黑龙江省哈尔滨市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2015）哈刑一抗字第12号
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抗诉机关黑龙江省哈尔滨市香坊区人民检察院。
原审被告人李某甲，出生于哈尔滨市，户籍地黑龙江省哈尔滨市香坊区，住所地黑龙江省哈尔滨市香坊区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年7月10日被刑事拘留，同年8月13日被逮捕。2015年7月9日被本院决定取保候审。
辩护人吴科技，黑龙江仁元律师事务所律师。
原审被告人姜某某，出生于哈尔滨市，住黑龙江省哈尔滨市香坊区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年7月10日被刑事拘留，同年8月13日被逮捕。2015年6月9日被本院决定取保候审。
原审被告人宋某甲，出生于黑龙江省巴彦县，住黑龙江省巴彦县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年7月10日被刑事拘留，同年8月13日被逮捕。2015年7月9日被本院决定取保候审。
原审被告人张某甲，出生于黑龙江省鹤岗市，住黑龙江省鹤岗市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年7月10日被刑事拘留，同年8月13日被逮捕。2015年7月9日被本院决定取保候审。
原审被告人张某乙，出生于黑龙江省尚志市，住黑龙江省尚志市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年7月10日被刑事拘留，同年8月13日被逮捕。2015年6月9日被本院决定取保候审。
公诉机关黑龙江省哈尔滨市道里区人民检察院。
黑龙江省哈尔滨市香坊区人民法院审理黑龙江省哈尔滨市香坊区人民检察院指控被告人李某甲、姜某某、宋某甲、张某甲、张某乙犯非法吸收公众存款罪一案，于2015年7月8日作出（2015）香刑初字第312号刑事判决，哈尔滨市香坊区人民检察院以哈香检诉一诉刑抗（2015）第3号刑事抗诉书提出抗诉。本院于2015年8月10日受理此案，依法组成合议庭，并于2015年10月20日公开开庭审理了本案。哈尔滨市人民检察院指派检察员李相娟出庭出庭履行职务，被告人李某某及其辩护人吴科技到庭参见诉讼。现已审理终结。
原审判决认定：2013年7月23日，涉案人员李某乙伙同初某某（均另案处理）冒用居民宋某乙的身份注册登记了某公司，招募理财业务员。在未取得中国人民银行批准经营金融业务的情况下，通过报纸刊登投资理财广告进行宣传，以“P2P”委托理财的形式，承诺高息保本向不特定的社会公众吸收存款，从中非法获利。2013年9月至2014年4月，累计向社会公众249人吸收资金5535万元，造成4700余万元损失。
2013年9月至2014年4月，被告人李某甲担任某公司总经理助理期间，受总经理张某某（另案处理）指派，采取在《新晚报》等报刊刊登广告、印制宣传单、在新阳路家乐福超市设置展位等形式公开向社会非法吸收存款，其非法获利26000元。
2013年9月至2014年4月间，被告人姜某某（2014年3月20日-4月任事业一部经理）、宋某甲、张某甲、张某乙在担任某公司理财业务员期间，在该公司位于哈尔滨市香坊区中山路某办公室内，按照公司规定以投资理财的名义，共计非法吸收公众存款482万元。其中，宋某甲参与非法吸收公众存款205万元，造成损失205万元，非法从中获利36000元；张某甲参与非法吸收公众存款132万元，全部造成损失，非法获利23000元；姜某某参与非法吸收公众存款共计70万元，全部造成损失，非法从中获利10000元；张某乙参与非法吸收公众存款75万元，造成63万余元损失，非法从中获利25100元。
被告人李某甲于2014年5月19日、姜某某、宋某甲、张某甲、张某乙于2014年5月17日主动到公安机关投案。现五被告人的家属已代五被告人退还全部违法所得。
上述事实，有经过庭审质证确认的下列证据予以证实：
1、案件来源、到案经过及情况说明证明五被告人均主动投案。
2、被害人冯某某、于某某等人的陈述证实：他们有人是受宸瀚公司业务员劝说、有人在报纸上看到某公司发布的高息理财广告来到该公司，见到理财顾问姜某某、宋某甲、张某甲、张某乙等人对该公司的理财项目承诺保本保息的宣讲、劝导下，先后向某公司交付了数额不等的投资款后，某公司未能返款付息，给他们造成经济损失的事实。
3、证人宋某乙证言证实：其身份证在2013年3月份不慎丢失，2014年2月19日发现有人冒用其身份证办理银行卡当即报警的事实。
4、涉案人李某乙、初某某供述证实：2013年7月份，二人商议成立某公司做吸收公众存款然后放贷获利，系通过代办公司用宋某乙的身份证注册了某公司，李某乙是公司实际负责人，初某某负责理财业务。
5、某公司企业法人营业执照、某公司在《新晚报》上刊登的投资理财广告、债权转让及受让协议、个人开户申请书、收款确认书、资金出借情况报告、转让人声明、POS机转款单据等证据证实：某公司向冯某某、于某某等多人非法吸收存款的事实。
6、黑龙江某司法鉴定所司法鉴定意见书证实：被告人姜某某、宋某甲、张某甲、张某乙在宸瀚公司任理财业务员期间，参与吸收公众存款、返本付息及所获赃款的数额。
7、被告人李某甲、姜某某、宋某甲、张某甲、张某乙的供述供认公诉机关所指控的事实。
原审法院认为，被告人李某甲、姜某某、宋某甲、张某甲、张某乙违反国家金融管理法律规定，伙同他人以委托理财的方式向社会公众吸收资金，扰乱国家金融管理秩序，宋某甲、张某甲参与犯罪数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的犯罪事实及罪名成立。本案系共同犯罪，五被告人在犯罪中起次要作用，均系从犯。公安机关立案后电话通知某公司原理财部经理徐某某，要求其公司从业人员到公安机关接受调查，李某甲、姜某某、张某甲、张某乙、宋某甲接到徐某某的通知后主动到公安机关接受询问，均如实供述主要犯罪事实，应认定自首。本案犯罪虽以单位名义实施，但涉案单位某公司系李某乙、初某某为实施非法吸收公众存款犯罪而成立，且成立后主要用于实施犯罪，故应认定为个人犯罪。各被告人虽然通过招聘到某公司做总经理助理及理财业务员，其主观上应当明知某公司没有得到中国人民银行的批准经营金融业务，故对辩护人提出本案系单位犯罪、各被告人缺少主观故意的犯罪要件的意见不予采纳，其余意见客观，予以采纳。鉴于五被告人均系初犯、自首、从犯、主动退赃，故依法分别对其从轻或减轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十七条第一款、第二十七条、第六十四条之规定，认定李某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币三万元；宋某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币三万元；张某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币二万五千元；姜某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十一个月，并处罚金人民币二万元；张某乙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十一个月，并处罚金人民币二万元；五被告人所退赃款人民币120100元上缴处非部门依法处置。宣判后，哈尔滨市香坊区人民检察院抗诉认为，李某甲、宋某甲、张某甲非法吸收公众存款数额均在100万以上，法定刑应为三年以上刑期，而原审法院对该三人量刑均为有期徒刑一年，认定事实有误，量刑畸轻，特提出抗诉，依法判处。同年9月24日，哈尔滨市人民检察院作出哈检诉支刑抗（2015）16号支持刑事抗诉意见书，认为一审法院认定事实错误，李某甲应当对其任职期间公司非法吸收公众存款的数额负责，即共面向249人吸收资金5，535万元，造成人民币4，700余万元损失；量刑畸轻，对其应当判处三年以上有期徒刑。
二审查明的事实、证据与原审相一致。
本院认为，原审被告人李某甲、姜某某、宋某甲、张某甲、张某乙违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，原审判决认定五名被告人犯非法吸收公众存款罪定性准确。本起案件系涉案人员李某乙同初某某经预谋以宋某乙的身份注册登记某公司，以高于银行近两倍的利息非法吸收公众存款，李某甲受张某某的指派负责登报宣传工作，在该起共同犯罪中，系李某乙非法占有、支配涉案赃款，初某某与张某某现另案处理，从原审法庭查明的事实看，并无其他证据证实李某甲与李某乙等人共同预谋，分得赃款，根据其在共同犯罪中所起的作用、地位，原审认定其系从犯，并无不当；原审判决根据被害人的陈述、李某甲的供述以及相关相关书证，认定其从中非法获利26000元的犯罪事实清楚，鉴于李某甲系从犯，具有自首情节，原审对其减轻处罚，量刑适当，故公诉机关的抗诉理由，不能支持。依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项规定，裁定如下：
驳回抗诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 石 峰
代理审判员 宣 剑
代理审判员 卢 煌
二〇一五年十月二十六日
书 记 员 高金月
本裁定依据法律条文
《中华人民共和国刑事诉讼法》
第二百二十五条第（一）项第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：
（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判。