江西省南昌市东湖区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）东刑初字第216号
公诉机关南昌市东湖区人民检察院。
被告人常某，江西胜强投资咨询有限公司总经理。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年5月7日被刑事拘留，同年6月6日被南昌市公安局东湖分局决定并执行取保候审，2015年4月23日经本院决定逮捕，同日被执行逮捕，现羁押于南昌市第一看守所。
辩护人吴跃明，江西华邦律师事务所律师。
被告人李某甲，江西胜强投资咨询有限公司法人代表。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年5月30日被刑事拘留，同年6月6日被南昌市公安局东湖分局决定并执行取保候审，2015年4月23日经本院决定逮捕，同日被执行逮捕，现羁押于南昌市第一看守所。
辩护人闵武军、王伟，江西赣联律师事务所律师。
南昌市东湖区人民检察院以东检公诉刑诉（2015）189号起诉书指控被告人常某、李某甲犯非法吸收公众存款罪，于2015年4月23日向本院提起公诉。期间，经江西省南昌市中级人民法院批准，延长审理期限三个月。本院依法组成合议庭并适用普通程序，公开开庭审理了本案，南昌市东湖区人民检察院指派检察员涂坤出庭支持公诉，被告人常某及其辩护人吴跃明、被告人李某甲及其辩护人王伟到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控：2013年11月，被告人常某、李某甲共同出资注册成立了江西胜强投资咨询有限公司（以下简称胜强公司）并租赁本市叠山路420号作为公司办公地点。常某任公司总经理，负责公司全面事务，李某甲任法人，负责公司财务及后勤管理，两人陆续招募了张某、饶某、邹某等二十余名工作人员。2013年12月至2014年5月，常某、李某甲采取派遣公司工作人员在本市叠山路、胜利路步行街、八一公园等地大肆宣传胜强公司可以为社会闲散资金找到高额回报的投资项目，由胜强公司任管理方、社会不特定群众任融资方、洛阳广实机械有限公司、洛阳东森铸钢有限公司、洛阳彭辉矿产品有限公司任运营方，三方签订委托投资管理合同后融资人将款项转入胜强公司指定的账户，胜强公司根据融资人自主选择的3至12个月不等的投资期限及起点人民币1万元上不封顶的投资金额，承诺给予其月利率1.1%至1.45%不等的投资回报的手段，大肆向多名社会不特定群众非法吸收资金。
经司法审计，江西胜强投资咨询有限公司2013年12月28日至2014年5月7日向325名融资人吸收存款，签订了489份委托理财合同和489份还款计划书，吸收存款金额为人民币2056万元，共支付利息人民币7.971884万元。截止2014年5月21日，江西胜强投资咨询有限公司已经将融资人的融资余额全部退还。
被告人常某于2014年5月7日10时许在本市叠山路420号江西胜强投资咨询有限公司办公室内被民警抓获归案。被告人李某甲于2014年5月30日10时许向公安机关投案。罗珍香等115名融资人出具谅解书表示江西胜强投资咨询有限公司已退还了其全部借款，请求司法机关对被告人常某从轻处罚。
公诉机关指控上述事实的证据有：江西胜强投资咨询有限公司业务宣传手册、被告人身份信息等书证、证人饶某等人的证言、赣中达司鉴字（2015）0301号司法技术鉴定书、辨认笔录、搜查笔录、被告人常某、李某甲的供述与辩解等。
公诉机关认为，被告人常某、李某甲违反国家金融管理的规定，非法吸收公众存款人民币2056万元，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，同时两被告人具有《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款规定之情节。提请本院依法判处。
被告人常某、李某甲对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议。
被告人常某的辩护人对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议，但提出：1、本案所吸收的资金用于正常生产经营，2、本案所吸收的资金已全部清退，3、被告人常某具有坦白情节，4、被告人常某取得了部分被害人谅解，请求对常某免予刑事处罚或适用缓刑。
被告人李某甲的辩护人对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议，并提出被告人李某甲具有自首情节，请求对被告人李某甲从轻、减轻处罚。
经审理查明，2013年11月，被告人常某、李某甲共同出资注册成立了江西胜强投资咨询有限公司（以下简称胜强公司），被告人常某任公司总经理，负责公司全面事务，被告人李某甲任法人，负责公司财务及后勤管理。自2013年12月起，该公司以“为项目找资金，帮资金找项目”为名，派遣员工在本市叠山路、胜利路步行街、八一公园等地散发宣传单，宣称向该公司投资“收益稳定、期限灵活、基本无风险、固定收益高”，并在未经有关部门依法批准的情况下，承诺根据融资人自主选择的投资金额及投资期限，给予融资人每月收益率1.1%至1.45%不等的投资回报，吸引社会公众作为融资人与胜强公司及资金使用方（洛阳广实机械有限公司、洛阳东森铸钢有限公司、洛阳彭辉矿产品有限公司）签订三方合同，继而吸收融资人的资金。截至2014年5月7日，胜强公司与323名融资人签订了489份委托投资管理合同，吸收存款共计人民币2056万元，支付利息共计人民币79718.85元。案发后，胜强公司将融资余额全部退还给融资人；部分融资人出具谅解书表示其未遭受经济损失，请求司法机关对被告人常某从轻处罚。
2014年5月7日，被告人常某被公安机关抓获归案，其归案后如实供述了全部犯罪事实；2014年5月30日，被告人李某甲主动到公安机关投案，并如实供述了全部犯罪事实。
认定上述事实，有公诉机关向法庭举证、质证的以下证据予以证实，本院予以确认：
1、被害人付某、聂某、龚某、邓某、周某、方某、万某、熊某甲、梁某、马某、段某、罗某乙、李某乙、倪某、邹某、邱某、曾某、徐某乙、杨某甲、胡某、王某乙、朱某乙、熊某乙、吴某、杨某乙、杜某、章某的陈述。证明该27名被害人向江西胜强投资咨询有限公司投资的情况。
2、证人证言
（1）证人饶某、张某、王某甲、刘某甲、谢某、朱某甲、徐某甲、魏某、罗某甲、占某、邹某、盖蓉、程某、戴某、刘某乙的证言。证明江西胜强投资咨询有限公司的法人代表是李某甲，总经理是常某，公司派遣业务员上街派发传单，宣称该公司系“为项目找资金，帮资金找项目”，承诺按投资人的投资金额和投资期限支付固定性收益给投资人，吸引社会公众投资并与公司及项目方签订三方合同。到案发时止，公司共承接了三个项目，项目方分别为：洛阳广实机械有限公司、洛阳东森铸钢有限公司、洛阳彭辉矿产品有限公司。
（2）证人钱某甲、钱某乙、刘某丙的证言。证明洛阳广实机械有限公司、洛阳东森铸钢有限公司、洛阳彭辉矿产品有限公司委托江西胜强投资咨询有限公司为其寻找投资方，并承诺根据投资金额和投资期限给予回报。
3、辨认、搜查笔录
（1）辨认笔录。证明公安机关依法组织证人邹某进行辨认，其指认江西胜强投资咨询有限公司的法人代表系被告人李某甲。
（2）搜查笔录。证明公安机关依法对江西胜强投资咨询有限公司进行搜查。
4、书证
（1）被告人常某、李某甲的身份信息。证明被告人常某、李某甲的身份特征。
（2）归案经过。证明2014年5月7日，被告人常某被公安机关抓获归案；2014年5月30日，被告人李某甲主动到公安机关投案。
（3）委托投资管理合同489份、江西胜强投资咨询有限公司退投申请表、收条。证明截至2014年5月7日，江西胜强投资咨询有限公司与323名融资人签订了489份委托投资管理合同，吸收存款共计人民币2056万元，支付利息共计人民币79718.85元；案发后，该公司将融资余额全部退还给融资人。
（4）江西胜强投资咨询有限公司客户投资明细表、银行账户明细、退款明细表。证明江西胜强投资咨询有限公司收取及退还融资人款项的情况。
（5）情况说明。证明在公安机关的监督下，融资人的融资款项已全部退清。
（6）谅解书。证明部分融资人出具谅解书表示其未遭受经济损失，请求司法机关对被告人常某从轻处罚。
（7）江西胜强投资咨询有限公司注册登记资料。证明被告人常某、李某甲于2013年11月22日共同出资注册成立了江西胜强投资咨询有限公司，同年12月17日公司注册资本由人民币200万元增至3000万元，经营范围包括投资咨询、商务咨询、财务咨询、企业营销策划、科技咨询、企业管理咨询、酒店管理、房地产开发。
（8）扣押物品清单。证明公安机关于2014年5月8日从江西胜强投资咨询有限公司依法收缴并扣押了银行卡、U盾等财物。
（9）企业法人营业执照及工商登记资料、银行账户明细。证明洛阳广实机械有限公司、洛阳东森铸钢有限公司、洛阳彭辉矿产品有限公司的企业情况。
（10）委托书、抵押合同。证明洛阳广实机械有限公司、洛阳东森铸钢有限公司、洛阳彭辉矿产品有限公司授权江西胜强投资咨询有限公司代表其签订借款合同。
5、江西胜强投资咨询有限公司宣传手册。证明江西胜强投资咨询有限公司对外散发的宣传手册上印制了“收益稳定、期限灵活、安全高效”、“基本无风险，较稳定，变现易、快，固定收益高”、“诚信、安全、快捷、共赢”等吸引社会公众投资的内容。
6、赣中达司鉴字（2015）0301号司法技术鉴定书及更正说明。证明经依法鉴定，2013年12月28日至2014年5月7日，江西胜强投资咨询有限公司与323名融资人签订了489份委托投资管理合同，吸收存款共计人民币2056万元，支付利息共计人民币79718.85元。截止2014年5月21日，江西胜强投资咨询有限公司已将融资余额全部退还给融资人。
7、被告人的供述与辩解
（1）被告人常某的供述与辩解。证明其对起诉书指控的犯罪事实供认不讳，并供述江西胜强投资咨询有限公司未取得吸收公众存款的许可证。
（2）被告人李某甲的供述与辩解。证明其对起诉书指控的犯罪事实供认不讳。
被告人常某的辩护人向法庭提供了《情况说明》三份，用于证明洛阳广实机械有限公司、洛阳东森铸钢有限公司、洛阳彭辉矿产品有限公司收到江西胜强投资咨询有限公司的款项后用于生产经营。
本院认为，被告人常某、李某甲违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人常某、李某甲犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实充分，指控的罪名成立，本院予以确认。关于本案所吸收的资金是否用于正常生产经营活动的问题，因现有证据不足以证明洛阳广实机械有限公司、洛阳东森铸钢有限公司、洛阳彭辉矿产品有限公司处于持续经营状态，故不宜认定本案非法吸收的公众存款主要用于正常的生产经营活动，被告人常某的辩护人相关辩护意见，本院不予采纳。被告人常某归案后如实供述自己的罪行，当庭自愿认罪，具有坦白情节，且其已取得部分被害人谅解，可从轻处罚，其辩护人相关辩护意见与事实、法律相符，本院予以采纳。被告人李某甲犯罪后自动投案，如实供述自己的罪行，具有自首情节，可减轻处罚，其辩护人相关辩护意见与事实、法律相符，本院予以采纳。本案所吸收的资金已全部清退，对两被告人可酌情从轻处罚。被告人常某、李某甲犯罪情节较轻，确有悔罪表现，没有再犯罪的危险，宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，结合社区矫正机关同意对其进行社区矫正的意见，对被告人常某、李某甲依法可适用缓刑。根据本案的犯罪事实、性质、情节及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款之规定，判决如下：
一、被告人常某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年（缓刑考验期限从判决确定之日起计算），并处罚金人民币十万元（上述罚金限判决生效后一个月内向本院缴纳）。
二、被告人李某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年（缓刑考验期限从判决确定之日起计算），并处罚金人民币十万元（上述罚金限判决生效后一个月内向本院缴纳）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省南昌市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 刘国华
审 判 员 罗陆海
代理审判员 刘 妍
二〇一五年八月六日
书 记 员 何佳静
附相关法条：
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
第七十二条第三款被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条第二款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
第七十三条第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。