贵州省黔南布依族苗族自治州中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2016）黔27刑终181号
原公诉机关贵州省福泉市人民检察院。
上诉人（原审被告人）刘德平，男，1969年12月27日出生于贵州省福泉市，汉族，小学文化，系贵州汇信行融资理财信息咨询服务有限责任公司福泉分公司负责人，住贵州省福泉市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，经福泉市人民法院决定，于2015年12月22日取保候审，于2016年7月16日被执行逮捕。现羁押于福泉市看守所。
辩护人胡建华，贵州望江律师事务所律师。
贵州省福泉市人民法院审理福泉市人民检察院指控原审被告人刘德平犯非法吸收公众存款罪一案，于2016年7月20日作出（2015）福刑初字第153号刑事判决。宣判后，原审被告人刘德平不服，在法定期限内提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷、提讯被告人刘德平、听取辩护人的意见，认为本案事实清楚，决定不开庭进行审理，现已审理终结。
原判认定，2013年10月，赵某某（另案处理）与王某某（另案处理）、何某某（另案处理）等人商议，在贵州省开阳县开办融资理财咨询公司赚钱。之后赵某某将段某某的身份证交给何某某，何某某通过代办公司，在未实际出资的情况下在贵州省开阳县注册成立了贵州汇信行融资理财信息咨询服务有限责任公司（以下简称“汇信行”），公司《营业执照》经营范围：融资理财信息咨询服务、投资信息咨询服务、房地产营销策划培训服务、基金代理信息咨询服务、居间代理服务（以上经营范围涉及法律法规禁止或限制的项目、需前置审批的项目除外）。汇信行成立之后，便开始寻找需要资金的企业和个人，并以“居间服务”的名义为企业和个人面向社会吸收资金。汇信行与有资金需求的企业或个人签订《借款居间服务合同》、《借款居间服务合同补充协议》、《借款合同》、《抵押合同》等合同或协议后，由借款方委托汇信行作为居间人向民间出借人筹集资金，并以汇信行的工作人员或者赵某某亲友为出借人，以其名义借款给借款方，并办理相关的担保手续，同时委托汇信行指定的人为收款人向民间出借人收款。双方约定由汇信行按月向借款方收取3.5%至5%的借款利息、居间服务费、借款项目考察费、抵押资产评估费、财务顾问费、律师服务费等费用。之后由汇信行将借款方资料制作成统一的项目推荐书，下发到各分公司进行推广、宣传，并以月息1.5%至1.8%为诱饵，吸引不特定的社会公众到汇信行办理项目投资。
2014年7月，汇信行都匀分公司股东张某某（另案处理）征得赵某某等人的同意在福泉设立分公司，2014年8月1日，张某某代表总公司与被告人刘德平及王某1签订《合作协议》，约定张某某、总公司占分公司原始股份80%的股份，被告人刘德平与王某1占分公司原始股份20%的股份（刘德平、王某1各占10%），由刘德平、王某1出资金，张某某负责福泉分公司的筹建。2014年9月15日，汇信行福泉分公司成立，被告人刘德平为福泉分公司负责人，分公司营业执照的经营范围：融资理财信息咨询服务、投资信息咨询服务、房地产营销策划培训服务、基金代理信息咨询服务、居间代理服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可经营）。2014年10月17日张某某收到了被告人刘德平交付的组建汇信行福泉分公司的款项785566.00元。
汇信行福泉分公司成立后超出《营业执照》经营范围，在办公场所宣专栏上宣传汇信行的投资项目及收益，组织员工到街面上向社会公众发放宣传单以及发放印有“汇信行融资理财，汇聚人财，信达天下”，“让你的闲钱赚起来，让你的事业转起来”，“保本收益，安全合法”等宣传内容的环保袋，以宣传在资金对接后对项目方的借款用途、项目进展、财务情况、资产动态、本金及收益等进行跟踪与监督、全程防范控制风险的居间服务为晃子，以最低投资1万元，月息为1.5%，10万元以上月息为1.6%为诱饵吸引社会公众到汇信行福泉分公司存款，从2014年10月5日至12月6日，被告人刘德平以汇信行福泉分公司名义利用贵州某房地产开发有限公司等6个项目共吸收不特定社会公众投资143人次，吸收资金金额合计774万元，后有4人中途退款14万元，1人汇款因账号错误被银行系统自动退款11万元，被告人刘德平安排分公司员工对所吸收的资金截留11万作为客户小额退款、支付客户收益金及福泉分公司日常开支，其余738万元均汇入到赵某某等人指定的翟某某（另案处理）、何某1等人的账户。截至案发，已退还本金250000元，已支付的投资客户利息为147176.14元，尚有集资金额7342823.86元未归还。
原判认定上述事实的证据有：1、物证。2、书证：（1）受案登记表，立案决定书等书证。（2）刘德平身份信息。（3）情况说明、尾号XXXX信合卡流水。（4）刘德平、王某1与张某某签订的合作协议及收条。（5）汇信行及汇信行福泉分公司设立的相关资料。（6）汇信行任命书三份。（7）授权委托书一份。（8）汇信行福泉分公司2014年10月工资表。（9）汇信行福泉分公司宣传资料一份。（10）汇信行福泉分公司照片。（11）报案材料。（12）贵州某房地产开发有限公司等六个公司与汇信行、汇信行指定的出借人等签订的《借款合同》、《借款居间服务合同》及《补充协议》、《抵押合同》等相关书证。（13）客户资料（投资人身份证复印件、投资人个人台账、投资人银行卡、借款凭证、投资人转账银行凭条、项目推荐书、借款人委托书、闲置资金出借委托书、债权转让协议书、居间服务合同等）。（14）贵州XX会计司法鉴定所说明及利息支付明细统计表、福泉市公安局情况说明及统计表、会计统计情况表。（15）被告人刘德平的病例资料。3、证人王某1、李某、王某2、何某1、罗某、张某1、罗某1、刘某1、梅某某、鲜某、徐某、姜某某、徐某1、康某、黄某、黄某1、陈某某、段某某、向某某、张某2、杨某某、李某1、钟某某、王某3、吴某某、唐某某、何某2、李某2、孙某某、曹某某、王某4、赵某1的证言。4、同案人周某某、赵某某、张某某、翟某某、郭某某、王某某、张某3的供述。5、被告人刘德平的供述。6、鉴定意见。
原审法院根据上述事实和证据，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十一条、第六十七条第三款、第六十四条、第五十二条、第五十三条以及《最高人民法院〈关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释〉》第一条、第三条的规定判决：一、被告人刘德平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零十个月，并处罚金人民币十万元；二、被告人刘德平非法吸收公众存款犯罪所得依法继续追缴，发还集资参与人；三、作案工具依法予以没收，上缴国库。
宣判后刘德平提出：原判未实际在量刑上充分考虑其行为后果、在共同犯罪中的地位、认罪态度等具体情况，判处刑期较长，且因交通事故需做手术，现手术时间已到，因此请求二审法院宣告缓刑。辩护人提出：根据案件事实、情节、被告人刘德平在共同犯罪中的地位和作用以及犯罪行为的危害后果、悔罪表现等情况，可依法对被告人刘德平宣告缓刑。
经审理查明，原判认定上诉人刘德平犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实充分，且经庭审举证、质证，查证属实。二审中，上诉人及辩护人未提供新的证据，本院对一审判决认定上诉人刘德平的犯罪事实和列举证据予以确认。
本院认为，被告人刘德平违反国家金融管理法律规定，在未得到国家金融管理部门的批准下，以开设汇信行福泉分公司为平台和工具，以“居间服务”为名义，以社会不特定公众为对象，以高利息回报为诱饵，并承诺在一定期限内还本付息，变相吸收公众存款770万余元，数额巨大，严重扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。
关于上诉人刘德平及其辩护人所提的上诉及辩护意见，经查，根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条及《最高人民法院〈关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释〉》第三条第二款第（一）项的规定，个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，属于数额巨大或具有其他严重情节，应判处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。上诉人刘德平涉及的非法吸收公众存款的数额达770余万元，原判根据上诉人刘德平具有的从轻、减轻情节，已对其减轻处罚，上诉人及辩护人所提的从轻、减轻处罚情节，原判在量刑时已考虑并在量刑时已体现，故该上诉及辩护意见本院不予采纳。
综上，原判审判程序合法，认定事实清楚，证据充分，量刑并无不当。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 罗 莎
审 判 员 邹明刚
代理审判员 郭 杉
二〇一六年九月八日
书 记 员 伍贤明