山东省汶上县人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）鲁0830刑初13号
公诉机关汶上县人民检察院。
被告人王某，男，1980年2月15日出生于山东省汶上县，汉族，小学文化，济宁众和投资集团有限公司汶上分公司负责人，群众，户籍地汶上县，住汶上县。因犯非法吸收公众存款罪于2016年1月29日被山东省济宁市任城区人民法院判处有期徒刑四年，并处罚金二十万元（刑期自2015年2月13日起至2019年2月12日止）。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年8月15日被汶上县公安局从山东省齐州监狱押回再审。
辩护人徐言军，山东圣泽律师事务所律师。
被告人郑某，男，1970年8月1日出生于山东省汶上县，汉族，高中文化，凤凰集团下岗职工，群众，户籍地汶上县,住汶上县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年9月17日被汶上县人民检察院批准逮捕，后在逃，2016年12月9日被汶上县公安局取保候审，2017年8月25日被汶上县人民检察院取保候审。经本院决定于2018年1月30日被逮捕。
汶上县人民检察院以汶检公诉刑诉【2018】9号起诉书指控被告人王某、郑某犯非法吸收公众存款罪，于2018年1月2日向本院提起公诉。本院于同年1月5日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。汶上县人民检察院指派检察员张栋志出庭支持公诉，被告人王某及其辩护人徐言军、被告人郑某到庭参加诉讼。现已审理终结。
汶上县人民检察院指控:
2014年11月至2014年12月，济宁众合投资有限公司汶上分公司实际控制人王某伙同郭某、尹某、张某、王某2（以上四人均已判刑）、郑某以济宁众合投资有限公司汶上分公司名义，以月息1.5分或1.8分的高息为诱饵，采取口口相传和发展业务员的方式，向刘某2、崔某、王某3、李某1等300余人，非法吸收存款1400余万元。其中，被告人郑某向李某1、林某1、曹某等30余人非法吸收公众存款160余万元，每月按业务量的万分之十得提成。
公诉机关认为，被告人王某、郑某的行为适用《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。
被告人王某对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议，无辩解。辩护人的辩护意见是：该案不应以漏罪处理；被告人王某有自首情节。
被告人郑某对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议，辩称其不是业务经理，其直接介绍的存款只有50余万元。
经审理查明:
被告人王某于2011年11月9日成立济宁众和投资有限公司汶上分公司,公司经营范围是股权投资、以自有资产对外投资、投资信息（不含证券、期货、金融信息）咨询（涉及许可经营的须凭许可证或批准文件经营）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。公司成立以来，被告人王某聘用被告人郑某等人以济宁众和投资有限公司汶上分公司的名义，以月息1.5分至1.8分的高息为诱饵，采取口口相传和发展业务员的方式，向刘某2、崔某、王某3、李某1等300余人非法吸收存款1454.9209万元(见附表一)。被告人郑某在济宁众和汶上分公司泉河丽景店担任负责人期间向郑某3、郑某2、陈某1、张某1、姬某、曹某、林某1等18人吸收存款97.4万元(见附表二)，并按业务量的万分之十提成。被告人郑某于2016年12月9日到汶上县公安局投案；其已取得郑某3、郑某2等8人的谅解。
上述事实，有公诉机关提供并经庭审质证的下列证据证实：
1.证人郑某3、郑某2、陈某1、张某1、王某1、刘某1、曹某、李某1、王某6、姬某、林某1、苑某证实其通过郑某向众合汶上分公司存款的事实。
2.证人徐某、赵某1、陈某2、董某、郑某4、刘某2、高某、杜某、李某2、张某2、崔某、赵某2、王某3、郭某1、王某4、房某证实其向众和汶上分公司存款的事实。
3.证人刘某3证实其于2012年9月份应聘到济宁众和汶上分公司工作，任现金出纳，公司老板是王某,其负责统计客户资料、核对账目，并证实公司四个营业点吸收存款的数额。
4.证人贾某证实其于2013年11月份经王某介绍到济宁众和汶上分公司宝相寺店工作，公司实际控制人是王某，公司最初有四个店，城区有泉河丽景店和宝相寺店，泉河丽景店由郑某负责，宝相寺店由王某负责，2014年3月份泉河丽景店并到宝相寺店，业务是各自负责，白石镇有南店和北店，由张某和尹某负责。其主要负责接待客户、开居间合同，其基本工资是1400元加提成，提成按存款额算，每存入1万元存期三个月，提10元，存期六个月提20元。
5.证人张某3证实2013年上半年，其介绍王某认识县社织布厂的王某5。后王某领着孙德双与县社织布厂签订联合开发合同，前期投入资金900万元。项目变更后，又联系朱斌共同开发，朱斌又投入1000万元。2014年11月22日，王某5给王某出具了一张县社织布厂开发先期投入资金1900万元的借据。
6.证人王某5证实2013年11月份，县社织布厂与济宁盛腾置业有限公司联合开发项目，盛腾置业法人代表孙德双通过张某3账户打到织布厂1900万元，其于2014年11月22日给张某3出具了一张县社织布厂开发先期投入资金1900万元的借据。2014年八九月份张某3领着王某来说孙德双被捕了，先期投入的钱是王某的，借的是山东盛腾置业有限公司的名。后来王某被捕了，张某3又领着济宁的朱斌和杜胜来说交的1900万元是他们的，后朱斌将500万元保证金领走。
7.证人郭某2、魏某、林某2对有关事实曾予以证实。
8.有受案登记表、立案决定书、本地常住人口详细查询结果、抓获经过、汶上县公安局办案说明、济宁众和汶上分公司客户资料、银河商贸工资表、项目合作协议书、举报材料、汶上县工商行政管理局出具的济宁众和投资有限公司汶上分公司企业信息、负责人信息查询结果、银行账户流水、居间合同、借款合同、还款协议书、身份证复印件、郑某3等8人出具的证明、王某5自书材料、济宁市任城区人民法院（2015）任刑初字第683号刑事判决书、本院（2016）鲁0830刑初第122号、第185号刑事判决书、（2017）鲁0830刑初第168号刑事判决书等证据附卷佐证。
9.同案参与人张某、尹某、王某2、郭某对有关事实曾予以供述。
10.被告人王某的供述证实其于2011年10月份成立了济宁众和汶上分公司，法定代表人是郭某，公司主要是吸收社会上的存款，用于放款投资，其复制了济宁众合投资公司的宣传页，主要宣传公司的存款利息比银行存款、股票高，并且随时存取，公司向储户出具居间合同。吸收的存款有570万元以山东盛腾置业公司的名义投入到汶上县织布厂开发项目，汽车行投入400多万元，偿还利息、员工工资花销支付400多万元，现在公司还有约1500万元存款没有给储户兑付。
11.被告人郑某的供述证实其于2012年8月份到济宁众和汶上分公司泉河丽景店工作，开始负责零星小活，后来在泉河丽景店具体负责接待客户，后来又负责泉河丽景店存款客户后续事务。济宁众和汶上分公司的法定代表人是郭某，实际控制人是王某，群众到公司去咨询，其把公司印好的宣传材料给群众看，给他们介绍公司利息高、有保证。
事实清楚，证据确实、充分，足以认定。
本院认为，被告人王某非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱国家金融秩序;被告人郑某帮助被告人王某非法吸收公众存款，数额较大，扰乱国家金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。汶上县人民检察院指控其犯非法吸收公众存款罪成立。
被告人王某在共同犯罪中起主要作用，是主犯，依法应当按照其所参与的全部犯罪处罚；其如实供述所犯罪行，依法可以从轻处罚;且自愿认罪，亦可酌情予以从轻处罚。辩护人上述辩护理由成立，可予采纳；其他辩护理由不成立，不予采纳。被告人郑某在共同犯罪中起次要作用，是从犯，且有自首情节，依法可以从轻处罚；其自愿认罪，取得了部分存款人的谅解，亦可酌情予以从轻处罚。被告人王某在被判处有期徒刑，刑罚执行完毕以前，发现在判决以前还有其他罪没有判决，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚数罪并罚，已经执行的刑罚，应当计算在新判决决定的刑期以内。被告人违法所得的财物，应当予以追缴。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第六十七条第一、三款、第六十九条第一、三款、第七十条、第六十四条、第五十二条、第五十三条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第一款第（一）项、第二款第（一）项的规定，判决如下：
一、被告人王某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，罚金人民币二十万元，与原判有期徒刑四年，罚金人民币二十万元并罚，决定执行有期徒刑七年，罚金人民币四十万元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年2月13日起至2022年2月12日止；罚金限于判决生效第二日起三十日内缴纳。）
二、被告人郑某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，罚金人民币三万元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年1月30日起至2018年7月29日止；罚金限于判决生效第二日起三十日内缴纳。）
三、继续向被告人王某追缴违法所得的人民币1454.9209万元。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省济宁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本六份。
审 判 长 刘 歌
人民陪审员 张桂华
人民陪审员 孟昭海
二〇一八年二月六日
书 记 员 袁 野