江苏省南京市浦口区人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）苏0111刑初293号 公诉机关江苏省南京市浦口区人民检察院。 被告人：李波，男，1979年6月6日出生，原南京浦聚缘贸易有限责任公司法定代表人，住山东省济宁市泗水县。2017年8月19日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年9月20日被逮捕。现羁押于南京市浦口区看守所。 辩护人：魏春西，江苏天哲律师事务所律师。 江苏省南京市浦口区人民检察院以宁浦检诉刑诉[2018]277号起诉书指控被告人李波犯非法吸收公众存款罪，于2018年5月24日向本院提起公诉，建议适用简易程序。本院受理后，依法组成合议庭，转为普通程序，于同年11月1日公开开庭审理了本案。江苏省南京市浦口区人民检察院检察员管品、被告人李波及其辩护人魏春西到庭参加诉讼。现已审理终结。 江苏省南京市浦口区人民检察院指控，2015年7月至2016年12月间，被告人李波通过不具备吸储资质的南京浦聚缘贸易有限责任公司（以下简称“浦聚缘公司”）作为平台，以支付12%至16%高额利息为诱惑，通过举办酒会、发放宣传单、口口相传等宣传手段，以投资“聚缘财富”、“优品商城”等理财产品为名，通过与集资人签订《会员服务协议》要求集资人缴纳会费入会或与集资人签订《个人出借咨询与服务协议》向集资人借款等方式，向不特定公众非法吸收存款。在此期间，李波作为浦聚缘公司的实际负责人及法定代表人，制定该公司的投资理财计划及宣传手段，并在酒会上直接向他人宣传，承诺还本付息，吸引集资者。 经审计，被告人李波向张某乙、潘某、王某等748名社会公众非法吸收资金共计人民币6303585元，实际造成595名社会公众损失共计人民币4912700.93元。 2017年8月14日，被告人李波被云南省蒙自市公安局东城派出所抓获归案，后如实供述了自己的主要犯罪事实。 为证实上述指控，公诉机关当庭出示并宣读了临时羁押证明、工商档案资料、南京诚业联合会计师事务所有限公司出具的审计报告、情况说明、扣押物品清单、会员明细、会员协议录入明细表，证人檀某、梁某、许某、张某甲、邓某、姚某、张某乙、潘某、王某、张某丙、宋某等人的证言，检查笔录、辨认笔录等证据。公诉机关认为，被告人李波非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以非法吸收公众存款追究其刑事责任。被告人李波具有坦白的法定从轻处罚情节。提请依法判处。 被告人李波对公诉机关指控的罪名无异议，对集资人员数量和非法收吸资金数额有异议。 辩护人魏春西对公诉机关指控的罪名无异议，提出如下辩护意见：1、对起诉书指控被告人担任浦聚缘公司实际负责人及法定代表人的时间认定存有异议。被告人担任法定代表人前报酬仅仅是五千多元，并无享受实际负责人的相应权利，不能因为其工作职责分工就认定其实际负责人就承担全部的责任。根据现查明的资料，被告人2016年9月8日后才担任法定代表人，担任的原因是因为浦聚缘公司实际控制人孙保忠称他们兄弟间产生矛盾，提出让被告人担任名义上的法定代表人，工商登记的时间确定被告人担任法定代表人的时间；2、对认定的数额有异议，起诉书指控被告人通过浦聚缘公司向748名被害人吸储，其吸储的金额不应当作为其犯罪金额。审计报告中说明其对浦聚缘公司审计时间是2015年6月至2016年12月，被告人在进入浦聚缘公司开始仅仅是普通的员工，2016年9月8日应孙的要求才变更为法定代表人，故2015年6月至2016年12月全部的非法吸储的金额作为其定罪金额是否有失偏颇。被告人确实帮助浦聚缘公司非法吸收公众存款，也是被告人接受法律制裁的原因，被告人的行为与一般的业务员的工作并明显区别，只不过是分工不同；3、被告人未掌握财务大权及资金。财务主管由孙控制，资金也在孙的帐户。辩护人认为公诉机关指控的浦聚缘公司非法吸收公众存款的数额全部作为被告人的金额是不恰当的，量刑明显过重；4、被告人归案后如实供述自己的犯罪事实。 经审理查明，2015年7月至2016年12月间，被告人李波利用不具备吸储资质的南京浦聚缘贸易有限责任公司作为平台，以支付12%至16%高额利息为引诱，通过举办酒会、发放宣传单、口口相传等宣传手段，以投资“聚缘财富”、“优品商城”等理财产品为名，通过与集资人签订《会员服务协议》要求集资人缴纳会费入会或与集资人签订《个人出借咨询与服务协议》向集资人借款等方式，向不特定公众非法吸收存款。在此期间，李波作为浦聚缘公司的实际负责人及法定代表人，制定该公司的投资理财计划及宣传手段，并在酒会上直接向他人宣传，承诺还本付息，吸引集资者。 经审计，被告人李波向张某乙、潘某、王某等社会公众非法集资748人次，资金共计人民币6303585元，实际造成595名社会公众损失共计人民币4912700.93元。 2017年8月14日，被告人李波被云南省蒙自市公安局东城派出所抓获归案，于2017年8月14日至8月18日被临时羁押于蒙自市看守所，被告人李波归案后如实供述了自己的主要犯罪事实。 上述事实，被告人李波在开庭审理过程中无异议，且有证人檀某、梁某、许某、黎某、张某甲、邓某、滕某、秦某、姚某、雷某、张某乙、潘某、王某、张某丙、宋某、刘某、陈某甲、赵某、范某、莫某、卞某、陈某乙、林某、杨某的证言，南京诚业联合会计师事务所有限公司出具的审计报告，南京市公安局浦口分局出具的受案登记表、立案决定书、发破案经过、抓获经过、在逃人员登记表、临时羁押证明，南京浦聚缘贸易有限公司、南京浦北投资管理有限公司、南京融途投资管理有限公司工商档案、南京风口信息科技有限公司、南京柄雨信息科技有限公司工商档案，浦聚缘公司投资人报案材料汇总表、投资人登记表、接受证据材料清单、会员服务协议、个人出借咨询与服务协议、理财方案推荐协议书、POS签购单、银行交易记录、收据、情况说明、分会员明细、会员协议录入明细表、辨认笔录、搜查笔录、扣押决定书、扣押清单，被告人李波的户籍证明等证据证据。上述证据来源合法有效，内容客观真实，互为印证并已经庭审质证，本院予以采信。 针对被告人李波及其辩护人提出的意见，根据本案的事实和证据，本院评判如下： 1、关于被告人李波的犯罪数额问题。被告人李波于2015年5、6月份已经到孙保忠创立的融途天下公司，负责指导公司的网站运营和团队建设，2015年7月后以浦聚缘公司为主体制定宣传理财方案，开始对外高息宣传并吸收民间资金，2015年7月至2016年9月制订了多个推进投资的理财方案，召开酒会进行宣传，其作为公司的实际负责人，已经负责对外吸收公众存款，其行为与一般业务员的行为有本质的区别，不应当等同。此期间的行为与孙保忠构成共同犯罪，与其是否担任法定代表人并无关系。李波于2016年9月份开始担任浦聚缘公司法定代表人，且全权负责公司的管理，故浦聚缘公司自2015年7月起对外吸收的公众存款数额即李波的犯罪数额。 2、关于被告人李波法定从轻处罚情节问题。辩护人提出李波系坦白，与庭审查明的事实相符，本院予以采纳。 本院认为，被告人李波非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪,应依法惩处。被告人李波归案后能如实供述主要犯罪事实，是坦白，依法可以从轻处罚。江苏省南京市浦口区人民检察院指控被告人李波犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立，应予支持。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下: 一、被告人李波犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，罚金人民币五万元。 （刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，扣除先行羁押的5日，即自2017年8月19日起至2021年2月13日止。罚金限于本判决生效后十日内缴纳。） 责令被告人李波于本判决生效后十日内退赔各集资参与人的经济损失共计人民币四百九十一万二千七百元九角三分（退赔明细详见附表）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  章发祥 审 判 员  陈 安 人民陪审员  李多国 二〇一八年十二月四日 书 记 员  刘培培