山东省曹县人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）鲁1721刑初171号 公诉机关山东省曹县人民检察院。 被告人郭金海，男，1963年4月24日出生于内蒙古自治区赤峰市，汉族，初中文化，农民，住内蒙古自治区赤峰市。因涉嫌犯非法经营罪于2017年9月26日被曹县公安局刑事拘留，11月2日被逮捕，同年12月6日被曹县公安局取保候审，2019年3月7日被本院决定取保候审。因涉嫌犯诈骗罪于2018年11月12日被内蒙古自治区赤峰市公安局元宝山区分局刑事拘留，同年11月15日被取保候审，2019年6月5日被逮捕。因犯诈骗罪于2019年7月19日被内蒙古自治区赤峰市元宝山区人民法院判处有期徒刑四年，并处罚金人民币五万元。因涉嫌犯非法经营罪于2019年11月7日被本院决定逮捕，2020年1月12日被逮捕。现羁押于曹县看守所。 被告人王剑，男，1978年1月8日出生于辽宁省朝阳市龙城区，汉族，初中文化，农民，住辽宁省朝阳市龙城区。因涉嫌犯非法经营罪于2017年9月26日被曹县公安局刑事拘留，11月2日被逮捕，同年12月6日被曹县公安局取保候审，2019年3月7日被本院决定取保候审，6月21日被本院决定逮捕，6月22日被锦州铁路公安处朝阳车站派出所抓获并羁押，7月4日被逮捕，同年7月15日被本院决定取保候审。 山东省曹县人民检察院以曹检刑检刑诉[2018]289号起诉书指控被告人郭金海、王剑犯非法经营罪，于2019年3月7日向本院提起公诉。本院于同日立案，在适用简易程序审理过程中，因发现不宜适用简易程序的情形，于2019年4月19日决定将本案转为普通程序予以审理，依法组成合议庭，于2019年5月17日公开开庭审理了本案。山东省曹县人民检察院指派检察员王保军出庭支持公诉，被告人郭金海、王剑到庭参加诉讼。根据山东省曹县人民检察院的建议，本院决定对本案延期审理二次；因出现不可抗拒的原因，本院于2020年2月3日裁定对本案中止审理，同年3月20日恢复审理。现已审理终结。 山东省曹县人民检察院指控：2017年9月初，被告人郭金海在未获得烟草公司委托的情况下，伙同刘某在黑龙江省通过王大田以每斤8元的价格收购了8640公斤烟叶，并将该批烟叶运往河南省漯河市委托杨某予以销售。因杨某未能在当地销售出去，2017年9月24日，被告人郭金海通过在网上发布物流信息与被告人王剑取得联系，委托王剑将该批烟叶转运至山东，在途中路经济广高速曹县收费站时，该车辆被曹县烟草专卖局查获。经中国烟草总公司山东省公司山东省烟草质量监督检测站检验，该批烟叶为烤烟烟叶，该批烟叶价值138240元。 公诉机关依据物证（照片）、证人证言、书证、鉴定意见、检查及辨认笔录以及被告人郭金海、王剑供述等证据提出上述指控，认为被告人郭金海、王剑违反国家烟草专卖管理法律法规，在未取得烟草专卖行政主管部门许可的情况下，非法运输、贩卖烟草，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（一）项之规定，均应当以非法经营罪追究其刑事责任。 经审理查明：2017年9月初，被告人郭金海在未取得烟草经营许可证的情况下，与刘某在黑龙江省通过王大田以每斤8元的价格收购8640公斤烟叶，并将该批烟叶运往河南省漯河市委托杨某予以销售。因杨某未能在当地销售出去，2017年9月24日，被告人郭金海通过在网上发布物流信息与被告人王剑取得联系，委托被告人王剑驾车将该批烟叶转运至山东省，途经济广高速曹县收费站时，被曹县烟草专卖局查获。经检验，该批烟叶为烤烟烟叶，价值138240元。 上述事实，有公诉机关提供、本院调取并经当庭质证的下列证据予以证实： 1.证人证言 （1）杨某证言。证明2017年8月,自己在内蒙古赤峰市乃林镇认识了郭金海,在一起吃饭时说起烟叶的事,郭金海说他能搞到烟叶。过了七八天,郭金海打来电话，说先弄一点烟叶试试。后来郭金海给自己发来烟叶样品，自己收到样品后，说让他弄些好点的烟叶，这样好卖。郭金海说弄一点试试。郭金海向自己要地址,自己就给他发了信息：“河南省商水县郝岗乡郝外村六组杨某，在商水县谭庄下高速。”2017年9月份，郭金海发来一车烟叶,共17000多斤,自己将这辆拉烟叶的车领到本村村东一个空院子里,将那些烟叶拿给别人看，人家给的价格低，有的人根本就不买，五六天也没卖出去。郭金海与另外一个人来到自己那儿,他们也没将烟叶卖出去，自己便让郭金海将那些烟叶拉到别的地方去卖，在这期间有山东的人去看那些烟叶,郭金海说把那些烟叶拉到山东去卖,因那辆车的司机要的运费高，他们没有谈好。后来他们联系了一辆车,把烟叶拉走。听郭金海说他在东北收的这车烟叶每斤八元左右,让自己按照每斤十元卖出,这样可以赚钱不然就赔了。 （2）王某4证言。证明2017年9月初的一天,内蒙古赤峰市喀喇沁旗乃林镇的“永军”(刘某)打来电话，说要到自己这里玩。过了一二天，“永军”和郭金海来到了老黑山,他们问这里的烟叶多吗？自己说多。郭金海说他与河南的烟站有合同,想在这里买点烟叶卖到河南。自己就让郭金海看看自家烤好的烟叶,郭金海表示满意，说一斤给八元钱。自己便开一辆白色的“五菱”牌面包车拉着郭金海先后看了自己妻子的舅舅王某2家、内弟郭某家、许某家、张某1家、房某家烤好的烟叶。郭金海表示烟叶质量还行,就让自己把六家的烟叶归拢在一起,看有多少斤。自己打电话问了几家的情况后，对郭金海说有一万七八千斤。郭金海让自己找辆车，自己在东宁货车车务市场找到一辆货车,并将那辆货车司机的电话给了刘某。就在自己找好车的当天晚上，那辆货车就到了老黑山,自己将那辆货车领到本村南边一个废弃的煤矿边，自己与王某2、郭某、许某、张某1、房某六家把烤好的烟叶送到那里装上车。自己开面包车把那辆货车送到珲春高速公路路口,那辆货车上高速公路走了。共装了一万七千六百多斤烟叶,自己给王风祥21000元或者22000元钱,他家的应该是2800多斤烟叶；许某家的烟叶有3100多斤，给了他24000多元钱；张某1家的烟叶有二千四五百斤，自己给了他二万一二千元钱；郭某的烟叶有三千一二百斤,钱还没给他，自家的烟叶有3000斤差一点，也没有得到钱。在装好车的第二天上午,刘某给了自己6万元钱,还欠8万元,说过二三天把钱付清,一直到现在，郭金海和刘某也没有把剩余的8万元钱交给自己，王某2、许某、张某1、房某几家找自己要钱,除了郭某的没有给他外,王凤样、许某、张某1、房某几家的烟叶钱都用自己的钱给了他们。除了刘某给的6万元钱,自己还从家里拿出来近3万元。 （3）李某4证言。证明2017年9月10日前后，自己在“货车帮”网上看到一条信息：“有货求9米6的货车。”还留有一个联系电话，自己便用手机182××××7726打那个电话，对方说要拉烟叶到河南周口，运费18000元。隔了几天，那个电话与自己联系，让自己下午六七点钟到。那天下午，自己与聘用的司机王某3一起来到东宁县，在附近一个加油站停下来，过了一会儿，过来一辆“松花江”牌面包车，自己的车便跟着那辆面包车进入附近一个村子里,车停下来后,从面包车上下来一个男子，他让自己在那里等着。自己与王某3在车里休息到晚上11点左右,那男子领来七八个人，往自己的车上装烟叶，装好后，开面包车的男子给了自己1万元钱，然后开着面包车领着自己与王某3上了高速。自己与王某3从河南周口谭庄服务区出口下来，周口那里的“老杨”过来接车,“老杨”坐上自己的车，行驶了10多公里,在一条柏油路边停了下来，烟叶没有卸，一直在车上放着,在那个地方停两天，后来自己又开车行驶约200米,将车停在一个大院子里，在那儿停了四天,在这期间自己一直给“老杨”说抓紧时间把这些烟叶卖了或者卸下来,自己要开车回家。后来“老杨”与两个外地男子过来,“老杨”说那二人是货主，自己便让两个货主抓紧时间把货卖了或者卸下来。两个货主说在这里卖不掉，拉到山东去卖，再给加路费。自己不同意。隔了约两天，自己要求“老杨”把剩余的8000元运费给自己,并把王某3的农业银行卡发给自己打钱的那个人，也不知是谁打到王某3的银行卡上3800元钱。后来两个货主中一个胖胖的高个男子给了自己4200元现金。“老杨”和那两个货主又联系了另外一辆车，“老杨”找人把烟叶从自己的车上装到另外一辆车上，自己和王某3就驾车返回了。 （4）李某3证言。证明自己被带到公安机关是因为郭金海拉烟叶卖，自己跟着他一块被带过来的。自己与郭金海是朋友关系，他到河南卖烟叶，自己是跟着他出来玩的。郭金海的烟叶是从黑龙江一个叫的地方拉的。郭金海从黑龙江拉了1万多斤烟叶。2018年9月，郭金海给自己打电话，让自己去东北玩，自己便去了，到那儿以后，自己一直在小旅店里呆着。2018年9月中旬，郭金海收购了1万多斤烟叶运到河南省漯河一个姓杨的男子那里，过了三四天，姓杨的男子给郭金海打电话说烟叶没有卖出去，让郭金海过去，自己和郭金海就坐车去了河南省漯河，到那以后，在漯河呆了三四天，那些烟叶还是没卖出去，郭金海又找车把那些烟叶拉到山东，行至山东曹县服务区被曹县烟草部门查获。 （5）王某2证言。证明2018年9月初的一天，本村的王某4领着一个高个男子和一个矮一点的男子来到自己家中，说那二人是来买烟叶的。王某4问自己家还有烟叶吗？自己说有,并拿出来烤好的烟叶让那两个男子看，双方约定8元钱一斤。过了二三天的一天夜里,王某4打来电话，让自己把烤好的烟叶送到本村南边一个废弃的煤矿边。自己就把烤好的两千六七百斤烟叶送到王某4说的装车地点把烟叶装到大货车上。第二天，王某4给了自己21000多元钱。 （6）许兴隆证言。证明自己卖给王某4带来的客户3100多斤烟叶，王某4给了自己25000元钱。 （7）房振泉证言。证明自己卖给王某4（王大田）带来的客户2700多斤烟叶，王某4给了自己22000元钱。 2．物证照片及扣押清单。证明曹县公安局于2017年9月26日扣押郭金海黑色直板手机1部，扣押王剑白色华为牌直板手机1部、重型仓栅式货车1辆（辽Ｎ×××××，发动机号60180382）。 3.书证及其他证明材料 （1）由郭金海、王剑提供的货车过磅《收款收据》。证明车牌为辽Ｎ×××××的货车净重7460千克。 （2）曹县烟草专局出具的《涉案物品暂保管函》、《移送物品清单》。证明本案涉案烟叶8640千克，由曹县烟草专卖局暂为保管。 （3）山东省烟草专卖局于2017年3月28日出具的《山东省2016年度烤烟调拨平均基准价格证明》。证明山东省2016年度烤烟调拨平均基准价格为41.76元/公斤。 （4）内蒙古喀喇沁旗烟草专卖局于2017年10月17日出具的《证明》。证明郭金海、刘某未在内蒙古喀喇沁旗辖区内办理过烟草专卖零售许可证。 （5）辽宁省朝阳市烟草专卖局于2017年10月16日出具的《证明》。证明王剑未在该处办理过烟草专卖零售许可证。 （6）河南省商水县烟草专卖局专卖科于2017年10月10日出具的《证明》。证明杨某在商水县辖区内未取得烟草专卖零售许可证。 （7）内蒙古自治区喀喇沁旗公安局乃林派出所出具的《户籍证明》。证明郭金海出生于1963年4月24日。 （8）辽宁省朝阳市公安局西大营子镇派出所出具的《户籍证明》。证明王剑出生于1978年1月8日。 （9）中国农业银行提供的卡号为62×××75的银行卡（户主名为王某3）自2017年9月1日以来的银行交易记录。证明2017年9月17日，郭云飞的支付宝账户转账给该银行卡3800元。 （10）抓获及破案经过。证明郭金海、王剑被抓获的事实。 （11）内蒙古自治区赤峰市元宝山区人民法院（2019）内0403刑初164号刑事判决书。证明被告人郭金海因犯诈骗罪于2019年7月19日被内蒙古自治区赤峰市元宝山区人民法院判处有期徒刑四年，并处罚金人民币五万元。 4．检查、辨认笔录 （1）检查笔录。证明曹县烟草专卖局于2017年9月25日0时30分至1时20分在曹县高速服务区对一辆车牌号为辽Ｎ×××××的解放牌重型仓栅式货车进行了检查，在车厢内查货烟叶17670斤。 （2）辨认笔录。证明郭金海在侦查员张某2、李某2，见证人解某的见证下，辨认出王剑、刘某；郭金海在侦查员董某、葛某，见证人祝某的见证下，辨认出杨某、王某4、王某3。王剑在侦查员陈某、葛某，见证人解某的见证下，辨认出郭金海。李某3在侦查员陈某、葛某，见证人解某的见证下，辨认出王剑；李某3在侦查员董某、葛某，见证人祝某的见证下，辨认出杨某、刘某。杨某在侦查员董某、葛某，见证人李某1的见证下，辨认出郭金海、王剑、王某3、李某4。王某4在侦查员董某、葛某，见证人王某1的见证下，辨认出郭金海。李某4在侦查员董某、葛某，见证人李某1的见证下，辨认出王某3、杨某、郭金海、刘某。 5．鉴定意见。证明中国烟草总公司山东省公司山东省烟草质量监督检测站于2017年9月26日对郭金海持有的烤烟烟叶进行抽样检验并出具《检验报告》，本案送检的抽样样品为烤烟烟叶。 6.被告人供述 （1）郭金海供述。供认2017年8月，自己通过河南的苏艳认识了杨某，杨某说他有销售烟叶的路子。自己与刘某想从中赚些钱，便去了王某4（王大田）那里，从王某4那里邮递了一部分样品给杨某，杨某说这样的烟叶能卖到9元5角到10元钱一斤。自己与刘某见有赚头，就让王某4收购烟叶，然后帮他卖掉，并说确保8元钱一斤。王某4那里种植的烟叶在他们当地也就卖三四元一斤或者四五元钱一斤。王某4家里种了一百多亩烟叶，他又向他的邻居、朋友组织了一些烟叶。2018年９月13日，因自己的母亲过三周年，便回到家中，刘某一人留在了王某4那里，自己在家期间，与杨某联系，对他说正收购着烟叶，杨某让先发一车看看市场行情。自己便与刘某联系，让他先从王某4那里发一车货。王某4帮忙找了一辆货车，车上有两个司机，自己把杨某的联系方式给了两个司机，让他们互相联系，自己当时还在家里。王某4告诉自己这次发的烟叶是17000多斤，运费是18000元钱，王某4与刘某谁付款的自己不清楚，先付了1万元运费。那些烟叶运到杨某那里后，他卖了五天也没卖出去。刘某给自己打电话，说“老杨”一直卖不出去，王某4催着要钱呢。自己便去黑龙江找刘某，在敦化遇到了刘某，和刘某在一块的还有李照江。李照江是自己约他出来玩的，他没有参与这些事。第二天早上，自己与李照江去了漯河找到杨某，杨某先是领着自己看了货车上的烟叶，王某4找的两个司机一直没走。以后的四天时间里，自己天天催着杨某卖烟叶，杨某卖了几天也没卖出去。自己见此情况，便让杨某找辆车把烟叶拉走，杨某找了辆货车，又找来搬运工把烟叶从原来的车上搬到找来的货车上，自己付了500元搬运费，又把原来未结的运费4200元结清，领着李照江和杨某找来的司机来到了山东，在高速公路曹县服务区休息时被查获。自己没有烟草运输许可证，也没有烟草专卖零售许可证。这批货是自己和刘某共同经营的。杨某帮助卖烟叶，没有答应给他好处费。当时自己告诉他卖10元钱一斤，卖的价钱高了，多出的部分归他。装车时司机在场，他知道拉的是烟叶。装好车以后，在路上，自己清点带的现金，还剩下2000多元钱，先给了司机1500元，并说剩下的运费等把货（烟叶）卖了以后再给他。 （2）王剑供述。供认自己是开货车的司机，自己的车是一辆解放牌舱式高栏货车，车牌号是辽Ｎ×××××。自己被带到曹县公安局刑警大队是因为自己驾驶货车拉了烟叶。自己不知道货主叫什么名字。2017年9月24日下午1点多，自己在网上看到物流信息，然后打电话与手机号为155××××6365的货主联系，自己问对方拉什么货？对方说是普货烟叶，自己问他运费给多少钱？货主说给5000元。与货主说好后，自己便开车去了漯河，来到一个村庄，货主领着自己来到一个院子的空地上，空地上有一辆货车，那是黑龙江的车。装卸工把那辆货车上的烟叶装到自己的车上，装好以后货主和另外一个人坐上自己的车就往山东来了，晚上9点多到了曹县服务区，在那儿休息时，被曹县烟草专卖局查获。自己的车和烟叶总重量16100公斤，货车重7460公斤，烟叶重8640公斤。 上列证据，供证一致，足以认定本院查明之事实。 审理中，被告人王剑的家人自愿代为预交罚金2万元。 本院认为，被告人郭金海、王剑在未取得烟草专卖行政主管部门许可的情况下，运输、贩卖烟草专卖品，非法经营数额达十三万余元，情节严重，其行为均已构成非法经营罪，应依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（一）项“违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金……：（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的”之规定处罚。公诉机关指控罪名成立，应予支持。被告人郭金海在本案判决宣告前因犯诈骗罪被判处刑罚，对其所犯二罪应依法予以并罚。鉴于被告人郭金海、王剑具有坦白情节，被告人王剑在共同犯罪中作用相对较小，且其积极预交罚金，本院均予从轻处罚并对被告人王剑宣告缓刑。依照前述法律及《中华人民共和国刑法》第五十二条、第五十三条、第六十七条第三款、第七十二条、第六十九条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人郭金海犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币四万元；与原判有期徒刑四年，并处罚金人民币五万元并罚。决定执行有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币九万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年1月12日起至2023年9月20日止。罚金限自本判决生效之次日起三日内向本院缴纳。） 二、被告人王剑犯非法经营罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已预交，于判决生效后上缴国库。） 三、由曹县烟草专卖局暂为保管的涉案烟叶予以没收。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省菏泽市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  邱 刚 人民陪审员  朱桂民 人民陪审员  王 春 二〇二〇年三月二十三日 书 记 员  董利娜