辽宁省沈阳市和平区人民法院刑 事 判 决 书（2016）辽0102刑初950号公诉机关沈阳市和平区人民检察院。被告人李垚，女，1989年4月14日出生，汉族，大专文化，系辽宁乾东投资有限公司业务员，户籍所在地辽宁省丹东市东港市。因涉嫌犯集资诈骗罪于2016年1月11日被刑事拘留，于2016年2月4日被逮捕，于2016年12月21日被我院取保候审。辩护人王汉农、孙浩，辽宁卓政律师事务所律师。沈阳市和平区人民检察院以沈和检公诉刑诉（2016）950号起诉书指控被告人李垚犯集资诈骗罪，于2016年9月18日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。沈阳市和平区人民检察院指派检察员赵景宇、唐泽宇出庭支持公诉。被告人李垚及其辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。沈阳市和平区人民检察院指控：2014年4月至11月，被告人李垚在位于沈阳市和平区市府大路208号的辽宁乾东投资有限公司工作期间，伙同何永利（另案处理）等人，以该公司的名义在未经中国人民银行批准的情况下，以代投资者在河南省伊川县原发建筑工程有限公司进行投资为借口，以给付高额利息为诱饵，向社会不特定人员进行宣传，并以签订虚假的三方投资担保合同和委托书等形式，向社会公众进行集资诈骗活动。截止案发，被告人李垚直接及参与介绍投资金额合计人民币114万元，未返还金额为人民币114万元。2016年1月11日，被告人李垚经公安机关传唤到案。公诉机关认为，被告人李垚的行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，应以集资诈骗罪处罚。根据《中华人民共和国刑法》第二十五条一款之规定，被告人李垚系共同犯罪。公诉机关对上述事实，向法庭提供的证据有：被害人姜某、闫某等人的陈述，书证；辨认笔录；司法会计鉴定书；案件来源及抓捕经过；以及被告人李垚在公安机关的供述等证据予以佐证。被告人李垚及辩护人提出被告人没有非法占有财物的主观故意，不构成集资诈骗罪的辩护意见。经审理查明，2014年4月至11月，被告人李垚在位于沈阳市和平区市府大路208号的辽宁乾东投资有限公司工作期间，伙同何永利（另案处理）等人，以该公司的名义在未经中国人民银行批准的情况下，以代投资者在河南省伊川县原发建筑工程有限公司进行投资为由，能够回报高额利息且投资风险小，向社会不特定人员进行宣传，并以签订投资担保合同和委托书等形式，宣传社会公众向该公司投资。截止案发，被告人李垚直接及参与介绍投资金额合计人民币114万元，未返还金额为人民币114万元。2016年1月11日，被告人李垚经公安机关传唤到案。上述事实，有检察机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实：1、案件来源、抓捕经过，证实本案侦破过程及被告人李垚于2016年1月11日被电话传唤到案。2、被害人姜某、闫某、郑某等人的证言、辨认笔录，证实辽宁乾东公司公开散发宣传材料，业务员李垚介绍称乾东公司投资非常可靠，而且利率非常高，进而上述人员向辽宁乾东公司投资，佐证被告人李垚吸收存款114万元的事实。3、证人邱某的证言，证实我是辽宁乾东公司的业务员，公司法人是何永利，会计是刘芳，一组经理是梁之森，二组经理是李垚，下面业务员还有宋爱丽、姜峰等20余人。开始公司给我们培训，发宣传单，之后我们就按照培训的方法给老百姓讲解，并到公司门口及周边的商业和居民住宅区附近发放投资宣传单，我们接待客户时介绍我们公司投资收益高、资金雄厚、国家认可、执照齐全，如果客户同意投资，就到会计刘芳那里拿合同，填写投资者姓名，投资金额、时间、月利率等信息，之后带着投资者去财务室交钱或刷卡，我看到公司的POS机将钱刷到原发建筑有限公司的对公账号。我们公司投资的方式有三种，第一种是三个月为投资期，月利率1.1%；第二种是六个月为投资期，月利率1.15%；第三种是一年为投资期，月利率1.2%。业务员谁联系的投资者谁拿提成，是每个月投资额的万分之九。姜某的50万元是被告人李垚给我的，当时李垚说刚换的老板没有点业绩不好看，这50万元的业绩给我，但提成还是李垚的，所以这个50万元的投资款记在我名下了，但提成我都给李垚了。4、辽宁乾东投资管理有限公司投资管理合同复印件，证实姜某等人签订了投资管理合同，合同中出借人为姜某等人，借款人为原发建筑工程有限公司谷社伟，保证人为辽宁乾东投资有限公司。5、辽宁宁大会计司法鉴定所关于辽宁乾东投资有限公司涉嫌集资诈骗的会计司法鉴定意见书，证实本案乾东公司业务员吸收存款的情况，结合被告人李垚的供述，能够证实李垚吸收存款114万元的事实。6、被告人李垚的供述，证实我是辽宁乾东投资有限公司的工作人员，我在2014年4月经朋友介绍到公司上班的，该公司的法人开始是王瑞勇，2014年7月份左右开始变更为何永利，公司有二十人左右，前台是田玉娇和熊雪均，行政主管是姜艳晓，会计师刘芳，一组的经理叫梁之森，下面的业务员有徐迎、王雷等人；二组的经理是我，下面的业务员有邱某、姜峰、宋爱丽等人。辽宁乾东公司主要业务是为别的企业筹钱，然后把钱打到第三方合作的公司，投资收益再返给投资者。我公司将钱借给原发建筑工程公司。公司的业务主要开展是业务员到公司门口及周边的商业和居民住宅区附近发放投资宣传单，我们接待客户时介绍我们公司投资收益高、资金雄厚、国家认可、执照齐全，如果客户同意投资，就到会计刘芳处签订合同、交钱或刷卡，我们公司投资的方式有三种，第一种是三个月为投资期，月利率1.1%；第二种是六个月为投资期，月利率1.15%；第三种是一年为投资期，月利率1.2%。业务员谁联系的投资者谁拿提成，是每个月投资额的万分之九。我一共吸收金额114万元左右，如姜某投资80万元，其中有50万元存到了邱某名下，闫某投资20万元，信冰丽投资了2万元，郑某投资了10万元，李金树投资了1万元，闫洪发投资了1万元。我是底薪是2200，加上提成每个月3000到4000元工资。我们公司老板带我们去过原发建筑公司考察过，去了该公司的工地。关于辽宁乾东公司是否经过银监会或中国人民银行批准向老百姓吸收投资款我不清楚。7、国家企业信用信息公示系统查询，证实原发建筑公司在河南工商局登记，该公司存续并正常经营。8、辽宁乾东投资管理有限公司营业执照等内容，证实乾东公司的公司法人是何永利，公司经营范围是为中小企业提供担保与再担保业务，投资管理，投资咨询，房地产开发，销售、经济信息咨询，（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。9、人口信息表及电话查询记录，证实被告人李垚的自然情况和无前科。本院认为，被告人李垚违反国家金融管理法规，未经监督管理部门批准，以高息返点为诱饵，向社会公众非法吸收存款，数额巨大，扰乱金融管理秩序，其行为已经构成非法吸收公众存款罪。关于公诉机关对被告人李垚构成集资诈骗罪的指控，以及被告人李垚及其辩护人对行为性质的辩解和辩护意见。经查，卷中现有证人邱某的证言，被告人李垚的供述能够证实被告人李垚是乾东公司业务员，每月从乾东公司领取工资，其主要工作是向社会公众发放传单，宣讲乾东公司具担保能力、投资项目可靠等内容，以此吸引投资者向乾东公司进行投资，但乾东公司吸收的投资款项直接由乾东公司会计接收或转至乾东公司指定账号，被告人李垚本人从未实际占有和支配过投资款，现公诉机关未能提供证据证实被告人李垚主观上具有非法占有集资款的故意，故公诉机关对被告人李垚构成集资诈骗罪的指控证据不足，应予变更，被告人的行为符合非法吸收公众存款的犯罪构成，故对于被告人李垚指控的罪名应认定为非法吸收公众存款罪。在共同犯罪中，被告人李垚起辅助作用，系从犯，对于被告人李垚应依法减轻处罚。被告人李垚到案后如实供述犯罪事实，系坦白，可依法从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条一款、第六十七条三款、第二十五条一款、第二十六条一款、第二十七条、第六十一条、第六十四条、第五十三条、第七十二条一款之规定，判决如下：一、被告人李垚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二万元，依法上缴国库。（罚金未缴纳）（缓刑考验期从判决确定之日起计算）二、已追缴及继续追缴的涉案财物，由公安机关依法处理。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省沈阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  薛思林人民陪审员  赵霁虹人民陪审员  李 哲二〇一七年五月十九日书 记 员  张 莹