辽宁省丹东市振安区人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）辽0604刑初173号 公诉机关丹东市振安区人民检察院。 被告单位凤城市福足后窑沟矿业有限公司，住所地辽宁省凤城市赛马镇武胜村**，法定代表人杨士臣。 诉讼代表人杨士臣，男，1968年5月11日出生，满族，高中文化，凤城市福足后窑沟矿业有限公司法定代表人，住辽宁省凤城市。 被告人屈洪良，男，1971年12月22日出生于辽宁省凤城市，满族，初中文化，凤城市福足后窑沟矿业有限公司负责人，住辽宁省凤城市。 辩护人徐汝兰、胡军，辽宁中天律师事务所律师。 丹东市振安区人民检察院以丹安检刑诉[2018]167号起诉书指控被告单位凤城市福足后窑沟矿业有限公司、被告人屈洪良犯非法采矿罪，于2018年11月9日向本院提起公诉。本院根据丹东市中级人民法院指定管辖决定立案受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。丹东市振安区人民检察院指派检察员朱晓波、王宇出庭支持公诉，被告单位凤城市福足后窑沟矿业有限公司的诉讼代表人杨士臣，被告人屈洪良及其辩护人胡军到庭参加诉讼。现已审理终结。 丹东市振安区人民检察院指控，被告人屈洪良于2013年10月成立凤城市福足后窑沟矿业有限公司，实际管理人为屈洪良。2016年7月1日该企业采矿许可证到期，被告人屈洪良在明知凤城市福足后窑沟矿业有限公司没有采矿许可证的情况下，仍然组织工人进行煤炭开采，并将非法开采的煤炭999吨予以销售，销售金额人民币531400元。其中，523吨销售给丹东宏晟煤业有限公司，销售金额人民币235350元；476吨销售给张某2，销售金额人民币296050元。 被告人屈洪良主动投案，到案后如实供述自己的罪行。 案发后，被告人屈洪良退缴赃款人民币100万元。 公诉机关认为，被告单位凤城市福足后窑沟矿业有限公司、被告人屈洪良的行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款之规定，应以非法采矿罪追究其刑事责任。被告人屈洪良具有自首情节，可以从轻或减轻处罚。 被告单位凤城市福足后窑沟矿业有限公司对公诉机关指控的事实和罪名无异议。 被告人屈洪良对公诉机关的指控的事实及罪名无异议。 被告人屈洪良的辩护人提出：被告人屈洪良系初犯、具有自首情节，全部退赃，建议对其免予刑事处罚。 经审理查明，被告人屈洪良于2013年10月成立凤城市福足后窑沟矿业有限公司，由杨士臣挂名担任法定代表人，实际管理人为屈洪良，该公司经营范围为原煤开采。2016年7月1日该企业采矿许可证到期，被告人屈洪良在明知凤城市福足后窑沟矿业有限公司没有采矿许可证的情况下，仍然组织工人进行煤炭开采，并将非法开采的煤炭999吨予以销售，销售金额人民币531400元。其中，将非法开采的523吨销售给丹东宏晟煤业有限公司，销售金额人民币235350元；将非法开采的煤炭476吨销售给张某2，销售金额人民币296050元。 被告人屈洪良主动投案，到案后如实供述自己的罪行。 案发后，被告单位退缴全部赃款。 上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据证明，本院予以确认： 1、企业机读档案等资料证实：凤城市福足后窑沟矿业有限公司是自然人独资企业，法定代表人杨士臣，公司成立于2013年10月28日，核准日期2014年7月28日。 2、采矿许可证及采矿许可证情况表证实，凤城市福足后窑沟矿业有限公司，矿区面积0.1401平方公里，采矿有效期2016年4月1日至2016年7月1日。 3、证人任某的证言证实：我2015年4月份至2016年末在凤城市福足后窑沟矿业有限公司担任兼职会计，公司就我这一个会计，我主要负责开发票，报税，做账这几项工作。每个月的20号左右我到公司按照屈洪良的口述信息开发票。 4、证人吴某的证言证实：2016年6月一直到12月30日，我作为安全员负责后窑沟煤矿井下安全生产，2016年6月1日矿上就开始生产了，井下有两组人，一组人负责采煤，一组人负责维修管道，采煤组一天能采十多车煤，平均下来一天能有十六七车煤，一车煤是0.6吨，维修组也能采出点煤，大约能有2到4吨，一个月全干满月是三百六七十吨，2016年7月遇到连雨季就没怎么干。2016年7月至12月一共能产出1800吨左右的煤。因为当时政府不让干，所以屈洪良让我们晚上偷着干。 5、证人张某1、孙某1的证言证实：二人2016年6月1日至12月末到凤城市福足后窑沟煤矿井下采煤，每天下午5点左右去干活，干到晚上11点，我们这个班组分采煤组和维修组，采煤组每天能出20车的煤，一车是0.6吨，在6月1日到12月30日期间，采煤组平均每天能采12吨左右的煤，一个月能采三百六七十吨，维修组每天能出2吨到4吨煤。2016年6月至12月一共能产出1700吨至2300吨左右的煤。证人陈某、荆某均是凤城市福足后窑沟煤矿的采矿工人，其二人证言证实内容与张某1、孙某2证实内容基本一致，均证实凤城市福足后窑沟煤矿在2016年6月1日至2016年12月间非法采矿的事实。 6、证人徐某的证言证实：我是凤城市福足后窑沟矿业有限公司的铲车司机，公司就我一个铲车司机。公司有两个堆煤的地方，山上一堆大约1万吨，山下一堆大约2万吨。2016年12月份，当时矿上煤台的存煤都卖光了，煤台上只剩下新开采出来的煤，屈洪良给我打电话，告诉我他叔叔张某2要买煤台上新采出来的新煤，还特意叮嘱我张某2是他叔叔，自己亲戚买煤不要往里掺陈煤。后来张某2安排车过来拉煤，都是我给装的车，我记得他不是一次性拉走的，在一个星期内每天拉两三车才拉走。 7、证人王某2的证言证实：我2016年6月1日至12月末在后窑沟煤矿计件，当时一天能出十六七车的煤，一车煤0.6吨，一天能出10吨煤左右，2016年7月连雨季没怎么干活，要是一个月都干了能出四百八九十车煤。 8、证人莫某的证言证实，我是丹东宏晟煤矿有限公司负责人，公司做型煤需要原煤，我听说凤城市福足后窑沟矿业有限公司的煤不错，2016年10月份我到该公司煤矿上看过，当时煤矿上已经生产了，而且矿上存煤不多，大约在100吨左右，我决定在他家采购煤。我公司大约采购了20万元的煤，单价500元左右，从2016年10月开始，陆陆续续的才将所有买的煤拉走，当时买的煤多，不能一次性给我。2016年10月21日我将22.5万元的煤款通过我公司尾号为3077的账号转给对方公司尾号为5476的账号，11月3日我公司将差的10350元的尾款转给对方公司账号，2016年11月10日发票就给我开出来了。我去煤矿看见在生产，煤台上是现采的煤，现采现卖，陆陆续续去拉煤，因为得现采。 9、证人段某的证言证实，2016年10月份的时候，我去凤城市福足后窑沟矿业有限公司给丹东宏晟煤矿有限公司拉过煤，我的车牌号辽Ｆ×××××，大约拉了10次左右。当时拉煤的时候矿上已经生产了，这家矿上也没有存煤，我去拉的时候都是现采现卖，而且丹东宏晟煤业有限公司从这家煤矿买的煤没法一次性拉走，一天没法采这么多，分十次左右拉的煤。2016年进货台账证实，2016年10月22日至11月3日，丹东宏晟煤业有限公司十一次进煤523吨，车号×××××。 10、证人张某2的证言证实：我在后窑沟公司购买了20多万元的煤，单价400多元，当时后窑沟煤矿上的煤都被我买走了，都是现采现卖的，时间是2016年12月份左右。因为这些煤检验后不合格，我以同样的价格转手卖给姜某经营的万佳洗煤厂了。发票的名头是福足后窑沟对万佳洗煤厂。 11、证人姜某的证言证实：张某2从后窑沟煤矿买煤以后就把这些煤卖给我了，虽然过了张某2的手卖给我了，但是发票上买家开的是万佳洗煤厂的名头，我是用现金给张某2的，这些煤我是从张某2那拉走的。 12、被告人屈洪良供述：2009年或2010年左右，我从于波和黄金良手中购买了后窑沟煤矿，当时的股东有我和刘亚洲，2011年刘亚洲退股了，后窑沟煤矿就变成我自己独立拥有，2014年我将后窑沟煤矿注册成立了凤城市福足后窑沟矿业有限公司，法人是杨士臣，杨士臣是挂名的法人，煤矿平时由我自己负责主管。我的采矿证是在2016年7月1日到期，过了2016年7月1日，我就对矿井一边维修，一边在矿井下进行采矿作业，一直干到2016年年末。2016年6月，后窑沟矿业恢复生产之后，我自己主管矿里的一切，煤矿井下是张某3负责带领工人进行具体生产的，井下采煤的就有一个班，三个小组，一个组三个人，一共九个人。王某2是负责地面工作的和采购的，还负责在地面统计每天每个班组釆出的煤的车数和给工人计票。2016年10月份左右的时候，采煤的工人能增至三十多人，但也是一个班，一天的出煤量基本是三四十吨。2016年10月份的时候，煤价就开始上涨了，煤也好卖了，基本上现采的煤都采完就卖了。2016年7月1日采矿证到期以后，后窑沟矿业采煤量至少3000车，核算1800吨，我们是当月采当月卖，具体卖到什么地方我也说不清楚了。2016年12月份，张某2找过我说是他要一些新煤，我将我矿上的12月份新采出来的400多吨煤全卖给了张某2，总价格是20多万不到30万，他当时分几次才拉走的，后来他和我说煤的卡数没有达到他的要求，他把从这买走的煤卖给了万佳洗煤厂，发票开给了万佳洗煤厂。 13、增值税发票、购煤转账结算单凭证证实：丹东宏晟煤业有限公司于2016年10月21日、11月3日分别向凤城市福足后窑沟矿业有限公司转账225000元、10350元，共计235350元；凤城市福足后窑沟矿业有限公司于2016年11月10日向丹东宏晟煤业有限公司开具增值税发票3张，共计235350元，卖煤吨数为523吨。 14、增值税专用发票证实：凤城市福足后窑沟矿业有限公司于2016年12月27日、2017年1月7日向凤城市万佳洗煤有限公司开具增值税发票3张，共计296050元，卖煤吨数为476吨。 15、自首情况说明证实：2017年6月1日，屈洪良到珍珠路派出所投案自首。 16、扣押决定书及扣押清单证实：在2017年6月1日，扣押屈洪良人民币100万元。 本院认为，被告单位凤城市福足后窑沟矿业有限公司违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节严重，被告人屈洪良作为该单位直接负责的主管人员，其行为均已构成非法采矿罪，应予惩处。公诉机关指控的犯罪事实和罪名成立，适用法律正确，予以支持，被告人屈洪良主动投案，如实供述犯罪事实，系自首，同时被告单位也构成自首，被告单位已全部退赃，被告人屈洪良无前科劣迹、缴纳罚金，对被告单位及被告人可以从轻处罚，对被告人屈洪良可适用缓刑。对被告人屈洪良的辩护人提出免除处罚的辩护意见不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告单位凤城市福足后窑沟矿业有限公司犯非法采矿罪，判处罚金人民币八万元。（已缴纳） 二、被告人屈洪良犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金已缴纳） 三、被告单位凤城市福足后窑沟矿业有限公司违法所得531400元予以追缴。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省丹东市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  郭忠仁 人民陪审员  郭嘉欣 人民陪审员  孔舒悦 二〇一八年十二月二十五日 书 记 员  刘 敏