山东省青岛市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2019）鲁02民终10839号 上诉人（原审原告）：王允增，男，1975年11月24日生，汉族，住福建省福清市. 委托诉讼代理人：李金凤，山东青大泽汇律师事务所律师。 委托诉讼代理人：杨宜宁，山东青大泽汇律师事务所实习律师。 被上诉人（原审被告）：青岛西海岸商品交易中心有限公司,住所地山东省青岛市黄岛区双珠路(原珠海东路288号东方金石大厦14层1405)。 法定代表人：邱军，总经理。 委托诉讼代理人:相勇，山东颐衡律师事务所律师。 委托诉讼代理人:张风军，山东颐衡律师事务所律师。 上诉人王允增因与被上诉人青岛西海岸商品交易中心有限公司（以下简称西海岸公司）合同纠纷一案，不服青岛市黄岛区人民法院（2018）鲁0211民初2711号民事判决，向本院提起上诉。本院于2019年11月11日立案后，依法组成合议庭,进行了审理。本案现已审理终结。 王允增上诉请求：一、撤销一审判决，发回重审，或依法改判被上诉人向上诉人返还交易资金共计125544元；二、本案一审、二审诉讼费由被上诉人负担。事实和理由：2016年5月广州鑫帆投资管理有限公司（以下简称“鑫帆公司”）与被上诉人签订综合会员合作协议，鑫帆公司成为被上诉人616号会员单位。双方约定由鑫帆公司招揽客户到被上诉人处进行投资交易，鑫帆公司向被上诉人缴纳保证金，被上诉人和鑫帆公司按比例对客户交易手续费予以分配，同时鑫帆公司招揽的客户亏损全部归鑫帆公司，客户盈利从鑫帆公司缴纳的保证金中扣除。自2016年5月份，上诉人经由鑫帆公司工作人员介绍，至被上诉人交易平台进行“天然气”期货交易，上诉人将相关投资款项汇入被上诉人账户。后上诉人发现在被上诉人交易平台进行的所谓“天然气”交易，并非按照真实的市场走向进行的交易，而是在鑫帆公司工作人员使用模拟系统错误引导下进行的操作，最终给上诉人造成大量损失，现鑫帆公司相关人员已经因涉嫌诈骗罪判处相应刑罚。在此过程中上诉人系将交易相关款项直接汇入被上诉人账户内。一审法院认定被上诉人在服务过程中无任何过错从而无需返还收取的相关款项属于事实认定错误，严重违反相关法律规定，损害上诉人合法权益。被上诉人在所谓的“天然气”期货交易过程中明显存在严重过错。一、一审法院已经依据生效的刑事判决书等相关证据认定涉案“天然气”交易行为属于非法的期货交易，违反相关法律规定。被上诉人没有期货交易资质，其性质属于现货交易平台，明知会员单位在交易平台招揽客户从事的为非法的期货交易，仍放任该行为发生，甚至参与分成，该行为存在严重过错。关于被上诉人在天然气交易过程中的参与以及利润分配情况，在（2017）鄂0923刑初148号刑事判决书以及（2018鄂刑终202号刑事裁定书中均有详细论述。二、鑫帆公司为被上诉人会员单位，该会员单位已经被认定从事的是诈骗活动，涉嫌刑事犯罪。被上诉人作为交易平台，有义务制定会员管理办法、规定会员资格的取得与终止的条件和程序、对会员进行监督管理等，交易平台还有义务每年对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告监管部门。被上诉人会员单位涉嫌诈骗，从事的为非法期货交易，被上诉人作为交易平台存在监管失误。三、一审法院认定，鑫帆公司未获得国务院期货管理部门的许可从事期货交易行为，违反法律、行政法规强制性规定，王允增与鑫帆公司之间的天然气期货交易，应当认定为无效。但是一审判决没有进一步论述上诉人与被上诉人之间的合同关系以及交易行为是否违法，避重就轻。若上诉人与鑫帆公司之间交易违法，上诉人与被上诉人之间的服务合同以及交易行为当然违法。《中华人民共和国合同法》第五十六条规定：“无效的合同或者被撤销的合同自始没有法律约束力”，第五十八条规定：“合同无效或者被撤销后，因该合同取得的财产，应当予以返还；不能返还或者没有必要返还的，应当折价补偿。有过错的一方应当赔偿对方因此所受到的损失，双方都有过错的，应当各自承担相应的责任。” 被上诉人西海岸公司辩称，一审判决认定事实清楚，适用法律正确，请求依法维持。一、西海岸交易平台合法合规，不存在违法行为。西海岸交易平台是在黄岛区市场和质量监督管理局依法成立并经青岛市人民政府、黄岛区人民政府等相关主管部门依法批准的合法现货交易平台。二、王允增与西海岸公司不存在合同法律关系。西海岸公司仅提供平台，并不参与王允增进行的实际交易，西海岸公司并不是王允增的合同相对方，双方不存在合同法律关系。王允增主张西海岸公司赔偿损失违反合同相对性原则。三、本案所有交易过程均是王允增本人操作，西海岸公司并未参与，王允增个人决策失误造成的损失理应由其自行承担。王允增主张损失由西海岸公司承担违反了公平原则。四、鑫帆公司涉嫌刑事犯罪被云梦县公安局依法查处，王允增系鑫帆公司刑事案件的被害人，刑事判决写明“扣押冻结在案和退赃款项依法由云梦县公安局发还本案被害人；剩余赃款予以追缴，不足部分责令各被告人予以退赔。王允增的损失已经确定由公安机关发还和被告人退赔。 王允增向一审法院提出诉讼请求：1、西海岸公司向王允增赔偿经济损失共计125544元；2、西海岸公司承担本案诉讼费用。 一审法院认定事实：西海岸公司于2015年5月7日经工商登记依法注册成立，经营范围为商品现货电子交易、交割、结算服务；会展服务；商品销售；文化艺术品、工艺美术品及收藏品（不含文物）的销售及交易服务，为上述交易提供相关的咨询、培训、代理、签证服务；经济信息咨询服务（以上范围未经金融监管部门批准，不得从事吸收存款、融资担保、代客理财等金融业务）；经营其他无需行政审批即可经营的一般经营项目；货物及技术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。2015年6月26日，青岛西海岸新区管委、青岛市黄岛区人民政府同意西海岸公司设立青岛西海岸商品交易中心，并且作出青西新管字【2015】4号文件。该中心为商品现货市场，经营范围为：商品现货电子交易、交割、结算服务；金融中介服务；商品销售；经济信息咨询（法律法规禁止经营的不得经营；法律法规规定应经审批而未获审批前不得经营）。后来，西海岸公司发布了青岛西海岸商品交易中心服务机构管理办法（试行）。2016年5月份，鑫帆公司成为青岛西海岸商品交易中心616号会员单位，鑫帆公司与西海岸公司约定由鑫帆公司招揽客户到青岛西海岸商品交易中心交易平台进行投资交易，由鑫帆公司向西海岸公司缴纳保证金，两公司按比例对客户交易手续费予以分配，同时鑫帆公司招揽的客户亏损全部归鑫帆公司，客户盈利从鑫帆公司缴纳的保证金中扣除。王允增即鑫帆公司招揽的众多客户之一。2016年9月15日至11月28日期间，王允增的银行账户与西海岸公司的银行账户（账号为11×××06）之间存在多笔款项的转出与转入，其中转出22笔，金额累计429471.25元，转入14笔，金额累计150482.34元，差额为278988.91元。王允增自认自鑫帆公司处得到的赔偿款为153444元。2018年2月6日，王允增提起本案民事诉讼，诉讼请求经变更为依法确认王允增在西海岸公司交易平台的全部交易无效，并判令西海岸公司向王允增返还交易资金125544元（278988元—153444元）。 2018年3月23日，湖北省云梦县人民法院经审理作出（2017）鄂0923刑初148号刑事判决书。当年3月28日，湖北省孝感市中级人民法院经审理作出（2017）鄂09刑初19号刑事判决书。2018年6月份，中国证券监督管理委员会发布的《期货公司名录》中并没有西海岸公司。2018年12月28日，湖北省高级人民法院经审理作出（2018）鄂刑终202号刑事裁定书，认定谢某1等人诱骗客户在青岛西海岸商品交易中心进行天然气交易，客户进行交易的目的并非为了获得天然气实物，而是为了通过价格涨跌获得收益，交易对象为标准化合约，交易形式为集中交易，并采用了做市商机制和风险保证金交易制度，因此涉案天然气交易不属于现货交易，而属于变相期货交易。王允增为证明其主张，另外向法庭提交了如下证据：证据一、监管信息告知书的照片打印件一份，载明目前国内的合法期货交易场所分别为上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所和中国金融期货交易所，欲证明西海岸公司无从事期货交易的资质，系从事非法期货交易，涉嫌违法违规，交易行为应认定无效。西海岸公司的质证意见为：对证据真实性有异议，对证明内容不予认可，不能证明西海岸公司与鑫帆公司联合从事非法期货交易，不应被认定为无效。证据二、危险化学品经营许可证管理办法（2012）、危险化学品名录打印件各一份，欲证明王允增与西海岸公司之间交易的产品为天然气，天然气属于危险品，交易应具备危险品交易资质，但西海岸公司并不具备，故该交易违反法律规定，应当认定无效。西海岸公司的质证意见为：对真实性有异议，对证明内容不予认可。西海岸公司为证明其主张，另外向法庭提交了如下证据：证据三、通话录音一份，称系2016年9月19日鑫帆公司客服人员对王允增进行回访时录制，欲证明王允增系自愿在西海岸公司设立的平台上进行交易，并且鑫帆公司对将要产生的风险尽到了提示告知义务，不存在任何过错。王允增的质证意见为：认可录音真实性，对录音中王允增的身份信息以及在西海岸公司处开立电子账户交易产品的信息予以认可，该部分内容能够证明王允增与西海岸公司之间的关系、王允增在西海岸公司平台进行天然气交易的事实，但是无法证明西海岸公司所述本案的交易对手应为鑫帆公司。本案在审理过程中，西海岸公司于2018年9月25日申请追加鑫帆公司作为本案被告或者第三人参加诉讼；王允增于2018年11月5日申请一审法院依职权向湖北省孝感市中级人民法院调取关于本案王允增在鑫帆公司涉嫌诈骗罪一案中向办案机关以受害人身份提交的相关证据材料。 一审法院认为，本案系合同纠纷，当事人争议的焦点问题为：一、王允增与西海岸公司之间存在何种法律关系；二、王允增诉求确认其在西海岸公司交易平台（西海岸海外客户端）的全部交易无效，应否得到支持；三、王允增因交易产生的损失是否应当由西海岸公司承担。对于第一个焦点问题。西海岸公司为王允增提供的为交易平台，王允增通过该平台可以自由使用其个人资金买进、卖出，即王允增的交易由其意志自行决定，西海岸公司并不干涉，而西海岸公司仅仅提供交易平台，向鑫帆公司等会员单位收取平台服务费，故应认定西海岸公司为王允增提供的为信息服务和交易平台服务，双方之间存在服务合同关系。 对于第二个焦点问题。《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十五条规定：“第二审人民法院的判决、裁定，是终审的判决、裁定。”湖北省高级人民法院（2018）鄂刑终202号刑事裁定书已经认定涉案天然气交易不属于现货交易，而属于变相期货交易。鑫帆公司未获得国务院期货管理部门的许可而从事期货交易行为，违反了法律、行政法规的强制性规定，故王允增与鑫帆公司之间的天然气期货交易，应当认定为无效。对于第三个焦点问题。王允增对于交易规则和交易风险均系明知，在涉案交易中也是自行操作，自己操作“入金”至其开通的账户，通过自己认可的交易平台与交易方式进行交易，而西海岸公司在服务合同的形成、履行过程中并没有过错，故王允增因其自行操作交易所产生的损失，无权要求西海岸公司承担。此外，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十五条规定：“当事人申请调查收集的证据，与待证事实无关联、对证明待证事实无意义或者其他无调查收集必要的，人民法院不予准许。”王允增向一审法院提出的申请，对于本案并无调查收集的必要，一审法院不予准许。西海岸公司向一审法院提出的申请，对于本案的审理并没有必要，一审法院不予准许。综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第五十二条第五项，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十二条、第一百七十五条，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条、第九十五条规定，判决：一、确认王允增在青岛西海岸商品交易中心有限公司交易平台（西海岸海外客户端）的全部交易无效；二、驳回王允增的其他诉讼请求。案件受理费2811元，由王允增负担。 二审中各方均未提交新证据。 二审经审理查明，上诉人王允增曾经和会员单位鑫帆公司签订协议，约定该公司赔偿153443元后，王允增不再向西海岸公司主张任何责任。虽然王允增抗辩签订协议系出于被迫，但未提交有效证据证明。 二审查明的其他事实与原审查明事实基本一致。 本院认为，王允增和西海岸公司之间服务合同关系成立,认定当事人权利义务除了法律强制性规定的内容，更重要的是尊重当事人意思自治。意思自治是民法和合同法的基本原则，即在不违反法律和社会公共利益的前提下，当事人享有充分的合同自由，自主处分各自权利。损失发生后，虽然王允增和鑫帆公司签订的协议并无西海岸公司盖章，但协议约定王允增同意接收鑫帆公司的补偿后，不再向西海岸公司主张权利，视为其对自身权利的处分。虽然本案各方均未提交协议原件，但王允增已经接收补偿，证明协议实际履行。故，本案中，本院对王允增要求赔偿其他损失的诉讼请求，不予支持。 综上，王允增上诉请求不成立，本院不予支持。一审判决结果正确，应予维持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第一项规定，判决如下： 驳回上诉，维持原判。 二审案件受理费2811元，由上诉人王允增负担。 本判决为终审判决。 审判长  高大海 审判员  朱见晓 审判员  刘歆鑫 二〇二〇年三月三十日 法官助理 郭建才 书记员隋欣孜