四川省达州市通川区人民法院 刑 事 判 决 书 (2017)川1702刑初74号 公诉机关四川省达州市通川区人民检察院。 被告单位四川禧丹佛锂电有限公司，住所地广汉市经济开发区成都大道中段8号。 法定代表人程思雅，该公司董事长、总经理。 诉讼代表人吴洲，四川仁竞律师事务所律师，系四川禧丹佛锂电有限公司管理人组成人员。 被告人程思雅，女，生于1969年2月1日，汉族，出生地，高中文化，家住达州市通川区。2016年5月6日因涉嫌犯集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪被达州市公安局通川区分局刑事拘留，2016年6月13日被逮捕。现羁押于达州市看守所。 指定辩护人唐超，四川法之缘律师事务所律师。 四川省达州市通川区人民检察院以通川检公诉刑诉（2017）1号起诉书指控被告单位四川禧丹佛锂电有限公司（以下简称禧丹佛公司）、被告人程思雅犯集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪，于2017年3月2日向本院提起公诉，先后于2017年5月21日、2017年8月24日将被告单位禧丹佛公司的诉讼代表人由王某变更为吴雨芬，由吴雨芬变更为吴洲，于2018年8月6日以通川检公诉刑追诉（2018）3号追加起诉决定书追加起诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。四川省达州市通川区人民检察院指派检察员吕德胜出庭支持公诉，被告单位禧丹佛公司的诉讼代表人吴洲、被告人程思雅及其辩护人唐超、鉴定人李足军到庭参加诉讼。期间，公诉机关建议延期审理二次。经达州市中级人民法院准许延长审理期限三个月。现已审理终结。 公诉机关指控，广汉禧丹佛纳米锂电有限公司于2011年8月18日在广汉市工商局注册登记，公司地址广汉市经济开发区成都大道中段8号，公司法定代表程某，股东程某、姜某、王某，程某同时担任董事长、总经理，负责公司财务和全面工作，王某负责生产，姜某负责销售。2012年4月10日，公司法定代表人变更为程思雅，同时担任董事长、总经理，股东由原来程某80%、王某10%、姜某10%变更为程思雅65%、程某5%、王某10%、姜某10%，陈泽明5%、吴雨芬5%。2013年1月22日，公司申请更名为四川禧丹佛锂电有限公司。2011年12月至2014年12月，被告人程思雅以禧丹佛公司的名义在达州市通川区等地，通过口口相传的形式，向社会不特定对象每月许以2.5至3分的利息作为回报，非法融资1380多万元，投资人数达30多人次。截止2014年12月，该公司仍有1124万元本金未归还被害人，其中非法吸收公众存款211.4万元，集资诈骗912.6万元，涉及的非法集资人数30人。其中用于禧丹佛公司的非法吸收公众存款的资金有：1.2012年6月30日程思雅将非法集资款20万元转至其弟程翔，程翔于2012年9月24日用该款在四川港宏汽车销售有限公司购买了一辆别克轿车（车牌号为川Ａ×××××）；2。程思雅转李雪用于支付利息18万元；3.支付胡某工程款10万元；4.转款孙军大30万元作为游红受让“名城家园酒店”股金；5.转入公司账户作为李雪在公司的往来账33.4万元；6.转入公司账户作为刘晓丽在公司往来账100万元。其余912.6万元被程思雅用于私人消费和支出：1.程思雅将非法集资款于2012年9月20日转至程某40万，程某于2012年9月21日将38万元转至刚离婚的前妻陈某，陈某用该款于2012年9月24日在成都龙悦房地产开发公司购买公司位于成都市二环路东三段8号34-10-1001商住房及8号1栋-1层401号车位的首付款37.0874万元；2.2013年10月8日，程思雅将非法集资款56万转至四川信源融资担保有限公司，用于程思雅2013年10月15日在达县农村信用合作社河市信用合作社贷款400万的贷款保证金50万，担保费6万元。该贷款用于装修程某、陈某经营的位于达州市的建华宾馆；3.转款给王建、刘广秀、蒋伟兰、汪洁、徐清个人共计66.3万元；4.程思雅个人消费和不能说清去向的有750.3万元。 2012年4月，被告人程思雅以原广汉禧丹佛锂电池有限公司的名义向邓历健宣传让其投资公司入股，吸收资金120万元。 2012年12月，被告人程思雅向公司员工张开斌宣传禧丹佛公司愿意支付高息进行借款周转，于是张开斌向其表弟王建宣传公司高息借款事宜，后王建委托张开斌于2012年12月28日和12月31日分两次向程思雅转款150万元和120万元，并约定月利息3%，共计借款270万元。截止2014年7月15日，禧丹佛公司共计还王建本金70万元，累计支付利息1059304元。2014年3月，禧丹佛公司程思雅再次向张开斌借款20万元用于发放职工工资。 为证实上述指控的犯罪事实，公诉机关当庭举证了相关证据。据此认为，被告单位四川禧丹佛锂电有限公司、被告人程思雅以公司的名义，以高息为诱饵，通过口口相传的方式向社会非法集资，其中非法吸存601.4万元，集资诈骗912万元，其行为应构成非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪，数罪并罚。提请本院依法判处。 被告单位禧丹佛公司认为：1.公诉机关举证的证据只能证明民间借贷关系的成立。被告单位主观上不存在实施犯罪的故意，客观上没有实施非法吸收公众存款的行为，被告人程思雅将款项支付给公司后，用于了公司经营；2.被告人程思雅没有利用单位进行犯罪的主观意愿和客观行为，也没有向不特定人群集资，达州市中级人民法院作出的生效民事判决也予以确认了是民间借贷关系，程思雅与其他受害人之间没有经济往来。综上，其未实施非法吸收公众存款、集资诈骗行为，借款行为仅是民间借贷纠纷，指控罪名不成立。其当庭举证了（2015）达中民终字第771号达州市中级人民法院民事判决书和申报债权资料会议文件。 被告人程思雅辩解，其与李雪系朋友关系，李雪自愿将资金借给她，约定的利息也在法律规定的范围内；她没有非法占有借款人的资金，所借款项全部用于公司，她也愿意还款，她不构成集资诈骗罪。其当庭举证了朱光友的民事起诉状。 被告人程思雅的辩护人的主要辩护意见是：被告人程思雅没有向不特定的人非法集资，且对于款项程思雅能说明用途，会计报告不真实，不足以支撑指控；邓历健投资120万元，与公司是投资合伙关系，是股权，不属于非法吸存款。 经审理查明：（一）被告单位禧丹佛公司非法吸收公众存款事实 2011年11月8日，广汉禧丹佛纳米锂电池有限公司成立，法定代表人程某，股东为程某、姜某和王某。2012年4月1日，公司将法定代表人变更为程思雅，股东为程思雅、程某、王某、姜某、陈泽明和吴雨芬。2013年1月，公司名称变更为四川禧丹佛锂电有限公司。 2011年12月至2014年12月，被告人程思雅以禧丹佛公司的名义在达州市通川区等地，以2.5至3分的利息作为诱饵，向李志会、刘晓丽、朱光友、李雪等32人非法吸收存款共计1363.49万元。截止案发时，仍有609.1096万元未归还。 同时查明，达州市中级人民法院于2015年8月5日作出（2015）达中民初字第87号民事判决，确认被告单位禧丹佛公司、被告人程思雅向李雪借款880万元，已归还利息298.6万元。判决生效后，该院依法执行到位16.8万元并查封了部分资产。2016年7月6日，达州市公安局通川区分局将本案立案侦查的情况函告达州市中级人民法院，该院已依法中止执行。 达州市中级人民于2015年11月5日作出（2015）达中民终字第771号民事判决，确认被告单位禧丹佛公司、被告人程思雅从刘晓丽处借款120万元，已归还利息7.45万元。 德阳市中级人民法院于2015年5月19日作出（2015）德民一初字第55号民事判决，确认被告单位禧丹佛公司向王建借款270万元，已归还本息175.9304万元。 （二）被告人程思雅集资诈骗事实 2011年12月至2014年12月，被告人程思雅以禧丹佛公司的名义在达州市通川区等地，以2.5至3分的利息作为诱饵，向社会公众集资诈骗366.51万元。经四川维尔信会计师事务所有限责任公司出具的审计报告显示，被告人程思雅将366.51万元集资款项用于个人消费或开支。具体如下：1.转款孙军大30万元作为游红受让“名城家园酒店”股金。2.2012年9月20日转至程某40万，程某于2012年9月21日将38万元转至刚离婚的前妻陈某，陈某用该款于2012年9月24日在成都龙悦房地产开发公司购买公司位于成都市二环路东三段8号34-10-1001商住房及8号1栋-1层401号车位的首付款37.0874万元，现该房产已依法查封。3.程思雅取现和消费296.51万元。 审理期间，本院依法查封了被告人程思雅在四川禧丹佛锂电有限公司享有的65%股份，在成都吉昌之星城市酒店有限公司享有的25%股份，位于成都市青羊区光明巷7号2栋2单元7楼13号房屋（所有权证号：权0468430）及达州市通川区张家湾90号“五环花园”1栋1单元8楼3号房屋（所有权证号为：00105007）；查封被告单位四川禧丹佛锂电有限公司享有使用权的位于广汉市经济开发区成都大道中段的厂区土地【建筑面积66583.70m2，土地使用权证号为：广国用（2013）第49421号】，被告单位四川禧丹佛锂电有限公司所有的位于广汉市经济开发区成都大道中段8号1幢车间厂房（建筑面积为7924.21m2，房屋所有权证号为：广房权证广汉市字第××号）和厂区现有生产线5AH、10AH锂电生产线设备；依法扣押了登记在程翔名下供禧丹佛公司使用的别克轿车（车牌号为川Ａ×××××）。 上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实： 1.报案举报信、受案登记表、立案决定书、移送案件通知书。证实2016年3月21日，李雪向达州市公安局报案称，程思雅、程某以广汉锂电高科技项目及支付月息3分为诱饵，向她及其他20余人非法吸收存款900余万元，达州市公安局于2016年3月23日立案侦查。2016年4月15日，达州市公安局将该案移送达州市公安局通川区分局侦查，达州市公安局通川区分局于同日立案侦查。 2.扣押清单。证实案发后，公安机关依法从王某处扣押了一辆车牌号为川Ａ×××××的别克车及该车的行驶证。 3.达州市公安局通川区分局出具的函、民事判决书、民事裁定书、函、执行情况说明。证实达州市中级人民法院分别对刘晓丽、李雪与禧丹佛公司、程思雅之间的借款合同纠纷作出民事判决，以及德阳市中级人民法院对王建与禧丹佛公司之间的借款合同纠纷作出民事判决，现均已生效。 4.冻结财产通知书、查封通知书、协助查询财产通知书、调取证据通知书等。证实案发后，公安机关依法查封了禧丹佛公司所有的广汉市成都大道中段8号2014012400301号土地（地籍广国田（2013）第49421号），查封陈某在成都二环路东3段8号34-1-10-1001房屋及1幢-1层401号车位。 5.建设工程施工合同、领款单、转账支票。证实2012年3月20日，广汉禧丹佛纳米锂电池有限公司与四川省达县第二建筑工程公司签订合同，由四川省达县第二建筑工程公司承建电池生产厂房、模块部总成生产厂房、配套及辅助作用等，工程价款13519000元。 6.合作协议书、股权转让协议、孙军大书写的情况说明、转款凭证。证实2014年8月30日，游红与孙军大签订合作协议，由游红出资42.1万元受让孙军大持有的名城家园酒店原始股份和承包经营股份。2015年6月25日，游红将其持有的名城家园酒店原始股份和经营股份以33万元的价格转向孙军大。孙军大分两次收到游红出资42.1万元，但并不知道其中30万元系程思雅转款。 7.调取证据通知书、会计资料移交清单。证实案发后，禧丹佛公司向公安机关移交会计资料的情况。 8.最高额保证合同、借款合同、担保合同、反担保合同、不可撤销反担保保证书、贷款情况、借款合同、保证合同、抵押合同、酒店装修合同等材料。证实2012年6月29日、2013年4月28日，禧丹佛公司分别向达州市商业银行借款2500万元、500万元，由达州市嘉兴融资担保有限公司、四川鑫星融资担保有限公司、姜某、王某、吴雨芬、程某、程思雅、陈泽明为该贷款作连带责任担保。截止2016年4月12日禧丹佛公司尚欠达州市商业银行股份有限公司27233222.89元，利息共计3415353.68元。2014年4月2日，禧丹佛公司向成都银行股份有限公司青羊支行借款1500万元。2011年8月9日，陈某向达县农村信用合作联社河市信用社贷款440万元，用于装修建华宾馆的情况。2013年9月29日，被告人程思雅向达县农村信用合作联社河市信用社贷款400万元，用于装修绿洲宾馆，四川信源融资担保有限责任公司提供担保。2013年10月6日，程思雅转入四川信源融资担保有限责任公司账户56万元，其中50万元为贷款保证金，6万元为担保费。 9.禧丹佛公司的工商注册资料。证实2011年11月8日，广汉禧丹佛纳米锂电池有限公司成立，法定代表人程某，股东为程某、姜某和王某。2012年4月1日，公司将法定代表人变更为程思雅，股东为程思雅、程某、王某、姜某、陈泽明和吴雨芬。2013年1月，公司名称变更为四川禧丹佛锂电有限公司。 10.中国银监会德阳监管分局的复函。证实四川禧丹佛锂电有限公司不是经国务院银行业监督管理机构批准的商业银行，不得从事吸收公众存款等商业银行业务。 11.投资协议书、工业用地使用权价格评估等。证实2011年5月17日，四川广汉经济开发区管理委员会将成都大道与第二绕城高速交汇处土地按10万元/亩挂牌出让给禧丹佛公司。2012年6月29日，达州市三泰不动产评估咨询有限责任公司对该土地使用权抵押价格进行了评估，评估总地价为6112.53万元。2014年3月31日，重庆同诚房地产土地资产评估有限公司对广汉市成都大道中段8号1幢车间“四川禧丹佛锂电有限公司”的工业房地产抵押价值进行了评估，评估总建筑面积7924.21平方米，评估总价3230.7万元。 12.购买车辆的资料。证实2012年6月30日，程思雅弟弟程翔在四川港宏汽车销售有限责任公司以21万元的价格购买了一辆旅行车。 13.商品房买卖合同、银行交易记录、收据。证实2012年9月24日，陈某在龙悦房地产开发（成都）有限公司购买了一套位于成都市成华区二环路东三段8号的房屋，总价款1330874元。同日，陈某付首付款400874元，其中通过其银行转账付款370874元。 14.借条。证实2013年5月6日，程思雅向李雪借款450万元，禧丹佛公司在借条上面盖章。2013年7月29日，程思雅向李雪借到40万元。2013年10月10日，程思雅向李雪借到10万元。2013年11月10日，程思雅向李雪借到20万元。2014年5月20日，程思雅向李雪借到30万元。2014年5月30日，程思雅向李雪借到110万元。2014年8月10日，程思雅向李雪借到40万元。2014年8月20日，程思雅向李雪借到10万元。2014年10月12日，程思雅借到李雪10万元。2014年11月1日，程思雅借到李雪40万元。2014年11月20日，程思雅借到李雪80万元。2014年11月27日，程思雅借到李雪40万元。2015年1月10日，程思雅向李雪出具借据，表示累计借到880万元，下欠20万元利息，禧丹佛公司在借据上面盖章。 2014年11月1日，李雪向张天琼借到40万元，并载明系借用于程思雅禧丹佛公司。2013年5月6日，李雪向涂某借到10万元，并载明借款时间2013.1.13，系借用于程思雅禧丹佛公司。2014年10月12日，李雪向胡俊芳10万元，并载明系借用于程思雅禧丹佛公司。2013年5月6日，李雪向徐琼借到20万元，借款时间2013.5.3，系借用于程思雅禧丹佛公司。2014年8月10日，李雪向王春兰借到30万元，系借用于程思雅禧丹佛公司。2013年5月6日，李雪向郑芝琴借到10万元，并载明转款时间2012.10.12，系用于程思雅禧丹佛公司。2014年5月30日，李雪向秦雨阁借到30万元，系用于程思雅禧丹佛公司。2013年5月6日，李雪向徐某借到10万元，转款时间2012.9.21，系用于程思雅禧丹佛公司。2013年5月6日，李雪向徐毅借到30万元，并载明转款时间2012.10.12，系借用于程思雅禧丹佛公司。2014年11月20日，李雪向苏金礼借到60万元，并载明系借用于程思雅禧丹佛公司。2013年5月6日，李雪向林霞借到10万元，并载明借款时间2012.9.24，系用于程思雅禧丹佛公司。2013年5月6日，李雪向谢某借到10万元，并载明借款时间2013年1月3日，系用于程思雅禧丹佛公司。2013年11月10日，李雪向林红借到10万元，并载明系用于程思雅禧丹佛公司。2013年10月10日，李雪向李平借到10万元,并载明系用于程思雅禧丹佛公司。2013年9月10日，李雪向李龙飞借到100万元，并载明系借用于程思雅禧丹佛公司。2014年5月30日，李雪向李龙飞借到80万元，并载明系借用于程思雅禧丹佛公司。2013年5月6日，李雪向徐娟借到10万元，并载明转款时间2012.9.20，系用于程思雅禧丹佛公司。2013年5月6日，李雪向王书英借到20万元，并载明转款时间2012.9.23，系借用于程思雅禧丹佛公司。2014年8月20日，李雪向李建菊借到10万元，并载明系用于程思雅禧丹佛公司。1P119-151 15.设备购销合同、银行交易凭证、工商注册资料、银行交易明细等。证实2014年6月19日，禧丹佛公司与四川大旭盛科技有限公司签订了设备购销合同，约定购买设备总金额6852000元。2014年6月24日，禧丹佛公司向四川大旭盛科技有限公司汇款100万元，同月27日再次汇款105.5万元。 16.银行交易明细。证实程思雅和李雪等人的银行交易明细。 17.集资参与人李志会的陈述。证实2011年，她和李雪到张家湾吉昌宾馆喝茶，从而认识了程思雅。2012年5月左右，程思雅当着她和李雪说，她和程某在德阳市广汉市经开区开办了一家非常赚钱的锂电池厂，现住急需用钱，向她融资，月息3分，还说和李雪是多年的闺蜜。她和李雪的关系非常好，程思雅的工程那么大，于是她就同意借钱。她先后四次共给程思雅借款170万元，程思雅归还了部分本金。2015年1月，她和程思雅对账，程思雅重新向她出具了一张24.4万元的借条，当时公司会计王少雄在场，具体本息以程思雅的银行交易记录为准。她现在没有找到这张借条。 18.集资参与人李丽的陈述。证实2013年7月29日，程思雅、程某、李雪和她在一起时，程思雅说，她和程某在德阳市广汉市经开区开办了一家非常赚钱的锂电池厂，当地政府支持，现在急需资金，希望她们在社会上帮忙融资，月息3分。程思雅约她到成都吉昌之星宾馆见面，她还问宾馆和工厂是否抵押，程思雅说只是暂时周转一下，等企业贷款下来，她们就把所有借款都还了，还说可以先把钱给李雪，再由李雪转给她。2013年7月29日，她把40万元现金转入李雪的银行账户，李雪再将钱转给程思雅，李雪给她出具了借条。2014年12月，她听李雪说程思雅和程某在德阳的四川禧丹佛有限公司倒闭了，也联系不上程思雅和程某了。2015年1月，她和李雪、谢某等人到成都的吉昌之星宾馆找程某和程思雅还钱，程某不还钱而且还找了20几个社会青年对她们进行殴打。 19.集资参与人徐琼的陈述。证实2013年3、4月，程思雅又向她父亲徐某借钱，他父亲告诉了她这件事。程思雅、程某约她和李雪到吉昌宾馆，程思雅和程某说他们办理了锂电池厂，前景比较好，但前期还需要资金，让她借钱给他们，还说如果她不放心，可以先把钱给李雪。当时，她觉得程思雅宣传得很好，在达州也开办了宾馆，加上她父亲也给程思雅兄妹借过钱，所以她有给他们借钱的意向。2013年5月3日，李月秋还她20万元借款，她就直接让李月秋转账给李雪，李雪再转给程思雅。程思雅、程某和她约定利息是3分。从2013年6月到2014年11月，她一共收到利息10.8万元。2013年5月3日，程思雅向她出具了一张带有禧丹佛公司印章的收据，5月6日，程思雅以“借的钱太多，借条太多记不清楚，由李雪统一给你们出具收据”为由把借条收回去了。后来，她就联系不上程思雅了。 20.集资参与人胡俊芳的陈述。证实她是通过她婶娘李雪认识的。2014年8、9月，程思雅多次向她宣传，说她和程某在德阳广汉办了禧丹佛锂电池厂，正在向社会集资，承诺每月3分的利息，还说最好以现金方式借给她，约定月息3分。2014年10月12日，她准备了10万元现金借给程思雅，然后程思雅说她在成都，让她把钱先给李雪，李雪再把钱转交给程思雅。2014年10月16日，李雪将10万元现金转交给了程思雅，程思雅出具了一张收据给李雪，李雪又向她出具了收据。李雪负责每月给她3000元利息，她只收到了1个月利息3000元。 21.集资参与人郑芝琴的陈述。证实她通过她哥哥徐某介绍认识了程思雅。2012年9月，程思雅约她、徐某和李雪到中心广场，通过程思雅介绍，她觉得程思雅开办的厂是真实可靠的，但还有点怀疑。程思雅又说如果不相信她，可以先把钱转给李雪，然后李雪再转给她，约定月息3分。2012年10月12日，她通过银行向李雪转账10万元，然后李雪再将钱转给程思雅。程思雅给她出具了借条，上面盖有禧丹佛公司印章。2013年5月6日，李雪向她表示程思雅出具的借条太多记不住，程思雅统一向李雪出具借条，再由李雪向她出具借条。然后，李雪将她借条收走，由李雪向她出具了一张借条。李雪每月向她支付3000元利息，她一共收到7.5万元利息。 22.集资参与人秦雨阁的陈述及自述材料。证实她通过亲戚李雪认识了程思雅。2014年4月底，程思雅向她宣传说她和她哥哥在广汉开办了一家锂电池厂，前期非常差资金，让她借钱并承诺每月5分利息。2014年4月28日，她给程思雅借了30万元，但考虑到跟程思雅的关系还不是非常好，便找李雪提供担保，于是她先将30万元现金交给李雪，李雪再将钱交给程思雅。2014年5月30日，李雪向她出具了收据。李雪每月付给她1.5万元利息，她一共收到了9万元利息。2015年初，程思雅停止支付利息，她找到程思雅并发生了抓扯。 23.集资参与人张天琼的陈述。证实2014年6、7月，她和李雪在威斯登喝茶遇到程思雅，程思雅说她和程某开办了禧丹佛项目，前期需要发展正在向外面集资。她不是很信任程思雅，但是李雪和程思雅是好朋友，她很信任李雪。程思雅当时还说，可以先把钱转给李雪，再由李雪转给程思雅，约定月息3分。于是，她将40万元交给李雪。2014年11月1日，李雪将钱转给了程思雅，由李雪给她出具了借据。她没有收到过利息。后来，她就联系不上程思雅和程某了。 24.集资参与人李建菊的陈述。证实2014年6、7月，程思雅到四川神州会计事务所审计锂电池厂账目时，对她说如果有闲钱可以借给她，月息3分，3个月后还款，还说跟她表妹李雪关系好。2014年8月20日，她准备将10万元现金借给程思雅，但程思雅说她在成都，让她把钱先交给李雪，李雪再将钱交给程思雅。李雪向她出具了一张借据，程思雅说她再给李雪出具借条。她一共收到了9000元利息，是李雪每月通过银行转账给她的。2014年12月，她就联系不上程思雅了。 25.集资参与人徐某的陈述及自述材料。证实他通过侄女李雪认识了程思雅。徐琼是他女儿，郑芝琴是他妻子的妹妹。2014年2月11日，他在市区遇见程思雅，程思雅说她和程某在德阳广汉办了一家锂电池厂，前期需要资金，让他借点钱。然后他给程思雅转账10万元。2012年7月，程思雅通过李雪把10万元还给了他，这次一共收到了1.5万元利息。2012年9月21日，程思雅又找他借10万元，要求他先将钱转给李雪，李雪再转给她，程思雅向他出具了一张盖有禧丹佛公司印章的收据，他这次共收到7.8万元利息。程思雅再向他借钱时，他就给徐琼和郑芝琴说了这件事，他们也愿意借钱，他就介绍徐琼和郑芝琴认识了程思雅。后来，他就联系不上程思雅了。 26.集资参与人苏金礼的陈述。证实2014年10月，他在吉昌宾馆里面耍，程思雅说她和她哥哥在德阳开了一家锂电池厂，前期需要资金，让他借钱，他没有同意。几天后，他在吉昌宾馆遇到程思雅和程某，程某说他们在广汉办的锂电池厂项目缺少资金，正在银行贷款，最多半个月就贷下来了，然后就可以把钱还给他，并约定月息2.5分。他不放心，就说他先把钱打给他二妈李雪，再通过李雪把钱转给程某。2014年11月19日，李龙飞刚好还他60万元，他就让李龙飞将60万元转到了李雪的银行账户上，李雪再将钱转给程思雅。李雪给他出具了一张借据，程思雅给李雪出具了借条。后来，程思雅和程某并没有如约支付利息，他便去找程思雅他们还钱。2015年1月2日，他找到程思雅和程某，程某到外面去找了5万元，然后银行转账给程思雅，程思雅又转到李雪的银行账户，李雪又将钱转给了他。 27.集资参与人林宏的陈述。证实2013年下半年，李雪说程思雅和程某在德阳搞了一个锂电池项目，急需资金，月息3分，并介绍他认识了程某。一天，他和程某、程思雅、李雪一起吃饭，程某和程思雅说他们在德阳广汉办了一家锂电池厂，向他借点钱临时周转一下，还说和他舅妈李雪关系很好。他不放心，就到广汉实地考察后觉得项目还不错，就同意借10万元。2013年11月10日，她和李雪一起将10万元现金给了程思雅，约定每月3分利息。程某和程思雅没有出具借条，程思雅让他相信李雪，由李雪向他出具借条。他一共收到了3.6万元利息，是李雪每月付给他的。后来，他电话联系不上程思雅和程某了，他到禧丹佛公司找到程思雅和程某，他们还发生过冲突。 28.集资参与人李龙飞的陈述。证实2013年左右，程思雅和程某对他说，他们在德阳广汉办了一家禧丹佛公司，前期需要大量资金，让他借点钱，还说和他堂姐李雪是朋友。2013年9月10日，程思雅和程某让他准备100万现金借给他们，他觉得不安全就先把钱打到李雪账户，然后李雪再转给程思雅。2014年5月30日，程思雅再次向他借80万，他还是先将钱转给李雪，再由李雪转给程思雅。他一共收到66万元利息，是李雪每月通过转账或现金的方式给他的。 29.集资参与人李平的陈述及自述材料。证实他与程思雅都在达州商业集团公司工作。2013年8、9月份，程思雅和程某约他到吉昌宾馆喝茶，然后给他说他们在德阳广汉办了一家锂电池厂，在达州也开办了几家宾馆，目前缺资金，想向他借点钱，还说跟他侄女李雪关系好，可以让李雪担保，加上程某是国税局公务员，他就决定借钱给他们。2013年10月10日，他准备将10万元借给程思雅，程思雅以没有时间为由让他把钱给李雪，再由李雪把钱打给她。他一共收到了3.9万元利息，由李雪每月支付。 30.集资参与人徐娟的陈述及自述材料。证实2012年9月，她表姐李雪和程思雅到医院看望她母亲。她送她们出医院的路上，程思雅对她说，她和程某在广汉开办了一家禧丹佛锂电池厂，很赚钱，如果有钱可以借给她，月息3分，她没同意。几天后，程思雅约她到吉昌宾馆和程某见面，程某说他们厂开办的很好，暂时差钱，不相信可以先把钱打给李雪，李雪再转给他们。2012年9月20日，她把10万元转给了李雪，李雪再转给了程思雅。程思雅向她出具了盖有禧丹佛锂电池厂印章的收据，约定月息3分。后来，程思雅以她在外面借钱太多，方便记清账目，由李雪统一出具借条为由收走了收据。2013年5月6日，李雪向她出具了借条。她一共收到了7.8万元利息。2014年12月，李雪告诉她，程思雅、程某没有支付利息了，她联系程思雅、程某时发现他们电话关机，已经联系不上了。 31.集资参与人涂术芬的陈述及自述材料。证实她别名涂某。2012年11月，她是通过李雪介绍认识的程思雅和程某。2012年12月，程思雅约她和李雪的侄女谢某一起到了吉昌宾馆。然后程思雅和程某就向她宣传禧丹佛锂电池厂前期需要资金，让她借钱给他们。她当时拒绝了他们。之后，程思雅和程某又多次找她借钱，因为他们曾帮过忙，她就同意了。2013年1月10日，她给程思雅和程某凑了10万元，程思雅让她先把钱给李雪，再由李雪转交给她，约定月息3分，程思雅向她出具一张盖有禧丹佛锂电池厂印章的收据。后来，程思雅以她在外面借钱太多，便于记清账目，由李雪统一出具借条为由收走了收据。2013年5月6日，李雪向她出具了收据。她一共收到6.6万元利息，由李雪每月给她3000元现金。2015年1月，她向程思雅和程某要回借款时，还被他们找人打伤了。 32.集资参与人林霞的陈述。证实她是通过她舅妈李雪认识的程思雅和程某。2012年7、8月份，程思雅约他和李雪吃饭。在吃饭过程中，程思雅谈到她和她哥哥在德阳办了一家厂，项目非常好，程某正在向社会融资，她也可以做主。她当时就答应了借款，程思雅说月息3分。2012年9月24日，她准备将10万元给程思雅，她、李雪和程思雅一起到通川区华夏酒店对面的建设银行将10万元转账给了程某。转完账后，程思雅说程某手机有短信提醒，他知道，而且程思雅出具的借条上盖有禧丹佛公司印章。2013年5月6日，程思雅说条子太多了记不住，她统一给李雪出条子，再由李雪给她出条子，然后程思雅就将借条收走了，李雪又给她出了一张条子。李雪负责每月给她3000元利息，她一共收到78000元利息。 33.集资参与人徐毅的陈述。证实2012年8、9月，他听其父亲徐某说程思雅和贺程某的项目比较好，前期公司需要资金，他父亲之前也给他们借过钱。程思雅、程某与他约在吉昌宾馆见面，当时他姐姐李雪也在场。程思雅、程某向他大力宣传锂电池厂的真实可靠性，很赚钱，他之前了解过锂电池这方面做得好确实很赚钱，加上程思雅跟李雪关系也好。程思雅还说，不相信她也要相信李雪，程思雅还说先将钱打给李雪的账户，再由李雪转给她，她当时有意向借钱。2012年10月12日，她就转账了30万元到李雪账户，李雪再将钱转到程思雅账户，约定每月3分利息。程思雅向他出具了一张盖有禧丹佛公司印章的收据。李雪每月将利息给他，他一共收到22.5万元利息。 34.集资参与人邓朝辉的陈述。证实她和程思雅是高中同学，但一直没怎么来往。大约2012年，程思雅说她和程某在德阳广汉有一个锂电池高科技项目需要钱，向她借钱，她拒绝了。几个月后，程思雅约她到茶楼喝茶，当时有程思雅、李雪和一个她不认识的女的。程思雅又向她借钱，月息3分，半年后归还。程思雅看出她不想借钱，就说李雪可以担保，她对李雪比较了解，李雪也愿意担保。于是，她给李雪转账10万元，程思雅以她公司的名义出具了借条。程思雅先后通过李雪向她付了3.9万元利息。半年时间到了后，程思雅一直说没钱。2014年1月，李雪给她转账了10万元，说是程思雅还她的。后来她才知道钱是李雪垫支的。 35.集资参与人谢某的陈述。证实2012年12月初，李雪和程思雅约她和涂某到达州市吉张家湾昌宾馆说事，他们到后，看见程某也在场。程思雅和程某说，他们兄妹在广汉市经开区搞了一个非常赚钱的锂电池高科技项目，国家扶持，当地政府支持，目前建厂需要大量资金，希望她们在社会上帮忙集资，利息回报为月息3分，还说吉昌宾馆、邮政宾馆、绿洲宾馆生意都不错。之后，程思雅约她、涂某和李雪到她们在成都开的吉昌之星宾馆参观，又到广汉市经开区四川禧丹佛锂电有限公司参观，当时公司还在建设。程思雅还说可以先将钱交给李雪，然后李雪再将钱交给她。2013年1月3日，她把从亲朋好友处筹到的10万元现金交给了李雪。2014年11月左右，程思雅和李雪找到她和她丈夫苏金礼说要去银行贷款需要些活动资金，贷款下来就把所有的民间集资还清，向她们借款一个月，月息3分，然后苏金礼就把60万元通过银行转账给了李雪，李雪再转给程思雅。一个月后，程思雅和程某没有归还借款。2015年1月初，她和涂某、李雪、李龙飞等人一起到四川禧丹佛锂电有限公司，程某拒不认账，还找人打伤了李龙飞。她们也找过程思雅还钱，但她和程某均拒绝还钱，她发现程思雅和王军、程某和陈某是假离婚。程思雅本给她出具了一张盖有四川禧丹佛锂电有限公司印章的10万元借条。2013年5月6日，程思雅说人太多怕记不住为由把收据收回去了，她给李雪出条子，李雪再出收据。60万元是李雪出具的借条。 36.集资参与人王书英的陈述及银行卡取款凭条。证实2011年底，她认识了程思雅。2012年2月，程思雅和程某在吉昌宾馆向她宣传，她们办理了一家锂电池厂，是省重点企业，需要资金周转，希望她能投点钱，月息3分，她就同意了。2012年2月7日，她给程思雅的账户转了10万元，程思雅出具了借条，并加盖了四川禧丹佛锂电有限公司印章。2012年4月，程思雅又问她还有没有闲钱投入，她又给程思雅转了97000元，给程思雅现金3000元，程思雅也出具了加盖禧丹佛公司印章的借条，月息3分。2012年9月，程思雅和她闺蜜李雪找到她，程思雅说因为借款人太多怕记不住，由李雪向她出具20万元的借条，以后的本金和利息程思雅转给李雪，李雪再转给她，然后程思雅收走了2张借条，李雪出具了20万元的借条。截止2014年11月，程思雅通过李雪按月支付利息，但是本金一致没有返还。之后，程思雅就再没有通过李雪支付利息和本金了，她也联系不上程思雅了。 37.集资参与人朱光友的陈述及借条。证实2014年10月18日，程思雅给他打电话说，她在广汉注册了一家锂电池有限公司，项目前景很好，需要80万元就启动生产了，向他借60万元。10月23，她又当面向他借款，月利息2.5分，并出具了60万元借条。次日，他通过银行转账给程思雅60万元。2015年1月，他找到程思雅，程思雅说没有钱，但在借条上加盖了禧丹佛公司印章。后来，他就联系不上程思雅了。 38.集资参与人刘晓丽的陈述及借条。证实2014年5月，程思雅在达州的吉昌宾馆找到她，说她和程某在广汉开了一家四川禧丹佛锂电有限公司，国家重点项目，地方政府扶持，很有发展前景，现在急需资金，向她借钱，月息2.5分。她先后给程思雅借款120万元，程思雅出具的借条上加盖了禧丹佛公司印章。程思雅向她付过一次利息后，她就联系不上程思雅了。 39.集资参与人刘小红的陈述。证实2014年7月，经李雪介绍认识程思雅和程某。程思雅给她说，她和程某开办了一家锂电池高科技项目，国家和当地政府扶持，现在还差点资金，月息3分。程思雅约她到成都的吉昌之星宾馆见面，她看见吉昌之星宾馆的执照上法定代表人是程思雅，她就放心了，程思雅还说可以先把钱给李雪，再由李雪转给她。2014年8月10日，她把10万元现金交给了李雪，李雪再转账给了程思雅。李雪出具了借条。后来，就联系不上程思雅和程某了。 40.集资参与人李晓威的陈述及借条、投资协议书。证实2012年9月，她表姐李雪说她朋友程思雅和程某在四川广汉市投资了一个高科技锂电池项目，前景非常好，但还差一点资金，现向外面借钱，月息3分。之后，程思雅和程某通过李雪约她在绿洲宾馆见面，程思雅和程某给她看了一份禧丹佛公司与广汉市政府签订的锂电池项目的投资协议，程思雅还说不放心，可以把钱转给李雪，李雪再转给他们。她同意借款50万元，先将钱转给李雪，李雪再将钱转给了程思雅。程思雅出具了一张盖有禧丹佛公司印章的借条。2012年10月，程思雅和程某再次向她借款，她将20万元转入程思雅银行账户。她一共收到了39.3万元利息，后联系不上程思雅和程某，李雪先将本金70万元还给了她。2013年5月6日，程思雅以借款人太多记不住为由收走了借条，由李雪重新出具了借条。她在借款之前，不认识程思雅和程某。 41.集资参与人李雪的陈述。证实2011年，程思雅和程某约她、李志会和刘晓丽等人到吉昌宾馆喝茶，向她们宣传他们在德阳市广汉市经开区做锂电池高科技项目，国家扶持，地方支持，将企业宣传资料给她们看，现在建厂需要大量资金，让她们在社会上找有钱的帮他们筹款，月息3分。程思雅他们拿着政府文件，还说成都的吉昌之星宾馆，达州的吉昌宾馆、绿洲宾馆生意很好，并把宾馆的营业执照复印了交给她，还加盖了禧丹佛公司印章，让她们入股，她们没有同意。过了一段时间，程思雅他们说审批土地急需用钱，2011年12月30日她给程思雅10万元现金。接着，程思雅又与王书英、徐某联系，并亲自宣传项目好，2012年2月7日、4月8日王书英共给程思雅转款20万元，2012年2月11日徐某给程思雅转款10万元，程思雅分别出具了收据，并盖有禧丹佛公司印章。2012年9月，程思雅对她说，为了让她亲戚挣点钱，也为了她亲友放心，以后的借款先转入她的银行账户，她再将钱转给程思雅，还说公司股东都同意。2012年9月中旬，程思雅说公司办理土地证还差一部分钱，让她在社会上宣传，经过一段时间的宣传，程思雅又与李晓威、王书英、徐毅、徐某等人见面宣传，取得他们信任后，他们先后共集资260万元，其中250万元转入程思雅银行账户，10万元转入程某银行账户。2012年10月30日李晓威又转款20万元到程思雅银行账户。2012年12月底，程思雅说建厂房需要资金，让她在社会上再帮他们宣传一下筹点钱，还说所有集资款程某和王某都知道。不久，程思雅带谢小丽等人到禧丹佛公司、吉昌宾馆和吉昌之星宾馆参观，取得集资人的信任。2013年1月3日至5月3日，谢小丽、涂某和林霞等人又筹款190万元转入程思雅的银行账户。2013年5月6日，程思雅以借条太多记不住为由把所有筹款人的借条收回，然后统一给她出具了一张借条，她再向其他借款人出具借条。2013年7月，程思雅说企业贷款前期需要活动资金，贷款下来后就可以还借款了，让她再帮忙宣传。2013年7月29日至12月10日，程思雅安排李龙飞、李丽、林红等人到厂里参观，还安排一百多工人装模作样的假装生产，共集资170万元。2014年4月底，程思雅和程某说购买机器设备需要资金，让她帮忙筹款。她通过见面或打电话的方式介绍了李龙飞、秦雨阁、张天琼、潘远梅、李建菊、刘晓红、王春兰从2014年5月1日至10月16日共筹款200元通过现金或转账的方式转入程思雅和孙军大银行账户。孙军大是“名城家园”股东，禧丹佛公司投资30万元到“名城家园”。2014年10月，程思雅和她丈夫王军、达州市商业银行副行长田仕平说范新建和刘晓丽的同学愿意筹款，4500万元贷款马上就下来了，可以把所有融资款还清，但需要300万元的流动资金。次日，程思雅、田仕平与安信担保公司的经理签订合同，让她在社会上帮忙宣传。不久，苏金礼、李平、胡俊芳、李龙飞等人与程思雅沟通后，给程思雅筹款160万元，其中40万元转入禧丹佛公司的银行账户。 从2011年12月至2014年11月，她和她的亲友总共给程思雅集资1010万元，后归还了130万元本金，还欠880万元本金。2012年8月，程思雅和程某又让徐某借了10万元，王书英借了20万元，实际借款本金910万元。她一共给程思雅借款280万元。徐娟等22人给程思雅借款630万元，都是程思雅让他们先把钱打到她的银行账户，她再将钱转入程思雅的银行账户，程思雅向她出具盖有禧丹佛公司印章的借据，她再向集资人出具借条。借款人中徐娟、徐某、王书英、林霞、郑芝琴、徐毅、谢某、徐琼、李丽、李龙飞、李平、林宏、苏金礼是她亲戚，刘小红是她同学，涂某、李建菊、胡俊芳是熟人，秦雨阁、王春兰、张天琼、胡慧玲、张劲松是她朋友，邓朝辉是程思雅同学。程思雅先向借款人宣传，借款人不信任程思雅和程某，但是又想得高利息，程思雅不断给她做工作，让她担保，她和程思雅一起借钱的有徐某、王书英、林霞、郑芝琴、徐毅、徐琼、秦雨阁、王春兰、李建菊、胡俊芳、张天琼、邓朝辉、肖兴海、张劲松、李小威；她和程思雅、程某三人一起借款的有李龙飞、苏金礼、徐娟、涂某、谢某、李丽、林宏和刘小红。虽然林霞没有跟程某见面，但借款是转入程某银行账户的。程思雅一共支付了283.7万元利息，王某在债权人要求下支付了6.6万元利息，她自己垫支了4.6万元利息给亲友。程思雅借款时，承诺月息3分，她没有收到过利息。她没有帮程思雅宣传、介绍、引荐，是程思雅主动接触她的亲友，向他们宣传借钱，亲自和他们约定利息，程思雅从未向她承诺给她报酬。2014年中旬她们就听说程思雅的厂没有生产，联系不上程思雅和程某。她们到禧丹佛公司追要融资款，程某不认账，还找人将涂某、谢某打伤。2015年1月6日，程思雅给她发信息“可以过来看看，别闹，一闹，政府或职能部门干预，我会被抓起来，非法集资，就没人来还你们钱了，是真的！”。随后，她起诉程思雅、程某和禧丹佛公司，达州市中级人民法院作出了民事判决并交付执行。2015年6月，法院拍卖了程思雅抵押给她的一辆奥迪车（车牌：川Ｆ×××××），并执行了程思雅个人账户3万元。她向公安机关提供了程思雅向她发送的信息。 42.集资参与人王建的陈述、证人张开斌的证言及借款协议、收条。证实2012年12月，王建先后给禧丹佛公司借款120万元。禧丹佛公司已归还本息175.9304万元。 43.集资参与人邓历健的陈述、证明、协议及汇款凭证。证实程思雅等人向其宣传投资后，其投资了120万元到禧丹佛公司入股，但该公司并未对其进行股份登记。 44.证人程某的证言。证实2011年7月，禧丹佛公司成立，他占80%股份，王某和姜某各占10%股份。他是法定代表人，分管财务，王某是总经理，分管技术协调当地关系，姜某负责原材料供应。修厂房的资金他不清楚，购买土地款是由达州鸿燕酒店打给重庆零点装饰有限公司达州分公司，然后再转给禧丹佛公司，具体资金他不清楚。从创办禧丹佛公司开始，程思雅是隐名股东。2012年3月31日，由于两个朋友没有出资，资金压力比较大，他决定不再担任法定代表人，不参加公司管理，保留5%股权，前期他和程思雅共同投资资金共计1650万元以上，他将75%的股权都转让出去，其中65%归程思雅，吴雨芬和陈泽明各占5%。他与程思雅算账后，实际上他投资700万元，程思雅投资950万元，最后他留了100万元在公司占5%股份。撤资的600万元是由公司账户转到他银行账户的。之后，陈泽明辞职，陈泽明是技术股，没有出资，公司决定将陈泽明5%的股份转给他，他就占10%股份。禧丹佛公司集资他不清楚，程思雅没有告知过任何股东，也没有开过股东会，程思雅承诺所有事情她自己负责。2012年9月13日，程思雅向他借款100万元。2012年9月21日，程思雅向他归还40万元借款，然后他将38万元打给陈某买房。他不清楚公司向他银行账户转账的情况。2014年，他卖股权给蒲伟，蒲伟转账200万元给他，他又将钱借给了公司。禧丹佛公司在银行贷款的事情他也不清楚，只是作为股东签字。他只认识李雪，不认识李龙飞等10人，也没见过面，更谈不上宣传。 45.证人王某的证言。证实2011年8月，禧丹佛锂电有限公司在广汉成立，注册资金为2000万元，程某占80%股份，他和姜某各占10%股份，实际出资400万元，程某出资320万元，他和姜某各出资40万元。2012年春节左右，程某提议由程思雅担任公司法定代表人，程某转让他个人70%的股份给程思雅，当时公司资金大概有1400多万，其中1300多万是程某出资。程思雅是公司法定代表人兼董事长，分管财务和基础建设；他是公司总经理，分管生产和经营；程某任公司副总经理，分管供应和销售；总工程师是郭小平，负责技术；姜某不参加生产经营。程翔在程思雅任公司法定代表人之前担任公司监事，程思雅到公司后就不再担任监事，协助程思雅搞基础建设。公司会计和出纳都是程思雅从达州带过来的，分别是王少雄和刘广秀。2014年8月至2015年2月，田仕平担任公司副总经理，主持工作。 2012年上半年，程某转让5%股份给陈泽明，2013年陈泽明辞职又将这5%股份退回给了程某。2013年，吴雨芬用100万元购买了程思雅5%股份，后又出资100万元，但是程思雅的股份被基建方冻结，所以没有将这5%股份转让过去。 程思雅到公司后，他只负责2万元以下的行政开支签字，2万元以上的开支都是由程思雅签字。公司成立至2015年5月，收入有注册资金2000万元，他和姜某各自出资40万元，其余都是程思雅和程某出资；达州银行贷款3000万元，实际到账2700万元，另300万元是保证金；成都银行贷款1500万元；德阳银行贷款900万元，目前还有270万元没还；政府补贴700余万元，共计7100余万元。支出方面：基础建设、修房子和安装水电大约900余万元；购买设备2300余万元；银行利息支出大约1000万元；公司员工公司890万元，土地1500万元，共计6590万元。公司的生产设备是程思雅和陈泽明负责购买的。2015年1月，李雪拿着借条到公司要求盖章。之后，他们才知道公司在民间还有很多借款。后来，公司开过多次股东会，要求程思雅把所有社会集资向公司股东公布说明，公司也在媒体公布了和公司有借贷关系的人到公司进行登记。经统计，程思雅在民间借贷的资金有2000多万元。他们不清楚程思雅是以公司名义借款还是个人名义借款。其中李雪借贷到公司账上的有400多万元。程翔名下的川Ａ×××××汽车是公司在用。公司账上的部分款项被转入程思雅个人账户或被程思雅用了，但程思雅不能说清去向。 46.证人陈某的证言。证实2012年9月24日购买的位于成都市东二环三段8号34-1-10-1001、车位1栋-1层401.购房的38万元资金是程某转给她的，是程某差她的钱。她并不知道这笔钱的来源。2012年7月11日程某转账150万元的钱是程某还她的钱。2011年4月在达川区河市镇信用社贷款440万元资金是程思雅用了的，程思雅出具了借条的。 47.证人胡某的证言。证实2012年3月，程思雅说她在德阳注册了禧丹佛公司，让他去公司看厂。2014年5月左右，程思雅说又注册了一个公司（四川大旭盛科技有限公司），公司开户需要他到银行签字，方便公司转账，于是他就和程思雅一起去成都青白江农业银行签了字。他当时并不知道他是公司法定代表人。两个月后，他才知道他成为了四川大旭盛科技有限公司的法定代表人。程思雅说成立这个公司只是多个账户，便于公司转账用。大旭盛公司没有办公地点，也没有开展过业务。经对大旭盛公司与禧丹佛公司签订的设备购销合同进行辨认，签名购买设备事项他没有见过，最后一页好像是他的笔迹。 48.证人姜某的证言。证实他不清楚程思雅对外融资的情况。 49.司法会计鉴定报告及鉴定人李某出庭作出的说明。禧丹佛公司借款人数及金额：从2011年12月30日至2014年11月27日，禧丹佛公司累计向30人借款，借款金额为1380万元。其中，2011年12月30日至2012年4月10日程某担任法定代表人期间借款金额为90万元，2012年4月10日至2014年11月27日程思雅担任法定代表人期间借款金额为1290万元。由李雪向出借人出具借据，再由程思雅统一向李雪出具借据的借款人数为27人，借款金额合计990万元。另外，程思雅向李志会、刘晓丽、朱光友三人处借款390万元。案发时，仍有1124.4万元本金未归还。程思雅向李雪支付利息298.6万元，李雪向李龙飞等24人支付利息299.9万元。其中，程某担任法定代表人期间借款尚未归还的余额为50万元，其中李雪30万元，王书英20万元。 非法集资款项的去向：1.转入禧丹佛公司账户799.55万元，用途不明。2.2012年6月30日程思雅将20万元转至其弟程翔，程翔于2012年9月24日用该款在四川港宏汽车销售有限公司购买了一辆别克轿车（车牌号为川Ａ×××××）供禧丹佛公司使用。3.转款孙军大30万元作为游红受让“名城家园酒店”股金。4.2012年9月20日转至程某40万，程某于2012年9月21日将38万元转至刚离婚的前妻陈某，陈某用该款于2012年9月24日在成都龙悦房地产开发公司购买公司位于成都市二环路东三段8号34-10-1001商住房及8号1栋-1层401号车位的首付款37.0874万元。5.2013年10月8日转至四川信源融资担保有限公司56万元，含贷款保证金50万，担保费6万元。6.转款给王建、刘广秀、蒋伟兰、汪洁、徐清共计66.3万元。7.无法确定资金去向的款项共计71.64万元。8.程思雅取现和消费296.51万元。 50.被告人程思雅的供述，2011年8月，禧丹佛公司在德阳市广汉市注册成立，经营地址在广汉市成都大道8号，注册资金400万元，公司股东有程某、姜某和王某。2012年2月，公司增资至2000万元，程某增至1600万元，姜某和王某分别增至200万元，每个股东分别占股80%、10%和10%，程某为法定代表人、董事长，姜某和王某为董事。2012年3月，她投资入股，用1300多万购买程某80%股份中的65%，任公司董事长及法定代表人。公司成立时，土地出让金要1500万元，她和程某先转账300万元给广汉市经济开发区管委会，她又贷款了440万元，程某又出了310万元，剩余的350万元是公司股东王某、姜某和吴雨芬出资的。后来她又陆续从吉昌之星城市宾馆拿了220万元用于公司日常经营。厂房建设总共花费520万元，承建方是成都华新钢构公司。截止案发时，公司只支付了200多万的建设款，还差300多万没有支付。他们先后在达州商业银行贷款2500万元、500万元用于购买设备，设备到了之后就没有生产资金了。他们开始预计二三百万就可以维持公司运转，没想到后来还有这么多复杂的程序，所以公司几乎没有生产了。2012年1月，禧丹佛公司在德阳银行抵押贷款900万元，实际到手770多万元。2013年底在广汉的一家贷款公司贷款500万元，月息2.5分，2014年4月在成都银行抵押贷款1500万元，其中500万元用于偿还小贷公司的贷款，剩余1000万元用于支付民间借款利息和公司人工工资。2014年下半年在达州信达小贷公司贷款300万元，2015年初他们准备将公司转让给周平，周平以设备抵押贷给他们200万元。广汉市市政府给他们项目补贴七八百万元，也用于了公司开支。目前，还有接近5200万元没有偿还给银行和小贷公司。 因为公司在银行贷款，银行定期检查发现他们公司一直只有支出没有收入，所以她就通过公司员工胡某和向以碧的名义注册了个公司，然后给他们公司转账，证明他们公司有资金收入，有生意往来，做账给银行应付检查的。禧丹佛公司与四川大旭盛科技有限公司签订的《设备购销合同》是她签的。 她从李雪处借了880万元用于公司周转，向刘晓丽和李志会也借过钱，用于公司运转，她不认识李丽和谢某。她收到公安机关的让她接受调查的短信，因为她还在和当事人交涉所以未到公安机关，所有债权人找她要钱，她还不出来所以没接电话，但并不是所有的电话都没接。因为公司缺口大，他们就想从银行贷款和民间集资想把这个项目搞起来。为了维持公司正常运转，就向朋友和社会上几个人借款，都是通过公司股东知道了的。公司账务是她在管，2015年1月她离开公司的时候账目就没有管了，也没有和任何人办过交接。 51.户籍信息。证实被告人程思雅的基本身份信息。 上列证据中，司法会计鉴定报告显示向刘晓丽集资160万元，与达州市中级人民法院作出的生效民事判决认定刘晓丽借款金额为120万元相矛盾，且该民事判决认定的120万元与刘晓丽的陈述、被告人程思雅的供述能相互印证，故本案中向刘晓丽非法集资的款项应为120万元。对其余证据，本院予以确认。对于被告单位禧丹佛公司举证的申报债权资料会议文件、被告人程思雅举证的朱光友的民事起诉状、被告人程思雅的辩护人举证的本院作出的民事裁定书，经查，上列证据不能达到其证明被告单位禧丹佛公司、被告人程思雅与各集资参与人之间是民间借贷关系的目的。 本院认为，被告单位四川禧丹佛锂电有限公司未经依法批准，被告人程思雅仍以其名义向社会公开宣传，非法面向社会公众吸收存款，被告单位四川禧丹佛锂电有限公司的行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人程思雅作为被告单位直接负责的主管人员和直接责任人员，其行为构成非法吸收公众存款罪。被告人程思雅以四川禧丹佛锂电有限公司的名义非法集资366.51万元后将款项非法占为己有，其行为已构成集资诈骗罪。对于指控被告单位四川禧丹佛锂电有限公司犯集资诈骗罪，经查，被告人程思雅虽以公司名义进行非法集资，但其他股东均表示不知情，且现有证据不足以证明被告单位四川禧丹佛锂电有限公司有非法占有目的，和非法占有了集资款项，因此本院不予支持。对被告单位提出的相关辩护意见，予以采纳。对被告单位提出的被告人程思雅没有向不特定人群集资，其与本案被害人之间是民间借贷纠纷的意见，及被告人程思雅及其辩护人提出其没有非法占有借款人的资金，所借款项全部用于公司的意见，均与审理查明的事实不符，不予采纳。对于被告人程思雅的辩护人提出邓历健是投资的公司股权，不属于非法吸收公众存款的意见，经查，被告人程思雅以投资入股的名义向邓历健非法吸收存款后将款项用于了禧丹佛公司，对该辩护意见不予采纳。被告人程思雅一人犯数罪，应数罪并罚。根据被告单位四川禧丹佛锂电有限公司、被告人程思雅犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第一百九十二条、第六十九条第一、三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，经本院审判委员会讨论决定，判决如下： 一、被告单位四川禧丹佛锂电有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币50万元； 二、被告人程思雅犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年六个月，并处罚金人民币20万元；犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币10万元；决定执行有期徒刑十三年，并处罚金人民币30万元； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2016年5月6日起至2029年5月5日止；罚金限判决生效后一个月内缴纳。） 三、对查封、扣押的财物依法处理后所得价款按投资比例返还各集资参与人，不足部分由被告单位四川禧丹佛锂电有限公司、被告人程思雅退赔。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省达州市中级人民法院提出上诉，并享有委托辩护人及获得法律援助值班律师提供法律帮助的权利。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。 审 判 长  楚 军 审 判 员  莫洪芹 人民陪审员  李长明 二〇一八年十二月五日 书 记 员  江晓霞 附：相关法律条文：《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。 第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。 数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。 数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。