上海市徐汇区人民法院刑 事 判 决 书（2018）沪0104刑初466号公诉机关上海市徐汇区人民检察院。被告人肖朋，男，1971年7月14日出生，汉族，户籍地辽宁省鞍山市。辩护人刘亦，上海淳元律师事务所律师，系上海市徐汇区法律援助中心指派。被告人范洪岩(化名范红妍)，女，1985年11月14日出生，汉族，户籍地辽宁省鞍山市，住上海市松江区。辩护人胡辉，上海明泰律师事务所律师。辩护人胡翔骏，上海明泰律师事务所律师。被告人肖朋、范洪岩被控非法吸收公众存款罪一案，上海市徐汇区人民检察院于2018年8月3日以沪徐检二部刑诉(2018)8号起诉书向本院提起公诉。本院于同月9日立案，依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。上海市徐汇区人民检察院指派检察员袁某、代理检察员常某某出庭支持公诉，上列被告人、辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市徐汇区人民检察院指控，2014年7月18日，被告人肖朋注册成立上海羿能投资管理有限公司(简称羿能公司)，并担任法定代表人。2014年7月至2015年3月，肖朋以本市徐汇区宜山路XXX号XXX楼XXX座为实际经营地，招募业务团队，以鞍山羿能新型建材有限公司扩大生产规模、购买设备、建设厂房为名，向社会公众宣传公司项目并许以年化24%的高额收益，以台安县丰乐生态园土地使用权、经营权等资产作为抵押，承诺保本保息，以借款的名义对外开展吸收资金的业务，与投资人签订借款合同，非法吸收公众存款。2014年9月6日，被告人范洪岩按照肖朋指派全面负责羿能公司事务，后被正式任命为总经理。经司法审计，2014年7月至2015年3月，羿能公司吸收社会公众资金共计人民币(币种均同)19,059,000元，归还利息635,500元，返还红包70,700元，未兑付金额18,352,800元，其中被告人范洪岩任职期间，羿能公司吸收社会公众资金16,329,000元，归还利息530,600元，返还红包61,600元，未兑付金额15,736,800元。2015年7月8日、2018年6月4日，被告人肖朋、范洪岩先后主动至公安机关投案，到案后基本如实供述其非法吸收公众存款的犯罪事实。公诉机关认为，被告人肖朋、范洪岩的行为均触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。肖朋有漏罪，应当对其实行数罪并罚。提请依法审判。被告人肖朋对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议，但否认同案犯罪行。辩护人认为，肖朋有自首情节，建议对其从轻处罚。被告人范洪岩辩称，其仅是羿能公司挂名总经理，没有负责羿能公司业务，仅介绍过鞍山公司情况，2015年3月后才在羿能公司实际工作、处理善后事宜。辩护人认为，本案投资人投资是基于被告人肖朋介绍鞍山项目前景而投资，范洪岩没有参与整个投资过程，其在上海公司是辅助行为，涉案款项被用于鞍山公司。范洪岩并未收取过借款，也未将钱款据为己有，主观上没有非法吸收公众存款的主观故意。范洪岩系自首，有从犯情节，建议对其减轻处罚、适用缓刑。经本院审理查明的事实与公诉机关指控的基本事实一致，另查明，根据报案人提供的借款合同及收据等材料查证，2014年7月至2015年3月，羿能公司吸收社会公众资金共计16,567,850元，归还利息531,100元，未兑付金额16,036,750元，其中被告人范洪岩任职期间，羿能公司吸收社会公众资金14,289,850元，归还利息427,700元，未兑付金额13,862,150元。上述事实，有受案登记表、到案经过、工作情况、工商登记资料、投资人报案材料、借款协议、POS机支付凭证、锦州恒亚内燃机配件有限公司营业执照、工业厂房和国有土地买卖协议、协议书、中国人民银行支付系统专用凭证、资金往来结算票据、银行账户明细、被告人范洪岩的自书情况说明、投资人出具的书面情况、刑事判决书、证人樊某某、陈某、王某某、顾某某、吴某某、倪某某、曲某某的证言、司法鉴定意见书及被告人肖朋、范洪岩的供述等证据证实，足以认定。在本案审理过程中，被告人范洪岩的家属代为退赃8万元。本院认为，被告人肖朋、范洪岩以羿能公司的名义，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，部分系共同犯罪，应予处罚。公诉机关指控的罪名成立。证人陈某、吴某某、倪某某、被告人肖朋、范洪岩在审查起诉阶段的供述以及范洪岩自书情况说明等证据，可以证实范洪岩负责羿能公司经营工作，接待投资人，召开并主持投资人会议，向投资人宣传投资项目、消除投资人顾虑，还负责成立有投资人参加的所谓客户监督委员会监督羿能公司投资业务，范洪岩构成非法吸收公众存款罪无疑，范洪岩在一段时间内负责公司全面经营，积极参与非法吸收公众存款业务，在共同犯罪中并非处于从属地位，起次要作用，依法不应认定为从犯，对范洪岩及其辩护人提出的相关意见，本院不予采纳。在庭审中，被告人肖朋虽供述自己的罪行，但对同案犯的罪行未能如实交代，范洪岩虽主动投案，但否认参与非法吸收公众存款活动，二被告人均不能认定为自首，对于公诉机关当庭提出的相关意见，本院予以采纳。被告人范洪岩未能供述所犯罪行，但鉴于其家属代为退赔部分赃款，本院可酌情从轻处罚。被告人肖朋在前次判决宣告以后，刑罚执行完毕以前被发现有漏罪，对其应予数罪并罚。根据被告人犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十九条、第七十条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条之规定，判决如下：一、被告人肖朋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年三个月，并处罚金人民币十万元；与前罪判处有期徒刑七年，并处罚金人民币三十五万元合并，决定执行有期徒刑八年六个月，并处罚金人民币四十五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年8月6日起至2024年2月5日止。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)二、被告人范洪岩犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年6月4日起至2021年12月3日止。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)三、被告人的违法所得应予追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  戚 俊人民陪审员  王婉娜人民陪审员  范安平二〇一八年十二月十一日书 记 员  杨晓晨附：相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第七十条判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条……具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；……