江西省贵溪市人民法院刑 事 判 决 书(2020)赣0681刑初74号公诉机关贵溪市人民检察院。被告人汪某平，男，1984年10月27日出生，汉族，初中文化，群众，个体，户籍所在地江西省鹰潭市贵溪市。曾于2009年5月7日因犯寻衅滋事罪被贵溪市人民法院判处有期徒刑一年，缓刑一年。现因涉嫌非法采矿罪于2019年7月30日被贵溪市公安局刑事拘留；于2019年8月30日经贵溪市人民检察院批准逮捕，同日由贵溪市公安局执行逮捕。现羁押于贵溪市看守所。辩护人包有银，江西信江律师事务所律师。被告人杨某纯，男，1982年9月1日出生，汉族，初中文化，群众，个体，户籍所在地江西省鹰潭市贵溪市。因涉嫌非法采矿罪于2019年9月19日被贵溪市公安局刑事拘留；于2019年9月30日经贵溪市人民检察院批准逮捕，同日由贵溪市公安局执行逮捕。现羁押于贵溪市看守所。辩护人何接华，江西赣星律师事务所律师。被告人吴某龙，男，1971年12月28日出生，汉族，初中文化，群众，个体，户籍所在地江西省鹰潭市贵溪市塘湾镇××吴家组65号。因涉嫌非法采矿罪于2019年10月23日被贵溪市公安局监视居住。贵溪市人民检察院以贵溪检察刑诉[2020]32号起诉书指控被告人汪某平、杨某纯、吴某龙犯非法采矿罪，于2020年1月20日向本院提起公诉。本院于2020年1月20日立案，并依法组成合议庭于2020年3月11日公开开庭进行了审理。贵溪市人民检察院指派检察员徐寿龙出庭支持公诉；被告人汪某平及其辩护人包有银、被告人杨某纯及其辩护人何接华、被告人吴某龙均到庭参加诉讼。现已审理终结。贵溪市人民检察院指控，2014年贵溪市塘湾镇××吴家组想修建祠堂，但无资金，便决定将本村的一处沙洲承包给他人开采硪砂，被告人吴某龙、汪某平、吴某1（另案处理）、吴志祥（另案处理）等人知道后，决定承包该沙洲进行开采，并于2014年12月16日与村理事会协商签订了合同，约定：大桥村吴家组将村里的沙洲（界定了四至）承包给吴某龙、汪某平、吴某1、吴志祥、吴某2、吴红等人（以下简称吴某1一方），期限为三年，吴某1等人为大桥村吴家组修建一栋约400平方米的祠堂作为租金等内容。合同签订之后，被告人杨某纯、李建明（另案处理）、李建东（另案处理）、江强胜（另案处理）、汪绍明（另案处理）等人（以下简称李建明一方）参与入股，并于2015年1月4日与吴某1一方签订合作协议，约定：由李建明一方提供采砂的机器设备，并支付吴某1一方人民币10万元，占50%的股份（其中杨某纯占6%，江强胜占14%，李建明占14%，李建东占6%、汪绍明占10%）；由吴某1一方具体负责开采砂石，占50%股份。之后，李建明一方开始筹备购买与搭建设备，并支付吴某1一方10万元，该笔钱被吴某1一方用于修建祠堂。2015年4月份，吴某1一方在未取得采矿许可证的情况下开始采砂销售，所得销售款双方均分。同年6、7月份，吴某1一方以村民不让继续开采砂石为由要求李建明一方退股，并签订补充协议约定在李建明一方退股后补偿给其10万元的经济损失等，至此，李建明一方退股，在退股前共分得砂石销售款15万元。李建明一方退股后吴某1一方继续采挖砂石销售，并按照约定将10万元（砂石销售款）补偿款陆续支付给了李建明一方。2015年9月份，在吴家组沙洲非法采砂一事被贵溪市水利局查处，从而停止采砂。采砂期间，吴某1一方将所得砂石销售款用于村中修建祠堂、支付相关采砂人员工资共计4.24万元、交纳贵溪市水利局行政处罚罚款3万元等；李建明一方将所得砂石销售款按入股比例分配。直至案发，修建祠堂尚欠工程款10.9726万元。经鉴定，所修建祠堂于2015年12月31日的房屋市场建造成本价格为人民币33.4114万元。综上，李建明一方共分得砂石销售款25万元，其中：退股前按照50%股份分得15万元，退股后得补偿款10万元；该两笔钱按入股比例分配，其中杨某纯分得3万元，李建明分得7万元，江强胜分得7万元，汪绍明分得5万元，李建东分得3万元。据此，杨某纯等人非法采矿的矿产品价值为人民币30万元；汪某平、吴某龙等人非法采矿的矿产品价值为人民币44.6788万元。案发后，被告人汪某平于2019年7月30日被公安机关抓获归案；被告人杨某纯于2019年9月19日被公安机关抓获归案；被告人吴某龙于2019年10月23日到公安机关投案自首。针对上述指控，公诉机关当庭宣读或出示的证据有：受案登记表、立案决定书、归案证明、合同及户籍等书证；证人吴某1、吴某2、吴某3、吴某4、黄某、吴某5、吴某6等人的证言；被告人汪某平、杨某纯、吴某龙的供述与辩解；鉴定意见；勘验、检查等笔录。公诉机关认为，被告人汪某平、杨某纯、吴某龙违反矿场资源法的规定，未取得采砂许可证擅自采砂，情节严重；三被告人的行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法采矿罪追究三被告人的刑事责任。被告人汪某平且具有《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第六十七条第三款规定之情节；被告人杨某纯且具有《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第六十七条第三款规定之情节；被告人吴某龙且具有《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第六十七条第一款规定之情节。提请本院依法惩处。被告人汪某平对公诉机关指控其犯非法采矿罪没有异议。被告人汪某平的辩护人对公诉机关指控被告人汪某平犯非法采矿罪没有异议。其认为本案中所有人之所以会犯罪是因为事出有因，政府在这方面疏于管理，村小组想搞一个集体的祠堂，汪某平等人是想把集体的事情搞一下，所以参与到里面，并不是单纯的以获取利益为目的的犯罪。汪某平家里有三个小孩，其老婆跟其儿子有病，经常要吃药打针，希望合议庭考虑一下汪某平在其中的地位跟作用给其一个适当的量刑。被告人杨某纯对公诉机关指控其犯非法采矿罪没有异议。被告人杨某纯的辩护人对公诉机关指控被告人杨某纯犯非法采矿罪没有异议。其认为被告人杨某纯等人的犯罪主观恶性较小，社会危害性较轻；被告人杨某纯具有坦白情节，又签订了认罪认罚具结书，在这种情况下请求法院在量刑内从轻的幅度大一点；被告人杨某纯系初犯，有悔改表现，犯罪情节较轻，其家属愿意积极的退赃。被告人吴某龙对公诉机关指控其犯非法采矿罪没有异议。经审理查明，2014年贵溪市塘湾镇××吴家组想修建祠堂，但无资金，便决定将本村的一处沙洲承包给他人开采硪砂，被告人吴某龙、汪某平、吴某1（另案处理）、吴志祥（另案处理）等人知道后，决定承包该沙洲进行开采，并于2014年12月16日与村理事会协商签订了合同，约定：大桥村吴家组将村里的沙洲（界定了四至）承包给吴某龙、汪某平、吴某1、吴志祥、吴某2、吴红等人（以下简称吴某1一方），期限为三年，吴某1等人为大桥村吴家组修建一栋约400平方米的祠堂作为租金等内容。合同签订之后，被告人杨某纯、李建明（另案处理）、李建东（另案处理）、江强胜（另案处理）、汪绍明（另案处理）等人（以下简称李建明一方）参与入股，并于2015年1月4日与吴某1一方签订合作协议，之后，由李建明一方提供采砂的机器设备，并支付吴某1一方人民币10万元，占50%的股份（其中杨某纯占6%，江强胜占14%，李建明占14%，李建东占6%、汪绍明占10%）；由吴某1一方具体负责开采砂石，占50%股份。之后，李建明一方开始筹备购买与搭建设备，并支付吴某1一方10万元，该笔钱被吴某1一方用于修建祠堂。2015年4月份，吴某1一方在未取得采矿许可证的情况下开始采砂销售，所得销售款双方均分。同年6、7月份，吴某1一方以村民不让继续开采砂石为由要求李建明一方退股，并签订补充协议约定在李建明一方退股后补偿给其10万元的经济损失等，至此，李建明一方退股，在退股前共分得砂石销售款15万元。李建明一方退股后吴某1一方继续采挖砂石销售，并按照约定将10万元（砂石销售款）补偿款陆续支付给了李建明一方。2015年9月份，在吴家组沙洲非法采砂一事被贵溪市水利局查处，从而停止采砂。采砂期间，吴某1一方将所得砂石销售款用于村中修建祠堂、支付相关采砂人员工资共计4.24万元、交纳贵溪市水利局行政处罚罚款3万元等；李建明一方将所得砂石销售款按入股比例分配。直至案发，修建祠堂尚欠工程款10.9726万元。经鉴定，所修建祠堂于2015年12月31日的房屋市场建造成本价格为人民币33.4114万元。综上，李建明一方共分得砂石销售款25万元，其中：退股前按照50%股份分得15万元，退股后得补偿款10万元；该两笔钱按入股比例分配，其中杨某纯分得3万元，李建明分得7万元，江强胜分得7万元，汪绍明分得5万元，李建东分得3万元。据此，杨某纯等人非法采矿的矿产品价值为人民币30万元；汪某平、吴某龙等人非法采矿的矿产品价值为人民币44.6788万元。案发后，被告人汪某平于2019年7月30日被公安机关抓获归案；被告人杨某纯于2019年9月19日被公安机关抓获归案；被告人吴某龙于2019年10月23日到公安机关投案自首。本案审理过程中，被告人汪某平的家属代为退赃人民币32800元，被告人杨某纯的家属代为退赃人民币30000元，被告人吴某龙的家属代为退赃人民币32800元。证明上述事实的证据有：1、贵溪市公安局出具的受案登记表、立案决定书各一份，证实本案由中央督导组扫黑办移交线索，贵溪市公安局于2019年4月24日立案侦查。2、贵溪市公安局出具的归案情况说明、抓获经过各三份，证实被告人汪某平于2019年7月30日被公安机关抓获归案；被告人杨某纯于2019年9月19日被公安机关抓获归案；被告人吴某龙于2019年10月23日到公安机关投案自首。3、鹰潭市公安局扫黑除恶专项斗争领导小组办公室出具的关于交办犯罪线索函一份，证实本案的来源。4、合同，证实甲方大桥村吴家村小组与汪某平等五人达成协议，吴家村小组将沙洲采砂权承包给汪某平等人，期限为3年，租金为汪某平等人为吴家村小组建造祠堂。5、合作协议一份，证实甲方吴红、汪某平、吴某1、吴志祥与乙方李建明、江强胜、杨某纯于2015年1月4日达成合作协议，共同开采沙洲砂石，甲乙双方各占50%，各投资50万。6、合伙协议一份，证实江强胜、李建明、杨某纯、汪绍明四人合作与汪某平等人合作大桥村吴家组鹅砂开采项目施工，江强胜等四人投资50万，江强胜14%，李建明14%，杨某纯12%，汪绍明10%。7、补充协议一份，证实2015年7月23日，甲方吴红、吴某1、吴志祥与乙方江强胜、李建明、杨某纯达成补充协议，约定经营权归甲方所有，乙方放弃50%股份，甲方保证每月利润分50%给乙方，乙方分十万元封顶，超过十万元由甲方所有。甲方在开采三年结束后，设备仍然归甲乙双方所得。8、贵溪市水利局水政处罚案卷材料，证实吴某1等人非法采砂被水利局作行政处罚的事实，被贵溪市水利局以非法采砂未办许可证行政处罚决定没收违法所得人民币一万元，并处贰万元罚款。9、贵溪市水政监察大队出具的情况说明一份，证实贵溪市治安大队办理的吴某1等人非法采矿案与水政监察大队2015年办理的吴某1非法采矿案为同一起案件。10、李建东方分红情况表，证实李建东、杨某纯各分红3万元，李建明、江强胜各分红7万元，汪绍明分红5万元。11、祠堂尚欠尾款明细，证实修建祠堂尚欠尾款109726元。12、贵溪市公安局出具的常住人口登记表、基本情况登记表各三份，贵溪市人民法院刑事判决书一份，证实三名被告人均已达刑事责任年龄，具备刑事责任能力。汪某平于2009年5月7日因犯寻衅滋事罪被判处有期徒刑一年，缓刑一年；于2009年11月30日因赌博被行政拘留三日。13、贵溪市水利局出具的关于罗塘河塘湾大桥村段禁采期的说明一份，证实贵溪市罗塘河塘湾大桥村段不属于禁采期。14、同案犯吴某1的供述：大概是2014年12月份，李建东、李建明兄弟找到我、吴某2、吴鹏、吴志祥、汪某平、吴某龙谈合作，想在我们村水域办一个采砂厂，我们在汪某平的店里说协商，李建东他们提供设备，占50%的股份，我们六人占50%的股份，后我们六人同村里事会协商好后并于2014年12月签订了合同，约定由我们出资为村里建个祠堂并承包村里水域的砂石开采三年，要求我们交纳30万元的保证金，后由于我们拿不出只交了20万元保证金，这钱等村祠堂建了80%的时候就退还给我们了，我们大概筹备了2个月就开始开采销售，到2015年9月份就被贵溪市水利局处罚并责令停工才没有营业。村里的祠堂已于2015年建成，大概花费35万元，还欠大概7万元工资和材料款未付，砂场共获利约70余万，李建东他们分到35万元，我们六个股东应得的钱用于建祠堂了，没有分到钱。当时我们同李建东谈时说好由他们去相关部门办理手续的，只是一直没有办下来。采砂厂开始挖砂时，一开始是叫吴志祥管账的，挖了一个多月，给李建东那边分了钱，我们这边的钱全部用来做祠堂，这时村里说我们挖沙的地点到了当初商量的地方，不让挖了，所以我们就打算让李建东等人退股，我们继续挖沙得到的盈利再分10万元给李建东一方，其他的全部用来建祠堂，李建东等人退股后，我们继续挖了一个多月，退了十万元给李建东一方，其他的钱用来建祠堂了。总共前后挖了三个多月时间，这时贵溪市水利局到我们砂场来了，说我们没有办采砂许可证，不准我们采了，所以就停下来了，这时候建祠堂花费的钱还欠7、8万没给，所以现在一直欠着。吴志祥、吴某2两个人都管过一段时间账，吴红在砂场看着，帮忙管管杂事，汪某平跑跑腿，也是处理一些杂事，吴某龙没有管什么事，我是修建祠堂的事上帮忙管理一段时间。我这一方20万元的保证金陆续拿回来了，我们这边分钱的时候把保证金退到位了，没人亏钱，李建东一方分了多少钱，要问管账的人，李建东一方是否有交10万元保证金我不清楚，钱没在我这，我没听说收过他们的保证金。砂场开始雇佣了李建东一方一个股东的父亲做事，开了一千多元的工资，就做了一个月，还雇了一个烧饭的阿姨，2000元一个月，做了三个月，一共是7000元钱。我们和李建东第一次协商是在汪某平店里，双方各占50%的股份，李建东一方出设备，我们负责村里和沙洲的事，然后我这边由吴志祥负责管账，对方派一个人的父亲负责监督，赚了钱我们对半分。最后这个结果是汪某平同意的，大家都一致通过了，因为汪某平在社会上做生意比较成功，他和吴红两表兄又是大股东，所以我们都听他的，砂场里的事情有什么变动，我们都听汪某平的，他说的话大家都听，包括后来他觉得吴志祥管账不行，就换了吴某2和吴红管账，这都是汪某平提出来的；杨某纯在砂场经营上没有什么行为，他也是通过别人知道砂场的事，才介绍我们和李建东合伙的。我们做祠堂所欠的款及名单，你们给我看了全部属实，一共还欠109726元。水政大队对我们砂场处罚的3万元，是本案同一案件，钱是砂场出的，吴志祥、吴某2、吴红各管账一个月，工资各得3000元，一个烧饭的阿姨1800元一个月做了三个月共5400元，一个是江强胜的父亲在那里监督账目，发了一个月工资我记得好像是1000来元，开挖机的一个外地人自带挖机，一个月多少钱我不记得了，还有管洗砂设备的人多少钱一个月我也不知道，另外就是开车拉沙子出来的是25-30元一车，具体多少车我就不知道了，所有的工资发放就是这么多。李建东等人入股交的十万元用来做祠堂了。15、同案犯李建东的供述：2015年杨某纯介绍吴某1找到我，说他们村里有一个沙洲被他们几个人承包了下来，想跟我合伙开办一个采砂场，我问他怎么合作，开始他说我们双方各出50万，和他们各占了一半的股份，但是后来没有花到那么多，我这边负责搞设备，之后我和几个朋友一起合伙买了设备，就开始和吴某1他们合作了，设备架起来后砂场开始挖砂卖钱，吴某1那边经营了一个多月，分了十多万元给我们，吴某1突然跟我说，说他们村里人不肯让他们挖了，叫我退股，我说设备钱都没有赚回来，吴某1说等后边他们盈利再分十万块钱给我们，设备先放那里，等以后卖掉设备的钱和我们一人一半分掉，我当时也没有办法，毕竟是对方的村子，我只能同意了，到现在为止，设备在哪我也不知道，到底有没有卖掉我也不知道。我们这边五个人，我和杨某纯各占6%，李建明14%、汪绍明10%、江强胜14%。我们没有具体参与采砂场的管理，我们没有办理采砂许可证，都是吴某1他们那边的人在打理，我们这边的人都没有管，只有江强胜叫他父亲在那里监督。我们总共分了20余万元。16、同案犯吴志祥的供述与辩解：几年前，我们贵溪塘湾镇××吴家组搞了新农村建设，搞完之后村里就商量建了一个祠堂，但是因为村里没钱，所以村理事会就商量把我们村河段的沙洲承包出去让人采砂，然后由对方负责出钱把祠堂建起来，于是我和吴某龙、吴红、吴某1、吴某2、汪某平六个人商量好合伙承包村里的沙洲，当时我们一起交了20万的保证金给村里，其中我交了2万，汪某平和吴红交了6万，吴某龙交了6，吴某1交了6万，因为当时我们没有采砂设备，所以吴某1联系了一个叫李建东的人，由李建东提供设备，一起合伙采砂，李建东占50%，我们六个人合伙占50%（我和吴红、吴某2占40%，吴某1、吴某龙、汪某平占60%）。2015年具体几月份开始我不记得了，我们搭好了设备就开始采砂了，采了3、4个月，贵溪市水政部门的人就来查我们，说我们没有办理采砂手续，不允许我们继续采砂，所以就停止了。李建东得多少钱我不知道，我们六个人就是陆陆续续把保证金拿回来了，其他的钱全部用来做祠堂了，没有赚到钱。砂场的钱是吴某2、吴红在管，建祠堂没有帐，就是有人做了事买了建材就直接来砂场拿钱。我没有什么行为，就是自己开了辆卡车，帮忙运点砂赚点运费。我是从开采开始，一共管了20多天的钱，如果有人要买砂，就把钱交给我，然后有一个管账是江强胜的父亲，我收了钱之后他就开票给对方买主，买主就凭票据去采砂场拉沙。卖砂赚的钱一半给了李建东那一方，另一半留给我们这边的股东，我管钱这20多天，吴某1、汪某平、吴红，吴某龙，吴某2和我六个人商量说好，让投资多的人先回本，吴某1、吴某龙、吴红是大股东，他们分得多点。后来是吴红负责管钱，再后来李建东一方退股后，叫吴某2管开票。吴某龙基本上什么都没有做，吴红管了钱，吴某2管了一段时间的账，主要是开票，汪某平就是偶尔会来一下，具体他们负责做什么我也不清楚，抛头露面的事基本是吴某1，包括做祠堂的事情。我管账一个月得了3000元工资，吴红、吴某2也管过账，也是3000元一个月，之后我在砂场开车拉砂石，得了10000元左右，另外烧饭阿姨的工资是1800元一个月，发了三个月，是5400元，一个洗砂师傅，4000元／月，三个月是12000元，还有一个挖机师傅，带挖机的，每月20000元／月，三个月是60000元，总的就差不多是这么多工资了，其他的我就不知道了。李建东一方入股交的10万元钱作为祠堂修建的启动资金了。17、同案犯吴某2的供述：大概四、五年前的事了，吴某1、吴某龙等人想在吴家组搞个砂场，刚好村里要建祠堂没有钱，村理事会便决定让他们无偿出资为村里建个祠堂，就让他们在村小组的沙洲建砂场挖砂，期限是三年，并划定了界线。后吴某1、吴某龙、吴志祥、吴鹏、汪某平五个人凑了20万元钱给村里作为保证金，因当时我没有现金，我认这笔帐就行，之后吴某1找来了李建东，由他提供设备，他占50%的股份，我们几个出场地共占50%的股份（吴某110%、吴某龙10%、汪某平10%，我和吴鹏、吴志祥三人占20%）。大概挖了4－5个月，贵溪市水利局就查处了我们的砂场，我们就没挖了。几个月下来大概盈利40多万元，沙子大概是35元每方，石头大概是15元每方，其中30多万元用于建村里的祠堂，另外10多万元给了李建东，由于前二个月盈利不多，所以李建东要撤股，我们就用10万元钱买了他的设备，他就撤股了，他在第一个月好像分了3万元钱；之后盈利好点，我们才有钱将祠堂做好，总共花了30－40万元，但还欠6－7万元账没有结。吴某1、吴某龙、吴志祥、吴鹏、汪某平和我都没有分到钱。我们挖砂是没有办理许可证的。我管了一个月的账，吴红和吴志祥每个人也管了一个来月钱，我们管账、管钱都是吴某1和汪某平觉得的，因为他们两说话比较有分量，大家都听他的，我当时没有出钱，吴红之前欠我3万元钱，他多出了一些，就算我出的。李建东一方在入股时给的10万元用做修建祠堂的启动资金。我在砂场管过一个月的账，3000元的工资，吴红、吴某2也分别管过一个月的账，也是3000元一个月，有个烧饭的人，1800元一个月，干了三个月是5400元；还有一个看护的设备的，4000元一个月，干了三个月是12000元。开挖机的师傅是带挖机来的，他是按每车计费，没有达到会按一定金额补给他，一个月平均是1-2万元，另外还有两辆运沙车，也是按每车计费的，大概平均是每车20块钱，具体拉了多少车没有办法计算，听吴志祥说他开车拉沙赚了万把块钱，那两个拉沙的师傅都是李建明方介绍的，其中有个叫汪某，还有一个记账的，不记得叫什么名字。上述工人的工资都是从砂场卖砂款支付的。18、同案犯汪绍明的供述：2015年1月4日，我、李建明、江强胜、李建东和杨某纯五个人和塘湾镇××村吴家村村民吴红、汪某平、吴某1、吴志祥签订了一个合作协议，内容大概是大桥村吴家村小组管辖内沙洲由双方共同开采三年，双方各50%，吴家村村民出资50万买沙洲，我们五个人出50万购买设备，然后我和李建明、江强胜、李建东、杨某纯也写了一个内部协议，我占10%，李建明和江强胜各占14%，李建东和杨某纯各占6%。然后我们按照股份比例出资对塘湾镇××村吴家村的沙洲现场开始施工，我们在现场做了输送架、分筛机、活动板房，总的投资大约是30万，大概做了三个月的时间这些设备就安装并调试好了，然后我们这边和吴某1等人结账，我们这边花了30万，他们说我们做祠堂花了50万，谈了好久之后我们还给了他们10万元，这样大家就是一样的投资了。之后我们就开始在罗塘河××段开始挖沙，大概挖了2个月左右，我们就分了钱，当时我按照比例大约分了5、6万，分了钱之后不久吴家村村民就出来闹事了，不让我们挖沙，然后我们就不能挖沙了，于是我们五个人就和吴某1等人谈判，谈完之后我们之间又签订了一个补充协议，内容大概就是叫我们自愿放弃50%，然后他们补10万钱让我们不贴钱走人，我们放弃股份之后就再也没用参与他们挖沙，但是他们仍然继续挖沙。吴某1他们说办证的事情由他们去办，在哪里挖也是吴某1他们说的，但是我们挖的时候是没有证的。我们这方做砂场时没有经过相关部门审批。他们具体挖了多少我不知道，但是挖了2个月左右我个人分了5、6万元，总共所有人加起来分了50到60万左右。19、同案犯江强胜的供述：2015年年初，李建东找到我说他朋友杨某纯介绍了一个生意，说贵溪市塘湾镇××村的吴某1想找人合伙办采砂场，问我要不要入股，我想说做生意赚钱就答应了，李建东之后和我们几个朋友一起到塘湾镇××村那边的沙洲看了一下，吴某1提议由我们这一方出钱搭建设备，他们负责和村里联系资源签署协议，我们双方各占50%的股份，赚了钱平分，我们觉得有钱赚就答应了，之后我和李建明、汪绍明、李建东、杨某纯合伙出钱搭建采砂设备，设备大概搭建了几个月，建好后吴某1一方就开始挖沙卖钱了，吴某1一方前期不到两个月分两次给我们分红了总共20多万元，这时候吴某1突然跟我们说，说他们村里人不肯继续让我们挖沙，逼我们撤股，因为对方大多是塘湾镇××村人，我们没有办法，只好答应撤股，条件是等他们继续挖沙盈利，会再分10万块钱给我们补偿安装设备的钱，等他们合同结束后把设备卖掉，卖设备的钱还一半给我们，但是一直到现在都没有下文，也没有再给我们钱。我们这一方，我是14%，汪绍明10%，李建明14%，杨某纯和李建东各6%，总共50%的股份。我们总共投了40多万元，其中搭建设备花了30万元，还有吴某1提出他们村庄做祠堂要交纳20万元保证金，我们也给了10万给吴某1。之后砂场开始经营，吴某1一方分了两次给我们分红总共20多万元，我分了7万元，之后他们强迫我们退股，他们按照协议还分了10万元给我们，我分到2万多元。这10万元保证金我们是交到李建明手里的，具体是李建明和吴某1等人对接的，这10万元保证金没有返还。当时我们怕对方会乱报账，就让我父亲江某1在采砂厂监督他们的账目，搞了一个多月，后来吴某1他们把我们挤出来之后，我父亲也没在那里做了，所以不了解具体情况。设备搭建是李建明和汪绍明负责的，我们其他人都没有负责什么工作，整个采砂厂的经营都是吴某1、汪某平他们负责管理，我们就是等分红。当时分红发钱的时候是吴某1和汪某平把钱分给我们的，给的是现金。20、同案犯李建明的供述：2015年1月份，经杨某纯介绍，我们认识了吴某1，当时吴某1要找人合伙在塘湾镇大桥吴家开采河砂，于是1月份我们双方签订了合作协议，甲方是吴红、汪某平、吴某1、吴志祥；乙方是李建明、江强胜、汪绍明、杨某纯，开采地点是大桥吴家村小组管辖内的沙洲，甲乙双方各50%，由乙方出资购买采砂设备，甲方出采砂资源，签好协议后，我们就开始采砂，采砂设备花了30万，另外吴某1他们说村小组要做祠堂，让我们出资10万，于是我们又给了吴某110万，2015年5、6月，我们开始开采，采了一个多月，我方分了26万，这个时候吴某1说他们村小组说不能开采了，然后就停工一段时间。2015年7月，我们双方又签订了一份补充协议，我方自动放弃之前50%的股份，设备让吴某1方使用，开采结束后，处理设备的钱双方各一半；吴某1方每个月利润分50%给我们，直到付满10万元，之后吴某1一方继续开采，总共给了我们10万元。我们没有什么分工，大家出资大家分红，我方就雇了江强胜的父亲在砂场记账，但是采了一个多月，我们就被踢出来了，就没再经营砂场了。我方出资安装采砂设备，负责设备的维修；吴某1一方以村小组沙洲的采砂资源和我们合作，负责大力村小组的杂事和水利局的事情。我不知道砂场是否办证，这些东西是由吴某1一方负责的。吴某1一方都在砂处理做事的，好多人的姓名我叫不上，我只知道汪某平是负责的，一般不出面，具体事情由吴某1出面处理，但很多事他要向汪某平汇报的。我和汪某平、江强胜到南昌买设备搭建所需要的材料，对方派了一个小个子的男的跟我们一起去，设备搭建起来后，所有的业务都是吴某1、汪某平等人操作的，对方做主的人是汪某平，我们看到很多时候吴某1有事都要找汪某平商量，最后我们退股拿回来的拿十万元也是汪某平答应的。我投资采砂一共投了11万元左右，占比14%，我们这方一共分了25、6万元，我得将近7万元，但是我们是分两次得的钱，第一次分钱期间是我们合伙期间，第二次是我们退股之后他们给我们的10万元，这十万元我们是退了股的，没有参与挖沙的钱。当时我们合伙出了购置设备的30万元，我们还向对方交了10万元，这时给对方修建祠堂的钱，因为我们购置设备只花了30多万，对方觉得按照合同来算是要我们出50万投资的，所以让我们再出10万来修建他们的祠堂。21、同案犯吴红（吴鹏）的供述：我本名叫吴鹏，但上户口时错了，上成了吴红。2014年年底，我们塘湾镇××吴家组想建个祠堂，当时吴某1、吴某2、吴某龙、吴志祥和我五人想承包做祠堂，但村里没有钱，所以吴某1就联系了人向村里承包沙洲开办采砂厂，然后用采砂厂赚的钱来做祠堂，有多的钱就按股份来分，大家同意，但村里要交20万元的保证金，我就交了6万元的保证金，这钱后退回给了我。到了2015年的几月份我记不清了，总共就采了三个多月的砂，具体盈利情况我也不清楚，都是吴某1操作的，问他是否赚到了钱？他都说钱用来做祠堂了，说做祠堂共花了30多万元，还欠几万元钱。我什么都没管过，也没分到过钱。和村里签订协议时，我代汪某平签了名，我是想用他的名义多参与一股，我交的6万元保证金也是向他借的。村里退的保证金，我陆陆续续还给了汪某平。村里的保证金是吴某1去拿回来的。22、证人江某1的证言：我是江强胜的父亲，吴某1他们在塘湾镇××村采砂期间，我在那里负责开票，就是他们卖一车砂，有多少方、收了多少钱，我就负责开票，钱是吴某1他们那一边收，我就在那里做了一个月，给我开了一千多块钱工资。23、证人吴某5的证言：我们村2010年开始搞的新农村建设，到处搞的很漂亮，周边一些村都建了祠堂，所以我们村也有很多人提议村里也建一个，但是村里又没钱建，所以想将村里河段的沙洲让人承包采砂，好换取资金建祠堂，我们村的吴某1等人听说了这个事，因为他们几个人经常在外做生意，认识的人比较多，就找到我们村理事会，说想承包沙洲挖沙，由他们出钱把祠堂建起来，村里的人觉得这个是好事，大家都答应了，所以我们村就和吴某1、吴某2、吴鹏、汪某平、吴志祥等人签订了合同，由他们承包村里河段沙洲采砂，收益如何我们不管，只要他们负责一年内出钱建个400平方米的祠堂。砂场的设备以18000元的价格卖给了村收废品的吴某7，钱款在吴小平手里。24、证人吴某4的证言：村小组当时想做老年活动中心，但是缺资金，吴某1提出，由他牵头承包村里河段的砂石开采，然后由他出钱把村里的祠堂建起来。25、证人黄某的证言：2015年大桥村吴家村小组开了会，为了做祠堂，打算把河州的采砂权承包出来换建祠堂的资金，大概情况就是这样的，大桥村委会没有参与此事。26、证人吴某3的证言：我们村小组当时想做老年活动中心，但是缺资金，2014年9月，我们村小组就开了个村民大会，打算把村小组河段的采砂权承包出去，由承包者出资建设老年活动中心，后来我们就把这个采砂权承包给了吴某1等人，具体有汪某平、吴某1、吴鹏、吴志祥、吴某龙、吴某2等人承包的，合同上有承包人的名字，以合同为准。这个老年活动中心在2015年建成了。采砂点在河州上大桥村吴家小组段。27、证人吴某6证言，证实在吴某1和吴某2被抓进去以后，吴某龙、吴志祥、汪某平委托村理事会把设备当场废铁卖了，设备以18000元卖给了村收废品的吴某7，卖设备的钱在吴小平手里。村理事会提供的村祠堂修建尾款明细表是吴某6亲自核实制作的。28、证人吴某7的证言，证实在吴某1被抓后，砂场的合伙人委托村理事会干部吴某5、吴小平等人将砂场设备以18000元钱卖给了吴某7，钱给了村会计吴小平。29、证人江某2、汪某的证言，证实江某2在砂场开车，拿了2000来块的工钱。汪某在砂场开车，拿了4000元左右的工钱。30、被告人汪某平的供述：吴某1、吴某2、吴志祥、吴红、吴某龙是我外婆家村里的人，我认识他们。一次吴某1和吴某龙、吴某2找到我说要在塘湾镇××吴家组办一个砂场，有钱赚。我没有同意，后我表弟吴红来找我说他想入股，并叫我给他借6万元和村里把协议定下来，之后他跟我说已经和村里签订了协议，把我的名字也写上了，算我有一股，我默认了。过了一段时间，吴某1打电话叫我去吴某龙在城南开的饭店吃饭，当时除了吴某1、吴某龙等人外，还有李建东他们，当时吴某1说他们办采砂场的合作伙伴，负责出资购买设备，当时还起草了一份协议，我看了一下签了协议。砂场经营后，我问过吴红拿钱，但吴红说没有分到钱，我打过电话给当时管账的吴某2，问他砂场效益怎么样，他说还可以，我说吴红怎么还没分到钱，吴某2说要吴某1、吴某龙同意才能拿到钱，后吴红拿了钱给我。给吴红的6万元钱是分了三、四次给我的。吴某1被抓后，吴志祥、吴某龙打电话给我，说砂场出事了，叫我去一下。之后我就去了村里，吴志祥、吴某龙和村里理事会干部吴小平、吴某5商量把设备赶快卖掉，问我意见，我同意了，之后吴志祥、吴某龙就叫吴小平、吴某5把设备卖掉，钱应该在吴小平他们手上，钱怎么处理我没管。我在砂场入了点暗股，把本钱6万元拿了回来，也没有赚到钱。31、被告人杨某纯的供述：2015年年初，我听亲戚说贵溪市塘湾镇××吴家组有人想合伙开办采砂厂，我就要来了对方的电话，之后我就跟朋友李建东商量要不要跟他合伙，李建东打了对方电话，知道对方叫吴某1，双方大概都了解了一下后约在擂鼓岭的一家店里谈合作的事情，当时李建东和吴某1进了店里的一个办公室谈合作，我在外面等的，之后他们谈好了，又找来了李建明、江强胜、汪绍明等人一起合伙，当时我跟李建东合伙占股，我和李建东各占了6%的股份，我出了4.5万元钱。当时双方谈好，吴某1一方负责承包沙洲并办理相关手续，处理村上的纠纷，占50%的股份，我们一方出钱购置设备，我们总共花了三十多万元购置设备，对方又让我们出了十万元钱作为他们村祠堂的保证金。到2015年5月份，设备安装好以后就开始试生产经营，大概经营了一个多月，到7月份，对方说村里不让挖了，让我们退股，说答应再分我们十万元作为补偿。因为砂场在他们村，我们都不是本地人，只能答应他的要求退股，之后我们按股份把所有钱分掉了，我们这一方退股总共分得25万元，包括了我们退股补偿给我们的10万元，我占6%,我分的了3万元，钱是李建东带给我的，之后我们就跟这个砂场没关系了。我在砂场什么都没负责，包括他们谈合作签协议的时候我都没在场，我和李建东合同占股的，事情都是李建东他们再谈。李建东跟我一样投了四万多元，分了三万多元。32、被告人吴某龙的供述：2014、2015年的时候，具体时间记不清了，吴某1以及我们塘湾镇大桥吴家组的一些人找到我说村里想修建祠堂，打算在村里办一个采砂场，用卖砂的钱来做祠堂，但需要交一笔保证金,村里决定我们村每一大家出一个人合伙。当时我不愿意的，且我自己在街上开店，也没有时间管，但吴某1说村里每一大家都出了人，所以叫我参加，我没有办法只好参加，我当时给了吴某14万元钱，然后我就没有再管这事了，后来采砂场办起来后，吴某1陆陆续续给了我几次钱，大概三万多不到四万元的样子，但我那时在街上开店，觉得亏了点钱也就算了也没计较。我就出了4万元钱，占股多少不清楚，反正我也没打算靠这个赚钱，所以没在意，砂场的事情我也没参与，也没过问，不清楚退股、退钱的事情。我们村入股的有我、吴某1、吴某2、吴志祥、吴红、还有汪某平，其他人我就不知道了。村理事会的人以18000元的价格将设备卖给了收废品的人。33、贵溪市价格认定监测局出具的贵价认监字【2019】62号价格认定结论书一份，证实涉案祠堂于2015年12月31日的房屋市场建造成本价格为人民币334114元。34、贵溪市公安局出具的现场照片，证实本案案发现场的基本情况。以上证据均能相互印证，并经庭审质证，予以认定。本院认为，被告人汪某平、杨某纯、吴某龙违反矿产资源法的规定，未取得采砂许可证擅自采砂，情节严重；其行为已构成非法采矿罪；公诉机关指控的事实清楚，证据确实充分，罪名成立。被告人汪某平、杨某纯归案后如实供述了自己的犯罪事实且当庭认罪，具有坦白情节，依法可对其从轻处罚。被告人吴某龙主动到公安机关投案自首，归案后如实供述了自己的犯罪事实且当庭认罪，具有自首情节，依法可对其从轻处罚。三被告人自愿认罪认罚，依法可对其从宽处理。被告人汪某平、杨某纯、吴某龙的家属分别退回赃款，可酌情从轻处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第三款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人汪某平犯非法采矿罪，判处有期徒刑九个月，并处罚金人民币二万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月30日起至2020年4月29日止。罚金已缴纳。）二、被告人杨某纯犯非法采矿罪，判处有期徒刑七个月，并处罚金人民币二万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年9月19日起至2020年4月18日止。罚金已缴纳。）三、被告人吴某龙犯非法采矿罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金人民币二万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金已缴纳。）四、依法追缴被告人的违法所得，上缴国库。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省鹰潭市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李 进人民陪审员  汪安娜人民陪审员  葛玲花二〇二〇年三月十七日书 记 员  何 甜