河北省无极县人民法院 刑 事 判 决 书 （2016）冀0130刑初12号 公诉机关河北省无极县人民检察院。 被告人刘某某，男，1963年3月4日出生于河北省无极县，汉族，高中文化，住无极县。2015年3月26日因涉嫌非法吸收公众存款罪被无极县公安局刑事拘留,2015年5月2日被逮捕。现羁押于无极县看守所。 辩护人张林涛，河北天捷律师事务所律师。 辩护人李书坡，河北天捷律师事务所律师。 河北省无极县人民检察院以无检公诉刑诉〔2016〕12号起诉书指控被告人刘某某犯非法吸收公众存款罪，于2016年2月1日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2016年9月6日、2017年3月28日公开开庭审理了本案，无极县人民检察院指派检察员刘红英、赵红玲出庭支持公诉，被告人刘某某及其辩护人张林涛、李书坡到庭参加诉讼，期间退回公诉机关补充侦查二次，现已审理终结。 河北省无极县人民检察院指控，2010年6月份，被告人刘某某在无极县工商局注册成立无极县泽康谷物瓜菜种植专业合作社，其为法人代表。2013年春天，被告人刘某某在合作社成立了合作部，合作部下设5个办事处，各办事处辖区内下设社员代表，合作部给各个办事处制定政策，到辖区农村发放宣传资料，指导5个办事处向社会吸收资金。合作部不定期通知各办事处组织社员代表召开全县社员代表大会，社员代表在大会的要求或者其发展人的要求下，违反国家金融管理法律规定，向本村及周围村民宣传该合作社，同时承诺利息高于银行同期存款利率、有奖品，让村民以投资入股的方式入社到该合作社。社员代表将其所吸收的资金上交到办事处，从中提取费用，并将办事处出具的资金单以及奖品转交给入社村民。吸收上来的资金被该合作社用于承包土地的农业种植、农业生产资料的采购等开销。截止2014年8月份，该合作社非法吸收公众存款60078177.9元，涉及群众千余户，严重扰乱了金融秩序。案发后，该合作社的部分社员代表垫付了其所吸收的资金，经河北中君汇信源会计事务所有限公司审计，截止2015年12月11日，该合作社尚未归还的存款额（资金单）为41802692.70元。该检察机关要求依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，追究被告人刘某某非法吸收公众存款罪的刑事责任。 被告人刘某某对指控其犯罪的主要辩护意见是：公诉机关指控的罪名不正确，理由如下：合作社不是金融单位，泽康没有借合作社之名让大家入股去搞非法、空壳、异地经营和抽逃资金，合作社不搞资本运作，是搞农业的，不须办理金融许可证。泽康合作社吸股不吸储，分红不分息，2012至2014年国家政府都有补贴和资金支持。1、合作部的成立不是我成立的，而是由合作社理事会等研究成立，是合作社的综合机构。2、各办事处的政策、工资等都是由总经理等高管人员开会研究决定，合作部是执行机构，没有制定政策的权利。3、召开社员大会的内容是承包土地、农业生产、经营情况、宣传党的方针政策，没有提过存款、没有向大家提过要求、从未宣传存款利息的言词。4、泽康的工资全部是效益工资，把社员代表的效益工资说成提成是不对的，我们是按照营业执照经营的，符合国家的产业政策，受到各级政府的支持，我们不符合非法吸收公众存款的条件，资金进入社搞农业生产，谈不上扰乱金融秩序。5、要求解决哄抢合作社案，彻底解决泽康的问题。 辩护人的主要辩护意见是：一、公诉机关指控被告人刘某某构成非法吸收公众存款罪事实不清，证据不足。1、无极县泽康谷物瓜菜种植专业合作社成立的合作部，并非是公诉机关指控的由被告人刘某某个人成立，而是由合作社成员集体研究成立。2、起诉书中指控被告人刘某某成立的合作部给各个办事处制定政策、到辖区农村发放宣传资料，指导5个办事处向社会吸收资金的事实是不正确的。3、被告人刘某某成立的合作部并未违反国家金融管理法律法规，向本村级周围村民宣传该合作社，更未承诺利息高于银行同期存款利率、有奖品，让村民以投资入股的方式入社到该合作社。4、公诉机关指控的社员代表将其所吸收的资金上交到办事处，从中提取费用与事实不符。泽康合作社的工资全部是效益工资，无论种地的收地的、入社退社的管理、社员代表的效益工资，说成是提取费用是不对的。社员代表还有收地、看地、监督种植等的效益工资。二、根据本案卷宗材料，并结合我国相关刑法理论和司法解释关于非法吸收公众存款罪的规定，被告人刘某某个人不构成非法吸收公众存款罪。1、从刑法理论可知，被告人的行为不属于非法吸收公众存款。2、从司法解释及相关证据来看，被告人亦不构成犯罪。三、无极县泽康谷物瓜菜种植专业合作社以刘某某为理事长研究讨论形成集体决策确实存在一些问题，对于国家政策把握不准，但是总体上还是符合我国农业合作社的发展总体方向。本案发生社员举报，合作社不能及时审批退社股金，是因为2014年秋收获的季节，合作社的绝大部分农副产品被哄抢一空的突发事件造成的，而并非是非法吸收公众存款不能兑付。因此，该合作社不构成单位犯罪；作为该合作社法人代表的刘某某在本案当中无提成、返点、回扣等违法行为，亦不存在将合作社社员的资金侵占、挥霍或挪用的行为，所以刘某某也不构成非法吸收公众存款罪。1、无极县泽康谷物瓜菜种植专业合作社总体上是符合我国农业合作社的发展方向。2、社员举报合作社不能及时审批退社股金，是因为突如其来的哄抢突发事件的发生造成的，相关部门也有责任。同时，合作社并不是非法吸收公众存款，若社员家庭有特殊变故需要退社资金应按程序办理，而非不能兑付问题。3、该合作社不构成单位犯罪，作为该合作社法定代表人的刘某某因无提成、返点、回扣等违法行为，亦不存在将合作社社员的资金侵占、挥霍或挪用的行为。四、目前，无极县泽康谷物瓜菜种植专业合作社已与河北碧墅园农业开发有限公司签订战略重组意向书，该合作社的社员股金、债务等遗留问题经重组后完全可以经各方共同努力，逐一解决。综上，公诉机关指控被告人刘某某构成非法吸收公众存款罪事实不清、证据不足，建议贵院作出不追究其刑事责任或宣告其无罪的判决，使被告人刘某某早日恢复人身自由，积极配合河北碧墅园农业开发有限公司战略重组整合，尽快解决入社社员等广大老百姓切身利益问题。 经审理查明，2010年6月份，被告人刘某某在无极县工商局注册成立无极县泽康谷物瓜菜种植专业合作社，其为法人代表。2013年春天，在被告人刘某某的领导下，无极县泽康谷物瓜菜种植专业合作社成立了合作部，合作部下设5个办事处，各办事处辖区内下设社员代表，合作部到各办事处辖区农村发放宣传资料，指导5个办事处向社会吸收资金。合作部不定期通知各办事处组织社员代表召开全县社员代表大会，社员代表在大会的要求或者其发展人的要求下，违反国家金融管理法律规定，向本村及周围村民宣传该合作社，同时承诺利息高于银行同期存款利率、有奖品，让村民以投资入股的方式入社到该合作社。社员代表将其所吸收的资金上交到办事处，从中提取费用，并将办事处出具的资金单以及奖品转交给入社村民。吸收上来的资金被该合作社用于承包土地的农业种植、农业生产资料的采购等开销。截止2014年8月份，该合作社非法吸收公众存款60078177.9元，涉及群众千余户，严重扰乱了金融秩序。案发后，该合作社的部分社员代表垫付了其所吸收的资金，经河北中君汇信源会计事务所有限公司审计，截止2015年12月11日，该合作社尚未归还的存款额（资金单）为41802692.70元。部分社员出具了谅解书请求法院对被告人刘某某从轻处罚。 认定上述事实的证据有：被告人刘某某的供述，无极县泽康谷物瓜菜种植专业合作工作人员、代办员、社员的证言，石家庄中之燕会计事务所、河北中君汇信源会计事务所有限公司出具的审计报告，泽康谷物瓜菜种植专业合作社租地情况表，农村土地承包经营权流转合同书，无极县泽康谷物瓜菜种植专业合作社合作部资产负债情况注释，泽康合作社被抢清单，扣押物品、文件清单，常住人口详细信息，泽康合作社总部现场照片，合作社墙体广告照片，扣押电脑主机、服务器、行章、台式电脑硬盘、笔记本电脑硬盘、五个U盘、五张银行卡、笔记本电脑照片、谅解书等证据。上列证据经庭审举证、质证，本院依法予以确认。 本院认为，《中华人民共和国刑法》第一百七十六条规定：非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。被告人刘某某在担任期间，未经中国人民银行依法批准，采取公开宣传、承诺高息回报的方式，领导该社实施了向社会不特定对象吸收资金的行为，对无极县泽康谷物瓜菜种植专业合作社非法吸收公众存款犯罪后果的发生负有直接、主要、管理责任，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应依法惩处。公诉机关指控被告人刘某某犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立。本案涉及用非法吸收的资金向集资参与人支付的代办费等违法所得的财物均应依法追缴，已经查扣的涉案款物应依法返还、处置。被告人刘某某的辩护意见及其辩护人关于公诉机关指控被告人刘某某构成非法吸收公众存款罪事实不清、证据不足的辩护意见于法无据，本院不予采信。被告人刘某某的行为得到部分受害人的谅解，依法酌情从轻处罚。综合被告人刘某某的犯罪事实、在无极县泽康谷物瓜菜种植专业合作社非法吸收公众存款中所起的作用，本案经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第三十一条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下： 一、被告人刘某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年七个月，并处罚金300000元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年3月26日起至2021年10月25日止。罚金自判决生效后十日内缴纳）。 二、追缴被告人刘某某的非法所得，上缴国库。 三、公安机关扣押的被告人刘某某和无极县泽康谷物瓜菜种植专业合作社的财物，由公安机关依法处置。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省石家庄市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  卢贞建 审 判 员  李 巍 人民陪审员  刘立轻 二〇一七年五月二十五日 书 记 员  张 瑶