湖北省孝感市中级人民法院刑 事 判 决 书（2017）鄂09刑初17号公诉机关湖北省孝感市人民检察院。被告人邹顺明，男，汉族，1963年9月10出生于湖北省钟祥市，中共党员，研究生文化，户籍所在地：武汉市武昌区，住武汉市，原湖北省长江产业投资集团有限公司董事长、党委书记(比照正厅级管理)。因涉嫌国有公司人员失职罪，于2017年1月14日被孝感市公安局刑事拘留，同年1月24日被逮捕。现羁押于孝感市第一看守所。辩护人齐亮、李好光，湖北中和信律师事务所律师。被告人刘贤平，男，汉族，1960年3月25日出生于湖北省天门市，中共党员，大学文化，户籍所在地：湖北省荆州市沙市区，住武汉市洪山区，原湖北长江产业投资集团有限公司副总经理(比照副厅级管理)。因涉嫌国有公司人员失职罪，于2017年1月14日被孝感市公安局刑事拘留，同年1月24日被逮捕。现羁押于孝感市第一看守所。辩护人王成林，湖北今天律师事务所律师。辩护人杨中勇，湖北阳阳律师事务所律师。被告人陈兰平，男，汉族，1965年8月7日出生于湖北省京山县，中共党员，大学文化，住武汉市硚口区，原湖北长江产业投资有限公司总经理、党委副书记(比照正厅级管理)。因涉嫌国有公司人员失职罪，于2017年4月15日被孝感市公安局刑事拘留，同年4月28日被逮捕。现羁押于孝感市第一看守所。辩护人范倜、万珊珊，湖北今天律师事务所律师。湖北省孝感市人民检察院以鄂孝检刑诉[2017]19号起诉书指控被告人邹顺明、刘贤平犯国有公司、企业人员失职罪、受贿罪，被告人陈兰平犯国有公司、企业人员失职罪，于2017年9月18日向本院提起公诉。本院遵照湖北省高级人民法院指定管辖决定于2017年10月9日立案受理，并依法组成合议庭，2017年12月21日公开开庭审理了本案。湖北省孝感市人民检察院指派检察员方朝晖、刘真华、检察员助理胡俊出庭支持公诉，被告人邹顺明及其辩护人齐亮、李好光，被告人刘贤平及其辩护人王成林、杨中勇，被告人陈兰平及其辩护人范倜、万珊珊到庭参加诉讼。因本案案件重大复杂，经湖北省高级人民法院批准延长审理期限。本案经合议庭评议，本院审判委员会讨论并作出决定，现已审理终结。湖北省孝感市人民检察院起诉书指控：一、国有公司、企业人员失职罪2013年8月至2014年6月，被告人邹顺明任湖北长江产业投资集团有限公司（以下简称“湖北长投”）董事长、被告人刘贤平任湖北长投副总经理、被告人陈兰平任湖北长投总经理期间，三被告人在审批下属湖北省粮油（集团）有限责任公司（以下简称湖北粮油）与吉林粮食集团有限公司收储公司（以下简称“吉粮收储”）、四川中恒信实业有限公司（以下简称“四川中恒信”）等公司开展的20万吨、50万吨玉米贸易中，违反湖北长投《关于落实“三重一大”决策制度的实施办法》、《工作规则》、《办公会议制度》等规定，未进行决策前调研论证和综合评估，没有有效防范决策风险，忽视资金风险，同意为湖北粮油提供大额资金授信担保，造成国有资产直接损失8.54亿余元。1、20万吨玉米贸易审批情况2013年8月初，湖北粮油董事长周某2平（已起诉）先后采取口头向被告人陈兰平、邹顺明汇报，打电话给被告人刘贤平的形式，汇报了湖北粮油准备与吉粮收储开展了20万吨玉米贸易，明确贸易方式是湖北粮油从吉粮收储购买玉米，转卖给四川中恒信，不发生实际货物流转，以大额粮食贸易的形式掩盖实质出借资金给吉粮收储从中赚取资金占用费的目的。被告人陈兰平向被告人邹顺明报告了周某2平汇报的情况。被告人邹顺明、陈兰平、刘贤平均没有提出反对意见。此后，被告人陈兰平召集被告人刘贤平、湖北长投法规审计部朱某1、财务部等部门以及湖北粮油相关人员召开会议，研究了20万吨玉米贸易合同及风险控制等内容，被告人陈兰平、刘贤平明知是虚假贸易而予以支持。8月13日，湖北粮油向湖北长投上报《关于请求长投为20万吨玉米贸易资金提供相关支持的申请》，被告人邹顺明、陈兰平分别签字同意了对湖北粮油资金提供支持，然后由财务部门和湖北粮油办理了相关手续。按照合同约定，湖北粮油分别于2013年8月15日和8月27日向吉粮收储支付“货款”1.1亿元和3.5亿元。2013年8月26日，被告人邹顺明主持办公会，被告人刘贤平、陈兰平参加会议，均同意开展20万吨玉米贸易。同日，湖北长投法规审计部出具《关于湖北粮油购销合同的有关法律审查意见》，针对该项购销行为中存在风险提出建议。湖北长投下发文件《湖北省长江产业投资有限公司关于20万吨玉米购销合同有关事项的通知》，要求湖北粮油进行风险防控，但湖北粮油并未执行。2、50万吨玉米贸易审批情况2013年11月27日，周某2平口头向被告人刘贤平、邹顺明汇报，准备与吉粮收储开展50万吨玉米贸易，贸易方式与20万吨玉米一样为“融资性贸易”，征询湖北长投领导意见。在不了解吉粮收储的股权结构、财务状况，不要求湖北长投投资发展部和法规审计部门审核的情况下，被告人邹顺明、刘贤平忽视贸易风险，同意湖北粮油继续同吉粮收储开展50万吨玉米贸易，被告人邹顺明协调陈兰平予以支持。被告人邹顺明临时动议将该贸易事项列入2013年11月28日召开的办公会议议题。被告人邹顺明出席会议后离开（期间到过会场），临时委托被告人陈兰平主持会议。会议中，在湖北粮油公司未提供议题材料的情况下讨论通过了50万吨玉米贸易。后经被告人邹顺明、陈兰平签字，湖北粮油经省湖北长投提供资金担保，通过从银行申请银行承兑汇票、信用证等方式，先后向吉粮收储支付50万吨玉米“余款”11.05亿元。吉粮收储关联公司四川中恒信随即支付了上述20万吨玉米贸易余款，吉粮收储与湖北粮油结算完成20万吨玉米贸易。2014年6月吉粮收储出现“货款”违约后，湖北长投和湖北粮油采取了一系列催款和补救措施，吉粮集团（以下简称吉粮）仅返还50万吨玉米款2.59亿元。2017年5月，湖北中坤衡信经济鉴证司法鉴定所出具的司法鉴定意见书，确认截止对周某2平立案时（2016年5月）直接损失大于707333651.99元；2016年12月，湖北精诚有限责任会计师事务所出具鄂精诚财鉴字[2016]第06号司法会计鉴定意见书，确认长投、湖粮为挽损办理质押担保支出1664.24万余元（向吉粮提供资金，盘活其西部产业园，从而获得其90%股权），为偿还银行承兑汇票、信用证资金敞口支付1.27亿余元，为收回货款而发生收款费用328万余元。以上损失共计854473713.98元。被告人邹顺明作为时任长江产业投资集团的董事长、党委书记，对下级公司开展的存在巨大资金风险的大宗玉米虚假贸易予以支持；违反湖北长投《关于落实“三重一大”决策制度的实施办法》、《工作规则》、《办公会议制度》等规定，对于属于“三重一大”事项的湖北粮油与吉粮收储开展的大宗玉米贸易，没有与相关部门或部室协商和充分论证，在湖北粮油没有出具书面材料说明，未提交决策材料的情况下，违反决策程序，临时动议决定列入办公会议题，会议讨论流于形式；未进行决策前调研论证和综合评估，未有效防范决策风险；忽视资金风险，同意为湖北粮油提供大额资金授信担保，造成国有资产直接损失8.54亿余元。被告人刘贤平作为时任长江产业投资集团的总经理助理、湖北粮油分管负责人，对其分管的湖北粮油开展的大宗玉米虚假贸易予以支持；未认真审核，未要求湖北粮油进行决策前调研论证和综合评估，未有效防范决策风险；明知湖北长投的决策程序违反《关于落实“三重一大”决策制度的实施办法》、《工作规则》、《办公会议制度》等规定，对于属于“三重一大”事项的湖北粮油与吉粮收储开展的大宗玉米贸易，在没有与相关部门或部室协商和充分论证，湖北粮油没有出具书面材料说明，未提交决策材料的情况下，违反决策程序，对于临时动议列入办公会的议题，在会议讨论时不提出反对意见；不督促湖北粮油加强风险防范。造成国有资产直接损失8.54亿余元。被告人陈兰平作为时任长江产业投资集团的总经理、党委副书记，对下级公司开展的存在巨大资金风险的大宗玉米虚假贸易予以支持；明知湖北长投决策程序违反湖北长投《关于落实“三重一大”决策制度的实施办法》、《工作规则》、《办公会议制度》，对属于“三重一大”事项的湖北粮油与吉粮收储开展的大宗玉米贸易，在没有与相关部门或部室协商和充分论证，湖北粮油没有出具书面材料说明，未提交决策材料的情况下，违反决策程序，接受被告人邹顺明的委托主持办公会，将临时动议列入办公会议题的大宗玉米贸易事项提交讨论，在会议讨论时不提出反对意见；在实施过程中，忽视贸易风险，同意为湖北粮油提供大额资金授信担保，造成国有资产直接损失8.54亿余元。二、受贿罪（一）2005年6月至2016年10月，被告人邹顺明在担任湖北省国有资产监督管理委员会副主任、湖北长投董事长期间，利用职务之便，为他人谋取利益，收受章某、陈某、胡某、吴某1所送人民币5万元及美元2000元。分述如下：1、2005年6月，中国电信潜江分公司副总经理章某为职务调整向被告人邹顺明行贿人民币1万元。2、2012年10月，湖北省房地产投资集团有限公司总经理陈某为感谢被告人邹顺明在湖北省农业机械总公司解决化债问题、批准化债工作专班奖励上给予的支持，送给被告人邹顺明人民币2万元。3、2013年10月，湖北省农机公司总经理胡某为感谢被告人邹顺明对其工作和个人的关心，送给被告人邹顺明人民币1万元。4、2014年4月，胡某为感谢被告人邹顺明同意返聘其为湖北省农业机械总公司总经理，送给被告人邹顺明美元2000元。5、2016年10月24日，钟祥市房产管理局局长吴某1为感谢被告人邹顺明在钟祥市棚户区改造工作中给予的支持，送给被告人邹顺明人民币1万元。（二）2007年至2014年，被告人刘贤平在任荆州市国有资产监督管理委员会主任及湖北长投副总经理期间，利用职务之便，为他人谋取利益，收受曾某、艾有关、王某1、吴某2所送人民币16.2万元。分述如下：1、2007年至2012年，荆州市南湖机械总厂厂长曾某为感谢被告人刘贤平在申请国家技改项目配套资金等工作上的支持，先后8次送给被告人刘贤平人民币共计4.3万元。其中：2007年春节时3000元、2008年春节时5000元、2009年春节时5000元、2010年春节时5000元、2011年春节时5000元、2012年春节时10000元、2011年住院时5000元、2012年升职时5000元；2、2008年至2012年，荆州市江津投资有限公司党委书记、董事长艾有关为感谢被告人刘贤平在其职务晋升、职级待遇及工作上的支持，先后6次送被告人刘贤平人民币共计2.8万元。其中：2008年、2009年、2010年、2011年、2012年每年春节时5000元，2012年住院时3000元；3、2013年春节、2014年清明节时，湖北广某通信科技有限公司董事长王某1为感谢被告人刘贤平在企业改制中给予的支持，先后2次送给被告人刘贤平人民币共计4万元。其中：2013年春节时20000元，2014年清明节时20000元；4、2010年至2012年，荆州市古城国有投资有限公司原总经理吴某2为感谢被告人刘贤平在其职务晋升、职级待遇以及工作上的支持，先后9次送被告人刘贤平人民币共计5.1万元。其中：2010年春节时5000元、2010年端午节时5000元、2010年中秋节时5000元、2011年春节时4000元、2011年端午节时4000元、2011年中秋节时4000元、2012年春节时10000元、2012年住院时4000元、2010年中秋节时10000元。公诉机关就指控的上述犯罪事实向法庭出示了书证、证人证言、被告人邹顺明、刘贤平、陈兰平的供述与辩解、鉴定意见、视听资料。公诉机关认为，被告人邹顺明、刘贤平、陈兰平身为国有公司工作人员、严重不负责任，致使国家利益遭受特别重大损失，其行为均构成国有公司、企业人员失职罪。被告人邹顺明、刘贤平利用职务上的便利，为他人谋取利益，收受他人贿赂数额较大，其行为均构成受贿罪。提请本院依法惩处。被告人邹顺明对公诉机关指控的犯罪事实无异议。其辩护人提出：国有公司人员失职罪：对邹顺明某成国有公司人员失职罪不持异议，但从在案证据及湖北长投领导层的分工来看，湖北粮油和周某2平及湖北长投的其他领导人应对本案损失承担主要责任，邹顺明在整个犯罪过程中起的作用较小，应承担次要责任。1、融资性贸易虽不是常规贸易，但从事“融资性贸易”本身并非违法或犯罪行为；2、对本案中的20万吨和50万吨玉米融资性贸易所造成的损失，湖北粮油和其负责人周某2平应承担主要责任；3、湖北长投分管（联系）湖北粮油的领导是对湖北粮油直接负责的主管人员，其对本案的损失所起的作用较大，应承担主要领导责任；4、湖北长投及邹顺明在吉粮集团不能按期还款后，积极寻找解决方案，尽力为挽回国家利益损失，并取得了一定的效果；5、本案的具体损失目前还不能确定；6、邹顺明有自首情节，可以减轻处罚。邹顺明在没有采取刑事强制措施前的纪委调查期间，主动、全面、如实交代了其本人知晓的湖北粮油与吉粮集团之间贸易的真实情况，并愿意承担相应的责任。受贿罪：辩护人对邹顺明某成受贿罪不持异议，但邹顺明受贿的金额不应是人民币5万元加美金2000元，而应是人民币2万元加美金2000元。邹顺明未为章某谋取任何利益，其收受章某的1万元已过追诉时效，不应再追诉。陈某代表化债专班给邹顺明的2万元，不应作为犯罪处理。邹顺明具有自首情节，依法可以减轻处罚。另外，在整个受贿行为中，邹顺明都没有利用职务便利为他人谋取利益的主观故意和客观行为，实际上各行贿人也未因行贿邹顺明而获得额外利益，邹顺明受贿的行为没有造成严重的社会危害后果。建议对其受贿罪能免予刑事处罚。邹顺明系初犯，其人身危险性较小，可塑性较强，具有坦白情节，到案积极配合办案机关调查，全面供述自己的罪行，并积极悔罪。综上所述，请合议庭考虑邹顺明在失职罪中所起到的作用，及在受贿罪中所涉及的金额和情节，根据党中央、国务院关于保护企业家的政策精神，对企业家的犯罪本着谦抑、审慎的原则，对邹顺明免予刑事处罚或判处缓刑。被告人刘贤平对公诉机关指控其犯受贿罪的事实无异议，系其主动在省纪委交待。但对国有公司人员失职罪的事实部分有异议，自己不是湖北粮油的分管领导，而是起到上下协调作用的领导，湖北长投的红头文件写的很清楚，分工是协助总经理。50万吨玉米贸易之前，周某2平没有向我汇报，我也没表示过同意。其辩护人提出：国有公司人员失职罪：被告人刘贤平不是湖北粮油的分管负责人，公诉机关以刘贤平分管湖北粮油为由指控刘贤平某成犯罪证据不足。决策风险防范、督促湖北粮油加强风险防范不属于刘贤平职责范围。刘贤平不是湖北粮油的分管负责人，不应对湖北粮油两笔贸易的损失承担刑事责任。公诉机关将刘贤平认定为直接责任人既没有事实依据，也显失公平。同时在事后的损失挽救过程中，刘贤平也作了大量工作，客观上也减少了大量损失，法庭也应该从此方面对刘贤平减轻处罚。受贿罪：指控刘贤平某成受贿罪不持异议，但法庭应该对刘贤平依法减轻处罚。刘贤平有自首情节，案发后，刘贤平已经主动退赔了全部赃款。刘贤平受贿均为多年过年过节期间收受的小额礼金，同时也没有为行贿人谋取任何不正当利益。对公诉机关指控的刘贤平受贿罪，法院依法应在法定刑以下对刘贤平减轻处罚。被告人陈兰平对公诉机关指控的犯罪事实无异议。其辩护人提出：1、指控陈兰平犯国有公司人员失职罪不持异议。但造成本案国有资产无法收回的责任主体为湖北粮油，损失原因系湖北粮油违规签订购销合同，导致“货款”无法收回、支付银行资金敞口以及为收回货款而发生的收款费用。造成本案损失50万吨玉米交易湖北粮油并未向陈兰平直接汇报，而是其领导邹顺明在办公会讨论前以“打招呼”的方式要求其予以支持；2、本案具有法定和酌定减轻、从轻量刑情节。陈兰平具有自首情节，依法减轻并从宽处罚。湖北粮油并非陈兰平的职责分管范围。陈兰平虽在本案中对下属企业的监管存在疏忽，但该疏忽与本案国有资产无法收回并没有直接的因果关系,本案损失由湖北粮油造成。陈兰平曾积极组织相关人员进行风险防控研究，积极采取行动，多次出面协商，积极挽回损失。本案具体损失结果有待商榷。本案损失结果认定的依据是湖北中坤衡信经济鉴证司法鉴定（2017）第006号鉴定意见书，但该意见书鉴定结论的截止日期为2016年5月31日。但自2015年10月开始，吉粮集团已经开始了重组，截至2017年2月，重组方案已经得到了吉粮集团董事会、股东会、吉林省国资委党委会、吉林省政府的批准，并已成功发起了产业基金（公司章程已经拟定完毕）。按照重组计划，重组基金将会出资收购吉粮集团的所有债权（包含本案损失部分），若重组成功，本案损失将会全部化解。而国有公司人员失职罪系结果犯，只有造成国有公司破产或者严重亏损时，国有公司的相关人员才构成犯罪。综上所述，恳请法庭综合考虑，对陈兰平判处非监禁刑。经审理查明：国有公司人员失职事实2013年8月至2014年6月，在被告人邹顺明任湖北长投的董事长、被告人刘贤平时任湖北长投总经理助理、副总经理、湖北粮油分管责任人、被告人陈兰平时任湖北长投总经理期间，三被告人在审批下属湖北粮油与吉粮收储、四川中恒信等公司开展的20万吨、50万吨存在巨大资金风险的大宗虚假玉米贸易中未认真审核，违反湖北长投《关于落实“三重一大”决策制度的实施办法》、《工作规则》、《办公会议制度》等规定，在没有与相关部门或者部室协商和充分论证，在湖北粮油没有出具书面材料说明，未提交决策材料的情况下，未进行决策前调研论证和综合评估，违反决策程序，陈兰平即接受邹顺明的委托主持办公会，将属于“三重一大”事项的湖北粮油与吉粮收储开展的大宗玉米贸易临时动议列入办公会议题，陈兰平、刘贤平在会议讨论时不提出反对意见，会议讨论流于形式，对虚假贸易予以支持。在实施过程中未有效防范决策风险，忽视资金风险，不督促加强风险防范。为湖北粮油提供大额资金授信担保。造成国有资产损失854473713.98亿元。1、20万吨玉米贸易审批情况2013年8月初，湖北粮油董事长周某2平（另案处理）先后采取口头向陈兰平、邹顺明汇报，打电话给刘贤平的形式，汇报了湖北粮油准备与吉粮收储开展20万吨玉米贸易，明确贸易方式是湖北粮油从吉粮收储购买玉米，转卖给四川中恒信，不发生实际货物流转，以大额粮食贸易的形式掩盖实质出借资金给吉粮收储从中赚取资金占用费的目的。陈兰平向邹顺明报告了周某2平汇报的情况。邹顺明、陈兰平、刘贤平均没有提出反对意见。此后，陈兰平召集刘贤平、湖北长投法规审计部朱某1、财务部等部门以及湖北粮油相关人员召开会议，研究了20万吨玉米贸易合同及风险控制等内容，陈兰平、刘贤平明知是虚假贸易而予以支持。2013年8月13日，湖北粮油向湖北长投上报《关于请求长投为20万吨玉米贸易资金提供相关支持的申请》，邹顺明、陈兰平分别签字同意了对湖北粮油资金提供支持，然后由财务部门和湖北粮油办理了相关手续。按照合同约定，湖北粮油分别于2013年8月15日和8月27日向吉粮收储支付“货款”1.1亿元和3.5亿元。2013年8月26日，邹顺明主持办公会，刘贤平、陈兰平参加会议，均同意开展20万吨玉米贸易。同日，湖北长投法规审计部出具《关于湖北粮油购销合同的有关法律审查意见》，针对该项购销行为中存在风险提出建议。湖北长投下发文件《湖北省长江产业投资有限公司关于20万吨玉米购销合同有关事项的通知》，要求湖北粮油进行风险防控，但湖北粮油并未执行。2、50万吨玉米贸易审批情况2013年11月27日，周某2平口头向刘贤平、邹顺明汇报，准备与吉粮收储开展50万吨玉米贸易，贸易方式与20万吨玉米一样为“融资性贸易”，征询湖北长投领导意见。在不了解吉粮收储的股权结构、财务状况，不要求湖北长投投资发展部和法规审计部门审核的情况下，邹顺明、刘贤平忽视贸易风险，同意湖北粮油继续同吉粮收储开展50万吨玉米贸易，邹顺明协调陈兰平予以支持。邹顺明临时动议将该贸易事项列入2013年11月28日召开的办公会议议题。邹顺明出席会议后离开（期间到过会场），临时委托陈兰平主持会议。会议中，在湖北粮油未提供议题材料的情况下讨论通过了50万吨玉米贸易。后经邹顺明、陈兰平签字，湖北粮油经湖北长投提供资金担保，通过从银行申请银行承兑汇票、信用证等方式，先后向吉粮收储支付50万吨玉米“余款”11.05亿元。吉粮收储关联公司四川中恒信随即支付了上述20万吨玉米贸易余款，吉粮收储与湖北粮油结算完成20万吨玉米贸易。2014年6月吉粮收储出现“货款”违约后，湖北长投和湖北粮油采取了一系列催款和补救措施，吉粮集团仅返还50万吨玉米款2.59亿元。2017年5月，湖北中坤衡信经济鉴证司法鉴定所出具的司法鉴定意见书，确认截止对周某2平立案时（2016年5月）直接损失大于707333651.99元；2016年12月，湖北精诚有限责任会计师事务所出具鄂精诚财鉴字[2016]第06号司法会计鉴定意见书，确认湖北长投、湖北粮油为挽损办理质押担保支出1664.24万余元（向吉粮提供资金，盘活其西部产业园，从而获得其90%股权），为偿还银行承兑汇票、信用证资金敞口支付1.27亿余元，为收回货款而发生收款费用328万余元。以上损失共计854473713.98元。上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据证实：一、书证1、湖北长投公司性质、邹顺明、刘贤平、陈兰平的任职、工作职责相关文件及户籍证明。证明邹顺明、刘贤平、陈兰平的主体身份、职责及户籍身份情况。①湖北省长江产业投资集团有限公司性质。湖北省长江产业投资集团有限公司营业执照、税务登记证等。②被告人邹顺明、刘贤平、陈兰平的任职及工作职责相关文件。③被告人邹顺明、刘贤平、陈兰平户籍证明。2、湖北长投的相关制度、文件等。证明湖北省长江产业投资有限公司有关决策、办公、会议、投资、账务方面的规定。①湖北省长江产业投资有限公司有关决策、办公会制度。②湖北省长江产业投资有限公司有关资金、财务管理规定。③《湖北省长江产业投资有限公司关于落实“三重一大”决策制度的实施办法》。④《湖北省长江产业投资有限公司办公会议制度》。⑤省国资委提供的六份规范性文件。3、湖北长投审批湖北粮油与吉粮收储开展20万吨、50万吨玉米贸易的有关审查意见、会议记录、资金拨付、同期开展真实玉米贸易的合同及补贴。证明湖北长投审批20万吨、50万吨玉米贸易交易及真实发展玉米贸易交易等情况。①湖北长投财务提供的资料清单。《关于20万吨玉米购销合同有关事项的通知》等。②关于湖北长投召开20万吨玉米贸易的办公会会议议程及附件的问题。经湖北长投说明，会议于2013年8月26日召开，无会议议程、无会议纪要，仅存有杨某1会议原始记录。③湖北长投办公会议程。议题5：研究湖北粮油与吉粮合作开展50万吨玉米贸易事宜。④朱某1(系湖北长投法务部长)提供《关于湖北粮油购销合同的有关法律审查意见》。⑤朱某1提供长投《关于湖北粮油购销合同的有关事项的通知》。⑥《关于玉米运输费用补贴相关情况的说明》。⑦2013年5月至6月，湖北粮油关于开展融资性贸易的全部资料。⑧20万吨、50万吨玉米贸易相关企业情况方面的书证。4、玉米贸易资金无法收回后，湖北长投采取的一系列措施及事后向国资委、省委省政府、省纪委所写的汇报材料。①《湖北省长江产业投资集团有限公司关于下属湖北粮油玉米贸易有关情况的报告》鄂某2投文〔2015)85号。②《关于集团资金使用决策过程的情况说明》。③《关于集团本部在湖北粮油20万吨玉米业务中资金往来的情况》。④湖北长投向省纪委三室写的《关于下属湖北粮油50万吨玉米贸易相关决策及办理过程的情况说明》。⑤湖北长投向省政府所写的《关于下属湖北粮油玉米贸易有关情况的报告》，鄂某2投文（2015)85号。⑥关于湖北粮油对吉林省粮食集团债权保全及清收事宜的咨询意见备忘录（之一）修订。⑦关于湖北粮油对吉林省粮食集团债权保全及清收事宜的咨询意见备忘录（之二）修订。⑧吉粮集团诉讼案件汇总表。⑨借款合同。⑩《关于湖北粮油代吉粮集团下属公司向民生银行偿还1664.24万元利息的情况说明》、借款合同及借款支付凭证、种羊场评估报告、租赁合同、西部产业园股权质押通知书及年报、担保函。?湖北长投《关于邹顺明、刘贤平、陈兰平在清收吉粮债权事项中所做主要工作情况说明》。?关于对吉粮集团开展资信调查的说明。?关于吉粮玉米贸易的情况说明。?湖北粮油关于落实20万吨玉米购销合同有关事项的情况说明。5、湖北省纪委出具的《关于调查邹顺明案件的情况说明》、《关于调查刘贤平案件的情况说明》、《关于调查陈兰平案件情况的说明》。证实被告人邹顺明、刘贤平、陈兰平到案情况。①《关于调查邹顺明案件的情况说明》。②《关于调查刘贤平案件的情况说明》。③《关于调查陈兰平案件情况的说明》。6、情况说明。证明经查湖北粮油财务帐薄，未发现原董事长刘贤平同志在2013年到吉林出差的相关记录。7、2017年7月17日，湖北长投出具《关于邹顺明、刘贤平、陈兰平在清收吉粮债权事项中所做主要工作情况说明》：我公司重组吉粮的准备工作也无实质性进展，目前已做好诉讼清收的准备工作。8、关于邹顺明等在清收吉粮债权事项中所做主要工作的情况，证明邹顺明、刘贤平、陈兰平等人为追债所作出的努力。①关于邹顺明等在清收吉粮债权事项中所做主要工作的情况说明。②关于邹顺明在清收吉粮债权事项中所做主要相关工作的情况说明(含2015年2月10日赴长春，2014年11月2日赴北京出差会计凭证)，出差情况、会议情况。③关于陈兰平在清收吉粮债权事项中所做主要相关工作的情况说明(含2014年10月13日至18日，2015年2月10日，2015年3月26日赴长春出差会计凭证)，出差情况、会议情况。④关于刘贤平在清收吉粮债权事项中所做主要相关工作的情况说明(含2014年10月13日至18日，2015年2月10日赴长春出差会计凭证)，出差情况、会议情况。⑤湖北粮油与吉林粮食集团收储经销有限公司、吉林粮食集团有限公司所签还款协议。⑥吉林省镇南种羊场对湖北粮油担保函。⑦督办通知[鄂某2投办督(2014)8号]，对湖北粮油的督办通知。⑧湖北长投专题会议纪要、湖北长投党委会专题纪要、湖北长投经理办公会议纪要、湖北长投重阻方案风险揭示会纪要等。⑨湖北粮油向公安机关提供的关于刘贤平在清收吉粮债权事项中所做主要工作的情况说明（出差情况、会议情况）。9、纪委移交的材料。证明邹顺明、刘贤平、陈兰平在纪委期间的交待情况。二、证人证言1、周某2平（另案处理）的供述证实：吉粮收储与湖北粮油开展20万吨、50万吨玉米贸易，事前向邹顺明、刘贤平、陈兰平汇报的情况。湖北长投给我们公司定的2014年销售目标是25亿元，这个目标对于我们公司来说很难完成，那段时间，刘某6咏去吉林考察过几次，回来跟我说吉粮很有实力做粮食贸易，我就问他能不能做到10亿元左右，他说可以，我想着能完成公司的销售目标，就和他们定了一个50万吨玉米贸易的计划，我就叫莫某向湖北长投去汇报这个事情，莫某向刘贤平汇报后，刘贤平没有表态。随后，我就直接去找刘贤平汇报了50万吨玉米贸易的情况，刘贤平叫我向邹顺明和陈兰平汇报，我接着又向邹顺明汇报，他同意我搞这个50万吨贸易，随后我提出向陈兰平汇报，但是最后因为各种原因没有汇报成。跟刘贤平和邹顺明汇报50万吨贸易的过程中跟他们提到过可以做实物贸易也可以像20万吨贸易那样没有货物交易，最后他们都同意我们做50万吨贸易这个事情。湖北长投办公会是2013年11月28日召开的，办公会的前一天11月27日下午，我准备找邹顺明、陈兰平、刘贤平汇报，因陈兰平办公室有人，就直接去了邹顺明办公室，说现在国家“北粮南运”政策己经出台了，可以从吉粮运部分粮食回来申请国家补贴，邹顺明表示同意。我又提到湖北粮油离长投的目标任务还有10个亿左右，初步估算要做50万吨贸易，邹顺明当时认为量太大，有风险，我说粮食运不回来，还可以做非现货贸易或将粮食转成国家临时储备。邹顺明听了我的汇报后，明确表示同意可以做，湖北长投可以提供资金支持。我提到还没有跟陈兰平汇报，邹顺明说不用去汇报了，他跟陈兰平说叫他支持。跟刘贤平汇报，是在跟邹顺明汇报之前，也是当天，在刘贤平的办公室汇报的，汇报内容跟邹顺明汇报的内容一样，刘贤平表示支持，但需要邹顺明、陈兰平表态。开展50万吨贸易，湖北长投及法审部门没有发文要求我们注意风险防控。在同吉粮开展20万吨、50万吨贸易的时候，湖北长投及领导都没有提出要求湖北粮油前往吉粮调查其资信情况，调查吉粮的资产、贸易、债权债务等情况，湖北长投也没有派人调查了解吉粮的资信、资产和财务状况等。2014年6月，吉粮违约后，湖北长投才成立清收组调查了解情况。2、证人董某1、莫某、杨某1证言证实：湖北长投20万吨、50万吨贸易召开办公会的情况以及此前湖北粮油曾开展融资性贸易的情况，贸易存在的风险。①证人董某1证言证实：2013年至2014年，我在湖北长投主要是分管财务和资本运作，分管长投高科集团。湖北粮油同吉粮和吉粮收储开展20万吨玉米贸易，我参加了办公会。办公会是2013年8月下旬召开的，当时湖北粮油已经同吉林方签订了《购销合同》，会议的议题主要是决策和防范风险，会议内容以会议纪要为准。会议提出要求是，从吉粮分批发货，要求四川中恒信提供吉粮的股权质押，并要求担保等。在2013年8月26日，根据办公会风险防控要求，湖北长投发文要求湖北粮油防范风险。后来，我负责对吉粮重组的时候，发现湖北粮油没有在工商部门办理股权质押手续，吉粮是否作了担保要看有没有《合同》约定。湖北粮油同吉粮开展50万吨玉米贸易的办公会我也参加了，参加会议的时候，才知道有这个会议议程。会议是陈兰平主持的，邹顺明是否参加我不记得了，当时会议围绕能否开展50万吨玉米贸易展开了讨论，先是湖北粮油总经理莫某汇报情况，想借国家“北粮南运”补贴政策同吉粮开展50万吨玉米贸易。2014年6月份以后，吉粮出现货款违约后，湖北长投做了两个阶段工作，由刘贤平负责清收，仅收回8000万元左右的货款，确定了债务（包括利息和罚息），并签订了还款协议；第二个阶段，由陈兰平带队，重新确认债务，并签订还款协议，并督促吉粮用资产和股权办理抵押或质押等担保手续。②证人莫某证言证实：（2012年10月任湖北粮油总经理）湖北粮油和吉粮收储开展20万吨和50万吨玉米贸易没有真实的货物交易。开展20万吨和50万吨玉米贸易，是湖北粮油为增加销售额而开展的非真实货物交易，实际上就是借款给吉粮，赚取利息和利润。当时湖北粮油刚刚划入到湖北长投管理，湖北长投要求湖北粮油做大销售额，提出了20亿元左右的目标任务，具体是周某2平同湖北长投的领导邹顺明、陈兰平等定下的，为了完成目标任务，湖北粮油就同吉粮开展了20万吨和50万吨的非真实贸易，以及6万多吨的真实的现货贸易。之所以搞融资性贸易（没有货物），因为可以保证湖北粮油的销售收入，并且吉粮还可以按50元每吨保证湖北粮油的利息和资金占用费。当时，我们都知道20万吨和50万吨玉米贸易是个虚假贸易，开展6万多吨是为了响应国家“北粮南运”政策而开展的真实贸易，6万多吨的贸易基本上是跟50万吨玉米贸易是同步的。邹顺明、刘贤平作为湖北长投的领导，是否清楚湖北粮油开展20万吨和50万吨玉米贸易的情况我不知道。20万吨玉米贸易我没有去汇报，这个贸易一直是周某2平在向湖北长投的领导汇报。50万吨玉米贸易是我和周某1一起参加了湖北长投的办公会，时间大概是2013年11月底。我去参加这个办公会是拿的空白的合同文件去汇报的，当时我在参加这个办公会之前我就看到过这个合同的原件，上面盖有湖北粮油和对方的公章，等于说这个合同已经签订了，这份合同是经营分公司来湖北粮油找我请款支付50万吨第一笔资金的时候，来找我签字，我才第一次见到这个合同。我当时还问了周某2平这个合同没有董事会文件（正规程序是需要董事会决议文件），周某2平说湖北长投的领导已经口头同意我们先做，我就没多说什么，就把字签了。当时湖北粮油和吉粮收储的关于50万吨玉米贸易合同已经签订，并支付了第一笔款项。之后湖北长投召开办公会，是走形式，因为湖北长投的议事程序必须有这一项。当时参加办公会的领导，我记得有总经理陈兰平、副总经理宿某、吴道万，监事会郭德湘，其他人员我不记得了，邹顺明和刘贤平是否参加，我没有印象。同吉粮开展20万吨和50万吨玉米贸易，款项可能收不回来这个事情，我提示过时任董事长周某2平，但周某2平认为吉粮的实力很强，不会出问题。目前看来是有巨大风险的，因为我们没有实际掌握货物和资金，跟传统的“一手交钱、一手交货”的贸易完全不同，能否收回资金只能靠对方的信用。湖北粮油在同吉粮开展贸易之前或者在贸易的过程中，如果了解到吉粮真实的财务状况，湖北长投不会同意，我们也不会申请资金做这个贸易。③证人周某1证言证实：湖北粮油签订的两份《合作经营协议》是副总经理刘某6咏安排刘某1和我根据达成的意向一起草拟的，在起草合同之前上报过周某2平、莫某、刘某6咏等人批准了的。此种贸易形式风险肯定是有的，因为钱和货物都不由湖北粮油直接掌控，对方一旦违约就会造成损失。融资性贸易只是在合同中约定付款时间、约定回款时间，在同吉粮开展20万吨和50万吨玉米融资性贸易过程中还约定了资金占用费和利息，融资性贸易没有实际的控制货物，存在着很大的风险隐患。证人刘某1的证言亦能证实证人周某1证言的事实。④证人杨某1证言证实：2012年11月份任湖北长投办公室副主任，主要负责材料和文字工作，湖北长投召开党政联系会（也就是办公会）的时候我负责做会议记录。2013年11月28日湖北长投办公室会议纪要是我记录的。⑤证人荣某证言证实：（作出的《情况说明》）湖北长投办公室人员。《湖北粮油公司关于与吉林粮食集团合作开展50万吨玉米贸易的请示》如何列入议题上会研究的相关情况说明。3、证人蒋某、李某1证言证实：湖北长投组织清收工作情况。证人蒋某证言证实：2015年12月开始到目前在湖北长投成立的吉粮债权清收专班工作，主要是做湖北长投下属的湖北粮油跟吉粮集团和吉粮收储发生玉米贸易出现问题后的债权清收和重组吉粮的工作。我主要是负责财务这块，清收专班前期主要对吉粮的资产和负债情况做了一个尽职调查和对吉粮资产抵押情况进行摸底，然后对一些资产进行抵押登记，进行保证担保和质押。这之后发现吉粮没有足额有效、无瑕疵资产可供抵押，然后清收专班向上级汇报，上级考虑各方面情况后决定改变工作思路，决定全面介入主导吉粮集团债务重组工作。目前，我所知道的情况是湖北粮油取得了5处资产或股权的抵押、质押和担保：一是对张家界的旅游资产做了抵押登记，但是目前可能存在瑕疵。二是取得了吉林白城镇南种羊场的担保函和17块土地的土地证。三是取得了吉林西部现代农业产业园股份有限公司的90％股权。四是取得了吉粮公主岭金玉收储责任有限公司的100％股权。五是取得了吉林省酒精工业集团公司的8.43％股权。证人李某1证言亦能证实上述事实。4、证人杜某、刘某2、朱某1证言证实：湖北长投投资发展部审核20万吨、50万吨玉米贸易的情况。①证人杜某证言证实：2013年11月至2014年6月期间我担任湖北长投投资发展部部长。负责具体承担项目的前期投资研究和初步审查。2013年11月至2014年6月湖北长投下属公司湖北粮油同吉粮开展的20万吨和50万吨的玉米贸易，湖北粮油同吉粮开展50万吨玉米贸易正常的上会流程：正常情况下应该是湖北粮油将报告呈报给湖北长投办公室，然后由办公室分发给投资发展部，最后由投资发展部门进行审查，提出意见之后报办公会。开展50万吨玉米贸易不是按照正常的流程上的办公会，这笔50万吨的玉米贸易是湖北粮油直接向湖北长投办公会报告的，上办公会之前我们投资发展部根本不知道这个事情。20万吨和50万吨玉米贸易，投资发展部都没有参与审核，一直没有领导或部门通知我部门审核。走OA是一个形式，20万吨玉米贸易OA没有到我们这里来，只有50万吨玉米贸易的审核才到我们投发部来，属事后审核。2013年12月4日，投资发展部接到湖北长投办公室关于50万吨玉米贸易的签批件之后，投资发展部进行审查认为该项目虽然经过湖北长投办公会审议通过，但是湖北粮油只是提供了购买合同，没有提供销售合同，因为50万吨这个量太大了，如果没有销售的下家，会带来很大的风险，我们认为湖北粮油提供的相关材料不全面，必须待湖北粮油提供完整的购买合同和销售合同并经湖北长投相关部门审查通过之后，湖北长投才能正式回复湖北粮油具体实施该项目。2013年12月10日，我们将以上意见通过OA系统正式回复给湖北长投办公室。事后湖北粮油没有按我们的要求提供完整的购销合同进行审核。我仔细看了湖北粮油和吉粮收储20万吨和50万吨玉米的《购销合同》，我认为很明显就是一个融资性贸易，作为投资发展部门，肯定会要求湖北粮油做好风控措施。②证人刘某2证言证实：2013年12月前后，我们投资发展部的部长杜某安排我到法规审计部朱某1部长办公室开会，当时财务部部长祝某也在，我当时第一次看到湖北粮油拿过来的一份50万吨玉米贸易的购销合同，当时我们看了之后，都觉得这份合同仍有问题（具体细节我都记不清楚了），要求湖北粮油对合同进行修订。③证人朱某1证言证实：湖北长投下属的湖北粮油在开展20万吨和50万吨玉米贸易时，我当时在湖北长投的法规审计部工作，主要负责法律咨询服务和内部审计。湖北粮油与吉粮开展20万吨玉米贸易，湖北长投要求法规审计部门专门向湖北粮油提出了“提示风险注意事项书”。湖北粮油应该是没有按照文件规定办理，我在吉粮欠款应对专班工作的时候，才知道湖北粮油并没有在工商部门办理股权质押手续。开展50万吨玉米贸易的时候，吉粮方没有提供质押物和抵押物，就只有吉粮在《购销合同》的担保人处签了字。2013年6月份，吉粮出现违约后，湖北长投要求吉粮用张家界的资产、种羊场的土地，西部产业园公司、金玉公司等股权做了抵押或质押。根据我们清收专班掌握的情况和中伦律师事务所的调查情况，吉粮的资产己被司法机关轮候查封，有些资产包括吉粮办公大楼己被查封多遍（详见中伦律师事务所出具的《备忘录》），挽回损失难度很大。所以我们准备对吉粮进行重组，目前重组工作正在进行。20万吨和50万吨玉米贸易都是在他们己经实施了合同后才将合同送给我们审核的。5、证人刘某3、郭某1、孟某1证言证实：吉粮收储与湖北粮油开展20万吨、50万吨玉米贸易实际为融资性贸易。①证人郭某1证言证实：2013年4月我任吉粮收储的执行董事长，且为公司法定代表人。20万吨玉米贸易和50万吨玉米贸易是分别签订的合同，都是融资性贸易合同，名为贸易，实为借款。20万吨的合同全部履行完毕，“货款”都还给了湖北粮油,50万吨的合同没有履行完毕，当时因为资金出现问题，没有钱还给湖北粮油，因此没有按照合同约定执行完毕。2014年6月份之后，因吉粮集团的资金出现问题，无法及时还款给湖北粮油，湖北粮油以及湖北粮油的母公司湖北长投相关领导来到吉粮集团与吉粮相关领导协商还款事宜。双方相互对账之后，签订了还款协议（具体内容我记不清楚了)，但是因为吉粮集团的资金链短缺，没有能够按照协议履行还款计划。后来又签订了补充协议也都没有按照约定履行。最后到2014年10月份双方再次签订了一个总的还款协议，核算的金额是吉粮集团欠湖北粮油本息12亿多元，后来没有履行。排在湖北粮油前面的还有银行的4.83亿元，以及小额贷款有4亿多元，总负债大约20亿元，这20亿元都有吉粮担保。吉粮收储目前没有任何经营，没有钱偿还湖北粮油的欠款,吉粮现在资金链断裂了，也没有钱还湖北粮油的欠款。②证人刘某3证言证实：我是四川中恒信的法定代表人,实际控制人，四川泰达投资管理有限公司的实际控制人，四川北粮实业有限公司的实际控制人，成都市粮泰贸易有限公司的实际控制人。2012年12月至2013年10月期间，任吉粮总经理职务。大概在2013年6月份，我在川粮集团洽谈生意时，认识了湖北粮油的刘某6咏和周某1，双方都表达了合作的愿望。2013年8月，吉粮集团和湖北粮油签订了《战略合作框架协议》。吉粮收储同湖北粮油的贸易情况，我记得做了20万吨和50万吨的两笔玉米贸易业务，其他的业务我不记得了。框架协议是吉粮和湖北粮油签订的，但具体业务是吉粮收储公司同湖北粮油做的，我不是很清楚。我看了吉粮收储与湖北粮油的50万吨玉米贸易合同，双方的《购销合同》、《补充协议》、《委托销售协议书》等复印件,合同的大致内容是双方开展玉米贸易合作，由湖北粮油采购50万吨，金额为11.4亿元，吉粮收储保证湖北每吨50元的利润，并在湖北粮油付款的付款之日起按每月0.75%的利率支付利息，若吉粮收储预期支付货款，按每月1.5%计算利息，合同还约定了双方的权利和义务，包括库存、运输等。《购销合同》和《补充协议》合同上的时间都是2013年12月。之所以要支付利息，是因为吉粮收储没有及时发货，占用了湖北粮油的资金，要承担利息。吉粮收储向湖北粮油出具的《货权确认书》，具体是郭某1负责的，他应该给我汇报过，但具体是怎么汇报的我不记得了。湖北粮油的50万吨玉米贸易的款项没有返还到位,债务由吉粮承担了，最终确认的债务有11个亿左右，但因吉粮资金状况不好，就一直拖欠。吉粮收储、湖北粮油、四川中恒信的20万吨玉米贸易，我看了吉粮收储与湖北粮油签订的《购销合同》，湖北粮油与四川中恒信签订的《购销合同》的复印件，湖北粮油与四川中恒信的合同是我签订的，吉粮收储和湖北粮油的合同是郭某1签订的。吉粮收储向湖北粮油支付资金占用利息，如果合同预期上浮一倍支付利息。两份合同的签订时间都是2013年8月8日，约定吉粮收储卖粮食到湖北，湖北将粮食卖到四川中恒信。湖北粮油有关人员在向吉粮开展融资性贸易时，没有对吉粮的财务状况进行尽职调查。周某2平、刘某6咏等人都认为吉粮很有实力，他们在谈判期间没有对吉粮财务状况进行了解，也没有向我和郭某1等人咨询吉粮的财务状况。吉粮当时很缺资金，有很多银行贷款和小额贷款需要偿还，公司的经营状况也不好。这4.6亿元融资性贸易的利息是郭某1与刘某6咏谈的，当时按照同期贷款利率和虚增贸易利润，推算出融资利息，刘某6咏要求把利息提高一些，我们想压低一些，经过郭某1与刘某6咏协商谈判，就定在年利率10%-11%，我和周某2平都同意了。4.6亿元偿还吉粮的银行贷款和小额贷款公司借款了，具体以账为准。2014年1月底，我带郭某1等人到武汉，与湖北粮油签订了玉米业务备忘录，双方明确了关闭20万吨玉米融资贸易及湖北粮油向我们再融资50万吨玉米10亿余元资金结算方式。这件事实际上在2013年底已经在实施了，我们以备忘录的形式确定下来，我在备忘录上签了字。50万吨玉米贸易融资的资金，到2014年6月底，50万吨玉米的融资贸易应该结束，我们应该向湖北粮油回款，但吉粮没有资金无法偿还这11亿余元。③证人孟某1证言证实：2005年7月，调任吉粮任董事长。2013年下半年开始吉粮收储先后同湖北粮油开展20万吨玉米贸易和50万吨玉米贸易，这两笔贸易吉粮都是担保方。20万吨玉米贸易的情况：2013年7月份左右，湖北粮油的刘某6咏和周某1等人来到吉粮考察，过了一段时间，刘某3过来跟我汇报说吉粮收储和湖北粮油可以继续合作，但是想要吉粮作为担保。之后经过吉粮的财务、法务、资金中心审核之后递交到我这里，让我签担保合同。当时合同有两份，一份合同的供方是吉粮收储，需方是湖北粮油；担保方是吉粮，合同总额是4.6亿；另一份合同的供方是湖北粮油，需方是四川中恒信，合同总额是4.72亿。合同上有1200万的差价，并且约定了资金利息和资金占用费（具体细节以合同为准）。我当时看到合同后，感觉很纳闷，因为我从2005年到吉粮工作以来没有见过这种贸易，但是仔细一想吉粮正处在困难期，需要资金，刚好现在有人出资，我也就没有说什么，就在担保合同上签了字。50万吨玉米贸易的情况：2013年8月份的时候，20万吨正在进行过程中，刘某3找到我，说他和湖北粮油初步意向可以继续合作，可以加大合作力度，包括除贸易以外其他版块也可以合作。考察回去之后，吉粮收储和湖北粮油达成了一笔50万吨的玉米贸易，合同内容和20万吨的贸易内容大致相同，还是要吉粮提供担保。内部审核之后，到合同签订的时候，我就在合同上签了字。一直到2014年4月份左右，湖北粮油的周某2平等人来到吉粮找我，这笔50万吨的贸易资金出了问题，吉粮收储没有按时回款，问我怎么办，我才知道收储公司资金出了问题。截止目前，湖北粮油提供给我的数额本金加利息是13亿多元，具体数额以双方财务审核认定的数额为准。现在看来这两笔贸易实际上都是融资性贸易。我知道这么个事情，但是具体的操办都是刘某3为主的吉粮收储进行的。6、证人李某2、刘某4、贾某1证言证实:吉粮收储与湖北粮油开展20万吨、50万吨玉米贸易后吉粮的资金、财务状况。①证人李某2证言证实：现任吉粮企业管理部副经理。吉粮粮食经营的收入约8000万元左右，这笔收入占吉粮集团收入来源的主要部分。这些钱目前只能保证吉粮集团的基本运转和发放员工的工资。②证人刘某4证言证实：我是2010年11月24日来吉粮，一直兼任法律顾问、法务部长。吉粮下属的吉粮收储同湖北粮油开展贸易的情况，我是后来知道这个事情，之前签订合同、如何汇款、合同的履行情况我都不清楚，这笔贸易是吉粮原总经理刘某3一手操办的。我听说因为这个事情，到目前吉粮还欠湖北粮油12.8亿元，具体情况以财务统计为准。目前，吉粮总共被起诉的案件有40多件，诉讼金额近40亿元，涉及到全国28个法院，案件主要类型是吉粮担保的借款纠纷，其中涉及到四川中恒信的有20多亿元。同时，据我了解目前吉粮已有50多亿的负债处于法院执行阶段。吉粮的经营情况只能保证吉粮基本运转和员工的工资，没有能力偿还湖北粮油的欠款。③证人贾某1证言证实：我2009年到吉粮工作，先后担任资本运营部副部长、部长职务，2014年2月份开始担任吉粮董事会秘书。吉粮同湖北粮油开展50万吨玉米贸易的“货款”有很多款没有回给湖北粮油。2014年底的时候湖北粮油提出了要吉粮提供资产作为质押，湖北粮油认为吉粮的西部产业园比较有价值，提出把西部产业园的股权质押给湖北粮油，吉粮的领导同意把西部产业园的股权质押给湖北粮油，于是我带领湖北粮油的刘某6咏等相关人员，到工商局去办理质押事宜，结果发现西部产业园的股权已经被民生银行长春分行请求法院给查封了，我又带湖北粮油到民生银行去协调这个事情，当时民生银行提出了只要我们把欠他们的利息1600多万元给还清了，银行就给我们解封，我们吉粮已经没有钱了，提出来让湖北粮油来帮我们还这笔1600多万元的利息，后来湖北粮油同意帮我们还这笔钱，2015年3月31日，湖北粮油将这笔1600万元的钱打到我们吉粮的账户上，吉粮集团又迅速将钱转给了民生银行，解封之后，我们和湖北粮油立刻在产权交易中心办理了质押，总共1664.24万元。三、鉴定意见1、湖北精诚有限责任会计所司法会计鉴定意见书。湖北精诚有限责任会计师事务所司法会计鉴定意见书。鉴定意见：该公司与部分单位的购销及借款往来。湖北省粮食（集团）有限责任公司因玉米交易购销与借款业务共有124806.1万元未收回，其中：吉林粮食集团收储经销有限公司货款及利息81341.87万元，四川中恒信实业有限公司销售货款31799.999万元，四川北良实业有限公司预付玉米购货款10000万元，吉林粮食集团有限公司借款1664.24万元。履行50万吨玉米购销合同货款未回收资金占用费损失及收款费用。①货款未回收的资金占用费损失该公司与吉林粮食集团收储经销有限公司因履行50万吨的玉米购销合同预付款116500万元、回款23000万元，从四川中恒信实业有限公司回款2900万元，预付款尚有90600万元未收回。湖北长江产业投资集团有限公司为偿还该公司该项交易开具的银行承兑汇票、信用证等逾期带来的资金敞口，按不同融资渠道利率计算，截至2016年10月31日止的利息损失127,213,956.16元，详见资金占用成本表。②收款费用该公司与吉林粮食集团收储经销有限公司因玉米购销业务，2015年1月至2016年10月共发生收款费用3,283,705.83元，详见吉粮专班费用明细表。前述资金占用费损失及收款费用合计130,497,661.99元。2、湖北中坤衡信经济鉴证司法鉴定所司法鉴定意见书。鉴定意见：截止2016年5月31日，吉粮收储应付湖北粮油集团债务本息1,310,234,617.56元，本金1,073,466,018.40元（其中50万吨融资性贸易的本金906,000,000.00元），利息236,768,599.16元（其中50万吨融资性贸易的利息178,359,534.25元）。2016年5月22日至2017年5月8日，湖北粮油集团未曾收到吉粮集团及吉粮收储的还款。湖北粮油集团在吉粮收储可偿债资产中无优先受偿权，且吉粮收储可偿债资产远小于对其具有优先受偿权的其他企业、单位或个人的受偿总额，故吉粮收储不能偿还对湖北粮油集团的所有债务。吉粮收储所欠湖北粮油集团的款项1,310,234,617.56元当前应确认为损失。吉粮集团对吉粮收储应付湖北粮油集团债务承担连带责任，直接债务和连带债务总额为1,329,584,292.07元（其中直接债务本息19,349,674.51元，连带债务本息1,310,234,617.56元)，因吉粮集团可偿债资产远小于其应优先偿还的债务总额，湖北粮油集团在吉粮集团最多能收回具有优先受偿权的债权部分为198,666,348.01元，则当前损失将大于普通债权部分1,130,917,944.06元。综上所述，湖北粮油集团在吉粮集团及吉粮收储最多能收回具有优先受偿权的债权部分为198,666,348.01元，案件所涉的50万吨玉米融资贸易906,000,000.00元的债务本金，目前直接损失将大于707,333,651.99元。2017年7月17日，湖北长投出具《关于邹顺明、刘贤平、陈兰平在清收吉粮债权事项中所做主要工作情况说明》：我公司重组吉粮的准备工作也无实质性进展，目前已做好诉讼清收的准备工作。四、被告人的供述与辩解1、被告人邹顺明的供述：2013年6月，湖北粮油离当年湖北长投下达的目标任务还有较大差距。大约是2013年7、8月份一天（具体时间记不准），总经理陈兰平与我沟通说，湖北粮油准备与吉粮收储开展20万吨玉米购销合作，这是一笔融资性贸易，主要目的是为了冲高销售额，并且可以获得一定的出借资金占用费和利息，我表示同意。接着，周某2平也向我汇报了此事。2013年8月8日，湖北粮油向湖北长投提交了关于请求为湖北粮油20万吨玉米贸易提供资金支持的请示。我和陈兰平分别签字同意了对湖北粮油资金提供支持，然后由财务部门和湖北粮油办理了相关手续。陈兰平给我说这是一笔融资性贸易和周某2平给我说以20万吨玉米贸易的形式搞融资业务，是以融资为目的，无真实货物的交易。这笔20万吨玉米贸易，贸易金额大概4.8亿元左右，具体金额我不记得了，以财务资料和审计为准。2014年2月份，收回了全额资金4.8亿余元，没有造成损失。在这笔20万吨玉米融资贸易没有完毕时，我们与吉粮又做了一笔50万吨玉米融资贸易。这笔50万吨玉米融资贸易我们没能收回全部资金，造成了重大损失。50万吨玉米融资贸易的情况：2013年11月27日上午（就是办公会的前一天，我清楚的记得办公会时间是11月28日，有会议纪要），周某2平在我的办公室向我汇报说，湖北粮油离湖北长投制定的目标任务还差10多亿元的销售额。国家出台的“北粮南运”政策，正好是一个机会，我们可以利用这个政策做一个10多亿元的大宗贸易，这个政策对每吨玉米补贴140元运费，吉林是玉米主产区，11多亿元的资金，折算成玉米有50万吨左右，政策补贴的玉米运费就有7000多万元。我当时已经怀疑周某2平要同20万吨一样，再做50万吨的非真实玉米贸易，我便问周某2平，20万吨的贸易有没有什么问题，他回答说合同约定是在2014年3月开始回款，目前看来没有什么问题，我就没有再追问了。周某2平当时告诉我，他还没有跟陈兰平汇报，说陈兰平办公室有人，我说我跟陈兰平去沟通。周某2平走后，我抽时间到陈兰平办公室去了一趟，简单的跟陈兰平说了几句，我跟陈兰平说：“周某2平他们还要跟吉粮做一笔贸易，你们研究一下，能做就支持”，陈兰平就答应我上会研究。我没有跟刘贤平沟通这个事情，我没有必要找他，周某2平已经请示他了。刘贤平任湖北长投总经理助理联系湖北粮油就是分管湖北粮油工作，只是用词不同。虽然当时我已经口头同意湖北粮油做这笔贸易，但我要求他对吉粮进行调查（我们企业上的行话，意思就是做尽职调查），当时周某2平告诉我，吉粮是中国500强，在全国省级粮油集团排第一名，是省级唯一拥有进出口权的粮油集团。周某2平还跟我讲，湖北粮油同吉粮做过其他贸易，信誉很好。按照正常程序，湖北粮油应该先做尽职调查，然后打报告到湖北长投，经投资发展部审核，并经评审委员会评审，才能提交办公会审议。从公司角度考虑，这笔50万吨玉米贸易可以做大湖北粮油的销售额，产生大额的现金流，有利于湖北长投提高在银行的授信额度，便于开展融资。所以，周某2平向我汇报开展这笔50万吨玉米融资的事情我是同意的。2013年11月28日，周某2平汇报的第二天，湖北长投召开办公会研究了有关事项，同吉粮开展50万吨玉米贸易是议题之一，我因为要向省委写一个汇报材料，就委托陈兰平主持会议，后来会议同意湖北粮油做50万吨玉米贸易。要求正式签订购销合同前湖北粮油须将合同样本报湖北长投法规审计部和财务部会签同意。11月28日下午，湖北粮油通过湖北长投办公OA系统提交了湖北粮油关于与吉粮合作开展50万玉米贸易的请示，并进行了阅文处理，我也签署了同意的意见。湖北粮油与吉粮的合同是如何签订的我不知道。但是后来有关部门调查这个事情的时候，我才知道，周某2平在2013年11月27日上午向我汇报后，就同吉粮签订了购销合同，并支付了第一笔款项。50万吨玉米贸易，合同总额是11.65亿元，都是湖北长投的钱。湖北长投为湖北粮油提供了多次的借款、银行质押、授信担保，我与陈兰平都签字同意了，我还主持召开过办公会。湖北粮油在做50万吨贸易时，20万吨玉米贸易没有结束，后来我才知道吉粮是用湖北粮油支付的50万吨玉米融资贸易的资金还了20万吨玉米融资贸易欠湖北粮油的钱，也就是吉粮没有出钱，用新的融资资金还原来的融资资金。2014年6月，根据合同和协议约定，吉粮应该开始回款，直到7月份，我在深圳出差期间，接到周某2平的电话，说吉粮的资金回不来，并说问题不大，只要银行贷款给吉粮，钱就可以还给我们了，但是我感觉这事风险太大，回来后，我立即听取了汇报，研究应对措施，8月份的时候，周某2平向我汇报说湖北粮油与吉粮签订了一个还款计划，预计9月份可以全部还款，但此还款计划并未执行。10月份，我主持召开了专题会议，对吉粮回款进行情况分析，并提出了应对措施，参会人员有陈兰平、董某1、刘贤平、朱某1（法规部长）、祝某（财务部长）和周某2平等人。会后陈兰平、董某1、刘贤平等人一起到吉粮追讨资金，并与吉林省国资委进行沟通，提出了还款计划和资产质押清单，根据这次协议，回款了3000万元，并办理了部分资产质押。2015年10月，清收专班对涉及的吉粮及下属收储公司资产进行了调查，两家公司均已资不抵债，无法收回资金。2015年11月，省委第三巡视组在湖北长投巡视期间，巡视组提出对吉粮50万吨玉米融资贸易出现问题的责任人进行处理。11月中旬，巡视组找了周某2平谈话，并要求周某2平对50万吨玉米贸易情况写了材料，周某2平在写了材料后，到我办公室汇报情况，周某2平说吉粮的50万吨玉米这个事，责任他可以承担，但他不想去坐牢，给他什么处理都行，我同意周某2平把责任担下来，给他纪律处分。之后，湖北长投给予了周某2平免去现任职务，留党察看一年的处分。2015年上半年，我们按真实贸易的情况向省国资委和省政府汇报了这笔50万吨贸易的情况，但没有说明这是虚假贸易，主要害怕，也寄希望于后期经过努力能挽回损失。湖北粮油的20万吨和50万吨玉米融资贸易需要向湖北长投汇报，这20万吨和50万吨玉米贸易无论是从业务层面和涉及资金额度来说，都属于重大投资和贸易事项，根据湖北长投制定的公司工作规则、办公会议、党委会议事规则、控股及全资子公司财务管理、资金集中管理、控股公司重要信息报送等相关制度规定，湖北粮油作为湖北长投的全资子公司，其重大事项履行决策程序时，必须先报湖北长投同意后才可执行。2015年7月之前，湖北长投没有董事会，只有董事长，公司党委成员与经营班子高度重叠，所以公司的重大决策都是以办公会（党政联席会）的形式进行的，党委会、办公会一般均由党委书记、董事长召集，党委书记、董事长不能主持会议，授权党委副书记、总经理来主持。2015年7月，湖北长投董事会正式成立后，公司才开始实施董事会、党委会、经理办公会分级授权、分级决定制度。在湖北粮油和吉粮收储公司开展20万吨、50万吨玉米贸易期间，根据公司章程，我是董事长，履行董事长职责，主要是重大决策，总经理陈兰平全面负责公司的生产经营工作，总经理助理刘贤平分管湖北粮油，对湖北粮油的重大决策、重大项目、干部人事等重要事项要进行直接把关，并向总经理汇报，并且还要知晓湖北粮油的其他经营情况。需要说明的是长投集团当时党委班子和管理层高度重叠，所以没有召开党委会就“三重一大”事项进行决策，长江投资的重要事项主要是通过办公会决策，办公会实际上是党政联席会。另外长投集团的董事会当时还没有组建，办公会是重大事项决策机构。2015年春节前后，陈兰平带领吉粮化债专班在吉林寻找有效资产、股权作抵押、质押，我在家里主持工作。春节后的一天，好像是开完会后，陈兰平给我讲，现在抵押质押了一部分股权和资产，但离16亿的目标还有距离，现在已经找不到好的资产了，唯一一块不错的地是西部产业园70万亩土地，目前这块土地是吉林省政府交给吉粮托管，吉粮专门成立了西部产业园股份有限公司，托管并经营这70万亩土地，公司注册资本金是1个亿，如果把西部产业园股份有限公司的股权质押过来，实际就可以控制这70万亩土地。我问拿股权有什么问题，陈兰平说西部产业园欠银行1600万，已经与吉粮和西部产业园股份有限公司谈好，如果我们借钱给吉粮，吉粮把银行的钱还上，吉粮就把西部产业园股份有限公司的股权质押给我们，我说此事风险较大，本来钱就没有回来，再投钱回不来怎么办，陈兰平说，现在没有什么好办法，我问他是什么意见，他说搞吧，不搞西部产业园拿不到手，我说行吧，你们注意风险，此后不久，他们就将西部产业园股份有限公司的股权作了质押，代吉粮偿还民生银行款项1664.64万元。当得知50万吨玉米贸易资金不能回收后，湖北长投和湖北粮油没有向司法机关报案，我和陈兰平议过想通过司法的途径解决，一是到省高法咨询，二是到省公安厅经侦咨询。2、被告人刘贤平的供述：2013年2月至2014年7月，作为总经理助理协助总经理分管法规审计部、现代农业板块，协调荆州振兴工程相关工作，联系湖北粮油，因为现代农业板块有湖北省农业机械总公司和湖北粮油两家公司，所以分管现代农业板块实际上就是分管湖北粮油。2013年8月的一天，具体时间记不清楚，周某2平跟我打电话说，湖北粮油准备和吉粮做一笔20万吨的玉米贸易，目的是为了做高销售额。我问周某2平，这件事有没有风险，他说没有风险，他会把控的，说他已经跟邹顺明和陈兰平汇报过，说陈兰平第二天会找我谈这个事情。第二天上班后，陈兰平把我和法审部部长朱某1以及财务部和办公室的一个工作人员一起叫到他的办公室，研讨20万吨玉米贸易的问题，陈兰平说这20万吨玉米贸易是湖北粮油出钱找吉粮买玉米，然后卖给四川中恒信，然后四川中恒信把钱再给湖北粮油。我觉得这个是吉粮在自买自卖，当时就觉得这个贸易可能不是一个有真实货物交易的贸易，可能是资金转圈，但是经过会议研究后，我最后表示同意开展20万吨玉米贸易。同时，我对此次贸易提出了两条意见，第一，贸易合同由法审部审核把关同意后才能签订。第二，要求四川中恒信在湖北粮油实行财产或者股权抵押。我记得20万吨玉米贸易好像总共支付了4.6亿元左右资金，我只是了解到20万吨玉米贸易的资金收回来了，具体收了多少资金不清楚，在这笔20万吨玉米贸易没有完毕，资金还没有完全收回时，我们与吉粮又做了另外一笔50万吨玉米融资性贸易，这笔50万吨玉米融资性贸易我们没能收回全部资金，造成了重大损失。50万吨玉米贸易的情况:2013年11月下旬的一天晚上，周某2平又给我打电话说，他准备再跟吉粮做50万吨玉米的贸易。第二天上午上班，周某2平拿着一本湖北粮油的五年规划草案到我办公室，同时向我汇报湖北粮油准备做50万吨玉米贸易的情况，说这50万吨的贸易性质和之前的20万吨贸易性质是一样的，我没表态，周某2平就说再去找邹顺明和陈兰平汇报一下，我就让他去找他们汇报了再说吧。当天下午，我就到陈兰平办公室问周某2平做50万吨玉米贸易是怎么回事，他是什么态度，陈兰平说邹顺明已经跟他讲了，要求湖北长投经理层支持湖北粮油做50万吨玉米贸易，当时我了解到他们两个领导的态度是同意做50万吨玉米贸易的。2013年11月底，陈兰平主持召开湖北长投办公会，研究了这50万吨玉米贸易的情况，在会上我表示同意，会议审议并通过了这笔贸易，形成会议纪要。11月底的一天（在办公会召开后不久），湖北粮油通过办公OA系统提交了湖北粮油关于与吉粮合作开展50万玉米贸易的请示，我进行了阅文处理，我也签署了同意的意见。在开展20万吨和50万吨玉米贸易之前或过程中，我没有安排人员到吉粮考察过，湖北长投和湖北粮油是否对吉粮的股权结构、资产状况、财务情况等内容作过调查了解我不清楚。后来在2014年10月吉粮不能回款后，才安排人员作了相关调查了解，才知道吉粮在与我们开展融资性贸易时已经是资金困难，贷款过多，资不抵债。从2014年10月份开始至2016年上半年，湖北长投吉粮债务处置专班都在进行吉粮资产和股权的抵押和质押工作。当得知50万吨玉米贸易资金不能回收后，湖北长投和湖北粮油没有向司法机关报案，但是陈兰平等人到法院等相关部门咨询过,律师事务所也认为先进行财产抵押，再申请财产保全。3、被告人陈兰平的供述：湖北粮油开展20万吨和50万吨的贸易我知情，我当时担任湖北长投总经理、党委副书记，时任湖北粮油董事长周某2平还向我汇报过相关情况。这两笔20万吨和50万吨的玉米贸易是湖北粮油为做大账面销售额，与吉粮收储开展没有真实的货物交易，实质是以玉米购、销贸易的名义向吉粮提供借款。20万吨玉米贸易的情况：因为做企业要有现金流，省国资委对我们的考核指标有年度投资额、融资额、月收入、利润指标的权重不是很大。集团刚开始的时候想融资，银行不是很配合，银行要求必须要有现金流、要做大营业收入。所以全集团上下对加快营业收入增长都有个共识。湖北粮油划进来的时候，我们也考虑到有粮食贸易、加工，可以产生现金流，对增加月收入以及融资有好处，所以也要求湖北粮油要做大做强，成为区域性有影响的集团公司以及湖北长投重要的融资平台。2013年7月底，湖北粮油董事长周某2平汇报20万吨玉米的事情，湖北粮油做这笔业务的目的是想做大销售额，并且可以获得一定的资金出借占用费和利息收入，我当时没有提出反对意见，我要他们写一个请款报告连同草签的合同一并报到湖北长投。2013年8月初，我听说湖北粮油已经把合同签了，我对资金风险很不放心，想着这么大一笔资金怎么控制风险。我就赶紧把分管副总刘贤平、法审部朱某1，还有财务部、办公室的人员叫到我办公室一起议了几点意见，要求法审部把湖北粮油的合同研究一下，看是否有什么风险。法审部看了以后，提出了具体的修改意见。此后湖北长投法审部、办公室将这些形成了正式的文件下发给湖北粮油，要求湖北粮油执行。之后湖北长投在办公会上专门研究了此事，最终会上通过了对湖北粮油资金提供支持的议题。湖北粮油向我汇报20万吨玉米贸易的时候，开展的是无实际货物交易的玉米贸易的问题，虽然周某2平没有向我说明，但是我感觉到了，当时也没有深究，我当时想做大湖北粮油的销售和营业额、现金流，为集团的融资提供便利，顺便还可以赚点利息差，心想只要把事情办团圆就可以了。同吉粮收储开展20万吨玉米贸易的资金来源，根据财务资料看，是从银行申请承兑汇票支付的，先后付了4.6亿元，使用银行承兑汇票不需要一下子拿出4.6亿元的资金，只需少量的保证金质押在银行，并且不需要向银行支付利息，还可以赚取吉粮支付的利息和资金占用费，在汇票到期前，可以用吉粮的回款兑付给银行。在开展50万吨玉米贸易的时候，也基本上使用的是银行承兑汇票或信用证支付。50万吨玉米贸易情况:2013年11月底，邹顺明到我办公室说湖北粮油要做50万吨玉米贸易的事，需要再次融资10个亿左右，他很严肃的跟我说20万吨做得很好，50万吨一定要支持一下。刚好第二天有集团办公会，邹顺明就安排把这个议题排上会议议程。在办公会上，邹顺明参加了，会议正式开始的时候他说有个材料要修改，让我临时代他主持一下会议，我对这50万吨玉米贸易的议题不是很熟，所以在会上同意开展对这笔50万吨的贸易，同时要求按照20万吨贸易的风险防控程序搞到位，正式签订购销合同前湖北粮油须将合同样本报湖北长投法规审计部和财务部会签同意。2013年12月28日召开的办公会上，我记得当时湖北粮油的总经理莫某在会上汇报了50万吨玉米的相关情况，一是50万吨玉米可以享受国家“北粮南运”政策的补贴资金；二是有10个多亿的营业收入，有3000多万的利润；三是吉粮是中国五百强企业。开会的时候参加会议的集团领导都同意做这笔贸易，但是也都提出来要求湖北粮油做好风险防控。2014年10月份，吉粮的资金出现问题之后，我们才知道开展50万吨玉米贸易的时候20万吨的贸易还没有关闭，而且20万吨的回款是从湖北粮油支付给对方的50万吨玉米贸易的“货款”中回来的，所以现在看来50万吨是20万吨的延续。湖北粮油同吉粮收储公司开展50万吨玉米贸易的资金来源基本上是由湖北长投担保，湖北粮油在银行申请承兑汇票和信用证等方式支付给对方的，一共支付了11.65亿元，50万吨玉米贸易，截止到今天仍然有9个多亿没有回来。2014年7月份左右，刘贤平带人到吉粮先签了一个还款协议，后来没有什么效果。2014年8月份左右，我又带人去吉粮签订了一个补充协议，一是核准债权，二是所有的债权都必须有对应的资产质押，协议签订之后吉粮还了4000万，在这之后，我们陆续去了多次，一直要求对方拿资产进行质押，但是效果不明显。50万吨玉米贸易，扣除资金利息和占用费不算，主要损失分三个方面，一是未收回的本金9.06亿元，二是2014年6月，银行承兑汇票到期，为偿还银行资金敞口，湖北长投支出融资费用1亿元左右，三是对吉林资产进行调查、评估、办理质押或抵押，推动重组造成了一些费用。2014年6月份，吉粮的资金不能回来，没有向国资委或省委、省政府汇报，当时肯定没有汇报，一是我们想通过努力能把钱追回来，挽回损失；二是担心出现问题被追究责任。湖北粮油20万吨、50万吨玉米贸易，合规流程应该是湖北粮油内部先走程序，董事会通过后，报湖北长投，由湖北长投的投资发展部和法规审计部审核把关，充分论证后，经董事长同意后上办公会研究。我作为湖北长投的总经理、党委副书记在重大事项决策中应该承担的职责问题，虽然公司的章程总经理很多权利，但是因为湖北长投是省署国有独资企业，属党委领导，重大事项均需党委会或办公会(2015年7月份之前没有单独的经理办公会，只有党政联系会）决策，2015年7月份，党政联系会俗称办公会，均由党委书记、董事长主持，党委书记、董事长不能主持会议就授权党委副书记、总经理主持会议。2015年7月长投集团董事会正式成立后，湖北长投才实施董事会、党委会、经理办公会分级授权、分级决定制度。根据2013年2月4日湖北长投党委分工文件，我作为总经理，侧重于日常生产经营工作（重大事项都需要向董事长沟通、汇报）,分管工程部、基建板块，联系湖北荆松公路建设管理有限公司等下级公司。五、视听资料、电子数据邹顺明、刘贤平、陈兰平进行讯问的录音录像资料。以上证据来源合法，内容客观、真实，与被证明的案件事实具有关联性，均应予以采信。受贿事实一、2005年6月至2016年10月，被告人邹顺明在担任湖北省国有资产监督管理委员会副主任、湖北长投董事长期间，利用职务之便，为他人谋取利益，收受章某、陈某、胡某、吴某1所送人民币5万元及美元2000元。分述如下：1、2005年6月，中国电信潜江分公司副总经理章某为职务调整向邹顺明行贿人民币1万元。2、2012年10月，湖北省房地产投资集团有限公司（以下简称省房投）总经理陈某为感谢邹顺明在湖北省农业机械总公司（以下简称省农机公司）解决化债问题、批准化债工作专班奖励上给予的支持，送给邹顺明人民币2万元。3、2013年10月，省农机公司总经理胡某为感谢邹顺明对其工作和个人的关心，送给邹顺明人民币1万元。4、2014年4月，胡某为感谢邹顺明同意返聘其为省农机公司总经理，送给邹顺明美元2000元。5、2016年10月24日，钟祥市房产管理局局长吴某1为感谢邹顺明在钟祥市棚户区改造工作中给予的支持，送给邹顺明人民币1万元。另查明，邹顺明在案发后主动向湖北省纪委账户上退违纪款247400元人民币。上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据证实：湖北省纪律检查委员会出具的情况证明；被告人邹顺明家属向孝感市公安局出具的关于向湖北省纪委付款的情况说明；银行客户回单。证明案发后被告人邹顺明的家属代邹顺明向湖北省纪委退违纪款247400元人民币的事实。第1笔收章某1万元人民币一、被告人邹顺明的供述2005年6、7月份的一天，我当时在省国资委当副主任，在省政府对面的省教育厅门口上了黄某坐的车。车上黄某向我介绍了和他一起来和我见面的章某。章某在潜江市电信公司当副总，他们潜江公司的班子要调整，他不想离开潜江，请我给省电信公司的领导推荐一下。我说跟省电信公司的几个领导比较熟悉，有机会请他们吃个饭，向他们推荐一下章某，章某拿出一个信封给我。后来我打开信封看了一下，里面装了1万元人民币。这1万元人民币我拿在手上自己平时花销了。二、证人证言证人章某证言证实：2005年一天，我把车停在省政府对面的省教育厅门口，黄某给邹顺明打电话约他在车上见面。我拿了1万元的现金装在一个黄色牛皮纸信封里。黄某跟邹顺明说，这是我的兄弟章某，他在潜江市电信公司工作搞副总，他的工作能力也不错，他又不想离开潜江，麻烦你有机会在他们公司班子调整上推荐一下。邹顺明说，他跟省电信公司的几个领导也比较熟，有机会请他们吃个饭，跟省电信公司的老总推荐一下。说完，我就把装有1万元现金的牛皮纸信封送给了邹顺明，说是一点心意，邹顺明收下了。这1万元钱都是百元面值的，是我自己的钱。我给邹顺明送1万元是因为：我和他第一次见面，省国资代管省电信公司，想邹顺明以后有机会帮我跟省电信公司的领导说下话，在潜江公司班子调整上关照一下。我从2000年到现在一直担任潜江分公司的副总经理，职务上没有任何调整。证人黄某证言亦能证实上述事实。另证实陪章某给邹顺明送钱之外，还单独给邹顺明送过二次钱，一共8000元。邹顺明当时担任省国资委副主任，在过年的时候拜访一下他，也就是想和他加深感情，请他对我的工作多支持一下。送给邹顺明的这8000元钱他没有退还给我。三、书证关于中国电信股份有限公司潜江分公司干部调整情况和章某的任职情况的问题。中国电信潜江分公司人力资源部：2003年12月至今章某同志担任潜江分公司副总经理兼工会主席。第2笔收陈某2万元人民币一、被告人邹顺明的供述2011年，省房投被省国资委整体划转到湖北长投后，陈某担任省房投总经理，我和他是上下级关系。省农机公司在划归省房投之前，欠省农行本息总额大概1亿元左右。当时我还是国资委副主任，在与省农行谈判过程中，化债小组多次找我帮忙做协调工作。经过多次谈判，最后与银行达成协议，省农机公司总共支付省农行4500多万元处理了原1亿元的债务包。我帮他们与省农行进行沟通和资金协调，也在国资委内部帮忙对化债方案进行把关和部门沟通协调，包括奖励资金文件的批准等工作。2011年化债工作完成后，我调任湖北长投，省房投和省农机公司也已经合并划归湖北长投，省房投向湖北长投和省国资委报告就化债事项申请专项奖励，经省国资委和湖北长投批准，对省房投有关人员奖励70万元、对省农机公司奖励30万元。2012年10月的一天，陈某到我的办公室来，他说为了感谢我在化债工作中的帮助与支持，化债专班给我奖励2万元人民币，这2万元我收下后用于我个人开支。奖励的人员范围是省房投化债专班工作人员，不包括省国资委领导和湖北长投领导。我不是化债专班成员。二、证人证言1、证人陈某证言证实：2011年4月我担任省房投总经理之后，省农机公司因为与省农行之间有1亿多元的债务，为了化债问题，省房投成立了专门的化债小组，负责与省农行谈判。在谈判过程中，化债小组找到时任省国资委副主任邹顺明帮忙。化债工作顺利完成后，经省国资委批准，省房投有关人员获得奖励70万元、省农机公司获得奖励30万元。为了感谢邹顺明在化债工作中的帮助与支持，我们从70万奖励资金中拿了2万元送给了邹顺明表示感谢。奖励文件的报批，包括与省国资委的沟通工作，是金某一手操办的。金某也向邹顺明、省国资委领导汇报、沟通过，得到了他们的支持。奖励方案批准之后，金某跟我汇报了70万元的分配方案，她提出65万元分给化债小组成员、省房投领导以及公司有关人员，剩余5万元将来以会务费的方式在财务上处理一下，给提供帮助的有关领导表示一下感谢。过了一段时间，金某在我办公室给了我一个装有2万元（红色百元面值，一万元一扎，共两扎）现金的信封，她说这是给邹主任的两万元，感谢他在化债工作中的帮助，请我帮忙送给邹顺明。后来我把装有2万元现金的信封带到邹顺明的办公室，向邹顺明汇报了工作情况后，就把2万元现金的信封放在邹顺明的办公桌上，我说化债工作、奖励工作这些事情感谢领导的支持。奖励范围不包括湖北长投领导，但是考虑到邹顺明在这项工作中给予了支持，金某作为化债工作的具体负责人，提出了要感谢一下邹顺明的意见，我作为总经理也是支持的。奖励方案上如果他不同意奖励或是认为70万元奖金太高，奖励工作就不能顺利完成。2、证人李某3证言证实：2012年9月左右，金某（时任省房投副总兼总会计师）跟我说省农机公司因为与省农行之间有1亿元的债务，她是化债工作小组的成员，化债工作中有一些费用要处理，她让我先从财务借5万元给她，后来金某说化债工作中的一些费用要从这5万元中支出，为了冲抵从财务借款的5万元，我只好在外面找一些餐饮、办公用品、会务类的发票在财务室报销，冲抵了5万元借款。三、书证湖北省房地产投资集团有限公司文件：《关于申请特别奖励的请示》、《关于对湖北省房投化债专班给予奖励的报告》（鄂某2投党群人[2011]60号，签发人:邹顺明）、《关于对湖北省房投化债专班给予奖励的批复》（鄂某2投党群人(2011)62号，签发人邹顺明）、湖北房地产投资集团有限公司总经理办公会《关于子公司业绩考核评估结果等事项的会议纪要》、湖北房地产投资集团有限公司费用报销单、借款单（2012年9月18日，李某3借款5万元）、《关于金某基本情况的说明》：2009.03-2014.03湖北房地产投资集团有限公司总会计师、董事会秘书(2011年9月任省房投副总经理)。第3笔收胡某1万元人民币和2000美元一、被告人邹顺明的供述我对省农机公司的经营状况很重视，胡某是省农机公司的总经理，我多次与胡某谈话、谈心，希望他能带领该公司走出困境。胡对我很尊重，多次口头对我表达了感激之情，请我多支持公司发展。2011年9月底，在郑州要召开一个全国性的农业机械博览会，胡某邀请我去现场看一下，感受一下农业机械这个行业，我考虑到对这个行业也没有多少了解，于是同意一起去郑州。我们在郑州住了一个晚上，当天晚上在我们住的酒店房间，胡拿出事先准备好的一个信封放在床头柜上，对我说这次来郑州也没有什么表示，领导对省农机公司这么关心，这是一点心意。后来，我打开信封看了一下，里面装了1万元人民币，用于我自己日常花销。2013年底的时候，胡某到了退休年限，考虑到胡某在农机行业工作多年，有丰富的经验，省农机公司当时经营很困难，需要这样的老同志继续带一下，湖北长投研究决定返聘胡担任省农机公司的总经理。我们当时召开党委会研究了胡某的返聘事项。后来胡某多次向我表达了对他返聘的感谢之情。2014年4月左右，湖北长投组织到老挝去考察期间，在我住的酒店房间，胡某拿了事先准备好的一个信封放在房间桌子上对我说，这是一点心意，出来一趟看买点什么。他走后我打开信封看了一下，里面装了2000美元，我收下后在老挝花掉了。二、证人证言证人胡某证言证实：邹顺明对我们省农机公司比较关心，每年会去省农机公司几次，有困难向他汇报，他会亲自协调。2013年9月左右，有个全国性的农业机械博览会在郑州召开，我邀请邹去现场看一下，我们在郑州住了一个晚上，当天晚上在邹住的房间，我拿出事先准备好的装有1万元人民币（红色百元面值，共一扎）现金的信封放在床头柜上，我说这次来郑州也没有什么表示，领导对我们公司这么关心，这是一点心意。我怕邹推让，就赶紧离开了。2014年上半年，天气已经有点热了。邹顺明、刘贤平和我等人一起到老挝去考察。在老挝停留期间，在邹住的房间，我拿了事先准备好的装有两千美元现金的信封放在房间桌子上，说出来一趟你自己买点什么。这些钱都是我自己的，邹顺明没有将这1万元人民币、2000美元退给我。三、书证1、《省国资委关于省鄂康房地产开发总公司、省通世达交通开发有限公司、省农业机械总公司合并重组的通知》（鄂国资分配(2008)353号）。2、《省国资委关于将湖北房地产投资集团有限公司划入省长江产业投资有限公司的通知》（鄂国资分配[2010]426号）。3、《省国资委关于同意划转湖北房地产投资集团有限公司股份的批复》（鄂国资产权[2012]363号）。4、《湖北省长江产业投资有限公司关于变更湖北省农业机械总公司出资人的通知》（鄂某2投办[2013]145号。5、《关于胡某等同志聘用的通知》（鄂某3投党[2013]2号）胡某同志兼任湖北省农业机械总公司总经理。6、《关于胡某同志免职的通知》鄂某2投党[2013]56号。7、《关于胡某同志退休的批复》鄂某2投党[2013]73号。8、《关于胡某同志退休返聘的通知》鄂某2投党[2013]76号。9、《关于胡某同志职务续聘的通知》鄂某2投党[2014)86号。10、《党委会纪要》第十五期，会议研究了胡某、唐某两位同志到龄退休事宜。另外，根据省农机公司目前工作需要，决定返聘胡某同志任省农机公司总经理一职，时间一年。11、《党委会纪要》第23期，拟续聘一年。12、《关于向农机公司提供8500万元借款的情况说明》。13、记账凭证。《差旅费报销单》，终点郑州。14、《借款合同》合同编号:鄂某2投财借字【2013】6、7号。15、银行进账单。16、《关于农机公司申请资金支持的会议纪要》。17、《借款报告》国泰司字[2013]18号。18、出入境记录，邹顺明于2014年4月23日、26日从昆明机场出入境。19、关于人民币对美元汇率的说明。第4笔收受吴某11万元人民币一、被告人邹顺明的供述湖北长投是湖北省棚户区改造统贷统还融资平台，钟祥市也是符合条件的合作对象之一。2016年10月中旬，湖北长投召开经理办公会研究了长投城镇化公司与地方政府成立合资公司事项，其中就包括与钟祥市政府组建合资公司，并明确了相关合作事宜。钟祥市政府通过长投城镇化公司向湖北长投提出了与湖北长投主要领导会面座谈的意愿，我们长投集团的几个主要领导同意了。钟祥市委书记林长洲带领市政府市长郭某2、一个常委副市长（名字不记得了）及市房产局局长吴某1（当时我还不认识，后来才知道他的身份）等人一行来公司座谈。我与副总经理刘贤平、总经济师杜某、长投城镇化公司总经理杨某2等人在集团12楼会议室接待并召开了座谈会。会上双方就前期合作事宜进行了交流，钟祥市政府请湖北长投加快工作进度，加大支持力度。离开会议室的时候，钟祥市房产局局长吴某1送给我一个手提袋，并对我说，您是钟祥老乡，这是一点心意，请多支持家乡发展。过了两天，我打开手提袋，发现里面有两条1916香烟和一个信封，信封里面装了1万元人民币。后来我将装钱的信封扔掉后，将这1万元现金放在我办公室的抽屉里，一直到我被纪委调查。我与吴某1不存在投资、借贷、人情等其他经济上的往来。二、证人证言1、证人吴某1证言证实：2016年10月份，钟祥市委书记林某带队到湖北长投联系工作，我参加了与湖北长投的座谈，在这次座谈的时候，我认识了湖北长投董事长邹顺明。离开时，我给邹顺明送了现金人民币1万元及两条黄鹤楼1916香烟。当时座谈的内容就是钟祥市棚户区改造工作，因为湖北长投承担了省内的棚户区改造业务，准备与我们钟祥市共同出资设立长承公司，进行钟祥市的棚户区改造，湖北长投下面的子公司长投城镇化公司计划出资股比为51%，钟祥市房产局计划出资股比为49%，这个事在前期就已经确定了，这次座谈中，我们就请湖北长投加快钟祥市的棚户区改造工作进度，加大对我们的支持力度。座谈完之后，林书记就准备带队离开了，我当时走在我们一行4人的最后，走到会议室门口的时候，我把一个装有现金人民币1万元和两条1916香烟的蓝色手提袋送给邹顺明，他接过去收下了。这1万元钱都是百元面值的，1万元放进一个黄色的牛皮纸信封，装到蓝色手提袋里。送给邹顺明的钱就是从我的备用金里面出的。我给邹顺明送1万元是为了工作上的事情，具体来说就是为了将来钟祥市长承公司棚户区改造的事情。我送给邹顺明的这1万元，他没有退还给我或者钟祥市房产局。2、证人杨某2证言证实：大概是2016年10月底的一天早上9点多，吴某1和钟祥市委书记林某、市长郭某2、常务副市长刘某8等领导一起来到了湖北长投，当时邹顺明、刘贤平、杜某及相关部门负责人在公司12楼会议室接待了他们。座谈内容就是钟祥市棚户区改造工作，湖北长投同意长投城镇化公司与钟祥市合资成立长承公司，对钟祥市棚户区进行改造。会谈了大约半个小时就结束了，随后我送林某、郭某2、刘某8和吴某1，当时吴某1走在最后面。三、书证1、长投《经理办公会会议纪要》第16期：研究关于长投城镇化公司与地方政府成立合资公司事项。经多轮磋商目前已与十堰市茅箭区人民政府、钟祥市人民政府和谷城县人民政府达成一致意见，拟与以上地方政府委托的三家公司成立棚改合资公司。2、《湖北省长投城镇化投资有限公司关于钟祥市有关领导到湖北长投对接工作的情况说明》。3、湖北省长投城镇化投资有限公司《经理办公会会议纪要》，[2016]经第3号。4、湖北省长投城镇化投资有限公司《会议纪要》，[2016]联第8期。以上证据来源合法，内容客观、真实，与被证明的案件事实具有关联性，均应予以采信。二、2007年至2014年，被告人刘贤平在任荆州市国有资产监督管理委员会主任及湖北长投副总经理期间，利用职务之便，为他人谋取利益，收受曾某、艾有关、王某1、吴某2所送人民币16.2万元。分述如下：1、2007年至2012年，荆州市南湖机械总厂厂长曾某为感谢刘贤平在申请国家技改项目配套资金等工作上的支持，先后8次送给刘贤平人民币共计4.3万元。其中：2007年春节时3000元、2008年春节时5000元、2009年春节时5000元、2010年春节时5000元、2011年春节时5000元、2012年春节时10000元、2011年住院时5000元、2012年升职时5000元。2、2008年至2012年，荆州市江津投资有限公司党委书记、董事长艾有关为感谢刘贤平在其职务晋升、职级待遇及工作上的支持，先后6次送刘贤平人民币共计2.8万元。其中：2008年、2009年、2010年、2011年、2012年每年春节时5000元，2012年住院时3000元。3、2013年春节、2014年清明节时，湖北广某通信科技有限公司董事长王某1为感谢刘贤平在企业改制中给予的支持，先后2次送给刘贤平人民币共计4万元。其中：2013年春节时20000元，2014年清明节时20000元。4、2010年至2012年，荆州市古城国有投资有限公司原总经理吴某2为感谢刘贤平在其职务晋升、职级待遇以及工作上的支持，先后9次送刘贤平人民币共计5.1万元。其中：2010年春节时5000元、2010年端午节时5000元、2010年中秋节时5000元、2011年春节时4000元、2011年端午节时4000元、2011年中秋节时4000元、2012年春节时10000元、2012年住院时4000元、2010年中秋节时10000元。另查明，刘贤平在案发后主动向湖北省纪委账户上退违纪款335000元人民币。上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据证实：书证：湖北省纪律检查委员会出具的情况证明。被告人刘贤平家属向孝感市公安局出具的关于向湖北省纪委付款的情况说明。银行客户回单。证明案发后被告人刘贤平的家属代刘贤平向湖北省纪委退违纪款335000元人民币的事实。第1笔收曾某4.3万元人民币一、被告人刘贤平的供述2006年，荆州市政府把南湖机械总厂划归于我们市国资委直接管理，是市国资委的出资企业。曾某在2007年至2012年，借春节、住院等机会先后8次给我送人民币现金4.3万元。我没有退给他，我自己用了日常支出。2007年初的一天，曾某利用即将春节的机会，来到我在市国资委的办公室，我的办公室在湖北银行荆州支行楼上，是市国资委租借湖北银行的房子，当时我一个人在办公室，他进来后，就简单的跟我汇报这一年的工作情况，然后就对我说，南湖机械总厂刚刚划归过来，感谢我对他们厂的关心和工作的支持，快过年了，来给你领导辞个年，这是他的一点心意，说完他就把事先准备好的一个装有3000元现金的牛皮纸信封放在我的办公桌子上，我推辞了下就收下了。都是百元面值的，共30张，用牛皮信封装着。与2007年春节一样，2008年春节5000元，2009春节5000元，2010年春节5000元，2011年春节5000元，2011年住院5000元，2012年春节10000元，2012年调离5000元。他送钱是感谢我对他们厂的关心和工作的支持，我是他的领导，想和我搞好关系，以后好对他提供帮助和对他工作的支持。二、证人证言证人曾某证言证实：刘贤平在任荆州市主任期间，我在任荆州市南湖机械总厂厂长期间，我从2007年至2012年，我每年利用春节的机会，在春节前的几天，都到刘贤平的办公室给他送钱，每次他都收下了。一共分8次送给他人民币现金4.3万元。2007年初的一天，我利用即将春节的机会，我来到刘贤平在市国资委的办公室，他的办公室在湖北银行荆州支行楼上，市国资委租借湖北银行的房子，当时看到刘贤平一个人在办公室，简单的跟他汇报这一年的工作情况，然后就对刘贤平说，我们南湖机械总厂刚刚划归过来，感谢对我们公司的关心和工作的支持，快过年了，来给领导拜个年，说完我就把事先准备好的装有3000元现金的牛皮信封放在他的办公桌子上，然后我就走了。3000元钱都是百元面值的，共30张，用牛皮信封装着。刘贤平是我的领导，我们南湖机械总厂是刚刚从荆州市信息产业局划归于市国资委管理的，我也是想和他搞好关系，好让他对我个人的关心和工作的支持。2008年快过年，将一个装有5000元现金的牛皮信封放在他的办公桌子上。都是百元面值的，共50张，用牛皮信封装着。2009年春节5000元、2010年春节5000元、2011春节5000元、2012春节10000元。刘贤平一直都是我的领导，主要是感谢他对我工作的支持。市政府同意并审批的200万元技术改造费已经到账了100万元。2010年审批，2011年就到账了100万元，我比较感谢刘贤平。所以2012年送给他10000元。2012年12月份的一天，听说刘贤平要调到省里工作了，我就来到刘贤平在市国资委的办公室，他的办公室在湖北银行荆州支行楼上，对刘贤平说感谢你这么多年对我个人的关心和工作的支持，听说要调到省里工作了，过来看下，说完就把事先准备好的一个装有5000元现金的牛皮信封放在他的办公桌子上，然后我就走了。证人李某4证言亦能证实：荆州市南湖机械总厂向荆州市政府申请200万元生产技术改造配套专项资金、荆州市江津宾馆归还古城投资公司债务的事实。三、书证1、刘贤平主体身份①荆州市人民政府办公室《关于成立市国有企业事业单位改革领导小组的通知》，刘贤平任市国资委主任。②关于调整国资委领导班子成员分工的通知，荆国资党发(2013)27号，刘某5同志(副主任、党委委员)、王某2同志(纪委书记、党委委员)，2013年8月2日。③关于刘贤平等同志职务任免的通知，荆组干[2005]109号：刘贤平同志任荆州市国有资产监督管理委员会主任，免去其荆州市统计局局长职务。④荆组干[2005]109号：刘贤平同志任荆州市国有资产监督管理委员会委员、书记，免去其荆州市统计局党组书记、成员职务。⑤关于刘贤平同志免职的通知，免去刘贤平同志荆州市国有资产监督管理委员会党委书记职务。⑥关于市国资委领导分工调整的通知，荆国资[2005]46号。⑦荆州市国有资产监督管理委员会关于委领导联系出资企业分工的通知，荆国资发[2006]8号。⑧荆州市国有资产监督管理委员会关于领导分工调整的通知，荆国资党发[2009]2号。刘贤平主任主持全面工作。⑨关于国资委领导分工的通知，荆国资党发[2012]2号。刘贤平同志(主任、党委书记)主持全面工作。2、曾某干部任免审批表，1998年10月任荆州市南湖机械总厂党委书记、厂长。①荆州市南湖机械总厂关于申请国家技改项目配套资金的报告，荆南总字[2012]11号。②荆州市南湖机械总厂关于申请国家技改项目配套资金的报告，荆南总字[2011]41号。③荆州市国有资产监督管理委员会关于荆州市南湖机械总厂申请国家技改项目配套资金的报告，荆南总字[2011]70号。签发:刘贤平。第2笔收艾有关2.8万元人民币一、被告人刘贤平的供述：2007年荆州市市政府批准成立荆州市江津投资有限公司，直接隶属于荆州市管理。我推荐艾有关去牵头主持荆州市江津投资有限公司工作，后来任董事长。艾有关借春节、住院的机会先后6次给我送人民币现金2.8万元。2008年至2012年春节，5年共25000元。2008年初的一天，艾有关利用即将春节的机会，来到我在市国资委的办公室，湖北银行荆州支行楼上。他进来后，简单跟我汇报了江津投资有限公司工作情况，然后对我说，感谢对他个人的关心和工作的支持，快过年了，来给领导辞个年，说完就把事先准备好的一个装有5000元现金的牛皮信封放在我的桌子上。都是百元面值的，共50张，用牛皮信封装着。一是感谢我推荐他到江津投资有限公司牵头主持工作，并提拔为副处级干部；二是他借春节的机会给我送钱，也是想和我进一步搞好关系，对他以后的进步提供帮助和关心。2009年春节5000元钱、2010年春节5000元钱、2011年春节5000元钱，主要是感谢我推荐他正式任命为江津投资有限公司董事长。2012年春节5000元钱，主要是感谢我对他个人政治进步的关心和对他工作的支持。2012年9月份左右，我在中南医院住院期间，艾有关来武汉市中南医院看望我，在我的病房里，他把一个装有3000元的牛皮信封放在我的病床上。一是感谢我对他个人进步的关心和工作的支持，二是我是他的领导，我生病住院了，他来看望我。二、证人证言证人艾有关证言证实：我在任荆州市江津投资有限公司董事长期间。每年春节期间送给刘贤平人民币现金5000元，共5次25000元，另外刘贤平生病住院我去看他送给他3000元。总共合计人民币现金2.8万元。2008年初的一天，利用即将春节的机会，我来到刘贤平在市国资委的办公室，他的办公室在湖北银行荆州支行楼上。我进去后，简单的跟他汇报这一年的工作情况，然后就对刘贤平说，感谢对我个人的关心和工作的支持，快过年了，来给你领导辞个年，说完我就把事先准备好的一个装有5000元现金的牛皮信封放在他的桌子上，然后我就走了。都是百元面值的，共50张，用牛皮信封装着。我送钱给他，一是我在任江津投资有限公司董事长之前，我在荆州市工作，刘贤平当时任荆州市主任，我在国资委任综合发展科科长，我也曾向他表示过希望他能够关照我，他认为我为人和工作都不错，也答应以后关心我。到了2007年，荆州市政府成立荆州市江津投资有限公司，直接隶属于市国资委管理，刘贤平推荐我到江津投资有限公司任董事长，把我的工作关系保留在荆州市，提拔为副处级。我对他的关心很感谢的。我到了江津投资有限公司任董事长之后，他对我的工作很关心很支持。我给刘贤平送钱，就是因为他对我个人的政治进步提供了帮助，对我工作提供了支持。2009年初至2012年初，我都利用春节的机会，到刘贤平在市国资委的办公室，向他表示感谢对我的关心和支持，每次给他送5000元钱，开始两年他还会表示客气后再收下，后来我们之间也没有客气，他就直接收下了。他在武汉医院看病，我去看望他，在医院他住的病房里，送给他一个装有人民币现金3000元的信封。为了感谢刘贤平对我个人的政治进步的关心，推荐我任荆州市江津投资有限公司董事长，并帮我解决副处级级别，还有就是对我工作的支持。三、书证1、证人刘某5情况说明：证实艾有关到荆州市江津投资有限责任公司主持工作的情况。2、证人朱某2情况说明：关于与古城投资公司就原江津宾馆、沙市宾馆债务纠纷问题达成偿还协议的说明。3、关于艾有关到江津公司任职的情况说明：为配合天发重组，2007年8月由我委下属企业古城投资长江物流共同出资成立荆州市江津投资有限公司。鉴于工作比较紧急，时任国资委党委书记、主任刘贤平安排时任国资委经营发展科科长艾有关同志主持江津公司工作，后跟相关的班子成员进行通气说明，2010年5月任命其为董事长。4、关于龚某等同志职务任免的通知。艾有关同志任荆州市国有资产监督管理委员会副调研员。5、2005年8月22日，党委会议记录。刘贤平提名艾有关任古城公司副总经理。6、党委会会议记录。7、关于中国信达资产管理公司武汉办事处与江津宾馆债务纠纷案件的汇报。8、荆州市江津投资发展有限责任公司注册资料。9、朱某2任副调研员，负责原江津宾馆改制后职工安置及债务处理和沙市宾馆的债务处理工作的情况说明。10、关于提名吴某2、艾有关同志任职的通知。第3笔收王某14万元人民币一、被告人刘贤平的供述我调到湖北长投工作后，2013年春节和2014年上半年，王某1两次给我送钱，每次送2万元。2006年，湖北广某无线电总厂（系国有军工企业，对外称“七一一厂”）改制的具体工作主要由国资委负责，王某1请求我支持七一一厂改制。2009年上半年改制更名为湖北广某通信科技有限公司。改制后，王某1继续担任企业董事长，带领该企业迅速扭亏为盈，摆脱了连年亏损、濒临破产的困境，经营业绩连年提升。2009年春节期间，王某1送给我2万元；2010年春节期间，王某1送给我2万元；2012年春节期间，王某1送给我2万元。我调到湖北长投工作后，2013年春节和2014年上半年，王某1两次给我送钱，每次送2万元，以上五次共计送给我人民币现金10万元，其中2009年至2012年三次送给我的6万元，我上交组织了。2012年底，我调到湖北长投工作，2013年春节期间，我回荆州过年，王某1和我约好在荆州七一一厂宿舍小区门口见面，我们一起在他的车上聊了会，王某1将一个装有2万元现金的牛皮纸信封递给我，说感谢我对他的关心。2014年清明节期间，我回了荆州一趟，王某1得知我回荆州后，和我约好在荆州雪里红餐馆吃饭，饭后王某1将一个装有2万元现金的牛皮纸信封递给我，说感谢我对他的关心，我推辞不了就收下了。王某1送这4万元的时候，我当时已经到湖北长投任职了，他说我既不在荆州任职，又不是他的领导，他没什么事再求我帮他，送这个钱是基于兄弟情谊。我想既然他送钱不是求我帮忙，就收下了这个钱。4万元钱我用于个人和家庭开支了。二、证人证言证人王某1证言证实：刘贤平任荆州市主任期间，2009年，具体时间记不清了，我送给刘贤平2万元。2010年，我送给刘贤平2万元。2012年春节前，我送给刘贤平2万元。刘贤平调到湖北长投工作后，2013年春节和2014年上半年，我两次给刘贤平送钱，每次送2万元，以上五次共计送给刘贤平人民币现金10万元。2008年，湖北广兴无线电总厂根据省委、省政府的文件进行改制，2009年，在刘贤平的大力支持下，经过请示报批、资产评估、挂牌拍卖等程序，湖北广某无线电总厂成功改制为企业职工全员持股的民营企业，改制后，企业告别了连年亏损、濒临破产的困境，迅速扭亏为盈，经营业绩连年提升。2009年春节期间的一天，为了感谢刘贤平对我工作的支持，我和刘贤平约好在荆州见面，我将事先准备好的一个装有2万元现金的牛皮纸信封递给刘贤平，说感谢您对我的关心和支持，刘贤平推辞了一下就收下了。2010年春节期间的一天，为了感谢刘贤平对我工作的支持，我和刘贤平约好在荆州见面，我将事先准备好的一个装有2万元现金的牛皮纸信封递给刘贤平，说感谢您对我的关心和支持。2012年春节期间的一天，为了感谢刘贤平对我工作的支持，我和刘贤平约好在荆州见面，我将事先准备好的一个装有2万元现金的牛皮纸信封递给刘贤平。2012年底，刘贤平调任湖北长投工作，2013年春节期间，刘贤平回荆州过年，我们约好在荆州七一一厂宿舍小区门口见面，一起在我车上聊了会，我将事先准备好的一个装有2万元现金的牛皮纸信封递给刘贤平，说感谢对我的关心，刘贤平推辞了一下就收下了。2014年上半年，刘贤平回荆州，我们约好在荆州一家餐馆吃饭，饭后我将事先准备好的一个装有2万元现金的信封递给刘贤平，说感谢对我的关心，刘贤平推辞了一下就收下了。送给刘贤平的钱都是红色百元面值的人民币，用七一一厂的牛皮纸信封装着。这10万元都是我自己手上的钱，因为企业改制后，我在企业有35%的股份，我自己收入也比较高，所以我就个人送钱给刘贤平。我送给刘贤平的10万元，刘贤平及其家人都没有退还给我。我送钱给刘贤平主要是为了感谢刘贤平对我工作的支持，2008年和2009年，湖北广某无线电总厂改制为湖北广某通信科技有限公司时，刘贤平对我们企业改制非常支持，在他的大力推动下，我们企业改制获得了成功，我作为改制前企业的厂长和改制后企业的董事长，对刘贤平是很感谢的。三、书证1、证人刘某5情况说明：证实七一一厂改制情况。2、证人王某2（2007-2014年期间，任荆州市纪委书记）情况说明：证实刘贤平上交礼金6万元情况。3、湖北广某无线电总厂企业改革方案预审通知书。4、企业改革该案预审通知书、上报材料目录。5、荆州市市直国有企业改革方案呈报表6、湖北广某无线电总厂整体民营化改革方案、产权制度改革方案。7、关于湖北广某无线电总厂产权制度改革方案的批复，荆州市国有企业改革脱困领导小组办公室关于湖北广某无线电总厂产权制度改革方案批复，荆企改办发[2009]4号。8、关于湖北广某无线电总厂改制中相关事宜的请示。9、荆州市国有资产监督管理委员会关于湖北广某无线电总厂改革工作请示。10、党委会会议记录，2009年3月25日，七一一厂改革。11、湖北广某无线电总厂企业改制资产评估报告、土地评估报告。12、王某1人员信息表。13、荆州市江津投资发展有限责任公司注册资料。14、不良贷款债权转让合同，中国信达资产管理公司武汉办事处，荆州市古城国有投资有限责任公司。15、记账凭证。16、债权转让合同，中国信达资产管理公司武汉办事处，荆州市古城国有投资有限责任公司。17、关于湖北广某无线电总厂产权转让给予成交优惠的请示。荆州市国有资产监督管理委员会关于湖北广某无线电总厂(国营第七一一厂)改革经营机制的请示，关于湖北广某无线电总厂改制中相关事宜的请示。荆州市国有企业改革脱困领导小组办公室关于湖北广某无线电总厂产权制度改革方案的批复，关于湖北广某无线电总厂改革工作请示。18、土地估价报告。19、党委会议记录。（2009年1月13日，3月11日，3月25日）20、情况说明：经时任国资委党委委员、纪委书记王某2同志回电并查看作笔记，上述收缴礼金中有陆万元为刘贤平所缴。（1、2010年10月26号，金额4万元整；2、2012年2月37号，金额2万元整。）第4笔收吴某25.1万元人民币一、被告人刘贤平的供述2005年4月，我从荆州市统计局局长调任荆州市主任，下半年，为了加强不良债权的处置工作，我在国资委党委会上提议吴某2担任古城投资公司总经理，负责不良债权处置等工作。2010年春节前、端午节前和中秋节前，吴某2分别到我办公室送给我5000元，3次计1.5万元；2011年春节前、端午节前和中秋节前，吴某2分别到我办公室送给我4000元，3次计1.2万元；2012年春节前，吴某2到我办公室送给我1万元；2012年9月，我在武汉中南医院住院，吴某2来看望我，送给我4000元；2012年中秋节前，我出院后，吴某2到我办公室送给我1万元，以上共送给我人民币现金5.1万元。2010年10月左右，市委统一安排，达到一定年限的副县级干部可以享受正县级待遇，我得知吴某2等同志符合政策条件，就和市国资委分管人事的副主任张某商量，考虑趁此机会解决吴某2等同志的正县级别问题。我让张某在国资委党委会上提出解决吴某2等同志级别的问题，同志们均同意了，会议决定按这个意见向市委组织部上报。没过多久，吴某2就被任命为市国资委调研员，正县级别得到了解决。吴某2送钱我，一是感谢我让其担任古城投资公司总经理。二是感谢我帮助解决他的正县级别。三是感谢我对他工作的支持。吴某2到古城投资公司工作后，处置不良债权等工作任务繁重，工作面对的困难很大，我对他的工作非常支持，对他的工作帮助很大。二、证人证言证人吴某2证言证实：在2008年和2009年给刘贤平分别送过1000元，2次共计2000元，不过这个是相互赶礼还情。2010年春节前到刘贤平办公室送给他5000元；2011年春节前、端午节前和中秋节前，我分别到刘贤平办公室送给他2000元，3次共计6000元；2012年春节前我去刘贤平办公室送给他4000元，当年端午节前和中秋节前，我分别到刘贤平办公室送给他2000元，共计8000元。大概在2012年9月，刘贤平在武汉中南医院住院，我去看望，送给他4000元。以上共计送给刘贤平人民币现金2.5万元，抛开相互赶礼还情的钱，我只给刘贤平送了总计2.3万元。2005年下半年，刘贤平让我担任荆州市古城投资公司总经理，刚开始我去的时候，公司待消化的不良债权较多，企业经营比较困难，但在刘贤平的大力支持下，想方设法消化不良债权，经过几年时间，到2010年左右，企业基本度过困难期，经营逐渐走上正轨，这一切离不开刘贤平的关心与支持，我就想给他送钱表示感谢。2010年初，在春节前的一天，我到刘贤平的办公室，汇报了古城投资公司的工作情况后，我将事先准备好的一个装有5000元现金的信封放在刘贤平办公桌上，说快过年了，提前跟领导拜个年，感谢领导关心。2011年初，在春节前的一天，我到刘贤平的办公室，汇报了古城投资公司的工作情况后，我将事先准备好的一个装有2000元现金的信封放在刘贤平办公桌上。2011年端午节前的一天，我到刘贤平的办公室，将事先准备好的一个装有2000元现金的信封放在刘贤平办公桌上。2011年中秋节前的一天，我到刘贤平的办公室，将事先准备好的一个装有2000元现金的信封放在刘贤平办公桌上。2012年初，在春节前的一天，我到刘贤平的办公室，将事先准备好的一个装有4000元现金的信封放在刘贤平办公桌上。2012年9月，刘贤平在武汉中南医院做心脏支架手术，我到刘贤平所住的武汉中南医院看望，将事先准备好的一个装有4000元现金的信封放到刘贤平病床的枕头下，他收下了。2012年中秋节前的一天，刘贤平出院后不久，我到刘贤平的办公室，将事先准备好的一个装有2000元现金的信封放在刘贤平办公桌上，说感谢您对我的关照和支持。2012年端午节前的一天，我到刘贤平的办公室，将事先准备好的一个装有2000元现金的信封放在刘贤平办公桌上。这2.3万元都是我自己手上的钱，因为单位报账很麻烦，我在企业工作有些补贴，收入还比较高，所以我都是个人送钱给刘贤平。主要有几个方面原因：一是感谢刘贤平提拔我担任古城投资公司总经理。我本来任荆州市国有资产经营公司总经理，这是个副县级职务，但因该公司实际上长期没有开展业务，实际上只是个虚职，我向刘贤平表示我想做一番事业，希望他多关照。刘贤平认为我这个人做事还不错，对我比较器重，后提拔我担任古城投资公司总经理，让我在重要岗位上工作，做了一番事业，我比较感激；二是感谢刘贤平帮我解决正县级别。我于1993年以正团职从部队转业，一直没有明确级别，只是享受正县级待遇，直到2000年才明确副县级别，但正县级别长期没有解决。我到国资委任职后，就向刘贤平提出，希望他帮忙解决我的个人级别问题，刘贤平说我是部队转业的老干部，工作比较优秀，他有机会一定帮我解决级别问题。2011年1月，因为我符合解决级别的有关政策条件，刘贤平就利用这个机会，帮我解决了正县级别，我很感激他。三是感谢刘贤平对我工作的支持，我到古城投资公司工作后，公司承接的不良债权较多，处理债务等工作任务繁重，我的工作压力很大，在此期间，刘贤平作为国资委主任对我工作的支持很大，我很感激他。（其在纪委所谈材料及亲笔书写情况与其在侦查机关所作证言不一致）向公安机关说明情况时是因为我年纪大了，加上当时给刘贤平送钱时的时间太久了，有些事情记得不太清楚。2010年春节前、端午节前和中秋节前，我分别到刘贤平办公室送给他5000元，3次共计1.5万元；2011年春节前、端午节前和中秋节前，我分别到刘贤平办公室送给他4000元，3次计1.2万元；2012年春节前我去刘贤平办公室送给他1万元；大概在2012年9月，刘贤平在武汉中南医院住院，我去看望，送给他4000元。2012年中秋节前，刘贤平出院后，我到刘贤平办公室送给他1万元，以上共计送给刘贤平人民币现金5.1万元。证人李某4证言亦能证实荆州市南湖机械总厂向荆州市政府申请200万元生产技术改造配套专项资金、荆州市江津宾馆归还古城投资公司债务的事实。三、书证1、证人刘某5情况说明。证实吴某2任古城国有投资有限责任公司总经理情况。证实2008年11月4日研究吴某2任荆州国资委副调研员情况。2、证人张某情况说明。党委会研究吴某2等人任正县级调研员问题。3、情况说明。关于2005年9月15日国资委党委下文(荆国资党发(2005)45号)提名吴某2为荆州市古城国有投资有限责任公司总经理。4、党委会议记录。刘贤平提名吴某2任古城公司总经理。5、吴某2干部任免审批表。6、关于吴某2同志职务任免的请示。荆国资党发[2008]28号。7、关于吴某2等同志职务任免的通知。荆国资党发[2010]29号。8、党委会会议记录。讨论吴某2任调研员的问题。9、不良贷款债权转让合同。中国信达资产管理公司武汉办事处，荆州市古城国有投资有限责任公司。10、记账凭证。11、关于提名吴某2、艾有关同志任职的通知。12、关于吴某2同志职务任免的请示。荆国资党发[2008]28号。13、关于吴某2等同志职务任免的通知。荆国资党发[2010]29号。以上证据来源合法，内容客观、真实，与被证明的案件事实具有关联性，均应予以采信。针对被告人邹顺明的辩护人、被告人刘贤平提出的辩解理由及刘贤平的辩护人、被告人陈兰平的辩护人提出的辩护意见，根据本案的事实和证据，综合评判如下：1、关于邹顺明的辩护人提出邹顺明在国有公司人员失职罪中起的作用较小，应承担次要责任；刘贤平及其辩护人提出不是湖北粮油的分管领导，而是起上下协调的领导，公诉机关指控其构成国有公司人员失职罪，认定为直接责任人的证据不足。决策风险防范、督促加强风险防范不属于其职责范围；陈兰平的辩护人提出造成本案国有资产无法收回的责任主体为湖北粮油。造成本案损失50万吨玉米交易也并未直接向陈兰平汇报，而是邹顺明在讨论前以“打招呼”的方式要求其予以支持，湖北粮油并非陈兰平的职责分管范围，虽在本案中对下属企业的监管存在疏忽，但该疏忽与本案国有资产无法收回并没有直接的因果关系的辩解理由及辩护意见。经查，20万吨、50万吨玉米贸易本质上是湖北粮油向吉粮提供资金，为做大粮食贸易，完成湖北长投下达的工作任务，又从中赚取资金占用费，并非真实的玉米贸易。被告人邹顺明、刘贤平、陈兰平身为国有公司工作人员，作为湖北粮油的主管单位领导，在经营管理过程中，要严格遵循公司法、公司章程等法律和规范，也要遵守国有资产公司的规定和制度。其三人对下级公司开展的存在资金风险的虚假贸易予以支持，违反《湖北省长江产业投资有限公司关于落实“三重一大”决策制度的实施办法》、《湖北省长江产业投资有限公司工作规则》、《湖北省长江产业投资有限公司办公会议制度》等规定，对于属于“三重一大”事项的湖北粮油与吉粮收储开展的大宗玉米贸易，没有与相关部门或部室协商和充分论证，在湖北粮油没有出具书面材料说明，未提交决策材料的情况下，未进行决策前调研论证和综合评估，没有有效防范决策风险，忽视资金风险，同意为粮油集团提供大额资金授信担保。违反决策程序，临时动议决定列入办公会议题，事后均在湖北粮油通过湖北长投办公OA系统提交了湖北粮油关于与吉林粮食集团合作开展50万吨玉米贸易的请示，进行了阅文处理，也签署了同意的意见。虽然同案被告人周某2平、刘某6咏分别是虚假贸易的执行者，但被告人邹顺明作为上级公司董事长违反规定，对于公司重大决策和大额资金运作事项，违反决策规定，严重不负责任；被告人刘贤平作为分管领导在会议讨论时不提出反对意见，不督促湖北粮油加强风险防范；被告人陈兰平接受被告人邹顺明委托主持办公会，明知办公会违反决策程序，将临时动议列入办公会议题的大宗玉米贸易事项提交讨论，在会议讨论时不提出反对意见，实施过程中，忽视贸易风险。被告人刘贤平系湖北粮油的分管领导有刘贤平的相关任职文件、湖北长投党委会纪要等及刘贤平2017年1月14日的供述：“我于2013年2月至2014年7月，作为总经理助理协助总经理分管法规审计部、现代农业板块，协调荆州振兴工程相关工作，联系省粮油集团，因为现代农业板块有湖北省农业机械总公司和省粮油集团两家公司，所以分管现代农业板块实际上就是分管省粮油集团”，另同案被告人周某2平、邹顺明、陈兰平的供述均可以证实湖北粮油由刘贤平分管。在审批中，邹顺明是主要责任人，刘贤平是主管责任人，陈兰平是直接责任人。被告人邹顺明、刘贤平、陈兰平严重不负责任的行为致使国家利益遭受特别重大损失，应当承担失职责任。因此，被告人刘贤平的辩解理由及3辩护人的辩护意见均不能成立，本院不予采纳。2、关于邹顺明、刘贤平、陈兰平的辩护人提出本案的具体损失目前还不能确定的辩护意见。经查，2017年5月，湖北中坤衡信经济鉴证司法鉴定所出具的司法鉴定意见书，确认截止对周某2平、刘某6咏立案时（2016年5月）直接损失大于707333651.99元；2016年12月，湖北精诚有限责任会计师事务所出具鄂精诚财鉴字[2016]第06号司法会计鉴定意见书，确认湖北长投、湖北粮油为挽损办理质押担保支出1664.24万余元（向吉粮提供资金，盘活其西部产业园，从而获得其90%股权），为偿还银行承兑汇票、信用证资金敞口支付1.27亿余元，为收回货款而发生收款费用328万余元。以上损失共计854473713.98元。本案在立案时行为人已经致使国家利益遭受特别重大损失，参照相关司法解释的规定，应以立案时造成的损失认定。因此，3辩护人提出该辩护意见均不能成立，本院不予采纳。3、关于邹顺明、刘贤平、陈兰平的辩护人所提出在吉粮集团不能按期还款后，积极寻找解决方案，尽力为挽回国家利益损失，并取得一定效果的辩护意见。经查，2014年8月，湖北粮油发现货款未按期回笼，而吉粮收储已将银行汇票用于贴现，相关大额资金的安全问题从而暴露。为清收债权，湖北长投组建了工作专班，并由湖北粮油聘请中伦律师事务所代理债权清收工作，赴长春与吉粮集团谈判，达成《还款协议》，确认吉粮集团承担债权清偿责任，先后对吉粮集团金玉收储公司100%股权和特有的酒精工业公司、西部产业园等公司股权办理质押，对吉粮集团位于张家界的“大庸府城”商业地产项目办理抵押，挽回损失6.3亿元，研究制订了重组方案，联系吉粮集团其他债权人及相关合作方，通过成立粮食产业基金、重组吉粮集团来化债。明确了债权清收的指导思想，制订了刑事追赃、诉讼清收、重组清收工作方案，按照“以重组清收为主攻方向、以诉讼清收为最终行动、以刑事追赃为可能手段”的工作路径，积极推进债权清收工作。因此，3辩护人的该辩护意见均成立，本院予以采纳。4、关于邹顺明的辩护人提出被告人邹顺明国有公司人员失职罪及受贿罪均有自首情节，刘贤平的辩护人提出刘贤平受贿罪构成自首，陈兰平的辩护人提出陈兰平国有公司人员失职罪构成自首的辩护意见。经查，湖北省纪委第三纪检监察室出具的《关于调查邹顺明案件的情况说明》、《关于调查刘贤平案件的情况说明》证实，2016年5月，省纪委对省委第三巡视组在巡视中发现湖北长投有关领导干部的问题线索进行初步核实。同年8月，经领导同意将邹顺明、刘贤平涉嫌失职、渎职犯罪问题线索移交省公安厅指定孝感公安局实施初查。同年11月14日，经省纪委常委会研究并报省委同意，对邹顺明、刘贤平涉嫌严重违纪问题立案审查并对其使用“两规”措施。审查期间，邹顺明、刘贤平主动交代了组织未掌握的其收受贿赂的问题。《关于调查陈兰平案件情况的说明》证实，陈兰平在未接到其立案通知的情况下，多次主动要求向审查组说明情况。2016年12月20日，经请示领导同意，陈兰平在省纪委向审查组交代了湖北粮油与吉粮开展50万吨虚假玉米贸易的问题，及其在该虚假贸易中涉嫌失职渎职的问题。根据最高人民法院、最高人民检察院《关于办理职务犯罪案件中认定自首、立功等量刑情节若干问题的意见》第一项……，没有自动投案，但具有以下情形之一的，以自首论：（1）犯罪分子如实交代办案机关未掌握的罪行，与办案机关已掌握的罪行属不同种罪行的；……。因此，邹顺明、刘贤平受贿罪及陈兰平失职罪应认定为自首。但是邹顺明、刘贤平失职罪部分，是在省纪委对邹顺明、刘贤平的违纪问题进行了初步核实，掌握了其失职的犯罪事实，对其立案调查并采取“两规”措施审查期间。邹顺明、刘贤平在被立案后交代失职问题的行为不能认定为自首，属坦白。邹顺明辩护人提出邹顺明失职罪构成自首的辩护意见不能成立，本院不予采纳。邹顺明、刘贤平的辩护人提出受贿罪构成自首，陈兰平的辩护人提出失职罪构成自首的辩护意见成立，本院予以采纳。5、关于邹顺明的辩护人提出邹顺明受贿金额应是人民币2万元加美金2000元的辩护意见。经查，邹顺明收受章某送的1万元虽发生在2005年，但犯罪行为有连续或者持续状态的，从犯罪行为终了之日起计算。邹顺明收受陈某2万元，是在其帮助湖北房投集团成功化解1亿元债务之后。证人陈某的证言：“邹顺明作为湖北长投的领导，对化债工作和奖励方案是支持的，化债工作上帮我们与省农行沟通过，也在国资委内部帮忙沟通协调，奖励方案上如果他不同意奖励或是认为70万元奖金太高，奖励工作就不能顺利完成”。邹顺明收受了陈某2万元人民币，且利用职务上的便利帮助省房投化解债务谋取了利益并实际完成。因此，辩护人提出上述3万元不应作为犯罪处理的辩护意见不能成立，本院不予采纳。6、关于刘贤平的辩护人提出对刘贤平某成受贿罪不持异议，但认为刘贤平已经主动退赔了全部赃款，均为多年过年过节收受的小额礼金，没有为行贿人谋取任何不正当利益的辩护意见。经查，刘贤平家属代为退赔了全部的赃款有湖北省纪委出具的说明及其家属向湖北省纪委交款凭证在卷证明。刘贤平在过年过节等收受的小额礼金，但在案证据无法证明其与相关行贿人有经济上的往来，且其与行贿人之间存在利益制约关系，实际上也给予了行贿人工作上支持，实际为他人谋取了利益。因此，辩护人提出已经主动退赔了全部赃款的意见成立，本院予以采纳。提出过年过节收受的小额礼金，没有为行贿人谋取任何不正当利益的辩护意见不能成立，本院不予采纳。本院认为，被告人邹顺明、刘贤平、陈兰平身为国有公司工作人员，严重不负责任，致使国家利益遭受特别重大损失，其行为均已构成国有公司人员失职罪。被告人邹顺明、刘贤平利用职务上的便利，为他人谋取利益，收受他人贿赂，数额较大，其行为均已构成受贿罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实充分。被告人邹顺明、刘贤平如实供述国有公司人员失职罪的犯罪事实，属坦白，依法可以从轻处罚。被告人邹顺明、刘贤平、陈兰平主动交待组织尚未掌握的事实，属自首。（被告人邹顺明、刘贤平受贿罪构成自首。被告人陈兰平国有公司人员失职罪构成自首）依法可以从轻或者减轻处罚。被告人邹顺明、刘贤平案发后退缴了全部受贿所得赃款。在吉粮集团不能按期还款后，三被告人积极寻找解决方案，挽回了部分损失。根据三被告人犯罪事实、情节和性质，以及三被告人的认罪态度和悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第一百六十八条第一款、第三百八十三条、第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条、第六十九条的规定，判决如下：一、被告人邹顺明犯国有公司人员失职罪，判处有期徒刑四年；犯受贿罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金人民币十万元，决定执行有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二O一七年一月十四日起至二O二一年一月十三日止)。二、被告人刘贤平犯国有公司人员失职罪，判处有期徒刑三年；犯受贿罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币十五万元，决定执行有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二O一七年一月十四日起至二O二0年七月十三日止)。三、被告人陈兰平犯国有公司人员失职罪，判处有期徒刑二年。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二O一七年四月十五日起至二O一九年四月十四日止)。四、对被告人邹顺明违法所得赃款人民币5万元、美元2000元及被告人刘贤平违法所得的赃款人民币16.2万元予以没收，上缴国库。如不服本判决，均可在接到判决书的第二日起十日之内，通过本院或者直接向湖北省高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长  张立新审判员  董 琳审判员  李 菁二〇一八年十二月十日书记员  蒋春龙附：本案适用的法律条文《中华人民共和国刑法》第一百六十八条第一款：国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑。第三百八十五条第一款：国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。第三百八十六条：对犯受贿罪的，根据受贿所得数额及情节。依照本法第三百八十三条的规定处罚。索贿的从重处罚。第三百八十三条：对犯贪污罪的，根据情节轻重，分别依照下列规定处罚：（二）贪污数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。第五十二条：判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条：罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十四条：犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所有的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条：犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的累犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十九条：判决宣告以前一人犯数罪的，除判决死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行的，种类不同的，分别执行。