云南省昆明市五华区人民法院民 事 判 决 书（2019）云0102民初15068号原告：王丹，女，1989年6月24日出生，汉族，住云南省昆明市盘龙区。被告：昆明丽都医疗美容医院有限公司，住所地云南省昆明市龙泉路**。法定代表人：游宗武，执行董事兼总经理。委托诉讼代理人：钱银永，男，该公司员工，特别授权代理。被告：丽都整形美容医院股份有限公司，，住所地无锡市中山路**法定代表人：游宗武，董事长。委托诉讼代理人：钱银永，男，特别授权代理。原告王丹与被告昆明丽都医疗美容医院有限公司（以下简称昆明丽都公司）、丽都整形美容医院股份有限公司（以下简称丽都整形公司）合同纠纷一案，本院于2019年9月16日受理后，依法适用普通程序公开开庭进行了审理。原告王丹，被告昆明丽都公司、丽都整形公司的共同委托诉讼代理人钱银永到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告向本院提出诉讼请求：1.判令两被告退还原告股金50000元及利息16000元；2.本案诉讼费用由两被告承担。事实及理由：原告王丹曾经是被告昆明丽都公司的员工，被告昆明丽都公司是由被告丽都整形公司出资注册的子公司；因被告丽都整公司拟在2015年底向全国中小企业股份转让系统申请挂牌,并向公司员工认购股权，于是在2015年8月26日，原告王丹和被告丽都整形公司签订了《无锡瑞丽整形美容医院有限公司股票认购协议书》，此协议由被告昆明丽都公司代被告丽都整形公司签认，协议第3条约定，原告王丹向被告丽都整形公司认购2万股股票，每股2.5元，共计5万元（此款由被告昆明丽都公司收取），同时协议第7条约定，如果被告丽都整形公司未能如期挂牌上市，公司实际控股人董事长会在一年后回购公司管理层和员工所认购的部分，一年回购期按照年利率6%回购，两年按照年利率7%回购，三年按照年利率8%回购。但是被告丽都整形公司一直都没有成功挂牌上市，原告多次找被告协商退还所认缴的股金，但被告一直推诿拒不返还，为维护原告合法权益，故诉至人民法院。被告昆明丽都公司辩称，原告主张无事实依据，我方没有违约行为，不应承担退款责任，请求驳回原告诉讼请求。被告丽都整形公司辩称，原告主张无事实依据，我方对双方签订的《无锡瑞丽整形美容医院有限公司股票认购协议书》无异议，我方已如期上市，并为原告办理了股权变更手续，故不存在违约行为，请求驳回原告诉讼请求。原告围绕其诉讼请求依法提交了1.《无锡瑞丽整形美容医院有限公司股票认购协议书》，2.打款记录等证据证明其主张的事实。经质证，被告昆明丽都公司、被告丽都整形公司对原告提交的上述二组证据的真实性均无异议。并且被告昆明丽都公司认为协议是代被告丽都整形公司签订，款项收取后已交被告丽都整形公司。被告昆明丽都公司未提交证据。被告丽都整形公司为支持其诉讼主张，提交了下列证据：1.《丽都整形美容医院股份有限公司关于股票挂牌并采用协议转让方式的提示性公告》，证明被告丽都整形公司已如期上市，不存在违约行为；2.《关于同意丽都整形美容医院股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》，证明被告丽都整形公司于2015年11月24日挂牌上市，已经上市两年，后因经营需要才于2018年6月16日摘牌，被告丽都整形公司未违反诚信原则；3.苏州美高投资管理中心（有限合伙）企业信用报告，证明原告通过持有苏州美高公司的股份代持了被告丽都整形公司的股份；4.丽都整形美容医院股份有限公司企业信用报告，证明被告丽都整形公司与苏州美高公司关系及原告已持有被告丽都整形公司的股份。经质证，原告对上述四组证据的真实性均不予认可，认为上述证据不能证明被告丽都整形公司的股份能够交易，不清楚原告已成苏州美高公司股东的情况，也没有授权与该公司签订协议成为该公司股东。本院认为，当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。对原告提交的证据，被告昆明丽都公司、丽都整形公司无异议，本院予以确认。对被告丽都整形公司提交的证据，原告虽不予认可，但未提交相应证据以予反驳，且被告丽都整形公司提交的证据形式合法，与本案具有关联性，本院予以确认。根据当事人陈述及审查确认的证据，本院认定事实如下：2015年8月26日，原告（甲方）与无锡瑞丽整形美容医院有限公司（乙方）签订《无锡瑞丽整形美容医院有限公司股票认购协议书》，约定：鉴于乙方系依法设立并合法存续的公司，拟于2015年底申请在全国中小企业股份转让系统挂牌。甲方系乙方的现有员工，甲方向乙方认购2万股的股票，认购价格2.5元/股；支付方式为甲方用于认购股份的全部资金在本合同规定期限内存至乙方指定的账户；此次认购的股份通过乙公司的股东苏州美高投资管理中心（有限合伙）或苏州美得利投资管理中心（有限合伙）进行股份代持；此次转让涉及的股份锁定期为两年（从挂牌之日算起），且每年转让不得超过持有总数的三分之一；如未能如期挂牌上市，公司实际控制人董事长会在一年后回购管理层和员工所认购的部分，一年回购期按年利率6%回购，两年按照年利率7%回购，三年按照年利率8%回购。以上利息都是单利计算。风险揭示：乙方系在全国中小企业股份转让系统挂牌企业。全国股份转让系统制度规则与上海、深圳证券交易所的制度规则存在一定的差别。中国证监会和全国股份转让系统公司不对挂牌公司的投资价值及投资者的收益作出实质性判断或者保证。除全国股份转让系统公司规定的情形外，不符合股份公开转让准入标准的投资者只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票，不得委托买卖其他挂牌公司的股票。在认购乙方股票之前，甲方应认真阅读《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等有关业务规则、细则、指引和通知，并密切关注相关制度调整。挂牌公司股票价格可能因多种原因发生波动，甲方应充分关注投资风险。由此变化引致的投资风险，由投资人自行承担。本合同未尽事宜，双方另行协商或签订补充合同加以确定。并约定，此次股份转让均在员工所在地医院办理签署手续，由乙方委托辖属医院代为签认。原告在该协议“甲方（签字）”处签名，被告昆明丽都公司在该协议“乙方（或乙方子公司）”处盖章及由法定代表人签字。该协议签订后，原告通过银行转账方式向被告昆明丽都公司支付股份认购款50000元。2015年11月10日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司向被告丽都整形公司出具股转系统函[2015]7472号《关于同意丽都整形美容医院股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》，载明“现同意你公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌，转让方式为协议转让。你公司申请挂牌时股东人数未超过200人，按规定中国证监会豁免核准你公司股票公开转让，你公司挂牌后纳入非上市公众公司监管，请你公司按照有关规定办理挂牌手续。”。2015年11月23日，被告丽都整形公司发出《丽都整形美容医院股份有限公司关于股票挂牌并采用协议转让方式的提示性公告》，载明“本公司股票挂牌公开转让申请已经全国股转公司同意。本公司股票将于2015年11月24日起在全国股转系统挂牌公开转让。证券简称为丽都整形，证券代码为834480，转让方式为协议转让。公开转让说明书及附件已于2015年11月18日披露于全国股转系统指定信息披露平台www.neeq.com.cn或www.neeq.cc，供投资者查阅。另查明，根据工商登记资料显示，2015年5月27日，无锡瑞丽整形美容医院有限公司投资人由上海圣泉医院投资管理有限公司、游宗武变更为苏州美得利投资管理中心（有限合伙）、游宗武、苏州美高投资管理中心（有限合伙）、林三员、徐德智；2015年8月26日，公司市场主体类型由有限责任公司（自然人投资或控股）变更为股份有限公司（非上市、自然人投资或控股），同日，公司名称由“无锡瑞丽整形美容医院有限公司”变更为本案被告“丽都整形美容医院股份有限公司”；2015年9月10日，原告登记为案外人苏州美高投资管理中心（有限合伙）的新增股东，其认缴出资金额为20000元，出资比例为0.22%。本院认为，根据我国《合同法》第八条“依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。依法成立的合同，受法律保护。”的规定，原告与被告丽都整形公司签订的《无锡瑞丽整形美容医院有限公司股票认购协议书》（以下简称《股票认购协议书》）系双方当事人真实意思表示，该协议内容不违反法律、行政法规的强制性规定，属合法有效的合同，对双方当事人均有法律约束力，原被告均应当按合同约定履行自己的义务。本案中，原告已根据协议约定向被告昆明丽都公司支付了股权认购款50000元，对此被告丽都整形公司予以认可，被告丽都整形公司应当按协议约定于2015年底在全国中小企业股份转让系统挂牌上市，但被告丽都整形公司提交的2015年11月10日《关于同意丽都整形美容医院股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》及2015年11月23日《丽都整形美容医院股份有限公司关于股票挂牌并采用协议转让方式的提示性公告》，仅能证明被告丽都整形公司挂牌申请已通过审核，应按照相关规定办理挂牌手续，将于2015年11月24日在全国股转系统挂牌公开转让，但没有证据证明其于2015年11月23日作出的《丽都整形美容医院股份有限公司关于股票挂牌并采用协议转让方式的提示性公告》已被包括原告在内的认购人知悉，也不足以证明被告丽都整形公司于2015年11月24日已在全国股转系统成功挂牌上市，应承担举证不力的法律后果；另外，被告丽都整形公司提交“企业信用报告”欲证明原告持有案外人苏州美高投资管理中心（有限合伙）的股份即表示其已按《股票认购协议书》履行了合同义务，虽然《股票认购协议书》约定“此次认购的股份通过乙公司的股东苏州美高投资管理中心（有限合伙）或苏州美得利投资管理中心（有限合伙）进行股份代持。”原告亦于2015年9月10日登记成为案外人苏州美高投资管理中心（有限合伙）的新增股东，但原告签订《股票认购协议书》的目的并非股份代持，而是对其所认购的被告丽都整形公司股票挂牌上市转让，现被告丽都整形公司的证据不足以证明其已挂牌上市，即便如被告丽都整形公司所称其于2015年11月24日挂牌上市，但其称又于2018年6月16日摘牌，而被告丽都整形公司摘牌后原告所认购的股票势必无法进行上市交易，进而原告签订《股票认购协议书》的合同目的亦不能实现。故原告要求被告丽都整形公司退还认购款50000元的诉讼请求，有事实和法律依据，本院予以支持。关于原告主张的利息，《股票认购协议书》约定如未能如期挂牌上市，公司实际控制人董事长会在一年后回购管理层和员工所认购的部分，一年按照年利率6%回购，二年按照年利率7%回购，三年按照年利率8%回购，而被告丽都整形公司占用原告资金却未履行义务，势必造成原告资金占用损失，故原告要求被告丽都整形公司按约定支付利息，本院予以支持。关于原告要求被告昆明丽都公司承担还款责任，本院认为，案涉《股票认购协议书》和认购款虽是由被告昆明丽都公司签订和收取，但协议已经明确了被告昆明丽都公司是被告丽都整形公司的代理人，根据法律规定，代理人实施的民事行为应由被代理人承担。故原告要求被告昆明丽都公司承担还款责任的请求，于法无据，本院不予支持。据此，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第四十四条、第六十条、第一百零七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百一十八条的规定，判决如下：一、被告丽都整形美容医院股份有限公司于本判决生效之日起十日内退还原告王丹认购款50000元及利息16000元；二、驳回原告王丹的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费1450元，由被告丽都整形美容医院股份有限公司负担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于云南省昆明市中级人民法院。审 判 长  彭建宏人民陪审员  李桂仙人民陪审员  唐 丽二〇二〇年三月三十日书 记 员  陈蕾洁