山东省烟台市芝罘区人民法院刑 事 判 决 书（2018）鲁0602刑初107号公诉机关山东省烟台市芝罘区人民检察院。被告人陈某某，男.辩护人林彬剑，浙江联英律师事务所律师。被告人谭某某，女.辩护人姜婷，山东华宇通律师事务所律师。辩护人姚元常，山东君诚仁和（济南）律师事务所律师。被告人杨某某，男.辩护人邵雅芬，陕西泽诚律师事务所律师。被告人孙某某，男.辩护人柳向东，山东永禄律师事务所律师。被告人孙某某2，女.辩护人黄伟，山东星河泰律师事务所律师。被告人李某某，曾用名李某豪，男.辩护人周广东，山东通世律师事务所律师。山东省烟台市芝罘区人民检察院以烟芝检公一刑诉[2018]69号起诉书、烟芝检公一刑变诉[2018]2号变更起诉决定书指控被告人陈某某犯集资诈骗罪，被告人谭某某、杨某某、孙某某、孙某某2、李某某犯非法吸收公众存款罪，于2018年1月26日向本院提起公诉。本院于同日立案，并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。山东省烟台市芝罘区人民检察院指派检察员刘静、邱国华出庭支持公诉，被告人陈某某及辩护人林彬剑，谭某某及辩护人姜婷、姚元常，杨某某及辩护人邵雅芬，孙某某及辩护人柳向东，孙某某2及辩护人黄伟，李某某及辩护人周广东均到庭参加诉讼。期间，检察机关申请延期审理二次。现已审理终结。山东省烟台市芝罘区人民检察院指控:被告人陈某某于2014年至2017年间，伙同被告人谭某某违反国家法律规定，利用山东中某某融投资管理有限公司、辽宁安某锦投资顾问有限公司，在山东省烟台市、泰安市、平阴县等地设立分公司。被告人杨某某担任烟台分公司总经理，被告人孙某某、孙某某2、李某某担任烟台分公司业务总监，以募集资金进行股权投资的形式，通过发放宣传册和组织讲座等多种途径向社会公开宣传，非法吸收资金共计8613.96万余元，造成实际经济损失共计7570.15万余元。其中，被告人陈某某、谭某某参与全部作案，在烟台非法吸收资金共计6429.44万元，造成实际经济损失共计5825.81万余元。被告人杨某某非法吸收资金共计4699.2万元，造成实际经济损失共计4116.21万余元；被告人孙某某非法吸收资金共计2399.2万元，造成实际经济损失共计1958.5万余元；被告人李某某非法吸收资金共计1553万元，造成实际经济损失共计1460.64万余元；被告人孙某某2非法吸收资金共计1864.70万元，造成实际经济损失共计1751.41万元。变更起诉书指控：被告人陈某某于2014年至2017年间，利用山东中某某融投资管理有限公司、辽宁安某锦投资顾问有限公司，在山东省烟台市、泰安市、平阴县等地设立分公司，虚构募集资金进行股权投资的事实，以高额利息为诱饵，通过发放宣传册和组织讲座等多种途径向社会公开宣传，骗取褚某2等800余人资金共计8613.96万余元，至案发时尚有7570.15万余元未能归还。在法庭审理中，公诉人提供了被告人供述、被害人陈述、证人证言、评估报告等相关证据以证实起诉书及变更起诉书中指控的犯罪事实。山东省烟台市芝罘区人民检察院认为，被告人陈某某以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。被告人谭某某、杨某某、孙某某、孙某某2、李某某非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请本院依法惩处。被告人陈某某对起诉书指控的犯罪事实及构成非法吸收公众存款罪无异议，对变更起诉书指控其构成集资诈骗罪不认可,也无力偿还被害人的损失。辩护人对变更后的罪名亦不认可，认为陈某某仅构成非法吸收公众存款罪。同时提出：1.被告人陈某某当庭自愿认罪，悔罪态度好。2.案发前部分退还被害人的本金及利息，主观恶性小，社会危害性不大。3.陈某某虽是两公司的管理人，但对公司运作不知情，谭某某、杨某某负责公司的业务和财务，且陈某某办理的银行卡均放在公司使用，个人未掌握银行卡，亦未截取资金，吸收的资金未用于家庭成员及个人挥霍。综上，请求对其从轻、减轻处罚。被告人谭某某对起诉书指控的罪名无异议，但辩称其仅系业务指导，无非法吸收公众存款的主观故意。辩护人对起诉书指控的罪名无异议，但提出：1.被告人谭某某没有“伙同”陈某某策划本案的犯罪行为，没有参与本案犯罪计划的制定和实施，不掌握也不清楚客户资金的运作及流向，更没有与陈某某“参与全部作案”。2.在烟台地区的作案中起次要和辅助作用，系从犯。3.未从本案中获得经济利益，承诺的报酬并未实际支付。4.公司具有貌似合法的融资手续，谭某某本人对资本市场认知欠缺，未认识到自己及公司行为的违法性，其主观上没有犯罪的主观恶性。5.经公安机关电话传唤到案，到案后如实供述犯罪事实；认罪悔罪。综上，请求对其从轻处罚。被告人杨某某对起诉书指控的犯罪事实及罪名无异议，但辩称其职务系行政助理，非分公司总经理。辩护人提出：1.起诉书指控杨某某的身份系总经理有误，从公司任职表、辞退通知书及辞退表、工作性质、工作内容、收入和提成等方面看，杨某某的身份系行政助理。2.杨某某2014年9月5日到公司任职，11月正式入职，2015年10月23日提出辞职，10月25日下发辞退通知书，评估报告显示有2014年11月之前、2015年11月之后的合同数额，杨某某不应承担责任。3.本案是单位犯罪，而非个人犯罪，杨某某不是主要责任人和直接责任人员，依法不应当追究刑事责任。即使认定杨某某构成犯罪，亦有如下从轻处罚情节：杨某某的工作范围仅限于财务、行政工作，并未参与到非法吸收公众存款的关键工作中，系从犯；在公安机关传唤时随传随到，系自首；初犯、偶犯；认罪悔罪。综上，请求对其从轻处罚并适用缓刑。被告人孙某某对起诉书指控的犯罪事实及罪名无异议。辩护人对起诉书指控的罪名亦无异议，但提出：1.起诉书指控的犯罪数额有偏差，应扣除以下三项：（1）孙某某2015年8月从单位辞职，2015年9月间吸收的金额不应计算在其名下；（2）部分被害人投资到期返还本金和利息后又续投，孙某某工作期间的该部分被害人实际上无损失，应从损失的数额中扣除；（3）孙某某2014年11月到单位上班，之前的金额与孙某某没有关联性，不应计算在其名下。2.孙某某系自首；在他人指派和管理下实施犯罪活动，起次要和辅助作用，系从犯；初犯、偶犯；认罪悔罪；主观恶性小，社会危害性不大；积极退赃。综上，请求对其从轻处罚。被告人孙某某2对起诉书指控的犯罪事实及罪名无异议，但辩称不知道自己的行为构成犯罪。辩护人提出：1.孙某某2缺乏成立本罪的主观要件。（1）孙某某2是被谭某某拉进公司的，且谭将营业执照、税务登记证、股权证和私募投资基金管理人证明等文件给孙某某2看，证明公司及业务正规合法；（2）陈某某和谭某某多次告知孙某某2和员工公司注册资本一个亿，是合法的企业融资，由证监会监管；（3）孙某某2上网查询过公司是正规合法的，也和其他员工、客户到陈某某投资的企业考察过；（4）公司和客户签订了保护条款，一旦有损失公司保证赔偿客户；（5）从公司给客户年息的利润看，并未超过民间借贷利率的4倍；（6）孙某某2已尽普通员工的注意义务，不具备识别“非法吸收”的能力。2.孙某某2缺乏成立本罪的客观要件。（1）孙某某2没有通过发放宣传册和组织讲座等多种途径向社会公开宣传；（2）孙某某2吸收的款项分别来自特定的家人、亲戚和朋友。3.孙某某2缺乏成立本罪的客体要件。孙某某2及其下属吸收的款项全部交到公司账户，未对外放贷，亦未侵害国家金融管理秩序。4.起诉书认定的事实错误。（1）孙某某2收到公司的返还款220万元，按照16%的比例倒推，其吸收资金的数额为1300余万元；（2）孙某某2自己和亲戚的资金不应计入犯罪数额。5.本案属单位犯罪。6.孙某某2系从犯；系自首；认罪悔罪；主观恶性小，犯罪情节轻。综上，请求对其从轻处罚并适用缓刑。其庭后递交的补充辩护意见提出：评估报告与二部全体工作人员名下客户吸收的资金情况不符，将一部客户及资金重复计入孙某某2名下；起诉书认定的杨某某、孙某某、李某某、孙某某2四人吸收资金的数额超过了陈某某、谭某某参与的全部资金总额，故评估报告计算汇总数额和评估结论错误，不应作为证据采信。被告人李某某对起诉书指控的罪名无异议，但对犯罪数额有异议，辩称2016年3月16日其已递交辞职报告，故3月16日以后的犯罪数额其不应承担责任。辩护人提出：1.李某某2015年11月开始担任一分公司的业务经理，2016年3月16日辞职离开，评估报告统计到2016年10月30日超出了任职期限。2.李某某未参与预谋、策划，对存款的去向亦无决定权，系从犯；经公安机关电话传唤到案，系自首；认罪悔罪。综上，请求对其从轻处罚并适用缓刑。经审理查明，2014年至2017年间，被告人陈某某利用山东中某某融投资管理有限公司、辽宁安某锦投资顾问有限公司的名义，在山东省烟台市、泰安市、平阴县等地设立分公司，聘任被告人谭某某担任业务总监，被告人杨某某担任烟台分公司行政助理，被告人孙某某、孙某某2、李某某担任烟台分公司业务总监，以为威海紫某保健品、山东中某农林牡丹籽油、辽某某贯电子智能马桶盖等项目募集资金的形式，通过发放宣传册、组织讲座、口口相传等多种途径向社会公开宣传，在烟台、泰安、平阴三地非法吸收资金共计8613.96万余元，造成实际经济损失共计7570.15万余元。其中，在烟台非法吸收资金共计6429.44万元，造成实际经济损失共计5825.81万元（其中，用于经营等费用2234.53万余元、投资费用532.80万余元、主管的工资和提成1029.93万余元，余款2028.54万余元下落无法查清）；在泰安非法吸收资金共计550.12万元，造成实际经济损失共计517.25万余元（下落无法查清）；在平阴非法吸收资金共计1634.4万元，造成实际经济损失共计1227.085万元（其中，现金支出34.29万元、现金差异95.31万余元、支付主管工资103.32万余元，余款994.15万余元下落无法查清）。被告人谭某某参与全部作案；被告人杨某某参与非法吸收资金共计4676.7万元，造成实际经济损失共计4108.11万余元；被告人孙某某参与非法吸收资金共计2399.2万元，造成实际经济损失共计1958.5万余元；被告人孙某某2非法吸收资金共计1864.70万元，造成实际经济损失共计1751.41万元；被告人李某某参与非法吸收资金共计1505万元，造成实际经济损失共计1412.7万余元。2016年9月24日被告人谭某某被群众扭送至公安机关；2016年12月14日被告人杨某某在烟台火车站被抓获归案；2017年1月4日被告人陈某某被沈阳市公安局铁西分局抓获归案；2017年5月5日被告人孙某某2被电话传唤到案；2017年5月19日被告人孙某某、李某某被电话传唤到案。本案侦查阶段，公安机关从被告人杨某某处扣押人民币12万元。本案审理期间，被告人谭某某退赃0.5万元、杨某某退赃8.3万元，孙某某退赃13万元，孙某某2退赃12万元、李某某退赃3万元。上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：一、认定被告人陈某某、谭某某等在烟台犯罪的证据1.被告人供述和辩解（1）被告人陈某某的供述证实，2014年9月其在济南成立山东中某某融投资管理有限公司，任法人代表，注册资本5000万元，实际投资3000万元，该公司前身为山东某途投资有限公司，郭某担任总经理，谭某某任业务主管，主要业务是向社会吸收存款，之后对外宣称公司改名，但仍按之前的模式、由原来的人员继续吸收公众存款。2014年10月24日，其通过中介注册成立深圳安某锦股权基金管理合伙企业，注册资本1亿元，实际是空壳公司，没有任何业务，公司成立后注册资本被转走。2014年11月，其又通过中介在沈阳注册成立辽宁安某锦投资顾问有限公司，注册资本5000万，实际投资3000万，其跟朋友拆借2700万，王某1拆借300万，公司成立后把钱还给朋友了，公司主要向社会人员私募基金。山东中某某融投资有限公司在沈阳、济南、烟台等地有分公司。2015年初，其成立了山东中某某融投资管理有限公司烟台分公司，让谭某某到烟台组建分公司，谭某某在烟台成立了第一分公司，并对业务员进行培训，之后其招聘杨某某负责分公司的管理，过了几个月，谭某某又成立第二分公司。杨某某是烟台分公司的总经理，负责财务和人员管理，月工资5千元加总收款金额1%的提成，共计给其20余万元；谭某某分管烟台公司业务、组建业务团队，招聘业务经理孙某某、李某某、孙某某2，拿5千元底薪和公司业务额1%的提成，业务提成一部分给了现金，大部分转换成在公司的投资；业务经理获取团队吸款总数16%的打包费，扣除费用之外为提成。2015年6月，其将山东中某某融投资管理有限公司烟台分公司改名为辽宁安某锦投资顾问有限公司烟台分公司，主要业务是以私募基金的名义吸收社会资金。通过发放宣传品等方式吸引公众投资，对外宣称公司有私募基金登记，鼓励公司员工多宣传、多拉投资款，并与客户签订中东资本保健基金认购合同、安某锦投资合同等，以为山东中某农林牡丹籽油项目和辽某某贯电子智能马桶盖项目募集资金的名义吸收公众资金，约定年化收益率10%到12%，公司保本付息。为使投资群众相信深圳安某锦股权投资基金合伙企业有资质，在公司未持有投资基金、未有托管银行的情况下，按照私募基金行业的要求写在协议里，钱款实际打入其个人支配的账户。其所谓投资的项目都是为了非法吸收公众存款才注册成立，没有任何盈利。2015年，其在巨野县因犯非法吸收公众存款罪被判刑，后其办理了私募管理人证书，认为公司有私募资格了，其告诉谭某某和杨某某，公司有私募基金的证明和资格，可以募集资金，100万元起投，但因100万元起投点太高，公司有打包公司打包到100万就没有起投限制了，让他们在烟台广为宣传，宣称吸收的款项投资到效益好的实体公司，谭某某和杨某某也按照之前的模式继续招揽群众投资。其知道私募基金管理办法要求针对特定人群销售私募基金，销售门槛100万元起，募集的基金要专款专用。另供述，2015年，其安排王某1投资600余万元到山东中某农林科技开发有限公司，经营牡丹籽油开发销售；投资800万元到辽某某贯电子科技有限公司购买股权，孙某1负责经营智能马桶销售，具体怎么投的记不清，其余用于公司经营、支付业务员提成和偿还投资人本息，现无任何盈利项目可偿还投资款项。（2）被告人谭某某的供述证实，山东中某某融投资管理有限公司法人代表为陈某某，其系业务经理。2013年，其到山东某途华融投资管理有限公司担任业务主管，以公司经营实体生意运作上市为名，拉客户到公司存款，承诺给18%的年化收益。2014年9月公司改名为山东中某某融投资管理有限公司，陈某某说想在山东发展分公司，让其到各地找人组建分公司，其参与组建了烟台、临沂、平阴、泰安等分公司并参与管理，陈某某给其参与组建分公司投资额1%的提成加5千元底薪。同年5月，其在烟台市芝罘区天鸿凯旋城组建了烟台分公司，安排孙某担任经理，之后又安排孙某某担任公司经理并开展业务，给孙某某团队客户投资额18%的打包费。2014年底，陈某某安排杨某某担任行政主管，负责烟台分公司的财务和后勤。2015年8月，其组建了烟台第二分公司，孙某某2任第二分公司经理，按该公司投资总额16%打包给孙某某2分配。烟台分公司的业务员通过在街上散发传单、口口相传及定期召开客户大会的形式，以公司经营白酒及食用油等实体公司运作上市的方式招揽客户投资，要求最低投入1万元，以公司名义与客户签订投资合同，客户通过现金或刷卡方式将钱交给烟台公司，烟台公司打给陈某某掌控的账户。其指导烟台分公司业务、召集客户开会、带领讲师进行业务培训等，不定期到烟台公司给业务人员开会，鼓励大家多拉客户提升业绩，公司一直采用这种经营模式。其拉客户获得的业务提成及各分公司管理津贴共约200万元，由会计直接打到其银行卡，但大部分又被陈某某以资金紧张为由与公司签订了投资理财合同。2015年10月，因公司在济南无法支付客户的投资款，陈某某害怕影响烟台公司，就改名为辽宁安某锦投资顾问有限公司烟台分公司。2016年4月底烟台公司无法及时兑付，陈某某让其到烟台解决困境，因经常有客户闹事，陈某某让客户再续存3个或6个月，9月份续存到期后，陈某某让其与客户协商，其被扭送到派出所。同年12月客户要求看实体项目，陈某某让到沈阳一家智能卫浴厂参观，但卫浴厂还未开工，陈某某也不出面，让其稳住客户。另证实，2015年陈某某跟其讲山东中某某融投资管理有限公司申请了私募基金管理人资格，本应向特定人员募集资金，但为了扩大业务，可以先向老百姓拉资金1万元起投，等做大了再向特定人员募集资金，让业务人员放心多拉客户提升业绩。期间其也通过网上查询过，查到了公司的私募管理人登记信息和私募资金的要求。之后，其根据陈某某的安排到烟台给孙某某、孙某某2及业务员讲课，将私募基金的要求告诉了他们，公司有私募基金的资格，要求100万以上的特定投资人，但因公司刚起步，不可能有客户投这么多，有多少投资都可以收。杨某某对此知情，每次讲课杨某某负责接待。2015年因国家加强管理，公司未申请成功，网上就查询不到公司的私募基金管理人资格了。（3）被告人杨某某的供述证实，2014年10月其应聘到中某某融投资管理有限公司任烟台分公司董事长助理、行政总监，11月正式入职。董事长陈某某负责公司一切事务，市场总监谭某某负责吸收存款业务和在各地开设分公司，定期到分公司指导业务，行政总监郭某负责公司行政事务。公司在烟台、泰安、临沂等地有分公司。烟台分公司由谭某某组建，孙某某任业务经理，负责管理业务人员，向社会宣传1万元起投，年化收益18%，其代表陈某某管理公司，负责后勤、财务，向经理和业务员传达陈某某指令，向陈某某汇报公司经营状况，将吸收的款项打给陈某某控制的账户，其拿分公司客户投资款总额1%的提成（扣除费用），共获利20余万元。期间陈某某及谭某某经常到公司考察业绩并指导公司业务，向社会人员宣称公司建设白酒厂、豆油公司等需要大量资金，通过发放宣传单页、口口相传和赠送礼品的方式，承诺18%年利率并保本付息，与群众签订投资合同，宣称投资群众都可成为公司股东。2015年6月谭某某在烟台组建第二分公司，业务经理孙某某2。孙某某和孙某某2拿各自分公司投资总额18%的运作费用，由二人对团队人员工资、提成进行分配。9月郭某辞职。10月陈某某将公司更名为辽宁安某锦投资顾问有限公司烟台分公司，以投资保健品和智能卫浴的名义继续向社会人员吸收资金。群众投资就是公司业绩，业绩不好时陈某某会打电话催促其提高业绩，其会跟业务经理商量通过搞活动吸引更多人投资。2015年11月孙某某离职，李某某担任公司业务经理，2015年11月其提出辞职，2016年1月正式离职。另证实，2014年其刚到公司时还没有私募股权证，2015年公司有了证之后，在济南开过会，会上陈某某讲有了私募股权证，公司的这种经营模式就不是非法集资，让员工放心大胆去招揽客户提高业绩。自己对私募股权的规定不了解，听说是陈某某找人办的，要求有正规的企业，将吸收的资金投入到公司和企业中即可。陈某某和谭某某从未说过需要向特定人群，而是一再强调多拉客户投资，公司没有上市前按照合同给客户返还收益，公司上市之后能收到几倍或者几百倍的收益。（4）被告人孙某某的供述证实，2014年7月，其开始在深圳某途股权投资基金管理有限公司任业务主管，招收业务员组建团队，通过发传单、广告等方式向烟台社会人员宣传，招揽客户到公司投资。公司总部在济南，法人陈某某，总经理郭某、业务经理谭某某。2014年9月其离职，10月谭某某让其到公司任职，公司更名为山东中某某融投资管理有限公司烟台分公司，其担任业务总监，负责整个烟台公司的业务，每月6千元工资加烟台公司投资总额18%的运营费，扣除业务员工资奖金等，剩下的提成归其所有。11月陈某某安排杨某某担任烟台公司经理，负责和总公司账目、合同对接、督促业务部门开展业务及其他行政事务等，分公司业务向谭某某汇报，财务及其他事项向杨某某汇报。具体业务是以山东中某某融投资管理有限公司的名义，以给中东粮油等公司募集资金可以获得高额回报的方式，通过业务员发放传单、召开宣传大会及口口相传的方式吸引群众投资，年化收益15%-18%，与客户签订合同，听谭某某说陈某某投资粮油项目。公司给其业绩18%的费用，由会计直接给现金，其给业务员发放提成和工资，剩余款项是自己的。共招揽客户200余人，吸收存款1500余万元，个人得款30余万元。孙某某2以前是一分公司的业务人员，2015年4月成立第二分公司，孙某某2任业务总监。2015年9月，其感觉公司有违法嫌疑辞职。之后，杨某某让李某某担任市场总监。另证实，谭某某告知公司有私募股权基金资格证明，有这个证明就可以吸收存款。其在网上查了可以私底下向特定人群吸收投资,但认为其向社会公众吸收资金是违规不违法。（5）被告人孙某某2的供述证实，2013年其在信和财富投资管理有限公司任业务经理。2014年6月，谭某某电话联系其到山东中某某融投资管理有限公司任业务经理，因私募股权证没办好，其拒绝。2015年5月谭某某告诉其辽宁安某锦投资顾问有限公司有私募股权证且有实缴资本1亿元，6月其到公司上班，向谭某某和孙某某汇报业务，8月成立烟台第二分公司，其任业务经理，公司给其业务团队投资额16%的打包费，谭某某是山东大区经理，负责整个山东公司业务、下达业务方案、带讲师给客户讲课等，也负责烟台公司业务；杨某某负责财务，2016年初杨某某辞职后，谭某某全权负责。第一分公司经理孙某某、李某豪（即李某某）。公司主要业务是通过讲座、发放礼品、宣传大会等形式向社会群众吸收资金，承诺12%-24%的高额年化收益，保本付息，跟客户签订合同，钱款听说由陈某某投资到白酒、粮油等企业。其获得第二分公司投资总额0.5%-1%的业务津贴，共计74万余元，其中60余万元投入公司，剩余日常消费。2016年4、5月，公司出现兑付困难，6月全面停止业务。另证实，其知道私募股权证就是公司可以向特定人群私募，最低投资额不低于100万，之后辩称是谭某某让其这么做，不知道这是非吸行为，不知道私募股权要向特定人群，期间有客户提出最低100万的问题，但陈某某、谭某某解释称公司有合法的打包公司，不用担心100万的问题，有了证书后公司就是合法的，可以向社会人员吸收资金。（6）被告人李某某的供述证实，2014年8月通过孙某介绍到深圳某途投资有限公司任业务员，其找到孙某某一起组成团队，孙某某任团队经理。后公司更名为山东中某某融投资管理有限公司烟台分公司，后又更名为安某锦投资顾问有限公司，烟台一分公司经理孙某某，2015年11月孙某某辞职，同年12月和2016年1月其代理孙某某的工作，底薪1.5万元，外加投资总额3%的提成。在公司期间共得到工资和提成约30余万元，其中10万元用于奖励业务员，剩下的消费了。第二分公司经理孙某某2，公司给分公司18%的打包费用由经理支配发放，剩余的为经理提成。公司名义上是私募股权募集资金，实际上通过发放宣传资料等方式，以年息18%-22%高额回报为诱饵，吸引客户资金。2016年3月公司不能正常兑付，随后其离职。另证实，谭某某曾告知公司有私募基金管理人证书，安排李某阳到公司讲课，称可以向社会吸收存款。其在电脑上查询私募基金必须向特定人员募集，且每单必须100万元以上，资金数额和用途必须经有关部门审批，其知道向不特定对象募集资金违法，但问过谭某某，谭某某称陈某某要求先这么做，等公司发展好了再找大客户投资。2.证人证言（1）证人王某1的证言证实，2014年10月至2016年11月，其在辽宁安某锦投资顾问有限公司任股东，并负责山东中某农林科技开发有限公司。其和陈某某均未实际出资，陈某某负责公司所有业务，其主要在沈阳为陈某某的中某某源私募资金，至2016年5月，其通过亲朋好友共募集资金1100余万元，钱被陈某某转到自己控制的账户。2016年5月募集资金到期，陈某某无法返还资金，其接管辽宁安某锦投资顾问有限公司，并与客户达成还款协议。2016年6月至12月，其通过辽宁安某锦账户转款170万元到山东中某农林，作为公司启动资金，但钱款是自己向亲朋借的，非陈某某的款项。陈某某未向中某农林进行投资。2016年5月烟台投资人找其之前，其并不知道陈某某在烟台以辽宁安某锦的名义成立分公司，辽宁公司也未收到过烟台分公司的任何款项，辽宁的账目被陈某某带走。陈某某告诉其将1100万募集资金投入到中某某源粮油公司，还听说投资到辽某某贯电子一部分钱，具体情况不清楚。还证实，2013年底陈某某从他人手中接手某途投资公司，接手后继续吸收公众存款，2014年公司在巨野县因非法吸收公众存款被警察查封，陈某某将公司改名为中某某融投资管理有限公司，继续用之前的员工和模式吸收存款。（2）证人孙某1的证言证实，其系辽某某贯电子科技有限公司法人代表，股东还有陈某某。公司成立后，租赁了6100余平米的厂房生产智能马桶盖，从公司账目显示，陈某某实际投资118万余元，钱款都在公司经营中花费了，公司成立至今没有正式投产，现公司没有资金来源已停产，还有30余万的欠款。此外，还跟陈某某一起成立了辽某某贯中宇商贸有限公司，公司成立后没有实际经营，陈某某投资32万余元，之后转到辽某某贯电子科技有限公司使用。另证实，不知道陈某某非法吸收公众存款的事实，现公司没有能力退还陈某某的投资款。（3）证人念某某的证言证实，山东中某农林科技开发有限公司成立于2015年7月29日，法定代表人李某，2016年6月聘任其担任总经理，公司在2016年8月前没有任何业务，2016年8月公司在东阿县承包了土地生产牡丹籽油对外销售，正在市场推广阶段，没有利润。期间，李某先后向公司打款300余万元用于启动资金，全部用于公司经营。李某的钱哪里来的不清楚，陈某某是否投资不清楚，公司现在没有利润，还有20余万元的外债。（4）证人卢某（团队主管）的证言证实，2014年10月，通过刘某华介绍到深圳某途投资顾问有限公司烟台分公司工作，团队经理孙某某接待，介绍公司做私募、理财和投资，公司法人朱某某，实际所有人陈某某，山东区域经理谭某某，烟台分公司经理孙某，业务团队主管孙某某，团队经理李某豪（即李某某）和刘某华。公司团队经理给业务员下达任务，通过到小区、市场散发传单、组织活动等方式，以给中某某源粮油有限公司和中某某源酒业公司投资运营上市，承诺年化收益18%，吸引群众投资并签订合同，业务员按拉存款比例获取提成。另证实，2015年5、6月份，深圳某途股权投资基金管理有限公司出现非法集资的负面新闻，公司无法经营。一个月后，刘某华告诉其公司又开始经营，名称改为山东中某某融，孙某某接替孙某成为经理，公司业务没变。2015年9月左右又改名为辽宁安某锦投资顾问有限公司烟台第一分公司，法人代表陈某某，山东区域经理谭某某，财务主管杨某某，第一分公司经理孙某某（之后李某豪接任），第二分公司经理孙某某2，继续以投资保健品和智能卫浴的名义向群众吸收资金。（5）证人李某（业务主管）的证言证实，2014年9月通过刘某华介绍到深圳某途基金公司工作，陈某某是实际所有人，山东公司的经理是谭某某，孙某当时是烟台公司的业务总监。公司以给中东粮油和中东酒业募集资金的名义通过发广告等方式招揽客户到公司投资，到期支付本息。后社会上传出某途公司被外地公安机关查获的消息，因招揽不到客户，都离开公司。2014年11月，孙某某给其打电话说公司改名为山东中某某融投资顾问有限公司，谭某某让孙某某担任烟台业务总监，之前的员工回到公司继续按照之前的模式吸引群众投资，与客户签订合同。2015年6月，公司改名为辽宁安某锦投资管理有限公司烟台分公司，法人陈某某，杨某某负责公司财务和其他事项，孙某某系业务总监，公司还是以发广告、以老带新等方式招揽群众投资，公司按照15%-18%的收益率返本付息，期间谭某某仍是山东公司的业务总监，负责管理烟台的业务。第一分公司业务总监孙某某，第二分公司业务总监孙某某2。（6）证人孙某2（前任会计）的证言证实，2014年10月其应聘至辽宁安某锦投资顾问有限公司担任会计，负责与客户签订投资合同、收取投资款、统计业务员业绩及给客户返本付息等。公司通过业务人员发放宣传单、组织宣传大会等形式，以投资白酒、粮油和保健品项目等名义，承诺18%-24%的年化收益向社会不特定群众吸收资金。公司老板陈某某、经理谭某某，二人到烟台参加过宣传大会。分公司后勤和财务由杨某某负责，业务经理孙某某和孙某某2。客户投资款一部分由杨某某转给陈某某，一部分用于返还本息及公司运营，POS机刷卡直接打在陈某某控制的账户。听说陈某某将钱投资白酒、粮油等项目。孙某某从其处领取现金负责业务员工资发放。另证实，陈某某讲公司有私募股权证书，让大家放手去做，不会出问题。（7）证人赵某（公司会计）的证言证实，2015年10月至2016年4月担任辽宁安某锦投资顾问有限公司烟台第一分公司会计，负责给客户签订合同，收取投资款项及返还客户本息和公司的日常报销工作。公司法人代表陈某某，分公司所有业务、财务和资金都要向陈某某汇报。总经理杨某某，负责财务账目和资金收支。第一分公司业务总监孙某某，负责所有业务员的管理和业务的运营、客户的招揽、宣传和接待，2015年10月底，孙某某辞职，李某某接替孙某某工作，担任业务总监，给业务总监吸收总额18%的打包费，包含业务员工资和提成。山东公司经理谭某某，烟台公司的事情可以做主。其在担任第一分公司会计期间，公司以给威海保健品公司、中东酒业等企业私募资金的名义在烟台进行宣传，拉客户到公司签订投资合同，以年息18%高额回报为诱饵吸引客户投资。投资款通过银行转账、刷POS机及现金方式交给会计，投资人将款项打到沈阳总部的账号，如何使用其不清楚。现金平时用作发放客户的收益及公司日常开销。每月业务主管将业绩报给会计，会计统计工资后与李某某和孙某某2核对，给员工发工资，其中孙某某2到会计处单独领取后给员工发工资。2015年10月底孙某某离开公司后，11月从其手中取走约80余万元现金。还证实，其11月份给孙某某和孙某某2业务团队业务打包费共计180余万元，给陈某某31万元，给杨某某5万元，取现55万元给李某某，剩余款项用于日常开支和兑付本金。（8）证人周某的证言(二公司会计)证实，2015年8月其应聘辽宁安某锦投资顾问有限公司第二分公司担任会计。分公司后勤和财务由杨某某负责，所有业务由谭某某分管，第一分公司业务经理孙某某，第二分公司业务经理孙某某2。其负责收取投资款、签订合同、统计业绩及给客户打款等。公司通过业务员在社会上发放宣传单、客户介绍客户等方式宣传公司规模，承诺给予18%-24%利息的方式吸引群众投资，称为私募资金。投资款打在陈某某控制的账户，听说被拿去投资白酒、粮油等项目。另证实，陈某某告诉大家公司有私募资金资格证，让大家放手去干，不会有任何问题。（9）证人王某2的证言证实，2014年8月经李某某介绍到辽宁安某锦投资顾问有限公司烟台第一分公司工作，公司以给中某某源粮油和威海紫某保健品募集资金的名义，通过发放宣传手册、公开召开宣传会等形式，承诺18%的高额回报率，吸引群众资金，与客户签订合同，钱款打到公司账户，听说投资到企业，具体做什么不清楚。陈某某是公司法人代表，谭某某是副总经理，负责山东省所有业务，给客户及业务员开会，宣传公司美好前景，烟台分公司总经理杨某某，总监孙某某。2016年3月公司不发工资，4月份其离职。（10）证人褚某1的证言证实，2015年6月通过谭某某介绍到辽宁安某锦投资顾问有限公司工作，公司法人代表陈某某，谭某某负责烟台公司的业务，杨某某负责财务和行政，杨某某离职后谭某某负责管理。公司采取讲座、发放礼品、口口相传等方式，承诺18%-24%的收益吸收不特定群众资金，陈某某安排谭某某和李某阳等人来公司讲课。2016年4月公司资金出现问题。另证实，公司有私募股权证，陈某某称公司有打包公司，谁都可以来投资，没有固定人群。（11）证人刘某的证言证实，2015年7月经孙某某2面试后到辽宁安某锦第二分公司工作，通过介绍朋友到公司听讲座、发放礼品等形式，承诺18%-24%的收益，拉客户往公司存钱，转账给公司或者刷POS机交款。公司经理孙某某2，孙某某2上面的领导是谭某某，杨某某负责财务和行政，杨某某辞职后由谭某某负责。2016年4、5月份，公司资金出现问题，谭某某仍鼓励大家继续开展业务，期间，谭某某称陈某某申请了私募股权证书，其不知道真假。（12）证人陈某的证言证实，2014年4月通过中介将房子租给陈某某，只知道公司主要业务做基金投资，其他不清楚。期间，曾让其将房租投资，其拒绝。2016年7月下旬，发现锁门，才知道公司资金链出现问题，现在房子也被损坏。3.被害人陈述（1）被害人温某等人的陈述（后附股权基金投资项目合同、基金投资管理协议、银行交易流水等)证实，在街上收到传单或者听朋友介绍中某某融投资管理有限公司、辽宁安某锦投资顾问有限公司以私募基金的名义向社会吸收存款，承诺给付高利息，遂到公司存款并与公司签订合同。还证实了存款的时间、期限、利率、投入本金及损失等情况。（2）被害人温某、褚某2、梁某、王某3等人的陈述证实，被告人李某某系2016年5月底、6月初离开公司的事实。4.辨认笔录被告人杨某某辨认出陈某某是公司法定代表人；孙某某2辨认出李某某系第一分公司业务经理李某豪；辽宁安某锦投资顾问有限公司工作人员卢某辨认出会计孙某2、于某某，辨认出经理杨某某及孙某某、李某某，辨认出深圳某途股权投资基金管理有限公司法定代表人朱某某；孙某2辨认出公司法定代表人陈某某及经理杨某某；赵某辨认出经理杨某某。5.审计报告（1）烟中勤评咨字[2017]009号评估报告证实，1.辽宁安某锦投资顾问有限公司法定代表人陈某某、业务总监谭某某涉嫌非法吸收公众存款报案人681名，有佐证报案人681名，合同金额共计6945.94万元，实缴金额共计6429.44万元，已返还本金共计200.5万元，已返还利息共计403.1242万元，认定犯罪数额共计5825.8158万元；2.烟台区域经理杨某某涉嫌非法吸收公众存款报案人595名，有佐证报案人595名，合同金额共计4748.2万元，实缴金额共计4699.2万元，已返还本金共计199.5万元，已返还利息共计383.483万元，认定犯罪数额共计4116.217万元；3.业务总监孙某某涉嫌非法吸收公众存款报案人349名(其中有部分报案人在孙某某团队、李某某团队和孙某某2团队均有投资)，有佐证报案人349名，合同金额共计2409.2万元，实缴金额共计2399.2万元，已返还本金共计189万元，已返还利息共计251.693万元，认定犯罪数额共计1958.507万元；4.业务总监李某某涉嫌非法吸收公众存款报案人290名(其中有部分报案人在孙某某团队、李某某团队和孙某某2团队均有投资)，有佐证报案人290名，合同金额共计1895.75万元，实缴金额共计1553万元，已返还本金共计1万元，已返还利息共计91.3585万元，认定犯罪数额共计1460.6415万元；5.业务总监孙某某2涉嫌非法吸收公众存款报案人214名(其中有部分报案人在孙某某团队、李某某团队和孙某某2团队均有投资)，有佐证报案人214名,合同金额共计2021.45万元，实缴金额共计1864.7万元，已返还本金共计10.5万元，已返还利息共计102.79万元，认定犯罪数额共计1751.41万元。（2）补充评估报告及补充说明证实，因公司账目不全；银行流水不全；银行账户用途不统一，故涉案资金项目部分资金流向无法查清。另证实，根据中某农林提供的账目显示收到投资款322.82037万元，其中账目中“收到安某锦”字样金额共计38.5万元。根据辽某某贯电子科技有限公司提供的账目显示，陈某某对辽某某贯电子科技有限公司投资共计118.4867万元，对辽某某贯中宇商贸有限公司投资共计43万元。6.书证和其他证据（1）常住人口基本信息、信息查询记录、电话查询记录证实，六被告人的身份情况，均达到法定刑事责任年龄。（2）公安机关出具的到案经过、工作情况等证据证实，六被告人的到案经过。（3）扣押清单证实，案发后从被告人杨某某处扣押人民币12万元。（4）被告人孙某某2的银行流水证实，其获取提成及用于接收提成的银行明细的情况。（5）工资表（电子版）证实，被告人杨某某及有关工作人员的工资情况。（6）企业机读档案登记资料、投资明细等证实，辽某某贯中宇商贸有限公司法人为孙某1，经营范围为卫生洁具等，还证实与陈某某之间的钱款往来情况。（7）辽某某贯电子科技有限公司提供的投资明细、收款回单等证实，被告人陈某某及孙某1向该公司投资的情况及公司对外付款情况。（8）山东中某农林科技开发有限公司营业执照、部分账目、承包合同等证实，该公司法定代表人李某，期间收到投资款和安某锦投资款及公司对外付款的情况。（9）企业基础信用报告证实，山东中某某融投资管理有限公司成立于2014年9月23日，法定代表人陈某某；辽宁安某锦投资顾问有限公司成立于2014年11月25日，法定代表人陈某某，下设烟台第一分公司、第二分公司（均2015年10月23日成立）和福山分公司，2015年均无实缴出资。营业执照明确经营范围：未经金融监管部门批准，不得从事吸收存款等金融业务。（10）中国证券投资基金业协会出具的中基协函[2017]156号复函证实：一、辽宁安某锦投资顾问有限公司于2015年3月11日在中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）登记为私募基金管理人，登记编号：P1009233；山东中某某融投资管理有限公司于2015年5月21日在协会登记为私募基金管理人，登记编号：P1013884。上述公司自登记之日起6个月内未在协会备案任何私募基金产品，根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》（中基协发[2016]4号）要求，协会已分别于2016年11月1日、2016年8月1日注销上述2家公司私募基金管理人登记。随函提供上述公司登记信息。二、协会根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、中国证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）和协会《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。三、协会成立于2012年6月6日，是根据《基金法》和《社会团体登记管理条例》，经国务院批准，在国家民政部登记的社会团体法人，是证券投资基金行业的法定自律性组织，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。根据《基金法》的规定，协会办理非公开募集基金的登记、备案。中国证券投资基金业协会出具的中基协函[2017]341号复函证实：2016年2月5日，我会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》（中基协发[2016]4号，以下简称《2·5公告》），明确此前发放的私募基金管理人登记电子证明不再作为办理相关业务的证明文件。辽宁安某锦投资顾问有限公司、山东中某某融投资管理有限公司因自登记之日起6个月内未在协会备案任何私募基金产品，我会私募基金登记备案系统对到期仍不符合《2·5公告》有关要求的机构予以自动注销。因上述公司登记存续期间未备案产品，我会没有其募集资金数额、范围及用途的记录。（11）（2015）烟芝刑初字第503号刑事判决书证实，被告人孙某某2于2017年3月因犯非法吸收公众存款罪被本院判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币五万元（已缴纳）。（12）（2016）鲁1724刑初162号刑事判决书证实，被告人陈某某于2017年5月因犯非法吸收公众存款罪被山东省巨野县人民法院判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元（已缴纳二万元）。（13）公安机关出具的工作情况证实，被告人杨某某检举揭发郭某涉嫌犯罪的事实尚未查证属实。二、认定被告人陈某某、谭某某在泰安犯罪的证据1.被告人的供述和辩解（1）被告人陈某某的供述证实，2014年9月，其成立中某某融投资管理有限公司，担任法定代表人，郭某任总经理，负责行政财务；谭某某任业务总监，负责公司业务及业务员管理。公司主要业务是通过招聘业务员，召开股权沙龙等方式发展并吸引客户投资，承诺给客户12%-14%的收益，与客户签订基金认购合同，合同根据私募管理办法的规定写明投资100万起，但实际每单收取多少钱其不清楚。谭某某在泰安设立了代理点，因为谭某某的收入跟业绩挂钩，设立代理点就是为了多吸收资金，公司总共吸收资金两、三千万元，用于投资各个项目和发放员工工资、返本付息等，具体以公司账目为准。其中投资辽某某贯电子科技有限公司800万，投资中某农林科技开发有限公司600万，投资中某某源酒业和浩源粮油200万，钱款都赔了，威海紫光生物科技有限公司没有投资，其现在没有能力偿还钱款。（2）被告人谭某某的供述证实，为扩大全省业务，陈某某将某途投资管理有限公司更名为山东中某某融投资管理有限公司。其于2014年5月任业务总监，公司通过业务员发放名片、理财说明会等方式发展客户到公司投资，承诺给年息12%-18%的利息，与客户签订基金认购合同。2015年5月，经人介绍认识泰安的孙某2，设立泰安代理点，由孙某2采取上述方式以销售基金的名义吸收群众资金。客户资金大部分转到陈某某控制的账户，陈某某被抓后将钱打给其，其转账给张某，陈某某称钱款投资到企业，真实性其不清楚。2.同案人孙某2的供述证实，2015年5月经人介绍认识山东中某某融公司的谭某某，参加了公司产品说明会，之后与谭某某洽谈合作，由其在泰安销售公司保健品基金等，获得销售额12%的佣金，合同、收据均由中东公司出具，陈某某是公司法定代表人，谭某某是山东地区负责人，通过发放宣传彩页、口口相传等方式吸引39名群众投资，本金共计706.88万元，承诺年收益12%-14%返本付息，后听说公司在烟台出事，其投案。3.证人张某的证言证实，其系孙某2公司的办公室人员。孙某2公司（泰安市幂某岱经贸有限公司）主要给山东中某某融投资管理有限公司融资，以销售保健品、卫浴基金的形式通过发放传单等途径吸引39名群众投资，总额共计706.88万元，其负责汇总核对账目、让客户签订合同等，之后听说陈某某在烟台被抓，孙某2到公安机关投案。4.审计报告证实，2016年1月至2017年2月被告人陈某某、谭某某委托孙某2在泰安涉及认购基金存款人33人，存款额550.12万元；返还利息32.8686万元，造成损失517.2514万元。三、认定被告人陈某某、谭某某在平阴犯罪的证据1.被告人的供述和辩解（1）被告人陈某某的供述证实，2014年9月其成立中某某融投资管理有限公司，任法定代表人，谭某某任营运总监，负责公司业务及业务员管理。公司主要业务是通过招聘业务员，召开股权沙龙等方式发展并吸引客户投资，承诺给客户10%-12%高额回报，与客户签订基金认购合同，合同根据私募管理办法的规定写明投资100万起。谭某某负责具体业务运营，从投资款总额中领取1%的提成。钱款被其投资到企业，公司共收取多少款项不清楚。（2）被告人谭某某的供述证实，2014年其到某途投资管理有限公司担任业务总监，2014年9月公司更名为山东中某某融投资管理有限公司，陈某某任法人代表，公司通过业务员发放名片、理财说明会等方式发展客户到公司投资，承诺给年息12%的利息，同时为了规避法律规定，通过代售协议的方式变相给客户额外利息，国家规定投资客户要有投资经验，一次不能少于100万元，但实践中无法做到，为了公司经营，客户交多少收多少，陈某某对此知情。其获得投资总额1%的提成。客户资金大部分转到陈某某控制的账户，济南公司有投资客户四、五百人。2.同案人供述（1）同案人汤某某的供述证实，2014年5月经谭某某推荐到某途华融投资管理有限公司上班,谭某某分管平阴分公司的业务,公司法人陈某某,谭某某负责山东区域业务。后公司更名为山东中某某融投资管理有限公司，平阴分公司变更为济南五部，其与王某共同负责，后经请示谭某某成立平阴分公司。公司通过朋友互相介绍，给客户讲解等方式，以给公司募集资金投资粮油厂等名义吸引群众资金，与客户签订合同，承诺年息10%-18%的高额回报。平阴分公司共吸收120多名客户资金1600余万元。（2）同案人王某的供述证实，2014年5月，汤某某带其参观了谭某某所在的投资公司，后汤某某告知给7%的提成，让其一起跟着谭某某，给其所在的济南某途华融投资管理有限公司做业务，成立平阴分公司。之后公司更名为山东中某某融投资管理有限公司，2017年1月成立平阴分公司。汤某某是公司负责人，负责与谭某某联系，上传下达，给客户讲解，其负责收钱与客户签订合同、返本付息等。公司通过朋友及投资人互相介绍、到公司听课等方式，以投资到吉林酒业、粮油、智能卫浴公司等名义吸引客户资金，承诺年息10%-24%不等的高额回报，共吸收130余人资金1616万余元，钱款打到公司提供的个人账户。3.审计报告证实山东中某某融投资管理有限公司平阴分公司自2016年3月至2017年3月共收到132名投资人投资共计总金额1634.4万元，投资人损失约为1227.085万元。审计报告补充说明证实，上述损失的资金流向为转账对公账户852.79万余元、现金支出34.29万元、现金差异95.31万余元；汤某某、王某2015年度工资及提成103.32万余元。针对控、辩双方争议的焦点问题及各被告人、辩护人提出的辩解理由与辩护意见，根据本案的事实和证据，本院评判意见如下：1.关于被告人陈某某及辩护人提出其行为构成非法吸收公众存款罪的辩解理由及辩护意见。经查，被告人陈某某以非法占有为目的，采取虚构事实，隐瞒真相的方式进行集资，集资后款项汇入个人或其指定账户，用于生产经营活动数额与筹集资金规模明显不成比例，致使巨额集资款不能返还，且拒不交代资金去向，其行为符合集资诈骗罪的构成要件，构成集资诈骗罪。上述辩解理由和辩护意见，本院不予采纳。2.关于被告人陈某某的辩护人提出陈某某虽是两公司的管理人，但对公司运作不知情的辩护意见。经查，同案人谭某某、杨某某、孙某某等人的供述及多名证人的证言均证实，被告人陈某某曾到烟台公司召开大会并进行讲话，让员工扩大宣传，多拉客户提高业绩，故其上述辩解理由不能成立。关于辩护人提出陈某某个人未掌握银行卡，亦未截取资金等辩护意见，与同案人供述及相关证人证言不符，本院亦不予采纳。3.关于被告人谭某某的辩护人提出谭某某没有“伙同”陈某某策划本案的犯罪行为，没有参与本案犯罪计划的制定和实施，不掌握也不清楚客户资金的运作及流向，更没有伙同陈某某“参与全部作案”的辩护意见。经查，同案人供述及相关证人证言均证实，被告人谭某某系山东区域的业务负责人，参与烟台分公司组建，发展团队经理并带领讲师讲课，故其应对全部犯罪数额承担刑事责任。4.关于被告人谭某某提出其系业务指导，无非法吸收公众存款的主观故意及辩护人提出谭某某本人对资本市场认知欠缺，未认识到自己及公司行为的违法性，主观上无犯罪的主观恶性；被告人孙某某2提出其不知道自己的行为构成犯罪及其辩护人提出孙某某2缺乏犯罪的主观要件的辩护意见。本院认为，具备一定涉金融活动相关从业经历或在犯罪活动中担任一定管理职务的被告人，应当知晓相关金融法律管理规定。根据上述二被告人的任职情况、职业经历及被告人孙某某2曾因从事同类行为被查处等情况证实，二被告人及辩护人提出的不具有非法吸收公众存款主观故意的辩解理由和辩护意见不能成立。5.关于被告人杨某某及其辩护人提出其职务系行政助理，非分公司总经理的辩护理由和辩护意见。经查，根据任职表等书证证实，被告人杨某某的职务确系行政助理，上述辩解理由和辩护意见与庭审查明的事实相符，本院予以采纳。6.关于被告人杨某某及其辩护人提出杨某某2014年9月到公司任职，2015年10月离职，评估报告中任职前和离职后的犯罪数额其不承担责任的辩解理由和辩护意见。经查，根据任职表，被告人杨某某系2014年9月5日入职，故之前的犯罪数额约22.5万元，其不应承担刑事责任，上述辩解理由及辩护意见，本院予以采纳。至于离职时间，根据同案人李某某的供述，证人赵某、孙某2等的证言均证实2016年11月至2017年1月间，被告人杨某某仍参与公司经营管理，根据实际履职时间，其应对上述时间内犯罪数额承担刑事责任。关于被告人孙某某及其辩护人提出2015年8月已辞职，9月间吸收的金额不应计算在其名下的辩解理由及辩护意见。经查，同案人杨某某、李某某的供述及证人赵某等的证言均证实其约在2015年11月离开公司，故上述犯罪数额其应承担刑事责任。关于被告人李某某及其辩护人提出2016年3月16日其已经递交了辞职报告，故以后的犯罪数额其不应承担责任的辩解理由和辩护意见。经查，温某等被害人的陈述均证实，李某某的离职时间约为2016年5月底，根据实际履职时间，之后的犯罪数额约48万其不应承担责任。7.关于孙某某的辩护人提出部分被害人投资到期返还本金和利息后又续投，该部分被害人实际上无损失，应从损失数额中扣除；孙某某2的辩护人提出评估报告与二部全体工作人员名下客户吸收的资金情况不符，存在重复计算及起诉书认定的杨某某、孙某某、李某某、孙某某2四人吸收资金的数额超过了本案全部资金总额，评估报告计算汇总数额和评估结论错误，不应作为证据采信的辩护意见。经查，涉案评估报告均系有评估资质的机构和人员依据相关规定和证据作出，程序合法，内容真实，本院依法予以采纳。8.关于被告人谭某某、杨某某、孙某某、孙某某2、李某某的辩护人均提出上述被告人系从犯的辩护意见。经查，上述被告人均系公司的管理者，均积极参与犯罪并按照参与数额非法获利，均不能认定为从犯。9.关于被告人杨某某、孙某某、孙某某2、李某某的辩护人提出四被告人系自首的辩护意见。经查，被告人杨某某系被公安机关抓获归案；被告人孙某某、孙某某2、李某某均系公安机关电话传唤到案，到案后被告人李某某对其主观故意及客观行为均作了如实供述，可认定为自首。被告人孙某某、孙某某2均未如实供述主要犯罪事实，不宜认定为自首。10.关于被告人杨某某、孙某某2的辩护人提出本案系单位犯罪，而非个人犯罪的辩护意见。经查，被告人陈某某虚假注册成立公司后以吸收公众存款为主要活动，未进行其他经营行为，根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》的有关规定，应以个人犯罪论处。11.关于被告人陈某某、孙某某、孙某某2的辩护人提出上述被告人主观恶性小，社会危害性不大的辩护意见。经查，被告人陈某某集资诈骗数额特别巨大；被告人孙某某、孙某某2非法吸收公众存款数额巨大，严重扰乱金融秩序，造成巨大经济损失，社会危害性较大。上述辩护意见，本院不予采纳。综上，本院认为，被告人陈某某以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪；被告人谭某某、杨某某、孙某某、孙某某2、李某某违反国家金融管理规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人陈某某犯集资诈骗罪；被告人谭某某、杨某某、孙某某、孙某某2、李某某犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据充分，罪名成立。且应对被告人陈某某、孙某某2数罪并罚。但指控被告人杨某某、李某某的犯罪数额不当，本院依法予以纠正。鉴于被告人李某某有自首情节；被告人杨某某、孙某某、孙某某2均能当庭自愿认罪，故依法对上述四被告人均予以从轻处罚。各辩护人以此提出的辩护意见，本院依法予以采纳。根据各被告人的犯罪数额，结合退赃情况及悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第六十七条第一、三款、第六十九条、第七十条、第七十七条第一款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人陈某某犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十四年六个月，并处罚金人民币五十万元；与前罪有期徒刑三年并罚。决定执行有期徒刑十七年，并处罚金人民币五十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年1月10日起至2033年12月25日止。前期羁押六日及前罪羁押九日均已折抵刑期。罚金于判决生效之日起十日内向本院缴纳。)二、被告人谭某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币三十五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年2月10日起至2024年2月9日至。罚金于判决生效之日起十日内向本院缴纳。)三、被告人杨某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年10月31日起至2023年10月3日止。前期羁押二十七日已折抵刑期。罚金于判决生效之日起十日内向本院缴纳。)四、被告人孙某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十二万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年10月31日起至2022年10月3日止。前期羁押二十七日已折抵刑期。罚金于判决生效之日起十日内向本院缴纳。)五、被告人孙某某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元；撤销本院（2015）烟芝刑初字第503号刑事判决书中对被告人孙某某2宣告缓刑的执行部分，与原判刑罚有期徒刑二年并罚。决定执行有期徒刑五年，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年10月31日起至2023年9月24止。前期羁押三十六日已折抵刑期。罚金于判决生效之日起十日内向本院缴纳。)六、被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年10月31日起至2021年10月3日止。前期羁押二十七日已折抵刑期。罚金于判决生效之日起十日内向本院缴纳。)七、公安机关扣押在案的赃款人民币12万元及本案审理期间退赔的赃款人民币36.8万元，按各被害人本金损失比例发还；不足部分，责令被告人陈某某、谭某某、杨某某、孙某某、孙某某2、李某某在各自犯罪数额内继续退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省烟台市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本八份。审 判 长 曲  信  奇人民陪审员 张  宜  宁人民陪审员 陈  泽  卿二〇一八年十二月二十一日书 记 员 李梦宵（代）于子涵（代）