湖南省临武县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）临刑初字第144号
公诉机关湖南省临武县人民检察院。
被告人廖某某，男，1963年7月20日出生于湖南省桂阳县，汉族，大专文化，。因涉嫌玩忽职守罪，于2015年8月31日被取保候审。现在家。
辩护人陈冠标，湖南民安律师事务所律师。
湖南省临武县人民检察院以湘临检公诉刑诉［2015］118号起诉书指控被告人廖某某犯玩忽职守罪于2015年10月28日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2015年11月17日公开开庭进行了审理。期间，因需补充侦查，临武县人民检察院于2016年1月20日建议本案延期审理,本院于同年1月26日决定延期审理。2016年3月29日本案进行了第二次开庭审理，临武县人民检察院指派检察员雷卫华出庭支持公诉，被告人廖某某及其辩护人陈冠标均到庭参加了诉讼。现已审理终结。
湖南省临武县人民检察院指控：被告人廖某某身为临武县煤炭局派驻金江镇如意煤矿技术员，但不认真履行职责，致使该矿于2015年5月20日发生一起造成2人死亡的重大责任事故。案发后，被告人廖某某于2015年8月29日主动投案，如实供述了其罪行。
针对上述指控，公诉机关向法庭宣读和出示了被告人廖某某的供述，证人周某某等人的证言，鉴定意见，到案经过，被告人的户籍资料，书证等证据。公诉机关认为，被告人廖某某的行为已构成玩忽职守罪。请依法惩处，并建议对其判处一年以下有期徒刑或拘役。
被告人廖某某辩称自己虽然是临武县煤炭局聘请的技术员，但聘请书及责任状均是事故后补签的，责任状的内容自己也不清楚。
辩护人陈冠标提出的辩护意见是，对公诉机关指控被告人的犯罪事实及罪名没有异议。但认为本次事故的发生矿方与死者均有责任，且案发后如意煤矿妥善处理好了善后事宜。案发后，被告人能投案自首，故请求法庭对被告人从轻处罚。
经审理查明：
被告人廖某某受临武县煤矿局聘请，于2014年12月与临武县煤矿局签订为期一年《临武县驻矿技术员聘用协议书》以及《临武县煤炭局驻矿技术员安全生产目标管理责任书》，成为县煤炭局驻金江镇如意煤矿驻技术人员，其主要工作职责有对安全生产负有技术管理责任，主动协助县煤炭局对如意煤矿进行安全监管，督促和指导煤矿执行上级人关部门下达的安全生产监管指令，积极参加县煤炭局组织的安全检查，对存在的重大隐患要及时督促和指导煤矿进行整改，每个月下井检查不得少于18次等。2015年5月7日，经廖某某设计的如意煤矿安排在运输巷距通风联络上山16.6M处布置开切眼（事故地点切眼），5月7日中班开门掘进一架棚，到5月8日，共掘进15m，开切眼采用金属Ⅱ梁配内注式单体液压支柱，方式为一梁二柱，没有抬栌加强支护。5月19日，金江镇安监站站长曹某某参加了如意煤矿早班班前会，要求煤矿停工期间做好安全培训工作，传达了防汛度汛工作，10项煤矿安全生产险情必须停产撤人的规定。当日，临武县金江镇人民政府还对如意煤矿下达了停产通知。当晚，煤炭局联矿安监员黄国清打电话给廖某某要求其督促矿方做好汛期停产撤人的工作，但廖某某还是没有督促矿方停工撤人到位。2015年5月20日11时45分，该矿+136M区段12121切眼开门10米处发生一起顶板事故，事故造成2人死亡。经湖南煤矿安全监察局郴州监察分局文件郴煤安监[2015]27号《关于临武县金江镇如意煤矿“5.20”顶板事故处理意见的批复》认定这次事故是一起责任事故。该批复认为造成事故的直接原因是：事故地点12121切眼掘进时棚上留有顶煤，采用内注式单体液压支柱配π梁柱支护（一梁二柱），没有采取抬栌加强支护；当班作业人员在更换失压单体支柱时，未采取临时支护，发生冒顶。
廖某某作为煤炭局派驻的驻矿技术员，对事故巷道的设计不合理（留护顶煤），且5月7日到5月20日事故发生前，不认真履行职责，没有及时到事故地点进行检查，应该发现事故地点没有抬栌加强支护，导致两根内注式单体液压力过大而泄压的安全隐患未被及时发现，同时没有督促和指导煤矿执行上级有关部门下达的汛期停工撤人的指令，致使5月20日仍有人员下井维修，维修人员准备对事故地点泄压单体液压支柱检修时，因没有采取抬栌加强支护，导致顶板垮落，造成一起死亡2人的重大责任事故。
被告人廖某某于2015年8月29日主动投案，如实供述了其所犯罪行，是自首。
事故发生后，被告人廖某某协助临武县金江镇如意煤矿矿方妥善处理了该次事故的善后事宜，并得到死者家属的谅解。
上述事实，有经庭审举证、质证和本院认证的下列证据予以证实：
1、被告人廖某某的供述证实，2014年12月，临武县煤炭局聘请我到如意煤矿任技术员，并签订了聘用协议书与责任状。我主要是负责督促监管指导煤矿的技术工作。配合检查井下及地面安全生产工作并督促整改落实。协助矿里编制安全隐患整改方案，协助矿方对从业人员进行安全教育培训。具体是指作业规程的编制和巷道的布置等，除了机电其它的技术工作都是我负责。董事长是聂元明，矿长是唐某某，井下技术矿长周知宝，生产矿长周石佑，安全矿长周光某，防突矿长黄加生，以上都是煤炭局规定的，矿里又配了一个跟班矿长周某某。2015年5月20日发生了一起顶板事故，造成2人死亡。5月20日上午，我从桂阳赶到昨临武县城和矿长唐某某参加下午县煤炭局召开的安全生产大会，事故发生后，我到矿里了解到，5月20日早上，本来没安排工人作业，周知宝安排带班长周某某带领蒋满生、蒋传卿、蒋本正、卢永财四个人下井巡查水情，在+136水平壁式工作地面也就是12121采煤工作面发现2对单体支住卸压，作业人员想修好，在更换单体液压支住时出了顶板事故，当天下午4点左右救援结束，蒋本焉、卢永财2人死亡。发现2对单体支住卸压，这种情况下要维修应该要安装好单体支住然后再拆，带班长要在现场盯守作业，发现有不规范操作，要及时制止撤人。带班长没有及时发现作业人员操作不规范制止撤人。我平常每隔一、两天就下井进行检查，每个月的检查记录都要交县煤炭局进行检查。这是局里统一规定的。检查中发现的安全隐患我会在早班会上交代带班人员要整改或者当场要求整改。5月19日早上7点20分召开调度会，所有矿领导都参加了，包括所有矿长和带班矿长，金江镇安监站的站长曹某某也来了，他讲如果下大雨矿里就不能上班要停工撤人。我主要负责技术工作，测量、上图。5月19日早班是正常上班，+136运输大巷避灾洞室在打供，+153回风巷道眼巷出渣，+120水平有几个人在换风筒，+136的壁式工作面在做什么我不知道，我没去该工作面检查。5月19日中班没有上班，晚班我不知道有没有上班，因为我回桂阳去了。12121切眼巷道按照煤炭规程，应该是要搞工安型金属棚支护，维修更换单体液压支住之前应该抬栌加固，12121切眼巷道是按照我编制的方案，本来设计是金属工字形支护，后来改成了∏型梁单体液压支护。这段时间我主要是在准备省煤监局现场安全检查的资料，我从5月15日后就没下井到事故工作面了。他们擅自改了支护方式我也不知道，也没有人和我说过。这段巷道只有10多米，原来12121切眼进去有7、8米都是金属支护。12121切眼巷道本来按我的想法+136水平回风巷要再往前一掘进一段后再开切眼，后来因为省里要来验收，怕时间不够，就提前开了切眼，这个我也是同意的。巷道改变后支护方式后不合理。单体液压支护这种支护方式稳定性差，∏型梁支护，一旦顶部掉煤，∏型梁就有松动，容易造成单体液压住倾斜，发生垮塌。至于巷道本来不是这个位置，但是时间来不及了，就布置在这里了。因为巷道支护方式改变没有告诉我，这几天我没到事故工作面检查，不知道事故工作面改变了支护方式，所以也没有提出建议。5月15日我到临武买了打印材料，因为住宿要交押金，我没带那么钱住不进宾馆，服务员说，只要如意煤矿董事长聂元明打个电话过来就可以住了，但是我跟聂元明说了，他不肯，所以我就有脾气，给矿领导聂元明、，周知宝、蒋某某、黄炳生、唐某某五个人发了短信要求辞职。后来黄炳生打了电话才住进了海悦大酒店。5月16日就是回桂阳了，当时我回桂阳的时候也没有跟煤炭局汇报。5月18日黄炳生给我打电话要我把省煤监局安全生产验收资料准备好，我才到矿里做资料。煤矿事故隐患是动态的，是经常变换的，操作不正规就更加容易导致隐患，我认为自己在平时的监管中还是有不到位的地方，照说起来，事故地点的隐患我应该发现，特别是他们改变支护方式我应该发现。5月15日我就没下井到事故地点去检查，支护方式改变，我没有跟踪到位，及时发现事故地点的隐患，跟踪管理上有不到位的地方，对于巷道布局留护顶煤的情况我也有疏忽，在贯彻上级部门停工撤人指令上督促落实上也有不到位的地方。但是他们改变的我设计、我的作业规程我都是反对的。
2、证人周某某的证言证实：我原来是在临武县金江镇如意煤矿上班的，5月20日如意煤矿出事后我就在家待业了。我在如意煤矿是带班矿长，我是小股东，投了6万元钱到煤矿里，是搭到周知宝的股资里的。享受副矿长待遇，每个月4000多。主要是履行带班矿长职责，并负责当班安全生产和瓦斯检查。2015年5月19日下大雨，接到县煤炭局和金江镇安监站的通知，要求停工撤人，持术总管周知宝安排我带几个人下井巡查，检查水泵和井下涌水量，检查液压支柱卸压和通风情况。我就带着蒋满生、蒋传卿，蒋本正、卢永财一起从井口下到+160水平落底道，检查了水泵排水情况，清理了水沟。大概一个小时后从+160水平落底道清理完水沟后到了+120的水泵房，一切正常后就到了136的壁式工作地面也就是12121采煤工作面，发现切眼开门处进去10多米的地方两个单体液压支柱卸压，5月19日因为下大雨停班撤人，这一段还没有抬栌。蒋本正当时提出来要维修，我当时还不同意，蒋本正讲现在不维修以后垮下来就更加难维修，我们今天下来工资不多，今天修好了也可以多拿点工资。我就说没有单体液压支柱、芧柴，小木等维修材料，工作面附近有一个单体液压支柱，蒋本正、卢永财准备用这个支柱更换其中一个卸压的支柱，蒋满生、蒋传卿就去+153水平大巷里去抬另个单体液压支柱。当时我离开蒋本正、卢永财有4、5米，我准备给他们递小木，这时候运材料的两个民工也过来了。蒋本正将一根单体支在金属∏梁上，卢永财升柱，未抬中栌加强临时支护，由于单体液压支柱顶盖爪没有对正∏梁卡槽，在升柱过程中，∏梁受力不平衡侧翻，从支柱上掉落，导致空顶面积增大，顶棚松散每层突然垮落，蒋本正、卢永财被压在下面。事故发生后我马上过去挖煤救援，同时喊蒋满生打电话到值班室安排人下来救援，事故发生是大概是上午11点多钟，到下午4点多钟救援结束，发现蒋本正、卢永财两人已经死亡。按照规定，正式维修是要跟矿领导汇报，这种情况下，我是想先临时支护下，所以就没跟矿领导汇报了。事故发生的直接原因一是作业人员在更换单体液压支柱时，地面垫板没有压实，二是没有对作业地点进行抬栌加固。县煤炭局派驻了技术员廖某某到我们矿里进行安全监管，县煤炭局还分了一个人联系我们矿，这个人也经常到我们矿里检查。金江镇安监站站工曹某某也经常到我们矿里检查，5月19日还来矿里下了停工通知，要求我们停工撤人。
3、证人周知宝的证言证实：从2010年8月我在临武县金江镇如意煤矿上班，任技术负责人。我负责管理安排井下作业，组织召开调度会、班前会，对职工进行安全培训；材料的订购与管理；参加作业规程，安全技术措施的编制和会审等。如意煤矿的董事长是聂元明，负责如意煤矿安全生产的投入。副董事长黄炳生协助董事长工作，矿长唐某某，主持全矿安全生产工作，煤矿技术负责人是我，唐矿长不在家，由我代管安全生产，管理井下采掘作业人员和召开井口班前会、职工培训等。安全副矿长周光某，负责全矿的安全工作，同时还是跟班领导，生产副矿长周石佑，事故前已辞工，机电副矿长周亚武，负责全矿的机电，运输管理工作，通风副矿长周继柏，负责矿井通风工作，同时还是跟班领导，防突矿长黄佳生，负责矿井防突，瓦斯抽采，县煤炭局派驻矿技术员廖某某，负责矿井技术工作，跟班领导周某某，负责带班。廖某某负责编制作业规程和安全技术措施，测绘及施工平面图，采掘工程平面图等图纸的设计制作，井下工程的布置等，临武县煤炭局和金江镇安监站工作人员下井检查出的安全隐患，他要负责编制整改方案，并督促矿方落实整改到位。2015年5月19日晚上，金江镇安监站的曹某某、曹均国、唐海波、王长生等人到如意煤矿进行巡查，要求我们停产撤人。5月19日中班22点就撤出了所有井下人员，晚班没有安排人员下井。县煤炭局也电话通知了我们停产撤人。5月20日，我安排跟班领导周某某带起蒋满生、蒋传卿、卢永财和蒋本正4人下井巡查各个区域安全状况，清理160水平的水沟及136大巷维修，用木支架换金属支架。上午12点左右，我在煤矿食堂吃饭，进下136壁式工作面打电话到地面值班室，说+136壁工切眼工作面顶板垮落压到两个人。我马上和雷知兵、郭萃文、周光某、周继豪、周柏某、黄佳生等人马上赶到事故地点，周某某告诉我说卢永财和蒋本正被煤埋住了。我们就马上组织人员打飘板，扒煤，到下午三点钟左右，我们将蒋本正和卢永财的尸体挖出来。事故造成蒋本正和卢永财2人死亡。我问周某某为什么会发生事故，周某某说他在巡查的时候发现事故地点有两根内注式单体液压支柱泄压，在维修过程中造成顶板垮落。安监站曹某某他们5月15日到5月19日这几天几乎每天都会到如意煤矿来巡查，要求我们注意防汛，暴雨期间要停产撤到到位。5月19日早上和晚上曹某某都到了如意煤矿，要流域我们做好防汛度汛工作，督促我们停产撤人到位。5.20事故发生时，驻矿技术员廖某某没有在矿里，廖某某对临武县煤炭局和金江镇安监站提出要整改的安全隐患他也应该清楚，因类煤炭局和安监站工作人员下井检查发现的安全隐患，会召集矿方管理人员及值班班长和驻矿技术员开会，对安全隐患会进行通报，廖某某要制定安全隐患整改方案。5.20事故前，廖某某没有督促我们按上级要求停工撤人。12121这个切眼是今年5月份开的，由廖某某编制了技术作业规程，他没有对作业人员进行专门培训，只是在班前会上讲了一下。12121切眼巷首没有按作业规程来进行支护，作业规程中是要用工字钢金属支护，在实际操作中采用了内注式单体液压支柱配∏梁支护。
4、证人曹某某的证言证实：我是从2013年7月份开始到金江镇做安监站长的。我主要是协助上级政府和有关部门对本辖区内的安全生产单位和企业进行安全管理和检查，督促企业开展自查自纠和隐患整改；协助县级部门、县安监部门委托权限内对本辖区内的违法生产单位进行查处和惩治以及安全事故的查处，在检查的过程中对本辖区内发现的违法生产和重大安全隐患及时向县级有关部门汇报，协助镇里分管领导安排日常事务。2015年如意煤矿的驻矿技术人员是廖某某，负责编制相关的安全规程，技术措施，对自行发现的和上级检查发现的驻矿企业的安全隐患制定整改方案并上报到县煤炭局审批后，负责督促企业落实；对发生的安全事故要及时上报，我们安监站检查出的安全隐患，我们会召集领导及驻技术员，值班长进行安全隐患通报分析，由技术员负责绘制整改措施，并督促抓好落实。2015年5月20日下午，我跟人大主席雷志雄在县里开安全生产工作会，大约4点左右雷主席把我叫到会议室外面，告诉我如意煤矿发生了一起死亡两人的顶板事故。我就马上赶到了现场，了解到5月20日早班值班长周某某带领蒋本正、卢永财等人下矿井巡查抽水情况，在+136正规工作面发现单体液压云支柱泄压，他们想把支柱扶正，结果顶板漏顶，发生了顶板事故，蒋本正和卢永财被矸石和液压支术砸中，经过1个多小时的救援，两人被救出，但当时已经没有了生命体征。液压支柱泄压造成支护不稳，巡查人员巡查发现后在未编制安全措施，未进行抬中栌临时加强支护的情况下进行维修，单体液压支柱顶盖爪没有正对∏梁卡槽，在升柱过程中，∏梁受力不平衡侧翻，从支柱上掉落，导致空顶面积增大，棚顶松散煤层突然垮落，而发生的顶板事故。我们安监站会制定一个安全检查计划，按照计划安排每个月要到如意煤矿下井检查2－3次。2015年1月15日县煤炭局组织了一次大检查，我一起参加了，当时如意煤矿正在整改，维修巷道。5月13日我们金江镇安监站下了一个防汛通知，要求辖区内各矿在汛期要停产撤人，5月16日我们去如意煤矿督促矿方做好防汛工作，严格执行停产的指令。5月17日因矿里停工我们去该矿做了安全指导。5月19日因为有暴雨预警金江镇政府对辖区内各矿下达了停产通知。当晚我们去了辖区内所有矿山企业检查，矿方均按要求停产了。5月20日上午9点钟左右，我打电话给如意矿技术负责人周知宝，告诉他汛期不准上班。他说不得不上班。我们安监站人员就到杨杉煤矿和小湾联办煤矿地质灾害严重的地方巡查去了。事故发生后矿方告诉我们，5月20日矿里领导派人下井巡查抽水情况。2015年5月6日我到如意煤矿下井检查，当时事故地点的切眼还没有形成，事故地点还不存在，5月10日至5月13日我还转发了临武县安监局发送给我的防汛短信给各矿领导，5月14日，我还打了个电话给矿长唐某某，了解了如意煤矿井下的基本情况，我还强调了安全工作。5月15日上午11点30分我还打电话给唐某某，要求矿方加强强降雨防范工作，全井撤人，确保安全度汛，5月16日下午，刘先亮镇长、雷志雄等镇领导和我到如意煤矿召集矿领导落实停产撤人的指令的会议。并在会上指出“五到位”的要求整改落实。5月19日早上8时左右，我参加了如意煤矿的早班班前会议。强调停工期间要做好培训工作，后镇里下发了停产通知，当天晚上10时左右，我带领安监人员到如意煤矿巡查，要求矿领导在矿值班，要安排专人对矿区的水情进行巡查，立即把井下所有作业人员撤至地面，防汛期严禁井下安排维修人员作业，组织全矿职工开展一次安全教育培训。另外，廖某某没有就安全隐患对我进行过汇报。
5、证人黄国清的证言证实：我们临武县的每个煤矿企业都配备有一个联系安监员，一个参谋长矿技术员，我负责联系金江镇如意煤矿等，如意煤矿驻矿技术员是廖某某。我作为联系安监员，是在分管领导罗君武和蒋本元的带领下，按规定对如意煤矿每月进行不少于2次下井检查，特护期间按上级要求需要停产的通知煤矿停产。日常检查中发现隐患的在矿里召开现场通报会，要求矿方抓好隐患整改落实到位，平时经常电话联系驻矿技术员、矿长、金江镇联系矿的负责人，了解矿里的安全形势，要求抓好安全生产。如果矿里有重大安全隐患需要停工的向局领导汇报。4月9日我下井检查发现矿里证照不全，+136布置壁式工作面“三条生命线”未完善，作业人员未按照规定规程作业。具体是指作业人员未及时抬栌，支护工程的质量比较差等。驻矿技术员廖某某制定的作业规程未组织作业人员进行培训学习两个隐患进行了立案处理。对于以上行为，我们对其进行了现场通报会及进行了处罚3万元。5月20日，如意煤矿发生了一起死亡二人的顶板事故，事后了解到是两个作业人员井下巡查水情时，发现+136壁式工作面液压支柱卸压，作业人员在更换液压支柱时没有制定完善的完全技术措施，实际操作中没有抚抬栌加固支护再拆除废弃的支柱，操作不当，导致顶板垮落。本人认为事故的主要原因是：1、矿方不服从监管指令，要求防汛期间停工不停工，矿方的安全意识淡薄安全监管不到位，带班矿长擅自安排。2、职工的素质不高，违规作业。3、驻矿技术员在落实隐患整改上落实不到位，每次检查发现的安全隐患他都知道，而且他要制定整改方案。5月19日晚上我给驻如意煤矿技术员廖某某打电话说，现在是防汛期要通知矿里停工撤人，当时他讲他没有在矿里，他要求我打电话给唐某某电话。
6、证人蒋满生的证言证实：如意煤矿是三班制，早班是8至16点，中班是16至24点，晚班是24至次日8点。5月20日我是早班，早上8时左右，带班长周某某带领大工蒋本正、卢永财、小工蒋传卿和我从人车从井口下到+160落底道清理水沟，搞了1个多小时快清理完后，周某某过来讲+136的壁式去做事，那里有几个单体液压支柱卸压了，喊我们一起过去维修。到了事故地点后，蒋本正、卢永财准备更换那两个卸压的单体，卢永财叫我和蒋传卿背单体液压支柱过来，我们两个到+153水平面抬起一个单体液压支柱过来到边上的时候，就听到周某某讲出事了，顶棚松散煤层垮落，蒋本正、卢永财被压在下面。周某某在那里扒煤，我们赶忙过去救援，后我打了电话去地面，不久地面来人了，我就出井了。后来了解到，蒋本正，卢永财挖出来的时候都死亡了。我们不知道更换支柱是如何操作的。当时我下去看到+136壁式工作面没有抬栌。镇安监站和县煤炭局的人经常下井检查，强调安全问题，他们讲过下大雨的时候要停产，每个月会搞安全培训，他们都参加的。
7、证人蒋传卿的证言证实：事发前我在如意煤矿上班。5月20日，如意煤矿发生事故，卢永财和蒋本正死亡。2015年5月20日早上8时许，我到如意煤矿上班，当时我看到带班长周某某、周知宝和其他几个矿领导在如意煤矿井口附近，我们班的蒋满生、卢永财和蒋本正也在井口，另不家10个人在井口准备上班。周某某讲上面搞检查不准上班。就要采煤的人回家了。他安排我和蒋满生、卢永财和蒋本正到井下去巡查及清理160水平水沟。顺便抽水。我们下去后，周某某就去巡查了。后来周某某来叫我们到136水平壁式工作面去换液压支柱。我们到了136后，卢永财和蒋本正讲要换液压支柱，后来我就和蒋满生去抬液压支柱了。当我们抬到工作面的时候，周某某正在救援，讲出事了，卢永财和蒋本正被煤埋住了，我们就一起救援，在抢救的时候我看到事故地点没有进行抬栌支护。后来下来有几人进行抢救，我和蒋满生就出去了。5月20日那天我们没有召开班前会。我们对于如何作业规程不清楚。
8、证人雷志雄的证言证实：我现在在金江镇任人大主席，主持人大工作，我任安监组组长，上设两个工作组。安监站站长是曹某某，同时曹某某负责联系如意煤矿的安全工作，曹某某的主要职责是负责安全生产方面的法律、法规和文件会议精神的落实。二是负责所包矿山企业的日常管理和监管工作，每一天都要对所包矿山企业进行一次调度。按照安监站的工作安排，到所包矿山企业进行下井现场检查，查找安全生产隐患，并督促矿山企业进行整改。根据临武县煤炭局的要求，每月对低瓦斯矿井下井检查两次以上，高瓦斯矿井下井检查四次以上，四是对所包矿山企业的安全生产情况及时向安监站或我汇报。每一个安监员都签订了《安全生产目标管理责任状》，每一个安监员都必须按照责任状的职责要求开展工作。2015年5月20日下午3点，我接到刘先亮镇长的电话讲如意煤矿出了事故，我赶到了如意煤矿救援工作已经结束，已经死亡了两人，矿方向每位死者家属赔偿了77.7万元。5月10日至5月20日我们对矿山进行了巡查，从12日开始我按照规程对所辖矿山企业进行了巡查，防汛、要求停工停产、撤人，停止井下活动。对于5月20日事故，我有以下看法：一是煤矿企业主体责任履行不到位。二是综合监管的格局还不是很完善。三是镇里的安监队伍的从业这有待提高。没有专业的技术人员。四是矿里的一线矿工，安全生产意识淡薄，带班人员违章指挥，现场管理不到位，五是煤炭局聘请的驻矿技术员业务能力、水平、责任意识，现场处置能力需要进一步提高。
9、证人罗君武的证言证实：煤炭局主要是以安监股和行管股为主对全县煤炭矿石墨矿实行分片管理，具体是由我负责金江镇如意煤矿及黑山里煤矿等煤矿进行管理。我们主要是对以上几个煤矿的安全生产情况进行日常监管及技术服务，以及传达上级安全生产工作文件，会议精神。协管领导是蒋本元，安监股长李建明，负责股室日常工作，由安监员黄国清负责如意煤矿的联矿工作。每个联矿安监员都与煤炭局签订了《安全生产目标管理责任状》。另外煤炭局还聘请了一个驻矿技术员，如意煤矿的驻矿技术员是廖某某，他的主要责责是负责所驻煤矿的技术工作，包矿作业规程、安全技术措施的编制、贯彻落实。负责煤矿基础资料的收集管理，协助煤矿申办证件。关键是督促煤矿落实煤炭局安全监管指令等职责。煤炭局对驻矿技术员的资质证书负责审核，签订聘请协议和责任状，技术上进行指导。地驻矿时间有严格的要求，每个月至少要下井检查要18次以上，请假3天以上必须要告知煤炭局。每个月驻矿技术员要提供工作日志，煤矿提供出勤记录。联矿安监员在工作日志和出勤记录上签字认定后，由煤炭局财会室发放工资。技术员对于重大隐患要编制安全技术措施及整改措施。如意煤矿发生事故的原因，是因为事故工作面有两个液压支柱泄压，煤矿在处理这个隐患过程中措施不力，职工操作不录，没有严格按照维修操作规程进行操作，导致顶板事故。对于泄压的液压支柱，带班长有权决定进行更换，但必须由煤矿负责专门人员进行维修更换，必须按照规程操作。廖某某以前在临武县其他煤矿任过驻矿技术员，所以我们就邀请他作为驻如意煤矿技术员，然后到煤炭局进行注册登记，2014年12月1日，煤炭局与廖某某签订了聘请协议和责任状。
10、证人李建明的证言证实：煤炭局主要是以安监股和行管股为主对全县煤矿及石墨矿实行分片管理，具体是由罗君武和何德生每人分管一片。罗君武分管如意煤矿等，我们安监员的主要职责是对煤矿的安全生产情况进行日常监管及技术服务，以及传达上级安全生产工作文件，会议精神。安监员黄国清负责如意煤矿和振兴煤矿的联矿工作。每个安监员都与煤炭局签订了《安全生产目标管理责任状》，如意煤矿的驻矿技术员是廖某某。驻矿技术员是由煤炭局聘请的，驻矿技术员的主要职责是负责所驻矿的技术指导工作，包括作业规程，安全技术措施和整改方案的编制，贯彻落实。对于我们检查出的隐患，由驻矿技术员制定整改方案，督促煤矿整改落实。督促煤矿落实上级指令及隐患整改的落实情况。2015年5月20日如意煤矿发生了一起顶板事故，事故造成2人死亡。主要是事故工作面有两个单体液压支柱泄压失效，维修人员进行更换时没有进行抬栌加强支护，在支护的过程中，维修人员没有严格按照维修操作规程进行操作。如意煤矿的驻矿技术员是廖某某，2014年12月，煤炭局与廖某某签订了聘请协议和责任状。2015年如意煤矿出事后，临武县煤炭局向事故调查组提供资料时，《安全生产目标管理责任状》一时找不到，所以我叫廖某某到我办公室补签了一份，廖某某也没提出异议。
11、证人周光某的证言证实：我们如意煤矿医生是聂明元，矿长唐某某，负责煤矿安全生产的全面工作，周某某是跟班副矿长，负责他本班的安全生产，我是安全副矿长，负责本班安全生产。2015年5月20日早上7时左右，我和郭萃文、周知兵、周知宝、周某某等人在矿里食堂吃早餐，我讲现在是汛期，县里煤炭局跟镇安监站都下了通知停产，今天停班。周知宝讲如果停班，就安排几个人下井查并抽水，因为当天早班是周某某带班，所以周某某带了几个人下井，至于具体是哪些人我不清楚。上午12点钟左右，周亚武到矿里我住的地方叫我，窿道里出事了，我就马上组织周继豪等1几人到事故地点，周某某告诉我说他巡查的时候看到事故地点有两个液压支柱泄压，他就安排人去维修，在维修过程中，顶板的煤就垮落下来了，有两人埋在里面了，我就安排人员进行抢救，挖了一个多小时，找到了第一人，已经死亡，大概下午2时的时候，找到了第二人，也已经死亡，事故救援结束后，我看到现场有两根泄压的液压支柱。今天事故当班人员的工种是采煤工种，不是维修工种。在事故发生前几天，金江镇刘镇长、雷志雄主席和安监站站长曹某某都到煤矿召集矿里管理人员开了会，会上要求做好防汛工作，严格落实汛期停产撤人的规定，5月19日中班是我带班，我在井下接到地面工作人员的电话，要求井下停止一切作业，撤退人员，县煤炭局也打过电话给矿里，要求矿里严格落实停产撤人规定。事故发生时，驻矿的技术员廖某某当时没有在矿里。
12、证人黄炳生的证言证实：我是董事长助理，主要负责抓销售以及协调。驻矿里的技术员廖某某是由我矿里聘请后到煤炭局注册的，他负责监管矿里的安全生产，同时负责全矿所有现场技术指导及巷道布局。技术总工周知宝，主管全矿的技术工作，矿长不在时，代行矿长职权，管理煤矿，这是我人矿里开会地一直明确讲过的。因为我们矿里的安全生产许可证到期了，证件正在办理中，所以我们这段时间一直在整改，5月18日到20日这几天下大雨，我们矿里停工了，只派了一个班下井去抽水，5月20日这一天我是中午12点左右才到矿里的，我听说周知宝安排人员下井去抽水，周某某带了四个民工去了，在巷道里更换失效的液压支柱时发生顶板垮落，造成二人死亡。5月20日发生事故前的5月15日廖某某到县城里购买打印材料，晚上住宿时因为聂天明没有给他开房，他给我打电话，我安排他住到到海悦酒店，那天他打电话时听起来是喝了酒，有些情绪，聂元明没有给他开房他感觉很没有面子。过了一会儿，我收到他发来的辞职短信，说不想干了要辞职，他还给谁发了这个短信我就不知道了。后来他就回家了，5月18日，因为省里很快来矿里检查，为了迎接检查，我给廖某某打电话喊他来做资料，他到了矿里，但事故发生时他和唐某某在临武县煤炭局开会。发生事故班的民工原来是采煤班的，只会采煤不会维修。
13、临武县金江镇如意煤矿5。20顶板事故技术鉴定报告证实：5.20事故发生事故的原因。
14、《户籍资料》证实：被告人廖某某在犯罪时已完全达到刑事责任年龄。
15、湖南煤矿安全监察局郴州监察分局文件，关于临武县金江镇如意煤矿“5.20”顶板事故处理意见的批复及事故调查报告证实：因5.20顶板事故造成的责任情况及相关的事故调查报告。
16、临武县驻矿技术员聘用协议书证实：被告人廖某某与临武县煤炭局签订了协议情况，内注明了被告人廖某某需要履行的职责的情况。证实了被告人廖某某受临武县煤炭局委托驻矿履行临武县煤炭局委托的行政管理、监督职责，同时证实了被告人廖某某未完全履行其职责，涉嫌玩忽职守罪的事实。
17、临武县煤炭局驻矿技术员安全生产目标管理责任书证实：被告人需要履行临武县煤炭局委托的管理、监管职责的情况，同时证实了被告人廖某某未完全履行其职责的事实。
18、临武县煤炭局驻矿技术员工资表证实：廖某某系在临武县煤炭局领工资，廖某某系履行县煤炭局委托的职责的事实。
19、停产通知证实：5.20事故发生前，临武县金江镇于2015年5月19日就各矿山企业停产下达了书面通知。证实了廖某某等人未按照规定办理的事实。同时证实了廖某某具有玩忽职守的事实。
20、金江镇如意煤矿日常巡查台帐，安全调度生产工作日调度表证实：金江镇安监站人员对如意煤矿进行了严密的监管，多次打电话通知按规定程序作业。但廖某某等人未认真履行其职责。
21、电话通知煤矿防汛工作的情况、电话文件通知登记表证实：金江镇安监站人员按规定对所属矿山企业均进行了电话通知要求防汛的工作。但廖某某等人未认真履行其职责。
22、临武县气象局气象资料证明证实：2015年5月18-25日均存在着下雨的可能。
23、关于如意煤矿5.20事故死亡人员直接经济损失的说明、调解协议书证实：因为如意煤矿事故造成155.4万元的经济损失。
24、金江镇如意煤矿任命文件、掘进作业规程、+136排放钻孔设计图、巷道预测布置图等证实：廖某某系县驻如意煤矿现场技术指导及巷道布局负责人员。同时证明了被告人廖某某未完全履行其职责。
25、临武县煤炭局煤矿安全监管行政执法文书现场检查笔录证实：在5.20事故发生之前，临武县煤炭局安全监管执行人员对如意煤矿进行了大量的监管，检查等工作。
26、到案经过证实：廖某某系于2015年8月29日主动投案，并如实供述了其所犯罪行。
27、《临武县金江镇如意煤矿驻矿技术员下井跟班记录》《报工单》《会议签到表》《如意煤矿2015年节后复工整改计划》均证实，被告人廖某某在履行临武县煤炭局聘请其驻如意煤矿技术员的职责。
本案在审理过程中，本院依照社区矫正的相关规定委托社区矫正机构对被告人廖某某进行审前调查。经调查，被告人廖某某符合社区矫正的要求，并建议对其实行社区矫正。
本院认为，被告人廖某某身为临武县煤炭局派驻到金江镇如意煤矿的驻矿技术人员，虽未列入国家机关人员编制但属在国家机关中从事公务的人员，明知如意煤矿存在安全隐患，但却不认真履行职责，致使该矿发生一起死亡2人的责任事故，其行为已构成玩忽职守罪。公诉机关指控被告人廖某某所犯罪名成立。案发后，被告人廖某某主动投案，并如实供述自己的罪行，是自首，依法从轻处罚。被告人在案发后能协助矿方妥善处理事故善后事宜，且得到被害人家属的谅解，可酌情从轻处罚。公诉机关根据被告人廖某某的犯罪事实、情节对其作出的量刑建议合法适当，本院予以采纳。
关于被告人廖某某提出的“自己虽然是临武县煤炭局聘请的技术员，但聘请书及责任状均是事故后补签的，责任状的内容自己也不清楚”的辩解意见，经查，被告人廖某某与临武县煤炭局于2014年12月签订了一份为期一年的临武县驻矿技术员聘用协议书》以及《临武县煤炭局驻矿技术员安全生产目标管理责任书》，2015年5月20日事故发生后，因《驻矿技术员安全生产目标管理责任书》遗失，临武县煤炭局副局长罗君武便通知廖某某到其办公室补签了一份，廖某某当时未提出异议，其当然知道责任状的内容，且在侦查机关供述了其所负职责，故对其上述辩解意见，本院不予采纳。
关于被告人廖某某的辩护人陈冠标提出“本次事故的发生矿方与死者均有责任，且案发后如意煤矿妥善处理好了善后事宜。案发后，被告人能投案自首，故请求法庭对被告人从轻处罚”的辩解意见与庭审查明的事实和法律相符，予以采纳。
结合被告人廖某某的犯罪事实、情节和悔罪表现，并根据社区矫正机构对被告人廖某某作出的符合宣告缓刑的条件、且同意对被告人廖某某实行社区矫正工作的调查评估报告，本院决定对被告人廖某某适用缓刑。
综上所述，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七第一款，第九十三条第二款，第三十七条之一第一、二款，第六十七条第一款，第七十二条第一款，第七十三条第一、三款和《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百九十五条第（一）项之规定，并经本院审判委员会讨论，判决如下：
被告人廖某某犯玩忽职守罪，判处拘役四个月，缓刑六个月。
（缓刑考验期限从本判决确定之日起计算。）
二、禁止被告人廖某某从事煤炭生产技术管理职业三年。
（自刑罚执行完毕之日起计算。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省郴州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
（本页无正文）
审 判 长 刘 军
人民陪审员 卢小平
人民陪审员 谭雄斌
二〇一六年五月二十四日
书 记 员 倪 莉
附相关法条：
《中华人民共和国刑法》
第三百九十七条国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。
国家机关工作人员徇私舞弊，犯前款罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。
第九十三条本法所称国家工作人员，是指国家机关中从事公务的人员。
国有公司、企业、事业单位、人民团体中从事公务的人员和国家机关、国有公司、企业、事业单位委派到非国有公司、企业、事业单位、社会团体从事公务的人员，以及其他依照法律从事公务的人员，以国家工作人员论。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第三十七条之一因利用职业便利实施犯罪，或者实施违背职业要求的特定义务的犯罪被判处刑罚的，人民法院可以根据犯罪情况和预防再犯罪的需要，禁止其自刑罚执行完毕之日或者假释之日起从事相关职业，期限为三年至五年。
被禁止从事相关职业的人违反人民法院依照前款规定作出的决定的，由公安机关依法给予处罚；情节严重的，依照本法第三百一十三条的规定定罪处罚。其他法律、行政法规对其从事相关职业另有禁止或者限制性规定的，从其规定。
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