河北省衡水市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2018）冀11刑终76号 原公诉机关衡水市冀州区人民检察院。 原审被告人刘东讯，男，1971年9月7日出生，汉族，本科文化，户籍所在地河北省冀州市，捕前住衡水市冀州区，冀州市佳信农业种植专业合作社法定代表人,河北亿美保险代理有限公司法定代表人。1997年7月10日因伪造金融票证罪被判处有期徒刑六年，剥夺政治权利一年。2016年12月23日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被监视居住，同年12月29日转刑事拘留，2017年1月24日转逮捕。现羁押于衡水市冀州区看守所。 上诉人（原审被告人）王建平，男，1972年12月4日出生，汉族，大专文化，户籍所在地河北省衡水市桃城区，住河北省衡水市冀州区，冀州市佳信农业种植专业合作社负责人，河北亿美保险代理有限公司冀州分公司法定代表人。2016年12月23日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被监视居住，2017年6月23日转取保候审。2017年9月5日被衡水市冀州区人民法院决定取保候审。 辩护人刘广，河北中衡诚信律师事务所律师。 河北省衡水市冀州区人民法院审理冀州区人民检察院指控原审被告人刘东讯、王建平犯非法吸收公众存款罪一案，于2018年1月23日作出（2017）冀1181刑初112号刑事判决。宣判后，王建平提出上诉，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，河北省衡水市人民检察院指派检察员刘春、书记员陈兆禹出庭履行职务，上诉人王建平及其辩护人刘广到庭参加诉讼。现已审理终结。 原判查明，2010年5月份被告人刘东讯、王建平为吸收群众存款成立了冀州市佳信农业种植专业合作社（以下简称佳信合作社），刘东讯为该合作社法人，王建平为该合作社负责人。刘东讯制定了佳信合作社的存款利率、存款期限、业务员提成等，刘东讯、王建平安排在冀州跑保险的人员等为佳信合作社代办员，代办员以佳信合作社或亿美保险公司的名义为佳信合作社拉存款。经衡水正则会计师事务所审计，2014年1月-2016年12月佳信合作社共吸收371名群众存款，金额共计20742017元，实际损失金额19286522.5元，38名代办员从中获取佣金共计474357元。 原判还查明，被告人刘东讯在2016年12月22日办案机关电话通知其接受调查后，主动在其公司等待，到案后如实供述了主要犯罪事实。被告人王建平在2016年12月22日经办案机关电话通知后到案接受调查。 2016年6月29日冀州区公安局将中国人民财产保险股份有限公司的亿美保险保险中介费125346元予以扣押。2016年12月26日冀州区公安局查封了刘东讯、王建平名下的冀Ｔ×××××、冀Ｔ×××××、冀Ｔ×××××、冀Ｔ×××××、冀Ｔ×××××车辆。 认定上述事实，原判采信的证据有：1、被告人刘东讯、王建平的供述；2、集资参与人闫洪政、齐化男、张秀娥、贾国忠、李朝国、李秀芳、李庆红、张敬珠、陈英环、刘世英、赵淑芳、李家亮、殷广水、王某1、李兰英、李酉生、司玉香、韩新平、王瑞芝、黄艳果、耿红爱、赵存敬、王圣、吕建霞、李俊璎、司桂丽、王真、尚某、江艳双、耿登皋、王翠竹、董淑勉、张兴巨、郭九双、侯翠红、陈金锁、陈以平、刘淑明、陈幼辛、杨香梅、史淑玲、马立云、程洪雨、王冬暖、张世合、谷同海、王福旺、赵文恋、张存芝、王某4、李振翠、孙金娥、张敬国、张士栋、谷金巧、韩淑巧、王永根、王风娥、张春义、阴淑恩、谢存香、陈扬扬、朱文宝、王增群、翟殿甲、安占宁、王保会、刘俊梅、李秀章、刘孟臣、刘星雨、李秀芬、王文州、米晓珍、李桂琴、刘迎翠、彭金昌、吴洪义、王金强、刘桂君、刘兰淑、张金荣、夏振环、王文东、刘洪达、刘洪振、王秋亮、黄冬菊、彭淑更、李金奎、韩洪录、王文考、王顺俭、时新艳、郭淑华、米彩云、冀新伏、王敬霞、孙清香、王文平、马金格、陈秋玲、郭洁清、任万成、何淑彩、胡春荣、胡春雪、李德胜、陈建水、侯民华、吴其宁、周玉焕、陈增顺、陈保强、高秀健、陈有财、潘建国、陈步进、崔淑芹、陈有喜、陈金骥、陈国库、李林贵、周兰竹、陈建余、潘永树、陈立冬、夏芹阁、夏振东、张世忠、张金青、李桂荣、潘广玉、王风元、刘秀省、赵秀君、张立忙、巩士中、柴秀巧、李建中、李保新、巩桂金、秦进奇、黄文巧、吴青棉、李秀梅、张英芹、尚秀珍、阴衍青、杜金良、张存芝、刘金满、胡玉静、刘金才、杨兰洲、张占武、辛敬阳、陈殿法、乔玉江、邢新华、邢晶磊、羡迎环、吴大喜、程会勤、冀秀霞、陈隽、冀国珍、任风山、刘某1、崔文生、徐华金、韩春菊、姬爱云、邢永华、王俊淑、胡淑庚、吕春荣、李清梅、张艳合、郜洋洋、刘合彩、侯金伟、李立娟、彭桂勉、张秀梅、李翠欣、张国俊、周志文、李晓英、**壮、许艳芳、李春娜、张永鑫、孙俊旺、朱新恩、王俊红、薛晓宁、吕福田、张怀钊、侯文俊、康俊芳、张淑彩、史英慈、李秀伏、段金会、李忠喜、郭桂爱、郝玉华、闫笑寒、吴秀美、黄保友、王秋明、高建志、郭丽娟、刘永满、李世新、刘春英、周香菊、朱金喜、朱桂忠、冯淑俊、翟艳芳、朱桂芳、朱桂明、刘凤兰、王立、李春爱、王士英、王爱新、郭双池、乔会芳、李会平、屈立爽、陈会英、赵金起、邢余来、门桂花、常永段、韩英俊、李会莲、张淑珍、张丽芳、梁庆元、张希根、张桂琴、王兆瑞、赵秀荣、任巧会、宋惠文、夏金荣、白少华、张春绵、高国军、杨其淼、尚义良、李桂良、耿文奎、周金平、郭凤云、耿甲勇、梁海波、陈春梅、刘桂竹、张世耕、刘彦杰、刘桂新、刘巧满、付彦珍、付世周、张秀繁、冯立新等人的陈述；3、证人李某、王某1、韩某1、韩某2、陈某、耿某、刘某1、潘某、王某2、杜某、孔某、杨某1、史某、张某1、朱某、王某3、步某、尹某、樊某、尚某、徐某、段某、王某4、王某5、周某、韩某3、翟某、刘某2、牛某、杨某2、张某2、何某、杨某3、汪某的证言；4、河北亿美保险代理有限公司营业执照、河北亿美保险代理有限公司冀州分公司营业执照、河北亿美保险代理有限公司章程、佳信合作社经营范围、冀州市佳信农业种植专业合作社工商登记资料；5、集资参与人的存单、协议书、河北和顺通典当有限公司当票、张仕刚借条及还款计划；6、刘东讯、王建平的银行卡交易记录；7、冀州市佳信农合社帐页；8、冀州区公安局扣押保险中介手续费的清单、衡水市公安局交通警察支队车辆管理所协助冀州区公安局查封冀Ｔ×××××、冀Ｔ×××××、冀Ｔ×××××、冀Ｔ×××××、冀Ｔ×××××车辆的查封通知书；9、唐骏资本商学院战略合作协议书及亿美阳资本管理有限公司给上海擎川文化传播有限公司打款50万元的银行客户专用回单；10、衡水正则会计事务所专项审计报告；11、冀州区公安局出具的刘东讯及王建平到案情况说明；12、河北省冀州市人民法院（1997）冀刑初字第24号刑事判决书及二被告人的户籍证明信等证据。 根据查明的上述事实及采信的证据，原审法院认为，被告人刘东讯、王建平违反国家金融管理法规，扰乱金融秩序，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应对二被告人予以惩处。判决：被告人刘东讯犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币十二万元。被告人王建平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币六万元。已查封、扣押的涉案财物由查封、扣押机关依法处理，返还集资参与人。追缴已查明的李某等38名业务员的佣金共计474357元，返还集资参与人。继续追缴被告人刘东讯、王建平的违法所得，返还集资参与人。 王建平上诉主要理由是，其系自首，请求判处缓刑。 其辩护人的意见是，王建平构成自首。 经审理查明，2010年5月份原审被告人刘东讯、上诉人（原审被告人）王建平为吸收群众存款成立了冀州市佳信农业种植专业合作社（以下简称佳信合作社），刘东讯为该合作社法人，王建平为该合作社负责人。刘东讯制定了佳信合作社的存款利率、存款期限、业务员提成等，刘东讯、王建平安排在冀州跑保险的人员等为佳信合作社代办员，代办员以佳信合作社或亿美保险公司的名义为佳信合作社拉存款。经衡水正则会计师事务所审计，2014年1月-2016年12月佳信合作社共吸收371名群众存款，金额共计20742017元，实际损失金额19286522.5元，38名代办员从中获取佣金共计474357元。 另查明，原审被告人刘东讯在2016年12月22日办案机关电话通知其接受调查后，主动在其公司等待，到案后如实供述了主要犯罪事实。上诉人（原审被告人）王建平在2016年12月22日经办案机关电话通知后到案接受调查并如实供述了主要犯罪事实。 2016年6月29日冀州区公安局将中国人民财产保险股份有限公司的亿美保险保险中介费125346元予以扣押。2016年12月26日冀州区公安局查封了刘东讯、王建平名下的冀Ｔ×××××、冀Ｔ×××××、冀Ｔ×××××、冀Ｔ×××××、冀Ｔ×××××车辆。 认定上述事实的证据均经一审庭审质证核实，本院经审核予以确认。 本院庭审时，王建平称刘东讯系其带领公安人员抓获的。为此，衡水市人民检察院补充调取了衡水市冀州区公安局经侦大队2018年12月7日出具的办案说明及对刘东讯到案经过的讯问笔录两份证据。 本院认为，原审被告人刘东讯、上诉人（原审被告人）王建平违反国家金融管理法规，扰乱金融秩序，向社会公众吸收资金，数额巨大，二人之行为均已构成非法吸收公众存款罪，应予刑罚。对于王建平及其辩护人辩称其系自首的意见，经查，王建平在一审庭审时，确实辩称自己不构成犯罪，但并未否认主要犯罪事实，不影响对其自首的认定，该意见成立，予以采纳。对于王建平当庭辩称刘东讯系其带领公安人员抓获的意见，经查，检察机关提供的新证据，尚不能充分证实其有立功表现，该量刑事实尚不清楚。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第一、三项、第二百四十四条之规定，裁定如下： 一、维持原判决第一、三、四、五项，即：被告人刘东讯犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币十二万元。已查封、扣押的涉案财物由查封、扣押机关依法处理，返还集资参与人。追缴已查明的李某等38名业务员的佣金共计474357元，返还集资参与人。继续追缴被告人刘东讯、王建平的违法所得，返还集资参与人。 二、撤销原判决第二项，即：被告人王建平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币六万元。发回冀州区人民法院重新审判。 本裁定为终审裁定。 审判长 李 贺 审判员 曹旭斌 审判员 刘国华 二〇一八年十二月二十七日 书记员 韩宇弘