河南省临颍县人民法院刑 事 判 决 书（2017）豫1122刑初731号公诉机关临颍县人民检察院。被告单位河南领秀投资有限公司漯河分公司，工商注册号：411102000005529（1-1），单位地址：漯河市源汇区大学路168号，负责人张建超。诉讼代表人王领章，男，汉族，1967年12月6日出生，系河南领秀投资有限公司漯河分公司副经理，住河南省荥阳市。被告单位漯河市圣庐投资有限公司，工商注册号：411100000021084（1-1），单位地址：漯河市源汇区交通路与滨河路交叉口昌建外滩320、402号，负责人熊某。诉讼代表人赵金成，男，汉族，1944年11月12日出生，系漯河市圣庐投资有限公司经理，住河南省漯河市郾城区。辩护人陶仕齐，江西开河律师事务所律师。被告人赵秀娥，女，1955年8月10日出生，汉族，高中毕业，务农，住河南省临颍县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年1月10日被临颍县公安局刑事拘留；2017年2月16日经临颍县人民检察院批准逮捕，于2017年2月17日被临颍县公安局执行逮捕。辩护人李凤彩，河南帝豪律师事务所律师。临颍县人民检察院以漯临检公诉刑诉（2017）261号起诉书、漯临检公诉刑追诉（2018）1号追加起诉决定书、漯临检公诉刑补诉（2018）4号补充起诉决定书，指控被告单位河南领秀投资有限公司漯河分公司、被告单位漯河市圣庐投资有限公司犯非法吸收公众存款罪，指控被告人赵秀娥犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。临颍县人民检察院指派检察员李松峰、潘超宇出庭支持公诉，被告单位河南领秀投资有限公司漯河分公司的诉讼代表人王领章，被告单位漯河市圣庐投资有限公司诉讼代表人赵金成及其辩护人陶仕齐、被告人赵秀娥及其辩护人李凤彩均到庭参加诉讼，现已审理终结。临颍县人民检察院指控：2011年11月21日，被告单位河南领秀投资有限公司漯河分公司注册成立，经营范围为项目投资、投资咨询服务，负责人为张建超。河南领秀投资有限公司漯河分公司在不具备融资资格的情况下，招收被告人赵秀娥等人为业务员对外进行公开宣传，以公司给业务员18%的年利息、业务员给储户6%的年利息为诱饵，承诺在一定期限内以货币方式还本付息，面向社会公众吸收存款。2011年9月6日，被告单位漯河市圣庐投资有限公司注册成立，经营范围为实业投资、企业管理咨询服务、投资咨询服务，负责人为熊某。漯河市圣庐投资有限公司在不具备融资资格的情况下，招收被告人赵秀娥等人为业务员对外进行公开宣传，以公司给业务员18%的年利息、业务员给储户6%的年利息为诱饵，承诺在一定期限内以货币方式还本付息，面向社会公众吸收存款。2013年至2016年期间，被告人赵秀娥在不具备融资资格的情况下，以河南领秀投资有限公司漯河分公司和漯河市圣庐投资有限公司业务员的身份对外进行公开宣传，以高息为诱饵(公司给业务员18%的利息，业务员给储户6%的利息)承诺在一定期限内以货币方式还本付息，在本村及周边村公开吸收公众存款后交公司。直至案发时，赵秀娥公开吸收公众存款共计585.7035万元，其中交给河南领秀投资有限公司漯河分公司462.704万元，交给漯河市圣庐投资有限公司122.9995万元。被告人赵秀娥从中赚取利差，非法获利。公诉机关认为，被告单位河南领秀投资有限公司漯河分公司违反金融管理法规，招收业务员以高息为诱饵向社会不特定对象非法吸收存款，直至案发时，通过业务员赵秀娥共向社会公众吸收存款462.704万元。被告单位漯河市圣庐投资有限公司违反金融管理法规，招收业务员以高息为诱饵向社会不特定对象非法吸收存款，直至案发时，通过业务员赵秀娥共向社会公众吸收存款122.9995万元。被告人赵秀娥违反国家金融管理制度，以高息为诱饵向社会不特定对象非法吸收存款，再以高息存放于河南领秀投资有限公司漯河分公司、漯河市圣庐投资有限公司，从而赚取利差，至案发时共向社会公众吸收存款585.7035万元。二被告单位及被告人赵秀娥的行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任，请依法判处。被告单位漯河市圣庐投资有限公司对检察机关指控的犯罪事实和罪名均不持异议。被告单位漯河市圣庐投资有限公司的辩护人陶仕齐对公诉机关指控被告单位漯河市圣庐投资有限公司犯非法吸收公众存款罪的定性无异议，但其辩护称赵秀娥原系银行储蓄员，后来其主动去找圣庐的人，而不是招聘关系。被告单位河南领秀投资有限公司漯河分公司对检察机关指控的犯罪事实和罪名均不持异议。被告人赵秀娥对检察机关指控的犯罪事实和罪名均无异议。被告人赵秀娥的辩护人李凤彩辩护称：（一）、辩护人对公诉机关指控被告人赵秀娥构成非法吸收公众存款罪的定性不持异议。（二）、辩护人认为本案被告人赵秀娥具有如下法定和酌定的从轻或者减轻的情节：1、本案属于单位犯罪，并非自然人单独犯罪，被告人赵秀娥作为吸收公众存款单位的业务人员或代办人员，并未起到公司的决策者、组织者和具体实施者的作用，应属从犯。2、被告人赵秀娥具有坦白情节。本案证据能够证明赵秀娥在案发后公安机关通知其到临颍县公安局接受讯问时，其就如实交代了自己所实施犯罪行为涉及的金额、人数、吸收资金、公司的实际状况等相关案件事实，具有坦白情节，可从轻处罚。3、被告人赵秀娥本人将自己的违法所得的一部分支付给集资参与人，构成部分退赃。从公诉人提交的证据材料显示，被告人赵秀娥实施吸收存款以来的好处费，除绝大部分交给了吸收存款的公司外，其中兑付给存款户的1%共8万余元和其他自己兑付的5.6万元，共计将近15万元，尽管公安机关2018年3月7日的情况说明称:赵秀娥给部分集资参与人支付利息时没有履行书面手续，具体数额无法认定，依据刑事诉讼“有利于被告人”的原则，其支付数额虽与其吸收资金的数额相比并不大，但已构成部分退赃。4、被告人赵秀娥吸收公众存款的数额有存款户息转本的情况。公安机关2018年3月7日的情况说明，已认可赵秀娥给部分集资参与人支付过利息和息转本的情况属实，部分集资参与人笔录中能够证实，只是具体数额无法认定，因此在对赵秀娥犯罪数额进行认定时，应给予充分考虑。5、被告人赵秀娥系初犯，无前科，主观恶性较小，认罪态度较好，并当庭认罪。综上所述，辩护人认为，被告人虽然构成非法吸收公众存款犯罪，但其同时具有多个法定和酌定从轻、减轻处罚情节，请法庭在量刑时给予考虑。经审理查明：2011年11月21日，被告单位河南领秀投资有限公司漯河分公司注册成立，经营范围为项目投资、投资咨询服务，负责人为张建超。河南领秀投资有限公司漯河分公司在不具备融资资格的情况下，招收被告人赵秀娥等人为业务员对外进行公开宣传，以公司给业务员18%的年利息、业务员给储户6%的年利息为诱饵，承诺在一定期限内以货币方式还本付息，面向社会公众吸收存款。2011年9月6日，被告单位漯河市圣庐投资有限公司注册成立，经营范围为实业投资、企业管理咨询服务、投资咨询服务，负责人为熊某。漯河市圣庐投资有限公司在不具备融资资格的情况下，招收被告人赵秀娥等人为业务员对外进行公开宣传，以公司给业务员18%的年利息、业务员给储户6%的年利息为诱饵，承诺在一定期限内以货币方式还本付息，面向社会公众吸收存款。2013年至2016年期间，被告人赵秀娥在不具备融资资格的情况下，以河南领秀投资有限公司漯河分公司和漯河市圣庐投资有限公司业务员的身份对外进行公开宣传，以高息为诱饵(公司给业务员18%的利息，业务员给储户6%的利息)承诺在一定期限内以货币方式还本付息，在本村及周边村公开吸收公众存款后交公司。直至案发时，赵秀娥公开吸收公众存款共计585.7035万元，其中交给河南领秀投资有限公司漯河分公司462.704万元，交给漯河市圣庐投资有限公司122.9995万元。被告人赵秀娥从中赚取利差，非法获利。上述事实，有下列证据予以证实：1、被告人赵秀娥的供述，其供述2013年12月份瓦店镇的吕付运（原信用社信贷员）找其说河南领秀投资有限公司漯河分公司因为搞房地产需要资金要对外募集资金，公司给储户的利息是年息6厘，如果给河南领秀投资有限公司漯河分公司当业务员给这个公司揽储，公司给业务员的报酬也是按年息6厘，他当时就是该公司的业务员。因为其和吕付运以前都是信用社的信贷员，其相信了他的话。吕付运领住其到河南领秀投资有限公司漯河分公司（漯河市大学路路南一家会计师事务所的五楼）见到了该公司的总经理梁某，梁某给其介绍说总公司是河南豫捷房地产有限公司，地址在荥阳市万山路，注册资金上亿元，河南领秀投资有限公司漯河分公司对外揽储是受法律保护的，揽储的资金都用于河南豫捷房地产有限公司开发房产了。梁某说公司揽储的资金是随用随取，公司给储户的利息是年息6厘，业务员没有基本工资，揽储的资金也按年息6厘提成。梁某还领其到河南领秀投资有限公司漯河分公司在郑州荥阳开发的房地产考察过，后来其给其村的群众讲把款存到河南领秀投资有限公司漯河分公司利息高，需要钱随时用随时取，从2013年12月份到2015年7月底，其给河南领秀投资有限公司漯河分公司揽了大概660万元存款。从2015年7月底放到河南领秀投资有限公司漯河分公司的存款取不出来。其供述2014年4、5月份，王岗镇的原信用社信贷员祁某给其说漯河圣庐投资有限公司是搞民营银行的，和其它公司搞房地产不一样，公司给储户的利息是年息6厘，给业务员也是年息六厘。祁某领着其到漯河圣庐投资有限公司（漯河市滨河路昌建外滩16号楼）见到该公司的总经理芦克文，芦克文给其介绍说漯河圣庐投资有限公司是搞民营银行的，国家对民营银行也支持，现在漯河圣庐投资有限公司对外募集资金，公司给储户的利息是年息6厘，业务员没有基本工资，揽储的资金也按年息6厘提成。之后有群众往其那里存款时，有时其也把存款放到漯河圣庐投资有限公司，从2014年4、5月份到2015年12月份放到漯河圣庐投资有限公司的存款取不出来，其给漯河圣庐投资有限公司揽了140多万元存款。其供述通过辨认河南领秀投资有限公司的收款凭条，该公司涉案金额共涉及129人，共计462.704万元。经辨认漯河市圣庐投资有限公司收款凭证，该公司涉案金额共涉及54人，共计122.9995万元。其供述经辨认杨某提供的彭松有2015年5月24日5000元的理财存款凭单、彭松有2015年2月7日10000元理财存款凭单、彭松有2016年3月7日47500元的投资凭证复印件，这三笔是彭松有的老婆杨某存到其这的。经辨认彭某提供的2014年8月16日10000元的理财存款凭证和2015年1月28日存的8000元理财存款凭单复印件，这两笔是彭某他老婆（名字记不住了）经其手存的。2、集资参与人杨全金、张新峰、秦国堂等人的陈述及加盖有漯河市圣庐投资有限公司印章的投资凭证，证明经赵秀娥手在临颍县瓦店镇秦庄村及周边村吸收储户资金60笔，金额共计122.9995万元，投放到漯河市圣庐投资有限公司的事实。3、集资参与人李改杰、张长松、李世花、平军华、张自凯等人陈述及加盖河南领秀投资有限公司漯河分公司财务专用章的收款凭单，证明经赵秀娥的手在临颍县瓦店镇秦庄村及周边村吸收储户资金129笔，共计462.704万元，投放到河南领秀投资有限公司漯河分公司的事实。4、证人马某的证言，其证实2011年年底其经朋友陈省礼（在郑州做装修生意）介绍到河南领秀投资有限公司登封分公司开车，2012年3、4月份调到河南领秀投资有限公司漯河分公司。2012年年底，漯河分公司总经理梁某任命其为漯河分公司副总经理，没有明确其负责什么，具体就是接送人，陪业务员吃吃饭，下去送送票（公司给客户开具的理财收款凭单）。其证实漯河分公司法人代表是张建超，他没有来过漯河分公司，公司实际负责人是总经理梁某，负责公司全面工作，会计原来是李志斌，他2013年年底辞职不干了，平晓楠接任会计，公司员工有尹景真和赵栩健，他俩负责到临颍县给业务员送票（公司给客户开具的理财收款凭单）。其证实漯河分公司大概有六七十个业务员，其中临颍县有一二十个，涉及王岗镇、瓦店镇、三家店镇和大郭镇，其他的都是漯河市区和郾城区、源汇区的。公司在漯河市共吸收存款1.4亿元到1.5亿之间，这是听王亚锋和梁某他俩说的，公司对准所有业务员给的政策都一样，是年利息18%，公司只对准业务员，业务员给下面的储户多少利息由他们自己定。业务员在下面吸收的存款交到公司后，公司先付给业务员6%的利息，剩余的利息到期后再付给业务员。业务员吸收的存款小额的（2万元以下）都是交的现金，大额的都是通过银行转账。漯河市区、郾城区和源汇区的业务员都是自己到公司办理，临颍的业务员都是提前把储户的身份证号码和存款金额报给公司，由会计开具理财存款凭条，基本上都是其开车带住尹景真或赵栩健把理财存款凭条给业务员送去，再把小额现金带回来；如果有储户取款，大额的都打到业务员银行账户上，小额的由其给业务员送去。其证实漯河分公司吸收的存款都由总公司投到豫捷公司了，豫捷公司在荥阳市豫龙镇桃贾路和陇海路交叉口西南角开发了一个槐林社区（棚户区改造安置房），盖了10栋楼，是豫捷公司垫资建的，现在老百姓已经入住了，政府没有钱支付，给豫捷公司了800多亩地。现在豫捷公司和郑州新华博置业有限公司合作开发这800多亩地，豫捷公司以这800多亩地作价1.6亿元入股占30%股份，目前正在建指挥部和售楼部。其证实2015年6.7月份，公司资金开始紧张，只能兑付一小部分小额存款，2015年12月份停止支付了，个别有婚丧嫁娶的也付了一小部分。另外2016年上半年给全部储户兑付了1%，2016年春节前给全部储户兑付了1%。其证实河南领秀投资有限公司的法定代表人是王玉银，股东是梁星，他是梁某的儿子；河南豫捷房地产开发有限公司的法定代表人王亚锋，总经理是杨明。据了解河南领秀投资有限公司和河南豫捷房地产开发有限公司应该是家族企业，是一家。张建超亲弟兄三个，他排行老三，是河南领秀投资有限公司漯河分公司法定代表人；老大叫张观亭，河南领秀投资有限公司漯河分公司实际负责人梁某是他老婆，河南领秀投资有限公司股东梁星（随母亲姓氏）是他儿子；老二是河南豫捷房地产开发有限公司法定代表人王亚锋（原名张振龙，12岁的时候过继给郑州市马寨镇一个姓王的）。5、证人梁某的证言，其证实2013年3、4月份，其丈夫张观亭的亲弟弟王亚峰让其到河南领秀投资有限公司漯河分公司，其到公司后刚开始什么也不懂，熟悉之后其就是负责公司全面工作，具体业务其不管，公司员工需要报销费用找其审核签字报销，有时业务员到公司办理业务到饭点了其安排在一起吃个饭。其证实公司法定代表人是张建超，其是公司负责人兼总经理，副总经理是马某，负责接待业务员，会计原来是李志斌，2014年年底的时候不干了，换成小楠了（姓什么其记不住了），出纳是张洋，还有一个办公室搞接待的女孩叫小丽。其证实其公司就是在漯河市区和临颍县招收了一批业务员，不给他们发放固定工资，公司给业务员的政策是：业务员在下面吸收老百姓的存款交到公司后，都是定期一年，每1万元钱公司给业务员年息18%（也就是1万元一年的利息是1800元）,交钱时先付给业务员6%的利息，一年到期后再将剩余的12%付给业务员，其公司不直接对准老百姓，老百姓的利息由业务员给他们支付，支付多少由业务员自己定，公司不管，其了解的是一般业务员付给老百姓的利息都是6%。公司每天收业务员交的存款由会计和出纳汇总后都交到河南领秀投资有限公司指定的建设银行臧佳陆的账户上了。其证实其开始不知道公司吸收的存款用到哪了，2015年出现无钱给老百姓兑付的情况后，其问王亚峰怎么回事，王亚峰说河南领秀投资有限公司漯河分公司吸收老百姓的存款都投到河南豫捷房地产开发有限公司了，豫捷公司的资金没有回笼，无法给老百姓支付。王亚峰是河南豫捷房地产开发有限公司的法定代表人兼总经理。其证实张建超没有到过公司，他就是挂个名字，他什么都不知道。其证实2015年7、8月份的时候，其公司吸收老百姓的存款兑付不了了，当时公司吸收老百姓的存款有4000万元左右。很多业务员都到公司去问情况，其给他们解释说公司的钱都投到河南豫捷房地产开发有限公司了，由于政府没有付款，现在资金紧张，无钱支付，让他们等等，还领着他们到豫捷公司在荥阳市开发的槐林社区看过。之后的事其不清楚。赵秀娥是临颍县的业务员，比较好说话，去其公司的时候经常找其聊天等。6、证人芦克文的证言，其证实其在“漯河市圣庐投资有限公司”工作，是公司负责人、法人代表熊某的副手，目前主要是负责漯河地区的事情。其证实漯河市圣庐公司吸收投资人的资金都投资到法人代表熊某搞的项目上了，具体项目都在他的老家江西省：一个项目是九江市“五金城”，在市中心；一个项目是修水县的“东方名城”（上面是住宅，下面是门面房）；另外一个是瑞昌市的汽车城。这几个项目还没有完工，资金没有收回来，这几个项目都是前几天其和漯河市的一部分投资人一起去考察后才知道的，其证实投资人把钱交到公司的财务上，财务上给投资人出具“理财服务凭证”，上面有投资人的名字、日期、金额、身份证号码，票据上盖有“漯河市圣庐投资有限公司”的公章，经手人是财务上的出纳“庞桂明”（是熊某的表弟），庞桂明把这些资金通过银行卡转给熊某或者熊某的老婆沈某，然后他们投资到建设项目上。公司之间的资金往来账户熊某和庞桂明清楚。7、证人熊某的证言，其证实其是现任漯河市圣庐投资有限公司法人代表，公司总共有七八个人，平时在公司负责的都是芦克文，财务上的负责人是庞桂明，其他人员其也叫不上名字，其他人员的具体工作都是芦克文安排的。公司成立前期，其主要是想在漯河搞一些市政工程方面的投资，但由于种种原因一直没搞成，后来其在九江和瑞昌搞了一些房地产开发，后期由于资金跟不上，才通过圣庐公司搞一些民间借贷，利用民间资金再投入到九江和瑞昌的房地产开发上了。8、证人祁某的证言，其证实赵秀娥原来是信用社的信贷员，后来她在河南领秀投资有限公司漯河分公司当业务员。2013年的时候，其到漯河圣庐投资有限公司任业务员，干了几个月后其经人介绍兼任河南领秀投资有限公司漯河分公司的业务员。其和赵秀娥有一次聊天的时候，赵秀娥说她吸收的存款都给领秀公司了，她听说有的业务员怕把钱放在一个公司不保险，把吸收的存款放到好几个公司里，其说其除了在领秀公司做业务，还在圣庐公司做业务。赵秀娥问圣庐公司怎么样，其说圣庐公司是把吸收的存款都放贷出去了，都有抵押，公司还正在运作转为民营银行，后来听赵秀娥说她也兼任了圣庐公司的业务员。其证实领秀公司和圣庐公司不给业务员发固定工资，都是按吸收的存款提成。这两个公司对准所有业务员给的政策都一样，是年利息18%，公司只对准业务员，业务员给下面的储户6%利息，公司不管。业务员在下面吸收的存款交到公司后，公司先付给业务员6%的利息，剩余的利息到期后再付给业务员。9、证人沈某的证言，其证实2011年其和老公熊某到漯河搞水产养殖对虾，就想成立一个投资公司，经朋友介绍，认识了芦克文，芦克文帮忙筹建公司事宜，当时公司的法人代表是其。到2012年公司年审没通过，变更公司法人为熊某，就这样公司开始运营。公司成立后，聘请芦克文为公司副总，庞桂明负责财务，其他公司员工其都不认识。公司前期经营投资瑞昌市华友集团，该项目是房地产工程，这些都是正常运营。这个项目前后投资三千万左右，后来又返还部分本金，这是第一笔生意。此后陆续开始了投资生意。2014年下半年，其发现公司资金很紧张，其告诉芦克文兑付有困难。芦克文告诉其这都是千家万户的钱，其这才意识到其公司在社会上融资了。平时其很少去公司，一年内去一次或两次，熊某经常在公司。其在瑞昌市给圣庐公司帮忙运作，熊某让其给谁转多少款，其就负责转款。其证实2014年下半年，公司资金链出现紧张局面，其公司将漯河市昌建外滩的办公用房抵押给包学军等人，抵押过来六七百万元用来兑付群众的存款和利息。对临颍县群众的兑付一直到2015年底。10、证人杨某的证言，其证实经赵秀娥的手放在河南领秀投资有限公司漯河分公司的14750元钱和放到漯河市圣庐投资有限公司的47500元钱现在取不出来了，得过1300元的利息。11、证人彭某的证言，其证实2014年8月16日户名彭某存款10000元；2015年1月28日户名彭某存款8000元，两张存款票据一共兑付了180元本金。都经赵秀娥的手，开的河南领秀投资有限公司漯河分公司的票据。12、河南领秀投资有限公司漯河分公司、河南领秀投资有限公司的基本信息；13、漯河市圣庐投资有限公司基本信息；14、由漯河市圣庐投资有限公司提供的赵秀娥客户明细；15、由漯河市工商行政管理局提供的河南领秀投资有限公司漯河分公司注册信息查询单和负责人信息；16、河南领秀投资有限公司漯河分公司工商注册信息；17、赵秀娥投资凭证及理财收款凭单复印件；18、违法犯罪记录查询情况说明；19、赵秀娥对梁某的辨认笔录；20、漯河市圣庐投资有限公司营业执照、税务登记证、组织机构代码证；21、临颍县公安局经侦大队出具的情况说明，证实赵秀娥给部分集资参与人支付过利息和息转本的情况属实，部分集资参与人笔录中能够证实，但赵秀娥支付利息时没有履行书面手续，具体数额无法认定。22、会计鉴定报告；23、案件来源及抓获经过；24、被告人赵秀娥的户籍证明。上述事实和证据已经当庭举证质证，查证属实，足以认定。本院认为：被告单位河南领秀投资有限公司漯河分公司违反金融管理法规，招收业务员以高息为诱饵向社会不特定对象非法吸收存款，直至案发共向社会公众吸收存款462.704万元，数额较大；被告单位漯河市圣庐投资有限公司违反金融管理法规，招收业务员以高息为诱饵向社会不特定对象非法吸收存款，直至案发共向社会公众吸收存款122.9995万元，数额较大，二被告单位的行为已构成非法吸收公众存款罪，且属单位犯罪。被告人赵秀娥作为河南领秀投资有限公司漯河分公司和漯河市圣庐投资有限公司的业务员，违反金融管理法规，以高息为诱饵向社会不特定对象非法吸收存款，再以高息存款放于河南领秀投资有限公司漯河分公司和漯河市圣庐投资有限公司从而赚取利差，非法获利，直至案发共向社会公众吸收存款585.7035万元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。临颍县人民检察院指控被告单位河南领秀投资有限公司漯河分公司，指控漯河市圣庐投资有限公司犯非法吸收公众存款罪，指控被告人赵秀娥犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据确实充分，罪名成立，本院予以支持。被告人赵秀娥作为河南领秀投资有限公司漯河分公司和漯河市圣庐投资有限公司的业务员，积极参与非法吸收公众存款的犯罪活动，属单位中的其他直接责任人员，在共同犯罪中起次要和辅助作用，依法应认定为从犯，可减轻处罚。被告人赵秀娥到案后如实供述自己的罪行，在庭审期间认罪态度较好，确有悔罪表现，依法构成坦白，可从轻处罚。被告人赵秀娥在案发前已给部分集资参与人支付利息，且被告单位河南领秀投资有限公司漯河分公司在案发前后协调兑付资金，可酌情从轻处罚。被告人赵秀娥的辩护人所提本案属单位犯罪，被告人赵秀娥有坦白情节，系从犯，被告人赵秀娥系初犯，无前科，认罪态度较好的辩护理由经查证属实，本院予以采信。综合全案情，应根据上述被告单位、被告人的犯罪事实、犯罪性质、情节和对社会造成的危害程度予以惩处。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十七条、第三十条、第三十一条、第六十七条第三款、第二十五条第一款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告单位河南领秀投资有限公司漯河分公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币10万元（所处罚金于判决生效后十日内一次性缴纳）。二、被告单位漯河市圣庐投资有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币7万元（所处罚金于判决生效后十日内一次性缴纳）。三、被告人赵秀娥犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年十个月，并处罚金人民币5万元（所处罚金于判决生效后十日内一次性缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年1月10日起至2019年11月9日止。）四、责令被告单位河南领秀投资有限公司漯河分公司退赔集资参与人集资款共计462.704万元（详见退赔清单）。五、责令被告单位漯河市圣庐有限公司退赔集资参与人集资款共计122.9995万元（详见退赔清单）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向漯河市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本十份。审 判 长  臧跃峰审 判 员  王青民人民陪审员  李振清二〇一八年十二月二十日书 记 员  蒋国辉（后附有清单）