焦作市山阳区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）山刑初字第00273号
公诉机关焦作市山阳区人民检察院。
被告人高某某，男，1962年7月8日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年9月15日被焦作市公安局山阳分局刑事拘留；2014年10月16日经焦作市山阳区人民检察院批准逮捕，2014年10月17日由焦作市公安局山阳分局执行逮捕。现羁押于焦作市看守所。
焦作市山阳区人民检察院以焦山检刑诉（2015）224号起诉书指控被告人高某某犯非法吸收公众存款罪，于2015年9月6日向本院提起公诉。本院于当日立案受理，并依法组成合议庭，分别于2015年10月20日、2015年12月29日两次公开开庭审理了本案。焦作市山阳区人民检察院指派检察员张金凤、代理检察员李海珍出庭支持公诉，被告人高某某到庭参加诉讼。期间，焦作市山阳区人民检察院向本院建议延期、恢复审理各一次。现已审理终结。
焦作市山阳区人民检察院指控：2012年5月6日，高某甲、史某某（另案处理）二人商议注册成立焦作市金昌企业管理有限公司（以下简称金昌公司），并为幕后老板，办公地点在焦作市山阳区解放路远大南北苑北苑门面房。公司注册法定代表人为被告人高某某。该公司成立后，未在登记注册的经营地点按照经营范围进行经营，而是以高息为诱饵，面向社会不特定人群进行宣传。经鉴定，高某某宣传投资人有24人，非法吸收公众存款合同金额204万元，造成受害群众实际损失196.36万元。
公诉机关为证实其指控提交了身份证明、抓获证明、发破案经过等书证；被告人高某某的供述和辩解；证人谢某某、王某某、张某某、申某某等人的证言；鉴定意见等证据予以证实，并认为被告人高某某违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提起公诉，请求依法判处。
被告人高某某对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议，并自愿认罪。
经审理查明：
2012年5月6日，高某甲、史某某（二人均另案处理）二人商议注册成立焦作市金昌企业管理有限公司（以下简称金昌公司），并为幕后老板，办公地点在焦作市山阳区解放路远大南北苑北苑门面房。公司注册法定代表人为被告人高某某，实际高某某在该公司主要负责做饭，史某某负责管理该公司。该公司成立后，未在登记注册的经营地点按照经营范围进行经营，而是以高息为诱饵，面向社会不特定人群进行宣传。经鉴定，高某某宣传投资人有24人，非法吸收公众存款合同金额204万元，造成受害群众实际损失196.36万元。
另查明，被告人高某某及其家属于2015年12月21日退佣金10863元。
上述事实，有下列经过当庭举证、质证的证据予以证实：
（一）证人证言
1、证人史某某、高某甲的证言，证实史某某让高某某做金昌公司的法�代表，高某某是史某某的司机，实际负责人是史某某，金昌公司高息吸收存款，用于晟铝氟化盐公司的生产，在公司高某某负责做饭、开车，金昌公司的宣传方式和经营模式。金昌公司吸收存款的利率是由史某某决定的。与客户签的合同内容是由史某某决定的。
2、证人逯某某的证言，系金昌公司经理，证实金昌公司法人是高某某，实际负责人是史某某，公司经营模式是向客户吸收存款，高某某在公司负责做饭和开车，向客户吸收存款的利息和公司的经营都是由史某某负责的。
3、证人高某乙的证言，系高某某哥哥，其在金昌公司投资，证实高某某在金昌公司负责做饭和开车。
4、证人张某甲、刘某某、张某乙的证言，证实其通过高某某在金昌公司放钱投资的经过。
5、证人何某某的证言，证实其在金昌公司投钱，签合同时记�高某某名下，算是完任务的情况。
6、证人钟某某的证言，证实其在谢某某的介绍下在金昌公司投资；证实金昌公司通过发传单、在公司大厅张贴广告牌宣传。
7、证人崔某某的证言，系高某某的邻居，证实其通过高某某的介绍在金昌公司投资，并介绍其女儿向金昌公司投资的情况。
8、证人寿某某的证言，证实其和其二姐通过高某某向金昌公司投资。
9、证人张某某的证言，系高某某亲戚，证实其和其亲属、家人通过高某某向金昌公司投资的事实。
10、证人靳某某的证言，证实其通过高某某向金昌公司投资的事实。
11、证人高某丙的证言，系高某某弟弟，证实其通过高某某向金昌公司投资的情况。
12、证人刘某甲的证言，证实其通过张某某在高某某处投资的事实。
13、证人杨某某的证言�证实其通过高某某向金昌公司投资的事实。
14、证人许某某的证言，证实其通过高某某向金昌公司投资，并把同学介绍到高某某那儿帮他完任务。
15、证人崔某某的证言，证实通过高某某向金昌公司投资的事实。
16、证人韩某某的证言，证实金昌公司的结构、宣传方式，金昌公司由史某某说了算。
17、证人靳某甲的证言，系金昌公司业务员，证实高某某是金昌公司的法人代表，但是说了不算，在公司就是做饭，也是业务员。
18、证人谢某某的证言，系金昌公司业务员，证实金昌公司的结构、宣传方式，高某某是公司法人，在公司负责做饭，也是业务员。
19、证人王某某的证言，系金昌公司出纳员，证实金昌公司的结构、宣传方式，公司是由史某某说了算的，高某某负责做饭。
20、证人陈某某的证�，其在焦作市晟铝氟化盐有限责任公司财物部门工作，2012年因公司缺钱，老板史某某成立金昌公司，让高某某做金昌的法人，实际老板还是史某某。
21、证人申某某的证言，系金昌公司会计，证实金昌公司的结构，高某某是金昌公司法人，实际就是做饭的。
（二）书证
1、情况说明，证实有几名受害群众没有询问笔录的情况。
2、户籍证明，证实被告人已达刑事责任年龄。
3、发破案经过，证实该案的案发情况。
4、合同书，证实经高某某介绍的投资客户在金昌公司投资的情况。
5、案件投资人登记表、报案材料、事情经过、金昌公司合同，证实经高某某介绍的投资客户在金昌公司投资的情况。
6、焦作市山阳区打击和处置非法集资工作领导小组办公室出具的现金交款单，证实高某某及其家属退佣金10863元。
（三）鉴定意见，河南世纪联合会计师事务所豫世会（2015）会鉴字第039号司法会计鉴定意见书，证实高某某宣传投资人有24人，非法吸收公众存款合同金额204万元，造成受害群众实际损失196.36万元，返还群众利息7.64万元，还证实2012年6月至2013年7月期间，共取得佣金1.0863万元。
（四）被告人供述
被告人高某某的供述与辩解，系金昌公司注册登记的法人代表，公司实际负责人是史某某。其在金昌公司负责做饭。金昌公司成立后的主要业务就是融资。吸收存款的合同和利息由史某某决定。
本院认为，被告人高某某违反国家金融管理法律规定，向社会公众非法吸收存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪；被告人高某某当庭自愿认罪，并如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。被告人积极退佣金，可以�情从轻处罚。被告人系初犯、偶犯，有悔罪表现，宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，可以适用缓刑。经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款之规定，判决如下：
一、被告人高某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币5万元。罚金应于本判决生效后三日内缴纳。
（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。）
二、本案违法所得予以追缴，返还被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向焦作市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审判长 赵继林
审判员 王 勇
审判员 罗蒙楠
二〇一五年十二月二十九日
书记员 师艳杰