成都市金牛区人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）川0106刑初373号 公诉机关成都市金牛区人民检察院。 被告人谭某某，女，1968年4月24日出生,汉族，大学文化，户籍所在地成都市某某区。2017年4月18日因涉嫌犯集资诈骗罪被成都市公安局刑事拘留，2017年5月24日由成都市人民检察院以涉嫌犯集资诈骗罪批准逮捕，次日由成都市公安局执行。现羁押于成都市看守所。 被告人李某某，男，1980年10月2日出生,汉族，大学文化，户籍所在地四川省彭州市。2017年4月18日因涉嫌犯集资诈骗罪被成都市公安局刑事拘留，2017年5月24日由成都市人民检察院以涉嫌犯集资诈骗罪批准逮捕，次日由成都市公安局执行。现羁押于成都市看守所。 被告人殷廷秀，女，1958年6月15日出生,汉族，高中文化，户籍所在地成都市金牛区。2017年9月29日因涉嫌犯集资诈骗罪被成都市公安局决定监视居住并于同日执行。2018年4月10日由成都市金牛区人民检察院决定监视居住，同日由成都市公安局执行。 辩护人敬长君，北京盈科（成都）律师事务所律师。 被告人范艺，男，1987年2月5日出生,汉族，大专文化，户籍所在地成都市新都区。2017年9月29日因涉嫌犯集资诈骗罪被成都市公安局决定监视居住并于同日执行。2018年4月10日由成都市金牛区人民检察院决定监视居住，同日由成都市公安局执行。 辩护人敬美玉，四川久太律师事务所律师。 辩护人刘定宏，四川瀛领律师事务所律师。 被告人杨明培，男，1974年11月13日出生,汉族，大学文化，户籍所在地成都市武侯区，经常居住地成都市青羊区。2017年9月28日因涉嫌犯集资诈骗罪被成都市公安局决定取保侯审，同日由成都市公安局执行。 成都市金牛区人民检察院以成金检公诉刑诉（2018）348号起诉书指控被告人谭某某、李某某、殷廷秀、范艺、杨明培犯非法吸收公众存款罪，于2018年4月23日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。成都市金牛区人民检察院指派检察员李聪、书记员张慧出庭支持公诉，被告人谭某某、李某某、杨明培，被告人殷廷秀及其辩护人敬长君，被告人范艺及其辩护人敬美玉到庭参加诉讼。在审理过程中，成都市金牛区人民检察院以调取新证据为由，向本院申请延期审理，本院予以同意。现已审理终结。 成都市金牛区人民检察院指控，2013年11月，被告人谭某某、李某某经他人介绍，投资并加入利鑫公司，并以投资利鑫公司外汇项目可获得高息（周息2%至3%），发展其他投资人可获得佣金等内容为诱饵，向社会公开宣传投资，并发展成立了成都市金牛区和成都市武侯区作为主要宣传场所。其中，被告人谭某某、李某某于2013年12月先后发展被告人殷廷秀、范艺、杨明培投资并加入利鑫公司，被告人殷廷秀、范艺主要在成都市金牛区向公众宣传。被告人杨明培在其本人办公场所等地向公众宣传，并协助被告人殷廷秀、范艺发展成员。至2014年6月案发，被告人李某某、谭某某、殷廷秀、范艺、杨明培通过讲个人投资良好回报，观看利鑫公司视听资料，邀请投资人听利鑫公司相关人员进行专业讲解，组织投资人到香港、泰国参加利鑫公司活动等方式吸收80余人存款。其中，被告人李某某、谭某某吸收人民币3400余万元，被告人范艺、殷廷秀吸收人民币210余万元，被告人杨明培吸收人民币50余万元。 2015年1月3日被告人范艺被抓获归案，2015年2月28日被告人杨明培被抓获归案，2017年4月18日被告人李某某、谭某某被抓获归案，2017年9月18日被告人殷廷秀经电话通知到案。后被告人李某某、殷廷秀、范艺、杨明培如实供述了上述犯罪事实。 公诉机关就上述指控事实向法庭出示的证据有：物证、书证、证人证言、被告人供述和辩解、鉴定意见等。公诉机关认为，被告人谭某某、李某某、殷廷秀、范艺、杨明培的行为均已构成非法吸收公众存款罪，五被告人系共同犯罪，被告人李某某、范艺、杨明培归案后认罪态度好，被告人殷廷秀是自首，要求依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第六十七条第一款、第三款之规定予以判处。 被告人谭某某对公诉机关的指控事实持有异议，提出自己只是向投资群众讲解投资理财观念，进行了投资理财的宣讲，并没有参与吸收资金的行为，集资事项全是由自己丈夫李某某负责。 被告人李某某对公诉机关的指控事实不持异议，但对指控金额有异议，提出所吸收的资金均按照经营模式全部汇入公司账户，自己没有占有吸收的款项，扣押的财物中有自己的个人资金，请求法院对自己从轻处罚。 被告人殷廷秀对公诉机关的指控事实不持异议，提出自己的行为不构成非法吸收公众存款罪，自己在非吸活动中也投入了资金，也是本案受害者。 被告人殷廷秀的辩护人对审计报告中账户及账户出入账情况不持异议，但认为计算方式不合理，申请对本案进行重新鉴定，并提出被告人殷廷秀没有向不特定的对象宣传，只是向自己的亲友进行宣讲。被告人殷廷秀也不是利鑫公司的直接负责人、员工，也不从中获取报酬，其行为不构成非法吸收公众存款罪。如法庭认为被告人殷廷秀在非法吸收公众存款过程中起了辅助作用，被告人殷廷秀具有以下从轻情节：不是非吸活动的策划者，非吸金额部分是其家属亲人所投，应予扣减。投资者也是为了获取高额回报，主观上也有过错。 被告人范艺对公诉机关的指控事实不持异议，提出自己的行为不构成非法吸收公众存款罪，公司吸收资金的模式不是由自己设立，自己没有占有使用吸收的资金，自己也在非吸活动中投入了资金，自己是受害人。 被告人范艺的辩护人对审计报告中账户及账户出入账情况不持异议，但认为计算方式不合理，申请对本案进行重新鉴定，并提出被告人范艺主观上没有犯罪故意，客观上没有实施吸收资金的行为、没有进行宣讲、也没有使用投资款，故被告人范艺的行为不构成非法吸收公众存款罪，其本人也是本案受害者。 被告人杨明培对公诉机关的指控事实不持异议。 经审理查明的事实与公诉机关指控的犯罪事实基本一致。本院另查明，参与集资人员以现金或转款的方式缴纳款项，资金分别进入被告人谭某某、李某某、殷廷秀、范艺、杨明培名下的账户或是由被告人谭某某、李某某实际控制的账户或由被告人谭某某、李某某提供的英文账户。期间，被告人谭某某、李某某名下的账户或是由被告人谭某某、李某某实际控制的账户或由被告人谭某某、李某某提供的英文账户，收到投资人转款共计4139.87万元，被告人殷廷秀及范艺名下的账户，收到投资人转款共计411.27万元，被告人杨明培名下的账户，收到投资人转款共计67.21万元。根据报案人报案材料统计，共计返款7208787.38元，被告人殷廷秀及范艺名下的账户向投资人转款共计196.6万元，被告人杨明培名下的账户向投资人转款共计12.6万元。被告人殷廷秀、范艺提供了自己位于成都市金牛区的办公点作为宣讲地点。在此过程中，被告人范艺负责帮部分投资者注册账号并网上转款或银行转款。2017年4月18日，被告人李某某被挡获后，带领公安人员抓获了被告人谭某某。案发后，公安人员冻结了涉案的21个银行账户，并查封了被告人谭某某以罗某2（被告人谭某某亲属）名义购买的位于成都市锦江区的房屋一套（已出租）。 上述事实有下列证据证明：受案登记表，到案经过，辨认笔录，情况说明，银行转款凭证，微信截图，利鑫外汇网站截图，投资人报案材料及陈述笔录、被告人谭某某、李某某写给李某2的信件，利鑫外汇宣传资料，投资人网页操作截图，商品房代购协议书，宣传点相关公司营业执照，银行交易流水，协助查询财产通知书，协助冻结财产通知书，协助查封通知书，（2015）滨港刑初字第392号刑事判决书，（2016）津02刑终165号刑事裁定书，利鑫外汇案冻结、查封明细，被告人谭某某、李某某、殷廷秀、范艺、杨明培的户籍材料，证人王某、李某1、文某、李某2、向某、罗某1、周某1、罗某2、周某2的证言，四川蜀通司法鉴定所司法鉴定意见书，被告人谭某某、李某某、殷廷秀、范艺、杨明培的供述等。 本院认为，被告人谭某某、李某某、殷廷秀、范艺、杨明培非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其中，被告人谭某某、李某某、殷廷秀、范艺犯罪数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。成都市金牛区人民检察院指控罪名成立，本院决定予以支持。 对被告人谭某某提出自己只是向投资群众讲解投资理财观念，进行了投资理财的宣讲，并没有参与吸收资金的行为，集资事项全是由自己丈夫李某某负责的辩解意见，本院认为，根据其他被告人供述及相关投资人陈述可证实，被告人谭某某多次安排组织开展宣讲会，发展投资群众进行投资，主观上有犯罪故意，客观上提供自己名下的银行卡用于吸收资金，故对被告人谭某某的辩解意见，本院决定不予采纳。 对被告人殷廷秀的辩护人及被告人范艺的辩护人提出重新鉴定的申请，本院认为，该审计报告是由有审计资质的审计人员根据合法收集的材料和法定程序作出，仅反映本案中涉及账户及账户内往来资金情况，且该二被告人的辩护人对审计报告中账户及账户出入账情况也均不持异议，仅是对认定犯罪数额的计算方式有异议，本案无重新鉴定的必要，本案将结合吸资模式、报案人陈述、审计报告综合认定犯罪数额。 对被告人殷廷秀、范艺提出自己不构成非法吸收公众存款罪以及被告人殷廷秀的辩护人提出被告人殷廷秀仅向亲友吸收资金，未获取高额回报或领取报酬，不应当构成犯罪及被告人范艺的辩护人提出被告人范艺主观上没有犯罪故意，客观上没有实施吸收资金的行为、没有进行宣讲、也没有使用投资款，不构成非法吸收公众存款罪的辩解、辩护意见，本院认为，被告人殷廷秀、范艺在明知利鑫公司是在向社会不特定人员吸收存款的情况下，向亲朋好友吸收存款，不属于未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的情形，应当认定为向社会不特定公众吸收资金。被告人殷廷秀在非法吸收公众存款活动中提供场所，参与组织开展宣讲会，被告人范艺在此期间负责帮助部分投资者注册账号并网上转款或银行转款，均为他人参加非法吸收存款活动提供了帮助。被告人是否获利不影响本案的定罪，但在量刑时可予以综合评判，故对以上辩解、辩护意见，本院决定不予采纳。 在共同犯罪中，被告人谭某某、李某某、殷廷秀、范艺、杨明培均积极参与，本案不分主从犯，按各自在共同犯罪中的地位、作用及吸收金额分别予以处罚。 被告人李某某带领公安人员抓获同案犯，有立功表现，对此情节予以从轻处罚。 被告人李某某、范艺、杨明培归案后能如实供述犯罪事实，虽被告人范艺对其行为性质有辩解，但不影响该量刑情节的认定。三被告人归案后认罪态度好，对此情节予以从轻处罚。 被告人殷廷秀犯罪后自动投案，如实供述犯罪事实，是自首，虽其对行为性质有辩解，但不影响自首的认定，对此情节予以从轻处罚。 对冻结、查封在案财物的处置如下： 1、冻结在案的以下银行账户：LIMFANGTER深圳中国农业银行；YONGTIANHOCK深圳中国农业银行；SIMWEEJINJOHNSINCLAIR深圳中国农业银行；MOHAMEDIMRANBINMOHAMEDISMAIL深圳中国农业银行；GANHONGCHENGNIGEL深圳中国农业银行；NGSIPING深圳中国农业银行；LOYXUEQIN深圳中国农业银行；GANHONGCHENGNIGEL深圳中国工商银行；WONGRUIJIEMAS深圳中国工商银行；LIMFANGTER深圳中国工商银行；SIMWEEJINJOHNSINCLAIR深圳中国工商银行；MOHAMEDIMRANBINMOHAMEDISMAIL深圳中国工商银行；CHUAHSAUWEI深圳中国工商银行，均系用于收取投资人投资款或接收、流转了投资款，与犯罪活动相关，故冻结在案的以上十三个银行账户内的资金8，988，074元应予以追缴返还投资人。 2、冻结在案的周某1中国银行62×××54账户内资金共计380648.93元，其中300000元系由被告人谭某某、李某某安排李某2转入，该款项属于与被告人谭某某、李某某有关的财物，应用于本案的追缴返还投资人，剩余80648.93元不能证实资金来源于被告人谭某某、李某某，且周某1也证实属于自己，故该部分款项由公安机关依法处置。 3、冻结在案的周家欢交通银行、周家欢中国银行、万雪松中国银行系由被告人谭某某、李某某实际使用并控制，属于与被告人谭某某、李某某有关的财物，故账户内资金662，787.82元应用于本案的追缴返还投资人。 4、冻结在案的李某2建设银行，李某2农业银行，李某2农业银行，李某2农业银行，根据李某2证实，其名下银行卡收到过李某某及谭某某多次转入的大额资金，李某某也证实向李某2账户有过转款行为，现卡内资金没有超出李某某及谭某某转入金额，故账户内资金346607.42元应用于本案的追缴返还投资人。 5、查封在案的位于成都市锦江区房屋一套，可证实是被告人谭某某使用其亲属罗某2名义购买，故该套房屋及房屋租金应予以追缴返还投资人。 根据被告人犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度，根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第六十八条，第六十七条第一款、第三款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人谭某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金十万元； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自二〇一七年四月十八日起至二〇二二年四月十七日止。罚金在本判决生效之日起一个月内一次性缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。） 二、被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年八个月，并处罚金十万元； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自二〇一七年四月十八日起至二〇二一年十二月十七日止。罚金在本判决生效之日起一个月内一次性缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。） 三、被告人殷廷秀犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金五万元； （刑期从判决确定之日起计算。罚金在本判决生效之日起一个月内一次性缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。） 四、被告人范艺犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金五万元； （刑期从判决确定之日起计算。罚金在本判决生效之日起一个月内一次性缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。） 五、被告人杨明培犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金二万元。 （刑期从判决确定之日起计算。罚金在本判决生效之日起一个月内一次性缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。） 六、本案未归还投资人的资金共计人民币34,189,912.60元予以追缴返还各投资人（冻结、查封在案的财物依法折价后予以折抵）。不足部分责令被告人谭某某、李某某退赔。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。 审 判 长  田岳 人民陪审员  王沛 人民陪审员  马佳 二〇一八年十二月二十四日 书 记 员  胡林 附：引用的相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十八条犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的，可以从轻或者减轻处罚;有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： (一)犯罪情节较轻; (二)有悔罪表现; (三)没有再犯罪的危险; (四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。 对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。