内蒙古自治区克什克腾旗人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）克刑初字第60号
公诉机关克什克腾旗人民检察院。
被告人王占山，男，1963年7月26日出生于内蒙古自治区克什克腾旗，汉族，大学文化，克什克腾旗工商行政管理局土城子工商所所长，现住内蒙古自治区赤峰市克什克腾旗。因涉嫌犯玩忽职守罪，于2014年3月8日被克什克腾旗人民检察院取保候审。
辩护人王洪柱，内蒙古大川律师事务所律师。
被告人王久龙，男，1958年11月16日出生于内蒙古自治区克什克腾旗，汉族，大专文化，克什克腾旗工商行政管理局土城子工商所指导员，现住内蒙古自治区赤峰市克什克腾旗。因涉嫌犯玩忽职守罪，于2014年3月8日被克什克腾旗人民检察院取保候审。
辩护人李昕，内蒙古大川律师事务所律师。
克什克腾旗人民检察院以克检公诉刑诉（2014）57号起诉书指控被告人王占山、王久龙犯玩忽职守罪，于2014年7月21日向本院提起公诉。本院于当日立案并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，克什克腾旗人民检察院指派检察员潘晓会、赵丽梅出庭支持公诉，被告人王占山及其辩护人王洪柱，被告人王久龙及其辩护人李昕到庭参加了诉讼。本案经合议庭评议，审判委员会进行了讨论，并作出决定，现已审理终结。
克什克腾旗人民检察院指控，克什克腾旗鑫泰石材厂于2011年4月8日在克什克腾旗工商行政管理局登记注册，登记经营者为苏某某，经营范围为石材加工、销售。该厂区除苏某某经营石材加工外，另有刘某甲、端某某、李某甲也在该厂区经营石材加工，所有经营者分别出资，独立经营。上述三经营者未向工商部门登记注册石材加工营业执照，一直无照经营石材加工，只是由于原材料供应不及时进行过间断性生产。2013年3月15日，苏某某将其个人所有的锯房、设备转卖给端某某，同年7月3日，土城子工商所以苏某某转卖给端某某，苏某某无法联系，下落不明为由，将克什克腾旗鑫泰石材厂营业执照注销。2013年9月18日、10月18日、10月18日，克什克腾旗工商行政管理局依据国务院《无照经营查处取缔办法》分别对刘某甲、端某某、李某甲无照经营石材加工行为进行行政处罚。责令立即停止违法经营行为，并分别罚款3000元、6000元、5000元。三行政处罚案件分别于2013年10月12日、29日、29日结案。《克什克腾旗工商行政管理局行政处罚案件执行情况》上记录三人罚款执行完结，已依法取缔，行政处罚案件执行情况已完全履行。上述三人无论在处罚前还是处罚后从未停止违法石材加工行为。即使结案后，也未停止违法石材加工行为。2013年10月17日13时许，刘某甲锯房在生产期间发生安全事故，致工人宋某某死亡，造成经济损失1490244.67元。
被告人王占山身为工商所所长，作为刘某甲、端某某、李某甲无照经营案主办人，在对刘某甲无照违法经营行为查处工作中，在其本人未现场确认，也未指派其他人确认已依法取缔的情况下，认定已依法取缔；被告人王久龙身为工商行政管理人员，在市场监管工作中，对刘某甲、端某某、李某甲无照经营行为监管工作不到位，使其长期进行违法石材加工生产，以致发生事故，造成一人死亡、经济损失1490244.67元的后果。
公诉机关针对指控的犯罪事实向本院提供了下列证据：1、书证：户籍证明、会议记录、行政管理执法证、巡查记录表、电费账单、工商登记档案、行政处罚案件案卷、事故调查卷；2、证人赵某某、王某甲、李某甲、王某乙等人的证言；3、被告人王占山、王久龙对犯罪事实的供述；4、视听资料：光盘2张。指控认为，被告人王占山、王久龙身为工商行政管理人员，工作严重不负责任，不认真履行工作职责，以致发生事故，造成一人死亡、经济损失1490244.67元的后果，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款的规定，应当以玩忽职守罪追究刑事责任。请求本院依法判处。
被告人王占山、王久龙对公诉机关的指控供认不讳。被告人王占山、王久龙的辩护人辩护认为，克什克腾旗工商行政管理局土城子工商所向刘某甲送达责令停止违法经营活动的行政处罚决定书后，无论是案件主办人王占山，还是监管人员王久龙，或者是工商所其他人员，多次去了刘某甲锯房现场，在土城子工商所管辖范围大、工作人员少的情况下，其履职行为并无不当；克什克腾旗安监局对刘某甲作出的行政处罚罚款金额115万中，因刘某甲瞒报事故的100万元罚款不应认定为被告人造成的经济损失；宋德财死亡事故的发生与王占山、王久龙的职务行为不存在刑法上的因果关系，属于多因一果；被告人王占山、王久龙一贯表现良好，请求人民法院对被告人王占山、王久龙免予刑事处罚。
经审理查明，克什克腾旗鑫泰石材厂于2011年4月8日在克什克腾旗工商行政管理局登记注册，登记经营者为苏某某，经营范围为石材加工、销售。该厂区除苏某某经营石材加工外，另有刘某甲、端某某、李某甲也在该厂区经营石材加工，所有经营者分别出资，独立经营。上述三经营者未向工商部门登记注册石材加工营业执照，一直无照经营石材加工，只是由于原材料供应不及时进行过间断性生产。
2013年3月15日，苏某某将其个人所有的锯房、设备转卖给端某某，同年7月3日，土城子工商所以苏某某将锯房设备转卖给端某某，苏某某无法联系下落不明为由，将克什克腾旗鑫泰石材厂营业执照注销。2013年9月18日、10月18日，克什克腾旗工商行政管理局依据国务院《无照经营查处取缔办法》分别对刘某甲、端某某、李某甲无照经营石材加工行为进行行政处罚，责令立即停止违法经营行为并分别罚款3000元、6000元、5000元。三行政处罚案件分别于2013年10月12日、29日结案。《克什克腾旗工商行政管理局行政处罚案件执行情况》上记录三人罚款执行完结，已依法取缔，行政处罚案件执行情况已完全履行。
被告人王占山身为工商所所长，作为刘某甲、端某某、李某甲无照经营案主办人，在对刘某甲无照违法经营行为查处工作中，在其本人未现场确认，也未指派其他人确认已依法取缔的情况下，认定已依法取缔；被告人王久龙身为工商行政管理人员，在市场监管工作中，对刘某甲、端某某、李某甲无照经营行为监管工作不到位，使其长期进行违法石材加工生产。
刘某甲、端某某、李某甲无论在处罚前还是处罚后从未停止违法石材加工行为。即使行政处罚案件结案后，也未停止违法石材加工行为。2013年10月17日13时许，刘某甲锯房在生产期间发生安全生产事故，致工人宋某某死亡。事故发生后，宋某某急救期间花费医疗费244.67元，刘某甲赔偿宋某某亲属各项经济损失340000元，克什克腾旗安全生产监督管理局对刘某甲作出罚款1150000元的行政处罚（未缴纳）。
上述事实，有公诉机关提交并经庭审质证、认证的下列证据予以证明：
1、证人赵某某的证言，证实了他是土城子工商所副所长，是刘某甲、端某某、李某甲无照经营玄武岩案件的协助办案人，案件的主办人是王占山。2013年9月2日、9月23日分别对刘某甲、端某某、李某甲无照加工玄武岩行为立案调查，2013年9月18日、10月18日克旗工商局分别对刘某甲、端某某、李某甲无照经营行为做出责令立即停止违法经营行为并处罚款3000元、6000元、5000元的行政处罚决定。三件案件分别于2013年10月12日、10月29日结案。处罚决定作出以后，巡查人员“十月一”之前去巡查过。处罚决定作出后刘某甲3000元罚款已经缴纳，但刘某甲并没有停止经营活动，并发生了致一人死亡的事故。作为案件承办人，在没有采取有效措施确认刘某甲的锯房已取缔的情况下，在《克什克腾旗工商行政管理局行政处罚案件执行情况》中记录刘某甲锯房“已依法取缔”是工作失误。
2、证人王某甲的证言，证实他是土城子工商所副所长，协助王久龙负责万合永镇市场巡查工作。克旗鑫泰石材厂属于他们的巡查对象。2013年巡查的时候他们发现刘某甲、端某某、李某甲的锯房没有石材加工营业执照，局里分别对刘某甲、端某某、李某甲进行了责令立即停止违法经营活动并处罚款处理。2013年9月26日，他与王久龙对刘某甲的锯房进行了巡查，发现没有生产，没有采取其它措施。2013年9月26日以后王久龙和他就没有再对刘某甲锯房进行巡查，王占山也没有安排王久龙和他对刘某甲的锯房进行巡查，王久龙也没有要求他协助对刘某甲锯房进行巡查。
3、证人刘某甲的证言，证实他经营的锯房在2013年10月17日发生了一起安全生产事故，工人宋某某受伤死亡。他的石材厂从2013年4月份开始生产，到2013年10月17日发生事故期间一直在生产，期间由于原材料不足停产过几天，10月份没有停过工，干了半个多月就出事了。2013年克旗工商局土城子工商所对其进行过处罚，罚款3000元、责令立即停止违法经营。2013年9月18日收到克旗工商局的处罚告知书，收到后没有停止生产。由于没有原料大约在9月20几号停产了几天，10月份一直在生产。2013年9月份在克旗工商局处罚后，克旗土城子工商所的工作人员没有再来检查。石材厂3号电表的用电记录是他本人锯房的用电记录。事故发生后，他赔偿宋某某亲属各项经济损失340000元，花去急救费六、七百元，但费用单据已丢失。安监局对他进行了罚款1150000元的行政处罚，该罚款因无力支付，尚未缴纳。
4、证人李某甲的证言，证实了克旗鑫泰石材厂是2011年4月份开始筹建的，2011年9月份开始生产。2011年4月份申请办理的工商营业执照等手续都是以苏某某的名义办理的，办理手续、证照产生的费用由苏某某、端某某、刘某甲、王某丙和他共同分担，但在实际的经营过程中都是各自经营。2013年9月份，克旗土城子工商所对他们这几家锯房进行了罚款，未采取其它的措施。2013年10月份收到行政处罚告知书后，几家锯房仍然继续生产。刘某甲锯房是在2013年4月份开始生产的，直至锯房发生一起工人死亡的事故就没有再生产。2号电表的用电记录是他本人锯房的用电记录。
5、证人曲某某的证言，证实他是2013年4月份开始在端某某锯房干活的，一直干到10月份。刘某甲锯房是在2013年4月份开始生产的，直至2013年10月份锯房死了一个人就不生产了，10月份生产了半个多月。
6、证人王某乙的证言，证实他是2013年4月份开始在李某甲锯房干活的，一直干到11月份。刘某甲锯房是在2013年4月份开始生产的，到了2013年10月份锯房死了一个人就不生产了。
7、证人李某乙的证言，证实他2013年在克旗鑫泰石材厂李某甲锯房干过活，负责开起重机和切割石材。他是从2013年4月份开始干的，6月中旬回家，10月份又去干的，一直干到11月份。刘某甲的锯房是在2013年4月份开始生产的，一直到10月份锯房死了一个人就不干了。
8、土城子工商所2013年2月28日会议记录，证实土城子工商所人员分工情况，其中王占山负责土城子工商所全面工作，王久龙负责新开地乡及万合永镇市场监管工作。
9、工商行政管理执法证，证实王占山、王久龙具有工商行政管理执法身份。
10、市场巡查记录表，证实2013年9月2日、9月23日，土城子工商所对刘某甲、端某某、李某甲的锯房进行巡查时发现上述三人经营证照不齐全，决定立案调查。
11、电费账单，证实鑫泰石材厂2013年4月至11月用电情况，鑫泰石材厂经行政处罚后仍未停产。
12、个体工商户档案，证实鑫泰石材厂于2011年4月8日登记设立，2013年7月3日注销。
13、工商局行政处罚案卷，证实2013年9月2日，9月23日土城子工商所分别对刘某甲、端某某、李某甲三人在鑫泰石材厂的锯房无照经营进行立案调查，2013年9月18日及10月18日，克什克腾旗工商行政管理局分别作出行政处罚决定，责令三人停止违法经营行为并处以罚款。2013年10月12日及10月29日，案件承办单位土城子工商所以“罚款已缴纳、违法经营单位已依法取缔”结案。
14、克什克腾旗鑫泰石材加工厂刘某甲锯房“10.17”物体打击事故案卷，证实经克什克腾旗安全生产监督管理局调查，2013年10月17日，克什克腾旗鑫泰石材加工厂刘某甲所有的锯房发生安全生产事故，致工人宋某某死亡。事故发生的直接原因为宋某某安全意识淡薄，事故的发生暴露出有关单位打击非法措施不到位，监督检查不认真等问题。事故发生后刘某甲赔偿死亡工人宋某某亲属各项经济损失340000元，安监局作出对刘某甲处以1150000元罚款的行政处罚。
15、直接经济损失计算说明、证人武某某的证言，证实《事故直接经济损失计算》中处理安全事故的医疗费5000元因刘某甲费用单据丢失，无证据证实，处理事故事务性费用25000元为估算，无证据证明。
16、门诊收据查询证明，证实宋某某急救期间花去医疗费244.67元。
17、克旗工商局党组文件，证实2004年1月8日王占山被克什克腾旗工商行政管理局任命为土城子工商所所长，2005年1月15日王久龙被任命为土城子工商所指导员。
18、被告人王占山的供述，供述其身为土城子工商所所长，作为刘某甲锯房无照经营案件的主办人，未采取有效措施去监督落实处罚执行情况，未有效监管被取缔企业的经营情况，且在行政处罚案件执行情况中擅自填报了“已依法取缔”的结论。
19、被告人王久龙的供述，供述其身为土城子工商所指导员，负责鑫泰石材厂的监管工作，在克旗工商行政管理局责令刘某甲停止经营活动后，其仅在2013年9月26日对刘某甲的锯房进行过一次巡查，此外未对刘某甲锯房进行有效监管，未去巡查，没有认真履行市场监管工作职责。
20、身份证复印件及户籍证明，证明王占山、王久龙的自然身份情况。
本院认为，被告人王占山、王久龙身为国家机关工作人员，不认真履行职责，玩忽职守，致使人民利益遭受重大损失，其行为构成玩忽职守罪。公诉机关指控的犯罪事实及罪名成立。被告人王占山、王久龙如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。鉴于克什克腾旗鑫泰石材厂物体打击事故发生的直接原因和主要原因系宋某某安全生产意识淡薄，操作不当，被告人王占山、王久龙不认真履行职责的行为系事故发生的间接原因和次要原因，根据本案的具体情节，二被告人的犯罪情节轻微，不需要判处刑罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第六十七条第三款、第三十七条的规定，判决如下：
一、被告人王占山犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
二、被告人王久龙犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向赤峰市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 康闻韬
代理审判员 史红立
人民陪审员 戴学贵
二〇一四年九月三十日
书 记 员 沙 沫