山西省阳泉市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2020）晋03刑终17号 原公诉机关阳泉市城区人民检察院。 上诉人（原审被告人）万伊涛，男，汉族，专科文化程度，，户籍所在地河南省洛阳市伊川县，租住河南省郑州市。2019年4月8日因涉嫌非法吸收公众存款罪被阳泉市公安局城区分局取保候审，同年6月10日被阳泉市城区人民检察院取保候审。2019年11月13日经原审法院决定被执行逮捕，现押于阳泉市看守所。 辩护人杨永军，山西嘉尚律师事务所律师。 阳泉市城区人民法院审理阳泉市城区人民检察院于指控原审被告人万伊涛犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年11月18日作出（2019）晋0302刑初255号刑事判决。原审被告人万伊涛不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷、讯问上诉人、核实证据，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。 原审法院判决认定： 2014年9月18日，被告人张某某（已判决）在太原注册成立其本人为法定代表人的山西中创大地投资有限公司（该公司已于2014年6月在阳泉市实际运营，已判决），公司在未经中国人民银行批准的情况下，被告人张某某及被告人万伊涛（总经理）、范某某（财务总监，在逃）、潘某某（股东、另案处理）违反国家法律、法规的规定，聘用业务员通过散发宣传资料、推销介绍，承诺在一定期限内还本付息的方式，向社会不特定对象公开吸收公众资金，共吸收投资人员169人，吸收资金696万元，返还受害群众356810元，造成实际损失599.319万元。 原判认定上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据予以证实： 1、阳泉市公安局城区分局经侦大队出具的归案经过证实：2019年4月4日，被告人万伊涛到公安机关投案自首。 2、营业执照、授权委托书证实：山西中创大地投资有限公司于2014年9月18日成立，是有限责任公司，住所是太原市小店区法定代表人张某某，经营范围是以自有资金对工业、农业、高科技、房地产、能源、矿山、旅游、公路的投资。 3、投资人郭某某、王某某、杨某某、王某1、张某1、关某某、石某某、张某2、张某3、梁某某、杨某1、李某某、王某2、张某4、王某3、李某1、白某某、吴某某、高某某、樊某某、袁某某、胡某某、武某某、刘某某、孟某某、姚某某、巩某某、帅某某、李某2、边某、马某某、段某某、雷某某、李某3、王某4、孙某某、常某、闫某、庞某某、郭某1、边某1、郑某某、侯某某、赵某某、杨某2、施某某、李某4、刘某1、刘某2、曹某某、芦某某、潘某1、刘某3、赵某1、胡某1、王某5、晋某某、孙某某、王某6、张某5、李某5、李某6、李某7、刘某4、靳某某、刘某5、芦某1、李某8、董某某、李某9、李某10、赵某2、鲍某某、梁某1、曲某某、张某6、姚某1、高某1、张某7、曹某1、路某某、王某7、路某1、孙某1、王某8、王某9、尹某某、赵某3、吕某某、薛某、李某11、赵某4、何某、赵某5、郝某某、娄某某、史某某、郑某1、葛某某、董某1、潘某2、张某8、郝某1、程某、冯某某、李某12、郝某2、闫某1、陈某某、史某1、籍某某、张某9、石某1、赵某6、胡某2、刘某6、石某2、郑某2、商某某、张某10、王某10、张某11、梅某某、张某12、韩某某、张某13、赵某7、周某某、尤某某、李某13、李某14、郭某2、郭某3、赵某8、董某2、穆某某、黄某某、张某14、高某2、徐某某、宋某某、田某某等人的报案材料证实：上述投资人员在山西中创大地投资有限公司进行投资的具体情况。 4、证人史某1、梁某某、梁某2、杜某某、马某1、潘某3、王某11、王某12、梁某某、马某2、杨某3的证言证实：山西中创大地投资有限公司2014年6月成立，张某某是法定代表人，万伊涛是总经理，范某某是财务主管，潘某某是股东，李某13、石某3负责日常工作。公司实际经营业务是通过散发宣传资料、推销介绍，承诺在一定期限内给投资者高利率回报向社会不特定对象公开吸收公众资金。 5、证人王某13、张某14的证言证实：王某13在山西中创大地投资有限公司任出纳，张某14任会计，在公司主要负责收取投资者的投资款，公司收取的投资款都汇入张某某和范某某的个人账户上，公司共吸收投资人员169人，696万元资金，其中已退61万元，退还人数16人，未退635万元，未退人数153人，返利35.681万元，实际损失599.319万元。 6、证人张某7的证言证实：张某7是山西中创公司的文员，该公司主要是吸收公众存款，也组织过宣传及礼品奖励活动。在张某7工作期间，办理过投资客户1人，金额3万元，实际损失29550元。2014年12月底，受张某某安排，张某7与新天地商场负责人签订租房合同，张某某交了60.5万元，郭某4交了13.141万元，支付装修费用56万元。 7、证人杨某4的证言、租赁合同证实：杨某4负责房地产公司的租赁和销售。2014年4月2日，山西中创大地投资有限公司的张某某租用了博士苑底商，并与公司签订的租赁合同，租期为2014年5月1日至2017年4月30日，租金一年12万元。但最终只交付了一年的租金。 8、证人吕某1的证言、装修合同证实：吕某1于2015年2月10日与张某7签订了装修合同，装修费用为186.45万元，其实际装修了百分之八十的工程，费用为141、5万元，装修的具体事宜由郭某4负责，装修款第一次支付了14万元现金，第二次抵押给其一辆白色吉普越野车，价值50万元，第三次支付给其42.25万元现金，共计支付其106.25万元，现在还欠着40余万元。 9、证人李某15的证言、河南公司登记申请书、验资报告书、营业执照等书证证实：河南公司舞阳分公司与山西中创公司没有签订合作的相关合同，双方只是处于洽谈阶段，因为万伊涛和张某某一直都没有向该公司投入资金，所以也没有签订合同，山西中创公司吸收的资金没有投资到河南公司的光伏发电项目。2014年9月份，李某15应万伊涛邀请去过山西中创公司的开业典礼并进行宣传。河南成杰公司没有向山西中创公司提供公章，李某15听人说河南成杰公司的公章是中创公司私刻的。 10、证人潘某某证言证实：潘某某和张某某于2014年5月在北京注册了北京中创大地投资有限公司，由于找不到合适的经营地址，6月份在阳泉市成立了山西中创公司。万伊涛和范某某来公司帮忙，万伊涛负责公司管理，范某某负责后勤。公司的经营范围是以自由资金对工业、农业等项目进行投资管理，但实际上是以高额利息为回报吸收老百姓的存款，对象不特定，总共吸收了600多万元。吸收客户资金的去向一部分投资到了阳泉市滨河恒之润珠宝行的装修、租赁费用，还有一部分投到安徽合肥川隆投资管理有限公司。安徽川隆投资管理有限公司是万伊涛和张某某商量成立的。 11、辨认笔录证实：辨认人石某3指认山西中创大地投资有限公司负责人员郭某4、潘某某、万伊涛、范某某的情况。 12、中创大地客户详单、已退客户投资款详单证实：被告单位山西中创大地投资有限公司吸收投资款已退16人61万元；尚未归还人数153人、投资金额635万元、返还35.681万元，造成损失599.319万元。 13、银行客户查询单等书证证实：张某某、范某某、王某13的银行账户资金往来情况。 14、同案犯张某某的供述称：2014年6月6日，张某某在阳泉成立了山西中创公司。公司共有四个股东，张某某是法人、万伊涛是总经理（负责公司全部日常事务）、范某某是财务主管（主管公司财务）、潘某某是股东。山西中创公司从事第三方中介业务，具体是客户把钱通过中创公司投到对方，中创公司起一个监管作用，第三方公司为河南成杰农业技术开发有限公司。公司承诺给投资者高利率回报，从公司成立至今共吸收153人，635万存款。公司吸收来的钱都存到张某某和范某某的个人账户上。这些钱都没有用于投资第三方公司。其中100多万用于在安徽合肥准备成立的川隆投资有限公司，200多万用于在阳泉市滨河商业区准备成立的恒之润珠宝行，张某某花费50万元买了一辆切诺基越野车（已抵押给装修队的吕某1），有200多万被范某某拿走了。 15、同案犯李某13的供述称：李某13于2014年6月在山西中创公司担任业务经理，公司主要业务为承诺给投资者高利率回报来吸收百姓存款，山西中创公司的负责人主要有：张某某为法人，万伊涛为总经理，范某某为财务主管，潘某某是股东，李某15是成杰光伏发电公司董事长。公司也组织过对外宣传及奖励礼品等活动。在李某13工作期间，共经办的投资人员共26人共计151万元，实际造成的损失为141.898万元，公司介绍客户的人有万分之一的奖励，李某13从中提成1510元。 万伊涛在山西中创负责培训过新员工，日常张某某不在公司的情况下由万伊涛负责公司所有事务。万伊涛在公司成立之时就来了，大概在公司出事的前一天就离开了。万伊涛工作期间吸收的存款人数、金额就是山西中创大地投资有限公司吸收的人数和金额，具体数字以公司的财务人员统计的数字为准。 16、同案犯石某3供述称：石某3于2014年7月在山西中创公司担任业务经理，公司主要业务为承诺给投资者高利率回报来吸收百姓存款，公司对外的宣传是河南成杰发电光伏有限公司项目好。山西中创公司的负责人主要有：张某某为法人，万伊涛为总经理，范某某为财务主管，潘某某为股东，李某15是河南成杰光伏发电公司董事长。公司也组织过对外宣传及奖励礼品等活动。石某3工作期间共经办的投资人员15人，共计75万元，实际造成的损失为71.57万元。公司给介绍客户的人有万分之一的奖励，我从中提成750元。 万伊涛在2014年6月公司筹建的时候就在公司，在公司出事前离开的公司。山西中创大地投资有限公司的老百姓存款人数和金额就是万伊涛工作期间吸收存款的人数和金额。 17、本院（2016）晋0302刑初248号刑事判决书证实：2016年11月3日，本院判处被告单位山西中创大地投资有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金60万元，并对中创公司涉案相关人员张某某、李某13、石某3进行了判决。 18、嫌疑人员前科劣迹调查表证实：未发现被告人万伊涛有前科劣迹。 19、户籍证明证实：被告人万伊涛出生于1974年2月12日。 20、被告人万伊涛的供述称：万伊涛是山西中创大地投资有限公司的总经理。公司的主要业务是让当地老百姓把钱存在公司进行投资。最低投资金额1万元，期限6个月至12个月，利息约一分二至一分五，按月支付。公司派业务员上街发传单进行宣传。投资人员要与公司签订投资合同，按照协议这些资金要投到河南成杰公司，但具体投到成杰公司没有万伊涛不清楚。万伊涛离开公司时公司大概吸收了80多人的资金，投资金额公司的财务人员有记录。大约在2014年11月份万伊涛离开了山西中创公司。 原审法院认为，被告人万伊涛作为山西中创大地投资有限公司总经理，违反国家金融管理法规，向社会公开宣传并承诺在一定期限内还本付息的方式向公众吸收资金，共吸收169人，696万元存款，数额巨大，造成群众实际损失金额599.319万元，数额巨大，其行为已触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪。被告人万伊涛犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，属自首，依法可以从轻或者减轻处罚。被告人万伊涛的辩护人就此提出的辩护意见与本案事实相符的，予以采纳。被告人万伊涛的辩护人所提被告人属从犯之意见，与本案事实和法律规定不符，不予采纳。综上，根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条、第六十四条之规定，判决：一、被告人万伊涛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金4万元。二、被告人万伊涛的犯罪行为给投资人造成的损失599.319万元，依法予以追缴退投资人，与被告单位山西中创大地投资有限公司及被告人张某某、李某13、石某3承担连带责任。 上诉人万伊涛及其辩护人的上诉理由和辩护意见是，原判对万伊涛量刑太重，未能真正体现其自首从轻、减轻处罚情节。万伊涛虽名为总经理，但在整个犯罪中起次要作用，原判未认定其从犯错误。 本院经审理查明的事实和证据与一审相同，认定本案事实的证据经一审庭审质证属实，本院予以确认。 本院认为，上诉人（原审被告人）万伊涛作为山西中创大地投资有限公司总经理，伙同他人违反国家金融管理法规，向社会公开宣传并承诺在一定期限内还本付息的方式向公众吸收资金，共吸收169人，696万元存款，数额巨大，造成被害人实际损失金额599.319万元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。上诉人万伊涛犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，属自首，依法可以从轻或者减轻处罚。对于上诉人万伊涛及其辩护人所提上诉理由和辩护意见，经查，原审法院根据上诉人万伊涛在共同犯罪中所起作用、给被害人造成的损失及其所具有的从轻处罚情节，对其所作处罚并无不当，上诉人万伊涛及其辩护人所提意见与事实和法律规定不符，本院不予采纳。原审判决认定事实清楚，证据确实充分，适用法律正确，审判程序合法，应予维持。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审判长  王计元 审判员  付建红 审判员  侯仲才 二〇二〇年三月五日 书记员  冯佳欣