河北省石家庄市裕华区人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）冀0108刑初48号 公诉机关石家庄市裕华区人民检察院。 被告人洪某1，曾用名：洪某2，男，1978年10月23日出生，汉族，群众，初中文化，户籍所在地及现住址：某省南安市，原河北某环保科技集团有限公司财务总监。因涉嫌非法吸收公众存款罪被石家庄市公安局裕华分局上网追逃，2017年8月30日被某省安溪县公安局抓获，2017年8月31日至9月11日临时羁押在某省安溪县看守所。2017年9月12日因涉嫌非法吸收公众存款罪被石家庄市公安局裕华分局刑事拘留，2017年10月16日被执行逮捕，现羁押于石家庄市。 辩护人李翀宇，河北三和时代律师事务所上海分所律师 石家庄市裕华区人民检察院以石裕检公诉刑诉〔2018〕27号起诉书指控被告人洪某1犯非法吸收公众存款罪，于2018年1月18日向本院提起公诉。本院受理后，适用普通程序，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。石家庄市裕华区人民检察院指派检察员李绍军出庭支持公诉，被告人洪某1及其辩护人李翀宇均到庭参加了诉讼。现已审理终结。 石家庄市裕华区人民检察院指控，河北某环保科技集团有限公司自2013年初至2015年1月，以投资建设“某动漫大厦”等项目为名，通过与投资群众分别签订《河北某集团“某动漫大厦”建设项目借款合同》或《河北某集团项目借款合同》投资期限一年或三个月，年利率18%-25%,向社会吸引众多群众投资。经司法审计查明河北某环保科技集团有限公司共计非法吸收公众存款110039350元。涉及报案群众共有560名，涉及集资出借人648名，集资金额共计16749万余元，造成集资人损失14965万余元。被告人洪某1担任该公司财务总监职务，负责该公司的集资业务，并负责返还本息，掌管资金账户，收集保管集资合同、收据及财务会计凭证，保管使用公司公章、财务章、法人章。经司法审计查明，共计有35名集资群众通过被告人洪某1直接办理集资业务，涉及金额1921余万元。被告人洪某1作为公司财务总监，负责该公司的集资事项，为该公司非法吸收公众存款活动起到主要作用。 据此，公诉机关指控被告人洪某1在担任河北某环保科技集团有限公司财务总监期间，违反国家金融法律规定，向社会公众吸收资金，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。 被告人洪某1对起诉书指控的罪名没有异议，对起诉书指控的犯罪事实有异议，其辩称我不是公司财务总监，只负责接待工作，且其犯罪数额为五六十万元。 辩护人主要辩护意见,1、本案属于单位犯罪。被告人不是单位实际控制人及主管人员，其在犯罪过程中起辅助作用，系从犯。2、被告人所犯罪行情节较轻，社会危害较小，依法可以从轻、减轻处罚；3、被告人一贯表现较好，系初犯、偶犯，其自愿认罪，态度诚恳，并有悔罪表现。综上，建议对被告人判处三年以下有期徒刑并适用缓刑。 经审理查明，河北某环保科技集团有限公司自2013年初至2015年1月期间,违反国家金融管理法律规定,以投资建设“某动漫大厦”等项目为名，通过与投资群众分别签订《河北某集团“某动漫大厦”建设项目借款合同》或《河北某集团项目借款合同》，约定年利率18%-25%，向社会公众吸收公众存款。经司法审计查明，报案群众共有560名，涉及出资人648名,报案本金金额共计16749.235万元，报案返还本金金额14万元，报案返还利息金额1769.706875万元，报案损失金额14965.528125万元。 被告人洪某1担任该公司财务总监职务，负责该公司的集资业务，并负责返还本息，掌管资金账户，收集保管集资合同、收据及财务会计凭证，保管使用公司公章、财务章、法人章。经司法审计查明，通过洪某1介绍的出资人35名，报案本金金额1921.5万元，报案返还本金金额5万元，报案返还利息金额323.6775万元，报案损失金额1592.8225万元。 上述事实，公诉机关出示下列证据予以证实： 1、被告人洪某1的供述，2007年某月，我到洪某3经营的河北某环保科技集团有限公司打工。某环保科技集团有限公司大概是2013年成立，该公司成立时，洪某3将我调到某集团临时顶替财务工作。某集团集资就是跟老百姓签订借款合同，主要是投资太空动漫城项目，利率在20%左右。我只知道某茶城有一个集资点，由王某2负责，人员有安某、李某1、王某1、许某。我在该公司属于接待部，受王某2领导。林某某负责财务，是财务部经理，其接受洪某3、洪某4领导。我没有从吸收的存款中获利，我只是领取固定工资2000-3000元。2015年过年的时候，洪某3打电话说现在不能给投资户正常返款，让我等到公司有钱返款后再上班。通过我集资的大约有二三十人，金额大概是七八百万元。 洪某1供述（2017年12月6日），安某、王某1等人需要盖章时，我就找洪某4索要印章且在盖章之后，将印章交还洪某4。我在多家银行办理了账户，且账户基本都是某集团在使用，大量资金往来主要是支付客户利息以及公司之间的往来，有少量投资客户的投资款也会打到我的账户。我没有让安某、王某1、李某1等人办理银行卡且他们也没有将卡交给我使用。收取集资款的ＰＯＳ机手续都是林某某办的，所收取的集资款都由林某某掌管。向客户支付利息的名单及数额都是林某某提供给我的。我吸收的人数大概是十来个人，数额大概一百来万元。 2、证人王某1的证言，2011年或2012年初，我到河北某环保科技集团有限公司工作。2013年初，我被调到公司证券部，主要从事“某动漫大厦”项目的集资工作。我和安某、李某1主要负责接待投资群众，并与他们签订合同，开具收据，带领他们交款。许某主要负责某的集资点，王某某是司机。洪某1负责给我们发放工资及奖金，都是以现金形式发放。集资的利息、期限等政策是洪某1告诉我们的。洪某1是某集团的财务总监，主要负责证券部，某集团集资方面的事情由洪某1负责。公司用来收集集资款和返还本息的银行账户都由洪某1掌控。洪某1曾让我办理银行卡用于公司转账使用，我认为我办理的银行卡主要用于返息。2015年春季前，公司资金出现问题时，洪某1将银行卡还给我，我便注销了。 3、证人许某的证言，2012年初我应聘到河北某环保科技集团有限公司工作。2013年初调到公司证券部主要负责“某动漫大厦”项目的集资。安某、李某1、王某1主要负责接待投资群众，和他们签订合同、开具收据，带领他们交款。王某某是司机。证券部的负责人是洪某1。我到证券部工作三、四个月后，洪某1提出在某设点，并让我负责。某集资点的费用是公司出的，每次结算时，都是洪某1给我现金。我们的工资、奖金都是洪某1以现金形式给我们的。接待中心和证券部实际没有区分，都是办理群众投资的事，均由洪某1负责。关于集资的利息、期限等是公司制定的，洪某1告诉我们如何执行。洪某1是财务总监，王某、岳某也属于财务，归洪某1管理。公司的集团章、财务章、法人章等在洪某1处，用章须经洪某1同意。公司用来收集集资款和返还本息的账户由洪某1掌控，返还本息的数据也都是洪某1提供的。 4、证人安某的证言，2012年4、5月份通过招聘到河北某环保科技集团有限公司上班。2013年10月1日产假结束后，洪某1让我到证券部工作。证券部也叫接待中心。我、王某1、李某1主要负责接待投资客户，签订合同，开具收据，带领客户到洪某1办公室刷卡交款或交现金。许某负责某集资点，也经常带领客户办手续。王某某是司机。洪某1以现金形式给我们发放工资和奖金。洪某1是公司财务总监。公司用来收取集资款和返还本息的银行账户都是由洪某1掌控的。办理投资使用的公司印章都在洪某1处。洪某1曾让我办理银行卡说是用于公司转账付息。王某2是公司副总，不直接管理我们，我们的业务工作只对洪某1。2015年春节前，公司资金出现问题，洪某1将银行卡还给我，后被我注销。 5、证人李某1的证言，2013年，我被调到公司证券部。证券部主要工作是为投资动漫城项目的客户办理手续。我和安某、王某1在某茶城公司办公。许某主要负责某集资点。王某某是司机。洪某1是财务总监，其主要负责某集团集资的事情。证券部和财务部都归洪某1负责。洪某1负责还本付息，涉及集资的账目、有关凭证资料都归洪某1保管，集资的银行账户也由洪某1保管。集资的利息标准、期限要求等都是洪某1告诉我们如何做的。我没有办过银行卡交给洪某1使用，但洪某1曾向我索要身份证。 6、证人王某2的证言，某集团“大经街某大厦项目”向公众集资的事情，由公司财务部门负责，该部门负责人是洪某1。我在公司任副总，对证券部（接待中心）的管理最多也就是行政上。证券部也叫接待中心，都属于洪某1负责的财务部门。该部门还有五个人，王某1、李某1、安某主要负责前台和投资群众签订合同、开收据，收款的事情。许某主要负责某集资点。封某主要负责鹿泉集资点，王某和岳某也在财务，主要对洪某1负责。他们每天的合同、收据及钱款均在当天交给洪某1。集资的钱以及银行账户均是洪某1负责。向投资群众返本、付息都是洪某1及王某负责。公司的公章、财务章均在洪某1处。林某某也负责财务，其和洪某1都直接对洪某3负责。 7、证人封某的证言，洪某1让我在鹿泉城区太平河北岸建立了一个名称为“中国某服务中心”的集资点。洪某1在公司负责财务、融资。和客户签订的合同以及给客户开具的收据都是洪某1让我到某茶城的公司领的。 8、证人王某3的证言，洪某3口头上说我是其助理，但是没有正式任职，我也不参与某公司工作。2011年开始，某公司开始集资，洪某1主要负责集资的事情，是负责财务的经理，具体怎么运作我不清楚。某公司在石家庄市桥西区的“某动漫大厦”项目没有办公的地方。 9、证人李某2的证言，2014年2月26日左右，通过某环保科技的业务员谭某某介绍宣传后，我到该公司集资。我总共和某环保科技集团有限公司签订了四份协议，共计投资28万元，经手人是洪某1（音）。洪某1是该公司的财务总监、集资总经理、集资业务经理。 10、证人宁某的证言，2014年10月25日左右，我通过谭某某介绍到某环保科技有限公司投资。我与该公司签订了一份借款合同，共计投资16万元，经手人是洪某1（音）。洪某1是该公司的财务总监、集资总经理、集资业务经理。 11、证人魏某的证言，2014年1月21日左右，我通过河北某环保科技集团有限公司许某介绍后到该公司集资。我先后签订过三次借款合同，共计849300元，都是许某带我办理的。我知道该公司的法定代表人和总经理是洪某4，董事长是洪某3，财务总监是洪某1。 12、证人高某的证言，2013年12月30日左右，我通过河北某环保科技集团有限公司业务经理许某介绍到公司投资。我与该公司签订了一份借款合同，金额是20万元，经手人是许某。我知道该公司的法定代表人和总经理是洪某4，董事长是洪某3，财务总监是洪某1。 13、证人谢某的证言，2013年2月19日，我通过朋友认识河北某环保科技集团有限公司的洪某1，其当时任该公司副总经理。洪某1带我到某茶城4楼办公室并向我介绍太空世界动漫城项目，约定定期支付利息。我先后两次签订借款合同，投资共计33万元。 14、证人周某、陈某、李某3等人的证言。 15、审计报告，证实截止审计报告日，报案群众共有560名，涉及出资人648名,报案本金金额共计16749.235万元，报案返还本金金额14万元，报案返还利息金额1769.706875万元，报案损失金额14965.528125万元。通过洪某1介绍的出资人35名，报案本金金额1921.5万元，报案返还本金金额5万元，报案返还利息金额323.6775万元，报案损失金额1592.8225万元。 16、公安机关出具的受案登记表、承诺书、股份代持协议、河北某集团石家庄特定债权人维权委员会章程、股东会决议、辨认笔录、报案公告、抓获经过、临时寄押收押证明、会议纪要、石家庄市桥东区人民政府文件、石家庄市发展和改革委员会的证明、石家庄市建设局的批复、石家庄市建设局文件、石家庄市人民政府的批复、石家庄市人民政府的通知、示意图、石家庄市国土资源局的证明、征收公告、在逃人员登记表、某集团工商注册资料、河北东湖房地产开发有限公司工商注册资料、报案情况统计、河北某集团项目借款合同、收据、银行交易明细、户籍证明等证据。 上述证据均经当庭出示并质证。 本院认为，被告人洪某1在担任河北某环保科技集团有限公司财务总监期间，违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，有书证、证人证言、被告人供述等证据证实，洪某1作为单位犯罪的直接责任人员，已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立。 关于辩护人辩称被告人洪某1起次要、辅助作用应认定为从犯的观点,本院认为，被告人洪某1行为均是在河北某环保科技集团有限公司支配下进行的，起次要或辅助作用，系从犯，依法应当减轻处罚。 被告人洪某1虽然表示认罪，但并未如实供述主要犯罪事实，故对该情节不予认定。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十七条、第三十一条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人洪某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币5万元；（限本判决生效后十日内缴纳） （刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自二0一七年八月三十日起至二0一九年八月二十九日止） 二、违法所得予以追缴并返还集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省石家庄市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  冯丽娟 审 判 员  宋 亮 人民陪审员  邵军丽 二〇一八年十二月十三日 书 记 员  党明星