湖北省孝感市中级人民法院驳 回 申 诉 通 知 书（2018）鄂09刑申21号李六一:你因犯提供虚假证明文件罪不服孝感市孝南区人民法院（2018）鄂0902刑初96号刑事判决和本院(2018)鄂09刑终172号刑事裁定，以如下理由向本院提出申诉：(一)一、二两审判决认定你只向云梦县通安车辆检测有限公司(以下简称云梦通安公司)上交15万元车检费用错误。理由是:你从关平处先行收取的247600元车检费用均由云梦通安公司收受或者开支（其中15万元直接缴纳给云梦通安公司，另97600元被用于该公司旅游开支），你在本案当中未索取他人财物或者非法收受他人财物。证明上述事实的证据在一审法院庭审质证中既得到了公诉人的认可，也有其他证据予以印证,一、二两审判决对上述证据未予采信,对上述事实未作认定的理由不予评判,是刻意回避事实,因此,一、二两审法院认定你在进行无车年检的活动中，在代表公司收取检测费用的过程中，存在有将部分资金据为己有的行为之证据不确实,不充分;(二)一、二两审判决法律适用错误。1、本案对你的犯罪不应适用《中华人民共和国刑法》第二百二十九条第二款的规定。理由是:既然已认定本案为单位犯罪，你系犯罪单位直接负责的主管人员，那么其应承担的刑事责任也只能是直接负责的主管人员所相对应的刑事责任。根据这一逻辑，鉴于你在本案中未发生其本人作为个体索取他人财物或者非法收受他人财物的行为（他的行为均为代表犯罪单位的职务行为），上述刑法第二百二十九条第二款所规定的情形只适用个人在单位犯罪中存在个人索取他人财物或者非法收受他人财物的行为的个人，你未发生该个体行为，故不应适用该第二款之规定处刑。2、一审法院将单位非法获利与个人索取他人财物或非法收受他人财物的行为性质两者割裂认定是错误的。基于上述事实，你代表单位收取委托人车辆检测费后全部交纳给了单位后，单位为委托人出具虚假检测证明文件的事实证明你在本案中既不存在个人索取他人财物或非法收受他人财物的行为,也不存在个人为委托人故意出具虚假检测证明文件的情形,其行为性质均应归结为单位犯罪直接负责的主管人员责任范围,因此,对你追诉刑事责任不应适用《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定》第八十一条的规定，因此，《中华人民共和国刑法》第二百二十九条第二款规定的“索取他人财物或非法收受他人财物犯罪”的情形应理解为除犯罪单位收取车辆检测收费之外，个人另行向他人索要财物或收受商业贿赂等其他款项的行为。上述《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定》第八十一条的内容为10万元立案标准的对象为“人员”，并非单位犯罪，二审判决认为《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定》规定的：违法所得数额在10万元以上可以理解为单位犯罪的违法所得的法律适用，显然与该条款的立法本意背道而驰。（三）一、二两审法院未能充分考虑你具备的各项从轻情节，导致量刑过重。1、一、二两审法院虽已认定你具有全额退脏和自首情节，但在对你量刑时未根据湖北省高级人民法院《关于常见犯罪的量刑指导意见》实施细则“全部退赃、退赔的，可以减少基准刑的30%以下”和关于自首的规定分别作从轻和减轻处理;2、你在本案当中主观恶性较小，社会危害性不大，应综合考虑从轻处罚；3、一、二两审法院认定的罚金数额畸重。一审判决被告单位云梦通安公司及你的罚金共计为28万元，超出非法获利金额甚多，且本案非法获利已全额退脏，故该罚金数额明显不合理。综上所述,故请求：1、依法对本案进行再审，撤销湖北省孝感市孝南区人民法院（2018）鄂0902刑初96号刑事判决及湖北省孝感市中级人民法院（2018）鄂09刑终172号刑事裁定。2、依法对你减轻刑事处罚并适用非监禁刑或免予刑事处罚。审查查明的案件事实与本院二审查明的案件事实一致。针对你的上述申诉请求及理由，结合审查查明的案件事实,本院综合评述如下：(一)关于你在本案中除你所在单位云梦通安公司收取15万元车辆检测费外,是否存在个人索取他人财物或非法收受他人财物事实的问题。本院认为，从审查查明的事实来看，2017年3月至5月期间，罪犯关平经罪犯胡海仁介绍认识了你，经你与罪犯关平商议，使用你公司检测设备对外地车辆进行“无车年审”业务并以你公司提供虚假车辆检测报告，你公司及你从中非法获利共计24.76万元。案发后，你退款30万元。上述事实有以下证据证实：1、你的供述：我公司的股东有李金贵、李春明。我是公司法定代表人。2017年3月份，我的叔叔李金贵介绍关平找我。关平对我说了相关“货车替检”的事宜，我帮他做了120台到140台左右的“货车替检”，一辆货车收取1800元。关平通过他的建行账户向我的建行账户转账、我妻子曾漫的农行账户上，有时还通过微信转账、支付宝汇款的方式交费用给我，一共收了25万元的“替检”费用。上述费用没有汇入公司的对公账户是因为我们公司同云梦神来车辆检测公司签订有不允许哄抬或降低对孝感市货车的检测价格，如果我们对外地货车的年审检测价格到了1800元，怕对方有想法。我一共交给公司15万元左右，平均下来每辆车接近1000元左右的费用，我自己获利是每辆800元。2、证人曾漫证实：知道有人向自己的银行卡打钱，但是不知道是谁打的。3、证人朱建斌证实：我是云梦通安公司的出纳，2017年5月，发现有很多外地货车在公司年检，同时李六一交给公司15万元的外地货车的检测费用。15万元是李六一分三次给我的，一次是银行转账、两次是现金。4、证人程宝珠证实：我是通安公司的会计，李六一在2017年5月向公司交纳了15万元的外地车检测费用。湖北金恒会计师事务有限公司出具的鄂金恒鉴字（2017）第012号《司法鉴定意见书》：云梦通安公司在“货车替检”中通过李六一建设银行账户收取关平资金156000元，通过曾漫农业银行账户收取关平资金57700元，通过李六一微信收取关平资金33900元，合计非法获利金额为247600元，其中公司实际收到李六一交款150000元。李六一对上述鉴定签字认可。从上述证据证实的情况来看，你在进行“无车年检”的活动中，在代表公司收取检测费用的过程中，有将部分资金据为己有的行为。故你申诉称个人没有收取他人财物与本案查明的事实不符，你的该节申诉理由不成立。(二)关于一审判决法律适用是否错误和对你及云梦通安公司判处罚金是否过高的问题。本院认为，本案所涉犯罪单位云梦通安公司实施了《中华人民共和国刑法》第二百二十九条第一款规定的犯罪行为，应当适用该条款和第二百三十一条的规定认定单位构成犯罪并对单位判处罚金；《中华人民共和国刑法》第二百二十九条第一款规定适用的犯罪主体是承担诸如验证等职责的中介组织中的人员，只要存在故意提供虚假证明文件，情节严重的，即处5年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；第一款规定的人员，索取他人财物或者非法收受他人财物，犯该款罪的，处5年以上10年以下有期徒，并处罚金，结合前款的规定，该款适用的情况是承担诸如验证等职责的中介组织中的人员，故意提供了虚假证明文件，情节严重且有索取他人财物或者非法收受他人财物的，处5年以上10年以下有期徒，并处罚金，第一款是从情节是否严重的角度规定什么样的行为构成犯罪及相应的量刑幅度，第二款是进一步规定犯前款规定罪的个人，有索取他人财物或者非法收受他人财物的处刑幅度。最高人民检察院、公安部《关于公安机关管辖的刑事案件的追诉标准的规定（二）》第八十一条第（二）项规定适用《中华人民共和国刑法》第二百二十九条第一、二款的犯罪主体，该条第一款中的个人违法所得数额10万元以上即构成情节严重，应予追诉；该条第二款中的个人索取他人财物或者非法收受他人财物10万元以上即应追诉。根据一审所认定的你与你所在单位非法所得24.76万元，一审据此适用《中华人民共和国刑法》第二百二十九条、第二百三十一条之规定，结合你有自首情节、单位有退赃情节的事实，对云梦通安公司处罚金20万元；对你在5年以下减轻处刑，并处罚金8万元，并无不当。综上，你对本案的申诉理由不符合《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百五十三条规定的应当重新审判的情形，故对你的申诉予以驳回。特此通知二〇一八年十二日十四日