河北省唐山市曹妃甸区人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）冀0209刑初188号 公诉机关河北省唐山市曹妃甸区人民检察院。 被告人桑义莲，女，1960年11月4日出生，汉族，高中文化，现住河北省唐山市，无业。2018年3月23日因涉嫌非法吸收公众存款罪被唐山市曹妃甸区公安局取保候审，同年5月2日被唐山市曹妃甸区人民检察院决定继续取保候审。同年9月18日被本院决定继续取保候审。 辩护人齐文英，河北舜思律师事务所律师。 被告人张文娟，女，1981年3月8日出生，汉族，小学文化，户籍所在地河北省唐山市，现住河北省唐山市，无业。2018年3月30日因涉嫌非法吸收公众存款罪被唐山市曹妃甸区公安局取保候审，同年5月2日被唐山市曹妃甸区人民检察院决定继续取保候审。同年9月18日被本院决定继续取保候审。 辩护人杜久重，河北舜思律师事务所律师。 河北省唐山市曹妃甸区人民检察院以唐曹检公诉刑诉[2018]166号起诉书指控被告人桑义莲、张文娟犯非法吸收公众存款罪，于2017年9月13日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理，唐山市曹妃甸区人民检察院指派检察员刘翠红出庭支持公诉，被告人桑义莲、张文娟及其辩护人齐文英、杜久重到庭参加诉讼，现已审理终结。 河北省唐山市曹妃甸区人民检察院指控，2016年8月份，被告人桑义莲伙同他人打算在唐山市曹妃甸区成立北京中玺幸福人生健康科技有限公司(负责人李春燕)的分公司(后因每月投资额达不到200万的标准而未成立)，并在曹妃甸区建立了中玺幸福人生微信群，将有意投资的群众拉入微信群，雇佣被告人张文娟为报单员，张文娟用自己的银行帐号(×××)将群众投资款转给李春燕银行帐号(62284800180********)。自2016年8月至2017年6月间，上述被告人通过口口相传或在微信群中向群众宣传“中玺幸福人生”项目，并承诺从次日起按照投资1万元每天返还100元的比例返还本金，返还200天，2017年5月起该公司不再支付返还款。截止至案发，被告人桑义莲非法吸收9人公众存款66.8万元，张文娟非法吸收13人公众存款75.9万元，获取工资款9000元。公诉机关认为，被告人桑义莲、张文娟非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人张文娟在共同犯罪中起次要或辅助作用，是从犯，依据《中华人民共和国刑法》第二十七条的规定，应当从轻处罚。 被告人桑义莲、张文娟对起诉书的指控没有异议，服从法院判决。 被告人桑义莲的辩护人主要提出，1、本案属于单位犯罪，应以单位犯罪追究被告人桑义莲的刑事责任；2、本案被告人桑义莲之所以宣传，主要是法制观念淡薄，不是以提成、佣金等为目的，主观恶性不深，犯罪情节较轻；3、被告人桑义莲有自首情节，可以从轻减轻处罚；4、积极与大多数受害人达成和解，取得谅解；5、属于初犯，无前科劣迹。 被告人张文娟的辩护人主要提出，一，同意被告人桑义莲的辩护人提出的1、本案属于单位犯罪，应以单位犯罪追究被告人桑义莲的刑事责任；2本案被告人桑义莲、张文娟，主要是法制观念淡薄，不是以提成、佣金等为目的，主观恶性不深，犯罪情节较轻的辩护意见；二、同时提出被告人张文娟有以下从轻减轻情节，1、被告人张文娟在共同犯罪中起次要或辅助作用，是从犯，依据《中华人民共和国刑法》第二十七条的规定，应当从轻处罚。2、被告人张文娟有自首情节，可以从轻减轻处罚；3、愿意主动退赃；4、积极与大多数受害人达成和解，取得谅解；5、属于初犯，无前科劣迹。 经审理查明，2016年8月份，被告人桑义莲伙同他人打算在唐山市曹妃甸区成立北京中玺幸福人生健康科技有限公司(负责人李春燕)的分公司(后因每月投资额达不到200万的标准而未成立)，并在曹妃甸区建立了中玺幸福人生微信群，将有意投资的群众拉入微信群，雇佣被告人张文娟为报单员，张文娟用自己的银行帐号(×××)将群众投资款转给李春燕银行帐号(62284800180********)。自2016年8月至2017年6月间，上述被告人通过口口相传或在微信群中向群众宣传“中玺幸福人生”项目，并承诺从次日起按照投资1万元每天返还100元的比例返还本金，返还200天，2017年5月起该公司不再支付返还款。截止至案发，被告人桑义莲、张文娟等向被害人王某1、郭某、张某1、杨某1、姚某、闫某1、昊彩兰、黄某、闫某2、胡某、闫某3、李某、张某2等直接或间接非法吸收公众存款。其中被告人桑义莲非法吸收9人公众存款共计人民币66.8万元，张文娟非法吸收13人公众存款共计人民币75.9万元，获取工资款9000元。案发后，被告人桑义莲、张文娟与被害人郭某、张某1、杨某1、姚某、闫某1、昊彩兰、黄某、闫某2、胡某、闫某3、李某、张某2等达成和解，上述受害人亦表示谅解，不予追究任相关责任。 另查明，被告人桑义莲、张文娟案发后，经曹妃甸区公安局电话通知，主动到公安机关接受询问，并如实供认自己的罪行。 上述事实，有检察机关提交并经当庭质证、认证的下列证据予以证明： 1被害人王某1、郭某、张某1、杨某2、姚某、闫某1、昊彩兰、黄某、闫某2、胡某、闫某3、李某、张某2、桑某等人陈述审理查明中经过被告人桑义莲等人宣传投资，将投资款经过二被告人转出受损的事实； 2被告人桑义莲、张文娟供述审理查明中认定的事实，与受害人陈述吻合； 3证人刘某、王某2、吴某等人的证言亦证实审理查明中的事实； 4河北天佳司法会计鉴定中心司法会计鉴定意见书证实被告人桑义莲、张文娟等向被害人王某1、郭某、张某1、杨某1、姚某、闫某1、昊彩兰、黄某、闫某2、胡某、闫某3、李某、张某2等直接或间接非法吸收公众存款。其中被告人桑义莲非法吸收9人公众存款共计人民币66.8万元，张文娟非法吸收13人公众存款共计人民币75.9万元； 5曹妃甸区公安局经济犯罪侦查大队抓获经过证实，被告人桑义莲、张文娟经该局民警电话通知到公安局接受询问，在该局被抓获； 6、其他情况有谅解书、受案登记表、案件来源、到案经过、汇款凭证、劳动合同复印件、银行卡用途明细单及转帐截图复印件、北京中玺幸福人生健康科技有限公司成立材料、中国农业银行卡交易明细清单及公安部经济犯罪资金查控平台银行反馈电子数据、银行卡个人账户明细、北京银监局关于北京市中玺幸福人生健康科技有限公司有关情况的复函、北京市公安局昌平分局立案决定书、户籍证明等证据予以证实，证据确实、充分，足以认定。 本院认为，被告人桑义莲通过微信群、言语推介等途径向社会公开宣传，以在唐山市曹妃甸区成立北京中玺幸福人生健康科技有限公司的分公司的名义吸收公众存款共计人民币66.8万，数额较大，其行为已构成非法吸收公众存款罪；被告人张文娟明知被告人桑义莲等没有金融营业资质，仍帮助其在犯罪过程中收取、转账资金，涉案金额共计人民币75.9万元，其行为已构成非法吸收公众存款罪；唐山市曹妃甸区人民检察院对该二人的指控成立。二被告人案发后，经公安机关电话通知，主动到公安机关接受询问，并如实供认自己的罪行，可以认定为自首，可以从轻减轻处罚；被告人桑义莲、张文娟取得大部分受害人的谅解，可以从轻处罚；被告人张文娟在共同犯罪中起次要或辅助作用，是从犯，应当从轻处罚。关于二被告人的辩护人提出的本案系单位犯罪的辩护意见，经查，通过被告人的供述、被害人的陈述、证人证言可以证实被告人桑义莲为了在唐山市曹妃甸区成立北京中玺幸福人生健康科技有限公司的分公司，个人建立微信群宣传吸收公众存款，因为吸收的公众存款未达到建立分公司的要求，分公司未能成立，其应认定为个人犯罪行为，不属于单位犯罪，故该辩护意见没有理据不能支持；其他辩护意见属实，酌情予以考虑；本院为维护国家金融秩序,保护公私财产不受侵犯，惩罚犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第六十四条、第六十七条、第七十二条、第七十三条之规定，判决如下： 一、被告人桑义莲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币20000元，于判决生效后十日内缴纳。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 被告人张文娟犯非法吸收公众存款罪，判处拘役六个月，缓刑六个月，并处罚金人民币10000元，于判决生效后十日内缴纳。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 二、被告人张文娟非法所得人民币9000元，依法予以没收，上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省唐山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  郑云川 人民陪审员  郑世金 人民陪审员  孙才昌 二〇一八年十二月六日 书 记 员  王 肖