山东省临沂市兰山区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）鲁1302刑初75号 公诉机关临沂市兰山区人民检察院。 被告人徐做森，男，1988年6月24日出生，汉族，大专文化，吉林省东丰县人，青岛馨源阁文化艺术有限公司兰山分公司原销售经理，住临沂市兰山区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年8月20日被刑事拘留，同年9月25日被逮捕。现羁押于临沂市看守所。 辩护人刘大伟，山东芳名律师事务所律师。 被告人曹辉（曾用名曹瑞），女，1985年10月29日出生，汉族，大专文化，内蒙古自治区呼伦贝尔市人，青岛馨源阁文化艺术有限公司临沂分公司原销售主管，住临沂市兰山区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年10月15日被刑事拘留，同年11月7日被逮捕。现羁押于临沂市看守所。 辩护人岳增明，山东泰景律师事务所律师。 被告人张璐璐，女，1994年4月29日出生，汉族，大学文化，山东省临沂市人，青岛馨源阁文化艺术有限公司兰山分公司原业务员，住临沂市兰山区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年8月20日被刑事拘留，同年9月25日被取保候审。 辩护人韦方欣，山东铭信律师事务所律师。 被告人韩星辰，男，1994年12月10日出生，汉族，大专文化，山东省济南市人，青岛馨源阁文化艺术有限公司兰山分公司原业务员，住临沂市兰山区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年11月4日被刑事拘留，同年11月22日被取保候审。 辩护人徐德江，山东品众元律师事务所律师。 临沂市兰山区人民检察院以临兰检二部刑诉[2019]33号起诉书指控被告人徐做森、曹辉、张璐璐、韩星辰犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月7日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。临沂市兰山区人民检察院指派检察员王伟出庭支持公诉。被告人徐做森及其辩护人刘大伟，被告人曹辉及其辩护人岳增明，被告人张璐璐及其辩护人韦方欣，被告人韩星辰及其辩护人徐德江到庭参加诉讼。现已审理终结。 临沂市兰山区人民检察院指控： 2015年6月30日和2016年5月20日，宋晓昱（已起诉）在临沂市兰山区注册成立了青岛馨源阁文化艺术有限公司临沂分公司和兰山分公司。被告人徐做森任青岛馨源阁文化艺术有限公司兰山分公司经理，负责临沂兰山分公司业务管理。被告人曹辉担任临沂分公司销售主管，被告人张璐璐担任临沂分公司业务员，被告人韩星辰担任兰山分公司业务员。 2016年11月16日至2018年5月9日间，临沂分公司通过客服部随机拨打电话或者在路边拉拢路人让其到公司领取礼品，然后由业务员负责向客户介绍投资版画、影视投资的方式，变相吸收社会公众存款。（版画可以在公司托管和公司签订一份托管协议，期限3个月的收益是1%到1.5%左右，6个月的收益是2%左右，12个月的收益在3%左右）。 经审计：截至2018年5月9日，馨源阁临沂、兰山分公司共计吸收报案人及业务员自身投资金额146437342元。其中馨源阁临沂、兰山分公司46名业务员共计吸收1086名报案人的投资本金144816172元，报案人在卷宗中声明已收回利息9171070元，实际损失金额135645102元。被告人徐做森截至2018年5月9日共计吸收11名报案人投资2916010元（其中经办人签字金额：2766710元、无签字金额：149300元），报案人声明收回利息320450元，报案人实际损失2595560元。被告人曹瑞截至2018年5月9日共计吸收63名报案人投资8348367元（其中经办人签字金额：8029567元、无签字金额：318800元），报案人声明收回利息426135元，报案人实际损失7922232元。被告人张璐璐截至2018年5月9日共计吸收31名报案人投资3514874元（其中经办人签字金额：3414000元、无签字金额：100874元），报案人声明收回利息233100元，报案人实际损失3281774元。被告人韩星辰截至2018年5月9日共计吸收39名报案人投资3730100元（其中经办人签字金额：3613280元、无签字金额：116820元），报案人声明收回利息217050元，报案人实际损失3513050元。 案发后，被告人曹辉亲属上交违法所得2000元。被告人张璐璐亲属上交违法所得60000元。 针对上述指控，公诉机关向法庭提供了集资参与人付金华、李华等人的陈述，审计报告，被告人徐做森、曹辉、张璐璐、韩星辰的供述及其他相关书证等证据材料。 公诉机关认为，被告人徐做森、曹辉、张璐璐、韩星辰变相吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应以非法吸收公众存款罪定罪处罚。建议对被告人徐做森判处有期徒刑四年六个月至五年六个月，并处罚金；对被告人曹辉判处有期徒刑三至四年，并处罚金；对被告人张璐璐判处有期徒刑二至三年，适用缓刑，并处罚金；对被告人韩星辰判处有期徒刑二至三年，适用缓刑，并处罚金。 被告人徐做森对起诉书指控的基本犯罪事实无异议，认为1.4亿元算在其身上有些重。其辩护人对指控的犯罪事实、罪名及被告人个人非吸数额没有异议，提出被告人有以下从轻或减轻的情节：被告人属于从犯；主观恶意不大；在庭审过程中自愿认罪；初犯，没有前科；如实供述自己的罪行，具有坦白、悔罪情节。 被告人曹辉对起诉书指控的基本犯罪事实无异议，但提出有些离职人员的业绩挂在其身上，有些业务量需要提成所以也挂其身上。其辩护人对指控的罪名无异议，提出被告人有以下从轻或减轻处罚的情节：被告人有自首情节；属于从犯；属于首犯，无犯罪前科，认罪态度好，有悔罪表现，在侦查阶段缴纳违法所得2000元；被告人在工作期间没有意识到自己从事的工作属于违法犯罪行为。 被告人张璐璐对起诉书指控的犯罪事实无异议。其辩护人对起诉书指控的罪名无异议，提出被告人系从犯，犯罪情节轻微，社会危害性不大；如实陈述案件事实，已签署认罪认罚具结悔过书，认罪态度好；系初犯，案发后其亲属代其上交违法所得6万元，自愿认罪认罚。 被告人韩星辰对起诉书指控的犯罪事实无异议。其辩护人对指控的罪名无异议，提出韩星辰属于从犯，主观恶性不大；如实供述犯罪事实；自愿认罪认罚；无犯罪前科。 经审理查明： 2015年6月30日和2016年5月20日，宋晓昱（已起诉）在临沂市兰山区注册成立青岛馨源阁文化艺术有限公司临沂分公司和兰山分公司。被告人徐做森任青岛馨源阁文化艺术有限公司兰山分公司经理，负责兰山分公司业务管理；被告人曹辉担任临沂分公司销售主管；被告人张璐璐担任兰山分公司业务员，其做业务时使用的名字为“张璐”；被告人韩星辰担任兰山分公司业务员。 2016年11月16日至2018年5月9日间，临沂分公司通过客服部随机拨打电话或者在路边拉拢路人让其到公司领取礼品，然后由业务员负责向客户介绍投资版画、影视投资的方式，变相高息吸收社会公众存款。经审计，馨源阁临沂分公司、兰山分公司业务员共吸收社会存款144816172元，集资参与人收回利息9171070元，实际损失135645102元。被告人徐做森吸收11名集资参与人存款2916010元，集资参与人收回利息320450元，实际损失2595560元。被告人曹瑞吸收63名集资参与人存款8348367元，集资参与人收回利息426135元，实际损失7922232元。被告人张璐璐吸收31名集资参与人存款3514874元，集资参与人收回利息233100元，实际损失3281774元。被告人韩星辰吸收39名集资参与人存款3730100元，集资参与人收回利息217050元，实际损失3513050元。案发后，被告人徐做森亲属代其上缴违法所得10000元，被告人曹辉亲属代其上缴违法所得82000元，被告人张璐璐上缴违法所得150000元，被告人韩星辰上缴违法所得60000元，以上共计322000元。 另查明，被告人曹辉于2019年10月15日主动到公安机关投案自首。 上述事实，被告人徐做森、曹辉、张璐璐、韩星辰在开庭审理过程中均无异议，并有集资参与人李梅、赵家娥、刘维香、沙粹兰、王洪杰、李新民、冉祥如、王淑娥等人的陈述，青岛馨源阁文化艺术有限公司临沂分公司和兰山分公司的企业信息，审计报告，辨认笔录，相关书证，抓获经过，户籍证明，同案人宋晓昱、刘勇波、张文亮、王志永及被告人的供述等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人徐做森、曹辉、张璐璐、韩星辰变相高息吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。临沂市兰山区人民检察院指控被告人徐做森、曹辉、张璐璐、韩星辰犯非法吸收公众存款罪的罪名成立。 关于非法吸收公众存款的数额。被告人徐做森认为公司全部吸收存款1.4亿元算在其身上有些重的辩解，经本院审查，以其个人实际吸收的社会存款数额予以认定，其辩解意见予以采纳。被告人曹辉提出有些离职人员的业绩挂在其名下。在共同犯罪中，曹辉与其他离职人员接受管理并直接对外实施非法集资行为，其自愿承接其他离职人员的业务，继续维护稳定客户资源，该行为客观上导致集资参与人损失持续扩大，对于他人的犯罪行为起到帮助促进作用。结合集资参与人的陈述及审计报告，以曹辉具体参与的犯罪事实确定其吸收公众存款的数额并无不当。 关于本案主、从犯及自首的认定。应根据被告人在犯罪中的地位、所起作用和犯罪情节等情况予以确定。徐做森担任青岛馨源阁文化艺术有限公司兰山分公司经理，还负责分公司的业务管理，对其他同案人员负有部分管理职责，其薪酬相应包括管理提成和业务提成，在本案中起到较为重要作用，不宜认定为从犯。被告人张璐璐、韩星辰作为公司业务员，接受指派从事具体违法行为，在共同犯罪中起次要或辅助作用，可认定为从犯。曹森担任临沂分公司销售主管，作为销售主管，无在案证据显示其对其他人员具有组织、管理职责，在接受管理和从事的具体工作上，与本案其他业务人员并无二致，依法亦认定为从犯。 被告人徐做森认罪悔罪，认罪态度好，已上缴部分违法所得，对其可从轻处罚；被告人曹辉认罪悔罪，系从犯，有自首情节，已上缴部分违法所得，对其可从轻或减轻处罚；被告人张璐璐认罪悔罪，系从犯，已上缴部分违法所得，对其可从轻或减轻处罚，并可适用缓刑；被告人韩星辰认罪悔罪，系从犯，认罪态度好，已上缴部分违法所得，对其可从轻或减轻处罚，并可适用缓刑。被告人的辩护人与本案查明事实一致的辩护意见本院均予采纳，其他意见不予采纳。公诉机关的量刑建议适当，本院综合考量四被告人的犯罪事实、情节、危害后果、退赔情况及认罪悔罪表现等分别决定其刑罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条、第二十七条、第六十七条第一、三款、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条以及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条的规定，判决如下： 一、被告人徐做森犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年九个月，并处罚金人民币五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年8月20日起至2023年5月19日止。罚金限于本判决生效后十日内缴纳）； 被告人曹辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币十五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年10月15日起至2023年1月14日止。罚金已缴纳）； 被告人张璐璐犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币五万元（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金已缴纳）； 被告人韩星辰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，缓刑三年，并处罚金人民币五万元（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金已缴纳）； 二、已追缴的违法所得返还集资参与人；依据公安机关的查证，追缴或继续追缴涉案被告人的违法所得返还集资参与人（集资参与人详单附后）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省临沂市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长  王建军 人民陪审员  乔卫云 人民陪审员  王玉鑫 二〇二〇年三月二十五日 书 记 员  徐守丽