大连市西岗区人民法院民 事 判 决 书（2019）辽0203民初5949号原告华信信托股份有限公司，住所地大连市西岗区大公街34号。法定代表人董永成，系该公司董事长。委托代理人刘刚、闫立勇，辽宁壹品律师事务所律师。被告大连铭毅房地产开发有限公司，住所地大连市瓦房店市岗店办事处钻石街191—1号。法定代表人颜毅，系该公司总经理。被告大连晟源投资有限公司，住所地大连市甘井子区虹港路53号。法定代表人颜强，系该公司执行董事。被告大连润泽房屋开发有限公司，住所地大连市中山区南山路46号。法定代表人孙宝广，系该公司经理。委托代理人赵东玉，辽宁辰信律师事务所律师。被告吉林银行股份有限公司大连分行，住所地大连市中山区延安路9号20层A、B、C、D、E号21层C号。负责人梁晓，系该行行长。委托代理人陶永红，男，1968年9月28日生，该分行职员，住长春市南关区。委托代理人**，男，1972年3月13日生，该分行职员，住大连市沙河口区。原告华信信托股份有限公司（以下简称华信信托）与被告大连铭毅房地产开发有限公司（以下简称铭毅公司）、大连晟源投资有限公司（以下简称晟源公司）、大连润泽房屋开发有限公司（以下简称润泽公司）、吉林银行股份有限公司大连分行（以下简称吉林银行）股权转让合同纠纷一案，本院受理后，依法适用普通程序公开开庭进行了审理。原告华信信托的委托代理人刘刚、闫立勇、被告润泽公司的委托代理人赵东玉、被告吉林银行的委托代理人**到庭参加了诉讼，被告铭毅公司、晟源公司经公告传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告诉称，2016年5月17日，原告与被告一、被告二、被告三分别签订了编号为华信投字161031020-股转1、华信投字161031020-股转2、华信投字161031020-股转3《股权转让协议》，约定原告分别向被告一、被告二、被告三以13800000元、3000000元、3000000元购买被告一持有的大连万晟置业有限公司69%股权、被告二持有的大连万晟置业有限公司15%的股权、被告三持有的大连万晟置业有限公司15%的股权。2016年5月17日，原告与被告一、被告二、被告三分别签订了编号为华信投字161031020-股收1号、华信投字161031020-股收2号、华信投字161031020-股收3号的《股权收购协议》，约定被告一、被告二、被告三于接到原告“收购通知”后或条件成就时无条件受让原告持有的大连万晟置业有限公司69%、15%和15%的股权，并向原告支付股权收购价款。股权收购价款总额=目标股权对应的股权转让款*（1+目标股权年溢价率*目标股权股权转让款支付日（含）至目标股权收购日（不含）的实际天数/360），目标股权年溢价率=6%/年，并对每期和最后一起股权收购价款支付时间和方式进行了约定。被告一、被告二、被告三应当按照原告发出的“收购通知”载明的付款时间向原告支付目标股权的收购价款，原告有权分期要求各被告支付相关目标股权的收购价款，目标股权的最后一笔收购价款支付时间不得迟于案外人支付完毕编号华信贷字161031020号《借款合同》项下全部本金加利息之日。合同还约定转让目标股权所产生的税费及相关费用全部由被告一、被告二、被告三承担。如被告违约，还应当向原告支付违约金，违约金根据延迟支付时间，每延迟一日，被告按应付未付金额日万分之六向原告支付违约金。违约金不足以弥补原告因此遭受的实际损失的，还应当赔偿甲方的实际损失。违约方应承担向对方因违约支付的合理费用，包括但不限于诉讼费、律师费、差旅费等费用。签订上述合同的同时，原告向被告一、被告二、被告三分别支付了对应的股权转让价款，各方履行股东会等公司法规定的股权转让流程，完成工商登记的变更，原告取得了大连万晟置业有限公司69%、15%、15%的股权。次日，被告四吉林银行出具《履约保函》，承诺对签署《股权转让协议》及《股权收购协议》提供连带责任保证担保，即如果被告一、被告二、被告三不按照签署协议履行义务，被告四即向原告承担连带责任保证责任，担保的主债权本金最高限额为人民币980000000元。但是，合同约定的期限届满后，原告向各被告发送通知，被告一、被告二、被告三并未如约准时支付股权收购款和股权溢价款，更未如约支付违约金，被告四亦未主动承担担保责任。原告于2019年5月6日后向被告四吉林银行发送索赔函，要求被告四承担连带保证责任，并多次与被告四沟通申明，要求其主动履行担保义务，尽快解决上述问题，但是被告仍以各种借口推脱履行应承担的义务，已属违约。原告为向被告实现债权，已经先期支付律师费、公证费，还将依据委托合同支付律师费。依据《合同法》第一百零七条以及相应的法律规定，特诉至法院，请求依法判令：1、被告一铭毅公司立即向原告支付股权收购款13800000元并支付股权溢价款、违约金合计1210896.64元（其中，截止至2019年7月29日暂计股权溢价款为人民币301300元，违约金909596.64元；2019年7月30日（含）后的股权溢价款、违约金依据借款合同约定继续计算直到欠款全部清偿之日）；2、被告二晟源公司立即向原告支付股权收购款3000000元并支付股权溢价款、违约金合计263265.40元（其中，截止至2019年7月29日暂计股权溢价款为人民币65527元，违约金197738.40元；2019年7月30日（含）后的股权溢价款、违约金依据借款合同约定继续计算直到欠款全部清偿之日）；3、被告三润泽公司立即向原告支付股权收购款3000000元并支付股权溢价款、违约金合计263265.40元（其中，截止至2019年7月29日暂计股权溢价款为人民币65527元，违约金197738.40元；2019年7月30日（含）后的股权溢价款、违约金依据借款合同约定继续计算直到欠款全部清偿之日）；4、被告四吉林银行就上述债务承担连带清偿责任。被告润泽公司辩称，合同名义上是股权收购协议，实际是借款和抵押协议，借款利息最高人民法院规定不得超过24%，溢价款、股权收购款两项的违约金已经超过了24%。对原告陈述的事实没有异议，这笔钱第三被告已经交付给第一被告进行房地产开发使用了。被告吉林银行辩称，不同意原告的诉讼请求，被告吉林银行担保范围是主债权980000000元，另案是960000000元，本案是20000000元，980000000元是担保范围的上限，我们只对担保权限内的法律事实承担责任。被告铭毅公司、晟源公司均未到庭，亦未向本院提交书面答辩意见和证据。经审理查明，2016年5月17日，原告与被告一铭毅公司、被告二晟源公司、被告三润泽公司分别签订了编号为华信托字161031020-股收1号、华信托字161031020-股收2号、华信托字161031020-股收3号的《股权收购协议》，约定原告有权在发生本次投资退出条件时向被告铭毅公司、晟源公司、润泽公司发出“收购通知”，通知三被告收购原告持有的大连万晟置业有限公司的69%、15%和15%的股权，三被告必须无条件接受并购买。股权收购价款总额=目标股权对应的股权转让款×（1+目标股权实际年溢价率×目标股权股权转让款支付日（含）至目标股权收购日（不含）的实际天数÷360），目标股权实际年溢价率=6%/年，股权收购价款按自然季分期结算和支付，自原告支付股权转让款之日起，每自然季度末月的20日及股权收购日为各期股权收购价款的结算日和支付日。结算日和支付日为同一日。各期（除最后一期）股权收购价款（股权溢价款）=股权对应的股权转让款×6%×当期股权收购价款结算期间天数÷360。当期股权收购价款结算期间天数包含结算期间起始日，包含结算期间最后一日。其中第一个股权收购价款结算期间为股权转让款支付日（含）至股权转让款支付日后首个自然季度末月的20日（含）。最后一期股权收购价款（股权回购款）=股权的收购价款总额-之前已支付的各期股权收购价款。三被告应于股权收购日一次性付清最后一期股权收购价款。三被告应当按照原告发出的“收购通知”中载明的付款时间向原告支付股权的收购价款。协议还约定，三被告回购的股权于本协议生效且三被告按照本协议约定支付完毕全部股权的收购价款后转移至三被告。自前述条件满足后5个工作日内，原告应和三被告签署条款和格式符合大连市工商局标准的《股权转让协议》，并将积极配合三被告共同完成将股权转让至三被告名下的工商登记变更手续。协议同时还约定，若三被告未按照本协议的约定支付股权收购价款及其他费用的（如有），除应继续履行付款义务外，自三被告延迟支付日起，每延迟一日，三被告按应付未付金额日万分之六向原告支付违约金。违约金不足以弥补原告因此遭受的实际损失的，还应当赔偿原告的实际损失。违约方应承担相对方为此支付的合理费用，包括但不限于诉讼费、律师费、差旅费等费用。同日，原告与被告铭毅公司、晟源公司、润泽公司分别签订了编号为华信托字161031020-股转1、华信托字161031020-股转2、华信托字161031020-股转3的《股权转让协议》。约定原告分别向被告铭毅公司、晟源公司、润泽公司以13800000元、3000000元、3000000元购买被告铭毅公司持有的大连万晟置业有限公司69%股权、被告晟源公司持有的大连万晟置业有限公司15%的股权、被告润泽公司持有的大连万晟置业有限公司15%的股权。原告已按《股权转让协议》购买了三被告持有的大连万晟置业有限公司的股权，并完成了股权变更登记。次日，被告吉林银行向原告华信信托出具《履约保函》，承诺该行对原告与三被告签署的《股权转让协议》、《股权收购协议》及原告与案外人大连万晟置业有限公司签订的《借款合同》，就铭毅公司、晟源公司、润泽公司、案外人大连万晟置业有限公司履行主合同约定的义务向原告提供连带责任保证担保。保证担保的范围包括主债权及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。被告吉林银行在保函项下担保的主债权本金最高限额为980000000元。保函有效期自保函加盖被告吉林银行公章之日起至2019年5月12日止。如果铭毅公司、晟源公司、润泽公司不履行主合同约定的义务，被告吉林银行在收到原告于保函有效期内送达的保函复印件及符合以下全部条件的书面索赔文件，被告吉林银行于收到原告文件之日后10个工作日内赔付：1、索赔文件应加盖原告公章；2、所有索赔文件必须在保函有效期内送达至被告吉林银行；3、索赔文件的内容须包含明确的索赔金额，索赔款项应到达的账号、声明未收到由被告铭毅公司、晟源公司、润泽公司、案外人大连万晟置业有限公司直接或间接支付的赔付金额等。保函不可变更或撤销。2019年3月21日，被告铭毅公司、晟源公司、润泽公司出现拖欠股权溢价款的情况。2019年4月12日，原告分别向被告铭毅公司、晟源公司、润泽公司发出“收购通知”，要求三被告按《股权收购协议》的约定于2019年4月12日收购原告持有的大连万晟置业有限公司的股权，铭毅公司收购价款为13850600元、晟源公司收购价款为3011027元、润泽公司收购价款为3011027元，并要求三被告于2019年4月12日一次性支付股权收购价款。2019年5月6日，原告向被告吉林银行发出《索赔函》，主要内容为：截至本《索赔函》出具之日，原告尚未收到大连万晟置业有限公司、铭毅公司、晟源公司、润泽公司直接或间接应支付的待偿还贷款本金、股权收购价款、利息、违约金、复利及罚息等相关款项，且未收到被告吉林银行支付的索赔款。根据《履约保函》，原告正式向被告吉林银行提出索赔，要求被告吉林银行向原告指定账户支付索赔款。2019年5月14日，辽宁省大连市公证处出具（2019）辽大市证民字第10059号、第10061号公证书，载明原告工作人员于2019年5月6日将《索赔函》和《履约保函》（复印件）交至被告吉林银行前台的工作人员并告知其转交给该行负责人梁晓，银行工作人员拒绝接受。后又来到大连市邮政所综合一号窗口，原告的工作人员以特快专递的方式向被告吉林银行寄送《索赔函》和《履约保函》，并取得中国邮政集团公司大连市分公司专用发票一张。本院所确认的上述事实，有原告提供的《股权转让协议》、《股权收购协议》、《转账凭证》、《大连万晟置业有限公司企业信用信息公示报告》、《履约保函》、《索赔函》、《公证书》、《还款凭证》及当事人陈述笔录等证据材料在案为凭，这些证据材料已经本院的审查，可以采信。本院认为，原告与被告铭毅公司、晟源公司、润泽公司签订的《股权收购协议》及被告吉林银行出具的《履约保函》，均为各方当事人真实意思表示，所涉内容不违反法律、行政法规的强制性规定，合法有效，各方当事人均应按约履行。案涉《股权收购协议》约定原告有权在发生本次投资退出条件时向被告铭毅公司、晟源公司、润泽公司发出“收购通知”，通知三被告收购原告持有的大连万晟置业有限公司的全部股权，三被告必须无条件接受并购买。2019年4月12日，原告分别向三被告发出“收购通知”，要求三被告按《股权收购协议》的约定于2019年4月12日收购原告持有的大连万晟置业有限公司的全部股权。原告之前已按《股权转让协议》购买了三被告持有的大连万晟置业有限公司的股权，并完成股权登记。而且《股权收购协议》约定的投资退出条件已成就。因此三被告理应向原告支付股权收购价款。按《股权收购协议》约定，股权收购价款总额=目标股权对应的股权转让款×（1+目标股权实际年溢价率×目标股权股权转让款支付日（含）至目标股权收购日（不含）的实际天数÷360）。铭毅公司股权对应的股权转让款为13800000元、晟源公司股权对应的股权转让款为3000000元，润泽公司股权对应的股权转让款为3000000元，各期（除最后一期）股权收购价款（股权溢价款）的计算标准应为股权对应的股权转让款×6%×当期股权收购价款结算期间天数÷360。支付股权溢价款的截至日期应为2019年4月12日，因为《股权收购协议》约定，最后一期股权收购价款（股权回购款）=股权的收购价款总额-之前已支付的各期股权收购价款。三被告应于股权收购日一次性付清最后一期股权收购价款。也就是最后一期股权溢价款应与股权对应的股权转让款一并支付，“收购通知”要求三被告支付股权收购价款的时间为2019年4月12日。现三被告未向原告支付股权收购价款，并从2019年3月21日起欠付股权溢价款，已构成违约。根据《中华人民共和国合同法》第一百零七条和第一百一十四条第一款的规定，三被告在继续履行合同支付股权收购价款的同时，还应自2019年3月21日起至全部款项付清之日止，按《股权收购协议》约定的计算标准即日万分之六的标准向原告支付违约金。计算违约金数额的基数，应分段计算，2019年4月12日（含当日）前以每个结算日欠付股权溢价款的数额为基数。2019年4月12日（不含当日）后以欠付股权溢价款的总金额与欠付的股权对应的股权转让款之和为基数。被告吉林银行出具的《履约保函》是真实意思表示，并不违反法律、行政法规的强制性规定，合法有效。在《履约保函》中，被告吉林银行承诺该行对原告与三被告签署的《股权转让协议》、《股权收购协议》及原告与案外人大连万晟置业有限公司签订的《借款合同》就铭毅公司、晟源公司、润泽公司、案外人大连万晟置业有限公司履行主合同约定的义务向原告提供连带责任保证担保。根据《中华人民共和国担保法》第十八条第一款规定“当事人在保证合同中约定保证人与债务人对债务承担连带责任的，为连带责任保证”，因此被告吉林银行应对三被告的债务承担连带责任保证。《中华人民共和国担保法》第二十一条规定“保证担保的范围包括主债权及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。保证合同另有约定的，按照约定”。《履约保函》约定保证担保范围包括主债权及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。因此，被告吉林银行应对三被告应向原告支付的股权收购价款及违约金承担连带清偿的保证责任，并根据《中华人民共和国担保法》第三十一条的规定，在承担保证责任后，有权向三被告追偿。庭审中吉林银行提出《履约保函》约定的主债权本金限额为980000000元，如计算股权溢价款超过该限额，故不同意对股权溢价款及股权溢价款的违约金承担连带保证责任一节。因《履约保函》约定被告吉林银行担保的主债权本金最高限额为980000000元，而《股权收购协议》中约定的三被告支付的股权对应的股权转让款与案外人大连万晟置业有限公司《借款合同》中约定的主债权之和已达到980000000元，原告华信信托对被告吉林银行的抗辩意见又予以认可，故本院予以照准。综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条第一款、第一百零七条、第一百一十四条第一款，《中华人民共和国担保法》第十八条、第二十一条、第三十一条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条、第二百五十三条之规定，判决如下：一、被告大连铭毅房地产开发有限公司自本判决生效之日起十日内向原告华信信托股份有限公司支付股权收购价款13800000元并支付股权溢价款（自2019年3月21日起至2019年4月12日止按照《股权收购协议》约定的标准即股权溢价款=股权对应的股权转让款（13800000元）×6%×当期天数÷360计算）及违约金（自2019年3月21日起至全部款项付清之日止，2019年4月12日（含当日）前以每个结算日欠付股权溢价款的数额为基数，2019年4月12日（不含当日）后以欠付的股权溢价款的总金额与欠付的股权收购价款13800000元之和为基数，按照《股权收购协议》约定的标准即日万分之六计算）。二、被告大连晟源投资有限公司自本判决生效之日起十日内向原告华信信托股份有限公司支付股权收购价款3000000元并支付股权溢价款（自2019年3月21日起至2019年4月12日止按照《股权收购协议》约定的标准即股权溢价款=股权对应的股权转让款（3000000元）×6%×当期天数÷360计算）及违约金（自2019年3月21日起至全部款项付清之日止，2019年4月12日（含当日）前以每个结算日欠付股权溢价款的数额为基数，2019年4月12日（不含当日）后以欠付的股权溢价款的总金额与欠付的股权收购价款3000000元之和为基数，按照《股权收购协议》约定的标准即日万分之六计算）。三、被告大连润泽房屋开发有限公司自本判决生效之日起十日内向原告华信信托股份有限公司支付股权收购价款3000000元并支付股权溢价款（自2019年3月21日起至2019年4月12日止按照《股权收购协议》约定的标准即股权溢价款=股权对应的股权转让款（3000000元）×6%×当期天数÷360计算）及违约金（自2019年3月21日起至全部款项付清之日止，2019年4月12日（含当日）前以每个结算日欠付股权溢价款的数额为基数，2019年4月12日（不含当日）后以欠付的股权溢价款的总金额与欠付的股权收购价款3000000元之和为基数，按照《股权收购协议》约定的标准即日万分之六计算）。四、被告吉林银行股份有限公司大连分行对本判决第一项被告大连铭毅房地产开发有限公司应支付的股权收购价款13800000元及违约金（自2019年4月12日（不含当日）后至全部款项付清之日止以欠付的股权收购价款13800000元为基数，按照《股权收购协议》约定的标准即日万分之六计算）承担连带清偿的保证责任；第二项被告大连晟源投资有限公司应支付的股权收购价款3000000元及违约金（自2019年4月12日（不含当日）后至全部款项付清之日止以欠付的股权收购价款3000000元为基数，按照《股权收购协议》约定的标准即日万分之六计算）承担连带清偿的保证责任；第三项被告大连润泽房屋开发有限公司应支付的股权收购价款3000000元及违约金（自2019年4月12日（不含当日）后至全部款项付清之日止以欠付的股权收购价款3000000元为基数，按照《股权收购协议》约定的标准即日万分之六计算）承担连带清偿的保证责任，并在承担保证责任后有权向三被告追偿。五、驳回原告华信信托股份有限公司的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金额义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条的规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费149488元、公告费690元、保全费5000元，合计155178元（原告已预交），由被告大连铭毅房地产开发有限公司与吉林银行股份有限公司大连分行承担108142元，被告大连晟源投资有限公司与吉林银行股份有限公司大连分行承担23518元，被告大连润泽房屋开发有限公司与吉林银行股份有限公司大连分行承担23518元。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于大连市中级人民法院。申请执行的期间为两年。审 判 长  周永梅审 判 员  宁 波人民陪审员  广 莉二〇二〇年三月二日书 记 员  于文文