山东省潍坊高新技术产业开发区人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）鲁0791刑初165号 公诉机关潍坊高新技术产业开发区人民检察院。 被告人耿同凯，男，1980年2月26日出生于山东省博兴县，汉族，初中文化，服刑人员，住山东省。2015年3月30日因犯票据诈骗罪被山东省滨州市滨城区人民法院判处有期徒刑十年六个月，并处罚金人民币20万元。2018年6月20日因涉嫌犯变造金融票证罪被潍坊市公安局高新技术产业开发区分局自山东省解回再审。现羁押于潍坊市看守所。 辩护人韩爱霞，山东滨渤律师事务所律师。 被告人朐俊梅，女，1976年8月10日出生于山东省博兴县，汉族，高中文化，个体经营者，住山东省博兴县，户籍所在地：山东省博兴县。2018年3月30日因涉嫌犯票据诈骗罪被潍坊市公安局高新技术产业开发区分局刑事拘留，同年4月25日因涉嫌变造金融票证罪被逮捕。现羁押于潍坊市看守所。 辩护人张有明、姜涛，山东日中律师事务所律师。 潍坊高新技术产业开发区人民检察院以潍高新检公刑诉［2018］172号起诉书指控被告人耿同凯、朐俊梅犯变造金融票证罪，于2018年9月5日向本院提起公诉。本院于同日立案，并依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。潍坊高新技术产业开发区人民检察院指派检察员刘永杰、检察官助理宋振兴出庭支持公诉。被告人耿同凯及其辩护人韩爱霞，被告人朐俊梅及其辩护人张有明、姜涛均到庭参加诉讼。现已审理终结。 潍坊高新技术产业开发区人民检察院指控，2014年3月，被告人朐俊梅、耿同凯伙同朐国防（另案处理）商量通过“小改大”的方式变造银行承兑汇票，用以质押套取资金使用。同年5月，朐国防在青岛银行济南分行开具一张面额300万元承兑汇票、一张面额1.3万元承兑汇票，后被告人耿同凯联系他人将面额1.3万元承兑汇票变造为面额300万元承兑汇票，被告人朐俊梅帮助朐国防联系开票保证金并找王某1将变造的银行承兑汇票质押。后王某1找李树青，李树青找谭某，谭某找李某，李某找聂某，聂某最终以290.1万元的价格贴现该变造的银行承兑汇票。同年11月，聂某委托中国建设银行坊子分行收款，青岛银行济南分行发现该承兑汇票系变造并予以没收。针对上述事实，公诉机关提供物证变造的银行承兑汇票，书证人员基本信息、电话查询记录、刑事判决书、抓获经过、发破案经过、银行转账记录、涉案银行承兑汇票背书记录、退票理由书等，证人王某1、李树青、李某等的证言，被害人聂某陈述，辨认笔录，被告人朐俊梅、耿同凯的供述等证据予以证实。公诉机关认为二被告人的行为均构成变造金融票证罪，且被告人耿同凯在判决宣告以后，刑罚执行完毕以前发现漏罪，建议依照《中华人民共和国刑法》第一百七十七条第一款、第二十五条第一款、第七十条、第六十九条之规定定罪处罚。 二被告人对公诉机关指控的犯罪事实均供认不讳。 被告人耿同凯的辩护人提出的辩护意见是：被告人认罪悔罪，犯罪过程中起辅助作用，系从犯，且未从中获利，主观恶性和社会危害性较小。请求法院对其从轻处罚。 被告人朐俊梅的辩护人提出的辩护意见是：本案系单位犯罪；被告人系初犯，认罪悔罪，犯罪过程中起帮助、辅助作用，系从犯，积极赔偿被害人损失并取得谅解，且未从中获利。请求法院对其从轻处罚。 经审理查明，2014年3月，被告人朐俊梅、耿同凯伙同朐国防（另案处理）共同预谋以“小改大”方式变造银行承兑汇票用以质押借款。同年5月，被告人朐俊梅联系盖军提供开票保证金人民币300万元，朐国防在青岛银行济南分行开具连号承兑汇票两张，面额分别为人民币300万和人民币1.3万元，出票人为山东省博兴县富某工贸有限公司（以下简称“富某工贸”），收款人为滨州市宏浩工贸有限公司（以下简称“宏浩工贸”）；被告人耿同凯联系他人将其中面额人民币1.3万元的承兑汇票变造为面额人民币300万元；被告人朐俊梅联系王某1帮忙将变造的承兑汇票质押借款。后王某1找到李树青，李树青找到谭某，谭某找到李某，最终找到被害人聂某，以人民币290.1万元价格贴现该变造的银行承兑汇票。同年11月，被害人聂某委托中国建设银行坊子分行收款，青岛银行济南分行发现该承兑汇票系变造并予以没收。 另查明，在本案审理过程中，被告人朐俊梅和被害人聂某达成赔偿协议，赔偿被害人经济损失人民币80万元，其中由鲍某先行垫付人民币40万元，其余40万元由被告人朐俊梅偿还，邢华锋对其中30万元承担保证责任，张有明对另外10万元承担保证责任。被害人聂某请求法院对被告人朐俊梅从轻处罚，并适用缓刑。 上述事实有下列证据予以证实： 1、物证：变造银行承兑汇票（票号3130005225639189），证实变造的承兑汇票及背书流转情况。 2、被害人聂某（潍坊潍田机械有限公司法定代表人）的陈述，证实2014年6月5日，李某找我帮忙贴现一张300万元的银行承兑汇票，我同意了。次日，他拿着承兑汇票、潍坊农商行的查询单、工商银行北宫街支行的查询单找我，我看了一下没有问题，就让田某给潍坊新程炉料有限公司（以下简称“新程炉料”）打款290.1万元，还给了李某9000元中介费，他说是“新程炉料”老总谭静波朋友找谭静波背书。同年11月11日，我将承兑汇票交到建设银行坊子支行委托收款；11月14日，银行给我出具了退票理由书，写明该承兑汇票为变造票据，并将票据没收了，我才知道承兑汇票是假的。 3、证人证言 （1）证人盖军的证言，证实2014年5月，朐俊梅找我说“富某工贸”在银行办理承兑业务，需要在银行交纳保证金向我借款，办完承兑后马上偿还，我跟朐俊梅谈好费用后就同意了。5月19日，我、朐国防、朐俊梅一起到了青岛银行济南分行，我给朐国防公司账户转了300万元办理承兑汇票，当天他在银行办理了三张承兑汇票，汇票办完后，因当天无法退还保证金，我拿了走一张300万元的承兑汇票，我帮他们办理承兑业务收取承兑差额及借款的利息。次日，我将汇票卖给了王某2。 （2）证人王某2的证言，证实2014年5月20日，我以2912100元的价格从盖军手中购买了面额300万元的承兑汇票，后来又卖给了博兴县双鑫新板材有限公司。 （3）证人王某1证言，证实2014年5月，朐俊梅说有两张承兑汇票，面额分别为200万元和300万元，让我帮忙抵押出去，抵押借款一部分留给我用，剩下的给她，具体怎么分没说。我找了工商银行东关支行的高明领着我去老潍柴对面的一个工商银行验证说汇票是真的，我又让员工张春晓到工商银行潍坊分行验证说是真的，我还自己去工商银行北宫支行找信贷员王某3验证，北宫支行给开户行发验证函写着曾开过此票。我把汇票给了李树青让他抵押出去，抵押的钱给他留下一部分，剩余的给我打过来。200万元的承兑汇票因为背书不规范，我就退给朐俊梅了。过了几天，李树青将300万元的汇票抵押后，说只抵了200万元，他说也急用钱，只给我打过来150万元，这些钱都被我用来还账了。 （4）证人王某3（工商银行北宫支行信贷员）的证言，证实王某1曾拿着承兑汇票找我查验，我查验不了，便将他领到银行营业部前台查验，具体怎么查验的不清楚。 （5）证人李树青的证言，证实2014年6月初，王某1说有张300万元的承兑汇票想找人抵押借钱，三个月把钱还上，再把汇票要回去，我问他汇票是不是真的，他说是真的，我就联系了谭某，把承兑汇票和两张银行查询单给了他，他又找了李某，李某找谁贴现的我就不知道了。后来这张汇票贴现了290.1万元，丁某转给我230万元，我转给王某1150万元，又给了他80万元现金，剩余60.1万元转给了谭某抵账，谭某知道汇票是假的后把钱转给了我。 （6）证人谭某的证言，证实2014年5月底，李树青找我借钱，并说有一张承兑汇票，我就找了李某，李某去银行查询后说汇票是真的；过了几天，李某找人贴现了290.1万元，我让他转到“新程炉料”丁某的账户，丁某在汇票上盖了章，钱到账后我让丁某转给李树青2**万元，剩下的60.1万元本想作为李树青还我的欠款，但后来李某告诉我汇票是假的，我把这些转钱给了李树青。 （7）证人丁某（“新程炉料”法定代理人）的证言，证实2014年6月，李树青找谭某贴现一张300万元的承兑汇票，谭某又找了李某，李某贴现后打款时，谭某让我帮忙收贴现款，我提供了公司账户并在汇票上加盖了公司印章；6月6日，我收到290.1万元的贴现款，转给李树青2**万元，剩余60.1万元谭某说李树青欠他的钱，先留在我公司账户，我朋友李伟的山东鑫伟力药品有限公司（以下简称“鑫伟力药品”）急用钱，我就拿了50万元给他，后来他还给了我，我最后都给了谭某。 （8）证人李某的证言，证实2014年6月份的一天，谭某找我帮忙贴现一张300万元的承兑汇票，我就联系了聂某，她说只要是真的就行，我拿到汇票后去奎文农信银行进行查询，没有问题，聂某同意以290.1万元贴现，谭某找了“新程炉料”的丁某帮忙盖章，聂某丈夫田某将钱打到“新程炉料”账户，聂某给了我9000元中介费。 4、辨认笔录，证实王某1、盖军辨认朐俊梅的情况。 5、书证： （1）人员基本信息、电话查询记录、刑事判决书，证实二被告人年龄、身份及违法犯罪记录情况。 （2）发破案经过、抓获证明、在逃人员登记/撤销表、抓获经过、罪犯解回再审审批表，证实案件揭发、侦破及二被告人归案情况。 （3）银行承兑汇票（复印件），证实2014年5月19日，青岛银行济南分行出具银行承兑汇票二张，出票人为山东省博兴县富某工贸有限公司，收款人为滨州市宏浩工贸有限公司，付款行为青岛银行济南分行，票号分别为3130005225639189（面额人民币300万元）、3130005225639191（面额人民币1.3万元）。 （4）潍坊农村商业银行、工商银行北宫支行事务信息凭证，证实青岛银行济南分行查复内容为“我行曾签3130005225639189银承，暂无挂止冻他查公催，真伪请自辩”。 （5）潍坊农村商业银行进账单记载，证实2014年6月6日，田某向“新程炉料”转款人民币290.1万元。 （6）退票理由书、关于对银承鉴别流程的说明，证实2014年11月14日，青岛银行济南分行出具退票理由书，主要内容为票号3130005225639189银承为变造票据，该行按规定予以没收，鉴别流程系双人验票且人工鉴别和机器鉴别相结合。 （7）“富某工贸”信息，证实“富某工贸”公司信息情况，法定代表人朐国防。 （8）“富某工贸”、“新程炉料”、“鑫伟力药品”、王某1、考兴华、张某1、张晗银行账户信息，证实开票保证金及变造承兑汇票贴现款流向。 4、被告人供述： （1）被告人朐俊梅供述，2014年3月，朐国防和耿同凯经营公司需要资金周转，他们就找到我商量去银行开具大小面额不同的承兑汇票，然后根据大额汇票的票面信息，把小额汇票变造成大额汇票，再将变造的汇票抵押出去借钱，借来的钱我们三个人一起使用，等资金周转过来，在汇票到期之前再把汇票赎回来。到银行开具承兑汇票前，我联系了一个典当行的男子借了300万元作为银行开票保证金，为了让他放心，我说汇票开出后他拿走，差价及另外的费用再额外给他们，他同意后将钱打到了朐国防的账户；同年5月份，朐国防以其经营的“富某工贸”名义到青岛银行济南分行开具了两张承兑汇票，一张面额300万元，一张小面额的，收款人都是耿同凯经营的“宏浩工贸”，汇票开好后，耿同凯联系人将小面额的那张某2成了300万元的，我把变造的承兑汇票给了王某1帮忙抵押借钱，过段时间再还钱赎票。王某1是否将汇票抵押出去我不清楚，但没有给过我钱，汇票给了他后，有段时间一直联系不上他，后来他打电话说汇票被公安机关拿走，还罚了他5万元，之后我就再联系不上他。 （2）被告人耿同凯供述，2014年的一天，朐国防找我帮忙造假承兑汇票抵押借钱，朐俊梅也让我帮朐国防，说需要她帮忙的，她会帮忙联系，后来通过名片联系了造承兑汇票的人，对方说需要一张真的小面值的承兑汇票和一张真的大面值的承兑汇票复印件，把小的改成大的，费用四五万元，我让朐国防去准备大、小面额的两张承兑汇票，大的要复印件，小的要原件，朐国防借我的印章去银行开的票。过了两天，朐国防给了我一张小面值的承兑汇票原件和一张300万面值的承兑汇票复印件，汇票上的收款方是我经营的“宏浩工贸”。我按照造假票的人提供的地址把承兑汇票和现金邮寄了过去，过了几天，造假票的人把伪造的面额300万元的承兑汇票给我邮寄回来，我把承兑汇票给了朐国防。过了几天，我问朐国防汇票的事，他说撕了，我就没再管了。 以上证据经开庭审理时质证，本院予以确认。 本院认为，被告人朐俊梅、耿同凯伙同他人采用以“小改大”方式变造银行承兑汇票，其行为均符合变造金融票证罪的构成要件，均构成变造金融票证罪，应予刑罚；被告人耿同凯在判决宣告以后，刑罚执行完毕以前发现漏罪，应予并罚。潍坊高新技术产业开发区人民检察院的指控成立，适用法律正确。鉴于被告人朐俊梅系初犯，二被告人归案后如实供述犯罪事实，被告人朐俊梅积极赔偿被害人经济损失，取得被害人谅解，依法可对二被告人从轻处罚，并对被告人朐俊梅适用缓刑。辩护人提出的符合法律规定的辩护意见，本院予以采纳。对二被告人的辩护人提出的二被告人系从犯的辩护意见，本院经审理认为，二被告人伙同他人预谋以“小改大”方式变造银行承兑汇票，并积极实施犯罪行为，只是在犯罪过程中分工各有不同，不宜区分主从犯，故对上述辩护意见，本院不予采纳。对被告人朐俊梅的辩护人提出本案系单位犯罪的辩护意见，无事实和法律依据，本院不予采纳。据此，根据本案的事实、情节和社会危害程度，本院依据《中华人民共和国刑法》第一百七十七条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第六十九条、第七十条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第五十二条、第五十三条第一款之规定，判决如下： 一、被告人耿同凯犯变造金融票证罪，判处有期徒刑二年零六个月，并处罚金人民币20000元；与山东省滨州市滨城区人民法院（2015）滨刑初字第11号刑事判决书中有期徒刑十年零六个月，并处罚金人民币200000元并罚；决定执行有期徒刑十二年，并处罚金人民币220000元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年6月20日至2026年6月19日止。罚金于判决生效后一个月内缴纳。） 二、被告人朐俊梅犯变造金融票证罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币20000元（已缴纳）。 （缓刑考验期限自判决确定之日起计算。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省潍坊市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份、副本三份。 审 判 长  姜琪砚 人民陪审员  王法明 人民陪审员  尹述年 二〇一八年十二月五日 书 记 员  王明婷