江西省寻乌县人民法院刑 事 判 决 书（2017）赣0734刑初42号公诉机关江西省寻乌县人民检察院被告人赖东福，男，1988年11月7日出生，汉族，高中文化，经商，户籍所在地广东省梅州市平远县，现住江西省寻乌县。因犯交通肇事罪，于2014年8月4日被广东省平远县人民法院判处有期徒刑一年，缓刑一年。因涉嫌犯挪用资金罪，于2016年3月2日被寻乌县公安局决定取保候审，2017年4月5日被寻乌县人民检察院决定取保候审，2017年4月10日，由本院决定取保候审。辩护人曾令达，江西寻信律师事务所律师。江西省寻乌县人民检察院以寻检公诉刑诉〔2017〕36号起诉书指控被告人赖东福犯挪用资金罪，于2016年4月7日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。寻乌县人民检察院指派代理检察员黄世珍出庭支持公诉，被告人赖东福及其辩护人曾令达到庭参加诉讼。本案现已审理终结。江西省寻乌县人民检察院指控，被告人赖东福原系寻乌县裕通汽车销售服务有限公司总经理，负责公司管理、车辆外调、采购车辆等工作过程中，将其经手由梅州新宇汽车销售服务有限公司退回给寻乌县裕通汽车销售服务有限公司的购车余款人民币160910元，归个人使用。被告人赖东福于2016年3月1日被公安机关传唤归案。指控上述事实，公诉机关向法庭提供了相关证据。公诉机关认为，被告人赖东福的行为已构成挪用资金罪，提请法院依法处理。被告人赖东福对公诉机关的指控没有异议。被告人的辩护人的辩护意见是：1、被告人赖东福挪用公司资金的主观故意不明显，三笔由梅州新宇汽车销售服务有限公司退回来的款项未使用，只不过因客观原因没有在三个月内交公司入账；2、被告人所在公司早在新宇公司退款过来之前到现在都欠被告人的款，至今未付清。并且新宇公司退款时，被告人所在公司欠被告人的款项更多；3、指控的第二、三笔款推迟交给公司的时间较短，并获得公司股东���谅解；4、公司财会人员没有及时跟进是造成本案的一个原因；5、具有自首情节；6、超过立案数额不多。请求免予刑事处罚。经审理查明，被告人赖东福挪用资金的犯罪事实如下：一、2013年9月11日，被告人赖东福在为客户何某2订购车辆过程中，在公司其他股东不知道的情况下，利用职务之便，将其经手由梅州新宇汽车销售服务有限公司退回给寻乌县裕通汽车销售服务有才能个人购车余款人民币26319元，归个人使用。被告人赖东福于2015年5月间将购车余款人民币26319元归还给寻乌县裕通汽车销售服务有限公司，用于公司算账。认定上述事实的证据如下：书证（1）受案登记表、报案申请、申请立案报告、报案材料、立案决定书、调查报告，证明案件来源系来自群众报案，寻乌县公安局于2016年3月1日立案侦查。（2）归案情况说明，证明寻乌县公安局发出传唤证后，被告人赖东福于2016年3月1日自行到公安局接受讯问。（3）企业法人营业执照、公司章程修正案、股东会决议、退股协议书，证明寻乌县裕通汽车销售服务有限公司法人代表刘某1，2012年7月13日公司章程修正案记明公司股东刘某1、赖东福、何某4、侯某，当日选举赖东福担任公司总经理，任期三年。2014年4月5日，何某4与刘某1、侯某、赖某2签订退股协议书。（4）清单、银联商务签购单，购车合同、费用报销审批单、代付款证明、销售发票，证明2013年8月11日潘劼与梅州市新宇汽车销售服务有限公司签订购车合同，购买宝来车一辆，并由赖东福刷卡支付购车款、保险费、购置税等共计140819。赖东福刷卡支付了上述车款，并于2013年8月11日在裕通公司报销（其中保险费6481元、上牌费等11038元）。潘劼于2013年9月4日出具代付款证明，因贷款无法通过，将140819元购车款转为何某2支付。何某2于2013年9月30日付清了该车全款。何某2购车保险费于2013年8月26日在裕通公司报销6268元，上牌费于9月25日报销12000元（同车第二次报销上牌费和保险费）。（5）清单、委托收款证明，证明：2013年9月6日，“何某2”出具委托收款证明，委托赖东福代收余款人民币26319元。经证实，“何某2”系冒签，何某2对此并不知情。（6）清单网银付款记账凭证、付款凭证，证明：梅州新宇汽车销售服务有限公司于2013年9月11日将26319元退至赖东福工行账号（62×××11）。（7）协助查询财产通知书、中国工商银行流水单、开户申请书，证明：办案民警经到工商银行查询赖东福工行账户（62×××11）流水，该账户于2013年5月20日开通，2013年8月28日余额0.03元；2013年9月11日存入退款26319元，2013年9月13日先后支出5000元、5000元、2500元；余款于2015年5月15日取出后销户。（8）裕通清理结算表，证明2016年3月6日，赖东福提供一份裕通清算结算表，证明退上牌保险费26100元列入清理结算中。（9）刑事判决书，证明被告人因犯交通肇事罪于2014年8月4日被广东省梅州市平远县法院判处有期徒刑一年，缓刑一年。（10）户籍证明、证明被告人已达负刑事责任年龄。2、证人证言证人何某1、叶某、赖某1、何某2、刘某1、侯某、肖某的证言，证实潘劼于2013年8月11日从裕通公司订购一辆大众宝来轿车，赖东福经手从梅州新宇汽车销售服务有限公司购车并支付购车款、保险费、上牌费等140819元，并于当年8月11日在裕通公司报销，后因潘劼按揭贷款未办下来，该车转卖给何某2，何某2全款购车，并在寻乌买保险，上牌（费用分别是6268元12000元）。梅州新宇公司工作人员在通知赖东福本人后，于2013年9月11日将该车购车余款、支付的保险费、上牌费等共计26319元退至赖东福工行卡中，赖东福于2013年9月13日先后从该卡支取12500元。2015年5月份分账时，刘某1、侯某在场，何某1、何某4父子未到场，公司出具一份已经打印好的《裕通清理结算表》，该表由何某1清算，赖东福提出把该笔退款26319元列入表中分账，后该26319被列入表中分账。3、被告人赖东福的供述，证实他原系寻乌县裕通汽车销售服务有限公司经理，主要负责公司员工培训、管理及联系公司所需外调车辆。2013年8月份，潘劼在裕通公司订购大众宝来轿车，他在梅州新宇汽车提车时用其银行卡刷卡140819元，该车提回后，他向公司报销了140819元。后因潘劼购车没有办下按揭，就将车转给何某2，何某2花��款购车并在寻乌购买了保险及上牌，他去新宇公司告诉他们财务人员何某2购买的大众宝来车已经在寻乌购买了保险及上牌等费用并提交相关退款材料（车辆行驶证复印件等），2013年9月11日，新宇公司就将该车保险款6481元、上牌购置款11038元及车价余款8800元（该车实际成交价114500元），共计26319元退回到他银行卡中（该卡之前余额是0.03元）。2013年9月13日，他发现卡里有钱，也不管是什么钱就取出12500元垫付了某个客户购车的上牌、保险款（具体哪个客户记不清了），之后把垫付的钱向裕通公司报销，报销后得到的钱被其个人生活开支掉，退款中剩下的钱一直存放在其银行卡内，直到2015年3月查账发现这笔退款时都没有使用剩下的退款，2015年5月份退款用来抵消公司分给他的钱。上述证据来源合法，内容客观真实，与本案具有关联性，并能相互印证，经庭审质证，被告人及其辩护人没有异议，本院予以当庭认定。二、2013年12月16日，被告人赖东福在为公司客户潘某亮订购车辆过程中，在公司其他股东不知情的情况下，利用职务之便，将其经手由梅州新宇汽车销售服务有限公司退回给寻乌县裕通汽车销售服务有限公司的购车余款人民币75279元，归个人使用。被告人赖东福于2014年5月16日将购车余款人民币75279元归还给寻乌县裕通汽车销售服务有限公司。三、2014年1月23日，被告人赖东福在为公司客户方某订购车辆过程中，在公司其他股东不知情的情况下，利用职务之便，将其经手由梅州新宇汽车销售服务有限公司退回给寻乌县裕通汽车销售服务有限公司的购车余款人民币59312元，归个人使用。被告人赖东福于2014年5月16日将购车余款人民币59312元归还给寻乌县裕通汽车销售服务有限公司。认定上述两笔事实的证据有：1、书证（1）调取证据通知书、清单银联商务签购单，证明2016年10月9日，侦查人员依法从梅州市新宇汽车销售服务有限公司调取付款凭证等证据材料，证明赖东福（于2013年12月4日）代付潘某亮购车款169800元（其余款另一张卡支付未调取）；何某5（于2014年1月9日）代付方某购车款147100元；赖东福（于2014年2月25日）代付方某购车款91000元。（2）调取证据通知书、清单、费用报销审批单、公司日记账、收据，证明2013年12月5日报销付潘劼（潘某亮）购大众迈腾车款210700元；于2013年12月23日报销方某购大众速腾车款147100元（以上两张审核领导是赖东福）；于2014年2月24日报销刘某2购大众捷达车款93100元（没有审核领导签名）。（3）调取证据通知书、清单、付款凭证、业务回单、汇款申请单，证明梅州市新宇汽车销售服有限公司于2013年12月16日退回潘某亮购车按揭款75279元至赖东福银座银行账户；于2014年1月21日退回方某购车按揭款59312元至何某5账户；于2014年3月24日退回刘某2购车按揭款32477元至赖东福工商银行账户。（4）协助查询财产通知书、银座银行对账单、回单、农某社交易明细单，证明：经查询赖东福银座银行对账单、何某5农某社交易明细，梅州市新宇汽车销售服务有限公司于2013年12月16日汇入赖东福银座银行账户75279元；于2014年1月21日退回何某5农某社账户59312元，2014年1月23日，何某5将59312元转账至赖东福账户。（5）调取证据通知书、清单、公司日记账、收据，证明：2014年5月16日（裕通公司）分别收到方某、潘某亮按揭款59312、75279元;2014年5月18日（裕通公司）收到刘某2按揭款32477元。（6）情况说明，证明2015年2月13日，赖东福提交一���情况说明，赖东福以没有短信及按揭公司通知的情况下，潘某亮、方某二人按揭款退回至赖东福，而赖东福因交通事故拖了一段时间没有及时打回给公司，希望股东谅解，刘某1、侯某在谅解人上签字，落款时间为2014年4月16日。经证实，落款时间实为2014年5月16日。（7）调取证据通知书、清单、道路交通事故认定书、损害赔偿协议书、赔偿凭证、转账授权书，证明2014年1月23日，赖东福因交通肇事与被害人亲属达成赔偿协议，约定赔偿被害人亲属损失600000元，当日已支付33万元。2、证人刘某1、侯某的证言，证实2014年5月份，经裕通公司查账，发现赖东福经办的客户潘某亮、方某、刘某2所购车辆的按揭贷款未入公司账户，赖东福经查后说钱已经退到其账户上，因其发生交通事故被刑拘而没有及时退回公司，赖东福于2014年5月16日将以上三笔款退回公司，后刘某1等股东在赖东福草拟的情况说明上签字，谅解赖东福的行为。另证实，情况说明是于2014年5月16日出具的，上面错写日期为4月16日。赖东福挪用59312、75279元公司资金未征得公司股东或者股东会同意。3、被告人赖东福的供述，证实2013年12月份，潘某亮向裕通公司订购了大众迈腾轿车，他于当年12月4日在梅州新宇公司用其银座银行卡及另一张卡付款210700元提车，次日向裕通公司报销了210700元车款，后该车转为按揭，新宇公司于当年12月16日将75279元按揭款退回至他银座银行账户。2013年12月份，方某在裕通公司订购大众速腾轿车，他安排何某5去新宇公司提车，裕通公司将147100车款打入何某5农某社账户，何某5于2014年1月9日在新宇公司全款（147100元）提车，后该车转为按揭，新宇公司于1月21日将59312元按揭款退回何某5农某社账户，当月23日，他叫何某5将59312元退款打入他农某社银行卡内。2014年2月份，刘某2在裕通公司订购大众捷达轿车，他于当月25日在裕通公司报账，并当天在新宇公司刷裕通公司打入其卡中的现金91000元付全款提车，后该车转为按揭，新宇公司于2014年3月24日把按揭贷款32477元退回他工行账户。他因在那段时间出了交通事故，为赔偿死者亲属，于2014年2月份将所有银行账户中的钱（包括新宇公司退回裕通公司的三笔按揭款）全部取出来，一共赔偿死者亲属60余万元，其中他支付了30万元，保险报得27万元左右。2014年5月份，经裕通公司财物人员清算发现潘某亮、方某、刘某2购车按揭款未入账，他于2014年5月16日将三笔按揭款退给裕通公司，刘某1、侯某也出具了谅解书。上述证据来源合法，内容客观真实，与本案具有关联性，并能相互印证，经庭审质证，被告人及其辩护人没有异议，本院予以��庭认定。本院认为，被告人赖东福身为公司的工作人员，利用职务之便，挪用本单位资金归个人使用，数额较大，超过三个月未还，其行为已构成挪用资金罪，公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。其法定刑为五年以下有期徒刑或者拘役。被告人赖东福经书面传唤后，其明知传唤的目的，在人身自由未被司法机关实际控制前，自行到公安机关接受讯问，应认定为自动投案，被告人到案后如实供述犯罪事实，其行为可以认定为自首，依法可以从轻处罚，被告人退清全部赃款，可以酌情从轻处罚。辩护人关于从轻处罚的意见，本院予以采纳。本院依据《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第六十七条第一款的规定，判决如下：被告人赖东福犯挪用资金罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年六个月。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向江西省赣州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  黄忠信人民陪审员  杨小春人民陪审员  潘锡林二〇一七年五月二十日书 记 员  汤健敏附《中华人民共和国刑法》法条：第二百七十二条第一款：公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。第六十七条第一款：犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。法官寄语为保证公司资金的正常运转，法律对公司资金的使用附加了限制性规定，违反该规定并达到一定数额，则构成犯罪。