江苏省扬州市中级人民法院刑 事 裁 定 书(2017)苏10刑终69号原公诉机关扬州经济技术开发区人民检察院。上诉人（原审被告人）宋彪，男，1958年9月20日出生于江苏省扬州市，苗族，高中文化，吉林乡绅农业科技开发有限公司扬州分公司负责人。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2016年3月24日被扬州市公安局开发区分局刑事拘留，同年4月29日，被扬州经济技术开发区人民检察院批准逮捕，当日由该局执行逮捕。辩护人徐世祥，江苏江淮盛律师事务所律师。辩护人杨千忠，江苏擎天柱律师事务所律师。上诉人（原审被告人）孟祥石，男，1968年2月3日出生于吉林省吉林市，汉族，初中文化，上海银昌投资发展有限公司法人代表、上海银昌投资发展有限公司扬州分公司负责人。曾因犯非法吸收公众存款罪于2015年12月31日被浙江省临安市人民法院判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币40000元，2016年12月8日被浙江省临安市人民法院再审改判为有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年5月11日被扬州市公安局开发区分局刑事拘留，同年6月15日被扬州经济技术开发区人民检察院批准逮捕，当日由该局执行逮捕。辩护人陈长军，吉林冠霖律师事务所律师。扬州经济技术开发区人民法院审理扬州经济技术开发区人民检察院指控原审被告人宋彪非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪，原审被告人孟祥石非法吸收公众存款罪一案，于2017年1月18日作出(2016)苏1091刑初212号刑事判决。原审被告人宋彪、孟祥石不服，提出上诉。本院受理该案后，于2017年4月7日公开开庭审理了本案。江苏省扬州市人民检察院代理检察员顾广绪出庭履行职务，上诉人宋彪及其辩护人徐世祥、杨千忠，上诉人孟祥石及其辩护人陈长军到庭参加诉讼。在本院审理期间，扬州市人民检察院于2017年5月2日建议对该案延期审理。现已审理终结。原审法院判决认定：（一）非法吸收公众存款罪2012年11月，被告人孟祥石伙同他人先后成立吉林祥盛农业科技开发有限公司、上海银昌投资发展有限公司，对外宣传土地承包，吸收客户投资款。2014年4月至2015年11月15日间，被告人孟祥石与被告人宋彪在扬州地区注册成立上海银昌投资发展有限公司扬州分公司，由孟祥石任该公司法定代表人，宋彪负责经营管理，对外以土地承包流转项目并代为管理的名义进行非法集资，以承诺每投资1万元承包1亩土地为1单，按具体的投资金额可分别获得18%，21%和24%的年利率的方式为诱饵向社会积极，广泛进行宣传，先后向被害人谢某1等60余名社会不特定对象，非法吸收公众存款人民币770万元。其中，被告人孟祥石涉案人民币179万元，被告人宋彪涉案人民币770万元。（二）集资诈骗罪2015年11月15日至2016年3月23日间，被告人宋彪以非法占有为目的，以高额回报为诱饵，在扬州地区注册成立吉林乡绅农业科技开发有限公司扬州分公司，宋彪负责经营管理，其虚构集资金用途，对外以吉林乡绅农业科技开发有限公司的名义开展借款、签订认购股权协议书、农产品经营项目进行非法集资，以承诺投资不同的经营项目，可获得不同的高额回报率的方式为诱饵向社会积极、广泛的进行宣传，骗取客户信任，先后骗取社会不特定对象郭某1等130余名的投资款共计人民币998万元，所得款项大部分被其用于给付其余投资者的本金、利息，实际未用于相关投资，至案发仍有770万余元未能归还。案发后，公安机关冻结宋彪尾号2174银行账户内人民币1271619.58元、尾号7612银行账户内人民币1367956.74元、尾号0183银行账户内人民币36586.88元；冻结孟祥石尾号1601建行卡内人民币136437.83元；冻结陈某1尾号6418农行卡内人民币14942.5元；冻结胡某1尾号9372农行卡内人民币122856.44元、尾号6379农行卡内人民币9295.15元；冻结郭岩峰尾号5469农行卡内人民币4000695.87元；冻结朱长河尾号2869农行卡内人民币1975.35元和1002396.82元；冻结刘林珍尾号0975账户人民币23790.21元、尾号5772账户内人民币39352.36元；冻结刘月林尾号1576账户内人民币8056.09元；冻结臧运杰尾号7541账户内人民币402962.72元。案发后，被告人宋彪、孟祥石均如实供述了犯罪事实。以上事实，有经庭审举证、质证，并经法院予以确认的下列证据证实：1.书证（1）发破案情况说明、抓捕经过，证明被告人宋彪、孟祥石非法吸收公众存款、宋彪集资诈骗案，由扬州市公安局开发区分局在对吉林乡绅农业科技开发有限公司扬州分公司进行三查登记中，发现该公司有进行理财产品销售，但无法说明投资款的去向，民警将被告人宋彪传唤至公安机关接受询问，当日立案，将宋彪抓获，被告人孟祥石于2016年5月11日被吉林经济技术开发区公安分局九站派出所民警抓获归案。（2）刑事判决书，证实被告人孟祥石的前科情况。（3）合同及银行流水，证实非法集资的行为及打款明细。（4）销售业务汇总表，证实银昌公司和乡绅公司的销售详细报表。（5）工商登记注册表，证实上海银昌投资发展有限公司和吉林乡绅农业科技开发有限公司的工商登记情况，及两公司经营范围不包括对外吸收资金。2.证人证言（1）证人卜某的证言，证实宋彪所开公司由上海银昌投资发展有限公司变更为吉林乡绅农业科技开发有限公司扬州分公司，公司日常事务都是宋彪负责，证实公司对外经营的理财产品的种类、内容及利息等情况。（2）证人胡某1的证言，证实其是吉林乡绅扬州分公司的会计，吉林乡绅扬州分公司的上级公司是吉林乡绅农业科技开发有限公司，法人代表是金东旭，吉林乡绅公司向客户销售公司的股权和农副产品的推广，前者公司答应2年之内上市，上不了按投资的10%年利息支付给投资者，后者在一年以内可以得到100%的利息。收入直接交给宋彪，刷卡就刷一个叫“财物1”的POS机，2015年11月份左右合同就不寄到吉林乡绅了。分红是由吉林乡绅的会计张士月把理财的分红打给其的农行卡，其再把钱打给客户，还有宋彪把农产品的分红打给其的农行卡和工行卡，其再把钱打给客户。（3）证人陈某1的证言，证实吉林乡绅农业科技开发有限公司是一家做农业开发的公司，是利用开发盐碱地来种植农产品来盈利的，公司的法人代表是金东旭，董事长是金洪瑞，吉林乡绅农业科技开发有限公司在江苏南京、扬州、浙江嘉兴都有相应的分公司。金洪瑞是吉林乡绅农业开发有限公司的董事长，之前他也来过扬州，他当时来扬州的时候是参加吉林乡绅农业开发有限公司扬州分公司一个推荐酒会的，他是作为公司的领导来帮助扬州分公司来宣传的，吉林乡绅农业开发有限公司扬州分公司的前身是上海银昌投资发展有限公司扬州分公司，之前公司一直挂的是上海银昌投资发展有限公司扬州分公司的牌子，后金洪瑞重新注册了家吉林乡绅农业开发有限公司，2015下半年的时候，扬州分公司挂上了吉林乡绅农业开发有限公司扬州分公司的牌子，其实这两家分公司的人员都是一样的，其实就是一家公司，而且开展的都是一样的业务。吉林乡绅农业开发有限公司扬州分公司一共销售的理财产品有3种，分别是（1）借款合同的形式；具体内容为扬州分公司以借款人吉林乡绅农业科技发展有限公司的名义向乙方（投资者）宣传借款人为更好地开发、改造、利用盐碱地，生产、加工优质农产品等经营活动，现因流动资金短缺借款，并让投资者签订借款合同。借款期限一年，投资年收益率分别为：投资1万元-4万元，年收益率为18%；投资5万元至9万元，年收益率为21%；投资10万元以上，年收益率为24%；（2）签订认购协议书的形式；具体内容为扬州分公司主要以吉林乡绅农业科技发展有限公司的名义向扬州地区客户进行宣传，称吉林乡绅农业科技发展有限公司现已经在上海股权托管交易中心挂牌，企业简称乡绅农业，企业代码：208954。“乡绅农业”预计在未来的2年挂牌全国中小企业股份转让系统（俗称新三板）或者在上海证劵交易所、深圳交易所上市。让扬州客户购买吉林乡绅农业科技发展有限公司的原始股票，每股1元人民币，5万份额（股）起投；期间两年，年收益率为10%；如两年内未上市，退还本金和利息；2016年，认购原始股，投资金额高于20万元，每股为1元人民币，分红400元（扣除网络维护手续费5%，即20元人民币）投资一万人民币的客户每周收益为人民币380元。扬州分公司有时也会在公司内和扬州美盛茉莉酒店里做一些酒会之类的活动，让一些新老客户来参加，在活动时，向客户宣传。做业务的人把客户做成签单后，到财务室会计胡某1那去交钱，大部分客户会用自己的银行卡通过POS机刷卡来交钱，还有一部分客户也会直接用现金来交费。客户的返利一般都是按月和周来计算，到期后，都会由会计胡某1去通过网银转账到客户的中国农业银行银行卡上，胡某1会登陆吉林乡绅农业科技开发有限公司的网页（网址是www.jlxsncp.com）上根据之前登记的客户相关银行卡资料等信息直接把返利打到客户的银行卡上去。（4）证人蔡某1的证言，证实其是吉林乡绅公司的业务员，同时证实吉林乡绅公司的理财产品的种类及内容，其自己投资了22万元，拿了利息总计37836.1元，（5）证人黄某1的证言，证实其是吉林乡绅公司的业务员，同时证实吉林乡绅公司的理财产品的种类及内容。（6）证人陶某1的证言，证实其是吉林乡绅公司的业务员，同时证实吉林乡绅公司的理财产品的种类及内容。（7）证人杨某1的证言，证实其是吉林乡绅公司的业务员，证实吉林乡绅公司的理财产品的种类及内容。（8）证人刘某1的证言，证实其是吉林乡绅公司的业务员，证实吉林乡绅公司的理财产品的种类及内容。（9）证人刘某2的证言，证实其是吉林乡绅公司的业务员，证实吉林乡绅公司的理财产品的种类及内容，其自己投资了135000元，拿了利息总计43432元，（10）证人顾某1的证言，证实其是吉林乡绅公司的业务员，证实吉林乡绅公司的理财产品的种类及内容，其自己投资了135000元，拿了利息总计43432元，（11）证人王某1的证言，证实2014年4月，其经朋友陈敏介绍去了上海银昌投资发展有限公司，后来其就在上海银昌投资发展有限公司内投资了1万购买的土地承包流转的理财，公司每个月分红200元，还有10斤大米。其投资之后也经常参加上海银昌投资发展有限公司在上海举办的招商会，同时还是认识当时公司的总经理洪康家，洪康家就介绍其来上海银昌投资发展有限公司里面，一个月工资3000元，还介绍了上海银昌投资发展有限公司的老板孟祥石给其认识。2014年9月其就去了上海银昌投资发展有限公司里面上班。2014年11月左右，孟祥石在上海公司和其他地区分公司负责人开会的时候，就口头任命其为市场总监。孟祥石作为公司的法人代表、董事长，以及后来他自己负责公司之后，首先在财务管理方面他曾经要求要健全财务制度，要求各地区分公司在三天之内将吸收的投资款汇到上海银昌投资发展有限公司指定的个人账户内；后来孟祥石还对各分公司内的员工工资进行调整，原先各分公司内的员工工资都是由上海银昌投资发展有限公司按照业务员每月完成的业绩进行发放工资和提成，之后调整为以各分公司为一个单位，各分公司每月上报自己分公司完成的业绩，上海银昌投资发展有限公司根据各分公司完成的业绩任务，按吸收金额的15%支付给各分公司负责人，各分公司负责人和分公司业务员的工资都由分公司负责人自行决定，上海银昌投资发展有限公司不再一一支付工资，包括各分公司负责人的工资。在公司管理方面，孟祥石要求申引尖、王笑然还有前台接待来公司内上班，孟祥石要求其去哪个分公司处理问题其就要去处理，但是其不负责也不参与各分公司的市场业务，各分公司的市场业务都是由各分公司的负责人直接负责。各分公司负责人有事都是向申引尖汇报，由申引尖汇报给孟祥石，财务由各分公司直接向王笑然汇报。各分公司的市场业务具体如何开展由各分公司负责人具体负责。上海银昌投资发展有限公司不具体负责各分公司的市场业务，但是孟祥石要求各分公司每月要上报销售报表，将签订的合同寄到上海银昌投资发展有限公司内。上海银昌投资发展有限公司对各地区分公司的管理主要是财务，要求各地区分公司在三天之内将吸收的投资款汇到公司指定的个人账户内，最先是汇到孟祥石自己的个人银行卡账户内的，孟祥石被抓之后，财务王笑然就通知各分公司不要将钱汇到孟祥石账户内，具体汇到哪个账户其不清楚，后来知道的一个账户就是叫“张志国”的。各地区分公司如何开展业务吸收投资款，各分公司内的人员招聘等日常经营活动都由各分公司负责人具体负责管理。上海银昌投资发展有限公司经营土地承包流转的经营项目，当时给投资的客户的分红是每个月200元，10斤大米，这样测算投资一万元年利率是24%；到了2015年9，10月左右，各分公司经理认为年利率太高，有压力，害怕公司以后承受不了，所以之后给客户投资的分红就改变了，变成了年利率为18%，21%，24%。当时各分公司的业务员就是向不特定的客户进行宣传投资认购土地，让客户出资认购土地，每亩土地认购价为10000元人民币，如果客户同意认购，各分公司的业务员就会带客户去当地的分公司进行投资，同时以上海银昌投资发展有限公司的名义和客户签订一份土地承包合同；但是投资的客户认购的土地都是在吉林省大安市龙沼镇八方村，各地区的客户投资钱之后肯定是不可能自己去吉林进行土地种植和管理，那么客户就会委托上海银昌投资发展有限公司进行经营，同时客户与上海银昌投资发展有限公司再签订一份委托合同。客户在分公司投资之后，投资款都是由分公司汇给上海银昌投资发展有限公司，上海银昌投资发展有限公司在收到客户的投资款之后，根据分公司寄来的合同进行核对，然后就由上海银昌投资发展有限公司的财务王笑然在客户投资后第一月通过网银进行分红。各地区的投资客户可以在分公司里面通过公司POS机刷卡，将投资款刷到孟祥石的个人账户上面，或者直接交现金给分公司的财务，由财务统一交给分公司的负责人，由负责人汇给孟祥石的个人账户上面。但是孟祥石被抓之后，各分公司之前使用的POS机都不再使用了，由上海银昌投资发展有限公司重新办理POS机给各分公司，之后客户的投资款也不再汇到孟祥石的个人账户上面了，但是客户的投资款还是可以通过POS机刷卡，或交现金给分公司财务，再统一汇到王笑然指定的其他个人账户上面。在南京分公司开会的时候，当时各地区分公司负责人知道孟祥石被抓的事情之后，大家都比较害怕，大家都在商量怎么办，是继续经营土地承包流转的项目，还是不再经营。如果不再经营，害怕各地区投资的老百姓会因为拿不到本金而闹事，一闹事之后大家都会被抓，所以就只有继续做土地承包流转的项目，在外继续吸引新的投资客户的投资款，用于给老客户分红和退本金，这样客户就不会闹事，大家也不会被抓。虽然大家都同意继续做，但是各分公司吸收的投资款具体交给谁，大家都没有决定好。之后各分公司的投资款还是汇到之前张志国的个人账户内。大概是在2015年8月左右，孟祥石从浙江被放回来，当时一起在吉林开会时，孟祥石带大家认识了金洪瑞，并参观了金洪瑞的大米加工工厂。孟祥石说以后是和金洪瑞的公司合作，具体他们之间怎么合作我就不清楚了。合作之后，各地分公司还在经营土地承包流转的经营项目，但是合同名称改变了，变成了借款合同，这个项目和之前的土地承包流转项目的内容是一样的。借款合同的具体内容是由一个投资客户找的律师制定的，其实经营项目的本质还是和土地承包流转一样，借款合同里面的具体内容我记不清楚了，但是封面是乡绅农业，落款是吉林乡绅农业科技开发有限公司，里面盖的公章也是吉林乡绅农业科技开发有限公司，法人代表盖的是金东旭；认购协议书的具体内容是由一个律师吕飞制定的，封面内容是乡绅农业，吉林乡绅农业开发集团，里面盖的公章也是吉林乡绅农业科技开发有限公司，法人代表盖的是金东旭，具体内容不清楚，但是股权代码208945。这两份合同内容的模板各分公司都有，但是借款合同印刷是由王笑然负责的，到了经营认购股权项目的时候，王笑然就离开上海银昌投资发展有限公司了，合作之后，各分公司在外吸收的投资款还是汇给财务王笑然，还是汇到张志国的账户上面。到了2015年11月之后，各分公司的在外吸收的投资款具体汇给谁我就不清楚了。3.被害人郭某1、孙某1、赵某1、王某2、李某1、韦某、王某3、陆某1、鞠某、蔡某1、刘某3、乔某、陈某2、陶某1、黄某2、刘某1、杨某1、孟某、顾某1、朱某1、朱某2斌、朱某2林、朱某2扣、周某1、谢某1、王某4、蔡某2、王某5、朱某3、稽秀红、朱某2顺、汤某、徐某1、潘某、柏某1、柏某2、殷某、胡某2、柏某3、周某2、陆某2、吕某、徐某2、刘某4、谈某、周某3、周某4、周某5、周某6、李某2、王某6、许某1、王某7、刘某5、沈某1、沈某2、周某7、卢某、赵某2、王某8、管某、邓某、吴某1、赵某3、付某、钱某、刘某6、许某2、许某3、江某1、刘某7、江某2、俞某1、洪某、王某9、佴立军、曹某、王某10、严某、井某、程某、吴某2、陈某3、展某、赵某4、支某、杨某2、孙某2、彭某、胡某3、桂某、方某、俞某2、夏某1、赵某5、张某1、赵某6、杨某3、刘某8、王某1徐某3、王某12、张某2、蒋某、张某3、刘某9、谢某2、刘某2、姜某、许某4、李某3、刘某1李某4、周某8、李某5、李某6、陶某2、刘某11、徐某4、张某4、夏某2、吴某3、赵某7、崔某、孙某3、唐某1、陈某4、王某13、卞某1、卞某2、金某1、黄某3、裴某、张某5、郭某2、杜某、丁某、常某、赵某8、季某、童某、卞某3、蔡某3、赵某9、顾某2、王某14、金某2、唐某2、庄某等人的陈述，证实其等人参与涉案的土地流转承包项目、农产品经营项目、股权认购、借款投资，并投入相应资金、获得相应报酬的具体经过情况。4.被告人的供述与辩解（1）被告人宋彪的供述和辩解，证实上海银昌投资发展有限公司扬州分公司在2014年4月开始运营，其作为上海银昌投资发展有限公司扬州分公司总经理，以上海银昌投资发展有限公司的名义向客户宣传公司的土地承包流转并委托其公司进行经营管理，土地承包流转经营项目的具体内容是：投资客户最低投资现金1万元人民币，认购1亩土地，认购的是吉林祥盛农业科技开发有限公司在吉林当地承包的土地，吉林祥盛农业科技开发有限公司对土地承包期限是30年。投资客户在投资1万元认购土地1亩后，投资客户不可能自己去吉林当地对认购的土地进行实际经营和管理，那么客户就会委托上海银昌投资发展有限公司经营管理投资客户所认购的土地，并且上海银昌投资发展有限公司会按照投资客户投资的具体金额进行分红，客户的投资期限是一年。投资1万元至4万元，年投资收益率为18%；投资5万元至9万元，年投资收益率为21%；投资10万以上，年投资收益率为24%。客户的投资收益率是由上海银昌投资发展有限公司孟祥石具体制定的。客户对土地进行投资后，扬州分公司会收取客户投资款，通过公司财务的POS机汇给上海银昌投资发展有限公司的董事长孟祥石的银行卡上面，上海银昌投资发展有限公司会按照客户当初投资的金额，每月给扬州地区的客户进行分红，客户的投资期限是一年，年利率也是按照客户的投资金额进行区分的，最低年利率为18%，最高为24%。扬州分公司吸收的2000万元左右的存款都汇给了上海银昌投资发展有限公司，实际上都给了孟祥石。孟祥石拿到这些钱之后，没有按照和客户签订的委托合同进行实际投资。但是到了2014年年底左右，其听说孟祥石被浙江临安的警察抓了，当时扬州分公司在扬州地区吸收的客户存款就没有汇给上海总公司，这些钱都放在其个人银行卡上，其和上海银昌投资发展有限公司的副总，一个姓马的人进行联系，他说孟祥石被抓和上海银昌投资发展有限公司没有关系，其才继续往上海总公司汇客户投资的钱，但是当时的钱是汇到了一个户名叫张志国的账户上面了，张志国的账户也是由上海银昌投资发展有限公司的财务总监王笑然提供的。同时上海总公司每个月还是继续给扬州地区的客户进行分红，扬州分公司也同样继续宣传土地流转的项目。直到2015年11月15日，其将扬州地区客户大概有30万元的投资金汇给孟祥石，但是实际汇到账户名称是一个姓的亢的账户上，这个账户也是王笑然提供的。但是之后上海银昌投资发展有限公司就不再给扬州地区的客户进行分红和退本金，当时扬州客户就催扬州分公司分红和退钱，也没有办法联系到孟祥石，而扬州分公司也没有钱，为了给客户还钱，其还是继续以上海银昌投资有限公司的名义在外吸收存款，目的就是为了给之前的老客户进行分红，后来吸收的存款都没有用于实际的经营投资。直到了2015年11月15日左右，上海银昌投资发展有限公司不给扬州地区的客户分红了，扬州分公司收取客户投资款之后也不再给上海银昌投资发展有限公司了，之后的投资款都在其中国农业银行卡上面，卡的尾号是7612，在2015年9月、10月左右，孟祥石就介绍其认识了吉林乡绅农业科技开发有限公司的董事长金洪瑞，金洪瑞在吉林种植甜高粱需要资金，他看中扬州分公司找客户投资土地，吸收资金的方式，能够帮他找钱进行投资，所以金洪瑞愿意和其进行合作。同时扬州分公司更名吉林乡绅农业科技开发有限公司扬州分公司，其是扬州分公司的负责人，从那个时候开始其就和金洪瑞进行合作。以吉林乡绅农业科技开发有限公司的名义，在扬州地区以三种方式吸收公众的存款：第一种就是向客户借款，签订借款合同，每月按客户的投资金额进行分红；第二种是认购吉林乡绅农业科技开发有限公司的原始股票，每年按10%进行分红，两年如果公司不上市就退还本金；第三种就是向客户宣传农产品众筹（消费协议书），每周给客户进行分红。以吉林乡绅农业科技开发有限公司的名义吸引扬州地区的客户进行投资，客户在扬州分公司所缴纳的投资款应该交给吉林乡绅农业科技开发有限公司。但实际这些钱中只有100万汇给了吉林乡绅农业科技开发有限公司的董事长金洪瑞，剩下的钱都没有给吉林总公司，也没有再给金洪瑞。吸收了大概有1500万元人民币，这些钱中一部分用于给之前投资上海银昌投资发展有限公司的老客户返还本金和分红；一部分用于给扬州分公司的员工发工资；一部分用于给投资农产品众筹的客户每周分红；一部分用于了购买吉林乡绅农业科技开发有限公司的农产品，都没有用于实际投资。就是对外以更高的利率继续吸引新的客户来公司投资，用新客户的投资给老客户进行分红。如果吸引不到新的客户进行投资，其会先将老客户的合同全部变更成为认购股权，有两年的期限。到期之后，其实其还是没有钱给老客户进行分红和退本金。上海银昌投资发展有限公司的前称是吉林祥盛农业合作社，之后更名为吉林祥盛农业科技开发有限公司，当时公司董事长是孟祥石，孟祥石收购了上海银昌投资发展有限公司之后，吉林祥盛农业科技开发有限公司和上海银昌投资发展有限公司合并为一家公司，上海银昌投资发展有限公司的公司注册地址在上海市奉贤区拓林镇团泾村402号，但实际公司办公地址在上海杨浦区，公司董事长，法人代表都是孟祥石，公司的经营范围是投资信息咨询（除经纪），实业投资，资产管理，投资管理，商务信息咨询，还有其他的经营范围都以工商注册资料的登记为准。上海银昌投资发展有限公司扬州分公司成立是在2014年8月7日，公司注册地址在扬州市扬子江中路617号崇文国际大厦5幢1611，公司登记的负责人是孟祥石，公司总经理是其。到了2015年3月左右，扬州分公司又从崇文国际大厦搬到了扬子江中路的水晶宫大酒店二楼办公。投资信息咨询（除经纪），实业投资，资产管理，投资管理，商务信息咨询，展览展示服务，农业科技领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，还有其他的经营范围都以工商注册资料的登记为准。到了2014年7月左右，孟祥石在浙江嘉兴召开的土地流转研讨会上宣布其是上海银昌投资发展有限公司扬州分公司的总经理。扬州分公司业务员每月的业绩任务是由上海银昌投资发展有限公司孟祥石进行制定的，兼职业务员和全职业务员的任务都是一样的，规定是业务员每月的业绩任务是完成投资金额5万元，完成后全职业务员可以拿到当月的基本工资3000元，兼职业务员可以拿到当月的基本工资2500元，同时还有1%的业绩提成奖金；如果业务员完不成当月的业绩任务，当月就没有基本工资也没有提成奖金。上海银昌投资发展有限公司最初也制定了每个业务员在每个季度完成业绩任务是吸收投资金额15万元，如果业务员在第一个月内没有完成投资金额5万，但是第二个月业务员如果完成业绩任务，吸收了投资金额10万元，那么业务员在第二个月就能拿到两个月的基本工资，业务员在完成每月制定的业绩任务，吸收投资金额5万元后，业务员就可以拿到1%的业绩提成奖金，就是500元；完成吸收投资10万元，业务员可以拿到2%的业绩提成奖金，是2000元；完成吸收投资金额20万元以上，业务员可以拿到3%的业绩提成奖金，是6000元。考核办法是上海银昌投资发展有限公司制定的，其实就是孟祥石制定的。因为上海银昌投资发展有限公司给了扬州分公司一份考核标准，其就按照这个考核标准对每个业务员具体进行考核的。（2）被告人孟祥石的供述和辩解，证实其于2013年出资注册成立吉林祥盛农业科技开发有限公司，其是公司的实际负责人，公司法人代表是刘波成，李枫和洪康家负责市场销售业务，当时公司主要经营销售大米的业务，但是经营1年多公司并没有赚钱还在亏钱。后来洪康家、邱林就提出来购买土地，经营土地承包流转，对外宣传土地承包，委托公司管理，吸收客户的投资款，同时每月给投资客户进行分红，而且当时为了让客户相信，并且出去投资认购土地，商量重新注册一家新的公司，所以洪康家在2014年年初花钱从别人手里转让获得了一家名称为上海银昌投资发展有限公司，其成为了公司的法人代表，在2014年3月左右，其、洪康家、邱林就开始以上海银昌投资发展有限公司的名义对外经营土地承包流转的经营项目，陆续在各地注册成立分公司，目的也是开展土地承包流转的经营项目。在2014年3月左右，当时都是洪康家和邱林具体负责公司业务，主要就是各地区的分公司的业务员向投资客户宣传土地认购，投资金额最低1万元，认购1亩土地；之后委托上海银昌投资发展有限公司对投资客户的土地进行经营管理，公司最初每月按200元给投资客户进行分红，同时给客户10斤大米，向客户宣传年回报率高达24%，投资期限一年。同时各地区的分公司业务员会和投资客户签订两份合同，一份是土地承包合同，还有一份是委托合同。到了2014年7月之后，上海银昌投资发展有限公司临安分公司被公安机关查封了，洪康家和邱林害怕都跑了。2014年8月左右，其从吉林来上海，具体负责公司的业务。土地位于吉林省大安市龙沼镇八方村，一共有320公顷，这些土地都是盐碱地，需要改造才能实际经营。土地的使用权是吉林省大安市龙沼镇八方村所有，其只是在2014年年初花费320万元从一个叫吕晓光手里转租获得的，租期是30年。当时为了吸引客户投资，让客户相信是有土地的，同时有客户投资前提出去实地参观，公司也会组织投资客户去实地参观过。目的还是让客户相信收取他们的投资款是为了对土地进行实际改造和经营的。上海银昌投资发展有限公司在各地区所吸收的投资款都没有实际用于合同中所标明的土地的实际改造和经营。公司刚成立的时候，所吸收的钱比较少，很多钱都用于了公司日常经营活动，在各地开设分公司，支付员工工资，还有就是每个月给投资客户进行分红；后来其在2014年12月被浙江临安抓了一直到了2015年7月被取保候审放了出来，出来之后其听财务吴雪说各地区的分公司还在继续经营土地承包流转的业务，而且这期间吸收的钱也没有用于土地的实际投资。其出来之后让财务吴雪从一个叫张志国的账户上面取现人民币300万元，这些钱都转存到了郭岩峰的账户上面。扬州在2014年4月左右就经营这项业务了，但是当时没有成立分公司。而且扬州这个市场一直都能做出业绩，宋彪希望在扬州成立一家分公司，后来其就从吉林到扬州，2014年8月7日在扬州注册成立了扬州分公司，公司的实际负责人是宋彪。宋彪作为扬州分公司的负责人主要负责公司的日常经营活动，员工招聘，分公司员工的工资也是宋彪自己制定数额，扬州分公司对外所吸收的投资款是直接交给上海银昌投资发展有限公司的，在财务收到扬州分公司交的投资款之后，才会按月给投资客户进行分红。在上海银昌投资发展有限公司成立之后，各地分公司的经理工资是人民币1万元，财务工资3500元，业务员工资的在完成业绩5万之后，才能有基本工资3000元；这些分公司员工的工资都是上海银昌投资发展有限公司直接支付。宋彪的工资也是上海银昌投资发展有限公司支付。后期各地区分公司内员工的工资按照各地区市场每月汇给上海银昌投资发展有限公司的总数额进行提成，将提成的数额汇给各分公司的经理负责人，由各地区的总经理具体分配给分公司内的员工，具体每个员工工资是多少由分公司的经理负责人决定。因为没有实际投资，要给客户每月进行分红，分红的钱都是从新的投资客户那里获取的，为了给老客户进行分红和退本金，只有不断的吸收新的客户投资。扬州分公司将所吸收的投资款最初是汇到了其个人的银行卡上，银行卡号是印在土地承包流转合同上面的，是其本人的农业银行卡。之后其因为被抓了，所吸收的投资款具体汇到谁的银行卡，财务总监吴雪是清楚的，等其被放出来之后，其知道投资款汇到了一个叫张志国的银行卡内。4.勘验、检查、辨认、侦查实验等笔录（1）被告人宋彪的辨认笔录，证实上海银昌投资发展有限公司的法定代表人是被告人孟祥石。（2）被告人孟祥石的辨认笔录，证实上海银昌投资发展有限公司的财务负责人吴雪。（3）搜查笔录、扣押清单、扣押物品照片，证实公安机关从被告人宋彪处扣押人民币100万元、涉案的电脑主机、pos机、营业执照等物品。（4）协助冻结财产通知书，证实公安机关冻结宋彪尾号2174银行账户内人民币1271619.58元、尾号7612银行账户内人民币1367956.74元、尾号0183银行账户内人民币36586.88元。孟祥石尾号1601建行卡冻结人民币136437.83元；陈某1尾号6418农行卡冻结人民币14942.5元；胡某1尾号9372农行卡冻结人民币122856.44元、尾号6379农行卡冻结人民币9295.15元；郭岩峰尾号5469农行卡冻结人民币4000695.87元；朱长河尾号2869农行卡冻结人民币1975.35元和1002396.82元；刘林珍尾号0975账户冻结人民币23790.21元、尾号5772账户冻结人民币39352.36元；刘月林尾号1576账户冻结人民币8056.09元；臧运杰尾号7541账户冻结人民币402962.72元。5、电子证据检查笔录，证实在送检检材中有大量关于银昌公司、乡绅公司制度类文件，xls表格、宣传类贴图片及影音类文件。原审法院认为，被告人宋彪、孟祥石违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，数额巨大，被告人宋彪以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，被告人宋彪的行为构成非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪，被告人孟祥石的行为构成非法吸收公众存款罪。被告人宋彪、孟祥石共同故意犯罪，系共同犯罪。被告人宋彪、孟祥石在共同犯罪中均起主要作用，系主犯，应当按照其所参与的全部犯罪予以处罚。被告人宋彪犯数罪，依法实行数罪并罚。被告人孟祥石在判决宣告以后刑罚执行完毕以前，发现在判决宣告以前还有其他罪没有判决，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，实行并罚。被告人宋彪、孟祥石归案后均如实供述了自己的罪行，依法可以从轻处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第一百九十二条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十七条第三款、第六十九条、第七十条、第五十二条、第六十四条、最高人民法院、最高人民检察院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条第二款第（一）项之规定，作出如下判决：一、被告人宋彪犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十二年，并处罚金人民币三十万元，犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二十万元，决定执行有期徒刑十五年，并处罚金人民币五十万元；二、被告人孟祥石犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币五万元，与浙江省临安市人民法院判决的有期徒刑三年，罚金人民币五万元并罚，决定执行有期徒刑五年，并处罚金人民币十万元；三、对公安机关扣押的被告人宋彪人民币100万元、冻结的宋彪尾号2174银行账户内人民币1271619.58元、尾号7612银行账户内人民币1367956.74元、尾号0183银行账户内人民币36586.88元、冻结孟祥石的尾号1601建行卡内人民币136437.83元、陈某1尾号6418农行卡内人民币14942.5元、胡某1尾号9372农行卡内人民币122856.44元、尾号6379农行卡内人民币9295.15元、郭岩峰尾号5469农行卡内人民币4000695.87元、朱长河尾号2869农行卡内人民币1975.35元和1002396.82元、刘林珍尾号0975账户内人民币23790.21元、尾号5772账户内人民币39352.36元、刘月林尾号1576账户内人民币8056.09元、臧运杰尾号7541账户内人民币402962.72元，依法按比例发还给各被害人。继续追缴各被告人未退出的赃款并发还被害人。上诉人宋彪的上诉理由是：1、一审法院认定上诉人构成集资诈骗罪属于事实认定错误。应当认定为非法吸收公众存款罪。2、一审法院认定上诉人作为银昌扬州公司负责人时，在共同犯罪中起主要作用，系主犯的认定不妥，应认定为从犯。3、一审法院量刑过重。其辩护人徐世祥的辩护意见是：1、上诉人宋彪构成自首。2、上诉人从2015年11月15日至2016年3月23日期间的非法集资行为，没有非法占有的故意，仍应认定为非法吸收公众存款罪。3、上诉人非法吸收公众存款，系单位犯罪。其辩护人杨千忠的辩护意见与上诉人宋彪的上诉理由一致。上诉人孟祥石的上诉理由是：一审量刑畸重。同时本案应一并审理其他城市涉案的有关事实。其辩护人陈长军的辩护意见是：一审明显对部分事实认定错误，且适用法律不当，量刑过重。扬州市人民检察院出庭检察员发表的出庭意见为，上诉人孟祥石应对涉案的全部770万元，而不是一审判决认定的179万元承担刑事责任，可能涉嫌构成集资诈骗罪。鉴于需追加起诉被告人孟祥石的犯罪事实，建议二审法院发回重审。本院经审理查明的事实与开发区人民法院认定的事实相同，据以认定本案事实的证据，业经一、二审法院开庭审理时当庭宣读、出示并质证，具有证明效力，本院予以确认。在本院审理中，上诉人宋彪、孟祥石未提出新的事实和证据。本院认为，上诉人宋彪、孟祥石违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，数额巨大，上诉人宋彪以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，上诉人宋彪的行为构成非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪，上诉人孟祥石的行为构成非法吸收公众存款罪。上诉人宋彪、孟祥石共同故意犯罪，系共同犯罪。二人在共同犯罪中均起主要作用，系主犯，应当按照其所参与的全部犯罪予以处罚。上诉人宋彪犯数罪，依法实行数罪并罚。上诉人孟祥石在判决宣告以后刑罚执行完毕以前，发现在判决宣告以前还有其他罪没有判决，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，实行并罚。上诉人宋彪、孟祥石归案后均如实供述了自己的罪行，依法可以从轻处罚。对于上诉人宋彪及其辩护人提出宋彪的行为是非法吸收公众存款，不构成集资诈骗罪的上诉理由和辩护意见，经查，上诉人宋彪在扬州地区注册成立吉林乡绅农业科技开发有限公司扬州分公司，对外以吉林乡绅农业科技开发有限公司的名义开展借款、签订认购股权协议书、农产品经营项目进行非法集资，所得款项大部分被其用于给付其余投资者的本金、利息，实际未用于相关生产经营活动，其行为符合集资诈骗罪的构成要件，故该上诉理由和辩护意见不能成立，本院不予采纳。对于上诉人宋彪及其辩护人提出一审法院认定上诉人作为银昌扬州公司负责人，在共同犯罪中起主要作用，系主犯的认定不妥，应认定为从犯的上诉理由和辩护意见，经查，上诉人宋彪作为上海银昌投资发展有限公司扬州分公司的总经理，直接负责扬州地区的人事管理、合同签订、收取投资款等活动，根据其在共同犯罪中的作用、地位，一审法院认定其为主犯，与法有据。故该上诉理由和辩护意见不能成立，本院不予采纳。对于上诉人宋彪的辩护人徐世祥提出非法吸收公众存款，系单位犯罪的辩护意见，经查，上海银昌投资发展有限公司扬州分公司设立后，以实施非法吸收公众存款犯罪为主要活动，故不应以单位犯罪论处。该辩护意见不能成立，本院不予采纳。对于上诉人孟祥石及其辩护人提出一审量刑畸重，适用法律不当的上诉理由和辩护意见。本院认为，该上诉理由及辩护意见缺乏事实和法律依据，本院不予采纳。综上，原审法院根据起诉指控事实所作判决，证据确实、充分，定罪量刑亦无不当，应予维持。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审 判 长  蔡 铭审 判 员  陈圣勇代理审判员  王艺霖二〇一七年五月十九日书 记 员  陈 亮