吉林省梅河口市人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）吉0581刑初13号 公诉机关吉林省梅河口市人民检察院。 被告人张仁，女，1967年9月17日出生，汉族，大学文化，教师，户籍所在地吉林省梅河口市，住吉林省梅河口市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月11日被梅河口市公安局刑事拘留，于2019年8月15日被执行逮捕，现羁押于辽源市看守所。 辩护人崔克龙，吉林常春（延边）律师事务所律师。 被告人侯桂琴，女，1968年3月15日出生，汉族，中专文化，无职业，户籍所在地吉林省梅河口市，住吉林省梅河口市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年8月20日被梅河口市公安局刑事拘留，于2019年9月10日被执行逮捕，现羁押于辽源市看守所。 辩护人李月峰，北京甘华律师事务所律师。 吉林省梅河口市人民检察院以梅检二部刑诉[2019]28号起诉书指控被告人张仁、侯桂琴犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月2日向本院提起公诉，本院经审查于同日受理，并依法适用普通程序，组成合议庭，于2020年1月21日公开开庭进行了审理。梅河口市人民检察院指派检察员张伟出庭支持公诉，被告人张仁及其辩护人崔克龙、被告人侯桂琴及其辩护人李月峰到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 公诉机关指控： 2016年12月，被告人张仁未经有关部门依法批准，擅自成立“凰燕工作室”，伙同被告人侯桂琴等人，以高额回报为诱饵，向社会公开宣传“凰燕燕窝生态庄园燕屋”投资项目，向不特定人群共计35人，非法吸收公众存款17509000元，造成损失12155200元。其中，侯桂琴向不特定人群共计11人，非法吸收公众存款4895000元，造成损失3259000元。 公诉机关为指控被告人张仁、侯桂琴以上犯罪事实向法庭提供以下证据：1.书证、2.证人证言、3.被告人供述与辩解，并认为，被告人张仁、侯桂琴违反国家规定，非法吸收公众存款，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条、第十五条之规定，提请本院依法判处。 被告人张仁、侯桂琴对公诉机关指控的罪名及犯罪事实均无异议，当庭表示认罪认罚。 被告人张仁的辩护人发表如下辩护意见：一、被告人张仁在本案中起次要作用，系从犯,应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。二、张仁系公安机关电话传唤到案，到案后如实供述犯罪事实，已构成坦白情节。三、张仁也是投资者，损失100万元,不是本案资金最终获得者、掌握者。被告人张仁目前得到了绝大多数投资者的谅解，可以酌定从轻处罚。四、在审查起诉阶段被告人张仁签署认罪认罚具结书，自愿认罪认罚。本案部分经济损失可能挽回，建议对张仁按照认罪认罚协议判决，如不能适用缓刑，请求在有期徒刑三年以下量刑。 被告人侯桂琴的辩护人发表如下辩护意见：一、侯桂琴有以下从轻、减轻情节：1.自首情节，侯桂琴经公安机关传唤后主动到案，基本如实供述了罪行，应视同自首；2.从犯情节，张仁系凰燕工作室的负责人，侯桂琴及经侯桂琴介绍的投资人钱款也都打入张仁账户，再由张仁转到深圳公司或者个人账户。深圳凰燕公司来人都是张仁负责接待，张仁负责讲解，侯桂琴承担的是辅助和配合性工作，应认定为从犯；3.侯桂琴系初犯、偶犯，无前科劣迹，主观恶性较小；4.侯桂琴涉及的11名被害人均对侯桂琴的行为表示了谅解，侯桂琴也在庭审中同意赔偿；5.侯桂琴签署了具结书，同意认罪认罚，有悔罪表现。二、对侯桂琴应适用缓刑：1.人民检察院对侯桂琴的量刑建议为缓刑，人民法院如无理由应当采纳；2.根据相似案例，侯桂琴的犯罪金额适用缓刑的较多。三、本案存在上游犯罪，本案投资人在深圳市中级人民法院进行了登记，深圳司法机关扣押了部分钱款，届时会按比例返还受害人，这部分钱款应从被告人涉及数额中予以扣除。请求合议庭考虑被告人有自首情节，属从犯、初犯，主观恶性较小，建议对其判处缓刑。 经依法审理查明: 2016年12月，被告人张仁未经有关部门依法批准，擅自成立“凰燕工作室”，并伙同被告人侯桂琴，向社会公开宣传“凰燕燕窝生态庄园燕屋”投资项目，以高额回报为诱饵，向社会不特定人群33人非法吸收存款人民币17024000元，造成经济损失11669200元。其中，侯桂琴向社会不特定人群11人非法吸收存款4895000元，造成经济损失3669000元。 另查明，2019年7月11日，被告人张仁经公安机关民警电话传唤后投案；2019年8月20日，被告人侯桂琴经公安机关民警电话传唤后投案。被告人张仁得到部分投资参与人的谅解，侯桂琴得到其名下所有投资参与人书面的谅解。 上述事实有下列证据证明： 1.被告人张仁、侯桂琴户籍信息，证明二被告人自然身份情况及犯罪时系具有完全刑事责任能力。 2.被告人张仁、侯桂琴到案经过，证明被告人张仁、侯桂琴经公安机关传唤到案。 3.凰燕公司投资名单，证实张仁与侯桂琴吸收存款的人数及金额。 4.张仁向李某1、田某转账汇总表，总额为10671760元。 5.侯桂琴非法吸收公众存款明细表，证实侯桂琴吸收的人数及存款数额。 6.侯桂琴与张仁转账交易记录，证实转账金额为1295868元。 7.谅解书，证明蔡某等部分投资参与人表示不追究张仁及侯桂琴的刑事责任。 8.投资参与人臧某、刘某、蔡某、丁某、高某、李某2、管某、张某、谢某、姜某、史某等人的陈述及银行流水，证实被告人张仁、侯桂琴吸收投资款的数额。 9.被告人张仁、侯桂琴的供述，证实二被告人非法吸收公众存款的事实。 以上证据经庭审举证、质证，被告人及辩护人均未提出异议。各证据形式及内容来源合法，客观真实，能够相互印证形成完整证据链条，足以认定本案事实，本院予以采信。 本院认为，被告人张仁、侯桂琴违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应予惩处。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。关于被告人张仁、侯桂琴辩护人提出的张仁、侯桂琴属于从犯的辩护意见，本院认为，在共同犯罪中，张仁、侯桂琴将吸收来的存款交付给上级人员，其二人并未实际占有、支配非吸所得，二被告人在整个非法吸收存款的共同犯罪中起次要作用，系从犯，故应从轻或者减轻处罚，对辩护人的此项辩护意见予以采纳；关于侯桂琴是否具有自首情节的问题，本院认为，侯桂琴系经公安机关传唤到案，没有主动投案的事实，对辩护人的此项辩护意见，本院不予采纳。张仁、侯桂琴到案后均能如实供述主要犯罪事实，且自愿认罪认罚，依法从轻处罚；张仁、侯桂琴取得部分被害人谅解，对二被告人酌情从轻处罚，对张仁、侯桂琴辩护人提出的相关辩护意见予以采纳。关于公诉机关对被告人张仁判处有期徒刑三年缓刑五年，并处罚金人民币五万元；对侯桂琴判处有期徒刑二年缓刑三年，并处罚金人民币五万元的量刑建议，本院认为，因张仁涉案金额达一千七百余万元，且未能返还投资人，对其不适宜判处缓刑；侯桂琴涉案金额相对张仁较少，且其取得全部投资人的谅解，对其宣告缓刑社会危害性较小，故可对其适用缓刑。张仁应对吸收的全部投资款承担返还责任，其中侯桂琴对其吸收的投资款与张仁共同承担返还责任。综上，根据被告人张仁、侯桂琴的犯罪事实、在共同犯罪中的作用、认罪、悔罪表现以及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下： 一、被告人张仁犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币八万元。 （刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月11日起至2023年1月10日止；罚金于本判决生效后立即缴纳。） 二、被告人侯桂琴犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年缓刑四年，并处罚金人民币五万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金于本判决生效后立即缴纳。） 三、责令被告人张仁、侯桂琴退赔投资参与人经济损失（返还投资人名单及金额见附表）。 如不服本判决，可在接到判决书之次日起十日内，通过本院或者直接向吉林省通化市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长  王吉玲 人民陪审员  姚行海 人民陪审员  宋 巍 二〇二〇年三月十一日 书 记 员  金 萍