上海市徐汇区人民法院刑 事 判 决 书（2018）沪0104刑初727号公诉机关上海市徐汇区人民检察院。被告人朱琳，女，1979年7月8日出生，汉族，住上海市宝山区。辩护人范琴，上海万答律师事务所律师。被告人吴某，男，汉族，住上海市奉贤区。辩护人江楠，上海远业律师事务所律师。辩护人包于安，上海远业律师事务所律师。被告人邹某某，女，汉族，户籍地广东省，暂住上海市浦东新区。辩护人滕梦悦，上海市华夏律师事务所律师，系上海市徐汇区法律援助中心指派。被告人王某，男，汉族，户籍地江苏省连云港市，暂住上海市嘉定区。辩护人何先龙，上海明伦律师事务所律师。被告人朱某，男，汉族，户籍地江西省上饶市，暂住上海市黄浦区。辩护人夏烨，上海市嘉华律师事务所律师，系上海市徐汇区法律援助中心指派。上海市徐汇区人民检察院以沪徐检金融刑诉(2018)55号起诉书指控被告人朱琳、吴某、邹某某、王某、朱某犯非法吸收公众存款罪，于2018年10月15日向本院提起公诉。本院于2018年10月16日立案，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市徐汇区人民检察院指派检察员顾某某出庭支持公诉。被告人朱琳及其辩护人范琴、被告人吴某及其辩护人江楠、被告人邹某某及其辩护人滕梦悦、被告人王某及其辩护人何先龙、被告人朱某及其辩护人夏烨到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市徐汇区人民检察院指控：2012年至2016年10月，姜某某(已判决)以其实际控制的上海懿杰资产管理有限公司(以下简称懿杰公司)等公司名义，先后在本市柳州路XXX号百丽广场XXX楼、淮海中路XXX号XXX室等处开设办公场所，通过随机拨打电话、在公共场合发传单等方式，在社会上公开宣传上述公司的理财产品、化妆品众筹项目、股权转让等，与投资人签订《理财计划产品协议书》、《股权转让合同》、《回购承诺书》等，并向投资人承诺保本付息的高额回报。被告人朱琳于2015年1月进入懿杰公司K11分部任负责人，被告人吴某于2014年11月进入懿杰公司任业务员，后升任为K11分部团队经理。被告人邹某某于2015年4月进入懿杰公司K11分部任团队经理。被告人王某于2015年8月进入懿杰公司任业务员，后升任为中诚分部团队经理。被告人朱某于2015年7月进入懿杰公司K11分部任业务员，后升任为团队经理。五名被告人均独自或带领业务团队开展上述犯罪活动，并从团队业绩中获取提成。经司法审计，被告人朱琳参与吸收公众存款共计人民币2,680万元；被告人吴某参与吸收公众存款共计人民币952万元；被告人邹某某参与吸收公众存款共计人民币950万元；被告人王某参与吸收公众存款共计人民币296万元；被告人朱某参与吸收公众存款共计人民币120万元。2016年9月13日，姜某某接到公安人员电话通知后，主动至公安机关投案，并如实交代基本犯罪事实。2017年2月9日，被告人王某主动向公安机关投案，同年5月12日，被告人吴某在上海火车站被公安人员抓获，同年5月24日，被告人邹某某在本市浦东新区暂住处被公安人员抓获，同年8月24日，被告人朱某主动向公安机关投案，2018年2月1日，被告人朱琳主动向公安机关投案。上述五名被告人到案后，均如实供述了基本犯罪事实。被告人朱琳、邹某某各退赔违法所得人民币20万元，被告人吴某退赔违法所得人民币15万元，被告人王某退赔违法所得人民币5万元。公诉机关认定被告人朱琳、吴某、邹某某、王某、朱某的行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二款、第六十七条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪(单位犯罪)追究被告人朱琳、吴某、邹某某、王某、朱某的刑事责任。同时认定被告人朱琳、吴某、邹某某、王某、朱某均系自首。提请依法审判。被告人朱琳辩解其不是分部负责人；离职后的非吸金额不应计入其犯罪数额。辩护人认为被告人主观恶意小，系自首、从犯，认罪态度好，愿意退赔，建议法院对其从轻、减轻处罚，并适用缓刑。被告人吴某对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议。辩护人认为被告人系自首、从犯，愿意继续退赔，建议法院对其从轻处罚，并适用缓刑。被告人邹某某对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议。辩护人认为被告人无前科劣迹，系自首，已经退赔赃款，建议法院对其从轻处罚，并适用缓刑。被告人王某对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议。辩护人认为被告人系初犯，主观恶性不大，系自首，且愿意继续退赔，建议法院对其从轻处罚。被告人朱某对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议。辩护人认为被告人系初犯、偶犯，主观恶性较小，系自首、从犯，愿意积极退赔。建议法院对其从轻处罚。经本院审理查明的事实与公诉机关指控的上述事实一致，并有证人宋某某、刘某、万某、郑某某、林某某、郭某、徐某、吕某某、李某某等人的证言、自述笔录、协议书、合同、收据、POS机签购单、懿杰公司档案机读材料、受案登记表、立案决定书、工作情况、抓获经过、归案情况说明、调取证据通知书、冻结财产通知书、情况说明，上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定意见补正书及被告人朱琳、吴某、邹某某、王某、朱某的供述等证据予以证实，足以认定。本院认为，上海懿杰资产管理有限公司未经有关部门批准，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，被告人朱琳、吴某、邹某某、王某、朱某作为单位其他直接责任人员，其中被告人朱琳、吴某、邹某某参与吸收存款均属数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，应予处罚。公诉机关指控的罪名成立。经查，根据证人证言、同案犯的供述以及部分投资人的证言，证实被告人朱琳系上海懿杰资产管理有限公司K11分部负责人，直至案发仍积极管理并参与公司非法吸收公众存款的犯罪，应当对此承担全部刑事责任。被告人的辩解，本院不予采纳。根据被告人朱琳、吴某、邹某某犯罪事实以及犯罪情节，不符合宣告缓刑的法律规定，辩护人的相关辩护意见，本院不予采纳。鉴于被告人朱琳、吴某、邹某某、王某、朱某系自首，依法予以从轻或减轻处罚。根据被告人退赔部分赃款情况，本院酌情予以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二款、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人朱琳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年2月1日起至2021年7月31日止。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)二、被告人吴某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年八个月，并处罚金人民币四万五千元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年12月10日起至2021年7月12日止。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)三、被告人邹某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币四万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年12月10日起至2021年5月2日止。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)四、被告人王某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二万五千元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)五、被告人朱某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)六、被告人的违法所得继续予以追缴。王某、朱某，回到社区后，应当遵守法律、法规，服从社区矫正机构的监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  朱锡伟人民陪审员  施秋萍人民陪审员  盛建国二〇一八年十二月十日书 记 员  李晓萍附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条……有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。