河南省浚县人民法院刑 事 判 决 书（2018）豫0621刑初41号公诉机关浚县人民检察院。被告单位浚县黎阳爱菲梦制衣有限公司，单位地址：浚县燕山路中段。诉讼代表人于翠兰，女，1963年7月22日出生，该公司监事，住鹤壁市淇滨区。被告人郑冰洋，女，1991年1月21日出生，汉族，大学本科，无业，现住鹤壁市淇滨区。因涉嫌集资诈骗，2013年7月17日被浚县公安局刑事拘留；因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，经浚县人民检察院批准，2013年8月24日被浚县公安局执行逮捕；2013年11月15日被浚县公安局取保候审；2014年11月14日被浚县公安局监视居住；2016年4月19日被浚县公安局监视居住；经浚县人民检察院决定，2016年11月14日被鹤壁市公安局淇滨分局执行取保候审；2017年4月14日经本院决定，被鹤壁市公安局淇滨分局执行取保候审。辩护人王永峰，河南黎光律师事务所律师。浚县人民检察院以浚检公诉刑诉[2017]94号起诉书指控被告单位浚县黎阳爱菲梦制衣有限公司、被告人郑冰洋犯非法吸收公众存款罪向本院提起公诉。本院于2017年6月30日作出（2017）浚刑初字第108号刑事判决书，宣判后，被告人郑冰洋不服判决提出上诉。鹤壁市中级人民法院审理后，以部分事实不清，将该案发回重新审判。本院依法另行组成合议庭，于2018年8月9日公开开庭进行了审理。浚县人民检察院指派检察员王磊出庭支持公诉，被告单位浚县黎阳爱菲梦制衣有限公司的诉讼代表人于翠兰、被告人郑冰洋及其辩护人王永峰均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。浚县人民检察院指控称，被告单位浚县黎阳爱菲梦制衣有限公司（以下简称制衣公司）原法定代表人郑连峰（2013年4月25日因交通事故死亡）作为公司实际控制人，违反国家金融管理规定，在未经国家金融部门批准的情况下，于2012年3月在公司内成立融资部并招募业务员，以筹建羊场需要资金为名，并许诺支付高额利息，采用制衣公司与客户签订借款合同的形式向社会不特定对象非法吸收存款。2012年3月至2012年5月，制衣公司实际吸收资金270000元，已向储户兑付270000元，支付利息8144元。2012年6月，被告人郑冰洋经郑连峰安排担任融资部现金会计，截止2013年4月26日，郑冰洋帮助制衣公司实际吸收资金44835500元。经鉴定，2012年3月至2013年4月26日，制衣公司实际吸收资金45105500元，截止2016年3月8日，已向储户兑付33551678元，支付利息2917786元。为证实上述事实，公诉机关提供了股金分红单、记账凭证等书证，刘某、张某等证人证言，被告人郑冰洋的供述与辩解，鉴定意见，辨认笔录等相关证据。公诉机关认为，被告单位浚县黎阳爱菲梦制衣有限公司未经国家相关部门批准非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大；被告人郑冰洋作为现金会计，帮助制衣公司非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二款、第三十条、第三十一条、第二十五条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告单位浚县黎阳爱菲梦制衣有限公司诉讼代表人对起诉书的指控无异议。被告人郑冰洋对起诉书指控的非法吸收公众存款事实、金额均无异议，认为自己只是受父亲郑连峰安排，帮助郑连峰保管吸收的现金，存款人的存取款由郑冰洋操作，但自己对这些钱款没有支配权。被告人郑冰洋的辩护人辩护意见：郑冰洋并非制衣公司直接负责的主管人员亦不是其他直接责任人员；郑冰洋在该起犯罪中所起作用较小，参与情节显著轻微，社会危害性不大，建议不予追究刑事责任。经审理查明，被告单位浚县黎阳爱菲梦制衣有限公司（以下简称制衣公司）原法定代表人郑连峰（2013年4月25日因交通事故死亡）作为公司实际控制人，违反国家金融管理规定，在未经国家金融部门批准的情况下，于2012年3月在公司内成立融资部并招募业务员，以筹建羊场需要资金为名，并许诺支付高额利息，采用制衣公司与客户签订借款合同的形式向社会不特定对象非法吸收存款。2012年3月至2012年5月，制衣公司实际吸收资金270000元，已向储户兑付270000元，支付利息8144元。2012年6月，被告人郑冰洋经郑连峰安排担任融资部现金会计，截止2013年4月26日，郑冰洋帮助制衣公司实际吸收资金44835500元。经鉴定，2012年3月至2013年4月26日，制衣公司实际吸收资金45105500元，截止2016年3月8日，已向储户兑付33551678元，支付利息2917786元。诉讼中，存款人马银芹等人对郑冰洋的行为予以谅解。另查明，涉案财物羊舍贰拾壹栋、办公楼壹座（贰拾肆间）、变压器壹台、板房贰座、地磅壹个、干草机壹台（以上财物均位于鹤壁市淇滨区大赉店镇七里铺村，鹤壁市金羊牧业有限公司）由浚县公安局予以查封，豫Ｆ×××**东风厢式货车壹辆及行驶证壹张、钥匙贰套由浚县公安局予以扣押。其中，羊舍贰拾壹栋、办公楼壹座（贰拾肆间）、干草机壹台系使用非法吸收公众存款所得购买及建设，其它查封、扣押财物目前权属不明。上述事实，有下列当庭出示并质证的证据予以证实，本院予以确认。一、被告人郑冰洋的供述与辩解：2012年3月份爱菲梦制衣厂成立了融资部，6月份我从学校毕业后到融资部，我父亲郑连峰让我到财务上去帮忙转转钱，具体收钱、开票等吸收资金的业务，由会计杨某、张某负责。我在融资部担任现金出纳，借款的钱都是我保管。向社会吸收资金都是几个业务员进行宣传，都是以建羊场的名义借的款，怎么具体宣传的我不知道。客户在我公司存款的利率是月息两分，到期后付本付息。金羊牧业的法人代表最初是我弟弟郑某，我父亲郑连峰出事后换成我了，想申请妇联和大学生扶持款了，然后贷款批下来之后还老百姓。股金分红单上代签“郑冰洋”的名字我都知道，2013年春节期间我出具的票据中我也代替其他人签名字了。储户存钱转账的话是直接转到我名下，然后拿着小票去融资部开票，现金的话是在融资部交钱开票就可以了，每天杨某把收了多少钱、支出多少钱给我说一声，每天收的现金给我以后当天或第二天我就存起来了。储户取多少钱，融资部的钱不够的话也给我说，我把钱取出来给他们，他们去办手续，储户要求转账的话我就把钱直接转过去。融资部资金如何使用都是我父亲决定，其他人都不当家，钱在我这里保管，外借出去的钱和怎么使用都是我父亲给我说，我办理银行手续就可以了。我父亲给我说看帐上谁的多少钱还了没有，我确认后就在借款手续上证明收到多少本金和利息，给张某下账。钱都是在我银行账号上保管，外借款归还后我都知道，我父亲没有时间管这些，就让我写证明签字办这些手续。爱菲梦制衣公司、融资部、金羊牧业应该各是各的账目，融资部的钱在我这里放着，收支多少从我手里过，他们整理账目时，我才在一些票据上签字，都是我父亲安排我这样做的。我父亲郑连峰出事前后那几天一直打电话说让我把姑姑郑连瑞、舅舅于合兰的钱先给他们，我也不知道他是怎么想的，他出事后我就把钱给他们了。二、证人证言1、证人郑某的证言：2012年3月份的时候，金羊牧业有限公司（以下简称金羊牧业）成立了，当时我爸（郑连峰）说让我去新区签字，第二天我爸开车带我到鹤壁职业技术学院附近的工商管理部门在一张公司注册表上签字，签过字我才知道我成了金羊牧业有限公司的法人。金羊牧业主要是培育种羊的，占地100多亩。总经理焦永庆，负责对外接待领导；厂长常留智，负责羊场的生产；统计员乔芳，负责统计羊场的物资及羊数；还有个会计叫啥我忘了，负责给工人发工资以及制作羊场的账目报表；我姑父赵某负责基建、电工、机器维修。羊场的建设都是我爸一手负责的，具体投资多少我也不知道，我爸出车祸之后我才知道从社会上集资的钱用于金羊牧业。我爸有两个公司，一个爱菲梦，一个金羊牧业，2012年爱菲梦成立了融资部，金羊牧业的钱全都来源于融资部，融资部的经营管理都是我爸负责。我爸出事后优先偿还亲戚的欠款我不知道咋回事。2、证人赵某的证言：证实郑连峰创办金羊牧业，2012年5月赵某到金羊牧业工作，负责搞基建，郑某是法人，建羊场的钱都是郑连峰从爱菲梦筹去的。听郑冰洋说大概有2600多万没有兑付，融资部账户上有200多万现金，二女婿王瑞超占了200万，新区楼盘占了250万。郑连峰出事后，当天家人和亲戚就去了徐州，第二天商量郑连峰的后事。郑连峰去世的第二天从融资部银行卡上转出剩余的资金这个事赵某没有参与，这些钱应该是转给她自己的亲戚。3、证人于翠兰的证言：证实爱菲梦公司于2012年3月成立融资部，刘某是融资部主任，负责业务工作；张某是会计，负责制衣厂和融资部的账目，因为制衣厂的账目和融资部的账目是两套。郑冰洋是厂里和融资部的现金出纳。融资部还有几个业务员，向社会吸收资金，有一定提成。具体工作是郑连峰负责，我不知道具体流程。2012年3月至2013年4月融资大概2500万，以账目为准。账目的事我不知道，张某和郑冰洋应该知道。郑连峰出事后优先偿还亲戚的欠款我不知道咋回事。4、证人刘某的证言：我是融资部的负责人，张某是爱菲梦和融资部的主管会计，杨某也是爱菲梦和融资部的会计，郑冰洋是融资部的现金出纳，融资部吸收的钱都交到郑冰洋那里，吸收的资金由郑冰洋保管。郑连峰是老板，让郑冰洋在融资部负责，客户正常取款或者提前取款的话杨某会给郑冰洋打电话，向郑冰洋要钱。5、证人张某的证言：爱菲梦主要进行服装加工的业务，法定代表人是郑连峰，我是制衣厂里的主管会计，2012年3月份爱菲梦成立了融资部，融资部是郑连峰为了建设羊厂（鹤壁市金羊牧业有限公司）成立的，主要吸收社会上的闲散资金，郑连峰找了刘某当融资部的业务经理，和郑连峰共同管理融资部，郑连峰的三女儿郑冰洋是2012年6月份去融资部当出纳会计，负责融资部现金的收入和支出，我负责整理融资部和爱菲梦的账目。郑连峰是老板，负责羊场、制衣厂的事情，他让郑冰洋在融资部负责日常工作保管吸收的资金，我们有啥事给郑冰洋说就管用。融资部吸收的钱，如果是转账的话就把钱直接打到郑冰洋的账户上了，现金都是当天下午杨某将借款合同、收据和资金给郑冰洋交接，郑冰洋把钱拿走，现金都不过夜。融资部的资金支出都是让我下账的，郑冰洋把资金去向的证明条（郑冰洋手写资金用于什么地方）或者借款方出具的收据复印件由郑冰洋签字后给我下账，融资部的支出郑连峰和郑冰洋的签字都管用，有他们签字的手续我才下账，具体人家怎么使用我也不管。当时我和杨某还问过郑冰洋，她签字的票用给郑连峰说一声不用，郑冰洋说她签字的票据就视为她父亲知道。2013年4月份郑连峰出事后，郑冰洋把钱都转走了，我们都不知道。2018年4月8日的证言与以上内容基本一致。6、证人杨某的证言：2011年年底的时候，我到爱菲梦制衣厂做会计，负责厂里工人工资的结算。2012年3月份的时候，爱菲梦制衣厂融资部成立了。老板郑连峰让我到爱菲梦制衣厂融资部做会计，我负责给公众到融资部存取钱开票。郑连峰当时说这个融资部是吸收公众资金，支持他的企业发展的。是否经过国家批准我不清楚。刘某是爱菲梦制衣厂融资部的负责人，平时都是他在负责融资部这一块；张某在爱菲梦制衣厂融资部是主管会计；郑冰洋在爱菲梦制衣厂融资部管着资金。2012年5、6月份的时候，郑冰洋毕业后就经常在融资部了。制衣厂和融资部的钱都是郑冰洋管着了，厂里有对公账目，郑冰洋去了之后融资部的钱都是用郑冰洋个人账户保管。郑连峰也给我说过制衣厂和融资部有啥事给郑冰洋说就行了，我和张某有事也是找郑冰洋请假，厂里发工资的事也是给郑冰洋说。融资部每天办过业务后，当天下午我就把借款合同、收据和资金给郑冰洋交接了，郑冰洋就把钱拿走了，现金每天都不过夜。转账的客户都是把钱打到郑冰洋账户上的。制衣厂和融资部都是郑连峰家的个人企业，郑冰洋去了之后厂里和融资部的钱都是她保管，人家怎么支出我们也管不了。郑连峰也给我和张某说过，制衣厂和融资部有什么事给郑冰洋说就行，郑冰洋就代表她了。我们平时走账，郑冰洋签字的票据或者证明条就管用，入账的时候就不用给郑连峰说了，郑冰洋也说过她签过字的票据就视为她父亲知道。郑连峰出事后郑冰洋转走钱的事我不知道。杨某2018年4月8日的证言与以上内容基本一致。7、证人贾某、李某、苑某等人系融资部业务员，证言内容基本一致，主要证实融资部的现金出纳是郑连峰的三女儿郑冰洋。三、鉴定意见豫汇司鉴字审【2016】第02号及豫汇会司鉴字【2016】第02号-1号：证明2012年3月至2013年4月26日，浚县爱菲梦制衣有限公司（融资部）实际吸收金额45105500元，郑冰洋经手实际吸收44835500元。截止2016年3月8日，已向储户兑付33551678元，支付利息2917786元；四、借款合同、浚县爱菲梦制衣有限公司股金分红单：证实存款人在爱菲梦制衣有限公司存款的情况；五、郑冰洋手写借据若干：证实郑冰洋收到存款人资金情况；六、辨认笔录：经于翠兰辨认，在案人员系郑冰洋本人；七、户籍证明：证实郑冰洋出生于1991年1月21日，犯罪时已达负完全刑事责任年龄；八、前科查询证明：证实郑冰洋无前科；九、抓获证明：证实郑冰洋于2016年1月8日在滑县解放路被抓获；十、私营企业基本注册信息查询：证实浚县黎阳爱菲梦制衣有限公司基本信息（法定代表人郑连峰，经营场所浚县燕山路中段，企业类型有限责任公司）；十一、户籍注销证明：证实郑连峰因道路交通事故死亡，公安机关对其户籍进行死亡注销；十二、谅解书：证实郑连峰亲朋好友表示不再索要在公司存款，不再追究相关人员法律责任；十三、查封决定书、扣押决定书：证明涉案财物羊舍贰拾壹栋、办公楼壹座（贰拾肆间）、变压器壹台、板房贰座、地磅壹个、干草机壹台（均位于鹤壁市淇滨区大赉店镇七里铺村，鹤壁市金羊牧业有限公司）由浚县公安局予以查封，豫Ｆ×××**东风厢式货车壹辆及行驶证壹张、钥匙贰套由浚县公安局予以扣押。诉讼中，被告人郑冰洋向法庭提交了马银芹、于卫兰等人的谅解书，对郑冰洋的行为予以谅解。以上证据系以上存款人的真实意思表示，本院予以确认。本院认为，被告单位浚县黎阳爱菲梦制衣有限公司未经国家相关部门批准非法吸收公众存款45105500元，扰乱金融秩序，数额巨大。被告人郑冰洋作为现金会计，帮助制衣公司非法吸收公众存款44835500元，数额巨大，被告单位浚县黎阳爱菲梦制衣有限公司、被告人郑冰洋的行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二款、第三十条、第三十一条之规定，构成非法吸收公众存款罪。浚县人民检察院对被告单位浚县黎阳爱菲梦制衣有限公司、被告人郑冰洋的指控成立，本院予以支持。被告人郑冰洋到案后如实供述自己的犯罪事实，系坦白，可以对其从轻处罚。被告人郑冰洋辩解称“自己只是受父亲郑连峰安排，帮助郑连峰保管吸收的现金，存款人的存取款由郑冰洋操作，但自己对这些钱款没有支配权。”及辩护人关于“被告人郑冰洋并非制衣公司直接负责的主管人员亦不是其他直接责任人员；郑冰洋在该起犯罪中所起作用较小，参与情节显著轻微，社会危害性不大”的辩护意见。经查，被告人郑冰洋虽非制衣公司直接负责的主管人员，但其实际掌控制衣公司非法吸收公众存款的相关资金的流入与支出，系其他直接责任人员，其在融资部工作期间经手非法吸收公众存款44835500元，数额巨大，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，故该辩解、辩护意见，本院不予采纳。位于鹤壁市淇滨区大赉店镇七里铺村鹤壁市金羊牧业有限公司所有的羊舍贰拾壹栋、办公楼壹座（贰拾肆间）、干草机壹台系违法所得，应予以追缴，依法退赔存款人；其它查封、扣押财物目前权属不明，应由查封、扣押机关依法处理。根据被告人的犯罪事实、性质、情节和对社会的危害程度，并考虑其归案后的认罪态度和悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第六十七条第三款、第六十四条、第六十一条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下：一、被告单位浚县黎阳爱菲梦制衣有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币200000元；（罚金于本判决生效后三十日内缴纳。）二、被告人郑冰洋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币50000元；（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；罚金于本判决生效后十日内缴纳。）三、涉案财物羊舍贰拾壹栋、办公楼壹座（贰拾肆间）、干草机壹台（均位于鹤壁市淇滨区大赉店镇七里铺村，鹤壁市金羊牧业有限公司）予以追缴，依法退赔集资参与人；四、豫Ｆ×××**东风厢式货车壹辆及行驶证壹张、钥匙贰套，变压器壹台，板房贰座，地磅壹个由扣押、查封机关浚县公安局依法处理；五、责令被告单位浚县黎阳爱菲梦制衣有限公司将违法所得退赔集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书之次日起十日内，通过本院或直接向河南省鹤壁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应递交上诉状正本一份，副本五份。审 判 长  赵 慧审 判 员  张素英人民陪审员  李俊卿二〇一八年十二月二十九日书 记 员  张 阳