新疆生产建设兵团阿拉尔垦区人民法院 刑 事 判 决 书 (2018)兵0103刑初204号 公诉机关新疆生产建设兵团阿拉尔垦区人民检察院。 被告单位三合启华投资管理（北京）有限公司（以下简称三合启华公司），法定代表人：2012年2月1日至2014年4月10日为被告人邓章军；2014年4月11日至2018年3月29日，为冯启华；2018年3月30日至案发，为被告人冯平。 诉讼代表人冯启华，男，1965年8月10日出生，汉族。 辩护人高冬，新疆冬梅律师事务所律师。 被告人冯平，男，1988年2月15日出生，汉族。2018年9月12日，因涉嫌单位行贿罪经阿拉尔垦区人民检察院决定被逮捕。现羁押于阿拉尔市看守所。 辩护人刘冬梅，新疆冬梅律师事务所律师。 辩护人詹勇，四川卓安律师事务所律师。 被告人邓章军，男，1986年12月15日出生，汉族。2018年7月26日，经新疆生产建设兵团监察委员会决定对其采取留置措施。2018年9月12日，因涉嫌犯单位行贿罪经阿拉尔垦区人民检察院决定被逮捕。现羁押于阿拉尔市看守所。 辩护人杨红森，四川西同律师事务所律师。 新疆生产建设兵团阿拉尔垦区人民检察院以阿拉尔垦检公诉刑诉〔2018〕200号起诉书指控被告单位三合启华投资管理（北京）有限公司、被告人冯平、邓章军犯单位行贿罪，于2018年10月11日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。阿拉尔垦区人民检察院指派副检察长景国梅出庭支持公诉，被告单位三合启华投资管理（北京）有限公司诉讼代表人冯启华及其辩护人高冬、被告人冯平及辩护人刘冬梅、詹勇、被告人邓章军及其辩护人杨红森均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 阿拉尔垦区人民检察院指控：2013年，被告单位三合启华公司、被告人冯平、邓章军违反国家规定，四次向时任阿拉尔统众国有资产经营有限责任公司（以下简称统众公司）党委副书记、代理总经理的郭某生给予好处费人民币2010000元。被告单位三合启华公司为了谋取不正当利益，违反国家规定，给予国家工作人员好处费2010000元，同时造成40000000元国有资产流失，致使国家利益遭受特别重大损失；被告人冯平作为公司实际控股人、被告人邓章军作为公司法定代表人，均系公司直接负责的主管人员，应当以单位行贿罪（共同犯罪）追究被告单位和二被告人的刑事责任。 被告单位三合启华公司辩称：对单位行贿罪的罪名和犯罪金额没有异议，起诉书指控被告单位给统众公司造成4000万国有资产流失的事实有误，统众公司购买的理财产品是统众公司领导班子开会决定的，不是郭某生个人利用职务便利安排的，且4000万元没有流失，这不是坏账、呆账，可以通过诉讼等方式追回，这本身是市场风险，不是被告单位造成的。 被告人冯平辩称：对起诉书指控事实无异议，三合启华公司是第三方理财的中介公司，其与上游信托基金发行方签订有居间服务费协议，公司赚取的是中介费，是谋取的正当利益。公司不参与基金管理，不可能造成国有资产流失。邓章军在公司负责销售，居间费不超过十万元的理财产品他有权自行决定，无需向冯平请示。 辩护人刘冬梅的辩护意见：冯平主观上没有行贿的故意，对邓章军给郭某生返点的行为不知情；其和邓章军没有“为谋取不正当利益”形成单位的共同意志，不具有“为谋取不正当利益”的目的，也没有实施共同行为；统众公司购买理财产品的行为和三合启华公司之间的中介服务没有因果关系和关联性，“4000万元国有资产流失”的结果也不存在；本案中系郭某生索贿，冯平和邓章军没有主观故意，冯平在本案中的主导地位和作用力较小，是从犯，且其认罪态度较好，应当定罪免罚。且定罪免罚可以促使冯平协助统众公司收回4000万元债权。 辩护人詹森的辩护意见：起诉书指控三合启华公司为谋取不正当利益给予国家工作人员好处费的事实不存在，统众公司流失的4000万元和三合启华公司没有关系，且4000万元的损失不确定，给予郭某生2%的返点不是邓章军主动给的，是郭某生要求购买该款理财产品并给其2%的返点，是索贿，故应对冯平定罪免罚。 被告人邓章军辩称：对起诉书指控事实无异议，认罪。 辩护人杨红森辩称：邓章军虽然是公司的股东，但只负责销售工作，不是直接责任人员，其对销售工作也进行了汇报，其对行贿的行为支配力较小，应当按照其他责任人员量刑，且邓章军有自首情节，认罪态度较好，建议适用缓刑或者免除处罚。 经审理查明，三合启华公司成立于2012年2月2日，法定代表人为邓章军，公司注册资本金为100000元，冯平占股95%、邓章军占股5%。2013年4月22日，该公司增资扩股为5000000元，冯平占股99.9%、邓章军占股0.1%。2014年4月11日法定代表人变更为冯启华，股东为邓章军、冯平。2013年期间，被告单位三合启华公司、被告人冯平、邓章军违反国家规定，在销售理财产品的过程中，四次向时任阿拉尔统众国有资产经营有限责任公司（以下简称统众公司）党委副书记、代理总经理的郭某生给予好处费人民币2010000元。具体犯罪事实如下： 1、2013年1月，被告人邓章军经请示被告人冯平同意之后，与郭某生约定，由统众公司购买三合启华公司推销的理财产品，并按照购买理财产品金额的2%向郭某生给予好处费。郭某生在安排统众公司购买了40000000元三合启华公司邓章军推销的中矿基金I号理财产品后，通过其朋友张某涛和亲属马某菲的银行卡，收受被告单位通过被告人冯平的银行卡给予的好处费800000元。至2015年12月，统众公司购买此笔理财产品40000000元本金已收回，累计收益13474535.78元。 2、2013年2月，郭某生在安排统众公司购买了40000000元三合启华公司邓章军推销的中金万顺石油基金理财产品后，在阿克苏市某工商银行内，让其丈夫何某收受被告单位从冯平的银行卡转账至邓章军银行卡，并由邓章军提取现金的800000元好处费。至案发，统众公司购买此笔理财产品累计收益5600004元，本金40000000元尚未收回。 3、2013年11月，郭某生在安排统众公司下属阿拉尔统众融资担保公司（以下简称统众担保公司）购买了10000000元三合启华公司冯平来阿克苏推销、邓章军经手的卓达太阳城项目基金理财产品后，通过张某涛的银行卡，收受被告单位通过被告人冯平的银行卡给予的好处费200000元。至2014年12月1日，统众公司收回购买此笔理财产品本金10000000元，获得投资收益325000元。 4、2013年12月，郭某生在安排统众担保公司购买了30000000元三合启华公司邓章军推销的中融国际信托理财产品后，通过张某涛的银行卡，收受被告单位通过被告人冯平的银行卡给予的好处费210000元（由于该产品系短期理财产品，故约定的好处费比例下调至0.7%）。2014年6月13日，统众公司收回购买此笔理财产品本金30000000元，获得投资收益1166794.52元。 上述事实，被告单位三合启华投资管理（北京）有限公司、被告人冯平、邓章军在开庭审理过程中亦无异议，且有： 1.书证 （1）立案决定书、提请协助通知书、拘留证、留置决定书等相关文书材料证实：第一师监察委员会于2018年6月29日、9月12日分别对邓章军、冯平涉嫌行贿犯罪问题立案调查，7月5日提请一师公安局对邓章军网上追逃，7月20日北京市公安局海淀分局在北京市首都机场T3航站楼将邓章军抓获并临时羁押于海淀区看守所，后经兵团监察委同意于7月26日对邓章军采取留置措施，9月12日解除留置措施。该委适用措施得当，程序合法。 （2）三合启华公司提供的历年法人、投资人、执行董事、监事变更情况、公司章程五份、营业执照及组织机构代码证、税务登记证、科目汇总表、记账凭证、注册代理协议书二份及委托代理记账协议三份证实：三合启华公司2012年2月2日成立，法人邓章军，2014年4月11日法人变更为冯启华，股东邓章军、冯平，经理邓章军变更为冯启华，2018年3月30日法人变更为冯平；2011年、2012年的两份注册代理协议书甲方代表人签字均为冯平；2012年、2015年、2017年的三份委托代理记账协议甲方签字为冯平或三合启华公司。 （3）统众公司提供的记账凭证、入伙协议风险提示、会议纪要、确认函、情况说明证实：统众公司2018年1月购买4000万元中矿基金1号理财产品相关协议及转账记录。 （4）冯平、张某涛、马某菲个人银行卡交易明细证实：2013年1月30日冯平尾号0215账户转账至张某涛50万元、马某菲30万元；2013年2月21日冯平尾号0215账户转账至邓章军账户81万元；邓章军尾号8370账户同日收到冯平转账81万元，并取现50万元，次日取现30万元；何某尾号0914账户同日现金存入50万元，次日现金存入30万元。 （5）新疆华元融资担保有限公司提供的记账凭证、入伙协议、认购信息表、统众统众融资担保公司2013年第一届第二次董事会会议决议、情况说明证实：阿拉尔统众融资担保有限公司2018年11月购买1000万元卓达太阳城项目产品相关资金及收益转账记录；12月购买3000万元中融国际信托产品购买及收回资金转账记录。 2.证人证言 证人张某梅一、张某一、王某姣、张某梅二、郭某生、张某涛、马某菲、何某、张某二的证言证实被告人冯平、邓章军违反国家规定，四次给予郭某生好处费共计人民币2010000元。 本院认为，被告单位三合启华公司违反国家规定，给予国家工作人员好处费2010000元，情节严重，其行为已构成单位行贿罪，被告人冯平作为公司实际控股人、法定代表人，系公司直接负责的主管人员，被告人邓章军作为时任的公司法定代表人、销售经理，系其他直接责任人员，应依照单位行贿罪判处刑罚。公诉机关指控成立。被告人冯平在此犯罪中起主导和决策作用，系主犯；被告人邓章军在犯罪中起次要和辅助作用，系从犯，应当比照主犯从轻处罚。被告人邓章军归案后如实供述其犯罪事实，系坦白，依法从轻处罚。案发后，被告人冯平、邓章军积极向监察委上交涉案款，可以酌情从轻处罚。根据被告人邓章军的犯罪情节，结合其当庭的认罪态度、悔罪表现，对其适用缓刑不致再危害社会，予以宣告缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十七条第三款之规定，判决如下： 一、被告单位三合启华投资管理（北京）有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币五十万元（罚金已缴纳）； 二、被告人冯平犯单位行贿罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币二十万元（缓刑考验期限自本判决确定之日起计算；罚金已缴纳)； 三、被告人邓章军犯单位行贿罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币十万元（缓刑考验期限自本判决确定之日起计算；罚金已缴纳)。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向新疆生产建设兵团第一师中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  刘柏良 审 判 员  赵文宝 人民陪审员  魏剑波 二〇一八年十二月二十八日 书 记 员  孙 振