云南省大姚县人民法院民 事 判 决 书(2020)云2326民初110号原告：普荣海，男，1965年9月10日生，彝族，初中文化，农民，住大姚县，现住大姚县。委托诉讼代理人：王爱明，云南南坤律师事务所律师，代理权限为特别授权代理。被告：云南九州建设集团有限公司（以下简称云南九州公司），住所地：云南省昆明市春城路60号新摩尔商务中心B幢1802号，统一社会信用代码：91530000216671567L。法定代表人：黄绍良，职务：公司董事长。委托诉讼代理人：邹启群，云南上首律师事务所律师，代理权限为特别授权代理。第三人：华军，男，1977年2月12日出生，彝族，农民，住大姚县。未到庭。原告普荣海与被告云南九州公司建设工程施工合同纠纷一案，本院于2020年2月3日立案受理后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理，原告普荣海及其委托诉讼代理人王爱明、被告云南九州公司法定代表人黄绍良的委托诉讼代理人邹启群到庭参加了诉讼、第三人华军无正当理由拒不到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告普荣海向本院提出诉讼请求：1.请求判令被告返还履约担保金497万元；2.本案诉讼费、财产保全申请费由被告承担。事实与理由:2014年11月10日，九州公司与大姚县农村公路建设指挥部签订了《大姚县朵腊河底至尾坪子县公路改造工程合同协议书》，约定由九州公司对大姚县朵腊河底至尾坪子县公路改造工程项目进行施工，合同履约担保金为484万元。同月，原被告与第三人华军协商一致，约定由原告与第三人华军各筹集284万元、200万元给被告向大姚县交通局缴纳该项目履约保证金，项目由被告委托原告及第三人华军施工（原告实际筹资了299万元，其中的15万元作为车旅费用原告与第三人华军履行该约定后，被告向第三人华军出具了施工委托书。至2016年8月，第三人华军退出施工。同月11日，原、被告签订了《大姚县朵腊河底至尾坪子县公路改造工程内部承包合同》，约定以原告交付4%的管理费和企业所得税的内部承包方式，由原告对该项目进行施工。对第三人华军筹集的履约保证金，比例返还被告，至2017年7月26日，原告共向被告实际支付了履约保证金213万元。至此，原告共向被告缴纳了履约保证金497万元。后原告对该项目施工至2018年10月10日竣工，2020年1月14日完成决算，被告应履行向原告返还履约保证金的义务。据以上事实，原告向被告缴纳了工程履约保证金，现工程项目已经竣工并完成决算，被告应履行向原告返还履约保证金的义务。为维护自己的合法利益，现提起诉讼，请求人民法院依法评判。被告九州公司辩称:1、对诉讼请求第一项请求中497万元履约保证金是被告九州集团向大姚县交通局缴纳的，与原告没有关系，被告也从来没有收到过原告在事实与理由中所诉的履约保证金，被告没有向原告返还任何款项的义务。2、九州集团与普荣海之间没有合同关系，本案被告不是案件适格主体。3、299万元现金交付给华军，华军是否缴纳给我公司，原告是不清楚的，我公司确实没有收到原告484万元的履约保证金。4、原告认为所有的保证金是原告打的，请求原告负有举证义务。已经生效的判决书中认定了484万元是原告缴纳，但是原告没有实际交付。华军和张培钦的借贷关系与本案没有关系。综上，原告与被告中标之时从未向被告支付过保证金，在签署《内部承包协议》之后向被告返还的保证金系根据合同的约定，尚不具备结算保证金的条件。本案诉请于事实不符、于法律无据，请求法庭驳回原告全部诉讼请求。第三人华军述称：―、关于本案事实。2014年10月至11月，云南九州公司要实施大姚县朵腊河底至尾坪子县公路改造工程。答辩人与普荣海、九州公司商量，由答辩人与普荣海合伙施工，向九州公司支付管理费，九州公司向大姚县交通局缴纳的工程履约保证金由答辩人与普荣海支付（各承担200万元、284万元）。商量好后，普荣海于2014年11月13日向我交付现金299万元，其中284万元作为实施工程应向大姚具交通运输局缴纳的工程履约保证金，另外15万元作为答辩人的交通、吃饭费用。同月15日，答辩人将这284万元现金交付给了九州公司第三直管部负责人张培钦；同月18日，答辩人向朋友许顺明借款200万元打给张培钦，也作为实施工程应向大姚县交通运输局缴纳的工程履约保证金。之后，九州公司和张培钦将上述合计484万元履约保证金打给了大姚县交通运输局，并将大姚县交通运输局的收款收据拿给了答辩人（该收据因答辩人后来向张培钦借款而抵押在张培钦处）。答辩人和普荣海为九州公司缴纳了484万元的履约保证金后，九州公司向答辩人出具了委托书，但因答辩人尚有其他工程，该项目一直由普荣海投资施工。到2016年8月，答辩人与普荣海商量好，并经九州公司同意，答辩人彻底退出该项目，由普荣海一人施工。现我交的200万元履约保证金，应由九州公司退还给我后，九州公司在以后向普荣海拨付工程款时逐步扣回补足484万元，普荣海交的284万元和后续从工程款中扣回的保证金由九州公司与普荣海自行结算。二、关于本案的处理。普荣海的诉讼请求和事实理由,答辩人没有意见,484万元的履约保证金可以也应当退回给普荣海，但第一、九州公司应当将我支付的200万元履约保证金退还我；第二、普荣海拿给我的现金299万元随着九州公司向普荣海退回484万元，我与普荣海之间因该项目所产生的债务不再有任何牵扯。原告普荣海针对其诉讼主张，向本院提交了下列证据材料：1.普荣海身份证、云南九州建设集团有限公司营业执照复印件各1份，欲证明原被告的主体资格。2.《大姚县朵腊河底至尾坪子县公路改造工程合同协议书》1份，欲证明2014年11月10日，九州公司与大姚县农村公路建设指挥部签订协议，约定由九州公司对大姚县朵腊河底至尾坪子县公路改造工程项目进行施工，合同履约担保金为484万元。3.《大姚县朵腊河底至尾坪子县公路改造工程内部承包合同》1份，欲证明2016年8月11日，原被告签订合同，约定以原告交付4%的管理费和企业所得税的内部承包方式，由原告对该项目进行挂靠施工。4.大姚县人民法院（2019）云2326民初35号民事判决书、生效证明各1份，收条16份、银行转账凭证10份，欲证明至2017年7月26日，原告共向被告缴纳了履约保证金497万元，其中2014年我方支付了284万元，签订了内部承包协议后我方又缴纳了213万元，同时该项目的华军于2014年也向被告缴纳了200万元的履约保证金（管理费不作为证据，仅仅只是履约保证金作为证据），原告分8次向被告公司补足了213万元履约保证金。5.竣工结算表1份，欲证明原告对该项目施工至2018年10月10日竣工，2020年1月14日完成决算，履约保证金符合返还的条件。6.由被告公司向华军出具的授权委托书、被告公司的法定代表人身份证明书、受托人身份证复印件，欲证明2014年12月份被告公司就向华军出具授权委托书，其授权委托书中载明了业主可以将施工款项拨入华军的私人账户，与被代的陈述不吻合。经质证，被告对原告提交的证据1没有意见，认为九州公司作为被告的主体不适格，因为九州公司没有与原告签订过任何的建设合同。对证据2的真实性、合法性认可，但对关联性及证明目的不认可，履约保证金是489万元，但是被告公司缴纳的，与原告无关。对证据3真实性、合法性认可，对证明目的不认可，请求法庭关注，这份合同原告并没有完整地呈现，但是原件是完整的，合同差着一份承诺书和委托书及公章，从内容上讲给合同的第一页第3条第1点原告有义务向合同的甲方缴纳管理费及相应的企业所得税，缴纳的比例是4%；在合同的第一页最后三行，合同的489万元是甲方代缴的，也就是九州公司交的，履约保证金是由九州公司缴纳，原告应该承担返还义务。如果这笔钱是原告缴纳的，应该还去哪里？并且返还的总金额是484万元，且目前的状态为大姚县交通局并未完全退还履约保证金，双方对领取履约保证金的条件没有成就，因为履约保证金是九州公司代缴的，当时的负责人华军并没有按照约定缴纳保证金，所以原告签订内部合同签署时原告都没有向被告履行保证金的交付义务，该合同第二页六行，履约保证金也应该是逐步退还。被告举证的第19页也是包含了原告举证的内容，请求法庭关注；在内部承诺合同里面有明确说明保证金必须由被告全部返还，对证据4的判决书中原告向我公司支付保证金的事情，当时张培钦没有出庭，张培钦的意见均不是张培钦本人的真实意思表示，是原告导演的一场戏。结合原告举证中的内部承包协议及支付保证金的款项没有银行汇款记录及收条，通过法庭调查，认为这个钱是由原告支付给九州公司，实际上原告是没有支付行为的；法院的生效判决书不能作为原告的证据；对证据收条、打款凭条认为第一笔没有打款凭条，与本案没有关系。对证据5的确是竣工了，但是领取履约保证金的条件没有成就。对证据6恰好说明了公司没有委托华军，华军领的第一笔款是借给原告的，当时并不知晓在原告的手里。本院认为，原告提交的上述6组证据，因来源合法、客观真实，且已被本院生效的（2019）云2326民初35号民事判决书所确认，故本院予以采信，但原告交纳的保证金，只能认可有票据的213万元。被告九州公司针对其抗辩主张，向本院提交了下列证据材料：1.中标通知书、大姚县朵腊河底至尾坪子县公路改造工程合同协议书、记账凭证及银行回单各1份，欲证明大姚县朵腊河底至尾坪子县公路改造工程在招投标过程中，被告中标，并与大姚县农村公路建设指挥部签署了协议书，签署时间为2014年11月，合同约定了保证金的交纳方式及比例。被告按照前述合同的约定，向大姚县交通局交纳了484万元保证金，缴纳时间为2014年11月。被告中标该项目及项目履行初期，该项目与原告无任何关系，合同履约保证金系被告交纳，与原告无任何关系。2.内部承包合同1份，欲证明2016年8月11日，原告与云南九州建设集团有限公司第三直管部签署了内部承包合同，由原告参与到本项目中来，原告应当向云南九州建设集团有限公司第三直管部支付施工总价4%的管理费及相应税金，同时按照进度拨款的4%缴纳。原告签署了内部承包协议后，保证金应当由原告负担，且合同明确了保证金484万元系由被告代交，原告应当按照进度拨款的15%向被告退还履约保证金至200万元，剩余284万元保证金待工程完工后大姚县交通局退还保证金时再进行结算。原告按照合同约定，向被告支付了部分履约保证金及管理费、税金，但并未支付完毕。经质证，原告对证据1的“三性”没有意见，但除了第1项之外，2、3项证明目的不认可，根据部分承包合同及华军的陈述，被告公司只是代华军和原告缴，不是直接筹集款项支付，项目被告中标之后一直是原告进行投资和管理，且投资和管理是基于原告也支付了284万元的保证金，才取得了相应的施工权，同时华军也是缴纳了200万元的保证金才取得了授权委托书。对证据2中内部承包合同的“三性”没有意见，但对承诺书和项目印章签因无法与原件核对，因此对该三份证据待与原件核对后再确认证据效力，收据存根“三性”无异，但不完整，缺少了2017年2月21日原告向被告公司支付30万元的履约保证金的票据，该组证据的证明目的第一项不准确，应该为挂靠，第二项证明目的我方不认可，理由：内部承包协议中明确是代缴，不是被告公司筹集资金支付，正因为华军退出施工后，公司需向华军退200万元的；履约保证金，导致保证金不足，因此才产生在之后原告支领工程款是履约保证金不足，其约定与华军的陈述能相互印证；内部承包协议中284万元是工程完工后再进行结算，已经清楚地表现了该款项系原告缴纳，之后工程完工后退还结算的真实意思表示；对第3个证明对象我方不认可，理由：按照内部承包协议约定，签订该协议之后，原告向被告支付200万元履约保证金，但在履行该约定过程中，原告实际已经支付了213万元，至于管理费、税金原告方实际已经支付了192万元，且该款项与本案没有关联性。本院认为，被告提交的证据1、2，因来源合法、客观真实，且与原告提交的一致，原告对其“三性”均无意见，本院予采信，但对被告的证明目的，本院不予认可。第三人华军未到庭参加诉讼，未能对原、被告提交的证据发表质证意见及对自己的陈述主张又未能提交相关证据加以佐证，视为对自己诉讼权利的放弃。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院经审理认定事实如下：2014年11月10日，九州公司与大姚县农村公路建设指挥部签订了《大姚县朵腊河底至尾坪子县公路改造工程合同协议书》，约定由九州公司对大姚县朵腊河底至尾坪子县公路改造工程项目进行施工，合同履约担保金为484万元。同月，原、被告与第三人华军协商一致，约定由原告与第三人华军各筹集284万元、200万元给被告向大姚县交通局缴纳该项目履约保证金项目由被告委托原告及第三人华军施工。2014年12月15日被告公司出具委托书给华军，由原告和华军合伙施工，但实际是原告在施工，华军没有实际参与。2016年8月11日，原告与被告九州公司签订了《大姚县朵腊河底至尾坪子县公路改造工程内部承包合同》，约定以原告以交付施工总价4%的管理费和企业所得税的内部承包方式向九州公司第三直管部进行项目责任承包，此项目的工程履约保证金484万元由九州公司代交，原告按进度拨款的15%向九州公司退还至200万元，余下的284万元等工程完工后退还履约保证金时再进行结算。自2016年11月24日至2017年7月26日止，九州公司先后次8次从原告支取的工程款中扣回了213万元作为履约保证金。到2018年10月10日，工程竣工；2020年1月14日，九州公司与大姚县农村公路建设指挥部进行竣工结算，本项目结算金额50503529.08元。因九州公司未按与原告的约定退还保证金,现原告诉讼本院，要求被告九州公司退还履约保证金497万元，并承担本案的保全申请费和诉讼费。本院认为，依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。本案中，原、被告双方已签订了内部承包合同，且原告已完工并将工程交付被告投入使用，且被告与建设单位已对所建工程进行竣工结算。因此，原、被告双方的工程已交付并竣工验收结算，现被告九州公司未按双方签订的《大姚县朵腊河底至尾坪子县公路改造工程内部承包合同》约定退还保证金的行为已属违约，依法应承担违约责任。现原告主张的要求被告九州公司退还保证金的诉讼请求，但数额只能按九州公司实际从原告支取的工程款中先后7次扣回的213万元计算。关于原告主张已支付向被告支付履约保证金497万元，因原告仅能提供了九州公司7次退保证金的收据计198万元和15万的收条和转款凭证，而另外299万元原告称是给付华军现金，由华军代九州公司交，但却未能提交相关证据加以佐证。故对原告主张的299万元保证金是其给付现金华军后，由华军代交的诉讼请求，因无证据证实，本院不予采信。关于被告九州公司提出“返还保证金系根据合同约定，尚不具备结算保证金的条件。”的抗辩主张，因原、被告双方的工程已交付并竣工验收结算。因此，被告九州公司的该抗辩理由无事实依据，本院不予采信。综上所述，被告九州公司依法应返还原告普荣海保金213万元。据此，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条、第一百零七条、第二百六十九条、第二百七十九条之规定，判决如下：一、由被告云南九州建设集团有限公司于本判决生效后三十日内返还原告普荣海保证金213万元；二、驳回原告普荣海的其余诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案诉讼费23,280.00元、保全费5,000.00元，合计28,280.00元,由被告云南九州建设集团有限公司负担12,160.00元，原告普荣海自己负担16,120.00元。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于楚雄彝族自治州中级人民法院。审判员  华建明二〇二〇年三月三十一日书记员  杨荣丽