云南省江城哈尼族彝族自治县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）云0826刑初2号
公诉机关江城哈尼族彝族自治县人民检察院（以下简称江城县人民检察院）。
被告人李爱国，男，1973年7月29日出生，哈尼族，大专文化，中共党员，原江城县新型农村合作医疗管理中心负责人，户籍所在地云南省江城县，住云南省江城县，无前科。因本案于2016年3月4日被江城县人民检察院决定取保候审，2017年1月12日被本院决定取保候审。
辩护人杨潇，云南天溯律师事务所律师。
辩护人艾星宏，云南天溯律师事务所实习律师。
江城县人民检察院以江检公诉刑诉[2017]4号起诉书指控被告人李爱国犯玩忽职守罪，于2017年1月11日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2017年2月28日公开开庭审理了本案。江城县人民检察院指派检察员许云凤出庭支持公诉，被告人李爱国及其辩护人杨潇、艾星宏均到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控：被告人李爱国在担任江城县新型农村合作医疗管理中心负责人期间，未依照法律法规及相关文件规定履行职责，对各乡镇新农合专干收费工作和中心会计的工作管理监督不到位，在明知各乡镇上报的缴费进度和存入县财政专户的资金金额有差额时过于自信地认为属于正常情况，未及时采取措施确保资金安全，致使原国庆乡新农合专干余某于2014年12月至2015年5月间持续挪用国庆乡2015年新农合个人参合资金总计962140元人民币。针对上述指控，公诉机关提供有线索登记表、立案决定书、强制措施相关文书、户口证明、相关文件和单据、证人证言、被告人供述与辩解等证据予以证明，并认为被告人李爱国作为江城县新型农村合作医疗管理中心负责人，其未依照法律法规及相关文件规定履行职责，工作上存在严重疏忽致使公共财产遭受重大损失，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条之规定，应以玩忽职守罪追究其刑事责任。提请本院依法判处。
被告人李爱国对公诉机关指控的犯罪事实、适用法律及出示的证据未提出异议，并作有罪供述，请求法庭给予从轻处罚。
辩护人对公诉机关指控被告人李爱国犯玩忽职守罪及出示的证据无异议，但辩称：1、被告人在检察机关对其采取强制措施之前，能主动陈述犯罪事实，依照最高人民法院、最高人民检察院《关于办理职务犯罪案件认定自首、立功等量刑情节若干问题的意见》，应当认定为自首；2、被告人如实供述犯罪事实、悔罪态度较好；3、被告人系初犯、偶犯，且无犯罪前科。综上所述，希望法庭对被告人李爱国定罪免刑。
经审理查明：被告人李爱国在担任江城县新型农村合作医疗管理中心负责人期间，未依照法律法规及相关文件规定履行职责，对各乡镇新农合专干收费工作和中心会计的工作管理监督不到位，在明知各乡镇上报的缴费进度和存入县财政专户的资金金额有差额时过于自信地认为属于正常情况，未及时采取措施确保资金安全，致使原国庆乡新农合专干余某于2014年12月至2015年5月间持续挪用国庆乡2015年新农合个人参合资金总计962140元人民币。
上述事实,有下列证据予以证明：
（一）公诉机关出示的证据。
1、线索登记表、立案决定书、立案备案登记表。证实2016年3月3日，江城县人民检察院自行发现该案件线索并受理初查，次日对被告人李爱国玩忽职守罪立案侦查的事实。
2、传唤证、取保候审决定书、取保候审执行通知书、保证书、被取保候审人义务告知书。证实被告人李爱国于2016年3月4日被江城县人民检察院取保候审的事实。
3、户口证明。证实被告人李爱国的基本身份情况。
4、中华人民共和国组织机构代码证及相关材料。证实江城县新型农村合作医疗管理中心机构类型为事业法人，2007年3月19日至2015年9月16日法定代表人为李爱国的事实。
5、《江城哈尼族彝族自治县财政局江城哈尼族彝族自治县人力资源和社会保障局江城哈尼族彝族自治县卫生局关于成立社会保险基金预算工作领导小组的通知》江财社（2012）90号、《江城哈尼族彝族自治县人民政府卫生局关于龙顺达等同志任职的通知》江卫发（2014）17号、《普洱市卫生局普洱市财政局普洱市审计局关于进一步明确新型农村合作医疗基金管理部门职责的通知》普卫（2011）108号、《江城县新型农村合作医疗管理委员会办公室主任职责》、《新型农村合作医疗管理中心工作职责》。证实李爱国任江城县新型农村合作医疗管理中心负责人，以及其作为中心负责人应该履行的工作职责的事实。
6、新农合缴费进账单填写要求。证实新农合缴费进账单的户名为江城县哈尼族彝族自治县财政局，账号为45×××12，开户银行为江城县农村信用合作联社，进账单上必须注明某某乡新农合资金”的事实。
7、《2015年云南省新型农村合作医疗筹资情况表（县级）》、《普洱市2015年度新型农村参合进度统计表（明细表）。证实江城县新型农村合作医疗管理中心上报普洱市卫计委2015年江城县参合的人数截止时间2015年2月25日，共参合93450人的事实为。
8、云南省农村信用合作社现金进账单。证实江城县国庆乡分别于2014年12月1日、12月14日及2015年2月25日存入江城县财政局2015年新农合个人参合资金80000元、100000元和11000元，合计191000元的事实。
9、《关于新型农村合作医疗筹资进度的情况通报》。证实截止2014年12月26日，江城县共有81711人农民缴纳了新型农村合作医疗个人参合资金，其中国庆乡9600人，参合率73%的事实。
10、《普洱市2015年度新型农村合作医疗参合进度统计表》。证实江城县国庆乡新农合办2014年11月7日参合320人，2014年12月26日增至9600人，2015年1月4日增至10620人，2015年1月17日增至11560人，2015年2月3日增至11662人，2015年2月25日增至12541人的事实。
11、江城县新型农村合作医疗管理中心明细账、记账凭证及进账单、汇款单。证实2014年10月收缴个人参合费284310元；2014年11月收缴个人参合费3157591.6元；2014年12月收缴个人参合费2608400元；2015年1月收缴个人参合费1357100元；2015年2月收缴个人参合费35290元；2015年3月收缴个人参合费19340元；2015年3月民政局拨入18450元。各个乡镇已按照要求填报进账单的事实。
12、《云南省新型农村合作医疗基金财务管理暂行办法》、《云南省新型农村合作医疗基金会计核算暂行办法》、《普洱市财政局普洱市卫生局关于转发云南省新型农村合作医疗基金财务管理实施办法的通知》、《普洱市卫生局普洱市财政局转发卫生部财政部关于进一步加强新型农村合作医疗基金管理意见的通知》、《普洱市卫生局普洱市监察局普洱市政府纠凤办普洱市财政局普洱市审计局转发云南省卫生厅等5部门关于印发进一步加强新型农村合作医疗资金监督管理意见的通知》、《普洱市财政局普洱市卫生局转发云南省财政厅云南省卫生厅关于进一步加强新型农村合作医疗基金管理的通知》、《普洱市财政局转发财政部关于印发新型农村合作医疗基金会计制度的通知》《江城县人民政府办公室关于进一部做好我县2015年新型农村合作医疗筹资工作的通知》、《江城县2015年新型农村合作医疗实施方案的通知》《2015年国庆乡新型农村参合率未达标情况说明》。证实各级相关部门对如何加强对新农合医疗基金的管理，保证基金安全等方面制定相关措施，并将以文件方式传达到各个县区的事实。
13、江城县卫生和计划生育局于2016年11月4日出具的情况说明。证实江城县康平镇卫生院会计陶某于2013年9月起到江城县新型农村合作医疗管理中心担任会计，没有任命文件，后于2015年8月回康平镇卫生院的事实。
14、江城哈尼族彝族自治县人民法院（2015）江刑初字第93号刑事判决书。证实余某利用其担任国庆乡新农合专干的职务便利，挪用2015年新型农村合作医疗个人参合费962140元用于非法活动，判决认定其为挪用公款罪，判处有期徒刑六年，已追回经济损失2万元的情况。
15、证人陶某（江城县新农合办会计）的证言。证实李爱国作为江城县新农合管理中心的主任，未严格按照相关文件的要求对新农合资金进行管理，未能切实掌握各乡镇的费用缴纳情况，在发现各乡镇上报的缴费人数与实际收到的资金数额对不起来的情况下仍未及时上报情况及采取措施，最终造成国庆乡农民自缴部分中的90多万元被余某挪用的事实。
16、证人余某（江城县国庆乡新农合专干）的证言。证实被告人李爱国作为合管办主任，没有严格对国庆乡新农合专干余某的工作进行监督管理，未实时掌握新农合参保人数及参合费的缴纳情况，导致国庆乡新农合专干余某挪用参保人员个人参合费90多万元的事实。
17、证人李某1（普洱市卫生和计划生育委员会工作人员）的证言。证实普洱市卫生与计划生育委员会是县合管中心的业务主管部门，县合管中心必须按照规定上报参合人数进度，上报进度表真实性由县合管中心负责，缴费人数与缴费金额出现较大差额是不正常的，按照规定按时报进度、对账就不会出现较大问题的事实。
18、证人石某（普洱市卫生和计划生育委员会基层卫生科科长）的证言。证实县级合管中心要对本辖区缴费人数和缴费进度的真实性负责，因没有掌握实际参合人数、进度和交到银行的实际缴费数额，出现大额新农合资金短缺无法及时发现，是县新农合管理中心的责任的事实。
19、证人陈某（原江城县政府办工作人员）的证言。证实《江城县哈尼族彝族自治县人民政府办公室关于进一步做好我县2015年新型农村合作医疗筹资工作的通知》里面的数字都是由卫生局新农合管理办提供的，该文件原稿是李爱国草拟，政府办审核后以政府名义下发，审核时未改动数字，普洱市每年都会下发实施方案，方案里有关于保障资金安全的相关要求的事实。
20、证人李某2（江城县国庆乡财政所所长）的证言。证实江城县新农合管理中心将新农合管理的工作收回后，乡新农合财政专户被取消，新农合资金的会计核算及资金监管责任就由他们负责，余某事件发生的原因包括监管不到位和未设立相应的现金账目对现金部分进行监督的事实。
21、证人白某（江城县财政局综合股股长）的证言。证实新农合资金个人缴费部分在收取过程中的会计核算工作由新农合管理部门负责，新农合管理中心每个月都和财政局对账，但是对账的方式不合理，无法反映新农合实际情况的事实。
22、证人常某（江城县整董镇新农合专干）、范某（江城县康平镇新农合专干）、赖某（江城县嘉禾乡新农合专干）、李某3（江城县勐烈镇新农合专干）的证言。证实新农合管理办公室对2015年新农合资金收取程序、进账单的填写、缴费人数上报及参合费上报作出具体的要求，县合管办没有设定专门措施对新农合资金进行管理，也没有对乡镇新农合专干上报的人数、费用数额进行专门的检查的事实。
23、被告人李爱国的供述与辩解。证实其没有严格按照规定履行职责，没有掌握各乡镇上报的真实人数与缴费数额，最终出现国庆乡新农合专干余某未足额缴纳所收取的新农合参保资金中的个人缴纳部分90多万元的事实。
以上证据，经法庭庭审举证、质证，其来源合法，内容客观真实，并能相互印证，足以认定上述事实，本院予以确认。
（二）辩护人出示的证据。
江城县人民检察院反渎职侵权局于2016年9月2日出具的情况说明。证实被告人李爱国在检察机关对其采取强制措施之前，主动如实供述办案机关未掌握的犯罪事实，依照最高人民法院、最高人民检察院《关于办理职务犯罪案件认定自首、立功等量刑情节若干问题的意见》，对被告人李爱国可以认定为自首。在侦查阶段，李爱国积极配合检察机关将自身存在的问题调查清楚，有较好的悔罪表现的事实。
针对该组证据，公诉机关认为被告人李爱国在到案之前，检察机关已经掌握了李爱国犯罪的事实，即从陶某的证言中可以看出检察机关已经掌握了李爱国犯罪的事实，李爱国如实供述犯罪事实的行为属坦白，不应认定为自首。
该组证据，经法庭庭审举证、质证。该组证据系江城县人民检察院反渎职侵权局出具，其来源合法，内容客观真实，且符合认定自首的法定条件，本院予以确认。
本院认为，被告人李爱国作为江城县新型农村合作医疗管理中心负责人，其未依照法律法规及相关文件规定履行职责，致使公共财产遭受重大损失，其行为构成玩忽职守罪。公诉机关指控被告人李爱国犯玩忽职守罪的事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立，本院予以确认。被告人李爱国在办案机关对其采取强制措施之前，主动如实交代办案机关未掌握的犯罪事实，依照最高人民法院、最高人民检察院《关于办理职务犯罪案件认定自首、立功等量刑情节若干问题的意见》，被告人李爱国的行为构成自首，依法可以从轻或者减轻处罚。辩护人提出的辩护意见与本案案查明事实相符，本院予以采纳。鉴于被告人李爱国犯罪情节轻微，可以免于刑事处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第六十七条第一款、第三十七条之规定，判决如下：
被告人李爱国犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向云南省普洱市中级人民法院提起上诉，书面上诉的应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审判长 李绍伟
审判员 史 睿
审判员 杨 冬
二〇一七年四月六日
书记员 陈 燕