广西壮族自治区南宁市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2018）桂01民终5944号 上诉人（原审原告、反诉被告）：杨燕英，女，1974年7月29日出生，汉族，住南宁市。 委托诉讼代理人：黄家巧，广西民族律师事务所律师。 委托诉讼代理人：韦亮，广西民族律师事务所实习律师。 上诉人（原审被告、反诉原告）：吴丽芬，女，汉族，1962年9月24日出生，住南宁市青秀区。 委托诉讼代理人：黄思源，广西桂悦律师事务所律师。 上诉人（原审被告、反诉第三人）：林培基，男，汉族，1952年11月15日出生，住南宁市。 委托诉讼代理人：吕国铭，广西子春律师事务所律师。 上诉人吴丽芬、林培基、何栋因股权转让纠纷一案，均不服南宁市江南区人民法院（2017）桂0105民初2251号民事判决，向本院提起上诉。本案审理过程中,何栋因病去世，本院依法通知其法定继承人作为上诉人到庭参加诉讼。本院立案后，依法组成合议庭，分别于2018年8月22日、12月14日公开开庭审理了本案。上诉人杨燕英的委托诉讼代理人黄家巧、韦亮，上诉人吴丽芬的委托诉讼代理人黄思源、上诉人林培基的委托诉讼代理人吕国铭到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。 上诉人杨燕英上诉请求：1、撤销一审判决第二项；2、改判吴丽芬于判决生效后十日内支付违约金23523.33元、律师代理费10000元，合计33523.33元；3、本案一、二审诉讼费用由吴丽芬、林培基负担。具体事实和理由在书面上诉状中已载明并已附卷在案。 上诉人吴丽芬上诉请求：撤销一审判决，改判1、确认吴丽芬与何栋于2016年3月25日签订的《南宁鸿基水泥制品有限责任公司的股权转让合同》于2016年9月14日解除；2、何栋将股权证书归还吴丽芬；3、何栋向吴丽芬支付违约金23523.33元；4、驳回何栋的全部诉讼请求；5、本案一、二审诉讼费由何栋承担。具体事实和理由在书面上诉状中已载明并已附卷在案。 上诉人林培基上诉请求：撤销一审判决第一项，改判驳回何栋的诉讼请求；一、二审诉讼费用由何栋负担。具体事实和理由在书面上诉状中已载明并已附卷在案。 吴丽芬辩称，1.吴丽芬在股权转让中依照合同约定履行了应有义务，不存在违约行为，不应承担违约责任；2.何栋在股权转让中未履行合同义务，违反了合同约定，存在严重的违约行为，吴丽芬多次催告无果后，已发函给何栋解除了股权转让合同；3.吴丽芬不存在拒绝履行配合办理股权转让手续的情形，也不存在违约情况，不应承担违约责任。请求驳回何栋的上诉请求。4、认可林培基的上诉请求。 林培基辩称：1、何栋的上诉请求缺乏事实和法律依据，林培基及吴丽芬均没有违反合同约定，在履行合同中没有消极应对，而是积极配合何栋履行义务，但履行过程中何栋没有明确的指令，故不存在林培基不配合的违约情形，请求驳回何栋的请求。2、吴丽芬的上诉意见具有事实和法律依据，认可吴丽芬的上诉意见。 杨燕英辩称，1.林培基张贴公开声明表示拒绝配合何栋变更股权登记手续，其行为与其上诉状中称愿意配合何栋是矛盾的，言行不一致；林培基只是涉案股权的代持股人，不是受益人，何栋是否存在违约与他们无关。2、吴丽芬的上诉无理，请求驳回吴丽芬的上诉请求。 何栋向一审法院起诉请求：1、依法判决吴丽芬、林培基于判决生效后十日内共同配合何栋办理股权转让变更登记手续；2、依法判决吴丽芬于判决生效后十日内向何栋支付违约金23523.33元；3、依法判决吴丽芬于判决生效后十日内向何栋支付律师代理费10000元；4、本案受理费用由吴丽芬、林培基承担。 吴丽芬向一审法院提出反诉请求：1、请求法院确认吴丽芬与何栋于2016年3月25日签订的《南宁鸿基水泥制品有限责任公司股权转让合同》于2016年9月14日解除；2、请求法院判令何栋将股权证书归还吴丽芬；3、请求法院判令何栋向吴丽芬支付违约金23523.33元；4、本案的诉讼费用由何栋承担。 一审法院判决：一、林培基、吴丽芬于判决生效之日起30天内协助何栋将南宁鸿基水泥制品有限责任公司属于吴丽芬而登记在显名股东林培基名下88767.28股（1元/每股，即实缴出资额88767.28元）变更工商登记至何栋的名下；二、驳回何栋的其他诉讼请求；三、驳回吴丽芬的全部反诉请求。本诉案件受理费638元，反诉案件受理费194元，保全费362元，由何栋承担1000元，吴丽芬承担194元。 二审期间，当事人提交了证据材料，本院组织当事人进行了质证。本院经审查认为，一审查明事实正确，本院二审予以确认。本院另查明：何栋于2018年9月24日因病死亡。其法定继承人有父亲何永坚、母亲王祖斌、配偶杨燕英、儿子何灏杨。2018年11月10日，何永坚、王祖斌、何灏杨作出声明，表示对何栋所持有鸿基公司的全部股份（包括何栋与鸿基公司股东签订了股份转让合同并已支付股权转让价款但尚未完成股权工商变更登记的股份）放弃继承，同意由杨燕英作为上述股份的唯一继承人。 本院认为，根据各方上诉人的上诉请求及答辩意见，本案争议的焦点为：一、在涉案的《股权转让合同》履行过程中谁存在违约？如何承担违约责任？二、何栋与吴丽芬签订的《股权转让合同》是否已经依法解除？如果已经解除，何栋应否向吴丽芬归还股权证书？三、吴丽芬与林培基应否协助何栋办理股权变更登记手续？ 就上述争议的焦点，本院认定如下：吴丽芬与何栋签订的《股权转让合同》是双方当事人的真实意思表示，合同内容亦未违反法律、行政法规的禁止性规定，合同合法有效。一、关于合同履行过程中谁存在违约的问题。吴丽芬转让的股份不是登记在其名下，而是登记在代持人林培基名下。何栋认可其在与吴丽芬签订股权转让协议前，已知悉南宁鸿基公司隐名股东与持股小组代表的关系是委托与被委托的关系，以及关于“在公司股东对内转让股权的时候，在实际操作时，隐名股东（出资人）必须以出资人代表（股东）的名义出现，出资人代表（股东）有义务协助隐名股东（出资人）行使他们的诉求和权益”的规定，但何栋并未与代持人林培基签订股权转让协议，而是直接与吴丽芬签订《股权转让合同》。虽然根据何栋与吴丽芬签订的合同约定，吴丽芬应先协助何栋完成公司股东名册及股权工商变更登记的相关手续，但对工商变更登记中吴丽芬的具体协助义务是什么，双方并未明确。而合同签订后，吴丽芬已将股权证交付给何栋，并向何栋出具了《股权授权委托书》。何栋并未通知吴丽芬、林培基还需提交什么材料及履行何种具体的协助义务。吴丽芬作为协助方，亦未能妥善协调好其与代持股股东林培基的关系，未能按约定完成股权转让工商变更登记手续。故一审认定何栋、吴丽芬对导致未能完成股权变更登记均存在责任正确。对何栋及吴丽芬均主张对方承担违约责任，一审法院均不予支持并无不当，本院予以维持。二、关于案涉的《股权转让合同》是否于2016年9月14日解除、何栋是否应当向吴丽芬归还股权证书的问题。《股权转让合同》第二条约定：在鸿基公司、吴丽芬、何栋依法办妥股权转让变更手续后7天内（如非因吴丽芬原因，在合同签订生效后38个工作日内未能办妥的也视同办妥）何栋支付剩余的全部交易价款。如前所述，吴丽芬对未能完成股权变更登记亦存在责任，故何栋于2016年12月29日，才向吴丽芬支付剩余的全部交易价款未违反双方约定的交付期限。吴丽芬以何栋逾期支付剩余交易价款构成违约为由，于2016年9月14日单方解除合同没有依据。吴丽芬以合同已解除为由主张何栋归还股权证书，亦无依据，一审法院不予支持正确。三、关于吴丽芬与林培基应否协助何栋办理股权变更登记手续的问题。根据鸿基公司《持股管理办法》第14条规定：持股小组代表的职责与所在持股小组股东的关系：持股小组代表无条件提供有关材料协助公司进行工商注册登记和其他工作，股东与持股小组代表的关系是委托与被委托的关系。该公司《董事会决议》（南鸿基董字【2015】02号）规定：在公司股东对内、对外转让股权的时候，必须充分考虑隐名股东（出资人）的权益。在实际操作时，隐名股东（出资人）必须以出资人代表（股东）的名义出现，出资人代表（股东）有义务协助隐名股东（出资人）行使他们的诉求和权益。何栋已将股权转让款支付完毕，故吴丽芬亦应依约协助何栋办理股权变更的工商登记。因吴丽芬的持股份额登记在持股小组代表（即显名股东）林培基名下，故林培基作为吴丽芬的股份代持人，有义务协助吴丽芬将其所持有的股份变更登记至何栋的名下。一审判决林培基、吴丽芬协助何栋将南宁鸿基水泥制品有限责任公司属于吴丽芬而登记在林培基名下的股份变更工商登记至何栋名下正确。但因何栋于本院二审审理期间死亡，一审判决将涉案股权变更登记至何栋名下已无法履行，现何栋的继承人杨燕英同意继承何栋的涉案股权，故本院对一审判决第一项、第二项予以变更。 综上所述，上诉人杨燕英、吴丽芬、林培基的上诉请求均不能成立，均应予以驳回；一审判决认定事实清楚，适用法律正确，但因二审出现新的事实，本院对一审判决予以调整。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第（一）项、第（二）项规定，判决如下： 一、维持南宁市江南区人民法院（2017）桂0105民初2251号民事判决第三项； 二、变更南宁市江南区人民法院（2017）桂0105民初2251号民事判决第一项为：林培基、吴丽芬于判决生效之日起30天内协助杨燕英将南宁鸿基水泥制品有限责任公司属于吴丽芬而登记在显名股东林培基名下88767.28股（1元/每股，即实缴出资额88767.28元）变更工商登记至杨燕英的名下； 三、变更南宁市江南区人民法院（2017）桂0105民初2251号民事判决第二项为：驳回杨燕英的其他诉讼请求。 二审案件受理费832元，由杨燕英负担391元，由吴丽芬负担391元，由林培基负担50元；何栋、吴丽芬、林培基已分别预交二审案件受理费638元、832元、100元，由本院退回杨燕英247元，退回吴丽芬441元，退回林培基50元。 上述义务，义务人应于本判决规定的期限内履行完毕，如未按本判决指定的期间履行，权利人可在本案生效判决规定的履行期限最后一日起二年内向一审法院或与一审法院同级的被执行的财产所在地人民法院申请执行。 本判决为终审判决。 审判长 付 浩 审判员 黄 蔚 审判员 高翔宇 审判员 黄 琴 审判员 陆 宁 二〇一八年十二月十七日 书记员 王志颖