四川省资阳市雁江区人民法院 民 事 判 决 书 (2018)川2002民初3745号 原告：四川嘉泰通仓储物流有限公司，住所地资阳市雁江区松涛镇五显村八社**，统一社会信用代码91512000699168279R。 法定代表人：李永红，执行董事。 委托诉讼代理人：刘敏，四川嘉泰通仓储物流有限公司员工。 委托诉讼代理人：周杰，四川雁南飞律师事务所律师。 被告：四川雄洲建设集团有限公司，住所地四川省简阳市简城镇东城新区人民路**园中苑**1-4-1，统一社会信用代码：915120812068543279。 法定代表人：李方明，董事长。 委托诉讼代理人：袁明，四川法助律师事务所律师。 原告四川嘉泰通仓储物流有限公司（以下简称嘉泰通公司）与被告四川雄洲建设集团有限公司（以下简称雄洲公司）建设工程合同纠纷一案，本院于2018年3月20日作出(2017)川2002民初3627号民事判决。雄洲公司不服该判决，向资阳市中级人民法院提起上诉，资阳市中级人民法院于2018年6月25日作出（2018）川20民终380号裁定，发回重审。本院于2018年7月4日立案后，依法另行组成合议庭，本案于2018年7月24日公开开庭进行了审理。庭审中，原告嘉泰通公司向本院提出了工程逾期交付损失的司法鉴定申请，本院对本案进行了暂停审理。在鉴定过程中，原告嘉泰通公司2018年11月30日逾期未补缴评估鉴定费用视为放弃该鉴定申请。本案再次于2018年12月10日公开开庭进行了审理。原告嘉泰通公司的委托诉讼代理人刘敏、周杰和被告雄洲公司的委托诉讼代理人袁明到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。 原告嘉泰通公司向本院提出诉讼请求：1.判令被告向原告移交“嘉泰通冷链仓储物流建设项目”中被告施工部分的完整竣工资料（具体范围以国家标准为准），配合原告办理竣工验收手续；2.判令被告完成“嘉泰通冷链仓储物流建设项目”中的整改项目（包含因大风受损部分），整改合格后将该工程交付原告。3.本案诉讼费用由被告承担。原告于2018年7月18日增加诉讼请求：判令被告向原告支付工程总工期延误违约金597万元（从2014年11月30日至2016年7月20日止按1万元/天计算，因延迟交付工程造成的逾期收益损失5295255元（从2016年7月20日起计算至被告交付完整竣工资料日止最终以鉴定结论为准），合计11265255元。原告在庭审中变更第一项诉讼请求为：判令被告向原告移交“嘉泰通冷链仓储物流建设项目”中被告施工部分的未移交的竣工资料，配合原告办理竣工验收手续。事实及理由：2014年5月14日，原告嘉泰通公司与被告雄洲公司签订《建设工程施工合同》，双方约定：原告将“嘉泰通冷链仓储物流建设项目”承包给被告进行工程施工，项目总建筑面积约20196.18平方米，包括1、2、3、4、5、6号仓库、主、次门卫室等。合同第一部分《协议书》第三条约定“开工日期：暂定2014年6月1日，竣工日期：暂定2014年11月30日，合同工期总日历天数：约183天”。合同第三部分《专用条款》第十四条合同价款及调整约定“本合同价款：钢结构部分采用固定总价包干方式、土建工程部分采用施工图竣工结算方式；钢结构部分：工程造价980万元包干，在竣工结算时不做任何调整”；第十五条工程预付款约定“发包人向承包人预付工程款的时间和金额或占合同价款总额的比例：本工程无预付款”;第十七条工程款支付约定“本工程从基础施工至竣工验收（包括总平工程）由承包人垫资建设。工程竣工验收合格后15日内并按规定向资阳市城建档案馆移交竣工资料，发包人支付本工程双方确认的预算总价款的50%给承包人；结算办理完成发包人支付结算总造价的25%给承包人；结算办理完成后六个月内发包人支付结算总造价的20%给承包人、余结算总造价的5%为工程质保金。” 合同签订后，被告于2014年6月1日进场施工（因客观原因，项目2、3号仓库停止建设），但被告由于自身资金问题，造成工程的施工进度严重滞后。为此，原告多次发函要求被告加快进度，按照合同约定工期按期保质完工，但被告施工进度依然极其缓慢，工程直到2016年7月20日才通过初步验收，并存在不少问题需要进行整改。工程初步验收后，被告没有按照规定交付相关验收材料，且未对工程不合格项目进行整改，反而唆使农民工到原告关联公司堵门讨要工资，干扰公司的正常经营，给原告及其关联公司造成非常恶劣的社会影响，商业信誉受到严重损害。后原告从维稳和民生角度出发，支付被告50万元工程款用于支付民工工资。（另在2017年7月16日，项目仓库受到大风损害，被告亦未及时修复） 综上所述，被告的行为严重违反合同约定和法律规定，给原告造成巨大的经济损失，原告为了维护自身合法权益，现依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国民事诉讼法》等法律及司法解释的相关规定诉至贵院，请求判决如诉讼请求。 被告雄洲公司辩称，第一，原告拖延组织竣工验收构成违约，应承担相应的民事责任。合同约定，工程初验、竣工验收均应由发包方组织。案涉工程于2016年7月20日初验合格后，被告准备了施工部分的全部验收资料，并且与包括原告在内的相关单位签署了《房屋建设工程竣工验收告知单》。原告理应在2016年8月20日前组织竣工验收，但拖延至今，其拒不履行合同义务的行为已构成违约。第二，风灾致工程部分屋面及围栏受损的修复问题。2017年7年16日，工程因风灾等原因，导致部分屋面及围栏受损。受损原因既有风灾的原因，也有原告设计变更、擅自使用悬挂巨幅招租广告的原因。由于原告在工程初验合格后长达一年的时间拒不组织竣工验收，就算责任人在被告，也是行使抗辩权。法律、法规和合同对竣工工程的移交使用有明确规定，在竣工验收前不存在移交问题。第三，被告承建的工程是一个整体，必须同时开工、施工和竣工。原告对二、三号仓库能否续建迟迟未作决定，且无相应施工许可证，致使被告无法继续施工而耽误工期。此外，原告交付工程资料欠缺、报建手续和用地手续不完善、改变设计、移动工程位置和增加项目等也严重影响工期。在施工过程中，被告发现原告存在大量债务，案涉工程土地已抵押给银行，被告属于全垫资工程，故工期延误系行使不安抗辩权。第四，被告缴纳履约保证金50万元后，原告迟迟未退还造成被告资金调度困难。原告主张的损失缺乏依据，在工程未竣工验收情况下，原告已经使用并出租，该时间段不应被告承担其损失；工期延误违约金1万元/天约定过高，请法院予以调整。综上，请求法院驳回原告的全部诉讼请求。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。对于各方庭审中所举证据，本院认定如下：1.对第一次庭审中原告所举的原告身份信息、《建设工程施工合同》、2015年4月30日和2015年10月30日工作联系函、气象证明复印件及结构设计总说明图纸目录、2016年12月23日关于工程决算书的函及快递单复印件、工程开工报审表及单位工程开工报告，因被告均对其真实性无异议，且与原被告双方陈述事实一致，故本院对上述证据的真实性、合法性和关联性均予以确认。对原告所举的《关于2、3号厂房停止建设不纳入合同范围的说明申请》、嘉泰通仓储物流建设项目1、4、5、6#及总平进度计划和吕茂国的签字材料，虽上述证据均无被告盖章，但结合施工过程中产生的多份材料均有“吕茂国”在施工单位处签名，可认定其为被告工作人员，故本院对该组证据的三性予以采信。对原告所举的调查笔录，拟证明涉案工程要组织竣工验收必须由施工单位（被告）先将工程的技术档案及施工资料提交资阳市城建档案馆审查，审查合格后原告才能组织工程的验收，因此被告提交资料进行审查是原告组织综合验收的必备前置程序，而被告至今没有将工程的竣工验收资料移交资阳市城建档案局审查，原告当然无法组织工程的综合验收。由于被告对该证据的三性均不予认可，且陈述内容同双方合同约定及法院调查形成的笔录均不不致，故本院对其三性不予采信。对原告所举的资阳市审计局的审计报告、企业名称变更核准通知书和银行电汇凭证及国有建设用地使用权出让合同，拟证明原告投资案涉工程的土地整理费用和土地出让价格，合同约定的违约金未高于损失。因无法证明实际损失和合同约定的工期延误损失的关联性，故本院仅对上述证据的真实性予以采信。2.对第一次庭审中被告所举的《建设工程施工合同》、《工作联系函》、《通知书》及《联系函》、竣工验收报告及房屋建设工程竣工验收告知单、《结算书》、《关于嘉泰通仓储物流建设项目工程结算书的函》及《关于速来办理2万冷链仓储及物流建设项目竣工结算的函》、企业法人营业执照、建设工程施工许可证、交通银行电子回单及2014年8月29日的工作联系函、原告工作联系函及技术核定单、原被告工作联系函，因原告均对其真实性无异议，且与原被告双方陈述事实一致，故本院对上述证据的真实性、合法性和关联性均予以确认。对于被告所举的《现场照片》，拟证明原告已对工程进行使用的事实，但上述照片不能反映拍摄时间和地点，故本院对其三性不予采信。对被告所举的新建厂区照片，拟证明原告已实际招租和使用案涉工程，因原告认可曾招租仓库，但因被告发函禁止，故现未使用；但认可仓库外停放汽车的事实，故本院对该证据的三性予以采信。对被告所举的诉讼文书网查询信息，因与本案不具有关联性，故本院仅对其真实性予以采信。3.对第二次庭审中原告所举的案涉工程已移交清单4份（综合资料移交清单，门卫资料移交清单，1#、4#、5#、6#仓库资料移交清单，2#、3#基础资料移交清单）和未完善资料清单，因被告对上述资料真实性无异议，且符合相关法律规定，故本院对上述证据的三性予以采信。对原告所举的四份场地租赁证明、一份房屋租赁合同及收款凭证，拟证明原告的损失未超过合同约定，因上述证据系复印件，且与案涉工程的用途不同，不具有参考性，故本院对其三性均不予采信。4.对第二次庭审中被告所举的《建设单位工程质量合格报告》，因加盖原告印章，故本院对其三性予以采信。对被告所举的光盘内的照片，能显示拍摄时间为2017年1月12日和2017年11月2日，，地点为案涉工程拟证明原告对案涉工程进行使用出租，因场坪亦包含在案涉工程中，原告亦认可场坪至今尚在租赁中，故本院对照片的三性予以采信；对光盘中的录音和文字整理资料、2018年10月23日的工作联系函和快递回单，系双方对案涉工程竣工验收、工程款给付等事宜协商，故本院对其关联性不予采信。5.对法院调取的《资阳市房屋建筑工程城建档案归档内容》和对资阳市城建档案管工作人员形成的调查笔录，因内容符合相关法律规定，故本院对其三性予以采信。 根据当事人的陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下： 2014年5月14日，原告嘉泰通公司与被告雄洲公司签订《建设工程施工合同》，双方约定：原告将“嘉泰通冷链仓储物流建设项目”发包给被告进行工程施工，合同第一部分《协议书》第一条工程概况：“总建筑面积约20196.18㎡，包括1、2、3、4、5、6号仓库、主、次门卫室等，其中2号仓库6142.15㎡、3号仓库2844.45㎡”；第三条合同工期：“开工日期：暂定2014年6月1日，竣工日期：暂定2014年11月30日，合同工期总日历天数：约183天”；第五条合同价款：“金额壹仟柒佰万（暂定），合同价款以双方最终确认的结算金额为准”。合同第三部分《专用条款》第10.2条工期：“（1）……（2）总工期因承包人原因造成工程总工期延迟时，承包人向发包人支付总工期延误违约金，违约金为10000元/天。以下原因造成竣工日期（控制工期）拖延且后果不可避免，经发包人确认，工期相应顺延。……（d）有重大设计变更，且变更导致施工图纸工程量超过原施工图纸工程量5%以上者……。上述情况发生后7天内，承包人就延误的内容向发包人提出书面报告，经发包人确认盖章后，承包人作为延期和计算费用的凭证；若承包人提交书面报告后7日内发包人未进行确认亦不回复意见的，视为发包人确认承包人所提出的书面报告。工期顺延期间，发包人不对承包人作费用补偿。”第15条工程预付款“发包人向承包人预付工程款的时间和金额或占合同价款总额的比例：本工程无预付款”。第17条工程款支付“17.1本工程从基础施工至竣工验收（包括总平工程）由承包人垫资建设。工程竣工验收合格后15日内并按规定向资阳市城建档案馆移交竣工资料，发包人支付本工程双方确认的预算总价款的50%给承包人；结算办理完成发包人支付结算总造价的25%给承包人；结算办理完成后六个月内发包人支付结算总造价的20%给承包人、余结算总造价的5%为工程质保金。”第20条竣工验收“20.1工程具备竣工验收条件承包人按根据工程竣工验收有关规定，提前15天向发包人提供完整竣工资料、竣工验收报告及工程质量保修书……20.2初验后，发包人、监理单位应就各方在验收中提出的问题整理提出整改意见。承包人应在约定的时间内完成全部整改。20.3整改合格后，发包人与有关部门联系，确定竣工验收日期，组织由监理、设计单位、政府有关部门、发包人、承包人参加的竣工验收。发包人应在竣工验收后5天内提出整改意见，承包人按意见整改后报质监站。20.4承包人在竣工验收合格后30天内向发包人移交完整的竣工资料及竣工图纸4套及相应的光盘资料。另外。承包人应及时向城市档案馆办理工程资料验收和移交，属于发包人应提供的资料由发包人负责及时提供给承包人，由承包人汇总整理后移交档案馆，所有资料齐备的情况下，承包人未按规定向档案馆移交资料造成的损失由承包人承担……”。合同签订后，被告于2014年5月20日向原告缴纳50万元履约保证金，被告于2014年8月29日发函要求原告退换保证金，被告分别于2014年9月2日和2014年11月21日各退还20万元和30万元保证金。案涉工程于2014年6月6日开工，在施工过程中，原告多次向被告发出《工作联系函》或《工程设计修改（变更）通知书》，对除2号、3号仓库外的工程项目部分进行修改或变更。被告接原告2014年7月4日口头通知对2#、3#厂房暂停施工后，于2014年11月6日向原告发去《嘉泰通仓储物流建设项目合同执行情况说明申请》，因2、3#厂房项目施工无任何消息及正式文件，综合目前施工情况，2、3#厂房不再纳入原合同范围。被告于2015年3月10日向原告报送《嘉泰通仓储物流建设项目1、4、5、6#及总平进度计划》，该进度计划显示工作内容最晚结束时间为2015年4月28日；原告于2015年4月30日向被告发去《工作联系函》，要求被告2015年4月30日1#、4-6#仓库完善收尾工程并达到竣工验收标准，并催促完善相关工作内容；2015年10月30日，原告再次向被告发去《工作联系函》，督促被告加紧收尾施工。案涉工程于2016年7月20日完工并通过初步验收，验收结论为工程质量验收合格，竣工验收告知单仅加盖建设单位、施工单位、设计单位、监理单位和人防办的意见，表格下方注由业主主持相关单位进行竣工验收。上述函件内容及初步验收未涉及2#、3#仓库。2014年5月30日，四川资阳经济开发区管理委员会颁发的《建设工程施工许可证》，工程名称中亦未包含2#、3#仓库（双方均认可施工许可证中仓库3、仓库4、仓库5分别对应的是仓库4、仓库5、仓库6）。2017年1月12日起原告对案涉工程进行租赁，使用场坪至今。2017年7月16日，工程项目所在地域刮七级大风，致4号、6号仓库屋面受损及厂区围栏栏杆受损。被告于2016年12月4日自行制作的结算书显示案涉工程竣工结算价为16302457元，后被告要求原告进行工程结算并支付工程款，原告均以工程初步验收时提出有需要整改的项目而未整改、大风致损部分未修复以及被告未按合同约定向原告或资阳市住房和城乡建设局档案馆移交工程建设的相关资料等予以拒绝。 另查明，在工程初步验收之后综合验收之前，应由建设单位向资阳市城建档案管提交竣工验收的全套资料进行档案预审，其中竣工验收备案资料中勘察文件质量检查报告、设计文件质量检查报告、建设单位质量评估报告、竣工规划核实合格书、消防验收意见书、资阳市建设项目管线验收意见汇总表、未拖欠民工工资证明、房产预测绘面积报告，报建审批综合资料，质量管理技术资料中的防雷装置设计核准意见书、防雷装置验收意见书和竣工检测报告、防雷专项验收告知单，监理管理资料，消防工程专项资料，小区附属工程总平资料，竣工图像资料中的总平图由建设单位持有，其余资料系施工单位持有。双方于2018年12月9日进行施工资料交接，双方均认可，被告尚未向原告移交的施工资料包括施工单位工程质量检查报告、住宅使用说明书、系统通电试验记录、门卫室资料、2#和3#仓库资料签字完善、单位（子单位）工程竣工预验收报验表、施工测量放线报审表、砂石检测报告、施工日志、消防资料和总坪资料。 本院认为，原被告双方签订的《建设工程施工合同》系双方的真实意思表示，不违反法律的强制规定，各方均应按照合同全面履行各自的义务。案涉工程现已完成初步验收，并经建设单位、勘验单位、设计单位、施工单位和监理单位五方验收质量合格。双方争议主要在以下几方面： 一、关于被告是否有义务向原告移交施工部分的完整竣工资料 虽然案涉工程经初步验收合格，尚未进行综合竣工验收，但双方在合同中第20条竣工验收部分，明确约定在初步验收前和竣工验收合格后，承包人均有应向发包人提交完整的竣工资料。被告庭审中未举证证明其已经向原告移交了上述施工资料，因此，被告向原告移交施工部分的竣工资料仍符合双方的合同约定。另根据《中华人民共和国建筑法》第六十一条第一款规定：“交付竣工验收的建筑工程，必须符合规定的建筑工程质量标准，有完整的工程技术经济资料和经签署的工程保修书，并具备国家规定的其他竣工条件。”《建设工程质量管理条例》第十六条规定：“建设单位在收到建设工程竣工报告后，应当组织设计、施工、工程监理等有关单位进行竣工验收。建设工程竣工验收应当具备下列条件：（一）完成建设工程设计和合同约定的各项内容；（二）有完整的技术档案和施工管理资料；（三）有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的进场试验报告；（四）有勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署的质量合格文件；（五）有施工单位签署的工程保修书。建设工程经验收合格后，方可交付使用”。因此，被告作为施工单位，向作为建设单位的原告提供完整的施工资料，并配合原告办理竣工验收手续属于其法定义务。庭审结束前，双方自行组织交接施工资料，双方均认可被告尚未向原告移交的施工资料包括施工单位工程质量检查报告、住宅使用说明书、系统通电试验记录、门卫室资料、2#和3#仓库资料签字完善、单位（子单位）工程竣工预验收报验表、施工测量放线报审表、砂石检测报告、施工日志、消防资料和总坪资料。原告请求要求被告交付上述未移交的施工资料并配合原告办理竣工验收手续，符合法律的相关规定和双方的合同约定，本院予以支持。 二、关于初验后工程整改、大风受损的整改问题 工程初步竣工验收报告中显示质量验收合格，并未载明有需要整改的项目，原告亦未能提交初验时工程存在有需要整改的问题的相关证据，因此对于原告的此请求不予支持；对于大风致4号、6号仓库屋面受损及厂区围栏栏杆受损，其发生期间为工程初步验收后竣工验收之前，工程尚未交付属由被告管理，被告可在竣工验收前自行修复或在竣工验收后根据发包人提出的整改意见进行整改，且在竣工验收过程中才能具体明确案涉工程是否需要、具体的整改项目以及整改责任方，故对原告的此请求不予支持；因案涉工程尚未经过竣工验收不得交付，故对原告要求被告交付工程的诉讼请求本院亦不予支持。 三、关于工程工期是否延误和违约金问题 虽然合同约定开工日期暂定2014年6月1日，竣工日期暂定2014年11月30日，但双方在庭审中均认可实际开工日期为2014年6月6日，竣工日期本应为2014年12月6日。被告庭审中抗辩工期延误系原告多次向其发函对工程项目部分进行修改或变更、2#和3#仓库未取得建设工程施工许可证、原告迟延退还履约保证金以及原告存在大量债务其行使不安抗辩权多方面原因造成，但其未举证证明亦未按约向原告提出相应的工期顺延的书面报告或者书面原告中止履行合同，也未举证证明工程项目的部分变更、保证金迟延退还等对工期的实际影响，故对被告的上述辩称本院不予采信。截止法庭辩论终结，案涉工程仍未通过竣工验收，故案涉工程存在工期延误。原告仅主张截止工程初步验收之日2016年7月20日的工期延误违约金，属对己权利的处分，故案涉工程延误592天。根据合同约定工期延误违约金为1万元/天，故被告按约应支付工期延误违约金5920000元。因原告未举证证明工期延误对其造成的实际损失，被告亦对违约金过高进行抗辩，结合《建设工程工程量清单计价规范GB50500-2013》9.13.2条：“发承包双方应在合同约定误期赔偿费，明确每日历天应赔额度。除合同另有约定外，误期赔偿费的最高限额为合同价款的5%……”。根据双方约定合同价款和被告自行编制的结算书显示的竣工结算价，综合施工实际情况、建筑行业成本、损害赔偿范围以及违约金的性质等多方面因素，本院酌定被告应工期延误应承担的违约金为850000元。 四、关于迟延交付工程造成的逾期收益损失问题 虽原告自认于2017年1月12日起对场坪和仓库进行租赁，但经被告于2017年8月9日发函拒绝后未再对仓库部分进行租赁；在2016年7月20日工程初步验收合格后，按照合同约定和法律相关规定应由原告组织相关单位进行竣工验收，被告也应予以配合，而双方对迟延竣工验收和交付工程均有一定责任；另因案涉工程未经竣工验收合格，不能交付使用，原告以周边房屋租金作为参考要求被告支付从初验合格之日起至被告交付完整竣工资料时的逾期收益损失无法确定，双方可在案涉工程通过竣工验收后对此损失另行协商解决，本案不宜作处理。 综上所述，被告雄洲公司应向原告嘉泰通公司交付尚未移交的施工资料，并支付工期延误违约金850000元。对于原告嘉泰通公司的其他诉讼请求，本院依法不予支持。依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第六十九条、第一百一十四条、第二百七十九条，《中华人民共和国建筑法》第六十一条第一款，《建设工程质量管理条例》第十六条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款的规定，判决如下： 一、被告四川雄洲建设集团有限公司于本判决生效之日起三十日内向原告四川嘉泰通仓储物流有限公司移交含施工单位工程质量检查报告、住宅使用说明书、系统通电试验记录、门卫室资料、2#和3#仓库资料签字完善、单位（子单位）工程竣工预验收报验表、施工测量放线报审表、砂石检测报告、施工日志、消防资料和总坪资料在内的施工资料，并配合原告完成竣工验收手续； 二、被告四川雄洲建设集团有限公司于本判决生效起十日内向原告四川嘉泰通仓储物流有限公司支付工期延误违约金850000元； 三、驳回原告四川嘉泰通仓储物流有限公司的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费123800元，由原告四川嘉泰通仓储物流有限公司负担111500元，由被告四川雄洲建设集团有限公司负担12300元（案件受理费已有原告垫付，被告于本判决生效之日起十日内支付原告案件受理费12300元）。 如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于资阳市中级人民法院。 审 判 长  王琼娇 人民陪审员  刘显清 人民陪审员  罗阳莉 二〇一八年十二月二十八日 书 记 员  肖 燠