北京市东城区人民法院刑 事 判 决 书（2020）京0101刑初817号公诉机关北京市东城区人民检察院。被告人宛继祥，男，1987年10月14日出生，公民身份号码×××，回族，大学文化，案发前系北京世达行资产管理有限公司副总经理，户籍所在地北京市朝阳区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年7月14日被羁押，同年8月21日被逮捕；现羁押在北京市东城区看守所。辩护人葛磊，北京市盈科律师事务所律师。辩护人韦晚婷，北京市京师律师事务所律师。被告人张雪娜，女，1989年10月3日出生，公民身份号码×××，汉族，大学文化，案发前系北京世达行资产管理有限公司市场部业务总监，住河北省石家庄市桥西区，；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年7月14日被羁押，同年8月21日被取保候审。指定辩护人李维，北京和易律师事务所律师。被告人施涛，男，1987年10月15日出生，公民身份号码×××，汉族，初中文化，案发前系北京世达行资产管理有限公司市场部业务总监，住北京市通州区，；2008年因犯抢夺罪被判处有期徒刑八个月，于2009年3月8日刑满释放；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年7月14日被羁押，同年8月21日被取保候审。指定辩护人幸有仁，北京市华龙律师事务所律师。被告人曾美勤，女，1986年12月25日出生，公民身份号码×××，汉族，大专文化，案发前系北京世达行资产管理有限公司市场部业务总监，户籍所在地山东省曹县；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年7月14日被羁押，同年8月21日被取保候审。指定辩护人郝维国，北京市天济律师事务所律师。北京市东城区人民检察院以京东检二部刑诉[2020]806号起诉书指控被告人宛继祥、张雪娜、施涛、曾美勤犯非法吸收公众存款罪，于2020年12月31日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用认罪认罚普通程序，公开开庭审理了本案。北京市东城区人民检察院指派检察员汪珮琳出庭支持公诉，被告人宛继祥及其辩护人韦晚婷，被告人张雪娜及其辩护人李维，被告人施涛及其辩护人幸有仁，被告人曾美勤及其辩护人郝维国到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控并经本院审理查明，被告人宛继祥伙同被告人张雪娜、施涛、曾美勤等人于2020年5月至2020年7月间，在本市东城区建国路贡院6号5座8层，以北京世达行资产管理有限公司的名义，在未经有关部门依法批准的情况下，通过电话营销、发放传单等途径向社会公开宣传，以投资不良资产处置项目为由，与投资人签订《联合投资协议》等协议，承诺高额回报，先后吸收26名投资人资金共计人民币293万元。其中，被告人宛继祥参与非法吸收资金人民币293万元；被告人张雪娜参与非法吸收资金人民币157万元；被告人施涛参与非法吸收资金人民币50万元；被告人曾美勤参与非法吸收资金人民币41万元。被告人宛继祥、张雪娜、施涛、曾美勤于2020年7月14日被查获。涉案违法所得已退赔并扣押在案。公诉机关提供了书证，证人证言，被告人的供述和辩解，鉴定意见等证据，认为被告人宛继祥、张雪娜、施涛、曾美勤非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，且宛继祥、张雪娜数额巨大，均已构成非法吸收公众存款罪，建议以非法吸收公众存款罪判处被告人宛继祥有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元；判处被告人张雪娜有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元；判处被告人施涛有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二万元；判处被告人曾美勤有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。被告人宛继祥、张雪娜、施涛、曾美勤对指控的事实、罪名及量刑建议无异议并签字具结，在开庭审理过程中亦无异议，另有受案登记表，到案经过，情况说明，工作说明，报案材料，投资协议，质押协议，收据，转账记录，投资合同，北京通达法正司法鉴定中心出具的司法鉴定意见书及微信聊天记录，北京世达行公司投资人及对应业务员情况统计表，山东聚宝得贵文化传播有限公司工商登记资料，北京银保监局办公室关于北京达世行资产管理有限公司有关情况的复函，北京世达行公司账户开户情况、银行交易流水及对手信息，扣押决定书，扣押清单，同案犯周冬升、李冒春、周雪灿、张凤仙、夏庆美的供述，证人宋某、芦某、刘某、李某的证言，投资人汤雷、双宝群等人的证言及辨认笔录，视听资料，刑事判决书，被告人宛继祥、张雪娜、施涛、曾美勤的供述及户籍材料等证据予以证实，足以认定。被告人宛继祥的辩护人韦晚婷、葛磊的辩护意见为，被告人宛继祥自愿认罪认罚，系听从公司领导安排进行工作，积极退赔违法所得，建议法院对其从轻处罚。被告人张雪娜的辩护人李维的辩护意见为，被告人张雪娜自愿认罪认罚，主动配合工作，积极退赔违法所得，建议法院对其从轻处罚。被告人施涛的辩护人幸有仁的辩护意见为，被告人施涛自愿认罪认罚，如实供述，积极退赔违法所得，建议法院对其从轻处罚。被告人曾美勤的辩护人的辩护意见为，被告人曾美勤自愿认罪认罚，起次要及辅助作用，系从犯，积极退赔违法所得，建议法院对其从轻处罚。本院认为，被告人宛继祥、张雪娜、施涛、曾美勤无视国法，违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，且被告人宛继祥、张雪娜非法吸收公众存款数额巨大，四被告人的行为扰乱了金融秩序，均已构成非法吸收公众存款罪，依法均应予刑罚处罚。北京市东城区人民检察院指控的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。鉴于被告人宛继祥自愿认罪认罚，积极退赔违法所得，本院对其依法予以从轻处罚；被告人张雪娜、施涛、曾美勤自愿认罪认罚，积极退赔违法所得，本院对其依法予以从轻处罚，并宣告缓刑。辩护人的相关辩护意见，本院予以采纳。曾美勤辩护人关于被告人曾美勤系从犯的辩护意见无事实及法律依据，本院不予采纳。综上，根据本案的犯罪事实、性质、情节、社会危害程度及四被告人在共同犯罪中所起的作用，对被告人宛继祥依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第五十二条，第五十三条，第二十五条第一款，第六十七条第三款及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条；对被告人张雪娜、施涛、曾美勤依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第五十二条，第五十三条，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款，第六十七条第三款，第六十四条及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条之规定，判决如下：一、被告人宛继祥犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年7月14日起至2023年7月13日止。罚金于本判决生效后十日内缴纳。）二、被告人张雪娜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效后十日内缴纳）。三、被告人施涛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效后十日内缴纳）。四、被告人曾美勤犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效后十日内缴纳）。五、责令被告人宛继祥退赔各投资人的经济损失；被告人张雪娜、施涛、曾美勤在各非法吸收存款范围内退赔各投资人的经济损失。六、未随案移送的被告人宛继祥退赔款人民币三十三万元、张雪娜退赔款人民币七万元、施涛退赔款人民币三万元、曾美勤退赔款三万元并入判决第三项执行。七、未随案移送的扣押物品由扣押机关依法处理。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  黄艳淼人民陪审员  王淑玲人民陪审员  张玉兰二〇二一年二月二十三日法官 助理  石 魏书 记 员  李秋月