天津市和平区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）津0101刑初195号
公诉机关天津市和平区人民检察院。
被告人孙勇，男，1984年8月7日出生于天津市，汉族，大专文化，原北京天盛金隆资产管理有限公司天津分公司销售一部总监，现住本市河东区，户籍所在地本市河北区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2016年7月15日被刑事拘留，同年8月19日被逮捕。现羁押于天津市和平区看守所。
辩护人丁鹏，天津澍泽律师事务所律师。（法律援助）
被告人孙硕浩，曾用名：孙跃，男，1987年5月26日出生于天津市，汉族，高中文化，原北京天盛金隆资产管理有限公司天津分公司销售一部小团经理，住本市河东区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2016年8月11日被刑事拘留，同年9月9日、2017年9月8日被取保候审。
辩护人李明慧、张钰恒，天津德欣律师事务所律师。
被告人王岩，男，1977年9月24日出生于天津市，汉族，初中文化，原北京天盛金隆资产管理有限公司天津分公司销售一部小团经理，现住本市北辰区，户籍所在地本市河北区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2016年9月8日被刑事拘留，同年10月7日、2017年9月8日被取保候审。
天津市和平区人民检察院以津和检公诉刑诉〔2017〕200号起诉书指控被告人孙某、孙勇、孙硕浩、王岩犯非法吸收公众存款罪，于2017年5月2日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。审理期间，被告人孙某下落不明，后经查明，其因涉嫌其他犯罪事实，于2017年11月3日被天津市公安局天津港公安局逮捕，本院于2018年1月26日对被告人孙某中止审理。天津市和平区人民检察院指派代理检察员李燕凌出庭支持公诉。被告人孙勇及辩护人丁鹏、被告人孙硕浩及辩护人李明慧、张钰恒、被告人王岩到庭参加诉讼。现已审理终结。
天津市和平区人民检察院指控，2017年7月至2015年4月间，被告人孙硕浩、王岩分别在先后担任北京天盛金隆资产管理有限公司天津分公司（以下简称天盛金隆天津分公司）业务员及小团经理期间，通过个人或管理其团队内业务人员，以该公司开展P2P点对点投资业务为名向社会不特定公众宣传吸揽资金，并以投资人可以获得高额利息为诱饵，利用与投资人签订《个人出借咨询与服务协议》、向客户出具《债权转让及受伤协议》等方式，拉取客户向该公司支付投资款，从中获取佣金。经统计，被告人孙硕浩在职期间通过上述手段，向19名投资人吸收资金共计人民币280余万元，造成投资人经济损失270余万元。被告人王岩在职期间通过上述手段，向12名投资人吸收资金共计人民币200余万元，造成投资人经济损失200余万元。
2014年7月至2015年4月间，被告人孙勇在先后担任天盛金隆天津分公司大团经理及销售一部总监期间，通过管理其下属各团队内业务人员采用上述同样方式为该公司吸揽资金，并获取相应点位佣金。经统计，被告人孙勇在职期间共向102名投资人吸收资金共计人民币2100余万元，造成投资人经济损失2000余万元。
经投资人报案，公安机关分别于2016年7月15日、2016年8月11日、2016年9月7日将被告人孙勇、孙硕浩、王岩传唤到案。现被告人孙硕浩已退缴非法所得人民币6.2万元，被告人王岩已退缴非法所得人民币5万元，均已扣押在案。
为支持指控，公诉机关当庭宣读、出示了证人证言、相关书证等证据，公诉机关认为，被告人孙勇、孙硕浩、王岩违反国家金融管理规定，非法吸收公众存款，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究三名被告人的刑事责任。提请法院依法判处。
被告人孙勇对起诉书指控的事实、罪名无异议，辩称其一直配合公安机关调查，前两次询问笔录如实陈述了相关事实，第三次是接公安机关电话通知，到达公安机关后被采取强制措施。其辩护人发表如下辩护意见：1、被告人孙勇具有自首情节；2、被告人并非非法吸收公众存款行为的策划者或主导者，所涉资金绝大多数由策划者和主导者取得；3、被告人系初犯。建议法庭对被告人从轻、减轻处罚。
被告人孙硕浩对起诉书指控的事实、罪名无异议，辩称其具有自首情节，并积极退赃退赔，希望从轻处罚。其辩护人发表如下辩护意见：1、被告人孙硕浩案发前曾主动带领多名集资人到公安机关报案，到案后能够如实供述犯罪事实，应认定为自首。2、被告人取得多名集资人的谅解，并且积极退缴违法所得，退赔损失，可酌情从轻处罚。3、被告人在公司所属层级不高，系初犯。
被告人孙硕浩的辩护人提交集资参与人王某2、薛某、阎某、陆某出具的谅解书。
被告人王岩对起诉书指控的事实、罪名无异议，辩称其积极退赃退赔，希望从轻处罚。提交集资参与人关某、徐某1出具的谅解书。
公诉人发表答辩意见：根据公安机关提供的被告人孙硕浩到案情况的说明，公安机关曾多次联系被告人孙硕浩，但被告人孙硕浩均不配合，不具有自动投案的主动性，故不能认定自首。
经审理查明，2014年7月至2015年4月间，被告人孙勇在先后担任天盛金隆天津分公司大团经理及销售一部总监期间，通过个人或管理被告人孙硕浩、王岩等下属各团队内业务人员，以该公司开展P2P点对点投资业务为名向社会不特定公众宣传吸揽资金，并以高额利息为诱饵，通过与集资参与人签订《个人出借咨询与服务协议》、向客户出具《债权转让及受伤协议》等方式，拉取客户向该公司支付投资款，从中获取佣金。经统计，被告人孙勇在职期间共向102名集资参与人吸收资金共计人民币2185万元（附集资参与人损失明细），造成集资参与人经济损失人民币20765190元，其获取违法所得共计人民币145489元。
2017年7月至2015年4月间，被告人孙硕浩、王岩分别在先后担任天盛金隆天津分公司业务员及小团经理期间，通过个人或管理其团队内业务人员，采用上述同样方式为该公司吸揽资金，并获取相应点位佣金。被告人孙硕浩在职期间共向19名集资参与人吸收资金共计人民币285万元（附集资参与人损失明细），造成集资参与人经济损失人民币2728700元，获取违法所得人民币52429.42元。被告人王岩在职期间共向13名集资参与人吸收资金共计人民币210万元（附集资参与人损失明细），造成集资参与人经济损失人民币2034405元，获取违法所得人民币39471.36元。
经集资参与人报案，公安机关分别于2016年7月15日、2016年8月11日将被告人孙勇、孙硕浩电话传唤到案，2016年9月7日将被告人王岩抓获。被告人孙硕浩共计退缴人民币11.7万元，被告人王岩共计退缴人民币10万元。
上述事实，有经当庭举证、质证的下列证据予以证明：
1.工商登记材料证明：北京天盛金隆资产管理有限公司法定代表人马某，经营范围包括资产管理、投资管理、投资咨询等。2013年11月申请设立北京天盛金隆资产管理有限公司天津分公司，负责人马某，经营范围为组织文化艺术交流、承办展览展示、企业策划。
2.常住人口信息、CCIC查询记录、电话查询记录证明：被告人主体身份情况。
3.集资参与人的证言及出借咨询与服务协议、债权转让及受让协议、收款确认书、支付凭证等书证、情况说明证明：郑某、贾某、田某等102名集资参与人在天盛金隆天津分公司参与集资的集资产品类型、集资金额、期限、获得利息及损失等情况。被告人孙勇参与向上述102名集资参与人吸收集资款人民币2185万元，造成经济损失20765190元。被告人孙硕浩参与向其中19名集资参与人吸收集资款人民币285万元，造成经济损失2728700元。被告人王岩参与向其中13名集资参与人吸收集资款人民币210万元，造成经济损失2034405元。
4.证人韩某的证言证明：我2015年1月中下旬开始在天盛金隆天津分公司工作。我是通过程某和孙某到这个公司的。公司办公地点在和平区张自忠路津塔41层，公司的法人是马某，注册地在和平区，主要负责人有程某和孙某。程某是公司的总负责人，孙某负责公司员工业绩考勤等工作。我在公司业务三部工作，是三部的主管，就是管理三部的业务员在社会上给公司拉客户到公司进行投资，一般就是以电话联系和在社会上向群众发放公司传单的方式，没有特定人群。到公司投资P2P项目，就是个人资金的拆借，客户到公司投资，公司给客户利息。起存是5万元，按年利率计算，分为3个月12%、6个月13.2%、9个月14.4%、12个月15%，这几个是每月返息，还有一个利息16%，满一年本金利息一起还。客户通过POS机刷卡把投资款转入马某的个人账户。公司一共有四个业务部，业务一部的负责人是孙勇。除去工资以外，按投资款的年化3.2%给业务员提成，小团经理是按小团内所有业务员拉来投资款的年化0.8%给提成，大团经理是按大团内所有业务员拉来投资款的年化0.5%给提成，我是业务三部所有业务员拉来投资款的年化0.6%给提成。
5.证人李某2的证言证明：我2014年9月份到的公司，我是业务员。孙某是2014年11月到的公司，他来之前是程某和孙勇负责。我是业务一部业务员，我的上级是王某1，再上一级是裴某，再上一级是孙勇。每次是孙勇给我们下指标，有时候孙某也给我们下指标。其他关于公司情况、投资产品、业务员提成等内容同韩某证言。
6.证人张某1的证言证明：我2014年10月到公司，是业务员。我上级有孙硕浩，再上一级裴某，再上一级孙勇。
7.证人刘某的证言证明：我2015年1月到公司，天盛金隆实际是由程某、孙某负责。
8.证人马某的证言证明：我在天津除了是铁成资产管理有限公司的控股人之外，还在天津注册经营了一个叫天盛金隆资产管理有限公司。好像是2014年成立的，主要是吕娜负责，我之后没怎么管过这个公司。2015年过年前后，天津天盛金隆开始做P2P业务。我记得有个叫孙勇的在公司负责，其他负责人我不清楚。
9.证人石某的证言证明：公司一般就是业务员以电话联系和在社会上向群众发放公司传单的方式拉客户到公司投资，投资P2P项目，就是个人资金拆借，客户到公司投资，公司给客户收益就是利息。我在公司一部任职，上一级小团经理王岩，再上一级大团经理裴某，然后是一部总监孙勇，孙勇的上级依次是程某、马某。
证人石某辨认出被告人王岩。
10.证人程某的证言：2014年6、7月份梁某叫我去天盛金隆天津分公司工作，我没答应，介绍孙勇到该公司工作了。2014年12月我到天盛金隆公司，任公司的代理总经理。我负责在实际的总经理梁某和其他公司职员之间的沟通工作。公司主要负责人有马某，梁某在该公司没有职务，但是马某不在时他说了算，我任代理总经理，天津公司的事我全部负责管理，孙某是副总经理，孙勇是销售一部总监，二部总监叫井某，三部总监叫韩某，四部总监叫徐某2，公司会计叫仉某。我是业务经理，负责管理团队做揽存业务，揽存来的钱的流向、用途、及公司债权列表的制作我不管。我们揽存没有业务指标。我没有下达过指标。我们有一式三份的合同、二份客户申请书、收款确认书、债权列表。
11.证人裴某的证言证明：2014年7月，我通过孙勇介绍到天盛金隆天津分公司工作，任销售一部大团经理。马某、程某、孙某是公司主要领导。
12.证人袁某的证言证明：2014年6、7月份通过孙勇到公司，任销售一部小团经理。孙勇、裴某给我们下达业务指标。
13.证人王某1的证言证明：2014年10月通过孙勇到公司。孙勇和裴某给我们下达指标。
14.证人张某2的证言证明：2015年1月孙勇叫我到天盛金隆工作，任小团经理。孙勇、裴某给我们定指标。
15.银行账户信息、被告人孙勇建设银行、北京银行交易流水，被告人孙硕浩、王岩北京银行交易流水证明：三名被告人在天盛金隆公司获利情况，其中被告人孙勇获利145489.42元，被告人孙硕浩获利52429.42元，被告人王岩获利39471.36元。
16.北京天盛金隆资产管理有限公司天津分公司账户信息、马某账户流水、协助冻结财产通知书证明：公安机关对北京天盛金隆资产管理有限公司天津分公司在上海浦发银行账户中的12810.09元予以冻结。
17.案件来源、抓获经过、情况说明证明：各被告人到案情况。2016年7月15日，公安机关电话通知孙勇到公安机关配合调查，后孙勇于当日在和平区荣业大街与福安大街交口附近被抓获。2016年7月至8月间，民警多次与孙硕浩联系，但其拒不配合到公安机关说明情况，2016年8月11日，民警再次联系孙硕浩，告知其到所说明天盛金隆公司情况，如不配合，将对其强制传唤，后孙硕浩当日到公安机关。2016年9月7日，公安机关在和平区环球金融中心一楼大厅内将王岩抓获。
18.扣押决定书、扣押清单、缴款凭证证明：公安机关扣押被告人孙硕浩退缴6.2万元，被告人王岩退缴5万元；在本案审理期间，被告人孙硕浩退缴5.5万元，被告人王岩退缴5万元。
19.被告人孙某的供述：我2015年2月中旬至2015年4月底在天盛金隆资产管理有限公司工作。2014年11月程某叫我去天盛金隆公司帮他做业务，管理公司业务，我当时跟员工见了面，但不是每天都去。2015年2月之前我每个月去7、8次，每次去都是和程某聊天。2015年2月之后，我负责所有的业务部门工作，但我没有具体职务，程某当时让我做团队总监。公司法定代表人是马某，总经理是程某，我是公司团队总监，然后是业务总监孙勇、韩某、井某、徐某2，再往下就是大团、小团经理。仉某是公司的会计和出纳，公司给员工发工资及业务提成都是经过她来办理。还有个叫梁某的，程某和我讲梁某是马某的人。天盛金隆公司是程某负责，我去之前如果程某不在就由孙勇负责，我去了公司之后程某不在就打电话给我让我处理一些公司的事务。天盛金隆公司主要是业务员通过到公众场所向过往群众发放公司宣传单或打电话方式招揽投资人到公司投资。有3个月投资利息12%，6个月投资利息13.2%，9个月投资利息14.4%，12个月投资利息15%，还有12个月到期连息带本一起拿的16%。投资人投资要签订合同，一式三份，是《出借咨询服务协议》、收款确认书、债权列表。债权列表上的内容是否真实我不清楚。投资人通过公司POS机刷卡和汇款的方式交钱，不收现金，公司POS机户名是天盛金隆，汇款应该是到马某账上。2015年4月天盛金隆公司没有钱了，我和程某去找马某，他当时让我拿点钱给公司员工发工资什么的，我就转账给仉某的账户45万元，程某给了30万左右。天盛金隆公司业务员提成3.2%，小团经理提成0.8%，大团经理的提成0.5%，部门总监的提成是0.6%，我的提成0.4%，程某的提成我不清楚。
孙勇是最开始和程某一起干的，大部分业务员也是孙勇招的，业务一部也是业务员最多的部门。井某、韩某、徐某2和我差不多时间去的天盛金隆，业务员也少，所以大部分天盛金隆的业务都是孙勇的业务一部做的。
孙某辨认出被告人孙勇。
20.被告人孙勇的供述：我2014年7月7日入职，担任总监职务，到2015年4月30日公司出事，一共做了9个月。我是通过程某介绍到北京天盛金隆资产管理有限公司天津分公司工作的，天津的业务他全面负责管理。我到天盛金隆任销售一部总监，主要负责公司金融理财产品的销售、培训，业务员的招聘。公司法人是马某，主要经营项目是公司的P2P理财产品。大概3个月利息是12%，6个月13.2%，9个月14.4%，还有两款一年的，每个月取息的是15%，一年取一次的是16%。我下面有大团经理裴某，小团经理有王岩、王某3、孙硕浩等。马某、程某、孙某是公司主要领导，一般是程某、孙某给我们开会下达公司的业务指标，然后由我向下面的团队经理下达公司的业务指标。业务员是以电话联系和在社会上向群众发放公司传单的方式拉客户到公司投资。客户把钱通过POS机转给马某的个人账户。我们与客户有一式三份的合同，两份客户申请书，收款确认书，债权列表。
被告人孙勇辨认出被告人王岩。
21.被告人孙硕浩的供述：我和王岩、王某1、袁某、裴某都是孙勇介绍到天盛金隆天津分公司工作的，孙勇和公司副总程某认识。2014年7月我到天盛金隆公司任销售一部业务员，后于当年12月份任公司业务一部小团经理。公司法人马某，总公司在北京，主要经营项目是公司的理财P2P产品。3个月利息12%，6个月利息13.2%，9个月利息14.4%，还有两款一年的，其中每个月取息的15%，一年取一次息的16%。公司主要负责人有马某，程某是北京天盛金隆公司的副总，天津公司的事他也全部负责，孙某是天津分公司总经理，孙勇是销售一部总监，他的下一级是大团经理裴某，裴某的下一级就是就是我们几个小团经理，有我、王岩等人。马某、程某、孙某是公司主要领导，我们这个级别都听孙勇和裴某的。业务员一般就是以电话联系和在社会上向群众发放公司传单的方式拉客户到公司投资，没有特定人群。客户把钱通过pos机转给马某的个人账户。每次都是孙勇、裴某给我们定指标。我这个小团队大约拉来投资款有二百多万，我拿我这个团队提成，公司按年化收益率1%提成。我们与客户有一式三份的合同，两份客户申请书，收款确认书，债权列表。债权列表是总公司提供的，具体哪个部门不清楚。
22.被告人王岩的供述：2014年8月我通过孙勇介绍到天盛金隆天津分公司工作，任销售一部业务员，后于当年10月份，任公司一部小团经理，主要负责我团队业务员的管理、业绩，发放公司理财宣传单。债权列表是从行政部门领取的，具体是谁给的行政部门我不清楚。其他部分供述内容同被告人孙硕浩。
本院认为，被告人孙勇、孙硕浩、王岩违反国家金融管理法规，向社会公开宣传投资理财并许以高额回报，向社会公众吸收资金，扰乱了金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大，应予处罚。公诉机关指控的事实清楚，证据充分，罪名成立，应予支持。三名被告人分别系共同犯罪，但均不是非法吸收公众存款的策划者及吸揽资金的支配占用者，可酌情从轻处罚，并分别按照其所担任职务的职责范围承担与其吸纳人数、吸纳数额相应的刑事责任。被告人孙勇在被采取强制措施之前，曾两次在公安机关作证，如实陈述了其在天盛金隆天津分公司的职务、公司经营方式、个人作用、吸揽资金数额等主要事实，之后亦是由公安机关电话传唤到案，应认定为自首；被告人孙硕浩虽经公安机关多次传唤，投案主动性不强，但经公安机关工作，最终主动前往公安机关，到案后能够如实供述其主要犯罪事实，亦应认定自首，故依法应对被告人孙勇、孙硕浩从轻处罚。被告人王岩到案后能如实供述犯罪事实，依法可从轻处罚。被告人孙硕浩、王岩主动退缴违法所得并积极退赔损失，可酌情从轻处罚，社区矫正机构出具了可对被告人孙硕浩、王岩适用社区矫正的调查意见，故可对被告人孙硕浩、王岩适用缓刑。被告人孙勇辩护人提出被告人孙勇具有自首情节、并非非法吸收公众存款行为的策划者或主导者的辩护意见，被告人孙硕浩的辩护人提出被告人孙硕浩系自首、在公司层级较低、积极退赃退赔的辩护意见，本院予以采纳。
综上，根据被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第三款、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第二款、第三款，《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条的规定，判决如下：
一、被告人孙勇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年二个月，并处罚金人民币100000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年7月15日起至2020年9月14日止。罚金自判决生效之日起一个月内缴纳。）
二、被告人孙硕浩犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币50000元。
（缓刑考验期均自判决确定之日起计算。在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正。罚金自判决生效之日起一个月内缴纳。）
三、被告人王岩犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币50000元。
（缓刑考验期均自判决确定之日起计算。在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正。罚金自判决生效之日起一个月内缴纳。）
四、被告人孙硕浩退缴违法所得及退赔损失共计人民币117000元，被告人王岩退缴违法所得及退赔损失共计人民币100000元，按比例发还集资参与人。
五、继续向被告人孙勇追缴违法所得人民币145489元，按比例发还集资参与人。
六、责令被告人王岩退赔损失1934405元，责令被告人孙硕浩退赔损失2611700元，责令被告人孙勇退赔损失20402701元，按比例发还集资参与人（被告人孙勇对被告人王岩、孙硕浩责令退赔部分承担连带责任）。
如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 任 飞
代理审判员 潘玉良
人民陪审员 于桂珍
二〇一八年三月二十二日
书 记 员 魏 凯
附：本裁判文书依据法律规定的具体条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》
第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：
（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；
（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；
（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；
（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。
第三条第二款非法吸收或者变相吸收公众存款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；
（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；
（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；
（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。
第三条第三款非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。
《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》
第一条根据刑法第六十七条第一款的规定，犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。
（一）自动投案，是指犯罪事实或者犯罪嫌疑人未被司法机关发觉，或者虽被发觉，但犯罪嫌疑人尚未受到讯问、未被采取强制措施时，主动、直接向公安机关、人民检察院或者人民法院投案。
犯罪嫌疑人向其所在单位、城乡基层组织或者其他有关负责人员投案的；犯罪嫌疑人因病、伤或者为了减轻犯罪后果，委托他人先代为投案，或者先以信电投案的；罪行未被司法机关发觉，仅因形迹可疑被有关组织或者司法机关盘问、教育后，主动交代自己的罪行的；犯罪后逃跑，在被通缉、追捕过程中，主动投案的；经查实确已准备去投案，或者正在投案途中，被公安机关捕获的，应当视为自动投案。
并非出于犯罪嫌疑人主动，而是经亲友规劝、陪同投案的；公安机关通知犯罪嫌疑人的亲友，或者亲友主动报案后，将犯罪嫌疑人送去投案的，也应当视为自动投案。
犯罪嫌疑人自动投案后又逃跑的，不能认定为自首。
（二）如实供述自己的罪行，是指犯罪嫌疑人自动投案后，如实交代自己的主要犯罪事实。
犯有数罪的犯罪嫌疑人仅如实供述所犯数罪中部分犯罪的，只对如实供述部分犯罪的行为，认定为自首。
共同犯罪案件中的犯罪嫌疑人，除如实供述自己的罪行，还应当供述所知的同案犯，主犯则应当供述所知其他同案的共同犯罪事实，才能认定为自首。
犯罪嫌疑人自动投案并如实供述自己的罪行后又翻供的，不能认定为自首，但在一审判决前又能如实供述的，应当认定为自首。
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