鄂尔多斯市东胜区人民法院刑 事 判 决 书(2017)内0602刑初163号公诉机关鄂尔多斯市东胜区人民检察院。被告人高俊亮，男，汉族，1981年6月7日出生于内蒙古自治区鄂尔多斯市，大专文化，系鄂尔多斯市润嘉商贸有限责任公司和鄂尔多斯市泰诚商贸有限责任公司法定代表人，户籍所在地内蒙古自治区鄂尔多斯市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2012年9月26日被鄂尔多斯市公安局东胜区分局监视居住，2013年3月26日被取保候审，2014年3月26日被解除取保候审，2016年2月25日被刑事拘留，同年4月1日被逮捕。现羁押于东胜区看守所。辩护人林俊茂，鄂尔多斯德方律师事务所律师。东胜区人民检察院以东检二诉刑诉〔2016〕238号起诉书、东检一诉刑追诉[2018]1号追加起诉决定书以及东检一诉刑变诉[2018]5号变更起诉决定书指控被告人高俊亮犯非法吸收公众存款罪，于2017年3月15日向本院提起公诉。本院适用普通程序，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。东胜区人民检察院指派检察员呼毕图、代理检察员贺亚楠出庭支持公诉，被告人高俊亮及其辩护人到庭参加诉讼。本案经公诉机关申请，延期审理两次，经鄂尔多斯市中级人民法院批准延长审限三个月。现已审理终结。公诉机关指控，2007年至2010年期间，被告人高俊亮违反国家金融管理法规，未经国家金融主管部门批准，承诺给付月利率2.5%-5%的高额回报，以投资酒店和煤矿为由，通过亲友间口口相传的方式向社会公开宣传，先后向温玉芳、邱燕等23名集资参与人非法吸收公众存款30236.3万元。被告人高俊亮所融资金用于投资煤矿、酒店以及给集资参与人还本付息等。截止案发，被告人高俊亮共向上述23名集资参与人支付利息3007.0562万元，退还本金10211.3141万元。立案后，除集资参与人刘平、郝东林、李春之外，被告人高俊亮用抵顶白酒、房产和现金的方式，向其他20名集资参与人全部结清债务。2016年2月24日，被告人高俊亮在包头市昆都仑区新星水岸花园小区被办案民警抓获。针对上述指控，公诉机关提供了物证、书证、证人证言、被告人供述和辩解、视听资料等证据。公诉机关认为，被告人高俊亮违反国家金融管理法规，未经有关部门批准，向社会公众公开宣传承诺以高额利息给付回报，向社会不特定对象非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人高俊亮及其辩护人对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议，但辩称1、公诉机关指控其向郝东林吸收存款2577万元系利息款；2、吸收存款总金额中存在利转本，但无相关证据予以证明，同时提供了债权债务清帐确认书及谅解书用以证明被告人高俊亮已将集资参与人刘平的借款本息全部清偿。经审理查明，2007年至2014年间,被告人高俊亮未经国家金融主管部门依法批准，以投资酒店和煤矿为由，承诺以给付月利率2.5%－5%的高额利息为回报，通过”口口相传”的方式向社会公开宣传吸收公众存款，并且将所吸收的存款用于投资煤矿、酒店以及向集资参与人退还本金、结付息利等事项。在此期间，其共向温玉芳等19名集资参与人非法吸收存款26808.3万元。截止一审宣判前，被告人高俊亮已将上述19名集资参与人的借款本息全部清偿，并获得了19名集资参与人的谅解。被告人高俊亮的具体犯罪事实如下：（一）被告人高俊亮非法吸收公众存款的事实1、2011年6月至2011年10月间，被告人高俊亮从温玉芳处吸收存款12500万元，约定月利率2.8-4%。截止一审宣判前，被告人高俊亮已将温玉芳的借款本息全部清偿。2、2010年，被告人高俊亮从王晓燕（邱燕）处吸收存款1000万元，约定月利率3.5%。截止一审宣判前，被告人高俊亮已将王晓燕（邱燕）的借款本息全部清偿。3、2009年至2012年间，被告人高俊亮从刘风英处吸收存款1970万元，约定月利率2-4%。截止一审宣判前，被告人高俊亮已将刘风英的借款本息全部清偿。4、2010年10月，被告人高俊亮从刘巧丽处吸收存款1000万元，约定月利率2-4%。截止一审宣判前，被告人高俊亮已将刘巧丽的借款本息全部清偿。5、2010年至2011年间，被告人高俊亮从张鑫处吸收存款91万元，约定月利率2-3.5%。截止一审宣判前，被告人高俊亮已将张鑫的借款本息全部清偿。6、2009年1月23日，被告人高俊亮从郭晓丽处吸收存款50万元，约定月利率2.5%。截止一审宣判前，被告人高俊亮已将郭晓丽的借款本息全部清偿。7、2009年至2012年，被告人高俊亮从白娥（张某）处吸收存款300万元，约定月利率3-3.5%。截止一审宣判前，被告人高俊亮已将白娥（张某）的借款本息全部清偿。8、2011年，被告人高俊亮从崔秀芬处吸收存款134万元，约定月利率3.5%。截止一审宣判前，被告人高俊亮已将崔秀芬的借款本息全部清偿。9、2012年至2013年，被告人高俊亮从李春处吸收存款1811万元，约定月利率2-3.5%。截止一审宣判前，被告人高俊亮已将李春的借款本息全部清偿。10、2011年7月，被告人高俊亮从刘军处吸收存款40万元，约定月利率2-3.5%。截止一审宣判前，被告人高俊亮已刘军的借款本息全部清偿。11、2013年2月1日，被告人高俊亮从石云霞处吸收存款394万元，约定月利率2-4%。截止一审宣判前，被告人高俊亮已将石云霞的借款本息全部清偿。12、2010年至2012年间，被告人高俊亮从郭瑞枝处吸收存款500万元，约定月利率2-4%。截止一审宣判前，被告人高俊亮已将郭瑞枝的借款本息全部清偿。13、2010年至2013年间，被告人高俊亮从郝玉英处吸收存款343万元，约定月利率2-4%。截止一审宣判前，被告人高俊亮已将郝玉英的借款本息全部清偿。14、2010年至2012年间，被告人高俊亮从田美玲吸收存款140万元，约定月利率2-3.5%。截止一审宣判前，被告人高俊亮已将田美玲的借款本息全部清偿。15、2011年6月，被告人高俊亮从苏巧仙处吸收存款450万元，约定月利率2-4%。截止一审宣判前，被告人高俊亮已将苏巧仙的借款本息全部清偿。16、2007年5月至2010年3月，被告人高俊亮从乔君处吸收存款5160万元，约定月利率2-3.5%。截止一审宣判前，被告人高俊亮已将乔君的借款本息全部清偿。17、2009年7月8日，被告人高俊亮从丰毅吸收存款400万元，约定月利率3.5%。截止一审宣判前，被告人高俊亮已将丰毅的借款本息全部清偿。18、被告人高俊亮从刘平处吸收存款135.3万元，约定月利率2-4%。截止一审宣判前，被告人高俊亮已将刘平的借款本息全部清偿。19、2011年9月，被告人高俊亮从刘文明处吸收存款390万元。截止一审宣判前，被告人高俊亮已将刘文明的借款本息全部清偿。认定上述事实的证据如下：1、被告人高俊亮在侦查机关的供述及同步视频，证实其从2007年开始未经国家金融主管部门批准，以投资酒店和煤矿需资金周转为由，承诺给付月利率2.5%-5%不等的高额利息作为回报，通过亲友间”口口相传”的方式向社会公开宣传吸收公众存款，并且将所吸收的存款用于投资酒店、煤矿、购买房产、汽车以及向集资参与人还本付息等事项。截止案发，其共向温玉芳等19名集资参与人非法吸收公众存款26808.3万元并曾退本付息。郝东林向侦查机关报案给其借款2577万元均系二人之间之前的借款本金结清后结算的利息,刘成保、吴月月、丁军三人均系从郝东林的债权转让而来，三人未曾实际给其借过款。2、立案决定书、公告，证明本案由鄂尔多斯市公安局东胜区分局于2012年9月25日立案侦查，并于2016年2月25日在中国警察网平台发布公告，告知与高俊亮有借贷关系的个人、单位到公安机关申报。3、温玉芳、邱燕等集资参与人的报案材料及陈述、借款单、身份证复印件及委托书、本息核算单及债权债务确认签字表，证实本案被告人高俊亮向集资参与人吸收存款的经过、时间及数额。其中，集资参与人丁军、吴月月、刘成保均认可与被告人高俊亮之间的债权系从郝东林处转让而来，三人未曾实际给高俊亮借过款。4、田美玲、温玉芳、邱燕（王晓燕）、刘凤英、刘巧丽、张鑫、郭晓丽、张某、崔秀芬、刘军、石云霞、郭瑞枝、郝玉英、苏巧仙、刘文明、丰毅、乔君、刘平等19人的债权债务清帐确认书及谅解书，证实被告人高俊亮已将上述19人的债务清偿完毕，该19人对其表示谅解。5、东胜区人民法院与集资参与人李春所做谈话笔录及谅解书，证实被告人高俊亮已通过债务转移的方式将其与集资参与人李春之间的债务关系解决，李春对被告人高俊亮表示谅解。6、东胜区人民法院与集资参与人郝东林所做谈话笔录，证实公诉机关指控被告人高俊亮向集资参与人郝东林吸收资金2577万元均系之前的借款本金结清后结算的利息。5、户籍证明，证明被告人高俊亮的自然信息，符合非法吸收公众存款罪的主体要件。6、侦破报告，证实2016年2月24日，被告人高俊亮在包头市昆都仑区新星水岸花园小区被办案民警抓获。上述证据均经当庭出示、宣读、质证，查证属实，可作为认定本案的事实依据。（二）被告人高俊亮资产情况及部分非法吸收存款的去向1、鄂尔多斯市东胜区大兴雅润嘉苑3-2-204号房产。所有权人郭某，建筑面积157.63㎡，房产证号1XX**，认定价格70.9335万元。鄂尔多斯市公安局东胜区分局已于2015年6月16日将该房产轮候查封。证明上述事实的证据有：被告人高俊亮的供述，证人郭某的证言，鄂尔多斯市房屋产权市场管理处出具的房产信息查询单，鄂尔多斯市东胜区价格认定局东价认字[2016]137号价格认定结论书，东公（打）封通字[2015]00312号协助查封通知书。2、伊金霍洛旗阿镇王府路南王府巷东王府小区4号楼16号底商。使用权面积54.11㎡，土地证号：伊国用（2010）第4010**，认定价格45.6万元。鄂尔多斯市公安局东胜区分局已于2016年4月29日将该土地查封,我院于2018年4月25日对该土地续查封。证明上述事实的证据有：被告人高俊亮的供述，土地登记审批表、王府小区4#楼底商高俊亮宗地图,鄂尔多斯市东胜区价格认定局东价认字[2016]137号文件，东公（打）封通字[2016]34号查封决定书及协助查封通知书、（2017）内0602刑初163号刑事裁定书之三。3、鄂托克旗乌兰镇土地。被告人高俊亮于2010年7月14日向鄂尔多斯市泰发祥房地产开发有限公司分两次共计打入714万元用于购买位于鄂托克旗乌兰镇苏里格街东、百眼井路北，使用权面积11340.62㎡，土地证号鄂乌401国用（2010）第81**号，之后被告人高俊亮在该块土地上建设锦绣大酒店并将该项目承包给马某，由马某垫资施工，工程一直未交工，双方对工程款未进行结算。鄂尔多斯市公安局东胜区分局已于2016年5月18日将该土地查封。证明上述事实的证据有：被告人高俊亮的供述，证人马某、张某证言，土地使用权证，鄂尔多斯市泰发祥房地产开发有限公司出具的说明，鄂尔多斯市东胜区价格认定局东价认字[2016]137号文件，中国工商银行支付凭证，鄂东公（打）封通字[2016]29号协助查封通知书。4、鄂尔多斯市孟克烛拉文化有限责任公司1%的股权，2008年9月5日被告人高俊亮向该公司投资100万元，2011年7月25日变更为80万元，其实缴出资80万元。除此之外，被告人高俊亮还向该公司下属的鄂尔多斯市巴音孟克房地产开发有限公司孟克烛拉分公司投资50万元。证明上述事实的证据有：被告人高俊亮的供述，企业机读档案，收据，证人李某1证言。5、被告人高俊亮向鄂尔多斯市源久商贸有限责任公司实缴出资31万元，持股比例为31%，目前该公司已注销；向鄂尔多斯市泰诚商贸有限责任公司实缴出资495万元，作为该公司的法定代表人持股比例为99%；向鄂尔多斯市东胜区润嘉商贸有限责任公司实缴出资51万元，作为该公司的法定代表人持股比例为51%，目前该公司已吊销。证明上述事实的证据有：被告人高俊亮的供述，企业机读档案。6、2010年至2011年期间，被告人高俊亮以每平方米7000元的价格向李某2购买维联大厦酒店5.3万平方米，后经高俊亮与苏某协商，将5.3万平方米中的2.65万平方米转让给苏某以抵顶高俊亮与苏某之间的欠款，另，苏某还向高俊亮赊1万平方米并给高俊亮打了1亿元的借条，后由任埃祥代苏某与李某2签订协议购买维联大厦3.65万平方米，每平方米1万元。高俊亮先后向李某2支付房款共计6502万元。鄂尔多斯市公安局东胜区分局已于2016年5月16日将该房产查封。证明上述事实的证据有：被告人高俊亮的供述，证人李某2、苏某的证言，维联大厦西北侧酒店转让协议、房屋买卖合同及补充协议，内蒙古自治区鄂尔多斯市中级人民法院（2015）鄂刑二初字第11号刑事判决书，银行凭证，鄂东公（打）封通字[2016]24号协助查封通知书。7、2008年2月27日被告人高俊亮出资950万元与高某1、刘永泉合伙向李某2经营的内蒙古博泰房地产开发有限责任公司购买位于达拉特旗树林召镇210国道东侧新建达旗汽车站对面的土地，后因无法办理产权证，将该部分出资抵顶了维联大厦的购楼款1500万元。证明上述事实的证据有：被告人高俊亮的供述，证人李某2、高某1的证言，土地转让协议。8、2010年7月9日被告人高俊亮与李某2、史某合伙购买位于东胜区纺织街南、人工湖北鄂尔多斯市东胜区金鹰天地置业有限公司土地并合伙经营的盛世天地项目，并约定将该土地化为100股，每股折价370万元，其中被告人高俊亮占33%的份额，同时，据企业机读档案登记资料登记显示，被告人高俊亮于2010年9月9日成为鄂尔多斯市东胜区金鹰天地置业有限公司股东，出资1000万元，占20%的股份。被告人高俊亮向史某借款5000万元用于支付购地款，后向史某通过现金方式还款2610万元，另外还以其7股土地股份折价抵顶给史某将该欠款全部还清。证明上述事实的证据有：被告人高俊亮的供述，证人李某2、史某的证言，企业机读档案登记资料，银行凭证。9、2007年，被告人高俊亮以83.42万元的价格向东胜区罕台镇布拉格大队孙家渠社承包了该社约105.9亩耕地并在上面建了高家大院。证明上述事实的证据有：被告人高俊亮的供述，证人边某1、边某2的证言，协议。10、被告人高俊亮曾于2009年至2012年间参与承包经营乌兰哈达煤矿六号火区，并陆续向准格尔旗神山煤炭有限责任公司打入承包款及销售煤炭的管理票据款共计5943.2819万元。证明上述事实的证据有：被告人高俊亮的供述，证人奇跃进、李某3、孙某、王某1、任某、李某4、敖某、王某2、田某、高某2、靳某、高某3的证言，准格尔旗神山煤炭有限责任公司关于敖某《2008年3月17日协议书的补充协议书》、工程承包协议书、工程承包补充协议书、乌兰哈达煤矿6号火区（部分）治理工程施工及销售承包协议书及补充协议书、补充协议、准格尔旗神山煤炭有限责任公司乌兰哈达煤矿6号火区（部分）治理工程承包合同书及权利义务转让协议，准格尔旗神山煤炭有限责任公司出具的情况说明、银行业务单及打款凭证。上述证明资产情况及资金去向的证据均经当庭出示、宣读、质证，查证属实，可作为认定本案的事实依据。本院认为，被告人高俊亮违反国家金融管理法规，未经有关部门依法批准，采取承诺给付高额利息的方法，通过”口口相传”、”以人传人”的方式公开宣传，向社会不特定公众吸收存款，数额巨大。公诉机关指控被告人高俊亮向丁军、吴月月、刘成保吸收存款的犯罪事实，经查，三人与被告人高俊亮之间的债权系从郝东林处转让而来，三人未曾实际给高俊亮借过款，不应计入被告人高俊亮非法吸收公众存款罪的犯罪事实，对该部分指控不予支持；公诉机关指控被告人高俊亮向郝东林吸收存款2577万元的部分，经查，该部分系二人之间借款本金结清之后结算的利息款，不应计入被告人高俊亮非法吸收公众存款罪的犯罪事实，对该部分指控不予支持，对被告人及其辩护人该辩护及辩解意见予以采纳，对公诉机关指控的其他犯罪事实予以支持。被告人高俊亮归案后如实供述其犯罪事实，系坦白，依法从轻处罚；被告人高俊亮将所融资款项主要用于生产经营，且在一审判决宣告前将集资参与人的本息全部清偿并获得了全部集资参与人的谅解，故对被告人高俊亮酌情从轻处罚。对于被告人及辩护人其他辩护及辩解意见与查明事实不符，不予采纳。综观全案，对被告人高俊亮适用缓刑不致再危害社会，决定对被告人高俊亮宣告缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项、第（二）项、第三款之规定，判决如下：被告人高俊亮犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金二十万元。（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金待本判决生效后十日内一次性缴纳。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向鄂尔多斯市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。审 判 长  翟芷源代理审判员  汪 洋人民陪审员  孙玉霞二〇一八年五月八日书 记 员  胡 佳法条链接《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。第七十三条第二款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的”数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。第三款非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。