上海金融法院民 事 判 决 书（2020）沪74民初800号原告：东证融汇证券资产管理有限公司，住所地中国(上海)自由贸易试验区新金桥路XXX号XXX室。法定代表人：李福春，董事长。委托诉讼代理人：陈彪，广东盛唐律师事务所律师。委托诉讼代理人：胡兴，广东盛唐律师事务所律师。被告：杨建新，男，1969年6月22日出生，汉族，住山西省太原市。委托诉讼代理人：张磊，山西晋商律师事务所律师。委托诉讼代理人：曹栋雪，山西晋商律师事务所律师。被告：樊梅花，女，1968年5月31日出生，汉族，住山西省太原市。被告：张峰，男，1977年8月23日出生，汉族，住山西省太原市。原告东证融汇证券资产管理有限公司诉被告杨建新、樊梅花、张峰质押式证券回购纠纷一案，本院于2020年4月16日立案后，依法组成合议庭，于2020年10月20日公开开庭进行了审理。原告委托诉讼代理人陈彪、胡兴，被告杨建新的委托诉讼代理人张磊、曹栋雪到庭参加诉讼，被告樊梅花、张峰经传票传唤未到庭应诉，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告向本院提出诉讼请求：1．判令被告杨建新向原告支付待回购本金余额人民币190，000，000元(以下币种相同)，截至2020年3月20日的利息4，034，333.33元以及自2020年3月21日起至实际清偿日为止、以190，000，000元为基数、按年利率8.4％计算的利息；2．判令被告杨建新向原告支付从2020年3月21日起至实际清偿之日止、以200，000，000元为基数、按每日0.05％计算的违约金(暂计至2020年4月15日的违约金为2，500，000元)；3．判令被告杨建新向原告支付本案产生的律师代理费1，375，740.33元；4．判令被告樊梅花和被告张峰对上述付款义务承担连带清偿责任；5．判令原告对被告杨建新所有的39，322，952股跨境通宝电子商务股份有限公司(以下简称“跨境通宝公司”)股票(股票代码：002640)进行拍卖、变卖，所得价款在上述诉请范围内优先受偿。6．判令三被告承担本案诉讼费、保全费、公告费。事实和理由：2017年9月21日、2017年10月18日，原告与被告杨建新、案外人XXXX股份有限公司(以下简称“XXXX公司”)签订《XXXX股份有限公司股票质押式回购交易业务协议》(以下简称《业务协议》)《XXXX股份有限公司股票质押式回购交易业务协议之补充协议》(以下简称《补充协议》)、《XXXX股份有限公司股票质押式回购交易初始交易协议书》(以下简称《交易协议书》)，约定杨建新以持有的跨境通宝公司(股票代码：002640)股票出质，与原告进行股票质押式回购交易。后经两次展期，实际融资期限展期至2020年10月16日。樊梅花、张峰作为保证人与原告签署《保证合同》，为案涉债务提供担保。后原告依约于2017年10月18日向杨建新发放资金200，000，000元，杨建新陆续向原告质押合计39，322，952股标的股票。然杨建新并未于2020年3月30日按约支付该期利息、并按约提前偿还相应的本金，已经构成违约。原告于2020年3月23日发函要求杨建新履行购回义务，但杨建新至今并未履行购回义务，故原告提起本案诉讼。被告杨建新发表答辩意见称，对于原告主张的融资本金、利息及要求行使质权无异议。杨建新已归还本金1，000万元，原告仍主张以200，000，000元为基数、并按日利率0.05％计算违约金，显失公平，原告主张的律师费应当与利息、违约金等一并计算，总计不超过全国银行间同业拆借中心公布的一年期贷款市场报价利率的四倍。而且，杨建新之所以违约是因为受到新冠肺炎疫情影响，主观上并无拖欠的故意，本案应当考虑这一不可抗力因素免除杨建新的部分违约责任。被告樊梅花、张峰未到庭应诉，也未发表书面答辩意见。原告围绕诉讼请求提交了下列证据：1．业务协议、补充协议、补充协议二，交易协议书、交易协议书(二)，及股票质押回购业务待购回项目要素变更申请书(以下简称《要素变更申请书》)；2．质押登记查询表、跨境通宝公司公告；3．银行转账情况表；4．南京银行转账交易凭证；5．通知函及电子邮件、邮件查询；6．保证合同；7．委托代理合同、律师费发票、律师费支付凭证、公告费发票。被告杨建新提供如下证据：机票订购记录单、电子客票行程单、机票确认单。原告提供的上述证据，被告杨建新对其真实性、合法性、关联性均无异议。被告杨建新提供的证据，原告对其真实性、关联性均不认可。本院认证如下：原告提供的证据，被告杨建新均不持异议，本院经审核均予以采纳。被告杨建新提供的证据，本院将结合判决理由一并论述。根据上述真实性予以确认的证据及双方当事人庭审中的陈述，本院认定事实如下：2017年9月21日，原告代表“东证融汇明珠532号定向资管计划”作为甲方、被告杨建新作为乙方、XXXX公司作为丙方签订《业务协议》及《补充协议》。其中约定，甲方应根据购回利率、实际购回天数，初始交易成交金额及时、足额向乙方支付股票质押回购交易利息，该利息按日计提。结息日以《交易协议书》中的约定为准，若结息日为非工作日，则支付利息日为结息日之前的最近一个工作日。支付利息金额=Σ计息期间每日待购回余额×购回利率／360；发生下列情形之一的，视为甲方违约：……(四)乙方根据协议约定要求甲方提前购回，甲方未提前购回的；(五)甲方未按时本合同约定支付相关利息的；……。上述情形发生的下一日为违约起始日。甲方违反上述第(四)、(五)项的，违约期间，甲方应继续支付延期利息，并根据违约天数向乙方支付违约金，丙方可以处置质押的标的证券。违约金=初始交易金额×违约天数×0.05％。出现上述情形的，乙方有权要求甲方提前购回。2018年10月18日，三方签订《补充协议二》，约定若发生纠纷情形，因处理纠纷而发生的律师费、诉讼费、仲裁费、执行费、鉴定费、拍卖费等相关费用均由甲方承担，乙方、丙方无垫付任何费用的义务。乙方、丙方支付上述费用的，有权向甲方追偿，甲方自愿放弃抗辩权。2017年10月18日，原告与杨建新签订《交易协议书》，约定标的证券名称：跨境通，证券代码：002640，证券数量：1660万股，初始交易委托日期2017年10月18日，购回交易日期2018年10月18日，购回利率6.2％／年，初始交易成交金额200，000，000元，结息日为每年的3月20日、6月20日、9月20日、12月20日及到期日。后双方签订《交易协议书(二)》《股票质押回购业务待购回项目要素变更申请书》，购回交易日期变更为2020年10月16日，购回利率自2018年10月18日起变更为8.4％／年，同时约定，杨建新需要在2019年11月30日前就本期项目提前偿还本金不低于1，000万元，在2020年3月20日前就本期项目继续提前偿还本金不低于500万元或累计提前偿还本金不低于1，500万元。2017年10月18日，原告向杨建新支付融资款200，000，000元。2017年10月18日至2019年8月2日期间，杨建新共计向原告出质跨境通股票39，322，952股，并办理质押登记。2018年10月18日、2019年8月9日，原告与被告樊梅花、张峰分别签订《保证合同》，约定樊梅花、张峰为杨建新在案涉业务协议等主合同项下的全部债务提供不可撤销的连带责任保证，保证范围包括但不限于全部本金人民币贰亿元、利息(包括复利和罚息)、违约金、赔偿金、其他款项(包括但不限于有关手续费、电讯费、杂费、国外受益人拒绝承担的有关银行费用等)、实现债权与担保权利而发生的费用(包括但不限于诉讼费、仲裁费、财产保全费、差旅费、执行费、评估费、拍卖费、公证费、送达费、公告费、律师费等)。保证期间自本合同生效之日起至主合同项下债务履行期限届满之日后两年止。无论原告对主合同项下的债权是否拥有其他担保，也不论其他担保是否由杨建新自己所提供，樊梅花、张峰在本合同项下的保证责任均不因此减免，原告均可直接要求樊梅花、张峰依照本合同约定在其保证范围内承担保证责任。本院另查明，2019年7月10日原告为本案诉讼与广东盛唐律师事务所签订《委托代理合同》，已支付律师费20万元。庭审中，双方确认，案涉交易2019年12月20日前的利息均已付清，2020年3月20日的利息杨建新未支付；杨建新已归还本金10，000，000元。本院认为，本案原告与被告杨建新签订的《业务协议》《补充协议》《补充协议二》《交易协议书》《交易协议书二》《要素变更申请书》，原告与被告樊梅花、张峰签订的《保证合同》均系当事人真实意思表示，依法成立并合法有效。原告已按约发放融资款，杨建新应按约履行义务。根据查明的事实，杨建新并未如约支付2020年3月20日的利息，亦未按约于2020年3月20日提前偿还本金不低于15，000，000元，已构成违约。杨建新对原告要求返还本金190，000，000元，并支付截至2020年3月20日的利息4，034，333.33元以及自2020年3月21日起至实际清偿日为止、以190，000，000元为基数、按年利率8.4％计算的利息的诉请无异议，本院对原告的相应诉请，予以支持。对于原告主张的违约金，在杨建新已归还10，000，000元本金的情况下，原告仍要求杨建新以初始交易金额200，000，000元为基数，按每日0.05％的标准支付违约金，不尽合理且过高，本院依法予以调整。杨建新主张，因受新冠肺炎疫情影响滞留国外，无法处理国内事务，且投资企业受疫情影响较大，因此请求调减违约责任。即便杨建新提供的证据可予采纳，在电子支付广泛使用的背景下，因疫情滞留国外并不属于因客观原因导致合同无法履行的障碍。且本案系以金钱给付为内容的合同，杨建新亦未提供证据证明因疫情影响而直接导致涉案合同义务不能履行。因此，杨建新以疫情属不可抗力为由要求减轻违约责任，缺乏相应的事实及法律依据，不予支持。综上，本院认定杨建新应支付原告以尚未归还的本金190，000，000元为基数，按15.6％／年的标准，从2020年3月21日起至实际清偿之日止的违约金。《补充协议二》明确约定原告为本案诉讼发生的律师费由杨建新承担，对于原告已提供证据证明实际支付的20万元，本院予以支持。被告樊梅花、张峰与原告签订《保证合同》，自愿为杨建新案涉交易项下的债务承担保证责任。现原告要求樊梅花、张峰对杨建新上述付款义务承担连带责任，具有合同依据，可予支持。杨建新将其持有的案涉“跨境通”股票向原告进行质押并已办理了质押登记，原告据此依法取得相应质权。原告要求对杨建新出质的39，322，952股出质股票行使质权的诉讼请求，依法有据，本院亦予以支持。综上，依照《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民法典〉时间效力的若干规定》第一条第二款以及1999年《中华人民共和国合同法》第八条、第一百零七条、第一百一十四条第一款，2007年《中华人民共和国物权法》第二百零八条第一款、第二百一十九条第二款、第二百二十六条第一款、第二百二十九条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告杨建新应于本判决生效之日起十日内返还原告东证融汇证券资产管理有限公司本金人民币190，000，000元；二、被告杨建新应于本判决生效之日起十日内支付原告东证融汇证券资产管理有限公司截至2020年3月20日的利息人民币4，034，333.33元以及自2020年3月21日起至实际清偿日为止，以本金人民币190，000，000元为基数，按年利率8.4％计算的利息；三、被告杨建新应于本判决生效之日起十日内支付原告东证融汇证券资产管理有限公司自2020年3月21日起至实际清偿之日止，以本金人民币190，000，000元为基数，按年利率15.6％计算的违约金；四、被告杨建新应于本判决生效之日起十日内支付原告东证融汇证券资产管理有限公司律师费人民币200，000元；五、被告樊梅花、被告张峰对被告杨建新上述第一至第四项付款义务承担连带清偿责任。被告樊梅花、被告张峰履行清偿责任后，有权向被告杨建新追偿；六、若被告杨建新未履行本判决上述第一至第四项付款义务，原告东证融汇证券资产管理有限公司可以与被告杨建新协议以质押的39，322，952股跨境通宝电子商务股份有限公司股票(股票代码：002640)折价，也可以就拍卖、变卖上述质押股票及其法定孳息所得价款优先受偿，拍卖、变卖后的价款超过债权数额的部分归被告杨建新所有，不足部分由被告杨建新继续清偿；七、驳回原告东证融汇证券资产管理有限公司其余诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费人民币1，031，350.37元，保全费人民币5，000元，公告费人民币260元，由原告东证融汇证券资产管理有限公司负担人民币19，155.04元，被告杨建新、樊梅花、张峰共同负担人民币1，017，455.37元。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于上海市高级人民法院。审 判 长  崔 婕审 判 员  朱 瑞人民陪审员  匡丽英法官 助理  刘凌钒书 记 员  谢呈明附：相关法律条文《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民法典〉时间效力的若干规定》第一条……民法典施行前的法律事实引起的民事纠纷案件，适用当时的法律、司法解释的规定，但是法律、司法解释另有规定的除外。《中华人民共和国合同法（1999）》第八条依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。依法成立的合同，受法律保护。第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。第一百一十四条当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定因违约产生的损失赔偿额的计算方法。……《中华人民共和国物权法（2007）》第二百零八条为担保债务的履行，债务人或者第三人将其动产出质给债权人占有的，债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现质权的情形，债权人有权就该动产优先受偿。第二百一十九条……债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现质权的情形，质权人可以与出质人协议以质押财产折价，也可以就拍卖、变卖质押财产所得的价款优先受偿。第二百二十六条以基金份额、股权出质的，当事人应当订立书面合同。以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立；以其他股权出质的，质权自工商行政管理部门办理出质登记时设立。……第二百二十九条权利质权除适用本节规定外，适用本章第一节动产质权的规定。《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。