江苏省南京市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）苏01刑终159号原公诉机关南京市鼓楼区人民检察院。上诉人（原审被告人）张华，男，1972年1月7日生，北京天橙企业管理有限公司法定代表人、北京哈迪逊投资基金管理有限公司南京分公司负责人、南京哈迪逊投资基金管理有限公司南京分公司负责人、北京天橙企业管理有限公司南京鼓楼分公司负责人，住北京市朝阳区。2017年10月10日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年11月14日被取保候审；2017年11月20日被刑事拘留，同年12月27日被取保候审。2018年3月29日被刑事拘留，同年5月4日被逮捕。现羁押于南京市第二看守所。辩护人高锋，江苏仕达律师事务所律师。原审被告人张海利，男，1991年2月20日生，原北京哈迪逊投资管理有限公司员工，住江苏省徐州市睢宁县。2018年4月4日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年5月11日被逮捕。现羁押于南京市第二看守所。原审被告人代轩轩，男，1993年4月11日生，原北京哈迪逊投资管理有限公司员工，住江苏省丰县。2018年3月28日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年5月4日被逮捕。现羁押于南京市第二看守所。原审被告人季忠，男，1968年2月10日生，原北京天橙资本管理有限公司南京分公司（以下简称天橙南京分公司）二部销售经理，住南京市秦淮区。2018年4月1日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年5月4日被逮捕。现羁押于南京市第二看守所。南京市鼓楼区人民法院审理南京市鼓楼区人民检察院指控被告人张华、张海利、代轩轩、季忠犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年11月18日作出（2019）苏0106刑初14号刑事判决。被告人张华不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，听取辩护人意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审判决认定，2015年8月，北京哈迪逊投资基金管理有限公司在本市鼓楼区设立南京分公司，张华任法定代表人，后以北京天橙资本管理有限公司南京分公司名义在本市鼓楼区对外开展活动。另，张华还担任北京天橙企业管理有限公司南京鼓楼分公司的法定代表人（该公司注册地即本市鼓楼区）、北京天橙资本管理有限公司、北京天橙企业管理有限公司的法定代表人。被告人张华与毛敏（另案处理）等人利用北京天橙资本管理有限公司南京分公司的名义，对外宣称其公司隶属将军红实业集团有限公司，在未取得相关集资资质的情况下，以发放宣传单、报纸夹页等方式，许诺16%-20％的年化净收益，向社会不特定公众宣传集资，并通过与不特定社会公众签订天橙泰丰产业投资壹号（有限合伙）入伙协议（与北京天橙资本管理有限公司签订）、北京兴社汇科技发展有限公司增资协议、北京哈迪逊投资基金管理有限公司股权转让协议，并由将军红实业集团有限公司出具担保函的形式，对外非法吸收资金。经审计，自2015年8月至2018年12月，该公司参与向619名不特定社会公众非法吸收公众存款人民币7622.68万元，造成实际损失人民币7574.5342万元。其中，经审计，被告人张海利向社会不特定公众集资，涉案集资参与人76人，实际投入资金人民币897万元，造成实际损失人民币882.49万元；被告人代轩轩为公司向社会不特定公众集资，涉案集资参与人23人，实际投入资金人民币449.36万元，造成实际损失人民币449.36万元；被告人季忠作为北京天橙资本管理有限公司南京分公司二部业务负责人，向社会不特定公众集资，涉案集资参与人90人，实际投入资金人民币1040.78万元，造成实际损失人民币1030.8万元。2018年3月29日、4月1日、4月4日，被告人张华、季忠、张海利先后被公安机关抓获归案，2018年3月28日，被告人代轩轩主动到公安机关投案。被告人张海利、代轩轩、季忠到案后均如实供述了自己的犯罪事实。上述事实，有经原审人民法院庭审举证、质证，予以确认的被告人张华、张海利、代轩轩、季忠的常住人口基本信息、立案决定书、受案登记表、案发及到案经过、公司工商登记资料、房屋租赁合同、协助查封通知书及银行账户交易明细、天橙丰产业投资壹号入伙协议、北京兴社汇科技发展有限公司增资协议、北京哈迪逊投资基金管理有限公司股票转让协议、代持协议、补充协议等投资合同、暂存款单据等书证，证人石某、张某、李某、杨某、方某、庄某、梁某的证言，同案犯江军、毛敏的供述，集资参与人许桂华、阚秀英、张玉英、范新美、詹硕群、王喜琴、夏锁林等人的陈述，辨认笔录，南京南审希地会计师事务所有限公司出具的南审希地会鉴字（2018）第053号“将军红案”资金情况的鉴证报告以及被告人张华、张海利、代轩轩、季忠的供述和辩解等证据证实。原审法院认为，被告人张华、张海利、代轩轩、季忠违反国家金融管理法律规定，向不特定的社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪，依法应予惩处。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，以被告人张华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币十万元；被告人张海利犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年一个月，并处罚金人民币五万元；被告人代轩轩犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年八个月，并处罚金人民币三万元；被告人季忠犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币五万元；责令被告人张华对其参与非法吸收公众存款造成的实际经济损失人民币7574.5342万元，承担连带退赔责任；责令被告人张海利对其参与非法吸收公众存款造成的实际经济损失人民币882.49万元，承担连带退赔责任；责令被告人代轩轩对其参与非法吸收公众存款造成的实际经济损失人民币449.36万元，承担连带退赔责任；责令被告人季忠对其参与非法吸收公众存款造成的实际经济损失人民币1027.8万元，承担连带退赔责任；并将退还款项与季忠已退出的3万元，按比例发还相关集资参与人。上诉人张华的上诉理由及辩护人的辩护意见是：1.张华只是挂名负责人，认定其犯非法吸收公众存款罪的证据不足；2.一审量刑畸重。经审理查明，原审人民法院认定上诉人张华、原审被告人张海利、代轩轩、季忠犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实充分。上诉人张华及其辩护人在二审期间未提交新证据，本院对原审人民法院认定的事实及证据予以确认。本院认为，上诉人张华、原审被告人张海利、代轩轩、季忠违反国家金融管理法规，向社会不特定公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。关于上诉人张华及其辩护人提出的“张华只是挂名负责人，认定其犯非法吸收公众存款罪的证据不足，一审量刑畸重”的上诉理由及辩护意见，经查，上诉人张华的供述证实，其是北京天橙资本管理有限公司南京分公司的法人，其个人银行卡用于接收南京分公司投资款项，参与南京分公司宣讲会，接待过集资人代表。该供述与工商登记资料等书证，同案犯江军、毛敏、石青的供述，证人张某等人的证言相印证。一审判决据此认定张华对北京天橙公司南京地区业务负有管理职责，应对该公司参与的全部非法集资数额与损失承担责任并无不当。一审判决对上诉人张华量刑时已综合考虑案件事实及其具有的各项量刑情节，量刑在法律幅度范围内，不属于量刑畸重的情形，相关上诉理由及辩护意见不能成立，本院不予采纳。原审人民法院判决认定的事实清楚，证据确实、充分，适用法律正确，量刑适当，审判程序合法，应予维持。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  卞国栋审判员  汪 波审判员  刘明世二〇二〇年三月二十三日书记员  李雪婷