文书内容广东省梅州市梅江区人民法院                  刑事判决书      （2018）粤1402刑初42号公诉机关梅州市梅江区人民检察院。被告人陈伦明，男，1945年5月5日出生，汉族，小学文化，无业，户籍所在地广东省汕头市濠江区，现住广东省梅州市兴宁市。2017年8月25日因涉嫌非法经营被梅州市公安局梅江分局取保候审。2018年1月22日经梅江区人民检察院决定，由梅州市公安局梅江分局取保候审。2018年3月7日经本院决定取保候审。被告人陈升波，男，1977年10月25日出生，汉族，初中文化，无业，户籍所在地广东省汕头市濠江区，现住广东省梅州市兴宁市。2017年8月24日因涉嫌非法经营被梅州市公安局梅江分局刑事拘留，2017年9月15日经梅江区人民检察院批准，2017年9月15日被梅州市公安局梅江分局逮捕，2017年10月12日经梅州市公安局梅江分局决定转为取保候审。2018年1月22日经梅江区人民检察院决定，由梅州市公安局梅江分局取保候审。2018年3月7日经本院决定取保候审。辩护人巫宇辉，系广东盛世律师事务所律师。梅州市梅江区人民检察院以梅区检诉刑诉（2018）37号起诉书指控被告人陈伦明、陈升波犯非法经营罪，于2018年3月6日向本院提起公诉。在送达起诉书副本及开庭审理时，被告人陈伦明、陈升波表示自愿认罪，同意本案适用简易程序审理，本院适用简易程序审理，依法组成合议庭，于2018年3月13日依法公开开庭审理了本案。梅州市梅江区人民检察院指派检察员林翠婷出庭支持公诉，被告人陈伦明、陈升波及其辩护人巫宇辉律师均到庭参加诉讼。现已审理终结。被告人陈伦明对公诉机关指控的罪名、犯罪事实均无异议。被告人陈升波其辩护人对公诉机关指控的罪名、犯罪事实均无异议，提出对被告人陈升波减轻处罚，并适用缓刑的辩护意见。经审理查明：被告人陈伦明与陈升波是父子关系。2011年至2017年5月期间，被告人陈伦明、陈升波在明知其不具备外汇经营资质的情况下，长期在兴宁市、梅江区外汇指定银行和外汇交易中心及其分中心以外的地方非法经营外汇业务，由被告人陈伦明负责联系客户，被告人陈升波负责转账和提取、交付外汇给客户，进行买卖港币，折合462201.11美元，从中牟利。具体犯罪事实如下：1、2016年4月26日，被告人陈伦明、陈升波以汇率1：0.88用人民币83950元向李某（已判刑）购买港币95000元（折合12938.87美元）。2、2016年5月17日，被告人陈伦明、陈升波以汇率1：0.89用人民币50550元向李某购买港币57000元（折合7753.07美元）。3、2016年5月22日，被告人陈伦明、陈升波以汇率1：0.89用人民币126828元向李某购买港币142000元（折合19360.10美元）。4、2016年5月24日，被告人陈伦明、陈升波以汇率1：0.88用人民币110175元向李某购买港币125000元（折合16828.83美元）。5、2016年6月23日，被告人陈伦明、陈升波以汇率1：0.89用人民币85100元向李某购买港币95000元（折合12961.10美元）。6、2016年8月11日，被告人陈伦明、陈升波以汇率1：0.88用人民币68800元向李某购买港币78000元（折合10384.12美元）。7、2016年8月15日，被告人陈伦明、陈升波以汇率1：0.88用人民币86200元向李某购买港币97000元（折合12976.07美元）。8、2016年9月19日，被告人陈伦明、陈升波以汇率1：0.89用人民币13840元向李某购买港币15500元（折合2072.29美元）。9、2016年10月5日，被告人陈伦明、陈升波以汇率1：0.88用人民币14000元向李某购买港币15800元（折合2096.50美元）。10、2016年11月14日，被告人陈伦明、陈升波以汇率1：0.88用人民币88350元向李某购买港币100000元（折合12937.28美元）。11、2016年12月6日，被告人陈伦明、陈升波以汇率1：0.89用人民币100520元向李某购买港币112000元（折合14658.40美元）。12、2016年12月7日，被告人陈伦明、陈升波以汇率1：0.9用人民币50000元向李某购买港币56000元（折合7266.6美元）。13、2016年12月15日，被告人陈伦明、陈升波以汇率1：0.9用人民币99275元向李某购买港币110000元（折合14327.67美元）。14、2016年12月19日，被告人陈伦明、陈升波以汇率1：0.9用人民币135975元向李某购买港币150000元（折合19617.82美元）。15、2016年12月27日，被告人陈伦明、陈升波以汇率1：0.88用人民币94536元向李某购买港币107000元（折合13603.28美元）。16、2017年2月10日，被告人陈伦明、陈升波以汇率1：0.88用人民币89150元向李某购买港币101000元（折合12954.27美元）。17、2017年2月10日，被告人陈伦明、陈升波以汇率1：0.88用人民币89150元向李某购买港币101000元（折合12954.27美元）。18、2017年2月16日，被告人陈伦明、陈升波以汇率1：0.88用人民币89250元向李某购买港币101000元（折合13004.71美元）。19、2017年2月18日，被告人陈伦明、陈升波以汇率1：0.87用人民币98120元向李某购买港币112000元（折合14333.29美元）。20、2017年3月2日，被告人陈伦明、陈升波以汇率1：0.88用人民币179100元向李某购买港币203000元（折合26028.57美元）。21、2017年3月9日，被告人陈伦明、陈升波以汇率1：0.89用人民币25000元向李某购买港币28000元（折合3616.64美元）。22、2017年3月10日，被告人陈伦明、陈升波以汇率1：0.87用人民币25025元向李某购买港币28500元（折合3620.36美元）。23、2017年3月13日，被告人陈伦明、陈升波以汇率1：0.88用人民币40342.5元向李某购买港币45800元（折合5847.76美元）。24、2017年3月22日，被告人陈伦明、陈升波以汇率1：0.88用人民币102258元向李某购买港币116000元（折合14843.88美元）。25、2017年4月11日，被告人陈伦明、陈升波以汇率1：0.88用人民币134550元向李某购买港币152000元（折合19512.16美元）；以汇率1：0.87用人民币62790元向李某购买港币72000元（折合9105.67美元）26、2017年5月4日，被告人陈伦明、陈升波以汇率1：0.88用人民币54290元向李某购买港币61500元（折合7873.02美元）。27、2017年5月9日，被告人陈伦明、陈升波以汇率1：0.88用人民币117000元向李某购买港币132000元（折合16947.43美元）。28、2017年5月11日，被告人陈伦明、陈升波以汇率1：0.88用人民币71280元向李某购买港币81000元（折合10322.80美元）。29、2016年6月30日，被告人陈伦明、陈升波以汇率1：0.88用人民币177000元向饶某（已判刑）购买港币201000元（折合26692.00美元）。30、2016年10月29日，被告人陈伦明、陈升波以汇率1：0.88用人民币31800元向饶某购买港币36000元（折合4686.26美元）。31、2017年3月9日，被告人陈伦明、陈升波以汇率1：0.88用人民币212000元向饶某购买港币240000元（折合30669.08美元）。32、2017年5月16日，被告人陈伦明、陈升波以汇率1：0.88用人民币69920元向饶某购买港币80000元（折合10700.46美元）。33、2011年10月12日，被告人陈伦明、陈升波以汇率1:0.86卖给赖某1港币65000元（折合8805美元），得款人民币56000元。34、2017年1月26日，被告人陈伦明、陈升波以汇率1：0.895用人民币89500元向赖某1购买港币100000元（折合13048.92美元）。35、2017年3月13日，被告人陈伦明、陈升波以汇率1:0.88用人民币39605元向赖某1购买港币45000元（折合5740.85美元）。36、2017年3月29日，被告人陈伦明、陈升波以汇率1:0.89用人民币65000元向赖某1购买港币73000元（折合9431.91美元）。37、2017年10月29日，被告人陈伦明、陈升波以汇率1:0.88用人民币68990元赖某1购买港币78000元（折合10484.8美元）。38、2012年暑假期间，被告人陈伦明、陈升波先后3次卖给刘某1港币55000元，得款约人民币45000元。39、自2013年始，被告人陈伦明、陈升波先后多次卖给王某2港币约100000元。对于上述犯罪事实认定的犯罪事实，被告人陈伦明、陈升波在开庭审理过程中亦无异议，且有书证物证抓获经过，被告人陈伦明、陈升波的人口信息表、前科查询证明、社会危险性情况说明表，工行、建行、中行等金融机构提供的陈升波卡号为66×××37、70×××66、62×××18，赖某16222082007000051722、62×××14、银行卡开户信息及银行交易流水清单，辨认笔录，罪犯李某、饶某的供述、证人赖某1、王某1、王某2、刘某1的证言，被告人陈伦明、陈升波的供述与辩解、亲笔供词等证据证实，足以认定。本院认为，被告人陈伦明、陈升波无视国家法律，在国家规定的交易场所以外非法买卖外汇，情节严重，其行为已构成非法经营罪，应依法惩处。公诉机关指控被告人陈伦明、陈升波犯非法经营罪的罪名成立，本院予以支持。被告人陈伦明、陈升波经公安机关口头传唤后能主动投案，如实交代犯罪事实，可认定为自首，并能积极缴纳罚金，确有悔罪表现，综上，本院决定对被告人陈伦明、陈升波予以从轻处罚，并适用缓刑。公诉机关量刑建议恰当，本院予以采纳。根据本案的犯罪事实，性质、情况，社会危害程度，以及本案的具体情况，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第三款、第二十五条、第五十二条，第五十三条，第六十七条、第七十二条、第七十三条之规定，判决如下：一、被告人陈伦明犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币一万元，上缴国库。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）二、被告人陈升波犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币一万元，上缴国库。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向广东省梅州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本三份。审判长  陈学军审判员  陈冰萍审判员  滕 婷二〇一八年三月二十六日书记员  麻丹丹