河南省舞阳县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）舞刑初字第56号
公诉机关舞阳县人民检察院。
被告人胡某某，男，1959年9月20日出生，汉族，中共党员。因涉嫌玩忽职守犯罪于2014年12月12日被舞阳县人民检察院决定刑事拘留，同日被舞阳县公安局执行刑事拘留，因涉嫌玩忽职守犯罪于2014年12月26日被某某市人民检察院决定逮捕，同日被舞阳县公安局执行逮捕。现羁押于舞阳县看守所。
辩护人王自成、姬广丽，河南恩达律师事务所律师。
舞阳县人民检察院以漯舞检诉刑诉（2015）35号起诉书指控被告人胡某某犯滥用职权罪、受贿罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。舞阳县人民检察院指派检察员郭东阳出庭支持公诉。被告人胡某某及其辩护人王自成、姬广丽到庭参加诉讼。现已审理终结。
舞阳县人民检察院指控：
一、滥用职权罪
1、2007年4月，某某某公司申报了“合成氨生产能量系统优化改造项目”，对一期150000吨合成氨生产线的“三废混燃炉、煤棒机、'双甲'工艺”设备进行技术改造，而后该公司并未对“双甲”工艺设备进行技术改造，直到2009年3月31日被告人胡某某组织竣工验收组对某某某公司的技改项目进行竣工验收，被告人胡某某没有依照规定对上述技改项目依法验收，在某某某公司“双甲”工艺设备未改造的情况下错误为其出具竣工验收合格意见，致使国家补助资金被骗1310000余元。
2、2008年5月，某某某某纺织有限公司申报了“2008年度能量系统优化改造项目”，而后该公司并未对申报项目进行技术改造，直至2009年12月14日被告人胡某某组织竣工验收组对某某某某纺织有限公司的申报项目进行竣工验收，被告人胡某某没有依照规定对上述技改项目依法验收，在某某某某纺织有限公司没有进行技术改造的情况下，错误为其出具竣工验收合格意见，致使国家奖励资金被骗3160000元。
3、2009年5月，某某某公司申报了“2009年联碱生产能量系统优化项目”，对第一期联碱生产线重碱车间的重碱离心机、锻烧车间的液相水合机、半水煤气显热回收生产设备进行节能技术改造，而后该公司并未对申报项目进行技术改造，直至2010年12月30日被告人胡某某组织竣工验收组对某某某公司的申报项目进行竣工验收，被告人胡某某没有依照规定对上述技改项目依法验收，在某某某公司没有进行技术改造的情况下，错误为其出具竣工验收合格意见，致使国家奖励资金被骗2000000元。
二、受贿罪
1、2008年12月，被告人胡某某利用其为某某某某纺织有限公司申报节能技术改造财政奖励资金的便利，收受该公司现金20000元。
2、2009年春节前，被告人胡某某利用其为舞阳县冠军瓷业有限责任公司申报节能技术改造财政奖励资金的便利，收受该公司现金20000元。
为证明上述事实，公诉机关提供了被告人供述、证人证言和书证等证据。公诉机关认为，被告人胡某某身为国家机关工作人员，故意不履行职责，致使国家遭受6470000余元的损失，情节特别严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以滥用职权罪追究其刑事责任。被告人胡某某身为国家机关工作人员，利用职务上的便利，收受他人现金共计40000元，为他人谋取利益，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十五条、第三百八十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以受贿罪追究其刑事责任。被告人胡某某在判决宣告以前犯数罪，应当数罪并罚。
被告人胡某某辩称：1、其在项目管理上尽到了自己的职责，在管理过程中经常到现场督促，在验收方面要求企业必须提供环保验收报告、资金审计报告、节能审核报告，报告全部提供以后，带领专家组通过审查企业提供的报告决定是否通过验收，企业提供虚假材料，其属于上当受骗，最多属于工作中的失误，不属于玩忽职守或滥用职权。2、节能奖励项目方面，其只是协助财政局对项目进行管理，都尽到了职责，项目首先由财政部门拨付百分之六十，剩余的钱在项目结束之后，由财政部门再次到现场审核，某某某的项目是在拨付之前进行验收，某某纺织的项目是在拨付之后才由其组织进行验收，对造成损失的数额有异议。此外，其验收这些项目也是为了完成省、市政府签订的节能减排工作目标任务。3、认为起诉书所指控的收受40000元钱属于元旦和春节的礼金。
辩护人王自成、姬广丽提出的辩护意见是：1、胡某某只是对符合奖励条件的企业节能项目进行申报，项目材料的真实性由申报企业负责，申报是否成功，胡某某无相关职责。最终的奖励资金的确定，财政部根据节能量审核机构出具的节能量审核报告与省级财政部门进行清算，节能量审核机构是由财政部会同国家发展改革委委托的，胡某某无相关决定权。项目涉及专业性较强，需具备相关专业知识的人员或机构方能实施具体的监管，胡某某监管只是形式上的监管，其注意义务相对较小。2、某某某某纺织有限公司获得3160000元国家奖励资金，与胡某某是否履行监管职责和是否组织验收无因果关系。申报的项目是否可享受财政奖励条件，是由省级节能主管部门会同财政部门对企业节能资金申请报告进行严格初审、确定和汇总的。某某某某纺织有限公司第一批奖励资金的确定和拨付，与胡某某无因果关系，不能得出胡某某未依照规定对技改项目依法验收，错误出具竣工验收合格意见，致使国家奖励资金被骗3160000元的结论。胡某某所涉2008年5月某某某某纺织有限公司申报的“能量系统优化改造项目”验收行为，不应按犯罪处理。3、某某某公司申报的“合成氨生产能量系统优化改造项目”、“联碱生产能量系统优化改造项目”首批财政奖励资金的确定和拨付，是由国家发展改革委会同财政部对地方上报的财政节能奖励资金申请报告组织专家进行评审。国家发展改革委根据奖励标准确定项目奖励额度与胡某某无因果关系，不应当计算在犯罪数额之内。4、胡某某参与某某某公司申报的“合成氨生产能量系统优化改造项目”、“联碱生产能量系统优化改造项目”进行验收的行为，不存在超越法定职权和无权处理的情况，其主观上只是对某某某公司所报送的材料轻信，对出具的相关验收、检测报告过于信任，在验收时疏忽大意，应定性为玩忽职守。5、胡某某对节能项目国家奖励资金被骗起的作用相对较小，对其应当减轻处罚。6、胡某某收受舞阳县冠军瓷业20000元礼金的行为，只是违反了相关政策，未将礼金上缴廉政账户，不应按受贿处理。7、胡某某主动退赃，应当减轻处罚。8、胡某某无犯罪前科，一贯表现较好，且已真诚悔罪，社会危害性相对较小，可对其从轻处罚。
经审理查明：
一、玩忽职守罪
1、2007年4月，河南某某某化工有限责任公司（以下简称“某某某公司”）申报了“合成氨生产能量系统优化改造项目”，对一期150000吨合成氨生产线的“三废混燃炉、煤棒机、'双甲'工艺”设备进行技术改造，后该公司并未对“双甲”工艺设备进行技术改造。2009年3月31日被告人胡某某组织竣工验收组对某某某公司的技改项目进行竣工验收时，每个验收组成员均收取了某某某公司300元至500元的红包。在某某某公司“双甲”工艺设备未改造的情况下，被告人胡某某没有依照规定对上述技改项目认真验收，错误为其出具竣工验收合格意见，致使国家补助资金损失1314364元。
上述事实，有下列证据证实：
（1）被告人胡某某供述，证明2009年3月底，根据企业申报的竣工验收资料，其组织专家成员李某乙、李玉光、赵某甲、吴某甲还有本人组成竣工验收组对“某某某公司”的技术改造项目进行验收。到“某某某公司”后其让企业提供资料，汇报这个项目的建设情况，给专家组成员进行分工，让他们察看资料。资料察看后再实地察看设备技改情况，李某乙负责查看设备技术改造的建设情况，其和吴某甲在某某某公司侯某的陪同下到技术改造工地进行实地验收，外观上看这三个项目都已经竣工生产使用，验收就算通过。
（2）证人侯某证言，证明2007至2008年某某某公司申报了合成氨生产能量系统优化项目，该项目包括“三废混燃炉”工段、“煤棒”工段和“双甲”工艺三个子项目，前两个进行了技术改造。其中的一项“双甲”工艺项目是2006年2月进行的技术改造，2007至2008年没有进行过技术改造。申报时胡某某去过某某某一次，在厂区转了一圈。2009年3月验收时胡某某带着五六个人，先听汇报，到现场查看，再回到会议室查看相关资料，形成意见专家组签字，每人送劳务费300-500元。
（3）证人边某证言，证明2007年或2008年某某某公司对三分厂的两个工段进行过技术改造，主要是对“三废混燃炉”和“煤棒”工段的技术改造。2007年3月公司的副总候红伟负责申报了2008年合成氨生产能量优化系统项目，国家奖励公司4000000元的资金。由于资金原因未对“双甲”工段进行技术改造。
（4）证人李某甲证言，证明某某某公司2008年申报的合成氨生产能量优化系统技术改造项目中其只负责子项目“双甲”系统的工作，2006年对老化肥厂的双甲系统部分配件进行了维修、更换，2007年至2009年没有对双甲系统进行扩建和技术改造。为了应付竣工验收，制作了与南京国昌化工科技有限公司合作的“双甲”设备中标通知书。
（5）证人刘某甲证言，证明某某某公司接收老化肥厂之后造气车间2008年8-11月份新上三台2.8米的造气炉、一台35吨的三废炉、一套2000立方的微涡流循环水系统、一套型煤系统，2008年底又上一套水处理系统。三废炉外围设备是舞阳鑫宇安装公司安装的，三废锅炉是邯锅炉厂家安装的，其余造气炉、煤棒系统、循环水系统以及管道等附属设施都是舞阳鑫宇安装公司负责安装的。公司没有对“双甲”设备进行技术改造，只是在2013年把原来的甲烷塔、甲醇塔拆处后，又建了一套“双甲”系统。
（6）证人杨某甲证言，证明某某某公司对“三废混燃炉、煤棒机的项目改造中工艺设备签订有合同，而对'双甲'工艺没有签订过技术合同及设备购买。
（7）证人王某甲证言，证明2013年之前某某某公司未委托南京化工科技有限公司设计双甲项目，做过包工设计。
（8）证人张某甲、王某乙证言，证明某某市环境保护局开发监督科没有对某某某公司2007年合成氨生产能量系统优化技术改造项目做过竣工环境保护验收。
（9）证人李某乙、吴某甲证言，证明胡某某电话通知其作为节能改造项目验收组专家。验收期间，企业人员领着验收组到车间看，指了指甲烷和甲醇塔，验收组并不知道企业有没有对“双甲”工艺进行改造。实际验收就一个多小时，没有去认真核查。在竣工验收会议室，每个专家发一个装钱的信封，一般是300元或500元。
（10）证人赵某甲证言，证明其参加了某某某公司2007年合成氨生产能量系统优化技术改造项目的竣工验收。2009年3月份一天，其和某某市发改委的胡某某科长、李某乙、吴某甲、还有另外一个人去了舞阳，到某某某公司后胡某某科长让某某某公司的人员提供了一份项目竣工财务决算审核报告，让其对照这份项目竣工财务决算审核报告看项目资金使用情况，然后让其对照这份报告填写验收报告里的资金使用情况，之后其就对照那份项目竣工财务决算审核报告填写了项目验收报告里的资金使用情况表，填好后把资金使用情况表又交给李某乙汇总，李某乙录入电脑后又打印出来让其签了字，之后的事情就不知道了。其是按照某某某公司提供的会计师事务所出具的项目竣工财务决算审核报告填写的。某某某公司2008年合成氨生产能量系统优化技术改造项目有没有进行技改，及国家拨付给某某某公司的节能财政奖励资金有没有专款专用不清楚。某某某公司给每个专家发一个信封，一般是300元或500元。
（11）某某某公司合成氨项目拨款凭证、某某某公司合成氨项目损失数额认定说明及附件，证明造成国家损失1314364元。
上述证据，经法庭举证、质证，事实清楚、证据确实充分，本院予以确认。
2、2008年5月，某某某某纺织有限公司申报了“2008年度能量系统优化改造项目”，后因经营困难，企业面临破产，企业申请竣工验收的时间推迟，2009年胡某某未组织竣工验收组对其进行竣工验收。直至2010年12月14日被告人胡某某才组织对该企业的申报项目进行竣工验收，在该企业没有进行技术改造的情况下，被告人胡某某没有依照规定对上述技改项目依法验收，错误为其出具竣工验收合格意见，致使国家奖励资金损失3160000元。
上述事实，有下列证据证实：
（1）某某某某纺织有限公司能量系统优化项目2008年节能技术改造财政奖励项目资金申请报告、某某市环境科学技术研究所出具的某某某某纺织有限公司能量系统优化项目环境影响报告表、某某市环境监测中心站出具的某某某某纺织有限公司能量系统优化项目竣工验收监测表、某某市环保局出具的某某某某纺织有限公司能量系统优化项目竣工环境验收申请表、南阳市大阳能源检测所出具的某某某某纺织有限公司能量系统优化项目节能监测报告业务档案、河南君和会计师事务所出具的某某某某纺织有限公司能量系统优化项目工程竣工财务决算审计业务档案、某某市发改委和某某市财政局文件《关于申报2008年节能技术改造财政奖励项目的报告》、河南杰能达科技有限公司营业执照、税务登记表、注册信息资料。证明2008年5月，某某某某纺织有限公司申报了“2008年度能量系统优化改造项目”。
（2）某某某某纺织有限公司能量系统优化项目竣工验收意见、某某某某纺织有限公司能量系统优化项目财政奖励资金拨付、使用支出会计凭证，证明竣工后验收组人员胡某某、李某乙、张某丁、吴某甲、李某丙就为某某某某纺织有限公司出具了竣工验收报告，某某某某纺织有限公司得到国家财政奖励资金3160000元。
（3）证人张某乙证言，证明某某某某纺织有限公司2008年5月申报“节能技术改造财政奖励项目”，目的是为企业争取资金，项目申报成功后，因企业经营困难面临破产，没有对这个节能技术项目进行改造。拨付的国家奖励资金用到正常的生产经营支出了。
（4）证人娄某证言，证明2008年5月受公司董事长张某乙委托，其为某某某某纺织有限公司申报过一个“能量系统改造项目”，项目申报成功后就没有实施改造。第一次验收是市财政局通知准备相关资料，国家拨付60%资金的时候云南过来的人员进行节能量审核，审核后拨了1830000元。第二次是2010年的11月份某某市财政局通知公司做好竣工验收准备工作，项目竣工验收是市发改委和市财政局组织的验收。专家组成员几个人来到公司后，胡某某科长主持召开会议，进行分工，专家组成员到各车间进行实地察看验收。某某某某纺织有限公司能量系统优化改造项目“竣工验收申请报告书”中的财务审核报告，能源监测报告、环评竣工验收报告都不真实。验收通过后2010年11月份清算后又拨付了剩余的1330000元，这个项目国家共给某某某某纺织有限公司奖励资金3160000元。
（5）证人翟某证言，证明2009年10月底其和河南杰能达的苏某签订过一次购买13台变频器的合同，合同价款是580000多元。河南君和会计师事务所有限公司业务档案中这份合同不是双方真实发生过业务的合同，是份假合同，2008年11月12日其没有和苏某签订金额9653150元的合同，合同上翟某的名字不是本人签的，供应部从没有购买这些变压器设备。
（6）证人蔡某证言，证明某某某某纺织有限公司2008年节能技术改造财政奖励项目资金申请报告中的“银行资金存款证明”和“企业资金使用说明”其不知道是怎么出具的，也不知道是谁办理的。2008年某某某某纺织有限公司能量系统优化改造项目验收申请报告书中财务决算书中交付使用的资产明细表（设备及电器仪表部分）中的仪器设备清单这些表格不是其提供的，也没有见过某某市某某纺织有限公司能量系统”优化改造项目竣工财务决算审核报告，也没有见过河南君和会计师事务所有限公司的人来某某市某某纺织有限公司做这份报告。
（7）证人王某丙证言，证明河南君和会计师事务所业务档案第一册卷宗里第41页“税务机关代开统一发票”（发票代码：141000521863，发票号码：00460012，时间：2009年07月13日，付款方名称：某某某某纺织有限公司）是假发票，发票复印件是娄某给的发票复印件，其按要求做了记账凭证，在记账凭证上签上了本人名字，填写了内容，实际没有入账，也没有记入固定资产账，做好记账凭证后，送给了河南君和会计所人员。河南君和会计师事务所有限公司2010年4月为某某某某纺织有限公司做的“某某市某某纺织有限公司能量系统”优化改造项目竣工财务决算审核报告中383份发票是真实的，但与系统节能改造项目的所需要的设备无关，是充当顶替配套资金用的。
（8）证人王某丁证言，证明河南君和会计师事务所有限公司关于某某市某某纺织有限公司能量系统”优化改造项目业务产品购销合同中的除尘风机、空调水泵变频器、变压器发票不是我杰能达公司出具的，是伪造的。
（9）证人苏某证言，证明杰能达公司是个皮包公司，公司法定代表人是王瑞富，主要代理经营节能设备从中赚取差价，2009年其在杰能达公司上班期间，杰能达公司没有经营过变压器、除尘风机，只经营过变频器一种设备。2009年国庆节后，杰能达公司卖给某某某某纺织有限公司一批13台变频器，杰能达公司与某某某某纺织有限公司只发生过这一笔业务。后来某某某某纺织有限公司的翟某要过几份空白格式合同。河南君和会计师事务所有限公司关于某某市某某纺织有限公司能量系统”优化改造项目业务档案里产品购销合同中的除尘风机、空调水泵变频器、变压器发票不是杰能达公司出具的，是别人伪造的。
（10）证人王某乙、张某丙证言，证明2010年某某市环境监测站受某某某某纺织有限公司委托和某某市环境保护局安排，对某某某某纺织有限公司能量系统优化改造项目进行竣工环境保护监测验收后，出具了建设项目环保设施竣工验收监测报表，对某某某某纺织有限公司能量系统优化改造项目进行了噪声验收监测，噪声监测结果合格。
（11）被告人胡某某供述，证明其带领验收组工作人员到某某某某纺织有限公司现场进行了验收，验收过程中其没有严格按照“节能减排和循环经济项目竣工验收表”内容及可研报告的技改内容、设备型号、结合现场察看进行验收，但要求专家组人员严格按照要求进行验收，专家组成员实际做到没有不清楚。某某某某纺织有限公司给其500元的红包。
（12）证人李某丙就证言，证明其参加项目竣工验收时只看企业提供的会计师事务所出具的项目竣工财务决算审核报告，主要是看提供的验收报告里所附项目竣工财务决算审核报告。
（13）证人李某乙、吴某甲、张某丁证言，证明2009年就应当对某某某某纺织有限公司进行竣工验收，因企业面临破产和拆迁，直到2010年12月份才组织对其竣工验收，验收时没有对上报材料的真实性进行审核，也没有到现场核实。
上述证据，经法庭举证、质证，事实清楚、证据确实充分，本院予以确认。
3、2009年5月，某某某公司申报了“2009年联碱生产能量系统优化项目”，对第一期联碱生产线重碱车间的重碱离心机、锻烧车间的液相水合机、半水煤气显热回收生产设备进行节能技术改造，而后该公司并未对申报项目进行技术改造，直至2010年12月30日被告人胡某某组织竣工验收组对某某某公司的申报项目进行竣工验收，被告人胡某某没有依照规定对上述技改项目依法验收，在某某某公司没有进行技术改造的情况下，错误为其出具竣工验收合格意见，致使国家奖励资金损失2000000元。
上述事实，有下列证据证实：
（1）某某某公司联碱生产能量系统优化项目2009年节能技术改造财政奖励项目资金申请报告、某某某公司联碱生产能量系统优化改造项目竣工验收申请报告及竣工验收意见、某某市环保局出具的某某某公司联碱生产节能系统优化改造项目竣工环境验收意见、某某市环境监测中心站出具的某某某公司联碱生产节能系统优化改造项目竣工验收监测表、某某市环境科学技术研究所出具的某某某公司联碱生产节能系统优化改造项目环境影响报告表、南阳市大阳能源检测所出具的某某某公司联碱生产节能系统优化改造项目节能监测报告、附件及证明、河南君和会计师事务所出具的某某某公司联碱生产节能系统优化改造项目工程竣工财务决算审计业务档案、某某某公司联碱生产系统优化项目重碱离心机、液相水合机、半水煤气显热回收改造项目调查证据、某某某公司提供的联碱生产系统优化项目合同及会计凭证，证明2009年5月，河南某某某公司申报了“2009年联碱生产能量系统优化项目”，对第一期联碱生产线重碱车间的重碱离心机、锻烧车间的液相水合机、半水煤气显热回收生产设备进行节能技术改造。该项目节能量为16597.87吨标准煤／年，前期下发资金2000000元全部用于项目改善，但南阳市大阳能源检测所出具的证明显示原始业务档案丢失。一期重碱离心机从2005年至案发前根本没有进行技改，而是用二期的离心机冒充技改项目骗取国家财政奖励资金，一期液相水合机、半水煤气显热回收设备从2005年至案发前也没有进行技改，2009年3月至2010年3月实施的2009年联碱生产系统优化项目合同共32份，总金额30040589.48元，部分是二期联碱购买设备的合同，剩余部分是无实质业务往来的虚假合同。
（2）被告人胡某某供述，证明某某某公司2009年申报节能技术改造项目时没有经过舞阳县发改委逐级向上申报。按照文件规定，对某某某公司申报的2009年节能技术改造财政奖励项目，应该到现场对技改前的设备进行查看、审核，但实际没有到某某某公司实地现场审核。因为2007年某某某公司申报过一个合成氨生产能量系统优化项目，在对这个项目的实施监管过程中，发现某某某公司有这些设备，再加上工作忙，所以这次申报时没有到现场去看。竣工验收时，根据以往惯例，其指定李某乙为专家组组长，吴某甲为副组长。验收过程中要求企业提供竣工验收资料，包括验收申请、节能量监测报告、财务审计报告、环保验收报、企业的施工图纸、施工进度、招标投标文件等，然后企业对项目改造情况进行汇报，听完汇报专家组分工对照竣工验收表格内容查看资料，填写专家意见。查看完资料，企业人员带领李某乙、吴某甲到现场进行实地核查，其和张某丁没有到现场去。
（3）证人侯某证言，证明2009年其负责为某某某公司申报“联碱生产能量系统优化项目。资金申请报告做好后到某某市发改委资源节约科向科长胡某某进行了申报。
（4）证人边某的证言，证明2009年5月，某某某公司申报过联碱生产能量系统优化项目中央奖励资金，当时申报的技改项目主要内容有重碱离心脱水节能改造项目、液相水合机节能改造项目、半水煤气显热回收项目三个项目。实际上重碱离心脱水节能改造项目没有进行技术改造，是某某某二期项目新上的重碱离心机，液相水合机节能改造项目没有进行过技改，是某某某二期项目新上的液相水合机，原某某某一期项目建的固相水合机现在仍在生产使用，半水煤气显热回收项目实施了，但是在2006年底进行的那次改造，也没有投入技改资金。
（5）证人武某、证人赵某乙、胡某证言，证明某某某公司二期工程2009年3月份开始建设，2010年11月份投产，都是新建项目，没有改造的项目。
（6）证人王某戊证言，证明某某某公司四分厂重碱工段2007年至2008年没有进行过大的节能减排技术改造，只在外冷塔北面增加了一个试验不冷塔为了降低成本节能，其他设备一直没更换过。
（7）证人王某己、陈某甲、证人李某甲证言，证明某某某公司给竣工验收组提供的资料是二期联碱项目的，没有进行技改。
（8）证人李某丁、张某戊、杨某甲、肖某证言，证明某某某公司2009年12月购买的7台离心机和2套重灰液相水合机都用到某某某二期联碱项目上了。
（9）证人任某证言，证明其经手办理了某某某公司2009年联碱生产能量系统优化项目环评手续。某某市浩源环保技术服务中心出具了环境影响报告表，但2009年联碱优化项目没有实施。
（10）证人兰某证言，证明其参与了某某某公司2009年5月申报的“联碱生产能量系统优化改选造项目”的财务决算部分审核报告工作，当时给河南君和会计师事务所提供的20份设备合同和63份设备发票都是公司新上二期项目的相关设备合同发票。
（11）证人张某丙证言，证明2010年某某市环境保护局根据某某某公司2009年联碱生产能量系统优化项目的环评批复、某某市环境监测站出具的监测结果出具了验收意见书。
（12）证人王某乙证言，证明根据某某市环境保护局对某某某公司联碱生产节能系统优化改造项目进行了噪声验收监测，噪声监测结果合格。项目竣工监测人员只是对企业厂界及车间周围的噪声污染情况进行监测，并不对车间的技改实施情况进行察看和验收。
（13）证人吴某乙、证人杨某乙证言，证明南阳市大阳能源监测所根据某某某公司提供的数据，核对财务账册、生产数量和设备后，按照发改委和财政部下发的计算方法，为某某某公司联碱生产节能系统优化改造项目出具了河南某某某化工有限责任公司节能项目节能监测报告。
（14）证人陈某乙证言，证明河南君和会计师事务所根据某某某公司提供的有关数据进行了财务审计，并出具了财务审计报告。
（15）证人李某乙证言，证明2010年12月份其参加了某某某公司2009年联碱生产能量系统优化改造项目的竣工验收工作。某某某公司联碱技改项目主要是重碱离心脱水节能改造项目、液相水合机节能改造项目和半水煤气显热回收项目。验收组人员在企业人员的指引下只在厂区道路上看了看，没有到设备车间实地查看，具体有没有技改不知道。其收了企业300元或500元的红包。
（16）证人吴某甲证言，证明2010年12月30日参加了某某某公司2009年联碱生产能量系统优化改造项目的竣工验收工作。验收中查看了厂方提供的资料后在厂中走了一趟，厂方工作人员向验收组介绍了项目情况，解答了专家组提出的有关问题，没有严格按照可研报告的技改内容、设备型号、结合现场进行实地察看验收。记得是到厂办公室对面的纯碱厂区内进行了外观察看，没有实际进入到设备车间进行察看验收，因为当时已接近中午，现场验收粗糙。查看材料前，公司工作人员给验收组人员一个信封，说是劳务费。信封装了1000元钱。
（17）证人张某丁的证言，证明2010年12月30日其和胡某某科长、某某市环保局的一名专家和某某市职业技术学院的一名专家参加了某某某公司2009年联碱生产能量系统优化改造项目的验收工作。验收组人员到现场后先由申报企业的项目负责人介绍项目的基本情况，然后由企业工作人员领着到技改项目现场查看，查看现场后验收组人员会按照各自的分工对项目的相关内容对应进行审核，审核完成后当天将各自审核的内容填写项目竣工验收表格及验收结论意见后交给胡某某，然后由胡某某审核后转给李某乙汇总后打印出来一份总的技改项目竣工验收表，验收组每个人在各自分工负责的审核项目内容的专家签字处签上各自的名字。验收时其没有对会计师事务所出具的项目项目竣工财务决算审核报告内容的真实性进行审核。
（18）证人李某丙就证言，证明2010年12月份，某某某公司“2009年联碱生产能量系统优化改造项目竣工验收”怎么验收的我记不清了。主要是看提供的验收报告里的资料。验收完成后，其没有向省财政厅备案，这项工作是由某某市发改委资源科负责。
（19）证人周某证言，证明某某某公司2009年“联碱生产能量系统优化项目”是胡某某负责组织验收的。
（20）证人边某证言，证明其领着某某市发改委组织的验收组人员对某某某二期的相关设备进行验收，验收组人员没有详细看就通过了。2009年2月份某某某公司的二期项目已开始筹建建设，2009年3月某某某公司申报了“联碱生产能量系统优化项目”，某某某公司把这两个项目上钱用到二期上了，没有再对一期项目进行技改。当时某某某公司给验收组的胡某某1000元现金，其他专家人员每人500元现金。
（21）某某某公司联碱生产能量系统优化改造项目竣工验收申请报告及竣工验收意见，证明竣工验收组人员胡某某、李某乙、张某丁、吴某甲、李某丙就为某某某公司联碱生产能量系统优化改造项目出具了竣工验收合格意见。
（22）证人刘某乙证言，证明2010年2月份，国家拨给某某某公司联碱联碱生产能量系统优化改选造项目奖励资金2000000元。
（23）证人汤某证言，证明2009年5月某某某公司申报过“2009年联碱生产能量系统优化项目，边某是项目负责人。节能技术改造奖励资金是2010年2月份下来的，当时领取了2000000元。
（24）某某某公司联碱生产系统优化项目财政奖励资金拨付账册、支出使用账册及凭证，证明通过侦查发现某某某联碱生产系统优化项目财政奖励资金3690000元，先期拨付的2000000元某某某并未用于技改而是用来缴纳税款、电费及生产经营。
上述证据，经法庭举证、质证，事实清楚、证据确实充分，本院予以确认。
二、受贿罪
1、2008年12月，被告人胡某某利用其为某某某某纺织有限公司申报节能技术改造财政奖励资金的便利，收受该公司现金20000元。
上述事实，有下列证据证实：
（1）被告人胡某某供述，证明2008年12月中上旬的一天上午，某某某某纺织公司的项目负责人娄某到其办公室把一个破纸袋子放到办公桌上，后打开破纸袋子看，里面包着一个信封，信封里面是20000元现金，过后其把这事忘了，也没有把这20000元钱退回去，自己花了。其给某某某某纺织有限公司申报纺织系统生产能量优化项目。
（2）证人张某乙证言，证明在第一批节能技术改造财政奖励资金拨付给某某某某纺织公司之前，娄某说某某市发改委的胡某某科长想要点好处费，后娄某从以前他从财务上借支留下来的备用金里拿出20000元钱给胡某某送去了。
（3）证人娄某证言，2008年12月份在某某某某纺织公司第一批项目资金回来后到公司的账上之前，胡某某打电话让表示表示。其到张某乙董事长办公室汇报了这事，第二天从经常借钱报账留下来一部分备用金里拿出20000元钱装在一个信封里，外面又用了一个大一点的破纸袋子包着到胡某某办公室把袋子放在他办公桌上。这20000元钱公司破产清算之前用一些发票冲了。
（4）记账凭证，证明某某某某纺织公司向胡某某行贿20000元的资金来源。
上述证据，经法庭举证、质证，事实清楚、证据确实充分，本院予以确认。
2、2009年春节前，被告人胡某某利用其为舞阳县冠军瓷业有限责任公司申报节能技术改造财政奖励资金的便利，收受该公司现金20000元。
上述事实，有下列证据证实：
（1）被告人胡某某供述，证明2008年4、5月份舞阳县冠军瓷业有限责任公司通过其申报过“节能技术改造项目”，具体申报的项目负责人是副总姚某，公司的法定代表人叫梁某。2008年底2009年春节前几天的一个晚上，姚某打电话说和梁某在其住的楼梯口附近等着，下楼见面后梁某说了一些客气话就上车了。姚某从衣服口袋里拿出一个牛皮纸信封，塞到其裤子口袋里，他们两个开车就走了。上楼到家其拆开信封看到里面装的是20000元现金。因为其是负责他们公司这个项目的实施、竣工验收监管工作的，他们送这个钱是为了表示感谢。
（2）证人姚某证言，证明2009年春节前几天的一天下午，其从公司财务上领取30000元钱和董事长梁某去某某办事。两个一起开着车去到某某市嵩山路司法局院内胡某某家的楼下，其给胡某某打了一个电话胡某某就从楼上下来了，梁某和胡某某握了握手，说了一些感谢之类的客套话之后就上车了，其将装着20000元现金的一个牛皮纸信封塞到胡某某的裤子口袋里，胡某某推辞了一下就收住了。送钱是因为2008年公司申报的有工业窑炉节能技术改造项目，2009年过春节后大概2009年4月份左右验收，胡某某是某某市发改委资源科的科长，他负责该项目的申报验收工作。
（3）证人梁某证言，证明2009年的春节前几天，姚某从公司财务上借了20000元现金，其开着车和姚某一起到某某市嵩山路胡某某家的院里，姚某给胡某某打了一个电话，之后胡某某就从楼上下来了，其和胡某某握了握手说了些客套话之后就上车了，看见姚某把装着20000元现金的信封塞到胡某某的裤子口袋里了，之后姚某上车两个人给胡某某挥了挥手就走了。送钱为了公司申报的节能技术改造奖励资金项目能顺利通过申报及验收。
（4）舞阳县冠军瓷业有限公司记账凭证，证明舞阳县冠军瓷业有限公司向胡某某行贿20000元的资金来源。
（5）舞阳县财政局出具的舞阳县冠军瓷业有限公司节能改造财政奖励资金拨付文件，证明舞阳县冠军瓷业有限公司收到节能改造财政奖励资金1700000元。
上述证据，经法庭举证、质证，事实清楚、证据确实充分，本院予以确认。
另查明，自2005年8月1日起，国家发改委决定对符合条件的企业投资项目和地方政府投资项目给予投资资金补助。2007年8月10日，财政部和国家发展改革委根据2006年《国务院关于加强节能工作的决定》、2007年《国务院关于印发节能减排综合性工作方案的通知》，出台了《节能技术改造财政奖励资金管理暂行办法》，要求按属地化申报原则，企业将财政节能奖励资金申请报告报所在地节能主管部门和财政部门。省级节能主管部门会同财政部门对企业节能资金申请报告进行严格初审、确定、汇总后，报国家发改委和财政部。财政部根据国家发展改革委下达的节能技术改造项目实施计划，按照奖励金额的60%下达预算，并抄送国家发展改革委。财政部门按照财政国库管理制度有关规定将资金及时拨付到项目承担企业。地方节能主管部门会同财政部门采取必要措施，督促节能技术改造项目实施，保证项目按时完工并实现节能目标。奖励资金必须专款专用，任何单位不得以任何形式截留、挪用。对违反规定的，除将国家奖励资金全额收缴国家财政外，按照有关法律追究有关单位和人员的责任。
国家发改委、财政部出台政策后，河南省发改委、财政厅转发了国家发改委、财政部相关文件精神，要求各项目承担单位每月要向所在地发展改革委和财政局报告本单位节能资金使用情况、项目进展情况。各省辖市和省直管县（市）发改委、财政局要对所申报项目严格审核、规范管理，全程监控，要组织不定期或重点监督检查，督促企业节能技术改造项目实施，确保节能资金专款专用、节能项目按时竣工实现节能目标。节能技术改造项目竣工后，由所在地发展改革委会同财政局联合进行竣工验收，并将检查验收结果上报省发改委和省财政厅备案。
被告人胡某某2004年8月至2011年5月任某某市发改委资源节约和综合利用科科长，负责资源节约和综合利用科的全面工作，其职责包括组织开展对重大建设项目的节能评估审查。2014年10月，舞阳县人民检察院工作人员在办理舞阳县华裕水泥有限公司涉嫌骗取淘汰落后产能国家奖励资金案件过程中，发现某某某公司在申报与验收2007年合成氨节能项目和2008年联碱项目时存在弄虚作假骗取国家奖励资金的犯罪事实，某某市发改委原资源节约和综合利用科科长胡某某有涉嫌渎职犯罪的嫌疑。2014年10月29日，舞阳县人民检察院依法对胡某某进行初查，在初查过程中发现其涉嫌受贿犯罪线索后一并进行初查。2014年12月12日某某市人民检察院指定舞阳县人民检察院管辖该案。案件诉讼过程中被告人家属退出赃款人民币40000元。
该事实有下列证据证实：
1、被告人胡某某供述，证明从2007年开始，国家开始有节能技术改造财政奖励项目。国家发改委、国家财政部先下发当年关于组织申报节能技术改造财政奖励项目的通知，然后由省发改委、省财政厅联合下发转发通知，由某某市发改委资源科牵头，组织辖区重点企业负责人、各县区发改委负责节能减排工作的股室负责人和主管副主任开会进行文件精神传达学习，然后由企业按规定将申报资料报区县发改委主管节能减排工作的股室，由县区发改委主管节能减排的股室将企业的项目申报资料进行筛选汇总后联合各县区财政局共同行文报某某市发改委资源科，市发改委资源科对企业申报通过筛选后联合市财政局经济建设科共同行文上报河南省发改委资源处和河南省财政厅经建处各一份，河南省发改委资源处和省财政厅经建处共同组织专家（是从省里的专家库里抽调人员）对申报项目进行评审（评审的主要内容就是各企业申报的项目可行性研究报告），评审时参加人员有评审组专家、申请企业的项目负责人、项目可行性研究报告的编制单位（咨询公司）、各市发改委资源科科长（组织申报企业）参加，评审时不符合申报条件的企业申报资料直接剔除，如果企业申报项目符合申报条件但资料不完整的将申报资料返回申报企业，由申报企业完善相关资料后按原先申报程序层报省发改委资源处，评审合格的申报项目和需完善资料的项目资料由河南省发改委资源处将各企业申报的各项资料返还给企业由企业将各项申报资料装订成册形成节能技术改造财政奖励资金申请报告卷册再报给市发改委资源科，再由市发改委资源科给省发改委资源处（资金申请报告卷宗共4册，市发改委资源科留存一册、省发改委资源处留存一册、报国家发改委环资司一册、报国家财政部一册），由省发改委资源处汇总后联合省财政厅经建处共同行文报国家发改委环资司和国家财政部，具体怎么报到财政部的不清楚，由国家财政部派驻专家组对各企业上报的节能技术改造项目进行逐一核实，核实后按节能量的60%（每吨标准煤奖励250元）下达财政奖励资金计划。以上节能技术改造财政奖励资金项目的项目申报工作省级以下以省、市、县发改委为主，资金下达拨付以国家财政部为主。某某市发改委资源科的工作主要由其负责。
2、证人周某证言，证明从2007年开始，国家开始推进节能减排工作，每年都要拿出大量节能减排资金鼓励企业，申报项目奖励资金，国家发改委下发的有文件，省、市、县（区）转发的也有文件，要求基层发改委抓紧申报，每次市发改委要组织区县发改委及辖区企业开一个专题会，传达文件精神，提出要求，督促底下抓紧时间按照要求进行申报，然后，各个县区发改委根据各企业情况，按照要求进行筛选上报，此后市发改委经过把关后与市财政局联合行文上报省发改委，上报的文件必须有其和市发改委主任签字后才能上报，在申报同时，针对每个企业项目，作可行性研究报告，说明是否可行。某某市发改委资源科工作人员有胡某某、邵亚丽，胡某某是科长，负责资源科的全面工作。
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