广西壮族自治区南宁市兴宁区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）桂0102刑初187号
公诉机关南宁市兴宁区人民检察院。
被告人王某某，女，1959年11月8日出生于广西壮族自治区武鸣县，壮族，小学文化，住南宁市。因涉嫌犯非法经营罪于2015年7月31日被南宁市公安局刑事拘留，同年9月7日被南宁市公安局兴宁分局执行逮捕。2015年12月14日由南宁市兴宁区人民检察院决定被取保候审，2017年5月9日经本院决定由南宁市公安局兴宁分局执行逮捕。现羁押于南宁市第一看守所。
辩护人苏效腾，广西桂京律师事务所律师。
辩护人何雪梅，广西桂京律师事务所律师。
南宁市兴宁区人民检察院以南市兴检刑诉[2016]496号起诉书指控被告人王某某犯非法经营罪，于2017年5月9日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。南宁市兴宁区人民检察院指派检察员胡某出庭支持公诉，被告人王某某及其辩护人苏效滕、何雪梅到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
公诉机关指控，2008年，被告人王某某与广西中海科技发展有限公司法定代表人李某1在广西区交通银行相识后，王某某开始与李某1私下买卖外汇，双方买卖外汇的币种主要包括美元、港币等。具体如下：
1、2009年至2014年间，王某某以现金方式共计向李某1出售15万美元。
2、2012年至2014年间，王某某以银行转账方式共计向李某1转款人民币17013000元用于从李某1处购买港币。经广西科桂司法鉴定中心按照国家外汇管理局广西壮族自治区分局出具的《关于提供人民币汇率中间价的函》对王某某购买港币的17013000元人民币进行折算，折算为2703252.16美元，折算为20964660.10港元。
为证实上述事实，公诉人在法庭出示或宣读受案登记表及立案决定书、被告人的户籍证明、抓获经过、银行流水清单等书证、证人李某1、张某1、侯某1的证言、被告人王某某的供述与辩解、鉴定意见等证据。公诉机关认为，被告人王某某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十五条之规定，构成非法经营罪，提请本院依法判处。
被告人王某某及其辩护人对起诉书指控的罪名及事实均无异议。被告人王某某自称法律意识淡薄，自己身体不好，希望法庭从轻处罚。辩护人提出被告人王某某有自首情节，自愿认罪，且其身体不好，建议对其适用缓刑。被告人王某某及辩护人未向法庭提交证据。
经审理查明，2008年，被告人王某某与广西中海科技发展有限公司法定代表人李某1在广西区交通银行相识后，王某某开始与李某1私下买卖外汇，双方买卖外汇的币种主要包括美元、港币等。具体如下：
2012年至2014年间，王某某以银行转账方式共计向李某1转款人民币17013000元用于从李某1处购买港币，经广西科桂司法鉴定中心按照国家外汇管理局广西壮族自治区分局出具的《关于提供人民币汇率中间价的函》对王某某购买港币的17013000元人民币进行折算，折算为2703252.16美元，折算为20964660.10港元。
另查明，被告人王某某于2015年7月31日接到公安人员电话通知后，到公安机关投案，对其所犯罪行供认不讳案，随后公安机关对被告人王某某采取刑事拘留强制措施。
上述事实有以下经法庭质证的证据证实。
1、书证
（1）受案登记表及立案决定书，证实本案的来源以及公安机关对本案立案侦查的时间。
（2）户籍证明，证实犯罪嫌疑人王某某的身份情况及其具备完全刑事责任能力。
（3）到案经过，证实公安机关于2015年7月31日将王某某抓获归案。
（4）南宁市公安局经济犯罪侦查支队五大队出具的情况说明，证实2015年7月31日，南宁市公安局经济犯罪侦查支队五大队侦查人员电话通知被告人王某某到案，王某某接到电话后自动到公安机关投案。
（5）银行流水清单，证实2012年至2014年被告人王某某及涉案人员张某1通过个人存款账户转给李某1、侯某1个人存款账户钱款的具体情况。
（6）中华人民共和国海关进出境旅客行李物品申报单，证实李某1多次携带外汇出入境的事实。
2、证人证言
（1）证人李某1的证言，证实2008年其与王某某在广西区交通银行认识。在2008年至2014年期间，其用约五、六千万的港币从王某某处兑换约130万美元和4000万元人民币。另外拿10万元的新加坡币与王某某兑换约50万元的人民币。兑换美元是王某某送到其办公室处或者是南宁明园新都酒店处。王某某港币兑换人民币，有其提供账户，王某某将人民币转账至其自己名下或公司出纳侯某2名下的建行、工行、农行、交行、中行等账户。
（2）证人张某1的证言，证实其与王某某都是做非法买卖外汇的。王某某经常跟其凑货（指凑现金）。2010年至2013年期间，王某某从其处凑货十几万美元现金、300多万人民币，也有拿港币凑货的，但数量不多，有几十万、二十万这样。2010年，其根据王某某提供的账户，从其名下的邮政银行汇给一笔90多万元人民币，从中行跨行汇给李某1两笔人民币，一笔是130万元，一笔是60万元，农行也汇过，但不记得多少。还有2010年11月22日从其中国邮政储蓄银行账户汇给李某1一笔999999元，也是王某某交待其汇的。其不认识李某1本人，从为王某某凑货中赚取约一万元。
（3）证人侯某1的证言，证实其是中海公司的出纳，李某1是公司的法定代表人、董事长，其称之为李某2。2012年至2014年，李某2让人转钱到其农行、交行等账户，也有存现金的，最多不超过50万元。2013年、2014年，一个40多岁的大姐多次到其公司曼哈顿23楼办公室，拿外币现金给李某2，李某2让其转钱给该大姐，转到大姐提供的一个叫“龚信卿”中行4563512600672259141的账户。具体转多少次、多少钱其不记得了。
3、被告人王某某的供述与辩解，证实2009年或2010年至2014年，其和张某1一起通过黑市外汇市场非法帮助中海集团李老板买卖换取约15万美元和600多万港币。关于兑换美元情况，李某2告知其要兑换美元，其遂从张某1处要相应的美元后，送到明园新都或者李某2的办公室，李老板支付相应人民币，其再把人民币给张某1，每万美元其赚取50元人民币。另外，2012年至2013年左右，李老板多次拿港币与其兑换人民币，金额大都是几十万港币，其每次都是将港币现金交给张某1换取人民币。有时是其汇给李老板的交行账户，有时是张某1直接汇给李老板。前后总共帮李老板换取约600万元港币。其全部从李老板那非法买卖外汇赚取不到一万元人民币。其和张某1从事的外汇买卖，没有获得我国外汇管理部门的许可。
4、广西科桂司法鉴定中心司法会计鉴定意见书（科桂司某中心[2015]会鉴字第107号），证实王某某、张某1分别通过个人存款账户转给李某1、侯某1个人存款账户人民币17,013,000.00元，折算为2,703,252.16美元，折算为20,964,660.10港元。
5、辨认笔录及照片，证实李某1能够辨认出与其兑换港币、美元的被告人王某某。
本院对以上证据中来源合法并能证实本案事实的证据予以确认。
本院认为，被告人王某某在国家规定的交易场所以外非法买卖外汇，扰乱市场秩序，情节严重，其行为已构成非法经营罪。公诉机关指控被告人王某某犯非法经营罪成立。
对于公诉机关指控被告人王某某2009年至2014年间，以现金方式共计向李某1出售15万美元的事实，因数额上被告人王某某的供述与证人李某1的证言并不相符，且无其他证据证实，亦无相关鉴定部门对数额作出相关鉴定，该事实证据不足，本院对此不予认定。
被告人王某某当庭提出其有自首情节。经本院核实，南宁市公安局经济犯罪侦查支队五大队于2017年6月30日出具的情况说明，证实2015年7月31日立案侦查被告人王某某涉嫌犯非法经营一案，同日侦查人员电话通知被告人王某某到案，被告人王某某接到电话后确主动到公安机关接受调查并如实供述其犯罪事实，是自首，对其予以从轻处罚。被告人王某某犯罪后认罪态度较好，确有悔罪表现，对其依法适用缓刑。辩护人提出被告人王某某具有自首情节及应对其从轻或减轻处罚的意见，本院予以采纳。
依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十三条之规定，判决如下：
被告人王某某犯非法经营罪，判处有期徒刑三年缓刑五年，并处罚金三万元。
（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后十日内缴纳，逾期不缴纳的，强制缴纳。）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接向南宁市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本一份。
审 判 长 覃 芳
人民陪审员 罗云华
人民陪审员 曾丽华
二〇一七年八月十八日
书 记 员 杨炜玮
【附法律条文】
《中华人民共和国刑法》
第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：
品或者其他限制买卖的物品的。（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他
律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的。（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货
保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的。（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。第六
（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。
第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
……
第七十二条第一款、第三款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
有再犯罪的危险。（
（二）有悔罪表现；
社区没有重大不良影响。
（四）宣告缓刑对所居住的社区没有重大不良影响；
……
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条第二款、第三款……
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。
《最高人民法院关于审理骗购外汇、非法买卖外汇刑事案件具体应用法律若干问题的解释》
第三条在外汇指定银行和中国外汇交易中心及其分中心以外买卖外汇，扰乱金融市场秩序，具有下列情形之一的，按照刑法第二百二十五条第（三）项的规定定罪处罚：（一）非法买卖外汇二十万美元以上的；（二）违法所得五万元人民币以上的。