上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2021）沪0115刑初709号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人王1，女，1976年6月11生，汉族，大学文化，原上海骏驰企业管理咨询有限公司业务员，户籍地上海市浦东新区三林镇南行街XXX号XXX室，现住上海市浦东新区三林镇杨南路XXX弄XXX号XXX室。因本案于2020年6月18日被刑事拘留，同年7月16日被逮捕。现羁押于上海市浦东新区看守所。辩护人曾峥，上海市锦天城律师事务所律师。被告人李某1，女，1980年8月23日生，汉族，户籍地江西省萍乡市，现住上海市嘉定区。辩护人董之润，上海沪师律师事务所律师。被告人李某2，男，1961年11月12生，汉族，大专文化，原上海骏驰企业管理咨询有限公司业务员，户籍地上海市浦东新区德州路XXX弄XXX号XXX室。因本案于2020年6月18日被刑事拘留，同年7月16日被逮捕。现羁押于上海市浦东新区看守所。辩护人陈善权，上海市国和律师事务所律师。被告人王2，女，1970年3月16生，汉族，高中文化，原上海骏驰企业管理咨询有限公司业务员，户籍地上海市浦东新区凌兆路XXX弄XXX号XXX室。因本案于2020年6月18日被刑事拘留，同年7月16日被逮捕。现羁押于上海市浦东新区看守所。辩护人薛宽，上海博和汉商律师事务所律师。辩护人陈琼，上海博和汉商律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检刑诉〔2021〕562号起诉书指控被告人王1、李某1、李某2、王2犯非法吸收公众存款罪，于2021年2月2日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用简易程序，实行独任审判，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员何某某出庭支持公诉，被告人王1、李某1、李某2、王2及其辩护人曾峥、董之润、陈善权、薛宽、陈琼到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控，2014年5月至案发，彭剑等人(另案处理)成立上海骏驰企业管理咨询有限公司(以下简称骏驰公司)，未经国家相关部门批准，采用业务员口口相传、产品宣讲、组织旅游、聚会等方式，向社会不特定公众销售上海宏驰股权投资基金管理有限公司(以下简称宏驰公司)名义发售的多款私募基金名义理财产品，并承诺6.5%-12.5%的年化收益率，部分私募基金产品未备案，且多名投资人投资额低于100万。2016年至案发，被告人王1、李某1、李某2、王2先后入职骏驰公司担任业务员，明知上述事实，仍负责招揽客户，帮助公司募集资金。经审计，各名被告人涉案金额如下：被告人王12016年7月至2019年7月担任骏驰公司产品销售业务员，以合同统计，发展客户12人，签订合同金额合计25,300,000.00元，未兑付金额15,100,000.00元，其中本人直系亲属(母亲)签订的合同金额1,550,000.00元，未兑付850,000.00元。2016年6月至2019年4月，被告人王1共计收取“骏驰公司”“鼎穗”“鼎钡”工资、奖金及渠道费共计938,332.15元。被告人李某12017年2月至2019年8月担任骏驰公司产品销售业务员，以合同统计，发展客户11人，签订合同金额合计19,900,000.00元，未兑付金额16,100,000.00元，其中本人签订的合同金额400,000.00元，未兑付200,000.00元。被告人李某1共计收取“骏驰公司”“鼎穗”“鼎钡”工资、奖金及渠道费共计730,058.16元。被告人李某22016年3月至2018年11月担任骏驰公司产品销售业务员，以合同统计，发展客户6人，签订合同金额合计9,100,000.00元，未兑付金额5,200,000.00元，其中本人签订的合同金额1,450,000.00元，未兑付750,000.00元。被告人李某2共计收取骏驰公司“骏驰公司”“鼎穗”“鼎钡”工资、奖金及渠道费共计581,041.65元。被告人王22016年12月至2019年3月担任骏驰公司产品销售业务员，以合同统计，发展客户7人，签订合同金额合计8,350,000.00元，未兑付金额4,950,000.00元，其中本人签订的合同金额1,450,000.00元，未兑付750,000.00元。被告人王2共计收取“骏驰公司”“鼎穗”“鼎钡”工资、奖金及渠道费共计369,073.80元。2020年6月18日，被告人王1、李某1、李某2、王2经电话通知后自动投案，到案后均如实供述了犯罪事实。本院审理期间，被告人王1、王2均退出了相关违法所得。以上事实，被告人王1、李某1、李某2、王2在开庭审理过程中亦无异议，并有相关工商营业执照、中国证券投资基金业协会关于上海宏驰股权投资基金管理有限公司私募基金登记情况的说明、证人证言、集资参与人报案笔录、基金认购确认书、相关银行交易明细、宏驰鼎银票据类资产基金入伙协议、合伙协议、相关客户统计明细、审计报告、案发经过、常住人口基本信息等证据证实，足以认定。本院认为，被告人王1、李某1、李某2、王2违反金融管理法律规定，向社会公众非法吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立，本院予以支持。被告人王1、李某1、李某2、王2系共同犯罪。被告人王1、李某1、李某2、王2经电话通知后自动投案，到案后能如实供述自己的罪行，且认罪认罚，系自首，对四名被告人均依法减轻处罚。被告人王1、王2的家属已代为退出相关违法所得，对二被告人均酌情从轻处罚。辩护人要求对被告人从轻处罚的部分辩护意见本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人王1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，缓刑二年三个月，并处罚金人民币三万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效后一个月内缴纳。)二、被告人李某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币三万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2020年6月18日起至2022年9月17日止。罚金于本判决生效后一个月内缴纳。)三、被告人李某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年一个月，并处罚金人民币三万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2020年6月18日起至2022年7月17日止。罚金于本判决生效后一个月内缴纳。)四、被告人王2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币三万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效后一个月内缴纳。)五、扣押在案的违法所得按比例发还集资参与人。被告人王1、王2回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判员 于 淼二〇二一年二月二十二日书记员 秦慧娴附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。