河北省临漳县人民法院刑 事 判 决 书（2018）冀0423刑初191号公诉机关河北省临漳县人民检察院。被告人宋某某1，曾用名宋张保，男，汉族，1961年8月14日出生，临漳县人，高中文化，农民，中共党员。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年12月4日被刑事拘留，2018年1月11日被逮捕。现羁押于临漳县看守所。辩护人张桂芳，河北浩博律师事务所律师。被告人宋某2，男，汉族，1950年7月23日出生，辽宁省新民市人，捕前住邯郸市丛台区，初中文化，中国煤炭地质总局水文地质局退休职工，中共党员。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年12月6日被刑事拘留，2018年1月11日被逮捕。现羁押于临漳县看守所。辩护人杨庆红，河北盈邦律师事务所律师。被告人闫某某，男，汉族，1949年4月10日出生，广平县人，小学文化，邯郸市第一医院退休职工。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年12月8日被取保候审。2018年9月4日被临漳县人民法院取保候审。现住邯郸市丛台区。辩护人王永强，河北中大同律师事务所律师。被告人石某某，女，汉族，1974年3月10日出生，峰峰矿区人，捕前住峰峰新市区，初中文化，农民。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年11月2日被刑事拘留，同月23日被逮捕。现羁押于邯郸市第三看守所。辩护人王卫华，河北邯峰律师事务所律师。河北省临漳县人民检察院以冀临检诉刑诉（2018）155号起诉书，指控被告人宋某某1、宋某2、闫某某犯非法吸收公众存款罪，于2018年9月4日向本院提起公诉。本院于当日立案，并依法组成合议庭，审理过程中，河北省临漳县人民检察院于2018年11月23日以补充侦查为由建议延期审理，于2018年12月11日以冀临检诉刑追诉（2018）10号追加起诉决定书和（2018）13号变更起诉决定书，追加指控被告人石某某犯非法吸收公众存款罪，并对被告人宋某某1犯罪数额予以变更，本院公开开庭审理了本案。河北省临漳县人民检察院指派检察员马文军出庭支持公诉，被告人宋某某1及其辩护人张桂芳、被告人宋某2及其辩护人杨庆红、被告人闫某某及其辩护人王永强、被告人石某某及其辩护人王卫华到庭参加了诉讼。现已审理终结。河北省临漳县人民检察院指控，2010年2月至2014年7月，河北宋某1养殖有限公司法定代表人宋某某1，股东宋某4、宋某2（二人另案处理）和宋某3（已死亡）以养猪场二、三期扩建工程高利息融资名义，在邯郸市丛台区华浩大厦11楼1111室设立办事处，并在邯郸市多处设立代办点，先后发展被告人宋某2、闫某某等人为代办员，通过组织人员到公司的养猪场参观、口头宣传、发放宣传资料等方式向社会公开宣传，向社会不特定人员400余人非法吸收资金5269.89万元，支付利息238.2万元，尚有5031.69万元未兑付。其中宋某2非法吸收资金352.23万元，支付利息44万元，下欠308.23万元，闫某某非法吸收资金509.11万元，石某某非法吸收资金共计547.51万元。公诉机关提供了相应的证据，认为被告人宋某某1、宋某2、闫某某、石某某的行为均已构成非法吸收公众存款罪，请求依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定处罚。被告人宋某某1及其辩护人主要提出，宋某某1对吸收存款不知情，没有参与非法吸收公众存款的行为，不构成犯罪。被告人宋某2供认参与帮助吸收存款的犯罪事实。被告人及其辩护人主要提出，宋某2有自首情节，系从犯，应减轻处罚；应从审计报告认定金额中扣除其本人的存款50余万元；其自己拿钱偿还给集资群众的本息不应再计入集资群众的损失中；提出将赵某1、王某1等人的集资数额计入宋某2犯罪数额中，缺乏证据支持，不应计入宋某2犯罪数额。被告人闫某某提出其仅仅帮忙写合同，不认识集资群众，并没有参与吸收存款的行为，不构成犯罪。辩护人主要提出本案所有借款合同均有法定代表人的盖章，资金全部由公司收取，应认定为单位犯罪，且指控闫某某吸收存款数额的证据不足，不能认定，不应追究闫某某的刑事责任。被告人石某某供认参与帮助闫某某吸收存款的事实。辩护人主要提出，被告人石某某在光明桥集资点只是从事接待讲解工作，没有非法吸收存款的犯罪故意，集资参与人主动找到集资点集资的数额不应计入石某某犯罪数额，其帮助集资群众存款没有获得好处费，其经手的存款应计入公司单位犯罪数额，不构成个人犯罪。经审理查明，2010年2月至2014年7月间，被告人宋某某1和股东宋某4、宋某3、宋某2，以河北宋某1养殖有限公司进行养猪场二、三期扩建工程融资名义，在邯郸市丛台区华浩大厦、光明桥等多处设立办事处、代办点，发展被告人宋某2、闫某某、石某某等人为代办人员，负责集资点收取集资款，通过组织人员到养猪场参观、口头宣传、发放宣传资料等方式向社会公开宣传，以高利息为诱饵，向社会不特定人员400余人非法吸收资金5269.89万元，支付利息238.2万元，尚有5031.69万元未兑付。被告人宋某2参与非法吸收资金168.83万元，被告人闫某某参与非法吸收资金509.11万元，被告人石某某参与非法吸收资金547.51万元。另查明，被告人宋某2曾因犯非法吸收公众存款罪于2015年5月4日被刑事拘留，2016年1月30日被取保候审，2017年9月18日被大名县人民法院判处有期徒刑1年6个月，并处罚金2万元，宋某2提出上诉，邯郸市中级人民法院于2017年11月16日，作出（2017）冀04刑终706号刑事裁定，驳回上诉，维持原判。被告人宋某2于2017年12月6日到临漳县公安局投案，如实供述了指控的犯罪事实。上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证、认证的下列证据，予以证实。1、冀某2会专审字（2018）第20号专项审计报告证实，2010年2月27日至2014年7月23日期间，河北宋某1养殖有限公司向428人（票据697份）集资收入金额共计5269.89万元，支付本金及利息共计238.2万元。2、河北宋某1养殖有限公司非法吸收公众存款案统计表证实，宋某2、闫某某、石某某参与向河北宋某1养殖有限公司吸收存款，集资数额分别352.23万元、509.11万元、547.51万元。3、裴某证实，宋某3安排她去宋某1养殖有限公司工作，日常业务就是把张某1、石某某、贺某1、李某1等经理们每天签合同、收款情况汇总，并报送给宋某3。宋某3说张某1、石某某、贺某1、李某1都是公司的经理，其中石某某在光明桥办公，张某1在华浩大厦11楼办公。4、王某2、方某、李某2、黄某、赵某2、李固平等人均证实了宋某2向他们介绍宣传吸收存款的事实。5、胡某、罗某、刘某1等人均证实了闫某某向他们介绍宣传吸收存款的事实。6、赵某3、王某3、李某3等人均证实了石某某向他们介绍宣传吸收存款的事实。7、贺某2、张某2、姚某1、贺某3、马某、王某4等人均证实了闫某某、石某某二人向他们宣传介绍吸收存款的事实。8、闫红武、孟某、姚某2等人证实，宋某4向他们介绍河北宋某1养殖有限公司扩建需要资金，他们把钱给了宋某4。9、李某4、张某3证实了他们去猪场参观时宋某某1、宋某4等人在场的事实。10、集资参与人身份证明、扩建借款协议书及借款收据证实，宋某2、闫某某、石某某等人以河北宋某1养殖有限公司名义，高利息向集资参与人吸收存款。11、公司简介宣传资料证实，河北宋某1养殖有限公司以公司扩大产业投资规模需融资为由，通过印制宣传资料对外公开宣传该公司经营业绩，高利息吸收资金。12、银行转账凭条、交易流水明细等证实了集资参与人向宋某4、宋某3、陈某（宋某3妻子）集资转款的事实。13、宋喜庆证实，宋某4、宋某2向他和王某5借款，因还不了款将猪场抵债给他们。14、保外就医医学鉴定诊断书证实，闫某某的病情为高血压2级（很高危）合并靶器官损害（双侧颈埃及斑块形成）等疾病。15、同案人宋某4、宋某2均供述，他们父亲宋某某1是河北宋某1养殖有限公司的法人，他们兄弟三人均是股东，他们后来才知道宋某3一直在外面搞融资。因为欠宋喜庆、王某5等人的钱，被迫将公司抵债转让。16、被告人宋某某1供述，他是河北宋某1养殖有限公司法定代表人，公司股东有他和三个儿子宋某4、宋某3、宋某2。宋某4、宋某3带领存款人员去猪场参观过。17、被告人宋某2供认介绍20多人向河北宋某1养殖有限公司存款的事实。18、被告人闫某某供认在集资点帮忙写票据的事实。19、被告人石某某供认帮助闫某某吸收存款的事实。20、广平县人民法院刑事判决书证实，宋某2因非法吸收公众存款罪于2017年9月18日被大名县人民法院判处有期徒刑一年六个月，并处罚金2万元。21、到案证明证实，被告人宋某2于2017年12月6日到临漳县公安局投案，并如实供述犯罪事实。22、并有辨认笔录、临漳县人民法院刑事判决书、死亡证明、河北宋某1养殖有限公司工商登记档案资料、到案证明、户籍证明等证据在案为证。本院认为，被告人宋某某1、宋某2、闫某某、石某某违反国家法律、金融管理法规的规定，非法向社会公众吸收存款，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。且数额巨大，公诉机关指控罪名成立。其中被告人宋某某1非法吸收存款5269.89万元，被告人宋某2参与非法吸收存款168.83万元，被告人闫某某参与非法吸收存款509.11万元，被告人石某某参与非法吸收存款547.51万元。被告人宋某某1及其辩护人提出宋某某1对吸收存款不知情，没有参与非法吸收公众存款的行为，不构成犯罪的意见，经查，被告人宋某某1系河北宋某1养殖有限公司法定代表人，其和三个儿子宋某4、宋某3、宋某2均为公司股东，公司进行扩建项目投资及吸收资金系重大决策事项，其一直在参与公司的生产经营活动，并且公司对外吸收资金使用的扩建借款协议书和借款借据上均有其个人和公司印章，其作为公司法定代表人，辩称对公司股东宋某3对外吸收资金的行为毫不知情，不应承担责任的理由，违背公司管理原则及其工作职责，不足采信。故其及辩护人辩护意见不能成立。被告人闫某某提出其只是帮忙写合同，不认识集资群众，其没有参与吸收存款的行为，不构成犯罪的意见，经查，本案集资参与人胡某、罗某、樊春惠、刘某1、刘某2等人陈述，均证实了集资过程中亲历的事实，这些集资参与人陈述证实的内容，均涵盖了被告人身份与被告人介绍、宣传吸收存款的事实，相互印证，证实了被告人宣传吸收存款的行为，被告人该辩解意见不能成立；其辩护人提出本案所有借款合同均有法定代表人的印章，资金全部由公司收取，应认定为单位犯罪，且指控被告人吸收存款数额的证据不足，不应追究被告人的刑事责任的意见，经查，河北宋某1养殖有限公司不具备吸收存款资质，其股东违背公司管理规定和议事规程，利用公司名义对外吸收资金，所吸收资金由个人支配，不符合单位犯罪构成要件，仍属个人犯罪。公诉机关指控被告人闫某某吸收存款金额509.11万元，有集资群众的询问笔录及由其书写的借款合同、扩建借款协议书等证据予以证实，足以认定。辩护人该辩护意见不能成立。被告人石某某辩护人提出，被告人石某某在光明桥集资点只是从事接待讲解工作，没有非法吸收存款的犯罪故意，其帮助集资群众存款没有获得好处费，集资参与人主动找到集资点集资的数额不应计入其犯罪数额，不构成犯罪的意见，经查，贺某2、张某2、姚某1、贺某3、马某、王某4等人均证实，石某某系光明桥集资点负责人，并向他们宣传、介绍、帮助吸收存款，其行为符合非法吸收公众存款犯罪构成要件，应认定为非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人石某某吸收存款金额547.51万元，有集资群众的询问笔录、借款合同、扩建借款协议书等证据予以证实，足以认定。辩护人该辩护意见不能成立。被告人宋某2及其辩护人提出，宋某2本人集资的约50万元应从其犯罪数额中扣除，其自己已偿还给集资群众的本息不应计入集资群众的损失中的意见，经查，宋某2以自己名义存款5笔共计49.3万元，该49.3万元应从其犯罪数额中扣除，其已经偿还给徐某、郭某、朱某1、朱某2、朱某3、尹某6人本息34万元，该34万元应计入宋某2犯罪数额，但不应计入集资群众损失数额中，量刑时可酌情从轻处罚。辩护人又提出，将赵某1、王某1等人的集资数额计入宋某2犯罪数额中，缺乏证据支持，不应计入宋某2犯罪数额的意见，经查，认定赵某1、王某1等人集资金额134.1万元系宋某2非法吸收存款犯罪数额，证据不足，应予扣除。故宋某2非法吸收公众存款犯罪数额应认定为168.83万元。公诉机关指控宋某2非法吸收公众存款犯罪数额为352.23万元，不能成立。提出宋某2有自首情节，系从犯，应减轻处罚的意见，经查属实，予以采纳。被告人宋某某1在犯罪中起主要作用，系主犯。被告人闫某某、石某某在犯罪中起次要作用，系从犯，均应从轻处罚。被告人宋某2在判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现漏罪，应数罪并罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第三款、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第六十九条、第七十条之规定，判决如下：被告人宋某某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年,并处罚金人民币十万元。被告人宋某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币三万元；因犯非法吸收公众存款罪，原判一年六个月，并处罚金人民币二万元，决定执行有期徒刑三年六个月，并处罚金五万元。被告人闫某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币五万元。被告人石某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。宋某某1刑期自2017年12月4日起至2025年12月3日止。宋某2刑期自2017年12月6日起至2020年9月8日止。闫某某刑期从判决执行之日起计算。石某某刑期自2018年11月2日起至2022年5月1日止。罚金均于判决生效后十日内缴清）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向邯郸市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  冀韵海人民陪审员  贾继文人民陪审员  王 鹏二〇一八年十二月三十日书 记 员  贾盈盈