江苏省金湖县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）苏0831刑初187号
公诉机关金湖县人民检察院。
被告单位金湖县兴诚棉业有限公司，单位住所地金湖县银涂镇涂沟村渔塘组，法定代表人嵇实清。
诉讼代表人陈善爱，男，1970年2月26日生，住金湖县。
被告人嵇实清，男，1964年7月20日出生于江苏省金湖县，汉族，高中文化，金湖县兴诚棉业有限公司法定代表人，住金湖县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年7月4日被刑事拘留，同年8月10日被执行逮捕。
辩护人柏玉潭，江苏柏玉潭律师事务所律师。
被告人吴爱梅，女，1977年2月22日出生于江苏省金湖县，汉族，初中文化，金湖县兴诚棉业有限公司会计，住金湖县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年9月19日被取保候审。
辩护人朱爱华，江苏金胜来律师事务所律师。
金湖县人民检察院以金检刑刑诉（2017）171号起诉书指控被告单位金湖县兴诚棉业有限公司，被告人嵇实清、吴爱梅犯非法吸收公众存款罪，于2017年11月27日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用简易程序，组成合议庭，于2017年12月12日公开开庭审理了本案。金湖县人民检察院指派检察员王跃进出庭支持公诉。被告单位金湖县兴诚棉业有限公司诉讼代表人陈善爱，被告人嵇实清及其辩护人柏玉潭、被告人吴爱梅及其辩护人朱爱华到庭参加了诉讼。现已审理终结。
金湖县人民检察院指控，自2005年起，被告单位金湖县兴诚棉业有限公司吸收社会公众存款858.8626万元。被告人嵇实清为单位主管人员，吴爱梅为单位直接责任人员。为证实指控事实，公诉机关当庭出示了被告人嵇实清、吴爱梅供述，被害人潘某1、王某1、应某1、沈某1等人供述，证人徐某3、韩某、李某2等人证言，相关借据，银行交易明细等证据，并据此认为被告单位金湖县兴诚棉业有限公司、被告人嵇实清、吴爱梅行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，构成非法吸收公众存款罪，应当承担刑事责任。被告单位金湖县兴诚棉业有限公司、被告人嵇实清以及吴爱梅有自首情节，依法可以减轻或从轻处罚。被告人吴爱梅系从犯，依法可以减轻处罚。
被告单位诉讼代表人、被告人嵇实清、吴爱梅当庭未提出申辩意见。被告人嵇实清的辩护人提出：1、被告人嵇实清有自首情节，依法可以减轻处罚。2、被告人没有组织宣传，仅仅是口口相传，资金全部用于生产经营。存款数额是常年积累，部分利息转化为本金。被告人嵇实清犯罪情节一般，可以酌情从轻处罚。被告人吴爱梅的辩护人提出：一是认定被告人吴爱梅构成非法吸收公众存款罪的证据不足。理由：1、被告人吴爱梅没有非法吸收公众存款的故意；2、从事的工作为嵇实清安排；3、没有获取利益；4、没有进行通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传。二是建议免于刑事处罚。理由：1、被告人吴爱梅有自首情节；2、被告人吴爱梅系从犯；3、犯罪情节轻微。
经审理查明，自2005年起，被告人嵇实清作为单位负责人，在生产资金缺乏的情形下，用金湖县兴诚棉业有限公司名义，以收购棉花借款为由向社会吸收公众存款，被告人嵇实清安排担任本单位会计的被告人吴爱梅统一收取社会公众存款并以兴诚棉业有限公司的名义出具收据。截止2017年8月9日，共吸收潘某2等66人借款共计858.8626万元。
2017年7月4日，被告人嵇实清主动向公安机关投案，2017年9月19日，被告人吴爱梅经公安机关电话通知到案，均如实供述了自己的罪行。
上述事实，被告人嵇实清、吴爱梅供认不讳，并有被害人潘某2、王某1、应某1、万某1、戴某、万某2、王某2、潘某3、张某、刘某1、王某3、刘某2、徐某1、李某1、闵某1、何某、陈某、凌某、华某、王某4、王某5、冯某1、冯某2、吴某、徐某2、周某、范某、江某、丁某、闵某2、王某6、高某、于某、沈某2、沈某3、许某、沈某1等人陈述，证人徐某3、韩某、李某2、杨某、房某、应某2、王某7等人证言，兴诚棉业公司、嵇实清银行卡交易明细，搜查笔录、扣押清单、借款统计表，发破案报告及情况说明等证据为证。上述证据，合法有效，足以认定。
本院认为，被告单位金湖县兴诚棉业有限公司非法吸收公众存款，数额巨大，被告人嵇实清作为直接负责的主管人员，被告人吴爱梅作为直接责任人员，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的事实清楚，证据充分，定性准确，应予支持。
被告人吴爱梅明知被告单位违反法律规定，未经批准采用借款形式吸收公众存款，接受被告人嵇实清安排，帮助单位非法吸收公众存款，具有非法吸收公众存款的故意。被告单位虽然没有通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传，但在本单位员工和已经参与借款人的推介下，以口口相传的方式向社会上传播范围较广，被告单位以及二名被告人对此知情，当社会公众咨询时，接受公众存款态度积极，并未予制止，本案口口相传的宣传途径行为符合公开性的特征。被告人吴爱梅是否获取利益不影响其犯罪认定。被告人吴爱梅具有犯罪的故意，并实施了犯罪行为，其行为应当认定为犯罪。其辩护人提出不构成非法吸收公众存款罪的意见不能成立，不予支持。
被告人嵇实清、吴爱梅系共同犯罪，被告人嵇实清在共同犯罪中起主要作用，属于主犯，应按照其参与的全部犯罪处罚；被告人吴爱梅在共同犯罪中起次要作用，属于从犯，依法应当比照主犯减轻处罚。被告人嵇实清和吴爱梅犯罪以后，主动投案并如实供述自己的罪行，系自首，依法对被告人嵇实清减轻处罚，对被告单位金湖县兴诚棉业有限公司可以从轻处罚；被告人吴爱梅作为单位员工，接受领导安排参与了犯罪，其主观恶性较小，犯罪情节较轻，依法可以免于刑事处罚。被告人吴爱梅的辩护人提出免予刑事处罚的意见，予以采纳。被告单位吸收的公众资金用于生产经营，存款数额系多年累积，部分利息转化为本金，对被告单位以及被告人嵇实清，可以酌情从轻处罚。被告人嵇实清的辩护人提出的辩护意见，予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第三十一条，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第二十七条，第六十七条第一款，第五十三条第一款和最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，判决如下：
一、被告单位金湖县兴诚棉业有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币二十万元。
（罚金于判决生效后十日内缴纳）。
二、被告人嵇实清犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元。
（刑期从判决执行之日计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年7月4日起至2019年7月3日止。罚金于判决生效后十日内缴纳）。
三、被告人吴爱梅犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向江苏省淮安市中级人民法院提出上诉，书面上诉的应提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 闵俊芳
审 判 员 后新春
人民陪审员 沈海中
二〇一七年十二月十九日
书 记 员 郑 莉
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
……
第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
……
对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
……
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》
第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为中华人民共和国刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：
（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；
（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；
（三）承诺在一定时期内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；
（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。
未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变形吸收公众存款。