河南省郑州市中级人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫01刑初101号公诉机关河南省郑州市人民检察院。被告人夏某强。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年12月7日被平舆县公安局决定刑事拘留（上网追逃），同年12月23日被抓获，次日被刑事拘留，2016年1月26日被逮捕。因犯集资诈骗罪,于2019年8月29日被郑州市中级人民法院判处有期徒刑十八年，并处罚金人民币七十万元。因涉嫌犯集资诈骗罪于2020年8月20日被新密市公安局从服刑监狱解回郑州市。指定辩护人薛梅，大沧海律师事务所郑州分所律师。河南省郑州市人民检察院以郑检四部刑诉〔2020〕42号起诉书指控被告人夏某强犯集资诈骗罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。郑州市人民检察院指派检察员丁明玉、书记员陈文艳出庭支持公诉，被告人夏某强及其辩护人薛梅到庭参加诉讼。现已审理终结。河南省郑州市人民检察院指控：2011年1月，被告人夏某强在郑州市金水区西史赵新区北院某楼西户注册郑州某强企业管理咨询有限公司（后更名为郑州某灵商贸有限公司），未经国家主管机关批准从事非法吸收存款业务。2011年8月至2014年12月，夏某强指使高妮（另案处理）在新密市，以公司扩大经营、投资水利项目为由，发放彩页、口口相传，以投3000元两个月返利100元（或粮油），投1万元一个月返利300元为饵吸收资金，高妮将所吸资金全部转给夏某强。夏某强在明知经营无法获利、无法支付高额利息情况下，仍隐瞒该事实，以高息为饵向社会公众非法集资，所吸资金除少量用于支付利息或购买粮油商品外，大部分集资款被取现或消费。经鉴定，2011年8月至2014年12月，高妮所吸资金有报案的共345人，投入金额1385.75万元，已返金额58.035万元，损失金额1327.715万元；同期高妮汇入夏某强账户499人次共计2560.6773万元。被告人夏某强到案后如实供述自己的罪行，自愿签署认罪认罚具结书，认可起诉书指控的犯罪事实及量刑建议。针对上述指控事实，公诉机关出示了被告人夏某强及同案犯高妮的供述，集资参与人谢某红、谷某等人的证言，鉴定意见，受案登记表、立案决定书等证据材料。公诉机关认为，被告人夏某强的行为构成集资诈骗罪，提请本院依法判处。鉴于夏某强自愿认罪认罚并签署具结书，建议判处有期徒刑十二年，并处罚金人民币三十万元。被告人夏某强辩解称，集资数额应为一千多万元。辩护人辩护称，夏某强如实供述自己的罪行，自愿认罪认罚，依法应当从宽处罚。经审理查明：2011年1月，被告人夏某强在郑州市金水区西史赵新区北院某楼西户注册郑州某强企业管理咨询有限公司（后更名为郑州某灵商贸有限公司），未经国家主管机关批准从事非法吸收存款业务。2011年8月至2014年12月，夏某强指使高妮（另案处理）在新密市，以公司扩大经营、投资水利项目为由，发放彩页、口口相传，以投3000元两个月返利100元（或粮油），投1万元一个月返利300元为饵吸收资金，高妮将所吸资金全部转给夏某强。夏某强在明知经营无法获利、无法支付高额利息情况下，仍隐瞒该事实，以高息为饵向社会公众非法集资，所吸资金除少量用于支付利息或购买粮油商品外，大部分集资款被取现或消费。经审计，2011年8月至2014年12月，高妮所吸资金有报案的共345人，投入金额1385.75万元，已返金额58.035万元，损失金额1327.715万元；同期高妮汇入夏某强账户499人次共计2560.6773万元。经补充审计，夏某强自2012年1月10日至2014年12月19日通过各银行账户收到高妮转入款项共计25606773.00元；夏某强及张某艳自2012年1月10日至2014年12月19日通过各银行账户转出到高妮账户款项共计14348894.00元；夏某强及张某艳各银行账户收付相减后余额11257879.00元。被告人夏某强到案后如实供述自己的罪行，自愿签署认罪认罚具结书。上述事实，有法庭查证属实的下列证据证明：1.被告人夏某强供述,2011年我成立郑州某强企业管理咨询有限公司，2014年更名为郑州某灵商贸有限公司，我系公司法定代表人，股东是我和夏某栩。公司主要经营床上用品、粮油、酒类等副食品零售。因为公司经营需要资金周转，通过口口相传方式对外宣传吸收资金，刚开始月息一角，后来陆续降至八分、七分、三分、二分半。公司集资有两种方式，一种是到公司存款，投入一份是3000元，两个月到期支付100元利息或一桶食用油或者10公斤大米，另一种方式是投入10000元，一个月支付利息300元。我发聘书聘请高妮为新密市超化镇的公司负责人，负责超化镇的业务发展。自2013年至2014年底，高妮共吸收1500万元左右，2014年年底我给高妮打了一张1500万元的总条。高妮通过她的农村信用社卡将钱打到我的信用社卡上，每一笔款一个月到期以后，我把利息转给高妮。我曾到新密两次，让高妮把客户组织到一起，请大家吃饭，告诉大家公司的经营情况很好，可以放心在公司投钱。公司在郑州市西史赵村有一个仓库，用于存放粮油和日化用品。2013年，超化镇的客户比较多，发物流不方便，我就让高妮找个门市，把食用油和大米从郑州送过去存放到门市上，方便客户直接提货。吸收的资金一部分用于支付利息了，另一部分用于推广和进货。2.同案被告人高妮供述，2011年底夏某强聘请我任公司新密办事处负责人在新密市吸收资金，按吸收出资人300元一份，用期两个月返利150元或一桶油或一袋米、吸收出资人1万元一份用期一个月返利300元的利息为饵，2011年8月至2014年12月共吸收资金2000万多元都转到夏某强银行卡，夏某强说这些钱都投到污水处理项目上了，2014年12月20日至今夏某强没有再支付过利息。3.谢某红、谷某等集资客户证言，证明2010年以来，高妮以某强公司或某灵公司名义，以销售粮油、床上用品套餐定期返现、存款支付高息、公司经营需要资金周转等为由向社会吸收存款，以及各自投资数额、约定利息、未兑付数额，并有集资客户登记表、借款协议、借条、存款凭证、转款凭证、收据复印件、银行交易明细、郑州某强企业管理咨询有限公司宣传彩页等在卷予以印证。4.郑州兴华会计师事务所有限公司郑兴华专审字（2017）第33号审计报告确认：（1）2011年8月-2014年12月举报人345人，高妮收到转账金额1385.75万元，已返金额58.035万元。（2）高妮汇入夏某强账号情况：2011年8月-2014年12月夏某强账户转账存款金额2560.6773万元。补充审计报告确认：夏某强自2012年1月10日至2014年12月19日通过各银行账户收到高妮转入款项共计25606773.00元；夏某强及张某艳自2012年1月10日至2014年12月19日通过各银行账户转出到高妮账户款项共计14348894.00元；夏某强及张某艳（妻）各银行账户收付相减后余额11257879.00元。5.工商档案，证明郑州市某强企业管理咨询有限公司于2011年1月6日注册成立，注册资本50万元，法定代表人为夏某强，股东为夏某强（占60%股权）、夏某栩（占40%股权）；公司经营范围：企业管理规划、企业形象设计。2014年8月4日，郑州市某强企业管理咨询有限公司更名为郑州某灵商贸有限公司，注册资本增至100万元，法定代表人为夏某强，股东为夏某强（占60%股权）、夏某栩（占40%股权）；公司经营范围：销售日用百货、针纺织品。6.受案登记表、立案决定书，证明案件受理及立案情况。7.户籍证明、人口信息，证明被告人夏某强身份情况。8.刑事判决书、刑事再审决定书,再审刑事判决书、执行通知书、河南省监狱管理局准予解回罪犯的函，证明郑州市中级人民法院（2018）豫01刑初字119号刑事判决书，以集资诈骗罪判处被告人夏某强有期徒刑十一年，并处罚金人民币三十万元，与河南省高级人民法院再审改判的有期徒刑十五年并罚，合并执行有期徒刑十八年，并处罚金人民币七十万元。新密市人民法院（2017）豫0183刑初618号刑事判决书，以非法吸收公众存款罪判处被告人高妮有期徒刑三年零六个月，并处罚金人民币十五万元。本院认为，被告人夏某强以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪，依法应予处罚。公诉机关指控被告人夏某强犯集资诈骗罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，予以支持。针对被告人夏某强的辩解理由及其辩护人的辩护意见，经查：关于犯罪数额。根据法律规定，集资诈骗犯罪中已返还的部分不应计入诈骗数额。根据审计报告，结合被告人夏某强、同案犯高妮的供述，及夏某强向高妮出具的借款条，现有证据证明集资诈骗的数额应为1327.715万元。公诉机关指控夏某强集资诈骗2560.6773万元的证据不充分，不予支持，对被告人夏某强的辩解理由予以采纳。关于量刑。被告人夏某强到案后能如实供述犯罪事实，表示自愿认罪认罚并签署具结书，依法可从宽处罚。鉴于本院对公诉机关指控的部分犯罪数额未予支持，故在量刑建议的基础上再予从轻处罚。对该辩解理由、辩护意见予以采纳。被告人夏某强集资诈骗数额特别巨大，依法应在十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产的量刑幅度内判处刑罚。被告人夏某强曾因犯集资诈骗罪被判处有期徒刑十八年，并处罚金人民币七十万元。在上述判决宣告后，刑罚执行完毕之前，发现其在判决宣告以前还有本案犯罪没有判决，应当对本案犯罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚并罚,已经执行的刑期，应当计算在本判决决定的刑期以内。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条，第六十七条第三款，第五十二条，第五十三条，第六十九条第一款、第三款，第七十条，第六十四条之规定，判决如下：一、被告人夏某强犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年，并处罚金人民币二十万元；与之前犯集资诈骗罪所判处刑罚有期徒刑十八年，并处罚金人民币七十万元并罚，决定执行有期徒刑二十年，并处罚金人民币九十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押或已经执行的刑期，羁押一日或执行一日折抵刑期一日，即自2015年12月23日起至2035年12月22日止。罚金于判决生效后三十日内一次缴纳。）二、涉案赃款、赃物依法予以追缴，返还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河南省高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审判长  竹庆平审判员  高慧敏审判员  常 沛二〇二一年二月五日书记员  白凯丽刘怡琳