河北省廊坊市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2018）冀10刑终392号原公诉机关河北省廊坊市广阳区人民检察院。上诉人（原审被告人）宋雅娟，女，1978年12月14日出生于河北省廊坊市安次区，汉族，初中文化，系廊坊市金祥投资有限公司经理及财务主管，现住河北省廊坊市安次区。2017年12月8日因涉嫌非法吸收公众存款罪被廊坊市公安局广阳分局取保候审。2018年9月11日被廊坊市广阳区人民法院取保候审。辩护人张克锋，河北张克锋律师事务所律师。河北省廊坊市广阳区人民法院审理廊坊市广阳区人民检察院指控原审被告人宋雅娟犯非法吸收公众存款罪一案，于2018年9月29日作出（2018）冀1003刑初254号刑事判决。宣判后，原审被告人宋雅娟不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经阅卷审查，讯问原审被告人，听取辩护人的意见，认为案件事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原判决认定，2013年1月25日，廊坊市金某投资有限公司（以下简称金某公司）成立，被告人宋雅娟于2013年12月至2014年9月期间担任该公司经理及财务主管。金某公司自2013年12月至2015年2月，在廊坊市通过与客户签订《委托投资理财协议书》并承诺支付高额利息的形式，向不特定人群吸收资金共计人民币48050000元，已兑付人民币本息共计19641730元，支付利息1025250元，未兑付金额共计人民币29433520元。被告人宋雅娟作为该公司的经理及财务主管，参与公司非法吸收公众存款活动。被告人宋雅娟等人以金某公司的名义将吸收来的资金用于建设厂房，投资公司，支付本金利息，员工工资等。2017年12月8日，被告人宋雅娟主动到公安机关投案，并如实供述犯罪事实。上述事实，公诉机关当庭出示下列证据予以证明：1、被告人宋雅娟的供述证实，其于2013年12月份被胡某和聘为金某公司的总经理至今，负责公司的全面日常工作并直接管理财务工作。当时接手金某公司是胡某和和刘某2接手的。公司以开展委托理财产品的方式来吸收资金，具体的讲就是公司跟客户签订一个委托理财的合同，客户将钱交给公司，公司按照合同的约定付给客户本金和投资收益。金某公司的业务模式是从2014年1月18日公司正式营业以后开始的，一直到2014年的8月底公司出事。这个委托理财的业务是胡某和和刘某2要他们搞这种业务模式，其出面租裕华路的办公地点。公司的吸金模式没有得到政府金融监管部门的批准。公司的法人代表是刘某2，总经理是其，公司下设两个业务部门，分别是市场部和财务部，市场部设市场总监，负责公司吸收资金的业务工作，财务部负责公司的业务收支、记账工作。董某1是其给招过来的。董某1到了公司以后，其们重新规定了投资收益，规定投资的种类分为两种，投资额10000元为起点，上不封底。一是投资100天的，到期按照客户的投资本金给5%的收益。二是投资一年期限的，到期按照本金给20%的收益。公司吸收的资金大多是业务员本人，业务员亲属和朋友的投资。对投资人的身份没有别的要求，社会上的人只要有钱，都可以到公司投资。一是公司通过印刷理财宣传单，让业务员到居民小区、公共场所去散发公司的理财宣传单和名片。二是公司让业务员在向客户拉投资的时候，先让业务员介绍公司的实力，还带客户去考察实体，让客户亲眼所见，相信公司的实力，这样客户就愿意投资公司了。账本上反映，截止到2014年8月底，公司开业至今年共吸收了4000多万元的资金，兑付客户的本息是1000多万元，还有2000多万元未兑付，但是账本记录的不是很完整。公司的会计账目现在在其这里。公司吸收的资金共分三个部分使用，一部分返还客户的本金和收益，一部分用于公司人员的工资和提成的发放和公司日常的经营性开支，一部分用于波菲得（晟昱）纺织厂扩建及桐山农业的投入上面了。刚开始公司经营状况不好的时候，其记得是胡某和自己垫了一部分钱，公司后来经营好转后，就靠后面的资金来返还前面客户的投资本息。同案犯胡某和、刘某2、董某1的供述与被告人宋雅娟的供述内容基本一致。2、证人孟某的证言证实，金某公司法人代表是刘某2，实际控制人是胡某和，董某1任市场部总监，宋雅娟任公司财务主管及经理，该公司面向不特定对象以与投资人签订委托理财合同的方式开展非法吸收公众存款业务。证人李某1、周某、刘某1、张某1、张某2、杨某1、赵某1、曹某、王某1、邵某的证言所证与证人孟某所证内容基本一致。3、证人解某的证言证实，2013年11月份左右，其跟刘静贤到廊坊市工商局，和金某公司的人办理了金某公司的转让手续，刘某2成为金某公司的法人代表，2014年8月份左右，其跟刘某2又到了工商局，办理了金某公司的股权转让手续，法人代表是杨某2。胡某和为什么要接手金某公司其不知道。其除了是胡某和让其挂了个金某公司的股东的名字之外，其对金某公司的情况一点都不了解，对公司的经营、管理其都没有参与，也没有从金某公司拿过一分钱。胡某和还让其帮他担任英尼维拉服装有限公司的法人代表和股东，波菲得纺织有限公司的股东。英尼维拉服装有限公司的实际所有人是胡某和，波菲得有限公司的实际所有人应该是刘某2和胡某和。其从英尼维拉和波菲得都没有拿过钱，当时其是在胡某和的砖厂负责运输红砖挣钱。4、证人杨某2的证言证实：2010年的时候，胡某和曾用其身份证办理过银行贷款，后来胡某和说将其身份证弄丢了。胡某和用其身份证在什么时间登记的金某公司以及金某公司的经营情况，其都不知道。胡某和还用其的身份证注册登记过廊坊航越车业有限公司。5、集资参与人吕某的证言证实：金某公司向社会公众宣传其投资项目，以委托理财形式向社会公众吸纳投资，并承诺在合同规定的一定期限内还本付息。2014年某月，其经一个叫宋雅娟的人多次介绍，以委托理财的形式向金某公司投资50万元。有委托投资理财协议书、收条、宣传资料等书证予以佐证。集资参与人李某3、崔某、王某2、臧某、贾某、梁某、于某、谢某、杨某3、王某3、赵某2、杨某4、路某、李某2、杨某5、王某4等人的证言在投资金某公司并收取收益等内容方面与吕某的证言内容基本一致。6、廊坊大正司法会计鉴定中心司法鉴定意见书及存款明细表记载了金某公司自2013年12月至2015年2月期间，非法吸收公众存款客户695人/次，吸收本金4805万元，截止2015年2月已退还本金、支付利息客户262人/次，已退还本息合计金额19641730元。其中，已退还本金18616480元，已支付利息1025250元，尚欠本金客户433人/次，尚欠本金29433520元；非法吸收公众存款的资金去向主要有经营累计亏损2697792.76元，包括主要工作人员的工资和提成；债权4961641.52元；购置固定资产投影仪一台257**元；使用个人银行账户交易结算，由胡某和、刘某2、宋雅娟、解某等个人占用21771515.72元等内容。7、金某公司理财顾问名片、宣传单、奖励方案、经理晋升考核标准等书证，证实金某公司以内部福利协议形式对社会公众以发放宣传单的形式吸引社会公众投资。8、公司设立登记申请书、企业法人营业执照、公司股东出资信息、验资报告、廊坊市金某投资有限公司股东会决议、廊坊市金某投资有限公司变更登记附表、廊坊市金某投资有限公司章程、租赁协议等书证证实金某公司的注册资本为3000万元，法定代表人为董某2，经营范围是对农林牧渔业、制造业、建筑业、商业、交通运输业、仓储业、住宿业、餐饮业、房地产业的投资，公司的办公地点在广阳区水云间15幢1单元101室。有限责任公司变更登记申请书、准予变更登记通知书、金某公司股东会决议、公司章程、股权转让协议书、公司登记申请书等书证，证实廊坊市金某投资有限公司于2013年11月21日变更法定代表人为刘某2，股东为刘某2、解某；金某公司股东会决议、新股东会决议、金某公司章程、股权转让协议书等书证证实，金某公司于2014年8月18日变更公司法定代表人为杨某2。9、证明证实胡某和系葛渔城镇第八届人大代表。10、公安机关出具的扣押决定书证实，扣押现金人民币101840元；冻结胡某和农业银行卡的账户余额为1754.12元；刘某2农业银行卡的账户余额为142.36元。11、被告人宋雅娟提供的清单证实，被告人宋雅娟自2014年8月以来，陆续偿还了部分客户的本金和利息共计人民币1336400元。12、公安机关出具的到案说明证实，2017年12月8日，被告人宋雅娟主动到公安机关投案。13、常住人口基本信息证实了被告人宋雅娟的身份情况。上述证据经庭审举证、质证，均合法、有效，且能相互印证，原审法院予以确认。原审法院认为，被告人宋雅娟身为公司经理及财务主管违反金融管理法规，伙同他人未经中国人民银行批准，向社会不特定对象吸收资金，严重扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。廊坊市广阳区人民检察院起诉指控的犯罪成立。在共同犯罪中，被告人宋雅娟积极主动，系共同主犯。但被告人宋雅娟主动到公安机关投案，并如实供述犯罪事实，系自首，可减轻处罚。根据被告人宋雅娟犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第五十二条、第五十三条、第六十七条第一款、第六十一条、第六十四条、《最高人民法院（关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释）》第一条第一款第（一）项、第三条第一款第（一）项、第二款第（一）项之规定，判决：一、被告人宋雅娟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币三万元。二、被告人宋雅娟非法吸收公众存款的违法所得予以追缴。三、对公安机关扣押的涉案物品予以追缴，返还集资参与人。宋雅娟上诉主要提出其犯罪情节较轻，主观恶性晓，具有从轻、减轻处罚情节，请求对其从轻、减轻处罚，适用缓刑。辩护人提出了与上诉理由基本相同的辩护意见。辩护人二审期间提交了集资参与人出具的谅解书五份。经二审审理，查明的事实与一审认定的事实相同，所依证据一致。关于上诉理由，经查，上诉人的犯罪事实，有其本人供述及证人证言、集资参与人证言和司法会计鉴定意见书、辨认笔录等证据证实，证据之间能够相互联系并印证，足以认定。原审判决根据上诉人的犯罪事实并结合其犯罪情节、认罪态度，作出的量刑并无不当，上诉人及其辩护人请求对上诉人从轻、减轻处罚并适用缓刑的意见理据不足，本院不予支持。本院认为，上诉人宋雅娟身为公司经理及财务主管违反金融管理法规，伙同他人未经中国人民银行批准，向社会不特定对象吸收资金，严重扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。原审判决认定事实清楚，证据确实、充分，适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项、第二百四十四条的规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  陈克祥审判员  徐 兵审判员  张建华二〇一八年十二月十七日书记员  吕致达