山东省东明县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）鲁1728刑初330号
公诉机关山东省东明县人民检察院。
被告人李某某，男，汉族，大学文化，原任东明县沙窝镇党委组织委员，住东明县。因涉嫌玩忽职守罪，于2016年3月10日经东明县人民检察院决定取保候审，同日由东明县公安局执行取保候审。于2016年11月30日被本院决定取保候审。
被告人王某某，女，汉族，大学文化，原任东明县沙窝镇人民政府安监站站长，住东明县。因涉嫌玩忽职守罪，于2016年3月15日经东明县人民检察院决定取保候审，同日由东明县公安局执行取保候审。于2016年11月30日被本院决定取保候审。
被告人陈某某，男，汉族，初中文化，原任东明县环保局沙窝镇环保所所长，住东明县。因涉嫌玩忽职守罪，于2016年3月1日经东明县人民检察院决定刑事拘留，同日由东明县公安局执行刑事拘留，同月14日经东明县人民检察院决定取保候审，同日由东明县公安局执行取保候审。于2016年11月30日被本院决定取保候审。
辩护人张春生，山东兴东律师事务所律师。
东明县人民检察院以东检公刑诉（2016）284号起诉书指控被告人李某某、王某某、陈某某犯玩忽职守罪，于2016年11月23日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。东明县人民检察院指派检察员张刚林、李惠中出庭支持公诉，被告人李某某、王某某、陈某某及其辩护人到庭参加诉讼，本案现已审理终结�
东明县人民检察院指控，被告人李某某、王某某、陈某某于2014年8月至2015年1月，在任职期间，查处东明县沙窝镇“洁奇化工厂”时，不认真履行职责，致使应当关停、取缔的“洁奇化工厂”继续非法建设、生产，导致该化工厂在2015年1月18日非法生产过程中，发生1人死亡3人受伤的安全事故。
公诉机关认为，被告人李某某、王某某、陈某某身为国家机关工作人员，不正确履行职责，致使人民利益遭受重大损失，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款之规定，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任。公诉机关为支持其公诉，向法庭提供了相关证据。
被告人李某某、王某某、陈某某对起诉书指�的犯罪事实供认不讳，没有提出异议。
被告人陈某某辩护人认为，1、起诉书指控陈某某没有认真履行职责，该指控依法不能成立；2、事故的发生是因为工人违反安全操作规范所导致，与被告人陈某某应负的环保执法职责没有法律上的因果关系。
经审理查明，被告人李某某在任中共东明县沙窝镇委员会党委委员，分管该镇安全生产、企业管理工作、被告人王某某在任东明县沙窝镇人民政府安监站站长、被告人陈某某在任东明县环境保护局沙窝镇环境保护所所长期间，于2014年8月份至2015年1月份，在沙窝镇政府安监站联合沙窝镇环保所查处“洁奇化工厂”非法建设、生产过程中，对“洁奇化工厂”下达责令停止生产、强制关停、强制拆除的处罚文书后，疏于对“洁奇化工厂”的监管，致使“洁奇化工厂”非法建设、非法生产的行为一直没有停止。在非法生产过程中，于2015年1月18日发生1人死亡3人受伤的安全事故。事故发生后，“洁奇化工厂”赔偿死者家属100万元。
上述事实，有下列经庭审质证、认证的证据予以证实
书证
（1）户籍证明，李某某，男，汉族，住东明县沙窝镇府前路28号。
陈某某，男，，汉族，住东明县永安路2号。
王某某，女，汉族，住东明县五四路西段1号。证明三被告人已达刑事责任年龄，具有刑事责任能力。
（2）任职证明，李某某于2006年12月至案发任东明县沙窝镇党委委员、组织委员。
陈某某于2013年4月至案发任东明县沙窝镇环保所所长。
王某某于2011年4月至2013年12月任东明县沙窝镇安全生产监督管理站副站长、2013年12月任站长。
东明县沙窝镇情况说明，沙窝镇安监站在2014年仅有站长王某某一人，当时在镇政府办公室是一名打字员，负责文件材料的整理及报送工作，安监站所出台的工作规章制度是根据县下发的文件要求制定的。
赔偿协议证明，付某1代表厂方赔偿王某某近亲属人民币100万元。
（5）环保所环境监察现场检查表证明，东明县沙窝镇环保所于2014年8月9日至2015年1月15日，先后23次对化工厂作出停止建设、停止生产的意见。
（6）行政处罚决定书证明，东明县沙窝镇环保所于2014年9月对化工厂作出停止建设，罚款5万元的处罚。
（7）对洁奇化工厂环境违法行为整改措施的报告证明，东明县沙窝镇环保所分别于2014年10月14日、12月19日向沙窝镇政府提出书面报告，要求洁奇化工厂停止建设，予以关停的报告。
（8）关于对洁奇化工厂的有关决定证明，东明县人民政府、东明县沙窝镇政府、东明县环保局分别于2014年12月至2015年1月17日多次作出对“洁奇化工厂”等多家公司予以依法取缔、拆除的决定。
（9）东明县沙窝镇1.18事故调查组调查报告证明，东明县人民政府于2015年3月12日以东政复（2015）17号文，作出关于沙窝镇非法化工厂中毒事故调查处理意见的批复，该批复认定的事故的直接原因：王某某、付某1等人未采取任何安全防护措施进入反应釜。间接原因①王某某不重视安全生产②沙窝镇政府对企业监管不够，安排安监站人员从事其他工作，致使安监人员无法履行监管职责③沙窝镇供电站对企业停电监管不力。处理意见，对王某某因死亡，免予追究责任，对李某某对分管工作管理不到位，负有领导责任，给予党内警告和行政记过处分、对刘某某（供电站站长）给予党内警告处分、沙窝镇党委、政府作出书面检查。
（10）东明县乡镇环保所工作职责证明，东明县环保局制定的工作职责只有对辖区的污染事故具有监管职能，以及对污染环境提出处理意见。
（11）东明�沙窝镇政府安监站站长职责证明，东明县沙窝镇政府制定的安监站站长职责，每月向上级安监部门书面报告本辖区安全生产情况，遇有重大事故隐患或涉及重大安全问题立即报告镇政府和上级安监部门。安全生产监察中队职责包括对辖区内的安全生产条件、设备设施安全，作业场所卫生情况进行监督检查，查处、纠正和制止违法行为，并可运用简易程序实施行政处罚。如生产经营单位存在严重违法事实，确实需要一般程序行政处罚的，需将案件移交安监局处理。
（12）会议记录证明，东明县沙窝镇政府的2014年12月17日进行的企业环保安全生产工作会的会议记录，参加人员包括谷某、李某某、张某1、化工企业法人代表、供电站、国税、地税。2015年1月7日晚的夜巡记录，参与人员有谷某、许某某、张某1，但未包括安监站、环保所。2015年1月5日的环保工作记录，参与人员有张某1、赵某某、陈某某，但不包括王某某。
2.鉴定意见
（1）法医学尸体检验分析意见书根据尸表检验所见，死者王某某右颧骨处、鼻尖部及右胸部有擦伤，均无生活反应，其他部位未见损伤，分析认为可以排除外界暴力致死，右颧骨处、鼻尖部及右胸部的擦伤符合死后伤之特征。
（2）急救中心急救病历证明，王某某意识丧失，心跳停止，瞳孔放大固定，已死亡。
3.证人证言
（1）证人王某1证明，2015年1月18日发生的事故其儿子王某某在洁奇化工厂生产过程中中毒死亡，经过商量，我们最终确定赔偿金额为100万元，我和付某1的妻子与他们签订了赔偿协�。
（2）证人王某2证言证明，洁奇化工厂出现事故，一死三伤。死者家属和尹某协商赔偿事宜，最终赔偿死者家属100万元。其代表付某1在甲方处签字按手印。
（3）证人付某1证言证明，2014年8月份洁奇化工厂在沙窝镇筹建成功开始生产，该工厂没有注册，没有办证。东明县的尹某为投资人，我和王某某只负责生产。2015年1月18日下午3点多，王某某和其他人在清理罐内时，王某某中毒死亡，我在救他时也中毒受伤，同时受伤的还有两名工人。后听其妻子王某2说，和尹某签订了赔偿协议，赔偿王某某100万。该厂在生产期间东明县沙窝镇里企管办、沙窝环保所等单位多次去厂里，要求停产并拆除,供电站还给了停电处理。
（4）证人付某2证言证明，2014年7月份左右我丈夫王某某跟着我姨夫付某1到东明县沙沃乡一家化工厂去打工。2015年1月19日我姨王某2通知我说，我对象昨天在工厂干活时死亡。后来经过双方反复讨价还价，2015年1月20日，最终确定赔偿给我们100万元，谈好后双方签订了一份调解协议。
（5）证人尹某证言证明，2014年由其和付某1、常某、李某1出资筹办洁奇化工厂，地址建在沙窝镇开发区。该厂属于无证、违法企业。该厂2014年8月投产。因为生产的产品有味，群众举报，沙窝镇企管办、环保所、供电站等有关部门，多次要求停产、关闭。期间，我给镇上有关领导打招呼，让他们关照该厂，不要关停。2015年1月18日王某某、付某1和另外两个工人，在清理釜底时中毒，致王某某死亡，付某1和两个工人受伤。事故发生后，通过协商，以付某1的名义与死者王某某家属达成赔偿协议，赔偿他们100万元。赔偿的钱常某出40万，其他是我出的。事故发生后“洁奇化工厂”
关闭。
（6）证人李某1证言证明，2014年的春天，尹某和付某1找我，要我投股参加洁奇化工厂的股份。后来，我投入80万参股，但我不参与日常管理和生产。2015年1月8日，洁奇化工厂出事故，尹某给我说赔偿死者家属100万。
（7）证人常某证言证明，2014年8月份，尹某叫我入股洁奇化工厂，我拿了40万参股，平时我在厂里负责管账。化工厂在试生产期间，沙窝镇环保所去查过二次，还有镇里一个主管部门也去厂里查过，还去镇里开过一次会议。2015年1月18日厂里出安全事故，一死三伤，赔偿死者家属100万元。在赔偿款中，我出40万。
（8）证人吴某证言证明，2014年4、5月份的时候，我和我们所长陈某某等一行三、四人到沙沃经济开发区进行日常巡查，发现洁奇厂区有人正在搭建蓝色的板房，大概有三、四间，已经基本建成了，没有办理有关的环评手续，从发现以后，我们对沙沃镇洁奇化工厂进行了重点巡查，除了星期六、星期天以外，每天都去排查，为防止他们违法偷偷生产，陈某某所长带领我们晚上也去排查，每次去都对他们进行口头警告，要他们停止建设，后来我们发现化工厂并没有停工，还在陆续建设。在2014年5月份的时候我们所给王某某下达了限期办理环评等相关手续的通知，要求他们一个星期内到我们局去办理环评手续，但是洁奇化工厂并没有按规定去办理环评手续，于是我们又对他们下达了行政处罚决定书，要求他们停止建设，并对他们下达了罚款决定。后来陈某某给沙沃镇政府及县局的有关领导进行了汇报，要他们对洁奇化工进行断电、关停，县环保局还给县政府做了报告，要县政府对洁奇化工厂进行强制拆除，县政府还给沙沃镇政府下达了通知，要沙沃镇政府组织相关人员进行强制拆除，但是化工厂直到2015年1月18日出事故时都没有被拆除。事故致一死三伤。期间，洁奇化工厂请我和陈某某、王某吃过一次饭。
（9）证人王某3证言证明，东明县环保局沙沃环保所依法对沙沃镇洁奇化工厂下达了行政处罚等相关文书，洁奇化工厂没有履行处罚义务。并对洁奇化工厂下达停电、关停、拆除的通知的情况。
（10）证人李某2证言证明，东明县环保局沙沃环保所依法对沙沃镇洁奇化工厂下达了行政处罚等相关文书，洁奇化工厂没有履行处罚义务。后来在工作中，要求环保所�洁奇化工厂停电、关停、拆除的情况。
2015年1月18日发生事故造成了1人死亡3人受伤。
（11）证人张某1证言证明，分管领导李某某安排我配合安监站工作，在排查中发现洁奇化工厂违法生产。以镇政府的名义制作了“沙窝镇政府关于对开发区一处化工隐患生产点依法取缔的通知”沙政[2014]95号文，决定对“洁奇化工厂”依法取缔。我们多次对洁奇化工厂下达停产、拆除通知，督促其执行，最后没有按要求督促拆除。2015年1月18日下午，“洁奇化工厂”发生事故，导致一人死亡，三人受伤。
（12）证人谷某证言证明，镇政府的分管企业办、安监站的李某某给我汇报过，沙窝镇工业园区无证建设一个洁奇化工厂，我要求他们认真负责，依法查处，并安排相关人员，以沙窝镇政府名义，制定了沙政发[2014]106号文，决定对“洁奇化工厂”实施强制关停，责令供电站停止对“洁奇化工厂”供电，强制关停，组织环保所、安监站、企业办等部门加强督导，立即对“洁奇化工厂”关停。制定了沙政发[2015]2号文，按照县政府文件要求，依法取缔“洁奇化工厂”，并要求他们进驻企业，监督企业依法拆除，如果“洁奇化工厂”不能依法自行拆除，就强制对“洁奇化工厂”拆除。2015年1月18日，镇里的工作人员告诉我，“洁奇化工厂”出事了，生产过程中出现安全事故，一人中毒死亡，三人�伤。
（13）证人张某2证言证明，东明县沙窝镇环保所的所长陈某某及其局分管领导李某2书记，多次向我汇报说，沙窝镇经济开发区建立了一个非法化工厂，没有办理环境评价手续及其他一些手续，属于土、小企业，对周围环境污染很大，群众反映强烈，要求他们要以高度负责的态度，认真负责，采取多种措施，依法查处涉事企业，绝对不能姑息，该处罚的处罚，该取缔的取缔，该拆除的拆除。2015年1月1日，新环保法实施以后，我们局已经呈文东明县政府对洁奇化工厂实施强制拆除，东明县政府也给沙窝镇政府下了文，要求他们组织有关人员对洁奇化工厂实施强制拆除。2015年1月18日，洁奇化工厂发生事故造成了一人死亡，三人受伤。
（14）证人赵某1证言证明，2014年3、4月份的时候，尹某在东明县沙窝镇经济开发区和淄博的付某1等人开设了一家小化工厂，叫洁奇化工厂，尹某聘请了我帮助他处理洁奇化工厂和有关部门的关系，我帮尹某找过沙窝镇环保所的陈某某以及企业办的张某1处理过关系。后来，把洁奇化工厂的电给停了，我找李某某、陈某某、张某1，把零壳给他们要过来，把电给洁奇化工厂送上去了。
（15）证人赵某2证言证明，2014年8月1日，经我们村的支部书记赵某1介绍，我到了东明县“洁奇化工厂”看大门。2014年9月份的时候化工厂开始生产了，生产的是什么我不知道，不过生产的产品有刺激性气味，很难闻，周围的老百姓也老是告他们。2014年7月份直到2014年11月份，我离开化工厂，沙窝镇环保所的两名工作人员几乎天天都去查处洁奇化工厂，他们到化工厂之后，都会到厂区里查看工�设备和工厂建设进度，我考虑着环保所的工作人员从一开始就察觉到这家企业可能是化工厂，所以才会查的这么频繁，他们查处的时候也下了一些行政执法文书，这些文书都是我签的字，一共下了多少文书，下的都是什么文书，我记不清了，我记得有一次他们还给我记了笔录。
（16）证人苏某证言证明，2014年中秋节的时候，赵某1找到我，让我和他一起找陈某某说洁奇化工厂的事，叫陈某某照顾照顾。
被告人供述和辩解
（1）被告人李某某供述，2010年3月份至2015下半年7、8月份，我分管安监站、统计站、企业办等部门，主要负责沙沃镇招商引资、给辖区内企业提供管理服务，抓好企业安全生产工作。2014年3、4月份至2015年1月18日，在查处沙窝镇工业园区“洁奇化工厂”违法生产的过程中，碍于情面，没有认真履行查处职责。致使“洁奇化工厂”长时间非法生产，导致“洁奇化工厂”出现安全事故，造成1人死亡3人受伤的结果，我对此负有责任。
（2）被告人王某某供述，2011年9月份，镇政府安排我到安监站工作，平时日常工作中，领导都安排我和张某1、陈某某联合执法，每三个月把辖区内的企业巡查、排查一次。职责是负责沙窝镇辖区内企业安全生产监督、管理、日常巡查、对违反安全生产的企业进行排查，依法处理。安监站按照领导安排，依照规定，联合企管办、环保所等有关部门，多次口头、书面通知洁奇化工厂停建、停产、关闭、拆除。洁奇化工厂拒不执行，最后也是我们监管不力，2015年1月18日发生事故，导致1死3伤的严重后果。我在对这个企业进行安全检查时没有认真行使这些职权，只是看一看，口头上说一说，下一下文件，停了几次电，没有下大力度查处它。
（3）被告人陈某某供述，2014年4、5月份“洁奇化工厂”这个企业，从发现违法建设以及生产以后，我依据环保法的规定对“洁奇化工厂”下达了限期办理环境影响评价审批手续、告知书、听证书、行政处罚决定书，以口头对“洁奇化工厂”说过让他们停止建设，办理环评手续，给镇政府也下达了拆除、停电、整改等文书，也给分管领导李某某部长汇报了“洁奇化工厂”的违法行为，也给谷某书记汇报过化工厂的违法行为，同时也给我们局领导李某2汇报过该厂的违法行�。洁奇化工厂没有履行义务，继续违法建设生产。在查处洁奇化工厂过程中，存在徇私情，走过场的情况，没有完全按照相关法律规定和文件的要求对洁奇化工厂进行查处，反而对洁奇化工厂进行了特殊照顾，对生产设备和厂区该拆除没有拆除，该查封、扣押的没有查封、扣押，我没有认真履行好工作职责，使得洁奇化工厂发生了事故，我有责任。
本院认为被告人李某某、王某某、陈某某身为国家机关工作人员，不正确履行职责，致使人民利益遭受重大损失，其行为构成玩忽职守罪，公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。被告人陈某某的辩护人认为，起诉书指控被告人陈某某没有认真履行职责，该指控依法不能成立；事故的发生是因为工人违反安全操作规范所导致，与被告人陈某某应负的环保执法职责没有法律上的因果关系的意见。本院认为，被告人陈某某在明知“洁奇化工厂”没有环评、安评等手续的情况下，未依照相关的法律、法规采取相应的措施，履行职务不尽力、不得力，不正确履行职务，以致于发生严重的事故。可见事故的发生与被告人陈某某的渎职行为存在着法律上的因果关系。对被告人陈某某的辩护人的辩护意见不予采纳。被告人李某某、王某某、陈某某在庭审过程中认罪态度较好，确有悔罪表现，三被告人犯罪情节轻微，不需要判处刑罚，可以免予刑事处罚。根据本案的犯罪事实，犯罪性质、情节及其对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第三十七条之规定，判决如下：
被告人李某某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
被告人王某某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
被告人陈某某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省菏泽市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本两份。
审 判 长 张 波
审 判 员 张明华
人民陪审员 尚玉梅
二〇一七年七月二十九日
书 记 员 宋俊雅