河南省安阳市北关区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）豫0503刑初170号
公诉机关安阳市北关区人民检察院。
被告人郑某，男，1971年3月10日出生于河南省鄢陵县，汉族，高中文化程度，系安阳市民生节能科技有限责任公司法定代表人，住安阳市文峰区。因犯集资诈骗罪，于2015年4月13日被鹤壁市淇滨区人民法院判处有期徒刑十三年，并处罚金人民100000元。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年8月16日被安阳市公安局北辰分局刑事拘留，于2016年9月22日被逮捕。
辩护人魏争俭，河南道法律师事务所律师。
安阳市北关区人民检察院以安北检公诉刑诉（2017）106号起诉书指控被告人郑某犯集资诈骗罪，于2017年6月5日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。安阳市北关区人民检察院指派检察员高艳出庭支持公诉，被告人郑某及其辩护人魏争俭到庭参加诉讼。现已审理终结。
安阳市北关区人民检察院指控，安阳市民生节能科技有限责任公司（以下简称民生公司）于2008年4月注册成立，2008年10月该公司变更为一人有限责任公司，被告人郑某任法定代表人，注册资金人民币50万元由郑某缴纳。
2011年5月至2012年10月期间，被告人郑某违反国家金融管理法律规定，明知自己没有偿还能力，仍以民生公司名义，采取月息1%至10%，以口口相传的方式，公开在民生公司住所安阳市北关区团结路1号楼1单元1层2号等地通过中间人或直接面向社会不特定公众非法吸收公众存款，后郑某将吸收的存款用于支付到期本息、购买车辆、对外借款等，用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例。经审计，郑某在安阳地区集资票面金额836万元（涉及202人次，189人），实存金额726.66万元，到期兑付本金15.1万元，未到期兑付0.1万元，支付后期利息38.295万元，尚有673.165万元未归还。
案发后，侦查机关扣押被告人郑某在韩陵租赁厂房处放置的铁罐16个及零散配件、不完整灶具1堆；冻结郑某名下多个银行账户；登记查封郑某名下的豫Ｅ×××××号汽车；轮候查封郑某与他人共有的位于安阳市盘庚街辉龙城市家园7号楼B单元3层301号房产一套。
公诉机关提供了被告人供述、被害人陈述、证人证言、审计报告等证据，认为被告人郑某以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。郑某在判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现在判决宣告以前还有其他罪没有判决，适用《中华人民共和国刑法》第六十九条、第七十条之规定。提请本院依法判处。
被告人郑某辩解称：1、其不构成集资诈骗罪，构成非法吸收公众存款罪；2、集资数额的实存金额应该是600万左右。其辩护人提出以下辩护意见：1、郑某构成非法吸收公众存款罪；2、田志民借郑某的100万元及公安机关扣押的铁罐、不完整的灶具应予以评估，并从损失金额中扣除；3、郑某系坦白；4、本案不应当数罪并罚。
经审理查明，民生公司于2008年4月注册成立，2008年10月该公司变更为一人有限责任公司，被告人郑某任法定代表人，注册资金人民币50万元由郑某缴纳。
2011年5月至2012年10月期间，被告人郑某违反国家金融管理法律规定，明知自己没有偿还能力，仍以民生公司名义，采取月息1%至10%，以口口相传的方式，公开在民生公司住所安阳市北关区团结路1号楼1单元1层2号等地通过中间人或直接面向社会不特定公众非法吸收公众存款，后郑某将吸收的存款用于支付到期本息、购买车辆、对外借款等，用于生产经营活动的资金不足200万元。经审计，郑某在安阳地区集资票面金额836万元（涉及202人次，189人），实存金额726.66万元，到期兑付本金15.1万元，未到期兑付0.1万元，支付后期利息38.295万元，尚有673.165万元未归还。
案发后，公安机关扣押被告人郑某在韩陵租赁厂房处放置的铁罐16个及零散配件、不完整灶具1堆；冻结郑某名下多个银行账户；登记查封郑某名下的豫Ｅ×××××号汽车（车辆未找到）；轮候查封郑某与他人共有的位于安阳市盘庚街辉龙城市家园7号楼B单元3层301号房产一套。
上述事实，有下列证据予以证实：
一、被告人郑某的供述，证明其于2008年4月份注册成立了民生公司，其任法定代表人，注册资金50万元，经营范围炉具、厨房设备、化工燃料等，公司的工作人员常瑞红、郑江涛、王某2、郑某、张某1。2011年5月至2012年10月期间，其为扩大生产规模，开始面向社会不特定的公众融资，月息是1%－10%，在安阳共融资800多万元，实收金额600多万元。融资款用于购买车辆60多万元，投资生产设备30多万元，发放工人工资70万元，支付房租7、8万元，借给田志明100万元，其余的钱用于支付到期的本金和利息。另其还供述民生公司每月的纯利润10万元左右。
二、被害人陈述
1、被害人张某3的陈述，证明其朋友王金花给其介绍说民生公司是生产气能源的公司，有发展前景，集资时间短，有保障。其于2011年5月5日和2012年7月9日分两次向民生公司融资票面金额840000万元，实存金额798000元，支付利息37800元，损失金额760700元。
2、被害人王某1的陈述，证明常瑞红给其介绍说民生公司融资利息高，公司发展前景好、有保障。其于2011年7月9日向民生公司融资票面金额140000元，实存金额127400元，支付本金20000元，损失金额107400元。没有收到过常瑞红让王某3转账给其的77600元。
3、被害人申某的陈述，证明宁某给其介绍说民生公司融资可靠，利息高，公司效益好，有保障。其于2011年5月25日向民生公司融资40000元，支付其本金8000元，损失金额32000元。
4、被害人李某3、牛某、池某等186人的陈述，证明上述被害人向民生公司存款的时间、金额等情况。
三、证人证言
1、证人朱某的证言，证明被告人郑某给其和唐西林、张静口头说一块做节能炉项目，郑某一个人出资，其三人没有出资，在平原路共生产三、四十套炉具，在南漳涧村生产了约五十套炉具，都没有销售，放在仓库，因一直没有发工资，其三人就陆续辞职。
2、证人郑某（被告人郑某的妹妹）的证言，证明其于2009年至2012年3月份在民生公司工作，负责市场销售，公司还有常瑞红、郑江涛和一个姓王的大姐，常瑞红负责管账，郑江涛于2016年3月8日去世。其不知道民生公司融资的事情。
3、证人王某2（民生公司的工作人员）的证言，证明其于2012年1月份通过招聘到民生公司工作，郑某让其负责销售节能炉具、节能燃料和打扫卫生，每月工资1200元。郑某负责公司的全面工作，会计常瑞红负责财务，郑某负责销售，郑江涛（现已病逝）负责生产。集资群众来找郑某要钱时，郑江涛和郑某负责接待。
4、证人张某1（民生公司的工作人员）的证言，其证言同证人王某2的证言一致，证明民生公司的老板是郑某及公司的工作人员等情况。
5、证人刘某1（民生公司的工作人员）的证言，证明其于2009年5月份至2011年9月份在民生公司工作，负责电焊，每月工资600元，后涨到800元。公司在南漳涧时，只有其和郑某岳父两个工人，大约生产了几十套炉具，半年后公司搬到纱厂，郑某扩大了生产，找了7、8个工人进行生产，共生产了3000余套炉具，后炉具的销路不好，改为生产节能燃料，其就负责送燃料，一个月大约能生产10来吨燃料。
6、证人郭某（民生公司的代理商）的证言，证明其向被告人郑某支付12.2万元的加盟费，成为民生公司的代理商，郑某每套炉具卖给其是70余元钱，其对外销售是90余元一套，其共卖了不到2000套炉具，刚开始郑某给其的炉具不太好，经过几次改进后才能使用。共销售燃料三、四十吨，郑某每吨燃料卖给其是2000元左右，其对外销售每公斤加0.4元。
7、证人李某1、宁某的证言，证明其二人为民生公司宣传融资并介绍群众向民生公司融资，其二人每一万元得50元好处费的情况。
8、证人张某2的证言，证明平时别人都叫其张小凤，其通过郭有庆的介绍在安阳市火车站和谐宾馆为民生公司进行融资，存款期限是四个月，具体存款的利息、返点和为民生公司融资多少其记不清楚了，其每为民生公司融资一万元，得好处费100元。民生公司在其融资点放有宣传页，主要说民生公司发展前景好，利息高等。
9、证人马某的证言，证明其与郑某于2011年5月份离婚，民生公司工商登记显示其是公司监事，其不知情，公司的事都是郑某办理的，郑某没有给其说过。其名下的一辆马自达轿车是郑某出钱购买的，裸车16.08万元，2013年5月份，郑某将该车开走抵押。
10、证人袁某的证言，证明被告人郑某购买其公司甲醇欠其货款4万元，又借其5万元，因郑某没有能力还款，将其公司的一辆油罐车抵账的事实。
11、证人黄某的证言，证明其在缑家垒村南边有座独院，2012年11月1日，自称是郑某的女子找到其租下了独院用于生产液体燃料，租赁期限是两年，交了一年的租金1万元，2013年9、10月份找不到郑某，至2013年11月份不再出租。
12、证人李某2的证言，证明2012年7月1日，被告人民生公司的老板郑某租赁了信达耐火材料有限公司的厂房和办公室生产燃气灶、燃料。约定第一年的租金为9万元，但郑某只支付了6万元定金。自开始租赁厂房到现在（2013年6月28日）郑某就拉了十几个罐子，实际上没有生产，目前还欠信达公司3万元租赁费。
13、证人邵某的证言，证明被告人郑某于2011年3月份开始租赁其位于北关区灯塔路街道办事处团结路1号楼1单元1层2号房屋，2013年9月份向郑某要房费时失去联系。
14、证人刘某2的证言，证明其和被告人郑某系朋友关系，郑某是民生公司的负责人，民生公司主要经营节能炉具和节能燃料。田志民借郑某的100万元的借条在其这儿，并已提交给公安机关。
15、证人王某3的证言，证明2011年陆续借常瑞红60万元，但都已归还并收回借条，还款大部分是转账，都是常瑞红给其提供的账号其转过去款。其曾按常瑞红提供的账号转账给王某110万元，但只找到一笔47000元和一笔30600的元的转账手续，别的转账手续找不到了。
16、证人王某1的证言，证明其没认识被告人郑某，也不认识常瑞红和王某3，没有在民生公司集资，没有收到王某3转账的30600元。
四、安阳市华泰会计师事务所有限责任公司出具的审计报告，证明被告人郑某在安阳地区集资票面金额836万元（涉及202人次，189人），实存金额726.66万元，到期兑付本金15.1万元，未到期兑付0.1万元，支付后期利息38.295万元，尚有673.165万元未归还。
五、书证
1、被告人郑某的户籍证明、刑事判决书、安阳市公安局北辰分局立案决定书、罪犯临时离监通知书、罪犯临时离监延期通知书，证明郑某犯罪时已达刑事责任年龄；郑某因犯集资诈骗罪，于2013年7月20日被公安机关抓获，次日被刑事拘留，于2015年4月13日被鹤壁市淇滨区人民法院判处有期徒刑十三年，并处罚金10万元；安阳市公安局北辰分局于2015年6月3日对郑某案件立案，北辰分局民警于2016年8月15日将郑某从河南省第一监狱临时提解至安阳市看守所。
2、中国银行业监督管理委员会安阳监管分局办公室关于查证被告人郑某、民生公司从业资格的复函，证明其分局未受理过郑某、民生公司以公司或个人名义在安阳市范围内的机构设立申请，未向其颁发《金融许可证》，也未审批同意其吸收公众存款。
3、民生公司的工商档案，证明民生公司的法定代表人是被告人郑某及公司设立、资产等情况。
4、扣押物品清单及照片，证明公安机关扣押被告人郑某在韩陵租赁厂房处放置的铁罐16个及零散配件、不完整灶具1堆。
5、安阳市公安局北辰分局协助冻结财产通知书（回执），证明公安机关冻结的被告人郑某的多个银行账户均无可供执行的财产。
6、借条二张，证明田志民借被告人郑某100万元的现金。
7、安阳市公安局北辰分局出具的两份情况说明，证明经多次查找，无法联系到田志民的情况。扣押的民生公司的在韩陵租赁厂房处放置的铁罐16个及零散配件、不完整灶具1堆，因物品露天存放，资产价格会有所变化，建议在资产处置时，再做资产价值评估。
8、在逃人员登记信息表，证明常瑞红被鹤壁市公安局九州分局上网追逃的情况。
另外，卷内还有实用新型专利材料、安阳市北关区生产监督管理局出具的情况说明及民生公司危险化学品经营许可证申请材料、协助冻结财产通知回执、离婚协议书、查档证明、北辰分局出具的情况说明、视听资料等证据予以佐证，足以认定。
本院认为，被告人郑某以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。公诉机关指控郑某犯集资诈骗罪，事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立。关于郑某及其辩护人提出郑某不构成集资诈骗，构成非法吸收公众存款罪的辩护意见，经查，根据郑某的多次供述，其将集资款用于购买车辆60多万元，投资生产设备30多万元，发放工人工资70万元，支付房租7、8万元，上述共计不到200万元，而郑某在安阳集资实存金额是726.66万元，郑某用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，导致集资款无法返还，给集资群众造成损失，该情形可以认定郑某具有非法占有的目的，郑某的行为构成集资诈骗罪，故该辩解、辩护意见不成立，本院不予采纳。关于郑某提出本案的实存金额应是600多万元的辩解意见，未提供相关证据予以证明，故本案的实存金额以审计报告审计结论为准。关于辩护人提出田志民借郑某的100万元及公安机关扣押的铁罐、不完整的灶具应予以评估，并从损失金额中扣除的辩护意见，经查，田志民借郑某100万元目前尚未追回（找不到田志民），故不能从损失数额中扣除；公安机关扣押的铁罐、不完整的灶具价值因时间变化会有所变化，待资产处置时予以评估，本院量刑时会综合考虑该物品价值。关于辩护人提出郑某系坦白的辩护意见，经查，郑某到案后并未如实、全面供述自己的犯罪事实，不构成坦白，该辩护意见不成立，本院不予采纳。关于辩护人提出本案不应当数罪并罚的辩护意见，经查，郑某因犯集资诈骗罪于2015年4月13日被鹤壁市淇滨区人民法院判处刑罚，安阳市公安局北辰分局于2015年6月3日对郑某案件决定立案，按照法律规定，在判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现在判决宣告以前还有其他罪没有判决，依法予以数罪并罚，故该辩护意见不成立，本院不予采纳，但本院在量刑时会综合考虑郑某的犯罪数额。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第六十九条、第七十条、第六十四条的规定，判决如下：
一、被告人郑某犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十二年，并处罚金人民币十万元；与前罪有期徒刑十三年，并处罚金人民币十万元并罚，决定执行有期徒刑十四年，并处罚金二十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2013年7月20日起至2027年7月19日止；罚金限于本判决生效后十日内缴纳）。
二、继续追缴被告人郑某非法所得财物；责令郑某退赔张秀芬、申秀芹等189名被害人的损失共计673.165万元。
三、公安机关扣押的被告人郑某在韩陵租赁厂房处放置的铁罐16个及零散配件、不完整灶具1堆；轮候查封郑某与他人共有的位于安阳市盘庚街辉龙城市家园7号楼B单元3层301号房产一套，依法处置后退赔张秀芬、申秀芹等189名被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省安阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 罗晓莉
审 判 员 邢炎萍
人民陪审员 路建鑫
二〇一七年九月四日
书 记 员 付艳霞