安徽省固镇县人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）皖0323刑初432号 公诉机关安徽省固镇县人民检察院。 被告单位固镇县南园置业有限公司，成立日期2010年2月3日，单位地址：安徽省蚌埠市固镇县城关镇谷阳路，法定代表人贾凤强。 诉讼代表人贾小伟，男，1983年1月19日出生，固镇县，联系方式。 被告人贾凤强，男，1962年7月15日出生于安徽省固镇县，汉族，初中文化，固镇县南园置业有限公司法定代表人兼经理，户籍地安徽省固镇县，现住安徽省固镇县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年3月13日被固镇县公安局取保候审。2018年11月5日经本院决定逮捕，当日由固镇县公安局执行逮捕。现羁押于固镇县看守所。 辩护人仲从卫，安徽北正律师事务所律师。 固镇县人民检察院以固检刑诉〔2018〕399号起诉书指控被告单位固镇县南园置业有限公司（以下简称南园置业）、被告人贾凤强犯非法吸收公众存款罪，于2018年10月26日向本院提起公诉。本院于同年11月1日立案受理，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。固镇县人民检察院指派检察员张某、书某出庭支持公诉，被告单位南园置业诉讼代表人贾小伟，被告人贾凤强及其辩护人仲从卫到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 固镇县人民检察院指控：从2010年12月至2017年2月份，被告单位固镇县南园置业有限公司在建设固镇县南园时代广场项目过程中，该公司实际控制人贾凤强以建设该工程项目资金短缺为由，在未经国家金融部门批准的情况下，向社会公众通过口口相传的方式进行公开宣传，吸收社会不特定人员资金，并向集资人承诺支付月利率1.8%至3.5%不等的利息，该期间内共涉及集资人员21人，金额1119.83万元。后因固镇县南园时代广场项目经营亏损，造成大量借款不能按期归还。 为证实上述主张，检察机关向本院提供了被告人户籍信息、固镇县南园置业有限公司工商登记资料等书证；证人周某1、余某1等人证言；被告人贾凤强供述与辩解；安徽永合司法鉴定所出具的司法鉴定意见书等证据。 公诉机关认为，被告单位固镇县南园置业有限公司，在经营期间，违反国家金融管理法律规定，非法向社会公众吸收存款，扰乱金融秩序，且数额巨大；被告人贾凤强作为公司实际控制人，对公司经营期间非法向社会公众吸收存款的行为负有直接责任，以上被告单位、被告人的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三十条、第三十一条和第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。 被告单位诉讼代表人贾小伟对公诉机关指控的事实和罪名均不持异议。 被告人贾凤强辩解大部分借款都是向亲戚朋友借的。 辩护人仲从卫提出：一、对案件事实和定性没有异议，但对认定数额有异议。一是被告人贾凤强向股东借款应当扣除；二是向亲友或熟人借款部分应当扣除；三是集资人自己联系的应当扣除；四是已偿还部分应当扣除；五是已经提起民事诉讼的不应计算为犯罪金额。本案的犯罪金额应认定为240.12万元。二、贾凤强具有法定和酌定的从轻情节。一是本案系单位犯罪，贾凤强是负有直接责任的人，依法应当从轻处罚；二是贾凤强有自首情节；三是贾凤强构成坦白；四是贾凤强主观恶性小，其借款目的是为了公司经营；五是贾凤强有悔罪表现，有积极偿还借款的愿望。综上，建议对被告人贾凤强适用缓刑。为证实其主张，辩护人向本院提供了固镇县南园置业公司工资表，拟证实朱某佣系其单位职工。 经审理查明：南园置业于2010年2月3日登记设立，法定代表人为刘某1，实际控制人为被告人贾凤强。2016年4月29日，南园置业法定代表人变更为贾凤强。2010年12月至2017年2月间，被告单位固镇县南园置业有限公司在建设固镇县南园时代广场项目过程中，该公司实际控制人贾凤强以建设该工程项目资金短缺为由，在未经国家金融部门批准的情况下，向社会公众通过口口相传的方式进行公开宣传，吸收社会不特定人员资金，并向集资人承诺支付月利率1.8%至3.5%不等的利息。2018年9月25日，经安徽永合司法鉴定所鉴定，截止2017年2月14日南园置业共吸收存款人数20人，吸收存款总额1119.83万元。其中，集资参与人陈某共收到利息3.6万元，余某1共收到利息0.54万元，齐某共收到利息4.7万元，李某共收到利息2.4万元，余某2共收到利息35万元，张某3共收到利息1.8万元，张某1共收到本金50万元、利息18.9万元，王某3共收到利息29万元。后因固镇县南园时代广场项目经营亏损，造成大量借款不能按期归还。 上述事实，被告人在开庭审理过程中亦无异议，且有证人杨某、邱某、汤某、乔某、彭某1、贾小伟、刘某1、王某1、马某1、贾某的证言，集资参与人周某2、周某1、陈某、余某1、周春节、张某2、齐某、李某、徐某、朱某佣、余某2、王某2、张某3、马某2、刘某2、崔某、马某3忍、张某1、王某3、彭某2等人证言，接受证据材料清单、借款协议、借条、南园置业委托书、证明、协议书、商品房认购书、中国工商银行凭证、南园置业关于购房的收款说明、收条、商品房买卖合同（预售）、民事判决书、民事调解书，安徽永合司法鉴定所关于固镇县南园置业有限公司吸收存款情况的司法鉴定意见书，南园置业营业执照复印件及公司股权转让协议书、公司股东会决议、公司章程变更，南园置业企业基本信息，案发和抓获经过，户籍证明，固镇县公安局经侦大队出具的情况说明、固镇县公安局巡防大队出具的情况说明贾小伟银行交易明细，被告人贾凤强的供述与辩解等证据证实，足以认定。 本院认为，被告单位固镇县南园置业有限公司违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人贾凤强作为该公司的实际控制人，具体实施非法吸收公众存款行为，系公司直接负责的主管人员，应承担非法吸收公众存款罪的法律责任。公诉机关指控的罪名成立，适用法律正确，本院予以采纳。关于辩护人提出的部分金额应当扣除的意见，经查，辩护人提出的固镇县南园置业公司工资表既没有相关公章，也不能说明其来源，且工资表上虽列了朱某佣的姓名，但没有朱某佣的领款签字，因此，辩护人关于朱某佣系南园置业单位职工的意见不成立，本院不予采纳。关于辩护人提出单位股东的集资款项应当扣除，从本案的证据看，马某1只是挂名股东，只是为了公司登记而挂名股东。另外，既向单位内部职工又向社会公众集资的，因整个吸收资金行为是在同一个犯意支配下统一进行的，可以认定为刑法上的一个行为，故应当将所有资金统一认定为非法吸收公众存款的数额，因此，辩护人的意见不成立，本院不予采纳。辩护人关于其他应当扣除的金额与本院审理查明的事实不符，本院不予采纳。关于辩护人提出的被告人贾凤强系自首的意见，经查，被告人虽在侦查机关如实供述自己的罪行，但在庭审中辩解所借款项多数为亲朋好友，且否认大部分集资款是通过口口相传的方式向社会不特定多数人集资的事实，因此，被告人贾凤强未如实供述自己的主要犯罪事实，依法不应认定为构成自首，因此，辩护人的意见不成立，本院不予采纳。综上，根据本案被告单位和被告人贾凤强的犯罪事实、性质、情节和对社会的危害程度，以及其认罪态度和悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条之规定，判决如下： 一、被告单位固镇县南园置业有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币十五万元； （罚金于判决生效后十日内缴纳。） 二、被告人贾凤强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元； (刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年11月5日起至2022年5月4日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。) 三、责令被告单位固镇县南园置业有限公司退赔集资参与人周友峰21万元、周立珍6万元、陈金洲6.4万元、余素荣5.46万元、周春节12.12万元、张瑞华10万元、齐克海25.3万元、李萍英30.4万元、徐玉珍225万元、朱坤佣50万元、余豹15万元、王中华87.2万元、张伟28.2万元、马士侠10万元、刘琳40万元、崔雪洁10万元、马晓忍10万元、王根利371万元、彭万坤32.31万元。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省蚌埠市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长 周 建 审 判 员 彭 林 人民陪审员 杨 萍 二〇一八年十二月二十七日 书 记 员 王艳萍 附：相关法律条文 一、《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。 第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 二、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”： （一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金； （二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传； （三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报； （四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。 未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。 第二条实施下列行为之一，符合本解释第一条第一款规定的条件的，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚： （一）不具有房产销售的真实内容或者不以房产销售为主要目的，以返本销售、售后包租、约定回购、销售房产份额等方式非法吸收资金的； （二）以转让林权并代为管护等方式非法吸收资金的； （三）以代种植（养殖）、租种植（养殖）、联合种植（养殖）等方式非法吸收资金的； （四）不具有销售商品、提供服务的真实内容或者不以销售商品、提供服务为主要目的，以商品回购、寄存代售等方式非法吸收资金的； （五）不具有发行股票、债券的真实内容，以虚假转让股权、发售虚构债券等方式非法吸收资金的； （六）不具有募集基金的真实内容，以假借境外基金、发售虚构基金等方式非法吸收资金的； （七）不具有销售保险的真实内容，以假冒保险公司、伪造保险单据等方式非法吸收资金的； （八）以投资入股的方式非法吸收资金的； （九）以委托理财的方式非法吸收资金的； （十）利用民间“会”、“社”等组织非法吸收资金的； （十一）其他非法吸收资金的行为。