北京市丰台区人民法院刑 事 判 决 书(2019)京0106刑初1236号公诉机关北京市丰台区人民检察院。被告人赵巍，男，1982年8月24日出生于黑龙江省兰西县，汉族，初中文化，案发前系北京中宏利投资有限公司分部经理，户籍地黑龙江省兰西县新生社区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年2月2日被羁押并被刑事拘留，同年3月11日被逮捕，现羁押于北京市丰台区看守所。辩护人白望金，北京谦冲律师事务所律师。北京市丰台区人民检察院以京丰检二部刑诉〔2019〕1068号起诉书指控被告人赵巍犯非法吸收公众存款罪，于2019年8月22日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市丰台区人民检察院指派检察员何蕾、书记员杨嘉玺出庭支持公诉，被告人赵巍及其辩护人白望金到庭参加诉讼。期间退回补充侦查一次，现已审理终结。北京市丰台区人民检察院指控：2017年3月至2017年9月间，被告人赵巍在北京中宏利投资有限公司担任朝阳区北苑分部经理期间，利用“河北平泉尾矿处理项目”，以在超市发放宣传材料、召开客户推介会等途径向社会公开宣传，承诺给付高额回报，采取与投资人签订《借款合同》的形式，所带团队非法吸收资金共计人民币400万余元。被告人赵巍作案后于2019年2月2日被抓获归案。涉案赃物已随案移送北京市丰台区人民法院。针对指控的犯罪事实，公诉机关提供了相应的证据。公诉机关认为，被告人赵巍的行为已构成非法吸收公众存款罪，要求本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，予以惩处。被告人赵巍对公诉机关的指控罪名没有提出异议，但辩称自己的犯罪时间是2017年3月至2017年7月底，其吸收公众存款的金额约为170万元至180万元。被告人赵巍的辩护人认为：被告人赵巍在共同犯罪中属从犯，对合同的签订所起作用较小；赵巍一贯表现良好，因文化水平较低而误入歧途，主观恶性较小，且尚有年迈父母及年幼子女需要照顾，故请求法院对被告人赵巍从轻处罚并适用缓刑。经审理查明：2017年3月至2017年9月间，被告人赵巍在北京中宏利投资有限公司（以下简称中宏利公司）担任朝阳区北苑分部经理期间，以在超市发放宣传材料、召开客户推介会等途径向社会公开宣传中宏利公司推出的“河北平泉尾矿处理项目”（以下简称尾矿项目），承诺定期返本且给付高额利润，与多名投资人签订借款合同，非法吸收公众资金。经审计，被告人赵巍任职期间所带团队非法吸收资金共计人民币400万余元。被告人赵巍作案后于2019年2月2日被抓获归案。公安机关依法扣押赵巍持有的手机2部、工商银行卡1张、人民币1万元，均随案移送。上述事实，有下列证据证明：1．中国银行业监督管理委员会北京监管局关于北京中宏利投资有限公司有关情况的复函：证明中宏利公司没有获得过金融许可证。2．证明中宏利公司运营模式的一组证据：（1）证人黄某的证言：该人系北京中宏利投资有限公司法定代表人、董事长。称其和任某、陈振东、江某收购中宏利公司，总经理任某、副总经理陈振东实际负责经营，2017年9月11日其接手公司后任命吕某为财务部、审计部、风控部负责人。中宏利公司在北京的分部由任某招募的薛川、周某1等人管理。分部招聘工作人员，以发传单，打电话的形式招募投资人。2014年任某批准做的天然气项目，到2017年3、4月份不做了。2017年春节左右，其提出尾矿项目，任某、陈振东也同意。其找北京天达源环境治理有限责任公司（以下简称天达源公司）法定代表人赵某合作，赵某找平泉金盛科技发展有限公司（以下简称金盛公司）合作，中宏利公司投资建生产线，对尾矿进行提炼，生产仿玉石装饰砖。2017年8月，任某和陈振东说了缅甸金矿项目，任某把其叫到腾冲跟对方签了合同。2017年9月，其考察了辽宁省喀左金矿项目，投资2000万元，生产出的黄金归其所有，目前只给姓张的老板转了100万元。公司向投资人承诺高额返息24%至48%不等。投资款通过刷POS机、银行转账、现金等方式转入黄某的个人账户，每天公司财务部负责人会将给投资人的返息和给业务经理的提成金额找其签字，其签字后财务部通过其名下的民生银行卡给投资人返息。公司从成立至今没有实体项目和产品，没有盈利。投资人的资金大部分用于给较早的投资人返本返利，剩下的资金用于项目投资、公司和分部的办公费用及人员工资、提成，公司还办过好多酒会，有场地费、演出费、饭费、宣传资料的制作费等等。（2）证人任某的证言：该人系中宏利公司总经理，负责各分部、综合业务部。分公司与中宏利公司是合作关系，在全市范围内发放宣传单，举办酒会、推介会进行宣传。分公司把宣传活动报给其，其安排时间和讲师到现场宣传。讲师使用的课件是陈振东制作的。公司规定天然气项目各分公司返还投资人的利息为半年期48%，一年期60%，在这个范围内，分公司可以自由的与投资人签订借款合同，利息差作为分公司的利润。实施了一段时间后，改为半年期36%，一年期48%，后来投资人多了，又调整为半年期24%，一年期36%。黄某决定给投资人返息比例和给业务经理提成比例。公司吸收的资金分别投资了缅甸的金矿、辽宁喀左的金矿、尾矿项目、天然气项目。陈振东向黄某说的缅甸金矿项目，其和陈振东去了缅甸，不知道当地老板的名字，也不知道投了多少钱；不清楚喀左金矿和尾矿项目投资了多少钱；不知道天然气项目投资了多少钱。公司是用投资人的钱投资这些项目，项目没有盈利，是用后来投资人的钱还前面投资人的本金和利息。财务室负责输入投资人的信息和投资的钱数，给投资人返本返息。黄某管财务室，裴某直接向他汇报。（3）证人吕某的证言：该人称自2017年4月应聘到中宏利公司任审计部经理，6月开始负责复核工作及工作流程。称中宏利公司总经理是陈振东、任某，其中陈振东负责外联，任某负责综合业务，就是各营业点的吸收存款的业务，包括向到期的借款合同返利的业务，向营业经理返佣金的业务，还有报销费用的签字。公司下设20多个加盟的分部，实际上就是推广业务的业务员，他们跟公司是合作关系，不是上下层级的管理关系。公司的业务是以天达源公司做尾矿处理能挣大钱的名义，向外宣传给这个项目投资能获得年息24%至48%不等的利率，用于吸收群众的投资款。公司向分部业务经理承诺返还利息幅度是在投资款的60%之内，分公司业务经理可在该范围内自由裁量，这些除去投资人的回报，剩下的就是给业务经理的提成等相关费用。财务部人员将每天给20多个分部业务经理的抽成和返本付息统一用黄某民生银行尾号8008的银行卡打款出去。公司的经营模式是营业点的业务经理将当天签订的或者头天晚上签订的借款合司送到财务部，由程方圆给出收据。然后由张某和陈艳丽进行录入和计算，算出第二天需要返本、返息和给客户经理抽成的数字。之后张某分列两张表，一张是给客户打款的表，另一张是给客户经理的抽成。张某把这个表发送到审计部复核，复核之后交给财务部主管裴某，裴某把数字算过之后将数字交给任某签字，再把数字拍下来交给黄某，黄某同意之后由程方圆和肖丽珊两个人用尾号为8008的民生银行卡将钱打出去。给客户的返利和业务经理的抽成总金额为年利率60%。如果给客户的返利的年利率是24%，那么给业务经理的提成就是36%。我知道的给客户返利的年利率有18%、24%、32%、36%、48%，这个数字是业务员和客户自行制定的，业务员定的返利越高，自己拿的就越少。如果营业点的业务量到一定数额，任某就特批可以把营业点的租金报销。业务经理都是公司编制外的，他们都是任某招来的，和公司是加盟关系，业务经理对各个营业点负责，营业点自己找、房租自己支付、业务员的工资都是业务经理自己发。公司合同记账在张某、陈艳丽、程方圆的电脑里有，还有记账凭证在财务处存着。按天计算，每一天的凭证包括每天的返本、返息，以及给业务经理的抽成汇总在一张表上。因为都是通过网络打款，所以没有付款凭证，用一张原始单据粘贴单作为付款凭证，再加上一张审计部核算过的支付凭证，三张单据合在一起就是完整的一天的打款情况，最后记录在记账凭证上，用牛皮纸包裹的记账凭证入账。中宏利公司起获的“每日结算表”是用于给业务经理计算佣金的，这部分佣金是根据他们的业务总金额每日结算，具体支付佣金的比例其不知道。“返息统计表”有两种，一种是天达源返息统计表，另一种是天然气返息统计表。由于对投资人的返利时间是根据投资时间定的，这个返息统计表也是每天一计算。这种表前面写的是投资人情况，包括投资人的付款账户、签约时间、投资金额、投资期限、约定收益率，后面是签单信息，即哪个业务经理负责。因为与投资人签订的合同约定的返利率和公司对业务经理承诺的60%之间存在差额，所以存在一个息差，表格的最后一项是息差的受益人和收款账户名称、卡号、打款金额。息差打给业务经理。（4）证人张某的证言：该人在中宏利公司主要从事统计工作，称具体负责三方面，一是公司下面各个分部与投资人签订的借款合同，各分部会在签订后两天左右交到综合业务部，其负责对合同进行登记，主要登记投资人姓名、身份证号码、签单日期、金额、期限、返息比例、属于哪个分部，同时按照任某要求，制作一张专门给各个分部返款表格，这张表格主要填写投资人姓名、身份证号码、联系电话、开户行账号，每个投资人后面对应着各个分部负责人及给分部的返还比例、给投资人的返还比例、息差信息及分部负责人领取返款的银行卡号。每天都有需要向投资人进行返还款的，其把每天需要返还款的表格在头一天下午做好交到审计部，审计部做完核对后交到财务部，财务部会按照这份返还款的表格于当日进行返款。二是负责公司与投资人签订的空白借款合同的发放。三是负责对各分部的POS机的发放和更换工作。分部负责人有薛川、周某1、张朋博、何某、刘奔、王昆等。各分部负责人能从中宏利公司拿到佣金提成，还有一部分息差（中宏利公司答应返还给分部负责人的返还款比例减去分部负责人答应投资人返还款的比例差），还有就是各个分部的房租，但这些房租是根据各个分部完成的业务量，这是由任某跟其说给谁报其就做表。再有就是报销酒会的部分开支和各分部组织投资人到河北平泉尾矿和山东济滨良岸天然气参观车费用。各个分部的借款合同交到公司之后，公司确认POS机刷卡到账后于第二日将返还款返还到分部负责人的银行卡上，遇到周六日或节假日，待到工作日返还。其登记合同时，是按照分部负责人的名字登记。（5）证人周某1的证言：该人系中宏利公司马甸分部、亚运村分部、马连洼分部的经理。分部的办公地点由公司决定，分部自己招募员工，承担日常开支，其所在分部一开始做天然气融资项目，后改做尾矿处理项目。业务员在超市发放宣传单，宣传融资项目和收益情况。每月中宏利公司安排人给客户讲课。中宏利公司与投资人签订的合同都是中宏利公司统一印制的，目前为止都是用后面投资人的钱还前面投资人的本息。分部要承担包括员工工资、超市宣传点的租金，还有给客户额外1%至10%的返点或者超市购物卡。任某说融资半年的按本金的26%给服务费，融资一年的按32%。中宏利公司将返款打到团队负责人指定的银行账户。其与何某经营的分部共为中宏利公司吸收4000多万资金，公司返还二人2000多万元的服务费，扣除开支，其与何某各分得700多万元。（6）证人王某1、裴某、项某、常某、杨某、何某的证言：上述证人均系中宏利公司员工或者分部经理，综合证明黄某担任中宏利公司法定代表人、董事长，负责公司全面事务；任某、陈振东担任公司经理，公司下设多个部门，并下设多个分部，分部自行招聘业务员，业务员数量、工资及提成由分部经理确定。2016年至2017年，中宏利公司推出“山东济滨良岸天然气加气站项目”和“河北平泉尾矿处理项目”。公司制作项目宣传册，由分部业务员到超市、社区、路边等公共场所向公众发放，还打电话邀约有意向投资人参加公司举办的推介会，并组织部分投资人去河北平泉实地参观，由黄某介绍公司的项目及收益，保证返本返利，公开向社会公众宣传投资项目。中宏利公司通过与投资人签订三方《借款合同》募集资金，借款方为中宏利公司，出借方为投资人，担保方为山东济滨良岸天然气开发集团有限公司（以下简称济滨良岸公司）或天达源公司。承诺投资期限分一年和半年，半年的年化率为36%，期限为一年的年化率为48%。后半年降到24%，一年降到36%。中宏利公司使用的POS机绑定黄某的个人银行账户，并将钱转入黄某个人账户，用于结算业务经理提成费、向投资人返还本息。各分部业务经理将签订的借款合同送到财务部，由财务人员开具收据，后将合同送到综合业务部，由该部人员进行录入和计算，算出次日需要返本、返息和给业务经理抽成、息差的数字，分列两张表，主管将表送到审计部复核，审计部主管复核后将表交给财务部主管，找黄某签字后，财务人员将款按照表格向投资人打款。分部的设立及办公地点的确立由总公司决定，办公场所的租金、员工招募、劳务及日常开支，由分部自行承担。公司规定签订合同后的两天之内将分部和客户签订的合同及交钱凭证一同交到公司财务部门，公司财务部门核实后开出给客户的收据。总公司给分部返佣金，总公司会在每周一至周四，每天的次日将佣金返还到分部经理指定的银行卡中，其余三天的佣金会在下周一返还。分部经理按照4%、6%、8%不等的比例向其下属业务员发放提成，并支付业务员工资，承担分部日常开支。一些分部经理会收到总公司支付的息差，即客户合同金额的60%与客户年化收益36%的差额，这个钱按月发放，钱打到分部经理指定的银行卡中。公司没有实体项目和产品，除了向投资人承诺高息返利从而让投资人把钱投到公司外，没有其他的收入来源。（7）投资人李某等投资人的证言及报案材料、借款合同书、POS签购单、收据、借据、担保函、补充协议、银行卡、银行借记卡账户历史明细清单、抽奖券复印件、宣传单（国丰控股集团北京中宏利投资有限公司北京天达源环境治理有限公司环保尾矿项目）、营业执照（北京中宏利投资有限公司、北京天达源环境治理有限责任公司）及法定代表人身份证复印件（黄某、赵某）等书证证明：中宏利公司以投资尾矿项目为由，在超市等地以发放宣传材料、召开宣讲会等形式向社会公开宣传，承诺给付高额回报，与投资人签订借款合同，非法吸收资金。（8）北京中宏利投资有限公司、北京天达源环境治理有限公司、国丰环境治理（北京）有限公司的章程、营业执照等工商资料证明：2016年3月，中宏利公司法定代表人变更为黄某，注册资本1000万元，股东变更为黄某（执行董事）、于美香（监事）、陈振东、任某（经理），经营范围无吸收存款等金融项目；同年8月变更住所地为北京市西城区红莲南路28号；同年12月申请股东变更为段光振、国丰环境治理（北京）有限公司，陈振东、黄某、任某、于美香退出中宏利公司；2017年9月21日，经理由任某变更为黄某。国丰环境治理（北京）有限公司的法定代表人为黄某（自然人独资），注册资本1亿元，注册成立日期2016年8月，经营范围无吸收存款等金融项目。2017年3月该公司更名为国丰公司；该公司控股中宏利公司，天达源公司等。（9）北京中宏利投资有限公司宣传资料记载：2016年中宏利公司与山东济滨良岸天然气开发集团有限公司达成战略协议，提供融资服务，2016年12月已成功完成第一期项目融资。2016年该公司与天达源公司达成战略协议，为尾矿业工程项目处理、开发提供融资服务。项目优势为矿山变废为宝，并享受国家补贴。2016年净利润3．2亿余元，2017年净利润8．6亿余元，预计2018年净利润15．7亿余元，2019年净利润23亿余元。中宏利公司发起三方借款（民借企）合同，使用中宏利公司法人名下所有资产做抵押，市值10亿元，财务由中宏利公司及天达源公司发起财务共管。（10）投资人与中宏利公司签订的借款合同书、中宏利公司每日结算表、天达源返息统计表、会计凭证、收据、对外签订项目投资协议、公司内部相关材料、人员构成相关材料、租赁写字楼合同、合同领用登记表等证据证明：中宏利公司与投资人签订三方《借款合同书》募集资金，借款方中宏利公司，出借方投资人，担保方济滨良岸公司或天达源公司。中宏利公司经黄某等人签字后给投资人返息及给业务经理提成，另证明中宏利公司的人员构成及分部经理的信息情况。3．证明中宏利公司收取、支出钱款的证据：（1）北京盛唐司法鉴定所出具的司法鉴定报告：证明从中宏利公司被扣押的电脑、U盘中恢复文档、图片等文件的情况。（2）北京中润达会计师事务所有限公司出具的司法会计鉴定意见书、银行账户交易明细：经会计师事务所审计，中宏利公司自2016年3月至2017年10月确认吸收投资人投资款6亿余元，返还投资人本息2．5亿余元，支付代理人佣金2．5亿余元，用于中宏利经营费用1400万余元，支付投资资金1085万元。其中支付尾矿项目550万元；支付缅甸金矿435万元，收款人邵翻令；支付辽宁喀左金矿100万元，收款人张云峰；现有鉴定资料未发现支付天然气项目投资款。银行账户明细等证据佐证审计报告内容。4．证明中宏利公司对外投资项目的证据：（1）证人赵某、胡某、王某2证言，北京天达源环境治理有限公司与河北平泉金盛科技发展有限公司签订的项目合作协议书、北京中润达会计师事务所出具的司法会计鉴定意见书：证明赵某与胡某注册了天达源环境国际贸易公司，赵某任法定代表人；2016年年初，黄某收购天达源公司75%的股权，2016年9月，天达源公司与金盛公司达成合作协议，在金盛公司的基础上天达源公司另行安装新生产设备，但天达源公司至今未生产产品，没有收益。经审计，天达源公司向金盛公司投资550万元。（2）证人江某证言、证人周某2证言、证人王伟证言及北京中润达会计师事务所出具的司法会计鉴定意见书：证明周某2曾是山东济滨良岸天然气开发集团有限公司法定代表人，周某2的爱人王健曾是该公司老板，王健去世后，周某2与江某签订了转让协议，山东济滨良岸天然气开发集团有限公司没有业务。2016年3月，陈振东对江某说中宏利公司想与山东公司合作天然气加气站项目，中宏利公司一直没有向山东公司投钱。经审计，中宏利公司未向山东济滨良岸天然气开发集团有限公司投资。5．投资人张某1、李某的证言以及投资人胡某、蒋某、张某2、郁某的辨认笔录：张某1称中宏利公司工作人员分别在2017年7月11日、2017年9月5日让其签合同投资，第一次是业务员王桂欣带着一名赵总到其家中签订的合同，第二次是赵总过来家中签订的。李某称其在朝阳区北苑路北辰购物中心2号楼20层2004室与中宏利公司北苑分部的工作人员张亮签订借款合同，合同时间分别为2017年6月20日、7月10日、7月11日、7月30日、8月20日、9月3日、9月21日。投资人胡某称2017年9月其在北苑分部（北京市朝阳区北苑路甲13号北城购物中心2号楼20层2004室）签署合同时，有一名男子以中宏利公司北苑分部经理的身份，向其推销中宏利公司的投资项目如何靠谱、如何盈利；经其辨认，赵巍就是北苑分部的那个经理。投资人蒋某称其在2017年5月、7月在北苑分部20层签署合同时，有一名男子以中宏利公司北苑分部经理的身份，向其推销中宏利公司的投资项目，如何靠谱且盈利；经其辨认，赵巍就是北苑分部的那个经理。投资人张某2、郁某在辨认中均辨认出赵巍是中宏利投资公司的业务经理。6．北京中润达会计师事务所司法会计鉴定意见书：经审核案发期间赵巍通过中宏利公司下设分部与投资人签订的合同及相关账户明细，确认赵巍在案发期间通过下设分部与投资人签订合同57份，均为天达源项目，涉及投资人38人，涉及投资款总金额439万元，返还投资人本息金额155．23万元（因部分投资人涉及多个投资经理，且返本息金额通过现有鉴定资料无法确定每份合同的返本息情况，所以赵巍涉及返本息金额是与其相关所有投资人返本息金额）。赵巍任职期间收到其他分部经理张剑账户、文东海账户转账共计32．6万元。7．赵巍名下的中国工商银行卡交易明细（尾号5126）：2017年3月至9月，赵巍收到文东海两笔转账共计12．6万元，收到张剑转账25万元（8月30日），收到李红某的多笔转账共计40．55万元。此外，张剑于2016年11月28日向赵巍转账20万元，李红某在2017年3月之前向赵巍有多笔大额转账。8．被告人赵巍的供述与辩解：2017年3月初，其到中宏利公司在海淀区黑泉路的清河分部工作，那里的负责人是文东海和张剑。从2017年3月中旬开始，其在公司新开设的朝阳区北苑分部担任经理。北苑分部的经营地点是在北辰新纪元2号楼19层或20层，房子是其通过中介找的，租房协议是公司安排人过来签的。分部的业务员是其找来的，其手下的业务员有***等人。分部负责给公司做好宣传，吸引投资人进行投资。中宏利公司没有实体的生产项目和产品，都是跟其他企业合作，让投资人投资其他企业的项目。北苑分部向投资人宣传的项目是公司的尾矿处理项目。宣传单的模板是公司提供的，分部自己打印使用，其使用的宣传单是文东海或张剑用手机给其发的电子模板。宣传方式一般是业务员去路边、菜市场、超市等人多的地方散发传单，或者由业务员打电话联系，公司或分部还会组织酒会由讲师进行宣讲。北苑分部组织过一次酒会，场地费、酒水、纪念品等费用都是分部自己承担的，来酒会宣讲的是公司的讲师王某1，她主要讲公司的发展前景情况，让投资人放心投资，每月会按时返给投资人利息等。其不清楚中宏利公司是否有合法募集资金的资质，也没有听说过，对于北苑分部宣传的尾矿项目，其不清楚具体运行情况。公司对投资人没有具体要求，只要有身份证和银行账户，谁都可以进行投资。向投资人承诺的返利是半年利率36%，一年利率48%，利息由公司财务部按月支付给投资人。投资人签订的是借款合同，通过刷公司配发的POS机，投资款直接刷到公司的账上，如果是现金支付，由公司前台出具收据。其会把自己分部投资人签订的合同通过快递或安排业务员送到总部前台，总部把收据和给投资人的那份合同返回给分部。大约一星期后，文东海或张剑会把25%的提成钱（佣金）打到其名下的工商银行卡里，其再取出现金给业务员发提成。如果客户签半年的投资款，业务员提10%-12%，签一年投资款的提成比例是12%-16%。公司返给分部的提成，其能从中获得10%左右。其在担任北苑分部经理期间，所在分部向投资人募集170万至180万元左右，共收到返回的提成款约30万元，其从中获利4．7万至4．8万元。2017年7月底，其家中有事就离开中宏利公司了，2017年8月份，张剑给其名下的工商银行卡转账的20万元是之前欠其的佣金。该工商银行卡交易明细显示还有李红某、张洪某、潘某给其大额转账，李红某是张剑那边的人，应该是张剑用李红某的账户给其转佣金；张洪某是其爱人的亲戚，潘某是其妹妹，该二人与其之间的转账不涉及中宏利公司的事情。10．常住人口基本信息：证明被告人赵巍的自然人身份情况。11．公安机关出具的到案经过、破案报告：证明被告人赵巍于2019年2月2日被民警查获。12．扣押决定书、扣押清单及照片证明：公安机关将被告人赵巍持有的黑色直板三星手机1部、黑色苹果手机1部、红色纸币100张（共计人民币10000元）及工商银行卡1张依法予以扣押。13．银行账户冻结手续：赵巍名下的中国工商银行账户（尾号5126）内钱款被冻结。以上证据，经当庭质证，能够相互印证的部分，本院予以确认。本院认为，被告人赵巍伙同他人违反国家金融管理法律法规，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应予处罚。北京市丰台区人民检察院指控被告人赵巍犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。被告人赵巍针对起诉书指控的犯罪时间以及金额所提异议，本院认为，根据投资人签订的借款合同以及资金支付时间，2017年8月、9月仍有投资人与北苑分部的工作人员签订借款合同，且有投资人辨认出在2017年9月签署合同时赵巍还向其做宣传，因此赵巍针对犯罪时间所作辩解与在案其他证据存在矛盾；此外，司法会计鉴定意见是依据在中宏利公司起获的投资合同、投资经理信息、每日结算表、返息统计表等材料，根据相关材料中涉及赵巍的部分，从中汇总计算出赵巍涉及的合同总数、合同金额数、实际收投资款总金额等数据，因此赵巍对指控金额所提的异议亦与在案证据矛盾，故对其辩解，本院不予采信。被告人赵巍的辩护人认为赵巍系从犯的意见，本院认为，根据在案证据，中宏利公司的分部经营相对独立，人员招聘管理、业务工作安排、工资发放等均由分部经理控制，分部获得的佣金提成也是由分部经理先获得再进行支配，被告人赵巍作为北苑分部的发起人、负责人，其招聘业务人员、组织宣讲会对外宣传中宏利公司投资项目，管理分部运营事宜，发放工资、分配提成，其行为对于所在分部非法吸收公众存款的犯罪活动起决定作用，且公诉机关现仅对赵巍所在分部的吸收公众存款金额对赵巍进行指控，因此被告人赵巍不符合认定从犯的条件，对辩护人的该项辩护意见，本院不予采纳。辩护人认为被告人赵巍主观恶性较小的意见，本院认为，其在明知中宏利公司未经政府有关部门审批、不具备相应资格的情况下，仍然伙同他人从事向社会不特定人员募集资金的行为，且吸收资金数额巨大，致使多名投资人遭受巨大的经济损失，不能认定为主观恶性较小，故对该辩护意见本院不予采纳；辩护人提出的对被告人适用缓刑的意见，与本案的事实和情节不符，本院亦不予采纳；其他辩护意见，本院酌情予以采纳。鉴于被告人赵巍到案后自愿认罪，能够如实供述主要犯罪事实，本院依法对其予以从轻处罚。根据被告人赵巍犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款，第三条第二款第（一）项、第（二）项、第（三）项、第三款之规定，判决如下：一、被告人赵巍犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币六万元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年2月2日起至2022年2月1日止。罚金于本判决生效后一个月内缴纳）。二、责令被告人赵巍在其违法所得范围内承担退赔责任。三、随案移送的款物一并依法处理。如不服本判决，可于接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长 胡 洋人民陪审员 李 颖人民陪审员 左从富二〇二〇年三月十九日书 记 员 陈思菡