北京市第三中级人民法院刑 事 判 决 书（2017）京03刑初57号公诉机关北京市人民检察院第三分院。被告人田磊，男，34岁，北京成吉大易股权投资基金管理有限公司业务经理，住山东省济南市济阳县；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年6月7日被羁押，同年7月15日被逮捕；现羁押在北京市第一看守所。辩护人杨锦炎，北京易准律师事务所律师。辩护人文竹，北京易准律师事务所律师。北京市人民检察院第三分院以京三分检经检刑诉[2017]8号起诉书指控被告人田磊犯非法吸收公众存款罪，于2017年4月7日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市人民检察院第三分院指派检察员付晓梅、检察官助理王爱强出庭支持公诉；被告人田磊及其辩护人杨锦炎、文竹到庭参加诉讼。现已审理终结。北京市人民检察院第三分院起诉书指控：被告人田磊伙同姚某2、杨某、赵某2等人，于2014年至2015年间，以承诺返本付息并高额回报为诱饵，以北京成吉大易股权投资基金管理有限公司（以下简称成吉大易公司）的名义，在北京市朝阳区慈云寺×大厦、双井等地，以投资经营“星湖园养老产业基金”等项目为由，通过公司互联网平台、发放传单、口口宣传等方式向社会公开宣传并募集资金。经审计，被告人田磊参与非法吸收资金共计人民币1553万元。被告人田磊于2016年6月7日被民警抓获归案。针对指控的事实，公诉机关当庭出示了投资人的陈述、被告人的供述、会计鉴定报告、投资协议、交易明细、抓获经过等证据，认为被告人田磊变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究田磊的刑事责任。提请本院依法判处。被告人田磊当庭对公诉机关的指控未提出异议。被告人田磊的辩护人的辩护意见是，公诉机关指控田磊的犯罪数额有误；田磊主观上没有非法吸收公众存款的故意，在知道成吉大易公司涉嫌非法吸收公众存款后，主动离职，属于犯罪中止；田磊在犯罪中起次要作用，系从犯，到案后如实供述犯罪事实，认罪悔罪，希望法庭对田磊从宽处罚。经审理查明：被告人田磊伙同姚某2、杨某、赵某2（均另案处理）等人，于2014年至2015年间，以成吉大易公司的名义，承诺返本付息并给付高额回报为诱饵，在北京市朝阳区慈云寺×大厦、双井等地，通过投资“星湖园养老产业基金”等项目为由，使用公司互联网平台、发放传单、口口宣传等方式向社会公开宣传并募集资金。经审计，被告人田磊参与非法吸收资金共计人民币1553万元。被告人田磊于2016年6月7日被民警抓获归案。上述事实，有经庭审举证、质证，本院审核后予以确认的下列证据证实：1.被告人田磊的供述证明：其于2014年6月到成吉大易公司工作，负责联系接待投资客户，2014年11月离职。公司通过很多业务员打电话联系投资客户，投资人到公司后由业务员接待并讲解投资项目，公司还有讲师也向投资客户宣传和讲解项目，并带投资人到星湖园看养老项目，之后让投资人对养老项目进行投资。投资期限分为4个月，半年和1年期，月投资回报分别为3%、4%、5%。投资人基本上都是通过随机打电话联系。其在富力城×号办公地接待前来的投资人，向投资客户介绍星湖养老项目，并带投资人去通州星湖园养老基地实地看投资项目。其介绍过20多人投资星湖养老项目，涉及金额上千万元。佟某、罗某、姚某、王某、李某、佟某2都是其接待过的投资人。其在公司没有基本工资，只拿提成，自己的业绩提5%，销售小组的业绩提2%。其在公司工作期间总共获得了100多万的提成。其认识姚某，她是其团队刘某的客户。2014年10月，刘某对其说姚某要有一笔资金入账，他想拿提成，其告诉刘某公司资金出现问题，最好别让客户入金。刘某为了提成就把姚某约到公司，还让其跟姚某见了面，刘某跟王某2一起去的银行让姚某转帐，将钱转到白某账户上，这个账户是王某2给的姚某。白某是王某2的弟妹，白某的这张卡就放在王某2那里，由她使用。收姚某的钱给几个客户了，是杜某让转的。刘某收了10多万提成。2014年11月后成吉大易公司资金链断了，不给客户返息了，其的客户找其要钱，其用本人的钱给了王某36000元，还给了耿某2万元现金，用工行卡给朱某转款1万。2.投资人姚某的陈述证明：2014年4月，其路过朝阳区国贸附近，看见成吉大易公司的业务员刘某发单子宣传养老项目，其到慈云寺×大厦去了解，5月26日，其凑了30万元去找刘某，刘某带其见了田磊，其当时投了30万元，月息2%，后一直返利直到11月26日。2014年11月1日，成吉大易公司发布公告称，从11月15日公司业务就停止了，但是田磊和刘某在11月28日仍然鼓动其又投入140万元，连同之前到期的30万元，其一共投入了170万元。其的钱投入后，被打到了白某的名下。3.投资人佟某的陈述证明：2014年5月，其听说成吉大易公司的养老项目挺好，便于6月27日去×大厦，当时是田磊接待的其，并跟其说成吉大易公司是北京本地公司，有很多产业，星湖养老项目也是北京的，有国家政策扶持。其觉得这个项目还可以，就与成吉大易公司签了一份6万元的投资协议，月息3%。2014年7月17日，其又去×大厦，通过田磊与成吉大易公司签了一份5万元的投资协议。4.投资人彭某的陈述证明：2014年7月初，田磊打电话说成吉大易公司的星湖养老项目有高额返利，其觉得这个项目还可以，便于2014年7月31日与成吉大易公司签订了4万元的投资协议，此后其收到返利共4000元。5.投资人王某4的陈述证明：2014年8月，其接到田磊的电话，向其推销成吉大易公司的养老项目。8月5日，田磊带其到×大厦，向其介绍星湖养老项目可以做月息5%、期限6个月的投资，其觉得项目不错，便签了一份5万元的投资协议，其此后收到过6500元的返利。6.投资人张某、赵某、王某5、陈某等人陈述证明了通过田磊在成吉大易公司投资的情况。7.投资人姚某、张某、张某2、张某3、佟某、罗某、吴某、张某4、李某2、周某、赵某、宋某、周洲、张桂珍、李某、王某5、佟某2、王某4、彭某、陈某等人提供的投资协议、担保函、交易明细、收据等证据证明了向成吉大易公司投资的情况。8.北京市公安局朝阳分局出具的辨认笔录证明：2017年1月9日，投资人王某4在北京市朝阳区看守所从12张不同男性照片中辨认出被告人田磊系向其宣传投资项目，并与其签约、收款的人。北京市公安局朝阳分局出具的辨认笔录证明：2017年1月9日，投资人张某4在北京市朝阳区看守所从12张不同男性照片中辨认出被告人田磊系向其宣传投资项目，并与其签约、收款的人。9.北京高商万达会计师事务所有限公司出具的110003040号司法鉴定意见书证明了田磊非法吸收公众存款的数额。10.北京市公安局朝阳分局协助冻结财产通知书证明了田磊名下的中国工商银行股份有限公司622208020002394****、621723160200127****账户被冻结的情况。11.北京市公安局朝阳分局南磨房派出所扣押笔录证明了田磊的macbookair笔记本电脑被扣押的情况。12.济阳县公安局济北开发区派出所出具的抓获经过及南磨房派出所出具的到案经过、北京市公安局朝阳分局拘留证、逮捕证等证明了田磊被抓获及被采取强制措施的情况。13.北京市公安局朝阳分局南磨房派出所提供的常住人口基本信息证明了田磊的户籍情况。对于被告人田磊的辩护人的辩护意见，本院综合评判如下：公诉机关根据审计部门提供的会计鉴定意见确定田磊的犯罪数额，本院亦根据投资人提供的材料进行核对后，确认公诉机关指控田磊的犯罪数额无误；在非法吸收公众存款共同犯罪中，田磊实施了对外公开宣传、鼓动投资人与成吉大易公司签约等核心行为，即使其对行为性质不明知，仍不影响其非法吸收公众存款罪的构成，且相关投资人亦能证明，正是听信了田磊的介绍，才投资了有关项目，就上述投资人而言，田磊的非法吸收公众存款犯罪已经构成既遂；被告人田磊在以成吉大易公司名义进行的非法吸收公众存款犯罪中，实施了犯罪的实行行为，在其亲自参与的非法吸收公众存款犯罪中起到了主要作用，并非从犯。故辩护人的相关辩护意见不能成立，本院不予采纳。本院认为，被告人田磊伙同他人，破坏国家金融管理秩序，变相吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。北京市人民检察院第三分院指控被告人田磊犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实充分，指控的罪名成立。鉴于被告人田磊在本案审理期间能够认罪、悔罪，故可对其酌予从轻处罚。本院根据被告人田磊犯罪的事实、犯罪的性质、情节及对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十一条、第六十四条及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款第（一）项之规定，判决如下：一、被告人田磊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，罚金人民币二十五万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日，即自2016年6月7日起至2020年12月6日止；罚金于本判决生效后十日内缴纳）二、继续追缴被告人田磊的违法所得；在案冻结的田磊名下中国工商银行股份有限公司62220802000********、621723160200127****账户中的存款作为被告人田磊的违法所得予以追缴；扣押在案的田磊的macbookair笔记本电脑变价后折抵违法所得予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本一份。审 判 长  宋环宇审 判 员  张 媛人民陪审员  杨景章二〇一八年十二月二十八日书 记 员  毛乃赜书 记 员  段惠云书 记 员  丁依娜书 记 员  李 慧