广东省连山壮族瑶族自治县人民法院刑 事 判 决 书（2020）粤1825刑初1号公诉机关广东省连山壮族瑶族自治县人民检察院。被告单位广州洋帆企业管理服务有限公司，注册号：440********0361，住所地广州市天河区***********之A2房，法定代表人黄连珠。诉讼代表人黄连光，男，1973年1月3日出生，户籍所在地广东省连州市******************，系广州洋帆企业管理服务有限公司职工。被告人黄连珠,女，1970年7月28日出生，广东省连州市人，公民身份号码：440************262，汉族，大专文化，广州洋帆企业管理服务有限公司法定代表人，户籍所在地广东省连州市******************，现住广东省广州市越秀区*******恒仕大厦409室。2019年2月18日因涉嫌行贿罪被连山壮族瑶族自治县监察委员会采取留置措施，同年3月29日被解除留置措施，2020年1月10日被本院采取监视居住，现在家。辩护人谢焯健，广东业证律师事务所律师。连山壮族瑶族自治县人民检察院以山检起诉刑诉[2020]3号起诉书指控被告单位广州洋帆企业管理服务有限公司、被告人黄连珠犯单位行贿罪，于2020年1月10日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭于2020年3月12日公开开庭审理了本案。连山壮族瑶族自治县人民检察院指派检察员黄天翔出庭支持公诉。被告单位广州洋帆企业管理服务有限公司的诉讼代表人黄连光、被告人黄连珠及其辩护人谢焯健均到庭参加了诉讼。现已审理终结。连山壮族瑶族自治县人民检察院指控：被告单位广州洋帆企业管理服务有限公司（下简称洋帆有限公司）、被告人黄连珠涉嫌犯单位行贿的犯罪事实。1、深圳悦诚建设集团股份有限公司（下简称悦诚有限公司）总经理张方明因企业资质的升级需补录虚假建筑工程业绩，安排被告人黄连珠、黄连生向连山壮族瑶族自治县住房和城乡规划建设管理局建设工程管理股股长尹昭盛（已判刑）行贿。2018年7月至10月，被告人黄连珠在收到悦诚有限公司总经理张方明（另案处理）给予的人民币330万元公关费用后，先后6次在连山壮族瑶族自治县送予尹昭盛好处费共计人民币199万元，并多次违规借走尹昭盛的粤建通密匙给张方明补录虚假业绩，严重破坏了建筑企业资质升级监管秩序，造成严重的建筑安全隐患和恶劣的社会影响。剩余的公关费用中，除人民币1万元用作相关费用外，黄连珠非法所得人民币130万元。2、2015年至2017年上半年，被告单位洋帆有限公司在为连州市合业兴建筑工程有限公司、阳山县腾晖建筑工程有限公司等多家建筑企业到清远市住房和城乡建设局办理资质申请或增项申请过程中，在明知道建筑企业资质未达标的情况下，为加快业务的办理进度以及招揽更多的业务，洋帆有限公司法定代表人黄连珠伙同黄连生先后多次送予原清远市住房和城乡建设局行政审批科科长胡剑芸（已判刑）好处费共计人民币41.5万元。对上诉指控，公诉机关提供了被告人黄连珠的供述与辩解、证人证言、书证等证据。公诉机关认为，被告单位洋帆有限公司、被告人黄连珠为谋取不正当利益而行贿，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十三条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以单位行贿罪追究其刑事责任。被告人黄连珠系自首，可以从轻或者减轻处罚；认罪认罚，可以从宽处理。建议判处被告单位洋帆有限公司罚金人民币60万元;判处被告人黄连珠有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币30万元。被告单位洋帆有限公司诉讼代表人黄连光对起诉书指控的事实和罪名无异议;对公诉机关提出判处其单位罚金人民币60万元亦表示无异议。被告人黄连珠自愿认罪认罚，对起诉书指控的事实和罪名无异议;对公诉机关提出对其判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币30万元亦表示无异议。辩护人认为，被告人黄连珠是自首，请依法对其从轻、减轻或者免除处罚；被告人认罪认罚，自愿签署了《认罪认罚具结书》，并主动退还了37万元赃款，认罪态度良好；被告人法律意识淡薄，愿意改过自新。综上，请对被告人黄连珠从轻、减轻或者免除处罚，并适用缓刑。经审理查明：1、2018年7月至10月，悦诚有限公司在经营期间，为了赚取企业资质升级业务的中介费用，以及提升公司注册的多家空壳建筑企业资质，在明知道建筑企业资质未达标的情况下，仍然与多家建筑企业签订资质升级业务合同。悦诚有限公司总经理张方明（另案处理）因建筑企业资质的升级需补录虚假建筑工程业绩，便安排被告人黄连珠、黄连生（另案处理）负责向原连山壮族瑶族自治县住房和城乡规划建设管理局建设工程管理股股长尹昭盛（已判刑）行贿，并给予二人人民币330万元作为公关费用。被告人黄连珠收到公关费用后，先后6次在连山壮族瑶族自治县送予尹昭盛好处费共计人民币199万元，并多次违规借走尹昭盛的粤建通密匙给张方明补录虚假业绩，严重破坏了建筑企业资质升级监管秩序，造成严重的建筑安全隐患和恶劣的社会影响。剩余的公关费用中，除人民币1万元用作相关费用外，黄连珠非法所得人民币130万元。2、2015年至2017年上半年，被告单位洋帆有限公司在为连州市合业兴建筑工程有限公司、阳山县腾晖建筑工程有限公司等多家建筑企业到清远市住房和城乡建设局办理资质申请或增项申请过程中，在明知道建筑企业资质未达标的情况下，为加快业务的办理进度以及招揽更多的业务，洋帆有限公司法定代表人黄连珠伙同黄连生先后多次送予原清远市住房和城乡建设局行政审批科科长胡剑芸（已判刑）好处费共计人民币41.5万元。另查明1、被告人黄连珠在监察机关提前介入公安机关管辖案件的调查期间，积极配合调查工作，主动、如实供述办案机关还未掌握的行贿行为，以及尹昭盛、胡剑芸受贿行为。2、被告人黄连珠在案发后退缴违法所得人民币37万元。上述事实，有公诉机关提供，经过庭审举证、质证的被告单位洋帆有限公司营业执照、公司章程、黄连珠尾号0460账户有关交易明细统计、2014年至2018年建筑企业资质核准台账清单、广东省行政事业单位资金往来结算票据、办理资质委托合同、有关补录工作的相关文书、虚假补录业绩等相关文书、悦诚有限公司与其他公司签订的委托合同、证人刘某发、邓某平、张某明、胡某芸、尹某盛等人的证言、被告人黄连珠的身份证明、到案经过及被告人黄连珠的供述与辩解等证据证实，证据来源合法，证据之间相互印证，能证明被告单位洋帆有限公司、被告人黄连珠犯单位行贿罪的事实，本院予以采信。本院认为，被告单位洋帆有限公司无视国家法律，为谋取不正当利益，给予国家工作人员财物，情节严重，其行为已构成单位行贿罪。被告人黄连珠作为洋帆有限公司法人代表，系单位犯罪直接负责的主管人员，其行为亦已构成单位行贿罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。被告人黄连珠在监察机关提前介入公安机关管辖案件的调查期间，积极配合调查工作，主动、如实供述办案机关还未掌握的行贿犯罪行为，系自首，依法从轻处罚。被告人黄连珠归案后自愿认罪认罚，依法从宽处理。根据被告人黄连珠的犯罪情节、悔罪表现，其没有再犯罪的危险，宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，本院决定对其宣告缓刑。辩护人提出被告人黄连珠具有从轻、从宽等量刑情节，建议对被告人黄连珠适用缓刑的理由充分，予以采纳。公诉机关提出对被告单位洋帆有限公司、被告人黄连珠的量刑建议恰当，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第三十条、第六十四条、第六十七条第二款、第七十二条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告单位洋帆有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币60万元（限判决生效之日起三十日内交清）。二、被告人黄连珠犯单位行贿罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币30万元（限判决生效之日起三十日内交清）。（缓刑考验期限从本判决确定之日起计算）。三、被告单位广州洋帆企业管理服务有限公司违法所得人民币130万元（已退缴37万元，剩余未缴93万元）依法予以追缴，上缴国库（限判决生效之日起三十日内交清）（已退缴的37万元由连山壮族瑶族自治县纪律检查委员会执行）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省清远市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  韦钦献审 判 员  张咪咪人民陪审员  周云兴二〇二〇年三月三十一日书 记 员  唐梨萍附相关法条：《中华人民共和国刑法》第三百九十三条单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。因行贿取得的违法所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。