上海市闵行区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）沪0112刑初1823号 公诉机关上海市闵行区人民检察院。 被告人自报景刚铎，男，1981年2月26日出生于河南省襄城县，汉族，初中文化，上海威丰股权投资基金有限公司(以下简称“威丰股权公司”)区域经理，户籍地河南省襄城县，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年6月14日被刑事拘留，同年7月18日被逮捕，现羁押于上海市闵行区看守所。 辩护人徐翔，上海市世通律师事务所律师。 被告人自报管征超，男，1983年9月23日出生于上海市，汉族，大学文化，威丰股权公司区域经理，户籍地本市普陀区，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年9月13日被刑事拘留，同年10月17日被逮捕，现羁押于上海市闵行区看守所。 辩护人徐宁，上海靖之霖律师事务所律师。 被告人自报叶滢，女，1971年11月22日出生于上海市，汉族，高中文化，威丰股权公司莘庄店团队长，户籍地本市浦东新区，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年12月26日被刑事拘留，2019年1月29日被逮捕，现羁押于上海市奉贤区看守所。 辩护人吴冰清，上海市震旦律师事务所律师。 被告人自报杨伟，女，1981年11月15日出生于浙江省景宁畲族自治县，汉族，初中文化，威丰股权公司莘庄店团队长，户籍地浙江省景宁畲族自治县，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年12月26日被刑事拘留，2019年1月29日被逮捕，现羁押于上海市奉贤区看守所。 辩护人文涛，浙江新湖律师事务所律师。 上海市闵行区人民检察院以沪闵检三部刑诉〔2019〕1696号起诉书指控被告人景刚铎、管征超、叶滢、杨伟犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月6日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市闵行区人民检察院指派检察员湛某某出庭支持公诉，被告人景刚铎及其辩护人徐翔，被告人管征超及其辩护人徐宁，被告人叶滢及其辩护人吴冰清，被告人杨伟及其辩护人文涛到庭参加诉讼。本案经依法延长审理期限，现已审理终结。 经审理查明：2013年5月至2018年5月，被告人景刚铎、管征超、叶滢、杨伟受韩某某雇佣，在上海威丰资产管理有限公司(以下简称“威丰资产公司”)、威丰股权公司分别担任区域经理、团队长等职务。期间，被告人景刚铎、管征超、叶滢、杨伟明知公司未经有关部门依法批准，仍然以销售理财产品为名，采用公开宣传、承诺还本付息的方式，自行或组织下属业务员向社会公众非法吸收资金。经审计，被告人景刚铎涉嫌非法吸收公众存款共计人民币(以下币种同)2.4亿余元，未兑付金额1.1亿余元；被告人管征超涉嫌非法吸收公众存款4.4亿余元，未兑付金额1.3亿余元；被告人叶滢涉嫌非法吸收公众存款2,200余万元，未兑付金额358万元；被告人杨伟涉嫌非法吸收公众存款4,200余万元，未兑付金额2,000余万元。 2018年6月14日，被告人景刚铎主动投案；同年9月13日，被告人管征超主动投案；同年12月26日，被告人叶滢、杨伟主动投案。被告人景刚铎、管征超、叶滢、杨伟到案后均如实供述上述事实。 审理中，被告人景刚铎、叶滢的亲属分别代为退缴人民币10万元、16万元。 上述事实，被告人景刚铎、管征超、叶滢、杨伟在开庭审理过程中均无异议，且有投资人杨某某、陈某某、汪某某等人的陈述及其提供的相关理财投资信息服务协议，同案人韩某某、黄某、顾某、沈某某、苏某某等人的供述，证人许1、王某某、钟某某、许某2、陈某某的证言，相关营业执照、档案机读材料，公安机关电子数据检验工作记录、《到案经过》，上海司法会计中心有限公司《司法鉴定意见书》，本院代管款收据等证据证实，足以认定。 本院认为：威丰资产公司、威丰股权公司未经有关部门批准，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序。被告人景刚铎、管征超、叶滢、杨伟分别作为威丰资产公司、威丰股权公司的下属区域经理、门店团队长，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪(单位犯罪)，且属共同犯罪。被告人叶滢、杨伟系共同犯罪中的从犯，依法应当从轻或减轻处罚。被告人景刚铎、管征超、叶滢、杨伟均具有自首情节，依法均可从轻或者减轻处罚。被告人景刚铎、叶滢的亲属代为退缴部分违法所得，可酌情予以从轻处罚。公诉机关指控成立，本院予以确认。各名辩护人以上述理由请求对被告人景刚铎、管征超、叶滢、杨伟从宽处罚的辩护意见，本院均予以采纳。 被告人叶滢的辩护人关于叶滢的犯罪数额中应当剔除其近亲属投资部分的辩护意见，与法无悖，本院对有证据证实系其近亲属投资的部分，从被告人叶滢的犯罪数额中予以剔除；被告人管征超、叶滢的辩护人与涉案犯罪数额相关的其它辩护意见，无充足的事实及法律依据，本院不予采纳。 据此，本院依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人景刚铎犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年四个月，并处罚金人民币八万元。 (刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年6月14日起至2020年10月13日止。罚金自本判决生效之日起三十日内如数缴纳。) 二、被告人管征超犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年十个月，并处罚金人民币十二万元。 (刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年9月13日起至2021年7月12日止。罚金自本判决生效之日起三十日内如数缴纳。) 三、被告人叶滢犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币二万元。 (刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年12月26日起至2020年3月25日止。罚金自本判决生效之日起三十日内如数缴纳。) 四、被告人杨伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年五个月，并处罚金人民币四万元。 (刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年12月26日起至2020年5月25日止。罚金自本判决生效之日起三十日内如数缴纳。) 五、退缴的赃款依法处理；被告人的违法所得继续予以追缴。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本两份。通过本院书面上诉的，应当将上诉状正本、副本送(寄)往本院立案庭。 审 判 长  钱 华 人民陪审员  陆明兴 人民陪审员  殷 健 二〇二〇年三月四日 法官 助理  叶 子 书 记 员  黄 龙 附：相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 ……。 第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。 第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 ……。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 ……。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。