甘肃省白银市白银区人民法院
p t ” > 刑 事 判 决 书
（2017）甘0402刑初538号
公诉机关白银市白银区人民检察院。
被告人窦某，甘肃省临夏市人。2017年6月6日因涉嫌玩忽职守犯罪被取保候审。
辩护人王某，甘肃文谭律师事务所律师。
白银市白银区人民检察院以白检公诉刑诉[2017]443号起诉书指控被告人窦某犯玩忽职守罪，于2017年11月9日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序组成合议庭，公开开庭审理了本案。白银市白银区人民检察院指派检察员于某出庭支持公诉，被告人窦某及其辩护人王某到庭参加了诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，2014年5月至2017年6月间，被告人窦某在担任白银区社会保险事业管理局副局长，分管工伤保险待遇报销申报资料复核工作期间，不认真履行复核审核职责，使该局原工伤保险待遇审核股股长安某（另案处理）伪造的34份职工工伤保险报销材料得以通过，并被骗取工伤保险基金1088135.03元挥霍，致使公共财产遭受重大损失。
针对上述指控，公诉机关提交并当庭出示和宣读了破案经过、工伤保险待遇支付审核资料、干部情况登记表、户籍证明等书证；证人李某、梁某等人证言；被告人窦某的供述和辩解等证据，认为被告人窦某作为国家工作人员，玩忽职守致使公共财产遭受重大损失，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任。故建议对被告人窦某在一年六个月以下有期徒刑或者拘役幅度内量刑。提请本院依法判处。
被告人窦某在庭审中对起诉书指控的犯罪事实、罪名均未提出异议，表示自愿认罪，辩称其作为单位分管领导，由于单位人员紧张，其才主动承担了工伤保险待遇报销申报资料复核工作；其基于对单位工伤股股长安某本人及她的工作的信任，在复核审核中有不到位的地方，审核方式欠缺；单位人员配置不符合规定，制度不健全、不到位，才使安某钻了空子；工伤保险基金不是其一个人签字就能发放的；安某向其反映情况后其在第一时间将安某带到纪委，在纪委将案件移交检察院检察院通知其做笔录时其配合做了，其还积极联系安某的家人追讨国家损失。综上，其作为分管副局长负有领导责任，愿意承担责任，希望法庭考虑以上情况对其免予刑事处罚。
辩护人对本案事实及定性不持异议，但认为被告人窦某具有：劝说安某自首及时归案；接通知后主动接受询问和讯问，如实供述罪行没有推卸责任，是自首；平时表现良好；涉案单位人员不足，机制不健全，本案系多因一果，窦某犯罪情节较轻等量刑情节，建议法庭对窦某免予刑事处罚。
经审理查明，被告人窦某于2013年7月起任白银市白银区社会保险事业管理局副局长，2014年5月起分管工伤、医疗、生育保险待遇审核等工作，201６年２月起增加分管稽核工作。
2014年5月至2016年12月，被告人窦某在分管工伤保险待遇报销申报资料复核工作期间，对该局原工伤保险待遇审核股股长安某（另案处理）多次提交的工伤保险待遇申请资料不认真履行复核审核职责，致使安某伪造的34份职工工伤保险报销材料得以通过，骗取工伤保险待遇金共计1088135.03元予以挥霍，公共财产遭受重大损失。
上述事实，有公诉机关庭审举证，并经质证的下列证据证实：
1、立案决定书及破案报告，证明案件的来源及立案查处情况。
2、白银市白银区人民政府办公室关于印发《白银区人力资源和社会保障局主要职责岗位设置和人员编制规定》的通知、白银市白银区机构编制委员会关于印发《白银区人力资源和社会保障局主要职责内设机构和人员编制规定》的通知，证明白银市白银区社会保险事业管理局为正科级事业单位。
3、人力资源和社会保障部《关于印发工伤保险经办规程的通知》、白银区社会保险事业管理局内部管理制度、工作职责、责任分工、工伤保险待遇申请审批流程、保险稽核业务流程及会议记录和情况说明等，证明白银区社会保险事业管理局内部实行AB岗工作制，窦某分管工伤、医疗、生育保险待遇审核等工作，分管领导的分工在局务会上由局长进行了口头分工，没有下发文件，以及工伤保险待遇申请审批流程、保险稽核业务流程等情况。
4、张维焕、李建勋、邢文民等34人的工伤认定决定书、伤残劳动能力鉴定表、伤残待遇核定表复印件等，经安某辨认均系其伪造，经窦某辨认系其分管工作期间安某提交的申请资料。
5、从白银区社会保险事业管理局调取的2014年至2016年工伤保险待遇申请拨付明细表及侦查机关出具的窦某分管期间安某伪造工伤保险人员信息明细表，证明自2014年5月至2016年12月共计34人，骗取保险待遇金1088135.03元。
6、白银市人力资源和社会保障局出具的2014年至2016年认定工伤名单，证明经认定真实发生工伤的人员有97人，其中2014年24人，2015年24人，2016年49人，没有上述已报销的34人。
7、干部任免审批表及主体证明，证明被告人窦某于2013年7月起任白银市白银区社会保险事业管理局副局长。
8、户籍证明，证明被告人窦某身份信息等基本情况，犯罪时已达完全刑事责任年龄。
9、银行汇款凭证复印件，证明安某家人已退回赃款70万元。
10、证人李某的证言，证明其于2014年至2016年4月期间任白银区社会保险事业管理局局长，窦某是副局长，2014年5月起分管医疗、工伤、生育、档案和行政财务工作，工伤保险股负责人是安某。按照工作流程安某受理、审核工伤保险待遇申请材料，后由窦某副局长复核申请材料并签字，局务会讨论无异议后其签字上报市社保局申请拨付资金。有时因赶时间到市社保局拨款，其在安某和窦某已经审核签字后才认可签字，市社保局拨款后支付时再和其他事放在一起上会讨论。2012年区社保局成立稽核股，但人员配备不到位基本没有开展工作。2015年10月为加强内部审核工作，将刘某调稽核股任股长正式运行，工作重点放在医疗保险的稽核上。工伤保险待遇工作的稽核由窦某具体安排安某负责，这事窦某给其汇报过，其给窦某说她作为分管领导应按照规定把分管的工作安排好，人员分配好，工作干好。其知道由安某一个负责工伤保险待遇的受理、审核、稽核不符合规定，安某和窦某都向其汇报过，但当时因为工伤保险和失业的工作量少，安某一直干工伤保险，业务比较熟，加上单位人员紧张安排不开，就让安某一人负责，并给窦某说她作为分管领导在复核上要认真一些，把好关。后安某正是钻了工作和制度上的漏洞发生贪污这种严重违法违纪问题，一个原因是安某的工作没人监督，窦某在复核过程中不认真，没有尽到责任；另一个原因是稽核股没有对工伤保险待遇工作进行稽核。以上原因主要是其作为局长在单位人员设置上统筹考虑不妥，安排不合理，一直信任单位干部，没有抱着怀疑的态度安排其他人员进行复核抽查，其履职存在不到位和失职情况。
11、证人梁某的证言，证明其自2016年5月起担任区社保局长至今。窦某系该局副局长，分管医疗、工伤、生育、稽核等工作。工伤保险股的负责人是安某，一人负责工伤保险待遇申请的受理、审核等工作，安某向其汇报说这样安排不合适，但单位人员紧张调不开其让她向窦某汇报协调，后窦某也向其汇报此项工作应由不同的人负责、互相监督，但由于单位人员紧张，一直以来是安某在负责，其要求窦某把管理的人员调配好，工作安排好，自己也多操心，把分管的工作监管好。工伤保险待遇审批流程是安某先受理、初审，后提交窦某分管副局长复核签字，再上局务会讨论决定通过，最后由其签字向市社保局申请拨付资金。窦某作为分管副局长负责对工伤保险待遇申报资料的真实性、完整性进行审核。并证明2017年3月区审计局审计期间，审计组和其发现了一些疑点，其经过对安某办理的一次性工伤保险待遇情况进行抽查并询问教育系统的老师，发现存在问题。同年3月22日，安某向其汇报了她涉嫌贪污的事，其立即向人社局的张局长和区纪委进行了汇报。其认为之所以发生安某贪污问题一是单位人员少对安某工作没有监督；二是分管局长窦某在复核工作中不认真，没有完全尽到责任；三是稽核工作没有完全开展。其作为局长存在监管不力的领导责任。
12、证人魏某1的证言，证明其从2012年11月起任区社保局副科级纪检员，2013年9月至2014年3月底期间分管过工伤保险工作，后由窦某副局长分管。其分管期间，工伤保险股股长是安某，工伤保险的受理、审核、稽核由安某一人负责，其负责复核并签字，其审核只是书面审核，没有采取电话、实地等方式审核，也有一定责任。当时安某这种一人多岗缺少监督的问题在局务会上讨论过，但由于人员紧张，李局长除向上级部门提出调配申请外，还要求分管领导严格把关，不要因为人员少而出现问题。
13、证人刘某的证言，证明其从1988年10月起至今在区社保局工作，2015年10月起任稽核股股长。稽核股的工作职责是负责各项社会保险（医疗保险、养老保险、工伤保险、生育保险、失业保险）的稽核工作，稽核的方式是在各项社会保险待遇支付前，通过打电话、实地核查等方式对各种社会保险待遇报销的真实性进行稽核。其因工作量太大，忙不过来，只进行了职工养老保险资格认证表的审核收集工作和医疗保险异地住院的稽核工作，包括工伤保险的稽核和其他社会保险的稽核工作实际没有开展。对工伤保险的稽核工作没时间开展其给窦局长汇报过，窦局长让其把医疗保险异地住院的稽核工作做好就行，工伤保险的稽核工作有人负责，不用其管。但具体由谁负责，窦局长没说，其不清楚。
14、证人魏某2的证言，证明其从2014年11月起任市人社局工伤保险科科长，负责全市工伤认定、劳动能力鉴定工作。工伤认定程序是受伤当事人单位或本人及近亲属向市人社局或各县区提出申请，由市人社局确认后下发工伤认定决定书。劳动能力鉴定程序是等受工伤人员伤情稳定或治疗结束后，由申请人向市人社局提出申请，工伤保险科受理并组织人员鉴定后下发劳动能力鉴定结论书。各县区社保局如对工伤认定和劳动能力鉴定结论有疑问可电话向市人社局进行核对，但白银区社保局的审核人员、稽核人员没有向市人社局工伤保险科核对过。
15、证人彭某的证言，证明其从2013年11月起任市社保局工伤生育科科长。2014年1月1日起根据上级通知工伤保险实行省级统筹，市社保局工伤生育科仅对各县区上报的《工伤保险基金待遇拨付申请表》和《工伤保险基金待遇拨付明细表》进行书面审核，负责将工伤保险基金及时拨付到位，具体工作由杨某负责。原始申报材料不再上报，由各县区通过受理、复核、稽查等环节审核原始申报材料的真实性。
16、证人杨某的证言，证明其在市社保局保险科负责白银市各县区工伤保险基金拨付申请的受理、汇总工作，各县区只上报《工伤保险基金待遇拨付申请表》和《工伤保险基金待遇拨付明细表》，不需要上报工伤保险待遇申请的原始材料。
17、证人安某的供述与辩解，证明白银区社保局局长前期是李某，后期是梁某，工伤保险待遇报销的复核领导前期是魏某1，后期是窦某，其系工伤股股长。工伤股只有其一个人，负责工伤保险待遇报销的受理、审核和稽核工作，按规定这种安排不合适，其一个人也忙不过来，其给当时的局长和分管局长都汇报过，但他们都说让其一个人干，其干事他们放心。工伤保险待遇报销的流程是其先受理、审核，上报申报材料的复印件给分管局长复核签字，上局务会讨论，再由局长签字后其向市社保局上报工伤保险待遇申请表和花名册申请拨付资金。但实际分管局长复核时只是草草翻看一下就签字，基本上都是上报市上审核同意拨付后再上会走个形式。自2014年1月至2016年12月期间，其利用自己负责受理、审核和稽核无人监督、分管局长复核流于形式及向市社保局只报送工伤保险待遇申请表和花名册不上报原始申报材料的漏洞，先后43次伪造白银区教育系统教师一次性工伤保险待遇报销材料骗取工伤保险基金140余万元，其伪造的工伤保险待遇报销材料中所盖的单位公章都是其找人私刻的。经对出示的已报销的43人一次性工伤保险待遇申请资料进行辨认，确认是其伪造。
18、被告人窦某于2017年4月19日的调查笔录，证明其作为白银市白银区社会保险事业管理局副局长，分管工伤、医疗、生育保险待遇审核等工作，2016年2月起开始分管工伤、医疗、生育三项保险业务的稽核工作。在其分管上述工作期间安某是工伤保险股负责人，一人负责工伤保险待遇申请的受理、审核和稽核工作，该安排不符合工伤保险业务经办的相关规定，其对安某上报的工伤保险待遇申请材料进行了书面审核就签字盖章。该调查笔录是在安某贪污案件侦查期间本案立案前在白银区人民检察院所做。
被告人窦某的供述与辩解，除与上述调查笔录一致外，另证明在工伤保险业务中，其主要工作是对安某提交的工伤保险待遇申请资料（包括工伤认定书，伤残劳动能力鉴定表、身份证复印件、建行卡复印件等）进行审核，主要审核工伤认定书、伤残劳动能力鉴定表中的伤情是否一致，身份证复印件是否真实有效，身份证复印件上的姓名是否与工伤待遇核定表、申请表上的姓名一致等。其审核认为合适后，由安某提交局务会，局务会通过后由局长签字并加盖单位公章上报市社保局审核拨付工伤保险待遇，最后由区社保局基金财务科给申请人支付保险待遇金。经对其分管期间安某提交的已报销的34人一次性工伤保险待遇申请资料进行辨认，其中有7份申请资料是一代身份证，有的过期，有的失效；1份申请资料中工伤职工登记表、伤残待遇核定表上的姓名是”李丽”，与身份证复印件上姓名”李莉”不一致；李仕振的申请资料中工伤认定决定书的医院诊断情况与工伤伤残劳动能力鉴定表中申请鉴定的伤情、专家鉴定结论不一致。因其分管业务比较多，而且安某是老同志其比较相信，放心让她办理工伤保险业务，其在审核中只要安某上报的申请资料有申请人单位的红公章和市人社局工伤认定的专用章其就觉得是合适的，对安某上报的申请资料中的其他内容没有深入审核，存在漏洞。其作为分管领导，没有履行好管理责任，其有责任。
上列证据，均经庭审举证、质证，且证据来源合法，内容客观真实，与本案具有关联性，本院予以确认。
本院认为，被告人窦某作为国家机关工作人员应当勤勉尽责，但却在工作中玩忽职守不认真履行职责，致使公共财产遭受重大损失，其行为已构成玩忽职守罪，依法应当惩处。公诉机关指控被告人窦某犯玩忽职守罪的罪名成立，予以支持。本案中，被告人窦某所在单位人员紧张、涉案的安某一人多岗缺乏监督是事实，该案危害后果的发生系多人的行为综合作用所造成，即”一果多因”。被告人窦某作为单位分管副局长，承担着工伤保险待遇申请资料的复核签字，但其不认真履行复核职责，致使安某贪污工伤保险待遇金1088135.03元予以得逞，是直接责任人员，其玩忽职守行为与造成的重大损失后果之间具有因果关系，依法构成玩忽职守罪。被告人窦某在单位安某向其反映涉嫌贪污事实后即与局长梁某带安某去纪委自首，安某涉嫌贪污案移交检察院立案侦查后，被告人窦某配合调查如实陈述，其玩忽职守案立案侦查后又到案接受讯问如实供述罪行，符合自首成立需要具备的自愿性条件，是自首，且本案窦某系过失犯罪，庭审中自愿认罪、悔罪，安某家人已退回赃款70万元，挽回了造成的大部分损失，属犯罪情节较轻，依法可以免予刑事处罚。故对被告人窦某及其辩护人认为窦某具有上述量刑情节，建议对其免予刑事处罚的辩解和辩护意见予以采纳、采信。经审判委员会讨论决定，根据本案被告人窦某的犯罪事实、性质、情节及对社会的危害程度，结合其认罪、悔罪态度，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第六十七条第一款、第三十七条的规定，判决如下：
被告人窦某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向甘肃省白银市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。
审判长李春萍
审判员狄生禄
审判员张士栋
二O一八年一月十九日
法官助理刘晓文
书记员苏新智