扬州经济技术开发区人民法院刑 事 判 决 书(2020)苏1091刑初10号公诉机关扬州经济技术开发区人民检察院。被告人曹某某，曾用名曹家清，男，1966年11月10日出生于江苏省扬州市，初中文化，汉族，打工，住扬州市开发区。被告人曹某某因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年12月9日被扬州市公安局开发区分局取保候审，2020年1月14日被扬州经济技术开发区人民检察院取保候审。被告人施某某，男，1974年10月19日出生于江苏省扬州市，汉族，初中文化，打工，住扬州市，户籍地扬州市广陵区。被告人施某某因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年12月9日被扬州市公安局开发区分局取保候审，2020年1月14日被扬州经济技术开发区人民检察院取保候审。被告人陈某某，女，1971年5月21日出生于江苏省扬州市，汉族，初中文化，打工，住扬州市广陵区。被告人陈某某因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年12月9日被扬州市公安局开发区分局取保候审，2020年1月14日被扬州经济技术开发区人民检察院取保候审。扬州经济技术开发区人民检察院以扬开检诉刑诉[2020]12号起诉书指控被告人曹某某、施某某、陈某某犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年2月20日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用简易程序，公开开庭审理了本案。扬州经济技术开发区人民检察院指派检察员张筱鸿出庭支持公诉，被告人曹某某、施某某、陈某某到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：2015年2月、2015年6月，同案犯眭留川、张红玉（另案处理）等人先后成立了镇江统资联电子商务有限公司、丹阳市统资联股权投资基金企业（普通合伙）（以下统称统资联公司），该公司通过发放宣传册、传单、新店开业剪彩、网络宣传、客户与客户之间介绍等方式吸引不特定社会公众投资。统资联公司的主要投资模式为：投资人投资一单人民币3000元即可成为公司会员，每周获100元返利，连续48周获返利4800元后该单投资结束。会员从第二单起，每单只需要投资2400元，获利情况与第一单相同，每投一单公司赠送120元积分消费卡，可在公司开设的超市内使用。为迅速、大量吸收资金，统资联公司规定，每介绍一名新投资者，介绍者可获得600元奖励。公司设有采购部、财务部、市场部等部门，市场部下设各个团队，有关人员担任团队领导人，具体吸收资金。团队长挂靠在团队领导人之下发展会员，与团队领导人协商团队领导奖提成比例。“统资联”超市店长，即报单点负责人，挂靠在团队长或团队领导人之下，由团队长或团队领导人分配团队领导奖。同时，投资人在该门店每投一单，统资联公司返10元报单费给店长；持统资联公司投单赠送的积分消费卡在店内每消费100元，公司返16.6元给店长。2016年3月，被告人曹某某、施某某、陈某某、同案犯刘昌宏（已判决）加盟统资联公司，同年3月2日，开发区津玮超市在施桥镇滨江花苑幸福园2幢11号成立，经营者刘昌宏；同年7月15日，扬州施桥津玮电子商务有限公司在同一地点成立，法定代表人刘昌宏，股东刘昌宏、陈某某、施某某、曹某某，该地点作为统资联公司一报单点（以下统称施桥报单点），负责人是刘昌宏。被告人曹某某、施某某、陈某某、同案犯刘昌宏在施桥报单点以高额回报为诱饵，主要通过客户与客户之间介绍等方式对外宣传每投资1单（2300元-3000元不等），每周获返利100元，共返利48周，以此吸引社会公众投资。统资联公司返还给施桥报单点每单10元报单费，同时投资人持统资联公司投单赠送的积分消费卡在施桥报单点超市内每消费100元，公司返还16.6元给施桥报单点。投资人在施桥报单点投单后，投资人通过POS机刷给统资联公司，或者投资人交现金给施桥报单点，由同案犯刘昌宏直接转账给统资联公司张红玉。由统资联公司统一向投资人返利。2016年3月至10月期间，被告人曹某某、施某某、陈某某、同案犯刘昌宏通过上述方式，诱使投资人丁金花等66人向施桥报单点投资1500余单，非法吸收公众存款共计人民币3819780元，案发前，通过统资联公司的账户向各投资人返利等共计人民币1727591元，致使投资人损失共计人民币2092189元。案发后，公安机关电话通知被告人曹某某、施某某、陈某某询问，被告人曹某某、施某某、陈某某如实供述自己的罪行。案发后，被告人曹某某退出人民币3000元；被告人施某某退出人民币5000元；被告人陈某某退出人民币20000元。另查明，同案犯刘昌宏在本院审理其非法吸收公众存款期间已向本院退出赃款150000元。上述事实，被告人曹某某、施某某、陈某某在开庭审理过程中亦无异议，均认罪认罚，并有其在公安机关的供述与辩解，同案犯刘昌宏、眭留川、张红玉的供述与辩解，证人李某、张某、曹某、严某证言，投资人丁金花、张加伯、姚克明等66人证言，统资联电子数据，报案材料，银行卡交易明细清单，合作投资协议，接受证据材料清单，身份证，承诺书，授权书，股权众筹分红模式，微信群，转型新分配方案决定，告知通告，统资联推出三重大礼以及荣誉证书等材料，房屋租赁合同，开发区津玮超市工商登记材料，丹阳市统资联股权投资基金企业（普通合伙）工商登记材料，立案决定书，扣押决定书，扣押清单，说明，常住人口基本信息，照片，发破案经过，刑事判决书等证据予以证实，足以认定。本院认为，被告人曹某某、施某某、陈某某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，情节严重，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人曹某某、施某某、陈某某与他人共同故意犯罪，系共同犯罪。被告人曹某某、施某某、陈某某在共同犯罪中均起主要作用，均系主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚。被告人曹某某、施某某、陈某某自动投案，并如实供述自己的罪行，系自首，依法减轻处罚。被告人曹某某、施某某、陈某某认罪认罚，依法从宽处理。被告人曹某某、施某某、陈某某案发后退出部分赃款，酌情从轻处罚。公诉机关指控被告人曹某某、施某某、陈某某犯非法吸收公众存款罪的事实清楚、证据确实充分，指控的罪名正确，提请对被告人曹某某、施某某、陈某某减轻、从宽、酌情从轻处罚并建议适用缓刑的理由成立，应予支持。结合被告人曹某某、施某某、陈某某的犯罪情节和悔罪表现，可给予其一定的考验期限。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第六十四条，最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条之规定，判决如下：一、被告人曹某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币五万元；（缓刑考验期限从判决确定之日起计算;罚金限于本判决生效后十日内一次性缴纳。）二、被告人施某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币五万元；（缓刑考验期限从判决确定之日起计算;罚金限于本判决生效后十日内一次性缴纳。）三、被告人陈某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，缓刑三年，并处罚金人民币五万元；（缓刑考验期限从判决确定之日起计算;罚金限于本判决生效后十日内一次性缴纳。）四、对被告人曹某某、施某某、陈某某退出的赃款人民币28000元依法按比例发还给各投资人；责令被告人曹某某、施某某、陈某某继续向各投资人退赔1914189元。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省扬州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  张长云人民陪审员  朱彩兰人民陪审员  叶玉宏二〇二〇年三月四日书 记 员  史文庭附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十六条第一款组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。第四款对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住的社区没有重大不良影响。第三款被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条第二款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金的行为，同时具备下列条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未以有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报的；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。第二条实施下列行为之一，符合本解释第一条第一款规定的条件的，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚：（一）不具有房产销售的真实内容或者不以房产销售为主要目的，以返本销售、售后包租、约定回购、销售房产份额等方式非法吸收资金的；（二）以转让林权并代为管护等方式非法吸收资金的；（三）以代种植（养殖）、租种植（养殖）、联合种植（养殖）等方式非法吸收资金的；（四）不具有销售商品、提供服务的真实内容或者不以销售商品、提供服务为主要目的，以商品回购、寄存代售等方式非法吸收资金的；（五）不具有发行股票、债券的真实内容，以虚假转让股权、发售虚构债券等方式非法吸收资金的；（六）不具有募集基金的真实内容，以假借境外基金、发售虚构基金等方式非法吸收资金的；（七）不具有销售保险的真实内容，以假冒保险公司、伪造保险单据等方式非法吸收资金的；（八）以投资入股的方式非法吸收资金的；（九）以委托理财的方式非法吸收资金的；（十）利用民间“会”、“社”等组织非法吸收资金的；（十一）其他非法吸收资金的行为。第三条具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。