山西省平遥县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）晋0728刑初148号
公诉机关山西省平遥县人民检察院。
被告人张一，男，汉族，山西省平遥县人。2010年7月16日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被平遥县公安局刑事拘留并上网追逃，2016年8月29日在青海省西宁市被平遥县公安局抓获，同月31日被羁押于平遥县看守所，同年9月13日被依法逮捕。现羁押于平遥县看守所。
辩护人郭晓东，山西晋陶律师事务所律师。
平遥县人民检察院以平检公诉刑诉[2016]147号起诉书指控被告人张一犯非法吸收公众存款罪，于2016年11月25日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。平遥县人民检察院指派检察员孙代亮出庭支持公诉，被告人张一及其辩护人郭晓东到庭参加诉讼。本院在审理中，平遥县人民检察院因该案出现新的事实于2017年1月9日、同年2月9日，两次向本院提出延期审理建议，于2017年3月9日补充侦查完毕。现已审理终结。
平遥县人民检察院指控，2003年2月至2008年10月，被告人张一以其经营的平遥县金利恒金属材料有限公司资金周转困难为由，在未经有关部门批准的情况下，向社会不特定多数人公开吸收存款。被告人张一以每月1分至3分不等的利息，向任某某、乔一、乔二、邱某某等54人非法吸收存款2789126.46元。公诉机关就指控事实提供了相应证据，公诉机关认为，被告人张一之行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人张一能够当庭认罪，如实供述自己的犯罪事实，建议法庭酌情从轻处罚。对于辩护人所说的9名被吸收存款者的款项进行核减不予认可。本案由于无法指定适格的诉讼代表人参与诉讼，建议根据本案现有证据，按单位犯罪判决。
被告人张一对公诉机关指控的主要犯罪事实供认，辩称我没有公开宣传，其中有特定的人。其辩护人辩称，本案是以单位进行的非法吸收公众存款，希望法院以单位犯罪量刑。金利恒公司对外还有债权，如果能追回愿意用来偿还被吸收存款者。邱某某、杨某某、王九是公司的职工，阎一、梁一、李三、王十七、梁二、王十三是张一的朋友及亲戚，这9个人的钱不应该认定为非法吸收公众存款，并且张一没有在社会公众中进行公开宣传。
经审理查明，2003年2月至2008年10月间，被告人张一以其经营的平遥县金利恒金属材料有限公司（已吊销、以下简称公司）资金周转困难为由，在未经有关部门批准的情况下，向社会不特定多数人吸收存款，张一以每月1分至3分不等的利息，向冀一、刘一等五十多人非法吸收存款共计人民币2530000元。案发前支付刘一本金10000元，支付冀一等人利息共计519702.50元，至今尚有非法吸收存款2000697.50元未退还。
上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，本院对证明审理查明事实的证据内容予以确认：
赵某某（小名补某）的被询问笔录及提供的借据，证明经任某某介绍，公司经理张一以公司名义于2007年3月27日借了我的5000元、2007年5月1日借我的20000元，利息2分，支付利息分别为1700、6800元，共计得了8500元。
2.任某某的被询问笔录及提供的借据，证明张一的公司原来在我家门前，后来搬到道虎壁村。因公司资金紧缺，张一于2006年10月27日向我借了20000元、2007年3月27日向我借了5000元、2007年4月28日向我借了15000元、2007年5月24日向我借了25000元，月息2分，支付利息分别为9200元、1800元、5100元、8000元，共计24100元。
3.毛一的被询问笔录及提供的借据，证明经安二介绍，我于2006年5、6月份去到张一的公司工作，因公司资金紧缺，张一陆续向我借款40000元，月息2分，2008年2月5日以公司名义出具借据一份，截止2008年8月份支付利息5、6千元。2008年10月17日张一逃跑。借据上写的名字是我妹夫张三。
4.李一的被询问笔录及提供的借据，证明经安二介绍，于2007年10月1日借给张一公司60000元，月息1.5分，到2008年2月1日换了借据，月息2分，支付利息12000元，2008年10月1日张一公司借我10000元。借据上写的名字分别是儿子王一、李海平。
5.冀一的被询问笔录及提供的借据，证明经安二介绍，因张一的公司资金周转，我陆续借给张一公司钱，到2008年3月份共计借款200000元，分别为100000元、50000元、50000元，2008年3月份之前，月息有1分、1.5分，共计支付利息45000元。
6.乔二的被询问笔录及提供的借据，证明经亲戚介绍，张一的公司因资金紧缺向我借款，于2008年3月1日借款20000元、2008年3月13日借款30000元，月息2分，支付利息分别为2000元、3000元，共计5000元。借据上写的名字分别是乔四、我丈夫曹一。
7.乔一的被询问笔录及提供的借据，证明经亲戚介绍，张一的公司于2008年3月1日向我借款40000元，月息是2分，支付利息4000元，借据上写的名字是我丈夫雷某某。
8.安三的被询问笔录及提供的借据，证明我丈夫杨某某在张一的公司工作，张一的公司于2007年5月28日向我丈夫借款20000元，月息2分，支付了利息2800元，借据上写的名字是杨某某。
9.吴二的被询问笔录及提供的借据，证明经安二介绍，张一的公司于2008年6月1日向我借了30000元，月息2分，支付利息1800元，借据上的名字是我丈夫史某某。
10.安二的被询问笔录及提供的借据，证明我与张一有业务上的联系，因张一的公司需要周转资金，到2008年陆续借给张一的公司10万元，2008年3月1日出具借据手续，名字写的是我儿子安三，月息1.5分，共支付利息2万多元。
11.邱某某的被询问笔录及提供的借据，证明我在张一公司工作，因张一的公司资金紧缺，张一向我借款。于2005年3月25日借了4万元、2005年7月22日借了6万元、2006年8月17日借了5万元，2008年1月20日借了15万元，月息都是2分，共支付利息12万元。
12.王九的被询问笔录及提供的借据，证明我是张一公司的员工，他公司刚开始向我借款10000元，月息先后为2分、1.5分，2008年3月1日换的10000元的借据，共支付利息大约为七、八千元。借据名字为王十八。
13.李二的被询问笔录及提供的借据，证明经朋友安二介绍，于2008年2月1日借款给张一的公司20000元，月息2分，共支付利息3200元。
14.梁三的被询问笔录及提供的借据，证明我在张一的公司工作，因公司资金紧缺于2006年2月14日张一向我借款20000元。后于同月20日经我介绍，向我亲戚常一借款20000元，利息都是2分，给我结了一年的利息4800元，后来没有结，常一利息自己结算，不清楚是否结算。借据上写的名字是我妻子张二、常一的借据。
15.阎一（小名五某）的被询问笔录及提供的借据，证明2008年2月1日，张一公司借我款35000元，月利息2分，一直未结利息，本金也没还。借据上写的名字是闫四。
16.梁四的被询问笔录及提供的借据，证明经梁三介绍，因张一的公司资金紧缺，我于2007年10月20日借款给张一50000元，月利息2分，共支付利息7000元。借据上的名字是丈夫张一。
17.阎二的被询问笔录及提供的借据，证明经闫六介绍，因张一的公司资金紧缺，我于2008年2月15日借款给张一72000元，月息是2分，利息一直没有结算。借据上写的名字是闫五。
18.闫一的被询问笔录及提供的借据，证明经闫四介绍，因张一的公司资金周转，我于2008年9月22日借给张一30000元，利息2分，一直没有结算利息。
19.陈一的被询问笔录及提供的借据，证明经闫六介绍，我于2008年8月1日借给张一的公司45000元，月息2分，结算利息3000元。
20.贺某某证明材料及提供的借据，证明经闫六介绍，我于2008年8月19日借给张一的公司40000元，月息2分，利息一直未结，未偿还本金。借据上写的名字是郝二。
21.裴一证明材料及提供的借据，证明经闫六介绍，我于2008年9月1日借款给张一的公司57000元、2008年9月25日借款给张一的公司30000元，月利息2分，都没有结算利息，本金也没有偿还。借据上的名字是我丈夫王十六。
22.王二的被询问笔录及提供的借据，证明经闫六介绍，我于2008年4月23日借给张一的公司7000元、2008年7月31日借款给张一的公司6000元，月息2分，一直没有结利息，本金未还。
23.王七的被询问笔录及提供的借据，证明经亲戚介绍，我2008年4月23日借给张一公司60000元，支付了利息7200元。
24.裴二的被询问笔录及提供的借据，证明经我外甥闫六介绍，于2008年5月18日借给张一公司30000元，一直没有结算利息。借据上写的名字是丈夫王五。
25.张七的被询问笔录及提供的借据，证明经闫四介绍，我于2008年7月1日借款给张一的公司35000元，月息是2分，利息一直没有结算。借据上写的名字是我丈夫闫二。
26.郝三的被询问笔录及提供的借据，证明经闫六介绍，于2008年7月1日借款给张一的公司90000元，月利息2分，支付利息5400。借据上写的名字是我丈夫闫七。
27.王三的被询问笔录及提供的借据，证明经闫六介绍，于2008年4月23日借给张一的公司15000元、2008年3月18日借款给张一的公司25000元、2008年4月3日借款给张一的公司40000元，月利息都是2分，支付利息分别是1800元、3000元、4800元，共支付利息9600元。第一张借据上的名字是王十九，第二、三张借据写的名字是我丈夫王四。
28.王二十的被询问笔录及提供的借据，证明经闫六介绍，于2008年8月20日借款给张一的公司20000元，支付利息4800元。借据上写的名字是我丈夫米某某。
29.王某八的被询问笔录及提供的借据，证明经闫六介绍，于2008年3月18日借给张一的公司80000元（一张70000元、一张10000元的借据）、2008年8月19日借给张一的公司25000元，月利息都是2分，第一次支付利息9600元、第二次一直没有结算利息。还有朋友闫三也于2007年9月8日借款给张一的公司10000元、2008年3月24日借款给张一的公司10000元，月利息2分，利息一直没有结算。
30.王六的被询问笔录及提供的借据，证明经闫六介绍，于2008年2月17日借给张一的公司50000元，月利息2分，支付利息6000元。
31.王二十一的被询问笔录及提供的借据、民事判决书，证明我于2008年9月5日借款给张一的公司259126.46元，言明一个月归还，月利息3分，到期没给，后人跑了。我于2008年12月份起诉了张一，平遥县人民法院于2008年12月以（2008）平民初字第816号民事判决书，做出判决：被告平遥县金利恒金属材料有限公司返还原告王二十一借款259126.46元，并从2008年10月5日起至还款之日止，按月息3分承担利息……。
32.李三的被询问笔录及提供的借据，证明于2003年2月份借给张一的公司30000元、2005年1月16日借给张一的公司20000元，月利息2分，共支付利息50400元。后于2008年3月1日我问我家大姨子郝某某借款50000元和妹夫贾某某借款30000元共计80000元借款给张一的公司、2008年10月10日又向妹夫借款10000元借给张一的公司，利息都是2分，利息一直没有结算。借据共5张，郝某某50000元，贾某某30000元和10000元，李五30000元、20000元。
33.武一的被询问笔录及提供的借据和借款协议，证明经王十七介绍，于2008年4月13日借给张一的公司20000元、2008年5月31日借给张一的公司20000元，利息每月550元，支付利息共计3300元。两张借据上的名字都是我丈夫王十。
34.王十七的被询问笔录及提供的借据、情况说明，证明我与平遥县金利恒金属材料有限公司的张一是朋友,张让我宣传一下，有人放钱放到他那里，我介绍亲朋借给张钱得利息，共计8、9个人涉及金额30几万。张的公司于2008年2月1日借我23000元；2008年3月13日借我20000元，利息2.75分，至2016年9月6日未还。结利息我的本钱差不多都回来了，我1999年就把钱借给他了。我把叔叔王十一的借据及借款协议也拿来了，王十一于2008年3月1日借给张一的公司13000元，每月利息是357.4元，使用期限是8个月，已付利息1787.5月，是我给代办的。
35.王二十二的被询问笔录及提供的借据和借款协议，证明经王十七介绍，于2008年3月1日借给张一的公司16000元，月利息是2.75分左右，结算了利息2200多元。借据上的名字是我丈夫阴某某。
36.马某某的被询问笔录及提供的借据和借款协议，证明经王十七介绍于2008年2月1日借款给张一的公司30000元，利息是每个月825元，共支付利息4950元。
37.解某某的被询问笔录及提供的借据和借款协议，证明我是替我父亲温某某来报案的，我父亲于2008年6月1日借款给张一的公司50000元，每个月利息1375元，只结算了一个月的利息1375元。借据上写的名字是温某某。
38.王十二的被询问笔录及提供的借据和借款协议，证明经邻居王十七介绍，因资金周转于2008年2月1日借款给张一的公司6000元。每个月利息是165元，支付利息990元。
39.刘三的被询问笔录及提供的借据和借款协议，证明经王十七介绍，因张一的公司资金紧缺，于2008年3月1日借款给张一20000元，每个月利息500元，共支付利息2200元。借据上的名字是我父亲刘二。
40.刘一（五某某）的被询问笔录及提供的借据，证明于2008年2月14日借款给张一的公司50000元，月利息2.5分，期限一年，把一年的15000元利息写到借据里，协商好后写了张65000元的借据，后来要回本金10000元。
41.王十四（小名增某）的被询问笔录及提供的借据和借款协议，证明经王十七介绍，我父亲王十五于2008年3月1日借款给张一的公司10000元，我于2008年4月1日借款给张一的公司10000元、2008年5月31日借款给张一的公司10000元，均是每月支付利息275元，分别支付利息550元、275元、825元。
42.左某某的被询问笔录及提供的借据，证明经亲戚介绍，因张一的公司资金紧缺借款给张一：于2005年2月15日15000元、2005年3月10日5000元、2005年11月11日5000元、2006年2月10日5000元、2006年4月10日5000元、2006年11月10日5000元、2007年7月10日5000元、2008年8月10日5000元，月利息都是2分，分别结算利息12600元、4100元、3300元、3000元、2800元、2100元、1300元、最后一次没有结算，共结算利息29200元。
43.王十三的被询问笔录及提供的借据和借款协议，证明经王十七介绍，因张一的公司资金周转，于2008年2月1日借款给张一12000元，利息是每月330元。2008年6月1日借款给张一8000元，不记得利息是多少了。共支付给我利息3000元。
44.乔三的证明材料及提供的借据，证明经安二介绍，我于2000年1月1日借给张一的公司100000元、2007年5月1日借给张一的公司50000元，截止到2008年8月份共收利息59250元。
45.工商局的证明一份、金利恒公司的工商档案材料、平遥县工商行政管理局于2010年6月28日出具证明，证明平遥县金利恒金属材料有限公司，由于未参加2008年度企业年检，我局已拟吊销该户营业执照；该公司法定代表人张一。
46.抓获经过，平遥县公安局民警于2016年8月29日17时许在青海西宁市博文路曹家寨市场八一中路将张一抓获。
47.被告人张一的供述可证明其向在案证人等人借款的事实、约定利息及结算部分利息的事实。同时载明向人们借的款，购买钢材，支付人们利息了，2008年钢材行情跌价，生意亏损。
48.企业信息查询单，证明金利恒公司于2009年11月29日被吊销。
关于平遥县人民检察院指控被告人张一非法吸收王二十一存款259126.46元之事实，因为本院已于2008年12月，以（2008）平民初字第816号民事判决书，做出了判决：被告平遥县金利恒金属材料有限公司返还原告王二十一借款259126.46元等。按照不能重复评价的原则，本院不予认定张一以单位名义非法吸收王二十一存款之事实。
关于被告人及辩护人辩称向部分朋友及亲戚吸收的钱不应该认定为非法吸收公众存款，本案系通过朋友向他人宣传的形式，获得了他人存款，具有一定社会大众型，故对上述意见不予采纳。
本院认为，被告人张一作为平遥县金利恒金属材料有限公司经理，在未经有关部门批准的情况下，以平遥县金利恒金属材料有限公司名义，向社会不特定多人非法吸收存款，扰乱金融秩序，其行为确已触犯了刑律，构成了非法吸收公众存款罪，本案系单位犯罪，被告人张一系该单位直接负责的主管人员，应对其依法予以刑事处罚，并应向被告人及其公司追缴存款人之合法财产。根据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》之规定，集资参与人本金尚未归还的，所支付的回报可予折抵本金，故追缴存款人财产时，应在被告人吸收的本金内扣除其所得利息。被告人张一归案后，如实供述犯罪事实，庭审中认罪态度较好，可对被告人酌情从轻处罚。公诉机关指控被告人所犯罪名成立，适用法律正确，本院予以采纳。公诉机关指控被告人犯罪事实有误部分本院予以纠正。辩护人的辩护意见本院部分采纳。为维护国家正常的金融秩序，保护公民的合法财产不受非法侵犯，惩治犯罪，故根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条，第六十七条三款、第六十一条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条之规定，判决如下：
被告人张一犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金3万元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2016年8月29日起至2017年11月28日止，罚金限判决生效后10日内交纳。）
被告人张一与平遥县金利恒金属材料有限公司非法所得2000697.5元,继续予以追缴，返还被吸收存款人（具体明细附后，限判决生效后10日内履行）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向晋中市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 李慧英
审 判 员 王玉爱
人民陪审员 赵金江
二〇一七年六月五日
书 记 员 高壮芳