广东省广州市越秀区人民法院刑 事 判 决 书（2019）粤0104刑初31号公诉机关广东省广州市越秀区人民检察院。被告人梁兵花（化名梁冰花），女，1987年5月12日出生，汉族，出生地湖北省江陵县，文化程度初中，户籍地湖北省江陵县。因本案于2018年6月22日被抓获，同日被刑事拘留，2018年6月23日因怀孕被取保候审。指派辩护人任勇波，广东广和（广州）律师事务所律师。广东省广州市越秀区人民检察院以穗越检刑诉〔2018〕1519号起诉书指控被告人梁兵花犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。广州市越秀区人民检察院指派检察员黄宏亮出庭支持公诉，被告人梁兵花及指派辩护人任勇波到庭参加诉讼，现已审理终结。广州市越秀区人民检察院指控，2012年2月，同案人朴仁浩（已判决）变更登记设立广州鼎龙实业投资有限公司（以下简称鼎龙公司），并担任公司法定代表人。2012年7月，朴仁浩与钟某2、钟某1经协商约定，由朴仁浩以向法定代表人为钟某1的梅州金某农业科技有限公司（以下简称金某公司）投资入股的形式，共同开发竹稻项目，并于2012年8月变更工商登记，将金某公司的法定代表人变更为朴仁浩，注册资本由3万元变更为500万元，股东增加朴仁浩等人，其中朴仁浩占公司60%的股份。2012年3月至2015年3月间，同案人朴仁浩雇佣被告人梁兵花、同案人鲁某（已判决）等人以鼎龙公司、金某公司开发投资“中华竹稻”大米项目为名义，先后在广州市越秀区东风东路753号天誉大厦东塔3207房、广州市海珠区江南大道362号达镖国际中心27楼、广州市越秀区北京路238号名盛广场30楼，以参与投资可获高额利息、到期归还本金为诱饵，向陈某1良、陈某1琼等265人募集投资款。经审计及统计：在2012年3月至2015年3月期间，同案人朴仁浩、鼎龙公司、被告人梁兵花与上述265位非法集资参与人签订合同、收取非法集资参与人款项合计人民币29182000元，已返还的金额合计人民币2143765元，未收回的金额合计人民币27038235元。2018年6月22日，公安机关将被告人梁兵花抓获归案。公诉机关随案移送了投资人陈述、鉴定意见、被告人供述等相关证据，认为被告人梁兵花非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。同案人朴仁浩在本案中起主要作用，是主犯，被告人梁兵花起次要作用，是从犯，依法应当从轻或者减轻处罚。提请本院依法判处。被告人梁兵花供认在鼎龙公司任职财务，负责与投资客户出合同，收取客户的投资款均已交给朴仁浩，其每月领取固定工资3000元，但不懂其行为是否构成犯罪。指派辩护人辩护认为，被告人梁兵花能如实供述，是初犯、偶犯，且只是受雇佣打工，除每月领取固定工资，没有获取相关利益，建议考虑其实际情况酌情从轻处罚。经审理查明，2012年2月，同案人朴仁浩（已判决）变更登记设立广州鼎龙实业投资有限公司（以下简称鼎龙公司），并担任公司法定代表人。2012年7月，朴仁浩与钟某2、钟某1经协商约定，由朴仁浩以向法定代表人为钟某1的梅州金某农业科技有限公司（以下简称金某公司）投资入股的形式，共同开发竹稻项目，并于2012年8月变更工商登记，将金某公司的法定代表人变更为朴仁浩，注册资本由3万元变更为500万元，股东增加朴仁浩等人，其中朴仁浩占公司60%的股份。2012年3月至2015年3月期间，被告人梁兵花受同案人朴仁浩（已判刑）的雇佣任鼎龙公司财务人员，与朴仁浩、鲁某（均已判刑）等人共同以鼎龙公司、金某公司开发投资“中华竹稻”大米项目为名义，先后在广州市越秀区东风东路753号天誉大厦东塔3207房、广州市海珠区江南大道362号达镖国际中心27楼、广州市越秀区北京路238号名盛广场30楼等地，以参与投资可获高额利息、到期归还本金为诱饵，向投资者募集资金。经审计及统计：在2012年3月至2015年3月期间，同案人朴仁浩、鼎龙公司及被告人梁兵花等人，与陈某2、陈某3、余某、方某、云某娇等265位投资参与人签订合同，收取投资参与人款项合计人民币29182000元，其中已返还人民币2143765元，未收回的金额合计人民币27038235元。2018年6月22日，公安机关经侦查将被告人梁兵花抓获归案。上述事实，有由公诉机关在庭审中举证并经质证的下列证据证明：一、书证、物证1.广州鼎龙实业投资有限公司商事登记信息资料，证实鼎龙公司的法定代表人为朴仁浩。2.梅州金某农业科技有限公司的企业登记材料，证实该公司于2012年8月申请变更登记，法定代表人钟某1变更为朴仁浩，股东变更增加朴仁浩等。3.广州市公安局越秀区分局出具的搜查证、搜查笔录及扣押清单，证实公安机关依法对广州市北京路名盛广场30楼鼎龙公司进行搜查，查获扣押该公司文件一批，包括该公司《公司制度》、《员工守则》、《客户归属权》、《行政前台人员工作流程与职责》、《行政制度及薪资标准》、《团队建设系统》、《市场部人员架构表》、《借款合同》等。4.“中华竹稻”大米及包装盒照片、宣传单等，分别经同案人朴仁浩及投资人余某、方某签认。5.钟某1提供的材料，包括其与朴仁浩等人合作投资、其在蕉岭县新铺镇矮岭村与村民合作的相关合同、协议、收条、托运凭证，以及贷款合同、借据、银行凭证等，证实钟某1分别与朴仁浩及当地农民合作，并发货给朴仁浩，以及其向银行贷款的情况。6.名盛广场物业管理处提供的《广州市房屋租赁合同》、《补充合同》及情况说明，证实朴仁浩于2014年8月7日租赁广州市越秀区北京路238号名盛广场30楼，2015年1月开始拖欠租金，自2015年3月25日没有工作人员正常办公。7.鼎龙公司华夏银行5030200001810200159328账户、朴仁浩工商银行62×××59账户、梅州金某农业科技有限公司农业银行44×××32账户、钟某1工商银行62×××48账户的交易明细清单、冻结财产通知书，证实上述账户的情况。8.中国银行业监督管理委员会广东监管局办公室粤银监办函（2015）54号《关于广州鼎龙实业投资有限公司经营资格认定的复函》，证实广州鼎龙实业投资有限公司不是经银行业监督管理机构批准设立的银行业金融机构，不具备从事银行业金融机构业务的资格。9.本案各集资参与人的报案材料、群众报案登记表，与鼎龙公司签订的合作联营协议书、借款合同及收款收据、结息还本附表等，证实案发后先后有265名投资参与人向公安机关报案，并提供了上述资料，反映各自参与投资及造成损失的情况。10.公安机关受案登记表、立案决定书、抓获经过，证实该案案发及将被告人抓获归案的情况。11.被告人梁兵花的常住人口基本信息，证实其身份情况。二、证人证言1.集资参与人陈某2、陈某3、余某、方某、云某娇等人的陈述，证实他们各自向鼎龙公司投资款项的过程。2.钟某1的证言：2012年经与朴仁浩等人协商，约定由朴仁浩向某竹公司投入资金1000万元，其负责技术研发，后经变更登记，朴仁浩成为金某公司大股东，但朴仁浩数年间一直拖欠投资款，只陆续转账200多万元用于购买“中华竹稻”大米。由于朴仁浩长期投入资金不到位，致无法在种植方面发展。朴仁浩在金某公司没有个人财产，其不知道朴仁浩的资金来源。3.钟某2的证言：2012年，朴仁浩称要向某竹公司注资1000万元，后经变更登记成为该公司法定代表人，但之后朴仁浩只是出钱购买公司的竹稻大米约100多万元，其不知朴仁浩的资金来源，其对鼎龙公司以“竹稻大米”项目募集资金的事并不知情。4.郑某的证言：朴仁浩曾通过鼎龙公司账户及朴仁浩个人账户向某竹公司及钟某1账户转款约200多万元。5.冯某的证言及辨认笔录：朴仁浩于2014年8月7日与广州名盛置业发展有限公司签订房屋租赁合同，租赁名盛广场30楼。其通过照片辨认出朴仁浩。三、鉴定意见1.广东大同司法会计鉴定所2015年7月24日出具的司法鉴定检验意见：经检验，在2013年12月至2015年3月期间，鼎龙公司与53位已报案群众签订合同153份，收取群众款项合计人民币9080000元，已返还群众的金额合计人民币629999元，群众未收回的金额合计人民币8450001元。2.广东大同司法会计鉴定所2015年10月12日出具的补充司法会计意见：经检验，在2012年5月至2015年3月期间，鼎龙公司与69位已报案群众签订合同174份，收取群众款项合计人民币8130000元，已返还群众的金额合计人民币461984元，群众未收回的金额合计人民币7668016元。3.广东大同司法会计鉴定所2015年12月21日出具的补充司法会计意见：经检验，在2012年7月至2015年3月期间，鼎龙公司与24位已报案群众签订合同73份，收取群众款项合计人民币2130000元，已返还群众的金额合计人民币145244元，群众未收回的金额合计人民币1984756元。4.广东大同司法会计鉴定所2017年1月9日出具的补充司法会计意见：经检验，在2012年5月至2015年3月期间，鼎龙公司与47位已报案群众签订合同138份，收取群众款项合计人民币3290000元，已返还群众的金额合计人民币262021元，群众未收回的金额合计人民币3027979元。5.广东大同司法会计鉴定所2017年11月6日出具的补充司法会计意见：经检验，在2012年3月至2015年2月期间，鼎龙公司与65位已报案群众签订合同162份，收取群众款项合计人民币5522000元，群众已收回金额合计人民币597317元，群众未收回的金额合计人民币4924683元。四、同案人供述1.朴仁浩的供述及辨认笔录：其是鼎龙公司的法人代表、董事长，公司主要销售“中华竹稻”大米。公司总经理鲁志刚（即鲁某）负责公司全面工作，行政部负责接待客户，引导客户给业务员，财务部负责人梁兵花负责收取客户投资资金，并发放业务员的奖金提成。行政部、财务部工作人员是固定月薪，业务部工作人员按募集投资款提成。其掌管公司财务资金支出，公司业务员的提成款和投资客户的利息，由其做出决定后，交由梁兵花具体操作发放。公司募集资金的对象主要针对老年人，主要通过业务员在街边随机派发传单、打电话，在社会上募集资金。公司收取的现金投资款，当天按比例标准发放提成给经办业务员，剩余资金由财务部负责人梁兵花交给其，收取的转账款则于第二天发放提成给业务员。鼎龙公司的营业场所面积都很大，还花费了几百万装修，目的是让客户看到公司装修豪华，会觉得公司具有超强的实力，更好向客户融资。经辨认，朴仁浩指认出被告人梁兵花在鼎龙公司负责财务工作。2.鲁某的供述：其在鼎龙公司任职总经理助理，负责安排员工工作及接待公司客户，向客户进行宣讲，收取客户的投资款时，现金交给梁冰花，转账则转到朴仁浩的银行账户。五、被告人供述及辩解1.梁兵花的供述：其在鼎龙公司任职财务工作，在业务员与投资客户洽谈好后，由其将在电脑里存放的空白投资合同文本和借据填写打印，交给客户签名，其负责收取客户以现金交的投资款，收取后全额交给朴仁浩。其在公司每月领取固定工资3000元。上述证据，来源合法，查证属实，均予以采纳。本院认为，被告人梁兵花违反国家有关规定，未经国家金融监督管理机构批准，参与非法吸收公众存款，数额巨大，其行为扰乱金融秩序，构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的事实清楚，证据充分，罪名成立，本院予以支持。被告人梁兵花在共同犯罪中起次要、辅助作用，是从犯，依法应当从轻或者减轻处罚。被告人梁兵花基本供认本案事实，依法可以从轻处罚。综合考虑被告人梁兵花的犯罪事实、性质、危害后果及造成的经济损失等情节，并考虑辩护人的辩护意见，决定对其减轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条、第五十三条之规定，判决如下：被告人梁兵花犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年三个月，并处罚金一万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金应于本判决发生法律效力之次日起五日内向本院一次缴纳。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省广州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  朱永娟人民陪审员  陈飞燕人民陪审员  刘耀邦二〇二〇年三月十三日书 记 员  徐 婷彭莉媛