云南省南涧彝族自治县人民法院刑 事 判 决 书(2018)云2926刑初5号公诉机关南涧彝族自治县人民检察院。被告人禹安位，男，1969年2月16日生，汉族，云南省南涧县人，初中文化，农民，家住南涧县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年4月17日被刑事拘留，同年4月27日被逮捕，于2018年4月28日被本院变更强制措施为取保候审，现在家。辩护人黄红映，云南昂拓律师事务所律师。南涧彝族自治县人民检察院以南检刑检刑诉[2018]4号起诉书指控被告人禹安位犯非法吸收公众存款罪，于2018年1月1日向本院提起公诉。南涧彝族自治县人民检察院以本案需要补充侦查为由于2018年3月23日建议延期审理，本院于当日决定延期审理，于2018年4月20日决定恢复审理；南涧彝族自治县人民检察院以本案需要补充侦查为由于2018年7月10日建议延期审理，本院于2018年7月11日决定延期审理，于2018年8月9日决定恢复审理；本案并报经大理州中级人民法院批准，延长审限三个月。本院依法组成合议庭，于2018年10月18日公开开庭进行了审理。南涧彝族自治县人民检察院指派检察员廖茜薇出庭支持公诉，被告人禹安位及其辩护人黄红映到庭参加诉讼。现已审理终结。南涧彝族自治县人民检察院指控，2016年5月间，鲁某1（另案处理）向被告人禹安位介绍“国某经贸有限公司”投资项目，投资模式为投资人经推荐人介绍投资，投资金额为l万元的整数倍，投资期限为200天，投资后的第二天开始到200天内投资者每天可收到投资额1%的返还利润，满200天可以收到投资额的2倍，投资者可以向公司多次复投。投资者投资后即有资格向他人推荐投资，每介绍成功一人，推荐者可得到500元的“信息分享费”。2016年5月31日起，被告人禹安位经鲁某1介绍后，先后向“国某经贸有限公司”投资105万元。期间，鲁某1向被告人禹安位宣称欲在南涧成立分公司，要有固定员工3-5人、“团队”至少直接推荐30人以上投资，同时投资总额需达到300万元以上，分公司成立后让被告人禹安位担任保管员并领取每月3000元的固定工资。自2016年9月份开始，被告人禹安位遂以“国某经贸有限公司”和“中玺幸福人生投资基金集团有限公司”的名义，在未经国家金融主管部门批准的情况下，以口头或微信方式向不特定公众宣传“投资”模式，推荐、介绍他人向“中玺幸福人生投资基金集团有限公司”投资，具体为鲁某25万元、白某18万元、荣某40万元、禹某220万元、郭某10万元、罗某12万元、张某11万元、罗某22万元、李某11万元、李某2（弥渡县人）14万元、禹某136万元、禹某37万元、禹某412万元、鲁某31万元、饶某3万元、李某31万元、禹某56万元、罗某328万元、李某42万元、李某2（南涧县人）7万元、罗某44万元，以上共计283万元，除被告人禹安位妻儿鲁某2、禹某1外，其余19人共投资189万元。该院认为，被告人禹安位违反国家金融管理法律规定，变相向社会公众吸收存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人禹安位归案后能如实供述自己的罪行，可从轻处罚；被告人禹安位在作案过程中起帮助鲁某1的作用，系从犯。综上，建议判处被告人禹安位三年以下有期徒刑，并处罚金。针对指控，提供了物证、书证、证人证言、被告人供述等予以佐证。被告人禹安位辩解，其不是以营利为目的，只是向亲朋好友推荐投资项目，不构成犯罪。辩护人黄红映认为公诉机关指控的罪名不能成立，理由是：1.被告人禹安位在本案中是投资人，是和丽某等集资诈骗的对象；2.被告人禹安位对投资人的投资没有支配权、决定权；3.被告人禹安位没有以“国某”、“中玺幸福人生”的名义吸收公众存款，不能成为该犯罪主体；4.被告人禹安位的推荐行为是受鲁某1或“国某”、“中玺幸福人生”利用所致；5.起诉书所列的21人，是被告人禹安位的亲友，不能成为非法吸收公众存款的对象；6.本案属单位犯罪，被告人何某2并不是“中玺幸福人生”直接负责的主管人员或其他直接责任人。经审理查明，中国国某经贸有限公司（以下简称“国某”）、中玺幸福人生投资基金集团有限公司（以下简称“中玺幸福人生”）未取得以公开方式募集资金的经营权，以“富民就业工程、宣扬红色文化、造福百姓”为宣传口号，向公众非法吸收资金。其募集模式为集资参与人每投资1万元即可与公司签订期限为200天的劳动合同、取得公司员工身份，从投资次日起公司每天按投资款1%返利，初投下限1万元、上限10万元，复投上限不封顶，每介绍一人投资，介绍人即可获得500元信息费。推荐参与投资的团队达到三十人及团队投资金额达到300万元即可授权推荐人在当地开设分公司吸引投资，开设分公司的推荐人可以提取投资金额2%作为分公司收益。2016年5月，被告人禹安位经鲁某1（已判刑）介绍了解到“国某”、“中玺幸福人生”投资项目，并参与投资共计105万元。期间，鲁某1向被告人禹安位宣称欲在南涧成立“中玺幸福人生”分公司，分公司成立后让被告人禹安位担任保管员并领取每月3000元的固定工资。此后，被告人禹安位为获取信息费，取得相应业绩后帮助鲁某1在南涧县设立“中玺幸福人生”分公司等为目的，在未经国家金融主管部门批准、未履行私募基金应尽的谨慎义务的情况下，通过口口相传和微信传播等方式向不特定公众宣传“国某”、“中玺幸福人生”的投资模式，向社会不特定人员变相吸收资金。其中鲁某2、白某、荣某、禹某2、郭某、罗某1、张某、罗某2、李某1、李某2（弥渡县人）、禹某1、禹某3、禹某4、鲁某3、饶某、李某3、禹某5、罗某3、李某4、李某2（南涧县人）、罗某4共21人经被告人禹安位推荐、介绍，通过鲁某1等人的账户向“中玺幸福人生”共投资283万元，除被告人禹安位妻儿鲁某2、禹某1外，其余19人共投资人民币189万元，被告人禹安位获得相应的信息费8000元。上述事实有以下证据予以证实：1.户口证明及照片，证实被告人禹安位的身份情况，此前无违法、犯罪记录。2.抓获经过，证实2017年4月17日，南涧县公安局在工作中发现被告人禹安位涉嫌非法吸收公众存款，当天民警到南涧县温州大酒店禹安位租房内将其传唤至南涧县公安局进行调查，被告人禹安位未出现逃跑、反抗等行为。3.扣押决定书、扣押清单、辨认笔录及照片、随案移送清单、物证（GIONEE手机1部、充电器1个），证实作案工具情况。4.提取笔录及照片、提取电子数据清单、聊天信息记录，证实2017年4月17日，民警从禹安位金立手机微信历史记录中提取到“中玺幸福人生欢乐群、中玺幸福人生沟通了解群”聊天信息，并将截图制作成纸质材料。5.接受证据材料清单、身份证及中国农业银行卡复印件、中国农业银行卡交易明细单，证实禹安位、鲁某2、木南中、禹某2、郭某、罗某1、张某、罗某2、李某1、李某2（弥渡人）、禹某1、禹某3、禹某4、鲁某3、饶某、李某3、禹某5、罗某3、李某2（南某）、罗某4的银行卡交易记录明细情况。6.劳动合同，证实2016年5月3日，被告人禹安位同“国某”签订了劳动合同。7.调取证据通知书、调取证据清单、营业执照、情况说明、查询记录、企业信用信息公示，证实“国某”成立于2015年2月11日，经营范围为销售、会议服务、制作发布广告、健康咨询、培训，法定代表人为赵某；国某经贸有限公司江苏分公司成立于2016年5月26日，经营范围为销售、会议服务、制作发布广告、健康咨询、培训，负责人为孙某；“中玺幸福人生”原为北京恒天顺投资基金管理有限公司，法定代表人为于长占，于2016年12月1日变更为“中玺幸福人生”，法定代表人变更为王某，经营范围为非证券业务的投资管理、咨询，股权投资管理，未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金。8.（2018）云07刑初5号刑事判决书、（2018）云2901刑初11号刑事判决书、执行通知书及回执，证实“国某”、“中玺幸福人生”的经营方式、募资模式等，涉案人鲁某1、孙某、和丽某、何某3已判刑。9.证人鲁某1、和丽某、何某1证言，证实“国某”、“中玺幸福人生”投资项目的运作模式。2016年5月，鲁某1经和丽某介绍相继参加“国某”、“中玺幸福人生”经营，并成为南涧县片区的负责人，也是南涧微片区微信群群主，如果有人投资介绍人将投资人的信息传给鲁某1，由鲁某1统一传给和丽某。2016年12月前投资人将资金直接打到和丽某的账户上，2017年1月后投资人将资金打到鲁某1账户上，由鲁某1汇总后统一转给和丽某。鲁某1介绍的人有禹安位、查某、何某2等，每介绍一人有500元的奖励。10.证人鲁某2、白某、荣某、禹某2、郭某、罗某1、张某、罗某2、李某1、李某2（南某）、禹某1、禹某3、禹某4、鲁某3、饶某、李某3、禹某5、罗某3、李某4、李某2（弥渡人）、罗某4、潘某、李某5、普某证言，证实2016年9月份开始，被告人禹安位以“国某”、“中玺幸福人生”的名义，以口口相传和微信传播方式向鲁某2、白某等21人介绍投资模式，并获得“信息分享费，其中：鲁某2初投5万元，总投58万元，系禹安位妻子，推荐人禹安位；白某初投1万元，总投18万元，推荐人禹安位；荣某初投5万元，总投40万元，推荐人禹安位；禹某2初投3万元，总投20万元，推荐人禹安位；郭某初投2万元，总投10万元，推荐人禹安位；罗某1初投2万元，总投2万元，推荐人禹安位；张某初投l万元，总投11万元，推荐人禹安位；罗某2初投2万元，总投2万元，推荐人禹安位；李某1初投l万元，总投1万元，推荐人禹安位；李某2（弥渡人）初投l万元，总投14万元，推荐人禹安位；禹某1初投20万元，总投36万元，系禹安位之子，推荐人禹安位；禹某3初投2万元，总投7万元，推荐人禹安位；禹某4初投10万元，总投12万元，推荐人禹安位；鲁某3初投1万元，总投l万元，推荐人禹安位；饶某初投1万元，总投3万元，推荐人禹安位；李某3初投l万元，总投1万元，推荐人禹安位；禹某5初投2万元，总投6万元，推荐人禹安位；罗某3初投10万元，总投28万元，推荐人禹安位；李某4初投2万元，总投2万元，推荐人禹安位；李某2（南某）初投1万元，总投7万元，推荐人禹安位；罗某4初投3万元，总投4万元，推荐人禹安位。部分被推荐的人又介绍他人投资，其中：潘某初投2万元，总投12万元，介绍人白某；李某5初投2万元，总投2万元，介绍人白玉贵；普某初投2万元，总投2万元，介绍人白玉贵。11.被告人禹安位供述及本人记录本，证实2016年5月，其经鲁某1介绍认识“国某”投资项目及投资模式。“国某”的口号是“宣扬中华红色文化和道德，打造中产阶级，助推中国梦的实现”等。2016年5月31日至2017年2月，其先后30次向国某投资105万元，获利29万元。2017年2月10日后，“国某”改为“中玺幸福人生”。投资方式是投资人将投资款汇给鲁某1，由鲁某1汇给丽江分公司的负责人和丽某，再由和丽某汇到南京公司。其在平时闲聊中，介绍推荐了22人参与投资，其中李某5、潘某、罗某1、白某“信息分享费”已支付给本人，其实际获得18人的“信息分享费”9000元，分别是：鲁某2初投5万元，总投58万元；白某初投1万元，总投18万元；荣某初投5万元，总投40万元；禹某2初投3万元，总投20万元；郭某初投2万元，总投10万元；罗某1初投2万元，总投2万元；张某初投l万元，总投11万元；罗某2初投2万元，总投2万元；李某1初投l万元，总投1万元；李某2（弥渡人）初投l万元，总投14万元；禹某1初投20万元，总投36万元；禹某3初投2万元，总投7万元；禹某4初投10万元，总投12万元；鲁某3初投1万元，总投l万元；饶某初投1万元，总投3万元；李某3初投l万元，总投1万元；禹某5初投2万元，总投6万元；罗某3初投10万元，总投28万元；李某4初投2万元，总投2万元；李某2（南某）初投1万元，总投7万元；罗某4初投3万元，总投4万元。除其妻子鲁某2、儿子禹某1外，其余19人共投资人民币189万元。其没有自己成立分公司的想法，但鲁某1准备在南涧成立分公司，鲁某1是法人，查某是讲师，其是档案管理员，查某的侄女左建云是会计出纳，档案管理员的工资为3000元。以上证据形式要件合法，所证实的内容与本案有关联，且能相互印证，本院确认为有效证据，并足以证明审理查明的事实。本院认为，被告人禹安位违反国家金融管理法律规定，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉案金额为人民币189万元，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，予以支持。关于行为定性。在案微信记录、证人证言、被告人供述等证实被告人禹安位为获取信息费，取得相应业绩后帮助鲁某1在南涧县设立“中玺幸福人生”分公司等为目的，在未履行私募基金应尽的谨慎义务的情况下，通过口口相传和微信传播等方式向不特定公众宣传“国某”、“中玺幸福人生”的投资模式，向社会不特定人员变相吸收资金，其行为已构成非法吸收公众存款罪。故被告人及辩护人该方面的意见，与案件事实相悖，不予采纳。关于本案是否属单位犯罪。《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条规定“个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。”故辩护人该方面的意见，于法无据，不予采纳。关于量刑情节。被告人禹安位归案后能如实供述自己的罪行，予以从轻处罚；被告人禹安位在作案过程中起次要或辅助作用，系从犯，予以减轻处罚。公诉机关的量刑建议适当，予以采纳。综上，根据被告人的犯罪事实、犯罪性质、情节及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第六十一条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人禹安位犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零六个月，缓刑四年（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算），并处罚金人民币四万元，限判决生效之日起二十日内缴纳。二、扣押在案的GIONEE手机1部、充电器1个予以没收，并继续向被告人禹安位追缴违法所得人民币8000元，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向云南省大理白族自治州中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  潘 伟审 判 员  陈雁军人民陪审员  康家会二〇一八年十二月二十七日书 记 员  赵海舟