河南省济源市人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫9001刑初609号公诉机关济源市人民检察院。被告人李伟超，曾用名李委朝、李伟朝,男,1977年1月5日出生于河南省济源市,汉族,小学文化,济源市合超硅微粉有限公司股东,住济源市。因涉嫌非法采矿犯罪，于2019年3月4日被济源市公安局刑事拘留，同年4月11日被逮捕。指定辩护人李冬艳，河南涛声律师事务所律师。被告人刘小合,曾用名刘生德，男,1965年8月29日出生于河南省济源市,汉族,大专文化,济源市合超硅微粉有限公司法定代表人,住济源市。因涉嫌非法采矿犯罪，于2019年3月14日被济源市公安局刑事拘留，同年4月11日被逮捕，6月28日被济源市人民检察院取保候审;因涉嫌虚开增值税专用发票犯罪，于2019年10月23日被济源市公安局刑事拘留,同年11月28日被逮捕。指定辩护人王新玲、史娟娟，河南凌峰律师事务所律师。济源市人民检察院以济检一部刑诉〔2019〕254号起诉书指控被告人李伟超、刘小合犯非法采矿罪，于2019年11月25日向本院提起公诉，并建议适用简易程序审理。本院在审理过程中，发现本案不宜适用简易程序审理，于2019年12月16日转为普通程序进行审理。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。济源市人民检察院指派检察员田宁出庭支持公诉，被告人李伟超及其辩护人李冬艳，被告人刘小合及其辩护人王新玲、史娟娟均到庭参加了诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：2017年11月至2019年1月，被告人李伟超与被告人刘小合等人在未取得采矿许可证的情况下，在济源市玉川产业集聚区济源市合超硅微粉有限公司院内开采石料，并外卖牟利，严重破坏国家矿产资源。经鉴定，非法开采矿产资源20949.7立方米，共造成矿产资源破坏价值1269636元。公诉机关对上述事实提供了书证、被告人的供述与辩解，鉴定意见等证据，认为被告人李伟超、刘小合违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节严重，其二人已构成非法采矿罪。提请依法惩处。被告人李伟超对公诉机关指控的非法采矿事实及罪名均无异议，认罪认罚，但对指控犯罪金额有异议，辩称鉴定意见认定的开采矿石方数及单价均过高。其辩护人认为应以被告人销赃数额认定本案犯罪金额，将被告人因公司建设平整土地需要挖取的石料予以扣除。另被告人检举揭发他人犯罪行为，具有立功表现。被告人刘小合辩称因公司建设需要对占用范围内的土地进行平整，平整过程中涉及矿石开采的无需办理采矿许可证，不存在非法开采行为，虽将平整出的矿石出售，但不存在开采矿石牟利的主观故意。其辩护人认为被告人具有自首情节，系从犯，自愿认罪认罚，主观恶性小。经审理查明：2011年8月29日，被告人李伟超、刘小合注册成立济源市合超硅微粉有限公司，刘小合任法定代表人，公司建设停滞至2017年。同年，李伟超、刘小合经协商，由刘小合负责办理复工相关审批手续，李伟超负责具体着手复工。2017年11月至2019年1月，李伟超、刘小合以复工建设为名，在未取得采矿许可证的情况下，陆续在公司院内使用炸药、挖机开采矿石牟利。经鉴定，二人非法开采建筑用熔剂用白云岩矿20949.7m3，共破坏矿产资源价值1269636元。另查明，案发后，被告人李伟超自动投案，并如实供述了自己的犯罪事实。公安机关扣押了白色“小米”手机一部，小笔记本一本，黑色“OPPO”手机一部,黑色“小米”手机一部，小牛皮纸本一册，棕色“金立”手机一部，黑色对讲机三部、配套充电器三个，簿册二本。上述事实，有以下经过庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认：1.被告人李伟超的供述与辩解，证实济源市合超硅微粉有限公司成立于2012年，因无资金投入只有一个大院。2017年7月石头价格上涨，其与刘小合商量由刘小合办理复工手续，应付管理部门的检查，其以复工建设为名开采矿石牟利，顺便平整场地，其主要负责联系干活的工人和买家。刘小合办理复工手续后，其用审批的炸药开采矿石直至2018年2月，主要在大院东北方和西北方开采，品相好的矿石已出售，不好的堆在玉川大道路北。2018年6月1日，因公司环保不达标，玉川管委会让停产整顿。2018年9月，刘小合再次办理复工手续后其继续在公司院内开采矿石，主要在大院南边开采。其二人想把矿石卖了挣钱平整公司场地，然后再把公司卖了还账，有剩余的再分配。刘小合没有亲自卖过矿石，但开采矿石时刘小合去过公司，知道开采矿石的事情。刘小合曾经给王某开了5000吨石头，还通过微信给其说过此事。其看到了公司大门上张贴的《济源市国土资源局济源市公安局关于严厉打击违法开采矿产资源行为的通知》。2.被告人刘小合的供述与辩解，证实其系济源市合超硅微粉有限公司负责人，与李伟超协商公司主要事项。2017年李伟超提出复工申请时，二人商量由其负责办理复工审批手续，刘伟超负责平整场地，出售公司大院多余的石头，平整场地的费用由李伟超想办法。复工手续办好之后，李伟超开始使用炸药开采矿石直至2018年4月，开采的矿石一部分堆在公司外的空地上，一部分用于公司垒护坡，其他的不知去向。2018年4月公司因环保检查停工，9月再次复工至12月，直到施工的挖机被国土局查扣其才知道李伟超在公司非法采矿。其已办理复工手续，公司是把平整场地多余的石头卖了，不是故意开采石头出售，不存在非法开采。复工期间其未到过公司，知道刘小合开采矿石出售。因公司与王某之间的债务纠纷，其给王某开过5000吨石头，并通过微信给李伟超说过此事。其不知道公司大门上张贴的《济源市国土资源局济源市公安局关于严厉打击违法开采矿产资源行为的通知》，批复工手续时也没有人告知其不能非法开采。3.证人李某1的证言，证实其于2018年7月至2019年1月在济源市合超硅微粉有限公司工作，李伟超给其交待主要工作是负责记录挖机干活的时间，统计出售矿石的数量。三台挖机先后在公司大院的东北方、西北方和南边坡上采石料，一般是凌晨零时到早上七点，购买石料的人是李伟超联系的，多的时候每晚卖二十多车，少时几辆车，不是每天都卖。其在公司期间见过刘小合到公司大院，但不经常去，一般都是到活动板房和李伟超交谈。4.证人李某2的证言，证实其于2018年10月到济源市合超硅微粉有限公司负责晚上看大门。三台挖掘机先后在大院东北方、南坡上、西北方的大坑里敲石头。刘小合去过公司大院，但不经常去。2018年10月，刘小合和国土局的工作人员到大院里转了一圈后离开。5.证人齐某的证言，证实2018年8月底，李伟超给其打电话说要用其挖机平整场地，但实际上是开采矿石打碎后出售。从2018年9月到2019年1月，李伟超支付其费用6万余元。6.证人葛某都的证言，证实其是齐某挖机司机，于2018年9月至2019年2月在合超硅微粉有限公司院内开挖机，主要是把大院里山坡上的石头敲下来装车，基本上是晚上零时干到凌晨五六点，时间不固定。多的时候每晚装二十余辆货车，少时七八辆车。7.证人晋某（玉川管委会经济发展局负责人）的证言，证实刘小合多次找其办理复工手续，其告诫刘小合不能以复工平整土地的名义非法开采矿石。2018年10月，其路过济源市合超硅微粉有限公司时，发现刘小合因非法采矿被国土局的执法人员检查，其再次告诫刘小合不能继续非法开采。2018年12月14日，因刘小合公司用的挖机被国土局查扣，刘小合让其出具证明时告诉其说非法开采一直被国土局查，不能再干了。8.证人王某的证言，证实2018年10月其找刘小合要账，刘小合给其开了5000吨石头，让其到合超硅微粉有限公司顶账15万元，并告诉其已经给李伟超说过了。9.现场勘查记录、现场照片及指认现场笔录、照片，证实济源市合超硅微粉有限公司院内因非法采矿所致现场状况。10.被告人李伟超、刘小合微信聊天记录，证实刘小合给李伟超交待让王某拉5000吨矿石。11.济源市国土资源局出具的证明，证实济源市合超硅微粉有限公司未办理采矿登记手续。12.济源市国土资源局出具的用地情况说明，证实济源市合超硅微粉有限公司占用的土地已经省政府批准转用征收，但未办理供地手续。13.河南省自然资源厅的批复及鉴定报告，证实被告人非法采矿造成矿产资源破坏价值情况。14.扣押决定书，证实涉案物品扣押情况。15.发破案经过、到案经过，证实本案的案发及各被告人到案情况。16.户籍信息，证实各被告人基本情况。本院认为，被告人李伟超、刘小合违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自在济源市合超硅微粉有限公司院内采矿，造成矿产资源破坏价值1269636元，情节特别严重，其二人已构成非法采矿罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实充分，本院予以支持，但指控本案犯罪情节属于“情节严重”有误，本院予以纠正。对于被告人李伟超及其辩护人、被告人刘小合的辩护人均辩称河南省煤炭地质勘察研究总院关于“非法采矿造成矿产资源破坏价值技术鉴定报告”认定非法采矿造成矿产资源价值过高，应当以销赃数额认定非法开采的矿产品价值的辩解理由及辩护意见，经查，根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第十三条第一款之规定，非法开采的矿产品价值，根据销赃数额进行认定；无销赃数额、销赃数额难以查证，或者根据销赃数额认定明显不合理的，根据矿产品价格和数量认定。本案中李伟超所售矿石涉及多名买家，且部分用于顶账，销赃数额难以查证，应根据矿产品价格和数量进行认定。同时该解释第十三条第二款规定，矿产品价值难以确定的，依据下列机构出具的报告，结合其他证据作出认定：（一）价格认证机构出具的报告；（二）省级以上人民政府国土资源、水行政、海洋等主管部门出具的报告；……。本案中，认定非法采矿造成矿产资源破坏价值的报告由河南省煤炭地质勘察研究总院作出，该研究总院作为河南省国土资源厅确定的对全省非法采矿、破坏性采矿造成矿产资源破坏价值进行鉴定的机构，具备对造成矿产资源破坏价值认定的鉴定资质，且该鉴定报告经河南省自然资源厅批复，可以作为本案认定非法采矿造成矿产资源破坏价值的依据，故该辩解理由及辩护意见不能成立，本院不予采纳。对于被告人李伟超的辩护人辩称应将被告人因公司建设平整土地挖取的矿石在认定破坏价值数额中扣除的辩护意见，经查，首先，被告人未提供证据证明因平整土地开采了矿石以及开采矿石的数量、价值；其次，被告人李伟超供述2017年11月复工后用炸药开采矿石形成了大院东北方、西北方两个矿坑，2018年9月再次复工后用挖机开采矿石形成了大院南坡上的矿坑，期间也在东北方、西北方两个矿坑采矿，故河南省煤炭地质勘察研究总院依据测绘出的该三处矿坑的原始地貌，估算被采资源量进而得出造成矿产资源破坏价值并无不当，该辩护意见不能成立，本院不予采纳。对于被告人刘小合辩称公司因建设需要对占用范围内的土地进行平整，平整过程中涉及矿石开采的无需办理采矿许可证，不存在非法开采行为的辩解理由，经查，济源市合超硅微粉有限公司占用范围内的土地尚未办理供地手续，依法不能平整。结合刘小合、李伟超的供述及证人李某1、李某2及晋某等人的证言，刘小合存在非法采矿的主观故意及行为，该辩解理由不能成立，本院不予采纳。对于被告人刘小合的辩护人辩称刘小合系从犯的辩护意见，经查，李伟超、刘小合共谋后分工实施本案犯罪行为，互相配合，不宜区分主从犯。该辩护意见不成立，本院不予采纳。对于被告人刘小合及其辩护人辩称刘小合具有自首情节的辩解理由及辩护意见，经查，刘小合经公安机关电话通知到案后未能如实供述其罪行，依法不能认定为自首。该辩解理由及辩护意见不成立，本院不予采纳。对于被告人李伟超及其辩护人辩称李伟超有立功表现的辩解理由及辩护意见，经查，李伟超检举揭发他人犯罪行为尚未被查证属实，依法不能认定具有立功表现。该辩解理由及辩护意见不成立，本院不予采纳。本案系共同犯罪。案发后，李伟超自动投案并如实供述自己的罪行，系自首,且自愿认罪认罚，依法可以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第六十七条第一款、第二十五条第一款、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下：一、被告人李伟超犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金200000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年3月4日起至2022年6月3日止。罚金于判决生效后十日内缴纳）。二、被告人刘小合犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金200000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金于判决生效后十日内缴纳）。三、对被告人李伟超、刘小合的违法所得1269636元予以追缴，上缴国库；对扣押在案的作案工具黑色对讲机三部、配套充电器三个予以没收，上缴国库，其他扣押物品，由扣押机关依法处理。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省济源中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本七份。审 判 长  尼双纳人民陪审员  杜小棉人民陪审员  卢施军二〇二〇年三月十九日书 记 员  冯 惠