广东省韶关市浈江区人民法院民 事 判 决 书（2019）粤0204民初1559号原告：林致宇，男，1990年8月30日出生，汉族，住韶关市武江区。委托诉讼代理人：黄晓芳，广东众同信律师事务所律师。被告：青岛东北亚大宗商品交易中心有限公司清算组，住所地：山东省青岛市黄岛区长江东路443号1304-12。负责人：万初辉。被告：韶关市利丰源商品经营有限公司，住所地：韶关市曲江区马坝镇沿堤三路江畔花园3栋二楼17-18号。法定代表人：张斯茜。原告林致宇与被告青岛东北亚大宗商品交易中心有限公司清算组（以下简称青岛东亚公司清算组）、韶关市利丰源商品经营有限公司（以下简称利丰源公司）合同纠纷一案，本院于2019年6月27日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告林致宇的委托诉讼代理人黄晓芳到庭参加诉讼，被告青岛东亚公司清算组、利丰源公司经公告送达开庭传票未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告林致宇向本院提出诉讼请求：1、被告青岛东亚公司清算组在青岛东北亚大宗商品交易中心有限公司财产范围内返回原告投资款40万元，并从起诉之日起按银行同期贷款利率计算利息至款清之日止；2、被告利丰源公司对上述还款义务承担连带责任；3、本案诉讼费、财产保全费由二被告承担。事实和理由：被告利丰源公司与青岛东北亚大宗商品交易中心有限公司不具备开展原油交易资质，在未经政府许可的情况下，利丰源公司找到原告，并向原告推销原油现货交易，诱使原告注册交易平台账户，原告向交易平台注入资金1130000元，被告诱骗原告频繁操作，导致原告账户1130000元资金均亏损完毕，为此，原告向公安部门提起刑事控告，韶关市公安局浈江分局作出刑事复议决定书，认定被告无资质违法开展交易，该交易行为无效，按双方过错程度，被告应当返还原告注入账户资金40万元及利息，被告青岛东北亚大宗商品交易中心有限公司于2017年9月成立清算组，并已注销。被告青岛东北亚大宗商品交易中心有限公司清算组未作答辩。被告韶关市利丰源商品经营有限公司辩称：利丰源公司未曾收取过青岛东北亚大宗商品交易中心有限公司任何投资款，不存在以非法占有为目的，虚构事实、隐瞒真相骗取他人财物的行为。根据刑事复议决定书显示，原告是主动联系并决定投资，在交易平台上的账户也是由原告个人进行注册、开设账户，所有充值款均是由青岛东北亚大宗商品交易中心有限公司收取，利丰源公司仅收取手续费，充值的投资款均能由原告自由支配，账户操作也由原告完成，余额也可由原告自由提取，2019年5月，交易中心退市，利丰源公司已经通知所有客户（包括原告）提现销户。原告作为完全民事行为能力人，对于投资可能存在风险应当有所认知，应当清楚知道自己的行为将会带来的风险，包括亏损的风险，原告主张利丰源公司与青岛东亚公司清算组承担连带清偿责任无法律依据。连带责任作为承担责任的方式必须是有法律明文规定或者个人明确约定，综合原告提供的证据来看，被告间没有约定承担责任的方式。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换，被告未到庭质证，对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。对有争议的证据和事实，本院认定如下：2016年4月间，原告见其朋友在利丰源公司投资有所盈利，便主动到该公司咨询并决定投资，通过个人操作注册交易平台账号，并于2016年4月19日、20日、22日在交易平台官网共充值1130000元进行自由投资，利丰源公司收取交易金额的万分之八作为手续费。原告是自行选择对商品的买卖并通过买涨买跌的方式来获取利润，原告自行操作，如不对自己账户进行操作，账户资金不会发生变动，账户内资金亦可提现。原告因频繁操作，导致原告账户1130000元资金全部亏损。另查明：原告曾以被骗向公安机关报案，根据公安机关刑事复议定书认定，利丰源公司不存在以非法占有为目的，虚构事实、骗取他人财物的行为，利丰源公司为青岛东北亚大宗商品交易中心的会员单位，为平台发展客户，收取手续费。利丰源公司经营范围包括：批发、零售贵金属、有色金属、工业原材料、化工产品等，依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开通经营活动。青岛东北亚大宗商品交易中心有限公司于2014年7月25日向工商部门登记成立，类型为自然人投资或控股的法人独资，股东为青岛荣辉达资产管理有限公司，法定代表人为万初辉。经营范围：贵金属、橡胶制品、化工产品等，不得从事吸收存款、代客理财金融业务，依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开通经营活动。2017年3月15日，山东省青岛市政府成立青岛市大宗商品现货交易市场联席会议办公室，对青岛市的各类交易场所进行清理整顿，青岛东北亚大宗商品交易中心有限公司被列为未经批准设立办理工商注册登记的其他企业名单，青岛东北亚大宗商品交易中心有限公司在政府审批期间未经许可开展交易的违规行为，属违反行政法规的禁止性规定。2017年9月青岛东北亚大宗商品交易中心有限公司成立清算组，2017年10月18日，该公司经工商部门注销。诉讼中，利丰源公司提交了答辩状。原告提供了交易、微信记录、资金信息等材料，以证明利丰源公司、青岛东北亚大宗商品交易中心有限公司以证明促使原告多次入资。此外，原告根据自己存在的过错，仅要求返回投资款40万元。此外，本院根据原告的申请，以（2019）粤0204民初1559号民事裁定，对青岛东亚公司清算组价值40万元财产采取保全措施。本院认为：本案原告于2016年4月起与青岛东北亚大宗商品交易中心有限公司发生交易，交易中没有实物交割，交易行为是通过价格涨跌获得利润。青岛东北亚大宗商品交易中心有限公司通过交易平台与众多客户开展买卖行为，构成集中交易结果，同时不断向客户终端使用者提供报价，并按照自身报价接受客户的买卖要求，符合做市商机制的特征。青岛东北亚大宗商品交易中心有限公司应为原告的合同相对方。根据经营范围记载，依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。青岛东北亚大宗商品交易中心有限公司未举证证明，且也无其它证据证明其经营已经取得相关部门的批准或许可。根据国务院颁布的《期货交易管理条例》第四条规定：“期货交易应当在依照本条例的第六条第一款规定设立的现货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行，禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易。”第六条规定：“设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。”青岛东北亚大宗商品交易中心有限公司未经许可开展交易的行为，属违反行政法规的禁止性规定。《中华人民共和国民法总则》第一百五十三条规定：“违反法律、行政法规的强制性规定的民事法律行为无效，……。”青岛东北亚大宗商品交易中心有限公司的交易行为未取得法定管理机构批准，故原告与该公司的交易违反了行政法规强制性规定，应属无效。根据《中华人民共和国民法总则》第一百五十五条：“无效或者被撤销的民事法律行为自始没有法律约束力”及第一百五十七条“民事法律行为无效、被撤销或者确定不发生效力后，行为人因该行为取得的财产，应当予以返还；不能返还或者没有必要返还的，应当折价补偿。有过错的一方应当赔偿对方由此受到的损失；双方都有过错的，应当各自承担相应的责任。”的规定，原告投入资金损失1130000元，由于原告是自行选择对商品的买卖进行交易，亦是为了获取利益，原告考虑自身存在过错，主动承担资金损失的大部分责任，仅主张返还投资款40万元，合法合理，本院予以采纳。2017年9月间，青岛东北亚大宗商品交易中心有限公司成立清算组，随后该公司经工商部门注销。根据《最高人民法院关于贯彻执行〈中华人民共和国民法通则〉若干问题的意见（试行）》第60条“清算组织是以清算企业法人债权、债务为目的的而依法成立的组织，它负责对终止的企业法人的财产进行保管、清理、估价、处理和清偿，对于涉及终止的企业法人债权、债务的民事诉讼，清算组织可以用自己的名义参加诉讼。”的规定，青岛东北亚大宗商品交易中心有限公司清算组作为本案的被告，主体适格，故原告主张该清算组返还在青岛东北亚大宗商品交易中心有限公司财产范围内返还投资款40万元及利息，依法成立，本院予以支持。但利息自2019年8月20起计算为宜。利丰源公司为青岛东北亚大宗商品交易中心有限公司会员单位，无证据证明其参与青岛东北亚大宗商品交易中心有限公司的投资或共同分享利益，无非法占有原告财物的行为，利丰源公司仅收取交易金额的万分之八手续费，根据本案情形，利丰源公司应在原告主张40万元限额内承担万分之八的赔偿责任。利丰源公司虽未到庭，但在诉讼中提交了答辩状，仍应作为进行了了答辩，但其和青岛东亚公司清算组未到庭，不影响本院依照法律规定缺席判决。综上，依照《中华人民共和国民法总则》第一百五十三条、第一百五十五条、第一百五十七条，《最高人民法院关于贯彻执行〈中华人民共和国民法通则〉若干问题的意见（试行）》第60条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十四条的规定，判决如下：一、被告青岛东北亚大宗商品交易中心有限公司清算组于本判决生效之日起十日内向原告林致宇返还40万元及利息（利息以40万元为基数，自2019年8月20日起按照同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算至付清款项日止）。二、被告韶关市利丰源商品经营有限公司在40万元范围内对原告林致宇承担万分之八的赔偿责任。三、驳回原告林致宇的其它诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费7300元，由被告青岛东北亚大宗商品交易中心有限公司清算组负担6300元、被告韶关市利丰源商品经营有限公司负担1000元，申请财产保全费2520元，由被告青岛东北亚大宗商品交易中心有限公司清算组负担，公告费260元，由被告青岛东北亚大宗商品交易中心有限公司清算组、韶关市利丰源商品经营有限公司负担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于广东省韶关市中级人民法院。审 判 长  刘桂全人民陪审员  周金花人民陪审员  廖志斌二〇二〇年三月六日法官助理邹叶凤书记员丘美英