上海市静安区人民法院 民 事 判 决 书 （2020）沪0106民初42465号 原告：赣州鸿韵股权投资中心(有限合伙)，住所地江西省赣州市。 执行事务合伙人：利得股权投资管理有限公司(委派代表：杨金同)。 委托诉讼代理人：蔡晖，国浩律师(上海)事务所律师。 委托诉讼代理人：蔡诚，国浩律师(上海)事务所律师。 被告：徐鸿飞，男，1979年2月3日出生，汉族，住江苏省。 被告：居凡，女，1981年5月27日出生，汉族，住河南省。 被告：江苏鸿轩生态农业有限公司，住所地江苏省。 法定代表人：徐鸿飞，董事长。 三被告共同委托诉讼代理人：赵辰恺，上海市锦天城律师事务所律师。 三被告共同委托诉讼代理人：朱立成，上海市锦天城律师事务所律师。 原告赣州鸿韵股权投资中心(有限合伙)(以下简称“赣州鸿韵公司”)与被告徐鸿飞、被告居凡、被告江苏鸿轩生态农业有限公司(以下简称“鸿轩生态公司”)股权转让合同纠纷一案，本院于2020年10月19日立案后，依法适用普通程序并组成合议庭审理本案。被告鸿轩生态公司在提交答辩状期间，向本院提起管辖权异议，本院于2020年11月5日裁定驳回其异议。被告鸿轩生态公司不服，提起上诉。上海市第二中级人民法院于2020年12月29日裁定驳回上诉，维持原裁定。本院于2021年1月26日公开开庭进行了审理。原告的委托诉讼代理人蔡晖、蔡诚，三被告共同的委托诉讼代理人朱立成到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原告向本院提出诉讼请求：1.被告徐鸿飞、被告居凡向原告支付原告现持有被告鸿轩生态公司全部股权的赎回价款930万元及以930万元为基数,自2017年8月14日起至赎回价款付清之日止，按年利率10%计算的资金占用费；2.被告徐鸿飞、被告居凡向原告支付赎回价款的逾期违约金(以11,608,438.36元为基数，自2020年2月7日起按照每日0.3%的标准计算至赎回价款付清之日止)；3.被告鸿轩生态公司在被告徐鸿飞、被告居凡支付赎回价款和逾期违约金后，配合办理股权变更登记手续，将原告持有的鸿轩生态公司0.9876%的股权变更登记至被告徐鸿飞、被告居凡名下；4.被告徐鸿飞、被告居凡共同承担原告为本案支出的律师费27万元、公证费2040元；5.被告徐鸿飞、被告居凡共同负担本案的保全责任保险保费15,000元；6.诉讼费、保全费由被告徐鸿飞、被告居凡共同负担。审理中，原告变更其第3项诉请为：要求被告鸿轩生态公司将原告截止至2020年1月26日持有的97.89万元占该时被告鸿轩生态公司注册资本9912.11万元的股权比例的股权变更登记至被告徐鸿飞、被告居凡名下。 事实和理由：2017年7月18日，原告与三被告共同签署《关于江苏鸿轩生态农业有限公司之股权投资协议》(下称“投资协议”)，约定原告以溢价认购增资的方式投资被告鸿轩生态公司。原告以现金出资，用于认购被告鸿轩生态公司新增的注册资本。为保障原告的投资目的得以实现，投资协议约定被告鸿轩生态公司应确保在约定的时间内完成合格资本市场首次公开发行股票(不包括新三板)，若在2019年未进行上市材料申报，或者在2021年未实现IPO，或截至2020年6月30日无新一轮投资者完成对被告鸿轩生态公司的下一轮投资，或被告鸿轩生态公司/被告徐鸿飞、被告居凡对本次原告股权投资的相关交易文件及其条款有任何重大违约，原告有权要求被告徐鸿飞、被告居凡回购原告持有的全部或部分股权。赎回价款为原告主张赎回股权对应的交易价款(指原告为本次股权投资交易支付的全部增资款×主张赎回股权占原告全部股权的比例)，再加上赎回股权对应交易价款自原告实际出资之日起至赎回价款支付日止以10%的年利率(单利)计算的资金占用费金额。被告鸿轩生态公司目前仍为有限责任公司，不可能且实际上亦没有在2019年进行上市材料申报，故股权回购条件已经满足。原告于2020年1月7日向三被告发出《关于赣州鸿韵股权投资中心(有限合伙)要求股权回购的通知》，三被告确认收到该回购通知，但被告徐鸿飞、被告居凡至今未履行股权回购义务，应按协议约定承担逾期付款违约金。为维护自身合法权益，原告诉至法院，为此支出律师费、公证费、保全担保费等费用，亦应由被告承担。 被告徐鸿飞、被告居凡辩称，对于原告诉请的930万元股权赎回价款及以930万元为基数，自2017年8月14日起按年利率10%计算至赎回价款付清之日止的资金占用费，均无异议，同意支付。对于第二项诉请的逾期违约金，因被告徐鸿飞、被告居凡导致的原告实际损失仅限于资金占用损失，原告并未就其主张的违约损失举证，应当承担举证不能的责任，故不同意支付。另认为投资协议约定的0.3%/日的标准过高，申请予以调低。对于第三项诉请，无异议，同意案涉合同项下所有回购的股权，均登记至被告徐鸿飞名下。对于律师费、公证费、保全责任保险费，均不同意支付，双方并未在投资协议中约定律师费、公证费、保全责任保险费由被告负担，同时公证费、保全责任保险费并非是本案的必要支出，且原告并未提供保险公司资质证明、担保服务合同等原始凭证，被告亦不予认可。 被告鸿轩生态公司辩称，同意配合办理股权变更登记手续，将原告持有的鸿轩生态公司0.9876%的股权变更登记至被告徐鸿飞、被告居凡名下。 当事人围绕诉讼请求依法提交了《投资协议》《赣州鸿韵股权投资中心(有限合伙)要求股权回购的通知》《关于赣州鸿韵要求股权回购的回复函》《关于回购赣州鸿韵股权投资中心(有限合伙)全部股权之敦促函》、转账凭证，本院组织当事人进行了证据交换，当事人对前述证据的真实性无异议，本院予以确认并在卷佐证。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下： 2017年7月18日，原告作为乙方，与作为甲方的被告鸿轩生态公司及作为丙方的被告徐鸿飞、被告居凡签订《投资协议》，约定原告以现金出资，认购公司新增的注册资本，按照乙方实际出资后甲方估值壹拾亿元整计算乙方在甲方的股权占比(乙方投后占比=投资总额/投后估值10亿元)。如果公司在2019年未进行上市材料申报，或者在2021年未实现IPO，或截至2020年6月30日，无新一轮投资者完成对公司的下一轮投资，或甲方/控股股东对本次乙方股权投资的相关交易文件及其条款有任何重大违约的，投资人有权要求控股股东回购投资人所持有的全部或部分股权。乙方主张控股股东(徐鸿飞、居凡)赎回其股权的，赎回价款为乙方主张赎回股权对应的交易价款(指投资人为本次股权投资交易支付的全部增资款×主张赎回股权占投资人全部股权的比例)，再加上主张赎回股权对应交易价款自投资人实际出资之日起至赎回价款支付日止以10%的年利率(单利)计算出来的资金占用费金额。投资人主张行使赎回权的，应向控股股东发送书面通知……控股股东应在收到投资人书面通知后30日内完成股权赎回、支付完毕全部的赎回价款。如控股股东逾期赎回或逾期支付赎回价款的，每逾期一日，应按照应付赎回价款0.3%的金额向投资人支付逾期违约金，直至付清为止。 2017年8月14日，原告向被告鸿轩生态公司转账9,300,000元。 2020年1月7日，原告向被告徐鸿飞、被告居凡、被告鸿轩生态公司出具关于《赣州鸿韵股权投资中心(有限合伙)要求股权回购的通知》，因鸿轩生态公司未能在2019年内进行上市材料申报，原告要求控股股东徐鸿飞、居凡回购原告持有的鸿轩生态公司全部股权，并依约支付赎回价款和对应资金占用费金额。该函件于2020年1月7日通过“闪送”送达被告。三被告向原告出具《回执》，称已收到《赣州鸿韵股权投资中心(有限合伙)要求股权回购的通知》，并确认通知函件内容无误。 2020年1月14日，被告鸿轩生态公司向原告出具《关于赣州鸿韵要求股权回购的回复函》，提出为满足原告要求的两种操作方法，预计在2020年6月30日以前能够配合原告完成回购工作。 2020年6月18日，原告向三被告出具《关于回购赣州鸿韵股权投资中心(有限合伙)全部股权之敦促函》，敦促被告徐鸿飞、被告居凡最迟不迟于2020年6月30日起3个工作日内赎回原告持有的全部股权并一次性支付赎回价款及相应资金占用费。 另查明，被告鸿轩生态公司现注册资本为9912.11万元，原告认缴出资额为97.89万元。 本院认为，原告与三被告签订的投资协议合法有效，各方均应恪守。原告已按约向被告鸿轩生态公司交付930万元，根据投资协议约定，被告鸿轩生态公司在2019年未进行上市材料申报，则回购条件成就，原告有权要求控股股东即被告徐鸿飞、被告居凡按约定的赎回价款回购原告持有的被告鸿轩生态公司全部股权，并主张逾期付款违约金。 根据协议约定，回购款应为原告投资款加上自实际出资之日起至赎回价款支付日止以10%的年利率计算的资金占用费金额。故原告诉请主张被告徐鸿飞、被告居凡应给付930万元，及以930万元为基数，自原告实际出资之日2017年8月14日起至实际清偿之日止，按年利率10%给付资金占用费用。被告方对此亦无异议，本院予以确认。 关于原告主张的逾期付款违约金，根据协议约定，控股股东应自原告书面通知后30日内完成支付全部赎回价款，如逾期，则每日按应付价款的0.3%向原告支付逾期违约金，其中应付价款即为前述支出款加资金占用费。被告辩称前述违约金计算标准过高，要求调整。考虑到在利息损失之外，原告并未提供其他证据证明因被告逾期付款而遭受的损失，故原告的主要损失即为资金占用的利息损失。被告徐鸿飞、被告居凡应于原告发出要求回购的书面通知之日(即2020年1月7日)起30日内完成付款义务，故以2020年2月6日确定为逾期日，以2020年2月7日确定逾期违约金起算日。鉴于本案的立案日期为2020年10月19日，案涉《投资协议》的成立日期为2017年7月18日、款项于2017年8月14日交付，又基于回购款中的“资金占用费”年利率为10%，故本院参照《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》的相关规定，对原告诉请主张的逾期付款违约金的利率标准予以调整，应按原告起诉时全国银行间同业拆借中心公布的一年期贷款市场报价利率的四倍减去回购款资金占用费中已经计入的年利率10%，确定计算的利率标准，并以930万元确定为计算基数。 关于原告主张被告给付律师费、公证费、保全责任保险保费的诉请，原告并未能提供相关合同约定，故不属于当事人可预见或应预见的必然产生的损失，故本院不予支持。 因本案涉及股权的回购，在被告徐鸿飞、被告居凡完全履行股权回购款的付款义务的前提下，应就原告持有的被告鸿轩生态公司认缴资本97.89万元对应的股权进行变更登记，被告方一致确认股权变更登记至被告徐鸿飞名下，于法不悖，本院予以准许。 据此，依照《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民法典〉时间效力的若干规定》第一条第二款、第二十条，以及1999年《中华人民共和国合同法》第六十条第一款、第一百零七条、第一百一十四条，《中华人民共和国公司法》第七十一条第一款之规定，判决如下： 一、被告徐鸿飞、被告居凡于本判决生效之日起十日内共同向原告赣州鸿韵股权投资中心(有限合伙)支付股权回购款(930万元及以930万元为基数，自2017年8月14日起按年利率10%计至实际清偿之日止的款项)； 二、被告徐鸿飞、被告居凡于本判决生效之日起十日内共同向原告赣州鸿韵股权投资中心(有限合伙)支付逾期付款违约金(以930万元为基数，自2020年2月7日起计至实际清偿之日止，按起诉时全国银行间同业拆借中心公布的一年期贷款市场报价利率的四倍减去年利率10%的标准计付)； 三、被告江苏鸿轩生态农业有限公司应于被告徐鸿飞、被告居凡履行完毕上述付款义务后三十日内配合原告赣州鸿韵股权投资中心(有限合伙)办理股权变更登记手续，即将原告赣州鸿韵股权投资中心(有限合伙)认缴资本97.89万元占本案起诉之日被告江苏鸿轩生态农业有限公司注册资本9912.11万元之比例的股权变更登记至被告徐鸿飞名下； 四、驳回原告赣州鸿韵股权投资中心(有限合伙)的其他诉讼请求。 负有金钱给付义务的当事人若未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费139,276.20元[原告赣州鸿韵股权投资中心(有限合伙)已预缴]，由被告徐鸿飞、被告居凡共同负担101,281.21元，由原告赣州鸿韵股权投资中心(有限合伙)负担37,994.99元；财产保全费5,000元[原告赣州鸿韵股权投资中心(有限合伙)已预缴]，由被告徐鸿飞、被告居凡共同负担。被告徐鸿飞、被告居凡负担部分应于本判决生效之日起十日内向本院支付。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于上海市第二中级人民法院。 审 判 长  郭莉敏 审 判 员  陆维溪 人民陪审员  陶佰明 二〇二一年二月二十六日 法官 助理  王荟杰 书 记 员  周子宣 附：相关法律条文 一、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民法典〉时间效力的若干规定》 第一条…… 民法典施行前的法律事实引起的民事纠纷案件，适用当时的法律、司法解释的规定，但是法律、司法解释另有规定的除外。 第二十条民法典施行前成立的合同，依照法律规定或者当事人约定该合同的履行持续至民法典施行后，因民法典施行前履行合同发生争议的，适用当时的法律、司法解释的规定；因民法典施行后履行合同发生争议的，适用民法典第三编第四章和第五章的相关规定。 二、《中华人民共和国公司法》 第七十一条有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。 …… 三、《中华人民共和国合同法》 第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。 …… 第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。 第一百一十四条当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定因违约产生的损失赔偿额的计算方法。 约定的违约金低于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以增加；约定的违约金过分高于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少。 当事人就迟延履行约定违约金的，违约方支付违约金后，还应当履行债务。