广东省深圳市南山区人民法院刑 事 判 决 书（2018）粤0305刑初1828号公诉机关广东省深圳市南山区人民检察院。被告人朱小平，男，1967年12月17日出生，汉族，初中文化，户籍所在地江苏省泰州市泰兴市，住深圳市龙岗区。因本案于2018年5月10日被抓获，同日被刑事拘留，2018年6月14日被逮捕，现羁押于深圳市南山区看守所。指定辩护人彭维安，广东前海律师事务所律师。深圳市南山区人民检察院以深南检刑诉〔2018〕2000号起诉书指控被告人朱小平犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月27日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。深圳市南山区人民检察院指派检察员李靖宇出庭支持公诉，被告人朱小平及其指定辩护人彭维安到庭参加诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控：自2002年起，董某（已判决）与其妻子李某远先后成立了深圳市某盛投资管理有限公司（以下简称某盛投资公司）、深圳市某古资产管理有限公司（以下简称某古资产公司）、深圳市某坤投资管理有限公司（以下简称某坤投资公司）、深圳市某中投资管理有限公司（以下简称某中投资公司）、深圳市某中资产管理有限公司（以下简称某中资产公司）、深圳市聚某盆资产管理有限公司（以下简称聚某盆资产公司）、深圳市某盛资产管理股份有限公司（以下简称某盛资产公司）、深圳市某盛担保有限公司（以下简称某盛担保公司）等公司，以某古资产公司、某坤投资公司两家公司为母公司控股其余公司。2009年3月，董某以其控股公司交叉持股的方式成立了深圳市融某城投资咨询有限公司，后更名为深圳市融某城网络服务中心有限公司（以下简称融某城公司，注册地深圳市南山区），并建立互联网投融资平台。融某城公司在未取得任何金融管理部门的相关许可下，利用互联网、高速公路的户外广告、多家报纸、新闻媒体、参与体育赛事等方式宣传融某城的投融资方式，面向社会招揽不特定的投资人和融资企业来融某城进行投融资。同时，董某组建了庞大的服务商（业务员）团队，让服务商对投资人和融资企业进行直接沟通、宣传。融某城以投资协议方式承诺给广大投资人投资额年化收益率16-20%的回报。社会公众通过融某城的各种宣传或者通过服务商了解到融某城及其互联网平台，在互联网平台上了解融某城发布的“融资盟”、“融资包”以及“资产包”等投资项目，然后向融某城的账户转入资金进行投资。融某城用平台内部监管通子系统的虚拟账户实现投融资款的流转。融资企业用款时，相关款项必须经过融某城内部OA审批通过后才能转出，并且转出的金额完全由融某城控制。融某城存在以对外理财等方式随意支配、调拨融资资金的行为，以及对部分融资企业截留融资款的行为。此外，融某城没有完全按照投资协议的约定将融资款转给融资企业，而是将大部分融资款用于偿还投资人到期的投资本金及利息。同时，融某城存在通过董某控制的公司到融某城融资，融资款用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，甚至利用虚假的融资项目进行融资的行为。经司法审计，融某城通过13个银行账号累计向5240人吸收投资款4,945,810,446.32元，通过10个银行账号累计向4544名投资人转出投资款3,690,514,301.63元。其中已结清的投资人2017人，净转入金额合计-374,872,766.02元；未结清的投资人3223人，净转入金额合计1,630,230,144.83元。在融某城互联网平台融资的融资方共计132个，融某城累计转出至融资方金额1,881,465,393.11元，融资方累计转入至融某城金额1,048,981,046.25元，融某城累计净转出至融资方金额832,484,346.86元。2013年9月，董某召开所有员工及部分投资人大会，宣布融某城将在美国上市，所有投资人可以现金申购公司“融资通权益份额”，此份额可以等额兑换为融某城上市股权。融某城通过媒体、报纸等宣传报道其上市资讯，在网站平台上发布各种上市信息，同时要求所有公司员工特别是服务商向社会公众推广、介绍上市事项，吸引广大投资人现金申购。经统计，共有1534人现金申购了融某城上市“融资通权益份额”，申购金额417,281,000元。2014年下半年，融某城资金链出现问题，融某城在其网站上发布信息并发动公司服务商诱导投资人将到期未结算的投资项目权益置换成“融资通权益份额”，并承诺2015年9月份之前，融某城若未能上市将以每股20元以上的价格回购投资人持有的现金权益份额或置换权益份额。经查，截至2016年1月，共有2365名投资人将未结算的投资项目款1,208,436,185元置换成了（融资通）权益份额。以董某为首的融某城犯罪集团在未经国家主管部门批准下，以投资理财、投资入股等方式非法吸收公众存款，使用“新包还旧包”、截留融资款等方法非法控制融资资金，共计造成3223人的1,630,230,144.83元本金未返还，投资金额本息累计24.23亿元到期未结算。同时，董某利用其控制的红某某发农业科技开发有限公司（以下简称红某某发公司）、红安龙王湖旅游开发有限公司（以下简称红安龙王湖旅游公司）以及深圳市亚克西和田玉交易中心有限公司（以下简称亚克西和田玉公司）等多家公司在融某城进行融资，融资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还。除董某以外的王连林等二十七名人员（包括融某城管理人员、服务商等，均已判决）明知融某城在从事非法吸收公众存款的行为，仍参与其中。董某是融某城非法吸收公众存款犯罪集团的指挥、策划者，是该犯罪集团的所有犯罪活动的首要分子，起组织、领导作用，对全部罪行承担责任。被告人朱小平于2008年入职融某城，任融某城事业19部福田分公司业务员（服务商），负责宣传融资信息并介绍、引荐投资人到融某城投资，收取投资提成（服务费）。经审计，在职期间，朱小平累计服务128名投资人，共计非法吸收公众存款人民币134763432.87元。扣减掉其本人投资项目后，朱小平累计服务127名投资人，共计非法吸收公众存款人民币125997716.87元。为证实上述指控，公诉机关提供了被害人孔某的陈述，受案登记表，立案决定书，被告人身份信息材料、报案材料、抓获经过，到案情况说明，投资人的资料，证人李某、刘某的证言，司法鉴定意见书及补充鉴定报告，司法鉴定检验报告书，辨认笔录，被告人朱小平的供述与辩解等证据。公诉机关认为，被告人朱小平非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，应以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。并向本院提交深南检量建【2018】1842号量刑建议书，建议对被告人朱小平判处四年以下有期徒刑，并处罚金。被告人朱小平当庭表示认罪，辩称当时并不知道公司是从事非法吸收公众存款活动的，其服务的投资客户有部分系亲戚朋友，其他系亲朋介绍的。被告人朱小平的辩护人发表辩护意见称：1、辩护人对指控的罪名及基本事实没有异议；2、被告人主观恶性较小，涉案公司均经过合法登记，具有完善的组织架构，公司的业务形式合法，公司的包装行为使得投资人、被告人均认为公司从事的系合法活动，被告人本人及亲友均是受害者；3、被告人投资人中部分系亲戚朋友，不属于社会不特定对象，上述人员的投资款应予以剔除；4、被告人在共同案犯罪中起辅助作用，应从轻、减轻处罚；5、被告人认罪态度好，系初犯、偶犯，依法应从轻、减轻处罚。经审理查明：自2002年起，董某与其妻子李某远先后成立了某盛投资公司、某古资产公司、某坤投资公司、某中投资公司、某中资产公司、聚某盆资产公司、某盛资产公司、某盛担保公司等公司，以某古资产公司、某坤投资公司两家公司为母公司控股其余公司。2009年3月，董某以其控股公司交叉持股的方式成立了深圳市融某城投资咨询有限公司，后更名为融某城公司，注册地深圳市南山区，并建立互联网投融资平台。融某城公司在未取得任何金融管理部门的相关许可下，利用互联网、高速公路的户外广告、多家报纸、新闻媒体、参与体育赛事等方式宣传融某城的投融资方式，面向社会招揽不特定的投资人和融资企业来融某城进行投融资。同时，董某组建了庞大的服务商（业务员）团队，让服务商对投资人和融资企业进行直接沟通、宣传。融某城以投资协议方式承诺给广大投资人投资额年化收益率16-20%的回报。社会公众通过融某城的各种宣传或者通过服务商了解到融某城及其互联网平台，在互联网平台上了解融某城发布的“融资盟”、“融资包”以及“资产包”等投资项目，然后向融某城的账户转入资金进行投资。融某城用平台内部监管通子系统的虚拟账户实现投融资款的流转。融资企业用款时，相关款项必须经过融某城内部OA审批通过后才能转出，并且转出的金额完全由融某城控制。融某城存在以对外理财等方式随意支配、调拨融资资金的行为，以及对部分融资企业截留融资款的行为。此外，融某城没有完全按照投资协议的约定将融资款转给融资企业，而是将大部分融资款用于偿还投资人到期的投资本金及利息。同时，融某城存在通过董某控制的公司到融某城融资，融资款用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，甚至利用虚假的融资项目进行融资的行为。经司法审计，融某城通过13个银行账号累计向5240人吸收投资款4,945,810,446.32元，通过10个银行账号累计向4544名投资人转出投资款3,690,514,301.63元。其中已结清的投资人2017人，净转入金额合计-374,872,766.02元；未结清的投资人3223人，净转入金额合计1,630,230,144.83元。在融某城互联网平台融资的融资方共计132个，融某城累计转出至融资方金额1,881,465,393.11元，融资方累计转入至融某城金额1,048,981,046.25元，融某城累计净转出至融资方金额832,484,346.86元。2013年9月，董某召开所有员工及部分投资人大会，宣布融某城将在美国上市，所有投资人可以现金申购公司“融资通权益份额”，此份额可以等额兑换为融某城上市股权。融某城通过媒体、报纸等宣传报道其上市资讯，在网站平台上发布各种上市信息，同时要求所有公司员工特别是服务商向社会公众推广、介绍上市事项，吸引广大投资人现金申购。经统计，共有1534人现金申购了融某城上市“融资通权益份额”，申购金额417,281,000元。2014年下半年，融某城资金链出现问题，融某城在其网站上发布信息并发动公司服务商诱导投资人将到期未结算的投资项目权益置换成“融资通权益份额”，并承诺2015年9月份之前，融某城若未能上市将以每股20元以上的价格回购投资人持有的现金权益份额或置换权益份额。经查，截至2016年1月，共有2365名投资人将未结算的投资项目款1,208,436,185元置换成了（融资通）权益份额。以董某为首的融某城犯罪集团在未经国家主管部门批准下，以投资理财、投资入股等方式非法吸收公众存款，使用“新包还旧包”、截留融资款等方法非法控制融资资金，共计造成3223人的1,630,230,144.83元本金未返还，投资金额本息累计24.23亿元到期未结算。同时，董某利用其控制的红某某发公司、红安龙王湖旅游公司以及亚克西和田玉公司等多家公司在融某城进行融资，融资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还。除董某以外的王连林等二十七名人员（包括融某城管理人员、服务商等，均已判决）明知融某城在从事非法吸收公众存款的行为，仍参与其中。董某是融某城非法吸收公众存款犯罪集团的指挥、策划者，是该犯罪集团的所有犯罪活动的首要分子，起组织、领导作用，对全部罪行承担责任。被告人朱小平于2008年入职融某城，任融某城事业19部福田分公司业务员（服务商），负责宣传融资信息并介绍、引荐投资人到融某城投资，收取投资提成（服务费）。经审计，在职期间，朱小平累计服务128名投资人，共计非法吸收公众存款人民币134763432.87元。扣减掉其本人投资项目后，朱小平累计服务127名投资人，共计非法吸收公众存款人民币125997716.87元。以上事实，有下列证据证实：一、被害人孔某陈述：我在2011年初开始在融某城平台上进行投资，先后投资了深圳市奥克微科技股份有限公司、梅县华慧苑实业发展有限公司、吕梁亚华煤焦有限公司、惠州市凯得科技有限公司、珠海市丰雅设计装修工程有限公司等。我的服务商是朱小平，我和这些企业签订了四方协议，上面写明了资金来自投资人。四方协议有我、融资企业、深圳市某盛资产管理有限公司、深圳市融某城网络服务中心有限公司四方签署，协议上有三方企业的公章和我的签名，四方协议是朱小平带给我先签名，然后他再带回融某城。我现在有100.2万本金未结清，上面几家公司只有珠海市丰雅设计装修工程有限公司还欠我5万元。二、证人证言（1）证人李某证言：我从2008年3月份开始做福田区的总经理，负责公司福田区范围的业务，从2013年起改作服务商制，我是公司事业十九部的负责人。我的上线是李学科，具体分管我的是葛绍勇。我下面有几个服务商，分别是刘筱婷、刘某、朱小平、王伟、王信元。我的职责是服务投资人，融资产品比较紧的时候，我接受投资人的意向，一般是对方打电话过来，我帮他们抢到融资产品，他们对平台网络不熟，我就讲解如何操作，如何看账户，如何交易，引导他们投资公司的项目。我的固定工资入职时月薪3000元，后来工资有所增加，从2012年月薪升至5000元，维持至今。公司有一个薪酬制度，按业绩的万分之七拿提成，另有看投资的融资包的情况，公司也不确定给我一定的费用。我入职公司时业务少，近3年来网络融资很火，至今我从公司拿到提成大约有600万元。我从2008年至今经手，算在我的绩效奖励的有300多名投资客户，服务金额有3个多亿元。我在融某城上班以来，总计为300多个投资客服务过，涉及的投资额有三个多亿的人民币，服务费至今有拿到六、七百万元，这些在我监管通账户系统里面都是有记录的。有100多个是公司直接分配给我的，有一大部分是一些老的投资客找到我的，这些有几十个，另外就是我的亲属团十来二十个。融某城公司通过在网络、发送手机短信、打电话以及在深圳机场附近的高速路和深圳站设置广告牌进行宣传。2013年国庆节左右，董某召集全体员工在新豪方大厦的8楼召开的一次大会，当时高朋满座，董某在大会上宣称说公司从今天开始资本运作，准备到海外去上市，原始股东发行一亿份，向员工和部分老投资客发行一亿份，每份10元，等到公司上市之后，权益可以1:1转为上市公司的股份。公司同时也在网站上发布了关于公司上市发行权益的相关公告，我作为一个服务商，职责所在，就将公司关于发行权益的政策和通知告知了我所服务的投资客，当时我所服务的投资客100人左右。这100多人中后来应该有申购权益金额过千万元，我不记得具体金额了，这个以后台导出的数据为准。我自己投资了400、500万现金权益。朱小平主要是为投资客户服务，就是对客户网络平台的使用进行帮助。他在融某城事业19部服务期间不收佣金，是客户投资完毕，融某城公司根据客户投资完毕将服务费发给我们，这笔钱来自于借款企业还给融某城的16%-20%利息。朱小平工资大约2、3000元，他是融某城老员工，肯定知道借款的钱来自哪里。（2）证人刘某证言：朱小平是融某城事业19部的服务商，大约是2008年后入职，比我早进入融某城，是融某城的老员工，事业19部还有李某、刘筱婷，是和我一样的服务商。服务就是对投资客户在融某城网络平台的使用进行指导。客户的服务费是企业融资完毕，融某城公司根据企业融资完毕将系统使用服务费发给我们，这笔钱来自于融某城平台使用费。朱小平是融某城老员工，他应该知道的，融资企业借款来自于投资人。融某城公司是董育铭投资的，以前叫董某，我是参事会主席，融某城主任王连林，副主任葛绍勇、柯立新，葛绍勇主管服务商，各各区域中心的负责人柯立新主管技术部，技术主管是肖旭升，副主管是黄立新。我于2008年12月由朱小平介绍入职当业务员，2014年任命为福田分公司副总，负责为投资人提供服务。名下注册客户190名，投了资的约100名，购买了现金权益的30名左右，投资保有量1.1亿左右，工资3400元／月，另有提成622729元，本人投了500万，130万是自己的，370万是亲戚的。福田分公司总经理是李某，服务商有王伟、朱小平、刘筱婷，王杏元是文员，具有挂包资质的服务商有李某、刘筱婷、王伟、付筠君、董徽、朱小平、杨子介、刘建梅、翟万春及我本人等，融资金额均超过3000万元。2013年10月8日公司出来公告，每份10元购买公司内部权益，2015年下半年会在海外上市，承诺2015年7月1日以20元／份回购，大部分到期没有回购。我服务的客户总共有100多人买了现金权益，有2000多万元，有100多人将未到期的融资包转成公司权益，共4000多万元。三、书证（1）受案登记表、立案决定书，证实案件来源。（2）被告人朱小平身份信息材料。（3）被害人的控告书、未结算融资包列表、未结算融资企业汇总、融某城重大恶意举证等报案材料，证实，2015年10月12日，深圳市公安局经侦支队接到周杨等被害人对深圳市融某城网络服务中心有限公司的控告，涉嫌非法吸收公众存款罪；2016年1月15日，深圳市公安局南山分局以非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪对深圳市融某城网络服务中心有限公司立案侦查。（3）抓获经过、到案情况说明，证实南山经济犯罪侦查大队于2016年1月18日立案的深圳市融某城非法吸收公众存款案，被告人朱小平于2016年3月1日被南山公安分局网上追逃，2018年5月10日该局民警根据情报到达深圳市龙岗区，在被告人朱小平住处将其抓获。（4）被告人朱小平介绍投资人的资料以及其获得的服务费由被告人朱小平提供，证实被告人朱小平获得服务费的金额是947416.21元，其本人亦有过多次投资记录，总金额112万余元，仅有2万余元未结清。（5）（2016）粤03刑初758号刑事判决书，证实根据深圳银监局和证监局的复函，宣传路牌，证人融某城员工王若思、王冀红等人的证言，被害人王某的陈述，融某城官网上融资包的投资分析报告、四方合同内容等证据，证实融某城在未经国家金融部门许可下，通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会不特定对象公开宣传，向投资人承诺在一定期限内以货币、股权的形式还本付息，非法吸收公众存款的相关犯罪事实。四、勘验、检查、辨认、侦查实验等笔录辨认笔录，证实证人李某、刘某辨认出被告人朱小平系融某城服务商。五、鉴定意见（1）粤万会司鉴[2018]会鉴字第42号广东万隆司法会计鉴定所司法鉴定意见书，证实根据《服务商数据汇总表》，服务商朱小平服务金额汇总为417756200.00元，服务费汇总为2267366.01元，已收融某城发放服务费汇总为947416.21元。根据《服务商数据-关联投资人》、《投资人明细（融资包、融资盟、资产包）》表和融某城公司29个银行流水匹配出服务商为朱小平对应的投资人投资款银行流水转入情况，部分投资人投资前期由公共服务商服务，后来转指定服务商，该指定服务商的服务时间以投资人接受该指定服务商服务时投资的第一笔融资项目满额时间起计算银行流水投资转入款。服务商朱小平累计服务128名投资人，对应投资人共转入融某城资金156174833.87元（不含公共服务商服务期间段转入融某城资金134763432.87元）。经核实，128名投资人中包含朱小平本人投资款8765716,00元，扣减后其对应投资人127名，转入资金（不含公共服务商）125997716.87元。（2）粤万会司鉴[2016]会鉴字第29号广东万隆司法会计鉴定所司法鉴定意见书及补充鉴定报告，证实该报告系在原15号审计报告的补充鉴定，主要鉴定材料为融某城财务资料、融某城银行流水、鉴定机构提取的数据库电子数据。证实21名服务商累计服务1538名投资人，对应投资人共转入融某城投资款累计2218977207.66元，不含公共服务商服务期间段转入融某城投资款累计1806369496.52元。（3）粤安计司鉴[2016]第312号广东安证计算机司法鉴定所司法鉴定检验报告书，证实鉴定材料为33台服务器，鉴定出附件1中的特别监管通账号流水（4）粤安计司鉴[2016]第313号广东安证计算机司法鉴定所司法鉴定检验报告书，证实提取了融某城服务器“通讯通”相关数据，未提取到朱小平相关记录。六、被告人朱小平的供述和辩解：我一直在融某城福田部做服务商，职责是服务投资客户和融资企业，融资企业需要融资时就会找我，我就领企业给经理李某。融某城福田部只有一个经理李某，服务商有刘筱婷、刘某、王伟等。我拉来的客户有亲戚、朋友，还有朋友介绍的投资人以及公司分配给我的投资客户，这些人我都不认识。融某城会给予拉来融资企业和投资客户的服务商奖励和服务费，融资企业的单我基本没拿过，依稀记得只有拉来先朗食用菌公司，后来奖励过我几千元。我需要向客户介绍这些（融资的项目）的企业的情况，比如深圳先朗食用菌交易中心有限公司，是我介绍给融某城企业的，我就成为先朗公司的服务商。大约在2009年下半年时，一个朋友介绍我先朗公司老板，我了解后觉得先朗公司有前途，就把老板带去融某城福田分公司介绍给李某，后来我就没管了，我只在2014年拿了先朗公司挂包商服务费几千元。后来这个项目烂掉了，我只是给这个项目续包，一直续到大约2014年后。项目烂掉了之所以还以先朗公司的名义向投资人发新的包，因为是李某说新还旧可以，并称银行都是这样操作，所以我就这样做了，具体以先朗公司发了多少融资包、融资盟我记不清了。我跟着老板董某带投资人去过先朗公司经营地参观过两次，先朗公司经营地在龙岗区，投资人去了有几十人。我知道龙王湖项目，我跟着董某去过龙王湖项目三次，第一次和第二次是我们服务商去的，第三次就带了投资人一起去，项目在湖北省红安县，项目的负责人是周磊，我看了这个项目环境还不错，但这个项目具体情况我不清楚。我刚进公司时底薪1000元,200元津贴，2010年后底薪2000元，津贴还是200元，2014年后底薪3000元，津贴200元，另外提成按一定比例算，融资包、资产包、融资盟的提成都是一样的，2010年5、6月之后提成是按投资人投资额的万分之六，2010年5、6月前是按百分之三，但只有融资盟，那个时候还没有融资包和资产包，我总共领取了947416.211元，审计结果是这样的。我印象中是从2015年年初，融某城公司开始支付投资人利息困难。我不清楚融某城公司运作上市的情况，回购股权的情况我也不清楚，只知道高层运作在美国上市，我只是按照公司总部通知，联系投资人置换手中未结清资产包、融资盟、融资包为权益份额，具体每份权益份额多少我不记得了，我服务的投资人大部分都置换了，融某城公司出现支付利息困难时，我曾经带过投资人去赛百诺公司、正兴基础追过债。上列证据均经庭审示证、质证，本院查证属实，足以认定。本院认为，被告人朱小平非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立。被告人及辩护人提出被告人没有犯罪的主观故意，其本人及亲属也是受害者的辩解及辩护意见，经查，被告人朱小平作为服务商，积极参与、协助融某城平台向社会不特定群体吸收公众存款的行为，已构成非法吸收公众存款罪，被告人本人及其亲友购买融某城平台产品的行为并不影响该罪名的成立，其本人吸收亲属投资的原因并非基于对投资项目、用款企业经济实力、还款能力的信赖，而是相信融某城平台通过宣传、推广，有大量充足的后续投资资金能够保障其自身前期的投资的兑付，不会出现资金损失，且其购买行为客观上还起到了诱导社会公众的投资需求、扩大融某城平台向社会公众宣传、推广影响的作用。该辩解及辩护意见缺乏事实及法律依据，依法不予采纳。被告人及辩护人提出部分亲友的投资应予以扣除的辩解及辩护意见，经核，公诉机关对其本人投资的资金在起诉指控时已经剔除，但被告人未提供涉及其亲友投资的具体金额以及未从中收取任何服务费的证据予以证实，相关辩解及辩护意见缺乏证据予以支持，依法不予采纳，但上述情况，虽不影响定罪量刑，但在量刑时予以充分考量。被告人朱小平按照董某及融某城平台的要求，在非法吸收公众存款的共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，依法从轻处罚。综合本案被告人的犯罪数额、手段、参与时间、非法获利金额、造成的危害后果、认罪态度等事实情节及公诉机关的量刑建议，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人朱小平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币四十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年5月10日起执行至2022年5月9日止；罚金自本判决生效之日起十日内向本院缴纳，上缴国库。）二、赃款由公安机关继续追缴、追缴部分依法分别按比例发还集资参与人;在案扣押、冻结的款项依法分别按比例发还集资参与人；在案查封、扣押的房产、车辆、股权、物品等变价后依法分别按比例发还集资参与人，不足部分责令被告人朱小平继续退赔并依法按照同等原则分别发还。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省深圳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 刘 晶人民陪审员 张 庆人民陪审员 陈铁军二〇一八年十二月二十四日书 记 员 苏淦德