甘肃省金塔县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）金刑初字第94号
公诉机关甘肃省金塔县人民检察院。
被告人由某。
辩护人许兆彦，系殷剑宏律师事务所律师。
金塔县人民检察院金检公诉刑诉［2015］77号起诉书控告被告人由某犯贪污、受贿罪，于2015年8月14日向本院提起公诉。审查受理后，依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭进行了审理。金塔县人民检察院指派检察员王瑾出庭支持公诉。被告人由某及其辩护人许兆彦均到庭参加了诉讼。现已审理终结。
金塔县人民检察院指控，1、2012年，个体经营者石某承揽了甘肃亚盛酒泉农工商有限责任公司生地湾农场（以下简称生地湾农场）危旧房项目上下水改造工程。2012年6月，石某在被告人由某家中，请由某帮忙在施工过程中协调住户、社区及现场管理人员的关系，并在工程验收、工程款的结算等方面给予关照。由某答应为其办理，石某将3000元现金送给由某，由某予以收受。后由某在石某所承揽的工程施工过程中，帮忙协调了工程队和住户以及下属单位之间的关系，使其顺利完工。
2、2013年3月，石某到被告人由某家中，请由某帮忙为其联系2013年生地湾农场饮水工程，由某答应为其办理。石某临走时，将5000元现金送给由某，由某予以收受。2013年生地湾农场饮水工程招标过程中，由某向公司领导建议确定石某的公司为这个项目的中标单位，后石某顺利承揽了该工程。
3、2014年7月，石某到被告人由某办公室，请由某帮忙为其联系生地湾农场公租房上下水管网及外网暖气安装工程，由某答应为其办理。临走时，石某将3000元现金送给由某，由某予以收受。2014年9月，经由某向公司领导建议，石某承揽了该工程。
4、2012年5月，金塔县宏丰大白粉厂厂长栗某通过被告人由某的帮忙，承揽了生地湾农场危房改造项目防水工程。2012年10月，栗某到由某家中，请由某帮忙尽快结算防水工程的工程款，并在以后承揽工程过程中给予关照，由某答应为其办理。临走时，栗某将2万无现金送给由某，由某予以收受。2012年12月，经由某审核签字，向栗某支付了部分工程款。
5、2013年1月，栗某在被告人由某家中，请由某帮忙给他安排一些2013年的工程，并送给由某2万元现金，由某予以收受。后由某安排栗某承揽了2013年生地湾农场苜蓿基地围栏工程和亚盛酒泉公司住宅小区危房改造项目室外铺砖工程。
6、2015年3月5日，栗某在被告人由某家中，请托由某为其安排一些工程，由某答应为其办理，临走时栗某将1万元现金送给由某，由某予以收受。之后，由某安排栗某承揽了生地湾农场2015年公租房项目场坪铺筑、道牙砖铺筑及室外绿化等工程。
7、2012年，个体经营者齐某承揽了生地湾农场的危房改造项目，2012年10月，齐某到被告人由某家中，请由某尽快帮忙结算工程款，由某答应为其办理，临走时齐某将1万元现金送给由某，由某予以收受。后由某在资金支付过程中，给齐某办理了审批支付手续。
8、2013年7月，齐某到被告人由某家中，请托由某帮其联系生地湾农场公租房项目，由某向齐某介绍了项目招标情况，并答应提前向齐某提供工程设计图纸。临走时，齐某将1万元现金送给由某，由某予以收受。后由某给齐某提供了工程图纸、招投标计划等信息。在齐某没有中标后，由某安排齐某承揽了2013年生地湾农场危房改造项目中住宅区供水供暖管道改造工程。
9、2014年3月，齐某到由某家中，请托由某帮忙安排2014年生地湾农场危房改造项目，由某答应为其办理。齐某将1万元现金送给由某，由某予以收受。后由某帮齐某协调安排了2014年生地湾农场危房改造项目的旧房改造、地面硬化等工程。
10、2014年4月，酒泉市怀茂建筑公司三〇一项目部项目经理刘某为了尽快结算生地湾农场公租房项目的工程款，安排该项目部副经理尚某到由某家中，将2万元现金送给由某，并请托由某尽快结算工程款，由某答应为其办理。后在由某的帮助下，酒泉市怀茂建筑公司三〇一项目部顺利结算了多笔工程款。
11、2014年3月，石某承建的亚盛小区上下水改造工程中的卫生间出现质量问题，被告人由某通知石某后，石某让由某联系其他建筑单位维修，维修费6000元由石某支付。后由某联系甘肃金程建筑工程公司维修了亚盛小区卫生间上下水。2014年11月，由某在制作工程验收和结算单时，将本应由石某支付的卫生间维修费列入甘肃金程建筑工程公司的整体工程项目中，由甘肃亚盛酒泉农工商有限责任公司进行了结算。2015年1月，石某将6000元卫生间维修费转入由某个人的银行卡，由某将此6000元据为己有。
针对以上指控控方以书证、证人证言、被告人供述等证据加以证明。控方认为，被告人由某在担任甘肃亚盛酒泉农工商有限责任公司项目部部长期间，利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第三百八十五条之规定，构成受贿罪。被告人由某在担任甘肃亚盛酒泉农工商有限责任公司项目部部长期间，利用职务上的便利，侵吞公共财物，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十二条之规定，构成贪污罪，应数罪并罚，依法追究其刑事责任。
被告人由某对控方指控的罪名和犯罪事实不持异议。但辩解之前不知道自己是国家工作人员，也不清楚公司性质。其辩护人认为被告人由某不具备受贿罪的主体要件，有自首情节，能积极退赃，有悔罪表现，系初犯，建议对其从轻处罚，并适用缓刑。
审理查明，1、2012年，个体经营者石某承揽了甘肃亚盛酒泉农工商有限责任公司生地湾农场（以下简称生地湾农场）危旧房项目上下水改造工程。2012年6月，石某在被告人由某家中，请由某帮忙在施工过程中协调住户、社区及现场管理人员的关系，并在工程验收、工程款的结算等方面给予关照。由某答应为其办理，石某将3000元现金送给由某，由某予以收受。后由某在石某所承揽的工程施工过程中，帮忙协调了工程队和住户以及下属单位之间的关系，使其顺利完工。
2、2013年3月，石某到被告人由某家中，请由某帮忙为其联系2013年生地湾农场饮水工程，由某答应为其办理。石某临走时，将5000元现金送给由某，由某予以收受。2013年生地湾农场饮水工程招标过程中，由某向公司领导建议确定石某的公司为这个项目的中标单位，后石某顺利承揽了该工程。
3、2014年7月，石某到被告人由某办公室，请由某帮忙为其联系生地湾农场公租房上下水管网及外网暖气安装工程，由某答应为其办理。临走时，石某将3000元现金送给由某，由某予以收受。2014年9月，经由某向公司领导建议，石某承揽了该工程。
4、2012年5月，金塔县宏丰大白粉厂厂长栗某通过被告人由某的帮忙，承揽了生地湾农场危房改造项目防水工程。2012年10月，栗某到由某家中，请由某帮忙尽快结算防水工程的工程款，并在以后承揽工程过程中给予关照，由某答应为其办理。临走时，栗某将2万元现金送给由某，由某予以收受。2012年12月，经由某审核签字，向栗某支付了部分工程款。
5、2013年1月，栗某在被告人由某家中，请由某帮忙给他安排一些2013年的工程，并送给由某2万元现金，由某予以收受。后由某安排栗某承揽了2013年生地湾农场苜蓿基地围栏工程和亚盛酒泉公司住宅小区危房改造项目室外铺砖工程。
6、2015年3月5日，栗某在被告人由某家中，请托由某为其安排一些工程，由某答应为其办理，临走时栗某将1万元现金送给由某，由某予以收受。之后，由某安排栗某承揽了生地湾农场2015年公租房项目场坪铺筑、道牙砖铺筑及室外绿化等工程。
7、2012年，个体经营者齐某承揽了生地湾农场的危房改造项目，2012年10月，齐某到被告人由某家中，请由某尽快帮忙结算工程款，由某答应为其办理，临走时齐某将1万元现金送给由某，由某予以收受。后由某在资金支付过程中，给齐某办理了审批支付手续。
8、2013年7月，齐某到被告人由某家中，请托由某帮其联系生地湾农场公租房项目，由某向齐某介绍了项目招标情况，并答应提前向齐某提供工程设计图纸。临走时，齐某将1万元现金送给由某，由某予以收受。后由某给齐某提供了工程图纸、招投标计划等信息。在齐某没有中标后，由某安排齐某承揽了2013年生地湾农场危房改造项目中住宅区供水供暖管道改造工程。
9、2014年3月，齐某到由某家中，请托由某帮忙安排2014年生地湾农场危房改造项目，由某答应为其办理。齐某将1万元现金送给由某，由某予以收受。后由某帮齐某协调安排了2014年生地湾农场危房改造项目的旧房改造、地面硬化等工程。
10、2014年4月，酒泉市怀茂建筑公司三〇一项目部项目经理刘某为了尽快结算生地湾农场公租房项目的工程款，安排该项目部副经理尚某到由某家中，将2万元现金送给由某，并请托由某尽快结算工程款，由某答应为其办理。后在由某的帮助下，酒泉市怀茂建筑公司三〇一项目部顺利结算了多笔工程款。
同时查明，甘肃农垦集团有限责任公司为国有独资公司，是甘肃省人民政府授权的投资控股机构和国有产权的运营主体，为独立企业法人，被告人由某系国有企业委派到参股企业中从事领导、管理等工作的人员。
以上事实有下列证据予以证实：
1、甘肃省农垦集团有限责任公司的组织机构代码证、营业执照、税务登记证和公司章程，证实甘肃农垦集团有限责任公司为国有独资公司，是甘肃省人民政府授权的投资控股机构和国有产权的运营主体，为独立企业法人。公司是经甘肃省人民政府批准并直接投资组建的，公司的注册资本为6亿元人民币。
2、甘肃亚盛实业集团股份有限公司的组织机构代码证、营业执照、税务登记证和公司章程，证实甘肃亚盛实业集团股份有限公司的公司类型是甘肃省农垦集团有限责任公司下属的国有控股股份公司。
3、甘肃亚盛酒泉农工商公司的组织机构代码证、营业执照、税务登记证和由某担任甘肃亚盛酒泉农工商公司企业管理部副部长、项目部部长、土地管理所所长的任职文件、由某的工作简历、项目部工作职责，证实由某2010年2月至2014年2月，在经甘肃省农垦集团有限责任公司任命为甘肃亚盛酒泉农工商公司担任企业管理部副部长，期间于2013年3月兼任甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司企业管理部部长；2014年2月至今，担任甘肃亚盛酒泉农工商公司项目部部长；期间于2015年1月兼任酒泉农工商公司土地管理所所长。
4、金塔县生地湾种植有限责任公司内资企业基本信息、公司设立登记申请书和公司章程，证实金塔县生地湾种植有限责任公司的股东为酒泉农工商公司和甘肃省金塔县荣盛水电公司，两家公司均由甘肃亚盛盐化工业集团有限责任公司投资成立。
5、酒泉农工商公司和甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司金塔分公司出具的单位情况说明，证实甘肃亚盛酒泉农工商公司与甘肃省国营生地湾农场系同一单位。
6、甘肃亚盛实业集团股份有限公司关于甘肃亚盛实业集团股份有限公司酒泉公司名称变更决定。证实2015年2月12日决定将甘肃亚盛实业集团股份有限公司酒泉公司变更为甘肃亚盛实业集团股份有限公司金塔分公司。
7、甘肃省国营生地湾农场文件（场字【2012）3号、场字【2014】20号），证实被告人由某担任国营生地湾农场危房改造工作领导小组成员兼任办公室主任。
8、甘肃省国营生地湾农场文件（场字［2013】42号、场字【2014】43号），证实被告人由某担任国营生地湾农场饮水安全项目领导小组成员兼任办公室主任。
9、酒泉农工商公司调取的（甘亚酒司【2013】19号、甘亚酒司【2014】27号），证实被告人由某担任酒泉农工商公司公共租赁住房建设项目领导小组成员兼任办公室主任。
10、甘肃省国营生地湾农场调取的《甘肃农垦危房改造建设项目管理办法》和2011年至2012年国有垦区危房改造项目，证实甘肃农垦集团危房改造项目资金是中央和省财政厅拨付的专项资金的事实。
11、甘肃省国营生地湾农场调取的《甘肃省公共租赁住房管理办法》和酒泉农工商公司《关于申请建设公共租赁房的报告》，证实甘肃农垦集团公共租赁住房的项目资金是省财政厅，住建厅拨付的专项资金的事实。
12、甘肃省国营生地湾农场调取的2012年和2013年危房改造项目招标、投标、中标资料以及甘肃省国营生地湾农场《关于成立国营生地湾农场危房改造项目工程评标委员会的决定》，证实被告人由某为评标小组委员会成员。
13、甘肃省国营生地湾农场调取的甘肃大禹节水集团水利水电工程有限责任公司、金塔县宏丰建材有限责任公司、甘肃金程建筑工程有限责任公司与甘肃国营生地湾农场签订的《授权委托书》、施工合同、工程结算单、工程项目竣工验收单，证实其业务往来关系及由某作为项目部负责人参与工程结算、验收的事实。
14、甘肃省国营生地湾农场调取的2012年至2014年危房改造项目会计凭证资料，证实2012年至2014年金塔县生地湾种植有限责任公司先后多次甘肃大禹节水集团水利水电工程有限责任公司、金塔县宏丰建材有限责任公司、甘肃金程建筑工程有限责任公司支付工程款的事实。
15、甘肃省国营生地湾农场调取的2013年石某所挂靠的敦煌市水电建筑安装有限责任公司与国营生地湾农场签订饮水工程的协议书、施工合同、授权委托书、工程结算验收等资料，证实2013年石某承揽了国营生地湾农场饮水工程项目的事实。酒泉农工商公司调取的甘肃农垦建筑公司与酒泉农工商公司签订的公共租赁住房配套基础设施建设项目施工合同及协议书，证实酒泉农工商公司已缴纳管理费的方式借用甘肃农垦建筑公司的施工资质的事实。
16、酒泉农工商公司调取的甘肃省农垦建筑工程公司与栗某签订的《酒泉农工商公司公共租赁房配套基础设施建设项目》工程承接协议，证实2014年4月至2015年4月，栗某承接了公共租赁房配套基础设施建设项目。
17、酒泉农工商公司调取的甘肃省农垦建筑工程公司与甘肃金程建筑工程公司的张军平（齐某的项目经理）签订了《酒泉农工商公司公共租赁房配套基础设施建设项目》工程承接协议，证实2014年4月至2015年4月，齐某承接了公共租赁房配套基础设施建设项目。
18、甘肃亚盛酒泉农工商公司调取的2013年至今的公租房项目会计凭证资料，证实酒泉农工商公司多次向刘某、尚某支付了公租房建设工程款。
19、中国农业银行金塔县支行调取的户名为王翠琴，卡号4366的交易明细，证实该户于2014年6月6日及8月8日分别存现4000元和4200元的事实。
20、证人石某的证言，证实被告人由某先后分三次收受其11000元的事实。
21、证人栗某、白某的证言，证实被告人由某分三次收受金塔县宏丰大白粉厂厂长栗某现金50000元的事实。
22、证人齐某的证言，证实被告人由某先后分三次收受其30000元的事实。
23、证人尚某、刘某的证言，证实被告人由某收受其20000元的事实。
24、到案情况说明，由某的询问笔录，证实被告人由某在侦查机关尚未掌握其犯罪线索时，主动供述了其犯罪事实。
25、扣押、查封款物清单，证实2015年6月9日被告人由某向检察机关共计退缴赃款117000元。
26、被告人由某的供述印证了以上全部犯罪事实。
上述证据来源合法，内容真实，证据之间形成完整的证据链条，足以证实被告人由某先后多次收受他人贿赂共计111000元的全部犯罪事实。
本院认为，被告人由某在担任甘肃亚盛酒泉农工商有限责任公司项目部部长期间，利用职务上的便利，先后多次收受他人财物共计价值111000元，并为他人谋取利益，其数额较大，其行为已构成受贿罪，控方指控成立。控方对被告人由某涉嫌贪污罪的指控，因达不到贪污犯罪数额的立案标准，故其指控不能成立。被告人由某的辩护人认为被告人由某不具备受贿罪的主体要件，但根据查明的事实，被告人由某系国有独资公司任命的在国有控股、参股公司及其分支机构中从事公务的人员，其主体身份应当认定为国有企业工作人员，其身份符合受贿罪的主体要件，故其辩护观点不予采纳。被告人由某在侦查机关尚未掌握其犯罪线索，仅向其询问时即主动供述了全部犯罪事实，可以自首认定，具有法定从轻或减轻处罚的情节，可从轻处罚。被告人由某犯罪后，能积极退缴全部赃款，有相应悔罪表现和诚意。加之系初犯，故应对其从轻处罚。为保障国有企业正常的工作秩序和国家的廉政建设制度，依据《中华人民共和国刑法》第三百八十五条、第三百八十六条，第三百八十三条第一款，第六十七条一款，第六十四条，第七十二条一款，第七十三条二款、三款，第五十二条，第五十三条，第六十四条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条，第十九条之规定，经本院审判委员会讨论、决定，判决如下：
一、被告人由某犯受贿罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金100000元；
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
二、违法所得111000元依法予以没收（检察机关已追缴）。
如不服本判决，可从接到判决书的第二日起十日内通过本院或直接上诉于甘肃省酒泉市中级人民法院。并提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 石 军
人民陪审员 卢国元
人民陪审员 邓进彦
二〇一六年七月五日
书 记 员 魏国喜