江苏省常州市新北区人民法院 刑 事 判 决 书 （2017）苏0411刑初392号 公诉机关常州市新北区人民检察院。 被告单位常州市晨龙纺织有限公司，注册号320407000031828，住所地常州市新北区春江镇安家街，法定代表人邹传祥。 诉讼代表人周留秀，女，1963年10月7日出生，被告单位常州市晨龙纺织有限公司监事，住常州市新北区。 被告单位常州市合一玻纤材料有限公司，注册号320407000112432，住所地常州市新北区春江镇安家工业园，法定代表人周留秀。 诉讼代表人周留秀，女，1963年10月7日出生，被告单位常州市合一玻纤材料有限公司法定代表人，住常州市新北区。 辩护人杨雅，江苏东晟律师事务所律师。 被告人邹传祥，男，1964年5月3日出生于江苏省常州市，汉族，高中文化，常州市晨龙纺织有限公司法定代表人、常州市合一玻纤材料有限公司实际经营人。户籍地常州市天宁区，住常州市新北区。2001年7月因嫖娼被治安警告处分并处罚款人民币五千元；2009年10月因赌博被罚款人民币五百元，收缴赌资人民币一万八千八百五十元；2012年2月因赌博被罚款人民币四百元，收缴赌资人民币六千六百元。现因本案于2016年9月1日被刑事拘留，2016年9月30日被逮捕。现羁押于常州市看守所。 辩护人储武伟，江苏常元律师事务所律师。 常州市新北区人民检察院以新检诉刑诉[2017]312号起诉书指控被告单位常州市晨龙纺织有限公司、常州市合一玻纤材料有限公司、被告人邹传祥犯非法吸收公众存款罪，于2017年5月26日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2017年8月23日公开开庭审理了本案。常州市新北区人民检察院指派检察员周衍兵出庭支持公诉。被告单位常州市晨龙纺织有限公司诉讼代表人周留秀、被告单位常州市合一玻纤材料有限公司诉讼代表人周留秀及其辩护人杨雅、被告人邹传祥及其辩护人储武伟到庭参加诉讼。经公诉机关两次申请延期审理，本院予以同意。后经恢复审理，于2018年4月17日恢复对本案进行了公开开庭审理，上述人员到庭参加诉讼。现已审理终结。 常州市新北区人民检察院起诉指控，2006年1月至2014年12月期间，被告人邹传祥担任法定代表人或实际经营的被告单位常州市晨龙纺织有限公司（以下简称晨龙公司）、常州市合一玻纤材料有限公司（以下简称合一公司），未经国家有关金融管理部门批准，承诺9.6%至146%不等的年利息，以被告单位晨龙公司、合一公司或者两公司提供担保等名义，通过口口相传的方式，向包括公司员工、亲戚、朋友、生意伙伴、邻居等在内的社会不特定人员68人借款共计人民币37490664元。被告单位晨龙公司、合一公司将上述吸收的资金用于生产经营等活动。2014年12月14日，因被告单位晨龙公司、合一公司资金链断裂，无法还本付息，被告人邹传祥逃匿。至逃匿时尚有本金人民币36160664元没有偿还。 2016年9月1日，被告人邹传祥至公安机关投案，如实供述了自己的犯罪事实。 公诉机关为证明上述指控的犯罪事实，出示并宣读了书证发破案经过、营业执照、工商登记资料、收据、借条、借款协议、民事判决书、银行交易记录、记账凭证、对账单、银行承兑汇票、协助查询财产通知书、扣押决定书、扣押清单等、证人汪某1、汪某2、张某等人证言笔录、违法犯罪经历查询情况说明、行政处罚决定书、常住人口基本信息等相应证据。当庭讯问了被告人邹传祥。据此，公诉机关认为被告单位常州市晨龙纺织有限公司、常州市合一玻纤材料有限公司、被告人邹传祥的行为均已构成非法吸收公众存款罪。数额巨大。被告人邹传祥系单位直接负责的主管人员。被告单位常州市晨龙纺织有限公司、常州市合一玻纤材料有限公司、被告人邹传祥属自首。应依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款之规定予以判处。 被告单位常州市晨龙纺织有限公司、常州市合一玻纤材料有限公司诉讼代表人对公诉机关起诉指控的犯罪事实及性质辩称，大多数是向亲戚、朋友借的钱。 被告人邹传祥对公诉机关起诉指控的犯罪事实及性质辩称，借款是事实，但是向亲戚、生意伙伴借的，这些我认为够不上非法吸收公众存款，不是向社会不特定人员借的。 被告单位常州市合一玻纤材料有限公司辩护人对公诉机关起诉指控的犯罪事实及性质提出的辩护意见是，一、对本案定性没有异议，但对指控的犯罪金额有异议。1、应当减去被告单位向亲友借款的部分。2、被害人已向法院起诉且法院已作出生效民事判决或裁定的金额由法院依据相关规定确定。二、量刑情节：有自首情节。建议减轻、从轻处罚。 被告人邹传祥辩护人对公诉机关起诉指控的犯罪事实及性质提出的辩护意见是，一、对起诉指控罪名没有异议。二、事实部分：1、总体数额部分证据不足，关于亲戚、同事等借款数额不应不加区别纳入犯罪数额，除了极个别数额大的。2、部分证据明显缺失，存在本息混合计算。证据不足情况下，应有利于被告人。3、被告人并没有对外宣传，即使口口相传也是不多的。三、量刑情节：1、全部用于企业经营。2、有自首情节。建议从轻处罚。 经审理查明，2006年1月至2014年12月间，被告人邹传祥担任法定代表人或实际经营的被告单位常州市晨龙纺织有限公司、常州市合一玻纤材料有限公司，未经国家有关金融管理部门批准，承诺9.6%以上高年利息，以被告单位晨龙公司、合一公司或者两公司提供担保等名义，通过口口相传方式，向包括公司员工、亲戚、朋友、生意伙伴、邻居等社会不特定人员60余人借款共计人民币37270664元。被告单位晨龙公司、合一公司将上述吸收的资金用于生产经营等活动。2014年12月14日，因被告单位晨龙公司、合一公司资金链断裂，无法还本付息，被告人邹传祥外逃。至外逃时尚有本金人民币35940664元未偿还。 2016年9月1日，被告人邹传祥至公安机关投案，如实供述上述事实。 上述事实，被告单位常州市晨龙纺织有限公司、常州市合一玻纤材料有限公司、被告人邹传祥在开庭审理过程中亦基本无异议，并有书证发破案经过、营业执照、工商登记资料、收据、借条、借款协议、民事判决书、银行交易记录、记账凭证、对账单、银行承兑汇票、协助查询财产通知书、扣押决定书、扣押清单等、证人汪某1、汪某2、张某等人证言笔录、违法犯罪经历查询情况说明、行政处罚决定书、常住人口基本信息等证据证实，足以认定。 本院认为，被告单位常州市晨龙纺织有限公司、常州市合一玻纤材料有限公司非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序；被告人邹传祥作为被告单位直接负责的主管人员，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关起诉指控的基本犯罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。所提量刑建议适当，本院予以采纳。但对公诉机关指控的犯罪数额中，被告单位对内部员工以股金形式的出资数额不属非法吸收的公众存款，应予扣除。对指控的犯罪时间以前的数额亦应扣除。对被告单位、被告人邹传祥所提辩解意见及辩护人所提辩护意见，经查，关于宣传形式，包括以各种途径向社会公众传播吸收资金的信息，以及明知吸收资金的信息向社会公众扩散而予以放任等情形。被告单位、被告人邹传祥通过单位内部张贴入股告示、向亲友等借款，传播吸收资金的信息，通过口口相传，放任吸收资金信息向社会扩散，不分资金来源予以吸收，其行为符合向社会公众吸收资金。关于吸收资金对象，被告单位、被告人邹传祥在向亲友或者单位内部人员等吸收资金过程中，明知亲友或者单位内部人员等向社会不特定对象吸收资金而予以放任，具有指向对象的广泛性和不特定性，应当认定为向社会公众吸收资金。关于吸收存款的数额，以被告单位、被告人邹传祥所吸收的资金全额计算，对经民事诉讼及所得利息再次吸收的应一并计算。辩护人所提吸收资金用于企业经营、有自首情节，建议从轻处罚的辩护意见成立，本院予以采纳。被告人邹传祥犯罪以后主动投案，如实供述自己的罪行，系自首。被告单位常州市晨龙纺织有限公司、常州市合一玻纤材料有限公司系自首。依法予以从轻处罚。案发前，被告单位、被告人邹传祥归还小部分本金，酌情予以从轻处罚。被告人邹传祥有劣迹，酌情予以从重处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条、最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，判决如下: 一、被告单位常州市晨龙纺织有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币二十万元。 被告单位常州市合一玻纤材料有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币二十万元。 被告人邹传祥犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币三十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；即自2016年9月1日起至2020年8月31日止。被告单位及被告人邹传祥判处的罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳。） 二、责令被告单位常州市晨龙纺织有限公司、常州市合一玻纤材料有限公司、被告人邹传祥继续退赔本金人民币三千五百九十四万零六百六十四元，发还集资参与人。 如不服本判决,可在接到判决书的第二日起十日内,通过本院或者直接向江苏省常州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的,应当提交上诉状正本一份,副本二份。 审 判 长  梁小伟 人民陪审员  王仕初 人民陪审员  谈志平 二〇一八年四月十七日 书 记 员  胡佳玲