四川省成都市锦江区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）川0104刑初308号
公诉机关成都市锦江区人民检察院。
被告人高子茗，曾用名高英，女，1972年3月8日出生。
辩护人吴勇、袁明露，四川凡高律师事务所律师。
被告人刘家利，别名刘利，女，1980年1月28日出生。
成都市锦江区人民检察院以成锦检公诉刑诉[2017]290号起诉书指控被告人高子茗、刘家利犯非法吸收公众存款罪，于2017年4月17日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。公诉机关指派检察员缪沁延出庭支持公诉，被告人高子茗及其辩护人吴勇、袁明露、被告人刘家利到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关起诉指控，2013年3月起，吉林市某某商贸有限责任公司法定代表人冯辉（在逃），办公地址：成都市锦江区一环路东四段41号蓉上坊x单元x楼x号，2014年4月更名为吉林市某X某商贸有限责任公司，以投资吉林省XXX食品有限公司、XXX生态旅游度假区、舒兰XX食品有限公司项目为由面向社会宣传，并与51名投资人签订借款合同，承诺月息2%。被告人高子茗为公司管理人员，负责保管合同、收取投资款并存入冯辉账户。被告人刘家利为经纪人，负责向投资人介绍项目并签订《借款合同》。通过上述方式，该公司面向社会公众募集资金共计973万元，其中本金扣利息共计272930元，银行流水收息共计174150元。被告人刘家利经手共计14人186万元。2015年7月起，该公司不再返还投资人本金及利息。被告人高子茗于2016年3月25日被抓获归案，被告人刘家利于2016年3月26日被抓获归案。涉案财产已冻结。
为支持上述指控事实的成立，公诉机关当庭宣读、出示了书证、证人证言、被告人供述与辩解等证据。公诉机关认为，被告人高子茗、刘家利非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定，二被告人的行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关提请本院依法追究二被告人的刑事责任。
被告人高子茗辩称自己不是公司的管理人员，没有对公司吸收存款业务进行管理，没有领取过工资和提成。被告人当庭无证据出示。
其辩护人提出：1、被告人高子茗的行为不构成犯罪。2、如果构成犯罪，被告人系从犯。
被告人刘家利对起诉指控的事实和罪名无异议。被告人当庭无证据出示。
经审理查明，吉林市某某商贸有限责任公司于2010年1月5日设立，法定代表人冯辉（另案处理），办公地址成都市锦江区一环路东四段41号蓉上坊x单元x楼x号，2014年4月更名为吉林市某X某商贸有限责任公司(以下简称吉林某X某公司)。该公司从2013年3月起，以投资吉林省XXX食品有限公司(以下简称XXX食品公司)、XXX生态旅游度假区、舒兰XX食品有限公司项目为由面向社会宣传。由吉林某X某公司（甲方）与投资人（乙方）签订《借款合同》等手续，以月投资收益率2%的高利吸收公众存款。被告人高子茗为公司管理人员，负责保管合同、收取投资款并存入冯辉账户。被告人刘家利于2014年4月到吉林某X某公司当经纪人，负责向投资人介绍项目并签订《借款合同》。通过上述方式，该公司面向社会公众募集资金共计973万元，其中本金扣利息共计272930元，银行流水收息共计174150元。被告人刘家利经手共计14人186万元。2015年7月起，该公司不再返还投资人本金及利息。2015年11月20日，XXX食品公司的法定代表人由冯辉变更为被告人高子茗，并增加注册资本为1000万元，高子茗认缴出资额950万元，占注册资本95%。被告人高子茗于2016年3月25日被抓获归案，被告人刘家利于2016年3月26日被抓获归案。
另查明，公安机关冻结了吉林市某X某商贸有限公司二股东的全部股权；吉林XXX食品有限公司三股东的全部股权；查封了被告人高子茗位于成都市高新区荟锦路33号7栋1单元2004号房屋。
以上事实有经庭审控、辩双方举证并质证，本院查证属实的下列证据予以证实：
一、书证
1、公安机关出具的受案登记表、到案经过，证实2016年3月25日，被告人高子茗在温州市被公安机关挡获，次日，被告人刘家利在宁波火车站被公安机关挡获。
2、扣押清单，证实从被告人刘家利处扣押中国农业银行卡一张，中国建设银行卡一张，中国邮政储蓄银行卡一张，四川农村信用社银行卡一张，中国农业银行金E盾一个，OPPO手机一部。
3、投资人报案材料、宣传资料，证实某X某公司吸收公众存款用于投资舒兰XX食品有限公司，吉林XXX食品有限公司，XXX生态旅游度假区。
4、华辉公司、某X某公司借款合同，借据（公司、法人章）、转款凭证，证实公司向51名投资人借款973万元，月利率2%，本金扣利息共计272930元，银行流水收息共计174150元。投资人报案收息共计753700元。其中刘家利经手的共计14人186万元。
5、公司工商登记信息证实，吉林市某某商贸有限责任公司于2010年1月5日设立，法定代表人冯辉。2014年4月1日名称变更为吉林市某X某商贸有限责任公司。
2015年11月20日，XXX食品公司的法定代表人由冯辉变更为被告人高子茗，并增加注册资本为1000万元，高子茗认缴出资额950万元，占注册资本95%。
舒兰市XX食品有限公司于2013年9月30日设立，法定代表人刘安财。2011年12月11日，吉林市舒兰市某某食品有限责任公司与吉林市某某商贸有限责任公司约定，将其所有股权转让给XXX公司，后因金XX公司未履行合同，某X某公司向法院起诉，后撤诉。
6、财产冻结情况、协助查封通知书，证实2016年7月15日，吉林市某X某商贸有限公司二股东的全部股权已冻结，吉林XXX食品有限公司三股东的全部股权已冻结。被告人高子茗位于成都市高新区荟锦路XX号X栋X单元XX号房屋已查封。
7、二被告人及公司银行流水，证实转款情况。
二、证人证言
1、证人李1某、梁某成等6名投资人证言及辨认笔录，证实投资人自2014年3月开始通过熟人介绍等方式，与吉林市某某商贸有限公司（后更名为吉林某X某公司）签订《借款合同》出借资金，约定月利率2%。借款的目的是投资吉林省XXX食品有限公司、XXX生态旅游度假区、舒兰XX食品有限公司项目。吉林某X某公司法定代表人是冯辉，高子茗是公司总经理，刘家利、白某红是经纪人，负责接待客户、宣传公司项目及与客户签订合同。2014年9月开始有的投资人利息没有收到，2015年7月不再还钱。证人赵某福辨认高子茗为某X某公司总经理。
2、同伙冯辉的供述证实，我是吉林某X某商贸有限责任公司的法人，主要负责管理公司的全面工作和经营，负责人是高子茗和白某红，二人负责公司合同管理，同投资客户签订借款协议，收取投资款，白某红还负责管理公司财务账目。公司经纪人刘家利，负责同投资客户签订借款协议，收取投资款。我以吉林省舒兰市XX食品厂项目向别人宣传并向他人借款，投资有半年和一年两种方式，有24%和48%的年利率。高子茗一家投资了约60万元。2014年初，我让高子茗用她的身份证租了一间办公室，用来给投资人宣传项目、收取现金、签订借款合同。公司让先来投资的人通过朋友之间相互介绍来投资，投资人通过电话联系经纪人，经纪人就带客户去见高子茗和白某红，双方签订借款合同，投资人将现金交给高子茗和白某红，由二人到银行将投资款汇到我工商银行和农业银行的账上，我将款全部投资到XX食品有限公司去了。我记得给了高子茗提成款十多万元，后因资金短缺又借了回来，给了刘家利约25万元的提成。
三、被告人的供述
1、高子茗的供述证实，吉林XX商贸有限责任公司改名后叫吉林某X某商贸有限责任公司，公司法人冯辉，该公司以吉林省舒兰市XX食品厂项目向别人宣传并向他人借款，投资有半年和一年两种方式，有24%和48%的年利率。我于2014年5月份也在里面投了5万元钱，父母投了40多万。冯辉曾邀请我到XX食品厂当办公室主任，我同意了，但只是一个口头协议，一直没履行，XX食品厂运转了一段时间后停了，我没有从公司拿过钱。吉林某X某公司在成都的办公地点是冯辉用我的身份证租的，用来给投资人宣传项目，收取现金，签订借款合同。投资人问项目情况的时候我会在那里给他们讲我看到的XX食品厂的情况。冯辉将他盖好法人印章和公司名称印章的借款合同交给我和一些经纪人，我和一些投资人签订过投资借款合同。投资人没有交过资金给我，我也没收过经纪人上交的投资人的钱。吉林某X某公司的投资钱都在冯辉那里。2014年4月冯辉让我把我的一张农行卡交给他使用，后冯辉说农行卡遗失了，2015年底注销。刘家利是该公司的经纪人，负责向投资人宣传项目，办理借款。吉林省XXX食品有限公司之前的法人是冯辉，现在是我，冯辉说让我当法人方便签字，该公司没有吸收存款。
2、被告人刘家利的供述证实,我是2014年4月到吉林市某X某商贸有限责任公司上班，主要负责公司投资的客户的接待，投资项目的介绍，签订投资合同，收取投资款。吉林市某X某商贸有限责任公司法人是冯辉，负责公司全面的管理工作。高子茗是公司管理人员，负责收取投资客户的投资现金。我曾经陪高子茗到成都市牛王庙路口的工商银行将钱存到冯辉的帐上。高子茗还负责保管合同，将盖好公司公章、冯辉私章的合同拿出来，由高子茗写好投资金额，时间及收益，后再让投资人签字、捺手印，合同一式两份，一份高子茗保管，一份给投资客户。2014年7月冯辉带我和投资客户一起到吉林考察了吉林舒兰市高新开发区XX食品厂、舒兰中学的2栋学区房。投资是通过朋友介绍来的，我们给这些有意向投资的人介绍投资项目，每月的收益是2%，再有这些客户介绍其他客户过来投资。每月逢5、10、15日，5天一个时间，公司给客户返每月的收益钱。我介绍有10个左右客户在公司投资，投资金额一共100多万元。
四、鉴定意见
四川协和会计师事务所司法会计鉴定报告证实，经审计，本案共计51名报案人，合同借款方包括吉林市某某商贸有限责任公司与吉林市某X某商贸有限责任公司。合同金额共计973万元。无法对实际支付利息进行确认。
对公诉人当庭出示的证据，二被告人对同伙冯辉的证言有异议，对其他证据均无异议。本院将结合证据之间相互印证的情况，综合予以认定。
本院认为，被告人高子茗、刘家利利用某X某商贸公司，向社会不特定公众宣传，以高息回报为诱饵，为需要资金的公司吸收存款，共计973万元，数额巨大，二被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关起诉指控二被告人非法吸收公众存款的基本事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。量刑时本院考虑到：1、二被告人在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。2、二被告人在非法吸收公众存款过程中，支付部分利息，本案在量刑时将综合酌情予以考虑。3、被告人刘家利归案能如实供述犯罪事实，可以从轻处罚。
对被告人高子茗及其辩护人提出的辩解、辩护意见，本院作如下认定：
1、被告人高子茗及其辩护人提出高子茗不是公司的管理人员，没有对公司吸收存款业务进行管理，没有领取过工资和提成，其行为不构成犯罪的辩解、辩护意见。本院认为，被告人高子茗在侦查阶段的供述，同案刘家利、冯辉的供述及证人赵某福等证言及辨认笔录，均能证实被告人高子茗在负责公司合同管理，同投资客户签订借款协议，收取投资款并存入冯辉的账户，并领取了提成。故被告人高子茗的行为符合非法吸收公众存款罪的构成要件，对上述辩解、辩护意见不予采纳。
2、被告人高子茗受冯辉之约到吉林市某X某公司签订合同，根据冯辉的要求将吸收的资金转账至冯辉指定账户，在案件中的起次要或者辅助作用，系从犯，辩护人提出被告人高子茗系从犯的辩护意见予以采纳。
综上，为了保护国家金融管理制度不受侵犯，惩罚犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人高子茗犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金五万元(罚金于本判决发生法律效力的第二日起七日内向本院缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳）。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年3月25日起至2018年3月24日止。）
二、被告人刘家利犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金五万元(罚金于本判决发生法律效力的第二日起七日内向本院缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳)。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年3月26日起至2017年9月25日止。）
三、非法吸收的公众存款973万元予以追缴（已支付的费用应予以扣除），退还李1某等五十一名被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 吴 川
人民陪审员 徐立琼
人民陪审员 陈 德
二〇一七年九月十三日
书 记 员 吴春梅
附：本判决所适用法律条文全文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条第一款
非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
第二十五条
共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第二十七条
在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十七条
犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的被告人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
被告人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己的罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第五十二条
判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条
罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。
第六十四条
犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。