安徽省合肥高新技术产业开发区人民法院 民 事 判 决 书 （2018）皖0191民初5496号 原告：安徽省携众融资担保有限公司，住所地安徽省合肥市庐阳区庐阳工业区荷塘路32号，统一社会信用代码91340100580144528C。 法定代表人：许峰，董事长。 委托诉讼代理人：刘建福，安徽江淮律师事务所律师。 委托诉讼代理人：张雷，安徽江淮律师事务所律师。 被告：邵五岳，男，1963年10月17日出生，汉族，住安徽省合肥市蜀山区。 委托诉讼代理人：江南燕，安徽安援律师事务所律师。 委托诉讼代理人：李梦君，安徽安援律师事务所实习律师。 原告安徽省携众融资担保有限公司（以下简称携众公司）与被告邵五岳公司证照返还纠纷一案，本院受理后，依法由审判员陶磊适用简易程序公开开庭进行了审理。原告携众公司的委托诉讼代理人刘建福、张雷，被告邵五岳及其委托诉讼代理人江南燕、李梦君到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 携众公司向本院提出诉讼请求：1、判令邵五岳立即返还携众公司公章及营业执照等相关证照（即公司公章、营业执照正副本、税务登记证）；2、判令邵五岳立即协助携众公司办理工商信息变更登记；3、本案诉讼费用由邵五岳承担。事实和理由：邵五岳原系携众公司董事长，并任法定代表人。2014年11月4日，携众公司通过股东会决议的方式由全体股东签字确认了由于邵五岳（即代表安徽快乐大本营科技发展有限公司，以下简称快乐大本营公司）自愿将其所持股本予以冲抵其对携众公司的欠款，其也在该份决议上签名予以确认。因此，邵五岳不再是携众公司的股东。由于邵五岳个人的债务纠纷被法院多次列为失信被执行人。依据《中华人民共和国公司法》第一百四十六条、中共中央办公厅、国务院办公厅印发的《关于加快推进失信被执行人信用监督、警示和惩戒机制建设的意见》第二条第（三）项、《企业法人法定代表人登记管理规定》第四条等规定，邵五岳已无资格担任企业法定代表人、董事等高级管理人员职务。携众公司于2018年6月11日召开临时股东会，会议以决议的形式罢免了邵五岳董事身份。并于同日召开董事会全体会议免除邵五岳董事长及法定代表人身份。2018年7月31日，新任董事长许峰代表携众公司向邵五岳发出通知，要求其返还携众公司公章和营业执照等相关证照，并且协助办理工商变更登记手续。同时，许峰以登报的方式将通知内容进行公告。但邵五岳均未予理睬，拒不返还相关证照及协助办理工商变更登记。为维护自身合法权益，携众公司特诉至法院，请求判如所请。 邵五岳辩称：携众公司于2018年6月11日召开的临时股东会所形成的决议及董事会决议并不成立。携众公司的最大股东快乐大本营公司始终没有收到任何关于开会的通知，更不存在参加所谓的会议，此次会议实际并未召开。案涉决议最多只能反映部分股东的私人意愿，而非体现了作为独立法人的公司意志。因此该决议并不具有合法性、真实性，不应予以认可。快乐大本营公司为保障全体股东利益，已向合肥市庐阳区人民法院提起了确认2018年6月11日的临时股东会决议及董事会决议不成立的诉讼，合肥市庐阳区人民法院也已经受理。邵五岳本就不是携众公司股东，快乐大本营公司才是携众公司最大的股东，而邵五岳是否为公司股东均不影响其担任公司法定代表人及公司董事长职务。邵五岳的携众公司法定代表人身份未经有效股东会及董事会决议罢免。许峰并非携众公司的法定代表人，不具备诉讼主体资格。 本院经审理认定事实如下：携众公司成立于2011年8月11日，根据工商登记信息记载公司成立之初股东分别为快乐大本营公司（投资比例21%、出资额2100万元）、陈洪福（投资比例20%）、许峰（投资比例9%）、周国良（投资比例8%）、赵辉（投资比例7%）、陈显珍（投资比例6%）、徐晓忠（投资比例6%）、叶建光（投资比例6%）、张大春（投资比例6%）、王晖（投资比例4%）、程素娥（投资比例2%）、陈信有（投资比例1%）、胡永强（投资比例1%）、吴友聪（投资比例1%）、杨斯基（投资比例1%）、杨允寿（投资比例1%）。2011年8月3日，携众公司召开第一次全体股东会，选举邵五岳、陈洪福、许峰、周国良、徐晓忠、张大春为公司董事会成员，陈显珍、叶建光、赵辉担任公司监事会成员。同日，携众公司召开第一次董事会，决议选举邵五岳担任携众公司董事长，陈洪福、许峰担任携众公司副董事长。 携众公司的《公司章程》（存档于合肥市工商行政管理局）第十一条规定“股东之间可以转让其全部或部分出资……”、第十五条规定“股东享有下列权利：（一）出席公司股东大会，依法行使表决权（二）向公司股东大会推荐董事、监事人选（三）享有对公司董事、监事的选举权和被选举权（四）依据《公司法》和本章程的规定转让所持有的股份……”、第十七条规定“公司股东大会由全体股东组成，是公司的权利机构”、第十九条规定“股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会……（五）监事会提议召开时……”；第二十一条规定“召开股东大会决议，应当将会议召开的时间、地点和审议的事项……通知各股东；临时股东大会应当于会议召开十五日前通知各股东”；第二十二条规定“股东出席股东大会决议，所持每一股份有一表决权。股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过，但是，股东大会做出修改公司章程、董事会和监事会成员的变化增加……必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过”、第二十五条规定“公司设董事会，由6名董事组成，董事由股东大会选举和更换，每届任期三年，任期届满，连选可以连任。董事任期届满未及时改选……在改选出的董事就任前，原董事仍依照法律、行政法规和本章程的规定，履行董事职务”、第二十七条规定“董事会设董事长一人，董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生……”、第二十八条规定“……代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或者监事，可以提议召开董事会临时会议……董事会召开临时会议，可以另定召集董事会的通知方式和通知时间”、第三十五条规定“公司设监事会，由三名监事组成，由股东大会选举和更换。监事每届任期三年，任期届满，连选可以连任……在改选出的监事就任前，原监事仍应依照法律、行政法规和本章程规定，履行监事职务”、第三十七条规定“授权监事会及其每名成员……（四）提议召开临时股东大会会议，在董事会不履行召集和主持股东大会会议职责时召集和主持股东大会会议”。 2014年11月4日，携众公司召开股东会，参与人员分别为邵五岳、陈洪福、许峰、周国良、赵辉、叶建光、徐晓忠、陈显珍、王晖、程长海（程素娥授权）、胡永强。缺席人员为张大春。会议决议内容“……三、因股东邵五岳本息欠款合计2565万元，徐晓忠本息欠款合计383万元，王晖本息欠款合计415万元，欠款人自愿将所持股本予以冲抵欠款，不足部分予以现金补偿。工商变更为携众投资公司之后，将公司股东股比进行变更。公司原股东必须配合办理相关的股权转让手续，完成工商变更。附表如下：陈洪福在变更后投资比例为29.77%，许峰在变更后投资比例为13.4%；周国良在变更后投资比例为11.9%；赵辉在变更后投资比例为10.42%；陈显珍在变更后投资比例为8.93%；叶建光在变更后投资比例为8.93%；张大春在变更后投资比例为8.93%;程素娥在变更后投资比例为2.97%；徐晓忠在变更后投资比例为2.87%；胡永强在变更后投资比例为1.54%；王晖在变更后投资比例为0.33%。”事后，携众公司未办理公司股权变更登记手续。 携众公司监事会于2018年5月25日向公司股东（陈洪福、许峰、周国良、赵辉、陈显珍、叶建光、张大春、徐晓忠、胡永强、王晖）发出将于2018年6月11日上午9时30分在同庆楼花园酒店同庆Ｂ厅（位于合肥市交口）召开临时股东会的通知。针对股东程素娥，携众公司先以邮件（邮件于2018年5月25日退回）后以短信的方式告知了召开临时股东会的时间、地点以及会议议题（即罢免邵五岳公司董事身份，其不再担任公司法定代表人，重新选举产生新一届董事会成员；同日召开新一届董事会会议，选举新一届董事会董事长、副董事长；共同推选陈洪福、许峰为共同的诉讼代表人提起第三人撤销权之诉；通知邵五岳必须在本次会议表决内容通过之后三日内返还公司营业执照、公司公章，并且办理工商变更登记。如邵五岳不按时返还公司营业执照、公司公章，并且办理工商变更登记，则在本次会议上共同推选许峰为共同的诉讼代表人提起诉讼或者由本次会议产生的新一届董事会董事长代表公司提起诉讼）。 2018年6月11日，携众公司的股东陈洪福、许峰、周国良、赵辉、陈显珍、叶建光、张大春、徐晓忠、胡永强、程素娥、王晖（授权委托许峰）均出席临时股东会。 表决时，仅股东程素娥对“罢免邵五岳董事身份及不再担任公司法定代表人；要求同日召开董事会会议并选举董事长、副董事长；共同推选陈洪福、许峰为共同的诉讼代表人提起第三人撤销权之诉；共同推选许峰为共同的诉讼代表人对邵五岳提起诉讼，要求返还公司公章、证照，同时本次董事会会议产生的新一届董事会董事长同样有权代表公司提起诉讼”的议题表示反对。程素娥对“选举新一届董事会成员”的议题有异议，其放弃被选举成为新一届董事会成员的权利。另，股东程素娥在《临时股东会会议记录》中备注“董事长邵五岳没召开此次会议，我不认为此次会议合法”。 经表决，因对所议事项同意的股东占出席会议的股东所持表决权的97.03%，故临时股东会最终通过了以下议案“一、罢免邵五岳董事身份，不再担任本公司的法定代表人；二、选举陈洪福、许峰、周国良、徐晓忠、张大春、胡永强为新一届董事会成员；三、要求同日召开董事会会议并选举董事长、副董事长；四、共同推选陈洪福、许峰为共同的诉讼代表人提起第三人撤销权之诉；五、共同推选许峰为共同的诉讼代表人对邵五岳提起诉讼，要求返还公司公章、证照。同时本次董事会会议产生的新一届董事会董事长同样有权代表公司提起诉讼。” 同日，携众公司新一届董事会成员（陈洪福、许峰、周国良、徐晓忠、张大春、胡永强）召开董事会会议。形成决议如下：“一、依据2018年6月11日临时股东会决议，邵五岳不再是公司董事，现罢免邵五岳董事长身份及不再担任本公司的法定代表人；二、选举许峰为董事长，陈洪福为副董事长，周国良为副董事长；三、依据《公司法》及《公司章程》的规定，许峰为公司法定代表人”。 2018年7月31日，许峰向邵五岳邮寄了《临时股东会决议》、《董事会决议》、《通知》。同日，安徽商报亦刊登了《通知》，内容为“邵五岳：经携众公司2018年6月11日临时股东会决议和董事会决议，你已经不再是本公司董事、董事长和法定代表人。现根据决议内容通知你：请你即日起三日内返还公司营业执照、公司公章（交给周国良保管），并且协助办理工商变更登记”。 截至目前，携众公司未办理公司信息变更登记手续。《企业信息查询单》显示携众公司的法定代表人为邵五岳、股东仍为陈洪福、许峰、周国良、赵辉、陈显珍、徐晓忠、叶建光、张大春、王晖、程素娥、陈信有、胡永强、吴友聪、杨斯基、杨允寿、快乐大本营公司。 庭审时，邵五岳陈述其持有携众公司公章、财务章、营业执照及公司的所有证照。 另查明，（2017）皖0103民初6486号民事判决书中记载，原告快乐大本营公司、被告携众公司、第三人陈洪福、许峰、周国良、陈显珍、叶建光、徐晓忠、张大春、赵辉（未到庭，视其放质证权利）、程素娥、胡永强、王晖均对杨允寿、杨斯基、陈信有、吴友聪已退出股份的事实不持异议。 再查明，快乐大本营公司的法定代表人为邵五岳，该公司股东为安徽邵氏数码集团有限公司（持股比例51%）、邵五岳（持股比例49%）。 上述事实，有携众公司提供的《股东会议决议》（2014年11月4日）、《临时股东会决议》（2018年6月11日）、《董事会决议》（2018年6月11日）、召开临时股东会的通知、召开临时股东会的现场照片、确认回执单、签到表、短信截图、通知、邮递查询详单、报纸，邵五岳提供的公司章程、（2017）皖0103民初6486号民事判决书及当事人陈述予以证实，本院予以确认。 本院认为：邵五岳辩称因携众公司在2018年6月11日召开临时股东会前未通知该公司股东即快乐大本营公司，故临时股东会、董事会形成的决议不成立。因携众公司曾于2014年11月4日召开股东会并形成决议，基于该份《股东会决议》，股东快乐大本营公司自愿用所持股本冲抵债务，故其已不再是携众公司的股东。因此，携众公司召开临时股东会前无需通知快乐大本营公司。 邵五岳辩称该《股东会决议》中未加盖快乐大本营公司的公章，故决议无效。本院认为，首先，该决议虽记载“参与人员分别为邵五岳……”、“股东邵五岳本息欠款合计2565万元……欠款人自愿将所持股本予以冲抵欠款”，但因邵五岳仅是股东快乐大本营公司的法定代表人，其并不是携众公司的股东亦不持有公司股份，故本院依据快乐大本营公司在此时系携众公司股东的这一事实并结合该决议上下文内容，认定邵五岳是以股东快乐大本营公司法定代表人的身份参加了携众公司的股东会。虽然该份决议上未加盖快乐大本营公司公章，但因法定代表人邵五岳本身即代表该公司，在没有特别约定时，法定代表人以公司名义作出的意思表示（签名）可视为公司的意思表示。其次，邵五岳认可该份决议中其签名的真实性，但辩称携众公司使用带有其签名的空白纸张制作了该份决议，其不清楚决议的具体内容。由于邵五岳未提供证据佐证其辩称的内容，且未提供证据证明该份决议存在无效或可撤销的情形，故本院认定该《股东会决议》内容合法有效。最后，虽然目前查询企业信息时仍显示快乐大本营公司为携众公司股东，但对公司变更事项进行登记的目的是向社会公示公司当前的基本状态，属于宣示性登记而非设权性登记。只要公司内部形成了有效的变更决议，就应在公司内部产生法律效力。据此，本院确认自2014年11月4日起携众公司的股东已变更为陈洪福、许峰、周国良、赵辉、陈显珍、叶建光、张大春、程素娥、徐晓忠、胡永强、王晖。基于上述理由，携众公司监事会于2018年6月11日召开临时股东会、新一届董事会召开董事会的过程，在召集程序、表决方式上均符合法律法规以及携众公司章程的规定，据此形成的《临时股东会决议》、《董事会决议》亦合法有效。由于携众公司内部已就法定代表人变更形成了有效的变更决议，虽未进行变更登记，但因该项变更属于公司内部人事变化，应遵从公司内部自治原则，故新选任的法定代表人许峰即可代表公司的意志，代表公司向法院提起本次诉讼。 另，邵五岳认为快乐大本营公司已于2018年10月23日提起确认之诉，诉请确认《临时股东会决议》、《董事会决议》不成立，故申请中止审理。本院认为处理案涉纠纷时，《临时股东会决议》、《董事会决议》的效力本就属于本案审查范围，故本院可依据双方当事人提供的证据对案涉协议效力作出认定。 综上所述，本院认为，依据形成于2018年6月11日的《临时股东会决议》、《董事会决议》，邵五岳已不具有携众公司董事身份，不再是该公司的法定代表人亦不担任公司董事长职务，故邵五岳应返还其持有的携众公司公章、营业执照、税务登记证。据此，依照《中华人民共和国公司法》第二十二条、第三十六条、第三十七条、第四十条、第四十一条、第四十二条、第四十三条、第四十四条、最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》第二条之规定，判决如下： 一、被告邵五岳于本判决生效之日起十日内向原告安徽省携众融资担保有限公司返还公司公章、营业执照（正副本）、税务登记证； 二、被告邵五岳于本判决生效之日起十日内协助原告安徽省携众融资担保有限公司办理企业工商信息变更登记手续。 案件受理费200元，减半收取为100元，由被告邵五岳负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于安徽省合肥市中级人民法院。 审判员  陶磊 二〇一八年十二月六日 书记员  何郁 附相关法律条文： 《中华人民共和国公司法》 第二十二条公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。 股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。 股东依照前款规定提起诉讼的，人民法院可以应公司的请求，要求股东提供相应担保。 公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记。 第三十六条有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。 第三十七条股东会行使下列职权： …… （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项； …… （十一）公司章程规定的其他职权。 对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章。 第四十条股东会会议分为定期会议和临时会议。 定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。 第四十一条有限责任公司设立董事会的，股东会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。 …… 董事会或者执行董事不能履行或者不履行召集股东会会议职责的，由监事会或者不设监事会的公司的监事召集和主持；监事会或者监事不召集和主持的，代表十分之一以上表决权的股东可以自行召集和主持。 第四十二条召开股东会会议，应当于会议召开十五日前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。 股东会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的股东应当在会议记录上签名。 第四十三条股东会会议由股东按照出资比例行使表决权；但是，公司章程另有规定的除外。 第四十四条股东会的议事方式和表决程序，除本法有规定的外，由公司章程规定。 股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。 最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》 第二条当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实有责任提供证据加以证明。没有证据或者证据不足以证明当事人的事实主张的，由负有举证责任的当事人承担不利后果。