吉林省四平市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）吉03刑终59号原公诉机关吉林省梨树县人民检察院。上诉人（原审被告人）梁爽，男，1982年1月7日出生，身份号码×××，汉族，户籍所在地：吉林省公主岭市，捕前住梨树县梨树镇霍家店二期3号楼5单元。曾因犯寻衅滋事罪，被判处有期徒刑三年六个月，于2009年9月4日刑满释放。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年2月6日被取保候审，同年5月19日被梨树县人民法院取保候审，于2019年10月2日被逮捕，现羁押于四平市看守所。吉林省梨树县人民法院审理吉林省梨树县人民检察院指控原审被告人梁爽犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年12月27日作出（2017）吉0322刑初233号刑事判决。宣判后，梁爽不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷、讯问被告人，认为事实清楚，决定不开庭审理。本案现已审理终结。原审法院认定，被告人梁爽在梨树县霍家店房地产开发公司承建霍家店建筑工程，由于资金短缺，梁爽在没有相关部门批准的情况下，于2013年至2015年间以月利1.5分至5分不等为诱饵，直接或者通过中间人的方式向韩某1借款28.5万元、王某1借款20万元、周某借款14.3万元、洪某借款73万元、张某借款19.4万元、宋某借款10万元、姜某借款28.5万元、杜某借款19.2万元、李某1借款18万元、孙某借款35万元、吕某借款20万元，总计向11人非法吸收公众存款，金额为285.9万元，已退还32.4万元，未退还253.5万元。以上非法吸收公众存款数额已扣除被告人梁爽向集资参与人借款时支付的上打租利息，已支付给集资参与人的利息已折抵借款本金。认定上述事实的证据有抓获经过、判决书、安装合同等、借据等、查封清单等、证人韩某1、王某1、李某2等人证言、被告人梁爽供述。原审法院认为，被告人梁爽非法吸收公众存款，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。梁爽曾因故意犯罪被判处有期徒刑刑罚，刑罚执行完毕后五年内又故意犯罪，且应当判处有期徒刑以上刑罚，系累犯，应从重处罚。梁爽在案发后主动到公安机关投案，并如实供述所犯罪行，但在法院审理期间外逃，后被公安机关抓获归案，故不应认定为自首。视本案事实、情节，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条一款（非法吸收公众存款罪）、第五十二条、第五十三条（罚金）、第六十五条（累犯）、第六十四条（责令退赔）之规定，判决：一、被告人梁爽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币50,000元。二、责令被告人梁爽退赔集资参与人韩某1人民币27万元、王某1人民币16万元、周某人民币12万元、洪某人民币70万元、张某人民币19.4万元、宋某人民币8万元、姜某人民币24.5万元、杜某人民币9.6万元、李某1人民币12万元、孙某人民币35万元、吕某人民币20万元。三、在案查封的涉案财物依法处理。上诉人梁爽上诉提出，其借款行为属于民间借贷，并不需要人民银行审批。其借款行为客观上没有向社会公开宣传及向社会不特定对象吸收资金，主观上并没有非法吸收公众存款的故意，不构成非法吸收公众存款罪。在本院二审提讯过程中，梁爽表示认罪，一审认定本金数额都对，但其认为一审量刑过重，希望二审从轻处罚。本院二审查明的事实与原审查明的事实相一致。有经原审庭审举证、质证并经本院审核确认的下列证据证明：1.抓获经过，证实2017年2月6日梁爽投案，对非法吸收公众存款的事实供认不讳。2.书证（1）判决书、释放证明，证实梁爽曾因犯寻衅滋事罪，于2007年4月17日被判处有期徒刑三年六个月，于2009年9月4日刑满释放。（2）安装合同等，证实梁爽承建了霍家店建筑工程。（3）借据、收条等，证实梁爽以高额利息向韩某1、王某1等11人借款的事实。（4）查封清单等，证实公安机关对本案涉案财物查封的情况。3.证人证言（1）证人张某证言，证实其在2014年8月27日与9月6日分两次借给梁爽20万元现金，梁爽给过其0.6万元上打租利息，本金没还。（2）证人姜某证言，证实其通过贾春秋于2014年9月22日借给梁爽30万元，月利3分，其当时扣除了一个月上打租利息给梁爽拿了28.5万元，后来又给其4万元利息，本金没还。（3）证人洪某证言，其分五次借给梁爽76万元，其借梁爽钱时扣除了上打租3万元利息，后来梁爽又给过3万元利息。（4）证人杜某证言，其通过中间人郑宇轩于2013年7月26日借给梁爽20万元，月利4分，其当时扣除上打租0.8万元利息，给梁爽拿了19.2万元，后来梁爽给其12个月利息9.6万元，本金没还。（5）证人王某2、宋某证言，证实通过王某2介绍，宋某借给梁爽10万元，月利5分，梁爽给了4个月利息2万元，本金没还。（6）证人韩某2证言，证实其姐通过其借给梁爽30万元，月利5分，梁爽给了两、三个月利息钱，本金没还。（7）证人韩某1证言，其通过弟弟韩某2介绍借给梁爽30万元，上打租扣了1.5万元，转账给梁爽28.5万元，至今梁爽未还钱。（8）证人王某3证言，2014年底，其借给梁爽20万元，没约定利息，梁爽后来还了。（9）证人王某1证言，其通过朋友认识梁爽，借给梁爽20万元，约定月利息5分，梁爽给过其4万元利息。（10）证人周某证言，证实其2014年9月20日借给梁爽15万元，月利5分，加上上打租的利息0.7万元，梁爽共给其利息3万元。（11）证人李某1、李某3证言，证实2013年李某1借给梁爽10万元，梁爽和妻子李某2都签字了，后来其又通过弟弟李某3借给梁爽8万元，梁爽一共给了利息6万元。（12）证人吕某、王某4证言，证实2013年1月，其家借给李某2和梁爽借了20万元，月利1.5分，没还本金和利息，后来梁爽通过吕某向孙某借了35万元，说是用于霍家店工程。（13）证人孙某证言，证实其通过吕某介绍借给梁爽35万元，月利1.5分，本金利息都没还。（14）证人李某2证言，证实梁爽向吕某、孙某、李某1借款的事实经过。4.被告人梁爽供述，起诉书指控的事实存在，其从2013年开始以个人名义借款，月利1.5分至5分不等，有的借款用霍家店的购楼收据抵押，有的没有抵押物。其借款没有特定的人群，向朋友借，也让朋友帮忙借。其想借钱的事，有的人是通过自己说知道的，也有通过朋友说知道的。其向王某1等人借款近300万元，用于承建霍家店建筑工程了，还有的用来支付借款利息了。在一审审理期间，法院通知其到法院，其听说霍家店的同案犯都被收押了，就躲了。2019年10月1日晚上其在磐石一家饭店被公安机关抓获。关于本案争议焦点，上诉人梁爽是否实施了非法吸收公众存款行为的问题。经查，2013年至2015年间，梁爽因承建的建筑工程资金短缺，直接或通过朋友向不特定的人群吸收公众存款285.9万元，至案发尚有253.5万元未退还。上述事实有证人韩某1、王某1、李某2等人证言、上诉人梁爽的供述、借据、收条等证据相互印证，已经形成完整的证据链条，足以证明其非法吸收公众存款的事实。梁爽违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，通过口口相传的途径承诺在一定期限内以给付投资人高额回报的形式面向社会不特定人群公开宣传并吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。原审法院依其非法吸收公众存款的犯罪事实和情节对其量刑并无不当。本院认为，上诉人梁爽违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已经构成非法吸收公众存款罪。因其是累犯，依法应从重处罚。其自动投案又逃跑，依法不能认定为自首。原审判决认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当。审判程序合法。上诉人梁爽的上诉理由不成立，本院不予支持。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审 判 长 张小雨审 判 员 董 岩审 判 员 李雪莲二〇二〇年三月三十日法官助理 王 贺书 记 员 贾铁砺