湖北省鄂州市华容区人民法院刑 事 判 决 书（2016）鄂0703刑初162号公诉机关湖北省鄂州市华容区人民检察院。被告人王又堂（曾用名王佑堂），男，1962年1月30日出生，汉族，鄂州市人，初中文化，户籍所在地湖北省鄂州市华容区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年6月11日被湖北省鄂州市公安局华容区分局刑事拘留，同年7月11日被执行逮捕，同年9月26日被该局取保候审。2015年9月26日被华容区检察院取保候审，2016年3月19日被本院取保候审。辩护人姜学文、刘阳，湖北思普润律师事务所律师。鄂州市华容区人民检察院以华某起诉刑诉[2016]1号起诉书指控被告单位湖北子宏建材有限责任公司、被告人王又堂犯非法吸收公众存款罪一案，本院于2016年6月2日作出（2016）鄂0703刑初40号刑事判决，被告人王又堂对该判决不服提出上诉，鄂州市中级人民法院于2016年8月3日以原审判决认定事实不清发回重审。本院2016年11月10日重新立案后，鄂州市华容区人民检察院2016年11月30日以华某起诉刑追诉[2016]3号追加起诉决定书追加犯罪金额110万元；2007年3月1日又以华某公诉刑变诉[2017]1号变更起诉决定书将单位犯罪变更为个人犯罪。本院依法另行组成合议庭，分别于2016年12月22日、2017年3月20日适用普通程序公开开庭审理了本案。鄂州市华容区人民检察院检察员赵锡元、ＸＸ出庭支持公诉，被告人王又堂及辩护人姜学文、刘阳均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。公诉机关原审时以华某起诉刑诉[2016]1号起诉书指控：2012年11月至2013年10月期间，湖北子宏建材有限责任公司（以下简称湖北子宏公司）因资金周转困难，被告人王又堂作为该公司实际负责人，为筹集资金以高息回报为手段，向多人借款，共计人民币290万元，资金用于湖北子宏公司经营以及归还他人借款。公诉机关重审时以华某起诉刑追诉[2016]3号起诉决定书追加指控：2015年1月至4月，湖北子宏公司因资金周转困难，被告人王又堂在涉嫌非法吸收公众存款罪被取保候审期间，为筹集资金以高息回报为手段，二次向张某2借款合计人民币110万元，资金用于湖北子宏公司融资以及其他用途。公诉机关重审时再次以华某公诉刑变诉[2017]1号变更起诉决定书指控：被告单位湖北子宏建材有限责任公司、被告人王又堂变更为被告人王又堂，是个人犯罪而非单位犯罪；华某起诉刑诉[2016]1号起诉书、华某起诉刑追诉[2016]3号追加起诉决定书未被变更部分仍然具有法律效力。公诉机关为指控上述事实，向本院提供了相关书证、证人证言、被告人王又堂的供述及辩解等证据材料。具体证据如下：1、书证。人口信息表、抓获经过说明、鄂州市第一看守所病变变更强制措施意见书、谅解书（被害人余某、陈某、严某1、宋某、吕某、王某1）、借条及欠条、收条、取款凭证、银行转帐明细表一组、鄂州市中级人民法院(2003)鄂州法刑再终字第3号刑事判决书；2、证人证言。证人韩某、严某2、宋某、范某、于某、陈某、余某、严某1、汪某、王某1、吕某、张某2、尹某、李某、张某1、熊某、董某的证言。3，被告人王又堂的供述与辩解等。公诉机关认为，被告人王又堂非法吸收公众存款合计人民币400万元，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人王又堂辩称，本案定性属于单位犯罪而非个人犯罪。原审时对290万元的犯罪事实无异议，对后来追诉的110万元有异议，认为这笔事实不构成犯罪，属民间借贷。被告人王又堂在本次重审时向法庭提交了一份自己的借款用于单位湖北子宏建材有限责任公司的自记材料。被告人的辩护人辩称：1，公诉机关原审时起诉被告人王又堂构成非法吸收公众存款罪290万元的罪名无异议，但属于单位犯罪而非个人犯罪。2，公诉机关重审时追加被告人王又堂在取保候审期间非法吸收公众存款人民币110万元的指控不成立，这笔事实属于民间借贷关系。3，被告人王又堂具有下列从轻处罚情节：其归案后如实供述其犯罪事实，系坦白；庭审中自愿认罪；其积极向被害人退还赃款且取得部分被害人的谅解；借款用于湖北子宏公司的生产经营及归还他人借款，其主观恶性较小。综上，请求法院对其判处缓刑。公诉机关认为被告人王又堂提交的自记材料不符合证据的特征，对其真实性、关联性、合法性均不予认可。经审理查明，2012年11月至2015年1月期间，被告人王又堂以湖北子宏公司资金周转困难为由，以高息回报为手段，向多人借款，共计人民币400万元。所有借款均由其个人出具借条，所借资金没有进入公司财务账册的相关凭证，也没有资金用于公司经营的相关证据。其他股东表示对借款毫不知情。具体事实如下：1、2012年12月20日，被告人王又堂以湖北子宏公司经营需要资金周转为由，经韩某介绍向严某2借款人民币40万元，口头约定月息5分。后被告人王又堂归还本金人民币35万元，余款人民币5万元未还。2、2012年11月至2013年4月期间，被告人王又堂以湖北子宏公司经营需要资金周转为由，经韩某介绍分三次向余某借款共计人民币70万元，口头约定月息3分。后被告人王又堂归还本金人民币15万元，余款人民币55万元未还。3、2013年3月期间，被告人王又堂以湖北子宏公司经营需要资金周转为由，向宋某借款人民币50万元，口头约定月息6分，现已还清本金。4、2013年7月期间，被告人王又堂以湖北子宏公司经营需要资金周转为由，经韩某介绍分二次向陈某借款人民币40万元，口头约定月息3分。后被告人王又堂归还本金人民币5万元，余款人民币35万元未还。5、2013年7月期间，被告人王又堂以湖北子宏公司经营需要资金周转为由，经韩某介绍分三次向严某1借款共计人民币60万元，口头约定月息6分。后被告人王又堂归还本金人民币50万元，余款人民币10万元未还。6、2013年8月31日，被告人王又堂以湖北子宏公司经营需要资金周转为由，经宋某介绍向吕某借款人民币20万元，口头约定月息5分。此款在本案处于二审期间已归还。7、2013年10月19日，被告人王又堂以湖北子宏公司经营需要资金周转为由，经韩某、宋某介绍向王某1借款人民币10万元，口头约定月息5分。此款在本案处于二审期间已归还。8，2015年1月12日，被告人王又堂以月息2分向张某2借款合计人民币100万元，期限3个月，至今未归还本息。9，2015年4月30日，被告人王又堂再次以月息2分向张某2借款人民币10万元，至今未归还本息。2014年6月10日，公安机关在湖北武汉市洪山区楚雄大道1089号一出租屋内将被告人王又堂抓获归案，同年9月26日被取保候审至今。另查明，被告人王又堂有前科，曾被鄂州市中级人民法院再审生效判决判处有期徒刑五年，后被假释，2006年4月12日假释期满。上述事实，有如下经庭审质证、核实的证据予以证实：1、书证。（1）人口信息表、抓获经过说明、鄂州市第一看守所病变变更强制措施意见书，证实被告人王又堂的身份信息、抓捕经过及变更强制措施的缘由。（2）借条及欠条、收条、取款凭证、银行转帐明细表一组，证实被告人王又堂向社会上不特定人员非法吸收公众存款人民币400万元的事实；（3）余某、陈某、严某1、宋某、吕某、王某1等六被害人出具的谅解书，证实被告人王又堂案发后积极退赃的事实；（4）鄂州市中级人民法院(2003)鄂州法刑再终字第3号刑事判决书，证实被告人王又堂（曾用名王某2）有犯罪前科的事实。2、证人证言。（1）证人韩某、严某2、宋某、范某、于某、陈某、余某、严某1、汪某、王某1、吕某、张某2、尹某、李某等人的证言，证实被告人王又堂向社会上不特定人员非法吸收公众存款人民币400万元的过程、方法及手段；（2）张某1、熊某、董某的三份证言。证实被告人王又堂非法吸收资金的行为是个人行为而不是单位行为。3、被告人王又堂的供述与辩解等，证实被告人王又堂在公安机关对上述事实均作了相应的供述。本院认为，被告人王又堂以高息回报为诱饵向社会上不特定人员非法吸收公众存款人民币400万元，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的罪名成立。被告人王又堂归案后如实供述其犯罪事实，对原审指控的事实自愿认罪，系坦白，依法可以酌情从轻处罚。其退还部分赃款且取得部分被害人的谅解，可以酌情从轻处罚。被告人王又堂有犯罪前科，尚有部分赃款未退赔，未取得全部被害人的谅解，被告人的辩护人辩护对其判处缓刑的理由不充分，本院依法不予采纳，对其他部分辩护意见予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十二条、第六十四条、第六十七条第三款之规定，判决如下：一、被告人王又堂犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，扣减先行羁押3个月16日；所判罚金限于本判决生效后十日内缴纳。）二、责令被告人王又堂向被害人退赃合计人民币215万元（其中严华5万元、余民喜55万元、陈金波35万元、严院良10万元、张用杜110万元）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向湖北省鄂州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  魏早云审 判 员  吴祥梅人民陪审员  叶杏华二〇一七年五月八日书 记 员  廖兰荣