上海市杨浦区人民法院民 事 判 决 书（2017）沪0110民初5219号原告：周广刚，男，1954年10月11日出生，汉族，户籍所在地黑龙江省哈尔滨市。委托诉讼代理人：龙啸，上海地球人律师事务所律师。被告：沃龙医药科技(上海)有限公司，住所地上海市杨浦区。法定代表人：殷兴春，总经理。被告：殷兴春，男，1971年10月4日出生，汉族，户籍所在地江苏省。上列两被告共同委托诉讼代理人：魏琦，上海公鼎律师事务所律师。原告周广刚与被告沃龙医药科技(上海)有限公司(以下简称“沃龙公司”)、被告殷兴春公司决议效力确认纠纷一案，本院于2017年4月1日立案后，依法适用简易程序公开开庭进行了审理。原告委托诉讼代理人龙啸、两被告共同委托诉讼代理人魏琦到庭参加了诉讼，本案现已审理终结。原告周广刚向本院提出诉讼请求：一、确认被告沃龙公司2017年3月15日的股东会决议有效；二、两被告配合原告按照2017年3月15日股东会决议的内容办理工商变更手续。事实和理由：被告沃龙公司于2014年11月28日工商登记成立，注册资本人民币(以下所涉币种均为人民币)50,000,000元，原告周广刚认缴42,500,000元，被告殷兴春认缴7,500,000元，被告殷兴春担任执行董事和法定代表人，案外人李昕担任监事。公司成立后，被告殷兴春在未征得原告同意、亦未经工程招标程序的情况下，擅自联络装修公司对厂房进行了不合格的装修，并与装修公司串通，私下确认施工金额，导致被告沃龙公司对外负有大量债务，原告为此已赔偿1,600,000元。自2017年1月始，原告多次通过寄送EMS、电话、短信等方式提议执行董事殷兴春、监事李昕召开临时股东会，但两人均拒绝了原告的提议，故2017年3月15日，原告在提前十五日通知了执行董事殷兴春和监事李昕的情况下，自行召集和主持了被告沃龙公司临时股东会，并形成了股东会决议，决议内容为“罢免殷兴春执行董事职务，并更换法定代表人，由徐祥(身份证号：XXXXXXXXXXXXXXXXXX)担任执行董事及法定代表人”。现因两被告拒绝配合原告办理工商变更登记手续，故原告诉至法院，作如上诉请。被告沃龙公司和被告殷兴春答辩称，不同意原告全部诉讼请求，被告沃龙公司成立至今，原告未实缴出资，拒不履行股东出资义务，严重损害了被告沃龙公司员工及债权人的合法权益，且两被告未收到原告寄送的任何快递材料，不清楚原告提议召开临时股东会，监事李昕也从未拒绝召开和主持股东会，亦未提交辞去监事职务的书面或口头申请，故根据法律规定，原告无权自行召集和主持临时股东会，2017年3月15日的股东会决议从形式和内容上均无效。本院经审理查明，2014年11月10日，原告与被告殷兴春订立被告沃龙公司章程，章程约定，公司注册资本50,000,000元，原告认缴出资42,500,000元，被告殷兴春认缴出资7,500,000元，出资额于公司登记之日起的三年内全部缴清；公司股东会由全体股东组成，是公司的权利机构，行使下列职权：……(二)选举和更换非由职工代表担任的执行董事、监事，决定有关执行董事、监事的报酬事项。……；股东会会议分为定期会议和临时会议，并应当于会议召开十五日以前通知全体股东。定期会议每半年召开一次。代表十分之一以上表决权的股东，执行董事，监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议；股东会会议由执行董事召集和主持；执行董事不能履行职务或者不履行职务的，由监事召集和主持；监事不召集和主持的，代表十分之一以上表决权的股东可以自行召集和主持；股东会会议应对所议事项作出决议，股东会应当对所议事项的决定作出会议记录，出席会议的股东应当在会议记录上签名。股东会会议由股东按照出资比例行使表决权。股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之一以上表决权的股东通过。股东会会议作出除前款以外事项的决议，须经代表二分之一以上表决权的股东通过；公司不设董事会，设执行董事一名，任期三年，由股东会选举产生。执行董事任期届满，可以连任；公司法定代表人由执行董事担任。2014年11月28日，被告沃龙公司工商登记成立，公司股东为原告和被告殷兴春，公司类型为有限责任公司(国内合资)，由被告殷兴春担任执行董事，李昕担任监事。2017年1月13日，李昕向原告出具《情况说明》，内容为“我并不是公司员工，监事也是有名无实，后来我不在沃龙公司做了。公司两名股东的争议与我无关，我也不想掺和进去”。李昕在该份《情况说明》上签字并摁印。2017年1月22日，原告向被告殷兴春寄送了邮件编号为XXXXXXXXXXXXX的EMS邮件，内件品名为“沃龙医药公司股东周广刚提议执行董事在15日内召集并按规定主持临时股东会更换执行董事和法定代表人”。经中国邮政EMS跟踪查询系统查询，该邮件因“收件人拒收”而被退回。2017年2月4日，原告电话联系被告殷兴春，提议十五日内召集、主持临时股东会，并更换执行董事和法定代表人，被告殷兴春回复称“我要先问一下我的律师”。同日，原告向被告殷兴春发送短信，内容为“沃龙医药科技有限公司执行董事殷兴春：沃龙医药公司成立至今，一直未召开股东会。我作为股东提议你召集并按规定主持临时股东会。本人于2017年1月17日和2017年1月22日两次向你递交书面申请你均拒收，又特发短信告知，请在收到此短信申请15日内召集并按规定主持股东会。本人就本次股东会提议：罢免殷兴春执行董事职务，并更换法定代表人，由徐祥(身份证号：XXXXXXXXXXXXXXXXXX)担任执行董事及法定代表人。特此申请并告知。股东：周广刚、2017年2月4日”。2017年2月16日，被告殷兴春回复原告短信，短信内容为“周广刚签收：由于你没有固定住址，致使沃龙医药科技(上海)有限公司无法邮寄书面法律文件，你应该承担相应的法律后果。周广刚你没有向沃龙医药科技(上海)有限公司交付一分钱股东出资，是严重违反公司法的违法行为。沃龙医药科技(上海)有限公司再次强烈要求你迅速履行4250万股东出资，偿还沃龙公司债务！！同时，你2017年2月4日短信新提出的临时股东会议案，不符合公司法的规定，无效。沃龙医药科技(上海)有限公司法定代表人及执行董事殷兴春签发2017年2月16日”。2017年2月21日，李昕在收到原告向其寄送的召开临时股东会提议书面申请后，向原告进行了书面回复，回复内容主要为“我决定不召集、主持和参与你提出的临时股东会”，该份书面回复上的签字非李昕本人亲书，但李昕于2017年5月9日来院陈述时追认该份书面回复的内容系其本人的真实意思表示。2017年2月23日，原告向被告殷兴春寄送了邮件编号为XXXXXXXXXXXXX的EMS邮件，内件品名为“股东会议通知2017年3月15日在上海杨浦区河间路XXX号上海地球人律师事务所议题更换执行董事”。该份邮件内有“召开临时股东会通知”、“股东会提案”、“关于查阅公司财务账目的申请”等三份材料。经中国邮政EMS跟踪查询系统查询，该份邮件由案外人王菲签收。2017年3月15日14时1分，原告在上海市杨浦区河间路XXX号上海地球人律师事务所会议室召集并主持了被告沃龙公司临时股东会，被告殷兴春缺席。该临时股东会形成了股东会决议，“罢免殷兴春沃龙医药科技(上海)有限公司执行董事职务、更换法定代表人，由徐祥(身份证号XXXXXXXXXXXXXXXXXX)担任沃龙医药科技(上海)有限公司法定代表人、执行董事”。表决结果为原告(代表被告沃龙公司85%股权)同意，被告殷兴春(代表被告沃龙公司15%股权)弃权。以上事实，有原、被告及李昕的陈述，原告提交的(2017)黑垦区证内民字第019、026、077、055、048、049、076号公证书、EMS快递退件单、《情况说明》、被告沃龙公司章程、2017年3月15日临时股东会决议等证据佐证，本院予以确认。本院认为，原告持有被告沃龙公司85%的股份，被告殷兴春持有被告沃龙公司15%的股份，原告于2017年3月15日自行召集并主持临时股东会，形成了股东会决议，其决议内容并不违反法律法规和公司章程的约定，本案争议焦点为2017年3月15日的股东会召集程序、表决方式是否违反公司章程和法律法规的规定。首先，根据公司章程的规定，代表十分之一以上表决权的股东、执行董事、监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。股东会会议由执行董事召集和主持；执行董事不能履行职务或者不履行职务的，由监事召集和主持；监事不召集和主持的，代表十分之一以上表决权的股东可以自行召集和主持。本案中，原告作为代表被告沃龙公司十分之一以上表决权的股东，多次通过EMS、短信和电话等形式提议执行董事殷兴春、监事李昕召集并主持临时股东会，但均遭到拒绝，故原告有权自行召集和主持临时股东会；其次，根据公司章程的规定，股东会会议分为定期会议和临时会议，并应当于会议召开十五日以前通知全体股东。本案中，原告已于2017年2月23日向被告殷兴春寄送了装有《召开临时股东会通知》、《股东会提案》等三份书面材料的EMS邮件(邮件编号为XXXXXXXXXXXXX)，经中国邮政EMS跟踪查询系统查询，该邮件于同年2月27日由王菲签收，虽两被告否认王菲为被告沃龙公司员工，但本院于同年4月1日向两被告寄送开庭传票、起诉状副本等诉讼材料时，签收人亦为王菲，两被告对此从未提出异议，故可推定被告殷兴春已收到原告向其寄送的《召开临时股东会通知》及《股东会提案》，原告已提前十五日履行了通知义务；再次，根据公司章程的规定，股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，股东会会议作出除了修改公司章程、增加或者减少注册资本等以外事项的决议，须经代表二分之一以上表决权的股东通过。本案中，被告沃龙公司2017年3月15日股东会决议由经代表85%表决权的股东通过，表决方式并不违反公司章程、法律法规的相关规定。另外，原告选举由徐祥担任被告沃龙公司执行董事和法定代表人，徐祥个人并无不适合担任企业法定代表人的各类情形，且具备一定的公司管理经验。综上所述，原告关于确认2017年3月15日股东会决议效力等诉状主张，不违反公司章程、法律法规的相关规定，合法有效，本院予以支持。依照《中华人民共和国公司法》第二十二条、第三十九条、第四十条之规定，判决如下：一、确认被告沃龙医药科技(上海)有限公司2017年3月15日的股东会决议有效；二、被告沃龙医药科技(上海)有限公司、被告殷兴春应于本判决生效之日起十日内配合原告按照2017年3月15日的股东会决议内容办理工商变更手续。本案案件受理费人民币80元，减半收取计人民币40元，由被告沃龙医药科技(上海)有限公司、被告殷兴春共同负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于上海市第二中级人民法院。审判员  陈国忠二〇一七年五月十五日书记员  邹瑞玥附：相关法律条文《中华人民共和国公司法》第二十二条公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违法法律、行政法规的无效。股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违法法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违法公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。股东依照前款规定提起诉讼的，人民法院可以应公司的请求，要求股东提供相应担保。公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已搬离变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记。第三十九条股东会会议分为定期会议和临时会议。定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。第四十条有限责任公司设立董事会的，股东会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。有限责任公司不设董事会的，股东会会议由执行董事召集和主持。董事会或者执行董事不能履行或者不履行召集股东会会议职责的，由监事会或者不设监事会的公司的监事召集和主持；监事会或者监事不召集和主持的，代表十分之一以上表决权的股东可以自行召集和主持。