重庆市奉节县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）奉法刑初字第00330号
公诉机关重庆市奉节县人民检察院。
被告人罗某某，男，1968年5月16日出生，汉族，奉节县人，大专文化，中共党员。因涉嫌犯玩忽职守罪于2015年3月10日被刑事拘留，同年3月16日被取保候审。
辩护人黄大华，重庆夔府律师事务所律师。
辩护人余照蓉，重庆夔府律师事务所律师。
奉节县人民检察院以奉检刑诉（2015）311号起诉书，指控被告人罗某某犯玩忽职守罪、贪污罪一案，于2015年11月4日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。奉节县人民检察院指派代理检察员颜武出庭支持公诉，被告人罗某某及其辩护人黄大华、余照蓉到庭参加诉讼。现已审理终结。
奉节县人民检察院指控：
（一）玩忽职守罪
奉节县天赐矿产品有限责任公司寨官煤矿＋649回风斜井（以下简称事故井口）系合法井口，但如需启动建设，需经过奉节县汾河镇人民政府和奉节县煤炭工业管理局审批同意。2014年10月14日，奉节县汾河镇煤安办驻矿特派员胡某某（另案处理）在工作检查中发现该事故井口没有通过相关审批程序即擅自违规抽水，遂向汾河镇人民政府分管煤炭安全的副镇长被告人罗某某汇报，被告人罗某某听后没有作出进一步的监管安排。其后汾河镇人民政府镇长杨某要求被告人罗某某督促煤安办对该事故井口加强监管，但被告人罗某某仍然没有督促、安排煤安办相关人员对该事故井口加强监管。2014年11月12日，该事故井口发生瓦斯爆炸，致三名违规作业的工人死亡。
（二）贪污罪
2008年7月份，时任中共奉节县平安乡纪委书记的被告人罗某某在处理平安乡天台村种粮直补违纪款24500元的过程中，私自保管该违纪款，未按流程及时交至平安乡财政办，其于2011年11月份调任奉节县汾河镇人民政府副镇长，私自将该款带走。2015年1月27日，在奉节县人民检察院职务犯罪侦查局介入调查后，被告人罗某某将该款退交至奉节县平安乡人民政府财政办，由财政办转交至奉节县财政局账户。
公诉机关认为，被告人罗某某在担任奉节县汾河镇人民政府副镇长期间，在负责安全管理工作中，未认真履行职责，致使事故井口发生责任安全事故致三人死亡的严重后果，情节特别严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款之规定，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任。被告人罗某某在担任中共平安乡纪委书记期间，利用职务上的便利，非法占用违纪款人民币24500元。其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百八十二条第一款、第三百八十三条第一款第（三）项之规定，应当以贪污罪追究其刑事责任。被告人罗某某一人犯数罪，应适用《中华人民共和国刑法》第六十九条之规定。
被告人罗某某及其辩护人对公诉机关指控被告人罗某某犯玩忽职守罪的事实及罪名均无异议。但其辩护人提出罗某某犯罪情节轻微，应免予刑事处罚；对公诉机关指控其犯贪污罪的事实没有异议，但提出被告人没有占有的故意，只是因为工作忙等原因而未将违纪款上缴，故被告人不构成贪污罪。
经审理查明：
（一）玩忽职守罪
奉节县天赐矿产品有限责任公司寨官煤矿＋649回风斜井（以下简称事故井口）系合法井口，但如需启动建设，需经过奉节县汾河镇人民政府和奉节县煤炭工业管理局审批同意。2014年10月14日，奉节县汾河镇煤安办驻矿特派员胡某某（另案处理）在工作检查中发现该事故井口没有通过相关审批程序即擅自违规抽水，遂向汾河镇人民政府分管煤炭安全的副镇长被告人罗某某汇报称已将工人全部撤出，并已将井口锁闭，被告人罗某某当即表扬其做得对，并要求其继续对井口进行监管，但没有作出进一步的具体监管安排。其后汾河镇人民政府镇长杨某要求被告人罗某某督促煤安办对该事故井口加强监管，被告人罗某某亦没有督促、安排煤安办相关人员对该事故井口加强监管。2014年11月12日，该事故井口发生瓦斯爆炸，致三名违规作业的工人死亡。
（二）贪污罪
2008年7月份，时任中共奉节县平安乡纪委书记的被告人罗某某在处理平安乡天台村种粮直补违纪款24500元的过程中，私自保管该违纪款，未按流程及时交至平安乡财政办，其于2011年11月份调任奉节县汾河镇人民政府副镇长，私自将该款带走。2012年1月左右，被告人罗某某向汾河镇书记杨某某请假，准备到原工作地平安乡办理工作移交（包括纪委的一些账目），杨某某认为平安乡没有催办，且汾河镇的工作又迫切，故未同意其请假。2015年1月27日，在奉节县人民检察院职务犯罪侦查局介入调查后，被告人罗某某将该款退交至奉节县平安乡人民政府财政办，由财政办转交至奉节县财政局账户。
上述事实，有公诉机关当庭举示的以下证据证实：
1、文书卷材料，证明本案侦查的程序合法。
2、奉节委（2007）20号电子公文、奉节委（2006）115号通知、奉节委（2011）67号、68号通知，证明被告人罗某某的任职情况。
3、被告人罗某某的供述，证明其在分管汾河镇安全工作中对奉节县天赐矿产品有限公司寨官煤矿＋649井在未通过相关审批程序擅自违规抽水的事件中未完全履行职责的事实及在2008年任平安乡纪委书记期间，在处理平安乡天台村种粮直补违纪款人民币24500元的过程中，因收款时平安乡财政办没有人，自己收取后因工作忙，忘记将该款上交。在调离平安乡时，因平安乡财政办的出纳不在，平安乡新的纪委书记未到任，故时任平安乡党委书记余某某同意待新的纪委书记到任后再办理移交。2011年到汾河镇工作后，由于工作十分繁忙，直到2012年1月左右，罗某某向汾河镇党委书记杨某某请假，准备到原工作地平安乡办理工作移交（包括纪委的一些账目），杨某某认为平安乡没有催办，且汾河镇的工作又迫切，故未同意其请假。后来又因工作繁忙，将此事又搁置了，直到2015年1月罗某某上交该款时，都是原封不动地保管这笔钱。
4、证人胡某某的证言，证明胡某某是寨管煤矿的驻矿特派员。寨管煤矿＋649井属于没有启动建设的井口，如果要整改、建设，需要向政府提交申请并制定安全措施，在报煤管局进行审批合格后，方能进行。2014年10月14日，胡某某与胡某甲、陈某某等人到寨管煤矿＋649井去检查发现，该井有工人在进行抽水作业，胡某某就责令工人全部撤离，并让工人将井口的门锁上，但没有对该井口进行其他处罚，也没有拆除抽水的设备。回到汾河镇镇政府后，胡某某向罗某某汇报了检查的情况，并说已将工人全部撤离，把井口大门上了锁。罗某某没有说什么。2014年11月12日，寨管煤矿因擅自抽水，发生瓦斯爆炸，致三名工人死亡。
5、证人陈某甲的证言，证明陈某甲是汾河镇煤安办的主任，汾河镇分管安全的领导是罗某某，寨官煤矿的驻矿特派员是胡某某。寨管煤矿＋649井属于没有启动建设的井口，如果要整改、建设，需要向政府提交申请并制定安全措施，在报煤管局进行审批合格后，方能进行。2014年10月14日，陈某甲安排胡某某等人去该井口进行检查，胡某某回来后向陈某甲汇报说寨官煤矿＋649井发现有人在井下抽水，但已将抽水的人撤了出来。然后陈某甲找到杨某镇长，并作了汇报，杨镇长说杨镇长自己找罗某某联系这个事情。后来杨镇长告诉陈某甲说，已就此事与罗镇长进行了沟通。但罗镇长没有告诉陈某甲是否允许寨官煤矿＋649井进行抽水。
6、证人钟某某的证言，证明寨官煤矿＋649井虽然是合法矿，但要进行建设，还需经过政府和煤管局审批后才能进行，2014年11月12日之前，该矿都没有经过审批。
7、证人杨某某的证言，证明杨某某从2014年5月开始任汾河镇党委书记。2014年10月20日，杨某某就寨官煤矿安全管理的事与罗某某进行了专门的约谈，要求罗某某安排工作人员去井口检查，最好是罗某某亲自带队去督查，严禁企业擅自安排工人违规进井。
8、证人杨某的证言，证明杨某系汾河镇镇长，2014年10月14日，煤安办主任陈某甲向杨某汇报有人反应汾河镇内有非法小煤窑擅自启封在搞，要马上去查处，杨某即安排陈某甲带人去检查。当天中午1点左右，陈某甲就给杨某汇报了检查的情况，这个井口不是非法小煤窑，而是寨官煤矿＋649井，这个井口是高瓦斯矿井，如果动工风险很高。杨某问陈某甲，罗某某是什么态度，陈某甲说，罗镇长的意思是想允许搞。陈某甲怕担不起责任，所以才越过罗某某直接向杨某汇报。杨某听后对陈某甲说，这件事杨某亲自安排罗某某监管，但陈某甲该做的工作还是要抓好。2014年10月15日，杨某亲自就此事安排罗某某必须把＋649井盯住、盯死，绝不允许擅自搞。2014年10月20日，杨某为了慎重，还将此事向杨某某书记作了汇报，杨书记就此事对罗某某进行了工作交代。
9、证人胡某甲的证言，证明胡某甲是汾河镇人民政府煤安员，2014年10月14日，胡某某、胡某甲、陈某某等人一起到寨官煤矿＋649井检查，发现有两个工人在井下抽水，于是胡某某把工人喊了出来，并把井口门关上，至于锁没锁，胡某甲不清楚。
10、证人陈某某的证言，其证明的内容与胡某甲证明的内容一致。
11、证人罗某甲的证言，证明罗某甲系汾河镇煤安办内勤，2014年10月13日，煤安办召开例会，参会人员有罗某某、陈某甲、王某某、蔡某某、胡某某等8人，会议主要内容是寨官煤矿＋649井是否能抽水作业，会上都发表了意见，罗某某的意见可能是说得太快，没有记下来。会议记录第2页记载的罗某某强调的内容是后来罗某某喊罗某甲加上去的。
12、证人周某的证言，证明周某是奉节县煤炭工业局总工程师，寨官煤矿＋649井虽然在2014年3月27日挂牌为合法矿，但是寨官煤矿没有对＋649井提出建设申请，更没有经过相关的审批程序，所以不能进行施工建设。
13、证人吴某某的证言，证明吴某某系奉节县煤炭工业局安全科副科长，其内容与周某证明的内容基本一致。
14、证人刘某某的证言，证明刘某某是寨官煤矿的股东，2014年寨官煤矿＋649井为抽水的事找过罗某某、陈某甲，但罗某某、陈某甲都提出要制作安全专篇才能抽水。
15、证人何某某的证言，证明刘某某为寨官煤矿＋649井抽水的事请罗某某等人吃过饭的，具体是怎样说的，何某某不清楚。
16、证人饶某某的证言，证明2014年10月1日，刘某某安排对寨官煤矿＋649井安装水管，并进行抽水，大概在2014年10月10几号，汾河镇政府的人来检查发现后，就说这个井口不能抽水，并要求停止作业，还把工人全部叫上来，并把门关上，只是没有锁。但第二天，饶某某回到井口，发现工人继续在抽水，饶某某就问李某某，李某某就说，刘某某已经跟政府说好了。
17、证人刘某甲的证言，证明的内容与饶某某证明的内容基本一致。
18、证人郑某某的证言，证明的内容与证人何某某证明的内容基本一致。
19、证人李某甲的证言，证明从2014年10月10日到＋649井发生安全事故，汾河镇政府的人到该井检查过一次。
20、证人费某某的证言，证明的内容与李某甲证明的内容一致。
21、证人何某甲的证言，证明的内容与李某甲证明的内容基本一致。
22、证人余某某的证言，余某某从2006年起担任平安乡乡长，2010年12月起担任平安乡书记，2014年12月担任朱衣镇书记。2008年，平安乡党委接到群众举报，天台村在处理种粮直补中有违纪行为，然后乡党委由纪委书记罗某某牵头调查此事。2011年换届时，罗某某调任汾河镇副镇长时，给余某某提过办理工作移交，余某某说，按照正常程序办理就行。但没提移交具体事项。
23、证人阳某某的证言，证明2008年，阳某某参与了天台村违纪事实的调查，调查处理的结果是要求天台村将违纪款2万多元退交乡纪委。但最后是怎样交的阳某某不清楚。
24、证人阳某甲的证言，证明2008年，平安乡纪委在调查处理天台村违纪事件是，阳某甲将违纪款2万多元交给了罗某某，其中有一张卡，另外还有3000多元的现金。
25、证人肖某某的证言，证明罗某某没有向肖某某提过违纪款的事实，只是在2015年1月份罗某某退违纪款的事，杨某甲给肖某某说过。
26、证人张某某的证言，证明阳某甲将违纪款交给罗某某的事实。
27、证人杨某甲的证言，证明2015年1月，罗某某交违纪款的事实。
28、证人阳某乙的证言，证明听说2008年平安乡处理天台村违纪款是由罗某某负责的。
29、证人荀某的证言，证明荀某系平安乡纪检干事，罗某某调离平安乡时，交给荀某两个盒子，一个是装的工会材料，一个是纪委相关材料，还有一把办公室钥匙。
30、证人张某甲的证言，证明2008年平安乡纪委在调查天台村违纪事件是，处理结果是将天台村违纪款24000多元交乡纪委。至于阳某某是怎样交的不清楚。
31、奉节县平安乡人民政府缴款书存根，证明罗某某交天台村违纪款的事实。
32、奉节县公安局汾河派出所关于李某乙死亡日期登记错误的情况说明，证明李某乙的死亡日期。
33、奉公物鉴（法尸）字（2014）第43号鉴定文书，证明侯某某、李某乙及胡某乙均符合瓦斯爆炸一氧化碳中毒合并窒息死亡。
34、奉节县公安局物证鉴定室情况说明，证明奉公物鉴（法尸）字（2014）第43号鉴定文书中存在笔误。
35、到案经过，证明罗某某在奉节县天赐矿产品有限公司寨官煤矿＋649井发生瓦斯爆炸后，主动到案，但未如实反映其玩忽职守的事实。
36、被告人罗某某的户口证明。
以上证据经质证，被告人罗某某及其辩护人提出汾河镇镇长和党委书记给罗某某提出的是全镇大安全的事，没有对事故井口提出具体的安排和部署。对其余证据均无异议。
本院认为，上述证据收集程序合法，内容客观真实，与本案具有关联性，且证据之间能够互相印证，予以认证采信。被告人罗某某及其辩护人的质证理由无相关证据证实，本院不予采纳。
被告人的辩护人向本庭举示的证据有：
1、证人杨某某的证言，证明罗某某在汾河镇工作任务重，2012年1月，罗某某曾向杨某某请假，要求到平安乡办理工作移交，并提出纪委还有账目要移交的事，杨某某了解到平安乡没有催办，且汾河镇罗某某工作确实繁忙，所以没有同意其请假，建议其等段时间后再去办理移交。
2、罗某某2014年工作日志，证明罗某某的工作情况。
3、会议记录复印件两份，证明汾河镇召开安全工作会议的情况。
4、中共汾河镇委员会、汾河镇人民政府关于天赐公司寨官煤矿“11.12”瓦斯爆炸事故相关情况的说明，证明罗某某的工作表现及请求对罗某某减轻或免予刑事处罚。
上列证据经质证，公诉机关提出罗某某的工作日志系罗某某本人的记录，无相关证据佐证，不能作为定案证据采用，对其余证据未提出具体的意见，本院认为，公诉机关的质证理由成立，本院予以采纳。其余证据符合证据的三性原则，予以认证采信，作为本案定案证据采用。
本院认为，被告人罗某某身为国家机关工作人员，在担任汾河镇副镇长期间，在分管安全工作中，没有认真履行职责，致使奉节县天赐矿产品有限公司寨官煤矿＋649井发生责任事故，致三人死亡，其行为已构成玩忽职守罪，公诉机关指控的事实及罪名成立。被告人罗某某在担任平安乡纪委书记期间，在负责处理天台村违纪款的过程中，没有及时上交该违纪款，系工作失职，无占有的故意，不宜认定为犯罪，故公诉机关指控其犯贪污罪的证据不足，本院不予支持。被告人罗某某在玩忽职守犯罪中，因事故责任分散，且下有专门的煤安办负责，罗某某在本案中犯罪情节轻微，可免予刑事处罚。据此，根据被告人罗某某的犯罪情节，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第三十七条之规定，判决如下：
被告人罗某某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向重庆市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 丁进万
人民陪审员 郑兴才
人民陪审员 郭祥龙
二〇一五年十二月十七日
书 记 员 黄珍珍