山东省东平县人民法院
刑 事 判 决 书
（2013）东刑初字第219号
公诉机关东平县人民检察院。
被告人刘某甲。
辩护人李国，山东东原律师事务所律师。
东平县人民检察院以东检刑诉（2013）218号起诉书指控被告人刘某甲犯非法吸收公众存款罪，于2013年9月4日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。东平县人民检察院指派代理检察员陈锡泉、王榕出庭支持公诉，被告人刘某甲及辩护人李国到庭参加诉讼。现已审理终结。
东平县人民检察院指控：2009年初至2012年10月期间，被告人刘某甲以东平某投资理财服务有限公司（下称某公司）经理名义，在某公司实际控制人刘某乙（另案处理）授意下，伙同张某某（在逃）等人，通过传单、名片等方式向社会公开宣传吸收存款，承诺以每元每月1.8或2分的利率给付回报，面向社会吸收被害人王某、郭某等45人存款共计449.400372万元。
为证实以上指控，公诉机关提交了刘某甲的供述、王某等人的陈述、证人肖某等人的证言、书证等证据，认为刘某甲的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，已构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法判处。
被告人刘某甲对非法吸收公众存款的基本事实无异议，辩解其不能支配某公司款项，没有从中得到好处，王某作为某公司员工，不属于社会公众，不应是非法吸收公众存款之列；纪某某、郭某某直接与刘某乙联系，非法集资行为不应记入其名下。辩护人提出的意见是：刘某甲是某公司的雇员，在刘某乙和张某某的组织领导下进行工作，对非法吸收公众存款起了帮助作用，是从犯；刘某甲应当对其直接接触到的、施加个人影响的部分承担责任；刘某甲无前科，有坦白情节；被害人有一定的过错；对刘某甲是某公司经理的认定，无事实根据。
经审理查明：2008年9月10日，刘某乙为向社会公众集资，以张某某为股东，独资成立了某公司，公司经营范围是投资理财咨询、抵押贷款咨询服务、房地产中介服务。被告人刘某甲参与了公司设立登记，并被聘任为公司监事。后公司名称变更为东平某经济咨询服务有限公司，经营范围变更为租赁和商业服务、社会经济咨询。某公司成立后，主要从事了向社会集资和违法放贷活动。2009年初至2012年10月期间，刘某甲作为某公司聘用员工，在某公司实际控制人刘某乙（另案处理）授意下，伙同张某某（在逃）等人，通过传单、名片等方式向社会公开宣传吸收公众存款，承诺以1.5分、1.8分或2分的利率给付回报，面向社会吸收被害人王某、郭某等人存款共计1974146元。具体事实如下：
1、2010年5月，被告人刘某甲以1.8分利率向王某集资12万元，先行支付利息4320元。后归还部分本金和利息。
2、2010年以来，被告人刘某甲以1.8分的利率向郭某集资17万元，先行支付利息6120元，后归还本金1万元及部分利息。
3、2009年下半年以来，被告人刘某甲以1.8分的利率向郭某某集资29万元，先行支付利息28620元。
4、2010年6月以来，被告人刘某甲以2分的利率向王某某集资5万元，先行支付利息6000元，后归还19780元。
5、2012年5月，被告人刘某甲以1.8分的利率向褚某某集资10万元，先行扣除利息1080元，后归还本金5000元。
6、2010年10月以来，被告人刘某甲以1.8分的利率向吴某某集资15万元，先行支付利息2700元。
7、2011年7月以来，被告人刘某甲以1.8分的利率向宋某某集资11万元，先行支付利息3780元，后归还本金5000元，支付利息17280元。
8、2011年冬天，被告人刘某甲以1.8分的利率向胡某某集资10万元，先行支付利息5400元，支付利息16000元。
9、2010年6月以来，被告人刘某甲以1.8分的利率向吴某乙集资18400元。
10、2012年4月，被告人刘某甲以1.8分的利率向张某乙资1万元，先行支付利息360元。
11、2011年11月，被告人刘某甲以1.8分的利率向刘某乙集资2万元，先行支付利息2160元。
12、2012年4月3日，刘某甲以1.8分的利率向王某乙集资5万元，先行支付利息5400元。后归还本金4300元。
13、2010年8月，被告人刘某甲以1.8分的利率向陈某乙集资4万元，先行支付利息720元。
14、2011年8月，被告人刘某甲以1.8分的利率向李某乙集资5万元，先行支付利息5400元。
15、2012年10月18日，被告人刘某甲以1.5分的利率向郑某乙集资5万元，先行支付利息2250元。
16、2010年5月，被告人刘某甲以1.8分的利率向于某某集资2万元，先行支付利息1080元。
17、210年5月至210年11月，被告人刘某甲以1.8分利率向陈某丙集资5万元，先行支付利息5400元。后归还1000元。
18、2011年6、7月份，被告人刘某甲以1.8分的利率向李某丙集资1万元，先行支付利息1080元。
19、2009年9月至2010年6月，被告人刘某甲以1.8分的利率向胡某某集资3万元，先行支付利息900元。
20、2012年7月14日，被告人刘某甲以1.8分的利率向刘某丙集资2万元，先行支付利息720元。
21、2011年12月以来，被告人刘某甲以1.8分的利率向柳某某集资3万元，先行支付利息3240元。
22、2012年6月29日，被告人刘某甲以1.8分的利率向秦某某集资2万元，先行支付利息2160元。
23、2012年7月3日，被告人刘某甲以1.8分的利率向蔡某某集资2万元，先行支付利息2160元。
24、2011年1月份，被告人刘某甲以1.8分的利率向丁某某集资20万元，先行支付利息10800元。
25、2012年8月，被告人刘某甲以1.8分利率向张某丙集资1万元，先行支付利息1080元。
26、2012年6月7日，被告人刘某甲以1.8分的利率向丁吉某某资1.5万元，先行支付利息270元。
27、2009年，被告人刘某甲以1.8分的利率向孙某乙集资3万元，先行支付利息1080元。
28、2010年下半年，被告人刘某甲以1.8分的利率向赵某丙集资1万元，先行支付利息540元，后偿还本金1000元。
29、2012年6月至12月，被告人刘某甲以1.8分的利率向王某丁集资68520元。
30、2010年春天至2011年夏天，刘某甲以1.8分的利率向王某戊集资7.15万元，先行支付利息1260元，后偿还2万元。
31、2011年9月，被告人刘某甲以1.8分的利率向刘某丁集资1万元，先行支付利息180元。
32、2011年8月，被告人刘某甲以1.8分的利率向张某丁集资5000元，先行支付利息270元。
33、2012年5月22日，被告人刘某甲以1.8分利率向栗某某资10万元，先行支付利息1800元。
34、2011年12月份，被告人刘某甲以1.8分的利率向方某某集资3.6万元，先行支付利息1944元。
刘某乙为非法集资而设立某公司，且公司成立后，以实施犯罪为主要活动，对被告人刘某甲等人应以自然人犯罪的规定定罪处罚。
上述事实，被告人刘某甲在开庭审理过程中无异议，且有经庭审举证、质证并经本院确认的被害人王某等人的陈述，证人刘某乙等人的证言，书证借据，立案决定书及东平县公安局出具的证明等证据证实，足以认定。
关于公诉机关对被告人刘某甲向纪某某等人集资的指控，经审理认为，刘某甲作为某公司员工，应对其参与的，或者对公众到某公司存款能够施加影响的情形承担责任，否则，相关集资数额相应扣减，相关事实不予认定。因刘某甲未参与或未对侯某某等人集资施加影响，不能认定刘某甲向该七人非法集资，指控刘某甲向纪某某、王某某、尚某某、吕某某集资的事实不清、证据不充分，不予认定，现有证据不能证实刘某甲向秦某某的集资扰乱了金融秩序，该笔事实不符合非法吸收公众存款罪的犯罪构成，故对公诉机关的相关指控不予认定。
本院认为，被告人刘某甲伙同他人面向社会公众非法集资，承诺在一定期限内还本付息，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，应予支持。刘某甲辩解其不能支配某公司款项，没有从中得到好处，不影响本罪的成立，但可作为量刑的情节予以考虑。现有证据证实王某在到某公司工作之前已向某公司存款，刘某甲办理了有关手续，刘某甲也参与了向郭某某非法集资，故刘某甲辩解王某不属于社会公众，不应是非法吸收公众存款之列，郭善峰直接与刘某乙联系，非法集资行为不应记入其名下的辩解意见不能成立。刘某甲在刘某乙的授意下进行犯罪活动，在共同犯罪中起了次要作用，属从犯；刘某甲到案后如实供述犯罪事实，具有坦白情节，辩护人提出刘某甲系从犯，具有坦白情节及应当对其直接接触到的、施加个人影响的部分承担责任的辩护意见成立，依法对刘某甲减轻处罚。现有证据不宜认定被害人存在过错，辩护人的该项辩护意见不予采纳。根据本案的犯罪事实、性质、情节和社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条、《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条之规定，判决如下：
一、被告人刘某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金十万元。
（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2012年12月26日起至2014年12月25日止。罚金限于判决生效后三十日内缴纳。）
二、继续追缴被告人刘某甲的非法所得。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省泰安市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。
审判长 齐乃平
审判员 李彦勇
审判员 郭庆勇
二〇一三年十一月二十五日
书记员 武士梅