江苏省昆山市人民法院民 事 判 决 书（2019）苏0583民初12559号原告：吴晓峰，男，1965年3月16日生，汉族，住上海市闵行区。委托诉讼代理人：余理平，北京盈科(上海)律师事务所律师。委托诉讼代理人：汤红梅，北京盈科(上海)律师事务所律师。原告：刘行国，男，1965年12月20日生，汉族，住上海市浦东新区。委托诉讼代理人：余理平，北京盈科(上海)律师事务所律师。委托诉讼代理人：汤红梅，北京盈科(上海)律师事务所律师。原告：欧阳沁，女，1964年11月22日生，汉族，住上海市闵行区。委托诉讼代理人：余理平，北京盈科(上海)律师事务所律师。委托诉讼代理人：汤红梅，北京盈科(上海)律师事务所律师。被告：施康培医疗科技（武汉）有限公司，住所地武汉市江岸区一元街洞庭街******房屋，统一社会信用代码91420100303602201W。法定代表人：王珏。被告：中科迈德（武汉）科技股份有限公司，，住所地武汉市东湖新技术开发区高新大道**光谷生物创新园****统一社会信用代码91420100568376836Y。法定代表人：陈凯。原告吴晓峰、刘行国、欧阳沁与被告施康培医疗科技（武汉）有限公司（以下简称施康培公司）、中科迈德（武汉）科技股份有限公司（以下简称中科公司）股权转让纠纷案件，本院于2019年6月19日受理后，依法适用简易程序审理，后转为普通程序审理，并于2019年12月23日公开开庭进行了审理。原告委托诉讼代理人到庭参加了诉讼，被告经本院合法传唤，无正当理由未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告吴晓峰、刘行国、欧阳沁提出诉讼请求：1、请求判决被告施康培公司分别向原告吴晓峰支付股权转让款1680000元、向原告刘行国支付股权转让款1200000元、向原告欧阳沁支付股权转让款840000元；2、请求判决被告施康培医疗科技(武汉)有公司分别向原告支付拖延支付股权转让款的违约金1050070元、向原告刘行国支付拖延支付股权转让款的违约金524790元、向原告欧阳沁支付拖延支付股权转让款的违约金524790元；3、请求判决被告中科公司对被告施康培公司的上述付款责任承担连带保证责任。事实与理由：2017年6月20日，被告中科公司与原告以及FengWang(加拿大籍)、陆红等五人，在苏州签订关于《苏州东尼生物技术有限公司股权转让之框架协议》。此框架协议中，被告中科公司拟通过现金加股票的方式收购原告以及FengWang(加拿大籍)、陆红等五人在苏州东尼生物技术有限公司(以下简称东尼公司)总计65.31%的股权。2018年9月7日，鉴于被告中科公司和FengWang的合作关系未能按照原协议约定履行，各方需要调整合作关系，被告中科公司与原告以及FengWang、陆红等五人一致同意，由被告施康培公司取代被告中科公司继续完成受让原告以及FengWang、陆红等五人在东尼公司57.14%的股权事宜，并签署《关于苏州东尼生物技术有限公司股权转让补充协议书》。根据补充协议的约定，新转让协议签署一周后，被告施康培公司应支付总转让价款的20%，不晚于2018年11月30日前应再支付30%的股权转让款，不晚于2019年3月15日前应支付剩余50%的股权转让款；违约方应向守约方支付注册资本1225万元20%的违约金，被告中科公司同意对被告施康培公司的上述义务承担连带担保责任。此次股权转让中：原告吴晓峰将在东尼公司中占有的24.49%的股权全部转让给被告施康培公司，股权转让款为300万元，截至目前，被告施康培公司尚欠原告吴晓峰168万元股权转让款；原告刘行国将在东尼公司中占有的12.24%的股权全部转让给被告施康培公司，股权转让款为150万元，截至目前，被告施康培公司只支付了30万元，尚欠原告刘行国120万元；原告欧阳沁将在东尼公司中占有的12.24%的股权全部转让给被告施康培公司，股权转让款为150万元，至目前，被告施康培公司尚欠原告欧阳沁84万元。综上，原告以及其他等五人均履行了与两告签订的协议中约定的各项义务，配合完成了在工商部门的股权登记变更，但被告施康培公司却以各种理由拖延支付剩下的股权转让款，被告中科公司也拒绝承担连带责任，故提起诉讼。原告为支持其诉讼请求向本院提供如下证据：1、《关于苏州东尼公司股权转让的框架协议》一份，2017年6月20日签订，证明原告起初是与被告中科迈德公司签订的股权转让协议。2、《股权转让协议》三份，2017年6月20日签订，证明三原告与被告中科迈德公司之间关于股权转让的具体权利和义务内容。3、《关于苏州东尼公司股权转让的补充协议》三份，2018年9月7日签订，证明被告中科迈德退出原来的股权转让协议，改由被告施康培公司继受原来的合同法律关系，被告中科迈德承担连带担保责任。4、东尼公司企业信息一份，证明三原告已经将股份变更到被告指定人员名下。5、被告施康培公司、中科公司的工商信息，证明被告施康培公司有三个股东，大股东是被告中科公司，认缴出资额510万元占36.9%，证明被告中科公司是被告施康培公司的控股股东。被告未答辩也未向本院提供证据。被告经本院合法传唤，无正当理由未到庭参加诉讼，本院视为其放弃质证权利，对于原告提供的证据予以确认并在卷佐证。经审理查明：东尼公司设立于2014年7月7日，原告吴晓峰、刘行国、欧阳沁为该公司原股东，分别持有该公司24.49%、12.24%、12.24%的股权。2017年6月20日，原告吴晓峰、刘行国、欧阳沁、案外人陆红、FengWang（加拿大籍）与被告施康培公司签订股权转让协议一份，协议约定中科公司拟通过现金加股票的方式收购三原告以及案外人陆红在目标公司65.31%的股权(合计注册资本金800万元)并获得目标公司对应的股东权益。同日，中科公司与三原告分别签订《股权转让协议》，约定三原告向中科公司转让其在东尼公司所持有的股权，其中原告吴晓峰转让东尼公司24.48%的股权，转让对价为300万元，原告刘行国转让东尼公司12.24%的股权，转让对价为150万元，原告欧阳沁转让东尼公司12.24%的股权，转让对价为150万元，协议分别约定了各自的股权转让款支付方式以及其他权利义务内容。2018年9月7日，三原告、案外人陆红、FengWang（加拿大籍）与被告中科公司、施康培公司又签订《苏州东尼生物技术有限公司股权转让补充协议书》一份，协议甲方为中科公司，乙方为三原告以及案外人陆红，丙方为案外人FengWang（加拿大籍），丁方为施康培公司，该协议“鉴于”部分约定：“1、甲乙丙及目标公司于2017年6月20日签署了《关于苏州东尼生物技术有限公司股权转让框架协议》及《股权转让协议》(以下合称《原股权转让协议》)，约定由甲方受让乙方所持有目标公司的股权，同时约定丙方需按照协议的约定履行相应的义务。2、《原股权转让协议》签署之后，因甲方和丙方的合作关系未能按照原协议约定履行，各方需调整原合作关系，并对《原股权转让协议》的相关约定进行补充约定。3、甲乙丙及目标公司同意，由丁方依据本补充协议的约定取代甲方继续完成受让乙方股权事宜，且由丁方通过股权置换方式取得丙方所持目标公司34.69%股权，并分步受让乙方其他股东的股权，最终目标公司变更为丁方实际控股的子公司。”；协议第一条约定：“甲乙丙丁及目标公司确认：丁方依据本补充协议的约定取代甲方继续完成分步受让乙方所持目标公司57.14%的股权事宜(陆红原转让16.33%的股权，现变更为转让8.16%的股权，并继续持有目标公司8.17%的股权)，且通过股权置换方式取得丙方所持目标公司34.69%股权。”；第二条约定：“甲方指定丁方按照《原股权转让协议》约定的价格和条款分步受让乙方所持有目标公司57.14%股权。收购时间原则上为本协议签署后6个月内。乙方与丁方之间的股权转让事宜另行签订相关协议。”；第六条“股权受让具体流程”约定：“1.丁方在本补充协议签署后十日内与乙方及目标公司按照《原股权转让协议》约定的价格和条件及本补充协议的特别约定签署受让乙方所持有目标公司股权的《新转让协议》，并向乙方支付人民币50万元的履约保证金，保证丁方受让乙方所持有目标公司57.14%的股权并按照协议约定向乙方支付股权转让价款；2.《新转让协议》签署后一周内，丁方需向乙方支付第一笔股权转让款，即总转让价款的20%，丁方已支付的履约保证金折抵第一笔股权转让款；《新转让协议》签署后两个月内，目标公司及相关股东赴工商局办理目标公司的股权过户手续，乙方和丁方应予以配合；目标公司的工商变更完成后1个月内丁方向乙方支付30%的股权转让款，且不晚于2018年11月30日前完成支付，工商变更完成四个月内且不晚于2019年3月15日前丁方向乙方支付剩余50%的股权转让款。上述股权转让款支付时间和金额不受丙方和丁方及其股东之间根据本协议第一条所签署的协议及履行情况的限制。3.乙方、丙方、丁方的工商变更手续同步一次性完成。”；第七条“违约责任及担保”约定：“1.如甲乙丁三方违反本补充协议和《新转让协议》的约定，违约方需按照目标公司注册资本额(即1225万)的20%向守约方支付违约金。违约方支付违约金后应继续履行本补充协议和《新转让协议》，经守约方催促后仍然拒绝履行的，守约方可解除本补充协议和《新转让协议》，各方应恢复原状。2.如丁方未能按照本补充协议及《新转让协议》的约定履行支付款项的义务，则甲方同意承担连带担保责任。”；第八条约定：“甲方按照《原股权转让协议》的约定已经向乙方支付的股权转让款(计人民币玖拾万元)折抵丁方受让乙方所持有目标公司全部股权应支付的第一笔股权转让款(如有多余继续折抵第二笔股权转让款)，以及甲方对目标公司的借款(计人民币叁拾壹万捌仟元整)，甲方另行与丁方就上述款项进行结算。”；第十条约定：“本补充协议系对《原股权转让协议》之有效补充及变更，本补充协议需在2018年9月15日前签署完毕。本补充协议的约定与《原股权转让协议》约定不一致的，按照本补充协议的约定执行。”；第十一条约定：“本补充协议自甲乙丙丁及目标公司签字或盖章后生效。”；协议同时约定了其他内容。该份协议由被告施康培公司、目标公司东尼公司加盖公司印章，由中科公司法定代表人陈凯、三原告以及案外人陆红、FengWang（加拿大籍）签名。上述协议签订后，三原告按约履行协议义务，并于2018年9月29日协助被告施康培公司办理了案涉股权的变更登记手续。被告施康培公司向原告吴晓峰支付股权转让款1320000元（2017年8月2日支付600000元，2019年3月15日支付720000元），向原告刘行国支付股权转让款300000元（2019年1月11日支付），向原告欧阳沁支付股权转让款660000元（2017年8月2日支付300000元，2019年2月22日支付360000元），余款未向三原告履行；原告同时确认上述补充协议第八条涉及的中科公司已付款900000元，即为上述支付款项中2017年8月2日支付吴晓峰的600000元以及支付欧阳沁的300000元。另查明，被告中科公司名称原为迈德同信(武汉)科技股份有限公司，2019年8月14日名称变更为中科迈德(武汉)科技股份有限公司。被告施康培公司的股东为中科公司、武汉春满医疗科技合伙企业(普通合伙）以及王珏，公司注册资本为1383万元，其中中科公司认缴出资510万元，武汉春满医疗科技合伙企业(普通合伙）认缴出资490万元，王珏认缴出资383万元。本院认为，原告与被告签订的案涉东尼公司股权转让协议以及相应补充协议系双方真实意思表示，其内容并不违反法律及行政法规的禁止性规定，且东尼公司所有股东均在案涉协议上签字确认，符合公司法有关向公司股东以外的人进行股权转让的法律规定，应认定合法有效，双方应按照该协议约定履行各自的权利义务。根据上述协议，案涉东尼公司股权转让的相对方实际为原告吴晓峰、刘行国、欧阳沁与被告施康培公司，双方对于股权转让对价以及支付方式均作了明确约定，案涉股权转让款约定的付款期限已满，现原告吴晓峰确认被告中科公司已支付股权转让款为1320000元，原告刘行国确认被告中科公司已支付股权转让款为300000元，原告欧阳沁确认被告中科公司已支付股权转让款为660000元，故对于三原告分别主张被告中科公司支付剩余股权转让款的诉讼请求本院予以支持。关于原告主张的违约金，系根据案涉股权转让补充协议第七条的相关规定主张，但本案中被告中科公司的主要违约行为系逾期支付股权转让款，原告在本案审理过程中也未向本院提供其他证据证明其实际损失，故就被告中科公司的上述违约行为，原告的损失主要为资金占有损失，上述协议约定的违约金计算方式过高，本院酌情予以调整，具体违约金金额计算方式：偿付原告吴晓峰的违约金以1680000元为基数，偿付原告刘行国的违约金以1200000元为基数，偿付原告欧阳沁的违约金以840000元为基数，均自2019年1月3日起，按中国人民银行同期同档贷款基准利率的1.95倍计算至2019年8月20日，之后的违约金按照全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率的1.95倍计算至被告实际给付之日止。关于原告主张被告中科公司承担连带责任的诉请，上述股权转让协议补充协议明确约定“如丁方未能按照本补充协议及《新转让协议》的约定履行支付款项的义务，则甲方同意承担连带担保责任”，被告中科公司作为协议甲方，系被告施康培公司案涉债务连带责任保证人，且上述协议由中科公司法定代表人陈凯签字确认，符合合同约定的生效条件；虽然被告中科公司未就上述保证事宜形成相应股东会决议，但中科公司实际系施康培公司持有51%股权比例的股东，应认定其为施康培公司的实际控制人，该项担保虽未经股东会决议亦应认定有效，被告中科公司对于被告施康培公司的上述债务应承担连带责任，其在履行保证责任后，有权向施康培公司行使追偿权。综上，依照《中华人民共和国合同法》第一百零九条、第一百一十四条、《中华人民共和国公司法》第十六条、第七十一条第二款、《中华人民共和国担保法》第六条、第十六条、第十八条、第二十一条、第三十一条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条的规定，判决如下：一、被告施康培医疗科技（武汉）有限公司支付原告吴晓峰股权转让款1680000元，支付原告刘行国股权转让款1200000元，支付原告欧阳沁股权转让款840000元，并偿付相应违约金(偿付原告吴晓峰的违约金以1680000元为基数，偿付原告刘行国的违约金以1200000元为基数，偿付原告欧阳沁的违约金以840000元为基数，均自2019年1月3日起，按中国人民银行同期同档贷款基准利率的1.95倍计算至2019年8月20日，之后的违约金按照全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率的1.95倍计算至被告实际给付之日止)于本判决生效之日起十日内履行完毕。二、被告中科迈德（武汉）科技股份有限公司对被告施康培医疗科技（武汉）有限公司的上述债务承担连带责任，其在履行保证责任后，有权向被告施康培医疗科技（武汉）有限公司行使追偿权。如未按本判决指定的期间履行给付金钱义务的，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定加倍支付迟延履行期间的债务利息。如未按本判决指定的期间履行给付金钱义务的，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费52538元，申请财产保全费5000元，合计57538元，由被告负担。上述案件受理费及申请财产保全费已由原告预交，本院予以退还，被告应当负担的案件受理费及申请财产保全费57538元缴纳至本院（户名：昆山市人民法院诉讼费专户帐号：32250198643600000811133439开户行：中国建设银行股份有限公司昆山分行营业部）。拒不交纳诉讼费的，本院将依法强制执行。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于江苏省苏州市中级人民法院。同时按照国务院《诉讼费用交纳办法》规定向江苏省苏州市中级人民法院预交上诉案件受理费，江苏省苏州市中级人民法院开户行：中国农业银行苏州苏福路支行，帐号：10×××76。审 判 长  华 渊人民陪审员  李建川人民陪审员  刘金荣二〇二〇年三月二十四日书 记 员  沈丹琪