北京市第二中级人民法院民 事 裁 定 书（2020）京02民初8号原告：国开发展基金有限公司，住所地北京市西城区复兴门内大街18号国家开发银行。法定代表人：马欣，执行董事。委托诉讼代理人：夏旭涛，北京市兰台律师事务所律师。委托诉讼代理人：田韶卿，北京市兰台律师事务所律师。被告：西部（银川）担保有限公司，住所地宁夏银川市金凤区。法定代表人：马英军，董事长。委托诉讼代理人：张新苗，北京大成律师事务所律师。委托诉讼代理人：刘晓雨，北京大成律师事务所律师。被告：宁夏紫荆花纸业有限公司，住所地宁夏回族自治区永宁县城红星桥南侧。管理人：宁夏紫荆花纸业有限公司清算组。被告：永宁县财政局，住所地宁夏回族自治区永宁县杨和镇宁和北街。法定代表人：曹永进。原告国开发展基金有限公司（以下简称国开基金公司）与被告西部（银川）担保有限公司（以下简称西部担保公司）、被告宁夏紫荆花纸业有限公司（以下简称紫荆花纸业公司）、被告永宁县财政局保证合同纠纷一案，本院于2020年1月6日立案。国开基金公司诉称，2015年11月23日，国开基金公司、宁夏紫荆花实业集团有限公司（以下简称紫荆花集团公司）、紫荆花纸业公司、永宁县财政局签订编号为6410201506100000083的《国开发展基金投资合同》（以下简称《投资合同》），约定：（1）国开基金公司以人民币5250万元对紫荆花纸业公司进行增资，并授权国家开发银行宁夏回族自治区分行（以下简称国开银行宁夏分行）具体办理；（2）永宁县财政局同意按照《投资合同》约定受让国开基金公司本次增资对应持有的紫荆花纸业公司股权，并履行《投资合同》项下资金支付义务。同时，西部担保公司为确保永宁县财政局履行《投资合同》，与国开基金公司签订编号为6410201506100000083号的《保证合同》，向国开基金公司提供连带责任保证担保。《保证合同》约定了西部担保公司的担保范围、保证方式、保证期间、违约责任等内容。紫荆花纸业公司为确保永宁县财政局履行《投资合同》，与国开基金公司签订编号为6410201506100000083号的《质押合同》，向国开基金公司提供保证金质押担保。《质押合同》约定了紫荆花纸业公司的担保范围、出质标的、质权实现、违约责任等内容。2015年11月26日，国开基金公司依约向紫荆花纸业公司发放5250万元投资。2016年9月19日，国开基金公司、紫荆花集团公司、紫荆花纸业公司、永宁县财政局、西部担保公司签订编号为6410201506100000083001的《国开发展基金投资合同变更协议》（以下简称《投资合同变更协议》），对《投资合同》的投资回收、投资收益、违约及赔偿等约定进行了变更。2017年8月2日，国开基金公司分别向紫荆花纸业公司、永宁县财政局、西部担保公司发送《确认书》，将《投资合同》《投资合同变更协议》“第七条履约保障”约定的第二种履约保障措施由紫荆花纸业公司提供保证金质押变更为紫荆花集团公司提供存单质押。紫荆花纸业公司、永宁县财政局、西部担保公司回函同意变更。2017年9月7日，经紫荆花纸业公司、紫荆花集团公司、国开基金公司协商一致，各方同意紫荆花纸业公司提供保证金质押变更为紫荆花集团公司向国开基金公司在《存单质押合同》约定的担保范围内提供存单质押，紫荆花集团公司与国开基金公司签订《质押合同》（以下简称《存单质押合同》）。《存单质押合同》约定了紫荆花集团公司的担保范围、出质标的、质权实现、违约责任等内容。同日，紫荆花集团公司向国开基金公司交付存单凭证，《存单质押合同》项下存单质押生效。2019年7月19日，永宁县人民法院出具（2019）宁0121破（预）字第2号《民事裁定书》，裁定受理申请人王琪琳等306人对紫荆花纸业公司的破产清算申请，触发《投资合同》《投资合同变更协议》项下违约责任条款。为此，国开基金公司于2019年11月2日通过公证送达的方式向永宁县财政局发送《回购股权通知书》，要求永宁县财政局在2019年11月5日前（含当日）回购国开基金公司持有的紫荆花纸业公司30.1%股权，按照《投资合同》《投资合同变更协议》的约定支付回购款及投资收益及其他费用，并配合办理完成紫荆花纸业公司股权转让手续，向西部担保公司发送《要求履行担保责任通知书》，要求西部担保公司按照《保证合同》的约定对永宁县财政局债务履行担保责任。但永宁县财政局未履行回购义务，西部担保公司亦未履行担保责任，故国开基金公司于2019年11月14日根据《存单质押合同》的约定扣划质押存单存款531.342812万元。鉴于西部担保公司仍不履行担保责任，构成《保证合同》项下违约情形，国开基金公司为实现债权已委托北京市兰台律师事务所律师代理本案，并为此支付首笔律师费人民币19万元整。故请求法院判令：1.西部担保公司对永宁县财政局对国开基金公司负有的以下债务承担连带保证责任，向国开基金公司偿还以下款项：（1）国开基金公司持有的紫荆花纸业公司30.1%股权的转让款4718.657188万元；（2）投资收益分三段计[暂计至2019年11月14日（不含）为636.639063万元]：自2015年11月26日起至2019年11月4日（含当日）止，以5250万元为计算基数，按照宽限期内提前退出投资收益率4%计算，扣减国开基金公司已收取的投资收益211.925万元；自2019年11月5日起至2019年11月13日（含当日），以逾期转让价款5250万元为计算基数，按中国人民银行公布的同期限档次人民币贷款基准利率×150%计算；自2019年11月14日起至国开基金公司取得全部股权转让款、投资收益、违约金并国开基金公司持有的紫荆花纸业公司30.10%股权办理完毕工商变更登记手续之日止，以逾期转让价款4718.657188万元为计算基数，按中国人民银行公布的同期限档次人民币贷款基准利率×150%计算；（3）违约金分两段计[暂计至2019年11月14日（不含）为654.83805万元]：自2019年7月19日起至2019年11月13日（含当日），以5549.475万元[投资总额余额5250万元及应获得而未获得的投资收益299.475万元，（11年总应得投资收益511.4万元-已收投资收益211.925万元）]为计算基数，按照每日0.1%的违约金率计算；自2019年11月14日起至国开基金公司取得全部股权转让款、投资收益、违约金并国开基金公司持有的紫荆花纸业公司30.10%股权办理完毕工商变更登记手续之日止，以5018.132188万元（投资总额余额4718.657188万元及应获得而未获得的投资收益299.475万元）为计算基数，按照每日0.1%的违约金率计算。2.西部担保公司赔偿国开基金公司为实现本案债权已实际支付的首笔律师费人民币19万元整。3.西部担保公司承担本案全部诉讼费用（包括但不限于诉讼费、保全费、公告费、司法专邮费等，以实际发生额为准）。本院查明：2015年11月23日，国开基金公司、紫荆花集团公司、紫荆花纸业公司、永宁县财政局签订《投资合同》，约定：1.投资收益，指国开基金公司从紫荆花纸业公司获得的分红、股息、股权受让溢价款及其他收益（不包括国开基金公司对紫荆花纸业公司的投资总额）；2.国开基金公司以人民币5250万元对紫荆花纸业公司进行增资；3.永宁县财政局同意按照《投资合同》约定受让国开基金公司本次增资对应持有的紫荆花纸业公司股权，并履行《投资合同》项下资金支付义务。同日，紫荆花纸业公司与国开基金公司签订《质押合同》，约定紫荆花纸业公司以保证金账户中的525万元为《投资合同》提供质押担保。2016年9月19日，国开基金公司、紫荆花集团公司、紫荆花纸业公司、永宁县财政局、西部担保公司签订《投资合同变更协议》，对《投资合同》投资回收、投资收益、违约及赔偿等约定进行了变更。宁夏回族自治区永宁县人民法院于2019年7月19日裁定受理了申请人王琪琳、杨军、李成等306人对紫荆花纸业公司的破产清算申请。宁夏回族自治区永宁县人民法院于2019年10月30日作出（2019）宁0121破2号民事裁定书，裁定：宣告宁夏紫荆花纸业有限公司破产。本院经审查认为，国开基金公司未将紫荆花纸业公司、永宁县财政局列为被告，仅起诉西部担保公司承担连带保证责任，但国开基金公司、紫荆花纸业公司、永宁县财政局均为《投资合同》签订主体。《投资合同》约定，国开基金公司以5250万元对紫荆花纸业公司进行增资，永宁县财政局同意按照协议约定受让国开基金公司本次增资对应持有的紫荆花纸业公司股权。国开基金公司与紫荆花纸业公司签订《质押合同》约定，紫荆花纸业公司以保证金账户中的525万元为《投资合同》提供质押担保，且国开基金公司取得的投资收益，系指国开基金公司从紫荆花纸业公司获得的分红、股息、股权受让溢价款及其他收益。国开基金公司要求西部担保公司承担连带保证责任，所对应的主债务并不明确。保证合同属于从合同，在主债务尚未明确的情况下，相关事实难以查清和确定。故本院依法追加紫荆花纸业公司、永宁县财政局为本案被告，并已告知国开基金公司。鉴于宁夏回族自治区永宁县人民法院于2019年10月30日裁定：宣告宁夏紫荆花纸业有限公司破产。依据《中华人民共和国企业破产法》第二十一条“人民法院受理破产申请后，有关债务人的民事诉讼，只能向受理破产申请的人民法院提起”、《最高人民法院关于适用本案移送宁夏回族自治区永宁县人民法院审理。本裁定一经作出即生效。审 判 长 李丽审 判 员 罗珊审 判 员 郭菁二〇二〇年三月二十五日法官助理 李爽书 记 员 李雪