河北省元氏县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）冀0132刑初27号 公诉机关河北省元氏县人民检察院。 被告人杜路行，男，1953年10月12日出生，汉族，群众，高中文化，户籍所在地河北省石家庄市元氏县,务农。因涉嫌犯有非法吸收公众存款罪，经元氏县公安局决定，于2018年12月3日被取保候审。2020年1月3日本院决定对其取保候审。 被告人曹建楼，男，1959年12月23日出生，汉族，中共党员，高中文化，户籍所在地河北省石家庄市元氏县，务农,因涉嫌犯有非法吸收公众存款罪,经元氏县公安局决定，于2018年11月29日被取保候审。2020年1月3日本院决定对其取保候审。 被告人高清连，男，1952年4月28日出生，汉族,群众，高中文化，户籍所在地河北省石家庄市元氏县，务农。因涉嫌犯有非法吸收公众存款罪，经元氏县公安局决定，于2019年4月23日被取保候审。2020年1月3日本院决定对其取保候审。 被告人张杏国，女，1970年4月15日出生，汉族,群众，小学文化，户籍所在地河北省石家庄市元氏县，务农。因涉嫌犯有非法吸收公众存款罪，经元氏县公安局决定，于2018年12月7日被元氏县公安局刑事拘留，同年12月28日被取保候审。2020年1月3日本院决定对其取保候审。 元氏县人民检察院以元检公诉刑诉[2019]278号起诉书指控被告人杜路行、曹建楼、高清连、张杏国犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。元氏县人民检察院指派检察员刘海辉、王力杰出庭支持公诉，被告人杜路行、曹建楼、高清连、张杏国到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。 元氏县人民检察院指控，2012年以来，曹**科（已判决）在邢建岐（已判决）的授意下以河北锦山自然生态风景区开发有限公司元氏分公司吸收存款开发井陉县锦山风景区为由，在各村发展杜路行、曹建楼、高清连、张杏国等人为代办员，以高利息为诱饵非法吸收公众存款，吸收存款数额5.9亿元，至案发时造成2亿余元无法兑付存款群众，给人民群众造成巨大经济损失。依据河北中瑞会计师事务所有限责任公司的司法鉴定报告，杜路行（含本人）吸收存款5672638元，未返还2318388元；曹建楼（含本人）吸收存款5024000元，未返还1738000元；高清连（含本人）吸收存款8302100元，未返还824500元。张杏国（含本人）吸收存款664000元，未返还574000元。案发后，高清连、张杏国自筹部分资金对存款人进行了退还。取得部分存款人的谅解。对指控的犯罪事实和证据没有异议，并自愿认罪认罚。 公诉机关认为，被告人杜路行、曹建楼、高清连、张杏国的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法判处。 被告人杜路行、曹建楼、高清连、张杏国对指控的犯罪事实和证据没有异议，并自愿认罪认罚，请求法院从轻处理。 经审理查明，2010年6月28日河北锦山自然风景区开发有限公司元氏分公司（以下简称锦山元氏分公司）成立，被告人曹**科为锦山元氏分公司负责人，负责该公司的业务。被告人曹**科发展被告人杜路行、曹建楼、高清连、张杏国等人为锦山元氏分公司的代办员，未经中国人民银行依法批准，采用宣传图册等方式公开宣传，以高额利息为诱饵，面向社会公众吸收资金，并将吸收资金大部分汇至河北锦山自然生态风景区开发有限公司。 经公安机关委托河北中瑞会计师事务所有限责任公司审计，根据2012年4月26日至2014年6月13日电子版投资明细表汇总，涉及存款人9961名，锦山元氏分公司共吸收公众存款597227236.00元，退还本金376325243.00元，未退本金220901993.00元，返还利息14261333.00元。 被告人杜路行吸收存款5672638.00元（含本人105000.00元），未返还2318388.00元,挣取代办费196308.14元。 被告人曹建楼吸收存款5024000.00元（含本人5000.00元，未返还1738000.00元（含本人5000.00元）,挣取代办费138667.50元。 被告人高清连吸收存款8302100.00元（含本人115000.00元），未返还824500.00元（含本人存款25000.00元、其亲属李某40000.00元、高某90000.00元））,挣取代办费203435.20元。案发后被告人高清连用个人资金偿还集资参与人取得集资参与人陈某5000元、高某5000元、高某25000元，取得谅解。集资参与人任某、晏某、高某3、高某4、高某5、高某6、高某7谅的谅解，谅解金额314600.00元。 被告人张杏国吸收存款664000.00元（含本人110000.00元），未返还574000元（含本人110000.00元，其亲属李X172000.00元、李X247000元、李X314000元、刘X5000.00元）,挣取代办费24500.00元。案发后被告人张杏国用个人资金偿还集资参与人张某58000.00元、赵某50000.00、李立某38000.00元、尹某5000.000元、刘某30000.00元，并取得上述集资参与人的谅解。本人及其亲属李X、李X2、李X3、刘X，现不再要求返还。 上述事实，有公诉机关提交并经庭审质证、认证的下列证据予以证明： 1.被告人杜路行、曹建楼、高清连、张杏国的户籍证明，证实四被告人已达到刑事责任年龄具备完全刑事责任能力。 2.集资人任现林、刘素敏、田学宾、李立芬、刘某、张进国等人的投资人情况登记表，收据凭证，集资人李XX、张某、李立某、尹某、刘某、李X、高XX、任某的证言，证明在锦山元氏分公司存款及投资的情况、数额及已返还数额并对被告人高清连、张杏国予以谅解的事实。 3.锦山元氏分公司企业登记基本情况表，证实锦山元氏分公司的负责人为曹**科，该公司不具有吸收存款的经营范围。 4.锦山元氏分公司奖金发放制度，锦山风景区宣传材料等，证实锦山元氏分公司以高额回报发展代办员及为吸收存款向社会进行了公开宣传的情况。 5.河北中瑞会计师事务所有限责任公司冀瑞会专审字（2016）01008号司法鉴定审计报告书，证明锦山元氏分公司吸收资金的具体数额及未返还资金数额及杜路行、曹建楼、高清连、张杏国吸收资金的具体数额及未返还资金数额。 6.同案犯曹**科的供述和辩解，证实为锦山元氏分公司的法人代表，以发展代办员、高额利率为诱饵，非法吸收公众存款，并将吸收的群众存款转到河北锦山自然风景区开发有限公司的事实。 7.被告人杜路行、曹建楼、高清连、张杏国、刘仁X的供述与辩解，证实其做为锦山元氏分公司的代办员，以高额利息为诱饵非法吸收公众存款，并将存款全部转到锦山元氏分公司、丰众元氏分公司的事实。 上述证据，本院予以认定。 本院认为，被告人杜路行、曹建楼、高清连、张杏国在任锦山公司元氏分公司代办员期间，以发展社员入股，高额利率为诱饵，直接参与、实施了向社会不特定对象吸收资金的行为，对非法吸收公众存款犯罪后果的发生负有直接责任，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应依法惩处。公诉机关指控被告人杜路行、曹建楼、高清连、张杏国犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。被告人杜路行、曹建楼在庭审中称自筹资金退还部分集资款，因未提交相关证据，对退还数额暂不予认定。被告人高清连在庭审中称自筹资金退还安庆峰等人部分集资款，因未经侦查机关核实，对退还数额暂不予认定。被告人杜路行、曹建楼、高清连、张杏国作为代办员在非法吸收公众存款的过程中起次要作用，没有实际占有、使用或者支配款项，系从犯，应当从轻、减轻处罚。被告人杜路行、曹建楼、高清连、张杏国在如实供述自己的罪行，在庭审中自愿认罪、悔罪且案发后用自己的资金偿还部分集资参与人的存款，取得部分集资参与人的谅解，可酌予从轻处罚。 本案涉及的集资参与人数众多、非法吸收的资金数额巨大，用非法吸收的资金向代办员、集资参与人支付的代办费、利息等违法所得的一切财物均应予追缴，公安机关已经扣回、查扣的涉案款物等变价后分别按照比例发还集资参与人，不足部分责令继续退赔并按照同等原则分别发还。 根据四被告人的犯罪事实、犯罪情节、悔罪表现和对社会的危害程度，本案经合议庭评议，依照《中华人民共和国刑法》》第一百七十六条、第二十七条、第六十四条、第六十七条第三款、第七十二条之规定，判决如下： 一、被告人杜路行犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年一个月，并处罚金人民币20000元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金于判决书生效后三十日内缴纳。） 二、被告人曹建楼犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年一个月，并处罚金人民币20000元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，罚金于判决书生效后三十日内缴纳。） 三、被告人高清连犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年一个月，缓刑一年六个月。并处罚金人民币20000元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。） 四、被告人张杏国犯非法吸收公众存款罪，单处罚金人民币20000元。（罚金于判决书生效后三十日内缴纳。） 五、继续追缴被告人杜路行因实施非法吸收公众存款行为而获取的违法所得196308.14元、被告人曹建楼因实施非法吸收公众存款行为而获取的违法所得138667.50元、被告人高清连因实施非法吸收公众存款行为而获取的违法所得203435.20元、被告人张杏国因实施非法吸收公众存款行为而获取的违法所得24500.00元，并与公安机关依法查扣、追回的违法所得和涉案款物等变价后分别按照比例发还集资参与人，不足部分责令继续退赔并按照同等原则分别发还。 如不服本判决可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向石家庄市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  王景林 人民陪审员  于 斌 人民陪审员  郭昀昀 二〇二〇年三月十日 书 记 员  赵 旭 ——