成都市锦江区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）川0104刑初49号
公诉机关成都市锦江区人民检察院。
被告人赵剑，男，1971年8月30日出生。
辩护人罗欣，四川度每文律师事务所律师。
公诉机关以成锦检刑诉[2016]13号起诉书指控被告人赵剑犯非法吸收公众存款罪，于2016年1月11日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。公诉机关指派检察员李开磊出庭支持公诉，被告人赵剑及其辩护人罗欣均到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，2012年7月24日，深圳市中元基金管理有限公司（以下简称“中元公司”）在成都市青羊区蜀金路1号金沙万瑞中心C座702室成立深圳市中元基金管理有限公司成都分公司（以下简称“中元成都公司”），主要经营项目是为需要资金的企业民间融资。2013年7月26日，中元成都公司的法定代表人变更为被告人赵剑，办公地址变更为成都市锦江区东大街芷泉段68号2幢1单元5层503号。自此，被告人赵剑实际控制并管理中元成都公司。
2014年1月以�，中元成都公司以投资河南博然铝业公司、苏州中元动力科技公司、深圳生物科技公司项目为由，向社会不特定公众宣传，与43名投资人签订《资产管理合同》，吸收存款1477万元，约定投资期限为三个月至一年，年利息为5%至12%。上述投资款均通过中元成都公司的账户向投资人支付利息。2015年2月，因中元公司无力支付利息遂案发。2015年3月25日，被告人赵剑到公安机关投案。冻结中元成都公司银行存款731.59元。
公诉机关为证明上述指控事实当庭提供并宣读了书证、证人证言、被告人的供述与辩解等证据。公诉机关认为被告人赵剑非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以�法吸收公众存款罪追究其刑事责任。公诉机关提请本院依法追究被告人赵剑刑事责任。
被告人赵剑对公诉机关指控的事实及罪名均无异议，提出其主动到案，并如实供述，请求对其从轻处罚。
被告人赵剑的辩护人提出以下辩护意见：（1）本案系单位犯罪，被告人赵剑应以深圳市中元基金管理有限公司成都分公司直接责任人员的身份承担其刑事责任；（2）被告人赵剑不是深圳市中元基金管理有限公司成都分公司的实际控制人，且非法吸收的资金也全部转入深圳总公司，其主观恶性较小，在犯罪中所起作用较小；（3）被告人赵剑自动投案并如实供述其罪行，系自首。综上，请求对被告人赵剑从轻处罚。
经审理查明，2012年7月24日，深圳市中元基金管理有限公司（以下简称“深圳中元公司”）在成都市青羊区蜀金路1号金沙万瑞中心C座702室成立深圳市中元基金管理有限公司成都分公司（以下简称“深圳中元公司成都分公司”）。2013年7月26日，深圳中元公司通过股东会决议，将深圳中元公司成都分公司负责人变更为被告人赵剑，将深圳中元公司成都分公司地址变更为成都市锦江区东大街芷泉段68号2幢1单元5层503号。自此，被告人赵剑全面负责深圳中元公司成都分公司的日常管理和资金募集工作。
2014年1月以来，深圳中元成都分公司先后以投资河南博然铝业公司、苏州中元动力科技公司、深圳生物科技公司项目为由，以三个月利息5%-7%，半年利息7%-9%，一年利息9%-12%为诱饵，向社会不特定群众进行宣传，与43名投资人签订《资产管理合同》，共计吸收资金1257万元。2015年3月25日，被告人赵剑主动到公安机关投案。
认定上述事实并经庭审举证、质证的指控证据有：
（一）书证
1．受案件登记表、到案经过，证实案件来源及被告人赵剑到案情况。
2．户籍信息及辨认说明，证实被告人赵剑身份情况。
3．企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证、机构信用代码证、开户许可证，证实（1）深圳市中元基金管理有限公司登记注册情况。2011年5月25日，深圳市中元基金管理有限公司成立，法定代表人段某，公司住所深圳市福田区福田保税区红花路99号长平商务大厦522-525；（2）深圳市中元基金管理有限公司成都分公司登记注册情况。2012年7月24日，深圳市中元基金管理有限公司成都分公司成立。
4．深圳市中元基金管理有限公司股东会决议，载明2013年7月26日，深圳市中元基金管理有限公司通过股东会决议，将其成都分公司负责人变更为赵剑，将其成都分公司办公地址由成都市青羊区蜀金路1号金沙万瑞中心3幢7层702号变更为成都市锦江区东大街芷泉段68号2幢1单元5层503号。
5．中元企业字[2014]01号关于集团组织架构调整及相关管理人员任命的通知，证实（1）中元企业集团公司组织架构情况；（2）赵剑被任命为深圳中元公司成都分公司总经理。
6．房屋租赁合同，证实深圳中元公司成都分公司租赁成都市锦江区东大街芷泉段68号504号房，租期从2013年2月1日起至2016年4月14日止。
7．宣传资料，证实中元基金的对外宣传的资料情况。
8．深圳中元公司成都分公司提供的投资客户统计表，证实深圳中元公司成都分公司统计的投资人信息、已到期本金的情况。
9．报案登记表、资产管理合同、支付凭证等，证实已报案投资人出借资金的情况。
10．深圳中元公司成都分公司账户（账号：12931******8）流水清单，证实该账户资金变动情况。
11．协助冻结通知书，证实公安机关冻结深圳中元公司成都分公司银行账户的情况。
（二）证人证言
1．证人任某的证言，证实其系深圳中元公司成都分公司业务员。深圳中元公司成都分公司的董事长是丁某，负责人是赵剑。成都分公司主要卖基金产品。公司业务员通过银行获得客户电话，再联系客户进行宣传。后来客户之间又相互宣传，员工的亲戚朋友也在投资。
2．证人卜某的证言,证实其系深圳中元公司成都分公司财务。深圳中元公司成都分公司是2012年7月成立的，负责人是赵剑，经营范围是受托资产管理、投资管理等。该公司副总是唐某、侯某，财务是卜某、廖某，其余都是业务员，共有15人左右。深圳中元公司成都分公司又分了两个公司，一个是投资公司，一个是基金公司，投资公司基本没有经营。深圳中元公司成都分公司主要是卖基金产品，由公司业务员联系客户，客户有了投资意向后，就和他们签订中元基金资产管理合同，大概的内容就是客户投资，每月保证收益，到期退还本金，期限分为三个月、半年、一年和一年半。公司业务员主要通过银行获得客户的电话，后来客户之间也相互宣传，员工的亲戚朋友也在投资。客户的钱主要投到了河南博然铝业公司、苏州中元动力科技公司、深圳生物科技公司。客户通过转账或刷POS机将投资款打到深圳中元公司成都分公司的基本账户（账户名：深圳市中元基金管理有限公司成都分公司，开户行：中国银行金牛支行，账号：12931******8），深圳中元公司成都分公司一般当天就将收到的钱划到深圳总公司的指定账户（开户行：农业银行深圳南湖支行，账号：410115000******41）。客户每个月的收益是深圳中元公司成都分公司向总公司申请，总公司划款给深圳中元公司成都分公司，深圳中元公司成都分公司再发给客户，每个月发两次，一次是10号，一次是20号。深圳中元公司成都分公司的开销都向总公司申请。深圳中元公司成都分公司从成立到案发有100至200人投资，总金额1亿多元，目前尚有60多人，共计2640多万元没有退。
3．证人唐某的证言，证实2012年8月起，其在深圳中元公司成都分公司任副总经理，主要负责协助总经理做会议记录，培训业务员等。深圳中元公司成都分公司是2012年7月左右成立的，没有独立法人，只有负责人。2014年8月左右，成都分公司的负责人变更为赵剑。2014年8月，深圳总公司的法人也变更为赵剑。成都分公司是全员营销，唐某也要卖公司的基金产品。成都分公司销售基金的流程是：深圳总公司提供资料，包括项目资料、抵押物清单等，再由成都分公司业务员联系自己的亲戚朋友，以及从银行得来的一些客户资料，客户有了投资意向后，业务员与客户签订中元基金资产管理合同，内容都是一样的，大概就是客户投钱，每月保证收益，到期退换本金，期限分为三月、半年、一年和一�半。业务员通过银行获得客户电话并联系他们，后来客户之间也相互宣传，员工的亲戚朋友也在投钱。客户的钱主要投到了河南博然铝业公司、苏州中元动力科技公司、深圳生物科技公司。客户将钱转账或刷POS机到成都分公司的账户，一般当天成都分公司就将这些钱划到深圳总公司的账户。客户每个月的收益是成都分公司向总公司申请，总公司划款给成都分公司，成都分公司再发给客户的，每个月发两次，一次是10号，一次是20号。
（三）沈某等被害人的陈述，分别证实了各自投资的时间、金额、地点、返息等情况。
（四）被告人供述及辩解
被告人赵剑供述称，其系深圳中元公司成都分公司的负责人。深圳中元公司是2011年5月成立的，2012年7月在成都设立了一家分公司，地址在成都市锦江区东大街芷泉段68号2幢1单元503号。深圳中元公司是一家从事私募基金管理、投资管理、资产管理的公司，公司总部在深圳市南山区科技园，法人是赵剑，股东是赵剑和丁某，其中赵剑占5%的股份，丁某占95%的股份。丁某是深圳中元公司的实际控制人，成都分公司的负责人是赵剑。总公司的法人以前是郭某、段某。大约在2014年10月，丁某让赵剑担任总公司的法人，但赵剑在总公司没有职务。总公司在工商局做了法�变更后，所有公司的证件、执照、印章（包括赵剑的法人章）都在总公司，整个公司（包括成都分公司）的经营和管理都是丁某说了算。2012年，赵剑在中国银行金牛支行营业部任副主任时认识了郭某，后又经其介绍认识了丁某。在丁某的多次邀请下，2013年2月，赵剑辞去了其在银行的职务，同年4月出任深圳中元公司成都分公司负责人。成都分公司的业务就是在社会上募集资金，然后将资金通过资产管理的方式投资到项目公司去。赵剑到成都分公司工作后，就按照郭某、丁某的要求开展业务。成都分公司内设业务部、行政部、财务部，共有10多人。其中，业务部经理是唐某，行政部经理是何某，财务部会计是卜某，出纳是廖某。2015年2月，深圳中元公司成都分公司的负责人改成了任某。深圳中元公司成都分公司开展业务方式是由业务部的员工到社会上去宣传公司业务，拉客户来投资。客户同意投资后，就和成都分公司签订一份资产管理合同，然后将投资款汇到成都分公司的账上，再由成都分公司将投资款转到深圳总公司的账上。客户的收益是总公司转到成都分公司的账上，成都分公司再转到客户提供的账户上的。业务员向客户宣传投资款是投到河南博然铝业公司、苏州中元动力科技公司、深圳生物科技公司的生产经营，投资起点为10万元，根据投资期限不同，收益分别是三个月利息是5%-7%，半年利息是7%-9%，一年利息是9%-12%，到期还本金。成都分公司同客户签的合同是资产管理合同，分为定向合同和非定向合同，定向合同是约定了客户的投资款具体投到哪家公司，非定向合同是没有说明客户的投资款具体投到哪家公司，由投资客户通过成都分公司签订。2013年5、6月起，成都分公司先后制作过几次宣传手册�业务员带上这些宣传手册和总公司制作的宣传资料出去找客户。此外，业务员还通过电话营销的方式对外宣传，成都分公司制作了基本话术。赵剑招聘的业务员基本都有银行、证券、销售的工作经历，他们本身有一定的客户资源，去找的客户也基本上都是他们以前的老客户、朋友、亲戚。2013年4月至今，成都分公司共有大概100个客户，投资金额1个亿左右，其中有60多人，2600多万元还未归还。之前总公司都是正常兑付本金利息，但2015年2月在兑现本金上出现了困难，2015年3月兑付了最后一次利息，之后丁某就失联了。赵剑派人到深圳总公司了解情况，发现总公司也人去楼空了。
河南博然铝业公司、苏州中元动力科技公司是实�公司，深圳生物科技公司的情况赵剑不太清楚。河南博然铝业公司赵剑2013年去考察过，苏州中元动力科技公司赵剑也派人去考察过，深圳生物科技公司就在总公司的本部，是深圳中元公司的控股公司。丁某跟赵剑说深圳中元公司在这三家公司都有股份，但赵剑不清楚投资人的投资款有没有最终投到这三家公司，所有的事情都是丁某在操作。成都分公司的收款账号户名是深圳中元基金管理有限公司成都分公司，开户行中国银行成都金牛支行，账号：129319846518，深圳中元总公司的收款账号户名是深圳中元基金管理有限公司，开户行是中国建行深圳福田保税区支行，账号：44201540600052514780。
赵剑大概介绍了8人来成都分公司投资，投资金额共计316万元，其中唐某投了150万元左右，傅某投了40万元，王柳歌投了40万元，赵某投了10万元，朱某投了15万元，张某投了20万元，林某投了25万元或者30万元。赵剑每个月有11000多的工资，每个季度有3000元的奖励（拿了1年），从其介绍的8个投资客户中提成共计3万元到5万元，具体金额记不清楚了。赵剑在成都分公司任职期间收入共计35万元左右，具体金额记不清了。
被告人赵剑及其辩护人对公诉机关提供的证据无异议。
被告人赵剑及其辩护人没有向本院提交证据。
本院经审查认为，公诉机关提交的证据符合证据的真实性、合法性、关联性，主要内容能够互相印证，形成证据锁链，本院结合证据的印证情况综合予以认定。
本院认为，被告人赵剑违反国家金融管理法规，非法吸收公众资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关起诉指控被告人赵剑犯非法吸收公众存款罪的基本事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。经查，被告人赵剑自动投案并如实供述自己的犯罪事实，系自首，依法可以从轻或者减轻处罚；本案�案金额巨大，且大量涉案款项尚未追回，上述情节本院在量刑时将综合予以考虑。辩护人提出被告人赵剑系初犯，有自首情节的辩护意见与审理查明的事实相符，本院予以采纳。
关于辩护人提出本案系单位犯罪，被告人赵剑应以深圳中元公司成都分公司直接责任人员的身份承担相应刑事责任的辩护意见。本院认为，深圳市中元公司成都分公司成立后以非法吸收公众存款的犯罪行为为主要活动，不应认定为单位犯罪，故本院对此辩护意见不予采纳。
关于辩护人提出被告人赵剑在犯罪�所起作用较小的辩护意见，本院认为，被告人赵剑系深圳中元公司成都分公司负责人，对该公司的日常运营和资金募集进行全面管理，其在非法吸收公众存款的犯罪中作用积极，故此辩护意见与庭审查明的事实不符，本院不予采纳。
据此，为保护国家金融管理制度不受侵犯，维护金融秩序，惩罚犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款之规定，判决如下：
一、被告人赵剑犯非法吸收公众存款罪，判处有�徒刑二年八个月，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2015年3月25日起至2017年11月24日止。罚金于本判决生效后三十日内缴纳，逾期不缴纳的，强制缴纳。）
二、继续追缴被告人赵剑违法所得（扣除已支付的款项），退赔沈泰松等被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 刘晓岚
人民陪审员 陈 德
人民陪审员 徐立琼
二〇一七年二月十日
书 记 员 汪 玉
附：本判决所适用法律条文全文
《中华人民共和国刑法》第一百七十六条
非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，�三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
《中华人民共和国刑法》第五十二条
判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
《中华人民共和国刑法》第五十三条
罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
如果由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。
《中华人民共和国刑罚》第六十四条
犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款
犯罪以后自动�案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。