安徽省桐城市人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）桐刑初字第00278号
公诉机关安徽省桐城市人民检察院。
被告人王某，系桐城市三台塑化有限公司总经理。因涉嫌犯骗取票据承兑罪于2014年12月7日被浙江省兰溪市公安局抓获并临时羁押于浙江省兰溪市看守所。同月10日被桐城市公安局刑事拘留，同月16日被桐城市公安局取保候审。
安徽省桐城市人民检察院以桐检刑诉（2015）231号起诉书指控被告人王某犯骗取票据承兑罪，于2015年11月26日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭于2016年1月21日公开开庭审理了本案。安徽省桐城市人民检察院指派代理检察员叶旭出庭支持公诉。被告人王某到庭参加了诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控：2014年1月21日，桐城市三台塑化有限公司以同中国石化上海石油化工股份有限公司（下称上海中石化公司）签订销售合同、支付采购款为由，向中国工商银行股份有限公司桐城支行申请开立一张票面金额为900万元的承兑汇票。按照银行要求，桐城市三台塑化有限公司需提供本年度买卖合同的相关材料。被告人王某在未与上海中石化公司签订2014年度买卖合同的情况下，私自提供虚假买卖合同，指示该公司的陈胜平将合同送至银行。双方于2014年1月23日签订银行承兑协议，并按约定缴存了保证金。1月24日桐城市三台塑化有限公司取得900万元承兑汇票后，被告人王某随即寻找贴现公司，当日在中国民生银行杭州分行贴现。贴现后该款直接汇入桐城市三台塑化有限公司账户，后转至被告人王某个人账户，由其直接支配。案发后，被告人王某归还了承兑汇票的敞口款。
公诉机关认为：被告人王某以欺骗手段取得银行票据承兑，其行为应当以骗取票据承兑罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提起公诉，请依法判处。
被告人王某辩称：对起诉书指控的犯罪事实无异议，且自愿认罪。自己之所以这么做，主要是当时公司资金周转困难，自己的公司和上海中石化公司的合同还没有正式签订，所以就提供了一份伪造的合同给工商银行桐城支行。案发后自己已归还了敞口款。由于公司欠别的银行钱现在被安庆市中级人民法院查封，自己目前在杭州一家公司上班，工资基本上用于偿还敞口款的罚息，所以希望法庭能考虑我的实际情况，对我从轻处罚。
经审理查明：桐城市三台塑化有限公司于2002年8月29日登记成立，公司注册资本为1050.8万元，坐落于桐城市双港镇萧山工业园，主要经营塑料制品、塑料粒子制造、加工、销售等业务。2008年被告人王某与王巍接管了该公司，被告人王某占公司股权的90%，并让王巍担任公司的法定代表人。2012年6月28日王巍离开该公司，并将股权进行了转让，被告人王某占公司股权的95%，陈胜平（实为挂名股东）占公司股权的5%并担任公司的法定代表人。2014年1月21日，被告人王某以桐城市三台塑化有限责任公司的名义向中国工商银行股份有限公司桐城支行（以下简称工商银行桐城支行）申请办理900万元的承兑汇票，工商银行桐城支行要求其必须提供销售合同，被告人王某便制作了一份中国石化上海石油化工股份有限公司与桐城市三台塑化有限公司的买卖合同（合同号：SH140102），并让陈胜平将该合同交给了工商银行桐城支行，双方于2014年1月23日签订了银行承兑协议一份，约定桐城市三台塑化有限公司应在银行承兑汇票承兑前按票面金额的百分之五十交存保证金，存入保证金专户。翌日，桐城市三台塑化有限公司向工商银行桐城支行缴纳了450万元保证金，工商银行桐城支行将900万元的承兑汇票交给了陈胜平，陈胜平随后转交给了被告人王某。同日，被告人王某将承兑汇票交给了杭州聚贤佳贸易有限公司，让其在中国民生银行股份有限公司杭州分行进行贴现，中国民生银行股份有限公司杭州分行在扣除了30余万元的手续费后，将贴现款汇给杭州聚佳贤贸易有限公司的账户，杭州聚佳贤贸易有限公司随后将该贴现款转汇给了被告人王某。
2014年9月3日，工商银行桐城支行向桐城市公安局报案，称桐城市三台塑化有限公司伪造合同从该行骗取了一张900万元的承兑汇票，现汇票到期而该公司拒不归还敞口款。桐城公安局随后派民警到中国石化上海石油化工股份有限公司进行了调查，该公司于2014年9月5日出具证明一份，证明合同号为SH140102的合同和合同上加盖的该公司合同专用章均系伪造的，且该公司未收到900万元的承兑汇票，承兑汇票上加盖的该公司财务专用章及法人代表章亦系伪造。桐城市公安局拟立案调查，工商银行桐城支行又向公安机关反馈新情况，称桐城市三台塑化有限公司系我市招商引资企业，该公司现提出还款方案并已和上级主管行安庆分行协商好，希望公安机关暂缓立案。同年11月27日，工商银行桐城支行书面报案至桐城市公安局，称桐城市三台塑化有限公司的负责人王某不履行还款方案，至今未归还900万元承兑汇票的敞口款部分，现已离开桐城，请公安机关立案调查。桐城市公安局于次日以涉嫌骗取票据承兑罪立案侦查，并网上通缉被告人王某。2014年12月7日，被告人王某在其家中被浙江省兰溪市公安局巡特警大队抓获。2014年12月17日，被告人王某向工商银行桐城支行归还了银行承兑汇票敞口款本息450万元（其中本金419.2万元）。2015年12月24日，工商银行桐城支行出具谅解书一份，表示被告人王某与其签订了还款承诺书，对剩余本息拟定了还款计划，鉴于此，对被告人王某的行为表示谅解，并请求司法机关对其予以从轻处理。
上述事实，有被告人王某的供述与辩解、证人汪某等人的证言、受案登记表、抓获经过、户籍信息、和某、桐城市三台公司工商登记信息、银行承兑协议、谅解书等证据证实，足以认定。
本院认为：被告人王某身为桐城市三台塑化有限公司的实际负责人，以虚假的合同骗取银行票据承兑，给银行造成了重大损失，其行为侵犯了金融秩序和安全，已构成了骗取票据承兑罪，公诉机关对其指控罪名成立。被告人王某归案后能如实供述犯罪事实，系坦白，依法可以从轻处罚。考虑被告人王某在案发后及时归还了承兑汇票的敞口款，并取得了被害单位的谅解，可酌定对其从轻处罚。结合被告人王某所在社区对其社会影响评价，可以对其适用非监禁刑罚。案经本院审判委员会讨论决定，根据《中华人民共和国刑法》第一百七十五条之一、第四十五条、第五十二条、第六十七条第三款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款和《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百九十五条第（一）项之规定，判决如下：
被告人王某犯骗取票据承兑罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币三万元。
（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省安庆市中级人民法院提出上诉，书面上诉的应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 程巧梅
审 判 员 赵文生
人民陪审员 吴明玖
二〇一六年一月二十九日
书 记 员 谢 莎
附相关法条：
《中华人民共和国刑法》
第四十五条有期徒刑的期限，除本法第五十条、第六十九条规定外，为六个月以上十五年以下。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第一百七十五条之一以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；给银行或者其他金融机构造成特别重大损失或者有其他特别严重情节的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
《中华人民共和国刑事诉讼法》
第一百九十五条在被告人最后陈述后，审判长宣布休庭，合议庭进行评议，根据已经查明的事实、证据和有关的法律规定，分别作出以下判决：
（一）案件事实清楚，证据确实、充分，依据法律认定被告人有罪的，应当作出有罪判决；
（二）依据法律认定被告人无罪的，应当作出无罪判决；
（三）证据不足，不能认定被告人有罪的，应当作出证据不足、指控的犯罪不能成立的无罪判决。