河南省卫辉市人民法院刑 事 判 决 书（2016）豫0781刑初22号公诉机关卫辉市人民检察院。被告人韩某某，女。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2015年6月8日被新乡市公安局刑事拘留，同年7月13日被该局逮捕。辩护人焦朋彬、郭睿，河南联盟律师事务所律师。被告人郭某某，女。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2015年4月3日被新乡市公安局刑事拘留，同年5月8日被该局逮捕，同年8月8日被该局监视居住，2016年1月22日被本院取保候审，2017年1月20日被本院监视居住，2018年11月28日经本院决定，同日由卫辉市公安局执行逮捕。被告人崔某某，女。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2015年4月3日被新乡市公安局取保候审，同年5月9日被该局刑事拘留，同年6月12日被该局逮捕，同年8月12日被该局监视居住，2016年1月22日被本院取保候审，2017年1月20日被本院监视居住，2018年11月28日经本院决定，同日由卫辉市公安局执行逮捕。被告人李某某，女。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2015年6月18日被新乡市公安局取保候审，2016年1月22日被本院取保候审，2017年1月20日被本院监视居住，2018年11月28日经本院决定，同日由卫辉市公安局执行逮捕。辩护人左晓琳，河南悦言律师事务所律师。被告人张某某，男。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2015年6月8日被新乡市公安局刑事拘留，同年7月13日被该局逮捕。辩护人栗绍涛、赵莎莎，河南启文律师事务所律师。被告人董甲某，男。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2015年6月9日被新乡市公安局取保候审，2016年1月22日被本院取保候审，2017年1月20日被本院监视居住。辩护人徐嘉、赵祖磊，河南联盟律师事务所律师。被告人薛某某，女。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2015年4月8日被新乡市公安局刑事拘留，同年5月7日被该局取保候审，2016年1月22日被本院取保候审，2017年1月20日被本院监视居住。被告人张某甲，女。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2015年6月8日被新乡市公安局刑事拘留，同年7月13日被该局取保候审，2016年1月22日被本院取保候审，2017年1月20日被本院监视居住。辩护人张光平，河南瑞源律师事务所律师。被告人董乙某，男。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2015年6月17日被新乡市公安局取保候审，2016年1月22日被本院取保候审，2017年1月20日被本院监视居住，2018年11月28日经本院决定，同日由卫辉市公安局执行逮捕。辩护人王建国、黄修柱，河南天煜律师事务所律师。被告人高某某，女。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2015年6月18日被新乡市公安局取保候审，2016年1月22日被本院取保候审，2017年1月20日被本院监视居住。被告人张某，女。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2014年12月9日被新乡市公安局监视居住，同年6月4日被该局取保候审，2016年1月22日被本院取保候审，2017年1月20日被本院监视居住，2018年11月28日经本院决定，同日由卫辉市公安局执行逮捕。卫辉市人民检察院以卫辉检公诉刑诉〔2015〕250号起诉书指控被告人韩某某、郭某某、崔某某、李某某、张某某、董甲某、薛某某、张某甲、董乙某、高某某、张某犯非法吸收公众存款罪，于2016年1月22日向本院提起公诉，本院于同日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。卫辉市人民检察院指派检察员李爱华出庭支持公诉，被告人韩某某及其辩护人焦朋彬、郭睿，被告人郭某某、崔某某、李某某及其辩护人左晓琳，被告人张某某及其辩护人栗绍涛、赵莎莎、被告人董甲某及其辩护人徐嘉、赵祖磊，被告人薛某某、被告人张某甲及其辩护人张光平、被告人董乙某及其辩护人王建国、被告人高某某、张某到庭参加诉讼。现已审理终结。卫辉市人民检察院指控，2009年，尹某2（另案处理）因开发新乡市人民路新玛特大楼项目欠下大量借款，为偿还借款及为新的开发项目融资，2010年3月4日在郑州市注册成立河南腾飞投资担保有限该公司（以下简称腾飞担保公司），并以该公司名义在郑州市从事融资担保业务。2010年4月，尹某4（另案处理）在新乡成立腾飞投资担保公司新乡分公司，并以腾飞担保公司的名义从事非法吸收公众存款活动，在公司经营前期，所吸收的群众集资款均由其兄长尹某2控制使用。腾飞担保公司新乡分公司成立后，在未取得相关监管部门许可的情况下，以投资理财为借口，通过广告、电视、报纸、宣传单、腾飞公司网站等方式向社会不特定对象进行公开宣传，承诺只要出资即可得到回报，如果用款企业不还款，由腾飞公司在三个工作日内代偿。后尹某4又陆续在新乡市四区八县成立共19家营业部从事非法吸收公众存款的活动。为逃避执法部门打击，2011年10月，尹某4将公司名称变更为河南腾飞集团投资理财有限公司（以下称腾飞理财公司），继续按照原有模式向社会公众非法吸储，所吸储的资金出借给豫北化工、新克耐公司、奥博纸业、开元纺织等50余家企业和个人。至2014年11月23日，腾飞理财公司资金链断裂。被告人韩某某2010年6月至案发任腾飞理财公司卫辉营业部副经理、经理，在其明知腾飞理财公司向社会大量吸收资金的情况下，积极协助并参与卫辉营业部的经营管理。在腾飞理财公司运营过程中，主要负责营业部日常费用开支、吸储业务开展和宣传等全面管理工作，为吸收公众存款提供帮助。至案发，被告人韩某某非法吸收公众存款数额共计55771万元，涉及融资群众19122人次，尚欠群众本金14117万元。被告人郭某某2010年6月至案发任腾飞理财公司东风路营业部副经理，在其明知腾飞理财公司向社会大量吸收资金的情况下，积极协助并参与东风路营业部的经营管理。在腾飞理财公司运营过程中，主要协助并负责营业部日常费用开支、吸储业务开展和宣传等全面管理工作，为吸收公众存款提供帮助。至案发，被告人郭某某非法吸收公众存款数额共计58365万元，涉及融资群众17168人次，尚欠群众本金15741万元。被告人崔某某2010年6月至案发任腾飞理财公司东风路营业部副经理、经理，在其明知腾飞理财公司向社会大量吸收资金的情况下，参与东风路营业部经营管理，在腾飞投资理财公司运营过程中，主要协助并负责营业部日常费用开支、吸储业务开展和宣传等全面管理工作，为吸收公众存款提供帮助。至案发，被告人崔某某非法吸收公众存款数额共计58365万元，涉及融资群众17168人次，尚欠群众本金15741万元。被告人李某某2010年10月至案发任腾飞理财公司北干道营业部副经理、经理，在其明知腾飞理财公司向社会大量吸收资金的情况下，积极协助并参与北干道营业部的经营管理。在腾飞理财公司运营过程中，主要负责营业部日常费用开支、吸储业务开展和宣传等全面管理工作，为吸收公众存款提供帮助。至案发，被告人李某某非法吸收公众存款数额共计45635万元，涉及融资群众13687人次，尚欠群众本金11426万元。被告人张某某2010年6月至2010年9月任腾飞理财公司东风路营业部经理、2010年10月至案发任黄岗营业部经理，在其明知腾飞理财公司向社会大量吸收资金的情况下，积极参与东风路、黄岗营业部的经营管理。在腾飞理财公司运营过程中，主要负责营业部日常费用开支、吸储业务开展和宣传等全面管理工作，为吸收公众存款提供帮助。至案发，被告人张某某非法吸收公众存款数额共计45035万元，涉及融资群众12696人次，其中，在东风路营业部任期内非法吸收公众存款1718万元，涉及群众427人次；在黄岗营业部任期内非法吸收公众存款43317万元，涉及融资群众12269人次，尚欠群众本金9702万元。被告人董甲某2010年10月至2012年8月任腾飞理财公司卫辉营业部副经理、2012年9月至案发任（系）腾飞理财公司长垣营业部经理，在其明知腾飞理财公司向社会大量吸收资金的情况下，积极协助并参与营业部的经营管理。在腾飞理财公司运营过程中，主要负责营业部日常费用开支、吸储业务开展和宣传等全面管理工作，为吸收公众存款提供帮助。至案发，被告人董甲某非法吸收公众存款数额共计34633万元，涉及群众9514人次。其中，在卫辉营业部任期内非法吸收公众存款19268万元，涉及群众6662人次；在长垣营业部任期内非法吸收公众存款15365万元，涉及融资群众2852人次，尚欠群众本金7903万元。被告人薛某某2012年12月至案发任腾飞理财公司长垣营业部办公室主任，在其明知腾飞理财公司向社会吸收大量资金的情况下，积极协助并参与长垣营业部的经营管理。在腾飞理财公司运营过程中，主要负责员工管理、签订合同、协助经理管理营业部等工作，为吸收公众存款提供帮助。至案发，被告人薛某某个人非法吸收公众存款3569万元，涉及融资群众229人次，尚欠群众本金1931万元。被告人张某甲2011年初至案发任腾飞理财公司原阳营业部副经理、经理，在其明知腾飞投资理财公司向社会大量吸收资金的情况下，积极协助并参与原阳营业部的经营管理。在腾飞理财公司运营过程中，主要负责营业部日常费用开支、吸储业务开展和宣传等全面管理工作，为吸收公众存款提供帮助。至案发，被告人张某甲非法吸收公众存款数额共计50614万元，涉及融资群众15962人次，尚欠群众本金18110万元。被告人董乙某2010年12月至2011年2月任腾飞理财公司原阳营业部经理，2011年3月至案发协助经理工作，在其明知腾飞理财公司向社会大量吸收资金的情况下，积极参与原阳营业部的经营管理。在腾飞理财公司运营过程中，主要协助并负责营业部日常费用开支、吸储业务开展和宣传等全面管理工作，为吸收公众存款提供帮助。至案发，被告人董乙某任经理期间原阳营业部非法吸收公众存款数额共计203万元，涉及融资群众70人次，任内勤期间原阳营业部非法吸收公众存款50411万元，涉及融资群众15892人次，尚欠群众本金18110万元。被告人高某某2012年3月至案发任腾飞理财公司凤泉营业部副经理，在其明知腾飞投资理财公司向社会大量吸收资金的情况下，参与凤泉营业部的经营管理。在腾飞理财公司运营过程中，主要负责营业部日常费用开支、吸储业务开展和宣传等全面管理工作，为吸收公众存款提供帮助。至案发，被告人高某某非法吸收公众存款数额共计19699万元，涉及融资群众6940人次，尚欠群众本金8354万元。被告人张某2010年11月至2012年2月任腾飞理财公司凤泉营业部副经理，在其明知腾飞理财公司向社会大量吸收资金的情况下，积极协助并参与凤泉营业部的经营管理。在腾飞理财公司运营过程中，主要负责营业部日常费用开支、吸储业务开展和宣传等全面管理工作，为吸收公众存款提供帮助。至案发，被告人张某非法吸收公众存款数额共计3617万元，涉及融资群众1260人次。针对上述指控的事实，公诉机关向本院提供了证人鲁某、郭某1、刘某1、陈某1等人证言、被告人韩某某、郭某某、崔某某、李某某、张某某等人供述，户籍证明、到案证明、工商营业执照等书证、河南华夏会计事务所审计报告等鉴定意见、电子数据光盘等证据。公诉机关要求依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定以非法吸收公众存款罪对被告人韩某某、郭某某、崔某某、李某某、张某某、董甲某、薛某某、张某甲、董乙某、高某某、张某依法判处。鉴于被告人韩某某、李某某、张某某、董甲某、张某甲、董乙某、高某某、张某系电话通知到案，并如实供述自己的犯罪事实，系自首，依法可以从轻或减轻处罚。被告人郭某某、崔某某、薛某某到案后如实供述自己的犯罪事实，依法从轻处罚。被告人张某甲退出违法所得3万元，被告人董乙某退出违法所得0.5万元，被告人薛某某退出违法所得10.57万元。建议对十一被告人在有期徒刑三年以上予以量刑。被告人韩某某、董乙某对公诉机关指控的罪名无异议，对犯罪事实有异议，韩某某辩称自己吸收公众存款的数额有重复计算的情形；被告人郭某某、崔某某、薛某某、高某某、张某对公诉机关指控的罪名及犯罪事实均有异议，均辩称腾飞公司有营业执照，且有政府支持，认为不构成犯罪。被告人李某某、张某某、董甲某、张某甲对公诉机关指控的罪名及犯罪事实均无异议。被告人韩某某、李某某、张某某、董甲某、张某甲、董乙某均认为指控各被告人所在营业部非法吸收公众的数额，不应全部作为各被告人非法吸收公众的数额，而应以个人非法吸收公众存款的数额认定。被告人韩某某、董乙某的辩护人对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议。被告人李某某、张某某、董甲某、张某甲的辩护人对公诉机关指控罪名无异议，对犯罪事实有异议。被告人韩某某的辩护人认为韩某某具有自首、从犯且主观恶性小的从轻情节，建议减轻处罚；被告人李某某的辩护人认为本案系单位犯罪，李某某具有自首且主观恶性小的情节，建议从轻或减轻处罚；被告人张某某的辩护人辩称张某某在公司安排下担任黄岗营业部和东风路营业部经理，自己未主动设立营业部来吸收公众存款，故不应将两个营业部吸收公众的数额全部作为张某某吸收的数额；另外张某某具有自首、从犯且系初犯、主观恶性小的量刑情节，建议减轻处罚；被告人董甲某的辩护人辩称本案系单位犯罪，在营业部非法吸收公众的数额，不应全部作为非法吸收公众的数额，而应以自己非法吸收公众存款的数额认定。另外董甲某具有自首、从犯且系初犯、主观恶性小的量刑情节，建议减轻处罚；被告人董乙某的辩护人认为本案系单位犯罪，且具有自首、退出违法所得5000元，作用相对较小的情节，建议适用缓刑。被告人张某甲的辩护人辩称原阳营业部吸收公众数额，有其他人参与，不应全部算入张某甲的犯罪数额；审计报告中吸收的数额存在重复计算；张某甲具有自首、从犯的情节，且退出违法所得3万元并愿意将自己的合法房产和车辆作为违法所得退出，建议对其免予刑事处罚或适用缓刑。经审理查明，2009年，尹某2（另案处理）因开发新乡市人民路新玛特大楼项目欠下大量借款，为偿还借款及为新的开发项目融资，2010年3月4日在郑州市注册成立腾飞担保公司，并以该公司名义在郑州市从事融资担保业务。2010年4月，尹某4（另案处理）在新乡市成立腾飞担保公司新乡分公司（后变更为腾飞担保公司人民路营业部），并以腾飞担保公司的名义从事非法吸收公众存款活动，在公司经营前期，所吸收的群众集资款均由其兄长尹某2控制使用。腾飞担保公司新乡分公司成立后，在未取得相关监管部门许可的情况下，以投资理财为借口，通过广告、电视、报纸、宣传单、腾飞公司网站等方式向社会不特定对象进行公开宣传，承诺只要出资即可得到回报，如果用款企业不还款，由腾飞公司在三个工作日内代偿，后尹某4又陆续以腾飞担保公司在新乡市四区八县成立共19家营业部从事非法吸收公众存款的活动。为逃避执法部门打击，2011年10月，尹某4将公司名称变更为腾飞理财公司，继续按照原有模式向社会公众非法吸储，所吸储的资金出借给豫北化工、新克耐公司、奥博纸业、开元纺织等50余家企业和个人。至2014年11月23日，腾飞投资理财公司资金链断裂。腾飞担保公司新乡分公司与腾飞理财公司（两家公司以下简称腾飞公司）的负责人均系尹某4。被告人韩某某2010年6月至案发任腾飞公司卫辉市营业部副经理、经理，在其明知腾飞公司向社会大量吸收资金的情况下，积极协助并参与卫辉市营业部的经营管理。在腾飞公司运营过程中，主要负责营业部日常费用开支、吸储业务开展和宣传等全面管理工作，为吸收公众存款提供帮助。至案发，被告人韩某某非法吸收公众存款数额共计55771万元，涉及融资群众19122人次，尚欠群众本金14117万元。被告人韩某某任职期间提成款99.2462万元，在腾飞公司投资62万元，并在腾飞公司资金链断裂前借给腾飞公司15万元。被告人郭某某2010年6月至案发任腾飞公司东风路营业部副经理，在其明知腾飞公司向社会大量吸收资金的情况下，积极协助并参与东风路营业部的经营管理。在腾飞公司运营过程中，主要协助并负责营业部日常费用开支、吸储业务开展和宣传等全面管理工作，为吸收公众存款提供帮助。至案发，被告人郭某某非法吸收公众存款数额共计58365万元，涉及融资群众17168人次，尚欠群众本金15741万元。被告人郭某某任职期间提成款为544.4148万元，在腾飞公司投资356万元，并在腾飞公司资金链断裂前借给腾飞公司10万元。被告人崔某某2010年6月至案发任腾飞公司东风路营业部副经理、经理，在其明知腾飞公司向社会大量吸收资金的情况下，参与东风路营业部经营管理，在腾飞公司运营过程中，主要协助并负责营业部日常费用开支、吸储业务开展和宣传等全面管理工作，为吸收公众存款提供帮助。至案发，被告人崔某某非法吸收公众存款数额共计58365万元，涉及融资群众17168人次，尚欠群众本金15741万元。被告人崔某某任期期间提成款为448.3799万元，在腾飞公司投资33万元，并在腾飞公司资金链断裂前借给腾飞公司140.6万元。被告人李某某2010年10月至案发任腾飞公司北干道营业部副经理、经理，在其明知腾飞公司向社会大量吸收资金的情况下，积极协助并参与北干道营业部的经营管理。在腾飞投资理财公司运营过程中，主要协助并负责营业部日常费用开支、吸储业务开展和宣传等全面管理工作，为吸收公众存款提供帮助。至案发，被告人李某某非法吸收公众存款数额共计45635万元，涉及融资群众13687人次，尚欠群众本金11426万元。被告人李某某任期期间提成款为107.0277万元，在腾飞公司投资60万元，并在腾飞公司资金链断裂前借给腾飞公司4万元。被告人张某某2010年6月至2010年9月任腾飞公司东风路营业部经理、2010年10月至案发任黄岗营业部经理，在其明知腾飞公司向社会大量吸收资金的情况下，积极参与东风路、黄岗营业部的经营管理。在腾飞公司运营过程中，主要负责营业部日常费用开支、吸储业务开展和宣传等全面管理工作，为吸收公众存款提供帮助。至案发，被告人张某某非法吸收公众存款数额共计45035万元，涉及融资群众12696人次，其中，在东风路营业部任期内非法吸收公众存款1718万元，涉及群众427人次；在黄岗营业部任期内非法吸收公众存款43317万元，涉及融资群众12269人次，尚欠群众本金9702万元。被告人张某某任期期间提成款为231.0814万元，在腾飞公司投资15万元，并在腾飞公司资金链断裂前借给腾飞公司122万元。被告人董甲某2010年10月至2012年8月任腾飞公司卫辉市营业部副经理、2012年9月至案发任腾飞公司长垣营业部经理，在其明知腾飞公司向社会大量吸收资金的情况下，积极协助并参与营业部的经营管理。在腾飞公司运营过程中，主要负责营业部日常费用开支、吸储业务开展和宣传等全面管理工作，为吸收公众存款提供帮助。至案发，被告人董甲某非法吸收公众存款数额共计34633万元，涉及群众9514人次。其中，在卫辉市营业部任期内非法吸收公众存款19268万元，涉及群众6662人次；在长垣营业部任期内非法吸收公众存款15365万元，涉及融资群众2852人次，尚欠群众本金7903万元。被告人董甲某任期期间提成款为40.493万元，在腾飞公司投资31万元。被告人薛某某2012年12月至案发任腾飞公司长垣营业部办公室主任，在其明知腾飞公司向社会大量吸收资金的情况下，积极协助并参与长垣营业部的经营管理。在腾飞公司运营过程中，主要负责员工管理、签订合同、协助经理管理营业部等工作。至案发，被告人薛某某个人非法吸收公众存款3569万元，涉及融资群众229人次，尚欠群众本金1931万元。被告人薛某某任职期间提成款为10.57万元，在腾飞公司投资13万元。被告人张某甲2011年初至案发任腾飞投资理财公司原阳营业部副经理、经理，在其明知腾飞投资理财公司向社会大量吸收资金的情况下，积极协助并参与原阳营业部的经营管理。在腾飞投资理财公司运营过程中，主要负责营业部日常费用开支、吸储业务开展和宣传等全面管理工作，为吸收公众存款提供帮助。至案发，被告人张某甲非法吸收公众存款数额共计50614万元，涉及融资群众15962人次，尚欠群众本金18110万元。被告人张某甲任职期间提成款为157.8066万元，在腾飞公司投资39万元，并在腾飞公司资金链断裂前借给腾飞公司20万元。被告人董乙某2010年12月至2011年2月任腾飞公司原阳营业部经理，2011年3月至案发协助经理工作，在其明知腾飞公司向社会大量吸收资金的情况下，积极参与原阳营业部的经营管理。在腾飞公司运营过程中，主要协助并负责营业部日常费用开支、吸储业务开展和宣传等全面管理工作，为吸收公众存款提供帮助。至案发，被告人董乙某任经理期间原阳营业部非法吸收公众存款数额共计203万元，涉及融资群众70人次，任内勤期间原阳营业部非法吸收公众存款50411万元，涉及融资群众15892人次，尚欠群众本金18110万元。被告人董乙某任职期间提成款为35.361万元，在腾飞公司投资1万元。被告人高某某2012年3月至案发任腾飞公司凤泉营业部副经理，在其明知腾飞公司向社会大量吸收资金的情况下，参与凤泉营业部的经营管理。在腾飞公司运营过程中，主要负责营业部日常费用开支、吸储业务开展和宣传等全面管理工作，为吸收公众存款提供帮助。至案发，被告人高某某非法吸收公众存款数额共计19699万元，涉及融资群众6940人次，尚欠群众本金8354万元。被告人高某某任职期间提成款为6.485万元，在腾飞公司投资19万元。被告人张某2010年11月至2012年2月任腾飞投资理财公司凤泉营业部副经理，在其明知腾飞投资理财公司向社会大量吸收资金的情况下，积极协助并参与凤泉营业部的经营管理。在腾飞投资理财公司运营过程中，主要负责营业部日常费用开支、吸储业务开展和宣传等全面管理工作，为吸收公众存款提供帮助。至案发，被告人张某非法吸收公众存款数额共计3617万元，涉及融资群众1260人次。被告人张某任职期间提成款为45.2715万元，在腾飞公司投资28万元，张某的丈夫杨震在腾飞投资19万元。案发后被告人张某甲退还违法所得3万元，被告人董乙某退还违法所得0.5万元，被告人薛某某退还全部违法所得10.57万元，被告人高某某退出违法所得0.56万元。各被告人均愿意将自己在腾飞公司投资的钱及借给腾飞公司的钱作为违法所得或罚金上缴；被告人郭某某、崔某某、李某某、张某某、张某甲、董甲某自愿将公安机关扣押的房产、车辆、股票、保险等物品变价后作为违法所得上缴。上述事实，有下列证据予以证实：（一）书证1、企业法人营业执照及任职决定证实，腾飞担保公司于2010年3月4日成立，法定代表人尹某3。股东有尹某3、尹某4等人。腾飞担保公司新乡市分公司于2010年4月16日成立。2011年11月1日，腾飞担保公司新乡市分公司申请变更为腾飞担保公司人民路营业部。腾飞担保公司卫辉市营业部于2010年6月11日成立。腾飞担保公司东风路营业部于2010年6月份成立，负责人张某某。腾飞担保公司北干道营业部于2010年9月14日成立。腾飞担保公司黄岗营业部于2010年9月25日成立。腾飞担保公司原阳营业部于2010年12月8日成立。腾飞担保公司凤泉营业部于2010年11月17日成立。腾飞理财公司于2011年10月25日成立，法定代表人尹某4。并先后成立了腾飞理财公司卫辉市营业部、东风路营业部、北干道营业部、黄岗营业部、长垣营业部、原阳营业部、凤泉营业部。2011年2月28日，腾飞担保公司免去董乙某原阳营业部经理职务，原阳营业部副经理张某甲负责，行使经理之责。2012年2月29日，该公司任命高某某为凤泉营业部常务副经理，主持营业部日常管理工作，免去张某凤泉营业部副经理职务，任命张某担任凤泉营业部办公室主任兼会计，负责营业部的财务工作。2012年12月18日，腾飞理财公司任命高某某为该公司凤泉营业部副经理、张某甲为原阳县营业部经理。2、腾飞担保公司卫辉市营业部员工信息登记表载明：2010年6月1日，赵某3、韩某某为卫辉市营业部经理，2010年9月1日，董甲某为卫辉市营业部副经理。3、河南腾飞集团关于2013年度公司表彰的决定载明薛某某为该公司优秀办公室主任。4、长垣县工商行政管理局、新乡市发展和改革委员会、新乡市工业和信息化局出具证明证实，腾飞担保公司和腾飞理财公司在长垣县未注册工商登记信息；腾飞理财公司未在新乡市发展和改革委员会、新乡市工业和信息化局办理备案、许可手续。5、户籍证明证实被告人韩某某、郭某某、崔某某、李某某、张某某、董甲某、薛某某、张某甲、董乙某、高某某、张某的身份情况。6、到案经过证实，2014年12月9日，被告人张某经新乡市公安局犯罪侦查大队民警电话通话到新乡市公安局犯罪侦查支队办案中心接受调查；2015年4月3日，被告人郭某某、崔某某均被新乡市公安局犯罪侦查支队民警抓获；2015年4月7日，被告人薛某某在郑州被新乡市公安局特殊勤务支队抓获；2015年6月8日，被告人韩某某、张某某、董甲某、张某甲均经新乡市公安局犯罪侦查大队民警电话通话到新乡市公安局犯罪侦查支队办案中心接受调查；2015年6月17日，被告人董乙某经新乡市公安局犯罪侦查大队民警电话通话到新乡市公安局犯罪侦查支队办案中心接受调查；2015年6月18日，被告人李某某、高某某均经新乡市公安局犯罪侦查大队民警电话通话到新乡市公安局犯罪侦查支队办案中心接受调查。7、扣押决定书及还款计划书、担保函、收据保管证明、债权转让协议、投资人收益说明书及腾飞专案组涉案资产移交清单及协助查封、冻结通知书证实，2015年5月18日扣押董乙某在腾飞投资的合同，数额共计1万元，薛某某在腾飞投资理财公司投资13万元。新乡市公安局查封郭某某在民生证劵的股票、银行卡、手机、移动硬盘等物品（详见扣押清单）；扣押崔某某在平安人寿保险一份；扣押李某某在新乡市自由路59号靖业金源商厦2层2069号摊位（面积19.9平方米）；扣押张某某在新乡市和平路与纺织路交叉口东南角新谊城13号楼2单元的房产（面积128.53平方米）及张某某名下牌照为豫Ｇ×××**福特汽车一辆；扣押董甲某在新乡市黄岗二巷63号院曙光家园2号楼1单元1503室（面积72.39平方米）及董甲某名下豫Ｇ×××**日产轿车一辆；扣押张某甲在在新乡市解放大道（南）317号惠民磬苑9号楼1单元1803室（面积91.21平方米）及张某甲名下豫Ｇ×××**现代轿车一辆。8、新乡市公安局犯罪侦查大队出具证明及现金缴款单证明，案发后被告人张某甲退还违法所得3万元，被告人董乙某退还违法所得0.5万元，被告人薛某某退还全部违法所得10.57万元，被告人高某某退出违法所得0.56万元。（二）证人证言1、证人尹某1的证言证实，大约2009年前后，其了解郑州市的担保公司发展很好，其把设立担保公司向社会融资的想法给其二哥尹某2说了，那时尹某2在新乡市人民路的新玛特大楼刚建好，资金压力比较大，尹某2同意。尹某2将原来一个酒店管理公司的工商档案变更为担保公司的名称，经营范围作了相应的变更，然后将公司变更为腾飞担保公司，并将地址迁至郑州开始经营，该公司实际负责人是其大哥尹某3，其没有参与经营管理。后经其和尹某3、尹某2商议，其想在新乡市以腾飞担保公司的名义设立分公司向社会吸收资金，尹某3说腾飞担保公司没有开分公司的资质，但其坚持要开分公司，尹某3、尹某2也没有反对，但要求其给郑州腾飞担保公司交管理费。2010年3月份，其拿郑州腾飞担保公司的营业执照在新乡市人民路设立营业部向社会吸收资金，后陆续在新乡市区及县区成立了十几个营业部，且仅办理了营业执照。该公司通过报纸、广告、宣传单、电视、腾飞公司网站等方式对外宣传，公司先与用款企业签订借款合同，吸收群众的资金，再通过该公司借给企业，由该公司承担担保责任，用款企业支付利息后，公司再向群众支付利息，从中盈利。因腾飞担保公司开始融资时，没有财务人员，其让尹某2代管腾飞担保公司财务，尹某2让新乡置业发展有限公司代管腾飞担保公司财务。腾飞担保公司吸收群众的钱主要提供给尹某2使用，后来将剩余的融资款借给其他企业。因腾飞担保公司未取得工信厅的《融资性担保经营许可证》，其为了规避担保经营许可证未批准的问题，于2011年10月份成立了腾飞理财公司，仍然以上述模式向社会吸收资金，且业务人员和经营范围没有变化。各营业部前三个月都是公司将业务费返还给营业部，营业部自由支配这些业务费，三个月后公司对营业部统一建账，将业务费的支配情况收回公司总部统一建账管理，将返还给营业部的业务费扣除营业部员工的工资、保险、日常开支等费用后，再由公司统一发放，剩余的业务费会按照一定的比例分给营业部的经理、副经理。其为了鼓励业务员和营业部经理等管理人员，公司按照业务员和营业部经理向群众吸收资金的多少给予不同档次的业务费。2014年9月份，公司财务人员给其报告利息收不上来，市政府有人传言腾飞公司资金链马上出现断裂，其觉得腾飞理财公司的资金链马上要断裂。腾飞理财公司内设部门有：总经理办公室，其任总经理，负责公司的业务、财务、放款工作，副经理李某1，她负责公司内部日常运作工作；企管部，负责管理公司下面营业部的后勤保障工作，负责人马某1；财务部，负责公司的财务工作，负责人何某；综合部，负责公司的后勤保障工作，负责人仝双才；风控部，负责放贷时的风险控制工作，负责人申某；文宣部，负责对外宣传企业工作，曾经在新乡市的新乡晚报、新乡日报、大河报等报刊及电视台进行过宣传，同时通过自己的网站、各种媒体进行宣传，下面各个营业部也进行宣传。同时证实各营业部成立时公司不投钱，而由个人投钱，然后投资者在营业部领取业务分红。2、证人尹某2的证言证实，2010年以前，腾飞担保公司在郑州市注册成立，法定代表人是其哥哥尹某3，负责公司运营及全面工作，实际老板是其，后来腾飞担保公司的业务不好，其弟弟尹某4想在新乡成立腾飞担保公司的分公司。2010年五六月份，尹某4在新乡人民路成立腾飞担保公司新乡分公司，后陆续在新乡设立了几个营业部向社会融资，腾飞担保公司和腾飞担保公司新乡分公司的财务各自独立，单独核算，但腾飞担保公司的财务和其成立的新乡置业发展有限公司的财务合在一起。后来尹某4在新乡成立腾飞理财公司，继续向群众吸收存款。其将大商新玛特抵押给尹某4，尹某4将吸收群众的6亿多元借给了新乡置业发展有限公司，现还剩4亿多未归还。3、证人尹某3的证言证实，2007年尹某4在新乡成立河南华天酒店管理有限公司，2009年更名为新乡汇金投资有限公司，该公司法人变更为其。不久公司又更名为新乡汇金投资担保有限公司，这期间该公司未营业。后尹某2因在新乡盖新玛特大楼时欠外债，2010年3月前后，新乡汇金投资担保有限公司迁到郑州市，更名为腾飞担保公司，公司法定代表人还是其，实际出资人是尹某2，腾飞担保公司成立后开始对外吸收公众资金。不久尹某4想以腾飞担保公司的名义在新乡市开办分公司，其对尹某4说担保公司不允许在外地开分公司，省工信厅不批准。尹某4还是以腾飞担保公司的名义在新乡市开办分公司，对外吸收公众存款。4、证人李某1的证言证实，腾飞担保公司的总部在郑州，总经理是尹某3。2010年6月份尹某4在新乡成立腾飞担保公司新乡分公司（后变更为人民路营业部），腾飞担保公司新乡分公司与腾飞担保公司的财务相互独立，只是利用腾飞担保公司的名义在新乡独立开展业务。其于2010年6月份到腾飞担保公司新乡分公司任副经理，该公司主要通过印发宣传页、拉横幅，在电视台、报纸上做宣传向社会公众吸收资金，后该公司先后成立东风路营业部、黄岗营业部、卫辉市营业部等营业部。腾飞担保公司新乡分公司刚开始为新乡置业发展有限公司向社会公众吸收存款。2011年尹某4成立腾飞理财公司继续向社会吸收资金，其任该公司副经理，负责公司的工会、人事管理、财务结算中心等工作。财务结算中心负责人是鲁某，财务结算中心负责核算融资客户本金和利息后，上报财务部，财务部负责人何某。2012年，公司总部将返还给各个营业部的担保费陆续收回统一建账管理，各个营业部会将员工工资、日常开销等费用报给公司，公司会将这些费用从返还给各个营业部的担保费里扣除，由公司建立账目，统一发放。同时证实李某某未担任营业部经理前，其每月从北干道营业部领取担保费里提出四五千元钱给李某某。其替原阳营业部的张某甲、董乙某领取担保费，其再将担保费转到张某甲、董乙某的账户上。2014年11月15日至23日，尹某4公司总部会议室开会，让公司高管借钱给公司，帮助公司渡过难关，其借给公司1030万元。2014年11月23日，公司出现资金链断裂的情况。5、证人何某的证言证实，2009年年底其应聘到新乡置业发展有限公司任会计，2010年7月左右，尹某4到新乡置业发展有限公司挑会计，然后其根据尹某4的安排到腾飞担保公司新乡分公司任财务结算中心负责人。后来成立腾飞理财公司财务部，其于2014年2、3月份负责财务部的全面工作。李某2负责公司所有现金及各个营业部来款，程某负责公司所有企业借款合同、台账及各个营业部的费用流水账，苏杨负责公司的记账以及凭证的装订和保管。2011年8、9月，公司总部陆续将返还给各个营业部的担保费陆续收回统一建账管理，公司总部将担保费收回统一建账管理后，将营业部员工工资、日常费用开支、代缴保险费用及其他费用扣除后，剩余的数额报给尹某4，由尹某4给营业部经理、副经理的担保费提成。6、证人李某2的证言证实，2011年11月底，其依据何某交付的各个营业部现金流水账，负责支付营业部的担保费及日常费用，并登记各个营业部的现金流水账。2014年2月，其负责根据腾飞公司结算中心提供的报表收支融资客户款项，支付应还融资客户本金及利息到结算中心，还有支付企业借款本金及腾飞总部其他日常费用。7、证人程某的证言证实，腾飞理财公司下设综合部、企管部、风控部、财务部和文宣部。2011年11月份其去腾飞理财公司财务部上班至今，财务部负责人是何某。其工作期间负责按照风控部提供的与用款企业签订的借款合同计算用款企业应付的利息，并在企业用款到期时打电话催欠款；负责过腾飞公司总部对各个营业部的日常开支费用及担保费（也称业务费）账目的记录，根据何某给其各个营业部的担保提成收入、税金、保险等费用凭证和李某2给其的现金支出情况，制作现金流水账，由何某审核后，李某2支付各个营业部的费用；还负责过员工工资的发放工作，直到2014年1月份，其只负责计算利息，将计算好的利息报给风控部王某2，由风控部负责与用款企业联系催款。8、证人洪某的证言证实，2002年7月份左右，其到新乡置业发展有限公司工作，该公司负责人叫尹某2。2010年其担任该公司会计，负责管理财务出纳工作，后来其工作由居某和杨某2接替，杨某2负责现金出纳，居某负责银行出纳。新乡置业发展有限公司开发了新乡市新玛特商场大楼。腾飞担保公司新乡分公司和腾飞理财公司总经理是尹某4，两个公司的财务由新乡置业发展有限公司管理，新乡置业发展有限公司需要用钱时，其按照尹某2安排，将腾飞理财公司账户上的钱转入新乡置业发展有限公司的账户。2013年4月份，腾飞理财公司的财务与新乡置业发展有限公司的财务分开。同时证实腾飞理财公司将融资的钱借给奥博纸业等公司。9、证人焦某、王某1、张某1的证言均证实，三人均系新乡置业发展有限公司的工作人员，后被尹新军或洪某安排到郑州腾飞担保公司工作，郑州腾飞担保公司和新乡腾飞担保公司的财务相互独立。10、证人韩某、武某、赵某1、居某、职雪洋、杨某1、熊某、杨某2的证言均证实，上述人员均曾在新乡置业发展有限公司工作，新乡置业发展有限公司负责代管尹某4的腾飞担保公司的财务工作。证人韩某、武某、赵某1另证实2013年4月新乡置业发展有限公司不再代管腾飞公司的财务工作。11、证人仝双才的证言证实，关于腾飞公司成立的时间、经营范围、经营方式同证人尹某4的证言基本一致。其于2010年11月份到腾飞公司工作，向群众讲解理财流程。2012年4、5月份，公司成立综合部，其任负责人，综合部的职责是打印公司内部文件、编辑打印公司内部刊物腾飞报及车辆、司机的管理等事项。2013年11月份，公司取消综合部，人员并入企管部，其负责对营业部内勤和新入职的客户经理进行培训。企管部负责公司内部及管理公司下属营业部的后勤保障及人员管理等工作，负责人是马某1。财务部负责公司财务工作，负责人何某。风控部负责放贷时的风险控制工作，负责要账的是申某，负责考察企业的是王某2。文宣部负责对外宣传企业工作，主要通过平原晚报、新乡日报等或通过电视台宣传腾飞公司。12、证人马某1的证言证实，2012年4月，腾飞理财公司成立企管部，其任负责人，企管部的职责是总部大厅接待理财客户、指导理财客户签订合同，出刊内部报纸腾飞报、临时性公司宣传等工作。2013年年底，公司的综合部撤销，该部门的人员并入企管部，原综合部负责人仝双才负责从事公司员工培训工作。13、证人申某、王某2、石某、田某、毕某、拜杰汝的证言均证实，上述人员在腾飞公司风控部工作，风控部主要负责考察借款企业的资质和签订合同。14、证人崔某、孔某、陈某2的、郭某5证言均证实，上述人员均曾系腾飞公司企管部的工作人员，企管部主要负责接待理财客户，指导理财客户签订合同。15、证人张某2、陈某3、王某3、张某3的证言均证实，上述人员均系腾飞公司综合部工作人员，仝双才是负责人，主要负责打印空白合同，并在空白合同上盖上腾飞公司的合同专用章和尹某4的个人印证，由专人负责将合同拿走。统计向营业部发放客户融资的银行账户。16、证人鲁某的证言证实，腾飞公司总经理及法人代表是尹某4，共有19个营业部。财务部负责人何某，主要负责公司的账目工作；财务中心负责人是其，负责客户合同未到期的情况下提前解除合同，支付客户相应的利息和本金，统计审核后报给财务部的李某2，由李某2向客户支付相应的利息和本金。财务中心主要工作是审核统计下属营业部当日上交公司签订合同的金额与内容，并统计第二天需要公司支付给客户的款项。17、证人李某3、陈某1、秦某、高某1、郭某1、郭某2、李某4、刘某1、唐某、徐某、张某4、赵某2、左某1、左某2、李某5、胡某、宋某、苏某的证言均证实，上述人员均曾系财务中心工作人员和财务部工作人员，财务中心负责审核统计下属营业部当日上交公司签订合同的金额与内容，并统计第二天需要公司支付给客户的款项，做表格上报，然后向客户支付相应的利息和本金。18、证人孙某1、姜某、李某6、董某、蔡某、高某2、常某、刘某2、马某2、薛某的证言均证实，上述人员均系东风路营业部的工作人员，2010年营业部刚成立时营业部经理是张某某，后营业部经理是崔某某和郭某某，负责公司日常工作，郭某某还负责营业部员工的工资核算与发放。19、证人杜某、崔某、孙某2的证言均证实，上述人员均系黄岗营业部的工作人员，该营业部的实际负责人是张某某，负责营业部的全面工作。20、证人郭某3的证言证实，2010年12月份，腾飞公司成立凤泉营业部时，尹某4让其和张某、姚某三人投资成立营业部，让其和张某分别缴纳6万元，不知道让姚某缴纳多少钱。凤泉营业部开业二三个月后，张某将营业部的账目给其和姚某看过后，扣除营业部的日常开销等费用，剩余的钱分给其和姚某。2010年12月至2011年11月，其任腾飞公司凤泉营业部任经理，副经理张某负责营业部的开支，内勤高某某负责到外面宣传、发展客户过来理财，2012年其到腾飞公司综合部工作。21、证人姚某的证言证实，其通过母亲晋玉玲认识尹某4，晋玉玲让以其妻子张某5的名义交了8万元的保证金作为投资。2010年年底，其和妻子张某5到腾飞公司黄岗营业部找到尹某4，尹某4让其投资凤泉营业部8万元，当时郭某3、张某在场。过了一个月张某5缴纳了8万元，后来腾飞公司凤泉营业部的张某给其银行卡打过分红。22、证人张某5的证言证实，2011年1月或2月其通过婆婆晋玉玲推荐到凤泉营业部工作，当时其怀孕7个月，其按照张某的安排，偶尔到公司总部领取空白合同、宣传资料或送文件。同时晋玉玲给其8万元投资到凤泉营业部，后张某给其丈夫姚某银行卡上打钱。23、证人赵某3的证言证实，其于2010年7月份入职腾飞公司时卫辉市营业部已经成立，2010年10月卫辉市营业部迁至卫辉市人民路实验中学附近，其任经理，韩某某和徐少辉任副经理，徐少辉工作3个月离开。其在营业部负责卫生、考勤等工作，韩某某负责营业部的具体业务工作，包括吸收公众存款、营业部的日常开支。2011年4月，其因卫辉市营业部的工作均由韩某某管理，感觉被排挤就辞职了。24、证人郭某4的证言证实，其和李某1、尹某4、李某某分别投资2万元筹建腾飞公司北干道营业部，约定营业部产生的利润由四人平分。2010年底其到腾飞公司北干道营业部任经理，李某某任副经理，主要负责营业部的账目管理、日常支出的报销、员工工资的统计和发放等工作。其工作三四个月后，因与李某某产生矛盾离开腾飞公司。25、证人王某4的证言证实，其于2011年1月到原阳营业部任顾问，主要协助该营业部经理张某甲负责营业部的全面工作，内勤有董乙某，内勤负责接待客户，与有意向的客户签订合同。26、证人王某5的证言证实，其于2012年至2014年11月底在腾飞公司长垣营业部任内勤，负责与客户签订投资理财合同。营业部经理是董甲某，办公室主任兼内勤是薛某某。27、证人郭某5的证言证实，其在腾飞公司从事人事工作，负责给员工办理各种保险业务，李某1负责该项工作。（三）集资参与人陈述集资参与人的陈述及银行交易明细证实，腾飞公司通过报纸、宣传单等方式向社会吸收群众存款，其中集资参与人在卫辉市营业部、东风路营业部、北干道营业部、黄岗营业部、长垣营业部、原阳营业部、凤泉营业部的存款情况及利息返还情况。（四）被告人供述1、被告人韩某某供述，2010年6月30日腾飞担保公司卫辉市营业部开业，公司负责人尹某4，其任该营业部经理至今，负责营业部的正常运行及日常事务。卫辉市营业部开业前期的费用由其支付，后由公司报销。腾飞公司以发放宣传资料、通过报纸等方式向老百姓讲解腾飞公司的实力，让客户来公司投资理财，后来尹某4注册成立腾飞理财公司，两个公司均未办理金融许可证。营业部具体业务流程是业务经理向客户讲解公司投资的项目，如果客户直接去的营业部由营业部的人负责接待和讲解公司投资的项目。如果客户愿意投资，由公司工作人员给客户提供一个银行账户，让客户去银行打款，打款以后，客户拿着转款凭证到公司签订借款合同，签写完合同后，客户带走原始合同，营业部把合同复印件及转款凭证原件留在营业部，每星期一、三、五由内勤送到总部的财务部门。腾飞公司前期给新乡置业发展有限公司融资，其本人也介绍过自己的家人到腾飞公司投资。营业部刚成立时腾飞集团按照融资比例给营业部发放提成，并转账到其银行卡上，其负责给员工开工资。2011年11月左右，腾飞集团将员工工资和日常费用收回总部代发。其在腾飞公司投资77万元。2014年11月23日，腾飞集团经理尹某4在总部会议室给总部高层、各个营业部的经理及部分员工开会时，宣布正式停止对客户利息的支付，不让再签合同。2、被告人郭某某供述，2010年6月份，尹某4安排张某某和其负责筹建腾飞担保公司东风路营业部，东风路营业部刚开始筹建时崔某某去应聘了，东风路营业部成立后营业部经理是张某某，其和崔某某是副经理。2010年10月份，张某某去黄岗营业部当经理，由崔某某担任东风路营业部经理至案发，后来腾飞担保公司改名为腾飞理财公司，其仍担任营业部副经理。因其和尹某4系夫妻关系，其在东风路营业部负责日常开支报销和公司的文艺活动。东风路营业部通过客户经理拿着公司统一下发的宣传单上街口头宣传或在营业部以讲座的形式宣传，让群众到营业部投资理财。公司刚成立时由营业部给员工发工资，后来营业部的员工工资由总公司直接转到员工的账户上。关于东风路营业部吸收群众存款的业务流程同被告人韩某某供述的一致。同时证实有熟人找其来公司投资，其在东风路营业部工作期间共提成300多万元。3、被告人崔某某供述，2010年6月份，腾飞担保公司进驻新乡市，其和郭某某、张某某三人各出资三四万元成立了东风路营业部，营业部所产生利润（除去费用支出）由其和郭某某、张某某平分。其任该营业部副经理，2010年10月份任该营业部经理。2011年腾飞担保公司改名为腾飞理财公司，法人代表是尹某4。东风路营业部对外宣传都是员工到小区、广场等发宣传页或者拿着《新乡日报》、《平原晚报》、《腾飞报》等有关报纸给老百姓讲，另外通过讲座的形式向老百姓宣传，让他们相信公司的实力。如群众愿意在公司投钱，直接将群众的钱转账到用款企业的指定账号上，然后与群众签订合同，由营业部的员工送至总公司财务部。每月总公司将群众的利息打到客户预留账户上，合同到期后将本金打给客户，合同自动终止。2014年11月23日下午，尹某4在员工大会上宣布从明天开始停止支付客户利息和融资业务。同时证实有熟人找其来公司投资，其向他们讲解公司的理财情况，在东风路营业部工作期间共提成100多万元。2012年年底，营业部的员工工资发放收回总部，由总部按照每个营业部上报的工资表统一发放，将这些钱打到员工的工资卡上。4、被告人李某某供述，2010年10月份，其通过李某1介绍到腾飞担保公司北干道营业部任副经理，经理是崔建芬，其协助经理崔建芬管理营业部。该营业部外勤人员通过在街上宣传、登门宣传、网站宣传等方式劝说社会人员成为客户，帮助客户闲散资金投入企业进行理财。总部将借款企业账户给营业部，由营业部告知签过合同的客户，客户将资金打入借款企业，持小票或网上转账记录领合同。2012年1月，崔建芬离开，其被公司任命为北干道营业部经理，负责营业部的正常运行及所有日常事务，也介绍朋友、亲戚来公司办理投资理财。其担任营业部经理期间获得的担保费提成有110万左右，一部分是其李某1代领后转账给其，另一部分是尹某4签字后，何某安排人给其转账。其在腾飞公司获利的担保费提成用于购买一辆别克君威轿车。5、被告人张某某供述，2010年6月，其和郭某某、崔某某负责腾飞担保公司东风路营业部的筹建工作，随后其担任东风路营业部经理，崔某某是副经理，协助其管理营业部的日常工作，郭某某是内勤主要负责营业部的财务工作。其于2010年10月份到黄岗营业部任经理至案发。2011年，腾飞担保公司更名为腾飞理财公司。其在两个营业部工作期间，营业部的客户经理拿宣传资料到街头、广场、村庄等地进行宣传，营业部组织客户在营业部内开设讲座，向客户讲解腾飞公司的实力，理财产品的种类，收益的优势，让客户将现金通过银行打给需要借款企业的对应账户上，腾飞公司提供担保。实际上公司先将钱借给用款企业，然后再让各个营业部以借款企业需要借款为由找客户吸储投资。腾飞公司会按照营业部的吸收存款的比例给予提成。其在东风营业部和黄岗营业部的提成都是公司打到郭某某的银行卡上，除了支付营业部的房租和日常开支，剩余的钱由郭某某、崔某某和其三人平分，其用郭某某给其的提成购买了一辆牌照为豫Ｇ×××**福特麦克斯汽车。2014年11月23日，腾飞理财公司停止兑付客户本息，不再签新合同。6、被告人董甲某供述，2010年5月份，李某1告诉韩某某尹某4在组建投资公司，劝其和妻子韩某某参与。2010年10月韩某某任腾飞担保公司卫辉市营业部经理，其担任副经理，负责协助韩某某管理营业部，接待客户投资，组织召开每周例会，传达腾飞公司揽储规定和文件精神，管理业务经理和内勤。2011年10月份，腾飞担保公司改名为腾飞理财公司。2012年8月中旬其到长垣县营业部任经理至今，负责长垣营业部的日常管理事务，宣传腾飞公司，对长垣辖区群众吸储。卫辉市营业部、长垣营业部经营范围是开展揽储业务，通过腾飞公司将群众的钱投资到企业，与企业签订投资合同从中获取利润和担保费提成。卫辉市营业部办理了营业执照，长垣营业部未被批准办理营业执照，两个营业部均没有金融许可证。7、被告人薛某某供述，2012年12月份至案发，其在腾飞理财公司任办公室主任，并根据营业部经理董甲某的安排，带领员工开展工作，学习理财相关知识和与投资的群众签订合同。每周三和周六，经理董甲某给理财的群众讲解。理财群众到营业部咨询，营业部的工作人员会给群众看一些宣传资料，包括《腾飞报》、《新乡日报》、还有腾飞宣传的视频等，其在长垣营业部工作期间按照每1万元存3个月的提成是30元、半年期的提成是30元、1年期的提成80元，共获得提成10.57万元。8、被告人张某甲供述，2010年10月份原阳营业部筹建期间，其负责出资，董乙某负责筹建工作。2011年1月，其到腾飞公司原阳营业部任副经理，负责协助经理董乙某工作。2011年2月，因原阳营业部的效益不好董乙某被撤职，其担任原阳营业部经理至今，负责营业部的全面工作，董乙某负责营业部内勤工作，协助其带领员工宣传、接待接待客户，与有意向的客户签订合同，帮助客户投资转账，每天的签单合同由董乙某拿到总公司。原阳营业部通过发放宣传资料等方式向社会融资，总公司依据融资额按照一定的比例给予担保费。2014年11月23日，尹某4在会上宣布从今天开始停止支付客户本金和利息。同时证实李某1曾代领原阳营业部的担保费后，并通过银行转账给其。9、被告人董乙某供述，2010年10月份，腾飞担保公司筹备营业部，尹某4安排其和张某甲、何青一起到原阳县营业部工作。其和张某甲出资，其负责找门面、监督装修等工作。2011年1月份原阳营业部正式开业，其任营业部经理，负责营业部的全面工作，张某甲任副经理，协助其管理营业部的经营。2011年3月，因原阳营业部业绩不好，尹某4免除其经理职务，任张某甲为该营业部经理，其负责管理内勤工作，主要接待客户、签合同、给公司送合同及日常营业部的采购等工作。后来腾飞担保公司变更为腾飞理财公司。腾飞公司通过客户经理在人多的地方发放宣传单、腾飞报、客户经理自己的名片等形式对外宣传，让群众到营业部存钱。腾飞公司依据营业部每月的揽储总数按照比例发放担保费，其中李某1给其转账3.7万元可能是担保费。10、被告人高某某供述，2010年12月其到腾飞担保公司（后来改名为腾飞理财公司）凤泉营业部工作，营业部负责人是郭某3和张某。2012年4月其任腾飞理财公司凤泉营业部副经理至今，负责营业部的正常运行及日常事务，并将总部的指示传达给营业部的员工。凤泉营业部通过客户经理（外勤）以发放宣传单和口头宣传等形式向老百姓讲解企业需要资金，让老百姓的钱投资到企业，由腾飞公司担保，如果企业不还，腾飞公司代为归还。2014年11月23日下午，尹某4在总部会议室上宣布停止支付客户利息，不让再签合同。同时腾飞理财公司下设19个营业部，其在腾飞投资理财公司投资19万元。11、被告人张某供述，2010年11月份前其到腾飞担保公司（后改名为腾飞理财公司）负责凤泉营业部筹建工作，尹某4让其和郭某3、姚某三人分别出资6万元、6万元、8万元筹备成立凤泉营业部，营业部开业后让其和郭某3、姚某分别按出资比例3:3:4分钱。2010年12月1日，凤泉营业部正式开业，郭某3被任命为该营业部经理，负责整个营业部的日常管理。其被任命为该营业部副经理，负责协助郭某3工作，管理营业部的日常开支及员工工资发放。2011年年底郭某3调到公司综合部工作，截止到2012年2月底其负责营业部的全面工作，后其调到公司总部的企管部工作，高某某接替其负责凤泉营业部的全面工作。腾飞担保公司主要的经营范围是借款企业到公司进行借款后，支付给公司相应的利息和服务费，公司会将借款企业制作成课件，然后下发到各个营业部，让老百姓来公司进行理财，然后公司支付给理财客户相应的利息，公司的利润是从借款企业支付给公司的服务费中产生。凤泉营业部的客户经理以发放公司印制的传单等宣传方式对外招募群众到营业部，由内勤介绍相关的公司业务、理财的课件等，让群众签订理财课件合同，引导客户把钱打到借款企业对应的银行账户上，实际公司是对外融资。总公司依据营业部的融资数额按一定比例将日常开支、员工工资、提成转到其银行卡上，其支付营业部的日常费用后，剩余的钱按照4:3:3的比例分给姚某、郭某3和其。担保费收回公司管理之后，公司总部将返还给营业部的担保费扣除员工工资及业绩提成，由公司统一发放，剩余的钱尹某4通知其签收到条，其将签过的收到条交给何某后，现金会计李某2会按照收到条上的金额打到其银行账户上，其扣除营业部的日常支出后，按原有比例分给郭某3和姚某。同时证实其前期是以现金的形式给郭某3、姚某的提成，后来通过银行转账支付郭某3、姚某的提成。（五）鉴定意见河南华夏会计师事务所有限公司关于河南腾飞集团投资理财有限公司专项审计报告载明：被告人韩某某在任腾飞公司副经理、经理期间卫辉市营业部非法吸收公众存款55771万元，涉及融资群众19122人次，尚欠群众本金14117万元，韩某某任职期间提成款99.2462万元，并腾飞公司投资62万元，借给腾飞公司15万元。被告人郭某某任腾飞公司副经理期间东风路营业部非法吸收公众存款数额共计58365万元，涉及融资群众17168人次，尚欠群众本金15741万元。郭某某任职期间提成款为544.4148万元，在腾飞公司投资356万元，借给腾飞公司10万元。被告人崔某某任腾飞公司副经理、经理期间东风路营业部非法吸收公众存款数额共计58365万元，涉及融资群众17168人次，尚欠群众本金15741万元。崔某某任职期间提成款为448.3799万元，在腾飞公司投资33万元，借给腾飞公司140.6万元。被告人李某某任腾飞公司副经理、经理期间北干道营业部非法吸收公众存款数额共计45635万元，涉及融资群众13687人次，尚欠群众本金11426万元。被告人李某某任期期间提成款为107.0277万元，在腾飞公司投资60万元，借给腾飞公司4万元。被告人张某某任腾飞公司经理期间非法吸收公众存款数额共计45035万元，涉及融资群众12696人次，其中在东风路营业部任期内非法吸收公众存款1718万元，涉及群众427人次；在黄岗营业部任期内非法吸收公众存款43317万元，涉及融资群众12269人次，尚欠群众本金9702万元。被告人张某某任职期间提成款为231.0814万元，在腾飞公司投资15万元，借给腾飞公司122万元。被告人董甲某在腾飞公司任职期间非法吸收公众存款数额共计34633万元，涉及群众9514人次。其中，在卫辉营业部任期内非法吸收公众存款19268万元，涉及群众6662人次；在长垣营业部任期内非法吸收公众存款15365万元，涉及融资群众2852人次，尚欠群众本金7903万元。被告人董甲某任期期间提成款为40.493万元，在腾飞公司投资31万元。被告人薛某某任腾飞公司办公室主任期间个人非法吸收公众存款3569万元，涉及融资群众229人次，尚欠群众本金1931万元。被告人薛某某任职期间提成款为10.57万元，在腾飞公司投资13万元；被告人张某甲任腾飞公司副经理、经理期间原阳营业部非法吸收公众存款数额共计50614万元，涉及融资群众15962人次，尚欠群众本金18110万元。被告人张某甲任职期间提成款为157.8066万元，在腾飞公司投资39万元，借给腾飞公司20万元。被告人董乙某任腾飞公司经理期间原阳营业部非法吸收公众存款数额共计203万元，涉及融资群众70人次，任内勤期间原阳营业部非法吸收公众存款50411万元，涉及融资群众15892人次，尚欠群众本金18110万元。被告人董乙某任职期间提成款为35.361万元，在腾飞公司投资1万元。被告人高某某任腾飞公司副经理期间凤泉营业部非法吸收公众存款数额共计19699万元，涉及融资群众6940人次，尚欠群众本金8354万元。被告人高某某任职期间提成款为6.485万元，在腾飞公司投资19万元；被告人张某任腾飞公司副经理期间凤泉营业部非法吸收公众存款数额共计3617万元，涉及融资群众1260人次。被告人张某任职期间提成款为45.2715万元，在腾飞公司投资28万元，杨震在腾飞公司投资19万元。以上证据均经当庭质证，查证属实，本院予以确认。本院认为，被告人韩某某、郭某某、崔某某、李某某、张某某、董甲某、薛某某、张某甲、董乙某、高某某、张某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，各被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。鉴于被告人郭某某、崔某某、薛某某到案后如实供述自己的犯罪事实，依法从轻处罚；被告人韩某某、李某某、张某某、董甲某、张某甲、董乙某、高某某、张某接到民警电话通知主动到公安机关接受处理，并如实供述自己的犯罪事实，系自首，依法从轻处罚；被告人张某甲退出违法所得3万元，被告人董乙某退出违法所得0.5万元，被告人薛某某退出违法所得10.57万元，被告人高某某退出违法所得0.56万元，酌情对被告人张某甲、董乙某、薛某某、高某某从轻处罚。被告人韩某某辩称自己吸收公众存款的数额有重复计算的情形及被告人董乙某辩称自己吸收公众存款的数额没有指控数额多的意见，经查，腾飞公司吸收公众存款后，待群众合同到期，腾飞公司直接将到期的本金及利息打入群众的账户，群众如再到腾飞公司投资，需再次缴纳投资款，故不存在重复计算的问题。各被告人的吸收公众存款的数额由河南华夏会计师事务所有限公司根据腾飞公司吸收公众存款的报表及账目审计得出的结果，且审计部门的资质及检材均经当庭质证，符合法律规定，故被告人韩某某及董乙某的辩护意见不予采纳。被告人郭某某、崔某某、薛某某、高某某、张某均辩称腾飞公司有营业执照，且有政府支持，认为不构成犯罪，经查，腾飞公司虽然有营业执照，但腾飞公司属于融资担保公司，而融资担保公司不得从事吸收公众存款、发放贷款等活动，且腾飞公司未取得相关部门的融资许可的情况下非法吸收公众存款，故上述各被告人的意见不予采纳。被告人韩某某、李某某、张某某、董甲某、张某甲、董乙某的辩护人均辩称各被告人所在营业部非法吸收公众的数额，不应全部作为各被告人非法吸收公众的数额，而应以个人非法吸收公众存款的数额认定；被告人张某某的辩护人辩称张某某在公司安排下担任黄岗营业部和东风路营业部经理，自己未主动设立营业部来吸收公众存款，故不应将两个营业部吸收公众的数额全部作为张某某吸收的数额及被告人张某甲的辩护人辩称原阳营业部吸收公众数额，有其他人参与，不应全部算入张某甲的犯罪数额的意见，经查，上述各被告人在各个营业部任职期间均系各个营业部的负责人或协助营业部负责人从事非法吸收公众存款业务，各被告人应对各自任职期间各个营业部吸收公众存款的数额承担责任，故被告人韩某某、李某某、张某某、董甲某、张某甲、董乙某及被告人张某某、张某甲的辩护人的辩护意见不予采纳。辩护人辩称各被告人系从犯，经查，各被告人的犯罪行为及事实均相互独立，不宜区分主从犯，故辩护人的意见不予采纳。被告人董甲某、李某某的辩护人辩称该案为单位犯罪的意见，经查，根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条规定：个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪，或者公司、企业、事业单位设立后，以事实犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。本案中尹某4以河南腾飞投资担保有限公司的名义成立各营业部或是成立河南腾飞集团投资理财有限公司及各营业部的目的以非法吸收公众存款为主要经营活动，故辩护人的意见不予采纳。被告人张某某、董甲某、张某甲具有自首情节，且自愿将各自在腾飞公司的投资款及公安机关扣押的物品变价后返还集资参与人，且三被告人所在辖区司法局出具的调查评估意见书认为三被告人具备社区矫正条件，故依法对三被告人适用缓刑。被告人薛某某、张某将自己的违法所得全部退出，又愿意将各自在腾飞公司的投资款作为罚金缴纳，认罪态度好，且二被告人所在辖区司法局出具的调查评估意见书认为二被告人具备社区矫正条件，故依法对二被告人适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一、三款、第四十五条、第四十七条、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条第一款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第七十六条、第六十四条之规定，经本院审委会讨论决定，判决如下：一、被告人郭某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年11月28日起至2023年7月22日止。已扣除先行羁押128日。罚金于判决发生法律效力的第二日起三十日内缴纳。）二、被告人崔某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年零九个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年11月28日起至2023年8月23日止。已扣除先行羁押96日。罚金于判决发生法律效力的第二日起三十日内缴纳。）三、被告人韩某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年零六个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年6月8日起至2019年12月7日止。罚金于判决发生法律效力的第二日起三十日内缴纳。四、被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年零六个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年11月28日起至2023年5月27日止。罚金于判决发生法律效力的第二日起三十日内缴纳。）五、被告人张某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算，在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正。罚金于判决发生法律效力的第二日起三十日内缴纳。）六、被告人董甲某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算，在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正。罚金于判决发生法律效力的第二日起三十日内缴纳。）七、被告人张某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算，在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正。罚金于判决发生法律效力的第二日起三十日内缴纳。）八、被告人董乙某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年11月28日起至2021年11月27日止。罚金于判决发生法律效力的第二日起三十日内缴纳。）九、被告人高某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金于判决发生法律效力的第二日起三十日内缴纳。）十、被告人张某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算，在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正。罚金于判决发生法律效力的第二日起三十日内缴纳。）十一、被告人薛某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算，在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正。罚金于判决发生法律效力的第二日起三十日内缴纳。）十二、在案扣押、冻结款项分别按比例发还集资参与人；在案查封、扣押的房产、车辆、物品等变价后分别按比例发还集资参与人，不足部分责令继续退赔并按照同等原则分别发还。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向新乡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  王朝峰审 判 员  张家坡人民陪审员  张俊民二〇一八年十二月二十四日代理书记员  孙仪瑶