山东省淄博市临淄区人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）鲁0305刑初3号
公诉机关淄博市临淄区人民检察院。
被告人林大滩，男，1980年4月1日出生于浙江省泰顺县，汉族，初中文化，户籍地浙江省温州市泰顺县，现暂住陕西省西安市未央区。因涉嫌犯非法经营罪于2017年3月28日被淄博市公安局临淄分局刑事拘留，同年4月20日被淄博市公安局临淄分局取保候审。
淄博市临淄区人民检察院以临检公刑诉[2017]465号起诉书指控被告人林大滩犯非法经营罪，于2018年1月2日向本院提起公诉。本院同日受理后，依法组成合议庭，于同年1月17日公开开庭审理了本案。淄博市临淄区人民检察院指派检察员薛冰出庭支持公诉，被告人林大滩到庭参加诉讼。现已审理终结。
淄博市临淄区人民检察院指控：
2015年4月，被告人林大滩与林某1（另案处理）共同出资设立福建恒胤资产管理有限公司，在无期货经营资质的情况下，由该公司派人向客户、普通群众提供相关交易软件、提供配资后的IF15XX等股指期货交易，变相为客户提供IF15XX等股指期货业务。客户在进行股指期货交易时，可以自己进行股指期货交易，也可以设立网点招募普通群众来使用公司提供给自己的期货账户进行股指期货交易，被告人林大滩等人从中获取手续费提成。2015年6月3日至7月3日，被告人林大滩负责在淄博地区招揽客户期间，通过张某1（已判刑）、田某（另案处理）发展王某1（另案处理）、宋某1、王某3、宋某5等客户参与福建恒胤资产管理有限公司的非法股指期货交易活动。被告人林大滩共通过张某1、田某发展的下线人员使用福建恒胤资产管理有限公司提供的交易软件进行股指期货交易3761手（买入、卖出为一手交易），非法经营数额为4250832元。
公诉机关以书证、证人证言、被告人供述和辩解、电子数据等证据证实其指控的事实，认为被告人林大滩违反国家规定，为未经国家主管部门批准非法从事期货业务，情节特别严重，应当以非法经营罪追究其刑事责任。提请依据《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项之规定，予以判处。
被告人林大滩对指控的犯罪事实和罪名均无异议，无辩解意见。
经审理查明：
2015年4月，被告人林大滩与林某1（另案处理）共同出资设立福建恒胤资产管理有限公司，在无期货经营资质的情况下，
由该公司派人向客户、普通群众提供相关交易软件、提供配资后的IF15XX等股指期货交易，变相为客户提供IF15XX等股指期货业务。客户在进行股指期货交易时，可以自己进行股指期货交易，也可以设立网点招募普通群众来使用公司提供给自己的期货账户进行股指期货交易，被告人林大滩等人从中获取手续费提成。2015年6月3日至7月3日，被告人林大滩负责在淄博地区招揽客户期间，通过张某1（已判刑）、田某（另案处理）发展王某1（另案处理）、宋某1、王某3、宋某5等客户参与福建恒胤资产管理有限公司的非法股指期货交易活动。被告人林大滩共通过张某1、田某发展的下线人员使用福建恒胤资产管理有限公司提供的交易软件进行股指期货交易3761手（买入、卖出为一手交易），非法经营数额为4250832元。
另查明，被告人林大滩违法所得为3000元。
再查明，案发后，被告人林大滩将违法所得5万元交至公安机关。
上述事实，有当庭出示并经庭审质证、认证的下列证据予以证实：
1、证人张某1的证言证实，2015年5月底、6月初，田某通过网络认识了林大滩，林大滩介绍他在福州恒胤公司工作，该公司是搞股指期货配资的。通过洽谈，林大滩给其和田某发展的客户提供1比10比例的配资。其开始为福州恒胤公司介绍股指期货配资业务。以前在武汉融创天下公司开设账户的李某、王某1、宋某5等人，也跟其一起到福州恒胤公司开设了账户进行股指期货交易。另外其又发展介绍了王某3、宋某1、冯某、唐某、许某、曹某某、朱某某、房某某等人参与福州恒胤公司股指期货交易。后来，福州恒胤公司在张店区云龙大厦522房间租用了房子设立办事处进行配资业务活动，林大滩系该办事处的负责人。福州恒胤公司提供的交易软件是博易大师大陆期货版，平时客户都是使用该软件进行交易操作。与福州恒胤公司之间的资金往来是通过其和林大滩在建设银行账户进行往来，账户名为林大滩的建设银行账户，就是福州恒胤公司所使用的银行账户，其与林大滩账户之间的往来均为股指期货的资金往来，没有其他的业务往来。按照规定应该是经过证监部门审批才能够开设期货交易网点，为自然人开户也必须是由有期货从业资格的人员才能进行，以上公司都没有相应的资质。后来，王某1经营的股指期货网点被公安机关查了，林大滩也从淄博跑了，其就不再为福州恒胤公司工作了。
2、证人王某1的证言证实，2015年5月，其通过林大滩认识了一个叫张某1的男子，张某1帮其搞了一个股指期货买卖的场所，而且可以从每手300元的交易费中给其提成。后其找到朋友于某某和郑某某，三人合伙经营。其没有股指期货的相关手续，与张某1之间的经济往来仅限于股指期货产生的经济往来，个人之间没有借款等行为。
3、证人徐某的证言证实，2015年春节前后，社会上开始兴起自己开设网点做股指期货，其看到别人干这个挣了钱，其也想参与做。2015年5月底，王某1通过一个朋友找到其，想跟其一起做股指期货，另外王某1还找了张某2与其两人合伙，经过其与王某1、张某2三人商议，决定共同出资、收益平分。王某1所要参与的股指期货交易是由一个叫张某1的提供的，王某1是通过一个叫林大滩的认识的张某1。王某1、张某2与张某1商定，购买机器以后由张某1提供技术和配资，交易的对象是股指期货，代码是IF1506、IF1507，由张某1负责安装操作程序、提供交易账户，张某1负责所提供的交易非黑盘交易,2015年6月25日交易结束后其从这个网点不干了，剩下王某1和张某2两人合伙，2015年7月份，其曾使用徐某某的名义通过张某1设立股指期货交易账户。
4、证人张某2的证言证实，2015年5月份左右，其和王某1、徐某商议通过张某1经营一个期货交易的网点，从中挣取交易费；2015年6月初，其和王某1、徐某共同出资，购买了电脑、投影仪、拍拍机、办公桌椅等物品，并租用临淄区稷下路南首“外婆烤鱼”二楼或三楼的房子作为经营点，开始经营股指期货交易，同年6月底，该经营点被公安机关查获；其和王某1、徐某经营的股指期货网点没有办理相关手续。
5、证人王某2的证言证实，临淄区稷下路路西外婆烤鱼三楼307室是王某1、王国涛等人设置的股指期货交易场所。其受雇佣为操盘手在该交易场所为进行股指期货交易的群众进行股指期货的买入、卖出操作。于某是记账员。
6、证人于某的证言证实，临淄区稷下路路西外婆烤鱼三楼307室是一个股指期货交易场所。其受雇佣为股指期货交易进行记账，至于谁购买股指期货及公司怎么收取佣金其不清楚。
7、证人宋某1的证言证实，2015年5月20日，其到宋某5搞的一个股指期货网点玩，后其通过宋某5认识了林大滩，林大滩在临淄区梧台镇政府西搞着一个股指期货网点，林大滩又把张某1、田某介绍给了其和宋某3，张某1、田某说可以给其按照1:10的比例搞配资和股指期货的开户，账户中的资金亏损到一定数额会强制平仓，当天开仓的股指期货必须当天进行平仓，每手股指期货交易收取300元的手续费，根据点数的不同返给其130元到140元。后其和宋某3、宋某2、宋某4、张某3共同出资通过张某1、田某搞了一个股指期货网点，租用了场地和购买了电脑、电视、拍拍机、开通了网络，张某1、田某带领人员给其安装上了交易软件，张某1给了其一个账户和密码，账户名为宋某1，并教给其如何进行交易操作。其的网点就开始进行股指期货交易了，当时股指期货代码是IF1507，后来股指期货代码换成了IF1508，账户名改为了宋某3。其在网点进行了二个月的股指期货交易，有时候挣钱，有时候赔钱，大多数时间是赔钱，其五人共赔了51万元。2015年5月31日至8月4日，其多次给张某1汇款，也多次收到张某1的汇款。汇款都是其进行股指期货交易盈亏的资金，所有的资金都是通过张某1在建行的账户进行往来。
8、证人宋某2的证言证实，2015年5月，其和宋某1、宋某3、宋某4、张某3共同出资租赁场地设立股指期货交易网点进行股指期货交易，其赔了10万多元。当时进行股指期货交易的软件和开户都是宋某1联系的，具体进行股指期货交易的买卖操作也是宋某1操作，交易的账户和密码宋某1和宋某3知道。股指期货可以买涨也可以买跌，赚赔都是每点300元。
9、证人宋某3的证言证实，2015年5月，其和宋某1、宋某2、宋某4、张某3共同出资租赁场地设立股指期货交易网点进行股指期货交易，并通过宋某5认识了张某1，临淄区开设的股指期货网点都是张某1开的户，其的网点也是张某1开的户，股指期货的软件也是张某1安装调试的。其网点开始进行股指期货交易后，其知道可以买涨也可以买跌，将钱打入张某1的账户后，张某1按照1:10的比例配资，进行股指交易的股指是IF1507和IF1508，赚赔都是每点300元，不管涨跌每手交易的手续费是300元。其参与股指期货交易共赔了10万多元。
10、证人宋某4的证言证实，2015年5月，其和宋某1、宋某2、宋某3、张某3共同出资租赁场地设立股指期货交易网点进行股指期货交易。当时，宋某5给了宋某1一个叫张某1的电话号码，宋某1和张某1联系商量的相关事宜。宋某1只告诉其每手提成130元或140元。张某1到其的网点安装的股指期货软件和设定的用户名及密码，安装的拍拍机，教会了如何操作并给了其五人一个银行账户。股指期货可以买涨也可以买跌，将钱打入张某1的账户后，张某1按照1:10的比例配资，进行股指交易的股指是IF1506、IF1507和IF1508，赚赔都是每点300元，不管涨跌每手交易的手续费是300元，其五人的网点每交易一手提成130元或者140元。交易开始的账户名是宋某1，后改为宋某3。该网点只有其五人在进行股指期货交易，外人没有参与过。
11、证人张某3的证言证实，2015年5月底至7月初，其和宋某1、宋某3、宋某4、宋某2共同搞了一个股指期货交易网点。租房子、买设备等事宜都是宋某1办理的，其不懂也不去网点，就全权委托宋某1他们四人。其知道股指期货可以买涨也可以买跌，赚赔都是每点300元。其投入了10万元，后来全赔光了就不干了。
12、证人宋某5的证言证实，2015年5月，其看到朋友林大滩在梧台镇政府西设立了一个搞股指期货交易的网点搞股指期货很挣钱，就让他帮其也设立一个，林大滩说是张某1帮他上的，他联系张某1给其安装。其联系了宋某6、张某4共同出资设立网点，林大滩介绍其和张某1、田某见面商议决定：由张某1、田某负责指导其设立股指期货的网点，其和宋某6、张某4共同出资10万元，张某1、田某按照1:10的比例给配资，当天开仓的股指期货必须当天进行平仓，本金10万元亏损到1万元时强制平仓。每手股指期货交易收取300元的手续费，根据点数不同返还给其120元至150元。股指期货具体操作规则是可以买涨也可以买跌，赚赔都是每点300元，不管涨跌每一手（买进、卖出）交易的手续费都是300元。当时的交易软件和拍拍机都是张某1安装的，张某1给了其一个账户和密码，账户名是李某某，张某1给其演示了交易操作过程。股指期货代码IF1506、IF1507和IF1508。其网点开始是其和宋某6、张某4在进行股指期货交易，后来宋某1、宋某3、宋某4也来网点进行过股指期货交易。搞股指期货交易的资金都是通过其的账户和张某1的建行账户进行往来。搞股指期货交易其和宋某6、张某4共赔了70万元。
13、证人张某4的证言证实，2015年6月份，其和宋某5、宋某6合伙一起在临淄区辛化路十化建路口南侧设立了一个股指期货交易业务的网点，其三人共同出资，具体事情由宋某5操作，当时是张某1和田某给其安装的股指期货业务软件和拍拍机。宋某5说的规则是股指期货可以买涨买跌，赚赔都是每点300元，不管涨跌每一手交易（买进加卖出）的手续费是300元，根据点数的不同返给其三人130元到140元。开仓的股指期货必须当天卖出。账户是张某1给开设的，用户名是宋某5。在开始做股指期货交易过程中，具体情况其不是很懂，其只负责用拍拍机进行交易操作，进行交易时股指期货代码是IF1507和IF1508。到了2015年8月底，其和宋某5、宋某6投入的钱全部赔光了，其三人就不再搞股指期货交易了。
14、证人宋某6的证言证实，2015年6月，其和张某4、宋某5共同在临淄区辛化路十化建路口南侧设立了一个股指期货交易的网点，该网点经营了不到一个月，由于投入的资金都赔光了，就不再经营了。当时是宋某5通过一个叫王国涛的人考察的该项目，其三人在搞股指期货交易时，一般都是由宋某5进行操盘，其只知道炒的是股指期货，可以买涨买跌，赚赔都是每点300元，不管涨跌每一手交易（买进加卖出）的手续费是300元，根据点数的不同返给其三人130元到140元。股指期货具体名称和类型不知道。安装的股指期货交易软件和开设账户、配资的事情都是宋某5联系的。其听宋某5说搞期货交易的事宜是王国涛联系的一个叫张某1的人。
15、证人赵某的证言证实，2015年6月，其到唐某的办公室看到他在操作股指期货交易，当时还有一个叫张某1的帮着唐某操作。其告诉唐某自己也想搞股指期货交易，唐某给了其张某1的电话，张某1让其到建设银行开设了一个账户，当时其用曹某某的名字开设的。张某1带领人到其办公室在其的电脑上安装了叫“博弈大师”的股指期货业务软件，并给其介绍了规则是股指期货可以买涨买跌，赚赔都是每点300元，不管涨跌每手交易（买进加卖出）都收取手续费300元，每天交易结束后根据当天交易的手数的多少返还给其130元到140元，开仓的股指期货必须当天卖出。其进行股指期货交易的股指期货代码IF1507，其都将资金汇入了张某1在建设银行的账户，其赔了10万多元后就不再搞股指期货交易了。
16、证人唐某的证言证实，其听朋友林大滩说他经营着一个股指期货交易网点，是一个叫张某1的帮着弄的，其听了林大滩介绍后，感觉股指期货项目能赚钱，就让林大滩帮忙联系张某1，其也搞一个期货交易网点。
17、证人付某、冯某、柏某的证言证实，2015年6月初的一天，付某带领冯某、柏某到临淄的一个股指期货交易点看了看，后来付某提议三人共同出资也设立一个股指期货交易网点。冯某、柏某同意后，其三人每人出了3.4万元，用冯某的身份证在建设银行开设了账户。后付某通过他人联系了张某1给其安装了“博易大师”程序，当时张某1和一个青年在其办公室的电脑上安装了交易软件和拍拍机，用付某的名字开设的账户，密码是多少记不清了。冯某把10万元打到张某1的建设银行账户（账号62×××89）后，就开通了网络。当时其三人和张某1约定由张某1负责指导其三人设立股指期货的网点，由其三人出资10万元，张某1按照1:10的比例给配资，股指期货可以买涨买跌，赚赔都是每点300元，不管涨跌每手交易（买进加卖出）都收取手续费300元，每天交易结束后根据当天交易的手数的多少返还给其三人150元，开仓的股指期货必须当天卖出，如果其三人的10万元本金亏损后剩下1万元时，会强制平仓。股指期货交易的资金都是通过冯某的账户跟张某1建设银行的账户进行交易。股指期货交易代码是IF1507、IF1508、IF1509。自2015年6月8日至7月3日，其三人一共赔了90多万元。
18、证人许某的证言证实，2015年6月份，其听朋友说搞期货很挣钱，朋友说他认识一个叫张某1的做股指期货，通过配资方式进行经营，10万元就可以做股指期货。其跟朋友要了张某1的联系方式，其跟张某1进行了联系，张某1到其的办公室给其安装了交易软件，教会了其操作方法，告诉其规则是通过张某1以其名字开设的期货交易账户操作，交易以前先交纳10万元，张某1按照1:10的比例给其配资，股指期货可以买涨买跌，赚赔都是每点300元，不管涨跌每手交易（买进加卖出）都收取手续费300元，每天交易结束后根据当天交易的手数的多少返还给其120元，开仓的股指期货必须当天卖出，如果其投入10万元开户，实际资金不到1万元时就会强行平仓。其搞股指期货交易时的资金都打入了张某1建设银行的账户（账号62×××89），其赔了18万多元。
19、证人李某的证言证实，2015年5月，其通过林大滩认识了张某1，张某1可以搞股指期货配资，最低投入10万元，张某1给配资100万元，搞股指期货可以涨跌都挣钱。其感觉不错，跟林大滩、林凡共同商议后，决定三人共同出资10万元来设立网点参与张某1的股指期货业务，并将钱打到了林大滩的建行银行账户上，林大滩将钱给了张某1。给张某1资金的当天，张某1来到林大滩在梧台镇镇政府西侧办公地点安装了软件并给其三人一个用其母亲张美贞的名字开设的用户名，张某1给其三人介绍了相关规则是使用张某1给的交易软件和交易账户，交易对象是股指期货，代码是IF1507，参与以前要给张某110万元本金，张某1按照1:10的比例给其三人配资，股指期货可以买涨买跌，赚赔都是每点300元，不管涨跌每手交易（买进加卖出）都收取手续费300元，每天交易结束后根据当天交易的手数的多少返还给其三人130元到140元，开仓的股指期货必须当天卖出，如果其投入10万元开户，实际资金不到1万元时就会强行平仓。股指期货代码是IF1507，跟张某1进行资金往来时，都将钱打入了张某1在建设银行开设的账户（账号62×××89）。其赔了30万元，其他人也都是赔钱，具体赔了多少其不清楚。
20、证人王某3的证言证实，2015年6月2日至9月16日，张某1帮其搞了一个股指期货的网点，其二人在该网点进行了多次股指期货交易。在此期间所有资金都是通过杨丽、王宝春的和张某1在建设银行的账户（账号62×××89）进行转账。当时王某3通过同学林大滩认识的张某1，其二人租了房子后，张某1帮其二人安装的软件和开设的用户名，张某1告诉其二人规则是让其二人投入5万元，按照1:8的比例给其配资，不用其二人开户，直接将资金打到张某1的账户就可以操作，参与前不用缴纳任何费用，股指期货可以买涨买跌，赚赔都是每点300元，不管涨跌每手交易（买进加卖出）都收取手续费300元，每天交易结束后根据当天交易的手数的多少返还给其二人140元，开仓的股指期货必须当天卖出。股指期货代码是IF1506、IF1507、IF1508。其和王某4赔了共计12万元。
21、证人王某4的证言证实，2015年5月底，其朋友王某3找到其，说现在开设股指期货交易网点比较赚钱，其跟其开设一个股指期货交易网点，其就同意了。其就在临淄大道766号租了一间门头房，买了一台电脑，由王某3联系一个叫张某1的，签了一份合同，由张某1下载软件，设立账户后就开始进行股指期货交易了。张某1让他们每人投资5万元，按照1：8的比例配资，不用其开户，直接将打到张某1的账户就可以操作了。他们使用交易软件是张某1带着U盘安装到电脑上的，名字叫“博易大师”。其交易的是IF1506、IF1507、IF1508。
22、证人汪某的证言证实，2015年1月其在福鼎市认识了林某1，他介绍其做沪深300股指期货。2015年4月，其和林某1、林大滩一起到福州，在福州市仓山区闽江大道红星国际小区1号904室租了房子，林某1和林大滩购买了桌子，其购买了六台电脑，在网上买了电视，钱都是林某1出的，后其就在网上以福州恒胤资产管理公司发布招聘信息，招聘了前台接待员谢小容、负责人事管理的单秋、负责结算的王婷（王婷离开后来了一个陆某做结算）、负责设计的林冬晴、负责培训的陈某1、王某5、许某某、负责看盘的林某2，就开始开展沪深300股指期货的交易了。其主要负责公司员工的日常管理、客户的资金转进转出、跟星缘公司李某某联系办理客户的账号、软件安装包等业务，林某1和林大滩主要是联系客户（发展客户参与炒作沪深300股指期货）。山东的客户有王文连等，是林大滩负责联系的。公司的营业执照等手续其没有见过，公司、林某1及其都没有从事股指期货的资质。
23、证人梁某某的证言证实，2015年5月10日左右，其和福州恒胤公司联系后就开始做股指期货。其发展了泸州的枉某某，枉某某或者枉非将保证金转入其的账户，其把钱再转到福州恒胤公司完成配资，其使用的账号是“权燕”，股指期货的交易软件是福州恒胤公司配资发的，其没有股指期货交易的资质。
24、证人曹某的证言证实，其在2014年5月6日应聘到洛阳市悉曌商贸公司，2016年6月9日开始经营股指期货，之前公司老总梁某某安排其到福州恒胤资产管理有限公司进行了学习。
25、证人王某5的证言证实，其在2015年4月底到7月在福州恒胤资产管理有限公司上班，其应聘的是风险控制岗位，公司总经理汪某让其先熟悉沪深300股指期货兴证期货的软件，后汪某安排其到河南洛阳、山东淄博等地去培训人员。在山东淄博联系的是林大滩，林大滩安排其在淄博的云龙大厦三楼培训了一些工作人员关于股指期货的有关内容。福州恒胤资产管理有限公司有没有经营股指期货的资质其不是很清楚。
26、证人陈某1的证言证实，其于2015年4月20日到福州恒胤资产管理有限公司上班，前几天其在办公室自己摸索沪深300股指期货仿真模拟盘的操作。后公司安排其到山东淄博去做客户的技术培训，林大滩是山东淄博的负责人，他应该是林某1的合伙人，他接待的其。该公司有没有经营股指期货的资质其不是很清楚，但其在网上看了一些新闻，知道这个公司经营的股指期货是违规、非法的，后来其就辞职不干了。
27、证人陆某的证言证实，2015年6月20日左右，其应聘到福建恒胤资产管理有限公司结算岗位，具体工作就是汪某将每个客户的操作情况给其，其再填写到表格上，制作成表格，公司是经营沪深300股指期货，公司每手收取300元手续费用。公司老板是林某1，经理是汪某，公司有没有经营沪深股指期货的资质其不清楚。
28、证人林某2的证言证实，其于2015年6月1日到福州恒胤资产管理有限公司上班，其的工作主要是看盘，就是沪深300股指期货的K线图，公司有没有经营股指期货的资质其不是很清楚，其也没有看到过营业执照。
29、证人陈某2的证言证实，其于2015年7、8月份到福州恒胤资产管理有限公司上班，其主要负责记账、结算、打杂，记账、结算就是记录炒股指期货的客户的情况，具体怎么经营其不是很清楚，其干了一个月就辞职了。
30、证人詹某的证言证实，其于2015年4月至8月到福州恒胤资产管理有限公司工作，该公司的老板是林某1，还有一个姓林的，总经理是汪某，是做沪深300股指期货交易经营的，该公司没有经营沪深300股指期货交易的资质。
31、证人林某1的证言证实，2013年11月份，其与林大滩合伙以其妻子张某某的名义注册了福州恒胤资产管理有限公司，法定代表人是张某某，股东林大滩，公司设立之初是想做股票配资，因为没有客户，后来转为做股指期货配资，公司没有股指期货交易的资质。
32、张某1与田某微信聊天记录截图、办案说明证实了公安机关扣押张某1使用的苹果6plus手机（串号356997061157720），张某1使用该手机登录微信号码“zdzyj007”、网名“Z董”的微信号，使用张某1号码“zdzyj007”登录微信，微信好友号码“DONGDONG860120”为田某使用，2015年5月16日至2015年9月11日张某1与田某进行微信聊天并发送与股指期货交易相关的数据统计的情况。
33、张某1与林大滩微信聊天记录截图、办案说明证实了公安机关扣押张某1使用的苹果6plus手机（串号356997061157720），张某1使用该手机登录微信号码“zdzyj007”、网名“Z董”的微信号，使用张某1号码“zdzyj007”登录微信，微信好友号码“LINDATAN88888”为林大滩使用，2015年5月30日至2015年9月30日张某1与林大滩进行微信聊天并发送与股指期货交易相关的数据统计的情况。
34、张某1、田某、林大滩三人群聊微信聊天记录截图、办案说明证实了公安机关扣押张某1使用的苹果6plus手机（串号356997061157720），张某1使用该手机登录微信号码“zdzyj007”、网名“Z董”的微信号，2015年6月5日建立群聊，与林大滩、田某进行微信聊天并发送与股指期货交易相关的数据统计的情况。
35、微信聊天每日结算数据统计图片、根据日统计表统计总表格、办案说明证实公安机关扣押张某1使用的苹果6plus手机（串号356997061157720），张某1使用该手机登录微信号码“zdzyj007”、网名“Z董”的微信号，使用张某1号码“zdzyj007”登录微信，2015年5月至2015年9月张某1与林大滩、田某进行微信聊天、并相互间发送客户参与福州恒胤资产管理有限公司股指期货交易每日结算数据的统计表格情况，民警根据聊天过程中发送的图片对2015年6月3日至2015年7月3日客户参与福州恒胤资产管理有限公司股指期货交易每日结算数据进行统计的情况。
36、股指期货下单表、公司、自然人期货开户明细查询、大陆期货调取案件相关资料、银行账户建设查询明细、办案说明等证实了办案民警2015年6月29日到淄博市临淄区稷下路23号3楼306室（一楼为外波烤鱼）调查股指期货交易的情况、福州恒胤资产管理有限公司自2015年6月15日以来未有在上海大陆期货有限公司交易经历、张某1建设银行账户交易明细的情况。
37、张某1建设银行卡交易明细、宋某1与宋某5账户资金往来情况、张某1与宋某5账户资金往来情况、张某1与唐某账户间往来情况、张某1与冯某交易往来情况证实了张某1与客户间股指期货交易往来情况。
38、客户历史交易明细、客户操作登记表、客户名单及账号、仿真交易申请表、模拟仿真开户流程、客户协议书、金融投资合作协议书、居间人协议、代理商协议等证实了汪某与客户间交易及交易登记的情况。
39、办案说明及福州恒胤资产管理有限公司工商登记资料证实了该公司的成立及工商登记情况。其中，该公司的法定代表人为张某某，股东为张某某、林大滩，公司经营范围为：企业资产管理；企业项目的投资策划、咨询；酒店餐饮管理；货物运输代理；房地产开发、销售；装饰装修工程、房屋建筑工程的施工；建筑材料、五金交电、家用电器、农产品的销售；汽车、房屋租赁及相关信息咨询服务。经营范围不包括股指期货交易。
40、发破案经过、办案说明、抓获经过证实了本案案发及被告人林大滩归案的情况。
41、淄博市公安局临淄分局扣押清单证实，2017年4月21日，被告人林大滩将违法所得5万元交至淄博市公安局临淄分局。
42、户籍资料证实了被告人林大滩的出生时间，案发时达到了完全刑事责任年龄。
43、被告人林大滩对公诉机关指控的上述犯罪事实予以供述。
上述证据，均具客观性、真实性、合法性，予以采信。
本院认为，被告人林大滩违反国家规定，未经国家主管部门批准非法经营期货业务，情节严重，其行为已构成非法经营罪。公诉机关指控的罪名成立，适用法律的意见正确，予以支持。被告人林大滩归案后能够如实供述自己的犯罪事实，系坦白，依法可从轻处罚。被告人林大滩积极退缴违法所得，可酌情从轻处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第六十七条第三款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人林大滩犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币三万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金于本判决生效之日起十日内予以缴纳）。
二、违法所得人民币3000元予以没收，由扣押机关上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向山东省淄博市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 张英斌
审 判 员 王国明
人民陪审员 孙 楠
二〇一八年三月二十六日
代理书记员 朱海红