文书内容湖南省衡山县人民法院刑 事 判 决 书（2019）湘0423刑初131号公诉机关湖南省衡山县人民检察院被告人全超国，男，1991年5月12日出生于湖南省衡南县，汉族，高中文化，无业，户籍所在地湖南省衡南县，现住衡阳市雁峰区。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2019年1月12日被衡阳市公安局蒸湘分局刑事拘留，于2019年2月2日被衡阳市公安局蒸湘分局执行逮捕。现羁押于衡阳市看守所。辩护人谢冰清，湖南八方律师事务所律师。辩护人谢继明，湖南八方律师事务所实习律师。2018年11月23日，湖南省衡阳市中级人民法院以（2018）湘04刑辖78号指定管辖决定书，指定本案由本院审判。湖南省衡山县人民检察院以山检公诉刑诉〔2019〕124号起诉书指控被告人全超国犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月8日向本院提起公诉，本院受理后依法适用普通程序，于2019年11月7日公开开庭审理了本案。衡山县人民检察院指派检察员谭林敏出庭支持公诉，被告人全超国及其辩护人谢冰清、谢继明到庭参加诉讼。2019年12月12日，衡山县人民检察院以需要补充侦查为由，建议该案延期审理，2019年12月13日，本院决定对该案延期审理；2020年1月8日，衡山县人民检察院以补充侦查完毕为由，建议该案恢复审理，同日，本院决定对该案恢复审理。现已审理终结。湖南省衡山县人民检察院指控，湖南俊虹置业股份有限公司（以下简俊虹公司）因需要资金用于厂房和办公大楼建设,2016年6月以股权方式进行融资，交由赵黎明（另案处理）具体负责。该公司法定代表人为被告人刘俊健（另案处理）。赵黎明经人介绍认识了被告人全超国及邵宏军（另案处理），由二人组织团队以俊虹公司、投资人签订两方协议进行融资。不久，刘俊健及赵黎明认为此行为违法，遂于2016年8月收购衡阳中侨民间资本投融资中介服务有限公司（以下简称中侨公司）进行融资。该公司法定代表人为被告人李建良（另案处理）。中侨公司由赵黎明、李建良负责日常运营及管理，由被告人全超国、邵宏军负责组织业务部门工作人员何青、刘武文、邓腾虎、王俊杰（四人均另案处理）等人制作以介绍俊虹公司为内容的宣传单，发放宣传单以高息吸引公众存款，并多次召开推广会等。自2016年6月至2017年12月，被告人全超国负责管理融资业务部门期间，俊虹公司和中侨公司未经国家职能部门许可，违反国家金融管理法律法规，吸收公众存款8937.2万元。公诉机关就起诉书指控的犯罪事实向法庭提供了相应的证据证实，指控认为被告人全超国犯非法吸收公众存款罪，请求人民法院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定处罚。被告人全超国辩称，对起诉书指控在中侨公司的工作时间以及非法吸收公众存款的金额有异议且不是主犯，工作时间应为2016年7、8月份到2017年3、4月份，融资金额为3000多万元。辩护人的辩护意见是，被告人全超国参加非法吸收公众存款的时间应为2016年5、6月至2017年4、5月，其在共同犯罪中属从犯且认罪认罚，请求法庭对其从轻处罚。经审理查明：俊虹公司于2009年11月3日在衡阳市工商行政管理局注册成立，法定代表人为刘俊健，公司地址为:湖南省衡阳县。公司经营范围:太阳能光伏发电站的建设;房地产开发;太阳能光伏组件研发、生产、销售;太阳能光伏超白钢化玻璃的研发、生产、销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。至2014年，刘俊健持有该公司60％股份、赵黎明持有20％股份、贺某1持有10％股份、刘志伟持有10股份。后由刘某6代持90％股份，贺某1持有10％股份。法定代表人和实际负责人均为刘俊健。2016年，俊虹公司需要资金用于厂房建设和建立办公大楼，于6月份以股权方式进行融资，交由赵黎明具体负责。赵黎明经人介绍认识了被告人全超国及邵宏军，由二人组织团队以俊虹公司、投资人签订两方协议进行融资。不久，刘俊健及赵黎明认为此行为违法，遂开始准备收购融资中介公司。中侨公司于2014年5月22日在衡阳市工商行政管理局注册成立，公司地址:衡阳市高新区。2015年4月2日该公司住所变更为衡阳市石鼓区双桥南堤航安楼2013-2018号门面。2016年8月，赵黎明与刘俊健商议后与该公司法定代表人开始协商收购事宜，同年10月19日该公司法定代表人变更为李建良。公司经营范围:民间资本投融资中介服务，民间资本投融资交易信息登记，民间资本投融资业务咨询，民间资本理财信息咨询服务（不含银行、保险、证券期货，依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。该公司下设两个部门分别是：衡阳市石鼓区桑园街19号双桥南堤航安楼2013-2018号门面的业务部；衡阳市蒸湘区白云路46号金裕花苑Ａ-Ｄ栋201室的财务部。2016年10月25日，中侨公司为甲方，俊虹公司为乙方签订融资服务合同，约定乙方委托甲方寻找或介绍出资方，融资数额为500万人民币，融资利率年息24％。两方法定代表人均签字，并盖有各公司公章。当日，两公司签订经营收益权质押合同，约定俊虹公司以100兆瓦太阳能光伏电站项目产电输出、厂房租赁经营收益权作为质押。刘俊健签字，并盖有各公司公章。当日，俊虹公司出具代收款委托函，约定赵黎明所持建设银行卡:62×××10、62×××00卡内信息为融资款项的收款信息，收付款视为向俊虹公司完成的合法财务凭证。法定代表人刘俊健签字，并盖有俊虹公司公章。2017年2月17日，甲方中侨公司、乙方俊虹公司签订融资服务合同，约定乙方委托甲方寻找或介绍出资方，融资数额为2000万人民币，融资利率年息16.8％。两方法定代表人均签字，并盖有各公司公章。2017年3月18日，俊虹公司出具授权委托书，授权赵黎明代表该公司负责办理对外融资治谈相关事宜，授权期限为2017年3月18日至2017年6月30日，该公司对被授权人依规定接洽的有关事宜均承担法律责任。法定代表人刘俊健签字，并盖俊虹公司公章。2017年3月23日，俊虹公司再次出具授权委托书，委托中侨公司作为该公司合法委托代理单位，代理该公司对100兆瓦太阳能光伏电站办公楼1.8万平方米工程建设融资，金额为人民币2000万元，并进行代收和代付活动有关的财务事务，期限为365天，在整个代收代付的过程中，中侨公司的一切行为，均代表该公司，与该公司的行为具有同等法律效力，该公司将承担代理单位行为的全部法律后果和法律责任，代理单位无权转换代理权。法定代表人刘俊健签字，并盖俊虹公司公章。当日，两公司签订经营收益权质押合同，约定俊虹公司以100兆瓦太阳能光伏电站项目产电输出、厂房租赁经营收益权作为质押。法定代表人刘俊健签字，并盖各公司公章。2017年3月17日，俊虹公司出具代收代付款项承诺，内容为:鉴于贵司(中侨公司)与我司俊虹公司于2017年3月23日签订编号为:ZQ质002号《民间资金借款合同》(三方)，为了便于结算，现我司向贵司承诺，贵司可依约向出借人代收本金、代付利息，且我司向贵司提供我司认可的结算印章一枚。并盖有俊虹公司公章。中侨公司由赵黎明、李建良负责日常运营及管理，由全超国、邵宏军负责组织业务部门工作人员何青、刘武文、邓腾虎、王俊杰等人制作以介绍俊虹公司为内容的宣传单，发放宣传单以高息（年息20%-24%）吸引公众存款，并多次召开推广会等。自2016年6月至2017年12月，全超国负责管理融资业务部门期间，俊虹公司和中侨公司未经国家职能部门许可，违反国家金融管理法律法规，吸收公众存款8937.2万元。湖南晖帆联合会计师事务所出具的司法鉴定意见书(湘晖帆鉴字[2019]第05号、湘晖帆鉴字[2019]第05-1号、湘晖帆鉴字[2019]第05-2号)证实俊虹公司、中侨公司吸收公众存款金额总额为11980.9万元。湖南晖帆联合会计师事务所出具的司法鉴定意见书（湘晖帆鉴字［2019］第06号）证实俊虹公司自成立以来的经营及资产负债情况:Ａ、截止2018年6月30日，俊虹公司财务报表反映资产总额为218463535.73元，负债总额为244298730.60元，所有者权益总额为-25835194.87元;俊虹公司自成立以来，公司财务报表反映累计亏损55853194.87元。Ｂ、根据提供的资料，湖南思远四达土地评估咨询有限公司对俊虹公司位于衡阳县罗洪、六冲村共三宗国有工业土地使用权进行了评估，评估目的用于抵押融资，评估基准日为2014年12月2日，总面积为333337平方米（约500亩），评估总价为10631万元。Ｃ、根据提供的资料，湖南易成房地产评估有限责任公司对俊虹公司位于衡阳县工业房地产进行了评估，评估目的用于抵押融资，评估基准日为2015年7月31日，总面积为22324.2平方米，评估总价为4344万元（不含土地使用权价值）。衡阳市公安局刑事科学技术研究所出具的衡公物鉴(文检)字[2019]12号物证鉴定书，证实2017年3月18日俊虹公司的授权委托书、2017年3月23日俊虹公司的授权委托书、2016年10月25日合同编号为“ZQ服001”的融资服务合同、2017年2月17日合同编号为“ZQ服002”的融资服务合同、2016年10月25日的代收款委托函共五份检材原件上内容为“刘俊健”的可疑签字与2016年10月19日的俊虹公司发文审批单、2017年8月31日的俊虹公司付款审批表、2016年12月27日的报销费用单共三份样本原件上的同内容的签字是同一人书写形成。衡阳市公安局物证鉴定所出具的衡公物鉴(文检)字[2019]15号物证鉴定书，证实2016年11月30日的合同编号为ZQ201611年中侨民字第266号民间资金借款合同、2017年9月30日的合同编号为ZQ201709年中侨民字第336号民间资金借款合同、2016年10月25日的合同编号为ZQ服001的融资服务合同共三份检材原件上内容为“湖南俊虹置业股份有限公司4304079017793”的可疑印文与2016年11月19日湘俊虹字201610号的关于请求拨付金太阳释放工程项目补助资金的报告、厂房招租奖励办法共两份样本原件上的同内容的印文不是同一印章印面盖印形成的。衡阳市公安局物证鉴定所出具的衡公物鉴(文检)字[2019]19号物证鉴定书，证实2016年11月30日的合同编号为ZQ201611年中侨民字第266号民间资金借款合同、2017年9月30日的合同编号为ZQ201709年中侨民字第336号民间资金借款合同、2018年3月9日的合同编号为ZQ201803年中侨民字第095号民间资金借款合同共三份检材原件上内容为“湖南俊虹置业股份有限公司4304079017793”的可疑印文是同一印面盖印形成的;2017年2月17日的合同编号为ZQ服002的融资服务合同、2017年3月18日的俊虹公司的授权委托书、2017年3月23日的俊虹公司的投权委托书、2016年10月25日的代收款委托函、2017年3月17日的代收代付款项承诺共五份检材原件上内容为“湖南俊虹置业股份有限公司430407006473”的可疑印文与办案单位提供的印章模板(由衡阳市鸿迅新型印章有限公司提供)样本上同内容的印文不是同一印面盖印形成的。衡阳市公安局刑事科学技术研究所的衡公物鉴(电证)字[2018]42号检验报告，证实对刘俊健、赵黎明所使用的手机进行检验(检材编号08201800930001为赵黎明的“iphone”苹果手机，检材编号08201800930002为刘俊健的“SAMSUNG”三星手机)，恢复并提取了手机中的微信账号及聊天记录等数据，存录于移动硬盘中。案发后，衡阳市公安局蒸湘分局查封、冻结俊虹公司、中侨公司、刘俊健、赵黎明、全超国等人部分财产。2019年1月11日，被告人全超国被衡阳市公安局蒸湘分局办案民警抓获归案。2019年1月12日，因涉嫌非法吸收公众存款罪被衡阳市公安局蒸湘分局刑事拘留，2019年2月2日，被告人全超国被衡阳市公安局蒸湘分局执行逮捕。上述事实，有下列经庭审查证属实的证据证明：到案经过、被告人的户籍资料、民间资金借款合同、借条及活期存款凭证、融资服务合同、代收款委托函、代收代付款项承诺、授权委托书、经营收益权质押合同复印件、关于设立石鼓区金融工作办公室的通知、工作小结、衡阳市民间融资中介服务机构管理实施细则、衡阳县金融工作办公室关于湖南俊虹置业股份有限公司相关情况的说明、关于湖南俊虹置业股份有限公司相关情况的说明、湖南俊虹置业股份有限公司收款汇总表及付款汇总表、内资企业登记基本情况表、营业执照、个体工商户登记基本信息、股份认购合同、公司登记（备案）申请表、股东会议决议、股东身份证明、公司设立登记申请书、股东出资信息表、公司章程、湖南俊虹置业股份有限公司与衡阳中侨民间资本投融资中介服务有限公司双向致函复印件、微信聊天记录、宣传单页、年会活动策划方案、员工交单表、客户签收表、投资融资申请表、借款合同及收据、印章印记、印章准制证、公告、印章模板、用电合同、房地产权登记信息表、抵押权登记信息表、衡阳市房屋登记信息表、个人名下房地产登记情况查询证明、不动产登记资料结果证明、房屋租赁合同、资产负债表、利润表、土地登记卡、土地预登记证书发放登记台账、呈请查封不动产报告书、呈请查封财产报告书、呈请查封报告书、关于协助冻结湖南俊虹置业有限公司发电收益的函、关于协助冻结赵黎明房屋租金的函、关于协助冻结湖南俊虹置业股份有限公司厂房租金的函、关于协助处理湖南俊虹置业股份有限公司拖欠员工工资的函、衡阳县人民政府专题会议纪要、查封登记信息表、投资客户统计表、举报线索、办案说明、湖南俊虹置业股份有限公司发文审批单、关于请求拨付金太阳示范工程项目补助资金的报告、厂房招租奖励办法复印件、厂房租赁合同复印件、收租金明细、家具购销合同、固定家具价格单、商品房买卖合同、芒果汽车订购协议、转让合同、名店糖果洲际酒店（原身为中侨亚太酒店）转让事情经过说明、中侨亚太国际酒店会员名册、ＰＯＳ机的登记情况、海科融通公司提交的资料、支付贺仕应、费某款项明细表、支付夏某酒店经营权211万元资金来源情况表、赵黎明支付王重阳38万元资金来源情况表、赵黎明支付颜林林44万元资金来源情况表、关于终止房屋租赁合同的告知函、关于终止金化国贸中心一层北面商铺租赁合同的协议、收中侨租金明细表、中侨车行工商登记、梁旭、李显英诉湖南俊虹置业股份有限公司、衡阳市中侨民间资本投融资中介服务有限公司民间借贷纠纷一案案卷、湖南俊虹置业股份有限公司收融资款资金去向明细表、被告人赵黎明、李伟等的自述材料、被告人赵改、李伟的对账资料、集资人提供的资料、杨某2提交的俊虹公司账目、扣押清单复印件、公安行政处罚决定书复印件、湖南省俊虹置业股份有限公司章程、银行交易明细、存折复印件、银行回执、股东会决议复印件、结算单复印件、照片、情况说明、资金表、付款资金清单、衡阳中侨民间资本投融资中介服务有限公司收款明细表、电费结算协议复印件、批复及复函复印件、约谈概况、俊虹公司文件复印件、承诺书、税务登记、建设工程规划许可证等复印件、缴款书、税收凭证复印件、证明、分布式电源客户电费结算单、退款明细、结算明细、合同明细表、工资表、支出明细表、加油卡使用登记表、开户许可证、债权债务转让协议、保证合同、抵押合同、现金流量表、会计报表、审计报告、收益权质押合同、账户监管协议、税务登记证、组织机构代码证、银行查询资料、临时羁押证明、俊虹公司的公章和使用登记表、借条、网银转账回单、湖南省农村商业银行业务凭证、执行裁定书、发票、收条、付款指令、付款凭证、不可撤销保证合同、借据、收据、说明、备忘录、集资款统计表、短信截图、通话记录、初步审查意见、中侨非吸案查封冻结资产及随案移交物品清单、银行流水、活期存款凭证、手机开户情况、股权质押担保借款承诺书、股权转让补充协议、俊虹公司账目表、转账凭条、民事判决书、微信转账记录、收款回单、工程劳务承包协议书、投资款去向表、个人账户信息、个人活期明细信息等书证；证人王某1、何某1、杨某1、彭某1、毛某、周某1、许某1、蒋某1、徐某1、刘某1、刘某2、彭某2、左某1、朱某1、陈某1、曾某1、龙某1、谭某、莫某、唐某1、陈某2、王某2、刘某3、李某1、罗某1、唐某2、申某、王某3、伍某、匡某、肖某1、胡某、曾某2、吴某1、唐某3、李某2、刘某4、左某2、秦某、刘某5、唐某4、朱某2、吴某2、潘某、易某1（易某2）、朱某3、蒋某2、侯某、刘某6、王某4、戴某、黄某1、谢某1、王某5、封某、肖某2、刘某7、何某2、陶某、欧某、王某6、曾某3、周某2、何某3、夏某、贺某1、邱某、杨某2、曹某1、曾某4、曾某5、周某3、李某3、周某4、蒋某3、王某7、唐某5、张某1、肖某3、朱某4、曹某2、张某2、庞某、徐某2、许某2、彭某3、肖某4、陈某3、高某、廖某、汪某、罗某2、刘某8、丁某、蒋某4、贺某2、李某4、李某5、刘某9、龙某2、龙某3、李某6、林某、冯某、费某、贺仕应、邓某1、邓某2、黄某2、李某7、凌某、黄某3、李某8、刘某10、杨某3、肖某5、谢某2等证言；被告人全超国的供述与辩解；同案人刘俊健、赵黎明、李建良、李伟、李少芳、王俊杰、赵改、吴贤青、何青、王小燕、刘武文、邓腾虎的供述与辩解；鉴定意见、检验报告及情况说明；搜查、辨认笔录；视频资料、电子数据。本院认为，被告人全超国违反国家金融管理法律法规，未经国家职能机关批准，为俊虹公司以高息向不特定多数人吸收存款，扰乱金融管理秩序，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人全超国犯非法吸收公众存款罪事实清楚，证据确实，指控罪名成立。被告人全超国作为融资团队的管理者，组建融资团队并对其员工进行培训，并且按照融资团队融资的总金额领取提成，其在犯罪过程中起组织、管理的主要作用，系主犯，应对其在中侨公司工作期间非法吸收的所有资金承担责任。根据同案人的供述，证明被告人全超国在中侨公司的工作时间为2016年6月至2017年12月，在此期间，全超国负责管理融资业务部门共计非法吸收公众存款8937.2万元。被告人全超国及其辩护人提出被告人在共同犯罪中属从犯且认罪认罚，在中侨公司工作时间为2016年7、8月份到2017年3、4月份，融资金额为3000多万元的辩护意见，根据同案人供述、证人证言及被告人的供述等证据证明的事实，上述辩护意见均无充足的证据予以支持，不予采纳。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第五十二条、第五十三条第一款之规定，判决如下：一、被告人全超国犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币二十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年1月11日起至2025年1月10日止，罚金限在本判决生效后三十日内缴纳。）；二、被告人全超国在其吸收资金范围内向相关集资参与人承担相应的未偿还本金连带退赔责任。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向湖南省衡阳市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本七份。审 判 长  余金平人民陪审员  罗金平人民陪审员  谭交林二〇二〇年三月十六日书 记 员  宾小文附相关法律文条：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十六条第一款组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。第二十六条第四款对第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或组织、指挥的全部犯罪处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额第五十三条第一款罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳、期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。            校对责任人：余金平                   打印责任人：宾小文