河南省周口市川汇区人民法院刑 事 判 决 书（2016）豫1602刑初202-1号公诉机关周口市川汇区人民检察院。被告人牛卫杰，男，1984年5月15日出生，汉族，中专文化，系天平联合投资担保有限公司法人，住周口市川汇区。因涉嫌非法吸收公众存款于2015年8月22日被周口市公安局七一路分局刑事拘留，因涉嫌非法吸收公众存款罪经周口市川汇区人民检察院批准，于2015年9月24日被周口市公安局七一路分局执行逮捕。辩护人刘司华，河南法声律师事务所律师。被告人杨克森，男，1948年1月25日出生，汉族，大专文化，中共党员，周口市交通局退休干部，系天平联合投资担保有限公司周口融资点总经理，住周口市川汇区。因涉嫌非法吸收公众存款于2016年3月14日被周口市公安局七一路分局刑事拘留，因涉嫌非法吸收公众存款罪经周口市川汇区人民检察院批准，于2016年4月21日被周口市公安局七一路分局执行逮捕。辩护人刘志军，河南沐天律师事务所律师。被告人张素君，女，1957年7月16日出生，汉族，高中文化，周口百货公司退休职工，系天平联合投资担保有限公司会计，住周口市川汇区。因涉嫌非法吸收公众存款于2016年3月14日被周口市公安局七一路分局刑事拘留，因涉嫌非法吸收公众存款罪经周口市川汇区人民检察院批准，于2016年4月21日被周口市公安局七一路分局执行逮捕。辩护人朱铁山，河南明辩律师事务所律师。被告人田美荣，女，1959年11月11日出生，汉族，高中文化，周口棉纺织厂退休职工，系天平联合投资担保有限公司一部业务经理，住周口市川汇区。因涉嫌非法吸收公众存款于2016年3月14日被周口市公安局七一路分局刑事拘留，因涉嫌非法吸收公众存款罪经周口市川汇区人民检察院批准，于2016年4月21日被周口市公安局七一路分局执行逮捕。辩护人王鑫，河南陈州律师事务所律师。被告人黄秀梅，女，1958年2月16日出生，汉族，初中文化，周口市川汇区服务公司退休职工，天平联合投资担保有限公司二部业务经理，住周口市川汇区。因涉嫌非法吸收公众存款于2016年3月14日被周口市公安局七一路分局刑事拘留，因涉嫌非法吸收公众存款罪经周口市川汇区人民检察院批准，于2016年4月21日被周口市公安局七一路分局执行逮捕。指定辩护人钞磊、河南江河源律师事务所律师。周口市川汇区人民检察院以川检公诉刑诉（2016）169号起诉书指控被告人牛卫杰、杨克森、张素君、田美荣、黄秀梅犯非法吸收公众存款罪，于2016年6月8日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。周口市川汇区人民检察院指派检察员赵昌锋出庭支持公诉，被告人牛卫杰及其辩护人刘司华、被告人杨克森及其辩护人刘志军、被告人张素君及其辩护人朱铁山、被告人田美荣及其辩护人王鑫、被告人黄秀梅及其指定辩护人钞磊均到庭参加了诉讼。现已审理终结。周口市川汇区人民检察院指控：2011年3月9日，被告人牛卫杰以妻子钱永霞的名义，在周口市川汇区七一路中段万顺达七楼B002室成立了“周口天平商贸有限公司”，主要经营酒类和魔术用品。因公司经营需要资金，便开始模仿一些“投资担保公司”的做法吸收公众存款，随着吸储业务的发展，牛卫杰意识到没有营业执照不行，于2013年3月份，花55万元人民币从北京金运非凡投资顾问有限公司购买一套“中情联合投资担保有限公司”的工商注册登记手续，并在北京金运非凡投资顾问有限公司的帮助下更名为“天平联合投资担保有限公司”。牛卫杰先后聘请被告人杨克森为周口融资点负责人，王新刚为郑州融资点负责人，杨牧钿为北京融资点负责人，王明礼为公司副董事长，被告人张素君、牛卫美为公司会计，赵琳为公司办公室主任，赵辉为公司人事经理，被告人田美荣、黄秀梅为公司周口融资点的业务部经理。公司通过制订奖励措施，并通过公司人员及公司招收、发展的业务员，对身边的人口口相传等方法，先后在周口、郑州、北京等地非法吸收公众存款。所吸收的资金直接打到牛卫杰的个人账户，由牛卫杰个人支配。牛卫杰除用少部分资金支付存款客户的利息及退付本金外，将大部分资金用于期货投资。并对外声称公司资金用于“配资”，赚取利息差额，安全可靠，收入稳定。经对天平联合投资担保有限公司的资金账目进行司法会计鉴定，从2012年到2014年12月份，该公司吸收存款总金额1.122927亿元。其中杨克森负责的周口分融资点9006.27万元，王新刚负责的郑州融资点513万元，杨牧钿负责的北京融资点1710万元。案发前尚有143户、6500万元的本金未退付。2013年、2014年和2015年1、2月份期间，杨克森领取工资、提成及奖金总额1166699元，王明礼领取工资、提成及奖金总额74170元，杨牧钿领取工资、提成及奖金总额1904335.9元。王新刚领取工资、提成及奖金总额235190元。张素君领取工资、提成及奖金总额157225元。赵琳领取工资、提成及奖金总额112168元。赵辉领取工资、提成及奖金总额255465元。田美荣领取工资、提成及奖金总额201330元，黄秀梅领取工资、提成及奖金总额91288元。牛卫杰领取工资、提成及奖金总额95640元。牛卫美领取工资总额20150元。公诉机关认为，被告人牛卫杰、杨克森、张素君、田美荣、黄秀梅的行为已构成非法吸收公众存款罪，被告人牛卫杰系主犯，被告人杨克森、张素君、田美荣、黄秀梅系从犯，要求依法惩处，并提供了相关证据予以证明。被告人牛卫杰对公诉机关指控的罪名和犯罪事实均无异议，辩称自己是2015年8月21日向周口市公安局七一路分局投案自首的。被告人牛卫杰当庭自愿认罪，请求对其从轻处罚。辩护人对公诉机关指控的犯罪事实和罪名没有异议，辩护认为被告人牛卫杰有投案自首的情节，应从轻、减轻处罚；有悔罪表现，如实供述自己的罪行，有愧疚之心，有确实可行的还款计划，主观恶性较小，建议对其从轻处罚。并当庭提交了悔过书、解决方案、一封信，证明被告人牛卫杰对自己的行为有懊悔心理，对债权债务有解决方案，对被害人表示歉意。被告人杨克森对公诉机关指控的罪名和犯罪事实均无异议，辩称自己有自首的情节，案发前已辞职，自己身体有病，请求对其从轻处罚。辩护人辩护认为本案属于单位犯罪，不是自然人犯罪，融资行为以公司的名义进行的，被告人杨克森的行为是单位行为，被告人杨克森仅是公司的工作人员，与其个人无关。被告人杨克森主动到公安局投案自首，如实供述自己的罪行；被告人杨克森在犯罪中作用较小，承担较轻的责任；被告人杨克森也是本案的受害人，不具有主观恶性，对资金的去向是不知情的，得到部分受害人的谅解，公司实际是由牛卫杰控制的。被告人杨克森实际吸收的存款是401万元，自己亲属及自己的款项应当扣除；被告人杨克森系从犯，表现良好，身体多病，建议对其从轻、减轻处罚。并当庭提交了周口市交通局的证明、谅解书三份、辞职申请、中国工商银行转账凭证一份、周口中心医院的报告，以此证明部分被害人对被告人杨克森谅解，被告人杨克森身患重病，在出事之前牛卫杰同意了杨克森辞职的申请。被告人张素君对公诉机关指控的罪名和犯罪事实均无异议，当庭自愿认罪，请求对其从轻处罚。辩护人辩护认为被告人张素君不是公司的高级管理人员，在公司中的地位是一个普通会计，是业务员。融资的客户都是其亲朋好友，得到部分客户的谅解。建议对其免予刑事处罚，或者判处缓刑。并当庭提交了部分被害人的谅解书，以此证明部分被害人已对被告人张素君谅解。被告人田美荣对公诉机关指控的罪名和犯罪事实均无异议，当庭自愿认罪，请求对其从轻处罚。辩护人对公诉机关指控的罪名无异议，辩护认为被告人田美荣有以下从轻减轻处罚的情节：被告人田美荣当庭认罪、系初犯、偶犯，无犯罪前科；本案属单位犯罪，被告人田美荣是普通员工，也是一名受害者；得到部分客户的谅解，主观恶性不大，建对其免予刑事处罚，或者判处缓刑。并当庭提交了十名储户的谅解书、天平投资担保有限公司合同两份，证明被告人田美荣自己的50万元也投入了公司里，其本人也是受害者，认定数额上应当减去。被告人黄秀梅对公诉机关指控的罪名和犯罪事实均无异议，当庭自愿认罪，请求对其从轻处罚。指定辩护人辩护认为被告人黄秀梅到案后如实供述，自愿认罪，建议对其从轻处罚。针对上述各被告人及其辩护人的观点，公诉机关作出了以下答辩意见：关于自首问题，需要公安机关的证明材料，可以认定自首，庭下核实。本案涉案公司是为了吸收非法存款成立的，不能认定为单位犯罪。对亲友的范围有划定，在范围内才能算特定对象，对其他亲友不能认为是特定对象，公司吸收的存款不是特定对象，是公众存款。返还数额可以作为量刑情节考虑，不能从吸收的数额中扣除，按照公司吸收的总额计算。参加时间短的在量刑时考虑。经审理查明：2011年3月9日，被告人牛卫杰以妻子钱永霞的名义，在周口市川汇区七一路中段万顺达七楼B002室成立了“周口天平商贸有限公司”，主要经营酒类和魔术用品。因公司经营需要资金，便开始模仿一些“投资担保公司”的做法吸收公众存款，随着吸储业务的发展，被告人牛卫杰意识到没有营业执照不行，于2013年3月份，花55万元人民币从北京金运非凡投资顾问有限公司购买一套“中情联合投资担保有限公司”的工商注册登记手续，并在北京金运非凡投资顾问有限公司的帮助下更名为“天平联合投资担保有限公司”。牛卫杰先后聘请被告人杨克森为周口融资点负责人，王新刚为郑州融资点负责人，杨牧钿为北京融资点负责人，王明礼为公司副董事长，被告人张素君、牛卫美为公司会计，赵琳为公司办公室主任，赵辉为公司人事经理，被告人田美荣、黄秀梅为公司周口融资点的业务部经理。公司通过制订奖励措施，并通过公司人员及公司招收、发展的业务员，对身边的人口口相传等方法，先后在周口、郑州、北京等地非法吸收公众存款。所吸收的资金直接打到牛卫杰的个人账户，由牛卫杰个人支配。牛卫杰除用少部分资金支付存款客户的利息及退付本金外，将大部分资金用于期货投资。并对外声称公司资金用于“配资”，赚取利息差额，安全可靠，收入稳定。经对天平联合投资担保有限公司的资金账目进行司法会计鉴定，从2012年到2014年12月份，该公司吸收存款总金额1.122927亿元。其中杨克森负责的周口分融资点9006.27万元，王新刚负责的郑州融资点513万元，杨牧钿负责的北京融资点1710万元。案发前尚有143户、6500万元的本金未退付。2013年、2014年和2015年1、2月份期间，杨克森领取工资、提成及奖金总额1166699元，王明礼领取工资、提成及奖金总额68460元，杨牧钿领取工资、提成及奖金总额1904335.9元。王新刚领取工资、提成及奖金总额235190元。张素君领取工资、提成及奖金总额157225元。赵琳领取工资、提成及奖金总额112168元。赵辉领取工资、提成及奖金总额255465元。田美荣领取工资、提成及奖金总额201330元，黄秀梅领取工资、提成及奖金总额91288元。牛卫杰领取工资、提成及奖金总额95640元。牛卫美领取工资总额20150元。上述事实，被告人牛卫杰、杨克森、张素君、田美荣、黄秀梅在开庭审理过程中均无异议，并有书证受案登记表、常住人口基本信息、公安机关调取的“天平联合投资担保有限公司”的企业信息、周口天平商贸有限公司的企业信息、牛卫杰于2015年1月30日打的借条20张、周口市中级人民法院民事调解书、扣押物品、文件清单及被扣押的相关文件、牛卫杰在逃撤销登记表和登记信息表、牛卫杰的中国银行卡、建设银行卡、中原银行卡、工行卡、邮政银行的交易明细、钱永霞、牛卫娟、牛启成（牛卫杰之父）、范述平（牛卫杰之母）、牛卫美、贺小辉（牛卫美丈夫）、杨克森、田玉娟（杨克森之妻）、杨牧钿、王蕾（杨牧钿之妻）、王明礼、王秀萍（王明礼之妻）、王新刚、曹阳（王新刚之妻）的银行账户交易明细、牛卫杰的农行账户、工行账户查询结果、牛卫杰购买上海市诺德基金管理有限公司相关证据材料、浙江聚祥汽车租赁有限公司的工商注册材料、益森公司和浙江聚祥汽车租赁有限公司金华分公司的工商注册材料、浙江聚祥汽车租赁有限公司购买新能源汽车材料及二手车转让协议、浙江聚祥汽车租赁有限公司的银行账户交易明细、扣押车辆及其他物品清单、查封物品决定书及清单、万达期货、光大期货、国海良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 郭周勇审判员  刘红兵审判员  张莉莉二〇一七年五月三十一日书记员  徐鹏飞