河南省南阳市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2018）豫13刑终942号原公诉机关河南省南阳市卧龙区人民检察院。上诉人（原审被告人）周保桂，女，1965年2月8日出生，汉族，高中毕业，河南中域投资有限公司业务员，住南阳市宛城区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年11月15日被刑事拘留，同年12月7日被执行逮捕。上诉人（原审被告人）乾会振，男，1971年5月18日出生，汉族，大专文化，河南中域投资有限公司业务员，住南阳市宛城区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年11月15日被刑事拘留，同年12月7日被执行逮捕。上诉人（原审被告人）孟庆玉，女，1971年9月27日出生，汉族，大专文化，河南中域投资有限公司业务员，住南阳市卧龙区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年11月15日被刑事拘留，同年12月7日被执行逮捕，2018年8月21日被南阳市卧龙区人民法院取保候审。原审被告人陈晨，男，1987年8月14日出生，汉族，大学文化，河南中域投资有限公司业务员，住南阳市卧龙区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年11月15日被刑事拘留，同年12月7日被执行逮捕，2018年8月21日被南阳市卧龙区人民法院取保候审。河南省南阳市卧龙区人民法院审理南阳市卧龙区人民检察院指控原审被告人周保桂、乾会振、孟庆玉、陈晨犯非法吸收公众存款罪一案，于2018年8月7日作出（2018）豫1303刑初406号刑事判决。宣判后，原审被告人周保桂、乾会振、孟庆玉不服，分别提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷、讯问原审被告人，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原判认定：2010年8月17日，被告人白春雷（已起诉）在郑州登记注册成立河南中域投资有限公司，白春雷任法人代表。2012年6月至案发，被告人白春雷未在南阳市工商管理部门登记备案的情况下，先后在南阳市豫宛宾馆对面的南阳银行二楼、南阳市新华西路格林酒店9楼、南阳电视台7楼设立办公地点，被告人周保桂、乾会振、曹丹、孟庆玉、陈晨、高建作为公司员工和业务员，以投资理财的名义，采取高息的手段面向社会非法吸收公众存款。经南阳泰诺联合会计师事务所审计，被告人周保桂共非法吸收274户，共计存款64005200元，已归还本金55246000元，已支付利息6669675元，实际损失2089525元；其中：扣除本人及直系亲属5户，存款本金990000元，已归还本金1240000元，已支付利息48061元；剩余非法吸收269户涉案客户，涉案本金共63015200元、已归还本金54006000元、已支付利息6621614元，造成储户损失2387586元。自2012年8月16日至2014年9月5日，周保桂共从公司领取业务提成91笔，金额1753372元。其中：扣除本人及直系亲属存款所计算的提成金额17250元；剩余提成金额1736122元。被告人乾会振共非法吸收214户，共计存款45081926元，已归还本金38221000元，已支付利息4411857元，实际损失2449069元；其中：扣除本人及直系亲属3户，存款本金1570000元，已归还本金2530000元，已支付利息277950元；剩余非法吸收211户涉案客户，涉案本金共43511926元、已归还本金35691000元、已支付利息4133907元，造成储户损失3687019元。自2013年2月1日至2014年9月5日，乾会振共从公司领取业务提成97笔，金额1588842元。其中：扣除本人及直系亲属存款所计算的提成金额58275元；剩余提成金额1530567元。被告人陈晨共非法吸收67户，共计存款12259000元，已归还本金10216884元，已支付利息801240元，实际损失1240876元；其中：扣除本人及直系亲属7户，存款本金2935000元，已归还本金2384444元，已支付利息169700元；剩余非法吸收60户涉案客户，涉案本金共9324000元、已归还本金7832440元、已支付利息631540元，造成储户损失860020元。自2013年5月28日至2014年8月29日，陈晨共从公司领取业务提成57笔，金额342340元。其中：扣除本人及直系亲属存款所计算的提成金额42500元；剩余提成金额299840元。被告人孟庆玉共非法吸收41户，共计存款4198000元，已归还本金5068000元，已支付利息410405元，实际损失为-1280405元。其中：扣除本人及直系亲属1户，存款本金150000元，已归还本金370000元，已支付利息13000元；剩余非法吸收40户涉案客户，涉案本金共4048000元、已归还本金4698000元、已支付利息397405元，造成储户损失-1047405元。自2012年10月11日至2014年9月20日，孟庆玉共从公司领取业务提成65笔，金额398441元。其中：扣除本人及直系亲属存款所计算的提成金额3250元；剩余提成金额395191元。另查明，2016年9月28日，被网上追逃的被告人周保桂到光武分局专案组投案。2016年9月29日，被网上追逃的被告人乾会振到光武分局专案组投案。2016年9月28日，被告人陈晨接到专案组电话通知后到专案组接受调查。2016年9月8日，专案组民警在南阳市工业路兴达花园小区门口将被告人孟庆玉抓获。案发后被告人孟庆玉上交南阳市卧龙区处置非法集资领导小组办公室非法所得30000元、陈晨11500元。周保桂提交位于社旗县南滨河路璟都国际5号楼3单元202室商品房认购协议及收据，收据数额为234000元；乾会振提交位于社旗县南滨河路璟都国际1号楼2单元2002室、1902室商品房认购协议及收据，收据数额分别为305279元、306395元。原判认定上述事实,有一审开庭审理中经质证确认的人口基本信息表、到案经过、缴款凭证、投资协议书、收据等书证，专项审计报告，证人苏某、路某、曹某、王某1、王某2、段某、李某1、祝某、李某2、李某3、胡某、郭某的证言等证据证实。各被告人亦供认。足以认定。依据以上事实和证据，河南省南阳市卧龙区人民法院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款、第三款、第六十四条、第五十二条、第五十三条、第七十二条、第七十三条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款之规定，经合议庭评议并报院审判委员会讨论决定，判决：一、被告人周保桂犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年零六个月，并处罚金人民币70000元。二、被告人乾会振犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币60000元。三、被告人陈晨犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币50000元。四、被告人孟庆玉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零六个月，缓刑三年，并处罚金人民币30000元。五、对被告人周保桂违法所得的业务提成人民币1736122元（被告人周保桂扣押车辆及其提交的认购协议和收据价值待定）；被告人乾会振违法所得的业务提成人民币1530567元（被告人乾会振提交的认购协议和收据价值待定）；被告人陈晨违法所得的业务提成人民币288340元（被告人陈晨已向南阳市卧龙区处置非法集资工作领导小组办公室退款11500元）；被告人孟庆玉违法所得的业务提成人民币365191元（被告人孟庆玉已向南阳市卧龙区处置非法集资工作领导小组办公室退款30000元）予以追缴。上诉人（原审被告人）周保桂、乾会振的上诉理由是：一审判决认定的犯罪金额将部分客户到期后未收回本金而续存的金额重复计算。上诉人（原审被告人）孟庆玉的上诉理由是：1.原判将集资参与人存款到期后未取出而续存的金额计入犯罪金额错误。2.具有自首情节。经二审审理查明的事实和证据与原审相同，且证据经一审当庭出示、宣读、质证，查明属实，本院予以确认。本院认为，上诉人（原审被告人）周保桂、乾会振、孟庆玉和原审被告人陈晨违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。关于上诉人周保桂、乾会振、孟庆玉所提一审判决认定的犯罪金额未扣除客户续存金额的上诉理由，经查，根据相关规定，针对同一集资款本金，反复续约重复集资的，犯罪金额按原本金计算。本案中，审计报告已经将客户反复续约重复集资的金额作为滚动存款从非法集资金额中扣除，不存在重复计算的问题。故该上诉理由不能成立，本院不予采纳。关于孟庆玉所提其构成自首的上诉理由，经查，公安机关出具的抓获经过证实其系在住处附近被公安机关抓获归案，不构成自首。该上诉理由不能成立，本院不予采纳。原判认定事实清楚，证据确实充分，定罪准确，量刑适当。审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  刘雪琴审判员  郑 峥审判员  张 贺二〇一八年十二月二十四日书记员  雷 峥