江苏省江阴市人民法院民 事 判 决 书(2017)苏0281民初16834号原告：贾清超，男，1975年8月2日生，汉族，住河南省上蔡县。委托诉讼代理人：蒋健为，江苏居和信律师事务所律师。委托诉讼代理人：娄成成，上海金诰律师事务所律师。被告：江苏新沿海商品交易中心有限公司，统一社会信用代码91320281570375314C，住所地江苏省江阴市周庄镇西大街**（行政事业中心**）。法定代表人：郑罡，该公司总经理。委托诉讼代理人：董伟、周祥卿，北京市中银（南京）律师事务所律师。被告：江苏谷金贵金属有限公司，注册号320281000429827，住，住所地江苏省江阴市周庄镇王庄路**－123/div>法定代表人：程金林，该公司总经理。原告贾清超诉被告江苏新沿海商品交易中心有限公司（以下简称新沿海公司）、江苏谷金贵金属有限公司（以下简称谷金公司）确认合同无效纠纷一案，本院于2017年12月13日受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。审理中，原告贾清超向本院撤回了对被告谷金公司的起诉。原告贾清超的委托诉讼代理人娄成成、被告新沿海公司的委托诉讼代理人周祥卿到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告贾清超向本院提出诉讼请求：1、确认贾清超在被告新沿海公司处的开户行为及在新沿海商品交易平台上发生的所有交易均无效；2、被告返还贾清超95585.2元；3、被告承担利息6630.73元（自原告最后一次交易2016年3月7日结束时起，暂计算至2017年5月2日，按年利率6%计算）；4、依法确认被告新沿海公司交易规则不符合《商品现货市场交易特别规定（试行）》；5、依法确认被告新沿海公司不具备从事期货交易的资质；6、依法确认被告新沿海公司从事期货交易。7、本案诉讼费由被告承担。事实与理由：贾清超听信谷金公司的虚假宣传，在新沿海公司开户获得了交易账户和密码，并按谷金公司的要求下载安装了新沿海公司提供的交易软件进行紫金银制品的所谓现货交易。贾清超自2016年1月14日开始向新沿海公司入金300000元。现实际被新沿海公司占有95585.2元。后贾清超通过媒体、证监会及其他政府部门的宣传，发现原告在新沿海公司提供的交易平台上发生的所谓现货交易，违反国家有关法律、法规的规定，应属无效，故提起诉讼。被告新沿海公司辩称，新沿海公司只提供服务平台，不是交易对手，没有获取原告的投资损失；新沿海公司提供的紫金银交易行为并不是违反国家强制性规定的期货交易，也没有司法机关或行政机关确认为非法期货交易，原告起诉无事实依据，请求驳回原告的诉请。本院经审理认定事实如下：新沿海公司成立于2011年3月10日，经营范围为：从事金属材料、纺织原料、化工产品（不含危险品）现货的电子商务交易；仓储服务；货运配载；货物运输代理服务；信息咨询服务；会议会展服务；利用自有资金对外投资；增值电信业务（凭增值电信业务经营许可证经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。另查明：新沿海公司（甲方）与谷金公司（乙方）签订经纪会员协议一份，载明：甲乙双方本着平等协商、互惠互利、诚实守信的原则，依据《中华人民共和国合同法》等现行法律法规，达成如下合作协议：一、总则1、甲方是指在国家工商行政管理机关注册，经国务院部标联席会议备案，在江苏省金融办监管下开展金属现货交易的交易中心。2、乙方是指根据有关法律、法规的规定，经甲方审核批准，能从事金属现货交易活动的企业法人。3、乙方有意成为甲方的经纪会员，双方根据《中华人民共和国合同法》和相关的法律法规，按照平等互利的原则，达成协议。二、基本事项1、本协议生效后，乙方作为甲方的会员单位，可以与交易商签订《客户协议书》（即交易合同），为交易商办理开户手续，提供金属现货交易服务。甲方有权根据交易中心相关规定及业务发展上的需要对上述《客户协议书》内容作出调整。2、乙方可以发展居间人。乙方根据甲方相关规定，对居间人进行规范化管理，并定期将居间人情况向甲方报备。三、双方权利和义务（一）甲方的权利和义务1、督促乙方严格履行本协议的各项规定，并拥有对发生违约行为的乙方按照《江苏新沿海商品交易中心合规管理办法》进行处罚和追究违约责任的权利。2、为乙方提供业务指导和专业培训。（二）乙方的权利和义务1、乙方的权利（1）享有甲方提供的金属现货交易信息和相关服务；（2）对甲方的新业务享有有限参与权；（3）获得甲方的业务指导和专业培训；（4）对交易中心的工作提出意见、建议；（5）按照交易中心交易规则参与自营业务。2、乙方的义务（1）根据甲方各项规章制度开展业务，并受甲方监督；（2）乙方应当独立承担基于业务发展关系所产生的民事责任；（3）乙方遵守国家法律、法规和政策，遵守甲方和江苏交易场所登记结算有限公司交易规则及各项管理制度；（4）乙方由义务向交易商披露和解释《客户协议书》各项条款及江苏新沿海商品交易中心的交易规则和各项管理制度；（5）乙方不得损害甲方及甲方其他业务人员、其他会员单位的名誉，不得扰乱甲方及其他会员的正常业务秩序，不得开发甲方和其他会员的已有交易商；……六、结算方式1、合同存续期间，乙方所开发的交易商在交易过程中所产生的费用，按照下列表格由结算公司结算给乙方：10、50、100千克紫金银手续费为平仓成交金额的万分之七，点差6元/千克，延期费（每日）1元/千克；150千克紫金银手续费为平仓成交金额的万分之七，点差为4元/千克，延期费（每日）1元/千克。2、经纪会员惊醒自营业务时，除按实际结算收益外，还需向交易中心支付成交金额万分之三的手续费，向合约向对方支付固定点差1元/千克及每日1元/千克延期费。3、每个交易日的银行结算时间参照《江苏新沿海商品交易中心现货交易规则》的规定执行，结算由登记结算公司与乙方进行结算，结算完成后，由登记结算公司及甲方指定的银行按照结算结果在乙方的结算专用帐户内进行划转……”。贾清超（乙方）与谷金公司（甲方）签订客户协议书一份，该份协议书载明“江苏新沿海商品交易中心（以下简称“交易中心”）经江苏省工商行政管理局批准已是在江苏省工商行政管理机关注册。甲方为交易中心的注册会员单位。根据中华人民共和国有关的法律、法规、相关部门文件以及交易中心相关文件等，甲、乙双方就交易中心网上订货系统确立双方金属现货提货与回购交易事宜，自愿签订本协议。一、交易标的物，甲、乙双方提货与回购交易标的物为紫金银制品以及符合国家标准的（贵）金属制品。二、交易数量，具体细则参照《江阴周庄金属合约交易中心现货交易规则》和《江阴周庄金属合约交易中心白银交易参数表》执行。三、报价，交易中心金属现货价格以国际现货市场的价格为基础，综合国内金属现货市场价格及中国人民银行人民币兑美元基准汇率，结合点差，报出现货白银的人民币买入价及卖出价。白银报价单位：元（人民币）/千克。四、交易种类与交易方式，1、紫金银制品各类：共有4个种类（10千克白银，50千克白银、100千克白银、150千克白银）。2、成色及交收规格：千足银，交收重量为1000克的整数倍。3、乙方以交易预付款方式进行现货交易，交易预付款按交易中心规定的比例支付，为3%。4、单笔上限，单笔交易的最大上限为20手。5、交易方式：采取乙方自主报价、实盘交易、实物交收的方式，乙方可根据市场实时价格进行报价委托。交易中心有权对以上交易种类、规格进行调整。五、交易时间，1、交易时间：周一上午6：00至周六凌晨4：30；交收申报时间：交易日的10：00至15：00；3、出金时间：交易日的9：00至16：00；结算时间：交易日4：30至6：00，结算时间段交易暂停。以上时间因夏冬两制转换以及节假日休盘进行调整，以交易中心网站公告为准。……八、资金与结算1、乙方须交易中心指定银行开设专用账户进行资金结算，并作为其在甲方办理金属现货提货与回购交易业务的唯一资金结算账户。2、提货与回购交易业务是指以交易预付款方式确立的现货交易，交易双方可在交易系统中进行平仓或提货、回购。3、交易过程中交易预付款比例不得低于3%。4、交易系统以投资者买入和卖出银锭的风险率来衡量投资者风险情况，投资者风险率＝净值/占用预付款＊100%。当投资者风险率小于100%时，投资者交易预付款不足，交易中心进行警示，提示投资者追加交易预付款或者进行部分平仓；当投资者风险率小于或者等于70%时，交易系统自动对乙方全部持仓进行强行平仓。……十四、协议的生效与终止，1、本协议由乙方通过网上开户平台签订，点击同意或接受，由甲方审核后生效，乙方已充分阅读并遵守本协议及相关提示内容。2、乙方可以通过协商的方式终止与甲方签订的客户协议书。双方终止协议履行，乙方必须结清与交易中心和甲方的所有费用和欠款，且在终止协议当天无任何成交记录。3、甲方被交易中心终止会员资格时本协议终止。4、本协议依据现行有效的法律、法规、政策、规章及交易中心规则所订。如因有关法律、法规、政策、规章、交易中心规则等规定发生变动，导致本协议相关条款与其规定相抵触的，应以该等规定为准；需要依据该等变动对本协议相关条款进行调整的，甲方有权作出相应调整。”。签订客户协议书的同时，贾清超还点击确认了风险揭示书、交易账号安全保障确认书、禁止代客交易说明。协议签订后，谷金公司给贾清超的交易帐号为12×××06，贾清超自2016年1月14日至同年3月8日，通过该帐号交易数笔，出入金差额为205585.2元，损失205585.2元。又查明：贾清超于2016年9月27日签署承诺书一份，该份承诺书载明“本人贾清超，（身份证号，交易账号：12×××06），与江苏谷金贵金属有限公司（江苏新沿海商品交易中心123号会员单位，以下简称“123会员”）开展贵金属交易，后因居间公司的业务员引发纠纷。考虑到本人实际情况及抗风险能力，经双方有好协商，123会员同意代居间垫付本人以下补偿款项，补偿方式如下：销户成功后支付第一笔补偿款项：62000元（大写：陆万贰仟元整）；2016年10月31日前支付第二笔款项：50000元（大写：伍万元整）；共计112000元（大写：壹拾壹万贰仟元整），其中贰仟元未路费补偿。基于以上补偿，本人作出以下承诺：1、双方同意上述协商结果，不持异议；2、双方签订的《客户协议书》于即日终止，会员单位为本人办理销户手续，于签订本承诺书的三个工作日内办理完毕。如到期未办理，本人委托交易中心代为销户；(附：交易商《销户申请表》)；3、保证撤回所有诉至政府部门与江苏新沿海及123会员有关的投诉材料并配合做好回访工作，包括但不限于公安、行政、司法等渠道；4、保证退出所有与江苏新沿海及123会员有关的维权群，并且不再以本人及任何第三人身份进入；5、保证不会就此事通过任何方式任何渠道再行投诉，包括但不限于自己及任何第三方通过媒体、网络宣传、政府部门等各种渠道及方式；6、双方对上述协商内容均负保密义务，未经对方书面同意，不得向任何第三方透露；7、若违反上述任一事项，承诺将所有补偿款退还至原账户；给交易中心或123会员造成任何负面影响及损失的，人已方均有权追究其法律责任，并保留追诉的权利；8、本人自愿承担上述全部法律后果，如有违约，自愿承担所有不利后果。基于客户的上述承诺，123会员承诺将上述款项打入客户指定账户：开户名称：贾清超，开户银行：驻马店分行上蔡县支行营业部（中国建设银行），账号：62×××23。本人已认真阅读以上内容，并对以上处理结果完全理解和同意。（承诺人亲笔抄写）承诺人（签字按手印）：贾清超，签署日期：2016.9.27。后谷金公司履行了上述承诺书的付款义务。2017年12月13日，贾清超具状起诉来院。还查明：2013年5月7日江苏省人民政府办公厅发布苏政办发[2013]74号文件，明确南京产权交易中心等19家权益类交易场所予以保留，其中江阴周庄金属交易中心有限公司属予以保留的交易场所商品类交易场所17家之一。2013年8月5日无锡市人民政府金融工作办公室以锡金融办通（2013）22号文件明确江阴周庄金属合约交易中心有限公司通过江苏省交易场所清理整顿验收，现予以保留。2013年12月31日江苏省人民政府金融工作办公室以苏金融办复（2013）271号文件同意江阴周庄金属合约交易中心有限公司新增铝棒、白银、镍交易品种。再查明：2015年9月28日江苏省人民政府金融工作办公室以苏金融办复（2015）90号文件同意江阴周庄金属合约交易中心有限公司变更为江苏新沿海商品交易中心有限公司。后江阴周庄金属合约交易中心有限公司将营业执照变更为新沿海公司。上述事实，有贾清超提供的企业信息、交易记录，新沿海公司提供的营业执照、客户协议书、政府批文、承诺书、经纪会员协议以及庭审笔录等证据在卷予以佐证。本院归纳本案的争议焦点：一是本案所涉交易行为是否系非法期货交易，效力如何认定；二是贾清超要求返还人民币95585.2元及利息的诉讼请求是否能够支持。本院认为，首先，从交易规则和特征来看，《期货交易管理条例》规定，期货交易是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。期货合约是指期货交易场所统一指定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。本案中，无论是新沿海公司发布的交易规则，还是贾清超与谷金公司签订的客户协议书中载明的交易约定，均为金属现货交易。新沿海公司作为提供交易价格方并未参与案涉交易，而是由会员单位谷金公司与其客户贾清超借助新沿海公司提供的交易平台进行交易，不符合做市商机制中提供报价方必须参与交易的构成要件。因此，现有证据不足以认定新沿海公司组织的交易为期货交易。其次，从谷金公司与贾清超签订的客户协议书效力看，根据本案查明的事实，本案的交易涉及的主体为贾清超与谷金公司，不存在是否损害国家、集体或第三人利益的问题。由于本案并不存在损害国家利益的情形，故谷金公司在交易过程中是否存在欺诈与能否认定贾清超与谷金公司之间的合同关系无效并不具有关联性。关于是否损害社会公共利益的问题，判断的着眼点在于案涉交易是否存在扰乱或危害国家金融管理秩序的情形。在本案的审理过程中，根据贾清超提交的证据，包括证监会等行政主管部门均知悉谷金公司开展的涉案交易活动，但并没有任何部门认定谷金公司开展的交易行为存在扰乱或危害国家金融管理秩序的行为，故本院认为从现已查明的事实分析，不能认定谷金公司开展的交易行为存在损害社会公共利益的问题；关于案涉交易是否存在以合法形式掩盖非法目的的问题。案涉客户协议书由贾清超与谷金公司自愿订立，目前也没有证据可以证实贾清超与谷金公司进行的交易存在非法的目的，故案涉交易也不符合本项法律规定的情形。关于案涉交易是否违反法律、法规的强制性规定。《最高人民法院关于适用＜中华人民共和国合同法＞若干问题的解释》第四条规定：“合同法实施以后，人民法院确认合同无效，应当以全国人大及其常委会制定的法律和国务院制定的行政法规为依据，不得以地方性法规、行政规章为依据”。贾清超对其主张所依据的国发（2011）38号文，即《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》的法规性文件，并非行政法规，而国办发（2012）37号、证监发（2013）74号文件也不属于全国人大及其常委会制定的法律和国务院制定的行政法规的范畴，故贾清超以案涉交易违反上述规范性文件作为判断案涉交易违反法律、法规的强制性规定的主张不能成立，本院不予支持。综上，贾清超主张与谷金公司之间关于买卖（贵）金属合同无效及新沿海公司从事非法期货交易的意见，缺乏事实和法律依据，本院不予采纳。关于贾清超以案涉交易无效为由诉请判令新沿海公司、谷金公司返还人民币95585.2元及利息的问题。依据现有证据，贾清超主张涉案交易行为无效的意见，依据不足。且贾清超已就案涉交易产生的纠纷签署承诺书，与谷金公司就赔偿的事宜进行了协商，并达成了赔偿的合意，谷金公司就相关赔偿款项已经履行完毕，贾清超在未撤销该协议的情况下另行提出赔偿的诉讼请求本院不予支持。据此，根据《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条之规定，判决如下：驳回贾清超的诉讼请求。案件受理费2344元，公告费300元，合计2644元（原告贾清超已预交），由原告贾清超承担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提交副本，上诉于江苏省无锡市中级人民法院。同时根据《诉讼费用交纳办法》的有关规定向该院预交上诉案件受理费。(此页无正文)审 判 长  王晓丹人民陪审员  陈培东人民陪审员  任国英二〇一八年十二月二十六日书 记 员  任 莉本案援引法律条款《中华人民共和国民事诉讼法》：第六十四条当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。