四川省成都市青羊区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）川0105刑初92号 公诉机关成都市青羊区人民检察院。 被告人韩海洋，男，1975年7月27日出生，汉族，高中文化，户籍所在地：河南省洛阳市纒河回族区。四川裕融投资管理有限公司法定代表人。2019年7月11日因涉嫌非法吸收公众存款罪被成都市公安局青羊区分局刑事拘留，同年8月16日成都市青羊区人民检察院以其涉嫌非法吸收公众存款罪批准逮捕，同日由成都市公安局青羊区分局执行。现羁押于成都市看守所。 辩护人周艳涛，北京蓝鹏（成都）律师事务所律师。 辩护人陈林君，四川公生明律师事务所律师。 成都市青羊区人民检察院以成青检公诉刑诉〔2020〕1号起诉书指控被告人韩海洋犯非法吸收公众存款罪向本院提起公诉。本院受理后依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭进行了审理。成都市青羊区人民检察院指派检察员崔勇出庭支持公诉。被告人韩海洋及其辩护人周艳涛、陈林君到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。 成都市青羊区人民检察院指控：2013年6月9日，四川裕融投资管理公司（下称裕融公司）登记成立，住所位于本市青羊区太升北路24号，注册资本1000万元，经营范围为一般经营项目（以下范围不含前置许可项目，后置许可项目凭许可证或审批文件经营）、投资与资产管理、投资信息咨询、商务咨询服务。被告人韩海洋系裕融公司法定代表人，王玉廷（已判）系总经理，昝紫欣（已判）系行政部行政文员，舒蛟（已判）系业务部客户经理，文娟（已判）系业务一组组长，王超（已判）系业务部客户经理，郑佳兰（已判）系业务部二组组长，廖春梅（已判）系业务部客户经理，王涛（已判）系业务部客户经理，周刚（已判）系业务部客户经理。 裕融公司成立后，韩海洋安排王玉廷等人，指使业务员在街面采用发放传单、口口相传等形式，向不特定公众宣传洛阳市大宅门房地产有限公司房地产项目（以下简称大宅门公司）、洛阳伟业基础工程有限公司中标的西成高铁部分标段项目（以下简称伟业公司），并根据投资金额、期限允诺阶梯式递增的月息。投资者确定投资后，与业务员在裕融公司签订三方《投资管理合同》。该合同主要内容为投资者为甲方，大宅门公司或伟业公司（投资运营方）为乙方，裕融公司（投资管理方）为丙方；甲方投资资金给乙方，丙方为乙方提供连带担保，投资期限3-12个月不等，收益按月执行12‰-16‰不等，到期后乙方偿还本金。 前述合同签订前后，部分投资者在出纳苏思颖处以现金交纳投资款，苏思颖将投资款存于其个人银行账户内，后按韩海洋的指示将资金转入他人账户；其余投资者主要通过ＰＯＳ机刷卡、银行转账等方式向王玉廷62×××12的交通银行账户、韩利62×××96的建设银行账户等账户转入投资款。韩海洋将投资款用于民间借贷、还本付息及公司运营等。截止2015年8月11日，韩海洋等人向陈君飞等224人非法吸收资金共计34330000元，已支付利息2687830元，造成集资参与人损失31642170元。 2014年12月初，因裕融公司资金链断裂，韩海洋谎称回洛阳筹集资金潜逃。同月15日，因裕融公司延期兑付投资本息，陈君飞等人陆续向公安机关报案。2019年7月11日，韩海洋在洛阳市被民警挡获。 成都市青羊区人民检察院向本院提供了相关指控证据，认为被告人韩海洋伙同他人，未经金融主管部门批准，以还本付息为饵，向不特定公众宣传，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究韩海洋的刑事责任。在伙同王玉廷等人非法吸收公众存款的共同犯罪中，韩海洋起主要作用，系主犯，应适用《中华人民共和国刑法》第二十五条、第二十六条之规定处罚。 被告人韩海洋对起诉书指控的罪名和犯罪事实无异议，请求从轻处罚。 辩护人对起诉书指控被告人韩海洋的罪名和基本事实无异议，认为被告人韩海洋具有自首情节；系初犯；被告人韩海洋不系主犯，系从犯；王玉廷的工作不是韩海洋安排的；请求从轻或减轻处罚。 经审理查明：2013年6月9日，四川裕融投资管理公司（下称裕融公司）登记成立，住所位于本市青羊区太升北路24号，注册资本1000万元，经营范围为一般经营项目（以下范围不含前置许可项目，后置许可项目凭许可证或审批文件经营）、投资与资产管理、投资信息咨询、商务咨询服务。被告人韩海洋系裕融公司法定代表人，王玉廷（已判）系总经理，昝紫欣（已判）系行政部行政文员，舒蛟（已判）系业务部客户经理，文娟（已判）系业务一组组长，王超（已判）系业务部客户经理，郑佳兰（已判）系业务部二组组长，廖春梅（已判）系业务部客户经理，王涛（已判）系业务部客户经理，周刚（已判）系业务部客户经理。 裕融公司成立后，韩海洋安排王玉廷等人，指使业务员在街面采用发放传单、口口相传等形式，向不特定公众宣传洛阳市大宅门房地产有限公司房地产项目（以下简称大宅门公司）、洛阳伟业基础工程有限公司中标的西成高铁部分标段项目（以下简称伟业公司），并根据投资金额、期限允诺阶梯式递增的月息。投资者确定投资后，与业务员在裕融公司签订三方《投资管理合同》。该合同主要内容为投资者为甲方，大宅门公司或伟业公司（投资运营方）为乙方，裕融公司（投资管理方）为丙方；甲方投资资金给乙方，丙方为乙方提供连带担保，投资期限3-12个月不等，收益按月执行12‰-16‰不等，到期后乙方偿还本金。 前述合同签订前后，部分投资者在出纳苏思颖处以现金交纳投资款，苏思颖将投资款存于其个人银行账户内，后按韩海洋的指示将资金转入他人账户；其余投资者主要通过ＰＯＳ机刷卡、银行转账等方式向王玉廷62×××12的交通银行账户、韩利62×××96的建设银行账户等账户转入投资款。韩海洋将投资款用于民间借贷、还本付息及公司运营等。截止2015年8月11日，韩海洋等人向陈君飞等224人非法吸收资金共计34330000元，已支付利息2687830元，造成集资参与人损失31642170元。 2014年12月初，因裕融公司资金链断裂，韩海洋谎称回洛阳筹集资金潜逃。同月15日，因裕融公司延期兑付投资本息，陈君飞等人陆续向公安机关报案。2019年7月11日，韩海洋在洛阳市被民警挡获。 上述事实，有如下证据，经当庭质证，查证属实，本院予以确认：被告人户籍证明、到案经过、讯问笔录、被害人陈述、辨认笔录、证人证言、集资人报案材料、借款合同、银行查询流水等。 本院认为，被告人韩海洋的辩护人提出韩海洋系从犯的辩护主张与庭审查明的事实不符，本院不予采纳。被告人韩海洋伙同他人，未经金融主管部门批准，以还本付息为饵，向不特定公众公开宣传，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪，应当以非法吸收公众存款罪追究韩海洋的刑事责任。公诉机关指控的犯罪事实和指控罪名成立，本院予以支持。在伙同王玉廷等人非法吸收公众存款的共同犯罪中，韩海洋起主要作用，系主犯，应适用《中华人民共和国刑法》第二十五条、第二十六条之规定处罚。鉴于被告人韩海洋归案后认罪态度好，如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。为打击犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十一条、第六十二条、第六十七条第三款、第二十五条、第二十六条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人韩海洋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币三十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日。刑期自2019年7月11日起至2024年7月10日止） （罚金限于本判决生效之日起十日内交付本院）。 二、本案中未追回的客户投资款予以继续追缴发还集资参与人；不足部分责令被告人退赔。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本壹份，副本贰份。 审 判 长  李 波 人民陪审员  杨希泉 人民陪审员  王渊宝 二〇二〇年三月十七日 书 记 员  罗 芬