黑龙江省东宁市人民法院 刑 事 判 决 书 (2020)黑1024刑初62号 公诉机关东宁市人民检察院。 被告人吴世伟，男，1977年11月9日出生于黑龙江省佳木斯市红兴隆农垦管理局，满族，中专文化，原系善林（上海）金融信息服务有限公司黑龙江东宁中华路分公司负责人，住东宁市，户籍地黑龙江省绥芬河市。2019年5月10日因涉嫌非法吸收公众存款被东宁市公安局取保候审；2020年5月6日被东宁市人民检察院取保候审；同年8月21日被本院取保候审，2021年1月13日被逮捕。现羁押于东宁市看守所。 指定辩护人郎聪，黑龙江东正律师事务所律师。 被告人常洪涛，男，1983年6月14日出生于黑龙江省东宁市，汉族，大学本科文化，原系善林（上海）金融信息服务有限公司黑龙江东宁中华路分公司团队经理，住东宁市，户籍地黑龙江省东宁市。2019年5月8日因涉嫌非法吸收公众存款被东宁市公安局取保候审；2020年5月6日被东宁市人民检察院取保候审；同年8月21日被本院取保候审，2021年1月13日被逮捕。现羁押于东宁市看守所。 指定辩护人薛久宏，黑龙江正义律师事务所律师。 被告人郭玉峰，男，1983年1月15日出生于黑龙江省东宁市，汉族，大专文化，原系善林（上海）金融信息服务有限公司黑龙江东宁中华路分公司团队经理，住东宁市，户籍地黑龙江省东宁市。2019年5月31日因涉嫌非法吸收公众存款被东宁市公安局取保候审；2020年5月6日被东宁市人民检察院取保候审；同年8月21日被本院取保候审，2021年1月13日被逮捕。现羁押于东宁市看守所。 指定辩护人刘文杰，黑龙江董久震律师事务所律师。 东宁市人民检察院以黑东检诉刑诉[2020]61号起诉书指控被告人吴世伟、常洪涛、郭玉峰犯非法吸收公众存款罪，于2020年8月21日向本院提起公诉。本院同日立案，因新冠疫情防控原因，于同年8月21日裁定本案中止审理。恢复审理后，本院依法组成合议庭适用普通程序，公开开庭审理了本案。东宁市人民检察院指派检察员胡天慧、书记员程宇出庭支持公诉，三被告人及其辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。 东宁市人民检察院指控，善林（上海）金融信息服务有限公司注册成立于2013年12月，法定代表人及实际控制人系周某某，善林（上海）金融信息服务有限公司陆续在全国29个省、直辖市设立1100余家分公司，招聘业务团队，在未经国家批准的情况下，采用广告宣传、赞助大型活动、门店招揽等方式公开宣传，允诺高额利息回报，销售“鑫月盈”、“鑫季丰”、“政信通”等投资理财产品，向社会不特定公众非法吸收资金。 被告人吴世伟于2015年10月22日应聘至善林（上海）金融信息服务有限公司担任中级店长一职，随后吴世伟招聘被告人常洪涛为团队经理、招聘被告人郭玉峰为业务员（后升至团队经理）。2016年3月28日吴世伟注册成立善林（上海）金融信息服务有限公司黑龙江东宁中华路分公司（以下简称善林东宁分公司），公司地址位于东宁市繁荣街XX号。善林东宁分公司在未经有关部门批准的情况下，雇佣多名业务员，以承诺高额返利为诱饵，通过发放宣传广告、门店播放宣传片、组织投资人开会等方式向社会公众进行宣传，销售“鑫月盈”、“鑫季丰”、“政信通”等理财产品，通过上述手段，向社会不特定公众吸收资金。吴世伟系善林东宁分公司负责人，负责管理分公司全面工作。经黑龙江天衡同信会计师事务所进行审计，善林东宁分公司于2015年10月至2018年4月期间共计发展投资人289人，非法吸收公众存款7791万元，其中未兑付金额为2435万元。 被告人常洪涛系善林东宁分公司团队经理，负责团队管理及销售业务。经审计，常洪涛任团队经理期间共计吸收资金6062万元，未兑付金额为1463万元。 2017年2月被告人郭玉峰任善林东宁分公司团队经理，负责团队管理及销售业务，郭玉峰任团队经理期间共计吸收资金1393万元，未兑付金额为905万元。 为证实上述指控，公诉机关提交了相应证据。公诉机关认为，被告人吴世伟、常洪涛、郭玉峰非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。建议判处吴世伟有期徒刑四年二个月，并处10万元；判处常洪涛有期徒刑二年九个月，并处罚金8万元；判处郭玉峰有期徒刑二年三个月，并处罚金5万元。 被告人吴世伟、常洪涛、郭玉峰对指控事实、罪名及量刑建议均无异议，同意适用普通程序且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。三辩护人对公诉机关指控的罪名没有异议，辩护人郎聪提出的主要辩护观点是吴世伟自首，认罪认罚，平时表现较好，本身也是受害者，主观恶性较小，建议对其从轻处罚。辩护人薛久宏提出的主要辩护观点是，常洪涛自首，认罪认罚，系从犯，无前科劣迹，其亲属也投资了20余万元至今血本无归，建议对其从轻处罚适用缓刑。辩护人刘文杰提出的主要辩护观点是，郭玉峰自首，系从犯，认罪认罚，平时表现良好，其本人也在善林公司进行了投资，至今未收回本金，且家庭困难，建议对其从轻处罚。 经审理查明，善林（上海）金融信息服务有限公司注册成立于2013年12月，法定代表人及实际控制人系周某某，善林（上海）金融信息服务有限公司陆续在全国29个省、直辖市设立1100余家分公司，招聘业务团队，在未经国家批准的情况下，采用广告宣传、赞助大型活动、门店招揽等方式公开宣传，允诺高额利息回报，销售“鑫月盈”、“鑫季丰”、“政信通”等投资理财产品，向社会不特定公众非法吸收资金。 被告人吴世伟于2015年10月22日应聘至善林（上海）金融信息服务有限公司担任中级店长一职，随后吴世伟招聘被告人常洪涛为团队经理、招聘被告人郭玉峰为业务员（后升至团队经理）。2016年3月28日吴世伟注册成立善林东宁分公司，公司地址位于东宁市繁荣街XX号（原印刷厂家属楼门市）。善林东宁分公司在未经有关部门批准的情况下，雇佣多名业务员，以承诺高额返利为诱饵，通过发放宣传广告、门店播放宣传片、组织投资人开会等方式向社会公众进行宣传，销售“鑫月盈”、“鑫季丰”、“政信通”等理财产品，通过上述手段，向社会不特定公众吸收资金。吴世伟系善林东宁分公司负责人，负责管理分公司全面工作。经黑龙江天衡同信会计师事务所进行审计，善林东宁分公司于2015年10月至2018年4月期间共计发展投资人289人，非法吸收公众存款7791万元，其中未兑付金额为2435万元。目前查明吴世伟在2015年11月至2018年3月期间，获得工资、提成或绩效等违法收入共计347913.73元。 被告人常洪涛系善林东宁分公司团队经理，负责团队管理及销售业务。经审计，常洪涛任团队经理期间共计吸收资金6062万元，未兑付金额为1463万元。目前查明常洪涛在2015年11月至2018年3月期间，获得工资、提成或绩效等违法收入共计272789.48元。 2017年2月被告人郭玉峰任善林东宁分公司团队经理，负责团队管理及销售业务。经审计，郭玉峰任团队经理期间共计吸收资金1393万元，未兑付金额为905万元。目前查明郭玉峰在2017年2月至2018年3月期间，获得工资、提成或绩效等违法收入共计127081.43元。 2019年3月5日，被告人吴世伟、常洪涛经公安机关电话传唤主动到案，同年3月7日，被告人郭玉峰经公安机关电话传唤主动到案。 上述事实，有经庭审举证、质证、认证的下列证据证实： 1、受案登记表、立案决定书、侦破经过，证实案件由来和三被告人的到案经过； 2、常住人口详细信息、无犯罪记录证明、情况说明，证实三被告人的身份及无犯罪记录情况。 3、公安部云端材料，包括基本案情、上海市公安局浦东分局立案决定书、周某某等人讯问笔录、营业执照等材料，证实善林（上海）金融信息服务有限公司涉案情况。 4、善林东宁分公司工商档案材料（分公司登记申请书、负责人信息、营业执照、人事任命书、公司章程、房屋租赁合同、分公司营业执照等）、劳动合同，证实善林东宁分公司的由来； 5、银行流水明细及公安机关工作情况说明，证实：吴世伟、常洪涛、郭玉峰三人就职于善林金融期间获取工资及提成情况。 6、证人盛某某、张某某、骆某某、李某某、吕某某、秦某某、黄某某、王某、周某某1、曲某某、赵某、朱某某、任某某、彭某某、葛某某与集资参与人的证言，证实三被告人实施非法吸收公众存款的事实； 7、三被告人的供认与辩解，证实其非法吸收公众存款的经过； 8、黑龙江天衡同信会计师事务所有限公司黑天会专审字[2020]094号审计报告，证实：三被告人非法吸收公众存款的人数、金额、造成的实际损失金额及其违法所得情况。 本院认为，被告人吴世伟作为善林（上海）金融信息服务有限公司东宁分公司的负责人，被告人常洪涛、郭玉峰作为善林东宁分公司的团队经理，违反国家金融管理法规，在公司未取得金融许可的情况下，向社会不特定公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控三被告人犯非法吸收公众存款罪的事实和罪名成立。本案系共同犯罪，被告人吴世伟系主犯；被告人常洪涛、郭玉峰系从犯，依法应当从轻或者减轻处罚。三被告人被公安机关电话传唤主动到案，如实供述自己的罪行，具有自首情节，依法可以从轻或者减轻处罚。对辩护人提出的从轻处罚量刑情节的辩护意见，本院予以采纳。被告人吴世伟、常洪涛、郭玉峰均认罪认罚，结合其上述量刑情节，对检察机关的量刑建议，本院予以采纳。三被告人的违法所得应予追缴并按比例发还相关投资人。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款的规定，判决如下： 一、被告人吴世伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年二个月，并处罚金10万元。罚金于判决生效后即时缴纳； （刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2021年1月13日起至2025年3月12日止。） 二、被告人常洪涛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年九个月，并处罚金8万元。罚金于判决生效后即时缴纳； （刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2021年1月13日起至2023年10月12日止。） 三、被告人郭玉峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金5万元。罚金于判决生效后即时缴纳； （刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2021年1月13日起至2023年4月12日止。） 四、追缴被告人吴世伟非法所得347913.73元，追缴被告人常洪涛非法所得272789.48元，追缴被告人郭玉峰非法所得127081.43元，按比例发还集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向黑龙江省牡丹江市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。 审 判 长  张 巍 审 判 员  陈晓娟 审 判 员  王传坤 二〇二一年二月五日 法官助理  栗 霞 书 记 员  段慧敏