湖南省长沙市开福区人民法院民 事 判 决 书（2019）湘0105民初12200号原告：刘海艇，男，汉族，1976年2月14日出生，住安徽省淮北市濉溪县。被告：湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司，住所地湖南省长沙市开福区芙蓉北路159号1417房。法定代表人：冯子勇，公司董事长。委托诉讼代理人：李红霞，女，汉族，1967年12月4日出生，住长沙市芙蓉区，公司员工。委托诉讼代理人：夏秀玲，女，汉族，1988年2月6日出生，住湖南省安化县，公司员工。原告刘海艇与被告湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司（以下简称“久丰公司”）合同纠纷一案，本院受理后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告刘海艇与被告久丰公司的委托诉讼代理人李红霞、夏秀玲到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告刘海艇向本院提出诉讼请求：1、确认原告在被告交易平台上的开户及全部交易无效；2、被告退还原告损失182896元并支付资金占用期间的利息（以182896元为基数，从2017年1月20日起按年利率6%的标准计算至判决生效之日止）；3、被告赔偿原告保全证据所支付的公证费9250元；4、本案诉讼费由被告承担。事实与理由：2017年1月份，被告公司工作人员添加原告为微信好友后，引诱原告参与被告公司的湖南有色金属交易平台。原告开通工商银行网银后，委托被告公司人员开通了交易账户并绑定了银行卡，但至今原告均未见到电子合同、风险提示等开户资料。原告在被告工作人员的诱导下进行交易，于2017年1月17日至20日连续四天入金共计182896元，之后一直没有出金，双方交易品种为邮币卡，截至到平台关闭亦没有进行实物交割。从被告交易平台的交易对象和交易方式来看，被告组织的交易活动明显违规，应当对原告的损失承担全部责任。现原告为维护自身合法权益，特向法院起诉。被告久丰公司辩称，一、久丰公司属于市场经营者，为现货交易提供交易平台（湖南有色金属交易平台）及相关服务，以收取一定的手续费作为服务对价。久丰公司未参与交易，不是交易主体。原告系由久丰公司合作会员单位开发的交易客户，本案中交易双方是原告和会员单位，原告的盈亏对应的会员盈亏，该事实有久丰公司数据系统内原告与会员单位的交易流水为证。二、久丰公司根据与工商银行的合作协议，在工商银行开设保证金账户，该账户专门用于交易平台上所有交易商的交易结算，与久丰公司自有资金账户严格区分。原告银行流水中显示的久丰公司尾号为1138的账户即为该保证金账户，用于交易客户出入金交易和结算交易手续费、盈亏款项、利息等。原告在平台开设交易账户时自主绑定网银，进行入金、出金操作，交易资金流转是银行按照原告交易指令自行进行划转，且当日交易盈亏银行会根据交易客户自主交易的情况进行清算。原告、会员单位的自有资金和盈利均可以自由进出不受账户主体控制，即名为久丰公司的保证金账户的资金，实际不属于久丰公司。三、本案为合同纠纷，原告与会员单位是买卖合同关系，与久丰公司是服务合同关系。久丰公司只是涉案合同的交易平台方，并非案件合同交易的相对方，即使法院认定交易行为无效，久丰公司至多退还收取的手续费。原告主张损失182896元，久丰公司仅收取部分交易服务费714.15元，其余由会员单位收取。会员单位与本案有利害关系，应当追加为第三人，且应承担相应的责任。四、任何交易都是存在收益与风险，原告作为完全民事行为能力人，具有风险辨别能力和防范意识，自主选择现货交易，在整个交易过程中，每笔具体交易均自行决定和控制，开户、交易行为系其真实意思表示，本身具有过错，原告应对其民事行为承担相应的民事责任。综上，请求驳回原告的全部诉讼请求。当事人围绕诉讼请求向本院提交了证据材料，本院组织双方进行了证据交换和质证，对双方无异议的证据本院予以确认并在卷佐证。经庭审审查，结合当事人陈述，本院认定事实如下：久丰公司于2010年4月19日登记设立，现经营范围为影视产权、文化产权、知识产权的鉴定、评估、交易服务；矿产品、农产品、磁卡、智能卡、邮票、文化艺术收藏品的销售；文化艺术收藏品的销售；金属及金属矿、化工产品、工艺品的批发；电子交易平台的服务与管理；仓储管理服务；物流代理服务；物流咨询服务；自营和代理各类商品及技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外；第二类增值电信业务中的信息服务业务（不含固定网电话信息服务和互联网信息服务）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。久丰公司投资建设湖南有色金属交易平台，开展湘油、现货白银等有色金属品种交易，以及花奇楠丑牛勤耕、花奇楠酉鸡鸣晓、花奇楠寅虎啸月、金丝楠木龙凤呈祥、太行崖柏福财或五福寿、澳洲檀香文殊菩萨等工艺品交易。该平台采取会员制。2017年1月，原告成为湖南有色金属交易平台的会员，并开通交易账户，绑定银行卡，交易时将资金转入久丰公司账户，并通过平台账号进行入金等交易。原告在平台上交易的商品为邮票类艺术品。交易的商品价格由平台通过交易系统实时报出，时时在波动。投资者根据交易平台客户端的价格下订单，选择时间买入或卖出。如果“行情”判断准确，投资者存在获利机会；否则就会亏损。交易品种名称、数量、价格、报表等由平台提供。原告通过平台操作交易，2017年1月17至20日连续4天入金182896元，至平台关闭一直没有出金。交易期间，原告亦未进行实物交割。2018年11月1日，本院向中国证券监督管理委员会湖南监管局致函，请对“湖南有色金属交易平台”和“久丰国际文交中心”的交易品种是否构成期货交易进行认定。其中“湖南有色金属交易平台”包含：湘油、白银、原油、沥青、天然气、铜、铝、镍、电解锰、铂金、锑锭、硒等有色金属，以及花奇楠丑牛勤耕、花奇楠酉鸡鸣晓、花奇楠寅虎啸月、金丝楠木龙凤呈祥、太行崖柏五福财或五福寿、澳洲檀香文殊菩萨、澳洲檀香地藏王菩萨、澳洲檀香观世音菩萨、小叶紫檀祥龙罗汉、八仙过海何仙姑等艺术或工艺品。“久丰国际文交中心”包含：图说我们的价值、***同志诞生、北京民居、西藏民居、湖南民居、中国鸟等邮票或邮币卡类艺术品。2018年12月11日，中国证券监督管理委员会湖南监管局向本院作出湘证监函[2018]555号《关于湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司经营行为性质认定的复函》，内容为：湖南久丰开展的沥青、天然气、铜、铝、镍、电解锰、硒、铂金、低碳锰铁交易活动采用保证金制度，以集中交易的方式进行，交易对象为标准化合约，不以实物交收为目的，允许投资者以对冲平仓的方式了结交易。依据《期货交易管理条例》和国发〔2011〕38号、国办发〔2012〕37号文件的有关规定，上述交易行为具备期货交易特征。湖南久丰未经有权机关依法批准，擅自从事以上行为，涉嫌构成《期货交易管理条例》第七十四条第一款规定的“非法组织期货交易活动”。湖南省商务厅发布《关于对我省部分交易场所风险企业提示的公告》，提示有部分企业和交易场所未按政策规定依法依规开展交易场所相关业务，涉嫌违反《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号）、《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）和清理整顿各类交易场所部际联席会议规定要求，存在风险隐患。久丰公司、久丰文化艺术品交易分公司在交易场所风险企业提示名单之列。2017年2月3日，中国证券监督管理委员会办公厅发布《关于商请督促商业银行限期停止为违规交易场所提供金融服务的函》，附件列明了违规交易场所名单。湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司以及文化艺术品交易中心均在该名单上，其中久丰公司涉嫌采用了集中交易、T+0等违规方式进行交易，文化艺术品交易中心涉嫌采用了集中交易、权益持有人累计超过200人、T+0等违规方式进行交易。本院认为，一、原告通过在久丰公司所属湖南有色金属交易平台上的账户进行交易，入金等交易经过久丰公司的银行账户，原告以其账号登录交易平台时并没有直接显示会员单位的相关信息，交易系统中存在的会员单位是为了区分客户来源，久丰公司如何收取手续费并处理账户内资金的问题，属于久丰公司与会员单位另一法律关系，应另行处理。因此，久丰公司辩称其并非交易主体，缺乏充分依据，本院不予采纳，事实上久丰公司与原告存在合同关系。二、期货交易是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。期货交易的重要特征包括标的物为标准化合约，交易具有多向性、高杠杆、T+0，交易方式集中化等。本案所涉邮票或邮币卡类艺术品，没有杠杆机制，所有交易实行全款交易。依据《期货交易管理条例》和国发〔2011〕38号、国办发〔2012〕37号文件的有关规定，本案所涉交易行为与期货交易特征有明显差异，原告主张构成期货交易及交易无效的证据不足，本院不予支持。三、被告通过交易平台向原告等不特定投资者提供商品信息，包括交易品种名称、代码、交易单位等，价格存在波动；交易过程中允许原告等投资者持续挂牌交易，涉嫌T+0、集中交易；被告没有提供充分证据证明其已向原告进行实物交割或及时履行通知实物交割义务。本案交易活动明显有违《商品现货市场交易特别规定（试行）》（2013第3号）的规定，属于清理整顿对象和范围，且被告均在湖南省商务厅发布的交易场所风险企业提示名单以及中国证券监督管理委员会办公厅发布的违规交易场所名单之中，对由此给原告造成的损失，被告应当承担主要责任。原告作为完全民事行为能力人，应当知晓交易风险仍频繁操作，对通过平台交易导致的损失亦存在明显过错，原告应当承担次要责任。根据双方当事人过错情况，本院酌定原被告按30%、70%的比例分担损失。根据原告提交的银行流水等证据，原告在久丰公司电子交易平台上进行交易，共计入金182896元，至交易平台关闭一直没有出金，持仓商品亦未进行实物交割，应一并计入损失，故原告损失为182896元，按责任比例久丰公司应承担128027.2元（182896元×70%）。因原告对其交易损失亦有过错，其主张资金占用期间利息损失本院不再支持。另外，原告还主张证据保全所支付的公证费9250元，该费用并非原告在交易过程中产生的损失，本院对此不予支持。综上所述，本院依照《中华人民共和国合同法》第一百零七条、第一百二十条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十八条之规定，判决如下：一、被告湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司在本判决生效之日起十日内向原告刘海艇赔偿128027.2元；二、驳回原告刘海艇的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案受理费4142元，因适用简易程序减半收取2071元，由被告湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司负担1450元，原告刘海艇负担621元。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于湖南省长沙市中级人民法院。审 判 员  王剑锋二〇二〇年三月十一日代理书记员  黄俊杰附法律条文：《中华人民共和国合同法》第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。第一百二十条当事人双方都违反合同的，应当各自承担相应的责任。《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十八条人民法院对公开审理或者不公开审理的案件，一律公开宣告判决。当庭宣判的，应当在十日内发送判决书；定期宣判的，宣判后立即发给判决书。宣告判决时，必须告知当事人上诉权利、上诉期限和上诉的法院。