四川省绵阳市游仙区人民法院 刑 事 判 决 书 (2019)川0704刑初196号 公诉机关绵阳市游仙区人民检察院。 被告人谢开全，曾用名谢适壕，男，生于1966年9月13日，汉族，绵阳市游仙区人，小学文化，案发前系绵阳市松垭镇活观音村村书记，户籍所在地绵阳市游仙区。现住绵阳市涪城区。现因涉嫌犯非法采矿罪，于2018年8月28日被绵阳市公安局刑事拘留，同年9月30日经绵阳市游仙区人民检察院批准执行逮捕。2019年11月4日，经本院决定对其取保候审。 辩护人杨仲先，四川法丛律师事务所律师。 绵阳市游仙区人民检察院以绵游检诉刑诉〔2019〕177号起诉书指控被告人谢开全犯非法采矿罪，于2019年10月8日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，于2019年10月29日、2020年3月12日公开开庭审理了本案。绵阳市游仙区人民检察院指派检察员庞琳越出庭支持公诉，被告人谢开全及其辩护人杨仲先到庭参加诉讼。期间因案件需要补充侦查，公诉机关建议延期审理一次，本案依法重新计算审理期限。现已审理终结。 绵阳市游仙区人民检察院指控：2016年2月24日，绵阳市水务局和绵阳市人民政府防汛抗旱指挥部办公室联合下发文件，责令铨江砂厂限期清障，该文件严禁在水面以下开挖作业。谢开全在对铨江砂场清障期间，晨龙建材公司采购部经理周某、公司副总经理杨海、公司总经理李某同意后，与谢开全商议由晨龙建材公司出人员、机械、车辆，按照砂石质量以每车不等的价格从谢开全处购买砂石。谢开全同意后，周某安排晨龙建材公司人员、机械进场，双方在未取得河道采砂许可证的情况下，晨龙建材公司在涪××××段内采矿挖砂石，并向谢开全支付砂石款。经鉴定，2016年4月7日至5月22日，晨龙建材公司支付谢开全砂石款152万元。 公诉机关认为，被告人谢开全违反矿产资源法的规定，未取得河道采砂许可证擅自采矿，情节特别严重，其行为构成非法采矿罪，被告人谢开全自愿认罪认罚，并主动退缴违法所得152万元。建议判处被告人谢开全有期徒刑三年缓刑五年，并处罚金。 被告人谢开全对公诉机关指控的事实、罪名及量刑建议无异议，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人的辩护意见是：1.对公诉机关指控的犯罪事实及罪名不持异议；2.被告人一直表现良好，在非法开采期间也未造成矿产资源的巨大损失及人员伤亡。3.被告人主动退赃，且认罪认罚。建议法院对其判处有期徒刑一年，缓刑二年。 经审理查明：被告人谢开全系砂厂负责人，该砂厂位于涪江左岸绵阳城区塘汛大桥下游，侵占河道50米至130米。2016年2月24日，绵阳市水务局和绵阳市人民政府防汛抗旱指挥部办公室联合下发《关于限期清楚涪江绵阳城区塘汛大桥下游段行洪障碍的紧急通知》，责令铨江砂厂在2016年4月30日前在确保河道稳定及工程安全的前提下清除河道内的碍洪的砂石料、拆除住房、洗砂高台、砂石加工机械、电力设施，严禁在水面以下开挖作业。被告人谢开全在对砂场清障期间，晨龙建材公司采购部经理周某经公司安排，与被告人谢开全商议由晨龙建材公司出人员、机械、车辆，按照砂石质量以每车不等的价格在谢开全砂厂周围的河道内开挖购买砂石。被告人谢开全同意并指定了晨龙建材挖砂的地点，周某遂安排晨龙建材公司人员、机械进场，双方在未取得河道采砂许可证的情况下，晨龙建材公司在涪××××段内开采砂石，并向被告人谢开全支付砂石款。经会计事务所鉴定，2016年4月7日至5月22日，晨龙建材公司支付被告人谢开全砂石款152万元。案发后，被告人退出违法所得152万元。 上述事实，有经公诉机关提交，并当庭质证的下列证据证实： 一、书证：1受案登记表、立案决定书。 2.到案经过；证实2018年8月9日谢开全被侦查人员从游仙区松垭镇活观音村委会拘传到安州区公安局进行讯问。 3.四川省人口信息（户籍）证明，证明被告人系有完全刑事责任能力人。 4.绵涪公（青义）立字〔2020〕285号立案决定书，起诉意见书，看守所情况说明，检举材料；证明被告人检举他人犯罪事实。 5.谢开全开经营砂场相关资料。 6.谢开全拥有采砂许可证的时间段及方量；证实谢开全的采砂许可证允许的开采时间是在2007年至2011年5月31日。 7.晨龙建材公司给谢开全转账清单：2015年9月8日至2017年7月30日，罗杨共付款486.3255万元。（其中2016.4.6日-2016.5.20日转账约155.75万元） 8.绵阳市公安局查询冻结谢开全财产的情况。 2016年4月6日-5月20日谢开全收到罗杨转账共计145.75万元。 9.谢开全砂场无证采砂水行政执法案件材料；证实谢开全2015年3月12日因无证采砂被绵阳市水务局行政处罚：责令其停止违法行为、没收非法所得42000元、并处7万元罚款，同时追缴河道砂石资源费7000元。 10.通知谢开全砂场及时清障的相关文件；证实绵阳市水务局和绵阳市人民政府防汛抗旱指挥部办公室发文要求砂场于2016年2月24日-4月30日清除河道内的碍洪的砂石料、拆除住房、洗砂高台、砂石加工机械、电力等设施，后延期清障至2016年5月20日。 11.四川万屹建筑工程有限公司清障的相关文件；证实：绵阳市游仙区防汛抗旱指挥部办公室分别发文要求四川万屹建筑工程有限公司在2016年5月17日至2016年5月31日和2016年10月27日至11月10日期间清障，且证实主汛期期间，停止了清障工作。规定清障严禁乱挖、超挖、乱填。 12.绵阳市浩龙天星建筑工程有限公司清障的相关文件；证实：绵阳市游仙区防汛抗旱指挥部办公室分别发文要求绵阳浩龙天星建筑工程有限公司在2016年12月5日至2016年12月31日和延迟到2017年1月22日清障。 二、证人证言：1.吴晓强、何睿、李彬、魏兴元、韩作海证言；上述证人系砂厂的职工，证实晨龙公司在2016年4月开始在谢开全的砂厂周围的涪江河道采挖砂石。 2.谢崇根、冯琦、刘庆发、李军证言；上述人员系晨龙建材公司挖机驾驶员，均证实在2016年4月至5月在谢开全的砂场开采砂石。 3.证人张某、黄某、刘某、王某、崔某证言；上述人员系晨龙建材公司员工，均证实在谢开全砂厂购买过砂石。 4.证人杨某、李某、许某、周某证言；证实晨龙公司安排周某与谢开全商量采挖购买砂石情况，并证实了2016年4月至5月按谢开全指定的地点在谢开全砂厂内的河道采挖砂石的数量及结算的砂石款。 三、被告人供述；其供述了在对砂厂清障期间，同晨龙建材公司的周某通过商议，同意晨龙建材公司在铨江砂厂清障期间在砂厂周围的河道开挖砂石。并收取晨龙公司支付的砂石款。 四、鉴定报告；四川兴瑞司法鉴定所司法鉴定意见书；证实2016年4月7日至5月22日，晨龙建材公司支付铨江砂厂连砂款152万元。 五、辨认笔录 1.崔某辨认出谢开全；2王某对谢开全砂场的位置及挖砂的地点进行了辨认；3.李彬对谢开全堆放砂石料的地点进行了辨认；4.韩作海对谢开全砂场的位置、清障工程第一段和第二段开始、结束的位置进行了辨认。 六、社区调查报告及认罪认罚具结书，证实谢开全所在社区对其进行的调查后，同意将其纳入社区矫正以及被告人在审查起诉阶段签署了自愿认罪认罚具结书。 七、扣押清单，证实被告人谢开全退出赃款152万元。 以上证据具有真实性、客观性、关联性，本院予以采纳。 本院认为，被告人谢开全违反《中华人民共和国水法》相关规定，未取得河道采砂许可证，伙同他人非法采砂，情节特别严重，其行为已构成非法采矿罪。公诉机关指控的犯罪事实及罪名成立，本院予以支持。被告人谢开全检举揭发他人犯罪行为，被检举揭发的案件已侦破并移送起诉，其立功情节属实，可依法从轻处罚。其归案后如实供述自己犯罪事实，愿意接受处罚，并退出全部赃款，可依法从轻处罚。其辩护人所提量刑意见与法律规定不符，不予采纳，其余辩护意见与查明事实及法律规定相符，予以采纳。为保护矿产资源，打击刑事犯罪，根据被告人的犯罪事实、性质、情节以及对社会的危害程度及被告人的认罪、悔罪等情节，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第六十八条、第五十二条、第五十三条、第七十二条、第七十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人谢开全犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金三十万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决生效之日起十日内缴纳)。 二、被告人谢开全所退违法所得一百五十二万元，予以没收，上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省绵阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  王 军 人民陪审员  金小平 人民陪审员  石晓玲 二〇二〇年三月十九日 书 记 员  曹莹莹 金连英 附相关法律条款：《中华人民共和国刑法》 第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。 第六十八条犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的，可以从轻或者减轻处罚；有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： (一)犯罪情节较轻； (二)有悔罪表现； (三)没有再犯罪的危险； (四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。