福建省泉州市丰泽区人民法院 民 事 判 决 书 (2019)闽0503民初9670号 原告:罗征生，男，1968年7月21日出生，汉族，住浙江省金华市婺城区。 委托诉讼代理人：揭应根，广东臻于至善律师事务所律师。 被告:福建意昂机电股份有限公司，住所地福建省泉州市丰泽区刺桐西路市工商局大楼西侧润华商厦29层2903号房，统一社会信用代码91350500766179737H。 法定代表人：庄佟伟，该公司董事长。 委托诉讼代理人：许梅陵，福建刺桐律师事务所律师。 被告：庄佟伟，男，1976年12月7日出生，汉族，住福建省泉州市鲤城区。 原告罗征生与被告福建意昂机电股份有限公司（以下简称意昂公司）、庄佟伟与公司有关的纠纷一案，本院于2019年9月12日立案受理后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告罗征生的委托诉讼代理人揭应根，被告意昂公司的委托诉讼代理人许梅陵到庭参加诉讼，被告庄佟伟经本院合法传唤未到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。 罗征生向本院提出诉讼请求：1、庄佟伟以393796元向罗征生回购由罗征生持有的意昂公司伍万伍仟股的股权（该股权回购款含302500元股本本金和暂计从2017年12月29日至2019年9月2日的利息91296元，并请求按年利率18%计付至股权本金全部回购完成日止）；2、意昂公司对第一项债务承担连带担保责任；3、本案的全部诉讼费用由意昂公司、庄佟伟承担。诉讼过程中，罗征生变更第一、二项诉讼请求为：1、解除罗征生与意昂公司、庄佟伟于2017年12月28日签订的《福建意昂机电股份公司股票发行认购委托协议》；2、庄佟伟、意昂公司向罗征生返还出资款本金302500元及按年利率18%计付自2017年12月29日至出资款全部付清之日止的利息（暂计至2019年9月2日的利息为91296元）。事实与理由：2017年12月28日，意昂公司因增资扩股需要，与罗征生、庄佟伟签订《福建意昂机电股份公司股票发行认购委托协议》，约定，鉴于意昂公司已在全国中小企业股份转让系统挂牌交易，罗征生认购本次增发股份5.5万股整，认购价格为5.5元每股，认购款总金额为302500元，意昂公司承诺：（1）2018年意昂股份经审计的净利润不低于3000万元人民币；（2）2019年意昂股份经审计的净利润不低于4000万元人民币；（3）确保意昂股份下一次定增价格不低于7元每股；4、确保意昂股份2020年12月31日前成功登陆中小板或创业板。以上四条任意一条未能达到，罗征生可以要求意昂公司回购认购上述股份。罗征生股份回购总价款=罗征生要求回购的股份数量对应的投资成本*（1+18%*n）；18%为年化收益率，n为罗征生实际投资年数，实际年数按罗征生实际投资天数除以365天计算。同时约定，由意昂公司的法定代表人庄佟伟接受罗征生的委托，认购意昂股份的定向增发的相应股票。庄佟伟为此次意昂公司的融资承担个人无限连带责任担保。《福建意昂机电股份公司股票发行认购委托协议》是当事人的真实意思表示，其内容没有违反法律、行政法规的强制性规定，合法有效，应受法律保护。本案中，因意昂公司增资需要，由罗征生认购股份且将认购款划入庄佟伟账户，罗征生已履行了支付股权款的义务。但意昂公司未能实现合同约定的2018年净利润不低于3000万元人民币的目标，且负债过多，无法履行合同，合同目的不能实现，因而，罗征生有权解除《福建意昂机电股份公司股票发行认购委托协议》并要求意昂公司、庄佟伟返还认购款。意昂公司、庄佟伟没有履行协议约定的回购股权义务，其行为构成逾期违约。 意昂公司辩称，意昂公司于2017年8月3日通过全国中小企业股份转让系统网发布了股票发行方案，并于2017年12月22日在股权转让发布了股票发行方案修订稿，募集资金不超过9900万元。上述股票发行方案公布后，因行业及公司业务发展现状，意昂公司于2018年12月24日发布了关于终止股票发行的公告。终止股票发行公告发出后，意昂公司就积极与各投资人就已收取的投资款的处理事宜进行磋商。意昂公司拟定了两种处理方案，并积极与相关投资人进行协商沟通，部分投资人已就意昂公司提出的处理方案进行协商一致并签署相关补充协议。本案中，意昂公司曾与罗征生沟通，但未取得一致意见。针对罗征生的诉求，意昂公司愿意返还只是意昂公司目前经营亏损，暂无力返还，希望罗征生能够本着互谅原则给予一定时期的期限，以便双方能够较为妥善的处理纠纷。因股票发行未成功，双方签订的《福建意昂机电股份公司股票发行认购委托协议》并未对股票发行未成功的收益进行约定，故意昂公司无需支付利息， 庄佟伟未作答辩。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行证据交换和质证。对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。对有争议的证据和事实，本院将结合争议焦点进行分析认定。 根据当事人的陈述和经本院审查认定的证据，本院认定事实如下： 2017年12月28日签订的《福建意昂机电股份公司股票发行认购委托协议》首部载明合同签订主体为甲方：庄佟伟，乙方：罗征生，该协议的“甲方（签字）”落款处加盖有意昂公司的公章和法定代表人庄佟伟的私章，“乙方（签字）”落款处有罗征生的签字，庄佟伟未在上述协议上签名、捺印。《福建意昂机电股份公司股票发行认购委托协议》约定：鉴于：1、意昂公司已于2015年6月9日在全国中小企业股份转让系统挂牌，公司简称意昂股份，股票代码832609，甲方为公司控股股东、实际控制人。2、乙方为具有完全民事行为能力、完全理解并知晓本协议约定内容的自然人。3、甲方愿意接受乙方的委托，认购意昂股份的定向增发的相应股票。甲乙双方根据合同法等法律法规规定，经协商一致，就上述委托事项，签订本协议。一、乙方拟通过甲方认购意昂公司股份发行股票中的55000股，认购价格为人民币5.5元／每股，拟委托甲方向意昂股份支付认购款共计302500元。二、乙方在签署本协议后的三个工作日将认购款项打入委托认购意昂股份的甲方指定账户：账户名称庄佟伟，开户银行中信银行泉州东湖支行，银行账户62×××38。三、甲方承诺：1、（1）2018年意昂股份经审计的净利润不低于3000万元人民币；（2）2019年意昂股份经审计的净利润不低于4000万元人民币；（3）确保意昂股份下一次定增价格不低于7元／每股；（4）确保意昂股份2020年12月31日前成功登陆中小板或创业板。2、（1）以上四条任意一条未能达到，乙方可以要求甲方回购认购的上述股份。（2）乙方股份回购总价款＝乙方要求回购的股份数量对应的投资成本＊（1＋18%＊ｎ）;……3、（1）乙方要求回购的股份数量对应的投资成本＝乙方要求回购的股份数量＊乙方认购时每股价格（乙方要求回购的股份数量≤乙方实际认购的股份数量）；（2）18%为年化收益率；ｎ为乙方实际投资年数，实际投资年数按乙方实际投资天数（以在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司新增股份登记确认后起计算）除以365计算。……七、本协议在各方签章后、乙方实际缴纳认购款且认购的股份在全国股转系统完成登记后方可生效，甲方、乙方对此没有任何异议。 同日，罗征生向庄佟伟开立在招商银行的账户62×××77转账汇款302500元。庄佟伟收到上述款项后，于同日分别向案外人许启明、许秋莲转账汇款181500元、121000元。意昂公司于庭审中述称意昂公司已收到庄佟伟代收的罗征生的股票认购款，其中许启明是意昂公司的合作商，庄佟伟是代意昂公司向许启明支付181500元，该款项是意昂公司与许启明之间的正常的业务往来；许秋莲是意昂公司的财务，由其代意昂公司收取罗征生的认购款。同日，意昂公司向罗征生出具一份《收款收据》，载明款项内容为：“认购意昂股份5.5万股定增款，股息从打款之日起计算。”《收款收据》上加盖有意昂公司的财务专用章。 2017年8月30日，意昂公司通过全国中小企业股份转让系统发布《股票发行方案》，并于2017年12月22日在全国中小企业股份转让系统发布了《股票发行方案（修订稿）》。《股票发行方案》及《股票发行方案（修订稿）》均载明：公司名称意昂公司，证券简称意昂股份，证券代码832609。意昂公司拟发行股票募集资金，本次发行股票的发行价格为5.5元/股，本次股票拟发行数量不超过1800万股，预计募集资金总额不超过9900万元。2018年12月24日，意昂公司发布《关于终止股票发行的公告》，载明上述《股票发行方案》、《股票发行方案（修订稿）》公布后，根据公司战略发展规划及业务发展需要，综合考虑行业环境及公司所处的发展阶段等内外部因素，公司拟终止本次股票发行。2019年9月16日，意昂公司发布了《关于公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的公告》，载明公司股票将自2019年9月17日起终止挂牌。罗征生与意昂公司于庭审中确认，罗征生认购的意昂公司5.5万股的股权并未在全国股转系统完成登记。 本院认为，附生效条件的合同，自条件成就时生效。《福建意昂机电股份公司股票发行认购委托协议》约定附生效条件，即罗征生实际缴纳认购款且认购的股份在全国股转系统完成登记后方可生效，本案罗征生虽已实际缴纳认购款但其认购的股份未在全国股转系统完成登记，生效条件未成就，且意昂公司已发布了股票终止挂牌的公告，罗征生认购股票的合同目的已无法实现，故罗征生诉求解除《福建意昂机电股份公司股票发行认购委托协议》，合法有据，本院予以支持。罗征生主张《福建意昂机电股份公司股票发行认购委托协议》是其与意昂公司、庄佟伟共同签订的，本院认为，虽然《福建意昂机电股份公司股票发行认购委托协议》首部写明合同甲方是庄佟伟，乙方罗征生，但是该协议“甲方（签字）”落款处只加盖有意昂公司的公章和法定代表人庄佟伟的私章，庄佟伟并未在该落款处签名、捺印，“乙方（签字）”落款处有罗征生的签名，故该协议的签订主体应为意昂公司和罗征生。罗征生主张“甲方（签字）”处加盖的“庄佟伟印”可以代表庄佟伟个人签字，可以认定为个人行为，但双方于庭审中明确该印章是意昂公司的工作人员加盖的并非庄佟伟本人加盖的，且意昂公司已于庭审中明确该“庄佟伟印”印章是意昂公司的法定代表人私章，加盖该印章用于履行公司法定代表人职务行为，符合交易习惯，本院予以采纳。罗征生未能提供证据证明“庄佟伟印”印章是个人加盖的且代表的是庄佟伟个人的行为，故对其主张合同的签订主体包括庄佟伟本院不予采信。根据《中华人民共和国合同法》第九十七条规定，合同解除后，尚未履行的，终止履行；已经履行的，根据履行情况和合同性质，当事人可以要求恢复原状、采取其他补救措施，并有权要求赔偿损失。罗征生诉求意昂公司返还股权认购款302500元及按年化率18%计算的利息，本院认为，从合同履行情况及合同性质看，罗征生委托庄佟伟认购意昂公司定向增发的相应股票，协议签订后，庄佟伟将其收到的罗征生的认购款项转至意昂公司指定账户，由意昂公司实际收取并开具收款收据交罗征生收执。因意昂公司未能完成定向增发，致使认购行为未能完成，意昂公司对收取的认购款应当予以返还。意昂公司向罗征生出具的《收款收据》载明股息从打款之日起算，虽然《收款收据》未载明股息的计收标准，但是结合《福建意昂机电股份公司股票发行认购委托协议》关于年化收益率为18%的约定，可以认定股息的计收标准为年利率18%，故罗征生有权要求意昂公司按年利率18%的标准支付自2017年12月28日起至实际还款之日止的利息，现罗征生主张起算日期为2017年12月29日，是其自行处分权利，本院予以支持，对意昂公司关于其无需支付利息的辩解本院不予采纳。罗征生另主张庄佟伟返还认购款302500元及利息，本院认为，《福建意昂机电股份公司股票发行认购委托协议》明确约定“庄佟伟作为意昂股份的股东，愿意接受罗征生的委托，认购意昂股份的定向增发的相应股票”，可以体现罗征生与庄佟伟的关系是委托代理关系，罗征生将302500元汇至庄佟伟账户是由庄佟伟代其购买意昂股份的定向增发的相应股票，庄佟伟已将该股票认购款实际付至意昂公司，已履行代理义务，其对合同的解除不存在过错。罗征生未能提供证据证明庄佟伟存在不当履职给其造成损害或与相对人恶意串通损害其合法权益的情形，故对其要求庄佟伟返还认购款302500元的诉求，本院不予支持。庄佟伟经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭，本院依法进行缺席审理和判决。 依照《中华人民共和国合同法》第八条、第四十五条、第九十四条、第九十七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条规定，判决如下： 一、解除罗征生与福建意昂机电股份有限公司于2017年12月28日签订的《福建意昂机电股份公司股票发行认购委托协议》； 二、福建意昂机电股份有限公司应于本判决生效之日起十日内向罗征生返还股票认购款302500元，并支付自2017年12月29日起至实际还款之日止按照年利率18%计算的利息； 三、驳回罗征生的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费7207元，由福建意昂机电股份有限公司负担，应在本判决生效后五日内缴交。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于泉州市中级人民法院。 审 判 长  张文智 审 判 员  魏鋆妮 人民陪审员  林清华 二〇二〇年三月二十四日 书 记 员  蔡洋洋 附本案引用的主要法律法规条文： 《中华人民共和国合同法》 第八条依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。 依法成立的合同，受法律保护。 第四十五条当事人对合同的效力可以约定附条件。附生效条件的合同，自条件成就时生效。附解除条件的合同，自条件成就时失效。 当事人为自己的利益不正当地阻止条件成就的，视为条件已成就；不正当地促成条件成就的，视为条件不成就。 第九十四条有下列情形之一的，当事人可以解除合同： （一）因不可抗力致使不能实现合同目的； （二）在履行期限届满之前，当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行主要债务； （三）当事人一方迟延履行主要债务，经催告后在合理期限内仍未履行； （四）当事人一方迟延履行债务或者有其他违约行为致使不能实现合同目的； （五）法律规定的其他情形。 第九十七条合同解除后，尚未履行的，终止履行；已经履行的，根据履行情况和合同性质，当事人可以要求恢复原状、采取其他补救措施、并有权要求赔偿损失。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。 执行申请提示 《中华人民共和国民事诉讼法》 第二百三十九条申请执行的期间为二年。申请执行时效的中止、中断，适用法律有关诉讼时效中止、中断的规定。 前款规定的期间，从法律文书规定履行期间的最后一日起计算；法律文书规定分期履行的，从规定的每次履行期间的最后一日起计算；法律文书未规定履行期间的，从法律文书生效之日起计算。