山东省沂水县人民法院 刑 事 判 决 书 (2019)鲁1323刑初477号 公诉机关山东省沂水县人民检察院。 被告人王希军（绰号大亮），男，1985年5月11日出生于山东省沂水县，汉族，小学文化，农民，住沂水县。2018年12月27日因非法限制人身自由被行政拘留十日，并处罚款一千元。2019年2月11日因涉嫌非法采矿罪被刑事拘留，同年3月20日被逮捕。现羁押于沂水县看守所。 辩护人袁敏，山东鼎衡律师事务所律师。 被告人陆腾，男，1991年8月8日出生于山东省沂水县，汉族，高中文化，农民，住沂水县。2011年1月18日因犯非法拘禁罪被判处有期徒刑六个月，缓刑一年。2019年1月29日因涉嫌非法采矿罪被取保候审。现在家。 辩护人徐廷峰，山东廷峰律师事务所律师。 被告人王希臣（绰号二亮），男，1987年6月15日出生于山东省沂水县，汉族，文盲，农民，住沂水县。2010年12月17日因2018年12月27日因非法限制人身自由被行政拘留五日，并处罚金一千元。2019年3月1日因涉嫌非法采矿罪被取保候审。现在家。 辩护人王善松，山东沂蒙山律师事务所律师。 山东省沂水县人民检察院以沂检部二刑诉[2019]5号起诉书指控被告人王希军、陆腾、王希臣犯非法采矿罪，于2019年7月8日向本院提起公诉。本院于9日受理后，依法组成合议庭，于2019年8月7日公开开庭审理了本案。沂水县人民检察院指派检察员王晓燕出庭支持公诉，被告人王希军及辩护人袁敏、被告人陆腾及辩护人徐廷峰、被告人王希臣及辩护人王善松到庭参加诉讼。因不可抗拒的原因，本案中止审理；后恢复审理。现已审理终结。 公诉机关指控，2018年5月以来，被告人王希军、陆腾在未办理相关采矿许可手续的情况下，擅自在沂水县杨家坪水库西侧南黑山非法开采建筑用玄武岩矿石，并转卖给沂水县丁某1的“嘉昇石料厂”、临朐县九山镇陈某的“临朐县兴法建材加工厂”，销售金额共计124.775万元，二人各自分得利润20余万元。期间，被告人王希臣受雇在王希军、陆腾擅自采矿时看门，并按照每开采一吨玄武岩矿石从中提成一元钱的标准，非法获利1万余元。案发后，被告人陆腾主动缴纳非法所得20万元。 公诉机关提交的证据如下：现场勘验笔录；书证；辨认笔录；证人陈某、李某1、丁某1、阮某1等人的证言；被告人王希军、陆腾、王希臣的供述等。 公诉机关认为，被告人王希军、陆腾、王希臣违法矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿,情节特别严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法采矿罪追究其三人刑事责任。被告人王希军、陆腾在共同犯罪中起主要作用，系主犯，应适用《中华人民共和国刑法》第二十五条、第二十六条之规定处罚；被告人王希臣在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应适用《中华人民共和国刑法》第二十五条、第二十七条之规定处罚。案发后，被告人陆腾、王希臣主动向侦查机关自动投案，并如实供述自己的罪行，系自首，应适用《中华人民共和国刑法》第六十七条之规定处罚。 被告人王希军对起诉书指控的犯罪事实没有异议。当庭自愿认罪，请求宽大处理。其辩护人的辩护意见：一、情节一般。二、坦白，初犯，当庭认罪，主观恶性不大，人身危险性相对较小。 被告人陆腾对起诉书指控的犯罪事实没有异议。当庭自愿认罪，请求宽大处理。其辩护人的辩护意见：一、坦白，当庭认罪、悔罪。二、自首。三、主动缴纳非法所得20万元。请求从轻或减轻处罚，并适用缓刑。 被告人王希臣对起诉书指控的犯罪事实没有异议。当庭自愿认罪，请求宽大处理。其辩护人的辩护意见：一、自首。二、从犯。三、当庭自愿认罪，主观恶性较小。四、社会危害性较小，未造成严重社会危害后果。五、悔罪，初犯、偶犯。请求从轻处罚，并适用缓刑。 经审理查明，2018年5月以来，被告人王希军、陆腾在未办理相关采矿许可手续的情况下，擅自在沂水县杨家坪水库西侧南黑山非法开采建筑用玄武岩矿石，并转卖给沂水县丁某1的“嘉昇石料厂”、临朐县九山镇陈某的“临朐县兴法建材加工厂”，销售金额共计124.775万元，二人各自分得利润二十余万元。期间，被告人王希臣明知受雇在王希军、陆腾在擅自采矿时看门，并按照每开采一吨玄武岩从中提成一元钱的标准，非法获利一万余元。案发后，被告人陆腾主动缴纳非法所得二十万元。 本案在审理过程中，被告人王希军的近亲属代为缴纳非法所得人民币七万元；被告人陆腾缴纳非法所得人民币四十万元（其中上缴公安机关十九万元）；被告人王希臣缴纳非法所得人民币一万元。 认定上述事实的证据如下： 1.现场勘验笔录,证实2019年4月1日，沂水县公安局 刑警大队侦查人员对案发现场进行现场勘验，案发现场位于沂水县西部的山坡处。该山坡东面是黑山，南面是坪上河，北面是李家新庄。现场有大量被开采的矿石、土堆。 2.书证 （1）扣押决定书、扣押清单、现金交款单，证实被告人陆腾于2019年1月31日向公安机关交款20万元。 （2）协助查询财产通知书、被告人陆腾的中国银行账户（60×××97）账单明细，证实2018年6月20日至2018年9月17日，李某1（银行账号62×××70）向陆腾转账16次（其中14笔备注为货款、矿石款，8月8日、11日两笔未标注），共计311990元。2018年10月2日至11月22日，丁某1（62×××777）向陆腾转账3次，共计109900元。李某1、丁某1共计向陆腾转账421890元。 （3）协助查询财产通知书、被告人陆腾的沂水农商行银行账户（62×××66）账单明细，证实2018年6月18日至2018年7月15日，李某1（银行账号62×××07）向陆腾转账共计8次，共计184700元。2018年10月20日至2019年1月3日，丁某1（银行账号62×××77）向陆腾转账17次，共计484700元。李某1、丁某1共计向陆腾转账669400元。 （4）被告人陆腾微信（微信号为×××）转账记录（光盘），证实陆腾通过微信先后向王希臣（微信号为×××）转账10次，共计12300元。同时陆腾通过该微信账号向王希军（微信号为×××）先后转账72次，共计235885元。陆腾通过该微信账号收到丁某1（微信号为×××）的16次转账，共计136460元。陆腾通过该微信账号向曹某之妻的微信账号（ｗｘｉｄ一ｑｎｉｎｊＱｑｘｋｉｍ2522）转款50次，共计22万元。 （5）王希军向丁某4的微信转账截图，证实王希军通过微信（微信号×××）向丁某4（微信号×××）转账23次，共计1.37万元。 （6）过磅单，证实2018年6月以来，王希军向丁某1出售的部分玄武石数量，共计1715.34吨。 3.辨认笔录 （1）石某1的辨认笔录。 （2）曹某的辨认笔录。 （3）殷某的辨认笔录。 4.证人证言 （1）证人陈某证实，2018年6月至9月期间，其石子厂向陆腾收购玄武石，价值约496690元。石子厂的财务为李某1，向陆腾支付的货款均为李某1通过其尾号为4370,1707的银行账户向陆腾尾号为6497,0566的账户转款，一日一结算。 （2）证人李某1证实，2018年6月至9月间，陆腾向陈某的石子厂出售玄武石。其通过尾号为4370,1707的银行账户向陆腾尾号为6497,0566的账户转款，一日一结算。 （3）证人丁某1证实，2018年阳历的六七月份到2019年元旦前后这段时间，陆腾向其出售差不多有1万来吨的玄武石。丁某1通过其尾号为7777的账户向陆腾农村商业银行账号转账48.46万元，向陆腾的中国银行账号转账10.99万元，通过微信向陆腾转账13.646万元，共计73.106万元。 （4）证人阮某1证实，2017年夏天，其和王希军在西杨家坪水库西侧合伙开采玄武岩来，共开采十余天。2018年农历6月前后，王希军与陆腾又在那里无证开采玄武岩，王希军、陆腾向其支付路费（一车240元）。陆腾共通过微信向其转账105150元。但其中也有支付的铲车、挖掘机费用，也包括有赔偿户里的地钱，还有支付给王某1的挖掘机费用一万多，支付自己的铲车费用一万多，自己提成仅四五万。同时支付给姓付的押金、赔偿款，支付给王某3的路费、第一次支付给大队的钱都是陆腾向其支付。 （5）证人王某1证实，2018年6、7月至2018年11月，阮某1联系王某1到大亮等人开采玄武石处修路。王某1的工钱系阮某1直接向其支付的现金，1.5万至1.6万元，其供述的挖掘机费用与证人阮某1的证言基本一致，阮某1证实上述费用由陆腾直接向其支付，故王希军辩称的修路的费用均由其支付的辩解不成立。 （6）证人李某2证实，2018年夏天王大亮使用李某2的挖掘机修路，并找李某2协商赔偿事宜。其中王大亮向其微信转款2000元，阮某1向其转款2000元，其供述的转款数额与阮某1的证言基本一致。阮某1证实上述费用由陆腾直接向其支付。 （7）证人张某证言。 （8）证人王某2证言。 以上证言证实，李某2协调赔偿王某2、张某树钱，地钱共计2000元，均是现金。 （9）证人王某3证实，2018年，因大亮运输玄武石要走王某3的地，有阮某1给其6000元现金，其供述的过程与阮某1供述的内容一致，同时阮某1、陆腾均证实上述费用是由陆腾向阮某1微信转账，不是由王希军支付。 （10）证人付某证实，付某收到的押金与赔偿款都是阮某1向其支付。 （11）证人曹某证实，王希军联系其挖掘机干活，王希军和陆腾是合伙关系。其挖掘机费用为陆腾直接向其支付，陆腾共向其妻的微信转款50次，金额共计220000元。 （12）证人黄某证实，2018年8、9月至2019年初，陆腾联系其到杨家坪水库西边的山上夜间运送玄武石到丁某1的石子厂（12元一吨），临朐县九山镇付家庄子村一个石子厂（13元一吨），大约有1万吨。石子厂出具的过磅单交给陆腾后结算运费，结算后过磅单被陆腾销毁。运费系陆腾直接向其支付。陆腾与王希军系合伙关系。 （13）证人刘某1证实，2018年八九月至2019年初，黄某联系其夜间到杨家坪水库西边的山上，把小陆和大亮的玄武石运送到丁某1的石子厂（12元一吨），临朐县九山镇付家庄子村一个石子厂（13元一吨），大约有1万吨。石子厂出具的过磅单交给了黄某，黄某拿着过磅单找陆腾与大亮结算运费。 （14）证人刘某2证实，2018年9月至2019年初，黄某联系其夜间到杨家坪水库西边的山上，把小陆和大亮的玄武石运送到丁某1的石子厂（12元一吨），临朐县九山镇付家庄子村一个石子厂（13元一吨）。运费系黄某直接向其支付。王希军与陆腾是合伙关系。 （15）证人石某1证实，2018年12月中旬，陆腾联系黄某让其夜间到古村，把玄武石运送到辉泉村一石子厂（13元一吨），拉了大约20余次，一次大约60余吨。石子厂出具的过磅单交给了陆腾，运费系陆腾直接向其支付现金。 （16）证人刘某3证实，2018年9月，陆腾联系其夜间到杨家坪水库的西边的山上，把玄武石运送到送到上流官张丁某1的石子厂（13元1吨），临朐九山镇的一个石子厂（14元1吨）。运费系黄某直接向其支付。大亮负责平时矿场的管理。 （17）证人丁某2证言。 （18）证人丁某3证实，王希军雇佣其挖掘机修路，费用1400元系王希军自己支付。王希军与陆腾系合伙关系。 （19）证人丁某4证实，王希军通过微信向其转款23次，共计1.37万元，还有六七百元的现金，上述费用为王希军给其的路费。同时陆腾称上述费用为其向王希军微信转账后，王希军向丁某4支付。 （20）证人殷某证言证实，王希军与陆腾在没有合法手续的情况下，在杨家坪水库西侧南黑山私自开采玄武石，并先后两次给予殷某好处费2000元。 （21）证人石某2证实，2018年11月，陆腾雇佣石某2到其与王希军合伙开采玄武石的地方看门，一晚300元，干了十几天。 （22）证人阮某2证言。 （23）证人马某证实，王希军与陆腾系合伙关系。 5.被告人的供述和辩解 （1）被告人陆腾供述，其与王希军在未办理采矿许可证等手续的情况下，于2018年6月至2019年1月在杨家坪村水库西边的山上开采玄武岩矿石，共计开采1余万吨玄武岩。后出售给沙沟镇商流庄村丁某1的石子厂（陆腾联系），临朐县九山镇陈某的石子厂（王希军联系），销售额共计120余万元，去除所有费用后获利四十余万元（各自分得20余万元）。同时按照一车240元的价格向阮某1支付路费（扣除各项费用后约七八万元）。其中李某1通过尾号为1707、4370的账户分别向陆腾转账18.47万元、31.199万元，共计49.669万元。丁某1通过尾号为7777的账户向陆腾转账59.46万元，通过微信向陆腾转账13.646万元，共计73.106万元。销售额共计122.775万元。 同时在非法采矿期间，王希军与陆腾等人先后三次给予杨家坪书记殷某25000元。陆腾给予王希臣（因王希军、王希臣说王希臣在王希军与阮某1合伙期间就一直有份）好处费12300元。陆腾通过微信向王希军转账23万余元，王希军给予丁某4路费1万余元。同时陆腾向王希军微信转账的费用，仅有二三万是用于赔偿百姓、铲车费等，其余20万元为分给王希军的利润。铲车（曹姓）系王希军联系，黄某的货车是陆腾与王希军协商后陆腾联系的，上述费用为陆腾直接支付。 （2）被告人王希臣供述，2017年王希军曾与阮某1合伙在西边山上挖玄武石,之后阮某1退出。2018年夏天至2019年1月，王希军与陆腾有在该地无证开采玄武石，并出售给丁某1的石子厂和临朐县九山镇陈某的石子厂。陆腾负责管账，找车和销售，王希军负责开采和找挖掘机司机。同时因开采运输玄武石需走阮某1的路，王希军等人一吨给阮某140元。王希臣给王希军看门，一吨提一块钱，共收入1万余元。 （3）被告人王希军供述，其与陆腾在未办理采矿许可证等手续的情况下，于2018年6月至2019年1月在杨家坪村水库西边的山上开采玄武岩矿石，共计开采5000余吨玄武岩。后将非法开采的玄武石出售给丁某1的石子厂（陆腾联系）、临朐县九山镇一个石子厂（老板姓石，系王希军联系），总价值20多万元（陆腾管账）。同时按照一车240元的价格向阮某1支付路费。 同时王希军辩称其与陆腾不是合伙关系,系陆腾雇佣其修路、协调老百姓等,自己是打工。陆腾通过微信给其的费用，其是用于支付挖掘机费用、铲车费用、赔偿百姓费用、给自己弟弟王希臣的看门费用、修路费用等，自己仅仅分到二三万元。 6.本案其他证据 （1）沂水县自然资源和规划局出具的证明，证实沂水县自然资源和规划局自2016年以来未在沂水县（杨家坪水库西侧）区域颁发过采矿许可证。 （2）受案登记表、临沂市公安局110接处警单、抓获经过，证实本案的发破案经过。 （3）户籍信息，实王希军于1985年5月11日出生，陆腾于1991年8月8日出生，王希臣于1987年6月15日出生。 （4）现场吸毒检测报告，证实2019年2月11日、1月29日、3月1日在沂水县公安局特巡警大队对王希军、陆腾、王希臣的检测样本进行现场检验，结果均呈甲基苯丙胺（冰毒）阴性。 （5）关于移送案件线索的函。 （6）现金交款单，证实2019年1月31日陆腾上缴违法所得20万元。 本院认为，被告人王希军、陆腾、王希臣违法矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿,情节特别严重，其行为构成非法采矿罪，依法应予惩处。公诉机关指控其犯非法采矿罪的事实清楚，证据确实、充分。指控的罪名成立，本院予以支持。被告人王希军、陆腾在共同犯罪中起主要作用，系主犯，应依法处罚。被告人王希军当庭自愿认罪，可从轻处罚；其近亲属代为缴纳部分非法所得，可酌情从轻处罚。被告人陆腾主动投案，并如实供述，当庭自愿认罪、悔罪，系自首，可从轻处罚；缴纳非法所得及罚金，酌情从轻处罚。被告人王希臣主动投案，并如实供述，当庭自愿认罪、悔罪，系自首，可从轻处罚；在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应减轻处罚;缴纳非法所得及罚金，酌情从轻处罚。三被告人均有前科或劣迹，量刑时酌情予以考虑。 被告人王希军辩护人的辩护意见“初犯，当庭认罪，人身危险性相对较小”，本院予以采纳。被告人王希军到案后对主要犯罪事实未作供述，不构成坦白；其在未取得行政主管部门许可的情况下擅自开采玄武石，价值120余万元，属“情节特别严重”，相应辩护意见不予采纳。 被告人陆腾辩护人的辩护意见第二、三项及“适用缓刑”，本院予以采纳。已认定被告人为自首，第一项不再重复评价。 被告人王希臣辩护人的辩护意见第一、二项及“初犯、偶犯”，本院予以采纳。已认定被告人为自首，“当庭自愿认罪，悔罪”不再重复评价。第四项与查明的事实不符，不予采纳。 综合三被告人犯罪的事实、性质、情节、悔罪表现和社会危害程度，决定对被告人王希军、陆腾从轻处罚，对被告人王希臣减轻处罚；对被告人陆腾、王希臣可适用缓刑。被告人陆腾、王希臣于判决生效后十日内到居住地司法行政机关报到接受社区矫正。在此期间，被告人应当遵纪守法，服从司法行政机关的监督和管理，积极参加社区公益劳动，做一名有益于社会的守法公民。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条、第六十七条第一款、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条、第六十一条之规定，判决如下： 一、被告人王希军犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币六万元。 （刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年2月11日起至2022年5月10日止。罚金于判决生效后二十日内向本院缴纳。） 二、被告人陆腾犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。） 三、被告人王希臣犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。） 四、三被告人缴纳非法所得计人民币六十八万元（其中被告人王希军近亲属代为缴纳七万元；被告人陆腾向公安机关缴纳三十九万元，向本院缴纳二十一万元；被告人王希臣缴纳一万元），予以没收，上缴国库；其余非法所得五十六万七千七百五十元，继续对被告人王希军、陆腾追缴，上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省临沂市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。 审 判 长  李厚胜 人民陪审员  李仕德 人民陪审员  王军波 二〇二〇年三月二十七日 书 记 员  孙照苗