云南省玉溪市中级人民法院
民 事 判 决 书
（2016）云04民初163号
原告：云南云核矿业集团有限公司，住所地：云南省昆明市高新区戛纳小镇AC幢DB-4-11。
法定代表人：刘凤祥。
委托诉讼代理人：李俊丽、袁彬，云南勤业律师事务所律师。代理权限：特别授权代理。
被告：云南易门华山工贸有限公司，住所地：云南省玉溪市易门县绿汁镇棚苴村龙期黑社。
法定代表人：王有富。
被告：普正阳，男，白族，1963年3月16日生，住云南省玉溪市易门县。
被告：赖应芬，女，哈尼族，1964年5月4日生，住云南省玉溪市易门县。
委托诉讼代理人：戍艳珽，云南理享律师事务所律师。代理权限：特别授权代理。
委托诉讼代理人：李泽旺，男，汉族，1969年10月3日生，住云南省楚雄彝族自治州双柏县。代理权限：特别授权代理。
被告：易门县易都厂铜采选厂，住所地：云南省玉溪市易门县绿汁镇大绿汁村*号。
投资人：普正阳。
原告云南云核矿业集团有限公司（以下简称：云核公司）与被告云南易门华山工贸有限公司（以下简称：华山公司）、普正阳、赖应芬、易门县易都厂铜采选厂（以下简称：铜采选厂）合同纠纷一案，本院于2016年11月22日受理后，依法组成合议庭。2017年4月27日，本院公开开庭审理了本案，原告云核公司的委托诉讼代理人李俊丽、袁彬、被告华山公司的法定代表人王有富、被告赖应芬的委托诉讼代理人戍艳珽、李泽旺到庭参加了诉讼，被告普正阳暨被告铜采选厂的负责人、被告赖应芬经本院依法送达开庭传票等诉讼文书，无正当理由拒不到庭，本院依法对被告普正阳、铜采选厂缺席审理。本案现已审理终结。
原告诉称，2016年4月11日，云核公司与华山公司、普正阳、铜采选厂签订《矿石收购协议》（以下简称“收购协议”），约定玉核公司收购华山公司、普正阳所持有的含铜总量达1800吨的矿石，矿石价值暂估总价为3950.72万元。后双方签订《矿石收购协议书补充协议》（以下简称“补充协议”）增加含铜量200吨的矿石，价款暂定增加500万元。《收购协议》对矿石质量标准、交货方式、付款方式、验收、运输方式及费用风险承担、违约责任、担保及争议解决方式等进行了约定。根据《收购协议》第八条第（六）项约定，华山公司将其持有的易门玉核矿业有限公司20%股权全部质押给云核公司，在各方签订本协议的同时配合云核公司办理完毕股权质押登记手续。按照质押权协议，发生华山公司需向易门玉核矿业有限公司承担违约赔偿责任的，易门玉核矿业有限公司、华山公司、普正阳同意云核公司通过司法途径依法处置该质押股权所得价款作为易门玉核矿业有限公司偿还云核公司对易门玉核矿业有限公司享有的与股权价值相等的部分债权。《收购协议》签订后至今，由于华山公司等单方的原因一直未办理20%股权质押手续，迟延办理质押手续已超过半年，导致云核公司合同目的不能实现，根据《收购协议》第九条第（九）项的约定，云核公司有权要求华山公司、普正阳承担合同约定总价款30%的违约金赔偿。此外，根据《收购协议》约定，用易门县易都厂铜采选厂铜矿采矿权证（XXXXXXXXXXXXXX）为华山公司、普正阳在本协议项下全部义务和责任提供抵押担保；铜采选厂对华山公司、普正阳在本协议项下全部义务和责任提供连带保证责任，保证期限为主债务履行期限届满之日起2年（见协议第八条第四项）；由于赖应芬与普正阳系夫妻关系，应承担共同连带责任。据此，请求法院判令：1、解除各方于2016年4月11日签订的《矿石收购协议书》及《矿石收购协议书补充协议》；2、华山公司、普正阳向云核公司承担合同约定总价款30%的违约金11852160元；3、赖应芬、铜采选厂为上述第2项诉讼请求承担连带保证责任；4、本案诉讼费等实现债权的费用由华山公司、普正阳、赖应芬、铜采选厂承担。经法院释明后，原告表示，实现债权的费用，除了本案诉讼费，其它费用已在（2016）云04民初162号案中，由本案案外人易门玉核矿业有限公司一并主张，故在本案中不再主张。
被告华山公司答辩称，对于第一项诉讼请求没有意见；对于第二项诉讼请求，华山公司不应当向云核公司支付违约金，云核公司并没有付清收购华山公司资产的对价款；对于第三项诉讼请求，不发表意见；对于第四项诉讼请求，由法院依法处理。
被告赖应芬答辩称，签订收购协议时，普正阳与赖应芬已经于2015年12月22日登记离婚，且赖应芬对此不知情，故不应当承担责任。综上，请求驳回对赖应芬的诉讼请求。
被告普正阳、铜采选厂经本院依法传唤，无正当理由未到庭，视为放弃答辩的诉讼权利。
诉讼中，原告围绕诉讼请求依法提交了二组证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证；被告华山公司对原告所举证据的真实性无异议；被告赖应芬对原告所举证据的真实性、合法性、关联性均不予认可；鉴于原告所举证据能够相互印证，被告赖应芬虽有异议，但无相反证据予以推翻，故本院对真实性予以确认并在卷佐证，至于证明目的，本院将在之后的“本院认为”部分评述。
诉讼中，被告赖应芬为证明其答辩主张依法提交了一组证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证；原告及被告华山公司对被告赖应芬所举证据的真实性无异议，故本院对真实性予以确认并在卷佐证。
诉讼中，被告华山公司无证据提交；被告普正阳、铜采选厂经本院传唤未到庭，视为放弃举证、质证的诉讼权利。
结合当事人的起诉、答辩及举证情况，本院认定本案事实如下：2016年4月11日，原告云核公司与被告华山公司、铜采选厂、普正阳及案外人易门玉核矿业有限公司（以下简称：玉核公司）签订《矿石收购协议书》，约定：“一、玉核公司收购华山公司、普正阳所持有的含铜总量达1800吨的矿石。二、矿石价值暂估总价为3950.72万元。八、（四）、1、本协议签订之日，华山公司、普正阳将铜采选厂的铜矿采矿权证（XXXXXXXXXXXXXX）办理抵押权人为玉核公司的抵押登记手续；2、铜采选厂同意为华山公司、普正阳在本协议项下的全部义务和责任提供连带担保责任，保证期间为主债务履行期届满之日起2年。（六）、鉴于云核公司借款给玉核公司的情况，华山公司将其持有的玉核公司20%股权全部质押给云核公司，在各方签订本协议的同时已配合云核公司办理完毕股权质押登记手续。按照质押协议，发生华山公司需向玉核公司承担违约赔偿责任的，玉核公司、华山公司、普正阳同意云核公司通过司法途径依法处置该质押股权所得价款作为玉核公司偿还云核公司对玉核公司享有的与股权价值相等的部分债权（包括借款）。九、（九）、若华山公司、普正阳未按约定办理股权质押的，应当按照玉核公司、云核公司要求及时办理股权质押登记手续，并向云核公司承担本协议约定总价款30%的违约金赔偿。（十二）、就返还预付款一事，鉴于华山公司是普正阳的家庭企业，实际控制人及实际出资人为普正阳及赖应芬，华山公司的所有登记股东系普正阳及赖应芬的代持人，因此，普正阳用其家庭财产对华山公司、普正阳返还预付款及资金占用利息一事提供连带保证责任，保证期间为返还义务届满后2年。十、因诉讼发生的实现债权的费用（包括但不限于诉讼费、保全费、差旅费、律师费、执行费、评估费、拍卖费、公告费等）均由违约方承担。……”同日，又签订了《矿石收购协议书补充协议》，约定：“一、在华山公司、普正阳提前履行完毕《矿石收购协议书》第三条、第四条约定的提供矿石义务后，玉核公司再行向华山公司、普正阳收购平均品位在0.4%以上的原矿含铜200吨。……三、该批矿石含铜达200吨价款暂定增加500万元。四、本补充协议作为《矿石收购协议书》的补充，与《矿石收购协议书》具有同等效力，未尽事宜按照《矿石收购协议书》的约定执行。……”。根据原告举证的《企业信用信息公示报告》显示，华山公司的股权曾被易门法院冻结，导致各方当事人未能按协议约定办理股权出质登记手续。另查明，普正阳与赖应芬于2015年12月离婚。另外，在（2016）云04民初162号案件中，本案的案外人玉核公司起诉主张解除前述两份协议。
本院认为，原告云核公司与被告华山公司、铜采选厂、普正阳及案外人玉核公司于2016年4月11日签订的五方协议即《矿石收购协议书》、《矿石收购协议书补充协议》均系当事人的真实意思表示，合同内容亦未违反法律、行政法规的效力性强制性规定，合法有效。《中华人民共和国物权法》第二百二十六条规定：“以基金份额、股权出质的，当事人应当订立书面合同。以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立；以其他股权出质的，质权自工商行政管理部门办理出质登记时设立”，本案中，各方当事人虽然在《矿石收购协议书》第八条第（六）项约定了用股权出质的意思表示，但被告华山公司所持有的涉案股权因其它债务纠纷被冻结，被告华山公司与原告签署协议时，对其持有的拟出质股权是否仍具备出质条件负有主要审查义务及对原告的信息披露义务，由于其未履行该项义务，导致股权质权最终未能依法设立，其行为已构成违约，现原告依据《矿石收购协议书》第九条第（九）项之约定，主张解除合同，且被告华山公司在庭审中亦同意解除，符合《中华人民共和国合同法》第九十四条的规定，故本院对原告的第一项诉讼请求予以支持。
关于被告华山公司、普正阳应支付的违约金金额。《中华人民共和国合同法》第一百一十三条第一款规定：“当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定，给对方造成损失的，损失赔偿额应当相当于因违约所造成的损失，包括合同履行后可以获得的利益，但不得超过违反合同一方订立合同时预见到或者应当预见到的因违反合同可能造成的损失。”，第一百一十四条规定：“当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定因违约产生的损失赔偿额的计算方法。约定的违约金低于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以增加；约定的违约金过分高于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少。当事人就迟延履行约定违约金的，违约方支付违约金后，还应当履行债务。”最高人民法院《关于适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题的解释（二）》第二十七条规定：“当事人通过反诉或者抗辩的方式，请求人民法院依照合同法第一百一十四条第二款的规定调整违约金的，人民法院应予支持。”最高人民法院《关于适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题的解释（二）》第二十九条：“当事人主张约定的违约金过高请求予以适当减少的，人民法院应当以实际损失为基础，兼顾合同的履行情况、当事人的过错程度以及预期利益等综合因素，根据公平原则和诚实信用原则予以衡量，并作出裁决。当事人约定的违约金超过造成损失的百分之三十的，一般可以认定为合同法第一百一十四条第二款规定的“过分高于造成的损失。”可见，当事人虽然可依据“意思自治原则”约定违约金金额，但亦不能违反前述《中华人民共和国合同法》第一百一十三条第一款所确立的“损失填补原则”。本案中，原、被告虽然在协议第九条第（九）项约定了违约金的计算方式，但是，鉴于原告未提交证据证明被告华山公司、普正阳违约造成其损失的范围及大小，而被告华山公司在开庭时虽明确抗辩违约金过高，但同时亦未就其主张提供证据证明违约金数额明显高于原告实际遭受的损失，故本院对此酌定调降。考虑到被告华山公司出质股权的目的是为了担保原告云核公司对案外人玉核公司所享有的债权，在质权未能依法设立的情况下，原告云核公司的债权仅是面临未受充分清偿的可能，结合持股对像亦即案外人玉核公司的注册资本金及公司规模等所对应的股权价值，并兼顾考虑被告华山公司和普正阳存在主要过错、双方当事人在违约行为出现后是否积极采取措施防止损失扩大等因素，本院酌定违约金为600万元。故本院对原告的第二项诉讼请求予以部分支持，对超出本院酌定部分不予支持。
关于被告铜采选厂的连带保证责任。根据《矿石收购协议书》第八条第（四）款第2项：“丙方（铜采选厂）同意为乙方（华山公司）、丁方（普正阳）在本协议项下的全部义务和责任提供连带担保责任，保证期间为主债务履行期届满之日起2年”之约定，被告铜采选厂应对被告华山公司、普正阳应承担的前述违约责任承担连带保证责任，故本院对原告要求被告铜采选厂承担连带保证责任的第三项诉讼请求予以支持。
《中华人民共和国担保法》第三十一条规定：“保证人承担保证责任后，有权向债务人追偿”，《最高人民法院关于适用若干问题的解释》第四十二条第一款规定：“人民法院判决保证人承担保证责任或者赔偿责任的，应当在判决书主文中明确保证人享有担保法第三十一条规定的权利。判决书中未予明确追偿权的，保证人只能按照承担责任的事实，另行提起诉讼。”被告铜采选厂在承担保证责任后，有权向被告华山公司、普正阳追偿。
关于被告赖应芬应否对前述违约责任承担连带保证责任。首先，《矿石收购协议书》第九条第（十二）项约定：“就返还预付款一事，鉴于乙方（华山公司）系丁方（普正阳）的家庭企业，实际控制人及实际出资人为丁方（普正阳）及赖应芬，乙方（华山公司）的所有登记股东系普正阳及赖应芬的代持人，因此，丁方（普正阳）用其家庭财产对乙方（华山公司）、丁方（普正阳）返还预付款及资金占用利息一事承担担保责任，保证期间为返还义务届满后2年。”，对此，赖应芬并未作为协议的当事方签字，且该担保条款所担保的主债权范围并不包括违约责任；其次，《中华人民共和国公司法》第二十条第三款规定：“公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任”，原告虽然主张赖应芬应据此承担连带责任，但其所主张的理由并不属于滥用公司法人独立地位和股东有限责任的情形，也未提交有效证据予以印证。综上所述，本院对原告要求被告赖应芬承担连带保证责任的第三项诉讼请求不予支持。
综上，依照《中华人民共和国合同法》第九十四条、第一百一十三条第一款、第一百一十四条、《中华人民共和国担保法》第三十一条、《中华人民共和国物权法》第二百二十六条、最高人民法院《关于适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题的解释（二）》第二十七条、第二十九条、《最高人民法院关于适用若干问题的解释》第四十二条第一款、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条、《诉讼费用交纳办法》第二十九条之规定，缺席判决如下：
一、解除2016年4月11日的《矿石收购协议书》、《矿石收购协议书补充协议》；
二、由被告云南易门华山工贸有限公司、普正阳于本判决生效之日起15日内支付原告云南云核矿业集团有限公司违约金6000000元；
三、由被告易门县易都厂铜采选厂对上述第二判项确定的债务承担连带清偿责任；其在承担清偿责任后，有权向被告云南易门华山工贸有限公司、普正阳追偿；
四、驳回原告云南云核矿业集团有限公司的其它诉讼请求。
如果被告未按判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。
案件受理费92913元（原告已预交），由原告云南云核矿业集团有限公司自行负担45877元，被告云南易门华山工贸有限公司、普正阳、易门县易都厂铜采选厂连带负担47036元。被告易门县易都厂铜采选厂承担诉讼费用的支付责任后，有权向被告云南易门华山工贸有限公司、普正阳追偿。
如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于云南省高级人民法院。
当事人均服判的，本判决即发生法律效力。若被告不自动履行本判决，原告可在本判决规定的履行期限届满后二年内，向本院申请强制执行。
审判长 周云焕
审判员 张艳波
审判员 刘 惠
二〇一七年五月十五日
书记员 范艺严