浙江省桐乡市人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）浙0483刑初421号
公诉机关桐乡市人民检察院。
被告人陈某，男，住江西省玉山县。2010年6月24日因吸毒被嘉兴市公安局南湖区分局行政拘留十日；2010年11月16日因吸毒被嘉兴市公安局南湖区分局行政拘留十四日。2016年3月15日因本案被桐乡市公安局刑事拘留，同年4月12日被变更强制措施为取保候审。
辩护人李昌鹏，江苏天豪律师事务所律师。
被告人李某1，男�住四川省兴文县。2016年3月15日因本案被桐乡市公安局取保候审。
辩护人陈本林，江苏天豪律师事务所律师。
被告人李某2，女，住浙江省桐乡市。2016年3月15日因本案被桐乡市公安局取保候审。
辩护人邓荣成，北京市隆安律师事务所上海分所律师。
被告人吴某，女，住湖南省平江县。2016年3月15日因本案被桐乡市公安局取保候审。
辩护人马斐斐，江苏天豪律师事务所律师。
被告人康某，男，住甘肃省会宁县。2016年3月15日因本案被桐乡市公安局取保候审。
辩护人胡典，江苏天豪律师事务所律师。
桐乡市人民检察院以桐检公诉刑诉[2017]335号起诉书指控被告人陈某、李某1、李某2、吴某、康某犯非法吸收公众存款罪，于2017年5月5日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。桐乡市人民检察院指派代理检察员张磊杰出庭支持公诉，被告人陈某、李某1、李某2、吴某、康某及其辩护人李昌鹏、陈本林、邓荣成、马斐斐、胡典到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
桐乡市人民检察院指控：被告人陈某、李某1、李某2、吴某、康某变相非法吸收公众存款633万元，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人陈某、李某1、李某2归案后如实供述自己的罪行，可以从轻处罚；被告人吴某、康某具有自首情节，可以从轻或减轻处罚。公诉机关为证实其指控，向本院提供了被害人陈述、证人证言、业绩统计表、合同等证据，诉请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第三款之规定，对被告人陈某、李某1、李某2、吴某、康某分别予以惩处。
被告人陈某、李某1、李某2、吴某、康某均无实质性辩解，均表示自愿认罪，希望给一次改过自新的机会。
被告人陈某的辩护人提出如下辩护意见：1、对本案罪名无异议；2、被告人陈某系自首；3、被告人陈某当庭自愿认罪；4、被告人陈某所在公司已退赔全部涉案数额和利息，未造成实际损失；5、本案持续时间短、社会危害性小；6、本案几名被告人均系涉世未深、缺乏法律意识的年轻人，本系为了寻求一份工作养家糊口，在工作中不知不觉触犯了法律；7、本案虽不构成单位犯罪，但被告人陈某仅获得正常工资、奖金报酬，主要在行使职务行为，希望对被告人陈某的犯罪比照单位触犯非法吸收公众存款的数额来量刑处理；8、被告人陈某一贯社区表现良好，自最后一次行政处罚后已七年未触犯法律。综上，请求对被告人陈某适用缓刑。
被告人李某1的辩护人提出如下辩护意见：1、对本案事实及罪名无异议；2、被告人李某1具有坦白情节；3、被告人李某1系初犯、偶犯，主观恶性较低，较之暴力犯罪，社会危害性相对较小；4、本案非法吸收的本金及利息已经全部退赔，被害人获赔后均无异议，社会危害性已消除；5、本案犯罪行为系采取公司化运作模式实施，被告人李某1涉世未深、法律意识淡薄，在共同犯罪中的作用较轻，建议比照单位犯罪相关量刑情节，酌情从轻处罚。综上，请求对被告人李某1从轻处罚并适用缓刑。
被告人李某2的辩护人提出如下辩护意见：1、对本案定性及基本事实无异议；2、本案可参照单位犯罪从轻处罚；3、被告人李某2归案后如实供述犯罪事实；4、被告人李某2系初犯，且本案社会危害性较为隐蔽，被告人李某2之前未接触过非法吸收存款的活动，大部分非�吸收的存款不是其个人所得，主观恶性较小；5、本案非法吸收的本金及利息已退还。综上，请求对被告人李某2判处缓刑。
被告人吴某的辩护人提出如下辩护意见：1、被告人吴某系自首；2、被告人吴某系从犯；3、被告人吴某变相吸收的公众存款主要用于正常的生产经营活动，且案发后所在单位能够及时退清所吸收资金，被告人吴某已退缴工资，未给被害人造成经济损失，亦未造成大的社会危害，可以免予刑事处罚；4、被告人吴某无前科劣迹，系初犯；5、被告人吴某就职的桐乡家晚公司在业务操作及资金流向方面不具有独立性，本案可比照单位犯罪予以量刑。
被告人康某的辩护人提出如下辩护意见：1、被告人康某系自首；2、被告人康某系从犯；3、被告人康某变相吸收的公众存款主要用于正常的生产经营活动，且已全额退还，未对被害人造成�济损失，犯罪情节较轻，可以免予刑事处罚；4、被告人康某系公司员工，犯罪活动主要以公司形式进行，本案可比照单位犯罪予以量刑；5、被告人康某无前科劣迹，本次犯罪系初犯。综上，请求对被告人康某适用缓刑或免予刑事处罚。
经审理查明：
2015年7月30日至2016年3月期间，被告人陈某在福晚投资控股（上海）有限公司独资的一人有限责任公司即桐乡市家晚投资管理有限公司担任法定代表人和总经理，并招录李某1、李某2、吴某、康某等人，未经有关部门批准的情况下通过发传单、摆摊低价销售酱油吸纳会员并召集会员参与活动等方式进行公开宣传，承诺通过购买居家养老服务或艺术品投资，将获得11%至16.3%不等的年回报率返积分，积分可按月兑换现金，向沈某1、李某3、潘某等百余人社会不特定对象吸收资金633万元，并将资金汇至�晚投资控股（上海）有限公司账户。其中被告人李某1参与吸收资金92万元，被告人李某2参与吸收资金139万元，被告人吴某参与吸收资金71万元，被告人康某参与吸收资金331万元。
案发后，桐乡市家晚投资管理有限公司已经退还吸收的资金及利息。
以上事实，有经庭审举证、质证的被害人沈某1、李某3、潘某等人陈述、证人张某1、沈某2、张某2等人证言、居家养老服务协议、艺术品交易合同、电子证物检查工作记录、业绩统计表、搜查笔录、扣押物品清单及照片、收条、预交服务费合同信息登记表、已退款客户资料、公司基本情况、营业执照、公司设立及变更材料、银行对公活期账户信息、银行活期存折明细清单、员工登记表、劳动合同、行政处罚决定书等证据予以证实，被告人陈某、李某1、李某2、吴某、康某的供述与上述证据能相互印证。本案事实清楚，证据充分，足以认定。
本院认为，被告人陈某、李某1、李某2、吴某、康某相互结伙变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，其中被告人陈某参与吸收存款633万元，被告人李某2参与吸收存款139万元，被告人康某参与吸收存款331万元，均属数额巨大，被告人李某1参与吸收存款92万元，被告人吴某参与吸收存款71万元，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。关于被告人陈某的辩护人提出的被告人陈某系自首的辩护意见无证据证实，不予采纳；关于被告人陈某、李某1、吴某的辩护人提出的本案社会危害性的相关辩护意见，本院认为，被告人陈某等人通过公开向社会宣传，并向百余名社会不特定对象吸收资金，具有一定的社会危害性，三辩护人就此所提不予采纳；关于被告人吴某、康某的辩护人提出的免予刑事处罚的辩护意见�予采纳；五辩护人所提其余辩护意见中合理部分，量刑时予以考虑。被告人陈某、李某1、李某2归案后如实供述犯罪事实，依法可以从轻处罚；被告人李某1、李某2、吴某、康某系从犯，依法可以从轻或减轻处罚；被告人吴某、康某系自首，依法可以从轻或减轻处罚；本案非法吸收的公众存款已全部退还，对五被告人酌情从轻处罚。综上，根据各被告人的犯罪情节、所起作用、认罪态度、悔罪表现等，对被告人陈某、李某1、吴某予以从轻处罚；对被告人李某2、康某予以减轻处罚。综上，本院为打击犯罪，维护国家正常的金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款之规定，判决如下：
一、被告人陈某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三�，缓刑五年，并处罚金十二万元。
二、被告人李某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，缓刑二年，并处罚金三万元。
三、被告人李某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，缓刑二年六个月，并处罚金三万元。
四、被告人吴某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金二万元。
五、被告人康某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年十个月，缓刑三年六个月，并处罚金五万元。
以上缓刑考验期限，均从判决确定之日起计算；罚金均已缴纳。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省嘉兴市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 徐陈燕
人民�审员莫丽芬
人民陪审员 姚志霞
二〇一七年六月二十六日
书 记 员 吕艾迪