西安市雁塔区人民法院 刑 事 判 决 书 (2018)陕0113刑初615号 公诉机关西安市雁塔区人民检察院。 被告人王超，男，1983年5月11日出生，汉族，初中文化，住陕西省西安市新城区，农民。2017年11月22日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被西安市公安局高新分局刑事拘留，同年12月19日被逮捕。现羁押于西安市看守所。 辩护人戴德纯、王小妮，陕西达明行律师事务所律师。 西安市雁塔区人民检察院以雁检诉刑诉[2018]549号起诉书指控被告人王超犯非法吸收公众存款罪，于2018年6月20日向本院提起公诉。经陕西省西安市中级人民法院批准，延长本案审理期限三个月。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。西安市雁塔区人民检察院指派检察员周佳出庭支持公诉。被告人王超及其辩护人戴德纯、王小妮到庭参加诉讼。现已审理终结。 西安市雁塔区人民检察院指控，2011年7月至2012年4月，被告人王超受雇于刘某（另案处理）在陕西兆宇鸿业房地产投资开发有限责任公司（以下简称兆宇公司）担任业务员，向社会公众宣传募集资金。期间未经批准，针对大量不特定公众，以借款开发酒店为名义进行宣传，约定高额年利率与公众签订《借款合同》。经鉴定，王超实际募集资金金额共计6576620元，已返还金额971800元。2017年11月22日，王超被公安机关抓获。 为了证实指控的事实，公诉人当庭出示并宣读了相关证据材料，据此认为，被告人王超的行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处，建议判处被告人王超有期徒刑三至四年，并处罚金。 被告人王超对公诉机关起诉书指控的事实和罪名均有异议，辩称他没有向不特定公众吸收存款。辩护人辩称，本案被告人王超吸收公众存款的具体数额事实不清，本案属单位犯罪，被告人王超在犯罪中所起作用较小，且认罪态度好，系初犯，建议对被告人王超从轻处罚。 经审理查明，兆宇公司成立于2011年3月9日，住所地西安市高新区唐某路**旺座国际城****，法定代表人刘某。2011年7月至2012年4月，被告人王超受聘担任该公司业务员，期间未经有关部门依法批准，以借款开发酒店为名义向社会公开宣传，并承诺支付高额利息，通过签订《借款合同》向社会不特定公众吸收资金。经鉴定，王超实际募集资金金额共计6576620元，已返还金额971800元。2017年11月22日，王超被公安机关抓获。另查明，兆宇公司成立后以实施非法吸收公众存款的行为为主要活动。 认定上述事实的证据有： 1.立案决定书证明：2013年9月1日西安市公安局高新分局决定对西安现代科技技工学校非法吸收公众存款案立案侦查（涉及本案兆宇公司）。 2.抓获经过证明：2017年11月22日上午，公安民警在西安市莲湖区大皮院附近将王超抓获归案。 3.户籍信息证明：被告人王超在作案时已达到完全刑事责任年龄。 4.兆宇公司工商登记资料证明：兆宇公司成立于2011年3月9日，法定代表人刘某，股东刘某、崔某、喻某，住所，住所地西安市高新区唐某路**旺座国际城****div> 5.西安市地方税务局高新技术产业开发区分局出具的纳税证明证明：兆宇公司于2011年至2015年期间零纳税。 6.侦查机关出具的情况说明证明：西安市国税局、高新区国税局无兆宇公司的信息。 7.房屋租赁合同、房屋催缴书证明：兆宇公司于2011年7月租赁西安市高新区唐某路1号旺座国际城D座2201号为办公场所，2012年12月出租人催缴房租要求收回房屋。 8.集资参与人的陈述及借款合同、收款收据等报案材料证明：多名集资参与人与兆宇公司签订借款合同进行投资的事实。张某红、张雅琴、郭某、郑某、杨某等多名集资参与人陈述通过业务员王超向该公司投资。 9.证人崔某证明：2011年、2012年期间，他借给刘某钱。2011年4、5月他看刘某有一个“交警执法监督员”证，落款是“市残联”，他让刘某替他也办一个，并把身份证给了刘某，后来没办成刘某就把身份证还给了他。2012年10月、11月，有一次他找刘某催债，刘某说公司困难，并告诉他还是兆宇公司的股东之一，他当时很生气并要求刘某更改。他没有参与这个公司的设立与经营。他后来知道了刘某就没有从事正当的经营活动，他大约在2012年下半年知道刘某在进行非法集资，他在要债过程中也了解到刘某所说的项目全部是虚假的，他没有参与过这些活动。 10.被告人王超的供述和辩解：2011年至2012年期间他在刘某的公司当过业务员，刘某是他的老板。刘某名下有西安现代科技技工学校、兆宇鸿业房地产开发公司、兆宇鸿业汽车公司，这些公司都没有得到中国人民银行或银监会的授权。他当时主要在兆宇鸿业房地产开发公司当业务员，按照刘某的安排在社会上宣传公司在阎良开发的一个酒店项目，需要集资，承诺给投资者按照年利率33%的标准返还，同时还向社会宣传，老板刘某还有西安现代科技技工学校、4S店等企业，让群众相信公司实力来投资。他在长安区华美十字、西安第四军医大学附近、西安工业大学等地都宣传过。向过往群众发放宣传单，如果有人问情况，他就向群众详细讲解公司的政策，让群众了解公司来公司投资。公司办公地点在高新区旺座国际城，从他到公司没见到有什么房地产项目在做，也没有其他业务，唯一的业务就是拉客户投资。刘某当时宣传开发酒店，但是他在公司期间没见开发酒店。刚开始还给群众兑付本金利息，到后来他发现刘某无力给群众支付本金利息，他不知道刘某把钱用在什么地方。 他没有直接拉过一个客户，他的客户都是周胜利介绍的，大约有20多人，投资金额记不清了。周胜利是四医大的，周胜利介绍的客户也都是四医大的。他很早之前认识周胜利的女儿，他给周胜利的女儿讲过投资的事情，她对她爸讲的，所以他认识周胜利，周胜利也投资了。周胜利拉来的客户由他接待并进行讲解，在公司都算他的客户。他给客户的利息是每年30%，客户来交钱时直接将一年的利息拿走，只交70%，到期后再将合同金额领走。公司给他的提成是客户投资额的30%，含给客户的利息，他每次都将他的提成全部给客户，他实际没有拿过提成。公司给他每月4000元左右工资加提成，他从刘某处领取过4、5万元左右的工资。 11.辨认笔录及照片证明：张某红、张雅琴、郭某、郑某、杨某等多名集资参与人分别辨认出王超是其业务员。 12.陕恒誉司鉴[2018]会鉴字第5号司法鉴定意见书、陕恒誉司鉴[2018]会鉴补字第1号司法鉴定意见补正书证明：根据报案人的询问笔录，合同签订金额为8094400元，涉及人数29人，实际缴纳金额为6576620元，领取收益和已返还金额为971800元。 上述证据均经庭审质证、认证，证据确实、充分，足以定案。 本院认为，被告人王超在任职兆宇公司业务员期间，明知该公司违反国家金融管理制度，通过向社会公开宣传，并承诺一定期限内还本付息的方式面向社会公众非法吸收资金，仍向社会公众推介投资项目，参与实施非法吸收公众存款的活动，其行为已构成非法吸收公众存款罪。西安市雁塔区人民检察院指控被告人所犯罪名成立。关于被告人王超辩称其没有向不特定公众吸收存款的意见，经查，被告人王超在任职业务员期间，向不特定公众宣传投资项目吸收公众存款的事实，有集资参与人的陈述、辨认笔录及照片、被告人王超本人在侦查阶段的供述等证据可证，证据之间相互印证，足以证实，故对该意见不予采纳。关于辩护人辩称本案系单位犯罪以及被告人王超所起作用较小的意见，经查，兆宇公司成立后以实施非法吸收公众存款的行为为主要活动，根据司法解释不以单位犯罪论处，被告人王超明知该公司以非法吸收公众存款为主要业务，仍担任业务员，直接参与实施吸收公众存款的活动，应对任职期间其所参与吸收的金额承担责任，故对该意见不予采纳；辩称本案被告人王超吸收公众存款的具体数额事实不清的意见，经查，本案涉案数额系结合借款合同、收款收据、集资参与人的陈述等证据认定，事实清楚，证据确实、充分，故对该辩护意见不予采纳；辩称被告人王超认罪态度好的意见，与事实不符，本院不予采纳；辩称被告人王超系初犯的意见，经查属实，予以采纳，结合被告人王超在侦查阶段能如实供述自己的罪行，本院酌情对其予以量刑。为了维护正常的金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人王超犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年又三个月，并处罚金六万元（限判决生效后三个月内缴纳）。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年11月22日起至2021年2月21日止。） 二、涉案未追回的款项追缴后发还集资参与人（名单、数额等详见司法鉴定意见书及补正书）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接上诉于陕西省西安市中级人民法院。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  杨 阳 人民陪审员  高雪梅 人民陪审员  刘宏伟 二〇一八年十二月二十五日 书 记 员  何 星 打印：扈艳红校对：何星2018年月日送达