沈阳市铁西区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）辽0106刑初字247号
公诉机关沈阳市铁西区人民检察院。
被告人张翔，男，1987年7月8日出生于河南省洛阳市，汉族，高中文化，原系辽宁鑫鼎投资管理有限公司总经理，住河南省洛阳市涧西区。因涉嫌犯集资诈骗罪于2014年12月19日被刑事拘留，2015年1月23日被取保候审，同年6月15日被刑事拘留，同年6月30日被依法逮捕。现羁押于沈阳市铁西区看守所。
沈阳市铁西区人民检察院以沈西检公诉刑诉（2016）197号起诉书，指控被告人张翔犯集资诈骗罪，于2016年3月9日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。沈阳市铁西区人民检察院指派检察员雷健出庭支持公诉。被告人张翔到庭参加诉讼。现已审理终结。
沈阳市铁西区人民检察院指控：2014年6月至11月期间，被告人张翔作为辽宁鑫鼎投资管理有限公司（曾用名：辽宁鑫鼎投资担保有限公司，住所地：沈阳市铁西区兴工南街58号）总经理，伙同李某等人（均另案处理），未经有关部门依法批准，以上述公司作为担保人，谎称为“洛阳硕航数控装备有限公司”、“洛阳鸿马电动车有限公司”、“洛阳泽华耐火材料有限公司”向社会公众筹集资金并许以高额利息回报，以此方式集资诈骗被害人黄某等97人总计人民币1001万元。针对上述事实，公诉机关向法庭提供相应证据材料予以证明。公诉机关认为，被告人张翔以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，应以集资诈骗罪追究刑事责任。
被告人张翔辩称其不是辽宁鑫鼎公司经理，没有骗取他人钱款，没将投资款归个人所有，其行为不应构成犯罪。
经审理查明，被告人张翔于2014年6月至11月期间，作为辽宁鑫鼎投资管理有限公司（曾用名：辽宁鑫鼎投资担保有限公司，住所地：沈阳市铁西区兴工南街58号）总经理，伙同李某等人（均另案处理），未经有关部门依法批准，以上述公司作为担保人，谎称为“洛阳硕航数控装备有限公司”、“洛阳鸿马电动车有限公司”、“洛阳泽华耐火材料有限公司”向社会公众筹集资金并许以高额利息回报，以此方式集资诈骗被害人黄某等97人总计人民币1001万元。经审计，造成经济损失共计人民币973.8575万元。
上述事实，有检察机关向法庭提供，经过庭审举证、质证，有如下证据予以证明：
1、黄某等97名被害人经公安机关依法询问所作陈述
证实辽宁鑫鼎公司以投资高回报为诱饵向其集资共诈骗人民币1001万元，造成损失973.8575万元。
2、证人经公安机关依法询问所作证言
（1）证人左某证言
证实2014年10月末11月初，辽宁鑫鼎公司法人李某让我来沈阳帮他管公司，每月给我不低于1万元的工资。我来沈阳后，看到公司的法人是李某，总经理张翔、经理赵某，当时公司已经运营了，李某和张翔先后回河南了，我和赵某负责公司工作。我在公司没有职务，李某让我帮他管公司，为了提高我的地位才对外说我是总公司派来的经理。我到公司后，李某说店是从一个姓田的手上花700多万兑下来的，姓田的把公司的利润1300多万都拿走了，还欠他600多万。2014年11月份，李某让我帮他垫一下钱给员工发工资，我和赵某拿了15万，之后我又往赵某卡上转了90万，李某还我100万，我又再次给赵某转了200万。
（2）证人赵某证言
证实我是应聘到辽宁鑫鼎公司做副总经理的，公司的法人是李某，总经理是张翔和王某，还有左某，李某、王某、左某经常不在公司，公司事务一般由张翔负责。当时是张翔和王某招聘和对我培训的，张翔和王某说河南人来沈阳开公司的太多了，怕老百姓不信任，就让我对外说我是公司的总经理，以便于吸引投资，最后定我负责公司员工的管理及公司销售业绩。他们教我如何和客户谈，要多宣传第三方的经济实力，如果第三方还不上，就由鑫鼎还。第三方公司一共有三家，一是洛阳市鸿马电动车，一是洛阳耐火材料，一是洛阳硕航数据装备有限公司。第三方公司是谁找的我不清楚，在公司只存在第三方投资的资料，但是否存在第三方我不清楚。投资人在刷POS的时候打出的凭条是第三方公司的账户。第三方的资料都是李某、张翔他们拿来的，我们也是拿这些资料和客户谈的，也让投资人知道钱确实存到第三方，但都是李某、张翔他们让我们这么说的。李某在2014年11月10日离开公司，张翔是10月末离开的，王某是9月20日左右离开的，李某离开后左某负责公司的财务。财务部门先期有李某和张翔负责签字，后来左某负责，其他人都拿不出来钱。公司印有宣传册，讲公司的业务流程和中小企业投资等情况，我们公司和客户签订了三方合同，客户将钱存在银行卡里，用POS机刷卡。11月17日开始，左某给我打了252万，我将钱都给了财务，返给客户了。李某说钱还不上，准备跑了，公司幕后老板是洛阳硕航数控的田某，我找田某要钱，他说拿不出钱，让我报警。
（3）证人孙某证言
证实我是鑫鼎公司的出纳，鑫鼎公司是2014年8月16日开业的，法人代表是李某，经营范围是项目投资及其管理。公司的经理是赵总和李总，还有一个叫左总的。李某负责总体运营，赵总负责全部工作，钱的事都是李总负责，2014年11月10日以后由赵总负责。公司的经营模式就是投资理财，把客户的钱投到项目方，我公司是担保方，公司有印好的宣传册，主要讲业务流程和中小企业投资担保的情况。公司和客户、借款方洛阳硕航数控装备公司签了三方合同，共有500多万，大概300人左右，还欠大概1900万左右。
（4）证人张某、王某、赵某、田某、孟某、吴某、王某证言
证实其系辽宁鑫鼎投资公司员工，公司法人是李某，总经理张翔、赵某，出纳员何某、杜某，公司的实际经营人是张翔、赵某公司是投资理财，把客户的钱投到项目方洛阳耐火材料厂、硕航数控、鸿马电动车公司，鑫鼎公司是担保公司，其不知道投资款交给谁。
3、书证
（1）被告人身份证明复印件、证人复印件
证实被告人张翔、证人赵某贵等人身份信息。
（2）沈阳市铁西区地方税务局出具情况说明
证实辽宁鑫鼎投资管理有限公司成立至2016年1月20日在税务机关没有缴税记录。
（3）辽宁省人民政府金融工作办公室证明函
证实辽宁鑫鼎有限公司不是省政府金融工作办公室按有关规定批准的融资担保机关，未取得《融资性担保机构经营许可证》，不具备从事融资性担保机构业务资质，不属于金融办监管范围。
（4）辽宁鑫鼎投资管理有限公司证照复印件及公司注册登记材料
证实辽宁鑫鼎投资公司于2014年6月18日成立，公司法定代表人李彬宾，公司注册资本为5000万元，实缴0元。
（5）沈阳市洛阳泽华耐火材料有限公司、洛阳市硕航数控装备有限公司证照复印件
证实沈阳市洛阳泽华耐火材料有限公司注册登记情况，该公司2013年12月28日成立，公司经营者为智某；洛阳市硕航数控装备有限公司2013年8月22日成立，法定代表人为王某。
（6）辽宁鑫鼎投资管理有限公司借款担保合同、借款借据、还款计划书、汇款凭证
证实黄某等97名被害人与辽宁鑫鼎投资公司签订的借款担保合同，向洛阳市硕航数控装备有限公司、洛阳鸿马电动车有限公司借款并通过POS机汇款的事实。
（7）银行对账单
证实经查询，辽宁鑫鼎公司相关人员何某、王某、王某、翟某、智某、左某银行账户，以及上述人员银行账号的历史交易明细。其中辽宁鑫鼎公司使用的商户号为Z08000000424xxx的POS机对应王某银行账户，商户号为Z08000000323xxx的POS机对应王某的个人银行账户。
（8）接受刑事案件登记表、案件来源及抓捕经过说明
证实2014年11月29日，被害人到沈阳市公安局铁西分局经侦大队报案，称辽宁鑫鼎公司涉嫌非法吸收公众存款，涉案人员逃跑。2014年12月19日，被害人将被告人张翔抓获，并扭送公安机关。
（9）辽宁鑫鼎公司广告宣传单
证实辽宁鑫鼎公司向被害人宣传投资的事实。
4、辽宁大信会计师事务所辽宁分所专项审计报告
证实经审计，辽宁鑫鼎投资公司2014年6月5日至2014年12月2日期间累计收取存款总计人民币1001万元，造成经济损失共计人民币973.8575万元，涉案人数97人。
5、被告人张翔经公安机关依法讯问所作供述
证实我是辽宁鑫鼎投资公司业务部的主管，公司是2014年8月16日开业的，法人是某，我不知道股东都有谁。公司的房子是李某某租的，也是李某花钱装修的，公司的执照是李彬某的。我是2014年8月份来的沈阳，是我朋友王某介绍我来上班的。公司的实际经营人就是李某，在公司成立的时候我负责对员工进行培训，内容是李某让我照公司的宣传单进行讲解。公司的经营范围是投资管理，没有向公众吸收存款的资质，都是李某某定的。2014年9月中旬左某来到公司，李某说他是总经理，来沈阳负责全面工作。10月31日我回洛阳了，当时左某和李某还在公司。11月我给李某打电话，他说公司没有问题。11月25日公司的赵某给我打电话让我回去看一下，我问李v，他也让我回去。我回沈阳后被投资者看住十多天，家里人替我凑了60万还钱我才出来。
投资人存钱的方式都是用POS机刷卡，公司一共有三台P**机，都是李某办的，每个对接公司有一个。客户到我公司投资，我公司将钱刷到对接企业上，我记得一个是洛阳鸿马电动车厂，另外两个也是洛阳的。我看见过合同书，但不知道真假，第三方企业是否真实存在我也不知道。客户投资期限为三个月、六个月和一年，利率不等，投资额最少为一万。现在大概有300多人投资了，金额大约在2000多万，我不清楚投资款是否都存到第三方企业上了。公司的日常开支及员工的工资都是李彬宾打来的，李某经常在公司。
上述证据能够相互印证，本院予以确认。
本案事实清楚、证据充分足以认定。
本院认为，被告人张翔以非法占有为目的，采取虚构集资用途，签订虚假的投资担保合同，并以高额回报作为诱饵的诈骗方法骗取社会公众资金，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以确认。
对被告人辩称其不是公司经理的辩解，经查，证人赵某、左某、孙某等辽宁鑫鼎公司工作人员证言均可证实辽宁鑫鼎公司法定代表人为李某，张翔系公司总经理，在李某不在时负责公司一般事务，证人赵某亦可证实其系由张翔等人招聘到公司并安排其具体职务，上述证人证言均可相互印证，证明被告人张翔系辽宁鑫鼎公司实际负责人之一，具有管理公司财务等方面的职务。故对其上述辩解，本院不予采纳。对被告人辩解称未诈骗被害人钱财，未非法占有投资款的辩解，经查，辽宁鑫鼎公司宣称为“洛阳硕航数控装备有限公司”、“洛阳鸿马电动车有限公司”、“洛阳泽华耐火材料有限公司”向公众募集资金，被害人与辽宁鑫鼎公司签订三方合同后，通过POS机进行汇款，被告人张翔作为公司负责人，应当确保投资款的正常使用，现钱款未能实际投入第三方，而且存入相关涉案人员的个人银行账号，被告人不能交待钱款的真实去向，亦未能返还资金，故其主观上具有非法占有投资款的故意，客观上实施了使用虚假合同骗取被害人投资的诈骗行为，其行为符合集资诈骗罪的构成要件，其行为构成集资诈骗罪。故对被告人有关上述辩解，本院不予采纳。
因被告人的犯罪行为给被害人造成巨大经济损失，现不能归还，酌情予以从重处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第五十六条第一款、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人张翔犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十二年，剥夺政治权利二年，并处罚金人民币三十万元
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年6月15日起至2027年5月9日止，罚金款于本判决发生法律效力后10日内缴纳。）
二、责令被告人张翔向黄某等97名被害人退赔赃款人民币973.8575万元（详见明细表，与另案处理的被告人李彬宾共同承担连带退赔责任）。
如不服本判决，可于接到判决书之次日起10日内，通过本院或者直接向沈阳市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本1份，副本2份。
审 判 长 杨晓满
审 判 员 张志强
人民陪审员 李可欣
二〇一七年七月三日
书 记 员 王瑞琪