吉林省汪清县人民法院刑 事 判 决 书（2020）吉2424刑初41号公诉机关吉林省汪清县人民检察院。被告人焦大伟，男，1987年10月18日生，汉族，初中文化，群众，原汪清县正和商务信息咨询有限公司法定代表人，户籍所在地河南省洛阳市嵩县，住河南省洛阳市嵩县。因涉嫌非法吸收公众存款，于2019年5月31日被汪清县公安局刑事拘留，经汪清县人民检察院批准，于2019年7月5日被汪清县公安局执行逮捕，现羁押于图们市看守所。被告人张艳龙，男，1993年1月12日生，汉族，中专文化，群众，原汪清县正和商务信息咨询有限公司实际控制人，户籍所在地河南省洛阳市伊川县，住河南省洛阳市伊川县。因涉嫌非法吸收公众存款，于2019年10月27日被汪清县公安局取保候审，同年11月20日被汪清县人民检察院取保候审。辩护人杨彦瑞，女，河南中冶律师事务所律师。辩护人陈晓茹，女，河南中冶（郑州）律师事务所律师。被告人孙延吉，男，1992年7月12日生，汉族，中专文化，群众，河南省洛阳鑫森木业有限公司法定代表人，户籍所在地河南省洛阳市嵩县，住河南省嵩县。因涉嫌非法吸收公众存款，于2019年12月8日被汪清县公安局取保候审。辩护人刘玉庆，男，河南成昊律师事务所律师。被告人周军辉，男，1980年11月14日生，汉族，大专文化，中共党员，原汪清县正和商务信息咨询有限公司经理，户籍所在地山东省栖霞市，住陕西省西安市蓝田县。因涉嫌非法吸收公众存款，于2019年11月18日被汪清县公安局刑事拘留，于2019年12月18日被汪清县公安局取保候审。被告人郭洪圆，男，1979年7月15日生，汉族，初中文化，群众，原汪清县正和商务信息咨询有限公司经理助理，住吉林省汪清县。因涉嫌非法吸收公众存款，于2019年10月10日被汪清县公安局取保候审，于2020年2月20日被汪清县人民检察院取保候审，2021年2月20日被本院取保候审。被告人盖美玲，女，1967年12月11日生，汉族，初中文化，群众，原汪清县正和商务信息咨询有限公司客户经理，住吉林省汪清县。因涉嫌非法吸收公众存款，于2019年6月24日被汪清县公安局取保候审，同年9月6日被汪清县人民检察院取保候审。2020年9月6日被本院取保候审。被告人裴杉杉，女，1994年4月8日生，汉族，高中文化，群众，原汪清县正和商务信息咨询有限公司客户经理，住吉林省汪清县。因涉嫌非法吸收公众存款，于2019年6月24日被汪清县公安局取保候审，同年9月6日被汪清县人民检察院取保候审。2020年9月6日被本院取保候审。吉林省汪清县人民检察院以汪检一部刑诉〔2020〕28号起诉书指控被告人焦大伟、张艳龙、孙延吉、周军辉、郭洪圆、盖美玲、裴杉杉犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院于2020年3月10日受理后，依法组成合议庭，适用普通程序，于2021年4月22日公开开庭审理了本案。汪清县人民检察院指派检察员孙林钟出庭支持公诉，被告人焦大伟通过看守所远程提讯系统在图们市看守所参加诉讼，被告人张艳龙及其辩护人杨彦瑞、陈晓茹，被告人孙延吉及其辩护人刘玉庆，被告人周军辉、郭洪圆、盖美玲、裴杉杉到庭所参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2017年12月至2019年1月，被告人焦大伟在担任汪清县正和（信合）信息咨询有限公司法定代表人，被告人张艳龙担任该公司实际控制人，被告人周军辉担任该公司经理，被告人郭洪圆担任该公司经理助理，被告人盖美玲、裴杉杉担任该公司客户经理期间，以为被告人孙延吉的洛阳鑫森木业有限公司募集资金的名义，未经批准以高额利息为诱饵，采用发放传单、组织讲课活动等形式，向社会群众宣传该公司理财产品，共吸收存款人民币427万元，未兑付存款人民币237.05万元（被告人周军辉管理期间吸收存款71万元；被告人郭洪圆管理期间吸收存款242万元；被告人盖美玲吸收存款人民币112万元；被告人裴杉杉吸收存款人民币103万元）。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了书证、证人证言、司法会计鉴定报告、被告人的供述与辩解等证据证实。公诉机关认为，被告人焦大伟、张艳龙、孙延吉、周军辉、郭洪圆、盖美玲、裴杉杉非法吸收公众存款，扰乱金融秩序。其中焦大伟、张艳龙、孙延吉、郭洪圆、盖美玲、裴杉杉非法吸收公众存款，数额巨大，七被告人的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人焦大伟、张艳龙、孙延吉、周军辉、郭洪圆、盖美玲、裴杉杉主动投案，并如实供述所犯罪行，且自愿认罪认罚，可以从轻或者减轻处罚。被告人孙延吉、周军辉、郭洪圆、盖美玲、裴杉杉系受公司领导，在共同犯罪中起次要或者辅助作用，系从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。建议以非法吸收公众存款罪判处被告人焦大伟有期徒刑二年二个月，并处罚金10万元；以非法吸收公众存款罪判处被告人张艳龙有期徒刑一年十个月，缓刑三年，并处罚金6万元；以非法吸收公众存款罪判处被告人孙延吉有期徒刑一年二个月，缓刑二年六个月，并处罚金5万元；以非法吸收公众存款罪判处被告人周军辉有期徒刑七个月，缓刑一年六个月，并处罚金3万元；以非法吸收公众存款罪判处被告人郭洪圆有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金3万元；以非法吸收公众存款罪判处被告人盖美玲有期徒刑十一个月，缓刑二年，并处罚金2万元；以非法吸收公众存款罪判处被告人裴杉杉有期徒刑十一个月，缓刑二年，并处罚金2万元。被告人焦大伟、张艳龙、孙延吉、周军辉、郭洪圆、盖美玲、裴杉杉对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。被告人张艳龙的辩护人提出的辩护意见是对于起诉书指控张艳龙犯非法吸收公众存款罪无异议，但其具备从轻、减轻的事实情节，依法应当从轻处罚。一是张艳龙并非汪清县正和商务信息咨询有限公司的实际控制人，其未一直参与该公司的经营，且已全部退还违法所得，希望法庭减轻处罚。通过各被告人供述可以确定，张艳龙参与公司经营期间为2017年12月至2018年5月份，其后的犯罪数额不应予以计入。结合司法会计鉴定报告，可确定张艳龙参与经营期间吸入公众存款的数额为185万元，已兑付105万元，未兑付80万元。按照双方收款、返款记录，即张艳龙收到正和公司160万元左右，其向焦大伟支付75万元左右，通过孙延吉账户向正和公司支付19万余元，再加上张艳龙退还的80万元，也可证明张艳龙已退还所有违法所得，可依法对张艳龙减轻或免除处罚。二是根据司法解释规定，向集资参与人已支付的利息应予折抵本金。三是张艳龙系初犯、偶犯，且具有自首情节，应从轻、减轻处罚。被告人孙延吉的辨护人提出的辩护意见是对公诉机关指控被告人孙延吉犯非法吸收公众存款罪无异议，除公诉机关认可的被告人具有自首、从犯，并认罪认罚的情节外，应充分考虑孙延吉在本案中参与度较低，未直接参与公司经营，使用涉案金额较小，且已连本带息归还的情况，在公诉机关量刑建议的基础上，减轻处罚。经审理查明，2017年12月至2019年1月，被告人焦大伟在担任汪清县正和商务信息咨询有限公司法定代表人，被告人张艳龙担任该公司实际控制人（部分时间），被告人周军辉担任该公司经理，被告人郭洪圆担任该公司经理助理，被告人盖美玲、裴杉杉担任该公司客户经理期间，以为被告人孙延吉的洛阳鑫森木业有限公司募集资金的名义，未经批准以高额利息为诱饵，采用发放传单、组织讲课及活动等形式，向社会群众宣传该公司理财产品，共吸收公众存款人民币427万元，未兑付公众存款人民币230.19万元。其中被告人周军辉管理期间吸收公众存款人民币71万元，被告人郭洪圆管理期间吸收存款242万元，被告人盖美玲吸收存款人民币117万元（已扣除其本人投资的23万元部分）；被告人裴杉杉吸收存款人民币103万元（已扣除其本人投资的3万元部分）。另查明，被告人周军辉在公司任职期间违法所得为8000元，被告人郭洪圆违法所得为28593元，被告人盖美玲违法所得为41806元，裴杉杉违法所得为39135元。上述事实有经庭审质证、确认的立案决定书、破案经过、身份信息、无前科劣迹证明、自首证明、归案情况说明、羁押证明、营业执照、企业变更情况、正和商务信息咨询有限公司对接项目简介、授权书、租赁合同、正和公司员工信息、工资表、正和公司资金情况、工资表明细表、正和公司客户经理客户信息、综合客户信息表、汪清县及天桥岭所有客户信息、天桥岭未兑付的所有客户信息、正和公司到期客户信息、截止2019年1月在汪清县及天桥岭客户理财付息明细表、汇款凭证、银行往来账目明细表、焦大伟银行往来账目明细表、盖美玲客户信息、吸收资金情况、现金交款单、裴杉杉微信支付交易明细证明、汪清县正和商务信息咨询公司郭洪圆负责期间盖美玲、裴杉杉吸储明细表、征收税费明细册、孙延吉、张艳龙、张鹏飞账户明细、郭洪圆开会记录、郭洪圆5至12月工资表、扣押财物票据、扣押决定书、扣押清单、辨认笔录及照片、司法会计鉴定报告、被告人张艳龙通过支付宝和微信向焦大伟转账记录、证人刘某1、李某1、许某、苗某、范某1、范某2、闵某、王某1、王某2、王某3、段某、王某4、温某、陈某1、黄某1、安某、田某、栾某、康某、文某、庄某、李某2、裴某、盛某1、邵某、王某5、赵某1、蒋某1、尹某、金某、姜某、刘某2、王某6、李某3、刘某3、郭某、范某3、赵某2、盛某2、张某1、蒋某2、杨某、王某7、毛某、鲁某、陈某2、关某、黄某2、韩某、王某8、李某4、张某2、王某9的证言，被告人焦大伟、张艳龙、孙延吉、周军辉、郭洪圆、盖美玲、裴杉杉的供述与辩解等证据证实，足以认定。本院认为，被告人焦大伟、张艳龙、孙延吉、周军辉、郭洪圆、盖美玲、裴杉杉非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其中焦大伟、张艳龙、孙延吉、郭洪圆、盖美玲、裴杉杉吸收公众存款数额巨大，七被告人的行为均构成非法吸收公众存款罪，应予依法惩处。公诉机关的指控成立。关于被告人张艳龙的辩护人提出的第一点辩护意见，即张艳龙非汪清县正和商务信息咨询有限公司实际控制人，未一直参与该公司经营，且已全部退还违法所得，希望减轻或免除处罚的辩护意见，经查张艳龙虽未一直参与该公司经营，但其参与经营期间确系掌控公司的运营，非法吸收的存款亦由其支配，在此期间认定其为公司实际控制人并无不妥，故本院该辩护意见不予采纳。关于违法所得全部退还问题，经核对其参与经营期间非法吸收公众存款数额、已兑付数额及未兑付数额，加上其主动退赔的80万元，可确定其非法吸收的公众存款已全部退还。同时根据被告人焦大伟、张艳龙的供述，张艳龙收到正和公司钱款数额在160万左右，张艳龙提供的证据载明其向焦大伟支付75万余元，加上张艳龙通过孙延吉的账户向正和公司支付的19万余元，以及张艳龙退赃的80万元，亦可得出同样的结论，故本院对该辩护意见予以采纳，但对其减轻或免除处罚明显不当，可依法从轻处罚。关于其辩护人提出的第二点辩护意见，因侦查机关无法查清汪清县正和商务信息咨询有限公司向集资参与人支付的利息及月礼的具体数额，故无法折抵本金。关于其辩护人提出的第三点辩护意见，与审理查明的事实相符，本院予以采纳。关于被告人孙延吉的辩护人提出的辩护意见涉及的事实与审理查明的事实相符，但因公诉机关在与被告人签署认罪认罚具结书时，已将该情节考虑其中，故在现有量刑建议的基础上，再行减轻处罚的辩护意见不予采纳。被告人焦大伟、张艳龙、孙延吉、郭洪圆、盖美玲、裴杉杉均主动投案，并如实供述所犯罪行，且自愿认罪认罚，可以减轻处罚。被告人周军辉主动投案，并如实供述所犯罪行，且自愿认罪认罚，可以从轻处罚。被告人孙延吉、周军辉、郭洪圆、盖美玲、裴杉杉在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当从轻处罚。公诉机关的量刑建议适当。综上，对被告人焦大伟，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十三条、第六十七条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款及第四款、第四十七条、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定；对被告人张艳龙，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十三条、第六十七条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款及第四款、第七十二条、第七十三条第二款及第三款、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定；对被告人孙延吉，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十三条、第六十七条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第七十二条、第七十三条第二款及第三款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，对被告人周军辉、郭洪圆、盖美玲、裴杉杉，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十三条、第六十七条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第七十二条、第七十三条第二款及第三款、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下：一、被告人焦大伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年二个月，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日，即从2019年5月31日起至2021年7月30日止。罚金限于本判决发生法律效力后十日内缴纳。）二、被告人张艳龙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，缓刑三年，并处罚金人民币六万元。三、被告人孙延吉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑二年六个月，并处罚金人民币五万元。四、被告人周军辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币三万元。五、被告人郭洪圆犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币三万元。六、被告人盖美玲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十一个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万元七、被告人裴杉杉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十一个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。八、公安机关扣押的汪清县正和商务信息咨询有限公司的电脑显示器5台、电脑主机7台、电脑键盘2个、电脑鼠标1个，予以没收，由公安机关依法处理。九、扣押的被告人张艳龙主动上缴的违法所得80万元、被告人郭洪圆上缴的违法所得28593元、被告人盖美玲上缴的违法所得41806元、被告人裴杉杉上缴的违法所得39135元，以及扣押的被告人周军辉的人民币1万元中的8000元部分，共计917534元，按比例返还给各集资参与人。对扣押的周军辉的余款2千元返还给其本人。对于各集资参与人的不足部分，继续向被告人焦大伟追缴。（具体按比例返款明细及继续追缴各集资参与人不足部分明细详见附表）第二至第七判项确定的缓刑考验期从判决确定之日起计算，罚金限于本判决发生法律效力后十日内缴纳。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向延边朝鲜族自治州中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  穆峻秀审 判 员  梁明国人民陪审员  杨凤禄二〇二一年四月三十日书 记 员  崔美玲