福建省福州市晋安区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）闽0111刑初965号 公诉机关福州市晋安区人民检察院。 被告人林旺，男，1985年3月17日出生，籍贯：福建省闽侯县，汉族，大专文化，无固定职业，住福州市晋安区。因涉嫌犯非法经营罪于2019年3月17日被福州市公安局晋安分局刑事拘留，同年4月24日被逮捕，现羁押于福州市第一看守所。 辩护人陈晓东，福建天人和律师事务所律师。 福州市晋安区人民检察院以晋检诉刑诉（2019）905号起诉书指控被告人林旺犯非法经营罪，于2019年12月13日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。福州市晋安区人民检察院指派检察员沈英华出庭支持公诉，被告人林旺及其辩护人陈晓东到庭参加诉讼，现已审理终结。 福州市晋安区人民检察院指控：2017年9月，被告人林旺以自己的名义跟狮子国际证券平台签订合作合同，并交由王志荣（已判决）经营。此后，王志荣在福州市晋安区，独资成立福州荣诚汇创商贸有限公司（以下简称荣诚汇创公司），雇请阙义增、郑凤芳、吴运迪（均已判决）为公司的业务经理、业务副经理、证券分析师，相继在58同城网招聘了张小龙、杨珍、陈斌、林凯祥（均已判决）等40余人为业务员；上述人员通过ＱＱ专门在男同性恋交友群中结交好友发展成暧昧关系，骗取他人信任后，编造自己有港股、原油期货等投资经历，谎称在专业老师的指导下获取到高额利润，并发送虚假的投资盈利截图进一步取信对方，引诱对方到公司指定的“狮子国际证券”、“三甲金融”平台开户入金炒港股、原油期货，再将吴运迪以专业分析师的身份引荐给对方，向对方虚构并推送一些利空、利好消息，诱导对方频繁操作，从中赚取高额手续费。经查，通过利用狮子国际证券、三甲金融策略有限公司等平台非法从事境外证券、原油期货交易业务，非法经营额达人民币670.5万元，其中客户每交易一手价格为500美元的原油期货需向平台缴纳70美元手续费，王志荣的荣诚汇创公司可从中获取50美元的返佣；返佣由被告人林旺通过其本人名下建设银行卡接收狮子国际证券平台的返佣费，然后再通过手机网银转账支付给王志荣。经福建海峡会计师事务所有限责任公司进行专项审计，证实通过对王志荣平安银行账户交易明细表以及相关笔录列示的内容进行汇总统计及计算，王志荣的账户从2017年9月11日至2018年1月4日共收到被告人林旺转入的金额为人民币101.6649万元。 为证实上述事实，公诉机关提供了相应证据。公诉机关认为，被告人林旺与人结伙，未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货业务，非法经营额达人民币670.5万元，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十五条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法经营罪追究其刑事责任。 被告人林旺对起诉书指控的事实及罪名均没有意见，表示自愿认罪。 辩护人陈晓东提出的辩护意见是：1、被告人林旺主观恶意较小，犯罪情节较轻，社会危害性较小。福州荣诚汇创商贸有限公司是王志荣于2016年9月14日独资成立，随即就聘请了阙义增、郑凤芳、吴运迪为公司的业务经理、业务副经理、证券分析师。林旺在2017年7、8月间基于帮忙朋友遂以自己的名义跟狮子国际证券平台签订合作合同的，但林旺既没有参与“福州荣诚汇创商贸有限公司”及“狮子金融”平台的非法经营活动，更没有从中获得报酬，其对该公司的经营过程一无所知。2、被告人林旺到案后如实供述自己的罪行，自愿认罪，有悔罪表现，且系初犯、偶犯，依法可从轻处罚。综上所述，恳请法庭对被告人林旺从轻处罚并予以适用缓刑。 经审理查明：2016年9月14日，王志荣在福州市晋安区成立福州荣诚汇创商贸有限公司（以下简称荣诚汇创公司），雇请阙义增、郑凤芳、吴运迪（均已判决）分别担任公司的业务经理、业务副经理、证券分析师，并陆续在58同城网招聘了张小龙、杨珍、陈斌、林凯祥（均已判决）等40余人为业务员；上述人员通过ＱＱ专门在男同性恋交友群中结交好友发展成暧昧关系，骗取他人信任后，编造自己有港股、原油期货等投资经历，谎称在专业老师的指导下获取到高额利润，并发送虚假的投资盈利截图进一步取信对方，引诱对方到“三甲金融”平台及由被告人林旺与狮子国际证券平台签订有合作合同的“狮子国际证券”平台上开户入金炒港股、原油期货，再将吴运迪以专业分析师的身份引荐给对方，向对方虚构并推送一些利空、利好消息，诱导对方频繁操作，从中赚取高额手续费。经查，通过利用狮子国际证券、三甲金融策略有限公司等平台非法从事境外证券、原油期货交易业务，其中客户每交易一手价格为500美元的原油期货需向平台缴纳70美元手续费，王志荣的荣诚汇创公司可从中获取50美元的返佣；返佣由被告人林旺通过其本人名下建设银行卡接收狮子国际证券平台的返佣费，然后再通过手机网银转账支付给王志荣。经福建海峡会计师事务所有限责任公司进行专项审计，证实通过对王志荣平安银行账户交易明细表以及相关笔录列示的内容进行汇总统计及计算，王志荣的账户从2017年9月11日至2018年1月4日共收到被告人林旺转入的金额为人民币101.6649万元。 上述事实，被告人林旺在开庭审理过程中亦无异议、且有物证提取到案的作案工具电脑、手机、书证户籍证明、到案经过、提取笔录、扣押物品清单、在逃人员登记表、同案人起诉书、银行账户清单及洗单汇总表、薪资表、期货交易平台截图、业绩表、转账记录、证人张某的证言、被害人胡某、吕某、华某、刘某、梁某、王某、李某、康某的陈述、同案人王志荣、阙义增、郑凤芳、吴运迪的供述、现场勘验检查笔录、现场照片、辨认笔录和福建海峡会计师事务所有限责任公司出具的闽海财专审字（2018）第639号、678号专项审计报告等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人林旺违反国家规定，未经国家有关主管部门批准，为他人非法经营证券、期货业务签订合作合同并提供银行账户帮助他人收付佣金，数额达人民币101.6649万元，其行为已构成非法经营罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。案发后被告人林旺自愿认罪并如实供述自己的罪行，依法可从轻处罚。辩护人陈晓东提出的被告人林旺自愿认罪，如实供述自己的罪行，且系初犯、偶犯，建议法庭对其从轻处罚的辩护意见，理由成立，予以采纳。鉴于被告人林旺主动缴纳罚金，有悔罪表现，未实际参与具体的非法经营活动，在量刑上对其可酌情从轻处罚。故辩护人陈晓东提出的被告人林旺愿意缴纳罚金，且未获得违法所得及未实际参与非法经营，建议法庭对其从轻处罚的辩护意见，理由成立，予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第三项、第六十七条第三款、第二十五条第一款之规定，判决如下： 被告人林旺犯非法经营罪，判处有期徒刑一年五个月，并处罚金人民币十万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年3月17日起至2020年8月16日止。罚金已缴纳。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向福州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份、副本二份。 审 判 长  陈 洁 人民陪审员  郑宝团 人民陪审员  马贞敏 二〇二〇年三月九日 书 记 员  林燕芳 附相关法律条款： 《中华人民共和国刑法》 第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产： （一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的； （二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的； （三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的； （四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。