河南省南阳市卧龙区人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫1303刑初76号公诉机关南阳市卧龙区人民检察院。被告人李克，男，1978年10月7日出生，汉族，初中，住南阳市。2012年至2014年8月在大新公司任财务部经理。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年10月9日被南阳市公安局卧龙岗分局取保候审。辩护人卢东阳，河南近东律师事务所律师。被告人谢国丽，女，1987年10月8日出生，汉族，大学毕业，住南阳市百里奚西岗小区（户籍地河南省镇平县。2013年8月至2015年底，在大新公司资金一部任会计。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年10月9日被南阳市公安局卧龙岗分局取保候审。辩护人赵树人，河南英泰律师事务所律师。南阳市卧龙区人民检察院以宛龙检二部刑诉（2019）55号起诉书指控被告人李克、谢国丽犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月10日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，公开开庭审理了本案。南阳市卧龙区人民检察院指派检察员李良英出庭支持公诉，被告人李克及其辩护人卢东阳、被告人谢国丽及其辩护人赵树人到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。南阳市卧龙区人民检察院指控：2013年至2014年，毕应先、温瑞林（二人已判刑）先后成立南阳大新实业有限公司（以下简称大新公司）等5家公司，在不具备融资资质的情况下，以房产开发为名向不特定的公众以2分至4分不等的利息非法吸资，现无法兑现。经南阳市正方有限责任会计师事务所审计:南阳大新实业有限公司2010年7月至2015年10月非法吸收公众存款共计2452671042.61元，已偿还本金1436699511.83元；尚未偿还本金1015971530.78元。其中，截止2015年10月31日，资金一部账面显示吸收公众资金涉及1127户，金额564340039元，已偿还本金275067039元，账面有余额集资户共计639户，金额共计289273000元。经调查，被告人李克2012年至2014年8月在大新公司任财务部经理；被告人谢国丽2013年8月至2015年底，在大新公司资金一部任会计。公诉机关向法庭提交了被告人李克、谢国丽供述、被害人陈述、证人证言、审计报告及相关书证，认为被告人李克、谢国丽非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人李克对起诉书指控的事实及罪名均无异议，请求法庭从轻处罚。辩护人辩称，对公诉机关起诉的罪名无异议，但被告人李克具有以下减轻、从轻处罚情节：1、被告人李克主动到公安机关投案，如实供述自己的犯罪事实，系自首；2、被告人李克在共同犯罪中系从犯，主观恶性较小；3、被告人李克系初犯，当庭认罪认罚。希望法庭对其从轻处罚。被告人谢国丽对起诉书指控的事实及罪名均无异议，请求法庭从轻处罚。辩护人辩称，被告人谢国丽系初犯，主观恶性较小，到案后如实供述了自己的犯罪事实，家中有小孩需要抚养，希望对其从轻处罚。经审理查明：2013年至2014年，毕应先、温瑞林（二人已判刑）先后成立南阳大新实业有限公司（以下简称大新公司）等5家公司，在不具备融资资质的情况下，以房产开发为名向不特定的公众以2分至4分不等的利息非法吸资，现无法兑现。经南阳市正方有限责任会计师事务所审计:南阳大新实业有限公司2010年7月至2015年10月非法吸收公众存款共计2452671042.61元，已偿还本金1436699511.83元；尚未偿还本金1015971530.78元。其中，截止2015年10月31日，资金一部账面显示吸收公众资金涉及1127户，金额564340039元，已偿还本金275067039元，账面有余额集资户共计639户，金额共计289273000元。另查明，被告人李克2012年至2014年8月在大新公司任财务部经理；被告人谢国丽2013年8月至2015年底，在大新公司资金一部任会计。2016年11月30日上午，被告人李克到南阳市卧龙路世家快捷酒店大新专案组主动投案，并称其于11月29日在郑州住宿外出办事返回后得知当地公安机关民警前去查房询问其去向，本人认为可能与大新案件有关遂立即赶回南阳，向大新专案组投案，接受调查。李克主动到案后，如实供述了自己的犯罪事实。被告人谢国丽于2017年1月21日接到南阳市公安局卧龙岗分局民警电话通知后主动到公安机关投案。认定上述事实的证据如下：一、书证1、户籍证明证实被告人李克、谢国丽在案发时已达刑事责任年龄，具有刑事责任能力。2、前科查询证明被告人李克、谢国丽均无前科。3、到案经过2019年6月19日，南阳市公安局梅溪分局民警根据专项审计需要，电话联系李克要求其对介绍客户名单及存款数额进行比对确认，李克称在西峡县白羽北路南阳职业学院务工无法离开，民警遂驱车赶往南阳职业学院。在学校门口经联系见到李克，后根据李克核对确认情况结合其他相关证据材料，其行为已经达到立案标准，民警遂将李克带回处理。二、南阳市正方有限责任会计师事务所宛正专审字（2016）第144号专项审计报告审计结论：南阳大新实业有限公司2010年7月至2015年10月非法吸收公众存款共计2452671042.61元，已偿还本金1436699511.83元；尚未偿还本金1015971530.78元。其中，截止2015年10月31日，资金一部账面显示吸收公众资金涉及1127户，金额564340039元，已偿还本金275067039元，账面有余额集资户共计639户，金额共计289273000元。三、被告人供述（1）被告人李克供述:2005年经人介绍我到大新公司丹江旅游度假养生基地上班，跟着毕应先开车、记流水账。2012年大新实业有限公司法人变更为毕应先，我任财务部负责人，负责公司收支及流水账，同时帮助跑企业资质、证照等，还给领导开车。2013年4、5月份，大新公司利用资金部面向社会吸收资金:一部刘某，其余两部我不太清楚。吸资是几个股东和顾问、律师一起讨论决定的，大新实业有限公司融资时用大新房地产有限公司作担保的，毕应先让我刻的章子，还有他们的私章。我是2013年4月担任财务部经理的，2014年8、9月份不怎么去公司了。我在大新公司财务部是挂名，不管财务。（2）被告人谢国丽供述:2013年8月我到大新公司上班，担任一部的会计，负责记账。2015年底离开大新公司。一部经理刘延桂，副经理钟某，合同签订员许展、韦保乾，出纳先后有刘赛男、王小飞和我。客户把全部融资款汇入公司指定的我的账户，客户拿着汇款凭条到公司签订借款合同，然后到出纳处领取一个月的利息，剩下的钱一部分还债权人的本金，一部分交到公司，还有一部分利息差交给刘某和钟某。大新公司老总是毕应先，财务负责人是李克，公司的会计是金瑞琴，出纳是刘赛男。我没有参与融资。四、证人证言（1）证人毕应先证言：2011年我到南阳大新实业有限公司，当时法人是韩志远，股东是韩志远、我、温瑞林，业务主要是对工业、农业、交通投资。2012年我任南阳大新实业有限公司法人代表、董事长，总经理是韩志远，副总是温瑞林、时中林、罗汉成、刘建华、叶志强。公司下设:行政综合部主任是王全新，财务部经理是李克，工程部经理罗汉成，策划部经理谢永峰，销售部经理叶志强。其中财务部下设三个资金部:一部经理刘延桂，副经理钟某，二部经理张跃霞，三部经理陈书敏。公司的钱主要是从社会上拆借、集资，到2015年1月15号外欠集资款8.9亿元，其中通过资金部直接揽储资金4个多亿，通过其他员工介绍直接到财务部办理借款的有4个多亿，除去已支付的利息4.2亿，实际应付本金4.7亿，涉及800来人。卧龙区政府安排正方会计事务所审计了，具体以审计报告为准。公司在格林酒店、新华城市广场租房设立资金一部、二部、三部为公司专门从社会吸资，财务部也设在格林酒店27楼。对外吸资是从2012年开始的，当时开了几次会讨论吸资的事情，让公司职工及其亲戚集资。后来项目多了，我和韩志远、温瑞林商定成立资金管理部，专门对外吸资，李克是经理，负责公司的全部财务，温瑞林分管财务，后来我分管财务。对外吸资的利息2分、3分、4分、4分5、5分。当时要求资金部的工作人员以投资开发旅游、办养老院、工厂、商业物流等项目进行宣传、吸资，资金部的人公司给他们发工资，内部介绍来的资金给他们提成，资金部负责人定提成。2013年公司对三个资金部下过通知，要求利息不超过三分，后来需求量大，利息慢慢涨起来了。资金部的人们得到的利息差就在一亿以上。资金部以大新实业有限公司的名义给客户签合同、出具收据，然后把集资款汇总转到公司财务部，公司财务部把利息算出来，打到资金部，有时资金部转款时，直接扣除利息。（2）证人刘某证言：2009年毕应先通过李克找到我，让我到大新公司金奥资金部上班，和段新超一起给大新公司融资，还给我一个聘书，工资5000元，2013年8月到资金一部，工资3000元加上公司给的利息差。大新实业有限公司主要开发房地产，法人毕应先，股东温瑞林、韩志远，财务部负责人是李克，下设三个资金部，一部是我、钟某，二部张跃霞，三部陈书敏。谢国丽是一部的会计。我们一部我、钟某招揽客户，谢国丽负责收钱、转账、给客户发合同，出纳负责给客户打利息、给我们结利息差。我们是以张仲景养生城这个项目给客户签合同的，2015年组织客户到项目所在地查看过。客户都是亲戚朋友介绍的。公司给资金部开会，主题就是缺钱，让我们融资。2014年10月前客户可以随时取款，2014年10月以后无法取出了。（3）证人钟某证言：2013年9月我经刘某介绍到大新公司资金一部上班，刘某是经理，我任副经理，谢国丽人会计。人们都是通过我和刘某在公司放钱，公司给我一个框架，利息是三分五至四分，我能从中使利息差五厘，2013年至今我挣220万，加上我个人的140万，全部投入到大新公司了。大新公司用于投资公司的几个项目。大新公司财务部经理李克，会计是姓金的。（4）证人丁某证言：2012年我到大新公司工作，任会计。财务负责人是李克，出纳是温平、张小静，还有其他人。我经手的大新公司开发新野曙光物流园项目有集资的情况，现在审计中，我感觉钱都用在项目上了，公司还有好几个项目。经我下账的集资款有五六百万，我和亲戚在公司存有40多万，没有使利息差。以上证据经庭审出示、质证，能相互印证，被告人李克、谢国丽对上述证据均不持异议，本院予以确认。本院认为，被告人李克、谢国丽分别在大新公司任财务部经理、大新公司资金一部会计，扰乱金融秩序，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人李克、谢国丽犯非法吸收公众存款罪的事实清楚、证据确实充分、指控的罪名成立，本院予以支持。被告人李克在得知公安机关寻找其本人时主动到公安机关投案并如实供述了自己的犯罪事实，系自首，可以从轻或减轻处罚。被告人谢国丽在接到公安机关电话后主动到公安机关如实供述自己的犯罪事实，可认定为自首，可以从轻或减轻处罚。被告人李克、谢国丽在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当从轻或减轻处罚。二辩护人的辩护意见与本院查明事实相符，本院予以采纳。综合考虑被告人李克、谢国丽各自的犯罪性质、犯罪数额、社会危害、犯罪后果、自首、从犯、认罪态度等量刑情节，根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十七条、第三十条、第三十一条、第五十二条、第五十三条、第六十七条、第七十二条、第七十三条之规定，判决如下：一、被告人李克犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币50000元。（缓刑考验期自判决确定之日起计算。罚金人民币50000元已缴纳。）二、被告人谢国丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币50000元。（缓刑考验期自判决确定之日起计算。罚金人民币50000元已缴纳。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河南省南阳市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本五份。审判长  杨相全审判员  王丽飞审判员  张 涛二〇二〇年三月二十三日书记员  马 鑫