广东省广州市中级人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）粤01刑终1076号
原公诉机关广州市荔湾区人民检察院。
上诉人(原审被告人)尹某，出生地广东省湛江市，住广东省湛江市坡头区。因本案于2014年10月9日被羁押，同日被刑事拘留，同年11月14日被逮捕，现押于广州市第三看守所。
辩护人徐东林，广东一粤律师事务所律师。
广州市荔湾区人民法院审理广州市荔湾区人民检察院指控原审被告人尹某犯非法吸收公众存款罪一案，于2016年5月13日作出(2015)穗荔法刑初字第855号刑事判决。原审被告人尹某不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，通过阅卷，审核证据，讯问上诉人尹某，听取辩护人意见，认为基本事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原审判决认定，云南茶立方有限公司设立“茶立方壹号”项目，并在广州市荔湾区金昊大厦15楼设立运营中心。该项目投资人通过投资获得会员资格，会员根据投资不同级别每月可获得本金8％至10％的分红，分红期限为33个月。会员还具有招揽客户投资的资格，从所发展的新增投资人的投资额中可获得5％至33％的提成，该会员的上级会员可根据级别获得提成。上述分红及提成将以电子币的形式发放到会员的投资帐户，会员可将电子币兑换成现金提现。与被害人蔡某丙等不特定的社会公众签订《经销合同》，籍此吸引被害人进行投资。后“茶立方壹号”项目的官方网站关闭，公司的相关人员失去联系。
2010年开始，被告人尹某通过他人介绍投资“茶立方壹号”项目，成为该项目的会员，并推介宣传“茶立�壹号”是高额回报的投资项目，吸引他人进行投资，从中获利。具体分述如下：
1.2011年5月起，被告人尹某介绍曾某乙投资成为“茶立方壹号”会员，并伙同曾某乙向被害人蔡某丙宣传“茶立方壹号”项目，招揽被害人蔡某丙进行多次投资，共计7106000元。
2.2011年4月起，被告人尹某通过梁某乙球、周某、陈某甲英等人向被害人邱某丙等人宣传“茶立方壹号”项目，招揽被害人邱某丙等人进行投资，被害人邱某丙投资324680元，被害人吴某戊投资36000元，被害人苏某乙投资82800元，被害人邓某甲、谢某丙、林某丁共投资540000元，被害人葛某丙投资57600元。
3.2010年年底，被告人尹某向被害人梁某戊、叶某丁等人宣传“茶立方壹号”项目，并招揽被害人梁某戊等人投资成为会员。后通过被害人梁某戊、叶某丁等人向被害人陈某戊、吴某己等人宣�并招揽被害人投资。被害人梁某戊投资36000元，被害人叶某丁投资220000元，被害人林某戊投资46800元、被害人吴某己投资10800元，被害人陈某戊投资122400元。
经统计，被告人尹某以“茶立方壹号”项目共吸收存款8583080元。
原审判决认定上述事实，有受案登记表、立案决定书，抓获经过，云南龙某集团有限公司出具的情况说明，官方网页声明、登记卡片，“茶立方壹号”万家连锁加盟商可行性分析、“茶立方壹号”连锁加盟方案、“茶立方壹号”万店加盟连锁专卖招商简章、“茶立方壹号”经销合同，昆明市西山区工商行政管理局出具的登记卡片，公司设立登记申请书，公司股东（出资人）发起信息，董事、监事、经理信息，法定代表人信息，云南茶立方茶叶有限公司章程，验资报告，企业法人营业执照，昆明市公安局提供的情况说明，广州市工�行政管理局出具的证明，广州金昊物业提供的广州市房屋租赁合同，终止申请，汇款凭证、转账凭条、交易明细，邱某丙提供的中国农业银行银行卡存款业务回单，苏某乙提供的中国农业银行银行卡取款业务回单，邓某甲提供的中国建设银行客户回单，林某丁提供的中国建设银行转账凭条，叶某丁、尹某账户的交易明细，被害人蔡某丙提供的经济犯罪控告书、五份茶立方专卖店的经销合同、被骗付款情况、明细信息、明细清单、客户主档、取款凭条、取款回单、个人业务交易单、汇兑支付往账凭证、收付款凭证等书证及陈述、辨认笔录，被害人邱某丙提供的三份茶立方经销合同（两份是以邱某丙名义签订的专卖店合同，一份是以黄某英名义签订的OK店合同）、陈述及辨认笔录，被害人吴某戊的陈述及辨认笔录，被害人苏某乙提供的三份经销合同（两份为OK店合同，一份为迷你店合同）及陈述，被害人邓某甲提供的一份专卖店经销合同、18万元投资款的收据、陈述及辨认笔录，被害人谢某丙的陈述及辨认笔录，被害人林某丁提供的一份专卖店经销合同、转账凭条、投资18万元的收据、陈述及辨认笔录，被害人葛某丙提供的三份经销合同（二份为QQ店合同、一份为OK店合同）、陈述及辨认笔录，被害人叶某丁提供的四份经销合同（一份为迷你店合同、二份为OK店合同、一份为专卖店合同）陈述及辨认笔录，被害人叶某戊的陈述及其辨认笔录，被害人叶某己提供的加盟方案、收款协议书及陈述，被害人叶某乙提供的三份经销合同（一份为以叶某乙名义签订的迷你店合同，一份为以叶某甲玲签订的OK店合同，一份为以叶某甲霞名义签订的QQ店合同）及陈述，被害人陈某戊提供的加盟方案、九份经销合同（六份为QQ店合同、一份OK店合同、�份为以陈某甲名义签订的QQ店合同）、陈述及辨认笔录，被害人唐某乙提供的一份QQ店经销合同及陈述，被害人林某戊提供的加盟方案、经销合同二份（一份为QQ店合同、一份为OK店合同）、陈述及辨认笔录，被害人吴某己提供的一份QQ店经销合同、陈述及辨认笔录，被害人梁某己的陈述及辨认笔录，被害人梁某戊提供的一份OK店经销合同、陈述及辨认笔录，证人周某力、陈某丙、曾某乙的证言，证人周某、陈某丁、梁某丁、张某乙的证言及辨认笔录，证人张某丙的证言、张某丙签署的经销合同及辨认笔录，被告人尹某的供述，户籍证明等证据证实，
原审法院认为，被告人尹某违反国家金融管理法律规定，未经国家金融管理部门批准，伙同他人以投资云南“茶立方壹号”项目为名，通过允诺高额回报的方式，向不特定的社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决：
一、被告人尹某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年九个月，罚金二十万元。
二、责令被告人尹某退赔被害人蔡某乙7106000元、退赔被害人邱某乙324680元、退赔被害人吴某丙36000元、退赔被害人苏某甲82800元、退赔被害人邓某乙、林某乙、谢某乙540000元、退赔被害人葛某乙57600元、退赔被害人林某丙46800元、退赔被害人吴某丁10800元、退赔被害人梁某丙36000元、退赔被害人叶某丙220000元、退赔被害人陈某乙122400元。
宣判后，上诉人尹某及其辩护人上诉、辩护提出：1、尹某主动到公安机关投案，并如实供述其犯罪事实，应当认定为自首并依法减轻处罚；2、尹某是从犯，被害人�某丙等人的投资并非由尹某主导，不存在上、下线关系，对他们的损失不应由尹某个人全部承担。综上，请求对尹某从轻或减轻处罚。
经审理查明，原审法院认定上诉人尹某伙同他人以投资云南“茶立方壹号”项目为名，通过允诺高额回报的方式，向不特定的社会公众吸收资金8583080元的事实，有经原审庭审举证，并经法庭质证、查证属实的上述证据证实，证据来源合法、确实、充分，本院予以确认。
1、对于上诉人尹某及其辩护人提出尹某主动到公安机关投案，并如实供述其犯罪事实，应当认定为自首并依法减轻处罚的上诉及辩护意见，经查，2014年10月9日，尹某主动到公安机关投案，如实交待涉案的基本犯罪事实，并如实供述了被害人资金往来的重要事实，其中，对于收取客户资金为客户开户、兑换电子货币等行为的辩解属于其对行为性质的�解，不影响自首情节的认定。上诉人尹某及其辩护人提出的该上诉、辩护意见，据理充分，本院予以采纳。
2、对于上诉人尹某及其辩护人提出尹某是从犯，被害人蔡某丙等人的投资并非由尹某主导，不存在上、下线关系，对他们的损失不应由尹某个人全部承担的意见，经查，尹某向蔡某丙等多名被害人宣传“茶立方壹号”项目的投资回报，吸引被害人进行投资，利用自己以及妻子陈某丙的银行账户吸纳被害人蔡某丙等人的投资款，且代为开立投资账户，并给予经销合同和茶叶等产品的事实，有各被害人的陈述、证人证言、被害人及证人提供的银行转账凭证等证据证实，足以认定；现有证据未能证实尹某实施设立、策划公司网站的行为或将吸纳的款项占有，故其在共同犯罪中起次要作用，系从犯。共同犯罪中各被告人应当按其各自非法获利进行退赃、退�，对外则应对被害人的损失共同承担连带赔偿责任，故尹某应对本案被害人所遭受的损失承担退赔的责任。上诉人尹某及其辩护人提出的该辩护意见，据理不足，本院不予采纳。
本院认为，上诉人尹某违反国家金融管理法律规定，未经国家金融管理部门批准，伙同他人以投资云南“茶立方壹号”项目为名，通过允诺高额回报的方式，向不特定的社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。尹某在共同犯罪中所起次要作用，是从犯，依法予以从轻处罚。尹某主动到公安机关投案，如实交待涉案的基本犯罪事实，依法构成自首，可以从轻处罚。原审判决唯未认定上诉人尹某具有自首情节及对其量刑不当，应予纠正；其余认定事实清楚，证据确实、充分，适用法律正确，审判程序合法。上诉人尹某及其辩护人提出的其他上�及辩护意见，经查均不成立，不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款，最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（二）项之规定，判决如下:
一、维持广州市荔湾区人民法院(2015)穗荔法刑初字第855号刑事判决第二项及第一项对上诉人尹某的定罪部分。
二、撤销广州市荔湾区人民法院(2015)穗荔法刑初字第855号刑事判决第一项对上诉人尹某的量刑部分。
三、上诉人尹某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2014年10月9日起至2017年10月8日止�罚金自本判决发生法律效力第二日起十日内一次性向广州市荔湾区人民法院缴纳，上缴国库。）
本判决为终审判决。
审 判 长 梁 敏
审 判 员 邵军锋
代理审判员 唐军国
二〇一六年八月二十三日
书 记 员 吴冬阳