上海市浦东新区人民法院民 事 判 决 书（2018）沪0115民初66643号原告：长江证券(上海)资产管理有限公司，住所地中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1198号世纪汇一座27层。法定代表人：罗国举，董事长。委托诉讼代理人：华涛，北京大成(上海)律师事务所律师。委托诉讼代理人：邓炜，北京大成(上海)律师事务所律师。被告：永泰能源股份有限公司，住所地山西省晋中市。法定代表人：王广西，董事长。委托诉讼代理人：常乐，国浩律师(太原)事务所律师。委托诉讼代理人：王斌怡，国浩律师(太原)事务所律师。原告长江证券(上海)资产管理有限公司与被告永泰能源股份有限公司(以下至判决主文前简称永泰公司)公司债券交易纠纷一案，本院于2018年9月4日立案后，依法适用普通程序，于2018年12月18日公开开庭进行了审理。原告的委托诉讼代理人华涛、邓炜，被告永泰公司的委托诉讼代理人常乐、王斌怡到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告长江证券(上海)资产管理有限公司向本院提出诉讼请求，判令：1.被告立即向原告管理的产品长江资管仙桃农商银行1号定向资产管理计划支付其持有的全部“永泰能源股份有限公司2017年度第四期短期融资券”本金人民币3,000万元、利息210万元及违约金(利息以3,000万元为基数，自起息日2017年7月5日起至兑付日2018年7月5日止，按年利率7%计算；违约金以本息和3,210万元为基数，按照日利率0.21‰计算至实际支付日为止，截至2018年7月26日暂计为141,561元)；2.被告承担原告因本案所支付的律师费225,000元和诉讼财产保全责任险保险费25,793.25元；3.被告承担本案的全部诉讼费用。审理中，原告撤回第2项诉讼请求，并减少第1项诉讼请求金额为判令“被告立即向原告管理的产品长江资管仙桃农商银行1号定向资产管理计划支付其持有的全部“永泰能源股份有限公司2017年度第四期短期融资券”本金3,000万元、利息210万元及违约金(利息以3,000万元为基数，自起息日2017年7月5日起至兑付日2018年7月5日止，按年利率7%计算；违约金以本金3,000万元为基数，按照日利率0.21‰计算至实际支付日为止，截至2018年7月26日暂计为132,300元)”。事实和理由：2017年7月3日至2017年7月5日，被告永泰公司发行了“永泰能源股份有限公司2017年度第四期短期融资券”，债券简称为17永泰能源CP004，债券代码为XXXXXXXXX，发行金额为15亿元，发行期限为365天，利率为7.00%，起息日为2017年7月5日，兑付日为2018年7月5日；被告永泰公司应于2018年7月5日向债券持有人兑付本息；若被告永泰公司延期支付本金和利息的，除进行本金利息支付外，还需按照延期支付金额以日利率万分之二点一(0.21‰)计算向债权人支付违约金。原告依法设立及备案“长江资管仙桃农商银行1号定向资产管理计划”并担任管理人，于2018年1月12日买入了面值3,000万元的“17永泰能源CP004”。截至起诉日，原告仍持有面值3,000万元的“17永泰能源CP004”。根据被告永泰公司于2018年7月5日发布的《永泰能源股份有限公司2017年度第四期短期融资券未按时足额偿付债务融资工具本息的公告》，被告永泰公司应于2018年7月5日兑付“17永泰能源CP004”本息，但截至起诉日，被告永泰公司仍未能依约兑付，已构成实质违约。据此，原告提起本案诉讼。被告永泰公司辩称：对原告的诉讼请求无异议。原告为证明其诉称，提供以下证据：证据1、《永泰能源股份有限公司2017年度第四期短期融资券募集说明书》《永泰能源股份有限公司2017年度第四期短期融资券发行情况公告》，证明被告永泰公司于2017年7月发行了“17永泰能源CP004”；证据2、中国证券投资基金业协会出具的“长江资管仙桃农商银行1号”资产管理计划备案证明，证明“长江资管仙桃农商银行1号”已依法设立、完成备案并由原告担任资产管理人；证据3、《现券买卖成交单》，证明原告于2018年1月12日自中信建投证券股份有限公司买入面值3,000万元的“17永泰能源CP004”；证据4、银行间市场清算所股份有限公司出具的《指定债券持有明细查询表》，证明“长江资管仙桃农商银行1号”截至2018年8月1日、2018年11月13日持有“17永泰能源CP004”，可用余额为3,000万元；证据5、被告永泰公司于2018年7月5日发布的《永泰能源股份有限公司2017年度第四期短期融资券未按时足额偿付债务融资工具本息的公告》，证明被告永泰公司发行的“17永泰能源CP004”发生实质违约；证据6、“17永泰能源CP004”本金、利息及违约金计算表，证明被告永泰公司应向原告兑付的金额(暂计至2018年7月26日)。经质证，被告永泰公司对原告提供的上述证据均无异议。被告永泰公司未提供证据。经审查原告提供的证据，并结合被告质证意见，本院对当事人无异议的证据予以确认并在卷佐证。又因原告提供的证据与其陈述相互印证，故本院对原告所述事实予以确认。另查明，截至2018年7月26日，被告永泰公司尚欠本金3,000万元、利息210万元(以本金3,000万元为基数，自起息日2017年7月5日起至兑付日2018年7月5日止，按年利率7%计算)及违约金132,300元(以本金3,000万元为基数，自2018年7月6日起按日利率0.21‰计算)。本院认为，《永泰能源股份有限公司2017年度第四期短期融资券募集说明书》系被告永泰公司作为发行人对涉案“17永泰能源CP004”短期融资券的募集所作的承诺及说明，原告管理的“长江资管仙桃农商银行1号定向资产管理计划”购买涉案债券并支付对价，均系双方当事人的真实意思表示，依法成立有效，故双方当事人理应恪守。被告永泰公司在涉案债券到期后未能履行兑付本息的义务，已构成违约，应当承担相应的违约责任，原告作为涉案资产管理计划的管理人，有权代表投资者利益行使诉讼权利，故对原告要求被告永泰公司支付本金、利息及违约金的主张，本院予以支持。对原告主张的具体金额：本金3,000万元、利息210万元及截至2018年7月26日的违约金132,300元，本院予以确认。对违约金的计算，原告主张的计算方式不违反法律和行政法规的强制性规定，本院亦予确认。原告撤回对律师费和保全担保费的主张，系其对自身权利的处分，于法无悖，本院予以准许。综上，依照《中华人民共和国合同法》第六十条第一款、第一百零七条、第一百一十四条、第二百零五条、第二百零六条的规定，判决如下：一、被告永泰能源股份有限公司应于本判决生效之日起十日内向原告长江证券(上海)资产管理有限公司管理的“长江资管仙桃农商银行1号定向资产管理计划”支付“永泰能源股份有限公司2017年度第四期短期融资券”本金3,000万元；二、被告永泰能源股份有限公司应于本判决生效之日起十日内向原告长江证券(上海)资产管理有限公司管理的“长江资管仙桃农商银行1号定向资产管理计划”支付“永泰能源股份有限公司2017年度第四期短期融资券”利息210万元；三、被告永泰能源股份有限公司应于本判决生效之日起十日内向原告长江证券(上海)资产管理有限公司管理的“长江资管仙桃农商银行1号定向资产管理计划”支付“永泰能源股份有限公司2017年度第四期短期融资券”截至2018年7月26日的违约金132,300元，以及自2018年7月27日起至实际清偿之日止的违约金(以本金3,000万元为基数，按日利率0.21‰的标准计算)。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付延迟履行期间的债务利息。案件受理费202,962元，财产保全费5,000元，共计207,962元，由被告永泰能源股份有限公司负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于上海金融法院。审 判 长  顾 权审 判 员  贾 丹人民陪审员  华文东二〇一八年十二月十九日书 记 员  王朝辉附：相关法律条文一、《中华人民共和国合同法》第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。……第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。第一百一十四条当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定因违约产生的损失赔偿额的计算方法。约定的违约金低于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以增加；约定的违约金过分高于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少。当事人就迟延履行约定违约金的，违约方支付违约金后，还应当履行债务。第二百零五条借款人应当按照约定的期限支付利息。对支付利息的期限没有约定或者约定不明确，依照本法第六十一条的规定仍不能确定，借款期间不满一年的，应当在返还借款时一并支付；借款期间一年以上的，应当在每届满一年时支付，剩余期间不满一年的，应当在返还借款时一并支付。第二百零六条借款人应当按照约定的期限返还借款。对借款期限没有约定或者约定不明确，依照本法第六十一条的规定仍不能确定的，借款人可以随时返还；贷款人可以催告借款人在合理期限内返还。二、《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。