沈阳市大东区人民法院刑 事 判 决 书（2016）辽0104刑初519号公诉机关沈阳市大东区人民检察院。被告人何继敏，男，1971年6月21日出生，汉族，初中文化，农民。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年5月27日被刑事拘留，同年7月2日被依法逮捕。现羁押于沈阳市大东区看守所。沈阳市大东区人民检察院以沈大检刑诉（2016）第26号起诉书指控被告人何继敏犯集资诈骗罪，于2016年1月8日向本院提起公诉。本院于2016年4月28日以集资诈骗罪，判处其有期徒刑十三年，并处罚金人民币二十万元；责令其退还涉案款项人民币五百七十七万一千四百八十六元，依法发还被害人。何继敏不服判决提出上诉，沈阳市中级人民法院经审理以（2016）辽01刑终371号刑事裁定书裁定，撤销本院（2016）辽0104刑初20号刑事判决；发回本院重新审理。本院依法另行组成合议庭，公开开庭进行了审理。沈阳市大东区人民检察院指派检察员张贵贤出庭支持公诉，被告人何继敏到庭参加诉讼。现已审理终结。沈阳市大东区人民检察院指控：2014年7月，刘某（另案处理）在沈阳市大东区大北关街42号1门成立辽宁聚富投资管理有限公司(以下简称聚富公司)，并向社会不特定公众公开宣传可以提供高额回报的投资理财服务，诱骗他人与聚富公司签订投资协议，进而骗取被害人钱财。2015年1月，被告人何继敏加入聚富公司，并担任该公司经理，伙同刘某1、姬某1（另案处理）等人共同实施集资诈骗活动。2015年1月至5月期间，何继敏先后多次参与实施诈骗姜某、李某、张某等58名被害人钱财共计人民币6,235,000元，案发前归还人民币216,064元。被告人何继敏于2015年5月27日被公安机关抓获。公诉机关就起诉指控的犯罪事实向法庭提交了相应的证据，认为被告人何继敏的行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百九十二条的规定，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。被告人何继敏辩称，其于2015年3月来到聚富公司，主要是向刘某1催要借款，刘某1不在时，也帮助其安抚要退钱的客户，其行为不构成集资诈骗罪。经审理查明，2014年7月，刘某（另案处理）在沈阳市大东区大北关街42号1门成立聚富公司，并向社会不特定公众公开宣传可以提供高额回报的投资理财服务，诱骗公众与聚富公司签订投资协议，进而骗取公众钱财。2015年1月，被告人何继敏来到聚富公司参与经营管理。截止2015年5月，共非法吸收姜某、李某、张某等57名被害人钱款共计人民币5，980，000元，案发前以利息方式返还208，514元，尚有人民币5，771，486元未予返还。被告人何继敏于2015年5月27日被公安机关抓获。上述事实，有公诉机关提交，并经庭审质证、认证的下列证据，予以证明：一、被害人陈述姜某、李某、张某等57名被害人陈述，证实其在路边收到聚富公司宣传单，与聚富公司签订项目投资管理合同，共计投资人民币5，980，000元，案发前以利息方式返还208，514元，尚有人民币5，771，486元未予返还以及被告人何继敏系聚富公司负责人的事实。内容如下：2015年1月初，我们在路边收到聚富公司的宣传单，说利息高，我们就来到位于沈阳市大东区大北关街42号1门的聚富公司，他们工作人员向我们介绍公司注册资金5000万元，很有实力，现在为洛阳鑫作机械设备有限公司筹集资金，同时向我们出示了该公司的营业执照和税务登记证，还说我们投资越多，利息越高。我们与就他们签订了项目投资管理合同，我们总计投资5，980，000元，案发前聚富公司以利息方式返还208，514元，尚有人民币5，771，486元未予返还。大约在2015年5月，我们听说聚富公司的人跑了，公司关门了。公司法人代表是刘某2，主要负责人是何继敏和刘某1，收款人是姬某2。二、书证（一）常住人口基本信息、电话查询记录证实被告人何继敏的自然情况及无前科的事实。（二）公司登记（备案）申请书、授权委托书、企业名称预先核准通知书、聚富公司股东会决议、公司章程、法定代表人信息、房屋租赁合同、准予设立/开业登记通知书、核准设立登记通知书、公司设立登记审核表、董事、监事、经理信息证实聚富公司于2014年7月15日申请注册登记有限责任公司，法定代表人为刘某2，住所地沈阳市大**大北关街**1门。（三）重庆华某物业发展有限公司情况说明、合作协议、企业理财合作承诺书、关于资金组织投资的往来函、委托书证实聚富公司、重庆华某物业发展有限公司于2015年3月22日签订资金使用合作协议，资金抵押担保合同和重庆华某物业发展有限公司提供签字盖章的100套300份客户空白投资合同，但未收到投资款的事实。（四）洛阳工海集团有限公司出具的关系说明证实洛阳工海集团有限公司因工程在建，于2014年10月23日与聚富公司协议借款200万元。至同年11月15日共计收到借款200万元，洛阳工海集团有限公司从未委托聚富公司吸收公众存款。2015年1月6日已取消与聚富公司的合作关系，并陆续将借款还清。自2015年1月6日起，洛阳工海集团有限公司与聚富公司无任何关系。（五）大北公安派出所的情况说明、全国企业信用信息证实洛阳鑫作机械设备有限公司成立于2013年2月20日，法定代表人刘某3，现该公司负责人刘某3下落不明。（六）法人委托书、合作协议、委托书、资产抵押反担保合同、收条、企业理财合作承诺书并附情况说明证实重庆华某物业发展有限公司与聚富公司形成项目投资合作协议的事实经过，并证明至2015年6月10日重庆华某物业发展有限公司没有收到投资款的事实。（七）洛阳工海集团有限公司举报信、致沈阳客户的一封信、声明、关系说明、公告证实洛阳工海集团有限公司2014年10月23日与聚富公司协议借款，2014年10月23日至同年11月15日共计借款200万元，11月16日后再未借款，2015年1月6日取消与聚富公司合作关系的事实。（八）投资管理合同、投资借据、投资收益计划书、投资收益表、投资收益、承诺书、借条证实聚富公司以投资高额返利为诱饵与姜某、李某、张某等57名被害人签订投资管理合同，收取投资款并给付部分利息以及被告人何继敏以公司名义借款的事实。三、证人证言（一）黄家慧证言，证实其作为聚富公司业务员，负责在马路上发放传单，寻找投资者，与有意投资者签订投资管理合同，刘某1和被告人何继敏主要在公司负责日常的运营、收钱，给业务员开资以及确定客户的收益。内容如下：聚富公司是2014年7月15日成立的，我是当年10月份到的聚富公司，公司的法人代表是刘某2，何继敏是2015年1月来到该公司参与经营的，刘某1走后一直都是何继敏负责，财务负责人是姬某2。刘某1和何继敏主要在公司负责日常的运营、收钱，给我们业务员开资以及确定客户的收益。我们业务员到马路上发传单寻找不特定的投资者，然后与有意投资者签订投资管理合同，聚富公司在中间担保，客户签订合同后都将钱交给出纳姬某2，然后由姬某2交给刘某1和何继敏。如果投资者要求利率过高则需要请示刘某1和何继敏。（二）唐某证言，证实其在公司担任过业务员、业务经理，负责业务接待和管理员工、调整收益率。对投资者要求利率过高的则需要请示刘某1和何继敏。内容如下：我是公司业务员，负责接待投资者，向投资者介绍具体业务。如果投资者有意投资就签订合同，之后去出纳姬某2那儿交钱，并领取本月收益。如果投资者对收益率不满意就让他去找业务经理。后来我升职为业务经理，主要负责管理员工和调整收益率，安抚合同到期客户。如果投资者要求利率过高则需要请示刘某1和何继敏。我就见过一次刘某2，之后就没再见到，刘某1最近一直没出现，打电话也没联系不上他。姬某2打电话关机，她把公司的所有执照、账本和钱都拿走了。现在法人刘某2，公司负责人刘某1还有财务负责人姬某2都失联了。（三）邢某证言，证实被告人何继敏是2015年1月来到聚富公司参与经营，刘某1走后何继敏一直都是负责人。内容如下：我是2014年7月到聚富公司工作，公司法人是刘某2，何继敏是2015年1月来到该公司参与经营的，刘某1走后何继敏一直都是负责人。我在该公司主要是负责行政管理工作，具体就是员工招聘、公司办公用品采买和员工考勤等。（四）许力娟证言，证实被告人何继敏是聚富公司实际负责人。内容如下：公司的法人代表是刘某2，开始的时候是刘某1总负责，刘某1不在的时候何继敏负责，但是这两个月刘某1不知道去哪了，一直是何继敏在负责全面工作。我们公司还有一个出纳叫姬某2，我是公司的会计，主要负责给客户整理资料和计算员工工资。（五）徐君证言，证实洛阳工海集团有限公司于2015年1月5日就与聚富公司取消合同，聚富公司负责人宋某辞职后，被告人何继敏负责公司工作，并以公司名义向其借款2万元的事实。内容如下:2014年11月23日洛阳工海集团有限公司的董事长崔某1、财务总监崔某2成和其他工作人员一行五人来到聚富公司考察，同年11月30日聚富公司带领部分客户到洛阳工海集团有限公司考察，2015年6月4日我和几个投资者一行七人，来到洛阳工海集团有限公司了解情况，他们的董事长崔某1、财务总监崔某2成告诉我们说早在2015年1月5日就与聚富公司取消合同了。洛阳工海集团有限公司只承认欠聚富公司77万余元。聚富公司法人代表是刘某2，公司的主要负责人是刘某1和宋某，后期宋某辞职了，何继敏就来负责主要工作了，财务负责人是姬某2。2015年4月6日宋某跟我说公司没钱向客户返本金了，说让我帮公司一下，我想他们不能欠我钱，就借给公司2万元，当时姬某2写的欠条，何继敏在欠条上签的字，但是签的是何继民。(六)宿宝林证言，证实洛阳工海集团有限公司与聚富公司合作以及被告人何继敏负责聚富公司主要工作的事实。2014年11月下旬，我知道沈阳有很多投资管理公司都跑了，我家里也在聚富公司投资了，于是我就去聚富公司想把我投资的钱要回来。当时是宋某接待的我，并向我保证说聚富公司肯定不跑。2014年11月23日洛阳工海集团有限公司董事长崔某1等人来到聚富公司，崔某1承诺以洛阳工海集团有限公司两个亿的资产作抵押，让广大客户放心，同时还邀请客户去洛阳工海集团有限公司进行了考察，后来洛阳工海集团有限公司与聚富公司取消合同我不知道，但是我听刘某1、宋某说钱都投资到洛阳工海集团有限公司，我看到有的客户刷POS机的小票，POS机的公司名头是洛阳工海集团有限公司，这个POS机具体是不是工海集团的我就不知道了。5月初，刘某1跟我说让我、高某和郭某去洛阳工海集团有限公司去要钱，我们到了洛阳工海集团有限公司后，财务总监崔某2成跟我们说只欠聚富公司770480元人民币，还说让刘某1把假公章、假合同都交回才把钱还给我们。当时我们看是要不到钱了就回来了。聚富公司的主要负责人是刘某1和宋某，后期宋某辞职了，何继敏就来负责主要工作了，财务负责人是姬某2。2015年1月21日刘某1和我说公司没钱向客户返本金了，让我帮他一下，我一想他们不能差我钱，就借给他5万元人民币。（七）苗秀云证言，证实被告人何继敏系聚富公司主要负责人及重庆华某物业发展有限公司没收到过聚富公司的钱。何继敏和刘某1是聚富公司的主要负责人，因为我朋友借过他们钱，我和我朋友去要钱的时候认识他们的。我和重庆华某物业发展有限公司的法人代表蒋某是朋友，正好我在沈阳住，他就委托我将材料送到公安机关，蒋某告诉我说他没收到过聚富公司的钱。四、辨认笔录辨认人唐某、王梓艺、邢某辨认出嫌疑人何继敏、姬某2、刘某1、刘某2。五、被告人何继敏供述，证实其负责聚富公司管理工作的事实。聚富公司法人代表是刘某2，实际经营者是刘某1，去年年底我在公司帮助他一段时间，今年三月中旬的时候，我才正式来帮他管理公司的，包括安抚要退钱的客户，管理员工，向其汇报公司情况等。我们公司雇佣业务员，让他们以上街发宣传单的形式，拉拢群众到我公司来投资，我们再向第三方投资。投资人的投资款有的是刷卡直接将钱利用POS机转账，有的是直接给现金，由姬某2负责，钱的去向我不清楚。这个月的利息都没返，还有之前有的投资者合同到期了，来公司要本金，我们也没返。因为公司没钱了，所以刘某1才让我跟客户做解释工作，刘某1这段时间去洛阳要钱去了。姬某2去鞍山筹钱去了，公司的账本和钱还有一些有价值的东西都让姬某2拿走了。本院认为，被告人何继敏明知聚富公司雇佣业务员，让他们以上街发宣传单的形式，吸引公众到公司投资，仍参与公司的经营管理，吸收公众存款数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名不当，应予改正。对何继敏的辩解，因现有证据不足以证明其与他人共谋骗取集资款，故本院予以采信。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人何继敏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年5月27日至2023年5月26日止；罚金于本判决发生法律效力后一个月内缴纳。）二、责令被告人何继敏退还涉案款项人民币五百七十七万一千四百八十六元，依法发还被害人。如不服本判决,可在接到判决书的第二日起十日内，向本院或直接向辽宁省沈阳市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  金成锐审 判 员  赵 闯人民陪审员  杨 华二〇一七年五月十二日书 记 员  郭雅楠本判决所依照的相关法律规定《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。《中华人民共和国刑法》第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，依法予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。