四川省邛崃市人民法院 刑 事 判 决 书 (2017)川0183刑初311号 公诉机关邛崃市人民检察院。 被告单位成都港升投资管理有限公司，注册号：510183000057803，单位地址：成都市邛崃市羊安镇羊横四线26-28号，法定代表人：邓传元。 诉讼代表人邓传元，男，1954年1月29日出生，汉族，系被告单位法定代表人。 被告人干红权，男，1968年5月28日出生，汉族，高中文化，居民，住四川省邛崃市。2016年8月13日因涉嫌非法采矿罪被邛崃市公安局刑事拘留，同年9月19日经邛崃市人民检察院批准予以逮捕，现羁押于邛崃市看守所。 辩护人孟亮，四川致高（邛崃）律师事务所律师。 辩护人张斌，四川致高（邛崃）律师事务所律师。 被告人邓志军，男，1977年11月6日出生，汉族，大学本科，居民，住四川省双流区。2016年8月16日因涉嫌非法采矿罪被邛崃市公安局刑事拘留，同年9月19日经邛崃市人民检察院批准予以逮捕，2017年3月30日经邛崃市人民检察院决定被取保候审，2017年6月22日经邛崃市人民法院决定被取保候审。 辩护人陈武，四川卓安律师事务所律师。 辩护人汤愚泰，四川卓安律师事务所律师。 邛崃市人民检察院以邛检公诉刑诉[2017]268号起诉书指控被告单位成都港升投资管理有限公司（以下简称“港升公司”）、被告人干红权、邓志军犯非法采矿罪，向本院提起公诉，本院立案受理后依法适用普通程序，组成合议庭公开开庭审理了本案。邛崃市人民检察院指派检察员唐怡出庭支持公诉，被告单位港升公司的法定代表人邓传元，被告人干红权及其辩护人孟亮、张斌，被告人邓志军及其辩护人陈武、汤愚泰均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 邛崃市人民检察院指控：2013年5月，港升公司与邛崃市政府签订《工业项目投资协议》，并在向邛崃市羊安工业园区管委会报规报建后进场施工。被告人邓志军作为港升公司的实际负责人，将该施工工程承包与泸州第十建筑有限公司的干某某（已逝）与被告人干红权。后因港升公司拖欠干某某、干红权大量工程款，导致施工面临停工。自2014年10月开始，被告人邓志军与干某某、干红权商定，由干某某、干红权在该项目建设用地内组织人员采挖、加工并向外销售砂石，销售得款用于抵扣港升公司所欠工程款。经邛崃市公安局委托四川中衡安信司法鉴定所鉴定：自2014年10月25日至2016年1月30日，整个港升工业园区项目对外销售砂石产品的出库票据流水总金额为36052344.89元。经邛崃市国土资源局委托四川兴华地质矿产勘查有限公司进行勘查，该项目在合理自用量之外，共无证超范围采挖砂石193596.7立方米，价值3871934元。 邛崃市人民检察院认为，被告单位港升公司作为工程建设方，为抵扣拖欠的工程款，伙同被告人干红权在合理自用范围之外超挖连砂石193596.7立方米，价值3871934元，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。被告人邓志军作为港升公司的实际负责人，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。 被告单位港升公司辩称，对邛崃市人民检察院指控的犯罪事实和罪名均无异议，并当庭表示自愿认罪。 被告人干红权辩称，被告人干红权并未参与三期工地盗挖砂石91933.9立方米，且对二期非法采矿的大坑进行了回填，对于邛崃市人民检察院指控的其余犯罪事实均予以认可，对指控罪名也予以认可，当庭表示自愿认罪。 辩护人孟亮、张斌提出的辩护意见为被告人干红权并未参与三期工地盗挖砂石91933.9立方米，且在共同犯罪中并非起主要作用，应当认定为从犯。 被告人邓志军辩称，对邛崃市人民检察院指控的犯罪事实和罪名均无异议，并当庭表示自愿认罪。 辩护人陈武、汤愚泰提出的辩护意见是认为被告人邓志军具有自首和立功情节，且在邛崃市人民检察院已退缴了赃款100万元，也积极回填因非法采矿造成的大坑，认罪悔罪态度明显，在共同犯罪中属于从属地位，应当认定为从犯。 经审理查明：2013年5月，港升公司与邛崃市政府签订《工业项目投资协议》，并在向邛崃市羊安工业园区管委会报规报建后进场施工。被告人邓志军作为港升公司的实际负责人，将该施工工程承包与泸州第十建筑有限公司的干某某（已逝）与被告人干红权。后因港升公司拖欠干某某、干红权大量工程款，导致施工面临停工。自2014年10月开始，被告人邓志军与干某某、干红权商定，由干某某、干红权在该项目建设用地内组织人员采挖、加工并向外销售砂石，销售得款用于抵扣港升公司所欠工程款。经邛崃市公安局委托四川中衡安信司法鉴定所审计：自2014年10月25日至2016年1月30日，整个港升工业园区项目销售砂石产品的出库票据流水总金额为36052344.89元，其中用于项目部和干某某的金额分别为213289.6元和138709.4元。经邛崃市国土资源局委托四川兴华地质矿产勘查有限公司进行勘查，该项目在合理自用量之外，共无证超范围采挖砂石193596.7立方米，价值3871934元，对外销售金额为35700345.89元。 2016年8月12日11时许，邛崃市公安局民警在山东省青岛市黄岛区金色环海小区2栋1单元将被告人干红权抓获；后因干红权交代被告人邓志军系其盗挖砂石的同伙，邛崃市公安局民警经多次电话通知邓志军后，邓志军于2016年8月16日到邛崃市公安局接受调查。 另查明，2017年3月29日，被告人邓志军代被告单位港升公司向邛崃市人民检察院退缴了赃款人民币100万元。2017年6月22日，被告人邓志军通过其号码为186××××6789的电话向双流区公安局匿名举报在双流区东升双桂小区三期11栋1单元404号有人贩毒，双流区公安局东升派出所民警接警后赶到现场成功挡获涉嫌贩卖毒品的犯罪嫌疑人罗某某，罗某某对其贩毒事实供认不讳。2017年7月27日，成都市双流区人民法院以贩卖毒品罪判处罗某某有期徒刑六个月。 2018年3月，经被告单位港升公司委托四川兴化地质矿产勘查有限公司对邛崃市羊安镇工业园区成都港升投资管理有限公司征地范围内三期区域砂石采矿土石方回填进行测量，其结论的主要内容为：港升公司在其三期建设用地内回填方量92031.2立方米，已将原报告超挖部分91933.9立方米全部进行回填；此次测量报告仅提供港升公司向相关部门提供回填方量的准确数据，不对回填材料及其相关的水工环影响做评价。2018年4月3日，四川省成都市国力公证处经被告单位港升公司申请，对其位于成都市邛崃市羊安镇羊横四线的港升孵化园三期工地现场进行了查看并出具了（2018）川国公证字第34212号公证书。 上述事实，被告单位和二被告人在审理过程中均无异议，且当庭表示自愿认罪，并有邛崃市价格认证中心邛价认鉴（2016）132号价格鉴定意见书、鉴定意见通知书、受案登记表、立案决定书、拘留证、拘留通知书、逮捕证、逮捕通知书、取保候审决定书、到案经过、工作说明、常住人口信息表、被告人干红权、邓志军的供述，证人段某某、容某、余某、凌某、周某、张某1、李某1、张某2、孙某、梅某、李某2、冯某、苟某、蒲某、赵某、孟某等人的证言、现场勘验检查工作记录、邛崃市羊安镇工业园区成都港升投资管理有限公司砂石矿开采调查报告、邛崃市羊安镇工业园区成都港升投资管理有限公司（三期）砂石矿开采调查报告及相关说明、中衡安信司法鉴定意见书及补充说明、四川省行政事业单位资金往来结算票据、成都市公安局双流区分局东升派出所情况说明、110公安指挥系统截屏、手机号码用户信息查询情况、成都市双流区人民法院（2017）川0116刑初980号刑事判决书、邛崃市羊安镇工业园区成都港升投资管理有限公司砂石采矿土石方回填（三期）测量报告、四川省成都市国力公证处（2018）川国公证字第34212号公证书等证据经庭审质证予以证实，足以认定。 本院认为，被告单位港升公司作为工程建设方，为了抵扣其拖欠承建方的工程款，伙同被告人干红权违反矿产资源法规定，在未取得采矿许可证的情况下在合理自用范围之外超挖砂石193596.7立方米，价值3871934元，属于情节特别严重，被告单位港升公司和被告人干红权的行为已构成非法采矿罪，且系共同犯罪，依法应予刑事处罚。被告单位港升公司在审理过程中当庭表示自愿认罪且退缴了部分违法所得，酌情从轻处罚；被告人干红权到案后如实供述其犯罪行为，系坦白，依法从轻处罚；被告人干红权在审理过程中当庭表示自愿认罪，酌情从轻处罚。被告人邓志军作为被告单位港升公司的实际负责人，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。被告人邓志军在审理过程中当庭表示自愿认罪，酌情从轻处罚；被告人邓志军具有立功情节，依法从轻处罚。邛崃市人民检察院起诉指控被告单位港升公司、被告人干红权、邓志军犯非法采矿罪的事实清楚，证据确实、充分，本院予以支持。扣押在案的违法所得，依法予以没收，尚未退缴的违法所得，依法予以追缴。审理中，被告人干红权辩称其未参与三期非法采矿的事实，本院认为，因被告人干红权和被告单位港升公司系共同犯罪，其商定用盗挖砂石销售款抵扣港升公司所欠工程款后，由被告人干红权联系他人负责挖掘、加工砂石，干红权负责收款。后于2015年底，因有人退出，干红权又介绍人员来继续挖砂，干红权虽未再直接负责收款和管理，但在其另外介绍挖砂人员后三期工程的盗挖加工砂石行为依然持续，直至2016年5月。干红权作为共同犯罪人，应当对三期非法采矿行为承担法律责任，故对于被告人干红权及其辩护人辩称其未参与三期工程非法采矿的事实，本院不予采纳。被告人邓志军辩称其具有自首情节，本院认为，被告人邓志军虽于2016年8月16日自动投案，但其在侦查阶段的五次供述均避重就轻、隐瞒犯罪事实，并未如实供述其犯罪行为，不具备自动投案后如实供述其犯罪的及时性，不应认定自首情节，故对于该辩称意见，本院不予采纳。被告人干红权、邓志军的辩护人均提出辩护意见认为二被告人系从犯，本院认为，被告人邓志军作为被告单位港升公司的实际负责人，与被告人干红权策划、指挥和组织了此次非法采矿行为，二被告人在共同犯罪中行为积极、作用相当，不宜认定为从犯，故对辩护人的该辩护意见，本院不予采纳。审理中，被告单位港升公司及二被告人均辩称对非法采矿造成的大坑进行了部分回填，并提供了回填方量的测量报告等证据，但并未提供回填材料及环境恢复度等相关证据材料，对于其积极回填的行为，作为悔罪情节，本院在量刑时酌情予以考虑。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第三百四十六条、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十七条第三款、第六十八条、第六十四条和《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第一款第（一）项、第三条第二款第（一）项、第九条、第十二条第一款之规定，判决如下： 一、被告单位成都港升投资管理有限公司犯非法采矿罪，判处罚金人民币三百万元（罚金限于本判决生效后十日内缴纳）； 二、被告人干红权犯非法采矿罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币五十万元(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年8月13日起至2021年2月12日止。罚金限于本判决生效后十日内缴纳）； 三、被告人邓志军犯非法采矿罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币五十万元(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，扣除先行羁押的227日，即自2018年4月19日起至2021年9月3日止。罚金限于本判决生效后十日内缴纳）。 四、扣押在案的违法所得一百万元，予以没收，由检察机关负责处理； 五、对于被告单位成都港升投资管理有限公司和被告人干红权尚未退缴的违法所得34700345.89元，予以追缴，上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  童 吉 人民陪审员  刘贵荣 人民陪审员  彭碧文 二〇一八年四月十九日 书 记 员  郭 霄 附相关规定： 《中华人民共和国刑法》 第三百四十三条第一款违法矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 第三百四十六条单位犯本节第三百三十八条至第三百四十五条规定之罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照本节各该条的规定处罚。 第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条第一款罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十八条犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的，可以从轻或者减轻处罚；有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》 第二条第一款具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“未取得采矿许可证”： （一）无许可证的； …… 第三条第一款实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”： （一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的； …… 第二款实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节特别严重”： （一）数额达到前款第一项、第二项规定标准五倍以上的； …… 第九条单位犯刑法第三百四十三条规定之罪的，依照本解释规定的相应自然人犯罪的定罪量刑标准，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员定罪处罚，并对单位判处罚金。 第十二条第一款对非法采矿、破坏性采矿犯罪的违法所得及其收益，应当依法追缴或者责令退赔。