陕西省宝鸡市渭滨区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）渭滨刑初字第00277号
公诉机关宝鸡市渭滨区人民检察院。
被告人陈某，女，41岁，1974年12月13日出生于陕西省宝鸡市，汉族，大专文化，系宝鸡丰泽投资咨询有限公司法定代表人、股东，西安森奥生物科技有限公司法定代表人、股东、陕西长江生物工程有限公司股东。2014年12月4日到案，次日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，2015年1月9日被逮捕。现羁押于宝鸡市第二看守所。
辩护人梁晓军，陕西际傧律师事务所律师。
被告人樊某某，女，24岁，1991年9月14日出生于陕西省西安市，汉族，大学文化，系宝鸡丰泽投资咨询有限公司股东、西安森奥生物科技有限公司股东，陕西长江生物工程有限公司法定代表人、股东。2014年12月12日被抓获，同年12月22日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，2015年1月9日被逮捕。现羁押于宝鸡市第二看守所。
辩护人王卓斌，陕西卓星律师事务所律师。
被告人许某，男，38岁，1977年12月2日出生于陕西省宝鸡市，汉族，大专文化，系宝鸡丰泽投资咨询有限公司大客户经理。2015年4月28日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年5月29日被取保候审。
公诉机关以渭检公诉刑诉（2015）210号起诉书指控被告人陈某、樊某某、许某犯集资诈骗罪，于2015年9月17日向本院提起公诉，并于2016年3月8日追加起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。渭滨区人民检察院指派检察员郭思嘉出庭支持公诉，被告人陈某及其辩护人梁晓军、被告人樊某某及其辩护人王卓斌、被告人许某到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，2014年初，被告人陈某、樊某某为集资诈骗，先后变更西安森奥生物科技有限公司、陕西长江生物工程有限责任公司的法定代表人及股东身份，并于同年6月，在宝鸡市注册成立宝鸡丰泽投资咨询有限公司，由陈某担任法定代表人、樊某某为公司股东，在未经相关部门批准的情况下，以为陕西长江生物工程有限责任公司募集资金搞生物提取项目为名，由陕西长江生物工程有限责任公司与宝鸡丰泽投资咨询有限公司签订融资中介委托协议，并由陕西长江投资置业集团有限公司担保进行融资。采用公开宣传的手段，向社会不特定人群非法吸收公众存款，与群众签订投资理财咨询服务协议、借款担保合同、借据、履约担保函，向集资群众承诺收益比例按月支付、协议到期后偿还本金等。期间，宝鸡丰泽投资咨询有限公司为吸收资金招聘被告人许某为集资大客户部经理负责发展客户吸纳资金。经司法会计鉴定，涉案借款合同金额共计1494.4万元（其中许某经手的金额为486.5万元），赃款用于偿还债务、维系公司正常运营及向部分集资群众支付本金和利息等。截至目前，给群众造成的实际损失1258.4263万元。案发后，扣押宝鸡丰泽投资咨询有限公司现金18741元，被告人许某退缴非法所得15万元，查封被告人樊某某名下车辆两部及房产一处。
自2014年8月至2014年12月，宝鸡丰泽投资咨询有限公司，在未经相关部门批准的情况下，采用相同手段由其岐山分公司，为陕西长江生物工程有限责任公司借款提供投资理财咨询为由，向不特定群众吸纳资共计161万元，（其中报案群众57人次涉及资金150万元）。用于支付利息2.561万元，截至目前给群众造成的损失158.439万元。
对指控事实，公诉机关提供受案登记表、被害人报案材料及投资理财咨询服务协议、借据、借款担保合同、抓获经过、搜查笔录及扣押清单、银行账户流水、查封通知书、公司设立及变更的相关材料、丰泽公司文件及工商变更登记、森奥公司购地项目协议、函件、项目合作协议、发改局文件、企业融资中介委托协议、企业项目简介、情况说明等书证，证人蹇某某、张某某、李某、梅某某、肖某某、胡某、陈某某、蒋某某的证言，被害人孔某某、高某某、陈某生、董某、牛某某等人的陈述，被告人陈某、樊某某、许某的供述与辩解，陕西宝鸡华强司法会计鉴定所司法鉴定意见书，辨认笔录等证据予以证明。故依据《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，指控被告人陈某、樊某某、许某犯集资诈骗罪，并认定被告人被告人陈某、樊某某系主犯，被告人许某系从犯，提请本院依法惩处。
被告人陈某对起诉书指控的基本事实不持异议，辩解其主观上没有非法占有的故意，不应当构成集资诈骗罪。其辩护人第一、二次庭审中辩称，本案的定性应当是非法吸收公众存款罪。公司实际控制人杨某应当是本案的主犯，应当认定为单位犯罪而不是个人犯罪。陈某只是挂名的法定代表人，没有实际的权力，只是财务人员，不是直接负责的人员。综上，公诉机关指控本案事实不清，证据不足。第三次庭审中辩称，对被告人应当以非法吸收公众存款罪定罪处罚。
被告人樊某某对起诉书指控的基本事实不持异议，辩解其主观上没有非法占有的故意，不应当构成集资诈骗罪。其辩护人第一、二次庭审中辩称，对公诉人认为樊某某变更法定代表人的目的是为了骗取公众存款有异议。集资数额缺乏证据支持，鉴定结论是由含有存根和不含存根两部分数额组成，但是没有存根的部分可能是被害人已经被退还了本金，这部分数额354500元应当扣除。樊某某没有拉过客户，作用是以其担任营业部主任所起的作用，樊某某对吸收的资金没有支配权，没有实际权力，其收入只有每月的工资，所以系从犯。本案涉及的三家公司是关联的，森奥公司名下的800多万元可以作为赔偿的依据。本案系单位犯罪。其归案后能够如实客观供述犯罪事实，认罪态度好。第三次庭审中辩称，本案不构成集资诈骗罪。
被告人许某辩解，他只是丰泽公司的业务员，主观上没有非法占有的故意，筹集的资金不归他管理，他只是听从公司的安排，且公诉机关认定的犯罪金额不够准确。他到案后能够积极配合进行退款。请求对其从轻处罚。
经审理查明，2014年前后，被告人陈某、樊某某及杨某等人先后变更西安森奥生物科技有限公司（法定代表人由杨某变更为陈某，股东变更为陈某、樊某某）、陕西长江生物工程有限责任公司（法定代表人由杨某变更为陈某，又变更为樊某某）的法定代表人及股东身份，并于2014年6月，在宝鸡市注册成立宝鸡丰泽投资咨询有限公司，由陈某担任法定代表人、股东，樊某某为公司股东。在未经相关部门批准的情况下，以为陕西长江生物工程有限责任公司募集资金，投资生物提取项目、开发位于陈仓区科技工业园区管委会一块工业用地为名，由陕西长江生物工程有限责任公司与宝鸡丰泽投资咨询有限公司签订融资中介委托协议，并由陕西长江投资置业集团有限公司（法定代理人杨某）担保，采用对外公开宣传的手段，向社会不特定人群非法吸收公众存款。宝鸡丰泽投资咨询有限公司与群众签订投资理财咨询服务协议、借款担保合同、借据、履约担保函，向集资群众承诺收益比例按月支付、协议到期后偿还本金等。期间，宝鸡丰泽投资咨询有限公司为吸收资金招聘被告人许某为集资大客户部经理负责发展客户吸纳资金。经司法会计鉴定，宝鸡地区涉案借款合同金额共计14944000元，其中许某经手的金额为486.5万元，获得提成约14万余元。集资款用于偿还前期购地借款、公司运营所欠债务、维系公司正常运营及向部分集资群众支付本金和利息等。涉及报案群众共计123人（171人次），涉及合同金额10349000元，用于支付利息387297元，造成报案群众本金损失9961703元。
自2014年8月至2014年12月期间，宝鸡丰泽投资咨询有限公司在未经相关部门批准的情况下，采用相同手段成立岐山分公司，以为陕西长江生物工程有限责任公司借款提供投资理财咨询为由吸收公众存款。涉及报案群众共计42人（57人次），涉及合同金额1500000元，用于支付利息25280元，造成报案群众本金损失1474720元。岐山分公司所吸纳资金均汇入宝鸡丰泽投资咨询有限公司所涉账户。
另查明，案发后，公安机关扣押宝鸡丰泽投资咨询有限公司资产变卖款10000元、扣押该公司流动资金18741元、扣押被告人陈某现金315元、查封被告人樊某某名下车辆两部及房产一处、扣押杨某名下车辆两部、查封丰泽公司机械设备若干。被告人许某向公安机关退缴非法所得150000元。丰泽公司员工向公安机关缴纳200000元退赔款。公安机关函令禁止陈仓区科技工业园区管理委员会在西安森奥生物科技有限公司（法定代表人陈某、股东陈某、樊某某）名下约56亩工业用地出售、转让、抵押。被告人陈某、樊某某自愿将上述土地的购地款全额向集资群众退赔。
上述事实，有经当庭举证、质证并经本院确认的以下证据证实：
一、宝鸡地区涉案事实证据：
（一）书证：
1、受案登记表证明案件来源于公安机关在工作中发现。
2、被害人报案材料及借款合同等证明丰泽公司向社会不特定人群集资共计123人（171人次），涉及合同金额10349000元，已返利息387297元，本金损失9961703元。
3、抓获经过证明，公安机关于2014年12月4日通过电话通知传唤被告人陈某到案，于2014年12月12日在上海市宛平南路福地大酒店抓获被告人樊某某，于2015年4月28日通过电话通知传唤被告人许某到案。
4、搜查笔录及扣押清单证明，公安机关于2014年12月5日对宝鸡丰泽投资咨询有限公司办公场所进行搜查，扣押pos机2台、合同书146份、电脑4台、人民币18741元、奔驰汽车一辆、北京现代汽车一辆。从被告人许某处扣押客户领款条票据28份。被告人许某退赃15万元。公安机关对上述财物予以扣押。
5、长江生物公司及陈某、樊某某、许某建行、农行账户流水证明部分涉案资金流向情况。
6、协助查封通知书证实公安机关已将樊某某注册登记的陕A821**、陕A667**车辆查封限制买卖。查封樊某某在西安市雁塔区响塘寨村以西，合同号Y12090629，房号1-11602房屋一套。
7、公司设立及变更的相关资料证明，西安森奥生物科技有限公司于2008年设立，前身为西安森奥商贸有限公司，于2011年2月变更公司名称为西安森奥生物科技有限公司，于2014年6月23日股东由樊某某、杨某变更为樊某某、陈某，及法定代表人由杨某变更为陈某。
陕西长江生物工程有限责任公司前身为陕西爱思玛物业管理有限公司，设立于2008年，于2010年11月17日变更企业名称及法定代表人也由李某某变更为杨某，于2011年8月25日变更该公司住所地，由西安市雁塔区博文路15#2#楼30102室变更到宝鸡市高新大道195号院110#楼4层，及法定代表人由杨某变更为陈某；于2014年1月15日变更法定代表人由陈某变更为樊某某。
陕西长江投资置业集团有限公司成立于1996年，前期公司名称为陕西力宝房地产公司，经2002年变更法定代表人为杨某、陈华，于2003年变更公司名称为陕西长江投资置业集团有限公司。
8、丰泽公司文件及工商变更登记证明宝鸡丰泽投资咨询有限公司的工作机制、部门、提成、投资收益及工作人员等相关情况。该公司于2014年6月成立，法定代表人系陈某，股东系陈某、樊某某。
9、购地项目协议证明，西安森奥生物科技有限公司于2011年5月与陈仓区科技工业园区管委会签订项目协议，征地约56亩。项目名称为植物生物工程生产。
10、陈仓区科技工业园区管理委员会证明、缴费清单及退款清单证明西安森奥生物科技有限公司新征地投资建设生物制药项目，该项目协议地价款1046.6804万元，已缴纳土地价款866.4232万元，尚欠180.2561万元，土地使用证未办理。扣减四年土地总价利息及租金、夏秋两料种植收益补偿，可退款726.3291万元。
11、宝鸡市陈仓区发展和改革局文件证明，该局同意备案西安森奥生物科技有限公司在陈仓区科技工业园区建设年处理4000吨植物原料项目及年产600万支基因工程药物项目。
12、宝鸡市公安局渭滨分局就宝鸡丰泽投资咨询有限公司非法吸收公众存款案涉及的陈仓区科技工业园土地问题，向宝鸡市陈仓区科技工业园区管理委员会出具的函件，证明办案机关要求陈仓区管委会对西安森奥生物科技有限公司在其处涉案的土地暂不能办理出售、转让、抵押等手续。
13、企业融资中介委托协议、委托担保合同、企业、项目简介证明，陕西长江生物工程有限责任公司与宝鸡丰泽投资咨询有限公司签订融资中介委托协议，由陕西长江投资置业集团有限公司担保，宝鸡丰泽投资咨询有限公司进行融资。
14、丰泽公司宣传单及指认笔录证明被告人陈某、樊某某、许某及被害人党某某、鲁某某指认该公司对群众进行集资宣传时所使用的宣传彩页。
15、三被告人户籍材料证明其三人均达到法定刑事责任年龄。
16被告人陈某、樊某某自书材料证明其二人自愿用西安森奥生物科技有限公司位于陈仓区工业园区土地款解决丰泽公司集资案中受害群众损失。
（二）证人证言：
1、证人蹇某某（系宝鸡丰泽投资咨询有限公司副总经理）证言证明，2014年6月份宝鸡丰泽投资咨询有限公司在宝鸡市渭滨工商局登记注册，注册资金3000万元，法人陈某，公司地址在宝鸡市川陕路16号。经营范围投资咨询，金融信息服务，中介服务。公司总经理陈某，副总经理是其和张某。下设办公室、业务部。该公司现在给长江生物有限公司集资（地址宝鸡高新区11路）500万元，集资分3个月期，半年期，一年期，固定收益是3个月是1.2%（月息），6个月是1.4%（月息）一年是1.5%（月息），集资最低1万元，上不封顶。公司印有宣传彩页，有业务员向不特定群众宣传，谁来集资都可以。业务员把集资群众带到公司，由业务部签订服务协议，借款合同，借款合同一式三份，甲方是投资方，乙方是借款方即长江生物有限公司，丙方是中介方即宝鸡丰泽投资咨询有限公司，丁方是担保方即陕西投资集团。客户投资直接转到借资方（长江生物有限公司）提供的账户上，丰泽公司收取居间费用（手续费）。该公司对外融资没有经过政府金融机构有关部门批准，经营范围也没有融资项目。
2、证人张某某（系长江生物工程有限公司会计）证言证明，2011年底其通过应聘到陕西长江生物工程有限有限公司工作，担任会计。当时长江生物刚从西安搬迁到宝鸡，宝鸡的办公地址在高新十一路创新科技园彩虹科技楼四层办公。当时公司的法人是陈某，股东是陈某和杨某，公司总裁是杨某，陈某是副总，樊某某是杨某的助理。公司主要的工作就是开发陈仓区科技工业园的一块50多亩的土地，这块地是西安森奥生物科技有限公司购买的。西安森奥生物科技有限公司和陕西长江生物工程其实就是一回事，两个牌子一套人马，就是两个公司的法人不一样。其工作后，陈某让其把森奥的会计兼上。其在长江生物公司工作的时候，西安森奥生物科技有限公司的法人是杨某，股东是杨某和杨弃，陈某是森奥的财务副总，樊某某是杨某的秘书，张某是行政部主管，财务部负责人是陈某，会计是其。其上班时森奥公司已经和陈仓区签订了项目协议，而且森奥公司已经给陈仓区管委会交了300万元土地款和40多万的青苗补偿费。2012年森奥公司分两次给陈仓区管委会交了522万土地款，一次200万，一次322万。买完地以后森奥公司基本上就停止运营了。2013年底，杨某、陈某、樊某某他们去西安以后公司就暂时停运了，员工都回家歇下了。这期间的人员工资有时候在长江生物公司发，有时候在森奥公司发，都是陈某决定的。2014年5月份，陈某他们回宝鸡后，其继续在长江生物公司上班，担任会计。2014年的时候森奥公司的法人变成陈某，股东是陈某和樊某某，长江生物的法人是樊某某，其从事日常的一些费用账务工作。宝鸡丰泽投资咨询有限公司实际负责人是杨某，成立于2014年6月份，总经理是陈某，樊某某是营业部主任，张某是行政部负责人，蹇某某是业务部的负责人，许某负责大客户部，段某明是业务部的负责人，杨某的哥哥杨某桥负责大堂接待及初期的人员招聘。丰泽公司地址在川陕路水岸丽园小区门口，公司做投资理财，其见有群众在公司听过课。期间陈某、樊某某、张某的工资是由长江生物公司的账户上发放，其余的人是由丰泽公司发放工资，杨某没有工资。其2011年上班的时候，森奥、长江生物公司这两个公司就没有收入。公司账上没钱就向陈某要，陈某就会打钱进来发工资，有时候报销账务没钱了樊某某也会给公司账上打钱。
3、证人李某、梅某某、肖某某证言证明，以上三人均为丰泽公司业务部业务团队经理，证实丰泽公司业务部的主要工作就是在社会上找想投资理财的群众，具体方法是走街串巷发传单，宣传丰泽公司，告诉群众丰泽公司是做投资理财的，让群众到公司来听有关投资理财的讲座。丰泽公司的集资分为3个月、6个月，12个月三个期限，3个月的收益比例是以一万元为基准的14.4%（这是年息，年化后就是月息1.2%），按月支付给客户，一个月就是120元，到期后给客户偿还本金。6个月的收益比例是以一万元为基准的16.8%（这是年息，年化后就是月息1.4%），按月支付给客户，一个月就是140元，到期后给客户偿还本金。12个月的收益比例是以一万元为基准的18%（这是年息，年化后就是月息1.5%），按月支付给客户，一个月就是150元，到期后给客户偿还本金。如果客户交款完毕后，第二天丰泽公司会把第一个月的客户收益款交给客户。丰泽公司是给陕西长江生物工程有限公司集资，实际负责人是杨某。
4、证人胡某（系丰泽公司营业部员工）证言证明，2014年5月份，其开始在长江生物公司上班。2014年5月15日左右，杨某、陈某、樊某某、张某等公司高层开会后决定要成立宝鸡丰泽投资咨询有限公司，于是樊某某就通知其去工商局等部门办理宝鸡丰泽投资咨询有限公司的设立手续。2014年6月12日左右，手续办好。丰泽公司是2014年6月开始融资的，最早在渭滨区盛华大厦B座2304室办公，当时这里是丰泽公司的筹备处，也对外融资。在这里工作的人员，有其和陈某、樊某某、王波、许某、吴某某、姜某某。许某、吴某某和姜某某负责拉客户融资，其和陈某、樊某某负责收钱开票签合同。具体流程是许某、吴某某、姜某某他们去社会上找有投资需求的客户，然后把客户带到办公室，其和陈某、樊某某就负责收这些客户的集资款和给他们开票，签订合同，办完手续的同时提前支付客户第一个月的收益金。收款方式有两种，可以刷POS机转账也可以交现金。POS机是陕西信合办的，网点是上马营营业部，手续是其和樊某某去办的，是以长江生物公司的名义办的，章子等需要的东西是樊某某给其的。公司有两套章子，一套是红橡胶章子，是樊某某找人刻的，主要用于集资签合同和票据盖章，由樊某某保管。还有一套铜章，是按照正规手续办理的，由其保管，11月份其交给了陈某，其保管期间，要盖公司的铜章必须经过陈某的审批。
5、证人陈某某、蒋某某（均系丰泽公司营业部员工）证言证明内容与证人胡某相一致，并证实丰泽公司的集资转账款是由陈某保管，收的现金交给樊某某，樊某某会把钱再存入陈某的个人账户内。
（三）被害人陈述：
被害人孔某某、高某某、徐某某、陈某生、董某、牛某某的陈述证明，其六人均是听取了宝鸡丰泽投资咨询有限公司业务员的宣传，为赚取利息，分别向该公司集资20万元、10万元、30万元、8万元、35万元、39万元，共计142万元，截止目前六位被害人收到利息共计50060元，本金均未收回。他们给丰泽公司投资，是因为丰泽公司给他们宣传公司给陕西长江生物工程有限责任公司集资，这个公司是做生物提取需要资金，这个公司在陈仓区有一块地需要资金开发。
（四）鉴定意见：
1、华强司法会计鉴定所（2015）会鉴字第07号司法鉴定意见书证明，宝鸡丰泽投资咨询有限公司涉嫌非法吸收公众存款案中，业务员许某经手的借款数额为94人次4865000元。
2、华强司法会计鉴定所（2015）会鉴字第10号司法鉴定意见书证明，宝鸡丰泽投资咨询有限公司涉嫌非法吸收公众存款中收款收据反映的借款本金为14944000元。其中收款收据存根借款为11399000元，收款收据存根外的借款金额为3545000元。
（五）被告人供述与辩解：
1、被告人陈某的供述与辩解证明，2014年6月其和杨某、樊某某一起在宝鸡市注册成立了宝鸡丰泽投资咨询有限公司，当时法人代表是杨某，其和樊某某是股东。2014年8月法人代表变更成了其。然后他们就利用丰泽公司给陕西长江生物工程有限公司集资。陕西长江生物工程有限公司的法人代表是樊某某，其是股东。长江生物公司在2012年到2014年初的时候法人代表是其，其之前的法人代表是杨某。他们成立丰泽公司给长江生物公司集资的目的是开发陈仓区工业园的一块56亩的土地，这块土地是西安森奥生物科技有限公司于2011年购买的，西安森奥生物科技有限公司成立于2008年左右，当时的法人代表是杨某，股东是杨弃，2014年法人代表变更成了其，股东是樊某某。当时购买这块土地时森奥公司给陈仓区工业园管委会822万的土地款及其他费用40多万元。为了开发这块地他们才集资的。集资的具体流程是，先招聘集资团队，集资团队的业务员去社会上发传单，走街串巷的公开宣传找有投资需求的客户，然后把客户带到他们公司。2014年6、7月是其和胡某、樊某某负责收这些客户的集资款和给他们开票、签订合同，之后是营业部的员工负责收款开票签订合同。办完手续的同时提前支付客户第一个月的收益金。收款方式有两种，可以刷POS机转账也可以交现金。POS机是陕西信合办的，网点是上马营营业部，是以长江生物公司的名义办的，签合同的章子等需要的东西由樊某某保管。丰泽公司集资时开具的票据有六种，两种是给客户的，有收款收据和付息单。剩下四种有合同登记表、现金日报表、付息日报表、转账日报表，这是公司六次对账的，这四种表按日汇总，每天工作结束后才制作。客户第一个月以后的收益是由其负责支付（支付方式是转账和付现金），转账是其主要负责，支付现金是由樊某某负责。客户存款到期以后退还本金是由其负责的。其不在的情况下由樊某某负责，退本金也是转账和付现金两种方式。丰泽公司的集资分为3个月、6个月，12个月三个期限，3个月的收益比例是以一万元为基准的14.4%（这是年息，年化后就是月息1。2%），按月支付给客户，一个月就是120元，到期后给客户偿还本金。6个月的收益比例是以一万元为基准的16.8%（这是年息，年化后就是月息1.4%），按月支付给客户，一个月就是140元，到期后给客户偿还本金。12个月的收益比例是以一万元为基准的18%（这是年息，年化后就是月息1.5%），按月支付给客户，一个月就是150元，到期后给客户偿还本金。转账交来的集资款都在长江生物公司的账户上，再由长江生物公帐转入其个人账户（有农行、建行、工行）内由其保管。转账是由樊某某操作的，长江生物公司的公帐是樊某某保管的。收的现金营业部留一部分流动资金后，剩下的就会存入其个人银行账户内。集资到的资金一部分给客户支付利息以及兑付到期的本金用了，一部分用于丰泽、森奥、长江生物公司的日常运作以及人员工资，一部分给集资团队支付提成款，具体其没统计，但是大部分都是通过农行、建行、工行转账支付的，银行流水比较清楚。有130万元用于偿还了其个人借款，2013年其通过信合上马营的主任张荣从何金平那里借了100万元，时间是一年，利息是30万元，这100万元用于了公司日常开销，今年7月份其先还了100万的本金，后面又陆续还了30万的利息，这些都是用集资款还的。剩下通过转账转到了樊某某的个人建行、农行账户内，这是樊某某说她要给别人还账用，因为樊某某是杨某的秘书，樊某某的意思也就是杨某的意思，所以其就照办了。樊某某说是要给咸阳的付某某还钱，前后大概拿走400万元左右的集资款。陈仓区有一块58亩的地是西安森奥公司名下的，这块地是2010年左右购买的，当时其是森奥公司的副总，公司法人是杨某，股东是扬弃，2014年法人变更成了其，股东变更成了樊某某。当时买这块地的时候是杨某去谈的，钱是其去交的，从森奥公司账户转去，这块地还在森奥公司名下。买这块地的钱有森奥公司的一部分钱，还有从咸阳的付某某处借了一部分钱。集资款一部分用于公司运营，一部分用于给客户支付利息，给业务员支付提成，剩下的都给付某某还账了。给何金平归还的100万，是当时长江生物公司运营的时候借了他100万元。丰泽公司的实际负责人是杨某，他们给群众说的就是长江生物工程有限公司600万支转基因项目需要资金，因为开发陈仓区的那块地没钱，所以就成立丰泽公司集资，集资的钱都是杨某在支配。
2、被告人樊某某的供述与辩解证明，2014年陈某、杨某和其在没有经过有关部门批准的情况下，为了给长江生物工程有限公司集资而设立了宝鸡丰泽投资咨询有限公司。该公司通过向社会不特定对象公开发传单的形式，承诺在一定期限内以货币形式还本付息来吸收存款。陈某和其二人既是长江生物工程有限公司的股东，又是宝鸡丰泽投资咨询有限公司的股东，二人将集资来的资金一部分给客户支付利息以及兑付到期的本金，一部分用于丰泽、森奥、长江生物公司以及丰泽分公司的日常运作装修以及人员工资，一部分给集资团队支付提成款。有130万元用于偿还了陈某的个人借款，给咸阳的付某某还了部分款。森奥公司名下的地是公司自己出了一部分钱，还有从咸阳付某某处借了一部分钱。集资款一部分用于公司运营，一部分用于给客户支付利息，给业务员支付提成，剩下的都给付某某还账了，因为借付某某的钱利息比较高，所以给付某某还了500万左右。
3、被告人许某的供述与辩解证明，其从2014年6月10日左右经当时丰泽公司的法定代表人杨某和杨某桥招聘，在当时丰泽公司的筹备处盛华大厦B座23楼的单元房办公。其担任公司筹建办经理，工资1万元，补助1000元，主要工作是公司前期准备工作、找客户融资。公司于当年8月搬到川陕路16号办公地点。公司开办期间，杨某和陈某给公司的招聘人员介绍公司是具有合法资质的投资理财公司。主要经营的项目是给一些公司的项目找资金，丰泽公司现阶段是给长江生物工程有限公司找资金，用来开发长江生物公司在陈仓区工业园的一片土地。杨某和陈某并给每个业务员单独谈话，就是业务员拉来资金的提成问题，说客户交来一万元，其和客户一个月总共的好处费是200元，这200元钱，其给客户给的比例高了，自己拿的就少了反之客户拿少了其就拿多了。如果客户提出的利息好处超过200元的话，就需要给陈某或者樊某某说，陈某和樊某某才能办。其同意后，就找想投资的群众来丰泽投资。蔡某某是铁成投资公司的业务员，他当时觉得那边给的提成低，所以就把他的客户介绍到其这边来投资了，他给公司介绍的客户，提成款公司都发给其，其从中抽取提成，大概有近千元。他们集资跟客户主要签订借款协议，协议的内容有借款人甲方是长江生物公司，出借人乙方是客户，担保人丙方是长江投资置业公司，内容有借款人的借款金额，借款期限、借款利率、付息方式等，最后是甲乙丙三方的签字盖章。甲方是长江生物工程有限责任公司的合同专用章和樊某某的私章，乙方是出借人签名，丙方是长江投资置业公司的章子和陈某的私章。其为了多发展客户把自己的一部分提成也给了客户，给客户的钱其这里留存的票据统计是68855元。其在丰泽公司领了三个月的工资及补助，是3万元左右。杨某是丰泽公司的实际控制人，财务副总是陈某，副总还有蹇某某、张某，业务总监是段某明，下设部门有业务部、财务部、行政部、大客户部等部门，其负责大客户部。根据其这里留存的票据统计，其给客户的钱有68855元，愿意退还共计140861元的非法所得。
（六）辨认笔录证明陈某、蹇某某混杂辨认出樊某某的情形。
二、岐山县地区涉案事实证据：
1、受案登记表、移送案件通知书及相关函件证明案件来源于岐山县工商行政管理局线索移送并由公安机关立案侦查。
2、证人赵某、杨某利、史某某等人的证言（均系岐山分公司员工）证明岐山分公司运作及向岐山县群众吸收资金的情况，与宝鸡地区运作方式相一致。
3、被害人报案材料、陈述材料及借款合同等证明丰泽公司岐山分公司向社会不特定人群集资共计42人（57人次），涉及合同金额1500000元，用于支付利息25280元，本金损失1474720元。
4、被告人陈某、樊某某的供述与辩解证明事实与审理查明相一致。
5、司法鉴定意见书证明，宝鸡丰泽投资咨询有限公司在岐山县吸收公众存款1610000元，其中报案群众57人次1500000元。其资金去向为：支付利息25610，其余1584390元资金去向不明。
以上证据来源合法，内容真实可信，并相互关联，证据确实、充分，足以定案。
本院认为，被告人陈某、樊某某为筹集资金，违反国家相关法律规定，未经有关部门依法批准，以宝鸡丰泽投资咨询有限公司名义向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币方式还本付息，向社会不特定对象吸收资金达到500万元以上，属数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪；被告人许某受雇于该公司，其经手吸收公众存款的资金数额在100万元以上，其行为已构成非法吸收公众存款罪。对公诉机关指控三被告人构成集资诈骗罪的意见不予采纳。在共同犯罪中，被告人陈某、樊某某起主要作用，系主犯，应当按照其参与的全部犯罪处罚；被告人许某起次要、辅助作用，系从犯，应当从轻处罚。被告人陈某、许某经公安机关电话传唤到案，系自首，可以从轻处罚。被告人樊某某能够如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。被告人陈某、樊某某自愿将西安森奥生物科技有限公司位于陈仓区科技工业园区的土地购地款全额向集资群众退赔；被告人许某向公安机关退缴违法所得15万元，均可酌情从轻处罚。因被告人陈某系丰泽公司法定代表人，其在本案中作用略大于被告人樊某某，但陈某具有自首情节，故对二人量刑一致。依据被告人许某在本案中的犯罪情节，结合司法行政机关的社区评估意见，可以对其宣告缓刑。综上，对三被告人及其辩护人的部分辩护意见本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第三十条、第三十一条、第四十五条、第四十七条、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条及第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人陈某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币10万元。
（有期徒刑的刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押一日折抵刑期一日，即自二0一四年十二月四日起至二0一七年十二月三日止。罚金限判决发生法律效力之日起三十日内缴纳。）
二、被告人樊某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币10万元。
（有期徒刑的刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押一日折抵刑期一日，即自二0一四年十二月十二日起至二0一七年十二月十一日止。罚金限判决发生法律效力之日起三十日内缴纳。）
三、被告人许某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币1万元。
（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）
四、公安机关扣押、查封、冻结的财产及被告人陈某、樊某某自愿退赔的土地款（该土地位于陈仓区科技工业园区约56亩，已由公安机关函令不能办理出售、转让、抵押），由公安机关依法处置后按比例返还被害人。不足部分责令被告人继续退赔。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向陕西省宝鸡市中级人民法院提出上诉。书面上诉时，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 王 挺
人民陪审员 李生华
人民陪审员 谭德金
二〇一六年三月二十四日
书 记 员 岳 璇