苏州工业园区人民法院民 事 判 决 书（2019）苏0591民初2161号原告：韩蓁蓁，委托诉讼代理人：张晓峰，江苏兆润律师事务所律师。委托诉讼代理人：周宇，江苏兆润律师事务所实习律师。被告：苏州工业园区复星电子科技有限公司，法定代表人：韩蓁蓁。第三人：张彩萍，委托诉讼代理人：邹武，江苏高的（苏州）律师事务所律师。委托诉讼代理人：袁余恒，江苏高的（苏州）律师事务所实习律师。原告韩蓁蓁与被告苏州工业园区复星电子科技有限公司(以下简称复星公司)、第三人张彩萍公司决议效力确认纠纷一案，本院于2019年3月4日立案后，依法适用简易程序，由审判员吴婕独任审判。因本案需以另一案审理结果为依据，本案中止诉讼。后因案情需要，本案依法转为普通程序，由审判员吴婕、人民陪审员王静、汤迎忠组成合议庭，于2020年3月17日公开开庭进行了审理。庭审中原告韩蓁蓁委托代理人张晓峰、第三人张彩萍委托代理人邹武、袁余恒到庭参加诉讼，被告复星公司经本院合法传唤无正当理由拒不到庭，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告韩蓁蓁向本院提出诉讼请求：1、确认第三人张彩萍在2018年9月17日单方作出的被告复星公司股东会决议不成立；2、本案诉讼费由被告承担。事实和理由：被告复星公司成立于2004年6月，原告韩蓁蓁系复星公司的创始人兼法定代表人，第三人张彩萍系复星公司的登记股东，2018年9月17日，张彩萍单方作出股东会决议，免去韩蓁蓁的执行董事及法定代表人职务，并选举张彩萍为公司执行董事兼法定代表人。对此韩蓁蓁认为张彩萍单方作出的股东会决议不成立，具体理由如下：公司决议包括股东会决议、董事会决议等，是公司股东会或董事会对公司内部事务进行表决所形成的决定。《最高人民法院关于适用若干问题的规定(四)》(以下简称公司法解释四)第五条规定了公司内部的决议不成立之诉，本案中作出的股东会决议同时符合三项规定，相关决议不成立：一、复星公司股东会没有召开。复星公司章程规定，股东会会议应当于会议召开十五日以前通知全体股东；股东会会议由执行董事主持。根据上述规定，复星公司股东会必须由执行董事召集和主持，张彩萍仅享有召开临时股东会的提议权，并没有直接召开股东会的权利，更没有主持股东会的权利。复星公司章程之所以这样规定，是因为张彩萍从未对复星公司真实出资，更未参与复星公司经营管理，因此章程直接排除了执行董事以外人员主持董事会的权利。因此张彩萍单方制作的股东会决议仅仅是其个人意见表达，不产生对复星公司及原告的法律约束力。二、出席股东会人数不合法。股东会决议是两个或两个以上股东基于对公司内部事务的共同意思表示，至少需要两名以上股东出席，否则不成立股东会。三、表决结果不符合比例要求。复星公司章程规定，股东会会议对所议事项作出决议，应当由代表二分之一以上表决权的股东表决通过，张彩萍通过转让取得的30%股权系无效转让，张彩萍无权代表二分之一以上的表决权，相关决议的表决结果不符合章程规定的比例要求。四、张彩萍曾多次单方做出股东会决议，本次股东会决议的内容与此前其作出的决议冲突。综上，请求法院依法认定第三人作出的被告公司股东会决议不成立或无效。请求贵院支持原告的诉讼请求。被告复星公司未作答辩。第三人张彩萍称：股东、监事张彩萍按照公司章程和《公司法》的规定，已经提议董事韩蓁蓁召集和主持股东会，韩蓁蓁作为执行董事并未履行职务，张彩萍作为监事和股东，有权召集和主持股东会。张彩萍已提前15天通知了韩蓁蓁，韩蓁蓁确认收到了股东会通知函，韩蓁蓁收到通知函后不参加视为放弃。张彩萍召开了股东会，并作出股东会决议，成立并生效。请求驳回原告的诉讼请求。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：复星电子公司于2004年6月15日成立，成立时注册资本为50万元，股东分别为韩蓁蓁、张彩萍，出资分别为25万元。苏州明诚会计师事务所有限公司于2004年6月14日出具验资报告一份，载明，复星电子公司(筹)申请登记的注册资本为人民币50万元，由韩蓁蓁、张彩萍二人自然人认缴。截至2004年6月14日止，贵公司(筹)已收到全体股东缴纳的注册资本合计人民币伍拾万元，各股东均以货币出资。该验资报告另附有上述二人出资的现金解款单。2004年9月2日，苏州万隆会计师事务所出具验资报告，载明，受复星电子公司的委托，审验了复星电子公司截至2004年9月2日新增注册资本实收情况。贵公司原注册资本为人民币50万元，根据贵公司股东会决议和修改后的章程的规定，贵公司申请增加注册资本人民币800万元，由股东于2004年9月2日之前缴足，变更后的注册资本为人民币850万元。经我们审验，截至2004年9月2日止，贵公司已收到股东缴纳的新增注册资本合计人民币800万元。出资方式为货币资金。该验资报告另载明了韩蓁蓁与张彩萍出资的时间及金额。2004年4月27日，复星公司股东韩蓁蓁、张彩萍协商订立公司章程。第八条规定，股东享有如下权利：1、参加或委托代表参加股东会，并根据出资资额享有表决权……。第十三条规定，股东会由全体股东组成，是公司的最高权力机构行使下列职权：……2、选举和更换执行董事，决定有关执行董事的报酬事项；……11、修改公司章程……。第十五条规定，股东会议由股东按照出资比例行使表决权。第十六条规定，股东会会议分为定期会议和临时会议，并应当于会议召开十五日以前通知全体股东。第十七条规定，股东会会议由执行董事主持。第十八条规定，股东会会议应对所议事项作出决议，决议应由代表二分之一以上表决权的股东表决通过。但股东会对本章程第十三条第八项、第十项、第十一项规定事项所作出的决定，应由代表三分之二以上表决权的股东表决通过。股东会应当对所议事项的决定作出会议记录，出席会议的股东应当在会议记录上签名。第十九条规定，公司设立执行董事一名，产生及更换办法如下：由股东会推荐或选举产生或更换。执行董事任期三年，任期届满可以连任。执行董事在任期内，股东会不得无故解除其职务。执行董事行使下列职权：1、负责召集股东会并向股东会报告工作……。第二十一条规定，公司设立监事一名。……监事行使下列职权：……提议召开临时股东会。第二十三条规定，执行董事为公司的法定代表人，任期为三年，任期届满，连选可以连任。第二十四条规定，执行董事执行下列职权：1、召集主持股东会议；……。第三十一条规定，公司根据需要或涉及公司登记事项变更的，可修改公司章程。修改公司章程的决议必须经代表三分之二以上表决权的股东通过，并由全体股东签名盖章。修改后的公司章程送原公司登记机关备案；涉及变更登记事项后，同时向登记机关申请变更登记。2006年9月28日，因减少注册资本事宜，复星电子公司向江苏省苏州工业园区工商行政管理局出具股东会决议及章程修正案各一份，载明，注册资本由850万元变为500万元，股东名称及出资方式、出资额、出资比例分别为：韩蓁蓁，现金，250万元，50%；张彩萍，现金，250万元，50%。2008年4月8日，韩蓁蓁(甲方)与张彩萍(乙方)签订股权转让协议一份，载明，甲方将所持有的复星电子公司50%股权中的30%部分(150万元出资)以人民币150万元的价格转让给乙方，转让后双方持股比例为：甲方持有复星公司20%股权，乙方持有复星电子公司80%股权。复星公司法定代表人仍由甲方担任，公司章程其他内容保持不变。同日，韩蓁蓁与张彩萍签订章程修正案一份，明确公司章程第五条原为：股东韩蓁蓁、张彩萍参股比例各为50%，修改为：韩蓁蓁参股比例为20%，出资额为100万元，张彩萍参股比例为80%，出资额为400万元。其他内容保持不变。复星电子公司为此向江苏省苏州工业园区工商行政管理局出具股东会决议、章程修正案及公司股东出资情况表各一份。江苏省苏州工业园区工商行政管理局就上述公司变更事项予以登记。2016年9月6日，张彩萍向韩蓁蓁发出通知函，以监事身份决定召集和主持股东会，会议时间为2016年9月23日，会议地点为苏州市相城区阳澄湖东路98号招商﹒依云水岸物业管理中心二楼会议室，会议议题为：1、解散复星公司；2、成立清算组，清算组成员包括张彩萍及韩蓁蓁，张彩萍为负责人，负责清算复兴公司。韩蓁蓁委托律师董丽华在复星公司股东会登记册上注明：1、双方的股权比例并非工商部门登记的比例，张彩萍的出资是相关凭证；2、公司一直正常经营，故韩蓁蓁不同意解散公司。2016年9月23日，复星公司召开股东会，股东会决议载明：1、解散复星公司；2、成立清算组，清算组成员包括张彩萍及韩蓁蓁，张彩萍为负责人，负责清算复星公司。董丽华在股东会会议决议上注明：因韩蓁蓁是实际的大股东，故张彩萍无权要求解散公司，双方应通过协商或诉讼的途径首先确认股权问题。2018年8月10日，张彩萍向韩蓁蓁发出关于提议召开临时股东会的函，内容为：提请执行董事韩蓁蓁在2018年8月31日前召开临时股东会会议，在临时股东会上审议以下议案：1、拟免去韩蓁蓁公司执行董事及法定代表人职务；2、拟选举张彩萍为公司执行董事及法定代表人；3、拟免去张彩萍监事职务，拟选举韩蓁蓁为公司监事。韩蓁蓁在2018年8月31日前未召开公司临时股东会的，本监事及股东将召集和主持公司临时股东会会议。2018年8月31日，张彩萍向韩蓁蓁发出通知函，因执行董事韩蓁蓁未在提议期限内召集和主持复星公司股东会，张彩萍决定召集和主持复星公司股东会，通知函上列明会议时间为2018年9月17日，以及会议地点、会议议题、会议联系人。2018年9月8日，黄青龙、韩蓁蓁、张伟平以复星公司总经理、法定代表人/股东、实际股东的名义向张彩萍发出回函，对于张彩萍的股东身份、其以监事身份召开临时股东会提出质疑。2018年9月17日，张彩萍召集并主持召开复星公司股东会，韩蓁蓁未参加股东会，张彩萍签名形成股东会决议：1、免去韩蓁蓁公司执行董事及法定代表人职务；2、选举张彩萍为公司执行董事及法定代表人；3、免去张彩萍监事职务，拟选举韩蓁蓁为公司监事。上述事实，由原告提供的2018年9月17日股东会决议、公司章程、章程修正案、股东会通知函、登记册、2016年9月23日股东会决议、第三人提供的关于提议召开股东会的函、邮寄凭证、跟踪记录、股东会通知函、韩蓁蓁回函，股东会会议记录、登记册、现场照片、股东会决议等证据及当事人在庭审中的陈述等予以证实。本院认为，当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。根据《公司法》第二十二条第一款的规定，公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容，违反法律、行政法规的无效。《最高人民法院关于适用若干问题的规定(四)》第五条规定了股东会或者股东大会、董事会决议不成立的事由。韩蓁蓁提出复星公司2018年9月17日股东会决议不成立的理由包括：复兴公司股东会没有召开、出席股东会人数不合法、表决结果不符合比例要求、本次股东会决议内容与此前张彩萍多次单方作出的股东会决议冲突。对此，本院作如下分析：首先，对于韩蓁蓁认为公司章程直接排除了执行董事以外人员主持董事会的权利的意见，复星公司章程虽仅规定股东会会议由执行董事主持，但《公司法》第四十三条第一款规定，股东会的议事方式和表决程序，除本法有规定的外，由公司章程规定，因此，根据《公司法》第四十条的规定，张彩萍作为复星公司代表十分之一以上表决权的股东及监事，有权提议召开股东会临时会议，且在执行董事不履行召集股东会职责时，有权依法以监事身份召集和主持股东会。其次，对于股东会人数的问题，《公司法》并未规定股东会的法定出席比例，复星公司章程对股东最低出席数也未加以规定，在复星公司仅有两名股东的情况下，韩蓁蓁经通知拒绝出席股东会，并不因此导致股东会无法召开。再次，对于韩蓁蓁提出张彩萍通过转让取得的30%为无效转让，相关决议的表决结果不符合规定比例要求的意见，韩蓁蓁未能举证证明张彩萍与其签订的股权转让合同无效，故张彩萍持有股权比例为80%，超过法律和章程规定的对于特别事项所作出决议的股东表决权比例。最后，复星公司此前的股东会决议内容虽为解散复星公司，但复星公司尚未经依法清算完毕并办理注销登记，复星公司仍然存续，公司股东会仍然是公司的权力机构，可以依法行使职权，且对于公司章程的修订以及公司董事、监事、法定代表人的变更，均系公司内部治理范畴，不属于与清算无关的经营活动，股东会可以就此作出决议。综上，原告韩蓁蓁主张决议不成立，缺乏事实和法律依据，本院不予支持。在股东会决议成立的情况下，原告未能举证证明复星公司股东会决议内容违反法律、行政法规的规定，故案涉股东会决议成立并生效。综上，依照《中华人民共和国公司法》第二十二条第一款、第三十六条、第三十七条、第三十九条、第四十条、第四十一条、第四十二条、第四十三条、《最高人民法院关于适用若干问题的规定(四)》第五条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十四条之规定，缺席判决如下：驳回原告韩蓁蓁全部诉讼请求。案件受理费80元，由原告韩蓁蓁负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于江苏省苏州市中级人民法院。同时按照国务院《诉讼费用缴纳办法》规定向江苏省苏州市中级人民法院预交上诉案件受理费。开户名：江苏省苏州市中级人民法院，开户行：中国农业银行苏州苏福路支行，帐号：10×××76。审 判 长 吴 婕人民陪审员 王 静人民陪审员 汤迎忠二〇二〇年三月二十六日书 记 员 周 萌附录：《中华人民共和国公司法》第二十二条第一款公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。第三十六条有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。第三十七条股东会行使下列职权：（一）决定公司的经营方针和投资计划；（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；（三）审议批准董事会的报告；（四）审议批准监事会或者监事的报告；（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；（八）对发行公司债券作出决议；（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；（十）修改公司章程；（十一）公司章程规定的其他职权。对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章。第三十九条股东会会议分为定期会议和临时会议。定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。第四十条有限责任公司设立董事会的，股东会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。有限责任公司不设董事会的，股东会会议由执行董事召集和主持。董事会或者执行董事不能履行或者不履行召集股东会会议职责的，由监事会或者不设监事会的公司的监事召集和主持；监事会或者监事不召集和主持的，代表十分之一以上表决权的股东可以自行召集和主持。第四十一条召开股东会会议，应当于会议召开十五日前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。股东会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的股东应当在会议记录上签名。第四十二条股东会会议由股东按照出资比例行使表决权；但是，公司章程另有规定的除外。第四十三条股东会的议事方式和表决程序，除本法有规定的外，由公司章程规定。股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。《最高人民法院关于适用若干问题的规定(四)》第五条股东会或者股东大会、董事会决议存在下列情形之一，当事人主张决议不成立的，人民法院应当予以支持：（一）公司未召开会议的，但依据公司法第三十七条第二款或者公司章程规定可以不召开股东会或者股东大会而直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章的除外；（二）会议未对决议事项进行表决的；（三）出席会议的人数或者股东所持表决权不符合公司法或者公司章程规定的；（四）会议的表决结果未达到公司法或者公司章程规定的通过比例的；（五）导致决议不成立的其他情形。《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。人民法院应当按照法定程序，全面地、客观地审查核实证据。第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。