湖南省娄底市娄星区人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）湘1302刑初431号 公诉机关湖南省娄底市娄星区人民检察院。 被告人邹红朝，女，1981年9月15日出生于湖南省娄底市，汉族，高中文化，原娄底市xx生物科技有限公司会计、出纳，户籍所在地湖南省娄底市娄星区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年1月22日被刑事拘留，同年2月10日被取保候审。 湖南省娄底市娄星区人民检察院以娄星检公诉刑诉〔2018〕446号起诉书指控被告人邹红朝犯非法吸收公众存款罪，于2018年7月12日向本院提起公诉。本院于同日立案受理后，依法组成合议庭，于2018年9月14日公开开庭审理了本案。娄底市娄星区人民检察院指派检察员张勇出庭支持公诉，被告人邹红朝到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 湖南省娄底市娄星区人民检察院指控：2007年3月，曾某某（已判决）等人注册成立娄底市xx糖业有限公司，2010年更名为娄底市xx生物科技有限公司（以下简称xx公司）。自2010年3月份开始，因公司缺少资金，曾某某以2分、2.5分、3分不等的月利息，先向身边朋友、公司员工集资，然后通过口口相传的方式，向社会公众非法吸收资金。2010年至2014年期间，曾某某以2分至3分不等的月息向455名社会不特定公众非法吸收公众存款120878092元。 被告人邹红朝于2011年12月至2013年8月担任xx公司出纳，负责收付款、发工资，包括收非法集资款、开具借条、按月或季度支付利息给集资参与人。2013年8月至2014年，邹红朝在xx公司投资部工作，任会计、出纳，专门负责收非法集资款、支付利息、制作非法集资财务账。邹红朝在xx公司任出纳、会计期间，即2012年至2014年案发时，xx公司向社会不特定公众非法吸收公众存款109229000元。 被告人邹红朝于2017年1月22日在娄底市娄星区xx办事处xx居委会xz组其家中被公安民警抓获。到案后，邹红朝如实供述了自己的罪行。 该院认为，被告人邹红朝作为xx公司出纳、会计，明知xx公司非法吸收公众存款予以帮助，数额巨大，系直接责任人员，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。邹红朝系共同犯罪中的从犯，系单位犯罪中的直接责任人员，具有坦白情节。被告人邹红朝只在公司领取了基本工资，未获取集资提成奖。诉请法院依法判处。 被告人邹红朝对公诉机关指控的事实和罪名均不持异议，其当庭提出其没有领取集资提成奖，具有坦白情节，系从犯，其愿意缴纳罚金，并当庭认罪、悔罪，请求法院从轻处罚。 经审理查明：2007年3月，曾某某（已判决）等人注册成立娄底市xx糖业有限公司，2010年更名为娄底市xx生物科技有限公司（以下简称xx公司）。自2010年3月份开始，因公司缺少资金，曾某某以2分、2.5分、3分不等的月利息，先向身边朋友、公司员工集资，然后通过口口相传的方式，向社会公众非法吸收资金。2010年至2014年期间，曾某某以2分至3分不等的月息向455名社会不特定公众非法吸收公众存款120878092元。 被告人邹红朝于2011年12月至2013年8月担任xx公司出纳，负责收付款、发工资，包括收非法集资款、开具借条、按月或季度支付利息给集资参与人。2013年8月至2014年，邹红朝在xx公司投资部工作，任会计、出纳，专门负责收非法集资款、支付利息、制作非法集资财务账。邹红朝在xx公司任出纳、会计期间，即2012年至2014年案发时，xx公司向社会不特定公众非法吸收公众存款109229000元。 被告人邹红朝于2017年1月22日在娄底市娄星区xx办事处xx居委会xz组其家中被公安民警抓获。到案后，邹红朝如实供述了自己的罪行。 上述事实，被告人邹红朝在开庭审理过程中无异议，且有公诉机关提交并经庭审质证、认证的接报案登记表、立案决定书、抓获经过、户籍资料、入所体检表、司法鉴定意见书、涉嫌非法吸收公众存款情况汇总表、债权明细表、债权人债权申报表、借据、银行对账明细、银行存款凭证、还款协议书、情况说明、扣押物品、文件清单、收取保证金通知书、证人陈某某、陈某甲、刘某某、蒋某某、付某某、曾某某、吴某某、陈某乙、钟某某、周某某、陈某丙、肖某某、成某某、彭某某、付某甲、曾某甲、彭某甲、童某某、刘某甲、彭某乙、傅某某、周某甲、占某某、邓某某、肖某甲、李某某、罗某、钟某甲、龙某某、李某甲、朱某某、胡某某、荣某某、王某某、张某某、刘某乙、颜某某、龚某某、易某、刘某丙、张某甲、彭某丙、张某乙、肖某乙、谢某某、贺某某、陈某戊、李某乙、张某丙、刘某丁、李某丙、罗某甲、杨某某、李某丁、刘某戊、刘某己、罗某乙、杨某甲、宁某某、何某某、李某丙、严某某、罗某丙、赵某某、杨某乙、王某甲、李某戊、肖某丙、朱某甲、孙某某、杨某丙、许某某、冷某某、蒋某乙、周某乙、刘某庚、邹某某、黄某某、李某己、王某乙、谢某甲、罗某丁、唐某某、邹某甲、李某庚、成某甲、彭某丁的证言等证据在案佐证，足以认定。 本案在审理过程中，本院依法委托湖南省娄底市娄星区司法局对被告人邹红朝是否适用社区矫正进行社会调查,湖南省娄底市娄星区司法局经调查后作出娄星司社评字（2018）第180号调查评估意见书。经调查，邹红朝有固定居住地，认罪悔罪态度较好，社会交往正常，离异后再婚，身体患有疾病，邻里关系较好，亲属配合监管，再犯罪风险一般。评估意见为建议对被告人邹红朝适用社区矫正。 本院认为，被告人邹红朝明知xx公司非法吸收公众存款而予以帮助，数额巨大，系直接责任人员，其行为已构成非法吸收公众存款罪。在共同犯罪中，被告人邹红朝起次要作用，系从犯，依法从轻处罚。到案后能如实供述自己的罪行，具有坦白情节，依法从轻处罚。关于被告人邹红朝提出的其没有领取集资提成奖，具有坦白情节，系从犯，请求法院从轻处罚的辩解意见，符合事实，本院予以采纳。根据被告人邹红朝的犯罪情节、悔罪表现以及居住地社区矫正机构的评估意见，本院依法对被告人邹红朝宣告缓刑。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十一条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条之规定，判决如下： 被告人邹红朝犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币五万元（已缴纳）。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省娄底市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  彭艳嫔 人民陪审员  刘传桃 人民陪审员  刘坚文 二〇一八年十二月四日 书 记 员  颜 乐 附相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。