湖北省武汉市江汉区人民法院刑 事 判 决 书（2018）鄂0103刑初685号公诉机关武汉市江汉区人民检察院。被告人孙锐，男，户籍地武汉市江岸区。因本案于2017年7月19日投案，同月20日被刑事拘留，同年8月25日被逮捕。现羁押于武汉市江汉区看守所。辩护人曾宏翔，湖北今天律师事务所律师。被告人刘海涛，男，户籍地武汉市江汉区。因本案于2018年3月7日被刑事拘留，同月16日被逮捕。现羁押于武汉市江汉区看守所。辩护人姚启超、郭俊峰，湖北全成律师事务所律师。被告人周怡然，男，户籍地武汉市洪山区。因本案于2017年7月19日投案，同月20日被刑事拘留，同年8月25日被逮捕。现羁押于武汉市江汉区看守所。辩护人王玺，湖北传强律师事务所律师。被告人芦学林，男，现住武汉市江汉区。因本案于2017年7月19日被查获，同月20日被刑事拘留，同年8月25日被逮捕。现羁押于武汉市江汉区看守所。辩护人龚成立，湖北国森律师事务所律师。辩护人郑梦桥，上海市汇业（武汉）律师事务所律师。武汉市江汉区人民检察院以武江检公诉刑诉（2018）492号起诉书指控被告人孙锐、刘海涛、周怡然、芦学林分别犯非法吸收公众存款罪、合同诈骗罪，于2018年6月6日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。武汉市江汉区人民检察院指派检察员姚妍出庭支持公诉，被告人孙锐及其辩护人曾宏翔，被告人刘海涛及其辩护人姚启超、郭俊峰，被告人周怡然及其辩护人王玺，被告人芦学林及其辩护人龚成立、郑梦桥到庭参加诉讼。审理中，武汉市江汉区人民检察院以案件需要补充侦查为由，于2018年12月6日向本院提出延期审理，并于2018年12月16日提请恢复审理。因本案需调取新的证据，在法定审理期限内无法审结，报经武汉市中级人民法院批准延长审理期限三个月。本案现已审理终结。经审理查明，被告人孙锐于2013年10月出资在工商行政管理部门登记成立湖北大国恒业投资管理有限公司（下简称大国恒业公司）并担任董事长。被告人孙锐于2016年6月招聘被告人刘海涛担任大国恒业公司总经理，负责公司相关管理工作。被告人孙锐还于2016年6月招聘被告人周怡然、芦学林分别担任大国恒业公司业务部总监和副总监，具体负责公司对外吸收资金。2016年2月至2017年7月期间，被告人孙锐先后与被告人刘海涛、周怡然、芦学林相互纠合，在未经国家金融管理部门批准的情况下，通过发放宣传单等途径向社会不特定对象推广投资理财的项目，承诺向投资者支付年化率6%-14%的回报并提供车辆使用权或抵押权，组织公司员工与陈某等74名投资人签订《个人出借咨询与服务协议》，非法吸收公众资金。案发后，公安机关委托武汉天意会计师事务有限责任公司司法鉴定所出具的司法会计鉴定意见书确认，被告人孙锐在任职期间，非法吸收社会公众资金共计人民币13333200元，造成投资人本金未兑付金额为人民币13031740.99元；被告人刘海涛于2016年6月至2017年4月期间，非法吸收社会公众资金人民币702万元；被告人周怡然、芦学林非法吸收社会公众资金人民币9620000元，造成投资人本金未兑付金额为人民币9595581.65元。此后，被告人孙锐于2017年7月19日主动向公安机关投案，并如实供述非法吸收公众资金的事实。公安机关先后于2017年7月19日、2018年3月7日电话通知被告人周怡然、刘海涛到案。公安人员于2017年7月19日将包括被告人芦学林等大国恒业公司员工带至公安机关进行初步调查时，被告人芦学林如实供述了自己参与的犯罪事实。另查明，2017年6月24日至6月26日，被告人孙锐在没有实际履行能力的情况下，与被害人黄某签订《委某》，在向浙江亿嘉资产管理有限公司配资得到内各有人民币1000万元的两个证券账户后，取得被害人黄某的信任，从被害人黄某处骗取人民币800万元。嗣后，被告人孙锐将上述骗取款项均用于其所在公司经营活动及偿还个人债务、购买彩票等，并没有用于履行合同约定具体项目。此后，经被害人黄某报案，公安机关对被告人孙锐进行初步调查时，被告人孙锐主动交代自己的犯罪事实。案发后，被告人孙锐先后退还被害人黄某资金共计人民币117万元。还查明，被告人刘海涛在大国恒业公司任职期间，从该公司领取报酬合计人民币20万元；被告人周怡然从该公司领取提成等费用合计人民币60万元；被告人芦学林从该公司领取提成等费用合计人民币60万元。在本案审理过程中，被告人刘海涛亲属自愿代为退赔个人违法所得人民币20万元，被告人芦学林的亲属自愿代为退赔个人违法所得人民币60万元（均已暂扣本院）。上述事实，上述被告人在开庭审理中亦无异议，且有微信聊天记录截图、公安机关的抓获及破案经过、常住人口基本信息、宣传单页、出借协议、工商档案材料、中国银监会湖北监管局办公室的回函、报案登记表，报案情况说明、授权委托书、个人出借咨询与服务协议、共同投资委托协议资产管理合同、结算申请书、孙锐个人资金情况、借款、借据、借条、银行流水清单、情况说明、委某、共同投资委托协议等书证，证人武某、王某,曾某,4、高某,4、吴某,徐某,4等人的证言，被害人黄某的陈述，司法会计鉴定意见书、视听资料等证据证实，足以认定。本院认为，被告人孙锐先后与被告人刘海涛、周怡然、芦学林相互纠合，违反国家金融管理法律规定，未经国家金融管理监督机构批准，擅自变相向社会公众非法吸收资金，数额巨大，扰乱金融管理秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人孙锐还以非法占有为目的，在签订、履行合同的过程中，骗取他人财物，数额特别巨大，其行为已构成合同诈骗罪。公诉机关指控被告人孙锐、刘海涛、周怡然、芦学林非法吸收公众存款及被告人孙锐合同诈骗的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名均成立。被告人孙锐一人犯数罪，应数罪并罚。被告人孙锐在非法吸收公众存款犯罪后主动向公安机关投案，并如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻处罚；被告人孙锐在合同诈骗犯罪后，本人及其犯罪事实已被公安机关发觉，但其尚未受到强制措施，主动交代自己罪行的，应当视为自动投案，且归案后如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻处罚。被告人刘海涛、周怡然经公安机关电话通知后主动投案，应当视为自动投案，且归案后如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻、减轻处罚。被告人芦学林犯罪以后在公安机关未确定犯罪嫌疑人，尚在一般性排查询问时主动交代自己的罪行的，应当视为自动投案，且在归案后如实供述自己的犯罪事实，系自首，可以减轻处罚。被告人孙锐、周怡然、芦学林在非法吸收公众存款的犯罪中起主要作用，系主犯。被告人刘海涛在非法吸收公众存款的共同犯罪活动中起次要作用，系从犯，可以从轻处罚。被告人刘海涛、芦学林的亲属代为退赔个人违法所得，应视为被告人刘海涛、芦学林退赔个人违法所得，可以酌情从轻处罚。被告人孙锐的辩护人提出被告人孙锐具有自首的量刑情节、认罪态度较好，请求从轻处罚的辩护意见符合事实和法律规定，本院予以采纳。被告人刘海涛的辩护人提出被告人刘海涛具有自首、从犯的量刑情节且退赔个人违法所得，请求从轻、减轻处罚的辩护意见符合事实和法律规定，本院予以采纳。被告人周怡然的辩护人提出被告人周怡然具有自首的量刑情节、认罪态度较好，请求从轻处罚的辩护意见符合事实和法律规定，本院予以采纳。被告人芦学林的辩护人提出被告人芦学林具有自首的量刑情节且退赔个人违法所得，请求从轻、减轻处罚的辩护意见符合事实和法律规定，本院予以采纳。被告人芦学林的辩护人提出被告人芦学林系从犯，请求从轻处罚的辩护意见，经查。被告人芦学林在非法吸收公众存款的犯罪中具体负责对外吸收公众资金，不符合从犯的法定构成要件，故被告人芦学林的辩护人的上述辩护意见不符合事实和法律规定，本院不予采纳。被告人芦学林的辩护人还提出被告人芦学林具有立功情节的辩护意见。经查，公安机关的抓获经过等证据证实，被告人芦学林到公安机关接受调查后，公安机关根据初步调查后电话通知被告人刘海涛到案，并非被告人芦学林按照公安机关的安排，打电话通知被告人刘海涛到案的，故被告人芦学林的辩护人的上述辩护意见与查明的事实和证据不符，本院不予采纳。综上所述，在查明犯罪事实的基础上，被告人孙锐具有自首的量刑情节；被告人刘海涛具有自首、从犯、退赔个人违法所得等量刑情节。被告人周怡然具有自首的量刑情节；被告人芦学林具有自首、退赔个人违法所得等量刑情节。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二百二十四条第五项、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第五十二条、第五十三条第一款、第五十五条第一款、第五十六条第一款、第六十四条、第六十七条第一款、第六十九条第一款及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条第九项、第三条第二款、第三款、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条的规定，判决如下：一、被告人孙锐犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年二个月，并处罚金人民币二十万元，犯合同诈骗罪，判处有期徒刑十一年二个月，剥夺政治权利一年，并处罚金人民币十万元，数罪并罚，决定执行有期徒刑十六年四个月，剥夺政治权利一年，并处罚金人民币三十万元（自判决发生法律效力的次日起十五日内缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年7月19日起至2033年11月18日止）。二、被告人刘海涛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元（自判决发生法律效力的次日起十五日内缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年3月7日起至2020年3月6日止）。三、被告人周怡然犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年五个月，并处罚金人民币十万元（自判决发生法律效力的次日起十五日内缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年7月19日起至2022年12月18日止）。四、被告人芦学林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币六万元（自判决发生法律效力的次日起十五日内缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年7月19日起至2020年1月18日止）。五、被告人刘海涛、芦学林退赔的个人违法所得人民币80万元按比例予以发还。六、责令被告人孙锐退赔非法吸收公众存款的违法所得人民币11631740.99元后按比例予以发还。七、责令被告人周怡然退赔个人违法所得人民币60万元后按比例予以发还。八、责令被告人孙锐退赔合同诈骗的赃款人民币683万元后发还被害人黄宗智。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省武汉市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  曹 雷审 判 员  李德清人民陪审员  涂金山二〇一八年十二月二十九日书 记 员  余棣涛速 录 员  蔡静寒