山东省淄博市周村区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）周刑初字第247号
公诉机关淄博市周村区人民检察院。
被告单位南京某科技有限公司。
诉讼代表人张某。
被告人林某。因涉嫌犯行贿罪于2014年6月17日经淄博市周村区人民检察院决定被取保候审。2015年6月23日经本院决定被取保候审。
辩护人朱利斌，山东长城长律师事务所律师。
辩护人谢明，北京大成（南京）律师事务所律师。
淄博市周村区人民检察院以周检公诉刑诉[2015]190号起诉书指控被告单位南京某科技有限公司、被告人林某犯单位行贿罪，于2015年6月23日向本院提起公诉，本院于同日立案，依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭进行了审理。淄博市周村区人民检察院指派检察员张涛、林倩出庭支持公诉，被告单位南京某科技有限公司诉讼代表人张某、被告人林某及其辩护人朱利斌、谢明到庭参加诉讼。期间经公诉机关建议延期审理二次，中止审理一次。现已审理终结。
淄博市周村区人民检察院指控：
2006年至2014年期间，被告人林某作为被告单位南京某科技有限公司法定代表人，同淄博市某医院进行输血过滤器材业务往来过程中，为其公司谋取销售器材方面利益，违反国家规定，给予负责该业务的原淄博市某医院输血科主任李某某（已起诉）回扣，共计634184元。
为证实上述事实，公诉机关提供了银行记录、发货单据等书证、证人李某等人证言、被告人林某供述等证据。公诉机关认为，被告人林某作为被告单位南京某科技有限公司法定代表人，为其公司谋取利益，在经济往来中违反国家规定，给予国家工作人员财物，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十三条之规定，应以单位行贿罪对被告单位及被告人定罪处罚。
被告单位南京某科技有限公司及被告人林某对公诉机关指控的犯罪事实及证据均无异议，无辩解意见。被告人林某辩护人的辩护意见是：1、被告人林某具有自首情节；2、被告人林某悔罪真诚，主观恶性及社会危险性较小。建议对其从轻处罚。
经审理查明：
2006年至2014年期间，被告人林某作为被告单位南京某科技有限公司法定代表人，同淄博市某医院进行输血过滤器材业务往来过程中，为其公司谋取销售器材方面利益，违反国家规定，给予负责该业务的原淄博市某医院输血科主任李某某（已判决）回扣，共计634184元。
另查明，淄博市周村区人民检察院在侦办李某某涉嫌受贿案中发现其名下银行流水记录中存在可疑资金往来，但尚无直接证据证实该资金性质。后侦查机关在对被告人林某依法询问时，其主动如实供述犯罪事实。
上述事实，有公诉机关提交并经当庭质证、认证的下列证据予以证实：
1、书证
（1）案发说明，证实本案案发及被告人林某到案情况。
（2）淄博市某医院购买白细胞过滤器及血小板过滤器的情况记录，证实该医院采购上述器材的数量、单价、金额等情况。
（3）南京某生物医学科技有限公司发货情况，证实该公司向淄博市某医院销售血液过滤器的实际数量。
（4）南京某科技有限公司订货单及部分发货单，证实该公司向南京某生物医学科技有限公司订购过滤器器材部分数量。
（5）孙某某名下农行卡交易明细，证实涉案银行卡存取记录。
（6）某银行资料一宗，证实某银行零售客户交易明细及付款人户名为林某的个人取款凭条、收款人户名为李某某的个人取款凭条的相关银行资料信息。
（7）中国某银行、某某银行资料一宗，证实林某名下某银行、某某银行银行卡的借贷发生额、时间、交易流水号等信息。
（8）消费记录，证实李某某及林某的部分消费记录。
（9）电话、某、住宿记录一宗，证实林某及李某某的部分通话、住宿及行程记录。
（10）报销记录一宗，证实淄博市某医院对被告人李某某因公支出部分费用予以承担的情况。
（11）证明及记账单，证实某某医疗器械有限公司与供货单位的业务情况。
（12）户籍资料，证实被告人林某身份情况，其犯罪时已达完全刑事责任年龄，无违法犯罪记录。
（13）营业执照等资料，证实被告单位南京某科技有限公司企业基本信息等情况。
2、证人证言
（1）证人李某某证言，证实他系淄博市某医院输血科主任。他在任职期间，收受过白细胞过滤器和血小板过滤器供应商给予的好处费。2006年起他任输血科主任后，输血科使用的白细胞过滤器和血小板过滤器是由南京某生物医学科技有限公司生产的，供应商是林某。林某的公司在某医院没有开户，林某公司必须通过在某医院开户的某医疗器械中间商向某医院供货。中间商从中也挣部分差价。他每月把自己制定的采购计划告诉医院，医院通知某中间商，由中间商按采购计划把钱付给林某，由林某公司发货。自2006年起林某说给他好处费，他答应了。钱通过银行打给他，最初是孙某某名下的某卡，第二张是林某名下的某行卡，第三张是林某名下的某行卡。三张卡均由他拿着，林某不定期往上打钱，他把钱取出或消费。
（2）证人孙某某证言，证实他系林某的舅舅，2006年11月，在林某安排下，他用自己的身份信息在农业银行办了一张银行卡并存上18000元现金，将卡交予林某。之后，他在林某安排下，又往该账户存过多笔资金。资金均系林某的，他不知道用途。
（3）证人李某证言，证实他系淄博市某医院医疗设备管理科工作人员。输血科使用的过滤器及试剂不需要医院医疗设备管理科的仓库进行实物验收，而由供货方直接配送至输血科，由该科室自己接收、储存并使用。医疗设备管理科自始至终不见实物，也从未至输血科查点上述货物。输血科实际收到的货物少于上报的计划采购数量时，也难于发现。
（4）证人李某某证言，证实她系淄博市某医院设备科会计。淄博市某医院关于白细胞过滤器和血小板过滤器专业材料采购统计表，由她科室进行制作，改良凝聚胺也是。根据供应商提供的货物收到条、发票、临床科室提供的计划表，将相关数据导入管理系统，数据和给财务的数据一致。货物在输血科的仓库中，设备管理科见不到实物。她们入完库后把发票、入库明细表交给财务，财务据此付款。财务实际上是按表格上的采购计划数量安排付款的。
（5）证人孙某证言，证实他于2013年12月被任命为淄博市某医院医疗设备管理科副主任。输血科使用的血液过滤器和试剂，属于专用材料，由协议供货渠道直接配送到输血科。医疗设备管理科不进行实物验收。若货物少于上报的采购计划数量，设备科无法发现。
（6）证人田某证言，证实他系淄博海伯瑞医疗有限公司、淄博某医疗器械有限公司、淄博某有限公司负责人。他公司给淄博市某医院输血科供应过滤器，指定品牌为南京某。货物不经过他公司，实际发货多少他不清楚。他每月去医院设备科领取计划单，根据计划单来订货。具体使用多少由李某某确定。他按林某的要求将货款打到林某个人账户上，由林某组织发货，他每月底去李某某处拿收条或出库单据。收条上的数量与从医院拿的计划单上的数据一致，但因货物不经过公司，实际发货量他并不清楚。
（7）证人李某证言，证实他原系张店某医疗器械站销售人员，后他成立某商贸有限公司。公司作为中间商，自2013年4月从田某手中接过给淄博市某医院提供部分耗材的业务。他月初到医院设备科领取计划单，后给林某公司发传真或打电话告诉他订货数量，由林某组织发货。货物直接发往医院输血科。因货物不经过他公司，对实际发货量他不掌握。林某也未出现过不及时发货的情况。
（8）证人魏某证言，证实他系南京某生物医学科技有限公司市场部销售内勤，负责给客户物流发货，给淄博市某医院发货由他负责。公司对发货记录予以登记保存，记录真实。他按南京某公司订货单上载明的内容，填写收货地址、收货单位、收件人。
（9）证人王某证言，证实他系南京某生物医学科技有限公司市场部部长。淄博市某医院是经销商南京某科技有限公司的客户，该公司给淄博市某医院供应过滤器。公司对发货记录予以保存，内容真实。
（10）证人郁某证言，证实他系南京某生物医学科技有限公司的职工，他在该公司市场部任销售内勤。2010年3月份退休前，他根据公司的要求给淄博市某医院发货。2010年前，他记录了供货台账，每发一次货，都记录在供货台账上。因为销售部每月要将供货台账和仓库出库情况与销售商进行对账，不会出现遗漏发货记录的情况。
（11）证人朱某证言，证实他任职南京某生物医学科技有限公司销售内勤、会计。公司根据南京某科技有限公司订货单传真件上载明的内容发货。公司在2010年前是手工记录供货台账，后使用计算机记账系统。自2010年2月起至2012年1月，在他任职销售内勤期间，电子供货台账由他记录，相关记录真实。
（12）证人石某证言，证实她系淄博市某医院输血科科员。科主任李某某决定专用材料品牌，并制定采购计划。科室其他人员对计划采购量和实际收货量均不清楚。科室对专用材料未建立台账。她从未收过材料供应商给予的好处费用。她同时证实科室科主任基金、风险金、夜班费等资金的发放情况。
（13）证人李某证言，证实他系淄博市某医院输血科副主任。输血科使用的专用材料有过滤器和用于检验血型的试剂。输血科使用南京某品牌的过滤器是由科主任李某某决定的，他没有任何发言权。每个月李某某开出采购计划单送到医疗设备管理科，供货单位直接物流发货给输血科。采购计划由李某某决定。至于每月收到的货物和计划采购数量是否一致，他人无法清楚。输血科对器材入库储存和使用未建立台账，无记录。材料供应商没有给过他好处费用。李某某未曾给他说过业务商给过输血科好处费的事情。
（14）证人张某证言，证实他系淄博市某医院输血科职工。使用南京某品牌过滤器由李某某决定。每月李某某开出采购计划单，送到医疗设备管理科，供货单位直接发货给输血科。他不知道计划采购数量也不知实际收货数量。两数字是否一致，科室只有李某某知道。材料随用随取，科室没有记录。2014年以来，科室没有收到过过滤器。他不知器材经销商送好处费事宜。他自己也未收到过李某某给予的好处费。他同时证实科室有科主任基金、夜班补助、风险金等资金及上述资金的来源及发放。2013年1-3月，医院搞三等医院评审，医院给科室主任一定的资金，用于发放科室评审质量管理员的补助。
（15）证人李某证言，证实她系淄博市某医院输血科科员，输血科使用的白细胞过滤器是某品牌的，试剂是某家公司生产的，系由科主任李某某决定。她没有收到过材料经销商给送的好处费用。她同时证实科主任基金、风险金及夜班费发放情况。
3、被告人林某供述，所供与本院认定事实一致。
综上，本案事实清楚，证据确实、充分，足以认定。
本院认为，被告单位南京某科技有限公司为谋取利益，在经济往来中违反国家规定，给予国家工作人员财物，情节严重，其行为已构成单位行贿罪，公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。被告人林某作为被告单位南京某科技有限公司法定代表人，系单位犯罪的直接责任人员，应承担相应刑事责任。关于被告人林某系自首的辩护意见，经查，在案案发说明、询问笔录等证据证实侦查机关在侦办李某某涉嫌受贿案中发现其名下银行账户内有可疑资金往来，但尚未掌握该资金性质，在此情形下，被告人林某在接受侦查机关询问时，主动如实供述单位犯罪事实，视为自动投案，以单位犯罪自首论处，对被告单位南京某科技有限公司及被告人林某依法均可从轻处罚。辩护人的该项辩护意见，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款、第六十一条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第十八条、第十九条、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条第（一）项之规定，判决如下：
一、被告单位南京某科技有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币二十万元。
二、被告人林某犯单位行贿罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金人民币二十万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
（罚金均于判决生效之日起三十日内缴纳。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省淄博市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 肖 洪
人民陪审员 潘洪涛
人民陪审员 沈立英
二〇一六年十二月十九日
代理书记员 张小季