江苏省徐州市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2014）徐刑二终字第22号
原公诉机关江苏省邳州市人民检察院。
上诉人（原审被告人）侯文明，男，1968年6月20日生，汉族，大专文化，邳州市赵墩镇原人大副主席。因本案于2013年1月23日被刑事拘留，同年3月2日被逮捕。现羁押于邳州市看守所。
辩护人刘景来，江苏景来律师事务所律师。
原审被告人王凯，男，1973年2月23日生，汉族，中专文化，邳州市议堂镇原民政助理。因本案于2013年1月23日被刑事拘留，同年3月2日被逮捕。现羁押于邳州市看守所。
原审被告人王某甲，男，1946年1月8日生，汉族，大专文化，退休教师。因本案于2013年1月23日被取保侯审，同年3月5日被刑事拘留，同年3月9日被逮捕。现羁押于邳州市看守所。
原审被告人时某，男，1949年3月18日生，汉族，高中文化，退休工人。因本案于2013年2月16日被取保侯审，2014年1月7日被逮捕。现羁押于邳州市看守所。
江苏省邳州市人民法院审理江苏省邳州市人民检察院指控原审被告人王凯、侯文明、王某甲、时某犯非法吸收公众存款罪，2014年1月10日作出（2014）邳刑初字第245号刑事判决。宣判后，原审被告人侯文明不服，提出上诉。本院受理后依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人、原审被告人，听取江苏省徐州市人民检察院、辩护人的意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判决认定：
一、2010年7月至案发前，被告人王凯、侯文明在邳州市占城镇占城街道设立徐州圣华雅帝投资理财公司占城分公司，由被告人王某甲负责管理，通过�凯、侯文明、王某甲口口相传的方式，向社会不特定人群吸收资金人民币800余万元，至今无法归还。被告人时某自2011年1月份加入该公司，作为公司会计积极参与非法吸收公众存款活动。
原判决认定该起犯罪事实的证据有：
（一）被告人供述与辩解
1、原审被告人王凯供述，证实徐州圣华雅帝投资理财公司占城分公司的设立过程，侯文明和其均是股东。因其是公务员，就用弟弟王某丙的名字办理的工商登记。公司成立后，其父王某甲负责收现金，侯文明找的赵某做会计负责记帐，后又找的时某做会计。收的钱打给徐州总公司，总公司付其利息。2012年7月总公司出事后，侯文明提出分账。后在时某家中进行分账，当时其和侯文明、王某甲、时某、赵某、王某乙、张某乙在场，其分担400多万，侯文明分担300多万，并形成文字资料，在场人均签字。次日，侯文明便不认可了等情况。
2、原审被告人王某甲供述，证实在2010年9月份其子王凯与侯文明合伙成立名为徐州圣华雅帝投资管理顾问有限公司占城分公司的信贷公司，其负责收现金，侯文明找的赵某做会计负责记帐，月工资1000元，后又找的时某做会计。收的钱打给徐州总公司，总公司付利息。共吸收存款800余万元。2012年7月总公司出事，欠占城分公司600多万元。
3、原审被告人时某供述，证实在2011年1月份王凯让其到公司帮助记帐，月工资1000元，王某甲负责收现金，公司是王凯与侯文明合伙经营的，王凯和侯文明带其到徐州总公司对过帐，公司每月账目都给他们每人一份，侯文明的家属经常到公司去。王凯与侯文明合伙投资、合伙做生意、合伙买门面房，并分过利息，并见证王凯与侯文明在其家中分账，后侯文明又反悔。
4、上诉人侯文明供述与辩解，证实在2010年9月份王凯提议合伙开信贷公司，其没有同意，后公司开业时其给帮忙，并找会计赵某去记账，其没有具体参与非法吸收公众存款。王凯、王某甲对外宣称公司是其和王凯合伙的是虚假的。2011年4月其和王凯在该公司借款50万元，后又在中国银行贷款50万元，合伙购买一套门面房，房产证是二人的名字。徐州公司出事后，在时某家王凯让其承担300多万的债务，其没有同意，当时王凯、王某甲、时某、赵某、王某乙、张某乙在场。其与王凯一起给占城镇政府及占城医院的部分借款人出具一张72万元的借条，其与王凯到徐州总公司去过。
（二）证人证言
1、证人李某甲证言，证实其是徐州圣华雅帝投资管理顾问有限公司总经理，王凯与其商谈在邳州市占城镇成立分公司，分公司吸收的钱打进其提供的个人信用社账户上，到期将利息打进分公司的信用社账户。到公司出事，尚有300多万未还给占城分公司，王凯以个人名义借给其200多万。其到占城分公司吃饭时有一姓侯的民政助理在场。
2、证人赵某证言，证实其曾系徐州圣华雅帝投资理财公司占城分公司会计，是侯文明找其到该公司记账的，月工资1000元。公司开业时侯文明到场了，很多花篮都是侯文明的朋友送的，其听王某甲说公司是王凯与侯文明合伙开的，其没有具体过问。当地很多人都知道公司是侯文明和王凯合伙开的，两人当时都是民政助理，大家很相信这家公司。在徐州总公司出事后，王凯将其找到时某家，当时还有王凯、侯文明、王某乙、张某乙、王某甲、时某在场，侯文明说要与王凯分账，让大家做个见证，时某起草协议，王凯承担400多万，侯文明承担300多万，其他人作为见证人也在协议上签字，后协议在谁手里就不清楚了。
3、证人王某乙证言，证实2010年4、5月份王凯和侯文明在占城医院对面开了一家信贷公司，××人均是公司老板。后王凯让其另开一门市为公司收钱，每月付工资1000元，共收了100余万元都交给王某甲了。2012年5月徐州总公司出事后，侯文明与王凯在时某家进行分帐，当时在场的还有王凯、侯文明、赵某、张某乙、王某甲、时某。王凯分担400多万，侯文明分担300多万，签一份协议在侯文明手里，次日侯文明反悔不认帐了。
4、证人张某乙证言，证实2011年春天王凯和侯文明让其在石桥仙庄村设点吸收存款，门头名字为徐州圣华雅帝投资管理顾问有限公司仙庄分公司，其存有42万元。2012年5月听说公司出事了，其打电话找侯文明，侯说“该收的继续收，该付息的付息，想办法要钱”。后在时某家，侯文明与王凯分帐，并签署协议，王凯、侯文明、赵某、王某甲、时某在协议上签字，后来侯文明一直不认账。王凯和侯文明均说过占�信贷公司是他们合伙开的。
5、证人王某丙证言，证实其哥哥王凯与侯文明合伙开的信贷公司，工商登记是用其名字作为法人代表的，其未参与公司经营。
6、证人高某证言，证实徐州圣华雅帝投资理财公司占城分公司是王凯和侯文明合伙开的，其和王、侯二人均熟悉，公司开业其去送花篮了。
7、证人聂某证言，证实在徐州圣华雅帝投资理财公司占城分公司贷过款，当时借了7万元，借据上写借侯文明的钱，王某甲开的收据。
8、证人李某乙证言，证实在徐州圣华雅帝投资理财公司占城分公司贷过款，借据上好像写借侯文明的钱。
9、证人曹某证言，证实在徐州圣华雅帝投资理财公司占城分公司贷过款，借据上写借侯文明的钱。
（三）被害人陈述
1、被害人吴某陈述，证实2010年听说侯文明在占城医院对面开了一家信贷公司，后专门到侯文明的办公室询问，侯文�告诉其该公司是他和议堂民政助理王凯合伙开的，总公司在徐州。其觉得侯文明为人稳重，又是公务员，对信贷公司很放心，且专门到公司察看，后就将钱存入该公司。2012年9月签一份总协议，金额为12.5万元。
2、被害人夏某陈述，证实其是侯文明的同事，2010年听侯的妻子讲“侯文明与人合伙开一家信贷公司”，侯也说是他和别人合伙开的。其认为放钱在侯那儿安全，后两次在公司存款4万元，是王某甲和时某接待的，期间取过一次利息。2012年7、8份，信贷公司出事后，找到侯文明、王凯，二人共同出具一张总额为72万元的欠条。
3、被害人张某丙陈述，证实其系侯文明妻子陈辉玲的亲表叔。大概2010年10月份，听陈辉玲讲她家开了一个信贷公司，让其有钱存在该公司，后来在陈的介绍下向该公司存了13300元，取过3300元本金，取过一次利息1203元。
4、被害人翟某陈述，证实侯文明告诉其徐州圣华雅帝投资理财公司占城分公司是侯文明和王凯开设的，其在该公司放贷6万元。
5、被害人许某陈述，证实其系占城敬老院院长，徐州圣华雅帝投资理财公司占城分公司是侯文明和王凯开设的。公司开业时其是奔着侯文明去的，而且当时侯文明以主人的身份接待的。当时很多人都是因为认识侯文明去的，因为占城认识王凯的不多。其多次向该公司存钱。
6、被害人孔某、卞某等人陈述，证实徐州圣华雅帝投资理财公司占城分公司是侯文明和王凯开设的，经过王某甲等人介绍向该公司放过贷。当地社会上很多人知道该公司是两个公务员开的，放贷比较安全，通过口口相传的方式到公司存钱。
（四）委托理财协议书及借据、借条、现金日记帐、明细分类帐及总分类帐，资金活动情况表、费用开支明细表、资金余额利润表及相关的对帐单、报�等，工商登记资料，扣押物品文件清单，协助查封通知书，资产查明情况说明等书证，证实：1、徐州圣华雅帝投资理财公司占城分公司的基本情况；2、该公司吸收公众存款的数额等情况；3、侯文明曾与王凯共同出资购买门面房，并以此门面房向被害人作抵押担保；4、侯文明与王凯共同向被害人出具欠条，曾以其名义向外放贷给他人；5、公司资产情况等。
（五）被告人刑事责任年龄证明及发破案经过、到案经过等其他证据，证实各被告人系完全刑事责任能力及案发经过和到案经过等情况。
二、自2011年6月以来，被告人王凯和王健、沈静兰（以上二人另案处理）通过邳州市天信财物咨询有限公司，通过门市的门头广告和口口相传的方式，向社会不特定人群吸收资金人民币640余万元，至今无法归还。
原判决认定该起犯罪事实的证据有被告人王凯、同案犯王健、沈�兰的供述，被害人褚某、周某等人的陈述，委托理财协议书及借据、现金日记帐等书证。
另查明，侦查机关查封被告人王凯、侯文明在邳州市文化苑共同购买的商铺一套，查封被告人王凯、侯文明分别在徐州市经济技术开发区徐海路66号欧蓓莎国际商城购买的房产一套。
原审人民法院认为，被告人王凯、侯文明、王某甲、时某违反金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人王某甲、时某系自首、从犯，依法予以减轻处罚；被告人王凯系自首，依法予以从轻处罚。因本案巨额资金无法追回，给被害人造成严重经济损失，对四被告人酌情予以从重处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第六十七条第一、三款、第六十四�之规定，判决：1、被告人王凯犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年四个月，并处罚金人民币25万元；2、被告人侯文明非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年八个月，并处罚金人民币20万元；3、被告人王某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币10万元；4、被告人时某非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币5万元；5、公安机关查封在案的财产依法处置后，按比例发还被害人。
上诉人侯文明及其辩护人提出的主要上诉理由和辩护意见是：侯文明只是给王凯帮忙的，不是徐州圣华雅帝投资理财公司占城分公司的股东，其既不是从犯，更不是主犯，其行为不构成犯罪。原判决定案的证据均不真实、不可信，请求改判无罪。
江苏省徐州市人民检察院认为，原判决认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适�，建议驳回上诉、维持原判决。
经二审查明的事实与原判决认定的事实一致。据以定案的证据已经原审庭审举证、质证，其证明效力，本院予以确认。二审期间，上诉人及其辩护人均未提供新的证据。
针对上诉人及其辩护人提出的主要上诉理由和辩护意见，结合本案的事实和证据，综合评判如下：
一、关于本案定案证据是否真实问题。经查认为，本案系徐州圣华雅帝投资理财公司占城分公司无法偿还集资参与人的集资款而案发，公安机关依法对涉案被告人、集资参与人、相关证人进行取证，并调取相关书证。本案证据能够相互印证，来源合法，应予采信。上诉人侯文明和辩护人提出相关证据虚假的理由无事实与证据支持，不能成立。
二、关于上诉人侯文明是否参与犯罪的问题。经查，徐州圣华雅帝投资理财公司占城分公司成立时，有侯文明的不少朋友去参加�司开业仪式，并送上花篮；公司运行过程中，侯文明联系赵某担任会计，其同事夏某、亲戚张某丙、朋友吴某等集资参与人通过侯文明或者他人了解该公司系侯文明和王凯成立的，后到该公司存款；后侯文明与王凯共同使用该公司资金购买门面房；公司无法还款后，王凯与侯文明在时某家分担责任，王凯、侯文明、王某甲、时某、赵某、张某乙、王某乙等七人在场，侯对涉案800余万元承担300余万元的责任；集资参与人向王凯、侯文明追讨债务时，侯文明与王凯向债务人共同出具欠条，并以王凯和侯文明共同购买的门面房作为抵押。上述事实不仅有本案王凯、王某甲、时某三名被告人的稳定供述，而且有集资参与人的陈述，证人赵某、张某乙、王某乙等人的证言，侯文明出具的欠条等书证能够予以佐证。查明的事实及证据证实上诉人侯文明参与了徐州圣华雅帝投资�财公司占城分公司的成立、非法集资、财产处分及后期的责任分担，其辩称未参与犯罪，除本人辩解外，无相关证据予以佐证，不能支持。
三、关于上诉人在共同犯罪中的作用、地位问题。经查认为，本案中，王凯、侯文明共同成立徐州圣华雅帝投资理财公司占城分公司，在犯罪过程中二人共同管理重大事务、处分公司财产，公司出现问题后二人协商分担责任，在共同犯罪中均起主要作用，上诉人侯文明系主犯而非从犯地位。原判决根据二人具体的犯罪行为、情节，在量刑时已进行了区别对待，并无不当。
本院认为，上诉人侯文明、原审被告人王凯、王某甲、时某违反金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。原判决认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。上诉人�上诉理由及辩护人的辩护意见不能成立，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 邱学锋
审 判 员 刘明伟
代理审判员 庄 彬
二〇一四年五月二十八日
书 记 员 张 健