河北省临漳县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）冀0423刑初32号 公诉机关河北省临漳县人民检察院。 被告人张树霞，女，汉族，1979年4月4日出生，户籍地磁县，现住磁县，初中文化，农民。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年12月22日被取保候审。2016年11月21日被监视居住于本村家中，2017年5月21日解除监视居住。2018年4月25日被取保候审。2019年4月30日被逮捕。2019年9月6日被临漳县人民法院取保候审。2020年3月4日被临漳县人民法院取保候审。现住本村。 河北省临漳县人民检察院以冀临检诉刑诉（2019）88号起诉书，指控被告人王子平、张树霞犯非法吸收公众存款罪，于2019年5月10日向本院提起公诉。本案由邯郸市中级人民法院指定本院管辖，本院于当日立案，并依法组成合议庭。河北省临漳县人民检察院于2019年6月25日以冀临检诉刑变诉（2019）4号变更起诉决定书，对案件事实予以变更，本院公开开庭审理了本案，于2019年9月6日作出（2019）冀0423刑初98号刑事判决，被告人王子平提出上诉，邯郸市中级人民法院于2019年11月29日作出（2019）冀04刑终846号刑事裁定，维持对被告人王子平的定罪量刑，撤销对被告人张树霞的定罪量刑部分，发回重审。本院依法另行组成合议庭，使用互联网公开开庭审理了本案。河北省临漳县人民检察院指派检察员马文军支持公诉，被告人张树霞参加了诉讼。现已审理终结。 河北省临漳县人民检察院指控，2011年10月至2014年12月间，被告人张树霞明知邯郸市兴农合作社没有吸收存款资质，以该合作社下属任庄服务站名义，通过口头宣传等方式向社会公开宣传，以高利息为诱饵，向任守良、王梅苏、申红兰等126人非法吸收资金3225239.44元。张树霞将吸收的存款经邯郸市兴农合作社，上缴至河北德兴集团有限公司，用于该公司下属企业的建设、生产经营。截止2019年4月，已支付本息1267934.32元，下欠1957305.12元。公诉机关提供了相应的证据，认为被告人张树霞的行为已构成非法吸收公众存款罪，请求依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定处罚。 被告人张树霞供认指控的犯罪事实。 经审理查明，2011年10月至2014年12月间，被告人张树霞在磁县家中，以邯郸市兴农养殖专业合作社（又称邯郸市兴农合作社）下属任庄服务站名义，通过悬挂牌匾、发放奖品等方式公开宣传，以高利息为诱饵，向周边村庄不特定群众雷义英、宋怀礼、成存娣、申红兰等126人吸收存款3225239.44元。张树霞吸收的存款由邯郸市兴农养殖专业合作社安排收取后，上缴至河北德兴饲料有限公司等公司。截止2019年4月，已支付本息1267934.32元，尚下欠集资款1957305.12元未偿还。 另查明，被告人张树霞于2015年12月22日到临漳县公安局经侦大队投案，如实供述了犯罪事实。 上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证、认证的下列证据予以证实。 1、河北天昊会计师事务所有限责任公司冀昊会专审字（2018）第85号专项审计报告证实，2011年10月1日至2014年12月10日期间，张树霞利用邯郸市兴农养殖专业合作社任庄服务站向126人吸收存款共计3225239.44元。 2、兑付集资款本息明细表证实，截止2019年4月，邯郸市兴农养殖专业合作社任庄服务站已兑付本息1267934.32元，下欠70名集资群众1957305.12元。 3、到案证明证实，被告人张树霞于2015年12月22日到临漳县公安局经侦大队投案，如实供述了犯罪事实。 4、银行业监督管理委员会邯郸监管分局证明证实，该分局未向邯郸市兴农养殖专业合作社颁发过金融许可证。 5、存款群众身份证明、集资票据证实了集资人的身份及张树霞使用邯郸市兴农养殖专业合作社任庄服务站名义吸收群众存款的事实。 6、雷义英、宋怀礼、成存娣、路美兰均证实，张树霞通过悬挂牌匾、发放奖品等方式对外公开宣传吸收群众存款。 7、任守良证实，他儿媳妇张树霞在家吸收群众存款，并上缴给邯郸市兴农养殖专业合作社。 8、王树林证实，邯郸市兴农养殖专业合作社的老板是郭海民、张海涛，他曾在邯郸市兴农养殖专业合作社担任经理，负责日常管理工作。合作社在磁县有22个服务站，服务站收了钱，打电话后他们安排人去拿，然后把钱转入张海涛账户。 9、张海涛证实，他是河北德兴饲料有限公司法定代表人，河北德兴饲料有限公司与邯郸市兴农养殖专业合作社之间有借款合同，资金先转到他的账户然后用于公司的生产经营。 10、郭海民证实，2012年他成为邯郸市兴农养殖专业合作社法定代表人，合作社在磁县设服务站，由张海涛负责，具体事物由王树林管理。合作社服务站吸收群众的钱，由王树林收取，转入张海涛账户，张海涛给王树林出具借款合同，张海涛将款交给河北德兴饲料有限公司等相关公司使用。 11、被告人张树霞供认上述犯罪事实，并有报案群众承诺书、河北德兴集团有限公司企业宣传册、邯郸市兴农养殖专业合作社企业工商登记资料、户籍证明等证据在案为证。 本院认为，被告人张树霞违反国家法律、金融管理法规的规定，向不特定群众非法吸收存款3225239.44元，其行为已构成非法吸收公众存款罪。且数额巨大。公诉机关指控罪名成立。被告人张树霞有自首情节，可减轻处罚，且退赔了部分集资款，取得了集资参与人的谅解，宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，可适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人张树霞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金二万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳）。 二、责令被告人张树霞将集资款1957305.12元退赔各集资参与人。判决生效后十日内付清。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向邯郸市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  郭付林 审 判 员  王燕波 人民陪审员  王 锦 二〇二〇年三月五日 书 记 员  贾盈盈 附：《中华人民共和国刑法》相关条文 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。