湖南省岳阳市云溪区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）湘0603刑初2号 公诉机关岳阳市云溪区人民检察院。 被告人谢聪，男，1990年8月18日出生于安徽省芜湖市，汉族，中专文化，个体户，住安徽省无为县。因涉嫌犯非法采矿罪，于2018年5月31日被抓获，同年6月2日被岳阳市公安局云溪分局刑事拘留，7月6日被逮捕，9月30日被取保候审，2019年9月27日经岳阳市云溪区人民检察院决定被取保候审，2020年1月2日经本院决定被取保候审。现在家候审。 辩护人余永贵，湖南琼武律师事务所律师。 被告人许中安，男，1960年4月17日出生于安徽省霍邱县，汉族，文盲，皖霍邱3998号运输船船主，住安徽省霍邱县。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年9月26日被岳阳市公安局云溪分局取保候审，9月27日经岳阳市云溪区人民检察院决定被取保候审，2020年1月2日经本院决定被取保候审。现在家候审。 被告人晏丽，女，1976年1月3日出生于安徽省含山县，汉族，高中文化，金锚1997号运输船船主，住安徽省含山县。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年9月25日被岳阳市公安局云溪分局取保候审，9月27日经岳阳市云溪区人民检察院决定被取保候审，2020年1月2日经本院决定被取保候审。现在家候审。 被告人高强，男，1987年7月2日出生于安徽省铜陵市，汉族，本科文化，高强08号运输船船主，住安徽省铜陵市铜官区。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年9月26日被岳阳市公安局云溪分局取保候审，9月27日经岳阳市云溪区人民检察院决定被取保候审，2020年1月2日经本院决定被取保候审。现在家候审。 被告人赵玉国，男，1977年8月11日出生于安徽省芜湖市，汉族，初中文化，芜湖江阳999号运输船船主，户籍地安徽省芜湖县，住安徽省芜湖市弋江区。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年9月26日被岳阳市公安局云溪分局取保候审，9月27日经岳阳市云溪区人民检察院决定被取保候审，2020年1月2日经本院决定被取保候审。现在家候审。 被告人马望宝，男，1974年4月11日出生于安徽省芜湖市，汉族，初中文化，鸿瑞898号运输船船主，住安徽省南陵县。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年9月26日被岳阳市公安局云溪分局取保候审，9月27日经岳阳市云溪区人民检察院决定被取保候审，2020年1月2日经本院决定被取保候审。现在家候审。 被告人陈新林，男，1973年6月5日出生于安徽省宣城市，汉族，初中文化，融航机9188号运输船船主，住安徽省宣城市宣州区。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年9月25日被岳阳市公安局云溪分局取保候审，9月27日经岳阳市云溪区人民检察院决定被取保候审，2020年1月2日经本院决定被取保候审。现在家候审。 岳阳市云溪区人民检察院以云检公诉刑诉〔2019〕145号起诉书指控被告人谢聪、许中安、晏丽、高强、赵某1、马望宝、陈新林犯非法采矿罪，于2020年1月2日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭进行了审理。岳阳市云溪区人民检察院指派检察员范丽明、检察官助理王昆阳出庭支持公诉，被告人谢聪及其辩护人余永贵、被告人许中安、晏丽、高强、赵某1、马望宝、陈新林到庭参加诉讼。现已审理终结。 岳阳市云溪区人民检察院指控，2016年9月份至2017年7月份期间，赵某2(已判刑)、徐某（已判刑）负责的皖宝盛工8888采砂船在长江流域湖南临湘、湖北洪湖一带白鳍豚自然保护区无证擅自采砂，根据水利部“水建管(2016)409号”文件规定，上述长江水域为禁采区。被告人谢聪明知皖宝盛工8888采砂船系非法采砂，仍将自己的银行卡提供给赵某2等人用于砂款结算；被告人许中安、晏丽、马望宝等6人明知皖宝盛工8888号采砂船系非法采砂，仍利用自己的运输船配合采砂船盗采江砂。具体事实如下： 1、被告人谢聪明知赵某2、徐某是非法采矿的情况下，仍办理卡号为62×××75的银行卡交给赵某2、徐某用来收取非法采矿的砂款。自2017年4月至2017年7月，徐某使用谢聪卡号为62×××75的银行卡收取砂款16笔，共计3863300元。 2、2016年11月16日，被告人许中安令皖霍邱3998运输船与皖宝盛工8888采砂船配合，在临湘、洪湖一带的长江水域盗采江砂，共计盗采江砂9200吨，价值184000元，非法获利61000元。 3、2016年11月15日，被告人晏丽令金锚1997运输船与皖宝盛工8888采砂船配合，在临湘、洪湖一带的长江水域盗采江砂，共计盗采江砂9000吨，价值164000元，非法获利60500元。 4、2016年10月23日，被告人高强令高强08运输船与皖宝盛工8888采砂船配合，在临湘、洪湖一带的长江水域盗采江砂，共计盗采江砂8000吨，价值146200元，非法获利38100元。 5、2016年11月16日，被告人赵玉国令芜湖江某999运输船与皖宝盛工8888采砂船配合，在临湘、洪湖一带的长江水域盗采江砂，共计盗采江砂5000吨，价值120000元，非法获利51000元。 6、2016年10月6日、10月26日、11月14日，被告人马望宝令鸿瑞898运输船与皖宝盛工8888米砂船配合，在临湘、洪湖一带的长江水域盗采江砂，分别盗采江砂2800吨、2600吨、2900吨，共计盗采江砂8300吨，价值114200元，非法获利53000元。 7、2016年11月11日，被告人陈新林令融航机9188运输船与皖宝盛工8888采砂船配合，在临湘、洪湖一带的长江水城盗采江砂，共计盗采江砂6500吨，价值110100元，非法获利26400元。 案发后，被告人许中安、晏丽、高强、赵玉国、马望宝、陈新林主动投案后均能够如实供述自己的罪行。被告人谢聪到案后能如实供述其罪行。 案发后至今，公安机关依法分别扣押了被告人许中安61000元、晏丽60500元、高强38100元、赵玉国51000元、马望宝53000元、陈新林26400元。 被告人许中安、晏丽、高强、赵某1、陈新林在值班律师的见证下签署了认罪认罚具结书。 针对上述指控的事实，公诉机关提供了相关证据，认为被告人谢聪、许中安、晏丽、高强、赵玉国、马望宝、陈新林违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自进入禁采的长江水域采矿，均系情节严重，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。被告人谢聪、许中安、晏丽、高强、赵玉国、马望宝、陈新林在共同犯罪中均起次要作用，均系从犯。公诉机关建议建议判处被告人许中安、晏丽有期徒刑六个月至一年，可适用缓刑，并处罚金；建议判处被告人高强、赵玉国、陈新林拘役三个月至五个月，可适用缓刑，并处罚金。提请本院依法判处。 被告人谢聪、许中安、晏丽、高强、赵玉国、马望宝、陈新林对指控的事实和罪名均无异议，被告人谢聪、马望宝当庭自愿认罪认罚。 被告人谢聪的辩护人的辩护意见是，被告人谢聪一开始不知情，是应其亲戚和老板赵某2的要求才提供银行卡，后来才知道赵某2等人非法采矿，也没有获利，在共同犯罪中是从犯，且自愿认罪认罚，请求对被告人谢聪适用缓刑。 经审理查明的事实与公诉机关指控的事实一致。 另查明，安徽省无为县司法局、霍邱县司法局、含山县司法局、铜陵市铜官区司法局、芜湖市弋江区司法局、南陵县司法局、宣城市宣州区司法局分别出具了《调查评估意见书》，认为被告人谢聪、许中安、晏丽、高强、赵玉国、马望宝、陈新林具备社区矫正条件，建议适用社区矫正。 以上事实，被告人谢聪、许中安、晏丽、高强、赵玉国、马望宝、陈新林在开庭审理中亦无异议，且有七被告人的到案情况说明、户籍证明材料、银行账户交易明细、湖南省非税收入一般缴款单、水利部“水建管(2016)409号”文件、认罪认罚具结书等书证；证人谢某等人的证言；七被告人及同案犯赵某2、徐某的供述和辩解等相关证据证实，足以认定。 本院认为，被告人谢聪明知他人非法采矿仍提供银行卡供他人收取砂款，情节特别严重；被告人许中安、晏丽、高强、赵玉国、马望宝、陈新林违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自进入禁采的长江水域采矿，情节严重，其行为均已构成非法采矿罪。公诉机关指控的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，量刑建议适当，本院予以支持。辩护人的辩护意见与事实相符，本院予以采纳。被告人谢聪、许中安、晏丽、高强、赵玉国、马望宝、陈新林在共同犯罪中均起次要作用，均系从犯，依法应当从轻处罚。被告人谢聪到案后能如实供述其罪行，是坦白；被告人许中安、晏丽、高强、赵玉国、马望宝、陈新林主动投案并能如实供述自己的罪行，是自首，依法均可以从轻处罚。各被告人自愿认罪认罚，依法可以从宽处罚。根据被告人谢聪、许中安、晏丽、高强、赵玉国、马望宝、陈新林的犯罪情节和悔罪表现，结合相关被告人所在地司法局出具的评估意见，对其宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，可以宣告缓刑。各被告人的违法所得均应该予以追缴。 综上所述，本院依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一、三款、第七十二条第一、三款、第七十三条、第六十四条、《最高人民法院、最高人民检察院〈关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释〉》第二条、第三条、第四条、第七条、第八条、第十一条、第十二条、第十三条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下： 一、被告人谢聪犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币二十万元。 （缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金限本判决生效后10日内缴纳）。 责令被告人谢聪自本判决书生效之日起10日内持判决书到安徽省无为县司法局报到，接受社区矫正。 二、被告人许中安犯非法采矿罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币七万元。 （缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金限本判决生效后10日内缴纳）。 责令被告人许中安自本判决书生效之日起10日内持判决书到安徽省霍邱县司法局报到，接受社区矫正。 三、被告人晏丽犯非法采矿罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币六万元。 （缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金限本判决生效后10日内缴纳）。 责令被告人晏丽自本判决书生效之日起10日内持判决书到安徽省含山县司法局报到，接受社区矫正。 四、被告人高强犯非法采矿罪，判处拘役五个月，缓刑六个月，并处罚金人民币五万元。 （缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金限本判决生效后10日内缴纳）。 责令被告人高强自本判决书生效之日起10日内持判决书到安徽省铜陵市铜官区司法局报到，接受社区矫正。 五、被告人赵玉国犯非法采矿罪，判处拘役四个月，缓刑六个月，并处罚金人民币五万元。 （缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金限本判决生效后10日内缴纳）。 责令被告人赵玉国自本判决书生效之日起10日内持判决书到安徽省芜湖市弋江区司法局报到，接受社区矫正。 六、被告人马望宝犯非法采矿罪，判处拘役四个月，缓刑六个月，并处罚金人民币五万元。 （缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金限本判决生效后10日内缴纳）。 责令被告人马望宝自本判决书生效之日起10日内持判决书到安徽省南陵县司法局报到，接受社区矫正。 七、被告人陈新林犯非法采矿罪，判处拘役四个月，缓刑六个月，并处罚金人民币五万元。 （缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金限本判决生效后10日内缴纳）。 责令被告人陈新林自本判决书生效之日起10日内持判决书到安徽省宣城市宣州区司法局报到，接受社区矫正。 八、公安机关扣押的被告人许中安违法所得人民币六万一千元、被告人晏丽违法所得人民币六万零五百元、被告人高强违法所得人民币三万八千一百元、被告人赵玉国违法所得人民币五万一千元、被告人马望宝违法所得人民币五万三千元、被告人陈新林违法所得人民币二万六千四百元予以追缴，由公安机关上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省岳阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  张友华 审 判 员  刘 芳 人民陪审员  刘国星 二〇二〇年三月十八日 书 记 员  胡 星 附：相关法律条款 《中华人民共和国刑法》第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： (一)犯罪情节较轻； (二)有悔罪表现； (三)没有再犯罪的危险； (四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《最高人民法院、最高人民检察院》 第二条具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“未取得采矿许可证”： （一）无许可证的； （二）许可证被注销、吊销、撤销的； （三）超越许可证规定的矿区范围或者开采范围的； （四）超出许可证规定的矿种的（共生、伴生矿种除外）； （五）其他未取得许可证的情形。 第三条实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”： （一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的； （二）在国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区采矿，开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，或者在禁采区、禁采期内采矿，开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在五万元至十五万元以上的； （三）二年内曾因非法采矿受过两次以上行政处罚，又实施非法采矿行为的； （四）造成生态环境严重损害的； （五）其他情节严重的情形。 实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节特别严重”： （一）数额达到前款第一项、第二项规定标准五倍以上的； （二）造成生态环境特别严重损害的； （三）其他情节特别严重的情形。 第四条在河道管理范围内采砂，具有下列情形之一，符合刑法第三百四十三条第一款和本解释第二条、第三条规定的，以非法采矿罪定罪处罚： （一）依据相关规定应当办理河道采砂许可证，未取得河道采砂许可证的； （二）依据相关规定应当办理河道采砂许可证和采矿许可证，既未取得河道采砂许可证，又未取得采矿许可证的。 实施前款规定行为，虽不具有本解释第三条第一款规定的情形，但严重影响河势稳定，危害防洪安全的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”。 第七条明知是犯罪所得的矿产品及其产生的收益，而予以窝藏、转移、收购、代为销售或者以其他方法掩饰、隐瞒的，依照刑法第三百一十二条的规定，以掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益罪定罪处罚。 实施前款规定的犯罪行为，事前通谋的，以共同犯罪论处。 第八条多次非法采矿、破坏性采矿构成犯罪，依法应当追诉的，或者二年内多次非法采矿、破坏性采矿未经处理的，价值数额累计计算。 第十一条对受雇佣为非法采矿、破坏性采矿犯罪提供劳务的人员，除参与利润分成或者领取高额固定工资的以外，一般不以犯罪论处，但曾因非法采矿、破坏性采矿受过处罚的除外。 第十二条对非法采矿、破坏性采矿犯罪的违法所得及其收益，应当依法追缴或者责令退赔。 对用于非法采矿、破坏性采矿犯罪的专门工具和供犯罪所用的本人财物，应当依法没收。 第十三条非法开采的矿产品价值，根据销赃数额认定；无销赃数额，销赃数额难以查证，或者根据销赃数额认定明显不合理的，根据矿产品价格和数量认定。 矿产品价值难以确定的，依据下列机构出具的报告，结合其他证据作出认定： （一）价格认证机构出具的报告； （二）省级以上人民政府国土资源、水行政、海洋等主管部门出具的报告； （三）国务院水行政主管部门在国家确定的重要江河、湖泊设立的流域管理机构出具的报告。 《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。