天津市滨海新区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）津0116刑初20593号
公诉机关天津市滨海新区人民检察院。
被告人罗俊，男，1989年1月14日出生于湖南省，汉族，高中文化，无业，户籍所在地湖南省长沙市望城区。2016年12月13日因本案被天津港公安局刑事拘留，2017年1月18日被逮捕。现羁押于天津港公安局看守所。
辩护人张春明，北京惠诚（天津）律师事务所律师。
被告人韦长新，男，1983年8月10日出生于辽宁省，汉族，初中文化，无业，户籍所在地辽宁省本溪市南芬区。2008年7月30日因犯非法运输毒品罪被判处拘役四个月。2016年11月7日因本案被天津港公安局刑事拘留，同年12月13日被逮捕。现羁押于天津港公安局看守所。
天津市滨海新区人民检察院以津滨检塘公诉刑诉[2017]568号起诉书指控被告人罗俊、韦长新犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年8月9日向本院提起公诉。本院于同日立案受理，并依法组成合议庭，于2017年9月28日、2017年12月18日公开开庭进行了审理。天津市滨海新区人民检察院指派检察员王某1出庭支持公诉。被告人罗俊及其辩护人张春明、被告人韦长新均到庭参加诉讼。现已审理终结。
天津市滨海新区人民检察院指控，2015年9月至10月间，被告人罗俊（化名罗杰）与孙某（另案处理）等人设立天津泓瑞天辰资产管理有限公司，被告人韦长新担任公司法定代表人。公司成立后，被告人罗俊伙同孙某、韦长新等人，在未经国家有关部门批准的情况下，向社会公开宣传，以投资林州顺丰电动车有限公司电动车项目的名义，承诺高额利息回报，采取与该公司签订借款协议的形式，吸引不特定多数人投资，截止案发，共向50余人吸收资金达人民币170余万元，造成实际损失160余万元。案发后，被告人罗俊被抓获归案，被告人韦长新投案自首。
公诉机关就起诉书指控的上述事实向法庭当庭宣读和出示了相关证据。公诉机关认为，被告人罗俊、韦长新违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，被告人韦长新系自首，依据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，提请本院依法惩处。
被告人罗俊对指控的犯罪事实及罪名没有异议。其辩护人提出,天津泓瑞天辰资产管理有限公司实际管理人是另案处理的孙某，罗俊在本案中的地位较轻，且其经营期间收入282300元中包括其100000元开办的费用，主动交代自己的股票账户，且已冻结股票账户10余万元，另外罗俊到案后如实供述自己的罪行，请求从轻处罚。
被告人罗俊对指控的犯罪事实及罪名没有异议。
被告人韦长新对指控的犯罪事实及罪名没有异议。
经审理查明，2015年9月至10月间，被告人罗俊（化名罗杰）与孙某（另案处理）等人设立天津泓瑞天辰资产管理有限公司，被告人韦长新担任公司法定代表人。公司成立后，被告人罗俊伙同孙某、韦长新等人，在未经国家有关部门批准的情况下，向社会公开宣传，以投资林州顺丰电动车有限公司电动车项目的名义，承诺高额利息回报，采取与该公司签订借款协议的形式，吸引不特定多数人投资，截止案发，共向52人吸收资金达人民币173万元，造成实际损失166万余元。罗俊投资10万元，约29万元融资款转入罗俊以“郁栋”名义开户的招商银行账户，其将现金转到股票帐户用于购买股票，2016年12月22日天津港公安局经侦支队将罗俊以“郁栋”名义在招商证券股份有限公司天津新港支行开户的证劵账户予以冻结，冻结时该账户股票资产约10万余元。
2016年12月13日罗俊被抓获归案，后如实供述自己的罪行。2016年11月7日韦长新向公安机关投案自首，后如实供述自己的罪行。
上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的案件来源、抓获经过，证人林某、方某、王某2、郭某1证言，集资参与人李某1、张某1、于某1、陈某1、陈某2、高某1、李某2华、郭某3、姬某、段某1、郑某、段某2、于某2、邵某、郭某4、陈某3、张某2、刘某1、王某3、陈某4、唐某、陈某5、介焕妮、侯某、宋某、王某4、胡立之、白某、陈金锐、梁某、路某、王某5、高某2、井某、崔某、沈财宝、刘树立、关某、王某6、程某、路凯恩、刘某2陈述，同案犯孙某供述，辨认笔录，被告人罗俊、韦长新供述，天津泓瑞天辰资产管理有限公司营业执照及工商登记材料、天津泓瑞天辰资产管理有限公司对外融资的宣传材料，融资协议书，泓瑞天辰公司投资人登记表，POS机收据、收款凭证，银行查询交易清单，泓瑞天辰资产管理有限公司POS机银行账户流水、刷卡客户资金流向表，泓瑞天辰资产管理有限公司的公司经理聘书、公司章程、税务登记表，林州顺丰电动车公司声明，林某提供的收据、银行转账凭证，包含投资人名字、金额、投资日期、合同编号的统计表，《借款协议》及收款收据，勘验检查笔录，视听资料，电子数据，前科材料，户籍证明材料等证据证实。
本院认为，被告人罗俊、韦长新违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。天津市滨海新区塘沽人民检察院指控被告人罗俊、韦长新犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据充分，罪名成立，本院予以支持。韦长新曾因犯罪被刑事处罚，现不思悔改，再次犯本罪，酌情从重处罚。罗俊到案后如实供述自己的罪行，系坦白，可从轻处罚。韦长新自首到案且如实供述自己的罪行，可从轻处罚。罗俊系公司出资人及实际控制人之一，韦长新系公司法人且在犯罪行为中起到重要的作用，在本案中不宜区分主犯从犯，可按照各自在共同犯罪中的作用予以处罚。被告人罗俊的投资款10万元不应计入犯罪数额。罗俊辩护人提出的辩护意见中客观部分酌情予以采纳。扣押的财产中，有证据证实并经本院依法认定为涉案资产的，依法追缴并按比例发还集资参与人。综合考虑罗俊、韦长新的犯罪情节、认罪态度、悔罪表现及社会危害程度，对罗俊依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第六十一条、第五十三条第一款、第六十四条之规定，对韦长新依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第六十一条、第五十三条第一款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人罗俊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年12月13日起至2020年6月12日止。罚金自本判决生效之日起一个月内向本院缴纳。）
二、被告人韦长新犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币五万元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年11月7日起至2020年1月6日止。罚金自本判决生效之日起一个月内向本院缴纳。）
三、对已冻结的招商银行股份有限公司天津新港支行户名郁栋、账号62×××87的股票账户的资产依法追缴并按比例发还集资参与人；
四、不足部分责令被告人罗俊、韦长新退赔相关集资参与人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 张莉艳
代理审判员 王晓妍
人民陪审员 张秀敏
二〇一七年十二月二十五日
书 记 员 朱轩谊
附：法律释明
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。