西安市雁塔区人民法院民 事 判 决 书(2018)陕0113民初2857号原告:柴小康，男,汉族,1952年5月8日出生,现住西安市碑林区。委托代理人:王德怡,北京寻真律师事务所律师。被告:刘伟,男,汉族,1989年1月17日出生,现住西安市雁塔区。被告:西安优梦网络科技有限公司,住所地:西安市雁塔区太白南路东侧**新一代国际公寓********。法定代表人:王连成,该公司董事长兼总经理。共同委托代理人:张立峰,陕西瑞森律师事务所律师。原告柴小康与被告刘伟、西安优梦网络科技有限公司（以下简称优梦公司）合同纠纷一案，本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。原告柴小康的委托代理人王德怡、被告刘伟、被告优梦公司的委托代理人张立峰均到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。原告柴小康诉称:2016年5月6日，被告刘伟、优梦公司作为共同甲方与原告柴小康在被告优梦公司办公室签订《协议书》一份,约定由二被告提供境外期货投资账户与资金及交易软件,供原告进行外盘期货交易。交易之前,原告需要向被告刘伟的建设银行账号(62×××48)汇入10%的真实资金作为交易资金。交易品种为香港恒生指数等外盘期货交易品种。协议签订后,二被告为原告分配了交易账号:11×××66并提供了初始密码。交易通过二被告提供的交易软件进行。2017年5月8日,原告向被告刘伟建行账号转入16万元。至2017年6月27日,被告分6笔向原告返还27051.56元。出入金相抵,原告因从事涉案交易亏损真实资金132948.44元。其间,原告账号下交易多笔外盘期货交易订单,全部在当日通过对冲平仓方式了结。2017年10月,原告偶然得知,二被告均无任何期货交易资格,其所经营的全部外盘期货交易品种及交易规则均未得到合法批准,被告刘伟收取的原告资金亦未通过任何合法通道进入真实期货交易市场,而是由其自行赚取,故原告自开户以来所进行的全部交易均无法律效力,二被告应当依法返还所收取的原告的全部投入资金。原告现诉至法院，请求判令：1、确认原告与二被告于2017年5月6日签订的《协议书》无效。2、被告刘伟向原告返还交易资金人民币132948.44元。3、被告西安优梦网络科技有限公司承担连带责任。被告刘伟、被告优梦公司共同辩称：一、原、被告签订的《协议书》,该协议合法有效。2017年5月4日,二被告与上海都城投资管理有限公司签订《关于境外期货投资业务咨询合作协议书》,合同中附有《代理协议》,协议约定,上海都城投资管理有限公司为香港都城国际期货有限公司授权的国内总运营服务中心,具有相应的境外期货投资业务资质。二被告有客户资源,为上海都城投资管理有限公司的代理人。原、被告于2017年5月6日签订《协议书》,约定由被告为原告提供期货投资账户与资金,被告按照约定进行交易与操作。综上所述,二被告作为上海都城投资管理有限公司的代理人,具有相关的境外期货资质,因此原、被告签订的《协议书》合法有效。二、原告诉状中所称的返还交易资金与事实不符,且被告已明确告知原告期货交易风险,原告的损失应当自行承担,请法院驳回原告的损失赔偿诉讼请求。原、被告签订《协议书》后,被告依照协议约定向原告提供了期货投资账户,并告知原告相应的境外期货投资交易风险。原告也依照协议约定进行境外期货交易的操作管理。原告于2017年5月8日向被告刘伟建行账户转入16万元,随后被告刘伟将该笔资金转入上海都城投资管理有限公司开户名为徐金堞的建行账户进行期货交易。原告通过被告提供的账户进行期货交易操作管理。被告只是作为中间的过渡,未对原告汇款资金进行个人占有和使用。综上,被告明确告知原告境外期货投资交易的风险且原告的盈亏是因自己对期货交易买卖的管理操作导致的,该项盈亏应当由其自行承担,请求法院驳回原告返还其交易资金的诉讼请求。三、原告诉状中所称“信管家行情交易系统软件”并不是非法的外盘期货交易软件。该软件非被告自行开发制作,且该软件是日常期货交易软件通用的软件。四、整个案件中,被告作为居间人也是接受上游委托从事,被告只是个经手人,请求法院依法将上海都城投资管理有限公司追加为被告参加诉讼,以便更好地查明案件事实。以上答辩意见请合议庭予以采纳,以维护被告的合法权益。经审理查明，2017年5月6日，原告（乙方）与被告优梦公司（甲方）签订《协议书》，协议约定甲乙双方具有投资期货交易的主体资格，不存在法律、法规、规章和期货交易规章禁止或者限制其投资期货市场的情形，只是为了双方合资投资方便而选择在共同制定的账户上进行期货投资操作。双方已经充分知晓期货市场投资风险，均清楚的认识并愿意承担投资期货市场带来的风险与可能损失，并按照本协议履行约定义务。甲方提供境外期货投资账户与资金，由乙方按照约定进行交易与操作。为确保双方指定共同合作的期货投资账户与资金安全，乙方在交易前必须向下列甲方为乙方提供的银行账户汇入总合作资金的10%以上金额作为其合作资金（简称入金），通过银行汇款转账等方式进行入金，并以银行汇款记录作为有效凭证。入金账户显示为刘伟名下62×××48建设银行账户。甲方对乙方提供优惠、合理、公平的手续费结算标准，当日平仓全部收双边。乙方须注重资金操作风险,风险保证金亏损达到50%时警戒,在风险保证金亏损达到80%时应主动平仓,否则甲方有权强行平仓。交易中乙方剩余自有资金的30%时,乙方应该主动平仓后休息或者及时追加保证金到起配资金的100%以上后方可继续交易,甲方强行平仓后乙方在没有追加保证金的情况下再行继续开仓,该次操作的赢利部分将全部扣除(该笔交易),亏损乙方自行负责。甲方为乙方提供一个账户操作,甲方提供账户的密码乙方必须修改,乙方妥善保管账户密码,如因账户密码未修改造成的交易损失由乙方负责。由于网络及交易所或者不可抗力因素造成交易受阻,甲方不承担责任。甲乙方有权随时结束合作,终止合作时甲方须二个工作日内在扣除手续费等所有费用后退还乙方此时剩余的合作资金和投资账户赢利。盈亏以每天结算后甲方给乙方所发的手机短信或电子邮件对账单确认为准,乙方当日查收后无异议是为生效。如有异议,乙方应以手机短信或电子邮件形式提出。乙方账户的全部盈利归乙方所有,甲方不参与任何分成。乙方提取盘面盈利,甲方承诺24小时内到账。其他需遵守的交易细则约定：下午15:30前,乙方按照甲方约定时间上报账户出金金额,由甲方于24小时内按乙方上报金额,将出金金额转至乙方提供的上述银行账户内。出金申请提交至下午15:50后,经各方确认,甲方将对乙方所有交易账号进行平仓处理,不得再新开仓及隔夜持仓。夜盘交易时间约定:香港恒生指数(下称恒指)可以进行夜盘交易。统一夜盘平仓时间为23:45。经三方同意,核定出入金,提取盈利都按固定汇率为：人民币(RMB￥)与美元(USD$)汇率为:1:7.2。因汇率实时波动,当汇率波动较大时,甲方有权对固定汇率进行调整。2017年5月8日，原告向被告刘伟尾号为9148的银行账户内转款160000元。此后，被告将账号为11×××66的交易账户交给原告使用。原告于2017年5月16日至6月27日期间使用该账户进行期货交易操作。2017年5月16日至6月27日期间，被告刘伟尾号为9148的银行账户向原告柴小康银行账号内转款合计27051.56元。两被告主张仅向原告提供居间服务，并确认其与上海都城投资管理有限公司（以下简称上海都城公司）系代理关系，提交与上海都城公司签订的《关于境外期货投资业务咨询合作协议书》，协议约定上海都城公司为被告提供境外投资账户与资金及中介信息沟通咨询服务，由被告按照约定进行交易与操作。被告还提交都城国际（香港）有限公司从事证券及期货交易的拍照复印件。被告刘伟提交11×××66的交易账户交易记录，以证明该账户内的交易均为原告自行操作，故后果应由原告自行承担。原告对该交易记录的真实性不认可，主张平仓操作有原告自行平仓和被告强行平仓两种方式。被告确认如原告自有资金足够的话则不会强行平仓，如原告方资金不足，被告会进行强行平仓。被告提交的交易账户记录，无监管机关的确认，亦无法区分自行平仓与强行平仓及平仓主体。另查，被告优梦公司确认被告刘伟系其公司客服部经理，确认刘伟系代表其公司与原告签订上述协议。再查，被告优梦公司经营范围包括：计算机软件开发、销售、技术服务；广告的设计、发布、代理；企业形象策划；服装、日用品、工艺品、电子产品的销售。以上事实，有《协议书》、中国建设银行个人活期账户交易明细、《关于境外期货投资业务咨询合作协议书》等证据及庭审笔录在卷佐证，足以认定。本院认为，《中华人民共和国民法总则》第一百七十条规定，执行法人或者非法人组织工作任务的人员，就其职权范围内的事项，以法人或者非法人组织的名义实施民事法律行为，对法人或者非法人组织发生效力。本案中，被告优梦公司确认被告刘伟系其公司客服部经理，并认可刘伟系代表其公司与原告签订上述协议，故原告与两被告所签协议书的法律后果应由被告优梦公司承担，原告主张被告刘伟承担责任，无法律依据，本院依法不予支持。《期货交易管理条例》第四十二条第二款规定，境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准后施行。本案中，被告优梦公司作为居间方向原告提供境外交易账户供原告操作使用，被告优梦公司未向法庭提交上述行为符合《期货交易条例》第四十二条第二款规定的证据，其应承担不利的法律后果。《中华人民共和国合同法》第五十二条规定：……（四）损害社会公共利益的；……，合同无效。本案中，被告优梦公司未经批准擅自向原告提供境外期货交易账户供原告操作使用是不争的事实，该行为是否无效则需要判断被告的上述行为是否损害社会公共利益。本院认为，境外期货交易具有特殊的金融属性和风险属性，涉及国内资金的管控，且直接关系到国家经济金融秩序和社会稳定。被告擅自提供境外期货交易账户供原告操作的行为，极易引发金融风险，甚至影响社会稳定，有损国家利益和社会公共利益。因此，原告与被告优梦公司之间的协议书依法应认定无效。《中华人民共和国合同法》第五十六条规定：无效的合同或者被撤销的合同自始没有法律约束力。第五十八条规定：合同无效或者被撤销后，因该合同取得的财产，应当予以返还；不能返还或者没有必要返还的，应当折价补偿。有过错的一方应当赔偿对方因此所受到的损失，双方都有过错的，应当各自承担相应的责任。被告优梦公司应向原告返还剩余投资资金。关于被告刘伟与被告优梦公司主张追加上海都城公司为本案被告的申请，因上海都城公司与原告柴小康无合同关系，故对两被告该申请，本院依法不予准许。综上，依照《中华人民共和国民法总则》第一百七十条，《中华人民共和国合同法》第五十二条，第五十六条之规定，判决如下：一、原告柴小康与被告西安优梦网络科技有限公司于2017年5月6日签订的《协议书》无效；二、被告西安优梦网络科技有限公司应于本判决生效之日起十日内向原告柴小康返还投资资金132948.44元；如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。三、驳回原告其余诉讼请求。本案案件受理费2959元，由被告西安优梦网络科技有限公司承担。鉴于原告已预付，被告在履行本判决时应一并向由原告支付。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于陕西省西安市中级人民法院。审 判 长  刘 洁人民陪审员  王荣梅人民陪审员  韦玉梅二〇一八年十二月二十日书 记 员  李 静打印：扈艳红校对：马小倩2018年月日送达