河南省泌阳县人民法院民 事 判 决 书（2020）豫1726民初166号原告：林亭江，男，1985年9月17日出生，汉族，住广西省罗城仫佬族自治县，现住浙江省杭州市西湖区。委托诉讼代理人：孙静，河南浩誉律师事务所律师。被告：石灿，男，1977年10月19日出生，汉族，住河南省泌阳县。被告：安信达资产管理有限公司，住所地河南省南阳市宛城区独山大道与新华路交汇处御园商务写字楼二楼。统一社会信用代码：91410000061363673K。法定代表人：刘春雪，任总经理。委托诉讼代理人：刘东海，男，1976年12月6日出生，汉族，住河南省南阳市宛城区。被告：河南中云创光电科技股份有限公司，住所地河南省驻马店市泌阳县产业聚集区北环路西段中云创办公大楼5楼。统一社会信用代码：914117005843768602。法定代表人：石华玲，任董事长兼总经理。原告林亭江与被告石灿、安信达资产管理有限公司（以下简称安信达公司）、河南中云创光电科技股份有限公司（以下简称中云创公司）合同纠纷一案，本院于2020年1月6日立案后，依法适用简易程序公开开庭进行了审理。原告林亭江的委托诉讼代理人孙静、被告安信达公司的委托诉讼代理人刘东海到庭参加诉讼，被告石灿、河南中云创光电科技股份有限公司经本院合法传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告林亭江向本院提出诉讼请求：1.依法判令解除原被告于2017年11月24日签订的《股票发行认购合同》、《股票发行认购合同补充协议》；2.依法判令三被告退还原告股票认购款330000元及利息，并自2017年11月24日起以330000元为基数按年化利息10％支付原告补偿金直至款清之日止；3.本案诉讼费、律师费由被告承担。事实与理由：2017年11月24日原告经人介绍，在被告中云创公司处购买了6万股定向增发股票，每股5.5元，共计33万元，原告与被告中云创公司签订了《股票发行认购合同》，同时被告石灿与原告和被告安信达公司签订了《股票发行认购合同补充协议》，合同签订后，原告依约分三批将该33万元认购款全部打入被告中云创公司指定的被告安信达公司账户。原被告合同约定：“甲方（中云创）在本次认购股份的资金全部到位后完成相关法律手续，及时办理相关登记手续，将变更后的企业法人营业执照复印件以及股东名册提交给乙方（原告）。”“中云创在本次定向增发后一年内启动IPO，若在规定时间内未成功启动IPO，则甲方按乙方投资总额的的年化10%利息补偿乙方”。现合同签订后一年多过去了，被告中云创公司和被告安信达公司既未向原告出具出资人入股凭证，也未办理股票交割。经原告多方了解得知，被告中云创公司根本未取得定向增资许可，其根本不具备本次定向增发股票资格，致使原被告签订的合同目的根本无法实现。为维护原告合法权益，特具文起诉，请求支持原告的诉讼请求。被告安信达公司辩称，1、原告与被告中云创公司签订的《股票发行认购合同》，是原告在上海某中介公司介绍下双方自愿签订，被告安信达公司从未通过任何形式向原告推荐过中云创公司的股票，也未在认购合同中签字盖章。原告无法获得相应股份与安信达公司的受托行为无法律上因果关系，让安信达公司承担责任，没有任何法律依据。2、原告与安信达公司所签订的《补充协议》是无偿的受托合同。安信达公司的行为是接受原告的委托而实施，根据《民法总则》及《合同法》相关规定，其受托行为所产生的民事法律后果依法应由原告承担。3、安信达公司的收款账户是原告和中云创公司双方约定的收款账户，安信达公司在收到原告的股款认购款后，已全部打到了中云创公司指定账户（附银行明细），安信达公司无任何截留或获益行为，自始至终不存在违约行为。4、安信达公司全面履行受托职责，对原告没有实施任何违约或侵权行为，不应对原告承担责任。被告石灿在法定期限内未提交答辩状，亦未提交证据。被告中云创公司在法定期限内未提交答辩状，亦未提交证据。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。原告向本院提交的证据有：1、身份证复印件，2、中云创工商登记信息，3、股票发行认购合同及协议各一份，认购合同系原告与被告中云创公司签订，协议系原告与被告石灿、安信达公司签订，证明合同内容及被告违约事实，4、交易回单，证明原告将认购款打入被告账户，5、银行转账记录，证明案涉款项已打入石灿指定的安信达公司账户，6、12000元的律师费发票。被告安信达公司没有异议，但辩称其公司收到款项后转给了被告中云创公司，且不应当承担律师费。被告安信达公司向本院提交的证据有：安信达公司于2017年11月27日向中云创公司转账2600000元，有银行转账明细、中云创公司出具的证明各一份。原告方对证据的真实性没有异议，转款凭证无法证明安信达公司将330000元转账给中云创公司，即使转给中云创公司，也不能免除其与中云创公司及石灿因欺诈产生的民事责任。本院经审理认定事实如下：2017年11月24日，原告林亭江（合同乙方）和被告中云创公司（合同甲方）签订《河南中云创光电科技股份有限公司与林亭江股票发行认购合同》，主要内容为：乙方愿意以现金方式认购甲方本次发行1000万股的部分股份（“本次投资”）陆万股，出资总额为人民币33万元。甲方本次发行价格为人民币每股伍元伍角，甲乙双方同意乙方本次认购甲方股份的总价款，即本次投资总额为人民币叁拾叁万元整，本次股票发行的新增股份登记在中国证券登记结算有限责任公司。甲方签署和履行本协议是自身真实意思表示，并已取得所有必需的合法授权，受本协议全部条款和条件之约束。甲方签署和履行本协议，不会违反其公司章程、内部规定、与第三方之间的合同、中国法律、中国相关主管部门的批准/授权/同意/许可、中国法院的判决/裁决/命令，或与之相抵触。本次股票发行的认购款缴纳完毕后，甲方将依据法律规定及相关授权办理本次股票发行的验资、备案（必要时可能报中国证监会审批）、股份初始登记、限售（如有）等相关法律手续。乙方应在甲方披露股票发行认购公告后，按照规定的认购期限及认购限额足额缴纳认购款。任何一方违反本协议所作出的声明、承诺与保证存在虚假、重大遗漏的，均视为违约，违约方应依法承担相应的损失赔偿责任。除本协议另有约定或法律另有规定外，本协议任何一方未履行本协议项下的义务或者履行义务不符合本协议的相关约定，守约方均有权要求违约方继续履行或采取补救措施，并要求违约方赔偿因此给守约方造成的实际损失，本协议另有约定除外。上述所称损失包括但不限于甲方和/或丙方的直接经济损失及甲方和/或丙方主张权利而发生的全部诉讼费、仲裁费、律师费、差旅费、邮件费、公告费、鉴定和调查取证等费用，以及来自行政部门的罚款等。……本协议经双方正式授权的代表签字并加盖各自公章，并经甲方董事会、股东大会审议通过后生效。原告林亭江、被告石灿作为时任法定代表人在合同上分别签字、加盖本人印章和公司印章。2017年11月24日，原告林亭江（合同乙方）和被告石灿（合同甲方）、被告安信达公司（合同丙方）签订《河南中云创光电科技股份有限公司发行认购合同补充协议》，主要内容：鉴于河南中云创光电科技股份有限公司已于2015年1月21日在全国中小企业股份转让系统挂牌，公司简称：中云创，股票代码：831776，甲方为公司控股股东、实际控制人，丙方为本次定增投资人并参与定增500万股份额，丙方愿意接受乙方委托，认购中云创的定向增发的相应股票。乙方拟通过丙方认购中云创发行股票中的陆万股，认购价格为人民币5.5元/每股，拟委托丙方向中云创支付认购款共计人民币叁拾叁万元。乙方在签署本协议后的三个工作日将认购款打入委托认购中云创的丙方指定账户。甲方承诺中云创在本次定向增发结束（以中国证券登记结算中心结算股份到账为准）后壹年之内启动IPO，若在规定时间内未成功启动IPO，则甲方按乙方投资总额的年化10%利息补偿乙方。计算公式：补偿总价款=乙方本次投资总金额×（10%×n）。2017年中云创经审计的净利润不低于3,000万元人民币，2018年中云创经审计的净利润不低于4,000万元人民币，若中云创2017、2018年度净利润未能达到年度保证净利润的80%，每个年度甲方应分别按照乙方投资总额的年化10%利息补偿乙方。计算公式：补偿总价款=乙方本次投资总金额×（10%×n）……丙方承诺积极配合乙方认购中云创的定增股份，并在代持期间届满后协助乙方认购份额交割至乙方开立的全国中小企业股份转让系统账户，或接受乙方委托按照全国中小企业股份转让系统交易规则交易退出。乙方自愿委托丙方认购中云创的定增股份（自本次发行的股票在中国证券登记结算有限责任公司新增股份登记确认后起计算）……本补充协议在各方签章后、乙方实际缴纳认购款且认购的股份在全国股转系统完成登记后方可生效，乙方、丙方对此没有任何异议。甲方时任法定代表人石灿加盖本人印章、乙方林亭江签字、丙方加盖公司印章和法定代表人刘春雪印章。原告林亭江分别于2017年11月16日、2017年11月17日、2017年11月24日将20000元、255000元、55000元转入被告安信达公司账户，以上共计330000元，2017年11月27日，被告安信达公司将包括原告林亭江33万元在内的共计260万元汇入被告中云创公司。2017年12月19日，全国中小企业股份转让系统网站（××）公布被告中云创公司《澄清公告》，主要内容为：本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。一、传闻简述(一)传播中介传播时间：公司未能知悉该事项传播起始之日，但截至本澄清公告公布之日，公开网络上尚能查到相关新闻。传播方式：网络报道传闻媒体：微信自媒体、东方财富网等网络媒体。(二)传闻内容:河南中云创光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）定向增发计划、业绩对赌、对赌IPO、2017年至2019年预计财务数据、转板计划及IPO申报时间等信息。二、澄清声明(一)传闻事项属实情况:上述媒体报告内容存在不属实情况。(二)董事会核查情况:公司董事会对上述传闻高度重视，董事会第一时间进行内部排查，对网络传播内容进行认真核实：①确认该信息非我司工作人员发布，发布者与我司没有任何直接或间接的关系，公司也未参与或委托发布相关信息；②报道中的相关信息与事实不符。(三)传闻报道不实的说明上述报道中涉及的本公司定向增发计划、业绩对赌、对赌IPO、2017年至2019年的盈利预测等信息，系信息发布者个人行为；本公司不存在业绩对赌及对赌IPO情形、未委托有资质机构对将来业绩进行盈利预测，未参与委托或委托任何中介以公司“转板上市”为由对公司股票进行宣传、推介、销售。公司也未确定具体的IPO申报时点等情形。公司已及时联系有关人员删除了相关信息。(四)郑重提醒:网站××或www.neeq.cc为公司的信息披露平台，本公司发布的信息以在上述指定平台的公告为准，请广大投资者理性投资，注意风险……河南中云创光电科技股份有限公司董事会，2017年12月19日。2019年12月27日，原告林亭江支出律师代理费12000元。2019年8月18日，被告中云创公司出具证明：中云创公司及部分投资客户曾与安信达公司签订股票发行认购合同委托协议，作为受托方的安信达公司已将收到的投资方购买中云创股份定增及石灿老股份转让的款项，全部按中云创约定打到了中云创公司指定的河南途顺电气有限公司、河南和众弘盛商贸有限公司、河南中云创电子科技有限公司等公司账户。中云创公司视为收到上述股票定增及老股份转让全部款项。本院认为，原告林亭江和被告中云创公司签订的《河南中云创光电科技股份有限公司与林亭江股票发行认购合同》是双方真实意思表示，合同内容不违反法律、行政法规的禁止性规定，合同依法成立，但该合同明确约定“经董事会、股东大会审议通过后生效”，全国中小企业股份转让系统网站公布《澄清公告》足以证明中云创公司董事会、股东大会对该合同未审议通过，且无法查明被告中云创公司是否履行有无报批或报批没有批准的相关手续，故该合同缺乏生效要件，合同未生效。原告林亭江和被告石灿、被告安信达公司签订《河南中云创光电科技股份有限公司发行认购合同补充协议》，该合同内容系《河南中云创光电科技股份有限公司与林亭江股票发行认购合同》内容的有机组成部分，且约定“在全国股转系统完成登记后方可生效”，亦当然不生效。原告林亭江依约通过被告安信达公司向被告中云创公司缴纳认购款330000元，被告中云创公司予以收取并无异议，原告林亭江已经履行合同主要义务，被告安信达公司在履行合同中并无过错，被告中云创公司未按照合同约定履行义务，且以发出《澄清公告》的行为表明将不履行合同主要义务，但其也未在收到原告款项后予以及时退还，原告林亭江签订合同的目的不能实现，其请求退还股票认购款330000元，理由成立，本院予以支持。被告安信达公司辩称其无过错及不应承担返还责任，理由成立，本院予以采纳。被告石灿作为被告中云创公司时任法定代表人以公司名义对外签订合同行为系职务行为，且该款已由被告中云创公司收取，故不应承担合同解除后的返还、赔偿责任。被告中云创公司在合同未生效的情况下占有原告款项没有合法依据，应予返还并支付资金占用期间的利息，故原告请求被告中云创公司予以退还股票认购款330000元，理由成立，因该案涉的两份合同未生效，合同中关于年化收益率、律师费的约定不能约束被告中云创公司，原告请求律师费和按年利率10%支付补偿金，缺乏事实根据，本院不予采纳。关于利息，参照买卖合同规定，以中国人民银行同期同类贷款利率为基准进行计算；原告请求被告安信达公司、石灿返还330000元及利息、诉讼费，缺乏事实根据和法律依据，本院不予支持。依照《中华人民共和国民法总则》第一百五十七条、《中华人民共和国合同法》第九十四条、第九十七条、第一百二十四条、第一百七十四条、《最高人民法院关于审理买卖合同纠纷案件适用法律问题的解释》第二十四条、第四十五条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条的规定，判决如下：一、被告河南中云创光电科技股份有限公司于本判决生效后十日内支付原告林亭江330000元及利息（以330000元为基数，从2017年11月28日起至2019年8月18日止，按中国人民银行同期同类贷款利率计算；从2019年8月19日起至实际清偿之日止，按全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）。二、驳回原告林亭江的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费6250元，减半收取计3125元，由被告河南中云创光电科技股份有限公司负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于河南省驻马店市中级人民法院。审判员  韩会丽二〇二〇年三月二十四日书记员  黄艳辉