河北省大名县人民法院刑 事 判 决 书(2017)冀0425刑初22号公诉机关河北省大名县人民检察院。被告人张某某，男，1985年9月11日出生，汉族，大学文化，住石家庄市裕华区，原任某甲公司贸易部副总经理。因涉嫌犯挪用公款罪、贪污罪于2016年7月14日被唐山市公安局南湖分局指定居所监视居住，同年8月2日被大名县公安局刑事拘留，2016年8月16日经邯郸市人民检察院决定，即日被大名县公安局执行逮捕。2017年1月24日被大名县人民法院取保候审。辩护人张俊杰，河北缔业律师事务所律师。辩护人杨延军，河北方信律师事务所律师。大名县人民检察院以大检刑诉[2016]202号起诉书指控被告人张某某犯挪用公款罪向本院提起公诉。2017年1月3日，河北省高级人民法院指定本院管辖，本院受理后依法组成合议庭，于2017年1月17日公开开庭审理了本案，大名县人民检察院指派检察员刘洪震出庭支持公诉，被告人张某某及其辩护人张俊杰、杨延军到庭参加诉讼，现已审理终结。大名县人民检察院指控：2012年2、3月份，被告人张某某利用其某甲公司贸易部主办的身份，以该公司名义分别与某乙签订《玉米代收代储》合同、与某丙签订《租赁协议》，并以上述两份虚假合同为由向某甲公司申请玉米采购资金1100万元，该款项转入张某某个人银行账户后，张某某将其中1070万元转入某丙账户，用于该公司经营等营利活动。就指控的犯罪事实供述机关提交的证据有证人张某1、张某2等人证言、转账凭证、某丁公司分类账及记账凭证、被告人张某某的供述和辩解等。公诉机关认为被告人张某某的行为触犯《中华人民共和国刑法》第三百八十四条之规定，应以挪用公款罪追究其刑事责任。被告人张某某对公诉机关指控的犯罪事实供认不讳。辩护人张俊杰、杨延军辩护意见：1、对公诉机关指控被告人张某某犯挪用公款罪不持异议；2、被告人张某某到案后如实供述自己的犯罪行为，可按自首论；3、被告人张某某当庭自愿认罪，取得被害人谅解，可予以从轻处罚；4、被告人张某某有立功表现，可予以减轻处罚；5、被告人张某某的行为没有造成损失，并有一定的收益。经审理查明，2012年2、3月份，被告人张某某利用其某甲公司贸易部主管的身份，擅自将该公司的1070万元交由某丙使用，用于该公司经营等营利活动。2012年3月23日，上述款项已全部归还。另查明，被告人张某某向大名县人民检察院举报逃犯李某的居住地线索，邯郸市某公安局重案中队于2016年12月19日将犯罪嫌疑人李某抓获。认定上述事实的证据有：1、证人张某1证言，证明“2012年2月27日某甲公司与某丁签订的《玉米代收代储合同》”（合同编号为JLM2012-9）和“某丙与某甲公司签订的租赁协议”是真实的粮食贸易业务，但这笔业务因某种情况提前终止了，集团把钱收了回来，还有一部分收益。冀粮贸12—22号玉米联营协议是他公司和杨某2之间的第一笔融资业务，集团班子会议研究确定杨某2为集团在邯郸资本运作的合作对象。张某某是个普通业务员，这件事对他保密，他没有资格参与这件事，这件事也不是他能决定的。2、证人张某2证言，证明某甲公司2012年2月27日合同，编号JLM2012-9，JLM2012—10，是正常的粮食购销合同，由某集团贸易部负责具体操作，他分管的规划发展部对合同条款审核。这笔业务最后是按照无票销售处理的，集团把资金收回来了，好像有点收益。冀粮贸12—22号玉米联营协议及补充协议是粮产集团和杨某2之间的第一笔运作业务。张某某是个普通业务员，不够资格参与这件事，也不是他能决定的。3、证人史某1证言，证明某甲2012年2月27日合同，编号JLM2012-9，JLM2012—10，从形式上看是真实的粮食购销合同，由贸易部具体操作。这笔钱已经回到了集团公司的财务，具体回款多少，以记录为准。4、证人宋某证言，证明2012年二月份，王某说在大名某公司租了一个5000吨的粮库，同时与某公司签订一个代收代储合同。合同开展后，集团财务将收购粮食的钱打给陆某，陆某打给负责收粮的张某某，由张某某付给某公司。后王某听某甲集团说他们在大名收粮有风险。他向张某1汇报了此事，张某1让他们去调查，经调查库存不实，资金未完全用于收粮，他们终止了合同，安排王某负责追回资金。大概过了半个月，追回了资金。5、证人任某证言，证明某甲2012年2月27日合同，编号JLM2012-9，JLM2012—10，是真实的粮食收购，租赁仓库合同，是田某1找他签批的。借给大名某的资金已经全部归还。6、证人王某证言，证明2012年初，经张某某洽谈，初步达成一项由某丁公司和河北某公司的5000吨玉米定向销售协议,他将这笔业务向宋某进行了汇报，宋某同意后，他安排张某某具体负责此事。合同签订后，某公司依据合同向他公司缴纳了保证金。他们根据张某某报的玉米收购进度，分笔通过陆某的账户将玉米收购款1100万元转入张某某账户，由张某某支付玉米收购款。合同履行中，他公司觉得有风险，决定终止合同。河北某公司退回的钱分两次打到陆某的卡上，集团公司有十几万元的收益。冀粮贸12-22号玉米联营协议及补充协议，是他公司和杨某2的资本运作协议，张某某最多居中联系一下，没有决策权。7、证人陆某证言，证明2012年3月，他们集团在邯郸收过玉米，负责邯郸地区的是张某某，收购期间张某某每天以短信的方式给她报收购进度，她制成进度表报给王某，按照王某的安排，她分六次把粮食收购金1100万元给了张某某。收购结束后张某某打了1100万元的收据，她把收据给了财务杨某1。贸易部的收购日报表显示定向销售，对方是大名某公司。2012年3月23日有1020万元打到她兴业银行的卡上，部门领导或财务领导说是大名某公司打过来的5000吨玉米销售款，当天她把钱转给了财务。8、证人田某1证言，证明某甲公司2012年2月27日合同审查会签表两份及合同两份，合同编号分别为JLM-9，JLM-10。这两份合同是她经办的，都是根据王某的安排，由她经手办理的合同会签程序。9、证人杨某1证言，证明通过2012年财务凭证查到，2012年3月份，几次陆续拨付陆某个人账户1300万元，用于收购玉米。后据陆某给她交的收购资金收据得知，其中1100万元拨付贸易部业务员张某某账户。2012年3月份，收到陆某收款通知书天旺销售回款1020万元。2012年8月收到陆某收款通知书转来玉米销售款17767元。2012年12月根据贸易部提供的经业务部负责人王某和财务部负责人史某1签批的无票销售审批单2012年12月348号凭证进行了销售账务处理，将前期收到的某公司转来的95万元保证金及陆某个人账户转来的1021.78万元一并作为无票销售处理，共计1116.78万元作为5000吨玉米库存的销售收入。10、证人杨某2证言，证明2012年2月底或3月初，因公司资金紧张，他找到某集团有限公司的张某某，想让张某某从粮产集团帮他借些资金，张某某答应帮他借款1100万元。他安排会计齐某与张某某联系办理相关手续。大约2012年3月5日至3月13日，齐某说张某某一共转来1070万元。因为2011年他通过张某某向粮产集团借款1000万元时，约定利息110万元，张某某提出要30万元好处费，他答应了，但没有给，所以这1100万元，张某某直接扣下30万元作为2011年1000万元的好处费，他默认了。大约一个星期后，张某某提出这笔钱要收回去，还提出按照1100万元还，利息15万元。他同意了，安排齐某去办理。后齐某向他汇报说张某某的借款全部还清，共计1115万元。这1070万元到账后一部分钱作为合同履约保证金交给了某集团，剩下的都用于公司的经营活动了。河北某粮贸有限公司和某乙都是他出资成立的。这两个公司的实际控制人是他。11、证人齐某证言，证明2012年初，杨某2安排她和某集团张某某办理借款1100万元的事宜。张某某提出需要他们提供两个公司，采用定向销售玉米的形式，才能把钱弄出来给他们。杨某2安排使用河北省某粮油贸易有限公司和某乙的名义办理这件事。2012年2月27日某甲公司与某丁签订的《玉米代收代储合同》（合同编号：JLM-9）和某丙与某甲公司签订的租赁协议。这两份合同都是虚假的合同，实际上这些玉米收购和销售的事不存在。张某某自2012年3月5日至3月13日分八次向某公司账户打款1070万元。因为在2011年底的时候，张某某给杨某2找过1000万使用，当时张某某提出要给他个人30万元好处费。这次张某某直接扣下了30万元，说是抵顶原来答应给他的30万元好处费。过了一个星期左右的时间，张某某说他出了点事，要把1100万元提前收回，按照合同约定的计划，要15万元的利息。她按照杨某2的指示，从河北某公司的账户打到陆某账户1020万元，某集团又把河北某公司缴纳的95万元履约保证金扣除，她公司最终出钱1115万元。1070万元除了交了95万元履约保证金，其余的都用于公司的经营活动了。12、证人杨某3证言，证明他是杨某2的司机，管理杨某2个人农行银行卡。他记录的“2012年3月5日张某某费用300035元”是杨某2通知他从个人卡转到河北某公司30万元，杨某2说记张某某费用，他就这样记了。13、证人张某3证言，证明河北某粮油有限公司实际所有人是杨某2，杨某2让他挂名担任这个公司的法定代表人。14、证人张某4证言，证明某乙实际上是杨某2的，杨某2让她挂名担任公司的法人。15、证人郑某证言，证明邯郸某1植物油有限责任公司和河北省某粮油贸易公司的老板都是杨某2。2012年某公司和北京某甲集团达成了一项玉米收购协议。由某1公司负责收购粮食，从某公司的账户分五次汇入李相振名下银行卡用于收购粮食。16、证人陈某证言，证明2012年他将大量玉米卖给了某公司，某公司转给他7220041元粮食收购款。17、陆某账户57×××75账户交易流水及张某某6228481722350664817账户交易流水，载明自2012年3月5日至2012年3月13日期间，陆某六次向张某某账户转账1100万元。2012年3月5日至2012年3月13日期间，张某某八次向某丙转账1070万元。2012年3月7日张某某现金支取30万元。2012年3月23日陆某账户收到某丙10200000元。18、河北省人民政府国有资产监督管理委员会关于明确某甲公司为国有资产授权经营机构的批复及河北省人民政府关于明确河北省国有资产控股运营有限公司等三家企业国有资产授权经营机构的批复，证明经省政府批准，同意明确某甲公司为国有资产授权经营机构。19、2011年11月23日某甲公司专题会议纪要，证明某集团决定开辟资本运作业务。20、关于拟开展联营合作项目关于某丙的考察报告在卷佐证。21、2012年7月12日资本运作小组专题会议纪要，载明某丁公司成立资本运作小组。22、冀粮贸12-22号玉米联营协议及补充协议、债权确认书，载明某甲公司与某丙各出资1000万元联合收购玉米，某丙负责收购，2012年6月24日某丙支付某集团固定收益110万元，同时全额退还粮产集团1000万元收购款。23、邯郸市某1植物油有限责任公司股东会决议、邯郸某2公司股东会决议、连带责任保证书、证明邯郸市某1植物油有限责任公司与邯郸某2公司为某丙联营货款及固定收益1100万元提供担保，承担无限连带责任。24、合同编号JLM2012-9玉米代收代储合同、编号JLM2012-10租赁协议，载明某甲公司为某乙代收5000吨玉米，河北某公司交付190元/吨保证金。某丁公司租赁某丙5号仓库。25、贸易部玉米收购日报表在卷佐证。26、某丁公司分类账及记账凭证、申请用款单、电子银行转账凭证，载明某集团自2012年3月6日至3月13日，六次支付陆某玉米款1100万元。27、某丁公司《邯郸某2公司投资情况明细表》，序号1，冀粮贸12-22，投资金额1000万元，利息收入110万元，实际回款日2012.6.23。附电子银行转账凭证及业务回单。28、收据，大名某粮站、张某某收到某集团玉米款1100万元。29、某甲公司无票销售审批单，载明大名某公司玉米5000吨玉米款11167769.8元。30、某甲公司分类账及记账凭证，载明某丁公司收到某乙粮食款及玉米款共计11167769.8元。31、某集团设立登记申请书、章程、营业执照等书证在卷佐证。32、某乙章程、股东会决议、验资报告、营业执照在卷佐证。33、某丙章程、股东会决议、验资报告、营业执照在卷佐证。34、张某某任职证明，2010年10月任某甲公司贸易部主办；2012年2月任某甲公司贸易部主管；2013年10月任某甲公司贸易部副总经理。35、被告人张某某2016年12月16日询问笔录及某公安局重案中队证明、立案决定书、拘留证、逮捕决定书，证明张某某向检察机关提供在逃人员李某居住地点，某公安局重案中队将李某抓获，并对其刑事拘留及逮捕。36、某甲公司谅解书在卷佐证。37、被告人张某某供述，证明2012年2月底，大名县某公司的会计齐某给他打电话说公司资金周转不开，能否从他集团周转一千多万元资金。他向王某请示后，王某同意了。后王某、齐某和他商量好利用现货交易合同的形式把钱借给他们，具体数额确定为1100万元。杨某2给他们集团25万元作为预期效益。过了几天王某起草了的他们集团和某3公司的玉米代收代储合同和一份租赁大名某粮油公司仓库储存玉米的租赁合同，后王某安排内勤田某1找集团领导逐级审批签字。合同签订后齐某按照规定先给集团账户打了95万元保证金。他到大名驻点进行名义上的收粮，齐某每天给他打电话提供虚假的收粮进度和所需资金量，他把虚假数据报给陆某，陆某将数据报给王某，王某审核后再由陆某做好资金申请表让王某签字后向集团申请资金，逐级批准同意拨款后，陆某将钱拨付给他。陆某一共转给他1100万元，他用网银分八笔转给某丙1070万元，剩余30万元他于2012年3月7日提现，交给了齐某。后来他听王某说杨某2把钱还给了集团。以上证据均经法庭举证、质证，证据来源合法，内容客观真实，具有合法性、真实性、关联性，足以认定。本院认为，被告人张某某作为国有公司中从事公务的人员，利用职务便利，挪用公款用于营利活动，情节严重，其行为已构成挪用公款罪，公诉机关指控其罪名成立。关于辩护人辩称被告人张某某到案后如实供述自己的犯罪行为，以自首论的辩护意见，经查，被告人张某某是在强制措施期间，如实交代办案机关已经掌握线索所针对的事实，不能认定自首,故辩护人辩护意见于法无据，不予采纳。关于辩护人辩称被告人张某某有立功表现，可予以减轻处罚的辩护意见。经查，被告人张某某提供在逃人员的线索，协助公安机关成功抓捕在逃人员，系立功，依法可予以减轻处罚。辩护人辩护意见于法有据，予以采纳。鉴于被告人张某某当庭自愿认罪，所挪用款项已归还并取得一定的利润，挪用时间较短，取得被害单位的谅解，可予以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百八十四条第一款、第六十八条、第七十二条、第七十三条第二款、第三款之规定，判决如下：被告人张某某犯挪用公款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年。（缓刑考验期自判决确定之日起计算）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省邯郸市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  张克大审 判 员  曹新民代理审判员  孙金魁二〇一七年五月二十九日书 记 员  许 静