惠州市大亚湾经济技术开发区人民法院民 事 判 决 书（2019）粤1391民初2629号原告:周×滔，男，汉族，1992年2月16日出生，住址：广东省深圳市福田区，委托诉讼代理人：常高永，广东冠杰律师事务所律师。被告:惠州市×权利投资管理有限公司，住所地：惠州大亚湾西区。法定代表人：王×才被告：王×才，男，苗族，1978年11月10日出生，住址：贵州省贵阳市花溪区，原告周×滔与被告惠州市×权利投资管理有限公司(以下简称×权利公司)、王×才合同纠纷一案，本院2019年7月3日立案后，依法适用普通程序，于2019年12月23日公开开庭进行了审理。原告周×滔的委托代理人常高永到庭参加诉讼，被告×权利公司、被告王×才经公告传唤未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告向本院提出的诉讼请求:1、判决解除原告与被告×权利公司之间的配资合同关系；2、判决被告×权利公司向原告返还保证金174300元；3、判决被告二对上述债务承担连带责任；4、判令被告承担本案的诉讼费。×权利公司经营、管理的网站。2018年，原告在“易配资”的官网上注册了账号，用户名为by×××。“易配资”网站、被告×权利公司与原告进行了三次配资活动，均已记录在“易配资”官网上：1.2018年3月16日，原告交付了200元保证金，被告×权利公司提供了1400元配资款，操盘总资金共计1600元；2.2018年3月5日至2018年3月28日，原告交付了125000元保证金，被告×权利公司提供了875000元配资款，操盘总资金共计1000000元；3.2018年3月28日至2018年4月18日，原告交付了49100元保证金（实际交付了50000元），被告×权利公司提供了343700元配资款，操盘总资金共计392800元。第一次、第二次配资未进行《配资合同》的公证。关于第三次配资，原告、被告×权利公司、被告×权利公司的网站“易配资”三方在网站上签订了《配资合同》，合同中约定：1.委托方式及用途：“易配资”与原告双方同意根据本协议约定委托管理资金，原告经由被告×权利公司向“易配资”网站按月支付利息，委托金额为343700元，资金月利率为0.5%，保证金金额为49100元，委托期限为14个月（2018年3月22日至2019年5月22日）；2.终止委托和结算方式：当股票交易账户的总资产（包括现金和证券）大于委托资金和保证金的总额时，视作股票账户的盈利归原告取得，原告有权要求被告×权利公司将盈利部分转至原告账户，超出操盘资金的盈利可提取，最低1000元，每10个自然日最多一次，“易配资”官网接受盈利出金的时间为每个月交易日9:30-14:30,14:30后申请的客户，资金T+1日处理。被告×权利公司应在收到原告出金通知之日当天完成转账，如因银行或证券公司的原因而未能在当日完成转账的除外。3.存在于“易配资”官网账户内归属原告的保证金及盈利“易配资”官网无故违约不予返还的，被告×权利公司先行主动垫付给原告。按照合同的约定，原告已按月向“易配资”官网上所公示的账户支付利息。根据“易配资”官网所提供的应用“通达信金融终端”，原告的账户中仍有511731.63元可用资金且无冻结资金。现因“易配资”官网冻结原告账户，导致原告无法从其账户中提取盈利资金。其行为已经构成严重的违约，导致合同目的不能实现。现要求解除原告、被告×权利公司、“易配资”官网之间的三次配资合同关系，由被告×权利公司向原告返还保证金174300元。综上，原告根据《合同法》和《民事诉讼法》相关规定向贵院提起诉讼，望判如所请。原告为支持其主张，向本院提交了下列证据：1、《企业信用报告》，2、《公证书》，3、银行流水。拟证明原告所主张的事实。被告×权利公司、被告王×才未答辩及提交证据。本院根据当事人提交的证据，并根据当事人的陈述及其举证情况，审理查明本案事实如下：“易配资”（域名：www.76pz.com）是被告×权利公司经营、管理的网站。2018年，原告在“易配资”的官网上注册了用户名为by×××的账号。“易配资”网站、被告×权利公司与原告先后进行了三次配资活动。第一次配资是2018年3月16日，原告交付了200元保证金，被告×权利公司提供了1400元配资款，操盘总资金共计1600元；第二次配资是在2018年3月5日至2018年3月28日期间，原告交付了125000元保证金，被告×权利公司提供了875000元配资款，操盘总资金共计1000000元；第三次配资是在2018年3月28日至2018年4月18日期间，原告交付了49100元保证金（实际交付了50000元，其中900元为手续费），被告×权利公司提供了343700元配资款，操盘总资金共计392800元。其中，前两次配资未进行《配资合同》的公证。第三次配资，原告、被告×权利公司、被告×权利公司的网站“易配资”三方在网站上签订了《配资合同》，并经过深圳市福田公证处公证，公证书号为（2019）深福证字第14851号、（2019）深福证字第14852号、（2019）深福证字第14854号。第三次配资签订的《配资合同》约定：“易配资”与原告双方同意根据本协议约定委托管理资金，原告经由被告×权利公司向“易配资”网站按月支付利息，委托金额为343700元，资金月利率为0.5%，保证金金额为49100元，委托期限为14个月（2018年3月22日至2019年5月22日）；当股票交易账户的总资产（包括现金和证券）大于委托资金和保证金的总额时，视作股票账户的盈利归原告取得，原告有权要求被告×权利公司将盈利部分转至原告账户，超出操盘资金的盈利可提取，最低1000元，每10个自然日最多一次，“易配资”官网接受盈利出金的时间为每个月交易日9:30-14:30,14:30后申请的客户，资金T+1日处理。被告×权利公司应在收到原告出金通知之日当天完成转账，如因银行或证券公司的原因而未能在当日完成转账的除外。存在于“易配资”官网账户内归属原告的保证金及盈利“易配资”官网无故违约不予返还的，被告×权利公司先行主动垫付给原告。依据合同的约定，原告已按月向“易配资”官网上所公示的账户支付利息。“易配资”官网所提供的应用“通达信金融终端”显示，原告的账户中仍有511731.63元可用资金且无冻结资金。现因“易配资”官网冻结了原告账户，致使原告无法从其账户中提取盈利资金。原告认为“易配资”官网的行为导致合同目的不能实现，已经构成严重违约。故原告诉至本院要求解除原告、被告×权利公司、“易配资”官网之间的三次配资合同关系，由被告×权利公司向原告返还保证金174300元。原告为支持其认为被告王×才应当对被告×权利公司的上述债务承担连带清偿责任的主张，提交了一份企业信用信息报告，报告上显示被告×权利公司为一人有限责任公司，其一人股东为被告王×才。本院认为，本案系合同纠纷。融资融券业务,是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。融资融券交易又称“证券信用交易”或保证金交易,是指投资者向具有融资融券业务资格的证券公司提供担保物,借入资金买入证券(融资交易)或借入证券并卖出(融券交易)的行为。场外股票融资合同是指未经金融监督管理部门批准,法人、自然人或其他组织之间约定融资方向配资方交纳一定现金或一定市值证券作为保证金,配资方按杠杆比例,将自有资金、信托资金或其它来源的资金出借给融资方用于买卖股票,并固定收取或按盈利比例收取利息及管理费,融资方将买入的股票及保证金让与给配资方作担保,设定警戒线和平仓线,配资方有权在资产市值达到平仓线后强行卖出股票以偿还本息的合同。从本案原告、被告×权利公司、“易配资”官网之间的三次配资合同关系的出资比例、交易方式、操作规程、利息的支付等内容看,其实质是证券业务中的融资融券业务,即场外股票融资行为。证监会《证券公司融资融券试点管理办法》规定,只有取得证监会融资融券业务试点许可的证券公司,方可开展融资融券业务试点。未经证监会批准,任何证券公司不得向客户融资、融券。被告×权利公司经营管理的“易配资”平台既没有经营证券业务的资质,更没有证监会对经营融资融券的审查批准,从事属于证券公司证券业务范围的融资交易业务,开展股票交易活动,违反了《中华人民共和国证券法》第一百一十七条“设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准，不得经营证券业务”的强制性规定,原告、被告×权利公司、“易配资”官网之间的三次配资合同应属无效,不受法律保护。合同无效，因该合同取得的财产应予以返还，不能返还或者没有必要返还的，应折价补偿。本案中，被告×权利公司因三次配资合同共取得的原告保证金174300元，应予返还原告。关于被告王×才应否承担连带清偿责任问题。原告主张被告×权利公司为一人有限责任公司，其一人股东为被告王×才，根据《公司法》第六十三条规定“一人有限责任公司的股东不能证明公司财产独立于股东自己的财产的，应当对公司债务承担连带责任”，被告王×才应当对被告×权利公司的上述债务承担连带清偿责任。被告王×才没有到庭应诉，未能举证证明公司财产独立于其个人财产，故应当对×权利公司债务承担连带责任，本院予以支持。被告×权利公司、被告王×才经本院传唤未到庭参加诉讼，放弃了答辩、举证、质证等诉讼权利，应当承担不利的诉讼后果。综上，依照《中华人民共和国合同法》第五十二条、第五十八条、《中华人民共和国证券法》第一百一十七条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条规定，判决如下：一、原告周×滔与被告惠州市×权利投资管理有限公司、“易配资”官网之间签订的配资合同无效；二、被告惠州市×权利投资管理有限公司于本判决生效之日起十日内向原告周×滔返还保证金174300元；三、被告王×才对被告惠州市×权利投资管理有限公司上述应承担的返还义务承担连带责任。如未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费3786元，公告费600元，由被告惠州市×权利投资管理有限公司、被告王×才共同负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于惠州市中级人民法院。审判长  朱会东审判员  谢学炎审判员  林嘉伟二〇二〇年三月三十日书记员  黄冬怡*MERGEFORM