杭州市下城区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）浙0103刑初697号 公诉机关杭州市下城区人民检察院。 被告人钱建成，男，1965年4月13日出生，汉族，文化程度初中，户籍所在地浙江省淳安县。因犯非法吸收公众存款罪于2016年12月被温州市鹿城区人民法院判处有期徒刑三年，并处罚金人民币10万元，于2018年12月刑满释放。现因本案于2019年8月13日被刑事拘留，同年9月12日被逮捕。现押于杭州市下城区看守所。 辩护人毛丽英、丁丹青，浙江智仁律师事务所律师。 杭州市下城区人民检察院以下检二部刑诉〔2019〕250号起诉书指控被告人钱建成犯非法吸收公众存款罪，于2019年12月19日向本院提起公诉。本院于次日立案后依法适用简易程序，后转为普通程序并组成合议庭，2020年3月31日公开开庭审理了本案。杭州市下城区人民检察院指派检察员吕丹丹出庭支持公诉。被告人钱建成及其委托的辩护人毛丽英、丁丹青到庭参加诉讼。现已审理终结。 杭州市下城区人民检察院指控，李秀峰（已判决）在2007年7月至2008年8月期间，在未经国家有关部门批准的情况下，在哈尔滨市香坊区租用集资办公地点，以哈尔滨天业高新技术产业有限公司的名义，在哈尔滨市面向不特定人群非法吸收公众存款。2009年至2013年期间，李秀峰为非法集资，在北京市设立两个办事处，并在天津市注册成立天津东方天业股权投资基金管理有限公司，相继在广州、南京、青岛、温州、重庆、苏州、成都等地成立分公司，聘用刘某、嵇某、李某1、被告人钱建成等人为集资代理人，以哈尔滨天业高新技术产业有限公司在黑龙江省、山东省文登市、内蒙古自治区苏尼特右旗等地区生产蓄电池、电动汽车开发油田等数十个项目建设为名义，在全国10余个地区向不特定人群开展非法吸收公众存款活动。其中，被告人钱建成系温州分公司负责人。 2012年6月至2013年2月，陈国梁（已判决）与被告人钱建成商议后，由陈国梁在杭州市下城区大树路东园高层2号楼1306房间设立“天津东方天业公司杭州地区办事点”，以哈尔滨天业高新技术产业有限公司对外融资生产为由，以月利率4%-5%的高额回报为诱饵，向客户承诺到期还本付息，向社会不特定人群非法吸收存款。经统计，本案被害人共计25人，非法吸收金额共计人民币420万，返息26.62万，损失额为393.38万。上述款项经杭州地区办事点提成后由温州分公司负责人被告人钱建成转给总公司及发放利息等。 为证明上述事实，公诉人当庭出举了相关的证据材料。据此，认为被告人钱建成结伙他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人系从犯，归案后如实供述罪行，可从轻或减轻处罚。被告人自愿认罪认罚且签字具结，建议判处被告人有期徒刑一年，并处罚金人民币50000元。提请本院依法判处。 被告人钱建成对起诉书指控的事实及罪名、量刑建议无异议且签字具结。其辩护人提出，本案作为漏罪单独起诉，会加重被告人的处罚，建议量刑时予以考虑；被告人情节较轻，系从犯，归案后积极配合侦查，如实供述自己的罪行，自愿认罪认罚，主观恶意较小，建议对其最大幅度的减轻处罚。 经审理查明，李秀峰（已判决）在2007年7月至2008年8月期间，在未经国家有关部门批准的情况下，在哈尔滨市香坊区租用集资办公地点，以哈尔滨天业高新技术产业有限公司的名义，在哈尔滨市面向不特定人群非法吸收公众存款。2009年至2013年期间，李秀峰为非法集资，在北京市设立两个办事处，并在天津市注册成立天津东方天业股权投资基金管理有限公司，相继在广州、南京、青岛、温州、重庆、苏州、成都等地成立分公司，聘用刘某、嵇某、李某1、被告人钱建成等人为集资代理人，以哈尔滨天业高新技术产业有限公司在黑龙江省、山东省文登市、内蒙古自治区苏尼特右旗等地区生产蓄电池、电动汽车开发油田等数十个项目建设为名义，在全国10余个地区向不特定人群开展非法吸收公众存款活动。其中，被告人钱建成系温州分公司负责人。 2012年6月至2013年2月，陈国梁（已判决）与被告人钱建成商议后，由陈国梁在杭州市下城区大树路东园高层2号楼1306房间设立“天津东方天业公司杭州地区办事点”，以哈尔滨天业高新技术产业有限公司对外融资生产为由，以月利率4%-5%的高额回报为诱饵，向客户承诺到期还本付息，向社会不特定人群非法吸收存款。经统计，本案集资参与人共计25人，非法吸收金额共计人民币420万，返息26.62万，损失额为393.38万（详见附表）。上述款项经杭州地区办事点提成后由温州分公司负责人被告人钱建成转给总公司及发放利息等。 2019年8月13日，被告人钱建成被抓获归案。 上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据予以证实： 1.被告人钱建成的供述和辩解，供述其在哈尔滨天业高新技术产业有限公司工作，是温州分公司的负责人。杭州市场负责人是陈国梁，因为其负责浙江片合同和利息发放，然后其到杭州和陈国梁见面，公司授权给了陈国梁。杭州分公司具体都是陈国梁负责的，他把吸收的钱打给其，之后利息发放后剩下的钱都打到总公司。杭州分公司有30-40个客户，资金大概有一千万。利息是半年一个周期，月息5分。公司在哈尔滨，法人是李秀峰，公司没有民间融资的资质。 2.同案犯陈国梁的供述和辩解，供述2010年其做保健品销售时认识钱建成。2012年7、8月，钱建成说自己是天津东方天业有限公司的股东，也是温州办事处副总，是哈尔滨天业高新技术有限公司下面的分支机构。之后在杭州成立了天津东方天业公司的办事点，没有营业执照。钱建成拿着有李秀峰签字的授权书给其，授权其为天津东方天业有限公司杭州办事点的负责人。租赁合同是其签订的，钱建成给其五万元作为租金。从2012年8月份到2014年4、5月份，一共涉及二三十个投资人，投资款前后有一千万。投资人以借款的方式投资，每月利息四分或者五分，借款金额一般都在一万以上，借款时间有三个月和六个月两种。借款合同是钱建成给的。其将钱打到钱建成的银行账户。刚开始是借款的百分之九十给钱建成，后来因为不太有投资人借款，钱建成主动说给他百分之八十，多出的百分之十作为介绍人的提成。其在杭州办事点一共有一百万的业务提成。 3.同案人李秀峰的证言，证明哈尔滨天业高新技术产业有限公司在杭州没有分公司，杭州属于南京分公司的范围，由嵇某负责。分公司的业务就是帮公司拉借款，发展公司的新能源项目，如电动汽车的电池等项目。大概是2011年下半年到2012年上半年这个时间段开始在杭州地区拉借款的，借款一般都是打入其或者李辰宇的银行账户。哈尔滨天业公司以借款的形式和借款人签订借款合同。哈尔滨天业公司是2012年下半年全部停止民间借款的，但是还有极少分公司在借款，总公司也同意。其不认识陈国梁，认识钱建成，印象中是温州分公司的业务员。 4.集资参与人的陈述、报案表、借款协议书、投资凭证等，证明经统计，本案集资参与人共计25人，非法吸收金额共计人民币420万，返息26.62万，损失额为393.38万。 5.抓获经过、情况说明，证明公安机关在2019年3月侦办陈国梁非法吸收公众存款案时才发现钱建成的相关犯罪事实。2019年8月13日，富阳区分局城东派出所在杭州市富阳区抓获钱建成。 6.刑事判决书，证明同案犯李秀峰2014年7月1日因犯非法吸收公众存款罪，被哈尔滨市香坊区人民法院判处有期徒刑九年，并处罚金人民币50万元；同案犯陈国梁于2019年11月22日因犯非法吸收公众存款罪被本院判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币5万元。 另有户籍证明等，上述证据能互为印证，且来源合法，与本案事实相关，本院予以确认。 本案事实清楚，证据确实、充分，足以认定。 本院认为，被告人钱建成伙同他人违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，向社会不特定对象吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大、有其他严重情节，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人钱建成在共同犯罪中起次要作用，系从犯，可减轻处罚；其归案后如实供述自己的罪行，自愿认罪认罚，可从宽处罚。关于辩护人提出漏罪单独处罚会加重刑罚的辩护意见。审理认为，本案不符合漏罪数罪并罚的条件，且公诉机关已在量刑时予以考虑。公诉机关的量刑建议适当，本院予以采纳。综上，结合本案的事实、情节及社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款、第三款之规定，判决如下： 一、被告人钱建成犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币50000元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月13日至2020年8月12日止。） 二、责令被告人退赔违法所得。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省杭州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长 张 恒 超 人民陪审员 陈   瑛 人民陪审员 倪   健 二〇二〇年三月三十一日 书 记 员 钱蓉（代）