河北省邯郸市峰峰矿区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）冀0406刑初220号
公诉机关邯郸市峰峰矿区人民检察院。
被告人陈某某，男，1972年9月24日出生，，汉族，初中文化，户籍所在地及居住地为河北省邯郸市成安县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年12月5日被邯郸市公安局峰峰矿区分局刑事拘留，于2017年1月5日被该局执行逮捕，现羁押于峰峰矿区看守所。
辩护人曹明，河北正纲律师事务所律师。
邯郸市峰峰矿区人民检察院以峰检公诉刑诉（2017）162号起诉书指控被告人陈某某犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉，本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。邯郸市峰峰矿区人民检察院指派检察员江建武、史燕伟出庭支持公诉，被告人陈某某及其辩护人曹明到庭参加诉讼。现已审理终结。
邯郸市峰峰矿区人民检察院起诉指控：2013年3月26日，邯郸市同亨协投资有限公司在峰峰矿区注册成立，被告人陈志明任公司法人代表及董事长，任命其儿子陈某1（已判决）、女儿陈某2（在逃）为公司财物主管；任命王某1、游某1为大峪代办点经理、包某1、包某2为黄沙矿代办点经理（此四人另案处理）。自2013年开始，邯郸市同亨协投资有限公司在未经国家相关部门批准和许可的情况下，以投资利息高，方式活，合法安全为诱饵，非法吸收社会上不特定群众的资金3026020元，分别用于向彭城镇羊角铺村种树项目、大峪镇南大峪村旅游项目，以及公司购买车辆，发放员工工资等花销，给投资群众实际造成经济损失3009740.47元。
2013年8月8日，被告人陈某某与郜某新（现在监狱服刑）注册成立河北滏峪旅游开发有限公司，用于大峪镇南大峪村旅游项目的投资开发，郜某新任法人代表，陈某某为股东，从2014年开始，滏峪公司在未经国家相关部门批准和许可的情况下，以吸收存款为目的对外招聘员工，在员工上岗后，要求员工向公司投资，并支付提成，共计非法吸收社会上不特定群众的资金75万元。
检察机关提交了相应的证据，指控被告人陈某某犯非法吸收公众存款罪，请求依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，对被告人陈某某定罪处罚。
被告人陈某某辩称：1、陈某2不是公司的财物主管；2、对起诉书指控的第2起案件中因没有其本人的签字，对该起案件的犯罪事实不予认可；对起诉书指控的其它事实无异议。
被告人陈某某的辩护人指出1、本案应属于单位犯罪；2、被告人陈某某没有吸收第二起案件中的75万元；3、被告人自愿认罪，悔罪态度好，有偿还受害人损失的愿望，希望能从轻判决。
经审理查明：2013年3月26日，邯郸市同亨协投资有限公司在峰峰矿区注册成立，被告人陈志明任公司法人代表及董事长，任命其儿子陈某某（已判决）、女儿陈某2（在逃）为公司财物主管；任命王某1、游某1为大峪代办点经理、包某1、包某2为黄沙矿代办点经理（此四人另案处理）。自2013年开始，邯郸市同亨协投资有限公司在未经国家相关部门批准和许可的情况下，以投资利息高，方式活，合法安全为诱饵，非法吸收社会上不特定群众的资金3026020元，分别用于向彭城镇羊角铺村种树项目、大峪镇南大峪村旅游项目，以及公司购买车辆，发放员工工资等花销，给投资群众实际造成经济损失3009740.47元。
2013年8月8日，被告人陈某某与郜某新（现在监狱服刑）注册成立河北滏峪旅游开发有限公司，用于大峪镇南大峪村旅游项目的投资开发，郜某新任法人代表，陈某某为股东，从2014年开始，滏峪公司在未经国家相关部门批准和许可的情况下，以吸收存款为目的对外招聘员工，在员工上岗后，要求员工向公司投资，并支付提成，共计非法吸收社会上不特定群众的资金75万元，期间支付群众利息88800元，造成群众的实际损失为661200元。
以上事实，由公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实：
一、被告人陈某某的供述与辩解。2012年，其通过熟人听说峰峰矿区大峪镇地下有温泉，就萌生了在那里开旅游公司的想法，于2013年以其自己的名义注册了同亨协公司，后来又以其姐夫郜某新的名字注册了河北滏峪旅游开发有限公司，当时就打算以同亨协公司的名义吸收存款，然后把钱投资到滏峪公司，同亨协公司注册成立后，其任命同学的儿子张某3为总经理，同时又从当地招聘了四个业务经理，分别是包某1，王某1，游某1，包某2，包某1和包某2负责黄沙矿的投资点，王某1和游某1负责大峪投资点，另外还找了几个人当会计。2013年5月，同亨协公司正式开张营业，主要业务除了吸收公众存款，就是向外面投资，同亨协公司一直是其在管理。滏峪公司一开始是郜某新在管理，后来郜某新出事以后就是其在管理。
二、同亨协公司部分投资群众的陈述。
1、包某3陈述，2014年4、5月份，我通过包某1的介绍来邯郸市同亨协投资有限公司黄沙店上班，在该公司干了一年，投资群众来店里存钱，我就收钱并记账，然后给陈某1、陈某2、焦某、张某3打电话，他们就来拿钱了，每天他们都会来黄沙店拿钱。邯郸市同亨协投资有限公司的董事长（老板）叫陈某某，总店地点在峰峰矿区大峪镇老三矿原工商银行门店内，大峪店总店业务经理是王某1和游某1，黄沙分店的业务经理叫包某1，业务员叫包法明。公司的主管财务的人叫陈某2、陈某1和焦某，陈某2、陈某1是陈某某的孩子，张某3是陈某某的外甥，焦某是陈某某女婿。邯郸市同亨协投资有限公司主要对外吸收投资群众的存款，然后对外发放贷款。
我以我爱人郭某的名义，投资了1万元钱，我姑姑包桂荣在这里也投资了9000元钱。
2、包某4亮陈述，我和包某1是一个村里，而且还是邻居，在一起的时候，包某1向我我介绍说，他是邯郸市同亨协投资有限公司黄沙店的业务经理，公司正规，通过黄沙店投资，可以挣高利息，安全有保障不会有问题，邯郸市同亨协投资有限公司在我们村村口、墙壁上都贴有宣传单，我感觉公司还是有实力的，就相信了所以就投资了，到目前为止他的损失为2.5万元。
3、李某1陈述，我是通过包某1的介绍投资的，包某1说他是邯郸市同亨协投资有限公司黄沙店的负责人，他给介绍说邯郸市同亨协投资有限公司是正规的投资公司，投资有利息，安全有保障，投资可以放心，而且他还说他们店正好有活动，投资就有奖励，奖励一桶油和一袋大米，如果公司不给钱了，他说他支付。可是我等到现在，也没有返还过其本金和利息。截止目前其的损失是11万元。
4、武某的陈述，2014年具体的时间我记不清了，我在大峪镇云鹏饭店看到同亨协公司的人在发放传单，我就拿了一份，上面印有同亨协公司的公司情况及股金分红制度，我感觉利息给的还可以，就去同亨协公司门店问了问情况，当时接待我的是陈某某和陈某2，他们告诉我同亨协投资公司很正规，而且投资利息给的也高，于是我就陆陆续续往他们公司投资了，我实际投资的本金是14万元，截止到目前为止，同亨协公司没有返还过我本金和利息。
5、孙子文、吕某1、张某4、宋某1、李某2、师某、荣某、崔某、宋东銮、李某3、商太如、王视永、张某5、王某2、王某3、李某4、徐某、陈某3、曹某、梁某1、张某6、赵某、苗某、陈某4、包某5、王海艮、吕某2、李某5、包某6、吝乖子、高某、张和平、白某、王某4、王某5、姚某、王和叶、武香芹、王银花等39名投资群众的陈述与其提供的同亨协投资公司出具的收款收据显示的投资数额相一致。
三、滏峪旅游公司投资群众的陈述
1、梁某2的陈述，2014年7月初，我女儿张某1在峰峰矿区美食林超市南面的一个公司上班，她工作没多久就告诉我她们公司要求员工完成任务，一个月就得吸收50万元投资，如果完成就有提成，完不成就就扣工资，我怕女儿被扣工资就向那投资了共计22万元，投资期间拿回共计26400元利息，我现在的损失共计193600元。
2、宋某2陈述，2014年7月份时候，我去位于美食林旁边的河北滏峪旅游开发有限公司做兼职业务员，兼职业务员的任务是为公司吸收资金，每月需要完成20万任务，工资以吸收资金的多少开，为了完成任务，我于2014年7月26日，8月4日分别往公司放了14万元、6万元，期间我一共收到24000元利息，我的实际损失是176000元，还介绍我的朋友韩光银往公司投了20万元。
3、张某8叶陈述，2014年7月份的时候，我通过我侄女张某1王河北滏峪公司投资12万元，公司给我出具了借看凭证和借款协议书，期间我一共拿回14400元的利息，我的实际损失是105600元。
4、王某7陈述，2014年2月份的时候我通过西老鸦峪村的张某2向河北滏峪公司投资了1万元，她给了我一张河北滏峪旅游开发有限公司的存钱凭证，我没有拿到过利息，我的实际损失是1万元。
5、韩光银陈述，2014年7月份的时候，我通过我朋友宋某2往河北滏峪公司投了20万元，之后该公司给我出具了河北滏峪旅游开发有限公司的借款凭证和协议书，期间我一共拿过24000元的利息，我的实际损失为176000元。
三、证人证言
1、证人王某1证言，2013年9月初，我是通过招聘到同亨协公司上班，老板陈某某给我说，这家公司手续齐全，是经过有关部门批准的，帮助群众理财，然后向外放款，他让我先到公司上班帮他搞搞宣传，一个月给我1500元钱工资。之后我就跟着陈某某和公司的张路、陈利娜、陈利强和焦江龙到大峪镇各村发放宣传单。邯郸市同亨协投资有限公司的董事长（老板）叫陈某某，公司是在2013年5月份设立的，地点在峰峰矿区大峪镇老三矿原工商银行门店内，大峪这个店是总店，在黄沙也有一个分店，张某3是公司的总经理，大峪店总店业务人员是我和游某1，黄沙分店的业务人员叫包某1、包某2。公司的主管财务的人叫陈某2、陈某1和焦某。
2、证人游某1证言，2013年我通过应聘成了同亨协公司的员工，公司任命我和南大峪村的王某1为同亨协公司的业务经理，一起负责大峪代办点的相关事宜，月薪1600元，我就开始在同亨协公司大峪代办点上班，每天就是上街发发传单，宣传宣传，有群众来投资，就接待，解释一下。邯郸市同亨协公司位于峰峰矿区大峪镇云鹏饭店北侧，法人代表是陈某某，总经理是张某3，财务总监是陈某1和陈某2。
3、证人张某1证言，2014年7月初我经人介绍到滏峪公司上班，副经理张随良向我介绍说公司是负责峰峰矿区南大峪村的旅游开发，跟政府挂钩，公司已经投资了一千多万元，现在资金困难，打算招商引资，无论是社会群众资金还是其他公司的资金都可以。滏峪公司的法人代表是郜某新，从2014年9月份后，我在公司就一直没遇见过他，从2014年9月份一直到现在，公司一直是陈是民和武月新负责。公司的员工每个月都有吸收存款的任务，我的个人任务是50万元，为了不被扣到工资，我母亲和我姑姑都向公司投资了，现在他们的本金都没有回来。
4、证人张某2证言，我原先是邯郸庆新合作社的代办员，帮庆新合作社吸收群众存款，2014年的时候，庆新合作社改成滏峪公司后，有三四个人通过我向滏峪公司投资，一共有3、4万元。群众在我这里存了钱，我给群众开好手续，然后我给公司打电话，公司的司机就和出纳带着借款协议书金额借款收据来我家，把手续填好给我，我把钱给他们。
四、书证
1、邯郸市同亨协投资有限公司给43名投资群众出具的收款收据。
2、河北滏峪旅游开发有限公司向5名投资群众出具的借款协议书、借款凭证，上有河北滏峪旅游有限公司、陈某某、郜某新的印章。
3、中国银行业监督管理委员会邯郸监管分局出具的答复意见书，证实该局从未向邯郸市同亨协投资有限公司颁发过金融许可证。
4、邯郸市工商局出具的河北滏峪旅游有限公司的工商登记信息，显示河北滏峪旅游有限公司的执行董事为郜某新，陈某某为监事，该公司的经营范围为：峰峰南大峪旅游资源和旅游项目的开发与经营；酒店管理服务；园林绿化工程；生态园建设、种植、养殖；旅游产品开发与销售；花卉苗木的销售。
5、邯郸市峰峰矿区工商行政管理局出具的同亨协公司的工商登记证明、公司设立登记申请书、公司股东（发起人）出资信息、法定代表人信息、董事、监事、经理信息，证实邯郸市同亨协投资有限公司的法人代表是陈某某，职务是执行董事，经营范围为向房地产业、矿业、农业、建筑业、商业、交通运输业的投资。
6、同亨协公司的对外宣传单，载明同亨协公司的性质、地址、投资的收益情况等内容。
7、2015年2月24日邯郸市同亨协投资有限公司2015年公司责任制度分工，载明陈某6、陈某5为该公司的财务主管。
8、2015年工作计划，载明投资模式为三个月3厘、半年6厘、一年9厘、两年1.5分。财务由陈某6、陈某5负责。
9、被告人陈某某的到案经过，2016年12月5日13时许，被告人陈某某在临漳县被当地民警抓获。
10、扣押清单，由邯郸市公安局峰峰矿区分局经侦大队扣押邯郸市同亨协投资有限公司宣传材料玖份、工作计划贰份、名片壹份、营业执照壹份、税务登记证壹份、棕色江铃汽车1辆。
11、邯郸市公安局峰峰矿区分局协助查封财产通知书回执，河北省邯郸公安局交通警察支队车辆管理所已将陈志明名下的冀Ｄ×××××、冀D9913**号小型汽车予以协助查封。
以上证据均经法庭质证，本院予以确认，上述证据足以认定被告人陈某某犯非法吸收公众存款罪的事实。
本院认为，被告人陈某某违反国家金融秩序非法吸收社会资金，给投资群众造成重大损失，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控罪名成立。被告人提出陈某2不是公司的财务主管的意见，经查，证人游某1、王某1等人证明，陈某2在同亨协公司任财物主管，邯郸市同亨协投资有限公司2015年公司责任制度分工记载，陈某2为该公司的财物主管，以上证据相互印证，可以证实陈某2系该公司财物主管的事实；关于被告人提出的河北滏峪旅游有限公司吸收群众投资75万元的事实因没有其的签字不予认可的意见，经查，有证人张某1的证言，在郜某新出事后就是陈某某在管理该公司，与该公司给投资群众出具的收款收据上有陈某某的印章相互印证，可以证实该事实。关于辩护人所提本案系单位犯罪的辩护意见，经查，被告人供述其为吸收存款而成某亨协投资有限公司，为进行违法活动而设立公司实施犯罪的，不以单位犯罪论处，本院对此辩解和辩护意见不予采纳；对辩护人的其它辩护意见，与本院查明的事实不符，不予采纳。根据被告人陈某某犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十四条、第五十二条、第五十三条、第六十一条之规定，判决如下：
一、被告人陈某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年又六个月，并处罚金人民币50000元。
（刑期从判决之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年12月5日起至2020年6月4日止。罚金自本判决书生效之日起十日内缴纳完毕。）
二、责令被告人陈某某退赔投资给邯郸市同亨协投资有限公司的43名投资群众3009740.47元；退赔投资给河北滏峪旅游开发有限公司5名投资群众661200元。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省邯郸市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 常善明
人民陪审员 蔺瑞华
人民陪审员 黄 卫
二〇一七年八月三十一日
书 记 员 马静雯
附相关法律条文：
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。
第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。