天津市第二中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2018）津02刑终327号
原公诉机关天津市滨海新区人民检察院。
上诉人（原审被告人）王瑞琪，女，1973年6月9日出生于天津市，汉族，高中文化，无职业，户籍地天津市滨海新区，住天津市东丽区。因本案于2015年8月20日被天津市滨海新区公安局塘沽分局刑事拘留，同年9月25日被取保候审，2016年9月19日被天津市滨海新区人民检察院取保候审，2017年9月20日被天津市滨海新区人民法院取保候审，2018年5月3日被依法逮捕，现羁押于天津市滨海新区第一看守所。
上诉人（原审被告人）尹文杰，女，1964年4月4日出生于天津市，汉族，高中文化，无职业，户籍地天津市滨海新区，住天津市滨海新区。因本案于2015年8月20日被天津市滨海新区公安局塘沽分局刑事拘留，同年9月25日被取保候审，2016年9月19日被天津市滨海新区人民检察院取保候审，2017年9月20日被天津市滨海新区人民法院取保候审，2018年5月3日被依法逮捕，现羁押于天津市滨海新区第一看守所。
辩护人孙艳春，天津大有律师事务所律师。
辩护人樊攀，天津大有律师事务所律师。
天津市滨海新区人民法院审理天津市滨海新区人民检察院指控原审被告人王瑞琪、尹文杰犯非法吸收公众存款罪一案，于二〇一八年五月八日作出（2017）津0116刑初20496号刑事判决。原审被告人王瑞琪、尹文杰不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，听取了辩护人的意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原审判决认定，2011年至2015年，被告人王瑞琪、尹文杰在天津市滨海新区分别对外公开宣传北京鑫记伟业食品集团有限公司（以下简称北京鑫记伟业公司）及其下属子公司河北省保定市莲旺农业开发有限公司（以下简称河北莲旺农业公司），以在该公司投资可以消灾解难并许诺高额回报的形式，在未经国家有关金融机构批准的情况下，通过口口相传、熟人介绍并进行实地考察等方式进行宣传，向社会公众非法吸收资金，其中王瑞琪非法吸收资金达1040余万元，涉及集资参与人46名，返还集资参与人本金及利息91万余元，尹文杰非法吸收资金约327万余元，涉及集资参与人7名，返还集资参与人利息39万余元。
2015年8月19日,被告人王瑞琪、尹文杰被抓获归案。
上述事实，有下列证据予以证实：
1、案件来源、抓获经过证明：本案案件来源及被告人王瑞琪、尹文杰被抓获情况。
2、集资参与人郭某证言证明：被告人王瑞琪以北京鑫记伟业公司的名义，通过实地考察、当面介绍的方式，宣称北京鑫记伟业公司董事长林鑫是观世音菩萨转世，能治病、做善事、利息高，其为获取高额利息，先后以签订协议的方式进行投资，后又介绍其亲属孟某1、孟某2、孟庆阳、王某1、刘某1、杨某1、崔某、杨某2等人进行投资,大部分投资款未能返还。
3、集资参与人张某1、韩某、张某2、黄某梅、贾某、陈某1、刘某2、张某3、刘某3、俞某、张某4、石某1、石某2、于某2、杨某3、赵某1、王某2、郑某、王某3、孙某、周某、赵某2、赵某3、刘广友证言证明：上述集资参与人（包括他们介绍或知情的其他集资参与人）通过王瑞琪的宣传介绍，为获取高额利息，以签订借据的形式，向北京鑫记伟业公司及其子公司河北莲旺农业公司投资并遭受损失的事实。
4、证人于某1证言证明：其通过王瑞琪认识李某3，后李某3向其宣传介绍河北莲旺农业公司，并以高额利率向其非法集资的事实。
5、证人许某1证言证明：其于2013年7月份到北京鑫记伟业公司考察，后经被告人王瑞琪宣讲，为获取高额利润，投资北京鑫记伟业公司的事实。
6、集资参与人于学红证言证明：2012年10月，被告人尹文杰向其介绍北京鑫记伟业公司及其子公司河北莲旺农业公司，称公司生产有机食品，老板叫林鑫，是台湾佛商，在此投资可消灾解难，且利息高，其先后投资了150万元，并签订了借据，后尹文杰给付其8.5万元。
7、集资参与人吴某红证言证明：2010年10月，被告人尹文杰向其介绍北京鑫记伟业公司，称老板叫林鑫，是佛商，公司生产有机食品等，在此投资比较放心，利息高。后其先后投资了17万元、1万元、98万元（房贷款100万元，扣除了2万元的房贷中介费）并遭受损失的事实。
8、集资参与人张某5、陈某2、丁某、李某1、许某2平证言证明：上述集资参与人通过被告人尹文杰宣传介绍，向北京鑫记伟业公司投资并遭受损失的事实。
9、被告人王瑞琪供述证明：北京鑫记伟业公司的子公司河北莲旺农业公司授权其对外融资，债务由该公司负责对外偿还，其相信该公司，对外宣称该公司的老板林鑫是佛商，做善业工程，可以帮助投资者消灾解难，公司生产健康食品，存款利息高，同时以实地参观的形式进行宣讲，张立莉负责接待，集资参与人郭某、张某1、韩某、张某2、黄某梅、张某6、贾某、陈某1、刘某2、刘某3、张某3、张某4、俞某、石某1、于某2、张某7、杨某3、赵某1、王某2、郑某、王某3、孙某、周某等人都进行了投资，投资后签订了借据，后又签订了还款协议。
10、被告人尹文杰供述证明：其经他人介绍投资了北京鑫记伟业公司，后又向其他集资参与人宣传北京鑫记伟业公司和他的子公司河北莲旺农业公司，对外称公司的老板林鑫是佛商，做善业工程的，公司生产健康食品，在此投资可以消灾解难，子公司在河北保定，由张立莉负责，种植樱桃果园，公司发展好，存钱利息高，其共介绍了七个集资参与人，其中于学红投资135万元，吴某红118万元（其中房贷中介扣除2万元），还有张某5、陈某2、丁某、李某1、许某2平，集资款有现金，也有转账，其向投资人签订了承诺书和个人委托，由其本人签字，年利率都在10%至12%之间，融资款交给了河北莲旺农业公司，其已偿还了部分利息。
11、王瑞琪、尹文杰、李某2、李某3等人名下的银行交易明细清单证明：王瑞琪、尹文杰在非法吸收公众存款过程中资金往来情况。
12、集资参与人提供的个人委托书、借据、还款协议、借款保证合同、客户名单、单据、登记表证明：被告人王瑞琪、尹文杰非法吸收公众存款情况。
13、专项审核报告证明：天津广信有限责任会计师事务所根据侦查机关提供的相关证据，审计出被告人王瑞琪、尹文杰非法吸收公众存款的数额、涉及集资参与人的人数、返还本金及利息数额及资金流向。
14、北京鑫记伟业公司及河北莲旺农业公司工商登记资料证明：该公司的基本情况。
15、户籍证明证明：被告人王瑞琪、尹文杰及相关集资参与人的基本身份情况。
以上证据经原审法院庭审质证，证据均系司法机关依法取得，能相互印证证明本案事实，对证据的证明效力予以确认。
原审法院根据本案事实及证据，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十三条、第六十四条、第六十一条之规定，判决：一、被告人王瑞琪犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年二个月，并处罚金人民币十万元；二、被告人尹文杰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币六万元；三、依法追缴或责令继续退赔，并按照同等原则分别发还。
原审被告人尹文杰以量刑过重为由，提出上诉。其辩护人认为，一审判决认定事实错误，法律适用不当。上诉人客观上未实施向社会公开宣传及向社会不特定对象吸收资金的非法吸收公众存款行为，主观上亦没有非法吸收公众存款的故意，一审法院认定的涉案金额存在明显错误，其涉案行为依法不构成非法吸收公众存款罪。
原审被告人王瑞琪以其不构成非法吸收公众存款罪为由，提出上诉。
经审理查明，原审法院对认定本案犯罪事实的证据当庭质证，证据来源合法，内容客观真实，各证据之间互有关联性，能证明本案事实。据此，本院对原审法院判决认定的犯罪事实和证据予以确认。
本院认为，上诉人王瑞琪、尹文杰违反国家金融管理法律规定，非法向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，涉案数额巨大，情节严重，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法均应予惩处。针对上诉人王瑞琪、尹文杰所提上诉理由及上诉人尹文杰的辩护人所提辩护意见，经查，本案有多名证人证言、上诉人供述、审计报告以及相关书证等一系列直接和间接证据，能够形成证据锁链，相互印证证实上诉人王瑞琪、尹文杰实施了非法吸收公众存款的行为；关于本案的量刑，根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。原审法院根据二上诉人的犯罪事实、情节以及犯罪数额，对其分别作出的量刑均在法定幅度之内，并无不当。综上，原审判决认定的事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。上诉人王瑞琪、尹文杰所提上诉理由及上诉人尹文杰的辩护人所提辩护意见无事实及法律依据，本院不予支持。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 李冰
代理审判员 郝滨
代理审判员 宋菲
二〇一八年六月十五日
书 记 员 王欣