山东省济宁市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2016）鲁08刑终106号
原公诉机关山东省济宁市任城区人民检察院。
上诉人（原审被告人）周丽丽，个体。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年12月22日被济宁市公安局任城区分局刑事拘留，2015年1月28日被逮捕。现羁押于济宁市看守所。
上诉人（原审被告人）陈某甲，打工。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年1月9日被济宁市公安局任城区分局刑事拘留，同年1月28日被逮捕。现羁押于济宁市看守所。
辩护人张圣，山东民桥律师事务所律师。
山东省济宁市任城区人民法院审理济宁市任城区人民指控原审被告人周丽丽犯集资诈骗罪、被告人陈某甲犯非法吸收公众存款罪一案，于二0一六年一月十二日作出（2015）任刑初字第625号刑事判决。原审被告人周丽丽、陈某甲不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问被告人，听取辩护人意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原审判决认定：
2014年3月，被告人周丽丽注册成立济宁宜倡中小企业咨询服务有限公司，公司经营范围为：企业信息咨询服务、企业管理咨询服务（不含金融、证券、期货信息）；商务咨询；企业形象策划；会议、会展、展览服务。被告人周丽丽为该公司实际负责人。
2014年6月至2014年11月，被告人周丽丽在明知宜倡不具备非法吸存的资质，且无任何还款能力的情况下，以投资经营净水设备，鲁地国学等项目，并对外谎称将资金用于银行承兑汇票保证金、过桥资金并支付高息为诱饵，指使被告人陈某甲以及其他公司员工，向被告人陈某甲原有的其他担保公司的客户及社会上不特定人员进行宣传，以济宁宜倡中小企业咨询有限公司的名义非法吸收孙某丙、邵某、孙某甲、沈某、盛某等160人次存款共计667万元。资金陆续到位后，被告人周丽丽将吸收资金除小部分用于公司租赁房屋、装修、经营外，大部分资金用于归还其之前做生意时所欠高利息借款。同时被告人周丽丽按照约定，支付给被告人陈某甲提成款10万余元。案发前已退还本息48.9926万元，剩余618.0074万元没有退还，给客户造成重大损失。被告人陈某甲在明知公司不具备吸存资格，而帮助被告人周丽丽向社会上不特定的人员吸收存款18人次，共计179万元，案发前已退还利息及本金17.297万元，尚有161.703万元未归还。
被告人周丽丽于2014年12月22日向公安机关投案自首。
原审判决认定上述事实的证据：有被告人周丽丽、陈某甲的供述和辩解，集资参与人李某甲、杨某甲、刘某甲、冯某、张某甲、陈某乙、朱某、郭某甲、郭某乙、宫某、郭某丙、魏某、孙某乙、李某乙、李某丙、孔某、孙某丙、孙某甲、李某丁、李某戊、李某己、沈某、韩某冉、李延河、刘某乙、郭某丁、李某庚、史某、葛某、杨森、姚某成、杨某乙、王某甲、庄某、杨某丙、邵某、陈某丙、周某甲、付杰杰、陈某丁、陈某戊、盛某的陈述，证人陈某己、肖某、贺某、周某乙、丁某、崔某、曾某、周某丙、荆某、车某、张某乙、白某、胡某、陈某庚、王某乙的证言，合同书，委托须知，收据，存款凭证，银行账户的交易记录，李某辛的证明及周丽丽打给李某辛的借条，扣押物品清单，周某乙经手的客户存款及返现统计表，宜倡公司与客户签订的借款合同、收据及公安机关制作的宜倡公司非法吸收公众存款案群众登记表，宜倡公司集资参与人列表，企业信息查询，济宁宜倡中小企业咨询服务有限公司营业执照，投案证明，户籍信息等证据证实，足以认定。
原审法院审理认为，被告人周丽丽以非法占有为目的，向社会上不特定的人非法吸收存款，用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。被告人陈某甲非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。对于被告人周丽丽辩护人辩称被告人周丽丽不构成集资诈骗罪，系单位犯罪的辩护意见。经查明，被告人周丽丽在成某倡公司后，以实施犯罪为主要活动，以宜倡公司的名义集资后，将大部分集资款用于归还以前的欠款，与筹集资金规模明显不成比例，故辩护人的该辩护意见不予采纳。被告人周丽丽的辩护人以被告人周丽丽系自首，请求从轻处罚的辩护意见予以采纳。对于被告人陈某甲的辩护人辩称陈某甲给周丽丽介绍存款的集资参与人中有多次存款，集资参与人后来的存款与被告人陈某甲无关，有的集资参与人没有明确是陈某甲介绍的辩护意见。经查明，集资参与人能够证实陈某甲介绍或提供信息到宜倡公司去存款，被告人周丽丽亦能证实该事实，且有周丽丽与陈某甲的银行帐证能证实周丽丽给予陈某甲的提成，故该辩护意见不予采纳。对于辩护人辩称被告人陈某甲系从犯的辩护意见，与审理查明的事实不符，不予采纳。以被告人陈某甲能够如实供述其主要犯罪事实，请求从轻处罚的辩护意见予以采纳。故依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百七十六条第一款、第六十七条第一、三款、第五十二条、五十三条、第六十四条之规定，以被告人周丽丽犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年，并处罚金十万元；以被告人陈某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金五万元；责令被告人周丽丽退赔经济损失618.0074万元，被告人陈某甲退赔经济损失161.703万元（其中陈某甲退赔经济损失161.703万元包含在周丽丽退赔经济损失618.0074万元内）。
上诉人（原审被告人）周丽丽上诉提出，其行为不构成集资诈骗罪，应以非法吸收公众存款罪定罪；其具有自首情节，一审判决对其量刑过重。请求二审法院改判较轻刑罚。
上诉人（原审被告人）陈某甲上诉提出：一审判决认定其犯罪数额错误，应扣除孙某乙、沈某、郭某丙、李某丙、孔某、孙某丁、李光阴、李某己的存款数额；在共同犯罪中其系从犯，一审量刑过重。请求二审法院改判较轻刑罚或发回重审。其辩护人以相同的理由提出辩护意见，建议二审法院依法改判。
经二审审理查明的事实、证据与一审相同。一审法院在判决中列举的认定本案事实的证据，已经在一审开庭审理中当庭质证确认。本院审查后予以确认。
本院认为，上诉人（原审被告人）周丽丽以非法占有为目的，向社会上不特定的人非法吸收存款，用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。被告人陈某甲非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。
关于上诉人周丽丽提出其行为构成非法吸收公众存款罪，不构成集资诈骗罪的上诉理由。经查，被告人周丽丽在明知宜倡不具备非法吸存的资质，且无任何还款能力的情况下，以投资经营净水设备，鲁地国学等项目，并对外谎称将资金用于银行承兑汇票保证金、过桥资金并支付高息为诱饵，指使被告人陈某甲以及其他公司员工，向被告人陈某甲原有的其他担保公司的客户及社会上不特定人员进行宣传，资金陆续到位后，被告人周丽丽将吸收资金除小部分用于公司租赁房屋、装修、经营外，大部分资金用于归还其之前做生意时所欠高利息借款。其行为符合集资诈骗罪的构成。该上诉理由不能成立，不予采纳。
关于上诉人陈某甲及其辩护人提出一审判决认定其犯罪数额错误，其中孙某乙、沈某、郭某丙、李某丙、孔某、孙某丁、李光阴、李某己的存款数额应扣除的上诉理由和辩护观点。经查。孙某乙、郭某丙均是陈某甲原先工作的汇信通担保公司的客户，沈某是陈某甲原先工作的宏发担保公司的客户，陈某甲将孙某乙、郭某丙、沈某的客户资料介绍给宜倡公司，再由宜倡公司员工电话联系；李某丙、孔某、孙某丁、李光阴、李某己的证人证言均证实其均系陈某甲介绍至宜倡公司存款的事实。据此，上诉人陈某甲及其辩护人提出的该上诉理由和辩护观点不能成立，不予支持。上诉人陈某甲及其辩护人提出陈某甲系从犯的上诉理由和辩护观点，与法理不符，不能成立，不予采纳。
一审判决对被告人周丽丽、陈某甲课以刑罚时，对各被告人具有的法定或酌定的量刑情节均予以考量，作出适当判处。被告人周丽丽、陈某甲及其辩护人提出一审量刑过重的上诉理由均不能成立，不予采纳。原审判决认定事实清楚，证据确实、充分，定罪正确，量刑适当，审判程序合法，应予维持。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项的规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 高翠荣
审 判 员 谢 斌
代理审判员 程海军
二〇一六年三月二十八日
书 记 员 周楠楠