重庆市北碚区人民法院 民 事 判 决 书 （2018）渝0109民初6091号 原告：重庆永莲预制构件有限责任公司，住所地重庆市北碚区施家梁镇狮子村，统一社会信用代码91500109203216469N。 法定代表人：张龙双，该公司总经理。 委托诉讼代理人：沈程，男，该公司员工。 委托诉讼代理人：张永福，男，该公司员工。 被告：重庆市北碚区龙凤桥街道办事处凤凰村民委员会，住所地重庆市北碚区堰塘村民小组，组织机构代码55200689-X。 负责人：张忠华，该村委会主任。 委托诉讼代理人：王志君，重庆市北碚区龙凤桥法律服务所法律工作者。 第三人：张永福，男，1963年1月8日出生，汉族，住重庆市北碚区。 原告重庆永莲预制构件有限责任公司（以下简称永莲公司）诉被告重庆市北碚区龙凤桥街道办事处凤凰村民委员会（以下简称凤凰村委会），第三人张永福合同纠纷一案，本院于2018年7月2日立案受理后，依法组成合议庭适用普通程序公开开庭进行了审理。原告永莲公司的委托诉讼代理人沈程、张永福，被告凤凰村委会的委托诉讼代理人王志君，第三人张永福到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原告永莲公司向本院提出诉讼请求：1、请求判决被告退还原告工程保证金768360.12元；2、本案诉讼费由被告承担。事实和理由：2006年年底，原、被告经人介绍协商后，就关于在凤凰村槽上地区修建凤凰水库达成一致，双方约定由原告作为凤凰水库的投资人，以民间资本投资形式负责水库的修建。被告作为水库的建设方负责办理修建水库相关的行政手续。水库建成后，不仅能够解决该地区常年干旱缺水的问题，还能由原告进行多种经营开发，给周边群众带来经济效益。协商后，原告按照约定，从2007年下半年开始陆续通过出资购买设备、机器、车辆、耗材、土地承包、人员培训、建设相关配套工程等方式投入巨额资金，履行了自己的投资义务，并进行了水库前期的开挖平场。同时，原告按照双方在投资协议中的约定，每月向被告交纳了保证金，至水库建设停工为止共交纳768360.12元。但是，被告作为水库建设方，没有积极履行其义务。2008年4月，北碚区水利局作出关于该工程建设的《会议纪要》，纪要中除表示该水库建设涉及水利方面的手续均已办结外，还明确要求其他施工前期工作和审批手续建议被告必须办理和完善。2008年6月，北碚区国土局对该项目作出《重庆市北碚区国土资源管理分局信访事项处理意见书》，明确水库建设应当按照村庄和集镇规划使用乡镇土地利用总体规划确定的建设用地，涉及农用地转用的应当办理农地转用的审批手续。该意见明确该项目用地应由被告持建设项目有关批准文件，向土地行政主管部门提出用地申请。但被告没有按照职能部门要求去办理相应手续。2008年至2012年，该工程相继两次受到区国土局责令停工的行政处罚，最终工程彻底停工。水库停工后，被告没有积极补办相应手续，而是消极应对。原告不断向各个部门反映情况。2017年6月，区水利局作出答复，认为审批文件的工期超期，要求项目业主重新申报项目建议书、可行性研究报告等八项文件，否则不予批准复工。被告对此依旧消极应对。被告的行为从根本上违反了双方的约定，导致水库建设因手续不全而停工至今无法建成。原告认为，双方所签订的合同的各项客观情况已发生重大变化，如合同继续履行，将给原告造成更大的损失。2017年9月11日，原告向被告发出《解除水库的经营合同关系的通知》，解除了与被告之间的投资、建设、经营关系，并要求返还已交付的保证金。但被告不同意返还保证金，故原告起诉来院。 被告凤凰村委会辩称，第一，原告主张的保证金，名为保证金而实为涉案凤凰水库建设的准备金。该准备金实际是通过工程建设中废渣收益中逐渐提取的，其资金应归属被告。原告无权对相关协议进行解除，其要求退还保证金的请求，不能成立。第二，涉案工程在2005年至2006年处于筹备阶段，在2007年至2008年处于农田水利项目立项阶段，在2009年正式爆破施工。该项目仅在2010年处于正常施工阶段。后该工程处于间断性停工，其原因是原告未按建筑法等有关规定进行作业，其内部管理混乱，施工中存在众多安全隐患等。涉案项目施工废渣因未办理有关市场资质，导致有关部门对其流入市场进行处罚。被告对原告的违规行为进行指正，并配合原告积极办理有关复工手续。第三，涉案项目为地方水利部门批准的立项，计划工期为5年，预算资金为800余万元。按北碚区龙凤桥街道办事处的文件通知，其内容为在进行建设施工的同时，对后期水库建设资金的配置，每年水库配置资金为160万左右。至今水库建设资金仅储值76万余元即原告所主张的保证金，与计划的配置资金相差甚远。第四，涉案工程面临村民土地租用以及安全隐患的排除和环保评价等诸多善后事宜处置，需要相当大的资金，现仅76万余元的保证金，远远不足以用于善后处理所需资金。第五，本案工程通过有关科学论证，关乎地区饮水及生产，被告不同意解除相关协议。如项目取消，需经职权部门进行审批干预。综上，涉案水库虽为原告实际投资，但属政府专属立项范围。在没有取消或撤销的情况下，任何一方不得擅自变更或解除合同。请求法院驳回原告的诉讼请求。 第三人张永福述称，第三人对原告的诉称内容及主张请求没有异议。 本院经审理认定事实如下：2008年7月1日，被告作为甲方与重庆市北碚区莲福碎石厂（以下简称莲福碎石厂）作为乙方签订《协议》，载明根据龙凤桥街道龙办发（2007）50号文的通知要求，经双方协商对修建凤凰水库一期工程的保证资金收取达成如下协议：1、根据甲方凤凰水库一期工程的方案，其建库资金约150万元，工期为4年，从2008年7月1日开始算起，工程弃渣由乙方处理，平均每季度从弃渣处理收益中提取9.38万元，该款每季度末一次性交清，4年累计提取150万元，该款提取后由甲方专户存放，在建库封闭时根据工程进度返还该款。2、甲方应办理修建水库所需的法律手续，否则由此造成的停工损失由甲方负责赔偿，以确保乙方投入资金的安全。3、在修建过程中，关于社员的土地、房屋和库内的设施拆迁，以及相邻关系纠纷等，由甲方出面按相关政策规定处理，其费用由乙方负责，确保施工正常进行……该协议的乙方代表签字（盖章）处有莲福碎石厂的印章以及张永福的签字。 2011年6月8日，被告（甲方）、重庆市北碚区莲福碎石厂张永福（乙方）、原告（丙方）签订《凤凰水库投资、建设协议（补充协议）》，约定1、甲方同意李德群与永莲公司于2006年11月30日签订的《凤凰水库投资协议》并确认永莲公司为凤凰水库建设项目的实际投资人，由永莲公司出资成立的莲福碎石厂及张永福全权代表永莲公司进行凤凰水库投资建设，永莲公司作为担保方对整个水库建设承担担保责任，以保证凤凰水库建设顺利进行。2、原莲福碎石厂及张永福与甲方签订的《凤凰水库弃渣处理框架协议》和与凤凰村大力社签订的土地租赁等《协议》继续有效……5、鉴于凤凰水库建设预计总投资约880万元，为了充分保证水库建设，经三方协商，决定从水库建设工程的弃渣处理收益中提取，并提取款项为工程建设保证金：（1）原2008年7月1日签订的建库资金150万元作为工程履约保证金按原合同收取，恢复生产后每月从乙方的弃渣处理收益中提取36万元直至提足880万元为止，停产顺延。（2）所提取保证金必须专户单独存储，由甲、丙二方共同监管，任何一方均不得挪作他用。6、在水库建设工程进入蓄水阶段时，蓄水7日内一次性返还工程建设保证金和履约保证金总和的80%给乙方，在经相关部门验收合格之日起，7日内返还剩余保证金给乙方。留工程质量保证金5%，两年后返还给乙方……该协议的落款的乙方处由莲福碎石厂盖章并有张永福的签字，丙方处由永莲公司盖章并有张永福的签字。 莲福碎石厂为个体工商户，其经营者为张永福。2013年7月5日，莲福碎石厂注销。 原告举示了落款时间为2006年10月30日，甲方为凤凰村委会、乙方为李德群的《联合修建凤凰水库协议书》（复印件）；落款时间为2006年11月30日，甲方为李德群、乙方为永莲公司的《凤凰水库投资协议》（复印件）（约定永莲公司负责修建凤凰水库，弃渣处理厂的全部资金投入）；落款时间为2007年11月19日，甲方为凤凰村委会、乙方为张永福的《凤凰水库弃渣处理框架协议》（复印件），约定乙方所修建的弃渣处理（碎石加工厂），一部分用于水库建设，一部分用于全村修路，一部分用于归还投资。该协议落款甲方处没有凤凰村委会的盖章或签字，乙方处有张永福签字。拟证明原、被告之间就凤凰水库的修建存在投资合作关系。被告负责办理相关部门手续，原告主要负责投资设立施工单位及人工工资、设备、耗材等费用的支出。原告通过成立莲福碎石厂作为实际施工单位进行水库施工。被告对联合修建凤凰水库协议书的真实性不予认可；对凤凰水库投资协议的真实性无法确认，该协议主体为李德群与原告之间的协议；对凤凰水库弃渣处理框架协议真实性不予认可，协议上没有甲方的盖章签字。第三人张永福对原告举示的证据均无异议。 另查明，2006年9月25日，被告向重庆市北碚区人民政府龙凤桥街道办事处（以下简称龙凤桥街道办事处）提交了《龙凤街道凤凰村关于修建凤凰水库的请示》，该请示附可行性实施方案一份。2006年11月9日，龙凤桥街道办事处向原北碚区水利农机局发出《北碚区龙凤桥街道办事处关于在凤凰村修建水库的函》（龙办[2006]102号）。该局于2006年11月20日向龙凤桥街道办事处作出《北碚区水利农机局关于凤凰村修建水库工程的复函》（碚水机函[2006]40号），经我局研究，原则上同意你们自筹资金修建规模95万立方米的水利工程。重庆市北碚区环境保护局于2007年2月1日向凤凰村委会出具重庆市建设项目环境影响评价审批意见[渝（碚）环评审[2007]11号]以及重庆市建设项目环境保护批准书[渝（碚）环准[2007]11号]。 2007年10月15日，龙凤桥街道办事处向被告发出《龙凤桥街道办事处关于凤凰村水库建设有关问题的通知》（龙办发[2007]50号），载明：每年必须从项目业主的水库建设废渣处理收入中，根据施工年限和年收入，按比例提取资金。由你村专户存储，专账管理，保证水库后期建设。该项资金系项目后期完善工程的专项资金，到成库时方可使用，严禁提前动用和挪用他用。 2008年1月12日，被告作出《关于成立重庆市北碚区龙凤桥街道凤凰村农田水利建设指挥部的决定》，指挥部下设办公室，由李德群同志任办公室主任，负责处理日常工作事务。2008年3月31日，重庆市北碚区水利农机局向凤凰村委会出具《北碚区水利农机局关于龙凤桥街道凤凰水库枢纽工程初步设计报告的批复》（碚水机[2008]55号）。该批复附件为北碚区龙凤桥街道凤凰水库枢纽工程初步设计审查意见。 2008年4月7日，被告向北碚区国土局提出《龙凤桥街道凤凰村关于自筹资金修建凤凰水库用地的请示》。龙凤桥街道办事处在该请示上盖章，并签署“同意申报”。该请示末尾处载明“该用地属农村集体用地，不予受理。龙微”。 2012年，龙凤桥街道办事处向重庆市北碚区国土分局发出《龙凤桥街道关于凤凰水库枢纽工程建设中采矿的情况函》，经查凤凰水库枢纽工程于2012年3月6日重新开工，有大量碎石产出……未见采矿许可证和安全生产许可证。恳请贵单位派员进行调查核实处理。该局于2012年6月4日向凤凰村委会作出责令停止违法行为通知书。 2015年2月25日，重庆市北碚区国土分局向凤凰村委会作出关于恢复凤凰水库建设有关问题的复函，回复如下：一、2008年和2012年，龙凤桥街道办事处和我局龙凤国土所均反映你村在修建凤凰水库过程中开山取石，并进行加工对外销售。经调查，你村在修建凤凰水库过程中的确存在开山取石并进行加工对外销售的行为……作出了要求你村立即停止非法采矿行为的行政指令。二、你村在修建凤凰水库过程中开挖出的石灰石不是废渣，而是矿产资源，按照上述规定，你村可以将开挖出的石灰石用于水库本身建设，而不能将其投入流通领域，事实上你村将开挖出的石灰石加工销售获利，属于将矿产资源投入流通领域以获取矿产品营利为目的，因此必须按规定办理采矿登记手续……三、龙凤桥槽上地区不能新建采碎石场，也不能办理采矿权登记手续。 2016年4月29日，重庆市北碚区水利局向凤凰村委会作出《重庆市北碚区水利局关于凤凰水库复工有关事宜的复函》（碚水函[2016]17号），载明：鉴于新建凤凰水库的复杂性，同时根据2015年2月25日重庆市北碚区国土资源管理分局《关于恢复凤凰水库建设有关问题的复函》的精神，目前凤凰水库尚不具备复工条件。 2017年4月27日，重庆市北碚区水利局向龙凤桥街道办事处作出《重庆市北碚区水利局关于凤凰水库有关问题的复函》（碚水函[2017]26号），函复：凤凰水库批复工期5年，至目前已到期。在批复工期内，该工程未完成建设任务。如需重新开工建设，应重新办理相关手续；凤凰水库工程未列入相关规划；工程开工建设还需到规划、国土等部门办理规划及用地手续，并向区水利质量监督站申报质量监督。 2017年6月7日，龙凤桥街道办事处向张永福作出《北碚区龙凤桥街道关于张永福来信的回复》。2017年6月20日，重庆市北碚区水利局向张永福作出《重庆市北碚区水利局关于凤凰水库复工信访事宜的回复意见》。 同时查明，2012年9月26日，原告向被告发出《告函》，称：原告投资的凤凰水库工程，被政府部门于2012年6月4日责令停产，原因是建设凤凰水库的相关法律手续不齐。函告村委会在2012年10月30日前把修建凤凰水库相关的法律手续办齐，让凤凰水库工程尽快恢复施工。如在2012年10月30日前不能完善相关的合法手续，让水库正常施工，视为我们双方于2011年6月8日所签订的凤凰水库投资、建设协议（补充协议）终止。2017年8月8日，原告向被告发出《告函》，我公司作为项目投资人，为减少经济损失，将采取（包括而不限于）：解除相关协议、办理结算、撤场……等方式处理该项目的相关事宜。2017年9月6日，原告向被告发出《解除水库投资经营合同关系的通知》，基于上述情况，我公司曾多次要求你方就水库是否继续修建、如何修建、办理手续等情况做出答复，但你方依旧没有回应，现我公司根据合同法第94条的相关规定，向你方发出《解除水库投资经营合同关系的通知》，你方收到此通知后，即告解除双方的投资经营关系。2017年9月11日，原告再次向被告发出《要求办理凤凰水库施工项目结算函》。2017年9月20日，被告向原告发出《有关问题的回复意见》，表明不同意你方提出的结算及解除合同关系的意见。2017年9月24日，被告向北碚区发改委发出《关于凤凰水库项目建议报告材料》。同日，被告向重庆市北碚区水利局发出《关于凤凰水库有关问题的请示》。 还查明，截止至2017年9月30日，被告银行账号（尾号为4119）下的款项为768360.12元。该账户为被告与张永福共管的银行账户。原告陈述该款项是对施工过程产生的碎石进行出售所获得的收益。也就是双方合同约定的弃渣收益所提取的费用。被告陈述该款项是弃渣所获得的收益，其用途是水库修建的准备金。 上述事实，有原、被告及第三人的当庭陈述，协议、文件、告函、回复意见、对账单、工商档案基本信息等证据载卷，经庭审质证，可以作为认定本案事实的依据。 本院认为，根据原、被告的诉辩称，本案双方当事人的主要争议焦点为：被告是否应向原告支付工程保证金。根据被告与莲福碎石厂于2008年7月1日签订的《协议》，该协议约定了收取涉案工程保证资金的方式、金额以及工程完工后款项的返还方式。根据原、被告及莲福碎石厂在2011年6月8日签订的《凤凰水库投资、建设协议（补充协议）》，该协议对案涉工程保证金即废渣处理收益提取的资金的提取金额进行了增加，同时对退还方式进行进一步明确。同时该协议约定原告为涉案工程的投资人，承担对整个水库建设承担担保责任。从上述协议约定来看，涉案工程保证金并非退还给原告。故原告主张被告支付工程保证金768360.12元，没有相应的事实依据，本院不予支持。 据此，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第四十四条、第六十条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条之规定，判决如下： 驳回原告重庆永莲预制构件有限责任公司的诉讼请求。 案件受理费11484元，由原告重庆永莲预制构件有限责任公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于重庆市第一中级人民法院。 审 判 长  晏晓丽 人民陪审员  刘昌元 人民陪审员  李林雄 二〇一八年十二月二十七日 书 记 员  徐 亚