山东省济南市历城区人民法院 刑 事 判 决 书 （2016）鲁0112刑初247号 公诉机关山东省济南市历城区人民检察院。 被告人王延顺，男，1972年3月29日出生于吉林省靖宇县，汉族，大专文化，系吉林省靖宇县安全生产监督管理局职工，户籍地吉林省靖宇县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年9月16日被刑事拘留，同年10月23日被逮捕，现押于济南市第二看守所。 辩护人于瀚涛、胡学文，山东兴震律师事务所律师。 被告人刘建平，男，1977年2月23日出生于吉林省靖宇县，汉族，初中文化，系吉林省靖宇县鑫盛绿色食品有限公司济南办事处经理，户籍地黑龙江省哈尔滨市双城市，住哈尔滨市香坊区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年11月16日被刑事拘留，同年12月23日被逮捕，现押于济南市第二看守所。 辩护人仇迪，黑龙江圣德律师事务所律师。 济南市历城区人民检察院以济历城检刑诉（2016）237号起诉书指控被告人王延顺、刘建平犯非法吸收公众存款罪一案，于2016年7月11日向本院提起公诉。本院于当日立案受理后，依法组成合议庭，于2016年8月11日、2016年9月7日、2016年10月10日三次公开开庭审理了本案。济南市历城区人民检察院指派检察员杨**出庭支持公诉，被告人王延顺及辩护人于瀚涛、胡学文，刘建平及辩护人仇迪均到庭参加诉讼。在审理过程中，公诉机关以本案需要补充侦查为由，分别于2016年10月11日、2017年2月9日两次建议延期审理，2016年11月10日、2017年3月8日提请恢复法庭审理。现已审理终结。 济南市历城区人民检察院指控：被告人王延顺于2009年12月份成立靖宇县鑫盛绿色食品有限公司（以下简称鑫盛公司）。2014年8月，被告人王延顺在济南市设立鑫盛公司济南办事处，并聘任被告人刘建平为济南办事处经理。自2014年8月至2015年4月，在鑫盛公司济南办事处，被告人王延顺、刘建平对外谎称鑫盛公司生产经营需要资金，以鑫盛公司的名义通过发放传单、电话联系客户等方式，许诺每月2.5%-3%的高额利息，向不特定公众宋某等87人非法吸收资金5556060元。至案发时，被告人王延顺返还客户资金共计411995元，造成实际损失共计5144065元。被告人王延顺将所吸收款项非法占为己有，并未用于鑫盛公司生产经营。 2015年9月16日，被告人王延顺被公安机关抓获归案；2015年11月16日，被告人刘建平到公安机关自动投案。 公诉机关就起诉指控的上述事实向法庭出示了书证、证人证言、辨认笔录、视听资料等证据。公诉机关认为，被告人王延顺以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百二十九条之规定，构成集资诈骗罪；被告人刘建平非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，构成非法吸收公众存款罪。提请本院依法惩处。 被告人王延顺对公诉机关的指控提出以下辩解：其不构成集资诈骗罪，构成非法吸收公众存款罪。 被告人王延顺的辩护人提出以下辩护意见： 1、靖宇县鑫盛绿色食品有限公司是本案的借款主体，本案系单位犯罪； 2、被告人未在筹集资金的过程中使用诈骗的方法，且筹集的资金绝大多数用于鑫盛公司生产经营而非据为己有，因此被告人王延顺的犯罪行为构成非法吸收公众存款罪，而非集资诈骗罪。 被告人刘建平对起诉书指控的事实提出以下辩解：其不是鑫盛公司济南办事处的经理，只是做后勤工作的业务员，2014年12月中旬离开鑫盛公司，之后便没有在鑫盛公司工作，其没有发过传单，其只接待了20多个客户，谎称公司需要资金是王延顺说的，并不是其说的。 被告人刘建平的辩护人提出以下辩护意见： 1、王延顺供述的介绍其和刘建平认识的介绍人及第一次见面的地点与事实不符，可证明王延顺的口供不真实，法院应对刘建平从轻处罚； 2、刘建平既不是公司的法定代表人也不是公司的股东，其不可能为被告人王延顺决定借款利息； 3、操作借款，以及对合同的制作、打印、保管、使用都是被告人王延顺操作，合同也是财务保管； 4、刘建平自2014年12月份离开鑫盛公司，因此起诉书指控的“2014年8月至2015年4月”的犯罪时间有误； 5、刘建平在鑫盛公司接待20多人，卷内材料也说明，还有其他人在做所谓“吸收存款”的业务，因此，不能把鑫盛公司济南办事处其他工作人员接待客户和吸收资金的数额，都算到刘建平身上； 6、被告人刘建平构成自首。 经法庭审理查明：2009年12月被告人王延顺在靖宇县注册成立靖宇县鑫盛食品有限公司（以下简称鑫盛公司），其任公司法定代表人，公司的经营范围是农副产品收购、甜玉米种植、加工、收购、销售冷冻甜玉米、山野菜。冷冻海产品、禽类、肉类、蓝莓及冷藏蓝莓果汁、饮料酒类收购销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。2014年8月份，被告人王延顺在济南市成立鑫盛公司济南办事处，任命被告人刘建平为济南办事处经理，谎称鑫盛公司生产经营需要资金，以鑫盛公司的名义通过发放传单、电话联系客户等方式，许诺每月2.5%-3%的高额利息，向不特定公众非法吸收资金，所吸收资金均转入被告人王延顺个人银行账户。2014年8月至2015年4月期间，共非法吸收不特定公众宋某等87人资金5556060元人民币，返还集资参与人资金共计410145元，造成实际损失共计5145915元。另查明，被告人刘建平于2014年12月中旬辞职离开该办事，其涉及吸收资金3969260元人民币，返还集资参与人本金408795元人民币，造成实际损失3560465元人民币。 另查明，2013年，鑫盛公司向国家开发银行股份有限公司借款2300万元，因未按约定还款，被诉至法院，并被吉林省长春市中级人民法院裁定冻结查封鑫盛公司及王延顺等相关人员价值2300万元人民币的财产；2013年10月30日，鑫盛公司因未履行靖民调字（2013）第017号民事调解书所确定的还款274.05万元及利息的义务，被申请强制执行；2015年1月，鑫盛公司因未履行靖民调字（2013）第017号民事调解书所确定的330万元借款及利息830万元的还款义务，被申请强制执行。鑫盛公司名下编号为（2012）062210018号的土地使用权及4栋厂房均被查封。 2015年9月16日被告人王延顺被公安机关抓获；2015年11月16日被告人刘建平到公安机关投案，如实供其主要犯罪事实。 上述事实，有经庭审举证、质证、本院予以确认的下列证据证实： 1、济南市公安局历城区分局调取的鑫盛公司工商登记材料证明：鑫盛公司成立于2009年12月18日，住所地靖宇县经济开发区靖白公路西侧，主营：农副产品收购、甜玉米种植、加工、收购、销售冷冻甜玉米山野菜。冷冻海产品、禽类、肉类、蓝莓及冷藏蓝莓果汁、饮料酒类收购销售。 2、济南市公安局历城区分局调取的的房屋租赁合同证明：2014年8月10日王延顺与王书洪签订房屋租赁合同，租赁其位于济南市历城区花园路101号海蔚广场办公写字楼5-502室房屋，期限36个月，自2014年9月1日至2017年8月31日。 3、济南市公安局历城区分局调取的法院查封冻结手续证明：鑫盛公司名下编号为（2012）062210018号的土地使用权分别在2014年7月8日、11月13日、2015年4月15日被法院轮候查封；被吉林省长春市中级人民法院冻结、划拨鑫盛公司及王延顺等相关人员在银行账户存款人民币2300万元及利息或查封、扣押、拍卖、变卖其相应价值的财产。 4、济南市公安局历城区分局调取的银行往来明细一宗证明：2014年8月至2015年4月期间，被告人王延顺与刘某的资金往来情况（账号6228XXXXXXXXXX3767）及被告人刘建平的银行资金情况（账号6227XXXXXXXXXXX2416）。 5、证人王某的证言证明：其于2012年5月份到鑫盛公司工作，担任会计。鑫盛公司自2014年开始经营状况不佳，账面一直亏损，资不抵债。自2014年6、7月份王延顺不大回公司，由他妻子高某负责管理。王延顺在2013年向吉林国家开发银行贷款2300万元，并以鑫盛公司所有资产做抵押，还借过靖宇县一个叫万某的小额贷款公司400万元一直没有归还，另外还有一些个人的贷款，但具体多少钱不知道，2013年收了300多万元的玉米，但因为外债在2014年12月被长春中院查封。鑫盛公司的主要收入是卖玉米和冷库出租，每年有200多万，都用于收玉米、人员工资和电费等经营，钱不够时王延顺就给高某转钱，其不知道王延顺在济南借钱的事。 6、证人高某的证言证明：其系被告人王延顺的妻子，平时王延顺不在公司时其是公司实际负责人，鑫盛公司主要经营农副产品收购、加工，2013年在吉林国家开发银行贷款2300万元，用于公司经营和还机器设备欠款及个人的借款，贷款到期后未还被起诉，法院查封了公司收的玉米。公司平时经营大部分资金都是王延顺提供，其不知道王延顺在济南借款的事，也曾有人来公司考察，其只知道是客户，哪来的不知道。鑫盛公司不生产矿泉水也没有相关业务。 7、证人籍某的证言证明：其是王延顺的姐夫，其平时在鑫盛公司干个零活，公司经营状况不佳，不挣钱，平时公司经营资金从哪里来的不知道，被告人王延顺平时不在公司的事实。 8、证人刘某的证言证明：其在2014年8月被招聘至鑫盛公司，1个星期后被派到公司济南办事处工作，当时王延顺说让其做玉米、矿泉水销售，其济南后按王延顺的安排给刘建平打的电话，将其接到公司。刘建平是鑫盛公司济南办事处的经理，负责接待客户，其负责看管仓库，后来发现客户多是老年人，到公司拿玉米和水也不付钱，其感觉不是什么好事，工作一个月后就辞职了。其在济南工作时听说王延顺来过一次，但没有见着。被告人王延顺曾使用其身份证去办银行卡，但一直没给过其银行卡。 9、证人吕某的证言证明：其在2014年9月通过网上招聘到鑫盛公司工作，负责管理仓库。公司员工有10来个，法定代理人是王延顺，平时很少在公司；业务经理是刘建平，一在公司，其有事都是向他汇报；公司实际是做投资理财的，业务员给一些老年人打电话约到公司来，让他们免费领取矿泉水和玉米，业务员向他们介绍投资的情况，投资一万元每月的利息是250元。听刘某说公司在靖宇有基地，生产玉米，刘建平还带人去考察过。 10、证人姜某的证言证明，2014年8月23日其到鑫盛公司工作，因觉得公司不靠谱，便于27日离开。其在公司时看到业务员给老头老太太们打电话，以开会有礼品的理由吸引他们到公司投资。 11、参与集资人宋某等87人的证言及借据、借款合同书证明，被告人王延顺、刘建平吸收集资参与人存款的数额、返还等情况。 12、济南市公安局历城区分局出具的侦破及归案等材料证明：2015年9月16日14时许被告人王延顺被公安机关抓获；2015年11月16日被告人刘建平自行到公安机关投案。 13、户籍证明信及无违法犯罪记录证明各2份证明：被告人王延顺、刘建平案发时均具有完全刑事责任能力。 针对被告人王延顺及其辩护人、刘建平及其辩护人提出的辩解和辩护意见，根据本案的事实和证据，本院评判如下： 1、对于王延顺辩护人提出的本案是单位犯罪而不是个人犯罪的辩护意见。经查，被告人王延顺设立的鑫盛公司济南办事处的全部经营活动是向不特定公众吸收存款，所吸收资金由济南办事处的财务人员全部打入王延顺个人账户。其辩护人提交的相关证据不能证实所吸收资金用于鑫盛公司的生产经营。因此，对王延顺的辩护人提出的该条辩护意见本院不予采信。 2、对于被告人王延顺辩护人提出的王延顺不构成集资诈骗罪而构成非法吸收公众存款罪的辩护意见。经查，证据证实，被告人王延顺及鑫盛公司在2013年负债已达到3000余万元，公司的厂房及厂内部分生产资料及土地使用权均因欠款被法院查封，在此情况下，被告人王延顺于2014年8月在济南设立办事处，对客户谎称公司要扩大再生产，其在明知不能返还集资参与人的本金和利息的情况下，仍以高额利息为诱饵，非法吸收集资参与人资金500余万元。2015年4月份，被告人王延顺设立的济南办事处人去楼空，集资参与人无法与其联系后报案，公安机关通过上网追逃将王延顺抓获归案。综上，被告人王延顺明知没有归还能力而采取虚构事实、隐瞒真相的方法大量骗取社会不特定公众的资金，构成集资诈骗罪。对王延顺及其辩护人的该条辩护意见本院不予采纳。 3、对于被告人刘建平及其辩护人提出的认定其吸收存款的时间及数额有误的辩解及辩护意见，经查，被告人王延顺及刘建平的供述可证明刘建平于2014年12月中旬离开鑫盛公司，因此其非法吸收公众存款的时间应截止至2014年12月15日，并按此时间认定刘建平非法吸收公众存款的数额为3969260元人民币。对辩护人提出的刘建平构成自首的辩护意见予以采纳。 本院认为，被告人王延顺以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，行为构成集资诈骗罪；被告人刘建平非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。被告人王延顺归案后能够如实供述主要犯罪事实，依法可从轻处罚。被告人刘建平自动投案，如实供述主要犯罪事实，系自首，依法可从轻处罚。根据二被告人的犯罪事实、性质、情节和对于社会的危害程序，对被告人王延顺依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第六十七条第三款、第六十四条之规定；对被告人刘建平依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人王延顺犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十一年，并处罚金二十五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年9月16日起至2026年9月15日止；罚金限本判决生效后30日内缴纳本院）。 被告人刘建平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金六万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年11月16日起至2019年5月15日止；罚金限本判决生效后30日内缴纳本院）。 二、责令被告人王延顺、刘建平于本判决生效后三十日内按后附被告人王延顺、刘建平犯罪数额一览表所列数额退赔宋某等集资参与人存款共计五百五十五万六千零六十元。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省济南市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。 审 判 长  赵翠竹 人民陪审员  金吉明 人民陪审员  李宏波 二〇一七年五月二日 书 记 员  刘延飞