西安市人民检察院陕西省西安市中级人民法院 刑  事  判  决  书 （2016）陕01刑初108号公诉机关陕西省西安市人民检察院。被告单位陕西宏源恒丰投资管理有限公司（以下简称宏源恒丰公司），住所地西安市高新区高新1号西港国际大厦12301室，法定代表人田西平，组织机构代码05044889－0。诉讼代表人梁佳苗，女，1987年7月6日出生，汉族，大学文化，户籍所在地陕西省周至县楼观镇送兵村东兴街1号，现住西安市凤城十路九如御小区8号楼2单元2808室，系宏源恒丰公司行政部负责人。被告人田西平，男，1964年1月30日出生于陕西省西安市，汉族，初中文化，陕西宏源恒丰公司法定代表人，住西安市碑林区友谊西路224号4排3单元1层1号。2015年6月23日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年7月30日被逮捕。现羁押于西安市看守所。辩护人郑朝东，陕西锐迈律师事务所律师。被告人刘鑫，男，1988年4月29日出生于陕西省西安市，汉族，大专文化，宏源恒丰公司总经理兼西安第一分公司负责人，住西安市雁塔区吉祥路六号高层135楼2单元5层4号。2015年3月8日因本案被抓获，同年3月10日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年4月17日被逮捕。现羁押于西安市看守所。辩护人李建民，陕西许小平律师事务所律师。被告人曹展，男，1987年7月15日出生于江苏省铜山县，汉族，高中文化，宏源恒丰公司业务部总经理，住江苏省徐州市铜山区张集镇下庄村1队115号。2015年6月22日因本案被抓获，同年6月30日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年7月30日被逮捕。现羁押于西安市看守所。辩护人薛孟果、孟祥辉，陕西博硕律师事务所律师。被告人曹仁，曾用名曹亮亮，男，1987年10月13日出生于宁夏回族自治区银川市，汉族，大专文化，宏源恒丰公司业务一部经理，住西安市莲湖区阳光台小区1603号。2015年6月24日因本案被抓获，6月25日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年7月30日被逮捕。现羁押于西安市看守所。辩护人水鹏飞、张宇，陕西平镜律师事务所律师。被告人李旭光，男，1984年3月20日出生于陕西省西安市，汉族，大学文化，宏源恒丰公司业务三部经理，住西安市雁塔区健康西路罗家寨210号。2015年4月18日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年5月22日被依法逮捕。现羁押于西安市看守所。辩护人张西戈，陕西海普睿诚律师事务所律师。被告人李**博，男，1994年10月31日出生于陕西省西安市，汉族，中专文化，宏源恒丰公司户县分公司负责人，住西安市丰禾路2号家园3号楼2单元2楼。2015年5月6日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年5月22日被依法逮捕。2108年8月5日被我院取保候审。辩护人宋迎朝、刘颖，陕西宋林科律师事务所律师。被告人景志强，男，1976年7月11日出生于河南省商丘市，满族，大专文化，户籍所在地：河南省商丘市梁园区文化中路231号2号楼4单元11号，系陕西宏源恒丰公司业务二部经理，2016年4月9日因本案被抓获，同年4月13日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年5月5日被逮捕。现羁押于西安市看守所。辩护人李**辉、杜来山，河南金通源律师事务所律师。被告人刘琰，女，1979年1月8日出生于陕西省安康市，汉族，初中文化，户籍所在地：陕西省安康市汉滨区党家营村2组79号1室，现住西安市未央区纬二十六街宏林明珠小区A座1408室，2016年3月23日因涉嫌非法吸收公众存款罪被取保候审。辩护人张兴茂、郭磊，陕西乐友律师事务所律师。被告人关节，男，1986年11月1日出生于山西省吕梁市，汉族，大专文化，户籍所在地山西省吕梁市兴县蔡家崖乡圪垯坡村029，住西安市梨园路阳光台365小区，2016年3月24日因本案被抓获，同年3月28日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年5月5日被依法逮捕。现羁押于西安市看守所。被告人薛飞飞，男，1992年11月7日出生于山西省永济市，汉族，高中文化，户籍所在地山西省运城市永济市韩阳镇盘底村第2组。2016年3月24日因本案被抓获，3月25日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年5月5日被依法逮捕。现羁押于西安市看守所。辩护人赵云、赵庆沣，陕西博纳新律师事务所律师。被告人成蓉，女，1974年10月8日出生于陕西省西安市，汉族，中专文化，户籍所在地陕西省西安市莲湖区劳动路七号1号楼5单元3号，2016年3月23日因本案被抓获，同年3月24日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年3月31日被取保候审。辩护人安龙斌、董书田，陕西至正律师事务所律师。被告人韩丹，女，1988年7月12日出生于陕西省旬邑县，汉族，高中文化，陕西宏源恒丰公司业务三部业务组理财经理，住陕西省旬邑县丈八寺镇韩家村099号，2016年3月24日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年4月6日被取保候审，2017年11月7日因本案投案，当日被取保候审。被告人李蓉，曾用名李占秀，女，1992年3月1日出生于新疆维吾尔自治区特克斯县，回族，初中文化，户籍所在地：新疆维吾尔自治区特克斯县乔拉克铁热克镇建设路15号，系宏源恒丰公司业务三部业务组理财经理，住西安市碑林区边家村伊顿公馆10号楼11203室，2016年3月23日因本案被抓获，同年3月24日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年3月31日被取保候审，同年12月8日被依法逮捕，2017年3月29日被取保候审。辩护人苗长青，陕西缔伍律师事务所律师。被告人张春涛，男，1984年6月17日出生于陕西省永寿县，汉族，初中文化，户籍所在地：陕西省永寿县豆家镇店子头村98号，系宏源恒丰公司业务一部业务组理财经理，住西安市沣渭新区新店小区1区13栋5单元4楼1户。2016年4月13日因本案被抓获，同年4月15日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年4月26日被取保候审，2017年8月21日因本案被抓获，同年8月25日被依法逮捕。现羁押于西安市鄠邑区看守所。辩护人杨建军，陕西缔伍律师事务所律师。被告人乔可心，男，1985年11月27日出生于陕西省周至县，汉族，中专文化，系宏源恒丰公司户县分公司业务经理，住陕西省周至县九峰乡冯尚坡村南一街48号。2017年6月8日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年7月6日被依法逮捕。现羁押于西安市鄠邑区看守所。辩护人杨东峰，陕西迎旭律师事务所律师。西安市人民检察院以西检诉二刑诉〔2016〕23号起诉书指控被告人田西平、刘鑫、曹展、曹仁、李旭光、李**博涉嫌集资诈骗、非法吸收公众存款一案，于2016年3月31日向本院提起公诉。经检察机关补充侦查，于2017年1月22日以西检诉二刑追诉〔2017〕1号追加起诉决定书对被告人景志强、刘琰、关节、薛飞飞、成蓉追加起诉。本院受理后依法组成合议庭，于2017年5月25日公开开庭对本案进行了合并审理。庭审后，就出现的证据问题检察机关又进行了补充侦查。2018年4月12日，检察机关以西检诉二刑变诉〔2018〕1号变更起诉决定书、西检诉二刑追诉〔2018〕7追加起诉决定书，变更对被告单位陕西宏源恒丰投资管理公司构成集资诈骗罪并追加起诉；以西检诉二刑追诉〔2018〕5号追加起诉决定书对被告人韩丹、李蓉、张春涛、乔可心追加起诉。本院于2018年5月24日和2019年12月24日再次进行了公开开庭审理，西安市人民检察院指派检察员陈全良、高玉俊出庭支持公诉，诉讼代表人、15名被告人及其辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。西安市人民检察院指控，宏源恒丰公司成立于2012年8月3日，注册地为西安市高新区高新二路1号西港国际大厦12301室（现更名为招商银行大厦），时任法定代表人为孙东平，实际控制人为翟尚杰（已起诉），期间翟尚杰雇佣刘鑫、曹展、曹仁、李旭光等人通过打电话邀约、发传单、熟人介绍等形式，以年利率12%-18%的高息回报向社会不特定群众吸收存款，并将筹集资金高息借贷给其它公司及个人使用，并以宏源恒丰公司做为担保、其公司员工为借款人与群众签署借款担保合同。2014年1月24日，翟尚杰将宏源恒丰公司转让给被告人田西平，由田西平担任法定代表人并实际控制公司。此后，田西平更换公司财务人员，伙同刘鑫、曹展、曹仁、李旭光、李**博、薛飞飞、刘琰、成蓉、李**博、景志强、刘琰、关节、薛飞飞、成蓉、韩丹、李蓉、张春涛、乔可心等人采取同样手段继续向社会不特定群众吸收存款。在田西平担任宏源恒丰公司法定代表人期间，该公司与群众签订借款担保合同，涉及合同金额352,161,000元，实际吸收存款159,060,823元。兑付群众本金95,859,639元、支付群众利息12,102,788.38元、宏源恒丰公司对外借款20,937,700元。目前群众报案375人，报案损失99,662,310元。具体事实如下：被告人刘鑫于2013年1月左右进入宏源恒丰公司后担任公司副总经理，2014年9月5日兼任宏源恒丰公司西安第一分公司负责人，期间负责宏源恒丰公司集资业务，并按照公司全部集资金额的1%领取提成，其非法吸收公众存款579,033,500元，领取工资提成2,598,883.27元。被告人曹展于2012年年底进入宏源恒丰公司，任业务一部经理，负责该部门的团队管理及集资业务，并领取部门集资金额1%作为提成，2014年3月左右开始担任该公司业务部总经理，负责公司业务部门的团队管理及集资业务，并领取整个集资团队集资金额1%作为提成。期间其非法吸收公众存款269,643,000元，领取工资提成1,410,938.5元。被告人李旭光于2013年5月进入宏源恒丰公司，后任公司业务三部经理，负责该部门团队的管理及集资业务，2014年9月后还负责宏源恒丰公司户县分公司集资业务的培训及团队管理。期间其非法吸收公众存款120,870,000元，领取工资提成285,168.6元。被告人曹仁于2012年年底进入宏源恒丰公司业务部担任业务员，2014年3月左右开始任业务一部经理，负责该部门集资业务及团队管理。期间其非法吸收公众存款36,730,000元，领取工资提成676,797.25元。被告人李**博2014年4月进入宏源恒丰公司，2014年9月18日，李**博开始担任宏源恒丰公司户县分公司负责人，负责户县分公司相关业务。期间户县分公司共吸收金额2,850,000元，李**博个人领取工资42,567.61元。被告人景志强于2013年12月左右进入宏源恒丰公司先后任业务员、理财经理，2014年3月开始任业务二部经理，负责该部门团队的管理及集资业务。其非法吸收公众存款86,116,000元，领取工资提成款1,318,556元。被告人刘琰于2013年3月左右进入宏源恒丰公司后担任理财经理。其非法吸收公众存款48,821,000元，领取工资提成款163,899.2元。被告人关节于2013年3月左右进入宏源恒丰公司先后担任业务员、理财经理。其非法吸收公众存款22,322,500元，领取工资提成款244,588.75元。被告人薛飞飞于2012年12月左右进入宏源恒丰公司先后担任业务员、理财经理。其非法吸收公众存款9,570,000元，领取工资提成款292,566.5元。被告人成蓉于2013年中旬开始兼职担任宏源恒丰公司业务员。其非法吸收公众存款4,580,000元，领取提成款262,650元。被告人韩丹于2013年5月至2015年2月担任宏源恒丰公司业务三部理财经理。其非法吸收公众存款72,605,000元，领取工资提成款210,991.2元。2016年3月23日韩丹被公安机关抓获，在取保候审期间逃匿，2017年11月7日向公安机关投案。破案后，其亲属代为退赔赃款126,000元。被告人李蓉于2013年11月至2015年2月担任宏源恒丰公司业务三部理财经理。其非法吸收公众存款31,500,000元，领取工资提成款157,410.91元。2016年3月23日李蓉被公安机关抓获，在取保候审期间逃匿，2017年3月29日向公安机关投案。破案后，其亲属代为退赔赃款88,000元。被告人张春涛于2012年12月至2015年2月先后担任宏源恒丰公司业务员、理财经理。其非法吸收公众存款19,460,000元，领取工资提成款269,044.79元。2016年4月13日张春涛被公安机关抓获，在取保候审期间逃匿，2017年8月21日被公安机关抓获。破案后，其亲属代为退赔赃款150,000元。被告人乔可心于2014年7月进入宏源恒丰公司，后担任宏源恒丰公司户县分公司业务经理，期间非法吸收公众存款2,370,000元。针对上述指控，检察机关随案移送了被告人田西平、刘鑫、曹展、曹仁、李旭光、李**博、薛飞飞、刘琰、成蓉、景志强、关节、韩丹、李蓉、张春涛、乔可心的户籍证明、抓获经过、投资人报案材料、证人张东、林默、贾雁、于洁、梁佳苗、党睿、赵俊杰、余会迎、宋晓霞、王桃珍等证言、宏源恒丰公司的工商资料及变更情况、公司宣传数据、司法鉴定意见书等书证以及被告人田西平、刘鑫、曹展、曹仁、李旭光、李**博、景志强、刘琰、关节、薛飞飞、成蓉、韩丹、李蓉、张春涛、乔可心的供述与辩解等相关证据。据此，公诉机关认为，被告单位宏源恒丰公司以非法占有为目的，采取夸大宣传，承诺高额回报的手段，向社会不特定的对象吸收存款159,060,823.00元，造成群众损失99,662,310.00元，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第三十条、第三十一条规定之集资诈骗罪。被告人田西平在担任宏源恒丰公司法定代表人期间，以非法占有为目的，采取夸大宣传，承诺高额回报的手段，向社会不特定的对象吸收存款159,060,823.00元，造成群众损失99,662,310.00元，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条规定之集资诈骗罪；被告人刘鑫、曹展、曹仁、李旭光、李**博、景志强、刘琰、关节、薛飞飞、成蓉、韩丹、李蓉、张春涛、乔可心，明知宏源恒丰公司从事非法吸收公众存款业务，仍积极参与，并领取高额提成，其中被告人刘鑫个人非法吸收公众存款579,033,500元，曹展个人非法吸收公众存款269,643,000元，曹仁非法吸收公众存款36,730,000元，李旭光非法吸收公众存款120,870,000元，李**博非法吸收公众存款2,850,000元，景志强非法吸收公众存款86,116,000元，刘琰非法吸收公众存款48,821,000元，领取工资提成款163,899.2元，关节非法吸收公众存款22,322,500元，薛飞飞非法吸收公众存款95,70,000元，成蓉非法吸收公众存款4,580,000元，被告人韩丹非法吸收公众存款72,605,000元，被告人李蓉非法吸收公众存款31,500,000元，被告人张春涛非法吸收公众存款19,460,000元，被告人乔可心非法吸收公众存款2,370,000元。且均系数额巨大，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条规定之非法吸收公众存款罪，遂提起公诉，提请依法判处。庭审中，被告人田西平对起诉书指控的犯罪事实承认属实，但不认可检察机关集资诈骗罪的定性，认为其行为构成非法吸收公众存款罪。其辩护人辩称，被告人田西平的行为构成非法吸收公众存款罪，且系单位犯罪，又有自首情节，建议法庭从轻处罚。被告人刘鑫未作辩解。其辩护人辩称，刘鑫有自首情节，且认罪态度好，具有悔罪表现，建议法庭对其从轻处罚。被告人曹展未作辩解。其辩护人对起诉书的罪名和单位犯罪无异议，辩称，曹展非吸的数额为60万元而非2.6亿余元，其归案后愿用自己的房产退赔，有悔罪表现，建议对其适用缓刑。被告人曹仁辩解称，其个人有16万元的投资，应从总额中扣除。其辩护人辩称，司法鉴定报告中有关曹仁个人的吸存金额不准确，曹仁有自首情节，且自愿认罪，建议法庭从宽处理。被告人李旭光辩解称，其个人有30余万元的投资应从总额中应予扣减。其辩护人辩称，将业务部业务员的所有非吸数额计算在李旭光名下是错误的，李旭光的行为不符合非法吸收公众存款罪的主客观要件，请法庭公正判决。被告人李**博辩解称，其个人无业务金额，也没有提成，只是个挂名的法定代表人。其辩护人辩称，被告人李**博主观恶性和社会危险性小，有自首情节，李**博作为挂名负责人，起辅助作用，系从犯，建议法庭对其从轻减轻处罚。被告人景志强未作辩解。其辩护人辩称，本案系单位犯罪，景志强犯罪的社会危害性小，建议法庭对鉴定意见认真审查，考虑景志强系协助公司吸存，公正判决。被告人刘琰辩解称，对其个人在公司的投资金额应予扣减。其辩护人辩称，应扣除续签合同的金额，现有的证据不足以证明刘琰违法所得的数额是163,899.2元；刘琰在本案中作用较小，应比照从犯对其减轻处罚。被告人关节未作辩解。被告人薛飞飞未作辩解。其辩护人辩称，被告人薛飞飞主观恶性较小，有坦白情节，系从犯，又当庭自愿认罪，建议法庭从轻处罚。被告人成蓉未作辩解。其辩护人辩称，起诉书认定成蓉非法吸收公众存款数额4,580,000元、领取提成款262,650事实不清，证据不足，成蓉系从犯，案发后退缴了非法所得，建议法庭对成蓉免予刑事处罚。被告人韩丹辩解称，其个人和亲属在公司的投资金额、别人挂在其名下的金额和退赔的合同金额均应予扣减。被告人李蓉辩解称，其个人和亲属在公司的投资金额应予扣减，其实际非吸的数额应为577万元而非3,150万元，将已退还的1,465万元和他人名下的1,083万元计算在李蓉名下是错误的。其辩护人辩称，鉴定意见存在严重的重复计算问题，李蓉有自首情节，系从犯，且当庭认罪，案发后已退缴了全部的提成款，建议法庭对其适用缓刑。被告人张春涛辩解称，其个人并没有因为续签合同而多拿提成款，应剔除续签合同重复计算的部分。其辩护人对起诉书的罪名和单位犯罪无异议，辩称，张春涛系从犯，主动退赃，认罪态度好，建议法庭从轻处罚并适用缓刑。被告人乔可心未作辩解。其辩护人辩称，指控乔可心犯非法吸收公众存款罪事实不清，证据不足，乔可心系从犯，其亲属愿意退缴非法所得，建议免予刑事处罚或适用缓刑。经审理查明，宏源恒丰公司成立于2012年8月3日，公司注册资本3000万元，注册地为西安市高新区高新二路1号西港国际大厦12301室（现更名为招商银行大厦），法定代表人为孙东平，实际控制人为翟尚杰（已另案判处）。公司经营范围房地产开发、农业、旅游、影视娱乐项目投资、投资及矿产、法律、投资管理等。2013年5月开始，翟尚杰雇佣刘鑫、曹展、曹仁、李旭光等人，通过打电话邀约、发传单、熟人介绍等形式，以年利率12%-18%的高息回报向社会不特定群众吸收存款，将筹集的资金高息借贷给其它公司及个人使用，并以宏源恒丰公司做为担保、其公司员工为借款人与投资群众签订借款担保合同。2014年1月24日，翟尚杰将宏源恒丰公司以1,950万元转让给被告人田西平，由田西平担任法定代表人并实际控制公司。此后，被告人田西平伙同被告人刘鑫、曹展、曹仁、李旭光、李**博等人采取上述同样手段继续向社会不特定群众吸收存款。在田西平担任宏源恒丰公司法定代表人期间，该公司与投资群众签订借款担保合同，涉及421人，报案合同金额352,161,000元，报案损失115,547,401元。宏源恒丰公司在田西平担任公司法定代表人期间，实际吸收存款159,060,823元。其中，兑付存款本金95,859,639元，支付客户利息12,102,788.38元、宏源恒丰公司对外贷款项目支出20,937,700元，员工工资2,278,717.75元，员工提成10,741,855,049元，公司费用2,754,899.92元，田西平个人支取2,597,963.15元，李**博借款20万元，其他借款1,687,500元。案发后暂扣其存款48,900元。被告人刘鑫于2013年1月左右进入宏源恒丰公司后担任公司副总经理，2014年9月5日兼任宏源恒丰公司西安第一分公司负责人，期间负责宏源恒丰公司集资业务，并按照公司全部集资金额的1%领取提成，其非法吸收公众存款579,033,500元（含续签合同），领取工资提成2,598,883.27元。被告人曹展于2012年底进入宏源恒丰公司，任业务一部经理，负责该部门的团队管理及集资业务，并领取部门集资金额1%作为提成。2014年3月左右开始担任该公司业务部总经理，负责公司业务部门的团队管理及集资业务，并领取整个集资团队集资金额1%作为提成。期间其非法吸收公众存款269,643,000元（含续签合同），领取工资提成1,410,938.5元。被告人李旭光于2013年5月进入宏源恒丰公司，后任公司业务三部经理，负责该部门团队的管理及集资业务，2014年9月后还负责宏源恒丰公司户县分公司集资业务的培训及团队管理。期间其非法吸收公众存款120,870,000元（含续签合同），领取工资提成285,168.6元。被告人薛飞飞于2012年12月左右进入宏源恒丰公司先后担任业务员、理财经理。其非法吸收公众存款9,570,000元（含续签合同），领取工资提成款292,566.5元。被告人景志强于2013年12月左右进入宏源恒丰公司先后任业务员、理财经理，2014年3月开始任业务二部经理，负责该部门团队的管理及集资业务。其非法吸收公众存款86,116,000元（含续签合同），领取工资提成款1,318,556元。被告人韩丹于2013年5月至2015年2月担任宏源恒丰公司业务三部理财经理。其非法吸收公众存款72,605,000元（含续签合同），领取工资提成款210,991.2元。2016年3月23日韩丹被公安机关抓获，在取保候审期间逃匿，2017年11月7日向公安机关投案。被告人刘琰于2013年3月左右进入宏源恒丰公司后担任理财经理。其非法吸收公众存款48,821,000元（含续签合同），领取工资提成款163,899.2元。被告人曹仁于2012年年底进入宏源恒丰公司业务部担任业务员，2014年3月左右开始任业务一部经理，负责该部门集资业务及团队管理。期间其非法吸收公众存款36,730,000元（含续签合同），领取工资提成676,797.25元。被告人李蓉于2013年11月至2015年2月担任宏源恒丰公司业务三部理财经理。其非法吸收公众存款31,500,000元（含续签合同），领取工资提成款157,410.91元。2016年3月23日李蓉被公安机关抓获，在取保候审期间逃匿，2017年3月29日向公安机关投案。被告人关节于2013年3月左右进入宏源恒丰公司先后担任业务员、理财经理。其非法吸收公众存款22,322,500元（含续签合同），领取工资提成款244,588.75元。被告人张春涛于2012年12月至2015年2月先后担任宏源恒丰公司业务员、理财经理。其非法吸收公众存款19,460,000元（含续签合同），领取工资提成款269,044.79元。2016年4月13日张春涛被公安机关抓获，在取保候审期间逃匿，2017年8月21日被公安机关抓获。。被告人成蓉于2013年中旬开始兼职担任宏源恒丰公司业务员。其非法吸收公众存款4,580,000元（含续签合同），领取提成款262,650元。被告人李**博2014年4月进入宏源恒丰公司，2014年9月18日，李**博开始担任宏源恒丰公司户县分公司负责人，负责户县分公司相关业务。期间户县分公司共吸收金额2,850,000元（含续签合同），李**博个人领取工资42,567.61元。被告人乔可心于2014年7月进入宏源恒丰公司，后担任宏源恒丰公司户县分公司业务经理，期间非法吸收公众存款2,370,000元（含续签合同）。案发后，警方冻结田西平账户存款48,900.63元；冻结刘鑫、曹展、李旭光名下位于经开区凤城十路陕西保利荣安房地产开发有限公司保利梧桐语Y14036351房号9-22301、Y14031138房号9-10202、Y14032158房号7-12002号房产各一套；冻结王盟盟（韩丹退款）名下中国建设银行6236684220006350574账户126,000元；冻结阎文军（成蓉退款）名下中国建设银行6236684220006350517账户195,000元；冻结白娟娟名下（张春涛退款）中国建设银行6236684220006351218账户150,000元；冻结马具仓名下（李蓉退款）中国建设银行6236684220006350467账户88,000元整；李**博退缴全部个人非法所得42,567.61元；韩丹亲属代为退赔赃款127,317.02元；乔可心退缴全部个人非法所得24,451.20元。上述事实，有公诉机关当庭出示并经法庭质证、认证的以下证据证实：1、公安机关出具的立案决定书、受案登记表和抓获经过证实：2015年2月9日上午赵菊霞等120余人前往西安市公安局高新分局经侦大队报案称：陕西宏源恒丰公司法定代表人田西平等人，以年利率12-18%高息汇报想社会不特定群众吸收存款5300万元，现该公司已无力偿还本金及利息，请求公安机关对相关责任人员追究刑事责任并挽回损失。经侦大队于次日决定对田西平等涉嫌非法吸收公众存款案立案侦查。2015年3月8日，西安铁路公安处在本市雁塔区吉祥路诚信商业街将网上逃犯刘鑫抓获；同年4月18日下午，民警将被李旭光抓获；5月6日下午,李**博被群众扭送至经侦大队；同年6月22日将曹展抓获；6月23日下午14时许，田西平在家属的陪伴下来到公安高新分局经侦大队投案；6月24日11时许，西安铁路公安处民警将曹仁抓获；2016年3月24日被告人刘琰被西安铁路公安处乘警支队抓获。2016年3月24日薛飞飞被山西太原市公安局尖草坪分局抓获；2016年3月24日关节被西安铁路公安处乘警支队抓获；2016年4月9日景志强被新疆哈密市公安局特警大队抓获；2016年4月13日张春涛被山西太原市公安局尖草坪分局抓获，取保候审后脱保，2017年8月21日被抓获；2017年3月29日李蓉前往公安机关投案；2016年3月23日李蓉、成蓉、韩丹被西安铁路公安处抓获。后韩丹取保候审期间逃匿，2017年11月7日到安康铁路公安处投案；2017年6月8日乔可心被抓获归案。               2、证人翟尚杰（陕西宏源恒丰投资管理有限公司原实际控制人）证言证明：我于2012年8月注册成立宏源恒丰公司，找来我表哥孙东平当挂名法定代表人，公司由我实际控制，总经理是马红梅，公司对外向群众吸收存款。公司有项目部、风控部、人事部、财务部、业务部。公司在公司转让前主营业务是对外向群众吸收存款。2013年底，我以1950万元向田西平转让公司时，对资金状况进行清算，共有2,300万资金当时没有还，我给田西平了6,000至7,000万元债权。到现在为止，我经营公司期间有100万左右没有给群众退款。我签字确认的有十一个项目，那些项目的本金都未全部收回。3、证人张东（转让公司时的中介人）证言及转让协议证明：2013年田西平向我们公司借钱我们开始认识。2013年夏天，田西平请我吃饭时说自己虽然对投资担保行业不懂，但认为这个行业能挣钱，想弄一个这样的公司。于是我问了翟尚杰愿不愿意转让公司，翟尚杰说愿意，我便作为中介介绍他俩认识，在他们谈转让公司的条件时我一直参与。翟尚杰将公司的财务情况、债权债务都给田西平说了，债权大于债务，最后定了让田西平以1,950万元价格接手公司。当时翟尚杰怕公司转让给田西平后田西平会将公司账上的财务挥霍，造成人员不稳定，将公司搞砸，所以我们谈的话题还包括公司转让后继续使用公司现有人员，保持员工稳定等几点。鉴于田西平不懂业务，所以要他保证，公司总经理同意的业务必须同意并签字，这也是正常的流程；保证解决公司所欠债务，保护客户的利益；不能随便动用公司账上的钱，如需动用得让公司会计、总经理知晓；保证业务员的提成。田问自己平时开销怎么解决，我们就说让他向翟尚杰一样给自己发工资，他张口就要给自己每月发两万元，我们没有反对。2014年1月初去政务大厅变更了工商登记资料，2014年1月23日，在翟尚杰办公室，我和翟尚杰、田西平三人将拟好的《股权转让协议》确认并签字，协议约定，田西平为代表的乙方，以1,950万元购买公司全部股权，债权债务全部由田西平获得。2014年过年后都是田西平管理。4、证人刘亚纯（翟尚杰时期的公司会计）证言证明：2012年12月至2014年3月担任陕西宏源恒丰公司会计，出纳有张静和梁佳苗。我主要负责做借款给公司的群众利息的核算、员工工资、业务提成的核算及公司日常开销、公司利润的核算，核算好了由张静发放。公司给一般业务员有个固定点位，最高可以给客户做到24%的年化利率，业务经理可以再这个基础上加一个点位，副总可以再加一个点位，刘鑫和马红梅可以再加一个点位，也就是如果业务员不拿提成，可以给群众最高返息达到27%，也就是说只要群众来投资，肯定有27%被群众和业务员、中层等领导拿走了。公司出借给项目的资金一般都是公司给需要用钱的项目签订合同后，便以对方抵押给公司的财物抵押给群众，向群众集资。之后再将集资款出借给用钱的项目，有时候公司来不及给集资项目方借款，翟尚杰也会从其它地方拆借资金然后从他人卡上打款给约定账户，然后从约定账户出借给项目。                       5、证人于洁（田西平时期公司会计）证言证明：通过张东介绍在宏源公司行政部工作，公司财务人员刘亚纯、张静离职后，担任会计至2014年10月。我离职时给后继者王莹留下的也是U盘里面的东西，还包括我任期内制作的各种表，王莹走的时候东西都给了林默。公司业务部每月还给员工发奖金，刘鑫和曹展确定发给谁，大约每月能发2万元左右。我还当过公司的出借人和向群众集资的借款人。主要是杨凌富森和泾阳董启彪项目，用我的名字办过银行卡给公司使用。6、证人林默（田西平时期公司会计）证言证明：2014年6月11日经朋友介绍到宏源恒丰公司任职出纳，一直干到2015年12月份。公司自己没有项目，对外招需要钱的项目，然后以这些项目为由向群众宣传集资。一般是找到了项目然后我们公司的员工作为项目的委托人（都是老板的亲信，有张静、梁佳苗、赵俊杰、于洁、杨**、李**博，各自名下均有委托银行卡），以这些委托人的银行卡作为集资卡向群众集资。用钱的公司写有委托书，委托我们公司的这些人来收钱，收到的钱转到我的卡上，我的卡是作为公司的财务账户在使用，还给员工发工资、给客户返利息、业务员的提成。7、证人梁佳苗（宏源恒丰公司财务、行政人员）证言证明：2012年9月，我哥梁学彬介绍我进入陕西宏源恒丰公司，管理公司财务。2013年8、9月份我到了高新总部担任行政主管同时兼任公司进账及催收工作，2014年2、3月份，我管理的进账业务交给新老板田西平指定的会计贾雁后，我便专职做行政。我个人办理的银行卡给公司用过，陕西丰收置业公司借款项目用的就是我的卡，也是我做借款人。做过公司出借人或者借款人的还有好几个，在我之前有我哥梁学彬、马龙、杨**，之后有张静、李**博、赵俊杰和于洁。8、证人贾雁（宏源恒丰投公司财务人员）证言证明：我在管理公司财务的三个月期间，负责管理公司的集资业务的银行卡，账户包括于洁、李**博、赵俊杰、梁家苗、张静、杨**的银行卡，每人两张，分别是一张建设银行卡，一张招商银行卡。这些卡上只要有资金进入，我就负责从计算机上将进入的资金转账至我的卡上。公司的各种花销包括工资、给客户的返息等都从我的银行卡上出。如果是给公司项目方借款，先从我的卡上转账给上述六人的集资账户，然后再汇给相关项目。9、证人张静（翟尚杰时期出纳）证言证明：我自2012年11月至2014年3月任陕西宏源恒丰公司出纳一职，期间用过公司借款人的名字都有梁学彬、马龙、杨**、梁佳苗、我。我做借款人的项目是蓝田千城置业，客户把钱打到我所办的招商银行卡与建设银行卡上，再用我的卡给千城置业转账。10、证人赵俊杰（宏源恒丰公司司机）证言证明：2014年6月经田西平介绍到宏源公司当司机。宏源公司法人是田西平，总揽公司所有事项，副总经理刘鑫负责各个部门日常运营。投资中心经理曹展、副经理王鑫负责整个业务部。业务一部副总是曹仁，二部副总景志强，三部副总李旭光。风控部经理党睿，把控公司项目的审核，项目部经理计迪，后来又来了个高贵成，我也算是其中之一。我曾经作为公司委托人与用钱人签过协议。11、证人王双侠（宏源恒丰公司业务员、客户）证言证明：我是2014年2月10日到公司担任业务员，2014年7月到分公司上班。业务六部部长在2014年6月前是闵涛，之后是刘琰。业务员王双侠、曹静（曹海莲），田育红，左伟萍、孙毅伟，向富鹏、王志刚，黄军辉王。我介绍了十几个客户，共计350万元，我本人与亲戚朋友共投资104万元，其中我个人投了80万元。                             12、证人程景春（宏源恒丰公司业务员）证言证明：公司集资大概有500人，募集了1.6亿元人民币。           13、证人高贵成（宏源恒丰公司项目部员工）证言证明：2014年9月2日入职，在项目部工作。项目部负责找缺乏资金的优质项目，主要是房地产开发的项目。我们初步审核看对方有没有五证，如果有便会报给公司，然后公司风控部们会具体核实。后续的房款、收利息等情况都是风控部来负责。14、证人杨**（宏源恒丰公司司机）证言证明：我从2012年12月至2014年4月在宏源恒丰公司担任司机，宏源恒丰公司曾使用我的身份办理借款及过户房产。2013年夏天时候，宝鸡市新盛房地产公司老总齐积余到宏源恒丰公司借钱，那时候翟尚杰和对方谈协议，对方总共要借2,000万元，分两次借的。有一笔1,700万元的借款是用宝鸡市金台区中山东路106号院（中山大厦）1幢1层11号商铺抵押的。到了2014年年初，对方公司借款期到了无法还款，于是翟尚杰边让对方将该房产作价1,700万元过户至我名下。房产证刚开始是翟尚杰拿着，后翟尚杰将公司转给田西平后，房产证到了田西平手里。到了2014年年底，公司的集资客户姚慧婷找到田西平要她的投资款，当时公司资金紧张，于是田西平给姚慧婷出了一个还款计划。后姚慧婷还是不放心，于是便提出让田西平将宝鸡上述房产先过户到她的名下，然后再还款，田西平基本默认了。田西平让我将上述房产过户给姚慧婷，但是我没有时间办理，便一直拖着。到了2015年年初，田西平失去联系了，姚慧婷便频频找到我，让我将上述房产过户给她，还将我起诉到了法院。我迫于压力，于2015年1月在双方律师的见证下将房屋过户协议签了，之后便和姚慧婷到宝鸡市房管局办理了过户手续。15、证人党睿（宏源恒丰公司法务）证言证明：2013年3月开始在宏源公司上班，在公司的风控部做法务。陕西宏源恒丰公司成立于2012年，实际控制人是翟尚杰，2014年年初，法定代表人变更为田西平。翟尚杰是公司老板，决定公司所有事务，公司总经理是马红梅，负责公司的正常运营，公司还有集资业务的理财业务部，总经理是刘鑫，全面负责公司的集资业务，公司财务部会计刘亚纯，出纳是张静和梁佳苗（同时是行政人员，管理公章）。刘鑫负责业务部时候，业务部又分几个部门，一部副总曹展，三部副总王鑫、五部副总杜双辉，六部副总闵涛，他们底下还有经理，之下还有业务员，业务员流动大，大概70人左右。公司还有项目部。田西平接管公司后马红梅、张静、刘亚纯、杜双辉离职，田西平带来了李**博、赵俊杰、于洁三人，李**博和赵俊杰这两人没有实际工作，后来被田西平用来做公司的借款人向群众集资。刘鑫接任马红梅担任总经理，曹展接任刘鑫成为业务部总经理、王鑫成为副总经理，主管公司集资业务。一部负责人曹仁，二部负责人景志强，三部负责人李旭光，六部负责人没变，2014年6月闵涛离开，刘琰负责了一个月，后六部整体到了分公司，这时候公司成立了八部，张娟鑫负责。财务部刘亚纯、张静走后，来了一个贾雁做会计，之后还来了于洁和林默，2014年7月林默接替贾雁做会计。2014年6月份公司成立了分公司，地址凤城二路经发大厦5楼，负责人刘鑫，总经理丁龙，负责业务的经理是黄军辉。2014年8月，公司在西安市户县成立分公司，地址在户县钟楼附近，负责人是李**博，他只是挂名，负责业务的是李旭光。公司前后有几十个项目，有个人的也有单位的，当时我在公司用计算机制作了项目对接备案表，会随着项目的增加或完成而增减。公司前后大概借出去了一亿元左右，集来的资金比借出去的多，到现在没有还的还有几千万。在公司我主要负责草拟合同，2014年12月离职。公司对外宣传主要是打电话、发传单，并通过熟人介绍的方式，以一定的投资利息来吸引群众将资金借给公司。16、证人齐美婷（宏源恒丰公司户县分公司员工）证言证明：李旭光在户县我们也叫李总，他主管业务，每周都会来给我们业务人员开会，给我们讲如何做业务，并督促我们办理业务。乔可心是业务经理，所有业务上的事情都咨询他，他实际管理着户县的业务员。                                   17、证人武清亚（宏源恒丰公司户县分公司业务员）证言证明，户县这边投资的人都将钱达到了赵俊杰的卡上了，都是以阎良项目为由集的资，款的去向不知道。户县集资的大概有20多人，募集了200多万元。                            18、证人马龙证言证明：和翟尚杰是小学到高中的同学，翟尚杰用我的身份证办了5张银行卡，分别是两张招商银行的，以及民生银行、信合、建设银行各一张，还让我去签过担保合同。19、证人孙东平（翟尚杰时期宏源恒丰公司挂名法定代表人）证言证明：翟尚杰是我表弟。我是宏源恒丰公司的挂名法定代表人，除了公司成立及变更时我出面签过字，没有干其它事情。翟尚杰注册宏源恒丰公司的时候，都是翟自己出资，我没有出资一分钱。2014年1月的一天，翟尚杰找到我说已经和别人谈好了，将陕西宏源恒丰公司转出去了，让我跟他去签个字。然后我就跟着翟去签了字。20、证人梁学彬证言证明：我和翟尚杰是老乡。翟尚杰用我的身份证办理了5张银行卡，分别是两张招商银行的卡及光大银行、农业银行、工商银行各一张卡。我也代表陕西宏源恒丰公司与其它公司签过借款合同。我没有参与翟尚杰公司的任何经营。                                         21、证人成栓生（陕西丰收置业发展有限公司法人）的证言证明：2013年8月因开发西安市港务区西溪里房地产项目给国土部门交土地出让金而欠款，资金周转不灵，提出从宏源公司翟尚杰处借款一千万元，月息三分，期限三个月。抵押物是我公司在西安市雁塔区长安西路长丰园小区15号楼B座的房子，抵押手续在西安市新城区公证处进行了公证。宏源公司从梁佳苗、翟尚杰、李海妮、矜小霞四人账户给我个人账户汇款850万元（150万元是砍头息）。2013年11月6日开始用我的银行卡及公司成小飞、李茹、杨伟丽及朋友孙小峰、周军利的银行卡及公司下属陕西众成达建筑工程有限公司给宏源公司梁佳苗、翟尚杰还过款。到2014年初，该公司法人代表更换为田西平，那段时间的还款还是梁佳苗和翟尚杰的账户，到了12月22日已经还了780万元。我要求田西平清账，刘鑫、王鑫连本带息算我应该再还466万元。后来宏源公司乱了，田西平也不出面，我就没法还款了。之后宏源公司客户司华、杨利利找到我，愿意以手中宏源公司644万债权与我债务相抵消。我急于想早日了解与宏源公司债务便同意了。2015年2月28日，我将公司位于西安市港务区西滨路北段西溪里小区2号楼1单元1-2层全部房屋计价466万元转让给司华夫妇，我拿到了司华夫妇与宏源公司签订的借款担保合同，并把我和司华夫妇签订的债权转让协议通过EMS快递给了宏源恒丰公司，公司员工及客户代表应该也收到了。                               22、证人韩建龙（陕西尚沣房地产开发有限公司副总经理）证言证明：2012年尚沣公司在泾阳县西关正街开发西关小区房地产项目。2014年6月因缺少资金项目经理董启彪向田西平借款1,000万元，期限半年，利息每月3分5，之后按月归还利息。到了7月底，宏源恒丰公司没有给我们足额借款，提出要我们追加抵押物，我们便将泾阳西关小区的第四层商铺抵押到了沙长林名下，拿到了剩余的600万元。2014年底与宏源公司股东沙长林签订债权转让补充协议，约定将宏源公司的600万元债权转到沙长林名下，宏源公司不再主张600万元。2015年3月14日，宏源公司客户张小侠及吴姓女士提出将400万元债权转至他们名下。我公司遂将250万元借款转至张小侠名下，剩余150万元转到宏源公司其它客户名下。 23、证人王新民（西安千城置业有限责任公司负责人）证言证明：2013年12月初公司因为开发蓝田县千城万家房地产项目，因为资金周转问题与陕西宏源恒丰投资管理有限公司签订借款协议，向宏源恒丰公司借款1,000万元，实际收到895万元，有105万元的砍头息，现还欠200多万元。我们公司用蓝田县正盖的房子作抵押，当天下午在新城区公证处对借款合同进行了公证，将抵押的房子签到了出资人（其公司客户）名下。欠款我们无法还清，因为对方的公司已经没有人和我们接洽，我们的抵押房产还在宏源恒丰公司的客户名下没有收回，我们等公安机关处理结果，以法院判决为准。                               24、证人叶兆春（西安嘉华房地产开发集团有限公司负责人）证言证明：2014年9月我公司在开发阎良区曲湾丽都房地产项目时因资金周转问题，四处找民间融资管道，9月份找到陕西宏源恒丰公司借款。9月23日在宏源恒丰公司的办公室，在签贷款合同之前，我问田西平他们公司的资金来源，他说他能找来客户，以投资我公司的名义给我借钱，并以我公司提供的抵押物来做担保，找他们公司的个人，以个人名义来签合同。后来正式签合同的时候，田西平本人并未签字，他找了一个叫赵俊杰的小伙子，以他的名义签协议及相关合同。后我与赵俊杰在宏源恒丰公司签署了借款1,300万元的借款合同。我只收到了750万元，其余款项对方未按约定给我。后2015年1月份，高贵成和赵俊杰找来了一个叫张小侠的人，2015年2月5日，赵俊杰和张小侠来到我公司，签署了三方协议，由张小侠再借给我公司550万元，最后我们公司统一还给张小侠1,300万元。后张小侠给我公司账户汇款250万元。我公司抵押的阎良区胜利路中段东侧（皇城丽都综合楼）幢1单元10109号商铺抵押给了赵俊杰和张小侠，市值3000万，抵押时作价1300万。                                                 25、证人齐积余（宝鸡市新盛房地产开发有限责任公司法定代表人）证言证明：2013年我们公司在岐山县蔡家坡孔明大道上开发了孔明宝坻的房地产项目，到了年中，缺少资金结识了宏源恒丰公司的王鑫，和翟尚杰谈了借款2,000万元的事。7月与宏源恒丰公司签订借款合同，借款2,000万，分两次签的合同，第一次签了300万元的借款合同，期限半年，月息3.5%，以宝鸡市中山东路开发的中山大厦三楼商业用房4套（628.49平米）作抵押，第二次签了1700万元，期限半年，月息3.3%，以宝鸡市中山东路106号院（中山大厦）1幢1层11号（面积2032余平米，以每平米作价0.84万元）抵押。这些钱由杨**账户陆续转账至我的账户。到了2014年年初，300万本金、1,700万本金及部分利息无法偿还，公司就按照借款协议将宝鸡市中山东路106号院（中山大厦）1幢1层11号商铺按照翟尚杰要求过户到杨**名下。过完户我们还是没有将那300万元本金及利息还上，到了2014年8月8日，我们与田西平核算剩余债务，经协商我们公司还欠宏源恒丰公司本息549万元，便重新签订了借款协议，还款还到2014年12月19日，共还了93万元。之后宏源恒丰公司财务可能紧张，老总田西平便给我说让我们将剩余的欠款用我们开发的房产来抵押，并让其公司员工刘鑫、王鑫带着在他们那儿投资的客户到我们项目上，以他们客户与陕西宏源恒丰公司的债权来用我们的房子来抵消我们的债务。到2015年1月12日，我公司的欠款只剩下16万多一些了，这些钱至今未归还，只能等公安机关处理了。                                            26、证人李红军（西安富森房地产开发有限公司法定代表人）证言证明：2014年4月，西安富森房地产有限公司因杨凌富森国际楼盘向陕西宏源恒丰有限公司借款300万元，后实际借款150万元，借款到期后我没有能力还本金，2014年12月时，宏源恒丰一个叫张小侠的客户找到我，拿着宏源恒丰有限公司的授权、委托书、他借款给宏源恒丰公司的合同与我抵消了我与宏源恒丰公司的债权债务。现在等于我欠张小侠的钱，与宏源恒丰没有关系了。27、证人张铁磊（陕西利庆房地产有限公司代表）证言证明：公司前法定代表人徐荣庆，现法定代表人是李瑞。徐荣庆当法定代表人时候，公司在泾阳原点新城皮革城对面开发了一个叫香榭花城的项目，后徐荣庆将公司转给了李瑞。我们接手公司后对公司的财务进行整理发现陕西宏源恒丰公司给我们出借资金的信息，公司账务上反映在2012年年底，该公司向我们出借了700余万资金，当时公司用45套香榭花城3号楼的房子做抵押，直接以房屋销售的形式卖给雷婉云、陈国萍、陈秀云、高琳娜几人。现在抵押的房子都还在这些人名下，当时泾阳县房管局进行了备案，没有网签。    28、证人余会迎（户县分公司投资群众、业务员）证言证明：2014年10月，我看到户县钟楼东南角的古槐广场二楼新开一家投资担保公司，墙外滚动LED屏显示广告介绍他们的业务。我后来去了该公司，乔可心接待的我，给我讲了他们公司的情况，让我给他们公司投钱做投资理财，还说他们在招业务人员，并让我投资的同时发展业务拿取提成。经过一段时间的了解，乔可心给我们讲他们公司的总公司在西安市高新区招商银行大厦23楼，法定代表人叫田西平，户县分公司的负责人是李**博，业务总经理是李旭光，乔可心说他是业务经理。户县分公司李**博是负责人，他不跟我们交流，一般总在办公室坐着。我们一般有事情都找李旭光和乔可心。李旭光每周都来户县分公司，总公司的任何信息都是李旭光带给我们的，他还给业务员培训，并解答乔可心解释不了的问题。乔可心是业务经理，主管业务，所有业务上的事情都咨询他，我们投进公司的钱都是他的业务量，他都签字了，并从中拿提成。签合同都是在户县分公司签的，签有《借款担保合同》、《补充协议》、《借款借据》。29、证人闵涛证言证明：陕西宏源恒丰公司成立于2012年，我去时公司成立不久，当时法人是孙东平，实际负责人是翟尚杰。2013年底总经理变为刘鑫，我当时在业务五部，几个月后六部经理离职，投资中心总经理刘鑫调我到六部任经理。2014年初公司法人变更为田西平，实际负责人为刘鑫，公司的项目部经理是计迪，风控部经理是党睿，财务部当时会计是贾雁，业务部经理叫曹展，副总叫王鑫，业务一部经理叫曹仁，成员有张春涛、关节，业务二部经理叫景志强，业务三部经理是李旭光，这些部门成员我都没有印象了，田西平变更法人后业务五部解散了，我是业务六部经理，成员有黄俊辉、刘琰。我们公司主要是发传单彩页对外宣传，我们部门主要就是在西门环城公园发放给社会群众，其它部门各有各的宣传方式，普遍都是发传单，给客户介绍就说是公司有某某项目，主要是房产项目可做抵押，年收益12%以上，最高能达到18%。我部门共吸纳了十几个人的资金，大约有二三百多万元。成蓉的提成点位是比公司其它业务员高，有24%。那些提成公司发到我账上，在我给她转提成的那段时间，给她发的提成大概有九万元左右。30、证人黄军辉（陕西宏源恒丰公司北郊第一分公司副总）证言证明：我在公司业务六部做业务员期间，见到过成蓉拉客户来公司投资，业绩记在业务六部。有一次我看到成蓉拉来大约五六名客户投资，总投资额大约有两百多万元。成蓉拿取提成比例具体有多少我不清楚，但是公司给成蓉的提成比例比我们普通业务员最少要高百分之三。她是编外的业务员，没有工资，并且直接和副总闵涛联系，所以她的提成比例比一般业务员要高。31、证人宋晓霞、王桃珍（陕西宏源恒丰公司投资群众）证言证明：成蓉介绍她们在陕西宏源恒丰公司投资。32、证人张蜜情、武清亚、杨建良的证言证明：他们分别给陕西宏源恒丰公司投钱，有的人还去宏源恒丰做了业务员。33、陕西宏源恒丰投资管理有限公司、西安第一分公司、户县分公司工商资料、股权转让协议、房屋租赁合同、公司宣传材料证实：陕西宏源恒丰公司住所地为西安市高新区高新二路1号西港国际大厦12301室，2012年8月3日成立，法定代表人孙东平。2014年1月23日，孙东平将宏源公司转让给田西平，1月24日法定代表人由孙东平变更为田西平；陕西宏源恒丰公司西安第一分公司2014年9月5日成立，住所地：西安经济技术开发区凤城二路经发大厦1幢1单元10506室。负责人刘鑫；陕西宏源恒丰公司户县分公司2014年9月18日成立，住所地为户县古槐广场东南角**，负责人李**博。34、公安机关冻结财产通知书证实：刘鑫名下位于经开区Y14036351房号9-22301、曹展Y14031138房号9-10202、李旭光Y14032158房号7-12002号房产各一套。田西平名下建行6217004220021411123账户存款47082元。协助冻结财产通知书证实：2016年4月5日冻结王盟盟中国建设银行6236684220006350574账户126000元（韩丹退款）。户名为阎文军（成蓉退款）中国建设银行6236684220006350517账户195000元整。2016年4月25日冻结白娟娟（张春涛退款）中国建设银行6236684220006351218账户150000元整。2016年3月31日冻结马具仓中国建设银行6236684220006350467账户88000元整（李蓉退款）。35、翟尚杰提供出借资金项目表及情况说明证实：翟尚杰转让公司时转移债权5660万元。田西平接手公司将非法募集的资金放贷2996万元。36、陕西天政司法会计鉴定所陕天司鉴（2017）833、834、835、846、847号司法鉴定意见书鉴定意见证实：通过对现金流水账、高新合同备案表以及群众报案材料归纳、整理、分析、计算得出以下鉴定意见：翟尚杰经营（2012年8月3日-2014年1月24日）期间，非吸涉及501人，1391份合同，合同金额271,310,500元（含续签合同），报案19人，报案合同金额3,220,000元，报案实际缴纳金额3,201,900元，报案返还金额271,625元，报案损失2,830,275元。田西平任法人（2013年1月24日-2014年12月）期间，吸存数额352,161,000元（包括续签合同），确定银行转账吸收存款共计159,060,823元，兑付存款本金95,859,639元，其中兑付2014年1月24日以前存款本金20,225,326元，支付存款利息12,102,788.38元。报案人数421人，涉及728笔，报案合同金额121,343,000元，报案实际交款金额119,711,931元，报案返还金额4,164,530元，报案损失115,547,401元。共向外贷款9个，共计2,841万元，确定转出金额2,093.77万元。收回项目贷款1个173万元，收回贷款利息85.47万元。资金去向：149,161,063.69元。其中：兑付存款人存款本金95,859,639.00元；支付客户利息12,102,788.38元；贷款项目支出20,937,700.00元；员工工资2,278,717.75元；员工提成10,741,855.49元；公司费用2,754,899.92元；田西平从公司支取款项2,597,963.15元；李**博借款金额200,000.00元；其它借款1,687,500.00元。刘鑫于2013年1月在宏源恒丰投资公司任职期间，宏源恒丰投资公司涉嫌非法吸收存款579,033,500.00元（含续签合同），领取工资提成等金额合计2,598,883.27元。曹展2012年年底在宏源恒丰投资公司任职期间，涉及个人非法吸收存款合同金额269,643,000.00元（含续签合同），领取工资提成等金额合计1,410,938.50元。曹仁2012年年底在宏源恒丰投资公司任职期间，涉及个人非法吸收存款合同金额36,730,000.00元（含续签合同），领取工资提成等金额合计676,791.25元。李旭光2013年5月在宏源恒丰投资公司任职期间，涉嫌非法吸收存款合同金额120,870,000.00元（含续签合同），领取工资提成等金额合计285,168.60元。景志强于2013年12月左右在宏源恒丰投资公司担任二部部长期间，该部门涉及非法吸收存款合同金额86,116,000元（含续签合同），领取工资提成等金额合计1,318,556元。刘琰于2013年3月在宏源恒丰投资公司任职期间，涉及个人非法吸收存款合同金额48,821,000.00元（含续签合同），领取工资提成等金额合计163,899.20元。关节于2013年3月在宏源恒丰投资公司任职期间，其非法吸收存款合同金额22,322,500.00元（含续签合同），领取工资提成等金额合计292,566.5元。薛飞飞于2012年12月左右进入宏源恒丰公司先后担任业务员、理财经理。其非法吸收公众存款9,570,000元（含续签合同），领取工资提成款292,566.5元。成蓉在宏源恒丰投资公司任职期间，涉及个人非法吸收存款合同金额4,580,000.00元（含续签合同），领取工资提成等金额合计262,650.00元。韩丹于2013年5月-2015年2月在宏源恒丰投资公司任职期间，其个人非法吸收存款合同金额72,605,000.00元（含续签合同），领取工资、提成及相关财物人员转款等金额合计201,820.20元。李蓉于2013年11月-2015年2月在宏源恒丰投资公司任职期间，其个人非法吸收存款合同金额31,500,000元（含续签合同），领取工资、提成及相关财物人员转款等金额合计158,910.91元。张春涛于2012年12月-2015年2月在宏源恒丰投资公司任职期间，其个人非法吸收存款合同金额19,460,000.00元（含续签合同），领取工资、提成及相关财物人员转款等金额合计269,044.79元。乔可心（乔可欣）在宏源恒丰投资公司任职期间，其个人直非法吸收公众存款合同金额2,370,000元，收到财务及相关人员转款金额为24,451.20元。37、辨认笔录及照片证实：经黄军辉辨认，确认田西平（陕西宏源恒丰现任法人）系总体负责公司的集资业务。经李旭光辨认,确认刘鑫是陕西宏源恒丰公司的总经理，闵涛就是陕西宏源恒丰公司业务六部经理。经刘鑫、李旭光分别辨认，确认景志强是宏源汇丰公司业务二部副总、曹仁就是陕西宏源恒丰公司一部副总，曹展是陕西宏源恒丰公司业务部总经理、刘琰、关节、薛飞飞、李蓉、韩丹、张春涛、成蓉、李蓉是宏源汇丰公司公司的业务员。经投资人李成民、齐利珍、孙万军、张底明分别辨认，确认薛飞飞、关节是拉他们在宏源恒丰公司投资的人。经证人武清亚、齐美婷、乔可心分别辨认，确认李**博就是陕西宏源恒丰公司户县分公司的总负责人，李旭光是户县分公司的总经理。经投资人投资人宋喜爱、李梅、苏复彦、侯明利分别辨认，确认张春涛、韩丹、成蓉是陕西宏源恒丰公司的业务员。经投资人宋晓霞、王桃珍分别辨认，确认是成蓉带其到陕西宏源恒丰公司投资。经投资人刘琼、孟俊分别辨认，确认刘琰是陕西宏源恒丰公司的业务员，是刘琰带其到公司投资。经投资群众朱丽娜、吴爽、张俊亚分别辨认，确认李蓉是陕西宏源恒丰公司的业务员，是李蓉让其在公司投资。经业务员齐美婷、武清亚分别辨认，确认乔可心是陕西宏源恒丰公司户县分公司业务经理。38、被告人田西平供述：我是陕西宏源恒丰公司法定代表人。2014年1月，我朋友张东知道我在找事儿干，说陕西宏源恒丰公司的法定代表人孙东平不想干了，公司的实际投资人翟尚杰让帮着找个人当公司法定代表人，并称我不用花钱也不用负责任，还能拿高工资，问我愿不愿意。我说我不懂业务，张说不用我管理公司，只需要撑个门面。之后我和张东一起到了高新区招商银行大厦上述公司，见到了公司实际控制人翟尚杰。我同意接手公司，但每月要2万元的工资，翟尚杰答应了并提出几个要求：1、不能动原公司的人员；2、不能随便动公司的钱，除非总经理和财务人员同意；3、总经理同意的业务，我必须配合签字；4、优先返还原公司客户的债务；5、必须保证员工的提成。翟尚杰给我说了这五点要求后，我想着要拿高工资，也不用管业务和做业务，我也就同意了。在张东的见证下我便签字了。又过了几天，在南二环的政务大厅办理了股权及法定代表人的变更手续。2014年2月中旬或下旬，我在公司开始负责公司运营了。到2014年10月份，工商局下了个自查文件，刘鑫才给我汇报了公司的业务开展情况，说是公司共投进了4,000万元左右的资金，一部分用来还新老客户的利息，一部分借给房地产开展公司了，另一部分用作了员工工资提成及公司其它正常开支。在我经营公司期间共与群众签订了多少钱的合同我没算过，有从前边到期后续过来的，也有新签的合同，我将钱都贷给了别人，这些公司及个人有宝鸡新盛地产、富森地产、周磊，熊万亿，董启彪，曹凯，阎良嘉华地产，孟振莹。我在公司的工资每个月固定两万元，没有拿提成。但我向公司借了50万左右。开分公司是刘鑫提出来的，我同意了，之后开了北郊分公司及户县分公司。户县分公司李**博是负责人，第一分公司是刘鑫负责所有事务。户县分公司成立时没有人愿意去，我找了我当时的司机李**博去负责并办理工商执照，给他提高工资到每月1万元。业务方面由李旭光负责。公司现在在宝鸡有处商铺，后转至杨**名下；还有一辆桑塔纳，被司机张师傅私自开出去顶债了。我担任公司法定代表人期间，也签了一些合同项目，有杨凌的项目，泾阳项目，阎良项目，还有几个人借款的项目，大概借出去了多少钱我不清楚。39、被告人刘鑫供述：2012年公司成立，当时的法人是孙东平，实际控制人和经营人是翟尚杰，2014年3月法人变更为田西平，实际控制人和经营人就是田西平。我负责公司的日常事务、项目和风控。业务部是曹展和王鑫负责，财务的出纳和会计是林默和于洁。公司向群众吸收存款主要是业务部的员工负责，方式多为通过熟人口口相传，通过纸质媒体广告，印制广告传单的方式向社会不特定群众吸收存款，大概集资了400多人，约1.5亿元。公司自己没有项目，集资的钱全部用于向外出借，收取利息差。翟尚杰管理期间，公司集资额按当时签合同的情况至少有1个亿。前后大概出借了近1.5个亿，连拿回的抵押物折算，公司收回了1亿元资金。田西平2014年的几个项目集资了近3000万元左右。田西平接手公司后，翟尚杰时期签订的借款合同到期后有一半以上都进行了续签，续签均换上了签有田西平名字的合同，至少有6,000万元以上都算到了田西平身上。公司的账目田西平都拿走了。换了合同的原合同一部分被碎纸机销毁了，一部分被翟尚杰拿走了，翟尚杰在换了法人之后一段时间里派马龙等人搬了很多次。我们向外出借资金是确定要给项目方出借后，公司老板会和对方项目负责人签合同确认后（借款合同），然后进行公证，两边公司商议找一个我们公司员工作为对方公司借款委托人，项目方都知道我们这种公司是向群众集资后出借的，赚取中间利息。催收欠款时党睿、高贵成、我等几个人负责的。后期项目还款直接还到委托人的账户，然后汇给财务账户。公司与项目方的借款合同包括之前翟尚杰与项目签的合同都在田西平处保留。我为公司共募集了大概有100多万元。公司将客户存款的年化收益的21%-23%不等拿出来给了客户和业务员，客户一般是拿12%-18%，其它的归业务员，也有业务员为了业绩将更多点给客户的。我在公司大概拿了100万人民币提成。我们公司在2014年先后成立了两个分公司，分别是第一分公司和户县分公司。第一分公司工商资料上的负责人是我。户县分公司工商上是以李**博名义注册的，实际管理公司的人是李旭光。40、被告人曹展供述：我2012年12月我在以前同事马红梅的介绍下进入公司，我先是在公司业务一部任部门经理，2014年3月后，公司法人变更为田西平，那时候的公司总经理马红梅离职了，刘鑫接替了她的职位，我接替了刘鑫，成为业务部的总经理，王鑫成了副总经理。我在公司期间负责部门的集资业务，具体就是说公司是做担保业务的，需要用钱的项目都是由抵押物抵押在公司的，用这些抵押物可以降低风险，群众在我们公司投资后因为有抵押物在所以资金也可以得到保障，公司正常收取担保服务费个，确保公司盈利及给客户返息。我们部门通过给群众宣传来给项目集资。群众有投资意向后，我们会和群众签合同，合同中规定了还款期限，分三个月、半年、一年，利息利率是12%-18%的年化利率，也有比这个高的，以及相关违约责任等，同时还规定了借款人及借款人账户（也就是集资账户），这些借款人都是我们公司老板指定或与对方协商确定的借款委托人，一般都是我公司的员工，账户也是公司让员工开的专用账户。公司法人变更为田西平后，田西平负责，无论大事小事他都在管，平时我们有事给总经理刘鑫汇报，刘鑫会去找田西平拿主意。41、被告人曹仁供述:陕西宏源恒丰公司成立于2012年，成立不久我就到公司了，2014年初法人变更为田西平，总经理是刘鑫，我被任命为业务一部经理，公司的项目部经理是计迪，风控部经理是党睿，财务部当时会计贾雁，业务部总经理是曹展，副总是王鑫，我们部门成员有张春涛、关节、胡丽伟等十多人，业务二部经理是景志强，业务三部经理是李旭光，业务六部经理是闵涛。我2014年4月份任一部经理后一直到案发。我们公司宣传主要是发传单彩页，我们部门主要就是在我们公司写字楼招商楼下发放给社会群众，其它部门各有各的宣传方式，普遍都是发传单，给客户介绍就说是公司有某某项目，主要是房产项目可做抵押，年收益12%以上，最高能达到18%。42、被告人李旭光、李**博、景志强、刘琰、关节、薛飞飞、成蓉、韩丹、李蓉、张春涛、乔可心承认属实的供述。本院认为，被告单位宏源恒丰公司以采取夸大宣传，承诺高额回报的手段，向社会不特定的对象吸收存款合同金额352,161,000元，实际吸收存款159,060,823.00元，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条规定之非法吸收公众存款罪；被告人田西平在担任宏源恒丰公司法定代表人期间，采取夸大宣传，承诺高额回报的手段，向社会不特定的对象吸收存款合同金额352,161,000元，实际吸收存款159,060,823.00元，其作为宏源恒丰公司的直接负责的主管人员，犯罪数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条规定之非法吸收公众存款罪；被告人刘鑫、曹展、曹仁、李旭光、李**博、景志强、刘琰、关节、薛飞飞、成蓉、韩丹、李蓉、张春涛、乔可心，明知宏源恒丰公司以支付高息为名，从事非法吸收公众存款业务，仍积极参与向不特定社会公众吸收存款，并从中领取高额提成。其中被告人刘鑫个人非法吸收公众存款合同金额579,033,500元，曹展个人非法吸收公众存款合同金额269,643,000元，曹仁非法吸收公众存款合同金额367,300,00元，李旭光非法吸收公众存款合同金额120,870,000元，景志强非法吸收公众存款合同金额861,160,00元，被告人韩丹非法吸收公众存款合同金额726,050,00元，刘琰非法吸收公众存款合同金额488,210,00元，关节非法吸收公众存款合同金额223,225,00元，被告人李蓉非法吸收公众存款315,000,00元，被告人张春涛非法吸收公众存款合同金额194,600,00元，薛飞飞非法吸收公众存款合同金额957,000,0元，成蓉非法吸收公众存款合同金额458,000,0元，李**博非法吸收公众存款合同金额285,000,0元，被告人乔可心非法吸收公众存款合同金额237,000,0元，且均系数额巨大，上述被告人的行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条规定之非法吸收公众存款罪，均应依法分别惩处。西安市人民检察院起诉书指控被告单位宏源恒丰公司及各被告人的犯罪事实成立，唯对被告单位和被告人田西平指控的罪名不当，应予纠正。对被告人田西平认可起诉书指控的犯罪事实，但不认可检察机关集资诈骗罪的定性，认为其行为构成非法吸收公众存款罪及其辩护人辩称，被告人田西平的行为构成非法吸收公众存款罪，且系单位犯罪，又有自首情节，建议法庭从轻处罚的辩解、辩护意见。经查，根据本案现有的证据证实，被告单位及被告人田西平将非法募集来的资金除了归还投资客户的本息外，还用于对外借款，收支基本平衡，没有证据证明被告单位和被告人田西平将所募集的资金用于非法占有，因此，被告人及其辩护人辩称不构成集资诈骗罪的辩解、辩护意见可予采纳。田西平案发后主动到案，并对非法吸收公众存款的事实予以认可，符合自首的构成要件，且退缴了部分赃款，依法可酌情从轻处罚。对刘鑫的辩护人辩称刘鑫有自首情节，且认罪态度好，具有悔罪表现建议法庭对其从轻处罚的辩护意见，经查，根据警方出具的抓获经过证实，案发后，刘鑫被警方上网追逃。其系2015年3月8日由西安铁路公安处在本市雁塔区吉祥路诚信商业街抓获，刘鑫不具有主动到案的情形，故不符合自首的构成要件。被告人刘鑫自公司成立即开始参与非法吸收公众存款，应对其所参与的全部数额承担责任。考虑其归案后坦白认罪，又用其个人名下房产退赔损失，故可从轻处罚。对曹展的辩护人辩称曹展非吸的数额为60万元而非269,643,000元，其归案后愿用自己的房产退赔，有悔罪表现，建议对其适用缓刑的辩护意见，经查，被告人曹展自公司成立即开始参与非法吸收公众存款，其作为公司业务部总经理，理应对其担任业务总经理期间所发生的非法募集的全部资金数额承担责任。考虑到其归案后能坦白认罪，又愿意用自己购买的房产退赔，故可酌情从轻处罚。对李旭光辩解称，其个人有30余万元的投资应从总额中应予扣减及其辩护人辩称，将业务部业务员的所有非吸数额计算在李旭光名下是错误的，李旭光的行为不符合非法吸收公众存款罪的主客观要件的辩解、辩护意见，经查，被告人李旭光自翟尚杰掌控公司期间就开始参与非法吸收公众存款，其作为公司业务三部的部长，理应对其任职期间所发生全部数额承担责任。被告人李旭光参与非法吸收公众存款的数额多达1.2亿余元，扣减去其个人的投资数额并不能减轻其犯罪总额带来的刑事责任。考虑到警方已查扣其个人名下房产一套作为退赔，故可酌情从轻处罚。对韩丹辩解称，其个人和亲属在公司的投资金额、别人挂在其名下的金额和退赔的合同金额均应予扣减的辩解，经查，根据会计事务所提供的鉴定意见，韩丹任三部业务理财经理期间，其涉及非法吸收存款7260余万元。庭审中，韩丹提供了其与郭思萌、史文杰、刘磊等人共同理财投资292万元，其中包含韩丹本人6万元依法应予扣减；其提交的投资客户谈明娟的10万元借款担保合同已由韩丹本人兑付，亦应扣减，韩丹曾通过银行卡汇给公司财务部76195元因与会计鉴定意见所显示的75138元不一致，应以鉴定意见为准。以上数额共计235158元应从韩丹个人直接涉及的非法吸收存款数额中予以扣减，故其本人辩解可予采纳。被告人韩丹曾因本案被抓获，取保候审期间脱保，后又主动投案并如实供述，符合自首的构成要件，归案后又退赔126000元，依法可从轻处罚。对景志强的辩护人辩称，本案系单位犯罪，景志强犯罪的社会危害性小，建议法庭对鉴定意见认真审查，考虑景志强系协助公司吸存，请求公正判决的辩护意见，经查，本案公诉机关在变更起诉时已认可了宏源恒丰公司系单位犯罪。被告人景志强做为业务二部的负责人和在宏源恒丰公司任职期间，其涉及非法吸收存款数额8600余万元，其中个人直接多达4900余万元，非法获利131万余元未予退缴。考虑其归案后能坦白认罪，可酌情从轻处罚。对刘琰辩解称其个人在公司的投资金额应予扣减及其辩护人辩称，应扣除续签合同的金额，现有的证据不足以证明刘琰违法所得的数额是163899.2元，刘琰在本案中作用较小，应比照从犯对其减轻处罚的辩解、辩护意见，经查，被告人刘琰在宏源恒丰公司任职期间，涉及非法吸收存款4880万余元，领取工资提成等金额163899.20元，此事实有会计事务所的鉴定意见证实。关于续签合同数额的问题是本案客观存在的，因原始合同已发生了更名，导致无法查明，导致本案各被告人的数额均以续签合同的数额来认定。被告人刘琰归案后虽能坦白认罪，但其犯罪数额巨大，又未退缴其个人非法所得，应以其犯罪数额和犯罪情节予以处罚。其辩护人辩请减轻处罚的意见不予采纳。对曹仁辩解称，其个人有16万元的投资，应从总额中扣除及其辩护人辩称，司法鉴定报告中有关曹仁个人的吸存金额不准确，有自首情节，且自愿认罪，建议法庭从宽处理的辩解、辩护意见，经查，根据警方出具的材料，曹仁系2015年6月24日被西安铁路公安处抓获，不具有主动到案的前提条件，故其行为不构成自首。被告人曹仁非法吸收公众存款的数额是会计事务所依据宏源恒丰公司《合同备案表》整理出的曹仁担任宏源恒丰公司一部部长期间该部门非法吸收公众存款的数额统计出来的。该数据客观真实，应予采纳，对其个人投资16万元的数额应予扣减。鉴于被告人曹仁归案后认罪态度好，可酌情从轻处罚。对李蓉辩解称其个人和亲属在公司的投资金额应予扣减，其实际非吸的数额应为577万元而非3150万元，将已退还的1465万元和他人名下的1083万元计算在李蓉名下是错误的及其辩护人辩称，鉴定意见存在严重的重复计算问题，李蓉有自首情节，系从犯，且当庭认罪，案发后已退缴了全部的提成款，建议法庭对其适用缓刑的辩解、辩护意见，经查，对于其亲属投入的25万元应予扣减。对于其非法吸收存款3150余万元的数额，系会计事务所依据本案《合同备案表》统计后得出的，数据客观真实，应予采纳。至于辩护人所提重复计算之意见，经查，本案合同金额存在续签数额属实，但因原合同均已不复存在，客观上造成无法甄别和剔除，只能以合同金额统计犯罪数额，这也是本案计算犯罪数额的统一标准。被告人李蓉首次归案被取保候审期间曾脱保，后又主动到案并如实供述，可认定为自首，且案发后又积极退缴非法所得88000元，依法可从轻处罚。但根据其犯罪数额和犯罪情节，对李蓉不宜适用缓刑。被告人关节非法吸收存款2200余万元，且未退缴其个人非法所得，依法酌情判处。对张春涛辩解称其个人并没有因为续签合同而多拿提成款，应剔除续签合同重复计算的部分及其辩护人辩称，张春涛系从犯，主动退赃，认罪态度好，建议法庭从轻处罚并适用缓刑的辩解、辩护意见，经查，根据会计事务所的鉴定意见，张春涛在其任职期间共涉及非法吸收存款的金额为1946万元，个人从中领取工资、提成款26万余元。其在首次归案被取保候审后又脱保，考虑到其二次归案后认罪态度较好，又积极退缴150000元，依法可从轻处罚。但根据其犯罪数额和犯罪情节，对其不宜适用缓刑。对被告人薛飞飞的辩护人辩称，薛飞飞系从犯，主观恶意小，有坦白情节，建议从轻处罚的辩护意见，经查属实，可予采纳。对李**博辩解称其个人无业务金额，也没有提成，只是个挂名的法定代表人及其辩护人辩称，被告人李**博主观恶性和社会危险性小，有自首情节，李**博作为挂名负责人，起辅助作用，系从犯，且已退赔全部非法所得，建议法庭对其从轻减轻处罚的辩解、辩护意见，经查属实，可予采纳。对成蓉的辩护人辩称，起诉书认定成蓉非法吸收公众存款数额458,000,0元、领取提成款262,650元事实不清，证据不足，成蓉系从犯，案发后退缴了非法所得，建议法庭对成蓉免予刑事处罚的辩护意见，经查，被告人成蓉在宏源恒丰公司任职期间，涉及非法吸收存款458万元，领取工资提成等金额262,650元，此事实有会计事务所的鉴定意见证实。唯其归案后坦白认罪，又退缴非法所得195,000元，依法可从轻处罚并适用缓刑。对乔可心的辩护人辩称，指控乔可心犯非法吸收公众存款罪事实不清，证据不足，乔可心系从犯，其亲属愿意退缴非法所得，建议免予刑事处罚或适用缓刑的辩护意见，经查，乔可心参与非法吸收存款数额巨大，但其归案后能坦白认罪，又积极退缴个人全部非法所得，对其依法可从轻处罚并适用缓刑。综上，根据本案被告单位宏源恒丰公司及田西平等各被告人的犯罪事实、性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一、二款、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款、第六十七条第一、三款、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第二、三条之规定，判决如下：一、被告单位陕西宏源恒丰投资管理有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币五十万元（限判决生效后三个月内缴纳）；责令陕西宏源恒丰投资管理有限公司退赔赵菊霞等421人本金115,547,401元（已退赔3,338元）。二、被告人田西平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年6月23日起至2023年6月22日止），并处罚金人民币五十万元（限判决生效后三个月内缴纳）；责令被告人田西平退缴个人非法所得2,897,963.15元（已退赔48,900元）。三、被告人刘鑫犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九年（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年3月10日起至2024年3月9日止），并处罚金人民币四十五万元（限判决生效后三个月内缴纳）；责令被告人刘鑫退缴个人非法所得2,598,883.27元（以扣押的房产折抵）。四、被告人曹展犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年6月22日起至2023年6月21日止），并处罚金人民币四十万元（限判决生效后三个月内缴纳）；责令被告人曹展退缴个人非法所得1,410,938.50元（以扣押的房产折抵）。五、被告人李旭光犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年4月18日起至2022年4月17日止），并处罚金人民币三十五万元（限判决生效后三个月内缴纳）；责令被告人李旭光退缴个人非法所得285,168.60元（以扣押的房产折抵）。六、被告人景志强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年4月9日起至2022年4月8日止），并处罚金人民币二十五万元（限判决生效后三个月内缴纳）；责令被告人景志强退缴个人非法所得1,318,556元。七、被告人刘琰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年又六个月（刑期起止日期本院另行裁定确定），并处罚金人民币二十六万元（限判决生效后三个月内缴纳）；责令被告人刘琰退缴个人非法所得163,899.20元。八、被告人韩丹犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年（刑期起止日期本院另行裁定确定），并处罚金人民币二十五万元（限判决生效后三个月内缴纳）；责令被告人韩丹退缴个人非法所得201,820.20元（已退赔126,000元）。九、被告人曹仁犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年6月24日起至2020年6月23日止），并处罚金人民币二十五万元（限判决生效后三个月内缴纳）；责令被告人曹仁退缴个人非法所得676,791.25元。十、被告人李蓉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年又九个月（刑期起止日期本院另行裁定确定），并处罚金人民币二十五万元（限判决生效后三个月内缴纳）；责令被告人李蓉退缴个人非法所得158,910.91元（已退赔88,000元）。十一、被告人关节犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年又六个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年3月24日起至2020年9月23日止），并处罚金人民币二十万元（限判决生效后三个月内缴纳）；责令被告人关节退缴个人非法所得244，588.75元。十二、被告人张春涛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年又三个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年8月21日起至2021年11月2日止），并处罚金人民币十八万元（限判决生效后三个月内缴纳）；责令被告人张春涛退缴个人非法所得269,044.79元（已退赔150,000元）。十三、被告人薛飞飞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年3月24日起至2020年3月23日止），并处罚金人民币十五万元（限判决生效后三个月内缴纳）；责令被告人薛飞飞退缴个人非法所得292,566.50元。十四、被告人李**博犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年又三个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年5月6日起至2018年8月5日止），并处罚金人民币六万元（限判决生效后三个月内缴纳）。十五、被告人成蓉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币十万元（限判决生效后三个月内缴纳）；责令被告人成蓉退缴个人非法所得262,650元（已退赔195,000元）。十六、被告人乔可心犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币十万元（限判决生效后三个月内缴纳）。十七、本案未退缴的赃款，依法继续追缴；扣押在案的财产和被告人退缴的赃款，按比例发还本案集资参与人（详见清单）。如不服本判决，可在接到判决书第二日起十日内，通过本院或者直接向陕西省高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。  审 判 长  马 建 国审  判  员  吴      冬                审  判  员   田  广  明 二○二○年三月二十日   法 官 助 理    郭      涛书 记 员  杨      盼于  晓  东     清单： 刘鑫名下位于经开区凤城十路陕西保利荣安房地产开发有限公司保利梧桐语Y14036351房号9-22301、曹展名下位于经开区凤城十路陕西保利荣安房地产开发有限公司保利梧桐语Y14031138房号9-10202、李旭光名下位于经开区凤城十路陕西保利荣安房地产开发有限公司保利梧桐语 Y14032158房号7-12002号房产各一套。宏源恒丰公司103629957411账户3,338元。田西平名下建行6217004220021411123账户存款48,900元。户名王盟盟（韩丹退款）中国建设银行6236684220006350574账户126,000元。 户名为阎文军（成蓉退款）中国建设银行6236684220006350517账户195,000元整。户名白娟娟（张春涛退款）中国建设银行6236684220006351218账户150,000元整。             户名马具仓（李蓉退款）中国建设银行6236684220006350467账户88,000元整。李**博退缴非法所得42,567.61元。乔可心退缴非法所得24,451.2元。       1