山东省淄博市中级人民法院 国 家 赔 偿 决 定 书 （2019）鲁03法赔2号 赔偿请求人:苏胜，男，1975年10月23日出生，汉族，住广东省佛山市禅城区。 赔偿请求人苏胜于2019年11月22日以错误执行赔偿为由向本院申请国家赔偿，本院于2019年11月22日立案。本院受理后，依法对本案进行了审查，现已审查终结。 赔偿请求人苏胜向本院提出下列赔偿请求：1、赔偿给申请人20826.26元（“悔拍”违约成交保证金2万元及资金占用费利息763.26元，资金占用费利息按司法拍卖成交款173020.00元，参照中国人民银行同期同类贷款基准利率计算自2019年9月10日起至2019年10月16日止及由此引起的邮政资费63.00元，合计20826.26元）；2、赔偿给申请人274000元。上述两项赔偿款合计294826.26元。主要理由：苏胜于2019年9月6日参加由淄博市中级人民法院（以下简称淄博中院）组织的在淄博中院淘宝网司法拍卖网络平台上进行的公开拍卖活动，拍卖标的为：孙宪华持有的华玻科技股份有限公司股权400万股一宗，起拍价为17.262万元，保证金为2万元，增价幅度为200元。网络拍卖中2人报名，苏胜以最高价胜出，成交时间是2019年9月6日10时8分13秒，该标的网络拍卖成交价格为173020元。竞拍成功后，苏胜依照标的物《竞买须知》、《竞买公告》要求，于2019年9月10日通过中国银行转账至淄博中院，提前交付了标的物拍卖成交款余款，同时按要求7天内办理相关手续。但在2019年9月18日下午，赔偿请求人苏胜收到淄博中院法官电话，口头告知“在送达本次司法拍卖过户的《执行裁定书》、《协助执行通知书》到齐鲁股权托管交易中心时，发现被执行人孙宪华仅持有华玻科技股份有限公司股权300万股，与本次司法拍卖的‘孙宪华持有的华玻科技股份有限公司股权400万股一宗’存在差错，差额为100万股，本次拍卖目的不能实现，淄博中院需撤销本次司法拍卖成交结果”。苏胜认为，由于淄博中院工作人员在上网拍卖前，未尽到依法审查义务，未核清楚股权挂牌过户机构与工商部门登记的标的财产现状，没有尽到审核责任而导致本次司法拍卖出现错误，且法院工作人员以口头形式告知苏胜撤销本次司法拍卖结果明显不妥。《最高人民法院关于人民法院网络司法拍卖若干问题的规定》第三十条第六款规定，“当事人、利害关系人提出异议，请求撤销网络司法拍卖，符合下列情形之一的，人民法院应当支持:。(六)其他严重违反网络司法拍卖程序且损害当事人或者竞买人利益的情形”。第三十二条规定，网络司法拍卖被人民法院撤销，当事人、利害关系人、案外人认为人民法院的拍卖行为违法致使其合法权益遭受损害的，可以依法申请国家赔偿。淄博中院“悔拍”违约应赔偿苏胜成交保证金、资金占用费利息及由此引起的邮政资费20826.26元。另，淄博中院撤销司法拍卖结果，导致苏胜无法取得400万股权，致使财产合法权益丧失，参照司法拍卖《股权标的调查情况表》每股金额0.0685元，400万股，淄博中院应赔偿苏胜274000元。 经审查查明，本院在执行申请执行人青岛永琪信实国际贸易有限公司与被执行人山东华兴机械股份有限公司、孙宪华、孙景荣追偿权纠纷【本院（2016）鲁03民初175号民事判决，执行案号为：（2017）鲁03执636号、（2018）鲁03执恢58号】一案中，在滨州市工商行政管理部门保全冻结并续冻结被执行人孙宪华所持华玻科技股份有限公司股份400万股，冻结结束时间至2021年7月9日。在齐鲁股权交易中心冻结被执行人孙宪华所持华玻科技股份有限公司股份300万股，冻结结束时间至2021年6月24日。经申请执行人青岛永琪信实国际贸易有限公司申请，本院于2018年8月20日决定对华玻科技股份有限公司的股权价值进行评估，山东仲泰评估资产有限公司于2018年12月24日出具鲁仲泰评鉴字（2018）第45号报告书，确认截至2018年6月30日华玻科技股份有限公司每股股权价值为0.0685元。因申请执行人青岛永琪信实国际贸易有限公司申请拍卖被执行人孙宪华所持华玻科技股份有限公司股份400万股，本院于2019年4月24日通过淘宝网司法拍卖平台拍卖上述股权，但未成功拍卖。本院于2019年8月15日再次启动对该部分股权的第二次拍卖。2019年9月6日，竞买人苏胜以173020元竞价成功。2019年9月7日，苏胜向本院缴纳保证金20000元，余款153020元于2019年9月10日向本院缴纳。后本院于2019年9月23日作出（2018）鲁03执恢58号《山东省淄博市中级人民法院通知》，告知苏胜：“因工商管理部门提供的被执行人孙宪华持有的华玻科技股份有限公司股份数额与孙宪华持有的实际数额不符，本次拍卖目的不能实现。本院在具体核实后，将于近期启动拍卖，你仍可以竞买人身份参与竞买。如果对上述通知内容持有异议，你应于收到本通知三日内以书面方式向本院提出。逾期视为接受上述通知内容，本院将对你所缴纳的拍卖款（含保证金）退回至你的银行账户。”2019年10月8日，苏胜向本院出具《预收款条（函）》载明：“淄博市中级人民法院称该司法拍卖的400万股股权与股权登记机关的数额不符，本次司法拍卖目的不能实现。淄博市中级人民法院应于收到本函三日内将该司法拍卖成交款173020.00元退回至买受人苏胜的银行账户。”2019年10月17日，苏胜向本院出具《收据》，载明：“山东省淄博市中级人民法院：买受人苏胜（身份证号码）的中国银行账户于2019年10月16日收到山东省淄博市中级人民法院因撤销2019年9月6日开展的《孙宪华持有的华玻科技股份有限公司股权400万股》司法拍卖结果而退回的拍卖成交款（本金）173020.00元。” 另查明，本院于2019年12月11日向赔偿请求人苏胜邮寄《通知书》，通知其于2019年12月26日上午9时在本院对本案进行询问调查，赔偿请求人苏胜于2019年12月14日签收了本院邮寄的《通知书》，但未到庭参加询问调查。 以上事实有赔偿请求人苏胜提交的网络竞价成功确认书、汇款付款通知单等及本院赔偿委员会调取的（2018）鲁03执恢58号案件的相关材料等证据。 本院认为，《中华人民共和国国家赔偿法》第二条规定，国家机关和国家机关工作人员行使职权，有本法规定的侵犯公民、法人和其他组织合法权益的情形，造成损害的，受害人有依照本法取得国家赔偿的权利。《最高人民法院关于审理民事、行政诉讼中司法赔偿案件适用法律若干问题的解释》第一条规定，人民法院在民事、行政诉讼过程中，违法采取对妨害诉讼的强制措施、保全措施、先予执行措施，或者对判决、裁定及其他生效法律文书执行错误，侵犯公民、法人和其他组织合法权益并造成损害的，赔偿请求人可以依法向人民法院申请赔偿。第五条规定，对判决、裁定及其他生效法律文书执行错误，包括以下情形：（一）执行未生效法律文书的；（二）超出生效法律文书确定的数额和范围执行的；（三）对已经发现的被执行人的财产，故意拖延执行或者不执行，导致被执行财产流失的；（四）应当恢复执行而不恢复，导致被执行财产流失的；（五）违法执行案外人财产的；（六）违法将案件执行款物执行给其他当事人或者案外人的；（七）违法对抵押物、质物或者留置物采取执行措施，致使抵押权人、质权人或者留置权人的优先受偿权无法实现的；（八）对执行中查封、扣押、冻结的财产不履行监管职责，造成财产损毁、灭失的；（九）对季节性商品或者鲜活、易腐烂变质以及其他不宜长期保存的物品采取执行措施，未及时处理或者违法处理，造成物品损毁或者严重贬值的；（十）对执行财产应当拍卖而未依法拍卖的，或者应当由资产评估机构评估而未依法评估，违法变卖或者以物抵债的；（十一）其他错误情形。本案中，本院在对被执行人孙宪华所持华玻科技股份有限公司股权进行第二次拍卖过程中，发现工商管理部门提供的被执行人孙宪华持有的华玻科技股份有限公司股份数额与孙宪华持有的实际数额不符，本次拍卖目的不能实现后，及时以《山东省淄博市中级人民法院通知》（2018）鲁03执恢58号通知苏胜，本院在具体核实后，将于近期启动拍卖，其仍可以竞买人身份参与竞买，并告知苏胜其如果对上述通知内容持有异议，应于收到通知三日内以书面方式向本院提出。苏胜在收到上述通知后，未针对通知内容向本院提出异议，而是通过邮政部门向本院邮寄《预收款条（函）》一份，该函件载明本院应于收到函件三日内将该司法拍卖成交款173020.00元退回至买受人苏胜的银行账户。后苏胜于2019年10月16日收到本院退回的拍卖成交款173020.00元，并出具收据，通过邮政部门邮寄至本院。因此，本案所涉执行行为不属于《最高人民法院关于审理民事、行政诉讼中司法赔偿案件适用法律若干问题的解释》第五条规定的对判决、裁定及其他生效法律文书执行错误的情形，且案涉执行行为并未给苏胜造成实际损失，赔偿请求人苏胜申请本院国家赔偿无事实和法律依据，不予支持。赔偿请求人苏胜主张赔偿的邮政资费因不属于《中华人民共和国国家赔偿法》规定的赔偿范围，亦不予支持。据此，依据《中华人民共和国国家赔偿法》第二条、第二十三条第三款，《最高人民法院关于审理民事、行政诉讼中司法赔偿案件适用法律若干问题的解释》第一条、第五条之规定，决定如下： 驳回赔偿请求人苏胜的国家赔偿申请。 如不服本决定，可在本决定书送达之日起三十日内向山东省高级人民法院赔偿委员会申请作出赔偿决定。 二〇二〇年三月六日