河北省石家庄市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 (2020)冀01刑终217号 原公诉机关晋州市人民检察院 上诉人（原审被告人）王俊龙，男，1981年11月13日出生，汉族，初中文化，群众，户籍及住所地河北省赞皇县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年10月24日被河北省辛集市人民法院判处有期徒刑四年，并处罚金人民币六万元，刑期自2017年1月11日起至2021年1月10日止。现羁押于晋州市看守所。 原审被告人王海水，男，1957年7月24日出生，汉族，高中文化，群众，务农，户籍及住所地河北省晋州市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年3月28日被晋州市公安局取保候审，2019年2月19日被晋州市公安局刑事拘留，2019年3月15日被执行逮捕。现羁押于晋州市看守所。 原审被告人崔保海，男，1949年9月25日出生，汉族，初中文化，中共党员，务农，户籍及住所地河北省晋州市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年2月20日被晋州市公安局刑事拘留，2019年3月15日被执行逮捕。现羁押于晋州市看守所。 原审被告人张福堂，男，1958年3月3日出生，汉族，高中文化，群众，务农，户籍及住所地河北省晋州市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年2月20日被晋州市公安局刑事拘留，2019年3月15日被执行逮捕。现羁押于晋州市看守所。 河北省晋州市人民法院审理晋州市人民检察院指控原审被告王俊龙犯集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪，原审被告人王海水、崔保海、张福堂犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年12月25作出(2019)冀0183刑初511号刑事判决。原审被告人王俊龙不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷、讯问被告人，认为案件事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。 原判认定，2011年11月，被告人王俊龙在石家庄市注册成立河北汇成投资管理有限公司（以下简称汇成公司），公司经营范围为企业管理咨询、投资管理、项目投资咨询、商务信息咨询、投资信息咨询、经济信息咨询等。王俊龙以汇成公司名义在辛集市晋州市设点经营，以投资房地产、农业开发、新技术产业等并支付高利息为名，向社会公开宣传，在辛集市（非法吸收公众存款为372万元，已判决）、晋州市范围内非法吸收群众存款。截止目前报案集资参与人为99人，共计集资363.2536万元，造成经济损失362.7736万元。被告人王海水将非法吸收的存款363.2536万元转账给被告人王俊龙账户。被告人崔保海为晋州市桃园镇周头村代办员，非法吸收群众存款169.28万元，造成经济损失为169.28万元；李翠英（另案处理）为晋州市赵位乡西子城村代办员，非法吸收群众存款67.3万元，造成经济损失为67.3万元；被告人张福堂为晋州市晋州镇张家庄村代办员，非法吸收群众存款52.5858万元，造成经济损失为52.1758万元；刘庆申（另案处理）为晋州市晋州镇元头村代办员，非法吸收群众存款42.58万元，造成经济损失为42.58万元。被告人王俊龙在晋州吸收存款363.2536万元（已经报案），包括在辛集市吸收的存款372万元，共计735.2536万元，其中475万余元用于投资威县世纪洺都房地产项目、河北环利德纸业有限公司、北京转通技术有限责任公司、济南康如山医疗器械制造有限公司、深泽县白山药饮料厂、中国投资规划研究委员会等，剩余款项支出尚未查实。 上述事实，有经原审庭审举证、质证的下列证据证实： 1、报警案件登记表及受案登记表，立案决定书证实本案受案、立案情况。 2、到案经过:王俊龙被抓获归案，王海水、崔保海、张福堂均为传唤到案。 3、河北汇成投资管理有限公司非法吸收公众存款案汇总表：涉及人数为99人，合计金额为363.2536万元；返还利息金额为0.48万元，损失金额为362.7736万元。 4、2018年10月20日董春英、徐广启出具对王海水、李翠英的一份谅解书，证实二人对被告人王海水表示谅解。 5、证人马某1、孙某、马某2的证言，证实被告人向其公司投资的情况。 6、证人李某1、贾某、赵某1、陈某的证言，证实其在河北汇成公司上过班，该公司的办公地点在晋州市个门市，该公司的法定代表人是王俊龙。 7、证人赵某2、李某2、王某、薛某、高某、赵某3、张某、郭某的证言，证实他们曾经在河北汇成公司当过代办员。 8、集资参与人陈述，证实集资参与人99户在代办员处存款共计363.2536万元，造成经济损失362.7736万元。 9、户籍证明、前科证明等证据：2017年10月24日河北辛集市人民法院刑事判决书：被告人王俊龙非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币六万元。王海水、崔保海、张福堂无前科。 10、被告人王俊龙供述：我知道自己所犯的罪行，借了别人的钱，到期没还上，被公安机关上网追逃。2017年因犯非法吸收公众存款罪被辛集市人民法院判处有期徒刑四年。2011年11月我注册成立河北汇成投资管理有限公司，办公地址是燕华大厦，主要的经营范围是投资咨询、经济信息咨询、商务策划，下设赵县分公司、藁城分公司、赞皇分公司。在辛集市晋州市设点经营，没有注册公司。公司名义上是投资咨询，实际上是联系投资客户，让老百姓在这个点上存钱，并承诺还本付息。关于汇成公司的介绍和投资项目等，一个是口头上向他们说明存款的利息，另外存款客户存钱后给的存款单上会显示利息，一般都是公司给客户打利息，年息大概6%-7%左右。2017年因为公司出事，我被抓了，当时公司的账目都找不到了。王海水发展晋州存款业务有提成，按照存款数的7%-8%拿提成，这部分钱包括他给下边的业务员的提成，至于他怎么分的我不知道。我估计现在还有三四百万没有支付给老百姓，应该以老百姓报案存单数量为准。王海水将客户的钱收上来以后都是打到了我个人的银行卡上。我将晋州吸收的存款投资到了邢台市威县的世纪洺都项目，这个项目是我和别人合作的房地产项目，我一共投资了80万元，这笔钱主要用于办理前期的政府批文、售楼部建设、打围墙等，我给了的当时的售楼部经理王国英50万元。给了另一个项目经理30万元，是以河北锁金房地产开发有限公司名义开发的，我和这个公司有合作协议，具体占股多少按我投资资金的多少计算。我在2017年被抓前，这个项目还没有正式开工，没有走拍地手续。我投资到南官市环利德纸业有限公司80万元，我和这个公司是合作关系，公司工商登记上我是这个公司的股东，我把这笔钱给了马某2，钱都用于办理前期的手续了。我被抓前，这个公司还没有正式建设，也没有拍地等。我投资了北京转通技术有限公司、济南康如山医疗器械有限公司共计230万元左右，这两个公司都是马某1的，是做保健品项目的，我和马某1之间是合作关系，这笔钱用于该公司在央视上做广告宣传了，按着保健品销售收益分红，最后因为销售效益不好，我也没分到钱。大概2014年的时候，深泽县有一个叫做白山药饮料的厂子需要投入资金，当时这个厂子的老板崔建江找到我，想让我在这工厂投资点钱，我刚开始投资了5万元，后来经过多方面了解在这个工厂投资风险有点大，所以就没有再投资。我还投资了一个叫“中国投资规划研究委员会”，当时应该花了80万元左右，这个单位给我颁发一个牌照写着“中国投资规划研究委员会石家庄服务中心”，给了我这个牌照以后我可以在石家庄做投资咨询的业务。我记得应该是用我个人的工商银行的卡在2013年底2014年初的时候转入了这单位的账户。没有别的投资了。各个经营点的房租费用、员工的工资费用、给存款客户的利息、业务员和负责人的提成等把剩余的钱花了。我们公司原有计划在石家庄市中心开发一个自已的房地产项目，就是盖一座汇成大厦，有规划图。辛集法院判决的时候是吸收存款372万元，赵县应该是100多万元，晋州多少记不清了。在设立汇成公司之前，大概有十几万元启动资金，我本来打算吸收群众的钱投资项目，然后项目赚了钱以后，偿还客户的本金和利息，如果投资收益好的话是可以还群众的集资款的。2017年1月9日傍晚5点左右，我自己在石家庄市交叉口附近的一个小饭店内吃饭，当时王海水带着几个晋州的代办员看到我了，不让我走，我和代办员商量怎么还钱的时候，王海水走出去报警称抓到一个网上逃犯，这样派出所的民警把我抓到了派出所。当时和王海水一起的代办员我能叫上名字来的有崔保海、张福堂，别人我不认识。 11、被告人王海水供述：2014年7月份开始我担任河北汇成投资管理有限公司晋州分公司（以下简称汇成公司）负责人，在晋州市范围内帮助汇成公司吸收群众的存款。我负责和汇成公司总部联系、沟通晋州分公司的一些事情，联系代办点吸收存款及汇款给汇成公司王俊龙的账户等。我发展了晋州一些村的代办员，让他们在各个村给汇成公司吸收存款。汇成公司的王俊龙让我们代办员参观他的公司，给我们介绍他们公司旗下房地产项目、造纸公司、还有一个饮料厂，说在他这里存钱肯定有保障，钱肯定可以支取，而且给我们说了存款的利息等，汇成公司有自己关于投资的宣传资料。各个村的代办员通过口头给老百姓说代办点存钱，另外通过村里的广播给群众宣传存钱的事情。汇成公司总部的人给晋州分公司拉过来许多宣传页，每个代办员去分公司就拿点回去给群众发放。晋州分公司在晋州饭店西侧的一个门市。汇成公司晋州分公司原来法定代表人是王俊龙，2014年的时候被工商部门注销了，但是后来还是用汇成公司晋州分公司这个名义向群众吸收存款。我一共发展了大概有7、8个代办点，分别是元头的刘庆申、光灿的赵运刚、北古底的郭某、西贾庄的赵某1、留村的高某等。汇成公司晋州分公司一共涉及16个村，18个代办点。代办员的提成是汇成公司总部将提成通过银行转账的形式先给了我，我再按比例给各个代办点。晋州的存款以报案数额为准，应该在300多万元。大概是2017年1月份的时候，我为了抓到王俊龙给集资的受害群众一个交代，在石家庄王俊龙出现过的地方守了20多天。突然在一个傍晚的时候，在石家庄市建华商场向南的一个小饭店看见他了，我就赶紧联系崔保海、张福堂等人，让他们赶紧过来。我们几个人在饭店抓到了王俊龙，我就赶紧打110报警说抓到了个网上逃犯，这样王俊龙被公安机关抓到了河东派出所。 12、被告人崔保海供述：2014年11月的时候我在周头村给汇成公司做过代办员。开始的时候该公司晋州的负责人王海水给我们代办员称这个公司有房地产项目、造纸企业等，存款没有风险，同期比银行利息高。然后王海水在晋州发展代办员，由代办员向群众吸收存款，然后将存款给了王海水以后给存款户存款支票，王海水再将存款给总公司的王俊龙。截止现在，共涉及71人左右，吸收存款一共有209万元左右，但到公安机关报案的应该没有这么多，具体数应该以报案数为准。当时王海水答应给我存款数额的3%作为提成，活期存款和定期存款都是3%，我拿到手的提成大概一共是2万元左右，但是这提成我也存入汇成公司了。汇成公司规定客户存满一年才给提成，后期客户在我存款还没满一年公司就出事了，所以没给那么多提成。2017年1月份的一天，我和王海水、张福堂、李翠英等人在石家庄市的一个小饭店看见王俊龙以后，拦住他不让他走，王海水打的110报警，说抓到了网上逃犯，王俊龙被抓到了河东派出所。 13、被告人张福堂供述：2014年5、6月的时候我在北张家庄村给汇成公司做过代办员。是王海水找到我，让我给汇成公司代办存款业务。我就在我村为汇成公司吸收存款，一共涉及37人左右，吸收存款一共有90多万元，但到公安机关报案的应该没有这么多，而且其中还有我自己家人的30多万元，具体数应该以报案数为准。当时王海水答应给我存款数额的2%作为提成，我拿到手的提成大概一共是1万元左右。2017年1月的一个下午5点左右，我和王海水、崔保海、李翠英等人在石家庄一个小饭店发现王俊龙，后公安机关把他抓住的。 14、同案犯李翠英供述：2014年我给河北汇成投资管理有限公司晋州分公司（以下简称汇成公司）设立代办点，在河北省晋州市非法吸收群众存款。我丈夫王海水2014年的时候在汇成公司晋州分公司上班，当时公司正在找代办员，正好我有病不能出门，我和王海水商量后，在个代办点，由我经营，我为汇成公司共吸收了83.65万元。是我和王海水、崔保海、张福堂等人将逃犯王俊龙堵在饭店以后报警，王俊龙被公安机关抓获的。 15、同案犯刘庆申供述：2015年年初开始我给汇成公司设立代办点，一直干到2016年5、6月份。汇成公司晋州分公司在晋州一共有业务员十几人，都是王海水负责。王海水给我说的是按照我的业务量给提成，拉存款在50万元以内是2%的提成，如果拉存款多了，提成更高。大概有20笔业务，涉及到17人左右，吸收存款一共是40多万元。 16、勘验、检验、检查、辨认笔录等证据。 17、谅解书9份（崔巧、郑志分、曹广建、曹新国、赵进福、崔保玉、崔红、谷梅娟等人），证实9个集资参与人表示不追究被告人崔保海的任何责任。 18、其他证据等。 原判认为，被告人王俊龙违反国家金融管理规定，以其在石家庄市注册成立河北汇成投资管理有限公司（以下简称汇成公司）的名义，在辛集市晋州市设点经营，以投资房地产、农业开发、新技术产业等并以支付高利息为名，向社会公开宣传，在辛集市（非法吸收公众存款为372万元，已判决）、在晋州市范围内非法吸收群众存款。被告人王海水担任汇成公司晋州分公司管理人员，在晋州市设立代办点，将非法吸收的存款转账至王俊龙的银行账户。非法向社会公众吸收存款363.2536万元，造成经济损失362.7736万元。被告人王海水、崔保海、张福堂协助公安机关抓获被告人王俊龙，有重大立功表现，可减轻处罚。被告人王俊龙、王海水、张福堂、崔保海自愿认罪，可酌情从轻处罚。公诉机关指控被告人王俊龙在晋州非法吸收群众存款661.511万元，截止目前报案集资参与人为99人，共计363.2536万元，未查实的非法吸收款项在集资参与人报案后，另行处理。公诉机关指控被告人王俊龙犯集资诈骗罪，被告人王俊龙辩称，除了投资的475万元外，剩下的款项用于办公场所费用（辛集、晋州、石家庄）三地的两年房租100多万，石家庄、辛集、晋州员工的工资及保险，共计300万及公司的日常开销两年花费200万，对此剩余款项不能查实，对公诉机关指控被告人王俊龙犯集资诈骗罪，证据不足，不予认可。依法判决：一、被告人王俊龙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零二个月，并处罚金人民币5万元，原犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金6万元，数罪并罚，决定执行有期徒刑五年零四个月，并处罚金11万元；二、被告人王海水犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零二个月，并处罚金人民币四万元；三、被告人崔保海犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币三万元；四、被告人张福堂犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十一个月，并处罚金人民币二万元；五、责令被告人王俊龙退还集资参与人集资款362.7736万元。 原审被告人王俊龙上诉称，一审判决量刑过重，应将两地犯罪数额相加进行统一量刑。 本院审理查明的事实与原审法院审理查明的事实一致，有经原审庭审举证、质证的证据证实，本院予以认定。 本院认为，上诉人（原审被告人）王俊龙，原审被告人王海水、崔保海、张福堂违反国家金融法律法规，以非法营利为目的，高利息为诱饵吸收公众资金，数额巨大，严重扰乱社会金融秩序，其行为均依法构成非法吸收公众存款罪。王俊龙的量刑情节原审判决已综合考虑，对其上诉理由不予支持。原审判决认定事实清楚，适用法律正确，量刑适当。审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第一项、第二百四十四条之规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审判长  张瑞征 审判员  彭 冲 审判员  侯于华 二〇二〇年三月二十七日 书记员  郭 源