北京市朝阳区人民法院刑 事 判 决 书(2020)京0105刑初435号公诉机关北京市朝阳区人民检察院。被告人袁东梅，女，1970年10月25日出生，公民身份号码×××，汉族，初中文化程度，案发前系北京国巨财富资产管理有限公司渠道人员，户籍所在地北京市昌平区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年6月20日被羁押，次日被刑事拘留，同年7月19日被逮捕，现羁押于北京市朝阳区看守所。辩护人皮德荣，北京芬芳律师事务所律师。被告人韩海云，女，1989年9月6日出生，公民身份号码×××，汉族，高中文化程度，案发前系北京国巨汇金股权投资基金管理有限公司业务员，户籍所在地甘肃省平凉市静宁县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年5月26日被羁押，当日被刑事拘留，同年6月28日被逮捕，现羁押于北京市朝阳区看守所。辩护人李春富，北京市蓝鹏律师事务所律师。被告人王启明，男，1987年10月7日出生，公民身份号码×××，汉族，初中文化程度，案发前系北京国巨汇金股权投资基金管理有限公司业务员，户籍所在地天津市蓟州区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年6月9日被羁押，当日被刑事拘留，同年7月11日被逮捕，现羁押于北京市朝阳区看守所。辩护人左刚民。北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉〔2020〕296号起诉书指控被告人袁东梅、韩海云、王启明犯非法吸收公众存款罪，于2020年2月10日向本院提起公诉并于2020年9月4日及2021年1月29日变更起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员李长林出庭支持公诉，三被告人及其辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。北京市朝阳区人民检察院指控：被告人袁东梅、韩海云、王启明伙同贾某（已起诉）等人于2017年至2018年8月间，在北京市朝阳区×××层、北京×××酒店×××号等地，以北京国巨财富资产管理有限公司、北京国巨汇金股权投资基金管理有限公司等公司的名义，通过随机拨打电话、“口口相传”等方式进行公开宣传，与投资人签订《合伙协议书》《份额定向回购协议》，投资“济宁市新材料产业园区工程项目”“四季祥康温泉养老项目”等项目，承诺年化收益率8．5%-15%。经审计，被告人袁东梅参与吸收资金1070万元，被告人王启明参与吸收资金2730万元，被告人韩海云参与吸收资金620万元。被告人袁东梅于2019年6月20日经北京市公安局朝阳分局崔各庄派出所民警电话通知到案；被告人韩海云于2019年5月26日被北京市公安局丰台分局东铁匠营派出所民警查获；被告人王启明于2019年6月9日被北京市公安局丰台分局方庄派出所民警查获。部分涉案款物已查封扣押在案。对指控的上述事实，公诉机关当庭宣读和出示了下列证据材料：证人证言、书证、辨认笔录、到案经过、被告人供述等证据。公诉机关认为被告人袁东梅、韩海云、王启明伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，均应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，提请本院依法判处。被告人袁东梅当庭对公诉机关指控的主要事实和罪名均不持异议。其辩护人的辩护意见为：1、袁东梅认罪认罚；2、袁东梅积极退赔；3、袁东梅系从犯；4、袁东梅系自首；5、袁东梅系初犯、偶犯，主观恶性小。综上，建议对被告人袁东梅从宽处罚。被告人韩海云当庭对公诉机关指控的主要事实和罪名均不持异议。其辩护人的辩护意见为：1、韩海云认罪认罚；2、韩海云系自首；3、韩海云系从犯；4、韩海云系初犯、偶犯，主观恶性小。综上，建议法庭对被告人韩海云适用缓刑或者免予刑事处罚。被告人王启明当庭对公诉机关起诉书指控的主要事实和罪名均不持异议。其辩护人的辩护意见为：1、王启明系从犯；2、王启明积极退赔且认罪认罚；3、王启明系自首；4、王启明系初犯、偶犯。综上，建议法庭对被告人王启明减轻处罚。经审理查明：2017年至2018年间，被告人袁东梅、韩海云、王启明伙同贾某（另案处理）等人，在北京市朝阳区等地，以北京国巨财富资产管理有限公司、北京国巨汇金股权投资基金管理有限公司等公司的名义，通过打电话、口口相传等方式进行公开宣传，以投资“济宁市新材料产业园区工程项目”“四季祥康温泉养老项目”等项目为由，与集资参与人签订《合伙协议书》《份额定向回购协议》等投资协议，非法吸收公众资金。经统计，被告人袁东梅参与非法吸收报案集资参与人资金人民币1070万元；被告人韩海云参与非法吸收报案集资参与人资金人民币620万元；被告人王启明参与非法吸收报案集资参与人资金人民币2730万元。上述款项大部分已损失。后被告人袁东梅主动向公安机关投案，被告人韩海云、王启明被公安机关抓获归案。案发后及本院审理期间，被告人袁东梅的家属代为缴纳人民币55万元在案，被告人王启明的家属代为缴纳人民币10万元在案。上述事实，被告人袁东梅、韩海云、王启明在开庭审理过程中亦无异议，且有证人贾某的证言，集资参与人的证言、报案材料及投资协议、银行交易明细等相关书证，辨认笔录，工商信息材料，扣押清单，案款收据、汇款凭证，公安机关出具的到案经过及三被告人的供述、身份材料等证据证实，足以认定。本院认为，被告人袁东梅、韩海云、王启明伙同他人违反国家金融管理法律规定，通过打电话、口口相传等形式向社会公开宣传，承诺在一定期限内还本付息，采用投资项目等形式非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了刑律，三被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。北京市朝阳区人民检察院指控被告人袁东梅、韩海云、王启明犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。三被告人在共同犯罪中起次要作用，系从犯；另鉴于被告人袁东梅主动投案，归案后如实供述主要犯罪事实，系自首，被告人韩海云、王启明归案后如实供述主要犯罪事实，且被告人袁东梅已退缴全部违法所得，被告人王启明已退缴部分违法所得，故本院对被告人王启明依法予以从轻处罚，对被告人袁东梅、韩海云依法予以减轻处罚。辩护人相关辩护意见，本院酌予采纳。但被告人韩海云、王启明的辩护人关于二被告人系自首的辩护意见，经查，在案证据证明被告人韩海云系因其他原因向公安机关报案后被抓获，被告人王启明系被公安机关抓获到案，二被告人不符合自动投案的情形，不应认定为自首，故二辩护人上述辩护意见，本院不予采纳；被告人韩海云的辩护人关于对韩海云适用缓刑或免予刑事处罚的辩护意见，经查，韩海云犯罪数额巨大，且未退缴任何违法所得，不符合犯罪情节较轻可以适用缓刑的条件，亦不属于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的情形，故辩护人上述辩护意见，本院亦不予采纳；被告人王启明的辩护人关于对王启明减轻处罚的辩护意见，本院认为，被告人王启明犯罪数额达人民币2700余万元，且仅退缴部分违法所得，不宜对其减轻处罚，故辩护人上述辩护意见，本院亦不予采纳。继续追缴被告人韩海云、王启明违法所得用于退赔集资参与人经济损失。在案之款项一并予以处理。综上，本院根据被告人袁东梅、韩海云、王启明的犯罪事实、犯罪性质、情节、社会的危害程度以及在共同犯罪中所起的作用，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条之规定，判决如下：一、被告人王启明犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年八个月，并处罚金人民币十五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月9日起至2023年2月8日止。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。二、被告人韩海云犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年七个月，并处罚金人民币十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月26日起至2021年12月25日止。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。三、被告人袁东梅犯非法吸收公众存款罪判处有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月20日起至2021年9月19日止。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。四、继续追缴被告人王启明、韩海云违法所得，用于退赔集资参与人经济损失。（集资参与人名单另附）五、在案之人民币六十五万元，用于退赔集资参与人经济损失。如不服本判决，可在接到判决书的第二天起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长 宋 磊审判员 孙 蕾审判员 商登煜二〇二一年二月二十二日书记员 邢 娜