安徽省芜湖县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）皖0221刑初17号 公诉机关安徽省芜湖县人民检察院。 被告人杨某，男，1993年8月19日出生于安徽省芜湖县，汉族，中专文化，无业，住芜湖县邮电局宿舍（户籍地：芜湖市镜湖区）。因涉嫌诈骗罪，于2019年4月23日被芜湖县公安局刑事拘留，同年5月29日经芜湖县人民检察院批准、当日由芜湖县公安局执行逮捕。同年9月23日由芜湖县公安局取保候审。2020年3月12日被本院取保候审。 辩护人余利民，安徽振宏律师事务所律师。 安徽省芜湖县人民检察院以芜湖检刑诉〔2020〕133号起诉书指控被告人杨某涉嫌敲诈勒索罪，于2019年3月11日向本院提起公诉。本院于同日受理后，适用简易程序，实行独任审判，于2020年3月23日公开开庭审理了本案。安徽省芜湖县人民检察院指派检察员关平荣出庭支持公诉，被告人杨某及其辩护人余利民到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 本院经审理查明：被告人杨某为了利用“套路贷”方式非法获利，遂在芜湖县以“同创商务公司”（未注册）名义非法放贷，公司位于芜湖县邮政局巷内。2017年10月、12月份，被告人杨某假借民间借贷的名义分别向被害人苏某1、张某1放贷，并要求被害人签订双倍借条，向被害人收取“斩头息”、利某、违约金等费用，因两被害人未能及时某，杨某采取限制人身自由的方式，从中勒索他人钱财共计13200元。具体犯罪事实如下： 1.2017年10月，被告人杨某采取上述方式向被害人苏某1非法放贷5000元，要求苏某1签订10000元的双倍借条，约定一周计一期利某，每期利某600元，超过每期还款日17时，按规定支付违约金。当时苏某1在借款时，已扣除1000元“斩头息”，实际取得借款本金4000元。之后苏某1先后归还杨某6期借款利某3600元，及第4期、第5期、第6期逾期费分别是450元、300元、300元。至第7期归还日，苏某1因无钱还款，遂将电话关机，当晚20时许，杨某的朋友李某1（另案处理）在芜湖县世纪广场附近遇到苏某1，杨某得知后遂赶至世纪广场将苏某1带至公司，以不还钱不允许离开威胁苏某1，并逼迫苏某1联系其父亲苏某2。当晚21时许，苏某2到杨某所在公司后，杨某持苏某1出具的双倍借条要求苏某2替苏某1还款9000元，至次日凌晨1时许，苏某2答应分期将9000元还清，杨某才让苏某1离开。次日起，苏某1三次分别向杨某还款2000元、2000元、5000元，共计9000元。 2.2017年12月，被告人杨某采取上述方式向被害人张某1非法放贷5000元，并要求张某1签订10000元的双倍借条，约定一周计一期利某，每期利某850元，超过每期还款日17时，按规定支付违约金。当时张某1在借款时，已扣除850元“斩头息”，实际取得借款本金4150元。之后张某1先后归还杨某2期借款利某1700元。至第3期归还日，张某1无钱还款，当晚17时许，杨某与李某1、周某（另案处理）在芜湖县世纪广场附近遇到张某1，并将张某1带至芜湖县“天天过年”浴场，以不还钱不允许离开威胁张某1，迫使张某1联系其朋友黄某帮助还款。次日凌晨3时许，黄某为张某1支付逾期费1000元，杨某要求张某1承诺当日还清借款，当日中午，张某1归还杨某借款本金5000元。 案发后，被告人杨某被抓获归案，并如实供述犯罪事实，现已退出违法所得13200元，该款已发还被害人苏某1、张某1，并取得了两被害人的谅解。 上述事实，被告人杨某表示自愿认罪认罚。且有书证：户籍信息、借款合同、借条、收条、个人信息、客户须知、交易明细、微信交易截图、抓获经过、前科查询情况、扣押决定书、扣押清单、退赃款领取表、收条、发还清单；被害人张某1、苏某1的陈述；证人张某2、黄某、苏某2、李某2、李某1、周某等人的证言；被告人杨某的供述和辩解；辨认笔录等证据证实，足以认定。 被告人杨某的辩护人对指控被告人杨某犯敲诈勒索罪不持异议，但认为：一、根据本案相关证据材料及庭审中查明的事实，辩护人认为能否依法认定杨某为自首，提请法庭考虑并与公诉人商榷，理由如下：1、翟光宇到刑警大队报案被诈骗，刑警大队侦查人员将杨某带至公安局审查，在公安机关并未掌握杨某敲诈苏某1、张某1的犯罪事实的情况下，主动向公安机关交待了犯罪事实，根据《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条规定：“罪行尚未被司法机关发觉，仅因形迹可疑，被有关组织或者司法机关盘问、教育后，主动交代自己的罪行的；”第二条“根据刑法第六十七条第二款的规定，被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和已宣判的罪犯，如实供述司法机关尚未掌握的罪行，与司法机关已掌握的或者判决确定的罪行属不同种罪行的，以自首论。”辩护人认为可以考虑构成自首。 二、认定杨某敲诈勒索数额时，应当考虑依法扣除符合民间借贷法律规定的利某和实际借出的本金。敲诈勒索罪索取的财物应当是非法的，不包括索取本来属于自己的财物。杨某出借款项给苏某1、张某1目的是为了获取利某，虽然双方约定的利某超过法律规定，违反法律强制性规定不应得到支持，但根据法律规定：“借贷双方约定的利率未超过年利率24%，出借人请求借款人按照约定的利率支付利某的，人民法院应予支持。借贷双方约定的利率超过年利率36%，超过部分的利某约定无效。借款人请求出借人返还已支付的超过年利率36%部分的利某的，人民法院应予支持。”苏某1、张某1给付杨某的款项中，未超过36%的利某款不应计入犯罪金额。杨某借款给苏某1、张某1时每笔都额外支付100元，其额外支付给苏某1的100元、张某1的300元，也应当从犯罪金额中扣除。 三、杨某具有以下法定或酌定的从轻处罚情节： 1、杨某到案后如实交待犯罪事实，公诉机关已认定为坦白，如果法庭认为未构成自首情节，依照《刑法》第六十七条第三款之规定，可以从轻处罚。 2、杨某采取非法手段目的是为了要回自己借给苏某1、张某1的财物和利某，其并未采取故意造成受害人违约的方式以获取高额逾期利某，而是积极要求归还借款本息，言语中虽然采取了不还就不给走的说法，但实际上并未采取暴力威胁、关门限制人身自由、要挟等方式，受害人也抱有违反承诺未能及时归还本息的愧疚心理，没有硬要离开的想法，杨某威胁的程度不严重，提请法庭和公诉人充分考虑该情节及双方系邻里之间关系因借贷产生的矛盾，给予从轻处罚。 3、根据庭审查明的事实以及公诉机关提交证据，本案受害人主动向杨某借贷，利某及违约责任也是双方事先约定好的，是双方真实意思的表示，对于超高利某和未及时还本付息，受害人也有一定的过错，根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理敲诈勒索刑事案件适用法律若干问题的解释》第六条第二款之规定：“被害人对敲诈勒索的发生存在过错的，根据过错程度和案件其他情况，可以对行为人酌情从宽处理；情节显著轻微危害不大的，不认为是犯罪。”提请法庭和公诉人充分考虑受害人的过错是引发案件起因的情节，给予从轻处罚。 4、杨某主动赔偿受害人损失，并取得受害人谅解。根 据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理敲诈勒索刑事案件适用法律若干问题的解释》第五条规定：“敲诈勒索数额较大，行为人认罪、悔罪，退赃、退赔，并具有下列情形之一的，可以认定为犯罪情节轻微，不起诉或者免予刑事处罚，由有关部门依法予以行政处罚：（一）具有法定从宽处罚情节的；（三）被害人谅解的；”杨某自愿认罪悔罪，特别是在公安机关侦查阶段就认罪认罚，请求法庭和公诉机关参照执行。 5、杨某主观恶性小，又系初犯、偶犯，没有前科劣迹，平时遵纪守法，团结乡邻，表现良好，建议给其悔过自新的机会，从轻处罚。 综上所述，辩护人认为杨某具有上述法定、酌定从轻、减轻处罚情节，建议法庭予以免予刑事处罚，给其重新做人的机会。 本院认为:被告人杨某以非法占有为目的，对他人实施威胁恐吓、限制人身自由等方式勒索财物，数额较大，构成敲诈勒索罪。公诉机关的指控事实和罪名成立，本院予以支持。关于辩护人的辩护意见：一、被告人杨某系被动归案，被告人杨某到案前，其利用“套路贷”方式非法获利，并以“同创商务公司”（未注册）名义非法放贷的犯罪线索已被公安机关掌握，而本案被害人苏某1、张某1正是因被告人杨某利用“套路贷”方式非法放贷行为而引发财产损失，被告人杨某到案后供述其向苏某1、张某1非法放贷、索要钱财的行为不构成自首，可构成坦白。辩护人关于坦白的辩护意见，本院予以采纳，但关于自首的辩护意见，本院不予采纳；二、被告人杨某敲诈勒索的数额，根据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部关于办理“套路贷”刑事案件若干问题的意见》第6条规定：在认定“套路贷”犯罪数额时，应当与民间借贷相区别，从整体上予以否定性评价，“虚高债务”和以“利某”“保证金”“中介费”“服务费”“违约金”等名目被犯罪嫌疑人、被告人非法占有的财物，均应计入犯罪数额。犯罪嫌疑人被告人实际给付被害人的本金数额，不计入犯罪数额。辩护人关于认定被告人杨某敲诈勒索数额时，应当考虑依法扣除符合民间借贷法律规定的利某的辩护意见，本院不予采纳。被告人杨某借款给被害人苏某1、张某1时，每笔都额外支付100元，该事实无证据予以证明，辩护人关于其额外支付给苏某1的100元、张某1的300元，应从犯罪金额中扣除的辩护意见，本院不予采纳；三、被告人杨某以非法放贷为业，本案并非因邻里关系而产生的借贷。“套路贷”与平等主体之间基于意思自治而形成的民事借贷关系存在本质区别，民间借贷的出借人是为了到期按照协议约定的内容收回本金并获取利某，不具有非法占有他人财物的目的，也不会在签订、履行借贷协议过程中实施虚增借贷金额、制造虚假给付痕迹、恶意制造违约、肆意认定违约、隐匿还款证据等行为。被告人杨某虽未采取故意造成受害人违约的方式以获取高额逾期利某，但存在虚增借贷金额、肆意收取逾期费、采用非法拘禁等方式催要债务等情形，被告人敲诈勒索他人财物的犯意并非因两被害人的借款行为而引发。对于辩护人关于被害人具有过错、被告人威胁性小、主观恶性不大、综合其他量刑情节建议免除处罚的辩护意见，本院不予采纳。 被告人杨某到案后如实供述犯罪事实，系坦白，可以从轻处罚。被告人杨某自愿认罪认罚，可依法从宽处理。案发后被告人杨某赔偿了被害人的经济损失并取得了谅解，可以从宽处罚。根据被告人的犯罪事实、性质、情节、认罪态度和悔罪表现，本院决定对被告人杨某宣告缓刑。为保护公民合法财产的所有权不受侵犯，惩罚犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十四条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第七十五条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下： 被告人杨某犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑十个月，宣告缓刑一年六个月，并处罚金人民币15000元。 （缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效之日起十日内一次性缴纳。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省芜湖市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本两份。 审判员  陶静波 二〇二〇年三月三十日 法官助理俞春艳 书记员武洪 附：判决所依据的法律条文 《中华人民共和国刑法》 第二百七十四条敲诈勒索公私财物，数额较大或者多次敲诈勒索的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑，并处罚金。 第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 被宣告缓刑的犯罪分子，应遵守的法律规定： 第七十五条被宣告缓刑的犯罪分子，应当遵守下列规定： （一）遵守法律、行政法规，服从监督； （二）按照考察机关的规定报告自己的活动情况； （三）遵守考察机关关于会客的规定； （四）离开所居住的市、县或者迁居，应当报经考察机关批准。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。