苏州市吴中区人民法院刑 事 判 决 书（2019）苏0506刑初901号公诉机关苏州市吴中区人民检察院。被告单位苏州东振路桥工程有限公司，2009年3月2日注册成立，住所地苏州市吴中区甪直镇淞河路**。诉讼代表人杨应前，系该公司员工。被告人查正材，男，1972年11月11日出生于安徽省贵池县，汉族，初中文化，苏州东振路桥工程有限公司法定代表人，住苏州市吴中区。因涉嫌犯单位行贿罪于2015年8月25日被刑事拘留，2015年8月31日由苏州市相城区人民检察院决定取保候审，2016年8月30日由苏州市相城区人民检察院决定解除取保候审。2019年10月18日经本院决定被取保候审。辩护人陆费红，江苏久顺律师事务所律师。苏州市吴中区人民检察院以吴检诉刑诉[2019]505号起诉书指控被告单位苏州东振路桥工程有限公司、被告人查正材犯单位行贿罪，于2019年10月16日向本院提起公诉并建议适用简易程序，本院于2019年11月6日依法转为普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。苏州市吴中区人民检察院指派检察员郑毅出庭支持公诉。上列被告单位诉讼代表人、被告人、辩护人均到庭参加诉讼。审理中，本院根据公诉机关建议延期审理一次。现已审理终结。苏州市吴中区人民检察院指控，被告人查正材在担任被告单位苏州东振路桥工程有限公司（以下简称东振公司）法定代表人期间，于2011年至2015年，在未取得公路建设市场相应从业资质的情况下，违反《中华人民共和国招标投标法》、《公路建设市场管理办法》的规定，借用他人的从业资质承接工程项目，后将该项目的主体或关键性工程分包给他人。在从事上述工程期间，被告单位苏州东振路桥工程有限公司、被告人查正材分别向分管上述工程项目的时任苏州市交通运输局副局长陈某、江苏东吴路桥建设集团有限公司董事长顾某、苏州市吴中区交通运输局副局长周某、江苏东吴路桥建设集团有限公司第一分公司负责人汤建国合计行贿人民币363775.28元，以感谢上述四人在工程招标、转包、分包以及质量监管等方面提供的便利和帮助。公诉机关为证明上述事实，提供了相应证据。公诉机关认为，被告单位苏州东振路桥工程有限公司以及直接负责的主管人员被告人查正材为谋取不当利益而行贿，其行为均触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十三条的规定，应以单位行贿罪追究刑事责任。被告单位苏州东振路桥工程有限公司、被告人查正材归案后如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。被告单位、被告人对起诉书指控的事实及罪名均无异议。被告人查正材的辩护人提出，被告人查正材向顾某行贿的20万元系顾某索贿，与汤建国无不正当利益往来，向汤建国行贿的4000元，均不构成行贿罪。被告人查正材归案后如实供述，希望对其免于刑事处罚或者对其判处拘役并适用缓刑。经审理查明：被告人查正材在担任被告单位苏州东振路桥工程有限公司（以下简称东振公司）法定代表人期间，于2011年至2015年，在未取得公路建设市场相应从业资质的情况下，违反《中华人民共和国招标投标法》、《公路建设市场管理办法》的规定，借用他人的从业资质承接工程项目，后将该项目的主体或关键性工程分包给他人。在从事上述工程期间，被告单位苏州东振路桥工程有限公司、被告人查正材分别向分管上述工程项目的时任苏州市交通运输局副局长陈某、江苏东吴路桥建设集团有限公司董事长顾某、苏州市吴中区交通运输局副局长周某、江苏东吴路桥建设集团有限公司第一分公司负责人汤建国（均已判刑）合计行贿人民币363775.28元，以感谢上述四人在工程招标、转包、分包以及质量监管等方面提供的便利和帮助。具体分述如下：1、向陈某行贿部分（1）被告人查正材于2012年至2015年每年春节前，在陈建明家中，代表被告单位苏州东振路桥工程有限公司，通过陈建明送给陈某人民币合计4万元。（2）被告人查正材于2011年年初，代表被告单位苏州东振路桥工程有限公司，通过陈建明送给陈某中国石化加油IC卡1张。后苏州东振路桥工程有限公司先后于2011年2月10日、2012年2月22日、2013年7月25日、2014年10月20日向该加油卡充值人民币合计4万元。2、向顾某行贿部分（1）被告人查正材于2014年年初，在顾某办公室，代表被告单位苏州东振路桥工程有限公司，送给顾某人民币10万元。（2）被告人查正材于2014年年初，在顾某办公室，代表被告单位苏州东振路桥工程有限公司，送给顾某人民币10万元。3、向周某行贿部分（1）被告人查正材于2014年至2015年的每年年初，在周某办公室，代表被告单位苏州东振路桥工程有限公司，送给周某美元合计1600元，价值人民币9775.28元。（2）被告人查正材于2014年下半年，在周某办公室，代表被告单位苏州东振路桥工程有限公司，送给周某苏州通卡20张，价值合计人民币2万元。（3）被告人查正材于2014年10月，在周某办公室，代表被告单位苏州东振路桥工程有限公司，送给周某人民币5万元。4、向汤建国行贿部分被告人查正材于2014年至2015年的每年年初，代表被告单位苏州东振路桥工程有限公司，送给汤建国大润发超市购物卡合计4张，价值合计人民币4000元。被告人查正材归案后如实供述了上述事实。审理中，被告单位苏州东振路桥工程有限公司向本院预交罚金保证金人民币350000元。以上事实，被告单位及被告人均当庭供认不讳，并有公诉机关提供的下列证据予以证实：1、书证（1）苏州东振路桥工程有限公司工商信息、企业资质证书，苏州通缘土石方工程公司工商资料证实苏州东振路桥工程有限公司的工程资质情况及被告人查正材任上述公司法定代表人的事实。（2）陈某、周某、顾某身份资料，苏州吴中交投公司的登记资料，刑事判决书、裁定书。证实了相关受贿人的身份情况及被刑事处罚的事实。（3）被告单位承接的相关工程合同材料证实了被告单位承接工程情况，存在不允许分包后违法分包，没有相应的施工资质违法转包，无资质施工，借用东吴路桥资质的事实。（4）中国石化加油卡充值账单证实被告单位向中国石化加油IC卡内充值的情况。（5）被告人查正材的户籍证明证实被告人出生于1972年11月11日。2、证人证言（1）证人陈某的证言笔录证实，2002年12月至2015年8月，其担任苏州市交通局副局长，2010年左右，查正材和其弟弟陈建明一起成立了苏州东振路桥工程有限公司，做公路项目，在他们做的工程当中，其为他们提供了许多便利，他们分包或者转包的项目不具备相关资质，对他们违法转包和违规分包没有制止，还帮他们去业主单位和中标单位打招呼。其和查正材之间的不正当经济往来基本上都是通过陈建明完成的。从2011年至2015年每年春节前，其都要在陈建明家里吃年夜饭，陈建明每次都要给其2万元红包，他每次都跟其说其中1万元是东振公司查正材给的，其都收下了，一共给了5年，收了10万元。2010年其买了一辆车给其老婆开，陈建明跟其说他公司的加油卡有副卡，是不对车号的，让其拿去用，其同意了。之后其去加油的时候看到卡里有1万元的余额，之后陈建明又陆续给其充值了3次，每次都是1万元，总共4万元。后来其问陈建明，他说是东振公司帮其充的，后来查正材被纪委调查，其就把加油卡还给了东振公司，当时卡里还有6000元左右的余额。（2）证人顾某的证言笔录证实，2010年3月至2015年8月，其任东吴路桥集团董事长。查正材是东振路桥的法定代表人，做过东吴路桥的路面工程，东振路桥只有三级资质，有些工程没有办法参与招投标，他就想挂靠在其集团项目承接业务，东吴路桥有总承包二级资质，但没有路面施工队，为了把公司的资质升为一级，成立了路面分公司，这个分公司名义上东吴路桥的，但实际上是查正材的东振公司在经营。路面分公司每年上缴集团10万元管理费，如果分包到具体工程再按比例交管理费。按照工程合同，有些明确要求不能分包，但是有些项目的主体工程其都转包给东振公司了，这是不符合规定的。查正材为了感谢其对他的照顾，给了其20万元。2013年，其和查正材说单位里有些支出不好走账，其希望他在年底的时候出10万元帮其解决一下，2014年春节前，查正材到其办公室给了其10万元。2014年年底其又和查正材说要解决一下礼品的费用，2015年春节前，查正材到其办公室送了10万元。（3）证人周某的证言笔录证实，2010年6月至2015年8月，其担任吴中区交通局副局长，2011年开始兼任度假区交通分局局长。查正材曾给其送过1600美元，20000元购物卡和50000元人民币现金。查正材送其上述钱物，无非是让其在日常工程管理上给他提供点方便，多从其监管的这些中标单位分包点业务，按照规定公路工程不得转包，不得分包，其作为行政监管方，对查正材的行为不予监管，其作为交通局的领导负责工程进度和付款进度，查正材也希望其在这些方面照顾一下。以上证据，经庭审质证，均合法、有效，本院予以确认。关于被告人查正材的辩护人提出的顾某的20万不应认定为行贿的辩护意见。本院认为，根据法律规定，因被勒索给予国家工作人员财物，没有获得不正当利益的，不是行贿。被告单位苏州东振路桥工程有限公司在承接工程项目时，通过顾某的帮助，以东吴路桥路面分公司的名义签合同，借其资质做工程，谋取了不正当利益，应认定为行贿，故对该辩护意见不予采纳。关于被告人查正材的辩护人提出与汤建国无不正当利益往来，向汤建国行贿的4000元，不构成行贿的意见，经查，被告人查正材在度假区工程施工过程中有时借用东吴路桥第一分公司的资质承接一些农路农桥的维修工程，需要出面协调，属于谋取不正当利益。故该辩护意见与事实不符，本院不予采纳。本院认为，被告单位苏州东振路桥工程有限公司为谋取不正当利益而向他人行贿，情节严重，其行为已构成单位行贿罪，被告人查正材系被告单位的直接主管人员，应当以单位行贿罪追究刑事责任。公诉机关指控被告单位苏州东振路桥工程有限公司、被告人查正材犯单位行贿罪的罪名成立，予以支持。被告人查正材归案后如实供述自己的罪行，对被告单位及被告人均可以从轻处罚。对被告人查正材的辩护人提出的被告人查正材归案后如实供述，希望对其适用缓刑的辩护意见予以采纳，但对其提出希望对被告人查正材免于刑事处罚或者对其判处拘役的辩护意见不予采纳。据此，对被告单位苏州东振路桥工程有限公司依照《中华人民共和国刑法》第十二条第一款、第六十七条第三款，第六十四条、1997年《中华人民共和国刑法》第三百九十三条之规定；对被告人查正材依照《中华人民共和国刑法》第十二条第一款、第六十七条第三款，第七十二条第一款，第七十三条第二、三款、1997年《中华人民共和国刑法》第三百九十三条之规定，经本院审判委员会讨论决定，判决如下：一、被告单位苏州东振路桥工程有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币三十五万元。罚金于本判决生效后以被告单位预交的罚金保证金折抵并上缴国库。二、被告人查正材犯单位行贿罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省苏州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  华益峰人民陪审员  石雅芳人民陪审员  盛庆华二〇二〇年三月二十七日书 记 员  万 奇