文书内容广东省广州市越秀区人民法院刑 事 判 决 书（2020）粤0104刑初84号公诉机关广东省广州市越秀区人民检察院。被告人刘瀚义，曾用名刘汉义、刘立文，男，1975年3月9日出生，汉族，文化程度高中，广东老战士商贸有限公司董事长，户籍地广东省梅州市兴宁市。因本案于2019年9月9日被刑事拘留，同年9月30日被逮捕。现被押于广州市越秀区看守所。辩护人李超本，广东定海针律师事务所律师。广州市越秀区人民检察院以穗越检刑诉〔2019〕1629号起诉书、穗越检二部刑变诉〔2021〕Z3号变更起诉决定书指控被告人刘瀚义犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院立案后依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。广州市越秀区人民检察院指派检察员邬琼、廖震寰出庭支持公诉。被告人刘瀚义及其辩护人李超本到庭参加诉讼。现已审理终结。广州市越秀区人民检察院指控：2015年3月至2017年9月，被告人刘瀚义在担任广东老战士商贸有限公司（以下简称“老战士公司”）法定代表人、董事长期间，伙同同案人孙某等人（另案处理），通过公司业务员向社会不特定公众宣传老战士公司具有部队背景，实力雄厚，可以为投资人追回在其他地方的投资款，并许以月息2%的高额回报，吸引公众向公司投资。2017年12月，老战士公司搬离广州市越秀区广州大道中599号泰兴商业大厦11楼后，多次向被告人刘瀚义追索欠款无果。2018年2月，老战士公司再次搬迁，最终人去楼空。经广州市大同会计师事务所有限公司审计，期间老战士公司共收到严某2贵等33位的款项共计人民币9790000元，累计返还人民币624300元，造成实际损失共计人民币9165700元。2019年9月9日，被告人刘瀚义在广州市天河区体育西路129号西雅苑小区门口被公安人员抓获归案。公诉机关随案移交了相关证据，认为被告人刘瀚义无视国家法律，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人刘瀚义归案后能如实供述主要犯罪事实，可以从轻处罚。提请本院依法判处。被告人刘瀚义对公诉机关指控的主要事实与罪名不持异议，辩称案发期间其将公司交给同案人龙某及其外甥孙某经营，吸收存款的行为由龙某及孙某具体参与，其没有参与具体的吸收存款行为，对吸收存款的具体金额也不清楚，估计为600多万，其没有使用过吸收的存款。在案发后其作为公司负责人与一些投资人协商过还款事宜，并已归还给集资参与人严某110万元，集资参与人吴某已另外对其提起了诉讼。请求对其从轻判处。辩护人对指控的罪名没有异议，提出如下辩护意见：1、本案合同由公司签订，融资资金用于公司，应认定为单位犯罪。2、刘瀚义已将公司委托他人管理，没有在合同上签字，也没有使用融资款项，没有直接参与公司的融资行为，只是作为公司负责人承担责任，情节轻微。3、刘瀚义当庭认罪，请求对被告人免于刑事处罚。经审理查明：2015年3月至2017年9月，被告人刘瀚义在担任广东老战士商贸有限公司（以下简称“老战士公司”）法定代表人、董事长期间，伙同同案人孙某等人（另案处理），通过公司业务员向社会不特定公众宣传老战士公司具有部队背景、实力雄厚，可为投资人追回在其他地方的投资款，并许以月息2%的高额回报，吸引公众向公司投资。2017年12月，老战士公司搬离广州市越秀区广州大道中599号泰兴商业大厦11楼后，投资人多次向被告人刘瀚义追索欠款未果。2018年2月，老战士公司再次搬迁，最终人去楼空。经司法审计，期间老战士公司共收到严某2贵等33位投资人的款项共计人民币9790000元，累计返还人民币624300元，造成投资人实际损失共计人民币9165700元。2019年9月9日，被告人刘瀚义被公安人员抓获归案。上述事实，有经公诉机关举证、法庭质证、本院确认的下列证据证实：1.受案登记表、立案决定书、抓获经过、到案经过，证实本案的案发及2019年9月9日被告人刘瀚义被抓获归案的经过。2.被告人刘瀚义的户籍资料，证实被告人刘瀚义的身份情况，涉案时已达完全刑事责任年龄。3.广东老战士商贸有限公司的工商注册登记材料，证实该公司成立于2012年12月26日，是自然人投资或控股的有限责任公司，2017年9月22日法定代表人由刘瀚义变更为刘某，刘瀚义是该公司股东。该公司工商登记地址为广州市越秀区广州大道中599号第十一层自编01单元。4.广东老战士商贸有限公司的《房地产租赁合同》、《关于终止租赁合同的函》，证实该公司自2017年12月12日起，开始租用广州市天河区体育西路103号4801房作为办公场地，2018年2月28日因拖欠租金被出租人解除租赁合同。5.群众报案登记表、报案人身份证复印件、购货协议、借款协议、收款收据和部分被害人自书的受骗经过等，证实2019年6月至10月，广州市公安局越秀区分局共收到姚仕展等31位群众的报案，称被老战士公司以高额的投资回报为诱饵诈骗资金共计人民币767万元的事实。6.中国银行保险监督管理委员会广东监管局出具的《广东银保监局关于广东老战士商贸有限公司经营资格认定的复函》2019年10月23日粤银保监便函〔2019〕740号，证实广东老战士商贸有限公司不是经广东银保监局批准设立的银行业金融机构，不具备吸收公众存款的资格。7.成义将领酒及包装盒（照片），经被告人孙某、被害人严某1签认，孙某签认称图片中的酒就是其按刘瀚义指示送给严某1的酒。8.集资参与人银行账户交易流水明细，证实集资参与人严某1、吴某等人将投资款转入同案人孙某的银行账户，以及收取孙某转入款项的情况。9.广东老战士商贸有限公司农业银行账号的交易流水明细，证实该对公账户与户名为孙某的银行账号有较为密集的资金往来记录，相应资金用于缴纳租金、水电、电信费用等用途的情况。10.被告人刘瀚义名下的银行账户交易流水明细，证实案涉期间同案人孙某、龙某的银行账户均有频繁的大额资金转入刘瀚义的账户内。11.证人郭某名下建设银行账户交易流水明细，证实从2017年1月到2017年12月其账户收到同案人孙某的银行账户汇款的情况。12.茅台镇酱香型白酒销售战略合作协议（由刘瀚义签署、经郭某确认）、贵州聚云数据科技发展有限公司营业执照、贵州省仁怀市茅台酿酒（集团）有限责任公司营业执照，证明2016年3月广东老战士商贸有限公司与贵州仁怀市聚云数据科技发展有限公司签订了上述协议，合作销售贵州仁怀市聚云数据科技发展有限公司提供的酱香型白酒产品，协议期限自2016年3月11日起至2018年3月11日止。13.现场勘验检查工作记录，证明公安人员于2018年2月24日9时50分至10时02分间对广州市越秀区广州大道中599号泰兴商业大厦11楼广东老战士商贸有限公司进行勘验，发现房间空置，物品搬空，除会议室内可见长桌和椅子，未见其他办公用品。14.广州市大同会计师事务所有限公司出具的大同鉴证字【2019】236号司法会计鉴定意见，证明：经检验，在2015年3月至2017年9月期间，老战士公司收到林某等32位报案群众（包括严某1、吴某、叶某3人）款项合计人民币977万元，报案群众已收回金额合计524300元，报案群众未收回金额合计9245700元。15.集资参与人严某1的陈述，主要内容为：2017年2月中旬一天中午，我在家中接到一个自称李小红的人来电，李小红称她在老战士公司做事，能够帮助我找回在丹尼斯的投资款，还称她投资了5万元连利息都回来了。2017年3月2日，李小红约我到广州市越秀区广州大道中599号泰兴商业大厦11楼的老战士公司附近见面，李小红带我到老战士公司经理“李濠”的办公室，“李濠”称军区首长疏通法院能够为我追回此前投资在丹尼斯的投资款及利息，“李濠”还宣称老战士公司是军区下属单位，由中央退休老干部任名誉会长，老战士公司是全国性的，在全国各大城市都有分公司，且老战士公司内贴满了中央退休老干部的画像，还张贴了老战士公司的分公司分布情况宣传资料，况且老战士公司位于军区物业内，因此我相信了老战士公司的实力。对方宣称投资老战士公司所经销的酒类，合作期为1年，投资利息为每月2%,可以随时退回，还可以免费旅游，有机会还会上市可配股份。当天我经不住诱惑，老战士公司财务孙某取来《购货协议》，让我与老战士公司签订了一份《购货协议》，当场使用银行卡刷卡转账交纳投资款10万元，老战士公司财务孙某就开具了《收款收据》连同签订的《购货协议》交给了我。后来李小红多次联系我，我又分别于2017年3月3日、2017年3月15日、2017年4月12日、2017年4月26日、2017年6月21日、2017年8月11日、2017年9月6日去老战士公司，老战士公司财务孙某取来《购货协议》，让我与老战士公司签订了七份《购货协议》，其中2017年3月3日、2017年3月15日、2017年4月12日、2017年4月26日、2017年6月21日、2017年8月11日交纳投资款时是当场交纳现金共计70万元，而2017年9月6日交纳投资款时则为当场使用银行卡刷卡转账交纳投资款20万元，孙某就开具了《收款收据》七份连同签订的七份《购货协议》也交给了我。2017年10月起，我再也没有收到老战士公司发放的利息，我找到老战士公司法定代表人兼老总刘瀚义追讨利息，刘瀚义则以各种理由推搪。2017年12月25日老战士公司已搬到广州市天河区体育西路103号维多利亚广场A座48楼办公，2017年12月30日我再到上述地址追讨利息，发现老战士公司已张贴通知称春节假期休假，实际上老战士公司已人去楼空。至今我收到老战士公司发放利息共8.4万元，损失投资款91.6万元。老战士公司承诺每月收益为合作货款的2%，合作期为1年，到期返还本金。我6次带现金到老战士公司财务处交款，有5次是交给财务负责人孙某，孙某收了我交的现金后给我收据和《购货协议》，只有一次是孙某不在，由一名姓黄的女子代收并给我开收据和《购货协议》。另外两次转账后也是孙某给我开出收据和《购货协议》。我品尝过老战士酒，我交了投资款后孙某曾送了我七八支老战士酒，孙某对我讲每支销售价200元。孙某在财务室当负责人，因为每次我在财务室都是见到孙某指使其他人工作，我交的投资款都是由他收取并放在财务室的保险柜内。我见过刘瀚义好多次，我追钱的时候都是直接找他，因为他才是公司的董长，每次刘瀚义都叫我等等，迟些会退给我钱。在同案人孙某被公安机关抓获后，老战士公司的工作人员支付了10万元现金给我，并叫我签了一份撤案协议书。严某1提交8份《购货协议》、8张《收款收据》，其辨认出被告人刘瀚义就是老战士公司董事长，同案人孙某是老战士公司财务负责人。另附和解协议书、刑事谅解书各一份，反映2019年3月29日严某1与老战士公司就投资款偿还事宜达成和解、对被告人刘瀚义表示谅解。16.集资参与人吴某的陈述，主要内容为：我在2017年3月份接到一个叫李某1的人打来的电话，我不知道这个李某1是如何有我电话的，她问我是不是在其他的地方投资没有追回投资款，她讲她在广东老战士商贸有限公司当业务员，公司是属于部队企业，只要我投资公司能获得月息2%的收益，并且能够帮助我追回原来的投资损失，在她的劝说下，我去了广州大道中599号泰兴商业大厦11楼老战士公司见到了李某1，参观了公司，我答应投资10万元。李某1带我到公司的财务室找到负责财务的孙某，孙某提供了他本人的一个工商银行账号给我转账，我分别在2017年5月19日和5月23日分别转账了两次10万元共20万元投资款，其中第二次是以我老婆刘楚珊的名义进行投资，李某1讲这样才可以追回我老婆之前的投资款。后来李某1将我介绍给她的主管“李某2”，“李某2”向我了解我之前投资共损失了多少，我列出了我之前投资损失60万元的明细，他对我讲要追回这些损失，只要投资60万元就可以，并答应可以送3万股给我，于是我分别在8月11日和8月30日分别转账了20万元共计40万元到孙某的工商银行账号内，我转账后当天就到公司找孙某，孙某给我出具收款收据和《购货协议》。开始我每月收到利息，到了10月份我没有收到利息，我就到公司找孙某，孙某叫了公司法定代表人刘瀚义向我解释，讲公司的资金投资了酒店和酒厂，现在周转出现问题，只要周转过来就可以返还给我。后来我多次找刘瀚义要求给我利息，但是他一直以其他理由拖欠。我不知道公司的经营项目，因为协议写明不能干预公司的经营，所以我没有了解公司的具体情况。我一共投资了四次，投资总额是60万元，我共收回了24000元利息，实际损失是576000元。吴某提交4份《购货协议》、4张《收款收据》及1份《信用卡交易明细》，其辨认出被告人刘瀚义就是老战士公司的董事长、同案人孙某就是老战士公司的财务经理。17.集资参与人叶某的陈述，主要内容为：2017年我参加一个合唱团，合唱团在老战士公司的一个房间做排练，在这过程中，老战士公司的项目经理张某和蒋某、陈总和业务员小麦不断到我们的排练房间向我们宣传老战士公司的投资业务，称有中国拥军优属基金会作后盾，投资公司可以获得可靠的高收益，月收益率达到2%。小麦还求我帮他忙，他讲刘瀚义准备升他为经理，他准备要当父亲，要保这份工作，2017年7月17日小麦带我到负责公司财务的孙某办公室，我通过POS机刷卡投资11万元，另外两次是带5万元现金到财务室交给孙某，7月19日我通过我中国银行账号62×××52转账了29万元到孙某的中国工商银行账号62×××88，当日孙某开了一张50万元的收据给我，还给我签下了一份合同，但孙某讲这份合同要交给刘瀚义签名，之后一直没有给我。我投资后收了8月、10月、12月三次的利息，至今再没有收到利息。老战士公司从泰兴商业大厦11楼搬到了维多利广场25楼，我在2018年3月到维多利广场25楼找到刘瀚义，要求他退回我的投资款，刘瀚义讲我的投资合同遗失了，在我的要求下他写了一张欠条给我，答应将我投资的50万元在2018年4月15日全数退还给我，后来我多次联系刘瀚义，他以不在广州或不接电话应付我。刘瀚义是老战士公司的董事长，孙某是老战士公司的财务负责人。我共投资50万元，收回了3万元利息，实际损失47万元。叶某提交1张《借记卡历史数据明细》、1张《收据》、1张《中国银行汇款凭证》及刘瀚义签名的《欠条》1张，其辨认出被告人刘瀚义就是老战士公司的董事长、同案人孙某是老战士公司的财务负责人。18.证人郭某的证言，主要内容为：我认识老战士公司的负责人刘瀚义，我工作的贵州仁怀市聚云数据科技发展有限公司曾于2016年3月11日与老战士公司签订《茅台镇酱香型白酒销售战略合作协议》，就是我公司供货“成义将领酒”给老战士公司，当时是我代表公司和刘瀚义签订这份协议。我公司与刘瀚义签订合作协议后，2016年5月份开始供货，一开始合作是由老战士的财务直接把货款转账到我个人账户，我公司就直接发货到老战士公司，而“成义将领酒”是我公司的厂家（贵州省仁怀市茅合酿酒（集团）有限责任公司）负责生产并贴牌提供给老战士公司销售，贴牌就是按照老战士公司的要求去贴的，2018年年初因为老战士公司拖欠我公司的货款，我们就终止供货了。我认识孙某，我是在老战士公司认识他的，我不知道他的具体工作，我认识他之后他有打电话给我，也有转酒款给我，我公司发货过去是由他收货。19.同案人孙某的供述，主要内容为：刘瀚义是老战士公司的董事长，他是我舅舅，刘某是公司的法人代表，公司的实际经营负责人是刘瀚义，刘某是2017年接替刘瀚义任职公司的法人，刘某在公司当司机。2017年1月我进入老战士公司工作，我入职的时候，公司用我的名字开了一个工商银行账号用于公司的业务，这个账号交给公司财务保管。我不知道老战士公司以高息吸收公众存款有没有得到相关部门的审批。我每个月的基本工资是6000元，我在2018年元旦后因为公司没有工资发所以离开公司。公司的董事长刘瀚义管理李某2等员工，他们对外宣传公司是有部队的背景，只要人们投资公司可以获得高额的收益，年收益可达24%,并且还对投资客承诺，只要投资我公司还可以帮投资客追回他们在其他地方投资的损失。公司有专门的部门负责高息吸收公众存款，因为公司财务用的是我的账号，刘瀚义就要求我配合好李某2的工作，我没有主动发展投资人，但平时的工作中李某2拉来的投资客有时需要收取投资款项时我也会负责收取投资客交的投资款和开出收据给投资客。具体发展投资客是由李某2等人去负责的，我没有发展投资客。李某2与他团队的人带投资客来公司财务部交钱，李某2会提前通知财务部，我们财务就会安排人员，投资客与公司财务部签合同，投资客是将投资款交给我或其他财务员后由财务部开出收据，交完投资款后就与财务部签合同。公司收到这些投资款后，我负责将财务收到的投资现金中的一部分存入到我的个人工商银行账号内，我每次在将投资款存到我个人工商银行账号后就将卡交回给公司的财务，另一部分就放在公司的保险柜内，保险柜的钱是由老板刘瀚义支配。这些投资款的具体去向我不清楚，这些款项都是老板负责支配的。我除了负责配合李某2的工作（收取投资客交的投资款）外，我在公司也负责仓库管理，主要是负责白酒的发货和跟踪货物物流情况。我的农业银行账号62×××74的流水中转账给郭某的记录就是我公司给贵州酒厂付的货款，给贵州酒厂的酒款都是直接转给郭某，由郭某与贵州酒厂对接。20.同案人龙某的供述，主要内容为：我是2016年或2017年1月份开始在广东老战士商贸有限公司工作的，我入职的时候就开始负责“EV”项目，也就是利用“EV”电子商务平台向外招商招会员购买消费卡，也就是我现在所犯的罪行（组织、领导传销活动，被判处有期徒刑七年），我是项目负责人，我已经为我的行为负责。我没有参与广东老战士商贸有限公司向公众吸收存款（对外融资）的活动。我2017年5月或6月听刘瀚义说过，具体什么时候开始以及具体运作我也不清楚，我听刘瀚义有说这个项目是李某2负责，其他事情我不清楚。我没有向刘瀚义提议向外融资的方式向公众吸收存款，也没有签合作协议。广东老战士商贸有限公司公司的实际经营者和实际控制人都是刘瀚义。孙某是刘瀚义的外甥，在公司负责出纳，负责公司的财务。我没有支配广东老战士商贸有限公司向公众吸收存款所得的资金，我也不知道这些资金的去向。21.被告人刘瀚义的供述与辩解，主要内容为：广东老战士商贸有限公司是2010年7月在广州市天河区购书中心注册成立的，当时的股东有我、钟某及广东老战士酒业公司，2014年6月钟某及广东老战士酒业公司退出公司后就由我当公司法人，2017年5月左右刘某接替我当了公司法人，我是广东老战士商贸有限公司的实际经营者。公司有行政部、财务部、业务部、人事部、宣传部，员工约有二十多人。2016年底公司搬到了广州大道中路559号泰兴商业大厦11楼办公，当时任公司总裁的龙某跟我说公司在经营业务上出现了困难，公司的资金动力不足，并向我提出对外进行融资的方法，当时我考虑有我外甥孙某在公司负责财务管理资金，觉得比较放心，于是就答应了他的融资计划。我是将公司的业务全盘交由龙某负责的，他如何发展投资者以及利息、签订合同等都是由他决定。2017年6月份，我接到投资者的电话要我偿还本息，我就从北京回来。由于我们无法支付场地租金和员工工资等费用，我就将公司进行了搬迁，期间我有想办法偿还投资者的投资款。2018年春节公司搬至天河区维多利广场48楼，后又搬到天河区体育西路红盾大厦、天河区新达城4楼办公，在天河区新达城4楼办公了约四个月，2019年5、6月因没钱交租完全退出无法经营了。广东老战士商贸有限公司是从2017年3月份开始向外吸收资金的，当时我主要在北京中国亚洲经济发展协会海外安防委员会工作，老战士商贸有限公司向外吸收资金主要由龙某负责。广东老战士商贸有限公司是以公司投资贵州的白酒（老战士酒系列）的名义向外宣传，以月息2%的回报吸引投资者进行投资来吸收资金。找投资者来投资是由龙某负责的，我不清楚具体情况，不知道是以何种方式找的。公司总共吸收了几百万元资金，吸收到的资金都存放在孙某名下的个人银行账户里，因为孙某是我外甥，他负责公司的账务工作，我对他信任，所以用他的身份开了银行账户用于公司的业务。孙某开了这个账户后由他本人保管，钱是龙某指定使用的，吸收到的资金被用于支付公司租金、工人工资和业务提成以及投资者的利息。公司对外吸收资金没有通过相关金融部门的审批，我没有向投资者宣传并接受投资者的投资。我觉得我没有犯罪行为，我只是作为公司的负责人，我也有尽力去还款和应对投资者的投资。归纳控辩双方争议的焦点，本院根据相关的证据及法律规定，综合评判如下：一、关于被告人刘瀚义辩称其未直接参与非法吸收公众存款、未使用集资款的意见。经查，1、被告人刘瀚义供称其是广东老战士商贸有限公司公司的实际经营者，其同意公司总裁龙某提出的融资计划，其将公司具体交给龙某及其外甥孙某负责管理，可能融资有几百万元。2、同案人孙某供称被告人刘瀚义是公司实际经营者，公司以高额回报等名义对外吸收投资，投资客将投资款交给其或其他财务员，其将收到的投资现金一部分存入其个人工商银行账号内，一部分放在公司保险柜内，保险柜的钱由老板刘瀚义支配。3、同案人龙某供称公司的实际经营者和控制人都是刘瀚义，其听刘瀚义说过非法吸收公众存款的事情，其没有向刘瀚义提议过此事。4、集资参与人提供的购货协议等投资材料均盖有老战士公司的公章以及刘瀚义的私章。5、被告人刘瀚义名下的银行账户流水证实案涉期间同案人孙某、龙某的银行账户均有频繁的大额资金转入刘瀚义的账户内。综上，本院认为，上述证据之间能相互印证，足以证实被告人刘瀚义与同案人孙某等以公司名义对外吸收公众存款且将款项支配使用的事实。被告人刘瀚义的辩解意见与查明的事实不符，本院不予采纳。二、关于辩护人所提本案属于单位犯罪的意见。经查，1、老战士公司成立后除了有订购白酒销售之外，没有其他合法经营项目，与白酒销售相比，非法吸收公众存款活动明显在公司业务中占主要比例。2、涉案的投资协议虽以老战士公司名义签订，但非法吸存的资金基本转入了同案人孙某、龙某等人的个人账户，后又将大量资金转入了被告人刘瀚义的个人账户，大量资金由个人支配使用。3、法律规定，个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处；盗用单位名义实施犯罪，违法所得由实施犯罪的个人私分的，依照自然人犯罪的规定定罪处罚。综上，本案不属于单位犯罪，而应认定自然人共同犯罪。辩护人所提意见与查明的事实和法律不符，本院不予采纳。本院认为，被告人刘瀚义伙同同案人违反国家金融管理法律规定，未经银行业监督管理部门批准，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。公诉机关指控被告人刘瀚义犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实充分，罪名成立，本院予以支持。被告人刘瀚义系老战士公司的法定代表人、董事长、实际经营控制者，大量涉案资金转入其个人账户，其在非法吸收公众存款行为中起主要作用，是主犯，应当对全案的非法吸收公众存款行为承担法律责任。被告人刘瀚义归案后能如实供述主要犯罪事实，当庭自愿认罪，可以从轻处罚。被告人刘瀚义辩称案发后已另行归还严某110万元投资款的意见，经查与事实相符，公诉机关的变更起诉决定及本院审理查明的事实均已作认定。综合考虑被告人刘瀚义的具体犯罪事实、犯罪情节和认罪态度等，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第二十六条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、六十七条第三款以及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下:一、被告人刘瀚义犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币三十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；即自2019年9月9日起至2025年3月8日止。罚金应于本判决发生法律效力之次日起十日内向本院一次缴纳。）二、责令被告人刘瀚义向33名集资参与人退赔经济损失共计人民币9165700元（集资参与人名单及损失金额详见附表）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省广州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  刘 玮人民陪审员  邓月冰人民陪审员  何娴芳二〇二〇年三月八日书 记 员  梁文杰法庭记录谭诗祺附表：            序号              集资参与人姓名              损失金额              备注                  1              林有壮              703000元                                2              李梅珍              330000元                                3              叶焕卿              101000元                                4              李月珊              124000元                                5              廖添华              492000元                                6              杨育英              1150000元                                7              杨秀云              528000元                                8              黄润带              96000元                                9              张容璋              250400元                                10              卢德英              67000元                                11              周松善              117000元                                12              严润贵              816000元              已扣减案发后归还的10万元                  13              吴汝初              484000元              已仲裁，在市法院申请执行，（2019）粤01执2092号                  14              叶丹              460000元                                15              刘楚珊              92000元                                16              姚仕展              190000元                                17              陈玉莲              170000元                                18              黄汉森              285600元                                19              罗金满              63000元                                20              高福元              89600元                                21              邹才素              947800元                                22              李伟琼              276400元                                23              黄玉贞              112000元                                24              李全章              197600元                                25              任愚              9200元                                26              凌罢友              99100元                                27              简莲英              18400元                                28              伍英华              30000元                                29              蔡敏              533600元                                30              梁超              146000元                                31              赖琼华              91000元                                32              俞志忠              76000元                                33              严德清              20000元                                合计                            9165700