文书内容南京市鼓楼区人民法院刑 事 判 决 书（2018）苏0106刑初1060号公诉机关南京市鼓楼区人民检察院。被告人杨某二（曾用名杨某），男，1981年12月11日生，居民身份证号******************，苗族，初中文化，户籍所在地：贵州省黔东南苗族侗族自治州凯里市。2018年5月11日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年6月15日被逮捕。现羁押于南京市第二看守所。辩护人王志杰，江苏苏豪律师事务所律师。辩护人张超伟，江苏苏豪律师事务所律师。南京市鼓楼区人民检察院以宁鼓检诉刑诉[2018]1205号起诉书指控被告人杨某二犯非法吸收公众存款罪，于2016年11月27日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。南京市鼓楼区人民检察院指派检察员严某、检察官助理荣某出庭支持公诉。被告人杨某二到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明，2015年10月左右，被告人杨某二进入位于南京市。北京天橙资本管理有限公司南京鼓楼分公司自注册成立后，即以高息为诱饵，通过发传单、老客户带新客户、召开投资宣传大会等方式，向不特定的社会公众宣传该公司的理财产品，非法吸收资金。经审计，杨某二在担任该公司销售总监期间，本人或由其管理的业务员通过采用上述方式，参与向28名集资参与人吸收资金共计人民币4335000元，造成实际损失共计人民币4256000元（名单及损失明细附后）。2018年5月11日上午10时许，被告人杨某二在贵州省凯里市交警大队违章处理大厅被民警抓获。杨某二归案后如实供述了上述参与非法集资的事实。上述事实，被告人杨某二在开庭审理过程中亦无异议，并有其人口信息资料、受案件登记表、案发经过、抓获经过、北京天橙企业管理有限公司南京鼓楼分公司的营业执照、工商登记资料、租房合同、调查登记表、担保函、补充协议、收款收据、代持协议书、增资协议、身份证复印件，证人石某、张某、张某二、宁某等人的证言，集资参与人刘某四、王某、陈某二、刘某三等人的陈述，被告人杨某二的供述和辩解，“杨某二案”资金情况的鉴证报告等证据证实，足以认定。本院认为，杨某二伙同他人违反国家金融管理法律规定，参与向不特定的社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪，依法应予惩处。杨某二归案后如实供述自己的罪行，依法可从轻处罚。南京市鼓楼区人民检察院指控被告人杨某二犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名和适用法律正确，提请对被告人杨某二从轻处罚的理由成立，予以采纳。对辩护人提出杨某二具有坦白情节、认罪态度较好，请求对其从轻处罚的辩护意见予以采纳。但对辩护人提出本案系单位犯罪及杨某二系从犯的辩护意见，经查，（1）营业执照、工商登记资料、调查登记表、担保函、补充协议、收款收据、代持协议书、增资协议，证人石某、张某、张某二、宁某等人的证言，集资参与人刘某四、王某、陈某二、刘某三等人的陈述，被告人杨某二的供述等证据能相互印证，证实北京天橙企业管理有限公司南京鼓楼分公司注册成立后，仅是以高息为诱饵，通过发传单、老客户带新客户、召开投资宣传大会等方式，向不特定的社会公众宣传该公司的理财产品，非法吸收资金，却未实际将集资资金用于经营北京天橙企业管理有限公司南京鼓楼分公司；对于公司成立后，以实施非法吸收公众资金为主要活动的，不应以单位犯罪论处。（2）杨某二在本案中被指控非法吸收资金的人数及金额，均由其本人或其管理的业务员参与完成，其在共同犯罪中的作用和地位并非辅助、次要，不应认定为从犯。故对相关辩护意见不予采纳。据此，为维护国家金融秩序不受侵犯，惩罚犯罪，结合被告人杨某二犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人杨某二犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年一个月，罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年5月11日起至2021年6月10日止。罚金于本判决生效之日起十日内一次性缴纳。）二、责令被告人杨某二对其参与非法吸收公众存款造成的实际经济损失人民币4256000元，承担连带退赔责任，依法发还相关集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  胡某兵人民陪审员  杨秀霞人民陪审员  朱怀凤二〇一八年十二月二十四日书 记 员  陈 欣附：杨某二集资参与人名单及损失金额明细表(单位：人民币元)            序号              集资参与人              实际投入本金              实际损失金额                  1              曹某              150000              150000                  2              陈某三              30000              30000                  3              陈某              200000              200000                  4              陈某二              430000              390600                  5              单某              500000              500000                  6              高伍琴              20000              20000                  7                  高兴洲              100000              100000                  8              韩某              30000              30000                  9              贺某              100000              100000                  10              胡某二              100000              100000                  11              华金珠              420000              420000                  12              李某二              190000              190000                  13                  李某              190000              190000                  14              李某三              110000              110000                  15              刘某四              130000              126400                  16              刘  闵              340000              340000                  17              刘某              170000              170000                  18                  刘某二              10000              10000                  19              闵一帅              110000              110000                  20              潘某              100000              100000                  21              阮某              20000              20000                  22              沈  军              90000              90000                  23              孙某              90000              90000                  24              王某              200000              164000                  25              吴某              60000              60000      杨某二集资参与人名单及损失金额明细表(单位：人民币元)            序号              集资参与人              实际投入本金              实际损失金额                  26              夏某              195000              195000                  27              谢里达              100000              100000                  28              朱某              150000              150000                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                          合  计              4335000              4256000