湖州市吴兴区人民法院刑 事 判 决 书（2016）浙0502刑初937号公诉机关湖州市吴兴区人民检察院。被告人邵骏，曾用名邵俊，男，1989年4月20日出生，汉族，浙江省湖州市人，大专文化程度，住址浙江省湖州市吴兴区。2012年2月29日因犯故意伤害罪被浙江省长兴县人民法院判处有期徒刑三年，缓刑四年。因本案于2015年6月23日被湖州市公安局湖州经济技术开发区分局刑事拘留，同年7月29日被依法逮捕。现羁押于湖州市看守所。辩护人芮伟明、汤小民，浙江百易律师事务所律师。湖州市吴兴区人民检察院以吴检公诉刑诉（2016）892号起诉书指控被告人邵骏犯集资诈骗罪，于2016年6月30日向本院提起公诉。本院受理后，适用普通程序，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。湖州市吴兴区人民检察院指派检察员叶玲、代理检察员薛菁菁出庭支持公诉，被告人邵骏及其辩护人芮伟明、汤小民到庭参加诉讼。期间，延长审限一次。现已审理终结。湖州市吴兴区人民检察院指控，被告人邵骏2013年3月至2015年3月期间，以其控制的湖州聚辰股权投资管理有限公司为平台，以提供资金管理服务为名，以高额利息为诱饵，向黄某、沈某1等人非法集资共计人民币2052.06万元，造成损失共计598.7158余万元。公诉机关为支持其指控，当庭宣读、出示了被害人陈述、证人证言、书证等证据，公诉机关认为，被告人邵骏的行为已构成集资诈骗罪，提请本院依法判处。被告人邵骏对起诉书指控的犯罪事实和罪名均有异议，被告人邵骏提出其已清偿了被害人朱某的债务，其与辩护人均提出本案应定性为单位犯罪而非个人犯罪，且认为应构成非法吸收公众存款罪而非集资诈骗罪。经审理查明，2013年3月至2015年3月期间，被告人邵骏以其控制的湖州聚辰股权投资管理有限公司为平台，以提供资金管理服务为名，以月息1.5分-3分为诱饵，向黄某、沈某1、曹某等38名社会不特定人员非法吸收公众存款共计人民币2052.06万元，至案发，造成损失共计人民币550余万元，具体如下：1．2013年8月至12月期间，被告人邵骏向被害人黄某借款共计人民币20.4万元，已归还本金人民币13万元，支付利息人民币3.42万元，造成损失人民币3.98万元。2．2013年6月至11月期间，被告人邵骏向被害人沈某1借款共计人民币139万元，已归还本金人民币129万元，支付利息人民币18.04667万元。3．2013年8月至2014年10月期间，被告人邵骏向被害人曹某借款共计人民币122万元，已归还本金人民币106万元，支付利息人民币12.4015万元，造成损失人民币3.5985万元。4．2013年6月至2014年10月期间，被告人邵骏向被害人顾某、章某1夫妇借款共计人民币112.5万元，已归还本金人民币41.9万元，支付利息人民币13.0355万元，造成损失人民币57.5645万元。5．2014年5月至8月期间，被告人邵骏向被害人沈某2借款共计人民币70万元，支付利息人民币8.85万元，造成损失人民币61.15万元。6．2014年7月22日，被告人邵骏向被害人俞某1借款人民币10万元，未还本，支付利息人民币1.2万元，造成损失人民币8.8万元。7．2014年6月16日，被告人邵骏向被害人俞某2（叶某1）借款人民币5万元，未还本，支付利息人民币6000元，造成损失人民币4.4万元。8．2014年8月28日，被告人邵骏向被害人俞某3借款人民币5万元，收取手续费人民币1000元，已还本，支付利息人民币4500元。9．2013年8月至9月期间，被告人邵骏向被害人丁某借款人民币27万元，已归还本金人民币1万元，支付利息人民币6.77万元，造成损失人民币19.23万元。10．2014年3月28日，被告人邵骏向被害人杨某借款人民币10万元，未还本，支付利息人民币1.65万元，造成损失人民币8.35万元。11．2014年5月28日，被告人邵骏向被害人陆某1借款人民币5万元，未还本，支付利息人民币6750元，造成损失人民币4.325万元。12．2014年3月至11月期间，被告人邵骏向被害人薛某1借款共计人民币40万元，未还本，支付利息人民币6.45万元，造成损失人民币33.55万元。13．2014年7月11日，被告人邵骏向被害人金某借款人民币5万元，未还本，支付利息人民币5250元，造成损失人民币4.475万元。14．2014年3月8日，被告人邵骏向被害人蔡某1借款人民币30万元，未还本，支付利息人民币4.95万元，造成损失人民币25.05万元。15．2013年8月至2014年8月期间，被告人邵骏向被害人章某2借款共计人民币105万元，已归还本金人民币85万元，支付利息人民币13.37万元，造成损失人民币6.63万元16．2014年6月3日，被告人邵骏向被害人江某1（范某）借款人民币5万元，收取手续费人民币3000元，未还本，支付利息人民币6000元，造成损失人民币4.4万元。17．2014年11月23日，被告人邵骏向被害人卢某借款人民币35万元，未还本，支付利息人民币2.625万元，造成损失人民币32.375万元。18．2014年4月至8月期间，被告人邵骏向被害人张开珍借款共计人民币25万元，已还本，支付利息人民币2.625万元。19．2014年5月至6月期间，被告人邵骏向被害人邵某1借款共计人民币10万元，未还本，支付利息人民币1.425万元，造成损失人民币8.575万元。20．2013年5月至2014年3月期间，被告人邵骏向被害人孙某1借款共计人民币176万元，已归还本金人民币162万元，支付利息人民币15.5595万元。21．2013年12月至2014年5月期间，被告人邵骏向被害人韩某借款共计人民币10万元，已归还本金人民币5万元，支付利息人民币1.725万元，被害人黄某代为支付利息人民币3000元，造成损失人民币2.975万元。22．2014年5月至6月期间，被告人邵骏向被害人李某借款共计人民币116万元，已归还本金人民币41万元，支付利息人民币14.0525万元，造成损失人民币60.9475万元。23．2014年3月至8月期间，被告人邵骏向被害人周某借款共计人民币90万元，未还本，支付利息人民币15万元，造成损失人民币75万元。24．2013年11月15日，被告人邵骏向被害人魏某借款人民币50万元，已归还本金人民币35万元，支付利息人民币9.15万元，造成损失人民币5.85万元。25．2014年8月18日，被告人邵骏向被害人张某1借款人民币5万元，收取手续费人民币1000元，未还本，支付利息人民币4500元，造成损失人民币4.55万元。26．2013年8月至2014年6月期间，被告人邵骏向被害人汤某借款共计人民币36万元，已还本，支付利息人民币2.475万元。27．2013年11月8日，被告人邵骏向被害人王某1借款人民币20万元，已还本，支付利息人民币1.615万元。28．2014年5月28日，被告人邵骏向被害人张某2借款人民币5万元，已还本，支付利息人民币350元。29．2014年4月至6月期间，被告人邵骏向被害人刘某（熊某）借款共计人民币15万元，已归还本金人民币7万元，支付利息人民币2.55万元，造成损失人民币5.45万元。30．2013年6月至2015年3月期间，被告人邵骏向被害人潘某借款共计人民币117万元，已归还本金人民币69万元，支付利息人民币16.956万元，期间，王某3向被害人潘某支付利息人民币1000余元，造成损失人民币30.944万元。31．2013年10月期间，被告人邵骏向被害人陈某1借款共计人民币5万元，已还本，支付利息人民币5620元。32．2013年10月，被告人邵骏向被害人马某借款人民币8万元，已还本，支付利息人民币7520元。33．2013年10月，被告人邵骏向被害人唐某借款人民币5万元，已还本，支付利息人民币4725元。34．2013年3月至2014年10月期间，被告人邵骏向被害人方某借款共计人民币275万元，已归还本金人民币194万元，支付利息人民币39.934万元，造成损失人民币41.066万元。35．2013年至2014年6月期间，被告人邵骏向被害人邵某2借款共计人民币150.78万元，已归还本金人民币92.78万元，支付利息人民币15.021万元，造成损失人民币42.979万元，后被害人邵某2已实现对江某3的房产抵押权。36．2012年12月至2013年8月期间，被告人邵骏向被害人朱某借款共计人民币107.38万元，已归还本金72.38万元，支付利息人民币32.5262万元，造成损失人民币2.4738万元。37．2013年9月至10月期间，被告人邵骏向被害人张某3借款人民币30万元，已归还本金人民币10万元，支付利息人民币5.269万元，造成损失人民币14.731万元。38．2013年8月至11月期间，被告人邵骏向被害人孙某2借款共计人民币50万元，已归还本金人民币20万元，支付利息人民币8.505万元，造成损失人民币21.495万元。另查明，在本案侦查阶段，案外人俞某4向公安机关退缴被告人邵骏交付其的违法所得人民币50万元，另俞某4向公安机关退缴被告人邵骏要求其帮助打点湖州华诚拍卖有限公司业务交付其的人民币20万元，共计退缴人民币70万元，现暂扣于公安机关。又查明，公安机关于2015年6月24日、25日查封被告人邵骏名下浙Ｅ×××××小型汽车一辆、对湖州聚辰股权投资管理有限公司在中国工商银行的账户（账号为12×××18）、对被告人邵骏在中国工商银行的个人账户（账号为62×××10、62×××77、62×××53）予以冻结，本院在审理期间对上述财产进行了续封和续冻。上述事实，被告人邵骏在开庭审理过程中亦无异议，并有受案登记表、人口信息、刑事判决书、释放证明、工商登记信息、车辆信息、民事裁定书、接受证据清单、借条、承诺书、出借咨询与服务协议、公证书、债权转让协议、汽车抵押借款合同、行驶证复印件、中绿公司投资计划书、开户信息、银行流水明细、对手信息、调取证据清单、上海市房产登记簿、湖州银监分局出具的情况说明、上海市黄埔公证处复函、专项服务协议、湖州聚辰股权投资管理有限公司凭证、租赁协议、企业营业执照、扣押清单、协助查封财产通知书、协助冻结存款通知书、协助执行通知书；证人许某,王某2、邵某3、仲某,张某4、戚某,4、蒋某,4、陈某2、蔡某2、王某3、俞某4、陆某2、张某5、江某2、钱某,4的证言；公安机关侦查人员出具的抓获经过和情况说明；被害人黄某、沈某1、曹某、顾某、章某1、沈某2、俞某1、俞某2、俞某3、丁某、杨某、陆某1、薛某1、金某、蔡某1、章某2、江某1、卢某、张开珍、邵某1、孙某1、韩某、李某、周某、魏某、张某1、汤某、王某1、张某2、刘某、潘某、陈某1、马某、唐某、方某、邵某2、朱某、张某3、孙某2的陈述；专项审核报告、上海市房地产处鉴定函；电子物证检查工作记录、搜查笔录；被告人邵骏的供述与辩解等证据予以证实。本院认为，被告人邵骏违反国家金融管理法规，以高息为诱饵，并承诺在一定期限内以货币方式还本付息，向社会不特定人群非法吸收公众存款，数额巨大，严重扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人邵骏的行为构成非法集资罪的公诉意见，本院认为，被告人邵骏作为湖州聚辰股权投资管理有限公司的实际控制人，通过口口相传等方式向社会公众非法集资，其初衷是为了赚取利差或服务费，非法集资款主要用于出借他人、公司开支及部分还本付息，部分投资人已回本并收到投资回报，虽然在少部分集资行为中，被告人邵骏在客观上采取了虚构事实、隐瞒真相的手段，但在案证据尚不足以证明被告人邵骏主观上具有非法占有他人集资款的故意，根据刑法认定犯罪应当主客观相一致的原则，本案应定性为非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名不当，本院依法予以纠正，对被告人及其辩护人的相关辩解及辩护意见，本院予以采纳。关于被告人邵骏及其辩护人提出的本案应定性为单位犯罪的辩解及辩护意见，本院认为，依照《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律若干问题的解释》第二条之规定，个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处，故被告人邵骏的行为不属于单位犯罪，而是自然人犯罪，对被告人及其辩护人的相关辩解及辩护意见，本院不予采纳。关于被告人邵骏提出的其已清偿被害人朱某债务的辩解，与查明的事实和法律规定不符，本院不予采纳。被告人邵骏在缓刑考验期内犯新罪，应当撤销缓刑，对新犯的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，依照《中华人民共和国刑法》第六十九条之规定，决定执行的刑罚。根据被告人邵骏犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度以及归案后的认罪态度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第七十七条第一款、第六十九条第一款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人邵骏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年三个月，并处罚金人民币十五万元，撤销前罪缓刑，与前罪判处的有期徒刑三年并罚，决定执行有期徒刑六年三个月，并处罚金人民币十五万元（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前现行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2015年6月23日起至2021年3月25日止,已扣除前罪先行羁押的181日。罚金限于本判决生效之日起十五日内向本院缴纳）。二、扣押、查封在案的财产，依法予以追缴，按比例发还各被害人；对涉案财产和犯罪所得继续予以追缴，责令被告人邵骏退赔其余违法所得，发还各被害人（附财产清单）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省湖州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  刘 巍人民陪审员  潘春春人民陪审员  汪 瑛二〇一六年十二月十六日书 记 员  邵 池财产清单一、现金公安机关已扣押人民币70万元二、查封的车辆、冻结的账户1.2016年12月13日，查封被告人邵骏名下浙Ｅ×××××小型汽车一辆，查封时间自2016年12月13日起至2018年12月12日止。2.2016年12月12日，对邵骏在中国工商银行的个人账户（账号分别为62×××10、62×××77、62×××53）予以冻结，冻结时间自2016年12月12日起至2017年12月11日止，账户内金额共计人民币52.77元。3.2016年12月13日，对湖州聚辰股权投资管理有限公司在中国工商银行的账户（账号为12×××18）予以冻结，冻结时间自2016年12月13日起至2017年12月12日止，账户内金额为人民币116.45元。?*MERGEFORMAT?10?