福建省厦门市湖里区人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）闽0206刑初136号 公诉机关厦门市湖里区人民检察院。 被告人李耀锐，男，1983年6月2日出生，汉族，专科文化，、市场总监，户籍地广东省汕头市濠江区，来厦暂住湖里区。2017年5月6日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，2017年6月12日被逮捕。现羁押于厦门市第一看守所。 辩护人连智忠，福建盖普律师事务所律师。 辩护人汤智琦，北京大成（厦门）律师事务所律师。 被告人郭衍剑，男，1987年11月8日出生，回族，高中文化，户籍地福建省霞浦县，来厦暂住湖里区。2017年5月10日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被厦门市公安局湖里分局刑事拘留，2017年6月12日被逮捕。现羁押于厦门市第一看守所。 辩护人苏志辉，福建盖普律师事务所律师。 厦门市湖里区人民检察院以湖检公诉刑诉[2018]126号起诉书指控被告人李耀锐、郭衍剑犯非法吸收公众存款罪，于2018年2月9日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序并组成合议庭，公开开庭审理了本案。厦门市湖里区人民检察院指派检察员刘斌出庭支持公诉，被告人李耀锐及辩护人连智忠、汤智琦、被告人郭衍剑及辩护人苏志辉到庭参加诉讼。本案经公诉机关建议延期审理二次。现已审理终结。 公诉机关指控： 2016年6月，吴亮灿纠集李万昌、赖寿全、董立志等人（另案处理）利用他人名义注册登记并实际控制福建弥乐福文化传播有限公司（以下简称“弥乐福公司”）。福建弥乐福文化传播有限公司成立后以玉石交易为名，通过开营销会、公司网站、建微信群等方式，向社会公开宣传公司发行的玉石原始票具有高额投资回报，吸引社会不特定人员投资弥乐福公司发行的9只原始票并开设香港文化艺术产权交易中心（以下简称“港文中心”）的网络交易平台进行交易，向投资人出具《承诺函》，承诺如果亏损在一定期限内予以回购。2016年7月以来，被告人李耀锐受雇担任公司市场总监、副总经理，主要负责公司原始票推广、发行、发展客户、客户咨询服务等；被告人郭衍剑受雇担任公司核算部经理，负责弥乐福公司、港文中心两个网站的维护、平台技术保障、配票等，二人为弥乐福公司吸收公众资金提供帮助，共同从中牟取非法利益。经查明，弥乐福公司向社会不特定对象5万余人，非法吸收公众投资款人民币134217806元。截至2017年4月24日，港文中心已经无法提现，造成投资人巨额经济损失。 2017年5月5日，被告人李耀锐在本市湖里区东渡古玩城4号楼2楼弥乐福公司办公室被公安机关抓获。2017年5月10日，被告人郭衍剑在福州市台江区被公安机关抓获，其到案后如实供述了自己的犯罪事实。 公诉机关当庭宣读并出示了被害人董某、阮某、廖某、林某、魏某等人的陈述、证人张某、饶某等人的证言、搜查笔录、提取笔录、扣押决定书、扣押物品清单、随案移送清单、接受证据清单、《关于正常出入金的相关说明》、《承诺函》、弥乐福公司营业执照复印件、香港文化艺术产权交易中心授权弥乐福公司授权书、厦门鑫点击网络科技股份有限公司说明、弥乐福公司阿里云服务协议、通联支付网络服务股份有限公司账户支付业务合同、港文平台数据汇总截图、原始股入金收入情况表、厦门证监局复函、厦门市地质宫黄金珠宝检测中心检测报告、厦门市价格鉴定中心不予受理通知书、银行交易记录、被告人李耀锐、郭衍剑的供述与辩解、常住人口信息、到案经过及情况说明等证据。公诉机关认为，被告人李耀锐、郭衍剑结伙变相吸收公众存款，累计达人民币134217806元，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十七条规定，本案是共同犯罪，被告人李耀锐、郭衍剑在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人郭衍剑在归案后能够如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定，可以从轻处罚。 被告人李耀锐对起诉指控的犯罪事实和罪名均无异议并表示当庭认罪。 辩护人连智忠提出辩护意见认为被告人是否知悉弥乐福公司的经营范围不能作为构成犯罪的依据；非法吸收的134217806元并非都在被告人李耀锐入职期间吸收，入职前吸收的部分应予剔除。 辩护人汤智琦提出辩护意见认为被告人李耀锐犯罪危害程度较低，且其系初犯并自愿认罪，请求对被告人李耀锐从轻处罚。 被告人郭衍剑对起诉指控的犯罪事实和罪名均无异议并表示当庭认罪。 辩护人苏志辉提出辩护意见认为被告人郭衍剑的涉案行为系职务行为，对非法吸收公众款的事实不必然知情，仅获取了工资及绩效奖金，未获取佣金；被告人郭衍剑系从犯、初犯。故请求对被告人郭衍剑从轻、减轻处罚并适用缓刑。 经审理查明： 2016年6月，吴亮灿纠集李万昌、赖寿全、董立志等人（均另案处理）利用他人名义注册登记并实际控制弥乐福公司。2016年7月以来，被告人李耀锐受雇担任公司市场总监、副总经理，主要负责公司原始票推广、发行、发展客户、客户咨询服务等；被告人郭衍剑受雇担任公司核算部经理，负责弥乐福公司、港文中心两个网站的维护、平台技术保障、配票等，二人明知吴亮灿等人控制弥乐福公司非法吸收公众资金，还为其提供帮助，共同从中牟取非法利益。 吴亮灿等人控制弥乐福公司以玉石交易为名，通过开营销会、公司网站、建微信群等方式，向社会公开宣传公司发行的玉石原始票具有高额投资回报，吸引社会不特定人员投资该公司自2016年8月以来陆续发行的9支原始票并开设港文中心网络交易平台进行交易，向投资人承诺保证本金不受损，还出具《承诺函》，承诺如亏损，公司以发行价或高于发行价的价格予以回购。弥乐福公司以上述非法手段向社会不特定对象共计52295人吸收投资款共计人民币134217806元。截至2017年4月24日，港文中心已经无法提现，造成投资人巨额经济损失。被告人李耀锐从中非法获利人民币132500元，被告人郭衍剑非法获利人民币94000元。 2017年5月5日，被告人李耀锐在本市湖里区东渡古玩城4号楼2楼弥乐福公司办公室被公安机关抓获。2017年5月10日，被告人郭衍剑在福州市台江区被公安机关抓获，其到案后如实供述了以上事实。民警对湖里区进行搜查并提取到海兰数字高清一体机4台（型号：Ｍ1024）、联想微型计算机1台（型号ＬｅｎｏｖｏＣ5030）、电脑主机箱3台、笔记本电脑3台、电脑主机6台、农商银行网银Ｕ盾1个、中国银行卡2张及Ｕ盾1个、农业银行卡3张、建设银行卡1张、工商银行卡1张、公章7枚、私章1枚、营业执照3张，现均暂扣于厦门市公安局湖里分局。 上述事实，被告人李耀锐、郭衍剑在开庭审理过程中亦无异议，并有被害人董某、阮某、廖某、林某、魏某等人的陈述、证人张某、饶某等人的证言、搜查笔录、提取笔录、扣押决定书、扣押物品清单、随案移送清单、接受证据清单、《关于正常出入金的相关说明》、《承诺函》、弥乐福公司营业执照复印件、香港文化艺术产权交易中心授权弥乐福公司授权书、厦门鑫点击网络科技股份有限公司说明、弥乐福公司阿里云服务协议、通联支付网络服务股份有限公司账户支付业务合同、港文平台数据汇总截图、原始股入金收入情况表、厦门证监局复函、厦门市地质宫黄金珠宝检测中心检测报告、厦门市价格鉴定中心不予受理通知书、银行交易记录、常住人口信息、到案经过及情况说明等证据证实，足以认定。 关于辩护人的辩护意见，经查，多名证人证实被告人李耀锐系作为市场部的管理人员，负责市场推广、吸引客户投资，结合被害人陈述，李耀锐应当明知公司在社会公众吸引投资并对投资人承诺回购，而证人丁某、许某等人的证言证实港文中心的公告由李耀锐审批发布，李耀锐工作电脑中亦提取到港文中心公告文件，且李耀锐还在侦查阶段供称其知晓吸收的款项直接转入吴亮灿控制的账户而非港文中心，与被告人郭衍剑关于李耀锐等人明知港文中心系弥乐福公司自设的供述可相互印证。以上证据可证实被告人李耀锐应当明知吴灿亮等人控制公司自设交易平台吸收存款的行为。 被告人郭衍剑的工作内容及岗位职责即根据吴亮灿等人的指示虚拟账户、资金并管理港文中心交易平台的后台数据，故其应当知道港文中心平台是弥乐福公司私自设立，且其对对该事实亦供认不讳，可证实被告人郭衍剑亦明知上述非法吸收存款的行为。 另，被告人李耀锐作为市场部门负责人，负责涉案的2016年8月以来陆续发行的9支原始票的市场推广工作，应对本案全部涉案金额承担责任。故辩护人的相关辩护意见，本院均不予采纳。 本院认为，被告人李耀锐、郭衍剑结伙变相吸收公众存款，累计达人民币134217806元，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。本案系共同犯罪，被告人李耀锐、郭衍剑在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当减轻处罚。被告人李耀锐、郭衍剑在归案后能够如实供述犯罪事实并当庭自愿认罪，依法可从轻处罚。辩护人据以上情节请求对被告人从轻、减轻处罚的辩护意见，本院予以采纳，但辩护人苏志辉请求对被告人郭衍剑适用缓刑的辩护意见，没有事实和法律依据，本院不予采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款及第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人李耀锐犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币二万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日,即2017年5月6日起至2019年1月5日。罚金应当于本判决发生法律效力第二日起三十日内缴纳）。 二、被告人郭衍剑犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币二万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日,即2017年5月10日起至2019年1月9日。罚金应当于本判决发生法律效力第二日起三十日内缴纳）。 三、被告人李耀锐、郭衍剑应当于本判决发生法律效力后共同退赔被害人相应经济损失。 四、暂扣于厦门市公安局的作案工具海兰数字高清一体机4台、联想微型计算机1台、电脑主机箱3台、笔记本电脑3台、电脑主机6台、银行卡7张、U盾3个、公章7枚、私章1枚、营业执照3张，均予以没收。 四、追缴被告人李耀锐违法所得人民币132500元、被告人郭衍剑违法所得人民币94000元； 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向福建省厦门市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长 ：古汉民 人民陪审员 ：郭前进 人民陪审员 ：倪五洲 二〇一八年十二月十日 法官 助理 ：郑弦扬 书 记 员 ：张颖捷 附页： 本案适用的法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。