湖北省咸宁市咸安区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）鄂咸安刑初字第00155号
公诉机关咸宁市咸安区人民检察院。
被告人俞某，系咸宁市温泉国际酒店有限责任公司（以下简称“温泉国际酒店”）法定代表人。2013年2月28日因涉嫌骗取票据承兑罪被咸宁市公安局温泉分局取保候审，同年11月8日被合肥市公安局包河分局民警抓获归案，11月11日被咸宁市公安局温泉分局刑事拘留，11月21日被逮捕。现羁押于咸安区看守所。2014年7月7日被本院决定取保候审。
辩护人沈向明、杨贤界，浙江浙航律师事务所律师。
咸宁市咸安区人民检察院以咸安检刑诉（2014）85号起诉书指控被告人俞某犯骗取票据承兑罪，于2014年5月12日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，于2014年5月30日公开开庭审理了本案。咸宁市咸安区人民检察院指派检察员胡维出庭支持公诉。被告人俞某及其辩护人沈向明、杨贤界到庭参加诉讼。本案经合议庭评议，现已审理终结。
公诉机关指控，2012年初，被告人俞某因温泉国际酒店资金短缺，急需3000万元人民币融资，经武汉人王某某承诺，可以一份承兑汇票到武汉湖北魔根保健食品有限公司（以下简称“魔根公司”）办理放大贷款。俞某于2012年6月27日向深圳人袁某某借款500万元人民币，存入温泉国际酒店在中国银行咸宁分行（以下简称“咸宁中行”）办理的对公账户上，再与中信置业投资咸宁公司（以下简称“中信公司”）签订一份虚假的酒店装修改造合同，以该500万元作质押，向银行申请500万元的承兑汇票，汇票收款人是中信公司。2012年6月28日，俞某在成功办理出合计500万元的2张银行承兑汇票后，并未实施装修合同，而是将该汇票交给王某某，让其到武汉做放大贷款。
针对上述指控事实，公诉机关当庭宣读、出示了相关书证、证人袁中秋、甘见武、王汉文、陈运华、胡玉高、刘卫东、李玉虎的证言、被告人俞某的供述与辩解等证据材料。公诉机关认为，被告人俞某为了公司融资，以欺骗手段取得银行票据承兑，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十五条之一的规定，应当以骗取票据承兑罪追究其刑事责任。
被告人俞某对公诉机关指控的事实无异议，认为自己的行为没有给银行造成实际损失，至于是否构成犯罪由法庭裁决。其辩护人辩称：1、被告人俞某虽然利用虚假合同从银行取得了承兑汇票，但是没有给银行造成实际损失；2、被告人俞某的行为不符合法律规定的“其他严重情节”。故公诉机关指控的罪名不能成立，应当依法宣告被告人俞某无罪。
经审理查明，被告人俞某系温泉国际酒店的法定代表人。2012年初，因温泉国际酒店资金短缺，急需融资，被告人俞某经人介绍与武汉人王某某相识，王某某称其可以帮俞某用承兑汇票通过魔根公司到武汉办理“放大贷款”（指授信贷款）。2012年6月份，俞某通过王某某与深圳市某投资发展有限公司的执行董事袁某某相识，并于6月27日向袁某某借款500万元人民币，存入温泉国际酒店在咸宁中行办理的对公账户上，再以该存款作质押，用温泉国际酒店与中信公司签订的一份虚假酒店装修改造合同，向咸宁中行申请总额500万元的承兑汇票2张，汇票收款人为中信公司。2012年6月28日，俞某从银行取得500万元的承兑汇票后，随即委托温泉国际酒店的胡某某，与王某某一起到武汉将承兑汇票交给魔根公司的陈运华。
上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据予以证实：
1、书证。
借款协议及存、取款凭证、质押合同、承兑汇票（复印件），证实被告人俞某向袁某某借款500万元以及将所借款项存入温泉国际酒店在咸宁中行开设的基本账户，并以此存款作为质押物取得总额为500万元的银行承兑汇票2张。
温泉国际酒店向银行申请承兑汇票的报批材料（温泉国际酒店升级改造装修合同、银行承兑汇票承兑申请书、商业汇票承兑协议、银行承兑汇票内容、授信发放通知书），证实被告人俞某系以温泉国际酒店向中信公司支付工程款的名义向银行申请承兑汇票。
合肥市公安局包河分局出具的抓获经过及合肥市第二看守所出具的书面证明材料，证实被告人俞某系于2013年11月8日被合肥市公安局包河分局刑警抓获归案，并于同日被送往该市第二看守所羁押。
被告人俞某的户籍证明，证实被告人俞某在案发时已达到刑事责任年龄。
2、证人证言。
袁某某证实，其系深圳市某投资发展有限公司执行董事。2012年6月27日，其与俞某签订了一份借款协议，约定借款500万元给俞某用于酒店装修，借款时间为两个工作日，俞某向其支付了23万元费用。同时还口头约定，俞某到银行办理一比一承兑汇票后，将汇票给其作为还款。
王某某证实，2012年春节前后，其通过自己的堂兄介绍认识了俞某，并答应找人帮俞某融资，以大额存单放在银行质押，向银行申请授信贷款，但均因俞某无钱支付融资方的利息未果。2012年6月28日下午3点多钟，其在武汉将胡某某给其的2张承兑汇票交给了魔根公司的老板陈某某。由于当时与陈某某在一起的贴现公司员工李某发现其中1张390万元的承兑汇票背书有问题，需要背书的中信公司完善手续。次日，其又将胡某某交给其的1张加盖了中信公司印章的空白纸和390万元的承兑汇票转交给了陈某某。俞某称承兑汇票是支付魔根公司货款的。其于2012年5月份曾介绍俞某和魔根公司的陈某某签订了一份购买保健品的购销合同。
陈某某证实，其系魔根公司的法人，魔根公司主要经营保健产品。王某某系魔根公司的客户。2012年5月，王某某介绍其与温泉国际酒店签订了一份购销保健产品的合同，但合同双方没有见过面，合同是王某某拿给其签的字，温泉国际酒店俞某只在附属合同上签了字。王某某从未向其提起过用承兑汇票贷款的事情，魔根公司根本就没有能力做授信贷款。2012年6月28日那天下午，王某某实际上没有将2张承兑汇票交到其手上，而是直接帮其找了一个叫李某的贴现人员办理了承兑汇票转让。事后，自己给温泉酒店发了两次货，但是都被拒收。
刘某某证实，其系中信公司的总经理，公司地址在温泉国际酒店三楼，法人是杜某。2012年6月份，因温泉国际酒店急需资金，俞某想以1张500万元的大额存单作抵押，到咸宁中行申请办理承兑汇票。因银行需要申请方提供一份真实交易背景的经济合同，俞某就找到其，并拿来一份温泉国际酒店升级改造的装修合同让其签字，同时说明这份合同只是为了向银行申请办理承兑汇票。因自己与俞某是多年的朋友，就在合同上签了字。之后俞某是怎么操作办理承兑汇票的，自己就不清楚了。中信公司的财务章和行政章都在财务总监李某某手上。
李某某证实，其在俞某拿来的装修施工合同和承诺书上盖章，是经过中信公司法人杜某授权的，杜要求自己配合俞某，称俞某是为了向银行申请办理承兑汇票。承诺书的内容是中信公司将500万元承兑汇票转让给魔根公司，盖章时票号是空着的，没有填。但其没有见过侦查人员出示的2张承兑汇票，对背书和盖章一事也不知情。
甘某某证实，2012年6月份的一天，温泉国际酒店的俞某到其办公室来，称需要开具500万元的承兑汇票。其将银行开具承兑汇票的要求向俞某作了说明。2012年6月27日，俞某向其所在的银行提供了500万元的担保金，并提供了一份与中信公司签订的装修合同。其将材料交给咸宁中行进行审批后，经咸宁中行同意，其所在的银行于2012年6月28日对温泉国际酒店开具了2张承兑汇票。
3、被告人供述。
俞某供述，2012年春节后，其为了融资解决温泉国际酒店急需资金的问题，于2012年6月21日通过王某某介绍认识了做融资生意的袁某某，并向袁借款500万元，目的是为了请王某某将承兑汇票交给魔根公司去银行授信贷款给温泉国际酒店融资。当时，王称魔根公司在武汉的一家银行有授信，可以拿大额存单到银行做两倍的贷款，还提出直接对魔根公司开具承兑汇票。2012年5月份，王拿了个一式四份的合同给其签字，说是向魔根公司开具承兑汇票必须要有真实的贸易合同。自己认为是走形式，就在合同的附件上签了字，但其中的一份主合同，其没有签字盖章。自己认为主合同没有签字盖章，合同就没有效力。由于其没有同意直接向魔根公司开具承兑汇票，就找到中信公司，与该公司签订了一份虚假的酒店升级装修改造合同。其将签订这份合同是为了向银行申请承兑汇票一事明确告知了中信公司的法人杜某和总经理刘某某。所有的手续都是杜朋交代李某某配合自己办理的。2012年6月28日，其将银行出具的2张承兑汇票交给温泉国际酒店的胡某某跟王某某一起去找魔根公司做融资，但魔根公司收到承兑汇票后，说承兑汇票是用于支付合同货款的，根本不承认做融资的事。其与魔根公司的任何人都没有见过面，都是王某某在中间操作。
本院认为，被告人俞某采取欺骗手段取得银行票据承兑，其行为已构成骗取票据承兑罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人俞某的辩护人认为俞某的行为既没有给金融机构造成重大损失，也不符合认定“其他严重情节”的标准，被告人俞某的行为不构成犯罪。经查，根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》（以下简称《标准二》第二十七条第（一）项规定，以欺骗手段取得票据承兑，数额在100万元以上的，应予以立案追诉。同时，根据《最高人民法院关于在经济犯罪审判中参照适用﹤标准二﹥的通知》第一条规定，人民法院在审理经济犯罪案件时，可以参照《标准二》的规定。故本院认为，只要行为人采取了欺骗手段取得银行或者其他金融机构票据承兑，金额在100万元以上，即属于“其他严重情节”，其行为即构成骗取票据承兑罪，对被告人俞某的辩护人针对罪名提出的辩护意见，应不予采纳。鉴于被告人俞某的行为未给金融机构造成损失，可以酌情对其从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十五条之一之第一款之规定，判决如下：
被告人俞某犯骗取票据承兑罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币10万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2013年11月8日起至2014年7月7日止。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二天起十日内，通过本院或者直接向咸宁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 李拥军
人民陪审员 樊启寅
人民陪审员 李汉华
二〇一四年七月八日
书 记 员 王义超
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十五条之一以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机关造成重大损失或者有其他严重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；……