陕西省淳化县人民法院 刑 事 判 决 书 (2015)淳刑初字第00023号 公诉机关淳化县人民检察院。 被告人郭某某，男，1969年9月出生，汉族，大学本科，，住咸阳市秦都区，身份证号码610430XXXXXXXXXXXX。2015年3月25日因涉嫌贪污罪、受贿罪被淳化县人民检察院决定刑事拘留，同日被淳化县公安局执行，羁押于旬邑县看守所。同年4月11日被咸阳市人民检察院决定指定居所监视居住，同日被淳化县公安局执行。同年4月29日被咸阳市人民检察院决定逮捕，同日被淳化县公安局执行,羁押于旬邑县看守所。同年5月6日被淳化县人民检察院取保候审，同年10月16日被淳化县人民法院取保候审。于2017年5月24日被淳化县人民法院决定逮捕，同日羁押于淳化县看守所。 辩护人刘某某，陕西许小平律师事务所律师。 淳化县人民检察院以淳检公诉刑诉［2015］24号起诉书指控被告人郭某某犯贪污罪、受贿罪，于2015年10月15日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。淳化县人民检察院指派检察员袁某某、曹某出庭支持了公诉，被告人郭某某及其辩护人均到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。 淳化县人民检察院指控，（一）2013年4月16日某医疗设备公司总经理黄某某（另案处理），为了能顺利与某县医院签订东软双排螺旋CT《融资租赁合同》，向时任某县医院院长的被告人郭某某行贿10万元。合同约定由某设备公司（以下简称某公司）每月将租赁款转入某县医院（以下简称医院），由医院每月将租赁款转入某租赁公司（以下简称某租赁公司）。由于某公司支付三个月租赁费用后再未支付，2014年12月某租赁公司向中国国际经济贸易仲裁委员会（以下简称仲裁委）提出申请仲裁医院，被告人郭某某咨询律师后指使医院会计李某将黄某某行贿的10万元，以收取某公司安装变压器款名义，收到2013年4月份的财务里，同时指使会计李某与出纳王某将该医院2013年的财务进行了重做。2015年2月黄某某应郭某某要求书写了一张退回安装变压器款10万元的领条。2015年2月28日会计李某通过医院农行账户向某公司转账10万元。 （二）2010年医院采购取暖锅炉过程中，渭南公司销售员李某时以感谢费的名义，给时任医院院长的被告人郭某某行贿8000元，被告人郭某某将非法所得用于自己日常花销。 （三）2015年2月被告人郭某某利用职务之便，从医院小金库处拿了4万元公款，用于个人挥霍。 被告人郭某某对起诉书指控的罪名及事实均有异议，只认可8000元受贿，不认可10万元受贿和4万元贪污。首先，一是黄某某为了签订协议给其送10万元是不对的，因黄某某给其拿来钱以前，所有的协议均在2013年4月15日中午以前已签订，不是为了签订协议而送的钱。二是2015年2月份是自己让黄某某来领的钱，被告人并没有让他那样写领条。三是没有及时退回10万元，是因为有机房维护费用，且某公司违约，长期拖欠医院的大量租赁款；某公司有欺诈行为，没有及时退回是为了不给医院造成损失；如果合作不下去，终止合同就把钱退给他，如果合作顺利，10万元就是他欠医院的钱，要收进医院的账里；四是10万元，被告人没有占为己有，商业合同有它的操作方式，被告人主观上没有受贿的故意。被告人在合同之外没有给某公司谋过任何利益，也未给医院造成任何损失，而且医院为了维护合法权益，还将某公司起诉了，也证明被告人没有受贿的故意。其次，承认自己2014年腊月二十几日，从医院小金库处拿了4万元公款，准备用于给上下级领导拜年以及感谢帮了忙的人，过了两三天，自己从这4万元里拿了些钱就去打牌了。但自己在2013年和2014年有为单位垫付的2万元钱，其中千帮千工程给铁王镇南塬村援助了1万元和施行双向转诊制给马家镇温塘村帮扶了1万元，因只有领条，无正规发票，不能在正常财务内列支，且领条是经过几次寻找，才于2015年9月下旬找出来。当时认为是自己拿自己的2万元钱打牌，剩下的钱买了些苹果、鸡及烟酒，送给了帮助医院的人及上级领导。小金库的钱只有自己和会计李某知道，从小金库拿钱一般不需要啥手续，自己与李某一通气就行了。钱的来源，是不计入大帐的钱而来，属于公款，用于非正常开支。 被告人的辩护人对起诉书指控的罪名无异议，对指控的犯罪事实有异议。一是被告人郭某某收取黄某某行贿10万元，辩护人认为不构成受贿罪。理由如下：1、被告人郭某某受贿10万元，咸阳市人民检察院至今（两次）都没有批准逮捕。截至本案移送人民法院审理，咸阳市人民检察院并未对被告人郭某某收受黄某某贿款10万元批准逮捕，足以证明咸阳市人民检察院认为郭某某收受黄某某10万元，事实不清，证据不足。2、应着重考察郭某某是否具有受贿的主观故意，而不是行贿人黄某某的供述和主观动机。首先黄某某本人关于2013年4月16日送钱之后到2015年2月21日之间和郭某某见面次数的供述前后矛盾，2015年4月18日黄某某的供述是和郭某某总共见过4次面，而2015年10月20日黄某某的供述是和郭某某总共见过5次面，增加了一次，即4月底签订正式合同，但仍未提到具体日期（4月27日）。黄某某行贿的目的是签订融资租赁合同，如此重大的事情，黄某某只提到4月底签订正式合同，却说不出准确日期，明显不合理。另外，关于黄某某与郭某某见面次数，是在检察院审查起诉阶段，辩护律师已经提出并要求补充侦查的情况下，检察院进行补侦所得。其次黄某某供述与事实不符，关于行贿的动机和目的，黄某某一直供述是为了签订融资租赁合同，于2013年4月16日向郭某某行贿10万元，即行贿在前，签订融资租赁合同在后，而根据医院办公室主任郭某锋（具体经办人）证言，某租赁公司致医院催款的律师函，仲裁申请书，致淳化人民法院的管辖权异议申请书所载，融资租赁合同已于2013年4与15日签订，即签订融资租赁合同在前，行贿在后。再次，黄某某本人关于2013年4月16日行贿相关细节的供述与李某远、曾某某相互矛盾，黄某某、李某远称当日中午三人及李某远爱人共四人曾一起吃饭、逛街，而曾某某和黄某某晚上才到达泾阳；黄某某、李某远称当日所开车为凯迪拉克越野车，而曾某某称当日所开为奔驰车，李某远称当日送完钱第二日（4月17日）三人开车前往深圳参加医疗设备会展，而曾某某则称第二日三人还前往医院商谈业务。最后，黄某某作为行贿人，在本案中与郭某某存在重大利益冲突，李某远、曾某某作为行贿行为共犯，同样与郭某某存在重大利益冲突，其供述可信度较低，应不予采纳。3、郭某某客观上只是代为保管，属于合理持有，不是非法占有。首先郭某某在电话联系后得知黄某某所送10万元是送给自己个人的，明确表示拒绝，后黄某某表示等自己来淳化拿走，此后一直到2014年12月31日，郭某某电话催促黄某某把钱拿走，黄某某才明确表示不来取了，2015年1月2日，郭某某即将该10万元钱款交给医院会计李某入账；其次，从本案DR机、CT机两个项目的合作模式、内容来看，对于淳化中医医院是非常有利的，在不承担一分钱资金支出的前提下，引进医疗设备，提升了医院的医疗服务水平，为了避免伤害双方合作，郭某某将该10万元钱款未上交纪委等组织情有可原；最后根据双方协议约定，所有费用均由某公司承担，在不清楚某公司和黄某某个人之间关系的情况下，无法直接退还给某公司。郭某某将该10万元交医院入账，入账的会计科目存在障碍，故郭某某在此期间对该10万元钱款应理解为代为保管，属于合法持有。4、及时上交或者退还贿款，不是受贿。最高人民法院、最高人民检察院《关于办理受贿刑事案件适用法律若干问题的意见》第九条规定“国家工作人员收受请托人财物后及时退还或者上交的不是受贿”。而郭某某收取黄某某10万元贿款后在被纪委、检察院等机关查出之前，便及时上交医院，并退还给黄某某，不是受贿。二是关于贪污单位“小金库”4万元一事，认为金额应认定为2万元。理由如下：1、郭某某作为医院院长，在履职期间，根据政府相关部门的组织安排，分别于2013年4月20日，援助马家镇温塘村卫生室1万元（郭某政出具领条），2014年5月21日，援助铁王镇南塬村卫生室1万元（刘某祥出具领条），郭某某个人为某县医院垫付的2万元费用，应当予以扣减。2、具有自首情节。在检察院未掌握贪污单位小金库钱款的情况下，主动交代了贪污小金库钱款一事，属于自首，检察院对此出具书面材料进行自首认定。3、具有退赃情节。2015年5月19日，郭某某家属向淳化县人民检察院案件管理办公室交纳赃款48000元（含李某时行贿款8000元），具有退赃情节。4、其它从轻情节。当庭自愿认罪，如实供述犯罪事实。三是关于收取李某时贿款8000元一事，虽对事实认可，但认为不构成受贿罪。理由如下：1、事实成立，但金额较小，尚不构成受贿罪的立案标准；2、具有坦白情节。主动交代了收取李某时贿款8000元；3、具有退赃情节；4、其它从轻情节：当庭自愿认罪，如实供述犯罪事实。 经审理查明，一、关于郭某某涉嫌10万元受贿：2013年4月15日，医院、某公司、某租赁公司的代表（医院的领导成员、某公司的总经理黄某某、某租赁公司业务员）在医院签订租赁协议，在黄某某、中医院代表签字后，某租赁公司业务员将该协议拿回其公司签字确认，某租赁公司签字时间为同年4月27日，但某租赁公司认可该协议的签订时间为4月15日（其仲裁申请书及致本院管辖权异议申请书所载及医院办公室主任郭某锋证言的签订时间）。同年4月16日，黄某某为了与医院合作顺利，在郭某某办公室给时任院长的郭某某送来一个塑料袋，放在郭某某卧室（系办公室套间）的地上，并告诉郭某某这是十万元，黄某某便随即离去，当时被告人郭某某并未拒绝，心想这是给自己的感谢费或好处费。按照三方所签协议约定，由某公司每月给医院支付CT机租赁费58890元，由医院再将该笔钱付给某租赁公司，之后某公司仅支付了三个月租赁费，从2013年7月起，某公司违约，未能再支付租赁款，致使医院未能向西门子支付租赁款，三方纠纷因此产生。经医院多次向某公司催要及协商，某公司仍不履行支付租赁款的义务。黄某某在行贿之后，分别于2013年5月、7月、9月左右及2014年7月左右来医院就有关CT机房装修、CT机到达医院、设备运行及合同履行等情况进行查看和商谈，其中2014年7月左右因某公司不支付租赁款之事，郭某某与黄某某谈的不愉快。某租赁公司于2013年11月13日向仲裁委申请仲裁，医院于2014年12月31日接到某租赁公司的仲裁申请书。2015年1月1日，被告人郭某某与医院办公室主任郭某锋于当日去西安咨询律师，律师建议将某公司追加为当事人。郭某某于当日傍晚打电话给医院会计李某让其在自己办公室找到钱先行保管，次日李某在郭某某办公室的套间卧室内的立柜顶部一个用胶带封着的白色饼干盒中找到十捆面额为100元的人民币，总计10万元，并将此钱拿到自己的办公室，用手机进行了拍照。郭某某于2015年1月3日回到医院，指使会计李某将该10万元以安装变压器款的名义收入2013年4月16日的医院公账内。随后李某与出纳王某，将会计及出纳账的2013年账本均进行了重做。医院于2015年1月29日因确认合同有效纠纷将某公司起诉至本院。在法院通知某公司来本院应诉之后，黄某某于2015年2月21日至2015年2月25日发短信给郭某某要求郭某某退回他的10万元。同年2月27日，黄某某来到医院，按郭某某的要求，写了一张内容为“今领到交到某县医院安装变压器款（郭某某院长代收）人民币壹拾万元整，领款人黄某某，2015年2月27日”的领条。2015年2月28日，李某将10万元转至某公司账上。2015年3月22日郭某某被淳化县纪委开始调查。二、关于郭某某受贿8000元：2010年7月份医院在采购取暖锅炉过程中，渭南公司销售员李某时以感谢费的名义，给时任医院院长的被告人郭某某行贿8000元，被告人郭某某将非法所得用于自己日常花销。三、关于郭某某涉嫌贪污4万元：2015年2月11日临近春节时，李某从其保管的医院小金库内提取4万元给郭某某，用以处理其非正常开支及请客送礼。此小金库只有郭某某和李某知道，医院其他人均不知情，从小金库拿钱不需要出具任何手续。小金库的资金来源于医院的账外收入，仅有李某记的一本流水账，专门用于医院的非正常开支。之后在春节前，郭某某与他人打麻将输了2万余元，借给孙某某5000元，剩余1万多元用于个人花销。 又查明，2015年3月25日郭某某因涉嫌贪污罪、受贿罪被刑事拘留。同年4月11日被咸阳市人民检察院决定指定居所监视居住。同年4月29日被依法逮捕。同年5月6日被淳化县人民检察院取保候审，同年5月19日郭某某将48000元上交淳化县人民检察院。 再查明，2015年4月16日被告人郭某某在侦查机关未掌握其涉嫌受贿的8000元及涉嫌贪污的40000元的情况下，向侦查机关主动交待了该事实，同年8月26日，侦查机关认定被告人主动交待涉嫌的48000元贪污、受贿事实为自首。对此自首，公诉机关当庭表示认可。 上述事实，经当庭举证、质证，有以下证据，足以认定。 一、程序性证据 1、起诉意见书、侦查终结报告、案件侦查终结移送审查起诉告知书、立案决定书、拘留决定书及回执、淳化县公安局拘留证及副本、淳化县人民检察院送达回证。证明办案程序合法。 2、淳化县人民检察院取保候审决定书、取保候审执行通知书、取保候审申请书、咸阳市城镇医疗保险转院备案单，咸阳市第一人民医院诊断证明、保证书、被取保候审人义务告知。证明被告人因病取保候审情况。 3、淳化县人民检察院报请重新逮捕意见书、咸阳市人民检察院逮捕决定书、淳化县公安局逮捕证、淳化县人民检察院逮捕通知书、淳化县公安局逮捕通知书、淳化县人民检察院报请逮捕书、咸阳市人民检察院不予逮捕决定书。证明被告人逮捕情况。 4、为犯罪嫌疑人提供帮助的委托协议书、律师事务所函、法律职业资格证、淳化县人民检察院许可会见犯罪嫌疑人决定书。证明被告人委托律师及律师会见被告人情况。 二、证明犯罪事实的证据 （一）、证明郭某某收受黄某某10万元事实的证据 1、书证 （1）郭某某常住人口查询、中国共产党淳化县委组织部文件淳组干发（2004）002号、中共淳化县卫生局委员会文件淳卫党委发（2004）7号、干部任免审批表。 （2）某公司与医院合作协议书、医疗设备购销合同、合作协议附件、黄某某身份证明、某公司税务登记证及组织机构代码证、企业法人营业执照、医疗器械经营企业许可证。证明2012年11月28日某公司与医院签订了合作协议书。 （3）某租赁公司、医院、某公司租赁协议、合同附件、医院对账单。证明租赁协议约定由某公司将每月租赁款58890元付到医院，再由医院支付给某租赁公司。某公司从2013年4月至2013年6月每月向淳化县中医院支付租赁款58890元。 （4）沈阳东软医疗有限公司催告函。证明2014年7月16日沈阳东软医疗有限公司致电医院，由于某公司违约，已解除与江苏某公司签订的《CT机购销合同书》，其公司依法拥有CT机的所有权，请医院协助将该CT机设备运回。 （5）医院对某公司的通知函。证明2014年8月22日、10月4日医院对某公司发出通知函，因某公司签订合同后仅支付三个月租赁费，要求其承担某租赁公司的全部租赁费。 （6）仲裁委DF20141298号租赁协议争议案仲裁通知（被申请人、申请人）、仲裁申请书（仅付了3个月租赁费，从2013年7月起在未支付租赁费）。证明2014年11月13日某租赁公司向仲裁委申请将医院与某租赁公司签订的《租赁协议》进行仲裁。仲裁委于2014年12月25日向医院、某租赁公司发出通知。同时证明医院、某公司、某租赁公司签订租赁协议的日期为2013年4月15日。 （7）医院与陕西格润律师事务所民商事诉讼案件委托代理合同。证明2015年1月6日医院因与某租赁公司租赁协议纠纷，委托陕西格润律师事务所为委托代理人。 （8）医院向仲裁委关于申请追加当事人的函、关于医院与某租赁公司租赁协议争议仲裁案相关情况的函、授权委托书、关于选定仲裁员的函、法定代表人身份证明书、医院对某租赁公司关于律师函的复函。证明医院与某租赁公司仲裁情况。 （9）淳化县人民法院受理案件通知书、诉讼收费专用票据、司法公开告知书、传票、告知审判庭组成人员通知书、管辖权异议申请书（仅付了3个月租赁费，从2013年7月起在未支付租赁费）、管辖权异议答辩状、淳化县人民法院民事裁定书、证明淳化县人民法院于2015年1月29日受理医院与某租赁公司、某公司确认合同有效纠纷一案。在2015年2月6日淳化县人民法院决定2015年4月9日开庭审理时，某租赁公司提出管辖权异议申请，淳化县人民法院驳回某租赁公司对案件提出的管辖权异议。同时证明医院、某公司、某租赁公司签订租赁协议的日期为2013年4月15日。 （10）医院记账凭证、转账凭证、进账单、发票联。证明2014年6月17日医院向淳化县地方电力工程有限公司转账23万元电力安装变压器款。证明医院应承担安装变压器款，而非某公司。 （11）2013年医院现金日记账（旧、新）。证明医院旧的2013年现金账本无某公司交来安装变压器款；新的2013年现金账本在4月26日借方为某公司交来安装变压器款10万元。 （12）医院总分类账（2013）及医院四月份会计凭证17号、收款收据。证明医院会计总分类账2013年4月30日凭证号为17的“收罚款等”为101082元。4月份收款凭证第17号其它收入101082元，所附收据的收款收据总额为1082元，2013年4月16日入账某公司10万元安装变压器款。 （13）中国农业银行业务凭证李某名下账户及交易明细、取款凭条。证明李某名下的农行卡6886于2015年3月10日转账114800元。 （14）中国农业银行业务凭证王某军（系李某丈夫）名下账户交易明细、明细对账单、银行存款凭条、取款凭条。证明王某军名下农行卡尾数为4014于2015年1月3日存入100000元，于2015年2月1日取现金40000元，于2015年2月11日向李某的账号尾数为6886转账49000元。 （15）李某账户查询、账户尾数为9242交易明细。证明2015年3月10日该账户转存114800元。 （16）医院账户分账。证明2015年2月28日医院柜台转取100000元。 （17）中国农业银行结算业务申请书及收据。证明2015年2月28日医院申请退变压器款给某公司100000元，并向银行提交了收据入账时间为2013年4月16日，收取某公司安装变压器款100000元（郭某某院长代收）。 （18）领条及黄某某身份证复印件。证明2015年2月27日黄某某以医院退回安装变压器款的名义向医院写了领条（10万元）。 （19）李某及其丈夫王某军的身份证复印件、户口本复印件。 （20）淳化县人民检察院协助查询通知书、个人批量查询。证明2013年4月16日曾某某账，号由黄某某账号转账存入20000元，并于当天在泾阳支行营业室ATM机分五次取出20000元；2013年4月16日李某远账户，由黄某某账号转账存入22700元，当日在泾阳先锋大街支行ATM机分八次取出20000元。 2、证人证言 （1）黄某某的询问笔录。黄某某，男，1971年5月28日出生，任某公司总经理。证明某公司因和医院履行租赁合同，黄某某于2013年4月16日将身上的现金4万元及在自己、李某远、曾某某卡上各取了2万元，共计10万元放在黑色塑料袋中，于当日晚上在郭某某办公室说代表公司给的好处费，麻烦郭某某签融资合同。郭某某说行并将钱放到办公室桌底下。直到2015年2月21日前郭某某未表示过让黄某某将钱拿走。2014年年底，郭某某电话告诉黄某某说由于某公司未付款，某租赁公司将医院申请仲裁了，让黄某某公司尽快打款，否则要起诉黄某某所在公司。后来（2015年1月29日）医院将黄某某所在的公司起诉后，于2015年2月21日至2015年2月25日，黄某某用手机号尾数为111向郭某某手机号尾数为000、尾数为876的手机多次发送索要给郭某某的10万元。2015年2月27日郭某某让黄某某写一张领10万元变压器款的领条，黄某某给郭某某说10万元是给郭某某个人的，为什么让写成安装变压器款，郭某某说“黄总，你不要害人”，意思是让写成安装变压器款，就不会暴露郭某某收10万元好处费的事情。第二天医院以单位转账的方式给某公司退回了10万元。同时证明黄某某到淳化县中医院去过九次，送钱前去了三次，送钱时去了一次，送钱后去了5次。送钱后去的五次都是李某远陪的，一次是为了签订正式合同，另外四次是去看装修CT机房、验收装修后的CT机房及商谈设备运行的事情，这几次去基本上都见郭某某和郭某锋。但依据书证（6）、(9)及证言(6)综合考虑，医院、某公司签订租赁协议的日期应为2013年4月15日，某租赁公司签订租赁协议的日期为2013年4月27日。 （2）李某远的询问笔录。李某远，28岁，男，某公司业务经理。其陈述与黄某某基本一致。 （3）李某的询问笔录及自述笔录。李某，女，41岁，医院会计。证明2015年元月1日，郭某某和郭某锋在外地，郭某某打电话让李某去自己办公室找东西，元月2日李某在郭某某办公室找到10万元后，用手机进行了拍照，并由自己暂时保管，后将该钱存入其丈夫王某军的农行卡上。几天后，郭某某告知李某，黄某某曾说过给医院安装变压器，就将该十万元记为安装变压器款。后郭某某让李某把账倒回到2013年，写4月16日某公司变压器款，郭某某代收，李某表示2013年的账已经审计过了，郭某某说没事。后指使李某将整本收据都换掉，李某在2013年的凭证上面加了10，下面的票据都换掉，把账用剪刀拆开，将其他收入罚款的金额由原来的1082元改为101082元，之后，郭某某让李某给王某说让把现金账变一下，把10万元收到2013年现金账中，把账倒回去，李某去王某办公室说你舅让把10万元收到2013年现金账中，把账倒回去，王某说能行。2015年3月10日，李某从其丈夫的银行卡给自己的存折转了49000元，再从自己的存折上给王某卡上转了114800元，这114800元其中包括14800元营业收入和出纳现金库短的10万元。2015年2月27日，黄某某拿了一张领条上面写着领回他2013年4月16日交来的变压器安装款，并附有郭某某代收变压器款的收据，因出纳出差李某遂与黄某某约定次日付款，后询问过郭某某之后，将该10万元转到某公司账上。 （4）王某的询问笔录，王某，女，37岁，医院内科大夫兼医院出纳。证明2015年3月初，李某安排王某将2013年的账重新做，在2013年4月16日的现金账上做一笔收某公司交来的安装变压器款10万元，同时经王某辨认了原始的账本和重新做的账本。同时证明2015年3月10日收到李某通过转账方式转到王某名下账户114800元，其中10万元是某公司交来的变压器款，14800元为王某休假期间李某代收的营业款。同时证明在2014年6月，医院给淳化县地方电力工程有限公司通过转账方式付过一笔23万元的安装变压器款。 （5）郭某锋的询问笔录及郭某锋亲笔书写的关于2015年1月前往西安咨询情况的说明。郭某锋，男，43岁，医院院办公室主任。证明2014年12月31日郭某锋收到仲裁委仲裁通知书，因医院未按时付租赁费，某租赁公司将医院申请仲裁。2015年1月1日，和郭某某去西安咨询律师，后决定将某公司追加为当事人。2015年1月2日，郭某锋收到郭某某的短信嘱咐：“一是此事情现在不能告知任何人，二是我们的所有行动和计划绝对不可以透露给江苏公司任何人员，三是请你在想想看江苏与你和我有无那种往来，要实话实说，关系到我们的决策。”同时证明黄某某于2013年5月、7月、9月左右及2014年7月左右来医院就有关CT机房装修、CT机到达医院情况及设备运行情况，进行查看、协商。 （6）本院对郭某锋的询问笔录。证明租赁协议、租赁附表及附件的签订时间为2013年4月14、15日。签完后，医院、某公司签字盖章，西门子当时未签字盖章，后将该协议拿回其公司签字盖章，其时间写为4月27日。但依据书证（6）、（9），综合考虑，医院、某公司签订租赁协议的日期应为2013年4月15日，某租赁公司签订租赁协议的日期为2013年4月27日。 （7）曾某某的询问笔录。曾某某，女，25岁，某公司业务员。证明2013年3、4月，黄某某和曾某某在泾阳县联系李某远后，黄某某通过手机转账给曾某某、李某远银行卡各转了2万元，加上黄某某身上的钱共10万元，于当晚黄某某和李某远去淳化县给郭某某送钱。2015年正月，黄某某和李某远、曾某某到淳化县，黄某某一个人从郭某某办公室回来后说郭某某退他们给的10万元，后几日10万元打到了公司账户上。 （8）路某的询问笔录。路某，男，30岁，某县医院收费员。证明2015年元月份的时候，会计李某让路某帮忙把郭某某办公室门打开，路某用放射片把门透开就走了。 3、被告人郭某某的供述与辩解 1、在侦查机关被告人郭某某的供述与辩解。 2012年底医院和某公司签订了合作协议书，2013年4月16日黄某某来到我办公室，放下了两个茶叶包装的袋子，其中一袋是茶叶，另一袋是用银行白条扎着的10万元，我知道这是他给我的好处费或感谢费，应是感谢我们医院选择了他们公司，给了他们公司一次商业机会。第二天我打电话给黄某某让他把钱拿走，他说是送我的，先放到我这，有时间来取。之后我断断续续给黄某某打了几次电话让他取钱。但他一直没来取。后来我害怕钱放在柜子里不安全就把钱装到饼干盒里，放到了柜子顶上，之后一直没有在动，也没有向其他人提过我收了钱。之所以没有报案是因为我不懂法律，而且也是怕报案之后影响双方之间的合作。2014年12月31日我给黄某某打电话让他来把送我的钱取走，同时谈合同执行事宜。最后因为黄某某给我们医院打完三个月（2014年4、6、7月）的月供后在没有打过款致使我们没办法向西门子转款这件事谈崩了之后，他就没有来，让我随便处理。2015年1月1日我给李某打电话让她在我办公室找那10万元，她找到后我让她先保管着。1月3日李某来我办公室，我告诉她这是黄某某给的钱，让她把这个钱以安装变压器款的名义收到医院的账上，具体操作由她负责。隔天我让李某开一张2013年4月16日的票让其等黄某某来的时候交给他。因为我们医院把黄某某起诉了，2015年正月初三，黄某某发短信想要回他的十万元。过了两天后，李某把开好的票给我，我让办公室的人给黄某某说来取他的钱，他来后，会计通过医院账户把这10万元退还给了黄某某。 2、在庭审中被告人郭某某的供述与辩解。 2013年4月15日我们医院和江苏某公司签订融资租赁协议，次日中午黄某某给我送了两包茶叶，三天之后我才发现其中一包茶叶中放着10万元钱，我就打电话询问黄某某这是啥钱，他说是私人钱，先放我这，有时间再来取。我当时想不是他的钱就是给医院的钱，肯定不是为了签合同才给的钱。我就把钱装到饼干盒里，放到了柜子顶上。他送完钱后就和我见了两次面，其它几次他来没来我不清楚，后来黄某某公司只给打了三个月的月供就再没有按时打过钱，我心想可能合作起来不顺利，可能要终止合同。2014年12月我们医院接到了北京的仲裁书，我们就去西安找律师，律师建议追加某公司为当事人。2014年12月31日，黄某某说钱他不取了，让我任意处置。2015年1月1日傍晚我打电话让会计李某去我办公室把钱找出来先保管着，后按配电费收进去，时间要吻合，到时候要给票据，好与某公司说。条据是真实的，只是改了时间，做账是为了让账对上。之所以条子打成变压器款，是因为主合同按变压器项目收入账内的，所以也按变压器款的名义退给黄某某，况且黄某某也是认可这个条子的。其它所述与辩解，同自我辩护的意见。 （二）、证明郭某某收受李某时8000元犯罪事实的证据 1、书证 （1）医院2010年7月8日院委公议记录、医院考察组提交院委会研究记录、医院2010年7月12日院委会记录。证明2010年7月某县医院会议决定和渭南公司签订合同。 （2）渭南公司与医院工矿产品购销合同及装箱清单。 （3）李某时的身份证复印件、常住人口查询。 （4）郭某某对行贿李某时的辨认笔录及照片。 2、证人证言 （1）李某时的询问笔录。李某时，男，35岁，渭南市人，陕西省秦牛集团股份有限公司销售经理。证明2010年7、8月，某县医院决定用其公司的锅炉，在签订购买合同后，李某时为感谢郭某某，在自己车上给了郭某某一个装了8000元的信封。 （2）郭某锋的询问笔录。郭某锋，男，43岁，医院院办公室主任。证明2010年6月某县医院开会决定采购渭南秦牛锅炉厂的锅炉，由郭某某具体安排，医院书记、副院长王某明和赵全民负责，安装由郭某锋负责。渭南秦牛锅炉厂签订合同的是李某时。 （3）王某明的询问笔录（王某明，男，60岁，某县医院副院长）王X的询问笔录（王X，男，56岁，某县医院副科级督导员）。该两人陈述与郭某峰基本一致。 3、被告人的供述和辩解，与庭审查明事实一致。 （三）证明郭某某涉嫌贪污4万元犯罪事实的证据 1、书证 （1）李某记载的小金库账、李某的询问笔录及自述笔录。李某，女，41岁，医院会计。证明2015年2月11日，郭某某让李某从单位小金库中给他拿40000元“安顿事”，李某从小金库中给郭某某取出40000元，用档案袋装好放到郭某某办公桌上。并证明小金库的钱属医院收入。 （2）姚某某的询问笔录（姚某某，男，45岁，某县某镇干部）、孙某某的询问笔录（孙某某，男，43岁，某县公安局干警）、罗某的询问笔录（罗某，男，45岁，某县电视台干部）。证明2014年腊月二十几，该三人与被告人郭某某在刘某锋家中打麻将；孙某某的询问笔录还证明在打麻将前孙某某借了被告人5000元。 （3）刘X的询问笔录（刘X，男，42岁，某县某镇干部）、李某龙的询问笔录（李某龙，男，49岁，某县某管委会干部）、孙某动的询问笔录（孙某动，男，47岁，某县交通局干部）。证明2015年春节前一天，该三人和郭某某在大店新区余老五的屠宰场打麻将。 （4）王某明的询问笔录,王某明，男，60岁，医院副院长。证明2013年、2014年医院在医疗帮扶项目中向帮组对象铁王中心医院提供了一次义诊活动，医院未研究过给马家镇温塘村卫生所、铁王镇南塬村卫生所进行援助事项，也未听说医院给马家镇温塘村卫生所、铁王镇南塬村卫生所各援助一万元的事情。 （5）王X的询问笔录（王X，男，56岁，原任医院书记，现任医院副科级督导员）、郭某锋的询问笔录（郭某锋，男，43岁，医院办公室主任）。李某的询问笔录（李某，女，41岁，医院会计）该三人与王某明证明基本一致。 3、被告人的供述与辩解。 （1）在侦查机关被告人郭某某的供述与辩解。 2014年腊月二十几号，我单位李某拿着一个折着的牛皮档案袋放在我的办公桌上，当时只有我俩在场，里面有用银行白条扎着的四万块钱，李某让我安顿公事用。这四万块钱应该是李某保管的，一般由我和她使用，医院其他人不知道的医院小金库的钱，小金库的钱都是一些没有进账的收入积累起来的正常收入。因为大账上拿钱需要相关票据，管理相对比较严格，而单位的小金库的存在只有我跟李某知道，支配比较方便，李某给我拿4万元让我过年的时候拜年慰问走动时花销，可能她也是想自己拿一些出来用。之后李某有没有从小金库拿走2、3万元我不清楚，也没有问她。之后，我将该笔钱用于个人花销，跟朋友出去打了两次牌，第一次输了7000元左右，第二次输了1.5万元左右，借给孙某某5000元，剩下的1万多元用于日常开销。我认识到自己的错误，因为一时贪念，心存侥幸，没能守住底线和原则，想着是小金库的钱，医院其他人都不知道，花了就花了。对此，我主动交代自愿认罪。 （2）、庭前本院对郭某某的询问笔录。郭某某称2万元帮扶款项是自己做主给马家镇温塘村和铁王镇南塬村的，因是白条，无法在正常财务列支，自己一直在办公室放着。之后因为被纪委双规，被检察院拘留、监视居住，思想负担很重，加之心脏有病，记忆里很差，容易忘事。另外办公室曾搬迁，后经多次寻找，于2015年9月下旬才找到该两张各一万元领条。但当时自己想着从小金库拿的4万元，应冲抵自己垫资的２万元。庭前提供其它的票据因自己不能说清具体的人和时间，也不请求侦查机关核实，也不提供该证据了。 （3）在庭审中被告人郭某某的供述与辩解，认为自己替中医医院垫资的２万元扶贫款，应从４万元中予以冲抵。 本院审理认为，（一）被告人郭某某利用职务便利受贿10.8万元，其行为已构成受贿罪，公诉机关指控其犯受贿罪，罪名成立。但因其在查处之前已退还了受贿款10万元；0.8万元又系积极主动供述，构成自首，且已退赃；其行为并未导致国家、集体利益遭受较大损失，犯罪情节轻微，可对其免予刑事处罚。另因其受贿数额及情节，符合“在提起公诉前如实供述自己罪行、真诚悔罪、积极退赃，避免、减少损害结果的发生，可以从轻、减轻或者免除处罚”的法律规定，可对其免予刑事处罚。对辩护人认为被告人收取10万元贿款后在被纪委、检察院等机关查出之前，便及时上交医院，并退还给黄某某。符合最高人民法院、最高人民检察院《关于办理受贿刑事案件适用法律若干问题的意见》第九条规定“国家工作人员收受请托人财物后及时退还或者上交的不是受贿”的规定，被告人不构成受贿罪的辩护意见；因被告人从接受10万元行贿款至上交医院止，在20多个月的期间内，其多次与黄某某见面，却并未退还该10万元受贿款，故其主观上应具有受贿的故意；且被告人是基于该民事纠纷事由的出现，为掩饰而退还，这种退还是在受贿故意明确之后，应不属于及时退还，并非出于完全自愿而是受外界客观因素迫使所致；其辩护意见，不能成立，不予采纳。（二）对被告人郭某某利用职务便利贪污公款4万元，其行为已构成贪污罪，公诉机关指控其犯贪污罪，罪名成立；对辩护人认为被告人贪污4万元之前为医院垫付的2万元帮扶款，应在贪污的4万元中予以扣除，被告人不构成贪污罪的辩护意见；因其贪污4万元的去向清楚，且其垫付2万元在前，贪污4万元在后，其垫付2万元在约两年的时间内没有报账，不符合常理，其辩护意见，不能成立，不予采纳。因其具有自首情节，可从轻处罚；其又具有退赃情节，亦可从轻处罚。依据《中华人民共和国刑法》第六十一条、第六十二条、第六十七条、第九十三条、第三百八十二条、第三百八十三条、第三百八十五条、第三百八十六条及最高人民法院、最高人民检察院《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条、第十九条之规定，判决如下: 一、被告人郭某某犯受贿罪，免予刑事处罚；犯贪污罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金100000元； （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，先行羁押26日；监视居住二日折抵刑期一日，监视居住18日；共折抵刑期35日。即自2017年5月24日起至2017年10月18日止；罚金于本判决生效后一个月内缴纳）。 二、对被告人郭某某受贿的8000元及贪污的40000元，总计48000元，予以没收。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向陕西省咸阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  杨 虎 审 判 员  王整风 代理审判员  李 艳 二〇一七年五月二十五日 书 记 员  王 建 郭思楠 引用法条 《中华人民共和国刑法》 第六十一条【量刑的事实根据与法律依据】对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。 第六十二条【从重处罚与从轻处罚】犯罪分子具有本法规定的从重处罚、从轻处罚情节的，应当在法定刑的限度以内判处刑罚。 第六十七条【自首】犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第九十三条【国家工作人员的范围】本法所称国家工作人员，是指国家机关中从事公务的人员。 国有公司、企业、事业单位、人民团体中从事公务的人员和国家机关、国有公司、企业、事业单位委派到非国有公司、企业、事业单位、社会团体从事公务的人员，以及其他依照法律从事公务的人员，以国家工作人员论。 第三百八十二条【贪污罪】国家工作人员利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的，是贪污罪。 受国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体委托管理、经营国有财产的人员，利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有国有财物的，以贪污论。 与前两款所列人员勾结，伙同贪污的，以共犯论处。 第三百八十三条对犯贪污罪的，根据情节轻重，分别依照下列规定处罚：（一）贪污数额较大或者有其他较重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。（二）贪污数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。（三）贪污数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产；数额特别巨大，并使国家和人民利益遭受特别重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并处没收财产。对多次贪污未经处理的，按照累计贪污数额处罚。犯第一款罪，在提起公诉前如实供述自己罪行、真诚悔罪、积极退赃，避免、减少损害结果的发生，有第一项规定情形的，可以从轻、减轻或者免除处罚；有第二项、第三项规定情形的，可以从轻处罚。犯第一款罪，有第三项规定情形被判处死刑缓期执行的，人民法院根据犯罪情节等情况可以同时决定在其死刑缓期执行二年期满依法减为无期徒刑后，终身监禁，不得减刑、假释。第三百八十五条【受贿罪】国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。 国家工作人员在经济往来中，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，以受贿论处。 第三百八十六条【对犯受贿罪的处罚规定】对犯受贿罪的，根据受贿所得数额及情节，依照本法第三百八十三条的规定处罚。索贿的从重处罚。 最高人民法院、最高人民检察院《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》 为依法惩治贪污贿赂犯罪活动，根据刑法有关规定，现就办理贪污贿赂刑事案件适用法律的若干问题解释如下： 第一条贪污或者受贿数额在三万元以上不满二十万元的，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“数额较大”，依法判处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。 贪污数额在一万元以上不满三万元，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“其他较重情节”，依法判处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金： （一）贪污救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济、防疫、社会捐助等特定款物的； （二）曾因贪污、受贿、挪用公款受过党纪、行政处分的； （三）曾因故意犯罪受过刑事追究的； （四）赃款赃物用于非法活动的； （五）拒不交待赃款赃物去向或者拒不配合追缴工作，致使无法追缴的； （六）造成恶劣影响或者其他严重后果的。 受贿数额在一万元以上不满三万元，具有前款第二项至第六项规定的情形之一，或者具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“其他较重情节”，依法判处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金： （一）多次索贿的； （二）为他人谋取不正当利益，致使公共财产、国家和人民利益遭受损失的； （三）为他人谋取职务提拔、调整的。 第十九条对贪污罪、受贿罪判处三年以下有期徒刑或者拘役的，应当并处十万元以上五十万元以下的罚金；判处三年以上十年以下有期徒刑的，应当并处二十万元以上犯罪数额二倍以下的罚金或者没收财产；判处十年以上有期徒刑或者无期徒刑的，应当并处五十万元以上犯罪数额二倍以下的罚金或者没收财产。 对刑法规定并处罚金的其他贪污贿赂犯罪，应当在十万元以上犯罪数额二倍以下判处罚金。