上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2018）沪0115刑初4720号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人潘某某，男，1954年1月2日出生，汉族，住上海市浦东新区。辩护人韩雪莲，上海汉盛律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉〔2018〕3570号起诉书指控被告人潘某某犯非法吸收公众存款罪，于2018年12月3日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员程某出庭支持公诉，被告人潘某某及本院通过上海市浦东新区法律援助中心指派的辩护人韩雪莲到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控，2011年1月上海旌逸资产管理有限公司注册成立，2015年8月变更为上海旌逸投资集团有限公司，2016年7月再次变更为旌逸集团有限公司(以下简称旌逸集团),法定代表人及实际控制人孔某某(另处)。2014年12月至2018年2月，孔某某伙同他人经预谋策划，采用召开酒会、组织旅游等方式向不特定社会公众公开宣传，承诺年化6.6-12.6%的固定收益及回购，诱使投某某与旌逸集团签订《委托融资租赁合同》，向社会不特定公众吸收存款。2015年10月至2018年2月，被告人潘某某先后担任旌逸集团理财顾问、团队经理、储备总监、总监、储备特批总监、特批总监，期间在孔某某及李某某(另处)等人的组织、指使下，向社会不特定公众吸收存款。经审计，被告人潘某某参与吸收资金共计人民币1.6亿余元(以下币种同)，未兑付本金6,000余万元。针对上述指控，公诉机关当庭宣读和出示了证人证言、投某某证言、相关合同、鉴定意见书、案发经过等证据。据此，公诉机关认为，被告人潘某某违反国家金融管理法规，向社会不特定公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为应当以(单位)非法吸收公众存款罪追究刑事责任。同时，公诉机关还认为，被告人潘某某系从犯且有自首情节，依法应当从轻或减轻处罚。被告人潘某某对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的事实和罪名均无异议，称其自己及其近亲属亦投资了300万元未兑付，且自己的违法所得应为120余万元，有理财合同、银行流水等为证。辩护人对公诉机关指控被告人潘某某犯非法吸收公众存款罪的事实和罪名均无异议，提出潘系从犯，且系自首、初犯、偶犯、身体亦不好，建议对潘从轻减轻处罚，并适用缓刑。经审理查明，2011年1月上海旌逸资产管理有限公司注册成立，2015年8月变更为上海旌逸投资集团有限公司，2016年7月再次变更为旌逸集团，法定代表人及实际控制人孔某某。2014年12月至2018年2月，孔某某伙同他人经预谋策划，采用召开酒会、组织旅游等方式向不特定社会公众公开宣传，承诺年化6.6-12.6%的固定收益及回购，诱使投某某与旌逸集团签订《委托融资租赁合同》，向社会不特定公众吸收存款。2015年10月至2018年2月，被告人潘某某先后担任旌逸集团浦东新区北蔡店、成山店、德宏店理财顾问、团队经理、储备总监、总监、储备特批总监、特批总监，期间在孔某某及李某某等人的组织、指使下，向社会不特定公众吸收存款。经审计，被告人潘某某参与吸收资金共计1.6亿余元，未兑付本金6,000余万元。2018年3月14日，被告人潘某某经公安机关电话通知后主动到案，如实供述上述犯罪事实。上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认：1、企业法人营业执照等书证，证实旌逸集团设立、变更的情况。2、证人孔某某、李某某、谢某某、沈某、陆某某等人的证言，证实旌逸集团和关联公司及下属门店的组织构架、职能分工、非法吸收公众存款的形式和业务模式，以及被告人潘某某的任职情况。3、投某某姚美华、姚美新等人的证言，《委托融资租赁合同》、《回购承诺书》、银行交易明细等书证，证实投某某经旌逸集团工作人员介绍，并由旌逸集团承诺保本付息，在旌逸集团门店投资。4、上海复兴明方会计师事务所有限公司出具的《司法会计鉴定意见书》，证实2015年10月至2018年2月期间，被告人潘某某及其下属销售团队非法吸收公众资金及未兑付的金额。5、公安机关出具的案发经过、常住人口基本信息，证实被告人潘某某的到案、身份情况。6、被告人潘某某的供述，证实其对犯罪事实供认不讳。本院认为，被告人潘某某作为单位其他直接责任人员，违反国家金融管理法规，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成(单位)非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立，本院予以支持。潘某某在单位主管人员安排下以单位名义实施犯罪，募集资金归单位所有，不控制、决定募集资金的方式、去向，在共同犯罪中起次要作用，系从犯；潘某某系自首；同时考虑到潘某某在本院审理期间退缴部分违法所得50万元，有一定的悔罪表现；综合考量上述情节依法予以减轻处罚。辩护人提出对被告人潘某某减轻处罚并适用缓刑的相关意见，本院予以采纳。根据本案犯罪的事实、犯罪的性质、情节、对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三十条、第三十一条、第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人潘某某犯(单位)非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年七个月，缓刑二年七个月，并处罚金人民币五万元(此款于本判决生效后一个月内缴纳。)(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。)二、在案扣押的款项分别按照比例发还集资参与人；不足部分责令继续退赔并按照同等原则分别发还。被告人潘某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李俊英人民陪审员  周国莲人民陪审员  林 蔚二〇一八年十二月二十九日书 记 员  张 颖附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。