浙江省杭州市拱墅区人民法院 刑 刑 事 判 决 书 (2018)浙0105刑初539号 公诉机关杭州市拱墅区人民检察院。 被告人徐某某，女，1964年9月12日出生，汉族，浙江省松阳县人，文盲，农民，户籍所在地浙江省松阳县。因本案于2018年7月28日被杭州市公安局拱墅区分局刑事拘留，于同年9月3日被逮捕。现关押于杭州市看守所。 辩护人姚月萍，浙江浙嘉律师事务所律师(杭州市拱墅区法律援助中心指派)。 杭州市拱墅区人民检察院以拱检刑诉（2018）536号起诉书，指控被告人徐某某犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月26日向本院提起公诉。本院适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。杭州市拱墅区人民检察院指派检察员耿艳苹等二人出庭支持公诉，被告人徐某某及其辩护人姚月萍到庭参加诉讼。现已审理终结。 杭州市拱墅区人民检察院指控：2016年1月，张松岳、吕伶俐、杨万东、叶志伟、陶开强（五人均已判决）等人经与杭州水艺江南国际大酒店有限公司（下称水艺江南公司）先行接触后，成立杭州鑫储投资管理有限公司（下称鑫储公司），为水艺江南公司挂牌E板上市事宜提供资金及客流量支持。鑫储公司成立后，上述人员以帮水艺江南挂牌E板成功后能获得高额回报为诱饵，采取口口相传、开设宣讲会等形式进行宣传，向社会不特定对象非法吸收资金61039000元。 2016年1月至4月间，被告人徐某某成立编号为“×××06”的服务中心，为鑫储公司向社会不特定公众吸收资金，从鑫储公司获得业务提成奖励等费用。现查明，被告人徐某某通过“×××06”服务中心共向45名投资人吸收资金3883600元，已兑付2338746元，未兑付1543884元。被告人徐某某非法获得服务费、提成费及奖励费共计574020元。 公诉机关为证实上述指控，当庭出示、宣读了被害人孙某、吴某、王某等人的陈述、证人陈某、金某、丁某的证言、审计报告、协议及银行交易明细、刑事判决书、户籍证明、抓获经过、被告人徐某某的供述及同案人员杨万东、叶志伟、陈爱芬等人的供述等证据，认为被告人徐某某违反国家金融法律法规，未经有关部门批准，承诺高利息，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法惩处。 被告人徐某某对公诉机关的指控有异议，提出公诉机关指控的很多投资人的投资金额都不是其吸收的，而是别人挂靠在其这里的，其获取的提成中大部分均分给了其名下的被害人。辩护人对公诉机关的指控没有异议，提出：被告人徐某某系初犯，在共同犯罪中起次要作用，系从犯；主观恶性较小，认罪态度较好，请求从轻或减轻处罚。 经审理查明：2016年1月，张松岳、吕伶俐、杨万东、徐某某、陶开强（均已被判刑）等人与水艺江南公司先行接触后，成立鑫储公司为水艺江南公司挂牌E板上市事宜提供资金及客流量支持。 鑫储公司成立后，上述人员以帮水艺江南公司挂牌E板成功后能获得高额回报为诱饵，采取口口相传、开设宣讲会等形式进行宣传，向社会不特定对象非法吸收资金61039000元， 2016年1月至4月间，被告人徐某某成立编号为“×××06”的服务中心，为鑫储公司向社会不特定公众吸收资金，从鑫储公司获得业务提成奖励等费用。现查明，被告人徐某某通过“×××06”服务中心共向45名投资人吸收资金3887400元，尚欠本金1529115元，其本人非法获得服务费、提成费及奖励费共计574020元。 2018年7月28日，公安机关在浙江省义乌市将被告人徐某某抓获归案。 由公诉机关出举，证实上述事实的证据有： 1、被害人孙某、吴某、王某等人的陈述，证实：鑫储公司从被害人处募集的资金及被害人已经收到利息的情况，其等人的陈述得到了协议、收款收据、银行交易明细的印证。 2、证人陈某的证言，证明其陈述：其于2015年12月份到鑫储公司从事统计工作，鑫储公司吸收客户资金的方式是每投资3800元人民币为一单，至少投资三单，每单到20周的时候能连本带利拿到8835元。鑫储公司吸收进来的部分资金被用于返利给“利蒙达”项目的投资人。根据财务报表上的统计，投资人共有1400余人。其证言与证人张某的证言一致。 3、证人金某的证言，证明：其于2016年3月底到鑫储公司工作，主要内容是跟着教育部总监徐某某给邀请过来的客户上课，向客户推销水艺江南公司的消费卡。鑫储公司采用让客户投单11400元，就能在20周陆续得到总价为17670元水艺江南公司消费卡的方式吸收客户资金。 4、证人丁某的证言，证明其陈述：其系水艺江南公司的实际控制人，富康大厦是杭州康桥投资管理有限公司的产业，水艺江南公司向杭州康桥投资管理有限公司租了约18000平方米的房产。2016年3月底的时候，水艺江南公司将30%的股份转让给了鑫储公司，并进行了工商登记。2015年8月份，陶开强联系到其说可以帮水艺江南公司在Ｅ板上市。之后，陶开强推荐了沈小根、沈红霞、张松岳等人与其谈帮水艺江南公司销售消费卡的事情，约定当推销的消费卡金额到2100万元时，水艺江南公司要给他们30%的股份。销售额超出2100万元的部分，水艺江南公司给他们40%的提成。之后，张松岳等人入驻水艺江南公司运作销售消费卡的业务。后来，他们成立了鑫储公司进行消费卡的销售。其直到2016年4月10日左右才知道鑫储公司的运营模式和返利模式。 5、扣押物品清单及投资明细数据，证明：“×××06”服务中心吸收被害人的情况及返还资金的情况。 6、审计报告，证明鑫储公司资金的进出情况，其中，鑫储公司吸收资金共计6600多万，已经发放分红4380多万，支付服务费、提成、奖励317万余元。 7、户籍证明，证明被告人徐某某的身份情况。 8、抓获经过，证明被告人徐某某的归案情况。 9、被告人徐某某的供述，证明：2016年1月份，其通过叶志伟介绍进入到鑫储公司，公司吸收资金的模式是向被害人宣某投资3800元，20个周返还8000多元。“×××06”服务中心是其负责的，投资人有些是其他业务员叫来投资，并挂靠在其中心下的。服务中心成立之后，每单提成有200元，但是其要在投资人身上花掉150元。所有的提成及奖励公司都是打入到其农业银行卡的，一共57万余元，其自己实际所得12万余元，其余的都是被其分配给其他被害人。其供述得到了其他同案犯供述的印证。 以上证据经庭审质证无异，本院予以确认。 关于被告人徐某某吸收资金的被害人及数额问题，经查，各被害人的陈述、证人陈某、张某的证言及扣押物品清单及投资明细数据证实公诉机关指控的45人均系“×××06”服务中心的投资人，且被告人徐某某也获取了该部分投资的提成款。因此被告人徐某某应对该部分金额承担刑事责任。被告人徐某某的辩解与查明的事实不符，本院不予采纳。 本案事实清楚，证据确实充分，足以认定。 本院认为，被告人徐某某伙同他人共同违反国家规定，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关所控罪名成立。在共同犯罪中，被告人徐某某起次要作用，系从犯，予以减轻处罚。鉴于被告人徐某某归案后认罪态度较好，当庭表示认罪，予以从轻处罚。辩护人的相关辩护意见予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第六十四条及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第一款、第二款、第三款之规定，判决如下： 一、被告人徐某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金20000元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年7月28日起至2020年7月27日止。罚金限判决生效后一个月内缴纳）。 二、非法所得574020元予以追缴，并按照比例发还给所有被害人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向杭州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  徐建勇 人民陪审员  田伟伟 人民陪审员  陆荣荣 二〇一八年十二月十三日 代书 记员  陈 玮