福建省福州市晋安区人民法院 刑 事 判 决 书 (2019)闽0111刑初903号 公诉机关福州市晋安区人民检察院。 被告人方李贵，男，1982年1月25日出生于福建省仙游县，汉族，初中文化，无固定职业，住福建省仙游县。因本案于2019年5月15日被福州市公安局晋安分局刑事拘留，同年6月22日被执行逮捕。现羁押于福州市第一看守所。 辩护人俞开足，福建闽江律师事务所律师。 辩护人林凡，福建英一律师事务所律师。 福州市晋安区人民检察院以晋检诉刑诉〔2019〕860号起诉书指控被告人方李贵犯非法经营罪、侵犯公民个人信息罪，于2019年11月21日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。福州市晋安区人民检察院指派检察员蒋超出庭支持公诉。被告人方李贵及其辩护人俞开足到庭参加了诉讼。诉讼期间，公诉机关建议延期审理一次。现已审理终结。 福州市晋安区人民检察院指控： 非法经营的事实 2018年9月以来，被告人方李贵未经证券监管部门批准，在福州市晋安区，招聘了崔某、曾某（均已起诉）等人，以“某某私募机构”名义向被害人拨打电话及添加微信，谎称“某某私募机构”实力雄厚、有专业证券分析师或有内部建仓股票等，诱骗被害人下载“某某策略”平台、“某某盈宝”平台进行配资炒股，方李贵等人从中获取高额的配资利息及交易佣金。经审计，从2018年9月至2019年2月，被告人方李贵等人共骗取一百多名被害人在“某某策略”平台、“某某盈宝”平台上非法配资买卖股票共计人民币4054.5万元。 二、侵犯公民个人信息的事实 2018年10月至2019年1月，被告人方李贵多次向同案人江某购买公民个人信息（含姓名、手机号、QQ号、微信号等信息）用于虚假股票推荐、配资，共计22870余条，被告人方李贵每次给江某几百元好处费，时常宴请江某或者进行一些娱乐活动。 针对上述指控，公诉机关提供了相应的证据。 公诉机关认为，被告方李贵未经国家主管部门批准，非法经营证券业务，情节特别严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第一款第（三）项、第二十五条第一款；非法获取公民个人信息，情节严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百五十三条之一第一款、第三款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法经营罪、侵犯公民个人信息罪追究其刑事责任。被告人方李贵在判决宣告前犯数罪，依照《中华人民共和国刑法》第六十九条的规定，应当实行数罪并罚。 被告人方李贵对起诉书指控的事实和罪名均不持异议，表示自愿认罪。辩护人认为，起诉书指控方李贵非法配资买卖股票涉案金额4054.5万元于法无据，审计报告中部分数据并非真实发生，不能排除系统调试的合理怀疑，应以已查实的5个被害人的入金金额32.9万元计，且指控方李贵非法经营证券情节特别严重无法律依据；无法证明公安机关提取到的五个含有公民个人信息的文件与发送给方李贵文件的同一性，且五个文件的内容、数量均无从查明，根据疑罪从无原则应认定方李贵不构成侵犯公民个人信息罪。 经审理查明： 非法经营 2018年9月以来，被告人方李贵在福州市晋安区设立“某某私募机构”，招聘了崔某、曾某（均另案处理）等人，未经证券监管部门批准，以上述机构的名义非法经营股票买卖业务，通过拨打电话及微信联系等方式发展客户，对外宣称“某某私募机构”实力雄厚、有专业证券分析师或有内部建仓股票等，在获取客户的信任后诱使客户下载“某某策略”平台、“某某盈宝”平台进行配资炒股，方李贵等人从中获取高额的配资利息及交易佣金。经审计，公安机关查找在案的“客户”刘某、韦某、范某、薛某、陈某的入金金额分别为31000元、49000元、20000元、28000元、201000元，配资金额分别为279000元、441000元、110000元、232000元、1100000元，以上配资金额共计2162000元。 上述事实，被告人方李贵在开庭审理过程中亦无异议,并有提取在案的电脑主机、手机等物证照片，提取笔录、扣押物品文件清单、户籍证明、某某策略及某某盈宝平台交易信息截图、后台配资数额统计表、银行个人账户交易明细、微信聊天记录、内资企业登记基本情况表、房屋租赁材料、到案经过、公安机关出具的情况说明等书证，证人刘某、韦某、范某、薛某、陈某的证言，同案人崔某、曾某、陈某、朱某、李某、兰某、何某在公安侦查阶段的供述及辨认笔录，福建海峡会计师事务所有限公司出具的闽海财专审字（2019）第859号专项审计报告，现场勘验检查笔录及现场照片等证据证实，足以认定。 二、侵犯公民个人信息 2018年10月至2019年1月，被告人方李贵多次向同案人江某以每条信息0.5元的价格购买公民个人信息（含姓名、手机号、QQ号、微信号等信息）共计16000条以上，用于股票推荐、配资炒股等业务经营，被告人方李贵每次额外给江某100元至300元不等的好处费，并时常宴请江某或者进行一些娱乐消费。 上述事实，被告人方李贵在开庭审理过程中亦无异议,并有提取笔录、扣押物品文件清单、微信聊天记录及转账记录、公民个人信息材料、公民信息类别及相应数量一览表、户籍证明等书证，同案人江某在侦查阶段的供述及辨认笔录，电子证据检查工作记录等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人方李贵伙同他人未经国家有关主管部门批准，非法经营证券业务，扰乱市场秩序，非法经营额达人民币2162000元，情节严重，其行为已构成非法经营罪。被告人方李贵非法获取公民个人信息16000条以上，情节严重，其行为已构成侵犯公民个人信息罪。公诉机关指控的部分事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。但指控被告让人方李贵非法经营情节特别严重不当，不予支持。被告人方李贵在判决宣告前一人犯数罪，依法予以数罪并罚。被告人方李贵在庭审中能如实供述自己的罪行并自愿认罪，可依法予以从轻处罚。辩护人关于指控的非法经营额应以实际入金金额32.9万元计算的辩护意见，理由不成立，不予采纳；辩护人关于侦查机关提取到的五个含有公民个人信息的文件与发送给方李贵文件的同一性存疑的辩护意见，经查，无在案证据印证提取在案的五个电子文件的同一性，应结合在案其他证据综合认定被告人方李贵侵犯公民个人信息的数量，就低认定方李贵侵犯公民个人信息16000条以上。据此，根据被告人的犯罪情节和悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二百五十三条之一第一款、第三款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第六十九条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人方李贵犯非法经营罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币六万元；犯侵犯公民个人信息罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币二万元，决定执行有期徒刑三年，并处罚金人民币八万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2019年5月15日起至2022年5月14日止；罚金于判决生效后一个月内缴纳。） 二、继续追缴被告人方李贵的非法所得人民币三万元，予以没收，上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向福州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长 岳 亮 人民陪审员 翁 炜 人民陪审员 张焕明 二〇二〇年三月二十四日 书 记 员 王 莹 附：本案适用的相关法律条款 《中华人民共和国刑法》 第二百二十五条【非法经营罪】违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产： （一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的； （二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的； （三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的； （四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。 第二百五十三条之一【侵犯公民个人信息罪】违反国家有关规定，向他人出售或者提供公民个人信息，情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 违反国家有关规定，将在履行职责或者提供服务过程中获得的公民个人信息，出售或者提供给他人的，依照前款的规定从重处罚。 窃取或者以其他方法非法获取公民个人信息的，依照第一款的规定处罚。 单位犯前三款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照各该款的规定处罚。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第六十九条【数罪并罚的一般原则】判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。 数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。 数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第五十三条【罚金的缴纳】罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。