湖南省湘潭市岳塘区人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）湘0304刑初348号 公诉机关湘潭市岳塘区人民检察院。 被告人杨雄，男，1991年4月23日出生，汉族，初中文化，经商，户籍地湖南省怀化市中方县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2018年3月19日被湘潭市公安局高新分局刑事拘留。2018年4月24日经湘潭市岳塘区人民检察院批准，被湘潭市公安局高新分局依法逮捕。现羁押于湘潭市看守所。 辩护人聂鑫，湖南人和人律师事务所律师。 被告人陈建涛，男，1988年2月17日出生，汉族，初中文化，无业，户籍地及现住址云南省昆明市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2018年2月4日被济南铁路公安处抓获，2018年2月8日被湘潭市公安局高新分局刑事拘留。2018年3月15日经湘潭市岳塘区人民检察院批准，被湘潭市公安局高新分局依法逮捕。现羁押于湘潭市看守所。 辩护人朱军，湖南君子莲律师事务所律师。 被告人杨焯杰，曾用名杨飞，男，1986年10月21日出生，汉族，高中文化，经商，户籍地湖南省怀化市鹤城区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2018年1月11日被湘潭市公安局高新分局刑事拘留。2018年2月14日经湘潭市岳塘区人民检察院批准，被湘潭市公安局高新分局依法逮捕。2018年3月27日被湘潭市公安局高新分局取保候审，2018年8月9日经本院决定，被依法逮捕。现羁押于湘潭市看守所。 辩护人许伟、欧阳玉勇，湖南人和人律师事务所律师。 湘潭市岳塘区人民检察院以潭岳检公诉刑诉[2018]359号起诉书指控被告人杨雄、陈建涛、杨焯杰犯集资诈骗罪，于2018年8月9日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2018年9月30日公开开庭审理了本案。湘潭市岳塘区人民检察院指派检察员张蕾出庭支持公诉，被告人杨雄及其辩护人聂鑫，被告人陈建涛及其辩护人朱军，被告人杨焯杰及其辩护人许伟、欧阳玉勇到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 湘潭市岳塘区人民检察院指控： 2017年6月，“张某某”（身份未查实）伙同被告人杨雄欲在湘潭通过开办虚假公司和虚构项目的方式向社会公众非法募集资金，进而将其非法占有。 为达到犯罪目的，杨雄伙同郭某（已起诉）、刘某某（在逃）等人在湘潭组织筹建公司，租赁湘潭市高新区晶都公馆某房作为公司地址，随后在湘潭市工商局高新分局注册成立“湘潭优X农业发展有限公司”（以下简称优X公司）。 在优X公司中，被告人杨雄化名“李飞”，表面身份为董事长助理，实为公司实际管理人，对公司事务具有决定权和管理权；郭某担任公司法定代表人兼董事长，以其身份资料为公司进行工商登记，以董事长身份配合公司进行虚假宣传，吸引客户进行投资；被告人陈建涛化名“陈涛”，担任公司总经理，负责管理和组织公司业务员公开向不特定社会公众进行虚假宣传并吸收其投资；被告人杨焯杰系杨雄堂兄，化名“曾敬业”，受杨雄委托，隐瞒其亲属关系，全权负责管理公司的日常运营及财务工作，对非法募集到的资金进行收取、保管和分配，并将公司相关情况报告杨雄。 在无任何实际生产经营、未经银监部门批准、未取得《金融许可证》的情况下，优X公司对外虚假宣称主营中药三七的种植、生产、销售等业务，虚构云南三七种植基地项目，组织业务员采取发传单、免费赠送小礼品、组织聚餐等形式，公开向不特定社会公众（主要是50岁以上人员）进行虚假宣传，诱使社会公众来公司以签订借款合同的形式进行投资，年息24%，承诺保本付息。优X公司还组织部分投资人到云南参观三七种植基地（该基地实际非优X公司所有），刘某某、黄某某（在逃）等人负责接待安排。被告人杨雄等人每天收取投资人投资款后（主要收取现金），随即对投资款进行分配，从未用于公司任何生产经营活动，分给“张某某”的款项由杨雄现金转交。 截至目前已查明优X公司共非法募集了54名投资人的投资款共计767040元。 公诉机关认为，被告人杨雄、陈建涛、杨焯杰伙同他人以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百九十二条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。在共同集资诈骗犯罪中，被告人杨雄、陈建涛、杨焯杰均系主犯，适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十六条第一、四款。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提请本院依法惩处。 被告人杨雄对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议。其辩护人聂鑫辩称，1.本案系单位犯罪；2.被告人杨雄并非股东，不具有决策权、管理权，是从犯；3.杨雄在本案中获利较少，愿意退赔违法所得，请求从轻处罚。 被告人陈建涛对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议。其辩护人朱军辩称，本案定性错误，被告人陈建涛并不知道公司的项目是虚假的，不构成集资诈骗罪。 被告人杨焯杰对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议。其辩护人许伟、欧阳玉勇辩称，被告人杨焯杰应认定为非法吸收公众存款罪，且是从犯。被告人杨焯杰主动投案，如实供述自己的罪行，应认定为自首。 经审理查明，2017年6月，“张某某”（身份未查实）伙同被告人杨雄欲在湘潭通过开办虚假公司和虚构项目的方式向社会公众非法募集资金，进而将其非法占有。 为达到犯罪目的，杨雄伙同郭某（已起诉）、刘某某（在逃）等人在湘潭组织筹建公司，租赁湘潭市高新区晶都公馆某房作为公司地址，随后在湘潭市工商局高新分局注册成立“湘潭优X农业发展有限公司”（以下简称优X公司）。 在优X公司中，被告人杨雄化名“李飞”，表面身份为董事长助理，实为公司实际管理人，对公司事务具有决定权和管理权；郭某担任公司法定代表人兼董事长，以其身份资料为公司进行工商登记，以董事长身份配合公司进行虚假宣传，吸引客户进行投资；被告人陈建涛化名“陈涛”，担任公司总经理，负责管理和组织公司业务员公开向不特定社会公众进行虚假宣传并吸收其投资；被告人杨焯杰系杨雄堂兄，化名“曾敬业”，受杨雄委托，隐瞒其亲属关系，全权负责管理公司的日常运营及财务工作，对非法募集到的资金进行收取、保管和分配，并将公司相关情况报告杨雄。 在无任何实际生产经营、未经银监部门批准、未取得《金融许可证》的情况下，优X公司对外虚假宣称主营中药三七的种植、生产、销售等业务，虚构云南三七种植基地项目，组织业务员采取发传单、免费赠送小礼品、组织聚餐等形式，公开向不特定社会公众（主要是50岁以上人员）进行虚假宣传，诱使社会公众来公司以签订借款合同的形式进行投资，年息24%，承诺保本付息。优X公司还组织部分投资人到云南参观三七种植基地（该基地实际非优X公司所有），刘某某、黄某某（在逃）等人负责接待安排。被告人杨雄等人每天收取投资人投资款后（主要收取现金），随即对投资款进行分配，从未用于公司任何生产经营活动，分给“张某某”的款项由杨雄现金转交。 截至目前已查明优X公司共非法募集了54名投资人的投资款共计767040元。 上述事实，有经庭审质证、认证的接报案登记表、立案决定书、到案经过、借款合同、被害人陈述、证人证言、同案人郭某的供述、鉴定意见、辨认笔录、被告人杨雄、陈建涛、杨焯杰的供述等证据予以证实，足以认定。 本院认为，被告人杨雄、陈建涛、杨焯杰伙同他人以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额巨大，其行为已构成集资诈骗罪，公诉机关指控的罪名成立，本院予以确认。在共同犯罪中，被告人杨雄、陈建涛系主犯，按其参与的全部犯罪定罪量刑；被告人杨焯杰系从犯，依法对其减轻处罚。被告人杨雄、陈建涛到案后如实供述自己的罪行，本院依法对其从轻处罚。被告人杨焯杰主动到案，且当庭如实供述，应认定为自首，依法对其从轻处罚。辩护人聂鑫辩称，本案是单位犯罪，经查，湘潭优X公司是为了实施非法集资为目的成立的，成立后以非法集资为主要活动，不以单位犯罪论处。故该辩护意见本院不予采纳。三被告人的辩护人均辩称，本案应定性为非法吸收公众存款罪，经查，湘潭优X公司，非法集资的资金未用于生产经营，而是进行个人分配，故应认定为集资诈骗。被告人杨雄、陈建涛直接参与资金分配，并获得诈骗资金，构成集资诈骗罪，且是主犯；被告人杨焯杰虽未获得资金分配但其参与了分配，知道资金并未用于生产经营，亦构成集资诈骗罪，考虑其参与犯罪时间不长，未获得资金分配，可认定为从犯。辩护人聂鑫关于被告人杨雄系从犯的辩护意见与查明的事实不一致，本院不予采纳。辩护人许伟、欧阳玉勇关于被告人杨焯杰系从犯，有自首情节，与查明的事实一致，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条第一款、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一、三款、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第五条的规定，判决如下： 一、被告人杨雄犯集资诈骗罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金六万元； （有期徒刑的刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即从2018年3月19日至2023年9月18日。罚金限于本判决生效之日起十日内一次性缴纳。） 二、被告人陈建涛犯集资诈骗罪，判处有期徒刑五年，并处罚金五万元； （有期徒刑的刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即从2018年2月4日至2023年2月3日。罚金限于本判决生效之日起十日内一次性缴纳。） 三、被告人杨焯杰犯集资诈骗罪，判处有期徒刑一年，并处罚金二万元； （有期徒刑的刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即从2018年8月9日至2019年5月22日。罚金限于本判决生效之日起十日内一次性缴纳。） 四、被告人杨雄、陈建涛对湘潭优X农业发展有限公司募集的资金767040元负连带赔偿责任。（被害人名单见附表） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省湘潭市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长  罗吉湘 人民陪审员  苏石安 人民陪审员  刘光明 二〇一八年十二月七日 代理书记员  裴千榕 湘潭优X公司集资诈骗被害人明细表                            序号                       姓名                       合同金额                       实际投资金额                       领取利息情况                       实际损失金额                               1                       郭某某                       10,000.00                       9,200.00                       200.00                       9,000.00                               2                       左某某                       10,000.00                       9,200.00                       200.00                       9,000.00                               3                       汤某某                       10,000.00                       9,500.00                                             9,500.00                               4                       张 某                       20,000.00                       19,000.00                                             19,000.00                               5                       楚某某                       10,000.00                       9,200.00                       200.00                       9,000.00                               6                       董某某                       10,000.00                       9,200.00                                             9,200.00                               7                       朱某某                       20,000.00                       19,600.00                                             19,600.00                               8                       邹某某                       10,000.00                       9,400.00                       200.00                       9,200.00                               9                       谭某某                       10,000.00                       9,440.00                                             9,440.00                               10                       尹某某                       10,000.00                       9,500.00                                             9,500.00                               11                       颜某某                       10,000.00                       9,500.00                                             9,500.00                               12                       彭某某                       10,000.00                       9,500.00                                             9,500.00                               13                       唐某某                       10,000.00                       9,000.00                       200.00                       8,800.00                               14                       贺某某                       10,000.00                       9,000.00                       200.00                       8,800.00                               15                       谭某某                       10,000.00                       9,000.00                                             9,000.00                               16                       方某某                       10,000.00                       9,500.00                                             9,500.00                               17                       洪某某                       10,000.00                       9,500.00                                             9,500.00                               18                       黄某某                       10,000.00                       9,500.00                                             9,500.00                               19                       张某某                       10,000.00                       9,500.00                                             9,500.00                               20                       王某某                       10,000.00                       10,000.00                                             10,000.00                               21                       陈某某                       10,000.00                       9,300.00                                             9,300.00                               22                       赵某某                       10,000.00                       9,200.00                                             9,200.00                               23                       谷某某                       10,000.00                       9,600.00                                             9,600.00                               24                       肖某某                       80,000.00                       76,000.00                                             76,000.00                               25                       陈某某                       20,000.00                       19,000.00                                             19,000.00                               26                       张 某                       10,000.00                       9,800.00                                             9,800.00                               27                       罗某某                       10,000.00                       9,100.00                                             9,100.00                               28                       黄某某                       10,000.00                       9,500.00                                             9,500.00                               29                       吕某某                       20,000.00                       19,000.00                                             19,000.00                               30                       张某某                       10,000.00                       9,000.00                       200.00                       8,800.00                               31                       吴某某                       10,000.00                       9,500.00                                             9,500.00                               32                       何某某                       20,000.00                       19,500.00                                             19,500.00                               33                       袁某某                       10,000.00                       9,300.00                                             9,300.00                               34                       李某某                       10,000.00                       9,000.00                                             9,000.00                               35                       陈某某                       12,200.00                       12,200.00                                             12,200.00                               36                       谭某某                       10,000.00                       9,500.00                                             9,500.00                               37                       吴某某                       20,000.00                       19,500.00                                             19,500.00                               38                       何某某                       20,000.00                       19,000.00                                             19,000.00                               39                       王 某                       20,000.00                       19,200.00                                             19,200.00                               40                       王某某                       20,000.00                       17,800.00                                             17,800.00                               41                       陈某某                       50,000.00                       47,500.00                                             47,500.00                               42                       吴某某                       20,000.00                       18,000.00                                             18,000.00                               43                       宗 某                       20,000.00                       18,200.00                       200.00                       18,000.00                               44                       郑某某                       10,000.00                       9,500.00                                             9,500.00                               45                       潘某某                       10,000.00                       9,500.00                       200.00                       9,300.00                               46                       辛某某                       10,000.00                       9,500.00                                             9,500.00                               47                       谭某某                       20,000.00                       19,400.00                                             19,400.00                               48                       马某某                       10,000.00                       10,000.00                                             10,000.00                               49                       冯某某                       10,000.00                       9,800.00                                             9,800.00                               50                       楚某某                       10,000.00                       9,500.00                       200.00                       9,300.00                               51                       龙某某                       10,000.00                       9,300.00                       200.00                       9,100.00                               52                       陈某某                       50,000.00                       49,500.00                       1,000.00                       48,500.00                               53                       汪某某                       10,000.00                       9,800.00                                             9,800.00                               54                       徐某某                       10,000.00                       9,500.00                                             9,500.00                               合计                       812,200.00                       770,240.00                       3,200.00                       767,040.00                附：《中华人民共和国刑法》 第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第四十五条有期徒刑的期限，除本法第五十条、第六十九条规定外，为六个月以上十五年以下。 第四十七条有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算;判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第五条个人进行集资诈骗，数额在10万元以上的，应当认定为“数额较大”;数额在30万元以上的，应当认定为“数额巨大”;数额在100万元以上的，应当认定为“数额特别巨大”。 单位进行集资诈骗，数额在50万元以上的，应当认定为“数额较大”;数额在150万元以上的，应当认定为“数额巨大”;数额在500万元以上的，应当认定为“数额特别巨大”。 集资诈骗的数额以行为人实际骗取的数额计算，案发前已归还的数额应予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的广告费、中介费、手续费、回扣，或者用于行贿、赠与等费用，不予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的利息，除本金未归还可予折抵本金以外，应当计入诈骗数额。