河北省张家口市桥东区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）东刑初字第39号
公诉机关张家口市桥东区人民检察院。
被告人刘某某，男，1973年出生于河北省邯郸县，汉族，大专文化，中共党员，河北省邯郸县公安局刑警机动中队中队长，住邯郸市。2013年12月5日因涉嫌犯滥用职权罪被监视居住，2014年1月28日因涉嫌犯滥用职权罪被取保候审，2014年3月27日因涉嫌犯滥用职权罪被逮捕。现羁押于张家口市看守所。
辩护人王江，河北正纲律师事务所律师。
辩护人刘翔宇，河北天汉律师事务所律师。
被告人孙某某，男，1984年出生于河北省阜城县，汉族，大学文化，中共党员，河北省邯郸县公安局刑警机动中队侦查员，住河北省邯郸县。2013年12月6日因涉嫌犯滥用职权罪、挪用公款罪被监视居住，2014年1月29日因涉嫌犯滥用职权罪、挪用公款罪被取保候审，2014年3月27日因涉嫌犯滥用职权罪、挪用公款罪被逮捕。现羁押于张家口市看守所。
辩护人石育锋，北京市华贸硅谷律师事务所邯郸分所律师。
张家口市桥东区人民检察院以张东检刑诉（2014）34号起诉书指控被告人刘某某犯滥用职权罪、被告人孙某某犯滥用职权罪、挪用公款罪，于2014年3月27日向本院提起公诉。张家口市中级人民法院于同日指定本院管辖。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。张家口市桥东区人民检察院指派检察员廉润山、李少龙出庭支持公诉，被告人刘某某及其辩护人刘翔宇，被告人孙某某及其辩护人石育锋，证人张某甲、赵某某、李某某到庭参加诉讼。本案经张家口市中级人民法院批准延长审理期限三个月。现已审理终结。
张家口市桥东区人民检察院起诉书指控：
一、滥用职权罪。
2011年9月3日，海南中天矿业投资有限公司法定代表人赵某某到河北省邯郸县公安局举报该公司股东孙某某、杜某某涉嫌诈骗其300余万元。河北省邯郸县公安局刑警机动中队在没有管辖权的情况下于2011年10月16日对二人立案侦查并网上追逃，案件主办人为刘某某和孙某某。在案件侦查期间，被告人刘某某没有按照《河北省公安厅关于正确使用执法办案系统》的要求将案件网上流转。2011年10月21日孙某某、杜某某在海南被海南省警方抓获。办理了移交手续后，被告人刘某某、孙某某违反规定，没有送交看守所羁押，也没有移交当地派出所执行监视居住，而是私自安排办案民警对孙某某、杜某某指定居所监视居住，监视居住期间从2011年10月28日至2012年1月18日，长达83天。期间，孙某某、杜某某被严密看守，非法使用手铐、脚镣。被告人刘某某作为案件主办人明知报案诈骗金额为300多万元，却在以上二人监视居住期间指使孙某某等人超标的冻结孙某某名下资产1700余万元。在孙某某被监视居住期间，被告人刘某某多次暗示、威胁，要想把诈骗案件处理好，必须让赵某某满意，并且利用职权积极主动撮合双方见面协商，解决经济纠纷。私自带着赵某某的代表李某某进入监视居住场所，与孙某某商谈与案件无关的经济纠纷，多次纵容李某某与孙某某见面，并私自为孙某某和赵某某传递涉及经济纠纷的往来信件。被告人刘某某的上述行为为赵某某和孙某某解决经济纠纷提供了帮助及便利条件。2011年12月29日，孙某某在被监视居住、失去人身自由、与外界断绝联系的情况下，为了让赵某某协调公安机关不再追究其刑事责任，尽快获得自由，违背真实意愿与赵某某签订了与诈骗案件无关的使自己蒙受重大损失的协议：退还赵某某1700万元，将其在海南中天宏能实业公司18%的股份无偿转让给赵某某，赵某某负责与公检法沟通，确保孙某某获得人身自由。2012年1月19日，被告人刘某某、孙某某等人带孙某某到海南办理扣押涉案款物时，私自带赵某某一起前往。在海南省建设银行海口豪苑支行，解冻孙某某的490万元定期存单后（包括10多万元利息），将其中104万元作为涉案款汇入孙某某的个人银行账户。迫于压力，孙某某将其中396万元转入赵某某的银行账户。同日，被告人刘某某等人带着孙某某、赵某某一起到海南省工商局办理股权转让手续，因缺少股东会决议未果。后刘某某、孙某某没有履行任何法律手续将孙某某释放，此后也没有采取任何侦查措施（直至2013年3月份再次对孙某某提请逮捕、网上追逃）。2012年3月28日，孙某某按照协议将所持有的海南中天宏能实业公司18%的股份无偿转让给赵某某。
二、挪用公款罪。
2012年1月19日，被告人刘某某、孙某某等人到海南扣押104万元涉案款时，违反最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于没收和处理赃款赃物若干问题的暂行规定》，将104万元涉案款汇入孙某某个人的中国建设银行账户×××中。2012年2月14日，被告人孙某某将此款中的103万元在中国建设银行邯郸滏东支行办理了“乾元-
日日鑫高资产组合型人民币理财产品”理财业务，同年2月29日赎回，盈利1104.78元。同年3月4日，被告人孙某某在滏东支行以本人的名义办理了一张银联理财金卡，将100万元涉案款存入此卡。同年3月6日孙某某申购“日日鑫”100万元，3月30日赎回1万元，获利17.75元；3月30日申购1万元，3月31日赎回100万元，获利1831.51元；4月1日申购100万元，6月29日赎回100万元，获利7643.01元。以上理财活动共盈利10597.05元。2012年11月2日，被告人孙某某将104万元涉案款上交邯郸县预算外资金管理局专户。案发后，被告人孙某某担心其挪用公款的犯罪事实败露，于2013年10月14日将理财盈利及存款利息上交邯郸县预算外资金管理局专户。
公诉机关就其指控被告人刘某某犯滥用职权罪、被告人孙某某犯滥用职权罪、挪用公款罪提供了下列证据：被告人刘某某、孙某某的供述，证人孙某某、杜某某、赵某某、李某某、袁某某、张某甲、常某某、刘某某、杨某某、宋某某、葛某某、乔某某的证言，书证有孙某某与赵某某签订的协议书、往来信件、孙某某、杜某某诈骗案侦查材料、海南公平司法鉴定中心司法鉴定意见书、邯郸县看守所证明材料、海南中天宏能实业有限公司材料、海南中天矿业投资有限公司材料、中国农业银行海口豪苑支行、海口滨海支行材料、中国建设银行邯郸滏东支行理财材料、孙某某控告材料、二被告人常住人口信息。
公诉机关认为，被告人刘某某身为国家工作人员，在侦办孙某某、杜某某诈骗案件期间，违反法律规定，不正确履行职责，非法实施监视居住，超范围冻结银行财产，干预经济纠纷，给当事人造成396万元及价值495万余元的股权损失，情节特别严重；引发当事人信访，造成恶劣社会影响，其行为构成滥用职权罪。被告人孙某某身为国家工作人员，利用职务之便，私自挪用涉案款103万元进行营利活动；在侦办孙某某、杜某某诈骗案件期间，违反法律规定，不正确履行职责，非法实施监视居住，超范围冻结银行财产，干预经济纠纷，给当事人造成396万元及价值495万余元的股权损失，情节特别严重；引发当事人信访，造成恶劣社会影响，其行为构成滥用职权罪、挪用公款罪，诉请依法判处。
被告人刘某某辩称：1、邯郸县公安局依法对赵某某被诈骗案具有管辖权；2、孙某某被监视居住不是其决定的；3、其没有超范围冻结涉案款；4、其没有威胁、暗示过孙某某解决与赵某某之间的经济纠纷；5、其没有私自带李某某进入监视居住场所；6、到海南办理涉案款解冻事宜系其正常履行职务；7、孙某某与赵某某之间转让18%的股权其并不知情；8、海南省海口中院和海南省高院的民事判决中将396万元判给赵某某的情况，起诉书中没有写明。
辩护人的辩护意见：1、邯郸县公安局对孙某某、杜某某诈骗案具有管辖权；本案公诉机关对本案没有管辖权。2、被告人办理孙某某诈骗案没有按照省公安厅的要求将案件上网流转，因上述要求系内部规定，其行为并不违法，更不应遭到刑法追诉。3、犯罪嫌疑人孙某某、杜某某被抓后被监视居住系县局决定，不是被告人自行决定的。4、对犯罪嫌疑人监视居住期间使用械具法律并没有明文禁止。5、在海南冻结犯罪嫌疑人的资产是办案需要，不存在超范围冻结的问题。6、凡是涉及有被害人的刑事案件，都应当促使当事人之间的和解，法律对刑事和解有明确规定。在监视居住期间允许当事人之间通信和见面，是法律赋予办案机关的权力。指控被告人暗示、威胁、撮合当事人见面、协商、达成和解协议的行为，不符合客观事实。7、指控被告人给孙某某造成396万元以及495万余元的损失没有事实和法律依据。综上，刘某某不构成滥用职权罪。
被告人孙某某辩称：关于滥用职权罪：1、其不是孙某某诈骗案的主办人；2、立案其没有参与，到海南冻结孙某某的账户是执行领导安排，孙某某与赵某某之间的股权转让与其无关；3、从2012年1月19日以后，其再未参与该案。总之，其服从领导安排，按正常程序参与部分案件的侦破工作，未擅自作主、擅自行动，不构成滥用职权罪。关于挪用公款罪：1、其不知道该笔款项是公款；2、其并非财务管理人员，没有利用职务之便；3、其将该笔款项用于理财只是变换了一种存储方式；4、其没有占有理财收益的主观故意；5、其理财是为了集体利益，而不是个人利益。总之，其行为不构成挪用公款罪。
辩护人的辩护意见：关于滥用职权罪：1、被告人没有滥用职权的主观故意；2、被告人没有滥用职权的客观行为，具体理由是，首先，邯郸县公安局对孙某某诈骗案具有管辖权；其次，冻结孙某某海南存款是执行领导命令；再次，孙某某对孙某某与赵某某之间签订协议及转让股份的事情不知情；最后，指控给孙某某造成396万元及490余万元的股权损失并不存在。综上，孙某某不构成滥用职权罪。关于挪用公款罪：1、被告人没有挪用公款的主观故意；2、被告人没有非法占有营利活动所生收益的主观故意；3、被告人的保管行为与职务无关，进行营利活动没有利用职务之便。综上，孙某某的行为不构成挪用公款罪。另外，本案侦查人员没有在讯问笔录、调查笔录上签名，办案人员王某某系书记员，其所署名的笔录违法，以上所取证据系非法证据，应予以排除。公诉人于庭审当日下午提交的河北省人民检察院的指定管辖决定书系伪造，本案公诉机关对本案无管辖权。
经审理查明的事实：
一、滥用职权犯罪事实。
2008年6月，邯郸商人赵某某经李某某介绍认识了杜某某，后经杜某某介绍又认识了孙某某。几人商议成立公司，购买和加工海南海钢集团有限公司（以下简称“海钢公司”）在海南省昌江县石碌铁矿的赤贫铁矿，并商定前期由孙某某负责运作。2008年7月22日，赵某某妻子文某某从中国工商银行邯郸车站支行（位于丛台区）给李某某转款150万元，李某某于当日在该行将该笔款项转给杜某某；2009年3月27日文某某从中国农业银行邯郸广泰分理处（位于邯郸县）给李某某转款100万元，李某某于当日在中国工商银行邯郸丛台支行（位于丛台区）将该笔款项转给杜某某；2009年7月10日文某某从中国农业银行邯郸广泰分理处给李某某转款250万元，李某某于当日在中国工商银行邯郸丛台支行将该笔款项转给杜某某。上述款项中，杜某某转给孙某某235万，作为前期运作费用。2009年10月20日，海南中天矿业投资有限公司（以下简称“中天矿业”）成立，注册资金1000万元（全部由赵某某个人出资），法定代表人赵某某。2009年年底，公司与海钢集团签订了3年矿石买卖合同。2009年12月21日“中天矿业”给付孙某某1000万元，2009年12月24日“中天矿业”给付孙某某1000万元，2010年11月22日“中天矿业”下属选矿厂给孙某某200万元，2011年1月25日中天矿业下属选矿厂给孙某某100万元，孙某某同时获得公司22%的股权（后变更为18%）。2010年2月初赵某某、杜某某、李某某就运作项目的支出进行对账，认可共计花费526余万元，并将部分账目销毁。2010年3月初，除去前期已经支付的500万元，公司又给付杜某某26万元。公司运转后，赵某某获悉孙某某、杜某某运作该赤贫矿项目国家发改委有关部门收取费用仅为120万元。2011年9月3日，赵某某到河北省邯郸县公安局举报该公司股东孙某某、杜某某涉嫌诈骗其300余万元。河北省邯郸县公安局刑警机动中队于2011年10月16日对二人立案侦查并上网追逃，卷内材料记载案件主办人为刘某某和孙某某。在案件侦查期间，被告人刘某某未将案件网上流转。2011年10月21日孙某某、杜某某被海南省警方抓获并办理了移交手续后，被告人刘某某安排办案民警对孙某某、杜某某指定居所监视居住。地点分别为冀南宾馆、滏西路煤炭设计院招待所、广厦小区，监视居住期间从2011年10月28日至2012年1月18日，长达83天。期间，孙某某、杜某某被严密看守，为防止二人脱逃，白天戴手铐、夜间戴脚镣。2011年11月1日，孙某某、张某乙等人到海南查询、冻结孙某某的银行账户，当发现孙某某银行账户的财产多于涉嫌犯罪数额时，张某乙电话请示刘某某。被告人刘某某作为案件主办人明知涉案金额经初查认定为104万元，指使张某乙、孙某某等人超标的冻结孙某某名下资产1700余万元。在孙某某被监视居住期间，被告人刘某某多次暗示、威胁，要想把诈骗案件处理好，必须让赵某某满意，并且利用职权积极主动撮合双方见面协商，解决与诈骗案件无关的经济纠纷。私自带着赵某某的代表李某某进入监视居住场所，与孙某某商谈与诈骗案件无关的经济纠纷，纵容李某某与孙某某多次在监视居住场所见面，并私自为孙某某和赵某某传递涉及经济纠纷的往来信件。2011年12月29日，孙某某为了让赵某某协调公安机关不再追究其刑事责任，尽快获得自由，与赵某某签订了与诈骗案件无关的协议，协议约定：一、中天矿业、孙某某双方确认孙某某占有中天公司三笔资金，第一笔104万元，第二笔2000万元，第三笔200万元，共计2304万元；二、由于孙某某退还占有资金态度较好，为给孙某某今后生活一定保障，中天矿业愿意留给孙某某一部分资金。孙某某保证自协议签订之日偿还中天矿业1700万元。具体退款时间如下：1、2011年12月31日前，孙某某支付中天矿业200万元；2、2012年1月15日前，孙某某支付中天矿业500万元；3、孙某某如能贷款应于2012年2月1日前一次性支付中天矿业1000万元。若孙某某不能贷款，自愿将其名下的农行海南营业部富成支行价值500万元理财产品及建行海口市豪苑支行价值500万元理财产品，共计1000万元质押给中天矿业，同时自愿将其名下位于海口市灵山镇海榆大道188号鸿州江山一期底层住宅19栋3号房产（房产合同备案号：L0006043）及车牌京NNQ7**奥迪越野车抵押给中天矿业。孙某某必须配合中天矿业办理质押和抵押所需相关手续并承担费用。三、由于海南中天宏能实业有限公司（以下简称“中天宏能”）及其全资子公司“中天矿业”实际出资人均为赵某某，乙方虽为公司股东，但未实际投入资金。因此，孙某某同意自签订协议之日即将其占有的18%中天公司股份无偿转让给赵某某，并配合中天矿业及赵某某办理变更工商登记所需相关手续；四、在孙某某实际履行该协议后，中天矿业保证不再追究孙某某的法律责任，同时会积极与公、检、法机关沟通，尽最大努力确保孙某某获得人身自由，力求案件一次性了结。2012年1月19日，被告人刘某某、孙某某等人带孙某某到海南办理扣押涉案款物时，带赵某某一起前往。在海南省建设银行海口豪苑支行，解冻孙某某的490万元定期存单后（本息已达500余万元），将其中104万元作为涉案款汇入孙某某的个人银行账户。孙某某将其中396万元转入赵某某的银行账户。同日，被告人刘某某等人带着孙某某、赵某某一起到海南省工商局办理股权转让手续，因缺少股东会决议未果。后刘某某、孙某某没有履行任何法律手续将孙某某释放。2012年3月28日，孙某某按照协议将所持有的“中天宏能”18%的股份无偿转让给赵某某。为了索要协议中约定尚未兑现的1200万元，“中天矿业”提起民事诉讼，2012年12月19日，海口市中级人民法院作出（2012）海中法民一初字第36号民事判决书，该判决确认“中天矿业”与孙某某签订的协议合法有效，被告孙某某返还原告“中天矿业”欠款1200万元，并按银行同期同类贷款利率支付利息。孙某某不服提出上诉，2013年3月13日海南省高院立案，2013年8月15日作出（2013）琼民一终字第27号民事判决书：一、撤销海口市中级人民法院作出（2012）海中法民一初字第36号民事判决；二、撤销孙某某与“中天矿业”于2011年11月29日签订的《协议书》（已划还的500万元除外）。2014年3月28日，最高人民法院作出（2014）民申字第521号民事申请再审案件受理通知书，对“中天公司”与孙某某合同纠纷一案不服一审判决申请再审进行立案审查。
上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据证实，本院予以确认：
1、邯郸县公安局接受刑事案件登记表证明：赵某某于2011年9月3日报案称，杜某某、孙某某以运作海南海钢集团铁矿石项目需费用为名诈骗其人民币300余万元。
2、邯郸县公安局呈请立案报告书、邯县公刑立字（2011）200号立案决定书证明：赵某某被诈骗案于2011年10月16日立案。
3、证人文某某、李某某的证言及书证银行转款凭证证明：2008年7月22日，赵某某妻子文某某从中国工商银行邯郸车站支行（位于丛台区）给李某某转款150万元，李某某于当日在该行将该笔款项转给杜某某；2009年3月27日文某某从中国农业银行邯郸广泰分理处（位于邯郸县）给李某某转款100万元，李某某于当日在中国工商银行邯郸丛台支行（位于丛台区）将该笔款项转给杜某某；2009年7月10日文某某从中国农业银行邯郸广泰分理处给李某某转款250万元，李某某于当日在中国工商银行邯郸丛台支行将该笔款项转给杜某某。依据上述事实，杜某某、孙某某涉嫌诈骗案的犯罪行为地和犯罪嫌疑人实际取得财产的结果发生地均不在邯郸县辖区。
4、证人孙某某的证言证明：其和杜某某因涉嫌诈骗被海南警方于2011年10月21日抓获，后移交邯郸县警方。自2011年10月28日始先后在冀南宾馆、滏西路煤炭设计院招待所、邯郸县广厦小区被监视居住。期间，白天戴手铐，晚上戴脚镣，失去人身自由，且无法与自己的律师和亲属取得联系。2011年11月29日，其在被监视居住期间，在刘某某、李某某的撮合下，为获得人身自由，违心与赵某某签订了《协议书》。
5、证人赵某某、李某某的证言证明：在孙某某监视居住期间，经刘某某从中协调于2011年11月29日与赵某某签订了《协议书》，约定孙某某退还赵某某1700万元及18%公司股份的情况，并由赵某某协调公检法不再追究孙某某的刑事责任。
6、书证赵某某与孙某某于2011年12月29日签订的《协议书》证明：孙某某退还赵某某1700万元及18%公司股份的情况。
7、书证孙某某与赵某某之间的往来书信证明：二人签订协议的前后协商经过。
8、证人杜某某的证言证明：其和李某某认识，后经李某某介绍认识了赵某某，经其介绍赵某某认识了孙某某。2008年6月，几人商议，由赵某某出资，孙某某负责跑关系运作购买海钢集团赤贫矿项目，并成立公司。事成之后，给予孙某某酬劳，另加部分公司股份。
9、证人赵某某证言证明：2009年10月20日公司成立后，中天矿业于2009年12月21日给付孙某某1000万元，于2009年12月24日中天矿业给付孙某某1000万元，于2010年11月22日中天矿业下属选矿厂给孙某某200万元，于2011年1月25日中天矿业下属选矿厂给孙某某100万元，孙某某同时获得公司22%的股权。上述事实亦有相关银行转账凭证佐证。
10、证人中天矿业股东乔某某的证言证明：中天矿业成立、各股东之间的持股情况。
11、书证海南中天宏能实业有限公司的注册材料、海南中天矿业投资有限公司的注册材料证明：中天公司的成立、各股东之间的持股情况，其中孙某某持有公司22%的股份，后因冀岸选矿厂入股，其持有股份变更为18%。
12、书证海南公平司法鉴定中心司法鉴定意见书证明：孙某某持有的中天矿业18%的股份经评估价值4951140.21元。
13、海南省海口市中级人民法院（2012）海中法民一初字第36号民事判决、海南省高级人民法院（2013）琼民一终字第27号民事判决证明：孙某某与赵某某就涉案《协议书》进行民事诉讼的情况。海南省高级人民法院确认：孙某某与中天公司签订协议书的目的是换取人身自由，该《协议》并非孙某某真实意思表示。依据《最高人民法院关于贯彻执行﹤中华人民共和国民法通则﹥若干问题的意见（试行）》第七十条之规定，认定上述协议系乘人之危情况下签订的协议。
14、被告人刘某某的供述证明：在孙某某监视居住期间，其曾为赵某某、孙某某传递往来信件，插手经济纠纷。
15、证人张某乙的证言证明：其和孙某某去海南冻结孙某某的银行财产时，发现孙某某账户上有1700万余元，其打电话征求刘某某的意见，刘某某让全部冻结。上述事实，被告人孙某某亦能证实，且有邯郸县公安局、海南银行冻结孙某某银行账户的相关书证佐证。16、海南公平司法鉴定中心关于“中天矿业”与“中天宏能”之间关系的证明：“中天矿业”系“中天宏能”的全额子公司。
17、最高人民法院（2014）民申字第521号民事申请再审案件受理通知书证明：海南中天矿业投资有限公司与孙某某合同纠纷一案，不服海南省高级人民法院（2013）琼民一终字第27号民事判决，申请再审，已于2014年3月28日立案审查。
关于二被告人及其辩护人的辩解、辩护意见，本院评判如下：
关于邯郸县公安局对孙某某、杜某某涉嫌诈骗案是否有管辖权的问题：《公安机关办理经济犯罪案件的若干规定》（公通字（2005）101号：该规定第三条：经济犯罪案件由犯罪地的公安机关管辖。如果由犯罪嫌疑人居住地的公安机关管辖更为适宜的，可以由犯罪嫌疑人居住地的公安机关管辖。犯罪地是指犯罪行为发生地。以非法占有为目的的经济犯罪，犯罪地包括犯罪行为地和犯罪嫌疑人实际取得财产的犯罪结果发生地。《公安部关于受害人居住地公安机关是否对诈骗犯罪案件立案侦查问题的批复》（2000年10月16日发）：犯罪行为地、犯罪结果地以及犯罪嫌疑人居住地的公安机关可以依法对属于公安机关管辖的刑事案件立案侦查。诈骗犯罪案件的犯罪结果地是指犯罪嫌疑人实际取得财产地。因此，除诈骗行为地、犯罪嫌疑人实际取得财产的结果发生地和犯罪嫌疑人居住地外，其他地方公安机关不能对诈骗犯罪案件立案侦查，对于公民扭送、报案、控告、举报或者犯罪嫌疑人自首的，都应当立即受理，经审查认为有犯罪事实的，移送有管辖权的公安机关处理。据此，本院认为邯郸县公安局对此案没有管辖权，被告人及其辩护人的此节辩解、辩护意见不予采纳。
刘某某辩称对孙某某监视居住不是其决定的、其没有指使他人超范围冻结涉案财产、其没有威胁、暗示孙某某解决与赵某某之间的经济纠纷、其没有私自带李某某进入监视居住场所、其对孙某某转让18%股权并不知情的意见经查与事实不符，不予采纳。
辩护人对刑事案件和解制度存有误解，即使和解也仅仅能针对涉案的104万元进行退赃等工作，非法插手当事人之间的经济纠纷与刑事和解有本质上的区别。
二、挪用公款的犯罪事实。
2012年1月19日，被告人刘某某、孙某某等人到海南扣押104万元涉案款时，违反最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于没收和处理赃款赃物若干问题的暂行规定》，将104万元涉案款汇入孙某某个人的中国建设银行账户×××中。2012年2月14日，被告人孙某某将此款中的103万元在中国建设银行邯郸滏东支行办理了“乾元-
日日鑫高资产组合型人民币理财产品”理财业务，同年2月29日赎回，盈利1104.78元。同年3月4日，被告人孙某某在滏东支行以本人的名义办理了一张银联理财金卡，将100万元涉案款存入此卡。同年3月6日孙某某申购“日日鑫”100万元，3月30日赎回1万元，获利17.75元；3月30日申购1万元，3月31日赎回100万元，获利1831.51元；4月1日申购100万元，6月29日赎回100万元，获利7643.01元。以上理财活动共盈利10597.05元。2012年11月2日，被告人孙某某将104万元案款上交邯郸县预算外资金管理局专户。被告人孙某某担心其挪用公款的犯罪事实败露，于2013年10月14日将理财盈利及存款利息上交邯郸县预算外资金管理局专户。
上述事实，由经庭审举证、质证的下列证据证实，本院予以确认：
1、证人孙某某的证言证明：2011年11月1日邯郸县公安局冻结了其在海口市建设银行豪苑支行×××账户存款490万元（当时存款本息共计500余万元）。2012年1月19日，上述款项被解封后，其将其中396万元转入赵某某的账户，104万元转入孙某某的个人账户。
2、被告人刘某某的供述证明：2012年1月19日在海南扣押孙某某的104万元涉案款时，因联系不上单位财务，中队也没有银行账户，其让临时转到孙某某的个人账户上，并向孙某某交代过此钱不能动。孙某某将此笔款用于理财，其不知情。
3、证人袁某某的证言证明：其系邯郸县公安局分管刑侦的副局长，按照局里的规定收缴赃款应交到县预算外资金管理局，局里没有专门账户。孙某某将此笔款用于理财，其不知情。
4、证人赵某某的证言证明：为防止罪行败露二人曾订立攻守同盟，2013年11月中旬的一天，孙某某打电话约其见面。二人在制药厂附近的路边见面后，孙某某说他将保管的104万元用于理财了，并说有人问起来的时候就说是其提议办理高利息业务的，其答应了孙某某的要求。其承认检察机关开始调查时说了假话。
5、书证邯郸县公安局扣押物品清单证明：转入被告人孙某某个人账户的104万元是作为涉案赃款予以扣押的，并且办理了有关扣押手续。
6、中国建设银行转账凭条（流水号×××）证明：2012年1月19日，从孙某某账户×××转入孙某某账户×××人民币104万元。
7、书证中国建设银行股份有限公司理财产品客户协议书、中国建设银行“乾元-
日日鑫高”资产组合型人民币理财产品说明书、银行卡领卡签收单、ODSB个人活期明细查询单、理财产品赎回交易确认单、转账凭条、中国建设银行理财卡申请表、个人开户与电子银行服务申请表、取款凭条等证明被告人孙某某挪用涉案款项进行理财以及收益情况。
8、中国建设银行个人汇款凭证证明：2012年11月2日孙某某个人账户汇入邯郸县预算外资金管理局104万元；2013年10月14日汇入邯郸县预算外资金管理局涉案利息12422.68元。
9、被告人孙某某的供述及亲笔供词对上述挪用公款的事实曾供认在案。
对被告人孙某某及其辩护人的辩护、辩解意见，本院评判如下：
关于被告人孙某某辩解其不知此笔款项系公款，经查，在邯郸县公安局扣押物品、文件清单上有被扣押财物所有人孙某某、办案人员被告人刘某某、孙某某的亲笔签名，作为一名公安人员，足以知道此笔款项的性质，本院对被告人辩解其不知此笔款系公款的意见不予采信。关于被告人孙某某辩解其没有占有理财收益的主观故意，经查被告人孙某某在长达数月的时间里多次办理申购、赎回理财业务，获利动机明显。被告人孙某某将上述款项用于理财，并没有向其直接领导刘某某汇报，当其得知有人举报时，2012年11月2日仅将104万元本金上交，此时仍然心存侥幸隐瞒理财所得收益不报，直到2013年10月14日当其再次得知张家口市人民检察院对此案进行初查，才在领导的催促下将理财收益及存款利息上交，在此期间，与赵某某订立攻守同盟，掩盖自己的犯罪事实。其在侦查机关曾供述有占有理财收益的主观故意，虽然庭审中翻供，但结合本案其他证据，足以认定。
被告人孙某某挪用公款的行为存在，行为受主观意志支配，据此不可能得出其没有挪用公款的主观故意的结论；是否有非法占有挪用公款所得收益的主观故意不是挪用公款罪的构成要件；领导安排其暂时保管涉案财物明显与其职务有关，其挪用涉案款进行理财利用了保管此笔款项的便利条件。被告人虽非专门的财务人员，但挪用公款并非只能由专门的财务人员所为。综上，辩护人的意见本院不予采纳。
对辩护人提出的非法证据排除以及公诉机关没有管辖权的意见，本院评判如下：
河北省人民检察院于2013年10月22日发往张家口市人民检察院的明码传真电报、河北省人民检察院2013年11月29日冀检反渎指辖（2013）16号、17号指定管辖决定书、张家口市人民检察院2013年11月29日张检反渎指辖（2013）35号指定管辖决定书、张家口市桥东区人民检察院2013年11月29日张东检反渎立（2013）02号立案决定书等书证证实了本案的管辖、立案情况。对辩护人的此节意见不予采纳。
关于公诉机关提供的讯问笔录没有侦查人员签名的问题，经查，辩护人所提意见属实，本院庭审期间随机播放了同步（录音）录像，并通知有关人员到庭说明情况，上述问题已经得到合理解释，本院作为证据予以使用。
关于有的笔录讯问人员系一人的意见，经查，王某某确系张家口市桥东区人民检察院的书记员，其参与讯问不符合刑诉法讯问被告人应当由侦查人员二人以上进行的规定，对相关笔录依法予以排除。
另外，公诉机关还向法庭提供了关于二被告人的身份证复印件、任免职文件、人民警察警衔审批表、干部履历表等书证，证明二人均系国家工作人员。
本院认为，被告人刘某某身为国家工作人员，在侦办孙某某、杜某某诈骗案件期间，违反公安部《关于公安机关不得非法越权干预经济纠纷案件处理的通知》，超越职权范围，以查处诈骗案件为名，干预当事人之间与诈骗案件无关的经济纠纷，给当事人造成价值4951140.21元的股权损失，其行为构成滥用职权罪，且情节特别严重。被告人及其辩护人的无罪辩护意见本院不予采纳。依照有关司法解释，滥用职权罪造成的损失计算至立案时，本案于2013年11月29日立案，因为2013年8月15日海南省高院的生效判决已经认定《协议书》中已退还的500万不予撤销，故不应计算在损失之内。孙某某在本案中没有插手赵某某与孙某某之间的经济纠纷，没有超越职权或者不正当行使职权的行为，被告人孙某某的行为不构成滥用职权罪。被告人孙某某及其辩护人的此节辩护意见本院予以采纳。被告人孙某某身为国家工作人员，利用职务之便，私自挪用涉案款100余万元用于理财，数额巨大，进行营利活动，其行为构成挪用公款罪，且情节严重。被告人孙某某及其辩护人的无罪辩护意见本院不予采纳。鉴于被告人孙某某案发前退还了全部本息，酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第三百八十四条第一款、最高人民法院、最高人民检察院《关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释（一）》第一条第一款、第二款第（二）项、最高人民法院《关于审理挪用公款案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第一款之规定，判决如下：
一、被告人刘某某犯滥用职权罪，判处有期徒刑三年零六个月。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前现行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，指定居所监视居住的二日折抵刑期一日，即从2014年3月27日起至2017年8月30日止。）
二、被告人孙某某犯挪用公款罪，判处有期徒刑六年。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前现行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，指定居所监视居住的二日折抵刑期一日，即从2014年3月27日起至2020年2月28日止。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省张家口市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审判长 孟庆友
审判员 张 慧
审判员 韩 涛
二〇一四年九月二十四日
书记员 高军英
附法律条文：
第三百九十七条第一款国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公用财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。
第三百八十四条国家工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，或者挪用公款数额较大、进行营利活动的，或者挪用公款数额较大、超过三个月未还的，是挪用公款罪，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节严重的，处五年以上有期徒刑。挪用公款数额巨大不退还的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑。