陕西省洛川县人民法院刑 事 判 决 书                               (2018)陕0629刑初11号公诉机关洛川县人民检察院。被告人徐晓洁，男，1979年1月3日出生，汉族，身份证号码：410XXXXXXXXXXXXXXX，大学文化，陕西省西安市雁塔区人，租住于上海市，系洛川县鼎信投资管理有限责任公司法定代表人，并担任执行董事及总经理，2016年6月13日因涉嫌非法吸收公众存款罪被洛川县公安局上网追逃，2016年9月2日被抓获归案，9月12日被洛川县公安局刑事拘留，2016年9月28日经洛川县人民检察院批准于当日被洛川县公安局执行逮捕，现羁押于洛川县看守所徐晓洁，男，1979年1月3日出生，汉族，身份证号码：410303197901030519，大学文化，陕西省西安市雁塔区人，租住于上海市闸北区临汾路99弄康悦亚洲花园小区30号101室，系洛川县鼎信投资管理有限责任公司法定代表人，并担任执行董事及总经理。2016年6月13日因涉嫌非法吸收公众存款罪被洛川县公安局上网追逃，2016年9月2日被抓获归案，9月12日被洛川县公安局刑事拘留，2016年9月28日经洛川县人民检察院批准于当日被洛川县公安局执行逮捕。现羁押于洛川县看守所。洛川县人民检察院以洛检公诉刑诉（2017）18号起诉书指控被告人徐晓洁犯抽逃出资、集资诈骗罪，向本院提起公诉，本院受理后依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。洛川县人民检察院指派检察员贾蕾出庭支持公诉，被告人徐晓洁到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。洛川县人民检察院指控，1、抽逃资金罪。2013年10月15日，被告人徐晓洁向洛川县工商管理局申请设立洛川鼎信投资管理有限责任公司，该公司注册资本3000万元，实收资本1000万元，设立方式为发起设立，公司发起人为徐晓洁、杨某乙杨秀清，徐晓洁认缴出资2700万元，占持股比例的90%，杨某乙杨秀清认缴出资300万元，占持股比例的10%（以下简称“洛川鼎信公司”）。2013年10月25日，被告人徐晓洁通过账号为103241399871的个人账户向洛川县鼎信公司账户转入个人出资900万元，杨某乙杨秀清向洛川县鼎信公司账户转入个人出资100万元，当日，洛川县鼎信投资管理有限公司通过验资等程序后，公司依法成立。2013年10月28日，洛川县鼎信投资管理有限公司实缴注册资本1000万元被全部转出，分别被转给王亚玲490万元，葛飞鹏260万元，田利英215万元，徐晓洁35万元。同年11月13日，洛川鼎信投资管理有限公司再次向洛川县工商行政管理局申请公司变更登记，欲将公司实收资本1000万元变更为3000万元，当日公司股东徐晓洁和杨某乙杨秀清分别向洛川县鼎信投资管理有限公司账户转入1800万元和200万元，在通过验资程序后，当日又将用于增资的2000万元实缴注册资本全部转出，分别转给张某戊张林山900万元，田利英490万元，葛飞鹏480万元，姚谷莉130万元。截止案发时，洛川鼎信投资管理有限公司账户注册资本实缴资金为0元。2、集资诈骗罪。2013年10月25日，被告人徐晓洁在洛川县工商局注册设立洛川鼎信投资管理有限责任公司，担任该公司法定代表人、执行董事、总经理职务，并系该公司实际控制人。该公司成立后，在未取得融资许可证等相关资质的情况下，徐晓洁指示相关工作人员，以项目投资管理方式，对投资户宣称洛川鼎信公司与洛川农资网络公司及洛川鼎盛果业发展公司进行战略合作，以让投资户通过与其签订项目投资管理合同、承诺投资到期还本付息的手段，非法募集资金261万元，投资户将投资资金缴入洛川鼎信投资管理公司后，徐晓洁等人并未按合同约定将投资资金投入到洛川农资网络公司和洛川鼎盛果业发展公司，而是将大部分投资资金用于给付公司房屋租赁费用；维持公司运营日常开支及发放部分员工的工资等处。截止案发时，尚有183.579万元不能返还。上述事实有书证、证人证言、被告人供述、被害人陈述等证据证实，据此指控被告人徐晓洁的行为构成抽逃出资、集资诈骗罪，向本院提起公诉，请求依法判处。庭审中，被告人徐晓洁对起诉书指控其抽逃出资的犯罪事实和罪名均无异议，对起诉书指控其集资诈骗的罪名有异议，辩解称其募集的资金用于洛川果品和化肥等方面的经营，并没有用于自身消费或者将资金转移。经审理查明，20131015300010002700903001020131025103241399871900100201310281000490260215351113100030001800200200090049048013001300030003000200010001000201310281000201311132000220131028490102910303420131025300027003001000201310251000520131113100030009010300062016121520131025900100900102810002013111330002000200072013102535020131113200010364162962120131113622136409010314608180062213640901031459020082013111391645600199910015900900916456001999100159916456001999100151011201311131201020122013711036392144521314104061222013102849015201310282602151610406122201310283517201311139004904801302013年10月25日，被告人徐晓洁在洛川县工商局注册设立洛川鼎信投资管理有限责任公司，担任该公司法定代表人、执行董事、总经理职务，并系该公司实际控制人。该公司成立后，在未取得融资许可证等相关资质的情况下，徐晓洁为了筹集资金，指示相关工作人员，以项目投资管理方式，对投资户宣称洛川鼎信公司与洛川农资网络公司及洛川鼎盛果业发展公司进行战略合作，以让投资户通过与其签订项目投资管理合同、承诺投资到期还本付息的手段，非法募集资金261。投资户将投资资金缴入洛川鼎信投资管理公司后，徐晓洁将投资资金一部分投入到洛川农资网络公司和洛川鼎盛果业发展公司，将大部分投资资金用于给付公司房屋租赁费用；维持公司运营日常开支及发放部分员工的工资等处。截止案发时，尚有183.999万元不能返还。案发后，被告人徐晓洁家属代某某代其向阮某某阮善德等八名被害人共计退赔992059元，并取得了八名被害人的谅解。认定上述事实的证据有：  1被告人徐晓洁的供述及辩解，证明他系洛川县鼎信投资管理公司的法人、董事长。鼎信公司是他2013年10月份在洛川县工商局申请成立的，2014年1月份获批，公司住址是洛川县XX街府北街，注册资本3000万元，经营范围是项目投资和投资管理等，所谓项目投资就是为项目投入资金，鼎信公司成立了鼎盛果业公司，然后把鼎信的资金投入鼎盛公司，通过鼎盛运作。鼎信公司的资金有两部分来源，一是他个人的自由资金，二是从洛川果农处募集的资金。鼎信公司没有募集资金的资质，许可经营项目也不包括募集资金，公司的主要业务是金融类产品的实施和推广。公司管理层有他、刘某乙刘志军和周某甲周岱杉，周某乙周岱松是鼎信公司总经理，是一个虚职，无实权，也不参与公司经营，其主要负责鼎盛果业公司的事情，周某甲周岱杉是鼎信公司的副总经理，主要负责公司经营、培训员工、规划业务等。鼎信公司共计集资到了七、八个人的存款，钱数在240万左右，所吸收资金一部分投资了鼎盛果业公司，大约有七、八十万，所有投资款都是公对公的银行转账，鼎盛公司将鼎信公司吸收的款项用于公司日常运转，以及建设县乡村三级配送的直营店，例如旧县、石头、槐柏三个直营店的投资；还有一部分投资到了张某戊张林山的农资网络公司，大约170多万，这170多万中鼎信公司自由资金为50万，剩余的都是鼎信公司投资户的钱，这些钱都是以银行转账的方式给张某戊张林山的，但具体哪个投资群众的钱投资到农资网络公司他记不清了，张某戊张林山收款用的有张某戊张林山公司的对公账号，也有张某戊张林山的个人账号，鼎信公司出账账户有公司的对公账户，也有王某丙王小娟或者贾某某贾英建的个人账户，鼎信给张某戊张林山提供资金月率为2分左右。群众到鼎信公司投资，将钱交到公司财务上，并与鼎信公司签订一式三份的合同，甲方是具体的投资群众，乙方是资金用款人，鼎信公司作为管理方是丙方，三方约定投资金额、投资期限、投资收益等主要内容，合同是公司聘请刘某乙刘志军负责拟定的，他一直没有具体看过合同，但是对于签订投资合同进行的投资这种形式他是知道并认可的。签订合同甲乙丙三方是否同时在场他不清楚，关于群众投资的周期、利率、投资金额等具体内容是由刘某乙刘志军负责，他只知道利息比银行高，投资到期后，公司给投资人付息还本。鼎信公司募集资金时，先让员工了解公司情况，然后让员工对外采取口头宣传的形式讲解鼎信公司业务，招揽生意，群众的投资风险由鼎信公司承担。鼎信公司的资金由他一人掌控，投资流程是他聘请刘某乙刘志军提出建议和申请，他决定是否投资以及最终的投资金额和期限。从洛川市场吸收的200多万元来源于八、九个群众，其中有几笔是通过银行打款到鼎信公司，有几笔是投资户将现金直接带到公司交到财务室，财务室当时是贾某某贾英建和王某丙王小娟负责。现金进入公司后由王某丙王小娟、贾某某贾英建等人将钱存在其个人账户上，需要支配时，他再让财务去支配。从洛川募集到的资金，已经全部花完，公司2014、2015两年共计120万元房租以及2016年给付的二、三十万元房租是用群众投资款给付，给付员工工资有他的自由资金，也有洛川县群众的投资款，还有一笔给了张某戊张林山，金额不详。鼎盛公司实际负责人是周某乙周岱松，他是实际控制人，法人是张某已张莉莉，之所以法人不是他，是因为鼎信公司在他名下，鼎信是投资公司，融资给鼎盛果业公司，如果用他的名字注册鼎盛法人，手续根本办不下来，鼎盛和鼎信不能是同一个法人，否则两个公司不能做关联交易。鼎信公司和鼎盛公司是两套班子、一套人马，两个公司的财物没有分开，在同一处办公，也是同样的负责人。签订投资合同时，甲方投资户在场，乙方、丙方由财务室负责，既当乙方又当丙方，投资合同签订好之后，鼎信公司给投资户利息和本金，有的是现金给投资户，有的是银行转账，具体是财务室贾某某贾英建或者王某丙王小娟负责。鼎信公司和农资网络公司是合作关系，2013年鼎信公司成立后，便与农资网络公司合作，2015年春节过后，两个公司基本就没有往来了。他无心欺骗老百姓。  2、被害人阮某某阮善德的陈述，证明他听朋友的儿子张某甲张晖在鼎信公司上班，听说鼎信公司可以存款，手续简单利息高，听说张某丙张辉有存款任务，为了帮张某丙张辉完成点任务，他便以现金投资的方式向洛川鼎信公司投资，当时鼎信公司员工张某丙张辉和公司财务上一个女的带他到迎宾大道路口农行转账，然后到鼎盛公司签订了项目投资管理合同，约定投资期限为6个月，月利息为1.5%，他共投资过三次，第一次投资了21万元，在POS机刷卡20万元，户名是他，现金1万元，六个月的投资期限，第一次到期后续存了六个月，二次到期后他又续存了六个月，第三次也就是2015年8月26日到期后，他只拿到了利息，18个月利息共计56700元，但拿不到本金，后来多次讨要，返还了3万元，到2016年1月28日还有18万元没有要回。他不知道投资的是什么项目，只知道合同上写的用款人乙方是洛川鼎盛果业发展有限公司，鼎信公司是管理人丙方，也是投资担保人。他之所以投资鼎信，一个是为了争取利息，另一个也是为了帮张某丙张辉完成任务。3、被害人刘某甲刘双安的陈述，证明2013年11月24日，他通过鼎信在洛川农资网络公司投资了5万元，月息1.2%，期限六个月，他是甲方，鼎信公司是丙方，农资网络公司是乙方，当时签订了一份项目投资管理合同，每月20日鼎信公司便将600元利息打到他银行卡上，2014年5月23日投资到期后，他顺利收回本金，通过这次尝试，他觉得这个公司有信誉，投资可靠，回报也很丰厚，接着2014年11月22日，他又投资了16万元，月息1.6%，期限六个月，并签订了合同，2014年12月12日他以同样的方式又投资了6万元，2014年12月22日投资了31万元，2014年12月28日投资了13万元，四笔投资款共计66万元，到2016年2月24日，他仅收回了63360元的利息款。他之所以投资鼎信公司，是听熟人说的，在街上也见过鼎信公司的宣传资料，并且鼎信公司投资利息高于银行，且鼎盛果业公司与他的工作有关，希望有一番作为。他投资的66万元有现金也有银行转账，转账的有三笔是在信合转账给鼎信公司陈某某陈凯强名下的信合卡。4、被害人霍某某霍万清的陈述，证明他在鼎信投资了两笔，第一次是2014年6月24日，他以他妻子张思萍的名义通过鼎信公司在洛川农资网络公司投资36万元，月息1.8%，期限12个月；第二笔是2014年12月27日以其妻哥张林虎的名义通过鼎信公司在洛川县鼎盛果业公司投资了24万元，月息1.5%，期限6个月。每月鼎信公司都会将利息付给他，但到了2015年6月份，两笔投资到期了，他无法收回本金，且发现有好多人和自己一样被骗。他共被骗60万元，期间要回了7万元，截止2016年2月29日还有53万元无法收回。他两笔投资共计获得99360元的收益，之所以投资鼎信公司是因为利息高。5、被害人魏某某魏建忠的陈述，证明2014年11月13日，经马某某马静介绍，他在洛川鼎信公司投资21万元，期限6个月，月息1.4%，2015年5月12日到期后退还了3万元本金，目前还有18万没有返还，他是以现金投资，之所以投资鼎信公司是因为利息高，他共获得利息17640元。投资当时鼎信公司会计王某丙王小娟给了他一张纸条，上面写着人名和卡号，让他到银行存款，他把打款的小票交给鼎信，再和鼎信签订投资合同，当时他带着10万元现金存到自己的中行卡上，然后一并将自己卡上的21万元转到对方卡上。6、被害人赵某某赵军荣的陈述，证明他听别人说能在鼎信公司投资，自己便去鼎信公司进行了咨询，然后进行了投资，他共投资三次，第一次投资了3万元，期限6个月，月息1.3%，到期后他又续了6个月，月息1.3%，第二次到期后他增加了2万元，本金为5万元，期限6个月，月息1.2%，到期后，鼎信公司付清了利息，但是本金5万元一直没有返还。他是通过银行转账方式现金投资，当时鼎信公司一位姓贾的经理带他到邮政银行转账，后他到鼎信公司签订了项目投资管理合同，他共计获利8280元，之所以投资鼎信是为了获取高利益。7、被害人屈某某屈芸的陈述，证明她听人说在鼎信能够投资，该公司规模大，投资可靠，她就在洛川鼎信公司投资过两次，第一次是2014年6月份投资了16万，期限6个月，月息1.4%，2015年6月10日到期后，她要求取走钱，鼎信公司一再推脱，经再三讨要退还了3万元本金，还有13万元没有退还。当时她是现金投资，共计获得26880元利息，之所以投资鼎信公司是为了获取高额利息。8、被害人王某甲王芳义的陈述，证明2014年9月30日，他在鼎信公司投资了12万元，同时签订了项目投资管理合同，约定投资期限1年，月收益1.5%，截止2016年5月3日，他收到12个月利息共计21600元，本金分文未收。他之所以投资鼎信是为了获取高额利息，他不知道投资款的去向。9、被害人张某乙张扬侠的陈述，证明她朋友的儿子张某丙张辉在洛川鼎信公司上班，她听说鼎信公司可以投资，就于2015年1月24日到鼎信投资了6万元，投资期限1年，月利率1.4%,2016年1月23日投资到期，直到当年5月份鼎信公司仅偿还她本金6000元，还欠54000元，她共计获得七个月利息5880元，之所以投资鼎信，一是为了给朋友完成点任务，二是为了多拿点利息。10、被害人王某乙王福玲的陈述，证明她通过她亲戚鼎信员工马某某马静介绍于2014年4月份向鼎信公司投资了31万元人民币，投资期限6个月，月利率1.6%，到2014年10月投资到期，他又续了6个月，并重新签订了投资合同。截止2016年10月17日，鼎信公司还欠她本金13.4万元，期间利息共计59520元，她全部拿到了，按照投资合同，投资资金应该是到了鼎盛公司，但具体资金的去向她不知道。她之所以到鼎信公司投资，主要是帮马某某马静完成任务，马某某马静说他们募集资金有任务，只有完成任务才发工资，还说鼎信公司存款利息高于银行，她就将资金投到了鼎信公司。11、被害人贺某某贺红梅的陈述，证明2014年3月初，她在鼎信公司投资16万元，月利率1.7%，期限6个月，投资9月份到期后，她顺利拿到了约定的利息，但是鼎信公司财务上的王某丙王小娟说让她不要取走本金，继续投资，后她又续存了12个月，月利率1.7%，续存的12个月只有本金和最后一个月的利息没有拿到手，其他11个月的利息都拿到手了。另外她还有两份投资，一份是2014年12月5日投资了4万元，月息1.7%，期限为9个月，此次投资之有最后一个月利息没有付，其余的已经结清；另一份是2015年3月20日投资3万元，月利率为1.7%，期限6个月，也是最后一个月利息没付，其余的全部结清。她共计在鼎信公司投资了23万元，截止2016年11月3日，退回本金2万元，还欠本金21万元，共计从鼎信公司获得收益48790元。这三次投资，她都是现金投资。她之所以在鼎信存钱是奔着高利息去的。12、证人贾某某贾英建的证言，证明他自2013年8月份开始就在鼎信公司工作，负责公司财务工作，鼎信公司法人、董事长是徐晓洁，总经理是周某甲周岱杉，会计是他，出纳是王某丙王小娟，业务经理有张新军、张某丙张辉、马某某马静、赵龙梅等人，还有很多人名字想不起来了。洛川县鼎盛公司是2014年1月25日在洛川县注册成立，法人代表是徐晓洁，总经理是周某乙周岱松，副总是张某戊张林山，鼎盛和鼎信是独立的两个公司。鼎信公司主要开展投资理财业务，还有企业管理方面的咨询，基本就是让理财经理刘某乙刘志军和业务员拉拢人员，包括亲戚朋友，只要有钱有投资意愿，就让到鼎信投资，公司和他们签订投资合同，定期还本付息。鼎信公司从2015年之后就基本没有营业，一直给投资者退款，鼎盛公司的业务主要是苹果、农药、农机具等农资方面的业务，和洛川县的农资三级配送是一致的，鼎盛公司现在也处于半停业状态，公司现在还有价值大概十万元的化肥、农药、农机具以及部分未清退的惠农卡。由于鼎信公司和鼎盛公司是同一个老板，同一个经营住所，鼎信公司在吸纳投资者资金的时候是丙方、管理方，鼎盛公司是乙方、用款方，鼎信公司替鼎盛公司给投资者甲方作担保。鼎信公司为了让别人来公司投资，先招聘很多业务员，给他们讲解学习公司投资理财方面的知识，然后给业务员对外宣传，这块主要是周某乙周岱松、周某甲周岱杉、刘某乙刘志军负责。到鼎信公司投资，只要是业务员介绍来的都可以，投资者每日的利息不是固定的，这个可以和周某乙周岱松商量确定。由于贾某某贾英建不是专业会计，没有会计证，所以其工作后来被王某丙王小娟代替，投资方面的具体情况也是周某甲周岱杉、周某乙周岱松说了算，到鼎盛公司成立后，贾某某贾英建就主要负责鼎盛公司的市场开发了。据他所知，鼎信公司从洛川县共吸收资金越有1000万，到后面给群众还的再剩100多万了。投资者最多的时候有近百人，到现在再剩约10人没有还清。鼎信将吸收的资金主要用于鼎盛公司和农资网络公司，还有一部分用于前期公司修建时的债务以及公司日常的运作花销。鼎信公司没有关于吸收公众存款的资质，投资者都是以现金投资，只是有的人是将现金带到公司签订合同后完成投资，有的是到银行将钱打到鼎盛公司或是农资网络公司账上，凭小票签订合同完成投资。投资合同都是在鼎信公司，在业务员和投资者共同的参与下签订，业务员既代表鼎信公司又代表鼎盛公司，投资者都是看中鼎信公司的高利息，贪小便宜才进行投资的。13、证人王某丙王小娟（鼎信公司会计及出纳）的证言，证明她于2013年11月份初到洛川县鼎信公司上班，开始干的是会计，到了2014年5月份，会计和出纳都某某都干着，还负责保管公司印章、法人代表私章等公司所有印章。鼎信的投资户投资款分两种形式进入鼎信公司，一种是在公司财务上缴纳现金或在公司POS机刷卡，然后签合同，当场支付当月利息；另一种是向鼎信公司财务上提供的账号上存款，账号由她提供，款存好后凭小票在公司签合同。客户的投资款不进公司账户，不论是现金还是打款，都存在贾某某贾英建、陈某某陈凯强和她三人名下，然后按照徐晓洁的指派来运用和流转，由她办理银行转账相关手续。她、贾某某贾英建和陈某某陈凯强仨人用于投资户存款的银行卡都由她保管和使用，她掌握密码。公司房租从2014年至2015年的120万元，水电、办公用品、用车等日常开销120万元，支付部分员工工资，大概20-30万元，这些用的都是洛川县客户的投资款。阮某某阮善德是2014年2月28日用农行卡在POS机上刷了20万元，现金缴纳1万元，是经她手签的合同，POS机是农资网络公司的或者鼎信的移动POS机，具体是哪台刷的她记不清了。用于存款的三张卡，她的卡是在渭南市信合办理的，卡和优盾在公司财务室抽屉里，具体卡号记不清了，贾某某贾英建有两张卡，一张是邮政储蓄卡，一张是工行卡，都是在洛川办理的，陈海清有一张信合卡也是在洛川办理的，卡号她都记不起来了。14、证人陈某某陈凯强的证言，证明他是2013年8月份到洛川鼎信公司工作的，是从西安徐晓洁的驰龙担保公司调过去的，担任洛川鼎信公司办公室主任，主要负责保安、保洁、工程部、车队的管理及前台接待工作。洛川县投资户到鼎信公司投资，缴纳现金就直接交到公司财务上，转账就转到财务指定的卡号上，再就是POS机刷卡。用于存款的账户有他、贾某某贾英建办的卡，但都将卡交到财务上，由财务管理。他在洛川县工行办了一张卡，在洛川县信合办了一张卡，户名都是他，两张卡办好后，他连同密码和优盾一起交到了公司财务，自己没有用，所以卡号也没记住。2015年5月份，贾某某贾英建让他把这两张卡注销，他就注销了，注销时卡上的余额都是零。洛川鼎信公司给投资户承诺投资到农资网络和鼎盛果业，但是具体投资到哪里，他不清楚。15、证人张某丙张辉（原鼎信公司业务员）的证言，证明2013年12月初，他通过投递简历应聘到洛川县鼎信公司，当了一名业务员，负责接待上门咨询的客户，后鼎盛公司成立，他又在鼎盛公司上班。2015年3月，他被公司派往西安负责“我有一颗苹果树”项目，任职评估销售业务经理，到当年10月份，他看公司不景气，就辞职不干了。鼎信公司和鼎盛公司是两个独立的公司，老板都是徐晓洁，鼎盛公司一开始的法人代表是张某已张莉莉，老板还是徐晓洁，后来法人才成为徐晓洁，当时鼎信公司的业务主要是投资理财，但当时基本没有宣传，公司给了业务员一两页公司的资料让业务员记下，如果有客户上门咨询，就让业务员们照着说，如果业务员解释不了，就让带到周某甲周岱杉办公室。有个别人到公司投资，都是通过鼎信投资了张某戊张林山的农资网络公司，或者投资了徐晓洁的鼎盛公司，投资者是有回报的，一是逢年过节公司会给投资者米面油，另一个是给投资者高于银行的利益。通过他有两个人在鼎信公司进行了投资，一个是他父亲张某丁张志投资了11万元，后来损失了3万元；另一个是他父亲的老乡阮某某阮善德投资了21万元，后来损失了18万元。16、证人张某戊张林山（农资网络服务公司法定代表人）的证言，证明他和徐晓洁是2013年6月份认识的，当时徐晓洁是投资商，说准备给他的公司注资2000万元，占他公司股份的30%，当时他借了徐晓洁个人50万元，到了2013年10月份，徐晓洁认为他的公司有债权债务纠纷，决定不投资他的公司，说成立一个公司和他的公司合作，还说他们把2000万元投资到新成立的公司，让他的公司并过来一起干，后徐晓洁另行成立了洛川鼎盛果业发展公司。他的农资网络公司和徐晓洁的鼎盛公司是合作关系，鼎盛公司成立前说的是徐晓洁占股权投资他的公司，鼎盛公司成立后徐晓洁说让他投资他们的公司，给他股权，具体情况是徐晓洁让他的整体公司并入鼎盛公司，给他30%股权，他同意了，后来财产交接时，徐晓洁认为他公司的设备破旧，只要他的员工和“三级配送”项目，给他10%股权，当时他的原公司办公已经停止，且把所有员工也都带到鼎盛了，所以他就答应了。到2014年10月份，由于鼎盛公司无法兑现对他公司投资2000万的承诺，加之拖欠他一年半合资18万元的工资，于是他将“三级配送”项目和员工留下，自己一个人离开了鼎盛公司。农资网络公司没有收到徐晓洁鼎信公司的投资款。之前，他从徐晓洁处借款50万元，后来“三级配送”软件升级，软件托管以及购买苹果送礼等费用，他又用了不到50万元，共用了徐晓洁不到100万元，其他钱他一分也没有见到。关于鼎盛公司的其他情况他不清楚。17、证人张某已张莉莉（鼎盛公司原法定代表人）的证言，证明2013年10月份，她应聘到鼎信公司，后来她自己也不知道到底是属于鼎信员工还是鼎盛员工，因为鼎信和鼎盛两个公司都在同一个地方，也是同一个领导，发的也只有一份工资。2014年元月，鼎盛果业公司成立时，她是鼎盛公司法定代表人，到了2014年10月份法人变更为徐晓洁。当时她是公司员工，有一天徐晓洁叫她到其办公室借用她的身份证，过儿一周左右，徐晓洁将身份证还给了她，后来她才知道徐晓洁用她的身份证到工商局注册了鼎盛公司，在办理鼎盛公司注册登记期间，她既没有参与，也没有签字，都是徐晓洁办理，而且徐晓洁还刻了她的印章，印章下落她不清楚。她在公司没有职务，工作主要是接待来访客户，端茶倒水，带领参观办公室，后来是徐晓洁的秘书，但是工作内容没有变化。据她所知，鼎信公司是办理理财的，主要帮别人规划资金，投资理财，鼎盛公司是果品贸易、农药化肥等农资配送。她听说鼎信公司所谓投资理财就是让别人把钱拿到公司，由公司管理，到期后公司给这些人本金和利息。18、证人马某某马静的证言，证明她是2013年10月应聘到鼎信公司，2015年6、7月份，因公司拖欠工资而辞职，她在鼎信公司工作期间她姐王某乙王福玲在鼎信公司投资31万元，到目前还是损失13万多，魏某某魏建忠在鼎信投资了一笔，后来那笔款到期后，魏某某魏建忠又加了些办理投资续期，当时她带领二人签订了投资合同，之后到银行转账，把投资款打到指定银行账户，当时的户名是陈某某陈凯强，陈某某陈凯强是鼎信公司的一个经理。周某甲周岱杉专门对业务员进行培训，鼎信公司给所有员工都下达了招揽客户投资的任务，只有完成任务才能拿到基本工资，超过任务能拿到提成。在鼎信投资风险比银行高，利率也远高于银行，其他方面都一样，和存款差不多，定期有利息，到期拿本金。19、证人杨某甲杨莉莉的证言，证明2013年10月份左右她应聘到鼎信公司上班，担任业务部主管一职，负责给周某甲周岱杉当助手、培训员工、接待客户等业务。鼎信公司的业务培训一开始由刘某乙刘志军负责，也就是刘某乙刘志军给员工们讲解，后来周某甲周岱杉接替了刘某乙刘志军的工作培训形式就是大家坐在会议室，周某甲周岱杉给每人发一份材料，让员工们背下来，材料内容是在鼎信公司的投资利率，以及金融方面的业务名词，再就是资金用途等信息。培训的内容是鼎信公司可以现金投资，一万元起步，投资期限是三个月起步，投资期限对应投资利率，利率在一分二到一分六之间。培训没有强调客户类型，只说让多发展客户，并且发展客户和员工工作挂钩，员工的基本工资一千多，全靠拿提成。她不知道鼎信公司是否有金融许可证，也没有见过，培训时说鼎信公司的资金主要用于农网公司，具体用途她也不清楚。大约有两三个人通过她投资过鼎信公司，投资金额在11、12万元，钱全部收回没有损失。20、证人周某甲周岱杉的证言，证明他在洛川鼎信投资管理有限公司担任业务部经理，主要负责培训内部员工业务知识，接待上门咨询客户和市场调查，洛川县鼎信公司主要业务是项目投资、投资咨询、农资产品销售、农业技业配套服务四个方面，鼎信公司在项目投资方面主要负责股权投资，直接参与投资经营，鼎信公司不存在吸收公众存款和发放贷款的行为，也没有客户上门投入资金由鼎信公司负责投资，而客户只负责收取利益的行为，更没有因资助金周转困难，用固定财产作为抵押物，从鼎信公司拆借资金的业务。鼎信公司还组织员工们宣传学习过国家法律法规，尤其是了解过吸收公众存款与私自发放贷款等法律法规。公司的主要资金来源是公司自由资金和股东投资，公司的股东有两位，分别是徐晓洁和冷某某冷义超，公司注册资金3000万元，2013年11月15日开业。21、证人高某某高俊红的证言，证明2013年，徐晓洁和刘某乙刘志军租赁他位于洛川县XX街府北街东段移动公司对面的房子，2013年7月份刘某乙刘志军和他签订了房屋租赁合同，甲方是他和李青峰，乙方是刘某乙刘志军，租赁期限5年，年租金60万元，租金以现金支付，刘某乙刘志军和徐晓洁二人所租房屋是用来开公司的，刚开始开的是洛川鼎信投资公司，后来又开了鼎盛果业公司和鼎弘果业公司，后来三个公司均已关门倒闭，没有员工上班，他不清楚该三公司具体开展什么业务，徐晓洁等人将2013年7月至2015年7月两年的房租120万元已经结清，2015年7月之后仅给付了17万元的房费，剩余房租未给付。他在鼎盛公司还有100万元的投资，目前无法体现，开始这100万元是他投资鼎盛公司的，公司给他10%的股权，之后徐晓洁迟迟不结房租，他提出退股，后经和徐晓洁商量又把这100万元按月利率0.2投资了鼎信公司，约定每月退还20万元，直至还清，双方写有借条和还款计划。22、证人李某某李建的证言，证明2014年1月25日，鼎盛公司在洛川县工商局注册时的法人为张某已张莉莉，2014年8月26日变更为徐晓洁，2015年10月16日变更为他，他对公司不是很了解，之所以要将公司的法人变更为他，是因为当时徐晓洁在上海成立了金禹基金公司，基金公司和洛川鼎盛公司是合作关系，主要做鼎盛果业业务，因为两个公司是同一个法人，基金公司不能融资给鼎盛公司，业务不能开展，所以徐晓洁准备变更法人，但是高某某高俊红是鼎盛公司股东，高某某高俊红担心徐晓洁将鼎盛公司变更为别人，以此将公司转卖，导致其股份流失，所以让他做这个法人，高某某高俊红和徐晓洁均对他承诺，他不参与公司所有业务，账务、债务的责任也不需要他承担，后来他就同意了。他当了法人后，鼎盛公司没有任何进账，公司也没有开展什么实际业务，徐晓洁还私自刻印了他的印章，公司原始营业执照、公章及财务专用章等多枚印章也均由徐晓洁保管，他多次联系徐晓洁要回这些物品，徐晓洁开始推脱，最后避而不见，他就于2016年4月在《华商报》和《西安晚报》公告声明遗失作废，随后他补办了这些材料并保存着。23、接受证据清单、身份证复印件一份、投资合同复印件一份、投资收款收据复印件一份、还款计划书复印件一份、营业执照复印件一份、徐晓洁身份证复印件一份、担保函复印件一份、协助查询财产通知书及阮某某阮善德所有账号XXXXXXXXXXXXXXX43606228452926024404360的明细查询单，证明2016年1月28日，被害人阮某某阮善德向公安机关提交相关证据情况，阮某某阮善德于2015年2月27日向洛川县鼎信公司投资21万元，投资期限6个月，月收益1.5%，该款项用款人系洛川县鼎盛果业，资金管理人及投资担保人为洛川鼎信投资有限公司。另证明XXXXXXXXXXXXXXX43606228452926024404360账号于2014年2月28日POS机刷卡消费20万元。24、接受证据清单、报案材料、身份证复印件一份、投资合同复印件四份、投资收款收据复印件四份、还款计划书复印件四份、担保函复印件四份、转账汇款回单复印件一份、被害人刘某甲刘双安信合卡进出账查询结果及陈某某陈凯强信合卡进出账明细，证明2016年2月24日，被害人刘某甲刘双安向公安机关提交相关证据情况，刘某甲刘双安于2014年11月22日向洛川县鼎信公司投资16万元，2014年12月 12日投资6万元，2014年12月22日投资31万元，2014年12月28日投资13万元，投资期限均为6个月，月收益均为1.6%，该款项用款人系洛川县鼎盛果业，资金管理人及投资担保人为洛川鼎信投资有限公司。2013年11月24日刘某甲刘双安通过其卡号为2709090201109000649453的账户向陈某某陈凯强账号为XXXXXXXXXXXXXXX50646225060911007805064的账户转账5万元，于2014年1月24日通过其卡号为XXXXXXXXXXXXXXX88826225060911003218882的账户向陈某某陈凯强XXXXXXXXXXXXXXX50646225060911007805064的账户转账18万元，于2014年6月13日转入6万元。25、接受证据清单、身份证复印件三份、投资合同复印件两份、投资收款收据复印件两份、还款计划书复印件两份、担保函复印件两份，证明霍某某霍万清向公安机关提供相关证据情况，张思萍于2014年6月24日向洛川县鼎信投资36万元，投资期限一年，月利率1.8%，用款人为洛川农资网络公司，2014年12月27日投资24万元，投资期限6个月，月收益1.5%，该款项用款人系洛川县鼎盛果业，资金管理人、投资担保人为洛川鼎信投资有限公司。26、接受证据清单、身份证复印件一份、投资合同复印件一份、投资收款收据复印件一份、还款计划书复印件一份、担保函复印件一份、委托书复印件一份、魏某某魏建忠所持卡号为XXXXXXXXXXXXXXX17756013823600004711775进出账明细查询结果单，证明魏某某魏建忠向公安机关提供相关证据情况，魏某某魏建忠于2014年11月13日向洛川县鼎信投资21万元，投资期限6个月，月收益1.4%，该款项用款人系洛川县鼎盛果业，资金管理人、投资担保人为洛川鼎信投资有限公司，2015年8月25日，徐晓洁委托刘晓东代表鼎盛公司及自己处理相关理财清偿问题。另证明XXXXXXXXXXXXXXX17756013823600004711775号卡于2014年11月13日向陈某某陈凯强卡号为XXXXXXXXXXXXXXX50646225060911007805064的账户转账21万元。27、接受证据清单、身份证复印件一份、投资合同复印件一份、投资收款收据复印件一份、还款计划书复印件一份、担保函复印件一份、委托书复印件一份，证明赵某某赵军荣向公安机关提供相关证据情况，赵某某赵军荣于2014年12月22日向洛川县鼎信投资5万元，投资期限6个月，月收益1.2%，该款项用款人系洛川县鼎盛果业，资金管理人、投资担保人为洛川鼎信投资有限公司。28、接受证据清单、身份证复印件一份、投资合同复印件一份、投资收款收据复印件一份、还款计划书复印件一份、担保函复印件一份、委托书复印件一份，证明屈某某屈芸向公安机关提供相关证据情况，屈某某屈芸于2014年12月11日向洛川县鼎信投资16万元，投资期限6个月，月收益1.4%，该款项用款人系洛川县鼎盛果业，资金管理人、投资担保人为洛川鼎信投资有限公司。2015年9月30日，刘晓东曾承诺兑付屈某某屈芸8万元，直到2016年1月28日仍欠屈某某屈芸13万元本金。29、接受证据清单、身份证复印件一份、投资合同复印件一份、投资收款收据复印件一份、还款计划书复印件一份、担保函复印件一份，证明王某甲王芳义向公安机关提供相关证据情况。王某甲王芳义于2014年9月30日向洛川县鼎信投资12万元，投资期限1年，月收益1.5%，该款项用款人系洛川县鼎盛果业，资金管理人、投资担保人为洛川鼎信投资有限公司。30、接受证据清单、身份证复印件一份、投资合同复印件一份、投资收款收据复印件一份、还款计划书复印件一份、担保函复印件一份，证明张某乙张扬侠向公安机关提供相关证据情况。张某乙张扬侠于2015年1月24日向洛川县鼎信投资6万元，投资期限1年，月收益1.4%，该款项用款人系洛川县鼎盛果业，资金管理人、投资担保人为洛川鼎信投资有限公司。31、接受证据清单、身份证复印件一份、投资合同复印件一份、投资收款收据复印件一份、还款计划书复印件一份、担保函复印件一份，证明王某乙王福玲向公安机关提供相关证据情况。王某乙王福玲于2014年10月12日向洛川县鼎信投资31万元，投资期限6个月，月收益1.6%，该款项用款人系洛川县鼎盛果业，资金管理人、投资担保人为洛川鼎信投资有限公司。32、接受证据清单、身份证复印件一份、投资合同复印件三份、投资收款收据复印件三份、还款计划书复印件三份、担保函复印件三份，证明贺某某贺红梅向公安机关提供相关证据情况。贺某某贺红梅于2014年9月6日向洛川县鼎信投资16万元，投资期限1年，月收益1.7%，该款项用款人系洛川农资网络服务公司；2014年12月5日向洛川县鼎信公司投资4万元，投资期限9个月，月收益1.7%，2015年3月20日向洛川县鼎信公司投资3万元，投资期限6个月，月收益1.7%，该款项用款人系洛川县鼎盛果业发展有限公司，资金管理人、投资担保人为洛川鼎信投资有限公司。33、还款承诺书，证明2016年10月14日，刘晓东向刘某甲刘双安等八人承诺鼎信公司所欠以上客户608041元，刘晓东分别于2016年12月30日向以上客户支付304020.5元，于2017年3月30日向以上客户支付剩余的304020.5元。34、收条、中国农业银行转账业务客户回执、刑事谅解书，证明2016年10月13日，被告人徐晓洁家属通过银行转账向阮某某阮善德退赔76446元、向刘某甲刘双安退赔369916元、向霍某某霍万清退赔266996元、向魏某某魏建忠退赔100663元、向赵某某赵军荣退赔25866元、向屈某某屈芸退赔63934元、向王某甲王芳义退赔61008元、向张某乙张扬侠退赔27230元，共计向八名被害人退赔992059元，并取得了八名被害人的谅解。351、接处警登记表、受案登记表，证明2016年1月28日8时8分，报案人阮某某阮善德报案至洛川县公安局，称其因高利息引诱，于2015年2月27日在洛川县鼎信公司投资了21万元，约定的六个月投资期限到期后，被骗现金18万元，同时还有十几户群众在该公司上当受骗，洛川县公安局接报后，于当日将该案受理初查，洛川县公安局受理后将该案受案情况告知了报案人阮某某阮善德，同年3月23日，洛川县公安局将该案作为刑事案件立案侦查，并于同日将立案情况告知报案人阮某某阮善德。362、在逃人员登记/撤销表、抓获经过，证明洛川县公安局于2016年6月13日上网追逃被告人徐晓洁，徐晓洁于2016年9月2日被上海市金山区公安分局金山卫派出所民警在上海市XX路XX弄XX号XX室闸北区临汾路99弄30号101室抓获。37、临时羁押证明，证明被告人从2016年9月2日至2016年9月12日被临时羁押于上海市金山区看守所。384、接受证据清单，证明2016年10月25日，刘晓东向公安机关提交证据收条8页、刑事谅解书8页、变更强制措施申请书8页、银行转账凭证8页、还款承诺书1页、刑事谅解书1页。395、延安市工商行政管理局公司变更登记档案、变更登记审核表、申请书、章程修正案、验资报告两份、定心公司股东会议决议、股权转让协议、股东出资信息、公司股权转让协议书、承诺书（均为复印件），证明2013年12月13日，鼎信公司股东杨某乙杨秀清与冷某某冷义超达成协议，将其在鼎信公司股权转让与冷某某冷义超，同年12月17日，鼎信公司向工商部门申请变更登记。406、接受证据清单、房屋租赁合同、房租支付协议、借条、还款计划、中国工商银行个人业务凭证（均为复印件），证明2016年9月23日，高某某高俊红向公安机关提供相关证据的情况，2013年7月17日，刘某乙刘志军与高某某高俊红、李青峰签订房屋租赁合同，年租金60万元，以及相关协议及还款计划等。417、提交证据清单、证明复印件、声明，证明2016年9月26日，李某某李建向公安机关提交相关证据，李某某李建出任鼎盛果业发展有限公司法人期间不参与公司任何业务管理及执行，对公司以前及以后所有债务偿还、民事纠纷、薪酬支付不参与也不负责，不承担任何法律责任。428、情况说明、个人基本信息查询，证明证人贾某某贾英建、周某乙周岱松、周某甲周岱杉的基本情况，经民警入户走访，其家人均称人在外地打工。以上证据，经开庭审理，举证、质证、认证，证据确实充分，来源合法有效，本院予以确认。本院认为，被告人徐晓洁成立公司后违反法律规定，未经批准吸收公众存款，用于公司经营活动，造成公众直接经济损失达847931元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控其犯集资诈骗罪的罪名不能成立；被告人徐晓洁作为公司发起人、股东，违反当时法律规定，在公司成立后抽逃出资，但根据《最高人检察院、公安部关于严格依法办理虚报注册资本和虚假出资抽逃出资刑事案件的通知》第二条、第三条的规定，其行为不构成抽逃出资罪，公诉机关的指控不能成立。被告人徐晓洁辩称其募集的资金用于洛川果品和化肥等方面的经营，并没有用于自身消费或者将资金转移，其构成非法吸收公众存款罪，不构成集资诈骗罪的辩解意见应予采纳。被告人徐晓洁成立公司，以非法吸收公众存款为主要活动，属于个人犯罪。被告人徐晓洁案发后能如实供述其罪行，系坦白，对其依法从轻处罚；案发后积极赔偿被害人部分损失，并取得被害人的谅解，对其酌定从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第十二条、第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、《关于集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第（一）项、第二条第（八）项、第三条第二款第（一）项、第（三）项、《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条之规定，判决如下：被告人徐晓洁540000犯集资诈骗罪，判处有期徒刑四年（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年9月2日起至2020年9月1日止），并处罚金1090000元（罚金于本判决生效后三十日内一次性缴纳）。630000201692202891630000如不服本判决，可在接到判决书的次日起十日内，通过本院或直接向陕西省延安市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判  长     孙明治审 判  员     李亚莉人民陪审员    孙丽娜二0一八年十二月二十八日书 记  员     韩张鹏      30