河南省平顶山市新华区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）新刑初字第124号
公诉机关平顶山市新华区人民检察院。
被告人王某某，女，1966年11月21日出生。
辩护人朱艳艳，河南金豫律师事务所律师。
平顶山市新华区人民检察院以平新检公诉刑诉（2015）97号起诉书指控被告人王某某犯玩忽职守罪，于2015年9月2日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2015年9月24日公开开庭审理了本案。平顶山市新华区人民检察院指派检察员马军川、李迎慧出庭支持公诉，被告人王某某及其辩护人朱艳艳到庭参加诉讼。现已审理终结。
平顶山市新华区人民检察院指控：2013年3月至2015年，被告人王某某在担任平顶山市房地产监察大队队长期间，负责平顶山市城市规划区国有土地范围内商品房违法预售案件的查处，在查处未取得《商品房预售许可证》违法预售商品房的平顶山市隆嘉房地产有限公司过程中，不依法履行职责，造成80余户购房户1700余万元的购房款等财产无法追回，同时造成了恶劣社会影响。
为证明上述事实，公诉机关向法庭出示、宣读了被告人王某某供述，证人黄某某、梁某某、张某某等证言，被告人户籍证明、任职证明、抓获经过、无前科证明、行政执法委托书、君临天下二期宣传资料、君临天下二期购房户上访材料等。据此，公诉机关认为，被告人王某某身为国家机关工作人员，在工作中严重不负责任，不认真履行职责，给人民群众的利益造成重大损失，同时造成了恶劣的社会影响，情节特别严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条之规定，构成玩忽职守罪。请依法判处。
被告人王某某对公诉机关指控其犯玩忽职守罪的犯罪事实无异议。其辩护人朱艳艳辩称，平顶山市新华区人民检察院指控被告人王某某犯玩忽职守罪事实不清，证据不足，被告人王某某全面认真履行了应尽职责，工作中不存在玩忽职守的行为，请求法庭依法判决被告人王某某无罪。理由如下：1、平顶山市房地产监察大队仅依法具有对行政违法行为的调查权而没有处理权。2、监察大队无论是否应当做出“没收违法所得”的建议，该建议都不能必然导致最终的行政处罚决定书不会做出该决定，未建议或应建议而未建议的行为均不能认定为严重失职行为。3、平顶山市房地产监察大队在对行政违法行为进行调查时依法不享有实施查封、暂扣的权力。4、购房人员1700余万元的购房款是否为损失、是否无法追回均不能确定，起诉书认定的上访事实与本案没有关联，不能认定为因本案犯罪所造成的恶劣社会影响。如上述无罪辩护意见不被法庭采纳，希望法庭在量刑时考虑：1、2015年7月14日被告人王某某第一次作为证人被询问时就主动承认自己工作失职愿意承担法律责任，应认定为自首。且王某某协助抓捕同案人丁某某，应认定具有立功情节。2、王某某不是执法案件的具体承办人，其工作失职情节显著轻微，不是本案的主犯。3、被告人王某某认罪态度好，无犯罪前科。
经审理查明：平顶山市房地产监察大队是平顶山市房管局的二级机构，2013年至2015年，平顶山市房产管理局均对平顶山市房地产监察大队下达行政执法委托书，将平顶山市城市规划区国有土地范围内商品房违法预、销售事项委托给平顶山市房地产监察大队办理，委托事项的权限为：1、调查违法案件。2、提出处理建议。2013年3月至2015年，被告人王某某在担任平顶山市房地产监察大队队长期间，在查处平顶山市隆嘉房地产有限公司未取得《商品房预售许可证》违法预售君临天下二期商品房的过程中，严重不负责任，不认真履行职责，致使造成80余户购房户1700余万元的购房款等财产无法追回，同时造成了恶劣社会影响。
上述事实，有下列证据予以证实：
1、被告人王某某供述：平顶山市房地产监察大队是平顶山市房管局的正科级二级机构，最主要的职责是查处城市规划区内国有土地上的商品房的非法预售工作，每年都要和平顶山市房管局签订一份执法委托书，由平顶山市房管局委托平顶山市房地产监察大队查处商品房的非法预售工作。监察大队下设办公室、监察一科、监察二科和举报中心。2011年确定监察一科主要负责光明路以东项目商品房的非法预售工作，监察二科主要负责光明路以西项目商品房的非法预售工作。监察大队查处无房屋预售许可证而出售房屋案件的受理及查处流程首先是发现有新项目，我要求监察队员到现场监控，科室的工作人员到展示中心、售楼处向群众发放宣传单，告知老百姓商品房预售需要满足的条件，同时告知该项目没有商品房预售许可证，希望老百姓不要购买，还要在售楼部或展示中心的显著位置悬挂该项目的温馨提示牌，提示牌悬挂后我们要求展示中心要一直悬挂直到所用证件齐全才能取下提示牌。在项目地点的外墙上、展示中心的外墙上还要贴公告，告知群众该项目没有预售许可证，大家不要购买。同时在平顶山市房管局的网站和平顶山市日报、晚报上对无证项目曝光。现场监控必须进行，一般要持续一到两周，监控的形式是工作人员一直在展示中心、售楼处发传单、悬挂提示牌等方式。其次是日常巡查，我要求监察队的队员不定期最长间隔每半个月到现场巡查，并制作询问笔录、现场勘查拍照记录、张贴公告。对无房屋预售许可证而出售房屋的情况进行立案，立案的来源是在现场巡查中抓到销售现行、日常巡查中走访购房的群众、接受群众的举报、另外还有信访件、市长热线、上级交办件、网民留言等渠道，收集到实质证据后进行立案调查，立案后需要指定一名主办人和一名协办人，立案所需要的实质证据指的是销售房屋的收款收据、购房协议书、购房意向书、购房人的身份证等一套能直接证明其非法预售的证据。立案之后，我们向违法项目发放责令限期改正违法行为通知书，期限一般是三天，三天内改正了对其定性为一般违法，三日内不改正定性为严重违法，一般违法和严重违法的处罚标准是按照河南省政府制定的《河南省行政处罚自由裁量权标准》处罚，然后对违法企业下发行政处罚事先告知书和听证告知书，陈述、申辩工作由监察大队完成，听证工作和程序由房管局政策法规科组织和实施。政策法规科撰写听证结论报告，该报告交监察大队按照听证结论由监察大队撰写案件调查终结报告，案件调查终结报告由案件主办人撰写，报告中需要主办人提出处理建议，然后把案件调查终结报告连同案件材料报房管局政策法规科，由局政策法规科进行处理审批，提交局长办公会议研究，根据局长办公会议研究情况制作行政处罚决定书，行政行政处罚决定书由局政策法规科交给我们监察大队，由监察大队向涉案企业送达行政处罚决定书。
隆嘉公司开发的君临天下项目的售楼处离我们单位百十米的距离，可以从我们单位的楼上看见君临天下的售楼处。按照区域划分是我们监察大队监察二科负责的。君临天下二期没有房屋预售许可证，大概是2013年3月份开始预售房屋，丁某某是2015年2月办理的退休手续，但2014年10月份丁某某就不上班了，丁不上班后我和王某甲商量了让魏某某任二科科长，没有任命文件，我和王某甲一起给魏某某谈谈话告诉了他一声。我们在2013年3月20日发现君临天下二期有沙盘等违法预售行为立案后进行了调查，调查收集预售相关证据。我们到现场监控，询问了售楼处的相关人员，走访附近的购房群众，现场张贴举报公告，行政执法案卷中没有现场监控、询问售楼处相关人员、走访群众等方式，那是承办人员没有问。我要求在售楼中心检查有没有收款收据、购房合同等，并向群众发放宣传单。卷宗中的现场检查笔录中没有显示有检查上述说明承办人员没有尽到责任，工作没做到位。我们开会时均要求现场检查时一定要直接检查吧台等地方看是否有收据、购房合同等。魏某某、丁某某办理的隆嘉公司行政执法案卷中他们于2014年1月7日对高某某进行了询问，高某某是举报人，是举报隆嘉非法预售的。我们确定隆嘉非法向高某某预售房屋后于2014年6月6日以（2014）007号对隆嘉做出处罚决定，要求隆嘉（1）停止非法预售，处以5万元的罚款，我们依据的是《河南省城市房地产开发经营管理条例》的规定，没有没收违法所得是因为违法所得不是很好算，国家的法律法规也没有明确说怎么算，我们理解只要购房款退了就没有违法所得了，是我们理解不到位。2013年8月15日下达责令停止违法行为通知书后，君临天下二期是否实际停止了违法行为，这我要求承办人必须回访落实，这是最基本的工作步骤，但是君临天下二期是否回访落实我不清楚。2014年10月23日由魏某某主办，陈某某协办的对隆嘉的行政执法案卷中显示的娄某某是举报人，向我们反映隆嘉公司君临天下二期项目非法预售的。我没有注意过娄某某“00070”的合同编号，也没考虑到要落实这个编号的真实情况以及这个编号前是否还有其他认购合同。我认为即使注意到这个编号也可能是虚假的一个编号，也可能是隆嘉的一种营销手段。魏某某作为执法队员，应该去调查，他们去调查了没有我不知道。在高某某和娄某某投诉隆嘉后，隆嘉退还购房款就认定隆嘉已改正，这样不合适。我认为除了高某某、娄某某还有其他人也预购了君临天下二期的房子，君临天下二期不可能只卖这两套。我在办公室给丁某某说，君临天下二期不可能只卖一套房子，要求丁某某他们加大巡查和宣传力度，让更多的购房户知道这种行为是非法的，动员更多人来举报，丁某某具体怎么做的我没问，是不是把我的要求落实了我不知道。魏某某、丁某某他们只是简单向我汇报了隆嘉有违规预售的情况，没有汇报具体是如何调查取证的。作为监察大队的大队长，我应该要求他们汇报详细的调查取证情况。在2013年3月20日已发现君临天下二期售楼处有沙盘、宣传彩页、户型展示图等违法物品没有查封、暂扣过是我认识上有错误。隆嘉公司违法预售的情况属于一级风险，我们没有书面请示。君临天下二期“荣御”项目多次无证预售的这个情况丁某某、魏某某他俩都给我汇报过。在受理、立案、收集到购房收据、购房协议后以及做出处罚建议的时候都会给我汇报。我们没有对隆嘉公司的君临天下二期项目进行监控，君临天下二期项目多次无证预售，这个情况监察二科向我汇报过。我应该让监察二科对君临天下二期项目进行全面的调查和采取更加有效的措施制止该项目的违法销售。2014年5月份，东方今报记者到我办公室找到我，说有人举报君临天下二期违法预售，我说这个楼盘属违法预售，也有人投诉，我们要对隆嘉公司进行处罚。《东方今报》在2014年5月21日报道君临天下二期违法预售后到2014年10月娄某某投诉，这期间我们只是进行了日常巡查，没有其它措施。隆嘉2012年底挖了一个坑一直扔到现在，隆嘉房地产公司现在老板林某某资不抵债，无法偿还买房人的房款。我们在2013年3月发现隆嘉涉嫌违法预售商品房后，除了平时的巡查、贴公告没有采取其他任何措施。这些措施仅仅是警示、预防性质的，不能有效制止违法预售。我们的现场检查、勘验笔录内容都是千篇一律，我们没有尽到检查、勘验售楼处，调查预售房款的职责。根据隆嘉公司的情况应该进行监控措施，但是我们没有进行监控，是我工作没有做到位。隆嘉君临二期自2013年3月发现至2015年一直在违法销售，我作为执法大队大队长，应该切实履行职责，但是在对隆嘉房地产公司二期项目的执法过程中，流于形式，监管不到位，致使人民群众的购房款无法追回，我愿意为这件事情承担责任。如果现在能够重新给我一次机会，我会按照《河南省住房和城乡建设行政执法手册》中的要求去监管隆嘉公司的房屋预售行为。
2、被告人魏某某供述：平顶山市房产局监察大队现在的工作职责主要是对平顶山市规划区范围内没有预售许可证并且还在预售房屋的房地产企业进行依法查处。我们下去巡查都是全科人员参加，巡查对象是预售手续不齐全的开发商，到售楼处后找销售人员做现场笔录，在售楼处张贴公告，公告内容是此楼盘没有预售许可证，请广大市民不要购买，如果发现有销售楼房的情况可以到市房产局执法监察大队举报，张贴完公告再拍照，之后就走了，回办公室后制作巡查档案。在巡查中如果发现有新开发的楼盘没有预售许可证的情况，或者要求售楼处提供相关资料拒不配合的，我们会采取监控措施，每天都去其售楼处监控销售情况，短至一个星期，长至半个月。发现开发商无证预售房屋的情况有两种途径，一种是巡查中发现，一种是群众举报。我们搜集违法销售楼房的证据，拿到证据回局里后我科人员填写责令限期整改通知书和用印表，按照规定我们还需要立案，立案后会指定一名监察队员作为该案件的主办人，指派另一名监察队员作为该案件的协办人，然后填写立案审批表，承办人、执法大队大队长或副大队长逐级签字，然后报法规科科长签字审批，最后报主管副局长签字，签字后制作行政处罚告知书和听证告知书，制作后送达，送达后三天内房地产公司要做出整改措施，我们根据整改情况做出相应的处罚决定。如果停止销售行为并退还购房者的房款，我们就不再没收非法所得，只是责令停止违法行为，处罚款5至10万元。如果没有退还购房者的房款，我们就责令停止违法行为，没收违法所得，罚款5至10万元。对于行政处罚决定书，我们都要上局办公会讨论决定。我们只根据举报人提供的证据来确定违法所得，没有其它办法去调查取证。对在指定期限内将收取的款项退还给购房者的违规房地产公司，我们在正式做出行政处罚决定前，要制作行政处罚事先告知书和行政处罚听证告知书，上面都写明拟给予处罚的依据和种类，没有没收违法所得内容，报到市房管局法规科后，法规科也都批准了，没有人提出异议。
2013年3月20日，我和丁某某去君临天下二期售楼部的时候发现了沙盘和宣传页，我们回去后建议立案，4月3日被批准立案，随后我们每月都去张贴公告，直到2014年1月7日，有个叫高某某的举报君临天下二期收了6000元定金，我们接举报后就于当天我们科室的人一起到君临天下2期的售楼部，找到当时的销售经理黄某某，同时下达了责令整改通知书，隆嘉公司将这6000元钱退还给了高某某，然后我们陆续给隆嘉下达了行政处罚事先告知书、行政处罚书听证告知书、审批表、行政处罚决定书，然后隆嘉没有执行行政处罚决定书，并申请复议，后来又起诉了我们，最后我们房产局败诉了。隆嘉房地产公司违规预售执法卷宗中显示的现场检查笔录是我们的调查手段，我们的案件承办人员需要在售楼处进行现场检查，核实建房手续、工程进度、检查吧台是否有收据、购房合同等，并向群众发放宣传单、张贴公告。现场检查笔录中没有显示这些内容，当时没有深入了解，我们的现场检查笔录都是千篇一律，都是统一内容，有时候我们问君临天下2期接待中心的工作人员有没有预售，他们说没有，我们就走了。在发现君临天下2期项目存在违规预售嫌疑后，应该调查一共预售了多少套房子、收取了多少房款。我们主要是依靠群众举报，还有就是询问君临天下2期接待中心的工作人员，查看售房记录，没有别的办法。有时候君临天下2期接待中心的工作人员说内部职工认购了一部分，我们记到笔录上后，他们又不签字，说只是给你们说说，我们也没办法作为证据。查看君临天下2期项目售房记录的时候，上面只显示买房人的姓名、房子位置、手机号，我们复印后给购房人打电话，购房人都不配合提供书面证据，我们也就没法认定到底卖了多少套房子。我们没有采用法律文书调取君临天下2期项目有关的财务收据、售房记录等证据，我从来没用过调取证据的法律文书，原因是不太清楚这些文书怎么用，另外是一直就这么干，沿袭下来了。2014年6月6日对隆嘉房地产公司做出的停止非法预售，处以5万元罚款的处罚，依据《河南省城市房地产开发经营管理条例》第39条之规定，违反本条例规定，擅自预售商品房的，由县级以上人民政府房地产开发主管部门责令停止违法行为，没收非法所得，并处以五万元以上十万元以下的罚款。行政执法卷宗中认定隆嘉公司已退还买受人高某某6000元属一般违法行为，我们一直都没有没收违法所得。在2014年10月份左右，我们接到一名叫娄某某的举报君临天下二期收了14万的购房金，我们接举报后我作为这个案子的主办人，陈某某协办，然后进行立案，接到举报后的第二天我们就到君临天下二期的找到售楼部的办公室主任龚某某，下达了责令整改通知书，然后陆陆续续下达了行政处罚事先告知书、行政处罚书听证告知书、审批表、行政处罚决定书，同时每月都要在他们售楼部张贴公告，2015年3月份左右我们给龚某某下达了强制执行催告书。当时我问过龚某某，说娄某某的预约认购书编号是70号，前后编号的预约认购书在哪里，龚某某说不知道，我也没办法。2014年11月10日询问销售经理刘某某，是例行巡查，不涉及娄某某反映的问题，就没让刘艳提供70号前后的认购书。我们在第一次对高某某投诉隆嘉公司后，隆嘉退还购房款认定隆嘉已改正，在第二次对娄某某投诉隆嘉公司后，隆嘉公司退还购房款仍认定隆嘉已改正不合适。说明君临天下2期一直在违规预售，没有真正改正。2015年1月27日，有个叫王某的来我队举报隆嘉房地产公司君临天下2期无证预售的情况，我们受理后指定陈某某主办，刘某某协办这个案件，我们立案走程序后，陆陆续续又来了十几个买房人，通过登记发现君临天下二期的预售数额达到2498836元。所以我们向隆嘉公司下达了行政处罚告知书，5月11日起至今我因为家里有事一直请假没上班，科里的事情我没有多问。
在2013年8月15日下达责令停止违法行为通知书后，我们回访了落实了，但是实际没有停止售房行为。我们从来都没有用过《违法物品查封、暂扣通知单》这个文书。《现场检查、（勘验）笔录》制作目的是调查违法预售证据的手段，但是询问售楼人员时他们说没有预售，我们的人就记上没有预售。这样制作《现场检查、（勘验）笔录》没有意义，流于形式。有两种情况需要现场监控，一种是新开发的楼盘，另一种是群众反映强烈、拒不配合我们执法的楼盘项目，根据隆嘉公司的情况应该进行监控措施，但是实际上没有监控。我认为还有其他购房者，因为从高某某开始投诉直到2015年，投诉的人太多，隆嘉公司既然卖了，不可能只卖一套。针对君临天下二期多次被投诉预售的情况，2013年我向丁某某建议登报公示，要求购房者来监察大队投诉，丁某某说应该登报，但是到最后也没有登报，具体原因不清楚。隆嘉公司的所有情况都汇报过，王某某知道隆嘉公司多次违规预售，但是王某某只是对个案进行领导，说只要有证据就可以处罚，没有安排我们去监控和调取售楼处相关证据。
大概2014年12月份的一天，吴某某到我办公室投诉君临天下二期买房的情况，按照程序我让刘某某给吴某某做了询问笔录，并当场给隆嘉房地产公司打了电话，我说你们不要总让老百姓上访，赶快把钱给她退了，一直到2015年3月底、4月初，吴某某的丈夫鲁某某到我办公室说，隆嘉公司给他们出具了一个承诺书，承诺尽快退钱，但是一直到现在也没有退。吴某某的询问笔录上没有时间，是因为按照我们的办案程序是拿到证据和询问笔录后三天内立案，因为当时还有其他人打电话投诉，所以想一起并案处理，如果吴某某的笔录记上日期了，我们三天内就必须立案。君临天下2期没有预售许可证的情况下，宣传楼盘、收款（包括定金、预付款、排号费、VIP卡等都不能做。我们之前采取的张贴公告、网上公布没有预售许可证的房地产名单，设置温馨提示牌、现场蹲点监控这些措施都是警示、预防性质的。《东方今报》在2014年5月21日报道君临天下二期违法预售后到2014年10月娄某某投诉，这期间只是进行了日常巡查和张贴公告，告诉他们不能预售。我不太清楚平顶山市房产网网站2013年11月7日刊登了题为“君临天下二期荣御盛大公开劲销全城首战告捷”的文章（内容是11月2日在平顶山豫达未来大酒店举办售房活动），2014年2月份左右，我听说君临天下二期售楼处到我局谈过团购的事情，找谁谈的我不清楚，价格好像是每平方米三千多元，很优惠的价格，当时售楼处价格应该是五千元。最后我局有多少人购买我不清楚。对于君临天下二期项目我们应该进行全面的调查取证和采取更加有效的措施制止该项目的违法销售。根据我们查处隆嘉房地产公司的情况，我们没有履职到位，对一些应该采取的措施，比如说现场检查、张贴公告等等，都是流于形式，没有真正的起到制止预售行为的作用，也没有落实和没收无证预售的违法所得，造成了国家和买房人的损失，我已经认识到了问题的严重性，认识到了工作中的失误。隆嘉公司的君临天下二期自2013年发现他们违法销售至今，工地没有任何进展，2012年挖了一个坑直到现在。隆嘉房地产公司现在关门了，听说老板林某某跑加拿大了。希望政府能理解我们执法大队的难处，给我们一个改正的机会。
3、被告人丁某某供述：平顶山市房地产监察大队是平顶山市房管局的正科级二级机构，现在最主要的职责是对市区国有土地上商品房的非法预售行为进行查处，每年1月1日都要和平顶山市房管局签订一份执法委托书，监察二科主要负责市区光明路以西商品房项目非法预售的查处工作，监察大队查处违法预售商品房案件的受理及查处流程是立案线索的来源是在现场巡查中发现有新项目建有销售中心、展示中心，而且还有宣传彩页、户型图的，或者群众反映违法预售的，回去后给王某某汇报，王某某同意后填写案件受理表，王某某审批后指定主办人、协办人，立案后再进一步调查。
君临天下二期项目按照区域划分，是我们监察大队监察二科负责的，科长原来是我，副科长是魏某某，2014年2月后，我不再担任科长，魏某某担任科长至今，我2014年10月份后不再上班，2015年2月退休。2013年3月20日，我和魏某某等人到新城区君临天下二期商品房“荣御”项目接待（展示）中心，发现内有沙盘、宣传彩页、户型展示图，回来我向王某某汇报后，王某某同意受理，让魏某某为案件调查主办人，我是协办人。然后我带人到君临天下二期商品房“荣御”项目接待（展示）中心，初步了解项目情况，没有发现有预售行为，回来后给王某某汇报了情况，王某某说先立案再调查。2013年4月3日，我向队长王某某请示立案后，王某某决定对新城区君临天下二期商品房项目涉嫌违法预售商品房的行为进行立案调查，后主管副局长签字同意立案。2013年5月3日，我带着魏某某和陈某某到君临天下二期接待中心进行现场检查，在悬挂的提示栏上张贴公告，并对置业顾问屈春做了现场检查笔录，笔录里显示目前未动工未销售。2013年6月3日和7月26日魏某某和陈某某在君临天下接待中心张贴公告，2013年7月26日还对销售经理陈某甲做了现场检查笔录，笔录里显示目前未动工未销售。2013年8月15日，我们以违法预售为由向平顶山市隆嘉房地产开发有限公司下达了（2013）012号责令停止违法行为通知书。2013年9月18日魏某某和陈某某在君临天下接待中心张贴公告，同日刘某某、陈某某对销售经理陈某甲做了现场检查笔录，笔录里显示目前未动工未销售。2013年11月21日魏某某和陈某某在君临天下接待中心张贴公告，发现君临天下2期开始挖地基，同日刘某某、陈某某对置业顾问王某乙做了现场检查笔录，笔录里显示已动工。2014年1月7日，高某某到我们监察大队反映平顶山市隆嘉房地产有限公司在没有预售许可证的情况下，在2013年9月30日至2013年11月2日期间，先后三次收取高某某购买君临天下二期房屋的现金共计6000元。当时我和陈某某对高某某做了询问笔录。2014年1月8日，经王某某同意，我们对隆嘉房地产公司下达行政处罚书事中指导意见单，同日经法制科审核，以擅自预售为由向隆嘉房地产公司下达责令立即（限期）改正违法行为通知书。2014年1月10日，隆嘉房地产公司将上述6000元退还给高某某。2014年1月13日经王某某同意对隆嘉房地产公司下达责令立即（限期）改正违法行为核查单，认定隆嘉房地产公司违法行为已改正。2014年1月15日，隆嘉房地产公司授权委托黄某某处理隆嘉房地产公司违法预售商品房一案，同日法规科制作行政处罚事先告知书和行政处罚听证告知书，由我和陈某某送达给隆嘉房地产公司。2014年2月18日我和陈某某将听证通知书送达给隆嘉房地产公司，2014年2月25日我不再担任监察二科科长，由魏某某接任监察二科科长，我不再管具体事了，只是跟着他们下去巡查，隆嘉房地产公司违法预售一案的后续处理情况我就不知道了。
君临天下2期没有预售许可证的情况下，不允许售房，包括收款包括定金、预付款、排号费、VIP卡等都不能做。展示中心摆放沙盘、发彩页、做广告允不允许我不知道，我们在2013年3月份发现这个项目涉嫌有违法预售行为，2014年1月高某某举报时才有确切证据证实君临天下二期预售房屋。2013年4月3日立案后，我带二科队员在君临天下二期展示中心挂温馨提示牌（提示需要无证齐全才能预售）、贴公告、在网上发布公告、蹲点监控、查看售房部有无销售记录。我们查看展示中心桌子上的本子时没有发现有销售记录。立案后到我退休前，王某某对君临天下二期荣御项目没有做出过任何指示和安排，每次案件进展汇报时我说该办理什么手续了，王某某只是说你往底下进行吧，没有特别要求。王某某没有要求过我们对君临天下二期荣御项目加大巡查力度、突击现场检查、走访群众。我们对君临天下二期接待中心现场进行过蹲点监控，应该监控两次，每次一星期，但监控过程没有记录。监控中没有发现君临天下二期有违法预售行为，我就认为君临天下二期停止了违法预售行为。高某某举报后于2014年6月6日以（2014）007号对隆嘉做出处罚决定，要求隆嘉停止非法预售，处以5万元的罚款，处罚的依据是《河南省城市房地产开发经营管理条例》的规定。我们理解只要购房款退了就没有违法所得了，也就不用再没收了，一直都是这么做的，我不知道退还购房款后还要没收违法所得，局里没人要求过。隆嘉房地产公司对高某某违法预售改正了，隆嘉房地产公司是不是真正全部停止违法预售行为了我不知道。《现场检查、（勘验）笔录》制作目的是调查项目的进展情况、建房手续办理情况、是否动工、是否存在违法预售行为，询问售楼人员时他们说没有预售，我们也没有发现有预售行为，就记上没有预售，他们说什么我们记什么，我个人认为这样制作《现场检查、（勘验）笔录》没有意义，流于形式，但是贴公告让老百姓看是有意义的。在工作中从来没有用过查封、暂扣文书，也没有办理过证据保全措施。原因是我不知道有这规定，队里也没这样要求过。我认为除了高某某还有其他人也预购了君临天下二期的房子。君临天下二期不可能只卖这一套，我们没有安排人员对还有谁购房进行调查和处罚，原因是我们没有权力调隆嘉公司的账，高某某举报后，王某某没有提出要调查隆嘉公司其它预售行为，并作出安排部署，没有要求我们加大巡查力度、突击现场检查、走访群众。我不知道《东方今报》在2014年5月21日报道君临天下二期违法预售的事，君临天下荣御项目举办月饼DIY活动、西式点心DIY活动、陶瓷彩绘DIY活动等我都不知道。君临天下二期在街上、网上、展示中心都有宣传，并组织过活动，君临天下二期的预售行为是公开的预售行为。没有使用过没收违法所得的处罚决定。因为我们向违法的房地产公司下达完责令立即（限期）改正违法行为通知书后，3天内房地产公司会把购房者的款项退给购房者，在限期进行了改正，这样房地产公司就不存在违法所得了，所以我就没有使用过没收违法所得的处罚决定。下发责令停止违法行为通知书是因为有人打电话反映他们违法预售，我们去售房部检查时，工作人员又不承认，他们说啥我们记啥。在办理隆嘉房地产公司违规预售案件中，我们不知道隆嘉房地产公司实际预售的商品房套数及收取的房款金额。隆嘉房地产公司在君临天下二期工地挖了一个坑，2014年10月份时候还是个坑。
4、证人黄某某证言：隆嘉公司成立于2007年，通过招商引资来到平顶山，到平顶山后开发的君临天下项目，法人是林某某，林某某是福建人。我2010年6月调到平顶山隆嘉公司任办公室主任，同时负责外联开发部工作，主要负责人事、档案的管理，还负责项目开发手续的办理。2013年底或是2014年年初的时候，当时二期的项目只办了国有土地使用证和用地规划许可证，在工程规划许可证、施工许可证、预售许可证都没有办理的情况下，公司决定提前排号预售，2013年时候，隆嘉房地产有限公司在新城区公正路路边灯杆上悬挂过彩旗，彩旗上宣传君临天下2期交5000元抵30000元；在君临天下2期斜对面九头崖门头上有个二十多米长的巨幅广告，也是类似内容；还有其他广告，具体位置不记得了。开盘的时候在豫达未来大酒店二楼搞过活动，让客户根据之前的排号顺序挑房、交定金，当时我回福建老家了，具体情况不知道。另外在君临天下2期展示中心搞过很多次促销活动，在中秋节组织购房户做月饼，在十一搞过把全家福的照片印制到杯子上，还有做巧克力等活动，所以君临天下2期是公开预售。平顶山市房管局监察大队平时一个月来例行检查一次，来的时候一般是丁某某、魏某某带队，检查内容先是张贴公告，贴完后拍拍照片，公告内容是未取得预售证的楼房不允许预售，有时候问问销售人员（置业顾问）预售房子没有，销售人员说没有，监察大队的人就走了。每次都要贴公告是因为每次他们贴完走后，销售人员就给揭掉了，所以下次他们还要贴。销售人员（置业顾问）不是隆嘉房地产公司的人，他们是隆嘉房地产公司聘请的销售代理公司的人。2014年年初，一个叫高某某的要求退款我们没退，他就投诉到市房管局监察大队，丁某某、魏某某带着监察大队的人来我们展示中心，丁某某说有个人投诉你们公司违法预售，要处罚，就把责令改正通知书给了我，要求给高某某退款，丁某某他们就走了。后来安排财务退给高某某6000元钱。后来监察大队又给我们下了处罚决定书，公司不服派我参加听证会，又申请复议，最后又打行政诉讼官司，最终结果我不知道。当时监察大队来调查的时候，没有要求我们提供所有的预售记录、认购协议书等销售证据。只是调查高某某这一户的违法预售情况，没有问有没有其他购房户也来购过房。在2013年、2014年，除了高某某、娄某某，还有其他人到市房管局投诉过我们。在2014年，市房管局因高某某、娄某某两起购房户投诉后处罚了我们公司，除了这两次，在2013、2014年市房管局没有因其他购房户的投诉处罚过我们。娄某某的认购协议书编号已经排到70号，监察大队没有对我们公司其他编号的认购协议书进行过调查，为什么没有调查我不知道。隆嘉房地产有限公司除了君临天下二期那块地，隆嘉没有其它资产，隆嘉连固定的办公场所都没有。平顶山市隆嘉房地产有限公司对外债务我知道的有欠林月华2000多万元、欠财信担保有限公司2000多万元、欠开封一家担保公司很多钱，具体多少我不清楚、还有很多碎帐比如说安装塑钢窗的、卖水泵的、挖土方的、工人工资等。
5、证人梁某某证言：我2014年6月到平顶山市亿铭房地产顾问有限公司工作，当月派到平顶山市隆嘉房地产有限公司君临天下2期“荣御”项目任案场经理，包括培训销售人员（置业顾问）接待、接电话、讲解沙盘、礼仪、团队精神，还负责卫生、考勤、纪律、电话接待工作。展示中心一楼售房部有放很多宣传彩页，上面印的有户型、公司名字、楼盘小区地图，来人就给一张，销售人员再推销讲解。展示中心门口还有块老客户答谢会的广告。平时我见过陌生人进展示中心咨询，也见过黄某某、龚某某等人带人进去，销售人员（置业顾问）会给客户介绍沙盘模型，讲解房子位置、户型、价格。如果有客户愿意购房，就和隆嘉公司的黄某某等人联系，具体怎么交钱我不知道。我听黄某某说我们前面的那个销售代理公司预售了一批房子，排的有号。我们接手后房子卖的不太好，卖多少套我不知道，反正不多。我见过平顶山市房管局监察大队到我们那里检查过。2014年下半年的一次，当时我在一楼，见平顶山市房管局监察大队的人在墙上贴公告内容大概是没有预售许可证不允许卖房，负责销售的人和房管局的人在说话，没有见房管局的人检查销售记录。还有一次，房管局的人和一个女购房户一块到展示中心一楼，那个女的购房户在那里闹，要求退购房款，龚某某接待，答应给她退钱，然后那个女的和房管局的人就走了，房管局当时去了四五个人，后来的情况我就不知道了。平时房管局监察大队检查贴的公告，他们人一走我们一楼的人就把公告揭掉了，有公告贴那里谁也不会买房子，没有见房管局的检查人员到二楼检查过。
6、证人张某某证言：我在2013年9月份买过君临天下2期一套40多平方的房子，当时我是在君临天下2期展示中心看到他们打的买房优惠横幅广告过去看的房子，2013年11月2日我和亲戚一起去到展示中心找到第一次接待我们的岳经理，在展示中心二楼交了77021元的房子首付款，签订了平顶山市隆嘉房地产有限公司预约认购书。君临天下二期经常做广告宣传，经常在展示中心的LED显示屏上宣传卖房，并于2015年2、3月份到我们单位进行团购，发放宣传页。君临天下2期直到现在都是一个地基坑的状态。直至2015年2、3月份在多次要求退房款无果的情况下，我去市房管局进行了投诉，投诉后我还发现君临天下二期荣誉展示中心仍在宣传卖房，展示中心还打的有广告牌。我单位离售楼处很近，我每个月都过去看，有时一星期去两次，我从来没有见过平顶山市房管局监察大队张贴过告知市民此楼盘无预售预售可证的告示，如果见到过此告示也不会购买此楼盘的房子。2015年3月份我知道隆嘉公司土地被查封了，我们二三十个购房户陆续去新华区法院、新城区管委会、新城区公安分局、平顶山市中级人民法院、平顶山市房管局、市信访办反映，在没有得到妥善解决的情况下我们二三十个购房户又连续去了市政府四五次，领导让等结果。
7、证人李某某证言：2013年十一期间，在君临天下2期工地对面的九头崖超市门头上面，我看到一个广告内容是“君临天下二期荣御首付9万，三房变四房，一梯一户”等内容，荣御展示中心一个叫岳某某的置业顾问介绍说，过完十一在豫达未来酒店有一个售楼会，活动力度大，“交5000元顶30000元”，并且给了我一个买房号。过完十一的第一个星期六，我就和我老公、公公、婆婆一块去豫达未来大酒店二楼西边大厅，参加这个活动。当时参加活动人特别多，大概有100多人，座位都坐满了，活动内容是首售房，预定房号，挑房是按照我咨询时发的那个买房号顺序进行的，当时我们家挑了个12层7号房，然后在售楼会现场我们交了30000元的定金，是交给活动现场隆嘉房地产公司财务部的人了，后来又参加了砸金蛋的活动。大概十一月初，又在君临天下二期荣御展示中心二楼财务部交了9万元左右，并签署了房屋的认购协议，岳某某说有“以老带新”的答谢优惠活动，我没有参加。2013年底，我们参加了一个君临天下二期荣御印台历的活动，岳某某基本每周都会给我打电话说有各种各样不同的售房活动，内容是根据情人节或妇女节或劳动节的内容而定，总之就是宣传卖房的。在君临天下二期荣御的展示中心现场，我们从来没有见过一次房管局张贴的公告。在进门的右手边，我每次去都见那个牌子上贴的有五个证的复印件。我们二十余户去了新华法院、新城区管委会、新城公安分局、市信访办、市中级法院、市房管局、市政府，也见到了领导，领导说等答复。
8、证人马某某证言：我在外面看到几处广告，宣传君临天下二期荣御项目，2013年8月份的一天，我就到他们展示中心咨询，一个叫王某乙的置业顾问接待了我，当时指着沙盘给我介绍楼盘情况，我问她房子手续全不全，王某乙说手续都齐全，我也不懂，就相信了。王某乙说有优惠活动“交5000元顶30000元”，我们就交了5000元。后来，我先后参加了儿童彩绘、做蛋糕活动，还有其它的活动我没时间就没参加。2013年9月份的一天，王某乙打电话让我过去，去后王某乙给我了个选房号码，说过完十一在豫达未来酒店有一个售楼会，正式开始卖房，到时候挑房子交钱。后在豫达未来大酒店二楼西边大厅参加售楼活动，当时参加活动的人特别多，大概有100人左右，座位基本都坐满了。购房人按选房号码顺序挑房，挑好后交定金，我当时挑的是1号楼609，我爱人外甥挑的是1号楼9楼的一套，然后我们在售楼会现场各交了30000元的定金，是交给活动现场隆嘉房地产公司财务部的人了，后来又参加了砸金蛋的活动。大概2013年11月份，又交了12万多的首付款，并签署了房屋的认购协议书。我们单位离展示中心比较近，每一两个星期都会去问房子的进展，我从来没有见过房管局的公告。在进门的右手边，我每次去都见那个牌子上贴的有证件的复印件，好像是君临天下1期的证件复印件。
9、证人胡某某证言：2013年，听黄某某说她在隆嘉房地产公司工作，公司有个楼盘君临天下二期在新城区预售，正好当时在搞购房优惠活动，拉的还有横幅、发的有销售活动宣传彩页，我和温某某趁此活动各定了一套房子，她定的59平方米，我定的68平方米，温某某交了7万元，我交了10万元，售楼处开了收据和预约认购书。由于君临天下二期的工地一直没有进展，2014年4月，我和温某某给黄某某提出退房，温某某还去市房产局投诉过一次，2014年10月，售楼处就把钱全额退给了我们，退钱时把收据和认购书退给了他们。我们退钱时售楼处还在宣传售房，并且还有人在现场买房。我从来没有见到过平顶山市房管局监察大队张贴此楼盘无预售许可证的告示，如果有我们也不会购买此楼盘的房子，也没有看到房管局制作的五证公示牌。
10、证人温某某证言：黄某某是君临天下卖房子的，大概2013年10月份，我和朋友胡某某一起去到君临天下荣御2期展示中心看房子，我们俩当天在展示中心一楼分别交了5000元的定金，又到二楼办的交款手续，他们当天在搞售房活动，买房人特别多。隔了一个多月，我在展示中心二楼办了64000元的交款手续。之后我经常去新城区，每看一次那个施工地仍然是一个大坑。2014年6月份，我和胡某某要求退房款，后我的69000元钱就退了，胡某某的钱也退了。在君临天下二期荣御的展示中心现场，我们没有见过房管局张贴的公告。
11、证人娄某某证言：我和爱人2013年12月31日在新城区君临天下荣御2期展示中心门口发现他们在搞售房优惠活动，很隆重，门口有彩虹门，地上铺的红地毯，有很多人，看了他们的活动介绍后，下午就去展示中心二楼交了几千元钱，具体多少忘了，直至2014年2月14日，售房部的人打电话，我们又交了一部分钱，加上第一次的钱总共交了146000余元。交完钱后我们经常去现场看，天天都是一个吊车在那立着，没有任何动静，就是一个大坑。2014年10月份，我到房管局监察大队进行投诉，投诉后没过两天，监察大队通知我去领退房款。在君临天下二期荣御的展示中心现场，我们没有见过房管局张贴的公告。
12、证人鲁某某证言：我和我爱人吴某某2013年11月份，通过新城区君临天下2期荣御发的宣传彩页及他们展示中心搞的活动，于2013年11月2日先交了3万元的定金，2013年11月9日又交了46554元的购房款，两次共交了76554元。后我们多次去新城区君临天下2期的现场看发现一直是个大坑，没有任何动静，在2014年10月份要我们的房款，他们一直以各种理由推脱，2014年12月份，我和爱人到市房管局监察大队投诉君临天下2期，当时接待我们的是监察大队的魏科长，魏科长说这个事如果立案的话得半年，他帮我们协调解决，后来他们展示中心给我们出具了承诺书，承诺三个月内退还房款并还利息，三个月期限到后也没有处理。2015年4月份，我见还没有退款，我就开着我的车堵住了君临天下2期荣御展示中心的大门，堵了三天半，也没解决，后来售房中心的人都跑了。2015年4月14日或15日我又去找魏科长，我要求立案，魏科长给我做了个笔录，后来又让我爱人吴某某来签个字，因为买房是以我爱人的名义买的。在君临天下二期荣御的展示中心现场，我们没有见过房管局张贴的公告。
13、君临天下二期购房户购房款汇总明细、预约认购书及收据：证实有80多名购房户交付了购房款，总计1700余万元。
14、隆嘉公司的债务材料：材料显示隆嘉公司欠缴税款590余万元，隆嘉公司的土地使用权评估价值37679099元，欠红旗渠公司工程款100万元，欠郑春雨工程款500余万元，新华区法院判决隆嘉公司欠林月华2000万元，并办理了抵押权，对隆嘉公司的土地进行拍卖，林月华优先受偿。欠建源公司280万元，新华区法院于2015年1月19日对隆嘉公司的土地进行查封，4月份发布拍卖公告，欠叶会峰750万元借款。平顶山市房地产监察大队于2015年5月向新华区法院发函称隆嘉公司违法预售，接到多户购房者投诉。
上述事实另有被告人户籍证明、无前科证明、归案经过、任职证明、行政执法委托书、平顶山市房地产监察大队职责范围、《商品房销售管理办法》行政处罚裁量标准、《城市商品房预售管理办法》、《城市房地产开发经营管理条例》、平顶山市房产管理局于2009年5月15日的处罚规定、河南省住房和城乡建设行政执法手册、君临天下二期宣传资料、广告牌、宣传活动资料、君临天下二期购房户上访材料等证据。被告人辩护人提供的平顶山市房产管理局关于印发《平顶山市房产管理局行政处罚案件查处分离制度程度规定（暂行）》的通知、平顶山市房产管理局平房（2014）347号行政处罚规范规范、平顶山市房地产监察大队对平顶山市隆嘉房地产有限公司作出的实际工作的相关法律文书、网络司法拍卖须知及网络上下载的关于解决隆嘉公司（君临天下二期）购房业主购房款的官方回复在卷予以证实。
以上证据确实、充分，且经当庭举证、质证，能相互印证，形成了完整的证据链条，符合证据之客观性、关联性、合法性的要求，足以认定。
本院认为，被告人王某某身为国家机关工作人员，在工作中严重不负责任，不认真履行职责，给人民群众的利益造成重大损失，造成了恶劣社会影响，情节特别严重，其行为已构成玩忽职守罪。平顶山市新华区人民检察院指控被告人王某某犯玩忽职守罪的事实清楚，罪名成立，本院予以支持。被告人王某某对公诉机关指控其犯玩忽职守罪的犯罪事实无异议。其辩护人辩称，平顶山市房地产监察大队仅依法具有对行政违法行为的调查权而没有处理权，监察大队无论是否应当做出“没收违法所得”的建议，未建议或应建议而未建议的行为均不能认定为严重失职行为；平顶山市房地产监察大队在对行政违法行为进行调查时依法不享有实施查封、暂扣的权力，且购房人员1700余万元的购房款是否为损失、是否无法追回均不能确定，起诉书认定的上访事实也与本案没有关联，不能认定为因本案犯罪所造成恶劣社会影响；被告人王某某全面认真履行了应尽职责，工作中不存在玩忽职守的行为，平顶山市新华区人民检察院指控被告人王某某犯玩忽职守罪事实不清，证据不足，请求法庭依法判决被告人王某某无罪的辩护意见。经查，在2013年至2015年，平顶山市房产管理局每年均向平顶山市房地产监察大队下达行政执法委托书，委托处理平顶山市城市规划区国有土地范围内商品房预、销售违法事项，并将委托权限规定为调查违法案件，提出处理建议。在2013年3月20日，王某某所管的监察二科在执法巡查中发现平顶山市隆嘉房地产有限公司开发的君临天下“荣御”2期项目展示中心内有沙盘、宣传彩页、户型展示图等物品，涉嫌非法预售后经王某某批准对其初步调查，王某某并指定魏某某为案件主办人，丁某某为案件协办人，并于2013年4月13日行政立案调查，且在2014年1月7日、10月23日均因购房人举报而立案调查。在调查过程中，虽然向君临天下“荣御”2期项目展示中心贴过公告、挂过温馨提示牌，并询问展示中心工作人员是否销售，但每次公告和提示牌贴出后，很快会被展示中心工作人员撕掉，虽然在下次检查时继续张贴，但在调查取证过程中，并没有依法、依规采取相应的强制措施，使其调查工作流于形式，致使平顶山市隆嘉房地产有限公司连续存在违法预售君临天下“荣御”2期商品房，导致80余购房户1700余万元购房款至今未追回，根据最高人民法院、最高人民检察院关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释（一）的规定，“经济损失”是指渎职犯罪或者与渎职犯罪相关联的犯罪立案时已经实际造成的财产损失。被告人王某某的行为已构成玩忽职守罪，故对上述辩护意见本院不予采纳；对辩护人辩称，如认定被告人有罪，被告人王某某具有自首情节及立功情节，对此辩护意见，经查，被告人王某某玩忽职守案是新华区检察院侦监局发现犯罪线索后移交检察院反渎职侵权局，后被告人王某某被检察机关从其家附近带回检察院进行询问，虽然其主动承认自己工作失职，但其行为不符合自首的相关规定，平顶山市新华区人民检察院反渎职侵权局出具被告人丁某某的归案经过中并不存在王某某协助抓捕的情况，不能证实王某某有立功情节，故对上述辩护意见本院不予采纳。对辩护人辩称的被告人王某某不是执法案件的具体承办人，其工作失职情节显著轻微，不是本案的主犯的辩护意见，经查，虽然王某某并非案件的具体承办人，但其身为监察大队队长，对其队里工作需全面负责，根据本案的犯罪性质及情节，该案并非属于刑法意义上的共同犯罪，不存在主、从犯之分，故对上述辩护意见不予采纳。辩护人辩称的被告人王某某认罪态度好，无犯罪前科的辩护意见，与庭审查明事实相符，予以采纳。综上，被告人王某某归案后如实供述自己的犯罪事实，认罪态度好，可依法酌情从轻处罚。根据被告人的犯罪事实、犯罪性质、犯罪情节及社会危害性，参照平顶山市卫东区社区矫正工作领导小组调查评估意见，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条之规定，判决如下：
被告人王某某犯玩忽职守罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年。
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