山东省菏泽经济开发区人民法院刑 事 判 决 书（2018）鲁1791刑初47号公诉机关山东省菏泽经济开发区人民检察院。被告人赵梅贞，女，1967年8月24日出生于山东省菏泽经济开发区，汉族，小学文化，捕前任职于菏泽恒洋信息投资咨询有限公司，住菏泽经济开发区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年8月25日被菏泽市公安局开发区分局抓获，次日被刑事拘留，同年9月30日被逮捕。辩护人贾鲁栋，山东楷迪律师事务所律师。菏泽经济开发区人民检察院以菏开检公刑诉〔2018〕37号起诉书指控被告人赵梅贞犯非法吸收公众存款罪，于2018年2月1日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法适用普通程序，组成合议庭，于2018年4月9日公开开庭审理了本案。菏泽经济开发区人民检察院指派检察员姚爱云、代理检察员魏亚青出庭支持公诉，诉讼代理人贾西全、被告人赵梅贞及其辩护人贾鲁栋到庭参加了诉讼。现已审理终结。菏泽经济开发区人民检察院指控：2014年7月份,张某1以张某2的名义注册成立菏泽恒洋信息投资咨询有限公司。2014年10月至2017年6月,被告人赵梅贞伙同张某1(另案处理)违反国家金融管理制度,在无金融许可证,未经批准从事吸收公众存款、发放贷款业务的情况下向社会公众非法吸收资金,数额为8540690元。公诉机关依据证人张某2等人证言、鉴定意见、借款合同及银行交易明细、抓获经过、被告人供述及其户籍信息等证据，提出上述指控，认为被告人赵梅贞违反国家金融管理制度，非法向社会公众吸收资金，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。诉讼代理人发表如下意见：1.被告人已还本息的3557990元应认定为非法吸收公共存款罪。2.被告人未还的4982700元应认定为集资诈骗罪，理由如下：⑴被告人赵梅贞吸收资金使用了诈骗的方法；⑵被告人赵梅贞吸收资金时具有非法占有的目的。3.被告人赵梅贞的行为系自然人犯罪而非单位犯罪。被告人赵梅贞及其辩护人对公诉机关指控的罪名均无异议。其辩护人同时辩称：1、被告人赵梅贞主观恶性小，对犯罪结果所起作用较小，应属帮助犯；2、恒洋公司吸收进来的资金，均由张某1处置，被告人赵梅贞也没有支配决定权，因此赵梅贞没有非法占有的故意；3、被告人赵梅贞到案后如实供述自己的犯罪事实，且属初犯、偶犯，依法可以酌情从轻处罚。经审理查明：2014年7月17日,张某1(另案处理)以张某2的名义注册成立菏泽恒洋信息投资咨询有限公司（以下简称“恒洋公司”）。该公司成立后，自2014年8月至2016年5月，在未取得金融许可证的情况下，未经批准从事吸收公众存款业务，违反国家金融管理法规，以投资理财的名义，向社会公众非法吸收资金,数额达8844190元。至2016年5月，归还集资参与人本金3861490元，支付利息521109.30元，剩余本金4982700元未偿还。被告人赵梅贞于2014年10月到恒洋公司工作，并具体负责该公司业务。自2014年10月至2017年6月,被告人赵梅贞伙同张某1，向社会公众非法吸收资金,数额达8540690元。上述事实，有下列经过庭审举证、质证并经法庭认证的证据予以证实：（一）集资参与人陈述（1）张代荣陈述及其投资合同、投资支付记录，证实其通过陆诗秋认识赵梅贞并指认赵梅贞为恒洋公司总经理；2015年8月20日用其子赵志刚的名义到恒洋公司投资12万元并与恒洋公司签订锦江商务项目投资协议书和诚信通贷理财通知单各一份，得到半年利息12000元和年终分红3960元。（2）沈瑞芝陈述及其投资合同、投资支付记录，证实通过恒洋公司业务员陆诗秋得知恒洋公司，于2016年1月31日以现金的方式交付赵梅贞11万元投资到恒洋股份锦江商务项目，2016年2月5日投资4万元到铂程汽车销售有限公司，共计获利7130元；并指认赵梅贞为恒洋公司总经理，收取其投资款，并向其签订还款计划；并证实恒洋公司对到其公司的人发放宣传彩页及播放宣传片，宣传其信贷业务。（3）黄福霞陈述及其投资合同、投资支付记录，证实通过恒洋公司业务员陆诗秋得知恒洋公司，在2015年5月29日至2016年4月29日期间共投资73万元，其中给赵梅贞现金共计13万元，获利84100元；指认赵梅贞为恒洋公司总经理。（4）周金诗陈述及其投资合同、投资支付记录，证实恒洋公司在鄄城县什集镇开设分公司，在镇上做宣传投资理财；自2015年12月11日至2016年4月27日其以现金方式给赵梅贞共计21.09万元，无获利，对方给付其三张收条及八张诚信通贷理财通知单；指认赵梅贞为恒洋公司总经理。（5）李常增陈述及其投资合同、投资支付记录，证实其2012年在保险公司上班时与赵梅贞是同事，后来赵梅贞去了恒洋公司，2015年打电话让其到恒洋公司存款；2016年4月5日到恒洋公司由赵梅贞的会计刷取其工商银行卡5万元，并签订借条和诚信通贷理财通知单各一份，无获利；指认赵梅贞为恒洋公司总经理。（6）陆诗秋陈述及其投资合同、投资支付记录，证实恒洋公司法人为张某2，总经理为赵梅贞并负责公司全盘业务。恒洋公司主要是理财信息咨询服务；其于2015年11月5日投资12000元，获利1400元；并证实恒洋公司有营业执照和税务登记证，有宣传彩页并会给客户发放奖品，恒洋公司通过她联系制作了对外宣传的宣传视频，并使用过宣传彩页的方式进行对外宣传。（7）陆书敏陈述及其投资合同、投资支付记录，证实恒洋公司法人为张某2，总经理为赵梅贞并负责公司全盘业务；赵梅贞向其介绍恒洋公司P2P平台有2000万资金，保证不会出问题，2015年9月26日其通过赵梅贞投资5000元，获利380元。（8）陆军陈述及其投资合同、投资支付记录，证实其于2016年3月3日到恒洋公司，通过赵梅贞签订借贷合同，其共借出9万元，利息2分，无获利；指认赵梅贞为恒洋公司总经理。（9）刘莎莎陈述及其投资合同、投资支付记录，证实其于2016年3月1日到恒洋公司找赵梅贞，投资3万元，月息2分并签订民间借贷合同等手续，至2016年5月7日共获利1800元；证实赵梅贞负责恒洋公司业务工作。（10）高凤春陈述及其投资合同、投资支付记录，证实恒洋公司是理财信息咨询公司，法人为张某2，总经理为赵梅贞并负责公司的全盘业务；恒洋公司有自己印的国付宝彩页，客户到公司后给客户宣传并播放宣传片；其于2016年3月16日投资6万元，2016年4月8日又投资6万元，总投资12万元，并签订民间借贷合同手续，无获利；菏泽铂程汽车销售公司印章和秦涛、苏某的印章都是赵梅贞当面盖的。恒洋公司的业务是吸收客户的存款，每月定期给利息，听赵梅贞说把钱投到铂程汽车销售公司，张某2只是顶个名，实际老板是张某1。（11）苏冠忠陈述及其投资合同、投资支付记录，证实恒洋公司是理财信息咨询公司，法人为张某2，总经理为赵梅贞并负责公司的全盘业务；恒洋公司有自制国付宝彩页，客户到公司后给客户宣传并播放宣传片；2016年4月8日其通过赵梅贞投资2万元，利息2分，无获利。（12）王保华陈述及其投资合同、投资支付记录，证实恒洋公司是理财信息咨询公司，法人为张某2，总经理为赵梅贞并负责公司的全盘业务；公司有自制的“国付宝”彩页，客户到公司后发放，并播放宣传片，没有进行过户外宣传；2016年3月22日其在恒洋公司曹县分公司投资10万元，其中94000元以现金的方式交给赵梅贞，2016年4月1日追加投资10万元，94000元以现金的方式交给赵梅贞，月息2分，并签订民间贷款合同等手续，无获利。（13）胡美英陈述及其投资合同、投资支付记录，证实恒洋公司是理财信息咨询公司，法人为张某2，总经理为赵梅贞并负责公司的全盘业务；2015年10月其向恒洋公司投资3万元，2015年11月26日投资1万元，2016年3月4日投资10万元，共计14万元，月息2分并签订民间借款合同等手续，无获利。（14）周莹陈述及其投资合同、投资支付记录，证实恒洋公司是理财信息咨询公司，法人为张某2，总经理为赵梅贞并负责公司的全盘业务；2016年2月20日其通过赵梅贞投资5万元并签订民间借款合同等手续，自2016年2月20日至2016年4月20日共获利3000元。（15）于奎洪陈述及其投资合同、投资支付记录，证实恒洋公司是理财信息咨询公司，法人为张某2，总经理为赵梅贞并负责公司的全盘业务；公司有自制的“国付宝”彩页，客户到公司后发放并播放宣传片；2016年2月29日通过赵梅贞投资7万元，月息2分并签订民间借款合同等手续，共获利4200元。（16）赵秀敏陈述及其投资合同、投资支付记录，证实恒洋公司是理财信息咨询公司，法人为张某2，总经理为赵梅贞并负责公司的全盘业务；公司有自制的“国付宝”彩页，客户到公司后发放并播放宣传片；2015年7月2日其投资10万元，月息2分并签订民间借款合同等手续，共获利12000元。（17）郝海丽陈述及其投资合同、投资支付记录，证实恒洋公司是理财信息咨询公司，法人为张某2，总经理为赵梅贞并负责公司的全盘业务；2015年7月3日其通过赵梅贞投资10万元，2015年12月15日追加投资5万元，月息2分并签订了民间借款合同等手续，共获利18000元。（18）王建敏陈述及其投资合同、投资支付记录，证实恒洋公司是一家理财公司，负责人是赵梅贞；2015年11月20日其通过赵梅贞投资7万元，2016年2月17日追加投资3万元，月息2分并签订了民间借款合同等手续，共获利7400元。（二）集资参与人提供的物证、书证（1）张代荣提供的书证一宗，包括张代荣身份证复印件，恒洋股份锦江商务项目投资协议书，诚信通贷理财通知单，银行卡交易记录。证明张代荣以其儿子的名义通过赵梅贞向恒洋公司投资的事实。（2）沈瑞芝提供的书证一宗，包括恒洋股份锦江商务项目投资协议书，印有恒洋公司印章的诚信通，还款协议书，恒洋公司提供给沈瑞芝的印有“菏泽铂程汽车销售服务有限公司”字样印章的“民间借款合同”、“抵押物资料保管协议”、“委托书”、“菏泽铂程汽车销售服务有限公司股东会决议”、“借款借据”各一份。证明沈瑞芝通过赵梅贞向恒洋公司投资15万元的事实。（3）黄福霞提供的书证一宗，包括黄福霞身份证复印件，恒洋股份锦江商务项目投资协议书，诚信通贷理财通知单，印有恒洋公司印章的诚信通，银行卡交易记录，由恒洋公司提供给黄福霞的印有“菏泽铂程汽车销售服务有限公司”字样印章的“民间借款合同”、“抵押物资料保管协议”、“委托书”、“菏泽铂程汽车销售服务有限公司股东会决议”、“借款借据”各一份。证明黄福霞通过赵梅贞向恒洋公司投资73万元的事实。（4）周金诗提供的书证一宗，包括赵梅贞身份证复印件、银行转账记录、赵梅贞签名的收到条、盖有恒洋公司印章的诚信通贷理财通知单等。证明周金诗通过赵梅贞向恒洋公司投资21.09万元的事实。（5）李常增提供书证一宗，包括李常增的身份证复印件，赵梅贞签名的借条，盖有恒洋公司印章的诚信通贷理财通知单。证明恒洋公司收到李常增现金5万元的事实。（6）陆诗秋提供书证一宗，包括陆诗秋的身份证复印件，恒洋公司诚信通贷理财通知单。证明陆诗秋于2015年11月5日向恒洋公司投资2万元的事实。（7）陆书敏提供书证一宗，包括恒洋公司诚信通贷理财通知单。证明陆书敏于2015年9月26日向恒洋公司投资5000元的事实。（8）陆军提供书证一宗，包括陆军的身份证复印件，盖有恒洋公司印章的恒洋诚信通，由恒洋公司提供给陆军的印有“菏泽铂程汽车销售服务有限公司”字样印章的“民间借款合同”、“抵押物资料保管协议”、“委托书”、“菏泽铂程汽车销售服务有限公司股东会决议”、“借款借据”各一份。证明陆军一共向恒洋公司投资9万元的事实。（9）刘莎莎提供书证一宗，包括刘莎莎的身份证复印件，银行卡转账记录。证明刘莎莎于2016年３月１日投资３万元的事实。（10）高凤春提供书证一宗，包括高凤春的身份证复印件，银行卡转账记录，赵梅贞签名的收条，盖有恒洋公司印章的恒洋诚信通，由恒洋公司提供给高凤春的印有“菏泽铂程汽车销售服务有限公司”字样印章的“民间借款合同”、“抵押物资料保管协议”、“委托书”、“菏泽铂程汽车销售服务有限公司股东会决议”、“借款借据”各一份。证明高凤春分两次向恒洋公司投资12万元的事实。（11）苏冠忠提供书证一宗，包括苏冠忠的身份证复印件，盖有恒洋公司印章的恒洋诚信通。证明苏冠忠于2016年3月通过赵梅贞向恒洋公司投资2万元的事实。（12）王保华提供书证一宗，包括盖有恒洋公司印章的恒洋诚信通，由恒洋公司提供给王保华的印有“菏泽铂程汽车销售服务有限公司”字样印章的“民间借款合同”、“抵押物资料保管协议”、“委托书”、“菏泽铂程汽车销售服务有限公司股东会决议”、“借款借据”各一份，赵梅贞签名的借条。证明王保华通过赵梅贞向恒洋公司投资10万元的事实。（13）胡美英提供书证一宗，包括由恒洋公司提供给胡美英的印有“菏泽铂程汽车销售服务有限公司”字样印章的“民间借款合同”、“抵押物资料保管协议”、“委托书”、“菏泽铂程汽车销售服务有限公司股东会决议”、“借款借据”各一份，盖有恒洋公司印章的恒洋诚信通，银行卡存款记录。证明胡美英通过赵梅贞向恒洋公司投资14万元的事实。（14）周莹提供书证一宗，包括由恒洋公司提供给周莹的印有“菏泽铂程汽车销售服务有限公司”字样印章的“民间借款合同”、“抵押物资料保管协议”、“委托书”、“菏泽铂程汽车销售服务有限公司股东会决议”、“借款借据”各一份，盖有恒洋公司印章的恒洋诚信通，银行转账记录，有赵梅贞签名的担保书。证明周莹通过赵梅贞向恒洋公司投资5万元的事实。（15）于奎洪提供书证一宗，包括由恒洋公司提供给于奎洪的印有“菏泽铂程汽车销售服务有限公司”字样印章的“民间借款合同”、“抵押物资料保管协议”、“委托书”、“菏泽铂程汽车销售服务有限公司股东会决议”、“借款借据”各一份，银行交易记录，有赵梅贞签名的担保书。证明于奎洪通过赵梅贞向恒洋公司投资7万元的事实。（16）赵秀敏提供书证一宗，包括赵秀敏的身份证复印件，汇款记录，诚信通贷理财通知单，由恒洋公司提供给赵秀敏的印有“菏泽铂程汽车销售服务有限公司”字样印章的“民间借款合同”、“抵押物资料保管协议”、“委托书”、“菏泽铂程汽车销售服务有限公司股东会决议”、“借款借据”各一份。证明赵秀敏通过赵梅贞向恒洋公司投资10万元的事实。（17）郝海丽提供书证一宗，包括郝海丽的身份证复印件，由恒洋公司提供给郝海丽的印有“菏泽铂程汽车销售服务有限公司”字样印章的“民间借款合同”、“抵押物资料保管协议”、“委托书”、“菏泽铂程汽车销售服务有限公司股东会决议”、“借款借据”各一份，诚信通贷理财通知单，盖有恒洋公司印章的恒洋诚信通，还款协议书，银行卡交易记录。证明郝海丽通过赵梅贞向恒洋公司投资18万元的事实。（18）王建敏提供书证一宗，包括由恒洋公司提供给王建敏的印有“菏泽铂程汽车销售服务有限公司”字样印章的“民间借款合同”、“抵押物资料保管协议”、“委托书”、“菏泽铂程汽车销售服务有限公司股东会决议”、“借款借据”各一份。证明王建敏通过赵梅贞向恒洋公司投资10万元的事实。（19）被告人赵梅贞提供的恒洋公司吸收客户资金一览表，显示客户姓名、时间、金额、承诺利率等。（三）鉴定意见（1）菏泽市公安局刑事科学技术研究所（菏公物鉴（文）字[2017]060018号检验鉴定意见书，证明2017年4月11日，菏泽市公安局开发区分局在办理恒洋公司涉嫌非法吸收公众存款一案中，提供了为投资人于奎洪、胡美英、周莹、高凤春等人出具的显示借款人为“菏泽铂程汽车销售服务有限公司”、贷款人分别为于奎洪、胡美英、周莹、高凤春等人的借款资料作为检材（分别含印有“菏泽铂程汽车销售服务有限公司”印章的“民间借款合同”、“抵押物资料保管协议”、“委托书”、“菏泽铂程汽车销售服务有限公司股东会决议”、“借款借据”各一份），以及菏泽铂程汽车销售服务有限公司出具的含有“菏泽铂程汽车销售服务有限公司”印文的证明一份为样本，由菏泽市公安局刑事科学技术研究所进行鉴定检材上的印文与样本中的印文是否为同一枚印章所盖印形成。鉴定意见为：检材与样本不是同一枚印章所盖印形成。（2）菏泽中慧会计师事务所有限公司出具的鉴定报告，鉴定结论为：恒祥公司成立后，从2014年8月至2016年5月共吸收86人（含鄄城、曹县两个分公司及18个报案人）公众存款8844190元，归还本金3861490元，支付存款利息521109.30元，剩余本金4982700元。（四）证人证言（1）证人张某1证言（供述），证明2014年7月，其用张某2名义在菏泽工商局注册恒洋公司，该公司没有银监局颁发的金融许可证批准从事吸收公众存款和发放贷款业务。张某1为公司实际负责人，制定公司的经营模式，副总为赵梅贞，负责公司业务。客户投资款并未对外投资而是支付前期客户本息及公司支出，一部分资金用于购买抵押车辆再售于客户作为债权转让。客户通过其公司贷给铂程公司100万元，由赵梅贞负责洽谈。承认虚构投资项目并收取投资款。涉案金额约有1000万元。赵梅贞清楚公司资金运转情况；公司有“国付宝”彩页和视频宣传两种宣传方式，内容为介绍公司情况及公司客户投资收益模式。其同意赵梅贞私刻菏泽铂程汽车销售公司的公章并保留在赵梅贞处。（2）证人葛某1证言，证明其于2014年10月至2016年4、5月在恒洋公司担任业务员和后勤职务。张某1冒用张某2的身份注册了恒洋公司并制定公司经营模式，赵梅贞为公司的副总，向客户介绍投资款投资的方向、收益情况、抵押物情况等具体业务，公司决策由二者商量决定。赵梅贞负责铂程公司的业务，张某1让其将车辆合格证交于赵梅贞保管。涉案人数约有30多人，涉案金额约有四五百万元。（3）证人葛某2证言，证明其于2015年6月至2016年6月在恒洋公司任会计，证实该公司实际负责人为张某1，公司业务是向客户承诺利息吸收客户资金，虽然向铂程汽车公司出借100万元，但是公司账目并未显示有投资和收益，前期客户本息及公司支出均是从客户资金中支出；指认被告人赵梅贞系公司副总，负责公司业务，向客户介绍投资收益、带领客户考察项目以及与客户签订合同，指认赵梅贞存在虚构投资项目及夸大公司实力的情况；指认赵梅贞与张某1伪造了铂程公司的相关印证及车辆合格证等证件；证实恒洋公司吸收客户资金七八百万元左右，涉案人数约100人。（4）证人周某证言，证明其于2015年11月24日至2016年5月31日在恒洋公司担任出纳。指认该公司实际负责人为张某1。指认赵梅贞为公司副总，负责公司业务，向客户介绍投资收益以及与客户签订合同。证实公司向客户出具诚信通贷理财通知单、恒洋诚信通存折以及在通知单上注明客户应得的利率。证实恒洋公司吸收客户资金700、800万元左右，涉案人数约100人。公司账目并未显示有投资和收益，前期客户本息及公司支出均是从客户资金中支出。（5）证人苏某证言，证明2015年根据公司负责人刘某安排代表铂程公司向恒洋公司借款100万元，恒洋公司负责人为具体负责公司业务的副总赵梅贞，后双方签订了一份金额为100万元的总合同及10份分合同（均为空白合同），铂程汽车公司一方提供了车辆价值确认书、抵押物资料保管协议、公司股东会决议等资料，后赵梅贞将钱分多次打到刘某个人账户上；经辨认表示出示的恒洋公司与王建敏等人签订的借款手续上其个人签名和印章均为伪造，自己不知情。（6）证人刘某证言，证实其负责的铂程汽车公司向恒洋公司借款100万元，具体双方谈判及合同签订由苏某负责；证实已归还10万元本金及部分利息，尚有90万元本金未归还。（7）证人张某2证言，证实2014年其朋友张某1向其借用身份证件在菏泽成立恒洋公司以及办理银行卡，自己从未到过菏泽，没有参与过恒洋公司的经营，不知道张某1用其身份办理银行卡的情况。（8）证人张某3（赵梅贞女儿）证言，证明其朋友武小云曾通过赵梅贞进行投资。（五）辨认笔录（1）辨认人陆诗秋辨认笔录，证明其从不同女子照片中辨认出恒洋公司副总赵梅贞。（2）辨认人高凤春辨认笔录，证明其从不同男子照片中辨认出恒洋公司实际负责人张某1，从不同女子照片中辨认出恒洋公司的业务副总经理赵梅贞。（六）被告人赵梅贞供述和辩解，供认2014年7月恒洋公司成立，该公司实际经营人为张某1。其系恒洋公司副总经理，负责公司业务，该公司没有经有关部门批准从事吸收公众存款和发放贷款业务，公司宣传主要通过业务员宣传，并夸大公司实力吸引投资。承认将客户大部分投资款用于支付客户本息及公司支出。承认虚构投资项目吸引投资。供认与铂程公司的业务由其负责。承认冒用铂程公司财务总监苏某的名义与客户签订借款合同。公诉机关另提交以下证据经当庭质证，用以证明相关事实：（1）菏泽市工商行政管理局出具企业信息一宗，显示内容：菏泽恒洋信息咨询有限公司于2014年7月17日成立，经营范围是理财信息咨询服务（不含金融、证券、期货）、车房抵押贷款信息咨询、企业管理咨询、房地产信息咨询服务、企业证件代办服务等。（2）中国银监会菏泽监管分局出具的证明，证明该单位未向菏泽恒洋信息咨询公司颁发过金融许可证，未批准其从事吸收公众存款和发放贷款业务。（3）户籍信息，证明赵梅贞的自然人情况，案发时已达到刑事责任年龄。（4）张某1犯罪信息，证明张某1因非法吸收公众存款罪被山东省邹平县人民法院判决，正在服刑。（5）抓获经过、发破案经过，证实被告人赵梅贞被抓获归案的经过。（6）山东省邹平县人民法院刑事判决书，证明山东省邹平县人民法院于2011年3月21日以张某1犯非法吸收公众存款罪判处有期徒刑三年三个月，并处罚金五万元。上述证据来源合法、有效，证据间能够相互印证，足以认定本案事实。本院认为，被告人赵梅贞违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，向社会不特定对象吸收存款，且吸收存款数额达8540690元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，本院应予支持。被告人赵梅贞违反国家金融管理法规规定，向社会公众吸收资金的行为，符合《中华人民共和国刑法》第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”的构成要件，现有在案证据尚不能证明被告人赵梅贞具有非法占有的故意，故诉讼代理人“被告人赵梅贞的行为构成集资诈骗罪”代理意见本院不予支持。诉讼代理人关于“被告人赵梅贞的行为系自然人犯罪而非单位犯罪”的意见，与法有据，本院予以采纳。关于辩护人“被告人赵梅贞主观恶性小，对犯罪结果所起作用较小，应属帮助犯”的辩护意见，经查，本案现有证据证实，被告人赵梅贞到该公司工作，具体负责公司的运营事务，在明知恒洋公司成立后向社会公众非法吸收存款，仍积极参与，不应认定为帮助犯，故辩护人的该辩护意见本院不予采纳。根据本案犯罪的事实、犯罪的性质、情节及被告人犯罪行为危害后果严重程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项、第三款之规定，判决如下：一、被告人赵梅贞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二十万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年8月25日起至2022年8月24日止。罚金限自判决生效之次日起十日内向本院缴纳。）二、对被告人赵梅贞的违法所得继续予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省菏泽市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。审 判 长  袁鹏里审 判 员  王召庆人民陪审员  张继雪二〇一八年四月二十四日书 记 员  赵大磊