上海市静安区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）沪0106刑初476号
公诉机关上海市静安区人民检察院。
被告人吴某某，男，1990年3月5日出生，汉族，户籍所在地本市普陀区，住本市普陀区。
上海市静安区人民检察院以沪静检金融刑诉[2017]330号起诉书指控被告人吴某某犯非法吸收公众存款罪，于2017年5月15日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市静安区人民检察院指派检察员金浩出庭支持公诉。被告人吴某某到庭参加诉讼。本院审理期间，公诉机关于2017年8月15日向本院申请延期审理，本院予以准许。现已审理终结。
公诉机关指控，2012年7月至案发，国太集团通过巨额媒体广告投放、冠名电视台知名栏目、聘请知名人士作形象代言等方式宣传“中晋合伙人”品牌形象，故意夸大公司实力，并以口头承诺保本付息等手段，以中晋资产公司为融资平台，吸引社会不特定公众投资“中晋合伙人”系列理财产品。
2014年8月，被告人吴某某进入国太集团下属公司工作，后担任国太集团下属中晋资产公司静安分公司53部副经理。被告人吴某某任职期间，通过拨打电话、亲友介绍、口口相传等方式吸引社会不特定公众与中晋资产公司及其关联公司签订借贷、融金、有限合伙等多种形式的理财协议，非法吸收公众存款。经上海公信会计师事务所审计，被告人吴某某吸收公众资金共计人民币(以下币种均为“人民币”)21，668，987元，未兑付本金共计4，980，974.7元。
2016年5月24日，被告人吴某某被公安机关抓获，到案后如实供述了犯罪事实，并主动退赔了448，446.65元。
对于上述指控的事实，公诉机关提供了相关证人证言、物证、书证等证据，认为被告人吴某某作为国太集团下属中晋资产公司的其他直接责任人员，违反法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人吴某某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人吴某某到案后能如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。被告人吴某某到案后主动退赔赃款，可以酌情从轻处罚。提请依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款之规定，依法追究被告人吴某某的刑事责任。
被告人吴某某对起诉书指控的犯罪事实和罪名无异议，但提出自己系接公安人员电话通知后，主动到案。
经审理查明，2012年7月至案发，国太集团通过巨额媒体广告投放、冠名电视台知名栏目、聘请知名人士作形象代言等方式宣传“中晋合伙人”品牌形象，故意夸大公司实力，并以口头承诺保本付息等手段，以中晋资产公司为融资平台，吸引社会不特定公众投资“中晋合伙人”系列理财产品。
2014年8月，被告人吴某某进入国太集团下属公司工作，后担任国太集团下属中晋资产公司静安分公司53部副经理。被告人吴某某任职期间，通过拨打电话、亲友介绍、口口相传等方式吸引社会不特定公众与中晋资产公司及其关联公司签订借贷、融金、有限合伙等多种形式的理财协议，非法吸收公众存款。经上海公信会计师事务所审计，被告人吴某某吸收公众资金共计21，668，987元，未兑付本金共计4，980，974.7元。
2016年5月24日，被告人吴某某接公安机关电话通知后，主动投案。到案后，吴如实供述了上述事实，并主动退赔了448，446.65元。
上述事实有下列证据予以证实：
1、证人李某某、叶某等人的证言笔录、中晋合伙人股权投资(基金)申购服务协议、合伙企业出资转让协议书、中晋实物黄金认购协议、共同资管集合理财计划合同、银行账户交易明细等，证实被告人吴某某在国太集团下属中晋资产公司任职期间，通过拨打电话、亲友介绍、口口相传等方式公开对外宣传、推荐公司理财产品，并按照投资金额、投资期限，口头承诺证人一定比例的固定收益回报，与不特定社会公众签订相关的理财协议，证人通过银行转账等方式购买上述理财产品，后部分证人的本息未能兑付的事实和金额。
2、上海公信会计师事务所有限公司出具的司法鉴定意见书，证实被告人吴某某吸收公众资金的金额。
3、被告人吴某某的供述笔录及当庭供述，证实其对上述犯罪事实供认不讳，但系经公安人员电话通知后，主动到案。
4、公安机关出具的涉案财物集中保管凭证，证实被告人吴某某的退赔情况。
5、被告人吴某某的户籍资料，证实其身份情况。
上述证据均经本庭查证属实，且来源合法，应作为定案的依据。
本院认为，被告人吴某某作为国太集团下属中晋资产公司的其他直接责任人员，违反法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。本案系共同犯罪，被告人吴某某起次要作用，系从犯，依法应当减轻处罚。关于被告人吴某某提出其系接公安电话传唤后主动到案的辩解经查证属实，并如实供述自己的罪行，可以认定为自首，依法可从轻处罚。另鉴于被告人吴某某退缴了违法所得448,446.65元，有一定悔罪表现，可以酌情从轻处罚。根据被告人吴某某的犯罪事实、情节和悔罪表现，可以适用缓刑。据此，为维护金融管理秩序，严肃国家法制，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第三十条，第三十一条，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第一款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款和第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人吴某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑一年三个月，并处罚金人民币五万元。
(缓刑考验期限自本判决确定之日起计算；罚金自本判决生效之日起三十日内向本院缴纳。)
二、在案扣押、冻结款项分别按比例发还集资参与人；在案查封、扣押的财产变价后分别按比例发还集资参与人；不足部分责令继续退赔并按照同等原则分别发还。
吴某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 陶琛怡
审 判 员 高 欣
人民陪审员 何品珍
二〇一七年十二月十二日
书 记 员 严艳雯
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。
第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
……
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
……
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
犯罪情节较轻；
有悔罪表现；
没有再犯罪的危险；
宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
……
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条……
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退
赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴用和自行处理。