河北省邯郸市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2020）冀04刑终178号 原公诉机关河北省磁县人民检察院。 上诉人（原审被告人）成雷，男，1948年6月16日出生于河北省邯郸市，汉族，初中文化，住邯郸市复兴区南城乡××村。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年10月24日被刑事拘留，2018年12月1日被逮捕。现羁押于磁县看守所。 原审被告人张贵超，男，1982年11月6日出生于河北省临漳县，汉族，高中文化，住临漳县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年12月19日被刑事拘留，2019年1月17日被逮捕。现羁押于磁县看守所。 原审被告人路建业，男，1951年8月21日出生于河北省邯郸市，汉族，初中文化，住邯郸市复兴区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年10月24日被刑事拘留，2018年12月1日被逮捕，2019年12月23日被取保候审。 原审被告人王庆平，男，1960年9月4日出生于河北省磁县，汉族，高中文化，住磁县磁州镇。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年11月17日被刑事拘留，2018年12月1日、2019年7月11日、2019年7月31日分别被邯郸市公安局冀南新区分局、磁县人民检察院、磁县人民法院取保候审。 河北省磁县人民法院审理河北省磁县人民检察院指控被告人张贵超、路建业、成雷、王庆平犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年12月15日作出（2019）冀0427刑初211号刑事判决。原审被告人成雷不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。 原判决认定，2013年8月30日，被告人张贵超在河北省磁县借用孙某的身份信息，注册成立了磁县超福投资有限公司，法定代表人为孙某，股东为张贵超、孙某，实际经营人为张贵超。被告人张贵超聘用被告人王庆平为业务经理并开展吸收存款事宜，该公司共成立代办点11个，其中经被告人王庆平介绍并发展代办点7个。被告人张贵超聘用被告人成雷为冀南新区南城乡××村代办点负责人，聘用被告人路建业为冀南新区林坦镇东野狸岗村代办点负责人，聘用任某（在逃）为冀南新区南城乡西陆××村代办点负责人。后以口口相传的方式向社会上不特定的人宣传，称开办的投资公司可以存款，利息为年收益率1.6%。经邯郸长城会计师事务所审计报告及补充审计，磁县超福投资有限公司共吸收存款3219650.00元，返还本金705780.00元，实际损失2513870.00元，其中被告人成雷代办点吸收存款有报案群众38人，实际损失816390.00元，被告人路建业代办点吸收存款有报案群众20人，实际损失479180.00元。代办员任某吸存款有报案群众22人，实际损失658500.00元。 2018年12月19日，被告人张贵超主动到邯郸市公安局冀南新区分局南城派出所投案自首。2018年10月21日，被告人路建业、成雷主动到邯郸市公安局冀南新区分局投案自首。 认定上述事实的证据有： 1、内资企业登记基本情况表载明，磁县超福投资有限公司成立于2013年8月30日，注册资本1000万元，法定代表人为孙某。 2、邯郸市长城会计师事务所审计报告载明，超福投资有限公司共有报案人80人，存款本金共计1969150.00元，返还本息15080.00元，实际损失合计1954070.00元。其中：代办员路建业名下20人存款本金共485500.00元，支付利息6320.00元，实际损失479180.00元；代办员成雷名下38人存款本金共823150.00元，支付利息6760.00元，实际损失816390.00元；代办员任某名下22人存款本金共660500元，支付利息2000.00元，实际损失658500.00元。 补充审计说明载明，共65人，存款本金共计1250500元，已还本金690700元，实际损失559800元。并附有各代办员非法吸收资金明细表。 3、证人王某证明，其是磁县固城人。张贵超是磁县超福投资有限公司董事长。大概是2013年左右，经张贵超介绍，在本村开始担任磁县超福投资有限公司代办点负责人。吸收的都是本村群众的存款。没有工资，每吸收一万元，每月提成40元。当时磁县超福投资有限公司宣传的是存取自由，并且超福公司在其家门口挂了“磁县超福投资有限公司”的牌子，村民看到以后就主动找上门存款了。其这有人存钱了，就会给超福公司打电话，公司会派人过来把钱拿走。一般都是经理王庆平和司机兼会计彭某1过来拿钱。共吸收了3个人的存款，不算自己，共计11万元，算上自己的23万元，合计34万元。通过我吸收的存款我自己都垫付给群众了。 其父亲王庆平在磁州××王庄村办了个代办点，也没有吸收多少钱，大部分也都用自己存款偿还了。 该公司孙某是法人，老板是张贵超，经理王庆平，司机兼会计是彭某1，还有两个小姑娘具体做什么不清楚。 4、证人彭某1证明，磁县超福投资有限公司办公地点在磁县东环路上振兴路北路东200米左右。该公司法人是孙某，实际经营人和老板是张贵超，业务经理是王庆平，会计是阿某、赵某，司机是我。我在磁县超福投资有限公司主要是给业务经理王庆平开车去代办点收款。我到公司时孙某是开车的，我去了之后他就给老板张贵超开车了。 平常在公司上班的就是孙某、张贵超、阿某、赵某、王庆平和我本人。下面的代办员收上来钱后会打电话给公司，然后王庆平通知我开车带他去拿钱。拿到钱后王庆平在代办员的票据上签上他名字，证明把钱拿走了，每次都是收的现金。 磁县超福投资有限公司一共有11个代办点，分别是磁县小寨代办点，负责人是彭某2，地点在小寨彭某2家中，讲武城镇刘庄村代办点负责人申某3，地点在刘庄村申某3家中，南王庄代办点负责人是王庆平，地点在南王庄他的家中，固城代办点负责人王某，地点在固城她的家中，东光录村代办点负责人是杨某2，地点在东光录村杨某2家中，西光录村代办点负责人杨某1（杨某2女儿），地点在西光录村杨某1家中，柳儿营代办点负责人是卢某，地点在柳儿营卢某家中，南城代办点负责人武某，地点在南城武某家中，东野狸岗村代办点负责人是路建业，地点东野××路建业的家中，东陆开村代办点负责人成雷，地点在东陆开村成雷的家中，西陆开村代办点负责人是刘某和他儿媳妇任某，地点西陆开村任某家中。 磁县超福投资有限公司提供宣传条幅和磁县超福投资有限公司的牌子给代办点，然后代办点以挂牌子和口口相传的方式宣传。张贵超提供磁县超福投资有限公司的存款凭证给代办点，一式三份，存款户一份，代办点一份，公司入账一份。存款户的利息是定期存1万元，利息是1920元。超福公司吸收的钱都交给了老板张贵超，用在什么地方我不知道。开始工资每月1200元，后来涨到了每月2000元，两个会计每个月1500元，其他人员工资多少我不知道，代办员的提成是1万元每年480元。 5、证人彭某2证明，磁县超福投资有限公司法人是孙某，实际经营者是张贵超，经理是王庆平，我儿子彭某1在超福公司开车。 2013年10月份左右，通过王庆平和张贵超的介绍，在小寨我家开始开办磁县超福投资有限公司的代办点。到2015年年初，我大概一共吸收了不到100万元，都是本村人的钱。超福公司给我盖好法人章和公司章的票据，一式三联，有群众存款我就给群众填写好，给群众一联，超福公司收钱时给超福公司一联，我留存一联。我用自己的钱偿还了一部分，还剩四十二三万元没有给群众兑付，总共有二十五六个人的存款。 我的代办点开业的时候点了烟花，有群众过来了就通过口口相传的方式告诉他们，公司也给我印刷了名片宣传用。给存户的利息是1万元每年1920元。我这儿有钱我就给超福公司或者给王庆平打电话，王庆平就和彭某1或者孙某一起过来把钱拿走。 吸收一万元给提40元的提成，没有基本工资。该公司大概给了我3万多元。 6、证人刘某证明，磁县超福投资有限公司成立于2013年8月30日，地点是在磁县，法定代表人是孙某，实际经营人是张贵超，业务经理王庆平，会计彭某1，还有两个小姑娘不知道是干什么的。 该公司一共有11个代办点，分别是：小寨代办点，在中华路小寨口，负责人是会计彭某1的父亲，叫彭某2；磁县刘庄村代办点，负责人是申某3，地点就在刘庄村申某3家里；磁县南王庄代办点，负责人是经理王庆平，地点在南王庆平家里；磁县固城代办点，负责人是王庆平女儿，叫什么我不知道，地点就在磁县固城王庆平女儿家里；东光录村代办点，负责人是杨某2，地点就在东光录村杨某2家里；西光录村代办点，负责人是杨某2女儿，叫什么我不知道，地点就在西光录村杨某2女儿家里；柳儿营代办点，负责人是卢某，地点就是柳儿营卢某家里；南城代办点，负责人是武某，地点就在南城武某家里；东野狸岗村代办点，负责人是路建业，地点就在东野××路建业家里；东陆开村代办点，负责人是成雷，地点是在东陆开村成雷的家里；还有西陆开村代办点，负责人是我的儿媳妇任某，地点就在西陆开村任某家里，总共11个代办点。 王庆平和我以前是同事，都是民办老师。当时王庆平来我家里找我，让我做我们村的代办员，他说他们合作社在临漳有1000多亩地，还从德国引进的木材加工机器搞木材加工。因为我年纪大了我当时说我自己岁数大了，王庆平就过来跟我儿媳妇任某见了个面，互相敲定了这件事。任某一共吸收了84.71万元，收的钱都交给了王庆平，有钱款的交接单为证，交给王庆平的每一笔钱都有王庆平的亲笔签名。每次她吸收来钱就打电话给王庆平，一般王庆平当天就和会计彭某1开车过来把钱拿走。 代办点开业的时候点过几挂炮，有人来问，我和我儿媳妇任某就给他们介绍，我和任某都有各自的名片，我印的名片是业务经理。平时遇到有人问我存钱的事，我就给他们介绍并发给他们名片。 代办员没有基本工资。听说每一万元每月给0.4%的提成，每个代办点都一样。每月固定的时间王庆平和会计彭某1一起过来送劳务费，他们直接把劳务费以现金的形式给任某，具体多少钱我不清楚。 7、证人孙某证明，我和张贵超是一个村的，是朋友关系。在2013年8月份左右，张贵超请我吃饭说，让我跟他一起去磁县工商局注册公司，当时工商局的人说张贵超信誉不好不能注册当法人。张贵超说用我的名义当法人，我当时不怎么愿意，后来张贵超说给我写一份说明，说公司的事都跟我没关系，我出于面子就同意注册磁县超福投资有限公司。听张贵超说他想社会上融资是做生意用的，具体我不清楚。刚注册完公司后我在该公司开过一个月的车，给了我3000元工资，后来我就去北京上班了。该公司董事长是张贵超，王庆平是总经理，还有两个会计。 8、证人申某证明，2014年3月份左右，我通过王庆平和张贵超介绍，在刘庄村我家开始开办磁县超福投资有限公司的代办点。到2015年，我一共吸收了10万元。其中有我自己的6.2万元，现在我用自己的钱慢慢偿还了一部分，还剩3.5万没有给群众兑付。 代办点开业时张贵超送来了宣传单和鞭炮，有群众过来了就告诉他们这里可以存钱，公司也给我印刷了名片宣传用。没有基本工资，一万元提成几十块钱。每月月底公司派人过来收存款的时候会顺便把我提成带过来。给存款户的利息是1万元每年1920元。我这儿有钱我就给超福公司或者给王庆平打电话，王庆平就和司机彭某1一起过来把钱拿走。 9、证人杨某1证明，我父亲杨某2和王庆平以前都是民办教师，经王庆平介绍我在西光录成立了磁县超福投资公司代办点。一共吸收了自家亲戚5个人，5万元，我用自己的钱慢慢偿还了一部分，还剩2.6万没有给群众兑付。我自己在该公司放了1万元，后来没有给我。 代办点开业的时候张贵超和王庆平给送来了鞭炮，有群众过来问了就告诉他们这里可以存钱。我没有基本工资，定期一万元一年到期给480元的手续费，提前取走的话不给手续费。给存户的利息是定期1万元一年1920元，提前取走的话没有利息。每月月底公司派人来收存款的时候会顺便把我提成带过来。我存的一万给过我480的手续费，别人的存的时间比较晚，都没有到期，所以没有给过手续费。我这儿有钱我就给超福公司或者给王庆平打电话，王庆平就和司机彭某1一起过来把钱拿走。代办点从2014年9月到2015年4月左右，大概半年的时间。 10、证人杨某2证明，我以前和王庆平都是民办教师，2014年8月左右，经王庆平介绍说，在我家成立了磁县超福投资公司的代办点。在东光录村一共吸收了6个邻居和亲戚的9.6万元，我用自己的钱慢慢偿还了一部分，还剩5.3万没有给群众兑付。我自己放了1.6万元，后来没有给我。当时给存户的利息是定期1万元一年1920元，提前取走的话没有利息。 代办点开业的时候张贵超和王庆平给送来了鞭炮，有群众过来问了就告诉他们这里可以存钱。没有基本工资，定期一万元一年到期给480元的手续费，提前取走的话不给手续费。每月月底公司派人过来收存款的时候会顺便把我提成带过来。大概给了1000多元。我这儿有钱我就给超福公司或者给王庆平打电话，王庆平就和司机彭某1一起过来把钱拿走。 代办点从2014年9月干到2015年4月左右，大概半年的时间。 11、证人卢某证明，2014年2月份左右，王庆平和张贵超到我家给我介绍，让我在柳儿营开办磁县超福投资有限公司的代办点，我就同意了。 我一共吸收了7、8个邻居和亲戚好友的10多万元，其中有我自己的7万元，我用自己的钱慢慢偿还了一部分，还剩2.5万没有给群众兑付，前后有7、8个人在我这里放过钱，现在还有3个人的钱没有结清。当时给存户的利息是1万元每年1920元。 代办点开业的时候张贵超和王庆平给送来了鞭炮，有群众过来了就告诉他们这里可以存钱。没有基本工资，一万元一次性提成40元钱。每月月底公司派人过来收存款的时候会顺便把我提成带过来。我一共提成400元左右。我这儿有钱我就给超福公司或者给王庆平打电话，王庆平就和司机彭某1一起过来把钱拿走。从2014年到2015年柳儿营的代办点一共干了一年时间。 12、集资参与人陈某1的陈述，南城乡××村成雷家是磁县超福投资有限公司设立在南城乡××村的代办点，负责人成雷。超福投资有限公司在南城乡××村用喇叭宣传，贴广告，成雷也一直去我家给我做工作。2014年11月16日，我在成雷家存了12000元，票据是成雷给开的，票据上加盖的是磁县超福投资有限公司的公章。票据上写的利息是百分之1.6的月利息。后来没给过一分钱。 13、集资参与人陈某2陈述，我和陈雷是邻居。成雷家是磁县超福投资有限公司设立在南城乡××村的代办点，负责人成雷。成雷一直去我家给我做工作。2015年1月8日，我在成雷家存了10000元，票据是成雷给开的，票据上加盖的是磁县超福投资有限公司的公章。票据上写的利息是百分之1.6的月利息。后来领过1920元利息，实际损失8080元没给过一分钱。我不知道磁县超福投资有限公司用收的存款是干什么用了。附有1张邯郸市磁县农民种植专业合作社存款单在卷。 14、集资参与人成某陈述，我和成雷是邻居，成雷媳妇一直给我做工作说，把钱存这里放心利息高。2014年12月10日，我在磁县超福投资有限公司南城乡××村代办点成雷家里存款5150元。票据是当时成雷给我开的。票据的抬头写的是邯郸市磁县农民种植专业合作社，上面有磁县超福投资有限公司的公章。票据上写的利息是百分之1.6的月利息，没有给过利息，实际损失5150元。不知道磁县超福投资有限公司把钱干什么用了。附有1张邯郸市磁县农民种植专业合作社存款单在卷。 15、集资参与人李某陈述，我和成雷是一个村的，他一直去我家给我做工作。2014年8月25日至2015年1月18日，我在磁县超福投资有限公司南城乡××村代办点成雷家里分两次存款4500元。票据是成雷给开的。票据的抬头写的是邯郸市磁县农民种植专业合作社，上面有磁县超福投资有限公司的公章。票据上写的利息是1.6%的月利息，没有给过利息，实际损4500元。不知道磁县超福投资有限公司把钱干什么用了。有2张邯郸市磁县农民种植专业合作社存款单在卷。 16、集资参与人任某1陈述，磁县超福投资有限公司在南城乡××村成雷家设立了代办点。2014年7月21日、2015年1月10日、2015年2月2日，我分三次在南城乡××村成雷家存了22000元，票据是成雷给开的，上面加盖有磁县超福投资有限公司的公章。票据上写的利息是百分之1.6的月利息。后来没有领过利息。实际损失22000元。我不知磁县超福投资有限公司用收的钱干什么用了。有3张邯郸市磁县农民种植专业合作社存款单在卷。 17、集资参与人张某1陈述，磁县超福投资有限公司在南城乡××村成雷家设立代办点。2014年12月10日、2015年2月10日，我分两次在成雷家存了20000元。成雷给开的票据是磁县农民种植专业合作社，上面有磁县超福投资有限公司的公章。票据上写的利息是百分之1.6的月利息。领过1000元利息，实际损失19000元。我不了解磁县超福投资有限公司。有2张邯郸市磁县农民种植专业合作社存款单在卷。 18、集资参与人成某2陈述，磁县超福投资有限公司在南城乡××村成雷家设立代办点。2014年6月28日至2015年1月3日，我分9次在成雷家存了107000元。成雷给开的票据是磁县农民种植专业合作社，上面有磁县超福投资有限公司的公章。票据上写的利息是百分之1.6的月利息。之后没有领过利息。我不了解磁县超福投资有限公司。9张邯郸市磁县农民种植专业合作社存款单在卷。 19、集资参与人宋某1、成某12、武某3、薛秀英、武某4、朱某2、成某11、武某5、张利红、朱某1、朱利维、张子云、梁海新、成某13、成某5、成某6、成某7、成某8、成某9、梁广艮、成某10、王文明、高松伟、成某3、成某4、王付文、成某14、成秀、王艳涛、闫秀芹、袁信良均陈述在磁县超福投资有限公司于南城乡××村成雷家设立代办点存款的时间和金额。附各自邯郸市磁县农民种植专业合作社存款单在卷。 20、集资参与人陈金英陈述，2014年8月16日，我在磁县超福投资有限公司在林坦镇××点路建业家里存款5000元。票据是路建业给开的。票据的抬头写的是邯郸市磁县农民种植专业合作社，上面有磁县超福投资有限公司的公章。票据上写的利息是百分之1.6的月利息，没有领过利息，实际损失5000元。不知道磁县超福投资有限公司把钱干什么用了。附有1张邯郸市磁县农民种植专业合作社存款单在卷。 21、集资参与人路士兵陈述，当时磁县超福投资有限公司在我们林坛镇东野狸岗村搞活动，开着车，拉着条幅，还用喇叭放着广告，说存钱的话可以去路建业那里，路建业家里是他们公司的代办点，后来路建业又来我家里找过我几次，说在他那里存钱放心，利息也高，我就相信了。2014年7月15日至2015年6月29日分7次，在东野××路建业家存了60800元。路建业给开的票据上写的利息是1.6%的月利息。票据上加盖的是磁县超福投资有限公司的公章。后来没有领过利息。附有7张邯郸市磁县农民种植专业合作社存款单在卷。 22、集资参与人路士合陈述，当时磁县超福投资有限公司在我们林坛镇东野狸岗村里搞活动，开着车，拉着条幅，还用喇叭放着广告，说存钱的话可以去路建业那里，路建业家里是他们公司的代办点，后来路建业又来我家里找过我几次，说在他那里存钱放心，利息也高，于是我就相信了。2015年5月6日、6月24日，我分两次在路建业家存了6000元，票据是路建业给开的。写的利息是百分之1.6的月利息。后来没有领过利息。不知道磁县超福投资有限公司收存款是干什么用。附有2张邯郸市磁县农民种植专业合作社存款单在卷。 23、集资参与人刘武银陈述，当时磁县超福投资有限公司在我们林坛镇东野狸岗村里搞活动，开着车，拉着条幅，还用喇叭放着广告，说存钱的话可以去路建业那里，路建业家是他们公司的代办点，在他那里存钱放心，利息也高，于是我就相信了。2014年8月24日、9月23日，2015年2月15日，我分3次在路建业家存了70000元，票据是路建业给开的。写的利息是百分之1.6的月利息。后来领过1920元利息。不了解磁县超福投资有限公司。附有3张邯郸市磁县农民种植专业合作社存款单在卷。 24、集资参与人路金一、王加龙、路士标、刘光兵、王桂英、路美芳、路步明、路从礼、路为礼、路士宽、邓秀珍、孟庆亮、路艳、陈立江、孔庆芹、闫春燕均陈述，在路建业家存款的时间和金额。并附有各自邯郸市磁县农民种植专业合作社存款单。 25、集资参与韩习荣陈述，我家和任某是一个村的，家离的没多远，她一直去我家找我，给我做工作。2014年12月15日，我在磁县超福投资有限公司南城乡西陆××村代办点任某家里存款35000元。票据是任某给我开的。票据的抬头写的是邯郸市磁县农民种植专业合作社，上面有磁县超福投资有限公司的公章。票据上写的利息是百分之1.6的月利息。没有给过利息，实际损失35000。我不了解磁县超福投资有限公司。附有1张邯郸市磁县农民种植专业合作社存款单在卷。 26、集资参与人刘存江陈述，超福投资有限公司在南城乡西陆××村用喇叭宣传贴广告、我家和任某她老公都是朋友，他一直去我家给我做工作。2015年2月10日、2月13日，我在磁县超福投资有限公司南城乡西陆××村代办点任某家里分两次存款20000元。票据是任某给我开的。票据的抬头写的是邯郸市磁县农民种植专业合作社，上面有磁县超福投资有限公司的公章。票据上写的利息是百分之1.6的月利息，没有给过利息，实际损失20000元。我不了解磁县超福投资有限公司。附有1张邯郸市磁县农民种植专业合作社存款单在卷。 27、集资参与人刘海新陈述，超福投资有限公司在南城乡西陆××村用喇叭宣传贴广告，我家和任某离的不远。2014年8月16日，我在磁县超福投资有限公司南城乡西陆××村代办点任某家里存款7000元，票据是任某给我开的。票据的抬头写的是邯郸市磁县农民种植专业合作社，上面有磁县超福投资有限公司的公章。票据上写的利息是百分之1.6的月利息，没有给过利息，实际损失7000元。我不了解磁县超福投资有限公司。附有1张邯郸市磁县农民种植专业合作社存款单在卷。 28、集资参与人王有利陈述，磁县超福投资有限公司在南城乡西陆××村任某家设立代办点。该公司在西陆开村用喇叭宣传，贴广告。2014年12月5日至2015年3月4日分四次，我在任某家存了11500元。票据是任某给开的，票据上加盖有磁县超福投资有限公司的公章。票据上写的利息是百分之1.6的月利息。没有取过利息，实际损失11500元。附有4张邯郸市磁县农民种植专业合作社存款单在卷。 29、集资参与人任新凤陈述，磁县超福投资有限公司在南城乡西陆××村任某家设立代办点。任某公公一直去我家做工作。2014年5月24日至2015年12日分9次，我在任某家存了115000元。票据是任某给开的，票据上加盖有磁县超福投资有限公司的公章。票据上写的利息是百分之1.6的月利息。没有取过利息，实际损失115000元。附有9张邯郸市磁县农民种植专业合作社存款单在卷。 30、集资参与人朱小三陈述，磁县超福投资有限公司在南城乡西陆××村任某家设立代办点。超福投资有限公司在南城乡西陆××村贴广告。我家和任某老公都是朋友，他一直去我家给我做工作。2015年5月7日，我在任某家存了6000元。任某给开的票据，票据的抬头写的是邯郸市磁县农民种植专业合作社，上面有磁县超福投资有限公司的公章。写的利息是百分之1.6的月利息。后来没有给过钱。附有1张邯郸市磁县农民种植专业合作社存款单在卷。 31、集资参与人朱志元、**新、成连生、邵艳军、王海鹏、任艳芹、朱习阳、朱志常、韩红星、李亚辉、刘存仁、孙宝花、刘艳红、刘艳美、韩珍、陈生军均陈述在磁县超福投资有限公司南城乡西陆××村任某家代办点存款的时间和金额。附有各自邯郸市磁县农民种植专业合作社存款单在卷。 32、被告人张贵超供述，2013年8月30日，我在磁县，注册成立了磁县超福投资有限公司，注册资金1000万，法定代表人是孙某，实际经营人、董事长都是我，王庆平是总经理，赵某、阿某是办公人员，负责打字和制作公司账目，彭某1给王庆平做司机，孙某是我司机。因为当时我注册了另一个公司还没有注销，我不能做公司法人，所以用了孙某的身份让他当超福公司的名誉法人。 东野××路建业，东陆开村成雷，西陆开村刘某，后来任某接替了刘某吸收存款，总共吸收了有三、四百万元。至案发还有200多万没有兑付。 磁县超福投资有限公司有11个代办点，分别是小寨家代办点，负责人是彭某2；讲武城镇刘庄村申某3家代办点，申某3是负责人；南王庄王庆平家代办点，负责人是王庆平；固城王某家（王庆平女儿）代办点，王某是负责人；东光录村杨某2家代办点，负责人杨某2；西光录村杨某2女儿杨某1家代办点，负责人杨某1；柳儿营卢某家代办点，负责人是卢某；南城武某家代办点，负责人武某；东野××路建业家代办点，负责人是路建业；东陆开村成雷家代办点，负责人成雷；西陆开村任某家代办点，负责人任某。 2013年我打算在磁县注册个合作社或者公司，通过我的发小孙殿斌（彬）认识他姑父王庆平，王庆平以前在他们村当过村长和民办教师，比较有威望，通过王庆平发展的各个代办点（代办点基本都是老民办教师）。各个代办点收上来资金给王庆平打电话，王庆平带着司机彭某1去代办点收钱，收回来之后把存款票据交给赵某、阿某，把钱交给我，直到2014年12月30日就基本没有人存钱了。当时给存户的利息一万元每年1920元。每个代办点开业的时候公司提供宣传条幅和印制好的名片，然后代办点以口口相传的方式宣传。我公司所吸收的资金都用在投资建筑工地上了。我在山西省长治市屯溜县银潞湾小区有个承包建筑主体的工程，我投资建设了一栋住宅楼，因为开发商资金不到位还没有交工，还欠我200多万工程款没有交付给我。因为工程停工，没办法及时给群众兑付。 赵某、阿某二人每月工资1200元，彭某1每月工资1500元，孙某每月工资2000元，王庆平的工资是按照他发展的代办点所吸收的资金进行提成，一万元一年一次性提720元，各个代办点也是提成，一万元每年480元。我家中有王庆平和各个代办点领取提成返利的签字证明。我提供磁县超福投资有限公司的存款凭证给代办点，一式三份，存款户一份，代办点一份，公司入账一份。存款凭证上盖着磁县超福投资有限公司的公章，还有我和法人孙某的手章，还有代办员的手章。 33、被告人成雷供述，磁县超福投资有限公司成立于2013年8月30日，地点在磁县，法定代表人是孙某，实际经营人是张贵超，公司的业务经理是王庆平，会计是阿某和赵某，后来会计换成了彭某1。王庆平和孙某是远门亲戚，经孙某介绍王庆平到磁县超福投资有限公司做主管业务的经理。该公司一共有11个代办点。 2013年7月中旬，王庆平来我家找我，他给我说要成立一个合作社，并跟我介绍了合作社的基本情况，说合作社主要搞养殖业和种植业，让我做代办员。他说合作社的各种证件齐全，后来他又把我叫到张贵超家，在那里认识了孙某和张贵超。 我在磁县超福投资有限公司工作期间一共吸收了120万元左右，我收上的钱都交给了王庆平。后来我听王庆平说，他每次拿走钱之后都是交给了张贵超。 2013年农历六月初一，我的代办点开业当天，我就点了几挂鞭炮，自始至终也没有挂过公司的门牌，当天点炮的时候村里好多人过来看热闹的时候，我简单跟一些村民讲了讲磁县超福投资有限公司，说我这里可以存钱，证件齐全，利息是月利息1.6%。随存随取，愿意存就存，不强求，慢慢地一传十，十传百的村里人就都知道了。平时我在村里闲逛，遇到有人问我存钱的事，我才跟他们介绍，我从来没有主动找人介绍过存钱的事。 每一万元每月公司给我0.4%的提成，没有基本工资，每个代办点都一样。每月二十四日算劳务费，存期一年的不到期提前支取的，算劳务费的时候就把支取的劳务费扣除掉了。我到底领取了多少劳务费记不清楚了，共领了不到二十个月。 公司一分钱也没有跟我这里的存款户兑付，我本人拿出不到50000元兑付给了几个存款户，他们都给我写了借条，表明这部分钱是我借给他们用的，剩下的钱全部没有兑付。 34、被告人路建业供述，磁县超福投资有限公司法人是孙某，实际经营人是张贵超，经理是王庆平，会计是彭某1。2013年10月份左右，以前我和王庆平都是民办教师，所以就认识。通过王庆平认识了张贵超和孙某。通过王庆平在东野狸岗村我家开办磁县超福投资有限公司的代办点，他没有向我介绍公司用钱干啥。通过张贴广告和印刷名片的方式在东野狸岗村宣传。通过我投资到磁县超福有限公司的有70万左右。每吸收一万元公司给我40元的提成，没有基本工资。我这一有钱，我就给王庆平打电话，王庆平就和彭某1（会计）一起过来把钱拿走。从2013年10月份到2016年年底代办点共干了3年。 35、被告人王庆平供述，我在磁县超福投资有限公司担任业务经理。该公司一共有11个代办点（其供述的11个代办点与张贵超一致）。这些代办点负责人里有七个是民办教师，因为我之前也做过民办教师，和他们比较熟悉，通过我介绍，我和张贵超一起去找他们，让这些人做了各自村的代办员。这七个人分别是小寨代办点的彭某2、讲武城镇刘庄村代办点的申某3、东光录村代办点的杨某2、柳儿营的卢某、东野狸岗村代办点的路建业，东陆开村代办点的成雷，西陆开村代办点刘某。 每个代办点开业的时候磁县超福投资有限公司公司提供宣传的条幅和印制好的名片给群众，然后以口口相传的方式宣传。 各个代办员吸收了钱后，就给我或者给张贵超打电话，我和彭某1下去收钱，回来后交给张贵超。代办员的提成是每月25号左右张贵超给了我，我去给他们送过去。我去送提成的时候带着签字表，谁领取了多少钱都有签字摁手印，回来后我交给张贵超。我自己的代办点按照一年一万元480元提成，其他人代办点我不提成。我不记得我一共提成多少。 36、到案证明载明，2018年12月19日，被告人张贵超主动到邯郸市公安局冀南新区分局南城派出所投案自首。2018年10月21日，被告人路建业、成雷主动到邯郸市公安局冀南新区分局投案自首。 河北省磁县人民法院认为，被告人张贵超、路建业、成雷、王庆平违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，被告人张贵超非法吸收公众存款数额巨大，被告人路建业、成雷非法吸收公众存款数额较大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人张贵超、路建业、成雷、王庆平的犯罪事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立，适用法律准确。被告人王庆平在与张贵超共同犯罪中根据其作用，起次要和辅助作用，系从犯。被告人张贵超、成雷、路建业有自首情节，依法可从轻处罚，四被告人认罪态度较好，依法可从轻处罚。被告人王庆平的辩护人提出被告人王庆平系从犯的辩护意见，予以采信。纵观本案，对被告人王庆平适用缓刑对其居住社区无重大不良影响，依法可适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十四条、第六十七条、第七十二条、第七十三条之规定，判决如下被告人张贵超犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币五万元；被告人路建业犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币二万元；被告人成雷犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币二万元；被告人王庆平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年十个月，缓刑三年，并处罚金人民币二万元；对非法吸收资金尚未退赔部分，责令被告人张贵超退赔各集资参与人，被告人王庆平负连带退赔责任，被告人路建业、成雷对各自非法吸收资金尚未退赔部分负连带退赔责任。 上诉人（原审被告人）成雷上诉提出原判量刑重，请求适用缓刑。 经审理查明的事实及依据的证据与一审一致，上述证据已经一审庭审质证，予以确认。 本院认为，原审被告人张贵超违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，上诉人（原审被告人）成雷、原审被告人路建业、王庆平为张贵超非法吸收公众存款提供帮助并从中收取好处费，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人张贵超、成雷、路建业有自首情节，可从轻处罚，四被告人能当庭认罪，可酌情从轻处罚。根据上诉人（原审被告人）成雷的犯罪情节、后果、悔罪表现及具有的法定、酌定量刑情节，原判对其所处刑罚并无不当，故对其上诉提出原判量刑重，请求适用缓刑的意见不予采纳。原判决认定事实和适用法律正确，对张贵超、路建业、成雷量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项、第二百三十七条第一款、第二百四十四条，《最高人民法院关于适用的解释》第三百二十五条第一款的规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审判长  苏军良 审判员  夏魁利 审判员  王晓鹏 二〇二〇年三月二十七日 法官助理冀荟竹 书记员韩赛男