浙江省余姚市人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）浙0281刑初662号 公诉机关浙江省余姚市人民检察院。 被告单位余姚市金弘利实业有限公司，统一社会信用代码330281000004526，单位地址余姚市阳明街道康山村，法定代表人唐黎明。 诉讼代表人杨国麒，男，1981年10月1日出生，汉族，高中文化，原系余姚市金弘利实业有限公司职工，住浙江省宁波市江**。 辩护人徐群峰，浙江民邦律师事务所律师，由余姚市法律援助中心指派。 被告人唐黎明，男，1957年1月29日出生浙江省余姚市，汉族，初中文化，系余姚市金弘利实业有限公司法定代表人，住余姚市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年10月2日被余姚市公安局刑事拘留，同年11月7日被依法变更为取保候审。 辩护人郑建荣，浙江民邦律师事务所律师。 余姚市人民检察院以余检诉刑诉（2018）3号起诉书指控被告单位余姚市金弘利实业有限公司、被告人唐黎明犯非法吸收公众存款罪，于2018年7月17日向本院提起公诉。本院于同日立案，并依法组成合议庭，适用简易程序，后因有不宜适用简易程序的情形，遂依法转为普通程序并组成合议庭，公开开庭审理了本案。余姚市人民检察院指派检察员戴素君出庭支持公诉，被告单位余姚市金弘利实业有限公司的诉讼代表人杨国麒及辩护人徐群峰、被告人唐黎明及其辩护人郑建荣到庭参加了诉讼。期间，2018年11月16日余姚市人民检察院以补充侦查为由建议本案延期审理，本院于同日决定延期审理，2018年12月16日余姚市人民检察院建议本案恢复审理，本院于同日决定恢复审理。现已审理终结。 公诉机关指控： 2008年3月，被告人唐黎明在经营被告单位余姚市金弘利实业有限公司时，违反国家金融管理法律规定，采用口口相传的方式，以承诺还本付息的形式，向社会不特定对象吸收资金，至2015年1月，被告单位余姚市金弘利实业有限公司向被害人王某、褚某、黄某1、黄某2、徐某1、黄某3、李某1、吕某1、姚某、陈某1、陈某2、蔺某1、吕某2、陈某3、吕某3、吕某4、施某、蔺某2、叶某、孙某、吕某5、苏某、章某、郑某1、马某、沈某、李某2、郑某2、徐某2、吴某1、朱某、徐某3、楼某、夏某、陈某4、周某1、毛某、谷某、彭某、徐某4、鲁某1、任某、鲁某2、董某、陈某5、张某、徐某5、周某2、徐某6、方某、芦沛荣、杨某、陈某6等53人非法吸收资金人民币1164万元，已归还人民币13万元，给被害人造成重大损失。 2017年10月2日，被告人唐黎明在天津市蓟州区梨木台景区被抓获归案。 为证实上述指控，公诉机关提供了相应证据。公诉机关认为，被告单位余姚市金弘利实业有限公司及其法定代表人被告人唐黎明，违反国家金融管理法律规定，采用口口相传的方式，以承诺还本付息的形式，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二款，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究被告单位及被告人的刑事责任。提请本院依法判处。 被告单位余姚市金弘利实业有限公司对公诉机关指控的罪名及事实均无异议。 辩护人徐群峰的辩护意见：对公诉机关指控的罪名及事实均无异议。关于量刑：被告单位合法成立，无前科，主观恶性小、社会危害性不大；如实供述犯罪事实；被害人多数为公司员工或亲友，且已支付部分利息，对金融秩序影响不大。请求从轻处罚。 被告人唐黎明对公诉机关指控的事实和罪名均无异议，要求法院对其中特定人员与不特定人员予以区分。 辩护人郑建荣的辩护意见：1、本案被告单位向特定人借款，用于公司经营，不应认定为犯罪金额；2、涉案金额中923万元应为向特定人借款，241万元属于向非特定人借款；3、被告人为企业经营借款，根本上没有扰乱金融秩序的企图。请求对被告人在三年以下量刑幅度内从轻处罚。 经审理查明： 2008年3月开始，被告人唐黎明在经营被告单位余姚市金弘利实业有限公司时，违反国家金融管理法律规定，采用口口相传的方式，以承诺还本付息的形式，向社会不特定对象吸收资金，至2015年1月，被告单位余姚市金弘利实业有限公司向被害人王某、褚某、赵某1、黄某2、徐某1、黄某3、李某1、吕某1、姚某、陈某1、陈某2、蔺某1、吕某2、陈某3、吕某3、吕某4、施某、蔺某2、叶某、孙某、吕某5、苏某、章某、郑某1、沈某、李某2、郑某2、徐某3、楼某、夏某、陈某4、周某1、毛某、谷某、彭某、徐某4、鲁某1、任某、鲁某2、董某、陈某5、张某、徐某5、周某2、徐某6、方某、芦沛荣、杨某、陈某6等人非法吸收资金人民币11640000元，给被害人造成损失8671507元（详见附表）。 2017年10月2日，被告人唐黎明在天津市蓟州区梨木台景区被抓获归案。 上述事实，有公诉机关提供并经庭审质证，被告单位余姚市金弘利实业有限公司、被告人唐黎明及其辩护人无异议，本院确认的下列证据证明： 1、证人吴某2、赵某2的证言，被害人王某、褚某、赵某1（熊某）、黄某2、徐某1、黄某3、李某1、吕某1、姚某（黄某4）、陈某1、陈某2、蔺某1、吕某2、陈某3、吕某3、吕某4、施某、蔺某2、叶某、孙某、吕某5、苏某、章某、郑某1、沈某、李某2、郑某2、徐某3、楼某、夏某、陈某4、周某1、毛某、谷某、彭某、徐某4、鲁某1（柳某）、任某、鲁某2（鲁某3）、董某、陈某5（韩某）、张某、徐某5、周某2、徐某6、方某、芦沛荣（何某）、杨某、陈某6的陈述及收据，证实2008年3月开始，被告人唐黎明在经营被告单位余姚市金弘利实业有限公司时，以承诺还本付息的形式，向社会不特定对象吸收资金，至2015年1月，被告单位余姚市金弘利实业有限公司向被害人王某、褚某、赵某1、黄某2、徐某1、黄某3、李某1、吕某1、姚某、陈某1、陈某2、蔺某1、吕某2、陈某3、吕某3、吕某4、施某、蔺某2、叶某、孙某、吕某5、苏某、章某、郑某1、沈某、李某2、郑某2、徐某3、楼某、夏某、陈某4、周某1、毛某、谷某、彭某、徐某4、鲁某1、任某、鲁某2、董某、陈某5、张某、徐某5、周某2、徐某6、方某、芦沛荣、杨某、陈某6等人非法吸收资金人民币11640000元，给被害人造成损失8671507元（详见附表）。 2、工商登记材料，证实被告单位余姚市金弘利实业有限公司的登记信息。 3、增值税纳税申报表、资产负债表、利润表，证实2014年以后，被告单位余姚市金弘利实业有限公司已处于亏损的事实。 4、记账凭证、现金缴款单、个人暂借款收据等，可与上述部分被害人的陈述相互印证，证实部分被害人存款的事实。 5、人口信息，证实被告人唐黎明、证人吴某2、赵某2、被害人王某、褚某等人身份信息的事实。 6、“抓获经过”，证实2017年10月2日，被告人唐黎明在天津市蓟州区梨木台景区被抓获归案的事实。 7、被告人唐黎明对上述事实基本作了如实供述。 本院认为，被告单位余姚市金弘利实业有限公司，违反国家金融管理法律规定，采用口口相传的方式，以承诺还本付息的形式，向社会不特定对象吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，被告人唐黎明作为直接负责的主管人员，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人唐黎明归案后基本能如实供述自己的罪行，在庭审中又自愿认罪，被告单位余姚市金弘利实业有限公司在庭审中亦自愿认罪，依法均可以从轻处罚。辩护人郑建荣关于本案被告单位向特定人借款，用于公司经营，不应认定为犯罪金额及被告人唐黎明要求对其中特定人员与不特定人员予以区分的意见于法无据，本院不予采纳。综上，根据被告单位余姚市金弘利实业有限公司、被告人唐黎明犯罪的事实、性质、情节以及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二款、第三十条、第三十一条、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告单位余姚市金弘利实业有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金二十万元（罚金限本判决生效后三个月内缴纳）。 二、被告人唐黎明犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年十个月，并处罚金十五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金限本判决生效后三个月内缴纳）。 三、责令被告单位余姚市金弘利实业有限公司及被告人唐黎明退赔违法所得，返还给各被害人（详见附表）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省宁波市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  齐志强 代理审判员  诸张琳 人民陪审员  鲁迎春 二〇一八年十二月二十日 代书 记员  陆世捷 附表：各被害人借款情况及实际损失（单位：元） 姓名 借款金额 实际损失 王某 褚某 赵某1 黄某2 徐某1 黄某3 李某1 吕某1 姚某 陈某1 陈某2 蔺某1 吕某2 陈某3 吕某3 吕某4 施某 蔺某2 叶某 孙某 吕某5 苏某 章某 郑某1 沈某 李某2 郑某2 徐某3 楼某 夏某 陈某4 周某1 毛某 谷某 彭某 徐某4 鲁某1 任某 鲁某2 董某 陈某5 张某 徐某5 周某2 徐某6 方某 芦沛荣 杨某 陈某6 总计