广东省翁源县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）粤0229刑初119号
公诉机关翁源县人民检察院。
被告人梁某，男，1962年5月1日出生于广东省翁源县，汉族，初中文化，户籍所在地和住所地翁源县。因涉嫌非法采矿罪于2015年8月21日被翁源县公安局刑事拘留，同年9月25日被取保候审。2017年3月1日被翁源县人民检察院取保候审。2017年6月14日经本院决定被逮捕。现押于翁源县看守所。
辩护人肖德保，男，广东韶大律师事务所律师。
翁源县人民检察院以翁检公诉刑诉[2017]110号起诉书指控被告人梁某犯非法采矿罪，于2017年6月13日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2017年7月13日第一次公开开庭审理。公诉机关于2017年8月22日、10月20日二次书面建议本院延期审理，2017年11月20日公诉机关建议本院对本案恢复审理。本院于2017年12月6日第二次公开开庭审理了本案，翁源县人民检察院指派检察员程伟华出庭支持公诉，被告人梁某及其辩护人肖德保到庭参加了诉讼。现已审理终结。
翁源县人民检察院指控，2015年2月间，梁某和严某3（在逃）在未办理采矿许可证的情况下，在翁源县坝仔镇群辉村三房组背夫岭非法开采稀土矿，并以每月人民币6000元聘请廖某1（已判刑）在开采稀土时负责对工人进行分工和技术指导。2015年5月29日14时许，翁源县公安局民警将廖某1抓获，当场查获红球牌氯化铵151包、水管10支、稀土矿（湿矿）11包。经翁源县林业局鉴定，涉案林地为翁源县坝仔镇群辉村委会第I林班第036号小班，林地面积12亩。经广东省国土资源厅鉴定，非法开采广东省翁源县坝仔镇群辉村三房组背夫岭地段稀土矿矿石量102543.62吨（稀土氧化物118.95吨），造成矿产资源破坏价值人民币805.29万元。经翁源县物价局价格认证中心鉴定，查获的稀土矿（湿矿）11包价值人民币15400元。
被告人梁某对公诉机关指控的犯罪事实有意见，辩解其仅系帮矿点买菜和处理与矿点周边群众关系的务工人员而并非老板，但表示对指控的罪名无意见。庭审后，先后三次向法庭提交悔罪书、坦白书，再次承认其仅系非法采矿点的管理人员，并指证赖某2为非法采矿点的老板。但其未向法庭提交任何证据。
被告人的辩护人肖德保辩称：1.被告人梁某不是非法采矿的投资人，也不是聘请廖某1非法采矿的实际出资人，被告人在非法采矿活动中的工作主要是负责为工人买菜，协助处理采矿时与村民发生的矛盾纠纷，接受赖姓老板的指挥，协助其开展采矿活动，被告人的行为虽然已经构成非法采矿罪，但不应当认定其为投资人或老板；2.被告人具有坦白情节，可予以从轻处罚；3.被告人无犯罪前科，是初犯、偶犯可以从轻或减轻处罚；4.被告人当庭自愿认罪，悔罪态度较好，依法可以对其从宽处罚；5.被告人主观恶性不深，不具有人身危险性，请法庭考虑对被告人依法从宽处理；6.被告人年事渐高，身体健康状况欠佳，请法庭体恤被告人，酌情对其从宽处理；7.被告人提供了赖某2是老板的线索，应对被告人从轻处罚。其亦未向法庭提交任何证据。
经审理查明，2015年2月间，被告人梁某和严某3（另案处理）在未办理采矿许可证的情况下，组织民工在翁源县坝仔镇群辉村三房组背夫岭非法开采稀土矿，并以每月工资人民币6000元聘请廖某1（因本案已被判刑）在开采稀土矿时负责对工人进行分工和技术指导，以每月人民币4000元工资聘请夏某、谢某等人负责发电、看水、配铵及收矿，以每月人民币3000元工资聘请林某为矿点煮饭。2015年5月29日14时许，翁源县公安局民警将廖某1、谢某抓获，当场查获红球牌氯化铵151包、水管10支、稀土矿（湿矿）11包。经翁源县林业局鉴定，涉案林地为翁源县坝仔镇群辉村委会第I林班第036号小班，林地面积12亩。经广东省国土资源厅鉴定，非法开采广东省翁源县坝仔镇群辉村三房组背夫岭地段稀土矿矿石量102543.62吨（稀土氧化物118.95吨），造成矿产资源破坏价值人民币805.29万元。经翁源县物价局价格认证中心鉴定，查获的稀土矿（湿矿）11包价值人民币15400元。
另查明，坝仔镇群辉村三房组背夫岭在2015年以前有非法开采现象，被当地政府、派出所及相关部门多次打击查处。
被告人的上述犯罪事实，有下列证据证实：
一、书证
1、受案登记表、立案决定书证实，翁源县公安局于2015年5月29日对该案立案侦查。
2、翁源县公安局出具的翁公函[2015]4号函证实，将发现翁源县坝仔镇群辉村三房组背夫岭有人非法开采稀土矿的线索移送翁源县国土资源局。
3、翁源县国土资源局出具的矿产资源破坏价值鉴定证明证实，翁源县坝仔镇群辉村三房组背夫岭非法开采稀土矿点初步核定该非采点非法开采所造成的矿产资源价值已达伍万元人民币以上。
4、调取证据通知书、调取证据清单、森林、林木、林地状况登记证实，林地的权属及四至范围等情况，“塘坑仔”山权属坝仔镇群辉村三房组。
5、扣押决定书、扣押清单证实，现场扣押到红球牌氯化铵151包、水管10支、稀土矿（湿矿）11包。
6、另案处理呈批表证实，同案人严某3另案处理。
7、调取证据通知书、调取证据清单、中国移动通信集团广东有限公司韶关分公司通话清单、翁源县公安局坝仔派出所出具电话通讯情况说明证实，廖某1183××××5136的电话与梁某158××××0180的电话在2015年4月间有通话记录和短信联系记录，梁某158××××0180的电话与严某3136××××8060的电话在2015年4月至5月间有通话记录，严某2138××××2057的电话与严某3136××××8060的电话在2015年4月至5月间有通话记录。
8、翁源县公安局坝仔派出所出具的说明情况一份证实，同案人严某3至今仍在逃。
9、翁源县公安局坝仔派出所出具的证明一份证实，坝仔镇群辉村三房组背夫岭在2015年以前有非法开采现象，被当地政府、派出所及相关部门多次打击查处，但均没有查实、抓获非法开采的嫌疑人。
10、翁源县国土资源局出具的证明一份证实，未在翁源县坝仔镇群辉村三房组背夫岭地段办理过稀土矿种采矿许可证。
11、协助查询财产通知书、交易明细、协助查询财产通知书（回执）、借记卡明细查询，证实梁某名下的三个账户，在2015年两个没有交易明细，一个有过万元的大额存取款频繁交易情况。
12、户籍证明证实，被告人梁某的年龄身份情况。
13、到案经过证实，被告人梁某是被抓获归案，不具有自首情节。
14、违法犯罪记录查询情况说明证实，被告人梁某无违法犯罪的记录。
15、本院（2016）粤0229刑初29号刑事判决书证实，同案人廖某1因本案已被本院判处刑罚。
二、证人证言
1、证人赖某1证言证实，2015年5月下旬的一天，我拿了一间旧平房给一名江西男子居住，没讲房租，但要求帮我修好屋顶。这名江西男子在我们村三房组背夫岭塘坑山开采稀土矿，我每天都看到他进塘坑山做工。塘坑山权属于生产队的集体山，但不知道承包给谁开采稀土矿。2009年，生产队决定将塘坑山上的杉树承包给严某4，期限为10年，然后他就帮我们修好村里的路。现严某4也已经去世了，有人在塘坑山承包开采稀土矿，村长没有召开过村民代表会或家长会，也没有就塘坑山承包开采稀土矿一事分钱给各家各户。
2、证人严某1证言证实，塘坑子山是我们三房组的集体山，是没有分到各家各户的。2009年，村里面就决定将塘坑子山承包给严某4，严某4负责村铺路的路基，承包期限为10年，10年内山上的所有资源都归严某4自由支配。有无签合同我忘了，但是各家各户都已经签过名。在塘坑子开采稀土矿没有召开村民会议，没有经过村民代表和村民的同意，也不用经过我们同意。不知道村小组有无收在塘坑子开采稀土矿老板的钱，反正村民就没有分到。
3、证人谢某的证言证实，2015年4月30日下午，我老乡廖光元打电话给我说，他在翁源做稀土矿，叫我过去做，4000元一个月，之后我来到岩庄路口见到廖某1，他安排好我的吃住。当天晚上就开工，廖某1叫我装稀土矿。2015年5月29日下午15时许，我和廖某1正在离矿点约100米的民房里睡觉时，就被公安机关现场查获了。开采稀土矿的具体地点是在翁源县坝仔镇岩庄一个小村庄里后面一座小山上，具体叫什么村名和山名我不清楚。我不知老板是谁，我是归廖某1管的。矿山上我知道是有六个装矿的工人，管理员廖某1，平时我们叫他廖师傅，煮饭的一个妇女，还有二三个不认识的男子出现在矿点，没看见他们做过什么。工资还没有发，不清楚是谁发工资。我一天能装9包，最少也有3包。2015年5月28日晚上装了9包，5月27日晚上装了6包，其他就记不太清楚了，我一共装了约150包，每包稀土矿约有60斤。
4、证人严某2的证言证实，2015年3月中旬的一天，严某3来到我家对我说，帮他在我家门口公路边上望风，看到有政府人员和车辆往他矿山方向去，就打电话给他，好让他告知矿山上的工人，叫工人撤离现场逃避打击，月工资3000元，当时我没有答应。过了一个星期，严某3又叫他矿山上的一名李姓工人来我家请我帮他望风，这次我答应了，并将廖某1的电话告诉我。当天，我就开始在我家门口的路边帮严某3望风，一直到2015年5月29日政府将该矿点打击完。期间，我向廖某1打过一次、向严某3打过八九次、向某姓工人打过六七次电话，告知他们有政府人员和车辆进该矿点方向。
5、证人夏某的证言证实，我于2015年2月16日开始在坝仔岩庄矿山做工，2015年2月21日一赖姓男子将我老婆林某请到矿山上做饭，一直做到5月29日廖某1被抓，我只负责发电，每月工资4000元，我老婆每月工资3000元。廖某1是负责管理工人和技术指导的矿长。矿山老板有梁老板和严老板。到工资结算日，梁老板拿现金到工棚交给廖某1，由廖某1按工人出勤率发工资。严老板也经常到矿山检查工作。
6、证人林某的证言证实，我是2015年2月21日到矿山上做饭的，一直做到5月29日廖某1被抓，每日做三餐，每餐做12到14人的饭菜，每月工资3000元。我老公负责发电，其他工人都是去山里做工，具体如何分工我就不清楚。廖某1是负责管理的矿长，每个人的工作由廖某1安排。我们开采的是稀土矿。矿山老板有梁老板和严老板。正常每个月30号发工资，每月30号姓梁的老板就会带钱来到我们吃饭的地方，将钱交给廖某1，由廖某1按工人出勤天数发工资。我知道有二个老板，一个是梁老板，另一个是姓严的老板，他们平时都会到矿山处理一些事情，有时也和我们一起吃饭。我不知道梁老板和严老板的名字，但我能认得他们。
三、同案人供述
同案人廖某1供称，2015年1月份，开采稀土矿的老板梁某打电话叫我来帮他们开采稀土矿。2015年1月31日我带了廖振东等五个龙南的工人来到了翁源县坝仔镇群辉村三房组，其中一个老板严某3就带我们到山上去看情况，确定在群辉村三房组的一片山上。2月1日，我安排工人开始打井，打了十多天，打了有一千多个井，井的直径约16公分，深是5米到8米，工钱是按米算的，每米8块钱，完工以后由梁某支付现金给廖某2，再由廖某2付钱给其余4个工人，这5个江西龙南人就离开了。打完井后我们就开始布管道，布了约十天就把管道布好了，然后我们就开始通过竖井往山体灌铵水，开采稀土矿所需的工作池是以前就有的。三月中旬开始出稀土矿，到现在出了约一千包稀土矿，每包稀土矿重约一百斤，稀土矿总共大概50吨。每天我们将开采到的稀土矿用布袋装好拉到我们住的地方堆放，老板就安排人来运走。梁某请我来开采稀土矿，叫我做技术员和管理人员，工资每月六千元。我在矿山上是负责技术管理和平时采矿的管理工作。根据我所掌握的开采稀土矿的技术，需要什么材料、需要多少工人我就和老板提出，让老板去购买材料，工人有一部份是我请来的，有一部份是老板请来的。请来工人和购买到材料后，我就安排工人在我指导下施工。我们在开采稀土矿时住在群辉村三房组一平房处，是老板严某3安排的。我不知道稀土矿点是否还有其他股东老板，我所知道的老板就是梁某和严某3。谢某是我们矿山上的工人，于一个月前来到矿山上工作，主要负责装稀土矿。我平时到各个岗位看看工作有无落实到位就行了。另外，严某3还安排严某2负责看路，发现有政府工作人员过来打击，他就会电话通知我，我就会叫工人撤离现场逃避打击。后来梁某又叫我帮忙请工人做工，我就叫赖日杨过来做工，经赖日杨等人介绍，又有几名江西龙南人过来做工。严某3叫我安排一个人煮饭，夏某就叫了他老婆林某过来煮饭。我们的工资是梁某和严某3定的，我做管理人员工资6000元，工人每个月4000元，煮饭的林某每个月3000元。工人的伙食费都是老板出的，是梁某支付的。工资每个月结算一次，发的是现金，由梁某发放。到案发时，我总共收到了3个月工资共18000元。
四、被告人供述和辩解
被告人梁某供称，2014年冬，我在坝仔岩庄醉仙楼处认识廖某1，他问我知不知道群辉一处有江西人开采稀土矿的山林是谁的，我具体问廖某1山林叫什么名字，但他说不出来，于是我就叫他带我去现场看看，看完后，我通过询问得知山林是群辉严某3的，于是我作为中间人帮廖某1和严某3联系上。过了一段时间，廖某1带赖老板到醉仙楼，叫我一起来吃饭，廖某1说山林探测到可以开采稀土矿，我就说要和山主严某3商量好来，同时我要求廖某1等人采矿时给我一份工作。2015年元宵节过后，赖老板和廖某1进山采矿，赖老板叫我协助他们处理与村民之间发生的矛盾纠纷，有时帮他买菜，赖老板每月发4000元工资给我，一直做到5月底，廖某1和赖老板就对我说矿点不可以继续做了。我在矿山上没有股份。我所知道的矿山老板是赖老板，廖某1是技术管理人员，严某3是山主，我主要负责每天帮工人买菜，化解处理矿山与村民之间的矛盾。我平时很少和严某3联系，从我认识严某3到5月底这段时间，我最多只有十次八次联系过严某3，都是用我的电话直接拔打严某3的电话号码联系。
我自己有一张农行卡，尾号是22579，现已不使用。有一张邮政卡，尾号是25223，现在还使用。两张卡均是我本人平时生活开支使用，及赖老板给我现金我存进去用于矿山的开支，即买水管、肥料、工人工资等。我和赖老板用尾号25223的卡第一次交易的时间是2015年春节。赖老板也转过钱给我，其他都是给现金，转账的账号、次数、金额我均不记得，当时具体存取情况、金额、用途等也记不清了。尾号22579的卡在2015年5月12日现开10元和转存了赖老板给我的594565.64元，已开支使用完毕。
经补查，被告人梁某辩解的59万多元是赖老板给自己的现金存入上一张卡后在转入新卡，实为被告人梁某自己的账户销户转存到新开卡上的。
补充侦查期间供称，我所知道在坝仔镇群辉村三房组开采稀土矿的老板是一个叫赖某2的江西龙南县的男子。我在矿山中是管理者，主要管理矿山投资的钱、工人的饭菜，处理矿山的纠纷，发工人的工资。工资老板在就老板发，老板不在就由我代发。老板给我名单和钱，我就去发，记不清楚具体发过哪个工人的工资，但没有发过煮菜的工人工资。赖某2拿过很多现金给我买菜和发工人工资，在银行账号上有无资金来往，我真的记不清楚了。我不清楚严某3是工人还是老板，我见过其在矿山做过工，但不清楚具体做什么工。
五、鉴定意见
1、鉴定聘请书、翁源县林业局出具的鉴定意见、鉴定意见通知书证实，非法开采所在的林地为翁源县坝仔镇群辉村委会第I林班第036号小班，林地面积12亩。
2、广东省国土资源厅出具的粤国土资非采鉴字[2015]73号关于非法开采广东省翁源县坝仔镇群辉村三房组背夫岭地段稀土矿造成矿产资源破坏价值的鉴定结论、复函、鉴定意见通知书证实，非法开采广东省翁源县坝仔镇群辉村三房组背夫岭地段稀土矿矿石量102543.62吨（稀土氧化物118.95吨），造成矿产资源破坏价值人民币805.29万元。
3、翁源县物价局价格认证中心出具的翁价认字[2015]165号关于稀土矿的价格鉴定结论书证实，扣押到的稀土矿（湿矿）11包，价值人民币15400元。
五、勘验、检查、辨认笔录
1、辨认笔录及辨认照片证实，廖小华带公安民警去指认了在翁源县坝仔镇群辉村三房组山上开采稀土矿的现场，并指认了相关开采稀土矿流程。
2、辨认笔录及辨认照片证实，廖小华辨认出聘请其到翁源县坝仔镇群辉村三房组山上进行非法开采稀土矿的梁某、严某3，辨认出负责望风的严某2。
3、辨认笔录及辨认照片证实，谢某带公安民警去指认了在翁源县坝仔镇群辉村三房组山上开采稀土矿的现场，并指认了相关开采稀土矿流程。
4、辨认笔录及辨认照片证实，谢某辨认出在翁源县坝仔镇群辉村三房组矿山上的管理员廖某1。
5、辨认笔录及辨认照片证实，严某2辨认出在翁源县坝仔镇群辉村三房组矿山上的管理员廖某1、老板严某3。
6、辨认笔录及辨认照片证实，夏某辨认出在翁源县坝仔镇群辉村三房组矿山上每次结算工资时拿现金给廖某1与工人结算的老板梁某，辨认出经常到矿山检查工作的老板严某3，辨认出在山上做管理员的廖某1。
7、辨认笔录及辨认照片证实，林某辨认出在翁源县坝仔镇群辉村三房组矿山上拿现金到工地发工资的老板梁某，辨认出老板严某3，辨认出矿长廖某1。
8、辨认笔录及辨认照片证实，梁某辨认出山主严某3，辨认出管理人员廖某1。
9、检查笔录及照片证实，经公安民警检查，廖某1所使用的手机中有梁某、严某3、严某2的联系电话及通话记录。
10、现场勘查笔录，提取痕迹、物证登记表，现场图，现场照片证实，非法采矿的位置等情况。
六、视听资料
讯问被告人梁某同步录音录像证实，公安民警在审讯被告人梁某时进行了同步录音。
上述证据均由公安机关依法取得，并由公诉机关提供，经当庭举证、质证，查证属实，本院予以确认。
本院认为，被告人梁某无视国家法律，违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证而擅自结伙采矿，造成矿产资源破坏价值人民币805.29万元，其行为已构成非法采矿罪，且情节特别严重，依法应予惩处。被告人所非法开采的矿点，在2015年前曾被开采过，并经有关部门多次打击，本次鉴定所造成的矿产资源破坏价值不排除已含2015年以前所造成的，故在对被告人量刑时可酌情从轻。公诉机关指控被告人的犯罪事实清楚，证据确实、充分，犯罪罪名成立。被告人梁某的辩护意见及其辩护人肖德保的辩称观点1，经查，证明被告人系非法采矿的老板，有同案人廖某1的供述，证人夏某、林某的证言，辨认笔录，被告人的银行卡的交易明细及被告人与同案人廖某1、严某3的通话记录等证据证实，足以认定，被告人及其辩护人辩称被告人仅系非法采矿活动的管理员，与事实不符，本院不予采纳；辩护人辩称观点2、4、7，经查，被告人在开庭时虽表示自愿认罪，但仅承认其是矿点负责买菜、处理矿点与周边村民的关系的管理人员。庭审后，虽三次向法庭递交认罪悔罪书，表示对起诉书指控的基本事实无意见，但也仅是承认其系为矿山买米买菜、协调处理与当地村民的纠纷、代管采矿资金、代发员工工资的管理人员。被告人庭审后指证赖某2为非法开采的老板，因其未提供相关的证据，经公安机关补充侦查后，仍未能确定赖某2为老板、被告人为管理人员。据此，虽可认定被告人自愿认罪，依法可对其从轻处罚，但其未能如实供述，承认其为非法开采的老板之一，故从轻幅度不宜过大；辩护人辩称观点3，经查属实，予以采纳；辩护人辩称观点5，经查，被告人非法采矿造成矿产资源破坏价值达人民币805.29万元，情节特别严重，主观恶性深，社会危害性大，该辩称观点不成立，本院不予以采纳；辩护人辩称观点6，被告人目前的年龄和身体健康状况，不是法定、酌定的量刑情节，本院不予阐述。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条、第二条第（一）项、第三条、第十二条之规定，判决如下：
一、被告人梁某犯非法采矿罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，原被刑事拘留的三十五天应予折抵刑期。即自2017年6月14日起至2021年5月8日止。罚金限在本判决发生法律效力之日起10日内缴纳）。
二、本案扣押到的红球牌氯化铵151包、水管10支、稀土矿（湿矿）11包均予以没收，由扣押机关上缴国库。
三、对被告人梁某的违法所得予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向韶关市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 丘党忠
人民陪审员 黄小琼
人民陪审员 林 虹
二〇一七年十二月十九日
书 记 员 何舒华