山东省泰安市泰山区人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）鲁0902刑初318号 公诉机关泰安市泰山区人民检察院。 被告单位泰安市某园林绿化工程有限公司，组织机构代码75829505-X，法定代表人李某某，公司住所泰安市嘉德现代城商铺。 诉讼代表人杨某某，女，1967年出生，住泰安市泰山区。 被告人李某某，男，1959年出生于山东省泰安市，户籍地为泰安市泰山区，汉族，高中文化，泰安市某园林绿化工程有限公司法定代表人，住泰安市长城路。曾因犯票据诈骗罪于1997年7月18日被泰安市中级人民法院判处有期徒刑四年，并处罚金三万元。现因涉嫌合同诈骗罪于2017年9月14日被刑事拘留。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2017年10月20日被依法逮捕。于2018年3月1日被取保候审。 辩护人邢现忠，北京市京师（济南）律师事务所律师。 泰安市泰山区人民检察院以泰山检公刑诉[2018]316号起诉书指控被告单位泰安市某园林绿化工程有限公司、被告人李某某犯非法吸收公众存款罪、合同诈骗罪，于2018年7月9日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。泰安市泰山区人民检察院指派检察员王玮、刘羽丰出庭支持公诉，被告单位泰安市某园林绿化工程有限公司的诉讼代表人杨某某，被告人李某某及其辩护人邢现忠到庭参加诉讼。本案在审理过程中，泰安市泰山区人民检察院分别于2018年8月2日、9月25提出延期审理建议，要求补充侦查，同年10月25日补充侦查完毕。并于同年10月24日将指控的被告单位泰安市某园林绿化工程有限公司、被告人李某某犯合同诈骗罪部分撤回起诉。于同年10月25日变更起诉，本案恢复审理。现已审理终结。 泰安市泰山区人民检察院指控，2012年至2015年，被告单位泰安市某园林绿化工程有限公司违反国家金融管理法规，未经依法批准，采取承诺在一定期限内还本付息，并通过口口相传等途径对外公开宣传的方式，向孔某3等102名社会不特定对象吸收存款共计32552121元。 公诉机关提供了相关证据对上述事实予以证实。公诉机关认为，被告单位泰安市某园林绿化工程有限公司扰乱金融秩序，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二款之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究该单位及其直接负责的主管人员被告人李世国的刑事责任。 被告单位对被指控的犯罪事实及罪名均无异议。 被告人李某某对被指控的犯罪事实及罪名均无异议。 被告人李某某的辩护人提出如下辩护意见，本案系单位犯罪，本案中王某4、王某5、康某、张某5、张某4与李某某系多年朋友，不属于不特定的客户，上述人员存款14096433元属正常借款，应从犯罪总额中予以扣除，存款人对被告人予以谅解，其系坦白，愿意赔偿存款人的损失，主观恶性较小，请求对其从轻或减轻处罚，判处缓刑。 经审理查明，被告单位泰安市某园林绿化工程有限公司于2012年至2015年期间，未经批准的情况下，违反国家金融管理法规，采取承诺在一定期限内还本付息，并通过口口相传等途径对外公开宣传的方式，向孔某3等102名公众吸收资金共计32552121元。2012年至今，被告人李某某为该单位的法定代表人。 上述事实，有经法庭质证、认证的以下证据予以证实： （一）书证 1、户籍证明证实：被告人李某某作案时已达完全刑事责任年龄； 2、企业信息及企业变更情况证实：泰安市某园林工程有限公司成立时间、法人、住所等情况； 3、泰安市质量技术监督局出具的证明证实：山东某园林市政工程有限公司组织机构代码号为75829505-X； 4、受案登记表证实：该案系孔某3报案； 5、抓获经过证实：公安机关在青岛市李沧区上王埠小区1区17号楼1单元3003室将被告人李某某抓获； 6、泰安市中级人民法院（1997）泰刑二初字第4号刑事判决书证实：被告人李某某曾因犯票据诈骗罪被判处刑罚的情况； 7、谅解书证实：本案中各存款人对被告单位及被告人予以谅解； 8、收款收据、身份证及相关书证证实：存款人均通过口口相传的方式得知李某某所在公司高息揽储，以及在李某某所在公司存款的时间、数额、约定利息等情况； 9、相关书证、建设合同等证据证实：该公司在潍坊等地有相关建设工程的情况； （二）证人证言 1、证人卓某的证言证实：其在李某某公司存款200000元，获息108000元，实际损失92000元。是李某某给其打电话后其才存钱的经过； 2、证人朱某的证言证实：其听朋友说李某某公司高息借款；后其在李某某公司存款50000元，获息12000元，实际损失38000元。后来其将李某某公司高息借款告诉朱洪霞。朱洪霞在李某某公司存款50000元，获息6000元，实际损失44000元的经过； 3、证人周某1的证言证实：李某某让其到公司存款，其在李某某公司存款100000元，获利54000元，实际损失46000元的经过； 4、证人张某1的证言证实：其父亲生前通过朋友介绍得知李某某公司高息借款后，到李某某公司存钱。利息约定情况其不知情。在该公司存款2917000元，获息467000元，实际损失2450000元。2015年8月份其通过诉讼，查封保全拍卖了李某某位于潍坊泰华领域488号1728的一套房产，获得430000元。实际损失2020000元的经过； 5、证人张某2的证言证实：他人介绍李某某公司对外存款，到李某某公司了解后存款。其存款450000元（其中有其姐姐张洪香的50000元），获息127000元。实际损失323000的经过； 6、证人张某3的证言证实：其听朋友介绍在李某某公司存钱利息高后存款，存款50000元，获息20000元的利息，实际损失30000元的经过； 7、证人于某的证言证实：其听朋友介绍到李某某公司存钱挣利息。存款100000元，获息30000元。实际损失70000元的经过； 8、证人薛某1的证言证实：其听李某某妹妹介绍李某某公司高息对外借款。存款70000元，没有获息，实际损失70000元的经过； 9、证人薛某2的证言证实：其听李某某的妹妹介绍李某某的公司对外高息借款，存款60000元，共计获息10000元，实际损失50000元的经过； 10、证人王某1的证言证实：其据李某某介绍在李某某公司存款。2014年5月28日，存款1200000元，获息79200元，实际损失1120800元的经过； 11、证人王某2的证言证实：其女儿周婷听别人介绍李某某的公司对外高息借款。其与周婷在李某某公司存了140000元，获利20400元，实际损失119600的经过； 12、证人田某的证言证实：其听朋友薛臣说在李某某公司存过钱，之后其以妻子郑光英的名义在李某某公司存款50000元，获息9000元。实际损失41000元的经过； 13、证人唐某的证言证实：其听李某某介绍，其以本人和聂升斌、宋洪海的名义在李某某的公司存款共计567000元，其没有拿过利息，实际损失567000元的经过； 14、证人孙某1的证言证实：其听王青介绍李某某的公司利息挺高，让其到李某某的公司存款，后存款100000元，获息30000元，实际损失70000元的经过； 15、证人宋某1的证言证实：其听李某某和邻居介绍李某某公司高息借款，之后在李某某公司存款1800000，获息750000元，实际损失1050000元的经过； 16、证人商某的证言证实：其听朋友介绍李某某的公司对外高息借款。后其以本人和王嘉民的名义存款共计140000元，获息30000元，实际损失110000的经过； 17、证人陆某的证言证实：其听杨某某介绍李某某的公司高息对外借款，之后以张传英的名义存款100000元，获息10000元，实际损失90000元的经过； 18、证人李某1的证言证实：其听人介绍李某某公司对外高息借款，并到李某某公司了解情况后存款。其以郭玉连、郭玉香的名义存款154527元，获息30000元左右，实际损失是120000元。以及其向孔某3介绍了李某某公司对外高息借款的事情的经过； 19、证人李某2的证言证实：其听朋友李某某公司高息借款后，直接到李某某公司存钱200000元，单据金额23.2247万，获息6360元，实际损失193640元的经过； 20、证人孔某1的证言证实：其听张爱玲介绍李某某的公司对外吸收存款，其以李玉文的名义存款230000元，实际损失230000元的经过； 21、证人孔某2的证言证实：其听别人介绍李某某的公司利息挺高，就直接去李某某公司存钱，其以董桂玉、张悦的名义存款90000元，获息9000元，实际损失81000元的经过； 22、证人孔某3的证言证实：其听李某1介绍李某某的公司对外高息借款，之后到李某某公司存款250000元，获息18000元，因孩子生病要回50000元，单子没换，实际损失182000元的经过； 23、证人黄某的证言证实：其听朋友介绍在李某某的公司存钱，其以本人和佟彤、张娟的名义存款共计350000元，获息30000元，实际损失320000元的经过； 24、证人韩某的证言证实：其朋友介绍李某某的公司高息对外借款，后在李某某的公司存款400000元，获息130400元，实际损失269600元的经过； 25、证人冯某1的证言证实：其听张爱玲介绍泰安某园林绿化工程有限公司高息揽储，其在李某某的公司存款300000元，后全部取出；后其又存款580000元，获息280000元，实际损失300000的经过； 26、证人白某的证言证实：其听周某2介绍李某某的公司对外高息借款，后在李某某公司实际存款280000元，单据金额440000元，实际损失280000元的经过； 27、证人安某的证言证实：其曾在泰安鑫颖公司工作，知道公司对外高息借款，其以本人和马琼、马姗姗、谢纯英的名义存款共计766406元，获息153281.2元，实际损失613124.8元的经过； 28、证人宿某的证言证实：其听说泰安某园林绿化工程有限公司存钱利息高，之后以其本人和宿永和名义存款共计140920元，实际损失140920元的经过； 29、证人孔某4的证言证实：其听张爱玲说李某某的公司向社会高息揽存，其去该公司了解情况后，其以本人和孔慧、孔凡金、孔全祥、浩福安、浩苗苗、李更国、李呈财的名义存款共计330000元，实际损失294600元的经过； 30、证人葛某的证言证实：其听周某2说泰安某园林绿化公司业务多、规模大，其在该公司存款共计850000元，其中本金650000元，利息200000元的经过； 31、证人陈某1的证言证实：其妻子郭丽听同事说李某某的公司对外借款，利息挺高，郭丽存款100000元，没有获息，实际损失100000元的经过； 32、证人冯某2的证言证实：其听朋友说在李某某公司存款利息挺高，并与李某某公司的财务人员联系了解情况，之后在公司存款，共存款110000元，获息10000元，实际损失100000元的经过； 33、证人王某3的证言证实：其通过张爱玲介绍知道李某某公司高息存款，后其以张红名义在李某某公司存款300000元，获息172200元，实际损失127800元的经过； 34、证人张某4的证言证实：其通过王某4知道李某某的公司对外高息借款。存款160000元，一直没取，到2014年7月，单据金额为247282元，实际损失160000元的经过； 35、证人张某5的证言证实：其听王荣宝说李某某的公司对外高息吸收存款，后以王志荣和王刚的名义在李某某公司存款，单据金额共计1760966元，实际损失1100000元的经过； 36、证人王某4的证言证实：其通过周立国介绍认识李某某。后其以本人和王某2华、杨兴杰的名义存款，单据金额6218556元，实际损失4220000元的经过； 37、证人王某5的证言证实：其是通过王某4认识的李某某。后来，李某某还专门开车拉着其与王某4等5、6个人一起到潍坊考察李某某的工程。后以本人和张顺兰的名义在李某某公司存款本息合计2552629元，其中本金1700000元左右，利息800000元左右的经过； 38、证人康某的证言证实：其听王某5说在李某某的公司存钱，有高息，后来李某某、周某2专门开车拉着存款户和想存款的人到潍坊考察李某某的工程。后在李某某公司存款本金1850000元，利息700000元，单据金额2550000元的经过； 39、证人李某3的证言证实：其听周大凯介绍李某某的公司能存款，利息比银行高，后到该公司存款100000元，获息40000元，实际损失60000元的经过； 40、证人杜应亮的证言证实：其听周某2说李某某的公司高息存款，后存款150000元，获息30000元，实际损失120000元的经过； 41、证人邹某的证言证实：其听人说在嘉德现代城正门东有个公司能高息存款，其和母亲冉秀英去该公司了解情况。后在该公司存款130000元以及2015年3月就拿不到利息的经过； 42、证人付某的证言证实：其听范伟说山东某园林市政工程有限公司高息存款，到该公司了解情况时，李某某也向其介绍了公司及存款的有关情况，之后其以本人和汤少英的名义在该公司存款共计400000元，获息6000元，实际损失394000元的经过； 43、证人李某4的证言证实：其母亲范伟听朋友说李某某的公司高息揽储，让其母亲去这个公司存钱。其母亲到该公司了解，李某某向其介绍了公司和存款的有关情况。之后其母亲与其姥爷在该公司存款共计400000元，获息20000元，实际损失380000元的经过； 44、证人张某6的证言证实：李某某给其打电话，以向其高息借款名义让其在该公司存款，后其在该公司存款共计420000元，获息200000元，实际损失220000元的经过； 45、证人潘某的证言证实：其听华霞说在李某某公司存钱，利息高，之后华霞帮其以潘某的名义在该公司存款共计190000元，获息50000元，实际损失140000元的经过； 46、证人李某5的证言证实：其听李某6说李某某的公司吸收存款，利息高，到这个公司了解情况后存款共计160000元，获息20000元，实际损失140000元的经过； 47、证人范某的证言证实：其听朋友说李某某的公司存款利息高，然后到公司了解情况，后在该公司存款共计370000元，获息60000元，实际损失310000元的经过； 48、证人侯某的证言证实：其听李翠梅说李某某的公司高息存款，到公司了解情况后，开始在该公司存款共计301506元，实际损失260000元的经过； 49、证人陈某2的证言证实：其听朋友说李某某的公司高息存款，到该公司了解情况后，后以其本人和米文文的名义在该公司存款共计160100元，获息10000元左右，实际损失150000元的经过； 50、证人李某6的证言证实：李某某以公司需要对外融资为由让其把钱存到李某某公司，后其在该公司存款共计150000元，获息26000元，实际损失124000元的经过； 51、证人胡某的证言证实：其听王某4说李某某的公司高息存款，后其在该公司存款300000元，获息144000元，实际损失156000元的经过； 52、证人高某1的证言证实：通过安某知道李某某公司高息揽储，之后以马兴顺、张学美、张雪娟、常太东的名义在该公司存款共计122597元，获息5000元左右，实际损失117597元的经过； 53、证人常某的证言证实：其知道李某某的公司在社会上高息揽存，后以本人和张霞的名义存款共计140000元，获息10000元的经过； 54、证人高某2的证言证实：其路过李某某公司的门口，看见该公司宣传公司的实力及有关工程并对广大居民高息揽存，之后在该公司存款70000元，获息4200元的经过； 55、证人高某3的证言证实：其通过魏晓得知李某某公司面向社会集资有高息，其以本人和王树芹名义存款共计300000元，获息6000元的经过； 56、证人杨某1的证言证实：其通过王某4介绍认识李某某，李某某对其说他的公司对外吸收存款，后存款100000元，之后本金一直在公司滚存，到2013年11月更换单据，金额100000元，获息170000余元的经过； 57、证人巩某的证言证实：其听牛庆风说李某某的公司对外高息借款，后以本人和翟西明的名义存款共计438000元，获息31200元的经过； 58、证人孙某2的证言证实：其听朋友说李某某的公司高息借款，其以本人和孙秀荣的名义存款710000元，收据金额722385元，实际损失710000元的经过； 59、证人杨某2的证言证实：其听高某3说李某某的公司对外吸收存款，之后在该公司以本人和王东的名义存款共计200000元，获息24000元，实际损失176000元的经过； 60、证人冯某3的证言证实：其听邹某说李某某的公司，其存款共计260000元，实际损失260000元的经过； 61、证人宋某2的证言证实：泰安鑫颖公司于2008年左右成立了泰安市鑫颖投资理财顾问有限公司的子公司，对外高息揽储。之后公司增加了一个客户部负责对外高息揽储。开始还本付息及时、信誉好，人传人，社会上的人员都来公司存钱，泰安鑫颖公司还在公司驻地三楼广告位上摆放过鑫颖理财的广告牌。李某某在开会时提过让公司员工介绍亲戚朋友到公司存款的经过； 62、证人周某2的证言证实：2008年泰安鑫颖公司对外高息揽储。2013、2014年公司资金缺口大。李某某曾跟其和宋某3说过有闲置资金可以投到公司，也要介绍亲戚朋友到公司存钱。李某某在中层会和全体人员会上也提过同样的要求。后来，在每次会议上，李某某都会重点提一提高息揽储的事情的经过； 63、证人宋某3的证言证实：2008年左右，李某某在泰安鑫颖公司下成立泰安市鑫颖投资理财顾问有限公司的子公司，在公司门头三楼树立鑫颖投资的广告牌，对外高息揽储。这个子公司对外做资金过桥业务，赚取手续费。2009年鑫颖投资被注销，改成泰安鑫颖公司客户部，大部分客户直接到客户部咨询，存款时开收款收据，利息大部分按照月息2分，一般按季结算。李某某要求公司员工介绍亲戚朋友到公司存款，有提成，大概是千分之五。在其分管期间该公司吸收资金大约40000000元。该公司到2013年年底对于高息揽储的部分就不能正常还本付息的经过； 64、证人刘某的证言证实：李某某向其他人高息借款都是口口相传，以附近的老百姓居多的经过； （三）被告人的供述与辩解 被告人李某某的供述证实：泰安市某园林绿化工程有限公司因工程需要垫资且工程回款慢，于是对外高息借款，承诺月息2分。2007年成立了鑫颖投资公司，2009年变为泰安鑫颖客户部负责对外吸收公众存款。2011年对外吸收公众存款交给宋某3负责。2012年，公司资金需求量越来越大，因该公司能正常还本付息，在社会上有良好的信誉，于是在该公司存款的人就介绍朋友到公司存钱，赚取高息。该公司对外吸收公众存款没有经过国家有权部门的审批，是通过口口相传的方式吸收公众存款的经过； （四）鉴定意见 公司审计报告》（和盛专审报字（2017）第2010号）、（和盛专审报字（2017）第2010－1号）、（和盛专审报字（2017）第2010－2号）审计报告证实：对泰安市某园林绿化工程有限公司的财务账证及集资参与人数及金额情况进行鉴定的情况； （五）搜查等笔录 搜查笔录、扣押清单证实：侦查机关对泰安市某园林绿化工程有限公司位于泰安市嘉德现代城主入口商铺营业房1号的办公地点进行搜查，发现大量财物账证、收款收据、财务表格等资料及依法扣押的经过。 本案事实清楚，证据确实、充分，足以认定。 本院认为，被告单位泰安市某园林绿化工程有限公司、被告人李某某违反国家有关规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实及罪名均正确，本院予以支持。被告人李某某的辩护人关于本案中王某4、王某5、慷在稼、张某5、张某4不属于不特定的客户，上述人员存款14096433元属正常借款，应从犯罪总额中予以扣除的辩护意见与本案事实及相关法律规定不符，经查明，上述人员的证言均证实其是通过他人介绍而到该公司存款的，而非辩护人所称是朋友之间的借款，上述人员存款的利息亦也是与其他存款人相同。故辩护人该辩护意见本院不予采纳。其他辩护意见正确，正确部分本院予以采纳。鉴于被告单位及被告人李某某归案后认罪态度较好，能如实供述自己的犯罪事实，系坦白，存款人对其予以谅解，依法可对被告单位及被告人李某某从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十四条、第六十七条第三款、第三十条、第三十一条、第七十二条之规定，判决如下： 一、被告单位泰安市某园林绿化工程有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金三十万元； （所判罚金已缴纳。） 被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金十万元； （缓刑考验期限自本判决确定之日起计算。所判罚金已缴纳。） 二、责令被告单位泰安市某园林绿化工程有限公司、被告人李某某退赔各存款人经济损失。 （详见审计报告） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省泰安市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  沈玉贤 人民陪审员  王大慧 人民陪审员  张灿国 二〇一八年十二月二十六日 书 记 员  张晓敏