山东省夏津县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）鲁1427刑初94号
公诉机关山东省夏津县人民检察院。
被告人任某1，男，汉族，1959年8月20日出生于河北省邯郸市成安县，初中文化，户籍地河北省邯郸市成安县商城镇，住该处。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年1月13日被拘留，同年2月16日被逮捕，现羁押于德州市看守所。
辩护人赵守卫，河北十力律师事务所律师。
山东省夏津县人民检察院以德夏检公诉刑诉［2017］84号起诉书指控被告人任某1犯非法吸收公众存款罪，于2015年9月27日向本院提起公诉。本院于9月29日立案，依法组成合议庭，于2017年12月1日公开开庭审理了本案。山东省夏津县人民检察院指派检察员王保虎出庭支持公诉，被告人任某1及其辩护人赵守卫到庭参加诉讼。现已审理终结。
山东省夏津县人民检察院指控：2014年3月至5月，被告人任某1担任夏津县亿胜农民种植专业合作社（以下简称合作社）总经理并主持合作社的日常工作，在合作社未取得有关部门许可的情况下，以合作社主要负责人的身份与业务经理时某1等人采用印发传单、口口相传等形式发展代办员，由代办员面向不特定社会公众非法吸收存款。至审查起诉前，被告人任某1共参与非法吸收公众存款1536450元，其中已归还393880元，尚有1142570元未归还。
针对上述事实，公诉机关当庭提供并出示了户籍证明、入股存单等书证，证人韩某1等人的证言，被害人李某1、李某2等人的陈述，被告人任某1的供述与辩解等证据。公诉机关认为被告人任某1之行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，其行为构成非法吸收公众存款罪。请求依法判处。
被告人任某1对公诉机关指控指控的事实无异议，但辩称自己在合作社只是做饭、干零活，不是总经理，自己没有参与吸收存款，不构成非法吸收公众存款罪。
其辩护人的辩护意见为：对公诉机关指控的事实和罪名无异议，其具有以下从轻、减轻情节：1、本案系单位犯罪；2、被告人系坦白；3、被告人系从犯；4、平时表现好，没有前科，系初犯、偶犯。
经审理查明：被告人任某1与赵某1系河北省成安县商城镇老乡、亲戚。2013年6月25日，赵某1以自己及赵某2、赵某3、陈某1、刘某1的名义申请成立农民专业合作社，并自认法定代表人。2013年6月26日，夏津县亿胜农民种植专业合作社注册成立，经营范围为草莓种植，赵某1为法定代表人。2014年3月1日，赵某1邀请被告人任某1到其经营的夏津县亿胜农民种植专业合作社担任总经理，并主持合作社的日常工作。
自2014年3月至5月，被告人任某1在合作社担任总经理期间，在明知合作社超出业务范围的情况下，以合作社主要负责人的身份，与合作社业务经理时某1、潘某1、王某1、王某2、王某3、贺某1及代办员李某3、杨某1、王某4、李某4、李某5、贾某1、岳某1、范某1、邓某1、李某6、迟某1、胡某1、马某1、潘某2、于某1、于某2、张某1、张某2等人，以在该合作社存款有高利息、可以购买评价化肥、发放食用油等优惠为诱饵，以组织带领参观谎称自己的养牛场、汽车运输公司为手段，非法集资，骗取被害人李某1、李某7、李某2等人向合作社存款共计1536450元，其中已归还393880元，尚有1142570元未归还。2015年7月17日，被告人任某1被夏津县公安局上网追逃，2017年1月10日下午15时许，河北省成安县公安局商城派出所民警在商城镇东保庄村将被告人任某1抓获。
上述事实，有下列证据予以证实：
.（一）书证
1、犯罪嫌疑人基本情况表一份、户籍证明一份证实，被告人任某1出生于1959年8月20日，作案时已达完全刑事责任年龄。
2、在逃人员登记信息表、抓获证明一份证实，被告人任某1于2015年7月17日被上网追逃，2017年1月10日下午15时许，在河北省成安县商城镇东保庄村爱国超市内被抓获。
3、发破案经过一份证实，2014年7月份，夏津县公安局经济侦查大队在办理夏津县亿胜农民种植专业合作社法人代表赵某1涉嫌集资诈骗案中，发现合作社总经理任某1、业务经理时某1、潘某1、王某1、贺某1、代办员王某4、李某3、杨某1等人在合作社没有上级部门批准手续的情况下，通过口头宣传的方法，非法吸收群众存款200多万。2015年7月15日立任某1、时某1等人吸收公众存款案进行立案侦查。2017年1月10日，被告人任某1被河北省成安县公安局商城镇派出所民警抓获，2017年1月13日，夏津县公安局经济侦查大队将涉嫌吸收公众存款的任某1刑事拘留。
4、成安县看守所羁押证明一份证实，被告人任某1因本案于2017年1月10日至2017年1月12日在成安县看守所羁押，2017年1月12日移交给夏津县公安机关。
5、成安县商城镇派出所出具的现实表现证明一份证实，被告人任某1在该辖区居住期间表现一般，无违法犯罪记录。
6、夏津县公安局经侦大队出具的证明一份证实，本案中部分涉案人员没有找到。
7、农民专业合作社设立登记申请表、法定代表人登记表、合作社成员名册、合作社名称预先核准申请书、合作社成员出资清单、土地合同书、房地产使用证明书、亿胜合作社章程、合作社理事长、执行监事选举证明、设立大会纪要；赵某1、赵某2、赵某3、陈某1、刘某1五人的户口页和身份证复印件各一份、夏津县亿胜合作社营业执照一份、租赁协议一份、亿胜合作社宣传材料六张、宣传彩页一本、社员证一本，证实赵某1伪造相关资料并借用他人身份证件，利用虚假材料成功申请成立夏津县亿胜合作社，亿胜合作社的手续情况及亿胜合作社的宣传情况及给代办员奖励情况。
8、时某2（合作社会计）提供的亿胜合作社2014年2、3、4月份的费用支出单据、1-4月份的工资发放表、存款存根等单据证实，合作社资金的来源和去向情况。同时证实被告人任某1自2014年3月1日开始领工资及工资数额。
9、时某2提交的刘某2等人存款存单存根六十一张，被害人提交的存单复印件六十一张，时某2提交的2014年3月11日郭某1名下的存款11000元的存单存根和存单复印件各一份证实，入股存根和入股单据编码一致，业务经理时某1发展的代办员李某3自2017年3月1日之后吸收公众存款共计671950元，其中郭某1的11000元，合作社已兑付的事实。
10、谅解书三份、收到条三份证实，代办员李某3已退还于某330000元、谭某113000元、雷某120000元、李某215000元、李某826000元，于某3、谭某1、雷某1、李某2、李某8等四人表示对李某3的犯罪行为谅解的事实。
11、时某2提交的王某4吸收的王某5等人存款存单存根十七张、存款人提交的入股单据复印件十七张证实，入股存根和入股单据编码一致，业务经理时某1发展的代办员王某4自2014年3月1日以后吸收公众存款共计200500元，其中王某4家属的一张1万元，合作社全部未兑付。
12、时某2提交的宋某1等人存款存单存根四张、存款人提交的入股单据复印件四张；李某9入股存单三张证实，入股存根和入股单据编码一致，业务经理时某1发展的代办员赵某4吸收公众存款共计12400元，其中赵某4本人的一张3000元，合作社至今未兑付。另外李某9向合作社存款5000元，已经取出。
13、时某2提交的贾某1吸收的存款存单存根一张、代办员贾某1提交的入股单据复印件一张证实，入股存根和入股单据编码一致，业务经理时某1发展的代办员贾某1以自己名义存款4000元，合作社至今未兑付。
14、时某2提交的岳某1吸收的霍某1存款存单存根一张、存款人提交的入股单据复印件一张证实，入股存根和入股单据编码一致，业务经理时某1发展的代办员岳某1向亿胜合作社吸收霍某14万元，合作社至今未兑付。
15、时某2提交的杨某1吸收的杨某2等人存款存单存根二十三张、存款人提交的入股单据复印件二十三张证实，入股存根和入股单据编码一致，业务经理潘某1、王某1发展的代办员杨某1自2014年3月1日后吸收公众存款共计274600元。
16、杨某1家属提交的收条十六张证实，代办员杨某1家属已经退还被害人92880元。其中田某15600元、王某6二张共21700元、杨某2三张共40000元、范某2540元、刘某34000元、孟某13400元、王某71800元、任某22600元、孟某23000元、许某11840元、李某103000元、田某11400元、任某34000元的事实。
17、时某2提交的王某8入股单据三联、退股凭条、股息清单，范某3入股单据三联、退股凭条、股息清单证实，入股存根和入股单据编码一致，业务经理潘某1、王某1发展的代办员范某1吸收的王某8存款5000元、范某3存款14000元已经兑付的事实。
18、时某2提交的李某11存款1000元存根、李某11提交的入股单据复印件一张证实，入股存根和入股单据编码一致，业务经理潘某1发展的代办员李某11自己向合作社存钱1000元，至今未兑付。
19、时某2提交的邓某2存款10000元存根、邓某1提交的入股单据复印件一张证实，入股存根和入股单据编码一致，业务经理潘某1、王某1发展的代办员邓某1吸收的邓某2存款1万元，该1万元合作社至今未兑付，邓某1称已用自己的钱兑付的事实。
20、时某2提交的潘某2吸收的李某12等人存款存单存根三张、潘某2提交的入股单据复印件三张证实，入股存根和入股单据编码一致，业务经理王某2发展的代办员潘某2吸收的公众存款共计30000元，至今未兑付。潘某2用自己的钱已兑付。
21、时某2提交的于某4等人存款存单存根五张、存款人提交的入股单据复印件五张证实，入股存根和入股单据编码一致，业务经理王某2发展的代办员于某1吸收于某4等人的存款共计27000元，合作社至今未兑付。
22、时某2提交的于某2吸收的存款存单存根五张、存款人提交的入股单据复印件五张证实，入股存根和入股单据编码一致，业务经理王某2发展的代办员于某2共计吸收的存款32000元，包含自己的13000元，合作社至今未兑付。
23、时某2提交的张某1吸收的存款存单存根一张、存款人提交的入股单据复印件一张证实，入股存根和入股单据编码一致，业务经理王某2发展的代办员张某1以自己名义存款6000元，合作社至今未兑付。
24、时某2提交的雷某2等人存款存单存根二张、存款人提交的入股单据复印件二张证实，入股存根和入股单据编码一致，业务经理贺某1发展的代办员迟某1吸收的公众存款共计18000元，合作社至今未兑付。
25、时某2提交的胡某1吸收的张某3等人存款存单存根十五张、存款人提交的入股单据复印件十五张证实，入股存根和入股单据编码一致，业务经理贺某1发展的代办员胡某1吸收的公众存款共计136000元，至今未兑付。
26、时某2提交的马某1存款1000元存根、马某1提交的入股单据复印件一张证实，入股存根和入股单据编码一致，业务经理贺某1发展的代办员马某1往合作社存钱1000元，至今未兑付。
27、时某2提交的李某4吸收的李某1等人存款存单存根二张、存款人提交的入股单据复印件二张；李某4提交的收条一张证实，入股存根和入股单据编码一致，代办员李某42014年3月1日以后吸收到合作社存款共计32000元，合作社至今未兑付。李某4自己兑付李某110000元。
28、时某2提交的姚某1存款存单存根一张，证实业务经理时某1以姚某1的名义存入合作社1000元，合作社至今未兑付。
（二）证人证言
1、王某2证实，夏津县润通合作社和亿胜农民种植专业合作社合并后，被告人任某1任亿胜合作社总经理，负责安排合作社的日常工作，有时还跟着业务经理下村给代办员宣传合作社。开会时由赵某1主持，被告人任某1讲话。
2、时某2（合作社会计）证实，自己在亿胜合作社上班期间，被告人任某1人总经理，负责业务经理的工作。
3、孟某3（合作社会计）证实，被告人任某1负责亿胜合作社的业务工作。赵某1不在时，被告人任某1负责合作社的全面工作。有时开会也是赵某1主持，任某1讲话。
（三）被害人陈述
刘某2、李某13等人的陈述，证实因代办员是农村信用社驻村信贷员，人们对其比较信任，其还说把钱存进合作社利息比银行高，也保险，还给一桶油，随用随取，才将钱存进了亿胜合作社的事实。
（四）被告人的供述与辩解
1、共犯赵某1的供述与辩解
证实共犯赵某1利用虚假手续成立亿胜合作社，后以合作社为幌子，2014年3月由任某1担任总经理，负责业务经理的工作，由业务经理发展农村信用社驻村信贷员为代办员，面向社会公众非法吸收存款。总经理有时跟着业务经理下村发展吸收存款业务。在此过程中，印制宣传材料，向社会公众宣传亿胜合作社是合法的，在亿胜合作社存款利息比银行高，随用随取，还可获得食用油、可购买平价化肥等优惠。为了使他人相信合作社的实力，赵某1还带领业务经理、代办员去河北参观养牛场、草莓基地、运输公司等产业，并谎称这些产业都是其本人的，从而骗取群众存款。
2、共犯时某1的供述与辩解
证实夏津县亿胜农民专业种植合作社从事吸收资金存款，给储户补助等业务，没从事过其他业务。赵某1担任法人，下设总经理，总经理下设业务经理，业务经理下设代办员。被告人任某1自2014年3月至5月担任总经理，总经理带领合作社的业务经理到各乡镇的村里找群众吸收存款。被告人任某1和业务经理下村是赵某1安排的，赵某1不在的时候由被告人任某1安排。被告人任某1每次到代办员家里时，都给代办员讲合作社的好处，如国家支持、有实力、利息高等，还让代办员发放合作社的宣传单。
3、共犯王某1、潘某1的供述与辩解
证实夏津县亿胜农民种植专业合作社从事吸收资金、存款给储户补助等业务，没从事过其他业务。二人在合作社担任业务经理，一起负责西片，主要负责发展代办员，由代办员面向公众非法吸收存款；2014年春节后，被告人任某1在亿胜合作社担任总经理，负责业务，有时跟着业务经理到村里发展代办员，给代办员介绍合作社的情况、存款利息、优惠政策等，同时分发合作社的宣传彩页和存款利息表。在2014年4月11日后，王某1辞职不干了，二人发展的代办员吸收的存款共计50余万元，至今尚有50余万元没有兑付。
4、共犯杨某1的供述与辩解
证实夏津县亿胜种植合作社从事吸收资金存款，给储户补助等业务，没从事过其他业务。自己系业务经理潘某1和王某1发展的代办员，二人对自己宣传亿胜合作社有经济实力，往亿胜合作社吸收存款有高额提成，而且存款随用随取，还可以获得食用油，购买平价化肥等优惠政策。合作社总经理任某1在2014年3月份去过自己家一次，向自己宣传合作社的情况，并让自己发展业务，还给了一些合作社的宣传资料。自己主要负责向社会公众宣传亿胜合作社并面向公众非法吸收存款，其共计往亿胜合作社吸收存款30余万元。
5、共犯李某3的供述与辩解
证实，自己系业务经理时某1发展的代办员。夏津县亿胜种植合作社从事吸收资金，存款，给储户补助等业务，没从事过其他业务。时某1对自己宣传亿胜合作社有经济实力，往亿胜合作社吸收存款有高额提成，而且存款随用随取，还可以获得食用油、购买平价化肥等优惠。被告人任某1自2014年3月至5月担任合作社的总经理，其曾去过自己家向自己宣传亿胜合作社。自己主要负责向社会公众宣传亿胜合作社并面向公众吸收存款，自己共计往亿胜合作社吸收存款70余万元的事实。
6、共犯王某4的供述与辩解
证实自己系业务经理时某1发展的代办员，夏津县亿胜种植合作社从事吸收资金存款，给储户补助等业务，没从事过其他业务。业务经理时某1对自己宣传亿胜合作社有经济实力，往亿胜合作社吸收存款有高额提成，而且存款随用随取，还可以获得食用油，购买平价化肥等优惠。亿胜合作社的后期是被告人任某1担任总经理，其去过自己家几次，宣传亿胜合作社的实力，还说往合作社存钱的好处，还让看宣传材料。自己主要负责向社会公众宣传亿胜合作社并面向公众非法吸收存款，共计给亿胜合作社吸收存款20余万元。
7、共犯李某4的供述与辩解
证实自己系业务经理王某3发展的代办员。夏津县亿胜种植合作社从事吸收资金，存款，给储户补助等业务，没从事过其他业务。王某3对自己宣传亿胜合作社有经济实力，向亿胜合作社存款有高额提成，而且存款随用随取，还可以获得食用油，购买平价化肥等优惠政策。被告人任某1担任过合作社的总经理，并和业务经理去过自己家一次，向自己宣传亿胜合作社的好处。被告人任某1还在开会时向业务经理和代办员宣传过亿胜合作社，鼓励多做业务。自己主要负责向社会公众宣传亿胜合作社并面向公众非法吸收存款，其共计往亿胜合作社吸收存款10余万元，造成直接经济损失10万元以上。
8、共犯贺某1的供述与辩解
证实夏津县亿胜种植合作社从事吸收资金存款，给储户补助等业务，没从事过其他业务。自己系2014年4月11日后由夏津县润通合作社与夏津县亿胜农民种植专业合作社合并后，转至亿胜合作社担任业务经理的，主要负责发展代办员，由代办员面向公众吸收存款，并管理由润通合作社转至亿胜合作社的代办员；自己名下的代办员吸收的存款共计10余万元，全部未退还。自己在亿胜上班期间，总经理是任某1。任某1负责合作社的存款业务，有时跟着业务经理下村去代办员家宣传合作社、发放宣传材料等。
9、被告人任某1的供述与辩解
证实自己2014年3月份至5月份，在夏津县亿胜农民种植专业合作社打过工，主要负责做饭、干零活等工作。有时按照老板赵某1的安排与业务经理时某1、潘某1、王某1（均已判刑）等人下村向信贷员宣讲在合作社存钱的好处，宣传合作社。但自己并没有直接向合作社吸收存款。
以上证据经合议庭当庭举证、质证，双方当事人均无异议，查证属实，足以采纳。
本院认为，被告人任某1为牟取私利，在担任夏津县亿胜农民种植专业合作社总经理并主持合作社日常工作期间，以合作社主要负责人的身份与合作社业务经理时某1、潘某1、王某1等人，以夏津县亿胜农民种植专业合作社的名义，未经金融主管机关批准，采取散发宣传材料、口头宣传等方式，由代办员李某3等人面向社会公众吸收存款，严重扰乱金融秩序和社会秩序，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控的事实和罪名成立，本院予以确认。辩护人辩称“被告人系职务行为，系单位犯罪”的辩解，经查夏津县亿胜农民种植专业合作社成立后，并没按照核准的经营范围开展经营，其主要业务是向社会非法吸收存款。根据最高人民法院《关于审理单位犯罪具体应用法律有关问题的解释》第二条规定“公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处”，故该辩护意见不能成立。辩护人辩称“被告人系坦白”的辩护意见，经查被告人任某1归案后，一直对自己赵某1之邀在夏津县亿胜农民种植专业合作社担任总经理，负责合作社的日常工作一事拒不认可，只是供认自己在合作社负责做饭、看门、打零工，有时按照赵某1的安排跟随业务经理等人下村，自己没有直接吸收存款的辩解。经查，有证人王某2、时某2、孟某3证言证实被告人在合作社担任总经理，由共犯赵某1、时某1、王某1、潘某1等人的供述证实被告人任某1系合作社的总经理，负责合作社的日常工作，且被告人任某1在合作社每月领取5000元的高额工资，与其所说只在合作社做饭、打零工、看门的工作实际明显不符，故辩护人此点的辩护意见与事实不符，本院不予认定。辩护人辩称“被告人系从犯”的辩护意见，经查，本案被告人在犯罪中，积极主动地参与并追求犯罪结果的发生，应认定为主犯，故该辩护意见不成立，本院不予支持。辩护人的其他辩护意见经查属实，本院予以采纳。据此，根据被告人的犯罪性质、数额及社会危害性，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人任某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年1月10日起至2021年1月9日止。罚金限判决生效后五日内缴纳。）
二、赃款1142570元予以追缴，发还被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接向德州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 冯宝琛
人民陪审员 任明元
人民陪审员 王 兵
二〇一七年十二月十五日
书 记 员 李如结