呼和浩特市玉泉区人民法院刑事判决书（2016）内0104刑初255号公诉机关呼和浩特市玉泉区人民检察院。被告单位四子王旗东达富山矿业开发有限公司，法定代表人王某1，单位地址：四子王旗乌兰花镇文化路金石巷100号。诉讼代表人王某1，男，1963年12月24日出生，汉族，身份证号码×××，四子王旗东达富山公司法定代表人，住呼和浩特市赛罕区金桥开发区旺第嘉华小区1号楼2单元3楼东户。被告单位土默特右旗富山矿业开发有限公司，法定代表人章文法，单位地址：内蒙古106探矿工程队办公楼。诉讼代表人杨忠，男，1957年6月14日出生，汉族，身份证号码×××，土默特右旗富山公司会计，住呼和浩特市玉泉区农科家院小区3号楼2单元4楼西户。被告人赵某，男，1952年8月15日出生，汉族，身份证号码×××，户籍地内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区，中共党员，大学文化，原系乌兰察布市四子王旗东达富山矿业开发有限公司（下称四子王旗东达富山公司）地矿工程师，土默特右旗富山矿业开发有限公司（下称土默特右旗富山公司）投资人，现住呼和浩特市赛罕区地矿金地小区5号楼西单元3楼西户。2015年6月24日因涉嫌犯行贿罪被呼和浩特市人民检察院指定居所监视居住，2015年11月12日经呼和浩特市玉泉区人民检察院决定拘留，2015年11月13日由呼和浩特公安局玉泉分局执行拘留，2015年11月27因涉嫌犯单位行贿罪经呼和浩特市人民检察院决定逮捕，同日由呼和浩特市公安局玉泉分局执行逮捕。2016年12月20日被呼和浩特市玉泉区人民法院决定取保候审。委托辩护人张伟，慧聪律师事务所律师。呼和浩特市玉泉区人民检察院以玉泉院公诉刑诉（2016）240号起诉书指控被告单位四子王旗东达富山公司、被告单位土默特右旗富山公司、被告人赵某犯单位行贿罪，于2016年8月4日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。呼和浩特市玉泉区人民检察院指派检察员邢某出庭支持公诉。被告单位四子王旗东达富山公司法定代表人王某1，被告单位土默特右旗富山公司诉讼代表人杨忠，被告人赵某及其委托辩护人张伟到庭参加诉讼，本案现已审理终结。呼和浩特市玉泉区人民检察院指控：被告人赵某与原内蒙古地矿局副局长郑某（另案处理）系被告单位土默特右旗富山公司和四子王旗东达富山公司的直接责任人，就与四子王旗国资局合作勘查四子王旗红格尔苏木境内的德日存呼都格煤田达成了协议，在探矿协议签订上，2007年先由土默特右旗富山公司与四子王旗国资局签订了《合作勘查煤田协议书》，后改由四子王旗东达富山公司与四子王旗国资局签订了《合作勘查煤田协议书》。在此期间，为得到时任乌兰察布市四子王旗旗委书记肖某在此项目上提供的便利，赵某与郑某商议后，2008年5月份，被告人赵某向肖某行贿20万元人民币，后于2013年12月20日，再次向肖某行贿300万元人民币，并在肖的授意下，将该笔款项转入他人账户内。公诉机关认为，被告单位土默特右旗富山公司和四子王旗东达富山公司为谋取不正当利益，由被告人赵某经手向时任乌兰察布市四子王旗旗委书记肖某行贿320万元人民币，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十三条之规定，应当以单位行贿罪追究被告单位及其直接责任人赵某的刑事责任。现提起公诉，请依法判处。被告单位土默特右旗富山公司对起诉书指控的罪名无异议。被告单位四子王旗东达富山公司对起诉书指控的罪名无异议。被告人赵某对起诉书指控的罪名无异议。其委托辩护人认为：1、被告人赵某被内蒙古自治区纪委调查前，就郑某其他案件配合工作，主动交待了行贿肖某人民币20万元，自治区纪委于2015年3月25日对被告人赵某调查后，其又交待了行贿肖某人民币300万元的情况，其行为构成自首；2、被告人赵某在被追诉前主动交待行贿行为，积极配合办案机关查清事实，认罪、悔罪态度较好，对侦破重大案件起关键作用，可从轻或减轻处罚；3、被告人赵某已年逾65岁，身体患有多种疾病。恳请法院对其从轻处罚。经审理查明：被告人赵某与原内蒙古地矿局副局长郑某（另案处理）系被告单位土默特右旗富山公司和四子王旗东达富山公司的直接责任人，与四子王旗国资局合作勘查四子王旗红格尔苏木境内的德日存呼都格煤田达成了协议，在探矿协议签订上，2007年先由土默特右旗富山公司与四子王旗国资局签订了《合作勘查煤田协议书》，后改由四子王旗东达富山公司与四子王旗国资局签订了《合作勘查煤田协议书》。在此期间，为得到时任乌兰察布市四子王旗旗委书记肖某在此项目上提供的便利，赵某与郑某商议后，2008年5月份，被告人赵某向肖某行贿200000元人民币，后于2013年12月20日，再次向肖某行贿300万元人民币，并在肖的授意下，将该笔款项转入他人账户内。认定上述事实的证据有：1、四子王旗东达富山公司工商档案。证明该公司成立日期为2010年12月31日，投资者有内蒙古东达蒙古王集团有限公司投资人民币100万元，占股10%，赵某投资人民币360万元，占股36%，王某1投资人民币270万元，占股27%，李爱萍投资人民币270万元，占股27%。王某1是法定代表人，李爱萍是监事，赵某是执行董事兼经理。2、土默特右旗富山公司工商档案。证明该公司成立于2005年8月30日，投资者为章文法投资人民币288.8万元，占股38%，章文光投资人民币197.6万元，占股26%，赵德光投资人民币106.4万元，占股14%，赵某投资人民币106.4万元，占股14%，何金海投资人民币60.8万元，占股8%。法定代表人为章文法。3、被告人赵某所有（卡号为×××）银行卡的交易明细。证明2013年12月20日，该账户向×××（王某2银行账户）转款人民币100万元。4、王某2所有（卡号为×××）银行卡的交易明细。证明2013年12月20日，由潘鹏伟（卡号为×××）银行卡账户向王某2账户分两笔转款，每笔人民币100万元，共计转款人民币200万元。5、《合作勘查煤田协议书》。证明甲方内蒙古四子王旗国有资产经营公司与乙方四子王旗东达富山公司于2007年4月6日签订了对四子王旗红格尔苏木境内的德日存呼都格煤田进行勘查的协议。6、借条一份（复印件，由呼和浩特市玉泉区人民检察院反贪局从内蒙古纪委第五纪检监察室提取）。证明格根塔拉旅游中心牧人书写借条一张，内容为“今借到富山公司赵某人民币三百万元整”，落款日期为2014年元月10日。7、（2017）内刑终254号刑事裁定书。证明罪犯肖某因犯受贿罪、贪污罪、巨额财产来源不明罪、滥用职权罪被判处有期徒刑十九年，并处罚金人民币120万元。8、证人肖某（男，56岁，原乌兰察布市政协副主席）的证言。证明2009年肖某收受赵某给的行贿款人民币20万元，2013年牧人以企业资金周转困难为由向肖某借款300万元人民币，肖某让赵某办理此事，通过银行向牧人账户汇款人民币300万元，后于2014年4、5月间牧人补打了借条，肖某拿上该借条给了赵某。9、证人郑某（男，61岁，原内蒙古地质矿产勘查开发局巡视员)的证言。具体陈述如下：“我任内蒙古地质勘查开发局党委委员、副局长兼总工程师期间，我与大学同学赵某，成立了内蒙古土默特右旗富山公司。2010年12月底，我与赵某等人又成立了四子王旗东达富山公司，我当时是在职的干部，不允许经商，我们商议好由赵某替我代持股份，公司的日常经营由赵某负责。赵某向我提出给肖某一些好处费，希望肖某能在煤田勘查过程中给予关照。之后由赵某把钱给肖某，当时商量是给肖某3000万元。”10、证人王某1(原内蒙古四子王旗东达富山矿业有限公司法人)的证言。证明王某1是四子王旗富山公司的会计，其知晓该公司实际控制人欲向肖某行贿的事情，赵某曾从公司支取过500万元向肖某行贿。11、证人范某（晋中万森华烨房地产开发有限责任公司法定代表人）、王某2(晋中万森华烨房地产开发有限公司责任股东)证言。证明晋中万森华烨房地产开发有限公司是范某、王某2二人设立，该公司设立后没有实质业务，只是为去澳门赌博的客人提供转款服务，名叫赵新君的人在澳门为客户购买筹码，牧人是该公司客户之一，2013年12月份，范某告知王某2，牧人将有300万元人民币转入其卡中，12月20日，王某2收到赵某100万，潘鹏伟200万元。12、被告人赵某的供述。证明其为了让肖某协调疏通关系，对施工队的工作给予支持和关照，于2008年5月份前后的一天，给肖某好处费人民币20万元；因其与郑某承诺过要给肖某钱及为了回款顺利，代表四子王旗东达富山公司给肖某提供的户名叫王某2的账号转账人民币300万元用于行贿的详细事实经过。13、常住人口详细信息表。证实本案告人赵某的基本身份情况。上述证据均来源合法，客观真实，足以证明本案事实，本院予以确认。本院认为，被告单位土默特右旗富山公司为谋取不正当利益，由实际负责人赵某经手向时任乌兰察布市四子王旗旗委书记肖某行贿人民币20万元，后被告人赵某代表四子王旗东达富山公司向肖某行贿人民币300万元，二被告单位及被告人赵某的行为均构成单位行贿罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实充分，指控的罪名成立，本院予以支持。对辩护人提出被告人赵某具有自首的辩护意见，因与查明的事实不符，本院不予采纳。鉴于被告人赵某积极配合办案机关查清事实，如实供述自己的犯罪行为，对侦破肖某受贿案起关键作用，认罪态度较好，确有悔罪表现，可对其酌情从轻处罚。对被告单位土默特右旗富山公司、四子王旗东达富山公司依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条，第三十条，第三十一条之规定，对被告人赵某依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条，第三十条，第三十一条，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款之规定，判决如下：一、被告单位土默特右旗富山矿业开发有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币五万元。（罚金于判决生效后立即缴纳）。二、被告单位四子王旗东达富山矿业开发有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币二十万元。（罚金于判决生效后立即缴纳）。三、被告人赵某犯单位行贿罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币十万元。（罚金于判决生效后立即缴纳）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向呼和浩特市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 呼日查人民陪审员 韩 萍人民陪审员 王俊翠 二Ｏ一八年四月四日书 记 员 孙 彬附相关法律条文：第三百九十三条单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。因行贿取得的违法所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻；(二)有悔罪表现；(三)没有再犯罪的危险；(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。