江苏省沭阳县人民法院刑 事 判 决 书(2018)苏1322刑初504号公诉机关江苏省沭阳县人民检察院。被告人刘成谊（又名刘斯），男，1965年7月5日出生于江苏省沭阳县，汉族，沭阳县亚太计算机专业学校负责人，住沭阳县。因拒不履行生效判决所确定的义务，于2009年8月28日被司法拘留十五日（本案）。现因涉嫌犯拒不执行判决、裁定罪，于2018年2月13日被刑事拘留，同月28日被逮捕。现羁押于沭阳县看守所。辩护人陈春和，江苏义缘律师事务所律师。辩护人张秋菊，江苏华脉律师事务所律师。江苏省沭阳县人民检察院以沭检诉刑诉[2018]498号起诉书指控被告人刘成谊犯拒不执行判决、裁定罪，于2018年5月18日向本院提起公诉。本院依法决定适用普通程序审理，组成合议庭，公开开庭审理了本案。江苏省沭阳县人民检察院指派检察员汪玉泉出庭支持公诉，被告人刘成谊及其辩护人陈春和、张秋菊均到庭参加诉讼。现已审理终结。江苏省沭阳县人民检察院指控：2002年6月，被告人刘成谊在本县青少年广场开办亚太计算机专业学校。2003年初，被告人刘成谊为了扩大办学规模，在本县沭城街道叶庄村建设经营亚太计算机学校，经营过程中因缺乏资金先后找耿建中、章杰兵、仲其力合伙，三人分别出资3万元、3万元、0.7万元。因在经营过程中发生纠纷，2004年4月9日，耿建中等三人提起民事诉讼要求被告人刘成谊退还股金并给付应得股利。沭阳县人民法院于2004年9月23日、宿迁市中级人民法院于2005年3月3日先后作出民事判决、裁定，判决被告人刘成谊给付耿建汇总37992.02元、给付章杰兵39992.02元、给付仲其力7235.96元。判决、裁定生效后至案发，被告人刘成谊在其有能力履行的情况下拒不执行，经查明，被告人刘成谊与亲属于2013年5月21日共计出资人民币50万元设立南京科孚暖通工程有限公司。2018年3月2日，被告人刘成谊已与耿建中等三人达成了赔偿协议，并取得了谅解。针对上述指控事实，公诉机关依据被告人的供述及辩解、证人证言等证据，认为被告人刘成谊对人民法院的判决有能力执行而拒不执行，情节严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百一十三条第一款之规定，应当以拒不执行判决、裁定罪追究被告人刘成谊的刑事责任。被告人刘成谊辩称：沭阳县人民法院的一审判决和宿迁市中级人民法院二审民事裁定都是错误的；成立公司的注册资金是从亲戚朋友处借的钱，我本人并没有能力履行法院判决。其辩护人提出：1.被告人刘成谊的财产已被法院查封，法院在有财产可以执行的情况下，不能认定被告人主观上有能力履行法院判决而拒不履行，也不存在法律规定的情节严重的情形；被告人一直在履行其他执行案件的还款义务，其他执行案件的债权与本案均是普通债权，被告人可以根据自己的能力选择履行其中某一个债权；涉案公司是刘成谊的女儿刘俨设立的，资金的来源其并不清楚，其本人没有资产，也没有能力履行法院的生效判决，综上被告人刘成谊不构成拒不执行判决、裁定罪。如果被告人刘成谊构成犯罪，其系初犯，案发后已还清本案债权并取得谅解，可以酌情从轻处罚。同时提供了以下证据:（1）周立平、刘俨的银行流水证明了2012年11月14日、11月15日、11月20日周立平现金支出13.5万元，均于同日现金存在刘俨账户，2012年12月5日被取出，该款为涉案公司的注册资金。2013年5月21日，从周立平账户现金取款12万元，该款系涉案公司的注册资金。2014年6月24日，周立平账户现金存入30986.54元，该款系归还周立平的借款。（2）刘成谊中国农业银行卡流水证明2013年3月9日，刘成谊卡上转出20万元，该款系刘长芹的装修款被刘成谊挪作他用。（3）周立平银行取款凭条、刘俨银行流水证明了2012年4月24日周立平现金取款6万元，2012年5月18日刘俨现金存款5.3万元，2013年5月20日取出，该款系涉案公司的注册资金。（4）沭阳县新型农村合作医疗补偿证明证实被告人刘成谊的家属、其本人、其女儿2014年至2017年期间患病、受伤治疗，因此没有经济能力履行法院判决。（5）民事判决书、收据证明被告人刘成谊在2012年至2018年期间，给付其他执行案件的申请人徐兵人民币共计3.5万元；归还曹伯为人民币3500元；2016年2月5日归还刘宝霞人民币2000元、2015年2月8日归还刘宝霞3000元。（6）微信聊天截图证明案发后向他人借款8.6万元用于归还耿建中等人的欠款，证明其没有还款能力。（7）宿迁市中级人民法院、江苏省高级人民法院民事判决书证明了亚太计算机学校属刘成谊夫妻所有，因该学校尚有资产、及未到位的执行款，若执行到位，被告人刘成谊完全有能力归还耿建中等人欠款，不会造成申请人重大损失。经审理查明：2002年6月，被告人刘成谊在本县青少年广场开办亚太计算机专业学校。2003年初，被告人刘成谊为了扩大办学规模，在沭阳县沭城街道叶庄村建设经营亚太计算机学校，经营过程中因缺乏资金先后找耿建中、章杰兵、仲其力合伙，三人分别出资3万元、3万元、0.7万元。因在经营过程中发生纠纷，2004年4月9日，耿建中等三人提起民事诉讼要求被告人刘成谊退还股金并给付应得股利。本院于2004年9月23日作出（2004）沭民一初字第1827号民事判决书、宿迁市中级人民法院于2005年3月3日作出（2004）宿中民一终字第555号民事判决，判决被告人刘成谊给付耿建中37992.02元、给付章杰兵39992.02元、给付仲其力7235.96元。判决生效后耿建中等人申请执行。被告人刘成谊一直拖延履行其义务，2013年5月21日，被告人刘成谊与其亲属共计出资人民币50万元(其中被告人刘成谊缴款10万元)设立南京科孚暖通工程有限公司。2018年2月13日，被告人刘成谊被抓获归案，同年3月2日，被告人刘成谊与耿建中等三人达成了赔偿协议，并取得了谅解。上述事实，由公诉机关提供，经过庭审质证、认证，且均具有证明效力的下列证据予以证实：1.被告人刘成谊供述：我因为开办亚太计算机学校经营过程中与耿建中、章杰兵、仲其力发生纠纷，后经沭阳县人民法院、宿迁市中级人民法院判决、裁定后，进入法院执行局执行。我就每个月付给法院500元，付了2500元左右，我没有钱就不交了，就一直拖着。后来学校倒闭，房子拆迁了170多万因为少其他人钱，也被法院执行了。我在2013年时在南京市栖霞区注册了南京科孚能源有限公司，注册资本是50万元，这钱是我花钱请的代账公司帮忙办的，资金也是他们出的。2.证人证言：（1）仲其力证言：我与耿建中、章杰兵、刘成谊合伙开办亚太计算机专业学校过程中，发生纠纷，2005年经过法院终审判决，刘成谊要退我们钱，我们申请执行后，到现在十几年了也没有执行到。（2）章杰兵证言：我与耿建中、仲其力、刘成谊合伙开办亚太计算机专业学校过程中，发生纠纷，2005年经过法院终审判决，刘成谊要退我们钱，我们申请执行后，到现在十几年了也没有执行到。（3）耿建中证言：我与仲其力、章杰兵、刘成谊合伙开办亚太计算机专业学校过程中，发生纠纷，2005年经过法院终审判决，刘成谊要退我们钱，我们申请执行后，到现在十几年了也没有执行到。3.其他证据：（1）本院及宿迁市中级人民法院民事判决书证明了被告人刘成谊欠款情况。（2）本院出具的情况说明证实沭阳县亚太计算机专业学校属于民办非企业单位，本院所查封的房屋等财产属学校所有，不属于被执行人刘成谊的个人资产。（3）南京中和会计师事务所出具的情况说明及提供的南京科孚暖通工程有限公司现金缴款单证实了被告人刘成谊及其亲属仲崇梅、刘俨注册成立公司的缴款情况。（刘成谊10万元、刘俨28万元、仲崇梅12万元,该事务所出具验资报告并收取手续费600元）（4）南京科孚新能源有限公司企业登记资料查询证明了涉案公司的登记注册情况。（2013年5月29日注册登记）（5）南京中和会计师事务所出具的验资报告证明了该公司的注册资金50万元为股东与2013年5月21日前一次性缴足。（6）公安机关出具的“发破案经过”、“抓获经过”证实了本案的案发及被告人刘成谊的归案情况。被告人刘成谊辩称：涉案一审判决和二审民事裁定都是错误的。本院认为：（2004）沭民一初字第1827号民事判决书、宿迁市中级人民法院（2004）宿中民一终字第555号民事判决已确定了被告人刘成谊应承担的法律义务。在民事判决的执行阶段，即使被告人刘成谊对生效判决不服，也只能通过正当的司法程序提出申诉，且即使申诉，根据申诉不停止执行的原则，被告人刘成谊也仍应先履行生效判决。故被告人刘成谊应当对涉案民事判决所确定的内容进行履行。被告人刘成谊另提出：成立公司的注册资金都是借款，本人并没有执行能力。其辩护人提出：被告人刘成谊的财产已被法院查封，法院在有财产可以执行的情况下，不能认定被告人主观上有能力履行法院判决而拒不履行。涉案公司是刘成谊的女儿刘俨设立的，资金的来源其并不清楚，其本人没有资产，也没有能力履行法院的生效判决。综上被告人刘成谊不构成拒不执行判决、裁定罪。本院认为：根据相关证据，沭阳县亚太计算机专业学校属于民办非企业单位，我院所查封的房屋等财产属亚太计算机专业学校所有，但本案中的执行义务系被告人刘成谊的个人债务，故本院不能直接执行学校的财产用于清偿被告人刘成谊的个人债务。拒不执行判决、裁定罪是指对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重的情形。有能力执行是指有可供执行的财产，即被执行人所有的可支配的个人财产。辩护人庭审中所提供的银行转账记录等相关证据仅能证实周立平账户现金取款、刘俨账户现金存款等情况，并不能必然证实涉案的公司注册资金即是刘成谊从他人处借款所得。且即使是所借款项，该款作为被告人刘成谊可支配的资产，其却未将该款用于履行法院判决确定的义务，仍属于有能力执行而拒不执行。至于辩护人举证被告人及其亲属患有疾病无能力履行执行义务，本院认为任何被执行人在进行与执行案件相关行为时，都应当事先征得法院的同意，否则有可能就会侵害申请执行人的实际利益，如果确实需要用于家庭生活等合理开销的情况，可以提供相关证据，向法院提出申请，由法院确定最终的执行方案。综上，对被告人刘成谊及其辩护人的上述意见，均不予采纳。本院认为：被告人刘成谊对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，损害了人民法院生效裁判文书的司法权威、影响了人民法院正常的司法活动，情节严重。公诉机关指控被告人刘成谊犯拒不执行判决、裁定罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名正确，予以支持。被告人刘成谊案发后与债权人达成协议，取得谅解，依法酌情予以从轻处罚。对辩护人提出的与上述观点相同的意见，予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条之规定，判决如下：被告人刘成谊犯拒不执行判决、裁定罪，判处有期徒刑一年。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二0一八年二月十三日起至二0一九年一月二十八日止；所处罚金应在判决生效后一个月内缴纳。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省宿迁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  屠鑫鑫人民陪审员  潘 云人民陪审员  汤景权二〇一八年十二月二十七日书 记 员  徐 益书 记 员  刘祖耀附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第三百一十三条【拒不执行判决、裁定罪】对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。