福建省晋江市人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）闽0582刑初2077号 公诉机关晋江市人民检察院。 被告人庄加宝，男，1970年2月4日出生，汉族，小学文化，经商，住晋江市。因涉嫌犯非法经营罪，于2017年11月1日被刑事拘留，同年12月1日被取保候审。现在家。 辩护人蔡伟文、黄志超，福建华晖律师事务所律师。 晋江市人民检察院以晋检金融刑诉[2018]52号起诉书指控被告人庄加宝犯非法经营罪，于2018年8月21日向本院提起公诉并建议适用简易程序。因本案有不宜适用简易程序情形，本院依法转为普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。晋江市人民检察院指派检察员吴潮阳出庭支持公诉，被告人庄加宝及其辩护人蔡伟文到庭参加诉讼。 晋江市人民检察院指控：2013年1月至2017年7月间，被告人庄加宝以牟利为目的，通过其境内名下尾号7212的农业银行卡、尾号6567的建设银行卡以及香港境外不固定客户提供来源不明的若干账户作为转账结算渠道，在国家规定的交易场所外，通过银行转账结算或现场交付等方式，先后向翁某、林章利、丁某、高某（已判刑）、庄某1及庄某2等6名客户倒买、倒卖美元、港币及菲律宾比索等多种外汇，扰乱市场秩序，涉案金额分别达人民币27218975元、34965741元、24514480元、2545547元、15219436元、10650000元。 2017年11月1日上午，被告人庄加宝在晋江市旗牌街11-1号3梯405室其家中被抓获归案，并当场查获非法从事买卖外汇中作为结算使用的银行卡2张及用于现金交付的美元、菲律宾比索、马来西亚林吉特、港币、澳币、新台币等6种外币共243张。 公诉机关向法庭提交的证据有物证照片、书证、证人证言、被告人供述和辩解、辨认和搜查笔录等。据此认为，被告人庄加宝在国家规定的合法交易场所以外，非法买卖外汇，情节严重，其行为已构成非法经营罪；归案后如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚；提请本院依照刑法相关规定予以惩处。 被告人庄加宝在庭审中对公诉机关的指控没有异议。 辩护人提出如下量刑辩护意见：1.坦白；2.认罪悔罪，愿意预缴罚金；3.初犯；4.请求从轻处罚并适用缓刑。 经审理查明：2013年1月至2017年7月间，被告人庄加宝以牟利为目的，通过其名下尾号7212的农业银行银行卡账户、尾号6567的建设银行银行卡账户以及香港境外不固定客户提供来源不明的若干账户作为转账结算渠道，在国家规定的交易场所外，通过银行转账结算或现场交付等方式，先后向翁某、林章利、丁某、高某（已被判决）、庄某1及庄某2等6名客户倒买、倒卖美元、港币及菲律宾比索等多种外汇，涉案金额分别达人民币27218975元、34965741元、24514480元、2545547元、15219436元、10650000元，上述人民币合计美元共计16556997元。 2017年11月1日上午，被告人庄加宝在其位于晋江市旗牌街11-1号3梯405室的家中被公安机关抓获，并被当场查获用于买卖外汇结算的银行卡2张及用于现金交付的人民币、美元、菲律宾比索、马来西亚林吉特、港币、澳币、新台币等共411张。 本案审理过程中，被告人庄加宝主动向本院预缴罚金人民币50万元。晋江市司法局对被告人庄加宝的调查评估意见为建议适用社区矫正。 上述事实，有经法庭质证、认证的下列证据予以证实： 1.证人翁某、王某、丁某、高某、庄某1、庄某2证言及辨认笔录、辨认照片、辨认说明，分别证明与庄加宝之间买卖外汇的事实。 2.证人邱某（庄加宝之母）证言，证明庄加宝在家从事非法买卖外汇的事实。 3.银行账户交易明细及相关统计，证明庄加宝通过涉案银行账户买卖外汇的情况。 4.相关银行出具的《关于庄加宝涉嫌地下钱庄可疑交易重点可疑报告》、《庄加宝涉嫌反洗钱可疑交易简要情况》，证明庄加宝涉案银行账户的异常情况。 5.搜查笔录、扣押决定书、扣押笔录、扣押清单及照片，证明侦查机关对上述财物的查扣情况。 6.汇率情况说明，证明案发期间美元对人民币的汇率情况。 7.刑事判决书，证明高某被判刑的情况。 8.侦查机关出具的抓获及侦破经过说明，证明本案的侦破经过及庄加宝的归案情况。 9.福建省政府非税收入票据，证明罚金预缴情况。 10.户籍证明，证明被告人及证人的身份情况。 11.晋江市司法局出具的调查评估意见书，证明庄加宝具备社区矫正条件。 12.被告人庄加宝供述及辨认笔录、辨认照片、辨认说明，其对上述买卖外汇的事实均予以供认。 以上证据均经庭审举证、质证，证据来源合法，且可相互印证，能够证实查明的上述事实，本院均予以确认。 本院认为，被告人庄加宝在国家规定的交易场所以外非法买卖外汇，扰乱市场秩序，情节严重，其行为已构成非法经营罪。公诉机关指控罪名成立。被告人庄加宝归案后如实供述自己的罪行，且能主动预缴罚金、认罪悔罪，予以从轻处罚。综合考虑被告人庄加宝的犯罪事实、犯罪性质、对社会的危害程度及认罪态度、悔罪表现，同时结合其具备监管和社区矫正条件，依法予以适用缓刑。辩护人的量刑辩护意见，予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第六十七条第三款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第六十四条，《全国人民代表大会常务委员会关于惩治骗购外汇、逃汇和非法买卖外汇犯罪的决定》第四条第一款，《最高人民法院关于审理骗购外汇、非法买卖外汇刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第一项、第七条之规定，判决如下： 一、被告人庄加宝犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币五十万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。） 二、未随案移送的作案工具银行卡2张及人民币、美元、菲律宾比索、马来西亚林吉特、港币、澳币、新台币等共411张，由扣押机关晋江市公安局予以没收，上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向福建省泉州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  黄小燕 人民审判员  丁清伟 人民陪审员  黄春松 二〇一八年十二月七日 书 记 员  张建荣 速 录 员  丁鸿鑫 附件：本案所适用的法律法规、司法解释 《中华人民共和国刑法》 第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产： （一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的； （二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的； （三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的； （四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《全国人民代表大会常务委员会关于惩治骗购外汇、逃汇和非法买卖外汇犯罪的决定》 四、在国家规定的交易场所以外非法买卖外汇，扰乱市场秩序，情节严重的，依照刑法第二百二十五条的规定定罪处罚。 单位犯前款罪的，依照刑法第二百三十一条的规定处罚。 《最高人民法院关于审理骗购外汇、非法买卖外汇刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第三条在外汇指定银行和中国外汇交易中心及其分中心以外买卖外汇，扰乱金融市场秩序，具有下列情形之一的，按照刑法第二百二十五条第（三）项的规定定罪处罚： （一）非法买卖外汇二十万美元以上的； （二）违法所得五万元人民币以上的。 第七条根据刑法第六十四条规定，骗购外汇、非法买卖外汇的，其违法所得予以追缴，用于骗购外汇、非法买卖外汇的资金予以没收，上缴国库。 －8－ －7－