成都市郫都区人民法院 刑 事 判 决 书 (2017)川0124刑初833号 被告人戴树根，男，1962年10月28日出生，汉族，高中文化，成都联信行投资理财咨询有限公司总经理，住四川省成都市郫都区。2016年6月8日因涉嫌非法吸收公众存款罪被成都市郫都区公安局取保候审，2017年6月7日被成都市郫都区人民检察院取保候审。2018年12月26日经本院决定，同日由成都市公安局郫都区分局执行逮捕。现羁押于成都市郫都区看守所。 指定辩护人倪宗浩，四川子归律师事务所律师。 被告人张**，女，1971年10月1日出生，汉族，小学文化，成都联信行投资理财咨询有限公司市场部经理，住成都市高新区。2016年6月8日因涉嫌非法吸收公众存款罪被成都市郫都区公安局取保候审，2017年6月7日被郫都区人民检察院取保候审。2018年12月24日经本院决定，同日由成都市公安局郫都区分局执行逮捕。现羁押于成都市看守所。 辩护人黄福良，四川蜀西律师事务所律师。 成都市郫都区人民检察院以川成郫公诉刑诉（2017）839号起诉书指控被告人戴树根、张**犯非法吸收公众存款罪，于2017年12月12日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2018年10月17日、12月28日公开开庭审理了本案。成都市郫都区人民检察院指派检察员胡真出庭支持公诉，被告人戴树根及其指定辩护人倪宗浩、被告人张**及其辩护人黄福良均到庭参加诉讼。期间退回公诉机关补充侦查两次，向成都市中级人民法院申请延长审限三个月，现已审理终结。 公诉机关指控，2013年11月至2015年10月期间，被告人戴树根、张**受周波（另案处理）等人控制的成都联信行投资理财咨询有限公司雇佣，并于2015年4月起分别担任该公司总经理、市场部经理。二被告人在周波等人指使下，安排该公司业务人员，在未经有关部门依法批准的情况下，以投资“恒昌置业”、“向东方”、“世纪豪情”等项目的名义，在成都市郫都区采用发传单、打广告等途径向不特定对象公开宣传，并承诺在一定期限内还本付息，非法吸收客户资金1000余万元。 2015年10月12日，被告人戴树根前往成都市公安局郫都区分局经济犯罪侦查大队报案时被挡获。2015年10月22日，被告人张**接电话通知前往成都市公安局郫都区分局经济犯罪侦查大队接受调查。 上述事实，公诉机关提供有被告人供述、证人证言、书证等证据在卷予以证实。公诉机关认为，被告人戴树根、张**非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人戴树根、张**在共同犯罪中起次要作用，是从犯，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条之规定，应当从轻或者减轻处罚。 被告人戴树根对起诉书指控基本事实无异议，但辩解称自己只是公司的员工，担任公司经理时间很短，不构成犯罪。 被告人戴树根的指定辩护人对起诉书指控事实及罪名均同意公诉机关的意见，提出被告人戴树根在共同犯罪中是从犯；戴树根无前科，是初犯、偶犯具有酌定从轻处罚情节。综上，建议对其从轻处罚。 被告人张**对起诉书指控的事实及罪名无异议，无辩解意见发表，请求从轻处罚。 被告人张**的辩护人对起诉书指控的事实及罪名不持异议，提出如下辩护意见：1.被告人张**是本案的从犯，依法应当从轻或者减轻处罚；2.被告人张**是接电话通知到案，到案后如实供述，依法应当认定为自首；3.被告人张**归案后认罪态度较好，当庭表示认罪，具有酌情处罚情节；4、被告人张**归案后具有坦白情节；5、被告人张**无前科，系初犯、偶犯。综上，辩护人恳请法庭本着教育为主惩罚为辅对其减轻处罚并适用缓刑。 经审理查明，2013年11月至2015年10月期间，被告人戴树根、张**受周波（另案处理）等人控制的成都联信行投资理财咨询有限公司雇佣，并于2015年4月起分别担任该公司总经理、市场部经理。二被告人在周波等人指使下，安排该公司业务人员，在未经有关部门依法批准的情况下，以投资“恒昌置业”、“王奕项目”、“世纪豪情”等项目的名义，在成都市郫都区采用发传单、打广告等途径向不特定对象公开宣传，并承诺在一定期限内还本付息，非法吸收客户资金，其中以恒昌置业07-07吸收资金195万元、恒昌置业07-06吸收资金81万元、王奕03-22项目吸收资金208万元、世纪豪情05-15项目吸收资金99万元、世纪豪情06-05吸收资金152万元、甘孜贡嘎天堂项目吸收资金18.015万元，上述合计人民币755.015万元。 2015年10月12日，被告人戴树根前往成都市公安局郫都区分局经济犯罪侦查大队报案时被挡获。2015年10月22日，被告人张**接电话通知前往成都市公安局郫都区分局经济犯罪侦查大队接受调查。另查明，被告人戴树根共收取业务提成人民币94057.5元，被告人张**共收取业务提成人民币142648.5元。 公诉机关为指控上述事实，当庭出示了到案经过、成都联信行投资理财咨询有限公司资质材料（包括营业执照、组织机构代码证、税务登记证、法人代表人曾伟身份证）、被告人戴树根、张**的户籍信息，微信记录；证人周某、朱某、吕某、唐某、曾某1、曾某2、李某、刘某、杨某、钟某、王某、梁某、代某、曹某、曾某3的证言，受害群众蒋某华等人的证言及相关借据、民间借款合同；被告人戴树根、张**的供述及辩解；川德鉴（2016）字第008号司法鉴定报告、成公鉴(文检)字[2016]5260号鉴定意见等证据。上列证据经当庭质证，本院认为，以上指控证据来源合法，内容客观真实，能相互印证被告人戴树根、张**被指控的基本犯罪事实，本院予以采信。 本院认为，被告人戴树根、张**明知联信行理财公司不具备吸收公众存款的经营资质，仍在联信行理财公司实际控制人周波等人的雇佣安排下，违反国家金融管理法规非法吸收公众存款，并从中谋取高额佣金或者提成，扰乱国家金融秩序，非法集资数额巨大，其行为确已构成非法吸收公众存款罪。郫县人民检察院指控被告人戴树根、张**犯非法吸收公众存款罪的基本犯罪事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立，本院予以支持。被告人被告人戴树根、张**系受雇佣从事非法吸收公众存款犯罪活动，起次要辅助作用，系从犯，对于从犯，依法应当从轻、减轻或者免除处罚。案发后，被告人张**接公安机关电话通知后主动到案并如实供述自己的犯罪事实，庭审中自愿认罪，系自首，依法可以从轻或者减轻处罚。被告人张**案发后退缴了全部违法所得并已经缴纳罚金，具有酌定从轻处罚情节。被告人戴树根辩解称自己任总经理时间短、系在周波等人的决策下做日常工作，不构成非法吸收公众存款罪的辩解意见，本院认为，被告人戴树根从联信行公司成立起就入职该公司，从员工、副总经理再至被任命为总经理，对公司以高息存揽公众存款等活动完全知晓并倾力参与招揽客户、协助管理公司日常事务，且从中收取高额佣金及提成，其辩解与客观事实不符，本院不予采纳。被告人戴树根庭审中虽否认自己的行为构成犯罪，但其归案后交待了联信行公司非法吸收公众资金的事实，可以酌情从轻处罚。二辩护人提出的相关辩护意见均与审理查明的事实相符且符合法律规定，本院予以采纳。 对于公诉机关指控被告人戴树根、张**吸收资金共计1000余万元的的指控意见，本院认为，二被告人分别担任总经理、业务经理的时间在2015年4月以后，诸如恒昌置业04-10等项目鉴定报告显示吸收资金的时间跨度包括了4月份以前，在无确切证据证实4月后吸收存款数额的情况下，从有利于被告人角度，对该项目吸收资金均不认定为被告人的犯罪金额。 综上事实和情节，本院决定对被告人戴树根、张**均减轻处罚，并对被告人张**适用缓刑。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第二十七条、第六十三条、第六十四条、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下： 一、被告人戴树根犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币一万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年12月26日起至2020年3月25日止。罚金在本判决生效后三十日内缴纳）。 二、被告人张**犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，宣告缓刑一年，并处罚金人民币一万元。 （缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金在本判决生效后三十日内缴纳）。 三、将被告人戴树根的违法所得人民币94057.5元、被告人张**违法所得人民币142648.5元予以追缴。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  邓 勇 人民陪审员  黄秀萍 人民陪审员  刘孝平 二〇一八年十二月二十八日 书 记 员  杨 洁 附本案适用法律条文： 《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处二万元以上二十万以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十三条犯罪分子具有本法规定的减轻处罚情节的，应当在法定刑以下判处刑罚；本法规定有数个量刑幅度的，应当在法定量刑幅度的下一个量刑幅度内判处刑罚。 犯罪分子虽然不具有本法规定的减轻处罚情节，但是根据案件的特殊情况，经最高人民法院核准，也可以在法定刑以下判处刑罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。