广东省广州市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）粤01刑终1545号
原公诉机关广州市天河区人民检察院。
上诉人(原审被告人)彭某，女，1980年7月12日出生，汉族，出生地广东省兴宁市，文化程度初中，户籍地广东省广州市天河区。因本案于2016年8月30日被羁押，同日被刑事拘留，同年9月22日被逮捕。现羁押于广州市第一看守所。
辩护人伍家宁、何柳辉（实习），广东粤鑫律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）陈某华，女，1970年4月12日出生，汉族，出生地广东省五华县，文化程度初中，户籍地广东省广州市白云区。因本案于2016年8月18日被羁押，同日被刑事拘留，同年9月22日被逮捕。现羁押于广州市第一看守所。
辩护人王金兰、杜冠鹏，广东辅安律师事务所律师。
广州市天河区人民法院审理广州市天河区人民检察院指控原审被告人彭某、陈某华犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年7月19日作出（2017）粤0106刑初527号刑事判决。原审被告人彭某、陈某华不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷、讯问原审被告人，听取了辩护人的意见，�为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原审判决认定：2013年9月，赵某在深圳市注册成立深圳国玺华商文化发展有限公司（以下简称“深圳国玺公司”）并担任法定代表人。该公司在全国各地成立了70多家分支机构，其中在广州市分别设有3家分公司，并且在未经国家有关主管部门批准的情况下，擅自以投资“富民就业工程”的名义，承诺以日息1%、年息365%的回报率向投资人返利，吸引社会人员投资。
2015年12月，同案人侯某（另案处理）在深圳市注册成立深圳圣天实业集团有限公司（以下简称“圣天集团”）并担任法定代表人，随即接手了深圳国玺公司在全国所有的业务和投资客户，其中将深圳国玺公司在广州市原有的三家分公司分别改名为圣天集团广州一分公司（地址：广州市天河区沙某路某茶叶城C栋2003房）、圣天集团广州二分公司（地址：广州市越秀区环市东路海洋大厦305室）、圣天集团广州三分公司（地址：广州市天河区天河北路中信广场1203房），并分别任命同案人江某（另案处理）、被告人彭某、陈某华为圣天集团广州一、二、三分公司的负责人，管理各自所属分公司的团队，并且在未经国家有关主管部门批准的情况下，继续使用深圳国玺公司招揽客户的模式，投资额以1万元为单位，倍数上不封顶，投资期限不少于200天，通过与投资人签订《劳动合同》，但不实际提供劳务的形式，按照投资额的1%每日计算“工资”，承诺200天返还200%为诱饵，向不特定社会公众吸收存款，后将所得款项通过财务转到涉案公司法定代表人侯某的个人账户。
根据司法审计鉴定，圣天集团广州二分公司吸纳投资款金额共计人民币7900000元，涉及投资人约150人次；圣天集团广州三分�司吸纳投资款金额共计人民币9964084元，涉及投资人约215人次。2016年8月18日，公安机关经侦查后在广西壮族自治区阳朔县神山路城市便捷酒店3005房间将被告人陈某华抓获归案；同年8月30日，公安机关在广州市天河区林和西路167号2915室将被告人彭某抓获归案。
原审判决根据被害人陈某、左某、胡某、李某的报案陈述及其辨认笔录，证人徐某、许某等人的证言，同案人侯某、江某的供述，深圳国玺公司广州分公司的营业执照、组织机构代码证、税务登记证，现场照片，搜查笔录，扣押清单，收据，劳动合同，《劳动合同》明细统计表（圣天集团广州二分公司），《劳动合同》明细统计表（圣天集团广州三分公司），《GZ3员工股票登记表》，深圳国玺公司关于“富民就业工程”的宣传文件，深圳国玺公司员工名片，中国银行业监督管理委员会深圳监管局办公�出具的《证明》，银行流水交易明细，广东诚安信司法会计鉴定所出具的《司法鉴定意见书》，情况说明，受案登记表，立案决定书，抓获经过，户籍材料，被告人彭某、陈某华的供述等证据作为认定上述事实的依据。
原判认为，被告人彭某、陈某华未经国家有关监管部门批准，结伙向社会不特定公众变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人彭某、陈某华受纠集和雇请参与犯罪，在共同犯罪中起次要、辅助作用，是从犯，依法应当减轻处罚。被告人彭某、陈某华归案后能如实供述主要犯罪事实，可以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款以及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应�法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条的规定，判决：一、被告人彭某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月，并处罚金人民币四万元。二、被告人陈某华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十一个月，并处罚金人民币五万元。三、追缴本案的违法所得发还各被害人。
上诉人彭某及其辩护人提出的上诉、辩护意见是：1、彭某只是履行职务，主观上不知道公司涉嫌非法吸收公众存款；2、彭某在法庭上供述，投资的客户都是老客户，即使彭某不在其位，他们也会去公司投资，客户的资金没有进入彭某的个人账户，因此彭某在客观上也没有实施吸收公众存款的行为；3、在深圳总公司负责人尚未确定为有罪之前，确定彭某构成犯罪是错误的；4、即使彭某构成犯罪，本案也是属于单位犯罪；5、彭某任职时间短，任职广州第二分公司无受害人，彭某自己也投资120多万元，本身也是受害者。请求二审改判彭某无罪或将本案发回重审。
上诉人陈某华及其辩护人提出的上诉、辩护意见是：陈某华是被雇佣的基层员工，不知道公司非法吸收公众存款，其本人也有将储蓄投入到公司，其主观上没有犯罪的故意，客观上没有实施非法吸收公众存款的行为。陈某华不构成非法吸收公众存款罪。
经审理查明，原审判决认定上诉人彭某、陈某华受他人雇佣，非法吸收公众存款，其中彭某负责的圣天集团广州第二分公司吸收约150人次、7900000元投资款，陈某华负责的广州第三分公司吸收约215人次、9964084元投资款的事实清楚，证据确实充分，本院予以确认。
对于上诉人彭某、陈某华及其各自辩护人所提的上诉、辩护意见，本院综合评判如下：
1、关于彭某、陈某华是否构成非法�收公众存款罪的问题。经查：（1）彭某、陈某华分别作为圣天集团第二、三分公司的负责人，明知“富民就业工程”并不需要投资人真正提供劳务，客户是在圣天集团承诺每天1%的“工资”，200天返还200%的高额利诱下进行投资，收取的资金全部流入侯某的个人账户。（2）彭某、陈某华在侦查机关供认公司通过电视等媒体对外宣传公司的项目，其二人带领各自的团队与客户签订合同，收取投资款，并从中获取提成收入，返还给被害人的款项也是由侯某的个人账户转入彭某、陈某华的个人账户，由其二人发放给被害人。因此，彭某、陈某华具有吸收公众存款的主观故意和客观行为，理应构成非法吸收公众存款罪。
2、关于是否属于单位犯罪的问题。经查，《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》规定“个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处”。圣天集团成立以来唯一的经营项目就是非法吸收公众存款，且吸收的款项全部流入侯某的个人账户，由其个人支配。因此，本案不属于单位犯罪。
3、关于同案人尚未判决，能否对彭某、陈某华定罪处罚的问题。经查，根据被害人陈某等人的报案陈述，同案人侯某、江某的供述，证人徐某等人的证言以及相关的书证，足以证实彭某、陈某华参与了非法集资活动，构成非法吸收公众存款罪，依法应受到刑罚处罚。同案人是否已经判处，不影响本案的处理。
且原审判决也考虑了二人只是受雇佣参与犯罪，在案件中起次要、辅助作用等情节，对其二人减轻处罚，并无不当。
4、关于彭某本人也有投资，是否本�的被害人的问题。经查，现有证据证实彭某负责的广州第二分公司吸纳约150人次、7900000元投资款，其行为构成了非法吸收公众存款罪。虽然其本人也有投资，原判亦在犯罪数额中将相应的金额予以扣减，但并不影响对其行为性质的认定。
综上，上诉人彭某、陈某华及其辩护人所提的上诉、辩护意见，经查均不能成立，本院不予采纳。
本院认为，上诉人彭某、陈某华未经国家有关监管部门的批准，向社会不特定公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。彭某、陈某华在共同犯罪中起次要、辅助作用，是从犯，依法应减轻处罚。原审判决认定事实清楚，证据确实、充分，适用法律和定罪准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项的规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 梁 敏
审判员 唐军国
审判员 边 龙
二〇一八年五月十七日
书记员 陈小丹