广东省汕尾市城区人民法院刑 事 判 决 书（2019）粤1502刑初287号公诉机关汕尾市城区人民检察院。被告人陈某某，男，1973年7月25日出生于广东省陆河县，公民身份号码441************，汉族，大专文化，案发前任**县公安局党委委员、副局长，户籍地陆河县，居住地陆河县。因本案于2018年12月19日被陆河县监察委员会立案调查,次日被该委采取留置措施。2019年*月13日被陆河县人民检察院决定刑事拘留，同日被**县公安局执行刑事拘留，同月19日被陆河县人民检察院决定逮捕，次日被**县公安局执行逮捕。现羁押于汕尾市看守所。辩护人林建源，广东卓凡律师事务所律师。被告人陈某某犯受贿罪一案，由汕尾市中级人民法院以（2019）粤15刑辖23号《指定管辖决定书》指定本院管辖。汕尾市城区人民检察院以汕区检公刑诉(2019)238号起诉书指控被告人陈某某犯受贿罪于2019年9月19日向本院提起公诉，本院于次日立案，并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，期间汕尾市城区人民检察院于2019年12月17日向本院建议延期审理，本院同意。汕尾市城区人民检察院指派检察员杨小丹出庭支持公诉，被告人陈某某及其辩护人林建源到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明：被告人陈某某于2006年6月至2008年6月任**县公安局水唇派出所所长（正股级），2008年6月至2009年6月任该局水唇派出所副所长（正股级），2009年6月至2010年10月任该局刑事侦查大队教导员，2010年10月至2013年12月任该局巡逻警察大队大队长，2013年12月至2017年5月任该局巡逻警察大队大队长、党委委员，2017年5月至2018年12月任该局党委委员、副局长，2018年12月26日被免去该局党委委员、副局长职务。2010年7月份，时任**县公安局刑事侦查大队教导员的被告人陈某某经陆河县水唇镇人彭某红（另案处理）介绍认识了潮州市湘桥区磷溪镇人陈某波（另案处理），三人商议后由陈某波出资80万元购买位于陆河县******委梨树下长坑子尾的一处山体（当地人称为“窝仔的”），并与彭某红共同出资开采稀土，彭某红负责协调村民关系、用挖土机挖土等事宜；因被告人陈某某曾任陆河县水唇派出所所长多年，又时任**县公安局刑事侦查大队教导员，能够利用职务上的便利帮助解决在开采稀土过程中发生的矛盾纠纷及疏通关系规避执法部门查处，三人约定将开采稀土利润的20%作为干股份分成给被告人陈某某。2010年9月，彭某红和陈某波开始在该处山体非法开采稀土，并出售牟利。2011年8月26日，彭某红和陈某波通过陈某波的工商银行账户（账号622*************）转账20万元到被告人陈某某的工商银行账户(账号622*************771)，作为被告人陈某某合作开采稀土的利润分成，被告人陈某某收到该20万元后用于个人炒股和生活费用等开支。在此期间，因为政府加大取缔非法开采稀土的力度，彭某红叫陈某波再拿给被告人陈某某30万元，让被告人陈某某去疏通有关执法部门，以避免被执法部门查处，陈某波同意。于是陈某波叫潮州市的生意朋友李某锐转账30万元给被告人陈某某；同年9月6日，李某锐通过工商银行账户（账号62220820********）转账30万元到被告人陈某某的上述工商银行账户。被告人陈某某收到款项后，利用其时任**县公安局巡逻警察大队大队长的职务便利，了解到该局等执法部门并未对彭某红和陈某波非法开采稀土的行为进行查处，于是答复彭某红该事情已经处理了。之后被告人陈某某将该30万元据为已有，用于个人炒股和生活费用等开支。2018年12月19日，陆河县监察委员会针对黄某生涉嫌向被告人陈某某行贿的线索，对被告人陈某某立案调查,该行贿线索经查不成立;在此期间，被告人陈某某先主动交代了办案机关尚未掌握的犯罪事实，即其非法收取彭某红、陈某波共50万元的罪行。案发后，被告人陈某某的亲属先后代其于2019年6月11日、同年11月26日向陆河县纪律检查委员会各退出受贿所得款项20万元、30万元，共50万元。上述事实，被告人陈某某在开庭过程中无异议，并有被告人陈某某辨认笔录，证人陈某波、彭某红、陈某章证言及辨认笔录，证人彭某干、李某锐、邱某晒、彭某村、彭某勇、彭某烈、彭某沐、彭某浮、彭某行、邱某发证言，陆河县监察委员会出具的《关于陈某某涉嫌受贿案的社会危险性况说明》《破案经过》《到案经过》《中共陆河县委组织部对陈某某的相关任免文件》《暂停职务建议书》（陆河纪建字[2018]第6号）、《关于陈某某等同志免职意见的通知》《广东省国家公务员过度审批表》《人民警察警衔变动审批表》《个人奖励审批表》《陆河县监察局文件》（陆河监审字1997133号）、《陈某某02年公安工作的先进事迹》《个人有关事项报告表》《人口信息查询系统》《陈某某协助查询财产通知书及账户资金流水》《陈某波协助查询财产通知书及账户资金流水》《关于陈某某涉嫌受贿案补充调查的情况说明》《广东省暂时扣留、冻结财物收据》《陈某波留置决定书》《陈某波到案经过》《彭某红投案自首的情况说明》《彭某红破案经过》《彭某红出具的情况反映》，**县公安局出具的《户籍证明》《无犯罪记录证明书》《陈某某的基本情况》《干部任免审批表》，陆河县自然资源局出具的《陆河县自然资源局关于水唇镇中和村委梨树下村盗采稀土矿的情况说明》，《关于我参与非法开采稀土一事情况反映》等证据证实，足以认定。本院认为，被告人陈某某身为国家工作人员，利用职务上的便利，为他人谋取利益，非法收受他人款项共50万元，数额巨大，其行为已构成受贿罪，应依法惩处。陆河县监察委员会立案调查被告人陈某某时所掌握的线索针对的事实是黄某生涉嫌向被告人陈某某行贿，并不是陈某波、彭某红向陈某某行贿，在此范围外被告人陈某某先主动交代了其非法收取彭某红、陈某波共50万元的罪行，以自首论，且能在案发后退缴受贿所得全部赃款50万元，依法可以从轻处罚，并给予缓刑考验的机会。被告人陈某某辩称其具有自首情节，请求法院从宽处罚；辩护人提出如下辩护意见：1.被告人陈某某在陆河县监察委员会掌握黄某生与陈某某之间行受贿线索不成立的情况下，主动交代了陆河县监察委员会尚未掌握的受贿线索，即其收取彭某红、陈某波共50万元的犯罪线索；办案机关在立案调查时尚未掌握起诉书指控的犯罪事实，在此情况下，陈某某是涉案三个当事人中最早主动交代的，办案机关也是根据其主动交代的线索侦破本案。根据最高人民法院、最高人民检察院《关于办理职务犯罪案件认定自首、立功等量刑情节若干问题的意见》第一条第四款的规定：“没有自动投案，但具有以下情形之一的，以自首论：(1)犯罪分子如实交代办案机关未掌握的罪行，与办案机关已掌握的罪行属不同种罪行的；(2)办案机关所掌握线索针对的犯罪事实不成立，在此范围外犯罪分子交代同种罪行的”，陈某某主动交代了办案机关尚未掌握的其收取彭某红、陈某波共50万元这一事实，且公诉机关也是以该事实对陈某某提起公诉，符合《中华人民共和国刑法》及司法解释关于自首的规定和立法本意，被告人陈某某属于自首。2.被告人陈某某归案后认罪、悔罪，且退清全部赃款50万元，请求法院对被告人陈某某从轻或者减轻处罚，并给予判处缓刑。经查，被告人陈某某的辩解及其辩护人提出的上述辩护意见属实，本院予以采纳。公诉机关指控被告人陈某某受贿50万元，构成受贿罪，罪名成立，本院予以支持。根据被告人陈某某犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款，第三百八十六条，第三百八十三条第一款第（二）项、第二款，第九十三条第一款，第五十二条，第五十三条第一款，第六十七条第一款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，第六十四条及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》（法释〔2016〕9号）第二条第一款、第十八条、第十九条第一款之规定，判决如下：一、被告人陈某某犯受贿罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币二十万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算，罚金于判决生效次日起十日内缴纳完毕）。二、被告人陈某某退出的受贿款项人民币五十万元，予以没收，由陆河县纪律检查委员会上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向汕尾市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  陈小武审 判 员  吕俊智人民陪审员  蔡桂华二〇二〇年三月二十七日法官 助理  陈俊杰书 记 员  高思思附：有关法律条文；《中华人民共和国刑法》第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻；(二)有悔罪表现；(三)没有再犯罪的危险；(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第九十三条本法所称国家工作人员，是指国家机关中从事公务的人员。国有公司、企业、事业单位、人民团体中从事公务的人员和国家机关、国有公司、企业、事业单位委派到非国有公司、企业、事业单位、社会团体从事公务的人员，以及其他依照法律从事公务的人员，以国家工作人员论。第三百八十三条对犯贪污罪的，根据情节轻重，分别依照下列规定处罚：(一)贪污数额较大或者有其他较重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。（二）贪污数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。（三）贪污数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产；数额特别巨大，并使国家和人民利益遭受特别重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并处没收财产。对多次贪污未经处理的，按照累计贪污数额处罚。犯第一款罪，在提起公诉前如实供述自己罪行、真诚悔罪、积极退赃，避免、减少损害结果的发生，有第一项规定情形的，可以从轻、减轻或者免除处罚；有第二项、第三项规定情形的，可以从轻处罚。犯第一款罪，有第三项规定情形被判处死刑缓期执行的，人民法院根据情节等情况可以同时决定在其死刑缓期执行二年期满依法减为无期徒刑后，终身监禁，不得减刑、假释。第三百八十五条国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。国家工作人员在经济往来中，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，以受贿论处。第三百八十六条对犯受贿罪的，根据受贿所得数额及情节，依照本法第三百八十三条的规定处罚。索贿的从重处罚。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》法释〔2016〕9号第二条贪污或者受贿数额在二十万元以上不满三百万元的，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“数额巨大”，依法判处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。贪污数额在十万元以上不满二十万元，具有本解释第一条第二款规定的情形之一的，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“其他严重情节”，依法判处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。受贿数额在十万元以上不满二十万元，具有本解释第一条第三款规定的情形之一的，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“其他严重情节”，依法判处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。第十八条贪污贿赂犯罪分子违法所得的一切财物，应当依照刑法第六十四条的规定予以追缴或者责令退赔，对被害人的合法财产应当及时返还。对尚未追缴到案或者尚未足额退赔的违法所得，应当继续追缴或者责令退赔。第十九条对贪污罪、受贿罪判处三年以下有期徒刑或者拘役的，应当并处十万元以上五十万元以下的罚金；判处三年以上十年以下有期徒刑的，应当并处二十万元以上犯罪数额二倍以下的罚金或者没收财产；判处十年以上有期徒刑或者无期徒刑的，应当并处五十万元以上犯罪数额二倍以下的罚金或者没收财产。对刑法规定并处罚金的其他贪污贿赂犯罪，应当在十万元以上犯罪数额二倍以下判处罚金。