新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市新市区人民法院民 事 判 决 书（2018）新0104民初３１０４号原告：曹利琴，女，1960年6月27日出生，汉族，住乌鲁木齐市沙依巴克区。委托诉讼代理人:徐建兴，男，1958年3月16日出生，汉族，系曹利琴丈夫，住乌鲁木齐市沙依巴克区。委托诉讼代理人:雒峥，新疆建信律师事务所律师。被告：乌鲁木齐市华春小额贷款股份有限公司，住所：新疆乌鲁木齐市新市区长春南路**苏杭明珠小区**楼**。法定代表人：李成功，该公司董事长。委托诉讼代理人：向红玲，女，1981年3月20日出生，汉族，住，住乌鲁木齐市新市区/div>委托诉讼代理人：杜金茂，男，1988年4月12日出生，汉族，住，住乌鲁木齐市经济技术开发区/div>被告：新疆华春投资集团有限公司，住，住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路**银通大厦**/div>法定代表人：李成功，该公司董事长。委托诉讼代理人：向红玲，女，1981年3月20日出生，汉族，住乌鲁，住乌鲁木齐市新市区iv>委托诉讼代理人：杜金茂，男，1988年4月12日出生，汉族，住乌鲁，住乌鲁木齐市经济技术开发区iv>被告：李成功，男，1966年5月14日出生，汉族，住乌鲁，住乌鲁木齐市水磨沟区iv>委托诉讼代理人：胡晓惠，女，1993年11月3日出生，汉族，住乌鲁，住乌鲁木齐市新市区iv>原告曹利琴与被告乌鲁木齐市华春小额贷款股份有限公司（下称华春小贷公司）、被告新疆华春投资集团有限公司（下称华春投资公司）、被告李成功合同纠纷一案，本院于2018年4月9日立案后，依法适用简易程序，于2018年12月5日公开开庭进行了审理。原告曹利琴及其委托诉讼代理人徐建兴、雒峥，被告华春小贷公司及华春投资公司的共同委托诉讼代理人向红玲、杜金茂，被告李成功的委托诉讼代理人胡晓惠到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告诉讼请求：一、判令被告支付原告认购股份本金100万元、利息4万元、违约金48万元；二、诉讼费用由被告承担。事实与理由：原、被告2015年12月17日签订《认购协议》，约定原告认购股份100万元支付至被告法定代表人李成功的个人账户，被告华春小贷公司2016年1月30日前在香港证券交易所主板IPO挂牌上市，上市前利息按年12%支付给原告，如上市被拒在2016年4月30日前将认购款退还给原告并按日3‰支付此后违约金，被告华春投资公司承担担保保证。协议签订后，原告依约于2015年12月31日、2016年1月8日向被告李成功支付认购款合计100万元。后被告华春小贷公司未能依约上市，亦未向原告返款，故诉至法院。被告华春小贷公司答辩意见：认可收到原告100万元本金、认可承担利息4万元，对原告主张违约金48万元不认可，被告一直筹备上市，不存在违约情形，且原告主张违约金过高。被告李成功系被告华春小贷公司、被告华春投资公司的法定代表人，其代收款项的行为是履行职务的行为，诉讼主体不适格。愿意与原告达成调解。被告华春投资公司答辩意见与被告华春小贷公司一致。被告李成功答辩意见：被告李成功系被告华春小贷公司、被告华春投资公司的法定代表人，代收款项的行为是履行职务的行为，原告不应将被告李成功列为本案被告。原告举证如下：证据一、《认购协议》，2015年12月17日原告与被告华春小贷公司、被告华春投资公司签订，约定付款至被告李成功个人账户，证明：原告与被告华春小贷公司之间认购合同关系，被告华春投资公司为被告华春小贷公司履行合同提供担保，被告李成功与被告华春小贷公司账户资金混同。证据二、付款凭证2份，证明：2015年12月21日、2016年1月8日原告分两次向被告李成功个人账户转款合计100万元。证据三、《退股决定》，2017年10月28日被告李成功出具给原告，证明：被告李成功认可由其个人向原告退股。被告华春小贷公司质证意见：对《认购协议》三性无异议，认可被告华春小贷公司与原告之间认购合同关系，被告华春投资公司为被告华春小贷公司履行合同提供担保，被告李成功个人账户收款系其履行职务行为；对付款凭证三性认可，原告付款符合合同约定；对《退股决定》的真实性认可，对原告证明意见不认可，《退股决定》落款处注明了华春投资公司，被告李成功出具该决定是代表被告华春小贷公司及被告华春投资公司履行职务，并无由其个人承担债务或退股款的意思表示。且退股应由股东大会决定，个人没有权利出具退股决定。被告华春投资公司质证意见与被告华春小贷公司一致。被告李成功质证意见：对《认购协议》、付款凭证三性均认可，质证意见同被告华春小贷公司、被告华春投资公司。对《退股决定》的真实性认可，关联性不认可，《退股决定》只能证明被告李成功作为被告华春小贷公司、被告华春投资公司的法定代表人履行职务。三被告均未提交证据。证据已经庭审质证，三被告对原告提交的《认购协议》、付款凭证、《退股决定》的真实性均无异议，本院对上述证据的真实性予以确认，作为查明案件事实的证据予以采信。依据当事人陈述和经审查确认的证据，本院查明事实如下：2015年12月17日，甲方华春中国金融控股有限公司暨被告华春小贷公司、乙方原告曹利琴、丙方被告华春投资公司共同签订编号HCJR2015《认购协议》，载明甲方已于2015年9月11日向香港联交所递交主板A1上市申请表，计划在2016年1月30日前登录香港联合交易所主板。约定：原告曹利琴以财务投资者身份进行认购且没有交易限制暨锁定期，待甲方在2016年1月30日前成功上市后即可交易；认购金额：100万元；认购每股价格：人民币1.3元每股。协议第5条支付方式：乙方将认购款项支付到甲方法定代表人暨实际控制人李成功先生的中国国内私人账户。第6条：为保障乙方利益，丙方承诺，在甲方成功实现上市前，丙方担保甲方按照12%的年息支付给乙方。如果上市后股价低于认购价格，甲方应就差额部分向乙方予以弥补。第7条违约责任：甲方承诺于2016年1月30日前在香港证券交易所主板IPO挂牌上市，如果出现上市被拒的情况，甲方承诺在2016年4月30日前将乙方认购总款100万人民币支付给乙方，如未按时支付，甲方需按照日千分之三的违约金支付给乙方。协议签订后，原告向协议约定被告李成功个人账户于2015年12月21日汇款45万元、2016年1月8日汇款55万元。2017年10月28日，被告李成功向原告出具《退股决定》，内容为：“针对您入股小贷的壹佰万元，现根据您的请求，同意于2017年12月31日前分两次退还于您，特此决定。（退款时含合同约定费用）”，落款书写为“新疆华春投资集团有限公司，李成功”。庭审中，被告华春小贷公司称其拟定以“华春中国金融控股有限公司”名称在香港联合交易所上市，目前未完成登录香港联合交易所主板。被告华春投资公司、李成功对该陈述认可。原告认为《认购协议》甲方应为被告华春小贷公司。经庭审，原告明确其诉讼请求为：判令被告华春小贷公司、被告李成功共同给付本金、利息及违约金，判令被告华春投资公司对被告华春小贷公司、被告李成功上述付款义务承担连带担保责任。本院认为，原告曹利琴与被告华春小贷公司、被告华春投资公司签订的《认购协议》系各方真实意思表示，合法、有效，各方均应按照协议约定履行。围绕原告诉讼请求，分述如下：一、原告要求被告华春小贷公司支付认股本金100万元、利息4万元、违约金48万元《认购协议》约定原告作为财务投资者认购股份，若被告华春小贷公司2016年1月30日前未在香港证券交易所主板IPO挂牌上市，则被告华春小贷公司于2016年4月30日前将原告曹利琴认购款100万元退还给原告。后原告依约将100万元认购款汇至被告华春小贷公司指定账户，截至目前被告华春小贷公司仍未在香港证券交易所主板IPO挂牌上市，则按照协议约定，被告华春小贷公司应将认购款退还原告，故原告要求被告华春小贷公司支付认股本金100万元的诉讼请求，本院予以支持。《认购协议》约定：“为保障乙方（原告）利益，丙方（被告华春投资公司）承诺在甲方（被告华春小贷公司）成功实现上市前，丙方担保甲方按照12%的年息支付给乙方”，庭审中被告华春小贷公司对原告主张2016年1月1日至2016年4月30日期间利息4万元认可，本院予以支持。《认购协议》约定若出现上市被拒情况，被告华春小贷公司应于2016年4月30日前退还原告认购款，并承诺逾期退还按照日3‰承担违约金。原告按年利率24%主张逾期返款违约金48万元，被告华春小贷公司抗辩违约金过高。本院认为，被告华春小贷公司未按约定将认股款退还原告，构成违约，应承担相应违约责任，对原告因此受到损失应予弥补。原告未提交证据证明其受有实际损失，则原告因此所受到损失应为资金占用期间的利息损失。《中华人民共和国合同法》第一百一十四条规定：“当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定因违约产生的损失赔偿额的计算方法。…约定的违约金过分高于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少”，最高人民法院关于适用《中华人民共和国合同法》若干问题的解释（二）第二十九条第二款规定：“当事人约定的违约金超过造成损失的30%的，一般可以认定为合同法第一百一十四条第二款规定的‘过分高于造成的损失’”。依据上述法律规定，本院采中国人民银行公布的同期银行贷款基准利率4.75%（一至五年期）上浮30%支持原告违约金主张，即被告华春小贷公司应支付原告违约金100万元×4.75%（1+30%）×2年（2016年5月1日至2018年4月30日）＝123500元，本院予以支持。二、原告要求被告华春投资公司承担连带保证责任《认购协议》第6条约定被告华春投资公司为被告华春小贷公司履行协议提供担保，未明确担保方式。依据《中华人民共和国担保法》第十九条规定：“当事人对保证方式没有约定或者约定不明确的，按照连带责任保证承担保证责任”，被告华春投资公司担保方式应为连带责任担保。2017年10月28日被告李成功以被告华春投资公司法定代表人身份出具《退股决定》，对退还原告认购款作出承诺，该《退股决定》应为被告华春投资公司继续为被告华春投资公司履行协议提供担保的意思表示。庭审中被告华春投资公司也认可对被告华春小贷公司《认购协议》项下债务承担连带担保责任。故原告该项诉请有事实和法律依据，本院予以支持。三、原告要求被告李成功承担共同给付责任原告提交由被告李成功出具的《退股决定》，并称存在被告李成功与被告华春小贷公司账户资金混同情况，要求被告李成功与被告华春小贷公司承担共同付款责任。本院认为，《认购协议》明确约定原告将认购被告华春小贷公司股款支付到被告李成功账户，则被告华春小贷公司以被告李成功账户收取认购款符合三方约定。被告李成功不是签订《认购协议》的一方当事人，其向原告出具《退股决定》的内容也没有个人承担上述债务的意思表示，庭审中被告华春投资公司对被告李成功出具《退股决定》系其作为公司法定代表人履行职务认可，故被告李成功出具《退股决定》的行为应认定为履职行为，原告要求被告李成功承担共同给付责任没有法律依据，本院不予支持。综上，依据《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条、第一百一十四条，《中华人民共和国担保法》第十八条第二款、第十九条、第二十一条，参照最高人民法院关于适用《中华人民共和国合同法》若干问题的解释（二）第二十九条之规定，判决如下：一、被告乌鲁木齐市华春小额贷款股份有限公司给付原告曹利琴认购股份本金100万元；二、被告乌鲁木齐市华春小额贷款股份有限公司支付原告曹利琴利息4万元；三、被告乌鲁木齐市华春小额贷款股份有限公司支付原告曹利琴违约金123500元；四、被告新疆华春投资集团有限公司对被告乌鲁木齐市华春小额贷款股份有限公司上述一至三项债务承担连带担保责任；五、驳回原告曹利琴对被告李成功的诉讼请求。本案支持标的额1163500元，占诉请标的额152万元的76.55%。案件受理费9240元（原告已预交，减半收取），现由原告负担2166.78元，由被告乌鲁木齐市华春小额贷款股份有限公司负担7073.22元。被告乌鲁木齐市华春小额贷款股份有限公司负担的案件受理费与案款一并给付原告。上述应付款项合计1170573.22元，被告乌鲁木齐市华春小额贷款股份有限公司应于本判决生效后十日内履行，逾期未履行则依据《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市中级人民法院。审判员  尚晓宁二〇一八年十二月七日书记员  童 玲