浙江省宁波市中级人民法院 行 政 判 决 书 （2020）浙02行终79号 上诉人（原审原告）徐益维，男，1983年11月17日出生，汉族，住慈溪市。 被上诉人（原审被告）慈溪市住房和城乡建设局（慈溪市人民防空办公室），住所地慈溪市古塘街道三北大街458号。 法定代表人华利波，局长。 委托代理人范春琪（特别授权代理），慈溪市住房和城乡建设局工作人员。 委托代理人郎慈甬，浙江上林律师事务所律师。 被上诉人（原审第三人）慈溪保利建锦房地产开发有限公司，住所地慈溪市宗汉街道三北西大街1555号。 法定代表人张磊，董事长。 委托代理人唐锋（特别授权代理），浙江浙元律师事务所律师。 委托代理人陈洛（特别授权代理），浙江浙元律师事务所律师。 上诉人徐益维因诉被上诉人慈溪市住房和城乡建设局（慈溪市人民防空办公室）（以下简称慈溪住建局）住建行政备案一案，不服宁波市海曙区人民法院于2019年12月26日作出的（2019）浙0203行初160号行政判决，向本院提起上诉。本院于2020年3月3日受理后依法组成合议庭对本案进行了审理，现已审理终结。 2019年3月29日，被上诉人慈溪住建局作出编号2018-116（更）《慈溪市房屋建筑工程竣工验收备案证明书》（以下简称《备案证明书》）。该《备案证明书》载明，根据国务院《建设工程质量管理条例》（以下简称《质管条例》）、住房和城乡建设部《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理办法》（以下简称《备案办法》）等规定，慈溪市俯院江南花苑1号-17号楼（逢4除外）、专1、公3、地下室工程，经建设单位慈溪保利建锦房地产开发有限公司（以下简称保利公司）于2019年3月15日组织设计、施工、工程监理和有关单位验收，并于2019年3月29日备案。 原审法院经审理认定，原告徐益维购买了慈溪市俯院江南花苑5幢601室。2018年12月29日，被告慈溪住建局收到第三人保利公司提交的工程竣工验收备案申请，申请对其开发建设的慈溪市俯院江南花苑1号-17号楼（逢4除外）、专1、公3、地下室工程（慈溪保利后横江地块房地产开发项目（南地块））进行竣工验收备案。第三人提交的申请材料包括：房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案申请表、慈溪市房屋建筑工程竣工验收报告、涉案项目竣工验收会议纪要及会议签到单、建筑工程施工许可证及附件、工程施工图设计文件审查合格书及审查意见书、监理单位、设计单位、勘察单位质量检查报告（合格证明书）、竣工工程质量报告、住宅质量保证书、住宅使用说明书、建设工程竣工验收消防备案情况登记表、建设工程竣工验收消防备案复查意见书、慈溪市房屋建筑工程质量保修书、浙江省建设工程规划核实确认书、慈溪市建设项目环评备案通知书、环境保护验收公示材料及竣工环境保护验收调查报告、慈溪市房屋建筑工程质量监督报告。被告收到第三人报送的上述材料后，认为材料齐全，于2018年12月29日作出《其他行政权力受理通知书》，并办理了《备案证明书》。 2019年3月27日，第三人向被告提出书面申请，称该工程存在需要整改等原因，已重新组织施工、设计、监理、勘察等单位进行竣工验收，并于2019年3月15日出具竣工验收报告，请求被告对工程重新进行竣工验收备案，同时提交了整改后的慈溪市房屋建筑工程竣工验收报告、整改后的涉案项目竣工验收会议纪要及会议签到单、建筑工程施工许可证及附件、工程施工图设计文件审查合格书及审查意见书、整改后的监理单位、设计单位、勘察单位质量检查报告（合格证明书）、整改后的竣工工程质量报告及慈溪市房屋建筑工程质量监督报告。被告收到第三人报送的上述材料后，认为材料齐全，于2019年3月29日出具《备案证明书》。被告在该备案文件中注明：2019年3月27日建设单位重新提交了工程竣工验收报告，该机关予以重新备案，编号为2018-116（更）；原编号为2018-116的备案证明书已缴回，建设单位不得以原备案实施任何行为。同时，被告在建设单位缴回的原备案证明书上盖具“作废”章。 原审法院认为，根据《质管条例》第四十九条第一款和《备案办法》第三条第二款的规定，被告慈溪住建局具有对建设工程竣工验收进行备案的法定职责。根据国发[2003]5号《国务院关于取消第二批行政审批项目和改变一批行政审批项目管理方式的决定》第76项规定，建筑物竣工验收备案行为属于“告知性备案”，故被告作为备案机关仅对建设工程竣工验收备案文件是否齐全和真实进行审查。《备案办法》第五条规定：“建设单位办理工程竣工验收备案应当提交下列文件：（一）工程竣工验收备案表；（二）工程竣工验收报告。竣工验收报告应当包括工程报建日期，施工许可证号，施工图设计文件审查意见，勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署的质量合格文件及验收人员签署的竣工验收原始文件，市政基础设施的有关质量检测和功能性试验资料以及备案机关认为需要提供的有关资料；（三）法律、行政法规规定应当由规划、环保等部门出具的认可文件或者准许使用文件；（四）法律规定应当由公安消防部门出具的对大型的人员密集场所和其他特殊建设工程验收合格的证明文件；（五）施工单位签署的工程质量保修书；（六）法规、规章规定必须提供的其他文件。住宅工程还应当提交《住宅质量保证书》和《住宅使用说明书》。”第三人保利公司就涉案工程向被告申请办理竣工验收备案，并按照《备案办法》第五条的规定提交了相应竣工验收备案文件。原告认为，第三人在2018年10月12日组织竣工验收时故意隐瞒工程质量问题，对不合格建设工程按合格工程验收，被告作为竣工验收备案机关，未依法查处第三人的违法行为并要求第三人重新组织验收就予以备案，且在第三人于2019年3月27日提交的竣工验收备案材料不全、被告未撤销第一次备案的情况下，再次对第三人出具竣工验收备案证明书，该行政行为违法。对此，该院认为，该案审理的是被告慈溪住建局于2019年3月29日作出的竣工验收备案行为，根据《质管条例》和《备案办法》的相关规定，被告慈溪住建局作为竣工验收备案机关，在收到建设单位报送的竣工验收备案文件并验证文件齐全后，即应予以备案，至于建设单位如何组织竣工验收、备案机关应否作出行政处罚，不属于备案应当审查的内容，而系被告慈溪住建局在备案外另行监督管理事宜，故对原告的诉请不予支持。被告慈溪住建局在收到第三人提交的备案材料后，认为材料齐全后，作出编号2018-116（更）《备案证明书》，并注明该备案系对涉案工程的重新备案，原编号2018-116《备案证明书》已缴回，同时在缴回的原《备案证明书》上加盖“作废”印章，该行为并无不当。综上，依照《中华人民共和国行政诉讼法》第六十九条的规定，判决驳回撤销被告于2019年3月29日作出的竣工验收备案，责令被告重新作出竣工验收备案的诉讼请求。 上诉人上诉称：一、一审判决事实认定不清，未查明被上诉人慈溪住建局明知被上诉人保利公司存在验收后因质量问题进行大规模施工的情况仍作出违法备案的事实。二、被上诉人保利公司涉嫌伪造竣工验收报告，一审法院未经核实直接驳回上诉人的笔迹鉴定申请，且未给予充分质证的权利。三、一审判决对本案争议的原备案行为中的违法行为未予查明论述，断章取义作出判决明显错误。综上，请求二审法院撤销一审判决，撤销被诉的备案行为。 被上诉人慈溪住建局未进行书面答辩，在审理时辩称，工程竣工验收备案属告知性备案，被上诉人保利公司重新提交了竣工验收报告，被上诉人慈溪住建局进行重新备案，在原备案资料中放入新的竣工验收报告，并将原备案证明书作废，重新出具新的备案证明书，符合备案的制度目的。备案属形式性审查，上诉人提出的被上诉人保利公司可能存在的违法施工、竣工验收报告虚假的事实不属于本案的审查对象。一审判决认定事实清楚，程序合法，适用法律正确。请求二审法院驳回上诉，维持原判。 被上诉人保利公司未进行书面答辩，在审理时辩称，一审判决认定事实清楚，程序合法，适用法律正确。被上诉人保利公司提交了完整的验收竣工备案材料，也不存在弄虚作假的行为，上诉人要求撤销被诉备案证明书的诉讼请求没有事实和法律依据。请求二审法院驳回上诉，维持原判。 本院经审理查明的事实与一审判决认定的事实一致，本院予以确认。 本院认为，根据相关法律法规规定，建设工程经竣工备案之后才能办理房屋产权登记，故针对商品住宅的购买者而言备案行为对其权利义务具有影响，故建设工程竣工备案行为属于行政诉讼的受案范围，上诉人作为商品住宅的购买者也具有原告主体资格。 《备案办法》第三条第二款规定，县级以上地方人民政府建设行政主管部门负责本行政区域内工程的竣工验收备案管理工作。被上诉人慈溪住建局作为慈溪市建设行政主管部门，具有作出被诉备案的法定职责。 国发[2003]5号《国务院关于取消第二批行政审批项目和改变一批行政审批项目管理方式的决定》第76项规定，建筑物竣工验收备案行为改为告知性备案。告知性备案的要求即是对备案材料进行形式性审查，审查的范围为材料是否齐全、填写是否规范。被上诉人保利公司就涉案工程向被上诉人慈溪住建局申请办理竣工验收备案，并按照《备案办法》第五条的规定提交了相应竣工验收备案文件，被上诉人慈溪住建局在收到建设单位报送的竣工验收备案文件并验证文件齐全、形式规范后予以备案，并无不当。《备案办法》对当事人申请提交新的资料替换旧资料进行备案未作禁止性规定，被上诉人慈溪住建局在对被上诉人保利公司新材料提交审查后作出新的备案通知，并缴回原《备案证明书》作废处理，符合竣工验收备案的立法本意及工作实践需要。而相关法律规定也未将建设施工违法行政处罚作为竣工验收备案的前提条件，即便被上诉人保利公司存在建设施工违法行为，也不影响其获取备案证明。故上诉人认为应当先对被上诉人保利公司违法行为先于处罚再予备案的主张，缺乏法律依据，本院不予采信。 综上，一审判决认定事实清楚，审判程序合法，适用法律正确。上诉人上诉理由不足，本院不予支持。依照《中华人民共和国行政诉讼法》第八十九条第一款第一项的规定，判决如下： 驳回上诉，维持原判。 二审案件受理费50元，由上诉人徐益维负担。 本判决为终审判决。 审判长  陈碧儿 审判员  谭星光 审判员  秦 峰 二〇二〇年三月二十七日 书记员  王 静 ? 附本案适用的法律、法规及规范性文件： 一、《中华人民共和国行政诉讼法》 第八十九条人民法院审理上诉案件，按照下列情形，分别处理： （一）原判决、裁定认定事实清楚，适用法律、法规正确的，判决或者裁定驳回上诉，维持原判决、裁定； …… 二、《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理办法》 第三条…… 县级以上地方人民政府建设行政主管部门负责本行政区域内工程的竣工验收备案管理工作。 第五条建设单位办理工程竣工验收备案应当提交下列文件： （一）工程竣工验收备案表； （二）工程竣工验收报告。竣工验收报告应当包括工程报建日期，施工许可证号，施工图设计文件审查意见，勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署的质量合格文件及验收人员签署的竣工验收原始文件，市政基础设施的有关质量检测和功能性试验资料以及备案机关认为需要提供的有关资料； （三）法律、行政法规规定应当由规划、公安消防、环保等部门出具的认可文件或者准许使用文件； （四）施工单位签署的工程质量保修书； （五）法规、规章规定必须提供的其他文件。 商品住宅还应当提交《住宅质量保证书》和《住宅使用说明书》。