内蒙古自治区伊金霍洛旗人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）伊刑初字第265号
公诉机关内蒙古自治区伊金霍洛旗人民检察院。
被告单位内蒙古某某监理有限责任公司，地址内蒙古呼伦贝尔市海拉尔区，法定代表人裘某某。
诉讼代表人徐某某，女，汉族，1965年12月20日出生，系内蒙古某某监理有限责任公司出纳。
被告人裘某某，男，1965年12月16日出生，汉族，大专文化，中共党员，系内蒙古某某监理有限责任公司法人代表，户籍所在地：内蒙古呼伦贝尔市海拉尔区，现住内蒙古呼伦贝尔市海拉尔新区。因涉嫌单位行贿罪，于2015年2月4日经伊金霍洛旗人民检察院决定取保候审。
辩护人侯德印，内蒙古慧灵律师事务所律师。
伊金霍洛旗人民检察院以伊检公诉刑诉（2015）3号起诉书指控被告单位内蒙古某某监理有限责任公司、被告人裘某某犯单位行贿罪，于2015年7月23日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。伊金霍洛旗人民检察院指派检察员李丽梅、郝晓叶出庭支持公诉。被告单位内蒙古某某监理有限责任公司诉讼代表人徐某某、被告人裘某某及其辩护人侯德印到庭参加了诉讼。期间，被告人裘某某申请新的证人到庭延期审理一个月，现已审理终结。
伊金霍洛旗人民检察院指控，2012年，呼伦贝尔市交通运输局启动省道201线室韦至拉布大林一级公路建设项目，该项目拟进行施工监理招标。内蒙古某某监理有限责任公司法人裘某某明知其公司不具备上述工程监理招标所要求的甲级监理资质的情况下，借用安徽省某某工程监理有限公司的资质并以安徽省某某工程监理有限公司的名义参与省道201线室韦至拉布大林一级公路建设项目SLZD-2标段监理招标投标活动并以内蒙古某某监理有限责任公司在时任呼伦贝尔市交通运输局总工程师、省道201线室韦至拉布大林一级公路建设项目法人代表俞某某（另案处理）的办公室向俞某某行贿20万元，让俞某某帮助安徽省某某工程监理有限公司中标SLZD-2标段监理标。俞某某答应了裘某某的请托，最终给安徽省某某工程监理有限公司高分得以中标。公诉机关请求依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条的规定对被告单位内蒙古某某监理有限责任公司及被告人裘某某定罪处罚。
被告单位内蒙古某某监理有限责任公司、被告人裘某某对指控的犯罪事实和罪名均无异议。其辩护人的意见是，被告人裘某某在检察机关电话通知后，主动到办案人员指定地点并如实供述犯罪事实，是自首。且认罪悔罪。
经审理查明，2011年3月，内蒙古某某监理有限责任公司成立，公司系呼伦贝尔市公路工程局下属单位，裘某某为该公司法人代表。2012年，呼伦贝尔市交通运输局启动省道201线室韦至拉布大林一级公路建设项目，该项目拟进行施工监理招标。裘某某明知内蒙古某某监理有限责任公司不具备上述工程监理招标所要求的甲级监理资质的情况下，借用安徽省某某工程监理有限公司的资质并以安徽省某某工程监理有限公司的名义参与省道201线室韦至拉布大林一级公路建设项目SLZD-2标段监理招标投标活动。为使安徽省某某工程监理有限公司中标SLZD-2标段监理标，裘某某以内蒙古某某监理有限责任公司在时任呼伦贝尔市交通运输局总工程师、省道201线室韦至拉布大林一级公路建设项目法人代表俞某某（另案处理）的办公室向俞某某行贿20万元，让俞某某帮助安徽省某某工程监理有限公司中标SLZD-2标段监理标。俞某某答应了裘某某的请托，在开标前分别找到其他四位评委并让他们在评标过程中给安徽省某某工程监理有限公司打高分，俞某某也给予安徽省某某工程监理有限公司高分，最终安徽省某某工程监理有限公司中标SLZD-2标段监理标，实际监理工作由内蒙古某某监理有限责任公司承担。
另查明，检察机关通过俞某某受贿案件获悉了被告内蒙古某某监理有限责任公司裘某某行贿情况后，于2014年6月18日询问裘某某关于单位行贿的有关案情，裘某某对单位向俞某某行贿20万元的事情供认不讳，2015年1月15日伊金霍洛旗人民检察院对该案进行初查。经询问，被告人裘某某对行贿的事实供认不讳。2015年2月3日立案侦查，次日对裘某某取保候审。
认定上述事实有下列经过开庭质证的证据：
1、伊金霍洛旗人民检察院线索登记表、市院交办案件请示及自治区检察院批复证实案件来源是2014年12月16日上级院交办由伊金霍洛旗人民检察院办理。
2、自治区检察院及鄂尔多斯市人民检察院关于该案指定管辖立案的批复证实该案由伊金霍洛旗人民检察院立案侦查。
3、立案决定书证实该案于2015年2月3日立案侦查。
4、内蒙古自治区高级人民法院关于指定伊金霍洛旗人民法院审理该案的函。
5、被告人裘某某抓获经过证实，鄂尔多斯市检察院在办理俞某某受贿案件时获悉了裘某某行贿的有关案情，于2014年6月18日询问裘某某，裘某某对自己行贿的事实供认不讳。鄂尔多斯市人民检察院于2014年12月10日将该案线索移交伊金霍洛旗人民检察院办理。2015年2月3日伊金霍洛旗人民检察院初查终结，同日立案侦查，2015年2月4日伊金霍洛旗人民检察院将被告人裘某某传唤到案并采取取保候审措施。第一次询问裘某某时，裘某某对自己的犯罪事实供认不讳。
6、呼伦贝尔市公安局海拉尔分局出具的户籍证明证实被告人裘某某是适格的刑事责任主体。
7、被告人裘某某供述，我是内蒙古某某监理有限责任公司总经理。我们公司是呼伦贝尔市公路工程局下属单位，是国有法人独资公司。为了能让我公司参与省道201线室韦至拉布大林一级公路项目施工监理活动，在2013年2月份左右的时候，我以单位名义送给呼伦贝尔市交通运输局总工程师俞某某20万元人民币（该款是我分四次从单位借出来的现金，并让出纳徐某某以发放临时工工资名义做工资表处理这笔费用），并请求他多多关照，还与他提过我们公司不具备甲级监理资质，将会找一家有资质的监理公司合作，以他们的名义来参加招投标活动。我们公司最终实际实施了上述工程第SLZD-2标段的施工监理活动。我们使用安徽省某某工程监理有限公司（以下简称安徽公司）的资质向他们缴纳10%的管理费，并由我代表我们公司与安徽公司签订协议。这个工程中安徽公司不参与监理。但是用了他们的账户，实际是由我们公司掌管的。协议签订按正常情况我们能结算550万元，需要支付安徽公司55万元管理费，实际上我们公司目前已经分两次支付给安徽公司共计20万元的管理费，因为工程还没有完工，其余管理费还没有支付。招标文件我们公司花1000元购买的。给俞某某送20万元的事情公司就我一人知道。
8、俞某某陈述，1986年至2004年我在呼伦贝尔市公路管理局工作，2010年12月成为呼伦贝尔市交通运输局党组成员，2012年3月兼任省道201线室韦至拉布大林一级公路项目法人代表，负责该项目的土建、监理的招投标工作及该项目的建设和管理工作。2012年6月份左右，我们交通系统的裘某某来我办公室找我，说他们公司想参加省道201线室韦至拉布大林一级公路项目施工监理的招投标，想请我多多关照，让他们公司能够中标，他还说他们公司不具备甲级监理资质，将会找一家有资质的监理公司合作，以他们的名义来参加招投标活动。我答应帮他们的忙。后来他离开我的办公室。2013年2月份的时候，裘某某来我的办公室给我送来20万元。我推辞了一下就收下了。后来在评标过程中我给了他们的合作公司安徽省某某工程监理有限公司最高分，其他评委我认为也按照我的意思给他们公司打了最高分。最终该公司在省道201线室韦至拉布大林一级公路项目施工SLZD-2标段监理标的招投标中中标。20万元我放在我家阳台的铁柜子里，后被纪检委收走了。我知道按照规定是不能借用别的公司资质来参与投标活动的。
9、郭某某的证言，2012年调入内蒙古某某监理有限责任公司任副经理至今，我们公司参与过省道201线室韦至拉布大林一级公路项目施工SLZD-2标段监理招投标活动，并且中了标。2012年后半年时，裘某某和我说过有一笔20万元的费用需要处理，我按照裘某某的指示以发放临时工工资名义虚拟了20万元的工资表交给出纳徐某某办理。
10、徐某某证言，内蒙古某某监理有限责任公司成立时我一直担任出纳至今，我们公司参与过省道201线室韦至拉布大林一级公路项目施工SLZD-2标段监理招投标活动，并且中了标。裘某某在2013年1月期间先后分四次通过我借取了公司20万元，并打过借条，后来裘某某让我以事先挂账工人（虚拟）工资处理了他的借款并撤走了他的借条。
11、夏某的证言，证实自己在内蒙古某某监理有限责任公司主要负责考勤及招投标档案工作。帮助过徐某某按照徐某某的要求制作过工人工资表，并在考勤员处签过字。
12、曹某某、杨某某（评标专家）的证言，均证实其是公路项目的评标专家，俞某某曾经给他们打过招呼让给一个入围的企业照顾一下，具体哪家企业不记得了，但他们是按照招投标的相关法规以及评标办法的要求进行评标的。
13、米某（安徽省某某工程监理有限公司董事长）的证言，证实2012年6月，公司分管经营的负责人给我汇报说内蒙古某某监理有限责任公司没有甲级资质，准备和我们公司合作去投标，我当时答应了，我们公司收取对方公司结算金额的10%（不含税）管理费，双方签订了协议。
14、书证
（1）内蒙古某某监理有限责任公司与安徽省某某工程监理有限公司合作合同协议书、呼伦贝尔道路桥梁建筑有限责任公司文件（拟组建某某监理有限责任公司为全资子公司）成立某某监理有限责任公司的批复及该公司虚拟的临聘人员工资表、被告人裘某某的任职文件（任命为某某监理有限责任公司总经理，公司法人）、纵横公司营业执照（法人独资）、纵横公司组织机构代码证。
（2）安徽省某某工程监理有限公司参与省道201线室韦至拉布大林一级公路项目施工SLZD-2标段监理招投标的中标通知书、监理报价清单、评标报告、评标细则、评审评分表、资质等级证书、营业执照等。
（3）呼伦贝尔市委及交通局文件证实俞某某为呼伦贝尔市交通运输局党组成员、省道201线室韦至拉布大林一级公路项目法人。
本院认为，被告单位内蒙古某某监理有限责任公司是经过呼伦贝尔市交通运输局批准成立的呼伦贝尔道路桥梁建筑有限责任公司的全资子公司，是国有法人独资公司。该公司为参与省道201线室韦至拉布大林一级公路项目施工SLZD-2标段监理招投标活动，谋取不正当利益而向国家工作人员即时任该项目法人俞某某行贿20万元，其行为已构成单位行贿罪；被告人裘某某作为内蒙古某某监理有限责任公司的法定代表人，为单位谋取不正当利益而实施了行贿行为，其行为已构成单位行贿罪。公诉机关指控的犯罪事实和罪名成立。被告人裘某某在检察机关办理俞某某受贿案件及行贿案件立案前初查询问时主动承认了其行贿的犯罪事实，属自首，可减轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第六十七条一款、第七十二条一款之规定，判决如下：
被告单位内蒙古某某监理有限责任公司犯单位行贿罪，判处罚金十万元，罚金于判决生效后即缴纳。
被告人裘某某犯单位行贿罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年。
（缓刑考验期从判决确定之日起计算，即自2015年11月2日起至2017年11月1日止）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向鄂尔多斯市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审判长 丁 莉 霞
审判员 陈 洁
审判员 乌云花拉
二〇一五年十一月九日
书记员 吕 丽 霞
法条链接：
《中华人民共和国刑法》第三百九十三条，单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。因行贿取得的违法所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。
最高人民检察院《关于人民检察院直接受理立案侦查案件立案标准的规定（试行）的规定，涉嫌下列情形之一的应予立案：
单位行贿数额在20万元以上的；
单位为谋取不正当利益而行贿，数额在10万元以上不满20万元，但具有四种情形之一的（1、为谋取非法利益行贿；2、向三人以上行贿；3、向党政领导、司法工作人员、行政执法人员行贿的；4、致使国家或者社会利益遭受重大损失）。
……
最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》，“公司、企业、事业单位”，既包括国有、集体所有的公司、企业、事业单位，也包括依法设立的合资经营、合作经营企业和具有法人资格的独资、私营等公司、企业、事业单位。