西安市雁塔区人民法院民 事 判 决 书（2018）陕0113民初8138号原告陕西联安能源管理有限公司，住所地：西安市高新区高新四路********。法定代表人李立，该公司总经理。委托诉讼代理人周洁，陕西毕达律师事务所律师。被告北方石油化工（集团）有限公司，住所地：，住所地：陕西省西安市高新区高新四路****v>法定代表人王维平，该公司总经理。委托诉讼代理人赵建伟，男，汉族，1985年6月4日出生，住西安市雁塔区，系该公司董事会秘书和人事经理。第三人上海浦和企业管理有限公司，住所地：中国（上，住所地：中国（上海）自由贸易试验区张杨路******iv style='LINE-HEIGHT: 25pt; TEXT-INDENT: 30pt; MARGIN: 0.5pt 0cm;FONT-FAMILY: 宋体; FONT-SIZE: 15pt;'>法定代表人吴本志，该公司董事长。第三人上海峡云创富股权投资基金有限公司，住所地：中国（上海），住所地：中国（上海）自由贸易试验区浦电路**** style='LINE-HEIGHT: 25pt; TEXT-INDENT: 30pt; MARGIN: 0.5pt 0cm;FONT-FAMILY: 宋体; FONT-SIZE: 15pt;'>法定代表人丁李艳，该公司董事长。第三人吴本志，男，汉族，1962年10月22日出生，住湖北省荆门市掇刀区葡萄园**葡萄小区******。第三人孙华，女，汉族，1970年12月23日出生，住西，住西安市莲湖区div>第三人刘峥，男，汉族，1979年1月3日出生，住上，住上海市长宁区div>共同委托诉讼代理人李海峰，上海金茂凯德律师事务所律师。共同委托诉讼代理人李清源，上海金茂凯德律师事务所律师。原告陕西联安能源管理有限公司（以下简称联安公司）与被告北方石油化工（集团）有限公司公司（以下简称北方石油公司）、第三人上海浦和企业管理有限公司（以下简称浦和公司）、第三人上海峡云创富股权投资基金有限公司（以下简称峡云公司）、第三人吴本志、第三人孙华、第三人刘峥公司决议纠纷一案，本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。原告联安公司的委托诉讼代理人周洁、被告北方石油公司的委托诉讼代理人赵建伟，第三人浦和公司、峡云公司、吴本志、孙华、刘峥的共同委托诉讼代理人李海峰均到庭参加诉讼，本案现已审理终结。原告北方石油公司诉称，原告联安公司是被告北方石油公司的股东，持有被告北方石油公司40%的股权。原告发现被告北方石油公司2018年3月12日做出了一份“股东会决议”和“董事会决议”，“股东会决议”由上海浦和公司、上海峡云公司签字盖章形成，“董事会决议”由吴本志、刘峥、孙华签字形成。实际上，公司根本未召开股东会、董事会，该决议的形成完全不符合公司章程。根据《公司法》和《最高人民法院关于适用若干问题的规定（四）》规定，该股东会决议、董事会决议根本不成立，请求法院撤销。现原告诉至法院，请求：1.依法认定北方石油化工（集团）有限公司2018年3月12日的“股东会决议”、“董事会决议”不成立，请求法院依法撤销。2.本案诉讼费由被告承担。被告联安公司辩称，同意原告的诉请。第三人浦和公司、峡云公司、吴本志、孙华、刘峥共同述称，1.原告诉讼请求所述的股东会决议、董事会决议，该两个决议与原告所诉主体不符。从董事会决议来看，缺失董事王延龙，所以其认为本案只是对股东会决议提起的诉请。同时，根据最高院对案由的相关规定，如果同时提起有关董事会决议和股东会决议的诉讼，应当分别立案。所以其认为原告诉请内容不确定，请求予以明确。2.原告法定代表人李立为被告北方石油公司董事长、原法定代表人，所以其认为原、被告之间存在关联关系。3.本案股东会召开提前15日通知股东，符合召开股东会的程序性规定，董事会决议内容也符合章程规定和公司法相关规定，超过二分之一表决权股东同意，是一份有效的决议。综上，请求法院驳回原告的诉讼请求。经审理查明，被告北方石油公司于1997年9月22日成立，注册资本为10亿元，法定代表人为董事兼总经理王维平，工商登记的股东为联安公司（出资额百分比40%）、峡云公司（出资额百分比40%）和浦和公司（出资额百分比20%），工商登记的董事为王维平、孙华、吴本志、王延龙和李立，工商登记的董事长为李立。被告北方石油公司章程第二十条规定，股东会会议分为定期会议和临时会议。召开股东会会议，应当于会议召开十五日以前通知全体股东。定期会议每年召开一次。代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上的董事，监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。章程第二十一条规定，股东会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。章程第二十二条规定，股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议以及企业对外的融资、抵押、担保、举债事项，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。对其他事项的决议，必须经二分之一以上表决权的股东通过。股东会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的股东应当在会议记录上签名。章程第二十五条规定，董事会会议每半年至少召开一次，三分之一以上的董事可以提议召开董事会会议，召开董事会会议应于召开前十日通知全体董事。董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事召集和主持。章程第二十六条规定，董事会决议的表决，实行一人一票。董事会所议事项应由二分之一以上的董事通过方为有效，并应做成会议记录，出席会议的董事应当在会议记录上签名。2018年3月12日，被告北方石油公司形成股东会决议，决议内容为：同意授权公司董事吴本志代表公司签署北方石油有限公司（NPCC（HONGKONG）LIMITED，以下简称“北油香港”）的《唯一股东书面决议》，以批准北油香港（1）免去王延龙的北油香港事职位；（2）任命吴晨和金刚为北油香港的董事；（3）将北油香港的公司秘书由周芩芩更换为CSLegendCorporateServicesLimited；（4）北油香港原董事王延龙及原公司秘书周芩芩将其持有的北油香港的公司资料及所有公司印章（如有）交于新董事吴晨。同意授权公司董事吴本志代表公司按照上述事项所涉规定和要求签署其他需要由公司签署的法律文件，办理任何与上述事项相关的一切必要事宜。股东峡云公司及股东浦和公司在该股东会决议上盖章，股东联安公司未在该决议上盖章。2018年3月12日，被告北方石油公司形成董事会决议，决议内容为：同意授权公司董事吴本志代表公司签署北方石油有限公司（NPCC（HONGKONG）LIMITED，以下简称“北油香港”）的《唯一股东书面决议》，以批准北油香港（1）免去王延龙的北油香港事职位；（2）任命吴晨和金刚为北油香港的董事；（3）将北油香港的公司秘书由周芩芩更换为CSLegendCorporateServicesLimited；（4）北油香港原董事王延龙及原公司秘书周芩芩将其持有的北油香港的公司资料及所有公司印章（如有）交于新董事吴晨。同意授权公司董事吴本志代表公司按照上述事项所涉规定和要求签署其他需要由公司签署的法律文件，办理任何与上述事项相关的一切必要事宜。吴本志、刘峥、孙华作为董事在该董事会决议上签字，董事李立、王延龙未在该决议上签字。2018年3月12日，被告北方石油公司的实际董事为刘峥、孙华、吴本志、王延龙和李立。原告认为2018年3月12日被告北方石油公司未召开董事会和股东会，违反了公司法及被告北方石油公司章程的规定，故2018年3月12日董事会决议和股东会决议不成立，应当予以撤销。对此被告北方石油公司予以认可，第三人浦和公司、峡云公司、吴本志、孙华、刘峥均不认可，认为被告北方石油公司以口头形式通知2018年3月12日召开董事会和股东会。上述事实，有公司登记基本情况、北方石油公司章程2018年3月12日董事会决议和2018年3月12日股东会等证据及庭审笔录在卷佐证，并经当庭核对无误，可以作为认定案件事实的依据。本院认为，根据《中华人民共和国公司法》第四十一条的规定，召开股东会会议，应当于会议召开十五日前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。被告北方石油公司的公司章程未对股东会议召开的通知程序另行规定，故被告北方石油公司召开股东会议，应当按照《中华人民共和国公司法》第四十一条的规定于会议召开十五日前通知全体股东。原告主张被告北方石油公司2018年3月12日既未召开股东会，亦未提前15日通知全体股东，被告北方石油公司对此予以认可，第三人浦和公司和峡云公司对此虽不予认可，但未提交被告北方石油公司提前15日通知全体股东和该日实际召开股东会的相应证据，且该日股东会决议无原告盖章，故原告请求确认该次股东会决议不成立并请求撤销，于法有据，本院依法予以支持。《中华人民共和国公司法》第四十七条规定，“董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长召集和主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事召集和主持”。被告北方石油公司的公司章程规定，召开董事会会议应于召开前十日通知全体董事；董事会所议事项应做成会议记录，出席会议的董事应当在会议记录上签名。原告主张被告北方石油公司2018年3月12日既未召开董事会，亦未提前10日通知全体董事，被告北方石油公司对此予以认可，第三人浦和公司和峡云公司对此虽不予认可，但未提交被告北方石油公司提前10日通知全体董事和该日实际召开董事会的相应证据，且该日董事会决议无董事李立、王延龙签字，故原告请求确认该次董事会决议不成立并请求撤销，于法有据，本院依法予以支持。综上所述，兹根据《中华人民共和国公司法》第二十二条、第三十七条、第四十一条、第四十七条及《最高人民法院关于适用若干问题的规定（四）》第一条、第二条、第三条、第四条、第五条之规定，判决如下：一、确认被告北方石油化工（集团）有限公司2018年3月12日的股东会决议和董事会决议不成立。二、撤销被告北方石油化工（集团）有限公司2018年3月12日的股东会决议和董事会决议。本案案件受理费100元，由被告北方石油公司承担。因原告已预交，故被告应将该款于本判决生效之日起十日内支付原告。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于陕西省西安市中级人民法院。审判长  张叡婕审判员  郝 杰审判员  孟元元二〇一八年十二月二十三日书记员  邹 倩打印：相丽华校对：康黎2018年月日送达