安徽省桐城市人民法院 刑 事 判 决 书 (2019)皖0881刑初187号 公诉机关安徽省桐城市人民检察院。 被告人刘飞，男，汉族，1964年10月20日出生，安徽省桐城市人，小学文化，个体经营，家住安徽省桐城市。2009年因犯非法占用农用地罪被本院判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币一万元。因涉嫌犯非法采矿罪于2018年10月12日被桐城市公安局刑事拘留，同年11月16日被桐城市公安局执行逮捕，2019年1月28日被桐城市人民检察院取保候审。2020年1月22日经本院决定继续对其取保候审。 辩护人黄志武，安徽正维律师事务所律师。 被告人桂书年，女，汉族，1969年1月26日出生，安徽省桐城市人，初中文化，务工，家住安徽省桐城市，系被告人刘飞妻子。因涉嫌犯非法采矿罪于2018年10月12日被桐城市公安局刑事拘留，同年11月16日被该局取保候审。2019年11月15日，本院决定继续对其取保候审。 辩护人王晓龙，安徽正维律师事务所律师。 被告人桂助虎，男，汉族，1974年11月24日出生，安徽省桐城市人，小学文化，汽车维修，家住安徽省桐城市。因涉嫌犯非法采矿罪于2018年10月12日被桐城市公安局刑事拘留，同年11月16日被该局取保候审。2019年11月15日，本院决定继续对其取保候审。 辩护人索纪红，安徽正维律师事务所律师。 被告人江敏，男，汉族，1988年12月5日出生，安徽省桐城市人，小学文化，务工，家住安徽省桐城市。因涉嫌犯非法采矿罪于2018年10月12日被桐城市公安局刑事拘留，同年11月16日被该局取保候审。2019年11月15日，本院决定继续对其取保候审。 辩护人余川，安徽正维律师事务所律师。 安徽省桐城市人民检察院以桐检刑诉[2019]85号起诉书指控被告人刘飞、桂书年、桂助虎、江敏犯非法采矿罪，于2019年8月1日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2019年12月16日公开开庭审理了本案。安徽省桐城市人民检察院指派检察员刘军冲出庭支持公诉。被告人刘飞及其辩护人黄志武、被告人桂书年及其辩护人王晓龙、被告人桂助虎及其辩护人索纪红、被告人江敏及其辩护人余川均到庭参加了诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控：2017年12月至今，被告人刘飞在桐城市吕亭镇狮山村龙庄组门口无证经营沙场，并安排被告人桂书年负责后勤及账目管理，被告人桂助虎、江敏负责日常管理和收取费用。被告人刘飞雇佣他人在桐城市吕亭镇狮山村大湾塘，以清淤为名非法采挖砂石4000余方。（折算重量为2587.65吨，其中中粗沙913.5吨，碎石为1674.15吨），非法获利173074.05元。 案发后，被告人刘飞退赃一万元。 公诉机关认为：被告人刘飞以非法谋利为目的，伙同被告人桂书年、桂助虎、江敏违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节严重，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。被告人桂书年、桂助虎、江敏在共同犯罪中起次要和辅助作用，可认定为从犯。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法判处。建议对刘飞判处有期徒刑一年，并处罚金；对被告人桂书年、桂助虎、江敏均判处有期徒刑八个月，并处罚金。 被告人刘飞对起诉书指控的犯罪事实及罪名无异议，并表示自愿认罪认罚。 被告人刘飞的辩护人的辩护意见是：一、起诉书指控“被告人刘飞雇佣他人在桐城市狮山村大湾塘以清淤为名非法采挖砂石4000余方、非法获利173074.05元”不能成立。首先，被告人刘飞购买“龙头村206国道拓宽”和“飞鹤安置点”施工砂石土以及合法清淤“龙井水库”所得砂石土，卷宗材料中已有证据予以证实，起诉书对此没有作出犯罪指控，完全正确，而起诉书却将该三处所得砂石土纳入犯罪所得数额，依法不能成立。其次价格认定173074.05元，不能作为定案依据，该价格认定中没有扣除“龙头村206国道拓宽”和“飞鹤安置点”施工砂石土以及“龙井水库”清淤所得砂石土的价值。二、大湾塘取沙是应村民组要求，以协议的形式，并交纳了2500元的押金，是一种履约行为，是否构成非法采矿罪，值得商榷。三、根据两高法释（2016）25号解释和安徽省两高皖高法（2017）98号第一条的规定，本案尚未达到犯罪程度。如果法庭认定被告人有罪，其一被告人已经当庭自愿认罪认罚，请法庭依法从轻处罚。其二被告人主观恶性小，没有造成社会危害性。其三被告人涉案数量较小，根据公诉人的指控也是刚刚达到犯罪程度。其四被告人已经退赃1万元，涉案全部砂石还滞留在现场，没有销售获利。 被告人桂书年对起诉书指控的犯罪事实及罪名没有异议，并表示自愿认罪认罚。 被告人桂书年的辩护人的辩护意见是：虽然被告人桂书年表示自愿认罪认罚，但作为辩护人，依法提出作为辩护律师的独立辩护意见。第一点，根据本案现有证据材料，辩护人认为被告人桂书年的行为不能构成非法采矿罪。理由如下：其一本案起诉书指控的非法采矿活动主要是刘飞实施，从刘飞进行非法采矿活动的矿产品价值来看，起诉书指控的金额为173074.05元，这一金额明显低于皖高法（2017）98号第一条第一款规定的情节严重的认定标准，该款规定的情节严重的标准为20万元以上。从卷宗材料中，还可以看出起诉书指控的价值17万余元的砂石并不都是由刘飞非法开采活动所形成的，其中既有刘飞在对龙井水库及大湾塘清淤过程中获得，也有刘飞向齐某、笪某等人购买的砂石，刘飞向齐某等人购买的砂石明显不能认定为是被告人通过非法采矿行为获得，在扣除该部分所得后，刘飞通过非法采矿所获得砂石价值就更达不上皖高法（2017）98号规定的标准。其二从现有证据材料中还可以看出，刘飞对龙井水库、大湾塘进行清淤活动并不是其擅自开展的，而是应所在村民组邀请或委托进行的，在龙井水库进行的清淤还经过了村委会、镇水利站等部门的批准，故对刘飞在龙井水库、大湾塘两处进行的清淤活动不宜作为刑事犯罪来定性或处理。综上辩护人认为被告人刘飞的行为不能构成非法采矿罪，在刘飞行为不能构成犯罪的情况下，协助其进行砂石销售的桂书年的行为也就不能构成非法采矿罪。第二点，如果合议庭认为被告人刘飞的行为已构成犯罪，且被告人桂书年的行为也构成非法采矿罪的共犯，则请合议庭根据被告人桂书年在本案中所起作用轻微、系本案从犯，自愿认罪认罚、无违法犯罪前科、一贯表现较好等情节，依法对该被告人免于刑事处罚。 被告人桂助虎对起诉书指控的犯罪事实及罪名没有异议，并表示自愿认罪认罚。 被告人桂助虎的辩护人的辩护意见是：首先本案涉案价值尚未达到情节严重标准。其次，如果被告人构成犯罪，则被告人桂助虎在本次非法采矿活动中起辅助和次要作用，应当认定为从犯。其三被告人到案后如实供述，属坦白，庭审中认罪认罚，犯罪情节轻微，请求法庭对其免于刑事处罚。 被告人江敏对起诉书指控的犯罪事实及罪名没有异议，并自愿认罪认罚。 被告人江敏的辩护人的辩护意见是：一、从卷宗材料可知被告人江敏自2017年10月份开始在刘飞的沙场工作，主要负责控制和检查沙场机器设备的运作，与被告人刘飞约定月工资为3000余元，沙场效益较好时，工资适当提高，被告人江敏至案发前在刘飞沙场工作约8个月，刘飞支付工资约30000元，江敏实际获得的月平均工资为3500余元，符合本地工资标准，依照两高司法解释第11条规定，被告人江敏未获取利润分成，也未领取高额固定工资，仅属于一般提供劳务的人员，人民法院不应以犯罪论处。第二点，如果法院认定被告人江敏构成非法采矿罪。被告人具有以下从轻或者减轻处罚的情节：被告人一贯表现良好，无犯罪前科，主观恶性较小，系初犯、偶犯。被告人系孤儿，本次犯罪是由于法律意识淡薄，迫于生计，并非主观故意违反相关法律规定，客观上也未破坏生态环境。案发后如实供述，构成坦白，且属从犯，恳请法庭对其免于刑事处罚。 经审理查明：2017年12月至今，被告人刘飞在桐城市吕亭镇狮山村龙庄组门口无证经营沙场，并安排被告人桂书年负责后勤及账目管理，被告人桂助虎、江敏负责日常管理和收取费用。被告人刘飞雇佣他人在桐城市吕亭镇狮山村大湾塘，以清淤为名非法采挖砂石4000余方。2018年10月11日桐城市公安局对刘飞涉嫌非法采矿罪一案立案侦查。同日16时，在吕亭镇狮山村一棋牌室将刘飞抓获，在桂书年家中及刘飞门口沙场内分别将桂书年、桂助虎、江敏抓获。 同日15时50分至17时05分对位于桐城市吕亭镇狮山村龙庄组14号刘飞家进行搜查，现场扣押账本及现金16715元。 2018年11月6日，桐城市国土资源局委托安徽省地质矿产勘查局311地质队对刘飞洗砂点沙堆的洗砂、碎石量（无法确认是否全部是大湾塘采挖的砂石）进行估算。2018年11月8日，安徽省地质矿产勘查局311地质队出具调查报告：砂堆1的洗砂量为179.4立方米（269.10t）;砂堆2的洗砂量为429.60立方米（644.40t）;碎石堆3的碎石量为1116.10立方米。2019年1月4日，桐城市价格认证中心作出价格认定结论书，中粗沙85元/吨，913.5吨的价格为77647.5元，碎石为57元/吨，1674.15吨的价格为95426.55元。合计173074.05元。 2018年11月6日，安徽省地质矿产勘查局311地质队专家现场采取吕亭镇狮山村龙庄组洗砂点洗砂物样品，经检测，1、砂堆主要为灰黄、青灰色含砾砂，经初步筛分后即可得到建筑用砂。矿砂主要成分绝大部分为石英、长石，少量黑云母、粘土矿物及磁铁矿等；砾石主要成分为花岗质片麻岩、二长片麻岩等。砂堆内砂经适当筛分（去砾）后可做为《中华人民共和国矿产资源法实施细则》中规定的非金属矿产中的天然石英砂（玻璃用砂、铸型用砂、建筑用砂、水泥配料用砂、水泥标准砂、砖瓦用砂）中的建筑用砂。2、碎石堆主要由棱角状、次棱角状、次圆状、圆状碎石、砾石组成，砾径大小为2-7CM，一般为5CM左右，主要由花岗质片麻岩、二长片麻岩、石英正长岩、浅粒岩等组成。参照《建筑用卵石、碎石》碎石堆内碎石、砾石，一是做为建筑用碎石直接利用；二是经适当破碎、分级加工后可做为建筑用碎石利用。 2019年1月25日，被告人刘飞、桂书年向桐城市人民检察院退赃人民币一万元。 2020年1月6日，桐城市人民检察院重新出具量刑建议书：被告人刘飞、桂书年、桂助虎、江敏的行为触犯《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款的规定，应当以非法采矿罪追究刑事责任。非法采挖砂石价格为173074.05元，其法定刑为三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金。在庭审过程中，被告人均表示认罪认罚，量刑建议调整如下：对被告人刘飞判处有期徒刑六个月，缓刑一年；对被告人桂书年判处拘役三个月，缓刑六个月；对被告人桂助虎、江敏单处罚金。 2020年2月29日、3月9日、3月12日、3月23日、3月26日，被告人刘飞向本院共计退赃人民币95141元。 上述事实有下列证据予以证实： 一、被告人的供述与辩解 1、被告人刘飞的供述与辩解，供述其2013年办过沙场，经公安处理后停业了。后因水利局要求将队内水塘清淤，自己就开始进行清淤工作。主要做法就是将水塘里淤积的泥沙挖出来后，拉到自己经营的沙场清洗干净并对外售卖。自己沙场的沙子主要是从其他人手里购买和水库清淤挖的泥沙。其经营的沙场、采沙行为都未获得相关证件和资质。另供述江敏未入股，不拿固定工资，有盈利分钱，亏损则不给；桂书年系其妻子，主要负责烧饭洗衣；桂助虎系其妻弟，是帮忙做事的，也没有明确约定工资，沙场有盈利则分钱，亏损也不给。其经营的沙场，沙子主要来源一是2017年11月份，购于卅铺飞鹤村安置点的麻古土，共拉了100多车次，2000多方麻古土，二是2017年12月至2018年1月，其与吕亭镇洪桥村束延寿、朱小彪、项宗长约定进行水库清淤（龙井水库），其称看到了水利局张文胜批复文件，因此认定清淤有手续。洪桥龙井水库拉了1800方左右泥沙，沙子还堆在自己沙场上。三是2018年3月份，其与河湾生产队队长、村民代表就吕亭镇狮山村大湾塘清淤达成约定，由其实施清淤工程。大湾塘共拉4000多方淤泥和沙子。四是2018年4月份，206国道龙头村一水塘要清淤，其经笪某介绍，买了该水塘1000多方的淤泥和沙子，还有就是从吴发青处买了200多方淤泥和沙子。 2、被告人桂书年的供述与辩解，供述沙石是其丈夫刘飞帮生产队水塘清淤的时候挖上来的，也有一些是从别的地方买来的。刘某、张某进工资由刘飞发，桂助虎、江敏工资由其发。沙场由刘飞经营，其负责管账。杨湾沙场由刘飞经营，无其他合伙人。刘某、张某进是洗沙工，桂助虎是2017年加入沙场的，江敏是2018年加入的，但其二人都没有拿钱入伙，就负责沙场日常事务，其自己管理账目。同时证实沙场没有办理相关手续。 3、被告人桂助虎的供述与辩解，供述刘飞系其姐夫，杨湾沙场由刘飞经营，杨湾沙场工作流程、卖沙流程，其和江敏主要负责记录业务流水、填运单、收钱等事项，江敏做的事情是跟其一样的。刘飞妻子桂书年主要给沙场烧饭和收钱、记账，沙场对外宣称由刘飞、其、江敏合伙经营，实际是刘飞单独经营，自己只是给刘飞帮忙，未有分成和报酬。2017年10月份，刘飞找到其，答应给其9000元一个月，到沙场来帮忙的。其一共拿了3万元左右，同时证实杨湾沙场的沙子都是刘飞搞的，自己不知情，盈利也不清楚，沙场也未有相关部门合法手续等。 4、被告人江敏的供述与辩解，供述自己2017年10、11月份，刘飞在其家屋后的大湾塘挖沙，其要求加入，刘飞看其可怜同意其加入亏了不要其出钱，赚了带其分一点。之后其到沙场打工，约定月工资3、4千元，沙场效益好就多给，工资不定期发放。工作的8个月共收到工资3万多。其主要负责沙场日常业务往来登记、记账、收钱，桂助虎和桂书年负责管账、记账，自己未入股，也未参与分红。刘飞经营的沙场无任何许可证。沙场沙子主要来自于大关龙头的鸽子塘、吕亭鲁谼水库、杨湾大湾塘以及吴发清所送。 二、证人证言 1、张某进的陈述，陈述自己在刘飞经营的沙场用铲车洗沙，按工作小时计算报酬，已拿到25000元，还有5000元未结算。沙场是由刘飞、江敏、桂助虎三人合伙办的，江敏、桂助虎管理货车拉沙收钱。 2、陈某根的陈述，证实2017年9月份，刘飞与桂助虎从殷本明处拿到湾塘组池塘清淤工程，以挖泥洗沙卖沙谋利，后因湾塘组村民江敏积极反对，刘飞拉拢江敏入伙一起经营沙场，江敏做出纳、记账，据其估计，湾塘组池塘砂石价值140万元。二、刘飞在湾塘组池塘采沙过程中，偷采狮山桐湾段河道内砂石，据其估计刘飞等人共获利15万元。三、刘飞也在狮山村农庄段河道内偷采砂石，据其估计，刘飞等人获利近15万元。四、自2017年9月起刘飞与桂助虎、江敏合伙在湾塘组池塘、桐湾段河道、农庄段河道非法采沙，主要流程是挖泥-洗沙-卖沙，据其估计，刘飞等人共偷采砂石1.4万立方。 3、殷某国的陈述，证实吕亭镇狮山村河湾队大湾塘清淤工程由其和殷某明、殷某红、殷某顺、殷某其完成且验收通过，后2017年年底到2018年年初的时候，其听村民说刘飞带着挖机在大湾塘挖沙，村里面和水利站制止了几次均没有效果。 4、笪建国的陈述，证实2017年年底以来，自己从卅铺飞鹤、龙井水库、龙头村206国道旁一水塘、刘飞家铁路旁的塘四个地方往刘飞经营的沙场拉过砂石。同时证实自己给刘飞在大湾塘拉了500个小时、500趟车，每趟14立方共7000方泥沙，另在龙井水库拉了20车。 5、彭某金的陈述，证实2018年2月底，自己从刘飞沙场拉过沙子卖给桐城附近工地，据其所知，沙场由刘飞经营，桂助虎、江敏帮忙经营。 6、毕某友的陈述，证实刘飞找其租赁挖机，挖机工作地点在杨湾村高速路边的一个水塘。 7、吴某文的陈述，证实2015年其帮刘飞将部分砂石填到刘飞家附近一水塘。 8、雷某杰的陈述，证实自己从2017年下半年开始在刘飞沙场买沙，2018年7月之后因砂石涨价，就没在刘飞沙场买过了。沙场主要由刘飞、桂助虎、江敏经营。 9、杨某东的陈述，证实2017年的时候，其知道刘飞在杨湾挖了大湾塘，经过清洗后卖砂石。其一直做砂石生意，就去刘飞沙场买砂石。自己的车子一次拉8方，大约拉了一百余车，钱大部分是给的现金，现场有一个“小江”收，有时候是刘飞妻弟桂助虎收。刘飞沙场砂石是从大湾塘挖的，然后清洗分离。 10、吴某青的陈述，证实自己帮刘飞经营的沙场运输砂石，沙场由刘飞主要经营，桂助虎、江敏负责记账、收钱。同时证实2018年8月份左右，自己帮刘飞在吕亭镇花间塘附近买过砂石，大概有160方左右。 11、张某斌的陈述，证实2017年年底，自己从刘飞的沙场买过约20车、200方砂石。 12、项某长的陈述，证实2017年12月份，自己生产队所在的洪桥村龙井水库因累积淤泥严重，需要清淤，自己和朱某彪为头将水库清淤事项报到洪桥村，村民代表开会同意，村委会将水库清淤报到吕亭镇水利站，站长表示已通过水利局审批，但自己一直未见到相关文件。嗣后自己与朱某彪找到刘飞，口头约定由其负责清淤，清淤过程挖出的泥沙由刘飞洗净、分离、出售，以砂石抵刘飞工钱。因村民反映刘飞清洗淤泥致下游饮水井无法使用、拉砂石的车辆损坏了村里道路，刘飞清淤工程便停歇了。 13、齐某的陈述，证实2017年10月份，刘飞在其承包的工程中（206国道拓宽卅铺村龙塘段）买了大约40车、800方麻古土回去洗沙。 14、陈某鹏的陈述，证实2018年3月份，老毕找自己去吕亭挖一个塘，老毕姓名、水塘具体地址均不清楚，自己干了十几天，向下继续挖了2米，就走了。水塘里的淤泥和沙子由车辆拉走了。 15、胡某香的陈述（系河湾生产队队长），证实2017年10月份殷根国清淤工程结束后，刘飞到其生产队各家游说，希望把塘继续挖深以便储水，但是挖出来的沙子他要拉走，该生产队同意后，刘飞自2017年11月便开始挖沙，一直到2018年4月份才结束。 16、王某成的陈述，证实大湾塘清淤是在2017年农历七、八月份就完成了，是由一个姓殷老板搞的，不是刘飞。刘飞是自2017年农历九月份开始在大湾塘挖沙的，一直挖到2018年农历三、四月。其因刘飞在自己家门口挖沙，担心房子会被挖倒，就向村里、镇里反映了，刘飞被制止后就没有在其家附近挖沙。同时证实江敏与刘飞合伙在大湾塘挖沙。 17、方某桂的陈述（狮山村湾塘组村民组长），证实2017年年底刘飞在大湾塘断断续续挖过一段时间沙，前后没有一个月，挖了大概有三、四米深。 18、倪某友的陈述（系狮山村村民委员会书记），证实2017年6月大湾塘开始进行清淤工作，殷根国在半个月内即完成了相关工程。刘飞为了能挖沙，以大湾塘蓄水不够、需继续清淤为借口，做通河湾村民组村民工作，私自在大湾塘挖沙。倪申友将相关情况汇报到镇里分管领导，并多次随同镇里、水利站、国土分局领导到大湾塘阻止刘飞继续挖沙，并于2018年1月17日向其发了停止违法行为通知书，但刘飞继续非法采沙。倪申友认为殷根国已将清淤工程完工，刘飞只是以清淤的名义非法采沙。同时证实村里出具情况说明时没有考虑太多，刘飞抽水的行为是存在的，但是是没有经过任何许可的。 19、金某国的陈述（系吕亭镇水利站站长），证实2017年7月底，狮山村包括河湾村民组大湾塘的清淤工程已结束，工程由殷某国承包，且多部门初步验收合格，塘内降挖深度约2.5米（离梗头）。2018年2月20日左右市水政接到举报线索，称大湾塘有人非法采沙。2月24日，镇水利站联合镇政府分管领导、村书记一同至大湾塘检查，发现刘飞伙同江敏在现场非法采沙，并在清淤基础上又降挖约1米，当即现场予以制止。后经村委会制止无效，在3月8日的现场勘查中发现该塘已被挖至6、7米深（离梗头），经市水政大队处理，刘飞将部分淤泥回填。7月4日仍发现刘飞沙场在非法运营，又予以制止。另证实吕亭镇洪桥村龙井水库的清淤工程没有上报相关手续。 20、殷某明的陈述，证实吕亭镇狮山村大湾塘清淤项目由殷根国承接，与其及亲戚几人合伙完成，刘飞没有参与，刘飞在清淤施工之前未经殷某国等人同意私自将塘里的水抽干。另其听说刘飞在清淤工程结束后在大湾塘里面挖泥沙，水利部门与村里面有去制止。 21、黄某华（洪桥村副书记）的陈述，证实2017年其村的村民项某长、朱某标打报告到村部，要求对村里龙井水库进行清淤。之后村里就在他们的申请报告上盖章，到了吕亭水利站，我们看到吕亭水利站在上面盖了章，但没有水利局的章。其要求项某长、朱某标等水利局批复下来之后才能施工，但项某长、朱某标提出清淤项目边搞边办手续。村里面也就同意了。清淤的人是项某长、朱某标他们找的。后来发现刘飞在龙井水库里面挖砂石，村里面就制止了。 三、书证 1、受案登记表、立案决定书等法律文书 2、笪某国提供的自己从2018年以来的账目明细复印件。 3、毕某友提供的挖机账目清单。 4、公安机关从刘飞、桂书年家搜查出的清单、账目明细复印件，与杨某东证言相互印证，杨某东一人所拉砂石价格为121856元。 5、桂书年卡号为621XXX559的邮政储蓄银行卡，自2017年11月至2018年10月23日的交易明细复印件。 6、刘飞、桂助虎、桂书年、江敏的银行开户信息、银行交易明细。 7、桐城市国土资源局关于砂、石、粘土属于非金属矿产，擅自对水库、池塘和河道清淤出来的泥沙进行加工分离成建筑用砂和粘土并经营是违法行为的说明。 8、桐城市水利部门2017年度大关镇、吕亭镇水利兴修汇总表。 9、吕亭镇狮山村河湾水塘工程承包合同及工程竣工验收卡，证实狮山村水塘清淤工程由殷根国承包。 10、桐城市吕亭镇狮山村民委员会通知一份，证实狮山村于2018年1月17日即已告知刘飞应立即停止在狮山村河湾组大湾塘的非法采沙行为，并立即将破坏的一切恢复到位，但刘飞拒绝签字。 11、桐城市吕亭镇水利站出具的《关于狮山村刘飞非法采沙的情况说明》，证实自2017年10月23日巡查即发现刘飞在非法采沙，当即予以向上汇报，并分别在2017年10月30日、2018年2月24日、3月8日、4月20日、7月4日多次联合多部门对刘飞非法采沙的行为予以制止。 12、扣押清单及安徽省非税收入一般缴款书一份，退款单一份，证实公安机关扣押刘飞、桂书年人民币一万六千七百一十五元；2019年1月25日，刘飞、桂书年向桐城市人民检察院退缴一万元。 13、关于桐城市吕亭镇狮山村龙庄组刘飞洗砂点洗砂物的检测意见，证实2018年11月6日，安徽省地质矿产勘查局311地质队专家现场采取吕亭镇狮山村龙庄组洗砂点洗砂物样品，经检测，1、砂堆主要为灰黄、青灰色含砾砂，经初步筛分后即可得到建筑用砂。矿砂主要成分绝大部分为石英、长石，少量黑云母、粘土矿物及磁铁矿等；砾石主要成分为花岗质片麻岩、二长片麻岩等。砂堆内砂经适当筛分（去砾）后可做为《中华人民共和国矿产资源法实施细则》中规定的非金属矿产中的天然石英砂（玻璃用砂、铸型用砂、建筑用砂、水泥配料用砂、水泥标准砂、砖瓦用砂）中的建筑用砂。2、碎石堆主要由棱角状、次棱角状、次圆状、圆状碎石、砾石组成，砾径大小为2-7CM，一般为5CM左右，主要由花岗质片麻岩、二长片麻岩、石英正长岩、浅粒岩等组成。参照《建筑用卵石、碎石》碎石堆内碎石、砾石，一是做为建筑用碎石直接利用；二是经适当破碎、分级加工后可做为建筑用碎石利用。 14、刑事判决书，证实刘飞的前科情况。 四、勘验、辨认、搜查笔录 1、刘飞的辨认笔录，辨认大关镇龙头村206国道一水塘、大关镇卅铺村飞鹤安置点、吕亭镇狮山村湾塘、吕亭镇洪桥村龙井水库以及其所经营沙场。 2、公安机关搜查刘飞、桂书年家的搜查笔录。 五、视听资料 1、刘飞辨认大关镇、吕亭镇等涉案地点的现场辨认视频。 2、公安机关搜查刘飞、桂书年家的搜查视频 六、鉴定意见 1、安徽省地质矿产勘查局311地质队《桐城市吕亭镇狮山村龙庄组刘飞洗砂点洗砂量调查报告》，证实2018年11月6日，桐城市国土资源局委托安徽省地质矿产勘查局311地质队对刘飞洗砂点沙堆的洗沙、碎石量进行估算。2018年11月8日，安徽省地质矿产勘查局311地质队出具调查报告：砂堆1的洗砂量为179.4立方米（269.10t）;砂堆2的洗砂量为429.60立方米（644.40t）;碎石堆3的碎石量为1116.10立方米。 2、价格认定结论书，证实2019年1月4日，桐城市价格认证中心作出价格认定结论书，中粗沙85元/吨，913.5吨的价格为77647.5元，碎石为57元/吨，1674.15吨的价格为95426.55元。合计173074.05元。 本院认为：被告人刘飞、桂书年、桂助虎、江敏违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，关于是否属情节严重，首先在大湾塘内采砂，是否属在河道管理范围内采砂，《中华人民共和国河道管理条例》第二条规定，河道包括湖泊、人工水道、行洪区、蓄洪区、泄洪区。根据上述规定，应当认定大湾塘属河道的管理范围。其次，根据被告人刘飞的供述，其在大湾塘采挖砂石约4000余方，结合证人杨某东的陈述及在刘飞家中搜查的账本中所记载的杨雁东所拉砂石的车数和每车所拉砂石的方数，杨某东所拉砂石价值约121856元，根据安徽省高级人民法院、安徽省人民检察院皖高法（2017）98号《关于非法采矿、破坏性采矿刑事案件数额认定标准问题的规定》第一条第二款的规定，应属情节严重。故四被告人的行为构成非法采矿罪且属共同犯罪，公诉机关指控的罪名成立。被告人刘飞的辩护人辩护认为刘飞在大湾塘取沙是应村民组要求，是一种履约行为的辩护意见及被告人桂书年的辩护人辩护认为刘飞对大湾塘进行清淤活动并不是其擅自开展的，而是应所在村民组邀请或委托进行的，不宜作为刑事犯罪来定性或处理的意见不予采纳。被告人江敏的辩护人辩护认为被告人未获取利润分成，也未领取高额固定工资，不应以犯罪论处的辩护意见，经查：根据被告人江敏的供述，同案犯桂书年、桂助虎的供述，均证实被告人江敏在沙场帮助刘飞管理、收取钱款，同案犯刘飞供述沙场有盈利就分钱，结合张某进、彭某金、雷某杰、吴某青、王某成的证言，能够印证被告人江敏参与管理、经营沙场的事实。故对辩护人该辩护意见不予采纳。对被告人刘飞、桂书年、桂助虎、江敏的辩护人有关本案被告人刘飞、桂书年、桂助虎、江敏不构成非法采矿罪的辩护意见，均不予采纳。被告人桂书年、桂助虎、江敏在共同犯罪中帮助被告人刘飞管理、收账，起次要或者辅助作用，属从犯，依法应当从轻处罚。四被告人案发后如实供述基本犯罪事实，当庭认罪认罚，依法可从宽处理。被告人刘飞有犯罪前科，可酌情从重处罚。被告人刘飞、桂书年已退缴赃款，可酌情从轻处罚。综上所述，结合四被告人所在社区对其社会影响评价，可判处非监禁刑罚，同时结合公诉机关的量刑建议，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第四十二条、第四十五条、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条，《最高人民法院、最高人民检察院《关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条、第二条第（一）项、第三条和《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百条第（一）项之规定，判决如下： 一、被告人刘飞犯非法采矿罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币一万二千元。 （缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金限本判决生效之日起十日内缴纳。） 二、被告人桂书年犯非法采矿罪，判处拘役三个月，缓刑六个月，并处罚金人民币九千元。 （缓刑考验期限从判决确定之日起计算罚金限本判决生效之日起十日内缴纳。） 三、被告人桂助虎犯非法采矿罪，判处罚金人民币八千元。 （罚金限本判决生效之日起十日内缴纳。） 四、被告人江敏犯非法采矿罪，判处罚金人民币八千元。 （罚金限本判决生效之日起十日内缴纳。） 五、桐城市公安局在被告人刘飞、桂书年家扣押的人民币一万六千七百一十五元予以没收，由扣押机关上交国库；被告人刘飞、桂书年在桐城市人民检察院退缴违法所得人民币一万元，予以没收，由桐城市人民检察院上交国库。被告人刘飞向本院退缴的违法所得人民币九万五千一百四十一元予以没收，上交国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省安庆市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  黎俊秀 审 判 员  叶险峰 人民陪审员  李青科 二〇二〇年三月二十七日 书 记 员  谢 莎 附相关法条： 《中华人民共和国刑法》 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第四十二条拘役的期限，为一个月以上六个月以下。 第四十五条有期徒刑的期限，除本法第五十条、第六十九条规定外，为六个月以上十五年以下。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。 第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。 犯罪分子虽然不具有本法规定的减轻处罚情节，但是根据案件的特殊情况，经最高人民法院核准，也可以在法定刑以下判处刑罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。 第二百条在被告人最后陈述后，审判长宣布休庭，合议庭进行评议，根据已经查明的事实、证据和有关的法律规定，分别作出以下判决： （一）案件事实清楚，证据确实、充分，依据法律认定被告人有罪的，应当作出有罪判决； （二）依据法律认定被告人无罪的，应当作出无罪判决； （三）证据不足，不能认定被告人有罪的，应当作出证据不足、指控的犯罪不能成立的无罪判决。