河南省驻马店市驿城区人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫1702刑初524号公诉机关河南省驻马店市驿城区人民检察院。被告人吴东，男，1983年12月29日，汉族，初中文化，河南省丰利源实业有限公司法定代表人，住河南省遂平县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年1月7日被刑事拘留，同年1月24日被执行逮捕。辩护人王长山，河南忠良律师事务所律师。河南省驻马店市驿城区人民检察院以驻驿检刑诉（2019）289号起诉书指控被告人吴东犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月2日向本院提起公诉。在本案审理期间，驻马店市驿城区人民检察院于2019年12月30日以驻驿检刑变诉（2019）22号变更起诉决定书，对犯罪数额作出变更起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。驻马店市驿城区人民检察院指派检察员杨晓出庭支持公诉，被告人吴东及辩护人王长山到庭参加诉讼。审理期间，因公诉机关提出补充侦查，本案延期审理一次。现已审理终结。公诉机关指控，2014年5月，被告人吴东成立河南省丰利源实业有限公司，本人为实际控制人，后吴东伙同王某1以投资确山县万家购物广场为名，以高息为诱饵，向不特定人群吸收存款。2015年3月份，公司资金链断裂，无法支付投资群众存款本金和利息。经驻马店市正泰会计事务所审计，共有51人申报债权，审核后申报合同本金1495万元，收回利息211.6006万元，实际损失1283.3994万元。针对指控，公诉机关提供有被告人供述、证人证言、鉴定意见、书证等证据，认为被告人吴东的行为已构成非法吸收公众存款罪，建议判处有期徒刑三年六个月至四年，并处罚金人民币五万至十万元。被告人吴东对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议，自愿认罪认罚，并签署认罪认罚具结书。辩护人提出吴东吸收存款主要用于投资、非个人挥霍使用，有自首情节，自愿认罪认罚，建议对其从轻处罚。经审理查明，2013年，被告人吴东成立河南省钰丰源商务有限公司（下称钰丰源公司），公司经营范围是商务咨询等服务，后因公司缺少资金，曾开展对外融资业务。2014年5月，吴东与王某1（另案处理）成立河南省丰利源实业有限公司（下称丰利源公司）、驻马店市开发区钰源财务服务有限公司（下称钰源公司），以投资确山县万家购物广场为名，承诺月息1.5分至2分，以丰利源公司名义对外融资，钰源公司作担保，向社会不特定人群吸收存款。2015年3月，丰利源公司资金链断裂，无法支付本息。经驻马店市正泰会计事务所审计，丰利源公司以确山县万家购物广场为名，向不特定人员吸收公众存款，截至2019年10月14日，共有51人申报债权，审核后合同本金1495万元，收回利息211.6006万元，实际损失1283.3994万元。另查明，2014年5月，被告人吴东经王某1介绍与王某2达成投资协议，王某2向吴东借款，吴东以投资入股形式，合作开发确山县万家购物广场项目。还查明，案发后，被告人吴东接民警电话通知后主动到公安机关接受调查，并如实供述其向不特定对象吸收公众存款的事实。上述事实，有公诉机关提供的下列证据证实：1.被告人吴东供述与辩解，他于2013年成立钰丰源公司，公司经营范围是商务咨询等服务，后期开始对外融资。2014年，他与王某1成立丰利源公司和钰源公司，是两个公司的实际控制人。丰利源公司法定代表人是王某1，公司副总是赵某1，会计是樊某。他们对外宣传吸收的存款投资到房地产项目，月息1分5至2分，以丰利源公司的名义对外融资，以钰源公司作为担保，客户将钱转到他银行账户下，公司根据转账凭证给客户出具借款合同，每月向客户发放利息。2014年11月份，丰利源公司的法定代表人变更为他，但王某1仍参与公司融资业务。公司共融资约2700万，其中1800万投资到确山县万家购物广场房地产项目。该项目是通过王某1联系，他们以资金入股方式，与确山县王某2的宏建公司合作，由王某2儿子王某3的三啸公司开发，王某1在三啸公司占30%的股份。后因缺少资金，该项目停工，投资的钱一直未要回。宏建公司、三啸公司向他转账514万元中，有200多万元是他们之间的生意往来，与借款没有关系。2.证人证言（1）樊某证言，证明丰利源公司的法定代表人和实际控制人都是吴东，前期以钰丰源公司名义对外融资，后以丰利源公司名义对外融资。公司股东还有赵某2，实际是吴东的司机，公司副总是赵某1，负责公司融资业务，她是公司会计，主要负责记账。公司对外宣传投资确山县万家购物广场项目，支付客户月息1分5至2分，业务员有3厘的提成。吴东每月将公司支付的利息转账到她的银行卡上，她分别给客户打利息。吴东称在确山县万家购物广场项目入股，公司以个人转账方式向王某2、王某3转款1700多万元。她在公司任职期间，介绍6人在公司存款，共计80余万元，她本人在公司存款32万元。2015年4月份，公司资金链断裂。（2）王某2证言，他是宏建公司法定代表人，公司经营范围是房地产开发。2013年底，宏建公司承接确山县万家购物广场项目，负责拆迁改造开发建设，后因资金问题停工。2014年，他通过王某1与吴东商谈投资事宜并签订合同，他向吴东借款，王某1作担保，并商定成立三啸公司，他儿子王某3担任法定代表人，王某1占30%股份。吴东陆续向王某3账户转款1000多万后。后因吴东急需用钱，他通过会计或银行转账向吴东转钱。（3）王某3证言，他是三啸公司法定代表人，2014年底，他父亲王某2通过王某1介绍认识吴东，因宏建公司需要资金开发确山县工业品市场（万家购物广场）项目，他们向吴东借款，并以他和王某1的名义成立三啸公司，负责万家购物广场项目的开发和销售，王某1占三啸公司10%的股份。后吴东先后向他银行账户转款约1200万元，均用于确山万家购物广场项目。后吴东多次称需要用钱，他们向吴东或吴东指定账户转款，一共偿还吴东514万元。（4）肖某证言，他在宏建公司工作，公司法定代表人是王某2，公司经营范围是房地产开发。2013年8月份，确山县政府决定进行城中村改造，宏建公司负责工业品市场改造等工作，后因个别拆迁户不同意赔偿方案，项目几度停工。2015年上半年，吴东与王某2协商投资合作，具体情况他不清楚。（5）赵某3证言,2013年9月份，他通过亲戚赵某1得知钰丰源公司对外融资，月息1.5分。他先在钰丰源公司存款25万元，并签订借款合同，合同期限三个月。后赵某1每月支付他利息，合同到期后让他续存，后他又继续在钰丰源公司存款共计62万元。2014年底，钰丰源公司搬到驻马店市纬二路天中第一城，并更名为丰利源公司，继续对外融资。钰丰源公司和丰利源公司的实际控制人都是吴东，吴东称公司吸收的资金投资到确山房地产项目。2015年3月份，丰利源公司资金链断裂，公司停发利息。他共存款62万，收到利息11万余元，损失50万余元。（6）赵某4证言,2013年9月份，他通过赵某1得知钰丰源公司在对外融资，月息1.5分。他先后三次在公司存款49万元，公司向他出具借款合同，合同借款期限三个月，月息1.5分。2015年初，赵某1通知他去驻马店市纬二路天中第一城续合同时，发现钰丰源公司名称改为丰利源公司，继续对外融资。同年3月份，丰利源公司资金链断裂，停发利息。赵某1称公司融资的钱均用于投资确山县房地产项目，因确山房地产项目没有归还公司的钱，公司无法继续支付利息。他在公司存款共计49万元，收到利息11.775万元，实际损失37.225万元。（7）李某证言，2013年上半年，他得知樊某所在的钰丰源公司对外融资，月息1.5分。她在公司存款2万元，樊某向她出具借款合同，每月支付利息。后她又在公司存款2万元，公司更名为丰利源公司，担保方是钰源公司，合同约定月息2分。2014年12月，公司称确山投资项目资金周转不开，停发利息。她共存款4万元，收到利息1000元，损失3.9万元。3.鉴定意见，即驻马店市正泰会计师事务所出具的驻正泰会鉴字（2019）第009号鉴证报告及补充鉴定报告（一）、（二），证明丰利源公司以确山县万家购物广场为名，向不特定人员吸收公众存款，截至2019年10月14日，共有51人申报债权，审核后合同本金1495万元，收回利息211.6006万元，实际损失1283.3994万元。4.书证（1）受案登记表、立案决定书，证明2017年10月6日，公安机关接群众报警称丰利源公司以投资确山县万家购物广场为名，以许诺高息方式对外非法吸收公众存款。2019年1月7日公安机关立案侦查。（2）樊某、赵某3、赵某4、陆某等集资参与人报案材料、河南省丰利源实业有限公司案件被调查人登记表、借款合同，证明涉案集资参与人在丰利源公司存款、返利及损失情况。（3）私营企业基本注册信息查询单，证明丰利源公司于2014年5月8日成立，法定代表人为吴东；钰源公司成立于2014年5月19日，同年10月19日，钰源公司法定代表人由王某1变更为吴东；三啸公司成立于2014年5月29日，法定代表人为王某3，股东王某3、王某1，其中王某1出资比例为30%。（4）谅解书，案发后，集资参与人胡某对被告人吴东出具谅解书，对吴东表示谅解。（5）协助冻结财产通知书，公安机关通过工商行政管理部门对丰利源公司、钰源公司股份进行冻结，对三啸公司停止办理各项工商登记业务。5.视听资料，即公安机关对吴东讯问时的同步录音录像，无违法取证行为。6.到案经过，证明2019年1月7日，被告人吴东接民警电话通知后主动到案。7.户籍证明，证明被告人吴东的刑事责任年龄情况。上述事实，相互印证部分，本院予以采信。本院认为，被告人吴东违反金融管理法规，以高息为诱饵，向社会公众非法吸收存款金额1495万元，造成损失1283.3994万元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应以该罪追究其刑事责任。公诉机关指控的罪名成立，予以支持。吴东接公安机关电话通知后主动到案，并如实供述其犯罪事实，系自首，依法可对其从轻处罚；吴东自愿认罪认罚，公诉机关量刑意见适当，予以采纳。辩护人所提吴东有自首情节、自愿认罪认罚的意见成立，予以采纳。综上所述，根据被告人吴东犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第六十四条和最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款第（一）项、第三款之规定，判决如下：一、被告人吴东犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币八万元（罚金限判决生效后十日内缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年1月7日至2023年1月6日止)。二、对涉案损失1283.3994万元，依法予以追缴，发还集资参与人（发还名单与数额参见本案在卷的驻正泰会鉴字（2019）第009号鉴证报告及补充鉴定报告（一）、（二）及附件）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向驻马店市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长  刘志杰审判员  王红宇审判员  张金灿二〇二〇年三月三十一日书记员  王雪凯