山西省襄垣县人民法院刑事判决书（2018）晋0423刑初183号公诉机关山西省襄垣县人民检察院。被告人范爱琴，女，1972年4月28日出生，汉族，初中文化，群众，务农，住山西省襄垣县。2017年5月4日至5月15日因涉嫌非法吸收公众存款罪被临时羁押于上海市浦东新区看守所。2017年5月16日因涉嫌非法吸收公众存款罪被襄垣县公安局刑事拘留，同年6月21日经襄垣县人民检察院批准逮捕，当日由襄垣县公安局执行。现羁押于长治市看守所。山西省襄垣县人民检察院以襄检刑检刑诉〔2018〕10号起诉书指控被告人范爱琴犯非法吸收公众存款罪，于2018年1月4日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。2018年5月22日，本院作出（2018）晋0423刑初20号刑事判决，判后，被告人范爱琴不服，上诉于山西省长治市中级人民法院。长治市中级人民法院于2018年9月14日作出（2018）晋04刑终300号刑事裁定，裁定撤销（2018）晋0423刑初20号刑事判决，发回本院重新审理。本院依法重新组成合议庭，公开开庭进行了审理。襄垣县人民检察院指派检察员白杨、董欣出庭支持公诉，被告人范爱琴到庭参加诉讼。现已审理终结。山西省襄垣县人民检察院指控，2009年至2015年期间，被告人范爱琴以允诺一年期按增长利润率6%结算，不满一年按银行同期活期利率结算；三年期按增长利润率7.6%结算，不满三年按一年期结算；五年期按增长利润率9%结算，不满五年按三年期结算；八年期按增长利润率12%结算，不满八年按五年期结算的方式，向不特定对象非法吸收存款，同时向村民出具加盖有“长治市万家兴土地整理服务中心”财务专用章的《林权交易流转凭据》，其吸收存款后除按比例领取工资外全部交给沁源县螺山生态种植有限公司的法定代表人宁某某（另案处理），现无法支取，造成重大经济损失。经山西经纬司法鉴定所鉴定：2009年4月至2015年10月，范爱琴存入本金5091950.00元，偿还本金3390350.00元，结算利润131776.10元，截至2015年12月31日尚未偿还本金1701600.00元，涉及79人。2009年4月至2015年10月交易员工资累计41444.05元，交易员净增累计18386.00元。截止目前，范爱琴本人偿还本金6万余元，尚未偿还本金为1635100元。公诉机关为上述指控提供了相关的证据。公诉机关认为，被告人范爱琴非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人范爱琴对公诉机关指控的犯罪事实无异议，认为在未偿还余额中应减去范某某的30000元、刘某和宁某某的30000元欠条。经审理查明：长治市万家兴土地整理服务中心（以下简称“万家兴中心”）成立于2009年4月29日，法定代表人宁某某（另案处理,已于2017年10月24日死亡），经营范围为活力木销售、农林综合开发技术咨询，2012年5月万家兴中心因不接受年度检验被吊销。沁源县螺山生态种植有限公司（以下简称“螺山公司”）成立于2011年5月17日，法定代表人宁某甲，经营范围为林木育苗、小杂粮种植，2015年5月法定代表人变更为宁某某。宁某某为吸收公众存款，在长治市××区点，襄垣中心站下设三个服务站，总联系人刘某（已判决），各服务站负责人为刘某、吴某某（已判决）、赵某某（已判决），服务站下又有若干交易员。被告人范爱琴于2009年被刘斌吸收为交易员，2009年至2015年期间，被告人范爱琴以林权抵押的方式，并允诺一年期按增长利润率6%结算，不满一年按银行同期活期利率计算；三年期按增长利润率7.6%结算，不满三年按一年期结算；五年期按增长利润率9%结算，不满五年按三年期结算；八年期按增长利润率12%结算，不满八年按五年期结算，未经有关部门依法批准向不特定对象非法吸收存款，同时向存款人出具《林权交易流转凭据》，其吸收的存款除按比例领取工资、奖励外全部交给宁某某，现部分存款无法支取，造成重大经济损失。经山西经纬司法鉴定所鉴定：2009年4月至2015年10月，范爱琴存入本金5091950元，偿还本金3390350元，结算利润131776.10元，截至2015年12月31日尚未偿还本金1701600元，涉及79人。2009年4月至2015年10月交易员工资累计41444.05元，交易员净增累计18386元。另查明，2016年始，被告人范爱琴用本人的钱款陆续偿还秦某某本金5000元、范某11000元、范某某1000元、范某甲210000元、韩某15000元、范某乙300元、邢某2300元、路某某10000元、王某某500元、范某丙25000元，以上共计78100元。又查明，被害人吴某报案提供的林权交易流转凭据：单号为1104397、金额6000元，与鉴定意见中的单号为1009511、金额21200元的流转凭据不符，多统计15200元，需要从被告人范爱琴未偿还本金中予以核减；鉴定意见中计入被害人范某1单号为1104374、金额2000元的流转凭据，被害人未报案，称已于2016年8月到期后支取，该款应从未偿还本金中核减；被害人范某3报案的林权交易流转凭据（姓名为范某3）共三支，但鉴定意见中计入四支，该凭据单号为1008827、金额10000元，应从未偿还本金中核减；被害人李某1111报案的林权交易流转凭据共两支，但鉴定意见中计入三支，该凭据单号为1104366、金额10000元，应从未偿还本金中核减；被害人赵某报案的林权交易流转凭据共两支，但鉴定意见中计入一支，缺少单号为1104396、金额10000元的流转凭据，应增加未偿还本金总额；被害人范某2报案提供的林权交易流转凭据：单号为1104395、金额5000元，与鉴定意见中相应计入单号为1110236、金额1200元的林权交易流转凭据编号、出票日期、金额均不符，该单据金额比鉴定意见多3800元，应增加未偿还本金总额，综上，被告人范爱琴未偿还本金应核减23400元。综上，被告人范爱琴尚未偿还本金1600100元。上述事实，被告人范爱琴在开庭审理过程中亦无异议，且有物证u盘1个、打印机1台、利润结算单53页（黑色）、利润结算单93页（一式两联）、林权交易流转凭据90页、林权交易流转凭据41页（凭据联）等，受案登记表、立案决定书、长治市公安局经侦支队关于沁源县螺山生态花园公司涉嫌非法吸收公众存款案侦办情况报告、襄垣县公安局接收长治市万家兴土地整理服务中心公司报案人员名单、证明材料、林权交易凭据、身份证复印件、临时羁押证明、抓获经过、沁源县公安局受案登记表、立案决定书、拘留证、螺山公司营业执照、沁源县公安局所列吸收存款嫌疑人员上、下线人员名单、襄垣站月报表汇总、李某1112询问通知书、企业信息查询单、国家企业信息公示系统查询单、襄垣县公安局现场检测报告书、户籍证明、嫌疑人员前科劣迹调查表、警察证、流水账、范爱琴记录的各户流转凭证、收条复印件、汇款收据、中国邮政储蓄银行转账凭单、取款凭单、襄垣县公安局扣押物品清单及照片说明、宁有忍询问笔录、榆社县林业局证明材料、林地承包、林权登记现场勘验表、林权登记申请表、常住人口基本信息、个人独资企业设立登记申请表、公司设立登记申请表、公司设立登记申请书、螺山公司股东决定、章程、山西省诚帮会计师事务所验资报告、租赁协议、螺山公司2015年第一次及第二次股东决定、营业执照复印件、沁源县公安局协助查询财产通知书、螺山公司关于螺山生态庄园项目融资的情况报告、万家兴中心关于设立乡村服务站的办法、万家兴中心企业财务规范管理办法、在逃人员登记信息表、司法鉴定委托书、死亡注销户口证明、史册村村委会证明等书证，证人李某1113李某12、李某1112、范某4、魏某、范某1、范某5、范某6、邢某、杨某、范某7、付某某、韩某等人的证言，被告人范爱琴的供述与辩解，同案犯刘某的供述与辩解，山西经纬司法鉴定所司法鉴定意见书等证据证实，足以认定。本院认为，被告人范爱琴非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人的犯罪事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立，本院依法予以支持。本案中，被告人范爱琴较之刘某系作用相对较小的主犯，酌情予以从轻处罚；被告人范爱琴归案后能如实供述自己罪行，依法可以从轻处罚。对于被害人的经济损失，庭审查明被告人范爱琴吸收的公众存款除工资、奖励外全部交给了宁某某，因宁买买买已死亡，可通过犯罪嫌疑人死亡案件违法所得的没收程序予以追缴清偿。关于被告人范爱琴认为刘某、宁某某在其处的欠款30000元应认定为偿还本金的辩解意见，本院认为，该欠款只是范爱琴与刘某、宁某某之间的经济往来，与偿还本金无关，且范爱琴所偿还的本金部分，本院已依法核减，故该辩解意见不予采纳。结合被告人范爱琴犯罪的事实、性质、情节和社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十六条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条、第六十七条第三款，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下:一、被告人范爱琴犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币50000元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年5月4日起至2020年5月3日止。罚金于本判决发生法律效力第二日起三十日内缴纳。）二、对被告人范爱琴的违法所得人民币59830.05元，予以追缴，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向山西省长治市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本九份。审判长 赵 芬审判员 刘国宏审判员 刘 慧 二〇一八年十二月二十六日书记员 吕 娟