河南省商丘市梁园区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）豫1402刑初720号
公诉机关商丘市梁园区人民检察院。
被告单位商丘市睢阳区水务局。单位地址河南省商丘市睢阳区北海路168号。
诉讼代理人姜中华，男，1967年8月14日出生，商丘市睢睢阳区水务局副局长。
辩护人解冰、孟令东（实习），河南华豫律师事务所律师。
被告人沈其鹏，男，1965年7月15日出生，汉族，大学本科文化，原商丘市睢阳区水务局党委书记、局长，住商丘市。因涉嫌单位受贿犯罪，于2016年8月13日被商丘市公安局刑事拘留，同年8月29日被商丘市梁园区人民检察院取保候审。
辩护人崔海生，河南向东律师事务所律师。
被告人朱红涛，别名朱洪涛，男，1969年10月11日出生，汉族，大学本科毕业，原商丘市睢阳区水务局局长。住商丘市雪苑路睢阳区。因涉嫌单位受贿犯罪，于2016年8月12日被商丘市公安局刑事拘留，同年8月29日被商丘市梁园区人民检察院批准逮捕，9月14日被商丘市梁园区人民检察院取保候审。
辩护人王志英，河南君盟律师事务所律师。
被告人李清军，别名李清君，女，1976年9月20日出生，汉族，大学专科学历，原商丘市睢阳区水务局财务股副股长兼报账员，住商丘市北海路睢阳区。因涉嫌单位受贿犯罪，于2016年8月12日被商丘市公安局刑事拘留，同年8月29日被商丘市梁园区人民检察院批准逮捕，9月14日被商丘市梁园区人民检察院取保候审。
辩护人李传东，河南睢阳律师事务所律师。
商丘市梁园区人民检察院以商梁检刑诉（2016）536号起诉书指控被告商丘市睢阳区水务局及被告人沈其鹏、朱红涛、李清军犯单位受贿罪，于2017年9月1日向本院提起公诉。本院受理后，认为符合法定开庭条件，决定开庭审判，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。商丘市梁园区人民检察院指派检察员赵娜娜出庭支持公诉，被告单位商丘市睢阳区水务局的诉讼代理人姜中华、被告人沈其鹏、朱红涛、李清军及辩护人解冰、孟令东、崔海生、王志英、李传东到庭参加了诉讼。现已审理终结。
商丘市梁园区人民检察院指控：被告人沈其鹏在任睢阳区水务局局长期间，于2014年至2015年，利用职务便利，以单位名义，安排被告人李清军接受商丘市舜禹水利工程有限公司（以下简称舜禹公司）5542719元用于单位支出，并为舜融公司在承接水利工程项目方面谋取利益，收受商丘淮海监理公司9万元，郑州宏圣监理公司7万元用于单位支出，并为该两家监理公司在承揽项目方面谋取利益。
被告人朱红涛在任睢阳区水务局局长期间，于2012年至2013年，安排被告人李清军收受商丘市舜禹水利工程有限公司1070256元用于单位支出，并为舜禹公司在承接水利工程项目方面谋取利益。
被告人李清军经办收受舜禹公司单位受贿款6612991元。
公诉机关向法庭提供了被告人供述、证人证言、有关书证等相关证据。认为被告单位商丘市睢阳区水务局、被告人沈其鹏、朱红涛、李清军的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百八十七条第一款、第三十条、第三十一条之规定，构成单位受贿罪，请求依法判处。
被告单位商丘市睢阳区水务局及被告人沈其鹏、朱红涛、李清军对起诉书指控的犯罪事实无异议。
被告人沈其鹏的辩护人意见，1、被告人沈其鹏对其接任时未到账的160万元不应承担法律责任。2、被告人沈其鹏归案后能坦白认罪，请求对其从轻处罚。
被告人朱红涛的辩护人意见，被告人朱红涛有自首情节，坦白认罪，请求对其从轻处罚。
被告人李清军的辩护人意见，1、被告人李清军系本单位财务人员，按领导安排进行正常的职务工作，主观上没有受贿的犯罪故意，不应按犯罪处理。2、若认定被告人李清军构成犯罪，李清军能投案自首，坦白认罪，且犯罪情节轻微，请求免予刑事处罚。
被告单位及三名被告人的辩护人共同的辩护意见，行贿单位舜禹公司的前身是睢阳区水务局的施工总队，受当时国家政策影响，为解决职工就业改制为注册公司，该公司的人、财、物与睢阳区水务局有一定的关联，该公司为睢阳区水务局解决办公经费的行为与一般单位受贿犯罪有一定的区别，犯罪情节较轻，请求对其从轻处罚。
经审理查明：2014年至2015年期间，被告人沈其鹏在任睢阳区水务局局长期间，利用职务便利，以单位名义，安排被告人李清军接受商丘市舜禹水利工程有限公司（以下简称舜禹公司）5542719元用于单位支出，并为舜融公司在承接水利工程项目方面谋取利益，收受商丘淮海监理公司9万元，郑州宏圣监理公司7万元用于单位支出，并为该两家监理公司在承揽项目方面谋取利益。
2012年至2013年，被告人朱红涛在任睢阳区水务局局长期间，安排被告人李清军收受商丘市舜禹水利工程有限公司1070256元用于单位支出，并为舜禹公司在承接水利工程项目方面谋取利益。
被告人李清军经办收受舜禹公司单位受贿款6612991元。
上述事实有以下证据证实：
1、被告人沈其鹏供述，我了解过施工队的情况，因为国家有关部门把国有事业单位的施工资质取消之后，施工队就没有办法再接工程了，施工队就没有活可以干了，他们也发不了工资，交不了养老金经常上访，后来李某1几个人在一起成立了舜禹公司，原来施工队的那些人就跟舜禹公司去接工程干活了。舜禹公司和睢阳区水务局有比较密切的关系，舜禹公司用的是我们水务局的房子，我们没有找他们要过房租，水电费也没有分开，还有一些不需要招投标的工程，我们都交给舜禹公司来干了，所以我让舜禹公司给我们水务局解决费用。淮海监理公司和宏圣监理公司给我们单位送过钱，淮海公司送了9万元，宏圣公司送了7万元，共计是16万元钱，这些钱都让我们交给李清军了。收到钱后也都用于单位解决办公费用了。
2、被告人朱红涛供述，2013年我任睢阳区水务局局长期间因为单位的一些开支比较大，我们水务局经费不足，所以支出的一些费用我是让舜禹公司报销解决的。我让舜禹公司给我们水务局报销了有100多万元钱，具体数额以水务局的会计李清军统计的为准。我作为局长我应该认识到舜禹公司是一个私人公司，但是在我个人内心里面还是认为舜禹公司就是我们水务局的二级机构，我也是按照原来的老路走的，在工程上我多倾斜舜禹公司,舜禹公司盈利之后我让舜禹公司给我们局解决费用。
3、被告人李清军供述，舜禹公司是有我们单位的施工队的几个人成立的一家有限责任公司，原来舜禹公司是有李某1负责的，在2013年底之前朱红涛让舜禹公司给我们单位报销的费用都打在我的账户上了有107万余元。沈其鹏在2013年年底的时候接任局长后，在沈其鹏局长的安排下在2014年舜禹公司以履约保证金的名义分4次共计向我中国建设银行尾号7897的账户转款160万元钱，舜禹公司还给我们交过35万元钱。还有95万元钱都是沈其鹏安排舜禹公司交给我的，其它记不清的以账目记载为准。
4、证人李某1证言：我是在2002年5月任的原睢阳区水利局（现为睢阳区水务局）施工队队长，当时我们施工队具有国家三级水利建筑承包资质，我们施工队有140多人，到2003年3月份国家建设部下发了一个文件，要求取消国有施工企业建筑资质，这们一来我们施工队就没有建筑资质了，也没有收入来源了，我们施工队这140多人面临着发不下来工资的局面，根据冯某局长的表态，我回去就和我们施工队班子商议怎样解决这个问题，最终我们达成一致意见，利用施工队原有技术人员和力量成立一家有限责任公司。也就是说原施工队人员由舜禹公司聘用，但是这些施工队人员还都保留事业单位的编制，这样舜禹公司给他们缴纳的养老保险等费用，到他们退休的时候能享受事业单位的待遇，这样算是把水务局施工队原来遗留的问题解决了。朱洪涛局长在任的时候大约报销了107万元钱，沈其鹏任局长期间，是以工程履约金的方式报销费用，具体多少以账目为准。
5、证人杨某证言，在2003年的时候因为国家建设部下发了一个文件，要求取消国有施工企业建筑资质，我们施工队这140多人面临着发不下来工资的局面，在2004年的时候，李某1和李某2、张建我们四个人一起成立了舜禹公司，舜禹公司接工程干活盈利来给我们施工队原来的人员发工资和交养老保险等。我们跟舜禹公司干活算是舜禹公司聘用我们这些人，但是我们还保留水务局的事业单位编制，这样舜禹公司给我们交养老保险金，到我们退休的时候能按照事业单位的编制退休。2015年的时候因为领导干部不允许在外经商、参商，李某1就把舜禹公司的法人代表变更给我了。睢阳区水务局的原局长朱红涛和现任局长沈其鹏两任领导都让我们舜禹公司报销他们的费用。我现在能记起来的是朱洪涛局长在任的时候让我们给他们报销107余万元钱，沈其鹏局长给我们要的有160万元钱，还有以借款的名义给我们要的有78万元，有一些平时给我们要的钱，大约要了几十万元，具体的数额我把账目看一下才能确定。
6、证人李某2、冯某的证言内容与证人李某1、杨某所证实的内容基本一致。
7、证人陈某证言证实了商丘淮海水利工程监理有限公司与2014年向睢阳区水务局行贿9万元的事实经过。
8、证人金某的证言证实了2014年郑州宏圣监理公司向睢阳区水务局行贿7万元的事实经过。
9、书证：被告人的户籍证明、投案证明、任职证明、睢阳区水务局、舜禹公司收支账目证明。
以上证据均由控方提供，并经当庭示证、质证，查证属实，确实、充分，足以认定。
本院认为，被告单位商丘市睢阳区水务局非法收受他人财物，为他人谋取利益，情节严重，被告人沈其鹏、朱红涛作为商丘市睢阳区水务局局长，是直接负责的主管人员，被告人李清军作为商丘市睢阳区水务局财务股副股长，直接经手受贿款，是其他责任人员，其行为均已构成单位受贿罪。公诉机关指控罪名成立。案发后，被告人沈其鹏、朱红涛、李清军均能坦白认罪，朱红涛、李清军有自首情节，依法应从轻处罚。1、关于被告单位和三名被告人的辩护人提出的睢阳区水务局与舜禹公司在人、财、物上存在一定关联，与一般单位受贿应有一定区别的辩护意见。经查，商丘市舜禹水利工程有限公司是在2004年国家政策取消国有施工企业的建筑资质后由睢阳区水务局下属的施工总队在局委下文批复后而成立的。该公司的成立解决了原施工队职工的就业问题，该公司的法人代表李某1时任睢阳区水务局副局长，在房屋租赁、人员聘用、施工设备、工程承接等诸多方面与睢阳区水务局确实存在一定关联，因此，本案的犯罪情节与一般单位受贿犯罪应有一定区别，属犯罪情节轻微。上述辩护观点与庭审查明的事实相符，本院予以采纳。2、关于李清军的辩护人提出李清军的行为不构成犯罪的辩护意见，经查，被告人李清军系财务负责人，经手了全部单位受贿的收支，对其违法性其主观上是明知的，其行为符合单位犯罪中其他责任人的构成要件，该辩护观点不能成立，本院不予采信。依照《中华人民共和国刑法》第三百八十七条第一款、第三十七条、第三十条、第三十一条、第六十七条、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：
被告单位商丘市睢阳区水务局犯单位受贿罪，判处罚金人民币100000元。
被告人沈其鹏犯单位受贿罪，免予刑事处罚。
被告人朱红涛犯单位受贿罪，免予刑事处罚。
被告人李清军犯单位受贿罪，免予刑事处罚。
（罚金于判决生效后十日内缴纳。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省商丘市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 蒋建平
审 判 员 戚 浩
人民陪审员 袁 林
二〇一七年九月二十九日
书 记 员 郭晓静