山东省临沂高新技术产业开发区人民法院刑 事 判 决 书（2018）鲁1391刑初100号公诉机关临沂高新技术产业开发区人民检察院。被告单位临沂某甲机电制造有限公司。住所地：山东省临沂高新技术产业开发区。法定代表人：杨某某。诉讼代表人杨某某，男，1962年10月14日出生，被告单位法定代表人。被告人田某某，女，1971年6月9日出生于山东省商河县，汉族，中专文化，原临沂某甲机电制造有限公司财务经理，户籍地山东省商河县，现住山东省临沂市兰山区。2018年2月28日因涉嫌虚假诉讼罪被逮捕。现羁押于临沂市看守所。辩护人田大成，山东沂州律师事务所律师。被告人孟某，女，1963年7月1日出生于山东省临沂市罗庄区，汉族，高中文化，民建党员，临沂某甲机电制造有限公司副总、股东，住山东省临沂市兰山区。2018年1月17日因涉嫌虚假诉讼罪被刑事拘留，于同年2月14日被逮捕。现羁押于临沂市看守所。辩护人付玉英、姚兴忠，北京市盈科（济南）律师事务所律师。被告人杨某1，男，1967年11月17日出生于山东省临沂市罗庄区，汉族，高中文化，原临沂某甲机电制造有限公司会计，住山东省临沂市罗庄区罗庄街道。2018年1月17日因涉嫌虚假诉讼罪被刑事拘留，于同年2月13日被逮捕。现羁押于临沂市看守所。辩护人山明，山东隆泰律师事务所律师。被告人刘某某（曾用名刘某），男，1987年12月9日出生于山东省临沂市罗庄区，汉族，大专文化，原临沂某甲机电制造有限公司技术人员，住山东省临沂高新技术产业开发区。2018年4月10日因涉嫌虚假诉讼罪被刑事拘留，于同年5月17日被逮捕。现羁押于临沂市看守所。辩护人王军雷，北京市盈科（济南）律师事务所律师。被告人吴某，女，1977年8月1日出生于山东省临沂市兰山区，汉族，中专文化，无业，住山东省临沂市兰山区。2018年4月17日因涉嫌虚假诉讼罪被刑事拘留，于同年5月17日被取保候审，2018年9月10日被逮捕。现羁押于临沂市看守所。辩护人赵志超，山东合清律师事务所律师。临沂高新技术产业开发区人民检察院以临高新检公诉刑诉[2018]103号起诉书指控被告单位临沂某甲机电制造有限公司、被告人孟某、田某某、杨某1、刘某、吴某犯虚假诉讼罪，于2018年8月27日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。临沂高新技术产业开发区人民检察院指派检察员吴绍景、助理检察员张静出庭支持公诉。被告单位临沂某甲机电制造有限公司诉讼代表人杨某某、被告人孟某及辩护人付玉英、姚兴忠、被告人田某某及辩护人田大成、被告人杨某1及辩护人山明、被告人刘某某及辩护人王军雷、被告人吴某及辩护人赵志超到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2015年10月，临沂某甲机电制造有限公司（以下简称某甲公司）股东孟某为缓解公司资金危机，与时任公司财务经理的被告人田某某商议后决定通过捏造虚假债权的方式提起民事诉讼，借此逃避债务，保留公司财产。后田某某安排人员伪造借据，孟某指使被告人杨某1、刘某某、吴某向临沂高新技术产业开发区人民法院（以下简称高新区法院）针对某甲公司提起三起民事诉讼，诉讼标的共计3706.3万元。2015年11月9日高新区法院经过开庭审理后主持双方达成调解，并制作民事调解书。具体犯罪事实如下：1、2015年10月13日，时任某甲公司会计的被告人杨某1以伪造的虚假借贷关系，向高新区法院提起民事诉讼并申请财产保全，要求某甲公司偿还借款及利息共计2502.3万元。2015年11月9日，孟某和杨某1参与法庭审理并当庭达成调解。2、2015年10月13日，时任某甲公司技术人员的被告人刘某某以伪造的虚假借贷关系，向高新区法院提起民事诉讼并申请财产保全，要求某甲公司偿还借款及利息共计469万元。2015年11月9日，孟某和刘某某参与法庭审理并当庭达成调解。3、2015年10月13日，被告人吴某以伪造的虚假借贷关系，向高新区法院提起民事诉讼并申请财产保全，要求某甲公司偿还借款及利息共计735万元。2015年11月9日，孟某和吴某参与法庭审理并当庭达成调解。公诉机关向本院提交了户籍证明等书证，证人伍某等人的证言，被告人孟某、田某某、杨某1、刘某某、吴某的供述与辩解，辨认笔录等证据。公诉机关认为被告单位临沂某甲机电制造有限公司、被告人吴某以捏造的虚假债权提起民事诉讼，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百零七条之一第一款、第二款之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以虚假诉讼罪追究刑事责任。被告人孟某、田某某、杨某1、刘某某作为直接负责的主管人员和其他直接责任人员，应当依据虚假诉讼罪处罚。被告单位临沂某甲机电制造有限公司、被告人孟某、田某某、杨某1、刘某某、吴某对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议。被告人孟某的辩护人的辩护意见是：1、本案属于单位犯罪实行双罚制，应当对自然人被告人孟某从轻、减轻处罚。2、被告单位涉嫌虚假诉讼虽然形式上是三个案件，但实际上属于一个犯罪行为，不宜定性为三个独立的案件。3、本案不属于情节严重的情形。4、根据罪刑法定原则，禁止有罪类推。5、本案适用从旧兼从轻的原则。6、被告人孟某具有自首情节。7、被告人孟某系初犯、偶犯，一贯表现良好，被告单位虚假诉讼行为未造成危害后果。被告人田某某的辩护人辩护意见是：1、被告人田某某是财务工作人员，在本案中仅是次要辅助作用。2、某乙融资担保有限公司对本案发生起推动作用。3、本案未造成严重后果。4、本案是一次提起三个虚假诉讼案件，应按照一起作案事实认定。5、被告人系初犯、从犯。6、被告人已获得某乙融资担保有限公司的谅解。7、本案不具备法定的情节严重的情形。8、本案发生在2015年10月31日前，建议从轻处罚。9、被告人认罪认罚，态度较好，应当从轻或者减轻处罚。被告人杨某1的辩护人辩护意见是：1、单位犯罪应当对自然人减轻处罚。2、对被告人不能以虚假诉讼中涉及到的民事金额予以认定情节严重。3、被告人提起虚假诉讼时，《刑法修正案九》尚未生效，建议减轻处罚。4、某乙公司在本案中具有不可推卸的责任。5、被告人杨某1在本案中属于从犯。6、被告人杨某1构成自首。7、被告人杨某1具有立功情节。8、被告人杨某1主观恶性小，系初犯、偶犯，没有前科。9、认罪悔罪态度较好。被告人刘某某的辩护人辩护意见是：1、本案属于单位犯罪，实行双罚制，应对被告人适用从轻、减轻处罚。2、本案不属于情节严重。3、本案应适用从旧兼从轻的原则。4、被告人刘某某具有自首情节。5、被告人刘某某系从犯。6、被告人刘某某一贯表现良好，系初犯、偶犯，认罪、悔罪态度较好。被告人吴某的辩护人辩护意见是：1、被告人吴某构成自首。2、被告人吴某在本案中起次要和辅助作用，应认定为从犯。3、被告人吴某主观恶性小，且未取得任何报酬。4、被告人吴某系初犯、偶犯，且认罪态度好，有悔罪表现。经审理查明，2015年10月，临沂某甲机电制造有限公司（以下简称某甲公司）股东孟某为缓解公司资金危机，与时任公司财务经理的被告人田某某商议后决定通过捏造虚假债权的方式提起民事诉讼，借此逃避债务，保留公司财产。后田某某安排人员伪造借据，孟某指使被告人杨某1、刘某某、吴某向临沂高新技术产业开发区人民法院（以下简称高新区法院）针对某甲公司提起三起民事诉讼，诉讼标的共计3706.3万元。2015年11月9日高新区法院经过开庭审理后主持双方达成调解，并制作民事调解书。具体犯罪事实如下：1、2015年10月13日，时任某甲公司会计的被告人杨某1以伪造的虚假借贷关系，向高新区法院提起民事诉讼并申请财产保全，要求某甲公司偿还借款及利息共计2502.3万元。2015年11月9日，孟某和杨某1参与法庭审理并当庭达成调解。2、2015年10月13日，时任某甲公司技术人员的被告人刘某某以伪造的虚假借贷关系，向高新区法院提起民事诉讼并申请财产保全，要求某甲公司偿还借款及利息共计469万元。2015年11月9日，孟某和刘某某参与法庭审理并当庭达成调解。3、2015年10月13日，被告人吴某以伪造的虚假借贷关系，向高新区法院提起民事诉讼并申请财产保全，要求某甲公司偿还借款及利息共计735万元。2015年11月9日，孟某和吴某参与法庭审理并当庭达成调解。查明，被告人田某某于2018年1月16日被山东省临沂市公安局高新区分局列入网上追逃，于同年2月26日在上海浦东机场T2航站楼被上海机场出入境边防检查站抓获，同年2月28日移交山东省临沂市公安局高新区分局。被告人孟某、杨某1、刘某某、吴某经临沂市公安局高新区分局电话传唤后，主动到公安机关投案，如实交代自己的罪行。另查明，某乙有限公司于2018年2月8日、2018年3月8日分别出具谅解书，表示对被告单位某甲机电制造有限公司、被告人孟某、田某某、杨某1的行为予以谅解，请求宽大处理。认定上述事实的证据如下：1、综合证据（1）抓获经过：证明2018年1月16日，办案民警电话联系被告人孟某，要求其到公安局接受讯问，孟某于当日1月16日17时主动到达公安局，经讯问，孟某对其犯罪事实供认不讳。2018年1月16日，办案民警电话联系被告人杨某1，要求其到公安局接受讯问，杨某1于2018年1月16日10时许主动到达公安局，经讯问，杨某1对其犯罪事实供认不讳。（2）抓获经过、寄押情况说明：证明2018年2月26日，被告人田某某在上海机场边防检查站抓获，田某某于当日被送至上海市浦东新区看守所寄押，于同年2月28日移交临沂市公安局高新区分局。（3）办案说明、抓获经过：证明2018年4月10日刘某某被电话传唤到案、2018年4月17日吴某被电话传唤到案、2018年5月8日杨某、刘某1、杨某某被传唤到案。杨某1、孟某、刘某某、杨某某、杨某、刘某1、吴某均是被电话传唤到案，传唤时均称要求其来他局配合调查有关于临沂某甲机电制造有限公司的情况，并未明确告知其是因虚假诉讼的事宜。（4）营业执照、法定代表人证明书、企业注册信息：证明临沂某甲机电制造有限公司的主体资格，公司只有杨某某和孟某两个股东，杨某某为公司法人。（5）户籍证明：证明被告人孟某、田某某、杨某1、刘某某、吴某身份信息。2、书证第一组证据为被告人杨某1诉被告单位某甲机电制造有限公司的民事诉讼相关材料。（1）立案审批表、案件流程一览表、民事起诉状、诉讼费收款单据、送达回证：证明2015年10月13日，杨某1向临沂市高新区法院提起民事诉讼，要求临沂某甲机电制造有限公司向其支付欠款和利息2502.3万元，并提出财产保全申请。（2）相关民事诉讼的证据材料。①授权委托书：证明在该起民事诉讼中，孟某为某甲机电有限公司的委托代理人，代理权限为特别代理。②收据、转账凭证、银行流水：证明该份收据为杨某1在诉某甲公司时出具的证据，显示某甲收到杨某1三笔借款。③财产保全申请书、申请执行人举证表、可供执行财产明细表等：证明杨某1提起民事诉讼的同时向高新区法院申请财产保全，查封了临沂某甲机电制造有限公司的相关财产。（3）高新区人民法院民事调解书和法庭庭审笔录及送达回证：证明杨某1诉某甲机电制造有限公司一案，于2015年11月9日在高新区法院开庭，于同日以调解形式结案。（4）关于民事执行案件的相关立案材料、强制执行申请书、民事裁定书、查封清单、存款划拨通知书等相关材料：证明杨某1诉某甲机电制造有限公司一案的民事调解书生效后，杨某1于2016年1月26日就该结果向高新区法院申请强制执行。（5）债权转让协议书、执行裁定书：证明2017年1月21日，杨某1将享有的某甲制造有限公司的债权转让给邵某某。第二组证据为吴某诉某甲机电制造有限公司的民事诉讼相关材料。（1）立案审批表、案件流程一览表、民事起诉状、诉讼费收款单据、送达回证：证明2015年10月13日，吴某向临沂高新区法院提起民事诉讼，要求临沂某甲机电制造有限公司向其支付欠款490万元和利息245万元，并提出财产保全申请。（2）相关民事诉讼的证据材料。①授权委托书：证明在该起民事诉讼中，孟某为某甲机电有限公司的委托代理人，代理权限为特别代理；杨某委托孟某作为代理人。两份授权委托书的字迹一样。②借款合同、收据：证明该份借款合同和收据为吴某在诉某甲公司时出具的证据，借款内容显示某甲公司借款490万元，借款期限为2013年12月3日至2014年12月2日，见证人为杨某。③转账凭证、银行流水、说明两份：证明吴某、伍某、孙某某共向某甲转账490万元。孙某某和伍某出具说明称：吴某向两人借款，两人将借款打到了某甲公司的账户。④财产保全申请书、申请执行人举证表、可供执行财产明细表等：证明吴某提起诉讼后向高新区法院申请财产保全，查封了临沂某甲机电制造有限公司位于临沂高新区宝山路北段西侧的土地使用权。（3）高新区人民法院民事调解书和法庭庭审笔录：证明参与法庭审理的有吴某和孟某，高新区法院于2015年11月9日对吴某诉某甲一案进行民事调解后结案。第三组证据为刘某某诉某甲机电制造有限公司的民事诉讼的相关材料。（1）立案审批表、案件流程一览表、民事起诉状、诉讼费收款单据、送达回证：证明2015年10月13日，刘某某向临沂市高新区法院提起民事诉讼，要求临沂某甲机电制造有限公司向其支付欠款450万元，并提出财产保全申请。（2）相关民事诉讼的证据材料。①授权委托书：证明在该起民事诉讼中，孟某为某甲机电有限公司的委托代理人，代理权限为特别代理；杨某委托孟某作为代理人。两份授权委托书的字迹一样。②借条、收据、银行交易凭证：证明该份借款合同和收据为刘某某在诉某甲公司时出具的证据，借条内容显示2015年9月11日，某甲公司向刘某某借款450万元，杨某某、孟某、杨某为借款提供担保。③财产保全申请书、申请执行人举证表、可供执行财产明细表等：证明吴某提起诉讼后向高新区法院申请财产保全，查封了临沂某甲机电制造有限公司、杨某和孟某的部分财产。（3）法庭审理笔录及民事调解书：证明该案于2015年11月9日开庭审理，刘某某和孟某参与庭审，后高新区法院于当日调解结案。第四组证据为被告单位与某乙有限公司、某丙贷款有限公司债务偿还情况。（1）临沂市兰山区人民法院（2016）鲁1302民初13401号、（2016）鲁1302民初13401号民事调解书：证明临沂某甲机电制造有限公司欠某乙融资担保有限公司垫付款800万元及利息。（2）临沂市兰山区人民法院（2016）鲁1302民初13400号民事调解书：临沂某甲机电制造有限公司欠某乙融资担保有限公司垫付款650万元及利息。（3）某丙贷款有限公司银行电子回单、担保函及还款凭证：证明临沂某甲机电制造有限公司欠某丙贷款有限公司500万元，其中450万元由某乙融资担保有限公司代为偿还，50万元由某甲有限公司偿还。第五组证据为某乙融资担保有限公司出具的谅解书谅解书两份：证明2018年3月8日，某乙出具谅解书，对被告人田某某予以谅解，请求对其宽大处理；2018年2月8日，某乙融资担保有限公司出具谅解书，对被告单位、被告人孟某、杨某1予以谅解，请求对被告人孟某、杨某1宽大处理。2、辨认笔录被告人吴某对被告人刘某某的辨认笔录：证明2018年7月2日吴某在见证人尹某某的见证下在临沂高新区公安局对12张不同男性正面免冠照片进行辨认。经辨认，9号男子为其到高新区法院提起诉讼时遇见的同样起诉某甲公司的男子。经侦查人员查看，9号男子为被告人刘某某。3、证人证言（1）证人杨某某的证言：证明临沂某甲机电制造有限公司是他跟他老婆孟某在2006年一起经营的，他是公司的法人，但是他不参与日常管理，他老婆孟某是股东之一，也是厂子里的副总，实际控制人。他们公司欠某乙小额贷款有限公司、临沂某丁贷款有限公司、某戊贷款有限公司，他就知道加起来欠了3000多万。他借款的那三家小额贷款有限公司全都起诉了，某乙跟临沂某戊是在临沂市兰山区人民法院起诉的，翔宇是在临沂经济开发区人民法院起诉的。他们跟某乙调解了，某丁和某戊起诉他们后，法院都做出了民事判决，并且查封了某甲机电有限公司的相关土地、厂房等，查封了很多。他们公司虚假诉讼的事情是今年案发后他才知道的。当时他老婆孟某负责公司财务部门，杨某1也是公司财务部门的工作人员，杨某1起诉他们公司都是他老婆孟某跟杨某1一手操作的，具体还有谁参与了他也不清楚，当时具体的过程他也不知道，后来孟某要把杨某1名下的债权转让给某乙时他才知道杨某1起诉公司这件事。他们公司没有向杨某1借款2000多万，杨某1没有这个经济能力，只是因为杨某1是财务科长，公司有些款项走的杨某1名下的银行账户。后来杨某1将名下的债权转到了邵某某名下，是他老婆孟某安排转的，他当时不知道，也是后来才知道。2015年10月13日的时候刘某某跟吴某作为原告将临沂某甲机电制造有限公司起诉至高新区人民法院的民间借贷一案，案卷里的那个授权委托书他不知情，上面的字也不是他签的，那个是他老婆孟某伪造的。刘某某就是他们公司的普通员工，他没有能力借给他们450万元，这张借条应该是虚假的。刘某某是他的外甥，老家是罗庄的，以前在某甲干技术员，搞设计的。（2）证人刘某1的证言：证明她于2013至今在临沂某甲机电有限公司干财务出纳。2015年10月份左右，当时某甲机电有限公司财务经理田某某给了她一张明细，上面写着日期还有具体的款项数额，然后田某某安排她按照她给她的这个明细给杨某1写了三张借据，数额共计2221万元，三张借据的开具日期都是根据田某某当时给她的那张明细上写的日期填写的，这三张借据写完后，她又根据田某某的要求在这三张借据上盖上了他们公司的财务专用章，之后她就把这三张借据的原件给了田某某。这三张借据内容不属实，都是同一天开具的，内容都是按照田某某给她的那张明细里的内容编写的，而且杨某1是他们财务科的科长，他个人不可能有这么多的钱借给某甲机电有限公司。她只知道这三张借据是虚假的，是田某某安排她编写的，但是他们用这三张虚假的借据干什么她不知道。三张借据上面的款项数额，她就按照田某某给她的那张明细上的内容编写的，具体是根据什么编写的这个数额她不知道。当时田某某是某甲机电有限公司的财务经理，是她的直接领导，她安排她给开具她就给开具了。开具这三张虚假借据的事她没有跟孟某说，当时是田某某直接安排的她，她给开具好了后直接把借据给了田某某，至于田某某怎么跟孟某沟通的她不知道。2017年年底，孟某安排她把三十万打到法院的账户上去，让她和邵某某去把三十万转出来，然后放到她的卡里。她就和邵某某到高新区法院执行庭去办理手续，过了几天就把这三十万从高新区法院的账户转到了邵某某的卡上，她又从网银上把三十万划到她的卡里，然后放在公司里备用。刘某某虚假诉讼案、吴某虚假诉讼案件中作为证据使用的收据是她填写的，当时是田某某给了她的人名、金额等数据，让她填写的。她是通过网银查的公司与杨某1的资金往来，是田某某让她查的，就是用来开收据的，她之前收据填写的时间金额就是根据这个流水上面的内容填写的。田某某让她写这些收据，她开始不知道原因，是在填写一份刘某某诉讼案《当事人送达地址确认书》的时候知道的。后来才知道是用来打官司的。刘某某提起的虚假诉民事讼案卷宗的《当事人送达地址确认书》、《申请执行人举证表》是孟某要求她写的，刘某某名字上的手印也是孟某要求她按的。刘某某当时在某甲就是干技术的，某甲没有向刘某某借过450万元，以刘某某的经济能力，他拿不出来这么多钱。（3）证人杨某的证言：证明某甲机电制造有限公司的法人是他的父亲杨某某、副总孟某是他的母亲，他2013年大约毕业后在某甲工作过，2016年初他就去了某1公司工作。他不欠吴某和刘某某的钱，他们之间没有任何经济纠纷，他不知道他们起诉他了，后来才知道的，某甲是不是还欠吴某和刘某某的钱他不清楚。吴某、刘某某诉某甲和他的两起案子中，授权委托书他看着不像是他签的字，他记不清了，因为他当时在公司签的字很多。在临沂某甲机电制造有限公司向刘某某和吴某借款的借据上，他签字了，他签的是担保人，他在某甲工作那一年他当担保人签了很多字，因为他要是不签字，别人就不签字给某甲公司。刘某某是他表弟，当时是某甲的技术员，吴某他知道有这个人，但是他和她不熟，吴某是北星电脑公司的会计。吴某和刘某某没有经济实力借给某甲公司几百万的钱。他当时在借据上签字是他妈让他签的，他妈个性很强，他根本没有反抗的余地，只能在上面签字。这些虚假的合同和借据干什么用的他不知道，他也不知道是谁准备的，他妈拿给他的时候都是弄好的直接让他签字的。这两起案子的诉讼流程他不是很清楚，他们公司当时有法律顾问，法律顾问是一个姓龚的律师，其他情况他就不清楚了。龚律师有没有参与这几起诉讼案件他不清楚。2015年的时候，他父亲因为身体原因一般不参与公司管理了，公司的日常营运都是他母亲孟某负责的，2015年年底的时候，因为公司在外面欠了很多钱，所以他母亲经常让他签一些担保合同，因为他不签字的话别人就不借钱给公司，后来他才知道他母亲孟某让他签的担保人其实是给他们公司的员工杨某1、刘某某、吴某签的，然后他们拿着他签了担保人的借条再去法院起诉他们，然后把财产保全下来，这样其他的公司就不能保全他们公司的财产了。（4）证人伍某的证言：证明他在临沂北星电脑网络工程有限公司上班的时候认识的，吴某是他的同事。他是北星电脑网络工程有限公司的法人，但是实际的老板是孟某，一般经营这部分由孙某某操作。吴某没有向他借过钱。在吴某作为原告向临沂高新技术产业开发区人民法院诉讼临沂某甲机电制造有限公的民间借贷一案中，有一份说明，内容是吴某向他借款，而他直接打到了某甲的账户中。当时这个说明是他在北星电脑公司时的老板孟某安排他写的，当时孟某让他签他就签了。因为他是公司的法人，经常有很多东西需要他签字，孟某让他在那张《说明》上签字，他也没仔细看具体内容他就直接签字了，一直到了上次公安机关找他询问，并给他看了那张他签字的《说明》后，他才仔细阅读了一遍，上面的内容都是假的，他从来没有借给过吴某钱，也没有将钱打到某甲的账户上。他2013年12月3日两次分别向临沂某甲机电制造有限公司汇的80万元、90万元不是真实的借款，他从来没有给某甲汇过钱，吴某也没有向他借他钱，他开的那张法人的个人银行卡就一直放在公司财务里，关于这张卡的银行流水与资金往来他根本不清楚，而且他根本就拿不出来这么多钱。（5）证人邵某某的证言：证明2017年12月份的时候，他们公司的副总主管财务的孟某给他打电话说，公司还有一笔债权在杨某1名下，杨某1不干了,现在这笔债权还在杨某1名下,孟某说不放心,让他第二天去高新区人民法院去签一下字,把原先在杨某1名下的债权转到他的名下,这样她比较放心,他就答应了。第二天孟某给他打电话让他和杨某1两个人去的法院，孟某没有去，他跟杨某1两个人办理的债权转让手续。同时他按照法院的要求向法院交了一张他的中国银行储蓄卡的复印件，这张银行卡实际一直在公司的财务室，他并没有用过。他跟杨某1只是按照孟某的安排走个形式，这些债权所包括的实际财产还是在某甲机电公司的控制下。杨某1向他转让的债权没有真实的债务存在，他跟杨某1和某甲机电有限公司之前没有任何的经济债务，杨某1向他转让债权就是走的一个虚假形式，其实这些债权所包括的财产都还在某甲机电有限公司的控制下，都是孟某安排他们这样干的。因为当时他在某甲机电有限公司工作时，孟某是他领导，孟某给他打电话安排他这样做，他就按照她的要求干了，也没考虑什么后果。2017年12月份左右，签完债权合同后不久，高新区人民法院执行庭的工作人员给他打电话说有一笔30万左右的执行款可以划到他的名下，他就给公司的财物刘某1打了个电话，刘某1又跟孟某联系的，孟某就让刘某1跟他一块去的高新区法院执行庭去办理的手续，他去签了字后，这30万什么时候转到了他的中国银行的储蓄卡他也不清楚，因为这张卡他一直没用过一直放在公司的财务那里使用的。（6）证人张某1的证言：证明他现在在某乙担保有限公司上班，负责法务。某甲机电公司与某乙的业务，他知道，因为公司的所有业务签完合同之后都要到法务部门进行审核。某甲公司与某乙公司全部都是担保业务，某甲向银行贷款，他们公司给某甲担保。2016年上半年的时候，具体时间他记不清了，他们公司收到消息说某甲被法院查封了，这个时候他们公司就很警觉了，因为在2016年之前的时候他们帮某甲向银行担保的钱，某甲没有还上，还是他们公司帮某甲垫付的，某甲就已经成了他们公司比较注意的对象了，成为了他们公司的风险客户。当时是他，还有黄某某经理，还有两个同事就一起去了临沂某甲制造有限公司了解情况，当时他们在孟某的办公室见的面，孟某又给田某某打了电话让她也来，他们就在孟某的办公室说起来这个事。孟某知道他们的来意，为了让他们放心，她就先把公司的情况介绍了一遍，她说他们公司已经被查封过好几次了，他们没有必要再继续查封，他们公司自己也有查封的，孟某的意思就是他们自己查封了自己，只要他们不说抵押或者拍卖，查封的这些财产就还在某甲公司。因为他们之前帮助过很多企业，孟某的意思就是想让他们也帮他们公司一把，向某甲注入资金，然后让公司继续运转，等回头公司情况好起来了再慢慢还钱，但是他们公司没有同意，因为某甲已经成为他们公司的风险客户，而且他们觉得这个事情风险太大，他们觉着她控制不了这些情况，所以他们公司没有答应给孟某公司注入资金。当时在场的就他、黄某某，还有他们公司的两个同事孟某和田某某。当时孟某打电话让田某某来，田某某到的时候他们谈话基本上快结束了，因为田某某之前时他们公司同事，所以就简单问候了几句，其他的没怎么说，但是他们公司帮助其他很多企业这件事只有田某某知道，至于田某某跟孟某他们之间还是说什么这个他就不清楚了。某甲要以虚假诉讼的形式将财产保全的事情没有和他们公司商量，他们公司是在去某甲了解情况的时候才知道这个事情的。去年年底发现某甲还欠他们公司两千多万，在虚假诉讼事发前，他们公司就像兰山区法院提起诉讼，并且判决完了，一共是两个案子。直到去年年底，杨某来协商后开始慢慢的还钱，一个月还十万到十五万左右，但不是每个月都还。从这笔业务出了风险到现在，某甲公司一共是还了三百四十五万。他们也试图申请强制执行，但是不是一封，所以没再申请。现在除了等待某甲主动还款，没有其他手段主张债权了。对孟某、杨某1、田某某出具谅解书是他公司的真实意思表示，主要目的是为了让他们偿还债务。（7）证人黄某某的证言：证明她在某乙融资担保公司担任业务经理，某甲机电制造公司的与某乙的业务都是由她负责，他们两家公司在2009年的时候就有业务合作，当时某甲只有一个法人是杨某某，杨某某跟她的老婆孟某一起去他们公司找的她，想让他们公司担保贷款的，后来他们又经过银行做了很多次业务，他们两家公司之间就很熟悉了，对于某甲的具体业务都是由她负责的。临沂某甲机电制造有限公司因资金周转不过来了，向银行申请贷款，他们给某甲提供担保服务。她记得某甲向中国银行、中信银行贷过款，但是由于后期某甲的经营出现了问题，资金已经跟不上了，就又去了某丙公司、某庚公司，全部都是他们公司给做的担保，而且他们公司也有借给某甲的钱。他们担保的这些钱没有按时还款，他们帮某甲担保的钱没有都按时还上，后期某甲就没有能力偿还了，都是由他们公司给垫付的。还了中国银行的800万元，某丙公司450万元，某庚公司200万元，还有他们公司借给某甲的700万元，加起来一共是2150万元，这些都是本金，没有算利息。某甲公司孟某、田某某、杨某1等人以虚假诉讼的形式将财产保全，后将债权转给某乙公司的事情她不知道，一般他们公司法律上的事情都是由张某1负责的，她是在2018年年后回公司上班开会的时候听他们公司领导张某某总经理开会的时候说起来这个事她才知道。后期临沂某甲机电公司没有将债权转给某乙公司。某甲公司还有近两千多万元左右没有还清，杨某到他们公司协商，每个月还一小部分，基本都是10万到20万左右。当时孟某、田某某到他们公司提出债权转让的事情，他们说可以通过自己查封自己的财产将某甲公司的一部分债权掌握在他们自己手里，并且转让给他们公司，但是他们没有同意。（8）证人张某2的证言：证明他在临沂某庚公司上班。2015年5月份，临沂某甲机电制造有限公司找他们公司说要借款1000万元，用于归还银行借款，借款期限1个月，2015年5月19日签订的借款合同。2015年7月14日才归还给他们公司800万元，剩余200万元他听说由于某甲公司和河东的一个单位是互保单位，河东的那个公司没有还钱，银行就把某甲公司要换给他们公司的200万元给封了。后来只能找某乙融资担保有限公司去要这笔钱，2015年11月13日、12月17日分两次向他们公司打了200万元。到现在还有四万余元的利息没有还清。某甲没有提起过债权转让的事。4、被告人供述（1）被告人孟某的供述：证明2015年，杨某1作为原告，向临沂高新区人民法院提起民事诉讼，控告某甲有限公司欠她2000余万元。杨某1向法院提供了银行流水，她的个人银行账号向某甲有限公司账号汇款2000余万元，这都是小贷公司的钱，小贷公司为了逃避税款，都要求将公司所借的钱某1到个人账号，因为杨某1是他们公司的财务科长，而且去小贷公司借钱时，也是杨某1去跑的手续。所以小贷公司将钱都汇到了杨某1个人账号，然后杨某1又将钱某1到了某甲有限公司账号，这些钱都是某甲有限公司用了。去小贷公司借钱时，都是以某甲机电有限公司的名义从小贷公司借的钱，杨某1具体跑完借款手续后，让她去小贷公司签字，她就去签字。某甲有限公司从小贷公司借了钱后，通过杨某1的个人账号又汇到了某甲有限公司账号，然后这些钱都用于偿还某甲有限公司的银行贷款了。本来想着还了银行贷款后，银行再次放款，然后用银行放的款再还小贷公司，但是他们某甲有限公司用小贷公司的钱还了银行贷款后，银行不再放款了，所以他们从这些小贷公司的借款都还不上了。杨某1以个人名义向高新区法院提起诉讼，控告某甲欠其个人2000余万元，是对杨某1个人的保护，因为小贷公司向某甲放款时，先汇到杨某1的个人账号，然后杨某1又将钱某1到公司账号，杨某1担心小贷公司向她个人要钱，所以他以个人的名义向高新区法院提起民事诉讼，控告某甲欠他个人2000余万。某甲有限公司向杨某1个人写了三张借据是因为小贷公司放款后，钱某2到杨某1个人帐号，杨某1向公司账号汇款时要求财务写的，具体怎么写的她不知道。庭审时，她说这些钱是借杨某1个人的钱，是因为她觉得这些钱是先汇到杨某1的账号，然后才从杨某1账号汇到某甲账号，当时担心小贷公司向杨某1要钱，杨某1又没有偿还能力，所以在高新区法院庭审时她就配合着杨某1说这些钱是某甲有限公司借的杨某1个人的钱，然后她们当庭都同意调解，法院调解结果就是某甲有限公司应偿还杨某1个人2000余万的借款及相应利息，同时法院根据杨某1提出的财产保全申请查封了某甲有限公司的厂房及设备等。在这起诉讼中，她之所以这样配合杨某1是担心小贷公司找杨某1要钱，他们通过去法院起诉这样的方式，让杨某1保全厂房及设备，将这部分债权转移到杨某1名上，杨某1就不用承担风险了。在提起诉讼前，杨某1担心小贷公司向她要钱，所以跟她商量以这种方式保护自己，她也就同意她向法院提起诉讼，并控告某甲有限公司欠她个人2000余万。当时写民事起诉书及财产保全申请书的律师是财务经理田某某联系的，她只知道那个律师姓龚，具体叫什么及联系方式她没有，律师是否知道这笔钱的真实来源她不了解。杨某1从公司离职后，将这部分债权转让给了邵某某。他为何又将债权转让给了邵某某她不知道，杨某1可能觉得没事了，认为小贷公司不找他了，所以才转让的债权。在杨某1提起诉讼前，虚假诉讼这个主意是田某某出的，因为田某某之前是天元的职工，后来到他们公司干的财务经理，田某某之所以出这个主意是想先把公司做相应的财产保全下来，如果天元给他们公司担保的贷款还不上，他们可以把相应债权转给天元，另外也是怕小贷公司起诉杨某1个人，这样做也是处于对杨某1个人的保护，当时他们认为不是虚假诉讼，所以才这样做的。2015年10月份的时候，田某某跟她提议说看看财物方面用谁的个人账号比较多，就让谁去法院提起控告，先把公司的财产保全下来，同时他们也跟着天元的人商量着，等财产保全下来，将相应的债权再转让给某乙投资有限公司，他们都商量完后，杨某1他们去具体执行的。当时某甲机电有限公司因欠的外债太多，已经还不上所借的这些钱了，他们当时欠了某乙投资有限公司的钱也还不上了，而田某某原来是某乙的财务工作人员，2015年到了他们某甲机电有限公司干财务经理，她当时是想维护某乙的利益，所以才提议用这种方法保全某甲机电有限公司财产，然后进行债权转让，田某某也将这个提议跟某乙的张某某商量了，张某某也同意了这个事，还专门派了张某1律师、黄经理去他们公司谈怎么运作这个事，当时在某甲机电有限公司她跟田某某、张某1律师、黄经理四人公司商量找公司的人向法院提起控告保全财产，然后再将债权转让给某乙，他们四人商量完了后达成了一致意见，认为这事可以这样操作，然后田某某和杨某1就去具体实施这个事了，同时提起诉讼的还有刘某某、吴某，当时某乙还催促他们快点做诉讼程序，想快点签债权转让合同，后来法院给调解并做了查封后，某乙又不联系他们了，杨某1、刘某某、吴某三人名下的债权就一直没再转让，后来杨某1辞职，就把债权转到了邵某某身上。在初期商量这个事时，某乙的张某1律师、黄经理都知道某甲公司实际上不欠杨某1的钱，整个诉讼过程怎么操作当时田某某都明说了，张某1律师、黄经理都认为这个方法可行，所以他们才去具体实施的。之前他们公司有借银行的贷款1000万元没有还上，贷款到期后，银行就催促他们还上这笔贷款，并向他们承诺他们在还上贷款之后再给他们贷出来1000万，但是他们当时没有那么多钱还贷款，就跟某戊公司借了一笔钱来偿还这笔贷款，等贷款下来他们再还给某戊公司，但是后期他们还完贷款银行又给他们贷出来1000万之后，因为公司账户被查封，直接就被划走了500万元。公司的这种状况持续了一段时间之后，田某某就劝她说让她放弃吧，她当时就崩溃了，觉的欠别人这么多钱还不上了，而且对他们欠钱的这些公司没有交代，特别是对给他们公司担保的某乙担保公司没法交代，这个时候她公司的财务经理田某某就告诉她这事她给想办法，她就提出通过自己先查封上自己财产的办法，后期再将债权转让的办法给某乙她们一个交代。她打电话交代杨某1之后，田某某就让杨某1将公司所有的资金往来对照单全部都抱到她的办公室，田某某自己在办公室里找流水往来比较大的单子，最后找到了，杨某1、刘某某、吴某这三个人的单子，都是有公司的经过他们的账户打到公司的账上的，田某某说这三个人的流水比较大，她给操作绝对没问题，因为当时杨某1就在现场，所以杨某1知道虚假诉讼保全财产的这个事，但是刘某某跟吴某他们不知道，她就去给刘某某和吴某做的思想工作，他们人都比较老实，她向他们承诺不会出现任何问题，他们就同意了这个事，后期就是由田某某跟他们公司的法律顾问龚律师一起操作的这个事情。由龚律师准备的起诉材料，由田某某安排杨某1、刘某某、吴某她们做这些虚假的借据，中间这整个过程她都没有参与，一直到了最后法院让调解的时候她才去的法院参与的调解，调解的时候只有她跟杨某1、刘某某、吴某他们四个人调解的，田某某跟龚律师没有在场。刘某某、吴某与某甲不存在任何的债务关系。刘某某、吴某与公司之前的银行流水是因为之前向某戊公司借钱的时候，某戊公司的钱是先打给刘某某跟吴某的账户上，他们再把钱打到公司的账户上。不直接打到公司账户上是为了避税，但是打到刘某某跟吴某的账户上都是田某某安排的，因为当时去某戊公司借钱就是田某某联系的。刘某某跟吴某去法院起诉某甲的材料银行流水、账单、借据一类的都是田某某准备的，去法院起诉需要用的所有材料都是由他们公司的法律顾问龚律师准备的，准备好了之后需要刘某某跟吴某他们签字的时候，她再给他们联系好，让他们签字。刘某某跟吴某也是她去做的思想工作，但是这整个过程是怎么操作的她不清楚，全部都是田某某跟龚律师操作的，一直到了法院最后调解的时候她才去参与的了解。刘某某和吴某两个人就是负责出人，需要他们签字他就安排他们签字，具体的操作过程他们也都不清楚。虚假诉讼这件事刚开始操作的时候杨某某什么都不知道，田某某什么事都是找她商量，到后期的时候杨某某才知道这件事，并且还劝说她不要这么干，但是她没听。某甲机电是私营的有限责任公司，公司经营到现在就有杨某某和她两个股东。杨某某管经营、业务、技术，她主要管财物和对外联络事务。他们公司一共有三笔虚假诉讼，有杨某1、孟某、吴某，大概是三千多万，因为事情不是她操作的所以具体数额她记不清了。具体的操作是田某某和龚律师操作的，就是最后开庭的时候她去的。吴某和刘某某的工作是她去做的，她们开始也不想干，她说不要当成真实债务，这是相信你们。刘某某是她外甥，她当时在公司干技术，吴某是十几年前跟她一起干的，她跟她关系很好。杨某某听说虚假诉讼这事后，非常反对，但是她不听他的。杨某某在借条上签字，是因为她当时想把自己的房子查封上，也没跟杨某某细说，就让她签字了。（2）被告人田某某的供述：证明2015年8月左右，她到了临沂某甲机电有限公司工作，杨某某和孟某是公司的两个老板，他们就安排她负责的融资过桥业务，当时在临商银行的领导都打过招呼，某甲把之前的贷款还上，他们在重新放款给他们，但是没想到后期临商银行给他们放款之后，其中将近500多万的钱被法院强制划走了，她这才知道，临沂某甲机电有限公司在外面由于很多的债务问题，其中很多债务还是某乙融资担保公司给做的担保。因为她在到某甲机电有限公司之前一直都在某乙融资担保有限公司工作，对某乙融资担保有限公司很有感情，某甲的外债太多，所以她就害怕某甲会连累到某乙，她就第一时间通知了某乙，让他们尽快诉讼，保护好自己的权益，但是当时某乙没当回事，觉得某甲这么大的公司，应该没有问题。后来她跟某甲机动有限公司的两个老板孟某和杨某某一起分析某甲的债权问题，她就跟孟敏说不如让某乙诉讼某甲，孟某不同意，孟某还是想把某甲的控制权握在自己的手里。为此，孟某喊着她、杨某1和公司的法律顾问到杨某某的办公室一起商议怎么解决这个事情。当时她就建议孟某用一个“稳妥”的办法，既能保证公司的债权，又能对翔宇和天元两个公司有所交代。然后孟某就提出利用虚假事实的办法，找个自己人来诉讼某甲。他们就都同意了。然后，孟某就安排杨某1去找可以用来进行诉讼的资金流水。杨某1一共找到认为合适的资金流水三笔，三笔分别是多少金额她不记得了。之后，她就安排财务的工作人员刘某1按照这三笔资金向杨某1写了三张借条。孟某又安排其她人员写的控告书，具体谁弄得，她不太清楚。其她的事情她没怎么参与。因为办理这笔融资的事情，她觉得她受到了打击，那段时间身体一直不太好，也是断断续续的上班。某甲到法院进行这次诉讼的时候，杨某某给她打过电话，让她跟着一起去，她因为生病在家就没有去，其她的事情她就不了解了。2015年11月份她就离开某甲公司了。最后的法院判决结果她也不知道。她建议孟某用“一个稳妥”的办法，只是希望孟某能想个好办法，能更多维护某乙公司的权益。因为她在某乙工作了很长时间，看着某乙从小发展到现在全市数一数二的规模，她对这个公司有很深的感情，只是因为她个人的家庭情况她才不得不离开某乙公司。孟某提出用虚假诉讼的办法规避债务，她同意了，因为她在人家的公司打工挣人家的工资，她也是身不由己。老板安排的事情她也只能照做。她知道刘某1写的借条是虚假的，她当时没想到这么严重。杨某某对虚假诉讼一直是了解的，而且全程都参与了分析和商议。因为她之前她是在某乙干的，对某乙还有一定的感情，在某甲的关于多方债务的情况，她当时就跟某乙那边说过，而且在后来的时候，她也见过某乙的张某1与黄经理一起去过某甲，但是他们具体是怎么说的她不清楚。她和孟某、杨某1一起商量找个稳妥的办法规避某甲的债务危机的时候，杨某某当时在场，她跟孟某、杨某1、杨某某四个人一起商量的。她和孟某、杨某某一起去的某乙，当时天元参与的有张某3、张某1、黄某某，在交流过程中，孟某就说了等某甲通过诉讼保护下债权后，就把债权再转让给某乙，张某3也同意了。她当时也表示一定做孟某的工作，让她把债权转让给某甲公司。去某乙公司是在商议完还没有正式到法院诉讼的时候，他们当时跟某乙公司提了虚假诉讼的事情。（3）被告人杨某1的供述：证明2008年至2017年期间在临沂某甲机电制造有限公司财务室担任会计一职，2017年2月份至今无业在家。2015年的时候，某甲有限公司因为经营不善，公司财务情况已经很紧张了，某甲有限公司在多家银行及一些小贷公司有借款，有些借款已经到期了但是还不上，所以当时就已经有一些银行及小贷公司起诉某甲有限公司了。在2015年10月份的时候，某甲有限公司财务经理孟某跟他商量说，让他以他的名义起诉某甲有限公司，让他向法院提出控告就说某甲欠他的钱，然后让他向法院申请财产保全，从而保全某甲有限公司的部分财产，当时他就答应了这个事。因为他当时是某甲有限公司的财务会计，他的一张建行尾号9982的银行卡及一张临商尾号3330的银行卡就放在财务室供公司使用，这两张银行卡的户主都是他个人，但账号里的钱都是某甲有限公司的，他这两张银行卡跟以“临沂某甲机电制造有限公司”名义开户的银行账号之间经常有资金往来，但其实这些钱都是某甲有限公司的。所以孟某要求以他的名义去起诉某甲有限公司，控告某甲有限公司借了他的钱，然后从他尾号9982的建行、尾号3330临商银行账号明细来看，他的个人账号确实向某甲有限公司的公司账号汇过大额资金，这样法院就能相信某甲有限公司确实欠他的钱，所以孟某要求以他的名义向法院提起诉讼。孟某要求他向法院提起诉讼，他答应后，他就开始准备材料，他去银行打印了从他个人账号向某甲有限公司账号汇款的银行流水，孟某还要求公司财务人员刘某1写了三张假的借据，借据上写明了交款单位是“杨某1”，收款事由是“借款”，及款项数目，并加盖了某甲有限公司的财务专用章，这三张借据上具体每张借据上边写了多少钱他都记不清了，三张借据的借款总数是2221万元，借据上的款项数额就是根据他银行流水上的汇款数额写的，其实这三张借据都是假的，他银行流水上的这些汇款本身就都是某甲的钱。除了准备了银行流水、假的借据外，孟某又找了个律师，那个律师他不认识，孟某让那个律师给写了个民事起诉状及财产保全申请书，在这份民事起诉状上，原告就是他，被告是“临沂某甲机电制造有限公司”，公司法定代表人是杨某某，起诉请求就是要求法院判令被告临沂某甲机电制造有限公司偿还他借款2221万元，及利息281.3万元，合计2502.3万元，当时诉状上写的利息都是按照每月2分计算，借款起算时间都是按照他银行流水上的汇款时间计算的。律师写的那份财产保全申请书上边，请求事项是：查封、冻结被申请人价值2502.3万元的财产或银行账号。律师将民事起诉状及财产保全申请书写好了后，他在上边签了字并按了手印，还有那三张虚假的借据复印件、银行流水复印件他都在上边签了字并按了手印，孟某还给了他一份太平洋诉讼财产保全责任保险的一份材料，这个保险材料不是他去弄得，具体谁去准备这个保险材料他也不知道，上述他说的这些材料都准备好了后，他自己一个人拿着材料去高新区人民法院民庭去立的案。高新区人民法院民庭立案后，过了几天法院的工作人员就去某甲有限公司将公司的厂房及设备等都查封、扣押了。过了一段时间后，法院民庭给开庭审理了，开庭时他跟孟某去的庭审现场，庭审时法官问了相关借款问题，他跟孟某都是按照事先商量好的回答的，他俩都说某甲有限公司确实借了他2221万元，其实说的都是假话，后来他跟孟某都同意法官调解。过了几天，高新区人民法院就给出具了民事调解书，调解书的内容就是某甲有限公司应将借款本金及利息偿还给他，法院调解完之后，这事就这样结束了。到了2017年2月份，因为某甲有限公司经营不善发不上工资，他就离职回家了。因为当时他在某甲有限公司财务室干会计，还得从公司拿工资，孟某是财务经理直接管着他，他让他这样操作他就按照她说的办了。因为他是某甲有限公司财务室会计，他的银行卡就放在财务室给公司用，他卡里的钱其实就是公司的钱。这件事从始至终他跟孟某都了解其中情况，刘某1根据他的银行流水写了三张借据，但她是否知道内情他不了解，还有孟某找的那个律师，他给写的诉状及保全申请，那个律师是否知道内情他也不了解，除此外也没有其他人参与了。2017年11月份左右，孟某让他将高新区法院当时判决给他的2500余万元的债权转给邵某某了，当时也是从在高新区法院走的一个债权转让程序，邵某某以前是某甲有限公司的司机，家是罗庄区付庄的。在他向高新区法院控告某甲欠你2221万的民事诉讼中，从他个人银行账号汇到某甲公司账号的2221万。其实都是某甲的钱，并不是他个人的钱，这些钱一共分了三笔汇的，其中有115万可能是某甲从个人手里借的钱，具体从谁那借的他记不清了，另外的1000万和1106万是某甲有限公司从小贷公司借的，当时小贷公司要求先汇到个人账号，这样小贷公司可以少交税款，因为他是财务科长，所以这两笔借款就先汇到了他的个人账号，然后他又汇到了某甲公司账号。他以个人名义起诉某甲公司是孟某安排他这样办的，当时财务经理田某某也参与跟着孟某商量这个事的，他们商量好确定这样办理了，他去实施的。他们这样办，也可以防止小贷公司起诉他，他可以将相应债权转给小贷公司。刘某某跟吴某作为原告向高新区法院提起虚假诉讼控告临沂某甲机电制有限公司也是跟他向法院提起虚假诉讼的事情是一起操作的，流程基本差不多，都是由孟某安排他们在虚假的借据上面签字，制造虚假的借款合同。田某某在安排财物人员刘某1给他们写一张虚假的收据，然后再由他跟刘某某、吴某向法院提起诉讼，然后他们向法院申请查封临沂某甲机电制造有限公司的厂房土地设备等，其实查封的这些东西都还是在孟某的掌控之下。刘某某、吴某向法院提起虚假诉讼具体怎么操作的他不太清楚，但是他感觉跟他向法院提起虚假诉讼的事情基本差不多，都是由孟某给做的思想工作，然后让他们在虚假的借据合同上签字，田某某安排刘某1给他写一张假的收据，再由他跟刘某某、吴某提起虚假诉讼。他们作为原告向法院提起虚假诉讼最主要的原因是为了自己先查封某甲的财产和土地，然后再将债权转让给某乙，孟某虽然与某乙有业务上的合作，但是关系远没有田某某与某乙的关系好，田某某去他们公司之前就是在某乙干的，田某某一直想维护某乙的利益，关于虚假诉讼这件事田某某肯定是参与了，但是田某某与孟某具体是怎么商量的他就不清楚了。孟某找他跟刘某某、吴某作原告，是因为他们三个人都是跟着孟某干的，他们跟公司之间银行流水数额比较大，向法院提起诉讼的时候能最大限度的保全公司的财产。发现他们三个的流水比较大，是田某某让刘某1通过查找电脑里面的流水账单找出来的。田某某还安排刘某1给他们写了收据，刘某1应该不知道写收据是用来干什么的，公司财务方面，主要就是孟某和田某某说了算，田某某让她写，她就写了。（4）被告人刘某某的供述：证明2015年的时候，临沂某甲机电制造有限公司的老板孟某让一个律师找他签字，签了很多字，具体他也不知道签的是什么，过了一段时间，孟某安排他跟杨某1、还有让他签字的那个律师还有一个他不认识的女的，让他们四个人去了高新区人民法院，刚开始去的时候他不知道那是法院，去了之后律师就让他签字，签了很多字他也不知具体内容是什么，也不知签字是干什么用的，一直到公安机关找他，他才知道当时是去的高新区人民法院，签的字都是关于他作为原告起诉临沂某甲机电制造有限公司的民事案件。公安机关向他出示的所有文书上面的签字，都是他本人签的字，是一个律师拿着一摞材料找他让他签字的，但是这个律师找他签字之前他舅妈孟某已经给他打电话说过让他签字的事了，是孟某让律师来找他的。孟某就给他打电话说让他签个字，具体给什么签字也没给他说，律师找到他之后也什么没说，就直接让他签字了。因为孟某是他们公司的老板，而且她又是他舅妈，脾气也比较大，只要不是什么违法的事一般她让他干什么他就干什么，她让他签字他就签了，他也没看内容，也没想那么多，他觉着她是他舅妈她也不可能害他而且她又是他的老板，他也不敢不签。关于车辆解封的申请书是他亲手写的，是那个律师一边口述他就一边写，她怎么说他怎么写。签字是在高新区管委会楼前的停车场，在这个律师的车里签的。在高新区人民法院提起民事诉讼的费用是谁出的，他也不知道。临沂某甲有限公司没有向他借过钱之前他舅妈也就是临沂某甲有限公司的法人孟某让他办一张银行卡给她用，他就办了一张给她了，具体是哪个银行的他记不清楚了，卡办出来之后他就给孟某了，之后这个卡的资金往来他就不是很清楚了。孟某安排去找他签字的律师，他不认识他，不知道叫什么，是个男的，25岁左右，1米7左右，中等身材，手机号他没存，其他的情况他就不知道了。他毕业后大概是2011年去的某甲公司，然后2016年离职的，他在公司是技术员，没有其他行政职务。2015年的时候他以自己的名义起诉了某甲公司，诉讼金额标的是460万元，他和某甲公司没有这笔借贷关系。他起诉某甲公司是他舅妈孟某让他这么干的，他看到了起诉书才知道时是起诉某甲公司，他当时心里也不太乐意，但是想到是亲戚关系，他也就答应了。（5）被告人吴某的供述：证明大概两三年前，孟某给她打电话说她的公司最近遇到点难处，让她帮忙给她签个字，通过让她充当原告向法院提起诉讼，起诉临沂某甲机电制造有限公司欠她的钱，然后起诉让法院将某甲的财产查封，实际这些财产都还在孟某的掌握之下，通过这种方式保护某甲的财产，孟某说起诉用的材料什么的都准备好了，让她直接签字就行。因为她跟孟某之前一起在某己公司共事过，关系也比较好，当时她就同意了，她就去了孟某办公室按照她的要求在她事先准备好的材料上签了字，然后就去了高新区人民法院，当时她是跟孟某公司里的一个男的一块去的法院，那个男的也拿着跟她一样相类似的起诉材料，应该也是起诉某甲的，她就拿着材料去法院立案的窗口进行了立案，立完案她就回家了，之后法院有需要的时候通知她去她就去，一般去就是走流程签字的，整个流程走完大概用了一个月的时间，最后一次去法院通知她去是去调解的，当时孟某也去了，还有一开始立案的时候遇见的那个一样跟她起诉某甲的那个男的，还有一个孟某公司里的人，也是个男的，调解的内容大概是他们诉讼某甲欠他们的钱，然后某甲答应偿还，其实这些事都是假的，某甲根本就没有欠她的钱。她跟临沂某甲机电制造有限公司没有任何资金往来，某甲也不欠她的钱。临沂某甲机电制造有限公司用过她名下的银行账户，2013年的时候，孟某打电话给她说有笔钱要汇到她的银行账户里，之后就向她临商银行的银行账户里汇了一大笔钱，然后她又按照孟某的要求把这笔钱转到了孟某指定的账户上，关于这笔钱孟某为什么要汇到她的账户上她不清楚，她跟这笔钱也没有任何的关系，这笔钱实际都是孟某的钱，只是经过她银行账户转了一下。孙某某她认识，孙某某是她以前所在的某己公司的领导，她没有从孙某某那里借过钱。她认识伍某，也是某己公司的同事，她没有向伍某借过钱，并把这笔钱借给某甲。她在法院遇见的和她一样起诉某甲的人，大约有30岁左右，是孟某的亲戚，是外甥还是侄子她不清楚，她就知道他们的关系很亲。她当时参与这事是因为跟孟某以前都是同事，关系也不错，孟某说没什么事，她就当给她帮忙了。孟某没有许诺她任何好处，就是帮忙。材料是孟某准备的，她叫她去她办公室签字的时候她就已经准备好了。以上证据均当庭举证质证，可以作为认定事实的根据，本案事实清楚，证据确实充分，足以认定。本院认为，被告人孟某作为被告单位副总、股东，为缓解被告单位临沂某甲机电制造有限公司资金危机，与时任被告单位的财务经理即被告人田某某、财务科长即被告人杨某1共谋通过捏造虚假债权提起民事诉讼，决定、授意、指挥被告人杨某1、刘某某、吴某以捏造的事实分别向临沂高新技术产业开发区人民法院提起民事诉讼，三起案件均经开庭审理，致使人民法院基于捏造的事实采取保全措施并作出生效裁判文书，严重干扰正常司法活动，损害司法公信力，情节严重。因此，被告单位临沂某甲机电制造有限公司、被告人孟某、田某某、杨某1、刘某某、吴某，均构成虚假诉讼罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以确认。关于《刑法修正案》（九）的效力以及是否适用从旧兼从轻原则问题。被告单位、被告人的行为自2015年10月份至高新区人民法院立案，2015年11月9日经高新区人民法院开庭审理后调解结案，被告人既实施了虚假诉讼的行为，而且造成了严重的后果，致使人民法院基于捏造的事实采取保全措施并作出生效裁判文书，其虚假诉讼行为不仅严重侵害了他人的合法权益，而且严重妨害了司法秩序。根据《中华人民共和国刑法》第十二条，本法施行以前的行为是指犯罪行为在新法生效之前已经实行终了，《刑法修正案》（九）自2015年10月31日生效，被告单位、各被告人的犯罪行为在刑法修正案九生效之后终了，本案不适用从旧兼从轻原则，应当以虚假诉讼罪定罪处罚，辩护人意见不成立，本院不予采纳。关于是否构成“情节严重”以及是否适用《最高人民法院、最高人民检察院关于办理虚假诉讼刑事案件适用法律若干问题的解释》（法释〔2018〕17号）的问题。根据《中华人民共和国刑法》第十二条及《最高人民法院、最高人民检察院关于适用刑事司法解释时间效力问题的规定》第二条，被告单位、各被告人的虚假诉讼行为发生于司法解释实施前，行为时没有相关司法解释，司法解释施行后正在处理，因此本案应当适用《最高人民法院、最高人民检察院关于办理虚假诉讼刑事案件适用法律若干问题的解释》（法释〔2018〕17号）。根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理虚假诉讼刑事案件适用法律若干问题的解释》（法释〔2018〕17号）第三条第二款，本案已达到情节严重的情形。虚假诉讼罪保护的法益不仅是他人的合法权益，更重要的法益是司法秩序。被告人杨某1、刘某某、吴某分别向临沂高新技术产业开发区人民法院提起诉讼，致使人民法院采取财产保全措施并作出民事调解书，三起案件所涉标的额达3706.3万元，且被告人杨某1基于生效文书申请人民法院强制执行被告单位34.1366万元，严重干扰了正常的司法活动，损害了司法公信力。且被告单位、被告人的行为亦给他人利益造成了严重的侵害。因此，本院认为被告单位、被告人的行为构成“情节严重”，辩护人意见不成立，本院不予采纳。关于共同犯罪及各被告人在共同犯罪中的地位问题。本案是单位犯罪，被告单位临沂某甲机电制造有限公司不能作为共同犯罪的主体，但是被告人孟某、田某某、杨某1与刘某某、吴某构成共同犯罪。被告人孟某作为被告单位的股东、副总，实际为被告单位的实际控制人，决定、授意、指挥他人并亲自参与虚假诉讼，系被告单位的直接负责的主管人员；被告人田某某作为被告单位的财务经理，与被告人孟某、杨某1共谋实行虚假诉讼，并指使他人伪造虚假债权，所起作用较大，系其他直接责任人员;被告人杨某1作为被告单位的财务科长，与被告人孟某、田某某共谋实施虚假诉讼行为，并向临沂高新技术产业开发区人民法院提起民事诉讼，系其他直接责任人员。根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员是否区分主犯、从犯问题的批复》（法释[2000]31号），不宜区分被告人孟某、田某某为主从犯，应按照其在单位犯罪中所起的作用判处刑罚。被告人刘某某系被告单位雇佣的员工，其受被告人孟某指挥奉命进行虚假诉讼行为，其实施虚假诉讼行为，主要因其名下银行账户与被告单位有资金往来，与其雇员身份无关，因此不宜认定为其他直接责任人员。被告人杨某1、刘某某、吴某在被告人孟某的指使下作为原告进行虚假诉讼，在本案中起次要和辅助作用，系从犯，应当减轻处罚。关于辩护人所提本案是单位犯罪，实行双罚制，应对被告人孟某、田某某从轻或减轻处罚的辩护意见于法无据，本院不予采纳。关于被告人孟某与被告人田某某虚假诉讼行为是否属于一个犯罪行为的问题。被告人刘春玉、刘某某、吴某分别向高新区人民法院提起民事诉讼，有独立的案号，并且每起案件都经开庭审理并制作了民事调解书，是独立的案件，系多次以捏造的事实提起民事诉讼，不能作为一个犯罪行为处理，辩护人意见不成立，本院不予采纳。关于被告人孟某、刘某2、刘某某、吴某是否构成自首及被告人田某某是否构成坦白问题。被告人孟某、刘春玉、刘某某、吴某经临沂市公安局高新区分局电话传唤，主动投案，并如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻处罚。被告人田某某到案后如实供述自己的罪行，有悔罪表现，系坦白，可以从轻处罚。辩护人以上意见成立，本院予以采纳。关于被告人杨某1是否构成立功问题。被告人杨某1与被告人孟某、田某某共谋实施虚假诉讼，其与被告人刘某某、吴某构成共同犯罪，被告人杨某1供述同案犯的犯罪问题，已在认定自首情节时予以考量，不属于立功，辩护人意见不成立，本院不予采纳。被告人孟某、田某某、杨某1、刘某某、吴某均系初犯、偶犯，认罪、悔罪态度较好，且被告人孟某、田某某、杨某1已被债权人某乙融资担保有限公司予以谅解，可酌情从轻处罚。根据被告人孟某、田某某、杨某1、刘某某、吴某犯罪情节及悔罪表现，适用缓刑确实不致危害社会，可以对其宣告缓刑，并到其居住地社区接受矫正。综上，根据被告单位临沂某甲机电制造有限公司、被告人孟某、田某某、杨某1、刘某某、吴某犯罪的事实、性质、情节、悔罪表现及其行为对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百零七条之一第一款、第二款、第十二条、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第三十条、第三十一条、第五十二条、第六十七条第一款、第三款、第六十八条、第七十二条、第七十三条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理虚假诉讼刑事案件适用法律若干问题的解释》（法释〔2018〕17号）第三条第二款之规定，判决如下：被告单位临沂某甲机电制造有限公司犯虚假诉讼罪，判处罚金人民币20万元。（罚金已缴纳）被告人田某某犯虚假诉讼罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币5万元。（罚金已缴纳）（缓刑考验期限自判决确定之日计算。）被告人孟某犯虚假诉讼罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币5万元。（罚金已缴纳）（缓刑考验期限自判决确定之日计算。）被告人杨某1犯虚假诉讼罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币3万元。（罚金已缴纳）（缓刑考验期限自判决确定之日计算。）被告人刘某某犯虚假诉讼罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币1万元。（罚金已缴纳）（缓刑考验期限自判决确定之日计算。）被告人吴某犯虚假诉讼罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币1万元。（罚金已缴纳）（缓刑考验期限自判决确定之日计算。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省临沂市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  林 蕾审 判 员  曹 志人民陪审员  杜家幸二〇一八年十二月十四日书 记 员  鲁廷振