安徽省蚌埠市蚌山区人民法院刑 事 判 决 书（2020）皖0303刑初22号公诉机关蚌埠市蚌山区人民检察院。被告人王后俊，男，1988年2月16日出生，汉族，初中文化，蚌埠市人，住安徽省蚌埠市龙子湖区,因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月22日被蚌埠市公安局经济开发区分局刑事拘留，2019年8月22日经蚌埠市蚌山区人民检察院批准逮捕，同日由蚌埠市公安局经济开发区分局执行逮捕。辩护人王文建，安徽冠亚律师事务所律师。蚌埠市蚌山区人民检察院以蚌山检检一刑诉〔2020〕15号起诉书指控被告人王后俊非法吸收公众存款罪，于2020年1月8日向本院提起公诉并建议适用简易程序。本院受理后，依法适用简易程序并组成合议庭，因新冠肺炎疫情防控的影响，本院依法决定由简易程序转化为普通程序进行审理，于2020年3月26日公开开庭审理了本案。蚌埠市蚌山区人民检察院指派检察员李某出庭支持公诉，被告人王后俊及其辩护人王文建到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：被告人王后俊伙同余某（已判决）在2015年5月11日注册成立蚌埠慧鑫投资理财咨询公司，由余某担任法人代表，王后俊为实际控制人。公司成立后以为蚌埠市中发商品包装装潢有限公司、蚌埠市宇之郎商贸有限责任公司及蚌埠市中山医院的名义向社会不特定群众融资，以高额利息（月息1.5%）为诱饵，通过口口相传的宣传方式，向社会不特定群众吸收资金。经安徽天汇会计事务所鉴定，王后俊在慧鑫投资公司成立日至案发时，一直作为公司实际控制人。该期间慧鑫投资公司吸收存款金额4243400元，返还存款人金额603070元，截至案发尚未返还金额3640330元。被告人王后俊于2019年7月21日被抓获归案，并如实供述了犯罪事实。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了受案登记表、立案决定书、归案经过、户籍信息、刑事判决书；证人余某、王某1、席某等人的证言；被告人王后俊的供述与辩解；鉴定意见等证据。公诉机关认为，被告人王后俊非法吸收公众存款，数额巨大，严重扰乱金融秩序，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人王后俊自愿认罪认罚，建议判处被告人王后俊有期徒刑四年，并处罚金人民币二十万元。被告人王后俊对起诉书指控的犯罪事实、罪名及量刑建议均没有异议，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是被告人王后俊认罪认罚应从轻处罚，本案属于公司行为，被告人王后俊并非公司实际控制人，被告人的作用不应高于法定代表人余某，量刑意见应当比照法定代表人余某进行量刑。经审理查明，被告人王后俊伙同余某（已判决）在2015年5月11日注册成立蚌埠慧鑫投资理财咨询公司，由余某担任公司法人代表，王后俊为实际控制人。公司成立后以为蚌埠市中发商品包装装潢有限公司、蚌埠市宇之郎商贸有限责任公司及蚌埠市中山医院融资名义，向社会不特定群众融资，以高额利息（月息1.5%）为诱饵，通过口口相传的宣传方式，向社会不特定群众吸收资金。经安徽天汇会计事务所鉴定，王后俊在慧鑫投资公司成立日至案发时，一直作为公司实际控制人。期间慧鑫投资公司吸收存款金额4243400元，返还存款人金额603070元，至案发尚未返还金额3640330元。另查明，至案发时尚未返还的集资参与人和非吸金额分别为林芳年89250元、胡明荣45500元、朱新宝54000元、郭洪娣36000元、王元桂36000元、张金霞57300元、周兰柱35400元、王蔚44250元、赵万春27300元、刘远89500元（44750、44750）、高天琦500500元、87000元、陈育兰36400元、孔凡兵17600元、徐士刚8650元、郑艳173000元、朱全影173000元、石成富182000元、季华梅91000元、蔡茂清90470元、高介超125250元、娄小梅18000元、方文103450元（34200、42750、26500）、蔡化蓉86500元、赵萍8100元、李淑红19100元、郭晓352000元、杨华楼76400元（19100、57300）、陈艳38200元、周梦亭38200元、盛克然314750元（223750、91000）、贡素芳70460元、王某2100000元、85000元、许珂86500元、罗姗姗191000元、邢国良19100元、年礼华34200元。又查明，被告人王后俊于2019年7月21日被抓获归案，并如实供述了犯罪事实。上述事实，有经庭审质证、确认的受案登记表、立案决定书、归案经过、被告人王后俊的户籍信息、蚌山区人民法院（2018）皖0303刑初128号刑事判决书、证人余某、王某1、席某、司某、王某2、王阳洋刘翔、吴某的证言、被告人王后俊的供述与辩解、安徽天汇会计师事务所的安徽天汇审核字（2018）011号鉴定意见等证据证实，足以认定。本院认为：被告人王后俊伙同他人注册成立蚌埠慧鑫投资理财咨询公司，其作为该公司的实际控制人，未经国家有关主管部门批准，违反国家金融管理法律法规，采用口口相传向社会公开宣传，承诺在一定期限还本付息，向社会不特定对象非法吸收公众存款，数额巨大，严重扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应依法予以惩处。公诉机关的指控成立，本院予以支持。辩护人关于被告人王后俊认罪认罚应从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳，对辩护人提出王后俊并非实际控制人的辩护意见，经查与事实不符，本院不予采纳。被告人王后俊到案后，如实供述自己的犯罪事实，系坦白，依法予以从轻处罚。被告人王后俊愿意接受处罚，对其可以从轻处罚。鉴于被告人王后俊参与非法吸收的公众存款数额巨大，对本地经济秩序、社会稳定造成不良影响，集资参与人的投资款大部分无法追回，造成巨大经济损失，应对被告人酌情予以从重处罚。公诉机关的量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第五十二条、第五十三条、第六十四条的规定，判决如下：一、被告人王后俊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币二十万元；(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月22日起至2023年7月21日止。罚金于本判决生效之日起十日内缴纳，上缴国库。)二、责令被告人王后俊退赔违法所得3640330元，返还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省蚌埠市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长  常艳芳审判员  陈 雷审判员  郭德峰二〇二〇年三月二十六日书记员  阚文婕附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条，对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；（二）被告人违背意愿认罪认罚的；（三）被告人否认指控的犯罪事实的；（四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；（五）其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。