广东省广州市中级人民法院刑 事 判 决 书（2018）粤01刑初505号公诉机关广东省广州市人民检察院。被告人崔老宾，曾用名崔红宾，男，1977年5月22日出生，汉族，文化程度初中，户籍地河北省保定市安新县,居住地广东省佛山市南海区。因涉嫌走私废物罪于2018年6月24日被羁押并被刑事拘留，同年7月27日被逮捕。现羁押于广州市第一看守所。辩护人杨广新，北京天驰君泰（广州）律师事务所律师。广东省广州市人民检察院以穗检公二刑诉【2018】246号起诉书指控被告人崔老宾走私废物罪一案，于2018年11月6日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2018年12月21日公开开庭审理了本案。广州市人民检察院指派检察员文华出庭支持公诉，被告人崔老宾及其辩护人杨广新到庭参加诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控：2014年开始，被告人崔老宾与同案人陈某2仁（另案处理）、杜某2（已判决）共同出资从事废金属回收利用业务。具体由同案人陈某2仁负责在境外寻找组织铜矿等资源，并安排船运至境内港口，同案人杜某2负责安排接货、申报进口等工作，被告人崔某负责国内销售。2016年初，三人商议做硅铁矿进口，并一起到香港特别行政区某货场实地看货。被告人崔老宾在看到外形异常的矿石认为与普通矿石有异，可能是矿渣后，被告人崔老宾、同案人杜某2分别挑选了其中品相较好的硅铁矿石带回境内，交给佛山市南海区的精美检测技术服务有限公司检测，得到铁含量在50%以上的检测报告。被告人崔老宾联系国内客户得到购买的承诺后，计算出货物进口后可能得到的价值，交给同案人杜某2以便与同案人陈某2仁压价获利。并跟随同案人陈某2仁、杜某2共同将待进口硅铁矿的现场照片及样品检测报告交给负责进口通关业务的彭某2坚查看，经讨论后决定先申报进口部分货物、再根据进口通关情况决定后续操作。2016年2月4日，同案人杜某2委托广州铎盈国际贸易有限公司为经营单位以“铁矿砂”名义向黄埔新港海关申报进口697.17吨，经出入境检验检疫和海关查验顺利通关进口后，被告人崔老宾联系了国内客户销售完毕。随后，在同案人陈某2仁的安排下，2016年6月8日由“金龙93”船运输“硅铁矿”4088.34吨至黄埔新港码头，并于16日向海关申报进口；同月14日由“振东988”船运输“硅铁矿”4325.34吨至黄埔新港码头，并已报入境检验检疫。当该两批“硅铁矿”被检验检疫部门初步认定，怀疑为国家禁止进口的固体废物时，同案人杜某2和被告人崔老宾均通知同案人陈某2仁不要再行发货运输入境。香港承运方为逃避高额运输费用，将已装船的剩余货物3103.66吨由“振东988”船于6月29日运输至东莞沙田荣轩码头。随后，应同案人陈某2仁要求，同案人杜某2和被告人崔老宾一同前往东莞荣轩码头查看了货物。经鉴定，上述运输入境的11517.34吨铁矿，均为国家禁止进口的固体废物。上述事实，有扣押物品清单、扣押决定书等物证，微信聊天记录、报关单、舱单、报检单、营业执照、检测报告等书证，证人潘某1文等人证言，涉案货物的属性鉴定意见，被告人崔老宾的供述和辩解等证据证实。据此，公诉机关认为，被告人崔老宾伙同他人无视国家法律，明知“硅铁矿”是国家禁止进口的固体废物，仍同意进口并积极联系国内销售，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百五十二条第二款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以走私废物罪追究其刑事责任，被告人崔老宾应对运输至新港码头的两船共8413.68吨硅铁矿承担责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法判处。被告人崔老宾及其辩护人对公诉机关指控的罪名和事实无异议。被告人崔老宾及其辩护人提出的辩护意见是：1.根据本案已经查明的事实，崔老宾并没有实际参与和安排走私废物，只是居中联系、介绍，在本案中起辅助、次要作用，是从犯，应当从轻处罚。2.崔老宾归案后如实供述自己的罪行，具有坦白情节，且认罪认罚，可依法从宽处理。3.崔老宾得知所运货物是国家禁止进口的货物后，坚决要求退运，主动阻止废物进口，且未从中获益，请量刑时予以考虑。4.崔老宾是家里主要经济支柱，其家庭困难，且具有深刻的悔罪表现，请法院给其改过自新的机会，使其早日回到家人身边。综上，请法院对崔老宾减轻处罚并适用缓刑。经审理查明：2014年开始，被告人崔老宾与同案人陈某2仁（另案处理）、杜某2（已判决）共同出资从事废金属回收利用业务。具体由同案人陈某2仁负责在境外寻找组织铜矿等资源，并安排船运至境内港口，同案人杜某2负责安排接货、申报进口等工作，被告人崔某负责国内销售。2016年初，三人商议做硅铁矿进口，并一起到香港特别行政区某货场实地看货。被告人崔老宾在看到外形异常的矿石认为与普通矿石有异，可能是矿渣后，被告人崔老宾、同案人杜某2分别挑选了其中品相较好的硅铁矿石带回境内，交给佛山市南海区的精美检测技术服务有限公司检测，得到铁含量在50%以上的检测报告。被告人崔老宾联系国内客户得到购买的承诺后，计算出货物进口后可能得到的价值，交给同案人杜某2以便与同案人陈某2仁压价获利。并跟随同案人陈某2仁、杜某2共同将待进口硅铁矿的现场照片及样品检测报告交给负责进口通关业务的彭某2坚查看，经讨论后决定先申报进口部分货物、再根据进口通关情况决定后续操作。2016年2月4日，同案人杜某2委托广州铎盈国际贸易有限公司为经营单位以“铁矿砂”名义向黄埔新港海关申报进口697.17吨，经出入境检验检疫和海关查验顺利通关进口后，被告人崔老宾联系了国内客户销售完毕。随后，在同案人陈某2仁的安排下，2016年6月8日由“金龙93”船运输“硅铁矿”4088.34吨至黄埔新港码头，并于16日向海关申报进口；同月14日由“振东988”船运输“硅铁矿”4325.34吨至黄埔新港码头，并已报入境检验检疫。当该两批“硅铁矿”被检验检疫部门初步认定，怀疑为国家禁止进口的固体废物时，同案人杜某2和被告人崔老宾均通知同案人陈某2仁不要再行发货运输入境。香港承运方为逃避高额运输费用，将已装船的剩余货物3103.66吨由“振东988”船于6月29日运输至东莞沙田荣轩码头。随后，应同案人陈某2仁要求，同案人杜某2和被告人崔老宾一同前往东莞荣轩码头查看了货物。经鉴定，上述运输入境的11517.34吨铁矿，均为国家禁止进口的固体废物。上述事实，有公诉人当庭举证，并经法庭质证，本院予以确认的下列证据证实：证实第一船铁矿顺利进口的证据：1.海关进口货物报关单（2016/2/4）委托书、提货单、海关进口增值税专用缴款书、殷某产地证书、代理报关委托书、合同、自动进口许可证、发票、包装单，黄埔出入境检验检疫局提供的检验检疫证明（2016/2/11）；新港港务分公司货物出货凭单、实际出货记录、地中衡清单（彭某1签认接受陈某2仁、杜某2委托进口第一批约700吨铁矿石的报关资料）、广州港股份有限公司新港港务分公司提供的货物出货凭单、新港港务分公司地中衡清单、建行单位客户专用回单、港口建设费专用收据、港口费用结算清单。证实2016/2/4申报进口的铁矿石697.17吨经检验现场放射性检测合格、完税进口、海关放行后于16-18日由汽车在码头运输离港。2.情况说明、微信通信记录（内容散装进口靠卸码头广州港股份有限公司新港港务码头吨装包装进口靠卸码头，码头费用明细、商检海关费用实报实销，1/25为免损耗一定要有吨装袋每袋半吨即可每袋必须有重量、袋装太多袋子不能负担一吊就烂了、每袋必须有重量标记便于海关核定重量、否则海关要袋袋过磅费用和时间拖不起，后面的铁矿要这样做否则通关有影响、2/2铁矿到货2/15铁矿海关已放行可以提货，运费汇给金小姐）、金惠霞账户（62×××89、中国工商银行广州开发区西区支行）、越秀区法院民事判决书、过磅单、黄铜照片等（杜某2签认与彭某1微信记录，彭某1签认是其发给杜某2告诉他到港码头的选择、装货要求及第一批铁矿放行提货）。证实：彭某1通知杜某2第一批铁矿2/2到货2/15已顺利通关、交货及支付相关费用的事实。3.清远市瑞鑫再生物资有限公司的营业执照、情况说明、财务明细账（原材料20161-8月，赖建威签认），证实该公司没有与南海个体户杜某2、崔某等人有业务往来、没有购买过矿产品。4.证人杜某1的证言：佛山市南海正拓金属资源有限公司B区是由我亲哥哥杜某2和一个叫崔老宾的人合伙开的，主要业务是收集各种废旧金属熔炼成铜，我哥杜某2他们与佛山市南海正拓金属资源有限公司达成协议，以正拓的名义向外采购废旧金属，在B区这里分拣后送到外面的熔炼厂提炼铜，将提炼号的铜送到正拓的大客户江西铜业（清远）有限公司处，送铜过去后，由正拓公司给我哥他们8成的货款，待江西铜业那边化验成分符合要求后，再付剩余2成货款。我们分拣过的废旧金属主要做成两种产品，黄铜和紫铜，给江西铜业的是紫铜，而黄铜则由我哥他们销售给其他地方。给江西铜业的紫铜款正拓是将款转到我哥杜某2的一个好朋友胡某在中国农业银行的个人账户中，账号是62×××72，还有些我哥杜某2买过来转卖的一些货的货款也是收到这个账户里，而黄铜的货款则是收在崔老宾那边的账户里。紫铜是送到清远的一个熔炼厂，名字我不清楚，熔炼完直接运到江西铜业，黄铜是运到江西那边去，长期在那边的崔老宾安排，具体什么地方的熔炼厂，叫什么名字我不清楚。崔老宾是河北保定人，偶尔来我们这里拉要做黄铜的那些旧金属，人长期在江西那边，年纪跟我哥杜某2差不多，应该不到四十，他的手机号是17331277827，还有个号码是138××××5188。我们这里的具体业务平时都是我哥杜某2负责。除了废旧金属，我们今年上半年还来过一批进口的矿物，运来时我不在，我不知道，听说好像是一个叫彭某1的人帮我哥杜某2报关进来的。这批矿物就在外面堆了几天，然后就拉走了。我不知道谁拉走的，听我哥杜某2说那批矿跟崔老宾有合作，怎么合作具体情况要问我哥杜某2。证实第二船铁矿申报进口的证据：1.广州铎盈国际贸易有限公司提供的进口货物报关单（2016/6/9、3881.88吨）、来往港澳船舶进口/出口货物舱单、入境货物报检单、退运货物出口协议、提货单（金龙93、提单编号HHP160028）、合同、殷某公司发票、香港货运运输单、更改舱单申请报告（4088340公斤）、定价、产地证书、铁矿石烧结工艺说明、申请退运报告（2016/8/17）、检验检疫处理通知书（2016/8/12）、海关查验通知单、测试报告、鉴别报告（彭某1签认接受陈某2仁、杜某2委托进口第二批3881吨铁矿石的报关资料等），广州铎盈国际贸易有限公司提供的入境货物报检单、出口货物报关单（2016/12/6）、来往港澳船舶进口/出口货物舱单、退运货物出口协议、发票、包装单。证实该公司2016/6/9申报进口的实际重量4088吨铁矿石经检验检疫2016/8/12确定为固体废物，由彭某1办理申请退运手续、2016/11/30申报退运出口的过程。2.情况说明（韩某签认与彭某1的微信聊天记录，彭某1提供报关资料及铁矿到港查验的照片等）、微信记录（彭某1与韩某间，2016/6/9矿砂已清关及已卸上岸4088.34吨及检验检疫工程、海关查获走私废物案件及相关规定等，彭某1签认反映矿渣废物进口过程及存放现场情况）、矿石堆放照片（石块状与粉末状混合物并伴有塑料等垃圾、商检现场抽样）、已烧结铁矿生产工艺流程图（含铁矿粉筛选、进入烧结炉、烧结冷却、破碎、成黑色碎块状矿石，彭某1提供）、殷某公司产地证书、发票等，出入境检验检疫抽/采样凭证、《质检总局关于进一步加强进口铁矿检验检疫监管有关问题的通知》、《检验检疫处理通知书2016/8/12》及检验报告单、更改舱单申请报告。证实韩某为彭某1办理第二船到新港码头申报进口、卸岸检验检疫、得到检验检疫结果是固体废物后申请退运的过程。3.“硅铁”矿石使用货车装载的照片（崔老宾签认是在香港装货、其之前没见过该照片）、“硅铁”矿石在香港堆场的照片（崔老宾爱人是2016/5/26在香港装货前彭某1发微信给杜和其，可清楚看出货物的脏乱情况，其和杜签认了这批货物由杜回复可以装货。彭某1签认是在香港装货前货代韩某发给其其转发给杜某2和崔老宾，他们确认是他们的货物可以装货）。证实崔老宾和杜某2在“硅铁”试进口成功后签认该批矿石可以在香港装运进口回国内的事实。证实第三船铁矿运输到港的证据：1.提货单（振东988/4325.34吨）、提单（PS16061255）、来往港澳船舶进口/出口货物舱单、香港货运运输单、合同、殷某公司发票、包装单、产地证、定价表、退运货物出口协议、入境货物报检单、检验检疫处理通知书（2016/9/7）、鉴别报告（彭某1签认接受陈某2仁、杜某2委托进口第三批4300吨铁矿石的到港资料等）。证实2016/6/14到达新港码头的4325.34吨铁矿石经检验检疫2016/9/7确定为固体废物，2016/12/6彭某1办理申请退运出口手续的过程。2.微信通信记录（商检初步认定是渣商检抽样送广东省局定性如省局裁定可放以后可大量做不放就要退回香港/第一批铁矿费用单/第二批铁矿费用单/海关已批准退运第一批铁矿）附件货物彩色照片（显示货物脏旧、块状和粉末状交织、表面有气泡，商检人员现场查验情况）（杜某2签认与彭某1微信记录其中第二批铁矿装船前彭某1发给其的香港货物堆放地现场照片向其确认是否这堆货物）。证实：（1）杜某2与彭某1联系第二批、第三批铁矿石进口沟通过程，香港装货前经杜某2签认后装货运输入境；（2）船运到新港码头后商检对进口铁矿石进行检验检疫的情况；（3）陈某2仁通知第三船“振东988”船装运货物2016/6/29到达荣轩码头联系人东莞市宝顺国际贸易有限公司代理进口的情况。3.情况说明、微信聊天记录（准备8500吨税约35万费约60万共95万可能下周先交税、周某1第三批货数量3870.75吨已卸在东莞一码头请你指派一国内负责人马上同以下单位联系配合支付相关费用，提货：东莞市宝顺国际贸易有限公司联系人陈某1）图片资料（精美检测技术服务有限公司检测报告、海关申报单“振东988”船4325.34吨、劲山船务提单“振东988”3870.75吨、硅铁分拣筛选后各种金属的价值、“硅铁”矿石的照片、清远市瑞鑫再生物资有限公司开票资料、东莞市宝顺国际贸易有限公司代理费、检验费付款确认书）（崔老宾签认是其与杜某2“四仔”之间的微信聊天记录及货物“硅铁”照片资料）；附件购货合约（关税与到岸后之卸货及内陆运输费用均由杜负责）、购货合同（货一定要到杜某2指定工厂）（杜某2签认是其微信与崔某聊天记录）。证实崔老宾与杜某2之间关于“硅铁”进口过程中通过微信联系确认“硅铁”样品含铁量的检测结果、崔老宾根据检测报告中各种金属的含量列出了分拣筛选后各种金属可能的价值、了解“硅铁”进口载货船、提单、向海关申报过程以及杜某2负责国内岸后之卸货及内陆运输费用的事实。证实第四船铁矿运输至东莞的证据：1.东莞市宝顺国际贸易有限公司的营业执照、提单（PS16061257）、舱单、通标标准技术服务有限公某正分公司检测报告、代理费、码头计费明细表、收费确认函、东莞市嘉得船务代理有限公司港建费通知（陈某1签认），证实宝顺公司代理进口第三批铁矿3870750千克的事实、自行提取样品检测铁含量低。2.微信通信记录打印件（陈某1与香港周某1）、打印件（香港客户铁矿石陈某4、铁矿客户香港杜生、煤客户香港潘生、煤客户虎门丘冬梅、林某1光、铁矿石客户香港周某1的联系电话）及照片（丘冬梅和潘某2，陈某1签认），证实在代理进口上述铁矿过程中陈某1获得的相关人员的联系方式，潘某2到东莞公司的事实。3.东莞市宝顺国际贸易有限公司提供的代理进口协议、合同、程某国际有限公司发票、检验证书、授权委托代理进口协议、委托报关合同、合同、产地证、快递寄件单（陈某1签认PS16061257代理进口所需的单证，香港方面提供）、铁矿定价表、合同、殷某有限公司产地证（陈某1签认林某1光提供），证实该公司代理进口的货物单证系香港方快递到该公司、由该公司代理（收货人变更为广东盘古药业有限公司）申报进口的事实过程。4.东莞市宝顺国际贸易有限公司提供的邮件（jamesbon.hk发给陈某12016/8/6、8/17、8/19，内容附件有关和潘某2的运输合同和第一二批到广州的文件，让你找我整件事情的真相）及附件（包括问题运输合同书、殷某有限公司产地证、发票、金龙93船运、劲山船务提单、程某国际有限公司合同、发票、检验证书、严正声明，陈某1签认与香港周某1往来的邮件），证实东莞市宝顺国际贸易有限公司代理的3103.66吨铁矿6/29运输到东莞荣轩码头后，陈某1与香港周某1关于铁矿代理进口事宜联系的事实。5.证人陈某1的证言和辨认笔录：我公司有一个叫邱某的女2016年6月25号左右，她说她有一个叫潘生的朋友有一批硅铁原矿（她说是没有提炼过的硅铁原矿，含铁大概百分之五十，含硅大概百分之二十八）要我公司代理进口，我当时提出的45元每吨的单价（我根据经验核算的价格）她也同意，这批硅铁矿我们找到荣轩码头的黎昆超，他介绍了东莞市炬丞贸易有限公司的经理郭某给我们认识，随后我们就跟郭某达成了以炬丞为经营单位、我公司为收货单位的协议，郭某他们列了一个报关进口需要的单证清单给我们，我转给邱某，然后一个从香港来的寄件人为程某国际有限公司的顺丰快递将进口报关所需的货物发票、含量证明、产地证书、以及盖好章的程某国际有限公司与我公司签订的买卖合同寄到了我公司。这些单证上显示这批货物品名为铁矿，含Fe2O352.9%，SiO228.2%。上述货物发票、含量证明、产地证书、以及盖好章的程某国际有限公司与我公司签订的买卖合同。其实船在一靠码头后，就大量费用需要支付，比如码头港建费、商检化验费等，我从七月初起就一直在催邱某要潘生那边付款给我或者来人处理。到了8月6日左右，邱某带了一个叫莫某的人到我公司办公室，他表示货主以后由他来做，全部程序以后都由他来接收，费用都由他公司来付，他的名片显示他是中国生物新能源集团有限公司的董事总经理，而他用来做货主的公司叫做广东盘古药业有限公司，他是法人。后来我就配合莫某和香港那边将合同发票换成了程某卖给广东盘古药业有限公司，同时我们还跟盘古药业签了个委托代理进口协议（日期都签回程某与我司签合同的那天即2016年6月20日），以明确我们的代理地位。但是，除了这些单证以外，莫某那边后来也一直没有付相关费用，他跟我说这批货是潘生那边叫他从香港运过来的硅铁原矿（具体如何运的我没有问）。周某1给我451×××＠ｑｑ.ｃｏｍ的电子邮箱中发过几封邮件（发件邮箱地址是ｊａｍ×××＠ｇｍａｉｌ.ｃｏｍ）。周某1说潘生骗了他，关于他们之间的事，周还发过几张他与潘微信聊天的截图给我，里面反映他们之间是有矛盾的。我追过所有方面费用的问题，但是他们都是推来推去，我也不知道真正原因。这批货的提单上的发货公司是叫殷某有限公司，但我提单的单证上，卖方都说程某国际有限公司，当我们收到单证后，发现舱单提单和发票合同上的公司不是一个。提单上的货物重量为3870750千克，实到货物重量为3103660千克。有一个盖了我们公章的给商检的情况说明，里面解释了为什么货物重量会不符，因为一直没有人解释原因，而手续还是要办，因此船代和郭某那边写了这个情况说明，随便说了个原因，潘生应该叫潘某2，电话是139××××5370。杜生的全名我不知道，电话是138××××1538。周某1的全名我也不知道，我没见过他本人，在后来更改收货货主为广东盘古药业有限公司时，潘某2发给我过一个要各方支持这个事的文件，上面写到抄送程某国际有限公司——周某2（香港），我不确定周某2是否就是周某1的名字。周某1的电话是188××××8773，香港电话852××××1357。邱某的电话是189××××4757/138××××0953，好像是潮汕人，我没见过她身份证。她住在虎门南栅的富民花园，但由于当时是我在小区门口她带我过去的，因此我不知道具体的门牌号。林某1光是哪里人我不知道，他讲广州口音的粤语，他说他在番禺，我只见过上面提到的他的名片，他的联系电话是152××××0993/152××××4809，关于邱某和林某1光，他们一起到我公司去的有一回，我有朋友录了他们的视频，我将该视频截了张图带过来了，可以看到他们两人的样貌。周某1的外公陈某4我没见过他本人，全名我不知道，只打过两次电话给他，他也是讲粤语的，他的联系电话是香港电话852××××7215。到货后，我发现有异常情况。第一是货到港后，潘某2一直都没支付款项，只能由郭某垫付一部分商检费用。7月5日，一个杜先生带两人来到我办公室，说是佛山来的货主要来收货，但要我先垫付费用，我拒绝后他表示要跟香港商量，然后就走了没回音。第二是货物到港后，我到码头看货，发现这些所谓的铁矿外观形态异常，是很碎小的石头状，黑色，有些呈气泡状，好像烧结过，夹杂着线路板、塑料等杂物，很脏乱。我以前接触过进口铁矿，应该是黄色而不是黑色的，形状也不是这样，所以我觉得有问题，自己花三千块钱取样送到广州SGS公司化验，发现Fe2O3含量只有1.69%，SiO2含量为30.26％，与香港寄来的含量资料不同。潘某2告诉我这批货的香港货主是周先生，后来我在东莞滘打电话给周先生，周先生讲，批货一共有１万2千多吨，承包给潘某2一条龙全包进口。经辨认，陈某1辨认出5号照片中的男子就是潘某2。6.微信通信记录（邱冬梅与潘伟文，内容6/26振东988请转发陈先生麻烦潘生帮追香港公司尽快付陈生那船费用、铁矿质量证、发票、原产地证等，邱冬梅签认）、照片（潘伟文及名片、铁矿石货物到港后及在香港堆场），证实潘伟文通过其委托陈健旭在东莞沙田荣轩码头进口铁矿石、就通关事宜进行联系沟通的事实经过。7.证人邱冬梅的证言及辨认笔录：2016年六月二十多号左右，潘伟文就打电话给我，说起有一船铁矿石，大约有四千吨，要靠岸进口，让我帮忙联系，帮忙收货进口。随后我就打电话给了东莞宝顺公司的陈建旭，问他是否能够联系码头靠岸卸货并报关进口这一批货。陈建旭答应联系码头卸货进口这一船铁矿，我就让潘伟文具体联系陈建旭进口事宜。我记得大约是2016年6月29日，该船铁矿就发运到了沙田的荣轩码头，货物到了后，陈建旭就联系潘伟文支付码头费等各种费用，当时潘伟文也答应了，可是这些费用一直就没有支付，我也多次打电话催潘伟文支付费用，但一直没有下文。过了一段时间，商检对到货的铁矿进行了抽样商检，经商检发现实际为国家禁止进口的固体废物，而陈建旭也自己找人对货物进行了化验，发现该批所谓铁矿其实含铁量并不高，而是含锌及其他元素，发现这批货物有问题后，且商检出了固废的鉴定意见，陈建旭就不干了，一再联系潘伟文，提出终止对该批货物的代理，后来因为追费用的问题，我在中间非常难做，所以干脆约了潘伟文一起见面说清楚这个事情，当时潘伟文就说货不是他的，他也是帮香港的周生进口的，香港周先生始终没有提到含铁的问题。对于费用问题，香港周生就把问题推给潘伟文，说潘伟文是收取费用全包进口到大陆，拍胸脯说没问题。说潘伟文没那么大头戴那么大帽子，当时前两票发送到新港的货物已经出事了，新港方通关人说千万别上货，上货后果自负，潘伟文还坚持要把货发到大陆，说是装了船再卸货费用很高，说是他很有实力，可以搞的定，这样再发到东莞上货可以搞定，结果现在被查了，所以他也不愿支付费用。这批货香港的实际发货人香港周生有说过，是香港的一个陈生委托他进口的，香港周生叫这个陈生阿公。后来潘伟文提供了一个佛山的杜生，说是这船铁矿的国内收货人，这批货一共有一万二千吨，都是佛山杜生的，让联系杜生支付费用。潘伟文说这批货在香港一共有1万2千吨，原计划是分三批用船运到广州进口，因为之前有两票约8千多吨进到黄埔新港商检出现问题过不了，正在处理。第三批就是沙田这一票，因为之前发运到黄埔新港的两票货，抬头都是用殷发公司做抬头制作的合同发票，都出了问题，现在要发到沙田，只好换个抬头，期间香港周生找了程本公司做抬头，制作了沙田这批货物的合同发票，用于混淆海关视听，逃避监管。但是提单就没有改，还是用的真实发货人殷发公司。现在看来，我不确定潘伟文知道联系进口的铁矿实际是固体废物，但是他一定知道是有问题的货物。我在进口该船铁矿过程中只是做个介绍人，没有收取费用。香港周生全名我原来不知道，后来才知道，叫周伟邦，我没有见过周伟邦。经辨认，邱某辨认出5号照片中的男子就是潘某2。8.广东盘古药业有限公司出具的情况说明（广东盘古药业有限公司帮助潘某2做进口铁矿石的收货人，是多年朋友帮忙没有利益关系，莫某签认）、微信通信记录（莫某与陈某洪某叶某间，内容收货人由殷某公司改为程某公司）、情况说明（东莞市炬丞贸易有限公司代理东莞市宝顺国际贸易有限公司报关事务的经过，郭某签认）、情况说明（东莞市宝顺国际贸易有限公司帮邱某代理进口铁矿事宜的经过，陈某6洪签认）、情况说明（东莞市嘉得船务代理有限公司代理振东988船到荣轩码头卸货的经过，邓汉跃签认）。证实振东988船运输该批铁矿石到东莞荣轩码头进口申报、收货人变更为广东盘古药业有限公司的过程。9.同案人潘某2的证言：香港的一个客户叫周某2的，联系我货运进大陆。我有在广州见过周某2，在2016年4月7日，周某2说是有一票货物要运送到大陆，总量是一万二千吨左右的IronOre，即铁矿，要求从元朗的文锦渡露天堆场将货物用货车拉到屯门码头装船再运至黄埔新港码头。回到香港后，我找另一位做船运的香港人林某2询价，我就向周某2报价人民币33元/吨，周某2同意了，并发了一份《委托运输合同书》给我签，委托方是殷某有限公司（WEALTHYMAXLIMITED）,受托方是中山志华航运有限公司（以下简称志华航运公司），殷某公司书名人是Mr.Chan,KaiYanWen,即陈某2仁，我作为志华航运公司的授权人署名，内容是将砂矿约12000吨分三至四次从文锦渡堆场运货至香港屯门码头装船，运到黄埔港并卸货上码头，价格为人民币88.6元/吨，这个价格与之前商定的33元/吨差异就是黄埔卸货上码头的相关费用。分三、四次是因为港口深度不够，只能用装三千多到四千多吨的船来分批装载。最后我向周某2报价人民币38元/吨，周某2同意了，但我们没有再更改书面合同，口头约定就行了。听周某2说这些货不是他自己的货，是一个姓陈的先生的，周某2叫陈先生叫阿公（陈某2仁）。我没有亲自去看货，但林先生去看货时拍了现场货物堆场的照片给我看，那是一个露天堆场，那些矿砂是黑色的石头块状，有烧结过的痕迹，中间夹杂了很多烂编织袋、废铁线等其他杂物，林某2向我建议找人清理杂物，每天要1200元/人，我跟周某2讲了，周说先做了，到时向阿公（陈某2仁）结算。协议商定好后，我就让林某2按照约定去装货，大约在2016年6月初，林先生找钩机和货车去堆场装货，运到码头分两船装船运到了黄埔新港大码头。装货前，林先生再拍了照片微信给我，说虽然之前找了1个人去清理货物表面的垃圾，但钩机挖开后，发现下面还有好多垃圾，让我加钱让他多请人去清理。但我觉得最终应该没清多少垃圾就装货运往大陆了，因为当时货车和钩机都在等，哪有时间来慢慢清理。前两批船卸货后，第二条船马上回去再装了第三批货，但在6月21日周某2（微信号×××，占士邦）用微信转发陈先生的信息给我，告诉我“第三船的货请特别注意、请不要再发货住、直至通知再发货！陈某4”接着我让周某2转给陈某4“陈某4：第三船货一定要离港，船靠港的时间已到期。如你不同意我们的船到广州，就必须离港后停在香港海域。这样要交船务代理公司5000元及按合同你要付每天20000元补偿费。”（另外下午14:41发给我和周某1的信息太晚了，船已完成了所有应该做的事。是因为根据香港规定，装船后14天必须离港，否则船要被香港政府扣押，船员要当做偷渡处理，所以必须离境，另外每天停在那里的费用也很高。）不把货重新卸回码头因为货车运输款、钩机款还没结算，周先生又说要三批次运往才一起结算，不肯给钱我，我没钱给他们，所以船一靠岸就会被这帮债主扣下，我也想过租一条趸船将货物卸过去，但了解到租趸船要5万元/天，没办法负担，所以装货离港只能是唯一选择。离岗后也不能一直让船漂在海上，所以我说服了周某2，由我负责找一个最近的大陆口岸把货卸上去，因为卸货后码头还有15天的时间免租期可以让我解决相关问题，我联系了一个朋友邱某，让她帮忙，她介绍了东莞宝顺国际贸易有限公司的陈某6健作为收货人代理进口这批货物，并2016年6月28日在东莞荣轩码头卸货。但是这船货的进口资料是殷某公司作为发货人，广州铎盈贸易有限公司作为经营单位的，与东莞进口情况不符，于是周某2把进口合同、发票、装箱单等资料都改成由他的程某公司作为发货人，东莞宝顺国际贸易有限公司作为收货人。在黄埔卸货的两票货物的合同发票装箱单等进口资料是周某2提供给我的。我是负责去香港元朗提货后装船运输到大陆码头，上岸及申报进口都不用我负责。认定本案事实的相关综合证据：1.被告人崔老宾的户籍材料，证实崔老宾的身份情况，无违法犯罪记录。2.扣押决定书、扣押物品文件清单、扣押笔录，证实:（1）扣押被告人崔老宾三星S8手机、vivo手机各1台；（2）扣押同案人杜某2持有的苹果6手机（IMEI:354397062495611）、6S手机（IMEI:355431071918120）各1台；（3）扣押的涉案走私进口的“硅铁矿”3103.66吨。3.广州铎盈国际贸易有限公司的营业执照、工商登记资料、授权委托书，证实该公司2015/33注册登记成立，法定代表人彭鹍，彭某1系股东之一，住所广州市越秀区中山三路33号10楼B座自编A30房，诉讼代表人黄某1。4.精美检测技术服务有限公司检测报告（1601-13-468-3，彭某1签认在与同案人陈某2仁、杜某2商谈进口“冰铜铁”时杜某2拿出的香港取样的矿物检测报告），证实同案人杜某2取样送检、检测样品氧化铁含量53.22%左右。5.中国检验认证集团深圳有限公司检验证书（编号474216102025、474216102026、474216102027、）、深圳出入境检验检疫局工业品检测技术中心再生原料检验鉴定实验室鉴别报告（20160087ZJ、20160089ZJ、20160090ZJ），证实：PS16061257号提单项下进口货物3103660千克、PS16061255号提单项下进口货物4325.34千克、HHP160028号提单项下进口货物4088.34千克经鉴定为冶炼含铜废料提取有价金属后产生的冶炼渣混合物，参照我国《禁止进口固体废物名录》中“主要含铜的矿渣、矿灰及残渣（海关商品编号2620300000）”进行判断：属于我国目前禁止进口的固体废物。6.黄埔新港海关缉私分局鉴定意见通知书（埔新关鉴定字（2018）004号），证实该鉴定意见已通知被告人崔老宾，2018/9/7签名。7.黄埔海关缉私局司法鉴定中心检验报告书（埔关缉鉴（电子数据）字[2016]026号）检验报告书；证实：在送检的杜某2、杜某1、韩某手机中提取、恢复和固定了手机的基本信息、通话记录、短信、微信聊天记录和媒体文件等信息，刻录到数据光盘。8.侦察机关出具的现场勘查笔录，证实：（1）现场位于广州市黄埔区新港大码头内，HHP160028（第二船4088.34吨）、PS16061255（第三船4325.34）号提单项下实际进境货物共计8413.68吨，该批货物堆放在大码头内，位置在外贸区域四场3号，分4块堆放。货物均为灰黑色块状物。对每堆货物分别提取样品。现场照片看均是泥土状混合石块状物品；（2）现场位于东莞市荣轩货柜码头内，PS16061257号提单项下（第四船）实际进境货物为3103.66吨，该批货物堆于码头内，为块状和粉状灰黑色物体。现场照片看均是石块状混合泥土状物品。9.证人彭某1的证言和辨认笔录：广州铎盈国际贸易有限公司成立于2015年3月成立，我是实际负责人。公司的主要经营范围是金属及非金属的贸易。我帮杜某2先生进口铜精矿，在进行铜精矿贸易的过程中，认识了杜先生的一个在香港的姓陈的朋友。我司在进口铜精矿过程中一个是委托代理关系，提供进出口经营权。订船是香港方陈先生安排的，国内运输工作是杜某2先生自己联系的，我司还有就是负责了报关资料的传递工作，从陈先生处获取报关资料，再由我将报关资料传递给报关行。先是在2016年3月份左右，香港陈先生与我联系，说是要进口铁矿石原矿700吨左右，随后，陈先生就传递了申报用的合同发票和质检证等资料给到我，向海关申报，后来商检取样商检，经检验实际是铁矿原矿，就顺利结关进口了。第二票是在2016年6月9号又进口一票铁矿石，当时的流程也是香港陈先生那边先提供了铁矿石的申报资料，包括合同发票装箱单之类，包括加工工艺和成分表，我随后进行进口申报了。香港陈先生是是传真一份申报资料发给我，再把正本快递给我。报关单号为520220161026055050号报关单及随附单证是这一票，申报日期是2016年6月16日，品名是铁矿（炼铁用|已烧结铁矿生产工艺：含铁矿粉筛选-进入烧结炉-烧结冷），数量是3881.88吨，原产地塞拉利昂，单价是每吨35.3美金。申报价格每吨35.3美金我有告诉杜先生。第二票进口的铁矿石我看过成分表和工艺，和第一次进口的铁矿石不一样，第一次进口的铁矿石是原矿，第二次进口的铁矿石是烧结矿，我翻看了铁矿石的成分表，上面标注的铁含量是52%，当时这份成分表也提供给了报关行，我也有提供给杜某2。第二次进口铁矿石我提供资料给报关行申报之后，到了商检环节，当时报关行的洪仔打电话给我，说商检正在抽检，发现货物有问题，品相异常，我马上就到了现场，一看，商检同志说这批烧结铁矿和一般的烧结矿不一样，还有些乱七八糟的东西，有问题。我和报关行觉得情况异常，怕出问题，决定先冻结进口业务，到港的暂不申报，在港的也不能动，等商检结果出来后再说。后来我联系陈先生得知有另外一票货已经发运出来了，马上到港，因为我知道这票货有问题，我就赶紧联系香港陈先生让不要再发货了，同时联系了报关行和商检，阻止船只靠岸卸货。后来就没到港口，至于去了哪里我不清楚。商检的结果所进口的烧结铁矿为禁止进口的固体废物。在该票烧结铁矿进口之前我没有看到过货物实物。我有见过照片，是杜某2在手机微信上发给我的，远远的一个堆场，有堆着货物矿石。照片比较远，细节看不太清。杜某2发送这张照片给我是因为我在微信中有问到他进口的是什么东西，他就发照片回复我进口的就是这样的东西。杜某2微信中的铁矿石照片可能是香港那边提供的吧，具体我没经手，不太清楚。铁矿石申报进口的报关行是广州易士通国际货运代理有限公司。是我联系的，我是跟广州易士通国际货运代理有限公司的老板韩某从2009年就认识了，所以就委托他们申报。陈某2仁组织货源，杜某2负责进口和税收等，崔老宾负责国内找客户销售。在深圳香格里拉大酒店，崔老宾拿了样品照片和化验结果给我看，当时铁含量只有50%多一些，我跟他们说含量超过50%勉强可以当铁矿石去咨询行家，但铁含量太低品相很差，因为一般铁矿石超60%，这些货肯定是不正常，可能有问题。所以他们也心里没底，不知道海关能否给他们进口。陈某2仁当时曾说过这货是“冰铜铁”，是铁矿石精炼过后得出的东西。我主要跟杜某2沟通因为他负责进口环节的。这两票货装货前，货代韩某收到船东在香港装货现场拍的照片发现货物很脏很多垃圾，赶紧转发给我问是不是要装的是这堆东西，我立即转发给了杜某2和崔老宾，让他们确定，他们确定是对的可以装货。我记得是杜某2回复了我。经辨认，彭某1辨认出杜某2、崔老宾的照片。10.证人韩某的证言：我司20220161026011312号报关单进口铁矿，委托单位是广州铎盈国际贸易有限公司，委托人是彭某1。在2016年2月左右，彭某1联系我说有铁矿砂进口，委托我司报关进口。第一票进口的铁矿石是2016年2月2日进口的，在到港申报之前，彭某1就发送了货物的申报资料到我司。申报资料包括合同、发票、装箱单及入境报检单产地证书等资料。此票进口的申报资料是彭某1发送到我公司邮箱的。第二次委托进口申报是在2016年6月份，报关单号是520220161026055050，申报日期2016年6月16日。这一票进口货物订舱工作是香港供应商那边负责的。这一票的申报资料是彭某1用手机微信发送到业务员手上的。进口过程中有和船公司联系过，开始的时候，是一个叫散货船林的船公司人员到了黄埔，跟我联系，说是船公司的，帮彭总运输进口的铁矿。散货船林公司名是东莞市泓冠疏浚工程有限公司林某1光总经理，电话是152××××0993及152××××4809。他过来主要是来确认船到港后的卸货问题，因为矿产品卸船会比较麻烦。在散货船林来看货的时候，我向他提出，装船之前要发送货物的照片给我，我让彭某1确认，免得出现问题。在装船前，散货船林有发送装船前的照片过来，有铁矿的照片。他是用微信发送到我的手机上的，除了照片，还有一句话，说货物比较脏，担心进口卸货有问题。我收到照片和信息后就把照片和信息转发给了彭某1，让他确认装船的货物是否进口的实际货物。我发了之后彭某1一直没有回复，我就当他默认没问题了。11.证人杨某的证言：彭某1是我司老板韩某的朋友，他委托我司为其代理报关。我司为铎盈国际贸易有限公司代理矿石类，加上这两票铁矿大概五票左右。我司上一批铁矿大概是今年一月份，具体时间不记得了。两次申报的都是铁矿，第一票是铁矿，第二票是铁矿（炼铁用、已烧结），这两票货物税号不一样。第一票是韩某带商检人员去检查的，商检人员未发现问题。我司为铎盈国际贸易有限公司代理报关的铁矿石一共3次，第一次是去年年底，第二次是6月9日，第三次是6月14日。商检对第二票货做抽样过程中怀疑该批货物不是铁矿，彭某1通知我司第二票和第三票在香港是同一批货物，因为船小才分两批运输，因此我司等第三票货物商检结果出来后再进行报关。我不知道货主是谁，我司6月16日申报进口的该批铁矿是5月9日到达新港大码头。到港前彭某1告知我有铁矿到港业务，我司6月14号报检，商检出通关单A，6月15日我与商检人员同到码头做放射性检验，商检人员认为放射性无误但品相异常，6月16日商检人员通知我司到大码头做抽样检查。商检人员前前后后一共抽检了五次。我司是8月14号拿到商检最终结果，商检的意见是该批货物为禁止进口的固体废物，勒令货主退运。我司目前配合货主做好退运。该批货物一共有两批，第一批出了这种事情后，我司第一时间与货主彭某1取得联系讯问原因，彭某1表示不知道，8月14日收到商检最终结果的时候我司代铎盈国际贸易有限公司向海关申请退运。退运须凭商检出具的检验检疫处理通知书，我司的退运报告（该报告由铎盈国际贸易有限公司出具），原先进口的报关单。正常商检抽查一次，在第一次商检抽样后，我司咨询化验结果，然未收到明确答复，商检怀疑该批货物不是铁矿。8月14日我司收到黄埔检验检疫局化矿科发的检验检疫处理通知书，通知书表明该批货物为禁止进口固体废物，要求货主退运。为铎盈国际贸易有限公司报关的单证资料由彭某1邮寄给我司，有合同、发票、装箱单、报关报检委托书等。我公司在报关业务中只收取该客户的报关劳务费，同时代结码头费用（堆存费和杂费）。海关系统是6月29日放行，但因商检结果尚未出具检验结果，我司代报货物一直存放在码头。12.广州市易士通国际货运代理有限公司的营业执照、情况说明、进口货物报关单（2016/2/4）、提货单、提单（HHP160028）、合同、殷某公司发票、包装单、自动进口许可证（攀枝花钢铁集团公司）、产地证书、入境货物报检单，进口货物报关单（2016/6/16）、提单（HHP160028）、合同、殷某公司发票、包装单、入境货物报检单、定价表、产地证书、退运货物出口协议（8/15）、检验检疫处理通知书（2016/8/12）、申请退运报告（2016/8/17）、自动进口许可证（唐山钢铁股份公司），退运货物出口协议、合同、殷某公司发票、包装单、产地证书、提货单、提单（PS16061255）、海关进口增值税专用缴款书（杨某签认）、申请退运报告（2016/9/9）、检验检疫处理通知书（2016/9/7）、入境货物报检单（韩某签认是广州铎盈国际贸易有限公司问题该公司进口铁矿的申报资料、彭某1发送给公司）；证明该公司接受广州铎盈委托代理申报铁矿二批次（2016/2/4、697.17吨已通关，6/16、4088.34吨已申报）、到港未申报一批次（6/14、4325.34吨），后两批次经检验检疫为固体废物、申请退运的过程。13.同案人杜某2的供述和辨认笔录：2006年至今我从事废五金采购与销售的贸易，我自己租用了在佛山市南海区狮山镇官窑永安村红塘岗益北工业区东面B区，约10亩的厂房进行废五金废料的堆放以及销售工作。在生意上我和我厂房旁边的佛山市南海正拓金属资源有限公司（以下简称正拓公司）有合作关系，主要是我帮正拓公司采购一些铜矿、废五金切片等，正拓公司就给我2万元/月的工资作为报酬；同时我自己也可以自由地对外进行买货来卖，进行炒货赚点钱。2016年2月4日，我委托广州锋盈国际贸易有限公司作为经营单位以一般贸易方式向黄埔新港海关申报进口了1票铁砂矿，报关单号：520220161026011312，数量697.17吨，申报单价USD：35美元/千克，申报总价USD：24400.95；申报编码为：2601119000，规格为炼铁用/矿石爆炸开采/黑色块状/Fe2O3:53.65%Al2O35.56%Pb；原产地：塞拉利昂；装货港：香港。随附单证：自动进口许可证、入境货物通关单。申报单位为广州市易士通国际货运代理有限公司。船名：桂丰229；航次：520201602010；提单号：HHP160028。上述货物是我在2016年1月一个香港人陈某2仁介绍我跟殷某贸易的香港公司购买的。我当时特意去了一趟萧岗，陈某2仁带我去他的朋友的货场实地看了下货物，发现是黑色的石头状的东西，而且上面很容易有许多粉状的东西剥落下来，表面上有的还有气泡，还含有杂质，我觉得这个东西像石头，不像铁矿，有些不靠谱，价格高了。后来，他们寄了10斤样品给我，我把它送到南海精美检测技术服务有限公司检测，我大约记得化验结果铁含量是50%，硅30%。同时他们同意降价，按照350元/吨的价格卖给我。与香港方面谈妥后，我找到了我之前的业务伙伴广州铎盈国际贸易有限公司彭某1，并把香港寄过来的样品及化验报告带过去给他看，他看过说可以进，于是我就联系香港，让他们先发几百吨过来试试。具体的报关单随附的合同、发票等单证是铎盈他们制作的，并由他们进行报关。我跟陈某2仁他们谈的时候，约定的是350元/吨的单价包送货到我租用的厂房，其余的费用我不理。所以我再找到广州铎盈时，也这样约定。我按这个价格给铎盈，由铎盈负责将货款给陈某2仁，铎盈的佣金也包括在内，具体分配由他们自己进行。具体货款时我弟弟负责给的，截至到现在我给了铎盈20万人民币货款。我和铎盈彭总口头约定了10000吨进口协议，等后面的货都进完了，再把余款给他。我进的这票货款，卖给了一个保定人崔某，货物由他自己找车拉去了保定，我是按照400/吨的单价卖给了他。这些货物到我厂房后，我就找精美进行抽样化验，看看货物是否与香港方面的说法相符。化验的结果是铁47%，硅33%。除了之前的这票已经进口结关放行的700吨货，目前还有3票货物在黄埔海关未能结关。第一票是2016年6月16日，以广州铎盈国际贸易有限公司名义向新港海关申报进口铁矿，申报单位未广州市易士通国际货运代理有限公司，商品编码2601120000，数量3881.88吨，报关单号520220161026055050；第二票是2016年6月13日，提单号为PS16061255，以广州市铎盈国际贸易有限公司名义进口，货到新港海关，数量为铁矿4325.34吨，货物到港未申报；第三票是2016年6月29日，东莞市嘉得船务代理有限公司,提单号PS16061257，发货人是殷某有限公司、东莞炬丞贸易有限公司，品名铁矿3870.75吨，货物编码为2601120000，货物到东莞沙田荣轩码头，到港未申报。上述3票货物都是国家禁止进口的固体废物，所以没有通关。正常来说货物都应该走广州新港码头的，估计是“四眼哥”他们内部货物出船安排方面除了问题，所以其中有一票货物走了东莞沙田荣轩码头。这票货物到东莞沙田荣轩码头后，因为商检的问题发现实际到货为禁止进口的固体废物，一直未能及时通关，而且当时负责通关的东莞市宝顺国际贸易有限公司因为通关费用的问题要求实际收货人垫付相关费用，我接到陈某2仁电话让我过去看看。今年7月7日，我与崔某、司机以实际收货人的身份到道滘镇东莞市宝顺国际贸易有限公司找陈某5商量相关费用问题，当时东莞宝顺的陈某5提出，要在货物通关前支付港建费、关税税费等相关费用，我提出这些费用让宝顺先垫支，等货物通关后再支付给宝顺公司。他们没有接受我的意见，因为他们也发现货物出了问题，与申报的情况不符，所以不愿意承担相应的风险。我也知道该批铁矿是有问题的，怕出了钱还无法正常通关就麻烦了，不想担这么大的风险。之前检测的报告我没有保存，找不到了。目前有3票货物通关都出现了问题，我和香港的陈某2仁、保定的崔某他们联系过，微信里有记录。经辨认，杜某2辨认出陈某2仁、崔老宾的照片。14.被告人崔老宾的供述和签认材料：我2015年去南海购买有色金属的时候认识的杜某2，后来通过他认识了陈某2仁，我和杜某2各出资50万人民币，陈某2仁出资100万人民币，利润是我和杜某2占25%，陈某2仁占50%，后来实际出资是陈某2仁和杜某2，我没有实际出资，也没有分红。2016年陈某2仁告诉我杜某2香港有硅铁矿的货源，问我们能不能做，后来我、杜某2、陈某2仁和一个伙伴在香港化验。化验结果出来后我们相约在深圳香格里拉酒店见面，当时还有杜某2、陈某2仁、铎盈公司的负责人彭某1，我们决定做这些硅铁矿的进口生意，由陈某2仁负责组织货源并发运到黄埔港口，杜某2负责接货，委托铎盈公司申报进口，并将货拉到国内，我负责联系国内的客户。后来陈某2仁把货发到黄埔这边，由杜某2负责接货并安排报关进口，再后来就是海关把货查扣了，说验出了货物实际是固体废物。我平时在杜某2的回收厂工作，帮他销售废五金。杜某2同意了价格，陈某2仁负责采购，由杜某2垫付关税。由于这批硅铁的状况品位较差，可能达不到国家的进口标准，我跟他们提出就算是硅铁比较差比较杂乱，但可以发出去给别人加工，通过人工分拣分类、机械破碎、摇床分离法进一步加工，把含量提高就好卖了。深圳商谈没多久杜某2就告诉我会试进口几百吨，让我联系客户，后来彭某1也打电话告诉我货到时间，他们搞定了进口环节直接拉到杜某2厂里，我那时没在广东，厂里工作的妹夫李斌接到清远客户电话要求看货，把我的电话给了客户，谈成后看货之后客户直接自己拉走了，货款打到了财务崔鹏鹏的账户里，但到现在都没有分利润给我。试进口之后几个月都没有音讯，后来突然在2016年5月杜某2告诉我陈某2仁已经在香港准备了一批货，大概3800吨，杜某2回复彭某1可以装船。2016年6月上旬，杜某2告诉我货到港了，让我赶紧联系客户，我打电话给段某等人告知到货情况，他们说货物放行后马上过来看货，然后没多久杜某2就告诉我第二船进口的“硅铁”出事了，当时第一船正在商检中，陈某2仁又上了一船“硅铁”，大约有4000吨，两船货物一直没有放行。没过多久东莞一个姓陈的人打电话给杜某2，说陈某2仁由一船货到了东莞沙田荣轩码头，要求过来处理，陈某2仁说这船货是承运人私自发送的，陈某2仁也不知道。后来2016年9月，杜某2被抓了，我在保定，他弟弟老婆告诉我是因为这两船“硅铁”是固体废物，涉嫌走私固体废物罪。这几票“硅铁”固体废物的进口过程中我参与其中，并发挥了实际的作用，我们当时在看货时已发现了货物异常，品相较差，脏乱，这个主要是我的法律意识淡薄，在明知货物脏乱的情况下为了赚取金钱利益想方设法进口这些东西，没有深刻意识到这些东西在国内存放、加工过程中会造成各种环境污染。从2014年开始，我就和杜某2、陈某2共同出资做非金属回收生意。陈陈某2仁负责境外寻找货源，杜某2负责找人申报进口并接货，我负责国内找客户销售。大约在2016年初的时候，杜某2告诉我陈某2仁在香港找到一批铁矿砂约一万多吨，要我负责找国内客户，杜某2提供铁矿的照片给我。他向陈某2仁咨询了含量告诉我，铁含量在50%以上。确认有人要货之后，大约是2016年初，我、杜某2、陈某2仁、一个司机、陈某2仁的拍档黄某2一起去了货场实地看货。这些矿石质量参差不齐，和我以前接触的铜精矿之类的正常矿物不同，觉得都是烧过的，不太靠谱。根据我的从业敬业可以判断，看到的硅铁虽然比较差、脏乱，类似矿渣，但是在国内还是很抢手的，可以进口赚取差价。样品拿回佛山之后我负责联系检测，挑选了几块品相好的样品送到南海精美检测技术服务有限公司检测，化验结果出来后，我就把化验结果发给河北保定的老乡段某、张某等人，他们几个人是给唐山钢厂供货的，对硅铁原料要求不高，就算是品质差的硅铁矿石也可以掺混在品质好的铁矿中，只要平均数值达到钢厂要求就行，他们有足够的高品质铁矿，所以可以收购我们的货。确定进口后我和杜某2以个体户的身份合作从事废五金的采购与销售贸易，2016年2月初，我们委托广州铎盈国际贸易有限公司作为经营单位以一般贸易方式在黄埔新港码头进口了两批货，分别是3800多吨和4000多吨，另一批货我们在东莞沙田进了约4000多吨，三批货一共约一万多吨，这三批进口之前我们为了试探是否可以顺利过关，还先行进口了约700吨，这几百吨顺利通关了。我和杜某2一起确定矿石的采购价，我负责销售，计算成本，国内运费大概是人民币50元/吨，加上其他成本，国内总成本大约是人民币150元/吨，按照500-600元/吨的国内销售价格，倒扣减去成本和利润，采购价最多就是350元/吨。在深圳会谈之后，第一批货进口前我们三人约定，之前的铜精矿进口我们有实际出资合伙，这批硅铁由陈某2仁以人民币350元/的价格卖给我和杜某2，我们在国内卖掉后，扣除各种成本再支付350元/吨的价款给陈某2仁，剩下的利润就由我和杜某2平分。当时试进口的铁矿很快就出售了，大概过了3、4个月后，杜某2告诉我陈某2仁已经在香港备了一批货，大概有3800多吨，货物到港了杜某2让我赶紧联系客户，我就打电话给段某等人告知到货情况。然后没过多久杜某2就告诉我第二船进口的“硅铁”出事了，正在商检中，没几天杜某2又告诉我陈某2仁上了一船硅铁大约有四千吨左右，两船货物一直没放行，我曾打电话给彭某1，他说商检还没出正式的检验结果，六成可能是固体废物，四成几率不是固体废物，当时我们都感觉要过不了关了，货物有问题。我杜某2和彭某1都联系陈某2仁不要再上货，当时我、杜某2、陈某2仁约定。货物要顺利清关放行之后我们才接收，如果过不了关，我们不会管。但没过多久东莞一个姓陈的人打电话给杜某2，说陈某2仁这边有一船货到了东莞沙田荣轩码头，要求过来处理，我、杜某2、司机以实际货主的身份过去东莞宝顺公司找负责人陈先生谈了货物代理费用问题，但没谈妥，陈先生不肯先垫付钱，我们就回去了。我当时提醒杜某2，因为黄埔这边不能进，东莞这边极有可能也不能进口，那我们就让陈先生这边先垫付费用，如果不能进口，我们也不管了，否则万一给了钱又过不了关就亏大了。杜某2被抓后，彭某1负责操作退货，彭某1垫付了退货的费用，因为我和杜某2在广州畜产有限公司签了订购统分的合同，有定金220万，这笔定金通过彭某1公司走账的，他到时候可以直接从这笔钱里面扣，后来彭某1就没有再找我了，我多次打彭某1的电话也打不通，我通过杜某2的老婆知道黄埔码头的货已经退运。被告人崔老宾签认的材料：微信聊天截图、硅铁矿检测报告照片、港澳货物进出口货物舱单、货物提单、农业银行转账信息截图、成本计算草稿图照片、硅铁矿照片、瑞鑫再生物资有限公司开票资料、代理进口委托、检验费付款确认书。崔老宾签认是该涉案固体废物的相关信息。本院认为，被告人崔老宾逃避海关监管，走私境外固体废物入境，情节特别严重，其行为已构成走私废物罪，依法应予惩处。公诉机关指控的事实清楚，罪名成立，应予支持。对于被告人崔老宾及其辩护人提出的崔老宾是从犯的意见，经查，被告人崔老宾在整个走私废物犯罪过程中起次要作用，是从犯，其应对运输至新港码头的两船共8413.68吨硅铁矿承担直接责任，故该意见与查明事实相符，本院予以采纳，依法对崔老宾予以减轻处罚。对于被告人崔老宾及其辩护人提出的其到案后如实供述自己的罪行，认罪认罚，有坦白表现的意见，经查属实，本院予以采纳，依法对崔老宾从轻处罚。对于被告人崔老宾及其辩护人提出的崔老宾对运到黄埔新港码头的“硅铁矿”，已全部离港退运回了香港，没有实际入境，没有造成污染环境的实际危害后果发生的意见，经查与事实相符，本院予以采纳，酌情对崔老宾从轻处罚。对于被告人崔老宾及其辩护人提出的请求对崔老宾适用缓刑的意见，经查，综合全案的犯罪事实、性质以及社会危害性，本案不适用缓刑，该意见本院不予采纳。其辩护人提出的其他辩护意见，理由不能成立，本院不予采纳。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百五十二条第二款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第六十四条以及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理走私刑事案件适用法律若干问题的解释》的第十四条第二款第（一）项的规定，判决如下：一、被告人崔老宾犯走私废物罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元（刑期从判决确定之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年6月24日起至2021年6月23日止。罚金自本判决生效之日后十日内一次性缴纳）。二、黄埔新港海关缉私分局扣押的涉案走私进口的“硅铁矿”3103.66吨，予以没收、销毁（详见扣押清单，由扣押机关执行）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。（此页无正文）审 判 长  丁阳开审 判 员  茹艳飞人民陪审员  何田生二〇一八年十二月二十日书 记 员  胡 涛付金芬