上海市闵行区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0112刑初2067号公诉机关上海市闵行区人民检察院。被告人顾祖友，男，1984年7月5日出生，汉族，户籍地浙江省。辩护人陈鹏，上海正策律师事务所律师。上海市闵行区人民检察院以沪闵检三部刑诉〔2019〕1913号起诉书指控被告人顾祖友涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月30日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市闵行区人民检察院指派检察员叶某出庭支持公诉，被告人顾祖友及其辩护人陈鹏到庭参加诉讼。本案经依法延长审理期限，现已审理终结。公诉机关指控：2016年8月，被告人顾祖友注册成立苏州尊迪投资有限公司(以下简称“尊迪公司”)并担任法定代表人。2016年11月至2017年6月间，顾祖友以江苏省苏州市工业园区东环路XXX号XXX、XXX室为经营场所，未经有关部门依法批准，以理财投资或线上二手车众筹为名，采用公开宣传、承诺还本付息的方式，向社会公众非法吸收资金计人民币1,701,288元(以下金额币种相同)，未兑付1,261,180元。2017年7月，被告人顾祖友从他人处受让上海烨畅金融信息服务有限公司(以下简称“烨畅公司”)，后与王可敏、陈旭(均已判决)以本市闵行区莘庄镇秀文路XXX号西子国际中心5号楼1210室为经营场所，未经有关部门依法批准，通过“盈信金服”平台，以汽车抵押、质押等高额回报方式，向社会公众非法吸收资金计1,471,820元，未兑付1,149,258元。2019年2月26日，被告人顾祖友被依法抓获。为证实上述指控的事实，公诉机关当庭宣读、出示了证人慕某某、王某某、朱某某、张某、窦某某、李某某的证言，投资人林某、陈某某等人的陈述，企业登记资料查询表、营业执照、档案机读材料、《开户许可证》、《房屋租赁合同》，《通联支付网络服务股份有限公司账户支付业务合同》、数据和相关协议、借款协议、对账单、报案材料，上海司法会计中心出具的《司法会计鉴定意见书》，公安机关出具的《到案经过》，同案犯王可敏、陈旭的供述及相关刑事判决书等证据。据此，公诉机关认为被告人顾祖友的行为构成非法吸收公众存款罪，属数额巨大，部分系共同犯罪，提请本院依法判处。对于公诉机关的指控，被告人顾祖友辩解其受让烨畅公司后即将公司转让给王可敏，烨畅公司由王可敏经营，其仅为王可敏提供帮助，不是烨畅公司的经营者，涉及烨畅公司的犯罪事实与其无关；对于涉及尊迪公司的指控其没有异议。辩护人提出指控证据不足以证实被告人顾祖友系烨畅公司的实际经营者，请求对其依法公正判决。经审理查明：2016年8月，被告人顾祖友注册成立尊迪公司并担任法定代表人。2016年11月至2017年6月间，顾祖友以江苏省苏州市工业园区东环路XXX号XXX、XXX室为经营场所，未经有关部门依法批准，以理财投资或线上二手车众筹为名，采用公开宣传、承诺还本付息的方式，向社会公众非法吸收资金计1,701,288元，未兑付1,261,180元。2017年7月，被告人顾祖友从他人处受让烨畅公司，后与王可敏、陈旭(均已判决)以本市闵行区莘庄镇秀文路XXX号西子国际中心5号楼1210室为经营场所，未经有关部门依法批准，通过“盈信金服”平台，以汽车抵押、质押等高额回报方式，向社会公众非法吸收资金计1,471,820元，未兑付1,149,258元。2019年2月26日，被告人顾祖友被依法抓获。上述事实，有以下经庭审举证、质证的证据证明，本院予以确认：第一组：顾祖友经营尊迪公司非法吸收资金的事实1、尊迪公司的企业登记资料查询表，证人(出租人)慕某某的证言及其提供的《房屋租赁合同》证实，2016年8月被告人顾祖友注册成立尊迪公司，系该公司的股东、法定代表人，尊迪公司不具有从事金融业务的资质。2、证人王某某、朱某某、张某、窦某某(均系尊迪公司员工)的证言，尊迪公司在QQ群发布的二手车众筹信息及签署的《通联支付网络服务股份有限公司账户支付业务合同》，投资人沈某某、徐某某的报案材料及其二人分别与尊迪公司签署的《个人出借咨询与服务协议》、《众筹备服务协议》(协议受托人系“广千二手车”)等证实，尊迪公司以理财投资或线上二手车众筹为名，采用公开宣传承诺还本付息的方式向社会公众非法吸收资金的事实。3、上海司法会计中心出具的《司法会计鉴定意见书》(沪司会鉴字[2019]第423号)证实，尊迪公司吸收与未兑付公众资金的情况。第二组：被告人顾祖友经营烨畅公司非法吸收资金的事实1、烨畅公司营业执照、档案机读材料、《开户许可证》、《房屋租赁合同》、广告信息及同案犯王可敏的供述等证实，被告人顾祖友受让烨畅公司，烨畅公司不具有从事金融业务的资质以及顾祖友在受让烨畅公司后立即将公司股东、法定代表人变更登记为王可敏的事实。2、证人李某某的证言，烨畅公司简介、股东背景介绍及线下合作车行“广千二手车”等广告信息，投资人林某、陈某某等人的陈述及报案材料、借款协议、对账单及同案犯王可敏、陈旭的供述等证实，烨畅公司通过“银信金服”平台，以汽车抵押、质押等高额回报方式向社会公众非法吸收资金的事实。3、上海司法会计中心出具的《司法会计鉴定意见书》(沪司会鉴字[2019]第525号)证实，烨畅公司吸收和未兑付公众资金的情况。第三组：其他证据1、(2018)沪0112刑初1764号、350号刑事判决书证实，同案犯王可敏、陈旭因非法吸收公众存款被刑事处罚。2、公安机关出具的《抓获经过》证实，被告人顾祖友的到案情况。本院认为，被告人顾祖友设立公司，明知公司不具有从事金融业务的资质，仍单独或伙同他人，以吸收公众存款为主要活动，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且部分属共同犯罪。公诉机关指控成立，本院予以确认。被告人顾祖友及其辩护人提出指控认定顾祖友系烨畅公司实际经营者不能成立的辩解及辩护意见，经查，顾祖友在尊迪公司出现兑付困难于2017年6月停止经营活动后，次月即受让烨畅公司，且烨畅公司经营内容与尊迪公司相同，反映顾祖友为摆脱尊迪公司的投资人并为继续吸收公众资金而受让烨畅公司；烨畅公司经营用房的租赁事宜由其办理；烨畅公司与尊迪公司的线下二手车合作门店均系“广千二手车”，上述情形可与被告人王可敏关于顾祖友系烨畅公司实际经营人的供述相互印证，且顾祖友对其在受让烨畅公司后数日内又将公司转让王可敏的非正常情况无法作出合理解释，综上，本院认定顾祖友系烨畅公司的实际经营者，对于顾祖友及其辩护人的辩解及辩护意见，本院不予采信与采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人顾祖友犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币二十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年2月26日起至2022年8月25日止。罚金自本判决生效之日起三十日内如数缴纳。)二、违法所得予以退缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。通过本院书面上诉的，应将上诉状正、副本送(寄)往本院立案庭。审 判 长 李 红人民陪审员 黄 弘人民陪审员 张 怡二〇二〇年三月十日书 记 员 汪旭莹附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者由其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。