山东省临沂市河东区人民法院 刑 事 判 决 书 (2020)鲁1312刑初57号 公诉机关临沂市河东区人民检察院。被告人王峰，男，1962年9月14日生,公民身份号码：372801196209141019，汉族，大学文化，临沂市兰山区人，临沂市东信公证处公证员、副主任，住临沂市河东区慧谷领御。2019年10月25日因涉嫌挪用公款罪被临沂市河东区监察委员会执行留置，同年11月28日被刑事拘留，12月6日被逮捕。现羁押于临沂市看守所。 辩护人尹文堂，山东衡正源律师事务所律师。 临沂市河东区人民检察院以临东检二部刑诉[2020]4号起诉书指控被告人王某7犯挪用公款罪，于2020年1月10日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。临沂市河东区人民检察院指派检察员张某1出庭支持公诉。被告人王某7及其辩护人尹文堂到庭参加诉讼。现已审理终结。 临沂市河东区人民检察院指控：自2010年至2018年8月，被告人王某7在担任临沂东信公证处副主任期间，利用职务之便，挪用单位收取的公证费1619853.5元，用于购置房产、偿还债务、个人消费等。目前被告人王某7已归还1146900元，尚有472953.5元未归还。 针对指控，公诉机关提供了证人证言，电子数据，书证，被告人供述和辩解等证据。公诉机关认为，被告人王某7挪用公款，数额较大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十四条第一款之规定，应当以挪用公款罪追究其刑事责任。被告人有坦白的量刑情节，应根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定处罚，建议对其判处有期徒刑三年六个月至四年。 被告人王某7对公诉机关的指控无异议。其辩护人提出如下辩护意见：被告人有从轻处罚的情节：1、如实供述犯罪事实，具有坦白情节；2、认罪认罚；3、案发前工作积极，表现良好；4、涉案款项已全部退赔。建议法院能够对被告人王某7适用缓刑。 经审理查明，自2010年至2018年8月，被告人王某7在担任临沂东信公证处副主任期间，利用职务之便，挪用单位收取的公证费共计1619853.5元，用于购置房产、偿还债务、个人消费等。被告人王某7分别于2019年5月17日、6月26日将退赔款546900元、60万元交至河东区纪委。被告人王某7亲属于2020年1月19日代其将退赔款472953.5元暂存本院。 认定上述事实的证据如下： (一)证人证言 1、证人张某2的证言：我自2012年4月份在临沂东信公证处工作以来，农信社的贷款公证业务一直是副主任王某7负责，我在农信社河东营业部驻点，主要职责是整理借款手续和公证手续。2017年之前，收取公证费有两种形式，一是由贷款人直接交纳现金，另一种是贷款人将公证费交到指定的银行账户上，以上两种形式收取的公证费，不一定每笔都开具发票。贷款人交现金并且要求开具发票的我会给开具发票，然后定期将发票和对应的现金交给公证处财务。也有一部分贷款人没有要求开发票，这些不开票的钱我就没有交给出纳，而是将钱直接存到王某7的农信社账户上，农信社贷款公证业务绝大部分都收取了公证费，但是其中有不开发票未上缴财政的情况，具体金额我不清楚。 2、证人徐某的证言：我于2011年招考成为临沂市东信公证处在编人员，农信社的贷款业务一直是王某7负责，收款账户是王某7管理的，2011年4月份，王某7让我办理一张银行存折用于收取公证费，说只是暂时使用，我便办理了一张尾号为3665的存折交给了王某7。2013年12月份，我得知王某7一直在用我名下的存折收取公证费，我便把这张存折注销了，把当时卡里的余额50274.08元全部转到王某7尾号为4441的账户上了。我销户后不知道王某7之后是如何收取公证费的。 3、证人冯某的证言：我于2015年9月份任临沂市东信公证处出纳，王峰是临沂市东信公证处副主任，2017年7月份以前，河东农信社及其各支行的贷款业务是王某7负责的。收取公证费主要有贷款人现金交纳和银行卡转帐两种形式：一是业务员收取现金后填制发票，然后将现金和发票一起给我。二是贷款人交至银行账户的钱，驻点人员提供发票和银行回执单给我，这部分钱我根据发票金额向王某7要，发票和金额对应后，我一并上交财政。这种情况一直持续至2017年6月底，贷款人交纳公证费应该是转至王某7个人账户，账户都是王某7管理的。我收取了大量的未开发票的公证费，由于数额较多，我向王某7汇报后，王某7让我交给他代为保管，我分三次共交给王某7780180元，其中零钱180元王某7又给我了。这部分钱后来有补开发票需要上缴财政的部分，于是2018年2月26日在王某7处收回8万元，于8月14日收回10万元，剩余的60万元王某7没有归还过。 4、证人牛某的证言：2012年，我曾借用王某7农信社的账户周转过一笔资金，金额是39900元，这笔钱不是王某7的钱，跟王某7没有关系。 5、证人王某1的证言：我于2014年至2015年8月份任临沂市东信公证处出纳，这期间，公证处收取公证费都是通过开具非税收入发票，我是对着发票金额向王某7要钱的，王某7具体有多少公证费没有开具发票我不清楚，银行账户都是王某7保管的。 6、证人朱某的证言：我于2017年5月份至今任临沂市东信公证处出纳，我上一任是冯某。我知道王某7有个人保管公证处公证费的情况，冯某说这是暂收上来还没有补开发票的公证费，交给王某7保管了。后来公证处补开了一部分发票，我于2018年2月26日在王某7处收回8万元上缴财政。后来冯某于2018年8月14日在王某7处收回10万元。截止目前，王某7个人还保管公证费60万元。 7、证人武某的证言：我于2006年7月至2013年12月在临沂公证处任出纳，我知道公证处有一辆面包车，用于联系业务、出差，这辆面包车是谁买的我不清楚，购买面包车的钱没有在公证处的财务列支。 8、证人王某2的证言：王某7是我三弟，2019年3月份，王某7来家说单位那边出了点事，之前用了单位的钱现在得还上，我及家人一共借给他22万元。2019年6月份，王某7说钱不够，向我借60万元，我把我个人名下的房产变卖了，借给王某760万元。目前王某7尚欠我个人72万元。 9、证人王某3的证言：王某7是我三哥，2019年3月份，王某7来家说单位那边出了点事，之前用了单位的钱现在得还上，让我们借钱给他。王某7在我处共借款5万元，已偿还3万元，尚欠2万元未还。 10、证人王某4的证言：王某7是我三弟，在我处共借款6万元，已偿还4万元，尚欠2万元未还。 11、证人张某3的证言：2019年5月份，王某7找到我，说之前挪用单位的钱被查出来了，找我借款10万元。 12、证人李某1的证言：我于1999年9月份到公证处工作，我名下有一辆长安之星面包车，车牌号为鲁Ｑ×××××，由王某7垫资购买的，这辆车用于公证处开展业务使用，后来公证处财务未能报销。 13、证人王某5的证言：2010年，我与王某7对接谈过公证处在我们农商行开展公证业务的事宜。王某7提供给我们收取公证费的账户是个人账户，原因是王某7说没有公户。2019年3、4月份，王某7因急需用钱，向我借现金75000元，当时没有写借条，后来我听说是单位出了事，纪委在调查他。 14、证人陈某的证言：我与王某7于2015年4月份办理离婚手续，王某7给予我经济补偿共计50万元整。领取离婚证当天，王某7给我30万元现金，剩余20万元分期给我。刚开始的30万我听说是他借的家里的的钱。后来王某7又分三次共给我10万元，这10万元的来源我不清楚。 15、证人王某6的证言：我个人名下有淄博黄金国际20号楼2单元1201室房产一套（2013年购买，王某7出资10万元），河东区钟庄小区11号楼西单元1204房产一套（王某7出资购买），兰山区鸿儒国际3号楼1211室房产一套（房款23万元，我出资约5万元，剩余由王某7出资）。我与王某7还有夫妻共同房产一套，位于河东区（房款首付及车位共计412513元，我和王某7各出资约20万元）。2019年5月份，王某7说他出了点事，需要50万元，我们便把兰山区鸿儒国际3号楼1211室房产一套变卖，所得房款28万元上交到区纪委了。 16、证人李某2的证言：我于2016年在河东农村合作银行北支行贷过款，金额50万元，贷款时交纳公证费100元，交到银行工作人员给我提供的账户上了，交费后没有给我公证书。办理贷款期间，没有和公证人员接触过，都是银行工作人员给我办的手续。 （二）鉴定意见 临沂元真会计师事务所审计报告一份，证实王某7名下银行账户的公证费用的审计情况：2010年1月份至2017年6月期间，王某7个人银行账户全部存入公证费金额合计2787355.65元，剔除部分金额（银行账户之间互相转存、非业务银行网点存入、非公证费存入）595539.15元，剔除后实际数额为2191816.5元，其中，被告人王某7上缴财政金额1136263元，未上缴财政金额为1055553.5元；2016年至2017年期间，王某7个人代管公证费金额合计60万元，系未开具票据且未上缴财务的其他公证费业务收入。 （三）书证 1、受案登记表、立案决定书、留置决定书、发破案经过，证实本案的案发、立案情况，2019年10月25日王某7被采取留置调查，调查过程中积极配合，对违法事实供认不讳。 2、常住人口户籍证明、无违法犯罪情况证明、个人简历、党员信息登记表、任职通知文件，证实被告人王某7的个人情况，2009年被任命为公证处副主任的事实。 3、临沂东信公证处相关信息一份，证实临沂东信公证处的基本信息。 4、暂予扣留、封存涉案款物登记表一份，证实侦查机关暂扣、封存涉案款1146900元。 5、钟庄社区11-1204室交款凭证及购房合同一宗，证实王某6（王某7配偶）以首付款10万元，分期贷款的方式以147142元购买钟庄社区商品房的事实。 6、鸿儒国际3-1211室交款凭证、慧谷领御A7-1-101室及车位交款凭证一份，证实王某7、王某6购买两处房产的付款情况。 7、民生银行信用卡交易明细一份，证实王某7自2010年6月12日至2011年6月22日的信用卡使用情况，河东农商银行账户的流水情况。 8、长安之星面包车付款凭证一份，证实李某1名下购买的价值35700元的面包车一辆。 9、罗庄区沂州阳光花园11-3-3-302室所有权转移登记申请书一份，证实王某7、陈某该套房产转移到庄某、李某3名下的事实。 10、交接明细表两份，证实王某8与王某1、王某1与冯某交接单位印章、现金、发票的情况及王某7保管公证费780180元的事实。 11、借条、收到条、房屋买卖合同一份，证实王某7向王某2、王某3等人借款，王某2名下房产出售筹款情况。 12、农商银行交易明细一份，证实徐某名下河东农商银行账户交易流水情况。 13、借款合同、担保合同、收据各一份，证实李某2于2016年在河东农村合作社贷款50万元，并向尾号4441的银行账户交纳100元公证费。 （四）被告人供述和辩解 被告人王某7的供述和辩解：我在任临沂东信公证处副主任期间，时任公证处出纳冯某告诉我，其手中收取了大量未开具发票的现金公证费，想让我代为保管。我于2016年11月份至2017年5月份期间，分三次保管公证费共计780180元，并向冯某出具保管条，之后我将180元的零头返还给冯某，后又于2018年2月份归还8万元，于2018年8月份归还10万元。剩余的60万元被我陆续挪用于偿还个人借款、信用卡以及偿还离婚赔偿款、交纳房款首付及个人零花。另外，我利用负责河东农商银行贷款公证业务的便利，使用我个人尾号为4441的银行账户及公证员助理徐某尾号3665的存折收取公证费。收取的公证费有一大部人没有索要发票，没有开发票的那些钱都没有上交财政，这些钱被我陆续用于个人开支，我估算这两个账户收取公证费的金额约220万元左右，具体以审计为准。现临沂元真会计师事务所出具了审计报告，将我提出的几笔交易剔除后，2010年1月份至2017年6月期间，尾号4441账户及我实际使用的尾号3665账户，实际收入公证费2191816.5元，这期间，公证费开出票据且已上交财政金额1136263元，由此得出未上交财政金额为1055553.5元。我认可审计报告得出的结论。这些钱中，扣除35700元用于为公证处买车，剩下的1019853.5元都被我用于个人开支了。以上我挪用公证费共计1619853.5元。截至目前，我共归还1146900元，尚有472953.5元未归还，我认罪认罚，愿意积极退赃。 以上证据均经开庭举证、质证，足以认定。 本案在审理过程中，因被告人亲属全部退赃，公诉机关对量刑建议作出变更，建议判处被告人有期徒刑三年至三年六个月。 本院认为，被告人王某7身为国家工作人员，利用职务上的便利，挪用公款数额较大，超过三个月未还，其行为构成挪用公款罪，应予惩处。公诉机关指控的罪名成立，本院予以确认。被告人归案后认罪态度较好，且将挪用公款全部退还，本院依法对其从轻处罚。公诉机关的量刑建议合理、恰当，本院予以采纳。其辩护人提出的被告人具有坦白情节、认罪认罚、涉案款全部退赔的辩护意见，与事实相符，本院予以采纳。被告人挪用的款项，应依法发还。依照《中华人民共和国刑法》第三百八十四条第一款、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人王峰犯挪用公款罪，判处有期徒刑三年。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年10月25日留置之日起至2022年10月24日止。） 二、被告人王峰退赔款项1619853.5元（其中暂存于河东区纪委1146900元，暂存于法院472953.5元），依法发还临沂市东信公证处。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省临沂市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。 审 判 长  尚 芹 人民陪审员  周佳星 人民陪审员  王长久 二〇二〇年二月二十五日 书 记 员  许金慧