甘肃省兰州市城关区人民法院刑 事 判 决 书（2018）甘0102刑初1423号公诉机关兰州市城关区人民检察院。被告人任某某，系甘肃金信源项目投资管理有限公司总经理。因本案于2017年1月17日被河南省洛阳铁路公安处洛阳站派出所民警抓获，临时寄押于洛阳铁路公安处看守所，同年1月25日被刑事拘留，同年2月23日被逮捕。现羁押于兰州市第一看守所。辩护人张满珠、林泽宇，系河南坤达律师事务所律师。兰州市城关区人民检察院以城检公诉刑诉［2017］1633号起诉书指控被告人任某某犯非法吸收公众存款罪，于2017年8月2日向本院提起公诉，本院于2018年1月29日作出（2017）甘0102刑初1693号刑事判决。宣判后，被告人任某某不服，提出上诉。兰州市中级人民法院于2018年4月20日作出（2018）甘01刑终89号刑事裁定，撤销原审判决，发回本院重新审判。本院于2018年7月6日建议检察机关补充侦查。兰州市城关区人民检察院于2018年9月5日将本案继续移送审理，本院依法另行组成合议庭，公开开庭审理了本案。兰州市城关区人民检察院检察员李某出庭支持公诉，被告人任某某及辩护人张满珠、林泽宇到庭参加诉讼，现已审理终结。兰州市城关区人民检察院指控，2014年7月至2014年10月期间，被告人任某某在兰州市城关区中街子57号开设甘肃金信源项目投资管理有限公司，并且在未取得相关金融业务许可的情况下，以高额利息为诱饵，通过宣传理财规划服务，引诱公众签订《投资管理合同》募集资金，面向社会公众非法吸收存款174万元，返还利息4.776万元，返还本金2.338万元，未退本金166.886万元。以上事实，公诉机关提供了相应的证据，认为被告人任某某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，已构成非法吸收公众存款罪。请依法判处。对此指控，被告人任某某辩解其并非甘肃金信源项目投资管理有限公司的实际控制人，之前没有参与非法吸收公众存款业务，没有挥霍吸收的公众存款，给肇某某转账60余万元向投资客户退还。辩护人提出本案部分事实不清、证据不足，不能认定被告人任某某为公司的实际控制人，将极可能为实际控制人的魏某某作为证人而采纳其证言有误；被告人任某某退还的资金数额认定错误，实际退款金额远大于侦查机关确定的数额；被告人任某某为本案的从犯，应从轻、减轻处罚。经审理查明，被告人任某某于2014年6月至11月期间，租用兰州市城关区中街子57号一楼铺面作为办公场所成立甘肃金信源项目投资管理有限公司，在未取得相关金融业务许可的情况下，通过宣传理财规划服务，以高额利息为诱饵，引诱公众签订《投资管理合同》募集资金，共向受害人杨某某、王某某、俞某某等人非法吸收存款174万元，返还本息共计71140元，未退本金1668860元。上述事实，有公诉机关提交、并经法庭质证、认证的下列证据证实。1、受害人杨某某、王某某、俞某某等人的陈述及报案材料、《投资管理合同》、宣传彩页、辨认笔录等，2014年7月至11月期间，甘肃金信源项目投资管理有限公司对外宣称为河南民基建设工程有限公司青海分公司工程项目做担保投资，以高息为诱饵，采取与客户签订《投资管理合同》方式，吸收公众存款及退还资金、利息等事实经过。部分受害人陈述由被告人任某某接待、介绍，继而投资，并辨认了任某某。杨某某还证实，2014年10月9日、10月25日，黄某乙给我汇的30万元是我于同年7月10日、7月26日，在魏某某负责的兰昌源投资管理公司的投资款到期返还的本金。2、肇某某的陈述、《投资管理合同》、收据、欠条等，2014年8月，范某某说他在甘肃金信源投资公司上班，保证资金安全。同年9月2日、9月6日、9月16日，和妻子李某某到甘肃金信源项目投资有限公司分别投入24万元、81万元、15万元，共计120万元，并签订了《投资管理合同》，共返还利息100800元。后经多次催要，任某某还款73万元，仍有369200元本金没有偿还。在金信源公司见过魏某某一次，他是范某某在另外一家投资公司上班的负责人。3、宋某某（被告人任某某妻子）的证言，任某某瞒着我，用我的身份证注册成立甘肃金信源项目投资管理有限公司，从未去过该公司，也未参与过公司的任何业务。4、赵某某的证言、《房屋租赁合同》，2014年6月23日，与任某某签订房屋租赁合同，任某某租赁兰州市城关区中街子57号一楼铺面，7个月后不知去向。5、魏某某的证言，甘肃金信源项目投资管理公司是任某乙和任某某商量开的，任某乙是金汇源投资公司负责人，范某某是该公司员工。2014年6月，兰昌源投资管理有限公司成立后，任某乙委派范某某到我们公司当业务经理，后又安排范某某到任某某公司帮忙。我未给金信源公司投过资，未和任某某商量开投资公司，也未参与该公司事务，未拿过该公司资金。任某某给我转过不超过100万元的集资款，是任某乙安排的，他让任某某把钱转给我，我再转到任某乙表哥尹某某的账户上。河南民基建设工程有限公司青海分公司印章和王某乙私人印章是任某乙给任某某的。2014年10月9日、10月25日，通过黄某乙给杨某某转的30万元是我们兰昌源公司退还客户的本金，和任某某公司没有任何联系。6、内资企业基本信息、中国银行业监督管理委员会甘肃监管局的证明，甘肃金信源项目投资管理有限公司成立于2014年7月14日，该公司未取得相关金融许可证等情况。7、企业基本信息、负责人信息、死亡注销户口证明、兰州市公安局城关分局经济犯罪侦查大队的情况说明，本案涉及的河南民基建设工程有限公司青海分公司法人王某乙已于2015年7月18日死亡，公安人员到该公司注册地走访，未发现该公司在该处办公。8、司法会计鉴定报告及理财收据、银行交易明细、欠条等，经鉴定，甘肃金信源项目投资管理有限公司2014年7月至10月期间，与杨某某、王某某等受害人签订《投资管理合同》，合同金额174万元，返还受害人本息共计71140元，未退本金1668860元。9、兰州市公安局城关分局经济犯罪侦查大队的情况说明，涉案人员范某某、任某乙、黄某乙等人因无法确定真实身份，经多方查找均未找到。10、案件来源、抓获、破案经过、羁押证明，2016年11月16日，公安机关接到杨某某、王某某等受害人报案后，于11月24日决定立案侦查。2017年1月17日，被告人任某某被洛阳铁路公安处洛阳站派出所民警抓获，临时羁押于洛阳铁路公安处看守所。11、被告人任某某的供述，2014年5月，给魏某某说想在西北做点事，魏某某让我开一家公司，具体事务就是吸收老百姓存款，前期开公司的投资我俩各出40万元，公司业务规模达到200万元时，他拿走80万元将公司交给我。同年7月，成立了甘肃金信源项目投资管理有限公司，法人是我妻子宋某某，她对成立公司并不知情，也未参与经营。我是总经理，公司具体事务由我负责，因不太懂业务，魏某某委派范某某任公司业务经理。之后，我们就开始与客户签订《投资管理合同》吸收公众存款，凡是进公司咨询业务的客户，我就介绍公司担保向河南民基建设工程有限公司青海分公司经营的房地产项目进行投资，期限三个月，每月利息2%-3%不等，投资越多利息越高。同年12月初，部分合同到期，我没钱还款就回河南。公司没有吸收公众存款资质，成立后只办理群众存款业务，共吸收130多万元，其中110万元给了魏某某，20万元我还信用卡和个人欠款。甘肃金信源项目投资管理有限公司印章及宋某某私人印章我拿着，河南民基建设工程有限公司青海分公司印章和王某乙私人印章是魏某某提供的，他在兰州注册了兰昌源投资公司。公司开业时，魏某某邀请任某乙参加开业，并介绍任某乙是甘肃金汇源投资管理有限公司老板，我和任某乙没打过交道。肇某某在我们公司投过100多万元，后我给他退了70多万元。2014年11月，范某某、肇某某找到我说要还客户的100多万，我凑了30万打给肇某某账户。2015年3月至7月，我给范某某、肇某某打款10几万给客户还钱，还按肇某某提供的客户账户直接给客户打款，具体钱数和打款账号记不清了。还发往兰州30余万元的酒，准备给客户退，后被别人拉走了，谁拉走的我不清楚。针对被告人辩解及辩护人提出的辩护意见，根据本案的事实和证据，本院评判意见如下：1、关于被告人任某某辩解其并非甘肃金信源项目投资管理有限公司的实际控制人，之前没有参与非法吸收公众存款业务，没有挥霍吸收的公众存款以及辩护人提出不能认定被告人任某某为公司的实际控制人，将极可能为实际控制人的魏某某作为证人而采纳其证言有误，被告人任某某为本案的从犯，应从轻、减轻处罚的意见。经查，虽被告人任某某与魏某某对谁是甘肃金信源项目投资管理有限公司的实际控制人各执一词，但结合二人所述，可以印证甘肃金信源项目投资管理有限公司非被告人任某某单独成立，范某某到该公司任业务经理也非任某某委派，吸收的公众存款大部分转给魏某某的事实存在。魏某某与本案的事实认定存在利害关系，其所述合理部分予以采纳。虽本案存在上述情节，但被告人任某某为吸收公众存款成立甘肃金信源项目投资管理有限公司，并接待客户、介绍投资等，积极参与非法吸收公众存款的事实成立，且部分资金由其个人使用。被告人任某某在非法吸收公众存款中行为极积、主动，并非起次要、辅助作用，不属从犯。2、关于被告人任某某辩解给肇某某转账60余万元向投资客户退还以及辩护人提出被告人任某某退还的资金数额认定错误，实际退款金额远大于侦查机关确定数额的意见。经查，肇某某证实向甘肃金信源项目投资管理有限公司投资120万元，退还73万元及利息100800元，仍有369200元未退还，结合《投资管理合同》、收据、欠条等，可以印证被告人任某某向肇某某转款是退还肇某某本人的投资款，与起诉书指控的事实所涉及的受害人无关。对该节事实，公诉机关未指控，本院不予评判。起诉书认定的退还金额是根据指控的事实所涉及的受害人陈述、司法会计鉴定报告、理财收据等确定，证据间能够相互印证。本院认为，被告人任某某违反国家金融管理法律规定，未经国家有关部门依法批准，通过向社会公开宣传等方式，向社会不特定对象非法吸收资金，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且系数额巨大。公诉机关指控被告人任某某非法吸收公众存款的事实和罪名成立，本院予以确认。根据被告人任某某犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人任某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，罚金50000元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年1月17日起至2020年1月16日止。罚金从判决发生法律效力的第二日起三个月内缴纳。）二、涉案赃款1668860元，依法继续追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向甘肃省兰州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  金济勇人民陪审员  魏雪琴人民陪审员  魏孔亮二〇一八年十二月三十日书 记 员  王世垚