宁夏回族自治区银川市金凤区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）宁0106刑初620号 公诉机关宁夏回族自治区银川市金凤区人民检察院。 被告人王文田，男，1968年5月16日出生于陕西省礼泉县，公民身份号码×××，汉族，大学本科，曾系中共党员，原系宁夏银行西安分行拓展四部负责人，户籍所在地陕西省西安市，住陕西省西安市。2019年5月30日因涉嫌非国家工作人员受贿罪被宁夏回族自治区银川市监察委员会留置，2019年11月8日因涉嫌非国家工作人员受贿罪经宁夏回族自治区银川市人民检察院决定由银川市公安局执行刑事拘留，2019年11月15日经宁夏回族自治区银川市金凤区人民检察院决定，当日由银川市公安局金凤区分局执行逮捕。现羁押于银川市看守所。 辩护人刘海华，宁夏辅德律师事务所律师。 宁夏回族自治区银川市金凤区人民检察院以银金检二部刑诉[2019]267号起诉书指控被告人王文田犯非国家工作人员受贿罪，于2019年11月20日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2020年1月17日不公开开庭审理了本案。宁夏回族自治区银川市金凤区人民检察院指派检察员李虓出庭支持公诉，被告人王文田及其辩护人刘海华到庭参加诉讼，本案现已审理终结。 宁夏回族自治区银川市金凤区人民检察院指控： 2011年1月至3月期间，被告人王文田在担任宁夏银行西安分行拓展四部负责人期间，利用职务之便在为陕西省旬阳县兴达矿业有限公司、陕西正众科技投资集团限公司两家企业办理委托借款业务中，伙同宁夏银行西安分行客户经理张卫疆（另案处理）、西安西正印制有限公司负责人齐洋（另案处理），收受借款客户贿赂款共计人民币570万元。其中王文田分得270万，张卫疆分得160万元，齐洋分得140万。2013年8月份王文田向郑某退款200万元，其中包括替张卫疆退还40万元。具体分述如下： 1.2011年1月，被告人王文田利用其职务便利，为陕西旬阳县兴达矿业公司办理委托借款业务中提供帮助，伙同张卫疆、齐洋收受陕西兴达矿业公司吴某贿赂140万人民币，其中被告人王文田分得10万元，张卫疆分得90万元，齐洋分得40万元。 2.2011年1月，被告人王文田利用其职务便利，为陕西正众科技投资集团有限公司办理委托借款业务中提供帮助，伙同张卫疆、齐洋收受该公司法人郑某贿赂款430万人民币，其中王文田分得260万元，张卫疆分得70万元，齐洋分得100万元。 针对上述指控，公诉机关向法庭出示了被告人供述和辩解、证人证言、书证等证据。公诉机关认为，被告人王文田利用其担任宁夏银行西安分行拓展四部负责人的职务便利，与职员张卫疆、西正印制有限公司负责人齐洋在为银行客户办理委托贷款业务中，收受对方现金570万元，得款270万，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百六十三条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非国家工作人员受贿罪追究其刑事责任。本案犯罪事实系共同犯罪，应适用《中华人民共和国刑法》第二十五条之规定。被告人王文田在立案前已退款200万元，案发后能如实供述其犯罪行为，并主动交代办案人员未掌握的部分犯罪事实，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，可以从轻或减轻处罚，建议判处被告人王文田有期徒刑三至六年，并处没收财产。 被告人王文田对起诉书指控的罪名及犯罪事实均不表异议，并自愿认罪悔罪，希望法庭对其从轻处罚。 辩护人对起诉书指控的罪名及犯罪事实均无异议，对起诉书指控的第一起犯罪事实被告人王文田没有参与协商，故不构成共同犯罪。量刑方面认为被告人王文田在第一犯罪事实中系从犯，且被告人王文田具有自首情节，已全部退赃，没有造成任何损失，认罪态度好，希望法庭在有期徒刑四年以下判处或宣告缓刑。 经审理查明：2011年期间，被告人王文田利用其担任宁夏银行西安分行四部负责人的职务便利，伙同客户经理张卫疆（另案处理）、西安西正印制有限公司财物人员齐洋（另案处理）在为他人办理委托贷款业务中，收受他人“提成费”、“顾问费”，具体分述如下： （一）2011年1月份，被告人王文田在为陕西省旬阳县兴达矿业有限公司办理2000万元委托贷款业务中，伙同张卫疆、齐洋收受该公司负责人吴某现金140万元人民币，被告人王文田得款10万元人民币。 上述事实，有经法庭质证、认证的下列证据予以证实： 1.被告人王文田的供述和辩解、自述材料，证实2011年1月份，其在宁夏银行西安分行四部任负责人，期间陕西巨隆置业集团旬阳兴达矿业有限公司在宁夏银行西安分行贷款2000万元，这笔委托贷款业务是张卫疆主办的。2011年1月12日，该笔贷款放款后，张卫疆和齐洋驾车一起到其家属院门口，给其一个纸袋子，里面装10万元，并告诉其这是旬阳公司2000万元委托贷款业务的提成费，其想着是正常的事情，就接受了。 2.同案犯张卫疆的供述和辩解、自述材料，证实2011年1月份，其主办了陕西旬阳矿业有限公司办理的2000万元委托贷款业务,其介绍了西正公司财务人员齐洋和陕西旬阳矿业有限公司的负责人吴某认识，并在其中起到穿针引线的作用。委托贷款放款后,其和吴某约定除去给西正公司支付利息外，额外给其支付7％即140万元，在业务办理之前其和齐洋约定“好处费”由出资方和业务办理方各拿一半，2011年1月17日吴某给其送了140万元现金,其给王文田分10万元,给齐洋分40万元，自己留90万，好处费是其和吴某谈的，齐洋和王文田二人没有问其收了多少钱，对各自分配金额也没有异议，王文田是其领导也是协办人员。 3.同案犯齐洋的供述和辩解，自述材料，证实2011年1月12日，其所在公司西安西正印制有限公司为陕西旬阳矿业有限公司提供了2000万元委托贷款业务，该笔款是张卫疆办理的，张卫疆介绍旬阳公司负责人吴某给其认识。委托贷款业务结束后,张卫疆给其40万元现金,说是旬阳公司给的好处费。旬阳公司破产清算过程中，公司吴某给其说该笔贷款张卫疆收了140万元好处费。 4.证人吴某的证言，证实2010年下半年，旬阳县兴达矿业有限公司在宁夏银行西安分行申请4000万元贷款业务是其申请的，期间因受到国家金融政策调整影响未能放款，宁夏银行客户经理张卫疆给其推荐了2000万元委贷业务，张卫疆和其谈该项业务时提出要收取顾问费,核算下来是140万。2011年1月12日2000万元委托贷款放款后，次日,公司财务给其帐户汇入140万元，其提现后在西安市高新四路人民银行家属院东门给了张卫疆。在办理委贷业务期间，有一天其和刘祥文或者是吴世忠（具体其记不清）、宁夏银行王文田、张卫疆在西安市高新路兴达公司办公室签订了《收取顾问费协议》,该协议一式三份,张卫疆拿去盖章至今没有给其，该协议是张卫疆、王文田他们起草的。 5.银行交易明细，证实2011年1月l3曰，旬阳县兴达矿业有限公司对公账户转入吴某个人账户140万元人民币，2011年l月l4曰、20ll年l月I7曰，吴某账户分别取款l00万元人民币、40万元人民币。 6.贷款业务资料，证实西安西正印制有限公司委托宁夏银行西安分行为陕西旬阳县兴达矿业有限公司办理委托贷款的具体情况。 （二）2011年5月份，被告人王文田为陕西省正众科技投资集团有限公司办理2000万元委托贷款业务中，伙同张卫疆、齐洋收受该公司负责人郑某430万元人民币，被告人王文田得款260万元人民币。 上述事实，有经法庭质证、认证的下列证据予以证实： 1.被告人王文田的供述和辩解、自述材料，证实2011年3月份至5月份期间，其在办理陕西省正众科技投资集团2000万元委贷业务中收受过该公司董事长郑某及财务人员的好处费。该笔委贷业务其是主办,张卫疆是协办，在放款前,其在郑某的办公室拿了130万元,放款后，在郑某办公室拿了130万，两次共计260万元，一周以后,郑某安排公司两名女财务人员在宁夏银行西安分行地下车库给其送了170万元，当天在宁夏银行西安分行地车库其将170万元送给了西安西正印制有限公司财务人员齐洋，2013年8月份其通过尚某的银行账户给郑某退还200万元（其中包含替张卫疆退还的40万元）。 2.同案犯张卫疆的供述和辩解、自述材料，证实2011年5月4日,陕西正众科技投资集团有限公司在其行办理了一笔委托贷款业务，出资方西正公司是其利用关系拉的，资金使用方陕西正众科技投资集团有限公司的董事长郑某是王文田利用自己关系联系的，正好促成该笔业务。该笔委托贷款业务王文田是主办，其是协办，贷款发放后一天下午下班，王文田给其打电话让其和西安西正公司的齐洋一起到宁夏银行西安分行，其二人到后就和王文田一起到了单位地下车库，王文田从他的车取出一个编织袋交给其说是陕西正众科技投资集团有限公司给的好处费，其和齐洋到地面停车场数了一共是170万元，其给了齐洋100万元，自己留了70万元。 3.同案犯被告人齐洋的供述和辩解、自述材料，证实2010年年底，宁夏银行西安分行的张卫疆找到其说他有一个客户需要做委托贷款业务，因为其所在的西安西正印刷有限公司在西安各大行都有理财业务，在宁夏银行有2000万元的理财，张卫疆说其公司2000万理财可以做委贷业务，并说委贷业务是宁夏银行对贷款方进行考察，企业担保、风险很小，其就同意做委托贷款业务。2011年西安西正印刷有限公司为陕西正众科技投资集团有限公司办理了一笔2000万元委贷业务，同年5月份左右放款后，张卫疆给其打电话让其到宁夏银行西安分行，其到了之后和张卫疆和王文田到了地下车库，王文田从一辆车后备箱拿出两个很结实的塑料袋子给了其和张卫疆，其和张卫疆到地面停车场数了一共是170万元，张卫疆留了70万元，给了其100万元，其拿上后驾车离开了。 4.证人郑某的证言，证实其系陕西正众科技集团有限公司法人，2010年陕西正众科技集团有限公司在恒丰银行重庆分行贷款2000万元，2011年3月份该笔贷款已经逾期，本息达到2200多万元，其朋友王文田就给其推荐了委贷业务，王文田提出2000万元委贷业务除了让其承担正常利息之外还要一次性以现金的方式给其支付委贷业务的额外费用，额外费用是按照5厘计算，共计100万元。当时全国各大银行的商用贷款利息在1-2分钱左右，其在心里合计一下觉的该笔贷款的利息和条件对其非常有利，其就答应了。2011年3月30日之前，其从个人及从同事王某处凑款130万元给了王文田，其中30万元是好处费、100万元是王文田提出的2000万元委贷额外利息。2011年5月4日，2000万元委贷资金到公司账户后，王文田到其公司提出如果其愿意支付5年的额外利息该笔贷款可以让其连续用5年，其因为急需资金就答应了王文田的条件，因为其要偿还恒丰银行2200万元贷款，资金非常紧缺，其就和王文田提出是否可以减免一年的额外利息，王文田答应了，除去先前支付的100万元，后期其陆陆续续让公司财务给王文田送了300万元。 5.银行账户流水及支付凭条及证人王某、林某的证言，证实郑某为了给王文田行贿，从王某、林某银行账户取现具体时间、金额及王某、林某后期送给王文田的事实。 6.证人尚某的证言、银行转账明细，证实2013年8月份王文田通过尚某的银行账户给郑某退款200万元，其中包括代替张卫疆退回的40万元。 7.委托贷款业务资料，证实西安西正印制有限公司委托宁夏银行西安分行为陕西正众科技投资集团有限公司办理委托贷款的具体情况。 本案综合证据如下： 1.指定管辖决定书、立案决定书、抓获经过，证实本案由宁夏回族自治区纪律检查委员会、监察委员会于2019年5月8日指定银川市纪律检查委员会、监察委员会办理，同年5月30日银川市监察委员会对王文田受贿一案立案侦查，并于当日将被告人王文田从西安市带至银川市依法采取留置措施。 2.户籍信息、任职文件、犯罪记录证明，证实被告人王文田案发时已达法定刑事责任年龄，2010年5月14日被宁夏银行西安分行聘任为该行市场拓展四部总经理负责人，2012年11月30日被任命为宁夏银行西安分行长安路支行行长。经查询，无违法犯罪记录。 3.营业执照，证实宁夏银行股份有限公司成立于1998年10月14日，系非上市股份有限公司，国有法人占股39.65%。 4.银行汇兑业务记账凭证，证实在本院审理阶段被告人王文田家属向宁夏回族自治区财政厅收费收入集中户退回赃款75万元人民币的事实。 本院认为，被告人王文田利用职务便利，伙同他人在为银行客户办理银行委托贷款业务中，收受对方现金570万元人民币（其实际得款270万元人民币），数额巨大，其行为已构成非国家工作人员受贿罪，应予以刑事处罚。宁夏回族自治区银川市金凤区人民检察院指控被告人王文田犯非国家工作人员受贿罪，事实清楚、证据确凿，指控成立。本案系共同犯罪。被告人王文田归案以后，如实供述自己所犯罪行，系坦白，可依法从轻处罚。被告人王文田退回赃款235万元人民币，可酌情从轻处罚。经查，被告人王文田、张卫疆、齐洋三人在为他人办理委托贷款中职务不同、作用相当，放款后均获取数额不等的“好处费”，主观上已经形成共同犯意，应当认定为共同犯罪，不宜区分主从犯，故辩护人关于第一起犯罪事实中被告人王文田事先没有参与共同协商，不能认定为共同犯罪及被告人王文田在共同犯罪中系从犯的辩护意见，本院不予采纳。被告人王文田归案后如实供述了办案机关未掌握的部分同种罪行，根据《最高人民法院、最高人民检察院》规定，依法应认定为坦白而非自首，故公诉机关认定被告人王文田具有自首情节及辩护人关于被告人王文田具有自首情节的辩护意见，本院均不予采纳；辩护人关于被告人王文田退回大部分赃款、认罪悔罪可依法从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百六十三条、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第五十九条、第六十四条、《最高人民法院、最高人民检察院》第十一条第一款之规定，判决如下： 一、被告人王文田犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑六年，并处没收财产人民币五十万元； （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，刑期自2019年5月30日起至2025年5月29日止） 二、继续追缴被告人王文田非法所得款35万元,依法上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书第二日起十日内，通过本院或直接向宁夏回族自治区银川市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本六份。 审 判 长  何建钰 人民陪审员  高锡胜 人民陪审员  何维刚 二〇二〇年三月十九日 书 记 员  马 智 本案适用的法律法规、司法解释： 《中华人民共和国刑法》 第一百六十三条公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役;数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。 公司、企业或者其他单位的工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，依照前款的规定处罚。 国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前两款行为的，依照本法第三百八十五条、第三百八十六条的规定定罪处罚。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的被告人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 被告人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第五十九条没收财产是没收犯罪分子个人所有财产的一部或者全部。没收全部财产的，应当对犯罪分子个人及其扶养的家属保留必需的生活费用。 在判处没收财产的时候，不得没收属于犯罪分子家属所有或者应有的财产。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》 第十一条刑法第一百六十三条规定的非国家工作人员受贿罪、第二百七十一条规定的职务侵占罪中“数额较大”、“数额巨大”的数额起点，按照本解释关于受贿罪、贪污罪相对应的数额标准规定的二倍、五倍执行。