河北省井陉县人民法院刑 事 判 决 书（2018）冀0121刑初70号公诉机关井陉县人民检察院。被告人宋某某，男，1968年2月21日出生，汉族，大专文化，中共党员，户籍所在地河北省石家庄市新华区，住河北省石家庄市桥西区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年8月24日被石家庄市鹿泉区公安局刑事拘留，同年9月4日被监视居住，2016年3月3日被取保候审，2017年3月2日解除取保候审，2018年7月26日被井陉县人民检察院取保候审。辩护人李俊虎，河北轩宇律师事务所律师。被告人聂某某，男，1959年5月13日出生，汉族，大专文化，中共党员，户籍所在地河北省石家庄市鹿泉市，住户籍地。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年8月24日被石家庄市鹿泉区公安局刑事拘留，同年9月29日被执行逮捕，同年11月9日被取保候审，2016年11月9日解除取保候审，2018年7月26日被井陉县人民检察院取保候审。辩护人刘彦存，河北弘宇律师事务所律师。被告人韩某，男，1992年6月22日出生，汉族，大专文化，中共党员，户籍所在地河北省石家庄市鹿泉区，住户籍地，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年8月24日被石家庄市鹿泉区公安局刑事拘留，2015年9月1日被取保候审，2016年8月31日解除取保候审，2018年7月26日被井陉县人民检察院取保候审。辩护人王俊梅，河北弘宇律师事务所律师。被告人李某某，男，1957年11月17日出生，汉族，中专文化，中共党员，户籍所在地河北省石家庄市鹿泉区，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年8月25日被石家庄市鹿泉区公安局刑事拘留，同年9月22日被取保候审，2016年9月21日解除取保候审，2018年7月26日被井陉县人民检察院取保候审。辩护人赵强，河北重信律师事务所律师。被告人张某某，女，1991年12月9日出生，汉族，大专文化，户籍所在地河北省石家庄市鹿泉区，住户籍地，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年8月25日被石家庄市鹿泉区公安局刑事拘留，同年9月22日被取保候审，2016年9月21日解除取保候审，2018年7月26日被井陉县人民检察院取保候审。辩护人刘芹娟，河北冀港律师事务所律师。被告人刘某某，男，1968年12月24日出生，汉族，高中文化，中共党员，户籍所在地河北省石家庄市鹿泉区，住户籍地。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年9月9日被石家庄市鹿泉区公安局监视居住，2016年3月3日被取保候审，2017年3月2日解除取保候审，2018年7月26日被井陉县人民检察院取保候审。辩护人王秀振，河北重信律师事务所律师。被告人张某甲，男，1960年3月20日出生，汉族，高中文化，户籍所在地河北省石家庄市鹿泉区，住户籍地，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年9月11日被石家庄市鹿泉区公安局刑事拘留，同年9月23日被取保候审，2016年9月21日解除取保候审，2018年7月26日被井陉县人民检察院取保候审。井陉县人民检察院以井检公诉刑诉〔2018〕54号起诉书指控被告人宋某某、聂某某、韩某、李某某、张某某、刘某某、张某甲犯非法吸收公众存款罪，于2018年8月6日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。井陉县人民检察院指派检察员史庭怀、李尚伟出庭支持公诉，被告人宋某某及其辩护人李俊虎、被告人聂某某及其辩护人刘彦存、被告人韩某及其辩护人王俊梅、被告人李某某及其辩护人赵强、被告人张某某及其辩护人刘芹娟、被告人刘某某及其辩护人王秀振、被告人张某甲均到庭参加了诉讼。现已审理终结。井陉县人民检察院指控，2013年5月至2015年2月，被告人宋某某在石家庄市鹿泉区金某股权投资基金股份有限公司鹿泉服务中心，雇用被告人聂某某为业务员、韩某为会计等人，许以高额利息、面向社会不特定人员吸收存款2796.82万元，并将上述吸收的存款上交至河北金某股权投资基金股份有限公司。被告人聂某某及其发展的代办员吸收存款1795.62万元。2013年11月被告人宋某某在鹿泉区设立集资点，被告人李某某为负责人，被告人张某某为会计，吸收存款385.7万元；2013年9月被告人宋某某在鹿泉区大河镇邵营村设立集资点，被告人刘某某为负责人，吸收存款42.2万元；2014年4月被告人宋某某在鹿泉区李村镇北胡庄村设立集资点，被告人张某甲为负责人，非法吸收公众存款81万元。被告人宋某某对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议，并自愿认罪。辩护人李俊虎提出的辩护意见，被告人宋某某的行为系履行河北金某股权投资基金股份有限公司的职务行为，投资的债权未给投资人造成实际损失，被告人宋某某如实供述并取得被害人谅解，所投资的债权后续租金由宋某某积极支付给投资人，被告人系初犯，属于过失犯罪，认罪态度较好，无前科，身体状况不好，建议法庭对其从轻处罚。被告人聂某某对起诉书指控的基本犯罪事实及罪名无异议，希望法庭核实本人犯罪数额，自愿认罪。辩护人刘彦存提出的辩护意见，被告人聂某某属于单位犯罪，公诉机关认定被告人聂某某吸收存款1795.62万元证据不足，被告人聂某某系从犯、初犯，应当从轻处罚，多数集资人已经和金某公司达成了以物抵债的协议，其犯罪所得已经上缴公安局，投资人出具了谅解书，建议法庭对其从轻处罚，并适用缓刑。被告人韩某对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议，并自愿认罪。辩护人王俊梅提出的辩护意见，对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议。被告人韩某自愿认罪、犯罪情节轻微、主观恶性较小，系从犯、初犯、偶犯，其一贯表现良好，确有悔罪表现，建议法庭对其从轻、减轻处罚，适用缓刑或免予刑事处罚。被告人李某某对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议，并自愿认罪。辩护人赵强提出的辩护意见，本案所涉非法吸收公众存款罪系河北金某股权投资基金股份有限公司整体意志。公诉人起诉主体存在错误，被告人已得到全部投资人的谅解，请法庭判处被告人李某某无罪。被告人张某某对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议，并自愿认罪。辩护人刘芹娟提出的辩护意见，被告人张某某作为普通出纳人员，没有吸收、对外宣传，只是受单位指派转款、开票，没有非法吸收公众存款的故意，也不构成共同犯罪，所获取的是单纯的劳动报酬，其本人所有工资也投入进去，也是本案受害者，其不构成非法吸收公众存款或者免予刑事处罚。被告人刘某某对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议，并自愿认罪。辩护人王秀振提出的辩护意见，被告人刘某某系从犯，认罪态度好，主动向受害者赔礼道歉，得到受害人王某3、刘某1等六人的谅解，无前科，系初犯，犯罪数额不大，社会负面影响不大，犯罪情节轻微，应当免予刑事处罚。被告人张某甲对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议，并自愿认罪。经审理查明，2013年5月至2015年2月，被告人宋某某在石家庄市鹿泉区金某股权投资基金股份有限公司鹿泉服务中心，雇用被告人聂某某为业务员、韩某为会计等人，许以高额利息、面向社会不特定人员吸收存款2796.82万元，并将上述吸收的存款上交至河北金某股权投资基金股份有限公司。被告人聂某某及其发展的代办员吸收存款1795.62万元。2013年11月被告人宋某某在鹿泉区设立集资点，被告人李某某为负责人，被告人张某某为会计，吸收存款385.7万元；2013年9月被告人宋某某在鹿泉区大河镇邵营村设立集资点，被告人刘某某为负责人，吸收存款42.2万元；2014年4月被告人宋某某在鹿泉区李村镇北胡庄村设立集资点，被告人张某甲为负责人，非法吸收公众存款81万元。另查明，被告人聂某某在侦查阶段积极退赔违法所得98323元。上述事实，被告人在开庭审理过程中亦无异议，且有公诉机关提供并经庭审质证、认证的下列证据证实：1、书证：私募基金合同书、金安基金收款单、金安公司宣传资料、河北省政府办公厅文件、石家庄市发改委关于金某公司备案的通知、账目、借款合同、燕华大厦产权及抵顶资料、合作备忘录、立案决定书、情况说明、谅解书、集资户名单、办案说明、被告人的户籍及无前科证明等；2、证人张某1的证言证实：河北金某股权投资基金股份有限公司成立于2012年1月份，现地址：石家庄市建设北大街中浩第一商务大厦3F2，原来的股东有陈某1、冯某3、赵某、张某11、刘某4、陈某2、还有我，2014年底陈某1、冯某3、赵某、张某11、刘某4、陈某2都撤股了，法人是我。经营范围：以自有基金对国家非禁止和非限制项目进行投资，投资信息咨询、企业管理咨询、企业形象策划、经济贸易信息咨询。2013年宋某某想入股河北金某股权投资基金股份有限公司，我公司就和宋某某签了一份入股协议成为股东之一，我公司就授权宋某某在鹿泉成立了服务中心，为我公司推荐当地优质企业，公司经过考察如有上市潜力，我公司注资帮助其上市。私募基金合同书是宋某某分批给公司打入股钱时，要求公司给出具合同和收据。宋某某就从我公司领取了私募基金合同书，合同书上盖有公司和我的印章。宋某某分批打款时本来是公司和宋某某签的私募基金合同书，结果宋某某把合同书都弄成群众和公司签订的了。按照当时我公司和宋某某签订的入股合同，宋某某分批给公司打入股的钱这些钱应该是宋某某自己的钱，现在我知道是宋某某吸收群众的存款。鹿泉服务中心交给我公司开发有限公司不能按期还款，河北华脉房地产开发有限的钱，我公司已经进行投资了，我公司按照每年16%给宋某某支付收益。私募基金合同书中的股权投资基金产品当时是赵某担任总经理时印的私募基金合同书，具体股权投资基金产品是什么我也不清楚。宋某某一共给河北金某股权投资基金股份有限公司打的钱除去中间退的股金现在剩余29000700元。我公司把宋某某打的款和我公司其他的款一起借给了河北华脉房地产开发有限公司9000多万元，具体数额我记不清了，以借条为准。由河北融投担保借给了依林山庄（详细名称记不清）1000万元。我公司借给了河北华脉房地产开发有限公司9000多万元，河北华脉房地产公司就把燕华大厦第三层的产权抵给我公司，并签订了抵顶协议，现还不能有产权证。后来我公司发现宋某某吸收了很多老百姓的存款，在宋某某的要求下，我公司将燕华大厦第三层的产权和收益作了股权证，发给了我公司不能按时还款的部分群众。将来燕华大厦第三层的租金或变卖的钱款用来偿还有股权证的群众。我公司为群众办理了股权证，不算是归还了办理股权证群众的存款，相当于抵押的性质，为了安抚借款群众。我公司没有集资群众的名单，我公司只是针对宋某某的鹿泉服务中心收款。因没有确定目标公司，我公司没有按期向客户披露目标公司经营情况和财物状况。当时筹集的资金不够10亿，已筹集的资金不想闲着，就以我个人名义出借给邢台依林山庄和华脉房地产公司，我是河北金某法人，赵宝平是总经理，负责募集资金，公司和君乾股权基金签过备忘录，共同成立君乾创富基金管理公司向君乐宝乳业投资2亿，后因我公司钱不到位没有进行。3、证人刘某2的证言证实：我和大河镇的刘某某关系不错，他作为河北金某股权投资基金股份有限公司的代办员在他家有个集资点。我通过刘某某在村里发传单和广播知道河北金某股权投资基金股份有限公司吸收存款的事。承诺1万元以下利息6%，1-5万利息7%,5-10万利息8%，10万元以上9%，存取款自由。我感觉不错就通过刘某某先后存了共计20万元，存款人的姓名是写的我妻子贾某的名字。我分别于2014年3月11日存款2万元，2014年6月3日存款5万元，2014年8月4日存款5万元，2014年8月18日存款2万元，2014年8月27日存款1万元，2014年12月30日存款5万元，存款期限都是一年，到期支付本金和利息。这几笔存款都是通过直接把现金交给刘某某或由刘某某把我带到鹿泉海山大街该公司的鹿泉服务中心交的现金，每次把钱交了后给我出具河北金某股权投资基金股份有限公司金某基金收款单。至今我没有收到过利息，损失20万元。4、证人张某2的证言证实：我和大河镇的刘某某关系不错，他作为河北金某股权投资基金股份有限公司的代办员在他家有个集资点。我通过刘某某在村里发传单和广播知道河北金某股权投资基金股份有限公司吸收存款的事。承诺1万元以下利息6%，1-5万利息7%,5-10万利息8%，10万元以上9%，存取款自由。我感觉不错就通过刘某某先后两次存了2万元，该公司对存款人的身份没有要求，老百姓都可以。5、证人李某1的证言证实：我和大河镇的刘某某关系不错，他作为河北金某股权投资基金股份有限公司的代办员在他家有个集资点。我通过刘某某在村里发传单和广播知道河北金某股权投资基金股份有限公司吸收存款的事。承诺1万元以下利息6%，1-5万利息7%,5-10万利息8%，10万元以上9%，存取款自由。2014年8月26日我通过刘某某存了1万元。该公司对存款人的身份没有要求，老百姓都可以。6、证人温某的证言证实：我和大河镇的刘某某关系不错，他作为河北金某股权投资基金股份有限公司的代办员在他家有个集资点。我通过刘某某在村里发传单和广播知道河北金某股权投资基金股份有限公司吸收存款的事。承诺1万元以下利息6%，1-5万利息7%,5-10万利息8%，10万元以上9%，存取款自由。2014年7月6日、2015年2月3日我分别通过刘某某在河北金某股权投资基金股份有限公司各存了1万元。2015年8月，我的存单到期，找刘某某取款，结果本金和利息均不能支付。7、证人刘某1的证言证实：我和大河镇邵营村的刘某某是一个村，是邻居，他作为河北金某股权投资基金股份有限公司的代办员在他家有个集资点。我通过刘某某在村里发传单和广播知道河北金某股权投资基金股份有限公司吸收存款的事。承诺1万元以下利息6%，1-5万利息7%,5-10万利息8%，10万元以上9%，存取款自由，到期支付本金和利息。我感觉利息比银行高就打算往该公司存款。2014年1月7日找到刘某某家中给了他2万元现金，第二天他给了我河北金某股权投资基金股份有限公司出具的金某基金收款单，上面盖有法人张某1的手章和河北金某股权投资基金股份有限公司的财务专用章。约定期限1年，收益率7%。每月给我116元利息，一共给了我12个月的利息共计1400元。2014年4月16日、7月25日、10月17日我三次分别又给了刘某某现金1万元，他给了我基金收款单。期限一年，收益率7%。2014年1月7日存的2万元到期后我没有取本金又转存了一年。今年3月份结果本金和利息都不能支付了。我共收到过1400元的利息，利息打到了我的农村信用社的存折上，账号是：147212100000000432534。8、证人张某3的证言证实：我和大河镇邵营村的刘某某是一个村，关系不错，他作为河北金某股权投资基金股份有限公司的代办员在他家有个办公点。我们通过刘某某在村里发传单和广播知道河北金某股权投资基金股份有限公司吸收存款的事。承诺1万元以下利息6%，1-5万利息7%,5-10万利息8%，10万元以上9%，存取款自由，到期支付本金和利息。我们感觉利息比银行高就打算往该公司存款。2014年6月23日我丈夫王彦龙找到刘某某家中给了他3万元现金，后来他给了我们河北金某股权投资基金股份有限公司出具的金某基金收款单，户名是我丈夫王彦龙的名字。约定期限1年，收益率7%。结果现在本金和利息都不能支付了。我们没有收到过利息，实际损失3万元。9、证人刘某3的证言证实：我和大河镇邵营村的刘某某是一个村，他作为河北金某股权投资基金股份有限公司的代办员在他家有个办公点。我通过刘某某在村里发传单和广播知道河北金某股权投资基金股份有限公司吸收存款的事，而且他还到我家中动员我存款。承诺1万元以下利息6%，1-5万利息7%,5-10万利息8%，10万元以上9%，存取款自由，到期支付本金和利息。我感觉利息比银行高就打算往该公司存款。2014年10月13日刘某某开车把我带到该公司位于的服务中心，刘某某帮我把1万元从我的农行卡（卡号：62×××11）打到了该公司的账号，该服务中心工作人员给我出具了河北金某股权投资基金股份有限公司金某基金收款单。2015年1月26日刘某某又把我带到该公司位于的服务中心，帮我把2万元从我的农行卡（卡号：62×××11）打到了该公司的账号，该服务中心工作人员给我出具了河北金某股权投资基金股份有限公司金某基金收款单。今年2月份我听说本金和利息都不能支付了。我没有收到过利息，实际损失3万元。10、证人王某1的证言证实：我和大河镇邵营村的刘某某是一个村，他作为河北金某股权投资基金股份有限公司的代办员在他家有个办公点。我通过刘某某在村里发传单和广播知道河北金某股权投资基金股份有限公司吸收存款的事，而且他还到我家中动员我存款。承诺1万元以下利息6%，1-5万利息7%,5-10万利息8%，10万元以上9%，存取款自由，到期支付本金和利息。2014年1月20日我直接到刘某某家中将5万元现金给付刘某某，后来他给了我们河北金某股权投资基金股份有限公司出具的金某基金收款单，约定期限1年，收益率8%。2015年1月份，我找刘某某取本金时，不能支付。我收到利息4000元，实际损失46000元。11、证人张某4的证言证实：我和宋某某是亲戚，自2014年1月14日开始经宋某某介绍我分5次在河北金某股权投资基金股份有限公司存款70.1万元，期限1年，利息13%。我共收到利息39272元，实际损失66.1728万元。12、证人任某1的证言证实：我通过朋友李某某认识宋某某宣传后，向该公司存款集资，为了获取高息，2013年12月13日存款5万元，2014年2月28日存款10万元，期限一年，利率8%和9%。都是在集资点通过张某某办理的，每次签了私募资金合同书并给我收款单。至今返还我利息12550元，实际损失137450元。13、证人杨某的证言证实：我于2004年1月17日，通过河北金某股权投资基金股份有限公司铜冶集资点的负责人李某某（男，56岁，铜冶镇政府工作人员)介绍宣传后，向该公司存款集资。李某某让我看金某公司的宣传册和宣传单，动员我存钱。李某某带我到金某公司参观了一次，并给我出示了公司的相关手续。2014年1月17日。我以我妻子梁素冲的名义存了16万元，我自己存了1万元，2014年12月30日存了20万元。协议期限都是一年，利率是一年9%。至今该公司37万元本金没有返还，第一次存的17万元每月支付利息，利息打到我的工商卡上（6212260402003457957），利息大概1.5万元。第二次存的20万元没有收到过利息。实际损失大概35.5万元。14、证人张某5的证言证实：我和刘某5是亲家，2014年听刘某5说金某公司吸收存款。该公司在刘某5家设了一个网点，在他家大门口挂了一个牌，为了保留他的网点，我主动存了17万元，存完款后每月付给我利息，2015年春节之前就不给利息了。15、证人张某6的证言证实：2014年3月一天，刘某5叫我去喝酒，喝酒时宋某某介绍他们公司融资的事。我就融了1万元。8月14日我融了10万元，8月24日融了50万，2015年1月4日融了10万元。16、证人张某7的证言证实：我和张某某是一个村的，他是金某公司的业务员，他拉到存款后金某公司给他提成。2014年6月我通过张某某存了20万元。17、证人张某8的证言证实：我知道我亲戚通过张某某往河北金某股权投资基金股份有限公司鹿泉分公司存钱的事情后，我也想存点，我找到张某某，他跟我说往该公司存款比银行利息高。2014年10月4日，张某某带我去了河北金某股权投资基金股份有限公司鹿泉分公司往他们那里存了15万元，期限1年，利息9%。18、证人张某9的证言证实：我知道张某某带人往河北金某股权投资基金股份有限公司鹿泉分公司存钱的事情后，我也想存点，我找到张某某，他跟我说往该公司存款比银行利息高，2014年4月2日，张某某带我去了河北金某股权投资基金股份有限公司鹿泉分公司往他们那里存了5万元，期限1年，利息8%。19、证人张某10的证言证实：我知道张某某带人往河北金某股权投资基金股份有限公司鹿泉分公司存钱的事情后，我也想存点，我找到张某某，他跟我说往该公司存款比银行利息高，2014年10月9日，张某某带我去了河北金某股权投资基金股份有限公司鹿泉分公司往他们那里存了6万元，期限1年，利息8%。20、证人孟某的证言证实：我知道张某某带人往河北金某股权投资基金股份有限公司鹿泉分公司存钱的事情后，我也想存点，我找到张某某，他跟我说往该公司存款比银行利息高，2014年8月25日，张某某带我去了河北金某股权投资基金股份有限公司鹿泉分公司往他们那里存了10万元，期限1年，利息9%。21、证人聂某1的证言证实：经我的一个本家叔叔聂某2介绍，2015年1月1日，我在河北金某股权投资基金股份有限公司鹿泉办事处存款10万元。22、证人任某2的证言证实：2013年12月份，薛振芳找我给我介绍河北金某股权投资基金股份有限公司吸收存款的事，并给了我一份宣传单，宣传单有计息内容“1万元以下利息6%，1-5万利息7%,5-10万利息8%，10万元以上9%”，薛振芳称：存取款自由，到期支付本金和利息，当时我没答应，后来薛振芳又找了我几次，我感觉利息比银行高我就同意了。在2014年9月25日，我拿着1万元现金和薛振芳到获鹿镇的河北金某股权投资基金股份有限公司服务中心，宋某某接待的我，我将款1万元现金给了河北金某股权投资基金股份有限公司服务中心的一个男工作人员（叫什么我不清楚），交款后那个男工作人员给我开具了一张河北金某股权投资基金股份有限公司金某基金收款单。后我就走了，到2015年六七月份，薛振芳通知我河北金某股权投资基金股份有限公司出了点事，集资的款暂时给不了了，让我将集资的款转成燕华大厦的股权，我没同意，后感觉我被骗了，就来报案了。我介绍了骆某，让骆某存了1万元。我没有收到过利息实际损失1万元。23、证人骆某的证言证实：2014年12月份，薛振芳找我给我介绍河北金某股权投资基金股份有限公司吸收存款的事，存取款自由，到期支付本金和利息，利息1万元7%，我感觉利息比银行高我就同意了。在2015年1月21日，我拿着1万元现金和任某2到的河北金某股权投资基金股份有限公司集资点，我将款1万元现金给了张某某，张某某给我开具了一张河北金某股权投资基金股份有限公司金某基金收款单。后我就走了，今天任某2让我来报案，就来报案了。我没有收到过利息实际损失1万元。24、证人侯某1的证言证实：我在马某2的劝说下我在金某股权投资存款两次，2013年7月我存了6万元，2014年7、8月我又存了2万元，2015年7月马某2找到我说当时给不了钱，可以不存款转化成股权证明，公司在石家庄有房产抵押，拿房产抵押当作存款。2015年8月1日马某2带我到河北金某股权投资有限公司在鹿泉区的办公地点，对方让我用两张票据换取了一张股权证书，股权证书上写的一共是98154元的投资，多出的18154元算是给我的利息。25、证人马某1的证言证实：2014年4月马某2说他那有个金某弄得存款项目，利息高，他能帮着办，马某2带我到鹿泉区海山大街金某公司的办公地点存了三万元，2015年4月我找马某2要本金和利息，马某2说现在给不了钱，过了挺长一段时间马某2把我的存单要走了，给了我股权证书，证书里写着我投资36923元。26、证人冯某1的证言证实：2014年5、6月份，马某2说往河北金某股权投资公司存款利息高，并给我看了这家公司的宣传单，2014年11月存了八万元，是分两次存的，其中以我的名字存了7万元，以我妻子李春英的名字存了1万元。2015年8月马某2找到我说公司没钱了，支付不了本金和利息，让我把存款的凭证交给他换取股权证书用来抵我的存款和利息，我把存款的凭证交给他大概五天以后，马某2将股权证书交给了我，股权证书上共96933元的投资，多出来的16933元是我的利息。27、证人冯某2的证言证实：2014年3、4月份，我丈夫马某2给我看了金某的宣传材料，我丈夫马某2觉得公司是合法的，应该没有问题，就和我商量往金某公司存款，具体存了多少我不清楚，都是我丈夫马某2办理的，只知道一开始有存款凭证，后来金某公司给不了钱，我丈夫找金某公司换取了股权证书。一共存了168000元，股权证书上投资金额204671元，其中168000元是我的本金，剩余的是我的利息。28、证人王某2的证言证实：我现任河北华脉房地产有限公司董事长，我公司向张某1借款7000多万，这笔款最初借款半年，但由于经济形势不好，银行贷款困难，就一直作为公司的周转使用，还有一部分投入到房地产上，现资金无法抽出。2013年12月我公司把燕华大厦三层抵押给了张某1，抵押期限是一年，到现在一直没有撤销抵押，这个是在石家庄房管局有备案。燕华大厦第三层评估价格是1.1亿元左右，这是2013年12月抵押时评估的。对张某1的借款我公司和张某1商量，一种方案是我们按市价把燕华大厦第三层卖给张某1，另一种方案是公司处置完别的项目后偿还给张某1。29、证人侯某2的证言证实：我现任邢台依林山庄食品有限公司法人，企业发展需要资金由河北融投担保，我公司向张某1个人借款1000万元，是通过孙俊英的账户转到邢台依林山庄食品有限公司的公司账户，这笔钱作为公司的流动资金使用，现企业处于停产状态，公司有能力了一定会及时还款。30、被告人宋某某的供述：2013年5月份，经河北金某股权投资基金股份有限公司授权，我在鹿泉为该公司设立了一个集资点。我和河北金某股权投资基金股份有限公司约定，我每上交1万元，公司返还我16%的返点（其中包含了集资户的利息、业务员提成、工人工资等等一切费用，但这16%的返点是分成12个月来支付我的）。我在鹿泉设立了三个集资点，一个在鹿泉区（该点负责人是我），另一个在居贤居饭店对过（该点负责人为李某某、张某某），第三个点设在寺家庄（该点负责人为刘某7），主要经营的是获鹿镇这个集资点，获鹿镇的集资点人员有我（总负责人、主任）、聂某某（业务员）、韩某（会计）；2013年时，我曾印刷过一批宣传单，主要内容是河北金某股权投资基金股份有限公司私募基金，我负责去打印店打印的，大概打印了两三千份。制作好后，我就给业务员发下去了，让他们再给代办员发下去进行宣传。集资款的对象社会各阶层都有，不特定人群，大部分都是村里的老百姓。鹿泉的集资点共吸收了大概有五百人左右，大概吸收了两千九百万元左右的集资款，具体人员和金额以会计账目记载为准。代办员基本上都是聂某某给我介绍来的，因为我在当地不熟，聂某某自己发展的客户很少，大概也就二十万元左右，因为代办员都是他发展的，他还挣着代办员发展来的客户的提成，每万元是0.5%，聂某某大概每月得提成七八千元。31、被告人聂某某的供述：我是河北金某公司鹿泉服务中心的业务员，工作职责主要是发展业务员代办点，为公司吸收资金，我发展业务员主要针对熟人和朋友，业务员根据吸收资金的3%提成，再发展的业务员根据吸收资金的千分之五提成。我发展了五个业务员，直接经我吸收了资金3人共计28.2万。其中张某1210万元、贾少宾13万、李庆德5.2万元，后鹿泉服务中心给张某12退了1万元本金。我们给集资户出具公司给的收据、合同，业务员把吸收上来的资金交给会计韩某，韩某再上交总公司。我获利具体数额记不清了，我都把钱投到了集资款了。我发展的代办员有获鹿镇二街的梁玲、双庙村的刘俊元、同阁村的马贞学、邵营村的刘某某、南铜冶的李某某、石某张某1刘某5。我发展的这6个代办员再发展的代办员我就不清楚了。我一共得到了提成大概9万多元，每月领取数额不等。提成有的是通过网银转账，有的是直接给现金，网银转账是转到我的农行卡，卡号我记不清了。鹿泉服务中心参与集资的人员一部分是我介绍的集资户，一部分是我发展的代办员介绍的集资户，涉及金额共计17956200元。我是通过广告招聘来的鹿泉服务中心，当时服务中心有宋某某、卢某、张某某、韩某、我，卢某是领导，我接触不多，后来他就不来公司了。他拉了多少存款我不清楚。32、被告人韩某的供述：我是2013年12月到河北金某公司鹿泉服务中心工作，主要负责鹿泉服务中心的账目。宋某某是负责人，聂某某是业务员。宋某某通过业务员聂某某先在村里发展业务员，通过业务员以高额利息为由从老百姓手里吸收存款，每吸收1万元的存款宋某某每年给业务员300元的提成。我和张某某只拿工资，不吸收存款。鹿泉服务中心共吸收大概600多人，2930多万元存款，吸收的存款都打到了河北金某公司的财务帐号。宋某某从公司拿回了一些宣传册，自己印刷了一些宣传单，发放给业务员给老百姓宣传，有的群众到服务中心，宋某某和聂某某也向群众宣传。服务中心在寺家庄镇和各有一个分点，寺家庄镇的负责人是刘某7，的负责人是李某某，会计张某某。我知道卢某，不清楚他身份，我任会计期间没给他发过工资和提成。33、被告人李某某的供述：2013年聂某某和宋某某找到我拿着河北金某股权投资基金股份有限公司的手续和有关文件动员我让我在铜冶设办事处为他们吸收存款，2013年11月宋某某在聚贤居饭店对过设立了河北金某股权投资基金股份有限公司铜冶办事处。宋某某让我负责该办事处为宋某某吸收存款。我每上交1万元，宋某某给我返还300元钱，我把返还的300元钱都又给了存款户。宋某某和聂某某给我送过来宣传册和宣传单，吸收存款的对象社会各阶层都有，都是亲戚朋友和认识的人。我们开着门店，有的是找过来，我们就给宣传，大多都是找过来的，我没有主动找人去宣传的。存款户将款交到铜冶办事处，会计收到款后，刚开始时直接由铜冶办事处出具金某基金收款单，后来会计就到鹿泉服务中心打印收款单。同时与客户签的“河北金某股权投资基金股份有限公司私募基金合同”，铜冶办事处有从鹿泉服务中心领取的盖有河北金某股权投资基金股份有限公司印章的空白合同书。吸收的存款由会计张某某通过银行转账交给鹿泉服务中心，鹿泉服务中心都上交给总公司了，我们支付客户利息都是通过网银转账的方式支付的，都是会计张某某办理支付的，同时将返还3%返利按月支付给存款户。河北金某公司鹿泉服务中心铜冶办事处是由河北金某公司鹿泉服务中心的宋某某设立的，该点的负责人是我，还有办事员张某某，就我们两个人。2013年11月至2014年12月，我和张某某在鹿泉区为宋某某吸收公众存款，共41人，金额共计414.1万元。河北金某鹿泉服务中心铜冶办事处吸收人员名单中有我的儿子李某2的6.5万和女儿李静的3万元。还有我自己垫钱把路换成的2万元和张秀娟的15万元分别给了他们，我收回了他们的金某基金收款单，这15万元算成了我自己的存款了。除去我的直系亲属和我自己垫钱返还的共37人，金额共计385.7万元。吸收人员名单中人员和金额我知道的都是这些，因为我不管账目，账目是张某某管理的，张某某是宋某某安排到铜冶办事处的鹿泉服务中心的会计，张某某的工资由宋某某支付。我只是给群众介绍河北金某公司的情况，群众的集资款都交给张某某，具体都是张某某办理的。铜冶办事处是鹿泉服务中心设立的，其中房租、装修费用和办公费用都是宋某某支付的。我当时不知道是非法吸收公众存款，当时宋某某和聂某某说可以吸收存款，并让我看了石家庄发改委下发的金某公司备案通知等文件，我就相信能吸收存款了。现在知道是非法吸收存款的行为。《私募基金合同书》中的基金产品我不知道是什么东西，合同书是打印好的。我只知道是往河北金某公司存钱的。铜冶办事处吸收群众存款都是张某某收的钱，钱都交到了鹿泉服务中心。34、被告人张某某的供述：2013年9月我到河北金某公司鹿泉服务中心工作，刚开始主要负责的工作就是打杂，宋某某安排我打票（根据客户的信息套打“金某私募基金合同书”和存单）。2013年11月份左右，宋某某又在鹿泉区铜冶镇北铜冶村聚贤居饭店对过设立了一个服务中心下属的工作站点，该点设立后宋某某就安排我到该点负责会计工作，在铜冶的站点还有一个人叫李某某，宋某某给了宣传彩页，让我们对客户进行宣传，另外宋某某还给了我们一些金安公司的营业执照复印件、及发改委、省政府关于股权投资的一些相关证明文件，也让我们对客户宣传。客户的利息是宋某某那边负责给客户打的。存款客户都是社会不特定人群，大部分都是老百姓。大概经我们铜冶集资点存款的客户有50人左右，集资款合计大概有三四百万元。我没有挣过提成，我只挣每月工资1800元，李某某工资每月大概2000元，李某某挣不挣提成我不清楚。李某某是负责铜冶的这个点。我在办事处的工作就是接待客户、介绍一下公司及业务的情况，帮助客户递交个人信息、付款，有时候给客户发放利息，发放利息的情况是不固定的，公司有时候给我个单子让我照单子给客户发放利息。李某某也给过我单子，我也按照单子给客户转钱。公司给客户转的钱是公司按照单子将总金额转到我的个人账户上，然后我在按照公司提供的单子将我个人账户上的钱转给客户。我和李某某在鹿泉区为宋某某吸收公众存款，涉及集资户41人，集资款414.1万元。35、被告人刘某某的供述：我和张龙珍在鹿泉区大河镇邵营村设立了一个集资点，为河北金某股权投资基金股份有限公司鹿泉服务中心宋某某面向村里群众吸收存款。2014年4月份张某14就不干了，后来吸收的存款都是我一人办理的。2013年9月份我村的张某14找到我，和我说了河北金某股权投资股份有限公司对外吸收存款的业务，后我和张某14到该公司在鹿泉的服务中心咨询，是聂某某接待的我们，我们听了介绍，我就和张龙珍合伙作为代办员为该公司向我村村民吸收存款，1万元以下利息6%，1-5万利息7%,5-10万利息8%，10万元以上9%。为该公司每吸收1万元钱给我们300元的介绍费。我和张某14在我家中设了办公点，宋某某和聂某某给我和张某14送过来宣传材料，我和张某14在给群众发放，同时通过村委会的广播对村民进行了宣传。存款的村民通过我和张某14把款交到该公司位于海山大街的服务中心，交给宋某某、聂某某或韩某，他们出具河北金某股权投资股份有限公司金某基金收款单，上面盖有法人张某1的手章和河北金某股权投资基金股份有限公司的财务专用章，我再把收款单交给存款户。同时河北金某股权投资基金股份有限公司还和存款户签订私募基金合同书，刚开始还签订合同书，后来就不再签订了。存款户存款到期后我再联系宋某某，宋某某把本金及利息送过来交给存款户，同时把金某基金收款单收回，把利息票据交给存款户。鹿泉服务中心每月统计当月我们吸收的存款数，根据存款数每一万元给我们300元的介绍费，介绍费按时打到我们的银行卡上。一共吸收了49.4万元，其中我个人也存了2.5万元。我们吸收存款没有账目。《刘某某吸收存款名单》上面都是我作为代办员为金某公司吸收的全部存款，我认可。一共13人47万元。其中刘某8的1万元、温某的2万元、张会庭的1.5万元、张荣山的0.3万元我自己已经垫钱给了他们，现在这4.8万元算成我的存款了。另外我自己也存了2.5万元。我吸收的共13人的47万元当天都交到了河北金某股权投资基金股份有限公司鹿泉服务中心。36、被告人张某甲的供述：我算是河北金某投资有限公司的代办业务员吧，别人找我，我就给他们介绍该公司的业务，并把他们带到鹿泉分公司办理存款业务，2014年3、4月份时候，宋某某找到我，让我往他们那里存钱，并且介绍别人存钱，给我提成，我就决定跟他们干。我带张金燕存了5万元，张某15（已去世）存了5万元，张先文存过10万元，常某15万元、张某106万元、李军10万元、孟某10万元、张献海20万元、我存了15万元。我介绍别人存了81万元，加上我存的15万元，一共往鹿泉分公司存了96万元。现在张某155万、张先文10万、李军10万、我的15万元都已经转成金某公司燕华大厦第三层的股权了，金某公司给了股权证。这8个人中没有我的直系亲属。该公司的业务就是吸收公众存款再高息放出去挣取其中的差额。我就在自己家中代办业务，如果有村民找到我就给他们介绍金某公司的情况，并把宋某某给我的宣传材料给他们看，我自己不直接收钱，我把集资户领到鹿鹿泉分公司让他们把钱直接交到公司，公司按照存款数额给我提成。宋某某和聂某某给我介绍说是能够吸收存款，而且给了我们石家庄发改委的备案文件复印件，我就相信他们说的了。37、河北冀祥司法会计鉴定中心作出的司法鉴定意见书,鉴定结果：（1）河北金某股权投资基金股份有限公司鹿泉服务中心吸收存款28082200元。（2）河北金某股权投资基金股份有限公司鹿泉服务中心负责人宋某某投资114000元，因此宋某某吸收存款金额27968200元。（3）河北金某股权投资基金股份有限公司鹿泉服务中心职员聂某某及其发展的代办员吸收存款金额17956200元。（4）河北金某股权投资基金股份有限公司鹿泉服务中心办事处负责人李某某吸收存款金额共计3857000元。（5）河北金某股权投资基金股份有限公司鹿泉服务中心大河镇代办员刘某某吸收存款金额为422000元。（6）河北金安股权投资基金股份有限公司鹿泉服务中心石井乡张庄村代办员刘某5吸收存款金额为880000元。（7）河北金安股权投资基金股份有限公司鹿泉服务中心李村镇北胡庄村代办员张某甲吸收存款金额为810000元。38、搜查笔录等。以上证据，足以认定，本院予以确认。本院认为，井陉县人民检察院指控被告人宋某某、聂某某、韩某、李某某、张某某、刘某某、张某甲犯非法吸收公众存罪，事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。被告人宋某某等人吸收的存款均上交于河北金某股权投资基金股份有限公司，由河北金某股权投资基金股份有限公司支配、使用资金，河北金某股权投资基金股份有限公司、被告人宋某某均应当退赔集资参与人的集资款。在共同犯罪中，聂某某、韩某、李某某、张某某、刘某某、张某甲起次要和辅助作用，系从犯，可减轻处罚。被告人宋某某、聂某某、韩某、李某某、张某某、刘某某、张某甲自愿认罪认罚，确有悔罪表现；被告人宋某某、聂某某、李某某、张某甲取得了部分集资参与人的谅解；被告人聂某某在侦查阶段积极退赔违法所得款98323元，本院在量刑时酌定予以从轻处罚。被告人宋某某、聂某某、韩某、李某某、张某某、刘某某辩护人提出的被告人系初犯、从犯，自愿认罪，态度较好的辩护意见，本院予以采纳。公诉机关提出的量刑情节，本院予以采纳。考虑被告人宋某某、聂某某、李某某、刘某某、张某某所在社区同意对其进行社区矫正，本院在量刑时酌情予以从轻处罚，依法实行社区矫正。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第七十二条、第七十六条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人宋某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算），并处罚金人民币二十万元（罚金已缴纳十万元，剩余罚金于本判决生效之日起十日内缴纳）。二、被告人聂某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算），并处罚金人民币八万（罚金已缴纳）。三、被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）并处罚金人民币五万元（罚金已缴纳）。四、被告人张某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）并处罚金人民币四万元（罚金已缴纳）。五、被告人刘某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）并处罚金人民币四万元（罚金已缴纳）。六、被告人韩某犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币五万元（罚金已缴纳）。七、被告人张某某犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币三万元（罚金已缴纳）。八、责令被告人宋某某于本判决生效三十日内退赔集资参与人集资款27968200元。九、未随案移交的由石家庄市鹿泉区公安局暂扣的聂某某缴纳的违法所得款98323元，由石家庄市鹿泉区公安局于本判决生效后十日内移交井陉县人民法院依法进行处理。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省石家庄市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本七份。审判长  张永生审判员  刘 彦审判员  康 娟二〇一八年十二月二十九日书记员  宋 丽