河南省固始县人民法院刑 事 判 决 书（2016）豫1525刑初666号公诉机关河南省固始县人民检察院。被告人狄培军，男，1966年7月24日出生，河南省固始县人，汉族，中专文化，固始县食品公司职工，中共党员，住固始县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2016年5月12日被固始县公安局取保候审。辩护人马洪海，河南振蓼律师事务所律师。被告人陈立祥，男，1979年1月14日出生，安徽省蚌埠市怀远县人，汉族，初中文化，无业，非中共党员，现住固始县。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2016年5月24日被固始县公安局取保候审。辩护人沈进，河南振蓼律师事务所律师。被告人张如刚，男，1958年1月8日出生，河南省固始县人，汉族，大专文化，固始县农机监理站副站长，中共党员，户籍所在地固始县，现住固始县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2016年5月17日被固始县公安局取保候审。辩护人冯春雷，河南振蓼律师事务所律师。河南省固始县人民检察院以固检公诉刑诉（2016）517号起诉书，指控被告人狄培军、陈立祥、张如刚犯非法吸收公众存款罪，于2016年12月13日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。固始县人民检察院指派检察员罗兰出庭支持公诉，被告人狄培军、陈立祥、张如刚及辩护人马洪海、沈进、冯春雷到庭参加诉讼。期间公诉机关补充侦查一次。本案现已审理终结。河南省固始县人民检察院指控，2014年2月28日，被告人狄培军注册成立河南融业企业管理咨询有限公司固始分公司，其任固始分公司法人代表。该公司经营范围企业管理咨询，实际业务是向社会吸收资金。2014年以来，该公司以支付高息为诱饵，在固始县境内吸收社会公众投资款，合计金额2210.1万元，所吸收资金全部转入其上属公司河南九洲天中投资发展集团有限公司。现公司资金链断裂，已无法如期兑付投资群众的本息，目前尚有67户合计1622.6671万元资金未兑付。被告人陈立祥、张如刚在该公司任业务经理期间，通过介绍他人到公司存款分别获得返点费9000元、10000元。2016年5月12日、5月17日、5月24日，被告人狄培军、张如刚、陈立祥先后到固始县公安局投案。到案后，张如刚上缴违法所得9000元，陈立祥上缴违法所得10000元。针对指控，公诉机关当庭提供有书证、证人证言、被告人的供述与辩解等证据。公诉机关认为，被告人狄培军、张如刚、陈立祥非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。诉请依法判处。被告人狄培军对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均无异议，辩称该公司是由省公司设立的固始分公司，其只是由省公司任命的分公司负责人，固始投资人的所有钱都按总公司的规定打入总公司账户，固始分公司的日常开支按规定上报到总公司审批后报销，其没有截留投资人的款项。案发至今其一直在积极奔走帮投资人追要钱款，争取能够兑付。现已取得大部分投资人的谅解，请求从轻处罚。辩护人马洪海的辩护意见：本案九州天中集团和河南融业企业管理咨询有限公司均是合法成立的公司，并依托省有关部门成立，在河南很多市、县均设立有子公司和分公司，在狄培军介入之前，该公司已经实际存在，被告人系受蒙蔽参与其中。被告人和其亲属约300万元款项不应计算在犯罪数额之中。被告人在共同犯罪中系从犯，有自首情节，案发后多方奔走和筹措资金尽量使受害人损失降到最低限度。建议对其定罪免刑。被告人陈立祥辩称自己不是业务经理，只是业务员，对公诉机关指控其他犯罪事实和罪名无异议，请求从轻处罚。辩护人沈进的辩护意见：被告人陈立祥并未向公众宣传和吸收公众存款，不构成犯罪，建议宣告无罪。被告人张如刚辩称自己不是业务经理，也不是业务员。只是因为自己在九洲天中公司存款，在单位闲聊时有三个人通过其在九洲天中公司存了点钱，其只应该对该三人的存款负责。对公诉机关指控的其他犯罪事实和罪名无异议，因���己年纪已大临近退休，且患有膀胱癌，现已与自己吸收的三名存款户达成协议，愿意代为兑付款项，取得投资人谅解，请求免予处罚。辩护人冯春雷的辩护意见：张如刚在共同犯罪中系从犯，应对自己介绍的投资款承担刑事责任，有自首情节，与投资人达成协议，代为兑付其投资款项，取得投资人谅解，建议对其免予刑事处罚。经审理查明，2010年12月河南九洲天中投资发展集团公司在郑州成立，法定代表人段某，经营范围：房地产投资；房地产开发；新能源、新产品、新技术的开发；电动汽车研发。2014年5月河南融业企业管理咨询有限公司在郑州成立，法定代表人段某，经营范围：企业管理咨询。2014年1月6日河南九洲天中投资发展集团有限公司发文决定成立河南融业企业管理咨询有限公司固始分公司，同日河南融业企业管理咨询有限公司发文��命被告人狄培军为固始分公司总经理。2014年2月28日，河南融业企业管理咨询有限公司固始分公司注册成立，负责人狄培军，经营范围企业管理咨询，实际业务是向社会吸收资金。2014年以来，该公司以支付高息为诱饵，在固始县境内吸收社会公众投资款，合计金额1724.1万元（不包含狄培军本人投资款375万元，业务员周某投资款111万元，陈立祥投资款9万元，张如刚投资款13万元），所吸收资金全部转入其上属公司河南九洲天中投资发展集团有限公司。现因河南九洲天中投资发展集团公司资金链断裂，已无法如期兑付投资群众的本息，目前尚有59户合计1343.3401万元资金未兑付（不含狄培军2098630元，陈立祥27080元，张如刚54400元，周某613100元）。被告人陈立祥、张如刚通过介绍他人到公司存款分别获得返点费9000元、10000元。其中陈立祥介绍7人，非法吸收资金138.5万元（分别为吴某12.5万元，周某某10万元，张某某40万元，汪某某30万元，胡某某10万元，陈某某14万元，马某22万元），未兑付资金128.0775万元。张如刚介绍4人，非法吸收资金26万元（分别为朱某5万元，易某7万元，易某某9万元，路某5万元），未兑付资金19.2750万元。2016年5月12日、5月17日、5月24日，被告人狄培军、张如刚、陈立祥先后到固始县公安局投案。到案后，张如刚上缴违法所得9000元，陈立祥上缴违法所得10000元。案件审理过程中，狄培军、陈立祥取得部分投资人谅解。张如刚与其介绍投资人达成协议，其代为偿还投资人款项，并取得谅解。庭审后50余名投资人书面请求，要求对狄培军判处非监禁刑，以其能够帮助投资人追索损失。上述犯罪事实，有公诉机关提供的下列证据证实：一、书证（一）常住人口基本信息、前科证明、到案经过，��实被告人基本信息、前科情况以及主动到案的情况。（二）现金缴款单、票据，证实张如刚、陈立祥上交返点费情况。（三）私企基本注册信息查询单、营业执照、企业法人营业执照，证实企业情况。（四）河南九洲天中投资发展集团有限公司文件、河南融业企业管理咨询有限公司文件，证实固始分公司成立情况。（五）申请一份，证实固始分公司曾为张如刚申领工资款4000元。（六）集资户的身份证复印件及其保管的客户集资收益明细，76户集资户投资资料复印件，证实投资人情况。二、证人证言：（一）证人周某证言证明其作为业务员在该公司介绍客户存款情况。（二）证人赵某证言证明河南融业企业管理咨询有限公司信阳子公司非法吸收公众存款情况。（三）证人常某证言证明其在固始公司工作时，狄培军安排其从社会上拉投资款，完成任务可以领取基本工资。（四）证人宋某证明经人介绍将款项投入固始融业企业管理咨询公司，签订有合同、还款计划书和收据，借款人是河南九洲天中投资发展集团有限公司，担保方是河南新光大投资担保有限公司，每月利息一分五厘，现到期款项未能兑付。（五）证人沈某1、殷某、吴某、黄某1、王某1、蔡某、黄某2、曹某、徐某、王某2、沈某2、张某、孙某、林某、马某、朱某、路某、易某、易某某证明内容与证人宋某证明内容一致。三、被告人供述（一）被告人狄培军供述：河南融业企业管理咨询公司隶属于河南九洲天中投资发展集团公司。固始分公司于2014年元月份成立，当时没有正式登记注册，对外开展业务时名称为河南省中小企业服务中心���始服务大厅，我经常启志介绍投资了5万元，河南九洲天中投资发展公司给我出具有借款合同，这之后，我经常跟常启志一起参与公司的日常管理，后因常启志患肝癌不易再管理业务，他就向总公司推荐我担任固始分公司的负责人。固始分公司在固始县范围内主要是以融资为主，吸纳社会散户资金，月利息1分3厘至1分7厘，截止目前共计吸纳资金1931.5万元，涉及82家集资户，具体投资情况公司统计的有明细表。这些钱在2014年6月前全部打到总公司的账户上。据了解，总公司在全省40多个县设有分支机构，固始分公司的办公经费审核由信阳分公司直接负责。我个人以我自己、我妻子殷传莉、我岳母刘世英、我连襟张建中的名义共计投资300多万元，但这些钱实际都是我个人的。目前我正在郑州协调兑付事宜，准备以房产和车辆进行实物兑付，尽最大努力挽回投资群众的损失。（二）被告人陈立祥供述：公司的详细情况我不了解，只知道公司的主要业务就是从社会上吸收资金，除此以外没有开展其他业务，我在公司没有职务，就是帮公司跑业务，介绍他人投资，每介绍一笔投资款狄培军会支付我二厘的提成。我以我妻子胡某2的名义办理过一笔投资款，经我介绍到九洲天中公司投资的共有八个人，分别是吴某投资12.5万元，周某某10万元，张某某40万元，张静16万元，汪某某30万元，胡某10万元，陈某某14万元，马某22万元。我共计领提成款1万元左右。（三）被告人张如刚供述：我经人介绍认识河南九洲天中公司的吕某，他当时准备在固始筹建一家九洲天中集团的下属公司，我就帮他找房屋，他当时口头任命我为后勤经理，也没有正式的任命书，也没有给过我工资。当时筹建时挂牌河南省中小企业服务中心，建成且名称���为河南融业企业管理服务有限公司，公司只开展一项业务就是向社会群众吸收存款，除此以外没有开展其他业务。我自己投资了13万元，经我介绍到公司投资的共有五个人，周某、易某某、易某、路某和朱某，这几个人中我知道周某投了5万元，后来又将本金拿出来了，如何提成的我不知道，公司给我打了9000元的款项，除了提成外还有我前期帮助公司搞装修的工资款。上述证据，形式、来源合法，内容间互相印证，且经当庭质证、认证，本院予以确认。另有50余名投资人书面请求，要求对狄培军判处非监禁刑，以其能够帮助投资人追索损失。固始县司法局出具社区评估意见，同意对狄培军、陈立祥实施监管。本院认为，被告人狄培军、张如刚、陈立祥非法吸收公众存款，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪，被告人狄培军、张如刚、陈立���主动投案，如实供述犯罪事实，系自首，可从轻或者减轻处罚。张如刚、陈立祥系从犯，可从轻或者减轻处罚。固始县人民检察院指控的犯罪事实与罪名成立，本院予以支持。辩护人马洪海提出被告人的个人投资款不应计入犯罪数额，理由正当，本院予以采纳。辩护人沈进、冯春雷关于被告人陈立祥、张如刚构成自首和从犯的辩解辩护意见符合本案实际，本院予以采纳。狄培军及其辩护人马洪海提出狄培军有自首情节，所吸引款项全部上交到省公司，狄培军本人未使用投资款，建议从轻处罚的意见符合本案实际，本院予以采纳。辩护人沈进提出陈立祥没有向公众宣传和吸收存款，其行为不构成犯罪的辩护意见，经查，陈立祥明知河南融业管理有限公司固始分公司非法向社会公众吸收存款，仍帮助其向部分投资人介绍和吸收存款，构成共犯，故对该辩解辩护意见本��不予采纳。辩护人马洪海提出狄培军系从犯的意见，与查明事实不符，本院不予采纳。根据本案三被告人的犯罪事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第六十七条第一款、第二十五条第一款，第二十七条，第三十七条，第六十四条，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款，第六十一条之规定，判决如下：被告人狄培军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年零六个月，并处罚金五万元。（刑期从判决确定之日起计算。判决之前先期羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金于本判决生效后三十日内缴纳）被告人陈立祥犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年。缓刑二年，并处罚金五万元。（已缴纳）（缓刑考验期限从判决确定之日起计算）被告��张如刚犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。四、被告人狄培军、陈立祥、张如刚违法所得予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向信阳市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长  孙书月审判员  祁长琴审判员  吴章科二〇一七年五月三十一日书记员  史明慧