北京市房山区人民法院刑 事 判 决 书(2018)京0111刑初261号公诉机关北京市房山区人民检察院。被告人黄志明，男，1975年1月15日出生。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年2月24日被羁押，因涉嫌诈骗罪，于2017年3月29日被逮捕。现羁押在北京市房山区看守所。辩护人庄建明，上海段和段（厦门）律师事务所律师。辩护人林时坤，上海段和段（厦门）律师事务所律师。被告人何丽蓉，女，1968年1月28日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年3月11日被羁押；于同年3月29日被逮捕。现羁押在北京市房山区看守所。辩护人吴昊，北京元都律师事务所律师。被告人葛甲英，女，1960年12月11日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年12月30日被取保候审；于2017年4月13日被逮捕,经本院决定，于2018年6月12日被取保候审。辩护人张旗，北京市齐致律师事务所律师。北京市房山区人民检察院以京房检公诉刑诉（2018）196号起诉书及京房检公诉刑追诉（2018）9号追加起诉决定书指控被告人黄志明、何丽蓉、葛甲英犯非法吸收公众存款罪，于2018年3月12日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市房山区人民检察院指派检察员赵洪臣出庭支持公诉，被告人黄志明、何丽蓉、葛甲英及其各自的辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。北京市房山区人民检察院以京房检公诉刑诉（2018）196号起诉书指控：2013年4月至2016年5月间，被告人黄志明在未取得中国政府金融部门审批的情况下，向被告人葛甲英、何丽蓉等人宣传澳大利亚DKR国际资本集团有限公司，称其公司可帮助投资者进行网上外汇交易，并可获得高额回报，介绍他人参与外汇投资，还可获得相应提成及分红。后何丽蓉、葛甲英向投资人张某4、魏某等20余人宣传“DKR”公司，张某4、魏某等20余人先后将投资款汇入何丽蓉、葛甲英及黄志明提供的个人银行账户，同时张某4、魏某等人发展下线投资人100余人，至2016年5月间，该公司网络交易平台突然关闭。被告人黄志明在明知DKR国际资本集团有限公司在中国无相关金融许可的情况下，非法吸收公众存款人民币1000余万元，造成损失人民币900余万元。被告人葛甲英在明知DKR国际资本集团有限公司在中国无相关金融许可的情况下，非法吸收公众存款人民币90余万元。被告人何丽蓉在明知DKR国际资本集团有限公司在中国无相关金融许可的情况下，非法吸收公众存款人民币300余万元。2017年2月24日，被告人黄志明被抓获归案；2016年12月30日被告人葛甲英经电话传唤到案；2017年3月11日被告人何丽蓉经电话传唤到案。北京市房山区人民检察院以京房检公诉刑追诉（2018）9号追加起诉决定书指控：2013年4月至2016年5月间，被告人黄志明在未取得中国政府金融部门审批的情况下，向被告人葛甲英、何丽蓉等人宣传澳大利亚DKR国际资本集团有限公司，称其公司可帮助投资者进行网上外汇交易，并可获得高额回报，介绍他人参与外汇投资，还可获得相应提成及分红，后葛甲英向投资人魏某等人宣传“DKR”投资项目。2013年12月初，魏某又向投资人毛某宣传“DKR”投资项目，毛某于2013年12月10日将19.5万元人民币投资款汇入魏某个人银行账户，后取得分红12万元人民币。公诉机关就以上指控向本院提供了证人证言等证据材料，认为被告人黄志明、何丽蓉、葛甲英的行为均已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，提请本院依法惩处。被告人黄志明对公诉机关指控的事实及罪名均未提出异议。被告人黄志明的辩护人的主要辩护意见为，对公诉机关指控被告人黄志明构成非法吸收公众存款罪的定性没有异议，但认为本案属于单位犯罪，同时认为公诉机关认定的非法吸收资金的数额有误，请法庭予以更正。被告人何丽蓉对公诉机关指控的罪名无异议，但对指控的数额提出异议，并称自己具有自首情节。被告人何丽蓉的辩护人的主要辩护意见为，对公诉机关指控的罪名无异议，但公诉机关认定的非法吸收公众存款的数额有误，提请法庭予以更正，同时认为何丽蓉具有自首情节，认罪悔罪，建议法庭对其从轻或减轻处罚。被告人葛甲英对公诉机关指控的罪名无异议，但对指控的数额提出异议，并称自己具有自首情节。被告人葛甲英的辩护人的主要辩护意见为，对公诉机关指控的罪名无异议，但认为指控的数额应按照其发展的投资人10人计算，同时认为葛甲英系自首，初犯，认罪态度好，且愿意缴纳罚金，建议对其从轻处罚。经审理查明：2013年4月至2016年5月间，被告人黄志明在未取得中国政府金融部门审批的情况下，向被告人葛甲英、何丽蓉等人宣传澳大利亚DKR国际资本集团有限公司（以下简称DKR公司），称其公司可帮助投资者进行网上外汇交易，并可获得高额回报，介绍他人参与外汇投资，还可获得相应提成及分红。后何丽蓉、葛甲英向投资人魏某等人宣传DKR公司，魏某等人先后将投资款汇入何丽蓉、葛甲英及黄志明提供的个人银行账户，同时魏某等人发展下线投资人100余人，至2016年5月间，该公司网络交易平台突然关闭。其间，被告人黄志明参与非法吸收公众资金人民币1000余万元，造成损失人民币900余万元；被告人何丽蓉参与非法吸收公众资金人民币300余万元；被告人葛甲英参与非法吸收公众资金人民币90余万元。2017年2月24日，被告人黄志明被抓获归案；2016年12月30日被告人葛甲英经电话传唤到案；2017年3月11日被告人何丽蓉经电话传唤到案。在本院审理期间，被告人葛甲英退缴违法所得人民币80000万元。上述事实，有经过庭审举证、质证，本院予以确认的被告人黄志明、何丽蓉、葛甲英供述，证人刘某1、冯某、朱某、邓某1、陈某1、李某、陈某2、谢某1、陈某3、谢某2、陈某4、陈某5、邹某、张某1、江某、全某1、邓某2、全某2、彭某、王某、刘某2、段某、魏某、贾某、张某2、张某3、毕某、毛某等人的证言，到案经过，被告人何丽蓉提供的有关DKR国际资本集团有限公司的情况资料，复函，证明材料，中国银行业监督管理北京监管局出具的关于DKR公司有关情况的复函，银行卡存款凭条，业务凭证，客户资料登记变更表，借记卡交易明细，银行账户交易信息，辨认笔录，常住人口基本信息，在逃人员登记信息表，电话查询记录等证据在案证实，足以认定。本院认为，被告人黄志明、何丽蓉、葛甲英非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其中被告人黄志明、何丽蓉数额巨大，三被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，均应依法惩处。北京市房山区人民检察院指控被告人黄志明、何丽蓉、葛甲英犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。被告人黄志明到案后能如实供述其所犯罪行，认罪态度较好，可依法予以从轻处罚；被告人何丽蓉具有自首情节，可依法予以减轻处罚；被告人葛甲英具有自首情节，并积极退缴违法所得，可依法予以从轻处罚。关于被告人黄志明的辩护人所提本案系单位犯罪的辩护意见，缺乏事实及法律依据，本院不予采纳；关于被告人何丽蓉、葛甲英及三辩护人所提公诉机关指控数额有误的辩解及辩护意见，经查，在案被告人供述、证人证言、辨认笔录、书证等证据能够证明被告人黄志明参与非法吸收资金1000余万元、何丽蓉参与非法吸收资金300余万元、葛甲英参与非法吸收资金90余万元的事实，对上述辩解及辩护意见，本院不予采纳；辩护人的其他的相关辩护意见，本院予以采纳。根据被告人黄志明、何丽蓉、葛甲英犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第五十二条，第五十三条，第二十五条第一款，第六十七条第一、三款，第六十一条，第六十四条及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条之规定，判决如下：一、被告人黄志明犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币十五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年2月24日起至2021年8月23日止。罚金于本判决生效后30日内缴纳。）二、被告人何丽蓉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年3月11日起至2019年9月10日止。罚金于本判决生效后30日内缴纳。）三、被告人葛甲英犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币四万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年4月13日起至2018年6月12日止，刑期已执行完毕。罚金于本判决生效后30日内缴纳。）四、责令被告人黄志明退赔相关投资人的经济损失；继续追缴被告人何丽蓉的违法所得，发还相关投资人；已在案的被告人葛甲英的退赔款人民币八万元，发还相关投资人。（投资人名单另附）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  于 妍人民陪审员  任建民人民陪审员  李芳玲二〇一八年十二月十四日书 记 员  金 娜