山东省临沂市兰山区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）鲁1302刑初1818号 公诉机关临沂市兰山区人民检察院。 被告人徐家来，男，1987年4月17日出生，汉族，初中文化，原青岛馨源阁文化艺术有限公司临沂分公司经理,吉林省敦化市人，住山东省青岛市市北区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年4月22日被刑事拘留，同年5月29日被逮捕。现羁押于临沂市看守所。 辩护人徐加莹，山东三禾（临沂开发区）律师事务所律师。 被告人吴仕芹，女，1987年12月4日出生，汉族，初中文化，原青岛馨源阁文化艺术有限公司临沂分公司业务员,山东省兰陵县人，住临沂市兰山区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年5月27日被刑事拘留，同年7月2日被取保候审。 辩护人蒋鸿志，山东沂州律师事务所律师。 临沂市兰山区人民检察院以临兰检职检刑诉[2019]128号起诉书指控被告人徐家来、吴仕芹犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月10日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。临沂市兰山区人民检察院指派检察员王伟出庭支持公诉。被告人徐家来及其辩护人徐加莹，被告人吴仕芹及其辩护人蒋鸿志到庭参加诉讼。现已审理终结。 临沂市兰山区人民检察院指控： 2015年6月30日和2016年5月20日，宋晓昱（已起诉）在临沂市兰山区注册成立了青岛馨源阁文化艺术有限公司临沂分公司和兰山分公司。被告人徐家来任青岛馨源阁文化艺术有限公司临沂分公司经理，负责临沂分公司业务管理。被告人吴仕芹任青岛馨源阁文化艺术有限公司临沂分公司业务员。 2016年11月16日至2018年5月9日间，临沂分公司通过客服部随机的拨打电话或者在路边拉拢路人让其到公司领取礼品，后由业务员负责向客户介绍投资版画、影视投资，变相吸收社会公众存款。（版画可以在公司托管和公司签订一份托管协议，期限3个月的收益是1%到1.5%左右，6个月的收益是2%左右，12个月的收益在3%左右）。 经审计：截至2018年5月9日，馨源阁临沂、兰山分公司共计吸收报案人及业务员自身投资金额146437342元。其中馨源阁临沂、兰山分公司46名业务员共计吸收1086名报案人的投资本金144816172元，报案人在卷宗中声明已收回利息9171070元，实际损失金额135645102元。已到案业务员自身投资共计1621170元。被告人徐家来截至2018年5月9日共计吸收37名报案人投资6102333元（其中经办人签字金额：5413886元，无签字金额：688447元），报案人声明收回利息423157元，报案人实际损失5679176元，临沂分公司共吸收66565587元，实际损失63230673元。被告人吴仕芹吸收29名报案人投资共计1296170元，报案人在卷宗中已收回利息75172元，实际损失1220998元。案发后，被告人吴仕芹亲属上交违法所得14000元。 针对上述指控，公诉机关向法庭提供了集资参与人鲍彦平、马淑云等人的陈述，审计报告，被告人徐家来、吴仕芹等人的供述及其他相关书证等证据材料。 公诉机关认为，被告人徐家来、吴仕芹变相吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应以非法吸收公众存款罪定罪处罚。 被告人徐家来对起诉书指控的基本犯罪事实无异议，但认为人数和金额没有那么多。其辩护人提出：徐家来主动投案，如实供述，系自首；认罪态度好，且愿意赔偿受害人的损失，符合认罪认罚政策；无犯罪记录，系初犯；整个案件发生后，其主动联系受害人报案，又是其主动要求业务员配合公安调查。 被告人吴仕芹对起诉书指控的犯罪事实无异议，认为自己也投资了，也是受害人，很多金额都是老员工转的，愿意认罪认罚。其辩护人提出：吴仕芹非法吸存的数额部分是前业务员吸收的；吴仕芹作为公司的一般职员，在共同犯罪中处于从属地位，是从犯，自己也进行了投入也是受害人；初犯、偶犯，且到案后如实供述全部犯罪事实，具有认罪悔罪情节；愿意认罪认罚，且亲属已经上缴了违法所得。 经审理查明，2015年6月30日和2016年5月20日，宋晓昱（已起诉）在临沂市兰山区分别注册成立青岛馨源阁文化艺术有限公司临沂分公司和兰山分公司。被告人徐家来任青岛馨源阁文化艺术有限公司临沂分公司经理，负责临沂分公司业务管理。被告人吴仕芹任青岛馨源阁文化艺术有限公司临沂分公司业务员。 2016年11月16日至2018年5月9日间，临沂分公司通过客服部随机拨打电话或者在路边拉拢路人让其到公司领取礼品，后由业务员负责向客户介绍投资版画、影视投资，变相高息吸收社会公众存款。经审计，馨源阁临沂分公司、兰山分公司共计吸收社会存款144816172元，集资参与人收回利息9171070元，实际损失135645102元。被告人徐家来共计吸收集资参与人存款6102333元，集资参与人收回利息423157元，实际损失5679176元。被告人吴仕芹吸收集资参与人存款1296170元，集资参与人已收回利息75172元，实际损失1220998元。案发后，被告人吴仕芹上缴违法所得14000元。 另查明，被告人徐家来于2019年4月22日主动到公安机关投案自首。 上述事实，被告人徐家来、吴仕芹在开庭审理过程中均无异议，并有集资参与人惠某、王某、闫某、刘某、赵某、张某、刘某、王某1、郝某、齐某、刘某1、丁某等人的陈述，青岛馨源阁文化艺术有限公司临沂分公司和兰山分公司的企业信息，审计报告，辨认笔录，罚金缴纳票据，相关书证，抓获经过，户籍证明，同案人宋晓昱、刘勇波、张文亮及被告人的供述等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人徐家来、吴仕芹在青岛馨源阁文化艺术有限公司临沂分公司工作期间，违反国家金融管理法规，以投资版画等方式为名，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。临沂市兰山区人民检察院指控被告人徐家来、吴仕芹犯非法吸收公众存款罪的罪名成立。 关于非法吸收公众存款的数额。在共同犯罪中，二被告人与其他离职人员均接受宋晓昱管理并直接对外实施非法集资行为，其自愿承接其他离职人员的业务，继续维护稳定客户资源，该行为客观上导致集资参与人损失持续扩大，对于他人的犯罪行为起到帮助促进作用。结合集资参与人的陈述及审计报告，以二被告人具体参与的犯罪事实确定其吸收公众存款的数额并无不当。 关于本案主、从犯及自首的认定。应根据被告人在犯罪中的地位、所起作用和犯罪情节等情况予以确定。徐家来担任青岛馨源阁文化艺术有限公司临沂分公司经理，除直接参与吸收社会存款外，还负责临沂分公司的业务管理，对其他同案人员负有部分管理职责，其薪酬相应包括管理提成和业务提成，在本案中起到较为重要作用，不宜认定为从犯。吴仕芹作为公司业务员，接受指派从事具体行为，起次要或辅助作用，可认定为从犯。徐家来主动投案后如实供述自己的犯罪事实，系自首。二被告人的辩护人与本案查明事实一致的辩护意见本院均予采纳，其他意见不予采纳。本院综合考量二被告人的犯罪事实、情节、危害后果、退赔情况及认罪悔罪表现决定其刑罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第六十四条、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条以及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条的规定，判决如下： 一、被告人徐家来犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年三个月，并处罚金人民币十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年4月22日起至2023年7月21日止。罚金限于本判决生效后十日内缴纳）； 被告人吴仕芹犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万元（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金已缴纳）； 二、已追缴的违法所得依法返还集资参与人；依据公安机关的查证，追缴或继续追缴涉案被告人的违法所得返还集资参与人（集资参与人详单附后）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省临沂市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长  王建军 人民陪审员  乔卫云 人民陪审员  王春霞 二〇二〇年三月二十五日 书 记 员  窦呈呈