天津市第二中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）津02刑终504号
原公诉机关天津市宁河区人民检察院。
上诉人（原审被告人）刘利峰，男，1974年6月21日出生于黑龙江省，汉族，高中文化，黑龙江省利源达能源技术开发有限公司法人代表，住黑龙江省伊春市美溪区。2014年1月17日因犯非法吸收公众存款罪被判处有期徒刑四年，并处罚金人民币20万元。因本案于2016年11月4日被依法逮捕。现羁押于天津市宁河区看守所。
辩护人陈雷，黑龙江博润律师事务所律师。
天津市宁河区人民法院审理天津市宁河区人民检察院指控原审被告人刘利峰犯集资诈骗罪一案，于二〇一七年七月十四日作出（2017）津0117刑初155号刑事判决。原审被告人刘利峰不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，听取了天津市人民检察院第二分院和辩护人的意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原审判决认定，被告人刘利峰于2010年2月10日在黑龙江省哈尔滨市注册成立“黑龙江省利源达能源技术开发有限公司”(以下简称：利源达公司)，在无实际经营的情况下，刘利峰与马某1(另案处理)预谋以利源达公司发展需要资金为由，向社会不特定人员进行高息借款。自2010年12月至2012年初，被告人刘利峰伙同马某1、张某4(已判决)、杨某1(已判决)、刘某1(已判决)、李某2(已判决)以利源达公司名义向天津市宁河区、汉沽区众多群众借款，除去返还部分群众借款本金及发给群众利息外，造成群众经济损失1040余万元。经查，刘利峰等人筹集的资金并未用于实际生产经营。
2015年12月4日刘利峰被公安机关由重庆市永川监狱解回。
认定上述事实的主要证据有：
1、案件来源及到案经过，证实本案案发系多名被害人报案案发，刘利峰系服刑在押人员。
2、银行明细(刘利峰财产情况查询)，证实刘利峰账号为62×××17、62×××14、95×××17的黑龙江省农业银行账户余额均不足千元。
3、重庆市江北区人民法院、天津市滨海新区人民法院及本院刑事判决书，证实2014年1月17日刘利峰因犯非法吸收公众存款罪被判处有期徒刑4年，并处罚金20万元。同案人张某4、杨某1因犯集资诈骗罪被判处刑罚。同案人刘某1、李某2因犯非法吸收公众存款罪被判处刑罚。
4、居民信息表、在逃人员登记信息表，证实刘利峰、张某4、杨某1、刘某1、李某2主体身份情况、马某1在逃。
5、证明材料，证实黑龙江省哈尔滨市道外区民主镇出具说明，证实“黑龙江省利源达能源技术开发有限公司”所使用的土地和厂房等地上建筑系该村集体所有，2008年8月份出租给该公司法人代表刘利峰。租期50年。
6、公安机关搜查笔录、扣押决定书及扣押清单。扣押物品包括：存、汇款回执单，证实2011年间张某4多次向马某1汇款计6050900元，2010年至2011年张某4多次向刘利峰汇款计352000元。借条、收条，证实群众通过张某4入单利某公司的情况。手写纸条证实张某2等多名群众通过张某4入单利某公司。
7、黑龙江省利源达能源技术开发有限公司企业法人营业执照、公司章程、组织机构代码、公司设立材料，证实利源达公司2010年2月10日成立，法人代表刘利峰，注册资本500万元，经营范围：能源技术开发、技术转让；经销机械设备等。
8、黑龙江省利源达能源技术开发有限公司增值税纳税申报表及对公账户对账单、公司年检报告书，证实利源达公司2010年6、11月份、2011年11月份、2012年5月份、2013年9月份增值税申报均为无收入；该公司2010年1月1日至2013年10月16日对公账户无经营收入。2010年1月1日至2010年12月31日利源达公司年度纳税申报营业收入为0元，营业利润为负57926元。2011、2013年7月1日至9月30日利源达公司所得税季度申报表营业收入为0。2010年至2012年利源达公司营业收入、利润、固定资产等项目年审结果均为0。该组证据证实：利源达公司在案发期间无实际生产经营，也没有固定资产投资、在建项目等。
9、银行账户明细，证实张某4、杨某1、刘某1、马某1之间及与众多投资群众在案发期间有频繁大额资金往来，其中马某1共计汇款410万元。
10、刘某1、杨某1笔记本记录内容，证实投资群众在刘某1及杨某1处投资的情况。
11、证人证言。证人高某证言：利源达公司在成立后实际经营过，公司一共进了粉碎机2台，压制机10台，农用车2台，铲车l台，还有打包机、收割机等。证人李某1的证言：我现将我母亲杨某1平时记录用的和案情有关的笔记本和相关材料提供给公安机关。证人张某1证言：2010年下半年开始到2012年底的时候我曾经把宁河县芦台镇顺兴小区1号楼1单元301号房屋出租给杨某1。证人苏某证言：我从2010年2月份至今在黑龙江省利源达能源技术开发有限公司做兼职会计，该公司主要做用秸秆做成燃煤，公司有一个大厂房，里面有一个破旧的粉碎机，也没有工人在干活。我不知道该公司有没有实际经营，但是我每次去税务局报税的时候公司都是零申报没有收入。我没看见过刘利峰做过秸秆燃煤颗粒工程，没听说公司有叫马某1或马某2的人。同案人张某4供述：当时刘利峰介绍说公司还要继续再建九个分厂，达到规模后国家将给予补贴，但是公司没有资金，之后马某1还跟我说让我从宁河寻找投资者向利源达公司投资，利源达公司向投资者出具借款合同和收据，公司按期支付本金和利息，并承诺如果向利源达入单钱绝对不会没了的。2010年12月16日至2011年9月16日我给马某1汇款565．09万元，从2010年8月15日至2011年12月21日我给刘利峰汇款35．2万元。宁河县群众通过我及我本人向利源达入单600．29万元。2011年11月10日马某1失联之后刘利峰继续让我们以利源达的名义吸收资金，他继续给我们出具入单的手续。同案人杨某1供述：2011年初到利源达公司考察，看见有十台机器，两三个工人在生产颗粒煤。当时见到了刘利峰，刘利峰还向我们介绍了公司的情况，还说他是干实事的，找我们借钱都会如数还给我们。2011年3月至2011年6月20日经我手入单包括我本人，我将165单每单7000元共计115．5万元给了张某4。2011年6月20日至8月24日我向利源达入单的入单款全部委托刘某1交给了马某1，共141单98.7万元。2011年8月24日以后我将入单款全部交给了马某1，其中包括我自己向利源达公司和鑫源友公司入单的钱，共计286单，每单7000元，共计给了马某1200．2万元，这里包括通过马某1向鑫源友公司入单142单。同案人刘某1供述：回到宁河后我陆续在张某4那里投资400多单，每单投资7000元，每次投资后张某4都给我相关的手续，包括借据和借款协议。从2011年6月份我就开始发展投资者了，先期在宁河发展投资者大概20多人，大约400-500单，有7500元一单、8000元一单，也有8500元一单的。2011年7月我又在汉沽通过李某2发展投资者，他大约发展了十几人，大约500—600单，我给李某2是按7500元一单。2011年刘利峰在利源达公司和宁河县永兴小区张庆荣租赁的房屋向我和大约10个人宣传过利源达公司，刘利峰还让我继续向社会宣传利源达公司向社会吸收资金的信息。同案人李某2供述：我实际投资了200多万元，都没有要合同和收据。我还介绍了刘某2、张某6、许某、陈某1、李某3景、李某4、李某5、张某7、蔺某、吕某投资。马某1等人给我们介绍了公司的情况，称公司有很好的盈利能力，公司开具的合同上有刘利峰的印章。证人张某2证言及统计表：2012年—2013年初因为利源达公司不给利息和本金，我们找张某4和刘立峰索要钱款，当时天津的王某2和张某3来到宁河，找张某4及投资群众统计投资的情况，并做成了一张表。证人张某3证言：2010年9月份，我和王某1、于某、王某2、赵某一起到黑龙江利源达公司考察，当时见到了公司老板刘利峰，到了2010年12月份我大概借给了利源达公司400万元左右，到了还款的日子利源达公司说资金困难，暂时退不了款，让我们转单，2012年初刘立峰给我打电话让我和王某2帮张某4平宁河群众告状的事情，我和王某2帮张某4将张某4在宁河为利源达公司入单的情况进行过统计，之后我们将合同复印件等都给了刘利峰。证人崔某1的证言及遗体火葬登记单、证明、死亡医学证明、住院病历：我因为向利源达公司入单被骗了21.9万元，后来我丈夫高文成知道这件事后就喝农药“百草枯”自杀了，因为我觉得自杀不光彩，所以当时就写得了肺癌。
12、投资参与人王某3、张某8、刘某5、林某、张某9、杨某2、杨某3、李某6、刘某3、张某2、张某10张某11、刘某4、王某4、王某5、李某7、牛某、冯某1、郑某、李某8、张某12、韩某1、任某、吴某1、刘某6、冯某2、李某9、宋某、魏某、安某、杨某4、马某3、王某6、张某13、张某14、李某1李某11、吴某2、陈某2、杨某5、王某7、李某12、崔某1、张某15、王某8、李某3树、刘某2、陈某1、冯某3、许某、李某5、崔某2、王某9、蔺某、韩某2、韩某3、李某13等人居民信息表、陈述及黑龙江省利某能源技术开发有限公司借款合同及借据、黑龙江省鑫源友生物能源科技开发有限公司的合作协议、收据的复印件等书证，证实投资参与人投资、借款的经过及损失情况。
13、被告人刘利峰的供述和辩解。
以上证据经原审法院庭审质证，证据均系司法机关依法取得，能相互印证证明本案事实，对证据的证明效力予以确认。
原审法院根据本案事实及证据，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第七十条、第六十九条、第六十四条的规定，判决：一、被告人刘利峰犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十四年，并处罚金人民币50万元。2014年1月17日因犯非法吸收公众存款罪，被重庆市江北区人民法院判处有期徒刑四年，并处罚金人民币20万元。数罪并罚，决定执行有期徒刑十五年，并处罚金人民币70万元；二、被告人刘利峰未退还的赃款继续追缴并发还被投资参与人或责令退赔。
原审被告人刘利峰以量刑过重为由，提出上诉。其辩护人认为，上诉人刘利峰的行为应构成非法吸收公众存款罪，请求二审法院对其从轻处罚。
天津市人民检察院第二分院意见：本案事实清楚，证据确实、充分，一审法院判决定性准确，量刑适当，建议二审法院依法驳回上诉，维持原判。
经审理查明，原审法院对认定本案犯罪事实的证据当庭质证，证据的来源合法，内容客观真实，各证据之间互有关联性，能证明本案事实。据此，本院对原审法院判决认定的犯罪事实和证据予以确认。
本院认为，上诉人刘利峰以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪，依法应予惩处。针对上诉人刘利峰所提上诉理由及其辩护人所提辩护意见，经查，本案有多名投资参与人陈述、证人证言、银行账户明细等证据，能够形成证据锁链，证实上诉人实施了集资诈骗的行为；关于本案的量刑，根据《中华人民共和国刑法》第一百九十二条的规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。原审法院根据上诉人的犯罪事实、犯罪数额，对其所作出的量刑在法定幅度之内，并无不当。综上，原审判决认定的事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。上诉人刘利峰所提上诉理由及其辩护人所提辩护意见无事实及法律依据，本院不予支持。天津市人民检察院第二分院意见正确，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 李冰
代理审判员 郝滨
代理审判员 宋菲
二〇一七年十一月七日
书 记 员 金融