新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市中级人民法院民 事 判 决 书（2020）新01民终160号   上诉人(原审被告)：卢明，男，1963年9月28日出生，汉族，新疆广聚鑫德能源有限公司股东，住新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市。委托诉讼代理人：李宏，北京华泰（乌鲁木齐）律师事务所律师。被上诉人(原审原告)：新疆广聚鑫德能源有限公司，住所地新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新技术产业开发区(新市区)北京南路558号康普百姓钻石苑F栋京华佳座1410室。法定代表人，刘继明，该公司总经理。委托诉讼代理人：蒋婷婷，北京盈科（乌鲁木齐）律师事务所律师。原审被告：新疆广博聚鑫矿业有限责任公司，住所地新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市鲤鱼山南路835号腾博·博阳园小区3栋7层3单元701室。法定代表人：刘乐川，该公司监事。委托诉讼代理人：李宏，北京华泰（乌鲁木齐）律师事务所律师。上诉人卢明因与被上诉人新疆广聚鑫德能源有限公司（以下简称广聚能源公司）、原审被告新疆广博聚鑫矿业有限责任公司（以下简称广博矿业公司）股权转让纠纷一案，不服新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市新市区人民法院（2019）新0104民初3207号民事判决，向本院提起上诉。本院于2020年1月6日立案后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。上诉人卢明与原审被告广博矿业公司共同委托诉讼代理人李宏、被上诉人广聚能源公司委托诉讼代理人蒋婷婷到庭参加诉讼。本案现已审理终结。卢明上诉请求：依法撤销（2019）新0104民初3207号民事判决，改判驳回广聚能源公司的原审诉讼请求。事实和理由：广聚能源公司自称是广博矿业公司的法人股东，2018年3月26日将持有的广博矿业公司60%股权转让给了卢明，但对于大部分事实均未查实。广聚能源公司出资不到位，所以索要转让款不符合法律规定。另，卢明已向广聚能源公司错误支付了40万元，但其却诉称20万元。广聚能源公司证据不足，请求二审驳回一审全部诉讼请求。广聚能源公司辩称，不同意卢明的上诉请求，卢明提出的出资问题不影响股权转让协议的效力，况且我公司出资是到位的，我们在一审时已提交了出资证明。因此卢明的上诉请求没事实依据，请求二审法院依法维持原判。广聚能源公司向一审法院起诉请求：1.判令卢明支付欠付的股权转让款896，091元；2.判令卢明支付逾期利息32，250元；3.判令卢明支付律师费77，967元；4.卢明按照月利率1.5%支付自2019年1月1日至实际履行完毕之日期间的逾期利息；5.判令广博矿业公司对上述诉讼请求承担连带担保责任；6.要求卢明承担保全担保费3017元，广博矿业公司对该诉讼请求承担连带担保责任。一审法院认定事实：2018年3月26日，新疆广聚鑫投资管理有限公司（以下简称广聚投资公司）与卢明签订股东股权转让协议书，确认广聚投资公司为广博矿业公司的法人股东，愿意将其持有的公司股权转让给卢明，且卢明愿意自广聚投资公司处受让该股权。为此，双方经协商一致，达成如下协议：第一条股权转让，1.广聚投资公司作为广博矿业公司的法人股东，共持有公司60%的股权，现广聚投资公司同意将其在公司所持有的100%的股权，转让给卢明，卢明同意受让；2.广聚投资公司同意转让而卢明同意购买的股权，包括该股权项下所有的附带权益及权利，且上述股权未设定（包括但不限于）质权、及其他第三者权益或主张；3.协议生效且公司股东名册就此变更之后，广聚投资公司将按所持股权比例对公司的经营管理及债权债务承担责任、义务；4.双方按照持股比例享有相应权利，承担相应义务。第二条转让价格，广聚投资公司同意将持有的60%公司股权以1,096,091元人民币转让给卢明；卢明于协议生效后3日内将转让价款支付于广聚投资公司；第三条广聚投资公司申明，1.广聚投资公司为本协议第一条所转让股权的唯一所有权人；2.广聚投资公司以认缴出资额为限承担公司的债权债务和相应的权利与义务…。同日，卢明向广聚能源公司出具欠条确认，今有新疆广博聚鑫矿业有限责任公司卢明欠原股东新疆广聚鑫投资管理有限公司股权转让款1,096,091元，欠款时间至2018年12月31日，其中2018年4月还款15万；2018年5月还款10万；2018年6月还款10万；2018年7月还款10万；2018年8月还款10万；2018年9月还款5万；2018年10月还款5万；2018年11月还款5万；2018年12月还款396,091万。如到期不能还款，按月息1.5%支付利息；债权人因为追偿此债务产生的律师费、诉讼费、或者其他损失，由债务人承担，双方一致此协议具有强制效力…。广博矿业公司以担保人身份在该欠条上签章。2018年4月，广聚投资公司按照协议约定将广聚能源公司占有广博矿业公司的60%的股权变更登记在卢明名下。广聚投资公司确认卢明已经支付的股权转让款20万元是相应的折抵款项，剩余的股权转让款卢明未支付广聚投资公司。庭审中，一审法院释明卢明是否对广聚投资公司出具的120万元的投资款收据的印章进行鉴定，卢明明确表示不申请印章鉴定。另，卢明分别与广博矿业公司的两名自然人股东卢楠、刘子文签订股权转让协议，受让了案外人卢楠、刘子文持有的广博矿业公司的股权，现卢明为广博矿业公司的自然人独资股东。依据上述查明事实，一审法院认为，广聚投资公司与卢明签订了股东股权转让协议书，广聚投资公司按照约定将其持有的股权转让给卢明，并办理了工商变更登记，广聚投资公司已经履行了合同义务，卢明应将相应的股权转让款支付广聚投资公司。卢明、广博矿业公司辩称，广聚投资公司为广博矿业公司股东期间，未实际履行出资义务，卢明基于对该事实错误的认识，与广聚投资公司签订股权转让协议书，并出具刘继明交纳广博矿业公司入股款80万元的收据以证实广聚投资公司未实际出资广博矿业公司。庭审中，广聚投资公司出具收据证明广聚投资公司曾出资广博矿业公司120万元，卢明、广博矿业公司未出具有效证据否认该收据的真实性，亦不申请相应的公章鉴定。故卢明、广博矿业公司抗辩广聚投资公司未实际出资的理由，一审法院不予采信。广聚投资公司履行了合同义务，卢明亦应向广聚投资公司支付相应的股权转让款，庭审中，广聚投资公司确认卢明向其支付20万元的股权转让款，剩余款项卢明均未支付。卢明辩称其已向广聚投资公司支付股权转让款40万元，卢明对其辩称出示的证据均为复印件，无法证实其抗辩事实，一审法院对卢明的该项辩称理由不予采信。故广聚投资公司要求卢明支付股权转让款896,091元的诉讼请求，合法有据，一审法院予以支持。对广聚投资公司要求卢明支付利息的诉讼请求，卢明未按照承诺向广聚投资公司支付股权转让款，构成违约，亦应承担相应的违约责任，故广聚投资公司要求卢明按照月利率1.5%支付2018年5月至2018年12月31日期间的利息32,250元的诉讼请求，合法有据，一审法院予以支持。广聚投资公司要求卢明按照月利率1.5%支付2019年1月1日至股权转让款付清之日期间的利息的诉讼请求，合法有据，一审法院亦予以支持。卢明出具的欠条承诺支付广聚投资公司律师费用，故广聚投资公司要求卢明支付律师费77，367元的诉讼请求，合法有据，一审法院亦予以支持。广聚投资公司要求卢明支付保全担保费3017元的诉讼请求，广聚投资公司的该项损失，并非向卢明追偿债务所发生的直接必然损失，故广聚投资公司要求卢明支付保全担保费3017元的诉讼请求，不符合法律规定，一审法院不予支持。对于广聚投资公司要求广博矿业公司对上述债务承担担保责任的诉讼请求，《中华人民共和国公司法》第十六条规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人支配的股东，不得参加前款规定事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。广聚投资公司与卢明签订股东股权转让协议书时，广聚投资公司为广博矿业公司的股东，庭审中，广聚投资公司未出示证据证明其在向卢明转让股权前，经过公司董事会、股东会的书面决议，同意广聚投资公司转让其持有的股权以及同意为卢明的债务承担担保责任。广聚投资公司是为自己的股权转让债权实现，广博矿业公司未经过董事会、股东会决议同意为卢明进行担保，广聚投资公司作为广博矿业公司股东，为实现自己债权的实现，明知广博矿业公司的对外担保行为不符合公司法的相关规定，未经过广博矿业公司董事会及其他股东的股东会的会议讨论及同意。广博矿业公司作为卢明欠付广聚投资公司的债务担保人的行为，违反了公司法的强制性规定，应属无效担保，故广聚投资公司要求广博矿业公司承担担保责任的诉讼请求，不符合法律规定，一审法院不予支持。判决：一、卢明支付广聚投资公司股权转让款896,091元；二、卢明支付广聚投公司逾期利息32,250元，卢明按照月息1.5%向广聚投资公司支付自2019年1月1日至股权转让款付清之日期间的利息；三、卢明支付广聚投资公司律师费77,367元；四、驳回广聚投资公司对卢明的其他诉讼请求；五、驳回广聚投资公司对广博矿业公司的诉讼请求。本院二审期间，卢明围绕其上诉请求向本院提交2015年广博矿业公司章程。拟证明广博矿业公司注册资金1000万元，是认缴没有实际缴纳。故广聚能源公司转让的股权实际并不存在。广聚能源公司对该证据三性均不认可。认为该章程系2015年，一审中广聚能源公司已向法庭提供了广博矿业公司在工商行政管理部门备案的2018年修改过的章程。本院经审理查明：广聚投资公司于2019年10月17日在工商行政管理部门变更登记为广聚能源公司。二审查明其他事实与一审判决认定事实相一致。本院认为，本案二审争议焦点问题为卢明应否向广聚能源公司支付股权转让款。当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实有责任提供证据加以证明。没有证据或者证据不足以证明当事人的事实主张的，由负有举证证明责任的当事人承担不利的后果。本案中，广聚能源公司为支持其主张提供与卢明签订的股权转让协议、广博矿业公司工商档案、卢明书写的欠条、收款收据等证据，可以证实广聚能源公司已履行了出资义务并完成了股权转让工商变更登记，基本形成证据链。卢明现上诉称广聚能源公司未完成出资义务、以及已向广聚能源公司支付40万元股权转让款，二审中，卢明提交了广博矿业公司2015年形成的公司章程，广聚能源公司在一审时提交了广博矿业公司2018年公司章程，其提出的该章程已对2015年公司章程已进行了修订，故卢明提交该证据不能证明其主张。卢明虽称广聚能源公司未实际出资到位，但对广聚能源公司提交证明出资的收款收据也未能提供反驳证据。依此，卢明的上诉请求缺乏事实及法律依据，本院不予支持。综上所述，卢明的上诉请求不能成立，应予驳回；原审判决认定事实清楚，适用法律正确，应予维持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第一项规定，判决如下：驳回上诉，维持原判。卢明预交的二审案件受理费13,851.37元，由其自行承担。本判决为终审判决。   审  判  长   丁 勇审  判  员   李 艳审  判  员   谭建艳   二 〇 二 〇 年 三 月 十 七 日 书  记  员   李美龄