上海市虹口区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）沪0109刑初453号
公诉机关上海市虹口区人民检察院。
被告人徐某某，男，1963年1月27日出生，汉族，户籍所在地河南省偃师市。
辩护人刘喆敏，上海申赫律师事务所律师。
上海市虹口区人民检察院以沪虹检航金刑诉(2017)76号起诉书指控被告人徐某某犯非法吸收公众存款罪，于2017年6月8日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市虹口区人民检察院指派检察员谢某出庭支持公诉，被告人徐某某及其辩护人刘喆敏均到庭参加诉讼。现已审理终结。
上海市虹口区人民检察院指控：
上海秋格资产管理有限公司(以下简称秋格公司)于2013年7月注册成立、上海万界资产管理有限公司(以下简称万界公司)于2012年7月注册成立、上海汇銮金融信息服务有限公司(以下简称汇銮公司)于2015年8月注册成立。杨某某(另处)系上述三家公司实际控制人。
2015年8月，被告人徐某某进入位于本市四川北路XXX号盛邦国际大厦XXXX室的秋格公司总部担任副总经理，负责管理手下业务团队开展业务，招募黄某某、杨某等人为业务员，对外宣称投资广西漓江文化旅游小镇项目，且有河南三门峡神源镓业有限公司和林权证作担保，分别与张某某、林某某、陆某某等多名投资人签订为期1个月的协议，并承诺到期后支付7%的年化收益。
被告人徐某某在秋格公司开展业务的同时，又于2015年10月至万界公司(办公地址本市中山北路XXX号长城大厦XXXX室，后更改挂牌为汇銮公司)担任副总经理，负责管理手下业务团队开展业务，招募冯某等人为业务人员，先后以万界公司、汇銮公司的名义，通过上述同样方式招揽社会公众至该公司投资，并承诺到期后支付7%的年化收益。
根据现有报案人材料审计，被告人徐某某在同时担任秋格公司、万界公司、汇銮公司副总经理期间非法吸收公众资金共计人民币328万元。2016年11月6日，被告人徐某某被公安人员抓获。
对指控的上述犯罪事实，公诉机关提供了相关法律文书，调取的汇銮公司、万界公司企业法人营业执照、档案机读材料、公司登记(备案)申请书、章程、股权转让协议书，投资人张某某、叶某某、殷某某等人的证言、报案登记表、案件调查表及个人出借咨询服务协议、委托扣款授权书、收款确认书、POS机签购单，同案犯黄某某(已判刑)、证人杨某的证言，证人陈某某、龚某某、虞某某等人的证言，证人马某提供的汇銮公司人员信息表，上海沪港金茂会计师事务所出具的《司法鉴定补充意见书》，上海司法会计中心出具的《司法鉴定意见书》，上海市公安局虹口分局经侦支队出具的《受案登记表》、《案发经过》及西安铁路公安处西站派出所出具的《归案情况说明》等证据，并据此认为被告人徐某某与他人结伙，违反国家金融管理法规，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人徐某某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条之规定，对其定罪处罚。
庭审中，被告人徐某某辩称，其没有同时在汇銮公司和万界公司担任领导职务，且到万界公司后也与秋格公司没有关系。辩护人提出，被告人徐某某系从犯，提请本院对其从轻处罚。
经审理查明，秋格公司于2013年7月注册成立、万界公司于2012年7月注册成立、汇銮公司于2015年8月注册成立。杨某某系上述三家公司实际控制人。
2015年8月，被告人徐某某进入位于本市四川北路XXX号盛邦国际大厦2201室的秋格公司总部担任副总经理，负责管理手下业务团队开展业务，招募黄某某、杨某等人为业务员，对外宣称投资广西漓江文化旅游小镇项目，且有河南三门峡神源镓业有限公司和林权证作担保，分别与张某某、林某某、陆某某等多名投资人签订为期1个月的协议，并承诺到期后支付7%的年化收益。
被告人徐某某在秋格公司开展业务的同时，又于2015年至万界公司(办公地址本市中山北路XXX号长城大厦XXXX室，后更改挂牌为汇銮公司)担任副总经理，负责管理手下业务团队开展业务，招募冯某等人为业务人员，先后以万界公司、汇銮公司的名义，通过上述同样方式招揽社会公众至该公司投资，并承诺到期后支付7%的年化收益。
根据现有报案人材料审计，被告人徐某某在同时担任秋格公司、万界公司、汇銮公司副总经理期间非法吸收公众资金共计人民币328万元。
2016年11月6日，被告人徐某某被公安人员抓获。
以上事实，有下列证据证实：
1、公诉机关提供了相关法律文书，证实秋格公司多名涉案人员均因非法吸收公众存款罪被追究刑事责任；该公司经营模式为以投资广西漓江文化旅游小镇为名，宣称河南三门峡神源镓业有限公司和林权担保，招揽社会公众至该公司投资并签订协议，承诺到期还本付息。
2、调取的汇銮公司、万界公司企业法人营业执照、档案机读材料、公司登记(备案)申请书、章程、股权转让协议书，证实汇銮、万界公司均不具有合法吸收公众存款业务的资质。
3、投资人张某某、叶某某、殷某某等人的证言、报案登记表、案件调查表及个人出借咨询服务协议、委托扣款授权书、收款确认书、POS机签购单，证实被告人徐某某通过秋格公司、汇銮公司、万界公司向社会不特定公众吸收资金，并承诺到期还本付息。
4、同案犯黄某某(已判刑)、证人杨某的证言，证实其经被告人徐某某介绍进入秋格公司工作，担任徐某某手下业务人员，被告人徐某某同时在秋格公司和汇銮公司开展业务。
5、证人陈某某、龚某某、虞某某等人的证言，证人马某提供的上海汇銮金融信息服务有限公司人员信息表，证实被告人徐某某同时在秋格公司、汇銮公司担任副总经理并开展业务；冯某在汇銮公司系被告人徐某某手下业务总监。
6、上海沪港金茂会计师事务所出具的《司法鉴定补充意见书》，上海司法会计中心出具的《司法鉴定意见书》，证实被告人徐某某非法吸收公众资金的金额。
7、上海市公安局虹口分局经侦支队出具的《受案登记表》、《案发经过》及西安铁路公安处西站派出所出具的《归案情况说明》，证实被告人徐某某的到案情况。
经当庭质证，上述证据均合法有效，且能相互印证、并无矛盾，本院予以确认。
本院认为，被告人徐某某与他人结伙，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。上海市虹口区人民检察院指控被告人徐某某犯非法吸收公众存款罪罪名成立。本案系共同犯罪，在共同犯罪中，被告人徐某某起次要作用，系从犯，应减轻处罚；被告人徐某某的辩解与事实不符，本院不予采纳。为维护金融秩序，保护公民私人财产的所有权不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条及第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人徐某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币五万元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年11月6日起至2019年5月5日止。罚金应自本判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)
二、违法所得予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 张 金 伟
人民陪审员 张 建 国
人民陪审员 田 永 生
二〇一七年七月二十七日
书 记 员 �立刚
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
……
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
……
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用�自行处理。