山东省临沂市兰山区人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）鲁1302刑初1762号 公诉机关临沂市兰山区人民检察院。 被告人张太芬，女，1962年4月25日生，汉族，初中文化，山东省临沂市人，山东维纵网络科技有限公司兰山区白沙埠代办点负责人，住临沂市兰山区。因涉嫌非法吸收公众存款于2018年1月25日被刑事拘留，同年3月1日被逮捕。现羁押于临沂市看守所。 辩护人蒋鹏、殷学妮，山东衡正源律师事务所律师。 被告人刘树增，男，1944年5月10日生，汉族，初中文化，中共党员，山东省临沂市人，山东维纵网络科技有限公司兰山区白沙埠代办点代办员，住临沂市兰山区。因涉嫌非法吸收公众存款于2018年1月25日被刑事拘留，同年1月26日被取保候审。 辩护人杨伟，山东沂河律师事务所律师。 被告人张志永，男，1956年8月8日生，汉族，高中文化，山东省临沂市人，山东维纵网络科技有限公司兰山区白沙埠代办点代办员，住临沂市兰山区。因涉嫌非法吸收公众存款于2018年1月25日被刑事拘留，同年3月2日被取保候审。 辩护人赵永生，山东沂河律师事务所律师。 临沂市兰山区人民检察院以临兰检刑诉[2018]1099号起诉书指控被告人张太芬、刘树增、张志永犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月12日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭合并审理了本案。临沂市兰山区人民检察院指派检察员张岩出庭支持公诉。被告人张太芬及其辩护人蒋鹏、殷学妮，被告人刘树增及其辩护人杨伟，被告人张志永及其辩护人赵永生到庭参加诉讼。现已审理终结。 临沂市兰山区人民检察院指控： 2015年7月以来，被告人张太芬担任山东维纵网络科技有限公司白沙埠镇代办点负责人期间，雇佣被告人张志永、刘树增为代办员，宋某1为内勤，未经相关主管部门许可，以高于银行的利率，面向群众吸收存款共计7742757.95元，后将吸收的存款存入山东维纵网络科技有限公司账户，至案发时，尚有3422537.28元未兑付。经审计，其中张太芬个人非法吸收存款1887122.78元，尚未兑付457279.78元，被告人张志永非法吸收公众存款1381201.5元，尚未兑付632601.5元，刘树增非法吸收公众存款共计3982497.5元，尚未兑付2149082.5元。 公诉机关认为，被告人张太芬、刘树增、张志永非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为构成非法吸收公众存款罪，提请依法判处。 公诉机关向法庭提交了相关书证；证人宋某1等人的证言；集资参与人刘某1、刘某2等人的陈述；被告人张太芬、刘树增、张志永的供述等证据。 被告人张太芬辩称，对起诉书指控的非法吸收公众存款数额记不清了。 其辩护人提出如下辩护意见：本案吸收的存款均打入了山东维纵网络公司的账户，贷款的发放及工资、管理制度均有公司制定，张太芬根据公司的指示工作，应定性为单位犯罪。以张太芬的儿子宋某2的名义的存款988576.78元应从认定的非法吸收总数额中扣除。 被告人刘树增对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议。 其辩护人提出，本案应定性为单位犯罪，被告人刘树增作为代办员属于从犯，其坦白认罪，无前科，发现存款不能支取后，积极协助追偿。请求对其从轻或减轻处罚。 被告人张志永对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议。 其辩护人提出，本案系单位犯罪，张志永系从犯，认罪态度较好，有悔罪表现，系初犯，请求法庭在量刑时充分考虑。 经审理查明：2015年7月以来，被告人张太芬担任山东维纵网络科技有限公司白沙埠镇代办点负责人期间，雇佣被告人张志永、刘树增为代办员，宋某1为内勤，未经相关主管部门许可，以高于银行的利率，面向群众吸收存款共计7742757.95元，后将吸收的存款存入山东维纵网络科技有限公司账户，至案发时，尚有3422537.28元未兑付。经审计，其中张太芬个人非法吸收存款1887122.78元，尚未兑付457279.78元，被告人证言非法吸收公众存款1381201.5元，尚未兑付632601.5元，刘树增非法吸收公众存款共计3982497.5元，尚未兑付2149082.5元。 上述山东维纵网络科技有限公司白沙埠镇代办点吸收的存款中有被告人张太芬的儿子宋某2的名义的存款988576.78元。 上述事实，被告人张太芬、刘树增、张志永在庭审中亦无异议，且有证人宋某1的证言，集资参与人刘某3、张某1太、陈某亮、朱某1欣、姜某1、赵某1、朱某1德、张某1芝、张某1建、刘某4、朱某1银、张某2、张某3、朱某2、朱某3、张某4、刘某5、张某5轻、陈某、朱某4、刘某1、刘某6、刘某7、杜某1、杜某2、高某、刘某8、李某1、张某6、刘某9、毛某、李某2、王某、刘某10、刘某恩、刘某11、杜某3、杜某4、杜庆秋、杜某5、刘某12、杜某6、李某3、刘某13、刘某和、刘某15、刘某16、张某5云、刘某启、闫某利、刘某17、刘某18、刘某19、刘某20、姜某2、刘某21、张某7、杜某7、刘某22、刘某3、赵某2、刘某23、李某4、刘某彩、刘某交、杜某8、张某1和的陈述，各投资参与人提供的存款数额书证，宋某1银行账户交易流水，扣押、辨认笔录，扣押清单，审计报告，山东维纵网络有限公司的企业信息，户籍信息，抓获经过等书证，同案人马某的供述、被告人张太芬、刘树增、张志永的供述证实，足以认定。 本院认为，被告人张太芬、刘树增、张志永作为山东维纵网络有限公司白沙埠代办点的工作人员，违反国家金融管理法规，以借款高息为名，向社会不特定对象吸收资金，其中张太芬数额巨大，三被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人张太芬、刘树增、张志永非法吸收公众存款罪的罪名成立，应予支持。关于三被告人提出本案系单位犯罪的问题，经审理本院认为，本案各被告人的行为受单位意志决定，非法吸收的款项进入单位账户，根据被告人的供述及马某的供述山东维纵网络有限公司有投资有其他项目，但本案吸收的款项最终流向是否用于其他公司的其他合法生产经营项目没有证据证实，山东维纵网络有限公司的主要经营内容是什么亦无充分证据证实，综合全案的证据，三被告人的行为可能构成单位犯罪，而单位单位犯罪与自然人犯罪在量刑时相比较，认定单位犯罪相对较轻，故本院在上述事实存疑时，按照有利于被告人的原则，对三被告人按照单位犯罪予以量刑。关于张太芬的辩护人提出以张太芬之子宋某2的名义的存款988576.78元应从认定的非法吸收总数额中扣除的意见，经审理认为，对于张太芬而言，其儿子宋某2不属于不特定对象的范畴，对张太芬量刑时该部分吸收的金额可不作为犯罪数额，故对该辩护意见予以采纳。关于张志永、刘树增的辩护人提出二被告人系从犯，坦白认罪，系初犯，积极协助追索欠款等意见，与庭审查明的事实一致，对该辩护意见本院予以采纳。三被告人坦白认罪，对三被告人均可依法从轻处罚。刘树增、张志永系从犯，依法应当从轻处罚。综上，本院综合本案的事实、性质、情节，并结合各被告人所具有的量刑情节，决定对张太芬从轻处罚，对刘树增、张志永从轻处罚，并可适用缓刑。刘树增、张志永应到所居住社区接受矫正。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第六十四条、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条，及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条，第三条第二、三款之规定，判决如下： 一、被告人张太芬犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币三万元。（刑期从判决执行之日期计算。判决执行之前羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年1月25日起至2021年1月24日止；罚金限判决生效后十日内缴纳） 被告人刘树增犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万元；（缓刑考验期从判决确定之日起计算，罚金限判决生效后十日内缴纳） 被告人张志永犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月，缓刑一年，并处罚金人民币一万元；（缓刑考验期从判决确定之日起计算，罚金限判决生效后十日内缴纳） 二、违法所得予以追缴，发还集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或直接向山东省临沂市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长  李相元 人民陪审员  李丽丽 人民陪审员  刘 伟 二〇一八年十二月二十日 书 记 员  李 睿