内蒙古自治区乌兰察布市中级人民法院民 事 判 决 书(2016)内09民终877号上诉人（原审被告）：张良，男，汉族，1968年2月12日生，现住内蒙古乌兰察布市.委托诉讼代理人：王东、刘云飞，山西黄河（呼和浩特）律师事务所律师。被上诉人（原审原告、反诉被告）：佳木斯中圣矿产投资有限公司，住所地黑龙江省佳木斯市向阳东区近江路中段。法定代表人：经玉清，该公司董事长。委托诉讼代理人：马贵坡，系公司法律顾问。委托诉讼代理人：沈月江，北京市开越律师事务所律师。原审被告、反诉原告：米颖萍，女，汉族，1970年7月3日出生，现住内蒙古自治区乌兰察布市。委托诉讼代理人：潘仲平、呼和，山西黄河（呼和浩特）律师事务所律师。原审被告：北京中垦华健投资有限公司，住所地北京市丰台区风格与林苑甲9号楼3层312。法定代表人：张良。上诉人张良因与被上诉人佳木斯中圣矿产投资有限公司（以下简称佳木斯公司）、原审被告米颖萍及原审被告北京中垦华健投资有限公司（以下简称中垦公司）合同纠纷一案，不服集宁区人民法院（2015）集民初字第860号民事判决，向本院提起上诉。本院立案后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。上诉人张良的委托诉讼代理人王东、刘云飞，被上诉人佳木斯公司的委托诉讼代理人马贵坡、沈月江以及原审被告米颖萍的委托代理人潘仲平、呼和到庭参加诉讼。原审被告中垦公司经本院公告送达传票，未到庭。本案现已审理终结。张良上诉请求：撤销（2015）集民初字第860号民事判决，依法改判；一、二审诉讼费由被上诉人承担。事实及理由：1.一审判决遗漏必要当事人，程序违法。丰镇市东南利成矿产资源开发公司是本案合同纠纷的真正主体，一审开庭时当庭宣布被上诉人撤回对东南利成的起诉，后上诉人申请追加东南利成为被告未被合议庭准许，本案的纠纷失去真正的权利义务主体。2.一审判决认定事实错误，判决结果错误。上诉人在《承诺书》上的签字是其作为一审第三被告公司的法定代表人所为，不是个人行为。且上诉人收到的100万元所谓保证金，是按照被上诉人与东南利成的约定用于给东南利成办理石墨矿探矿权证的费用，已全部支出。此情况与被上诉人起诉状中所述的石墨矿探矿权证顺利完成相符。佳木斯公司辩称，东南利成不是合同的相对人，所以不是本案的必要诉讼当事人；石墨矿权利人与诉讼目的无关，原告有权追加或者撤销被告；收的保证金100万元是张良签收的，打入的也是张良的个人账户，属于个人行为，且探矿证费用与本案没有关系。米颖萍述称，对米颖萍关于事实认定的部分是错误的，相关协议的签署时间实际为2011年，东南利成在这个过程中有重要作用，其与本案被上诉人恶意串通，规避其与其他公司的合同行为。本案的诉讼主体是错误的，同意上诉人的上诉理由，应追加东南利成为诉讼当事人，东南利成才是本案的责任承担主体。佳木斯公司向一审法院起诉请求：1、被告米颖萍返还保证金100万元。2、被告米颖萍立即履行包括探矿种类增项、建厂审批手续、采矿权证的办理和过户等双方约定的各项义务，并承担相应的违约责任。3、被告张良、中垦公司承担连带责任。4、诉讼费由被告承担。米颖萍向一审法院反诉请求：1、反诉原告米颖萍与反诉被告中圣矿产签订的《石墨开发及深加工合作框架协议书》及附件一《双方各自应完成的准备工作》无效。2、反诉原告米颖萍与东南利成签订的石墨矿转让《协议书》无效。一审法院认定事实：2010年10月28日，原告中圣矿产（甲方）与被告米颖萍（乙方）签订《石墨开发及深加工合作框架协议书》，协议书约定：甲乙双方经本着公平、诚信、自愿的原则，经友好协商，就石墨资源开发及深加工合作事宜，达成如下协议:双方一致同意共同设立石墨资源开发及深加工项目合资公司。公司注册地址内蒙古丰镇市。经营范围应包括以下内容，生产经营高、中、低碳石墨等。年生产经营石墨产品约3万吨。公司名称、机构设置、经营模式等，在设立公司时双方协商确定。双方各自应完成的准备工作详见附件一；甲方以货币出资，总出资额为人民币8000万元，共分二期投入，用于厂房建设，尾矿工程，购置设备、附属设施以及流动资金、正常生产经营需要等。乙方以无形资产出资，包括采矿权和办理占地、用水、用电、环评、安评以及其他一切建厂审批手续等。若采矿权为其他单位享有，乙方应事先取得有采矿权单位的书面授权或认可。公司注册资本1000万元，在办理注册登记时全部由甲方投入。但注册文件上记载为甲方出资510万元，乙方出资490万元。甲方占公司股权51%，乙方占公司股权49%；双方合作中，乙方负责探矿权内容的变更、办理采矿权证书及占地、用水、用电、环评、安评以及其他一切建厂所需的审批手续等。因办理建厂、占地、用水、用电、环评、安评等外围手续所产生的费用由乙方负责；甲方负责石墨资源普查及详勘、厂房及附属设施建设、设备购置及生产用流动资金。双方的投入均不视作各自追加投资，双方所占股权比例不变；未尽事宜，双方可另行协商。此后产生的补充协议、附件、纪要、备忘录等均为本框架协议不可分割的组成部分等。东南利成在采采矿权属单位确认意见一栏注明：本公司仅做证明，不承担合作间的任何责任。2011年10月21日，原告中圣矿产（甲方）与被告米颖萍（乙方）签订《双方各自应完成的准备工作》，即上述框架协议附件一，该附件中约定：甲方于2011年12月31日前完成内蒙古丰镇浑源窑石墨资源的详勘工作并承担相应费用，乙方于2012年4月30日前完成该石墨资源项目探矿种类增项工作并承担相应费用；甲方负责在2012年3月31前完成内蒙古自治区丰镇市浑源窑地区石墨矿详查报告，乙方于2012年5月31日前完成《详查报告》矿产资源储量评审意见书；甲方建厂条件必须在乙方取得石墨探矿证之后，此后两个月内完成合资公司注册和年前1.5万吨选矿厂的可行性研究报告和设计工作；乙方办理完采矿权证后，在没有过户到合资公司名下前，先由合资公司无偿使用，乙方无权自用或限制合资公司独立使用。待采矿权转让条件成就后，乙方在两个月内将采矿权过户至合资公司名下。因采矿权过户所产生的费用由乙方承担；甲方负责在2012年6月1日至9月30日完成一期工程的厂房及附属设施的建设并承担相应费用，乙方负责同期办理一切审批手续并承担相应费用；在协议书签订后七日内，甲方向乙方交纳履行保证金100万元。如规定期限内未交纳保证金，本协议自动解除；发生下列情形之一的，乙方在七日内返还甲方保证金:(1)乙方未履行或未完成履行应尽义务，足以导致协议无法继续履行的。（2）甲方投入建厂中期（投入超过500万元）时。因甲方原因终止合作，无权要求返还保证金，应以双方预计的前两年预期利润标准向乙方支付违约金；因乙方原因终止合作，应以双方预计的前两年预期利润标准向甲方支付违约金；本附件与协议正文具有同等法律效力等。合同签订后，原告于2011年10月27日向被告米颖萍交纳履行保证金100万元，被告张良于当日给原告出具收条，载明：今收到佳木斯中圣投资公司合作保证金壹佰万元整。另查明，被告张良于2011年10月21日书面承诺如下:兹对佳木斯中圣投资有限公司与米颖萍（合同称乙方）就丰镇市石墨矿开发合作一事承诺，如乙方违约，所有违约责任由张良承担。被告中垦公司在该书面承诺上加盖公司印章。又查明，原告于2011年12月21日成立内蒙古晟丰新能源材料有限公司，并于2012年4月27日和2012年9月17日两次向被告发公函催告被告履行合同约定的义务，被告均未予答复。一审法院认为，依法成立的合同应受法律保护。原告中圣矿产与被告米颖萍签订的《石墨开发及深加工合作框架协议书》及《双方各自应完成的准备工作》，系双方当事人的真实意思表示，且未违反法律、行政法规的强制性规定，应为合法有效。合同生效后，原先依约成立了合资公司，但被告米颖萍并未履行办理采矿权及征地、报批手续等前期义务，应承担违约责任。被告米颖萍违约的原因是其采矿权根本无法办理。根据《矿业权出让转让管理暂行规定》第十九条的规定，采矿权申请人应为企业法人，个体采矿的应依法设立个人独资企业，米颖萍作为个人，无论是申请还是受让，均无法取得采矿权，使得米颖萍其他义务的履行已无实际意义，原告签订的合同的根本目的最终无法实现，因此，该合同应予解除，但原、被告在诉讼中均未提出解除合同的请求，为此，可由双方协商解除，协商不成，可另行提起诉讼。被告米颖萍违约后，根据双方在合同中的约定，被告米颖萍收取原告100万元履行保证金应予返还。被告张良曾书面承诺，对佳木斯中圣投资有限公司与米颖萍就丰镇市石墨矿开发合作一事，如米颖萍违约，张良承担所有的违约责任，且张良作为履行保证金的直接收取人，应对100万元履行保证金承担连带返还责任；被告中垦公司在承诺书上加盖印章，应与张良对100万元履行保证金共同承担连带责任。综上，原告的第二项诉讼请求中要求被告米颖萍办理采矿权等义务的主张，因不具备履行的基础，本院不予支持；原告的第二项诉讼请求中要求被告米颖萍承担违约责任的主张，因该请求不明确，本院不予支持。反诉原告米颖萍的第一项反诉请求，无法律依据，本院不予支持，其第二项反诉请求，属于另一合同法律关系，可另行主张。被告米颖萍和张良的辩称，无法律依据，本院不予采纳。被告中垦公司经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，视为对自己诉讼权利的放弃。依照《中华人民共和国合同法》第八条、第九十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条，最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》第二条，《矿业权出让转让管理暂行规定》第十九条的规定，判决如下：一、被告米颖萍于本判决生效之日起十日内返还原告佳木斯中圣矿产投资有限公司履行保证金一百万元，被告张良、北京中垦华健投资有限公司承担连带返还责任；二、驳回原告佳木斯中圣矿产投资有限公司的其他诉讼请求；三、驳回反诉原告米颖萍的反诉请求。如果未按本判决指定期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费13850元，被告米颖萍、张良、北京中垦华健投资有限公司承担13750元，原告佳木斯中圣矿产投资有限公司承担100元；反诉费100元，由反诉原告米颖萍负担。本院二审期间，当事人没有提交新证据。二审中查明事实与一审基本相同，本院予以确认。本院认为，原告可以放弃或者变更诉讼请求，因此本案被上诉人作为一审原告有权撤回对丰镇市东南利成矿产资源开发有限公司（以下简称东南公司）的起诉；上诉人在一审中并未书面提出追加当事人申请、且上诉人未提供相关证据证明东南公司为本案必须共同进行诉讼的当事人。因此一审允许被上诉人撤回对东南公司的起诉无不妥；上诉人主张其不应承担100万元保证金的连带返还责任，但根据在案证据，上诉人亲自收取了被上诉人的合作保证金100万元并出具收条，且曾书面承诺对于被上诉人与原审被告米颖萍的合作”如乙方（米颖萍）违约，所有的违约责任由张良承担”，因此在本案中被上诉人与原审被告米颖萍的合作发生纠纷涉及原审被告米颖萍返还保证金时,上诉人作为保证金的收取者及承诺书的承诺人，应承担连带责任。综上所述，张良的上诉请求不能成立，应予驳回；一审判决认定事实清楚，适用法律正确，应予维持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第一项规定，判决如下：驳回上诉，维持原判。二审案件受理费13750元，由张良负担。本判决为终审判决。审 判 长  王雪峰代理审判员  牛 波代理审判员  王 哲二〇一七年五月八日书 记 员  任志超