广东省深圳市宝安区人民法院
民 事 判 决 书
（2017）粤0306民初20169号
原告：华测检测认证集团股份有限公司，住所地广东省深圳市宝安区70区留仙三路6号鸿威工业园C栋厂房1楼，组织机构代码75761816-0。
法定代表人：万峰。
委托代理人：李丰，广东深天成律师事务所律师。
委托代理人：唐赫，广东深天成律师事务所实习律师。
被告：汪俊，男，汉族，1979年5月12日出生。
委托代理人：陈成均，广东经天律师事务所律师。
上列原告与被告合同纠纷一案，本院受理后，依法适用简易程序公开开庭进行了审理。原告委托代理人李丰、唐赫，被告委托代理人陈成均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
原告诉称，原告是一家上市公司，公司于2015年5月6日由深圳市华测检测技术股份有限公司变更为华测检测认证集团股份有限公司。公司主要营业范围为实验室检测/校准业务，股票代码为300012。被告于2006年9月1日进入原告公司工作，被告在离职前从事业务经理，属于公司中层管理人员，于2015年6月5日离职，离职后在与原告具有竞争业务关系的公司深圳市中证安康检测技术有限公司工作。2011年8月，原告锁定被告作为公司首次股权激励的人选，并向被告发出要约，要求关注此次股权激励的相关资料（比如：草案等），大家可以登录公司的网站http://www.cti-
cert/查看“投资者关系-
公司公告”或登录http://www.cninfo.com.cn/在查询的地方输入公司的股票代码300012查询公告。被告回复了邮件并填写了附件中的法律文件。2012年1月17日，原告2012年度第一次临时股东大会审议通过了《深圳市华测检测技术股份有限公司关于对中层管理人员及核心技术（业务）人员的股票期权激励计划（草案）修订稿》（简称草案），并经过中国证监会备案且无异议。该草案已在http://www.cti-
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公司公告”和在交易所官方网站巨潮网http://www.cninfo.com.cn/公示。该草案决定对中层管理人员及核心技术（业务）人员进行股票期权激励，即授予激励对象在激励计划有效期内的可行权日以行权价格和行权条件向原告购买公司的股票的权利。被告在原告股票期权激励计划首次授予激励对象名单中。经过原告核定，被告接收了原告授予的10000股权激励限售股，被告可在草案规定的可行权日以行权价格和行权条件进行行权。行权价格为17.49元。后原告2012年年度权益分派2012年度股东大会审议通过，对全体股东以每10股转增10股，即原告授予的股票期权为10000股变更为20000股。关于行权，原告在巨潮网上发布了三次行权及相关调整公告。被告并按草案中的要求，并于2013年5月27日，2014年11月4日，2015年6月3日分别行权6000股，6000股、8000股，行权价分别为8.49元、8.40元、8.30元，即被告共计支付了167740元并支付了税费人民币71723元。现被告已经将上述股票卖出，其中2013年8月2日卖出6000股，当日收盘价人民币15.56元，合计人民币93360元；2015年5月11日卖出3000股，当日收盘价人民币32.51元，合计人民币97530元；2015年5月12日卖出3000股，当日收盘价人民币32.79元，合计人民币98370元；2015年7月30日卖出8000股，当日收盘价人民币28.25元，合计人民币226000元，以上总合计人民币515260元。同时在被告第二次行权和第三次行权中，原告对被告股份都按每10股派发现金股利人民币1元，时间分别为从2014年5月13日和2015年5月12日分配完毕。而2014年5月13日，被告行权后持有股份6000股获利600元，2015年5月12日被告行权后持有股份11000股份获利1100元，合计获利人民币1700元。原告认为，原告向被告发出要约，被告接受了原告要约，对股票进行行权，应受原告《深圳市华测检测技术股份有限公司关于对中层管理人员及核心技术（业务）人员的股票期权激励计划（草案）修订稿》约束。该计划第十一条公司与激励对象的权利与义务第二款第6项中约定：“乙方在职期间及自离职之日起1年内，不得从事与甲方及下属子公司所属行业相同或类似工作，不得以直接或间接方式投资、经营与甲方及下属子公司有竞争关系的机构，不直接或间接从事或夺取与甲方及下属子公司具有竞争性的业务，否则，乙方应当将其因行权所得全部收益返还给甲方，并承担与其行权所得收益同等金额的违约金，给甲方造成损失的，还应同时向甲方承担赔偿责任。”被告通过卖出原告授予的期权激励限售股人民币515260元，扣减被告支付了的购买价人民币167740元及税费人民币71723元，获利人民币275797元，加上派发红利获利人民币1700元，合计人民币277497元，因此被告应赔偿原告行权所得全部收益及所得收益同等金额的违约金558394元。为维护原告的合法权益，特向法院提起诉讼，请求判令：1、被告返还原告所得全部收益及支付违约金合计人民币558394元；2、被告承担本案的诉讼费用。
被告答辩称，一、原告以股票期权合同纠纷为案由进行起诉，但是，原告并未提供相应的股票期权合同，因此，原告无法证明双方之间存在合同关系，原告以股票期权合同纠纷提起诉讼无事实依据。原告作为上市公司，有专门的法务及风控部门，如果本案所称的股票期权关系确实存在，必然会签署相应的股票期权合同，然而原告未能提供相关合同，应承担举证不利的后果。二、原告援引的股票期权激励计划草案不具有法律约束力。（一）原告在起诉状第3页第3段中认为原告发出了要约，被告接受了要约，因此原告受股票期权激励计划草案的约束。但是，原告对此并未提供相关证据证明，被告实际上并未承诺接受股票期权激励计划草案的约束，该草案不具有法律约束力。被告是否承诺接受股票期权激励计划草案的约束是本案的关键。根据中华人民共和国合同法的规定，承诺是受要约人同意要约的意思表示，承诺应当以通知的方式作出，承诺生效时合同成立。原告在起诉状第3页第3段陈述：原告认为，原告向被告发出要约，被告接受了原告要约，对股票进行行权，应受《华测检测认证集团股份有限公司关于对中层管理人员及核心技术（业务）人员的股票期权激励计划（草案）修订稿》约束。该计划第十一条公司与激励对象的权利与义务第二款第6项中约定：“乙方在职期间及自离职之日起1年内，不得从事与甲方及下属子公司所属行业相同或类似工作，不得以直接或间接方式投资经营与甲方及下属子公司有竞争关系的机构，不直接或间接从事或夺取与甲方及下属子公司具有竞争性的业务，否则，乙方应当将其因行权所得全部收益返还给甲方，并承担与其行权所得收益同等金额的违约金，给甲方造成损失的，还应同时向甲方承担赔偿责任”。（二）原告未能举证股票期权合同的存在，反而主要依据所谓的股票期权激励计划草案，但该草案在程序上不符合法律规定，因此无法律约束力。首先，该计划草案属于非正式稿，仅是一个草稿，不具有约束力，其次，该计划草案并非合同当事人之间签署的合同文件，而是面向公司广大相关员工的制度性文件，本质上是一种劳动管理制度，具有人身属性，适用劳动法相关规定，应当经民主表决及公示等法定程序。被告作为原告的原员工，接受股权激励的前提是其劳动关系的存在，如果被告并非原告的原员工则不享有股权激励的权利，即具有人身属性。特别地，股权激励所依据的该计划草案作为公司的劳动制度性文件，应受劳动法相关规定的约束，而非本案的一般合同法律关系。《最高人民法院关于审理劳动争议案件适用法律若干问题的解释》（法释[2001]14号）第十九条规定，用人单位根据《劳动法》第四条之规定，通过民主程序制定的规章制度，不违反国家法律、行政法规及政策规定，并已向劳动者公示的，可以作为人民法院审理劳动争议案件的依据。三、原告起诉的主要依据实质上是竞业限制条款。竞业限制禁止劳动者离职后使用其重要谋生技能，严重影响到劳动者的生存权利，因此，劳动合同法对竞业限制的范围、期限、补偿等均有强制性的规定，以保障劳动者的基本生活。（一）本案涉及的竞业限制依法属于要式合同，深圳市经济特区法规规定必须采取书面合同，竞业限制补偿费应当在员工离开企业后按月支付，且法律法规并未允许竞业限制补偿费以股票的形式发放，类似工资不得以实物形式发放。本案中原告均未能举证其起诉请求符合前述法律强制性要求。《劳动合同法》第二十四条规定，竞业限制的人员限于用人单位的高级管理人员、高级技术人员和其他负有保密义务的人员。竞业限制的范围、地域、期限由用人单位与劳动者约定，竞业限制的约定不得违反法律、法规的规定。在解除或者终止劳动合同后，前款规定的人员到与本单位生产或者经营同类产品、从事同类业务的有竞争关系的其他用人单位，或者自己开业生产或者经营同类产品、从事同类业务的竞业限制期限，不得超过二年。《深圳经济特区企业技术秘密保护条例》(2009修正）第二十二条规定，竞业限制协议应当以书面形式签订，一般包括以下主要条款：（一）竞业限制的范围、地域；（二）竞业限制的期限；（三）补偿费的数额及支付方式；（四）违约责任。第二十四条规定，竞业限制协议约定的补偿费，按月计算不得少于该员工离开企业前最后十二个月月平均工资的二分之一。约定补偿费少于上述标准或者没有约定补偿费的，补偿费按照该员工离开企业前最后十二个月月平均工资的二分之一计算。第二十五条规定，竞业限制补偿费应当在员工离开企业后按月支付。用人单位未按月支付的，劳动者自用人单位违反约定之日起三十日内，可以要求用人单位一次性支付尚未支付的经济补偿，并继续履行协议；劳动者未在三十日内要求一次性支付的，可以通知用人单位解除竞业限制协议。（二）竞业限制属于劳动争议，劳动争议是劳动仲裁前置的案件，仲裁前置是法律的强制性规定。竞业限制争议应当首先经过劳动仲裁单位的仲裁。《劳动法》第七十九条规定，劳动争议发生后，当事人可以向本单位劳动争议调解委员会申请调解；调解不成，当事人一方要求仲裁的，可以向劳动争议仲裁委员会申请仲裁。当事人一方也可以直接向劳动争议仲裁委员会申请仲裁。对仲裁裁决不服的，可以向人民法院提起诉讼。四、即使假设原被告之间的竞业限制约定成立，实际上被告从原告公司离职后一年内未到与原告有竞争关系的公司工作、未违反竞业限制义务，根据谁主张谁举证的原则，原告亦未能举证被告违反了竞业限制约定，应承担举证不利的后果。《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第二条规定，当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实有责任提供证据加以证明。没有证据或者证据不足以证明当事人的事实主张的，由负有举证责任的当事人承担不利后果。五、退一万步讲，即使假设被告违反了竞业限制义务，原告主张被告赔偿行权所得及所得利益同等金额的违约金，其高达一整倍的违约金明显过高，法院应予调整。最高人民法院《关于适用＜中华人民共和国合同法＞若干问题的解释（二）》第二十九条规定，当事人主张约定的违约金过高请求予以适当减少的，人民法院应当以实际损失为基础，兼顾合同的履行情况、当事人的过错程度以及预期利益等综合因素，根据公平原则和诚实信用原则予以衡量，并作出裁决。六、原告就同一法律事件以不同案由先后起诉被告，且两案件的起诉理由存在重大矛盾，既浪费法院的审判资源，又损害被告的合法权益。2017年3月原告在被告原户籍所在地湖北省黄石市西塞山区人民法院以不当得利为案由起诉被告，该案件与本案所依据的股票授予行为属于同一法律事件，需要特别指出的是，原告以不同案由起诉被告，且两案件的起诉理由存在重大矛盾，前案原告以没有合同约定为由起诉被告要求返还，后案（即本案）原告却又以存在合同为由要求被告返还，明显违反常识、常理，原告肆意将人民法院当作工具对被告进行骚扰、报复，既浪费法院的审判资源，又损害被告的合法权益。综上所述，请求驳回原告的起诉。
经审理查明，2003年12月23日，原告注册成立为有限责任公司。2007年8月30日，原告改制变更为非上市股份有限公司。2009年10月30日，原告公司的股票在深圳证券交易所创业板上市，股票名称“华测检测”，代码为“300012”。
被告与原告存在劳动合同关系，双方最后一份劳动合同为自2014年9月15日起的无固定期限劳动合同，工作岗位为管理人员，于2015年6月5日离职。
2012年1月17日，原告公司召开2012年第一次临时股东大会，审议通过了《深圳市华测检测技术股份有限公司关于对中层管理人员及核心技术（业务）人员的股票期权激励计划（草案）修订稿》，拟向中层管理人员及核心技术（业务）人员授予股票期权，其中激励对象的权利义务中规定激励对象在职期间及自离职之日起1年内，不得从事与原告及下属子公司所属行业相同或者类似的工作，不得以直接或间接方式投资、经营与原告及下属子公司有竞争关系的机构，不直接或间接从事或夺取与原告及下属子公司具有竞争性的业务，否则激励对象应当将其因行权所得全部收益返还给原告，并承担与其行权所得收益同等金额的违约金，给原告造成损失的，还应同时向原告承担赔偿责任。
被告接受了原告授予的10000股权，后原告2012年度股东大会审议通过2012年度权益分派每10股转增10股，被告的股权变更为20000股。被告分别于2013年5月27日、2014年11月4日、2015年6月3日行权6000股、6000股、8000股，共计支付了167740元并支付税费71723元。被告分别于2013年8月卖出6000股，计93360元，于2015年5月11日卖出3000股，计97530元，于2015年5月12日卖出3000股，计98370元，于2017年7月30日卖出8000股，计226000元，以上合计人民币515260元。此外，在第二次、第三次行权中，原告对股份按每10股派发现金股利1元，被告共计获得现金股利1700元。综上，扣除税费后，被告通过上述三次行权共计获利277497元。
被告提交了其与深圳市中证安康检测技术有限公司签订的劳动合同及该公司出具的《证明》，证明其自2016年8月1日起入职该公司。
以上事实，有《深圳市华测检测技术股份有限公司关于对中层管理人员及核心技术（业务）人员的股票期权激励计划（草案）修订稿》、激励对象名单、2012年第一次临时股东大会决议公告、2012年度权益分派实施公告、行权价格和数量的公告、公证书、邮件、证券变更信息、劳动合同、离职证明、入职证明等证据以及庭审笔录予以证实，并经庭审质证，足以认定。
本院认为，被告接受原告授予的股票期权，双方成立合同关系。关于被告是否违反约定，被告已提交了其与深圳市中证安康检测技术有限公司签订的劳动合同，该公司亦出具了《证明》，证明被告自2016年8月1日起入职该公司。没有证据显示上述劳动合同及《证明》不实，此时应由原告就其主张举证，否则原告应承担举证不能的不利后果，本院对被告提交的劳动合同及《证明》予以采信，则被告入职深圳市中证安康检测技术有限公司距其2015年6月5日从原告公司离职已超过一年，并未违反《深圳市华测检测技术股份有限公司关于对中层管理人员及核心技术（业务）人员的股票期权激励计划（草案）修订稿》的相关规定，对于原告的诉讼请求，本院不予支持。
综上，根据《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条之规定，判决如下：
驳回原告华测检测认证集团股份有限公司的全部诉讼请求。
本案受理费4692元，由原告承担。受理费原告已预交。
如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提交副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院。
审判员 张 晓 光
二〇一七年十一月二十二日
书记员 胡莹（兼）
书记员 黄 梦 园
附本案相关法律条文：
《中华人民共和国民事诉讼法》
第六十四条当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。
当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。
人民法院应当按照法定程序，全面地、客观地审查核实证据。