河南省汝州市人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫0482刑初846号公诉机关河南省汝州市人民检察院。被告单位汝州市豫信面粉厂，组织机构代码：9141048206380576Q，经营场所：汝州市风穴路与北环路交叉口向西100米，法定代表人闫某。诉讼代表人郭秀娥，女，1945年11月24日出生，汉族，住汝州市。被告单位汝州市望嵩面业有限公司,组织机构代码91410482MA3X5L543,经营场所:汝州市北环路与风穴路交叉口西100米,法定代表人闫某。诉讼代表人闫春红，女，1974年10月4日出生，汉族，住河南汝州市。被告人闫某,男,1967年9月9日出生,汉族,小学文化,农民,住汝州市。因涉嫌犯诈骗罪2019年5月28日被汝州市公安局刑事拘留，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年7月4日被汝州市公安局逮捕。辩护人樊建成，河南星灿律师事务所律师。河南省汝州市人民检察院以汝检一部刑诉[2019]383号起诉书指控被告单位被告单位汝州市豫信面粉厂、被告单位汝州市望嵩面业有限公司、被告人闫某犯非法收吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。汝州市人民检察院指派检察员郭建伟出庭支持公诉，被告单位汝州市豫信面粉厂诉讼代表人郭秀娥、被告单位汝州市望嵩面业有限公司诉讼代表人闫春红、被告人闫某及其辩护人樊建成、部分集资参与人高某1、高某2、王某1等人到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。汝州市人民检察院指控，被告人闫某于2006年起在汝州市北环路与风穴路交叉口经营汝州市望嵩面粉厂。2013年3月15日被告人闫某以其儿子闫某3的名义注册成立个人独资企业汝州市豫信面粉厂，经营场所汝州市风穴路与北环路交叉口向西100米,并为该厂的实际控制人和实际经营人,该汝州市豫信面粉厂于2019年1月7日变更法定代表人为闫某。2015年12月8日被告人闫某注册成立汝州市望嵩面业有限公司,经营场所汝州市风穴路与北环路交叉口向西100米,自任法定代表人。自2013年6月至2018年8月,被告人闫某为解决汝州市豫信面粉厂经营过程中资金短缺问题,隐瞒面粉厂的实际经营状况,向社会不特定人出具“汝州市望嵩面粉厂整存整取定期储蓄存单”,以汝州市豫信面粉厂、汝州市望嵩面业有限公司、汝州市望嵩面粉厂名义,或以个人名义,承诺在一定期限内还本付息，通过本人及亲属刘某3、闫某1、闫某3以口口相传的方式向社会不特定对象吸收存款或者变相吸收公众存款共计33户,分别为袁某1、李某2、刘某2、杜某2、吴某2、吴某3、王某2、杨某2、王某3、赵某2、王某4、丁某2、周某2、高某2、付某、杜某3、黄某2、王某5、杜某4、王某6、吕某2、王某7、李某3、樊某2、赵某、高某1、徐某2、陈某2、王某1、连某1、靳某、梁某、马某,共吸收款额计1646.8848万元,其中存单形式数额417.752万元,借条形式数额1203.36万元,另三户购麦款25.7128万元。以上款项用于汝州市豫信面粉厂的生产经营及汝州市北环路豫信面粉厂前七间门面房的饭店经营。被告人闫某在经营汝州市豫信面粉厂期间,还吸收杨某1资金230万元,吸收邢某1资金45.7万元,吸收李某1资金10.15万元。以上三笔资金已由被告人闫某以汝州市豫信面粉厂前门面房抵卖给杨某1、邢某1、李某1。公诉机关出示并宣读了被告人闫某的供述、集资参与人袁某1、李某2、刘某2等人的陈述、证人付某、赵某等人的证言、相关书证等证据，据此认为，被告单位汝州市豫信面粉厂、被告单位汝州市望嵩面业有限公司、被告人闫某的行为已构成非法吸收公众存款罪，提请以非法吸收公众存款罪追究上述被告单位及被告人的刑事责任。被告单位汝州市豫信面粉厂、被告单位汝州市望嵩面业有限公司、被告人闫某均辩称，对公诉机关指控的借款人员名单及名单中的相应借款数额无异议，但自己借的是亲戚朋友（其中付某系自己妹夫、吕某2系自己表兄弟、赵某系自己女婿）的钱，是为了面粉厂的经营，属于正常的民间借贷，不构成犯罪。其辩护人提出的辩护意见是，认可公诉机关对罪名的指控，但对指控的下列款项的认定有异议：1、对借条、欠条形式的借款款项1203.36万元依法不应按照非法吸收公众存款罪处理，因为上述借款的出借人（赵某、吕某2、付某、王某1等人）均系被告人闫某的亲友，范围相对规定、封闭，不具有开放性，再者以上借款的用途用于面粉厂的经营，被告人不具有扰乱金融秩序的故意。2、有关靳某、梁某、马某三户共计25.7728万元款项系购卖款，而非借款应予以扣除。经审理查明，被告人闫某于2006年起在汝州市北环路与风穴路交叉口经营汝州市望嵩面粉厂。2013年3月15日被告人闫某以其儿子闫某3的名义注册成立个人独资企业汝州市豫信面粉厂，经营场所汝州市风穴路与北环路交叉口向西100米,并为该厂的实际控制人和实际经营人,该汝州市豫信面粉厂于2019年1月7日变更法定代表人为闫某。2015年12月8日被告人闫某注册成立汝州市望嵩面业有限公司,经营场所汝州市风穴路与北环路交叉口向西100米,自任法定代表人。自2013年6月至2018年8月,被告人闫某为解决汝州市豫信面粉厂经营过程中资金短缺问题,隐瞒面粉厂的实际经营状况,向社会不特定人出具“汝州市望嵩面粉厂整存整取定期储蓄存单”,以汝州市豫信面粉厂、汝州市望嵩面业有限公司、汝州市望嵩面粉厂名义,或以个人名义,承诺在一定期限内还本付息，通过本人及亲属刘某3、闫某1、闫某3以口口相传的方式向社会不特定对象吸收存款或者变相吸收公众存款共计28户,共计1142万元（其中袁某130万元、李某218.3万元、刘某219万元、杜某212万元、吴某225万元、吴某333万元、王某210万元、杨某239.2万元、王某311万元、赵某220万元、王某422万元、丁某2100万元、周某265.5万元、高某270万元、杜某366.5万元、黄某221万元、王某539万元、杜某434万元、王某613万元、吕某2133万元、王某715万元、李某39万元、樊某211万元、高某160万元、徐某21万元、陈某2101.50万元、王某1150万元、梁某113万元）。以上款项用于汝州市豫信面粉厂的生产经营及汝州市北环路豫信面粉厂前七间门面房的饭店经营。被告人闫某在经营汝州市豫信面粉厂期间,还吸收杨某1资金230万元,吸收邢某1资金45.7万元,吸收李某1资金10.15万元。以上三笔资金已由被告人闫某以汝州市豫信面粉厂前门面房协议抵卖给杨某1、刑某（邢某1、李某1亲属）。再查明，案发后被告人闫某一方已分别支付集资参与人袁某1利息246000元、支付刘某2利息5700元、支付杜某2利息30000元、支付杨某2利息131200元、支付王某3本金及利息90000元、支付赵某2利息30000元、支付黄某2利息140000元、偿还王某5本金390000元、偿还杜某4本金340000元、支付王某7利息90000元、偿还高某1利息本金150000元及利息117500元、支付王某1利息4000元、支付连某1利息10000元。还查明，在本案审理过程中集资参与人赵某、付某均表示自己同被告人闫某系亲戚关系，资金往来属正常的民间借贷，不认为是犯罪，故请求将其各自与被告人闫某之间存在的借款款项从本案的“集资”款项中予以扣除；被告人闫某在经营面粉厂期间分别拖欠靳某、梁某、马某购麦款2448元、250000元、5280元，上述款项非集资款项。上述事实，有如下证据证实：1、书证（1）户籍证明、前科证明。（2）到案经过（3）整存整取定期储蓄存单、欠条、民事判决书。证实被告单位汝州市豫信面粉厂、被告单位汝州市望嵩面业有限公司、被告人闫某从涉案的集资参与人处所吸收的资金数额，以及约定的利息支付方式、借款期限、抵押担保方式等内容。（4）工商信息查询单I汝州市望嵩面粉厂经营者：付某企业状态：注销经营期限起：2009年6月9日经营期限止：2013年3月22日II汝州市豫信面粉厂个人独资投资人：闫某企业状态：在业法定代表人2019年1月7日变更前：闫某3变更后：闫某III汝州市望嵩面业有限公司法定代表人：闫某企业状态：在业2、证人证言（1）证人付某的证言证实闫某是自己的妻哥，现在这个面粉厂是扩建之后的面粉厂，2006年本人和闫某共同出资对望嵩面粉厂向北扩建，因两家是亲戚关系就没有把账目算清楚。2009年自己从面粉厂退出，退出时本人估算自己所占有的股资约200万元，但因为自己和闫某是亲戚关系，没有索要这些钱。2010年至2017年闫某又陆续向本人借款20万元用于面粉厂经营，2017年2月本人和闫某就之间的债务作了清算，经过清算闫某给本人出具了218万元的借条。闫某欠自己的钱一分钱也没有偿还，更没有支付过利息。付某在诉讼中表示：自己与闫某系亲戚关系，借给闫某的218万元系民间借贷，本人不认为是犯罪，希望从本案非法吸收公众存款的涉案数额中扣除。（2）证人赵某的证言证实自己曾是闫某的女婿，2010年9月份自己与其女儿闫某1结婚，婚后闫某因面粉厂的经营多次向本人借钱，一直到2017年本人和闫某1离婚后，闫某还陆续向本人这里借钱，2018年11月1日经核算闫某共欠本人228.50元。闫某同本人达成还款协议约定按照月息2分进行还本付息。但协议签订完毕后闫某至今没有向本人清偿任何本息。赵某在诉讼中表示：自己与闫某系亲戚关系，借给闫某款项系亲属之间的借贷，本人不认为是犯罪，希望从非法吸收公众存款的涉案数额中扣除。（3）证人靳某、梁某、马某的证言证实闫某经营面粉厂拖欠自己的是购麦款，双方债务关系不属于借贷或集资。（4）证人刑某的证言证实闫某向本人父亲邢某1借款457000元，2017年年底闫某说向本人借钱，自己没有借给他，闫某说将其位于汝州市北环路四间门面房以325万元的价格卖给本人。经协商，该325万元购房款包括：邢某1457000元，李某1（弟媳）101500元，向闫某妻子汇款199万元，现金支付刘某31500元，闫某租赁这几间门面房用于饭店经营抵扣一年房租15万元，累计支付闫某夫妻55万元。3、集资参与人的陈述（1）集资参与人袁某1的陈述证实2013年6月3日闫某1找到自己说其父亲面粉厂需要资金，自己便向其出借30万元，闫某1给了自己一张望嵩面粉厂整存整取储蓄存单，存单约定按月息2分计算利息，利息一共支付至2016年11月3日，利息共计246000元。（4）集资参与人李某2的陈述证实2013年3月份，闫某向本人借款30万元，并出具了望嵩面粉厂整存整取储蓄存单，双方约定利息1.2分，之后几年本人多次找到闫某，其都会偿还一部分钱，2017年的时候闫某向本人出具了最新的储蓄单，金额为18.3万元。（4）集资参与人刘某2的陈述证实2016年的时候闫某1给本人联系说其父亲面粉厂需要点资金用于生产，自己便筹集了19万元拿到了面粉厂，自己把钱款交付给闫某1后，其向本人交付了望嵩面粉厂整存整取储蓄存单，双方约定月息1.5分，目前为止面粉厂向本人支付了5700元的利息。（4）集资参与人杜某2的陈述证实2016年7月，赵某说他岳父闫某面粉厂用钱，自己把12万元现金给了闫某女儿闫某1，闫某1给自己出具了一份望嵩面粉厂整存整取储蓄存单。自己总共借给闫某112万元现金，月息2分，给本人封了3万元利息。（4）集资参与人吴某2的陈述证实2016年8月份母亲杜某2对本人说闫某家的面粉厂周转资金，本人将钱取出来给母亲，母亲将钱给了闫某1。自己总共借给闫某125万元，对方没有支付一分利息。（4）集资参与人吴某3的陈述证实2017年兄弟媳妇焦会芳在闫某的面粉厂上班，其给本人说闫某需要资金，自己总共借给闫某33万元，约定利息2分，到目前为止其一分也没有还给自己。自己持有望嵩面粉厂整存整取储蓄存单（33万元），由于借款发生一年多，对方一直没有支付利息，又给自己出具了一张7万元的利息欠条。（7）集资参与人王某2的陈述证实2016年12月闫某1给本人打电话说面粉厂生产经营需要资金，自己向其出借10万元现金，对方给本人出具了望嵩面粉厂整存整取储蓄存单，约定利息1.5分，至今本息未还。（8）集资参与人杨某2的陈述证实2017年7月，闫某给自己打电话说其面粉厂经营资金紧缺，自己分两次共计向其出借39.2万元现金，之后其向本人偿还共计13.12万元利息，本金一点没还。（9）集资参与人王某3的陈述证实自己和闫某夫妻是通过生意认识，自己共向闫某分两次出借借款11万元，对方向自己出具了望嵩面粉厂整存整取储蓄存单。截止目前对方已向本人偿还本息共计9万元。（10）集资参与人赵某2的陈述证实2016年12月份，闫某来到本人家中说因资金周转向本人借钱，自己总共向闫某出借20万元，对方只给自己支付了3万元利息。（11）集资参与人杨某1的陈述证实2014年5月份前后，闫某夫妻找到本人说其在面粉厂经营上需要资金，自己分多次共计向其借款230万元。2018年3月份闫某在汝州市北环路望嵩面粉厂前边的3间门面房以300万元的价格卖给了本人。自己和闫某商量准备给其70万元加上之前出借的230万元共计300万元，闫某说还想向本人再借100万元，自己便向闫某交付170万元，2018年7月闫某向自己转账100万元，至此无任何债务纠纷。自己总共向闫某借款230万元，约定利息为月息1分，闫某每月都给自己支付利息，没有断过，至于多少自己没有记过。（12）集资参与人王某4的陈述证实2005年闫某说其面粉厂经营商需要资金，自己便向其出借22万元，中间对方没有向本人支付过利息，一直到2013年经过双方核算利息，加上本人给其的本金，闫某一方给自己打了30万元的存单。此外自己父亲还借过闫某50.5万元（分别是2018年12月11日115000元整，2008年10月30日110000元，2012年3月16日30000元整，2012年10月13日250000元整）（4）集资参与人丁某2的陈述证实2017年的时候闫某夫妻来本人家里说面粉厂需要启动资金，自己一共借给闫某100万元，有现金支付，有转账，之前双方没有约定利息的事情，2018年5月1日后才约定利息为1.8分，闫某至今没有偿还过本人的钱。（4）集资参与人周某2的陈述证实2012年的时候，闫某来到本人家中说面粉厂需要资金，自己就分多次借给他655000元钱，双方约定无息，2017年5月自己找到闫某，闫某给自己重新出具了一张借条。目前为止闫某一分钱未还。（4）集资参与人高某2的陈述证实2017年的时候，闫某来到本人家中说面粉厂经营需要资金，自己多次一共借给他70万元，口头约定利息为月息1.5分，至今闫某分文未还。（4）集资参与人杜某3的陈述证实2018年的时候，闫某1打电话说面粉厂需要点钱，自己总共借给闫某、闫某1他们665000元钱，双方约定利息为月息1分，至今闫某他们本息未付。（4）集资参与人黄某2的陈述证实2014年12月份刘某3需要借钱用于面粉厂的经营，自己和母亲一共借给刘某327万元（其中自己出借21万元有借条印证；母亲出借6万元借条已归还），是通过手机银行转账给闫某1的，约定利息为月息1.5分，目前为止对方已经支付本人利息14万元左右，本金6万元整。（4）集资参与人王某5的陈述证实自己刘某3的亲戚王娇找到本人说需要点钱，承诺按照1.5分支付利息，自己向王娇出借390000元，后来得知该款项用于刘某3的面粉厂经营。2018年4月10日刘某3向本人偿还67400元本金，下余322600元未能偿还，本人诉至法院，之后对方又向本人清偿202600元债务，但剩余120000元钱至今未付。集资参与人王某5在诉讼中表示：自己一共向闫某一方出借39万元，目前本案本金已全部清偿完毕，但剩余3069元诉讼费，2220元保全费，18395元利息款在法院执行阶段仍未执行完毕。（4）集资参与人杜某4的陈述证实2016年朋友王娇向自己借钱，自己一共向其出借34万元，中间王娇也支付过相应利息，利息为多少想不起来了。2017年自己得知该款项系闫某所用，2018年4月份，闫某向本人打了一张借据，双方约定借款利息为月息1.5分。后对方无力偿，自己便向法院起诉。法院判决后对方仍欠本人60600元的本金。集资参与人杜某4在诉讼中表示：自己一共向闫某一方借款34万元，本金对方已经清偿完毕，但剩余2605元诉讼费，1920元保全费，利息13181元在法院执行阶段仍未执行完毕。（4）集资参与人王某6的陈述证实2016年4月份刘某3找到自己说面粉厂生产经营需要资金周转，自己一共借给其13万元，双方约定月息1分，至今本息未付。（4）集资参与人吕某2的陈述证实自己和闫某系表兄弟关系，2016前后自己一共借给闫某133万元，当时约定为月息1分，但至今闫某一分未付。集资参与人吕某2在诉讼中表示：自己和闫某系亲戚关系，希望法院能够对其从轻处理。（4）集资参与人王某7的陈述证实2014年赵某找到本人说其岳父闫某的生意上需要资金周转向本人借钱，本人一共向闫某出借30万元，双方约定利息为月息2分，截止目前闫某共向本人偿还9万元利息和15万元本金。（4）集资参与人李某3的陈述证实2017年10月份，同事郭松林说刘某3的面粉厂着急用钱，自己便向其出借9万元，当时约定月息1分，至今对方分文未还。（4）集资参与人樊某2的陈述证实2016年的时候赵彬彬找到本人说其岳父闫某的生意需要用钱，自己向其出借11万元，约定月息1分，至今分文未还。（25）集资参与人王某1的陈述证实2017年的时候闫某找到本人说其面粉厂生意需要用钱，自己向其出借150万元，约定月息1分，至今只支付4000元利息。（4）集资参与人连某1的陈述证实2017年的时候闫某1找到本人说其家里的面粉厂生意需要用钱，自己向其出借13万元，约定月息1.5分，至今只向本人偿还1万元。（4）集资参与人高某1的陈述证实自己一共借给闫某60万元，期间闫某仅给自己支付了部分的利息，具体数额以民事判决书认定的数额为准，因闫某一方拒不偿还债务，本人向人民法院申请强制执行，在执行阶段对方偿还15万元款项。4、被告人闫某的供述本人原来经营的有汝州市豫信面粉厂、汝州市望嵩面粉厂、汝州市望嵩面业有限公司。实际上对外都是称为汝州市望嵩面粉厂，但现在都处在停工状态。面粉厂自2013年开始面临资金问题导致面粉厂生意不景气，就开始四处借钱来缓解面粉厂的经营问题，在借款时本人给出借人出具了汝州市望嵩面粉长整存整取定期储蓄存单、借条。本人借过高某140万元约定月息2分，本金自己到现在仍没钱还他；借过王某520万元，约定利息月息1.5分；借过杜某420万元，利息月息1.5分；本人通过自己亲家介绍向袁某1借款100多万元，以月息1分的利息向其支付，2011年前后月息涨到了2分，主要用于面粉厂经营；借杨某240多万，以月息2分向其支付利息，具体金额以其出具的借款凭证为准；付某是自己妹夫，本人向其借款200多万元，无息；赵某是自己女婿，本人向其借款300多万，以月息1分向其支付，主要用于面粉厂的生产经营，目前为止已还他100多万的本金；向李某2借款40多万元，月息1.2分；向徐某2借款20万元，月息1分向其支付利息；是否借过杜某2、吴某2的钱记不清楚了，具体金额以借款凭证为准；自己借过吴某320多万元，以月息2分向其支付利息；向赵某2借款20万元，以月息2分的利息向其支付；向王某2借款10万元，月息2分；借过黄某2的钱，具体数额记不清楚了；向丁某2借款100万元，无息，到目前为止还没有缓过；向周某2借款60多万元，无息，没有还过钱；借过高某260多万元，无息，至今分文未还；借过王某340万元，以月息1分的利息向其支付，用于面粉厂经营；借过王某1150万元，具体以借款凭证为准；借过杜某360多万元，以月息1分计算利息；借过老表吕某2100多万元，约定月息1分；借过刘某2、李某3、樊某2的钱，具体以存单为准；借的钱大部分用于面粉厂门面房的建造和装修了，还有一部分属于“借旧换新”，偿还以前的借款了;借过陈某2101.5万元，给他出过相应的整存整取储蓄单；借过连某113万元，记得已经她1万元；本人确实欠靳某、梁某、马某购麦款，具体欠了多少钱不清楚，以欠款单据为准；自己通过老婆向樊某3、马某2、张某2三人借过钱，具体借多少自己不清楚。本人借了杨某1200万元，2018年6、7月份因本人没有偿还能力就将面粉厂东边三间门面房以300万元抵给杨某1；本人向刑京普的父亲邢某1借过钱，到2018年7月份的时候，还有45.7万元没有还，经过邢某1介绍，本人向李某1借过10.15万元，2018年7月本人将北环路4间门面房抵给刑某，当时刑某还向自己妻子刘某3转账270万元。自己的北环路7间实际价值1000多万，刑某和杨某1强迫着本人将这些门面房抵卖给他们。上述证据，经当庭举证、质证，确实充分，能相互印证，足以认定查明的事实。本院认为，被告单位汝州市豫信面粉厂、被告单位汝州市望嵩面业有限公司、被告人闫某违反国家金融管理法规，以高息为诱饵，并通过口口相传的方式面向社会不特定的对向吸收资金，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。关于二被告单位及被告人闫某提出的“自己借的是亲戚朋友的钱，不构成犯罪”的辩解意见及其辩护人提出的“以借条、欠条形式产生的借款款项1203.36万元，因为上述借款来自被告人闫某的亲友，范围相对规定、封闭，再者借款的用途用于面粉厂的经营，被告人不具有扰乱金融秩序的故意，故以上款项依法不应按照非法吸收公众存款罪来处理”的辩护意见。经查，全面结合本案的证人证言、集资参与人的陈述等证据，上述证据共同指向了在2013年6月份至2018年8月份期间，被告人闫某除亲自向集资参与人吸收资金外，还通过部分集资参与人或者中间人的介绍来大量吸收其它社会公众的资金，其非法吸收的公众资金总额达1427.85万元，该集资数额符合《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条中有关非法吸收或者变相吸收公众存款“数额巨大”标准的相关规定。此外，本案中向“社会公开宣传的途径”并不限于媒体、推介会、传单、手机短信等形式，被告人闫某向集资参与人直接吸收资金，或者通过以集资参与人、中间人的介绍的方式向他人间接吸收资金，既使涉案的集资项目在不特定公众间形成了较为广泛的信息传播，又使参与集资的人员存在相对的不确定性，故其行为符合“向社会不特定对向公开宣传”的本质特征。二被告单位及被告人闫某未经中国人民银行批准，向社会不特定对象吸收资金，虽通过出具借条或者通过他人为其提供担保等所谓合法的形式来向他人借贷，然因其借贷的范围具有不特定的公众性且扰乱了国家金融秩序，故其行为符合非法吸收公众存款犯罪的构成要件。故该辩解、辩护意见，缺乏事实和法律依据，本院不予采纳。关于公诉机关指控本案犯罪数额的认定：（1）指控二被告单位及被告人闫某非法吸收集资参与人杜某224.552万元、吸收吴某230.9万元、吸收吴某340万元、吸收杨某240万元、吸收王某480.5万元、吸收王某512万元、吸收杜某46.06万元，吸收高某163.8万元、吸收连某112万元的数额认定，经查，在非法吸收公众存款案件中的涉案数额应以实际吸收集资参与人的资金数额来计算，而结合上述集资参与人的陈述、被告人闫某的供述及相关书面集资凭证等证据，能够证实现实中被告人闫某实际吸收杜某2资金12万元、吸收吴某2资金25万元，吸收吴某3资金33万元、吸收杨某2资金39.2万元、吸收王某4资金22万元、吸收王某5资金39万元、吸收杜某4资金34万元、吸收高某1资金60万元、吸收连某1资金13万元的事实，应以上实际吸收的数额来认定涉案集资数额，故应对上述指控集资的数额予以更正。（2）指控被告单位及被告人闫某非法吸收集资参与人赵某资金228.5万元、吸收付某资金218万元，因在法庭审理过程中，集资参与人赵某、付某均明确提出了“自己同被告人闫某的借贷关系属亲属之间正常的民间借贷，不认为是犯罪，且请求法院将其各自与被告人闫某的借款款项从涉案款项中予以扣除”的意见，经查，该意见属二集资参与人真实的意思表示，二人与被告人闫某系亲戚关系（赵某系闫某女婿；付某系闫某表亲），故对该意见本院予以支持，并将上述集资数额从涉案数额中予以扣除；（3）关于二被告单位及被告人闫某非法吸收靳某、梁某、马某资金2448元、250000元、5280元的指控，经查上述款项系被告人闫某在经营面粉厂期间分别拖欠三人的购麦款，非集资款项，应予以扣除。被告单位汝州市豫信面粉厂、被告单位汝州市望嵩面业有限公司、被告人闫某向社会公众非法吸收的资金系违法所得，应依照本院查明的事实及数额，依法责令退赔给各集资参与人（实际执行时，应扣除已实际给付各集资参与人的本金及利息）。结合二被告单位及被告人闫某的犯罪事实、犯罪性质、情节以及向社会公众非法集资的数额和行为对社会的危害程度等具体情况，在量刑时一并予以综合考虑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第三十条、第三十一条、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条、《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第二条、第三条、第五条的规定，判决如下:一、被告单位汝州市豫信面粉厂犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币十万元（罚金限判决生效后十日内缴纳完毕）。二、被告单位汝州市望嵩面业有限公司犯犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币十万元（罚金限判决生效后十日内缴纳完毕）。三、被告人闫某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币五万元（罚金限判决生效后十日内缴纳完毕）。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月28日至2024年11月27日止）。（4）责令将被告单位汝州市豫信面粉厂、被告单位汝州市望嵩面业有限公司、被告人闫某在非法吸收公众存款犯罪中的违法所得，依照本院查明的犯罪数额扣除其在集资过程中已实际给付各集资参与人的本金及利息，依法退赔各集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向平顶山市中级人民法院提起上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李 超人民陪审员  宋清太人民陪审员  王亚峰二〇二〇年三月二十三日书 记 员  蔡晓利相关法条：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。《最高人民法院最高人民检察院公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》二、关于“向社会公开宣传”的认定问题《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款第二项中的“向社会公开宣传”，包括以各种途径向社会公众传播吸收资金的信息，以及明知吸收资金的信息向社会公众扩散而予以放任等情形。三、关于“社会公众”的认定问题下列情形不属于《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第二款规定的“针对特定对象吸收资金”的行为，应当认定为向社会公众吸收资金：（一）在向亲友或者单位内部人员吸收资金的过程中，明知亲友或者单位内部人员向不特定对象吸收资金而予以放任的；（二）以吸收资金为目的，将社会人员吸收为单位内部人员，并向其吸收资金的。五、关于涉案财物的追缴和处置问题向社会公众非法吸收的资金属于违法所得。以吸收的资金向集资参与人支付的利息、分红等回报，以及向帮助吸收资金人员支付的代理费、好处费、返点费、佣金、提成等费用，应当依法追缴。集资参与人本金尚未归还的，所支付的回报可予折抵本金。将非法吸收的资金及其转换财物用于清偿债务或者转让给他人，有下列情形之一的，应当依法追缴：（一）他人明知是上述资金及财物而收取的；（二）他人无偿取得上述资金及财物的；（三）他人以明显低于市场的价格取得上述资金及财物的；（四）他人取得上述资金及财物系源于非法债务或者违法犯罪活动的；（五）其他依法应当追缴的情形。查封、扣押、冻结的易贬值及保管、养护成本较高的涉案财物，可以在诉讼终结前依照有关规定变卖、拍卖。所得价款由查封、扣押、冻结机关予以保管，待诉讼终结后一并处置。查封、扣押、冻结的涉案财物，一般应在诉讼终结后，返还集资参与人。涉案财物不足全部返还的，按照集资参与人的集资额比例返还。