山西省长治市潞州区人民法院 民 事 判 决 书 （2020）晋0403民初4786号 原告：长治市财泓财务管理有限公司，住所地：长治市英雄南路街道东华门18号。 法定代表人：暴冰，职务：执行董事兼总经理。 委托诉讼代理人：连梦，泰和泰（太原）律师事务所律师，代理权限为特别授权。 被告：山西七一华富生物发电有限公司，住所地：襄垣县虒亭镇史家岭村。 法定代表人：陈海斌，职务：董事长。 委托诉讼代理人：王鑫禹，北京德和衡（太原）律师事务所律师，代理权限为一般代理。 被告：山西七一煤化集团有限公司，住所地：襄垣县善福乡七里街村。 法定代表人：郭锐，职务：董事长。 被告：山西襄垣七一新发煤业有限公司，住所地：襄垣县善福乡七里街村。 法定代表人：姜伏柱，职务：执行董事兼总经理。 上述二被告共同委托诉讼代理人：付敏，北京德和衡（太原）律师事务所律师，代理权限为一般代理。 被告：华富世荣（北京）投资有限公司，住所地：北京市朝阳区。 法定代表人：郑华。 被告：张巨斌，男，1965年8月19日出生，汉族，住襄垣县。 原告长治市财泓财务管理有限公司与被告山西七一华富生物发电有限公司（以下简称被告1）、山西七一煤化集团有限公司（以下简称被告2）、山西襄垣七一新发煤业有限公司（以下简称被告3）、华富世荣（北京）投资有限公司（以下简称被告4）、张巨斌合同纠纷一案，本院于2020年11月10日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告的委托诉讼代理人连梦，被告1的委托诉讼代理人王鑫禹、被告2和被告3的共同委托诉讼代理人付敏到庭参加了诉讼。被告4及被告张巨斌经合法传唤无正当理由未到庭参加诉讼，本案现已缺席审理终结。 原告向本院提出诉讼请求：1.依法判令被告一向原告支付投资款本金900万元；2.依法判令被告一向原告支付违约金73125元（自2020年9月21日计算至2020年10月20日，按照年利率9.75%，最终计算至实际支付日）；3.依法判令被告二、被告三、被告四、被告五对上述欠付原告的欠款本金、违约金承担连带清偿责任；4.因主张权利所产生诉讼费、保全费、律师费等由五被告共同承担。事实和理由:2017年1月3日，长治市政府投资管理有限公司与被告一签订《投资协议》（投字009），协议约定长治市政府投资管理有限公司向被告一提供投资款1000万元，投资款利率为年利率6.5%，按月支付收益，投资款期限自2017年1月3日至2017年7月2日，到期一次性偿还本金及当期收益，上述投资款用于购买原材料，并对违约责任等进行了约定，被告一逾期归还本金的应当按照合同约定收益率上浮50%支付违约金，还应当承担长治市政府投资管理有限公司为此支付的差旅费、律师费、评估费、拍卖费等实现债权的费用。2017年1月6日，长治市政府投资管理有限公司根据被告一申请，将投资款1000万元人民币分三笔转入被告一账户。2017年1月3日，长治市政府投资管理有限公司与被告二签署《保证协议》（保字005），约定被告二自愿就被告一履行前述债务提供连带责任保证担保，保证范围包括：本金、收益、罚息、违约金、赔偿金、实现债权的费用和其他所有应付费用（包括但不限于诉讼费、仲裁费、财产保全费、差旅费、执行费、评估费、拍卖费等），保证期间为投资款到期之日起两年。2017年7月4日，长治市政府投资管理有限公司与被告一、被告二签署《展期协议》（展字004），将上述投资款的投资期限延长至2018年1月5日。2018年5月18日，长治市政府投资管理有限公司更名为长治市财通投资控股集团有限公司，其主体资格未发生变更。2018年9月21日，长治市财通投资控股集团有限公司与被告一、被告二、被告五签署《投资款展期协议书》（展字008），将上述投资款的投资期限延长至2019年3月20日。2018年9月6日，被告三、被告四向长治市财通投资控股集团有限公司出具《担保承诺》，承诺被告三、被告四自愿为被告一履行前述债务提供连带责任保证，保证范围包括投资款本金返还、收益损失赔偿等义务。2019年6月13日，长治市财通投资控股集团有限公司与被告一、被告二、被告五签署《延期还款协议书》（延字014），将上述投资款的投资期限延长至2019年12月12日。2019年6月6日，被告二、被告三、被告四、被告五向长治市财通投资控股集团有限公司出具《担保承诺》、《个人承诺书》，承诺被告二、被告三、被告四、被告五自愿为被告一履行前述债务提供连带责任保证担保，保证范围包括投资款本金返还、收益损失赔偿等义务。2019年11月25日，长治市财通投资控股集团有限公司与原告签署《债权资产划转合同》，将其对各被告享有的上述债权及担保权利转让给原告，并于2019年12月11日向各被告送达《债权转让通知书》、《债权转让暨履行担保责任通知书》，五被告均已签收。 2019年12月11日，为保证投资款及相应利息的偿还，本案各被告向原告出具还款计划书，被告一承诺按照还款计划承担还款责任，被告二、被告三、被告四、被告四、被告五自愿就还款本息及原协议约定的赔偿义务提供连带责任保证担保。上述首笔投资款本金还款期限届满后，被告一并未偿还本金，被告二、被告三、被告四、被告四、被告五并未承担保证责任，截止2020年10月20日，各被告欠付原告本金900万元，违约金73125元。 综上，依据《民事诉讼法》第119条之规定，为维护原告的合法权益，特向贵院提起诉讼，请依法判决所请。 被告1当庭辩称:首先，2017年1月3日，我公司与长治市政府投资管理有限公司签订的系投资协议，双方的法律关系为投资关系，投资公司不应只享有权利，不承担风险。其次，计收付息本就是对借款人未按时还本付息的一种违约处罚，同时原告又要求我公司按照合同约定收益率上浮50%支付违约金，二者均具有惩罚性质，不能同时主张，请求法院予以调整。最后，经我公司庭前阅卷，原告是否支付律师费以及实现债权的费用应当提交证据证明，若原告对自己提出的诉请所依据的事实未提供证据加以 证明，将承担不利后果。 被告2、被告3当庭辩称：关于该两个公司的担保责任，依据《中华人民共和国公司法》第十六条的规定，针对本案，七一集团签署了保证协议，新发煤业作出的担保承诺，但七一集团、新发煤业并没有针对案涉借款出具同意保证担保的相关决议，因此，原告与七一集团、新发煤业之间签订的保证协议或担保承诺无效。另，根据《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民法典〉有关担保制度的解释》第十七条的规定，并结合本案情况，原告作为专业投资管理公司，对于法律规定的公司担保事宜所需事项理应尽到审慎义务，严格审查七一集团、新发煤业针对本案借款的担保，是否依据法律规定进行了股东会决议，但原告并未履行该义务，对保证协议、担保承诺的无效应付全部责任。 被告4和被告张巨斌未到庭也未提交书面答辩意见。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。对当事人无异议的证据：山西七一华富生物发电有限公司、山西七一煤化集团有限公司营业执照两份、山西襄垣七一新发煤业有限公司、华富世荣（北京）投资有限公司国家企业信息公示系统企业信用信息公示报告两份、张巨斌身份证复印件一份，国家企业信用信息公示系统企业信用信息公示报告一份（长治市财通投资控股集团有限公司）、债权转让通知书及回执一份、债权转让暨履行担保责任通知书及回执4份、增值税普通发票一份，本院予以确认并在卷佐证。五被告均未提供证据。 对有争议的证据和事实，本院认定如下：原告向法庭提交了证据：《投资协议》一份及《保证协议》一份，被告方对该证据的真实性予以认可，但认为原告与被告之间是合作投资关系，不认可之间是借贷关系。根据该《投资协议》第一条约定，投资期间长治市财通投资控股集团有限公司不承担亏损，投资期限届满后，被告一山西七一华富生物发电有限公司应当归还长治市财通投资控股集团有限公司的投资本金并按约定支付投资收益。长治市财通投资控股集团有限公司在向山西七一华富生物发电有限公司发放借款后，未享有山西七一华富生物发电有限公司的经营、管理权，也未实际参与山西七一华富生物发电有限公司的生产经营活动，只享受固定收益和回报，不符合投资合作中“共享利润、风险共担”的原则，双方存在是借贷关系，而不是投资关系。被告方对于保证协议的合法性不予认可，未提交担保决议，根据九民纪要的规定，该保证协议为无效合同。根据最高人民法院关于印发《全国法院民商事审判工作会议纪要》的通知（法〔2019〕254号）第19.的规定：公司为其直接或者间接控制的公司开展经营活动向债权人提供担保，即便债权人知道或者应当知道没有公司机关决议，也应当认定担保合同符合公司的真实意思表示，合同有效。被告二山西七一煤化集团有限公司为被告三山西襄垣七一新发煤业有限公司全资母公司、被告三山西襄垣七一新发煤业有限公司为被告一山西七一华富生物发电有限公司持股93.75%的控股母公司、被告四华富世荣（北京）投资有限公司为被告一的股东，且被告四持股50%的控股股东张巨斌为本案借款时被告一山西七一华富生物发电有限公司的法定代表人、董事兼总经理。被告二、被告三、被告四均为直接或间接控制被告一山西七一华富生物发电有限公司持股的公司。据上该保证协议合法有效。关于支付投资款的函及收据、还款计划书一份、委托代理合同一份，经本院进一步对上述证据的原件进行核实，上述证据合法有效，本院予以确认。展期协议一份、投资款展期协议书一份、担保承诺两份、延期还款协议书一份、担保承诺三份、个人承诺书一份，被告方对上述证据的真实性予以认可，质证意见也为未提交担保决议，根据九民纪要的规定，该保证协议为无效合同。根据上述对保证协议的合法性的论述，该质证意见本院不予采信，上述证据合法有效，本院予以确认。 根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下： 2017年1月3日，长治市政府投资管理有限公司与被告1签订《投资协议》（投字009），协议约定长治市政府投资管理有限公司向被告1提供投资款1000万元，投资款利率为年利率6.5%，按月支付收益，投资款期限自2017年1月3日至2017年7月2日，到期一次性偿还本金及当期收益，上述投资款用于购买原材料，并对违约责任等进行了约定，被告1逾期归还本金的应当按照合同约定收益率上浮50%支付违约金，同时承担长治市政府投资管理有限公司为此支付的差旅费、律师费、评估费、拍卖费等实现债权的费用。2017年1月6日，长治市政府投资管理有限公司将投资款1000万元人民币分三笔转入被告1账户。同时，长治市政府投资管理有限公司与被告2签署《保证协议》（保字005），约定被告二自愿就被告一履行前述债务提供连带责任保证担保，保证范围包括：本金、收益、罚息、违约金、赔偿金、实现债权的费用和其他所有应付费用（包括但不限于诉讼费、仲裁费、财产保全费、差旅费、执行费、评估费、拍卖费等），保证期间为投资款到期之日起两年。2017年7月4日，长治市政府投资管理有限公司与被告1、被告2签署《展期协议》（展字004），将上述投资款的投资期限延长至2018年1月5日。2018年5月18日，长治市政府投资管理有限公司更名为长治市财通投资控股集团有限公司。2018年9月21日，长治市财通投资控股集团有限公司与被告1、被告2、被告5签署《投资款展期协议书》（展字008），将上述投资款的投资期限延长至2019年3月20日。2018年9月6日，被告3、被告4向长治市财通投资控股集团有限公司出具《担保承诺》，承诺被告3、被告4为被告1履行前述债务提供连带责任保证，保证范围包括投资款本金返还、收益损失赔偿等义务。2019年6月13日，长治市财通投资控股集团有限公司与被告1、被告2、被告5签署《延期还款协议书》（延字014），将上述投资款的投资期限延长至2019年12月12日。2019年6月6日，被告2、被告3、被告4、被告5向长治市财通投资控股集团有限公司出具《担保承诺》、《个人承诺书》，承诺被告2、被告3、被告4、被告5自愿为被告1履行前述债务提供连带责任保证担保，保证范围包括投资款本金返还、收益损失赔偿等义务。2019年11月25日，长治市财通投资控股集团有限公司与原告签署《债权资产划转合同》，将其对各被告享有的上述债权及担保权利转让给原告，并于2019年12月11日向各被告送达《债权转让通知书》、《债权转让暨履行担保责任通知书》，五被告均已签收。2019年12月11日，各被告向原告出具还款计划书，被告1承诺按照还款计划承担还款责任，被告2、被告3、被告4、被告5、就还款本息及原协议约定的赔偿义务提供连带责任保证担保。还款期限届满后，被告1并未偿还全部本金，承担担保责任的各被告未承担保证责任，截止2020年10月20日，各被告欠付原告本金900万元，违约金73125元。另查明：被告2山西七一煤化集团有限公司为被告3山西襄垣七一新发煤业有限公司全资母公司、被告3山西襄垣七一新发煤业有限公司为被告1山西七一华富生物发电有限公司持股93.75%的控股母公司、被告4华富世荣（北京）投资有限公司为被告1的股东，且被告4持股50%的控股股东张巨斌为本案借款时被告1山西七一华富生物发电有限公司的法定代表人、董事兼总经理。 本院认为，本案的争议焦点是： （一）、原告与被告1之间是借贷关系还是投资关系？ 《中华人民共和国民法典》第六百六十七条“借款合同是借款人向贷款人借款，到期返还借款并支付利息的合同”。第六百六十八条第二款“借款合同的内容一般包括借款种类、币种、用途、数额、利率、期限、和还款方式等条款”。本案中长治市政府投资管理有限公司与被告一签订《投资协议》（投字009），根据该协议的内容可明确双方的主要权利义务为长治市政府投资管理有限公司向被告1提供资金1000万元用于购买生产原料，被告1定期偿还本金及利息。该协议合法有效，虽协议名称为投资协议，其约定的内容实质为借款合同，故长治市政府投资管理有限公司与被告之间存在的法律关系为借贷关系。原告与长治市财通投资控股集团有限公司（原长治市政府投资管理有限公司）之间签订债权转让协议，并就该协议的内容通知了各被告，该协议合法有效，故原告与被告之间存在借贷关系。 （二）、原被告签订的《担保协议》是否合法有效？ 依照最高人民法院关于印发《全国法院民商事审判工作会议纪要》的通知（法〔2019〕254号）第19.的规定：公司为其直接或者间接控制的公司开展经营活动向债权人提供担保，即便债权人知道或者应当知道没有公司机关决议，也应当认定担保合同符合公司的真实意思表示，合同有效。本案中各担保公司均与被告1有直接或间接的控股关系，故各被告与原告签订的担保协议合法有效，各担保人均应按担保协议的约定向原告承担担保责任。 （三）、原告诉请的偿还投资本金900万元以及支付违约金等是否合理合法？ 被告1现欠原告本金900万元，并从自2020年9月21日起未按约定向原告偿还本金及利息，其属违约，故原告请求被告1偿还本案900万及违约金（以900万为本金从2020年10月20日起至实际付清之日止，按照年利率9.75%计算违约金）的诉请，本院予以支持。原告为本次诉讼支付律师费5万，按约定也应由被告1承担。被告2、3、4、5与原告签订的担保协议合法有效，故各担保人应对上述承担连带清偿保证责任。 综上所述，依照《中华人民共和国民法典》第一百四十二条第一款、第五百零九条第一款、第五百七十七条、第六百六十七条、第六百六十八条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款的规定，判决如下： 一、被告山西七一华富生物发电有限公司于本判决生效后十五日内支付原告长治市财泓财务管理有限公司本金900万元及违约金（以900万为本金从2020年10月20日起至实际付清之日止，按照年利率9.75%计算违约金））； 二、被告山西七一华富生物发电有限公司于本判决生效后十五日内支付原告长治市财泓财务管理有限公司律师费5万元 三、被告山西七一煤化集团有限公司、山西襄垣七一新发煤业有限公司、华富世荣（北京）投资有限公司、张巨斌对上述一、二项承担连带清偿担保责任。 如被告未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延期间的债务利息。 案件受理费37656元，由被告山西七一华富生物发电有限公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状并按对方当事人人数提出副本，上诉于山西省长治市中级人民法院。 审 判 长  陈 强 人民陪审员  王成毅 人民陪审员  宿瑞娟 二〇二一年二月四日 书 记 员  芦 琰