连云港市赣榆区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）赣刑初字第00018号
公诉机关连云港市赣榆区人民检察院。
被告单位连云港山海网具有限公司，住所地连云港市赣榆区青口镇西关工业园区，法定代表人张某甲。
诉讼代表人贺成林，系连云港山海网具有限公司职工。
被告人张某甲，连云港山海网具有限公司执行董事、法定代表人。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年3月19日被刑事拘留，同年4月22日被逮捕。现羁押于连云港市赣榆区看守所。
辩护人ＸＸ，江苏衡信达律师事务所律师。
连云港市赣榆区人民检察院以赣检诉刑诉（2014）680号起诉书指控被告人张某甲犯非法吸收公众存款罪，于2014年12月23日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2015年1月28日公开开庭进行了审理。连云港市赣榆区人民检察院指派检察员谢共祥出庭支持公诉，被告单位连云港山海网具有限公司诉讼代表人贺成林、被告人张某甲及其辩护人ＸＸ到庭参加了诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控：2009年3月至2014年2月，连云港山海网具有限公司在未经有关部门批准的情况下，以高额利息为诱饵，通过口口相传等方式，由被告人张某甲多次向徐某乙、黄某、徐某甲、相某、仲某、王某甲、郑某、孟某、王某乙、宋某甲等人吸收资金合计人民币1154.67万元，用于购置设备、建设厂房、资金周转等经营活动。
2014年3月19日，被告人张某甲主动到公安机关投案，并如实供述自己的罪行。
公诉机关当庭出示了被告人的供述与辩解、证人证言、相关书证等证据证实被告人张某甲犯非法吸收公众存款罪成立，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一、二款之规定进行处罚。同时提出被告单位连云港山海网具有限公司、被告人张某甲案发后主动投案，并如实供述自己的犯罪事实，依照《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，系自首，可以从轻或者减轻处罚。
被告单位连云港山海网具有限公司的诉讼代表人贺成林及被告人张某甲对指控的罪名及事实均无异议。被告人张某甲的辩护人提出的辩护意见是：1、被告人张某甲系自首，可以从轻处罚；2、被告人张某甲吸收的款用于经营，而非用于本人挥霍，主观恶性较小；3、被害人追求高额回报，有过错。
经审理查明：2009年3月至2014年2月，连云港山海网具有限公司在未经有关部门批准的情况下，以高额利息为诱饵，通过口口相传等方式，由被告人张某甲多次向徐某乙、黄某、徐某甲、相某、仲某、王某甲、郑某、孟某、王某乙、宋某甲等人吸收资金合计人民币1154.67万元，用于购置设备、建设厂房、资金周转等经营活动。分述如下：
1、2009年3月至2012年1月，被告人张某甲多次向徐某乙、并通过徐某乙向李静、徐娜、张某戊等人吸收资金人民币58.45万元。归还人民币81.21万元。
2、2009年8月至2010年1月，被告人张某甲先后4次向黄某吸收资金人民币97.5万元，后归还人民币14万元。
3、2010年11月至2013年9月，被告人张某甲先后2次向徐某甲吸收资金人民币27.25万元，后归还人民币1.5万元。
4、2011年1月至2014年2月，被告人张某甲先后12次向相某吸收资金人民币95.71万元，后归还人民币68.275万元。
5、2011年2月至2012年10月，被告人张某甲先后2次向仲某吸收资金人民币10万元，后归还人民币3.8万元。
6、2012年5月5日，被告人张某甲向杨某吸收资金人民币10万元，后归还人民币4.5万元。
2014年1月26日，被告人张某甲又向杨某的丈夫王某甲吸收资金人民币14.3万元。
7、2012年6月7日，被告人张某甲向郑某（丈夫杜亮）吸收资金人民币3.92万元，后归还人民币1.52万元。
8、2012年8月22日、2013年8月22日，被告人张某甲先后2次向孟某吸收资金共计人民币7.2万元，后归还人民币1.2万元。
9、2012年10月至2013年9月，被告人张某甲先后9次吸收王某乙、宋某甲资金人民币123.19万元，后归还人民币48.15万元。
2012年12月至2013年9月，被告人张某甲先后9次向王某乙吸收资金人民币92.15万元，归还人民币26.01万元。
10、2012年10月至2013年11月，被告人张某甲先后9次向宋某甲吸收资金人民币125.95万元，后归还人民币54.7万元.
11、2013年1月至2013年5月，被告人张某甲先后3次向宋某乙吸收资金人民币30.31万元，后归还人民币7.7万元。
12、2013年5月14日、2013年8月22日，被告人张某甲先后2次向贾某吸收资金共计人民币19.4万元，后归还人民币8.15万元。
13.2014年6月5日，被告人张某甲向仇某吸收资金人民币100万元，后归还人民币17.5万元。
14、2013年8月13日，被告人张某甲向刘某甲吸收资金人民币20万元。
15、2013年8月19日、2013年9月19日，被告人张某甲向徐某丙（丈夫张庆茂）先后2次吸收资金共计人民币9万元，2014年2月26日归还人民币2万元。
16、2013年9月10日，被告人张某甲向张某乙吸收资金人民币3.84万元。
17、2013年11月至2014年2月，被告人张某甲先后向左某吸收资金人民币6.3万元，后归还人民币0.02万元。
18、2013年11月20日，被告人张某甲向单某吸收资金人民币9.4万元，后归还人民币0.3万元。
19、2013年11月25日，被告人张某甲向邵某吸收资金人民币50万元。
20、2013年11月28日，被告人张某甲向李某甲（丈夫张庆松）吸收资金人民币5万元。
21、2013年12月21日，被告人张某甲向李某乙吸收资金人民币20万元。
22、2013年12月27日，被告人张某甲向李某丙吸收资金人民币8万元。
23、2013年12月27日，被告人张某甲向李某丁吸收资金人民币10万元。
24、2014年1月，被告人张某甲先后3次向董某甲吸收资金人民币21.5万元，后归还人民币1.404万元。
25、2014年1月5日，被告人张某甲通过李某丁向熊某吸收资金人民币9.85万元，后归还人民币0.15万元。
26、2014年1月10日，被告人张某甲向董某乙吸收资金人民币39万元，后归还人民币1万元。
27、2014年1月12日，被告人张某甲向张某丙吸收资金人民币5万元。
28、2014年1月23日，被告人张某甲向赵某吸收资金人民币47.75万元。
29、2014年1月24日，被告人张某甲通过李某丁向李某戊吸收资金人民币9.85万元，后归还人民币0.15万元。
30、2012年春，被告人张某甲先后向王某丙吸收资金人民币4万元，后归还人民币3.4万元。
31、2014年2月15日，被告人张某甲向沈恕华吸收资金人民币2万元。
32、2014年2月20日，被告人张某甲向刘某乙吸收资金人民币4.85万元。
33、2014年2月28日，被告人张某甲向李某己吸收资金人民币10万元。
34、2010年9月2日，被告人张某甲向张某丁吸收资金人民币5万元，后归还人民币2.7万元。
35、2014年1月至5月，被告人张某甲先后3次向张某戊吸收资金人民币29万元，后归还人民币6.6万元。
36、2013年4月2日，被告人张某甲向邱阳吸收资金人民币10万元，后归还人民币1万元。
2014年3月19日，被告单位连云港山海网具有限公司、被告人张某甲主动到公安机关投案，并如实供述自己的罪行。
另查明，侦查机关在案发后，扣押了连云港山海网具有限公司苏G**江淮牌轿车一辆、合线机8台、拔丝机2套、织网机5台、倒线机5台（大的2台、小的3台）、定型机一台、铲车一台、厂房四座、办公用房三十四间、变压器1台、TCL投影机1台、电视机2台、格力牌立式空调1台、格力牌挂式空调2台、伊莱克斯立式空调1台、奥克斯立式空调1台、Galanz挂式空调1台、电子单纱强力机1台、被告人张某甲位于连云港市连云区墟沟滨海北路1号海客瀛洲B5-2001住宅楼一套（面积132.84平方）。
上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：
（1）被告人张某甲的供述与辩解证明：在2009年3月至2014年2月，其经营的连云港山海网具有限公司在未取得有关部门批准的情况下，以约定月利息为1.5分至5分，向徐某乙、黄某、徐某甲等人非法吸收存款大约1000万元，用于网厂购置设备、建设厂房、资金周转等，并向出借人归还了本金及支付了利息及其投案情况。
（2）证人徐某乙、黄某、徐某甲、相某、仲某、杨某、王某甲、郑某、孟某、王某乙、宋某甲、宋某乙、贾某、仇某、刘某甲、徐某丙、张某乙、左某、单某、邵某、李某甲、李某乙、李某丙、李某丁、董某甲、熊某、董某乙、张某丙、赵某、李某戊、王某丙、刘某乙、李某己、张某丁、张某戊、邱某证言笔录和借款凭据、银行账户明细证明：被告人张某甲非法吸收公众存款共计人民币1154.67万元及归还欠款的相关情况。
（3）连云港山海网具有限公司企业法人营业执照证明：张某甲为该公司法定代表人及该公司的注册资本及经营范围等情况。
（4）赣榆县公安局查封决定书、查封笔录、查封清单及照片证明：扣押涉案厂房、设备等相关情况。
（5）发破案经过、抓获经过证明：本案的案发经过及被告人张某甲主动投案情况。
关于被告人张某甲的辩护人提出被告人张某甲吸收的款用于经营，而非用于本人挥霍，主观恶性较小的辩护意见，经查，被告人张某甲作为连云港山海网具有限公司的法定代表人在未经有关部门批准的情况下，以高额利息为诱饵，非法吸收公众存款1100余万元，社会危害较大，主观恶性较深，故对该辩护意见，本院不予采纳。
关于被告人张某甲的辩护人提出被害人追求高额回报，有过错的辩护意见，经查，出借人为谋利而借款给张某甲用于企业经营，相关利息都是双方自愿约定的，并不能以此来认定出借人有过错，故对该辩护意见，本院不予采纳。
关于被告人张某甲的辩护人提出被告人张某甲系自首，可以从轻处罚的辩护意见符合本案实际，本院予以采纳。
本院认为，被告单位连云港山海网具有限公司违反国家金融管理法律规定，以高额利息为诱饵，通过口口相传等方式，由被告人张某甲出面向社会公众吸收资金，其行为侵犯了国家的金融管理制度，已构成非法吸收公众存款罪，应依法追究其刑事责任。公诉机关指控被告单位连云港山海网具有限公司及被告人张某甲犯非法吸收公众存款罪事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立，本院予以支持。被告单位连云港山海网具有限公司及被告人张某甲主动投案，并如实供述全部犯罪事实，系自首，依法予以从轻处罚。被告人张某甲已归还被吸收存款人部分款项，酌情予以从轻处罚。为惩治犯罪，保护国家的金融管理制度不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一、二款、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二、三款、《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第二条、第五条之规定，判决如下：
一、被告单位连云港山海网具有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金三十五万元（于判决生效后十日内缴纳）。
二、被告人张某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金十万元（于判决生效后十日内缴纳）。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2014年3月19日起至2017年3月18日止）。
三、对扣押在案的被告单位连云港山海网具有限公司违法所得予以追缴，用于归还被吸收存款人的资金，不足部分责令被告单位连云港山海网具有限公司继续归还。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向江苏省连云港市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 孙建中
代理审判员 岳仁龙
人民陪审员 张孝堂
二〇一五年四月二十七日
书 记 员 王贺笑
附相关法条：
《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一、二款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。
第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。
第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还，违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》
第一条第一款违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：
（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；
（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；
（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者支付回报；
（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。
第三条第二款、第三款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；
（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；
（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；
（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。
非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。
《最高人民法院、最高人民检察院、公安部（关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见）》
关于“向社会公开宣传”的认定问题
《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款第二项中的“向社会公开宣传”，包括以各种途径向社会公众传播吸收资金的信息，以及明知吸收资金的信息向社会公众扩散而予以放任等情形。
关于涉案财物的追缴和处置问题
向社会公众非法吸收的资金属于违法所得。以吸收的资金向集资参与人支付的利息、分红等回报，以及向帮助吸收资金人员支付的代理费、好处费、返点费、佣金、提成等费用，应当依法追缴。集资参与人本金尚未归还的，所支付的回报可予折抵本金。
将非法吸收的资金及其转换财物用于清偿债务或者转让给他人，有下列情形之一的，应当依法追缴：
（一）他人明知是上述资金及财物而收取的；
（二）他人无偿取得上述资金及财物的；
（三）他人以明显低于市场的价格取得上述资金及财物的；
（四）他人取得上述资金及财物系源于非法债务或者违法犯罪活动的；
（五）其他依法应当追缴的情形。
查封、扣押、冻结的易贬值及保管、养护成本较高的涉案财物，可以在诉讼终结前依照有关规定变卖、拍卖。所得价款由查封、扣押、冻结机关予以保管，待诉讼终结后一并处置。
查封、扣押、冻结的涉案财物，一般应在诉讼终结后，返还集资参与人。涉案财物不足全部返还的，按照集资参与人的集资额比例返还。