河南省长垣县人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）豫0728刑初30号
公诉机关长垣县人民检察院。
被告人李振国,男,1947年1月15日出生于河南省兰考县，汉族,中专毕业，河南鑫发控股集团有限公司长垣分公司负责人，住兰考县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年8月31日被长垣县公安局刑事拘留，经长垣县人民检察院批准，2017年10月1日被长垣县公安局执行逮捕。
辩护人王宣东，河南裕禄律师事务所律师。
长垣县人民检察院以新长检公诉刑诉（2018）25号起诉书指控被告人李振国犯非法吸收公众存款罪，于2018年1月12日向本院提起公诉。本院同日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，长垣县人民检察院指派检察员郭淑娟出庭支持公诉，被告人李振国及其辩护人王宣东到庭参加了诉讼。现已审理终结。
长垣县人民检察院指控，2012年8月8日，王某1（另案处理）在郑州市成立河南鑫发新能源科技有限公司，并担任该公司法定代表人，经营范围为新能源、电子产品、钢结构产品、农业及太阳能产品的技术研究；企业管理信息咨询；企业营销策划；土地平整；土地信息咨询。2013年1月16日，变更公司名称为河南鑫发控股集团有限公司。
2014年5月6日，河南鑫发控股集团有限公司长垣分公司成立，负责人为李振国，营业场所为长垣县新城区建蒲路南侧，经营范围为新能源、电子产品、钢结构产品、农业及太阳能产品的技术研究；企业管理信息咨询；企业营销策划；土地平整；土地信息咨询。
河南鑫发控股集团有限公司长垣分公司成立前后，被告人李振国未经有关部门批准，以河南鑫发控股集团有限公司、河南鑫发控股集团有限公司长垣分公司的名义，通过口口相传等方式公开向社会不特定群体宣传，以高于同期银行利息并承诺在一定期限内还本付息的方式，以河南天宇肥业有限公司、开封市天香食品有限公司等为借款单位，河南鑫发控股集团有限公司为担保人向客户出具借款合同、还款计划书、收据、担保函等，在长垣县非法吸收公众资金，将所吸收资金汇入河南鑫发控股集团有限公司指定账户。经河南正源会计师事务所有限责任公司鉴定，被告人李振国吸收李某1、李某6、杨某4等33人资金756万，已归还本金9.22万元。尚未归还本金为746.78万元，支付客户利息42.35万元。
为了证明上述事实，长垣县人民检察院向法庭提交了相关证据。长垣县人民检察院指控被告人李振国未经有关部门依法批准，通过口口相传等途径向社会公开宣传，以高于同期银行利息，在一定期限还本付息的方式，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。李振国到案后如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。
被告人李振国对起诉书指控的犯罪事实无异议，请求从轻处罚。其辩护人的辩护意见是本案属于单位犯罪，李振国系从犯，到案后如实供述自己的罪行，可以从轻或者减轻处罚。
经审理查明，2012年8月8日，王某1（另案处理）在郑州市成立河南鑫发新能源科技有限公司，并担任该公司法定代表人，经营范围为新能源、电子产品、钢结构产品、农业及太阳能产品的技术研究；企业管理信息咨询；企业营销策划；土地平整；土地信息咨询。2013年1月16日，变更公司名称为河南鑫发控股集团有限公司。
2014年5月6日，河南鑫发控股集团有限公司长垣分公司成立，负责人为李振国，营业场所为长垣县新城区建蒲路南侧，经营范围为新能源、电子产品、钢结构产品、农业及太阳能产品的技术研究；企业管理信息咨询；企业营销策划；土地平整；土地信息咨询。
河南鑫发控股集团有限公司长垣分公司成立前后，被告人李振国未经有关部门批准，以河南鑫发控股集团有限公司、河南鑫发控股集团有限公司长垣分公司的名义，通过口口相传等方式公开向社会不特定群体宣传，以高于同期银行利息并承诺在一定期限内还本付息的方式，以河南天宇肥业有限公司、开封市天香食品有限公司等为借款单位，河南鑫发控股集团有限公司为担保人向客户出具借款合同、还款计划书、收据、担保函等，在长垣县非法吸收公众资金，将所吸收资金汇入河南鑫发控股集团有限公司指定账户。经河南正源会计师事务所有限责任公司鉴定，被告人李振国吸收李某1、李某6、杨某4等33人资金756万，已归还本金13.82万元,尚未归还本金为742.18万元，实际支付客户利息42.35万元。
上述事实有以下证据所证实：1、被告人户籍证明、兰考县公安局城关镇派出所证明，证明被告人李振国,男,1947年1月15日出生于河南省兰考县，汉族,居民家庭户口，住兰考县。
2、抓获证明，证明2017年8月31日，长垣县公安局经济犯罪侦察大队公安民警将李振国抓获。
3、河南鑫发控股集团有限公司工商登记资料、河南鑫发控股集团有限公司长垣分公司工商登记资料，证明河南鑫发新能源科技有限公司于2012年8月8日成立，法定代表人为王某1，经营范围为新能源、电子产品、钢结构产品、农业及太阳能产品的技术研究；企业管理信息咨询；企业营销策划；土地平整；土地信息咨询。2013年1月16日，公司名称变更为河南鑫发控股集团有限公司。2014年5月6日，河南鑫发控股集团有限公司长垣分公司成立，负责人为李振国，营业场所为长垣县新城区建蒲路南侧，经营范围为新能源、电子产品、钢结构产品、农业及太阳能产品的技术研究；企业管理信息咨询；企业营销策划；土地平整；土地信息咨询。
4、银行卡交易明细，证明李振国等人银行账户资金往来情况。
5、刑事判决书、刑事裁定书，证明王某1因犯非法吸收公众存款罪于2017年8月29日被郑州市二七区人民法院判处有期徒刑七年零六个月，并处罚金350000元，王某1提出上诉，郑州市中级人民法院于2017年11月16日裁定驳回上诉，维持原判。
6、借款资料、债权转让协议书、身份证复印件、集资参与人李某1、卢某、王某2、王某3、秦某、程某、姚某、王某4、李某2、候某、吴某、李某3、刘某1、林某1、杨某1、田某、魏某、王某5、杨某2、李某4、王某6、王某7、林某、李某5、葛某、冷某、代某、杨某3、刘某2、崔某、李某6、王某8、杨某4证言，证明李振国吸收李某1、卢某、王某2等人存款、未归还的情况及李振国对外如何宣传的情况。
7、河南正源会计师事务所有限责任公司司法会计司法鉴定意见书、补充说明，证明经河南正源会计师事务所有限责任公司鉴定，被告人李振国吸收报案客户资金756万元，涉及群众33人，已归还本金13.82万元，尚未归还的本金为742.18万元，实际支付利息42.35万元。
8、证人证言
（1）证人宋某证言，证明其以前在河南鑫发控股集团有限公司长垣分公司上过班，该公司在长垣的实际负责人是李振国，在该公司存款利息为月息1.5分，客户来存款时，由河南鑫发控股集团有限公司将存款合同发到长垣分公司。
（2）证人许某证言，证明河南鑫发控股集团有限公司长垣分公司的法人是李振国，其曾在这个公司上班，是这个公司的行政人员，群众去咨询时也负责接待。群众来存钱时，其告诉群众说钱存在鑫发公司以后，由鑫发公司做担保，每月月息1.5分，李振国说借款的企业都是考察过的。客户存钱时如果是现金就由公司的工作人员陪着客户去银行把钱存到借款合同上的银行账户上，也存在业务员把现金存在自己的银行卡上再转到总公司，如果是银行转账就存在李振国所提供的银行卡上，然后由李振国或者业务员本人再转到借款合同上的银行卡上。业务员的提成都是由李振国负责发放。
（3）证人王某1证言，证明其是河南鑫发控股集团有限公司法定代表人，该公司长垣分公司的负责人是李振国。有借款企业借钱时，总公司就把这些项目分配给下面的分公司，分公司将吸收的钱直接打给借款企业或者分公司将钱汇总到总公司，再由总公司出具担保函，将钱借给借款企业。
9、被告人李振国供述，证明2014年5月份，其成为河南鑫发控股集团有限公司长垣分公司的负责人。公司成立时印刷了相关的宣传彩页，招聘了业务员，群众来公司咨询存款事宜时，由业务员讲解存款业务，群众同意存款后，就将钱存到银行转给总公司，或者通过银行转账到业务员名下银行卡，再由业务员转到其卡上，再转给总公司，第二天总公司打印好借款合同、盖完章，将借款资料用快递给分公司再交给客户。总公司将提成打到其银行卡上，再由其分发给业务员，总公司将储户的利息打到分公司司机雷某的银行卡上，然后再由业务员分发给客户。
以上证据经当庭质证，均已核实，足以认定。
本院认为，被告人李振国等人未经有关部门依法批准，通过口口相传等途径向社会公开宣传，以高于同期银行利息，在一定期限还本付息的方式，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。长垣县人民检察院指控的罪名成立，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。李振国与他人共同实施非法吸收公众存款行为，系共同犯罪，在共同犯罪中起主要作用，是主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚;李振国到案后如实供述自己的罪行，可以从轻处罚；违法所得，应当予以追缴。公诉机关关于李振国到案以后如实供述自己的罪行，可以从轻处罚的公诉意见，理由正当，本院予以采纳。辩护人关于李振国到案后如实供述自己的罪行，可以从轻处罚的辩护意见，理由正当，本院予以采纳。辩护人关于本案属于单位犯罪，李振国系从犯的辩护意见，经查，证人宋某、许某、王某1证言及被告人李振国供述均证实李振国设立河南鑫发控股集团有限公司长垣分公司前后主要目的是吸收社会公众存款，并无其他业务经营，李振国在长垣分公司内负责传达集团总公司的精神及业务要求，发放客户利息，对长垣分公司的日常工作和业务员履行了管理职能，长垣分公司设立的目的即是为了非法吸收公众存款，故本案应认定为自然人犯罪，且李振国在犯罪实施过程中起主要作用，系主犯，辩护人的辩护意见理由不足，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款之规定，判决如下：
一、被告人李振国犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金人民币五万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年8月31日起至2021年2月28日止，罚金限在本判决生效后十日内缴纳）。
二、追缴违法所得。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向新乡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。
审判长 左民廷
审判员 耿彦伟
审判员 刘庆斌
二〇一八年四月十二日
书记员 毛明月