安徽省桐城市人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）皖0881刑初109号
公诉机关安徽省桐城市人民检察院。
被告单位桐城市华丰蚕丝绸有限公司，组织机构代码913408817049377238，住所地安徽省桐城市金鹿村。
法定代表人钟坤林，该公司经理。
诉讼代表人姚刚武，男，汉族，1962年8月7日出生，系桐城市金神镇金鹿村民委员会主任。
被告人钟坤林，男，汉族，1957年1月1日出生，小学文化，浙江省湖州市德清县人，桐城市华丰蚕丝绸有限公司法定代表人，家住浙江省湖州市德清县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年11月2日被桐城市公安局刑事拘留；同年11月30日经桐城市人民检察院批准逮捕，同年12月1日由桐城市公安局执行逮捕。现羁押于桐城市看守所。
辩护人姚继会，桐城市法律援助中心律师。
安徽省桐城市人民检察院以桐检公诉刑诉[2018]104号起诉书指控被告单位桐城市华丰蚕丝绸有限公司、被告人钟坤林犯非法吸收公众存款罪，于2018年4月3日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。安徽省桐城市人民检察院指派检察员韦奇兵出庭支持公诉。被告单位的诉讼代表人姚刚武，被告人钟坤林及其辩护人姚继会均到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。
公诉机关指控：桐城市华丰蚕丝绸有限公司法定代表人钟坤林以高额利息为诱饵，自2005年以来向金神镇周边居民21人非法吸收公众存款139.28万元，案发前已还本金15万元，已支付利息6.64万元，造成受害人损失117.64万元。具体情况如下：
1、2014年至2016年，向汪某1非法吸收存款16.5万元，案发前未还本付息。
2、2014年至2016年，向吴某1非法吸收存款22万元，案发前未还本付息。
3、2015年2月，向胡某非法吸收存款3万元，案发前未还本付息。
4.2015年2月，向罗某非法吸收存款5万元，案发前未还本付息。
5、2015年3月，向吴某2非法吸收存款3万元，案发前未还本付息。
6.2013年2月至12月，向黄某1非法吸收存款7万元，案发前未还本付息。
7、2015年5月，向黄某2非法吸收存款1万元，案发前未还本付息。
8、2014年2月，向梅某非法吸收存款6万元，案发前未还本付息。
9、2013年4月，向金某非法吸收存款4万元，案发前已支付利息14400元。
10、2015年10月，向章某非法吸收存款2万元，案发前未还本付息。
11、2011年10月，向占某1非法吸收存款5.9万元，案发前已支付利息31200元。
12、2012年2月，向孙某非法吸收存款1.82万元，案发前已支付利息9600元。
13、2013年3月，向江某非法吸收存款1.52万元，案发前已支付利息1200元。
14、2016年3月，向程某非法吸收存款25万元，案发前已还本金15万元，现还有10万元本金未还。
15、2014年1月，向姚某1非法吸收存款10万元，案发前未还本付息。
16、2015年8月，向杨某非法吸收存款5万元，案发前未还本付息。
17、2015年1月至6月，向占某2非法吸收存款6.34万元，案发前未还本付息。
18、2014年7月，向占某3非法吸收存款1万元，案发前未还本付息。
19、2016年3月，向姚某2非法吸收存款1.2万元，案发前未还本付息。
20、2015年6月，向俞某非法吸收存款2万元，案发前已支付利息1万元。
21、2016年3月，通过金鹿村向张某非法吸收存款10万元，案发前未还本付息。
公诉机关认为：被告单位桐城市华丰蚕丝绸有限公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，被告人钟坤林作为单位法定代表人，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人钟坤林到案后如实供述犯罪事实，具有《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款规定的量刑情节。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提起公诉，请依法判处。
被告单位桐城市华丰蚕丝绸有限公司对起诉书指控的犯罪事实无异议，并表示自愿认罪。
被告人钟坤林对起诉书指控的犯罪事实无异议，并表示自愿认罪。
被告人钟坤林的辩护人认为：对公诉机关指控被告人钟坤林犯非法吸收公众存款罪不持异议，但被告人具有以下量刑情节：一、被告人钟坤林具有自首情节；二、被告人钟坤林平时表现较好，自愿认罪，认罪态度较好；三、本案刚达到非法吸收公众存款罪单位犯罪的立案标准。
经审理查明：1998年6月桐城市华丰蚕丝绸有限公司注册成立，企业类型为有限责任公司，注册资本为50万元，被告人钟坤林为法定代表人。被告单位桐城市华丰蚕丝绸有限公司以月息1分为诱饵，向社会不特定对象吸收资金，自2004年以来向金神镇周边居民21人非法吸收公众存款123.28万元，案发前已支付利息8.124万元，造成受害人损失115.156万元。具体情况如下：
1、2008年至2016年，汪某1分五次借给被告单位桐城市华丰蚕丝绸有限公司16.5万元，已支付利息2000元，余款尚未归还。
2、2012年至2016年，吴某1借给被告单位桐城市华丰蚕丝绸有限公司22万元，尚未还本付息。
3、2014年2月，胡某（条据上为胡某）借给被告单位桐城市华丰蚕丝绸有限公司3万元，尚未还本付息。
4、2014年2月，罗某（条据上为罗某）借给被告单位桐城市华丰蚕丝绸有限公司5万元，尚未还本付息。
5、2014年3月，吴某2借给被告单位桐城市华丰蚕丝绸有限公司3万元，尚未还本付息。
6、2013年2月至12月，黄某1借给被告单位桐城市华丰蚕丝绸有限公司7万元，尚未还本付息。
7、2007年，黄某2借给被告单位桐城市华丰蚕丝绸有限公司1万元，案发前已支付利息8840元，余款尚未归还。
8、2011年，梅某借给被告单位桐城市华丰蚕丝绸有限公司5万元，案发前已支付利息2000元，余款尚未归还。
9、2013年4月，金某借给被告单位桐城市华丰蚕丝绸有限公司4万元，案发前已支付利息14400元，余款尚未归还。
10、2015年10月，章某借给被告单位桐城市华丰蚕丝绸有限公司2万元，尚未还本付息。
11、2011年10月，占某1借给被告单位桐城市华丰蚕丝绸有限公司5.9万元，已支付利息31200元，余款尚未归还。
12、2012年2月，孙某借给被告单位桐城市华丰蚕丝绸有限公司1.82万元，已支付利息9600元，余款尚未归还。
13、2013年3月，江某（条据上为江某）借给被告单位桐城市华丰蚕丝绸有限公司1.52万元，已支付利息1200元，余款尚未归还。
14、2016年3月，程某借给被告单位桐城市华丰蚕丝绸有限公司10万元，尚未还本付息。
15、2014年6月，姚某1借给被告单位桐城市华丰蚕丝绸有限公司10万元，已支付利息2000元，余款尚未归还。
16、2015年8月，杨某借给被告单位桐城市华丰蚕丝绸有限公司5万元，尚未还本付息。
17、2014年1月至2015年6月，占某2借给被告单位桐城市华丰蚕丝绸有限公司6.34万元，尚未还本付息。
18、2014年7月，占某3借给被告单位桐城市华丰蚕丝绸有限公司1万元，尚未还本付息。
19、2016年3月，姚某2借给被告单位桐城市华丰蚕丝绸有限公司1.2万元，尚未还本付息。
20、2015年6月，俞某借给被告单位桐城市华丰蚕丝绸有限公司2万元，已支付利息1万元，余款尚未归还。
21、2016年3月，桐城市金神镇金鹿村民委员会借给被告单位桐城市华丰蚕丝绸有限公司10万元，尚未还本付息。
上述事实，有以下证据予以证实：
（一）被告人钟坤林的供述与辩解，证实其系桐城市华丰蚕丝绸有限公司的法定代表人，其因经营需要资金周转，以支付高额利息月息1分为由，承诺到期每年结息一次，存款可随时支取，先后向汪某1等人集资的事实。
（二）被害人汪某1等人的陈述，证实其借款给桐城市华丰蚕丝绸有限公司的金额、过程、借款利息的约定、已支付利息等情况。
（三）证人证言。
1、证人姚刚武的证言，证实桐城市华丰蚕丝绸有限公司向其姐姐姚某2借款1.2万元，向俞某借款2万元，向金鹿村借款10万元。金鹿村借给桐城市华丰蚕丝绸有限公司的10万元是村里向张某借的。
2、证人周某、洪某的证言，证实钟坤林还欠自己货款的情况。
（四）书证。
1、受案登记表、立案决定书，证实2017年2月22日被害人汪某1等人向公安机关报案称桐城市华丰蚕丝绸有限公司涉嫌非法吸收存款137万余元。2017年4月21日公安机关立案侦查。
2、被告人钟坤林的户籍信息，证实被告人的身份信息。
3、企业基本信息，证实1998年6月桐城市华丰蚕丝绸有限公司注册成立，企业类型为有限责任公司，注册资本为50万元，被告人钟坤林为法定代表人。
4、各被害人的身份证复印件及借条的复印件。证实各被害人的身份及被告单位向各被害人借款的情况。
5、归案经过，证实被告人钟坤林系刑事传唤到案。
6、桐城市华丰蚕丝绸有限公司及钟坤林的银行账户查询单，证实账户资金情况。
（五）视听资料讯问录像，证实对被告人钟坤林讯问过程合法。
以上证据均经庭审举证、质证，足以认定。
本院认为：被告单位桐城市华丰蚕丝绸有限公司违反国家金融管理法律规定，以民间借贷的形式变相向社会公众吸收存款，严重扰乱金融秩序，其行为构成了非法吸收公众存款罪；被告人钟坤林作为被告单位的主要负责人，亦应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。公诉机关指控被告单位桐城市华丰蚕丝绸有限公司和被告人钟坤林构成非法吸收公众存款罪的罪名成立。被告人钟坤林的辩护人认为钟坤林具有自首的量刑情节，经查：被告人钟坤林系刑事传唤到案，不符合自首的认定条件。故对被告人的辩护人该辩护意见不予采纳。但被告人钟坤林归案后如实供述犯罪事实，属坦白，依法可从轻处罚。被告人钟坤林的辩护人辩护认为钟坤林自愿认罪，认罪态度较好与本院查明的事实相符，本院予以采纳。案经本院审判委员会讨论决定，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第五十二条、第六十四条、第六十七条第三款和《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百九十五条之规定，判决如下：
一、被告人单位桐城市华丰蚕丝绸有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币四万元。
（罚金限于本判决生效后十日内付清。）
二、被告人钟坤林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币二万元。
（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年11月2日起至2019年5月1日止。罚金限于本判决生效后十日内缴纳。)
三、追缴被告单位桐城市华丰蚕丝绸有限公司的违法所得115.156万元发还给各被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省安庆市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 王之成
审 判 员 叶险峰
人民陪审员 江佳明
二〇一八年五月十七日
书 记 员 谢 莎
附相关法条：
《中华人民共和国刑法》
第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。
第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
《中华人民共和国刑事诉讼法》
第一百九十五条在被告人最后陈述后，审判长宣布休庭，合议庭进行评议，根据已经查明的事实、证据和有关的法律规定，分别作出以下判决：
（一）案件事实清楚，证据确实、充分，依据法律认定被告人有罪的，应当作出有罪判决；
（二）依据法律认定被告人无罪的，应当作出无罪判决；
（三）证据不足，不能认定被告人有罪的，应当作出证据不足、指控的犯罪不能成立的无罪判决。