文书内容江苏省南京市鼓楼区人民法院刑 事 判 决 书（2018）苏0106刑初734号公诉机关南京市鼓楼区人民检察院。被告人张某二，男，1989年4月10日生，居民身份证号码******************，汉族，大专文化，住江苏省睢宁县。2018年4月7日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年5月15日被逮捕。现羁押于南京市第二看守所。辩护人张志娟、戴晶，江苏振泽律师事务所律师。南京市鼓楼区人民检察院以宁鼓检诉刑诉[2018]820号起诉书指控被告人张某二犯非法吸收公众存款罪，于2018年8月27日以简易程序向本院提起公诉。2018年10月10日，本案转为普通程序审理。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南京市鼓楼区人民检察院指派检察员费某出庭支持公诉。被告人张某二及其辩护人张志娟、戴晶到庭参加诉讼。现已审理终结。南京市鼓楼区人民检察院指控，2015年12月，被告人张某二伙同潘某（已判决）、时某（已判决），注册成立江苏百亚股权投资基金有限公司，租赁南京市，以投资“S122宁杭公路”等项目需要资金为由，许诺年息8%-13%作为诱饵，通过发放传单、开酒会等方式，向社会不特定公众92人吸收资金共计人民币847万元，目前已造成700多万元的经济损失。2018年4月7日，被告人张某二在南京市，到案后其如实供述了上述犯罪事实。为证实上述事实，公诉机关当庭宣读出示了被告人张某二的常住人口信息表、受案登记表、案发经过及抓获经过、江苏百亚股权投资基金有限公司工商登记资料、出借咨询与服务协议、债权转让与受让协议、出借完成确认书、南京六合路桥建设公司关于宁杭公路S122项目、扬滁工程项目、农路大中修的相关资料以及该公司将上述工程分包给南京旺仙河贸易有限公司的工程施工劳务合同协议书、对账往来明细、工程项目计量汇总表、记账凭证等资料、张某二个人银行账户明细、本院（2018）苏0106刑初123号刑事判决书等书证，南审希地会计师事务所有限公司出具的南审希地会专审字[2018]第004号关于“百亚案”涉案资金情况的专项审计报告，证人潘某、时某、周某五、童某等人的证言，集资参与人张某四、周某三、孙某、戴某、陆某等人的陈述，以及被告人张某二的供述和辩解等证据，证实被告人张某二的行为已构成非法吸收公众存款罪，与他人共同故意犯罪，同时具有坦白情节，要求依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款的规定追究其刑事责任。被告人张某二对公诉机关指控的事实与定性均不持异议，辩解其在2016年5月前已离开公司，请求法庭对其从轻处罚。辩护人提出以下意见：1.本案是单位犯罪，张某二不是个人进行非法吸收公众存款行为，张某二在2016年4月离职，当时公司吸收资金的数额仅有三百多万元，不构成单位非法吸收公众存款数额巨大的标准。2.张某二在共同犯罪中起辅助、次要作用，应认定为从犯。张某二不是公司直接负责集资业务的主管人员，仅在公司负责内勤，且公司运营模式与之前相同，公司的合同与宣传册都是潘某交代张某二做的。3.张某二具有坦白情节，依法可从轻处罚。4.张某二积极退赃一万元，家庭条件困难，可酌情从轻处罚。综上，请求法庭对被告人张某二从轻处罚。辩护人向法庭出具了人身保险单一份证实2016年9月张某二已在中国太平洋人寿保险股份有限公司担任业务员，出具暂存款单据一份证实张某二的家人已代其退出人民币1万元。经审理查明，2015年12月，被告人张某二伙同潘某（已判决）、时某（已判决），注册成立江苏百亚股权投资基金有限公司，租赁南京市，以投资“122宁杭公路”等项目需要资金为由，许诺年息8%-13%作为诱饵，通过发放传单、开酒会等方式，向社会不特定公众92人吸收资金共计人民币847万元，目前已造成780.945166万元的经济损失。2018年4月7日，被告人张某二在南京市，到案后其如实供述了上述犯罪事实。在案件审理中，张某二的家属代其退出人民币1万元，用于退赔集资参与人损失。另，潘某、时某均以非法吸收公众存款罪被判刑。上述事实，有被告人张某二的常住人口信息表、受案登记表、案发经过及抓获经过、江苏百亚股权投资基金有限公司工商登记资料、出借咨询与服务协议、债权转让与受让协议、出借完成确认书、南京六合路桥建设公司关于宁杭公路S122项目、扬滁工程项目、农路大中修的相关资料以及该公司将上述工程分包给南京旺仙河贸易有限公司的工程施工劳务合同协议书、对账往来明细、工程项目计量汇总表、记账凭证等资料、张某二个人银行账户明细、本院（2018）苏0106刑初123号刑事判决书等书证，南审希地会计师事务所有限公司出具的南审希地会专审字[2018]第004号关于“百亚案”涉案资金情况的专项审计报告，证人潘某、时某、周某五、童某等人的证言，集资参与人张某四、周某三、孙某、戴某、陆某等人的陈述，以及被告人张某二的供述和辩解等证据证实。上述证据经当庭质证，证据合法有效，彼此间相互印证，足以证明本院查明的事实。本院认为，被告人张某二违反国家金融管理法律规定，向不特定的社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且与他人构成共同犯罪，依法应予惩处。被告人张某二归案后如实供述了犯罪事实，系坦白，依法可从轻处罚。被告人张某二的亲属代为退出部分赃款，可酌情从轻处罚。南京市鼓楼区人民检察院指控被告人张某二犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名和适用法律正确，本院予以采纳。对辩护人提出的本案系单位犯罪的意见，经查，被告人张某二的供述，证人潘某、时某的证言均证实三人注册成立江苏百亚股权投资基金有限公司后，即以项目投资需要资金为由向不特定社会公众筹集资金，该公司设立后以对外非法集资为主要活动，依法不应以单位犯罪论，对此辩护意见不予采纳。对于辩护人提出的张某二应仅对公司2016年4月之前非法吸收存款数额承担责任以及张某二在共同犯罪中起次要、辅助作用，可认定为从犯的意见，经查系公司管理者，应当知晓公司无融资经营范围，其负责公司日常运营、员工管理与行政后勤等事务，进行公司理财协议、宣传资料的设计与制作其工资和提成均来源于非法集资的资金，张某二本人银行账户明细证实其于2016年6月20日还收到公司转账的工资提成，故张某二应对公司成立以后的全部集资数额承担相应责任，其在公司对外集资的过程中并非起到辅助或次要作用，不应认定为从犯，故对此意见不予采纳。对辩护人提出的张某二具有坦白情节，积极退出违法所得1万元用于退赔集资人损失，可从轻处罚的意见，经查属实，本院予以采纳。本院综合考虑被告人张某二的犯罪事实、情节及社会危害性，予以综合量刑。据此，为维护国家金融秩序不受侵犯，惩罚犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人张某二犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年一个月，并处罚金人民币六万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年4月7日起至2021年5月6日止。罚金于本判决生效之日起十日内一次性缴纳。）二、责令被告人张某二对其参与非法吸收公众存款造成的实际经济损失人民币779.945166万元，继续承担连带退赔责任，并将退还款项与已退出的赃款人民币1万元，按比例发还相关集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长 刘某四影人民陪审员 杨 志 强人民陪审员 孙 宏 波二〇一八年十二月二十七日书 记 员 朱 伶 仪附：集资参与人名单及损失金额明细表            序号              集资参与人姓名              实际损失（万元）                  1              曹某              5                  2              陈超              10                  3              陈某              5                  4              陈某五              7.970833                  5              陈来锁              6.4                  6              陈某二              5                  7              陈某四              2                  8              陈某三              7.970333                  9              戴某              4.7                  10              丁某              4                  11              董某              6                  12              冯某              4.7565                  13              高济川              4.970833                  14              高某              1                  15              葛风云              8                  16              韩某              5                  17              胡某              4.625                  18              皇甫桃红              5                  19              黄某              20                  20              纪大春              10                  21              贾安兰              11.22                  22              姜迎红              1.96                  23              解伟某              3                  24              靳某              5                  25              柯墩煌              9.7                  26              孔某              2                  27              李某              10                  28              刘某              3                  29              刘某二              7                  30              刘某五              1                  31              刘某七              7                  32              刘某六              1                  33              刘某三              3                  34              陆某二              10                  35              陆涛              0.96                  36              陆某              40                  37              马某              3                  38              毛翠莲              6                  39              倪某              2                  40              潘明月              1                  41              邱强              0.98                  42              茹民慧              2                  43              阮某              5                  44              邵有芳              7                  45              沈某              1                  46              沈雨平              0.98                  47              盛某              18.8                  48              孙某二              0.98                  49              孙某              4                  50              唐雪魏              1                  51              童某              11                  52              汪某              3                  53              王某二              5                  54              王某三              0.9625                  55              王某四              1                  56              王某              2                  57              魏其发              8                  58              魏某              10                  59              吴其学              0.98                  60              肖某              2.966667                  61              徐某              2.8875                  62              徐某二              4.970833                  63              徐某三              5                  64              许某              10                  65              薛某              5                  66              晏某              3.6                  67              杨红              2                  68              杨某二              6                  69              杨彤              12.38                  70              杨某              1                  71              于辰起              13                  72              于某              6                  73              俞某              48                  74              虞某              25                  75              詹某              1                  76              张某              10                  77              张某五              19.2                  78              张某四              17.94                  79              张某三              0.98                  80              张亚雯              12                  81              赵某二              51                  82              赵某              12                  83              赵某三              14.025                  84              赵有余              18                  85              郑某二              5                  86              郑某              2                  87              周某三              14.6                  88              周某二              3                  89              周某              11.6125                  90              周某四              7                  91              周某六              6                  92              朱蕾              88.866667                                合计              780.945166