广东省海丰县人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）汕海法刑初字第166号
公诉机关广东省海丰县人民检察院。
被告人陈金忠，男，1970年9月23日出生，汉族，小学文化，经营金银首饰行，住海丰县（户籍所在地：福建省莆田市）。因涉嫌犯非法经营罪于2013年7月6日被刑事拘留，同年8月5日变更为取保候审。现在家。
海丰县人民检察院以海检公刑诉（2014）140号起诉书指控被告人陈金忠犯非法经营罪，于2014年4月11日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，2014年5月13日公开开庭审理了本案。海丰县人民检察院指派检察员苏春池出庭支持公诉，被告人陈金忠到庭参加诉讼。现已审理终结。
海丰县人民检察院指控：2013年5月7日，被告人陈金忠与邹某丰（另案处理）经商谋后，各出资75000元合伙向方某卿租赁了海城镇某楼房装修为典当商铺，在没有取得典当经营许可证和特种行业许可证等经营资格证书的情况下，于同年6月8日对外开张营业，进行典当经营业务，接受陈某俊、缪某峰等人提供的金银首饰、手机等典当物品25宗，非法获利14412元。同年7月5日，被告人陈金忠在其典当商铺被公安机关抓获。公安机关当场缴获装有典当的黄金鑲玉、黄金项链、黄金戒指、黄金、金珠、手机等物品的信封共15个，缴获断当的钳戒、模戒、平戒、佛金坠、梅花戒、项链、耳钉树、零碎首饰等物品18件，现金40000元以及账簿等材料一批。经海丰县价格认证中心鉴定，缴获的典当物品价值共计54404元。
在法庭审理过程中，公诉机关提供了物证、书证，鉴定意见，辨认笔录，视听资料，证人证言，被告人供述等证据。海丰县人民检察院认为，被告人陈金忠违反国家规定，未经许可非法经营典当业务，数额54404元，扰乱市场秩序，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（四）项之规定，应当以非法经营罪追究其刑事责任。被告人陈金忠归案后如实供述自己的罪行，依照《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，可以从轻处罚。建议判处被告人陈金忠六个月以上二年以下有期徒刑，并处罚金。提请本院依法判处。
被告人陈金忠对公诉机关指控的犯罪事实没有异议。
经审理查明：2013年5月7日，被告人陈金忠与邹某丰（另案处理）经商谋后，各出资75000元合伙向方某卿租赁了海城镇某楼房装修为典当商铺，在没有取得典当经营许可证和特种行业许可证等经营资格证书的情况下，于同年6月8日对外开张营业，进行典当经营业务，接受陈某俊、缪某峰等人提供的金银首饰、手机等典当物品25宗，非法获利14412元。同年7月5日，被告人陈金忠在其典当商铺被公安机关抓获。公安机关当场缴获装有典当的黄金鑲玉、黄金项链、黄金戒指、黄金、金珠、手机等物品的信封共15个，缴获断当的钳戒、模戒、平戒、佛金坠、梅花戒、项链、耳钉树、零碎首饰等物品18件，现金40000元以及账簿等材料一批。经海丰县价格认证中心鉴定，缴获的典当物品价值共计54404元。
上述事实，有公诉机关提交的下列证据予以证明：
物证、书证
1.海丰县公安局出具的搜查证及搜查笔录：时间2013年7月5日15时15分，地点海丰县海城镇某典当商铺，在被搜查人陈金忠的配合下，在首层抽屉里，陈金忠提供个体工商营业执照、身份证等，在保险管里提供已作当押物（用黄皮信封封存）及疑似黄金1小袋（详见清单）。搜查情况现场制作视频2碟。
2.海丰县公安局出具的接受证据、扣押发还清单：接受证据共33件（详见清单）；扣押陈某俊典当黄金戒指抵押折款3000元，发还陈某俊典当黄金戒指1枚15克。
3.扣押的物品及现场（某金银首饰行）拍照。
4.海丰县公安局经济犯罪侦查大队出具的抓获经过：2013年7月5日，该大队接举报对海丰县海城镇某典当商铺进行查问，该商铺经营者陈金忠正在商铺中，被该大队侦查人员通知到海丰县公安局接受询问，并于次日被刑事拘留。
5.被告人陈金忠的身份证复印件及常住人口基本信息：被告人陈金忠是1970年9月23日出生。
6.被告人陈金忠与邹某丰在富隆金银首饰行经营过程中的《现金收付和营业数额记录账本》：自2013年6月8日至2013年7月5日在富隆金银回收金银首饰、手机等共25宗，付出款项39992元。
7.富隆金银首饰行保管单据：陈某俊典当黄金戒指重15克，金额3200元；缪某峰典当黄金项链、黄金手链重量共32.8克，金额8000元。
8.程隆珠宝首饰出具的单据：陈某俊购买该被典当黄金戒
指重15.02克，金额5520元。
9.周大生珠宝专卖店和千金福珠宝金行出具的保证单：缪某峰购买该被典当的黄金项链重量12.17克，金额4929元、购买该被典当的黄金手链重量20.69克，金额9309元。
10.《楼房租赁合同》及收条：2013年5月7日被告人陈金忠向方某卿租赁某房屋，方某卿收取被告人陈金忠押金9000元、转让费26000元、楼房租金36500元。
11.汕尾市某典当有限公司提交给海丰县公安局经济犯罪侦查大队的报案材料。
12.海丰县公安局出具鉴定意见通知书：海丰县价格认证中心出具的鉴定意见，已告知被告人陈金忠。
（二）鉴定意见
海丰县价格认证中心出具的涉案财产价格鉴定结论书：在海丰县海城镇某典当商铺查扣的涉案物品钳戒、模戒、平戒、佛金坠、梅花戒、项链、耳钉树、零碎首饰等18件，鉴定价格共计17496元；黄金鑲玉、黄金项链、黄金戒指、黄金、金珠、手机等共15件，鉴定价格共计36908元。
（三）辨认笔录
经过混杂照片辨认，陈金忠辨认出第3号照片（邹某丰）就是其同案人邹某丰；辨认出8号照片（陈金忠）就是其本人。
（四）证人证言
1.证人吴某名（经营汕尾市某典当有限公司）的证言：我本人经营汕尾市某典当有限公司，自2013年6月3日正式经营约有一个多月，最近有许多朋友向我询问过在广富路附近那间寄押行是否为我所有，我才知道广富路附近有一间在经营典当的商铺。而我自正式经营以来，通过电视等媒体为公司进行了商业广告，许多客户以为广富路新城小学宿舍楼下的寄押行即为我经营的典当行汕尾某典当有限公司，对我典当行的业务发展与公司信誉都造成了损害。为了解具体情况，我与朋友亲自到广富路新城小学宿舍楼下附近察看，发现该寄押行确实在非法经营典当行，而且其审核标准非常不严格即无视其中典当财物的来源等合法手续便进行典当，典当物品价值超过10万元的该寄押行无法马上实行质押。该寄押行此举既破坏了典当行业的运行秩序，又严重妨碍了我典当行的正常经营，所以我几天前就以书面形式向海丰县公安局经济犯罪侦查大队举报，今天又再次到海丰县公安局经济犯罪侦查大队反映情况。2013年6月30日下午约3点，我与朋友叶某新到广富路附近察看，发现有一间店铺招牌写明经营金银回收的寄押行。在该家寄押行门口，我看到内厅挂有一副招牌写着“当”字，于是与朋友返回车中将该寄押行的内外陈设用手机进行录像，作为证据保留。
2.证人陈某平（被告人陈金忠妻子）的证言：2013年7月5日下午约3点，有五六名民警来到海丰县海城镇美食街旁新城小学对面我丈夫陈金忠经营的寄押行，警察出示了工作证，向我和丈夫询问有关寄押行的情况，并让我们将寄押行内有关物品与现金作为证据提交给民警，同时民警请我们来到海丰县公安局经济犯罪侦查大队接受询问。
3.证人陈某花（邹某丰的妻子）的证言：今天（2013年9月11日）下午，公安人员告知我和陈金忠，让陈金忠把公安人员查扣的14个牛皮信封进行检查，我在一边见证，看看信封和查扣以前是否一样，然后对信封逐一拆开，把信封里的物品取出交给公安人员登记，并录像。之后，陈金忠就对信封进行检查，我一边见证，证实信封和查扣以前是一样的，陈金忠再把信封逐一拆开，把信封里的物品取出给公安人员登记。我看上面信封封面都登记有里面物品的种类、数量、联系电话等字迹，应该是陈金忠、邹某丰开设在海丰的寄卖行开展业务时，物主提供寄卖的东西。
4.证人陈某俊的证言：今年（2013年）6月28日下午4时多，我路经海城美食街农林路口新城小学对面，发现开设有一间典当铺。我因母亲在医院治病，急需现金使用，即进入该典当铺，里面有二人，都讲普通话，是外省人。我拿了自己手指上的金戒指给较年轻的男青年看，男青年看了看，并称重是15克，告诉我现在的金价大约是260多元，我听了，就说我要押3000元行不行。那人说可以，但是押期是15天，到时他会打电话通知我的，特殊拖延一二天没有关系，到时赎回是3200元，200元就是典押的利息，一个星期能去赎回就100元，如果到时没有办法赎回，就以3000元给他们收了。我的金戒指是5000多元买的，有发票，为了急用，就决定典押了。然后那人把我的金戒指用牛皮信封装起来，信封上写上编号、我的手机号码、典押期限等字样，又开了一张保管单据给我，同时给了我现金3000元。
5.证人缪某峰的证言：今年（2013年）6月11日晚上9时多，我路经海城美食街农林路口新城小学对面，发现开设有一间典当铺。我为了现金周转，即进入该典当铺，里面只有1名30多岁的男人，讲普通话，是外省人。我拿了自己的黄金项链和黄金手链给该男人看，同时提供黄金项链和黄金手链的发票，该男人看了看，又称了重量是32.8克，告诉我现在的金价大约是250元，价值相当于8200元，如果要典当的话，给我7500元。我听了，表示同意，但要求当期要一个月。那人说可以，到时他会打电话通知我的，特殊拖延一二天没有关系，到时赎回是8000元，500元就是典押的利息，一个星期能去赎回就300元，如果到时没有办法赎回，就以7500元给他们收了。我的黄金手链是20.69克价值9309元买的，黄金项链是12.17克价值4929元，为了能有现金周转，决定典押，然后一个月再赎回的，所以对典押多少不是很在意。之后那人把我的黄金项链和黄金手链用牛皮信封装起来，信封上写有编号0049、我的手机号码1342155****、典押期限等字样，让我在信封的接口处按上指印，又开了一张保管单据给我，同时给了我现金7500元。
6.证人房某花的证言：二年前，我在惠东县吉隆镇的某广场开设服装销售店铺，陈金忠的儿媳阿静和我是隔壁商铺，都在经营服装销售，从此认识的。陈金忠在海丰海城镇美食街小学附近的商铺做典押。铺面有玻璃门，商铺内隔有防盗网，装饰有“当”“押”的牌子，陈金忠说是回收行。在本月初，我有拿20000元现金给陈金忠，要陈金忠帮我买黄金，因为黄金的价格跌了许多，我想买来增值的。
7.证人邹某丰的证言：我和陈金忠都是福建省莆田市荔城区的老乡，在惠东经营首饰加工的时候认识的，我们二人经过商议，认为在海丰开设金银首饰行有潜力，是个商机。2013年5月7日我们二人到海丰，租下位于海丰县海城镇商铺，一边找惠东县吉隆镇的装饰师来海丰装修，一边在海丰申请注册了海丰县城富隆金银首饰行，经营者是登记陈金忠的。我们总共投资了15万元，各自出了7.5万元，从2013年6月8日正式经营，由于资金不足，后来我们商议准备各自出2万元，我的2万元没拿出来，陈金忠的我不知道。在2013年7月5日下午，我刚从海丰县城富隆金银首饰行走出来，就听说有公安人员到金银首饰行搜查，陈金忠被公安人员带走了。这样，我回福建了，一直躲避，不敢到海丰来，最近，我听说我在网上给公安机关通缉了，所以，我今天就在我老婆、亲戚陈某钦的陪同下，前来投案自首。我们申请注册的海丰县城富隆金银首饰行是经营金银首饰的加工和销售，但我们实质是在收购金银首饰、手机等。我们印制了“富隆金银首饰行保管单据”二联单据，对顾客提供的金银首饰、手机等物品，我们自行评估价格，然后和顾客议定寄存期限，制作“富隆金银首饰行保管单据”二联单据作为凭据，我们较低的价格收起来，期限到时收取一定的费用，到期没有来赎回，就给我们自行处理。也就是相当于典当行的业务。我们的经营数额都有记录的，我经常在海丰县城富隆金银首饰行中，陈金忠也常有来，记账是我记的，陈金忠为了看得清楚，还专门抄写了一遍。我们合股经营的各占50﹪的股份，已投资了15万元（和陈金中各出75000元），还要追加4万元（各出2万元）。
（五）被告人供述与辩解
被告人陈金忠的供述：今天（2013年7月5日）下午约3时，有五六名民警到我位于海城镇美食街帝豪酒店旁边出租屋的海丰县城富隆金银首饰行，民警出示人民警察证，并告知他们是海丰县公安局经侦大队的警察，要向我了解海丰县城富隆金银首饰行情况。我的首饰行是用出租屋的一楼做营业，二楼是住宿，三楼暂时空置。出租屋外面悬挂招牌是“金银回收行”、楼面推出可以移动的招牌是写有“金银回收”、“押”的字样，楼面装饰有“富隆金银回收”、“押”；一楼分隔成客户区和营业区，分隔处还装修不锈钢铁网，营业区的后墙上挂有海丰县城富隆金银首饰行的个体工商营业执照和的写着“当”字的招牌（1米×1米）。海丰县城富隆金银首饰行是经营金银首饰的典当业务的，即客户提供金银首饰可以在我首饰行质押一定现金。警察们检查了我的营业执照，发现没有典当的营业范围，就让我主动配合，把营业区的柜台抽屉打开，将里面的票据、账簿提供出来，还有保险箱里的现金40000元、典当信封件13个、金银首饰一批也提供给民警，民警分别给我登记成清单，我核对后准确签名确认。执法过程民警有录像和拍照，并把我带来公安机关询问。我是经营金银首饰销售的，本来到海丰是准备继续经营金银首饰销售的，发现这边的市场不理想，就决定租店铺经营金银首饰的典当，反正能够营业，有客户交易，我就投资经营，没有考虑太多。我是2013年5月7日租的房子，然后就请人装修成典当商铺的场所，2013年6月8日才开始经营的。这段时间手机、金银首饰都有来质押，我让邹某丰造册登记。我总共的投资是15万元，除了71500元用于交租金，其他的就是装修和投入经营的资金。
以上证据，经当庭出示、质证，本院予以确认。
本院认为，被告人陈金忠无视国家法律，违反国家规定，未经许可非法经营典当业务，数额54404元，扰乱市场秩序，情节严重，其行为已构成非法经营罪。公诉机关指控被告人陈金忠所犯罪名成立，证据确实、充分。被告人陈金忠归案后如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。根据被告人的犯罪事实、性质、情节以及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（四）项、第六十七条第三款、第七十二条第一、三款之规定，判决如下：
被告人陈金忠犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币15000元。
（缓刑考验期限从判决确定之日起计算，罚金已交纳）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省汕尾市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。
审判长 李捷辉
审判员 陈小娟
审判员 刘如辉
二〇一四年五月二十七日
书记员 何文就
附相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：
（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；
（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；
（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；
（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
一、犯罪情节较轻；
二、有悔罪表现；
三、没有再犯罪的危险；
四、宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
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