湖南省益阳市赫山区人民法院刑 事 判 决 书（2019）湘0903刑初868号公诉机关湖南省益阳市赫山区人民检察院。被告单位湖南大烎家餐饮文化有限公司，统一社会信用代码91430900MA4PJCQM9C，地址益阳市高新区康富南路221号昌富城上城三楼，法定代表人刘宏。诉讼代表人刘伟，男，1975年9月8日出生，汉族，湖南省益阳市人，住益阳市赫山区，系被告单位员工。被告人刘宏，女，1969年11月12日出生，汉族，湖南省益阳市人，高中文化，中国邮政集团公司益阳分公司职员，中共党员，住益阳市赫山区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年6月11日被益阳市公安局朝阳分局刑事拘留，同年7月19日被逮捕。现押于益阳市女子看守所。指定辩护人陈瑜，湖南公言律师事务所律师。被告人刘宏亮，男，1968年12月6日出生，汉族，湖南省益阳市人，大学本科文化，湖南大烎家餐饮文化公司管理人员，中共党员，住益阳市赫山区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年9月30日被益阳市公安局朝阳分局刑事拘留，同年10月30日被逮捕，2020年1月22日经本院决定被取保候审。指定辩护人陈谷秋，湖南公言律师事务所律师。湖南省益阳市赫山区人民检察院以益赫检公刑诉〔2019〕841号起诉书指控被告单位湖南大烎家餐饮文化有限公司，被告人刘宏、刘宏亮犯非法吸收公众存款罪，于2019年12月13日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。湖南省益阳市赫山区人民检察院指派检察员钟诚出庭支持公诉，被告单位诉讼代表人刘伟、被告人刘宏及指定辩护人陈瑜、被告人刘宏亮及指定辩护人陈谷秋均到庭参加了诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：2018年3月份开始，被告人刘宏伙同其丈夫刘宏亮等人组织发起了众筹创办“大烎家”餐饮公司，先后注册成立湖南大烎家实业有限公司、湖南大烎家餐饮文化有限公司、益阳朝阳大烎家餐饮服务有限公司等。刘宏以“大烎家”餐饮连锁众筹入股经营的名义，在未经金融部门批准下，通过口口相传的方式向社会不特定对象吸收入股资金，并以分红返利作为诱饵不断扩大人员非法吸收公众存款。自2018年3月份至案发时止，被告人刘宏、刘宏亮以每股交纳2.48万元的形式向不特定的101人（103股，其中李铁庄1股为3.98万元）吸收资金，共计256.94万元。被告人刘宏、刘宏亮将非法吸收的资金都投资到被告单位湖南大烎家餐饮文化有限公司，后因经营不善，刘宏于2019年5月19日宣布关门停业，导致所有债权人的投资本金无法收回。案发后，刘宏被电话通知到案，刘宏亮被抓获归案。刘宏亮在被抓获前主动联系所有债权人，现已取得68名债权人的谅解。为支持上述指控的事实，公诉机关向本院移送了接报案登记表、湖南大烎家实业有限公司工商注册资料、企业信用信息公示报告、讲课培训照片、合伙人协议书、分红明细表、谅解书等书证，证人龚某、李某等证人证言，被告人刘宏、刘宏亮的供述与辩解，鉴定意见等证据。该院认为，被告单位湖南大烎家餐饮文化有限公司，被告人刘宏、刘宏亮违反国家金融管理法律规定，以投资入股的方式向社会不特定的多数人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，提请本院依法判处。被告单位诉讼代表人对起诉书指控的犯罪事实及罪名不持异议。被告人刘宏对起诉书指控的基本事实及罪名不持异议，同时辩称企业众筹是投资人自愿的投资行为，公司已将投资风险明确告诉投资人，投资分红是按照合伙协议，承诺的投资利润并没有虚高，投资人是实实在在的股东和合伙人。指定辩护人陈瑜提出如下辩护意见：被告人刘宏具有自首情节，可以从轻处罚；被告人刘宏系初犯，主观恶性小，案发后积极退赔，取得了部分投资人的谅解，请求对其从轻处罚。被告人刘宏亮对起诉书指控的基本事实及罪名不持异议，同时辩称：他们以合伙人入股形式创办大烎家连锁餐饮，合伙人分红按实际经营业绩提取，但最终经营失败，主观上没有违法犯罪的意识；事发后他积极配合公安机关协调处理，不是被抓获归案；已取得了大部分合伙人股东的谅解，请求从轻处罚。指定辩护人陈谷秋提出如下辩护意见：被告人刘宏亮在本案中起了次要作用，应当认定为从犯；被告人刘宏亮到案后如实供述自己的犯罪事实，请求从宽处罚。经审理查明：被告人刘宏、刘宏亮自2018年3月份开始组织发起众筹创办公司，先后于2018年4月25日成立湖南大烎家实业有限公司、2018年5月4日成立湖南大烎家餐饮文化有限公司、2018年7月4日成立益阳朝阳大烎家餐饮服务有限公司。被告人刘宏、刘宏亮以大烎家餐饮连锁众筹入股经营的名义，在未经金融部门批准的情况下，通过口口相传的方式向社会不特定对象吸收入股资金，并以分红返利为诱饵不断扩大人群非法吸收公众存款。被告人刘宏、刘宏亮在公司办公室通过多媒体向集资参与人宣讲公司经营模式及发展方向，并承诺每介绍一个集投参与人入股可以获得5%～10%的新入股金作为分红回报。2018年3月至2019年5月，被告人刘宏、刘宏亮以每股交纳2.48万元的形式向不特定的100人（103股，其中李铁庄的1股为3.98万元，周林凤、刘军安均为2股）吸收资金共计256.94万元，以湖南大烎家餐饮文化有限公司的名义与集资参与人签订《合伙人协议书》。刘宏、刘宏亮将吸收的资金主要用于租赁营业场地、门店装修、公司运营开支等。后因经营不善，刘宏于2019年5月19日宣布关门停业，所有集资参与人的投资本金无法收回。2019年6月11日，被告人刘宏在接到办案民警电话通知后主动到案交代情况;刘宏亮因涉嫌非法吸收公众存款被公安机关网上追逃，后于2019年9月30日主动到案接受调查。刘宏亮在到案前积极主动联系集资参与人并与之达成协议，现已取得68名集资参与人的谅解。上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：1.书证（1）接报案登记表、立案决定书证明:2019年6月10日，孙灿辉等十余人向益阳市公安局朝阳分局经济犯罪侦查大队报警称刘宏亮、刘宏夫妻等人以成立大烎家连锁餐饮为由大肆向社会招募合伙股东，以众筹经营的模式非法集资。益阳市公安局朝阳分局于2019年6月11日对刘宏、刘宏亮等人涉嫌非法吸收公众存款立案。（2）工商注册资料证明:湖南大烎家实业有限公司于2018年4月25日成立，法定代表人刘宏，股东有刘宏、陈正伟;湖南大烎家餐饮文化有限公司于2018年5月4日成立，法定代表人刘宏，股东有刘宏、李铁庄；益阳朝阳大烎家餐饮服务有限公司于2018年7月4日成立，法定代表人李铁庄，股东有湖南大烎家餐饮文化有限公司、李铁庄、李经纬、徐丽萍、徐子墨、罗志红。（3）湖南大烎家餐饮文化有限公司营业执照、企业信用信息公示报告证明：湖南大烎家餐饮文化有限公司的类型、地址、经营范围、注册资本等信息，该公司地址、高级管理人、财务负责人、股东等发生过变更登记，现地址为益阳市高新区康富南路221号昌富城上城三楼。（4）合伙人协议书、收据证明：刘宏、刘宏亮以湖南大烎家实业有限公司为发起人组建湖南大烎家餐饮文化有限公司，与鲁鹏飞等人签订《合伙人协议书》，收取各集资参与人资金。（5）湖南大烎家餐饮文化有限公司相关制度，包括分店筹备处管理办法、选址标准、分店董事会监事会工作管理办法等。（6）湖南大烎家餐饮文化有限公司股东会决议、董事会会议记录证明：湖南大烎家餐饮文化有限公司多次召开股东会、董事会，刘宏、刘宏亮均参会并发表意见，对公司营销模式等事项作安排。（7）股东登记表证明：100名投资参与人的基本身份信息和联系方式。（8）股东及员工训练营培训方案、培训会报名表、签到表、讲课、培训照片证明：刘宏、刘宏亮组织股东及员工培训，宣讲投资模式等。（9）谅解书证明：刘宏、刘宏亮与部分集资参与人协商一致，李剑英等68名集资参与人对其表示谅解。（10）户籍资料证明：被告人刘宏、刘宏亮的基本身份信息。（11）到案经过证明:刘宏在接到办案民警电话通知后于2019年6月11日9时主动到案交代情况;刘宏亮因涉嫌非法吸收公众存款被益阳市公安局朝阳分局列为网上逃犯，2019年9月30日15时许，刘宏亮来到站前派出所，民警将其带至朝阳分局执法办案区接受调查。2.集资参与人的陈述（1）集资参与人龚某的陈述证明：她听朋友邢丽华介绍，交钱给大烎家餐饮文化公司就可以参与公司分红，带客人去吃饭还可以返利8％，并且说公司还会上市。2018年7月13日，她到了大烎家公司，刘宏通过多媒体屏幕给她介绍了公司的经营模式，宣称交纳股金可以分红和享受积分提成，且介绍新股东进来可以得到5％～10％的回扣。她签订了《合伙人协议书》，协议书约定了权利义务和分红，并承诺在一年后可以转让股份，两年后可以自愿退出股份，她交了2.48万元现金给刘宏。2018年8月，公司在山水华庭小区一楼租了一个门面，挂牌“大烎家”开始经营；2019年1月，公司以扩展的名义将门店搬到昌富城上城，转让了“筷乐邻里”餐厅继续营业。因为股东们经常带客人去吃饭，生意一直还挺好，直到2019年5月18日，刘宏突然在微信群里宣布关门破产，称刘宏亮到非洲做生意去了。到目前为止，她没有获得分红或返利。（2）集资参与人李某、于秀娟、孙灿辉、李连英、田铸宇等人的陈述内容与龚某的陈述内容基本一致，均陈述交纳了2.48万元，另外于秀娟提了1300元现金积分、田铸宇微信收到了2090元。3.益阳资元天台会计师事务所益资元天台会所审字（2019）第136号审计意见书，审计意见如下：（1）截至2019年5月31日，刘宏、刘宏亮先后以向湖南大烎家餐饮文化有限公司投资名义吸收资金共计256.94万元。（2）大烎家餐饮服务有限公司自2018年8月至2019年5月期间的现金流量情况:现金收入6501392.49元，其中投资人出资2569400.00元，营业收入3308690.20元，借款613700.00元，出纳垫款9602.29元；现金支出651099.78元，其中购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付现金2178959.25元，支付与经营活动有关的现金4329385.10元，付财务费用2650.43元。4.被告人刘宏、刘宏亮的供述与辩解：2018年3月，他们夫妻俩组织发起众筹创办大烎家餐饮公司，通过亲戚朋友寻找合伙服东。刘宏亮起草了一份《合伙人协议书》，该《合伙人协议书》约定了股东基本权利义务，缴纳2.48万元，占股0.3%，参与公司的流水分红，并承诺在签订一年后可以转让股份，两年后可以自愿退出股份等内容。他们于2018年4月25日成立湖南大烎家实业有限公司，刘宏担任法人代表，这个相当于总公司；2018年5月4日成立湖南大烎家餐饮文化有限公司；2018年7月4日成立益阳朝阳大烎家餐饮服务有限公司。这三个公司实际是一套经营管理班子，主要成员是刘宏、刘宏亮、李铁庄、张拥军，陈凤、刘俊良、周俊。刘宏作为董事长前期是管市场营销，刘宏亮作为总经理负责公司的日常事务，李铁庄是朝阳实体店的法人兼管财务，张拥军负责后期的市场营销，陈凤是会计，刘俊良负责办公室，周俊负责运营部。2018年6月24日召开第一次股东会议，参会的有50多个股东，选出了董事会成员李铁庄、罗志红、李经纬、徐丽萍等人，这5个人在工商登记为股东。他们通过发动筹备处负责人或股东自己身边人过来入股，放PPT讲解众筹营销模式、分红以及享受积分提成，介绍新股东进来的人可以得新入股金5％～10％的茶水分红费，并承诺开餐饮连锁店和公司上市，如果上市了股份就成了原始股。2018年8月，他们在山水华庭下面租了两间门面，大烎家朝阳店开业，公司主要是以餐饮服务为主，也要求股东可以拉人或喊人到店里来吃饭，还可以返积分消费。他们总共筹集了100人103股，收了255.44万元。这些资金90%是转至公司账户上，主要用于门店装修、转店和运营的开支费用。2019年3月份，他们在昌富城上城三楼转下“筷乐邻里”餐饮门店，用筹集的股金付了62.8万元给“筷乐邻里”的老板。后来因为开销很大，一直处于亏损状态，之后公司资金链断了，门店被供应商和房东锁了。朝阳店的发起人是李铁庄，城上城店的发起人是杨玉华。发起人的实际意义就是帮忙成立新店进行管理，实际店子的经营还是刘宏控制，刘宏亮主要是执行公司事务，包括组织人员开会和门店经营等事情。公司目前欠员工工资22.4万元，欠供应商货款和充值费60万元，欠杨玉华、李铁庄等个人借款60万元。本院认为，被告单位湖南大烎家餐饮文化有限公司违反国家金融管理法律规定，以投资入股的方式向社会不特定的多数人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪；被告人刘宏、刘宏亮作为被告单位的主管人员和直接责任人员，已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。案发后，被告人刘宏在接到公安机关电话通知后主动到案，如实供述犯罪事实，依法可认定为自首，可以从轻处罚。被告人刘宏、刘宏亮积极主动与集资参与人协商达成一致，取得了大多数集资参与人的谅解，可以酌情从轻处罚。关于被告人刘宏、刘宏亮提出企业众筹是投资人自愿的投资行为，公司已将投资风险明确告诉投资人，承诺的投资利润并没有虚高，合伙人分红按实际经营业绩提取，但最终经营失败，主观上没有违法犯罪的意识的辩解意见，经查，被告人刘宏、刘宏亮在未经国家金融部门依法批准的情况下，承诺在一定期限内以股权等方式还本付息、分红回报，通过口口相传的方式向社会公众吸收资金的行为符合非法吸收公众存款罪的非法性、公开性、利诱性、社会性的特征，依法应当追究刑事责任。故对上述辩解意见，本院不予采纳。关于被告人刘宏亮提出其不是被抓获归案的辩解意见，经查，被告人刘宏亮于2019年5月出逃国外，回国后积极联系集资参与人进行协商，并于2019年9月30日主动到派出所接受调查，如实交代了自己的犯罪事实，可以认定为自首。故对上述辩解意见，本院予以采纳。关于被告人刘宏亮的辩护人提出刘宏亮在本案中所起作用小，应认定为从犯的辩护意见，经查，被告人刘宏亮在组织发起、公司创立、向集资参与人宣讲经营模式等各环节均起了决定性作用，是湖南大烎家餐饮文化有限公司的实际管理人。该项辩护意见与本院查明的事实不符，本院不予采纳。对于被告人刘宏的辩护人提出的刘宏具有自首情节，已取得部分集资参与人的谅解，请求从轻处罚的辩护意见和被告人刘宏亮的辩护人提出的刘宏亮到案后如实供述自己的犯罪事实，请求从宽处罚的辩护意见，本院均予以采纳。根据被告人刘宏亮的犯罪情节和悔罪表现，结合社区矫正机构出具的评估意见，适用缓刑对其所居住社区无重大不良影响，可宣告缓刑。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第六十七条第一款，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款，第五十二条，第五十三条，第六十四条和《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下：一、被告单位湖南大烎家餐饮文化有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金二十万元（限于本判决生效后十日内缴纳）。二、被告人刘宏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金五万元。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即刑期自2019年6月11日起至2020年6月10日止；罚金限于本判决生效后十日内缴纳）。三、被告人刘宏亮犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金限于本判决生效后十日内缴纳）。四、责令被告单位湖南大烎家餐饮文化有限公司，被告人刘宏、刘宏亮继续退赔集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省益阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  陈立平人民陪审员  樊 宇人民陪审员  曹德辉二〇二〇年三月十二日法官助理刘菁书记员高楚附录：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。