江苏省南京市中级人民法院民 事 裁 定 书(2020)苏01民初309号原告：南京康尼机电股份有限公司，住所地在江苏省南京市南京经济技术开发区恒达路19号。法定代表人：陈颖奇，该公司董事长。委托诉讼代理人：庄卓，江苏法德东恒律师事务所律师。委托诉讼代理人：李功成，江苏法德东恒律师事务所律师。被告：廖良茂，男，汉族，住江西省赣州市上犹县。被告：田小琴，女，1979年5月2日出生，汉族，住广东省东莞市。被告：赣州森昕股权投资合伙企业（有限合伙），住所地在江西省赣州市章贡区新赣州大道18号阳明国际中心2号楼。执行事务合伙人：赣州悦昕投资有限公司。被告：曾祥洋，男，1970年12月4日出生，汉族，住江西省赣州市上犹县。被告：胡继红，男，1971年9月2日出生，汉族，住广东省广州市天河区。被告：罗国莲，女，1971年9月14日出生，汉族，住广东省东莞市南城区。被告：吴讯英，女，1951年11月29日出生，汉族，住湖南省湘潭市岳塘区。被告：孔庆涛，男，1965年6月16日出生，汉族，住安徽省六安市裕安区。被告：苏丽萍，女，1978年2月7日出生，汉族，住上海市黄浦区。被告：东莞众旺昕股权投资合伙企业（有限合伙），住所地广东省东莞市松山湖高新技术产业开发区工业西路18号2号楼A栋3楼302室。执行事务合伙人：廖良茂。原告南京康尼机电股份有限公司（以下简称康尼公司）与被告廖良茂、田小琴、赣州森昕股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称森昕合伙企业）、曾祥洋、胡继红、罗国莲、吴讯英、孔庆涛、苏丽萍、东莞众旺昕股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称众旺昕合伙企业）合同纠纷一案，本院于2020年3月9日立案后，依法合议庭进行了审理。康尼公司向本院提出诉讼请求：1.判令被告配合康尼公司以总价1元的价格分别回购注销康尼公司向被告发行的康尼公司股票（股票代码为603111)89,533,826股（其中廖良茂50,590,801股、田小琴3,514,535股、曾祥洋3,307,814股、胡继红3,307,814股、罗国莲1,102,604股、吴讯英2,205,209股、孔庆涛3,307,814股、苏丽萍2,205,209股、众旺昕合伙企业19,992,026股），如被告不能足额交付上述股票，差额部分按照股票发行价14.86元/股向康尼公司赔偿损失；2.判令被告向康尼公司补偿928,849,351.96元（其中森昕合伙企业772,475,706.96元、曾祥洋12,288,530元、胡继红12,288,530元、罗国莲4,096,176元、吴讯英8,192,353元、孔庆涛12,288,530元、苏丽萍8,192,353元、众旺昕合伙企业99,027,173元），并自起诉之日起按照欠付金额的万分之五每日支付违约金至实际付清之日；3.判令被告向康尼公司返还2017年度现金分红10744059元（其中廖良茂6,070,896元、田小琴421,744.2元、曾祥洋396,937.7元、胡继红396,937.7元、罗国莲132,312.5元、吴讯英264,625.1元、孔庆涛396,937.7元、苏丽萍264,625.1元、众旺昕合伙企业2,399,043元）；4.判令各被告承担康尼公司支出的律师费100万元；5.各被告就前述4项诉讼请求承担连带责任；6.由各被告负担本案的诉讼费用。事实和理由：2017年3月22日，康尼公司与包括本案各被告在内的20名广东龙昕科技有限公司（以下简称龙昕公司）原股东分别签署了《发行股份及支付现金购买资产协议》，约定康尼公司通过发行股份及支付现金的方式购买龙昕公司全部股权。同日，康尼公司与各被告签订《盈利预测补偿协议》，约定:龙昕公司在2017-2019年度归属于母公司所有者的净利润（以扣除非经常性损益前后孰低为准）分别不低于23,800万元、30,800万元、38,766万元；由康尼公司在盈利补偿期间内每个会计年度结束时聘请合格审计机构对龙昕公司的实际盈利情况出具专项审核意见，龙昕公司所对应的于盈利补偿期间内每年实现的净利润数应根据合格审计机构出具的专项审核意见结果为依据确定；各被告应优先以通过本次交易获得的康尼公司股份向康尼公司逐年补偿，不足的部分以现金补偿；如各被告须进行股份补偿，康尼公司召开董事会及股东大会审议关于回购各被告应补偿股份并注销的相关方案，如方案获股东大会审议通过，则康尼公司可以1元/股的价格回购并注销被告应补偿的股份；如康尼公司在盈利补偿期间对被告进行现金分红的，补偿股份数在补偿实施时累计获得的分红收益，应随之无偿返还给康尼公司。协议同时约定了具体补偿数额的计算公式、实施程序和违约责任等，并明确各被告向康尼公司履行补偿义务时，应就所承担的补偿义务向康尼公司承担连带清偿责任。同年9月15日，康尼公司与各被告签订《盈利预测补偿协议之补充协议》（以下简称补充协议），约定各被告利润补偿的上限合计不超过其在交易中获得的全部对价。签署协议签订后，康尼公司于2017年12月4日与龙昕公司20名原股东完成股权变更登记，并依约陆续支付完毕全部对价，包括向本案被告发行股份89,533,826股，支付现金928,849,351元，对价合计2,259,322,085.15元，具体为：以14.86元/股向廖良茂发行股份50,590,801股,对价合计751,779,312.93元；以14.86元/股向田小琴发发行股份3,514,535股，合计支付对价52,225,998元；向森昕合伙企业支付现金对价772,475,706.96元；以14.86元/股向曾祥洋发行股份3,307,814股，支付现金12,288,530.00元，合计支付对价61,442,651.78元；以14.86元/股向胡继红发行股份3,307,814股，支付现金12,288,530元,合计支付对价61,442,651.78元；以14.86元/股向罗国莲发行股份1,102,604股，支付现金4,096,176.00元，合计支付对价20,480,883.93元；以14.86元/股向吴讯英发行股份2,205,209股，支付现金8,192,353元，合计支付对价40,961,767.85元；以14.86元/股向孔庆涛发行股份3,307,814股，支付现金12,288,530元，合计支付对价61，442,651.78元；以14.86元/股向苏丽萍发行股份2,205,209股，支付现金8,192,353元，合计支付对价40,961，767.85元；以14.86元/股向众旺昕合伙企业发行股份19,992,026股，支付现金99,027,173元，合计支付对价396,108,692.29元。2018年5月，康尼公司对被告通过上述交易获得的康尼公司股票按照0.12元/股进行了2017年度现金分红，具体为：廖良茂6,070,896元、田小琴421,744.2元、曾祥洋396,937.7元、胡继红396,937.7元、罗国莲132,312.5元、吴讯英264,625.1元、孔庆涛396,937.7元、苏丽萍264,625.1元、众旺昕合伙企业2,399,043元。2018年4月20日，江苏苏亚金诚会计师事务所（以下简称苏亚金诚会计所）出具苏亚核(2018)58号《关于广东龙昕科技有限公司2017年度业绩承诺实现情况的审核报告》，确认龙昕公司2017年实现的归属于母公司所有者的净利润为258,214,126.36元，扣除非经常性损益后的归属于母公司所有者的净利润为241，386,950.82元，完成了2017年度预测数。2019年4月29日，苏亚金诚会计所出具苏亚核(2019)34号《关于广东龙昕科技有限公司2018年度业绩承诺实现情况的审核报告》，确认龙昕公司2018年实现的归属于母公司所有者的净利润为-1,092,885,643.83元，扣除非经常性损益后的归属于母公司所有者的净利润为-631，780,317.25元，未完成2018年盈利预测数。同日，苏亚金诚会计所出具苏亚审（2019)692号《审计报告》，第74页载明，在预计廖良茂违规使用龙昕公司在厦门国际银行定期存单违规提供质押的损失时，预计了龙昕公司0.97亿元的损失。因康尼公司就存单质押的损失另行对龙昕公司20名股东提起诉讼，故本案中该0.97亿元的预计损失暂不计入。扣除该0.97亿之后，根据约定的计算公式，本案各被告补偿金额己经超过其获得的全部对价，各被告仍应向康尼公司合计补偿约22.59亿元。2019年4月29日，康尼公司召开董事会，审议通过了《关于公司重大资产重组2018年度业绩承诺实现情况及补偿义务人对公司进行业绩补偿的议案》。同年6月28日，康尼公司召开股东大会，审议通过了《关于公司重大资产重组2018年度业绩承诺实现情况及补偿义务人对公司进行业绩补偿的议案》，同意以1元价格回购各被告持有的89,533,826股股票并注销，同时要求各被告补偿现金928,849,351元，退还分红966.97万元（不含10%所得税，含税应为10，744,059元)。各被告未履行前述义务，康尼公司为维护自身合法权益，故提起本案诉讼。本院经审查认为，廖良茂因涉嫌合同诈骗罪被公安机关立案侦查，本案争议事实在公安机关侦查范围之内，且关于廖良茂涉嫌以虚假走账，虚构资产，故意隐瞒对外债务、担保的具体情况以及因此给康尼公司造成的经济损失情况，需由刑事案件认定。根据《最高人民法院关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》第十一条规定，本案涉嫌经济犯罪，不属于一般经济纠纷案件，应当依法裁定驳回康尼公司的起诉。据此，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百五十四条第一款第三项、《最高人民法院关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》第十一条、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第二百零八条第三款规定，裁定如下：驳回南京康尼机电股份有限公司的起诉。康尼公司预交的案件受理费4,744,767元、保全费5000元，由本院退回。如不服本裁定，可以在裁定书送达之日起十日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于江苏省高级人民法院。审判长  陆正勤审判员  董岩松审判员  曹廷生二〇二〇年三月十八日书记员  高 雁