河南省孟州市人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）豫0883刑初32号
公诉机关孟州市人民检察院。
被告人陈红举，男，1978年6月9日出生，汉族，高中毕业，孟州市飞红投资咨询有限公司及孟州市飞红贸易有限公司董事长，住河南省禹州市。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪于2016年4月30日被孟州市公安局刑事拘留，2016年6月6日经孟州市人民检察院批准于2016年6月7日被孟州市公安局逮捕。
辩护人米宗周、张明丽，河南泽重律师事务所律师。
孟州市人民检察院以孟检公诉刑诉(2016)294号起诉书指控被告人宋某1犯非法吸收公众存款罪，于2017年1月6日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。孟州市人民检察院指派检察员王雪瓶、于伟伟出庭支持公诉。被告人陈红举及其辩护人米宗周、张明丽到庭参加诉讼。现已审理终结。
孟州市人民检察院指控称：
2011年6月24日孟州市飞红投资咨询有限公司在孟州市工商行政管理局注册成立，法定代表人是宋某1（另案处理），董事长是被告人陈红举，股东是宋某1、被告人陈红举。2013年孟州市飞红投资咨询有限公司名称变更为孟州市飞红贸易有限公司。该公司自2011年6月份成立以来，在未取得《金融许可证》的情况下，先后在孟州市以月息1.25分至1.5分的利息向社会不特定对象吸收存款。经审计，该公司吸收公众存款人数为570人，吸收存款5862.6万元，造成公众净损失5449.708万元。
被告人陈红举伙同他人非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人陈红举的行为系共同犯罪。检察机关并提出了相关的证据，请求对被告人陈红举依法判处。
被告人陈红举对检察机关指控的犯罪事实及罪名均有异议，其辩称自己未参与公司的非法吸收公众存款行为，对公司涉嫌非法吸收公众存款的犯罪行为也不知情。
被告人陈红举辩护人的辩护意见是：1、公司的行为构成单位犯罪，被告人陈红举不属于公司直接负责的主管人员或者其他直接责任人员，不应追究其刑事责任；2、被告人陈红举未参与飞红公司的非法吸收公众存款行为，对公司涉嫌非法吸收公众存款的犯罪行为也不知情；3、公诉机关指控公司吸收公众存款人数为570人，吸收存款5862.6万元，造成公众净损失5449.708万元事实不清，证据不足。
经审理查明：
宋某1于2011年6月24日在孟州市工商行政管理局注册成立孟州市飞红投资咨询有限公司（以下简称飞红投资公司），被告人宋某1任法定代表人，股东为宋某1、被告人陈红举。2013年飞红投资公司名称变更为孟州市飞红贸易有限公司（以下简称飞红贸易公司）。该公司自2011年6月份成立以来，在未取得《金融许可证》的情况下，在孟州市以月息1.25分至1.5分的利息向社会不特定对象吸收存款。经审计，该公司吸收公众存款人数为570人，吸收存款5862.6万元，造成公众净损失5449.708万元。
证明以上事实的证据有：
1、书证：
（1）户籍证明、被告人陈红举身份证复印件，证明被告人陈红举出生于1978年6月9日。
（2）发破案经过、到案证明、移交证明，证明飞红贸易公司涉嫌非法吸收公众存款犯罪一案由孟州市工商行政管理局于2015年5月18日移交孟州市公安局，孟州市公安局于当月19日立案侦查。2016年4月29日被告人陈红举到禹州市小吕乡派出所投案，于当日20时被移交至孟州市公安局。到案后，被告人陈红举对参与飞红贸易公司涉嫌非法吸收公众存款犯罪的行为拒不供述。
（3）费用报销单据，证明公司的出差费、聚餐费、油费、车费、复印资料等费用的报销需要被告人陈红举签字同意。
（4）接受证据材料清单，证明2015年7月13日，周某将一个U盘提交给孟州市公安局。
（5）租房协议，证明2011年3月10日，被告人陈红举与姚志立签订租房协议，租赁孟州市东韩愈大街的门面房，时间从2011年3月10日至2021年3月10日。
（6）关于飞红贸易公司涉嫌非法集资犯罪情况的调查报告、汇报材料，证明孟州市工商行政管理局认为飞红贸易公司吸收公众存款的行为应追究相关人员的刑事责任并将相关证据移交孟州市公安局。
（7）企业法人营业执照、私营企业基本注册信息查询单等工商登记资料，证明飞红贸易公司的经营范围为日用百货、服装、工艺品等，不具备向社会公众吸收存款的资格。
（8）宋某1身份证复印件，证明宋某1出生于1981年9月25日。
（9）私营企业基本注册信息查询单，证明河南省真德宝商贸有限公司（以下简称真德宝商贸公司）成立于2012年2月13日，法定代表人为宋某1。2014年8月15日，股东变更为宋某1、许意伟。
（10）飞红贸易公司变更信息，证明2013年10月25日公司名称和经营范围进行过变更。
（11）员工信息、理财表，证明飞红贸易公司自成立以来的员工名单及以月息1.25分至1.5分的高息非法向不特定对象吸收存款的明细表。
（12）客户统计记录，证明飞红贸易公司的客户统计情况。
（13）集资账目表，证明飞红贸易公司非法吸收公众存款明细。
（14）借据27份，证明宋某1、许某、陈红举将从社会上非法吸收的存款对外放贷。
（15）禹州市与孟州市往来账目明细表，证明飞红贸易公司向社会公众吸收的存款流向禹州市相关公司。
（16）银行卡信息，证明陈红举和宋某1在孟州市、禹州市的银行卡账号以及有业务往来的银行卡账号。其中公司第一个POS机在郑州市经三路招商银行办理，绑定卡为陈红旭的银行卡，之后POS机为兴业银行宋某1卡和中信银行宋某1卡。
（17）禹州市金刚医用材料有限公司、许昌市真德宝汽车销售服务有限公司、许昌市中汽之星进出口有限公司注册信息查询单，证明禹州市金刚医用材料有限公司法定代表人为陈芳芳，注册资本500万，股东为陈红举、陈芳芳；许昌市真德宝汽车销售服务有限公司法定代表人为于泽鑫，股东为杨记伟、陈红举；许昌市中汽之星进出口有限公司法定代表人为陈红举，股东为陈红举、曹彩果。
（18）禹州市工商行政管理局复函，证明陈红举为法定代表人的企业是许昌市中汽之星进出口有限公司，参股经营的企业有禹州市金刚医用材料有限公司、许昌市真德宝汽车销售服务有限公司。
（19）飞红贸易公司非法吸收公众存款资金去向明细：
孟州市亚太汽车城贸易有限公司（以下简称亚太汽车城贸易公司）相关材料，包括企业法人营业执照、税务登记、组织机构代码证、首次股东会决议、租地合同、围墙合同、工程承包合同、投入明细，证明飞红贸易公司向社会公众吸收的存款用于孟州市投资新项目-
亚太汽车城，亚太汽车城贸易公司成立于2013年11月19日，法定代表人为陈红举，股东为陈红举、宋某1，投入共计738万元。
盘点表、售后固定资产明细、售后固定资产、装饰库存明细、售后配件库存、售前固定资产、装饰部茶室明细表、装饰固定资产、授权书、租赁合同二份、仓库租赁合同，证明河南中汽之星汽车进出口有限公司授权真德宝商贸公司为河南中汽之星汽车进出口有限公司在孟州的代理商。飞红贸易公司向社会公众吸收的存款用于真德宝商贸公司总投资价值824.9482万元。
（20）许某会计从业资格证书复印件，证明许某有会计从业资格。
（21）私营企业基本注册信息查询单，证明亚太汽车城商贸公司成立于2013年11月19日，法定代表人为刘立明，2014年11月12日管理人员由宋某1、陈红举变更为岳会方、刘立明，法定代表人由陈红举变更为刘立明，股东由宋某1、陈红举变更为刘立明、赵乐乐、岳会方、张自勇、张建敏；孟州市懿轩商贸有限公司（以下简称懿轩商贸公司）成立于2012年11月23日，法定代表人为许意伟，2013年6月17日法定代表人由宋某1变更为许意伟，管理人员由宋某1、陈红举变更为许意伟、王桃，股东由陈红举、宋某1变更为许意伟、王桃；真德宝商贸公司成立于2012年2月13日，法定代表人宋某1，2014年8月15日，管理人员、股东由宋某1、陈红举变更为宋某1、许意伟；禹州市爱国商贸公司成立于2012年4月17日，法定代表人陈芳芳；许昌市中汽之星进出口有限公司成立于2011年8月10日，法定代表人陈红举。
（22）租地合同，证明真德宝商贸公司与孟州市段西村第四村民小组签订了租地合同，代表公司签字的是陈红举。
（23）委托书，证明陈红举委托河南泽重律师事务所律师米宗周全权处理与公司的相关事宜。
（24）机动车行驶证复印件二份、许某身份证复印件，证明豫Ｋ×××××号“奔驰”牌小型轿车的车主是陈红举，豫Ａ×××××号“新凯”牌小型普通客车的车主是许某。
（25）房屋所有权证书、郑州市房产分户图、沁阳市非凡置业有限公司商品房买卖合同二份、珠海市商品房买卖合同，证明2012年4月5日，宋某1在郑州市投资有1套229.53平方的住房，位于郑州市郑花路59号21世纪居住社区19号楼东2单元5-6层西户；2014年3月15日，宋某1在沁阳市非凡世家小区购买位于3号楼2单元5层504号面积为143.55平米，总金额45.30438万元、2号楼2单元9层904号面积为124.43平米的房产，总金额39.270108万元；宋某1在珠海市投资有1套住房，位于珠海市时代倾城花园4幢2101号房，价值81.0630万元。
（26）公司相关材料，包括登记申请书、出资信息、公司章程、验资报告、注册资本实收情况明细表、验资事项说明、中国工商银行现金存款凭证、银行询证函、租房协议、企业法人营业执照副本、公司变更登记申请书、章程修正案、公司名称、经营范围变更后的营业执照副本，证明公司成立于2011年6月24日，法定代表人宋某1，股东陈红举、宋某1，注册资本30万元，2013年10月23日股东会决议将公司名称修改为飞红贸易公司，经营范围修改为日用百货、服装、工艺品、玩具、钟表销售。
（27）孟州市真德宝汽车维修有限公司私营企业基本注册信息查询单、孟州市真德宝汽车维修有限公司变更信息、真德宝商贸公司登记申请书、出资信息、公司章程、验资报告、注册资本实收情况明细表、验资事项说明、银行询证函、中国银行进账单、租赁合同、企业法人营业执照副本、公司登记（备案）申请书、修改后的公司章程、股权转让协议，证明真德宝商贸公司成立于2012年2月13日，法定代表人为宋某1，注册资本1180万元。
（28）懿轩商贸公司相关材料，包括登记申请书、出资信息、公司章程、验资报告、注册资本实收情况明细表、验资事项说明、银行询证函、中国银行进账单、租房协议、企业法人营业执照副本、公司变更登记申请书、章程修正案、懿轩商贸公司在孟州市清风路中段的租房协议、孟州市会昌办事处赵唐村委会证明一份、住所变更后的营业执照副本、公司登记（备案）申请书、修改后的公司章程、股权转让协议二份、法定代表人发生变更后的营业执照副本，证明懿轩商贸公司成立于2012年11月23日，法定代表人为宋某1，注册资本100万元，2013年5月，公司住所进行过变更。2014年6月法定代表人变更为许意伟、股东由宋某1、陈红举变更为许意伟、王桃。
（29）亚太汽车城商贸公司相关材料，包括登记申请书、出资信息、公司章程、验资报告、注册资本实收情况明细表、验资事项说明、银行询证函、中国银行进账单、租房协议、孟州市大定办事处段西村委会证明一份、企业法人营业执照副本（法定代表人陈红举）、公司登记（备案）申请书（公司法定代表人拟变更为刘立明，股东由陈红举、宋某1拟变更为刘立明、赵乐乐、岳会方、张自勇、张建敏）、修改后的公司章程、股权转让协议五份、法定代表人变更后的营业执照副本，证明亚太汽车城商贸公司成立于2013年11月19日，法定代表人陈红举，注册资本1069万元，股东为陈红举、宋某1。2014年11月，法定代表人变更为刘立明，股东变更为刘立明、赵乐乐、岳会方、张自勇、张建敏。
（30）审计报告，证明飞红贸易公司吸收公众存款人数570人，吸收存款5862.6万元，造成公众净损失5449.708万元。
2、证人证言：
（1）证人宋某1证明：2010年初，我与前任丈夫离婚，2010年4、5月份我认识了陈红举，陈红举家是禹州市的，他在禹州市经营禹州市飞红投资担保公司，当时他经常到河南省飞红投资担保公司，我们认识后，陈红举说他在禹州市的投资担保公司经营得不错，想让我在老家孟州市也开一家投资担保公司。2011年3月份，我就和陈红举来到孟州市开始筹备飞红投资公司，我们在孟州市找好房子、装修、招聘，飞红投资公司筹备期间在孟州市招聘业务员后陈红举和我带着这些业务员到河南飞红投资担保公司进行业务培训，培训的内容有担保法、投资担保行业的知识，还有如何向群众宣传投资理财等内容。除了去郑州外，我和陈红举还带这些业务员去禹州市陈红举的禹州市飞红投资担保公司参观学习过，回孟州后，陈红举在飞红投资公司还给这些业务员开会组织学习过。到了2011年7月份，飞红投资公司开业。飞红投资公司开业后，实际经营的主要业务是从社会吸收资金，支付群众利息，然后将资金以高利息出借给需要的个人和企业，公司从中盈利。吸收群众存款的流程是：业务员带领投资人到财务部交款后，公司出具借据、还款计划书、承诺书。投资人领取首月利息，在还款计划书上加盖一次“付讫”章。接下来每月对应的存款日，公司支付利息，支付利息有时转账、有时支付现金。公司规定，依照群众投资的金额、期限长短，给予月息1分至1.4分；公司员工或家属投资给予月息1.5分。员工基本工资1200元至1500元，加工龄工资每年100元，加业务提成。公司所有员工都可以为公司拉业务吸收资金。每月月底，计算每个员工名下的吸资总额，按吸资总额的千分之一计算业务提成。公司资金往来使用我、陈红举名下的在工行、农行、中行、建行、农信、邮储、中信、兴业、招商等银行账户，还用韩某1名下的建设银行账户，还用许某名下的射阳村镇银行账户，公司对公账户很少使用。飞红投资公司设董事长，董事长为陈红举，我是总经理。陈红举在孟州市和我开设飞红投资公司以前，曾在禹州市以河南省飞红投资担保公司子公司的名义开展业务。飞红投资公司成立后陈红举就和河南省飞红投资担保公司谈了合作事宜和条件，河南省飞红投资担保公司帮助飞红投资公司培训业务员，飞红投资公司以河南省飞红投资担保公司名义在社会上吸收资金，吸收来的资金交到河南省飞红投资担保公司，河南省飞红投资担保公司给飞红投资公司月息1.6%。飞红投资公司发放贷款也由河南省飞红投资担保公司派人来考察贷款风险，以河南省飞红投资担保公司名义向外放贷，收回贷款。贷款收益，飞红投资公司和河南省飞红投资担保公司五五分成。2012年2月份，我和陈红举注册成立了真德宝商贸公司，公司加盟全国连锁企业“中汽之星”从事汽车销售，运营的资金也全都是公司提供的，总共有五六百万元。到了2012年11月份，飞红投资公司开始用真德宝商贸公司为群众在飞红投资公司的存款提供担保，逢中秋、春节，飞红投资公司给存款群众发放米油、月饼、水果。2012年12月份，我注册成立了孟州市真德宝汽车维修有限公司，运营的资金也全都是公司提供的，总共有一百多万元。2012年12月份，我和陈红举注册成立了懿轩商贸公司，从事彩陶坊仰韶酒的销售，公司的所有运营资金也全都是公司提供的，总共有一百多万元，这个公司运营时都是我和陈红举负责。2014年底飞红贸易公司资金出现问题后我将懿轩商贸公司当时库存的价值20万元左右的彩陶坊仰韶酒和一辆送货的面包车总共折价30万全部抵押给了别人。2013年11月份，我和陈红举就注册成立了亚太汽车城贸易公司，法定代表人是陈红举。之后我们就开始建设亚太汽车城项目，所用的资金也全都是公司的资金。2014年5、6月份，陈红举和我商量准备成立贝康纳生物科技有限公司，当时我不太同意上这个项目，陈红举坚持要做，最后，我们在孟州市落驾头村租了80多亩耕地，总共支付了大概有七、八十万元，这个项目的所有使用的资金也是公司的资金。禹州方面也使用了公司的资金，陈红举当时规定，要付按照月息2分给公司付息。
（2）证人高某1证明：我是2012年夏天经过宋某1和陈红举面试后到真德宝商贸公司上班的，职务是公司分期部主管，主要负责真德宝商贸公司的汽车分期贷款工作。2013年夏天的时候陈红举在孟州市西虢镇征收了一块地准备建厂让我到飞红投资公司上班，负责项目部工作，实际工作是汽车城的一些日常杂务、接待、公司手续办理等工作，期间负责给公司办理过更名手续，就是将公司更名为飞红贸易公司，公司实际是高息向社会群众吸收存款的。到2014年中我就辞职离开了。公司的所有事务陈红举都负责，宋某1是公司的总经理。公司的报销凭证审批需要陈红举签字才能报销。公司的报销凭证只有陈红举和宋某1能有权审批，飞红贸易公司日常花销费用报销单只要陈红举和宋某1在公司他们两个无论谁签字审批都可以。
（3）证人李某1、闫某1、郭某1、薛某1、王某1、韩某1、马某1、张某1、刘某1、党某、张某2、汤某1、牛某、靳某、张某3、薛某2、许某、汤某2、薛某3证明：公司董事长是陈红举，法定代表人是宋某1。公司以吸收群众存款和向外放款为主要业务，群众存款利息是月息1.2分至1.5分不等。
（4）证人马某2、刘某2、薛某4、陈某、李某2、郝某、闫某2、李某3、张某4、王某2、张某5、赵某、郭某2、刘某3、郭某3、薛建立、燕某、宋某2、徐某、张某6、胡某、高某2、王某3、冯素英证明在公司存款的相关情况。
（5）证人周某证明：我给飞红贸易公司装修期间认识了宋某1。2015年7月份的一天宋某1到我的装修公司找到我交给我一个U盘并让我把这个U盘送到孟州市公安局。U盘里边有工资表、客户协议、账目明细、飞红贸易公司报案材料、飞红贸易公司借款汇总表、汇报材料、银行卡号、受害人表格、银行明细、禹州和孟州往来账、致客户的一封信等文件。
（6）证人韩某2证明：我认识宋某1，她是飞红贸易公司的经理，飞红贸易公司租用的办公场地房租是我经手收取的。
3、被告人陈红举的供述与辩解：2010年初我认识了宋某1，我和宋某1结婚后，宋某1和我商量她想回孟州，在孟州开一家公司。在公司装修时我知道她要开家投资公司，我当时说开公司缺钱了给我说。飞红投资公司是2011年6月份注册成立的，法定代表人是宋某1，后来在2013年公司名称变更为飞红贸易公司。公司的资金是宋某1支配，我有时需要用钱时给宋某1联系，然后她给财务上打电话，我到财务处取钱，打上欠条，资金大部分都是银行转账的。真德宝商贸公司的股东刚开始是我，后来2013年的时候变更股东了，我不再是真德宝商贸公司的股东，其它公司的股东和法定代表人都是宋某1。
以上事实及证据经当庭质证、核查属实，足以认定。
本院认为，被告人陈红举伙同他人非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人陈红举的行为系共同犯罪。孟州市人民检察院指控成立。在案证据显示，被告人陈红举成立公司后以实施非法吸收公众存款为主要活动，已属于违法犯罪，故被告人陈红举辩护人的第1点辩护意见，不能成立，本院不予采纳。关于被告人陈红举是否参与公司非法吸收公众存款犯罪行为，是否对公司非法吸收公众存款行为知情，公诉机关提供的证人宋某1、高某1、李某1等人的证言均能证明被告人陈红举组织员工学习相关业务知识以及对公司相关票据进行审核、签字，公诉机关提供的企业注册信息查询结果以及孟州市与禹州市公司之间的账目往来等书证均能够证明公司所吸收的资金大部分都由被告人陈红举所注册的公司使用，故被告人陈红举的自我辩护意见及其辩护人的第2点辩护意见，不能成立，本院不予采纳。关于公司所吸收公众存款的人数及所造成的公众净损失，公诉机关提供了集资参与人马某2、刘某2等人的证言以及审计报告，该证据取证程序合法，证明方向一致，证明内容明确，故被告人陈红举辩护人的第3点辩护意见，不能成立，本院不予采纳。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人陈红举犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年零九个月，并处罚金300000元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日。即自2016年4月30日起至2024年1月29日止。罚金限判决生效后立即缴清。）
二、被告人陈红举非法所得依法予以追缴，追缴后由追缴机关依法处理。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河南省焦作市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审判长 杜新民
审判员 杜彦萍
审判员 刘方方
二〇一七年五月十日
书记员 张晓燕