陕西省泾阳县人民法院刑 事 判 决 书（2019）陕0423刑初67号公诉机关泾阳县人民检察院。被告人李某某，男，汉族。2018年10月16日因涉嫌拒不执行判决、裁定罪被泾阳县公安局刑事拘留，同年11月22日被依法逮捕。辩护人曹某某，陕西秦隆律师事务所律师。被告人刘某1，女，汉族。2018年10月16日因涉嫌拒不执行判决、裁定罪被泾阳县公安局取保候审。2019年5月23日被本院取保候审。辩护人常某某，陕西卓勋律师事务所律师。泾阳县人民检察院泾检诉刑诉（2019）58起诉书以被告人李某某、刘某1犯拒不执行判决、裁定罪向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，公开开庭进行了审理，泾阳县人民检察院指派检察员刘娜、代检察员郑天出庭支持公诉，被告人李某某及辩护人曹某某、刘某1及辩护人常某某均到庭参加了诉讼，本案现已审理终结。泾阳县人民检察院指控：1、被告人李某某、刘某1与姚某某因债务纠纷，于2016年6月20日在咸阳市中级人民法院主持下达成调解协议，约定李某某、刘某1向姚某某偿还88万元借款及支付利息，后姚某某依据（2016）陕04民终512号民事调解书向泾阳县人民法院申请强制执行。2017年10月12日泾阳县人民法院以（2017）陕0423执363之一号执行裁定书裁定冻结、划拨李某某、刘某1银行账户中1250450元或依法扣留、提取其同等价值财产。2、被告人李某某、刘某1与王某1因债务纠纷，于2016年6月20日在咸阳市中级人民法院主持下达成调解协议，约定李某某、刘某1向王某1偿还50万元借款及支付利息，后王某1依据（2016）陕04民终513号民事调解书向泾阳县人民法院申请强制执行。2017年10月23日泾阳县人民法院以（2017）陕0423执208号执行裁定书裁定冻结、划拨李某某、刘某1银行账户中709550元或依法扣留、提取其同等价值财产。3、被告人李某某、刘某1因债务纠纷，被史某某起诉至咸阳市秦都区人民法院，2017年11月10日秦都区人民法院判决：康兴乳业于判决生效之日十日内偿还史某某本金120万元，并按月息2%从2015年5月5日起承担利息至还清借款之日，李某某对上述债务承担连带责任，刘某1对120万元借款中70万元承担连带责任。后史某某依据（2017）陕04202民初4283号民事判决书向秦都区人民法院申请强制执行。2017年9月29日秦都区人民法院向泾阳县交通局发出协助执行通知书，请求将康兴乳业名下款项200万元暂停支付。上述案件执行期间，泾阳县交通局于2017年12月8日、12月26日分别向李某某、刘某1所经营的陕西康兴乳业有限公司支付拆迁赔偿款180万元、210万元。2017年12月8日、12月26日、12月27日李某某、刘某1将上述390万元转入刘某1之母徐某某长安银行尾号9142的个人账户中。2017年12月8日李某某、刘某1用上述款项以26.2万元购买别克GL8商务车一辆，供其家庭使用。剩余款项被李某某、刘某1通过银行取现及转账的方式分多笔转移，截止2018年5月28日该款项已全部转移完毕。被告人李某某、刘某1对人民法院的裁定有能力执行而拒不执行，故意转移财产并进行高额消费，逃避法院执行，致使姚某某、王某1、史某某债务无法实现。公诉机关认为，被告人李某某、刘某1通过转移财产和高额消费，对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重，其行为均已构成拒不执行判决、裁定罪。提请本院依法判处。被告人李某某对公诉机关指控其犯拒不执行判决、裁定罪的罪名不持异议，但认为其并非拒不执行判决裁定。并当庭表示自愿认罪。被告人李某某的辩护人认为李某某不构成拒不执行判决、裁定罪。欠姚某某及王某1钱的是李某某个人，而不是陕西康兴乳业有限公司，当李某某个人有能力履行而拒不执行时才构成此罪。但是李某某个人账户并未有多少钱款，并不具有履行能力。泾阳县交通局支付给陕西康兴乳业有限公司账户上的390万元并非给李某某个人的款项，不属于李某某个人所有。李某某将康兴乳业赔偿款用于偿还企业债务而非个人债务属合法行为。关于指控李某某拒不履行史某某一案的判决裁定，李某某对于史某某起诉其一案并不知情，也未收到任何传票、执行通知书及保全裁定书，并且史某某2018年3月才申请执行，陕西康兴乳业及李某某也未收到任何裁定书，不存在有能力履行而拒不履行的主观故意。故亦不构成拒不执行判决、裁定罪。同时被告人李某某具有自首情节，李某某积极履行三起民事案件还款责任，有认罪悔罪态度，系初犯、偶犯，无前科，案发后其本人及家属多次向受害方协调付款，应对其从轻处罚。被告人刘某1对公诉机关指控其犯拒不执行判决、裁定罪的罪名不持异议，但其并非拒不执行法院判决。并当庭表示自愿认罪。被告人刘某1的辩护人认为被告人刘某1不构成拒不执行判决、裁定罪。起诉书指控的姚某某、王某1案件中，付款义务人为刘某1个人，而非陕西康兴乳业有限公司，刘某1并非康兴乳业有限公司的法定代表人、股东、实际控制人及受益人，故不应用陕西康兴乳业有限公司账户的钱用于归还刘某1个人的钱款，刘某1个人并无可供执行的财产。陕西康兴乳业有限公司的钱款用于偿还企业债务不存在转移资产的情况。关于史某某一案，刘某1对该案并不知情，未接到任何传票及执行通知书。并且在史某某申请执行时，陕西康兴乳业有限公司账户上已经没有可供执行的款项。不存在刘某1有能力履行而拒不执行的主观犯罪故意。同时刘某1具有立功及自首情节，系初犯、偶犯，并且积极履行涉案民事执行案件的还款责任，可对被告人刘某1从轻处罚。经审理查明：泾阳县交通局于2017年12月8日、12月26日分别向被告人李某某、刘某1所经营的陕西康兴乳业有限公司支付拆迁赔偿款180万元、210万元。2017年12月8日、12月26日、12月27日被告人李某某、刘某1将上述390万元转入被告人刘某1之母徐某某长安银行尾号9142的个人账户中。2017年12月8日被告人李某某、刘某1用上述款项以26.2万元购买别克GL8商务车一辆，供其家庭使用。剩余款项被被告人李某某、刘某1通过银行取现及转账的方式分多笔转移，截止2018年5月28日该款项已全部转移完毕。被告人李某某、刘某1对人民法院的裁定有能力执行而拒不执行，故意转移财产并进行高额消费，逃避法院执行，致使被害人姚某某、王某1、史某某债务无法实现。一、被告人李某某、刘某1与姚某某因债务纠纷，于2016年6月20日在咸阳市中级人民法院主持下达成调解协议，约定李某某、刘某1向姚某某偿还88万元借款及支付利息，后姚某某依据（2016）陕04民终512号民事调解书向泾阳县人民法院申请强制执行。2017年10月12日泾阳县人民法院以（2017）陕0423执363之一号执行裁定书裁定冻结、划拨李某某、刘某1银行账户中1250450元或依法扣留、提取其同等价值财产。上述事实，有公诉机关提交的并经当庭举证、质证、认证的下列证据予以证实：1、被害人姚某某证言证，他知道李某某、刘某1，但他没有见过他们。2015年元月份，他到建行秦宝二路支行取钱时，碰到该行行长韩某某，他因经常到该行办理业务和韩某某比较熟悉，他给他说他有位朋友在泾阳县经营了家牛场，现缺资金周转。月息三分，问他是否将钱借给他朋友周转，并将李某某牛场的资料让他看，他看后觉得可行，答应韩某某的要求了。当时韩某某让他把钱转到一个叫赵某某的工行账户上，他最后按韩某某的要求把钱转到赵某某的账户了。他分三次共给赵某某账户转了100万元。2015年1月13日转了50万，2015年2月12日转了30万，2015年4月3日转了20万。他将钱转到赵某某的账户，后该钱转到李某某的账户上，刘某1、李某某承认收到了现金并实际使用了。他二人2015年4月份、5月份给他清了12万元的利息后，再也没有清过利息，更谈不上还本金了。当时韩某某代李某某、刘某1写的借条，韩某某有56-57岁，系原秦宝小区建行支行行长，听韩某某说李某某、刘某1二人在泾阳县经营了家康兴乳业。他和李某某、刘某1的债务问题，已经全权委托给梁某1律师了，有什么情况你们可以找梁律师了解，他由于工作忙，一些情况不是很清楚。2、咸阳中院民事调解书证，2016年6月20日咸阳市中院（2016）陕04民终512号民事调解书：（1）李某某、刘某1偿还姚某某剩余88万借款，其中：领调解书时给付5万元，2016年9月30日前偿还13万元，2016年12月31日前偿还20万元，2017年3月31日前偿还20万元，2017年6月30日前偿还20万元，2017年8月31日之前付清10万元。李某某、刘某1如不按期履行，姚某某可按约定利息（月息30‰）申请强制执行；（2）李某某、刘某1于2016年6月22日将18000元打入姚某某银行卡，如不履行，可按月息30‰利息申请执行。3、强制执行申请书、委托书及执行案件立案审查流程信息证，2016年10月17日姚某某申请咸阳市泾阳县人民法院强制执行（2016）陕04民终512号民事调解书，委托代理人梁某1律师。2017年7月6日姚某某申请执行李某某、刘某113万元（依据（2016）陕04民终512号民事调解书）4、不动产登记资料查询证明证，2017年2月23日不动产登记资料查询结果：李某某、刘某1共有房屋所有权证为咸阳市房权证泾阳县字第03878号，面积232.18㎡，位于泾阳县泾干路西段盛财小区。5、泾阳县法院协助执行通知、送达回证、执行裁定书、通知书证，2017年4月14日泾阳县法院（2017）陕0423执185号执行裁定书，查封或轮候查封李某某、刘某1名下盛财小区产权证为咸阳市房权证泾阳县字第03878号，查封期三年。2017年4月14日泾阳县法院（2017）陕0423执185号协助执行通知书，查封或轮候查封李某某、刘某1名下盛财小区产权证为咸阳市房权证泾阳县字第03878号，查封期三年。2017年6月26日李某某签收。6、执行笔录、保证书及送达回证证，2017年6月26日泾阳县法院与李某某执行笔录证实：要求李某某还钱。2017年6月26日泾阳县执行通知书（2017）泾法执字第185号、第363号要求李某某、刘某1执行民事调解书（2016）咸民终字512号、513号。同日将执行通知书送达李某某，李某某并签收。2017年7月7日泾阳县人民法院（2017）陕0423执363号执行裁定书：（1）查封李某某名下陕DKX168雅阁牌轿车一辆。（2）查封期二年。2017年8月23日刘某1签下保证书证实：保证在8月23日-8月30日把剩余的4万元给姚某某还到位。7、追记笔录、执行裁定书、司法快递及泾阳法院执行文书证，泾阳县法院先后多次带法警到李某某住处扣人未果。2017年10月12日姚某某申请泾阳县人民法院（2017）陕0423执363之一执行裁定书：冻结、划拨李某某、刘某1银行账户中人民币1250450元或依法扣留、提取其同等价值的财产。2017年10月12日泾阳县人民法院（2017）陕0423执363之一执行裁定书：冻结、划拨李某某、刘某1银行账户中存款125.045万元或依法扣留、提取其同等价值的财产。（姚某某的88万元本息李某某、刘某1仅履行了6万元）2017年10月30日姚某某申请泾阳县人民法院（2017）陕0423执363之二执行裁定书：李某某、刘某1暂无可执行财产，终结本次执行程序。泾阳法院通过司法快递向李某某、刘某1送达通知书、执行通知书。8、合并强制执行申请书证，2017年10月13日，姚某某申请合并执行各期债务，利息87.3万元。9、执行案件立案审查流程信息情况诉讼相关材料证，2018年3月26日姚某某申请执行李某某、刘某11250450元（依据（2016）陕04民终512号），2018年5月3日泾阳县法院（2018）陕0423执恢66号执行裁定：泾阳县交通局向姚某某承担1250450元的责任。以上证据，可相互印证，本院予以确认。二、被告人李某某、刘某1与王某1因债务纠纷，于2016年6月20日在咸阳市中级人民法院主持下达成调解协议，约定李某某、刘某1向王某1偿还50万元借款及支付利息，后王某1依据（2016）陕04民终513号民事调解书向泾阳县人民法院申请强制执行。2017年10月23日泾阳县人民法院以（2017）陕0423执208号执行裁定书裁定冻结、划拨李某某、刘某1银行账户中709550元或依法扣留、提取其同等价值财产。上述事实，有公诉机关提交的并经当庭举证、质证、认证的下列证据予以证实：1、被害人王某1证言证，她是通过韩某某把钱转到赵某某账户的，转了50万元，有韩某某借她钱并写有借条，她让她将50万元转到赵某某账户，但实际是李某某、刘某1二人将50万元用了。2016年她将赵某某告到秦都法院，后经法院调解，李、刘二人承认将钱用了，并承担此项债务，还本清息，此项债务不再和赵某某有任何关系，当时达成协议。约定的3分利息。秦都法院达成调解协议后，直到现在李刘二人也没还过。韩某某系秦宝小区建设支行行长，并和她同住在一个小区，听韩说，李、刘二人在泾阳经营康兴乳业公司，韩说她俩公司要周转，所以才借她的钱，据她了解她俩经济相当可以，她曾去过刘某1家，住的独院，装修及家具很豪华，且有豪车，身穿名牌，并且她还知道因为修西安新高速要拆她公司，泾阳县交通局要给她公司拆迁赔偿将近千万元。她当时知道李有这笔赔偿款时，她就到法院申请执行。没有执行回她的钱。2、咸阳中院民事调解书证，2016年6月20日咸阳市中院（2016）陕04民终513号民事调解书：（1）李某某、刘某1偿还王某150万借款，其中：领调解书时给付5万元，2016年9月30日前偿还5万元，2016年12月31日前还款10万元，2017年3月31日前偿还10万元，2017年6月30日前偿还10万元，2017年8月31日之前付清10万元。李某某、刘某1如不按期履行，王某1可按约定利息（月息30‰）申请强制执行；（2）李某某、刘某1于2016年6月22日将12000元打入王某1提供的银行卡，如不履行，可按月息30‰利息申请执行。3、强制申请书及委托书、执行案件立案审查流程信息证，2016年10月17日王某1申请泾阳县法院强制执行（2016）陕04民终513号民事调解书。委托人梁某1律师。2017年4月5日王某1申请执行李某某、刘某15万元，2017年10月23日王某1申请执行李某某、刘某148万元，2018年3月26日王某1申请执行李某某、刘某1709550元（依据（2016）陕04民终513号）4、泾阳县法院执行裁定书、协助执行通知、送达回证证，2017年4月14日泾阳县法院（2017）陕0423执185号执行裁定书，查封或轮候查封李某某、刘某1名下盛财小区产权证为咸阳市房权证泾阳县字第03878号，查封期三年。2017年4月14日泾阳县法院（2017）陕0423执185号协助执行通知书，查封或轮候查封李某某、刘某1名下盛财小区产权证为咸阳市房权证泾阳县字第03878号，查封期三年。2017年6月26日李某某签收。5、强制划扣申请书及申请执行人举证明细证，2017年9月22日王某1申请泾阳县法院执行泾阳县交通局与康兴乳业因咸旬公路征地到期债权。6、合并强制执行申请书证，2017年10月13日王某1申请对（2016）陕04民终513号调解书各期债务合并执行50万元，利息43.5万元。7、泾阳法院执行文书证、2017年10月23日泾阳县法院（2017）陕0423执恢208号执行裁定书：冻结、划拨李某某、刘某1银行存款70.955万元或依法扣留、提取其同等价值财产。（王某150万元本息李某某、刘某1仅履行10万元）2017年10月26日泾阳县法院向泾阳县交通局发出协助执行通知书，冻结划扣康兴乳业赔偿款125.045万元。同日送达交通局杜某某签收。2017年10月26日泾阳县法院向泾阳县交通局发出协助执行通知书，冻结划扣康兴乳业赔偿款70.955万元。同日送达交通局杜某某签收。8、泾阳县法院执行裁定、协助执行通知书及诉讼相关材料证，2018年5月3日泾阳县法院（2018）陕0423执恢67号执行裁定：泾阳县交通局向王某1承担709550元的责任。2018年6月20日泾阳县法院（2018）陕0423执恢67之一执行裁定书，王某1申请查扣徐某某名下陕DE899DE的别克GL8一辆，查封其为2年。2018年6月20日泾阳县法院（2018）陕0423执恢67号协助执行通知书，协助查封扣押徐某某GL8别克车。9、泾阳县法院拘留决定书证，2018年6月29日泾阳县法院决定对刘某1拘留15日。以上证据，可相互印证，本院予以确认。三、被告人李某某、刘某1因债务纠纷，被史某某起诉至咸阳市秦都区人民法院，2017年11月10日秦都区人民法院判决：康兴乳业于判决生效之日十日内偿还史某某本金120万元，并按月息2%从2015年5月5日起承担利息至还清借款之日，李某某对上述债务承担连带责任，刘某1对120万元借款中70万元承担连带责任。后史某某依据（2017）陕04202民初4283号民事判决书向秦都区人民法院申请强制执行。2017年9月29日秦都区人民法院向泾阳县交通局发出协助执行通知书，请求将康兴乳业名下款项200万元暂停支付。上述事实，有公诉机关提交的并经当庭举证、质证、认证的下列证据予以证实：1、被害人史某某证言证，他是通过韩某某认识李某某、刘某1夫妻二人，韩某某多大年纪他不清楚，礼泉县人，他是玉泉路建行支行行长。他平时开户存钱都在韩某某所在的建行，是业务关系，存钱的时候认识的。李某某、刘某1借他本金120万元，约定3分利息（月息），大概是2016年借，具体他记不清了。他通过建行给李、刘二人转了120万元，李、刘二人没有给他写借条，是韩某某给他写的借条，钱是李、刘二人用的，利息是李、刘二人给他清的。李、刘二人到现在能清将近20万元利息，现欠息将近100多万，他不认识李刘二人，他认识韩某某，因为他是建行行长，并和他是乡党，所以他让韩某某给他写借条，当时有抵押，他听韩某某说李刘二人的财产都在他那抵押着，让他放心，具体抵押的啥他不清楚。李、刘二人通过银行转账给他清的利息，他听他们说李、刘二人在泾阳经营奶牛场，因为修高速路要占用他的牛场的地，高速路要给他们牛场赔好多钱。他们借钱是牛场的周转用。他通过韩某某找李、刘二人要钱，要了有不下百次，为要钱，他腿快跑断，有时他甚至都不想说话了。他分两次给钱的，第一次是50万元，间隔不到一年，他又给了70万元。他希望李、刘二人尽快把欠他的钱给他，他快八十了，他怕他的钱等不到他俩还款之日，他无法给家人交代。2、立案审批表、申请执行书、执行依据、申请执行人身份信息证，2018年3月1日史某某申请强制执行：（1）康兴乳业偿还本金120万元，并按月息2％从2015年5月5日期承担利息至还清借款之日；（2）刘某1对120万元借款中70万元承担连带责任；（3）案件受理费22715元，保全费5000元被执行人承担。2018年4月10日秦都区法院受理史某某申请执行康兴乳业、李某某、刘某1，申请执行标的120万元。2017年11月10日秦都区人民法院（2017）陕04202民初4283号民事判决书：（1）康兴乳业于判决生效之日十日内偿还史某某本金120万元，并按月息2％从2015年5月5日起承担利息至还清借款之日，李某某对上述债务承担连带责任；（2）刘某1对120万元借款中70万元承担连带责任。若未按照指定期间履行给付金钱义务，应当加倍支付延迟履行期间的债务利息；（3）案件受理费22715元，保全费5000元由康兴乳业、李某某承担。3、执行通知和协助执行通知证，2017年9月29日秦都法院向泾阳县交通局发出协助执行通知书，请求请将康兴乳业名下款项200万元暂停支付。2018年4月16日秦都法院向康兴乳业、李某某、刘某1发出执行通知书：（1）康兴乳业、李某某支付史某某本金120万元及利息86.16万元（利息计算至2018年4月16日，按月息2％）；（2）刘某1对120万元中70万元承担连带清偿责任；（3）承担案件执行费14400元、案件受理费22715元、保全费5000元。4、报告财产令、强制执行裁定、强制措施、调查笔录及送达回证证，2018年4月16日秦都法院向刘某1、康兴乳业、李某某发出报告财产令。2018年5月7日秦都法院（2018）陕0402执1050号之一执行裁定书:（1）冻结、划拨刘某1、康兴乳业、李某某名下银行存款70万元；（2）冻结、划拨康兴乳业、李某某名下存款1403715元。2018年6月14日秦都法院向泾阳县交通局发出协助执行通知书：（1）将应付康兴乳业的200万元交至秦都法院专用账户。（该款2017年9月28日保全）（2）拒不协助处罚。2018年7月11日秦都法院向泾阳县交通局发出责令协助单位追款通知书，责令追回擅自支付的200万元。2018年8月14日秦都法院冻结康兴乳业尾号2606长安银行账户；李某某尾号4510农业银行账户，尾号7571农业银行账户，尾号7468农业银行账户，5320信合账户；刘某1尾号6843信合账户，尾号1365长安银行账户，尾号4457长安银行账户。通知书、执行通知书司法快递送达李某某、刘某1，执行通知书、报告财产令司法快递送达李某某。协助执行通知书、民事裁定书送达泾阳县交通局，杜某某签收。综合证据:1、证人刘某2证言证，她是通过她同学韩某某认识的李某某、刘某1，韩某某是礼泉县赵镇人，和她是高中同学，她是原咸阳建行秦宝支行副行长，她听说李某某、刘某1在泾阳县经营奶牛场，当时借款时，她在她家见过她在牛场的法人资格证及牛场的宣传彩页，及拆迁牛场赔偿的合同等。李欠她本金64万，月息4分，是2013年12月1日陆续借她64万元，李从2013年12月后，直到现在，欠她的本金一分钱没还，期间按约定，给她通过信合银行，清利息清了36.28万元，经礼泉县人民法院判决，李刘二人现还欠她47万余元，李给她写借条了，刘某1没有给她写借条，但借钱时她俩人一块来的她家，是李写的借条。据她了解李的经济状况还可以，她平时来她家时穿的名牌，开的豪车，她的牛场因修咸旬高速时拆迁赔付了将近1000万元，她是2015年下半年知道的李牛场拆迁赔偿一事，2016年2月份她到礼泉县人民法院申请保全80万元，2017年12月泾阳县交通局已将赔偿款全部给李支付了，她有钱后没给她还过钱。李某某、刘某1是2013年借她的钱，还款日期到后，她俩从未找她协商过还款事项，她俩2017年12月没找她协商过还款，从来没有协商过。2、证人梁某2证言证，王某1、姚某某是他的委托人，他俩委托他给他们办理与李某某及刘某1的民间借贷事务，他俩是全权委托他，他记得是2014年开始代理的，李刘二人现欠王、姚二人150万元。他俩从借款之日起一直没还过钱款，2017年在秦都法院调解时，他俩人给王某1、姚某某清过10万元利息，之后再未还过利息，更谈不上本金，他二人一直未找他协商过此事，直至前两天他给泾阳县法院吕法官打电话，刘某1才委托他兄弟刘某3及一名姓童的男子和他见面，协商还款一事，但未达成协议。李、刘二人在2017年12月未找过他协商，也未找过他的委托人，他曾主动到泾阳法院，找他们不下五次，但他俩都没和他见面，协商欠款一事。3、证人赵某某证言证，他和李某某、刘某1是朋友关系，他俩是夫妻，他俩经营家奶牛场，名字和具体地方他不清楚。他和李刘二人存在债务关系，他们欠他约有160余万元。大概是2013年至2015年间陆续借了他160余万元。他们是朋友，借钱没有利息。李刘二人还了有110余万元，还欠60余万元。2017年12月给他现金45万元，2018年1月份通过银行转账，给他转了60万元，具体哪个银行他记不清了，他给他说借钱是企业周转用，他才借给他的。李刘二人给他写的借条，他是通过李某某认识韩某某的，他只知道他是咸阳建行哪个支行的行长。4、证人王某2证言证，他认识李某某、刘某1，他俩借了他近80万元，因为是陆续借的，具体数字他记不清。约定利息是2分5，他夫妻两人一起在他那借的钱，是2017年年前借他钱的，他俩说泾阳交通局欠他公司钱，一直不给，借钱要活动，他俩没有给他还过钱，从借款之日到现在，给他清过约有10万元利息，刘伟没有给他还过68万，刘某1给他写过借条，是刘某1和李某某共同给他写的。5、证人王某3证言证，他不认识李某某和刘某1，李某某2015年10月16日找他老板借的钱，老板同意后让给他具体经办此事。李借了他老板15万，当时约定月息3分4厘。是借的老板个人的钱。李是分两次还清的，第一次是2017年12月份还5万元，第二次是2018年10月份还了10万元，第一次是银行转账，第二次是现金。李能拖欠3个月利息，他记的当时李说他和郑国渠风景区搞合作，需要资金周转，具体干啥他不清楚。6、证人南某某证言证，他通过韩某某认识的李某某和刘某1，韩某某现在五十多岁，系玉泉路建设支行行长。李刘二人借了他83万元，借陈某某50万元，共133万元，约定利息是月息2分，2017年4月份借的钱，他俩借他和陈某某共133万元，他夫妻俩给他写了一张借条，上面有他二人签名。欠他的本金一分没还，利息给他清了8个月共20万元，清利息的具体时间他忘了，反正是断断续续清的。去年12月清过利息，他们约定的还款日期是今年5月份。现在还款日期已过，一分钱没还。他俩说是给他的奶牛场周转。7、证人卢某某证言证，他认识刘某1，他们是表侄关系。他知道他和他丈夫在外地包工程，具体情况他不清楚。刘借了他10万元，是2016年底借的，没有约定利息，他们是亲戚没有写借条，刘某1今年六七月份把钱给他还清了，是通过建设银行给他转账还的。他当时给他说是包工程用于周转，当时约定一个月，但她一年多才给他的。刘某1借钱时，他是通过建行转账给他的。8、证人徐某某证言证，她丈夫叫刘某4，她儿子刘某3，她女儿刘某1，她是文盲，一个字都不认识，她和她丈夫俩人主要靠种植果树，粮食，及儿子和女儿平时给补贴点，她只有一张长安银行卡，这张卡是她女儿刘某1办的，具体时间和地方她忘了，她从来没有用过，这卡平时都刘伟和她女婿李某某用。她不知道李某某转了多少钱，李某某和刘某1买车是她提出来的，刘某1两口子，建厂时把她老两口几十万用了，她俩现在有钱了，再加上她儿媳妇，一直嫌她老两口将钱给刘某1两口子，一直对她俩有怨言，所以她就提出以她的名义给儿子和儿媳买辆车，想缓和一下关系。她当时想办到她名下，是为了让儿媳相信，这车是她给她俩买的，她当时给刘某1两口子说买辆二三十万的车，刘某1两口子借她儿子车用的。9、执行笔录、公告及照片证，泾阳县人民法院执行局对李某某、刘某1二人进行了公告送达。10、陕西省农村金融机构结算业务申请书及账户转账流水证，2017年12月26日，泾阳县交通局以征地补偿费的名义向康兴乳业有限公司转账210万元。泾阳县交通局尾号8706账户流水显示：2017年12月8日转出180万元，12月26日转出210万元。康兴乳业2017年12月1日至2018年3月1日账户流水显示：2017年12月8日泾阳县交通局向康兴乳业汇款180万元，2017年12月26日泾阳县交通局向康兴乳业汇款210万元，同日该账户向徐某某账户转账180万元，27日向徐某某账户转账30万元。徐某某尾号9142账户2017年12月8日至2018年5月28日流水：进账：2017年12月8日从康兴乳业转款180万元，2017年12月27日交通局进账180万、30万。汇款：2017年12月8日（买车）26.2万元，2018年1月16日向赵某某尾号0247账户汇款50万元，2018年1月25日向刘鹏尾号2886汇款2.5万元，2018年3月20日向尾号5462账户汇款3.6万元，2018年5月24日向尾号5462转账4.6万元。11、长安银行取款凭证及银行视频监控照片证，2017年12月31日至2018年4月4日李某某、刘某1从徐某某长安银行尾号9142银行卡上取现，其中刘某1取现8次，李某某1次，取现金额共计：111.6万元。12、户籍信息证，被告人李某某出生于1975年2月27日，被告人刘某1出生于1979年9月29日，案发时均已达法定刑事责任年龄。13、被告人李某某供述证，王某1、姚某某是他在2016年通过一次债务纠纷中法院调解时认识的，他欠这二人本金共计九十多万，加上利息总共一百三十多万。大概在2014年韩某某从王某1、姚某某处借一百五十万，这二人将一百五十万打给赵某某，通过赵某某将这笔钱转账给他，王某1、姚某某将赵某某起诉后，经咸阳市中级人民法院调解，由他向王某1、姚某某偿还这笔债务。韩某某和他是朋友关系，2014年时他是咸阳秦都区建设银行的行长，赵某某和他也是朋友，他是泾阳县文泾集团的董事长。他借王某1、姚某某的钱用于投资陕南宁陕县的一个铁矿项目，但投资失败了，损失了一百多万。2016年6月他跟王某1、姚某某在咸阳中院达成调解协议，之后他向对方还过钱，大概几十万，他在外边忙，跑生意，一般是他媳妇刘某1去银行办还款业务，具体钱数和时间他记不清了。最近一次是今年6月，还了1万多。对方和他们就还款方式没达成一致，最终原因他们现在没钱了，之后就没继续还。泾阳县交通局向他经营的康兴乳业有限公司支付过拆迁补偿款，截止2017年年底，泾阳县交通局共向他公司账户汇款七百多万，其中2017年12月，交通局分三次向他公司账户共汇款540万元，具体每次时间他记不清了，他媳妇管财务应该知道。他公司账户是公户，不方便提现，他先后两次通过转账将390万元转账至徐某某的账户名下，也就是他丈母娘名下，一是为了提现方便，平时用于给别人还钱，二是为了将这里面一部分钱用来补偿他丈母娘，他们老两口为他们家庭付出太多了。还有150万元用于偿还长安银行的贷款了，他先向他公司欠西安、咸阳、礼泉各方材料供应商的工程、材料款，具体是谁他记不清，其中有赵某某的伍拾万元，给他丈母娘徐某某买了一辆别克商务车，花了三十多万，他能记清这两笔。给赵某某的五十万元是他公司在2008年的借款，给他丈母娘徐某某购买商务车也是因为老两口多年给他打工，他应该给他们买。徐某某的长安银行账户是徐某某开的户，平时是他和他媳妇刘伟在用。他和刘某1二人在外的债务很多，使用自己的账户不方便，所以才用他丈母娘徐某某的账户。因为这390万元是给康兴乳业公司的赔偿款，他觉得这笔钱他应该先给公司所欠的债务偿还，所以没有及时给王某1、姚某某。刚开始他还按照法院的调解协议按时给王某1、姚某某还钱，今年3月份资金链出现问题就没有按时还。2017年12月泾阳县交通局向他公司支付拆迁补偿款540万元，其中150万元他还长安银行贷款了，剩余390万元他和他妻子刘某1还企业债务了。泾阳县交通局是通过银行转账支付到他康兴乳业的公司账户，他将交通局的补偿款由公司账户转到他岳母徐某某私人账户后，提现还公司债务，因为公司账户提现不方便，他和他妻子刘某1，办企业债务很多，他俩的个人账户被秦都区人民法院冻结，所以他才将公司的钱转到他岳母的私人账户。经他手还公司债务有180万元，他通过现金还的，他公司欠的债务多少不定，现金支付方便，转账不方便。2018年他现金支付西安宏超工程公司工程款给该公司经理童辉印60万元，同月给他朋友郭某1（浙江金华市人）还公司欠款12万左右，剩余的他想不起来了。法院判决他欠王某150万元，姚某某88万元，刘某247万元。王某1和姚某某是泾阳法院判的，刘某2是礼泉县法院判的。泾阳县交通运输局共欠他企业赔偿款789万元，先期给他支付了249万元，还剩540万元。540万元是2017年分三次给他付清的，150万元还咸阳文林路长安银行支行企业贷款，剩余390万元，他与他妻子刘某1给别人还账了。有赵某某、龙泉地产分公司等，其他人他记不清了，大部分都是他妻子刘某1经手还。他给他岳母徐某某买了辆GL8别克商务车，他妻子用于家庭开支5万元，买车连办手续37万元。他当时正和王某1、姚某某、刘某2等协商还款一事，当时没有协商好，所以没有及时给他们还钱，他给他岳母买车，是因为他岳母为他的家庭付出太多，他俩又把他岳母的积蓄花了，他心里过不去。那他岳母也没有车，她对他说，你把他钱用了，你给他买辆车，咱们共同用。王某1、姚某某二人找他媳妇刘某1通过泾阳县法院协商的，刘某2是他和刘某1亲自去协商的，但都没有协商好，所以没有给他们及时还钱。分期给他们还钱他有能力，一次性付清他们给他时间。分期需要4到5个月。一次性付清需要半年到一年时间。他和刘某1没有存款，他俩有房产，被秦都法院冻结了。13、被告人刘某1供述证，李某某是她丈夫，她夫妻欠王某1、姚某某钱，二人把她告到法院了，最后经过咸阳市中院调解，她们双方达成了调解协议，调解下来她们欠姚某某连本带息共88多万，她们欠王某1连本带息将近50万元。她们借王某1及姚某某的钱有利息，三分利息，她们在陕南投资铁矿了，最后投资失败了。大概是在2013年或2014年的时候，是一个叫韩某某的人分别借了王某1和姚某某的钱，随后王某1和姚某某又分别把款打给了赵某某，赵某某把王某1和姚某某的借款打给她丈夫李某某的账户，在王某1、姚某某把她丈夫李某某告了后，咸阳中院调解后她们达成协议，由她丈夫李某某和她一起偿还王某1、姚某某的债务。2016年6月份达成的调解协议。达成调解协议后她们给王某1、姚某某还过钱，在她们双方达成调解协议后，王某1和姚某某给她丈夫了一个银行账号，让她丈夫把以后每次还的款项打在那个账户里，在调解协议达成后她丈夫先给他俩提供的账户里打了十万元，他俩收到钱后给她丈夫出具了收条，随后她先后四、五次给他俩提供的账户里打了四、五次钱，下来有大概三十万。她最后一次给他们钱是今年六月份，但那次是直接把钱打到法院账户上了。下来她们还欠他俩96万本金未还。她们没有钱还了，泾阳县交通局一共给她丈夫的公司支付了700万元，还一直欠她丈夫540万元的拆迁款，直到去年12月份才打到她了丈夫的公司账上。今年12月8日泾阳县交通局将180万元打到康兴乳业公司账户上，12月21日给她丈夫康兴乳业公司账户转账150万元，12月26日给她丈夫康兴乳业公司账户转账210万元，共计540万。她丈夫康兴乳业公司的账户是公户，平时只能转账，不能提现，她丈夫为了平时用款方便才将钱转到她母亲的私人账户上的，她丈夫在外面欠的账比较多，把390万元给其他人还了借款，她俩还买辆别克商务车及日常开销。剩余的150万元泾阳县交通局支付到她公司的账户，长安银行内部通过转账将150万元用于偿还她公司在该银行的贷款。拿到540万元后，她先给长安银行还贷款150万元，赵某某的银行账户上转了50万元，她和她丈夫花了26万元买了辆别克GL8小车，给她卢叔还了10万元，她经手的账务就这些，还有些她记不清了，剩下的钱李某某具体给谁还了她说不清。她们母亲的银行账户是她本人开的，里面大概有她28万元的积蓄，她的账户现在她和她丈夫也用着，用了四五年，包括她自己的20万元积蓄也被她和她丈夫花完了。她夫妻二人在外账务很多，用她们的个人账户不方便，所以才用她母亲徐某某的账户。她和她丈夫在外边欠账比较多，拆迁款到了后，就想着先还比较急的，把急的还了之后，再还了一些欠的小账，都是之前借亲戚的钱，总之那笔钱大部分她俩都还账了。2018年1月份她先给赵某某还了10万元现金，她到工商银行柜台将钱汇入赵某某的账户，随后又给赵某某的账户转了50万元还他。给西安她卢叔还了10万元，她把现金汇到他的账户上，在2018年快过年的时候给王某2还了现金36万元，到2018年6月份左右，先后给王某2账户上转账30万元。在2017年底给西安宏启公司（公司法人董挥印）清工程款十来万现金。2018年2月给兴隆镇北程村郭选民还款3万元。2018年1月份给石亮涛（泾阳县金柳村）还13万元。2017年12月给她弟刘某3先后多次共还了38万元，其中10万元给的现金，买车花了26万，剩余的钱她现在想不起来给谁还账了，她要在家里找下给每个人还账和转账记录才能记起来。2018年6月份，她发现法院把她名下的一张信合卡冻结了，她名下其他的银行账户都正常着。她丈夫名下的卡有没有冻结她不知道。她丈夫在康兴乳业公司的账户是公户，是属于一般账户，账户内的资金不能提现，她是公司的经手人，公司账户资金是不能转到她丈夫和她的账户上，要用现金的话只能将钱转到她俩人以外的私人账户上，所以她们就把公司的钱转到了她母亲的私人账户上，她母亲的账户她俩人平时就使用着，平时使用现金的时候能方便一些。康兴乳业的赔偿款共540万元，这其中150万元2017年12月份偿还长安银行贷款。2017年年底她曾在咸阳市团结路附近的信合通过柜面办理向咸阳市信合还款22万元。2017年12月份，她在泾阳县信用联社通过柜面办理向龙泉地产转账15万元，这两笔都有银行的转账凭证。2017年底至2018年2月份期间，在泾阳县她先后四次向赵某某还款10万元、5万元、30万元、7万元。这四笔给的都是现金，他收到钱之后将借条还给她。2017年12月至2018年6月份，向南某某、陈某某多次共还款12万元左右，转账的方式都是她在农行的ATM柜机通过自助转账的方式还款。2017年12月到2018年4月份，分三次在泾阳县信合通过柜面存入的方式共向龚兴斌还款7万元。在此期间她还在泾阳县农行通过柜面存入的方式分五次向吕九丁还款7万元，这共115万元的去向和用途，还剩下44万元她现在想不起来，但这些钱的去向她都有相关票据。她可以回去继续查找相关的票据，随后向公安机关提供票据的复印件。她们欠王某1本金50万元，姚某某本金88万元，刘某2本金64万元。她俩给这三人多少不一还过部分欠款。她俩给王某1、姚某某连本带息还了42万元，给刘某2连本带息还了37.2万元。她俩借这三人钱都有利息。王某1、姚某某两人当时约定是月息3分钱，刘某2约定是4分钱利息，现在她俩连本带息共欠238万元。她俩给这三人是借款后还的，期间次数较多。泾阳县交通运输局欠她丈夫李某某的康兴乳业540万拆迁赔偿款。交通局于2017年12月份，分三次给她公司付清了赔偿款。150万元还咸阳长安银行贷款，剩余的钱她俩给赵某某还款110万元，王某2约68万元，咸阳信合还款22万元贷款，泾阳龙泉时代地产公司换15万元，她兄弟刘某338.5万元，南某某、陈某某共13万元，龚某某10万元，卢某某10万元，吕某某9万元，付某某8万元，郭某23万元，董某某15万元，郭某18万元，她个人生活开支5万元，她俩买车花了37万元。剩余19万元，还她亲戚的零碎账了。王某1、姚某某及刘某2三人都在法院告她和李某某，她们之间的债务纠纷，当时没有协商好，所以她俩就先给别人还了。她俩买汽车是她俩建厂时将她父母的养老钱用了，有钱后她妈让她俩给她兄弟买辆车，等于给她还账了。买车时她三人一块去的，当时办手续是她俩办的。她妈为了她的养老有所保障，所以要求她俩把车户办到她名下。车买了后，她兄弟用着，李某某借下用了一段时间，在期间被泾阳法院扣了。她下来与这三个人积极联系，就还款一事达成协议，争取还清。泾阳县交通局共欠她们789万拆迁赔偿款，先期给付了249万元，还欠540万元。2017年12月已经付清。这540万元中，150万元偿还咸阳高新科技长安银行支行的贷款，剩余390万元，她将这笔钱转到她母亲的私人账户给人还账了。还别人欠款用了348万元，她和李某某给她母亲买车及办手续用了约有37万元，她个人开支用了大概5万元。她给赵某某、泾阳龙泉地产公司、咸阳信合、卢某某等人还账了。她俩欠王某1、姚某某138万元，刘某247万元，史某某120万元。她没有给这四人还账，当时她和他们正在协商还款事项，因没和这四人协商好，所以每给他们还款，在协商期间其他债权人要的紧，所以她俩就给其他人把钱还了。大部分钱都是她经手还的，李某某经手还一小部分。总之欠人家钱至今她没给人家还清。因为她和李某某把她母亲的积蓄用了，她们有钱后她母亲提出让她俩给她弟买辆车，她的钱就不用还了。她们借这么多钱用于她公司资金周转及生意投资。如果他们同意分期解决她俩有能力，如果他们要一次性解决她们没有能力，分期是半年到一年。以上证据，可相互印证，本院予以确认。本院认为，被告人李某某、刘某1通过转移财产和高额消费对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重，其行为均已构成拒不执行判决、裁定罪。泾阳县人民检察院指控其犯罪事实成立。被告人李某某、刘某1系共同犯罪。二被告人在共同犯罪中均起主要作用，均系主犯。被告人李某某、刘某1的辩护人认为其本人并无可供执行的财产，故其行为并不构成拒不执行判决、裁定罪。根据公诉机关提供的证据证实二被告人所经营的陕西康兴乳业有限公司在得到拆迁赔偿款后，二被告人对于该赔偿款中部分钱款予以转移，且陕西康兴乳业有限公司系自然人独资企业，当企业债务无法足额清偿时，应当以法定代表人个人债务进行清偿，而被告人李某某、刘某1在其经营的企业已无力清偿债务的情形下，继续转移企业得到的拆迁补偿款用于个人生活消费。故对其辩论观点不予采纳。二被告人及其辩护人辩称史某某一案的判决裁定，被告人对于史某某起诉其一案并不知情，也未收到任何传票、执行通知书及保全裁定书，并且史某某2018年3月才申请执行，陕西康兴乳业及李某某也未收到任何裁定书，不存在有能力履行而拒不履行的主观故意。但该案地址确认书经被告人李某某签字确认，法院根据被告人确认的地址依照法律规定程序向其进行送达，在其未收到的情形下，应由被告人承担对其不利的法律后果。故对被告人及其辩护人关于此节的辩论观点不予采纳。二被告人在侦查阶段及庭审中均能如实供述其罪行，对其可从轻处罚。被告人李某某主动到公安机关投案并如实供述其犯罪事实，系自首，应从轻或减轻处罚。故依据《中华人民共和国刑法》第三百一十三条、第六十七条第一款、第三款之规定，判决如下：一、被告人李某某犯拒不执行判决、裁定罪，判处有期徒刑一年六个月。（刑期从判决执行之日起计算。判决前先行羁押的羁押一日折抵刑期一日，自二0一八年十月十六日起至二0二0年四月十五日止。）二、被告人刘某1犯拒不执行判决、裁定罪，判处有期徒刑一年六个月，宣告缓刑二年。（缓刑考验期从判决确定之日起计算）如不服本判决，可在接到判决书之第二日起十日内通过本院或直接向咸阳市中级人民法院上诉，书面上诉的，应当提交书面上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  王浩然人民陪审员  陈 静人民陪审员  杨雪侠二〇二〇年三月十七日书 记 员  李 娟附：中华人民共和国刑法第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第三百一十三条对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。1