山西省晋城市中级人民法院
p t ” > 刑 事 裁 定 书
（2018）晋05刑终237号
原公诉机关山西省晋城市城区人民检察院。
上诉人(原审被告人)鲁慧文，男，1985年9月15日出生，汉族，山西省屯留县人，户籍住所地：山西省晋城市城区，中专文化，晋城市和信康商贸有限公司实际负责人，捕前住晋城市城区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2017年5月11日被晋城市公安局北石店分局刑事拘留，2017年6月15日经晋城市城区人民检察院批准逮捕，同日由晋城市公安局北石店分局执行逮捕。现羁押于晋城市看守所。
原审被告人周云峰，男，1989年3月28日出生，汉族，晋城市城区人，户籍住所地：山西省晋城市城区，高中文化，晋城市和信康商贸有限公司经理，住晋城市城区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2017年5月11日被晋城市公安局北石店分局刑事拘留，2017年6月15日经晋城市城区人民检察院批准逮捕，同日由晋城市公安局北石店分局执行逮捕，2017年10月27日转为取保候审。
原审被告人秦涛，曾用名“秦小涛”，男，1990年1月17日出生,汉族，山西省屯留县人，户籍住所地：山西省屯留县，本科文化，晋城市和信康商贸有限公司凤凰山店负责人，现住户籍地。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2017年5月11日被晋城市公安局北石店分局刑事拘留，2017年6月16日被晋城市公安局北石店分局取保候审。
原审被告人杨鹏，男，1989年8月19日出生，汉族，晋城市郊区人，户籍住所地：山西省晋城市城区，中专文化，晋城市和信康商贸有限公司王台店负责人，现住晋城市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2017年5月11日被晋城市公安局北石店分局刑事拘留，2017年6月16日被晋城市公安局北石店分局取保候审。
原审被告人李苗苗，女，1983年6月19日出生，汉族，河南省人，户籍住所地：山西省晋城市城区，初中文化，晋城市和信康商贸有限公司机关店负责人，现住户籍地。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2017年5月11日被晋城市公安局北石店分局刑事拘留，2017年6月16日被晋城市公安局北石店分局取保候审。
上诉人鲁慧文非法吸收公众存款一案，山西省晋城市城区人民法院于二〇一八年五月十一日作出(2018)晋0502刑初124号刑事判决。判后，原审被告人鲁慧文不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定：2016年12月至2017年5月期间，被告人鲁慧文作为晋城市和信康商贸有限公司实际负责人，与公司经理周云峰并指使该公司晋煤集团机关店负责人李苗苗、凤凰山矿店负责人秦涛、王台铺矿店负责人杨鹏在晋城市城区福瑞斯酒店和各经营场所内多次组织推销会、分红会，公开宣传、介绍美国“金微矿”牌大盐湖水浓缩矿物滴的医用疗效，骗取老年人以每盒8000元至10000元的价格购买此产品，并承诺客户购买一盒“金微矿”牌大盐湖水浓缩矿物滴为一星会员，分红比例为1‰,分红期限为18个月；购买两盒为二星会员，分红比例为2.1‰，分红期限为18个月；购买三盒为三星会员，分红比例为3.3‰，分红期限为27个月；购买五盒为五星会员，分红比例为6‰，分红期限为36个月；购买六盒为六星会员，分红比例为7.1‰，分红期限为36个月。然后每月按照相应星级比例以晋城市和信康商贸有限公司三个店的月销售总量对会员进行现金分红，以“会销”、人头传人头进行宣传的方式非法吸收102人存款金额共计1905737元，返还分红426029元，现仍造成101人损失共计1480708元。
被告人鲁慧文作为晋城市和信康商贸有限公司负责人，以“会销”、人头传人头进行宣传的方式非法吸收公众存款。共计吸收102人次、金额1905737元，非法获利715300元。
被告人周云峰作为晋城市和信康商贸有限公司经理，主要通过宣传、讲课等形式非法吸收公众存款。共计吸收102人次、金额1905737元，非法获利2万元。
被告人秦涛作为晋城市和信康商贸有限公司凤凰山店负责人，主要通过销售“金微矿”牌大盐湖水浓缩矿物滴非法吸收公众存款。共计吸收38人次、金额724419元，返还分红172523元，现仍造成该38名集资参与人损失551896元。被告人秦涛非法获利3.5万元。
被告人杨鹏作为晋城市和信康商贸有限公司王台店负责人，主要通过销售“金微矿”牌大盐湖水浓缩矿物滴非法吸收公众存款。共计吸收37人次、金额660737元，返还分红138356元，现仍造成36名集资参与人损失523381元。被告人杨鹏非法获利3.1万元。
被告人李苗苗作为晋城市和信康商贸有限公司晋煤机关店负责人，主要通过销售“金微矿”牌大盐湖水浓缩矿物滴非法吸收公众存款。共计吸收27人次、金额520581元，返还分红115150元，现仍造成该27名集资参与人损失405431元。被告人李苗苗非法获利2.4万元。
2017年7月7日被告人鲁慧文妻子主动替鲁慧文退还部分违法所得10万元，被告人李苗苗主动退还全部提成2.4万元，被告人周云峰妻子主动退还周云峰全部提成2万元。2017年7月15日被告人秦涛主动退还全部提成3.5万元，被告人杨鹏主动退还全部提成3.1万元。
原判认定以上事实的证据有：相关物证、书证、搜查辨认笔录、集资参与人的陈述及相关收据、证人证言、各被告人的供述等。
原审法院认为，被告人鲁慧文作为晋城市和信康商贸有限公司的实际负责人，与公司经理周云峰在未经国家有关部门依法批准的情况下，以“会销”、人头传人头进行宣传的方式向社会公开宣传，承诺客户购买“金微矿”牌大盐湖水浓缩矿物滴，凭此便可获得高于银行利率的分红，向社会不特定公众吸收资金，数额巨大。该公司凤凰山店负责人被告人秦涛、王台店负责人被告人杨鹏、晋煤机关店负责人被告人李苗苗在被告人鲁慧文的安排下，以同种方式和手段在晋城市和信康公司的各个分店吸收不特定公众的存款，数额较大，五被告人的行为均构成非法吸收公众存款罪，应予惩处。公诉机关指控被告人犯罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。被告人鲁慧文、周云峰、杨鹏、秦涛、李苗苗到案后均能如实供述犯罪事实，可从轻处罚。在共同犯罪中，被告人鲁慧文安排指使他人工作，起主要作用，系主犯；被告人周云峰虽为公司经理，被告人杨鹏、秦涛、李苗苗作为分店负责人，但该四被告人听从实际控制者鲁慧文的安排和指使，起次要作用，可认定为从犯，对被告人周云峰应减轻处罚，对被告人杨鹏、秦涛、李苗苗应从轻处罚。被告人鲁慧文、周云峰、杨鹏、秦涛、李苗苗能退缴违法所得，均可从轻处罚。集资参与人所得分红应折抵其本金，五被告人返还集资参与人的分红数额应计入其犯罪数额，但在量刑时可作为酌情从轻情节予以考虑。五被告人退缴的违法所得应按比例退还相应的集资参与人。集资参与人仍存在的损失，应责令被告人鲁慧文予以退赔。被告人周云峰、秦涛、杨鹏、李苗苗对其所参与吸收的集资参与人的经济损失承担连带退赔责任。根据被告人周云峰、杨鹏、秦涛、李苗苗的犯罪情节、悔罪表现，结合司法机关可适用社区矫正的调查评估意见，可对被告人周云峰、秦涛、杨鹏、李苗苗适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条、第五十三条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第六十四条、第六十七条第三款之规定，判决如下：
一、被告人鲁慧文犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金五万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年5月11日起至2020年5月10日止。罚金于本判决生效后十日内缴纳。）
二、被告人周云峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金二万五千元（已缴纳）。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
三、被告人秦涛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑一年六个月，并处罚金二万元（已缴纳）。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
四、被告人杨鹏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑一年六个月，并处罚金二万元（已缴纳）。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
五、被告人李苗苗犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金二万元（已缴纳）。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
六、责令被告人鲁慧文退赔101名集资参与人未退还本金1480708元（后附退赔明细表）；被告人周云峰对被告人鲁慧文退赔101名集资参与人未退还本金1480708元承担连带退赔责任；被告人杨鹏对王台店36名集资参与人未退还本金523381元承担连带退赔责任；被告人秦涛对凤凰山店38名集资参与人未退还本金551896元承担连带退赔责任；被告人李苗苗对机关店27名集资参与人未退还本金405431元承担连带退赔责任。
七、扣押在案的被告人鲁慧文、周云峰违法所得共计120000元及扣押在案的三星笔记本电脑一台拍卖后，按比例退还101名集资参与人；扣押在案的被告人秦涛违法所得35000元，按比例退还凤凰山店38名集资参与人；扣押在案的被告人杨鹏违法所得31000元，按比例退还王台店36名集资参与人；扣押在案的被告人李苗苗违法所得24000元，按比例退还机关店27名集资参与人。
八、随案移送的金微矿宣传资料七张、金微矿宣传资料六本、金微矿星级会员证七本、晋城市和信康商贸有限公司星级会员申请表两张、和信康金微矿产品消费股东星级评定确认函四十八张、保健品四十五瓶、金微矿牌大盐湖水浓缩矿物滴三盒、笔记本四本、金微矿分红明细及相关资料三页、金微矿宣传资料一本、印章一枚、证件七页、收据六本、分红记录等十页、金微矿R大盐湖水浓缩矿物滴实物三瓶，予以没收。
上诉人鲁慧文上诉认为其安排原审被告人李苗苗、秦涛、杨鹏等人以分红形式向客户推销产品的行为并非吸引投资或吸收存款，是正常的营销手段和工作安排，其不构成非法吸收公众存款罪。
二审经审理查明的事实与一审认定事实一致，相关证据经原审法院当庭举证、质证，合法有效，可以认定本案事实，本院予以确认。
本院认为，上诉人鲁慧文作为晋城市和信康商贸有限公司实际负责人，与公司经理周云峰组织、安排该公司分店负责人秦涛、杨鹏、李苗苗在城区福瑞斯酒店和各经营场所多次组织推销会、分红会，公开宣传、介绍美国“金微矿”牌大盐湖水浓缩矿物滴的医用疗效，将每盒2000元购进的矿物滴以每盒8000元-10000元的高价推销给老年人等客户群体，并承诺按照会员星级比例进行分红。该行为名为“会销”产品，实属未经有关部门批准，变相向社会不特定公众吸收存款的行为。该五人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，系共同犯罪。一审法院认定各被告人犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，根据各被告人犯罪的事实、性质、情节和社会的危害程度，结合被告人在案件中的地位和所起的作用大小，对各被告人定罪及适用法律正确，量刑适当，审判程序合法，本院予以确认。上诉人鲁慧文认为其行为是以分红形式向客户推销产品，是正常的营销手段，其不构成非法吸收公众存款罪的上诉意见不能成立，本院不予支持。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第(一)项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长李晓强
审判员王恩锁
审判员刘鹏
二○一八年六月二十八日
书记员白永鑫