江西省奉新县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）赣0921刑初139号
公诉机关奉新县人民检察院。
被告人李某某，男，1975年8月27日出生于江西省奉新县，汉族，初中文化，经商，户籍所在地：奉新县，家住奉新县。2015年11月2日、11月16日因拒不履行法院生效法律文书确定的义务、拒不报告财产，先后被奉新县人民法院司法拘留15日。因涉嫌拒不执行判决、裁定罪，于2015年11月30日被奉新县公安局刑事拘留，同年12月2日被变更为取保候审。
奉新县人民检察院以奉检诉刑诉〔2016〕131号起诉书，指控被告人李某某犯拒不执行判决、裁定罪，于2016年12月21日向本院提起公诉，本院于当日立案受理，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，奉新县人民检察院指派检察员涂清莲出庭支持公诉，被告人李某某到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
奉新县人民检察院指控，许某某与李某某民间借贷纠纷一案，奉新县人民法院于2014年1月3日立案受理，许某某提出财产保全申请，奉新县人民法院于2014年1月3日做出（2014）奉城民一初字第21号裁定书冻结被告人李某某在江西灵鸿建设有限公司应收工程款160万元。阴某某与李某某、方某某民间借贷纠纷案，奉新县人民法院于2014年3月21日立案受理。阴某某提出财产保全申请，奉新县人民法院于2014年3月24日作出（2014）奉城民一初字第86-1号裁定书冻结被告人李某某在江西灵鸿建设有限公司应收工程款200万元。两份裁定书均送达给江西灵鸿建设有限公司。奉新县人民法院2014年9月17日的（2014）奉城民一初字第21号与2014年10月30日的（2014）奉城民一初字第86号民事判决书生效后，被告人李某某未履行生效判决义务。许某某、阴某某提出执行申请，奉新县人民法院立案执行。在执行中查明2014年1月22日、1月24日被告人李某某从该公司分三次共领取工程款96.5万元。被告人李某某被拘留后，履行了人民币10万元。
针对上述指控，公诉机关提供了书证，证人证言，被告人李某某的供述与辩解等证据证实，公诉机关认为被告人李某某对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百一十三条之规定，应当以拒不执行判决、裁定罪追究其刑事责任。提起本院依法判处。
被告人李某某对起诉书指控其犯拒不执行判决、裁定罪的罪名及犯罪事实未提出异议。
经审理查明，2012年，方某某及被告人李某某挂靠江西灵鸿建设有限公司（下称灵鸿公司）承建宜春市袁州区医药工业园主干道延伸段土方工程七标段工程后，因资金短缺，二人于2012年7月1日与阴某某签订协议，以投资分红的形式向阴某某借款100万元。2013年1月7日，被告人李某某向许某某借款140万元，两笔借款到期后，方某某、被告人李某某未能归还，许某某于2014年1月3日、阴某某于2014年3月21日起诉至奉新县人民法院，并提出了财产保全申请，奉新县人民法院于2014年1月3日作出（2014）奉城民一初字第21号民事裁定书，冻结被告人李某某在银行存款或其他应收款项人民币一百六十万元，并于2014年1月14日向灵鸿公司送达协助执行通知书，要求协助冻结李某某于灵鸿公司的应收款一百六十万元。2014年3月24日奉新县人民法院作出（2014）奉城民一初字第86-1号民事裁定书，冻结李某某、方某某银行存款或其他应收款项人民币二百万元，并于次日向灵鸿公司送达协助执行通知书，要求协助冻结李某某于灵鸿公司的应收款二百万元。2014年1月22日、24日，灵鸿公司在未征得奉新县人民法院的同意下，分三次向被告人李某某支付工程款96.5万元（加上灵鸿公司扣留的管理费5000元，合计97万元），李某某用此款支付了一部分工程款，一部分用于支付案外其他人款项。2014年9月17日，奉新县人民法院作出（2014）奉城民一初字第21号民事判决，判令被告人李某某于判决生效后二十日内归还许某某借款本金人民币一百四十万元并自2013年7月19日起按中国人民银行同期贷款利率计付利息至付清款时止（2014年6月19日所提取的被告人李某某的应收款三十万元在借款本息中应予扣除），案件受理费人民币一万七千四百元，财产保全费人民币五千元，合计人民币二万二千四百元，由被告人李某某负担。2015年3月3日，许某某以被告人李某某尚未履行其本金29.47万元，利息0.604万元为由，向奉新县人民法院申请执行，奉新县人民法院当日立案。2014年10月31日，奉新县人民法院作出（2014）奉城民一初字第86号民事判决，判令被告人李某某、方某某于判决生效后二十日内归还阴某某借款本金人民币一百万元及利息（利息自2012年7月1日起按中国人民银行同期贷款利率的四倍计算至还清款时止），案件受理费人民币二万一千六百七十一元，由阴某某承担八千二百一十二元一角七分，由李某某、方某某连带承担一万三千四百五十八元八角三分，财产保全费人民币五千元，公告费七百元，由被告人李某某、方某某连带负担。2015年3月9日，阴某某以李某某、方某某未履行其借款本息、诉讼费用174.44921万元为由，向奉新县人民法院申请执行。2015年11月2日、16日，奉新县人民法院在执行申请执行人许某某与被执行人李某某民间借贷纠纷一案，以被告人李某某拒不履行法院生效法律文书确定的义务及拒不报告财产为由，先后各对被告人李某某处以司法拘留十五日，期间，被告人李某某亲属向法院交纳人民币10万元，向申请执行人许某某、阴某某履行还款义务，取得了许某某、阴某某的谅解。截止2016年12月9日，许某某申请执行一案，执行总额为153.491932万元，被告人李某某在执行立案前，已向许某某履行131万元，执行到位金额11.03999万元，尚未执行到位金额为11.451942万元。阴某某申请执行一案，被告人李某某已向阴某某还款99.1145万元，尚有本金8855元、诉讼费用19158.83元，利息905631.8元（利息按判决书计算至2016年12月9日止，后期利息顺延至还清款时止），总计本息93.364563万元尚未执行到位。在本案的审理过程中，被告人李某某主动向许某某、阴某某履行了2万元的还款义务。
上述事实，有下列由公诉机关提供经当庭举证、质证的在案证据证实：
证人孙某的证言证明：他系灵鸿公司的法律顾问。2012年李某某挂靠灵鸿公司承包了袁州区医药工业园银岭路延伸土石方平整七标段工程，与灵鸿公司一直有业务往来。2014年1月9日奉新县人民法院以奉城民初字（2014）第21号协助执行通知书要求灵鸿公司协助冻结李某某应收款人民币160万元，公司法人代表兼股东之一的陈水生总经理于2014年1月14日签收，灵鸿公司在得到袁州区医药园管委会允许的情况下，李某某于2014年1月22日至24日领取了96.5万元工程款，当时由李某某与陈水生接洽的,双方肯定会谈起此事，李某某应该知晓奉新县人民法院已冻结工程款一事，至于怎么知道的不清楚，陈水生已不在公司工作了，他通过电话向陈水生核实过此事，陈水生说当时的情况记不清了。
（2014）奉城民一初字第21号民事裁定书及协助执行通知书证明：奉新县人民法院城北法庭于2014年1月3日根据原告许某某的申请，作出财产保全裁定，冻结被告李某某银行存款或其他应收款项人民币一百六十万元或查封其相应价值的财产。并于2014年1月9日向灵鸿公司下达协助冻结李某某于灵鸿公司应收款项160万元的执行通知书，该公司法人代表陈水生签收，并在送达回证上标注“因工程尚未决算，李某某在本公司应收款无法确认”的意见。
（2014）奉城民一初字第86-1号民事裁定书及协助执行通知书证明：奉新县人民法院城北法庭于2014年3月24日根据原告阴某某的申请，作出财产保全裁定，冻结被告李某某、方某某银行存款或其他应收款项人民币二百万元，并于2014年3月25日向灵鸿公司下达协助冻结李某某于灵鸿公司应收款项200万元的执行通知书，该公司法人代表陈水生签收，并在送达回证上标注“因工程尚未决算，李某某在本公司应收款无法确认”的意见。
奉新县人民法院通知书证明：2014年4月30日奉新县人民法院向袁州医药工业园管理委员会下达协助执行通知书，告知已冻结李某某应收款360万元，并向灵鸿公司下达了协助执行通知书，要求该管委会按合同约定将工程款付给灵鸿公司，不得直接向被告人李某某支付。
江西省袁州医药工业园管理委员会会议纪要、公函：2014年1月10日，江西省袁州医药工业园管理委员会向灵鸿公司下达公函，要求灵鸿公司将其本月支付的银岭路延伸7标段的土石方工程款50万元用于支付农民工工资。2014年1月21日，在袁州医药工业园管委会6楼会议室，由被告人李某某及张春林、唐燕发、孙团结、李外生、李文、刘绍均等8人参会，达成支付工程款协议，由施工单位先拨付欠孙团结的64.7万元、挖机14万元、装载机3.226万元、爆破工10万元、后八轮2.2万元、爆破公司4万元、油费12万元的50%，其余民工工资费用由各方自己拨付解决，在2014年12月30日前付清前述工程款。2015年2月13日、15日，该管委会下达公函，要求灵鸿公司在2015年春节前将其给付的35万元支付给民工负责人孙团结，将其本月支付的银岭路延伸7标段的土石方工程款67万元用于支付农民工工资。
进账单、领款单证明：2014年1月22日灵鸿公司未经法院许可，于2014年1月22日支付工程款50万元、于2014年1月24日二次支付12万元、34.5万元工程款，共计96.5万元给被告人李某某。
被告人李某某银行卡交易明细证明：被告人李某某的建设银行卡号为52×××63账户，于2014年1月22日、24日分三笔从灵鸿公司进款96.5万元，于2014年1月22日转6万元给唐燕发、转30万元给孙团结，于2014年1月24日分别转款36.5万元、10万元给徐文军、涂家梅。
（2014）奉城民一初字第21号、86号民事判决书、申请执行书、移送执行书、执行案件立案审查、流程管理信息表、申请执行人身份证证明：2014年9月17日奉新县人民法院对原告许某某与被告人李某某民间借贷纠纷一案，依法作出（2014）奉城民一初字第21号民事一审判决，判令被告人李某某于判决生效后二十日内归还许某某借款本金人民币一百四十万元并自2013年7月19日按中国人民银行同期贷款利率计付利息至付清款时止（2014年6月19日所提取的被告人李某某的应收款三十万元在借款本息中应予扣除），案件受理费人民币一万七千四百元，财产保全费人民币五千元，合计人民币二万二千四百元，由被告人李某某负担。2015年3月3日，许某某以被告人李某某尚未履行其本金29.47万元，利息0.604万元为由，向奉新县人民法院申请执行，奉新县人民法院当日予以立案。2014年10月31日，奉新县人民法院作出（2014）奉城民一初字第86号民事一审判决，判令被告人李某某及方某某于判决生效后二十日内归还阴某某借款本金人民币一百万元及利息（利息自2012年7月1日起按中国人民银行同期贷款利率的四倍计算至还清款时止），案件受理费人民币二万一千六百七十一元，由阴某某承担八千二百一十二元一角七分，由李某某、方某某连带承担一万三千四百五十八元八角三分，财产保全费人民币五千元，公告费七百元，由被告人李某某、方某某连带负担。2015年3月9日，阴某某以李某某、方某某未履行其借款本息、诉讼费用174.44921万元为由，向奉新县人民法院申请执行，法院于当日予以立案。
（2015）奉法执字第92、96-3号执行裁定书、（2015）宜中执复字第36号执行裁定书：奉新县人民法院根据异议人灵鸿公司提出的异议，改正本院2015年4月8日作出的（2015）奉法执字第92号、96号裁定，裁定由灵鸿公司在擅自支付给李某某而未能追回的97万元的范围内向申请执行人阴某某、许某某承担赔偿责任。灵鸿公司不服，向宜春市中级人民法院申请复议，宜春市中级人民法院于2015年10月28日作出裁定，变更为“由灵鸿公司对擅自支付给李某某的96.5万元予以追回。”
（2015）奉法执字第92号、92-1号拘留决定书：奉新县人民法院在执行申请执行人许某某与被执行人李某某民间借贷纠纷一案中，因被告人李某某拒不履行法院生效法律文书确定的义务及拒不报告财产，先后于2015年11月2日、11月16日依法决定对被告人李某某司法拘留十五日。
关于许某某诉李某某民间借贷纠纷一案送达情况说明、办案电话记录：原告许某某诉李某某民间借贷纠纷一案，奉新县人民法院城北法庭于2014年1月3日立案受理，根据原告提供的地址、手机号均未能联系上被告人李某某，致使应诉材料及财产保全裁定等在较长时间内未能送达，此后许某某提供了李某某海南的手机号码，2014年4月1日16：30，办案法官电话告知被告人李某某，法院已受理许某某诉其民间借贷纠纷一案，并已采取财产保全措施，李某某称双方系投资关系而非民间借贷关系，法官要求李某某领取应诉材料后提出书面答辩，李某某称其在海南做生意，等问清邮寄地址后明日致电城北法庭。2014年具体时间不详的电话记录，李某某称刚才未接到法庭来电，现回电告知其会委托律师代收法律文书，其后几日致电李某某不再接听电话。因此，本案采取公告形式进行送达。原告阴某某诉李某某民间借贷纠纷一案，承办法官前往李某某户籍所在地向其母亲告知二案起诉事宜和财产保全状况。
奉新县人民法院关于被执行人李某某执行情况说明及两案执行款计算清单：奉新法院在执行申请执行人许某某、阴某某与被执行人李某某、方某某民间借贷纠纷二案过程中，从灵鸿公司冻结款中提取执行款1001544.9元转交申请执行人许某某、阴某某，被执行人李某某到案后主动履行了10万元，上述款项中，阴某某领取了991145元。截止2016年12月9日，许某某申请执行一案，执行总额为153.491932万元，被告人李某某在执行立案前，已向许某某履行131万元，执行到位金额11.03999万元，尚未执行到位金额为11.451942万元。阴某某申请执行一案，被告人李某某已向阴某某履行还款99.1145万元，尚有本金8855元、诉讼费用19158.83元，利息905631.8元（利息按判决书计算至2016年12月9日止，后期利息顺延至还清款时止）未执行到位本息93.364563万元。
执行笔录、收条、谅解书：2015年11月30日下午，被告人李某某的亲属筹款10万元用于履行许某某、阴某某债务各5万元。2015年12月2日，2016年11月12日，申请执行人阴某某、许某某先后二次出具谅解书，表示李某某已支付其大部分本金，并对余款达成还款协议，自愿表示对李某某谅解，请求法院对李某某从轻处罚或免于刑事处罚。2017年1月7日，许某某、阴某某分别出具收条收到李某某归还执行款各1万元。
奉新县人民法院（2015）奉法执字第92、96号移送公安机关侦查函：奉新县人民法院在执行申请执行人许某某、阴某某与被执行人李某某、方某某民间借贷纠纷二案过程中，分别于2014年1月3日、3月24日作出财产保全民事裁定，共冻结被执行人李某某在灵鸿公司的应收款项共计人民币360万元。2014年1月22日、24日，被执行人李某某从灵鸿公司已冻结其的应收款中，擅自分三次领取工程款96.5万元，李某某领取该款后未用于归还所欠申请执行人许某某、阴某某的债务，致使判决无法执行，被执行人李某某有能力执行仍拒不执行，涉嫌构成犯罪，遂于2015年11月20日将本案移交奉新县公安局侦查。
受案登记表、立案决定书证明：2015年11月20日15时许，奉新县人民法院以（2015）奉法执字第92、96号移送函将被告人李某某涉嫌拒不执行判决、裁定一案移送至奉新县公安局刑事警察大队，奉新县公安局于2015年11月30日对本案立案侦查。
人口信息表证明：被告人李某某犯罪时已达完全刑事责任年龄。
被告人李某某的供述与辩解证明：2013年1月7日他向许某某借款140万元并出具了借条，承诺2013年7月18日前归还，但逾期未还。2012年7月阴某某以投资形式转给他和方某某100万元，因签订的协议书写不规范，导致法院判定100万元属于借款性质。2014年1月22日、24日他在灵鸿公司先后三次分别领取了50万元、12万元、34.5万元，共计96.5万元工程款，这些钱付给了孙团结支付民工工资、油费、铲车费，还有许某某的儿子生病，他付了10万元，好像帮许某某领了31万元。他自己一分钱也没有用到。法院冻结他在灵鸿公司的应收款这件事，没有通知他，当时他在海南。灵鸿公司也没有告诉他，没有拿任何法律文书给他看。法院生效的（2014）奉城民一初字第21号、86号民事判决确定的还款义务，他已履行大部分，尚未履行的，他会积极处理这件事情，尽快归还。
上述证据能相互印证，足以确认。
本院认为，被告人李某某对人民法院已经发生法律效力的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重，其行为已构成拒不执行判决、裁定罪。公诉机关的指控，事实清楚，证据确实充分，罪名成立。被告人李某某到案后积极履行还款义务，取得申请执行人谅解，可酌情从轻处罚。鉴于本案二名申请执行人的借款本金已全部执行到位，被告人李某某的拒执行为属犯罪情节轻微，可免于刑事处罚。根据本案被告人李某某犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度及被告人李某某当庭认罪态度，依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条第一款、第三十七条之规定，判决如下：
被告人李某某犯拒不执行判决、裁定罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省宜春市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉书正本一份，副本二份。
审 判 长 余毛毛
人民陪审员 熊衍铭
人民陪审员 洪畴禄
二〇一七年二月二十八日
书 记 员 梁勇飞