河南省登封市人民法院刑 事 判 决 书(2016)豫0185刑初213号公诉机关河南省登封市人民检察院。被告人张秋芳，女，1962年10月12日出生于河南省登封市，汉族，高中文化程度，住登封市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年2月1日被登封市公安局取保候审。经本院决定于2017年4月26日被登封市公安局执行逮捕。羁押于郑州市第三看守所。被告人王改玉，女，1962年3月19日出生于河南省登封市，汉族，高中文化程度，住登封市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2013年5月17日被登封市公安局刑事拘留，同年6月22日被登封市公安局取保候审，2014年6月23日解除取保候审，2016年3月16日被登封市公安局刑事拘留，同年3月22日被登封市公安局取保候审。经本院决定于2017年4月26日被登封市公安局执行逮捕。羁押于郑州市第三看守所。辩护人张颍飞、张帅锋，河南舒展律师事务所律师。被告人王湖永，男，1962年6月10日出生于河南省登封市，汉族，高中文化程度，住登封市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年6月13日被登封市公安局刑事拘留，同年6月25日被登封市公安局取保候审，2015年6月26日解除取保候审，2016年3月24日被登封市公安局取保候审。指定辩护人何素冰，河南国计律师事务所律师。被告人范存善，男，1958年12月20日出生于河南省登封市，汉族，高中文化程度，住登封市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年3月23日被登封市公安局取保候审。经本院决定于2017年4月26日被登封市公安局���行逮捕。羁押于登封市看守所。辩护人卢正献，河南嵩峰律师事务所律师。被告人李素娥，女，1962年8月25日出生于河南省登封市，汉族，大专文化程度，住登封市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年11月26日被登封市公安局取保候审。经本院决定于2017年4月26日被登封市公安局执行逮捕。羁押于郑州市第三看守所。辩护人郭进强，河南金苑律师事务所律师。登封市人民检察院以登检刑诉[2016]168号起诉书指控被告人张秋芳、王改玉、王湖永、范存善、李素娥犯非法吸收公众存款罪，于2016年5月4日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。登封市人民检察院检察员黄卫东出庭支持公诉。被告人张秋芳、王改玉、王湖永、范存善、李素娥及其辩护人郭进强、张颍飞、张帅锋、卢正献、何素冰��到庭参加了诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2006年6月至2007年1月期间，被告人张秋芳、王改玉、王湖永、范存善、李素娥预谋后，共同出资20万元加盟山东省寿光市鑫发农业科技开发有限公司，并在登封市爱民路中段租用的门市房内，未经有关部门批准，以承诺向投资人每周返还10%投资额，连续返还14周为诱饵，公开向社会不特定对象吸收资金。至案发，已向郜巧玲、焦莲花、赵雪仁等46人吸收资金共计333万余元。2015年11月26日，被告人李素娥到登封市公安局经侦大队投案；2016年2月1日，被告人张秋芳到登封市公安局经侦大队投案；2016年3月23日，被告人范存善到登封市公安局经侦大队投案。针对上述指控，公诉机关向法庭提供有被告人张秋芳、王改玉、王湖永、范存善、李素娥及同案人侯怀民供述；集资参与人郜巧玲、焦莲花、赵雪仁、王保超、郜粉等人陈述；有关书证等证据。公诉机关认为，被告人张秋芳、王改玉、王湖永、范存善、李素娥违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，数额巨大，犯罪事实清楚、证据确实充分，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请本院依法判处。被告人张秋芳、王改玉、王湖永、范存善、李素娥对公诉机关指控的事实及罪名均无异议，请求对其从轻处罚。但辩护人辩护称：1、本案为单位犯罪，不是个人犯罪；2、被告人王改玉、范存善、王湖永、李素娥在共同犯罪中起次要作用，系从犯，请求对其从轻处罚；3、被告人范存善、李素娥有自首情节。经审理查明，2006年6月至2007年1月期间，被告人张秋芳伙同侯怀民（已判刑）预谋后，被告人张秋芳纠集王改玉、王湖永、范存善、李素娥，共同出资20万元加盟山东省寿光市鑫发农业科技开发有限公司，并在登封市爱民路中段租用的门市房内，未经有关部门批准，以承诺向投资人每周返还10%投资额，连续返还14周为诱饵，公开向社会不特定对象吸收资金。至案发，已向郜巧玲、焦莲花、赵雪仁等46人吸收资金共计333万余元。2015年11月26日，被告人李素娥到登封市公安局经侦大队投案；2016年2月1日，被告人张秋芳到登封市公安局经侦大队投案；2016年3月23日，被告人范存善到登封市公安局经侦大队投案。另查明，被告人张秋芳、王改玉、王湖永、范存善、李素娥及同案人侯怀民吸收公众存款期间，按约定向涉案集资参与人返还资金172万元，同案人侯怀民案发后退赔集资参与人90万元。被告人张秋芳、王改玉、王湖永、范存善、李素娥案发后与46名集资参与人达成协议，退赔集资参与人30万元，剩余的集资款，集资参与人自愿放弃，亦取得集资参与人的谅解。上述事实，被告人张秋芳、王改玉、王湖永、范存善、李素娥在开庭审理过程中均无异议，且有同案人侯怀民的供述；集资参与人郜巧玲、焦莲花、赵雪仁、王保超、郜粉等人陈述；辨认笔录；“XF”会员卡申请单；登封市公安局出具非法吸收公众存款案集资参与人入股一览表；同案人侯怀民退赔集资参与人的损失情况及谅解书；被告人张秋芳、王改玉、王湖永、范存善、李素娥与集资参与人达成的赔偿协议及谅解书；同案人侯怀民被判处刑罚的刑事判决书；登封市公安局出具的被告人张秋芳、王改玉、王湖永、范存善、李素娥的到案经过等证据所证实，足以认定。本院认为，被告人张秋芳、王改玉、王湖永、范存善、李素娥违反国家金融管理法规，结伙非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法���收公众存款罪。登封市人民检察院指控被告人张秋芳、王改玉、王湖永、范存善、李素娥犯非法吸收公众存款罪的罪名及理由成立，本院予以支持。关于范存善的辩护人提出本案是单位犯罪，不是个人犯罪的辩护意见。经查，被告人张秋芳、王改玉、王湖永、范存善、李素娥为实施非法集资活动而设立登封办事处，公司设立后以实施非法集资犯罪活动为目的，各名被告人并非为单位谋取非法利益，故不以单位犯罪论，该辩护意见不能成立，本院不予采纳。关于被告人王改玉、范存善、王湖永、李素娥的辩护人提出该四名被告人系从犯的辩护意见。经查，被告人王改玉、王湖永、范存善、李素娥受雇于张秋芳，以加盟山东省寿光市鑫发农业科技开发有限公司的名义，在登封设立办事处，被告人王改玉、王湖永、范存善、李素娥仅为一般职员，在���同犯罪中起次要作用，系从犯，故该辩护意见成立，本院予以采纳。犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。对被告人张秋芳、王改玉、王湖永、范存善、李素娥应在此幅度内分别予以量刑。被告人张秋芳、范存善、李素娥犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首，可以减轻处罚；被告人王湖永、王改玉归案后，如实供述自己的罪行，且自愿认罪，可以从轻处罚；被告人王改玉、王湖永、范存善、李素娥在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当减轻处罚；被告人王湖永患有应激性障碍疾病，可酌定从轻处罚；被告人张秋芳、王改玉、王湖永、范存善、李素娥吸收公众存款期间，按约定向涉案集资参与人返还172万元资金，其案发后又积极与集资参与人达成赔偿协议，取得集资参与人谅解，又主动接受财产刑处罚，确有悔罪表现，宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，可依法适用缓刑。与之相对应的辩护意见成立，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款和第三款、第七十二条第一款和第三款、第七十三条第二款和第三款、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：一、被告人张秋芳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零六个月，缓刑三年，并处罚金人民币20000元。（缓刑考验期自判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）二、被告人王改玉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币20000元。（缓刑考验期自判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）三、被告人王湖永犯非法吸收公众存���罪，判处有期徒刑二年零六个月，缓刑二年零六个月，并处罚金人民币20000元。（缓刑考验期自判决确定之日起计算。8000元罚金已缴纳，剩余的12000元罚金于判决生效后十日内缴纳。）四、被告人范存善犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，缓刑二年，并处罚金人民币20000元。（缓刑考验期自判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）五、被告人李素娥犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，缓刑二年，并处罚金人民币20000元。（缓刑考验期自判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河南省郑州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本十五份。审 判 长  孙素平人民陪审员  闫小玉人民陪审员  刘新宽二〇一七年五月二十三日书 记 员  田艳芳