安阳市文峰区人民法院
刑 事 判 决 书
（2013）文刑初字第145号
公诉机关安阳市文峰区人民检察院。
被告人孙冬，男，1981年12月22日出生。
辩护人郭需要，河南奥博律师事务所律师。
安阳市文峰区人民检察院以安文检刑诉（2013）39号起诉书指控被告人孙冬犯非法吸收公众存款罪，于2013年4月2日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，于2013年5月24日公开开庭进行了审理。安阳市文峰区人民检察院指派检察员郝晓红、张金刚出庭支持公诉，被告人孙冬及其辩护人郭需要到庭参加诉讼。现已审理终结。
安阳市文峰区人民检察院指控，2010年12月至2011年4月期间，被告人孙冬以安阳市天天房地产公司名义，以高息返点为诱饵，向不特定群众吸收存款合同金额总计5620000元，返还利息548400元，扣除返点452900元，造成群众实际损失金额为4618700元；其于2011年4月至2012年5月期间，以安阳市东科房地产公司名义，以高息返点为诱饵，向不特定群众吸收存款合同金额总计24200000元，扣除利息2175750元，扣除返点2273200元，造成群众实际损失金额为19751050元。
公诉机关向本院提供了被告人供述、被害人陈述、证人证言、审计报告及其他相关书证等证据，认为被告人孙冬之行为已构成非法吸收公众存款罪，应依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定予以惩处。
被告人孙冬对公诉机关指控其犯有非法吸收公众存款罪无异议，但认为指控其吸收资金数额较高。
被告人孙冬的辩护人认为，孙冬案发后积极退出非法所得，认罪态度较好，请求对其从轻处罚。
经审理查明，2010年11月24日李某某（另案处理）注册成立安阳市天天房地产开发有限公司，后被告人孙冬于2010年12月至2011年4月期间，违反国家金融管理法规，未经主管部门批准，以安阳市天天房地产开发有限公司名义向社会不特定群众吸收存款。经群众申报，被告人孙冬吸收公众存款合同金额为5620000元，支付利息548400元，支付返点452900元，给群众造成实际损失4618700元；其于2011年4月至2012年5月期间，以安阳市东科房地产公司名义，向社会不特定群众吸收存款。经群众申报，被告人孙冬吸收公众存款合同金额为24200000元，支付利息2175750元，支付返点2273200元，群众实交金额为19751050元，后期兑付789500元，给群众造成损失18961550元。综上，被告人孙冬共吸收公众存款合同金额为2982000元，支付利息2724150元，支付返点2726100元，群众实交金额为24369750元，后期兑付789500元，未兑付群众金额为23580250元。案发后被告人孙冬退出300000元非法所得。
认定上述事实的证据有：
一、被告人孙冬供述证实，2010年12月初，其和高某某、高某甲、吴某、王某等人经高某介绍到天天房地产公司向群众吸收存款，其几人直接听从高某安排。天天公司经理李某某给高某24个返点，高某给其和高某某等人15至20个返点，并让其几人以月息3分向群众吸收存款。其将返点支付给群众或钱串子后，将收到的集资款交给高某甲，高某甲每万元给其100或200元不等的好处费，但后期每万元给其20元好处。截止2011年3月其在天天公司共收取约700多万元集资款，获利约8万元。
2011年3月底其按照高某安排到东科公司以月息3分，14至17个返点为条件向群众吸收存款。其将收取的集资款交给高永鹏后，高永鹏每万元给其100或200元不等的好处费。截止9月底其共吸收约700余万元存款，获利十余万元。
二、证人李某某证言证实，其于2010年11月份注册成立安阳市天天房地产公司。公司成立后因与西漳涧村联合开发商住楼及后期购买子轩公司土地需要资金，其于2010年12月至次年5月期间，通过高某介绍由孙冬、高某某、吴某、高某甲、王某等人以月息3分，存款期限6个月，先付返点及利息为条件向群众吸收存款，其中收取资金合同金额为5.4亿余元，实收4.6亿元。孙冬等人收取存款后由王某或高某甲交给其，其不同集资群众见面。其每万元给高某24个返点，另外再给高某500元奖励，其不知道高某付给孙冬等人多少返点。2011年4、5月份孙冬及其他集资人员离开天天公司后，其安排公司员工负责收取群众存款。
三、证人韩某某证言证实，其于2010年11月经李某某聘任为天天房地产公司办公室主任，负责公司后勤等工作。当年12月底李某某向公司工作人员介绍称孙冬及高某某、吴某、高某甲、王某等人是业务经理，但也没有具体工作。过年后其见陆陆续续有群众找孙冬等人办理存款业务，其才得知公司吸收群众存款，但其不参与集资活动。2011年5月孙冬等人离开公司后，李某某让其接替他们负责接待存款群众并和马某某一起办理手续，大约半个月后王某某接替马某某负责办理手续，直至6月底公司换成张艺娜、张海荣等人接待集资群众。
四、证人李某甲证言证实，其于2011年3月份到天天公司任主管会计负责记账，同年5月办公室工作人员让其整理合同时才得知公司以开发房地产名义向群众集资。天天公司是通过孙冬、高某某、高某甲等人进行集资，收取的集资款均通过李某某个人账户转款至公司账户，但其不知道如何集资，也未向群众收取过集资款。
五、证人贾某某证言证实，其于2011年3月到天天公司任会计负责日常支出的记账工作。当时公司由项目部吸收群众存款，但其所在的财务室和办公室工作人员均不参与，只是知道一个叫孙冬的经理在项目部工作。
六、证人吴某某证言证实，其于2010年12月份通过高某介绍到天天公司从事吸收存款工作，同去的还有孙冬、高某某、高某甲、王某等人。其和孙冬一组，以月息3分，15个返点为条件向群众吸收存款。其和孙冬每天将收取的集资款交给高某甲，高某甲按比例给其好处费，后其与孙冬、高某某等人于2011年5月帮东科公司收取集资款。
七、证人史某某证言证实，其是东科房产公司经理，其公司通过高某及孙冬、吴某、高某某、高永鹏等人为其公司吸收公众存款。
八、中国银监会安阳监管分局关于未向安阳市天天房地产公司及孙冬颁发《金融许可证》，未同意其吸收公众存款的复函。
九、彭某、喻某某、郝某某等被害人的证言证实，其为得到高息，通过中间人孙冬在天天房地产公司存款得息，公司工作人员为其签订借款合同和收款收据，约定实际存款利息，以及有无直接扣除利息，有无获得返点和返点比例，之后是否收到利息等情况。
十、柴某某、陈某、陈某某等被害人的证言证实，其为得到高息，直接交给或通过中间人孙冬在东科房地产公司存款得息，公司工作人员为其签订借款合同和收款收据，约定实际存款利息，以及有无直接扣除利息，有无获得返点和返点比例，之后是否收到利息等情况。
十一、由被害人提供本案所涉两个公司与其签订的借款合同和收据，证实各自向公司借款时间、借款数额、借款期限等情况。
十二、相关审计事务所出具的关于本案所涉公司吸收票面金额、实收金额、支付利息、支付返点、后期兑付情况及实际损失等情况。
十三、公安机关出具的被告人孙冬退赃证明及归案情况说明等证据。
以上证据经当庭质证，能相互印证，予以确认。
本院认为，被告人孙冬违反国家金融管理法律法规规定，非法吸收公众存款，数额巨大，致使众多群众遭受财产损失，核其所为，已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。
对于被告人孙冬辩解指控其非法吸收公众存款数额较高的意见。经查，公诉机关指控孙冬非法吸收公众存款数额，向本院提供了集资群众证言、借款合同、收款收据及相关审计报告等证据，且上述证据之间能相互印证，故对被告人孙冬以此为由的辩解意见不予采纳。
对于公安机关出具情况说明证实，被告人孙冬在押期间，主动提出该案中在逃人员高飞、高红芹、吴某某的家庭信息，提出高飞的哥哥在湖北省宜昌市做生意，三人有逃往宜昌可能，并委托其亲属带领公安人员找到高飞之妻刘小青。后公安机关获取刘小青的身份信息和通讯工具，采取技术侦查措施找到高飞、高红芹、吴某某的手机信息，并于2012年11月22日在湖北省宜昌市区内将高飞等三人抓获。根据相关法律规定，犯罪分子提供同案犯姓名、住址、体貌特征等基本情况，或者提供犯罪前、犯罪中掌握、使用的同案犯联络方式、藏匿地址，司法机关据此抓捕同案犯的，不能认定为协助司法机关抓捕同案犯，故被告人孙冬的行为不能认定为协助司法机关抓捕同案犯，不符合立功特征。
依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人孙冬犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币30万元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年2月28日起至2018年8月15日止；罚金于判决生效后十日内交纳。）
二、本案赃款予以追缴，非法所得予以没收。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省安阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 胡 科
审 判 员 王 廷 印
代理审判员 王 瑞 霞
二〇一四年四月十八日
代理书记员 付丽芬张晶