河南省平顶山市湛河区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）豫0411刑初395号
公诉机关平顶山市湛河区人民检察院。
被告人李运海，男，1969年10月3日出生，汉族，中专文化，系平顶山市某某公司副总经理，住平顶山市湛河区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2016年10月9日被平顶山市公安局北渡分局刑事拘留，于2016年11月15日经平顶山市湛河区人民检察院不批准逮捕，次日被平顶山市公安局北渡分局取保候审。2017年8月4日被本院取保候审。
辩护人王怀臣，河南春来律师事务所律师。
被告人高雅丽，女，1985年6月30日出生，汉族，本科文化，系平顶山市某某公司副总经理，住四川省广汉市。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2016年8月17日被平顶山市公安局北渡分局取保候审。2017年8月4日被本院取保候审。
辩护人杨钺，河南首位律师事务所律师。
被告人庞辉，男，1972年11月6日出生，汉族，本科文化，系平顶山市某某公司客户经理，住平顶山市新华区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2016年8月30日被平顶山市公安局北渡分局刑事拘留，于2016年9月30日经平顶山市湛河区人民检察院不批准逮捕，同日被平顶山市公安局北渡分局取保候审。2017年8月4日被本院取保候审。
辩护人熊克珍，河南应国律师事务所律师。
平顶山市湛河区人民检察院以平湛检公诉刑诉〔2017〕112号起诉书向本院提起公诉，指控被告人庞辉、李运海、高雅丽犯非法吸收公众存款罪。本院审查受理后，依法组成合议庭公开开庭进行了审理。平顶山市湛河区人民检察院指派检察员郭丽娜、崔乾雷出庭支持公诉。被告人李运海及其辩护人王怀臣、被告人高雅丽及其辩护人杨钺、被告人庞辉及其辩护人熊克珍到庭参加诉讼。现已审理终结。
平顶山市湛河区人民检察院指控：2011年7月14日，吕耀民（另案处理）、李某10共同出资成立平顶山市某某公司（以下简称华商公司），李献民任法定代表人，李华民任总经理，被告人李运海任行政部经理，后任副总经理，主抓行政、融资业务，吕耀民自2012年接替李华民任总经理，2013年被告人高雅丽任华商公司副总经理，负责融资业务。自2012年以来，被告人庞辉担任华商公司的客户经理，从事融资业务。该公司自成立以来，以投资郏县崮山鎂业、河南省燕山旅游开发、漯河博泰置业等公司的名义，采取发放宣传单、口口相传等方式，以月息1.5分至2分的高息回报为诱饵，公开向社会不特定对象非法集资。经平顶山市明审会计师事务所司法会计鉴定，在2011年7月至2015年3月期间，华商公司共吸收社会公众存款总金额544671870.5元，已归还金额415271984.5元，未兑付金额129399886元，包含吸收郏县华商企业管理有限公司金额24950000元，未兑付金额1605000元；包含吸收叶县汇丰创业投资有限公司金额78354650元，未兑付金额28120450元。被告人李运海在华商公司任副总经理期间，该公司吸收社会公众存款总金额281030000元，未兑付金额44280000元，李运海获取工资、提成等收入共计201263元；被告人高雅丽在华商公司任副总经理期间，该公司吸收社会公众存款总金额222650000元，未兑付金额44280000元，高雅丽获取工资、提成收入共计127683.4元；被告人庞辉在华商公司任客户经理期间，其吸收社会公众存款金额8810000元，未兑付金额8540700元，庞辉获取提成、奖金共计1246050元。
平顶山市湛河区人民检察院当庭出示了相关证据。
平顶山市湛河区人民检察院认为，被告人李运海、高雅丽、庞辉伙同他人非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款之规定，犯罪事实清楚、证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。
被告人李运海对公诉机关指控的事实及罪名无异议，认罪、悔罪，请求从轻处罚。
辩护人认为，起诉书认定李运海曾经主抓融资业务证据不足，李运海在华商公司三年多只负责行政工作，不负责融资业务，公司从事非法吸收公众存款及存款的投资使用他没有发言权和决定权，李运海在犯罪中处于从属地位，对未兑付投资人本金没有过错，依法可以从轻处罚；被告人李运海主观上根本没有违法犯罪的动机和意识，他在华商公司一直做行政主管，审计报告显示其三年多收入201263元中95%是本人劳动报酬，只有5%属于提成，足以证明其不擅长也基本没有参与非法吸收公众存款，他涉嫌犯罪也与当时全社会参与积极投融资的大环境有关，其将辛辛苦苦三年多的劳动收入全部退还，自己也是受害者，请酌情从轻处罚；华商公司还有房地产商铺等资产足以兑付投资人的本金。被告人李运海没有违法犯罪前科，到案后如实供述犯罪行为，庭审中认罪悔罪，其身体有病不适合判处监禁刑。综上，辩护人建议对李运海判决一年以下有期徒刑并适用缓刑。
被告人高雅丽对公诉机关指控的事实及罪名无异议，认罪、悔罪，请求从轻处罚。
辩护人认为，被告人高雅丽虽被任命为副总，但并没有履行副总的职权，仅是根据公司实际控制人吕耀民的授权和指示工作，主要是对借款客户的基本情况进行说明和讲解，并没有对具体的融资事项进行实际的操作，事实上处于讲解员的地位。被告人高雅丽在原籍四川德阳出生长大，在本市人地两疏，根本无法开展融资工作。被告人高雅丽在犯罪行为中处于从犯地位。被告人高雅丽在案发后，主动到公安机关投案，并如实供述自己的行为，已构成自首。希望合议庭结合本案的具体情况，对高雅丽免于刑事处罚或适用缓行，给其一个改过自新和呵护孩子的机会。
被告人庞辉对公诉机关指控的事实及罪名无异议，认罪、悔罪，请求从轻处罚。
辩护人认为，被告人庞辉非法吸收亲戚朋友的存款并非向不特定的多数人吸收存款；案发后被告人积极退赔，减少客户的损失，得到了被害人的谅解。被告人庞辉具有自首，且系从犯，应当减轻处罚。综上，请求法院对被告人庞辉予以从轻处罚，适用缓刑。
经审理查明：2011年7月14日，吕耀民（另案处理）、李某10共同出资成立平顶山市某某公司（以下简称华商公司），李献民任法定代表人，李华民任总经理，被告人李运海任行政部经理，后任副总经理，主抓行政、融资业务，吕耀民自2012年接替李华民任总经理，2013年被告人高雅丽任华商公司副总经理，负责融资业务。自2012年以来，被告人庞辉担任华商公司的客户经理，从事融资业务。该公司自成立以来，以投资郏县崮山鎂业、河南省燕山旅游开发、漯河博泰置业等公司的名义，采取发放宣传单、口口相传等方式，以月息1.5分至2分的高息回报为诱饵，公开向社会不特定对象非法集资。经平顶山市明审会计师事务所司法会计鉴定，在2011年7月至2015年3月期间，华商公司共吸收社会公众存款总金额544671870.5元，已归还金额415271984.5元，未兑付金额129399886元，包含吸收郏县华商企业管理有限公司金额24950000元，未兑付金额1605000元；包含吸收叶县汇丰创业投资有限公司金额78354650元，未兑付金额28120450元。被告人李运海在华商公司任职期间，共获取工资、提成、奖金等共计201263元；被告人高雅丽在华商公司任职期间，共获取工资、提成、奖金等共计127683.4元；被告人庞辉在华商公司工作期间，其吸收社会公众存款金额8810000元，未兑付金额8540700元；被告人庞辉获取提成、奖金等共计1246050元。
另查明，2016年8月10日，被告人高雅丽主动到公安机关投案。截止2017年6月6日，被告人李运海向平顶山市某某公司处置工作组退缴非法所得201263元；被告人高雅丽向平顶山市某某公司处置工作组退缴非法所得127683.4元；被告人庞辉向平顶山市某某公司处置工作组退缴非法所得1246050元。
认定上述事实的证据有：户籍证明、抓获经过、借款合同、委托保证合同、还款计划书、湛河区打击和处置非法集资及投资担保公司清理规范工作领导小组出具的证明及平顶山市公安局北渡分局扣押物品、文件清单、扣押决定书、查封决定书、协助冻结通知书等书证；证人吕某1、彭某、兰某1、张某1、乔某、姜某、张某2、吕某2、郑某1、柴某、李某1、袁某1、赵某1、王某1、樊某、徐某、衡某、侯某、马某、王某2、王某3、郑某2、巴某、郭某1、刘某1、胡某1、程某、王某4、董某1、孙某、丁某1、兰某2、宋某1、曹某、丁某2、崔某、王某5、张某3、黄某、雷某、张某4、宋某2、秦某1、刘某2、郭某2、王某6、胡某2、司某、李某2、赵某2、丁某3、胡某3、杨某1、李某3、杜某、李某4、娄某1、李某5、郭某3、柳某1、柳某2、董某2、王某7、苏某、商某、罗某、赵某3、袁某2、刘某3、冯某、葛某、张某5、于某、李某6、孔某1、李某7、卓某、黄某、赵某4、李某8、杨某2、李某9、王某某、秦某2、郭某4、吴某、王某8、孔某2、庞某、娄某2、刘某4、李某10、朱某、申某、李某11、李某12、石某、韩某某的证言；同案犯吕耀民、张亚钢的供述与辩解；被告人李运海、高雅丽、庞辉的供述与辩解；鉴定意见等。以上证据已经当庭质证，相互印证，具有证明效力，本院依法予以采纳。
本院认为，被告人李运海、高雅丽、庞辉伙同他人非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人李运海、高雅丽、庞辉犯非法吸收公众存款罪罪名成立。被告人李运海认罪、悔罪态度较好、且已全部退缴非法所得，本院依法予以从轻处罚；被告人高雅丽犯罪后自动投案，并如实供述犯罪事实，系自首，且已全部退缴非法所得，本院依法予以从轻处罚；被告人庞辉在华商工作任客户经理，在共同犯罪中，所起作用较小，系从犯，本院依法予以减轻处罚。对于被告人及辩护人辩称与庭审查明事实相符的辩解和辩护意见，本院依法予以采纳。经本院分别委托三名被告人所在地司法局对三名被告人进行调查评估，三名被告人均符合社区矫正的条件。综上，根据被告人李运海、高雅丽、庞辉犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人李运海犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金60000元。
（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。）
二、被告人高雅丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金50000元。
（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。）
三、被告人庞辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金50000元。
（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。）
四、本案已查封、扣押、冻结在案的涉案财物及集资参与人损失的不足部分及被告人李运海、高雅丽、庞辉退缴的违法所得由该案政府成立的工作组依法处置。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向平顶山市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 张 莹
人民陪审员 陈贵卿
人民陪审员 魏三星
二〇一七年十二月十六日
书 记 员 王英惠
附：
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条【非法吸收公众存款罪】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第二十五条第一款【共同犯罪概念】共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第二十七条【从犯】在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十七条第一款、第三款【自首】犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第五十二条【罚金数额的裁量】判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条【罚金的缴纳、减免】罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。
第六十四条【犯罪物品的处理】犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。