浙江省丽水市莲都区人民法院刑 事 判 决 书（2016）浙1102刑初689号公诉机关丽水市莲都区人民检察院。被告单位浙江正达置业股份有限公司，单位地址浙江省丽水市花园街581号阳光商务大厦1301、1401、1501室，法定代表人陈侠。诉讼代表人刘炜，男，1981年4月22日出生于陕西省彬县，汉族，系被告单位行政部经理，住浙江省丽水市莲都区。被告人陈侠，男，1964年12月1日出生于浙江省青田县，汉族，高中文化，浙江省政协委员，系浙江正达集团董事长、浙江正达置业股份有限公司董事长兼法定代表人、丽水市紫金房地产开发有限公司法定代表人、青田卓成实业有限公司法定代表人，住浙江省青田县。因本案，于2014年5月22日被丽水市公安局取保候审，2015年5月19日变更为监视居住，2015年11月19日被丽水市莲都区人民检察院取保候审，2016年11月17日被本院取保候审。辩护人王健，浙江博翔律师事务所律师。被告人郑浩，曾用名郑海丛，男，1965年5月26日出生于浙江省青田县，汉族，大学文化，中共党员，系浙江正达集团总裁、浙江正达置业股份有限公司董事兼总经理，住浙江省青田县。因本案，于2014年5月22日被丽水市公安局取保候审，2015年5月19日变更为监视居住，2015年11月19日被丽水市莲都区人民检察院取保候审，2016年11月17日被本院取保候审。辩护人李光耀、戴望，浙江晟耀律师事务所律师。丽水市莲都区人民检察院以丽莲检刑诉（2016）645号起诉书指控被告单位浙江正达置业股份有限公司、被告人陈侠、郑浩犯非法吸收公众存款罪，于2016年10月17日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，于2016的12月14日公开开庭进行了审理。丽水市莲都区人民检察院又于2017年4月12日以丽莲检刑追诉（2017）1号追加起诉决定书对被告单位浙江正达置业股份有限公司、被告人陈侠、郑浩作出追加起诉的决定，本院于2017年4月28日再次公开开庭审理了本案。丽水市莲都区人民检察院指派检察员钟时某出庭支持公诉，被告单位浙江正达置业股份有限公司的诉讼代表人刘炜、被告人陈侠及其辩护人王健、被告人郑浩及其辩护人李光耀、戴望到庭参加诉讼。现已审理终结。丽水市莲都区人民检察院指控：1995年1月24日，被告人陈侠个人出资注册成立了丽水市正达房地产开发有限公司，2004年10月31日经过股改变更为浙江正达置业股份有限公司（以下简称正达置业公司），由被告人陈侠担任董事长、法定代表人，由被告人郑浩担任总经理，公司主要从事房地产开发项目。由于经营需要，被告人陈侠又单独或与他人合资先后注册成立了青田正达花园房地产开发有限公司（后更名为青田卓某实业有限公司，陈侠为法定代表人）、丽水市紫金房地产开发有限公司（陈侠为法定代表人，以下简称紫金房产公司）、丽水市通某投资有限公司（以下简称通某投资公司）等14个子公司和浙江正达置业股份有限公司景宁分公司（以下简称景宁分公司）。2005年1月13日成立了浙江正达集团（以下简称“正达集团”），由被告人陈侠担任董事长、被告人郑浩担任总裁，正达置业公司为集团母公司。经正达集团董事会决定：公司集资款50万元以下和年利率15‰以下（含）由集团财务部经理决定；超过50万元（含）不足500万元和年利率超过15‰至18‰（含）由集团总裁决定；超过500万元（含）和年利率超过18‰以上必须由董事长决定。随后，正达集团制定了《浙江正达集团融资管理暂行办法》，规定：包括子公司在内的对外融资款清单必须向投资经营部和财务部报备；集团融资利率的调整统一由董事长审批后执行。正达置业公司及下属子公司、分公司自成立之后，先后在莲都、景宁、青田、永嘉、杭州等地开发了阳光都市、花园一村、金田小区、正达阳光城、阳光山庄、阳光财务中心、相江公寓等多个房地产项目。在开发上述房地产项目过程中，因自有资金不足，经公司董事会同意，被告人陈侠决定面向内部职工及社会群众高息借款，并授权下属子公司青田卓某实业有限公司、紫金房产公司、通某投资公司及景宁分公司向社会公众借款，由正达置业公司制作、提供统一的空白借款协议，集资款由正达置业公司统一安排使用。被告人郑浩具体负责公司对外集资事宜。从1995年1月至2014年5月22日，正达置业公司以被告人陈侠、郑浩和舒某、商某,4等个人名义与公司内部职工及社会群众签订借款协议约定10‰-24‰的高息，分别以正达置业公司、紫金房产公司、通某投资公司作为担保单位，在莲都、景宁、青田等地共计向章某1、杨某1、吴某1等5277户非法集资人民币2686381935元，已归还集资款人民币2561291509元，累计支付集资利息人民币523289457.93元，尚有349户共计人民币125090426元集资款未归还（包括前身丽水市正达房地产开发有限公司累计集资款人民币144100900元，尚有集资款人民币210000元未归还）。公安机关立案后，截止2015年11月11日，正达置业公司及下属公司通过盘活资产，削减集资款本金人民币12126万元、利息人民币7107万元，减少集资户331户，目前尚有18户累计集资款本金人民币383万元未归还。公诉机关追加起诉指控：从1995年1月至2014年5月22日，浙江正达置业股份有限公司以陈侠、郑浩、舒某、商某,4等个人名义向徐某1、叶某1等31户非法集资人民币873450000元，已归还集资款人民币730111708元，累计支付集资利息人民币381026989.77元，支付集资中介费用人民币49994500元，尚有17户共计人民币143338292元集资款未归还。公安机关立案后，截止2017年4月6日，浙江正达置业股份有限公司及下属公司通过“以票抵房”、高利清退等措施，该部分集资款现已偿还完毕。上述事实有户籍证明、被告人供述、被害人陈述、证人证言、司法会计鉴定意见书及书证等予以证明。被告单位浙江正达置业股份有限公司、被告人陈侠、郑浩的行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，构成非法吸收公众存款罪。被告单位浙江正达置业股份有限公司、被告人陈侠、郑浩均有自首情节，被告人陈侠、郑浩还有立功表现。提请依法判处。被告单位浙江正达置业股份有限公司对起诉书指控的犯罪事实没有异议。被告人陈侠对起诉书指控的犯罪事实没有异议，请求对其从轻处罚。被告人陈侠的辩护人的辩护意见：1、对本案的定性没有异议；2、被告单位向社会所集的相关资金主要用于正达公司的经营活动；3、被告人陈侠积极协助政府有关部门对集资户问题进行了妥善处置，并自愿将自己个人主要财产用于集资处置问题；4、被告人陈侠有自首、立功情节。建议对被告人陈侠减轻处罚并适用缓刑。被告人郑浩对起诉书指控的犯罪事实没有异议，请求对其从轻处罚。被告人郑浩的辩护人的辩护意见：1、被告人郑浩有自首、立功情节；2、案发后，被告人郑浩积极帮助化解融资问题，已经将社会危害性降到最低限度；3、被告单位所吸收的款项中有一部分是本单位的职工，不是社会上不特定的公众，这部分人员涉及的金额应予剔除。建议对被告人郑浩免予刑事处罚或适用缓刑。经审理查明：1995年1月24日，被告人陈侠个人出资注册成立了丽水市正达房地产开发有限公司，2004年10月31日经过股改变更为浙江正达置业股份有限公司，由被告人陈侠担任董事长、法定代表人，由被告人郑浩担任总经理，公司主要从事房地产开发项目。由于经营需要，被告人陈侠又单独或与他人合资先后注册成立了青田正达花园房地产开发有限公司（后更名为青田卓某实业有限公司，陈侠为法定代表人）、丽水市紫金房地产开发有限公司（陈侠为法定代表人，以下简称“紫金房产公司”）等子公司和浙江正达置业股份有限公司景宁分公司（以下简称“景宁分公司”）。2005年1月13日成立了浙江正达集团（以下简称“正达集团”），由被告人陈侠担任董事长、被告人郑浩担任总裁，被告单位浙江正达置业股份有限公司为集团母公司。经“正达集团”董事会决定：公司集资款50万元以下和年利率15‰以下（含）由集团财务部经理决定；超过50万元（含）不足500万元和年利率超过15‰至18‰（含）由集团总裁决定；超过500万元（含）和年利率超过18‰以上必须由董事长决定。随后，“正达集团”制定了《浙江正达集团融资管理暂行办法》，规定：包括子公司在内的对外融资款清单必须向投资经营部和财务部报备；集团融资利率的调整统一由董事长审批后执行。被告单位自成立以来，先后在莲都、景宁、青田、永嘉、杭州等地开发了阳光都市、花园一村、金田小区、正达阳光城、阳光山庄、阳光财务中心、相江公寓等多个房地产项目。在开发上述房地产项目过程中，因自有资金不足，被告单位决定面向内部职工及社会群众高息借款，并授意下属子公司青田卓某实业有限公司、“紫金房产公司”及“景宁分公司”向社会公众借款，由被告单位浙江正达置业股份有限公司制作、提供统一的空白借款协议，集资款由被告单位浙江正达置业股份有限公司统一安排使用。从2002年5月28日至2014年5月22日，被告单位浙江正达置业股份有限公司以被告人陈侠、郑浩和舒某、商某,4等个人名义与公司内部职工及社会群众签订借款协议约定10‰以上的高息，分别以被告单位浙江正达置业股份有限公司、“紫金房产公司”等作为担保单位，在莲都、景宁、青田等地共计向章某1、杨某1、吴某1等5308户非法集资人民币3559831935元，累计支付集资利息人民币904316447.7元。截止目前为止，仅剩余2户共计集资款本金人民币54万元未归还（所需资金资产已有保障），共追回集资利息人民币9133万元。综上，被告人陈侠参与非法吸收公众存款的数额为人民币3559831935元，被告人郑浩参与非法吸收公众存款的数额为人民币3415731035元。另查明，案发后，被告人陈侠、郑浩主动到公安机关投案，并如实供述被告单位的犯罪事实；两被告人归案后，还分别规劝其他案件犯罪嫌疑人从国外回国投案自首。上述事实，有经庭审质证的下列证据予以证实：1、工商注册登记资料、营业执照、企业集团登记证，证明正达集团、正达置业公司、紫金房地产公司、正达置业公司景宁分公司、青田卓某实业有限公司均为依法成立的公司，及成立的时间、所在地、注册资本、经营范围等具体情况，陈侠为上述公司法定代表人，其中正达置业公司为正达集团母公司的事实；2、户籍证明，证明被告人陈侠、郑浩身份情况的事实；3、被告人陈侠的供述与辩解，证明正达房地产公司成立后，开发了阳光都市项目，因自有资金不足，开始以1%以上的高息向内部职工和社会公众集资，改制为正达置业公司后仍以上述方式集资。正达置业公司为正达集团母公司，董事会曾授权下属子公司、分公司对外集资，借据由母公司统一制作后发给下属公司，以其和郑浩、舒某等人名义签订借款协议，并加盖正达置业公司公章提供担保，集资款由正达置业公司统一调配，大部分用于集团公司生产经营活动，部分资金用于还本付息。对外集资解决资金困难是经公司董事会研究决定的，承诺一切法律责任由公司承担，具体集资事宜由总裁郑浩负责。2014年5月资金链断裂后致使部分集资款无法返还。并详细供述了集资款的使用情况、正达集团的资产和负债情况、与他人的债务纠纷及归还情况等的事实；4、被告人郑浩的供述与辩解，证明其于2004年4月到正达房地产公司上班时，公司已经对外集资了。同年公司改制为正达置业公司后，其担任公司总经理，并投入部分股份。正达置业公司是根据所开发房产项目的资金缺口对外集资的，利息为1%以上，其负责审批，具体由财务部操作。正达集团成立后，其担任集团总裁。正达置业公司为正达集团母公司，董事会曾授权下属子公司、分公司对外集资，借据由母公司统一制作后发给下属公司，以其和陈侠、舒某等人名义签订借款协议，并加盖正达置业公司公章提供担保，集资款由正达置业公司统一调配，大部分用于集团公司生产经营活动，部分资金用于还本付息。对外集资解决资金困难是经公司董事会研究决定的，承诺一切法律责任由公司承担。2014年5月资金链断裂后致使部分集资款无法返还。并详细供述了集资款的使用情况、正达集团的资产和负债情况、与他人的债务纠纷及归还情况等的事实；5、被害人章某1、吴某1、杨某1、张某1、季某、邹某1、张某5、吴某2、梁某、吴某3、蔡某1、邹某2、金某1、杨某2、金某6、陈某1、郑某1、金某2、郑某2、李某1、金某3、吴某4、张某2、单某、周某1、兰某、叶某2、阮某、王某1、杨某3、何某1、徐某2、陈某2、叶某3、范某、叶某4、姜某、蔡某2、徐某3、金某4、陈某3、卢某、胡某、吴某5、余某、倪某、柴某、李某2、黄某、毛某、周某2、来某、许某等人的陈述及借据、委某、借款合同、抵押合同、收据复印件等，证明各集资户借款给正达公司的经过流程，及借款时间、金额、约定的利率、收取利息数额、本金归还数额等具体情况的事实；6、证人王某2的证言，证明正达置业公司是正达集团的母公司，对外均以正达置业公司名义进行活动。公司以陈侠、郑浩、舒某个人名义与借款人签订协议，公司在借款协议上提供担保。下属的紫金房地产公司、青田卓某实业有限公司、景宁分公司也向社会集资过的事实；7、证人张某3的证言，证明2007年下半年开始其负责将集资款从私人账户划账到对公账户及支付利息工作。其将集资户打到公司股东账户里面的钱划账到公司对公账户，公司将收据和委某给集资户。其手头有陈侠、郑浩签字过的空白委某。郑浩签字同意才能支付利息。利息也是先从公司对公账户打入陈侠、郑浩的个人账户，再由出纳分批次将郑浩、陈侠个人账户上的钱打给集资户。陈侠、郑浩、舒某集资的银行卡是放在财务部统一管理的。紫金房地产公司、卓某实业公司也有向社会集资的事实；8、证人舒某的证言，证明正达置业公司是正达集团的母公司。2002年公司取得阳光城地块后，经研究决定向社会以职工名义筹集资金，一种是对外集资由职工出具收据，公司在职工签订的借据上提供担保；一种是内部职工集资，公司给职工出具收据。此后正达置业公司及下属公司陆续拿到土地开发项目也按照上述方式向社会以职工名义筹集资金。集资事宜由郑浩负责。下属公司集资需经过正达置业公司的批准的事实；9、证人章某2的证言，证明公司在股改之前就有集资。下属的紫金房地产公司、卓某实业公司、景宁分公司也有集资。其手头有陈侠、郑浩、舒某签过字的空白合同。陈侠、郑浩、舒某分别有一张存折放在财务部用于集资。总裁郑浩签字后才能支付利息的事实；10、证人王某3的证言，证明2006年6月开始，为了开发景宁阳光城项目，经正达置业公司研究决定由分公司以职工名义向社会集资，资金由借款人打到分公司账户后，凭银行凭证到公司办理手续，由公司给职工出具收据，公司在职工对外签订的借据上提供担保，到2010年9月，景宁分公司已全部还清集资款的事实；11、证人商某,4的证言，证明2008年初，为了开发和家园项目，经正达置业公司研究决定以职工名义向社会筹集资金，资金由借款人直接打到紫金房地产公司账户，利息由紫金分公司直接打到借款人的银行账户。紫金分公司向社会集资的利息、借款期限都是正达置业公司决定，集资的资金也由正达置业公司统一调配，造成的一切后果由正达置业公司承担法律责任的事实；12、证人朱某,4的证言，证明2006年开始，为了开发青田正达开元大酒店项目，公司以陈侠、陈某4的名义向社会筹集资金，资金由借款人打到陈侠、陈某4的银行账户，两个人的账户由财务统一管理，再把资金转到公司账户，借款人拿银行凭证到公司办理手续，由卓某实业公司、借款人双方签订借款协议。支付利息时由公司先打到陈侠、陈某4的银行账户，再转到借款人的银行账户。公司向社会集资是经正达置业公司董事会决议通过的，集资的利息、借款期限都是正达置业公司决定，集资的资金也由正达置业公司统一调配的事实；13、证人牟某,4的证言，证明正达公司因经营需要以职工名义向民间借款，但如何操作其不清楚的事实；14、证人蒋某1的证言，证明正达置业公司是正达集团的母公司，正达集团都是以正达置业公司名义对外进行有关活动。2004年底其知道公司可以集资，需以职工名义借款给公司。2008年之后就停止集资了。还有景宁分公司、紫金分公司、青田分公司都针对自己开发的项目进行集资过。集资都是公司董事会决议的事实；15、证人丁某的证言，证明其2003年上班后就听说公司有对外集资。2004年底股改后公司对外集资有两种模式，一种是内部员工集资，一种是老百姓通过公司员工介绍进公司集资或自己找上门集资，是签一份委托协议，由公司担保，公司支付利息给集资户，并在协议上盖章，景宁分公司、紫金分公司、青田分公司也有集资。正达置业公司及下属公司集资的账目都是各自公司财务部做的的事实；16、证人蒋某2的证言，证明2002年开始老百姓就会通过公司员工将钱放到公司。2005年以后公司在拿地之后资金有缺口情况下就会开始集资，集资的人跟公司签一份协议。下属公司向民间借款需经正达集团董事会决定的事实；17、证人王某4的证言，证明其到公司时已集资大概10亿。2008年底公司开始消化集资款。公司集资是以个人名义向外界借款，由公司担保，然后签订一份公司员工、借款人、集团公司担保的三方合同。下属景宁分公司、紫金分公司、青田分公司都有集资款。下属公司集资都是由正达集团董事会决定的。集资款都是用于项目投资的事实；18、证人方某的证言，证明2007年时公司还是对外集资，哪个项目有资金缺口董事会决定集资数额后，开始对外集资。2008年8月公司集资有10个亿左右，之后陆续减少集资款。集资流程是集资户到财务部找章某2、张某3或者出纳拿到公司对公账号，然后集资户将钱打到该账号之后，到章某2或张某3处开收据和签委某，公司在该合同上提供担保。景宁分公司、青田子公司、紫金子公司都因开发某个项目资金的缺口向民间借款的事实；19、证人陈某5的证言，证明2005年股改之前公司就有集资，之后开始慢慢消化集资款。财务部根据董事会的要求针对资金缺口和当时丽水其他房地产集资的利率等起草一份文件提交给董事会，董事会修改后形成决议交给财务部执行。景宁分公司、紫金子公司也集资过，集资模式与正达置业公司一样的事实；20、证人陈某6的证言，证明其和朋友陆续借给公司1000多万元，公司需要资金时会开董事会，定一下这次需要集资的金额、利息，有决议的。紫金公司、景宁公司、青田公司也都有集资，都是通过总公司董事会决定的，利息也是董事会决定的事实；21、证人张某4的证言，证明2004年其到公司后就知道公司有集资。景宁分公司、紫金分公司、青田分公司都有集资。集资款先打到其账户，财务再将钱转到景宁分公司账户的事实；22、证人何某2的证言，证明景宁分公司成立后，其到景宁任副总，为了正达阳光城项目向社会集资过，由公司财务到银行以各个领导名义开了存折放在公司使用，集资款都挂在领导名下。公司作为担保人盖章。集资的事都是通过员工和集资户之间口口相传的事实；23、证人金某5的证言，证明其知道集资是在2007年，流程是其亲戚朋友需要集资先将钱打到其账户，其再将钱打到财务部账户，后财务部开一张借据，写的借款人是其，公司担保，正达置业公司公章，钱由正达公司使用。紫金分公司、景宁分公司都集资过的事实；24、证人叶某5的证言，证明永嘉正达房地产公司是2008年3月18日为开发正达财富中心项目成立，其占30%股份，正达置业公司占60%股份的事实；25、《关于刘炜等同志聘任的通知》、授权委托书、户籍证明，证明刘炜系正达置业股份有限公司行政管理部经理，正达置业公司委托其为本案诉讼代表人的事实；26、正达置业公司《清帐理财、资产评估、股价确定有关需说明的问题》，证明正达置业公司股东会通过“原正达房产公司对外融资利息成本截止日为2004年10月31日，计提融资利息，以后利息支出由股份公司承担”的决议的事实；27、正达置业公司第一届董事会第一次会议《关于审议通过财物管理相关制度的决议》、《浙江正达集团财务开支管理暂行办法》、董事会决议、《关于引发和的通知》、《关于印发的通知》、《关于印发的通知》、正达置业公司董事会决议、董事会决议、正达集团董事会文件，证明正达公司对外集资的事项是由公司董事会、股东会决定的，是公司行为的事实；28、法律意见书，证明2004年11月国浩律师（杭州）事务所对正达房地产公司整体变更发起设立股份公司而出具的法律意见，认为该公司已经具备了本次整体变更发起设立股份公司必备的实质性条件和程序性条件的事实；29、协议书、承诺书、备忘录，证明正达置业公司、丽水市通惠投资有限公司参股的杭州天名房地产有限公司股份转让情况及资产情况的事实；30、莲都区法院移送材料，包括案件移送函、中国银行丽水分行与陈某7、陈侠金融借款合同纠纷案卷材料、叶某6与青田卓某实业有限公司民间借贷案卷材料、中国信达资产管理股份有限公司浙江省分公司与丽水市正达建筑工程有限公司、浙江正达置业股份有限公司、陈侠、陈某7金融不良债权追偿纠纷案卷材料，证明因被告人陈侠涉嫌非法吸收公众存款罪，莲都区人民法院将上述民事案件移送丽水市公安局办理的事实；31、协助冻结财产通知书、查封决定书、查封清单、协助解除冻结财产通知书、协助解除查封通知书，证明案发后，公安机关依法查封、冻结了正达集团下属公司、陈侠名下的资产、资金，经房监办处置了部分资产用以归还集资款的事实；32、《关于回复丽水市公安局相关查询情况的函》，证明正达置业公司及下属公司丽水紫金房地产开发有限公司、青田卓某实业有限公司等三家公司均未向中国银监会丽水兼管分局申请办理吸收公众存款业务，也没有向上述三家公司办理准许其经营金融业务的许可证件的事实；33、丽水市房监办出具的《关于陈侠、郑浩在被采取刑事强制措施期间工作表现的函》，证明被告人陈侠、郑浩在取保候审期间积极落实有效措施，化解企业矛盾，消减集资户，归还集资款的事实；34、正达集团、正达置业股份有限公司《关于集资偿还情况的报告》，证明从2014年5月22日至2016年11月30日尚有2户集资户共计54万元本金未归还，但所需资金资产已有保障，并附有立案后集资偿还情况表的事实；35、丽水市房监办《关于浙江正达公司资产处置问题的函》，证明被查封、冻结的资产继续由丽水市房监办监督企业处置的事实；36、司法会计鉴定意见书、司法鉴定报告、浙正股（2016）13号关于集资款处理情况的报告、浙正股（2017）1号关于立案后高利集资处理情况的报告、关于正达公司高利（中介费）清退工作情况的函，证明经司法鉴定，正达置业公司及下属公司从2002年5月28日起至2014年5月22日止，累计向5308户集资人民币3559831935元，累计支付利息人民币904316447.7元，截止目前为止，仅剩2户集资款本金共计人民币54万元未归还（所需54万元已有保障），共追回利息人民币9133万元的事实；37、归案经过，证明2014年5月22日9时许，被告人陈侠、郑浩主动到丽水市公安局投案自首的事实；38、立功材料，证明被告人陈侠、郑浩在取保候审期间分别协助公安机关规劝其他犯罪嫌疑人回国投案自首的事实。上述证据来源及形式合法，内容客观真实，证据间能相互印证，与本案相关联，本院予以确认作为认定本案事实的依据。本院认为：被告单位浙江正达置业股份有限公司未经金融主管机关批准，采取向社会公众高息借款的手段，非法吸收公众存款，数额巨大，严重扰乱金融秩序和社会秩序，被告人陈侠、郑浩系浙江正达置业股份有限公司直接负责的主管人员，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。《关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》规定：“在向亲友或者单位内部人员吸收资金的过程中，明知亲友或者单位内部人员向不特定对象吸收资金而予以放任的，应认定为向社会公众吸收资金”，故对被告人郑浩的辩护人提出的被告单位所吸收的款项中有一部分是本单位职工，不是社会上不特定公众，这部分人员涉及的金额应予剔除的辩护意见，本院不予采纳。被告人陈侠、郑浩作为单位直接负责的主管人员，主动向公安机关投案，并如实供述被告单位犯罪事实，是自首，被告单位浙江正达置业股份有限公司也系自首，均依法予以从轻处罚。被告人陈侠、郑浩归案后，分别规劝其他犯罪嫌疑人向公安机关投案自首，具有立功表现，依法予以从轻处罚。案发后，被告单位浙江正达置业股份有限公司、被告人陈侠、郑浩积极配合政府，努力化解矛盾，酌情从轻处罚。至目前为止，只剩2户集资款本金共计人民币54万元未归还，且该54万元资金已有保障。公诉机关当庭建议对被告人从轻处罚。故对被告人陈侠的辩护人提出被告单位向社会所集的相关资金主要用于正达公司的经营活动，被告人陈侠积极协助政府对集资户问题进行妥善处置，被告人陈侠具有立功、自首情节等，建议对其适用缓刑的辩护意见，本院予以采纳。对被告人郑浩的辩护人提出被告人郑浩有自首、立功情节，案发后积极帮助化解集资户问题，将社会危害性降低到最低限度，建议对其适用缓刑的辩护意见，本院予以采纳。鉴于本案所涉的犯罪数额，故对辩护人分别提出对被告人减轻或免予刑事处罚的辩护意见，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款、第六十八条、第四十五条、第七十二条、第七十三条第二、三款、第五十二条、第六十四条的规定，判决如下：一、被告单位浙江正达置业股份有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币四十万元；二、被告人陈侠犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币二十五万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）；三、被告人郑浩犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币二十万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）；四、被告单位浙江正达置业股份有限公司的违法所得，退赔给被害人张长华人民币一万元、退赔给被害人叶森丽人民币五十三万元。上述款项限本判决生效后三日内缴纳。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省丽水市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  吴威丽人民陪审员  张 丽人民陪审员  周丽萍二〇一七年五月五日书 记 员  何一芳