江西省贵溪市人民法院刑 事 判 决 书(2020)赣0681刑初71号公诉机关贵溪市人民检察院。被告人吴某，男，1978年11月19日出生，汉族，初中文化，江西省贵溪市人，无业，群众，住贵溪市。因为赌博提供条件于2013年4月11日被贵溪市公安局行政拘留十日；因为赌博提供条件于2016年10月12日被贵溪市公安局行政拘留四日。因涉嫌非法采矿罪于2019年4月24日被贵溪市公安局刑事拘留，2019年5月30日经贵溪市人民检察院院决定批准逮捕，同日由贵溪市公安局执行逮捕，2019年7月25日，经鹰潭市人民检察院决定批准延长侦查羁押期限一个月。现羁押于贵溪市看守所。贵溪市人民检察院以贵溪检察刑诉[2020]12号起诉书指控被告人吴某犯非法采矿罪，于2020年1月20日向本院提起公诉。本院于2020年1月20日立案，并依法组成合议庭于2020年3月4日公开开庭进行了审理。贵溪市人民检察院指派检察员杨某出庭支持公诉。被告人吴某到庭参加诉讼。现已审理终结。贵溪市人民检察院指控，2014年贵溪市塘湾镇大桥村吴家组想修建祠堂，但无资金，便决定将本村的一处沙洲承包给他人开采，被告人吴某及吴某1、吴某2、吴某3（均另案处理）等人知道后，决定承包该沙洲进行开采，并于2014年12月16日与村理事会协商签订了合同，约定：大桥村吴家组将村里的沙洲（界定了四至）承包给吴某、吴某1、吴某2、吴某3等人（以下简称吴某一方），期限为三年，吴某等人为大桥村吴家组修建一栋约400平方米的祠堂作为租金等内容。合同签订之后，李某2、李某1、江某3、汪某2等人（以下简称李某2一方，均另案处理）参与入股，并于2015年1月4日与吴某一方签订合作协议，约定：由李某2一方提供采砂的机器设备，并支付吴某一方人民币10万元，占50%的股份；由吴某一方具体负责开采砂石，占50%股份。之后，李某2一方开始筹备购买与搭建设备，并支付吴某一方10万元，该笔钱被吴某一方用于修建祠堂。2015年约4月份，吴某一方在未取得采矿许可证的情况下开始采砂销售，所得销售款双方均分。同年6、7月份，吴某一方以村民不让继续开采砂石为由要求李某2一方退股，并签订补充协议约定在李某2一方退股后补偿给其10万元的经济损失等，至此，李某2一方退股，在退股前共分得砂石销售款15万元。李某2一方退股后吴某一方继续采挖砂石销售，并按照约定将10万元（砂石销售款）补偿款陆续支付给了李某2一方。2015年大约9月份，在吴家组沙洲非法采砂一事被贵溪市水利局查处，从而停止采砂。采砂期间，吴某一方将所得砂石销售款用于村中修建祠堂、支付相关采砂人员工资共计4.24万元、交纳贵溪市水利局行政处罚罚款3万元等；李某2一方将所得砂石销售款按入股比例分配。直至案发，修建祠堂尚欠工程款10.9726万元。经鉴定，所修建祠堂于2015年12月31日的房屋市场建造成本价格为人民币33.4114万元。综上，被告人吴某等人非法采矿的矿产品价值为人民币44.6788万元。2019年4月24日，被告人吴某至公安机关投案，并如实供述犯罪事实。针对上述指控，公诉机关当庭宣读或出示的证据有：受案登记表、立案决定书、归案证明、合同及户籍等书证；证人吴某7、吴某4、黄某、吴某5、吴某6等人的证言；被告人吴某的供述与辩解；鉴定意见；勘验、检查等笔录。公诉机关认为，被告人吴某等人违反矿产资源法的规定，未取得采砂许可证擅自采砂，情节严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百四十三条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。被告人吴某且具有《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、六十七条第一款规定之情节。提请本院依法惩处。被告人吴某对公诉机关指控其犯非法采矿罪没有异议。经审理查明，2014年贵溪市塘湾镇大桥村吴家组想修建祠堂，但无资金，便决定将本村的一处沙洲承包给他人开采，被告人吴某及吴某1、吴某2、吴某3（均另案处理）等人知道后，决定承包该沙洲进行开采，并于2014年12月16日与村理事会协商签订了合同，约定：大桥村吴家组将村里的沙洲（界定了四至）承包给吴某、吴某1、吴某2、吴某3等人（以下简称吴某一方），期限为三年，吴某等人为大桥村吴家组修建一栋约400平方米的祠堂作为租金等内容。合同签订之后，李某2、李某1、江某3、汪某2等人（以下简称李某2一方，均另案处理）参与入股，并于2015年1月4日与吴某一方签订合作协议，之后，由李某2一方提供采砂的机器设备，并支付吴某一方人民币10万元，占50%的股份；由吴某一方具体负责开采砂石，占50%股份。之后，李某2一方开始筹备购买与搭建设备，并支付吴某一方10万元，该笔钱被吴某一方用于修建祠堂。2015年约4月份，吴某一方在未取得采矿许可证的情况下开始采砂销售，所得销售款双方均分。同年6、7月份，吴某一方以村民不让继续开采砂石为由要求李某2一方退股，并签订补充协议约定在李某2一方退股后补偿给其10万元的经济损失等，至此，李某2一方退股，在退股前共分得砂石销售款15万元。李某2一方退股后吴某一方继续采挖砂石销售，并按照约定将10万元（砂石销售款）补偿款陆续支付给了李某2一方。2015年大约9月份，在吴家组沙洲非法采砂一事被贵溪市水利局查处，从而停止采砂。采砂期间，吴某一方将所得砂石销售款用于村中修建祠堂、支付相关采砂人员工资共计4.24万元、交纳贵溪市水利局行政处罚罚款3万元等；李某2一方将所得砂石销售款按入股比例分配。直至案发，修建祠堂尚欠工程款10.9726万元。经鉴定，所修建祠堂于2015年12月31日的房屋市场建造成本价格为人民币33.4114万元。综上，被告人吴某等人非法采矿的矿产品价值为人民币44.6788万元。2019年4月24日，被告人吴某至公安机关投案，并如实供述犯罪事实。本案审理过程中，被告人吴某的家属代为退赃人民币32800元。证明上述事实的证据有：1、贵溪市公安局出具的受案登记表、立案决定书各一份，证实本案由中央督导组扫黑办移交线索，贵溪市公安局于2019年4月24日立案。2、贵溪市公安局出具的归案情况说明四份、抓获经过一份，证实被告人吴某系主动投案。3、鹰潭市公安局扫黑除恶专项斗争领导小组办公室出具的关于交办犯罪线索函一份，证实本案的来源。4、合同，证实甲方大桥村吴家村小组与汪少平等五人达成协议，吴家村小组将沙洲采砂权承包给汪少平等人，期限为3年，租金为汪少平等人为吴家村小组建造祠堂。5、合伙协议，证实江某3、李某2、杨心纯、汪某2四人合作与汪少平等人合作大桥村吴家组鹅砂开采项目施工，江某3等四人投资50万，江某314%，李某214%，杨心纯12%，汪某210%。6、合作协议，证实甲方吴某2、汪少平、吴某、吴某3与乙方李某2、江某3、杨心纯于2015年1月4日达成合作协议，共同开采沙洲砂石，甲乙双方各占50%，各投资50万。7、补充协议，证实2015年7月23日，甲方吴某2、吴某、吴某3与乙方江某3、李某2、杨心纯达成补充协议，约定经营权归甲方所有，乙方放弃50%股份，甲方保证每月利润分50%给乙方，乙方分十万元封顶，超过十万元由甲方所有。甲方在开采三年结束后，设备仍然归甲乙双方所得。8、水政处罚案卷材料，证实吴某等人非法采砂被水利局作行政处罚。9、贵溪市公安局出具的常住人口登记表七份、行政处罚决定书六份，证实被告人吴某已达刑事责任年龄，具备刑事责任能力。吴某因为赌博提供条件于2013年4月11日被贵溪市公安局行政拘留十日；因为赌博提供条件于2016年10月12日被贵溪市公安局行政拘留四日。10、贵溪市水政监察大队出具的情况说明一份，证实贵溪市治安大队办理的吴某等人非法采矿案与水政监察大队2015年办理的吴某非法采矿案为同一起案件。11、李某1方分红情况表，证实李某1、杨心纯各分红3万元，李某2、江某3各分红7万元，汪某2分红5万元。12、祠堂尚欠尾款明细，证实修建祠堂尚欠尾款109726元。13、贵溪市公安局出具的办案说明一份，证实吴某等人非法采矿案因时间跨度过长，无法对当时是否造成生态环境造成损害进行鉴定。14、贵溪市水利局出具的说明一份，证实罗塘河塘湾大桥村段不属于禁采期及禁采区。15、证人吴某7、吴某4的证言，证实塘湾镇大桥村吴家组村小组决定将河段的采砂权承包给吴某等人，由其负责出资建设老年活动中心（祠堂）。16、证人黄某的证言：2015年大桥村吴家村小组开了会，为了做祠堂，打算把河州的采砂权承包出来换建祠堂的资金，大概情况就是这样的，大桥村委会没有参与此事。17、证人吴某5的证言：我们村2010年开始搞的新农村建设，到处搞的很漂亮，周边一些村都建了祠堂，所以我们村也有很多人提议村里也建一个，但是村里又没钱建，所以想将村里河段的沙洲让人承包采砂，好换取资金建祠堂，我们村的吴某等人听说了这个事，因为他们几个人经常在外做生意，认识的人比较多，就找到我们村理事会，说想承包沙洲挖沙，由他们出钱把祠堂建起来，村里的人觉得这个是好事，大家都答应了，所以我们村就和吴某、吴某1、吴某9、汪少平、吴某3等人签订了合同，由他们承包村里河段沙洲采砂，收益如何我们不管，只要他们负责一年内出钱建个400平方米的祠堂。18、证人江某1的证言：我是江某3的父亲，吴某他们在塘湾镇大桥村采砂期间，我在那里负责开票，就是他们卖一车砂，有多少方、收了多少钱，我就负责开票，钱是吴某他们那一边收，我就在那里做了一个月。19、证人吴某8的证言：塘湾镇大桥村吴家组吴某等人开采沙石用的设备被当废铁卖了，卖了18000元。20、证人吴某6的证言：村理事会向公安机关提供的一份村祠堂修建尾款明细是我亲自核实制作的，这份尾款明细是2019年10月12日我着手准备的，当时联系了为我们村修建祠堂的各个工种及材料商，经过核准后确认无误。21、证人江某2的证言：我知道他们开过砂场，我当时在那里开车拉砂，其他的不知道，我在砂场开车是拿工资的，我是按车次算的，一车是二、三十块钱，拉了个把月，期间也是断断续续的在拉，大概就是2000元。22、证人汪某1的证言：我在砂场开车拉砂有2个月的样子，我们是按车次算的，分距离，近一点距离就是10块钱，远的就20块钱，大概得了4000元左右。23、证人吴某1的证言：大概四、五年前的事了，吴某、吴明龙等人想在吴家组搞个砂场，刚好村里要建祠堂没有钱，村理事会便决定让他们无偿出资为村里建个祠堂，就让他们在村小组的沙洲建砂场挖砂，期限是三年，并划定了界线。后吴某、吴明龙、吴某3、吴某9、汪少平五个人凑了20万元钱给村里作为保证金，因当时我没有现金，我认这笔帐就行，之后吴某找来了李建中，由他提供设备，他占50%的股份，我们几个出场地共占50%的股份。大概挖了4－5个月，贵溪市水利局就查处了我们的砂场，我们就没挖了。几个月下来大概盈利40多万元，沙子大概是35元每方，石头大概是15元每方，其中30多万元用于建村里的祠堂，另外10多万元给了李建中，由于前二个月盈利不多，所以李建中要撤股，我们就用10万元钱买了他的设备，他就撤股了，他在第一个月好像分了3万元钱；之后盈利好点，我们才有钱将祠堂做好，总共花了30－40万元，但还欠6－7万元账没有结。吴某、吴明龙、吴某3、吴某9、汪少平和我都没有分到钱。我们挖砂是没有办理许可证的。在采砂期间，我管过一个月的账，刚开采第一个月是我管钱，得3000元的工资，工资款是卖砂的钱支付的。我们大概是4月份开始挖砂到8月底结束。除了管理人员还有很多其他工人，有个烧饭的人，1800元一个月，从开始挖沙的4、5月烧到7月份；还有一个看护的设备的，4000元一个月，从开挖到7月份结束，有挖砂的挖机师傅，他是按每车计费，每车大概20-30块钱，一直都是他一个人挖，他的名字不记得；另外还有两辆运沙车，也是按每车计费的，大概平均是每车20块钱，具体拉了多少车没有办法计算，那两个拉沙的师傅都是李某2方介绍的，其中有个叫汪某1，还有一个记账的，不记得叫什么名字。上述工人的工资都是从砂场卖砂款支付的。24、证人吴某2（吴某9）的证言：2014年年底，我们塘湾镇大桥村吴家组想建个祠堂，当时吴某、吴某1、吴明龙、吴某3和我五人想承包做祠堂，但村里没有钱，所以吴某就联系了人向村里承包沙洲开办采砂厂，然后用采砂厂赚的钱来做祠堂，有多的钱就按股份来分，大家同意，但村里要交20万元的保证金，我就交了6万元的保证金，这钱后退回给了我。到了2015年的几月份我记不清了，总共就采了三个多月的砂，具体盈利情况我也不清楚，都是吴某操作的，问他是否赚到了钱？他都说钱用来做祠堂了，说做祠堂共花了30多万元，还欠几万元钱。我什么都没管过，也没分到过钱，和村里签订协议时，我代汪少平签了名，我是想用他的名义多参与一股，我交的6万元保证金也是向他借的。我们没有要求李某1一方退股，是因为村民认为我们挖到界线了，不同意我们再挖，后来我们挖是因为做祠堂钱不够，我知道要补李某1一方钱，但是不知道具体的数额，也不知道为什么要给他们钱。砂场做事的人中，对方有一个在那里管账，还有一个烧饭的，另外有个在那里维修机器设备的，还有挖砂的，有运砂的。支付他们的运费及工资都是从砂场卖砂的钱里支付的。25、证人吴某3的证言：几年前，我们贵溪塘湾镇大桥村吴家组搞了新农村建设，搞完之后村里就商量建了一个祠堂，但是因为村里没钱，所以村理事会就商量把我们村河段的沙洲承包出去让人采砂，然后由对方负责出钱把祠堂建起来，于是我和吴明龙、吴某2、吴某、吴某1、汪少平六个人商量好合伙承包村里的沙洲，当时我们一起交了20万的保证金给村里，其中我交了2万，汪少平和吴某2交了6万，吴明龙交了6，吴某交了6万，因为当时我们没有采砂设备，所以吴某联系了一个叫李某1的人，由李某1提供设备，一起合伙采砂，李某1占50%，我们六个人合伙占50%。2015年具体几月份开始我不记得了，我们搭好了设备就开始采砂了，采了3、4个月，贵溪市水政部门的人就来查我们，说我们没有办理采砂手续，不允许我们继续采砂，所以就停止了。李某1得多少钱我不知道，我们六个人就是陆陆续续把保证金拿回来了，其他的钱全部用来做祠堂了，没有赚到钱。砂场的钱是吴某1、吴某2在管，建祠堂没有帐，就是有人做了事买了建材就直接来砂场拿钱。我没有什么行为，就是自己开了辆卡车，帮忙运点砂赚点运费。我是从开采开始，一共管了20多天的钱，如果有人要买砂，就把钱交给我，然后有一个管账是江某3的父亲，我收了钱之后他就开票给对方买主，买主就凭票据去采砂场拉沙。卖砂赚的钱一半给了李某1那一方，另一半留给我们这边的股东，我管钱这20多天，吴某、汪少平、吴某2，吴明龙，吴某1和我六个人商量说好，让投资多的人先回本，吴某、吴明龙、吴某2是大股东，他们分得多点。后来是吴某2负责管钱，再后来李某1一方退股后，叫吴某1管开票。在2015年7月23日，吴某一方与李某1一方签订了补充协议，签订协议之后，吴某一方给了10万元给李某1一方的人，这笔钱主要是补偿款，这笔钱是分几次给的李某2他们，没有再按照之前的协议股份双方均分了，是直接从采砂的钱里给的。在开采沙石期间，我管过账，大概一个月，得了3000元工资，工资款是卖砂钱支付的，还有吴某2和吴某1也管过，开票的人是李某2一方，具体叫什么名字我也不知道，具体管了几个月我不清楚，他是在李某2一方退股后拿到10万元补偿款后走的，他的工资是对方开的。吴某2和吴某1工资是每个月三千，拿了多长时间不清楚，但到挖砂结束的时候就没有人管钱了，工资都是从卖砂的钱里支付的。另外还有一个烧饭的人，1800元一个月，做了2、3个月，有一个维修操作洗砂设备的，4000元一个月，从开始挖砂到结束；有挖砂的挖机师傅，他是拿工资的，每个月2万；另外还有运砂车，每车是30块，我拉过砂，得1万多，另外还有两个运砂的，也是每车30元运费。这些工资也都是从砂场卖砂的砂款支付的。李某2入股的时候支付的10万元应该是做大礼堂时没钱，用到那里去了。我管账一个月得3000元，吴某2、吴某1也管过账，也是3000元一个月，之后我就在砂场开车拉沙石，是按30块钱一车算，总的得1万元左右，另外还有个烧饭的阿姨是1800元一个月，发了三个月，就是5400元，一个洗砂的师傅，4000一个月，拿了3个月就是12000元，还有一个开挖机的浙江师傅，他是带挖机来的，每个月是20000元，前后三个月，总共是6万元。李某1、李某2一方入股时给我们一方的10万元应该是做祠堂用掉了，因为那个时候我们砂场账上没有钱。26、证人李某1的证言：2015年杨心纯介绍吴某找到我，说他们村里有一个沙洲被他们几个人承包了下来，想跟我合伙开办一个采砂场，我问他怎么合作，开始他说我们双方各出50万，和他们各占了一半的股份，但是后来没有花到那么多，我这边负责搞设备，之后我和几个朋友一起合伙买了设备，就开始和吴某他们合作了，设备架起来后砂场开始挖砂卖钱，吴某那边经营了一个多月，分了十多万元给我们，吴某突然跟我说，说他们村里人不肯让他们挖了，叫我退股，我说设备钱都没有赚回来，吴某说等后边他们盈利再分十万块钱给我们，设备先放那里，等以后卖掉设备的钱和我们一人一半分掉，我当时也没有办法，毕竟是对方的村子，我只能同意了，到现在为止，设备在哪我也不知道，到底有没有卖掉我也不知道。我们这边五个人，我和杨心纯各占6%，李某214%、汪某210%、江某314%。我们没有具体参与采砂场的管理，我们没有办理采砂许可证，都是吴某他们那边的人在打理，我们这边的人都没有管，只有江某3叫他父亲在那里监督。我们总共分了20余万元。27、证人李某2的证言：2015年1月份，经杨心纯介绍，我们认识了吴某，当时吴某要找人合伙在塘湾镇大桥吴家开采河砂，于是1月份我们双方签订了合作协议，甲方是吴某2、汪少平、吴某、吴某3；乙方是李某2、江某3、汪某2、杨心纯，开采地点是大桥吴家村小组管辖内的沙洲，甲乙双方各50%，由乙方出资购买采砂设备，甲方出采砂资源，签好协议后，我们就开始采砂，采砂设备花了30万，另外吴某他们说村小组要做祠堂，让我们出资10万，于是我们又给了吴某10万，2015年5、6月，我们开始开采，采了一个多月，我方分了26万，这个时候吴某说他们村小组说不能开采了，然后就停工一段时间。2015年7月，我们双方又签订了一份补充协议，我方自动放弃之前50%的股份，设备让吴某方使用，开采结束后，处理设备的钱双方各一半；吴某方每个月利润分50%给我们，直到付满10万元，之后吴某一方继续开采，总共给了我们10万元。我们没有什么分工，大家出资大家分红，我方就雇了江某3的父亲在砂场记账，但是采了一个多月，我们就被踢出来了，就没再经营砂场了。我不知道砂场是否办证，这些东西是由吴某一方负责的。我投资采砂一共投了11万元左右，占比14%，我们这方一共分了25、6万元，我得将近7万元，但是我们是分两次得的钱，第一次分钱期间是我们合伙期间，第二次是我们退股之后他们给我们的10万元，这十万元我们是退了股的，没有参与挖沙的钱。当时我们合伙出了购置设备的30万元，我们还向对方交了10万元，这时给对方修建祠堂的钱，因为我们购置设备只花了30多万，对方觉得按照合同来算是要我们出50万投资的，所以让我们再出10万来修建他们的祠堂。2015年7月23日，我们和吴某方签订了一份补充协议，吴某一方要求我们退股，然后我们双方签订了一份补充协议，大概内容是，吴某一方告诉我们村里不同意我们开采了，要求我们退出，我们就要拆除设备，吴某一方不同意，后经协商，吴某一方答应补偿10万元给我们，设备3年后拆除。补充协议第二条中“甲方保证每月利润分50%给乙方”，之所以这么写是因为我们都不懂文化，他们也没有钱给我们，为了保证这10万元我们能够拿到，所以才这么写。28、证人汪某2的证言：2015年1月4日，我、李某2、江某3、李某1和杨心纯五个人和塘湾镇大桥村吴家村村民吴某2、汪少平、吴某、吴某3签订了一个合作协议，内容大概是大桥村吴家村小组管辖内沙洲由双方共同开采三年，双方各50%，吴家村村民出资50万买沙洲，我们五个人出50万购买设备，然后我和李某2、江某3、李某1、杨心纯也写了一个内部协议，我占10%，李某2和江某3各占14%，李某1和杨心纯各占6%。然后我们按照股份比例出资对塘湾镇大桥村吴家村的沙洲现场开始施工，我们在现场做了输送架、分筛机、活动板房，总的投资大约是30万，大概做了三个月的时间这些设备就安装并调试好了，然后我们这边和吴某等人结账，我们这边花了30万，他们说我们做祠堂花了50万，谈了好久之后我们还给了他们10万元，这样大家就是一样的投资了。之后我们就开始在罗塘河吴家村段开始挖沙，大概挖了2个月左右，我们就分了钱，当时我按照比例大约分了5、6万，分了钱之后不久吴家村村民就出来闹事了，不让我们挖沙，然后我们就不能挖沙了，于是我们五个人就和吴某等人谈判，谈完之后我们之间又签订了一个补充协议，内容大概就是叫我们自愿放弃50%，然后他们补10万钱让我们不贴钱走人，我们放弃股份之后就再也没用参与他们挖沙，但是他们仍然继续挖沙。吴某他们说办证的事情由他们去办，在哪里挖也是吴某他们说的，但是我们挖的时候是没有证的。我们这方做砂场时没有经过相关部门审批。他们具体挖了多少我不知道，但是挖了2个月左右我个人分了5、6万元，总共所有人加起来分了50到60万左右。在2015年7月23日，我们签订过一份补充协议，协议内容是一、要求我们退股；二、挖砂设备要等三年以后拆除、变卖、双方平分；第三、我们退股亏得太多，他们同意再补我们10万元，每个月出2万，付清为止。29、证人江某3的证言：2015年年初，李某1找到我说他朋友杨心纯介绍了一个生意，说贵溪市塘湾镇大桥村的吴某想找人合伙办采砂场，问我要不要入股，我想说做生意赚钱就答应了，李某1之后和我们几个朋友一起到塘湾镇大桥村那边的沙洲看了一下，吴某提议由我们这一方出钱搭建设备，他们负责和村里联系资源签署协议，我们双方各占50%的股份，赚了钱平分，我们觉得有钱赚就答应了，之后我和李某2、汪某2、李某1、杨心纯合伙出钱搭建采砂设备，设备大概搭建了几个月，建好后吴某一方就开始挖沙卖钱了，吴某一方前期不到两个月分两次给我们分红了总共20多万元，这时候吴某突然跟我们说，说他们村里人不肯继续让我们挖沙，逼我们撤股，因为对方大多是塘湾镇大桥村人，我们没有办法，只好答应撤股，条件是等他们继续挖沙盈利，会再分10万块钱给我们补偿安装设备的钱，等他们合同结束后把设备卖掉，卖设备的钱还一半给我们，但是一直到现在都没有下文，也没有再给我们钱。我们这一方，我是14%，汪某210%，李某214%，杨心纯和李某1各6%，总共50%的股份。我们总共投了40多万元，其中搭建设备花了30万元，还有吴某提出他们村庄做祠堂要交纳20万元保证金，我们也给了10万给吴某，之后砂场开始经营，吴某一方分了两次给我们分红总共20多万元，我分了7万元，之后他们强迫我们退股，他们按照协议还分了10万元给我们，我分到2万多元。当时我们怕对方会乱报账，就让我父亲江某1在采砂厂监督他们的账目，搞了一个多月，后来吴某他们把我们挤出来之后，我父亲也没在那里做了，所以不了解具体情况。设备搭建是李某2和汪某2负责的，我们其他人都没有负责什么工作，整个采砂厂的经营都是吴某、汪少平他们负责管理，我们就是等分红。在2015年7月23日我们和吴某方签订了一份补充协议，协议内容就是要求我们退股，他们补偿我们10万。30、被告人吴某的供述：大概是2014年12月份，李建中、李某2兄弟找到我、吴某1、吴某9、吴某3、汪少平、吴明龙谈合作，想在我们村水域办一个采砂厂，李建中他们提供设备，占50%的股份，我们六人占50%的股份，后我们六人同村里事会协商好后并于2014年12月签订了合同，约定由我们出资为村里建个祠堂并承包村里水域的砂石开采三年，要求我们交纳30万元的保证金，后由于我们拿不出只交了20万元保证金，这钱等村祠堂建了80%的时候就退还给我们了，我们大概筹备了2个月就开始开采销售，到2015年9月份就被贵溪市水利局处罚并责令停工才没有营业。村里的祠堂已于2015年建成，大概花费35万元，还欠大概7万元工资和材料款未付，砂场共获利约70余万，李建中他们分到35万元，我们六个股东应得的钱用于建祠堂了，没有分到钱。当时我们同李建中谈时说好由他们去相关部门办理手续的，只是一直没有办下来。采砂厂开始挖砂时，一开始是叫吴某3管账的，挖了一个多月，给李某1那边分了钱，我们这边的钱全部用来做祠堂，这时村里说我们挖沙的地点到了当初商量的地方，不让挖了，所以我们就打算让李某1等人退股，我们继续挖沙得到的盈利再分10万元给李某1一方，其他的全部用来建祠堂，李某1等人退股后，我们继续挖了一个多月，退了十万元给李某1一方，其他的钱用来建祠堂了。总共前后挖了三个多月时间，这时贵溪市水利局到我们砂场来了，说我们没有办采砂许可证，不准我们采了，所以就停下来了，这时候建祠堂花费的钱还欠7、8万没给，所以现在一直欠着。吴某3、吴某1两个人都管过一段时间账，吴某2在砂场看着，帮忙管管杂事，汪少平跑跑腿，也是处理一些杂事，吴明龙没有管什么事，我是修建祠堂的事上帮忙管理一段时间。我没收过李某1方的保证金，我们建祠堂还欠10万余元，水政大队对我们合伙办采砂厂做过处罚，我们一共交了3万元，钱是从砂场账上拿的，是砂场卖砂赚的钱。我们采砂开始雇佣了李某1一方一个股东的父亲在那里做事，开了1千多元一个月，就做了一个月，还雇了一个烧饭的阿姨，2000元一个月，做了3个月，一共是7000元。吴某3、吴某1、吴某2各管账一个月，工资各得3000元，一个烧饭的阿姨1800元一个月做了三个月共5400元，一个是江某3的父亲在那里监督账目，发了一个月工资我记得好像是1000来元，开挖机的一个外地人自带挖机，一个月多少钱我不记得了，还有管洗砂设备的人多少钱一个月我也不知道，另外就是开车拉沙子出来的是25-30元一车，具体多少车我就不知道了，所有的工资发放就是这么多。李某1等人入股交的十万元用来做祠堂了。31、证人吴某1的辨认笔录，证实其辨认同案人的情况。32、证人李某1的辨认笔录，证实其辨认出杨心纯。33、被告人吴某的辨认笔录，证实其辨认同案人的情况。34、贵溪市价格认定监测局出具的贵价认监字【2019】62号价格认定结论书，证实涉案祠堂于2015年12月31日的房屋市场建造成本价格为人民币334114元。35、现场照片二组，证实案发现场的基本情况。以上证据均能相互印证，并经庭审质证，予以认定。本院认为，被告人吴某等人违反矿产资源法的规定，未取得采砂许可证擅自采砂，情节严重，其行为已构成非法采矿罪；公诉机关指控的事实清楚，证据确实充分，罪名成立。被告人吴某主动到公安机关投案，归案后如实供述了自己的犯罪事实且当庭认罪，具有自首情节，依法可对其从轻处罚。案发后被告人吴某自愿认罪认罚，依法可对其从宽处理。被告人吴某的家属退回赃款，可酌情从轻处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条、第二十五条第一款、第六十七条第一款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人吴某犯非法采矿罪，判处有期徒刑十一个月，并处罚金人民币二万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月24日起至2020年3月23日止。罚金已缴纳）二、依法追缴被告人的违法所得，上缴国库。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省鹰潭市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李 进人民陪审员  **成人民陪审员  葛玲花二〇二〇年三月十二日书 记 员  何 甜