贵州省铜仁市碧江区人民法院民 事 判 决 书（2020）黔0602民初1643号原告：中国建筑一局（集团）有限公司西南分公司，住所地：四川省成都市锦江区琉璃路**（华润广场）********。法定代表人：金德运，该公司经理。委托诉讼代理人：郑君，江苏渟泓律师事务所律师，授权范围为特别授权。被告：董玉山，男，1962年3月21日出生，汉族，住河北省唐山市丰润区。被告：成都龙祥财纳投资有限公司，住所地：四川省成都高新区石羊工业园。法定代表人：赵雪林，该公司执行董事兼总经理。第三人：益阳市第一建筑工程有限公司，住所地：益阳市朝阳街道江金社区益阳印象小区****北。法定代表人：朱志明，该公司董事。委托诉讼代理人：王学明，男，1970年12月4日出生，汉族，住湖南省益阳市资阳区，该公司监事，授权范围为特别授权。原告中国建筑一局（集团）有限公司西南分公司（以下简称中建一局西南分公司）与被告董玉山、成都龙祥财纳投资有限公司（以下简称成都龙祥公司）、第三人益阳市第一建筑工程有限公司（以下简称益阳一建公司）建设工程施工合同纠纷一案，本院于2020年5月18日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告中建一局西南分公司的委托诉讼代理人郑君、第三人益阳一建公司的委托诉讼代理人王学明到庭参加诉讼。被告董玉山、成都龙祥公司经本院合法传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼，本案依法缺席审理，现已审理终结。原告中建一局西南分公司向本院提出诉讼请求：1、要求被告返还原告保证金3，310，000元及利息413，293元（暂计算至2020年3月2日，实际应计算至法院判决确定的支付之日，详见利息计算方式）；2、本案诉讼费、保全费由被告承担。事实和理由：为承接贵州省铜仁市碧江区滑石乡芭蕉安置点异地扶贫搬迁消防工程，益阳一建公司向被告董玉山、成都龙祥公司支付保证金3,310,000元，益阳一建公司付款账户为法定代表人王学明个人账户，两被告收款情况分别为：2017年8月3日，成都龙祥公司账户收取70万元；2017年9月12日，成都龙祥公司账户收取21万元；2017年9月25日成都龙祥公司账户收取10万元，2017年10月27日成都龙祥公司账户收取55万元；2017年10月30日成都龙祥公司账户收取75万元；2017年11月8日成都龙祥公司账户收取100万元。益阳一建公司支付上述费用后发现董玉山并非案涉工程的总承包人，其无权对外分包工程，故有权向两被告主张返还全额保证金。后益阳一建公司与原告中建一局西南分公司签订《债权转让协议书》，将其对两被告的债权3,310,000元及利息转让给原告中建一局西南分公司，由原告直接向二被告主张债权，同时向二被告送达了《债权转让通知书》。据此，原告作为债权受让人，有权向二被告主张债权，为维护原告的合法权益，特起诉至人民法院，希望贵院支持原告的各项诉请。被告董玉山、成都龙祥公司经合法传唤未到庭参加诉讼，亦未向本院提交书面答辩意见及证据。第三人益阳一建公司述称，时任我司的法定代表人王学明于2017年经他人介绍认识了被告董玉山，当时董玉山中标了案涉工程，同年8月，王学明去董玉山的公司，并代表我司交了70万元保证金。后我司进场施工，并陆续交了331万元保证金，后来又找了很多施工队进场。2018年2月，一直联系不上被告董玉山，后来我司找到原告，并将上述债权转让给了原告。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。对于有争议的证据和事实，本院作如下认定：2019年9月2日，中建一局西南分公司（受让方）与益阳一建公司（转让方）签订一份《债权转让协议书》，约定将被告董玉山、成都龙祥公司所欠益阳一建公司的工程保证金331万元债权全部转让给原告。331万元债权均为益阳一建公司通过王学明的账户分别于2017年8月3日、9月12日、9月25日、10月27日、10月30日、11月8日向成都龙祥公司转账产生。协议签订后，中建一局西南分公司有权直接向董玉山、成都龙祥公司主张返还。同日，益阳一建公司拟定《债权转让通知书》，载明“董玉山、成都龙祥财纳投资有限公司：关于益阳市第一建筑工程有限公司（以下简称“我公司”）承建的铜仁芭蕉项目劳务分包工程，目前您（贵公司）尚欠我公司保证金金额331万元（大写：叁佰叁拾壹万元整），就此我公司于2019年9月2日与中国建筑一局（集团）有限公司西南分公司签订《债权转让协议书》，将我公司对您（贵公司）享有的债权331万元转让给中国建筑一局（集团）有限公司西南分公司，请贵公司接到本通知书后直接向中国建筑一局（集团）有限公司西南分公司履行付款义务。”该通知书尾部加盖益阳一建公司印章。2019年11月15日，江苏渟泓律师事务所郑君律师通过邮政EMS快递分别向被告董玉山、成都龙祥公司邮寄了《债权转让协议书》，投递结果经查询：董玉山因原件查无此人，成都龙祥公司因收件人迁徙新地址，原址无此人，故两份邮件均未妥投。另查明，2017年，时任益阳一建公司的法定代表人王学明通过其个人银行账户向成都龙祥公司转账331万元，具体明细如下：（1）2017年8月3日向成都龙祥公司账户（尾号7371）转账70万元，摘要“芭蕉安置点保证金”；（2）2017年9月12日向成都龙祥公司账户（尾号1354）转账21万元，备注“芭蕉安置点保证金”；（3)2017年9月25日向成都龙祥公司账户（尾号1354）转账10万元；（4）2017年10月27日向成都龙祥公司账户（尾号1354）转账55万元，用途“保证金”；（5）2017年10月30日向成都龙祥公司账户（尾号1354）转账75万元，附言“保证金”；（6）2017年11月8日向成都龙祥公司账户（尾号1354）转账100万元，附言“芭蕉冲项目保证金”。上述事实，有原告提交的《债权转让协议书》、债权转让通知书、代付款说明书、EMS邮寄凭证单、中国建设银行个人活期账户交易明细单、中国工商银行汇款凭证、中国建设银行客户回单、中国建设银行智慧柜员机业务回执及庭审笔录等证据在卷佐证，足以认定。原告提交《碧江区滑石乡芭蕉安置点异地扶贫搬迁工程建设项目劳务承包协议》，以证明被告董玉山在承包协议中要求益阳一建公司支付400万元保证金，第三人益阳一建公司对该证据无意见，经核实，该份证据无原件且未有任何署名、签章，来源不明、真实性无法确认，本院不予认定。本院认为，债权让与必须具备以下四个条件方可生效：（一）必须存在合法有效的债权；（二）债权的转让与受让人必须就债权让与达成合意；（三）转让的债权必须具有可让与性；（四）必须有让与通知。首先，本案原告提交的转账凭证能够证明第三人益阳一建公司通过王学明的账户在2017年8月至11月期间陆续向被告成都龙祥公司转账工程保证金331万元，即第三人对被告成都龙祥公司享有合法债权，但原告所提交的证据无法证实被告董玉山与案涉债权存在利害关系及负有还款义务，应就此承担举证不能的法律后果；其次，第三人与原告于2019年9月2日签订《债权转让协议书》且加盖两公司印章。根据《中华人民共和国合同法》第三十二条“当事人采用合同书形式订立合同的，自双方当事人签字或者盖章时合同成立。”、第四十四条第一款“依法成立的合同，自成立时生效。”的规定，原告与第三人已就债权转让事宜达成合意，故《债权转让协议书》已成立并生效；再次，截止法庭辩论终结，被告均未提供证据对案涉债权系按照合同性质、当事人约定、法律规定不得转让予以佐证，即案涉债权具有可转让性。最后，根据《中华人民共和国合同法》第八十条第一款“债权人转让权利的，应当通知债务人。未经通知，该转让对债务人不发生效力。”的规定，原告已依法提起诉讼且本院已依法向被告成都龙祥公司送达相应文书材料，应视为原告以诉讼方式向被告履行案涉债权转让通知的义务。故，案涉《债权转让协议书》合法有效，对原、被告及第三人均产生法律效力。成都龙祥公司未能提供充分证据证明其参与该工程项目的实施，其收取第三人保证金331万元应当予以返还，原债权人（即第三人）对被告所享受债权已转让给新债权人（即原告），原告现有权向被告主张案涉债权331万元。关于原告要求被告从第三人向成都龙祥公司转账之日起支付利息的诉请，第三人当庭陈述其已进场施工，但无证据证实案涉工程的建设情况及第三人与被告之间关于保证金利息的约定情况，本院结合本案具体情况，根据公平原则，认为应以原告向本院起诉之日即2020年5月18日起，以案涉债权331万元为基数按照中国人民银行同期同类贷款基准利率计算利息至尚欠款项付清之日止，故，对原告该诉请超出的部分，本院不予支持。被告董玉山、成都龙祥公司经本院合法传唤无正当理由未到庭参加诉讼，系其对己方诉讼权利的放弃，不影响本案的正常审理。综上所述，根据《中华人民共和国合同法》第三十二条、第四十四条、第七十九条、第八十条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条，《最高人民法院关于适用的解释》第九十条的规定，判决如下：一、被告成都龙祥财纳投资有限公司于本判决生效之日起十日内偿还原告中国建筑一局（集团）有限公司西南分公司债务3,310,000元及逾期利息（该利息自2020年5月18日起，以案涉债权3,310,000元为基数，按照中国人民银行同期同类贷款基准利率计算至尚欠款项付清之日止）；二、驳回原告中国建筑一局（集团）有限公司西南分公司其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费36，586元、公告费600元，由原告中国建筑一局（集团）有限公司西南分公司负担7,300元，被告成都龙祥财纳投资有限公司负担29，886元。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于贵州省铜仁市中级人民法院。审 判 长  符 英人民陪审员  刘苏佳人民陪审员  杨政保二〇二一年二月一日法官助理帅清清书记员刘佳红