浙江省兰溪市人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）浙0781刑初197号 公诉机关浙江省兰溪市人民检察院。 被告人徐某明，男，1966年8月4日出生于浙江省兰溪市，汉族，大专文化，中共党员，无业，户籍所在地浙江省兰溪市，住浙江省兰溪市。因本案于2017年9月2日被兰溪市公安局刑事拘留，2017年9月30日被依法逮捕，2017年11月21日被取保候审。2018年11月30日被依法逮捕。现羁押于兰溪市看守所。 辩护人陈建学，浙江大名律师事务所律师。 兰溪市人民检察院以兰检公诉刑诉〔2018〕201号起诉书指控被告人徐某明犯非法吸收公众存款罪，于2018年5月28日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。兰溪市人民检察院指派检察员祝爱洪出庭支持公诉，被告人徐某明及辩护人陈建学到庭参加诉讼。本案经延期审理一次，现已审理终结。 公诉机关指控，2015年4月13日，黄某2（另案处理）在浙江省杭州市注册成立杭州龙某电子商务有限公司（以下简称龙某公司）后，龙某公司及下设服务中心、服务站通过口口相传等方式，以许诺投资者投资人民币4000元为1单，并成为龙某公司会员，介绍新会员或继续投单后，在十个星期内陆续获得共计人民币6653元的返利、2866个股权积分、2149.5个购物积分（1元=1积分）等高额回报，向社会不特定公众吸收资金。 2015年8月12日，被告人徐某明成为龙某公司会员并继续发展会员，后被告人徐某明担任129-19服务站站长。从2015年8月12日至2016年3月期间，被告人徐某明向128名集资参与人非法吸收资金共计人民币981.368716万元。被告人徐某明将上述非法吸收的资金汇入龙某公司指定的银行账户内。 针对上述指控的犯罪事实，公诉机关当庭出示和宣读了被告人徐某明的供述和辩解，证人吴某、潘某1、王某、张某1、朱某1、黄某1、潘某2、宋某、张某2、卢某1、徐某1、张某3的证言，接受证据材料清单、银行转账记录复印件、刑事判决书、调取证据通知书、调取证据清单、杭州市人民检察院起诉书、委托书、收条、抓获经过、银行卡交易明细清单、结婚证复印件、户口本复印件、鉴定聘请书、浙科咨中心[2016]咨字第14号“龙某数据库”整理报告、文字附件、数据光盘，以及被告人的户籍证明等证据。依据上述事实和证据，公诉机关认为，被告人徐某明向社会不特定人员非法吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。 被告人徐某明辩称981万元金额中包含复投部分的数额。 辩护人陈建学提出的辩护意见是，1、指控的数额中包含被告人本人及其妻、其子的63.2万元，且被告人本人及其妻、其子复投的金额756万元，均应当扣除；2、被告人徐某明成立服务站时间不到一个月即案发，公诉机关提供的吴某等12名证人证言不能证明被告人徐某明非法吸收公众存款981万元；3、被告人徐某明因认定为从犯；4、被告人徐某明系初犯、偶犯，认罪态度较好，具有悔罪表现，且目前身体患有严重疾病。辩护人当庭提供了银行账户明细、复投单数记录、病历等证据。 经审理查明，2015年4月13日，黄某2（另案处理）在浙江省杭州市注册成立杭州龙某电子商务有限公司，并在全国各地设立服务中心、服务站。公司经营范围是网上销售：化妆品、日用百货；零售：预包装食品兼散装食品。2015年4月13日至2016年4月，龙某公司及下设服务中心、服务站通过口口相传等方式，以许诺投资者投资人民币4000元为1单，并成为龙某公司会员，介绍新会员或继续投单后，在十个星期内陆续获得共计人民币6653元的返利、2866个股权积分、2149.5个购物积分（1元=1积分）等高额回报，向社会不特定公众吸收资金。服务站站长可以得到下属会员每单人民币50元的提成作为报酬。 2015年8月12日，被告人徐某明成为龙某公司会员并继续发展会员。2016年3月7日，被告人徐某明担任龙炎公司在浙江省兰溪市的服务站站长，其直接或间接发展的会员均成为该服务站会员。从2015年8月12日至2016年4月期间，被告人徐某明在龙某公司129-19服务站，向吴某、张某1、王某、潘某1、卢某1、徐某1等共计127名集资参与人非法吸收资金共计人民币951.05272万元。被告人徐某明将上述非法吸收的资金汇入龙某公司指定的银行账户内。 证明上述事实的证据有：1、被告人徐某明的供述与辩解，供述了龙某公司网络投资平台的投资模式及吸收资金的方式。2015年8月，被告人徐某明成为龙某公司的会员并继续发展下线会员，2016年3月7日成为龙炎公司在浙江省兰溪市的服务站站长。被告人徐某明所在服务站下有注册会员共计131人（包括本人），其认为会员投入金额10569265.74元过多的事实。 2、证人吴某的证言，证实2016年3月份，吴某经陈素萍介绍通过被告人徐某明的服务站以人民币2万元投资了龙某公司网络投资平台的股份，曾在平台上提现过人民币1000元的事实。 3、证人潘某1的证言，证实2016年年初，潘某1的朋友卢某1借用其身份证通过被告人徐某明的服务站投资了几千元某公司网络投资平台的股份，潘某1没有拿钱参与过投资，都是卢某1操作的事实。 4、证人王某证言，证实2016年3月24日，王某经颜荣梁介绍通过被告人徐某明的服务站以人民币2.4万元投资了龙某公司网络投资平台的股份，王某没有获利的事实。 5、证人张某1的证言，证实2016年3月份，张某1经张某2介绍通过被告人徐某明的服务站以人民币2万元投资了龙某公司网络投资平台的股份的事实。 6、证人朱某1的证言，证实朱某1是被告人徐某明的妻子，其通过被告人徐某明的服务站投资了龙某公司网络投资平台的股份，每次返利的钱又再次投入了杭州龙某电子商务公司，现不清楚投资了多少钱，曾介绍过徐某2、张某2、徐某3等五、六人投资，其投资资金来源是家里房子的抵押款的事实。 7、证人黄某1的证言，证实黄某1经朋友介绍以人民币2万元投资了龙某公司网络投资平台的股份的事实。 8、证人潘某2的证言，证实潘某2经朱某1介绍通过被告人徐某明的服务站以人民币16.8万元投资了龙某公司网络投资平台的股份，2016年3月31日曾提现过人民币5900元的事实。 9、证人宋某的证言，证实宋某是潘某2的丈夫，其通过被告人徐某明的服务站以人民币9.6元投资了龙某公司网络投资平台的股份的事实。 10、证人张某2的证言，证实张某2的朋友朱某1曾借用张某2的身份证投资了龙某公司网络投资平台的股份，张某2没有拿钱参与过投资的事实。 11、证人卢某1的证言，证实2016年3月1日，卢某1及妻子通过被告人徐某明的服务站以人民币36万元投资了龙某公司网络投资平台的股份，另投入4000元作为会员费的事实。 12、证人徐某1的证言，证实2016年3月1日，徐某1及妻子通过被告人徐某明的服务站以人民币11万余元投资了龙某公司网络投资平台的股份，徐某1提现了450元，徐某1妻子提现了4000余元的事实。 13、证人张某3的证言，证实2015年，张某3经朋友朱某2推荐通过被告人徐某明的服务站以人民币1.2万元投资了龙某公司网络投资平台的股份的事实。 14、接受证据材料清单、银行转账记录复印件，证实2016年3月6日，吴某通过工行向朱某3转账2万元；2016年3月24日，王某通过工行向徐某明转账2.4万元的事实。 15、调取证据通知书、调取证据清单、杭州市人民检察院起诉书，证实2017年2月28日，杭州市检察院以龙某公司黄某2、蔡克意等人涉嫌集资诈骗罪，阚某、毛某等人涉嫌非法吸收公众存款罪诉至法院。 16、（2017）浙01刑初39号刑事判决书，证实杭州市中级人民法院于2018年1月4日对龙某公司黄某2等21名被告人集资诈骗、非法吸收公众存款一案作出判决。 17、抓获经过，证实2017年9月2日傍晚，兰溪市公安局在兰溪市上华街道沈村高速路口抓获被告人徐某明。 18、调取证据通知书、银行卡交易明细清单，证实被告人徐某明中国农业银行账户（62×××79）2015年1月1日至2018年1月31日期间的银行流水情况。 19、结婚证复印件、户口本复印件，证实朱某1系徐某明的妻子，徐某3系徐某明的儿子，1992年4月7日出生，户口已迁出。 20、兰溪市人民法院（2017）浙0781刑初372号刑事判决书，证实龙某公司114-10号服务站站长赵某、114-20号服务站站长余某非法吸收公众存款案的判决情况。 21、鉴定聘请书、浙科咨中心[2016]咨字第14号“龙某数据库”整理报告、文字附件，证实杭州市公安局委托浙江省科技咨询中心对龙某公司后台数据鉴定，及鉴定后形成的数据材料，被告人徐某明于2015年8月12日注册，系129-19站站长，投入金额44.565354万元。 22、数据光盘，证实“龙某数据库”的电子证据，各会员综合信息，站点会员数及订单数情况。徐某明129-19站点会员数为131人（包括本人），共计非法吸收金额为1056.926574万元。徐某明本人投入金额44.565354万元，朱某1投入金额29.5925万元，张某2投入金额1.4万元，徐某3投入金额30.316万元。 23、情况说明，证实黄某3、旋爱旗、金某、张某4等人未到案接受询问的情况。 24、委托书、收条，证实被告人徐某明委托朱某3领取车辆，朱某1收到被告人徐某明的三星手机1部、TBL手机1部。 25、户籍证明，证实被告人徐某明的身份。 上述证据均经庭审质证，证据取得合法，内容客观，与本案具有关联，本院予以确认。 本院认为，被告人徐某明违反国家金融管理法律法规，承诺给付回报，共同参与向社会公众吸收资金，数额巨大，严重扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。被告人徐某明伙同他人共同故意实施犯罪，是共同犯罪。被告人徐某明在共同犯罪中起次要作用，是从犯，依法予以减轻处罚；被告人徐某明在归案后能供述基本犯罪事实，依法予以从轻处罚。 被告人徐某明辩称981万元金额中包含复投部分的数额。辩护人陈建学提出指控的数额中包含被告人及其妻、其子所投入的资金，且三人复投的金额756万元；吴某等12名证人证言不能证明被告人徐某明非法吸收公众存款981万元。经查，经整理龙某公司数据库关于被告人徐某明的129-19号服务站资料，可以清晰地反映该服务站名下的会员数及投入的资金，129-19站点会员数为131人（包括本人），共计非法吸收金额为1056.926574万元；徐某明本人投入金额44.565354万元，其妻朱某1投入金额29.5925万元，以张某2名义投入1.4万元，其子徐某3投入金额30.316万元。本院认为，被告人徐某明非法吸收公众存款一案的集资参与人数及金额确定，其金额系按照各集资参与人投入的资金统计所得，在其中并无被告人所称的复投756万元的存在，故对被告人徐某明的辩解及辩护人的上述辩护意见，本院不予采纳。本院认为，非法吸收公众存款的数额应当扣除本人、妻子、儿子等特定人员投入的资金，依法认定被告人徐某明从127名集资参与人非法吸收资金共计人民币951.05272万元。 辩护人提出的被告人徐某明系从犯，系初犯、偶犯，认罪态度较好，具有悔罪表现，且目前身体患有严重疾病等请求减轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。 为严肃国法，维护正常的金融秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条的规定，判决如下： 一、被告人徐某明犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日抵刑期一日，即自2018年11月30日起至2020年3月9日止），并处罚金人民币十万元（限判决生效后十日内缴纳）； 二、责令被告人徐某明退赔违法所得，返还各集资参与人（集资参与人本金尚未归还的，已收取的回报折抵本金）。 如不服本判决，可于接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省金华市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  陈 健 人民陪审员  唐与尧 人民陪审员  吴国荣 二〇一八年十二月三日 代书 记员  范媚婵