湖南省邵阳市中级人民法院民 事 裁 定 书（2020）湘05民终542号上诉人（原审原告）：王辉，男，1950年5月19日出生，汉族，住邵阳市双清区。被上诉人（原审被告）：沭阳县万达脱水食品有限公司，住所地江苏省沭阳县庙头镇庙头街西首。法定代表人：程太红，该公司总经理。被上诉人（原审被告）：江苏宏建投资发展有限公司，住所地江苏省沭阳县庙头镇庙头街西首。法定代表人：程太红，该公司总经理。被上诉人（原审被告）：王元领，男，1983年10月12日出生，汉族，住湖北省竹山县。被上诉人（原审被告）：周立松，男，1948年2月2日出生，汉族，住江苏省沭阳县。被上诉人（原审被告）：吴克军，男，1969年2月20日出生，汉族，住江苏省沭阳县。被上诉人（原审被告）：曾智华，男，1982年8月19日出生，汉族，住湖南省南县。被上诉人（原审被告）：吕述祥，男，1968年12月13日出生，汉族，住江苏省沭阳县。被上诉人（原审被告）：程太红，男，1974年8月8日出生，汉族，住江苏省沭阳县。被上诉人（原审被告）：马占国，男，1972年3月16日出生，汉族，住江苏省沭阳县。上诉人王辉因与被上诉人沭阳县万达脱水食品有限公司（以下简称脱水公司)、江苏宏建投资发展有限公司（以下简称宏建公司)、王元领、周立松、吴克军、曾智华、吕述祥、程太红、马占国民间借贷纠纷一案，不服湖南省邵阳市北塔区人民法院（2019）湘0511民初412号之一民事裁定，向本院提起上诉。本院依法组成合议庭对本案进行了审理。王辉上诉请求：撤销一审裁定，发回重审。事实和理由：一审裁定引用事实不清，引用法律不当。本案提起诉讼的依据是宏建公司与王辉签订的借款合同书、以及与脱水公司共同发出的《归还借款承诺书》，王辉与脱水公司、宏建公司形成有效的民间借贷法律关系，而脱水公司、宏建公司两家企业法人本身不构成犯罪，应当按照民事法律关系承担民事责任，而周立松、程太红、王元领等人触犯的金融秩序管理，与本案不属于同一事实，也不属于同一法律关系，一审判决驳回起诉剥夺了王辉的合法财产权益。王辉向一审法院起诉请求：1、宏建公司、脱水公司、周立松、程太红、马占国、吴克军、吕述祥立即共同偿还200000元借款本金及利息，按合同约定月息2分计算从2015年11月至判决之日止，逾期按法律规定计算；2、曾智华、程太红连带清偿2015年5月13日的100000元借款本息；3、王元领、程太红连带清偿2015年6月26日100000元借款本息；4、宏建公司、脱水公司、王元领、周立松、吴克军、曾智华、吕述祥、程太红、马占国承担一切诉讼费用。一审法院认定事实：2015年5月13日，宏建公司的邵阳市分公司需要资金启动为由，向王辉借款100000元，双方签订《借款合同书》，合同约定，“江苏宏建投资发展有限公司邵阳分公司（以下称甲方），负责人程太红，王辉（以下称乙方），程太红、曾智华（以下称丙方），甲方总公司属于实业投资、项目投资、资产管理、酒店管理、建筑安装工程、市政工程、食品、木材生产加工销售私营企业，为扩大生产经营，需要流动资金，在邵阳设立分公司接洽投资业务向乙方借款，经协商一致，达成以下借款合同条文：一、借款数额，壹拾万元整，通过银行转账给甲方总公司江苏宏建投资发展有限公司、江苏沭阳农村商业银行股份有限公司庙头支行3213220261010000009132。二、借款期限，壹年（2015年5月13日至2016年5月12日），借款期限届满，通过银行转账还给乙方。三、借款利息，每月利息贰仟元整。四、付息时间，本合同签字生效后对接日通过银行转账付给乙方。五、担保责任，甲方未在规定的期限付月息，从违约之日起由担保人二人连带担保偿还借款本息。六、争议解决，如发生纠纷，任何一方有权向邵阳仲裁委员会提起仲裁。本合同书一式四份，签字盖章生效，各执一份。甲方代表，程太红，并加盖江苏宏建投资发展有限公司邵阳市分公司、江苏宏建投资发展有限公司公章，乙方，王辉，丙方，程太红，曾智华。2015年5月13日”。宏建公司向原告出具借条，“今借到王辉现金壹拾万元正。（见双方的借款合同书）2015.5.13江苏宏建投资发展有限公司财务专用章、江苏宏建投资发展有限公司邵阳市分公司公章，经手人，唐莎”，王辉支付了100000元给宏建公司。2015年6月26日，宏建公司邵阳分公司向王辉借款100000元，双方签订《借款合同书》，合同约定，“江苏宏建投资发展有限公司邵阳分公司（以下称甲方），负责人程太红，王辉（以下称乙方），程太红、王元领（以下称丙方），甲方总公司属于实业投资、项目投资、资产管理、酒店管理、建筑安装工程、市政工程、食品、木材生产加工销售私营企业，为扩大生产经营，需要流动资金，在邵阳设立分公司接洽投资业务向乙方借款，经协商一致，达成以下借款合同条文：一、借款数额，壹拾万元整，通过银行转账给甲方总公司江苏宏建投资发展有限公司、江苏沭阳农村商业银行股份有限公司庙头支行3213220261010000009132或邵阳分公司负责人程太红的账号。二、借款期限，壹年（2015年6月26日至2016年6月25日)，借款期限届满，通过银行转账还给乙方。三、借款利息，每月利息贰仟元整。四、付息时间，本合同签字生效后对接日通过银行转账给付给乙方。五、担保责任，甲方未在规定的期限付月息，从违约之日起由担保人二人连带担保偿还借款本息。六、争议解决，如发生纠纷，任何一方有权向邵阳仲裁委员会提起仲裁。本合同书一式四份，签字盖章生效，各执一份。甲方代表，程太红，江苏宏建投资发展有限公司邵阳市分公司、江苏宏建投资发展有限公司合同专用章公章，乙方，王辉，丙方，程太红，王元领。2015年6月26日。”王辉支付人民币90000元人民币，双方约定10000元作为利息。2015年12月19日宏建公司、脱水公司向48名债权人出具《归还借款承诺书》：“我公司借张新平等肆拾捌人人民币，已到期的借款本息在2016年元月4号前归还，未到期的借款，如家庭确有困难急需用钱的要求提前归还的，按40%比例在上述时间一并归还，其余按双方的合同规定时间偿还本息，如违反本承诺可凭原合同书和本承诺向邵阳市仲裁委员会申请仲裁或者向邵阳市北塔区人民法院提起诉讼。承诺人，江苏宏建投资发展有限公司、沭阳县万达脱水食品有限公司，法人代表人，程太红，2015.12.19”。另查明，宏建公司于2014年11月27日经工商登记注册成立，股东为程太红认缴资金10000000元，周立松认缴资金5000000元，马占国认缴资金5000000元，三位股东至今未认缴资金，脱水公司于2016年2月18日变更工商登记，由程太红占公司股权12872000元（占公司注册资本的40%），吴克军占公司股权9654000元（占公司注册资本的30%），吕述祥占公司股权9654000元（占公司注册资本30%），至今未认缴注册。邵阳市双清区人民法院审理认为，程太红、王元领、周立松以非法占有为目的，参与使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪，于2017年5月15日判处被告人程太红犯集资诈骗罪有期徒刑14年；2018年7月25日判决被告人周立松犯集资诈骗罪有期徒刑6年，被告人王元领犯集资诈骗罪有期徒刑5年，两人现在邵阳监狱服刑，并附有刘良禄等39名被害人集资款共计1915800元未归还。故酿成纠纷。一审法院认为，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国刑事诉讼法〉的解释》第一百三十九条规定，被告人非法占有处置被害人财产的应当依法予以追缴或者责令退赔。被害人提起附带民事诉讼的，人民法院不予受理。追缴、退赔的情况，可以作为量刑情节考虑。最高人民法院关于《全国法院民商事审判工作会议纪要》第一百二十八条规定，同一当事人因不同事实分别发生民商事纠纷和涉嫌刑事犯罪，民商事案件与刑事案件应当分别审理，主要有下列情形：（1）主合同的债务人涉嫌刑事犯罪或者刑事裁判认定其构成犯罪，债权人请求担保人承担民事责任；（2）行为人以法人、非法人组织或者他人名义订立合同的行为涉嫌刑事犯罪或者刑事裁判认定其构成犯罪，合同相对人请求该法人、非法人组织或者他人承担民事责任的；（3）法人或者非法人组织的法定代表人、负责人或者其他工作人员的职务行为涉嫌刑事犯罪或者刑事裁判认定其构成犯罪，被保险人、受益人或者其他赔偿权利人请求保险人支付保险金;（4）侵权行为人涉嫌刑事犯罪或者刑事裁判认定其构成犯罪、被保险人、受益人或者其他赔偿权利人请求保险人支付保险金的；（5）受害人请求涉嫌刑事犯罪的行为人之外的其他主体承担民事责任的。审判实践中出现的问题是，在上述情形下，有的人民法院仍然以民商事案件涉嫌刑事犯罪为由不予受理，已经受理的，裁定驳回起诉，对此，应予纠正。本案中，程太红、周立松、王元领以宏建公司的名义向王辉借款已经公安机关侦破，认定程太红等人利用公司非法集资，构成集资诈骗罪，并对程太红、周立松、王元领以犯集资诈骗罪分别判处有期徒刑，现王辉以民间借贷纠纷作为民事案件再起诉，不符合最高人民法院关于印发《全国法院民商事审判工作会议纪要》规定的情形，不符合民事案件立案条件，应予以驳回。据此，一审法院依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百一十九条第一款第（四）项，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，裁定：驳回王辉的起诉。本院审理查明，湖南省邵阳市双清区人民法院分别作出（2017）湘0502刑初38号、（2018）湘0502刑初55号刑事判决，判决程太红、周立松、王元领犯集资诈骗罪，并分别判处有期徒刑，在上述刑事判决书中并未明确认定王辉系该刑事案件中的被害人，在刑事判决书所附的《各被害人集资款未归还金额汇总表》亦未将本案所涉王辉提起诉讼的借款列入被害人集资款中。本院认为，在人民法院审理的程太红、周立松、王元领集资诈骗罪案件当中，并未将本案上诉人王辉所涉借款纳入该案被告人犯罪的事实当中，亦未将王辉列为该刑事案件的被害人，王辉以民间借贷纠纷作为民事案件提起诉讼，符合法律规定，一审法院应当予以受理并对其诉请进行审查。据此，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十一条、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第三百三十二条规定，裁定如下：一、撤销湖南省邵阳市北塔区人民法院（2019）湘0511民初412号民事裁定；二、本案指令湖南省邵阳市北塔区人民法院审理。本裁定为终审裁定。审 判 长  彭莎娜审 判 员  刘新军审 判 员  朱一泓二〇二〇年三月三十日代理书记员  晏 翟附相关法条：《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十一条第二审人民法院对不服第一审人民法院裁定的上诉案件的处理，一律使用裁定。最高人民法院关于适用《中华人民共和国民事诉讼法》的解释第三百三十二条第二审人民法院查明第一审人民法院作出的不予受理裁定有错误的，应当在撤销原裁定的同时，指令第一审人民法院立案受理；查明第一审人民法院作出的驳回起诉裁定有错误的，应当在撤销原裁定的同时，指令第一审人民法院审理。