河南省济源中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）豫96刑终54号
原公诉机关济源市人民检察院。
上诉人（原审被告人）王年管，男，1971年5月22日出生于河南省宜阳县，汉族，高中文化，原河南腾烽实业有限公司总经理，住宜阳县。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2016年5月21日被济源市公安局刑事拘留，同年6月27日被逮捕。
辩护人张艳艳，河南剑光律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）王志强，男，1962年4月15日出生于河南省济源市，汉族，高中文化，原河南腾烽实业有限公司济源办事处业务员，户籍所在地济源市，住济源市。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2016年7月12日被济源市公安局刑事拘留，同年7月22日被济源市公安局取保候审，8月22日被济源市人民检察院取保候审，12月15日被济源市人民法院取保候审，2017年4月24日被济源市人民法院决定逮捕，同日被济源市公安局执行逮捕。
原审被告人易小桃，女，1963年5月30日出生于河南省临颍县，汉族，高中文化，原河南腾烽公司有限公司工作人员，住河南省洛阳市涧西区。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2016年7月12日被济源市公安局刑事拘留，同年7月22日被济源市公安局取保候审，8月22日被济源市人民检察院取保候审，12月15日被济源市人民法院取保候审，2017年4月24日被济源市人民法院决定逮捕，同日被济源市公安局执行逮捕。
济源市人民法院审理济源市人民检察院指控原审被告人王年管、易小桃、王志强犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年4月24日作出（2016）豫9001刑初416号刑事判决书，宣判后，王年管、王志强不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。河南省人民检察院济源分院指派检察员牛海峰、侯欢欢出庭履行职务，上诉人王年管及其辩护人张艳艳，上诉人王志强及原审被告人易小桃到庭参加诉讼，本案现已审理终结。
原审查明：2014年4月21日，张某（已判刑）为吸收社会存款，在郑州市设立自然人投资或控股的腾烽公司，并任腾烽公司法定代表人、董事长。公司成立后，张某经过与被告人王年管等人协商，未经金融部门批准，以腾烽公司投资房地产、铁矿等项目为名，以月息5分为诱饵对社会不特定对象吸收存款，并由王年管任总经理，全面负责公司“融资”业务。赵某在王年管领导下，具体负责吸收社会群众存款。2014年6月份，经张某、王年管同意，赵某和任彩红（刑拘在逃）租赁济源时代广场C座921室作为办公地点，以腾烽公司名义面向社会不特定公众非法吸收存款。经鉴定，赵某以腾烽公司名义为张某吸收存款共1064万元，涉及群众69人，支付利息133.42万元，造成实际损失930.58万元。张某按照赵某吸收存款数额的33%作为业务提成付给王年管，王年管扣留其中的8%，其余25%作为业务提成转给赵某。经鉴定，截至2014年7月7日王年管不再负责赵某，赵某等人在济源地区共吸收存款259万元，王年管共得提成20.72万元。案发后，王年管退出违法所得1.45万元。
被告人易小桃自2014年7月7日开始负责“对接”赵某的业务，与赵某进行账目结算。张某将赵某吸收存款的30%作为业务提成转给易小桃，易小桃获取2%，其余28%作为业务提成转给赵某。经鉴定，期间赵某等人在济源地区共吸收存款777万元，易小桃共得提成15.54万元。案发前，易小桃退给张某40万元。
被告人王志强向赵某等人提供孟州人郭某的信息后，通过郭某对外宣传，与赵某等人一起带领孟州的存款群众到腾烽公司等地考察并负担相关费用，按照其参与吸收存款数额的12%从赵某等人处获取提成。经鉴定，王志强共参与吸收公众存款174万元，共得提成10.44万元。案发后，王志强退出违法所得2.5万元。
另查明，上述吸收的存款数额中，包含部分群众存款时直接扣除的第一个月利息。被告人王年管于2016年5月19日被沈阳市公安局于洪分局北陵派出所抓获后移交济源市公安局。案发后，济源市公安局扣押了王年管持有的九龙壁银条9枚、祥龙盛世银条5枚、青白玉雕件12块、第四套人民币收藏册2套、松下摄像机1台、索尼摄像机1台、摄像机架1副、ＸＸＸ纪念像摆件1套、笔记本电脑1台、ＸＸＸ沁园春字画1张、佛珠3串、家乐福购物卡140张（面值100元，已被折价变现，含在王年管退出的1.45万元内）以及合同编号为1460140200034的哈尔滨市商品房买卖合同书1份和合同编号为2014092791F4CF352090的商品房买卖合同1份；查封了王年管位于山东省威海市文登区泽头镇全球候鸟度假地87号2单元206室的房产；冻结了张某在郑州轩辕葡萄酒有限公司拥有的所有股权。审理中，王年管表示愿意将其被查封、扣押的财产处置后退赔群众损失。
上述事实，有被告人王年管、易小桃、王志强的供述与辩解，被害人李玉芳等人的陈述及报案材料，证人张某、赵某、唐某、马某、郭某、程某的证言，转让合同及补充协议，腾烽公司营业执照等，收据，协助查封通知书、扣押决定书及扣押清单、冻结决定书、缴款单据等，唐某提供的提成明细表、情况说明，易小桃提供的情况说明、赵某联系存款明细，到案经过等，辨认笔录，司法鉴定意见书等证据予以证实。
济源市人民法院认为，被告人王年管、易小桃、王志强为获取提成，未经金融管理部门批准，为他人面向社会不特定对象吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，三被告人的行为均已构成了非法吸收公众存款罪。本案系共同犯罪。被告人王年管在共同犯罪中起主要作用，系主犯；被告人易小桃、王志强起辅助作用，系从犯，依法应当减轻处罚。三被告人到案后能够如实供述其主要犯罪事实，均系坦白，可以从轻处罚。王年管案发后退出部分违法所得，并表示愿意将其被查封、扣押的财产处置后退赔存款群众，可以酌情从轻处罚；易小桃案发前主动退出全部违法所得，可以酌情从轻处罚；王志强在案发后退出部分违法所得，可以酌情从轻处罚。结合本案的社会危害程度、被告人在共同犯罪中的作用及在案发后的表现，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决：一、被告人王年管犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金十万元；二、被告人易小桃犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金二万元；
三、被告人王志强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金二万元；四、本案查封、扣押、冻结的财产及被告人退出的违法所得，由查封、扣押、冻结及款项保管机关依法处理；对被告人的违法所得，继续予以追缴。
王年管及辩护人意见：1、王年管不是本案主犯；2、平时表现好，系初犯；3、认罪态度好；4、一审量刑过重，希望二审从轻处罚；5、办案机关扣押的相关房产、财物愿意退还受害人。
王志强上诉意见：一审量刑过重，希望二审从轻处罚。
检察机关出庭意见：一审判决认定的犯罪事实清楚，证据确实充分，定罪准确，量刑适当，建议二审予以维持。
经二审审理查明的事实和证据与一审相同，且经一审当庭举证、质证，查证属实，本院予以确认。王年管及辩护人辩称王年管不是主犯的意见，经查，根据现有证据，可以证实王年管全面负责腾烽公司的“融资”业务，积极协调、解决、推进济源的相关业务，并获取一定的提成，在共同犯罪中的作用要明显大于他人，应为本案主犯。关于王年管及辩护人称办案机关扣押的房产、财物愿意退还被害人的意见，经查，案发后，办案机关扣押的相关财产并未处理，也没有发还被害人，没有取得被害人的谅解。关于王年管及辩护人的其他意见以及王志强的意见，经查，一审在对其二人量刑时，已经考虑了其二人的认罪态度，悔罪表现，在共同犯罪中的具体作用等相关情节，量刑并无不当。
本院认为，王年管、王志强、易小桃为获取提成，未经金融管理部门批准，为他人面向社会不特定对象吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，三人的行为均已构成了非法吸收公众存款罪。一审判决书认定的犯罪事实清楚，证据确实充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。王年管、王志强的上诉理由不能成立，本院不予支持。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 刘 强
审 判 员 王艳玲
代理审判员 王淑蕾
二〇一七年六月二十八日
书 记 员 李 方