上海市徐汇区人民法院刑 事 判 决 书（2016）沪0104刑初1202号公诉机关上海市徐汇区人民检察院。被告人周某某，男，汉族，户籍地上海市普陀区，住上海市普陀区。辩护人史五大，上海市达辰律师事务所律师，系上海市徐汇区法律援助中心指派。辩护人陈骏，上海市达辰律师事务所律师，系上海市徐汇区法律援助中心指派。被告人时某，男，汉族，户籍地安徽省宿州市，住上海市徐汇区。辩护人余翔，上海市嘉华律师事务所律师，系上海市徐汇区法律援助中心指派。被告人龚某，男，汉族，户籍地上海市浦东新区，住上海市浦东新区。辩护人雷振清，上海金澄律师事务所律师，系上海市徐汇区法律援助中心指派。上海市徐汇区人民检察院以沪徐检金融刑诉(2016)59号起诉书指控被告人周某某、时某、龚某犯非法吸收公众存款罪，于2016年12月26日向本院提起公诉。本院于同年12月30日立案，依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。上海市徐汇区人民检察院指派代理检察员马某某出庭支持公诉。被告人周某某及其辩护人陈骏、被告人时某及其辩护人余翔、被告人龚某及其辩护人雷振清到庭参加诉讼。期间，根据法律规定，本案延期审理。现已审理终结。上海市徐汇区人民检察院指控：2014年起，上海申彤大大资产管理有限公司(简称大大公司)未经有关部门批准，通过下设的各级公司，向社会公开宣传“CTC全国大学生创业就业实战营投资基金”、“万象和受让债权协议”等理财产品，采用招揽有限合伙企业合伙人的方式，向投资人变相承诺5%至13%保本付息的高额回报。被告人周某某、龚某先后于2014年入职大大公司，被告人时某于2015年入职大大公司，后分别任大大公司徐汇区公司虹桥路分公司第一支公司、第五支公司、第三支公司总经理。三名被告人各自负责搭建支公司，并对下级业务团队进行管理和考核，安排下级业务团队向社会公开宣传上述理财产品，吸收客户资金。经司法审计，大大公司徐汇区公司自2015年8月14日至2015年12月16日，销售理财产品的金额共计人民币23,429万元(以下币种均同)、未兑付金额共计18,169万元。其中，被告人周某某参与的销售金额共计1,225万元、未兑付金额共计435万元；被告人时某参与的销售金额共计535万元、未兑付金额共计425万元；被告人龚某参与的销售金额共计1,402万元、未兑付金额共计332万元。2016年8月12日、15日，被告人周某某、时某、龚某经公安人员电话联系后先后主动投案，到案后如实供述上述事实。公诉机关认定上海申彤大大资产管理有限公司未经有关部门批准，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大；被告人周某某、时某、龚某系单位的其他直接责任人员，其行为均已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二款之规定，应当以非法吸收公众存款罪(单位犯罪)追究三名被告人各自的刑事责任。被告人周某某、时某、龚某犯罪后能自动投案，如实供述自己的罪行，根据《刑法》第六十七条第一款之规定，均系自首，可以从轻或者减轻处罚。提请依法审判。被告人周某某对起诉指控的犯罪事实及罪名无异议，但辩解其对非吸的违法性认识不足。辩护人提出周某某系自首，认罪悔罪态度较好，其近亲属也投资公司理财产品，建议对其从宽处理。被告人时某对起诉指控的犯罪事实及罪名无异议。辩护人提出时某对非吸犯罪的违法性认识不足，有自首情节，建议对其从宽处理。被告人龚某对起诉指控的犯罪事实及罪名无异议，但辩解其对非吸的违法性认识不足。辩护人提出本案系单位犯罪，龚某主观恶性较小，建议对其从宽处理。经本院审理查明的事实与公诉机关的指控一致。审理中，被告人时某退出违法所得4,000元。上述事实，有下列证据证实：1、证人贺某某、刘某某、汪某等人的证言及被告人时某、周某某、龚某的供述，证明被告人周某某、时某、龚某案发前分别任上海申彤大大资产管理有限公司徐汇区公司虹桥路分公司第一支公司、第三支公司、第五支公司总经理，实施或组织下级实施变相非法吸收公众存款的事实。2、上海复兴明方会计师事务所有限公司司法会计鉴定意见书，证明被告人周某某、龚某、时某非法吸收公众存款的数额及兑付情况。3、上海市公安局徐汇分局出具的受案登记表、到案经过，证明本案案发经过及被告人周某某、时某、龚某的到案情况。4、被告人时某、周某某、龚某的供述。上述证据，均经庭审查证，本院予以确认。本院认为，被告人周某某、时某、龚某身为申彤集团全资子公司大大公司徐汇区公司下属支公司的其他直接责任人员，变相非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，应予处罚。公诉机关指控成立。鉴于被告人周某某、时某、龚某犯罪后能自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，本院依法予以减轻处罚。根据被告人的犯罪事实、性质、退赃退赔等情节以及对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二款、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第一款、第二款、第三款、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人周某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月，缓刑一年，并处罚金人民币一万五千元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)二、被告人时某犯非法吸收公众存款罪，判处拘役六个月，缓刑六个月，并处罚金人民币一万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)三、被告人龚某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币一万六千元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)四、违法所得予以追缴。周某某、时某、龚某：在社区中，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  朱以珍人民陪审员  黄红梅人民陪审员  仇蕴雯二〇一七年五月二十七日书 记 员  万 瑾附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定后，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。