山东省济南市中级人民法院民 事 判 决 书（2020）鲁01民初88号原告：山高（烟台）卓越投资中心（有限合伙），住所地山东省烟台市。执行事务合伙人：山东高速投资基金管理有限公司。委托诉讼代理人：吕作兴、杨霄蒙，北京市惠诚（济南）律师所律师。被告：东旭集团有限公司，住所地河北省石家庄市。法定代表人：李兆廷，董事长。被告：四川省华隆祥投资管理有限公司，住所地四川省成都市。法定代表人：王文文，总经理。被告：李兆廷，男，1965年7月23日出生，汉族，住北京市。原告山高（烟台）卓越投资中心（有限合伙）（以下简称山高卓越投资中心）与被告东旭集团有限公司（以下简称东旭公司）、四川省华隆祥投资管理有限公司（以下简称华隆祥公司）、李兆廷合同纠纷一案，本院于2020年1月3日立案后，依法适用普通程序，于2020年3月4日公开开庭审理了本案。原告山高卓越投资中心的委托诉讼代理人吕作兴、杨霄蒙到庭参加了诉讼。被告东旭公司、华隆祥公司、李兆廷经本院合法传唤无正当理由未到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。山高卓越投资中心向本院提出诉讼请求：1.依法判令被告支付山高卓越投资中心的投资收益损失总计236716729元；2.依法判令被告支付违约金4734334.58元；3.依法判令被告支付律师费25万元；4.请求依法判令被告支付案件受理费、财产保全费、财产保全保险费等费用。山高卓越投资中心当庭明确诉讼请求为：1.依法判令华隆祥公司支付山高卓越投资中心的投资收益损失总计236716729元；2.依法判令华隆祥公司支付违约金4734334.58元；3.判令华隆祥公司支付律师费25万元；4.判令东旭公司、李兆廷对上述还款义务承担连带保证责任；5.由东旭公司、华隆祥公司、李兆廷支付案件受理费、财产保全费及财产保全保险费11020元。事实与理由：2018年7月，华隆祥公司为资本运作需要，山高卓越投资中心分别与东旭公司、华隆祥公司、李兆廷于2018年7月19日签订《投资合作协议》、《流动性支持协议》、《保证合同》，约定由山高卓越投资中心投资本金为213412810.4元人，各方之间约定山高卓越投资中心的投资本金及收益，并由华隆祥公司提供流动性支持，东旭公司及李兆廷为山高卓越投资中心的投资本金及收益提供连带保证。上述协议签订后，山高卓越投资中心依约投入本金213412810.4元用于合作项目大宗交易。根据《投资合作协议》第四条“保证金条款及抵扣金条款”第3款及合同第五条“保证及回购条款”的约定，华隆祥公司应当于2019年11月12日补足合作的专用保证金账户资金，但华隆祥公司未补足，2019年11月18日，山高卓越投资中心向三被告发出《通知书》，要求三被告补足投资本金及利息收益，但三被告由于资金紧张等原因至今尚未履行合同约定的义务。根据《投资合作协议》及《保证合同》的约定，东旭公司、李兆廷应当为三被告的投资本金及收益提供连带保证责任。为维护山高卓越投资中心的合法权益，特诉至法院，请求判如所请。东旭公司、华隆祥公司、李兆廷未答辩。山高卓越投资中心围绕其诉讼请求依法提交了证据：证据一、《投资合作协议》及附件，拟证明华隆祥公司、东旭公司、李兆廷为资本运作项目与山高卓越投资中心签订了该合作协议，协议约定山高卓越投资中心投资本金为213412810.4元，华隆祥公司、东旭公司、李兆廷保证山高卓越投资中心的投资本金及年化最低14%收益，若低于合同约定的投资收益，由东旭公司及李兆廷承担补足或连带保证责任；证据二、海通证券股份有限公司客户交易对账单，拟证明山高卓越投资中心依约投资本金为213412810.4元，按约定履行投资协议，山高卓越投资中心通过大宗交易以7.98元/股的价格买进东旭蓝天26743460股股票；证据三、《流动性支持协议》，拟证明华隆祥公司按照投资协议约定每年向山高卓越投资中心支付14%的流动性支持；证据四、《保证合同》，拟证明东旭公司、李兆廷为山高卓越投资中心的投资本金及收益提供连带保证责任；证据五、《通知书》、邮寄凭证，拟证明根据《投资合作协议》第四条“保证金条款及抵扣金条款”第3款及合同第五条“保证及回购条款”的约定，华隆祥公司应当于2019年11月12日补足合作的专用保证金账户资金，但华隆祥公司未补足，2019年11月18日，山高卓越投资中心向华隆祥公司、东旭公司、李兆廷发出《通知书》，要求补足山高卓越投资中心的投资本金及利息收益，但华隆祥公司、东旭公司、李兆廷由于资金紧张等原因至今尚未履行合同约定的义务；证据六、律师费转账凭证、律师费发票、财产保全保险费发票，拟证明山高卓越投资中心为实现债权支付律师费15万元、财产保全保险费11020元；证据七、投资收益损失计算明细，拟证明山高卓越投资者中心本次投资收益损失总计23671672.9元。经审查，山高卓越投资中心提交上述证据，能够证实山高卓越投资中心主张的事实，本院予以采纳。根据上述证据及山高卓越投资中心的当庭陈述，本院认定事实如下：2018年7月19日，山高卓越投资中心与东旭公司、华隆祥公司、李兆廷之间签订了编号SDGSTZHZXY001《投资合作协议》，与华隆祥公司之间签订了编号为【SDGSLDXZCXY001】的《流动性支持协议》，与东旭公司、李兆廷之间签订了编号为【SDGSBZHT001】的《保证合同》，约定：山高卓越投资中心通过二级市场大宗交易方式买入“东旭蓝天”股票，华隆祥公司向山高卓越投资中心提供流动性支持资金，并由东旭公司、李兆廷对本次交易提供保证责任。华隆祥公司以支付抵扣金及补足保证金的方式提供流动性资金支持，保证山高卓越投资中心的本金及收益。华隆祥公司支付抵扣金23534245.2元，山高卓越投资者中心投入本金213412810.4元，当东旭蓝天股票下跌，以当天收盘价计算致使（专用证券账户持仓东旭蓝天股票市值+专用保证金账户余额）/剩余本金≦105%时，华隆祥公司承诺于下一交易日15:00之前补足保证金，使（专用证券账户持仓东旭蓝天股票市值+专用保证金账户余额）/剩余本金≧110%。具体为华隆祥公司承诺于2018年12月10日前向山高卓越投资中支付期间段为大宗交易日到2018年12月31日之前（含2018年12月31日）的流动性支持资金：流动性支持资金=（大宗交易金额-抵扣金）*14%*山高卓越投资中心通过二级市场大宗交易买入并实际持有标的股票的天数/360；承诺于2019年12月10日前向山高卓越投资中心支付2019年流动性支持资金，如2019年12月10日前，股票已经全部减持，则应支付的流动性支持资金的期间段为2019年01月01日至股票全部减持日，华隆祥公司支付时间为股票全部减持日，如2019年12月10日前，股票未全部减持，则应支付的流动性支持资金的期间段为2019年01月01日至2019年12月20日，华隆祥公司支付时间为2019年12月10日。东旭公司作为东旭蓝天的控股股东，李兆廷作为东旭蓝天的实际控制人，承诺为山高卓越投资中心上述大宗交易提供保障本金及年化14%收益的不可撤销的连带责任保证，各方约定的18个月内减持退出时，山高卓越投资中心可以从二级市场进行股票减持，若山高卓越投资中心全部卖出股票后，所获收益没有达到本金加上上述14%收益要求的，山高卓越投资中心可以选择要求东旭公司、李兆廷对差额部分进行补足，或要求东旭公司按照《保证合同》的约定进行回购。同时约定，若华隆祥公司没有依约补充保证金，山东卓越投资中心可以不经东旭公司、李兆廷同意，自行处置持仓股票，且华隆祥公司不再享有分配后端收益的资格，东旭公司、李兆廷要承担相应损失。上述《投资合作协议》签订后，华隆祥公司向山高卓越投资中心支付抵扣金23534245.2元，2018年7月23日，山高卓越投资中心通过大宗交易以8.86元/股的价格买进东旭蓝天26743460股股票，山高卓越投资中心依约投入本金213412810.4元，交易额共计236947055.6元。截止2019年11月18日收盘，山高卓越投资中心所持东旭蓝天股票已全部减持出售，出售所得资金合计约107723492元，2019年7月17日山高卓越投资中心证券账户所得东旭蓝天股票分红款2005759.5元，连同收到的保证金106652918.5元，山高卓越投资中心合计收款216382170元，扣除偿还山高卓越投资中心投资本金213412810.4元后，剩余款项为2969359.6元。2019年度山高卓越投资中心应收投资利息为213412810.4*0.14*321/360=26641032.5元（2019年1月1日至11月18日），扣除剩余资金2969359.6后，山高卓越投资中心的投资收益损失为23671672.9元。另，山高卓越投资中心为实现债权，应支付北京市惠诚（济南）律师所律师代理费25万元，现实际发生15万元；为本案诉讼，山高卓越投资中心支付财产保全保险费11020元。本院认为，山高卓越投资中心与东旭公司、华隆祥公司、李兆廷签订的编号SDGSTZHZXY001《投资合作协议》，与华隆祥公司之间签订了编号为【SDGSLDXZCXY001】的《流动性支持协议》，与东旭公司、李兆廷之间签订了编号为【SDGSBZHT001】的《保证合同》均系各方当事人真实意思表示，内容不违反法律及行政法规的强制性规定，本院予以确认。协议签订后，山高卓越投资中心依约投入本金213412810.4元，华隆祥公司未能依约补足保证金，东旭公司、李兆廷未能依约履行保证责任，均构成违约。山高卓越投资中心主张华隆祥公司支付投资收益损失及违约金、律师代理费、财产保全保险费，东旭公司、李兆廷对华隆祥公司上述还款义务承担连带保证责任，均符合合同约定，本院予以支持。关于违约金，根据合同约定，违约方应按照交易金额的20%支付违约金，山高卓越投资中心仅按照实际收益损失的20%主张违约金4734334.58元，未超出合同约定及法律规定，本院予以支持。关于律师代理费，对于实际发生的律师代理费15万元，本院予以支持。对于尚未实际发生的律师代理费，山高卓越投资中心可待实际发生后另行主张。东旭公司、华隆祥公司、李兆廷经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭，应视为其放弃诉讼权利。综上，依照《中华人民共和国合同法》第一百零七条、第一百一十三条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条规定，判决如下：一、被告四川省华隆祥投资管理有限公司于本判决生效之日起十日内支付原告山高（烟台）卓越投资中心（有限合伙）投资收益损失23671672.9元；二、被告四川省华隆祥投资管理有限公司于本判决生效之日起十日内支付原告山高（烟台）卓越投资中心（有限合伙）违约金4734334.58元；三、被告四川省华隆祥投资管理有限公司于本判决生效之日起十日内赔偿原告山高（烟台）卓越投资中心（有限合伙）律师代理费15万元、财产保全保险费11020元；四、被告东旭集团有限公司、李兆廷对被告四川省华隆祥投资管理有限公司上述还款义务承担连带保证责任；五、驳回原告山高（烟台）卓越投资中心（有限合伙）的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费185080元、财产保全费5000元，共计190080元，由被告四川省华隆祥投资管理有限公司、东旭集团有限公司、李兆廷共同负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人或代表人的人数提出副本，上诉于山东省高级人民法院。审判长  魏希贵审判员  宋海东审判员  杨晓辉二〇二〇年三月九日书记员  张希静