河南省鲁山县人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫0423刑初16号公诉机关河南省鲁山县人民检察院。被告人郭继州，男，1972年8月2日出生于河南省汝州市，汉族，初中文化，“郭继州砂场股东、砂场全面负责人”，住河南省汝州市南环路大唐滟澜山9号东单元302室（户籍地汝州市。因涉嫌非法采矿罪，2018年11月27日投案，次日被鲁山县公安局取保候审。辩护人孙义罡，河南龙云律师事务所律师。被告人任平立，男，1960年5月7日出生于河南省汝州市，汉族，高中文化，“郭继州砂场”股东，住河南省汝州市。因涉嫌非法采矿罪，2018年11月30日投案，次日被鲁山县公安局取保候审。辩护人王延峰，河南龙云律师事务所律师。被告人蔺伟（又名蔺朝伟），男，1983年11月3日出生于河南省鲁山县，汉族，初中文化，“郭继州砂场股东”，住河南省鲁山县。因犯聚众淫乱罪，2006年12月13日被本院判处拘役四个月，2007年1月18日刑满释放。2019年3月27日经电话通知到案，同日被鲁山县公安局刑事拘留，同年4月17日被鲁山县公安局取保候审。辩护人赵艳辉，河南厚源律师事务所律师。被告人武军伟，男，1973年11月2日出生于河南省汝州市，汉族，初中文化，“郭继州砂场”股东，住河南省汝州市。因涉嫌非法采矿罪，2018年11月15日投案，同日被鲁山县公安局刑事拘留，次日被鲁山县公安局取保候审。辩护人胡旭光，河南厚源律师事务所律师。被告人张权敬（又名张二权），男，1972年12月10日出生于河南省汝州市，汉族，大专文化，“郭继州砂场”股东，住河南省汝州市朝阳东路福地国际花园10号楼7楼西户（户籍地河南省汝州市。因犯合同诈骗罪，2006年5月10日被汝州市人民法院判处有期徒刑八年，并处罚金人民币100000元，2011年2月28日刑满释放。因涉嫌非法采矿罪，2019年3月27日经电话通知到案，同日被鲁山县公安局刑事拘留，同年4月17日被鲁山县公安局取保候审。辩护人陈婧，河南成胜律师事务所律师。被告人武铅，男，1956年6月5日出生于河南省汝州市，汉族，初中文化，“郭继州砂场”股东，住河南省汝州市。因犯敲诈勒索罪，2014年8月12日被平顶山市中级人民法院判处有期徒刑四年，2017年3月15日刑满释放。因涉嫌非法采矿罪，2018年12月15日被鲁山县公安局刑事拘留，次日被鲁山县公安局取保候审，2019年3月27日经电话通知到案后被鲁山县公安局刑事拘留，同年4月17日被鲁山县公安局执行逮捕。辩护人姬光明，河南科序律师事务所律师。鲁山县人民检察院以鲁检公诉刑诉（2019）380号起诉书指控被告人郭继州、任平立、蔺伟、武军伟、张权敬、武铅犯非法采矿罪，于2020年1月9日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。鲁山县人民检察院指派检察员龚迎迎出庭支持公诉。被告人郭继州及其辩护人孙义罡、任平立及其辩护人王延峰、蔺伟及其辩护人赵艳辉、武军伟及其辩护人胡旭光、张权敬及其辩护人陈婧、武铅及其辩护人姬光明均到庭参加诉讼。现已审理终结。鲁山县人民检察院指控：2018年1月份，被告人蔺伟、张权敬商议后合伙在鲁山县沙河河道开设砂场，采砂牟利。此后，被告人郭继州、任平立、武军伟、武铅又与张权敬约定，每人出资20万元合伙开设砂场，郭继州、任平立、张权敬各占25%股份，武军伟、武铅占25%股份。后郭继州等人与鲁山县辛集乡居民周某、鲁山县县城居民叶某（二人另案处理）协商，在二人合伙承包的鲁山县汇源办事处王瓜营村曹庄附近沙河河道内开设砂场。2018年2月7日，蔺伟代表周某、叶某，任平立代表郭继州、张权敬、武军伟、武铅签订协议，约定由蔺伟一方提供场地、砂石资源及供电设备，郭继州、任平立一方出资建设砂石加工点并负责生产经营，盈利由蔺伟、周某、叶某分得30%，郭继州、任平立、武军伟、张权敬、武铅分得70%。随后，郭继州、任平立、蔺伟、武军伟、张权敬、武铅在未办理《采矿许可证》和《采砂许可证》的情况下挂靠河南贺鑫实业有限公司，开设砂场，在上述河道内非法采挖砂石，销售牟利。期间，郭继州负责砂场经营管理，任平立负责机器生产，蔺伟负责提供场地、砂石资源及供电设备。经鲁山县环境保护局证明，该砂场采砂范围位于沙河饮用水源地保护区内。经查，该砂场2018年8、9、10月份出售成品砂、石子共计价值189230元。案发后，被告人郭继州、任平立、蔺伟、武军伟、张权敬、武铅分别到公安机关投案。郭继州主动退赃20000元、任平立主动退赃50000元、武军伟主动退赃25000元、张权敬主动退赃50000元、武铅主动退赃25000元。针对指控，公诉人向法庭出示了被告人供述、证人证言、价格评估意见、现场勘验笔录、辨认笔录、记账单、情况说明、户籍证明、前科证明、到案经过等证据，认为被告人郭继州、任平立、蔺伟、武军伟、张权敬、武铅的行为均已构成非法采矿罪，提请本院依法惩处。被告人郭继州对起诉书指控的事实无异议，自愿认罪认罚。被告人郭继州辩护人的辩护意见是：1、郭继州有自首情节；2、郭继州自愿认罪认罚；3、郭继州平常表现较好，系初犯，社会危害性小；4、郭继州已主动退赃20000元。被告人任平立对起诉书指控的事实无异议，自愿认罪认罚。被告人任平立辩护人的辩护意见是：1、任平立已主动退缴全部违法所得；2、任平立自愿认罪认罚；3、任平立属自首；4、任平立平常表现较好，系初犯；5、本案系单位犯罪。被告人蔺伟对起诉书指控的事实无异议，自愿认罪认罚。被告人蔺伟辩护人的辩护意见是：1、蔺伟有自首情节；2、蔺伟自愿认罪认罚；3、蔺伟系从犯；4、蔺伟犯罪情节较轻，主观恶性小，社会危害性不大。被告人武军伟对起诉书指控的事实无异议，自愿认罪认罚。被告人武军伟辩护人的辩护意见是：1、武军伟有自首情节；2、武军伟系初犯并主动退赃，主观恶性小；3、武军伟自愿认罪认罚。被告人张权敬对起诉书指控的事实无异议，自愿认罪认罚。被告人张权敬辩护人的辩护意见是：1、张权敬犯罪情节相对轻微；2、张权敬有自首情节；3、张权敬认罪认罚且已主动退赃5万元。被告人武铅对起诉书指控的事实无异议，自愿认罪认罚。被告人武铅辩护人的辩护意见是：1、武铅有自首情节；2、武铅认罪认罚，主观恶性小，社会危害性小；3、武铅有悔罪表现，已主动退赃25000元。经审理查明：2018年1月份，被告人蔺伟、张权敬商议后合伙在鲁山县沙河河道开设砂场，采砂牟利。此后，被告人郭继州、任平立、武军伟、武铅又与张权敬约定，每人出资20万元合伙开设砂场，郭继州、任平立、张权敬各占25%股份，武军伟、武铅占25%股份。后郭继州等人与鲁山县辛集乡居民周某、鲁山县县城居民叶某（二人另案处理）协商，在二人合伙承包的鲁山县汇源办事处王瓜营村曹庄附近沙河河道内开设砂场。2018年2月7日，蔺伟代表周某、叶某，任平立代表郭继州、张权敬、武军伟、武铅签订协议，约定由蔺伟一方提供场地、砂石资源及供电设备，郭继州、任平立一方出资建设砂石加工点并负责生产经营，盈利由蔺伟、周某、叶某分得30%，郭继州、任平立、武军伟、张权敬、武铅分得70%。随后，郭继州、任平立、蔺伟、武军伟、张权敬、武铅在未办理《采矿许可证》和《采砂许可证》的情况下挂靠河南贺鑫实业有限公司，开设砂场，在上述河道内非法采挖砂石，销售牟利。期间，郭继州负责砂场经营管理，任平立负责机器生产，蔺伟负责提供场地、砂石资源及供电设备。经鲁山县环境保护局证明，该砂场采砂范围位于沙河饮用水源地保护区内。经查，该砂场2018年8、9、10月份出售成品砂、石子共计价值189230元。案发后，被告人郭继州、任平立、蔺伟、武军伟、张权敬、武铅分别到公安机关投案。郭继州主动退赃20000元、任平立主动退赃50000元、武军伟主动退赃25000元、张权敬主动退赃50000元、武铅主动退赃25000元。在本院审理过程中，被告人蔺伟主动退缴赃款19230元。上述事实，被告人郭继州、任平立、蔺伟、武军伟、张权敬、武铅在开庭审理过程中均无异议，且有六被告人供述，证人程某、任某、杨某、周某、叶某等人证言，价格评估意见，现场勘验笔录，检查笔录，现金缴款单、记账单、清障疏浚实施方案、户籍证明、到案经过、案发证明、前科证明、刑事判决书等证据证实，足以认定。本院认为，被告人郭继州、任平立、蔺伟、武军伟、张权敬、武铅违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节严重，其行为均已构成非法采矿罪。公诉机关指控六被告人犯非法采矿罪的事实及罪名成立，本院予以确认。所举证据来源合法、客观、公正，本院予以采信。郭继州、任平立、蔺伟、武军伟、张权敬、武铅在案发后主动向公安机关投案，并如实供述其犯罪事实，属自首，且主动退赃，可从轻处罚。武铅在刑罚执行完毕之后，五年内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，属累犯，应从重处罚。关于本案是否属于单位犯罪问题，本院认为，河南贺鑫实业有限公司参与“清障疏浚”工程并中标相应标段，六被告人在明知经营或参股的涉案砂场未办理《采砂许可证》和《采矿许可证》仍在挂靠上述公司从事犯罪活动，不符合单位犯罪的构成要件，不属于单位犯罪，辩护人关于本案系单位犯罪的辩护意见不予采纳。关于本案的被告人的犯罪地位问题，涉案人员或为实际经营者、或为股东，或为经营提供条件、提供便利，在共同实施犯罪过程中作用相当，不宜区分主次，故蔺伟辩护人关于蔺伟系从犯的辩护意见亦不予采纳。辩护人的其他辩护意见本院在量刑时综合予以考虑。为打击犯罪，结合本案事实、情节及被告人的认罪态度，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十五条、第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人武铅犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币10000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月27日起至2020年3月25日止。）二、被告人郭继州犯非法采矿罪，判处有期徒刑九个月，缓刑一年，并处罚金人民币10000元。三、被告人任平立犯非法采矿罪，判处有期徒刑九个月，缓刑一年，并处罚金人民币10000元。四、被告人蔺伟犯非法采矿罪，判处有期徒刑九个月，缓刑一年，并处罚金人民币10000元。五、被告人武军伟犯非法采矿罪，判处有期徒刑九个月，缓刑一年，并处罚金人民币10000元。六、被告人张权敬犯非法采矿罪，判处有期徒刑九个月，缓刑一年，并处罚金人民币10000元。上述缓刑考验期，均从判决确定之日起计算。上述罚金均待判决生效后十日内缴纳。七、被告人郭继州、任平立、蔺伟、武军伟、张权敬、武铅已退缴的赃款依法没收，上缴国库。八、涉案扣押物品由扣押机关依法处理。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省平顶山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本八份。审 判 长  杜鹏飞人民陪审员  姚 栋人民陪审员  师建国二〇二〇年三月三日法官助理李浩源书记员王昭凡附相关法条：《中华人民共和国刑法》第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十五条被判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子，刑罚执行完毕或者赦免以后，在五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的，是累犯，应当从重处罚，但是过失犯罪和不满十八周岁的人犯罪的除外。前款规定的期限，对于被假释的犯罪分子，从假释期满之日起计算。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。