四川省射洪县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）川0922刑初107号
公诉机关：射洪县人民检察院。
被告人：余某，男，1951年9月1日出生，汉族，高中文化，原射洪县恒鼎房地产信息咨询有限公司副总经理，户籍所在地四川省射洪县，住射洪县太和镇夏家巷。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2015年3月10日被射洪县公安局决定并执行取保候审。2016年4月26日，经本院决定并由射洪县公安局执行取保候审。
辩护人：陈伟，四川远阳律师事务所律师。
被告人：成某，女，1988年2月28日出生，汉族，高中文化，原射洪县恒鼎房地产信息咨询有限公司业务员，户籍所在地四川省射洪县，住射洪县太和镇城北村。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2015年9月16日被射洪县公安局决定并执行取保候审。2016年9月14日，经本院决定并由射洪县公安局执行取保候审。经本院决定，2017年2月22日由射洪县公安局执行逮捕。现羁押于遂宁市看守所。
被告人：蔡某，女，1987年10月13日出生，汉族，初中文化，原射洪县恒鼎房地产信息咨询有限公司业务员，户籍所在地四川省射洪县，住射洪县太和镇凉帽山村。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2015年9月16日被射洪县公安局决定并执行取保候审。2016年9月14日，经本院决定并由射洪县公安局执行取保候审。
被告人：熊某，女，1958年1月29日出生，汉族，中专文化，原射洪县恒鼎房地产信息咨询有限公司业务员，户籍所在地四川省射洪县，住射洪县太和镇车路口。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2015年9月16日被射洪县公安局决定并执行取保候审。2016年9月14日，经本院决定并由射洪县公安局执行取保候审。
被告人：朱某，女，1983年5月5日出生，汉族，初中文化，原射洪县恒鼎房地产信息咨询有限公司业务员，户籍所在地四川省射洪县，住射洪县曹碑镇大田村。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2015年9月16日被射洪县公安局决定并执行取保候审。2016年9月14日，经本院决定并由射洪县公安局执行取保候审。
射洪县人民检察院以射检刑诉〔2016〕100号起诉书指控被告人余某、牟某、成某、蔡某、熊某、朱某犯非法吸收公众存款罪，于2016年3月24日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。射洪县人民检察院指派检察员陈鹏、代理检察员蒋代洪、李明红出庭支持公诉，被告人余某及辩护人陈伟，被告人牟某、成某、蔡某、熊某、朱某到庭参加了诉讼。审理过程中，被告人牟某在取保候审期间逃匿，本院决定中止对被告人牟某犯非法吸收公众存款罪的审理。本案现已审理终结。
射洪县人民检察院起诉书指控：2013年3月，田某（另案处理）在四川省绵阳市成立了恒鼎投资咨询有限公司，并于2013年6月在本县太和镇广寒路设立射洪分公司，即射洪恒鼎房地产信息咨询有限公司，被告人余某担任该公司经理，被告人牟学勤担任市场部部长，被告人成某等4人担任业务员。
2013年6月至2014年12月期间，被告人余某、牟某、成某、蔡某、熊某、朱某在未经有关部门依法批准的情况下，以射洪恒鼎房地产信息咨询有限公司的名义，作为居间方，代理成都鼎化工有限公司、成都顺吉祥商贸有限公司等单位和个人，通过发宣传单、登广告等方式，承诺按月支付1.5%至2%不等的利息，向社会公众五百余人吸收资金共计人民币16147万元，给存款人造成直接经济损失人民币8000余万元。其中，被告人余某向70余人吸收资金人民币1029.2万元，被告人牟某向160余人吸收资金人民币2249.7万元，被告人成某向110余人吸收资金人民币1132.6万元，被告人蔡某向160余人吸收资金人民币1439.5万元，被告人熊某向180余人吸收资金人民币1413.2万元，被告人朱某向70余人吸收资金人民币659.7万元。
2015年3月9日、4月3日、4月7日、5月4日、8月24日，余某、牟某、成某、蔡某、熊某、朱某经公安民警电话通知后到射洪县公安局经济犯罪侦查大队接受调查。
公诉机关认为，被告人余某、牟某、成某、蔡某、熊某、朱某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人余某、牟某、成某、蔡某、熊某、朱某犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，可以从轻或减轻处罚。
被告人余某对指控的事实和罪名无异议，自愿认罪。辩护人陈伟对指控的余某的犯罪事实和罪名无异议，提出本案是单位犯罪，被告人余某年龄大、有疾病，自身也是受害者，是从犯，有自首情节，请求对其免除处罚。
被告人成某、蔡某、熊某、朱某对指控的事实无意见并自愿认罪，但都提出审计报告书中的提成数额包括了基本工资，实际提成没有那么多。
经审理查明,2013年3月，田某（已判决）在四川省绵阳市成立了恒鼎投资咨询有限公司（简称绵阳恒鼎公司）后在绵阳市经营。2013年6月租赁本县太和镇广寒路后以绵阳恒鼎投资咨询有限公司名义招聘员工并向社会宣传其理财业务。2013年8月30日，田某在射洪县工商行政管理局登记设立射洪恒鼎房地产信息咨询有限公司（简称射洪恒鼎公司）。注册资金3万元，登记股东为谢某，登记法人代表为田某。谢某为记名股东，没有实际出资、管理和分红。该公司实际为田某出资设立并控制经营，该公司成立后实际以绵阳恒鼎投资咨询有限公司名义经营其宣称的理财业务，其经营方式为：田某以高息回报为诱饵吸收群众存款后再将吸收的存款以更高利息借给其他企业或个人赚取利差。田某陆续招聘被告人余某担任副总经理、牟学勤担任市场部部长，被告人成某、蔡某、熊某、朱某4人担任业务员。
2013年6月至2014年12月期间，田某指使射洪恒鼎房地产信息咨询有限公司员工余某、牟某、成某、蔡某、熊某、朱某等人通过向社会发宣传单、登广告、口头宣传等方式，以绵阳恒鼎投资咨询有限公司名义与群众签订投资咨询合同等，在合同中约定向群众按月支付1.5%至2%不等的利息，向社会公众五百余人吸收资金共计人民币16147万元。田某将所吸收资金高息借给成都鼎化工有限公司、成都顺吉祥商贸有限公司等单位和个人。部分借款人无法向田某归还本金及利息。2014下半年田某资金周转困难后无法给付集资参与人利息及本金。案发后，田某仍欠参与集资的群众人民币8000余万元。
被告人余某向70余人吸收资金人民币1029.2万元，获取业务提成86665元；被告人成某向110余人吸收资金人民币1132.6万元，获取业务提成140718元；被告人蔡某向160余人吸收资金人民币1439.5万元，获取业务提成140559元；被告人熊某向180余人吸收资金人民币1413.2万元，获取业务提成126526元；被告人朱某向70余人吸收资金人民币659.7万元，获取业务提成47022元。
2015年3月9日、4月7日、5月4日、8月24日，被告人余某、成某、蔡某、熊某、朱某经公安民警电话通知后到射洪县公安局经济犯罪侦查大队接受调查。
公安机关侦查过程中查封田某及其债务人位于绵阳、射洪、成都等地的房屋、车库若干套，冻结田某妻子现金40701.95元，扣押田某债务人罗某宝马牌汽车一辆（车牌号新JH27**）。审理过程中，本院对公安机关已查封财产予以续查封。
审理中，被告人余某退赔提成款86665元，成某退赔提成款140718元，熊某退赔提成款81000元，朱某退赔提成款32022元。以上资金已存入本院案款账户用于退赔集资参与人经济损失。
上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：
相关法律文书
1.立案决定书、拘留证、取保候审通知书
2.公安机关及本院查封、冻结涉案财产法律文书
（二）书证
1.绵阳恒鼎公司及射洪恒鼎公司工商登记档案，证实二公司的股东及法定代表人登记情况。
2.绵阳恒鼎公司在《城市在线》刊发的宣传广告及印刷的向社会发布的宣传单，证实绵阳恒鼎公司向社会公开宣传集资。
3.各集资参与人与绵阳恒鼎公司签订的投资协议，汇款凭证等书证，证实集资参与人参与集资时间、金额。
4.根据绵阳恒鼎公司流水账中射洪部分账目统计的经办存款明细表，证实余某吸收存款79人次，涉及金额10292000元；牟某吸收存款167人次，金额为22497000元；成某吸收存款人数112人次，金额为11326000元；蔡某吸收存款163人次，金额为14395000元；熊某吸收存款184人次，金额为14132000元；朱某吸收存款77人次，金额为6597000元。
5.六被告人户籍信息，证实各被告人身份。
6.射洪县公安局经济犯罪侦查大队到案经过说明一份，证实各被告人归案过程。
7.田某等人涉嫌非法吸公众存款罪一审判决书，证实同案犯田某受处罚情况。
8.被告人缴纳退赔款票据及个人工资卡账户明细，证实被告人案发后退赔及上班期间工资收入情况。
（三）证人证言
1.证人谢某证实：射洪恒鼎房地产信息咨询有限公司到工商注册时我去办理的，当时需要2个股东，田某喊我当记名股东，实际我没有出资，没有管理，没有分红。
2.证人王某1证实：我是绵阳恒鼎投资咨询有限公司财务部部长，公司没有账本，所以进出钱都是做EXCEL电子表格。
（四）集资参与人陈述
1.集资参与人王某2陈述：我于2014年8月26日将13万元存在恒鼎公司，约定月利率1.8%，2014年9、10月份恒鼎公司按约支付利息给我，11月份按月利率1%付息给我，此后未支付利息。
2.集资参与人邓某、于某、赵某等证实为获得高息回报将资金交付给田某等人的经过。
（五）被告人及同案犯供述
1.同案犯田某供述：2013年3月，我在绵阳市注册成立了绵阳恒鼎投资咨询有限公司，2013年6月我又在射洪成立射洪恒鼎房地产信息咨询有限公司，股东是我和谢某，射洪恒鼎余某为副总经理，熊某、朱某、蔡某、牟某、成某是员工。我将绵阳恒鼎公司印章，我个人私章以及《投资协议》、《委托代理协议》、《授权委托书》、《投资咨询服务协议》、《借款凭据》等资料拿到射洪。客户将钱存到我的银行卡上后，把凭条拿到射洪恒鼎公司，射洪恒鼎公司使用绵阳恒鼎公司提供的合同资料与客户签协议，客户存钱后次月起，绵阳恒鼎公司按照约定向其支付利息。公司吸收的存款都投资到其他人需要钱的项目上去，公司支付给客户的月利率有的是1.5%、有1.8%、有2%，公司把钱借给了成都嘉好房地产有限公司，成都顺吉祥商贸有限公司等单位，还借给了祝某1等人，客户的资金到公司后，由公司统一分配到借款项目上，射洪恒鼎公司余某负责全面工作，牟某是市场部长负责联系客户和管理业务员。
2.被告人余某的供述：射洪恒鼎房地产信息咨询有限公司注册资本3万元，工商登记时间是2013年8月30日，实际2013年6月30日开业，股东是田某、谢某，法定代表人是田某，我负责公司日常事务，所有合同都是有绵阳恒鼎公司印章、田某私章及田某签名，客户存完钱后，我们只是把合同空白的地方填好后拿给客户，支付利息、本金也是绵阳恒鼎公司办理。所吸收的资金由客户直接打给田某账户。
3.牟某供述：射洪恒鼎公司2013年6月30日开始营业，我从2013年6月至2014年12月在射洪恒鼎上班，我收取资金2200万左右，具体以公司账目为准，2014年6月份总公司发文任命我为市场部部长。
4.被告人蔡某供述：我2013年9月开始在射洪恒鼎公司上班，我收取资金大约1000万，吸收的资金都存在田某个人账户上，至于田某是怎么安排的，我不清楚。
5.被告人成某供述，我2013年6月至2014年12月在射洪恒鼎公司做业务员，我经手的客户钱都打在田某个人账户上，我提成140718元。
6.被告人熊某供述：我2013年12月至2014年11月在射洪恒鼎公司做业务员，公司把我的名字登记成其他名字，吸收的资金都存在田某个人账户上，我做业务员期间提成126526元，我在恒鼎公司也投资有钱，没收回。
7.被告人朱某供述：我2013年12月开始在射洪恒鼎公司上班，做业务员、文员，我一共提成47022元。我在恒鼎公司也投资有钱，现在没有收回。
（六）鉴定意见
四川众益会计师事务所司法会计鉴定报告，证实绵阳恒鼎投资咨询有限公司通过射洪恒鼎房地产信息咨询公司向群众吸收存款161470000元，未退还存款87464000元；牟某提成229326元，成某提成140718元，蔡某提成140559元，熊某提成126526元，余某提成86665元，朱某提成47022元。
本院认为，被告人余某、成某、蔡某、熊某、朱某受雇田某期间，按田某授意以理财名义变相吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应当承担与其罪行相适应的刑事责任。射洪县人民检察院指控各被告人犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，建议适用法律条文意见恰当，对其指控本院予以采纳。各被告人在共同犯罪中以业务员身份向社会群众宣传存款的好处，劝说群众投资，但所吸收资金均由田某支配，各被告人按吸收存款数量获得提成，各被告人所起作用较小，是从犯，应当从轻、减轻处罚或免除处罚。被告人余某、成某、蔡某、熊某、朱某主动归案后，如实供述犯罪事实，是自首，可以从轻或减轻处罚。被告人余某、成某退缴全部提成款，被告人朱某、熊某退缴大部分提成款，可以酌情从轻处罚。综上，本院决定对被告人余某、熊某、朱某、成某减轻处罚并适用缓刑，对被告人蔡某减轻处罚。各被告人从事非法吸收存款活动中领取的提成费属违法所得，应依法追缴。
辩护人陈伟提出余某是从犯，有自首情节，该辩护意见与审理查明事实一致，本院予以采纳。被告人成某、蔡某、熊某、朱某对提成数额提出异议。经查，鉴定机构依据绵阳恒鼎公司电子表格账目计算各被告人提成数额，且该提成数额与各被告人在公安机关供述及被告人工资卡账户收入明细提成部分相互印证。故被告人关于提成数额的辩解本院不予采纳。
根据各被告人犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度及悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十三条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一、二、三条的规定，经合议庭评议，并报本院审判委员会讨论决定，判决如下：
一、被告人余某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，宣告缓刑三年，并处罚金人民币20000元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。已缴纳罚金10000元，其余限判决生效后十日内缴纳。）
二、被告人成某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，宣告缓刑二年，并处罚金人民币30000元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳完毕。）
三、被告人蔡某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币30000元。
（刑期从判决执行之日起计算。即自2017年3月27日起至2018年9月26日止。罚金限判决生效后十日内缴纳。）
四、被告人熊某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，宣告缓刑三年，并处罚金人民币20000元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。已缴纳罚金10000元，其余限判决生效后十日内缴纳。）
五、被告人朱某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，宣告缓刑一年，并处罚金人民币20000元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳。）
六、被告人违法所得提成款（蔡某140559元，熊某45526元，朱某15000元）予以继续追缴并发还给集资参与人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省遂宁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 尚 俊
审 判 员 翟苓君
人民陪审员 徐 迪
二〇一七年三月二十七日
书 记 员 税 娟