福建省福州市鼓楼区人民法院 民 事 判 决 书 （2017）闽0102民初7920号 原告：徐爱红，女，汉族，1971年9月6日出生，住湖北省武汉市洪山区。 委托诉讼代理人：曾玉洁，北京观韬中茂（武汉）律师事务所律师。 被告：海西商品交易所有限公司，住所地福州市鼓楼区鼓东街道五四路**中旅城**（又名恒力城）办公楼第**。 法定代表人：孙召杰，执行董事兼总经理。 委托诉讼代理人：武楚洁，福建知信衡律师事务所律师。 委托诉讼代理人：夏小莉，福建知信衡律师事务所律师。 原告徐爱红诉被告海西商品交易所有限公司（以下简称“海西商品交易所”）合同纠纷一案，本院于2017年11月1日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告徐爱红的委托诉讼代理人曾玉洁、被告海西商品交易所的委托诉讼代理人武楚洁到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 徐爱红向本院提出诉讼请求：1、判令徐爱红与海西商品交易所之间的交易无效；2、判令海西商品交易所连带返还徐爱红损失79850.75元；3、判令海西商品交易所连带承担本案的全部诉讼费用。 事实和理由：2016年7月份，海西商品交易所多次向徐爱红发出合同邀约，随后徐爱红与海西商品交易所达成邮票的货物买卖协议，同时在其平台上签署了电子交易合同（现合同由于海西商品交易所关闭电子交易平台已经无法获取），合同签订后，徐爱红先后向海西商品交易所银行账户转账79850.75元货款，后由于海西商品交易所无经营资质，同时海西商品交易所迟迟没有依法依约履行合同义务并交付标的物，海西商品交易所现在停止操作，拒绝返还徐爱红的损失。 事情发生后，徐爱红多次出面直接间接找到海西商品交易所协商，均告无果，并要求徐爱红直接去法院，通过司法解决。现为了依法维护徐爱红的合法权益，依据《民法总则》第122条：“没有合法根据，取得不当利益，造成他人损失的，应当将取得的不当利益返还受损失的人”。同时依据《合同法》第五十二条以及第五十八条：合同无效或者被撤销后，因该合同取得的财产，应当予以返还之规定，现为了维护其合法权益，特提起诉讼。 海西商品交易所答辩称：1、海西商品交易所作为合法成立的交易平台有权开展现货交易活动。海西商品交易所于2011年7月18日经福建省工商行政管理局批准注册成立，营业期限至2031年7月17日。经营范围包括投资咨询（不含证券、期货交易）、工艺品的批发、代购代销等等，且中国证券监督管理委员会召开清理整顿各类交易场所部际联席会议，于2013年6月21日函复福建省人民政府，明确同意保留海西商品交易所，海西商品交易所是合法的交易所，海西商品交易所有权开展现货交易。因此海西商品交易所作为具有经营资质的合法交易平台并未有违反相关法律规定的行为，徐爱红所述海西商品交易所没有经营资质不符合本案事实。2、海西商品交易所并未与徐爱红签订关于邮币卡的货物买卖协议，且海西商品交易所也未收到徐爱红支付的任何款项。徐爱红通过的银行转让凭证（若为真实）显示收款方为徐爱红。因此，海西商品交易所与徐爱红之间不存在货物买卖合同关系。因此徐爱红无法证明徐爱红与海西商品交易所之间存在货物买卖关系，其应自行承担举证不能的法律后果。综上，海西商品交易所与徐爱红之间并不存在合同关系。海西商品交易所也并未收到徐爱红支付的任何款项，海西商品交易所的所述事实并无任何充分证据证明，其应自行承担举证不能的法律后果。 徐爱红为支持其诉讼请求，提供以下证明材料：A1、海西商品交易所的工商信息查询结果；A2、徐爱红的身份证复印件；A3、徐爱红交通银行银行卡（卡号：62×××73）交易明细清单；A4、徐爱红交行银行卡与平安易宝账户绑定页面截图；A5、海西商品交易所入金收款账户信息详情页面截图；A6、海西商品交易所客户端的资金持仓表、标准化合约表；A7、海西商品交易所手机端交易记录截图；A8、海西商品交易所手机端交易持仓明细截图；A9、交易客户端页面截图；A10、海西商品交易所官网页面截图；A11、海西商品交易所手机端的页面截图；A12、海西商品交易所公司官网网址备案查询信息；A13、与海西商品交易所员工陈小杰（昵称：低调是一种态度，QQ号：59×××32，手机号：158××××6033）的QQ聊天记录截图；A14、海西商品交易所员工陈小杰QQ信息页面截图；A15、海西商品交易所陈小杰平安易宝开户信息截图；A16、清理整顿各类交易所部际联席会议办公室发布的《关于商请督促商业银行限期停止为违规交易场所提供金融服务的函》（清整联办【2017】29号）；A17、海西商品交易所官网截图；A18、海西商品交易所原官网显示的海西商品交易所分公司微信公众号；A19、海西商品交易所微信公众号认证信息；A20、平安银行出具的海西邮币卡账户证明材料；A21平安易宝网站页面截图。 海西商品交易所为支持其答辩意见，提供以下证明材料：B1、国家企业信用信息公示；B2、《关于福建省清理整顿各类交易场所检查验收相关事宜的复函》（清整联发【2013】13号）；B3、《福州市人民政府关于承诺承担海西商品交易所、福州寿山石文化艺术品产权交易所股份有限公司风险处置责任的函》（榕政函【2012】189号）；B4、《福州市人民政府关于清理整顿各类交易所工作开展情况的报告》（榕政综【2012】260号）；B5、《平安银行交易资金第三方存管服务使用协议》；B6、《海西商品交易所邮币卡交易登记结算实施细则（暂行）》《海西商品交易所邮币卡交易会员管理办法（暂行）》《海西商品交易所邮币卡交易规则（暂行）》《海西商品交易所邮币卡交易风险控制管理办法（暂行）》；B7、海西商品交易网页截图、《海西商品交易所邮币卡交易风险提示书》《海西商品交易所邮币卡交易会员入市协议》；B8、关于海西商品交易所邮币卡交易中心产品退市公告的情况说明。 经庭审质证并认证，当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。鉴于A13-A19、B2-B4均无原件核对，且与本案事实认定无直接关联，本院不予采纳，关于海西商品交易所交易性质问题，本院将结合其他证据予以确认。当事人有争议的证据本院将在下文予以阐述。 根据双方庭审陈述和上述有效证据，本院确认如下事实： 2011年7月18日，海西商品交易所在福建省工商行政管理局注册登记，经营范围为市场管理服务、电子交易信息咨询、投资咨询（不含证券、期货交易）等。海西商品交易所确认海西商品交易所邮币卡交易中心官网于2017年8月11日关闭。 徐爱红在海西商品交易所经营期间开户，会员代码为009010016，绑定的银行卡号为62×××73，该银行卡绑定的交易市场的账户为11×××05，该银行卡与海西商品交易所实盘客户端绑定，海西商品交易所汇总账户号为11×××03，入金时可以使用交易市场绑定账户通过跨行转账方式直接转账到平台汇总账户，出金时可通过平台端出金功能直接转账到交易市场绑定账户。徐爱红在海西商品交易所购买了24节气日常片、龙宫借宝本册、十二生肖套片、关公电子邮票，海西商品交易所根据徐爱红的入金数量，供徐爱红进行买卖，价格始终由海西商品交易所通过交易系统实时报出，时时在波动。徐爱红根据交易平台看到的价格下订单，选择时间买入或者卖出，但是无一例实物交割。 根据徐爱红62×××73账户明细记录，其分别于2016年7月14日、2016年7月20日通过账户62×××73向账户11×××05转款50000元、20000元、10000元，共计入金80000元，并分别于2017年3月1日、2017年6月23日，账户62×××73收到账户11×××05转款100元、49.25元，共计出金149.25元，二者相抵，共计亏损79850.75元。 另查明，根据《海西商品交易所邮币卡交易规则（暂行）》载明，交易品种全部为挂牌藏品；每个挂牌藏品条目包括交易品种名称、代码、交易单位和加价幅度，交易单位如“枚”、“张”、“套”、“版”等；发行申购价、申购时间、申购流程；交易时间为每周一至周日上午9:30-11:30、下午13:00-15:00，出入金及银商签约时间为交易日的9:00-15:00，国家法定节假日和本所公告的休市日除外；交易申请、购买申请、转让申请；单笔交易申请最大数量；实物交收的最小数量等。《海西商品交易所邮币卡交易风险控制管理办法（暂行）》载明，本所实行交易保证金制度，交易开始前，会员应在其资金账户内存入足够数量的保证金，会员在发出竞价指令的同时交易系统即自动锁定相对应数额的保证金，交易保证金比例为100%。 本院认为，1、关于徐爱红与海西商品交易所之间是否存在合同关系。海西商品交易所抗辩称，其并未与徐爱红签订任何合同也并未收到徐爱红的任何款项，后又承认徐爱红系其会员。虽然徐爱红在海西商品交易所买卖24节气日常片、龙宫借宝本册、十二生肖套片、关公电子邮票等挂牌藏品的截屏因平台被关闭而无法核对原始载体，但徐爱红提供其名下的银行账户62×××73、交易市场的账户11×××05以及海西商品交易所自动划扣至其平台汇总账户11×××03的出入金记录等，可以证明双方存在交易行为。 2关于涉案交易行为的性质问题。徐爱红主张是非法的期货交易，而海西商品交易所主张的是现货交易。首先，根据《海西商品交易所邮币卡交易规则（暂行）》记载，交易品种为挂牌藏品，并对交易单位、交易时间、单笔交易申请最大数量、发行申购价、申购时间、申购流程、实物交收的最小数量等进行了固定，徐爱红在交易时，并不能对上述交易参数进行选择。因此，涉案交易标的是标准化合约。其次，根据《海西商品交易所邮币卡交易风险控制管理办法（暂行）》记载，本所实行交易保证金制度，交易开始前，会员应在其资金账户内存入足够数量的保证金，会员在发出竞价指令的同时交易系统即自动锁定相对应数额的保证金，交易保证金比例为100%。因此，涉案交易系采取保证金交易方式。再次，徐爱红在海西商品交易所买入的挂牌藏品，均未进行实物交割。最后，徐爱红提供的交易持仓明细截图载明有持仓、买入、卖出、撤单等，说明交易主体可以在海西商品交易所平台自由的进行买入、卖出，证明海西商品交易所并不是一对一的为徐爱红提供服务，而是为多个交易主体提供集中服务。海西商品交易所将相关交易主体集中在其交易平台进行交易，且交易系统由海西商品交易所提供，交易资金结算也是通过海西商品交易所平台汇总账户进行，应当认定海西商品交易所为交易提供各种设施和便利安排，因此，涉案交易属于集中交易。综上，海西商品交易所的交易性质满足期货交易的四项主要判断要素，即交易对象系标准化合约、采取保证金交易模式、未进行实物交割、通过集中交易方式进行交易。海西商品交易所抗辩其为现货交易，而现货交易通常是以实物交付和支付对价为目的的交易方式，其并未提供证据证明与徐爱红进行了实物交割，故涉案交易不符合现货交易的特点。综上，对海西商品交易所的抗辩意见，本院不予采纳，涉案交易应认定为期货交易。 3、关于涉案交易行为的效力问题。根据国务院颁布的《期货交易管理条例》第六条规定：“设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及相关活动。”而海西商品交易所经营范围中明确载明不含期货交易，海西商品交易所组织的涉案的期货交易未经国务院批准，违反了行政法规的强制性规定。根据《中华人民共和国合同法》第五十二条规定：“有下列情形之一的，合同无效：…（五）违反法律、行政法规的强制性规定。”据此，本院认定徐爱红与海西商品交易所之间的交易无效。 4、双方责任承担的问题。根据《中华人民共和国合同法》第五十八条规定：“合同无效或被撤销后，因该合同取得的财产，应当予以返还；不能返还或者没有必要返还的，应当折价补偿。有过错的一方应当赔偿对方因此所受到的损失，双方都有过错的，应当各自承担相应的责任。”本案中，海西商品交易所组织非法期货交易在先，是导致徐爱红交易亏损发生的根本原因，故应当对徐爱红交易亏损承担主要责任。而徐爱红作为投资者，未妥善选择合法交易平台，未尽到合理审慎的注意义务，故徐爱红对损失的发生亦应承担相应的责任。根据本案查明的事实，徐爱红的入金款项均汇入了海西商品交易所，海西商品交易所未举证证明交易亏损款项的去处和涉案交易的具体交易对象，本院综合酌定海西商品交易所承担徐爱红交易亏损90%的责任，即海西商品交易所赔偿徐爱红交易亏损71865.675元，徐爱红主张的其他部分，本院不予支持。 综上，依照《中华人民共和国合同法》第五十二条第五项、第五十八条，《期货交易管理条例》第四条、第六条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条之规定，判决如下： 1确认徐爱红与海西商品交易所有限公司之间的交易无效； 2海西商品交易所有限公司应于本判决生效之日起十日内返还徐爱红损失71865.675元； 3驳回徐爱红其他诉讼请求。 若未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 本案案件受理费1796元、公告费260元，合计2056元，由徐爱红负担206元、海西商品交易所有限公司负担1850元。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日向本院递交上诉状，并按对方当事人人数提出副本，上诉于福建省福州市中级人民法院。 审 判 长  黄 晖 人民陪审员  罗志民 人民陪审员  陈春燕 二〇一八年四月二十三日 书 记 员  董 丹 附相关法律条文： 一、《中华人民共和国合同法》 第五十二条有下列情形之一的，合同无效： …… （5违反法律、行政法规的强制性规定。 第五十八条合同无效或被撤销后，因该合同取得的财产，应当予以返还；不能返还或者没有必要返还的，应当折价补偿。有过错的一方应当赔偿对方因此所受到的损失，双方都有过错的，应当各自承担相应的责任。 二、《期货交易管理条例》 第4期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易所进行。 禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易。 第六条设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。 未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及相关活动。 三、《中华人民共和国民事诉讼法》 第六十四条当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。 当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。 人民法院应当按照法定程序，全面地、客观地审查核实证据。