河南省新乡市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2016）豫07刑终207号
原公诉机关长垣县人民检察院。
上诉人（原审被告人）李某某，曾用名李欢欢，男，1989年9月6日出生，汉族。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，2015年4月26日被滑县公安局道口派出所民警抓获并临时寄押于滑县看守所，2015年4月27日被长垣县公安局带回并刑事拘留，同年5月22日转逮捕。现羁押于长垣县看守所。
上诉人（原审被告人）夏某某，曾用名夏小娜，女，1986年12月4日出生，汉族。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2015年4月16日被长垣县公安局刑事拘留，同年5月22日转逮捕。现羁押于长垣县看守所。
长垣县人民法院审理长垣县人民检察院指控原审被告人李某某、夏某某犯非法吸收公众存款罪一案，于2016年4月8日作出（2016）豫0728刑初字6号刑事判决。宣判后，原审被告人李某某、夏某某均不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷、讯问上诉人，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定，2010年4月28日，河南盛宝投资担保有限公司（以下简称盛宝投资公司）注册成立，李景有为法定代表人，公司经营范围为融资担保、投资担保、合同履约担保、投资管理咨询服务。2011年7月6日，河南盛宝资产管理有限公司（以下简称盛宝资产公司）注册成立，郭守永（另案处理）为法定代表人，公司经营范围为投资咨询（证券、期货除外）、市场营销策划、国内贸易。2013年3月份，盛宝投资公司在长垣县未经有关部门批准，通过发放宣传页、公司员工口口相传等方式公开向社会不特定对象宣传，以高于同期银行利息，承诺在一定期限内还本付息的方式，并以盛宝投资公司、盛宝资产公司的名义与存款人签订合同，在长垣县非法吸收公众存款。被告人李某某系盛宝投资公司在长垣县的负责人，负责长垣县境内公司的日常经营管理。被告人夏某某系盛宝投资公司员工，积极介绍多人到盛宝投资公司存款。分述如下：
2013年11月以来，被告人李某某担任盛宝投资公司长垣县负责人期间，在长垣县非法吸收公众存款。经河南正源会计师事务所鉴定，被告人李某某吸收王书安、董娟、吕某等不特定184人的资金共计3358.66万元（其中包含续合同金额224.6万元），支付利息167.1938万元，已归还本金377.554万元，尚未归还的本金为2756.506万元，尚未归还本金对应已支付利息163.8056万元。被告人李某某吸收客户资金，从中获取高额提成。
被告人夏某某介绍韩朝胜、韩利军、林士海等47人到盛宝投资公司存款，经河南正源会计师事务所鉴定，夏某某共吸收资金1223.4万元（其中包含续合同金额193万元），已归还本金308.064万元，尚未归还的本金为722.336万元，支付存款客户利息41.533万元。夏某某介绍他人到公司存款，从中获取提成等费用3.0864万元。
案发后，被告人李某某退出违法所得70万元。2015年4月16日，被告人夏某某经民警传唤到长垣县公安局经济犯罪侦查大队接受调查，到案后如实供述了主要犯罪事实。
认定上述事实的证据为：
1、被告人户籍证明，无前科证明，证实被告人李某某、夏某某的个人基本情况，二人无违法犯罪记录。
2、在逃人员登记、撤销表、抓获经过、滑县看守所证明、到案证明，证实2015年4月26日，李某某被滑县公安局道口派出所民警抓获并临时寄押于滑县看守所，2015年4月27日移交至长垣县公安局经侦大队。2015年4月16日，夏某某经传唤到案。
3、盛宝投资公司、盛宝资产公司的设立登记、变更登记相关材料、企业法人营业执照、税务登记证、河南省人民政府金融服务办公室证明、公司宣传材料，证实盛宝投资公司以及盛宝资产公司进行工商登记成立、变更的过程及对外进行非吸宣传的情况。
4、登记相关材料、企业法人营业执照、私营企业基本注册信息查询单，证实盛宝资产公司于2011年7月6日注册成立，郭守永系法定代表人。
5、取保候审决定书、在逃人员登记信息表，证实郭守永、郭某甲另案处理。
6、长垣县公安局出具的情况说明、证明，证实盛宝投资公司法定代表人李景有及股东张爱芳、张建、齐兰花、刘来君查找不到，公司实际负责人是郭守永；盛宝资产公司由郭守永、郭某甲共同注册，负责人是郭守永。盛宝投资公司郑州公司账目已流失。
7、被告人李某某退出违法所得凭证，证实被告人李某某退出违法所得共计人民币70万元。
8、河南省新生代印刷有限公司、焦作市金德利房地产开发有限公司、巩义市凯圣化工材料有限公司等18个公司、企业的相关查询材料，证实河南盛宝投资担保公司将非吸款对外进行放贷后，部分款项无法追回的情况。
9、长垣县公安局证明、从成某提供的U盘提取的客户在保信息表、河南正源会计师事务所有限责任公司司法会计司法鉴定意见书及补充说明，证实河南盛宝投资担保公司长垣办事处非吸的群众人数、非吸的数额，李某某、夏某某非吸的人数、非吸的数额等情况。
10、证人郭某甲、成某、郭某乙、何某证言，证实盛宝投资担保公司长垣办事处融资的钱汇入郑州公司财务人员的郭某甲、成某、朱明菊、张胜修等人的账户，客户的利息经总公司核算后汇入长垣分公司，分公司汇入客户银行卡。长垣分公司成立数月后李某某任长垣分公司的负责人。
11、证人武某、贾某、张四方、杨某、姜某等人证言，证明上述人员是盛宝投资公司长垣分公司的业务员。盛宝投资公司法定代表人是李景有，宣传资料上董事长是郭守永，公司派人到长垣进行培训，内容是介绍公司实力，发展客户技巧等。长垣的负责人是李某某，主要通过发放宣传页等方式进行宣传。客户到公司咨询，有专门业务员接待，客户决定存款后，将钱汇入公司指定账户，有成某、郭某甲、朱明菊等人的账户，凭转账凭证签订借款合同，合同都是盛宝投资公司盖好章邮寄到长垣，签好后客户留一份，剩余两份邮寄到郑州。贾某、杨某、姜某在盛宝投资公司存款及未归还情况。
12、借款合同、收据、还款计划书、授权收款委托书、借据、出借人身份证复印件、担保函、证人吕某、王某、刘某等177人的证言，证明经夏某某介绍，吕某、王某等47人到盛宝投资公司长垣分公司存款及存款户的大部分存款该公司未归还的情况，另证实投资客户184人在李某某负责长垣分公司期间，向该公司进行存款后，大部分款项未收回的情况。
13、被告人李某某供述：盛宝投资公司法定代表人是李景有，实际经营人是郭守永，郭某甲负责财务。2013年11月，其到盛宝投资公司长垣分公司任经理，负责长垣分公司的全部事务，主要业务是融资，业务部长有夏某某、张四方，业务员有武某等人，吸收的数额有三千来万元，这些钱都汇到郭某甲等人的银行账户，公司给其工资和提成有70万元。
14、被告人夏某某供述：2013年4月，其到长垣分公司任业务部长，长垣分公司没有在工商部门注册，后来李某某是负责人。其名下有客户六十个左右，吸收的存款数额大概1000多万。2014年9月，部分客户合同到期，盛宝投资公司没有兑付客户利息和本金，因公司法定代表人是李景有，而实际经营人是郭守永，所以部分合同变更为法定代表人是郭守永的盛宝资产公司。
根据以上事实和证据，原判认定被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币七万元；被告人夏某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元；公安机关扣押被告人李某某退缴违法所得人民币70万元返还集资参与人；被告人夏某某将违法所得人民币30864元退赔集资参与人。
上诉人李某某上诉称，原判量刑重。
上诉人夏某某上诉称，其不是主犯，原判量刑重。
经二审审理查明的事实和证据与一审相同，且本案证据经一审法院当庭举证、质证，查证属实，经本院审核，予以确认。
本院认为，上诉人李某某身为河南盛宝投资担保公司长垣办事处的负责人，未经有关部门依法批准，向社会公开宣传，以高于同期银行利息，在一定期限内还本付息的方式，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大；上诉人夏某某身为该办事处的工作人员，介绍多人向该公司存款，从中收取提成等费用，扰乱金融秩序，数额巨大，上诉人李某某、夏某某的行为均已构成非法吸收公众存款罪。关于上诉人李某某的上诉理由，经查，原判在量刑时，根据其犯罪事实及具有退赃、认罪态度好等情节，对其所判处的刑罚并无不当，故上诉人李某某的上诉理由不能成立，本院不予采纳。关于上诉人夏某某的上诉理由，经查，从2013年4月至2015年1月案发时，河南盛宝投资担保有限公司长垣办事处共计吸收群众存款人数为184人，吸收金额3358万余元，其中，上诉人夏某某作为该办事处的业务部工作人员，积极参与该公司吸收群众存款，介绍群众47人到该处存款，吸收本金1223万余元，未归还本金722万余元，其在非法吸收公众存款的过程中，起主要作用，系主犯，原判根据其犯罪事实，对其所判处的刑罚并无不当，故上诉人夏某某的上诉理由不能成立，本院不予采纳。综上，原判认定事实和适用法律正确、量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 王 丽
审判员 温晓雯
审判员 付学堂
二〇一六年六月二十三日
书记员 程俊玲