石家庄市裕华区人民法院 刑 事 判 决 书 （2016）冀0108刑初234号 公诉机关石家庄市裕华区人民检察院。 被告人王某某，男，1955年6月5日出生，汉族，大学文化，中共党员，原河北某科技集团有限公司副总裁，户籍所在地：河北省石家庄市裕华区，现住址：河北省石家庄市裕华区。2015年9月22日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，2015年10月29日被执行逮捕，现羁押于石家庄市第一看守所。 辩护人王文建、穆红宇，河北三和时代律师事务所律师。 石家庄市裕华区人民检察院以石裕检公刑诉[2016]168号起诉书及石某公刑诉[2017]1号变更起诉决定书,指控被告人王某某犯非法吸收公众存款罪，于2016年7月4日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。石家庄市裕华区人民检察院指派检察员翟志勇出庭支持公诉，被告人王某某及辩护人王文建、穆红宇到庭参加诉讼。现已审理终结。 石家庄市裕华区人民检察院指控，河北某科技集团有限公司自2013年初至2015年1月期间,违反国家金融管理法律规定,以投资建设“某动漫大厦”等项目为名，向社会公众吸收公众存款。经司法审计查明，河北某科技集团有限公司共计非法吸收公众存款167492350.00元。报案群众共有560名，涉及出资人648名。被告人王某某担任该公司副总裁职务，在该公司召集的投资群众聚会等活动上，对投资项目进行宣讲、推介，增强投资群众信心，促使群众投资。经司法审计查明，共计有23名集资群众通过被告人王某某办理集资业务，涉及金额11210000.00元。 据此，公诉机关认为被告人王某某在担任河北某科技集团有限公司副总裁期间，违反国家金融法律规定，向社会公众吸收资金，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。 被告人王某某对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议，并表示自愿认罪。 辩护人主要辩护意见,1、本案属于单位犯罪，王某某既不是单位主管人员，也不是其他直接责任人员，依法不应追究刑事责任；2、王某某属于投案自首，在整个案件中所起作用较小，系从犯，应减轻处罚；3、王某某当庭认罪、悔罪，且无前科劣迹，为初犯、偶犯，应从轻处罚。综上，建议对被告人判处缓刑或免于刑事处罚。 为证实辩护观点提交如下证据予以证实，1、手机号为136××××6900的通话详单截屏，欲证实王某某在2015年3月13日到公安机关接受调查时留下的通讯方式一直在使用；2、对证人高某,4的取证笔录，欲证实王某某在被羁押的前两天还在维权委员会做工作，没有脱逃行为；3、维权委员会的新闻公告第014号公告，欲证实王某某帮助集资者维权，减少损失，具有悔罪态度和表现；4、证人杨某1出庭作证，欲证实王某某在到公安机关投案后，没有逃跑、躲避，并且为帮助集资群众减少损失做大量工作。 经审理查明，河北某科技集团有限公司自2013年初至2015年1月期间,违反国家金融管理法律规定,以投资建设“某动漫大厦”等项目为名，向社会公众吸收公众存款。经司法审计查明，河北某科技集团有限公司共计非法吸收公众存款167492350元,报案群众共有560名，涉及出资人648名,报案返还本金1400000元,返还利息17697068.75元,损失金额149655281.25元。被告人王某某担任该公司副总裁职务，在该公司召集的投资群众聚会等活动上，对投资项目进行宣讲、推介，增强投资群众信心，促使群众投资。经司法审计查明，共计有23名集资群众通过被告人王某某办理集资业务，涉及金额11210000元,返还本金555975元,损失金额10654025元。 上述事实，公诉机关出示下列证据予以证实： 1.物证,犯罪嫌疑人王某某在某客户维权委员会成立上向客户宣读、传阅洪某授权给王某某的授权委托书的照片。 2、书证 （1）受案登记表证实了报案人为魏某,4，报案时间为2015年2月12日。 （2）石家庄市公安局裕华分局在燕赵晚报刊登报案公告，证实了集资人于2015年12月15前报案，刊登日期为2015年12月3日。 （3）河北某科技集团有限公司工商登记资料证实了法定代表人为洪某1，经营范围为环保节能型中央空调的研发销售，空气、水处理技术的研发及推广；环保设备的研发及销售。 （4）河北某房地产开发有限公司工商登记资料证实法定代表人丁数民。 （5）抓获证明证实被告人王某某在家中被公安机关抓获。 （6）在逃人员登记信息表证实洪某2、洪某1、洪某3、洪某在逃。 （7）户籍证明。 （8）河北某集团项目借款合同证实包含下列内容：不具有房产销售的真实内容或者不以房产销售为主要目的，以返本销售、售后包租、约定回购、销售房产份额等方式非法吸收资金的。 （9）某集团宣传单，内容记载有按不同投资金额确定投资收益的宣传内容，并有集资接待中心的联系方式。 （10）某集团董事局主席洪某告投资客户书内容证实了集团出现资金危机，无力按期支付利息。 （11）翁志强（6222600920006321951，吸收客户存款的卡号，POS机形式）洪某2（6222600920006321886，吸收客户存款的卡号，POS机形式）流水中记载的家易通POS清算款项均为吸收存款的记录。林小龙的银行卡流水证实了吸收存款的部分去向，上述流水情况与审计报告认定内容一致。 3.证人证言 （1）证人王某1、俞某,周某,4、封某,4、李某1、许某1、安某,4、王某2、梁某,4、杨某2、王某3、陈某1、魏某,4、张某1、孙某,4、许某2的证言。 （2）报案群众集资明细。 （3）集资数额。 （4）通过被告人王某某融资的18名群众证人李某2（郝某,4）、华某,4、任某1、王某4（李某3）、冯某,4、王某5、樊某,4、李某4（王某6）、付某,4（陈某2）张某2、成某,4、王某7、白某,4等人的证言。 4、被告人王某某的供述，我来公安机关反映河北某科技集团有限公司涉嫌非法吸收公众存款的事，我是中国某集团的副总裁。公司以石家庄市桥西区大经街建设开发“某动漫大厦”项目为名，向公司内部员工和员工的亲戚朋友吸收存款。集资店有四个，某茶城三、四楼某公司的办公室，石家庄市大经街项目售楼处，鹿泉市区还有一个办公室，石家庄市54所内集资点。某集团没有经过中国银行或者相关政府部门的审批，没有资质吸收存款。开始时是由中国某集团董事局主席洪某提出的，由某公司财务总监洪某3负责，具体操作是由洪某3融资部门，有大概业务员6人左右负责具体融资接待、咨询、签订借款合同、收钱等业务。2013年初至2014年11月15日我知道大概有上千人机制，金额4亿元左右。洪某3还有融资部门的姓王的会计有详细的账目记录，我从2015年2月初至今都联系不上他们了,集资流程由业务员领投资群众到集资点或者某茶城集资点签订“某动漫大厦借款合同”再交集资款，交完钱后，某财务给集资人收据。合同内容是某集团向投资人借款用来开发某动漫大厦项目，以一年为期限，利率18%-20%利息是按季度支付的。我是集团副总裁。 我来时公司已经成立了，注册地：石家庄市裕华区某茶城。公司注册股东是洪某1，系公司法人、总经理，其它股东我就不清楚了。该公司的实际老板是洪某，我是公司副总经理，蔡万红是公司副总经理，洪某3是财务总监。公司的管理层经常变化，随意性很大，公司的事情完全由洪某说了算，我们的任命没有任何公司文件。 我通过洪某知道，某集团也就是我们对外宣称的中国某集团，有以下公司：河北某房地产开发有限公司，位于宁晋县，法人陈小宽，系洪某妻子，实际负责人叫陈某3；山东滨州某房地产公司，法人洪某1，实际负责人张某3；某物业服务管理有限公司，法人洪某1，实际负责人任某2；河北某房地产有限公司，法人周计某，实际负责人俞某,4；某阀门厂，法人情况不祥，负责人不祥。 这些公司都是相互独立的，没有任何关系，实际的控制人都是洪某，公司的法人、股东都是洪某的亲戚。我即不是公司的法人也不是公司的股东。 洪某他们以前集过资，现在基本上延续以前的操作流程。总的负责人是洪某3，合同是由律师起草的借款协议，盖有洪某1和某集团的章，收据有洪某3和洪某2的签字，地点在石家庄市裕华区某茶城**。集资的群众到某茶城后交钱、签合同、开收据。合同主要约定为大经街“某动漫城”项目集资，包括交钱的金额、期限、利息、返还本息方式、担保单位等内容。某集团集资我估计大约有6-7个亿，约2400-2500人。有钱愿意集资的人都可以，公司当时定的是：不设点、不宣传、不发单子。随着集资的进行，后来洪某3在鹿泉、54所设立过2个集资点。鹿泉点的负责人是封某,4，地点在鹿泉封某,4的家附近；54所集资点的负责人是许某1，是公司员工，地点在石家庄市桥**所内。 一种情况是：公司每年都要组织2-3次集资客户联谊活动，我主持，洪某主要讲企业发展；另一种情况是：有集资意向的客户需要了解情况，先在公司登记，人数达到20-30人后，公司就安排时间通知有集资意向的客户到某茶城会议室，主要由我讲某公司状况及大经街“某动漫城项目”的进展情况，类似于项目推介会，以此来增加集资客户的信心。大经街“某动漫城项目”由原石家庄市桥东区政府、规划、立项，由桥东区政府主导的征收、拆迁项目，河北某房地产有限公司属于出资方。大约4亿元。我认为投入的4亿元都是集资的钱，具体怎么支配由洪某操作，我并不清楚。2014年10月份资金链断裂的。我的工资开始定的年薪30万元，后来涨到50万元。 5、审计报告书。 6、到案经过、被告人王某某的户籍信息等证据。 以上均经当庭出示并质证。 本院认为，被告人王某某在担任河北某科技集团有限公司副总裁期间，违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，有书证、证人证言、被告人供述等证据证实，王某某作为单位犯罪的直接责任人员，已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立。 关于辩护人辩称被告人王某某起次要辅助作用应认定为从犯的观点,本院认为，被告人王某某作为公司副总裁虽对集资事宜没有直接决定权，但在实施具体犯罪行为过程中积极参与，并实际向投资群众吸收资金，作为单位犯罪各责任人员仅是分工不同不宜区分主从犯，因此本院对该辩护意见不予采信。 关于辩护人辩称被告人王某某构成自首的辩护观点，本院认为，根据公安机关提交的到案情况说明、询问笔录，辩护人提交的证据，可证实在公安机关未掌握相关犯罪证据的情况下，被告人王某某即于2015年3月13日到公安机关说明情况，其所述内容与查证的主要犯罪事实基本一致，且在被采取强制措施之前未有逃匿情节，应符合自首的构成，依法应认定为自首，可以减轻处罚，本院对该辩护观点予以采信。 被告人王某某在本案中所起作用较小，且在案发后具有积极协助投资群众挽回投资款的情节，有悔罪表现，可酌情从轻处罚。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十一条、第六十四条、第六十七条之规定，判决如下： 一、被告人王某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币4万元； （刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自二0一五年九月二十二日起至二0一七年九月二十一日止） 二、违法所得予以追缴并返还集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省石家庄市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份、副本二份。 审 判 长  何亚辉 审 判 员  宋 亮 人民陪审员  景春玲 二〇一七年五月二十五日 书 记 员  党明星