广东省深圳市龙岗区人民法院 民 事 裁 定 书 （2018）粤0307民初6736号 原告（反诉被告）：殷腊生，男，汉族，1962年12月28日出生。 委托代理人：陈川，广东格林律师事务所律师。 被告（反诉原告）：时代生物科技（深圳）有限公司，住所地为深圳市龙岗区横岗街道大康社区山子下路**东海科技工业园****厂房。 法定代表人：邹满秀，董事长。 委托代理人：叶明慧，广东仁皓律师事务所律师。 委托代理人：邹干武，系该公司员工。 原告殷腊生诉被告时代生物科技（深圳）有限公司（以下简称“时代公司”）技术合作开发合同纠纷一案，本院受理后，被告时代公司提起反诉，案由为劳动合同纠纷。本院依法组成合议庭，公开开庭进行合并审理。原告殷腊生及其委托代理人陈川、被告委托代理人叶明慧、邹干武到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原告诉称，2013年4月12日，被告时代公司因发展需要聘请原告殷腊生作为高级人才到公司工作5年，双方签订了《高级人才引进协议》。协议签订后原告按照约定积极全面履行了自己的义务，期间完成了9个具有高科技含量的新产品研发项目，基本完成了2项专利产品的研发和申报，并于2015年开始准备“健字号”保健品的申报工作。被告时代公司违反约定，没有按照协议要求履行自己的主要合同义务，包括未对奖励给原告的100万元的股份办理过户登记，未按约定支付2017年度的股权分红及相应产品销售的提成奖励，不支持原告进行保健品申报工作，不提供给原告开展研究所需要的配套试验设施、设备和人员等条件，并迫使原告于2017年12月30日解除合同。另外，被告还公开发表虚假宣传文章，给原告造成了名誉和精神损害。 基于上述理由，原告诉请本院依法判令被告：1、赔偿200万元股份（按照2013年被告股份净值计算）给原告，并办理相应的工商变更登记手续；2、支付100万元股份（按照2013年被告股份净值计算）给原告，并办理相应的工商变更登记手续；3、支付2017年100万元股份的分红款10万元给原告；4、立即停止生产、销售唐三肽、胶原肽产品；5、返还原告相关的技术成果，并不得再继续使用，包括9个高科技产品：①胶原多肽，②大豆多肽，③白蛋白多肽，④唐三肽多肽蛋白粉，⑤肽参片，⑥唐三肽口服液，⑦白里透红蛋白粉，⑧肝肽，⑨脑肽等；6、支付原告精神损害赔偿费10000元。庭审中，原告将第三项诉讼请求变更为“支付原告2017年股权分红20万元”。 被告辩称：1、原告显然没有按照《高级人才引进协议》及《会议纪要》履行完毕合同义务，即未完成协议约定的8个高科技产品、2项专利产品和3个保健品的申报工作，其诉请的事实与理由均不能成立；2、原告在协议期限为届满前单方面解除协议，明显违反约定，应按照协议约定承担责任；3、原告没有完成协议所约定的义务，其诉请的事实与理由均不能成立。时代公司是外商独资企业，股权属于投资人，时代公司无权处置自身股权，且有限责任公司股东转让的只能是股权，并非股份，无从确定原告诉求的100万元股份的具体含义。 反诉原告诉称，反诉人与被反诉人签订《高级人才引进协议》后，反诉人即按照约定积极履行了支付工资报酬和提供相应工作条件等协议义务，并按照协议以股份分红的名义支付被反诉人共计366666.67元。但被反诉人在协议履行期间，仅从事一般事务性工作，对协议约定的“健字号”申报、专利证书、高科技含量的新产品等工作基本无进展，也未就相关工作阶段性进展情况材料等提交给反诉人，直至2017年12月29日被反诉人单方面解除协议，上述工作均未完成，给反诉人造成巨大损失。因此，反诉人有权要求被反诉人退还以分红名义支付于其的款项。反诉人诉请本院判令：1、驳回被反诉人的全部诉讼请求；2、被反诉人立即退还反诉人以股份分红名义支付的款项共计366666.67元；3、被反诉人承担本案全部诉讼费用。 反诉被告辩称，反诉人不按照约定，及时将一次性奖励的100万元股份过户给被反诉人，已构成根本违约，被反诉人依法解除《高级人才引进协议》；2、被反诉人已经全面履行自己的合同义务，反诉人的诉求没有事实依据；3、反诉人以被反诉人到岗后即一次性奖励100万元股份为条件聘请被反诉人到公司工作，但违反承诺不办理股份转让手续，即使如此，被反诉人也全面履行了自己的义务，在多次催告无果后，被反诉人才依法解除协议。 经审理查明，殷腊生与时代生物科技（深圳）有限公司于2013年4月12日签订《高级人才引进协议》。协议载明，时代公司因工作需要，聘用殷腊生来时代公司工作。根据协议，殷腊生在时代公司工作期间的薪酬分配方案为月薪，工资标准为12000元/月（税后），到岗后时代公司一次性奖励殷腊生100万元股份。殷腊生在五年内需完成至少3个产品的“健字号”申报工作和2项专利技术的申报工作，并取得政府相关部门的受理通知书或颁发的证书，但所要完成的产品需要双方共同决定，而且需要双方共同协作，殷腊生至少需要保证申报材料和技术符合相关项目的申报条件和要求;还需在五年内完成至少8个具有高科技含量的新产品开发项目并能完成规模化生产，但时代公司需提供完成大规模生产的厂房、生产设备等条件。如果殷腊生在五年内未完成3个产品的“健字号”申报工作和2项专利证书，按每少完成一项退还10万元股份给时代公司，如果在五年内未完成8个具有高科技含量的新产品开发项目，按每少完成一项退还5万元股份给时代公司，所扣股份部分对应的每年享受现金分红需退还时代公司。殷腊生在聘用期内所有研发成果或向国家机关申报的各项成果的所有权及使用权均归属时代公司独占所有。时代公司应在前五年按照不低于殷腊生股份总数的10%给殷腊生分配分红，并按现金方式支付该笔分红。如果时代公司违反本协议，需按殷腊生应得收益的2倍予以赔偿，殷腊生有权收回为时代公司提供的相关技和成果，时代公司不得再继续使用殷腊生为其提供的相关技术和成果。 2017年12月29日，殷腊生向时代公司邮寄《解除协议通知书》。2018年3月29日，殷腊生向深圳市龙岗区劳动人事争议仲裁委员会提出诉时代公司的仲裁申请，仲裁请求包括：1、被申请人时代生物按双方协议赔偿申请人200万元股份（按照2013年被告股份净值计算），并办理相应的工商变更登记手续；2、被申请人支付申请人100万元股份（按照2013年被告股份净值计算），并办理相应的工商变更登记手续；3、支付2017年100万元股份的分红款10万元；4、被申请人立即停止生产、销售唐三肽、胶原肽等产品及由申请人提供技术、资料等的使用；5、被申请人返还申请人相关的技术成果，并不得再继续使用，包括9个高科技产品：①胶原多肽，②大豆多肽，③白蛋白多肽，④唐三肽多肽蛋白粉，⑤肽参片，⑥唐三肽口服液，⑦白里透红蛋白粉，⑧肝肽，⑨脑肽等；6、支付原告精神损害赔偿费10000元；7、补缴社保；8、补缴住房公积金。深圳市龙岗区劳动人事争议仲裁委员会于同日作出不予受理案件通知书，认为殷腊生上述申请不属受案范围。殷腊生认可上述不予受理决定，并于2018年4月10日就上述1-6项仲裁请求以技术合作开发合同纠纷向我院提起本案诉讼。 本院认为，技术开发合同是指当事人之间就新技术、新产品、新工艺或者新材料及其系统的研究开发所订立的合同，包括委托开发合同和合作开发合同。其中，技术合作开发合同以共同出资、合作研究、共享成果、共担风险为特征，一般包括项目名称、标的的内容、范围和要求、履行的计划、进度、期限、、地点、地域和方式技术成果的归属和收益的分成办法以及验收标准和方法等条款。本案中，双方签订的《高级人才引进协议》约定了殷腊生在任职期间应享有的薪酬、绩效和社保福利，以及殷腊生到岗后应履行的研究开发义务，并明确约定研究成果均归时代公司所有。可见，依据《高级人才引进协议》相关条款，双方建立的是劳动关系，并非技术合作开发合同关系。本案原告主张被告违约并要求其支付股份、分红及双倍赔偿，就此而发生的纠纷属劳动争议纠纷。对于劳动争议纠纷，应当先向劳动人事争议仲裁委员会申请仲裁。对于《高级人才引进协议》约定的违约责任中关于相关技术和成果的返还及使用问题，虽不属劳动关系固有内容，但其处理决定有赖于前述劳动争议的处理结果。依照《中华人民共和国劳动争议调解仲裁法》第五条的规定，原告虽就《高级人才引进协议》相关内容申请劳动仲裁，但其收到《不予受理案件通知书》后并未因不服该决定而提起劳动争议诉讼，而是另行向本院提起技术合作开发合同诉讼。因此，原告主张的第1-3项诉讼请求仍应先向劳动人事争议仲裁委员会申请仲裁，对其直接向本院提起的诉讼应予以驳回；其第4-6项诉讼请求，待前述劳动争议纠纷处理结果确定后另行解决。 反诉原告时代公司提起的反诉亦属劳动争议纠纷，但未经仲裁，本院也依法予以驳回，理由不再赘述。 综上，经合议庭评议，依照《中华人民共和国合同法》第三百二十四条、第三百三十条第一款、第二款、第三百三十五条、第三百三十八条、第三百四十条第一款以及《中华人民共和国劳动争议调解仲裁法》第五条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百五十四条第一款第（三）项之规定，裁定如下: 一、驳回原告殷腊生的起诉； 二、驳回反诉原告时代生物科技（深圳）有限公司的起诉。 本案本诉受理费人民币31680元，退回给原告殷腊生；反诉受理费人民币6800元，减半收取人民币3400元，退回给反诉原告时代生物科技（深圳）有限公司。 如不服本裁定,可在裁定书送达之日起十日内,向本院递交上诉状,并按对方当事人的人数提出副本,上诉于广东省深圳市中级人民法院。 审 判 长  曾友林 人民陪审员  赵惠玲 人民陪审员  黎云凤 二〇一八年十二月十二日 本件与原本核对无异 书 记 员  李宇洁 速 录 员  戴丹丽 速 录 员  郑鹏海