山东省青岛市中级人民法院 刑 事 判 决 书 (2016)鲁02刑初164号 公诉机关山东省青岛市人民检察院。 被告人申克银，男，1982年6月20日出生，汉族，大学本科文化，原系青岛道航国际物流有限公司经理，住山东省青岛市城阳区。2015年8月17日因涉嫌犯走私废物罪被取保候审。 辩护人杜祖乐、姜瀚钧，山东德恒（青岛西海岸经济新区）律师事务所律师。 被告人宋绍勇，男，1975年8月22日出生，汉族，初中文化，个体经营者，住河南省许昌县。2015年8月25日因涉嫌犯走私废物罪被取保候审。 山东省青岛市人民检察院以青检公二刑诉[2016]31号起诉书指控被告人申克银、宋绍勇犯走私废物罪，于2016年11月23日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。山东省青岛市人民检察院指派代理检察员张小俊出庭支持公诉。被告人申克银及辩护人姜瀚钧，被告人宋绍勇到庭参加诉讼。在审理过程中，公诉机关建议补充侦查，本院决定延期审理1次。现已审理终结。 山东省青岛市人民检察院指控，2013年6月至8月，被告人申克银明知被告人宋绍勇不具有《中华人民共和国限制进口类可用作原料的固体废物进口许可证》（以下简称《许可证》）的情况下，联系青岛创宇国际货运代理有限公司史某使用烟台华森工贸有限公司《许可证》，从黄岛海关为被告人宋绍勇代理申报进口废塑料共计93.115吨。被告人申克银、宋绍勇分别于2015年8月17日、8月24日主动到黄岛海关缉私分局、河南省许昌县公安局投案。 为证明上述指控，公诉人当庭讯问了被告人，宣读、出示了发破案经过、到案经过，证人证言，报关单及随附单据、银行交易等书证，被告人供述和辩解等证据。公诉机关认为，被告人申克银、宋绍勇逃避海关监管将境外固体废物走私进境，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百五十二条第二款之规定，应当以走私废物罪追究其刑事责任。 被告人申克银对公诉机关的指控没有异议。其辩护人的辩护意见是：申克银在走私进口废塑料过程中，仅起到信息传递作用，且进口废物数量极少，属于犯罪情节显著轻微。申克银系从犯、初犯；申克银构成自首，请求应对申克银判处罚金。 被告人宋绍勇对公诉机关的指控没有异议。 经审理查明，2013年，被告人宋绍勇欲从国外进口废塑料至国内销售牟利，在其不具有《许可证》的情况下，与被告人申克银签订代理进口废塑料协议，由申克银为其办理通关手续。后被告人申克银联系青岛创宇国际货运代理有限公司（以下简称青岛创宇公司）员工史某，并使用烟台华森工贸有限公司《许可证》，从黄岛海关为被告人宋绍勇代理申报进口废塑料共计93.115吨。被告人申克银、宋绍勇分别于2015年8月17日、8月24日主动到黄岛海关缉私分局、河南省许昌县公安局投案。 上述事实，有经庭审质证，本院确认的下列证据证实： 1、书证 （1）受案登记表、发破案经过、到案经过、证明证实，被告人申克银、宋绍勇主动投案的情况。 （2）烟台华森工贸有限公司营业执照、青岛汇恩名峻进出口有限公司营业执照、进口可作原料的固体废物国内收货人注册登记等证实，该两家公司的工商登记及具有进口固体废物的资质情况。 （3）宋绍勇提供的其委托申克银代理进口废塑料业务中签订的代理协议及向申克银支付的代理费用凭单证实，双方于2013年5月6日签订代理协议，包干费为1630元/吨，宋绍勇于2013年6月6日通过银行账户向申克银转账50000元。 （4）从申克银的邮箱187×××＠ｑｑ.ｃｏｍ打印的，申克银为宋绍勇代理进口废塑料业务中收到的提单等单据证实，提单号KE1255877，废塑料重量55.5吨，提单号KE1256184,废塑料重量37.615吨。 （5）从青岛创宇公司的邮箱ｃｈｕ×××＠163.ｃｏｍ打印的，青岛创宇公司在为申克银代理进口废塑料业务中向申克银发送的费用确认单据及固体废物进口许可证、费用确认凭证证实，提单号为KE1255877,重量55.5吨，提单号KE1256184，重量37.61吨。 （6）侦查机关提取的报关单、舱单、箱单、提单等2份查询信息证实，申报单位为青岛创宇公司，经营单位为青岛汇恩名峻进出口有限公司，货主单位为烟台华森工贸有限公司，提单号分别为KE1255877、KE1256184，商品名称为废PET塑料，报关单号分别为425820131587082261、425820131587052043，重量分别为55.5吨、37.61吨，进口时间分别为2013年6月6日及7月31日。 （7）银行账户交易明细证实，申克银银行账户收取宋绍勇的款项，及申克银向李某、陈某账户支付款项的情况。 （8）户籍信息证实，申克银、宋绍勇的身份情况。 2、证人证言 （1）证人史某（青岛创宇公司经理）证实，2013年，申克银与其联系进口肯尼亚废塑料，由其公司代理进口。申克银通过邮箱把废塑料的电放提单发送至其公司的邮箱，其公司使用烟台华森工贸有限公司的固体废物进口许可证为申克银进口了废塑料。通关费用及代理费由申克银通过银行账户转入其妻子陈某及其公司员工李某银行账户内。 （2）证人张某（青岛创宇公司员工）证实，2013年，申克银找到了其公司的老板史某联系代理进口废塑料的业务。申克银告知其公司的进口废塑料的船期、提单及CCIC证书等情况。其收到这些单据后办理了报关、报检业务。其公司为申克银代理进口废塑料使用的是烟台华森工贸有限公司的固体废物进口许可证。申克银通过银行账户将相关费用转入陈某或者李某的账户内。 （3）证人任某（烟台华森工贸有限公司总经理）证实，经营单位为青岛汇恩明俊进出口有限公司的《许可证》是其公司于2013年申请备案，其听进口业务代理吴长波说是姓史的一家青岛货代公司使用了《许可证》。报关单号为425820131587082261、425820131587052043的报关单项下废塑料是以其公司名义进口的，但其公司没有从国外购买并进口过这些货物。 （4）证人刘某（青岛汇恩名峻进出口有限公司法定代表人、经理）证实，其公司从2012年开始代理烟台华森工贸有限公司办理进口废塑料所需的环保证，都是烟台华森工贸有限公司自己使用的，他自己联系进货、通关等事宜。其不清楚烟台华森工贸有限公司对许可证如何使用的。 3、被告人的供述与辩解 （1）被告人申克银供述，2013年，宋绍勇因无《许可证》无法从非洲进口废塑料，委托其代理进口，其找到青岛创宇公司的史某进行通关。宋绍勇将废塑料的进口提单通过邮件的方式发送过来，其将提单再以邮件或者传真的方式转发给青岛创宇公司的人员。废塑料通关后，宋绍勇将进口废塑料相关的费用通过银行账户转入其个人账户，其收到款项后扣除自己的利润后转付给青岛创宇公司，后其到青岛创宇公司拿到货物放行单，并联系运货车辆将废塑料运输到宋绍勇指定的地点。其共代理进口废塑料2票，共计约100吨。 （2）被告人宋绍勇供述，2013年，其从肯尼亚购买了废塑料进口，因无《许可证》，就联系申克银代理通关进口，所商定代理报关费是1630元/吨。国外供货方发货后会将电放提单通过邮件发送至其电子邮箱，其再转发给申克银，并将通关费用通过银行账户转入申克银的银行账户内。申克银使用其他单位的《许可证》通关入境，又将废塑料运到其指定的工厂。申克银先后为其代理进口了约100吨的废塑料。 本院认为，被告人申克银、宋绍勇逃避海关监管将境外固体废物共同走私进境93余吨，情节严重，其行为均构成走私废物罪，依法应予惩处。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。被告人申克银、宋绍勇作案后均主动投案，如实供述犯罪事实，均系自首。申克银的辩护人所提申克银构成自首，且系初犯的辩护意见成立，本院予以采纳；所提申克银系从犯的辩护意见，经查，申克银在共同犯罪中积极参与，依法应按照其所参与的全部犯罪处罚，该辩护意见不成立，本院不予采纳。鉴于被告人申克银、宋绍勇均系自首，申克银、宋绍勇分别自愿将向黄岛海关缉私分局缴纳的二万元及五万元取保候审保证金转交罚金，根据本案的犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依法均予以从轻处罚并适用缓刑。依据《中华人民共和国刑事法》第一百五十二条第二款、第一百五十六条、第二十五条第一款、第五十二条、第六十七条第一款、第六十四条、第七十七条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款、第七十六条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理走私刑事案件适用法律若干问题的解释》第十四条第一款第（三）项、第二十一条第一、三款之规定，判决如下： 被告人申克银犯走私废物罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币二万元； 被告人宋绍勇犯走私废物罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元 （上述缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省高级人民法院提出上诉。书面上诉的应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  马 新 审 判 员  李维坚 代理审判员  殷宗良 二〇一七年五月十八日 书 记 员  王嘉晨 书 记 员  王权泰 附件：《中华人民共和国刑法》 第一百五十二条以牟利或者传播为目的，走私淫秽的影片、录像带、录音带、图片、书刊或者其他淫秽物品的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；情节严重的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产；情节较轻的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处罚金。 逃避海关监管将境外固体废物、液态废物和气态废物运输进境，情节严重的，处五年以下有期徒刑，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处罚金。 单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前两款的规定处罚。 第一百五十六条与走私犯通谋，为其提供贷款、资金、帐号、发票、证明，或者为其提供运输、保管、邮寄或者其他方便的，以走私罪的共犯论处。 第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第七十七条被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内犯新罪或者发现判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当撤销缓刑，对新犯的罪或者新发现的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。 被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，违反法律、行政法规或者国务院有关部门关于缓刑的监督管理规定，或者违反人民法院判决中的禁止令，情节严重的，应当撤销缓刑，执行原判刑罚。 第七十二条第一款对判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和年满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯的危险； （四）宣告缓刑对所居住的社区没有重大不良影响。 第七十三条拘役的缓刑考验期为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑有缓刑考验期为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 第七十六条对宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正，如果没有本法第七十七条规定的情形，缓刑考验期满，原判的刑罚就不再执行，并公开予以宣告。 《最高人民法院、最高人民检察院关于办理走私刑事案件适用法律若干问题的解释》 第十四条第一款、第二款走私国家禁止进口的废物或者国家限制进口的可用作原料的废物，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第一百五十二条第二款规定的“情节严重”： （一）走私国家禁止进口的危险性固体废物、液态废物分别或者合计达到一吨以上不满五吨的； （二）走私国家禁止进口的非危险性固体废物、液态废物分别或者合计达到五吨以上不满二十五吨的； （三）走私国家限制进口的可用作原料的固体废物、液态废物分别或者合计达到二十吨以上不满一百吨的； （四）未达到上述数量标准，但属于犯罪集团的首要分子，使用特种车辆从事走私活动，或者造成环境严重污染等情形的。 具有下列情形之一的，应当认定为刑法第一百五十二条第二款规定的“情节特别严重”： （一）走私数量超过前款规定的标准的； （二）达到前款规定的标准，且属于犯罪集团的首要分子，使用特种车辆从事走私活动，或者造成环境严重污染等情形的； （三）未达到前款规定的标准，但造成环境严重污染且后果特别严重的。 第二十一条未经许可进出口国家限制进出口的货物、物品，构成犯罪的，应当依照刑法第一百五十一条、第一百五十二条的规定，以走私国家禁止进出口的货物、物品罪等罪名定罪处罚；偷逃应缴税额，同时又构成走私普通货物、物品罪的，依照处罚较重的规定定罪处罚。 取得许可，但超过许可数量进出口国家限制进出口的货物、物品，构成犯罪的，依照刑法第一百五十三条的规定，以走私普通货物、物品罪定罪处罚。 租用、借用或者使用购买的他人许可证，进出口国家限制进出口的货物、物品的，适用本条第一款的规定定罪处罚。