江苏省无锡市滨湖区人民法院刑 事 判 决 书(2019)苏0211刑初721号公诉机关无锡市滨湖区人民检察院。被告人王振军，男，1970年8月1日出生于山东省临朐县，汉族，小学文化，山东军豪铝业有限公司法定代表人、山东军豪铝业有限公司无锡分公司及武汉分公司负责人，户籍及住所在山东省临朐县。2018年5月17日被山东省临朐县人民法院判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十二万元，2019年11月26日刑满释放。2019年11月26日因本案被刑事拘留，2019年12月25日被逮捕。现羁押于无锡市第一看守所。辩护人葛金棚、郑永刚，山东潍州律师事务所律师。无锡市滨湖区人民检察院以锡滨检刑诉（2019）444号起诉书指控被告人王振军犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院于2019年12月24日立案受理后，依法组成合议庭，适用普通程序，于2020年3月20日公开开庭审理了本案。无锡市滨湖区人民检察院指派检察员李威出庭支持公诉，被告人王振军及其辩护人葛金棚、郑永刚到庭参加诉讼。现已审理终结。无锡市滨湖区人民检察院指控：被告人王振军先后于2015年1月、6月注册成立山东军豪铝业有限公司无锡分公司（以下简称军豪无锡分公司）、山东军豪铝业有限公司武汉分公司（以下简称军豪武汉分公司）从事非法融资活动。上述公司招聘业务员通过发放传单、召开推介会、组织考察、口口相传等方式向不特定公众进行公开宣传，以融资扩大厂房建设为名，以支付24%的高额年利息和返还红包、赠送小礼品等为诱饵，在无锡、武汉地区吸引投资人投资。其中，2015年1月至2016年4月，军豪无锡分公司向朱某、肖某、王某等100余人吸收投资约人民币（下同）1880万元，造成损失1700万元左右；2015年6月至2016年6月间，军豪武汉分公司向杨某、高某、粟某等139人吸收投资771万元，造成损失706万元。公诉机关认为，被告人王振军伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人王振军归案后如实供述了主要犯罪事实，可以从轻处罚。建议对被告人王振军判处有期徒刑四年至六年，并处罚金。被告人王振军认罪认罚，并签字具结。被告人王振军辩称：1.军豪武汉分公司成立其开始不知情，相关手续由其事后补签字；2.其对两分公司吸收投资的具体金额不清楚，且对军豪无锡分公司经营后期已丧失控制；3.其在其他地区还有非法吸收公众存款的犯罪事实，请求一并处理，否则对公诉机关的指控不认罪认罚。被告人王振军的辩护人提出如下辩护意见：1.本案系单位犯罪；2.王振军还涉嫌其他非法吸收公众存款犯罪，应一并处理；3.王振军仅应对其实际所得52%的投资款承担责任，并应扣除返利部分，犯罪情节较轻；4.王振军具有坦白情节。请求对王振军从宽处罚。经审理查明：2015年1月，被告人王振军注册成立军豪无锡分公司，营业场所在无锡市滨湖区梁青路华邸国际大厦B座1804室。2015年6月，被告人王振军又注册成立军豪武汉分公司，营业场所在武汉市江汉区金磊商厦（财神广场）9层C1室。上述两分公司负责人均为被告人王振军，经营范围包括铝制品、不锈钢制品、防腐材料销售及安装服务等。被告人王振军注册成立军豪无锡分公司后，租赁无锡市滨湖区华邸大厦B座1804室为办公场所，安排吕世虎（另案处理）至军豪无锡分公司从事融资宣传工作并代为管理无锡分公司，由吕世虎推荐的财务人员王某（已判刑）负责财务工作。军豪无锡分公司组织吴某、汤某（均已判刑）等业务员，通过发放传单、召开推介会、组织考察、口口相传等方式向不特定公众进行公开宣传，以融资扩大建设厂房为名，以支付24%的高额年息和投资额2%-3%的红包返利、赠送小礼品等为诱饵，在无锡地区吸引投资人投资，从事非法融资活动。自2015年1月至2016年4月，军豪无锡分公司通过上述方式在无锡地区向朱某、肖某、王某1、王某2等100余名集资参与人吸收投资约1800余万元，造成损失1700万元左右。2015年6月起，军豪武汉分公司以上述相同手法，在武汉地区吸引集资参与人投资。截止2016年6月，军豪武汉分公司在武汉地区吸引杨某、高某、粟某等139人投资771万元，造成损失706万元。被告人王振军归案后如实供述了上述事实。上述事实，被告人王振军对基本事实供认不讳，并有涉案人员王燕、吕世虎的供述，证人于某的证言，集资参与人朱某、肖某、王某1、王某2、杨某、高某等人的陈述，公安机关制作、调取的案件侦破经过、工商登记资料、房屋租赁合同、报案投资人登记表、投资合同、收据、银行交易记录、辨认笔录、审计报告等证据证实，足以认定。本院认为：被告人王振军伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。无锡市滨湖区人民检察院指控被告人王振军犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立。被告人王振军归案后如实供述主要犯罪事实，予以从轻处罚，对于辩护人提出王振军具有坦白情节的辩护意见，本院予以采纳。对于被告人王振军及其辩护人提出的其他辩护意见，本院评判如下：1.关于军豪武汉分公司的设立问题。在案的房屋租赁合同中有王振军的签字、摁印，工商登记申请材料中亦有王振军的签字及山东军豪铝业有限公司印章，足以证明系王振军注册成立了军豪武汉分公司。2.关于单位犯罪问题。本案涉及的军豪无锡分公司、军豪武汉分公司设立未经单位决策，系王振军为非法吸收公众投资款而专门设立，不属于单位犯罪。3.关于犯罪金额问题。军豪无锡分公司、军豪武汉分公司系王振军为吸收公众投资款而专门设立，其应对两单位吸收的全部投资款承担责任，且本案认定的犯罪金额系根据集资参与人陈述、合同、收款收据、银行交易记录等证据依有利于被告人原则而认定，证据确实充分，足以认定。其为获取集资参与人的投资而支出的相关费用属犯罪成本，不予扣除，对于返还的金额作为量刑情节酌情考虑量刑。4.关于王振军是否属犯罪情节较轻的问题。王振军为获取集资参与人的资金，以高额利息、红包返利、赠送小礼品等为诱饵，并直接从吸收的资金中支付业务员提成、工资、回扣等近投资款50%的费用，放任投资人的巨额损失，主观恶性深，犯罪情节恶劣，应予严惩。5.关于王振军涉嫌其他非法吸收公众存款犯罪事实的问题。在审理本案过程中，本院已将该情况通报公诉机关，因公安侦查机关、检察机关未移交充分证据，未提起公诉，本院现只能就公诉机关指控事实予以审理，对其他事实不予理涉。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十四条、第六十七条第三款，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款，第三条第二款、第三款和《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条之规定，判决如下：一、被告人王振军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二十万元；（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年11月26日起至2024年11月25日止；罚金于本判决生效次日起十日内缴纳）二、责令被告人王振军退赔集资参与人经济损失人民币2400万元。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省无锡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  徐克兵人民陪审员  崔晓平人民陪审员  朱 萍二〇二〇年三月二十日书 记 员  王 洁本案援引法律条款《中华人民共和国刑法》：第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》：第一条第一款违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。第三条第二款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。第三款非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》：第二条个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。