河南省新乡市红旗区人民法院刑 事 判 决 书（2013）红刑初字第290号公诉机关新乡市红旗区人民检察院。被告人任荣喜，男，1968年9月19日出生，汉族，高中毕业，新乡市盛泰投资咨询有限公司法人代表，户籍地：河南省，住新乡市。因涉嫌非法吸收公众存款，于2012年10月16日被新乡市公安局向阳分局刑事拘留；因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2012年11月22日被新乡市公安局向阳分局逮捕。辩护人孟宪波，河南百苑律师事务所律师。被告人任东斌，男，1989年11月7日出生，汉族，高中毕业，新乡市盛泰投资咨询有限公司职工，户籍地：河南省，住新乡市。因涉嫌非法吸收公众存款，于2012年9月17日被新乡市公安局向阳分局刑事拘留；因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2012年10月17日被新乡市公安局向阳分局取保候审；因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2013年1月21日被新乡市公安局向阳分局取保候审；因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2013年8月22日被新乡市公安局向阳分局取保候审。新乡市红旗区人民检察院以新红检刑诉(2013)225号起诉书指控被告人任荣喜、任东斌犯非法吸收公众存款罪，于2013年8月5日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。新乡市红旗区人民检察院指派检察员樊紫娟出庭支持公诉，被告人任荣喜及其辩护人孟宪波、被告人任东斌到庭参加诉讼。经新乡市中级人民法院批准，本案延长审理期限三个月。新乡市红旗区人民检察院于2014年2月4日、6月4日建议本案延期审理，本案的审理期限自2014年3月4日、7月4日重新计算。现已审理终结。新乡市红旗区人民检察院指控：2011年7月1日，被告人任荣喜在新乡市平原路普利A栋1112号注册成立新乡市盛泰投资咨询有限公司。2011年5月份以来，被告人任荣喜、任东斌在公司筹备期间及公司注册成立后，在未经新乡银监分局批准的情况下，经营天津泰诺润发股权投资基金管理有限公司、天津日盛昌股权投资基金有限公司、天津德元善股权投资基金管理合伙企业、北京绿生聚方圆投资基金有限公司、天津蒙更威力股权投资基金合伙企业、黑龙江鹤峰矿山救援设备有限公司的投资理财项目，通过发放宣传页、放映宣传片等方式向社会公众宣传，非法吸收公众款5387.96万元。其中被告人任东斌参与非法吸收公众存款67.17万元。2012年10月16日，被告人任荣喜到新乡市公安局向阳分局案件侦查大队投案。针对上述指控，公诉机关提供了被告人任荣喜、任东斌的供述与辩解，证人李某1、高某1等人证言，被告人任荣喜、任东斌户籍证明、到案经过等书证。据此公诉机关要求以非法吸收公众存款罪追究被告人任荣喜、任东斌的刑事责任。被告人任荣喜对公诉机关指控的犯罪事实无异议，望从轻处理。其辩护人的辩护意见，1、被告人任荣喜是在法律允许的范围内经营，有合法的手续。2、公诉机关认定被告人任荣喜非法吸收公众存款的数额不准确。被告人任东斌对公诉机关指控的犯罪事实无异议，望从轻处理。经审理查明：2011年7月1日，被告人任荣喜在新乡市平原路普利A栋1112号注册成立新乡市盛泰投资咨询有限公司。2011年5月份以来，被告人任荣喜、任东斌在公司筹备期间及公司注册成立后，在未经新乡银监分局批准的情况下，经营天津泰诺润发股权投资基金管理有限公司、天津日盛昌股权投资基金有限公司、天津德元善股权投资基金管理合伙企业、北京绿生聚方圆投资基金有限公司、天津蒙更威力股权投资基金合伙企业、黑龙江鹤峰矿山救援设备有限公司的投资理财项目，通过散发传单、放映宣传片等方式向社会公众公开宣传，非法吸收公众款5387.96万元。其中被告人任东斌参与非法吸收公众存款67.17万元。2012年10月16日，被告人任荣喜到新乡市公安局向阳分局案件侦查大队投案。认定上述事实的证据有：被告人任荣喜、任东斌的照片、户籍证明证实二被告人的个人基本情况。违法犯罪网络查询记录、新乡市公安局东街分局证明证实经查询，被告人任荣喜无违法犯罪记录，被告人任东斌2012年6月6日因阻碍执行公务被东街分局给予治安拘留十日的处罚。到案经过证实被告人任荣喜于2012年10月16日到新乡市公安局向阳分局案件侦查大队投案，被告人任东斌于2012年9月17日在新乡市洪门镇被抓获归案。新乡市银监分局回复函证实新乡市盛泰投资咨询有限公司不属于新乡辖区内经批准开展营业的银行业金融机构。新乡市盛泰投资咨询有限公司设立登记手续证实2011年7月1日，被告人任荣喜在新乡市普利A座1112号成立了新乡市盛泰投资咨询有限公司，并任法人代表。新乡市盛泰投资咨询有限公司的宣传手册及名片证实该公司向社会公众公开宣传投资理财项目的相关情况。中国农业银行交易明细等证实各投资人与任荣喜之间资金交易情况。天津德元善股权投资基金管理合伙企业、天津滨海新区泰诺润发股权投资管理有限公司、天津日盛昌股权投资基金有限公司相关资料及授权委托书证实该公司的基本情况及与任荣喜签订代理协议的相关情况。吸收客户资金登记表证实被告人吸收资金的数额等情况。证人孙某证言证实其是通过朋友认识任荣喜的，后来任荣喜通过其给天津德元善公司融资。任荣喜有天津德元善公司的委托书，他给天津德元善公司融资可以得到返点，返点一般都是26、27个点，到后来达到28个点，这些返点有的是天津德元善公司将返点的钱给其之后，其扣下一个点后再给任东斌（任荣喜的儿子）或直接打到任东斌的银行卡上，也有一些是任荣喜融到客户的钱后直接把返点扣除，然后再将剩余的钱打到苗德元的银行卡上。证人田某证言证实任荣喜是新乡市盛泰投资咨询公司的老总，负责全面工作，王某1是公司的副总经理，负责公司的课件讲解，有时还收款，任东斌是公司的财务经理，负责公司的财务，收客户的钱，王某2是公司的总监，负责公司的业务。王某2下面的业务员有其与李某6、吴茜、宁某、张某1、王某7、娄红武等人。2011年6月3日其在该公司投资了天津日盛昌公司的项目，投资了20万元，其怕钱要不会来，就到该公司当业务员了。另外，其孩子的老师李某5通过其向该公司投资了44000元，王某2向其介绍了德元善投资公司的项目，并让其把钱交到任荣喜那儿，当时是王某1收的钱，其得到了2500元提成。另外，其一个熟人快恩平有投资意向，想认识王某2，其就介绍他们认识了，快恩平投资了44000元，签协议用的是他老婆李某1名字，其得到了2500元提成。证人王某1证言证实其是新乡市天津盛泰投资咨询有限公司的总监，在公司什么事情都做，主要是负责接待客户和打扫卫生，公司共有其与侯某、王某2、普某四名总监，任荣喜是公司的老总，任东斌是任荣喜的儿子，也是他的司机，平时任荣喜转账的时候也会让任东斌去做。证人王某2、侯某证言证实任荣喜是新乡市天津盛泰投资咨询有限公司的总负责人，她们和王某1、普某都是公司的总监，任东斌是任荣喜的儿子，他在公司是打杂的，什么都干，也是公司的司机。王某2跟任东斌合伙投资了100万元，合同是任东斌的名字，王某2自己投的合同金额是5万元，实际金额为44000元。侯某在公司也投资了，合同金额为35万元，实际金额不到30万元。证人李某1证言、德元善股权投资基金管理合伙企业投资理财协议、收款收据等证实其一个熟人田某给其介绍说投资天津德元善利息高、有保障。2011年6月4日田某把其介绍给了王某2。当天其又和她们两人一起去了平原路普利A座11楼了解情况，在一家叫盛泰投资咨询公司的地方，一个叫任荣喜的和一个叫任东斌的又给其介绍投资的好处，其就动心了。后来其通过任东斌投资了50000元，投资周期是4个月，月利息是6%，每月利息3000元，交款时扣除了前两个月的利息6000元，实际出资44000元，给其开具的合同上的金额是56000元，加上了后两个月的利息。后德元善公司没有给其返还一分钱。证人李某2证言、德元善股权投资基金管理合伙企业投资理财协议、收款收据等证实其是在新乡市平原路普利A座楼下听几个人议论德元善公司投资的事，然后其就到普利A座11楼去咨询，当时接待其的是任东斌，他给其介绍德元善公司的投资情况、投资项目和返利情况。其听后觉得不错，于2011年6月30日在新乡市天津盛泰股权投资基金管理有限公司把现金给了任东斌，然后任东斌给其办理了手续，并开具了收据，后来拿协议时又把收据给交了。当时其投资的是10万元，期限是4个月，月息是6%，交款时扣除了前两个月利息12000元，实际出资88000元，收据上的金额是112000元。任荣喜是新乡市天津盛泰股权投资基金管理有限公司的经理，任东斌是任荣喜的儿子。证人赵某1、天津日盛昌股权投资基金受托管理协议、中国农业银行转款凭证等证实天津日盛昌股权投资基金有限公司的法人是付亚东，新乡市负责人是任荣喜，业务经理是任东斌。2011年9月5日其从新乡市普利A座门前过，有人给其发宣传页，宣传日盛昌投资的事，当天其就到宣传页上的地址去咨询，当时接待她的是任东斌，并给其介绍说天津现在搞的私募是国家批准的，日盛昌股权基金有限公司也是私募基金，月利息是6分，投资期限是三个月。其感觉挺可靠的，想着投资时间短、资金回收快，就投资了，其向任东斌的农行卡上转入82000元，合同金额上是10万元，投资期限是三个月，月息是6分，投资时直接扣除三个月的红利。合同到期后至今未归还本息。证人乔新德证言、天津日盛昌股权投资基金受托管理协议、中国农业银行转款凭证等证实天津日盛昌股权投资基金有限公司的法人是付亚东，新乡市负责人是任荣喜，给其办理业务的是任东斌。2011年9月5日其从新乡市普利A座前过，有人给其发宣传页，宣传日盛昌投资的事，当天其就到宣传页上的地址去咨询，当时接待他的是任东斌，并给其介绍说天津现在搞的私募是国家批准的，日盛昌股权基金有限公司也是私募基金，月利息是6分，投资期限是三个月，在那投资的人很多，墙上挂有很多证件。其感觉挺可靠的，想着投资时间短、资金回收快，就投资了。其向任东斌的农行卡上转入57400元，合同金额上是7万元，投资期限是三个月，月息是6分，投资时直接扣除三个月的红利。合同到期后至今未归还本息。证人马某1证言、北京绿生聚方圆投资基金管理有限公司借据、收据、名片等证实2011年7月3日，刘某1给其说投资聚方圆的事，说是私募基金利息高，现在好多人已经投了。另外之前其也认识刘某1，比较相信他就想投了。2011年7月5日其去普利A座1楼在聚方圆公司投了一份6万元的合同。当时刘某1和任荣喜的儿子任东斌带其一起去人民路胜利路交叉口东北处的农行把投资款从其农行卡上转到了任荣喜的农行卡上，后来任东斌给其打了收条，一周后给了其合同。合同到期后给了其3600元利息，然后补了份借据，说三个月后付清，但是至今仍没有还其本金。其签的合同金额是6万元，实际出资44400元，当时说直接扣除三个月的红利10800元和给其4800元提成，共计15600元，其实际损失40800元。证人张某1证言、北京绿生聚方圆投资基金管理有限公司借据、收据证实其是通过朋友王某2介绍到新乡市盛泰投资咨询有限公司投资的。2011年7月份的一天，新乡市盛泰投资咨询有限公司的王某1给其介绍聚方圆公司的基本情况，并称投资是经过国家允许的，有相关的营业执照，投资利息高、风险小。2011年7月13日其将41000元现金交给了任荣喜的儿子任东斌，他接过钱后给其开具了收据，合同金额是5万元。合同到期后新乡市盛泰投资咨询有限公司未还其本金和利息。证人李某3证言、新乡市盛泰投资咨询有限公司收据证实2011年8月20日左右，其在新乡市普利A座门口有人给其发放宣传页，宣传页的内容是关于投资理财的，后其到新乡市盛泰投资咨询有限公司去咨询，当时接待其的是焦满红，向其推荐了蒙更威力公司的基金，其觉得不错，就决定投资了。其将21900元现金交给公司的经理任东斌了，合同金额是30000元，扣除红利后实际出资额为21900元。后来又给过其利息1000元，实际损失本金20900元。证人刘某1证言、北京绿生聚方圆投资基金管理有限公司借据、收据证实2011年6月份的一天，新乡市盛泰投资咨询有限公司的负责人任荣喜给其介绍聚方圆公司是北京的新公司，非常正规，各种证照齐全。后来其在新乡市泰盛投资咨询有限公司将现金交给了任东斌，两次共计98400元。其每次投资的合同上的金额是6万元，投资期限是6个月，月利息是6分，投资前先返还利息，实际出资额是98400元。证人王某3证言、北京绿生聚方圆投资基金管理有限公司借据、收据证实任荣喜是新乡市泰盛投资咨询有限公司的负责人，其是通过该公司的业务员刘某1的介绍投资的契约封闭式私募股权投资基金，并与聚方圆公司签订的合同，第一次合同金额是80000元，投资期限是3个月，月利息是6分；第二次合同金额是100000元，投资期限是3个月，月利息是6分。其把现金直接交给任东斌了，扣除红利，其两次实际出资156600元。后来收到返利4800元，仍有151800元未收回。证人普某证言、德元善股权投资基金管理合伙企业投资理财协议、收款收据证实新乡市盛泰投资咨询有限公司的任荣喜给其介绍了天津德元善公司的投资项目，2011年5月份其在新乡市平原路普利A座写字楼将投资款26400元交给了任荣喜的儿子任东斌，投资后，给了其900元的提成，其实际损失25500元。证人李某4证言、德元善股权投资基金管理合伙企业投资理财协议、收款收据等证实2011年新乡市盛泰投资咨询有限公司的王某1给其介绍了德元善公司投资。其投资了三次，每次投资期限是四个月，第一次投资额是60000元，扣除前两个月利息实际出资了52800元，合同上写的是67200元；第二次投资额是40000元，扣除前两个月利息实际出资了35200元，合同上写的是44800元；第三次投资额是40000元，扣除前两个月利息实际出资了35200元，合同上写的是44800元，共实际投资了123200元。每次都是王某1亲自或让业务员和其一起到农业银行，然后将钱转到他们提供的账户上。王某1每次按投资额给其6%的奖金，第一次是3600元，第二次是2400元，第三次是2400元，共给了其8400元奖金。合同到期后新乡市泰盛投资咨询有限公司以各种理由推脱，至今未偿还其本金及利息，其实际损失114800元。证人申某证言、德元善股权投资基金管理合伙企业投资理财协议、收款收据证实2011年，其同学程立带着其去新乡市平原路普利A座大楼并找到新乡市盛泰投资咨询有限公司，是任荣喜、王某1接待了他们，并给他们说德元善投资项目比较好，利润大、周期短、风险小。后其就在程立的带领下去姜庄小学附近的农业银行办了张银行卡，后把投资的44000元现金给了王某1，月息6分，投资期限四个月。过了几天程立到其家把投资协议拿过来了。合同到期后，其让程立去新乡盛泰投资咨询有限公司要钱，但是最后钱也没有要回来，程立给了其2000元，其实际损失42000元。证人牛某证言、德元善股权投资基金管理合伙企业投资理财协议、收款收据证实其同学李倩对其说德元善公司私募股权，投资少、见效快、无风险，并带其到新乡市普利A座的新乡市盛泰投资咨询有限公司，当时该公司的李坤接待了其，并给其讲解了关于德元善公司的投资情况和返利情况，后来李坤让其把投资款转到一个叫任荣喜的银行卡上。其签的合同额是112000元，扣除首次红利实际出资了88000元，合同到期后未归还其本息。证人李某5证言、德元善股权投资基金管理合伙企业投资理财协议、收款收据证实其是通过田某认识了新乡市盛泰投资咨询有限公司的王某2，后来由田某作担保，其投资了44000元，月息6分，四个月之后连本带息能得到56000元。后来发现上当了，田某通过其丈夫小强给了其25000元。证人董某证言证实其是通过程立介绍去新乡市盛泰投资咨询有限公司进行投资的。当时接待其的是王某1，并给其讲了天津德元善的投资情况和返利情况，其觉得不错，就于2011年5月9日投资了30000元，扣除首次红利，实际出资26400元，后得到返点900元，盛泰公司又给了其1000元，说是工资，让给他们当业务员，其实际损失24500元。证人崔乘云证言、德元善股权投资基金管理合伙企业投资理财协议、收款收据证实其在新乡市平原路普利大楼前逛街时看到新乡市盛泰投资咨询有限公司的宣传单，后来其到该公司进行咨询，当时是任荣喜接待的并给其讲了德元善投资理财项目。2011年5月7日其将26400元投资款交给了任荣喜，后一直没有返钱。证人袁某证言、德元善股权投资基金管理合伙企业投资理财协议、收款收据证实2011年5月份，其从大街上新乡市盛泰投资咨询有限公司介绍德元善公司的宣传点了解到德元善公司的情况，后到该公司进行咨询，当时是任荣喜接待的并给其讲了德元善投资理财项目。2011年5月7日其将61600元现金汇到了任荣喜提供的银行账户上。其投资7万元，投资周期为4个月，利息是6%，投资时直接返两个月利息8400元，实交61600元,后没有返本息。证人姚某1证言、德元善股权投资基金管理合伙企业投资理财协议、收款收据证实其母亲是新乡盛泰公司的业务员，其通过母亲程立介绍了解到天津德元善公司的投资项目，并投资了两次，第一次投资了30000元，扣除首次红利和返点实际出资25500元，将钱交给了新乡市盛泰投资咨询有限公司的王某1；第二次投资了70000元，扣除首次红利和返点实际出资57400元，并将现金打到了新乡市盛泰投资咨询有限公司的负责人任荣喜的工商银行账户上。其母亲程立也投资了30000元。合同到期后未归还其本息，其实际损失82900元。证人杨某1证言、德元善股权投资基金管理合伙企业投资理财协议、收款收据证实2011年5月初，其经过平原路普利A座，看到楼下有宣传德元善投资的事，就去11楼新乡市盛泰投资咨询有限公司咨询，当时是任荣喜接待的并给其讲了德元善投资理财项目。2011年5月10日其将88000元现金汇到了任荣喜提供的银行账户上。合同的投资额是100000元，扣除首次红利，实际出资88000元，合同到期后没有返还本息。证人李某6证言、德元善股权投资基金管理合伙企业投资理财协议、收款收据证实其邻居王某2给其讲了新乡市盛泰投资咨询有限公司的投资项目，后来其到该公司进行咨询，王某1和王某2给其讲了德元善的投资项目。其觉得还不错，就介绍梁秀芝进行投资。梁秀芝用汇款的方式将26400元转入任荣喜的账户上。合同的投资额是30000元，扣除首次红利，实际出资26400元，王某2给了其1500元返点。2011年10月份，梁秀芝急用钱，其就还给她33600元，并拿了梁秀芝的投资手续。证人王某4证言、德元善股权投资基金管理合伙企业投资理财协议、收款收据证实同事娄某1介绍其去新乡市盛泰投资咨询有限公司进行投资理财，当时接待其的女同志给其讲了关于投资德元善公司项目的相关情况。2011年6月份的一天，其将26400元现金交到了新乡市盛泰投资咨询有限公司。合同的投资额是30000元，扣除首次红利，实际出资26400元。证人王某5证言、德元善股权投资基金管理合伙企业投资理财协议、收款收据证实2011年5月份，其去新乡市普利盛泰投资咨询有限公司咨询，当时接待其的是任荣喜，给其讲了天津德元善的投资项目。后其将该投资项目介绍给了邻居陈某1。2011年5月9日，其带着陈某1将钱交给了任荣喜。其投资额是60000元，扣除首次红利，实际出资52800元。过了几天得到返点1800元，实际损失51000元。陈某1投资了132000元，得到了4500元的返点。证人陈某1证言、德元善股权投资基金管理合伙企业投资理财协议、收款收据证实其通过王某5介绍到新乡市盛泰投资咨询有限公司进行投资理财。当时接待其的是任荣喜，并给其讲了关于天津德元善的投资项目。后来其将132000元现金交给了任荣喜，公司给其返点4500元。证人李某7证言、德元善股权投资基金管理合伙企业投资理财协议、收款收据证实其是通过朋友赵俊花介绍去新乡市盛泰投资咨询有限公司了解投资理财业务，并在那儿听了关于投资理财的课程。后来其将70400元现金汇到了任荣喜的银行账户上。合同的投资额是80000元，扣除首次红利，实际出资70400元，合同到期后应返还其本息89600元。证人张某2证言、德元善股权投资基金管理合伙企业投资理财协议、收款收据证实其是通过荆某介绍去新乡市盛泰投资咨询有限公司进行投资理财业务。2011年5月10日左右其将35200元现金交给了荆某，由她办理相关手续。其合同金额是40000元，扣除首次红利，实际出资35200元，合同到期后应返还其本息44800元。2011年9月份，其急需用钱，荆某给了其6500元钱，其实际损失28700元。证人潘某证言、德元善股权投资基金管理合伙企业投资理财协议、收款收据证实2011年5月份的一天，其从新乡市普利大厦经过，接到一份关于德元善投资的宣传单，后来其就到新乡市盛泰投资咨询有限公司了解相关情况。当时接待其的是任荣喜，并给其讲解了德元善投资的相关情况。2011年5月30日其将26400元投资款给了任荣喜。合同的投资额是30000元，扣除首次红利，实际出资26400元，合同到期后应返还其本息33600元。证人李某8证言、德元善股权投资基金管理合伙企业投资理财协议、收款收据证实其在新乡市755厂家属院接到一份关于德元善投资的宣传单，后来其就到新乡市盛泰投资咨询有限公司了解投资相关情况。当时接待其的是王某1，并给其讲解了相关投资理财项目，还看了视频。其觉得不错，就将35200元现金存到了新乡市盛泰投资咨询有限公司指定的账户上。合同的投资额是40000元，扣除首次红利，实际出资35200元，后来又给其返点2400元，其实际损失32800元。证人郑某证言、德元善股权投资基金管理合伙企业投资理财协议、收款收据证实2011年5月份的一天其接到一份关于德元善投资的宣传单，后来就到新乡市盛泰投资咨询有限公司了解相关情况。当时接待其的是王某1，并在那里见到了熟人王某2，给其讲解了相关投资理财项目，还看了视频。其觉得不错，就将44000元现金给了新乡市盛泰投资咨询有限公司的负责人任荣喜。合同的投资额是50000元，扣除首次红利，实际出资44000元，合同到期后应返还其本息56000元。证人赵某2证言、德元善股权投资基金管理合伙企业投资理财协议、天津泰诺润发股权投资基金管理有限公司投资理财协议、收款收据证实其在新乡市平原路普利大厦前接到一份宣传单，后来就到新乡市盛泰投资咨询有限公司了解相关情况。当时接待其的是王某1，并给其讲解了德元善投资的相关情况，还看了视频。其觉得不错，就将190000元现金打到了新乡市盛泰投资咨询有限公司负责人任荣喜的银行账户上，其中88000元是投资德元善的，合同投资额为100000元，另外88000元是投资泰诺的，任荣喜将剩下的14000元又还给其了。证人姚某2、宋某1、宋某2、朱某1、高某2、石某、王某6、陈某2、张某3、娄某1、高某3、刘某2、张某4、荆某、封某、李某9、高某4、段某、崔某、秦某、杨某2、娄某1、高某5、宁某、王某7、朱某2、曹某、杜某、武某、李某10、李某11、李某1张某5、庞某、王某8、姜某、李某13、刘某3、徐某、阙某、王某9、方某、门香果、王某10、马某2、宋某3、许某、陶某1、赵某3、王某11、吕某、张某6、李某14、张某7、何某、岳某、赵某4、陶某2、贾某、娄某2、刘某3、张某8、李某1李某16、刘某4、陈某3、刘某5、杨某3、张某9、高某5等证言均能证实他们通过在大街上发放的名片、朋友介绍以及新乡市盛泰投资咨询有限公司印制的一些宣传册等途径了解到该公司的相关信息，并到该公司进行投资，合同到期后未归还本息的相关情况。被告人任荣喜供述与辩解证实2011年4、5月份，其一个朋友对其说干私募比较挣钱，并让和他一起到天津德元善公司考察。到那里后其发现干私募是政府允许的，生意还都可以。于是其回来后于2011年7月1日注册了新乡市盛泰投资咨询有限公司，其是公司的法人代表兼总经理，普某、王某2、侯某和李媛媛是公司的总监，公司的办公地点在新乡市普利A座11楼。盛泰投资咨询有限公司主要是给天津德元善公司、天津日盛昌公司、天津泰诺润发、天津蒙更威力公司、天津盛世鑫通公司、北京聚方圆、黑龙江鹤峰等公司融资，公司有上线公司给的宣传册，也有自己制作的幻灯片及名片。公司成立以来就没记过帐，具体融了多少资金也说不清楚。公司的盈利主要是靠返点，天津德元善公司是二十四个点，其他公司刚开始是十几个点，后期达到二十六个点。有时其给投资户提供上线公司的账户，让投资户直接将钱汇给上线公司，有时是投资户将钱给其之后，其再汇到上线公司。其公司一般给客户6分的利息，投资户在交钱的时候先扣下两个月或三个月的利息。融资的周期天津德元善公司是四个月，其它公司是三个月，这几个公司融资到期后都没有退钱，一笔都没有要过来。公司的盈利其也投进去了，也没有要回来。其儿子任东斌是公司是内勤，负责来回转账，收到钱后负责汇给上线公司，有时也给其开车。被告人任东斌供述与辩解证实盛泰投资咨询有限公司成立于2011年5月左右，法人代表是其父亲任荣喜，公司内有普某、王华婷、张志勇等四名总监和二、三十名业务员。公司主要是为天津日盛昌股权投资基金、天津泰诺润发投资有限公司、天津德元善股权投资基金集资、代理。公司给投资户的月息是6%。其在公司内主要帮其父亲任荣喜开车。其发展多少下线记不清了，接到钱后其就直接给其父亲了，其父亲会把钱存入公司账户上。其公司一共吸收了大约四、五千万资金，具体多少其不太清楚，公司没有手工帐，但投资客户的情况都在公司的电脑上存着。公司的客户有些是业务员拉来的，有些是自己找上门来的，公司的办公室内有宣传牌、宣传册及宣传用的幻灯片等。以上证据由公诉机关提供，经庭审质证，确实充分且能相互印证，予以确认。本院认为，被告人任荣喜、任东斌未经有关部门批准，采用非法方法吸收公众存款，扰乱社会金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，予以支持。案发后，被告人任荣喜主动到公安机关投案，并如实供述了犯罪事实，系自首，可以从轻处罚。被告人任荣喜、任东斌基于共同犯罪故意，共同实施了犯罪行为，系共同犯罪；在共同犯罪中，被告人任荣喜起主要作用，系主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚，被告人任东斌起次要作用，系从犯，应当从轻、减轻处罚。被告人任东斌认罪态度较好，具有悔罪表现，结合其在本案中所起作用、具体参与的数额综合予以判处。被告人任荣喜辩护人的辩护意见与本案审理查明的事实和证据不符，不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：一、被告人任荣喜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币八万元（罚金限判决生效后十日内缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2012年10月16日起至2018年10月15日止）。二、被告人任东斌犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币三万元（罚金限判决生效后十日内缴纳）。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向新乡市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  张东峰审 判 员  张敬美人民陪审员  贵玉萍二〇一四年九月二十六日书 记 员  王晶晶