浙江省诸暨市人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）浙0681刑初1069号 公诉机关浙江省诸暨市人民检察院。 被告人徐建才，男，1968年12月23日出生于浙江省诸暨市，汉族，初中文化，诸暨引航电子商务有限公司法定代表人,住浙江省诸暨市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年6月2日被诸暨市公安局刑事拘留，于同年7月6日被取保候审，2018年7月5日被诸暨市人民检察院决定取保候审,2019年7月5日转监视居住，经本院决定，于2020年1月4日被取保候审。 辩护人张渝佳，浙江振邦律师事务所律师。 浙江省诸暨市人民检察院以诸检刑诉（2019）1035号起诉书指控被告人徐建才犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月3日向本院提起公诉，本院于同日立案受理。本院依法适用普通程序，组成合议庭，于2020年3月20日公开开庭审理了本案。浙江省诸暨市人民检察院指派检察员边津槿等出庭支持公诉。被告人徐建才及其辩护人张渝佳到庭参加诉讼。审理过程中，诸暨市人民检察院建议对本案延期审理一次，本案因新冠肺炎疫情影响于2020年1月23日中止审理，于同年3月19日恢复审理。现已审理终结。 浙江省诸暨市人民检察院指控： 2016年4月，被告人徐建才向河北廊坊优卡特电子商务有限公司申请获得诸暨市的市级运营权，在诸暨市商贸城二楼Ｃ区设立诸暨市引航电子商务有限公司作为优卡特市级运营中心。后被告人徐建才不断发展何某1、周某1、刘某2等人在诸暨地区的村、社区设立共41个村级服务站，通过村级服务站以口口相传的方式向社会公开宣传，承诺会员在优卡特电子商务平台上以高于商品市场价格三倍或以上价格购买商品，45天后返还全额货款并赠送商品，大量发展平台会员并吸引会员购买该平台商品。至2017年3月期间，被告人徐建才向刘某1、寿某1、陈某等至少60余名社会不特定对象吸收存款至少547万元，均上交河北廊坊优卡特电子商务有限公司。被告人徐建才作为市级运营中心按照诸暨地区吸收资金全额的2%提成，实际获得提成30余万元。 案发后，被告人徐建才经公安机关电话通知自动到案，归案后如实供述了主要犯罪事实。 为证明上述指控的事实，公诉机关向本院提交了相应证据，认为被告人徐建才违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，数额巨大，严重扰乱金融秩序，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。鉴于被告人徐建才犯罪后能自首，依法可以从轻或者减轻处罚。提请本院对被告人徐建才依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款之规定处罚。 被告人徐建才对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议。 辩护人张渝佳提出以下辩护意见：1.对起诉书指控被告人徐建才非法吸收公众存款547万元的金额无异议，被告人将该款项全部用于购买“心宝”币，没有提成和赚取差价，非法吸收公众存款的主体应是河北优卡特公司，被告人徐建才未参与优卡特公司经营模式的制定和修改，不清楚资金的用途和流向，同时被告人认为优卡特公司的经营模式是合法经营且具有可持续发展，深信优卡特公司的实力和发展前景，被告人徐建才已投入了大量的资金和货款未收回，主观上没有非法吸收公众存款的故意，被告人不构成非法吸收公众存款罪；2.对起诉书指控被告人徐建才获得提成30余万元，应扣除诸暨引航电子商务有限公司的运营成本，且被告人徐建才账户内尚有大量“心宝”币未兑换，实际运营系亏损；3.被告人徐建才系自首；4.被告人徐建才设立优卡特市级服务中心，对非法吸收公众存款有一定的帮助，但是将资金全部交给优卡特公司，未参与优卡特公司的实际经营，应认定为从犯。 同时辩护人张渝佳提交了新疆维吾尔自治区巴里坤哈萨克自治县人民法院刑事判决书及江苏省新沂市人民检察院不起诉决定书各一份，证明案外人胡某、卓某作为市级营运中心负责人及赵某作为优卡特公司股东，尚未被司法机关追究刑事责任。 公诉机关答辩认为新疆维吾尔自治区巴里坤哈萨克自治县人民法院刑事判决书仅能证明优卡特公司法定代表人靳某以非法吸收公众存款罪被追究刑事责任，江苏省新沂市人民检察院不起诉决定书与本案无关。 经审理查明： 2016年3月16日，被告人徐建才注册成立诸暨引航电子商务有限公司，公司住所地为诸暨市国际商贸城粤港城C区2楼1573号。同年4月，被告人徐建才经授权获得廊坊市优卡特电子商务有限公司（以下简称：优卡特公司）诸暨市市级区域运营权。后被告人徐建才通过周某1、何某1、刘某2等人分别负责诸暨市暨阳街道应山村服务站、诸暨市三都镇三都村服务站、诸暨市浣东街道东盛社区服务站等共40余个诸暨运营中心服务站，上述服务站以口口相传的方式向社会不特定对象公开宣传优卡特公司的“买三赠一”政策，即会员在优卡特电子商务平台上以正常市场价格的三倍或者以上的价格购买商品，优卡特公司发送相应商品，45天后优卡特公司向会员退还全额货款并赠送该商品，以此吸引并发展大量会员购买该平台商品，至2017年3月期间，被告人徐建才以优卡特公司诸暨市市级运营中心的名义帮助优卡特公司向刘某1、寿某1、陈某等至少60余名社会不特定对象吸收存款至少547万余元，优卡特公司按照诸暨地区会员购买总金额的1%—5%的比例向被告人徐建才支付提成，被告人徐建才已实际获得提成款人民币30余万元。 2017年6月2日，被告人徐建才经公安机关电话通知后主动到案，并如实供述了主要犯罪事实。 另查明，诸暨市公安局从被告人徐建才处扣押红黑机箱电脑主机、黑色机箱电脑主机、黑色笔记本电脑各一台。 上述事实，有公诉机关提交，经当庭宣读、出示并经法庭质证、认证的被告人徐建才的供述和辩解，被害人刘某1、寿某1、蒋某、陈某、楼某等人的陈述，证人吴某1、刘某2、周某1、吴某2、何某2、何某1、周某2、吴某3、寿某2、柴某、何某3、朱某、宣某等人的证言，购买记录、优卡特网站等截图，自查表，服务站名单，营业执照、授权书，银行账户交易明细，扣押决定书、扣押清单，常住人口基本信息，归案经过及辩护人张渝佳提交的新疆维吾尔自治区巴里坤哈萨克自治县人民法院刑事判决书等证据予以证实，本院予以确认。 关于辩护人张渝佳提出被告人徐建才不构成非法吸收公众存款罪的辩护意见。经查，被告人徐建才供述其于2016年11月9日至2016年12月8日通过建设银行账户（卡号为62×××02）向山东掘金企业管理咨询有限公司汇款共计600万元系会员通过其负责的诸暨市市级运营中心向优卡特公司购买平台币“心宝”的资金，根据有利于被告人的原则，从该笔资金中扣除尚未兑换给会员的3万余元及被告人徐建才自己用于购物的四、五十万余元等金额，就低认定被告人徐建才非法吸收公众存款的数额至少547万余元，被告人徐建才注册成立诸暨引航电子商务有限公司，其作为优卡特公司诸暨市市级运营中心负责人帮助优卡特公司向社会不特定对象吸收资金，并已获得提成款30余万元，其行为已构成非法吸收公众存款罪，诸暨引航电子商务有限公司的运营成本不应在该提成款中扣除。关于辩护人提出被告人徐建才并未收到涉案547万余元金额的提成。经查，被告人徐建才将涉案的547万余元全部用于向优卡特公司购买平台币“心宝”后再兑换给会员，会员利用“心宝”币在优卡特平台上购买商品，2016年11月后，优卡特公司以平台币“心宝”形式向被告人徐建才结算提成。关于辩护人提出认定被告人徐建才为从犯的辩护意见。经查，被告人徐建才作为优卡特公司诸暨市市级运营中心负责人，帮助优卡特公司在诸暨范围内非法吸收公众存款，在本案中起主要作用，不应认定为从犯。 本院认为，被告人徐建才违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应追究刑事责任。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。被告人徐建才犯罪后能主动向公安机关投案，并如实供述了主要犯罪事实，系自首，依法予以从轻处罚。辩护人张渝佳提出被告人徐建才不构成非法吸收公众存款罪及认定其为从犯的辩护意见不予采纳，其余辩护意见酌情予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第六十四条之规定。判决如下： 一、被告人徐建才犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金限判决生效后十日内缴纳）； 二、继续向被告人徐建才追缴违法所得人民币30万元并发还各被害人，从被告人徐建才处扣押的电脑主机及笔记本电脑，由扣押机关诸暨市公安局依法处理。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省绍兴市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  傅筱云 审 判 员  邓华庚 人民陪审员  徐黎明 二〇二〇年三月二十六日 书 记 员  朱赛飞 附页 中华人民共和国刑法相关条文 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 ?