广东省东莞市第一人民法院刑 事 判 决 书（2019）粤1971刑初4093号公诉机关广东省东莞市第一市区人民检察院。被告人李方法，男，1962年7月1日出生，公民身份证号码：342************613，汉族，初中文化，户籍所在地：安徽省安庆市潜山县************。因涉嫌犯组织、领导传销活动罪于2019年1月10日被羁押，2019年1月11日被刑事拘留，同年2月1日被逮捕。现押于东莞市第二看守所（牛山）。指定辩护人段一珍，湖南人和（东莞）律师事务所律师。被告人陈昌海，男，1971年9月26日出生，公民身份证号码：512************018，汉族，初中文化，户籍地：四川省南充市嘉陵区******。因涉嫌犯组织、领导传销活动罪于2019年1月10日被羁押，2019年1月11日被刑事拘留，同年2月1日被逮捕。现押于东莞市第二看守所（牛山）。指定辩护人徐华，湖南人和（东莞）律师事务律师。东莞市第一市区人民检察院以东一区检刑诉[2019]3819号起诉书指控被告人李方法、陈昌海犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月27日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭并适用普通程序，于2019年11月25日公开开庭审理了本案。东莞市第一市区人民检察院指派检察员梁毅辉出庭支持公诉。被告人李方法、陈昌海及其指定辩护人段一珍、徐华到庭参加诉讼。本案于2019年12月10日经东莞市中级人民法院批准延长审理期限三个月，现已审理终结。东莞市第一市区人民检察院起诉指控：井冈山聚客网络科技有限公司（井冈山聚客公司）于2017年7月成立，法定代表人是周冬英（另案处理），股东是肖凡华和周冬英。广东聚客国际供应链有限公司（下称广东聚客公司）是井冈山聚客网络科技有限公司的分公司，于2017年9月成立，法定代表人是周冬英，被告人李方法是股东，被告人陈昌海是井冈山聚客网络科技有限公司商学院副院长，负责培训加盟的商家和会员培训。2017年9月至案发，井冈山聚客公司、广东聚客公司以“聚客商城”的名义吸收公众存款，宣传“聚客商城”的现金消费积分返利的两种模式，一种模式是会员充值现金，获得对应金额的10倍积分，另一种模式是通过到上述公司联盟商家消费，消费1元累计10个积分，商家返还积分到会员账户。上述公司每天按累积积分的0.05%返还到现金账户。井冈山聚客公司、广东聚客公司以上述返还积分的方式发展“聚客商城”代理商及会员，并通过手机软件“聚客商城”APP吸收公众存款。被告人李方法、陈昌海均宣传井冈山聚客公司、广东聚客公司的投资模式，吸引投资者投资“聚客商城”。经统计，共吸收张某、陈某等多名投资者共计约3724189.64元。为支持上述指控，公诉机关当庭宣读并出示了书证到案经过、公安部人口信息、聚客APP截图、张某投资聚客明细表、转账记录、陈某转账记录、谢某转账记录、蒋某转账记录、工商登记资料、公司章程、注销证明等材料、广东聚客国际供应链有限公司的工商登记材料、情况说明、个人银行流水账、中国银行保险监督委员会东莞监管分局情况说明、聚客投资人情况调查表、投资凭证、说明，证人李绍泉、张某的证言、辨认笔录及提供材料，证人陈某的证言及辨认笔录，证人谢某、蒋某的证言及提供材料、证人张某、郑某、杨某、朱某的证言，鉴定意见东莞市和惠会计事务所报告书，被告人李方法、陈昌海的供述及辨认笔录等证据。据此，公诉机关认为，被告人李方法、陈昌海参与非法吸收公众存款、扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请本院依法判处。庭审中，被告人李方法、陈昌海对公诉机关指控的上述事实及罪名均不持异议，表示认罪服法。被告人李方法的指定辩护人提出以下辩护意见：1、本案应为单位犯罪，多名投资者均是将投资资金打入井冈山聚客公司或广东聚客公司开始的账户，而非打入被告人李方法的个人账户，投资盈利、返利等行为均通过井冈山聚客公司或广东聚客公司实施，犯罪所得也归单位所有；2、被告人李方法在本案共同犯罪中，起辅助作用，系从犯；3、被告人李方法属于自首；4、公诉机关指控吸收金额3724189.64元，尚未提及损失金额，损失金额对量刑情节有影响，应当核实损失金额；5、被告人李方法系初犯；6、被告人李方法患有疾病且年事已高。被告人陈昌海的指定辩护人提出以下辩护意见：1、被告人陈昌海有自首情节；2、被告人陈昌海是聚客公司的一名员工，入职时间不长，在公司的职位较低，作用较小，系从犯；3、被告人陈昌海系初犯。经审理查明，公诉机关指控被告人李方法、陈昌海非法吸收公众存款的事实清楚，证据确实、充分，本院予以确认。本院认为，周冬英、肖凡华等人在江西省井冈山市成立“井冈山聚客网络科技有限公司”，后在广东省东莞市设立下属公司“广东聚客国际供应链有限公司”，进行非法吸收公众存款行为，被告人李方法是“广东聚客国际供应链有限公司”的股东、被告人陈昌海是“井冈山聚客网络科技有限公司”商学院副院长，二被告人参与非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控被告人李方法、陈昌海犯非法吸收公众存款罪，罪名成立，本院予以确认。被告人李方法作为公司股东进行市场推广、陈昌海作为公司商学院副院长进行会员的培训，二被告人虽在非法吸收公众存款的犯罪中起到了运营及推广的作用，但二被告人不是总公司的策划者及发起者，所吸收的公众存款亦交到“井冈山聚客网络科技有限公司”，二被告人在共同犯罪中起次要及辅助作用，系从犯，依法应对其减轻处罚。二被告人到案后能如实供述其主要罪行，当庭自愿认罪，依法可以从轻处罚。被告人李方法的辩护人提出本案应为单位犯罪的辩护意见，经查，“井冈山聚客网络科技有限公司”及“广东聚客国际供应链有限公司”两个涉案公司成立的目的是为了非法吸收公众存款，根据相关司法解释，个人为违法犯罪活动而设立单位或单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论，故本院对辩护人的该项辩护意见不予采纳。辩护人提出被告人李方法系从犯及初犯等辩护意见，经查属实，本院予以采纳。但辩护人提出李方法系自首的辩护意见，经查，被告人李方法并非主动投案，故本院对该项辩护意见不予采纳。辩护人提出公诉机关指控未提及损失金额，损失金额对量刑情节有影响，应当核实损失金额的辩护意见，因本案涉及人数较多，涉案金额巨大，各会员投入金额基本未予追回，虽未能查明具体损失，但对本案的定罪量刑影响不大，本院对辩护人的该项辩护意见不予采纳。辩护人提出被告人李方法患有疾病且年事已高的辩护意见，因不是法定从轻或者减轻处罚的的情节，本院亦不予采纳。关于陈昌海的指定辩护人提出的被告人陈昌海系自首的辩护意见，经查，因被告人并非主动投案，辩护人提出该项辩护意见依据不足，本院不予采纳。指定辩护人提出被告人陈昌海系从犯、且系初犯的辩护意见，经查属实，本院予以采纳。视被告人李方法、陈昌海的犯罪情节和悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条的规定，判决如下：一、被告人李方法犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币40000元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的一日折抵刑期一日，即自2019年1月10日起至2020年5月9日止；罚金限于本判决发生法律效力之日起三十日内一次性向本院交纳，上缴国库。）二、被告人陈昌海犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币40000元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的一日折抵刑期一日，即自2019年1月10日起至2020年5月9日止；罚金限于本判决发生法律效力之日起三十日内一次性向本院交纳，上缴国库。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向东莞市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李树松人民陪审员  莫汉秋人民陪审员  江小燕二〇二〇年三月十七日书 记 员  陈佳煊(附页)本案适用法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。《中华人民共和国刑法》第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。《中华人民共和国刑法》第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。《中华人民共和国刑法》第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《中华人民共和国刑法》第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。《中华人民共和国刑法》第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。《中华人民共和国刑法》第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。