大连经济技术开发区人民法院 刑 事 判 决 书 （2017）辽0291刑初490号 公诉机关大连经济技术开发区人民检察院。 被告人盛波，男，1961年11月12日出生，汉族，中专文化，大连市普兰店区财政局农业科科长，户籍所在地及住址：大连市普兰店区。因涉嫌犯玩忽职守罪，经大连经济技术开发区人民检察院决定，于2017年6月12日被大连市公安局普兰店分局执行取保候审，经本院决定，于2018年6月12日被大连市公安局普兰店分局执行取保候审。 辩护人周游，辽宁罗力彦律师事务所律师。 大连经济技术开发区人民检察院以大开检诉刑诉[2017]437号起诉书指控被告人盛波犯玩忽职守罪于2017年12月7日向本院提起公诉。大连市中级人民法院以（2017）辽02刑辖59号指定管辖决定书指定本院进行审判。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。大连经济技术开发区人民检察院检察员周民廷、被告人盛波及辩护人周游到庭参加了诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，2012年，大连市普兰店区双塔镇党委书记王某2、双塔镇农科站退休返聘人员吴某（均已判决）等人在向大连市申报2012年度双塔镇设施农业建设项目农业补助资金过程中，编造虚假申报材料，申报设施农业大区和设施农业小区。 被告人盛波时任大连市普兰店区财政局农业科科长，根据大连市农委、市财政局等部门联发的【2010】53号《关于做好设施农业建设项目管理的意见》规定，主管科长为设施农业项目管理的具体责任人。其在明知2012年普兰店区设施农业验收工作应对大区实行全面、实地、逐一验收并测量面积才能保证大区申报数据真实性的情况下，没有要求专管员孙某1（已判决）按照文件要求对当年双塔镇大区申报数据进行实地核实，却予以审核通过并上报大连市设施农业领导小组审定，致使双塔镇当年顺利获得大区设施农业补贴482.1万元。经查，双塔镇永宁大区申报名单与发放名单无一相符，系虚假申报；双塔镇福全大区申报名单经与实际发放名单对比，申报面积虚增，实际面积累计应为122.8亩。根据大连市人民政府2008年10月26日大政发[2008]76号《大连市人民政府关于加快设施农业小区建设的实施意见》规定实际应发放补贴资金为73.68万元（6000元/亩*122.8亩）；根据大连市农村经济委员会2012年12月12日大农发[2012]269号《关于拨付2012年设施农业建设资金的函》第四页…基础设施到位、棚室没有完成的，按照全额补助的80%给予，每个日光温室大区基础设施补助160万元。在2012年设施农业普湾新区（普兰店区）资金分配表上，大连市财政局按照审定资金的90%拨付至普兰店区财政局，即实际应发放补贴资金为144万元（160万元*90%）；在大连市纪委联合调查组工作期间从双塔镇政府账户已追缴100万元人民币，该款应认定为在检察机关立案前已挽回的经济损失。被告人盛波的渎职行为给国家造成经济损失164.42万元（482.1万元-73.68万元-144万元-100万元）。经查，双塔镇人民政府于2014年9月3日、10月22日上缴2012年设施农业补贴款至普兰店区财政局，上述损失482.1万元已经全部追返。 2017年6月12日，大连经济技术开发区人民检察院工作人员电话通知被告人盛波到案后，其如实供述了上述玩忽职守犯罪事实。 公诉机关认为，被告人盛波的行为已构成玩忽职守罪，应依法惩处。 被告人盛波对公诉机关指控的罪名及犯罪事实均无异议。 被告人于某的辩护人提出如下辩护意见：被告人盛波安排孙某1验收项目，签署申报表系按照文件要求履行职责，不应当追究其刑事责任。福全村申报的203.3亩符合53号和269号文件规定的条件，盛波签署该申报表符合条件，盛波不应对福全村的补偿资金承担责任。设施农业大区的标准由53号文件规定的200亩以上调整为269号文件规定的基础设施到位，棚室没有完成的，按全额补助的80%，永宁村90.7亩申报表虽然不符合200亩以上的标准，但符合269号文件的标准，盛波应仅对永宁村申报的90.7亩损失即92.97万元（90.7亩×6000元/亩×90%＋200万×80%×90%－立案前追回100万）。被告人盛波在本案中的作用小于虚报设施农业建设面积和实际查验的具体工作人员的作用，且被告人盛波系自首，犯罪情节显著轻微，损失已挽回，请求对其免予刑事处罚。 经审理查明，2012年，大连市普兰店区双塔镇党委书记王某2、双塔镇农科站退休返聘人员吴某（均已判决）等人在向大连市申报2012年度双塔镇设施农业建设项目农业补助资金过程中，编造虚假申报材料，申报设施农业大区和设施农业小区。 普兰店市农发局种植业科科长谭某、财政局农业科农业专管员孙某1负责普兰店市2012年设施农业项目的审核、验收、申报等具体工作，孙某1同时负责对设施农业补助资金的使用情况进行监管。谭某不认真履行工作职责，没有按照相关文件规定对本辖区的设施农业建设项目进行全面自查自验，没有形成设施农业项目验收表，也没有形成普兰店市设施农业自验报告上报大连市设施农业领导小组办公室，亦没有针对大区应用GPS定位仪实地测量面积，在无法保证上报数据真实性的情况下，在双塔镇设施农业大区申报材料上签字确认并上报审批。孙某1不认真履行工作职责，没有按照相关文件规定对本辖区的设施农业项目进行全面自查自验，没有针对设施农业大区做GPS定位检测、没有实地测量面积、没有核对农户名单，在无法保证上报数据真实性的情况下，起草申报补贴文件并上报审批。 被告人盛波时任大连市普兰店区财政局农业科科长，根据大连市农委、市财政局等部门联发的【2010】53号《关于做好设施农业建设项目管理的意见》规定，主管科长为设施农业项目管理的具体责任人。其在明知2012年普兰店区设施农业验收工作应对大区实行全面、实地、逐一验收并测量面积才能保证大区申报数据真实性的情况下，没有要求专管员孙某1（已判决）按照文件要求对当年双塔镇大区申报数据进行实地核实，却予以审核通过并上报大连市设施农业领导小组审定，致使双塔镇当年顺利获得大区设施农业补贴482.1万元。经查，双塔镇永宁大区申报名单与发放名单无一相符，系虚假申报；双塔镇福全大区申报名单经与实际发放名单对比，申报面积虚增，实际面积累计应为122.8亩。根据大连市人民政府2008年10月26日大政发[2008]76号《大连市人民政府关于加快设施农业小区建设的实施意见》规定实际应发放补贴资金为73.68万元（6000元/亩*122.8亩）；根据大连市农村经济委员会2012年12月12日大农发[2012]269号《关于拨付2012年设施农业建设资金的函》第四页…基础设施到位、棚室没有完成的，按照全额补助的80%给予，每个日光温室大区基础设施补助160万元。在2012年设施农业普湾新区（普兰店区）资金分配表上，大连市财政局按照审定资金160万元的90%拨付至普兰店区财政局，即实际应发放补贴资金为144万元（160万元*90%）。2014年2月25日，中共大连市纪委追缴双塔镇涉案违纪款100万元；2014年7月，检察机关立案侦查孙某1、谭某玩忽职守二案。被告人盛波的渎职行为给国家造成经济损失164.42万元（482.1万元-73.68万元-144万元-100万元）。上述损失已于2014年9月、10月全部追返（在孙某1、谭某二案中追返）。 2017年6月12日，大连经济技术开发区人民检察院工作人员电话通知被告人盛波到案后，其如实供述了上述玩忽职守犯罪事实。 认定上述事实的证据如下： （一）书证 1、盛波户籍证明及任职档案材料。证实被告人盛波系国家机关工作人员，符合玩忽职守罪的主体要件。 2、案件来源、到案经过。证实被告人盛波经电话通知到案。 3、工作方案等文件材料。 ⑴大连市政府2008年10月25日大政发[2008]76号《大连市人民政府关于加快设施农业小区建设的实施意见》。要求开展设施农业建设的规范性文件。 ⑵大连市财政局、市农委、市水务局2008年12月2日联合下发的大财农[2008]652号《关于印发大连市扶持设施农业小区建设专项资金管理办法的通知》。小区申报和补贴的标准。 ⑶大连市农委、市财政局、市国土局、市水务局、市林业局2010年4月29日联合下发的大农发[2010]53号《关于做好设施农业建设项目管理的意见》。设施农业大区：集中连片占地500亩以上，可以一次性规划分期实施。基础设施配套必须按规划当年完成，棚室建设当年新建日光温室设施净面积要达到200亩以上。设施农业小区：集中连片占地50亩，新建日光温室设施净面积20亩以上。小区土地整理补贴净面积每亩5000元，水源地乡镇的补助标准在此基础上增加10-30%。小区基础设施补助净面积每亩5000元。各区市县农业、财政和国土房屋部门组织检查评审，符合条件的联合报市农委、财政局和国土房屋局并附相关材料。各区市县农业行政主管部门、财政局、国土房屋局、水务局、林业局主管领导为设施农业项目管理的第一责任人，主管科长为设施农业项目管理的具体责任人。 ⑷大连市财政局、市农委、市国土局、市水务局、市林业局2010年8月17日联合下发的大财农[2010]698号《关于下发设施农业大区基础设施土地整理项目补助标准的通知》。设施农业大区基础设施补贴标准按日光温室净面积（规划面积的40%）每亩补助一万元，对基础设施没有达到大区建设标准但符合小区建设标准的，按小区标准补助。 ⑸大连市设施农业建设工作领导小组办公室2012年11月15日下发的大农设办[2012]2号《关于做好2012年设施农业验收工作的通知》。规定：区市县自验，对本辖区的设施农业建设进行全面自查自验，填报设施农业项目验收表，形成自验报告并上报市设施农业领导小组办公室；设施农业大区实行全面验收，对今年新建设施农业大区应用GPS定位仪测量占地面积；各级验收人员都要在项目申报表上签字。 以上证实设施农业补贴程序，申报、补贴标准，验收方法及参与验收工作的部门等情况。 4、刑事判决书 证实孙某1、谭某因犯玩忽职守罪，给国家造成实际损失164.42万元，均被判处有期徒刑一年、缓刑二年。案发后，案涉套取的资金已经全部追返，挽回了国家损失。 5、其他书证 ⑴普兰店市财政局、农发局2012年12月3日联合签发的普财政发[2012]281号《关于2012年普兰店市设施农业建设项目所需扶持资金的请示》。证实2012年福全大区和永宁大区的申报材料通过普兰店市农发局和财政局的审核确认符合申报条件。 ⑵大连市财政局2012年8月1日大财指农[2012]682号《关于预拨2012年设施农业建设补助资金的通知》和2013年1月18日大财指农[2013]76号《关于拨付2012年设施农业补助资金的通知》、2012年设施农业普湾新区（普兰店市）资金分配一览表、普兰店市财政局2012年8月24日普财政发[2012]185号《关于预拨2012年第一批设施农业基础设施建设补助资金的通知》、普兰店市财政局2013年1月23日普财政发[2013]32号《关于拨付2012年设施农业补助资金的通知》。附《普兰店市2012年设施农业补助资金分配表》、2012年-2013年双塔镇设施农业往来明细账及相关凭证。证实2012年双塔镇收到设施农业补贴资金情况。 ⑶普兰店市农发局《收文登记薄》。2012年11月15日普兰店市农发局收到大连市设施农业建设领导小组下发的大农设办[2012]2号《关于做好2012年设施农业验收工作的通知》。证实普兰店市农发局于文件下发当日收到该文件。 ⑷普兰店市财政局《发文纸》。普财政发[2012]281号《关于2012年普兰店市设施农业建设项目所需扶持资金的请示》起草人：财政局农业科孙某1。证实确认双塔镇福全大区和永宁大区符合申报条件并请款的文件为孙某1起草。 ⑸2012年普兰店市双塔镇福全大区和永宁大区的设施农业大区建设项目申报表及名单。证实2012年双塔镇的福全大区和永宁大区通过普兰店市农发局和财政局的审核和验收，同意上报大连市。 ⑹普兰店市国土局2014年8月4日《情况说明》。证实福全、永宁大区申报位置坐标不在普兰店市行政区内。 ⑺2012年福全村和永宁村设施农业领款名单。证实2012年福全村和永宁村设施农业领款人员、面积、金额等情况，其中在大区名下领取补助款73.68万元。 ⑻普兰店市财政局农业科2013年6月5日给双塔镇财政所下发的《农业专项资金检查整改意见通知书》。 以上⑶—⑻证实被告人孙某1虽对双塔镇设施农业专项资金进行过检查，但未发现2012年度双塔镇虚报设施农业数据、骗取专项款挪作他用等情况。 （二）证人证言 1、曲某（永宁村村委会主任）证言，证实2012年永宁村未申报设施农业大区的情况。 2、孙某（福泉村村委会主任）证言，证实福全大区申报明细表上的净面积数存在虚报等情况。 3、闵某（双塔镇农科站站长）证言，证实2012年双塔镇设施农业虚报情况。 4、张某（普兰店市城子坦街道办事处主任）证言，证实2012年双塔镇设施农业全面验收工作。 5、王某1（安波旅游度假区党工委书记、管委会主任，案发时任普兰店区财政局局长）证言，证实盛波参与设施农业审核验收并对设施农业资金使用进行监督等工作存在失职行为。 6、董某（双塔镇镇长）证言，证实2012年双塔镇虚报设施农业数据、上级主管部门实地检查以及财政局专项检查但未见实效等情况。 7、杨某（普兰店市农发局局长）证言，证实2012年普兰店市农发局对设施农业的验收情况。 8、苑某（原大连市农委副主任）证言、周某（时任大连市农委种植业处处长）证言，证实大连市农委对普兰店市一级设施农业验收工作的具体要求。 （三）孙某1（另案处理）、谭某（另案处理）、王某2(另案处理)、吴某（另案处理）供述，证实被告人盛波未按要求安排孙某1逐一检查设施农业项目，导致未能发现虚报问题的情况。 （四）被告人盛波供述和辩解。证实孙某1和谭某负责2012年双塔镇设施农业全面验收工作。其自身没有严格按照上级部门的要求安排孙某1全面核实申报材料的真伪。 本院认为，被告人盛波身为国家机关工作人员，严重不负责任，不认真履行工作职责，致使国家财产遭受重大损失，已构成玩忽职守罪。公诉机关指控罪名成立。被告人盛波立案前，案涉套取的资金已全部追返，挽回了国家的财产损失，可酌情对被告人盛波从轻处罚。考虑被告人盛波对其工作职责未能正确履行的程度，以及造成的危害后果是由多种因素综合作用所致，其他涉案人员对损失亦负有责任，在量刑上酌情从轻处罚。被告人盛波经检察机关工作人员电话通知到案，到案后如实供述犯罪事实，当庭自愿认罪，构成自首，且犯罪较轻，可以免予处罚。综上，根据被告人盛波犯罪的事实、性质、情节、认罪悔罪态度、对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条、第六十七条第一款、《最高人民法院最高人民检察院关于办理职务犯罪案件认定自首、立功等量刑情节若干问题的意见》第一条之规定，判决如下： 被告人盛波犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省大连市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  王 前 审 判 员  张晓林 人民陪审员  王者安 二〇一八年四月一日 书 记 员  王 姣 附相关法条： 《中华人民共和国刑法》 第三百九十七条国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。 国家机关工作人员徇私舞弊，犯前款罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 《最高人民法院最高人民检察院关于办理职务犯罪案件认定自首、立功等量刑情节若干问题的意见》 一、关于自首的认定和处理 根据刑法第六十七条第一款的规定，成立自首需同时具备自动投案和如实供述自己的罪行两个要件。犯罪事实或者犯罪分子未被办案机关掌握，或者虽被掌握，但犯罪分子尚未受到调查谈话、讯问，或者未被宣布采取调查措施或者强制措施时，向办案机关投案的，是自动投案。在此期间如实交代自己的主要犯罪事实的，应当认定为自首。 犯罪分子向所在单位等办案机关以外的单位、组织或者有关负责人员投案的，应当视为自动投案。 没有自动投案，在办案机关调查谈话、讯问、采取调查措施或者强制措施期间，犯罪分子如实交代办案机关掌握的线索所针对的事实的，不能认定为自首。 没有自动投案，但具有以下情形之一的，以自首论：（1）犯罪分子如实交代办案机关未掌握的罪行，与办案机关已掌握的罪行属不同种罪行的；（2）办案机关所掌握线索针对的犯罪事实不成立，在此范围外犯罪分子交代同种罪行的。 单位犯罪案件中，单位集体决定或者单位负责人决定而自动投案，如实交代单位犯罪事实的，或者单位直接负责的主管人员自动投案，如实交代单位犯罪事实的，应当认定为单位自首。单位自首的，直接负责的主管人员和直接责任人员为自动投案，但如实交代自己知道的犯罪事实的，可以视为自首；拒不交代自己知道的犯罪事实或者逃避法律追究的，不应当认定为自首。单位没有自首，直接责任人员自动投案并如实交代自己知道的犯罪事实的，对该直接责任人员应当认定为自首。 对于具有自首情节的犯罪分子，办案机关移送案件时应当予以说明并移交相关证据材料。 对于具有自首情节的犯罪分子，应当根据犯罪的事实、性质、情节和对于社会危害的程度，结合自动投案的动机、阶段、客观环境，交代犯罪事实的完整性、稳定性以及悔罪表现等具体情节，依法决定是否从轻、减轻或者免除处罚以及从轻、减轻处罚的幅度。