河北省辛集市人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）冀0181刑初307号 公诉机关河北省辛集市人民检察院。 被告人李建华，男，1959年3月11日出生，汉族，高中文化，户籍所在地：河北省辛集市。2016年12月2日因涉嫌非法吸收公众存款罪被上网追逃，2018年7月28日被刑事拘留，2018年8月3日被执行逮捕。现羁押于辛集市看守所。 辛集市人民检察院以辛检诉刑诉（2018）272号起诉书指控被告人李建华犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月16日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。辛集市人民检察院指派检察员孙英华出庭支持公诉，被告人李建华到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。 辛集市人民检察院起诉书指控：2013年9月杨顺堂（已判刑）注册成立辛集市展铭粮棉种植专业合作社（以下简称展铭合作社），并任法定代表人。招收主要负责人杨志国（已判刑）、宋温涛（在逃）在辛集市发展代办员，开展非法吸收公众存款犯罪活动。其中，通过被告人李建华非法吸收公众存款98人2641150元（含李建华存款40000元），案发前李建华垫付116100元，造成损失2485050元。公诉机关认为，被告人李建华非法吸收公众存款，数额巨大，其行为扰乱了国家金融秩序，触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。 被告人李建华庭审辩称，对起诉书指控的罪名和犯罪事实无异议。 经审理查明：2013年9月杨顺堂（已判刑）注册成立辛集市展铭粮棉种植专业合作社（以下简称展铭合作社），并任法定代表人。招收主要负责人杨志国（已判刑）等人在辛集市发展代办员，开展非法吸收公众存款犯罪活动。其中，通过被告人李建华非法吸收公众存款97人2601150元，案发前李建华垫付116100元，造成直接经济损失2485050元。2015年10月16日，辛集市公安局立案侦查，2016年4月15日，被告人李建华被取保候审，后李建华离开取保候审居住地，失去联系。2016年12月2日，辛集市公安局对被告人李建华上网追逃，2018年7月28日，被告人李建华被抓获归案。 上述事实有公诉机关提供的如下证据予以证明： 1、受案登记表、立案决定书、取保候审决定书、在逃人员登记/撤销表、到案经过，主要内容：2015年4月7日，刘绵报警，称其向展铭合作社存款1万元，现无法支取。辛集市公安局于2015年10月16日立案侦查。2016年4月15日对被告人李建华取保候审，后李建华离开取保候审居住地，失去联系。2016年12月2日，李建华被上网追逃。2018年7月28日，李建华被抓获归案。 2、被告人李建华的供述，主要内容：2013年10月份，杨顺堂、杨志国、宋温涛到村里找他，杨顺堂说是展铭合作社的，让他担任代办员找储户往展铭合作社存钱，一万元年息450元，同时给储户一桶油，他的代办费是一万元每年600元，他就同意了。展铭合作社法人是杨顺堂，杨志国是经理。储户存钱时给他现金，他打电话给杨志国、宋温涛，告诉储户姓名、身份证、存款数额等情况，之后合作社给他存单，他把现金交给合作社。有支钱的，他打电话给杨志国，杨志国带现金过来，有时他去合作社取。截止案发，他的代办点吸收储户98人2641150元（他本人40000元），他垫了116100元，实际损失2525050元。 3、同案犯杨顺堂的供述，主要内容：2013年9月份，他注册成立了展铭合作社，他是法定代表人。他和杨志国到村里找人做展铭合作社的代办人员，拿制作的利率表和展铭合作社的条例章程，让广大社员以资金形式入股。总共在辛集发展了10个代办点，李建华是网子庄村的代办员。 4、同案犯杨志国的供述，主要内容：2013年10月份，杨顺堂叫他来展铭合作社工作，合作社是杨顺堂注册的。杨顺堂做了一份利率表，内容是存钱有补贴、奖励，代办费1万元定期一年600元，印了好多份。之后去村里说是展铭合作社的，可以往他们这存钱。总共发展了10个代办点，李建华是网子庄村的代办员。 5、展铭合作社存单、调查表，主要内容：被告人李建华在网子庄村代办点，以年收益率4.5%等利率，为展铭合作社吸收存款98人2641150元（其中本人40000元）。 6、展铭合作社设立申请书、法定代表人任职书，内资企业基本情况表，主要内容：2013年9月25日，杨顺堂申请注册展铭合作社，杨顺堂系法定代表人。合作社业务范围：组织采购、供应成员所需的农业生产资料；组织收购、销售成员及同类经营者的产品，引进新技术、新产品，开展与本社农业生产经营有关的技术培训，技术交流、信息服务。 7、户籍证明，主要内容：被告人李建华出生于1959年3月11日，户籍所在地：河北省辛集市。 以上证据均经当庭质证，查明来源合法，内容客观真实，能够作为定案的事实依据，本院予以确认。 本院认为，被告人李建华违反国家金融管理法规，向社 会不特定对象吸收资金，扰乱国家金融秩序，其非法吸收公众存款97人2601150元，造成直接经济损失2485050元，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人李建华犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据确实充分，罪名成立。被告人李建华非法吸收公众存款数额在100万元以上，属数额巨大，依法应处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。其在非法吸收公众存款犯罪中，对于非法吸收的款项并不具有控制、支配权利，起次要或辅助作用，属从犯，依法应从轻或减轻处罚。被告人李建华自愿认罪，如实供述其罪行，并垫付部分被害人损失，可酌情从轻处罚。综上所述，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十一条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第一款、第二款之规定，判决如下： 被告人李建华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零六个月，并处罚金人民币五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年7月28日起至2021年1月27日止。罚金于本判决生效后十日内一次性缴纳。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省石家庄市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  王华勇 人民陪审员  邓跃辉 人民陪审员  李春湘 二〇一八年十二月十九日 书 记 员  路冬松 附：法律释明 一、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款：非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 二、中华人民共和国刑法》第二十五条第一款：共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 三、《中华人民共和国刑法》第二十七条：在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 四、《中华人民共和国刑法》第六十一条：对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。 五、《中华人民共和国刑法》第四十五条：有期徒刑的期限，除本法第五十条、第六十九条规定外，为六个月以上十五年以下。 六、《中华人民共和国刑法》第四十七条：有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。 七、《中华人民共和国刑法》第五十二条：判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金的数额。 八、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款：违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”： （一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金； （二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传； （三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报； （四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。 九、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第一款、第二款：非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的； （四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。 具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的。 （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的； （四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。