云南省龙陵县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）云0523刑初32号 公诉机关龙陵县人民检察院。 被告单位龙陵县顺康硅冶炼有限责任公司（以下简称顺康公司），组织机构代码91530523770486983U，单位地址云南省保山市龙陵县龙山镇大坪子村深沟。 诉讼代表人董项诗，男，1987年3月9日出生于云南省龙陵县，顺康公司办公室主任。 被告人张锡康，男，1974年9月27日出生于云南省隆阳区，汉族，高中文化，顺康公司法定代表人，户籍地云南省保山市龙陵县，现住云南省保山市龙陵县。因涉嫌掩饰、隐瞒犯罪所得罪于2019年11月26日被龙陵县公安局取保候审。 辩护人莫再若，云南若在律师事务所律师。 龙陵县人民检察院以龙检一部刑诉（2020）25号起诉书指控被告单位顺康公司、被告人张锡康犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪于2020年2月12日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。龙陵县人民检察院指派检察员杨晓静出庭支持公诉，被告单位顺康公司诉讼代表人董项诗，被告人张锡康及其辩护人莫再若均到庭参加了诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控：2013年，顺康公司法定代表人张锡康在龙陵县与韩某、王某1达成协议，合伙开采位于龙陵县白石头坡矿山的硅石，由韩某提供开挖的资金和设备，王某1负责现场采挖，张锡康负责办理相关开采手续，开采出来的硅石以低于市场价每吨50元的价格出售给顺康公司。2016年2月18日，张锡康、韩某、王某1在未办理相关林地占用手续许可的情况下，在龙陵县白石头坡占用林地7.94亩采挖硅石，被龙陵县森林公安局行政处罚，后王某1退出合伙。2017年9月，韩某在明知未办理任何相关采挖及林地占用手续的情况下，安排工人继续在该片林地内采挖硅石，并将采挖的硅石出售给顺康公司，韩某开挖硅石占用林地14.63亩，其行为构成非法占用农用地罪，于2018年12月10日被龙陵县人民法院判处有期徒刑十一个月，并处罚金人民币一万元。2017年10月至12月期间，顺康公司在明知韩某未持有未办理《使用林地审核同意书》的情况下在白石头坡矿山占用林地14.63亩开采硅石，仍然向韩某以低于市场价每吨50元的价格收购白石头坡矿山的硅石1963.96吨，并请驾驶员邓某、段某、杨某1、李某驾驶货车从龙陵县平达乡段家坝公路边将硅石拉运至顺康公司加工并出售，经鉴定，1963.96吨硅石价值为每吨硅石185元，合计人民币363330元，2018年6月22日龙陵县自然资源局已经对其2017年10月开采的硅石307.82吨作出了行政处罚，故2019年11月14日龙陵县森林公安局依法对顺康公司的违法所得人民币306385元［（196396-307.82）吨×185元＝306385元］进行了扣押，顺康公司的行为已经触犯《中华人民共和国刑法》第三百一十二条之规定，涉嫌掩饰、隐瞒犯罪所得罪。 上述事实，公诉机关提交了物证、书证；被告单位的法定代表入供述和辩解；证人证言，鉴定意见，扣押笔录等证据证实。认为被告单位的法定代表人张锡康明知韩某未取得《采矿许可证》擅自采挖硅石，仍将擅自采挖的硅石1963.96吨予以收购，涉案金额合计人民币363330元，其行为已触犯刑律，构成掩饰、隐瞒犯罪所得罪，应当以掩饰、隐瞒犯罪所得罪追究被告单位顺康公司、被告人张锡康的刑事责任。被告人张锡康主动到案并如实供述自己的罪行，系自首，且认罪认罚，依法可以从轻或减轻处罚。 被告单位顺康公司对公诉机关指控的事实和罪名无异议，请求给予从轻处罚。 被告人张锡康对公诉机关指控的事实和罪名无异议，请求给予从轻处罚。其辩护人提出的辩护意见是：1、被告人张锡康具有自首情节；2、公诉机关指控的涉案硅石1963.96吨应扣减已作行政处罚没收的硅石307.82吨，涉案金额应认定为人民币306385元；3、涉案矿山是政府规划给被告单位采矿区域，造成无证开采的原因与政府的审批有关；4、被告单位顺康公司在收购硅石时并不一定明知是犯罪所得。 经审理查明：2017年10月至12月期间，被告单位顺康公司在明知韩某未办理相关采矿手续非法占用农用地开采硅石，仍向韩某收购硅石1963.96吨，每吨价值人民币185.00元，合计价值人民币363332.60元。2018年6月22日龙陵县自然资源局对无证采矿行为进行处罚时，对被告单位收购的硅石1963.96吨中的硅石307.82吨已作出没收处理，硅石307.82吨价值人民币56946.70元。2018年12月10日，本院以韩某犯非法占用农用地罪定罪处罚。 上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据予以证实： 一、物证 扣押的现金人民币306385元，证实被告人张锡康代表被告单位顺康公司掩饰、隐瞒犯罪所得的人民币。 二、书证 （1）受案登记表、立案决定书、指定管辖决定书，证实本案的案件来源。 （2）被告单位顺康公司的章程、营业执照、被告人张锡康的户口证明（附情况说明），证实被告单位顺康公司的企业性质是有限责任公司，法定代表人是被告人张锡康以及被告人张锡康的身份情况。 （3）到案经过，证实被告单位顺康公司及被告人张锡康具有自首情节。 （4）取保候审申请书、取保候审决定书（附被取保候审人义务告知书、取保候审保证书、保证人身份证复印件），证实被告人张锡康取保候审的情况。 （5）移送审查起诉告知书，证实将本案移送审查起诉告知被告单位顺康公司及被告人张锡康的情况。 （6）过磅单、运输单，证实被告单位顺康公司收购违法所得硅石的过磅及运输情况。 （7）银行交易明细统计及回单，证实被告单位顺康公司转款给田某的情况。 （8）开户情况表、账户明细，证实田某在农村信用社的开户情况及被告单位转入资金的情况。 （9）韩某手机提取照片，证实韩某出售给被告单位顺康公司违法所得毛矿硅石的情况。 （10）证明，证实开采位于象达镇迆沙寨村白石头坡范围的硅石未办理相关采矿手续。 （11）硅石开采合作协议复印件（附韩某、王某1身份证复印件），证实被告单位顺康公司与韩某、王某1之间的合作在烂坝洼矿区采矿的关系及工作职责分工情况。 （12）林业行政处罚决定书、责令停止违法占用林地通知书，证实被告单位顺康公司因在白石头坡、梨树凹无证采矿曾于2016年2月18日受到林业行政处罚，被责令限期恢复原状、罚款人民币105856元的事实。 （13）刑事判决书，证实韩某非法占用农用地无证采矿的行为已被处罚。 （14）龙陵县国土资源局行政处罚决定书，证实韩某及被告人张锡康因无证采矿胡家大坡、白石头坡梁子硅石于2018年6月22日被龙陵县国土资源局行政处罚，处没收违法所得人民币66770元，分别被处罚款人民币20000元。 （15）顺康公司出具的情况说明，证实被告人张锡康的工资为每月人民币2000元，年底有利润按持有股份比例分红，但从2017年以来因被告单位是客观上亏损未支付过给张锡康报酬。 （16）龙陵县森林公安局出具的情况说明，证实被告单位顺康公司于2017年10月至12月向韩某收购的无证开采的硅石共计1963.96吨中，包含已进行行政处罚无证开采的硅石数量307.82吨。 三、证人证言 （1）证人韩某的证言，证实其于2017年10月至12月无证开采的硅石共计1963.95吨，以每吨低于市场价人民币50元的价格出售给顺康公司，张锡康明知无证开采硅石的事实。 （2）证人林某的证言，证实韩某开采硅石没有办理相关采伐手续，张锡康电话告知开采时躲避执法部门，开采的硅石出售给顺康公司。 （3）证人田某的证言，证实韩某无证开采硅石，所挖硅石出售给张锡康。 （4）证人王某1的证言，证实与韩某合伙无证开采硅石以每吨低于市场价人民币50元的价格出售给张锡康。 （5）证人王某2的证言，证实其曾帮韩某拉运硅石到段家坝一块空地上堆放。 （6）证人苏某的证言，证实其是顺康公司的过磅员，其认识的段某和邓某在2017年10月至12月拉运硅石到顺康公司过磅后出售给顺康公司。 （7）证人段某的证言，证实2017年10月份李某邀约其从段家坝的公路边拉运硅石到顺康公司。 （8）证人李某的证言，证实2017年10月份左右，邓某邀约其和段某从段家坝拉运硅石到顺康公司。 （9）证人邓某的证言，证实2017年10月份顺康公司的老板张锡康让其从段家坝公路边拉运硅石到顺康公司，其所拉运的硅石过磅单数量合计为1740.18吨，和其拉硅石的还有李某、段某、李某1。 （10）证人张某1的证言，证实顺康公司的持股、日常经营管理情况及2017年至2018年公司没有利润分红。 （11）证人张某2的证言，证实顺康公司通过转账方式给田某支付向韩某收购硅石款的情况。 四、被告人张锡康的供述和辩解，证实其全面负责顺康公司的经营管理，收购的硅石价格由其决定，顺康公司在2017年10月至12月期间向韩某收购的硅石数量为1963.96吨，市场价值为人民币363330元。 五、龙陵县发展和改革局价格认证中心龙发改价认[2019]123号价格认定结论书（附鉴定聘请书、鉴定意见通知书、鉴定意见告知笔录），证实被告单位顺康公司非法收购的硅石1963.96吨，认定价格为每吨人民币185.00元，合计人民币363330.00元。 六、扣押笔录（附扣押决定书、扣押清单），证实龙陵县森林公安局于2019年11月14日在见证人的见证下对顺康公司的违法所得现金人民币306385元进行扣押。 上述证据收集程序合法，内容客观真实，所证明的事实与本案事实相关联，对本案被告单位顺康公司、被告人张锡康犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪事实的认定具有证明作用，本院予以采信。 本院认为，被告单位顺康公司妨害社会管理秩序，明知他人非法占用农用地无证开采硅石，仍以单位名义进行购买，价值人民币306385.90元，情节严重，其中被告人张锡康系顺康公司直接负责的主管人员，被告单位顺康公司、被告人张锡康的行为均已构成掩饰、隐瞒犯罪所得罪。公诉机关指控被告单位顺康公司、被告人张锡康犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪的犯罪事实清楚，证据确实充分，罪名成立，本院予以确认。被告单位顺康公司、被告人张锡康掩饰、隐瞒犯罪所得的金额应扣减已作行政处罚没收的硅石307.82吨的价值人民币56946.70元。被告单位顺康公司、被告人张锡康均具有自首情节，依法可以从轻或者减轻处罚。对被告人张锡康的辩护人提出被告人张锡康具有自首情节及涉案金额为人民币306385元的辩护意见与庭审查明的事实和相关法律规定相符，本院予以采纳，其他辩护意见，本院不予采纳。根据被告单位顺康公司、被告人张锡康的犯罪事实、情节、危害后果及悔罪表现，本院决定对被告单位顺康公司判处罚金，对被告人张锡康减轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百一十二条、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款、第六十四条及《最高人民法院关于审理掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益刑事案件适用法律若干问题的解释》第三条第一款（一）项的规定，判决如下： 一、被告单位龙陵县顺康硅冶炼有限责任公司犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪，判处罚金人民币七万元(罚金限于本判决生效后五日内缴纳)； 二、被告人张锡康犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪，判处罚金人民币二万元(罚金限于本判决生效后五日内缴纳)； 三、扣押的违法所得人民币306385元，依法予以没收。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向保山市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  段生良 人民陪审员  黎朝曾 人民陪审员  杨家科 二〇二〇年三月十八日 书 记 员  杨连达 附：《中华人民共和国刑法》相关法律条文 第三百一十二条明知是犯罪所得及其产生的收益而予以窝藏、转移、收购、代为销售或者以其他方法掩饰、隐瞒的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节严重的处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任 第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《最高人民法院关于审理掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益刑事案件适用法律若干问题的解释》 第三条掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百一十二条第一款规定的“情节严重”： （一）掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益价值总额达到10万元以上的； （二）掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益10次以上的； （三）掩饰、隐瞒犯罪所得系电力设施、交通设施、广播电视设施、公用电信设施、军事设施或者救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济款物，价值总额5万元以上的； （四）掩饰、隐瞒行为致使上游犯罪无法及时查处，并造成公私财物重大损失无法挽回或者其他严重后果的； （五）实施其他掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益行为，严重妨害司法机关对上游犯罪予以追究的。 司法解释对掩饰、隐瞒涉及机动车、计算机系统数据、计算机信息系统控制权的犯罪所得及其产生的收益行为认定“情节严重”已有规定的，审理此类案件依照规定。