安徽省蚌埠市龙子湖区人民法院刑 事 判 决 书（2018）皖0302刑初311号公诉机关蚌埠市龙子湖区人民检察院。被告人崔玉山，男，1961年12月12日出生于河南省安阳市，汉族，初中文化，原安徽永诚投资有限公司副总经理，住安阳市北关区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年4月12日被安阳市公安民警抓获并临时羁押于安阳市看守所，于2017年4月14日被刑事拘留，同年5月10日被执行逮捕。现羁押于蚌埠市第一看守所。辩护人李维玉，安徽淮河律师事务所律师。被告人黄金华，女，1989年4月5日出生于江西省南康市，汉族，大专文化，原安徽永诚投资有限公司副总经理，户籍地江西省赣州市，住所地蚌埠市禹会区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年5月8日被刑事拘留，同年6月13日被执行逮捕。现羁押于蚌埠市第二看守所。辩护人陶青松，安徽乐业律师事务所律师。蚌埠市龙子湖区人民检察院以龙检刑诉[2017］246号起诉书指控被告人崔玉山、黄金华犯非法吸收公众存款罪，于2017年9月30日向本院提起公诉，本院于同日立案。本院于2018年作出（2017）皖0302刑初306号刑事判决。宣判后，崔玉山提出上诉。蚌埠市中级人民法院于2018年9月18日以原判事实不清，证据不足，撤销原判，发回重审。本院于2018年9月19日立案，依法另行组成合议庭，于2018年12月14日公开开庭审理了本案。蚌埠市龙子湖区人民检察院指派检察员董某出庭支持公诉。根据本院的通知，蚌埠市龙子湖区法律援助中心指派律师李维玉、陶青松，被告人崔玉山、黄金华到庭参加诉讼。蚌埠市龙子湖区人民检察院指控：2015年10月，侯自军（另案处理）利用其实际控制的安徽永诚投资有限公司（以下简称“永诚公司”），以投资山西省中治县天康科技有限公司香菇基地为名，采用设立门店、散发宣传资料及口口相传等方式，承诺高额固定回报，公开向社会公众吸纳资金。被告人崔玉山于2015年10月起进入永诚公司工作，担任永诚公司股东、监理、副总经理，并负责投资合同的审核、签订。被告人黄金华先后担任业务员、业务副总经理，负责推销公司业务、吸收资金，并从永诚公司获得业务提成30余万元。截至案发，永成公司侯自军等人共吸收276名社会人员投资的资金2338.5万元，造成投资人损失1068.4461万元。其中，被告人崔玉山参与吸收资金2338.5万元；被告人黄金华参与吸收资金640万元。针对上述指控，公诉机关向法庭提供了被告人供述、证人证言、集资参与人陈述、公司登记资料、公司经营提成统计清单、投资人清单、投资合同、吸收资金宣传资料、银行账户明细、扣押清单、视听资料光盘、审计意见书、户籍证明、公安机关出具的到案经过等主要证据。公诉机关认为，被告人崔玉山、黄金华的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，均应以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人崔玉山辩解不知道自己是公司股东，另对永诚公司侯自军等人吸收资金数额提出异议。被告人黄金华对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议，其辩护人提出黄金华具有自首、退赃等法定、酌定从轻或者减轻处罚情节，建议对其从轻或者减轻处罚并适用缓刑。两被告人的辩护人均提出两被告人系从犯，初犯，请求法院对两被告人从轻减轻处罚。被告人崔玉山的辩护人提出向永城公司提出融资的山西省中治县天康科技有限公司是具有实际经营实体，有别于其他没有实体经济的非法吸收公众存款行为，说明被告人崔玉山主观恶性较小；被告人黄金华的辩护人提出本案系单位犯罪经审理查明：2015年10月，侯自军（另案处理）利用其实际控制的安徽永诚投资有限公司（以下简称“永诚公司”），以投资山西省中治县天康科技有限公司香菇基地为名，采用设立门店、散发宣传资料及口口相传等方式，承诺高额固定回报，公开向社会公众吸纳资金。被告人崔玉山于2015年10月经侯自军相邀进入永诚公司工作，并将其身份证提供给侯自军用于永诚公司变更登记注册，崔玉山先后担任永诚公司股东、监理、副总经理，并负责投资合同的审核、签订。被告人黄金华先后担任永诚公司业务员、业务副总经理，负责推销公司业务、吸收集资，并从永诚公司获得业务提成30余万元。截至案发，永成公司侯自军等人共吸收276名社会人员投资的资金2338.5万元，扣除首次支付的息320.13489万元，实际吸收投资金额2018.36511万元。其中向天康科技公司支付融资款428.8605万元。另扣除期间以还本、付息、送礼品等方式返还集资人1270.5389万元，尚未返还150名集资人投资金额1068.4461万元。其中，被告人崔玉山参与吸收资金2018.36511万元；被告人黄金华参与吸收资金812.8196万元。另查明，案发以后，被告人黄金华主动到公安机关投案，如实供述了犯罪事实，并已退缴违法所得31万元。另公安机关扣押了山西省中治县天康科技有限公司刘书庆向公安机关退缴的融资款100万元，暂扣房东张辉退还永诚公司押金等25500元（均暂存公安机关）。上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认：1、蚌埠市龙子湖区市场管理局现场检查笔录，证实了永诚公司因有以非法吸收资金的违法行为，被蚌埠市龙子湖区市场管理局现场检查移送公安机关侦查。2、永诚公司登记资料一组，证实了永诚公司法定代表人韩某，被告人崔玉山担任永诚公司股东、监理。3、永诚公司的宣传资料一组，证实了永诚公司侯自军等人以投资山西省中治县天康科技有限公司香菇基地为名，承诺高额固定回报，公开向社会公众吸纳资金。4、集资人清单、投资合同等，证实了被告人崔玉山、黄金华等人推销公司业务、与集资人签订合同，公开向社会公众吸纳资金的事实。5、公司经营、提成统计清单，证实了永诚公司业务人员被告人黄金华等人吸收资金并获取提成的事实。6融资合作协议、天康科技有限公司登记资料等，证实了永诚公司与山西省中治县天康科技有限公司签订合同，约定融资的事实。7、永诚公司财务凭证、银行卡及账户明细等，证实了集资人的人数、金额、支付融资款、支付本息等事实。8、搜查笔录、扣押清单、证实了案发后，公安机关搜查并扣押永城公司电脑主机1台，以及财务凭证等相关材料。9、电子物证鉴定、视听资料光盘等，证实了案发后，公安机关对永城公司电脑主机中的相关数据资料进行检验，刻录成光盘，反映了集资人的人数、金额、支付融资款、支付本息、业务人员获取提成等相关情况。10、扣押物品清单、收据等，证实了案发后，黄金华已主动退缴违法所得31万元。另公安机关扣押了山西省中治县天康科技有限公司刘书庆向公安机关退缴的融资款100万元，暂扣房东张辉退还永诚公司押金等25500元。11、安徽天汇会计师事务所[2017］069号审计意见书及补充说明，证实了永诚公司侯自军等人共吸收276名社会人员投资的资金2338.5万元，扣除首次支付的息320.13489万元，实际吸收投资金额2018.36511万元。永诚公司实际向天康科技公司支付融资款428.8605万元。另扣除期间以还本、付息、送礼品等方式返还投资人1270.5389万元，尚未返还150名投资人投资金额1068.4461万元。另证实黄金华参与吸收资金812.8196万元。12、公安机关出具的到案经过、羁押证明等，证实了崔玉山于2017年4月12日被安阳市公安民警抓获并临时羁押于安阳市看守所的情况；另证实黄金华于2017年5月9日主动到公安机关投案的事实。13、证人侯自军、韩某、彭某等人的证言，证实了被告人崔玉山、黄金华伙同侯自军等人，利用侯自军控制的永诚公司，以投资山西省中治县天康科技有限公司香菇基地为名，公开向社会公众吸纳资金。其中崔玉山担任公司股东、监理、副总经理，并负责投资合同的审核、签订。黄金华先后担任公司业务员、业务副总经理，负责推销公司业务、吸收资金并获取提成。14、集资参与人杜勇燕、张保雷等人的陈述，证实了永诚公司，以投资山西省中治县天康科技有限公司香菇基地为名，公开向社会公众吸纳资金，造成部分集资人资金损失的事实。15、被告人崔玉山、黄金华的供述，证实了崔玉山担任公司股东、监理、副总经理，并负责投资合同的审核、签订。黄金华先后担任公司业务员、业务副总经理，负责推销公司业务、吸收资金并获取提成30余万的事实。有关被告人崔玉山提出对永诚公司侯自军等人非法集资行为不知情的辩解，经查。侯自军等人利用其控制的永诚公司，公开向社会公众吸纳资金。被告人崔玉山不仅将身份证提供给侯自军用于工商登记变更，还担任永诚公司股东、监理、副总经理等重要职务，且直接负责投资合同的审核、签订。主观上明知其一伙非法集资，客观方面也参与了非法集资的行为。故对被告人崔玉山提出的相关辩护意见不予采纳。对于两被告人的辩护人提出两被告人系从犯的辩护意见，经查:两被告人在共同犯罪中分工不同，作用相当，故不宜区分主、从犯。对于被告人崔玉山提出永诚公司向有实体经营的山西省中治县天康科技有限公司进行融资，主观恶性较小的辩解与事实不符，故不予采信。对于被告人黄金华的辩护人提出本案系单位犯罪的辩护意见经查：永诚公司没有经过金融主管部门批准，非法从事非法吸收公众存款的行为，且违法所得也是汇入个账户，不符合单位犯罪构成的法律规定，故辩护人的辩护意见，本院不予采纳。本院认为：被告人崔玉山、黄金华伙同他人，违反国家金融管理法律规定，变相吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人崔玉山、黄金华与他人系共同犯罪，虽在共同犯罪中分工不同，但不宜区分主从犯，应分别按其参与的犯罪处罚；被告人黄金华犯罪以后自动投案，如实供述所犯罪行，是自首，可以依法从轻或者减轻处罚；被告人崔玉山归案后能够如实供述主要犯罪事实，当庭自愿认罪，可依法从轻处罚。被告人黄金华能够主动退赔违法所得，可酌情从宽处罚。对被告人黄金华退赔的违法所得，以及公安机关依法追缴的山西省中治县天康科技有限公司融资款，应按同等原则返还集资参与人。综上，本院依法对被告人崔玉山从轻处罚，对被告人黄金华依法减轻处罚。对于依照《中华人民共和国刑罚》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十四条、第六十七条第一、三款之规定，判决如下：一、被告人崔玉山犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年四个月，并处罚金四万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年4月12日起至2020年8月11日止，罚金于本判决生效后十日内一次性缴纳）。二、被告人黄金华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十一个月，并处罚金二万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年5月8日起至2019年4月7日止，罚金于本判决生效后十日内一次性缴纳）。三、被告人黄金华已退赔的违法所得31万元、追缴在案的融资款100万元、退还永诚公司押金等25500元，按比例分别返还集资参与人，不足部分继续追缴，按同等比例返还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省蚌埠市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  闻晓红人民陪审员  王庆凤人民陪审员  彭剑石二〇一八年十二月十四日书 记 员  宋 春附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。