黑龙江省哈尔滨市南岗区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）黑0103刑初476号
公诉机关黑龙江省哈尔滨市南岗区人民检察院。
被告人陈杰，男，汉族，1986年10月6日出生于陕西省富平县，初中文化，系黑龙江省哈尔滨金宫玉珠宝有限公司法定代表人，住陕西省富平县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年9月2日被刑事拘留，同年9月29日被逮捕。现羁押于黑龙江省哈尔滨市南岗区看守所。
黑龙江省哈尔滨市南岗区人民检察院以哈南检刑诉（2016）501号起诉书指控被告人陈杰犯集资诈骗罪，于2016年6月1日向本院提起公诉。本院于同年12月22日作出（2016）黑0103刑初564号刑事判决。被告人陈杰提出上诉，黑龙江省哈尔滨市中级人民法院于2017年4月17日作出（2017）黑01刑终195号刑事裁定书，以事实不清、证据不足为由将本案发回重审。本院于2017年5月16日立案，依法另行组成合议庭。经公诉人建议并经本院同意，检察机关于2017年8月16日对本案补充侦查，同年9月16日补充侦查完毕移送本院。经公诉人建议并经本院同意，检察机关于2017年12月16日再次对本案补充侦查，2018年1月16日补�侦查完毕移送本院。本院于同年3月6日公开开庭审理了本案。黑龙江省哈尔滨市南岗区人民检察院指派检察员刘劲涛出庭支持公诉，被告人陈杰到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
黑龙江省哈尔滨市南岗区人民检察院指控：2015年3月至9月期间，被告人陈杰在明知哈尔滨金宫玉资产管理有限公司、哈尔滨鼎昌资产管理有限公司、哈尔滨金宫玉销售有限公司（原黑龙江农信资产管理有限公司）经营项目违法的情况下，在张某2的邀请下，担任三家公司的法定代表人，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资。陈杰任法定代表人期间，集资688人次，实际收款金额49162950元，返利金额1113981.90元，返本金额0元，亏损金额48048968.10元。经侦查，被告人陈杰于2015年9月2日被公安机关在黑龙江省牡丹江市抓获。
针对上述指控，公诉机关提供了书证、物证、证人�言、被害人陈述，被告人供述和辩解等相关证据。公诉机关认为，被告人陈杰的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任，提请依法惩处。
被告人陈杰辩称不知情，是他人用其身份证注册的公司，起诉书指控的这些大多没有参与。
经审理查明：2015年3月，被告人陈杰经张某2邀请，在明知黑龙江省金宫玉资产管理有限公司、哈尔滨鼎昌资产管理有限公司、哈尔滨金宫玉珠宝销售有限公司（原黑龙江农信资产管理有限公司）经营项目违法的情况下，担任上述公司的法定代表人。上述公司未经主管机关批准，面向社会公众吸收资金，并出具凭证，承诺在一定期限内以货币方式还本付息。经鉴定，陈杰任法定代表人期间，集资689人次，实际收款金额49162950元，返利金额1113981.90元，返本金额0元，亏损金额48048968.10元。陈杰本人共获利20000元。陈杰于2015年9月2日在黑龙江省牡丹江市被公安机关抓获。
上述事实有经法庭举证、质证、本院予以确认的下列证据证实：
1.案件来源和到案经过：2015年6月26日，公安机关接到庄某等人报案称，哈尔滨金宫玉珠宝销售有限公司涉嫌非法吸收公众存款，涉案金额1000万元，被害人达500余人。2015年9月2日，公安机关在牡丹江市将被告人陈杰抓获。
2.户籍证明、电话记录、情况说明：被告人陈杰的身源情况，陈杰无前科劣迹。
3.哈尔滨金宫玉珠宝销售有限公司、哈尔滨鼎昌资产管理有限公司营业执照及工商档案：哈尔滨金宫玉珠宝销售有限公司、哈尔滨鼎昌资产管理有限公司法定代表人为被告人陈杰。
4.公安机关情况说明：金宫玉集资诈骗案中，除去已发现陈杰所收取2万元现金外，暂未发现陈杰的其他占有情况，特此说明。
5.证人谢春茹、张某1、王某1、赵某1、高某、孟某、赵某2、王某2等证人的证言及689名证人的合同等相关书证:证实黑龙江省金宫玉资产管理有限公司、哈尔滨鼎昌资产管理有限公司、哈尔滨金宫玉珠宝销售有限公司以销售理财产品为由进行非法吸存。
6.证人常某的证言：他注册了三个投资公司，第一个是2014年4月，在沈阳皇姑区注册的辽宁省汇胜投资管理有限公司，法人是他，负责人是毕某。第二个是2014年7月，在大庆市让胡路区注册的大庆市金宫玉投资管理有限公司，法人是他，负责人是褚某。第三个是2014年7月，在哈尔滨市南岗区注册的黑龙江金宫玉资产管理有限公司，负责人是鲁某。大庆注册的金宫玉公司没有银监会审批的资质，客户的投资款一部分用于公司经营，包括房租、业务员提成和工资、客�的礼品、客户返还的收益，剩下的大部分通过POS和银行转账汇到郭再上指定的账户内，也就是他投资公司的项目方广西金宫玉珠宝有限公司。郭再上是实际老板，大庆的POS机是郭再上指定董亮星给公司送的，每天还监督公司向指定账户汇款。
7.证人田某的证言：2014年10月12日左右至今，他在哈尔滨金宫玉珠宝有限公司任理财顾问，公司在红旗大街260号，这是哈尔滨总公司，还有六家分公司，据说全国有160家。哈尔滨金宫玉公司成立于2014年4月25日左右，公司经营业务范围为销售理财产品，还有金某、玉器的批发销售，以前公司名称是黑龙江农信资产管理有限公司。公司法人代表是陈杰，总经理有殷俊利、张某3、鲁某是哈尔滨所有公司的总经理，还有一个高总、郭某、贺某1（均联系不上），会计是白帆，还有就是聘用的经理孙某、张某4、陈某2和一些员工。�财是P2P网贷平台，不知道是否获得相关部门批准，但是有营业执照、机构代码、营业许可证、税收证明。理财为1万元起投，分三个月、半年及一年，每月返息，公司利率表上有详细体现，销售的理财产品的钱款都是POS机划给陈杰和会计白帆。
8.证人陈某1的证言：2014年9月20日至今，他在哈尔滨金宫玉珠宝有限公司（汉水路店）任理财顾问，他下面有8个业务员，分别是崔某、薛某、贺某2等，业务员提成是千分之二。总公司在红旗大街260号，成立于2014年7月14日左右，原名叫黑龙江农信资产管理有限公司，据说哈尔滨有八家分公司，法人是陈杰，业务范围是销售理财产品，听说幕后老板是郭再上。公司销售理财的网站叫“熟人易贷”，产品是P2C，不知道是否通过审批，但是有营业执照许可证、机构代码、税收证明，销售出去的理财产品钱都交给财务了，不知�钱款去向。大概是2015年6月6日，有一次POS机不好使，他转给陈杰1万元。
9.证人薛某的证言：2014年9月9日至今，她在哈尔滨金宫玉珠宝有限公司（汉水路分公司）当业务员，负责发传单、介绍客户。总公司在红旗大街260号，成立于2014年7月14日左右，现在的法人代表为陈杰，哈尔滨有6家分公司。她开始来的时候工商执照上面的法人代表是常某，后来是鲁小宇，副总经理是李某，还有一些员工，听说幕后老板郭再上。公司主要销售理财产品，最近一个月在做一个叫“熟人易贷”的网站，销售P2C理财产品，不清楚是否获得国家相关部门审批，但是营业执照、机构代码、营业许可证、税收证明都有，业务员提成是1万元钱，三个月给40元钱，半年给80元钱，一年给160元钱，先付百分之八十，再付百分之二十，不清楚管理人员是否有提成，销售出去理财产品的钱都交�财务了，不清楚钱款去向。
10.证人李某的证言：她是哈尔滨金宫玉珠宝有限公司（汉水路店）的业务经理，其证实内容与薛某的证言基本一致，还证实销售出去理财产品的钱都交给财务了，都是刷的法人的POS机，不清楚钱款去向。
11.证人崔某的证言：崔某是哈尔滨金宫玉珠宝有限公司（汉水路分公司）的业务员，负责发传单、介绍客户，其证实内容与薛某的证言基本一致。
12.被告人陈杰的供述与辩解：2014年8月，他在西安汉荣投资公司做理财业务员的时候认识了张某2，后来汉荣投资公司因为资金链断裂他离开了。2015年3月，张某2打电话说黑龙江有个朋友开了一家和汉荣一样的公司，主要业务也是吸存，需要人当法人，每个公司每月给2000元，一共两家公司，但不是很合法，让他自己考虑，他考虑了一下就答应了张某2。于是张某2帮他订了飞机票，他到哈尔滨之后，有人开车送他到了牡丹江，他在张某2的带领下注册了两家公司，都叫金宫玉公司（具体名字忘了）。然后他被送到哈尔滨红旗大街的农信投资公司（哈尔滨金宫玉珠宝销售有限公司前身），又办了三家公司，一共办了五家公司，张某2告诉他每个月给他1万元钱。他在红旗大街的金宫玉公司住了10多天，公司副总殷俊利告诉他公司执照办完了，给他2000元钱，并给他买了火车票让他回家，他回到西安。他给张某2留了卡号，2015年4月10日，他收到了第一笔1万元，2015年5月13日，他收到了第二笔1万元，第三笔他还没收到就被抓了，他在西安就职的汉荣投资公司和哈尔滨金宫玉珠宝销售有限公司都是以销售理财为名非法吸存，他知道是违法行为，为了多挣钱才做的，那些人让他当法人是为了案发后逃避公安机关打击。
13.黑龙江鑫泰司法鉴定所司法鉴定意见书（黑鑫泰鉴字【2015】039）：1、依据159人集资报案人报案材料及集资票据，2014年7月5日至案发日，黑龙江农信资产管理有限公司、哈尔滨金宫玉珠宝销售有限公司共计集资251人次，实际收款金额23060000元，返利金额697350元，返本金额220000元，亏损金额22142650元；2、2014年7月5日至2015年3月26日，万某任法定代表人期间，集资251人次，实际收款金额7760000元，返利金额262015元，返本金额220000元，亏损金额7277985元；3、2015年3月26日至案发日，陈杰任法定代表人期间，集资92人次，实际收款金额15300000元，返利金额435335元，返本金额0元，亏损金额14864665元。
14.黑龙江鑫泰司法鉴定所司法鉴定意见书（黑鑫泰鉴字【2015】040）：1、依据312人集资报案人报案材料及集资票据，2014年7月10日至案发日，黑龙江省金宫玉资产管理有限公司集资502人次，实际收款金额32322950元，返利金额1467837.40元，返本金额480000元，亏损金额30425112.60元；2、2014年7月10日至2014年12月22日，常某任法定代表人期间，集资86人次，实际收款金额4753000元，返利金额473150元，返本金额0元，亏损金额4279850元；3、2014年12月23日至2015年4月15日，鲁某任法定代表人期间，集资245人次，实际收款金额14789000元，返利金额709282.5元，返本金额480000元，亏损金额13649717.5元；4、2015年4月16日至案发日，陈杰任法定代表人期间，集资171人次，实际收款金额12780950元，返利金额285404.90元，返本金额0元，亏损金额12495545.10元。
15.黑龙江鑫泰司法鉴定所司法鉴定意见书（黑鑫泰鉴字【2015】042）：1、依据公安机关提供的355人集资报案人报案材料及集资票据，哈尔滨鼎昌资产管理有限公司集资547人次，实际收款金额25636000元，返利金额638801元，返本金额30000元，亏损金�24967199元；2、2014年11月28日至2015年3月26日，温水民任法定代表人期间，集资121人次，实际收款金额4554000元，返利金额245559元，返本金额30000元，亏损金额4278441元；3、2015年3月27日至案发日，陈杰任法定代表人期间，集资426人次，实际收款金额21082000元，返利金额393242元，返本金额0元，亏损金额20688758元。
本院认为，被告人陈杰伙同他人未经有关部门依法批准，公开向社会公众吸收资金，出具凭证，并承诺在一定期限内以货币等途径还本付息，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的罪名不当，本院依法予以变更。被告人陈杰辩称其不知情，是他人利用其身份证注册公司的辩解，经查，陈杰在明知三家公司经营项目违法的情况下仍担任法定代表人，故其辩解本院不予采纳。鉴于陈杰系初犯，酌情予以从轻处罚。综上，依据《中华人民�和国刑法》第一百七十六条第一款、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人陈杰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年9月2日起至2022年9月1日止），并处罚金人民币200000元（于判决生效后三十日内缴纳）；
二、被告人陈杰违法所得人民币20000元予以收缴，并上缴国库；
三、涉案赃款人民币48048968.10元由公安机关继续追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向黑龙江省哈尔滨市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 王 赫
审 判 员 白宗安
人民陪审员 朱宝泽
二〇一八年三月二十九日
书 记 员 狄春楠