陕西省咸阳市中级人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）陕04刑初41号
公诉机关咸阳市人民检察院。
被告人某建成，男，1957年4月3日出生，汉族，高中，原系西安白云实业有限公司（以下简称白云公司）总经理，户籍所在地陕西省西安市新城区，住西安市新城区西二路万景花园D座211室，因涉嫌犯单位行贿罪，于2015年3月25日被咸阳市公安局取保候审。
辩护人郭徽，陕西力德律师事务所律师。
咸阳市人民检察院以咸检刑诉字（2016）第1号起诉书指控被告人连某建成犯单位行贿罪一案，于2016年7月25日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭于2016年9月5日公开开庭审理了本案。咸阳市人民检察院指派检察员李超峰、焦晶出庭支持公诉，被告人连建成及其辩护人均到庭参加诉讼，本案现已审理终结。
咸阳市人民检察院起诉书指控：
一、2005年被告人连建成想为其白云公司承揽陕柴重工发动机运输业务，经人介绍认识了担任陕柴重工副总经理的刘某，刘某同意让白云公司承揽陕柴重工发动机运输业务，并答应在运输业务上予以照顾。2005年3月至2007年5月，在西安白云实业与陕柴重工的业务往来过程中，被告人连建成先后多次向刘某送去人民币现金共计304000元。2016年4月29日，陕西省高级人民法院依法做出终审判决，判决刘某犯受贿罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币三十万元。
二、2005年3月白云公司开始承揽陕柴重工柴油机运输业务。经刘某介绍，连建成认识了陕柴重工原供应运输处处长景某，连建成请求景某在双方公司运输业务过程中予以关照，同时承诺会对景某表示感谢。自2005年4月至2008年10月，连建成为了确保其顺利承接业务，多承揽运输业务，每次运输完之后，连建成便按照机器型号的不同向景某送去人民币现金共计380000元。2016年4月28日，陕西省高级人民法院依法做出终审判决，判决景某犯受贿罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币三十万元。
三、2005年3月白云公司开始承揽陕柴重工柴油机运输业务，经刘某介绍，连建成认识了时任陕柴重工原经营开发处副处长庄某，连建成请求其在运输过程中予以关照，同时承诺会对庄某表示感谢。从2005年4月至2006年年底，连建成为了能多承揽运输业务，向庄某先后三次送去人民币现金，每次5000元共计15000元；2009年至2010年，庄某担任陕柴重工仓储物流部副部长。向庄某先后四次送去人民币现金，共计120000元。2005年至2010年前后共计135000元。2016年4月21日，陕西省高级人民法院依法做出终审判决，判决庄某犯受贿罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币二十万元。
公诉机关认为，西安白云实业有限公司为了谋取不当利益，由被告人连某建成向国家工作人员行贿共计819000元，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十三条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以单位行贿罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提起公诉，请依法判处。
另查，白云公司因连续两年未年报，西安市工商局2016年6月20日对该公司予以吊销。
被告人连建成辩称,对公诉机关指控的犯罪事实无异议，但其认为自己有自首行为，应从轻处罚。
辩护人辩护意见，对公诉机关指控的事实及罪名无异议。其认为被告人有自首及立功情节，主观恶意较小，初犯、偶犯，应从轻处罚。
经审理查明：
一、2005年被告人连建为了白云公司承揽陕柴重工发动机运输业务，经人介绍认识了担任陕柴重工副总经理的刘某，刘某同意让白云公司承揽陕柴重工发动机运输业务，并答应在运输业务上予以照顾。2005年3月至2007年5月，在西安白云实业与陕柴重工的业务往来过程中，被告人连建成先后多次向刘某送去人民币现金共计241000元。2016年4月29日，陕西省高级人民法院依法做出终审判决，判决刘某犯受贿罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币三十万元。
二、2005年3月白云公司开始承揽陕柴重工柴油机运输业务。经刘某介绍，连建成认识了陕柴重工原供应运输处处长景某，连建成请求景某在双方公司运输业务过程中予以关照，同时承诺会对景某表示感谢。自2005年4月至2008年10月，连建成为了确保其顺利承接业务，多承揽运输业务，每次运输完之后，连建成便按照机器型号的不同向景某送去人民币现金共计360000元。2016年4月28日，陕西省高级人民法院依法做出终审判决，判决景某犯受贿罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币三十万元。
三、2005年3月白云公司开始承揽陕柴重工柴油机运输业务，经刘某介绍，连建成认识了时任陕柴重工原经营开发处副处长庄某，连建成请求其在运输过程中予以关照，同时承诺会对庄某表示感谢。从2005年4月至2006年年底，连建成为了能多承揽运输业务，向庄某先后三次送去人民币现金，每次5000元共计15000元；2009年至2010年，庄某担任陕柴重工仓储物流部副部长。连建成为了确保其顺利承揽业务，向庄某先后四次送去人民币现金，第一次20000元，第二次60000元，第三次20000元，第四次20000元，共计120000元。2005年至2010年前后共计135000元。2016年4月21日，陕西省高级人民法院依法做出终审判决，判决庄某犯受贿罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币二十万元。
另查，白云公司因连续两年未年报，西安市工商局2016年6月20日对该公司予以吊销。2014年8月11日被告人连建成向咸阳市人民检察院举报刘某、景某、庄某收受西安白云公司贿赂款的事实。
认定上述事实的证据有。
1、立案决定书，证明西安白云实业有限公司涉嫌犯单位行贿罪，于2015年3月24日被咸阳市人民检察院立案侦查。
2、西安白云实业有限公司工商档案资料，证明企业性质为有限责任公司(自然人投资控股)，1996年8月6日成立，法定代表人连建成，注册资本800万元，登记机关西安市工商行政管理局。2016年6月20日因连续两年未年检被西安市工商行政管理局吊销营业执照。
3、中船重工集团、陕西柴油机重工有限公司登记变更资料，证明该公司系国有股份有限公司。
4、陕柴重工运输合同登记表，证明西安白云实业有限公司承运陕柴货物。
5、刘某职务身份情况，证明刘某原系陕柴重工副总。
6、景某职务身份情况，证明景某原系陕柴重工运输处处长。
7、庄某职务身份情况，证明庄某原系陕柴重工经营开发处副处长。
8、西安白云实业有限公司银行账户资料及连某1银行卡查询记录，证明该公司向他人行贿款的来源。
9、陕西省高级人民法院刑事判决书。证明陕西省高级人民法院刑事判决书认定刘某收受西安白云实业有限公司行贿款24.1万元。认定景某收受西安白云实业有限公司行贿款36万元。认定庄某收受西安白云实业有限公司行贿款13.5万元。
10、证人刘某证言，证明他任408厂副厂长期间曾经收过西安白云实业有限公司连建成的钱，刘某当时在厂拉柴油机，他就承诺每拉一台给他4000元的提成，共给大概在20万左右。
11、证人景某证言，证明他当时任陕柴重工供应运输处副处长，负责柴油发动机的运输业务，每次都是他具体跟连建成联系的，连建成为了能让给他多安排运输柴油发动机的活，所以就给他送钱。
12、证人庄某证言，证明他和连建成最初是经他们公司副总经理刘某介绍认识的，他前后共收收连建成受贿款l35000元。
13、证人杨某证言，证明他们公司的基本账户只有一个，不过公司还用连建成的儿子连某1的个人账户，连某1的个人账户是两个，这两个账户也是公司在用。连建成给她打条子领钱的时间基本上就是他们公司运输陕柴重工发动机的运费回来之后时间不久，连建成就会给她打招呼让去取钱，说要给408厂的领导拿钱，基本上在1万到5万元之间。她从银行取的现金，有时候是用公司买的牛皮纸信封装好给连建成，有时候是直接将现金给他。
14、证人李某1证言，证明大概2004年5月份左右，当时陕西国防科工办教育培训中心丁酒香老师带连建成介绍给他认识，让他帮忙介绍想运输生意，他就约了刘某一起吃饭，将连建成介绍给刘某认识。
15、证人连某1证言，证明他的父亲叫连建成。2006年大学毕业在深圳打工，2007年回西安，因为他父亲连建成以前在工商局注册的公司太多也没有注销，致使他的名字在工商局不能再注册公司，现有的公司也无法年审，所以在2008年年初他父亲将他当时所经营的西安白云实业有限公司变更在他的名下了，他就回来在他父亲的白云实业里负责车队管理，2010年10月份他自己单干了，现在是挂靠在别人公司名下做工程，但是他父亲的白云实业和永达船舶有限公司都在自己的名下注册，实际还是他父亲在经营。
16、证人樊某证言，证明运输事务是景某负责，运输合同也是景某签订的。具体到哪台柴油机由哪个运输公司来运这种具体事务就是景某负责，不需要他的同意景某就能决定，他们公司负责柴油机销售和运输的主要是经营开发处和供应运输处，经营开发处后来改为销售部，供应运输处后来改为仓储运输部，这两个部门当时都是由他们公司的副总经理刘某主管的，公司的柴油发动机首先是由经营开发处和客户签订销售合同，在销售合同中有运输相关的环节，主要是约定发动机的运输方式、目的地、交货时间，等销售合同签订后，经营开发处要将销售合同情况转给相关部门，其中就包括供应运输处，由供应运输处来负责运输事宜。供应运输处接到合同后，有两种运输方式，一种是如果销售合同约定由我们公司承担运费，那就由供应运输处负责联系运输
公司，签订合同发货运输，事后由公司给付运输款结账；另一种方式是由客户和运输公司自己商谈具体运输事项及运费，运费由客户承担，但是客户要我们供应运输处负责见证和监督，所以还由我们供应运输处和客户签订运输合同，由供应运输处加盖公章，运抵后客户结算运费，签订销售合同后涉及到柴油机的生产，设备材料的采购等事销售合同和生产计划单去采购，等到柴油机生产完毕达到交付条件后，经营开发处会再通知我们供应运输处准备运输事宜。
17、证人马某证言，证明1997年开始在西安白云实业有限公司工作，先是给连总连建成开车，后来公司成立了车队，他就开始管理车队，2013年3月在白云实业公司辞职。大概在2005年3月份左右有一次在陕柴重工对面的一个
饭店吃饭，当时有陕柴重工副厂长刘某、管运输的领导景某、樊某还有他老板连建成和他，当时他们在一起聊天，他当时在场，就知道这些人的身份了，有一天是他和连建成在车上聊天，连建成告诉他的，说他带着钱去办事，应该是去给陕柴重工的相关负责人送礼，他要在陕柴重工做运输，而且去的时候还带着钱，也就只能是办这些事了。
18、证人宫某证言，证明他任陕西柴油机重工有限公司总经理后主要是对企业事务的全面负责，具体业务由各副总经理协助分管，他和刘某是上下级关系，他任陕西柴油机重工有限公司总经理的时候，刘某是公司副总经理。刘某主要负责分管销售、采购、供应、运输、仓储工作。
19、证人魏某证言，证明他是2000年6月至2009年3月份担任陕西柴油机重工有限公司供应运输处副处长的。处长樊某负责全面工作，他负责材料采购，景某负责柴油发动机的运输工作。
20、证人连某2证言，证明连建成是他哥。大概是2005年下半年到2008年之间，在西安白云实业有限公司工作。就是承运柴油发动机时一块跑车，在装柴油发动机时在现场一块帮忙装车。合同签字一般都是连建成签字，有时他不在现场，他如果恰好在装机现场时，就会让他代表承运人一方在合同上签字，也就是代表白云实业有限公司在合同上签字。
21、证人李某2证言，证明家里的财产有多少具体他不清楚，因为家里的财产都是景某保管着，除过他们现在兴平居住的房子外，西安有两套房子，一套叫龙天名俊，还有一套在西高新。购房事宜都是他丈夫景某一手操办的，他没有管这个事，所以不清楚。
22、被告人连建成的供述与辩解
2005年开始至2012年他是以西安白云实业有限公司的名义承运陕柴重工生产的柴油机，他公司当时名下有四台大型运输车，通过国防工办的朋友找到陕柴重工的李某1书记让给主管发动机销售运输的刘某副厂长打招呼，想直接从陕柴重工接活，刘某同意他直接从陕柴重工接货运输，就这样他们才开始购买大型运输车辆办理许可证准备搞陕柴重工的运输业务，和刘某认识以后，刘某就介绍他和供运处的樊某处长和景某副处长认识，他俩也实地对白云实业公司的资质情况进行了考察，随后公司就开始了运输陕柴重工柴油机的业务，运输了两次后，他觉得这个柴油机运输业务的利润确实很大，如果能多拉就能赚取更多地钱，他就想着再找一下刘某给他提些回扣，就能在陕柴重工长期拉并多拉他们的柴油机，然后他就根据这个业务两趟下来的利润等情况决定给他按每次运输业务4000元的提取回扣。随后就让公司出纳杨某把8000元钱准备好交给他，到陕柴重工去了刘某的办公室，进了他的办公室之后我就和他说了一些闲话，然后就将话题转到柴油机运输这个事上，向他表达了我想在陕柴重工多运输柴油机的想法，并对刘说不会亏待他的，以后就按每拉一次柴油机按照4000元的标准给他提成，当时刘某也没有多说啥，就是叮嘱把业务做好，最后就把准备好的8000元钱放在了他的办公桌上。之后在陕柴重工的运输业务慢慢就展开了，他基本上就是每拉两次柴油机就去刘的办公室一次，在他的办公室以现金的形式按我之前给他说的回扣标准把回扣给他，基本上每次都是给他8000元，他每次也都把钱收了。从2005年4月至2007年5月共有76份运输合同，具体给多钱应该依据运输合同计算。给景某送钱根据每次运输机器的大小标准给，承运的小机器是每四次运输完给景某1万元，大机器每运送一次给景某5000元。在2007年7、8月份以后，他用轴线车运输大机器时，由于运费高，每次运输完给景某1万元，在2008年7月1日他用轴线车运输大机器两次，这两次我每次给景某拿了1万元。根据以上情况以及和合同核对。给庄某回扣的事全部都是事实，给他一共是135000元。在2005年到2006年，他共分三次给了庄某15000元钱，每次都是5000元钱。在2009年到2010年，他是根据运输柴油机的运费，把握10％的标准给庄某的，共给他135000元。
上列证据，均经庭审质证，证据来源合法，证据间相互印证，本院均予以采信。
本院认为，西安白云实业有限公司为了谋取不正当利益，由被告人连建成向国家工作人员行贿，其行为已构成单位行贿罪。因西安白云实业有限公司营业执照已被吊销，根据法律规定，对单位不再追诉，但对该单位存续期间直接责任人连建成应追究其刑事责任。公诉机关指控被告人连建成犯单位行贿罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。关于被告人辩称，其有自首及立功的从轻情节，经查，被告人连建成主动到检察部门检举揭发刘某、景某及庄某收受贿赂，后经查属实，根据相关司法解释的规定，被告人连建成的行为属自首，可从轻处罚，但不构成立功，故该节的部分辩解理由成立，本院予以采信，鉴于被告人连建成能如实供述有悔罪表现，没有再犯的危险且宣告缓刑对居住的社区没有重大不良影响，可对其宣告缓刑。综上，根据被告人的犯罪性质、危害后果及认罪态度，依据《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第六十一条、第六十七条、第七十二条、第七十三条之规定，判决如下：
被告人连建成犯单位行贿罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年。
（缓刑考验期，自判决确定之日起计算）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向陕西省高级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审判长 陈波翠
审判员 张亚鹏
审判员 刘建明
二〇一六年九月二十日
书记员 王 东