成都市锦江区人民法院 刑 事 判 决 书 (2018)川0104刑初165号 公诉机关成都市锦江区人民检察院。 被告人高法明，男，1977年1月31日出生，汉族，高中文化，原深圳中南天一生物科技有限公司成都分公司负责人，户籍地山东省安丘市。2007年8月17日因犯寻衅滋事罪被判处有期徒刑三年，2009年4月30日被假释，假释考验期至2010年2月5日止。2017年5月6日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被成都市公安局锦江区分局刑事拘留，2017年6月12日被执行逮捕。现羁押于成都市看守所。 辩护人鲁照聚，河北乾翔律师事务所律师。 辩护人刘平平，河北乾翔律师事务所律师。 被告人王师有，男，1982年4月25日出生，汉族，小学文化，原深圳中南天一生物科技有限公司成都分公司办公室主任，户籍地四川省资阳市雁江区。2007年12月4日因犯非法买卖、运输枪支罪、非法持有毒品罪被判处有期徒刑四年六个月，并处罚金二千元，2011年7月6日刑满释放。2017年6月5日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被成都市公安局锦江区分局刑事拘留，2017年6月14日被执行逮捕。现羁押于成都市看守所。 辩护人谢霖，四川昊通律师事务所律师。 辩护人苏松，四川昊通律师事务所律师。 公诉机关成都市锦江区人民检察院以成锦检公诉刑诉[2018]71号起诉书指控被告人高法明、王师有犯非法吸收公众存款罪，于2018年2月5日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。公诉机关指派检察员李开磊出庭支持公诉，被告人高法明及其辩护人鲁照聚、刘平平，被告人王师有及其辩护人谢霖、苏松到庭参加诉讼。现已审理终结。 成都市锦江区人民检察院指控，2013年10月15日，被告人高法明伙同他人在成都市锦江区东大街下东大街段216号1栋31层3号注册成立深圳市中南天一生物科技有限公司成都分公司（以下简称：中南天一成都分公司），并以总经理身份对该公司进行管理。中南天一成都分公司成立后，被告人王师有以办公室主任身份负责后勤管理工作。中南天一成都分公司以投资马来西亚海藻种植为名，对外公开宣传，向不特定公众吸纳资金。 2013年10月至2014年8月，中南天一成都分公司采取在街边散发宣传资料、口口相传等方式对外公开宣传，以投资马来西亚海藻养殖项目为由，以利息高（月息3%）、期限短（6个月）为诱饵，先后与50名投资人签订《借款协议书》，吸收资金共计4618600元。截止案发时，中南天一成都分公司向投资人支付利息共计583800元。 2017年5月6日，被告人高法明被抓获归案。2017年6月5日，被告人王师有主动到公安机关投案。现扣押违法所得13400元。 公诉机关为证明上述事实，提供了书证、证人证言、被告人供述和辩解、鉴定意见等证据。公诉机关认为，被告人高法明、王师有违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，数额巨大，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。二被告人是共同犯罪。被告人高法明如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。公诉机关提请本院依法判处。 被告人高法明对公诉机关指控的事实和罪名均未提出异议，但认为本案是单位犯罪。 被告人高法明的辩护人对公诉机关的指控提出本案应认定为单位犯罪，被告人高法明应承担主要负责人的责任，同时被告人高法明有如实供述的情况，请求从轻处罚。 被告人王师有对公诉机关指控的事实和罪名未提出异议。 被告人王师有的辩护人对公诉机关的指控提出（1）本案应认定为单位犯罪，（2）被告人王师有的犯罪金额应以司法会计鉴定结果及被告人王师有所参与时间的吸收金额确定，（3）被告人王师有为从犯，且有自首情节的意见。 经审理查明，2013年10月16日，被告人高法明伙同他人在成都市锦江区东大街下东大街段216号1栋31层3号注册成立中南天一成都分公司，被告人高法明为分公司负责人对该公司进行日常管理，被告人王师有负责中南天一成都分公司后勤管理工作。 2013年10月至2014年8月，二被告人使用中南天一成都分公司名义组织人员采取散发宣传资料、召开宣传会、口口相传等方式对外公开宣传，以投资马来西亚海藻养殖项目为由，约定月息3%，借款期限半年的方式，先后与50名投资人签订《借款协议书》，向不特定公众吸收资金，所获资金先转入中南天一成都分公司公司财务人员掌握的个人银行账户，再按一定比例转给深圳市中南天一公司生物科技有限公司控制的相关账户，剩余部分由被告人高法明支配。根据报案情况，经鉴定吸收资金共计4618600元，截止案发时，向投资人支付利息共计583800元。 2017年5月6日，被告人高法明被抓获归案。2017年6月5日，被告人王师有主动到公安机关投案。现公安机关扣押他人退回现金13400元。 另查明，被告人高法明2007年8月17日因犯寻衅滋事罪被判处有期徒刑三年，2009年4月30日被假释，假释考验期至2010年2月5日止。被告人王师有2007年12月4日因犯非法买卖、运输枪支罪、非法持有毒品罪被判处有期徒刑四年六个月，并处罚金二千元，2011年7月6日刑满释放。 上述事实有公诉机关当庭出示的公安机关的受案登记表、到案经过，二被告人的户籍信息及辨认说明，二被告人的前科材料，中南天一成都分公司工商档案，相关银行账户交易记录，借款合同、收条、转账记录等投资人报案材料，证人张某、陆某、谢某、祝某、施某的证言及辨认笔录，投资人王朝平、卢大庆、张正臣、夏福荣等的陈述及辨认笔录，被告人高法明、王师有的供述和辨认笔录，四川鹏程司法鉴定所司法会计鉴定意见书及补充说明及本院核实的证人祝某的证言等证据证实。 本院认为，被告人高法明、王师有违反国家金融管理法规，非法吸收公众资金，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应当判处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。公诉机关指控二被告人犯非法吸收公众存款罪的基本事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。被告人高法明在犯罪中起管理工作，是主犯，应当对其组织的全部犯罪承担责任，被告人王师有在共同犯罪中起次要、辅助作用，是从犯，应当从轻或者减轻处罚，本院根据其各自在犯罪中的作用综合量刑。被告人高法明、王师有均被判处有期徒刑，在刑满释放以后五年以内故意再犯应当判处有期徒刑之罪，是累犯，应当从重处罚。被告人王师有自动投案，如实供述其罪行，可以从轻或者减轻处罚。被告人高法明虽不具有自首情节，但归案后能如实供述其主要罪行，可以从轻处罚。 被告人高法明及其辩护人提出本案是单位犯罪的意见，本院认为（1）涉案中南天一成都分公司其成立以来，主要业务为开展犯罪活动，吸收公众资金；（2）涉案资金均先转入中南天一成都分公司财务人员控制的个人银行账户再转移，其中交给被告人高法明的部分也转移至被告人高法明控制的个人账户或现金交给被告人高法明，不能认为犯罪所得归单位所有。故本案不应认定为单位犯罪，本院对此辩解、辩护意见不予采纳。 被告人王师有的辩护人提出被告人王师有仅参与犯罪到2014年四五月就离职，之后的犯罪金额与其无关的意见，本院认为没有证据证实被告人王师有的准确离职时间，被告人王师有的供述与高法明等的供述也略有差异，本院在量刑时结合被告人王师有工作情况及投资人投资情况综合予以考虑。 综上，为了保护国家金融管理制度不受侵犯，惩罚犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十五条、第六十七条（条文全文附后）之规定，判决如下: 一、被告人高法明犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年十个月，并处罚金二十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年5月6日起至2021年3月5日止。罚金于本判决发生法律效力的第二日起七日内向本院缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。） 二、被告人王师有犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年6月5日起至2019年9月4日止。罚金于本判决发生法律效力的第二日起七日内向本院缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。） 三、未追回的赃款继续给予追缴，发还投资人，不足部分责令被告人高法明、王师有按违法所得退赔投资人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。 审 判 长  李春雨 人民陪审员  周跃飞 人民陪审员  徐立琼 二〇一八年十二月二十五日 书 记 员  曾 彬 谌娇 附：本判决所适用法律条文全文 《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款 非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款 共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 《中华人民共和国刑法》第二十六条 组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 《中华人民共和国刑法》第二十七条 在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 《中华人民共和国刑法》第五十二条 判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 《中华人民共和国刑法》第五十三条 罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 《中华人民共和国刑法》第六十四条 犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《中华人民共和国刑法》第六十五条 被判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子，刑罚执行完毕或者赦免以后，在五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的，是累犯，应当从重处罚，但是过失犯罪和不满十八周岁的人犯罪的除外。 前款规定的期限，对于被假释的犯罪分子，从假释期满之日起计算。 《中华人民共和国刑法》第六十七条 犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。