北京市朝阳区人民法院民 事 判 决 书（2016）京0105民初39864号原告杨喆，男，1969年1月19日出生，住湖南市。委托代理人王楠，北京上泽律师事务所律师。原告杨平，男，1978年2月2日出生，住湖南省汨罗市黄市乡。委托代理人王楠，北京上泽律师事务所律师。被告北京火炎焱房地产咨询有限公司，住所地北京市朝阳区樱花园28号楼2层28-3内55号。法定代表人苏桓，董事长。委托代理人陈磊，天津津北斗律师事务所律师。原告杨喆、杨平与北京火炎焱房地产咨询有限公司（以下简称为火炎焱公司）公司决议效力确认纠纷一案，本院受理后，依法适用普通程序，由审判员李默菡担任审判长，与人民陪审员丁京莉、陆红组成合议庭，公开开庭进行了审理。杨喆、杨平的共同委托代理人王楠，火炎焱公司的委托代理人陈磊到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。杨喆、杨平起诉称：火炎焱公司于2005年9月22日注册成立，注册资金100万元。后经股权转让，杨喆出资90万元，占股90%，杨平出资10万元，占股10%，公司法定代表人为肖X。2016年5月，杨喆得知其在火炎焱公司的股权及火炎焱公司的法定代表人均已经变更为他人，经查询，发现两份虚假的转让协议，其中一份转让方为杨喆，受让方为苏X，内容为杨喆同意在火炎焱公司中的股权90万元转让给苏X，日期为2015年9月15日，另一份转让协议转让方为杨平，受让方为张X，内容为杨平同意将火炎焱公司中的股权10万元转让给张X，日期为2015年9月15日。两份转让协议的签字均非杨喆、杨平所签，杨喆、杨平亦不知情。2015年9月15日，火炎焱公司还在杨喆、杨平均不在场，根本没有召开股东会的情况下根据上述两份虚假的转让协议作出第三届第二次股东会决议，内容为：1、同意增加新股东苏X、张X；2、同意杨喆、杨平退出股东会；3、同意股东杨喆将其持有的出资90万元转让给苏X，股东杨平将其持有的出资10万元转让给张X；4、同意免去肖X的执行董事职务；5、同意免去谭XX的监事职务；5、同意修改公司章程。同样，全体股东签字处所签的股东姓名也不是杨喆、杨平所签。2015年9月15日，火炎焱公司又根据上述无效的股东会决议作出第四届第一次股东会决议，内容为：同意苏X、张X组成新的股东会，注册资本100万元不变，苏X货币出资90万元，张X货币出资10万元；同意选举苏X为执行董事，张X为监事，同意修改公司章程。火炎焱公司的现法定代表人苏X已经凭借该股东会决议对火炎焱公司的工商登记进行了变更。火炎焱公司通过虚假签名、伪造股东会决议的方式将杨喆、杨平的股权无偿转让给他人，严重损害杨喆、杨平的合法权益，故诉至法院，请求判令：1、确认2015年9月15日火炎焱公司第三届第二次股东会决议不成立；2、本案诉讼费由火炎焱公司承担。火炎焱公司答辩称：不同意杨喆、杨平的诉讼请求。火炎焱公司的实际出资人系翁XX，火炎焱公司的原法定代表人肖X系翁XX的儿媳，另一个股东系受翁XX指派的显名股东，当时把火炎焱公司的股权转到杨喆、杨平的名下是因为要与杨喆、杨平的老板杨X借钱，作为担保把火炎焱公司的股权转到杨喆、杨平名下，现在已经还完了钱，火炎焱公司与杨喆、杨平也没有任何关系，股权转让协议以及第三届第二次股东会决议、第四届第一次股东会决议都是由翁XX一手操办的。基于以上理由不同意杨喆、杨平的诉求，况且杨喆、杨平只主张确认第三届第二次股东会决议无效，没有主张两份股权转让协议无效，基于股权转让协议，火炎焱公司认为第三届第二次股东会决议也是有效的。本院经审理查明：火炎焱公司于2005年9月22日成立，公司类型为有限责任公司，注册资本100万元。火炎焱公司成立时的股东为姚XX、李X，姚XX货币出资90万元，李X货币出资10万元。2010年11月25日，火炎焱公司作出股东会决议，股东姚XX同意将其所持有的火炎焱公司股份90万元转让给肖X。2010年12月1日进行工商登记变更。2012年11月8日，火炎焱公司的股东肖X、李X分别与杨喆、杨平签订出资转让协议书，约定肖X将其在火炎焱公司的出资90万元转让给杨喆，李X将其在火炎焱公司的出资10万元转让给杨平。同日，火炎焱公司作出第二届第三次股东会决议，决定增加新股东杨平、杨喆。同日，还作出第三届第一次股东会决议，同意杨喆、杨平组成新的股东会，变更后的投资情况：注册资本为100万元，其中杨喆出资货币90万元，杨平出资货币10万元。并同意修改公司章程。据杨喆、杨平当庭陈述，该二人成为火炎焱公司股东后并不参与公司的管理、经营。2016年5月，杨喆、杨平得知其在火炎焱公司的股权及公司法定代表人均已经变更为他人，经查询，发现火炎焱公司的工商登记信息内有下述文件和材料：1、火炎焱公司第三届第二次股东会决议：同意增加新股东苏X、张X；同意原股东杨喆、杨平退出股东会；同意股东杨喆将其持有的出资90万元转让给苏X；股东杨平将其持有的出资10万元转让给张X；同意免去肖X的执行董事职务；同意免去谭XX的监事职务；同意修改公司章程。2、火炎焱公司第四届第一次股东会决议：同意由苏X、张X组成新的股东会，注册资本100万元不变，其中股东苏X货币出资90万元，张X货币出资10万元。同意选举苏X为执行董事。同意选举张X为监事。同意修改公司章程。3、转让协议：转让方为杨平，受让方为张X，内容为转让方同意将火炎焱公司中的股权10万元转让给受让方；受让方同意接收转让方在火炎焱公司的股权10万元；于2015年9月15日正式转让，自转让之日起，转让方对已转让的出资不再享有出资人的权利和承担出资人的义务，受让方以其出资额在企业内享有出资人的权利和承担出资人的义务。4、转让协议：转让方为杨喆，受让方为苏X，内容为转让方同意将火炎焱公司中的股权90万元转让给受让方；受让方同意接收转让方在火炎焱公司的股权90万元；于2015年9月15日正式转让，自转让之日起，转让方对已转让的出资不再享有出资人的权利和承担出资人的义务，受让方以其出资额在企业内享有出资人的权利和承担出资人的义务。杨喆、杨平主张，从未召开过第三届第二次股东会，对第三届第二次股东会根本不知情，也不在场，股东会决议上的杨喆、杨平签字也不是本人所签。庭审中，根据杨喆、杨平的申请，对火炎焱公司工商档案中2015年9月15日的两份转让协议以及火炎焱公司第三届第二次股东会决议上的杨喆、杨平二人的签字进行笔迹鉴定。北京明正司法鉴定中心对上述材料中杨喆、杨平的签字进行了鉴定，作出京正[2016]文鉴字第328号司法鉴定意见书，该鉴定意见显示，2015年9月15日转让协议中的“杨喆”签字以及火炎焱公司第三届第二次股东会决议上的“杨喆”签字并非本人所签，2015年9月15日转让协议中的“杨平”签字以及火炎焱公司第三届第二次股东会决议上的“杨平”签字并非本人所签。经询，火炎焱公司称所有该公司工商登记材料中的“苏X”系笔误，均应当为“苏桓”，即火炎焱公司的现任法定代表人。庭审中，火炎焱公司主张翁XX是火炎焱公司的实际出资人，之所以将火炎焱公司的股权转让到杨喆、杨平名下系因为借款提供担保，现借款归还完毕因此将股权转让到其认可的苏桓、张X名下。对此，火炎焱公司提供了翁XX手写的《情况说明》，说明中对上述情况进行了陈述。还提交了翁XX出具的《授权委托书》，内容为翁XX全权授权苏桓、张X办理火炎焱公司的股权转让事宜。杨喆、杨平对上述证据的真实性、证明目的均不认可。上述事实，有火炎焱公司工商登记档案、司法鉴定意见书、《情况说明》、《授权委托书》等书面证据及庭审笔录在案佐证。本院认为，根据《最高人民法院关于适用若干问题的规定》（四）第五条规定，股东会或者股东大会、董事会决议存在下列情形之一，当事人主张决议不成立的，人民法院应当予以支持：（一）公司未召开会议的，但依据公司法第三十七条第二款或者公司章程规定可以不召开股东会或者股东大会而直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章的除外；（二）会议未对决议事项进行表决的；（三）出席会议的人数或者股东所持表决权不符合公司法或者公司章程规定的；（四）会议的表决结果未达到公司法或者公司章程规定的通过比例的；（五）导致决议不成立的其他情形。本案中，根据庭审确认的事实，杨喆、杨平二人并未召开过火炎焱公司第三届第二次股东会，火炎焱公司亦未提供证据证明召开过第三届第二次股东会，且杨喆、杨平亦从未做出过与火炎焱公司第三届第二次股东会决议相关的意思表示，会议召开的事实要件、会议召集的程序要件和决议的程序要件均不具备，故涉案公司决议不成立。杨喆、杨平请求确认第三届第二次股东会决议不成立，具有事实和法律依据，本院予以支持。火炎焱公司称翁XX系公司的实际出资人，火炎焱公司的原股东肖X、李X将股权转让给杨喆、杨平系为了其向案外人借款提供担保等，但火炎焱公司提供的证据，无法证明上述事实，本院不予采信。综上，依照《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定》（四）第五条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款之规定，判决如下：被告北京火炎焱房地产咨询有限公司于二〇一五年九月十五日作出的第三届第二次股东会决议不成立。本案受理费七十元、鉴定费七千二百元，由被告北京火炎焱房地产咨询有限公司负担（于本判决生效之日起七日内交纳）。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，同时按照不服本判决部分的上诉请求数额，交纳上诉案件受理费，上诉于北京市第三中级人民法院。审 判 长  李默菡人民陪审员  丁京莉人民陪审员  陆 红二〇一七年十二月一日书 记 员  杨 颖