河南省驻马店市驿城区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）豫1702刑初677号
公诉机关河南省驻马店市驿城区人民检察院。
被告人郭某某，男，1962年7月14日出生，汉族，本科文化，中共党员，河南省伊川县司法局干部，洛阳圣君实业有限公司法定代表人，原驻马店市圣达商务咨询服务有限公司实际控制人，住河南省伊川县。因本案于2016年1月14日被驻马店市公安局东高分局抓获，同月16日被该局刑事拘留，同年2月23日被执行逮捕。
辩护人李红杰、白旺武，河南绿洲律师事务所律师。
被告人胡某某，女，1967年8月15日出生，汉族，本科文化，原驻马店市圣达商务咨询服务有限公司副总经理，住驻马店市驿城区。因本案于2016年1月21日被驻马店市公安局东高分局刑事拘留，同年2月23日被执行逮捕。
辩护人李德新、王玮，河南民青律师事务所律师。
被告人董某，男，1960年3月23日出生，汉族，初中文化，原驻马店市圣达商务咨询服务有限公司总经理，住河南省三门峡市湖滨区。因本案于2016年1月22日到三门峡市公安机关投案后被羁押于该市看守所，同月29日被驻马店市公安局东高分局刑事拘留，同年2月23日被执行逮捕。
辩护人常向往，河南民青律师事务所律师。
河南省驻马店市驿城区人民检察院以驻驿检刑诉（2016）469号起诉书指控被告人郭某某、胡某某、董某犯非法吸收公众存款罪，于2016年12月8日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。驻马店市驿城区人民检察院指派检察员潘启民出庭支持公诉，被害人诉讼代表人张某1、霍某、上列被告人及其辩护人到庭参加诉讼。期间因公诉机关建议补充侦查，本案延期审理二次。现已审理终结。
公诉机关指控，2012年11月19日，王某2、郭某2与被告人胡某某在驻马店市文祥路与金雀路交叉口东侧路北成立驻马店市圣达商务咨询有限公司（以下简称驻马店圣达公司），注册资本1000万元，法定代表人王某2。被告人郭某某为实际控制人，被告人董某为公司总经理，负责日常管理，胡某某为公司业务部门负责人。三人明知该公司没有吸收存款的资质，以郭某某实际控制的洛阳市伊川企业为诱饵，以洛阳圣沐金属材料有限公司为借款方，驻马店圣达公司为担保方，利用高息揽储的方式在驻马店市非法吸收不特定群众存款。2015年2月份，该公司资金链断裂，导致储户本金及利息无法支付。经驻马店市正泰会计师事务所鉴定，驻马店圣达公司涉及储户272户，计798笔，本金9008.3万元，已支付利息432.2986万元，未兑付金额8576.0014万元。同时，胡某某吸储涉及66人，债权人申报本金及本人未申报本金总额为2613.3万元，获取绩效工资20.1522万元，提成金额150.9982万元，董某获取提成9.03225万元。
针对指控，公诉机关提供了被告人供述、被害人陈述、证人证言、书证、鉴定意见等证据，认为被告人郭某某、胡某某、董某均已构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法惩处。
被害人诉讼代表人提出，被告人郭某某等人的行为构成集资诈骗罪。
被告人郭某某及其辩护人对公诉机关指控非法吸收公众存款的罪名和事实均不持异议，但郭某某辩称其实际支付给存款群众的利息3000多万元；辩护人意见，郭某某认罪、悔罪，建议对其从轻处罚。
被告人胡某某辩称，指控其涉案、提成金额均不属实；辩护人意见，本案系单位犯罪，绩效工资没有证据证明，且胡某某系从犯，当庭认罪，建议从轻处罚。
被告人董某及其辩护人对公诉机关指控不持异议；辩护人意见，本案系单位犯罪，董某系自首，从犯，建议从宽处罚。
经审理查明，被告人郭某某系河南省伊川县司法局干部。郭某某自2008年开始以其子郭某2、儿媳王某3、其弟郭某4等人名义，先后在伊川县注册伊川县圣澳金属有限公司、洛阳圣沐金属材料有限公司、洛阳市圣君涂料有限公司等企业。经营期间，郭某某为缓解企业流动资金短缺，决定成立公司专门融资。2012年11月7日，郭某某安排其亲戚王某2、儿子郭某2与被告人胡某某在驻马店市文祥路与金雀路交叉口东侧路北租房成立驻马店圣达公司，注册资本1000万元，法定代表人王某2，郭某某分配在王某2名下15%股份、郭某2名下55%股份、胡某某名下30%股份。同年11月19日公司开始经营后，郭某某聘请被告人董某为总经理，负责公司日常工作。2014年2月，胡某某被任命为公司副总经理，负责公司业务。公司成立后，董某招聘业务员宣传郭某某在洛阳伊川有多家企业、实力雄厚，以驻马店圣达公司为担保方、洛阳圣沐金属材料有限公司等为借款方，主要面对驻马店市区以及汝南县、确山县等不特定群众存款，吸储资金存入翟某1、郭某2的账户再转到郭某某的个人银行账户，郭某某把资金用于其经营企业、归还银行借款、支付集资群众利息、投资入股其他企业等。2014年11月底，驻马店圣达公司资金断裂，不再吸收资金并停止支付本金。2014年12月份至2015年5月，郭某某累计又支付集资群众利息378.91135万元。经驻马店市正泰会计师事务所鉴定，截止2016年9月20日，驻马店圣达公司储户275人，涉及款项798笔，本金共计9008.3万元。其中211人申报债权，计534笔，申报损失5329.2014万元。赵某、徐某、李某等65人报案称胡某某为其介绍人、客户经理，胡某某吸收他人存款2268.3万元，获取提成150.99825万元，董某获取提成9.03225万元。
另查明，驻马店圣达公司收到客户存款后出具承诺担保函，担保函载明存款时间、金额、还款期限、担保人、利息及客户经理姓名等内容，该公司根据担保函载明的客户经理给予提成。李某、黄某、宋某、申某等7人担保函载明的客户经理非胡某某，存款金额共计152.3万元。胡景峰本人存款345万元。
还查明，案发后，驻马店市公安局东高分局对位于伊川县城关镇商都路被告人郭某某之子郭某2名下的9296号房产一套轮候查封，郭某某及其亲属名下车辆七辆（车牌号为豫Ｃ×××××、豫Ｃ×××××、豫Ｃ×××××、豫Ｃ×××××、豫Ｃ×××××、豫Ｃ×××××、豫Ｃ×××××）以及郭某某名下企业即洛阳市圣君实业有限公司等七家厂房、设备和洛阳圣君涂料有限公司的土地使用权予以查封；扣押被告人胡某某现金27212元、银行卡10张、白金项链一条等物品。
上述事实，有公诉机关提供的下列证据予以证实：
被告人供述
⑴郭某某供述：他担任伊川县司法局副局长期间创办伊川圣澳金属公司、洛阳圣沐金属公司、洛阳市圣君涂料公司等企业，因其公务人员身份，故让其亲属任企业法人。他在驻马店翰通投资担保公司贷款时，胡某某、董某到伊川县考察他的企业，为缓解企业资金压力他也想办一家担保公司融资。他于2102年开始筹建公司，让亲家王某2任法定代表人，聘请董某为总经理，胡某某为副总经理负责业务。翟某1负责财务用个人银行卡给其转款，翟某1不负责财务后，他让郭某2到驻马店市各银行办理银行卡，将银行卡交给董某，董某收到钱后除留部分款付客户二分的月息外，余款转他银行卡内。他把融资的钱用于企业经营、投资、支付利息和偿还银行借款。他共计吸储9000多万元，后资金链断裂，约有6000万元没有归还储户。
另又供述：2012年10月份，他借用亲家王某2和儿子郭某2的名义作为驻马店圣达公司的股东，他给胡某某部分股份让其积极工作。公司注册程序上郭某2占有55%、王某2占15%、胡某某30%股份，但他出的注册费用，是公司的实际控制人。
⑵胡某某供述：她和董某原在驻马店市翰通投资担保公司上班，后董某说驻马店圣达公司对外借钱都用于自己的企业，比较保险。圣达公司成立后，王某2担任法定代表人，董某担任总经理，负责日常管理，她没有投资但郭某某给其股份让她做股东，股东郭某2、王某2均不参与对公司管理，实际控股人是郭某某。2013年1月份，她去圣达公司负责业务部，2014年2月被任命公司副总经理。圣达公司的业务就是面向社会办理吸储，每月固定支付利息，共计吸储9000多万元，储户有200多人，吸储的钱大部分用于郭某某在洛阳伊川县的企业经营，到2014年11月底公司出事不再从事吸储。后她和董某到伊川县找郭某某追回几百万元，退还被害人。
⑶董某供述：2012年11月，驻马店圣达公司成立时他被聘任总经理直接向郭某某负责，公司股东有郭某2、王某2、胡某某，但只有胡某某作为业务部负责人参与公司管理。郭某某在洛阳伊川有很多企业，因流动资金紧张，想吸收资金用于企业，他们是以洛阳圣沐金属材料公司为借款方向公众吸收存款，月利息二分，公司有专门业务员进行宣传，公司吸收的资金有9000多万元。公司出事后，他和胡某某向郭某某追回几百万元，退还被害人。
被害人陈述
⑴赵某陈述：她通过朋友介绍认识驻马店圣达公司的胡某某，胡某某说自己开公司用钱，没有风险，存取都方便，以借款担保方式让她投钱，借款方是洛阳圣沐金属材料有限公司。她从2014年5月开始，分六次共投210万元，
⑵张某2陈述：2014年7月，他想把钱放到驻马店翰通投资担保公司，他外甥女张某3说驻马店圣达公司与翰通公司是一家，他先后在驻马店圣达公司放20万元，约定月息2分，同年12月，圣达公司停止支付本息。
⑶王某4陈述：2014年5份他经朋友介绍在驻马店圣达公司存款29万元、月息二分，董某、胡某某主要在公司负责，实际老板是郭某某。
⑷徐某陈述：她经胡某某介绍在驻马店圣达公司存款70万元，公司出具承诺函，借款人是洛阳圣沐金属材料有限公司，客户经理胡某某。
⑸谭某、翟某2等人均陈述经业务员介绍在驻马店圣达公司存款，该公司出具担保函，借款人是洛阳圣沐金属材料有限公司的事实。
证人证言
⑴郭某2证言，证明2012年11月，他父亲郭某某让其和王某2到驻马店市注册一个公司，并让找胡某某。后胡某某带他和王某2注册驻马店圣达公司，他和王某2虽没有交股金，但和胡某某都是股东。第二年夏天，郭某某让他找驻马店圣达公司负责人董某办理每家银行的银行卡，银行卡办好后交给董某，他再没有管。
⑵郭某3证言，证明他哥郭某某在洛阳伊川县经营多家企业，即洛阳圣君实业有限公司、洛阳圣沐金属材料有限公司、洛阳市圣君涂料有限公司、洛阳圣通化工有限公司、洛阳圣澳金属有限公司等，法定代表人分别是郭某某、郭某4、王某3等人。
⑶王某1证言，证明2014年2月，付新华介绍说驻马店圣达公司老板郭某某名下有多家企业，投资有保障，月息二分。她投到驻马店圣达公司88万元，后又介绍王春仙投到该公司215万元。
⑷马某证言，证明他经营伊川县磊鑫矿业有限公司，从事石料加工。2013年春，他和郭某某口头约定合伙经营，郭某某投资生产设备，利润平分，后郭某某购买了七八百万元的设备，2014年安装到位。
⑸薛某证言，证明郭某某是驻马店圣达公司老板，董某管理驻马店圣达公司日常事务，胡某某是业务部门负责人，该公司的业务就是面向社会办理吸储。
书证
⑴驻马店圣达公司营业执照，证明该公司于2012年11月9日正式成立，法定代表人王某2。
⑵授权委托书，证明经驻马店圣达公司全体股东同意，委托被告人董某全权处理公司内外业务。
⑶驻马店圣达公司文件，证明2014年2月8日，被告人董某被任命为公司总经理，负责公司日常管理；被告人胡某某被任命为副总经理，负责客户管理工作。
⑷工商登记信息，证明被告人郭某某名下的伊川圣通化工、洛阳圣沐金属材料公司、洛阳圣君涂料有限公司等子公司注册登记、股权变更、公司经营等情况。
⑸驻马店圣达公司出具的承诺函，证明以洛阳圣沐金属材料公司为借款方，驻马店圣达公司为担保方向不特定群众吸收资金的事实，且证明借款的数额、期限、月红利二分以及客户经理姓名等情况，其中李某、黄某、宋某、申某等7人担保函载明的客户经理非胡某某。
⑹提取笔录及扣押清单，证明从被告人郭某某家中查获部分驻马店圣达公司的账本、银行凭证以及集资群众的借款凭证等证据，证明驻马店圣达公司经营情况。
5.物证即洛阳圣君实业集团宣传画册，证明驻马店圣达公司为吸储而制作的宣传资料，借此吸收公众存款。
6.鉴定意见，证明截止2016年9月20日，驻马店圣达公司储户275人，涉及款项798笔，本金共计9008.3万元，其中211人申报债权，未偿还金额5329.2014万元。偿还银行借款2100万元，用于郭某某所属企业2154.7440万元，驻马店圣达公司自身支付费用81.5965万元、绩效工资300万元、集资群众存款利息3244.6506万元，剩余款投资于他人企业。胡某某吸收存款2268.3万元（不包含本人存款345万元），获取提成150.99825万元，董某获取提成9.03225万元。
7.驻马店市公安局东高分局查封决定书，证明公安机关对被告人郭某某以其子郭某2名义购买的位于河南省伊川县商都路的住房一套予以查封；对郭某某经营的企业洛阳圣君实业有限公司、伊川县圣澳金属有限公司、洛阳圣沐金属材料有限公司、伊川县圣通化工有限公司的厂房及设备、洛阳市圣君涂料有限公司的厂房、设备及土地使用权（土地证号11-10-01-6）、伊川磊鑫矿业公司的设备予以查封、对洛阳圣君文化传播有限公司的财产予以查封；对郭某某及其亲属名下的车牌号为豫Ｃ×××××、豫Ｃ×××××、豫Ｃ×××××、豫Ｃ×××××、豫Ｃ×××××、豫Ｃ×××××、豫Ｃ×××××的七台车辆予以查封。
8.抓获经过，证明被告人董某于2016年1月22日主动到河南省三门峡市公安机关投案后，被羁押于该市看守所。
9.户籍证明，证明三被告人的刑事责任年龄情况。
上述证据，本院予以采信。
本院认为，被告人郭某某违反金融管理法规，以高额回报为诱饵，注册成立驻马店圣达公司进行非法吸收公众存款活动；被告人董某作为公司总经理明知公司没有吸收存款的资质，为郭某某管理公司，向社会公众非法吸收存款，共计9008.3万元，造成群众损失5329.2014万元；被告人胡某某作为公司副总经理，除负责公司业务外，为获取奖金、提成又吸收群众存款2116万元，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控郭某某、胡某某、董某的罪名成立，予以支持。公诉机关对于胡某某涉及吸储人员66人，吸收资金2613.3万元的指控，经查，胡某某本人在驻马店圣达公司存款345万元，根据法律规定，胡某某个人名下存款依法应从其吸收存款总额中扣除。同时，根据驻马店圣达公司实际操作规程，业务员以其吸收存款总额获取绩效工资及提成，李某、黄某、宋某、申某等7人存款152.3万元，上述人员的借款担保函所载明业务经理均非胡某某，即胡某某本人未从上述人员存款中获取利益，胡某某本人对该指控数额予以否认。现有证据无法证明上述人员存款系经胡某某介绍，故该存款数额从指控胡某某犯罪总额中予以扣除。在共同犯罪中，郭某某起组织、领导作用，胡某某、董某积极参与共同犯罪，均系主犯，胡某某、董某作用相对较小，可酌情从轻处罚；胡某某、董某的辩护人提出二人系从犯的辩护意见，不予采纳。董某主动投案后如实供述其罪行，系自首，依法可从轻处罚。郭某某、胡某某自愿认罪，可酌情从轻处罚。
对胡某某的辩护人提出没有证据证明其获取绩效工资的意见，经查，驻马店市正泰会计师事务所出具的鉴定意见证明：依据驻马店圣达公司2012年12月至2014年10月工资表，胡某某获取提成150.99825万元，但无胡某某获取绩效工资20.1522万元的结论，故对辩护人的该项辩护意见成立，予以采纳。
对于被害人诉讼代表人提出郭某某、胡某某、董某的行为构成集资诈骗罪的意见，本院认为，郭某某虽有将其非法吸收的部分存款用于偿还债务，但其将大部分资金用于企业经营、投资及支付吸收存款的利息，郭某某没有对吸收的资金肆意挥霍等行为，不符合以非法占有为目的的主观故意，故对其提出本案应按照集资诈骗罪的意见，不予支持。
对被告人胡某某、董某的辩护人提出本案系单位犯罪的辩护意见，经查，驻马店圣达公司系为进行违法犯罪而设立，且其设立后以实施非法吸收公众存款犯罪为主要活动，不符合单位犯罪的构成要件，不应以单位犯罪论处。辩护人的该项意见不成立，不予采纳。
依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第六十七条第一款、第六十四条的规定，判决如下：
一、被告人郭某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币三十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年1月14日起至2023年1月13日止）。
二、被告人胡某某非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年1月21日起至2021年1月20日止）。
三、被告人董某非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年零六个月，并处罚金人民币二十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年1月22日起至2020年7月21日止）。
四、对被告人胡某某违法所得150.99825万元、被告人董某违法所得9.03225万元，依法予以追缴。
五、对被害人损失5329.2014万元依法继续予以追缴，返还被害人。
上述罚金均限判决生效后三十日内一次性缴纳。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向驻马店市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审判长 胡艳梅
审判员 朱荣海
审判员 殷长河
二〇一七年八月十一日
书记员 侯 露