四川省成都市锦江区人民法院 刑 事 判 决 书 (2017)川0104刑初490号 公诉机关成都市锦江区人民检察院。 被告单位成都市众和联投资有限公司,地址：成都市锦江区东较场街**附****。 诉讼代表人况某，成都市众和联投资有限公司股东。 被告人田园，男，1980年4月23日出生，汉族，大学本科文化，成都市众和联投资有限公司法定代表人，住成都市成华区。2016年5月3日因涉嫌非法吸收公众存款罪被成都市公安局锦江区分局取保候审。2017年6月21日被本院取保候审。2017年11月30日经本院决定，同日被成都市公安局锦江区分局执行逮捕。现羁押于成都市看守所。 辩护人冯卫东，四川元众律师事务所律师。 辩护人陈华朝，北京市中银（成都）律师事务所律师。 被告人袁红，女，1970年4月29日出生，汉族，初中文化，住成都市武侯区。2016年4月19日因涉嫌非法吸收公众存款罪被成都市公安局锦江区分局取保候审。2017年7月19日被本院取保候审。2017年11月30日经本院决定，同日被成都市公安局锦江区分局执行逮捕。现羁押于成都市看守所。 辩护人李天艳，四川律盾律师事务所律师。 辩护人廖华，四川泰和泰律师事务所律师。 成都市锦江区人民检察院以成锦检公诉刑诉（2017）474号起诉书、成锦检公诉刑追诉（2018）2号、3号、8号追加起诉决定书，指控被告单位成都市众合联投资有限公司犯非法吸收公众存款罪，指控被告人田园、被告人袁红犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。成都市锦江区人民检察院指派检察员周婧、杜世华出庭支持公诉，被告单位的诉讼代表人况某，被告人田园及其辩护人冯卫东、陈华朝，被告人袁红及其辩护人李天艳、廖华到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，被告单位成都市众合联投资有限公司（以下简称众和联公司）成立于2013年7月23日，位于成都市锦江区东较场街**附****，经营范围：项目投资、资产管理服务、投资咨询（不含金融、证券、期货）；企业管理咨询、国内商务信息咨询、工程项目管理、酒店管理服务、餐饮管理服务（以上经营范围不含国家法律、行政法规、国务院决定禁止或限制的项目）。公司法定代表人为被告人田园，负责公司的实际经营，工商登记股东为田园、况某，公司实际吸纳了被告人袁红和李某2等十几名投资人作为公司的隐名股东，被告人袁红任该公司监事会监事。众和联公司成立后，授意其股东可以向股东的亲戚、朋友等人宣传，保本付息吸收资金，用于公司经营使用。2013年12月至2015年4月被告人袁红、田园经过“口口相传”的方式向其周围的人宣传投资众和联公司收益高、安全有保障，并以个人名义对出借资金提供担保；由被告人田园代表众和联公司与投资群众签订借款合同，以月息1.7%-2.4%的高息为诱饵并承诺返本付息，先后从43人处吸收资金共计人民币4000余万元。上述所吸收资金被众和联公司用于项目投资或者借给股东，后因资金链断裂停止支付利息。至案发已支付利息人民币756.0787万元。案发前后，被告人田园通过向部分投资群众转让债权等方式抵偿部分非法吸收的资金。2016年4月19日被告人袁红经公安机关口头传唤到案，2016年5月3日被告人田园经公安机关口头传唤到案。相关涉案财物（股权）已查封、冻结。 为支持上述指控事实的成立，公诉机关当庭宣读、出示了书证、证人证言、被告人的供述与辩解、鉴定意见等证据。公诉机关认为，被告单位众和联公司、被告人田园、被告人袁红违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金人民币4000余万元，数额巨大，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二款、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。公诉机关提请本院依法追究被告单位及二名被告人的刑事责任。 被告单位众合联公司在庭审中陈述（1）被告人袁红是公司的监事；（2）公司没有对外进行宣传；（3）资金是进入了公司的账户；（4）公诉机关追诉的投资人刘某、谢某的子女均在公司上班，对公诉机关追诉的几名投资人签订的合同的真实性有异议。庭审中，被告单位众合联公司诉讼代表人向本院提交了（1）投资人刘某、谢某的子女的社保资料，予以证实二名投资人子女均为公司职员；（2）法律文书，予以证明投资人刘某的投资款项已经通过民事途经解决。 被告人田园对公诉机关指控的主要事实无异议。其辩解：（1）自己没有口口相传和授意；（2）公司的董事、监事带亲戚到公司投资，公司对投资人的身份要审核；（3）自己具有自首情节；（4）自己检举他人犯罪，具有立功情节；（5）公诉机关指控的投资人刘某、方某、赵某、谢某的投资款自己认为是股本金。 被告人田园的辩护人提出的辩护意见是：被告人田园主观上没有非法吸收公众存款罪的故意，客观上没有向不特定公众进行公开宣传。被告人田园的行为不构成非法吸收公众存款罪。公诉机关追加起诉指控被告人田园吸收了刘某等4名投资人的资金，证据不足。庭审中，辩护人提交了(1)投资人刘永军参加被告人田园婚礼的照片，予以证实被告人田园与投资人系朋友关系；（2）申请书、谅解书等，予以证实被告人田园已经取得了大部分投资人的谅解；（3）法院判决书，予以证实被告人田园正在进行追偿公司资产；（4）立案决定书，予以证实被告人田园具有检举他人犯罪的立功情节；（5）优秀证书，予以证明被告人田园平时表现良好。 被告人袁红对公诉机关指控的犯罪事实基本无异议。其辩解，自己只是监督自己投入公司的资金使用情况。自己对公司的情况不了解。对于公诉机关追诉的4名投资人投入的资金不清楚。 被告人袁红的辩护人提出的辩护意见是：（1）本案借款对象大多数特定；（2）借款的款项多用于合法的生产经营，现公司资产足以还本付息，覆盖全部债务；（3）被告人袁红具有自首情节；（4）被告人袁红与部分受害人达成了和解协议，取得了谅解；（5）对于公诉机关追诉的投资资金存疑，被告人袁红对此不应承担责任；（6）被告人袁红系单亲母亲，有孩子需要其照顾。辩护人认为被告人袁红的行为不构成非法吸收公众存款罪。被告人袁红的行为如果构罪，提请本院对其适用缓刑。庭审中，被告人袁红的辩护人提交了（1）圣玺家具公司章程等资料,予以证实该公司经营情况；（2）被害人与被告人袁红的关系统计表，予以证实投资人与被告人袁红的关系；（3）协助执行通知书、收款证明、公安机关的笔录、谅解书、还款凭证，予以证实案发后被告人袁红积极协调还款事宜；（4）离婚证、孩子的出生证明等，予以证实被告人袁红家庭生活情况。 经审理查明以下事实： 被告单位成都市众合联投资有限公司（以下简称众和联公司）成立于2013年7月23日，位，位于成都市锦江区东较场街**附****营范围：项目投资、资产管理服务、投资咨询（不含金融、证券、期货）；企业管理咨询、国内商务信息咨询、工程项目管理、酒店管理服务、餐饮管理服务（以上经营范围不含国家法律、行政法规、国务院决定禁止或限制的项目）。公司法定代表人为被告人田园，负责公司的实际经营，工商登记股东为田园、况某。2013年7月27日众和联公司召开第一次投资人大会，选举投资人李某2、罗某、杨某、徐某、武某为公司董事；选举被告人袁红、谢某1、刘某为公司监事。被告人袁红参与了2013年10月13日众和联公司第四次董事、监事会议；参与了2013年12月8日众和联公司第六次董监事会议；参与2014年1月5日众和联公司第七次董事、监事会；参与了2014年3月2日众和联公司第八次董事、监事会议；参与了2014年5月18日众和联公司第九次董事、监事会议。 众和联公司成立后，授意其股东可以向股东的亲戚、朋友等人宣传，保本付息吸收资金，用于公司经营使用。2013年12月至2015年4月被告人袁红、田园经过“口口相传”的方式向其周围的人宣传投资众和联公司收益高、安全有保障，并以个人名义对出借资金提供担保；由被告人田园代表众和联公司与投资群众签订借款合同，以月息1.7%-2.4%的高息为诱饵并承诺返本付息，先后从43人处吸收资金用于众和联公司项目投资或者借给股东，后因资金链断裂停止支付利息，尚有4510万元未归还。2016年4月19日被告人袁红经公安机关口头传唤到案，2016年5月3日被告人田园经公安机关口头传唤到案。二被告人归案后如实陈述了众和联公司吸收资金的事实。本案审理中，被告人田园、被告人袁红积极与投资人协商返款事宜，已经与大部分投资人达成了协议，并取得了谅解。谅解比例达79%。 庭审前，公安机关扣押、冻结了以下财产： （1）成都圣玺家具有限公司的股权于2016年3月8日被崇州市市场监督管理局冻结（该公司股权已于2014年9月5日出质与四川省发展融资担保有限责任公司）； （2）成都盛世宝源服饰有限公司在郫县国土局登记的郫国用（2007）第188号土地已于2016年3月1日被郫县国土局协助查封； （3）被告人袁红在成都市的权xxxxx、权xxx、权xxxx、权xxxxx的房产已于2016年3月7日已被成都市房屋产权管理局查封； （4）田某在成都的权xxxxx、权xxxx的房产已于2016年5月3日被成都市房屋产权管理局查封； （5）田某的川Ａ×××××汽车已于2016年5月12日被四川省成都市公安局交通警察支队查封； （6）田园的川Ａ×××××汽车于2016年5月12日被成都市公安局交通警察支队查封； （7）杜某在成都的房产权xxxxx、xxxxx、xxxxx、xxxxx（均抵押）于2016年8月18日被成都市房屋产权管理处查封； （8）祝某、杨某1在拉萨山泉饮料有限公司股权总计90%于2016年9月8日被拉萨市工商行政管理局冻结； （9）田某1在乐山汇锦房地产开发有限公司国土使用证于2016年3月29日被乐山国土局五通桥区分局查封； （10）田某1在乐山汇锦房地产开发有限公司49%的股权（出资额392万元）于2016年3月28日被乐山市五通桥工商行政管理和质量技术监察局冻结。 查明，投资人刘某向众和联公司投资400万元一事，已于2017年12月26日经成都市双流区人民法院（2016）川0116民初8999号民事判决书判决。 认定上述事实，有下列证据予以证实： 1、受案登记表、立案决定书、到案经过。其内容主要证实：2015年12月15日投资人刘某1其等人到成都市公安局锦江区分局经侦大队报案称，众和联公司以借款合同的方式向股东及股东介绍的亲戚朋友、同村村民等吸收闲散资金，在支付少量利息后便以各种理由拒不支付利息，也不退还本金。被告人田园系众和联公司的法定代表人，被告人袁红系担保人。公安机关立案后于2016年4月19日口头传唤被告人袁红到案，被告人袁红到案后公安机关对其采取了取保候审；于2016年5月3日口头传唤被告人田园到案，被告人田园到案后公安机关对其采取了取保候审。 2、众和联公司的工商登记资料。其内容主要证实：众和联公司住所地为本市东较场街**附****，法定代表人为田园，公司类型为有限责任公司（自然人投资或控股），经营项目为资产管理服务、投资咨询、企业管理咨询、国内商务信息咨询、工程项目咨询、酒店管理服务、餐饮管理服务。 3、众和联公司提供的会议纪要、董事、监事会会议纪要，证明2013年7月27日众和联公司选举李某2为公司董事、被告人袁红为公司监事。 4、众和联公司提供的李某2的出资证明书、股权证书，其内容主要证实：李某2于2013年8月7日出资100万元、2013年9月16日出资273万元、2013年9月18日出资467万元、2013年11月15日出资145万元、2014年1月16日出资20万元。股权证书记明，李某2投资金额1000万元，所属股东类型自然股、原始股。股权占比，按照公司实收资本（股本金）占比8.064%。 5、众和联公司提供的股东分红支付情况材料，证实李某2、被告人袁红收取了股东分红款项。 6、投资人的认定金额及鉴定意见。其内容主要证实：2016年11月18日四川德正司法鉴定所出具了川德司鉴所（2016）鉴字第44号鉴定意见，认为众和联公司成立后，在未取得金融许可的情况下，通过董事、监事向其亲戚、朋友等人进行推荐，并承诺以月利率1.7-2.4%向借款人付息，向不定人群34人吸收资金26425369.75元，累计付息7387287元。 7、查封冻结资料。其内容主要证实：（1）成都圣玺家具有限公司的股权于2016年3月8日被崇州市市场监督管理局冻结（该公司股权已于2014年9月5日出质与四川省发展融资担保有限责任公司）；（2）成都盛世宝源服饰有限公司在郫县国土局登记的郫国用（2007）第188号土地已于2016年3月1日被郫县国土局协助查封；（3）被告人袁红在成都市的权xxx、权xxxxx、权xxxx、权xxxxx的房产已于2016年3月7日已被成都市房屋产权管理局查封；（4）田某在成都的权xxx、权xxxxx的房产已于2016年5月3日被成都市房屋产权管理局查封；（5）田某的川Ａ×××××汽车已于2016年5月12日被四川省成都市公安局交通警察支队查封；（6）田园的川Ａ×××××汽车于2016年5月12日被成都市公安局交通警察支队查封；（7）杜某在成都的房产权xxxxx、xxxxxx、xxxxxx、xxxxx（均抵押）于2016年8月18日被成都市房屋产权管理处查封；（8）祝某、杨某在拉萨山泉饮料有限公司股权总计90%于2016年9月8日被拉萨市工商行政管理局冻结；（9）田某1在乐山汇锦房地产开发有限公司国土使用证于2016年3月29日被乐山国土局五通桥区分局查封；（10）田某1在乐山汇锦房地产开发有限公司49%的股权（出资额392万元）于2016年3月28日被乐山市五通桥工商行政管理和质量技术监察局冻结。 8、被告人的户籍信息及身份辨认说明,证实二被告人的身份情况。 9、证人陆某的证言。其内容主要证实：2013年7月众和联公司成立，公，公司地址是本市锦江区东较场街**附**司章程上的股东为被告人田园和况某，注册资金是1000万元，公司还有些隐型股东。证人陆某在众和联公司担任营运部经理，董监会秘书，主要负责董监事会的会议准备和文件管理工作，对外放款手续及内部股东借款手续办理工作。公司以其公司股东担保的名义向股东的朋友吸收了些资金，双方签订了借款合同。 10、证人罗某的证言。其内容主要证实：证人罗某的儿子罗某是众和联公司的投资人。罗某代替罗某参加过二次公司的会议。 11、证人祝某的证言。其内容主要证实：2014年被告人袁红到西藏拉萨山泉饮料有限公司考察，祝某为西藏拉萨山泉饮料有限公司的法定代表人。被告人袁红考察后认为该企业前景较好，准备投资3个亿。2014年5月双方开始洽谈，7月签订协议。公司变更法定代表人为被告人袁红前，被告人袁红打入公司264万元，变更法定代表人后，被告人袁红打入公司236万元，约定的500万元一直未付，双方产生了矛盾。2016年4月祝某等向当地法院起诉，经法院判决，解除了祝某与被告人袁红之间的合同、协议。2016年8月西藏拉萨山泉饮料有限公司的法定代表人又变更为祝某。祝某称自己不知道被告人袁红前期投入公司的资金的来源。 12、证人谢某的陈述。其内容主要证实：谢某通过崇州建行的朋友介绍认识了被告人田园。被告人田园告诉谢某自己要成立一家投资公司，让谢某借钱给他。谢某就先后借给被告人田园250万元。被告人田园向谢某出具了三份出资证明书，记明股东谢某，出资金额共计250万元。后谢某收到38万元，被告人田园称是利息。谢某称众和联公司对外进行了宣传，称投资该公司利息高于银行，有2和2.4个点子。谢某称，谢某是自己的女儿。 13、证人胡某的证言。其内容主要证实：胡某是刘某的徒弟。2014年被告人田园告诉胡某公司缺资金，如果有闲钱可以放在公司，月息2%，随用随取。胡某将此事告诉了刘某，刘某就拿出100万元委托胡某交给被告人田园。后来刘某又借给被告人田园300万元。这400万元均有收据证实。 14、投资人刘某1其的陈述。其内容主要证实：众和联公司法定代表人是被告人田园，董事会监事是被告人袁红，持有股权证书的股东有：被告人田园、况某，其中隐名股东有罗某、刘某2、郭某、李某、徐某、马某、曾某、谢某、印某、蒋某、胡某、包某某、武某、杨某、谢某、被告人袁红、李某2。2013年7月众和联公司开业，邀请了刘某1其等人参加。期间，被告人田园称把钱放在公司获利比银行高。2015年3月2日刘某1其询问被告人田园公司经营情况，被告人田园称公司经营正常，投资款可以随用随取。刘某1其在被告人田园的办公室签订了借款合同，以银行转账的方式向被告人田园提供的田园的银行账户投入了250万元资金，约定借款时间是2015年3月2日至9月1日。合同到期后，众和联公司没有按约归还刘某1其的借款。刘某1其称，利息支付至2015年6月。 15、投资人毛某的证言及借款合同、收据。其内容主要证实：众和联公司是通过朋友之间的交流，以月息2%高额回报来进行宣传吸收投资人投资。公司没有公开发放过资料。毛某是被告人田园的专职司机。2013被告人田园在银行上班时，毛某借款22万元给被告人田园。之后，毛某跟随被告人田园到众和联公司工作，双方就此笔借款补签了一份借款合同，担保人为况某。2013年毛某还分四次先后借款100万元给众和联公司，均签订了借款合同。其中一笔款项30万元是从毛某的妻子陈艳账户上划出。毛某提供的借款合同记明，毛某作为出借人，被告人田园作为借款人，况某作为担保人的合同共计三份，金额分别是40万元、10万元、22万元；毛某作为出借人，众和联公司作为借款人，被告人田园作为担保人的合同一份，金额10万元；陈艳作为出借人、众和联公司作为借款人、被告人田园作为担保人的合同二份，金额分别是20万元、30万元。毛某提供的收据记明，2014年1月10日众和联公司收到陈艳托管30万元；2014年6月23日众和联公司收到陈艳托管资金20万元。 16、投资人曾某的陈述及其合同。其内容主要证实：曾某与被告人袁红系邻居。2013年被告人袁红向曾某介绍众和联公司有经济实力，并动员曾某向众和联公司投资，还愿意为其担保。曾某同意后于2013年12月24日、12月31日、2014年3月10日、7月16日分四次借款130万元给众和联公司，双方签订了借款合同，被告人袁红以保证人的身份在合同上签字。借款合同期限为12个月，月息1.7%。曾某通过自己的银行账户转账65万元，通过刘某的银行账户转账30万元，通过汪某的银行账户转账35万元。合同到期后，曾某收回利息后，将本金继续借给众和联公司。曾某称，自己所在的高碑村有31家人都经过被告人袁红介绍与众和联公司签订了借款合同。曾某提供的借款合同载明，曾某于2014年7月16日出借15万元；2014年12月14日出借50万元；12月31日出借30万元；2015年4月14日出借35万元。 17、投资人唐某的陈述。其内容主要证实：唐某与被告人袁红系同村邻居。2014年7月被告人袁红向唐某介绍众和联公司资金雄厚，让其将钱借给众和联公司，好多收入些利息，并愿意担保。2014年7月、11月，唐某分两次与众和联公司的田园签订了借款合同，借款金额为20万、10万，被告人袁红作为担保人也在合同上签名。唐某通过银行账户转款30万元。合同到期后，未收回本金。唐某介绍，自己所在的高碑村有31户人家，都是通过被告人袁红介绍后与众和联公司签订借款合同的。唐某提供的借款合同记明，出借人为唐某、借款人为众和联公司、担保人为被告人袁红，月息为千分之十七。2014年7月24日借款金额为20万元；2014年11月27日借款金额为10万元。 18、投资人杨某的陈述。其内容主要证实：杨某与被告人袁红的嫂子是同学，认识被告人袁红。被告人袁红称自己是众和联公司的股东之一，动员杨某将钱存入众和联公司的账户上，利息比存入银行高。2015年4月2日杨某在众和联公司与被告人田园签订了借款合同，被告人袁红是担保人。后杨某转款35万元至被告人田园的账户上。获取利息截止于2015年7月。之后，杨某的本金、利息均未被收回。杨某提供的借款合同载明，借款时间是2015年4月2日至2016年4月1日，借款金额是35万元，月息是1.7%，担保人是被告人袁红。杨某提供的收据载明，2015年4月2日众和联公司收到杨某款项35万元。 19、投资人辛某的陈述。其内容主要证实：2013年春节，在簇桥一茶馆内，被告人袁红向辛某等人介绍众和联公司的情况，并将公司的宣传资料发给大家看。被告人袁红称自己在众和联公司投资1000余万元，公司有19名股东，每名股东都投资了1000余万元。被告人袁红还带辛某等人参观了众和联公司在成都市东较场的办公地点以及被告人袁红在崇州工业园区的投资项目。被告人袁红动员辛某将钱借给众和联公司，并承诺愿意为其担保。2014年2月26日辛某在众和联公司签订了借款合同，借款期限12个月，月利息1.7%，被告人袁红是担保人。之后，辛某分二次将100万元转到了被告人田园账户上。辛某称自己收到利息的时间截止于2015年5月。之后，辛某的本金及利息均未收回。 20、投资人郑某的陈述。其内容主要证实：郑某与被告人袁红在喝茶时相识。2014年7月被告人袁红动员郑某将钱借给她所在的公司，并承诺按月息1.7%支付利息，还愿意提供担保。2014年9月3日郑某转款5万元给被告人袁红。郑某称自己收到12个月的利息，每月利息为850元。 21、投资人黄某的陈述。其内容主要证实：黄某系被告人袁红儿子的老师。被告人袁红告诉黄某，称自己的公司投资收益高，并动员黄某投资，还愿意担保。2014年7月1日黄某借款20万元给众和联公司，期限12个月，月息2%，期限12个月。2015年7月合同到期后，黄某又重新签订合同，并追加了30万元。2015年7月1日至2016年6月30日黄某收到利息51000元。黄某提供的合同证实：黄某与众和联公司、保证人即被告人袁红签订了两份合同，借款金额35万元，月息2%，从2015年7月1日至2016年6月30日；借款金额15万元，月息2%，从2015年8月1日至2016年7月31日。黄某提供的收据证实：2015年7月2日众和联公司收到黄某款项35万元；2015年7月31日众和联公司收到黄某款项15万元。 22、投资人杨某1的陈述。其内容主要证实：杨某1与被告人袁红系本村邻居。2013年被告人袁红称在众和联公司投资收益较高，又带杨某1等人参观了众和联公司在本市东较场的办公地点，以及被告人袁红在崇州工业园区的投资项目。被告人袁红动员杨某1投资，并愿意担保。2014年7月7日杨某1借款20万元给众和联公司并签订借款合同，期限12个月，月息1.7%，保证人即被告人袁红。后杨某1转款20万元到被告人田园的银行账户，止于2015年7月后杨某1未收到利息。目前本金也未收回。杨某1称其母亲李某1向众和联公司投资了50万元，未收回。杨某1提供的合同记明：杨某1与借款人众和联公司、担保人被告人袁红签订了一份借款合同，约定借款金额20万元，借款期限12个月，月息1.7%；李洪清与借款人众和联公司、担保人被告人袁红签订了一份借款合同，约定借款金额50万元，借款期限12个月，月息1.7%。杨某1提供的收据记明：2014年7月7日众和联公司收到杨某1托管资金20万元；2015年4月20日众和联公司收到李洪清托管资金50万元。 23、投资人吴某的陈述。其内容主要证实：吴某与被告人袁红系同村邻居。2014年3月被告人袁红告诉吴某自己在众和联公司进行了投资，又带吴某等人参观了众和联公司在本市东较场的办公地点以及被告人袁红在崇州工业园区的投资。被告人袁红动员吴某将钱借给众和联公司，并愿意提供担保。2014年3月27日吴某借款60万元给众和联公司，双方签订了借款合同，借款期限为13个月，月息1.7%，被告人袁红是担保人。后被告人袁红将款项60万元转到了被告人田园的银行账户。合同期间内，吴某收到了利息，每月8000元，16个月。合同到期后，双方又重新签订了借款合同，吴某将本金继续借给众和联公司。后未收回本金。吴某提供的合同记明，吴某与借款人众和联公司签订借款合同，借款金额60万元，借款期限2015年2月28日至2016年3月27日，月利息1.7%，被告人袁红是保证人。 24、投资人刘某2的陈述。其内容主要证实：刘某2与被告人田园系朋友关系。2014年4月被告人田园动员刘某2将钱借给众和联公司，每月利息2%。2014年5月28日刘某2转款50万元给被告人田园。合同到期后，刘某2没有收回借款本金，收到了12个月的利息，每月1万元。2013年12月众和联公司在丽思卡尔顿酒店举办开业庆典，宣传该公司的项目及借给该公司的利息收益。刘某2提供的借款合同记明，刘某2与众和联公司签订了借款合同，借款金额是50万元，借款期限是2014年5月28日至2015年5月27日，月息2%，被告人田园作为担保人。 25、投资人杨某2的陈述。其内容主要证实：杨某2与被告人袁红系同村邻居。2014年被告人袁红称自己在众和联公司进行了投资，又带杨某2等人参观了众和联公司在本市东较场的办公地点。被告人袁红动员杨某2将钱借给众和联公司，收益高，她愿意担保。杨某2借款114万元給众和联公司，被告人袁红系保证人，月息1.7%。2015年6月后杨某2没有收到利息，本金也未收回。杨某2提供的借款合同记明，出借人杨某2、借款人众和联公司，保证人被告人袁红，2014年12月14日借款50万元，期限为2014年12月14日至2016年3月23日；2015年2月12日借款14万元，期限2015年2月28日至2016年3月27日；2015年4月14日借款50万元，期限2015年4月14日至2016年4月13日，利息均为月息1.7%。 26、投资人汪某的陈述。其内容主要证实：投资人汪某与被告人袁红系朋友关系。2014年7月被告人袁红告诉汪某自己与他人一起开办了一家众和联投资公司，并动员汪某将钱存入该公司收取较好利润。2014年7月16日汪某将20万元借给了众和联公司，后收取利息40800元。合同到期后，汪某未收回本金及其他利息。汪某提供的借款合同记明，2014年7月17日汪某与借款人众和联公司、担保人被告人袁红签订了借款合同，借款金额20万元，借款期限2014年7月17日至2015年7月16日，月息1.7%。投资人汪某提供的收据记明，2014年7月17日众和联公司收到汪某托管资金20万元。 27、投资人李某2陈述及借款合同。其内容主要证实：投资人李某2与被告人袁红系朋友关系。2014年2月被告人袁红告诉李某2自己与他人一起开办了众和联投资公司，并动员李某2将钱存入众和联公司，可以获得较高的利息。2014年3月31日李某2与众和联公司、担保人袁红签订了借款合同，借款30万元给众和联公司，月息1.7%，借款时间2015年4月1日至2016年3月31日。后李某2收到利息71400元，合同到期后未收回本金及其他利息。 28、投资人蒋某的陈述及借款合同。其内容主要证实：投资人蒋某与被告人袁红系邻居。2013年9月被告人袁红告诉蒋某及其哥哥胡斌自己所在的众和联公司实力雄厚，有发展前景，并动员蒋某等人将钱借给众和联公司，可以收入高利息，及月息1.7%，愿意提供担保。后蒋某于2014年2月25日转款150万元到被告人田园的银行账户，2014年2月28日胡斌转款40万元到被告人田园的银行账户；2014年7月15日蒋某的丈夫胡再东转款35万元到被告人田园的银行账户。事后共收回利息50万元。到期后未收回本金。蒋某提供的借款合同记明，2015年2月25日蒋某与众和联公司、担保人被告人袁红签订借款合同，借款金额150万元，借款期限至2016年3月24日，月息1.7%。 29、投资人杨某4的陈述及借款合同。其内容主要证实：投资人杨某4与被告人袁红系朋友关系。2013年11月被告人袁红称自己与他人一起开办了一家众和联投资公司，动员杨某4等人将钱存入众和联公司，获得较高的利息。杨某4先后与众和联公司、担保人被告人袁红签订了借款合同，合同分别约定，借款30万元，期限2015年3月3日至2016年3月2日，月息1.7%；借款40万元，期限2014年12月23日至2015年12月22日，月息1.7%；借款20万元，期限2014年11月3日至2015年11月2日，月息1.7%。杨某4称自己共计收到利息227800元。合同到期后，未收回本金及其他利息。 30、投资人赵某的陈述及借款合同、收据。其内容主要证实：2014年被告人袁红告诉赵某，自己在众和联公司投资效益好，又带领赵某等人参观了众和联公司在本市东较场的办公地点。被告人袁红动员赵某将钱存入众和联公司，获取利息比银行高，并愿意担保。2014年6月13日赵某与众和联公司、担保人被告人袁红签订了借款合同，借款金额70万元，月息1.7%，借款期限至2015年6月12日。后赵某将自己位于金凤街129号3栋3单元49号的房屋抵押给银行贷款70万元转给了众和联公司。赵某称自己每月收到了利息5950元，共收取了12个月的利息。 31、投资人杜某的陈述及借款合同。其内容主要证实：投资人杜某与被告人袁红系同村邻居。2013年被告人袁红告诉杜某自己在众和联公司进行了投资，又带杜某等人参观了众和联公司在东较场的办公地点以及被告人袁红在崇州工业园区内的投资项目，动员杜某将钱借给众和联公司，获取较高的利息，并愿意担保。杜某先后于2014年8月18日、2014年9月12日借款共计70万元给众和联公司，担保人为被告人袁红，月息1.7%。后杜某收到部分利息，合同到期后未收回本金及其其他利息。 32、投资人干某的陈述及借款合同、收据。其内容主要证实：投资人干某与被告人袁红系同村邻居。2014年被告人袁红告诉干某自己在众和联公司投资，又带着干某等人参观了众和联公司在东较场的办公地点。被告人袁红动员干某将钱借给众和联公司，可以收获较高利息，并愿意担保。干某与众和联公司、担保人被告人袁红签订了二份借款合同，2014年6月6日至7月15日借款30万元，2014年7月15日至2015年7月14日借款20万元，月息均未1.7%。合同签订后，干某于2014年6月4日转款30万元、7月15日转款20万元。干某称2015年7月未收到利息，本金也未收回。 33、投资人王某的陈述及借款合同。其内容主要证实：投资人王某与被告人袁红系邻居。2014年被告人袁红告诉王某自己在众和联公司进行了投资，动员王某将钱借给众和联公司，收取高利息，并愿意担保。王某将25万元借给了众和联公司，并签订了借款合同，收取了14个月的利息。每月4166元。合同到期后，王某又将本金继续借给众和联公司，后未收回本金及其他利息。王某提供的借款合同记明，借款金额25万元，借款方众和联公司，担保人被告人袁红，月息1.7%，借款时间2015年3月2日至2016年3月1日。 34、投资人杨某5的陈述。其内容主要证实：2013年9月被告人袁红告诉杨某5自己所在的众和联公司非常有经济实力，动员杨某5将钱借给众和联公司，愿意提供担保。杨某5于2014年6月13日将自己的房产抵押从银行贷款70万元借给了众和联公司，钱是转到被告人田园的银行账户的。杨某5收取了11个月的利息，每月5950元。2015年6月起未收到利息，本金也未收回。杨某5提供的借款合同记明，借款金额70万元，借款人众和联公司、担保人被告人袁红，借款期限2014年6月13日至2015年6月12日，月息18.5%。杨某5提供的收据记明，2014年6月13日众和联公司收到杨某5托管资金70万元。 35、投资人李某3的陈述。其内容主要证实：李某3的哥哥李某2在众和联公司有投资。李某2向李某3介绍众和联公司有资金需求，可按月息2%支付利息。李某3找到被告人田园表示愿意投资，被告人田园同意后草拟了借款合同交给在众和联公司上班的李某3的侄女李某4带给李某3。李某3分两次转款290万元给众和联公司，第一笔是90万元，约定月息2%，2014年7月7日李某3转款到被告人田园的银行账户；第二笔200万元，约定月息2.4%，李某3转款190万元给李某2，李优丽转款10万元给李某2，之后李某2将200万元转给了被告人田园。2015年6、7月没有收到利息，本金也未收回。李某3提供的借款合同记明，借款金额200万元，借款人众和联公司、担保人被告人田园，月息2.4%，从2014年8月6日至2015年8月5日；借款金额90万元，借款人众和联公司、担保人被告人田园，月息2%，从2014年7月7日至2015年7月6日。李某3提供的收据记明，2014年7月7日众和联公司收到李某3托管资金90万元；2014年8月5日众和联公司收到李某3托管资金200万元。 36、投资人王某2的陈述。其内容主要证实：王某2与被告人袁红系同村邻居。2014年被告人袁红称其在众和联公司投资，又带王某2参观了众和联公司在东较场的办公地点，动员王某2借款给众和联公司，月息1.7%，并愿意担保。2014年12月24日王某2借款30万元给众和联公司，2014年12月30日王某2借款33万元给众和联公司。2015年7月王某2没有收到利息，本金也未收回。王某2提供的借款合同记明，借款金额33万元，借款人众和联公司，担保人被告人袁红，借款期限2014年12月30日至2016年3月29日；借款金额30万元，借款人众和联公司，担保人被告人袁红，借款期限2014年12月24日至2016年3月23日。 37、投资人肖某的陈述。其内容主要证实：肖某与被告人袁红系同村邻居。2014年被告人袁红称自己在众和联公司投资，动员肖某将钱借给众和联公司，获取比银行高的利息。2014年1月20日肖某将91万元借给了众和联公司，2014年9月20日肖某将15万元借给了众和联公司。2015年7月未收到利息，本金也未收回。肖某提供的借款合同记明，2015年4月14日肖某将91万元借给众和联公司，担保人是被告人田园，月息1.7%，2015年1月21日至2016年1月20日；2014年9月24日肖某将15万元借给众和联公司，担保人是被告人袁红，月息1.7%，2014年9月24日至2015年9月23日。肖某提供的收据记明，2014年9月24日众和联公司收到肖某托管资金15万元；2015年1月21日众和联公司收到肖某托管资金91万元。 38、投资人许某的陈述。其内容主要证实：2014年被告人袁红告诉许某自己在众和联公司进行了投资，还带许某参观了众和联公司在本市东较场的办公地点，并动员许某将钱借给众和联公司，自己愿意担保。许某同意后分四次借款120万元给众和联公司，被告人袁红为担保人，月息1.7%。2015年6月许某未收到利息及收回本金。许某提供的借款合同记明，借款金额25万元，2014年10月11日至2015年10月10日；借款金额30万元，2014年7月14日至2015年7月13日；借款金额35万元，2014年5月11日至2016年5月10日；借款金额30万元，2015年3月10日至2016年3月9日。上述借款合同，月利息均为1.7%，担保人均为被告人袁红。 39、投资人邬某提供的借款合同。其内容主要证实：出借人邬某与借款人众和联公司、担保人被告人袁红签订了二份借款合同，2014年5月18日签订的借款金额为20万元，月息1.7%；2014年11月26日签订的借款金额150万元，月息1.9%。 40、投资人李某4的证言及借款合同、收据。其内容主要证实：众和联公司主要在熟人之间进行口头宣传，吸引投资。李某4通过其父亲李某2的介绍，向众和联公司进行投资，双方签订了合同，约定月息千分之二十二。李某4于2014年4月11日向被告人田园的银行账户上转款20万元；于2014年5月4日向被告人田园的银行账户上转款50万元；于2014年5月5日向被告人田园的银行账户上转款10万元。李某4称自己收到利息17.6万元。 41、投资人彭某的报案登记表、借款合同、收据，证实2014年7月3日彭某转款10万元给被告人田园进行投资，收到利息17000元。 42、投资人欧某的证言及报案登记表、借款合同、收据。其内容主要证实：2014年12月欧某通过其朋友彭某介绍认识了被告人田园。彭某介绍可以向被告人田园的众和联公司投资，每月收取利息。2014年12月15日欧某拿出10万元，通过彭某转款给被告人田园。12月16日欧某与被告人田园签订合同，约定月利率千分之十七。欧某称自己收到利息8500元。欧某称，关于投资，众和联公司没有纸质文件宣传，是在熟人之间进行口头宣传。 43、投资人刘某的陈述。其内容主要证实：刘某通过其徒弟胡某的介绍到众和联公司进行投资。2014年1月刘某通过银行划款100万元到胡某的银行账户，委托其将款借给众和联公司。2014年8月刘某通过中信银行转款300万元到被告人田园的银行账户，作为向众和联公司的借款。之后刘某没有收到约定的2%的利息。2015年11月刘某找到被告人田园，让其出具了一张借款400万元的借条。之后刘某一直未收到本金及利息。刘某称自己知道众和联公司在崇州工业园有圣玺家具厂项目，在郫县工业园有两块地，在西藏拉萨收购了一家矿泉水厂，在乐山有一家酒店。 44、投资人赵某1的陈述。其内容主要证实：赵某1因为工作关系认识了被告人田园。被告人田园告诉赵某1自己成立了一家投资公司，如果有钱可以放在公司进行理财，利息高于银行。后赵某1与众和联公司签订了借款合同，约定借款金额为50万元，借款期限12个月，借款利率2.4%。后赵某1委托谢某转款50万元到被告人田园的银行账户。赵某1称自己收了6个月的利息。众和联公司有宣传DM单。并称自己知道众和联公司在崇州工业园有圣玺家具厂项目，在郫县工业园有两块地，在西藏拉萨收购了一家矿泉水厂，在乐山有一家酒店。 45、投资人谢某的陈述。其内容主要证实：自己因为贷款认识了原来在银行工作的被告人田园。被告人田园说钱放在他那里利息高，于是谢某先后与被告人田园签订了10份合同，投资1264万元。2015年1月前收到利息共计240万元。之后没有收回本金及利息。谢某称自己知道众和联公司在崇州工业园有圣玺家具厂项目，在郫县工业园有两块地，在西藏拉萨收购了一家矿泉水厂，在乐山有一家酒店。 46、合同。2014年6月23日赵某1与众和联公司签订了合同。该合同约定，赵某1借款50万元给众和联公司，期限12个月，从2014年6月23日至2015年6月22日，月利率2.4%。赵某1指定由账户名谢某，账户尾号9016的建行账户作为转出和结息账户，众和联公司指定由账户名田园，账户尾号1522的建行账户作为借款账户。 47、收据及银行流水单，证实赵某1按照合同约定转款50万元。 48、2014年2月17日出借人谢某（甲方）与借款人众和联公司（乙方）、保证人田园（丙方）签订的借款合同。该合同约定，甲方借款100万元给乙方，借款期限12个月，从2014年2月17日至2015年2月16日。月利率千分之二十四。甲方指定以下账户为结息账户即账户名谢某，账户尾号9016，开户行建行崇州支行；乙方指定以下账户为借款账户即账户名田园，账户尾号1522，开户行建行红星路支行。 49、农行网上银行电子回单及众和联公司出具的收据。证实2014年2月17日众和联公司收到谢某“托管资金人民币100万元”。 50、借款合同。2014年2月26日甲方（出借人）谢某、乙方（借款人）众和联公司、丙方（保证人）田园签订借款合同。合同约定，甲方借给乙方人民币130万元，借款时间12个月，从2014年2月26日至2015年2月25日，月利率千分之二十四。甲方指定以下账户为结息账户即账户名谢某，账户尾号9016，开户行建行崇州支行；乙方指定以下账户为借款账户即账户名田园，账户尾号1522，开户行建行红星路支行。 51、网上银行电子回单、收据，证实谢某转款后，2014年2月26日众和联公司向谢某出具收据记明，收到“谢某托管资金人民币130万元”。 52、借款合同。2014年7月1日甲方（出借人）谢某、乙方（借款人）众和联公司、丙方（保证人）田园签订借款合同。合同约定，甲方借给乙方人民币200万元，借款时间12个月，从2014年7月1日至2015年6月30日，月利率千分之二十四。甲方指定以下账户为结息账户即账户名谢某，账户尾号9016，开户行建行崇州支行；乙方指定以下账户为借款账户即账户名田园，账户尾号1522，开户行建行红星路支行。 53、网上银行电子回单、收据，证实谢某转款后，2014年7月1日众和联公司向谢某出具收据记明，收到“谢某托管资金人民币200万元”。 54、借款合同。2014年10月8日甲方（出借人）谢某、乙方（借款人）众和联公司、丙方（保证人）田园签订借款合同。合同约定，甲方借给乙方人民币60万元，借款时间12个月，从2014年10月8日至2015年10月7日，月利率千分之二十四。甲方指定以下账户为结息账户即账户名谢某，账户尾号9016，开户行建行崇州支行；乙方指定以下账户为借款账户即账户名田园，账户尾号1522，开户行建行红星路支行。 55、收据。2014年10月8日众和联公司向谢某出具了收据，证实收到谢某托管资金60万元。 56、借款合同。2014年10月8日甲方（出借人）谢某、乙方（借款人）众和联公司、丙方（保证人）田园签订借款合同。合同约定，甲方借给乙方人民币174万元，借款时间12个月，从2014年8月8日至2015年8月7日，月利率千分之二十四。甲方指定以下账户为结息账户即账户名谢某，账户尾号9016，开户行建行崇州支行；乙方指定以下账户为借款账户即账户名田园，账户尾号1522，开户行建行红星路支行。 57、收据。2014年8月8日众和联公司向谢某出具了收据，证实收到谢某托管资金174万元。 58、借款合同。2014年11月17日甲方（出借人）方英、乙方（借款人）众和联公司、丙方（保证人）田园签订借款合同。合同约定，甲方借给乙方人民币50万元，借款时间12个月，从2014年11月17日至2015年11月16日，月利率千分之二十一。甲方指定以下账户为结息账户即账户名方英，账户尾号7029，开户行农商行簇桥支行；乙方指定以下账户为借款账户即账户名田园，账户尾号1522，开户行建行红星路支行。 59、建行转账凭证，证实2014年11月17日方英转款50万元给袁红。 60、2014年11月17日众和联公司向方英出具收据，证实收到方英托管资金50万元。 61、众和联公司出具的出资证明书、收据，证实谢某作为众和联公司的股东，先后缴纳出资情况。其中2014年3月11日出资金额100万元；2014年3月19日出资100万元；2014年3月24日出资金额50万元。 62、众和联公司、被告人田园于2015年9月23日向刘某、罗某出具的承诺书，证实刘某、罗某在众和联公司托管资金300万元，最迟于2015年10月20日退还。 63、2015年11月24日众和联公司、被告人田园向刘某出具借条，称借到刘某共计400万元，每月支付本金的2%作为利息。 64、众和联公司、被告人田园以及谢某签订的借款合同，谢某借款200万元给众和联公司，2014年1月2日至2015年1月1日，月利率千分之二十二；借款110万元，2014年1月23日至2015年1月22日，月利率千分之二十四；借款160万元，2014年1月29日至2015年1月28日，月利率千分之二十四；借款100万元，2014年1月30日至2015年1月29日，月利率千分之二十四；借款30万元，2014年10月21日至2015年10月20日，月利率千分之二十四。 65、众和联公司向谢某出具的收据，证实2014年1月23日收到谢某托管资金110万元；2014年1月29日收到谢某托管资金160万元；2014年1月30日收到谢某托管资金100万元；2014年10月21日收到了谢某托管资金30万元。 66、被告人田园的供述。其内容主要证实：2013年7月成立了众和联公司，地，地址在址在成都市锦江区东较场街**附**田园担任众和联公司的法定代表人。公司章程上的股东有被告人田园，持股99%，况某持股1%。公司还有罗某、刘建荣等17名隐型股东。2014年年初众和联公司对外进行融资约2300万，涉及20余人，投资者大部分是袁红的亲戚和被告人田园的朋友、公司员工等人。公司与投资者签订了借款合同或投资协议，约定月息为1.7%至2%不等，合同期限有半年时间或一年时间，利息按月支付。融资款项主要用于公司在崇州的项目修建和收购拉萨饮料有限公司的股权、后期基础建设、设备投入等。被告人田园对四川德正司法鉴定所出具的鉴定结论有异议，其称部分人员的钱已还，部分人员的身份不属于非吸范围，部分人已经达成调解协议，金额不应计入非吸金额。报案人刘某2的亲戚差被告人田园300多万元，刘某1军、刘某1其的亲戚差被告人田园239万元。部分人是股东袁红的亲属、同学。毛某提供的合同与公司没有关系，属于被告人田园的私人借款。被告人田园的供述。其内容主要证实，谢某是众和联公司的股东、监事。谢某是谢某的女儿，与谢某一起参与公司活动。被告人田园称自己不认识赵某1。谢某介绍方英将钱放在公司托管。刘某交给众和联公司的款项是帮助罗某出资股本金。 67、被告人袁红的供述。其内容主要证实：众和联公司成立于2013年7月，法定代表人是被告人田园及另一股东况某。公司注册资本为1000万元，地，地址在本市址在本市锦江区东较场街**附**些隐型股东。被告人袁红在众和联公司担任公司监事，主要负责项目的管理。众和联公司成立举行开业典礼，被告人袁红带着其三哥、三嫂参加，还叫上了7、8个朋友一起参加。开业典礼后，有些朋友就问可不可以向众和联公司投资，被告人袁红问了被告人田园，被告人田园回答说可以，之后就有人投资到众和联公司了。被告人袁红称自己有10多名亲戚朋友向众和联公司投资了大约1000万元，月报利率是千分之十七，借款期限为1年。2015年5、6月开始没有付息了。 以上证据，经庭审举证、质证，符合证据的真实性、合法性、关联性，本院予以确认。 对于众和联公司出具的（1）投资人刘某、谢某的子女的社保资料，予以证实投资人刘某、谢某子女系众和联公司的员工，该证据与本案指控事实及量刑无关联性；（2）成都市双流区人民法院（2016）川0106民初8999号民事判决书，予以证实投资人刘某向众和联公司投资400万元一事已经民事判决，该证据本院予以采纳。 对于被告人田园的辩护人提交的（1）投资人刘永军夫妇参加被告人田园的婚礼的照片，予以证实投资人与被告人田园系朋友关系，该证据与本案指控事实及量刑无关联性；（2）申请书、谅解书以及相关法律文书，予以证明被告人田园在案发后积极追偿公司资产用以返还投资人，涉案大部分投资人已经对被告人田园予以谅解，以上证据本院在对被告人田园量刑时将综合予以考虑；（3）立案决定书，予以证明被告人田园具有检举被告人袁红的立功表现，因被告人袁红是否构成犯罪尚无定论，故该证据不能单独证明被告人田园有立功情节；（4）被告人田园获得的优秀证书，证明田园平时表现良好，本院在对被告人田园量刑时综合予以考虑。 对于被告人袁红的辩护人提交的（1）圣玺家具厂的公司章程、协助执行通知书、收款证明、公安机关的情况说明、笔录、和解协议、还款凭证，予以证实被告人袁红案发后积极协商返款事宜，本院在对被告人袁红量刑时综合予以考虑；（2）被告人袁红与投资人之间的关系统计表，予以证实投资人大部分系被告人袁红亲朋好友，该证据与本案指控事实一致；（3）离婚证、被告人袁红子女的出生证明等证据，予以证明被告人袁红家庭情况，该证据与本案指控事实及量刑无关联性。 本院认为，被告单位众和联公司在公司法定代表人即被告人田园等人的操纵下，违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，尚有4510万元未返还，吸收资金数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人田园作为众和联公司的法定代表人，对众和联公司非法吸收公众存款犯罪具有决定作用，是直接负责的主管人员；被告人袁红作为众和联公司任命的公司监事，在众和联公司非法吸收公众存款犯罪中积极向他人推荐、担保，作用积极，是直接责任人员，依法应追究被告人田园、被告人袁红的刑事责任。公诉机关指控被告单位众和联公司、被告人田园、被告人袁红犯非法吸收公众存款罪的基本事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立，本院予以支持。被告人田园作为众和联公司的法定代表人、被告人袁红作为众和联公司的监事，案发后经公安机关传唤主动向公安机关投案，并如实供述了众和联公司吸收资金的事实，应当认定为众和联公司及被告人田园、被告人袁红具有自首情节。被告人田园、被告人袁红在案件审理中积极与投资人协商退款事宜，已经取得大部分投资人谅解，谅解比例为79%。本院在对被告单位及二名被告人量刑时将综合考虑上述情节。 被告单位众和联公司提出被告人袁红系该公司监事，吸收资金均进入公司账户的辩解意见；被告人田园及其辩护人、被告人袁红及其辩护人提出被告人田园、被告人袁红具有自首情节、案发后积极协调返款事宜，取得了大部分投资人谅解的辩解、辩护意见，本院予以采纳。 针对被告单位众和联公司、被告人田园及其辩护人、被告人袁红及其辩护人提出的其他辩解、辩护意见，综合答复如下： 1、公诉机关当庭出示、宣读的投资人陈述及相关资料，能够相互印证证实众和联公司通过其股东以口口相传的方式向其亲朋好友等不特定公众宣传吸收资金有高额回报的事实，故被告单位众和联公司辩解没有对外宣传的辩解意见，与查明事实不符，不能成立。 2、公诉机关追诉的4名投资人向众和联公司投资款项的事实，不仅有合同，还有相应收据或转账凭证予以印证，投资人的子女是否是众和联公司的员工，不影响公诉机关对被告单位的指控金额的成立，故被告单位众和联公司对公诉机关追诉的投资人是否投资款项的异议及有2名投资人子女系公司员工，该投资款项能否认定的异议，不能成立。 3、被告人田园作为众和联公司的法定代表人，明知众和联公司不具有向社会公众吸收资金的资质，组织、安排众和联公司的股东向其朋友等不特定社会公众进行宣传，以高利息吸收存款，并代表众和联公司与投资人签订合同，收取投资人的资金，用于公司的经营。被告人田园作为直接负责的主管人员，依法应当承担刑事责任。 4、被告人田园归案后虽然检举了他人犯罪，但该犯罪事实是否成立，尚无定论，故被告人田园不具有立功情节。 5、公诉机关追诉投资人谢某等4人向众和联公司投资了相应的款项，其当庭出示的借款合同、收据、转账凭证及投资人陈述，能够证实4人向众和联公司投资的款项是借款。被告人田园的辩护人提出该款项是股本金，没有证据印证，不能成立。 6、公诉机关当庭出示、宣读的投资人陈述，能够证实部分投资人与被告单位及二名被告人之间没有关系，仅仅是二名被告人的熟人、朋友，故公诉机关认定被告单位及二名被告人向不特定公众吸收资金的定性准确。 7、众和联公司的公司资产是否能够偿还投资款项，与本案指控事实及量刑无关联性。 8、被告人袁红的家庭情况，本院在对其量刑时综合予以考虑。 据此，为了保护国家金融管理制度不受侵犯，惩罚犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款、七十二条、七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条（条文全文附后）之规定，判决如下： 一、被告单位成都市众合联投资有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金三十万元。 （罚金于本判决发生法律效力的第二日起七日内向本院缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。） 二、被告人田园犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金八万元。 （缓刑考验期限，从判决执行之日起计算。罚金于本判决发生法律效力的第二日起七日内向本院缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。） 三、被告人袁红犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金五万元。 （缓刑考验期限，从判决执行之日起计算。罚金于本判决发生法律效力的第二日起七日内向本院缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。） 四、追缴被告单位成都市众合联投资有限公司、被告人田园、被告人袁红的违法所得财产，予以发还投资人，不足部分责令退赔。扣押在案的财产依法统一处置。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长 胡 筠 人民陪审员 陈 德 人民陪审员 雷 莉 二〇一八年十二月二十八日 书 记 员 张世祥 曾彬 附：本判决所适用法律条文全文 《中华人民共和国刑法》第一百七十六条 非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 《中华人民共和国刑法》第三十条 公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。 《中华人民共和国刑法》第三十一条 单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。 《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款 犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 《中华人民共和国刑法》七十二条 对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 《中华人民共和国刑法》七十三条 拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 《中华人民共和国刑法》第五十二条 判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 《中华人民共和国刑法》第五十三条 罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 《中华人民共和国刑法》第六十四条 犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。