甘肃省天水市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）甘05刑终30号原公诉机关天水市秦州区人民检察院。上诉人（原审被告人）高某刚，男，生于1986年3月16日，汉族，河南省汝阳县人，初中文化，甘肃中海联投资担保有限公司、银川银得胜投资管理有限公司、宁夏中海联投资有限公司法定代表人、甘肃鼎昌投资管理有限公司负责人，住汝阳县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年1月30日被羁押，1月31日被刑事拘留，3月6日被逮捕。现羁押于天水市秦州区看守所。指定辩护人卫小东、罗慧霞，甘肃佐航律师事务所律师。上诉人（原审被告人）高某乐，女，生于1987年6月16日，汉族，河南省汝阳县人，初中文化，天水中海联投资管理有限公司法定代表人、甘肃中海联投资担保有限公司财务总监兼出纳，住汝阳县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年11月9日被抓获羁押，11月10日被刑事拘留，12月18日被逮捕,2016年2月18日被再次刑事拘留，3月25日被再次逮捕。现羁押于天水市秦州区看守所（系高某刚之妻）。指定辩护人**，甘肃昊泰律师事务所律师。上诉人（原审被告人）李某英，女，生于1962年4月14日，回族，甘肃省清水县人，高中文化，甘肃中海联投资担保有限公司业务员，住天水市秦州区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年6月24日被取保候审，2016年6月6日被监视居住，2016年12月9日被取保候审。指定辩护人魏霞，甘肃法茂律师事务所律师。上诉人（原审被告人）孙某珍，女，生于1965年8月4日，汉族，天水市秦州区人，小学文化，甘肃中海联投资担保有限公司业务员，住天水市秦州区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年6月16日被取保候审，2016年6月6日被监视居住，2016年12月9日被取保候审。指定辩护人万亚明，甘肃端方律师事务所律师。原审被告人张某，男，生于1964年3月28日，汉族，河南省南阳人，中共党员，大学文化，甘肃中海联投资担保有限公司经理，户籍地天水市秦州区，现住天水市秦州区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年6月16日被取保候审，2016年6月6日被监视居住，2016年12月9日被取保候审。原审被告人王某浩，男，生于1966年9月1日，汉族，河南省唐河县人，中共党员，大学文化，甘肃中海联投资担保有限公司办公室主任，住天水市秦州区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年6月19日被取保候审，2016年6月6日被监视居住，2016年12月9日被取保候审。原审被告人赵某鸾，女，生于1963年3月1日，汉族，天水市秦州区人，高中文化，甘肃中海联投资担保有限公司业务员，住天水市秦州区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年6月16日被取保候审，2016年6月6日被监视居住，2016年12月9日被取保候审。原审被告人郭某花，又名郭某1，女，生于1980年11月8日，回族，天水市秦州区人，中专文化，甘肃中海联投资担保有限公司业务员，户籍地天水市秦州区，现住天水市秦州区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年6月16日被取保候审，2016年6月6日被监视居住，2016年12月9日被取保候审。原审被告人刘某，女，生于1989年9月17日，汉族，天水市秦州区人，大专文化，甘肃中海联投资担保有限公司业务员，住天水市秦州区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年6月16日被取保候审，2016年6月6日被监视居住，2016年12月9日被取保候审。原审被告人安某芳，女，生于1954年7月10日，汉族，天水市秦州区人，高中文化，甘肃中海联投资担保有限公司业务员，住天水市秦州区，现住秦州区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年6月16日被取保候审，2016年6月6日被监视居住，2016年12月9日被取保候审。原审被告人王某青，女，生于1954年11月18日，汉族，天水市秦州区人，大专文化，甘肃中海联投资担保有限公司业务员、天水中利达投资管理有限公司业务员，住天水市秦州区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年6月24日被取保候审，2016年6月6日被监视居住，2016年12月9日被取保候审。原审被告人董某琴，女，生于1988年8月6日，汉族，天水市秦州区人，小学文化，甘肃中海联投资担保有限公司业务员，户籍地天水市秦州区，现住天水市秦州区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年6月24日被取保候审，2016年6月6日被监视居住，2016年12月9日被取保候审。原审被告人刘某琳，曾用名莫某红，女，生于1969年8月13日，汉族，天水市秦州区人，大专文化，甘肃中海联投资担保有限公司业务员，户籍地天水市秦州区，现住天水市秦州区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年6月24日被取保候审，2016年6月6日被监视居住，2016年12月9日被取保候审。原审被告人王某英，女，生于1949年6月12日，汉族，天水市秦州区人，小学文化，甘肃中海联投资担保有限公司业务员，户籍地天水市秦州区，现住天水市秦州区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年6月24日被取保候审，2016年6月6日被监视居住，2016年12月9日被取保候审。原审被告人张某堂，男，生于1972年7月19日，汉族，甘肃省古浪县人，大专文化，甘肃鼎昌投资管理有限公司总经理，户籍地甘肃省古浪县，现住古浪县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年2月11日被刑事拘留，3月20日被逮捕，9月14日被取保候审，2016年12月9日被取保候审。天水市秦州区人民法院审理秦州区人民检察院指控原审被告人高某刚犯非法吸收公众存款罪、抽逃出资罪，原审被告人高某乐、张某等被告人犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年11月9日作出（2018）甘0502刑初311号刑事判决。宣判后，原审被告人高某刚、高某乐、李某英、孙某珍提出上诉。本院受理后依法组成合议庭审理了本案，并讯问了上诉人高某刚、高某乐、李某英、孙某珍，听取了各辩护人的意见，现已审理终结。原审判决认定：被告人高某刚和被告人高某乐系夫妻关系。2009年6月10日洛阳恒野农牧科技开发有限公司注册成立，法定代表人为被告人高某刚，2011年5月公司名称变更为河南恒野农牧股份有限公司，同年9月法定代表人变更为赖某彬（已判刑），公司经营范围为生猪养殖、销售；种畜禽（杜洛克、大约克、长白）生产销售；牧业科研养殖技术咨询服务；生态园艺开发、经济林开发、种植及技术推广；农副产品、饲料的销售。后为扩大生产经营筹集资金，赖某彬安排被告人高某刚在甘肃省天水市、武威市、宁夏银川市先后成立甘肃中海联投资担保有限公司、天水中海联投资管理有限公司、宁夏中海联投资有限公司、银川银得胜投资管理有限公司，收购甘肃鼎昌投资管理有限公司，由高某刚对上述五家公司统一进行管理，由被告人高某乐统一负责财务管理和非法吸收的存款转账业务，在没有取得相关金融机构审批的情况下，以为河南恒野农牧股份有限公司融资的名义，采取高息回报为诱饵，以公开散发广告宣传单或在网络上宣传等方式，面向社会非法吸收公众存款。具体犯罪事实如下：一、2012年5月17日，被告人高某刚按照河南恒野股份有限公司法定代表人赖某彬安排，在天水市秦州区注册成立了甘肃中海联投资担保有限公司，经营范围为：企业投资担保咨询、财务管理咨询；工业、农业、房地产、贸易项目的投资（凭有效许可证经营）。2013年1月13日取得《中华人共和国融资性担保机构经营许可证》。由高某刚担任法定代表人、董事长，对该公司进行管理，被告人高某乐担任财务总监兼出纳，负责财务管理和吸收存款的转账业务，招聘被告人张某为总经理、王某浩为办公室主任、赵某鸾、郭某花、刘某、安某芳、李某英、王某青、孙某珍、董某琴、刘某琳、王某英等人为业务员，2014年6月6日公司经营范围变更为：货款担保、票据承兑担保、贸易融资担保、项目融资担保、信用证担保、诉讼保全担保、履约担保与担保业务有关的融资咨询、财务顾问等中介服务（凭有效许可证经营）。在没有取得相关金融机构审批的情况下，在天水市秦州区以给河南恒野农牧股份有限公司募集发展资金的名义，用投资担保为掩饰，以月利息1%-1.5%的高息回报为诱饵，面向社会公众非法吸收存款，并将吸收的公众存款打入以高某乐个人名义开办的银行账户及高某乐以孙某芳名义开设的银行账户，将吸收的公众存款部分用于兑付本金、利息及公司日常支出或支付业务员工资、提成，部分由高某乐按照高某刚的安排转入河南恒野农牧股份有限公司李某霞（赖某彬之妻）个人账户或开办清水县白灵菇基地及对外出借，截止案发共非法吸收438名集资参与人存款108361140元，其中已兑付给集资参与人本金500000元，已兑付利息6609496元，截至目前尚欠集资参与人101251644元本金未兑付。被告人张某在甘肃中海联投资担保有限公司工作期间共计非法吸收公众存款15570000元。侦查中张某给公安机关退缴违法所得100000元（暂存于天水市公安局秦州分局）。被告人王某浩在甘肃中海联投资担保有限公司工作期间共计非法吸收公众存款4130000元。被告人赵某鸾在甘肃中海联投资担保有限公司工作期间非法吸收公众存款13550000元（扣除集资参与人魏某玉、王某飞集资的4700000元及王某英集资的60000元）。被告人郭某花在甘肃中海联投资担保有限公司工作期间非法吸收公众存款14937300元。被告人刘某在甘肃中海联投资担保有限公司工作期间非法吸收公众存款4893000元。侦查中刘某给公安机关退缴违法所得10000元（暂存于天水市公安局秦州分局）。被告人李某英在甘肃中海联投资担保有限公司工作期间非法吸收公众存款3650000元。后李某英给集资参与人马某思退赔集资款20000元，给集资参与人咸某文退赔集资款30000元。被告人安某芳在甘肃中海联投资担保有限公司工作期间非法吸收公众存款3590000元。被告人王某青在甘肃中海联投资担保有限公司工作期间非法吸收公众存款3205500元。被告人孙某珍在甘肃中海联投资担保有限公司工作期间非法吸收公众存款2545000元。后孙某珍给集资参与人孙某生退赔集资款50000元。被告人董某琴在甘肃中海联投资担保有限公司工作期间非法吸收公众存款2275000元。后董某琴给集资参与人董某利、王某芳退赔集资款130000元。被告人刘某琳在甘肃中海联业务员工作期间非法吸收公众存款870000元（已扣除刘某琳借用莫某名义集资的200000元）。被告人王某英在甘肃中海联投资担保有限公司工作期间非法吸收公众存款1110000元。后王某英给集资参与人张某存退赔20000元。另查明，2012年10月被告人高某刚得知天水市工业和信息化委员会要对甘肃中海联投资担保有限公司注册资本进行查验，便告知赖某彬，赖某彬将从其它公司拆借的资金及授意高某刚所借得的资金，汇入股东账户，再以股东投资款的名义汇入甘肃中海联投资担保有限公司账户，作为公司注册资本。2012年11月天水市工业和信息化委员会验资后，高某刚按照赖某彬的安排将注册资本101680000元全部抽出，归还借款或转给拆借的公司、个人。2015年2月2日公安机关扣押甘肃中海联投资担保有限公司营业执照、组织机构代码证、会计凭证、现金账册、银行账册，总账、明细分类账、会计报表、纳税申报表、汇算清缴申报表、公证书、设立公司申报材料等公司资料、U盘、U盾、甘肃中海联投资担保有限公司印章、银行卡、台式电脑4台、佳能照相机1台。2015年1月30日被告人高某刚经公安机关电话通知后，主动到案接受调查，并如实供述了非法吸收公众存款的主要事实。被告人高某乐于2015年11月9日被公安民警在河南省洛阳市洛龙区抓获，归案后被告人高某乐如实供述了非法吸收公众存款的主要事实。侦查中，被告人张某、王某浩、赵某鸾、郭某花、刘某、李某英、安某芳、王某青、孙某珍、董某琴、刘某琳、王某英经公安机关电话通知后，主动到案接受调查，并如实供述了非法吸收公众存款的事实。二、2013年1月30日,被告人高某刚按照赖某彬的安排在天水市麦积区成立了天水中海联投资管理有限公司，经营范围为：工程投资管理、咨询，工业、农业、建筑业的投资、咨询，自有资金的投资。由被告人高某乐担任法定代表人，负责公司的财务工作，并招聘牛立某（已判刑）为总经理，徐某冰为会计，宋某1、任某军、强某云、孙某君等人为业务员，在天水市麦积区以为河南恒野农牧股份有限公司融资为名，以月利息1%-1.5%的高息回报为诱饵，向社会公众非法吸收存款，并将吸收的存款存入财务人员的个人账户，再转入法定代表人高某乐个人账户，将吸收的部分存款用于兑付本金、利息及公司日常支出或业务员工资、提成，部分存款由高某乐按照高某刚的安排转入河南恒野农牧股份有限公司李某霞（赖某彬之妻）个人账户。截止2014年12月31日，该公司共非法吸收377名集资参与人存款102798000元，其中已兑付本金20006000元，兑付利息2817679元，尚有本金79974321元未兑付。破案后，公安机关扣押天水中海联投资管理有限公司公章、合同专用章、财务专用章等印章（已另案处理）、会计凭证。三、2013年6月3日，被告人高某刚按照赖某彬的安排成立了宁夏中海联投资有限公司，法定代表人为高某刚，公司经营范围为：工业、农业项目投资咨询；服务项目投资管理咨询；工程类投资管理咨询；工程类投资；中小企业投资（依法需经批准的项目，经相关部分批准后方可开展经营活动）。并招聘谯某鸿（已判刑）为公司总经理，负责管理公司业务，吴某1为公司会计。在没有取得相关金融机构审批的情况下，在宁夏银川市以给河南恒野农牧股份有限公司融资的名义，以高息回报为诱饵，面向社会公众非法吸收存款，并将吸收的存款由财务人员打入以高某乐个人名义开办的银行账户，由高某乐统一管理，并将部分存款按照高某刚、高某乐的审批用于兑付存款本金、利息及公司日常支出或支付业务员工资、提成，部分存款由高某乐按照高某刚的安排转入河南恒野农牧股份有限公司李某霞个人账户，用于河南恒野农牧股份有限公司生产经营。2013年6月至2015年，该公司共非法吸收126名集资参与人存款31660000元，扣除兑付的本金、利息，尚欠集资参与人21225092元本金兑付。四、2013年7月18日，被告人高某刚按照赖某彬的安排成立了银川银得胜投资管理有限公司，法定代表人为高某刚，公司经营范围为：对工业、农业、商业、房地产、汽车等法律法规允许行业的投资（需依法经审批的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。招聘刘某森为公司总经理负责管理公司业务，施某某为公司会计，张某莲、范某敏、荀某燕等人为业务员，在没有取得相关金融机构审批的情况下，在宁夏银川市以给河南恒野农牧股份有限公司募集发展资金的名义，以高息回报为诱饵，面向社会公众非法吸收存款，并将吸收的存款由财务人员打入以高某乐个人开办的银行账户，由高某乐统一管理，并将吸收的部分存款按照高某刚、高某乐的审批用于兑付存款本金、利息及公司日常支出或支付业务员工资、提成，部分存款由高某乐按照高某刚的安排转入河南恒野农牧股份有限公司李某霞个人账户，用于河南恒野农牧股份有限公司生产经营。2014年3月至2015年1月，该公司共吸收40名集资参与人14160000元，扣除已兑付的利息1516335元，退还的本金216000元，尚欠集资参与人本金10488465元未退还。五、2014年1月，被告人高某刚按照赖某彬的安排伙同张某轩等人（已判刑）收购甘肃鼎昌投资管理有限公司，公司经营范围为：投资管理及投资管理咨询；企业营销策划、经济信息咨询（不含证券）、商务信息咨询、企业管理咨询、信用担保咨询（以上经营范围国家禁止的及需取得专项许可的除外）。2014年3月通过变更公司住址的方式，将甘肃鼎昌投资管理有限公司从张掖市迁到武威市，并招聘被告人张某堂和李某霞、姚某梅等人为公司业务员，在没有取得相关金融机构审批的情况下，在甘肃省武威市以给河南恒野农牧股份有限公司募集发展资金的名义，以月高息回报为诱饵，以网络宣传等手段面向社会公众非法吸收公众存款，将吸收的存款由财务人员打入以高某乐个人名义开办的银行账户，由高某乐统一管理，并将部分存款按照高某刚、高某乐的审批用于兑付存款本金、利息及公司日常支出或支付业务员工资、提成，部分存款由高某乐按照高某刚的安排转入河南恒野农牧股份有限公司李某霞个人账户，用于河南恒野农牧股份有限公司发展生产经营。2014年9月高某刚安排张某堂担任甘肃鼎昌投资管理有限公司总经理，具体管理甘肃鼎昌投资管理有限公司非法吸收公众存款业务。甘肃鼎昌投资管理有限公司共吸收79名集资参与人合同金额为9987000元，其中已兑付给集资参与人本金4350000元，已兑付利息371204元，截至目前尚欠集资参与人5265796元未兑付。其中已报案的集资参与人55人，涉及报案金额5887000元。其中张某堂于2014年9月17日任该公司总经理至案发共非法吸收公众存款4090000元。破案后，公安机构扣押甘肃鼎昌投资管理有限公司账册、河南恒业农牧股份有限公司公章1枚。2015年集资参与人张某2、李某堂、李某国等人对张某堂表示谅解。2015年2月9日，被告人张某堂到武威市公安局凉州分局投案，并如实供述了主要犯罪事实。六、2014年3月20日，何某茂、芦某明、张某光（三人均已判刑）及秦某昌（拟另案处理）成立天水中利达投资管理有限公司，法定代表人何某茂，公司经营范围为：工业、农业、企业、物流产业、旅游产业的投资管理咨询服务（国家法律法规禁止及需取得许可的项目除外）。公司于2014年5月开始营业，由何某茂担任公司总经理并负责公司日常经营管理，并招聘被告人王某青等人为业务员，天水中利达投资管理有限公司在没有取得银监局等相关金融监管机构审批的情况下，以月息1%的高息回报为诱饵，通过口口相传的手段，向社会公众非法吸收存款。天水中利达投资管理有限公司共吸收146名集资参与人合同金额32789000元，扣除已兑付的本金及利息，截止目前尚欠集资参与人12140582元未兑付。被告人王某青任天水中利达投资管理有限公司业务员以来，非法吸收公众存款28115000元，获得业绩提成255376元，获得业绩奖励6600元。侦查中,从秦某昌处追缴770万元借款的利息共计1957066.67元，从何某茂处追缴提成款15086元，从王某青处追缴提成款261976元，以上共计2234128.67元（已另案处理）。公安机关冻结天水中利达投资管理有限公司账户存款593696.83元（已另案处理）。综上，被告人高某刚、高某乐共非法吸收公众存款266966140元，被告人张某非法吸收公众存款15570000元，被告人王某浩非法吸收公众存款4130000元，被告人赵某鸾非法吸收公众存款13550000元，被告人郭某花非法吸收公众存款14937300元，被告人刘某非法吸收公众存款4893000元，被告人李某英非法吸收公众存款3650000元，被告人安某芳非法吸收公众存款3590000元，被告人王某青非法吸收公众存款31320500元，被告人孙某珍非法吸收公众存款2545000元，被告人董某琴非法吸收公众存款2275000元，被告人刘某琳非法吸收公众存款870000元，被告人王某英非法吸收公众存款1110000元，被告人张某堂非法吸收公众存款4090000元。上述事实，有原公诉机关当庭出示及被告人当庭提交，经一审法庭质证、认证的下列证据予以证实：书证受案登记表、立案决定书、刑事判决书、户籍证明、办案说明、到案经过，集资参与人王宝发等人的报案材料及投资合同、提前支取结清证明、还款计划书，涉案公司的企业名称预先核准材料、内资企业基本信息、公司章程，验资报告、登记变更材料、纳税申报材料、税务登记证、营业执照及组织机构代码证、会计凭证、现金账册、会计报表、宣传材料、商铺租赁合同，河南恒野农牧股份有限公司给天水中海联投资管理有限公司的委托书、甘肃中海联投资担保有限公司给河南恒野农牧股份有限公司转账明细统计表，甘肃省工业和信息化委员会关于成立甘肃中海联投资担保有限公司的批复、天水市工信委关于融资性担保机构情况说明、中国银行业监督管理委员会天水监管分局证明，甘肃中海联投资担保公司建设工程总承包合同书、民事调解书、资产移交协议，中国银行业监督管理委员会武威监管局证明、天水市发改委材料、清水县发展和改革局的证明、清水国土局调取证据材料；集资参与人焦某英、李某凤等人的证言，证人马某花、徐某1等人的证言；同案赖某彬的供述，被告人高某刚、高某乐、张某等人的供述；陕西省铭建司法会计鉴定所司法鉴定意见书、鉴定调整书，宁夏正大司法会计鉴定所、洛阳敬业会计师事务所有限责任公司司法鉴定意见书、补充说明；现场勘验笔录、现场图及照片，扣押物品清单、物品存放凭证及谅解书。原审法院认为，被告人高某刚、高某乐伙同他人违反国家金融管理法规，未经中国银行业监督管理委员会批准，以其注册的甘肃中海联投资担保有限公司，天水中海联投资管理有限公司，宁夏中海联投资有限公司等公司为幌子，并以高额利息为诱饵，以给河南恒野农牧股份公司融资名义，向社会公众非法吸收存款，数额巨大，严重扰乱金融管理秩序，其行为均构成非法吸收公众存款罪。被告人张某、王某浩、赵某鸾、郭某花、刘某、安某芳、李某英、王某青、孙某珍、董某琴、刘某琳、王某英、张某堂在甘肃中海联投资担保有限公司、甘肃鼎昌投资管理有限公司等公司任职期间，违反国家金融管理法规，向社会公众非法吸收存款，其中张某、王某浩、赵某鸾、郭某花、刘某、安某芳、李某英、王某青、孙某珍、董某琴、王某英、张某堂犯罪数额巨大，刘某琳犯罪数额较大，严重扰乱金融管理秩序，其行为均构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人高某刚犯抽逃出资罪的事实不清，证据不足，对该项指控不予支持。被告人高某刚、高某乐在共同犯罪中起主要作用，均系主犯，应按照其参与的全部犯罪处罚。被告人高某刚具有自首情节，可从轻处罚。被告人张某、王某浩、赵某鸾、郭某花、刘某、李某英、安某芳、王某青、孙某珍、董某琴、王某英、张某堂系本案从犯，经侦查机关电话通知后主动归案，并如实供述了犯罪事实，应认定为自首，审理中自愿认罪，确有悔罪表现，故应减轻处罚并适用缓刑。被告人刘某琳系从犯，并具有自首情节，审理中自愿认罪，确有悔罪表现，应从轻处罚并适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第一款第（一）项、第二款第（一）项、第（三）项、第三款、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国刑事诉讼法〉的解释》第一百三十九条、第二百四十一条第一款第（五）项的规定，判决：一、被告人高某刚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年六个月，并处罚金400000元；被告人高某乐犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年六个月，并处罚金350000元；被告人张某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年十个月，缓刑三年，并处罚金32000元；被告人王某浩犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，缓刑二年，并处罚金25000元；被告人赵某鸾犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年八个月，缓刑三年，并处罚金30000元；被告人郭某花犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年八个月，缓刑三年，并处罚金30000元；被告人刘某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，缓刑二年，并处罚金25000元；被告人李某英犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑二年，并处罚金22000元；被告人安某芳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年五个月，缓刑二年，并处罚金23000元；被告人王某青犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金50000元；被告人孙某珍犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金21000元；被告人董某琴犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金21000元；被告人刘某琳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金20000元；被告人王某英犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金20000元；被告人张某堂犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金28000元；二、扣押的台式电脑4台、佳能照相机1台变现后与张某、刘某退缴的非法所得110000元（该款暂存于公安机关），发还给各集资参与人;集资参与人未退还本金依法追缴并发还。上诉人高某刚及其指定辩护人上诉提出：涉案公司的实际控制人和出资人是河南恒野农牧股份有限公司法定代表人赖某彬，其仅是名义上的法人代表，并非真实出资的股东，并未从事吸收存款业务，更未从中获利，被告人高某刚应认定为本案从犯。同时，被告人高某刚系初犯且具有自首情节，请求二审对被告人高某刚减轻处罚，从轻判处。上诉人高某乐及其指定辩护人上诉提出：其仅负责涉案公司吸收存款的转账业务，未实施非法吸收公众存款的犯罪行为，其并非涉案公司的直接负责人，亦未获取非法利益，且到案后自愿认罪、如实供述犯罪事实，具有坦白情节，请求二审对其减轻处罚，从轻判处。上诉人李某英、孙某珍上诉提出：天水市中海联投资担保公司具有合法的营业执照和融资执照，其非法吸收公众存款的行为给上诉人自身亦造成了无法弥补的经济损失和生活困难，上诉人亦是中海联公司非法吸收公众存款的受害人而非犯罪嫌疑人，被告人高某刚、高某乐的诈骗行为给受害人造成巨额资金损失，犯罪情节恶劣，理应承担全部刑事责任，请求二审法院查明事实，公正判决，依法宣告上诉人李某英、孙某珍无罪。上诉人李某英的指定辩护人提出：对原审判决认定非法吸收公众存款罪的罪名没有异议，但被告人主观上没有非法吸收公众存款的直接故意，且系公司聘用的一般业务人员，系本案从犯，犯罪情节轻微，同时具有自首情节，案发后主动退赃，取得部分受害人谅解，请求二审法院依法对上诉人李某英免予刑事处罚。上诉人孙某珍的指定辩护人亦提出相同的辩护意见。经二审审理查明，一审判决认定上诉人高某刚、高某乐、李某英、孙某珍及原审被告人张某、王某浩、赵某鸾、郭某花、刘某、安某芳、王某青、董某琴、刘某琳、王某英、张某堂非法吸收公众存款的犯罪事实清楚，认定上述事实的证据，经一审庭审举证、质证，并经二审查证属实，证据来源合法，内容客观真实。本院对一审判决认定非法吸收公众存款的主要事实与证据，依法予以确认。关于上诉人高某刚、高某乐及其辩护人请求二审对二上诉人从轻处罚的辩解及辩护意见，经查，上诉人高某刚、高某乐分别担任涉案公司的法人代表及负责财务工作，负责公司的经营管理及非法吸收的公众存款的支出，作为公司直接负责的主管人员，应认定为本案主犯，应对其所组织、指挥的全部犯罪承担刑事责任。原审法院根据上诉人高某刚、高某乐的定罪事实及量刑事实在法定刑幅度内判处刑罚，量刑适当，二上诉人关于此的辩解及其辩护人的辩护意见不能成立。关于上诉人李某英、孙某珍所持无罪的辩解意见及辩护人免予刑事处罚的辩护意见：根据相关司法解释，为他人向社会公众非法吸收资金提供帮助，从中收取代理费、好处费、返点费、佣金、提成等费用，构成非法集资共同犯罪的，应当依法追究刑事责任。上诉人李某英、孙某珍在担任业务员期间非法吸收公众存款并收取提成，应以共犯论处，其基于涉案公司具备合法营业执照而陷入认识错误的辩解，不能作为判断自身行为合法性的根据和排除主观故意的理由，原审法院对二上诉人在法定刑以下判处刑罚并适用了非监禁刑，已充分考虑上诉人李某英、孙某珍主观恶性较小、犯罪情节较轻及自首、退赃等量刑情节，因此，二上诉人关于无罪的辩解意见及辩护人免予刑事处罚的辩护意见不能成立。本院认为：原审判决认定上诉人高某刚、高某乐、李某英、孙某珍及原审被告人张某等被告人非法吸收公众存款罪的犯罪事实清楚，证据确实充分，适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。各上诉人及其辩护人相关上诉理由及辩护意见，依法均不能成立。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项、第二百四十四条之规定，裁定如下:驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审 判 长  赵 岷审 判 员  汪 文审 判 员  张富强二〇二〇年三月二十五日法官助理  任 斌书 记 员  窦 妍