甘肃省兰州市中级人民法院民 事 判 决 书（2019）甘01民初812号原告：中国银河投资管理有限公司，住所地：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座16层。法定代表人：许国平，该公司董事长。委托诉讼代理人：蒋蕴杰，北京天达共和律师事务所律师。被告：甘肃太平洋律师事务所，住所地：甘肃省兰州市城关区庆阳路57号。法定代表人：杨世安，该所主任。委托诉讼代理人：韦理，该所律师。原告中国银河投资管理有限公司（以下简称：银河公司）与被告甘肃太平洋律师事务所（以下简称：太平洋事务所）管理人责任纠纷一案，本院于2017年6月26日作出（2016）甘01民初741号民事裁定：驳回原告中国银河投资管理有限公司的起诉，银河公司不服提出上诉。甘肃省高级人民法院于2017年10月10日作出（2017）甘民终467号民事裁定：驳回上诉，维持原裁定。银河公司向最高人民法院申请再审，最高人民法院于2018年12月27日作出（2018）最高法民再456号裁定：一、撤销甘肃省兰州市中级人民法院（2016）甘01民初741号民事裁定及甘肃省高级人民法院（2017）甘民终467号民事裁定；二、指令甘肃省兰州市中级人民法院对本案进行审理。本院于2019年11月5日立案后，依法另行组成合议庭公开开庭进行了审理。原告银河公司委托诉讼代理人蒋蕴杰、被告太平洋事务所委托诉讼代理人韦理到庭参加诉讼。本案现已审理终结。银河公司向本院提出的诉讼请求：1、判令被告向原告支付朱永红00×××92资金账户股票分红款1712342.88元及利息619055.71元（利息按照同期银行贷款利率计算，自2010年12月23日起，暂算至2016年9月1日）；2、判令被告承担本案诉讼费。诉讼过程中，银河公司变更判令被告向原告支付朱永红00×××92资金账户股票分红款1712342.88元及利息619055.71元（利息按照同期银行贷款利率计算，自2010年12月23日起，暂算至2016年9月1日）的诉讼请求为判令被告向原告支付朱永红00×××92资金账户股票分红款1712342.88元及利息（利息支付以1712342.88元为基数，按照中国人民银行发布的金融机构人民币同期同类贷款基准利率自2010年12月23日起计算至2019年8月19日，和按照全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率自2019年8月20日起计算至实际支付之日止。以上利息现合并暂计算至2019年12月20日，为899542.23元）。事实及理由：2007年12月7日，甘肃省兰州市中级人民法院（以下简称：兰州中院）作出（2007）兰法民破字第00007-1号和（2007）兰法民破字第00007-2号民事裁定，依法受理债务人甘肃证券申请破产一案并宣告甘肃证券进入破产还债程序，同时指定被告作为甘肃证券破产管理人。2009年9月4日，兰州中院作出（2007）兰法民二初字第00020号民事判决，判决确认以朱永红名义开设在甘肃证券有限责任公司原上海天目中路证券营业部00×××92资金账户中的资产属于银河公司所有。该判决还确认00×××92资金账户资产不属甘肃证券破产资产，银河公司可在财产权属确认后，对00×××92账户资产正常行使权利，如权益受到侵害可另行主张。经查，2005年8月27日起至2009年12月16日止，00×××92资金账户共产生股息红利3110218.76元，该款项归银河公司所有。银河公司申请强制执行兰州中院（2007）兰法民二初字第00020号民事判决后。2013年3月22日，兰州中院作出（2010）兰法执字第1-1号执行裁定，裁定确认：00×××92资金账户股息红利3110218.76元在太平洋事务所协助下已执行1397875.88元，未执行1712342.88元。现（2007）兰法民二初字第00020号民事判决已执行结案。银河公司作为财政部直属的国有独资公司，一贯以维护国有资产的完整性和安全性为己任，在所涉分红款产生后，银河公司已多次并通过各种途径要求太平洋事务所及时返还银河公司所有的1712342.88元股票分红款及利息，但太平洋事务所均未予理会。银河公司认为，太平洋事务所作为甘肃证券破产管理人，负有向甘肃证券经纪业务客户支付清算期间股票分红款的法定义务，太平洋事务所在明知银河公司为00×××92资金账户权利人，并在银河公司多次向太平洋事务所主张权利的情况下，仍拒绝支付00×××92资金账户项下剩余分红款1712342.88元及利息，存在挪用、侵占客户保证金的嫌疑。为维护法律的尊严，维护国有资产安全、完整及原告的合法权利，现银河公司特根据《中华人民共和国企业破产法》第130条及《最高人民法院关于适用若干问题的规定（二）》第33条之规定，提起诉讼，望贵院依法作出裁决，支持银河公司的诉讼请求。被告太平洋事务所辩称：一、原告所称并非甘肃证券破产财产，不是甘肃证券破产管理人的管理范围；二、原朱永红账户所产生的孳息，一直没有在管理人的管理之中，按照证监会的规定，是由托管机构及后面的受让机构海通证券公司所控制和管理的；三、管理人对此没有过错，也无侵占该孳息的事实，不应承担赔偿责任；四、本案诉争标的已由生效法律文书确定，且该生效法律文书已部分执行，后法院终结该法律文书的执行，与管理人无关。最后，为更好的查明本案事实，原告所诉争的标的一直是由行政清算组和托管人海通证券公司管理，申请将海通证券公司追加为本案第三人参加诉讼。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本案组织当事人进行了证据交换和质证。本院经审理认定事实如下：2007年12月7日兰州中院作出(2007)兰法民破字第00007-1号和(2007)兰法民破字第00007-2号民事裁定，裁定受理债务人甘肃证券申请破产一案，并宣告甘肃证券进入破产还债程序，同时指定太平洋事务所作为破产管理人。2009年9月4日，兰州中院作出（2009）兰法民二初字第00020号民事判决，判决确认以朱永红名义开设在甘肃证券的资金账户中的资产属银河公司所有（截止2009年9月3日，该资金账户内资产为:资金余额23490426.85元，金城股份、钱江生化、新华传媒等三只股票合计7535497股）。2009年10月30日，银河公司向甘肃证券管理人申报23460241元债权，甘肃证券管理人以该笔债权因相关判决已生效，应通过诉讼方式追偿，对该笔债权不予确认。兰州中院（2009）兰法民二初字第00020号民事判决生效后，银河公司已通过执行收回朱永红00×××92资金账户项下股票资产，并收回资金1397875.88元，另有20380208.09元于2012年8月申报破产债权，末收回资金余额为1712342.88元，即本案诉讼争议标的。双方均认可该资金并非甘肃证券的破产财产。2010年3月4日，兰州中院作出(2010)兰法执字第1号执行裁定，裁定(2009)兰法民二初字第00020号民事判决执行完毕。2012年12月3日，兰州中院作出(2007)兰法民破字第00007号民事裁定，裁定甘肃证券破产还债程序终结。2014年11月，银河公司以甘肃证券管理人、甘肃证券清算组、海通证券股份有限公司为共同被告，向兰州中院提起诉讼，以三被告存在过错和挪用、侵占客户资产嫌疑为由诉请返还未收回款项1712342.88元及利息。兰州中院认为本案诉争资金属于法院未终结执行程序的款项，以银河公司另行起诉不符合法律规定为由，裁定驳回银河公司起诉。甘肃省高级人民法院作出(2015)甘民二终字第90号民事裁定，裁定驳回上诉，维持原审裁定。2016年4月6日，银河公司提出执行异议，要求恢复执行。兰州中院作出(2016)甘01执异74号执行裁定，以(2009)兰法民二初字第00020号民事判决属于确权之诉，并未确定给付内容，且执行标的和被执行人不明确为由，裁定驳回银河公司的执行异议申请。太平洋事务所系甘肃证券有限责任公司破产案件的管理人，相关破产案件审理终结后，原甘肃证券有限责任公司管理人已不存在，银河公司根据主体的变化起诉太平洋事务所。以上事实有当事人提交的(2007)兰法民破字第00007-1号民事裁定书、（2007)兰法民破字第00007-2号民事裁定书、(2009)兰法民二初字第00020号民事判决书、(2010)兰法执字第1号执行裁定书、(2007)兰法民破字第00007号民事裁定书、(2016)甘01执异74号执行裁定书及陈述在卷佐证，足以认定。本院认为，首先，《中华人民共和国企业破产法》第二十五条规定：管理人履行下列职责：……（六）管理和处分债务人的财产……。太平洋事务所作为甘肃证券有限责任公司的破产管理人，管理和处分其财产。根据本案查明的事实，案涉的资金系银河公司收回的朱永红00×××92资金账户项下的股票资产，并非甘肃证券有限责任公司的破产财产，故不属于太平洋事务所管理和处分的范围。其次，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款规定：当事人对自己提出的主张，有责任提交证据。太平洋事务所作为甘肃证券有限责任公司破产管理人应勤勉尽职，忠实执行职务。案涉资金未收回的原因是否是太平洋事务所未履行职责所致，银河公司并未提交证据予以证明。最后，朱永红名下00×××92账户资金和股票，全部来源于银河公司张掖路营业部开设的内部自有账户，以违规透支资金和委托理财资金进行股票买卖的收益。实际占有银河公司资产的为朱永红，银河公司作为朱永红的工作单位，未尽到审慎的管理义务，用人失察，对本案的发生亦存在不可推卸的责任。综上，银河公司诉讼请求本院不予支持，依照《中华人民共和国企业破产法》第二十五条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条之规定，判决如下：驳回原告中国银河投资管理有限公司的诉讼请求。一审案件受理费27695元，由中国银河投资管理有限公司承担。如不服本判决，可在收到判决书之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于甘肃省高级人民法院。审 判 长 王    博审?判?员???陶生莲人民陪审员 ???刘玉霞二〇二〇年三月十八日法官助理玄丝遥书记员彭希晨