江西省宜丰县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）赣0924刑初66号
公诉机关宜丰县人民检察院。
被告人漆新元，男，1955年2月17日出生于江西省宜丰县，汉族，高中文化，中共党员，江西裕发投资有限公司实际股东，宜丰县国土管理局退休干部，住江西省宜丰县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2015年12月28日被宜丰县公安局刑事拘留，2016年2月2日被逮捕，2016年3月24日因病经宜丰县公安局决定取保候审。
辩护人熊威，江西崇文律师事务所律师。
被告人熊二生，男，1973年1月4日出生于江西省宜丰县，汉族，初中文化，江西裕发投资有限公司股东，户籍所在地江西省宜丰县，现住江西省宜丰县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2015年12月28日被宜丰县公安局刑事拘留，2016年2月3日被逮捕。2016年8月23日因病经本院决定取保候审。
辩护人熊许兴，江西崇文律师事务所律师。
被告人邹芳来，男，1962年7月27日出生于江西省宜丰县，汉族，初中文化，中共党员，江西裕发投资有限公司股东，户籍所在地江西省宜丰县，现住江西省宜丰县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2015年12月28日被宜丰县公安局刑事拘留，2016年2月3日被逮捕。现羁押于宜丰县看守所。
辩护人李小伟，江西甘雨律师事务所律师。
宜丰县人民检察院以宜检公诉刑诉〔2016〕56号起诉书指控被告人漆新元、熊二生、邹芳来犯非法吸收公众存款罪，于2016年5月18日向本院提起公诉，本院于2016年5月18日立案，并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。宜丰县人民检察院指派检察员邱云出庭支持公诉，被告人漆新元及其辩护人熊威、被告人熊二生及其辩护人熊许兴、被告人邹芳来及其辩护人李小伟均到庭参加诉讼。该案经江西省宜春市中级人民法院批准延长审限3个月。审理过程中宜丰县人民检察院申请延期审理1次，对案件进行补充侦查后再次移送本院。本案经审判委员会讨论并作出决定。现已审理终结。
经审理查明，江西裕发投资有限公司于2012年7月25日成立，登记经营范围为农业、林业、房地产投资。该公司成立后未按工商登记的经营范围开展经营，而以吸收民间资金进行转借“投资”等为业。公司股东有熊某（在逃）、温某1（系被告人漆新元妻子）、被告人熊二生、被告人邹芳来4人，分别占股31%、23%、23%、23%。熊某任公司执行董事兼法定代表人、被告人熊二生任公司总经理、被告人邹芳来任公司监事。其中温某1实际系其夫被告人漆新元以其名义参与，公司各项活动、业务以及所有对外融资行为，均系被告人漆新元所为，温某1未实际参与。公司经股东开会决定，以公司名义对外以月息2分进行融资，以用于公司的各项“投资”等。
2012年8月8日起至2014年10月份，熊某（在逃）、被告人漆新元、被告人熊二生、被告人邹芳来以公司需要资金周转为由，以月息2分的“利息”向各自的亲戚朋友及社会人员进行口头宣传，由公司统一出具借据，借据由公司盖章并经4名股东签名确认，非法吸收38名被害人的资金1879万元，案发前后已归还本金248.9267万元，支付“利息”411.1919万元、额外支付周某仁5.0557万元，造成损失1218.8814万元。案发后3被告人均由公安机关口头传唤到案，并如实供述全部犯罪事实。在审理过程中，3被告人向众被害人悔罪并积极协商退赔事宜，向被害人给付退赔款22万元（熊二生给付15万、邹芳来给付7万）。被告人漆新元的儿子将其名下房屋一套交由被害人变卖用于帮其父亲漆新元退赔。绝大多数被害人表示对被告人漆新元、熊二生、邹芳来进行谅解。
非法吸收社会公众资金具体情况如下：
1、吸收被害人周某仁资金100万元（妻罗某名义60万元、女周某名义40万元），已归还本金70.9267万（用徐龙债权折抵23万元、领取万载法院执行款47.9267万元），已支付“利息”341290元，未造成损失。
2、吸收被害人罗某1、罗某2父子资金共80万元，已归还本金11万元，已支付“利息”212565元，造成损失477435元。
3、吸收被害人蔡某2资金40万元，未归还本金，已支付“利息”79040元，造成损失320960元。
4、吸收被害人朱某资金20万元（其中含赵媛5万），未归还本金，已支付“利息”70620元，造成损失129380元。
5、吸收被害人蔡某3资金20万元，未归还本金，已支付“利息”64040元，造成损失135960元。
6、吸收被害人蔡某4资金570万元（其中25万元以妻鲁某名义），已归还本金100万元（其中用熊刚债权折抵40万元），已支付“利息”1020139元，造成损失3679861元。
7、吸收被害人王某120万元，未归还本金，已支付“利息”86959元，造成损失113041元。
8、吸收被害人李某资金80万元，未归还本金，已支付“利息”229800元，造成损失570200元。
9、吸收被害人王某2资金10万元（以其女蔡某名义），未归还本金，已支付“利息”27040元，造成损失72960元。
10、吸收被害人刘某140万元，已归还本金20万元，已支付“利息”99360元，造成损失100640元。
11、吸收被害人黄某3资金10万元，未归还本金，已支付“利息”32800元，造成损失67200元。
12、吸收被害人黄某2资金120万元，未归还本金，已支付“利息”422370元，造成损失777630元。
13、吸收被害人漆某资金10万元，未归还本金，已支付“利息”37620元，造成损失62380元。
14、吸收被害人龙某70万元，未归还本金，已支付“利息”244460元，造成损失455540元。
15、吸收被害人姚某资金65万元，未归还本金，已支付“利息”117000元，造成损失533000元。
16、吸收被害人黄某1（刘某4经手）资金16万元，未归还本金，已支付“利息”38400元，造成损失121600元。
17、吸收被害人高某资金45万元，已归还本金35万元，已支付“利息”100000元，未造成损失。
18、吸收被害人龚某1新资金20万元，未归还本金，已支付“利息”24000元，造成损失176000元。
19、吸收被害人刘某5前资金10万元，未归还本金，已支付“利息”42000元，造成损失58000元。
20、吸收被害人赵某秀资金5万元，未归还本金，已支付“利息”18000元，造成损失32000元。
21、吸收被害人蔡某110万元，未归还本金，已支付“利息”24000元，造成损失76000元。
22、吸收被害人黎某家资金10万元，未归还本金，已支付“利息”30000元，造成损失70000元。
23、吸收被害人邹某1资金6万元，未归还本金，已支付“利息”21600元，造成损失38400元。
24、吸收被害人邹某2资金20万元（以其子邹某4的名义），未归还本金，已支付“利息”24000元，造成损失176000元。
25、吸收被害人漆某20万元（以其夫邹某3的名义），未归还本金，已支付“利息”60000元，造成损失140000元。
26、吸收被害人罗某3华资金50万元，未归还本金，已支付“利息”188400元，造成损失311600元。
27、吸收被害人卢某华资金45万元，未归还本金，已支付“利息”38430元，造成损失411570元。
28、吸收被害人刘某2资金90万元，未归还本金，已支付“利息”142440元，造成损失757560元。
29、吸收被害人龚某2资金5万元，未归还本金，已支付“利息”12833元，造成损失37167元。
30、吸收被害人杨某资金45万元，未归还本金，已支付“利息”28050元，造成损失421950元。
31、吸收被害人叶某资金107万元，未归还本金，已支付“利息”98486元，造成损失971514元。
32、吸收被害人刘某6资金50万元（其中30万元以夫刘某8名义），未归还本金，已支付“利息”73099元，造成损失426901元。
33、吸收被害人刘某7资金20万元，未归还本金，已支付“利息”29200元，造成损失170800元。
34、吸收被害人陈某（高某经手）资金10万元，已归还本金2万元，已支付“利息”49334元，另其自行用江西裕发投资有限公司红木沙发1套用于抵押剩余债权，造成损失30666元。
35、吸收被害人彭某华资金15万元，未归还本金，已支付“利息”20280元，造成损失129720元。
36、吸收被害人张某资金10万元，未归还本金，已支付“利息”14561元，造成损失85439元。
37、吸收被害人邹某辉资金15万元，已归还本金10万元，已支付“利息”260元，造成损失49740元。
上述事实，有被告人漆新元、熊二生、邹芳来的供述和辩解，被害人刘某2等38人的陈述和借条复印件，证人高某、缪某、温某1的证言，银行交易明细表、融资金额及付“利息”明细表、业务流程表、股东利润分配花名表、公司营业执照、企业信息、企业投资方信息、公司章程、聘任书、股东决议、无前科证明、人口信息、到案经过、会议记录、结婚证、还款承诺书、刑事谅解书、收据、万载县人民法院拍卖成交确认书、执行裁定书、执行款领取单、执行费收据、江西省行政事业单位资金往来结算票据、会谈记录、询问笔录、收据等证据证实，足以认定。
三位被告人的辩护人均辩称本案应认定为单位犯罪，江西裕发投资有限公司登记经营范围为农业、林业、房地产投资，但成立后未按工商登记的经营范围开展经营，而以吸收民间资金进行转借“投资”为业。根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》规定，公司设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。故该辩护意见本院不予采纳。
被告人熊二生、邹芳来的辩护人辩称本案应区分主从犯认定三位被告人在犯罪活动中的不同地位，被告人漆新元、熊二生、邹芳来3人同为公司股东，占股比例亦相同，在公司决策向公众吸收存款中享有同等决策权，并在之后的实际借款行为中享有同等实施权，且在公司分配利益中享有同等比例。虽然经各人手的借款规模不同，但三位被告人在实施非法吸收公众存款行为犯罪行为过程中的地位并无区分，因此不宜区分主从犯处理。故该辩护意见本院不予采纳。
被告人漆新元的辩护人辩称被告人漆新元到案后如实供述，该意见与查明的事实相符，本院予以采纳。被告人熊二生的辩护人辩称被告人熊二生举报熊某的犯罪行为系立功，本案中熊二生举报同案犯熊某的罪行，再如实供述自己罪行，该行为仅构成如实供述，不符合立功的法律规定。故该辩护意见本院不予采纳。被告人邹芳来的辩护人辩称邹芳来经电话传唤主动到案并如实供述，可认定为自首。该意见本院予以采纳。被告人漆新元、熊二生均系经口头传唤后主动到案并如实供述，均可认定为自首。
本院认为，被告人漆新元、熊二生、邹芳来违反国家金融法律法规，未经中国人民银行依法批准，通过承诺一定期限内还本付息的方式，非法吸收社会公众存款1879万元，数额巨大，扰乱国家金融管理秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人漆新元、熊二生、邹芳来犯非法吸收公众存款罪事实清楚，证据确实充分，罪名成立。三被告人经口头传唤后主动到案并如实供述其犯罪事实，系自首，依法可从轻处罚。三被告人案发前后已归还本息660.1186万元，并于案发后与被害人积极协商退赔事宜获得绝大部分被害人的谅解，均可酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第六十四条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项、《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条之规定，判决如下：
一、被告人漆新元犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币十五万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效后10日内缴纳。）
二、被告人熊二生犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币十五万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效后10日内缴纳。）
三、被告人邹芳来犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币十五万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效后10日内缴纳。）
四、责令被告人漆新元、熊二生、邹芳来共同连带退赔被害人损失1218．8814万元。（详见附后清单）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省宜春市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。
审判长 赖青元
审判员 黄胜强
审判员 李艳云
二〇一七年九月二十八日
书记员 曹佳丽