成都市青羊区人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）川0105刑初1381号 公诉机关成都市青羊区人民检察院。 被告人张泳，男，1976年5月18日出生，汉族，大学本科文化，户籍所在地四川省成都市青羊区。2018年4月11日因涉嫌非法吸收公众存款罪被成都市公安局青羊区分局刑事拘留，同年5月18日成都市青羊区人民检察院以其涉嫌非法吸收公众存款罪批准逮捕，同日由成都市公安局青羊区分局执行。现羁押于成都市看守所。 辩护人刘迪，四川华楚律师事务所律师。 辩护人谭强，四川汇韬律师事务所律师。 被告人衡少林，男，1982年7月25日出生，满族，大学本科文化，户籍所在地绵阳市江油市长城新村一号中心地带Ａ区，住：成都市金牛区。2016年12月18日因涉嫌诈骗罪被成都市公安局青羊区分局刑事拘留；2017年1月23日成都市公安局青羊区分局以其涉嫌非法吸收公众存款罪对其取保候审；2018年7月5日成都市公安局青羊区分局以其涉嫌非法吸收公众存款罪对其监视居住。2018年12月19日经本院决定，并由公安机关执行逮捕，现羁押于成都市看守所。 辩护人方定明，四川联一律师事务所律师。 成都市青羊区人民检察院以成青检公诉刑诉〔2018〕1273号起诉书指控被告人张泳犯集资诈骗罪、被告人衡少林犯非法吸收公众存款罪向本院提起公诉。本院受理后依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭进行了审理。成都市青羊区人民检察院指派检察员曾修文出庭支持公诉。被告人张泳及其辩护人刘迪、谭强，被告人衡少林及其辩护人方定明到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。 成都市青羊区人民检察院指控：成都家豪东贸易有限公司（以下简称“家豪东公司”）成立于2013年4月12日，注册地址：成都市武侯区，法定代表人：杨松，经营范围：销售仪器仪表、机电设备等。2013年7月29日、8月27日，家豪东公司与成都正英克斯商贸有限公司（以下简称“正英克斯公司”）、成都启胜置地商贸有限公司（以下简称“启胜置地公司”）、中国工商银行股份有限公司成都金牛支行（以下简称“工商银行”）、李正和等人签订《网贷通循环借款合同》，约定由家豪东公司为正英克斯公司、启胜置地公司向工商银行借款总计4500万元提供连带保证责任，随后家豪东公司于2013年7月30日将其名下位于本市青羊区抵押给工商银行。2015年3月12日，因正英克斯公司、启胜置地公司未按约定归还借款，工商银行遂向成都铁路运输法院申请“金沙生活广场”1-3层的商铺采取保全措施，同日该商铺产权被成都铁路运输法院依法予以查封，查封期限为三年。2015年12月7日，家豪东公司上述商铺因合同纠纷被成都市高新技术产业开发区人民法院查封，查封期限为三年。 2014年8月被告人张泳通过股权转让的方式获得了家豪东公司51%的股权。2015年6月左右，被告人张泳、赵原源（系张泳之妻，已故）为归还工商银行欠款，在明知“金沙生活广场”商铺已被银行查封的情况下，与崔云鹏（澳大利亚籍）合作销售上述“金沙生活广场”商铺。张泳、赵原源为崔云鹏租赁本市青羊区天祥广场一售楼场地作为销售场所、为其提供商铺分割设计图纸，由崔云鹏带领销售团队，采用散发宣传资料、现场宣传、电话营销等方式向公众进行宣传，承诺售后将按每年8%-12%左右，向公众返还租金，并约定售后五年将予以回购。集资参与人先与家豪东公司签订商铺买卖合同，约定由集资参与人一次性付清房款，家豪东公司于2016年6月30日之前交付商铺，并承诺五年后集资参与人可以向家豪东公司申请回购；后又与成都宏众商业管理有限公司（以下简称“宏众公司”，由赵原源持股95%）签订商铺委托管理合同，将商铺委托宏众公司进行管理，宏众公司按月向集资参与人支付租金；随后集资参与人通过pos机刷卡、给付现金以及转账的方式向家豪东公司支付款项；家豪东公司财务人员将收到的钱款按赵原源安排用于偿还借款、支付租金等，并将其中部分钱款转入张泳或赵原源个人账户。2015年10月左右，张泳、赵原源与崔云鹏结束合作。 2016年6月左右，张泳、赵原源与被告人衡少林合作继续销售“金沙生活广场”商铺。由衡少林担任项目经理并组建销售团队，通过散发宣传资料、电话营销等方式向公众进行宣传，承诺售后包租并约定回购，以此继续吸收公众存款。根据四川实正司法鉴定所出具川实司鉴【2018】014号司法会计鉴定，家豪东公司涉嫌吸收公众存款报案人数：91人，总金额为22342364.2元（其中2015年度签订合同金额为11957582元，2016年度签订合同金额为9214413.2元，无法判断时间金额为1170369元），已支付利息1032224.13元，已退款1282532元。 2016年5月，因张泳、赵原源未按约定向集资参与人支付租金，群众遂至派出所报案。截止2016年8月16日，家豪东公司仅归还工商银行欠款35万元。2016年12月18日，被告人衡少林被民警挡获；2018年4月11日，被告人张泳被民警挡获。 成都市青羊区人民检察院向本院提供了相关指控证据，认为被告人张泳以非法占有为目的，以诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条的规定；被告人衡少林非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定；应当以集资诈骗罪追究张泳的刑事责任，以非法吸收公众存款罪追究衡少林的刑事责任。被告人张泳、衡少林系共同犯罪，不宜区分主从，适用《中华人民共和国刑法》第二十五条的规定处罚。 被告人张泳对起诉书指控的犯罪事实和罪名有异议。认为其和赵原源未向崔云鹏提供商铺分割设计图纸；没有以诈骗方式集资。 辩护人对起诉书指控被告人张泳的犯罪事实和罪名有异议。认为被告人张泳不构成集资诈骗罪。其行为构成非法吸收公众存款罪。其理由为：一、被告人张泳不具备非法占有的主观故意和行为。二、家豪东公司拥有案涉资产的相关权属证书，房屋是真实存在的，也未故意隐瞒涉案房屋存在抵押和查封的情况，对案涉房屋进行销售的行为不宜认定为诈骗的方式。对于量刑部分的意见为：一、公诉机关指控的犯罪金额错误，应当扣除部分的金额。如部分购房者起诉到人民法院调解结案属于民事纠纷，这部分不应纳入刑事犯罪的金额；无法确定合同时间的1170369元，不能计入本案的犯罪金额等。二、被告人张泳在本案中起到次要作用，应当从轻或减轻处罚。三、被告人张泳如实供述，具有从轻处罚情节。四、被告人张泳积极配合退款，可以酌情从宽处罚。 被告人衡少林对起诉书指控的犯罪事实和罪名无异议。称其所退款项中由其私人拿了77827元。 辩护人对起诉书指控被告人衡少林的犯罪事实和罪名无异议。认为被告人衡少林在本案中起次要作用，且造成的社会危害性不大；关于衡少林的涉案金额，公诉方指控为921余万元，那是2016年全年的金额，不应该都由衡少林负责；衡少林认罪态度好，积极配合公司退赃，在已退的128余万元中，衡少林个人支付了7.7万多元。综上，应对衡少林从轻或者减轻处罚，建议判处缓刑。 经审理查明：成都家豪东贸易有限公司（以下简称“家豪东公司”）成立于2013年4月12日，注册地址：成都市武侯区，法定代表人：杨松，经营范围：销售仪器仪表、机电设备等。2013年7月29日、8月27日，家豪东公司与成都正英克斯商贸有限公司（以下简称“正英克斯公司”）、成都启胜置地商贸有限公司（以下简称“启胜置地公司”）、中国工商银行股份有限公司成都金牛支行（以下简称“工商银行”）、李正和等人签订《网贷通循环借款合同》，约定由家豪东公司为正英克斯公司、启胜置地公司向工商银行借款总计4500万元提供连带保证责任，随后家豪东公司于2013年7月30日将其名下位于本市青羊区抵押给工商银行。2015年3月12日，因正英克斯公司、启胜置地公司未按约定归还借款，工商银行遂向成都铁路运输法院申请“金沙生活广场”1-3层的商铺采取保全措施，同日该商铺产权被成都铁路运输法院依法予以查封，查封期限为三年。2015年12月7日，家豪东公司上述商铺因合同纠纷被成都市高新技术产业开发区人民法院查封，查封期限为三年。 2014年8月被告人张泳通过股权转让的方式获得了家豪东公司51%的股权。2015年6月左右，被告人张泳、赵原源（系张泳之妻，已故）为归还工商银行欠款，在明知“金沙生活广场”商铺已被银行查封的情况下，与崔云鹏（澳大利亚籍）合作销售上述“金沙生活广场”商铺。张泳、赵原源为崔云鹏租赁本市青羊区天祥广场一售楼场地作为销售场所、为其提供商铺分割设计图纸，由崔云鹏带领销售团队，采用散发宣传资料、现场宣传、电话营销等方式向公众进行宣传，承诺售后将按每年8%-12%左右，向公众返还租金，并约定售后五年将予以回购。集资参与人先与家豪东公司签订商铺买卖合同，约定由集资参与人一次性付清房款，家豪东公司于2016年6月30日之前交付商铺，并承诺五年后集资参与人可以向家豪东公司申请回购；后又与成都宏众商业管理有限公司（以下简称“宏众公司”，由赵原源持股95%）签订商铺委托管理合同，将商铺委托宏众公司进行管理，宏众公司按月向集资参与人支付租金；随后集资参与人通过pos机刷卡、给付现金以及转账的方式向家豪东公司支付款项；家豪东公司财务人员将收到的钱款按赵原源安排用于偿还借款、支付租金等，并将其中部分钱款转入张泳或赵原源个人账户。2015年10月左右，张泳、赵原源与崔云鹏结束合作。 2016年6月左右，张泳、赵原源与被告人衡少林合作继续销售“金沙生活广场”商铺。由衡少林担任项目经理并组建销售团队，通过散发宣传资料、电话营销等方式向公众进行宣传，承诺售后包租并约定回购，以此继续吸收公众存款。根据四川实正司法鉴定所出具川实司鉴【2018】014号司法会计鉴定，家豪东公司涉嫌吸收公众存款报案人数：91人，总金额为22342364.2元（其中2015年度签订合同金额为11957582元，2016年度签订合同金额为9214413.2元，无法判断时间金额为1170369元），已支付利息1032224.13元，已退款1282532元。该款中有77827元系由被告人衡少林个人退出。从投资者提供的合同显示，2016年度签订的合同，均系被告人衡少林担任项目经理后所签。 2016年5月，因张泳、赵原源未按约定向集资参与人支付租金，群众遂至派出所报案。截止2016年8月16日，家豪东公司仅归还工商银行欠款35万元。2016年12月18日，被告人衡少林被民警挡获；2018年4月11日，被告人张泳被民警挡获。 上述事实，有如下证据，经当庭质证，查证属实，本院予以确认：被告人户口信息、到案经过、讯问笔录、证人证言、辨认笔录、死亡证明、房屋信息摘要、商铺买卖合同、商铺委托管理合同、报案登记表、房管局复函、资金流向及退款明细、司法会计鉴定等。 本院认为，被告人张泳及其辩护人提出不构成集资诈骗罪的辩解理由及辩护主张与庭审查明的事实不符，本院不予采纳。对于被告人张泳的辩护人提出扣除部分金额的辩护主张，本院不予采纳。被告人张泳的犯罪金额应以司法会计鉴定的22342364.2元为准。被告人张泳以非法占有为目的，以诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。关于被告人衡少林的犯罪数额，通过庭审查明的事实及司法会计鉴定可以看出，2016年度签订的合同，均系衡少林担任项目经理后所签，故其犯罪金额应为司法会计鉴定确定的9214413.2元。被告人衡少林非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人张泳、衡少林的犯罪事实和指控罪名成立，本院予以支持。被告人张泳、衡少林系共同犯罪，不宜区分主从，应各负其责。被告人张泳、衡少林退赔了部分赃款，可酌情从轻处罚。被告人衡少林归案后认罪态度较好，可酌情从轻处罚。为打击犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百七十六条、第六十一条、第六十二条、第二十五条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人张泳犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十三年四个月，并处罚金三十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日。刑期自2018年4月11日起至2031年8月10日止）。 （罚金限于本判决生效之日起十日内交付本院）。 二、被告人衡少林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年八个月，并处罚金五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日。扣除2016年12月18日至2017年1月23日被羁押的37日，实际刑期自2018年12月19日起至2022年7月12日止）。 （罚金限于本判决生效之日起十日内交付本院）。 三、本案中被公安机关冻结的赵原源银行存款138920元予以发还集资参与人；本案中未追回的客户投资款予以继续追缴发还集资参与人；不足部分，责令被告人退赔。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本壹份，副本贰份。 审 判 长  李 波 人民陪审员  胡智伦 人民陪审员  李隆勇 二〇一八年十二月十九日 书 记 员  金铭月