广东省深圳市福田区人民法院民 事 判 决 书（2016）粤0304民初20575号原告：王俊，男，汉族，1957年1月23日出生，住址山东省青岛市市南区，委托诉讼代理人：孙春蕾，山东齐鲁（青岛）律师事务所律师。被告：深圳市前海晟泰石油化工贸易有限公司，住所地广东省深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公楼A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司），统一社会信用代码914403000859357876。法定代表人：谭霞云，总经理。委托诉讼代表人：刘航，广东圣天平律师事务所律师。委托诉讼代表人：**，广东圣天平律师事务所律师。被告：深圳石油化工交易所有限公司，住所地广东省深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司），统一社会信用代码91440300586705445D。法定代表人：关波，总经理。委托诉讼代理人：姚宝国，北京李伟斌（深圳）律师事务所律师。委托诉讼代理人：蒋秀海，上海达晨律师事务所律师。上列原告王俊诉被告深圳石油化工交易所有限公司（以下简称深油所）、深圳市前海晟泰石油化工贸易有限公司（以下简称晟泰公司）合同纠纷一案，本院于2016年8月30日受理后，依法适用普通程序，于2016年11月23日公开开庭进行了审理。原告的委托诉讼代理人孙春蕾，被告深油所的委托诉讼代理人陈学斌（已撤销授权）、蒋秀海，被告晟泰公司的委托诉讼代理人刘航到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。原告提出诉讼请求：1.判令确认合同无效并由被告返还本金共195959.5元及相应利息（不当得利返还）；2.由被告承担全部诉讼费用。事实与理由：2015年9月7日，原告与被告之间通过网络平台达成契约。由原告前后几次共支付230010元，出金121237元，亏损108773元。被告的行为违反法律，行政法规强制性规定，造成了原告的损失。被告是《中华人民共和国商务部关于申请公开部分企业原油、成品油仓储、批发、销售经营资质信息的统一答复》的“不具有原油、成品油仓储、批发、销售经营资质的企业名单中的”第71位单位。根据《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号），《原油市场管理办法》和《成品油市场管理办法》等规定，任何从事原油、成品油仓储、批发、销售的企业，包括在各种交易场所，交易平台内从事原油、成品油仓储、批发、销售的买卖行为，均需具备法律法规所规定的资质条件，取得商务部门的经营许可。但是被告未向其核发过原油、成品油仓储、批发、销售经营许可资质。根据《中华人民共和国合同法》第五十二条第五项的规定：“有下列情形之一的，合同无效：（五）违反法律，行政法规的强制性规定。”被告的行为已经严重违反《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国民法通则》等相关法律的规定，给原告造成巨大损失。根据相关法律规定，特提起诉讼，请求法院依法维护原告的合法权益。被告深油所辩称，一、原告诉讼请求，法律主体及法律关系无法一一对应，不符合诉的正常条件，应依法驳回。原告的诉讼请求一是确认被告挂牌交易属于非法行为，原告在被告交易平台上的交易依法无效；二是判令被告返还原告全部资金，根据原告的诉讼请求及依据的事实，本案不是合同效力的确认之诉，庭审调查过程中原告混淆法律关系。被告作为交易平台，为参与交易的各方包括会员单位、投资人提供交易设施、交易服务，主要包括系统服务，资金存款服务，被告不参与交易的，被告只是平台服务关系，并不存在交易，买卖关系；会员单位是经过被告审核，满足被告的审核独立承担法律责任的机构。被告晟泰公司辩称，关于交易行为的认定，与被告深油所意见一致。在交易过程中，原告系自主交易，被告晟泰公司系被告深油所的会员单位，所有的交易规则均由被告深油所制定，被告晟泰公司完全遵守，形式类似于代理商。经审理查明，2011年9月5日，深圳市人民政府金融发展服务办公室（以下简称市金融办）复函深圳市石油化工行业协会（以下简称市石化协会），原则同意市石化协会牵头组建“深圳石油化工交易所有限公司”。2011年11月24日，深油所成立，经营范围为组织石油化工产品、专用设备的交易、销售；电子商务；能源技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让等（涉及许可经营的凭许可证经营）。2012年12月18日，市金融办批复各交易场所，批准深油所交易场所运营资格，同意深油所在名称中使用“交易所”字样，要求交易场所严格遵守国家及本市法律、法规、行政规章、规范性文件和政策，加强风险控制，保护投资者合法权益，规范发展。另查明，深油所（甲方）、晟泰公司（乙方）与案外人深圳市前海石化产品交易清算服务有限公司（丙方，以下简称前海石化交易清算公司）签订了一份《贸易会员协议书》，就乙方成为甲方现货挂牌电子交易业务的贸易商会员，并使用甲方及丙方提供的服务和管理在交易平台进行现货挂牌电子交易业务的相关事宜，约定：甲方现货挂牌电子交易业务是指以石化产品等作为交易品种，会员等交易主体用电子交易系统平台作为交易渠道和手段进行拟出售或拟购买交易产品的挂牌或摘牌、以现货交收等方式作为交易平仓方式的一种交易形式。甲方有权根据丙方对乙方进行的检查、审查和年检情况，决定乙方是否能够成为甲方现货挂牌电子交易业务的贸易商会员或继续成为贸易商会员。甲方有权按照乙方与投资者或其他相关主体每笔交易额的一定比例向乙方收取交易管理费，并直接从乙方未被占用的风险保证金等交易资金中扣除。甲方的义务主要包括：提供现货挂牌电子交易业务的交易平台及相关服务；建立健全、及时颁布现货挂牌电子交易业务的规则制度；妥善保管交易数据等。乙方同意按照甲方规则制度向甲方支付交易管理费。乙方负责对其开发的投资者即客户的合法性、真实性及投资能力、抗风险能力进行评估、审核并承担相应责任。乙方独立承担因自身经营行为造成的一切法律后果，以及对第三方造成的所有损失的赔偿责任。另查明，原告签署了《客户调查表》《投资者确认函》、《风险揭示书》和《风险提示函》，并与晟泰公司签订了《客户协议书》。原告确认其有多年证券投资经验，投资风险偏好为中风险中收益，熟悉深油所现货柜台交易业务规则。《风险提示书》的主要内容为：深油所现货柜台交易业务是深油所委托石化清算公司经营管理的、以石化产品及衍生品作为交易品种，用电子交易系统平台作为交易渠道和手段、柜台交收作为交易平仓方式的一种交易行为，是一种潜在收益和潜在风险较高的投资业务品种，对投资者理解风险的程度、风险承受能力、风险控制能力以及投资经验有较高的要求。风险包括政策规定风险、价格波动的风险、技术风险、交易风险和不可抗力等风险。《风险提示函》的主要内容为投资者应妥善保管银行卡号、银行卡密码和交易密码。原告（乙方）与被告晟泰公司（甲方）签署《客户协议书》约定：交易标的物：0号柴油、93号汽油、交割调整价、前海油等深油所现货挂牌电子交易业务平台上可交易的品种。交易数量：具体规则参照深油所现货挂牌电子交易业务各上市品种交易细则执行。报价：以国内外石化产品市场价格为基础，根据不同权重比例加权平均形成报价基准价。交易时间：北京时间周一至周五开市交易，具体开休市时间以深油所现货挂牌电子交易业务的规则制度和深油所现货挂牌电子交易业务相关业务主体的通知为准。交易方式：乙方可自行选择通过电子化方式与甲方进行石油化工产品现货挂牌电子交易业务。保证金：深油所现货挂牌电子交易业务采用保证金的形式进行，并委托第三方存管机构进行存管。乙方的交易保证金不得低于深油所规定的比例，甲方有权根据深油所要求对交易保证金的比例进行调整。费用：乙方在参与深油所现货挂牌电子交易业务过程中，需支付交易手续费、延期费、提货费、交货费等交易费用。结算：具体结算办法及细则参照《深圳石油化工交易所有限公司现货挂牌电子交易业务结算管理办法》执行。风险管理：以持仓风险率来计算乙方的持仓风险。当乙方的持仓风险率小于100%时，乙方交易保证金不足，需要追加交易保证金，否则乙方只能减少持有的头寸，直至乙方账户持仓风险率等于或者大于100%。当乙方账户风险率低于50%时，乙方的未平仓合约将被进行全部强行平仓。实物交收：具体交收办法和细则参照深油所相关交收规则制度。开户及交易：乙方在甲方开设一个交易账户，此账户由石化清算公司和深油所统一监管。所有的协议和电子化的通讯都须以电子记录或签名进行确认。乙方必须对交易账户和密码进行妥善的保管。所有乙方通过网络发出的交易指令，一经发出成交后，均不得撤销或撤回。乙方必须遵守和接受深油所及甲方制定的有关深油所现货挂牌电子交易业务的一切规则制度。乙方的交易保证金须以现金方式通过第三方存管渠道交纳。除非本协议另有约定，本协议有效期至甲方被深油所取消或终止现货挂牌电子交易业务会员资格之日止。另查明，原告与晟泰公司互为交易的买卖双方。双方在深油所提供的电子交易系统平台上进行交易。交易标的物为前海油10、前海油20和前海油50，其中10、20、50代表的是一手交易的吨数分别为10吨、20吨、50吨，10吨为最小交易单位，并以10吨、20吨、50吨的整数倍进行交易。原告按电子交易系统挂牌的买入价发出买入指令时，晟泰公司无条件出售。原告按挂牌的卖出价发出卖出指令时，晟泰公司无条件买入。原告买入前海油某交易品种后，可马上将同一交易品种卖出。原告卖出前海油某交易品种后，可马上将同一交易品种买回。另查明，2016年7月14日，商务部在《关于申请公开部分企业原油、成品油仓储、批发、销售经营资质信息的统一答复》指出，晟泰公司和深油所等企业不具有原油、成品油仓储、批发、销售经营许可资质。交易市场提供交易平台，不直接从事原油、成品油仓储、销售，须严格遵守国家有关法律法规和《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》、《国务院办公厅关于清理整顿各类市场交易场所的实施意见》和《证监会发展改革委工业和信息化部商务部工商总局银监会关于禁止以电子商务名义开展标准化合约交易活动的通知》等规定。2016年9月12日，市金融办在《关于政府信息公开申请的回复》中指出，深油所现货挂牌电子交易产品“前海油、交割调整价、0号柴油、93号汽油”等产品的批准许可、具体交易模式批准文件不存在。另查明，原告提供的涉案交易出入金记录显示，原告存入资金35万元，提出资金154040.5元，差额为195959.5元。出入金金额、亏损金额与原告诉状中的陈述不一致，但差额与原告的诉讼请求一致。庭审时，被告对原告陈述的损失金额195959.5元没有异议。以上事实有当事人提交的证据和庭审笔录予以证实。本院认为，合同法规定，有下列情形之一的，合同无效：（一）一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益；（二）恶意串通，损害国家、集体或第三人的利益；（三）以合法形式掩盖非法目的；（四）损害社会公共利益；（五）违反法律、行政法规的强制性规定。国务院颁布的《原油市场管理办法》和《成品油市场管理办法》规定，国家对原油、成品油实行许可制度。申请原油、成品油批发、销售、仓储经营资格的企业，应当向所在地省级人民政府商务主管部门提出申请，省级人民法院商务主管部门审查后，将初步意见及申请材料上报商务部，由商务部决定是否给予原油、成品油销售、仓储许可。本案中，案涉前海油因违反原油、成品油特许经营的强制性规定，危害社会公共安全，损害社会公共利益，而无效。案涉前海油交易无效，合同法规定，合同无效或者被撤销后，因该合同取得的财产，应当予以返还；不能返还或者没有必要返还的，应当折价补偿。有过错的一方应当赔偿对方因此所受到的损失，双方都有过错的，应当各自承担相应的责任。二被告对原告的损失金额予以认可，本院认为可以直接确认。被告深油所作为涉案交易产品的制定者、平台管理者，晟泰公司作为接受合同一方，交易对手，应一并视为共同的合同相对方，因合同无效的责任承担连带责任。从查明的事实来看，本院酌定二被告承担80%的过错责任即赔偿原告156767.6元（195959.5元×80%）以及相应的利息损失，原告自担20%的过错责任。理由如下：被告在未依法取得商务部许可的情况下组织开展涉案的前海油交易活动，是导致合同无效的主要原因。原告投资前海油交易品种前，已签署了《客户调查表》《投资者确认函》《风险揭示书》和《风险提示函》，原告自认熟悉深油所现货柜台交易业务规则、知晓前海油交易存在较高风险，并自愿进行前海油交易。根据诚实信用的原则，原告应对自己自愿的交易行为承担相应后果，而不能要求被告承担赔偿全部损失的责任。每个民事行为主体都应妥善保护自己的财产，避免不慎行为给其财产造成损失。原告应对投资产品具有一定的辨别能力，原告疏于对其合法性的审查，存在投机心理，未尽到保护自己财产安全的审慎义务，应对案涉前海油交易无效对其自身所造成的损失承担相应的责任。综上所述，原告的诉讼请求部分成立。依照《中华人民共和国合同法》第五十二条第（五）项、第五十八条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十二条，《最高人民法院关于适用的解释》第九十条的规定，判决如下：一、涉案的《客户协议书》及原告王俊在涉案交易平台进行的“前海油”交易无效；二、被告深圳石油化工交易所有限公司、深圳市前海晟泰石油化工贸易有限公司在本判决生效后10日内向原告王俊赔偿156767.6元及利息（以156767.6元为计算基数，以中国人民银行规定的同期贷款基准利率为标准，从2016年8月30日起计算至债务实际履行之日止）；三、驳回原告王俊的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案案件受理费4220元，由原告负担844元，二被告负担3376元。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院提交上诉状，按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院，并应在收到交费通知书之次日起七日内向该法院预交上诉案件受理费。逾期不予交的，按自动撤回上诉处理。审 判 员 霍 云 波人民陪审员 吕 珍 兰人民陪审员 井   梅二〇一八年十二月十一日本件于原本核对无异书 记 员 曹婉（代）