中华人民共和国陕西省西安市中级人民法院民 事 判 决 书（2018）陕01民初905号原告：免疫与肿瘤基因组学公司(Immuno-Oncogenomics,Inc.），住所地美国马里兰州罗克维尔市CroftenHillLn14320850。法定代表人：刘镭（LEILIU）,该公司总裁兼执行董事。委托诉讼代理人：孙正力，北京大成（杭州）律师事务所律师。委托诉讼代理人：陈纪钢，北京大成（杭州）律师事务所律师。被告：陕西超英生物科技有限公司，住所地中华人民共和国陕西省西安市雁塔区长延堡私营工业园。法定代表人：陈鑫，该公司执行董事。委托诉讼代理人：王朝辉，陕西法智律师事务所律师。委托诉讼代理人：田艳，陕西法智律师事务所实习律师。被告：西安艾丽娜生物科技有限公司，住所地中华人民共和国陕西省西安市高新区高新五路2号创新数码时空A112室。法定代表人：王宏，该公司执行董事。委托诉讼代理人：王朝辉，陕西法智律师事务所律师。委托诉讼代理人：田艳，陕西法智律师事务所实习律师。原告免疫与肿瘤基因组学公司（Immuno-Oncogenomics,Inc.以下简称：IOI）与被告陕西超英生物科技有限公司（以下简称：超英公司）、被告西安艾丽娜生物科技有限公司（以下简称：艾丽娜公司）确认公司决议纠纷一案，本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。原告IOI委托诉讼代理人孙正力，被告超英公司和艾丽娜公司共同委托诉讼代理人王朝辉、田艳到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告IOI向本院提出诉讼请求：一、确认2017年9月20日超英公司作出的陕西超英生物科技有限公司股东会决定不成立；二、超英公司于判决生效以后三十日内到公司登记机关办理撤销依据2017年9月20日超英公司股东会决议进行股权变更的变更登记手续；三、2017年7月19日其与艾丽娜公司的股权转让合同不成立；四、超英公司、艾丽娜公司承担本案的诉讼费用。事实与理由：2017年9月20日，超英公司在未有任何事先通知、IOI缺席的情况下私自召开股东会，形成股东会决定，决定将公司四位股东（即：股东Cybrdi.Inc.持有80%的股权，IOI持有5.28%的股权，陕西延丰房地产开发有限公司持有4.8%的股权，陕西超英美容化妆品集团有限公司持有9.88%股权）100%的股权作价3200元转让给了艾丽娜公司，并对公司类型、人事任免、经营范围、公司章程进行了非法变更。该份股东会决定上的IOI签署处均非IOI所签署，IOI对股东会决定及股权转让的事毫不知情。因此，该份股东会决议系非法制作形成，不应成立。2017年7月19日，超英公司与艾丽娜公司串通，在未通知IOI也未征求IOI同意的情况下，冒用IOI名义、伪造签订了一份股权转让合同，将IOI在超英公司所持有的5.28%的股权转让给了艾丽娜公司。基于此，为维护IOI的合法权益，根据《中华人民共和国民事诉讼法》、《中华人民共和国公司法》等相关法律规定，提起本诉。被告超英公司、艾丽娜公司共同辩称，IOI的第一项请求和第三项请求，分别涉及公司决议和股权转让纠纷，属于两个性质不同的法律关系，本案的案由是公司决议纠纷，不应合并审理，应区别不同法律关系，分案处理。艾丽娜公司不应列为被告，应属于第三人，IOI错列了当事人的诉讼地位，应于纠正。IOI的前三项诉请，均缺乏事实依据、法律依据，不能成立、不应支持应予驳回，请求法院依法驳回IOI的诉讼请求。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证，对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。2000年7月17日，超英公司在西安市工商行政管理局曲江新区分局设立登记，公司成立之初有四位股东持股，分别为股东Cybrdi.Inc.持有80%的股权，IOI公司持有5.28%的股权，陕西延丰房地产开发有限公司持有4.8%的股权，陕西超英美容化妆品集团有限公司持有9.88%股权。2015年4月20日在四位股东签订的公司章程中明确约定超英公司设董事会，董事会是企业的最高权力机构，注册资本的增加、转让必须经过董事会一致通过，董事长在董事会开会前三十天内书面通知董事，写明会议内容、时间和地点。IOI提交在工商部门备案的2017年7月19日，艾丽娜公司与其在西安市高新技术产业开发区签订股权转让合同，合同约定IOI将其所持有超英公司5.28%的股权转让给艾丽娜公司，艾丽娜公司以169万元受让前述股权，IOI认为该股权转让合同其公司盖章及法定代表人刘镭英文签名“Leiliu”均非IOI、刘镭所为，IOI、刘镭均不知IOI转让股权的事宜。2017年9月20日，超英公司作出陕西超英生物科技有限公司股东会决定，决定中载明四位股东分别将其持有超英公司的股权转让给艾丽娜公司，其中IOI将其持有超英公司5.28%的出资共计1689600元转让给艾丽娜公司，股东变更后艾丽娜公司持有超英公司100%的股权，决定中同时对超英公司的企业类型、经营范围及人事任免等内容予以调整确认，艾丽娜公司作为新股东在前述股东会决定中签字盖章。超英公司依据前述股权转让合同及股东会决定将IOI公司所持有的5.28%的股权变更至艾丽娜公司名下。IOI亦认为该股东会决定其公司盖章及法定代表人刘镭签名均非IOI、刘镭所为。2017年8月21日，超英公司在西安市雁塔区经济贸易局进行变更备案，艾丽娜公司持有超英公司100%的股权，将企业类型变更为内资企业。庭审中，IOI提出其并未参加超英公司在2017年9月20日召开的股东会，股东会决定和股权转让合同中IOI、刘镭的签字盖章均非IOI所为，为此IOI提交司法鉴定申请书，申请对股东会决定和股权转让合同中IOI、刘镭的盖章签名是否为IOI的合法印章及刘镭的英文签名是否为其本人签名进行鉴定。同时，IOI提供美国公证书（编号：18010180-4）及译文、护照出入境记录等证据，用以证明2017年9月13日至年9月21日期间IOI法定代表人刘镭不再中国境内，IOI在美国备案的印章及刘镭的英文签名与股东会决定和股权转让合同中IOI、刘镭的盖章签字不同。经比对，IOI在美国备案的印章及刘镭的英文签名与股东会决定和股权转让合同中IOI、刘镭的盖章签字存在较大不同。IOI提交超英公司工商登记信息中2000年3月4日IOI、刘镭的授权书载明：其与西安超英化妆有限责任公司合资成立IBMI办理注册手续过程中，特授权刘治武或林建群代表IOI办理合资公司登记注册手续，本授权书有效期至合资公司注册成立后失效，签字前先将有关代签文件传真给美方，美方确认后方可签字。超英公司称2017年9月20日的股东会决定是由公司原大股东Cybrdi公司牵头召开股东会议并提供的，股东会决定上IOI的盖章和刘镭的英文签名及其他各方签字盖章均由Cybrdi公司组织完成后提供给超英公司用于工商变更登记。另查明，艾丽娜公司至今未向IOI支付股权转让款。本院认为：根据《中华人民共和国涉外关系法律适用法》第四十一条的规定，当事人可以协议选择合同适用的法律。当事人没有选择的，适用履行义务最能体现该合同特征的一方当事人经常居所地法律或者其他与该合同由最密切联系的法律。本案属涉美案件，IOI与超英公司、艾丽娜公司均选择适用我国法律，故本案应适用中华人民共和国法律。本案的争议焦点为：一、关于2017年9月20日股东会决定是否成立的问题。超英公司章程明确约定董事会是企业最高权力机构，涉及公司注册资本的转让必须经过董事会一致通过，涉案股东会决定是关于超英公司原四位股东将所持股权全部转让给艾丽娜公司，属于公司注册资本的转让，应当经过董事会一致通过。因超英公司未能提交召开董事会的证据，且IOI提供美国公证书、刘镭护照出入境记录等证据，证明IOI法定代表人刘镭在2017年9月20日不在中国境内，其不可能参加董事会及股东会，超英公司亦未提交IOI、刘镭授权他人行使股东、董事权利的证据，依据《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（四）》第五条第（一）项：“股东会或者股东大会、董事会决议存在下列情形之一，当事人主张决议不成立的，人民法院应当予以支持：（一）公司未召开会议的，但依据公司法第三十七条第二款或者公司章程规定可以不召开股东会或者股东大会而直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章的除外”的规定，该股东会决定非IOI的真实意思表示，不具备民事法律行为的基本成立要件，应认定为不成立，IOI公司要求确认股东会决议不成立的诉讼请求，本院予以支持。二、关于2017年7月19日的股权转让合同是否成立的问题。经比对，股权转让合同中的签字印章非IOI、刘镭所为，IOI没有签订股权转让协议的意思表示，涉案股权转让合同欠缺合同订立的基本要件，艾丽娜公司亦未提供证据证明其与IOI公司签订股权转让合同系双方真实意思表示，履行了合同要约和承诺的过程，结合艾丽娜公司至今未支付股权转让款的情形，应认定涉案股权转让合同未成立，对IOI不产生法律效力。三、关于股东会决定与股权转让合同是否为同一法律关系，本案是否能够合并审理的问题。涉案股东会决定与股权转让合同是基于股权转让的法律事实产生的文件，两者之间存在先后因果关联关系，均涉及IOI是否转让股权以及转让股权的行为是否成立的问题，合并审理更有利于解决涉案超英公司的股权问题，且合并审理并不违反相关法律规定，故超英公司认为不应合并审理的辩称，本院不予采纳。股东会决定和股权转让合同不成立后，依照前述两文件进行的股东变更登记手续当然无效，超英公司应当在限期内向工商登记机关申请撤销变更登记。综上,综上所述，原告IOI的诉讼请求，本院予以支持。依照《中华人民共和国民法通则》第五十五条，《中华人民共和国公司法》第三十七条、第四十一条，《中华人民共和国合同法》第二十一条、第二十五条、第四十八条，《最高人民法院关于适用若干问题的规定（四）》第五条第（一）款，《最高人民法院关于适用的解释》第九十条规定，判决如下：一、确认2017年9月20日陕西超英生物科技有限公司形成的陕西超英生物科技有限公司股东会决定不成立；二、陕西超英生物科技有限公司应于判决生效以后三十日内向公司登记机关申请撤销依据2017年9月20日陕西超英生物科技有限公司股东会决定办理的股权变更登记手续；三、确认2017年7月19日免疫与肿瘤基因组学公司（Immuno-Oncogenomics,Inc.）与西安艾丽娜生物科技有限公司的股权转让合同不成立。本案案件受理费20010元，由被告陕西超英生物科技有限公司负担。如不服本判决，原告免疫与肿瘤基因组学公司（Immuno-Oncogenomics,Inc.）可以在判决书送达之日起三十日内，被告陕西超英生物科技有限公司、被告西安艾丽娜生物科技有限公司的可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于陕西省高级人民法院。审 判 长  唐居文审 判 员  魏 哲代理审判员  郑 蓉二〇一八年十二月二十日书 记 员  王超帅