上海市徐汇区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）沪0104刑初552号
公诉机关上海市徐汇区人民检察院。
被告单位上海海升伴侬现代农业投资股份有限公司，住所地上海市徐汇区。
诉讼代表人钱建平。
被告人张ＸＸ，男，1978年9月21日出生，汉族，户籍地江西省上饶市，暂住上海市徐汇区。
辩护人丁俊涛，北京长安(上海)律师事务所律师。
辩护人孙德通，上海普世律师事务所律师。
上海市徐汇区人民检察院以沪徐检金融刑诉(2016)22号起诉书、沪徐检金融刑追诉(2016)2号、(2017)1号、3号追加起诉决定书指控被告单位上海海升伴侬现代农业投资股份有限公司、被告人张ＸＸ犯非法吸收公众存款罪，于2016年6月29日向本院提起公诉。本院于2016年7月1日立案，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市徐汇区人民检察院指派检察员顾某1出庭支持公诉。被告单位上海海升伴侬现代农业投资股份有限公司的诉讼代表人钱建平、被告人张ＸＸ及其辩护人丁俊涛、孙德通到庭参加诉讼。期间，根据法律的规定，本案延期审理。现已审理终结。
上海市徐汇区人民检察院指控：2010年1月，被告人张ＸＸ登记设立上海海升投资有限公司(2014年8月更名为上海海升伴侬现代农业投资股份有限公司，以下简称海升公司)，被告人张ＸＸ为法定代表人兼总经理。公司经营范围包括实业投资、投资管理、资产管理、食用农产品的销售等。公司经营地址位于本市徐汇区宜山路XXX号XXX室。2014年9月至10月间，被告人张ＸＸ先后登记设立上海锡佑营销策划有限公司(以下简称锡佑公司)、阿拉善盟海升投资有限公司(以下简称阿拉善盟公司)等。张ＸＸ为上述公司实际负责人。海升公司安排业务员在社会上发放传单，组织崇明一日游等活动招揽投资人，通过宣介会等方式向投资人介绍公司开展的崇明生态园、徐州环保工程、内蒙古矿产等投资项目，以锡佑公司或张ＸＸ个人名义、海升公司进行担保的方式与投资人签订《借款合同》，或以阿拉善盟公司名义、海升公司进行担保的方式与投资人签订《内蒙古自治区阿拉善左旗乌力吉多金属矿投资合同》，向投资人承诺保本付息回报。经司法审计，2012年6月至2016年5月，海升公司与1720名投资者签订合同共计3087份，变相非法吸收公众存款共计人民币397,706,044元，扣除已归还利息人民币4,497,549.6元，未兑付金额为人民币393,208,494.4元。
2011年4月至2016年6月，海升公司与汪某某等310名投资人签订《借款合同》共计520份，并向投资人承诺保本付息回报。经司法审计，海升公司变相吸收公众存款共计人民币69,707,207元，扣除已归还利息人民币355,420.19元，未兑付金额人民币69,351,786.81元。
2014年8月至2016年1月，海升公司与解某某等17名投资人签订《借款合同》共计27份，并向投资人承诺保本付息回报。经司法审计，海升公司变相吸收公众存款共计人民币8,452,475元，未兑付金额人民币8,452,475元。
2014年9月至2016年1月，海升公司与张某某等50名投资人签订《借款合同》共计82份，并向投资人承诺保本付息回报。经司法审计，海升公司变相吸收公众存款共计人民币20,358,807元，扣除已归还利息人民币30,000元，未兑付金额人民币20,328,807元。
2016年1月11日，被告人张ＸＸ经公安人员电话联系后，主动到公安机关投案，并如实供述了上述事实。公诉机关认定被告单位上海海升伴侬现代农业投资股份有限公司、被告人张ＸＸ的行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二款、第六十七条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究被告单位上海海升伴侬现代农业投资股份有限公司、被告人张ＸＸ的刑事责任。同时认定被告单位上海海升伴侬现代农业投资股份有限公司、被告人张ＸＸ系自首。提请依法审判。
被告单位上海上海海升伴侬现代农业投资股份有限公司的诉讼代表人钱建平对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议。
被告人张ＸＸ对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议。辩护人认为被告人法律意识淡薄，金融知识匮乏，投资的项目周期太长，资产无法盘活，无非法占有的主观故意；被告人系自首，建议法院对其从轻或减轻处罚。
经本院审理查明的事实与公诉机关指控的上述事实一致，并有企业机读档案登记资料、公司登记基本情况等工商资料；证人曹某、叶某某、毕某、韩某、孙某某、刘某某等人的证言、上海市农村土地承包经营权流转合同及收据、眉县眉坞大道建设投资协议及情况说明、借款协议及以物抵债协议、柳新农贸市场建设及安置协议书、中华人民共和国矿产资源勘查许可证、上海市商品房预售合同及上海市房地产登记簿等；顾某2、赵某某、解某某、汪某某、张某某等投资人自述及笔录、借款合同、投资合同、优先购买原始股承诺书、还款协议、承诺书、收据、银行取款回单、银行账户明细等；上海市公安局徐汇分局受案登记表、案发经过、查封决定书、查封清单，上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定意见书及被告人张ＸＸ的供述等证据予以证实，足以认定。
本院认为，被告单位上海海升伴侬现代农业投资股份有限公司未经有关部门批准，变相吸收公众存款共计人民币4.9亿余元，扰乱金融秩序，数额巨大，被告人张ＸＸ系直接负责的主管人员，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，应予处罚。公诉机关指控的罪名成立。经查，被告单位上海海升伴侬现代农业投资股份有限公司、被告人张ＸＸ虽系自首，但其非法吸收公众存款的行为严重扰乱金融秩序，涉案数额巨大，涉案投资人数众多，具有严重的社会危害性，且尚未弥补投资人的经济损失，情节恶劣，不能予以从轻或减轻处罚。根据被告单位、被告人犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二款、第六十七条第一款、第五十三条、第五十四条之规定，判决如下：
一、被告单位上海海升伴侬现代农业投资股份有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币五十万元。
(罚金自本判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)
二、被告人张ＸＸ犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九年，并处罚金人民币四十万元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年3月15日起至2025年3月14日止。罚金自本判决生效之日起一个月内向本院缴纳)
三、被告单位及被告人的违法所得予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 朱锡伟
人民陪审员 张嘉栋
人民陪审员 陈震威
二〇一七年十一月十六日
书 记 员 李晓萍
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
……
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。