新疆维吾尔自治区阿克苏地区中级人民法院刑 事 裁 定 书（2019）新29刑终314号   原公诉机关新疆维吾尔自治区阿克苏市人民检察院。上诉人（原审被告人）裴东彦，男，1992年12月21日生于河南省新安县，身份证号码410323199212211538，汉族，初中文化程度，原新疆新疆玉金龙实业有限公司员工，住河南省新安县石寺镇上灯村1组10号，住河南省新安县。2017年9月7日因涉嫌非法吸收公众存款罪被河南省新安县石寺派出所抓获，同年10月7日被阿克苏市公安局刑事拘留，11月14日被逮捕。现羁押于阿克苏市看守所。辩护人：董晨星，新疆蒲健律师事务所律师。原审被告人白金坡，曾用名白金波，男，1971年11月11日生于河南省新安县，身份证号码410323197111111053，汉族，高中文化，原新疆新疆玉金龙实业有限公司法定代表人，住河南省新安县煤炭局家属楼，住河南省新安县。2017年12月2日因涉嫌非法吸收公众存款罪向郑州市公安局长兴路分局投案，同年12月24日被阿克苏公安局刑事拘留，12月31日被逮捕。现羁押于阿克苏市看守所。原审被告人白亚辉，女，1982年11月4日生于河南省新安县，身份证号码410323198211041042，汉族，高中文化，原新疆新疆玉金龙实业有限公司会计，住河南省新安县城关镇姜庄村9组1号楼，住河南省新安县。2017年11月5日因涉嫌非法吸收公众存款罪被郑州市公安局建设路分局抓获，同年11月29日被阿克苏市公安局刑事拘留，12月9日被逮捕。现羁押于阿克苏市看守所。新疆维吾尔自治区阿克苏市人民法院审理新疆维吾尔自治区阿克苏市人民检察院指控原审被告人裴东彦、白金坡、白亚辉犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年8月14日作出（2019）新2901刑初477号刑事判决，认定裴东彦、白金坡、白亚辉犯非法吸收公众存款罪，判决：一、白金坡犯非法吸收公众存款罪判处有期徒刑八年，并处罚金500000元；二、被告人白亚辉犯非法吸收公众存款罪判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金60000元；三、被告人裴东彦犯非法吸收公众存款罪判处有期徒刑三年，并处罚金50000元；四、非法所有19527215元依法退赔集资参与人，该款首先由公安机关扣押、冻结白金坡的财产用于退赔，不足部分由公安机关继续追缴。一审法院判决后，原审被告人裴东彦不服提出上诉。本院依法组成合议庭通过阅卷、询问被告人，征求辩护人的意见。现已审理终结。一审法院查明，2013年6月25日，被告人白金坡、赵某2（在逃）注册成立阿克苏乾运投资管理有限公司（以下简称乾运公司）、2013年10月11日注册成立新疆金达利投资担保有限责任公司阿克苏分公司（以下简称金达利公司）对外吸收存款。2014年前后，白金坡、赵某2等将上述两家公司注销并于2014年6月19日注册成立新疆玉金龙实业有限公司（以下简称新疆玉金龙公司），同时将乾运公司、金达利公司的对外借款转入新疆玉金龙公司。该公司注册资本5000万元，经营范围及方式为房地产开发；市政工程施工；农业开发；工矿企业投资；企业并购投资；机械制造加工。成立之初公司股东为白金坡，出资5000万元，占比100%。2014年11月19日，新疆玉金龙公司股东工商登记变更为被告人郭某、白金坡、赵玉华（在逃），其中郭某工商登记出资500万元，占比10%，白金坡登记出资1000万元，占比20%，赵某2登记出资3500万元，占比70%，白金坡任新疆玉金龙公司法定代表人。白金坡任新疆玉金龙公司法定代表人。新疆玉金龙公司成立后，白金坡等人并未按照公司核定的经营范围开展经营活动而是通过各种方式向社会宣传，以每月2-2.5%的利息为诱饵，违反国家金融管理规定向社会不特定公众吸收存款，之后再将所吸收的资金借贷给他人，按借款期限收取担保服务费或其他费用。白金坡、赵某2雇佣赵某1等业务员（另案处理）向社会公众宣传在该公司放款后可以获得高额利益，从中谋取业务提成。王某某（另案处理）等人先后在公司担任总经理，被告人白亚辉在公司负责会计记账、签订借款协议，被告人裴东彦系白金坡驾驶员，期间参与筹备新疆玉金龙公司的设立，对外宣传、处理放款业务。新疆天山有限责任会计师事务所鉴定，1、新疆玉金龙公司非法吸收公众存款42616000元，造成集资参与人实际损失19527215元。2、经鉴定核查，市公安局提供的新疆玉金龙公司现有资料中，还没有发现新疆玉金龙公司购置不动产的支出，也没有查到新疆玉金龙公司有不动产的信息。查封、扣押、冻结财产情况：1、登记在赵玉华名下位于河南省××县林证字2011第21759号703.44亩土地使用权、新安县林证字2011第27906号1259.76亩土地使用权。2、登记在白金坡名下×××、×××、×××号车，登记在李专政名下×××、×××、×××号车（公安机关冻结但尚未扣押）。3、登记在白金坡、赵玉华名下的位于洛阳市高新区的14套房产。一审法院认为，被告人白金坡扰乱金融秩序，非法吸收公众存款42616000元，造成集资参与人实际损失19527215元，属数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人白亚辉明知白金坡、赵玉华成立乾运公司、金达利公司、新疆玉金龙公司的目的主要为从事非法吸收公众存款的犯罪业务，而在该公司担任会计、管理资金账目、签订非法借款合同，为白金坡、赵玉华的犯罪行为提供便利，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人裴东彦明知白金坡、赵玉华成立乾运公司、金达利公司、新疆玉金龙公司的目的主要为从事非法吸收公众存款的犯罪业务，而为公司扩大吸收资金的范围及数额提供宣传、介绍客户，为白金坡、赵玉华的犯罪行为提供便利，其行为已构成非法吸收公众存款罪。综上，公诉机关指控罪名成立，予以支持。在量刑方面，被告人白金坡自动投案并如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻或者减轻处罚。被告人白亚辉如实供述自己的罪行，系坦白，依法可从轻处罚。被告人白亚辉、裴东彦系从犯，依法应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。综合上述情节并结合本案犯罪性质、危害后果，决定对被告人白金坡、白亚辉、裴东彦从轻处罚。现依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第六十四条、第六十七条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第二款之规定，判决：一、被告人白金坡犯非法吸收公众存款罪判处有期徒刑八年，并处罚金500000元；二、被告人白亚辉犯非法吸收公众存款罪判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金60000元；三、被告人裴东彦犯非法吸收公众存款罪判处有期徒刑三年，并处罚金50000元；四、非法所有19527215元依法退赔集资参与人，该款首先由公安机关扣押、冻结白金坡的财产用于退赔，不足部分由公安机关继续追缴。判决后，上诉人裴东彦不服，上诉称：一审认定事实不正确。上诉人裴东彦是2013年7月离开乾运管理公司，职责是司机，不应认定裴东彦是新疆玉金龙公司员工。上诉人裴东彦的私章不是其自行刻制，也不知道使用其私章作为借款人的授权代理人，裴东彦不认识借款合同的出借人。本案被告人不构成非法吸收公众存款罪，上诉人裴东彦也不构成非法吸收公众存款罪，应宣告上诉人无罪。经审理查明，一审法院认定被告人犯非法吸收公众存款罪的证据有：1、抓获经过。证明被告人白金坡于2017年12月2日到河南省郑州市公安局长兴路分局投案，被告人白亚辉于2017年11月5日被河南省郑州市公安局建设路分局抓获，被告人裴东彦于2017年9月7日被河南省新安县公安局石寺派出所抓获。2、借款担保合同。证明2014年3月5日，集资参与人李某1与乾运公司、金达利公司签订借款担保合同，出借人为李某1，担保人为金达利公司，借款人为乾运公司，在借款人授权代理人处加盖有“裴东彦”的私章。3、借款担保合同。证明2014年3月26日，集资参与人赵某2与乌鲁木齐市美丰大化农业科技有限公司、金达利公司签订借款担保合同，出借人为赵某2，担保人为金达利公司，借款人为乌鲁木齐市美丰大化农业科技有限公司，在借款人授权代理人处加盖有“裴东彦”的私章。4、借款担保合同。证明2014年2月26日、2014年5月6日，集资参与人方桂华、陆某分别与乾运公司、金达利公司签订借款担保合同，出借人为陆某，担保人为金达利公司，借款人为乾运公司，在借款人授权代理人处加盖有“裴东彦”的私章。5、借款担保合同。证明2014年4月2日，集资参与人李某2分别与乾运公司、金达利公司签订借款担保合同，出借人为陆某，担保人为金达利公司，借款人为乾运公司，在借款人授权代理人处加盖有“裴东彦”的私章。6、借款担保合同。证明2014年7月30日，集资参与人夏某与乾运公司、金达利公司签订借款担保合同，出借人为夏某，担保人为金达利公司，借款人为乾运公司，在借款人授权代理人处加盖有“裴东彦”的私章。7、新疆新疆玉金龙实业有限公司工商登记资料。证明2014年6月19日，白金坡注册成立新疆玉金龙公司。该公司注册资本5000万元，经营范围及方式为房地产开发；市政工程施工；农业开发；工矿企业投资；企业并购投资；机械制造加工。成立之初公司股东为白金坡，出资5000万元，占比100%。2014年11月19日，新疆玉金龙公司股东工商登记变更为被告人郭某、白金坡、赵某2（在逃），其中郭某工商登记出资500万元，占比10%，白金坡登记出资1000万元，占比20%，赵某2登记出资3500万元，占比70%，白金坡任新疆玉金龙公司法定代表人。8、协助冻结通知书、扣押决定书及清单。证明侦查机关扣押财产如下：1、登记在赵玉华名下位于河南省××县林证字2011第21759号703.44亩土地使用权、新安县林证字2011第27906号1259.76亩土地使用权。2、登记在白金坡名下×××、×××、×××号车，登记在李专政名下×××、×××、×××号车（已由公安机关冻结但尚未扣押）。3、登记在白金坡、赵某2名下的位于洛阳市高新区的14套房产。9、被告人白金坡的供述及辩解。证明2013年6月25日，白金坡、赵某2注册成立乾运公司、2013年10月11日注册成立金达利公司对外吸收存款。2014年前后，白金坡、赵某2等将上述两家公司注销并于2014年6月19日，注册成立新疆玉金龙公司。新疆玉金龙公司成立后，白金坡等人并未按照公司核定的经营范围开展经营活动而是通过各种方式向社会宣传，以每月2-2.5%的利息为诱饵，违反国家金融管理规定向社会不特定公众吸收存款，之后再将所吸收的资金借贷给他人，按借款期限一次性收取借款本金3-4%担保服务费等其他费用。白金坡、赵某2雇佣业务员向社会公众宣传在该公司放款后可以获得高额利益，充当公司业务员从中谋取业务提成。白亚辉在公司负责会计记账、签订借款协议，裴东彦系白金坡驾驶员，筹备新疆玉金龙公司的设立，同时对外宣传、处理放款业务。10、被告人白亚辉的供述及辩解。证明2013年6月25日，白金坡、赵某2注册成立乾运公司、2013年10月11日注册成立金达利公司对外吸收存款。2014年前后，白金坡、赵某2等将上述两家公司注销并于2014年6月19日，注册成立新疆玉金龙公司，同时将乾运公司、金达利公司的对外借款转入新疆玉金龙公司。新疆玉金龙公司成立后，白金坡等人并未按照公司核定的经营范围开展经营活动而是通过各种方式向社会宣传，以高额利息为诱饵，违反国家金融管理规定向社会不特定公众吸收存款，之后再将所吸收的资金借贷给他人获益。白金坡、赵某2雇佣业务员向社会公众宣传在该公司放款后可以获得高额利益，充当公司业务员从中谋取业务提成。白亚辉在公司负责会计记账、签订借款协议，裴东彦系白金坡驾驶员，筹备新疆玉金龙公司的设立，同时对外宣传、处理放款业务。11、被告人裴东彦的供述及辩解。证明2013年6月25日，白金坡、赵某2注册成立乾运公司、2013年10月11日注册成立金达利公司对外吸收存款。2014年前后，白金坡、赵某2等将上述两家公司注销并于2014年6月19日，注册成立新疆玉金龙公司，同时将乾运公司、金达利公司的对外借款转入新疆玉金龙公司。新疆玉金龙公司成立后，白金坡等人通过各种方式向社会宣传，以高额利息为诱饵，违反国家金融管理规定向社会不特定公众吸收存款，之后再将所吸收的资金借贷给他人。白金坡、赵某2雇佣业务员向社会公众宣传在该公司放款后可以获得高额利益。裴东彦还陈述2013年5月至2013年7月底在乾运公司工作，2014年年底至2015年2月在新疆玉金龙公司工作。在工作期间其为白金坡驾驶员，负责处理公司日常事务，同时对外宣传白金坡、赵玉华的实力，介绍客户放款、处理放款业务。12、证人郭某的书面证词，证明2013年6月，白金坡、赵某2考虑到裴东彦在阿克苏服过兵役，对阿克苏的情况比较了解，便让裴东彦到乾运公司上班，裴东彦上班期间主要和白金坡一起跑放款业务，也是白金坡的司机，接待放款群众，介绍放款业务，处理公司日常事务。同时，郭某还陈述，借款合同中“裴东彦”的私章是裴东彦刻制后交给公司财务室。13、证人赵某1的书面证词。证明2013年，裴东彦在乾运公司注册成立后在该公司上班，在公司主要宣传放款业务及白金坡、赵某2的实力，介绍客户在公司放款，平时和白金坡一起跑放款业务，也是白金坡的司机，也处理公司日常的一些事务。裴东彦和白金坡、赵谋2关系很好，在经营担保公司的事情上，裴东彦提供了很多帮助。赵某1在担任公司业务员期间见到过加盖有“裴东彦”私章的借款合同。14、证人李某3的书面证词。证明2013年，裴东彦在白金坡经营的投资担保公司上班，在公司主要宣传放款业务及白金坡、赵玉华的实力，介绍客户在公司放款，处理公司日常的一些事务。裴东彦和白金坡、赵某2关系很好，在经营担保公司的事情上，裴东彦提供了很多帮助。赵某1在担任公司业务员期间见到过加盖有“裴东彦”私章的借款合同。15、证人李某1的书面证词。证明裴东彦给其宣传“白金坡和赵某2在河南老家有宾馆和矿山，实力很强，有好多投资项目很挣钱，向公司放款月利率是2.5%”，之后李某1放款，并签订借款担保合同，合同中借款人处有裴东彦的私章。16、证人夏某的书面证词。证明裴东彦给夏某宣传“白金坡和赵某2在河南老家有宾馆和矿山，有实力，向公司放款月利率是2.5%”，之后夏某放款，并签订借款担保合同，合同中借款人处有裴东彦的私章。17、证人赵某2的书面证词。证明裴东彦给赵某2宣传“白金坡和赵某2在河南老家有宾馆和矿山，有实力，把钱放在他们公司利息高”，之后赵某2放款，并签订借款担保合同，合同中借款人处有裴东彦的私章。18、证人陆某的书面证词。证明裴东彦给陆某宣传“白金坡和赵某2在河南老家有宾馆和矿山，有实力，把钱放在他们公司利息高，有保障”，之后陆某放款，并签订借款担保合同，合同中借款人处有裴东彦的私章。19、证人李某2的书面证词。证明裴东彦给李某2宣传“白金坡和赵某2在河南老家有宾馆和矿山，实力很强，有好多投资项目很挣钱，在他们公司放款月利息是2.5%”，之后李某2放款，并签订借款担保合同，合同中借款人处有裴东彦的私章。20、鉴定意见。新疆天山有限责任会计师事务所司法会计鉴定意见书。证明经新疆天山有限责任会计师事务所鉴定，（1）新疆玉金龙公司非法吸收公众存款42616000元。（2）经鉴定核查，市公安局提供的新疆玉金龙公司现有资料中，还没有发现新疆玉金龙公司购置不动产的支出，也没有查到新疆玉金龙公司有不动产的信息。上述证据均经一审法院庭审查证属实，各证据能相互印证，本院予以确认。本院二审查明的事实与原审一致。本院认为，原审被告人白金坡等人违反国家金融管理方面的规定，非法向社会公众吸收存款，非法吸收公众存款达42616000元，造成集资参与人实际损失19527215元，属数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。上诉人裴东彦明知白金坡等人从事非法吸收公众存款的业务，而为白金坡等人非法吸收公众存款提供便利和帮助，对外宣传、介绍客户、处理放贷款业务，其行为已构成非法吸收公众存款罪。上诉人裴东彦上诉称一审判决认定事实错误，其未在新疆玉金龙公司工作，没有参与非法吸收公众存款的行为，其行为不构成非法吸收公众存款罪，也不构成犯罪的上诉意见，经查在案被告人白金坡等人供述及证人证言均证实上诉人裴东彦参与白金坡等人以新疆玉金龙公司开展的吸收存款业务，并提供其私章作为借款方的授权代理人在借款合同上盖章，故裴东彦上诉意见与本案事实不符，其上诉及辩解意见不成立，本院不予采信。综上所述，上诉人裴东彦上诉请求不成立，本院不予支持。原审认定事实清楚，定性准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。   审  判  长   周志军审  判  员   马文涛审  判  员   陈春香   二 〇 二 ○ 年 三 月 二 十 五 日 书  记  员   沈志涛