安徽省蚌埠市禹会区人民法院刑 事 判 决 书（2020）皖0304刑初48号公诉机关蚌埠市禹会区人民检察院。被告单位蚌埠市皖淮器化玻有限公司，统一社会信用代码91344030079091427Q（1-1），住所地安徽省蚌埠市涂山路299号，法定代表人孙某。诉讼代表人夏某某，男，1963年1月29日出生，蚌埠市蚌埠市皖淮器化玻有限公司员工，住安徽省蚌埠市禹会区。被告人孙某，男，1974年4月10日出生于安徽省蚌埠市，汉族，初中文化，蚌埠市皖淮器化玻有限公司法定代表人，户籍地安徽省蚌埠市固镇县，住安徽省蚌埠市固镇县。被告人孙某因涉嫌非法经营罪，于2019年7月24日被蚌埠市公安局禹会分局刑事拘留，2019年8月28日经蚌埠市禹会区人民检察院批准，同日被蚌埠市公安局禹会分局依法执行逮捕，2020年1月3日经蚌埠市禹会区人民检察院决定取保候审，同日由蚌埠市公安局固镇县公安局执行取保候审。辩护人谭志伟，安徽润天（蚌埠）律师事务所律师。被告人周某，男性，1990年5月9日出生于安徽省蚌埠市，汉族，专科文化，蚌埠市皖淮器化玻有限公司销售员，户籍地安徽省蚌埠市禹会区，住安徽省蚌埠市禹会区。被告人周某因涉嫌非法经营罪，于2019年9月15日被蚌埠市公安局禹会分局刑事拘留，同年9月27日经蚌埠市禹会区人民检察院决定不批准逮捕，同日被蚌埠市公安局禹会分局取保候审。辩护人汪艳，安徽润天（蚌埠）律师事务所律师。蚌埠市禹会区人民检察院以禹检一部刑诉〔2020〕10号起诉书指控被告单位蚌埠市皖淮器化玻有限公司，被告人孙某、周某犯非法经营罪，于2020年1月16日向本院提起公诉。本院立案后依法适用简易程序审理，期间因案情复杂转为普通程序，并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。蚌埠市禹会区人民检察院指派检察员周某出庭支持公诉，被告单位蚌埠市皖淮器化玻有限公司诉讼代表人夏某某，被告人孙某及辩护人谭志伟，被告人周某及辩护人汪艳到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。蚌埠市禹会区人民检察院指控：2005年9月15日，犯罪单位蚌埠市皖淮器化玻有限公司由被告人孙某注册成立，主要从事腐蚀品、氧化剂、易燃液体、毒害品的批发等业务。被告人孙某作为法定代表人全面负责公司经营，被告人周某作为公司销售员，主要负责销售。自2014年7月15日，蚌埠市皖淮器化玻有限公司在其办理的危险化学品经营许可证到期后，及2015年11月10日办理的非药品类易制毒化学品经营备案证明到期后，在未进行续期办理的情况下，向蚌埠市金坤化工有限公司、国能蒙城生物发电有限公司等销售硫酸、盐酸、甲苯等易制毒化学品，累计经营数额2003349.4元。被告人孙某于2019年7月24日经电话通知到案，到案后如实供述犯罪事实。被告人周某于2019年9月15日主动投案，到案后如实供述犯罪事实。蚌埠市皖淮器化玻有限公司于2020年1月2日主动退出违法所得人民币30万元。为支持上述指控，公诉机关当庭讯问了被告单位蚌埠市皖淮器化玻有限公司诉讼代表人夏某某，被告人孙某、周某，并出示、宣读了户籍信息、归案经过、营业执照、购销合同、增值税发票等书证，证人杨某某、陶某1、夏某1等人的证言，被告人孙某、周某的的供述与辩解等证明材料。公诉机关认为，被告单位蚌埠市皖淮器化玻有限公司违法国家规定，从事非法经营，扰乱市场秩序，情节严重，被告人孙某作为蚌埠市皖淮器化玻有限公司直接负责的主管人员，被告人周某作为蚌埠市皖淮器化玻有限公司直接责任人员，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条、第二百三十一条、第二十五条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法经营罪追究其刑事责任。被告人孙某、周某系主动投案，到案后如实供述犯罪事实，系自首，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，可以从轻或减轻处罚；被告人孙某、周某均自愿认罪认罚，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，可从宽处罚；被告单位蚌埠市皖淮器化玻有限公司案发后主动退出违法所得，可酌情从轻处罚。建议判处被告人孙某有期徒刑二至三年，适用缓刑，并处罚金；建议判处被告人周某有期徒刑一至二年，适用缓刑，并处罚金。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法判处。被告单位蚌埠市皖淮器化玻有限公司对指控的犯罪事实和罪名均无异议，且自愿认罪。被告人孙某对指控的事实、罪名及量刑建议均无异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。辩护人对指控的事实和罪名均无异议，同时辩称孙某主动投案并如实供述犯罪事实，系自首；被告单位从合法经营到非法经营时销项单位都是固定的；孙某亦供述被告单位的犯罪事实；被告单位已退违法所得；孙某认罪认罚。综上，建议法庭采纳公诉机关的量刑建议并对被告单位罚金刑从轻处理。被告人周某对指控的事实、罪名及量刑建议均无异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。辩护人对指控的事实和罪名均无异议，同时辩称周某主动投案并如实供述犯罪事实，系自首；周某在共同犯罪中起次要作用，属于从犯；周某对被告单位经营无决策权，且未获取非法利益；周某系初犯、偶犯；被告单位退出违法所得；周某自愿认罪认罚。综上，建议法庭采纳公诉机关的量刑建议。经审理查明：2005年9月15日，被告单位蚌埠市皖淮器化玻有限公司由被告人孙某注册成立，主要从事腐蚀品、氧化剂、易燃液体、毒害品的批发等业务。被告人孙某作为法定代表人全面负责公司经营，被告人周某作为公司销售员，主要负责销售。自2014年7月15日，蚌埠市皖淮器化玻有限公司在其办理的危险化学品经营许可证到期后，及2015年11月10日办理的非药品类易制毒化学品经营备案证明到期后，在未进行续期办理的情况下，继续向蚌埠市金坤化工有限公司、国能蒙城生物发电有限公司等销售硫酸、盐酸、甲苯等易制毒化学品，累计经营数额2003349.4元。2019年7月24日，被告人孙某经公安机关电话通知到案；2019年9月15日，被告人周某主动到公安机关投案。2020年1月2日，被告单位蚌埠市皖淮器化玻有限公司主动退出违法所得30万元。上述事实有经庭审质证、确认的受案登记表、立案决定书，户籍证明，归案经过，前科证明及情况说明，营业执照复印件，非药品类易制毒化学品经营备案证明、申请书等材料，蚌埠市禹会区应急管理局出具的情况说明，危险化学品经营许可证复印件，蚌公（禁）行罚决字（2019）6、278号行政处罚决定书，蚌埠市安全生产监督管理局安全生产违法案件案卷31页，蚌埠蚌埠市皖淮器化玻有限公司提供增值税发票10张，购销合同、银行账单、增值税专用发票复印件，购买蚌埠市蚌埠市皖淮器化玻有限公司易制毒化学品单位统计表，证人杨某1、夏某2、李某1、任某、林某、陶某2、张某、陶某1、王某、鲍某、夏某1、杨某2、李某2、高某的证言，被告人孙某、周某的供述和辩解等证据证实，足以认定。本院认为：被告单位蚌埠市皖淮器化玻有限公司违法国家规定，从事非法经营，扰乱市场秩序，情节严重，其行为已触犯刑律，构成非法经营罪，应依法判处罚金；被告人孙某作为被告单位蚌埠市皖淮器化玻有限公司直接负责的主管人员，被告人周某作为被告单位蚌埠市皖淮器化玻有限公司直接责任人员，在共同经营期间，从事非法经营活动，亦构成非法经营罪，应依法对单位犯罪承担相应的刑事责任。被告人孙某、周某主动投案后如实供述犯罪事实，系自首，且自愿认罪认罚，被告单位蚌埠市皖淮器化玻有限公司亦可认定具有自首情节，依法可以从轻处罚；被告单位蚌埠市皖淮器化玻有限公司案发后主动退出违法所得，可酌情从轻处罚。根据被告人孙某、周某的上述犯罪情节和悔罪表现，可依法对被告人孙某、周某宣告缓刑。辩护人提出对被告人孙某、周某适用缓刑的辩护意见，合法有据，应予采纳。公诉机关量刑建议适当，予以采纳。根据本案的犯罪事实、情节及危害后果，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条、第二百三十一条、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下：一、被告单位蚌埠市皖淮器化玻有限公司犯非法经营罪，判处罚金人民币三十万元（罚金已缴纳）；二、被告人孙某犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币三万元；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）三、被告人周某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币一万元；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）四、被告单位蚌埠市皖淮器化玻有限公司所退违法所得，依法予以没收。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省蚌埠市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  周 平审 判 员  殷凌云人民陪审员  史建星二〇二〇年三月三十日书 记 员  宋 茜附相关法律条文：第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：(一)未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；(二)买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；(三)未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；(四)其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。第二百三十一条单位犯本节第二百二十一条至第二百三十条规定之罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照本节各该条的规定处罚。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还，违禁品和犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻；(二)有悔罪表现；(三)没有再犯罪的危险；(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；（二）被告人违背意愿认罪认罚的；（三）被告人否认指控的犯罪事实的；（四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；（五）其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。