福建省漳平市人民法院 民 事 判 决 书 （2020）闽0881民初38号 原告：龙岩市恒业投资有限公司，住所地漳平市菁城街道宝娘路（汇贤山庄）1#幢第一层11，统一社会信用代码91350881691944085P。 法定代表人：邓晓红，董事长。 委托诉讼代理人：曹谋诚，福建正廉律师事务所执业律师。 委托诉讼代理人：魏珊珊，福建正廉律师事务所实习律师。 被告：漳平市聚丰小额贷款股份有限公司，住所地福建省漳平市和平中路186号好莱屋影视文化娱乐中心第4层3号之405、406、407、411、412、413，统一社会信用代码913508003106318873。 法定代表人：余京德，董事长。 第三人：千百汇（漳平）工艺有限公司，住所地漳平市富山工业园区标准化厂房内，统一社会信用代码91350881793758005N。 法定代表人黄慜，董事长。 原告龙岩市恒业投资有限公司（以下简称“恒业投资公司”）与被告漳平市聚丰小额贷款股份有限公司（以下简称“聚丰小贷公司”）股东名册记载纠纷一案，本院于2020年1月6日立案后，依法由简易程序转为普通程序，恒业投资公司申请追加千百汇（漳平）工艺有限公司（以下简称“千百汇公司”）为本案的共同被告，本院依法追加为第三人，于2020年3月24日公开开庭进行了审理。恒业投资公司的委托诉讼代理人曹谋诚到庭参加诉讼。聚丰小贷公司、第三人千百汇公司经传票传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 恒业投资公司向本院提出诉讼请求：一、请求判令聚丰小贷公司向恒业投资公司交付400万股的股票，并将恒业投资公司的名称及住所地记载于聚丰小贷公司的股东名册;二、请求判令聚丰小贷公司为恒业投资公司办理工商登记手续，将恒业投资公司所持有的400万股记载于工商档案；三、本案全部诉讼费用及律师费由聚丰小贷公司承担。在审理过程中，恒业投资公司申请追加千百汇公司为本案的被告，并将诉讼请求变更为：一、请求判令聚丰小贷公司向恒业投资公司交付400万股的股票，并办理股东名册及工商登记机关登记信息的变更；二、请求判令千百汇公司对上述给付内容承担共同履行责任；三、本案全部诉讼费用由千百汇公司承担。事实和理由：聚丰小贷公司成立于2014年7月2日，注册资本为20000万元，总股本为20000万股，每股面值1元。千百汇公司投资入股5400万元，持有聚丰小贷公司5400万股股份，持股比例为27%。早在设立聚丰小贷公司之时，千百汇公司因资金周转困难为由便与恒业投资公司协商代持股事宜，即由千百汇公司代恒业投资公司持有聚丰小贷公司400万元的股份份额(下称“涉案股份”)。恒业投资公司于2014年6月16日依约足额转账支付400万元投资款给千百汇公司，并于2014年7月2日与千百汇公司签订一份《委托投资协议》，对代持股事实予以书面确认。后漳平市人民法院于2017年6月19日作出(2017)闽0881民初693号民事判决书，就“千百汇公司所持有的聚丰小贷公司的涉案股份归属于恒业投资公司”这一事实予以司法确认。后恒业投资公司与千百汇公司又于2017年8月1日签订一份《终止委托协议》，合意解除案涉股份的代持关系，并约定由千百汇公司将案涉股份转回恒业投资公司持有。该判决书业已生效，但聚丰小贷公司至今拒不履行《公司法》项下的股东名册的变更义务及股票的交付义务。恒业投资公司系涉案股份的实际出资人及所有权人，根据《公司法》第一百二十五条、第一百三十条、第一百三十二条及第一百三十九条之规定，合法享有《公司法》项下的股东权利，即向聚丰小贷公司主张将其名称及住所地记载于股东名册的权利，以及主张取得股票的权利。为维护恒业投资公司的合法利益，依法提起诉讼，要求判如所请。 聚丰小贷公司、千百汇公司未提供书面答辩状。 在本院审理过程中，恒业投资公司提供以下证据： 1、《营业执照》复印件、《法定代表人身份证明书》、《居民身份证》复印件各一份，证明恒业投资公司的诉讼主体资格。 2、《聚丰小贷公司章程》复印件一份，证明聚丰小贷公司的注册资本为20000万元，总股本为20000万股，每股面值1元。千百汇公司投资入股5400万元，持有聚丰小贷公司5400万股股份，持股比例为27%。 3、（2017）闽0881民初693号《民事判决书》复印件一份，证明漳平市人民法院于2017年6月19日作出(2017)闽0881民初693号民事判决书，判决确认“千百汇公司所持有的聚丰小贷公司的涉案股份归属于恒业投资公司”。 4、《法律文书生效证明书》复印件一份，证明（2017）闽0881民初693号《民事判决书》业已生效。 5、当庭提交《临时股东大会决议》复印件一份，证明经全体股东一致同意，为恒业投资公司和千百汇公司办理400万股股份变更登记手续。 6、当庭提供《章程修正案》、《备案通知书》复印件各一份，证明工商登记股东包括千百汇公司、恒业投资公司、漳平市欣隆畜牧有限责任公司、漳平市益丰农业科技发展有限公司、漳平市函威贸易有限公司、漳平市菁坑百仔生态休闲农业发展有限公司、漳平市恒龙贸易有限公司、福建省茶韵樱花花卉有限公司、漳平市禾越农业开发有限公司、漳平市创新生态农业有限公司、漳平市嘉强贸易有限公司、林晓凤、黄金旺、邓秀妹、王惠琼、余有强、陈启泉、唐伟红、陈少宝、温周萍、吕淦汀等21人。章程修正案经龙岩市市场监督管理局备案。 7、当庭提供（2017）闽0881民初1501号《民事判决书》复印件一份，证明福建嘉博筑业投资管理集团有限公司虽未办理工商登记，但经依法判决同样系聚丰小贷公司股东，聚丰小贷公司现有股东22人。 8、当庭提供《终止委托协议》复印件一份，证明恒业投资公司与千百汇公司于2017年8月1日终止委托协议关系，千百汇公司应交还恒业投资公司投资的400万股股份。 本院认为，因聚丰小贷公司、千百汇公司未到庭参加诉讼，又未书面提出异议并提交证据，视为自愿放弃诉讼权利。恒业投资公司所提供的上述证据真实性可以认定，对于证据的合法性、关联性亦可确认，同时可以证明各证据所要证明的内容。 经庭审认证，对本案的主要事实作如下认定： 生效的（2017）闽0881民初693号民事判决书，确认的事实：2014年6月16日，恒业投资公司通过邓秀妹名下中国农业银行账户（62×××76）汇入千百汇公司名下的中国银行漳平支行账户（41×××02）款项计人民币400万元。千百汇公司的法定代表人黄慜在相应的《汇兑来账凭证（回单）》上载明：“收到恒业投资公司由邓秀妹转来委托投资聚丰小贷公司的投资款人民币肆佰万元整”，并由千百汇公司盖章确认。2014年7月2日，千百汇公司作为主发起人之一成立聚丰小贷公司，公司注册资本20000万元，总股本20000万股，每股面值1元，千百汇公司投资入股5400万元，持有聚丰小贷公司5400万股股份，占持股比例27%。本院二○一七年六月十九日作出判决，判决如下：千百汇公司持有的聚丰小贷公司股份中，恒业投资公司享有出资400万元的股权份额。 恒业投资公司与千百汇公司又于2017年8月1日签订一份《终止委托协议》，协议约定：1、双方确认：自2017年8月1日起，甲方（恒业投资公司）与乙方（千百汇公司）解除《委托投资协议》，乙方同意立即将甲方委托乙方代持的聚丰小贷公司的股份400万股转回甲方（或甲方指定人名下）持有，同时乙方应与甲方或甲方指定的持有人签订相应股份转让协议，并向公司报备。2、自聚丰小贷公司成立之日（2014年7月2日）以来至转回日为止，甲方委托乙方代持上诉股份所产生的所有分红全部归甲方自行享有，随同股份一并转回甲方（或指定人名下）。3、双方一致同意甲方无须另行支付乙方任何补偿款项，自委托投资协议解除后，双方不再有任何经济关系。 2020年3月6日，聚丰小贷公司召开临时股东大会，并形成了临时股东大会决议，针对恒业投资公司通过邓秀妹于2014年6月16日汇入千百汇公司400万元和实际投资人重庆聚君融资担保有限公司以樊洪立名义汇入千百汇公司3000万元（其中1500万元投资聚丰小贷公司股份），共计持有本公司1900万股股份需变更股份登记事项，经充分讨论认为，资金走向明确，投资事实客观存在，股东会确认如下：1、同意千百汇公司相应核减所持有聚丰小贷公司1900万股股份。2、同意恒业投资公司和千百汇公司依法办理400万股股份变更登记手续，在依法上报相关部门核准、备案后，记载于聚丰小贷公司股东名册。3、同意重庆聚君融资担保有限公司委托龙岩市家和苑房地产中介服务有限公司代为持有及管理其所持有的1500万股聚丰小贷公司股份，并与千百汇公司依法办理1500万股股份变更登记手续，在依法上报相关部门核准、备案后，记载于聚丰小贷公司股东名册。4、聚丰小贷公司其他股东对上述变更事项没有异议，且放弃相应的优先受让等权益。会议应到股东22人，实到股东22人，所作出决议经出席会议的股东100%通过并签字确认。 本院认为，恒业投资公司与千百汇公司签订的《委托投资协议》，经本院2017年6月19日作出（2017）闽0881民初693号民事判决书，判决确认恒业投资公司在千百汇公司持有的聚丰小贷公司股份中享有出资400万元的股权份额。2020年3月6日，聚丰小贷公司召开临时股东大会，全体股东针对恒业投资公司汇给千百汇公司400万元用于投资聚丰小贷公司并持有聚丰小贷公司400万股的股份需变更股份登记事项，进行确认并通过了决议。股东大会决议内容符合聚丰小贷公司的《章程》规定，且不违反法律的有关规定，从股份有限公司属于资合性及开放性的原则来看，恒业投资公司的诉讼请求理由充分，本院予以支持。恒业投资公司原即为聚丰小贷公司的股东，因此，聚丰小贷公司、千百汇公司应遵循股东大会的《决议》，为恒业投资公司办理股权变更登记。聚丰小贷公司、千百汇公司经合法传唤无正当理由拒不到庭，本院依法缺席审理和判决。依照《最高人民法院关于适用若干问题的规定（三）》第二十二条、第二十三条第一款、第二十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条规定，判决如下： 一、漳平市聚丰小额贷款股份有限公司应于本判决生效后之日起十日内为龙岩市恒业投资有限公司签发股东出资证明书，并将龙岩市恒业投资有限公司持有的400万股公司股份记载于漳平市聚丰小额贷款股份有限公司的股东名册； 二、漳平市聚丰小额贷款股份有限公司、千百汇（漳平）工艺有限公司应于本判决生效之日起十日内共同为龙岩市恒业投资有限公司到公司登记机关办理变更股份登记手续，将400万股股份从千百汇（漳平）工艺有限公司名下变更登记至龙岩市恒业投资有限公司名下。 案件受理费38800元，由千百汇（漳平）工艺有限公司和漳平市聚丰小额贷款股份有限公司共同承担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于福建省龙岩市中级人民法院。 审 判 长  王建英 人民陪审员  吴炳南 人民陪审员  朱桂静 二〇二〇年三月二十七日 书 记 员  林海华 附相关法律条文： 《最高人民法院关于适用若干问题的规定（三）》 第二十二条当事人向人民法院起诉请求确认其股东资格的，应当以公司为被告，与案件争议股权有利害关系的人作为第三人参加诉讼。 第二十三条当事人之间对股权归属发生争议，一方请求人民法院确认其享有股权的，应当证明以下事实之一： （一）已经依法向公司出资或者认缴出资，且不违反法律法规强制性规定； （二）已经受让或者以其他形式继受公司股权，且不违反法律法规强制性规定。 第二十四条当事人依法履行出资义务或者依法继受取得股权后，公司未根据公司法第三十二条、第三十三条的规定签发出资证明书、记载于股东名册并办理公司登记机关登记，当事人请求公司履行上述义务的，人民法院应予支持。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。