江苏省淮安市中级人民法院民 事 裁 定 书（2020）苏08破终1号上诉人（申请人）：陈华云，男，1960年11月6日出生，汉族，住江苏省涟水县。上诉人（申请人）：陈奎，男，1985年5月22日出生，汉族，住江苏省涟水县。上诉人（申请人）：江苏谷丰农业投资基金（有限合伙），住所地南京市溧水区白马镇康居路**（南京白马现代农业高新技术产业园内）。执行事务合伙人：南京厚积投资发展中心（有限合伙）。委托诉讼代理人：王晓明，男，1971年9月30日出生，汉族，住北京市海淀区。上诉人（申请人）：南京厚积投资发展中心（有限合伙），住，住所地南京市溧水区白马镇康居路**/div>负责人：范淼，该合伙执行事务合伙人。委托诉讼代理人：刘立鹏，男，1976年3月28日出生，汉族，住南京市浦口区。上诉人（申请人）：涟水兴华投资有限公司，住所地，住所地江苏省涟水县兴旺大道东侧南侧。法定代表人：陈华云，该公司执行董事兼总经理。被上诉人（被申请人）：江苏苏美食品有限公司，住所地，住所地涟水县兴旺大道东侧南侧。法定代表人：吴海元，该公司总经理。上诉人陈华云、陈奎、江苏谷丰农业投资基金（有限合伙）、南京厚积投资发展中心（有限合伙）、涟水兴华投资有限公司因与被上诉人江苏苏美食品有限公司（以下至裁定主文前简称苏美公司）申请重整一案，不服江苏省涟水县人民法院2019年12月13日作出的（2018）苏0826破2-4号民事裁定，向本院提起上诉。本院立案后，依法组成合议庭对本案进行了审理。陈华云、陈奎、江苏谷丰农业投资基金（有限合伙）、南京厚积投资发展中心（有限合伙）、涟水兴华投资有限公司上诉请求：依法撤销一审裁定，责令一审法院受理上诉人对被上诉人的重整申请。主要事实与理由：1.一审法院认定苏美公司的债务事实有误，该认定存在债权人虚报债权事实。被上诉人如进行破产清算，将导致普通债权人收益为零，但通过重整更有利于债权人的债权实现。2.一审中，多数债权人同意上诉人申请破产重整，一审法院亦认定被上诉人在2019年经营期间存在盈利，足够说明苏美公司有一定经济基础，重整后2至3年内可还清银行贷款外的所有债务，故可以通过破产重整改变目前状况，有利于保护债权人的债权实现。一审法院查明：苏美公司成立于2001年8月23日，住所地，住所地为涟水县兴旺大道东侧南侧，注册资本为3599.9万元，主要经营范围为：调味品生产、销售；糕点（烘焙类糕点、油炸类糕点、熟粉类糕点、月饼）生产、销售；食品用熟料包装容器工具制品生产、销售；白酒生产、销售；小麦粉生产、销售等。苏美公司称在本院许可继续经营期间，苏美公司的经营略有盈余。苏美公司名下的财产主要为：房屋五栋（有产权证），车间、门卫室、生产办公室等共计五处无产权证，其中有产权证的房屋均已抵押给了银行；土地共有四宗，其中三宗土地有使用权证，但均已抵押给银行或者担保公司；机器设备已抵押给了担保公司或者其他公司，其中担保的本金数额高达1000多万元。一审法院对五申请人申请苏美公司重整召开了听证会。申请人提交的重整申请报告称已落实了新的投资人，资金正在筹集中；苏美公司正在与无担保的大额债权人协议偿还方案。听证会上，申请人陈华云称企业重整的思路为：债务初步按4种类型进行重整，其中银行贷款，有抵押担保的优先偿还，计划是全额承担，通过付息和本金转贷，以新贷还旧贷的方式偿还……。听证会上，相关银行表示在还清欠息后重新抵押登记的情况下，在破产重整后再转贷或者重整后有新的公司接手后再上报是否可以转贷等；苏美公司的大债权人郑梓佐、申请破产清算的申请人及部分债权人表示不同意破产重整。评估机构认为苏美公司不具有重整价值和希望。截止目前，法院对重整申请人所称的投资人的身份及实力等信息尚不知晓。一审法院认为：破产清算转入破产重整势必会影响资产处理和债权受偿时间，现五申请人提交的申请重整报告等材料无法体现苏美公司的重整价值及重整希望，苏美公司的大债权人郑梓佐、申请破产清算的申请人、部分债权人等均不同意重整。在该院许可继续营业的情况下，苏美公司的经营也只是略有盈余。在没有重整价值及希望的情形下，苏美公司通过破产宣告处置资产，可以更好地保护债权人利益，可以起到重新分配生产资源，调整产业结构，规范资不抵债的企业退出市场的作用。故本院对五申请人提出对苏美公司进行重整的申请，不予准许。依照《中华人民共和国企业破产法》第七十条第二款之规定，裁定如：不予受理申请人陈华云、陈奎、江苏谷丰农业投资基金（有限合伙）、南京厚积投资发展中心（有限合伙）、涟水兴华投资有限公司对苏美公司提出的破产重整申请。本院另查明，2018年5月3日，苏美公司章程第十三条载明：“1.陈华云，822万元，出资比例22.83%;2.陈奎，640.5万元，出资比例17.79%;3.涟水兴华投资有限公司，149.9万元，出资比例4.16%;4.粱俊懿，29万元，出资比例0.81%;5.周士力，23万元，出资比例0.64%;5.周士力，23万元，出资比例0.64%;6.朱延宏，11万元，出资比例0.31%;7.姜雷，8万元，出资比例0.22%;8.陈永正，5万元，出资比例0.14%;9.江苏谷丰农业投资基金（有限合伙），749.04万元，出资比例20.81%;10.南京厚积投资发展中心（有限合伙），37.46万元，出资比例1.04%;11.上海东证今缘股权投资基金合伙企业（有限合伙），1125万元，出资比例31.25%。苏美公司分别被授予“全国农产品加工业示范企业”、“江苏省农业产业化重点企业”、“国家高新技术企业”、“江苏省农业科技型企业”等。企业产品注册商标为“苏美”、“四季红”，“苏美”商标为中国驰名商标，“四季红”商标为江苏省著名商标。上诉期间，上诉人提交涟水县金桥融资担保有限公司等10家企业及胡闯等5名自然人出具证明，同意对苏美公司进行破产重整，上述企业及自然人拥有确认债权数额为23941845.66元。上诉人提交《苏美公司破产重整的可行性分析报告》称，总债务金额为12500万元，该债务与法院确认的债务金额19770万元存在较大差异。另外还称引进新投资人注资2000万元。本院认为，根据《中华人民共和国企业破产法》第七十条第二款规定，债权人申请对债务人进行破产清算的，人民法院受理破产案件后，在宣告债务人破产之前，债务人或者出资额占债务人注册资本十分之一以上的出资人，可以向人民法院申请重整。根据上述规定，上诉人陈华云、陈奎、江苏谷丰农业投资基金（有限合伙）、南京厚积投资发展中心（有限合伙）、涟水兴华投资有限公司为苏美公司的股东，出资额占债务人注册资本十分之一以上，符合申请重整的主体资格。破产重整制度的立法本意就是实现企业的再生，苏美公司被授予“全国农产品加工业示范企业”等称号，又分别持有中国驰名商标、江苏省著名商标的产品，在市场享有知名度，具备一定的市场竞争能力。且苏美公司生产产品是群众的生活必需品，有市场前景。二审期间，上诉人向本院提供了《重整证明书》、《苏美公司破产重整的可行性分析报告》，目前苏美公司的尚在经营，并略有盈余，银行及部分债权人亦同意对苏美公司进行破产重整，且破产清算程序转为重整程序，给苏美公司带来了现实的营业保护和将来通过重整计划实现再生的希望，能够完成破产重整制度旨在对债权人进行最大的保护，对出资人适度保护。综上，一审裁定适用法律不当，应予纠正。依照《中华人民共和国企业破产法》第七十条、第七十一条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第二项规定，裁定如下：一、撤销江苏省涟水县人民法院作出的（2018）苏0826破2-4号民事裁定；二、由江苏省涟水县人民法院裁定受理陈华云、陈奎、江苏谷丰农业投资基金（有限合伙）、南京厚积投资发展中心（有限合伙）、涟水兴华投资有限公司对江苏苏美食品有限公司的重整申请。本裁定为终审裁定并自即日起生效。审判长  董国华审判员  刘群英审判员  刘玉娟二〇二〇年三月二十六日书记员  简 易