陕西省榆林市榆阳区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）榆刑初字第00863号
公诉机关榆林市榆阳区人民检察院。
被告人冯某某，男，汉族。2014年1月因犯赌博罪本院判处有期徒刑六个月，宣告缓刑一年，并处罚金人民币2万元。2015年3月31日涉嫌非法吸收公众存款罪被榆林市榆阳公安分局刑事拘留，同年5月6日经榆林市榆阳区人民检察院批准后依法逮捕，现羁押于榆林市榆阳区看守所。
辩护人杨保飞、暴文渊，均系陕西富能律师事务所律师。
榆林市榆阳区人民检察院以榆区检诉刑诉（2015）第684号起诉书指控被告人冯某某犯非法吸收公众存款罪，于2015年10月28日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。榆林市榆阳区人民检察院指派检察员马媛、牛红霞出庭支持公诉，被告人冯某某到庭参加诉讼。现已审理终结。
榆林市榆阳区人民检察院指控：2010年7月13日，被告人冯某某与马某某注册成立了榆林市兴庆投资有限公司，注册资本1000万元，被告人冯某某任法定代表人，占有80%的股份，马某某占有20%的股份，公司成立后，未经任何部门批准，以“借据”、“白条”等形式，以2%-5%的月息公开向社会不特定人员变相吸收存款，所吸收存款一部分以2.5%-3.5%的月息转贷他人，一部分被告人冯某某用以投资生意。至2013年12月，因被告人冯某某投资企业未能盈利、外放贷款难以追讨，公司资金链断链，无法还本付息，被迫停业。账面反映，营业期间，该公司累计吸收79户投资户的存款共计人民币1880.6万元，至案发时已查明尚未兑付吸收存款802.2142万元。公诉机关指控被告人冯某某的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，构成非法吸收公众存款罪，提请依法判处。
被告人冯某某当庭辩解，对于构成非法吸收公众存款罪没有异议，但是对于吸收的户数及金额有异议，且其主动到打击非法集资办公室投案，属自首。辩护人杨保飞认为，被告人吸收存款的户数应以报案的户数认定，且被告人属自首，并得到部分集资参与人的谅解，可以对被告人从轻、减轻处罚。同时认为，被告人因犯赌博罪于2014年1月22日被榆阳区人民法院判处有期徒刑六个月，宣告缓刑一年，缓刑考验期从2014年1月22日至2015年3月31日，而被告人犯非法吸收公众存款罪于2015年3月31日被公安机关立案受理并刑事拘留，发现的漏罪是在原犯赌博罪缓刑考验期届满之后，故不适用撤销缓刑之规定。
经审理查明：2010年7月13日，被告人冯某某与马某某注册成立了榆林市兴庆投资有限公司，注册资本1000万元，被告人冯某某任法定代表人，占有80%的股份，马某某占有20%的股份，公司成立后，未经任何部门批准，以“借据”、“白条”等形式，以2%-5%的月息公开向社会不特定人员变相吸收存款，所吸收存款一部分以2.5%-3.5%的月息转贷他人，一部分被告人冯某某用以投资生意。至2013年12月，因被告人冯某某投资企业未能盈利、外放贷款难以追讨，公司资金链断链，无法还本付息，被迫停业。账面反映，营业期间，该公司累计吸收79户（白某、白某1、白某2、白某某、白某某1、白某某2、陈某某、冯某某1、冯某某2、冯某某3、付某某、高某某、高某某1、高某、高某1、葛某某、葛某某1、葛某某2、葛某某3、葛某某4、葛某某5、葛某某6、候某、候某某、黄某某、黄某某1、黄某某2、纪某某、李某某、李某某1、李某、刘某某、刘某某1、刘某某2、罗某、马某某、米某某、任某某、任某某1、王某某、王某某1、卫某某、吴某某、吴某某1、谢某某、杨某某、尤某、张某某、张某某1、张某某2、甄某某2、朱某某、朱某某1、冯某某4、马某、寇某某、陈某某、康某某、尹某、贺某某、付某、毛某某、曹某某、李某某2、李某某3、朱某某、宣某某、彭某、张某某、田某某、赵某某、郑某某、白某、延某某、任某某2、尚某、张某、蒋某某、冯某某4。（其中53户集资参与人系根据对榆林市兴庆投资有限公司账务整理查明，26户集资参与人系主动报案。）
的存款共计人民币1880.6万元（53户集资参与人累计吸收存款金额738.1000万元＋26户集资参与人实际累计吸收存款金额1142.5000万元），至案发时已查明尚未兑付吸收存款807.2142万元（53户集资参与人收支净额281.8142万元＋26户集资参与人未退付存款余额525.4000万元）。
经过庭审举证、质证、认定上述事实有以下证据证明：
1、被告人冯某某的供述，证明2010年7月13日，其与马某某注册成立了榆林市兴庆投资有限公司，注册资本1000万元，其任法定代表人，占有80%的股份，马某某占有20%的股份，公司成立后，以2%-5%的月息公开向社会不特定人员变相吸收存款，所吸收存款一部分以2.5%-3.5%的月息转贷他人，一部分被告人冯某某用以投资生意。至2013年12月，因投资企业未能盈利、外放贷款难以追讨，公司资金链断链，无法还本付息。
2、证人马某某的证言，证明其是被告人冯某某的妻子，被告人冯某某注册成立公司其知道，也知道被告人冯某某将其写成股东，但其不知道该公司涉嫌非法集资，也没有参与过公司的经营。
3、证人葛某某3的证言，证明2011年被告人冯某某聘用其为榆林市兴庆投资有限公司的经理，主要做内勤管理，月薪6000元。马某某没有参与过公司的经营。公司吸收存款有两种方式，一种是存户直接来公司存，按公司的流程办理业务；一种是冯某某直接收的存款，不上公司的帐。该公司主要是向公众吸收存款，然后高息转贷给他人。及其也在该公司存款的事实。
4、证人白某某3的证言，证明其从2013年2月份开始被榆林市兴庆投资有限公司聘为会计，公司主要业务就是向群众吸收存款，存户把现金给其，其给存户开票据，有时存款人直接把钱给冯某某，冯某某把票据第二联给其。
5、榆林市兴庆投资有限公司基本情况表，证明2010年7月13日，被告人冯某某与马某某注册成立了榆林市兴庆投资有限公司，注册资本1000万元，被告人冯某某任法定代表人，占有80%的股份，马某某占有20%的股份，经营范围及方式：能源化工项目、工程建设项目、酒店项目、农业项目、旅游项目、公共事业项目、机械装备项目的投资咨询；理财策划、担保信息咨询。
6、搜查笔录、扣押清单，证明侦查人员在被告人冯某某家中查获贷款清册一本、榆林市兴庆投资有限公司榆阳分公司财务专用章一枚、冯某某印章一枚、银行存款日记帐等，并进行扣押。
7、集资参与人甄某某2的代理人甄艳、王某的代理人寇某某、陈某某、康某某的代理人康朝阳、尹某、贺某某的代理人常艳霞、付某、毛某某、曹某某、李某某2、李某某3、朱某某、宣某某、彭某、卫某某、张某某、田某某、赵某某、郑某某、白某、延某某、任某某2、尚某、张某、蒋某某、冯某某426人的陈述、报案材料、借条，证明2010年7月份以来各集资参与人得知榆林市兴庆投资有限公司吸收个人存款，公司承诺以月利息2.5%左右的利率，按季度结算利息，各集资参与人在该公司存款1142.5000万元，累计退付存款总额375.2000万元，累计支付利息总额241.9000万元，累计未退还存款余额为525.4000万元的事实。
8、榆林市兴庆投资有限公司借款登记册、现金账、借款明细、2013年资金平衡表、2013年运营账目、银行账号，证明榆林市兴庆投资有限公司帐务情况。
9、公告一份、榆林日报复印件一份，证明2015年5月12日，榆阳区“处非办”发出公告，让该案未报案的参与人报案，逾期不来则视为主动放弃，不在受理。
10、西安超越会计师事务所审计报告，证明经审计，因该公司账务不全，现有证据表明兴庆公司吸收存款涉及人数54人（编号为第054号为10户不明，不应计算在内，应为53人），涉及累计吸收存款总额7381.000万元，累计退付存款总额621.1000万元，累计支付利息金额104.2059万元，未退付存款金额为117.000万元，收支净额281.8142万元。报案的26个集资参与人累计存款1142.5000万元，累计退付存款总额375.2000万元，累计支付利息总额241.9000万元，累计未退还存款余额为525.4000万元的事实。
11、物证，证明对银行卡、笔记本电脑一台、账务本、日记账、手机一部等进行扣押的事实
另查明，被告人冯某某于2013年5月27日因涉嫌赌博罪被榆林市公安局榆阳分局刑事拘留，同年6月26日被该局取保候审，2014年1月22日被本院判处有期徒刑六个月，宣告缓刑一年，并处罚金人民币2万元。及集资参与人王某、宣某某、尹某、陈某某、田某某、冯某某4、贺某某对被告人冯某某的行为谅解；集资参与人蒋某某、张某、曹某某、尚某要求被告人冯某某退赔未兑现存款，否则请求法院对被告人冯某某从重判决。上事实有本院（2014）榆刑初字第00190号刑事判决书、谅解书、谈话笔录在卷佐证，足以认定。
本院认为，被告人冯某某注册成立榆林市兴庆投资有限公司，并任该公司法定代表人及股东，该公司在未经批准的情况下，向社会不特定对象吸收资金，出具凭证，承诺在一定期限内还本付息的行为，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为侵犯了国家金融管理制度，触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控被告人冯某某非法吸收公众存款罪的事实及罪名成立。被告人冯某某非法吸收公众存数额巨大，依法应处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。对于公诉机关指控至案发时已查明尚未兑付吸收存款802.2142万元，经查，有西安超越会计师事务所审计报告、集资参与人的证言，应为807.2142万元，予以纠正。被告人冯某某于2014年1月22日因犯赌博罪被本院判处缓刑，在判决宣告以前犯非法吸收公众存款罪，应当撤销缓刑，数罪并罚。鉴于被告人在侦查、起诉及庭审中如实供述自己的罪行，且得到7个集资参与人的谅解，可对被告人冯某某从轻处罚。对于被告人冯某某及辩护人杨保飞认为吸收的户数及金额有异议之观点，经查，有西安超越会计师事务所审计报告、榆林市兴庆投资有限公司借款登记册、现金账、借款明细、2013年资金平衡表、2013年运营账目、银行账号、26集资参与人的证言等证据，足以证明被告人冯某某非法吸收公众存款的户数及数额为79户，累计吸收存款共计人民币1880.6万元，至案发时尚未兑付吸收存款807.2142万元；对于被告人冯某某及辩护人杨保飞认为被告人冯某某属自首之观点，经查，被告人冯某某在榆阳区处理非法吸收公众存款办公室依法向其询问时如实供述了自己的罪行，属认罪态度较好，不属于自首；对于辩护人杨保飞认为，被告人冯某某犯非法吸收公众存款罪于2015年3月31日被公安机关立案受理并刑事拘留是在被告人冯某某犯赌博罪被判处缓刑考验期届满之后，故不适用对被告人冯某某撤销缓刑之观点，不符合法律规定，不予认定。本院为了维护国家的正常管理活动，打击刑事犯罪，依据《中华人民日共和国刑法》第一百七十六条第一款、第四十七条、第七十七条第一款、第六十九条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、撤销榆林市榆阳区人民法院（2014）榆刑初字第00190号刑事判决书中关于对被告人冯某某缓刑一年的部分。
二、被告人冯某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币15万元；与原赌博罪有期徒刑六个月，并处罚金人民币2万元（已缴纳），决定执行有期徒刑四年二个月，并处罚金17万元（已缴纳2万元）。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的30日，羁押一日折抵刑期一日，折抵30日，即自2015年3月31日起至2019年4月30日止）。
三、责令被告人冯某某退赔未兑付各集资参与人的集资款人民币807.2142万元。
四、随案移交的榆林市兴庆投资有限公司榆阳分公司财务专用章一枚、手机一部、电脑一台、银行存折三张、银行卡九张，依法予以没收。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向陕西省榆林市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
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审 判 长 郭玉婷
审 判 员 王建雄
人民陪审员 侯艳梅
二〇一六年四月二十五日
书 记 员 刘静轩