甘肃省酒泉市中级人民法院民事判决书（2020）甘09民终102号上诉人（一审原告）：张某1，甘肃省酒泉市人，住甘肃省酒泉市。委托诉讼代理人：王某（系上诉人之妻），住甘肃省酒泉市。被上诉人（一审被告）：甘肃省供销合作联社酒泉工贸公司（以下简称酒泉工贸公司），现办公地址甘肃省酒泉市肃州区酒银路18号1单元3楼西户,统一社会信用代码916209002250601353。法定代表人：张某2。委托诉讼代理人：窦某，甘肃强齐律师事务所律师。上诉人张某1因与被上诉人酒泉工贸公司劳动争议纠纷一案，不服甘肃省酒泉市肃州区人民法院（2019）甘0902民初3084号民事判决，向本院提起上诉。本院于2020年1月3日立案后，依法组成合议庭对本案进行了审理。本案现已审理终结。张某1上诉请求：撤销一审判决，被上诉人赔偿因丢失上诉人档案给上诉人造成的经济损失60000元，诉讼费由被上诉人承担。事实和理由：一审法院已经认可被上诉人的行为在给上诉人缴纳养老保险时计算视同缴费年限造成不利影响，却酌定赔偿上诉人损失2000元。上诉人与同时参加工作的同龄工友相比，每月领取的退休金要少2000多元。现在上诉人已经退休1年9个月，已经造成损失42000余元，一审法院仅判决2000元显然包庇了被上诉人的违法行为，请求二审法院依法判决。被上诉人酒泉工贸公司辩称，经被上诉人到档案馆查询，没有上诉人的招工档案资料和调出单位档案资料，说明当时上诉人的档案没有转入被上诉人单位保存。上诉人属于被除名人员，在2000年补缴社保费时就已经知道只能从1996年1月1日起补交，当时上诉人为何不主张赔偿？其与同期参加工作的同龄工友情况不一，不具有可比性。被上诉人给上诉人出具丢失档案证明是为了让上诉人尽快办理社保手续，事实上被上诉人根本就没有上诉人的档案资料，上诉人借此仲裁和起诉，显然目的不纯。请求二审法院驳回上诉，判决被上诉人不支付上诉人2000元赔偿费用。张某1向一审法院起诉请求：被告赔偿因丢失原告档案给原告造成的经济损失60000元。一审法院审理查明，原告张某1于1975年参加工作，1986年5月由酒泉市汽修厂调入被告公司（原酒泉土特产公司）从事汽车修理工作。原甘肃省酒泉市劳动局向原酒泉土特产公司劳资科出具的工人调动介绍信载明：兹介绍张某1同志到你处分配工作，请接洽。附记：工资证自带。1987年12月起，原告从被告处离职。1988年6月24日，被告公司作出酒工贸政字[88]第068号处理决定，根据《企业职工奖惩条例》第三章第十八条第三项规定及工业分公司意见，决定将张某1除名。决定书后备注“张某1同志擅离我公司已达七个多月，此决定无法找本人签字”。诉讼过程中，原告称其于2011年见到该处理决定。原告于2000年以灵活就业人员身份参加基本养老保险，退休时补缴了1996年1月至2000年期间的养老保险费，2018年3月开始领取养老保险金。之后，张某1向肃州区劳动人事争议调解仲裁委员会申请仲裁，请求裁决酒泉工贸公司赔偿丢失其档案造成的直接经济损失。该委于2018年11月12日作出肃劳仲不字[2018]158号不予受理案件通知书，以双方争议不属于仲裁范围为由，决定不予受理。张某1不服该裁决，诉至该院。另查明，2018年1月16日，为办理养老保险手续，被告为原告出具证明一份，载明“因该同志离开公司早，我公司在搬家中不慎丢失其档案材料，请贵局按国家有关规定，为其办理养老保险手续为盼”等内容。一审法院认为，本案争议焦点是原告主张的赔偿能否成立。人事档案是公民取得就业资格、缴纳社会保险、享受相关待遇应具备的重要凭证。根据《最高人民法院关于审理劳动争议案件适用法律若干问题的解释（二）》第五条之规定，企、事业单位有妥善保管劳动者人事档案的义务，在丢失档案的情况下，应当承担相应的民事责任。本案中，原告张某1于1986年5月调入被告处工作，被告作为用人单位不能证实张某1的人事档案未转入该公司，也不能证实张某1的人事档案已从该公司转出，其于2018年1月16日为原告出具的证明中又载有“因该同志离开公司早，我公司在搬家中不慎丢失其档案材料”的内容，故原告主张被告丢失其档案材料，应予采信。因档案丢失客观上给原告张某1补缴1996年1月1日之前的养老保险或视同缴费年限的计算造成一定影响，被告应承担相应责任，但原告针对其主张的损失并未提供相应证据，且导致1975年至1996年之间工龄无法连续计算的主要责任在于原告本人，故根据双方过错程度，被告向原告承担的赔偿责任酌定为2000元；原告主张超过部分，证据不足，不予支持。因被告出具证明确认原告人事档案丢失系2018年1月16日，原告于2018年12月起诉，被告辩称已超过诉讼时效的理由不予采纳。依照《中华人民共和国民法通则》第一百零六条，《中华人民共和国劳动法》第七十九条，《最高人民法院关于审理劳动争议案件适用法律若干问题的解释（二）》第五条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款及《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第二条规定，判决：一、被告酒泉工贸公司于本判决生效后十日内向原告张某1赔偿档案材料丢失损失2000元；二、驳回原告张某1的其他诉讼请求。经审理查明：上诉人张某1于1975年参加工作，1986年5月由酒泉市汽修厂调入原酒泉土特产公司（被上诉人酒泉工贸公司前身）从事汽车修理工作，原甘肃省酒泉市劳动局向原酒泉土特产公司劳资科出具了给上诉人调动工作的介绍信。1987年12月，因上诉人与被上诉人管理人员发生纠纷。1988年6月24日，被上诉人公司作出酒工贸政字[88]第068号处理决定，将上诉人张某1除名，但未将该决定书给上诉人送达。上诉人于2000年以灵活就业人员身份参加基本养老保险。2018年1月16日，被上诉人为上诉人张某1出具证明一份，载明：“因该同志离开公司早，我公司在搬家中不慎丢失其档案材料，请贵局按国家有关规定，为其办理养老保险手续为盼”。因其职工档案遗失，上诉人从1975年参加工作到1996年国家实施企业职工养老保险制度改革期间的工龄无法连续计算。上诉人按照政策规定补缴了1996年1月至2000年期间的养老保险费，其1996年之前参加工作期间的视同缴费年限被社保部门不予认定。2018年3月，上诉人达到退休年龄，开始按照1184.11元∕月的标准领取退休金。2018年11月，上诉人张某1向肃州区劳动人事争议调解仲裁委员会申请仲裁，请求裁决酒泉工贸公司赔偿丢失其档案造成的直接经济损失。该委于2018年11月12日作出肃劳仲不字[2018]158号不予受理案件通知书，以双方争议不属于仲裁范围为由，决定不予受理。张某1不服该裁决，向一审法院提起诉讼。二审期间，上诉人向本院提供了新的证据：1.宋泉林退休证复印件；2.赵兴俊退休证复印件；3.张某1退休证复印件及工资明细清单2份，以上证据拟证明上诉人张某1的损失远远超过2000元。被上诉人经质证，对赵兴俊退休证复印件的真实性无法确认，对宋泉林、张某1的退休证真实性无异议，且主张上述证据未在一审期间提供，不属于新的证据。本院经认证，因被上诉人对宋泉林、张某1的退休证真实性无异议，可以作为认定案件事实的依据。因上诉人提交的赵兴俊退休证没有原件进行核对，无法确认其真实性，不能作为认定事实的依据。上述事实，有双方当事人陈述、退休证、工作证、工会会员证、肃劳仲不字[2018]158号不予受理案件通知书、工人调动介绍信、供给转移介绍信、酒工贸政字[88]第068号处理决定等证据证实。本院认为，企业与职工之间存在管理与被管理的关系，被上诉人作为用人单位，对职工人事档案负有保管义务。根据原劳动部、国家档案局发布的《企业职工档案管理工作规定》第十八条的规定，企业职工调动、辞职、解除劳动合同或被开除、辞退等，应由职工所在单位在1个月内将其档案转交新的单位或其户口所在地的街道劳动（组织人事）部门。因此，即使如被上诉人所言，上诉人已于1988年被单位除名，双方之间的劳动合同已经解除，但因被上诉人将上诉人的人事档案丢失，也未提供将除名决定已经合法送达给上诉人的相关证据，无法证明其已经履行保管职工档案的法定义务，因此，被上诉人酒泉工贸公司主张丢失上诉人档案资料没有过错的抗辩理由不能成立。在档案丢失的情况下，对劳动者造成的侵害也主要涉及劳动权利方面的损害，具体到本案中，上诉人在社保部门办理养老保险手续时，因其没有档案资料证明其1996年之前工作的具体年限，其提供的工作证、工会会员证、调动介绍信等证明工作年限的证据不被社保部门采信，导致其1996年之前参加工作年限应视同缴费年限无法予以认定，上诉人在达到退休年龄时领取的退休金要明显低于同等工龄工友的退休金，由此给上诉人造成的损失，被上诉人酒泉工贸公司应当承担赔偿责任。由于我国劳动用工制度和社会保险制度经历了多个阶段，存在诸多政策性因素，上诉人按照灵活就业人员缴纳养老保险，其退休时领取的退休金必然要低于与其同时参加工作的同龄工友，给其造成的损失也并非用人单位丢失其人事档案这一单一因素所致，因此，被上诉人应当酌情赔偿给上诉人所造成的损失。结合上诉人退休时领取退休金和与其同期参加工作的同龄工友领取的退休金的具体情况，加之该项赔偿为一次性赔偿，被上诉人应当赔偿上诉人损失30000元较为妥当，一审法院判决被上诉人赔偿损失2000元明显偏低，应予纠正。综上所述，张某1的上诉请求部分成立，应予支持；一审判决认定事实部分不清，应予纠正。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第（三）项的规定，判决如下：一、撤销甘肃省酒泉市肃州区人民法院（2019）甘0902民初3084号民事判决的第一项；二、维持甘肃省酒泉市肃州区人民法院（2019）甘0902民初3084号民事判决第二项；三、被上诉人甘肃省供销合作联社酒泉工贸公司赔偿上诉人张某1因丢失档案所造成的损失30000元，自本判决书送达之日起10日内付清。如果未按本判决书指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。一、二审案件受理费合计20元，由被上诉人甘肃省供销合作联社酒泉工贸公司负担。本判决为终审判决。审判长 张春妍审判员 刘 平审判员 张耀泽二〇二〇年三月十七日书记员 刘思敏