湖南省长沙市开福区人民法院民 事 判 决 书（2017）湘0105民初6897号原告：王书华，男，汉族，1969年11月5日出生，住长沙市雨花区。委托诉讼代理人：杨凯，湖南博泰律师事务所律师。被告：湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司，住所地长沙市开福区芙蓉北路****。法定代表人：冯子勇，公司董事长。委托诉讼代理人：刘星星，湖南旷怀律师事务所律师。原告王书华与被告湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司（以下简称久丰公司）合同纠纷一案，本院于2017年11月21日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告王书华的委托诉讼代理人杨凯与被告久丰公司的委托诉讼代理人刘星星到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告王书华向本院提出诉讼请求：1、确认原告在被告电子交易平台上的所有交易无效；2、依法裁决被告向原告退还本金52296元及资金占用费（资金占用费以52296元为基数，按年息24%的标准从2016年1月26日计算至本息清偿之日止，截至2017年10月26日为21964.32元）；3、本案诉讼费、保全费由被告承担。庭审中，原告增加两项诉讼请求：一、要求长沙万户通商品交易有限公司承担共同退还责任；二、依法撤销原告于2017年4月27日签订的《声明书》及《协议书》。事实与理由：2016年1月份，原告在被告相关人员的多次邀约开户下，向被告申请开户。被告向原告分配了电子盘交易账号并绑定了原告的银行账号。开户后，原告在被告交易软件客户端上进行交易的起止时间为2016年1月26日至2016年4月5日，入金395000元，出金262703.75元，2017年4月通过投诉平台于2017年5月12日退回80000元，原告实际亏损52296元，双方交易品种为沥青（原油衍生产品）、白银、铜。经原告查询被告的工商信息资料及申请信息公开，被告未经国务院或国务院期货监督管理机构批准，不具备进行期货交易的资质；同时，被告也未取得经营原油、白银类产品的资质。故原告在被告电子盘交易平台上进行的全部交易无效。现原告为维护自身合法权益，特向法院起诉。被告久丰公司辩称，原、被告签订的协议书系双方真实意思表示，且被告已经如约履行义务，该协议书合法有效。原告主张涉案交易无效应提供充分证据予以证明。被告不是交易主体，只是给交易商提供平台，收取手续费作为对价，不应承担原告全部亏损本金及利息的责任。原告围绕诉讼请求向本院提交了银行流水、QQ聊天记录、出入金流水记录、久丰公司企事业登记信息、商务部政府信息公开统一回复，被告提交了声明书、协议书、销户申请表和《营业部协议书》，本院组织双方进行了质证，对双方无异议的证据本院予以确认并在卷佐证。经庭审审查，结合当事人陈述，本院认定事实如下：久丰公司于2010年4月19日登记设立，经营范围为影视产权、文化产权、知识产权的鉴定、评估、交易服务；矿产品、农产品、磁卡、智能卡、邮票、文化艺术收藏品的销售；文化艺术收藏品的销售；金属及金属矿、化工产品、工艺品的批发；电子交易平台的服务与管理；仓储管理服务；物流代理服务；物流咨询服务；自营和代理各类商品及技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外；第二类增值电信业务中的信息服务业务（不含固定网电话信息服务和互联网信息服务）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。长沙万户通商品交易有限公司于2015年4月21日成立，经营范围为贵金属制品、有色金属、石油制品的批发；工艺品、珠宝首饰的零售；初级食用农产品销售；仓储代理服务；物流代理服务；商品信息咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。经查，长沙万户通商品交易有限公司于2017年9月21日注销。久丰公司投资建设湖南有色金属交易平台，开展“湘油”、“现货白银”、“液化天然气”等交易。该平台采取会员制，长沙万户通商品交易有限公司系其会员单位，会员代码为818。久丰公司（甲方）与长沙万户通商品交易有限公司（乙方）签订了《营业部协议书》，协议约定：1、甲方制定的交易规则及相关规章制度无需乙方签署，凡其中对交易参与者有约束力的相关内容，也均属于对本协议乙方具有约束力的内容。2、经双方协商，乙方已申请为湖南有色金属交易平台营业部从事有色金属现货交易及有色金属现货电子交易受托经纪业务。3、甲方基本权利与义务：根据国家相关法律法规及有色金属交易的特殊要求，负责制定、修改和颁布交易规则及各项管理制度；对乙方与交易平台业务相关的经营行为，及其是否遵守国家法律法规、交易平台交易规则各项管理制度进行监管，对发现的问题有权进行质询、提出整改意见、采取相应的措施进行处理；向乙方收取经营费、管理费及其他相关费用……4、乙方基本权利与义务：按甲方的规定向交易平台缴纳经营费、管理费及相关的其他费用，按甲方的规定收取交易手续费；遵守国家有关法律、法规、规章、政策及政府规范性文件的要求，遵守交易平台现行及将来制定的营业部相关管理办法、交易规则及各项管理制度……5、服务费为交易手续费的30%，乙方的结算准备金账户起始不得低于20万，并且不低于该营业部客户总资金的20%……。2016年1月份，原告注册成为湖南有色金属交易平台的会员，并在交易平台开设交易账户（账号81×××27），绑定银行卡，交易时将资金转入久丰公司的建设银行E商贸通结算账户（账号43×××95），并通过该账户在交易平台进行买入和卖出。原告在平台上交易“沥青”、“白银”和“铜”。交易的商品价格由久丰公司通过交易系统实时报出，时时在波动。投资者根据交易平台客户端的价格下订单，选择时间买入或卖出。如果“行情”判断准确，投资者存在获利机会；否则就会亏损。交易商品名称、数量、价格、报表等由久丰公司提供。2016年1月至2016年4月，原告通过湖南有色金属交易平台自行操作交易，入金395000元，出金262703.75元。该期间，原告未进行实物交割。后因原告通过湖南有色金属交易平台进行交易发生亏损事宜，与被告发生纠纷，原告因此向有关部门投诉。经双方协商，原告于2017年4月27日签订一份《声明书》，该《声明书》载明：“经与久丰公司友好协商，现投诉事项已妥善解决。本人此前对湖南有色金属交易平台的业务性质、交易模式等存在误解已经消除。因此，特声明撤销向有关部门的不实投诉，并不再就上述投诉事宜以任何形式向久丰公司主张任何权利。”原告还签订一份《协议书》，协议约定：乙方亏损系其独立自主交易产生的正常投资风险，乙方充分知悉现货电子交易业务潜在收益与风险并存，自愿接受其风险结果；甲方及其分支机构、经纪商，以及甲方合作单位湖南有色金属交易平台不存在违法、违规，对乙方交易亏损无任何法律责任；甲方同意向乙方支付80000元以示慰问。支付方式：在乙方积极、全面履行约定义务、满足支付条件的前提下，本协议签订后七个工作日内支付80000元；本协议签订后，乙方必须撤销对甲方及分支机构、经纪商、交易平台的所有投诉，不再向任何政府部门或单位、媒体投诉、信访、举报等，过往投诉、举报内容，就此作废；不再因乙方或平台其他交易客户原因与甲方或分支机构、经纪商、交易平台存在任何争议，不再以任何方式或理由向甲方或分支机构、经纪商、交易平台主张任何权利（包括但不限于通过网络、媒体、政府投诉、举报、上访以及诉讼、仲裁等）；注销上述交易账户（签署本协议，即视为授权交易平台销户）；乙方确认：乙方已仔细阅读本协议所有条款，对本协议所有条款的含义及法律后果已全部知晓并充分理解，签订本协议，是乙方真实意思表示，乙方自愿接受本协议的约束！”被告对上述《声明书》和《协议书》予以认可，并称已按约履行义务。原告称于2017年5月12日已收到平台退还的80000元，但被告组织的交易活动涉嫌非法期货交易，《协议书》中所述被告及经纪商不存在违法违规情况，与事实不符，因此《声明书》和《协议书》系原告在被告隐瞒事实的基础上签订，应当予以撤销。2016年9月29日，中国证券监督管理委员会湖南监管局向本院作出湘证监函（2016）561号《关于湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司所属交易平台经营行为性质认定的复函》内容为：根据法院反映的有关事实和提供的证据材料，久丰公司设立湖南有色金属交易平台，开展的“现货白银”、“湘油”交易活动采用保证金制度，以集中交易的方式进行，交易合约标准化，不以实物交收为目的，允许投资者以对冲平仓的方式了结交易。依据《期货交易管理条例》和国发〔2011〕38号和国办发〔2012〕37号文件的有关规定，上述交易行为具备期货交易特征。久丰公司未经有权机关依法批准，擅自从事以上行为，涉嫌构成《期货交易管理条例》第七十五条第一款规定的“非法组织期货交易活动”。2018年12月11日，中国证券监督管理委员会湖南监管局向本院作出湘证监函[2018]555号《关于湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司经营行为性质认定的复函》，内容为：湖南久丰开展的沥青、天然气、铜、铝、镍、电解锰、硒、铂金、低碳锰铁交易活动采用保证金制度，以集中交易的方式进行，交易对象为标准化合约，不以实物交收为目的，允许投资者以对冲平仓的方式了结交易。依据《期货交易管理条例》和国发〔2011〕38号、国办发〔2012〕37号文件的有关规定，上述交易行为具备期货交易特征。湖南久丰未经有权机关依法批准，擅自从事以上行为，涉嫌构成《期货交易管理条例》第七十四条第一款规定的“非法组织期货交易活动”。另查明，湖南省商务厅发布《关于对我省部分交易场所风险企业提示的公告》，提示有部分企业和交易场所未按政策规定依法依规开展交易场所相关业务，涉嫌违反《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号）、《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）和清理整顿各类交易场所部际联席会议规定要求，存在风险隐患。久丰公司在交易场所风险企业提示名单之列。本院认为，一、原告通过在久丰公司所属湖南有色金属交易平台上的交易账户进行交易，出入金均经过久丰公司的银行账户，原告以其账号登录的湖南有色金属交易平台时并没有直接显示会员单位的相关信息，交易系统中存在的会员单位是为了区分客户来源，久丰公司如何收取手续费并处理账户内资金的问题，属于久丰公司与会员单位另一法律关系。因此，久丰公司辩称其并非交易主体，缺乏充分依据，本院不予采纳，事实上久丰公司与原告存在合同关系。二、期货交易是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。期货交易的重要特征包括标的物为标准化合约，交易具有多向性、高杠杆、T+0，交易方式集中化等。期货交易的目的在于通过期货市场价格的波动获得风险利润，转移现货市场的风险。而在现货交易中，交易标的物为实物商品或以实物商品为标的的仓单等权利凭证，目的在于货物所有权的转移，不允许采取对冲平仓方式了结交易等。现货交易与期货交易的本质区别是交易目的不同,现货交易的目的在于货物所有权的转移,期货交易的目的在于通过期货市场价格的波动获取风险利润，转移现货市场的风险。本案中，久丰公司设立电子交易平台，客户开户后向指定账号汇入一定数量的资金作为买卖保证金即可与久丰公司开展交易，因此，就单独客户而言，其与久丰公司是一对一的交易，但久丰公司可以同时与众多客户开展买、卖行为，实际上构成了集中交易的结果；交易平台提供交易商品名称、数量、价格、报表等数据，符合标准化合约特征；实行保证金制度，允许投资者以对冲平仓方式了结交易，原告在平台上从未进行实物交割。上述事实足以证明涉案交易行为目的并非转移货物所有权，而是通过价格涨跌获取利润。依据《期货交易管理条例》和国发〔2011〕38号和国办发〔2012〕37号文件的有关规定，涉案交易行为具备期货交易特征。久丰公司关于现货交易的辩称与事实不符，本院不予采纳。三、《中华人民共和国合同法》第五十二条第（五）项规定：违反法律、行政法规强制性规定的，合同无效。国务院颁布的《期货交易管理条例》第四条规定：期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易。第六条规定：设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。本案中，久丰公司未经批准与原告进行期货交易，而期货交易属于国家特许经营、限制经营的情形，《期货交易管理条例》第四条、第六条关于禁止经营情形的规定，应属效力性强制性规定，本案交易行为违反上述规定，因此对原告要求确认交易合同无效的诉求，本院予以支持。四、合同无效或者被撤销后，因该合同取得的财产，应当予以返还；不能返还或者没有必要返还的，应当折价补偿。有过错的一方应当赔偿对方因此所受到的损失，双方都有过错的，应当各自承担相应的责任。根据原告提交的银行流水，原告在久丰公司电子交易平台上进行交易的起止时间为2016年1月至2016年4月，入金395000元，出金262703.75元。事后，双方就原告交易发生亏损的事宜进行了协商，原告于2017年4月27日出具了一份《声明书》和《协议书》，约定久丰公司支付原告80000元“慰问金”后，原告不得再向久丰公司或分支机构、经纪商、交易平台主张任何权利。该约定对双方具有约束力，原告在久丰公司电子交易平台上的交易是否合法有效并不影响双方事后达成《声明书》和《协议书》的效力，并且《协议书》中所述久丰公司及经纪商不存在违法违规情况，系久丰公司对交易行为性质的自身认识问题，并不能以此认定久丰公司存在有意隐瞒事实真相的行为，故原告要求撤销《声明书》和《协议书》的诉求本院不予支持。协议签订后久丰公司已按约支付原告80000元，现原告又要求久丰公司和会员单位退还本金52296元及资金占用费，违反协议约定，亦有违诚实信用原则，本院对该诉求不再支持。综上所述，本院依据《中华人民共和国合同法》第五十二条、第五十八条、第六十条，《期货交易管理条例》第四条、第六条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十八条第一款、第二款、第三款之规定，判决如下：一、确认原告王书华在被告湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司所属湖南有色金属交易平台上的交易合同全部无效；二、驳回原告王书华的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案受理费1657元，由原告王书华负担；公告费260元，由被告湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于湖南省长沙市中级人民法院。审 判 长  王剑锋人民陪审员  颜建玲人民陪审员  刘正青二〇一八年十二月二十八日代理书记员  周梦瑶附法律条文：《中华人民共和国合同法》第五十二条有下列情形之一的，合同无效：（一）一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益；（二）恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益；（三）以合法形式掩盖非法目的；（四）损害社会公共利益；（五）违反法律、行政法规的强制性规定。第五十八条合同无效或者被撤销后，因该合同取得的财产，应当予以返还；不能返还或者没有必要返还的，应当折价补偿。有过错的一方应当赔偿对方因此所受到的损失，双方都有过错的，应当各自承担相应的责任。第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。《期货交易管理条例》第四条期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易。第六条设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十八条人民法院对公开审理或者不公开审理的案件，一律公开宣告判决。当庭宣判的，应当在十日内发送判决书；定期宣判的，宣判后立即发给判决书。宣告判决时，必须告知当事人上诉权利、上诉期限和上诉的法院。