河北省涉县人民法院刑 事 判 决 书(2018)冀0426刑初167号公诉机关河北省涉县人民检察院。被告单位河北洁神新能源科技有限公司，组织机构代码91130426564882408F，单位地址涉县龙井大街168号，法定代表人李书华。诉讼代表人李语文，男，1967年6月20日出生，系被告单位河北洁神新能源科技有限公司副总经理。辩护人刘彦成，河北盛仑律师事务所律师。被告人李书华，男，1963年8月6日出生于河北省邯郸市邯山区，汉族，大学本科，中共党员，河北洁神新能源科技有限公司法定代表人，捕前住原籍。2015年5月13日因涉嫌非法吸收公众存款被涉县公安局取保候审，2016年5月11日被刑事拘留，同年6月8日被取保候审；2018年1月28日被刑事拘留，同年3月6日被逮捕。现押涉县看守所。辩护人张亮，河北鼓山律师事务所律师。集资户代表人王某6，男，1964年1月4日生，汉族，住河北省武安市武安镇中排街中****。集资户代表人王某7，男，1967年8月22日生，汉族，住河北省邯郸市邯山区劳动路****楼****。河北省涉县人民检察院以涉检公诉刑诉【2018】117号起诉书指控被告人李书华犯非法吸收公众存款罪，于2018年9月3日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2018年10月17日公开开庭审理了本案。涉县人民检察院指派检察员李军芳、张娜出庭支持公诉，被告单位河北洁神新能源科技有限公司副总经理李语文及其辩护人刘彦成、被告人李书华及其辩护人张亮、集资户代表人王某6、王某7均到庭参加诉讼。现已审理终结。涉县人民检察院指控，河北洁神新能源科技有限公司（简称洁神公司）成立于2010年11月19日，注册资金6000万元，法人代表原是吴某1，总经理李书华，2014年11月17日变更法人代表为李书华，主要经营范围是锂电池的研发、生产、销售；太阳能电动摩托车、电动汽车磷酸铁钒锂研发、销售等，公司位于涉县龙井大街**。自2013年以来，河北洁神新能源科技有限公司实际经营人李书华为企业经营能快速发展，准备扩大生产，但缺乏足够资金。李书华在未经任何政府部门和金融机构批准的情况下，以河北洁神新能源科技有限公司的名义分别在邯郸市三龙商务中心B座8楼E室、邯郸市金世纪商务中心19楼11号、邯郸市远大国门商务中心B座11层6室三处设立专门的融资点，分别以尤某（另案处理）、赵某3（已判决）、耿某2（已死亡）等人为融资点负责人，以河北洁神新能源科技有限公司名义，利用河北洁神自主发明创造专利产品，造福社会及纯绿色环保汽车产业为宣传内容，以每月2.5%-3%的高额利息和奖励为诱饵，向邯山地区广大不特定群众进行吸收资金活动。为了保证对吸收资金的管控，李书华要求投资户通过银行转账的方式，将投资款汇入李书华的5个个人账户。账户分别是中国银行卡号60×××89，开户行是中国银行涉县支行；工商银行卡号62×××00，开户行是工商银行涉县支行；建设银行卡号62×××15，开户行是邯郸滏阳分理处；农业银行卡号62×××12，开户行是农业银行涉县分行；邯郸银行卡号62×××16，开户行是邯郸市开发区支行。该5张账户日常由河北洁神公司财务人员使用，吸收资金用于河北洁神公司，李书华个人对所有支出全权掌控。经涉县永利司法会计鉴定中心鉴定，河北洁神新能源科技有限公司自2013年9月1日至2014年12月31日在邯郸市远大国门、金世纪、三龙等三个代办点和河北洁神新能源科技有限公司以及7名零散户吸收公众存款金额393982817元，共涉及2118人4471人次，已还本金106458725元，未还本金287524092元，已付利息61826283.5元，支付代办费45525636元。其他吸收资金主要用于公司日常经营。针对上述指控，公诉机关提供了物证、书证、证人证言、被告人供述、鉴定意见、辨认笔录等证据，认为被告单位河北洁神新能源科技有限公司、被告人李书华，向社会不特定群体公开吸收存款，至案发时有287524092元无法兑付，给群众造成重大经济损失，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。集资人代表称，我们相信北京盛来新能源科技有限公司的实力，能够尽量挽回损失，希望法庭考虑集资人的利益，对被告人李书华从轻处罚。被告单位河北洁神新能源科技有限公司的诉讼代表人对指控的犯罪无异议，认罪。辩护人辩称，对公诉机关指控被告单位河北洁神新能源科技有限公司构成非法吸收公众存款罪的定性没有异议，但被告单位洁神公司有如下从轻处罚情节：⑴洁神公司将集资款全部用于了公司的正常经营；⑵被告单位洁神公司已通过自救的方式，在积极的挽回集资户的经济损失并取得了显著成效；⑶集资户已对被告单位洁神公司及被告人李书华的行为表示谅解，并由债权人代表签字书写了谅解书。恳请法院在量刑时综合考虑本案的法律效果和社会效果，兼顾法律效果和社会效果的统一，对被告人从轻处罚。被告人李书华辩称，我是2010年到涉县，当时也是为了引入新能源技术，因为缺乏资金进行了融资，不知道融资是违法的。我知道融资给社会、集资人利益带来了损害。我认罪，请求法庭对我宽大处理。辩护人辩称，本案属于单位犯罪，作为单位的法定代表人虽然构成犯罪，但应比照个人犯罪从轻、减轻处罚；起诉书认定被告人李书华于2014年11月17日成为被告单位河北洁神新能源科技有限公司的法定代表人，而被告单位从2013年9月1日即开始非法吸收公众存款，那么从2013年9月1日至2014年11月17日之间被告人李书华并不是被告单位法定代表人，那么单位犯罪李书华没有成为法定代表人期间非法吸收公众存款的金额不应作为对被告人李书华量刑的依据；被告单位和李书华的借款全部用于了公司经营及偿还借款人本金及利息，没有用于个人挥霍，并且李书华及其亲属朋友的借款被告单位也没有归还，李书华虽然构成犯罪，但他同时也是非法吸收公众存款案件的被害人，请合议庭在量刑时予以考虑；在被告单位资金出现断档时，被告单位及李书华积极寻求合作，现已和北京盛来国际新能源科技有限公司达成合作意向，北京盛来国际新能源科技有限公司作为担保人已在三方协议即借款人、被告公司、北京盛来国际新能源科技有限公司之间的协议上签字盖章，对借款人的借款本金予以了确认，并同意承担保证责任，得到了借款人推举出来的债权委员会代表的谅解，并出具了谅解书。北京盛来国际新能源科技有限公司也向合议庭请求从轻处罚被告人李书华，以加快双方的合作进展，更好的挽回借款人的损失；本案中，对被告单位及被告人的处罚并不是根本目的，如何挽回借款人的损失，维护社会稳定才是重中之重，请求法院从轻、减轻处罚对被告人李书华适用缓刑。经审理查明，河北洁神新能源科技有限公司（以下简称洁神公司）成立于2010年11月19日，注册资金6000万元，法人代表吴某1，总经理李书华。2014年11月17日该公司变更法人代表为李书华，主要经营范围是锂电池的研发、生产、销售；太阳能电动摩托车、电动汽车磷酸铁钒锂研发、销售等。自2013年以来，洁神公司实际经营人李书华为企业经营能快速发展，准备扩大生产，但缺乏足够资金。李书华在未经任何政府部门和金融机构批准的情况下，以洁神公司的名义分别在邯郸市三龙商务中心B座8楼E室、邯郸市金世纪商务中心19楼11号、邯郸市远大国门商务中心B座11层6室三处设立专门的融资点，分别以尤某（另案处理）、赵某3（已判决）、耿某2（已死亡）等人为融资点负责人，以洁神公司名义，利用河北洁神自主发明创造专利产品，造福社会及纯绿色环保汽车产业为宣传内容，以每月2.5%-3%的高额利息和奖励为诱饵，向邯山地区广大不特定群众进行吸收资金活动。为了保证对吸收资金的管控，李书华要求投资户通过银行转账的方式，将投资款汇入李书华的5个个人账户。账户分别是中国银行卡号60×××89，开户行是中国银行涉县支行；工商银行卡号62×××00，开户行是工商银行涉县支行；建设银行卡号62×××15，开户行是邯郸滏阳分理处；农业银行卡号62×××12，开户行是农业银行涉县分行；邯郸银行卡号62×××16，开户行是邯郸市开发区支行。该5张账户日常由洁神公司财务人员使用，吸收资金用于洁神公司，李书华个人对所有支出全权掌控。经涉县永利司法会计鉴定中心鉴定，洁神公司自2013年9月1日至2014年12月31日在邯郸市远大国门、金世纪、三龙等三个代办点和洁神公司以及7名零散户吸收公众存款金额393982817元，共涉及2118人4471人次，已还本金106458725元，未还本金287524092元，已付利息61826283.5元，支付代办费45525636元。其他吸收资金主要用于公司日常经营。另查明，被告单位洁神公司于2017年12月28日和北京盛来国际新能源科技有限公司（简称盛来公司）达成合作意向，签订了收购协议，之后盛来公司为洁神公司1306名债权人签订了2076份还款协议及债权和解协议书和执行和解协议书以解决洁神公司集资户的债务问题，债权人委员会代表全体债权人对被告单位及被告人李书华予以谅解并请求法院从轻处罚。认定上述事实的证据如下：1、物证李书华中国银行、中国工商银行、中国农业银行、邯郸银行、中国建设银行共计5张银行卡。2、书证第一组：群众报案的协议、调查询问笔录等（1）王某8、王某7、王某6、王某9、韩某、王某10、肖某、吴某3、刘某3、文某、乔某、马某2等949人次的借款协议书（委托投资理财协议书）、收据（洁神公司章、吴某1章、李书华章）、银行转账凭证等，证实洁神公司向群众吸收存款。（2）乔某、马某2、张某7红、卢文玉、李某7、刘某4等900余人次的调查笔录。（主要内容：被害人基本情况；集资公司及集资人基本情况，主要陈述了集资人姓名、集资地点，集资公司集资点负责人地址等；借款情况，主要陈述了金额、利率、借款方式、宣传方式、收款人户名账户；返款情况，主要介绍了兑付本金、利息等情况。（3）涉县公安局经侦大队提供的集资参与人投资信息登记表及情况说明，2014年11月至2016年9月到公安机关报案登记投资人信息共计949人次。第二组:洁神公司、银行调取的吸收存款的相关协议书、银行流水等证据（4）从洁神公司调取的共计4471分借款协议书统计表及模板。河北洁神公司提供的4471分借款协议书统计表。（5）洁神公司调取的共计4471分借款协议书及公司财务账册105册。（未附卷）（6）各银行提供的李书华中国银行（60×××89）、中国工商银行（62×××00）、中国农业银行（62×××12）、邯郸银行（62×××16）、中国建设银行（62×××15）5张银行卡银行流水（7）程某提供的李书华中国银行（60×××89）、中国工商银行（62×××00）、中国农业银行（62×××12）、邯郸银行（62×××16）、中国建设银行（62×××15）5张银行卡银行流水（8）洁神公司提供的支付点费用情况统计表，共计45777655元。第三组：赵某3、尤某、耿某2等代办点相关银行流水、记账凭证等材料金世纪赵某3代办点（1）赵某3代办点已询问集资参与人汇总表、赵某3代办点银行流水（工商银行及杨芬邯郸银行、李语文邯郸银行）（2）赵某3、马某3的刑事判决书，证赵秀芳因犯非法吸收公众存款罪被涉县人民法院判处有期徒刑七年，并处罚金五万元，马某3因犯非法吸收公众存款罪被判处有期徒刑五年，并处罚金五万元。三龙尤某代办点（1）杨某1、张某2、乔某、王某1、李某3、黄某、张某3、李天生等人的借款协议书、收据、银行转账凭证。（2）丁燏、冯某、胡某、马某4、侯某1、曹某、丁某1、侯某2、丁某2等人收到返点费以及愿意从本金中扣除返点费、部分人员未出具借款协议的相关证明。远大国门耿某2代办点（1）李某1、郭某1等人的借款协议、收据等。（2）赵某4提供的其四张银行卡工、农、建、邯郸银行卡的流水明细。（3）武某、彭某2、戴某等人提供的多人借款协议书、收据、银行凭证等（4）各银行提供的赵某4银行流水明细。（5）耿某2住院病历各单独业务员（1）刘某1名下的彭某3、郝某借款协议、收据、证明等。（2）刘文利出具的证明，证实其将卡交给刘某1使用，具体情况不清楚。（3）李某5、马某5、栗彦明银行流水明细，李某5、马某5、栗彦明名下借款协议书收据。第四组：资金去向证明（未计算在非吸数额中）（1）洁神公司吸收资金支付借款情况（公安机关提供）（2）吴某1借取得易某、宋某2、孙某2、龚升华等人的相关借条、借款收据等，吴某1的股份转让协议。（3）郭某3与洁神公司5号车间的施工合同、结算情况、委托书、询问笔录等，证实2013年11月至2014年1月给予郭某393万元；洁神公司与徐某1号车间签订的合同、对账单、询问笔录等，证实从2013年10月份至2014年6月洁神公司一共向该公司支付工程款203余万元；高某1与洁神公司签订合同、完工证、工程价款手写条、询问笔录（用非吸款支付26万余元）；李某6提供的洁神公司建筑工程一览表及2013年9月至2014年12月支付工程情况表（用非吸款支付1801万元）。王某3提供的工程量总计表及完工单（用非吸款支付60万元）。（4）蔡某、崔某、王某5、李某6、陈某、王某3、薛某、刘某2、李某4、张某6、赵某2、郭某4提供的借款借据协议书等。（5）王某11、贾某1、郭某5、贾某2、柴某、王某12、周某、王某13、高某3、赵某5、李某8、李俊兴等人的相关借款协议以及王某11、贾某1财产冻结情况等。（6）吴某4、刘某5、甄某、赵某7刚等人施工合同资料。第五组公司相关情况（1）洁神公司宣传单。（2）洁神公司的法人营业执照章程、实用新型专利、融资奖励情况、验资报告、审计报告、经营状况、动力电池借贷合同与动力电池供货及销售合同、公司进展情况、公司经营近况、土地证书、劳务合同、专利证书、荣誉证书、股权转让协议等。（3）洁神公司集资委员会证明及洁神公司与北京中资伟业资产管理有限公司合作协议书及盛来公司收购该公司的启动运营的报告，证洁神公司重组过程。（4）洁神公司通知，证洁神公司关于缓解资金压力，合同未到期不予退单、借款合同到期自动续期3个月、6个月。（5）洁神公司工商登记材料及股权、动产抵押、不动产登记查封通知书等（6）涉县公安局查封洁神公司的查封决定书、查封清单及查封笔录。（7）涉县公安局关于购房协议、房产证等随案移送清单（刘某1、马某3、刘某6）（8）涉县公安局关于其他犯罪嫌疑人另案处理的情况说明（因资金规模大，且形成了多个独立的吸收资金团体，需要较长的时间取证和财物核对工作）。（9）被告人李书华常住人口基本信息表一份，证实其已达到刑事责任年龄。（10）到案经过，证被告人李书华经传唤于2015年5月13日9时到涉县公安局经侦大队接受讯问，并如实供述犯罪事实。（11）第二次抓获情况说明，证被告人李书华拒绝到经侦大队配合工作。（12）涉县经济开发区管委会证明一份，证被告单位洁神公司为涉县开发区管委会帮扶企业，拟通过公司股权整合等方式盘活现有企业资源，使其今早恢复生产。4、证人证言第一组：吸收存款的相关证人证言1）远大国门耿某2代办点（1）证人张某1证言，我借款给洁神公司25万元，现在到期取不出钱了。我是听暴某知道的这个公司，2014年1月份暴某找到我说洁神公司在开发新能源项目，面向社会借款，承诺月利率3%,让我有钱了可以借给这个公司。我听暴某介绍后分三次共借给洁神公司25万元。我是通过邯郸银行转账给李书华的，是暴某让我转给李书华的，账号也是暴某告诉我的，后来我才知道李书华是洁神公司的老总。每借款给洁神公司一次，我就把银行转账凭证交给暴某，暴某到洁神公司办事处办好手续后给我，每次都是一份借款协议和借款收据。协议书是之前打好的，把钱转给李书华后在协议书上填上我的名字、身份证号码和借款起止时间就好了，协议书上该有洁神公司章和吴慧文李书华手章，借款收据是手写的，上面有洁神公司章和吴慧文李书华手章，有我的签名。洁神公司邯郸办事处在滏东大街远大国门写字楼上，我知道办事处里有一个办事员姓暴，暴某告诉我那个人是她的姐姐。（2）证人马某1证言，大概在2013年年底我在邯郸听说了洁神公司融资的事情，办事处在邯郸市远大国门商务大厦，我就去看了看，见到了耿某2。从2014年3月份开始，我开始投资，利息是每月2.5%,因为我投资多，他给我说想发展我成为公司员工，我就答应了，随后给我办了洁神公司劳动合同，每月给1000元工资。耿某2给我说，有人来投资，你把他们聚聚，给这些人介绍洁神公司的情况，我就给来咨询的人发放耿某2给我的洁神公司宣传页、报纸复印件、电视上的新闻等等，如果谁想去洁神公司，我就带着他们去洁神公司的厂区参观，以员工身份向他们介绍洁神公司情况，帮助吸收资金。车和费用都是耿某2来安排我们不用管。来咨询的人有两部分，一部分是我认识的，另一部分是耿某2给介绍认识的。但凡是从我这里参与投资的借款协议，耿某2都记到我的名下，由我来负责通知奖励他们。吸收一笔给我1.5%-3%的奖励。（3）证人李某1、郭某1、郭某2、武某、彭某1、戴某等证言，证实自己在洁神公司存款，也介绍亲戚朋友存款，除了利息，还给了奖励点费。2）金世纪赵某3代办点证人李某2证言，大概2014年2月份，我通过朋友认识了孙贵琴，她主要给企业拉资金。她给我说洁神公司集资的事，我就跟着她到金世纪商务中心911室，看了介绍，觉得该公司业务很好，就决定投资了。我在孙贵琴带领下，到了金世纪代办点，见到了赵某3，我和妹夫李永民各投资了10万元，孙贵琴给我们李书华账号，金世纪代办点直接用刷卡的方式给我们转账，然后孙贵琴把填好的协议书给我们。当时约定时间6个月，月利息3%，每月支付利息3000元，一共给了15000元，办完手续一周后，孙贵琴给了我2500元点费。孙贵琴给的点费是10万元给我2500元，比例2.5%。3）三龙尤某代办点（1）证人杨某1证言，大概是在2013年下半年，具体时间我记不清了，我通过上网看到了洁神公司的网页，知道了可以融资，我就想去看看，网上有三龙办事处的地址，在龙商务中心8楼，办事处办的挺正规，当时尤某和工作人员给我讲讲洁神公司的情况，洁神公司是新能源有发展前途，是市级重点单元，需要集资，投资款能按期支付利息，我觉得挺好，就陆续向洁神公司投资。尤某告诉我洁神公司法人李书华的银行账户，我向李书华银行卡里打钱后，办理的借款协议。三龙办事处的会计给我办理借款协议书，协议书大致内容有河北洁神公司的借款协议书，上面写清甲方是洁神公司，乙方是我的名字、借款期限是6个月，每月利率是3%，每月支付利息，到期后本息给清，注明借款户的银行账户，加盖洁神公司公章和吴某1、李书华的手章。并且三龙办事处的会计给我开具一份收据，上面是借款金额（盖有洁神公司财务章和吴某1、李书华的手章）。现在还有三份合同，合计30万元没有归还本金。除了利息，还得到过84000元的奖励。（2）证人张某2、乔某、王某1、李某3、黄某、张某3等人证言，主要内容与刘彩云基本一致，证在三龙办事处尤某处存款，利息高，有奖励，有的本金已经退还，有的本金没有退还。证人张某4、韩某、朱某、赵某1等人接受公安机关询问，主要证实其在洁神公司不同的代办点存款，现在兑付不了了。第二组：公司管理人员证人证言（1）证人张某5证言，我是2013年3、4月份到洁神公司财务室工作的，9月份的一天，时任公司总经理的李书华找到我说，有急事让我去邯郸，我就跟着去了，在邯郸市龙商务中心8层见到了尤某，之后我便跟着尤某在三龙商务中心帮忙整理合同和收款。后来，尤某带着人开始在我们这放钱，我给放钱户办理合同时才发现是借款合同，我们公司在向外面借款。尤某手下的人带着投资户来，投资户通过银行卡转账将资金打到李书华的个人银行卡里，我确认钱到账后，给投资户办理相应金额的借款合同，上面写明户主名称、借款金额（本息合计）、还款期限、利息、银行卡信息等，上面加盖洁神公司公章和吴某1、李书华的手章，并且我再开具一份收据上面是借款金额（盖有洁神公司财务章和吴某1、李书华的手章），一式两份，公司留一份，投资户留一份。每月通过银行卡转账支付利息，到期返还本金。我在三龙那待了一个星期，随后我就回公司了，各代办点都有自己的财务人员专门管这些事。我回公司后，李书华让我管理所有借款的返还利息和本金的情况和整理合同，到了2013年11月份，我整理好合同和统计借款金额、返还金额，把统计表做好交给李书华，李书华安排公司会计程某根据统计表进行银行卡操作。吸收存款的收款方式都是银行转账，没有现金支付的，返还利息和本金时也是银行卡转账。在三龙商务中心8层、邯郸市金世纪商贸中心19层、邯郸市滏东大街远大国门商贸大厦11层，洁神公司一共设立了三处代办点，尤某、赵某3、耿某2三人分别是这三个点的负责人，他们负责宣传，招揽客户，李书华安排耿某3、赵某4分别到三龙、远大国门当财务人员负责合同整理、金额统计和支付利息本金，赵某3那是自己找财务人员。每周给我报数额，我进行综合。参与吸收存款所使用的是李书华的个人银行卡，共有5个，分别是工商银行卡、中国银行卡、农业银行卡、建设银行卡、邯郸银行卡（具体的账号记不清了)，这些卡一直都是在财务放着，供公司经营使用，卡和密码由公司的出纳程某负责保管。这些卡之前全是为公司经营方便办理的。后来有了吸收存款的事，就拿来用了。借款合同都是李书华让联系邯郸市瑞星广告公司制作的，制作好了后，我盖上公司的公章、财务章和吴某1、李书华的手章，分发给各代办点，各代办点再给老百姓。吸收的存款我记不清准确数字了，印象中有3000多份合同，大概吸收了3、4个亿左右，具体数字以记录为准。大概有2.8亿元本金没有返还，具体数字以我们公司的核算统计表为准。洁神公司吸收存款的金额统计自始至终都是我一个人来做的。我印象里吸收来的钱主要用于支付借款利息和本金和支付介绍客户中间人的费用，其他还干什么了，我就不清楚了，具体都是李书华在实际使用。具体支付钱款的项目有统计表，上面写明支付费用的名目和数额，包括中间人支付费用情况。中间人是代办点负责人招募的，他们负责拉拢客户投资，公司按照每拉拢投资一万元奖励1200元的标准，给予奖励。李某5名下一共51份协议，合计本金7216817元，支付利息545950元，点费561217元，其中262417元是进入本金时直接扣除的。大概2014年1月份，李某5到公司找李书华，和李书华讨论完，李书华交代我，准备让李某5帮公司吸收资金，让我帮忙记录合同情况。栗彦明名下一共是18分协议，合计本金3090000元，支付点费380320元，大概2014年2月份，栗彦明经人介绍到公司找李书华，李书华讨论完，李总交代我，准备让栗彦明帮公司吸收资金，让我帮忙记录合同情况。栗彦明按12%收取点费。栗彦明得到点费的账户叫刘海青。（2）证人程某证言，我是洁神公司财务出纳。职责主要是经过领导批准后对公司账目进行转账或支出。我没去邯郸接触过存款的事。我手里掌握4个洁神公司账户和5个李书华个人账户，这些卡都是在涉县支行开的户。4个公司账户分别是中国银行101465101174、工商银行0405001919300048795、建设银行13001648208050505472、农业银行50×××70，户名都是河北洁神新能源科技有限公司，这些账户是用来支付工程款、原材料和设备的款项，主要是需要开发票的正规付款方式，报税等业务。李书华的5个账户分别是中国银行60×××89、工商银行62×××00、建设银行62×××15、农业银行62×××12、邯郸银行62×××16，户名是李书华，开户时间不清楚，在2013年以前这些卡已经在使用了，主要用于公司出差提前打款、不开发票的货物款、个人费用的报销等。洁神公司吸收存款大概从2013年底到2014年的8月份，我是通过转账情况推断的，因为到了2014年8、9月份，基本上就不怎么转款了。李书华安排我负责使用他的个人银行卡对融资户进行转账，每次都是张某5制作一个统计表，李书华核准后交给我，我根据上面有需要转账的卡号和金额，使用李书华个人账户进行转账，转账完将转账的银行单贴好，交给李书华签字。我将签好字的单据就放在财务了。公司平时都是各部门负责人打表，必须通过李书华审核后，交给我办理支付，直到2013年下半年以后才出现张某5制作统计表，张某5的表和别人的表不掺和。李书华签字的单据我每次都交到会计那，但是我见会计崔化东从来没装订过，应该是没有入公司账。张某5的统计表是支付给个人账户的利息，具体是什么利息，我不知道，李书华和张某5都没有说过。李书华给我表我就转账。（3）证人李语文证言，2014年初时，我们公司有四条电池生产线才刚刚起步，没有形成规模化被省里列为重点项目，县里和我们公司又启动了汽车产业园项目，也被省里列为重点项目。公司两个项目同时进行，造成公司资金紧张，我们几个管理人员，发动自己的人脉资源，以洁神公司的名义借款，李书华后来向老百姓吸收钱的事，他没有向我们说过，我们是在企业运行中发现，资金又进来了，过了一段时间，才知道是向老百姓吸收资金，当时我们不知道这样做是违法的，都是想维持洁神公司正常进行，等公司正常运转还上就没事了。李书华吸收来的钱用于公司工程建设、购买设备、还借款的利息，李书华吸收资金的五张个人银行卡，也都放在财务上，自己没有控制，我觉得他都是把钱花在项目上了。当时洁神公司的主要管理人员有吴某1、李书华、杜某1、刘某7和我。刚开始就是借款，后来钱不够了，李书华自己设立代办点吸收钱，随后我们（上述管理人员）才知道，只不过我们都知道李书华这么做也是为了公司，我们也没有说什么。《河北洁神新能源科技有限公司工程情况表》与《河北洁神新能源科技有限公司借款还款情况表》表上的内容都是真实、准确的。（4）证人吴某1证言，洁神公司2010年成立，我是2011年任董事长法人代表，李书华是总经理。洁神公司的所有管理都是李书华负责，我只负责技术的部分，我是2014年10月16日进行股权转让，将自己50%的股份转到北京中资伟业资产管理有限公司，变更李书华为法人代表。李书华向社会吸收资金没有向我说过，我不知道吸收来的资金应该都是用在企业建设上了，因为当时企业需要很多资金，我问他资金哪来的，他让我别管，只管干好技术上的活。洁神公司经技术上花费的钱大概有5000万元。（5）证人杜某1证言，李书华在邯郸市非法吸收公众存款的事没有开会通知，也没有个别通知，就是他自己以洁神公司的名义对外吸收资金的，李书华做开后，我们才知道。支付款项，只要是上公司账目的，那就是真实的。当时确实是为公司建设才找资金的，大量的工程和设备都需要资金支付，钱是从来不够花的。（6）证人李某4证言，李书华邯郸集资的事没有开过会，也没有让其他公司管理人员参与，就是他一个人管控着资金。我一直给李书华跑事，从我个人经历来说，不敢保证全部，但绝大部分都是用在洁神公司运营上了。我是他的司机，很多业务都是我亲自跑的，接触的人或事，我都是看着钱花出去的，比如申请项目、研发新技术、基础设施建设、购买设备、购买公交车，光公交车就近一个亿，这些都大额花销。再加上给老百姓的利息太高，运行成本太高，这部分也不小钱。第二，李书华确实也想把公司搞起来，他亲姐姐、妹妹、前妻等都在里面投钱，光我知道的就好几百万，而且还有李书华原来单位的老同事，都在里面放着钱，都没回来，这些都是我亲眼见的，所以我敢肯定。第三组：各代办点工作人员证人证言1）三龙尤某代办点证人耿某1证言，洁神公司在邯郸光明路三龙国际商贸中心设立的办事处大概在2013年9月份成立的，地址在邯郸市光明北大街三龙国际商贸中心******，负责人尤某，办公人员有我和王某14，办事处当时主要任务是替洁神公司吸收群众存款，办理合同和支付利息和本金。三龙办事处是从2013年9月份开始办理吸收存款业务的，到2014年8月份结束的，业务结束时王某14辞职不干了。现在办事处还开着，只有我和尤某了，开着的目的是为了安抚存款户，我们这有3000多万本金没有归还。我是2013年9月份，洁神公司总经理李书华让我到邯郸光明路三龙商务中心洁神公司办事处工作，公司准备的借款协议书，协议书大致内容有河北洁神公司借款协议书，上面写清户主名称、借款金额（本息合计）、期限是6个月，每月利率是3%，每月支付利息，到期后本息给清，注明借款户的银行账户，加盖洁神公司公章和吴某1、李书华的手章，并且我再开具一份收据上面是借款金额，盖有洁神公司财务章和吴某1、李书华的手章。办理存款手续的一般程序是，存款户到办事处，存款都是银行转账，钱不通过办事处，我指导存款户将钱打到相对应的李书华的个人账户里，存款户凭着银行转账存根，到我这办理协议书，我给张某5打电话核实转账是否成功，张某5回复成功后，我再给存款户办理协议书，都是一式两份，公司留存一份，客户留一份，到期归还本息后，客户将协议书交还给我们。这样算是一趟业务完成。协议书上的章都是在公司提前盖好的我们直接使用。业务开始办理后，公司还找来一个工作人员叫王某14，邯郸本地人，因为年龄小，她只负责配合我工作，尤某负责介绍客户来，我们负责办理手续。我们对每笔存款业务进行登记，将应该支付的利息和本金制作成统计表，每个月我们向公司张某5那通过电子邮箱放过去，张某5让李书华批准后，将应付的利息和本金打到王某14邯郸银行的账号上。没有归还的本金大概有3000万元，办理业务我没有额外的报酬就是2500元工资。吸收的钱都到了李书华个人账户，都是银行转账，没有现金支付，返还利息和本金时也是银行卡转账。2）耿某2远大国门点（1）赵某4证言，2013年大学毕业后，11月份经高中同学王某14（又名李泽慧）介绍到洁神公司上班，当时李书华见到我，让我到公司邯郸远大国门办事处工作，我就去了，耿某2是那的负责人。李书华交代我，让我一切都听耿某2的，耿某2安排让我负责整理借款协议书，给客户打利息，公司会计张某5还教了我两天，我学会后就按部就班地做。当时加入公司，李总没有给我办理入职手续，也没有转正手续，现在还是。一个月工资1980元，每次都是洁神公司的对公账户直接把工资达到我的银行卡上，不是每个月都能给，因为公司经营的问题，工资总是断断续续的给，到现在还欠着很多。我去之前就已经开始融资了，负责人是耿某2，我是会计。远大国门办事处吸收了大概一个亿。就是在我刚到办事处上班时，耿某2让我用自己的身份证办理了邯郸银行、工商银行、建设银行、农业银行等四个账户，其中工商银行卡是用来支付点位费，其他账户主要用来支付利息转账，主要使用的是邯郸银行的账户，其他账户的使用很少，具体内容可见流水明细。公司给我账户打款后，利息都是张某5经公司核准后下发的，我这有具体的人名、账户和金额。点费是公司打到我工商账户上，耿某2拿着一个本或是纸条，告诉我需要给谁的账户转账多少钱，我就通过网银操作进行支付。具体的人和金额我都记不清了。业务经理介绍来客户或是客户本人来，客户通过银行卡转账将投资打到李书华的个人银行卡里，我看过转账凭证后，给投资户办理相应金额的借款协议，上面写明户主名称、借款金额（本息合计）、还款期限6个月或是3个月、利息数每月3％或是2.5%、银行卡信息等，上面加盖洁神公司公章和吴某1、李书华的手章，我再开具一份收据上面是借款金额，盖有洁神公司财务章和吴某1、李书华的手章，一式两份，公司留一份，投资户留一份。每月通过银行卡转账支付利息，到期返还本金。（2）证人孙某1证言，耿某2是我大姨，我办理的工商银行卡账户为62×××21是我大姨耿某2在使用，我只知道她参与洁神公司，就是帮洁神公司吸收资金，还知道他在远大国门有一个办事处。办的银行卡她没告诉我做什么用。（3）证人王某2证言，我曾经将身份证给我母亲耿某2，是不是她办理的工商银行卡账户为62×××09我不知道，这张卡我母亲一直在使用，密码和卡都是她拿着。（4）证言王艳证言，我大概知道洁神公司融资的事，我妈耿某2在2013年年底参与的，该公司在邯郸市远大国门有个办事处，向社会吸收资金，客户将钱存到洁神公司，办事处的赵会计给客户办理的借口手续，我妈就是负责这个办事处的管理，客户都是通过我妈和洁神公司进行联系。主要通过电话联系，具体内容我不清楚。3）部分单独代办员（1）证人刘某1证言，大概在2014年1月份，赵某3在邯郸金世纪商务中心1911室成立了一个投资代办点，主要业务是替洁神公司吸收存款。赵某3给我的业务范围就是接待来投资的客户，讲解公司的情况，帮助办理借款协议书。赵某3让我利用身边的关系介绍客户参与洁神公司的投资，还承诺给我吸收金额的10%作为好处费。在这期间，我开始介绍亲戚和朋友参与洁神投资，他们都是到金世纪代办点办理的投资手续，先把钱打到李书华账号，拿着银行凭证找我办理借款协议，我不在了，代办点的会计就办了。按月李书华用他的账号给投资户打利息，赵某3按照我吸收额的10％给我使用的黄文丽工商账号上打点费，我按照关系的远近和金额的大小，划分了不同比例给投资户打点费。我是从2014年1月份后期到3月份底，吸收资金的，我看企业不是很需要钱了，我自己就停了，不再吸收钱了。后来到了2014年4月份以后，赵某3就不干了，到了7月份，洁神公司出事了，我就不再去代办点了。我帮助洁神公司吸收资金，一共分两部分，一部分是我在赵某3处吸收的，有大几百万，另一部分，是赵某3不干了，有几个人的投资协议直接对口洁神公司，我只是帮忙做了一下单子，就记载我的名下了。赵某3支付我点费1043195元的点费，我支付给投资户点费大概一半，另一半我自己使用了，大概有50万元。还有的70800元点费我全部给了投资户。（2）证人李某5证言，2013年10月份参观洁神厂房后（具体日期记不清了），我认识了河北洁神公司的老板李书华，通过和李书华接触，我直接就把钱投资到公司里，李书华给我他的个人银行账户，我将投资款打到账户后，公司会计张某5给我办理的借款协议书，根据约定定期给我支付，每次我投资后还支付协议书外的奖励，到期后，公司利息和本金都给我，我又续存了一次，现在大概有195万元的本金都给不了。我是从2014年1月份开始向洁神公司存款，一开始是我自己家的，后来我开始挣钱了，就陆续介绍我哥哥妹妹和我妻子的兄弟姐妹参与进来，都是以我名义和账户存款的，还有我部居几家也参与了，一共算起来是6户，分别是马某5、万某、杜某3、王某15、赵某6、孟某平等人，我们家投资是195万元，其他人的钱数我记不清了，洁神公司会计张某5那都有记录，都以公司记录为准。我们家和邻居都是将钱打入李书华账户后，我拿着银行凭证办理借款协议书，我联系张某5，她确定转账成功后，给我办理协议书，让人给我送到邯郸来，我再给带相应的存款户手里，手续都是通过我办理的。我直接找的李书华，后李书华安排远大国门那给我办的。洁神公司都是通过银行转账，打到具体人的银行账户上。（3）证人栗彦明证言，我经赵某3介绍到洁神公司，到了2014年3月份，逐步介绍人，都是不特定的人，我吸收的金额记载赵某3名下，点费是赵某3通过转账，我吸收了309万元，获得380320元点费，大部分给了投资户。第四组：资金去向的相关证人证言（1）证人宋某1、郭某3、徐某、高某1、李某6、王某3、王某4证言，主要证实给洁神公司做工程，支付了工程款。（2）证人蔡某、崔某、王某5、李某6、陈某、王某3、薛某、刘某2、李某4、张某6、赵某2、郭某4证言，主要证实是借款，基本还了本息。（3）王某11、贾某1、郭某5、贾某2、柴某、王某12、周某、王某13、高某3、赵某5、李某8等人证言，主要证实上述人员借钱给河北洁神公司，本金和利息基本上支付完毕。（4）吴某4、刘某5、甄某、赵某7刚证言，主要证实其与洁神公司签订了施工合同，洁神公司支付了工程款，对于洁神公司支付的款项来源不清楚。4、同案犯供述和辩解（1）同案犯赵某3供述，李书华是洁神公司的负责人，是他任命我为金世纪代办点的负责人，让我帮助吸收资金的。洁神公司在邯郸金世纪1911室设有一个代办点，我是该代办点的负责人。主要负责从公司对接合同，接受好处费，下发好处费。我自己留了4、5万元的好处费。我手下业务人有杨某2、马某3、刘某1、齐某、栗彦明、李某9，还有孟海军。他们都是自己吸收资金，把借款协议书都放到我这，以金世纪代办点的名义报到洁神公司，公司按照集资款的12%给我打了好处费，我再按照集资款的12%发给他们，他们再打给基本投资户，他们按多少比例往下发，我就不知道了。代办点一共吸收了大概有1个亿左右。具体数字洁神公司可以统计。洁神公司给打过好处费，我印象里应该有1000万以上，不到1500万元，具体数字银行账户上可以体现。我在2014年4月份就走了。大概是2013年12月底或是2014年的1月份，具体时间记不清了，孟海军开车带着我，还有一个人（记不清是谁了），一起到洁神公司涉县厂址里，约见当时洁神公司的二把手李书华。李书华给我们介绍说，该企业是生产电池和电动汽车，因为前期投资大，资金出现问题，想让我们帮忙向社会上拉资金。我们三人跟着李书华到厂子里看，厂子的规模很大，正在经营，还给我们看洁神公司的土地证，并说该企业的土地证是购买的，不是租赁的，以后吸收资金归还不了，出现了问题，就凭这土地证也能解决。我们三人都十分相信，李书华接着给我们说基本投资户向洁神公司投资一个月是3%的利息，等于一万元一个月给300元的利息；中间介绍人吸收资金的，一个月给2%，以6个月为限，一次性一万元给1200元提成，在我们这叫点费；还说吸收资金累计到3000万元后，奖励一辆洁神制造的电动汽车。奖励汽车的说法到现在没有兑现过。我没见过洁神公司吸收资金有相关金融部门的许可或是认证，我们向老百姓吸收的，什么样的人都有，都是口头宣传的，没有做过广告。马某3大概得点费480万元、刘某1大概得点费200多万元、杨某2大概得点费100多万元、齐某大概得点费100多万元、栗彦明大概得点费100多万元；具体的数字我记不清了。（2）同案犯马某3供述，李书华是洁神公司的董事长，秀芳好像是洁神公司金世纪代办点的负责人，我是她手下的业务经理。我向我亲戚、朋友及同事进行集资。我是洁神公司发有聘书的正式合同制员工，每月领取2000元工资，盖有洁神公司的公章。大概是在2013年底，耿某2给我介绍了洁神公司要吸收资金的事，给我说洁神公司是省市重点企业，做的是环保新型能源产业，主要项目是锂电池，并发展汽车项目，前景好。随后，该公司董事长李书华在远大国门给我们开过几次会，说的内容也是公司的发展等等，需要资金，回报高，一个月3%的利息，让我们都进行投资。之后，为了确定所说的，我又去涉县的洁神公司厂址进行考察，觉得确实是个好项目，就向里面投资了3万元，利息能按月支付，效果好，我加大投资力度。同时，耿某2还给我说，如果能吸收其他人参与投资，公司给予高额的奖励，吸收一万元给300元的提成，后来增至600元。到了2014年初，我就开始向身边的亲戚、朋友、同事进行宣传，告诉他们洁神公司的吸收资金的情况，还告知这样的投资有风险，投资自愿。接着就有人通过我向洁神投资。（3）同案犯尤某供述，2013年9月份李书华让我到邯郸龙商务中心洁神公司办事处工作并口头任命为负责人，公司需要向民间借贷用于企业生产，李书华制定的借款协议书，协议书大致内容有洁神公司借款协议书，上面写清户主名称、借款金额（本息合计）、期限是6个月，每月利率是3%，每月支付利息，到期后本息给清，注明借款户的银行账户，加盖洁神公司公章和吴某1、李书华的手章，并且我再开具一份收据上面是借款金额，盖有洁神公司财务章和吴某1、李书华的手章。公司给我们提供协议书，我负责拉拢客户来存款，耿某1、王某14负责办理借款协议书，支付利息和本金。他们俩直接对李书华负责。开始时是我找的亲戚朋友，后来有其他人都来放钱，我给他们介绍洁神公司的业务情况和发展前景，我们告知客户存款的账户，由于洁神公司吸收存款都通过银行转账的方式，会计将李书华个人账户告诉客户，存款户凭着银行转账存根，到办事处办理协议书，耿某1给公司会计张某5打电话核实转账是否成功，张某5回复成功后，由耿某1或是王某14再给存款户办理协议书，都是一式两份，公司留存一份，客户留一份，按照协议书的要求，每个月公司会计使用李书华的个人账户向存款户支付利息，到期归还本金后，客户将协议书交还给我们。这样算是一趟业务完成。完结的合同我们全部交给了公司。共吸收的金额我记不清了，具体数额以办事处会计耿某1统计为准。办理吸收存款以来，公司给我定的是底薪1000元加奖励，奖励就是吸收额乘以百分之二十。耿某1和王某14就是拿公司的工资，我没有给他们分过。（4）同案犯耿某2供述，我是2013年（具体日期记不清了），开始参与洁神公司业务的，主要是管理远大国门办事处。吸收存款的流程和洁神公司办理的吸收存款的业务情况都是一样，吸收的金额记不清了，具体数字以办事处会计赵某4和公司会计统计为准。办事处下发利息和本金的账号开始是耿利花、王某2的银行账户，这些账户是我和会计一块保管，吸收来的存款都到李书华个人或者公司账户上了，我觉得李书华将存款户的钱都用到公司上了，具体我不清楚。5、被告人的供述与辩解（1）被告人李书华供述，（吸收资金代办点及人员流程情况）洁神公司大概是2010年11月成立，注册资金6000万元，我任总经理，吴某1任公司法人代表和董事长。2014年变更为我为法人代表和董事长。2013年8、9月份涉县政府定我们是全县重点项目，要求开发电动汽车项目，但是我们没有启动资金，我就和吴某1商议向社会上融资。我也是为了把产业园建起来，才牵头办的融资，我出面找到邯郸的朋友尤某，耿某2、赵某3等人，他们被招到洁神公司，成为公司员工，专门负责融资的事。我们这几个人在一起，一块商量定了以借款协议书的方式吸收资金，利率在月利息3.5%～4%，后来降到3%；期限是3～6个月；合同内容也是我们商讨定下的；因为邯郸的经济环境好，我们就把融资的地方都放到了邯郸市。分别在龙商务、金世纪商务中心、远大国门商务中心等三个地方设立代办点，办理吸收存款业务，洁神公司出资支付运营费用。我又从洁神公司财务人员中，派了三个人进行账务管理，分别是谁，我记不清了，具体是谁，单据上都会显示。这些财务人员监控吸收的钱款全部进入我的个人账户，保证钱款和单据的一致性。邯郸各点的财务状况都汇总到洁神公司的财务上，由张某7军负责融资的所有财务情况。尤某，耿某2、赵某3等人通过自己的关系网，向社会宣传洁神公司，有群众想参与，他们就带着人到公司里参观，然后在他们所在的代表点交钱并办理借款合同和收据，合同和收据上盖有河北洁神公司的公章和我、吴某1的手章，基本上都以资金转账的形式将钱转到我的个人账户上，代办员和财务人员都不会经手钱款。合同上写明钱数、期限、利息、转款方式和身份信息，一式两份，公司留一份，投资人留一份，每月我们公司通过我的个人账户将利息返到投资人的账户上，到期后，投资人将合同原件交回代办点，我们再将投资款项返回相对应的账户。向社会人员吸收存款人员不固定，谁都可以，我们向社会吸收存款没有经过任何部门的审批核准。吸收存款大概时间是2013年9月份开始，结束是到2014年8月底，具体时间都有签订的借款协议书为准。洁神公司吸收存款我只找过尤某，耿某2、赵某3这三个人，这三个人再找的下面的人，如何操作的我不去管，他们吸收的多我支付的点费就多，他们把吸收的钱数和要返的利息和点费报到张某5那，张某5统计后报给我，我审核钱数没问题了，就让程某按照统计表上的数字支付。给予介绍人员每一万元提成是1200元到1500元不等。三个代办点每天对该点的合同数、借款数、需返还本金数、需返还利息数进行清算，每天向张某5报一次统计数字，张某5把代办点和直接向公司存款的户汇总后，制作成统计表报给我，程某再把每天根据银行卡流水统计一个表，也报给我，我对两个表核对后，进行批准，就能得出共借款多少钱，需支付多少钱，然后程某将应支付的款项打到各代办点专用账户上和中间人的账号上，各点的财务人员将利息或是本金钱打到相对应的投资人的账户里，完成支付利息和本金。完成转账后，将银行转账记录汇总成费用报销单，让我签字确认。然后我们将单据留存。我分别在中国银行、建设银行、农业银行、工商银行等都开设了一个账号，专门用于融资使用，邯郸银行是否有账户，我记不清了，核实了给你们提供，这些账号的卡和密码都在张某7军手里，我从未使用过，就是等于融资的钱到了公司财务上，这些情况吴某1都知道。具体的钱数公司的账上是体现的。在这5套银行卡流水清单中显示的支付利息、本金和个人费用是基本上是给吸收存款户的利息、本金和返点，给公司账号转账、支付预支等费用是给洁神公司使用的款项，都在一起了，没有分开。鉴定报告显示：洁神公司自2013年9月份开始吸收存款，至2014年12月份停止业务，以“自主创新专利产品，造福社会及纯绿色环保汽车产业发展”为名，在未得到任何相关部门的许可的情况下，向社会吸收资金，共涉及参与人2118人，签订借款协议书4471份，吸收金额393972817元，已归还本金105958725元，支付利息61826283.5元，尚未偿还本金288014092元，代办员领取代办费为45777655元，还公司借款114728853元，支付公司借款利息17324155元，支付工程款18019万多元，用于日常经营费用5154808.22元，剩余25182632.58元去向不清，对于上述数据，我基本都予以认可，一千多万的工程款没有票据，五六百万多的设备、购买公交车，部分发票没在账目里，实际支付的比鉴定报告上的多。吸收资金中1213万元，直接进入洁神公司账户，35万元直接进入李语文账户用于支付利息和本金，其余直接进入我的五张个人银行卡。非法吸收的资金我主要支付非法集资的运转费用，主要是本金、利息、点费，这些钱大概是2.1亿元，洁神公司的设备、人员开支等，大概是1.5亿左右，汽车产业园的基础建设花费，大概是2000万元左右，还在购置电动公交车大概是700多万，部分电池车间及检测中心建设，大概也是一千万左右，具体数字，我没记住，主要项目就是这些，由于这些建设项目没有开具完发票，所以在账面上是显示不全的。（借款情况）王某11，她借给洁神公司本金是1600万元，到了2014年4月2日，本金和利息全部给清了，支付利息大约150万元；贾某1，她借给洁神公司本金是1600万元，利息一共支付了500多万的利息，本金从2013年12月4日开始归还本金，到了2014年4月4日，本金和利息全部给清了；周某，他借给洁神公司本金是2000万元，2013年7月12日我开始支付利息，支付的利息大约是420万元，从2014年1月8号开始返还本金的，一直到2014年6月6日，本金和利息全部还清；张东武，他借给洁神公司本金700万元，从2013年12月5号开始返还本金的，到2014年4月4日，本金和利息全部还清，支付的利息大约是30万元；韩艳艳，她借给洁神公司本金是200万元，我是在2014年4月8日，把本金和利息都全部还清，支付的利息大约是35万；吴某4，他给洁神公司做工程，我从个人账户上支付吴某4330万元；刘某5，他给洁神公司做工程，我从个人账户上支付刘某5210万元；徐某，他给洁神公司做工程，我从个人账户上支付徐某200万元；蒋玉山，他借给洁神公司的本金是1340万元，我从2014年1月25号开始，返还本金的。截止到2014年7月9日还本金1140万元，支付利息大概是280万元，这些钱都打到了刘晓莉的卡上；敬巧芳，她借给洁神公司的本金我记不清了，直到目前，我从个人账户上往敬巧芳的个人账户上转款180多万元，还有225万元的本金没有还清，支付利息情况我不清楚；王占奇，他借给洁神公司的本金是300万元，通过倒款，银行流水显示大约有900多万元的交易记录。我于2014年7月18日还本金95.5万元，还有200多万元没有还清；郭某5，他借给洁神公司的本金大概是1200万元，我在2014年2月20日开始归还本金，截止2014年7月3日，归还本金700万元，还有500万元本金没有归还，支付利息大约是460万元。当时公司生产，但是没有利润，支付不了这些人的本金和利息。融资之后，公司有钱后才给这些人支付本金和利息。我自己没有使用过集资的钱，我想把欠老百姓的钱都还了，希望能有机会把盛来公司的事说好，恢复生产，还老百姓的钱。6、鉴定意见（1）涉县永利司法会计鉴定中心出具鉴定意见：认定洁神公司自2013年9月1日至2014年12月31日共吸收公众存款金额393982817元，共涉及2118人4471人次，已还本金106458725元，未还本金287524092元，已付利息61826283.5元。公众存款资金去向：洁神公司吸收公众存款金额393982817元其中381502817元进入李书华个人5张银行账户，12130000元进入洁神公司账户，350000进入李语文账户。（2）涉县永利司法会计鉴定中心出具的鉴定报告（永司会鉴（2016)第007号）鉴定意见：2014年1月至4月，赵某3为金世纪代办点负责人期间，金世纪代办点吸收的存款金额81275000元，涉及536人，730人次（协议书），退还本金20402455元。2014年5月至7月，赵某3个人吸收存款涉及7人，7人次，存款金额1760000元。（3）涉县永利司法会计鉴定中心出具的鉴定报告永司会鉴【2016】第002号，证马某32014年4月至10月，吸收公民存款76人，金额13580000元。永司会鉴【2016】第004号（补充）证实2014年5月19日至8月3日，马某3实际领取业务提成693000元，其中，559800元可以对应的借款协议书金额7780000元。7、辨认笔录张某5对李某5、栗彦明的辨认笔录。辩护人提交的证据如下：1、收购协议书，证盛来公司与洁神公司于2017年12月28日达成收购协议，盛来公司全资收购重组洁神公司。2、债权和解协议书、执行和解协议书，证盛来公司为洁神公司的债权人提供分期还款或担保。3、谅解书，证全体债权人对被告人李书华表示谅解。4、5000万元投资证明，证盛来公司向洁神公司开出5000万元的资金证明。5、还款协议书，证盛来公司给洁神公司1306名债权人签订了2076份还款协议。7、2.5亿股股票。8、盛来公司对洁神公司投资发展规划及致合议庭的一封信，证盛来公司全资收购洁神公司后，制订的投资发展规划及请求对被告人李书华从轻减轻处罚。以上证据均经庭审举证、质证，本院予以确认。本院认为，被告单位洁神公司违反国家金融管理法规，在未经相关部门许可的情况下，通过高息诱引，口口相传的方式，向社会不特定人群吸收存款3.9亿余元，至案发时仍有2亿余元无法兑付，严重扰乱国家金融管理秩序，被告人李书华作为公司法定代表人及主要负责人以公司名义安排非法吸收公众存款，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的罪名成立，本院予以确认。被告单位及被告人的辩护人辩称，本案属单位犯罪。洁神公司将集资款全部用于公司的正常经营，没有用于违法犯罪。集资户已对被告单位洁神公司和被告人李书华的行为表示谅解并由债权人代表签字书写了谅解书，经查属实，本院予以采信。被告人李书华的辩护人辩称，被告人李书华在没有成为单位法定代表人期间的非法吸收公众存款金额不应作为对其量刑的依据。公诉意见认为，自2013年以来被告人李书华作为被告单位的实际经营人进行了吸收存款的行为，应当对非法吸收公众存款的行为负责，经查，洁神公司成立以来都是由被告人李书华负责经营管理，其在未经政府部门和金融机构批准的情况下，以洁神公司名义设立融资点，对外吸收资金。故公诉意见本院予以采纳，该辩护意见不予采信。被告单位及被告人庭审中认罪态度好，本院为保护正常的金融秩序不受侵犯，根据被告人的主观过错程度、认罪态度、非法所得退款情况、犯罪的结果、社会危害程度以及犯罪后的表现等情节确定被告单位及被告人的刑罚。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条之规定，判决如下：被告单位河北洁神新能源科技有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币拾万元。（罚金限判决生效后十日内缴纳。）被告人李书华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币伍万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日，即自2018年1月28日起至2024年12月28日止。罚金限判决生效后十日内缴纳。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向邯郸市中级人民法院提起上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  王晓玲审 判 员  宁彩霞人民陪审员  张富强二〇一八年十二月十二日书 记 员  江泽鑫