北京市朝阳区人民法院民 事 判 决 书（2019）京0105民初74890号原告：赵鹏，男，1994年10月5日出生，汉族，住内蒙古自治区呼伦贝尔市。被告：北京泰德创新房地产经纪有限公司，住所地北京市朝阳区南湖东园122楼12层南区1510。法定代表人：闫伟，总经理。委托诉讼代理人：韩梦想，北京市京师律师事务所律师。第三人：闫伟，男，1985年8月6日出生，汉族，住河南省鹿邑县。委托诉讼代理人：韩梦想，北京市京师律师事务所律师。原告赵鹏与被告北京泰德创新房地产经纪有限公司（以下简称泰德房地产公司）、第三人闫伟公司决议效力确认纠纷一案，本院受理后，根据《全国人民代表大会常务委员会关于授权最高人民法院在部分地区开展民事诉讼程序繁简分流改革试点工作的决定》，依法适用普通程序，由审判员崔立斌独任审判，公开开庭进行了审理。赵鹏、泰德房地产公司及闫伟的共同委托诉讼代理人韩梦想到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。原告赵鹏向本院提出诉讼请求：1.确认泰德房地产公司于2019年4月2日作出的股东会决议和“同意解聘赵鹏的经理职务”的执行董事决定不成立。2.泰德房地产公司将其工商登记恢复至2019年4月9日之前的状态，即将公司的法定代表人、执行董事和经理由闫伟变更为赵鹏；注册资本由100万元变更为50万元；股东由闫伟持股70%，赵鹏持股30%变更为闫伟和赵鹏各持股50%；监事由赵鹏变更为闫伟；撤销依据2019年4月2日作出的《股东会决议》修改通过的公司章程备案。3.本案的诉讼费由泰德房地产公司承担。事实和理由：2015年2月6日，泰德房地产公司成立，注册资本50万元，赵鹏和闫伟各持股50%，赵鹏担任公司的法定代表人、经理和执行董事。2019年4月2日，泰德房地产公司在未提前通知赵鹏的情况下召开股东会，并伪造赵鹏的签字，作出了《股东会决议》和《执行董事决定》，并依据上述决议向北京市工商行政管理局朝阳分局申请办理了法定代表人、股东及注册资本的变更手续，办理了公司章程、董事、经理及监事的备案手续。泰德房地产公司的上述行为侵犯了赵鹏的合法权益，故赵鹏提起了本案诉讼。被告泰德房地产公司辩称，不同意赵鹏的诉讼请求。第一，赵鹏系代闫伟持有泰德房地产公司的股权。闫伟在成立泰德房地产公司之时，考虑到其曾经存在信用卡逾期记录，不方便体现其身份信息，故基于信任关系，口头委托闫伟及樊腾飞担任股东，各持有50%的股权，并口头委托赵鹏担任公司的法定代表人。公司注册产生的相关费用均由闫伟个人支出。赵鹏和樊腾飞均系泰德房地产公司的业务人员。第二，2015年6月，闫伟基于股权激励方案给予赵鹏30%的股权。2015年6月，赵鹏见公司盈利，希望分享公司利润，便和闫伟进行了沟通。闫伟经过考虑，同意给予赵鹏30%的股权，分享公司利润，但如果其工作表现不理想，将取消股权激励制度。2015年6月13日，闫伟、赵鹏、张杨签署《房产中介入伙合作协议》，闫伟全额投资，占股30%；赵鹏技术入股，占股30%；张杨技术入股，占股30%，剩余10%股份作为公司储备金。2017年8月1日，张杨离职，相关权益收归闫伟。2019年4月，闫伟按照实际情况办理了持股比例、法定代表人等工商变更登记手续。第三，赵鹏存在逾期偿还公司借款，挪用、侵占公司资产的行为。第三人闫伟述称，同泰德房地产公司的答辩意见一致。经审理查明：根据泰德房地产公司的工商档案记载，2015年2月6日，泰德房地产公司成立，注册资本50万元，股东和出资情况为樊腾飞认缴25万元，赵鹏认缴25万元，企业类型为有限责任公司（自然人投资或控股），赵鹏任法定代表人、执行董事和经理，樊腾飞任监事。2017年9月12日，泰德房地产公司的股东和出资情况变更为闫伟认缴25万元，赵鹏认缴25万元。2017年8月10日的公司章程载明：第八条，股东会由全体股东组成，行使下列职权，（二）选举和更换非由职工代表担任的执行董事、监事，决定有关执行董事、监事的报酬事项；（三）聘任或者解聘公司经理及其报酬事项；（十一）修改公司章程。第九条，股东会的首次会议由出资最多的股东召集和主持。第十条，股东会会议由股东按照出资比例行使表决权。第十一条，股东会会议分为定期会议和临时会议。召开股东会会议，应当于会议召开十五日以前通知全体股东。定期会议每半年召开一次。代表十分之一以上表决权的股东、执行董事或者监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。第十二条，股东会会议由执行董事召集并主持，执行董事不能履行或者不履行召集股东会会议职责的，由监事召集和主持。监事不召集和主持的，代表十分之一以上表决权的股东可以自行召集和主持。第十三条，股东会会议做出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。第十四条，公司设立执行董事一人，由股东会选举产生、任期三年，任期届满。可连选连任。第十六条，公司设经理一名，经理由股东会聘任或解聘。第十七条，公司设监事一人，由股东会选举产生。第十九条，执行董事为公司的法定代表人。2018年1月26日，泰德房地产公司的监事由樊鹏飞变更为闫伟。2019年4月2日，泰德房地产公司形成股东会决议，内容为2019年4月2日在公司会议室召开了泰德房地产公司股东会会议，会议应到2人，实到2人，会议在召集和表决程序上符合《公司法》及公司章程的有关规定，会议形成决议如下。1.同意注册资本变更为100万元，变更后的出资情况为股东赵鹏出资30万元，股东闫伟出资70万元。2.同意免去赵鹏的执行董事职务。3.同意免去闫伟的监事职务。4.同意选举闫伟为执行董事。5.同意选举赵鹏为监事。6.同意修改公司章程或章程修正案。决议尾部有赵鹏和闫伟的签字。2019年4月2日，泰德房地产公司作出执行董事决定，内容为执行董事赵鹏于2019年4月2日在公司会议室作出如下决定，同意解聘赵鹏的经理职务。尾部有赵鹏的签字。2019年4月2日，泰德房地产公司作出执行董事决定，内容为执行董事闫伟于2019年4月2日在公司会议室作出如下决定，同意聘任闫伟为经理。尾部有闫伟的签字。2019年4月9日，泰德房地产公司根据上述决议文件进行了工商变更登记和备案。泰德公司的执行董事、经理和法定代表人变更为闫伟，监事变更为赵鹏；注册资本变更为100万元，股东赵鹏出资30万元，闫伟出资70万元；修改公司章程。工商档案中存有一份指定委托书，委托代理人为陶明达。另查，2015年6月13日，甲方闫伟、乙方赵鹏和丙方张杨签署《房产中介入伙合作协议》，约定甲方出资开办经营场所，申办工商营业执照，提供办公所需、地址、信息资源、平台、市场、完成公司正常营业盈利，邀请乙方、丙方入伙公司，共同创业共享利益。为更好地经营管理公司，甲乙丙三方在平等、自愿、互利互惠、协商一致的基础上就公司的管理规章等一些事项达成如下协议，共同遵守。一、公司股份/出资比例。甲方全额出资，技术输入。乙方技术输入。丙方技术输入。三方各自享有公司相应的利益权益，其详细比例分别为甲方30%，乙方30%，丙方30%剩余10%作为公司储备金。二、出勤与考勤。三、公司财政。四。公司决策。三方共同倡议公司各事项决策的权力。五、公司投资。七、本协议自2015年7月1日生效执行。协议尾部有闫伟、赵鹏和张杨签字。协议首部丙方张杨信息被划掉，并手写“张杨因自身原因于2017年8月1日离职”。协议尾部丙方张杨签字被划掉，并手写“张杨离职后与公司无任何利益关系以及其它任何形式关系。公司经营所得收益由甲方视情况重新分配。2017年8月10日。”诉讼中，闫伟申请工商代办人员陶明达出庭作证，陶明达表示在办理2019年4月9日的工商变更登记时，闫伟曾向其出示过赵鹏的身份证原件，且在办公楼下见过赵鹏本人。闫伟和赵鹏均认可2019年4月2日的股东会决议和执行董事决定中赵鹏的签字并非赵鹏本人所签。上述事实，有当事人提交的泰德房地产公司的工商档案、《房产中介入伙合作协议》、证人证言及当事人当庭陈述意见等在案佐证。本院认为，《中华人民共和国公司法》第二十二条第一款、第二款规定，公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（四）》第五条规定，股东会或者股东大会、董事会决议存在下列情形之一，当事人主张决议不成立的，人民法院应当予以支持：（一）公司未召开会议的，但依据公司法第三十七条第二款或者公司章程规定可以不召开股东会或者股东大会而直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章的除外；（二）会议未对决议事项进行表决的；（三）出席会议的人数或者股东所持表决权不符合公司法或者公司章程规定的；（四）会议的表决结果未达到公司法或者公司章程规定的通过比例的；（五）导致决议不成立的其他情形。根据法律规定，有限责任公司的股东会作为股东行使股东权利、参与公司经营决策的重要形式，其作出的决议应当符合法律及公司章程关于议事程序、表决规则的规定，当公司决议欠缺成立要件时，则决议不成立。本案中，当事人争议的焦点有两个：一、泰德房地产公司于2019年4月2日作出的股东会决议和“同意解聘赵鹏的经理职务”执行董事决定是否成立；二、应否恢复泰德房地产公司的相应工商登记事项。一是涉案股东会决议是否成立。从内容来看，泰德房地产公司于2019年4月2日作出的股东会决议和执行董事决定的主要内容是增加注册资本为100万元，股东变更为赵鹏出资30万元、闫伟出资70万元，免去赵鹏执行董事职务、选举闫伟为执行董事，免去闫伟监事职务、选举赵鹏为监事，修改公司章程，解聘赵鹏的经理职务。根据泰德房地产公司2017年8月10日公司章程的规定，股东会的职责包括选举执行董事、修改公司章程。公司设执行董事一人，股东会选举产生；设经理一名，由股东会聘任或解聘。股东会会议分为定期会议和临时会议。股东会会议由执行董事召集、主持。执行董事不能履行或者不履行召集股东会会议职责的，由监事召集和主持；监事不召集和主持的，代表十分之一以上表决权的股东可以自行召集和主持。代表十分之一以上表决权的股东，执行董事，公司监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。召开股东会会议，应当于会议召开十五日以前通知全体股东。股东会会议作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，须经代表三分之二以上表决权的股东通过。泰德房地产公司2017年8月10日公司章程的上述规定不违反法律、行政法规的规定，应属合法有效。该公司股东会召集、通知及表决的程序应当遵守公司章程的规定。本案中，赵鹏系泰德房地产公司工商登记的股东，根据已查明的事实，并无证据表明2019年4月2日召开的股东会会议已经提前履行通知程序，赵鹏未实际参与股东会并作出真实意思表示，亦未以书面形式对股东会决议内容作出确认。诉讼中，赵鹏和闫伟均确认2019年4月2日作出的股东会决议和执行董事决定中赵鹏的签字均非其本人所签。因此，现有证据不能证明赵鹏对涉案股东会决议和执行董事决定知情且同意，该份股东会决议和“同意解聘赵鹏的经理职务”执行董事决定欠缺成立要件，应属不成立。对于赵鹏要求确认泰德房地产公司2019年4月2日作出的股东会决议和赵鹏签署的执行董事决定不成立的诉讼请求，于法有据，本院予以支持。二是应否恢复泰德房地产公司的相应工商登记事项。《中华人民共和国公司法》第二十二条第四款规定，公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记。本案中，赵鹏主张，涉案股东会决议和执行董事决定不成立，故要求泰德房地产公司的工商登记恢复至2019年4月9日之前的状态。对此本院认为，其一，将公司的注册资本恢复登记为50万元，股东变更为赵鹏和闫伟各认缴出资25万元，撤销公司章程备案的诉讼请求。根据泰德房地产公司的公司章程记载，公司增加注册资本、修改公司章程均须经代表三分之二以上表决权的股东通过。现2019年4月2日作出的股东会决议不成立，持股50%的股东赵鹏并未同意上述变更事项，故泰德房地产公司应撤销2019年4月9日关于注册资本、股东和公司章程的变更登记。其二，将公司的执行董事、法定代表人变更为赵鹏，将公司的监事变更为闫伟的诉讼请求。现泰德房地产公司据以变更登记的股东会决议不成立，因此泰德公司的执行董事应恢复登记为赵鹏，监事恢复登记为闫伟。泰德房地产公司章程记载执行董事为公司的法定代表人，因赵鹏仍为公司的执行董事，因此泰德房地产公司的法定代表人应恢复登记为赵鹏。其三，将公司的经理变更为赵鹏。泰德房地产公司章程记载，公司经理由股东会聘任或解聘。本案中泰德房地产公司于2019年4月2日作出“同意解聘赵鹏的经理职务”的执行董事决定不成立，且未见股东会作出解聘赵鹏的决议文件，故公司的执行董事应恢复登记为赵鹏。至于闫伟辩称赵鹏系隐名股东一事，闫伟未提供证据证明其与赵鹏之间存在股权代持关系。且本案系公司决议纠纷，闫伟所主张事宜已超出本案的审理范围，需另案判处。综上，依照《中华人民共和国公司法》第二十二条，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（四）》第五条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条之规定，判决如下：一、确认被告北京泰德创新房地产经纪有限公司工商档案中2019年4月2日作出的股东会决议不成立；二、确认被告北京泰德创新房地产经纪有限公司工商档案中2019年4月2日作出“同意解聘赵鹏的经理职务”的执行董事决定不成立；三、被告北京泰德创新房地产经纪有限公司于本判决生效之日起十日内向登记机关撤销根据2019年4月2日股东会决议作出的变更注册资本为100万元、股东变更为闫伟出资70万元、赵鹏出资30万元的变更登记；四、被告北京泰德创新房地产经纪有限公司于本判决生效之日起十日内向登记机关撤销根据2019年4月2日股东会决议作出的修改公司章程的备案登记；五、被告北京泰德创新房地产经纪有限公司于本判决生效之日起十日内向登记机关撤销根据2019年4月2日股东会决议作出的闫伟为执行董事和法定代表人、赵鹏为监事的变更登记；六、被告北京泰德创新房地产经纪有限公司于本判决生效之日起十日内向登记机关撤销根据2019年4月2日执行董事决定作出的解聘赵鹏经理职务的变更登记。案件受理费70元，由被告北京泰德创新房地产经纪有限公司负担（于本判决生效后七日内交纳）。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于北京市第三中级人民法院。审判员  崔立斌二〇二一年二月二十五日书记员  杨 晶