辽宁省沈阳市和平区人民法院刑 事 判 决 书（2016）辽0102刑初972号公诉机关沈阳市和平区人民检察院。被告人郭精，别名郭晶，男，1990年2月15日出生，汉族，初中文化，系辽宁乾东投资有限公司工作人员，户籍所在地辽宁省沈阳市法库县。因涉嫌犯集资诈骗款罪于2016年2月6日被刑事拘留，于2016年3月9日被逮捕，于2016年12月21日被我院取保候审。辩护人田飞，辽宁联胜律师事务所律师。沈阳市和平区人民检察院以沈和检公诉刑诉（2016）741号起诉书指控被告人郭精犯集资诈骗罪，于2016年9月26日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。沈阳市和平区人民检察院指派检察员赵景宇、唐泽宇出庭支持公诉。被告人郭精及其辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。沈阳市和平区人民检察院指控：被告人郭精于2014年3月至10月在位于沈阳市和平区市府大路208号的辽宁乾东投资有限公司工作期间，伙同何永利（另案处理）等人，以该公司的名义在未经中国人民银行批准的情况下，以代投资者在河南省伊川县原发建筑工程有限公司进行投资为借口，以给付高额利息为诱饵，向社会不特定人员进行宣传，并以签订虚假的三方投资担保合同和委托书等形式，向社会公众进行集资诈骗活动。截止案发，被告人郭精直接及参与介绍投资的十余人次，投资金额合计人民币220余万元，未返还金额为人民币220余万元。2016年2月6日，被告人郭精被公安机关抓获。公诉机关认为，被告人郭精的行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，应以集资诈骗罪处罚。根据《中华人民共和国刑法》第二十五条一款之规定，被告人郭精系共同犯罪。公诉机关对上述事实，向法庭提供的证据有：被害人王阁胜等人的陈述，同案犯何永利的供述；书证；辨认笔录；案件来源及抓捕经过；以及被告人郭精在公安机关的供述等证据予以佐证。被告人郭精及辩护人提出被告人没有非法占有财物的主观故意，不构成集资诈骗罪的辩护意见。经审理查明，被告人郭精于2014年3月至10月在位于沈阳市和平区市府大路208号的辽宁乾东投资有限公司工作期间，伙同何永利（另案处理）等人，以该公司的名义在未经中国人民银行批准的情况下，以代投资者在河南省伊川县原发建筑工程有限公司进行投资为借口，以给付高额利息为诱饵，向社会不特定人员进行宣传，并以签订投资担保合同和委托书等形式，引诱社会公众向该公司投资。截止案发，被告人郭精直接及参与介绍投资的十余人次，投资金额合计人民币220余万元，未返还金额为人民币220余万元。2016年2月6日，被告人郭精被公安机关抓获。上述事实，有检察机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实：1、案件来源、抓捕经过，证实本案侦破过程及被告人郭精于2016年2月6日被公安机关抓获。2、投资人刘焕美、于天龙、李军、宋文杰、王阁胜、李亚茹、童克勤、杨玉珍的证言、辽宁乾东管理有限公司投资管理合同复印件，证实辽宁乾东公司向社会公开散发宣传材料，乾东公司业务员郭精向投资人宣传乾东公司投资可靠，利率汇报高，乾东公司作为投资担保公司是中间人，乾东公司把投资人的资金投资到别的项目，之后每月给投资人返利，同时郭精向投资人出示了乾东公司的工商营业执照显示注册资金6000万元，对投资人有保障，随后投资人陆续将资金投资到乾东公司，并签订投资管理合同，其中被告人郭精吸收投资人十余人，吸收存款共计220余万元。3、辨认笔录，证实投资人对被告人郭精进行了辨认，能够指认出郭精是乾东公司业务员，并通过郭精向乾东公司进行投资的事实。4、同案犯何永利的供述，证实我于2014年7月10日担任辽宁乾东投资有限公司的法定代表人，公司股东是我和我爱人王晓丽。该公司的经营地址在沈阳市和平区市府大路208号，会计是刘芳，业务经理是李垚和梁之森，下面的业务员有宋爱丽、姜峰、吕晶晶、郑丽等人。乾东公司的业务主要是以发传单的方式向老百姓宣传，投资方式有四种，最低投资1万元，月利息从1.15%到1.45%不等，期限从三个月到一年。老百姓是投资人，我们乾东公司做担保公司，为第三方公司就是河南省伊川县原发建筑工程有限公司进行融资，之后返给投资人高额利润，原发建筑公司老板是杜社伟，乾东公司一共给杜社伟汇款400万到500万元，乾东公司从老百姓吸收上来的钱一部分用于所有老百姓的退单和利息上，还有400万元到500万元投在原发建筑公司上了，现在我手上基本没有钱了。我前任法人是王瑞勇，当时老百姓投资款有1700万元，王瑞勇拿走了900万元，剩下的都用于乾东公司的开销、投资人的退单和支付利息，老百姓一开始向王瑞勇要钱，后来王瑞勇就联系不上了。乾东公司没有中国人民银行或国家批准的融资手续。5、辽宁乾东投资管理有限公司营业执照等内容，证实乾东公司的公司经营范围是投资项目管理，投资信息咨询，以及该公司案发时法人为何永利。6、被告人郭精的供述，证实我是辽宁乾东投资有限公司的工作人员，我在2014年3月看到乾东公司招聘广告后应聘到公司上班的，该公司的法人开始是范万江后来是王瑞勇，2014年7月份左右开始变更为何永利，公司有二十人左右，前台是田玉娇和熊雪均，行政主管是姜艳晓，会计是刘芳，一组的经理叫梁之森，二组的经理是李垚，剩下的都是业务员。辽宁乾东公司主要业务是为别的企业筹钱，然后把钱打到第三方合作的公司，之后高利息返给投资者，我公司将钱借给原发建筑工程公司。公司的业务主要开展是业务员到公司门口及周边的商业和居民住宅区附近发放投资宣传单，我们接待客户时介绍我们公司投资收益高、资金雄厚、国家认可、执照齐全，如果客户同意投资，就到会计刘芳签订合同，之后带着投资者交钱或刷卡，我们公司投资的方式有三种，第一种是三个月为投资期，月利率1.1%；第二种是六个月为投资期，月利率1.15%；第三种是一年为投资期，月利率1.2%。业务员谁联系的投资者谁拿提成，是每个月投资额的万分之九。我一共吸收金额220-230万元左右，我是底薪是2200-2500，加上提成每个月3000多元的工资。我们公司老板带我们去过原发建筑公司考察过。关于辽宁乾东公司是否经过银监会或中国人民银行批准向老百姓吸收投资款我不清楚。7、被告人郭精的人口信息表，证实被告人郭精的自然情况。本院认为，被告人郭精违反国家金融管理法规，未经监督管理部门批准，以高息返点为诱饵，向社会公众非法吸收存款，数额巨大，扰乱金融管理秩序，其行为已经构成非法吸收公众存款罪。关于公诉机关对被告人郭精构成集资诈骗罪的指控，以及被告人郭精及其辩护人对行为性质的辩解和辩护意见。经查，卷中现有同案犯何永利的供述，被告人郭精的供述能够证实被告人郭精仅是乾东公司普通工作人员，每月从乾东公司领取工资，其主要工作是向社会公众发放传单，宣讲乾东公司具担保能力、投资项目可靠等内容，以此吸引投资者向乾东公司进行投资，但乾东公司吸收的投资款项直接由乾东公司会计接收或转至乾东公司指定账号，被告人郭精本人从未实际占有和支配过投资款，现公诉机关未能提供证据证实被告人郭精主观上具有非法占有集资款的故意，故公诉机关对被告人郭精构成集资诈骗罪的指控证据不足，应予变更，被告人的行为符合非法吸收公众存款的犯罪构成，故对于被告人郭精指控的罪名应认定为非法吸收公众存款罪。在共同犯罪中，被告人郭精起辅助作用，系从犯，对于被告人郭精应依法减轻处罚。被告人郭精到案后如实供述犯罪事实，系坦白，可依法从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条一款、第六十七条三款、第二十五条一款、第二十六条一款、第二十七条、第六十一条、第六十四条、第五十三条、第七十二条一款之规定，判决如下：一、被告人郭精犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二万元，依法上缴国库。（罚金未缴纳）（缓刑考验期从判决确定之日起计算，罚金于判决发生法律效力后第二日起三个月内一次性向本院缴纳）二、已追缴及继续追缴的涉案财物，由公安机关依法处理。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省沈阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  薛思林人民陪审员  马 欣人民陪审员  李 哲二〇一七年五月十九日书 记 员  张 莹