沈阳市沈河区人民法院刑 事 判 决 书（2020）辽0103刑初71号公诉机关沈阳市沈河区人民检察院。被告人高海欣，男，1980年3月14日出生于河南省洛阳市，汉族，初中文化，系辽宁万汇投资管理有限公司实际控制人，住河南省洛阳市伊川县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年4月4日被刑事拘留，同年4月30日被依法逮捕。现羁押于沈阳市沈河区看守所。辩护人彭胜利，北京市德渊律师事务所律师。沈阳市沈河区人民检察院以沈河检公诉刑诉〔2020〕15号起诉书指控被告人高海欣犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月7日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。沈河区检察院指派检察员张晨宇出庭支持公诉。被告人高海欣及其辩护人彭胜利到庭参加诉讼，现已审理终结。公诉机关指控，被告人高海欣于2014年4月至11月实际控制辽宁万汇投资担保有限公司和辽宁万汇投资管理有限公司（以下简称“万汇公司”），以上述公司名义伙同翟某1（已判刑）、郭某（已判刑）、王某1（已判刑）、国某（已判刑）等人，通过发放宣传单、宣传册，以高额利息及赠送礼品为诱饵招揽客户，以一万元为一个投资单位，以三个月、六个月、十二个月为一个投资周期，月利率从1.2%-1.5%不等，向不特定社会公众吸收存款，经审计，2014年7月13日至11月22日期间，辽宁万汇投资管理有限公司吸收公众存款总计金额为18135410.00元，涉及188人，签订合同248份，其中：为河南洛阳壹陆捌捌实业有限公司吸收资金涉及122人（161人次），签订借款担保合同159份，金额为9810000.00元；为宁夏鑫磊金泰能源有限公司吸收资金涉及66人（95人次），签订委托投资管理合同89份，金额为8325410.00元。2014年7月13日至11月22日期间，辽宁万汇投资管理有限公司返还投资人本利金额为5590945.00元。上述事实，公诉机关提供了相关证据，公诉机关认为，被告人高海欣的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六的规定，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人高海欣辩称其只在2014年4月-2014年6月与杨某共同管理万汇公司，其负责万汇公司的运营及吸收存款，杨某管理资金的用途，杨某将资金投资到其自己的公司。高海欣任职期间吸收存款480余万元。2014年7月以后，翟某1受杨某的任命接手万汇公司，翟某1将480余万元给付高海欣。高海欣已经将钱款返还投资人。后高海欣个人取得160余万元，其余300余万元被杨某拿走。被告人高海欣的辩护人认为，公诉机关指控高海欣实际控制万汇公司的证据存疑，杨某有重大嫌疑，应予侦查，万汇公司吸收钱款的去向对本案的定罪量刑有重大影响，故公诉机关指控的证据不足，应判决高海欣无罪。经审理查明，被告人高海欣于2014年2月成立辽宁万汇投资担保有限公司，通过发放宣传单、宣传册，以高额利息及赠送礼品为诱饵招揽客户，以一万元为一个投资单位，以三个月、六个月、十二个月为一个投资周期，月利率从1.2%-1.5%不等，向不特定社会公众吸收存款。2014年7月，被告人高海欣将辽宁万汇投资担保有限公司的法定代表人更改为翟某1（已判决），并任命翟某1为总经理。翟某1负责公司运营，高海欣退居幕后，指使翟某1继续非法吸收公众存款。2014年8月20日，辽宁万汇投资担保有限公司更名为辽宁万汇投资管理有限公司，公司的经营方式不变。经审计，2014年7月13日至11月22日期间，辽宁万汇投资管理有限公司吸收公众存款总计金额为18135410.00元，涉及188人，签订合同248份，其中：为河南洛阳壹陆捌捌实业有限公司吸收资金涉及122人（161人次），签订借款担保合同159份，金额为9810000.00元；为宁夏鑫磊金泰能源有限公司吸收资金涉及66人（95人次），签订委托投资管理合同89份，金额为8325410.00元。2014年7月13日至11月22日期间，辽宁万汇投资管理有限公司返还投资人本利金额为5590945.00元。另查明，2016年3月，翟某1已经被沈河区人民法院以非法吸收公众存款罪判处有期徒刑七年，并处罚金人民币三十五万元。上述事实，有公诉机关及被告人向法庭提供的，并经法庭举证、质证的下列证据予以证实：1、受案登记表、案件来源、抓捕经过，证明2014年11月24日多名投资人向公安机关报案，万汇公司涉嫌非法吸收公众存款，后公安机关将被告人高海欣列为网上逃犯，2019年3月27日20时许，伊川县公安局将高海欣抓获。2、刑事判决书、翟某1、郭某、王某1非法吸收公众存款案卷宗，证明2016年3月，翟某1被沈河区人民法院以非法吸收公众存款罪判处有期徒刑七年，并处罚金人民币三十五万元。3、公安机关出具的情况说明，证明公安机关正在调取河南洛阳电动车厂银行流水，目前正在审计中。4、公安机关出具的情况说明，证明公安机关已调查，宁夏银川炼油厂没有工商注册信息。5、公安机关出具的情况说明，证明公安机关已经调取河南洛阳壹陆捌捌实业有限公司和河南洛阳万利磨料加工有限公司对公账户流水，目前正在审计中。6、高海欣工商银行卡交易明细，国某工商银行卡交易明细，高海欣工商银行卡交易明细，翟某1、王某1等人的银行交易明细复印件，证明公安机关未查到投资款去向。7、证人翟某1的证言，证明被告人高海欣非法吸收公众存款的事实。高海欣请我到万汇公司来的，因为我在河南干过小额贷款公司，懂得如何向社会上融资，高海欣说他在沈阳融资少，让我来帮忙。高海欣经营这段时间融资了500多万元，我接手后融资1800万元。高海欣经营期间的投资人没有向我要钱的，可能高海欣处理完了。我在公司挣基本工资和提点的钱，高海欣的舅哥胡哥给我付钱，有现金，有打在我工商银行卡里的。投资人刷POS机的是高海欣指定的账户，河南洛阳电动车厂和宁夏银川炼油厂的账户，收的现金由胡哥处理。2014年胡哥回河南老家，我向高海欣推荐的郭大彪接胡哥负责财务，郭大彪接财务后，现金我让郭大彪往高海欣指定的账户里存。杨某应该是和高海欣一起经营万汇公司的，高海欣给我介绍是万汇公司的董事长，我经营期间杨某没来过公司。高海欣是原来公司的法人，变更后他是实际操控吸收资金的人。我是替高海欣经营，高海欣让我当法定代表人，替高海欣完成两个项目。两张工商银行卡进的钱都是高海欣打进来的，用来给客户返款，员工开工资。高海欣没有把公司卖给我，也没有把奥迪A8汽车放在我手里，我姐姐说高海欣找到我姐说让我把整个事揽下来，把这辆奥迪汽车给我家，我家人没同意。8、证人赵某的证言，证明其将房屋出租给高海欣，高海欣至2014年9月仍实际控制辽宁万汇投资担保有限公司。2014年2月，有一个叫高海欣的人找到我，说想租下我沈阳市沈河区先农坛路30-6-1的门市开公司，我同意了，之后一个叫王某2的人与我签下了租房协议。2014年9月份的一天，高海欣给我打电话，说他们公司组织旅游，让我带朋友跟着一起去，我就自己去了。我去了河南洛阳，参观了壹陆捌捌实业公司和一个电动车厂。回来以后翟某1给我做了详细介绍，我投资了10万元。后来公司还不上钱了，11月份，翟某1向想跑，被我、洪某、张某3等人抓了回来，扭送到公安机关。9、证人胡某1、孟某、毛某、张某1、宋某、张某2的证言，证明上述证人系辽宁万汇投资管理有限公司业务员，证实公司通过发传单等方式宣传，向社会吸收资金，公司的人员组成、工资发放形式。10、证人胡某2的陈述，证明2014年5月到高海欣公司工作，听高海欣说POS机是杨某提供的，资金刷卡至洛阳的磨具厂；自己从来没有收过客户资金；不知道转让细节，听高海欣说公司卖了450万，在公司期间高海欣给我开固定工资，转让给翟某1后，翟某1没给我开过工资。11、证人国某、王某1、郭某的供述，证明三人在万汇公司任职，非法吸收公众存款的事实。12、翟某2的陈述，其是翟某1的姐姐，证明2014年翟某1被拘留后，高海欣找到翟某2，让其通过律师告诉翟某1把万汇投资的事全揽下来，把奥迪A8汽车给翟某1家，家人没有同意。13、被告人高海欣的供述，证实其成立辽宁万汇投资担保有限公司，亲自管理该公司至2014年6月，获利100万元。我在沈阳注册成立的万汇公司是杨某的哥哥杨远义提出的，杨某让我到沈阳看看，并给我拿2万元的费用，我就来沈阳了，我到沈阳呆了几天，杨远义就来沈阳了，我们一起开始研究找房子，最后在沈阳市沈河区1门租了房子，房租金可能在20-30万元，当时是我签订的租房协议，之后，开始装修公司、招人，我手里当时没有钱，钱都是杨某拿的。杨某当时说他在我们河南省宜阳有一家宜阳万利磨料加工有限公司需要资金，让我在沈阳给他们公司融资。我是总经理、法人，总负责。公司的经营模式是业务员到街上发传单，让人投资。投资基数是10000元起，有一个月的、两个月的、三个月的、半年的、一年的，给收益1.2%至1.5%不等。我实际是从2014年4月15日开业至2014年6月末，我经手的有460万元左右。除了收取少量现金外，投资人的钱都通过POS机打入杨某的河南省宜阳有一家宜阳万利磨料加工有限公司账户里了。钱吸进来付投资人1.2-1.5%的利息，放出去收月利息5份，赚利息差。经我手的合同金额460万元左右，2014年7月，杨某让翟某1接手公司，翟某1拿来460余万元接手公司，我把公司兑给翟某1，我还把一辆奥迪A8轿车抵给翟某1。我得到100万元左右。我以月利息5分放款给我们老乡王盛民31万元，王盛民现在在四川服刑，我以月利息4分放款给我老乡杜志伟30万元，剩下的40万元左右被我用在家里日常开销了。14、宁大司鉴[2014]53号司法鉴定意见书，证明2014年7月13日至11月22日期间，辽宁万汇投资管理有限公司吸收公众存款总金额为18135410.00元，涉及188人，签订合同248份，其中：（1）为河南洛阳壹陆捌捌实业有限公司吸收资金涉及122人（161人次），签订借款担保合同159份，金额为9810000.00元；（2）为宁夏鑫磊金泰能源有限公司吸收资金涉及66人（95人次），签订委托投资管理合同89份，金额为8325410.00元。2014年7月13日至11月22日期间，辽宁万汇投资管理有限公司支出金额为7918106.20元，其中：（1）返还投资人本利金额为5590945.00元；（2）其他支出2327161.20元。15、被告人提供的辽宁万汇投资担保有限公司收入及退款明细表、费用支出明细表、辽宁万汇日常现金流程表，证明在2014年4月-6月期间，高海欣吸收存款480余万元，均于2014年7、8月份向投资人退款。本院认为，被告人高海欣违反国家金融管理制度，向社会不特定公众吸收存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应依法承担刑事责任。公诉机关指控的罪名及犯罪事实成立，本院予以支持。关于辩护人提出的高海欣没有实际控制万汇公司的问题，经查，高海欣于2014年2月租赁房屋并注册成立万汇公司，并实际经营到2014年6月，后翟某1系受高海欣指示，担任万汇公司法定代表人，在翟某1任万汇公司法定代表人期间，高海欣控制吸收钱款的去向，向翟某1的账户打款，用于返还投资人利息及员工工资，且打电话让投资人赵某参观洛阳工厂、参与投资，上述事实有证人翟某1、赵某、翟某2的证言、高海欣的供述等证据证明，故可以确定被告人高海欣实际控制万汇公司，因此对辩护人的辩护意见不予支持。关于被告人高海欣非法吸收存款的数额，公诉机关只提供2014年7月13日至11月22日期间，万汇公司吸收公众存款的金额18135410.00元，在2014年4月至6月，即高海欣亲自经营期间，非法吸收存款的数额未予审计，高海欣提供的证据证实其在经营期间吸收了存款480余万元，故被告人高海欣非法吸收存款的数额高于18135410.00元。关于高海欣提出的翟某1出资400多万承兑的万汇公司的辩解，经查，高海欣提供的还款明细证明，其亲自经营期间投资人的还款时间均在2014年7月8月期间，即翟某1任职期间，与高海欣提出的在收到翟某1的400余万元后，已经将其经营期间的投资款全部偿还的辩解不符，且高海欣也无证据证明翟某1以何种方式给其400余万元，该辩解既无证据证明也与一般人的逻辑不符，故辩解不能成立，本院不予支持。其辩护人的其他辩护意见与事实不符，不予支持。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十三条、第六十四条的规定，判决如下：一、被告人高海欣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年六个月，并处罚金人民币四十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月27日起至2026年9月26日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。）二、责令被告人高海欣于本判决生效后十日内退赔非法所得人民币100万元。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内,通过本院或者直接向沈阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判员 蔡 云审判员 刘 勇审判员 黄 刚二〇二〇年三月十九日书记员 武鑫岐本判决所依照的相关法律规定《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。《中华人民共和国刑法》第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。《中华人民共和国刑法》第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。