河北省柏乡县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）柏刑初字第32号
公诉机关柏乡县人民检察院。
被告人于某某，男，1963年3月26日出生于河北省柏乡县，汉族，农民，高中文化，住本村。2014年12月19日因涉嫌非法吸收公众存款罪被柏乡县公安局指定居所监视居住，2014年12月25日被柏乡县公安局刑事拘留；2015年1月31日经柏乡县人民检察院批准，由柏乡县公安局执行逮捕，现羁押于临西县看守所。
辩护人谷桂芳北京市盈科律师事务所律师。
柏乡县人民检察院以柏检公诉刑诉（2015）28号起诉书指控被告人于某某犯非法吸收公众存款罪，于2015年7月10日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。柏乡县人民检察院指派检察员路振华、侯敏出庭支持公诉，被告人于某某及其辩护人谷桂芳到庭参加诉讼。现已审理终.
柏乡县人民检察院指控，经核对李某乙对于某某开具三地合作社收据合计吸收金额809.52万元，核对秦某某对于某某开具的三地合作社收据合计吸收金额1151.86万元，核对褚某某对于某某开具的三地合作社收据合计吸收金额527.35万元，核对李某甲对于某某开具的三地合作社收据合计吸收金�1588.89万元，另于某某在上线服务社长武兴运处上交80万元肥料款，共计吸收金额4157.62万元。现已经核实于某某吸收社会不特定人员340人，吸收资金1214.781万元，造成集资人员损失1042.966万元。公诉机关对其指控的上述事实，提供了被告人于某某的供述和辩解，证人证言，被害人陈述，物证，书证，视听资料，公诉机关认为被告人于某某的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。
被告人于某某对公诉机关指控其主要犯罪事实及罪名均未提出异议，希望法院对其从轻处罚。辩护人提出的辩护意见是，起初，于某某对其吸收公众存款的性质认识不足，误认为所从事的事业是为人民办好事，但是，自从被公安机关采取强制措施之后，于某某才意识到自己的行为触犯了相关法律的规定，配合公安机关的调查，认罪态度好，无犯罪前科，通过对公诉机关公诉数额进行筛减并对部分返现数额进行统计，辩护人认为，应从给集资人造成损失部分中扣减发放物品价值款额，造成集资人损失不足1042.966万元，希望法院在量刑时予以考虑。
经审理查明，2007年10月19日，隆尧县三地农民专业合作社（以下简称：三地合作社）在河北省隆尧县工商行政管理局注册登记，法定代表人：巩群海，该“三地合作社”向社会公众吸收存款未经中国银行业监督管理委员会批准。2012年下半年，被告人于某某通过其原工友刘贤统（另案处理）加入了三地合作社并交21000元成为了社长，负责发放物资，发展社员，收取5℅的服务费，采取“吸收资金或收取押金定期四个月返还�息，返还米、面、化肥等物资或票换票（即不支取本金、利息，直接转换成下一个四个月周期），向不特定人员非法吸收资金，再将非法吸收上来的资金交给其上线管理人员的运行模式。被告人于某某向杨平刚、赵瑞墙、冯建英等338人不特定人员非法吸收资金人民币1204.9661万元（集资人员名单详见：于某某吸收集资人员名单一览表），造成直接经济损失人民币1110.8444万元。
另查明，被告人于某某分别交给其上线社长李某乙集资款共计809.52万元；交给其上线社长秦某某集资款共计1151.86万元；交给其上线社长褚某某集资款共计527.35万元；交给其上线社长李某甲集资款共计158.89万元。
2014年8月31日，被告人于某某使用三地合作社的钱，以20万元的价格购买了一辆本田雅阁HG7242AAC4轿车一辆。2014年12月18日，该轿�被柏乡县公安局依法予以扣押，同时扣押的物品还有黑色小米手机一部，PHTCOMM牌手机一部、3张购物会员卡、男手包一个、车钥匙2个、机动车行驶证一个，上述物品现扣押于柏乡县人民法院。2014年12月18日，柏乡县公安局将被告人于某某所有的现金人民币45902元予以扣押。
上述证据，经当庭质证、认证，本院予以确认。
1、被告人于某某供述和辩解证实，2012年下半年，其通过原工友刘贤统（另案处理）加入了三地合作社并交21000元成为了社长，负责发放物资，发展社员，收取5℅的服务费，采取“吸收资金或收取押金定期四个月返还利息，返还米、面、化肥等物资或票换票（即不支取本金、利息，直接转换成下一个四个月周期，资金一直在里面滚着。），向不特定人员非法吸收资金，再将非法�收上来的资金交给其上线管理人员的运行模式。该三地合作社没有经营实体，其上线管理人员是李某乙、秦某某、李某甲、褚某某，其下线有三百多社员，自己平时生活需要，还有买车的钱是在合作社中支取出来的，其经营的合作社吸收存款没有经过国家金融管理机关的批准，开了一个三地合作社门市还有三地合作社的牌子，经过老百姓的口口相传来向社员吸收存款，其已经核实过了337份群众自述材料和书面收据且签名确认，有时候其不在的时候，其妻子王京秀代收、签名，另外，其交给李某乙809.52万元，李某乙给其开了31张收据；交给上线秦某某1151.86万元，秦某某给其开了26张收据；交给上线褚某某527.35万元，褚某某给其开了18张收据；交给上线李某甲1588.89万元，李某甲给其开了21张收据。其自己名下有个本田雅阁汽车，花了20万元购买的，平时生活需要，还有买车的钱是在合作社中支取出来的。。
2、李某甲证言证明了，2013年5月，其开始为秦某某当会计，具体负责报账、转账、给残疾人发放补贴等项工作，于某某把钱交给其（有现金也有用农行卡转账），就给于某某开了21张收据，交款金额共计1588.89万元。
3、李某乙证言证明了，其收到于某某上交给其集资款共计809.52万元。
4、李某乙给于某某开具的31张三地合作社收款收据证实，李某乙给于某某开具的31张收据合计金额809.52万元。
5、李某甲证言证明了，其收到于某某上交给其集资款共计1588.89万元。
6、李某甲给于某某开具的24张三地合作社收款收据证实，李某甲给于某某开具的24张收据合计金额1588.89万元。
7、机动车销售统一发票证明，于某某以价税合计20万元的价格从河北信昌盛远汽车销售服务有限公司购买了一辆“雅阁HG7242AAC4轿车一辆。
8、车辆购置税纳税申报表证明，2014年8月31日，于某某以价税合计20万元的价格购买了一辆“雅阁HG7242AAC4轿车一辆。
9、秦某某证言证明了，其是通刘贤统介绍加入三地合作社并成为分社长，其管理的下线有柏乡县南瀑水村的于周等人，其收到于某某上交给其集资款1151.86万元，开了26张票据。
10、秦某某对于某某开具收款收据明细表附26张三地合作社收款收据证实，秦某某给于某某开具的26张收据合计金额1151.86万元。
11、褚某某证言证明了，于某某向其交了会费7.8万元和集资款519.55万元共计527.35万元，这些款是于某某通过银行转账或交现金的方式交上来的。
12、王某某证言证明了，于某某是其丈夫，其是在于某某不在家的时候签个字，只是帮于某某的忙，其没有发展社员或者吸收资金。
13、柏乡县人民检察院随案移送赃证款物品清单证实，本田雅阁HG7242AAC4轿车一辆、黑色小米手机一部，PHTCOMM牌手机一部、3张购物会员卡、男手包一个、车钥匙2个、机动车行驶证一个随案移交到柏乡县人民法院。
14、柏乡县公安局王家庄派出所出具的户籍证明信证明，于某某出生于1963年3月26日。
本院认为，被告人于某某违反国家金融管理法规规定，，非法变相向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪，依法应予刑事处罚，公诉机关指控被告人于某某犯非法吸收公众存款罪的基本犯罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以确认。对辩护人提出的辩护意见予以部分采纳，对司法机关依法扣押被告人于某某的现金45902元，扣押的本田雅阁轿车一辆和手机2个依法予以收缴，鉴于被告人于某某对其主要犯罪事实认罪并自愿将司法机关依法扣押其的现金，退还给被害人，认罪态度较好，可酌定对其从轻处罚，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第五十二条，第五十三条，第六十四条，《最高人民法院关于非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款，第三条第一、二款的规定，判决如下：
一、被告人于某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年零五个月，并处罚金人�币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，指定监视居住折抵刑期三天，即从2014年12月25日起至2019年5月21日止.罚金在判决生效后三十日内一次性缴纳）
三、依法追缴、处置侦查机关查封、扣押涉案财物；
四、责令被告人于某某退赔被害人的直接经济损失。（名单详见附表）
如不服本判决，可在接到判决书后次日起十日之内，通过本院或者直接向邢台市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
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审判长 张运江
审判员 王韵珍
人民陪�员侯丽茹
二〇一五年十二月三十一日
书记员 杨志静