中华人民共和国北京市第三中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）京03刑终141号原公诉机关中华人民共和国北京市朝阳区人民检察院。上诉人（原审被告人）严泽信，男，1965年4月8日出生，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年5月14日被逮捕；现羁押在北京市第三看守所。辩护人王力墉，北京卓纬律师事务所律师。辩护人魏增春，北京市中闻律师事务所律师。北京市朝阳区人民法院审理北京市朝阳区人民检察院指控原审被告人严泽信犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年12月25日作出（2018）京0105刑初2582号刑事判决。宣判后，原审被告人严泽信不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人严泽信，并听取了辩护人的辩护意见，认为案件事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。北京市朝阳区人民法院刑事判决认定：2013年2月，被告人严泽信伙同梁某（另案处理）发起设立中夏联盟（北京）投资基金管理有限公司（以下简称中夏联盟公司），后严泽信又伙同梁某、岳某（已判决）于2014年5月共同设立中联盟财富（北京）投资管理有限公司（以下简称中联盟公司）。中夏联盟公司和中联盟公司的管理架构、人员组成及业务模式均一致，实际办公地均位于北京市朝阳区东大桥路8号SOHO尚都北塔B座1707、1708。2013年至2015年间，被告人严泽信作为上述两家公司的董事长，实际控制和指挥梁某、岳某等公司高管及业务人员，在不具备公开募集资金资质的情况下，借用中夏联盟公司和中联盟公司名义，利用第三方渠道北京外企人力资源服务有限公司（以下简称FESCO）的推介和口口相传等方式，公开向社会宣传以设立北京中夏鸿福投资管理中心（有限合伙）（以下简称中夏鸿福中心）等多个有限合伙企业和债权转让的形式，投资“安阳德宝”“廊坊新福家”“秦皇岛德乐商贸”“山海关龙城旅游”“熙正照明”“蓝河旅游”等项目，并承诺年化收益7%至12%不等的高额货币回报和返本付息，向集资参与人吸收资金以形成资金池，后将集资款主要用于上述项目的投资和向集资参与人返本付息等活动。除此之外，中夏联盟公司和中联盟公司无其他合法经营业务。涉案多个投资项目由河北融投担保集团有限公司（以下简称河北融投公司）进行担保。中夏联盟公司和中联盟公司共计向700余名集资参与人吸收资金3．2亿余元人民币，其中报案部分的资金共计2．3亿余元人民币，造成报案部分的集资参与人经济损失共计2．2亿余元人民币。被告人严泽信参与吸收上述全部资金。被告人严泽信于2018年5月14日被民警抓获归案。公安机关从吴某、金某、严某等人处追回涉案集资款190万元人民币，现移送在案。公安机关于2018年7月18日冻结吴某在信达证券股份有限公司开设的账号×××的账户，亦移送在案。一审法院认定上述事实的证据有：集资参与人田某、程某等的证言、合伙协议、合伙权益收购协议书、都市一号基金认购协议、补充转让协议、付款凭证、延期通知、补充材料、宣传资料、报案材料、成立函、起息函、合伙权益、出资确认书、基金成立通知函、客户收益分配确认函、河北融投公司出具的答复函、情况说明、授权书、中联盟公司相关内部通知文件、文件传阅确认单、提成汇总表、财务支出凭单、授权委托书、微信截图、照片、独立投顾申请表、员工录用审批表、身份证复印件、银行卡复印件、劳动合同、保密协议、银行凭证、刷卡凭证、账户对账单、投资明细表、费用报销单、法律服务合同、记账凭证、财务账目报表、会计账册、房屋租赁合同、委托书、房租收据、催缴函、广告发布合同、服务合同、宣传材料、证人梁某、岳某、房某、赵某1、郭某1、马某1、张某1、赵某2、张某2、马某2、朱某、吴某、闫某、严某、郭某2、金某、王某1、杨某、张某3、李某的证言、工商登记材料、证人王某2的证言及提供的相关明细表、受案回执、还款承诺书、证明、支付监管协议及承诺、私募基金委托合同、财务顾问协议、委托贷款业务申请审批表、委托贷款委托合同、委托贷款借款合同、董事会决议、股东会决议、保证合同、不可撤销担保书、公证书、放款通知、记账回执、兴业银行借款借据、委托贷款到期通知书、催款函、代偿通知函、申请书、执行证书、项目成立通知函、投资合作协议、股权质押借款合同、股权回购协议、债权回购协议、不可撤销担保书、担保函、收款确认函、企业信息材料、租赁飞机相关文件、经营许可、司法鉴定意见书、协助查询账产通知书、调取证据通知书、银行账户信息、对账单、数据光盘、POS机账户历史交易记录、刑事判决书、法律手续、退赔申请、扣押决定书、扣押清单、冻结手续、北京乾元易通国际航空设备有限公司出具的情况说明及提交的租赁合同、受案登记表、立案决定书、到案经过、工作记录、国籍身份初步认定书、护照、签证信息、外国人居留许可、出入境记录、被告人严泽信的供述等证据。根据上述事实及证据，北京市朝阳区人民法院认为被告人严泽信伙同他人，违反中华人民共和国的相关金融管理法律规定，在不具备公开募集资金的资质的情况下，借用中夏联盟公司和中联盟公司的名义，向社会公众公开宣传并承诺货币高额回报，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了刑法，已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。中夏联盟公司和中联盟公司系以非法募集资金为目的而设立，在设立后亦以实施非法募集资金业务为主要活动，依法不按单位犯罪论处。被告人严泽信作为涉案公司的实际控制人，控制和指挥公司高管、业务人员具体开展资金募集业务，并控制涉案集资款的支出，其在共同犯罪中系主犯，应对涉案公司吸收的全部资金承担责任。责令严泽信退赔相关集资参与人的经济损失。在案之钱款，依法予以处理。故依法判决：被告人严泽信犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，罚金人民币三十五万元；责令被告人严泽信退赔相关集资参与人的经济损失；在案之人民币一百九十万元，用于执行判决主文第二项；在案冻结之吴某在信达证券股份有限公司开设的账号×××的账户，退回北京市朝阳区人民检察院。上诉人严泽信的上诉理由是：其并非涉案公司实际控制人，也没有参与公司实际融资及向项目方投资的行为，在犯罪中所起作用较小，应为从犯；原判量刑过重。上诉人严泽信的辩护人的辩护意见是：严泽信系公司名义总裁且严泽信并不实际控制公司财务，并非涉案公司实际控制人，在犯罪中所起作用较小，应为从犯；原判量刑过重。本院经审理查明的事实和证据与原判相同。二审期间，上诉人严泽信及其辩护人均未向法庭提供新的证据。经审核，原判列举的各项证据，经一审法院开庭质证属实，能够证明案件事实，本院均予以确认。对于上诉人严泽信及其辩护人所提严泽信应为从犯的相关上诉理由及辩护意见，经查，严泽信伙同梁某等人设立中夏联盟公司、中联盟公司从事非法集资活动，任命梁某、岳某（已判决）具体负责涉案公司资金募集及日常运营，在公司设立、人员任命、募集资金及资金支出等方面起到决定性作用，实际为非法吸收公众存款犯罪活动的组织者和控制者，系实际控制人，在共同犯罪中起主要作用，应为主犯，且应对募集资金的全部数额负责；严泽信作为涉案公司实际控制人，其是否参与资金募集、项目谈判等过程中的具体操作事项，并不影响严泽信主犯身份的认定，故上诉人严泽信所提上诉理由及其辩护人所提相关辩护意见，与经审理查明的事实及证据不符，本院均不予采纳。本院认为，上诉人严泽信伙同他人，违反中华人民共和国的相关金融管理法律规定，向社会公众募集资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。对于上诉人严泽信及其辩护人所提原判量刑过重的相关上诉理由及辩护意见，经查，一审法院在准确认定严泽信在犯罪中的地位、作用以及犯罪数额的基础上，在法定刑幅度内对严泽信裁量刑罚并无不当，二审期间，严泽信再无新的从轻、减轻处罚情节，故对严泽信及其辩护人所提此节上诉理由及辩护意见，本院均不予采纳。北京市朝阳区人民法院根据上诉人严泽信犯罪的事实，犯罪的性质、情节及对于社会的危害程度所作出的判决，事实清楚，证据确实、充分，定罪及适用法律正确，量刑适当，审判程序合法，应予维持。据此，本院依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回严泽信的上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审 判 长 杨立军审 判 员 麻学军审 判 员 王海广二〇二〇年三月五日法官助理 蒋传超书 记 员 胡 晗