山西省方山县人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）晋1128刑初15号 公诉机关山西省方山县人民检察院。 被告单位：山西中盛新型建筑材料集团有限公司（原山西中盛水泥有限公司,以下简称中盛公司） 组织机构代码：701127696，住所地：山西省方山县大武镇东坡村。 法定代表人：许中喜。 诉讼代表人:贾建平,男,1963年4月7日生,山西省柳林县人,住所地:山西省吕梁市离石区。系山西中盛新型建筑材料集团有限公司股东之一。 被告人许中喜,男,1956年5月29日生,汉族,初中文化,山西省中阳县人,户籍所在地:方山县。系山西中盛新型建筑材料集团有限公司(原山西中盛水泥有限公司)法人代表、董事长，山西龙虎水泥有限责任公司退休干部。2015年4月20日因涉嫌非法吸收公众存款罪被方山县公安局决定刑事拘留,且上网追逃,同年6月4日经方山县人民检察院批准逮捕。2018年3月19日由公安部统一部署在塔吉克斯坦共和国被抓获归案,同日被方山县公安局执行逮捕。 辩护人白油平，山西晋凯律师事务所律师。 辩护人郭益东，山西晋凯律师事务所律师。 方山县人民检察院以方检刑刑诉（2019）10号起诉书指控被告单位山西中盛新型建筑材料集团有限公司、被告人许中喜犯非法吸收公众存款罪,于2019年2月28日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。方山县人民检察院指派检察员何志君出庭支持公诉，被告单位山西中盛新型建筑材料集团有限公司诉讼代表人贾建平、被告人许中喜及其辩护人白油平、郭益东到庭参加诉讼。现已审理终结。 方山县人民检察院指控，1998年3月29日，吕梁地区中盛水泥有限公司注册设立，公司所在地：方山县大武镇西相王村，注册资本126万元，法人代表许中喜；2001年4月10日，注册资本变更为543万元；2004年2月24日，吕梁地区中盛水泥有限公司变更为山西中盛水泥有限公司，公司地址：方山县大武镇东坡村，注册资本变更为4500万元，同时，下设山西中盛水泥有限公司特种水泥厂和山西中盛水泥有限公司西相王水泥厂两个生产实体，其中，山西中盛水泥有限公司特种水泥厂于2004年2月24日进行工商登记设立，工商登记特种水泥厂负责人为刘三保，隶属于山西中盛水泥有限公司，系山西中盛水泥有限公司的分公司，法人代表许中喜。2006年10月8日，山西中盛水泥有限公司注册资本变更为8500万元。2007年1月18日，山西中盛新型建筑材料集团有限公司设立,2008年11月13日，注册资本变更为18000万元。2009年3月25日，山西中盛新型建筑材料集团有限公司决定将“特种水泥厂”整体转让给吕梁市宇飞煤业有限公司，同年5月5日，将“特种水泥厂”注销工商登记。2011年5月23日，华润水泥(方山)有限公司收购山西中盛新型建筑材料集团有限公司东坡水泥厂90%的股权，成立华润水泥(方山)有限公司。 2003年至2006年，刘三保(已判刑，刑满释放)承包经营特种水泥厂期间，刻制了“山西中盛水泥有限公司特种水泥厂现金收讫”印章(椭圆形)和刘三保个人名章，由该厂搞财务工作的樊东照(已判刑，刑满释放)因公使用。2005年间，刘三保为了扩大生产规模，起初发动厂内职工共同集资100多万元，购买了生产设备，并依约给集资人员支付股息。之后，因特种水泥厂资金周转困难，刘三保开始向自已的亲戚、朋友以月息2至5分的利息借款，维持特种水泥厂的正常生产运行。因资金周转出现困难，难以支付前期的借款本金、利息，刘三保就开始并授意樊东照向其亲戚、朋友、熟人以月息2至5分不等的利息借款，并向出借人出具加盖“山西中盛水泥有限公司特种水泥厂现金收讫”印章及刘三保、樊东照个人名章的收据。所得借款用以偿还前期借款本息和生产所欠原材料债务。因二人能够及时归还本金及利息，赢得了人们的信任。2007年，中盛集团公司将特种水泥厂转租给吕梁宇飞煤业有限公司承包经营后，被告人许中喜放任刘三保、樊东照二人，采用给亲戚、朋友打电话、上门动员口口相传向社会不特定人员有偿借款等方式，按月息2分至5分不等的利率，以“山西中盛水泥有限公司特种水泥厂”之名，进行非法吸收存款，向出借人出具加盖“山西中盛水泥有限公司特种水泥厂现金收讫”章及刘三保、樊东照名章的收据。截止2011年，共向社会人员295人吸收资金20212.7万元，中盛公司陆续使用过该资金4763.759万元。(判决已认定的事实) 2005年至2011年期间，山西中盛水泥有限公司在生产经营过程中，出现资金困难时，未经有关部门批准，被告人许中喜安排有关财务人员，以山西中盛水泥有限公司或山西中盛新型建筑材料集团有限公司的名义，直接向社会公众以月息2至3分不等的利率非法吸收存款。经查证，其中：向杨守纪等65人非法吸收存款合计8499.2万元；向冯丽升等58人(方山县人民法院受理后已作出民事判决)非法吸收存款合计6179.41994万元。 公诉机关针对上述事实提供了相应的证据予以证实。 公诉机关认为，被告单位山西中盛新型建筑材料集团有限公司(原山西中盛水泥有限公司)未经国家有关部门批准，擅自向社会公众非法吸收存款，涉及放款人(已查证)419人，涉及资金34891万余元，数额巨大，严重扰乱了金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第二款之规定，犯罪事实清楚、证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。 被告人许中喜身为山西中盛新型建筑材料集团有限公司(原山西中盛水泥有限公司)的法人代表、董事长，放任同案人员(樊东照、刘三保)，安排授意公司财务人员，向外非法吸收存款，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第二款之规定，犯罪事实清楚、证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。 被告单位山西中盛新型建筑材料集团有限公司诉讼代表人辩称，中盛公司与樊东照之间的借款，2012年县里成立工作组与樊东照、许中喜对账，并经几方签字确认，中盛公司连本带利欠6484.3万元，签欠条6667万元。樊东照以特种水泥厂椭圆形章名义向外借款，是他自身行为。起诉指控中盛公司向杨守纪等65人非法吸收存款合计8499.2万元和向冯丽升等58人非法吸收存款6179.41994万元的事实，由于没账可查，说不清。 诉讼代表人针对上诉事实提供的证据：中盛公司与樊东照债权债务的核实情况说明，证明中盛公司07年以后累计使用樊东照款为4763.759万元，累计还款金额为5392.91万元。 被告人许中喜辩称，樊东照是刘三保承包特种水泥厂期间私自聘用的，他们私自刻印章没有通知公司备案，也没有用该印章与总公司往来。公司与樊东照之间只是借贷关系。我和樊东照是亲戚关系，中盛公司与樊东照之间的借贷往来经工作组鉴定、见证人见证，樊东照签字认可。2007年到2009年间公司用了的，偿还了5300万元，因利息有争议，最后中盛公司同意对4763.759万元，按2%月息计算。后中盛公司和樊东照之间再无任何债权债务关系。中盛公司在2004年立项，我作为法人代表，联系了多家商业银行，开始银行同意借款8000万元，后因国家出台新政策，银行不在支持300万吨以下水泥项目。在无奈的情况下，中盛公司召开股东会，通过普通员工、亲戚、朋友入股、借款。指控的存款中，有的是材料款、业务款。 辩护人认为，特种水泥厂对外借款，中盛公司是不知情的，更不可能参与，也未使用过分文款项。因此，刘三保承包经营特种水泥厂期间的借款与许中喜没有关系，其数额不应认定为被告人许中喜涉嫌的犯罪数额。樊东照、刘三保私刻的“山西中盛水泥有限公司特种水泥厂现金收讫”章对外借款多数为自己“低吸高放”所用，其刑事责任不应由中盛公司和许中喜负责，亦不能认定为是公司行为。同时刘三保、樊东照的行为与许中喜的行为不是共同行为，并且许中喜与樊东照是亲戚关系，中盛公司向樊东照借款4763.759万元的行为，不宜以犯罪论处。因此2007年后，樊东照以“山西中盛水泥有限公司特种水泥厂现金收讫”章对外的借款不应认定为中盛公司涉嫌的犯罪数额。公诉机关指控中盛公司于2005年至2011年期间向杨守纪等65人吸收存款合计8449.2万元，由于其中部分人员系股东、职工、亲友的借款应当予以剔除，还有部分系合法借款、部分借款非中盛公司所借、部分无证据应当予以剔除，应当认定数额为940.1万元。2005年至2011年期间，中盛公司向冯丽升等58人吸收存款6179.41994万元，由于人民法院已判决进入执行阶段，充分说明这部分属于正常的民间借贷，而不属于刑事犯罪，故应全部剔除。综上，本案可以认定的金额为940.1万元，中盛公司与许中喜作为优秀的民营企业及企业家，为方山县的经济建设、税收、就业作出了巨大的贡献，曾经是方山县人民政府、吕梁市政府重点扶持的对象、利税大户，后因环保政策和新城建设的影响，更因经营不善，企业发展陷入困局。本案作为单位犯罪，许中喜虽然因作为法定代表人应当承担责任，但从本意上也是为了企业的发展与运行，并且其犯罪属于初犯，当庭认罪认罚，应当适用认罪认罚的从宽处理规定。建议对许中喜处三年有期徒刑的刑罚。 经审理查明，1998年3月29日，吕梁地区中盛水泥有限公司注册设立，公司所在地：方山县大武镇西相王村，注册资本126万元，法人代表许中喜；2001年4月10日，注册资本变更为543万元；2004年2月24日，吕梁地区中盛水泥有限公司变更为山西中盛水泥有限公司，公司地址：方山县大武镇东坡村，注册资本变更为4500万元，同时，下设山西中盛水泥有限公司特种水泥厂和山西中盛水泥有限公司西相王水泥厂两个生产实体，其中，山西中盛水泥有限公司特种水泥厂于2004年2月24日进行工商登记设立，工商登记特种水泥厂负责人为刘三保，隶属于山西中盛水泥有限公司，系山西中盛水泥有限公司的分公司，法人代表许中喜。2006年10月8日，山西中盛水泥有限公司注册资本变更为8500万元。2007年1月18日，山西中盛新型建筑材料集团有限公司设立,2008年11月13日，注册资本变更为18000万元。2009年3月25日，山西中盛新型建筑材料集团有限公司决定将“特种水泥厂”整体转让给吕梁市宇飞煤业有限公司，同年5月5日，将“特种水泥厂”注销工商登记。2011年5月23日，华润水泥(方山)有限公司收购山西中盛新型建筑材料集团有限公司东坡水泥厂90%的股权，成立华润水泥(方山)有限公司。 2003年至2006年，刘三保(已判刑，刑满释放)承包经营特种水泥厂期间，刻制了“山西中盛水泥有限公司特种水泥厂现金收讫”印章(椭圆形)和刘三保个人名章，由该厂搞财务工作的樊东照(已判刑，刑满释放)因公使用。2005年间，刘三保为了扩大生产规模，起初发动厂内职工共同集资100多万元，购买了生产设备，并依约给集资人员支付股息。之后，因特种水泥厂资金周转困难，刘三保开始向自已的亲戚、朋友以月息2至5分的利息借款，维持特种水泥厂的正常生产运行。因资金周转出现困难，难以支付前期的借款本金、利息，刘三保就开始并授意樊东照向其亲戚、朋友、熟人以月息2至5分不等的利息借款，并向出借人出具加盖“山西中盛水泥有限公司特种水泥厂现金收讫”印章及刘三保、樊东照个人名章的收据。所得借款用以偿还前期借款本息和生产所欠原材料债务。因二人能够及时归还本金及利息，赢得了人们的信任。2007年，中盛集团公司将特种水泥厂转租给吕梁宇飞煤业有限公司承包经营后，被告人许中喜放任刘三保、樊东照二人，采用给亲戚、朋友打电话、上门动员口口相传向社会不特定人员有偿借款等方式，按月息2分至5分不等的利率，以“山西中盛水泥有限公司特种水泥厂”之名，进行非法吸收存款，向出借人出具加盖“山西中盛水泥有限公司特种水泥厂现金收讫”章及刘三保、樊东照名章的收据。截止2011年，共向社会人员295人吸收资金20212.7万元，中盛公司陆续使用过该资金4763.759万元。(判决已认定的事实) 2005年至2011年期间，山西中盛水泥有限公司在生产经营过程中，出现资金困难时，未经有关部门批准，被告人许中喜安排有关财务人员，以山西中盛水泥有限公司或山西中盛新型建筑材料集团有限公司的名义，直接向社会公众以月息2至3分不等的利率非法吸收存款。经查证，其中：向杨守纪等65人非法吸收存款合计8499.2万元；向冯丽升等58人(方山县人民法院受理后已作出民事判决)非法吸收存款合计6179.41994万元。 另查明，山西中盛水泥有限公司向杨守纪等65人非法吸收存款合计8499.2万元，已还本金及利息822.6458万元，现欠50人合计7609.3542万元。 认定上述事实，有经过庭审质证的下列主要证据予以证实，可以认定： 1.被告人许中喜的供述与辩解； 2.同案人员樊东照、刘三保的供述与辩解； 3.放款人的证言及提供的收据等； 4.相关证人的证言； 5.审计报告书； 6.工商企业登记资料复印件、银监局证明、吕梁市中级人民院(2018)晋11刑终400号刑事裁定书、在逃人员登记表、到案经过等书证。 本院认为，被告单位山西中盛新型建筑材料集团有限公司为解决资金困难问题，在未经国家有关部门批准的情况下，其法定代表人，即被告人许中喜擅自安排单位内部人员和亲友以高利率向社会公众非法吸收存款，涉及资金34891.31994万元，数额巨大，涉及人数众多，严重扰乱了金融秩序，其行为构成非法吸收公众存款罪。本案系单位犯罪，在追究被告单位山西中盛新型建筑材料集团有限公司刑事责任的同时，被告人许中喜作为中盛公司的法定代表人，系单位犯罪中直接负责的主管人员，依法构成单位犯罪共犯，应当依法追究其刑事责任。公诉机关指控被告单位山西中盛新型建筑材料集团有限公司、被告人许中喜犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实充分，本院依法予以支持。辩护人关于被告人许中喜向亲友和单位内部人员的借款应予剔除的辩护意见，与查明的事实不符，本院不予采信。案发前，被告人许中喜退出部分赃款，依法可酌情从轻处罚。被告人许中喜当庭认罪，依法可酌情从轻处罚。关于起诉指控刘三保(已判刑)、樊东照（已判刑）共向社会人员295人吸收资金20212.7万元，中盛公司使用过该资金4763.759万元和中盛公司向冯丽升等58人非法吸收存款6179.41994万元的事实，由于系生效判决已认定的事实，意味着受害人的诉求已经得到了司法救济，无须再予刑事判决退缴。故依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条之规定，判决如下： 一、被告单位山西中盛新型建筑材料集团有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金十万元（罚金于判决生效后一个月内缴纳）。 二、被告人许中喜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金五万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2018年3月19日起至2023年3月18日止。所处罚金在判决生效后一个月内缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。） 三、追缴被告单位山西中盛新型建筑材料集团有限公司非法所得7609.3542万元按集资参与人杨守纪等50人（后附名单）的本金比例发还。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向吕梁市中级人民法院提起上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本八份。 审 判 长  秦恩泽 审 判 员  任奋勇 人民陪审员  刘正中 二〇二〇年三月十三日 书 记 员  常 莹