广西壮族自治区梧州市长洲区人民法院刑 事 判 决 书（2015）长刑初字第108号公诉机关梧州市长洲区人民检察院。被告人张某，男，1974年9月25日出生，汉族，中专文化，原广西某环保危险废物有限公司股东、董事，住梧州市长洲区。因涉嫌非国家工作人员受贿罪，于2015年3月10日被梧州市公安局刑事拘留，同月24日被逮捕。辩护人温海波，广西皓元律师事务所律师。梧州市长洲区人民检察院以梧长检诉刑诉（2015）98号起诉书指控被告人张某犯非国家工作人员受贿罪一案，于2015年8月20日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭于2015年9月14日公开开庭审理了本案，梧州市长洲区人民检察院指派检察员刘燕辉、秦敏萍出庭支持公诉，被告人张某及其辩护人温海波到庭参加了诉讼。因案情复杂，本院决定将本案的审理期限延长三个月。2016年2月18日，长洲区人民检察院以补充侦查为由建议延期审理，同年3月17日建议恢复审理，本院于次日决定恢复审理。现已审理终结。公诉机关指控：在2013年至2014年广西某环保危险废物有限公司转让期间，被告人张某利用其股东、董事的身份，在双方对转让价格一直协商不下的情况下，自行与受让方黄某1单线联系，同时隐瞒其他股东以法定代表人梁某不同意出售公司为由要求受让方给予30万元协调费，最终协助受让方以550万元的转让价完成公司收购，后黄某1给予张某人民币20万元。公诉机关依据书证，证人证言，被告人供述和辩解，辨认笔录等证据，指控张某犯非国家工作人员受贿罪，提请本院依法惩处。被告人张某认为其只是履行一个中间人的行为，20万元属于协调费，不属于受贿所得。被告人的辩护人提出被告人没有利用职务之便，其行为是民事居间行为，20万元是工作报酬，不构成犯罪。经审理查明：某公司2012年10月23日的股份章程上注明实际出资人是陈某1、陈某2、张某和梁某，四人各出资50万元组建公司，各占25%的股权。其中梁某为法定代表人、执行董事及总经理，主持全面工作；陈某1为公司监事，主管财务；张某、陈某2为董事，主管业务。在2013年至2014年某公司转让期间，被告人张某利用股东、董事身份私下与受让方黄某2、黄某1联系，并以法定代表人梁某不同意出售公司为由要求受让方给予30万元协调费，最终协助受让方以550万元的转让价格完成公司收购，后黄某1给予张某人民币20万元。上述事实，有下列证据证实：1、书证（1）《常住人口基本信息》、《犯罪嫌疑人基本情况》。证实被告人张某出生于1974年9月25日，案发时已年满18周岁，已具备刑事责任能力和达到刑事责任年龄。（2）验资报告、转账业务凭证、银行询证函。证实2012年5月15日，某公司各股东出资明细：易某出资人民币100万元，梁某出资人民币50万元，张某出资人民币50万元。（3）《广西某环保危险废物有限公司股东会会议决议》、《广西某环保危险废物有限公司章程》、《广西某环保危险废物有限公司股份章程》。证实2012年5月15日的某公司股东会议决定梁某为法定代表人、执行董事及经理，易某为监事。其中股东易某出资100万元，股东梁某和张某各出资50万元。2012年10月23日的股份章程证实某公司实际出资人是陈某1、陈某2、张某和梁某，四人各出资50万元组建公司，各占25%的股权。其中股东会决定梁某为法定代表人、执行董事及总经理，主持全面工作；陈某1为公司监事，主管财务；张某、陈某2为董事，主管业务。（4）《股权转让声明公告》。证实某公司于2014年2月13日在梧州日报登报公告股权转让一事。（5）《股份转让协议书》。证实转让方股东张某、梁某、易某与受让方黄某2、黄某1于2013年12月31日签订了转让某公司的协议，见证人为陈某1。转让协议中明确成交价款为550万元人民币，签订协议日一次性付定金50万元，余500万元在完成工商变更登记后至2014年1月20日前付清，价款转账账户为陈某1的工商银行账号（62×××77）及张某的农行账号（62×××16）。双方以完成股份变更登记视为股份交割完毕，在完成股份变更登记后，转让方完全退出某公司经营，受让方对某公司的经营自负盈亏。（6）《广西某环保科技有限公司股东会议》、《广西某环保科技有限公司章程》、《企业变更通知书》。证实某公司于2014年1月2日、3月3日、5月13日在工商管理部门分别办理变更法定代表人、企业名称、经营范围的登记手续，其中法定代表人由梁某变更为黄某2，企业名称由某公司变更为广西某环保科技有限公司（下称泓洲公司），其中某公司由黄某2出资180万元占90%股份、黄某1出资20万元占10%股份共同组建，黄某2为法定代表人、执行董事、经理，黄某1为监事。（7）《企广西某环保科技有限公司业营业执照》、《组织机构代码》、《税务登记证》。证实经梧州市工商局2014年1月2日依法登记，某公司营业执照中的法定代表人由梁某变更为黄某2，同时税务登记及组织机构代码证的负责人亦相应变更为黄某2。某公司的公司类型为有限责任公司（自然人投资或控股）。（8）《危险废物经营许可证》。证实某公司于2014年4月18日取得危险废物经营资格。（9）农行查询资料。证实张某的农行账户（62×××16）于2013年12月31日收到账户（62×××63）转账的履约保证金36万元。2014年1月1日，张某通过上述某账户转账10万元给梁某儿子的账户（31×××39），转账15万元给陈某1账户（62×××13）。（10）个人活期明细信息。证实2014年1月19日，黄某2通过自己的账户（62×××05）转账86万元至黄某1账户（43×××50）；通过黄某账号62×××80存款500万元至李某账户（62×××28），之后再通过李某上述账户将500万元转账至张军强账户（62×××78）。（11）查询银行卡信息、理财卡账户明细对账单。证实卡号为43×××50的建设银行持卡人黄某1于2013年1月1日至2014年4月3日的交易明细清单，其中于2014年1月19日收到黄某2账户（卡号62×××05）汇入存款86万元。（12）《个人信息查询》、《个人活期明细信息》。证实由建设银行出具的查询信息证实，卡号为62×××78的建设银行卡户主是张某，该卡号于2014年1月19日收到李某的帐户（卡号62×××28）转账的收购某公司尾款500万元；2014年2月25日收到黄某1（卡号43×××50）转账20万元，同日张某通过该卡号将20万元转账给苏某（卡号62×××47）以及2014年1月至9月期间黄某1、某公司多次转账汇款给张某的转账记录。（13）银行回单、个人活期明细信息。证实张某的建设银行账号（62×××78）于2014年1月19日收到黄某2以李某的帐户（卡号62×××28）转账的收购某公司款项人民币500万元；1月20日，张某通过上述账户分别转账2738371元、1145000元给陈某1、梁某。（14）情况说明。证实某公司各股东之间对转让定金50万元及尾款500万元实际分得的数额。（15）取保候审决定书、解除取保候审决定书。证实南宁市公安局于2014年5月9日决定对张某执行取保候审，因取保候审期限届满于2015年4月24日予以解除。（16）《抓获经过》、《情况说明》。证实2015年3月10日梧州市公安局经济犯罪侦查支队依法传唤被告人张某，讯问后对其进行刑事拘留。2、证人证言（1）梁某的证言。证实其和易某、张某三人在2012年5月成立了某公司，注册资金是200万元，其和张某各出资50万元，易某出资100万元（但实际出资人是陈某1、陈某2）。其和张某各占25%的股份，易某占50%的股份。由其担任某公司的法人代表、董事长兼总经理，负责公司全面工作并负责签批公司的文件；张某是某公司的副总经理主管技术和对外业务，负责对外业务联系和公司对废物处理方面化验分类处理工作；陈某1是某公司的财务总监负责某公司财务；易某是公司的副总经理负责在公司上收文件等其他杂务，其实就是挂职在公司里代表陈某2看看公司的运营情况。大概是在2013年10月份的时候，张某跟其说有一个老板出500万要买下公司，问其愿不愿意卖，其当时说价格太低了，不想卖，后来黄某2和黄某1来梧州，在某酒店又约大家去谈，并把收购价格加到550万元，说要100%股权收购公司，后来经过几个股东商量，就决定以550万元的价格转让公司给黄某2。到了2013年12月31日的时候，黄某1打印好4份《股份转让协议书》拿到公司让几个股东签好字后，并把转让费转到张某的账户上。张某按股东的股份将钱分别打到各个股东的账户上，其得了137.5万元。在2014年5月的时候，由于黄某2涉嫌合同诈骗，南宁市公安局经侦支队的民警找到其和张某就黄某2收购某公司一事了解情况。张某承认其在出售某公司一事中，得到了黄某2的30万元回扣。（2）陈某1的证言。与梁某证言基本一致。（3）陈某2的证言。与梁某证言基本一致。还证实在2014年8月，陈某1打国际长途电话跟其说在出售某公司的事情上除了收购方付给我们某公司股东550万元外，张某还额外拿了30万元好处费。（4）易某的证言。证实其在公司里虽然担任股东，但其50%股份是由其舅舅全额出资的，其在公司帮帮忙和领取工资。张某在公司负责业务方面的事情，还有出售某公司的时候是张某找来的黄某2和黄某1。陈某1和梁某一直都没有出售公司的打算和想法。后来出售某公司所获得的550万是黄某2和黄某1汇到张某的个人账户上，再由张某分配给陈某1和梁某。2014年夏天，其听陈某1说南宁刑侦现在来查黄某2和黄某12014年1月用于收购某公司的钱，黄某2承认用于收购某公司的价格实际是580万元，但是陈某1和梁某还有张军强分配出售某公司的金额实际是550万元，还多出30万元人民币黄某2也承认给了张某。（5）黄某1的证言。证实在2013年12月31日某公司股东决定将公司100%股份以550万元的价格卖给黄某2，某公司更名为某公司，黄某2将某10%的股份让给其，由其负责某公司的日常运作。2013年上半年，其在一个饭局认识张某，因为张某经常上南宁跑危险品经营许可证的事，每次上南宁都找其吃饭喝酒，所以就越来越熟了。到了2013年10月，张某说如果还办不下来，想把公司卖掉。于是我就跟张某透露其想要收购的想法，叫张某回去跟各股东商量一下。随后其电话跟张某说了黄某2想买某公司，具体工作由其来操作。大概过了一个星期，张某打电话给其说他和其他3个股东商量后决定以550万元的价格将公司卖给黄某2，在电话里，其也同意了这个价格，另外其再给张某30万元作为好处费。2013年12月31日，其和张某、易某、陈某1、梁某5人在梧州市某楼11号铺面签订了《股份转让协议书》，协议书约定将某公司100%股份和公司积累资产整体作价550万元转让给其和黄某2，见证人为陈某1。2013年12月下旬，其通过农行的账户打了34万元到张某农行账户，打了16万元到陈某1农行账户作为购买公司股权的定金。剩下500万元是在2014年1月19日黄某2先转到李某名下的建行帐户（账户号为62×××28）再由李某建行账户转到张某建行账户（卡号为62×××78）。在2014年1月的时候，黄某2就把另外30万元转到了其个人账户上，2月中旬的时候，其通过银行转账的方式向张某在建行的个人账户转了20万元，至于后面的10万元是什么时候支付的其就记不清了。这30万元是张某向其要来做通其它股东同意出售公司的好处费的。（6）黄某2的证言。证实2013年下旬左右，黄某1跟其说广西梧州有一家某公司转让，黄某1向其汇报说某公司的股东们答应出售某公司，出售某公司的价格是586万元，但其中有36万元左右的钱是要单独给当天在梧州谈价格时在某酒店的某公司法人代表，其听到这个价格于是就答应了。但具体这36万元是给谁的其就没有考究了。因为其目的是收购某公司，其他的事情都是交给黄某1负责。其是通过银行汇款的方式支付这586万元收购某公司的。在2014年1月19日其通过银行转账方式用李某名字的建行账户62×××28转了500万元到张某的个人账户62×××78。另外85万元其是在2014年1月19日通过银行转账用其名字的建设银行卡62×××05转账到黄某1名字的银行账户43×××50上。3、被告人的供述和辩解被告人张某的供述。证实其和梁某、易某三人在2012年5月成立了某公司，某公司的注册资金是200万元，其和梁某各出资50万元，易某出资100万元（实际出资人是陈某2、陈某1），其和梁某各占25%的股份，易某占50%的股份。由梁某担任某公司的法人代表、董事长兼总经理。其是某公司的股东之一，开公司章程会议时候任命其职务是业务员，其在公司负责联系公司业务，还有总经理梁某叫其做什么其就按照他指示去做。2013年12月下旬，其与黄某2、黄某1商定是以580万元人民币出售某公司，但某公司的股东梁某、陈某1、陈某2并不知道黄某2给的转让费是580万元人民币，黄某2、黄某1和其达成了协议向某公司的其他股东们宣称是550万元人民币收购某公司，转让合同上也是写550万元人民币，至于还有30万元人民币是黄某2和黄某1私下给其的辛苦费和好处费，目的是让其做通梁某的工作好让黄某2顺利收购某公司。黄某2分两笔合计550万元转到了其在建设银行的账户上。但每次打款过来的时候都是由黄某1负责的，黄某1打款时候都会电话联系其。在2014年2月的时候由黄某1支付了其20万元人民币好处费汇到其建设银行的个人账户上，还有10万元人民币好处费至今都没有给其。因为苏某之前借了20万元人民币给其，给其侄儿治疗骨癌，当黄某1汇了这20万元人民币好处费给其的时候其就马上转账还给苏某了。4、辨认笔录《现场辨认笔录》及照片。证实2015年3月10日，经张某进行辨认，辨认出梧州市长洲区某商贸城A区7幢11号铺就是出售某公司时签订转让合同的地方。上述证据，均经庭审举证，质证，证据间相互吻合，足以认定。本院认为，被告人张某利用公司股东、董事的职务便利，在转让公司过程中，非法收受他人财物，数额较大，为他人谋取利益，其行为已触犯刑律，构成非国家工作人员受贿罪。公诉机关指控的罪名成立。依法应在五年以下有期徒刑或者拘役判处刑罚。被告人张某归案后能如实供述犯罪事实，依法从轻处罚。被告人张某没有退出赃款，酌情从重处罚。对于被告人张某及其辩护人认为该行为属于民事居间代理行为及没有利用职务之便，被告人收受费用为合理工作报酬的辩护意见。经查，被告人张某在公司的身份是股东、董事，被告人利用其身为公司工作人员的便利和关系，为了让黄某2、黄某1顺利以550万元价格收购某公司，暗中收受黄某2、黄某1给予的“好处费”，此“好处费”并没有得到公司其他股东作为给予被告人报酬的事先承诺和事后认可，因此，该笔费用属于违反国家法律规定的贿赂款项。故对该辩护意见，本院不予采纳。为维护公司、企业管理秩序，打击刑事犯罪分子，根据《中华人民共和国刑法》第一百六十三条、第六十七条第三款、第六十四条之规定以及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第十一条的规定，判决如下：一、被告人张某犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑三年。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2015年3月10日起至2018年3月9日止）。二、对被告人张某受贿违法所得人民币20万元予以追缴，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向梧州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 梁 东代理审判员 陈 乾人民陪审员 邹文姬二〇一六年四月二十五日书 记 员 黄 晴附适用的相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百六十三条公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取或非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。公司、企业或者其他单位的工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，依照前款的规定处罚。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》（2016年4月18日起施行）：第一条贪污或者受贿数额在三万元以上不满二十万元的，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“数额较大”。第二条贪污或者受贿数额在二十万元以上不满三百万元的，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“数额巨大”。第十一条刑法第一百六十三条规定的非国家工作人员受贿罪、第二百七十一条规定的职务侵占罪中的“数额较大”“数额巨大”的数额起点，按照本解释关于受贿罪、贪污罪相对应的数额标准规定的二倍、五倍执行。