安徽省淮南市谢家集区人民法院
刑 事 判 决 书
（2013）谢刑初字第00182号
公诉机关淮南市谢家集区人民检察院。
被告人陶树海，男，1962年10月2日出生于本市，汉族，研究生文化程度，中共党员，原任淮南市公路运输管理处副处长（正科级）。被告人陶树海因涉嫌受贿罪，2013年5月12日被决定刑事拘留，同年5月23日经淮南市人民检察院决定逮捕，次日由淮南市公安局谢家集分局执行逮捕。现羁押于淮南市看守所。
辩护人孔维钊，安徽徽商律师事务所律师。
淮南市谢家集区人民检察院以谢检刑诉（2013）139号起诉书指控被告人陶树海犯受贿罪，经淮南市中级人民法院指定管辖，于2013年10月24日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2013年11月19日、12月3日、12月10日、12月23日公开开庭审理了本案。淮南市谢家集区人民检察院指派检察员王丹出庭支持公诉，被告人陶树海到庭参加诉讼，现已审理终结。
淮南市谢家集区人民检察院指控：被告人陶树海于1995年起任淮南市公路运输管理处副处长至今，在任期间，其利用职务上的便利多次非法收受他人财物合计人民币11.4万元，并为他人谋取利益。其中收受陈某某4次85000元现金；收受樊某某2次15000元现金及购物卡，收受王某某1次14000元现金。在淮南市运输管理处副处长王某被立案查处后，被告人陶树海为掩饰其受贿行为，在2013年4月的一天找到陈某某退还3月份收的20000元现金。之后，被告人陶树海又找到樊某某，退还3月份收的10000元现金。
公诉机关认为：被告人陶树海身为国家机关工作人员，利用职务上的便利，多次非法收受他人财物合计人民币11、4万元，并为他人谋取利益，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百八十五条、第三百八十六条、第三百八十三条第（一）项之规定，应当以受贿罪追究其刑事责任。被告人陶树海归案后揭发他人犯罪行为，并经查证属实，系立功，根据《中华人民共和国刑法》第六十八条之规定，可以从轻或者减轻处罚。
公诉机关为了证实上述事实，提供了下列证据：
1.淮南市交通局、淮南市公路运输管理处关于被告人陶树海职务及工作职责的文件、说明、户籍证明、谢家集区人民检察院反贪局出具的归案经过、淮南市华汇汽车运输有限公司、淮南市中惠汽车销售服务有限公司、淮南市华汇汽车运输有限公司、淮南市恒信运输公司、淮南市六合运输公司企业法人营业执照；
2.证人陈某某、樊某某、王某某的证言；
3.被告人陶树海的供述和辩解。
被告人陶树海对起诉书指控的犯罪事实有异议，辩解1、没有收受起诉书指控的第2起即陈某某行贿的20000元；2、其主动投案，应认定为自首；3、其检举了该处处长葛某某个人受贿问题，检举单位受贿数额已达300万元，应属重大立功。
其辩护人提出的辩护意见为：1、起诉书指控的第2起收受陈某某的20000元证据存疑；2、陶树海系司法机关仅掌握犯罪线索的情况下电话通知到司法机关接受谈话，并如实供述了犯罪事实，应属于投案自首；3、陶树海归案后，检举了该处处长葛某某个人受贿问题，葛某某已被立案侦查，应认定立功。但公诉机关未提供陶树海举报葛某某个人受贿的证据；4、其亲属主动代其退赃，建议对其判处缓刑。
经审理查明：被告人陶树海于1995年起任淮南市公路运输管理处副处长至今，在任期间，其利用职务上的便利多次非法收受他人财物合计11.4万元，并为他人谋取利益。具体如下：
1、2006年一天，陈某某准备成立淮南市华瑞汽车运输有限公司从事危险品运输，到被告人陶树海办公室送其30000元现金，请其在审批上帮忙，被告人陶树海利用职务上的便利帮助淮南市XX汽车运输有限公司通过审批后成立。
上述事实，有下列证据证实：
1、被告人陶树海的供述，证明2006年华瑞运输公司经理陈某某想成立一家危险品运输公司，因国家对此类公司审批手续控制非常严，所以他在年初的一天到我办公室，想请我帮忙审批华瑞汽车运输公司，送给我30000元现金（用小信封装的），我收下了，讲会尽力帮忙。过了不久，相关手续审批下来，华瑞汽车运输公司成立。
2）、证人陈某某的证言，证明为成立淮南市华瑞汽车运输有限公司从事危险品运输，到被告人陶树海办公室送其30000元现金，请其在审批上帮忙，过了不久，相关手续审批下来，华瑞汽车运输公司成立。
3）、淮南市公路运输管理处出具的关于道路危险货物运输许可的情况说明，证明了华瑞公司成立危险品运输公司的程序（申请—审核），最终由分管领导做出许可决定后发证。
4）、审批材料，证明华瑞公司成立时报批的材料。
5）、陈某某书写的情况说明，证明成立危险品运输公司因条件不具备，就找了陶树海处长，送他30000元，就给批下来了。
2、陈某某所在公司在外地经营的车辆，按规定车辆每年应回淮或委托当地检测，但为方便公司驾驶员，节省公司费用，经理陈某某找到分管处长陶树海申请外出检测。在2007年-2011年间，被告人陶树海利用职务上的便利，在外出检测上给淮南市华汇汽车运输有限公司、淮南市中惠汽车销售服务有限公司、淮南市华瑞汽车运输有限公司提供帮助和便利，为表示感谢，经理陈某某多次到陶树海办公室共计送其20000元现金。
上述事实，有下列证据证实：
1）、被告人陶树海供述，证明陈某某请我帮忙让运管处工作人员和检测中心人员到外地进行车辆人工检测，这样他可以节省车辆来回的油钱、过路费和车辆停驶损失。因此，陈某某总共送给我约20000元现金（有四、五次，每次具体送多少钱记不清，总数20000元）。
2）、证人陈某某的证言，证明为了找陶树海在车辆外出检测方面提供方便，在2007年至2011年期间，到其办公室送给陶树海四、五次现金，每次几千元，合计20000元。
3）、证人余某的证言，证实了外出检测对运输公司有利，能节省来回的油费、过路费，程序为由运输公司提出申请，报分管处长审核，由分管处长提交处务会研究决定。2007年至2011年期间，都是陶树海分管的。
4）、中华人民共和国交通部下发的《关于道路运输车辆维护管理规定》，证明在外地经营的车辆应回淮或委托当地管理机构检测。
3、为感谢被告人陶树海对陈某某公司的帮助，2006年-2013年期间，公司经理陈某某多次以过节拜年的名义到被告人陶树海办公室送钱表示感谢，共计15000元现金。
上述事实，有下列证据予以证实
1）、被告人陶树海供述，证明陈某某在2006年-2012年七年中每年春节、中秋节和2013年春节都到我办公室以过节拜年的形式送钱，每次1000元，共送给我15000元现金。
2）、证人陈某某的证言，证明为了感谢陶树海，在2006年-2012年七年中每年春节、中秋节和2013年春节都到我办公室以过节拜年的形式送钱，每次1000元，共送给我15000元现金。
4、被告人陶树海利用职务上的便利帮助淮南市华汇汽车运输有限公司、淮南市中惠汽车销售服务有限公司、淮南市华瑞汽车运输有限公司少交车辆价调基金，2013年3月的一天，公司经理陈某某到被告人陶树海办公室送其20000元现金。
上述事实，有下列证据证实：
1）、被告人陶树海的供述，证明2013年3月的一天，陈某某到我办公室想请我帮忙给他最大限度减免价调基金，我答应了，按照30元每吨的20%-30%来征收价调基金。临走时，陈某某送给我20000元现金。
2）、证人陈某某的证言，证实2013年3月的一天，到陶树海办公室想请他帮忙给他最大限度减免价调基金，临走时，送给他20000元现金。
5、被告人陶树海利用职务上的便利帮助淮南市恒信运输公司少交车辆价调基金，2013年3月的一天，公司经理樊某某到被告人陶树海办公室送给其10000元现金。
上述事实，有下列证据证实：
1）、被告人陶树海的供述，证明恒信运输有限公司经理樊某某于2013年3月的一天，到我办公室，想请我帮忙给他最大限度减免价调基金，我答应了。临走时，樊某某送给我10000元现金。
2）、证人樊某某的证言，证明2013年因减免价调基金送给陶树海10000元。
6、为感谢被告人陶树海在车辆安全检查、二级维护、年审和车辆上线等事情给予淮南市恒信运输公司的帮助。2006年-2012年期间，公司经理樊某某多次以过节拜年的名义到被告人陶树海办公室送钱、购物卡表示感谢，共计5000元。
上述事实，有下列证据证实：
1）、被告人陶树海的供述，证明樊某某在2006年-2012年七年中，每年春节、中秋节共10次到我办公室以过节拜年的形式送钱或卡，每次500元，共送给我5000元左右现金和购物卡。
2）、证人樊某某证言，证明了为感谢陶树海，2006年-2012年七年中，每年春节、中秋节共10次到办公室以过节拜年的形式送钱或卡，每次500元，共送给陶树海5000元左右现金和购物卡。
7、为感谢被告人陶树海在车辆安全检查、二级维护、年审和车辆上线等事情给予淮南市六合运输公司的帮助。2006年-2013年期间，公司经理王某某多次以过节拜年的名义到被告人陶树海办公室送钱表示感谢，共计14000元现金。
上述事实，有下列证据证实：
1）、被告人陶树海的供述，证明六合运输公司经理王某某在2006年-2012年七年中，每年春节、中秋节和2013年春节都以过节拜年的名义到我办公室送钱，每次1000元，共送给我14000元现金。
2）、证人王某某的证言，证明了2006年-2012年七年中，每年春节、中秋节和2013年春节期间，都以过节拜年名义到陶树海办公室送钱，每次1000元，共计14000元。主要是为了感谢陶树海对该公司在车辆安全检查、二级维护、年审和车辆上线等方面的帮助。
另查明，在淮南市运输管理处副处长王某被立案查处后，被告人陶树海为掩饰其受贿行为，在2013年4月的一天找到陈某某退还3月份收的20000元现金。之后，被告人陶树海又找到樊某某，退还3月份收的10000元现金。
上述事实，有下列证据证实：
1、被告人陶树海的供述，证明在淮南市运输管理处副处长王某被立案查处后，因害怕被查处，在2013年4月的一天找到陈某某退还3月份收的20000元现金。之后又找到樊某某，退还3月份收的10000元现金。
2、证人陈某某的证言，证明在王某出事后，2013年4月的一天陶树海退还了3月份收的20000元现金给我。
3、证人樊某某的证言，证明在王某出事后，陶树海怕检察机关查处，2013年4月的一天陶树海退还了3月份收的10000元现金给我。
公诉机关为了证实上述事实，还提供了下列综合证据：
1、主体资格证明材料、淮南市交通局及运管处文件。
证明陶树海于1995年3月任运管处副处长，2002年12月再次聘任运管处副处长。
2、户籍证明
证明陶树海是1962年10月2日出生，具有完全刑事责任能力。
3、抓获经过
证明办案人员于2013年5月9日通知陶树海到本院谈话，陶树海于次日到本院接受谈话。
4、谢家集区人民检察院反贪局出具的关于陶树海受贿案的情况说明，证明1）、该局5月9日已掌握了陈某某向陶树海行贿的犯罪事实。5月10日陶树海到该院接受调查，当日口头供述了犯罪事实，5月11日对其立案侦查。2）、证明了陶树海归案后，检举了该运管处涉嫌单位受贿问题。
5、淮南市人民检察院立案决定书，证明了2013年7月25日淮南市人民检察院已对葛某某涉嫌受贿、单位受贿一案立案侦查。
6、被告人陶树海5月12日的讯问笔录，证明其归案后检举所在单位淮南市公路运输管理处单位受贿的犯罪事实。
7、淮南市人民检察院淮检刑诉（2013）41号起诉书，证明了对淮南市公路运输管理处因单位受贿被提起公诉。
8、行贿人陈某某5月9日的讯问笔录，证明了陈某某于当日交代了共向陶树海行贿85000元的犯罪事实。
9、事业单位法人证书，证明淮南市公路运输管理处系合法成立的事业法人。
对被告人陶树海及其辩护人否认收受起诉书指控的第2起收受陈某某的20000元的辩解及辩护意见，但未能提供相关证据予以证实，该起事实有被告人陶树海在侦查阶段的多次供述，与行贿人陈某某的证言相印证。其当庭翻供缺乏事实及法律依据，不予认定。
对其本人及其辩护人庭审中提出其5月10日主动到案，并供述了受贿的犯罪事实，应为投案自首的辩解及辩护意见，经查：2013年5月9日陶树海接谢家集区检察院电话通知接受调查，虽供述了受贿的犯罪事实，但侦查机关事先已掌握了陈某某向陶树海行贿的犯罪线索，不符合主动到案有关规定，不能认定为投案自首。故该辩解及辩护意见不能成立。
对其本人及其辩护人提出检举葛某某个人受贿问题，应为立功的辩解及辩护意见，经查：在此案侦查期间，被告人陶树海在5月12日的讯问笔录中，提出了检举运管处单位受贿问题，但该笔录并没有记录要求检举葛某某个人受贿问题，谢家集区人民检察院反贪局出具的情况说明，证明了被告人陶树海归案后，检举了单位受贿问题，没有涉及个人。现有证据不能证实葛某某个人受贿问题与陶树海的检举有关。故该辩解及辩护意见不能成立。
本院认为，被告人陶树海身为国家机关工作人员，利用职务上的便利，多次非法收受他人财物合计11.4万元，并为他人谋取利益，其行为已构成受贿罪，公诉机关指控的事实及罪名成立。被告人陶树海归案后检举揭发淮南市运管处单位犯罪行为，并经查证属实，应认定为立功，根据《中华人民共和国刑法》第六十八条之规定，可以从轻或者减轻处罚。对其辩护人提出的对其适用缓刑的辩护意见，因其不符合适用缓刑条件，对此辩护意见不予采信。依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条、第三百八十六条、第三百八十三条第（一）项，第六十四条、第六十八条之规定，判决如下：
一、被告人陶树海犯受贿罪，判处有期徒刑五年，并处没收财产2万元。（限于本判决生效后十日内缴纳）。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2013年5月12日起至2018年5月11日止）。
二、被告人陶树海非法所得11.4万元依法予以追缴，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向淮南市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
（本页无正文）
审 判 长 张 霞
审 判 员 陶继山
人民陪审员 宋亚莉
二〇一三年十二月二十六日
书 记 员 王 玲
附：《中华人民共和国刑法》相关条文：
第三百八十三条【对犯贪污罪的处罚规定】对犯贪污罪的，根据情节轻重，分别依照下列规定处罚：
（一）个人贪污数额在十万元以上的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，可以并处没收财产；情节特别严重的，处死刑，并处没收财产。
（二）个人贪污数额在五万元以上不满十万元的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产；情节特别严重的，处无期徒刑，并处没收财产。
（三）个人贪污数额在五千元以上不满五万元的，处一年以上七年以下有期徒刑；情节严重的，处七年以上十年以下有期徒刑。个人贪污数额在五千元以上不满一万元，犯罪后有悔改表现、积极退赃的，可以减轻处罚或者免予刑事处罚，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分。
（四）个人贪污数额不满五千元，情节较重的，处二年以下有期徒刑或者拘役；情节较轻的，由其所在单位或者上级主管机关酌情给予行政处分。
对多次贪污未经处理的，按照累计贪污数额处罚。
第三百八十五条【受贿罪】国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。
国家工作人员在经济往来中，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，以受贿论处。
第三百八十六条【对犯受贿罪的处罚规定】对犯受贿罪的，根据受贿所得数额及情节，依照本法第三百八十三条的规定处罚。索贿的从重处罚。
第六十四条【犯罪物品的处理】犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第六十八条【立功】犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的，可以从轻或者减轻处罚；有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。