河南省汝南县人民法院刑 事 判 决 书（2016）豫1727刑初278号公诉机关河南省汝南县人民检察院。被告人段彦萍，女，1971年04月09日出生，汉族，初中文化，驻马店市金汇通投资咨询管理有限公司副总经理，住河南省驻马店市驿城区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2015年12月26日被汝南县公安局刑事拘留，2016年2月2日被逮捕。辩护人李红耀，河南同立律师事务所律师。被告人李妍，曾用名李春艳，女，1978年06月12日出生，汉族，中专文化，驻马店市金汇通投资咨询管理有限公司副总经理，住河南省驻马店市驿城区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2015年12月26日被汝南县公安局刑事拘留，2016年2月2日被逮捕。辩护人程松涛，河南成盛律师事务所律师。被告人曹红，女，1962年09月20日出生，汉族，小学文化，驻马店市金汇通投资咨询管理有限公司会计，住河南省正阳县。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2016年2月5日被汝南县公安局刑事拘留，同年3月11日被逮捕。辩护人范建军，河南同立律师事务所律师。被告人李华丽，女，1983年06月15日出生，汉族，大专文化，驻马店市金汇通投资咨询管理有限公司正阳县1部经理，住河南省正阳县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2016年4月15日被汝南县公安局监视居住，同年8月15日被本院取保候审。2017年5月27日被逮捕。被告人龙红，女，1970年10月15日出生，汉族，中专文化，驻马店市金汇通投资咨询管理有限公司驿城区客户经理，住河南省驻马店市驿城区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2016年4月11日被汝南县公安局刑事拘留，同年5月16日被逮捕。汝南县人民检察院以汝检刑刑诉[2016]260号起诉书指控被告人段彦萍、李妍、曹红、李华丽、龙红犯非法吸收公众存款罪,于2016年8月15日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。汝南县人民检察院指派检察员孙华惠、殷峰峰出庭支持公诉，集资参与者代表韦景兰、张录山、刘国民，被告人段彦萍及其辩护人李红耀、被告人李妍及其辩护人程松涛、被告人曹红及其辩护人范建军、被告人李华丽、龙红均到庭参加诉讼。审理期间，汝南县人民检察院建议对本案延期审理二次。本院予以准许，本案延期进行了审理。现已审理终结。汝南县人民检察院指控，2013年6月份，肖明（另案处理）成立驻马店市金汇通投资管理咨询有限公司，聘用孟练武（另案处理）为该公司总经理，聘用被告人段艳萍、李妍等人为该公司副总经理，聘用被告人曹红及姚欢欢（在逃）等人为该公司会计人员，并在驻马店市区、汝南县、确山县、正阳县、西平县、平舆县、新蔡县聘用县区经理，自2013年6月份至2015年1月份，以投资驻马店市人文艺术园服务有限公司开发公墓、汝南县鸿宇电动车制造有限公司建厂生产为由，以月息1.5%至3%不等，通过互相介绍的方式，在驻马店市区、汝南县、确山县、正阳县、西平县、平舆县、新蔡县向不特定公众融资现金，共融资1072795000元（含原存款到期继续转存金额333715000元）。被告人段彦萍系金汇通公司副总经理，并负责金汇通公司在确山县的融资业务。经驻马店市正泰会计师事务所有限公司司法会计鉴定意见书鉴定：确山县共吸收存款金额115，920，000（含原存款到期继续转存金额41520000）元钱，被告人段彦萍提成确山县的融资数额的0.1%，共计219540元钱。被告人李妍系金汇通公司副总经理，并负责金汇通公司在西平县和平舆县的融资业务。经驻马店市正泰会计师事务所有限公司司法会计鉴定意见书鉴定：平舆县共吸收存款金额83，160，000（含原存款到期继续转存金额29800000）元钱；西平县共吸收存款金额131，080，000（含原存款到期继续转存金额39710000）元钱。被告人李妍提成西平县和平舆县的融资数额的0.1%，共计411330元钱。被告人曹红系金汇通公司会计，并负责金汇通公司正阳县2部的融资业务。经驻马店市正泰会计师事务所有限公司司法会计鉴定意见书鉴定：正阳县2部共吸收存款金额46030000（含原存款到期继续转存金额15300000）元钱，被告人曹红提成正阳县的融资数额的0.1%，金额55235元钱。被告人李华丽系金汇通公司正阳县1部经理，负责金汇通公司正阳县1部的融资业务。经驻马店市正泰会计师事务所有限公司司法会计鉴定意见书鉴定：正阳县1部共吸收存款金额26635000（含原存款到期继续转存金额10230000元钱）。被告人龙红系金汇通公司驻马店市区经理，经龙红介绍，以驻马店市人文艺术园服务有限公司的名义向柯某1、刘某、吴某、柯某2、张某等人融资302万元。公诉机关就指控的事实提供的证据有被告人供述与辩解、证人证言、物证、书证、鉴定意见、视听资料等证据。公诉机关认为，被告人段彦萍、李妍、曹红、李华丽、龙红违反国家法律、金融管理法规的规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，建议依法判处。集资参与者代表意见：本案属于民间借贷而不是非法吸收公众存款，如果五被告人偿还欠款，情节轻微的不构成犯罪，建议对五被告人从轻处罚。被告人段彦萍对起诉书指控其犯非法吸收公众存款罪不持异议，辩解其也是受害者，未担任金汇通公司副总经理，公司安排其接待确山县区经理及内勤并提取确山县融资数额的0.1%用于接待费用，请求对其从轻处理。其辩护人的意见是：一、本案系单位犯罪。二、被告人段彦萍系从犯、初犯、偶犯，犯罪情节轻微并自愿认罪，应依法从轻、减轻处罚。被告人李妍对起诉书指控其犯非法吸收公众存款罪不持异议，辩解金汇通公司没有任命其为副总经理，公司指派其与西平、平舆两县的负责人联系，完成上传下达任务。公司将两县融资数额的0.1%共41万余元发给其用于县区来人的接待费和交通费。鉴定的融资数额1.4亿元与实际金额不符。请求对其从轻处理。其辩护人的意见是：对起诉书指控被告人李妍犯非法吸收公众存款罪不持异议，具有如下从轻或减轻处罚情节：一、被告人李妍系从犯。二、被告人李妍主动退赔非法所得20万元。三、被告人李妍系初犯、偶犯，认罪态度好。四、本案属于单位犯罪。被告人曹红对起诉书指控其犯非法吸收公众存款罪不持异议，辩解其未担任金汇通公司会计，请求对其从轻处罚。其辩护人的意见是：对起诉书指控被告人曹红犯非法吸收公众存款罪不持异议。一、被告人曹红不是金汇通公司的会计，也不是正阳县2部的高管。二、被告人曹红进入金汇通公司是为了自己的钱款不受损失，没有直接参与到非法吸收公众存款的活动中，系从犯。三、被告人曹红所得的佣金扣除工资后，其他钱款是否其本人存款利息存疑。四、被告人曹红到案后如实供述，社会危害小。建议对其合理量刑。被告人李华丽辩称其认罪，但非法吸收公众存款的数额应为743万元，其已退还客户70余万元，请求对其从轻处理。被告人龙红辩称其认罪，请求对其从轻处理。经审理查明：2013年，肖明（另案处理）成立驻马店市人文艺术园服务有限公司（以下简称“人文艺术园公司”，注册资本100万元，法定代表人肖明，经营范围：公墓及相关用品生产、销售等）及汝南鸿宇电动车制造有限公司（法定代表人肖明，注册资本500万元。2015年1月13日法定代表人变更为郭全民）。2013年6月，肖明成立驻马店市金汇通投资管理咨询有限公司（以下简称“金汇通公司”，注册资本300万元，法定代表人姚欢欢，经营范围：投资咨询、企业营销策划）。金汇通公司成立后，肖明聘用孟练武（另案处理）为该公司总经理，聘用被告人段艳萍、李妍等人为该公司副总经理，聘用姚欢欢（另案处理）等人为该公司会计人员，并在驻马店市区及汝南县、确山县、正阳县、西平县、平舆县聘用县区经理。金汇通公司在未经国家主管机关批准的情况下，以投资人文艺术园公司开发公墓及汝南鸿宇电动车制造有限公司建厂生产为由，以月息1.5%至3%不等的利率，通过亲戚、朋友互相介绍等方式，面向社会非法集资，向出借人出具《借款合同》及《借据》，并承诺在一定期限内还本付息。2013年6月30日至2014年12月31日，金汇通公司在驻马店市区、汝南县、确山县、正阳县、西平县、平舆县、新蔡县向不特定公众吸收资金。经驻马店市正泰会计师事务所有限公司出具的驻正泰司会字（2015）第16号司法会计鉴定意见书、补充鉴定意见书认定：金汇通公司非法吸收公众存款累计金额1，072，795，000元，原存款到期后继续转存金额333，715，000元。截止2014年12月31日，金汇通公司账面记录已兑付金额853，177，000元（含用公墓顶抵借款18，480，000元）。金汇通公司账面未兑付金额219，618，000元，减去未付款明细表中显示借款合同已用公墓顶抵但未入账金额18，342，000元，账面应余201，276，000元。金汇通公司提供的未付款明细表显示未付款金额182，727，642元。被告人段彦萍系金汇通公司副总经理，负责金汇通公司在确山县的融资业务，并对确山县吸收的公众存款数额按一定的比例获取提成。经驻马店市正泰会计师事务所有限公司出具鉴定意见及补充鉴定书：金汇通公司在确山县非法吸收公众存款累计金额为115920000元，原存款到期后继续转存金额41520000元。金汇通公司提供的未付款明细表显示确山县非法吸收的公众存款未兑付金额25620000元。2013年10月至2014年9月，被告人段彦萍按照0.1%融资数额比例获得融资提成219540元。被告人李妍系金汇通公司副总经理，负责金汇通公司在西平县和平舆县的融资业务，并对西平县和平舆县吸收的公众存款数额按一定的比例获取提成。经驻马店市正泰会计师事务所有限公司出具鉴定意见及补充鉴定书：金汇通公司在西平县非法吸收公众存款累计金额为131，080，000元，原存款到期后继续转存金额39710000元，金汇通公司提供的未付款明细表显示西平县非法吸收的公众存款未兑付金额41490000元；金汇通公司在平舆县非法吸收公众存款累计金额为83，160，000元，原存款到期后继续转存金额29800000元，金汇通公司提供的未付款明细表显示平舆县非法吸收的公众存款未兑付金额22920000元。2013年10月至2014年9月，被告人李妍按照0.1%融资数额比例获得融资提成411330元。2015年12月23日，被告人李妍亲属通过中国银行账户退还提成款200000元。被告人曹红系金汇通公司会计，负责金汇通公司在正阳县2部的融资业务，并对正阳县2部吸收的公众存款数额按一定的比例获取提成。经驻马店市正泰会计师事务所有限公司出具鉴定意见及补充鉴定书：金汇通公司在正阳县2部非法吸收公众存款累计金额为46030000元，原存款到期后继续转存金额15300000元，金汇通公司提供的未付款明细表显示正阳县2部非法吸收的公众存款未兑付金额6170000元。2014年4月至2014年9月，被告人曹红按照0.1%融资数额比例获得融资提成55235元。审理过程中，被告人曹红退还提成款30000元。被告人李华丽系金汇通公司正阳县1部经理，负责金汇通公司在正阳县1部的融资业务。经驻马店市正泰会计师事务所有限公司出具鉴定意见书及补充鉴定意见书鉴定：金汇通公司在正阳县1部吸收存款金额为26635000，原存款到期后继续转存金额10230000元，金汇通公司提供的未付款明细表显示正阳县1部非法吸收的公众存款未兑付金额4935000元。被告人龙红系金汇通公司驻马店市区经理，经龙红介绍，以人文艺术园公司的名义向柯某1、刘某、吴某、柯某2、张某等人融资302万元。金汇通公司非法吸收的资金主要用于投资人文艺术园公司、汝南鸿宇电动车制造有限公司、驻马店市海天置业有限公司泌阳县泰联国际广场项目（法定代表人：毛达峰）、驻马店市鑫发装饰工程有限公司坤金花园项目（邢广凯开发）、驻马店市天中山大道学府花府大厦第21层楼（苏勇南开发）、位于驻马店、北京、郑州、许昌等地浴足堂装修、房租以及支付借款本息、管理费用、购买办公设备及装修支出等。向外借出款901.2万元（毛达峰318万元、苏勇南300万元、杨忠理283.2万元）。案发后，公安机关依法对与金汇通公司非法集资相关的涉案资产进行查封。查封资产如下：1、汝南鸿宇电动车制造有限公司。依法查封该公司股权、国有土地使用证、该公司的两栋办公楼、一栋宿舍楼、四栋厂房及附属物。2、驻马店市人文艺术园服务有限公司。依法查封该公司股权（100万元）、公墓经营许可证及公墓土地（位于驻马店市驿城区胡庙乡吴楼村大竹园。尚未办理土地使用证）。3、驻马店市海天置业有限公司泌阳县泰联国际广场。依法查封该公司股权、泌阳泰联项目电影院及附属设施和地下商场。4、河南省天中浴足堂服务公司。依法查封该公司股权。5、驻马店市天中山大道学府大厦21楼。依法查封该楼房。6、驻马店市鑫发装饰工程有限公司坤金花园楼房一栋。7、对豫Ｑ×××××、豫Ａ×××××车辆的有关手续进行查封。上述事实，五被告人在开庭审理过程中均无异议，且有同案犯肖明、孟练武、姚欢欢的供述，证人柯某1、刘某、吴某、柯某2、张某的证言，接处警登记表、受案登记表、私营企业基本注册信息查询单、驻正泰司会字（2015）第16号司法会计鉴定意见书及附件吸收公众存款情况总表、未兑付款项明细表、费用支出明细表、固定资产支出明细表、低值易耗品支出明细表、驻正泰会司鉴字（2015）16号-补1司法会计补充鉴定意见书及附件金汇通公司吸收公众存款金额中原存款到期转存金额统计表、段彦萍、李妍、曹红在金汇通公司提成总表及明细、电子银行回单、工资统计表及收条、李妍退款汇款凭证、李华丽之子王若麟的出生医学证明、户籍证明、正阳县妇幼保健院住院病历、龙红工资统计表、工资收条、网上银行电子回单、收条、谅解书、储户借款合同、借据、还款计划书、被告人户籍证明、无违法犯罪记录证明、抓获证明、视听资料等证据证实，足以认定。本院认为，被告人段彦萍、李妍、曹红、李华丽、龙红违反国家金融管理法律规定，向社会不特定公众吸收存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人段彦萍、李妍、曹红、李华丽、龙红犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。关于集资参与者代表辩解本案属于民间借贷而不构成非法吸收公众存款罪的意见本院不予采纳。关于被告人段彦萍、李妍辩解未担任金汇通公司副总经理，被告人曹红及辩护人辩解其未担任金汇通公司会计的意见。经查，同案犯肖明、孟练武、曹红、李妍、李华丽在侦查阶段均证实三被告人在金汇通公司的职务，且三被告人根据金汇通公司安排获得相应区域的提成，故该辩解意见与本院查明事实不符，本院不予采纳。关于被告人段彦萍、李妍辩护人辩解本案系单位犯罪的意见。经查，金汇通公司系肖明为以非法吸收公众存款犯罪活动为主要业务而成立的公司，公司成立后，所有业务均为非法吸收客户存款，公司没有按其经营范围内的事项进行合法的经营活动。根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条的规定，个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。被告人段彦萍、李妍的犯罪行为符合该规定，应不以单位犯罪论处。故本院对该辩解意见不予采纳。关于被告人李妍、李华丽辩解鉴定意见中吸收存款数额与实际数额不符的意见。经查，金汇通公司在市、县区非法吸收公众存款的数额经驻马店市正泰会计师事务所有限公司出具的司法会计鉴定意见书、补充鉴定意见书予以证实，并附有鉴定人资质及签名、印章，证据来源形式合法，应予认定，故本院对该辩解意见不予采纳。被告人段彦萍接受金汇通公司的聘用，担任该公司副总经理，对该公司在确山县区非法吸收的公众存款提成获利，在共同犯罪中起次要作用，是从犯，应当减轻处罚。被告人李妍接受金汇通公司的聘用，担任该公司副总经理，对该公司在西平和平舆县区非法吸收的公众存款提成获利，在共同犯罪中起次要作用，是从犯，应当减轻处罚。被告人曹红接受金汇通公司的聘用，担任该公司会计，对该公司在正阳县区2部非法吸收的公众存款提成获利，在共同犯罪中起次要作用，是从犯，应当减轻处罚。被告人李华丽接受金汇通公司的聘用，担任该公司正阳县1部县区经理，在共同犯罪中起次要作用，是从犯，应当减轻处罚。被告人龙红接受金汇通公司的聘用，担任该公司驻马店市区经理，在共同犯罪中起次要作用，是从犯，应当减轻处罚。被告人段彦萍、李妍、曹红、李华丽、龙红到案后如实供述自己及同伙人的主要罪行，可以从轻处罚。案发后，被告人李妍、曹红退赔部分金汇通公司县区提成款，对被告人李妍、曹红可酌定从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第六十四条以及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条之规定，判决如下：一、被告人段彦萍犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币六万元。（罚金于判决生效后三十日内缴纳）（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年12月26日起至2018年03月25日止）。二、被告人李妍犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币六万元。（罚金于判决生效后三十日内缴纳）（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年12月26日起至2018年06月25日止）。三、被告人曹红犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币三万元。（罚金于判决生效后三十日内缴纳）（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年02月05日起至2017年08月04日止）。四、被告人李华丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币三万元。（罚金于判决生效后三十日内缴纳）（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年05月27日起至2018年11月26日止）。五、被告人龙红犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币三万元。（罚金于判决生效后三十日内缴纳）（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年4月11日起至2017年07月10日止）。六、涉案赃款、赃物责令退赔，违法所得予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河南省驻马店市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。审 判 长  林 俊审 判 员  左龙飞人民陪审员  司明露二〇一七年五月二十七日书 记 员  乔莎莎