河南省新乡市红旗区人民法院刑 事 判 决 书（2018）豫0702刑初181号公诉机关新乡市红旗区人民检察院。被告人张慧君，男，1982年11月25日出生，汉族，中专毕业，新乡市铭人商贸有限公司法定代表人，户籍所在地河南省，住河南省。因涉嫌非法吸收公众存款，于2017年3月25日被新乡市公安局洪门分局刑事拘留；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年4月24日被新乡市公安局洪门分局取保候审；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年9月21日被新乡市公安局洪门分局取保候审；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年4月20日被新乡市公安局洪门分局取保候审。辩护人韩山冰，河南联盟律师事务所律师。被告人张超，男，1993年1月22日出生，汉族，高中毕业，新乡市铭人商贸有限公司法人股东，户籍所在地河南省，住河南省。因涉嫌非法吸收公众存款，于2017年2月22日被新乡市公安局洪门分局取保候审；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年11月2日被新乡市公安局洪门分局取保候审；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年4月20日被新乡市公安局洪门分局取保候审。辩护人杨改云，河南中原法汇律师事务所律师。被告人闫兴峰，男，1980年11月8日出生，汉族，大学本科毕业，新乡县第一中学教师，户籍所在地河南省，住河南省。因涉嫌非法吸收公众存款，于2017年6月19日被新乡市公安局大块分局取保候审；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年10月5日被新乡市公安局大块分局取保候审；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年4月20日被新乡市公安局洪门分局取保候审。辩护人刘中伟，河南伟兴律师事务所律师。新乡市红旗区人民检察院以新红检公诉刑诉（2018）116号起诉书指控被告人张慧君、张超、闫兴峰犯非法吸收公众存款罪，于2018年4月8日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。新乡市红旗区人民检察院指派检察员樊紫娟出庭支持公诉，被告人张慧君及辩护人韩山冰、被告人张超及其辩护人杨改云、被告人闫兴峰及辩护人刘中伟到庭参加诉讼。本案依法延期审理。现已审理终结。新乡市红旗区人民检察院指控：2014年4月至2015年11月间，被告人张慧君、张超在未取得相关部门许可的情况下，以经营信用卡业务、投资郭华（在逃）出口大蒜生姜贸易为名，以每月6%的高额利息（按日结算）为诱饵，指使他人采取口口相传、年会宣传等宣传手段，非法吸收陈强200万元、尚某300万、张锟杰60万、林某13.1万元，闫兴峰240万，李某等17人存款共计2139.1万元，后被告人张慧君、张超以每月18%的高额利息共同出借给郭华，以此挣取利息差后分红。后因郭华出逃及公司支出造成投资群众损失1227万余元。期间被告人闫兴峰在明知张慧君、张超非法吸收存款的情况下，以投资张超经营信用卡业务、投资张超出口大蒜生姜贸易为名，以每月4.5%的高额利息为诱饵，吸收李某等12人资金共计1326万元，并从张超处享每月6%利息，以此挣取利息差。经审计，造成李某等人损失717万余元。另查明，2017年3月24日，被告人张超协助公安机关抓获被告人张慧君。针对上述指控，公诉机关提供了被告人张慧君、张超、闫兴峰的户籍证明、到案经过等书证，证人林某、尚某、李某等的证言，被告人张慧君、张超、闫兴峰的供述与辩解，鉴定意见等相关证据。据此，公诉机关要求以非法吸收公众存款罪追究被告人张慧君、张超、闫兴峰的刑事责任。三被告人应当认定为共同犯罪，被告人张慧君、张超是主犯，被告人闫兴峰是从犯。被告人张超、闫兴峰系自首，被告人张超构成立功。望合议庭根据客观事实作出客观公正的判决。被告人张慧君对公诉机关的指控的犯罪事实无异议，认罪，积极还款，取得投资群众的谅解，听从法庭的判决，望从轻处罚。其辩护人的辩护意见认为，1、本案系单位犯罪，铭人公司成立于2013年1月24日，起诉书认定的非法集资活动开始于2014年4月，从时间上看铭人公司成立不是为了进行违法犯罪，系一家正常开办的公司，铭人公司设立后不是以实施犯罪为主要活动，一直经营正常的业务，张慧君、张超只是以工资、分红的名义取得收入，从未直接取得非法所得。2、被告人张慧君没有向不特定的人员宣传，没有指使他人进行宣传，张慧君没有向不特定的对象吸收款项。铭人公司年会由张超组织，张慧君只是被动参与，而非组织者，年会主张是为了介绍铭人公司酒店、饭店等方面业务，没有涉及非法集资。本案其他非法集资的款项基本来源于闫兴峰，闫兴峰主要是通过自己的QQ群进行宣传，闫兴峰又是通过张超参与的非法集资，闫兴峰吸收的部分张慧君没有参与，谈不上对李某等12人进行宣传。3、本案中张慧君虽是铭人公司名义上的法定代表人，但其在铭人公司的地位远低于张超，在非法集资活动中起的作用也远小于张超，应当将张慧君认定从犯。闫兴峰吸收的部分张慧君没有参与不应承担责任，张慧君2015年3月16日加入铭人公司，2014年10月发生第一笔银行转账，之前发生的非法集资金额与张慧君无关，不应由张慧君承担责任。陈强、张锟杰、张军均系张慧君朋友，张慧君以个人资产基本将三人债务还清，取得三人的谅解，因此三人的部分不应计入非法集资的总金额。4、被告人张慧君系初犯，认罪、悔罪，被告人张慧君具有立功表现，可以从轻或减轻处罚。综上，恳请合议庭对被告人张慧君作出一个公正判决。提供了谅解书、获嘉县人民法院民事裁定书、执行凭证。被告人张超对公诉机关指控的犯罪事实有异议，认为其只借了尚某、闫兴峰两个人的钱，其没有让他们去借别人的钱。认罪，望从轻处罚。其辩护人的辩护意见认为，1、虽然被告人张超愿意认罪、悔罪，但其认为指控被告人张超犯非法吸收公众存款罪认定事实不清，证据不足，本案虽有鉴定意见书，但该鉴定意见书不属于鉴定结论，公诉机关指控的非法吸收存款共计2139.1万元和造成群众损失1227万余元，没有证据鉴定结论的支持，该鉴定意见书中的鉴定意见是无法对总体情况得出鉴定结论、对比结果不作为鉴定结论，仅供参考。张超和张慧君所有借款都是一对一的，借款的对象都是特定的。2、李某等12人是专业投资者，具有专业的投资知识和一定的投资理性，均是闫兴峰特定的投资朋友，不属于不特定公众。指控张超指使他人采取口口相传、年会宣传等宣传手段非法吸收资金，事实不清、证据不足。尚某、闫兴峰借款的对象是特定的亲戚朋友，不属于不特定对象，且张超只知道自己向特定对象尚某、闫兴峰借款，对他们向亲友借款不是明知的，是案发后才知道，闫兴峰与12位投资人的事情是在事发后这些人找上门来才知道，尚某借亲友款项直到侦查机关询问他时他还不知道。3、公诉机关指控非法吸收公众存款罪依法不能成立，即便补充证据成立应认定为单位犯罪。张超吸收资金的用途，主要用于正常的生产经营活动，造成损失的原因是郭华出逃，张超所处的地位和作用较张慧君小，张超具有立功情节，张超能够积极退赔，也愿意在有能力时继续退还借款，系初犯偶犯，主观恶性小，认罪、悔罪态度好，综上，建议对张超减轻处罚，适用缓刑。未提供证据。被告人闫兴峰对公诉机关指控的犯罪事实无异议，积极赔偿、弥补受害人的损失，认罪，希望从宽处理。其辩护人辩护意见认为被告人闫兴峰系自首，并当庭认罪悔罪，建议对被告人闫兴峰判处缓刑。未提供证据。经审理查明：2014年4月至2015年11月间，被告人张慧君、张超在未取得相关部门许可的情况下，以经营信用卡业务、投资郭华（在逃）出口大蒜生姜贸易为名，以每月6%的高额利息（按日结算）为诱饵，指使他人采取口口相传、年会宣传等宣传手段，非法吸收陈强200万元、尚某300万、张锟杰60万、林某13.1万元，闫兴峰240万，李某等17人存款共计2139.1万元，后被告人张慧君、张超以每月18%的高额利息共同出借给郭华，以此挣取利息差后分红。后因郭华出逃及公司支出造成投资群众损失1227万余元。期间被告人闫兴峰在明知张慧君、张超非法吸收存款的情况下，以投资张超经营信用卡业务、投资张超出口大蒜生姜贸易为名，以每月4.5%的高额利息为诱饵，吸收李某等12人资金共计1326万元，并从张超处享每月6%利息，以此挣取利息差。经审计，造成李某等人损失717万余元。另查明，2017年3月24日，被告人张超协助公安机关抓获被告人张慧君。2018年12月7日，被告人张慧君到新乡市公安局洪门分局举报逯鸿由可能是网上逃犯，洪门分局案件侦查大队负责人毛冰涛根据张慧君提供的线索，安排民警到新乡市南环二手车市场蹲守，在张慧君秘密指认下，当日下午17时将网上逃犯逯鸿由抓获，并于当日临时羁押于新乡市看守所。认定上述事实的证据有：1、被告人张慧君、张超、闫兴峰照片、户籍证明证实被告人的个人基本情况。2、案发现场图证实案发现场的具体位置。3、新乡市银监分局关于查询新乡市铭人商贸有限公司在新乡市进行吸收存款是否合法的回复证实新乡市铭人商贸有限公司不属于新乡辖区内经批准开展银行业务的金融机构。4、公司设立登记申请书证实新乡市铭人商贸有限公司设立登记情况以及公司经营范围等公司相关情况。5、工商注册信息证实新乡市牧野区荣校路金沙假日酒店工商注册登记情况。6、河南省新乡市牧野区人民法院（2016）豫0711民初923号民事调解书。7、张超提供借条、收据、身份证复印件、股权转让合同等证实张超的还款情况。8、闫兴峰提供POS商户名单、借条、还款记录单、聊天记录证实闫兴峰的还款情况。9、扣押决定书证实将林某持有的笔记本电脑予以扣押的情况。10、接受证据材料清单证实林某将其持有的光盘提交给公安机关的情况。11、到案经过证实被告人张慧君系抓获到案；被告人张超系口头传唤到案；被告人闫兴峰系口头传唤到案。12、新乡市公安局洪门分局证明证实2017年3月24日时左右，该局接到张超举报，在商会大厦A座一楼大厅进口走廊内将张慧君抓获，在张慧君到案过程中，张超积极配合，起到关键作用。13、鉴定聘请书、司法鉴定委托书、鉴定意见通知书。14、情况说明、受害人情况说明证实对李某、陈娜、朱振伟、朱小马、叶韬涛回复情况。15、在逃人员登记表证实郭华因非法吸收公众存款案被新乡市公安局洪门分局网上追逃。16、李某提供的材料、聊天截图、年会照片等证据。17、新乡巨中元会计师事务所有限责任公司新巨会鉴字[2017]第4号司法鉴定意见书。18、证人林某的证言证实其在铭人商贸有限公司工作，公司成立于2013年1月，法人代表是张东方，2015年3月份左右变更为张慧君，老板是张超和张慧君，员工有其、牛晓禹、牛久平、郝丽娜、张扬。张扬和郝丽娜主要负责还卡套取现金，赚取手续费，其主要负责给郭华转账，收郭华利息和闫兴峰、尚某、陈树威、还有其本人等人通过银行往来转账。郭华自称经营出口大蒜贸易，听说郭华是张超介绍给张慧君认识的，后来郭华与张慧君走的比较近。其公司就一个建设银行卡，其平时转账都是用张超和张慧君的卡号，主要是用张超的卡。陈树威的钱是他爸陈强的钱，闫兴峰和尚某还有其他人的钱，其他人都照着闫兴峰和尚某的头，公司给闫兴峰、陈树威、尚某等利息日付息千分之二，计每月一万元钱付六百元。大约有十几人在其公司投资，有尚某、闫兴峰、陈强、张锟杰、张攀、张军、其等人，其中尚某、闫兴峰、陈强、张锟杰借的较多，铭人公司将吸收的这些资金借贷给郭华，以一万元为单位郭华每天给铭人公司60元，换成月息是每月一毛八，这些人都是张超或者张慧君的朋友，尚某、闫兴峰是张超的老师，闫兴峰通过尚某认识的张超，张攀是张超的亲戚，陈强、张锟杰、张军是通过张慧君向公司投资，其和张某1是公司员工，宋晓鸿是公司办公地址的房东。铭人公司没有媒体上的宣传，2015年初铭人公司为了吸收更多的资金成立了一家P2P公司，2015年5月或6月铭人公司在秦皇宫饭店举办了一次活动，通过歌舞表演等形式让大家往P2P公司投钱，铭人公司通过P2P吸收的资金再投资给郭华。并证实其在铭人商贸公司投资有十五万一千元，其总共得了四万元左右的利息。19、证人尚某的证言证实张超是新乡市铭人商贸公司的大股东，2014年7、8月份他找其办事，聊的多了，他问其有闲钱没有，用其4、5万元，他就用几天，给其一天一厘的利息，后其给了他，他用了几天后如数还给其，还兑现了利息，过了一段他又说用钱，还给其打个高息，2014年7月15日他借其10万元，有借款合同，定的月息3%，这个利息一直给了其一年多，2014年10月8日其又借给他20万元，他给其打的借条，利息也是月息3%，2014年10月8日后其又陆陆续续借亲戚朋友的钱100多万，放到了张超那，他给其打利息，刚开始是月息4.5%，后来是6%，他给其打利息后其再把亲戚朋友的利息打给他们，后其又把自己的钱有100万元也放在张超那，张超在2015年11月5日对着其打了一个欠其403万元的借条，大概300万元本金，103万利息。新乡市铭人商贸有限公司的法人是张慧君，大股东是张超，会计是林某，公司的业务张超说是做电子商贸，具体业务其不清楚。张超一开始让其往他那投钱的时候，他说做生意急用钱，说有宾馆、有纸箱包装厂、还有农产品出口贸易等比较挣钱，回报率较高，他还说要搞酒吧，众筹等，还说山东的大蒜、生姜出口稳挣钱。张超和张慧君组织过两次去山东金乡、安丘考察郭华从事的生姜、大蒜出口贸易，在考察中见到了郭华所谓的生姜和大蒜存储、运输、加工的过程，除了见到郭华，还见到其中一个储存大蒜的经营者，不知道他们之间是合作关系还是雇佣关系。2015年7月份铭人公司搞两周年庆典，公司印有手提袋、纸杯、水壶等，参加庆典的人有公司员工、其和闫兴峰及闫兴峰的朋友，其的亲戚朋友去的不多，在庆典上，除了演出之外，搞了个P2P试运行的活动，现场投钱的话，除利息外还有奖励，当时好多人认筹。其和闫兴峰投资给张超、张慧君的钱，他们将这些钱大部分用于投资郭华，还有一部分被他们挥霍挪用了，他俩以公司或个人名义买的车、房子，另外张慧君用其和闫兴峰投资的钱去补陈强及其他人的亏空了。20、证人张某1的证言证实2015年6、7月份去的铭人公司旗下的铭人商务酒店上班，铭人公司的股东是张超、张慧君，铭人商务酒店有两个店，一个叫铭人商务酒店，一个叫金沙酒店，两个酒店都是铭人公司从原金沙酒店的老板手里买的，都是张攀负责。其在酒店负责后勤保障兼司机，有时候铭人公司有事也叫其去，主要是当司机，负责接送人。铭人公司吸收别人的钱投资给郭华，张慧君主要和郭华联系，张慧君的主要工作就是处理好和郭华的关系，其听说张慧君和郭华有亲戚关系。据郭华说金乡是他进出口大蒜生意中储存大蒜的地方，2015年冬天的一天，其和郭华、张超、郭华的朋友去了金乡最大的大蒜批发市场附近一个冷库中，其见到了很多大蒜，当时郭华和张超接触一个50多岁的男性，男性称自己是冷库的老板，也去过山东安丘考察，没接触什么人，也没去具体的储存地点。21、证人张攀的证言证实铭人商贸公司的法人是张慧君，营业执照上的股东是其弟弟张超。公司干什么的其不知道，张超讲的是卖电信的手机、卡等，公司手下有几个业务员，是往别的公司跑小额贷款的，其他不知道。2015年8月左右其开始管理经营三中食堂，投资20万元，15万元的押金，5万元购买厨具等，2015年8月1日张超用建设银行卡讲20万元转账到其的银行卡上，一直经营到2016年3月，张超还不了别人的钱，三中食堂也没法经营了，三中食堂经营期间纯收入是基本持平的，即使挣钱也投资到陕西印象饭店了。2015年7、8月份开始筹划陕西印象饭馆，共投资637950.34元，都是通过张超、张慧君银行卡转到其的银行卡上，其管理到2015年11月中旬，后来该饭馆经营不下去倒闭了。2015年2月左右其去管理金沙商务酒店，其去的时候已经开业了，不知道投资了多少钱，管理期间金沙商务酒店每月亏损3万元左右。其管理宾馆、酒店期间其从2015年9月30日其给张超转了47万元，其中2万元是现金，他拿这些钱干什么其不清楚，47万元中包含众筹的348000元，剩余的都是维持宾馆、酒店经营的钱。张超联系的投资客户是新乡要钱的时候其负责招待，安排他们吃住，当时投资客户说张超和张慧君吸收别人的资金投资给郭华了，会计林某也是这样说的，张超也这样说，张慧君也认可，按道理张超联系的投资客户应该都找张超，后来大家又将矛盾指向张慧君，后来张慧君跑了，大家都找不到张慧君了。22、证人赵某的证言证实其是巨野金盛源果蔬有限公司的法人、负责人，公司主要从事出口大蒜贸易，另外仓库还代储存大蒜，收取他人租赁费。其和新乡市同仁祥贸易公司之间有大蒜等农产品业务往来，除此之外没有和新乡任何企业或个人有业务往来。其见过郭华，也见过张超，郭华好像是一个熟人介绍过来的，当时还一起吃了饭，他当时来其公司找过其，他领了好几个人一起来，最后他买了其几十箱，最多不超过一万元钱，张超和郭华一起来的，他们之间什么关系其不知道，其和张超没任何经济往来，张超没有租过其的场地储存大蒜。23、证人刘某的证言证实其是新乡市同仁祥实业有限公司的法人、负责人，公司主要从事农业进出口贸易，具体点向迪拜、欧洲、俄罗斯进出口大蒜、生姜。其通过熟人宋云波认识了郭华，2014年底或2015年初，其需要用一百万元的钱，宋云波介绍其认识了郭华，其从郭华那借了一百万元，约定十天左右全部还清，没有利息，其陆陆续续还了他五十多万元，郭华开始给其要高额利息，最后其将本金还完后，郭华让其还利息，最终其被他逼着写了一张七十万元的欠条，后其还报了案。2015年4月份，郭华向其了解出口大蒜、生姜业务的利润和流程，他说有意向做此类生意，其向他介绍了其中的利润及流程，并带他前往山东巨野附近的货源地跑了一次，郭华就决定要对国外发货，又跑了一次山东大蒜货源地核算成本后，郭华发了四个集装箱的货，其中往迪拜发了两个集装箱的大蒜，往俄罗斯发了两个集装箱的生姜，四个集装箱从拿货到发货经海关等所有成本大概70多万元。郭华此次从事出口大蒜生姜贸易，新乡市同仁祥实业有限公司代办，大家只是帮郭华走个流程，整个过程没有合作或者从属关系。24、证人朱某的证言证实其和张超是朋友关系，张超说投资大蒜、生姜外贸生意，经常向其借钱，借钱的时候就找其说急付贷款，借其钱一般一两天就还了，之间没有什么手续，利息按日结算，一万元借一天是30元的利息，按算成月息就是一个月9分的利息，张超还有几万元钱没有还给其，其借他钱全部是银行转账，没有用过POS机套现的方式。其通过张超认识了张慧君，其和他没有经济往来，张超是张慧君的领导。其朋友马东方需要用钱，其联系张超，马东方在张慧君或铭人公司浦发银行POS机上套现最少两回共计两百万元左右，之后张超将钱转给其，其把钱转给了马东方。25、证人常某的证言证实其之前不认识郭华，后他主动找到其，没有任何朋友介绍，他说自己有几千万，要接收其这两家酒店，最终谈好以220万元的价格转让金沙假日快捷酒店，并签了转让协议，实际上郭华给了150万左右，郭华分多次转账的形式转到其妻子张莉的中国银行账户上，以80万左右的价格转让新乡市金沙商务酒店，并签了转让协议，实际上付了十几万，还欠其60多万，郭华分多次以转账形式转到其妻子的中国银行账户上。金沙假日快捷酒店过户到郭华跟班石向府名下，石向府过户到张慧君名下，为什么转让到张慧君名下其不知道，郭华接手宾馆后，张慧君直接经营两家酒店，后来张超的表弟张攀管理酒店，张超、张慧君他们欠闫老师的钱，所以将宾馆过户到闫老师名下。26、证人张某2的证言证实其是2014年12月13日经朋友介绍到其熟人郭华所在的酒店，其到铭人公司后一直在公司旗下的新乡金沙假日酒店、金沙商务酒店工作，没去过铭人公司，其在金沙商务酒店工作是每天收两个酒店的营业款，购买酒店用品、记账、给酒店员工发工资。2015年4、5月份，张慧君、张攀、张超在秦皇宫酒店组织会议，铭人公司举办了一场公司成立两周年清单，请了很多客户，其都不认识，不知道他们是干什么的，酒店员工全部参加，会议内容是让大家向铭人公司投钱，利息每月3分多，每月结息，存取自由，当时就有客户投钱，用POS机刷卡等，酒店的员工大部分都投了，但不是当场投资，后来在金沙商贸酒店7楼办公室投资的，其投了5000元，投了一个月其就取出来了，得利息600元，后来其就没有再投资。27、被告人张慧君的供述与辩解证实其是2013年12月左右去新乡铭人商贸有限公司任业务员，公司何时注册成立其不知道，注册及实际办公地均在新乡市红旗区东站十字富达财富广场东三单元10楼中户，成立初张东方任法人，2014年4月其成为法人，其变更为法人时占了49%的股份，公司成立之初经营电信、联通、通信产品等业务。因张超的朋友郭华需要借钱，张超就让其借钱，其就借朋友的钱给张超，张超是否如实转钱给郭华其不清楚，郭华许给其和张超的利息是一万元一天60元的利息，换成月息是一毛八的息，结息方式是按天结算，其许给朋友的利息是一万元一天20或30元，换算成月息是6分或9分，听说郭华在山东菏泽、临沂巨野县、金乡从事进出口大蒜的生意，大家还去山东临沂金乡县考察过，郭华说工厂在金乡县，当时一起去的还有尚某、张超、还有一个叫什么刚的司机。其算不清借了多少钱给郭华，最后郭华欠其220万元本金没有还，其借朋友陈强245万本金，目前还有160万元本金未还，借张锟杰50万元本金，其中有33.3万元本金未还，借张军10万元本金，目前有2.9万元本金未还。回款本金和利息时分两种情况，一种情况是通过其的银行卡过一下手，郭华给其转过，也给张超转过，郭华通过张丹丹、郭华、石向府的银行卡直接给其转本金及利息，其收到钱后再转给张超，目的就是过其一下手，另一种情况是结算本金利息，每当结算本金利息时郭华将本金利息转给张超，张超直接将陈强、张锟杰、张军的本金及利息转给其个人，其不过手，他们用什么银行卡其不清楚，张超没有工商银行卡，郭华将钱转到其工商银行卡，其再转给张超，张超再将本金及利息转给陈强、张锟杰、张军，便于结算，转账结算的工作是由张超聘请的会计林某来做。其一共80万元的利息差，2014年4月首付22万元买了一辆奥迪Q5，剩余的钱分24个月还清，其还了8个月利息就抵给陈强了；2015年4月份左右首付22万元买了新乡宋江帕提欧的房，剩余的款项分30年利息，还了4个月的利息就将该房抵给陈强了；2015年8月左右首付8万元买了宝龙钻石公寓，剩余房款分30年还完，目前一直在还钱，该房目前被获嘉县人民法院查封，申请人是陈强。陈强存在适用信用卡套现投资的情况，适用的浦发银行的POS机，POS机名称就是新乡市铭人商贸有限公司，绑定的银行卡是其的银行卡，这台POS机是张超拿其的资料去办理的，银行卡也不是其保管使用。其在公司每月2000元工资，后来涨到每月3000元、5000元最后涨到36000元，涨工资没有什么依据，张超定的工资。公司有过一次分红，准确的说是投资利息分红，其用陈强、张锟杰、张军的钱投给张超，张超对其个人进行分红，一次分了20万元。28、被告人张超的供述与辩解证实新乡市铭人公司成立于2012年或2013年初，注册地在新乡市富达财富中心营业楼3单元10楼中户，成立初张东方任法人，2014年初法人变更为张慧君，成立之初张东方占49%的股份，其占51%的股份，2014年初张东方49%的股权转给了张慧君。铭人公司成立之初经营电信、联通等业务，2014年4月前后因为公司的钱不够用了就开始借钱，从事吸收资金的一些业务。2013年底左右认识了郭华，郭华说自己从事房屋买卖、进出口大蒜等生意需要用钱，并承诺给大家很高的利息，大家为了挣这个高利息的钱就开始借给郭华钱，为了挣更多的利息，大家找尚某、闫兴峰。进出口大蒜的生意大家去山东临沂巨野县、金乡两地考察过，因郭华说他从事大蒜的存储、加工、出货地均在这两个地方，还看过一些带外文的合同，郭华说将大蒜出口一次40多天，资金能翻倍的挣。郭华承诺平均一下一万元每天60元的利息，换算下来月息1毛8，结息方式按月、按星期或按天，大部分是按天计算。借给郭华的钱是以公司的名义出借，最后郭华只给张慧君个人打了借条，将钱借给郭华没有任何合同等手续，只有借条，实际出借本金2000多万是其心里大概算出来的，准确数字会计那有账目可以算出来。找尚某、闫兴峰借钱是以铭人公司的名义借的钱，尚某、闫兴峰是其联系的，借了他俩本金大概有1000多万，本金加利息大概有2000多万，借他们钱没有任何手续，借条也没有，郭华跑了之后补了两张借条，一张对尚某借条金额400多万，一张对着闫兴峰，借款金融1600多万元，这些是本息金额。尚某借谁的钱其不知道，他自己说是亲戚朋友的钱，闫兴峰借外地朋友及同事的钱，他俩具体借了每个人多少钱其不清楚。其负责联系尚某、闫兴峰借钱，张慧君负责联系郭华，郭华先给张慧君联系说需要用钱金额，张慧君给其说以公司名义去借钱，中间没有任何手续，最后大家将钱转给郭华，会计林某负责做账，公司没有业务员，除了尚某、闫兴峰及两人介绍投资外，其介绍宋红晓投资郭华4万或5万元本金未能收回，张慧君介绍了谁不清楚，账目有显示，以账目为准。其所得利息及这个利息差记不清了，挣的钱一部分再次投给郭华了，一小部分用于日常开销，主要是工人工资，一部分投资项目，一部分购车买房了，另外公司还分了一次红，其和张慧君一人得20万元，其将20万元投给郭华了。29、被告人闫兴峰的供述与辩解证实其是2014年10月通过尚某知道新乡市铭人商贸有限公司，新乡市铭人商贸有限公司的法人是张慧君，大股东是张超，公司老板张慧君、张超给其说做电信业务，主营宽带、手机业务，后来又做信用卡业务及山东的出口大蒜的外贸业务，在其知道这个公司的时候它已经开始在做让客户在公司存钱、给客户支付高利息业务，电信业务其没见过。铭人商贸公司没有搞过宣传，没有印过宣传页之类，但在网上有一个铭人普惠P2P公司，网上有公司介绍，2015年7月11日公司搞两周年庆典，邀请其介绍的那些客户来新乡公司考察。2014年10月开始，其在网上理财时认识的有李某、鲍兴志、王国强等人，平时经常在一块投资、一块考察平台，在交流中其给他们说其的一部分钱投在其的一个学生那个张超那，张超在新乡开的有公司，生意做的也不错，之后他们想通过其往张超那放钱，后他们开始把钱转到其的账户内，其当天把钱转到张超的账户上，返款时钱先从张超的账上转到其的账上，然后其再转给其介绍的十几位客户的账上，他们十几个人加起来总共在铭人商贸公司一共投了一千多万元，双方之间没有协议，都是口头约定，主要基于对张超的信任。张超对其说是本金一次性汇给铭人商贸公司，公司每月返还一次利息，利息按月息4.5%计算，本金随时都可以提取，张超和张慧君说是公司拿去做大蒜出口外贸生意用。2015年11月8日，张超和张慧君告诉大家说公司的钱被外贸合伙人郭华卷跑了，他们不能正常兑付资金，后张超给其打了一张一千多万的借条，其又给其介绍那些客户分别打了借条和收条，以此来证明资金的数目和流向。其介绍李某等十几个人往铭人商贸公司投资，前期没有好处费，从2015年之后有一部分提成，数额不固定，前前后后加起来有五十万左右，这部分钱也是张超通过他的账户打到其的银行账户上。30、新乡市公安局洪门分局证明、在逃人员登记表、询问笔录证实2018年12月7日，被告人张慧君到新乡市公安局洪门分局举报逯鸿由可能是网上逃犯，洪门分局案件侦查大队负责人毛冰涛根据张慧君提供的线索，安排民警到新乡市南环二手车市场蹲守，在张慧君秘密指认下，当日下午17时将网上逃犯逯鸿由抓获，并于当日临时羁押于新乡市看守所。31、谅解书、河南省获嘉县人民法院民事裁定书、执行凭证证实陈强、张军、张锟杰对被告人张慧君的行为表示谅解。申请执行人陈树威对张慧君、李菁菁的财产申请执行的情况。以上证据1-30由公诉机关提供，证据31由被告人张慧君及其辩护人提供，经庭审质证，确实充分且能相互印证，予以确认。本院认为，被告人张慧君、张超、闫兴峰违反国家法律、金融管理法规，面向社会不特定公众非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，予以支持。被告人张慧君、张超、闫兴峰共同故意实施犯罪行为，系共同犯罪，在共同犯罪中被告人张慧君、张超均系主犯，应当按照其所参与的全部犯罪事实定罪处罚。被告人闫兴峰在共同犯罪中起次要作用，是从犯，应当从轻或减轻处罚。被告人张慧君到案后如实供述其犯罪事实，构成坦白，可以从轻处罚。被告人张超、闫兴峰均经口头传唤后主动投案，到案后如实供述犯罪事实，构成自首，可以从轻或减轻处罚。被告人张慧君、张超均具有立功表现，可以从轻或减轻处罚。被告人张慧君、张超、闫兴峰案发后偿还投资群众部分投资款，可以酌情从轻处罚。被告人张慧君、张超、闫兴峰辩护人的辩护意见合理部分本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第二十七条，第六十七条第一、三款，第六十八条，第六十四条、第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款，第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：一、被告人张慧君犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五万元。（罚金限判决生效后十日内缴纳）。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）二、被告人张超犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五万元。（罚金限判决生效后十日内缴纳）。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）三、被告人闫兴峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币三万元。（罚金限判决生效后十日内缴纳）。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）四、被告人张慧君、张超、闫兴峰的违法所得依法予以追缴，不足部分责令退赔，返还各集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向新乡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  张东峰代理审判员  吴嘉茜人民陪审员  贵玉萍二〇一八年十二月二十九日书 记 员  朱少敏