北京市西城区人民法院民 事 判 决 书(2020)京0102民初5875号原告：天津正道北拓咨询股份有限公司，住所地天津生态城动漫东路126号动漫大厦C区二层209（TG第291号）。法定代表人：朱正国，董事长。委托诉讼代理人：唐伦，北京清律律师事务所律师。委托诉讼代理人：郑欣，北京清律律师事务所律师。被告：北京源星图创业投资有限公司，住所地北京市朝阳区东大桥路9号楼A座15层01-06单元内1552室。法定代表人：王峰，执行董事。委托诉讼代理人：刘静，北京市汉坤律师事务所律师。委托诉讼代理人：章伟，北京市汉坤律师事务所律师。第三人：王玮，男，1976年8月18日出生，汉族，户籍地上海市青浦区。原告天津正道北拓咨询股份有限公司（以下简称天津正道公司）与被告北京源星图创业投资有限公司（以下简称北京源星图公司）、第三人王玮合同纠纷一案，本院于2020年1月10日立案后，根据《全国人民代表大会常务委员会关于授权最高人民法院在部分地区开展民事诉讼程序繁简分流改革试点工作的决定》，依法适用普通程序，由审判员张洁独任审理，于2020年9月14日公开开庭进行了审理。原告天津正道公司的委托诉讼代理人唐伦、郑欣，被告北京源星图公司的委托诉讼代理人刘静、章伟到庭参加诉讼，第三人王玮经本院经传票传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼，本院依法进行缺席审理。本案现已审理终结。原告天津正道公司向本院提出诉讼请求：1.请求判令被告北京源星图公司、被告王玮和被告郝博渊三方连带支付原告财务顾问费810万元；2.请求判令被告三方连带支付原告截至2019年12月12日的违约金至少433.35万元以及后续截至实际付清全部款项之日的违约金；3.请求判令被告三方连带赔偿原告因提起诉讼而产生的诉讼费、公证费、保全费及律师费。诉讼过程中，原告天津正道公司撤回了对郝博渊的起诉，将王玮变更为第三人，变更诉讼请求为：1.被告北京源星图公司以及第三人连带支付原告财务顾问费810万元；2.请求判令被告北京源星图公司向原告支付截止至2019年12月12日的违约金433.35万元；3.请求判令被告北京源星图公司以及第三人连带赔偿原告因诉讼产生的诉讼费、公证费21490元、保函保险费8100元、保全费用5000元和律师费3万元。事实与理由：原告与被告于2019年1月17日在北京市西城区签署《财务顾问协议》(以下简称“原协议”,后附原协议正本之复印件作为证据之一，原告将持续搜集更多的证据并后续将整理好的证据提供给贵法院)。原协议约定：原告依被告的要求向被告及王玮提供财务顾问服务(包括但不限于：合伙份额转让、股权融资、并购重组、债务融资等),被告应就原告提供的财务顾问服务向原告支付财务顾问费,并约定逾期支付或者不支付财务顾问费的，应当按照拖欠金额的日千分之五支付违约金，同时仍应履行付款义务。根据原协议及后续实际履行可知：被告为王玮关于转让上海柏飞电子科技有限公司1/2股权等事宜的代理人，郝博渊为被告关于原协议及后续履行的代理人。后续，原告为王玮成功引荐投资人，且由原告组织介绍撮合的普通投资者的2.7亿元人民币投资款已全部到达被投资方王玮账户。根据原协议第4条等约定，被告应支付给原告的财务顾问费为2.7亿元人民币*3%=810万元人民币。但是，经原告多次催要，截至2019年12月12日，应由被告向原告支付的财务顾问费及违约金共计至少1243.35万元人民币(其中，财务顾问费为810万元人民币，违约金为至少433.35万元人民币。由原告组织介绍撮合的普通投资者的实际投资总额于以下三个时间段分批投资完毕：1.2019年6月17日至2019年6月21日，普通投资者支付5400万元人民币；2.2019年8月15日至8月19日，普通投资者支付1.08亿元人民币；3.2019年9月16日至2019年9月20日，普通投资者支付1.08亿元人民币。上述普通投资者分批支付日期仅为原告目前所获悉的信息，本民事起诉书暂假定上述每一时间段之最末一日为普通投资者的实际付款日。后续原告拟向贵法院申请对普通投资者实际分批支付具体日期进行调查、核实和确认，以准确计算被告应向原告支付的违约金数额。根据原协议第4.1.7条及第4.6条之规定计算违约金数额),被告仍未向原告支付，该行为已构成严重违约，被告的行为严重损害了原告之合法权益并严重违背民法、合同法所倡导的契约精神。同时，财务顾问协议鉴于部分的第3条，鉴于被告与王玮之间存在事实和法律上的代理与被代理关系。该法律后果由王玮承担。综上,因此，原告依法要求被告及王玮应即时向原告连带支付上述全部财务顾问费和已产生的违约金以及后续截至实际付清全部款项之日的违约金，并要求被告及王玮连带赔偿原告因提起诉讼而产生的诉讼费、公证费、保全费及律师费等费用。原协议及后续实际履行均为各方真实意思表示,合法有效,受法顾问费及违约金,拒不支付,事实清楚，证据充分。根据《民法通则》、《合同法》等法律规定,故原告诉至法院。被告北京源星图公司辩称，王玮是上海柏飞电子科技有限公司（以下简称柏飞电子公司）的高级管理人员并持股19.3%，且其持有上海柏盈投资合伙企业（有限合伙）（以下简称柏盈合伙）的91.2%股份，柏盈合伙是柏飞电子公司的股东，鉴于此，王玮委托被告北京源星图公司寻找投资人。故被告与原告签署了涉案财务顾问协议。但原告未能履行其合同义务，原告主张达成的股权转让交易是王玮与国投（上海）科技成果转化创业投资基金企业（有限合伙）（以下简称国投创业）自行达成的，与原告没有任何关系。1.涉案财务顾问协议约定的服务是合伙份额的转让并非股权转让，原告未能促成合伙份额的转让。原告清楚知道其委托事项是转让合伙份额。涉案财务顾问协议约定的合伙份额转让作价1.35亿元，而股权转让交易金额2.7亿元。从金额看，与协议约定差距很大。2.股权转让是王玮与国投创业自行达成的，与原告无关，国投创业的联系人齐磊在给被告的邮件可以佐证。原告提交的证据均系与柏盈合伙份额转让有关的，与股权转让无关。原告未提供证据证明其完成合同第3.2条合同约定的事项。原告提交的材料都是根据被告出具的资料摘抄的。原告未履行合同义务。原告唯一做到的工作即向被告及国投创业了解事情的进展。3.涉案股权转让交易是在涉案财务顾问协议约定的期限到期之后完成的。故即使属于原告的涉案财务顾问协议事项，亦与原告无关。4.原告主张的违约金没有法律依据，如果法院支持的话，该违约金过高，请求法院予以调整。其主张的公证费、律师费、保全费亦没有依据。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。天津正道公司提交的证据一财务顾问协议、证据二档案材料、证据三柏飞电子公司股东会决议、证据四柏飞电子公司章程、证据五和证据六杭州源星图合伙企业和被告工商信息、证据七柏飞电子公司股东出资情况、证据八柏盈合伙工商信息、证据九录音光盘、证据二十二15356号公证书、证据二十三15355号公证书、证据二十四2756号公证书、证据二十五01649号公证书、证据二十六公证费发票、证据二十七保单保费、证据二十八委托代理合同及发票，北京源星图公司提交的证据一财务顾问协议、证据二原告关于柏飞电子公司项目的介绍、证据三柏盈投资的企业登记信息、证据四柏飞电子公司的企业登记信息、证据五原被告微信交流群的聊天记录、证据六齐雷向国投创业发送的邮件、证据7国投创业齐雷的名片、证据八被告于2019年1月份制作的关于柏飞电子公司股权投资项目之投资报告，本院予以确认上述证据的真实性。天津正道公司提交的证据十原告尽调查投资分析报告、证据十一原告尽调访谈纪要、证据十二关于柏飞电子公司融资方案建议书、证据十三柏飞电子公司的发行方案以及发行策略、证据十四柏飞电子公司备忘录、证据十五原告关于柏飞电子公司老股转让项目之投资协议核心条款、证据十六上海合肥电子科技有限公司的简介、证据十七柏飞电子公司项目立项表、证据十八柏飞电子项目讨论表、证据十九柏飞电子老股转让项目执行计划表、证据二十柏飞电子项目的重点军工投资机构概况、证据二十一柏飞电子项目的保密协议，北京源星图公司对证据十至证据二十一均不认可。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：2019年1月17日，北京源星图公司（甲方）与天津正道公司（乙方）签署了《财务顾问协议》，约定：鉴于：1.王玮为柏飞电子公司创始人,目前第二大股东。柏盈投资为柏飞电子公司的员工持股平台。2.王玮持有柏盈投资[91.16%]合伙份额,现拟转让其持有的柏盈投资51.55%]份额（以下简称“本次转让”）。3.北京源星图公司已获得王玮书面授权,负责全权处理王玮本次转让的相关事宜。甲方聘请天津正道公司担任财务顾问,对甲方提供特定的财务顾问服务,并向乙方支付财务顾问费,乙方接受甲方的聘请。甲乙双方在平等互利和真诚合作的基础上,经友好协商,就有关事项达成如下协议：1.聘任范围。1.1乙方在担任甲方财务顾问期间,将应甲方的合理要求,向甲方提供惯常及适当的、关于合伙份额转让的财务顾问服务。甲方同意将王玮所持柏盈投资51.55%的合伙份额(对应出资额5822680.41元）（以下简称标的份额）通过乙方寻求受让方。甲方承诺,王玮同意出售的标的份额,包括该合伙份额项下所有的附带权益及权利,且上述合伙份额没有设置任何抵押、质押或担保,并免遭任何第三人的追索；不存在权属争议或潜在纠纷,也不存在国家法律、法规、规章及规范性文件规定不适宜转让的情形。1.2乙方担任甲方财务顾问期间,根据甲方要求,为本次转让提供其他融资形式(包括但不限于：股权融资、并购重组、债务融资等)的财务咨询服务。1.3乙方提供的服务不包括：提供有关税务、法律和会计方面的意见，确定尽职调查范围。2.服务期限及续约。2.1本协议的服务期限为4个月,自2019年1月17日起至2019年5月17日止。2.2服务期限届满,甲方同意乙方享有优先续约的权利,双方另行签订财务顾问协议。2.3如因甲方原因,客观原因等非乙方原因而导致本项目延期或甲乙双方协商一致同意的,可以适当延长本项目的期限。3.双方的责任。3.1甲方责任3.1.1甲方应及时向乙方提供工作所需的文件、资料及相关信息,并保证其真实、准确、完整、有效,复印件及复制品与其原件完全一致。甲方保证未向乙方隐瞒、虚构或遗漏任何事实。3.1.2乙方只依据甲方提供的信息进行服务,不负独立调查和核实信息的责任。乙方协助甲方所准备的任何针对第三方或经甲方同意后分发给第三方的文件,除双方另有约定外,甲方应对这些文件负责。3.1.3甲方应当对乙方从事财务顾问服务提出明确、具体、合理的要求,并应为乙方的财务顾问服务行为提供一切必要的配合和条件。3.1.4乙方提供给甲方的财务顾问服务仅作为甲方的参考意见,甲方应对乙方提供的意见、建议进行独立判断和决策,并自行承担由此产生的风险。3.1.5甲方保证不会做出有损乙方名誉及利益的行为。3.1.6如甲方发生影响/可能影响本协议履行的重大变化,或甲方得知其他任何影响可能影响本次转让的相关方发生重大变化,甲方应立即发布公告（如需）并以书面或其他留痕方式告知乙方。3.2乙方责任。3.2.1乙方应协助甲方进行本次转让文件整理及份额转让等方案设立和份额转让执行工作。3.2.2乙方应在开展梳理规范相关工作的同时,根据甲方具体合伙份额转让工作的需要,进行投资价值分析、商业模式咨询、市场分析、核心竞争力分析等,撰写完成合伙份额转让商业计划书。3.2.3乙方负责组织协调合伙份额转让洽谈工作,力求达到,工作效率的提高、甲方合理利益的保护、合伙份额转让风险的防范。3.2.4乙方需协助甲方与投资机构谈判,筛选合适的投资机构,设计修改及协商确定可行的框架性合伙份额转让协议与具体合伙份额转让条款,直至王玮和投资机构签署份额转让协议,合伙份额转让资金到位。3.2.5乙方应协助甲方对项目前期潜在受让方进行筛选,提前部署相关沟通及执行材料,提前与有意向交易的受让方管理层进行沟通。3.2.6乙方应协助甲方建立能最大程度上保证合伙份额转让完成并减小监管风险的交易机制；与潜在受让方谈判协商要约及协议条款,就关键交易条款达成一致以确保利益和目标的达成。3.2.7乙方组织相关合伙份额转让工作小组。3.2.8乙方将统筹负责与投资者进行洽谈,包括但不限于组织路演和投资者交流会、负责沟通和议价谈判,推动签署认购意向。4.财务顾问费。甲方应支付给乙方的财务顾问费由以下部分构成：4.1财务顾问费：财务顾问费按照实际融资总金额(即份额转让、股权融资、债务融资或其他方式的融资金额总和,下同)的一定比例进行核算。具体地：实际融资总金额中,以乙方组织介绍撮合的普通投资者的投资额度对应部分按照3%核算财务顾问费用。4.1.1特殊投资者是指本协议签订之前与甲方及转让方产生实质性融资洽谈的投资者(由双方确认,具体特殊投资者名单见附件一),特殊投资者数量不超过[15]个。4.1.2普通投资者是指除特殊投资者之外的所有投资者,包括但不限于乙方推荐或介绍的投资者或其关联方、前述投资者转推荐或介绍的投资者或其关联方等。4.1.3实际融资总金额指转让方每次转让份额的所有投资者最终参与投资的金额总和。4.1.4本次转让的标的份额作价1.35亿元,甲方应保证将不低于[0.8亿]元对应的股权分配给乙方介绍撮合的投资者,具体地：4.1.4.1乙方介绍撮合的总投资额达到或超过[0.8亿]元对应的份额转让总金额,甲方应分配给乙方不低于[0.8亿]元的额度；但因甲方原因未能分配给乙方本条约定的保障额度,甲方应以[0.8亿]元对应的份额转让总金额为标准向乙方支付对应的财务顾问费：4.1.4.2乙方介绍撮合的总投资额低于[0.8亿]元对应的份额转让总金额的(不含本数),甲方应按照乙方实际介绍撮合的总投资额向乙方支付对应的财务顾问费。4.1.5乙方介绍撮合的总投资额指乙方介绍的所有普通投资者发出的认购意向函、认购意向协议或同种类文件中明确的投资数额的总和。4.1.6以普通投资者发出的认购意向函、认购意向协议或同种类似文件标注的日期作为核算乙方介绍撮合的投资额的时间标准。4.1.7财务顾问费应在每次转让款到位之日起5个工作日内统一支付。如投资人的资金以分批的方式投入,财务顾问费也将按照上述分批的方式相应支付给乙方。4.2乙方需在收到甲方款项之后的15个工作日内,给甲方开具发票。4.3甲方如指定第三方付款,甲方应负责协调该第三方与乙方签署财务顾问协议,并由甲方承担保证付款义务。4.4在甲方支付财务顾问费之前,乙方需按照甲方要求开具增值税发票,如甲方指定第三方付款,甲方需负责协调第三方向乙方提供第三方的增值税发票信息。4.5差旅报销及其它费用：不管本项目处于提议阶段或已完成及其他任何阶段,乙方因执行本协议,为甲方提供服务而发生的所有合理差旅费和其他费用(包括但不限于餐饮、交通、外租路演场地费等)由甲方承担,在乙方向甲方提交票据后[20]个工作日内,甲方应当为乙方完成报销打款。4.6甲方违反协议规定,逾期支付或者不支付财务顾问费的,需按照以下标准和计算方式向乙方支付违约金,同时仍应履行付款义务。违约金计算标准为拖欠金额的日千分之五。计算方式：违约金=拖欠金额*5‰*延期支付天数。例如：拖欠金额为300万元,延期支付天数为5天。则违约金计算为300万元5‰*5天=7.5万元。4.7乙方指定收款账户信息。4.8甲方因履行本协议而聘请的第三方(如财务、法律、管理咨询顾问等)或者委托乙方聘请的第三方(如财务、法律、管理咨询顾问等)而产生的费用由甲方承担,甲方不得因此减少或影响应向乙方支付的财务顾问费。4.9本协议履行过程中,甲方未告知乙方,私自与乙方提供的投资人列表及名单中的投资人或其关联方签订协议的,该协议视为乙方财务顾问服务工作之成果,甲方应以该合伙份额转让金额为基数按本协议约定支付财务顾问费,并按全部财务顾问费的15%支付违约金。4.10在本协议终止(或者服务期限届满)后6个月内,甲方如果达成符合如下情况的合伙份额转让协议或其他类似协议：协议下的投资人或其关联方是乙方向甲方推荐并与甲方接触的或乙方有参与相关谈判,乙方仍有权在合伙份额转让完成后收取本协议规定的财务顾问费用。6.违约责任。6.1甲、乙双方任何一方违反本协议有关约定,均视为违约。6.2违约方需要赔偿守约方的损失,在任何条件下,乙方承担的最高赔偿额不超过乙方依据本协议已收取的财务顾问费。6.3因非乙方原因而导致协议终止的,甲方应当及时书面通知乙方。投资者或其关联方发出的认购意向函、认购意向协议或同种类似文件后，非因乙方原因而导致协议终止的,相应违约责任由甲方承担。6.4本协议签订后,双方可以以书面形式协商解除本协议。该协议还约定了其他事项。北京源星图公司认可2019年3月天津正道公司为了涉案份额转让事宜向北京源星图公司介绍了国投创业员工齐雷。北京源星图公司称齐雷在国投创业内部介绍份额转让不成功后，系国投创业自行与王玮达成了股权转让协议。柏飞电子公司2019年6月12日股东会决议显示：同意国投创业受让王玮持有的本公司10%的股权。其他股东放弃优先购买权。北京源星图公司在该决议上作为柏飞电子公司股东之一杭州国核源星图股权投资合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人盖章。2019年6月12日，国投创业（受让方）与王玮（转让方）签署了《股权转让协议》，约定：受让方同意按照本协议的约定的条款和条件按照公司（大写）贰拾柒亿元的估值,以合计贰亿柒仟万元转让价款为对价受让转让方所持有的公司壹仟万元的注册资本（标的股权）以取得按照交易完成后全面稀释后的共计10%的公司股权,转让方同意按照本协议的约定的条款和条件以转让价款为对价向受让方转让其所持有的标的股权（该交易以下称为“本次股权转让”）。1.2转让价款的支付。1.2.1首期款的支付。在本协议第2.1条所述的首期款支付先决条件（定义如下）已全部满足或未被满足的已被豁免之日起五个工作日内,受让方按照本协议第1.1条的约定，将转让价款的20%（大写）伍仟肆佰万元（“首期款）支付至转让方下述银行账户。1.2.2二期款的支付。首期款支付。完成且本协议第2.2条所述的二期款支付先决条件已全部满足或未被满足的已被豁免之日起五个工作日内,受让方按照本协议第1.1条的约定，将转让价款的40%（大写）壹亿零捌佰万元（“二期款”）支付至转让方的收款账户。1.2.3尾款的支付在下述条件（“尾款支付先决条件”）已满足或未被满足的已被豁免之日起五个工作日内，受让方按照本协议第1.1条的约定，将转让价款的40%（大写）壹亿零捌佰万元支付至转让方的收款账户。本次股权转让后的股权结构交割日起，公司注册资本仍为100000000元。认缴出资额及在公司中的持股比例变更如下：中国电子科技集团公司第三十二研究所，注册资本4100万元，持股比例41%；王玮注册资本930万元，持股比例9.30%；中电国睿集团有限公司注册资本1000万元，持股比例10%；柏盈投资注册资本970万元，持股比例9.7%；合肥中电科国元产业投资基金合伙企业（有限合伙）注册资本1500万元；持股比例15%；杭州国核源星图股权投资合伙企业（有限合伙）注册资本500万元，持股比例5%；国投创业注册资本1000万元，持股比例10%。该合同还约定了其他事项。该合同在第十二条约定的联系方分别是王玮本人和国投创业的齐雷。根据柏飞电子公司就增加国投创业为股东提交的变更登记申请，2019年8月9日，上海市徐汇区市场监督管理局准予了柏飞电子公司的出资情况变更登记申请。上述股权转让后，根据上海市徐汇区市场监督管理局档案资料显示，柏飞电子公司系有限责任公司（国有控股），股东有：中国电子科技集团公司第三十二研究所；王玮（出资比例9.3%）；中电国睿集团有限公司；柏盈投资（出资比例9.7%）；合肥中电科国元产业投资基金合伙企业（有限合伙）；杭州国核源星图股权投资合伙企业（有限合伙）；国投创业（出资比例10%）。（2019）京东方内民证字第15355号公证书对天津正道公司的员工晏子齐（微信号×××）与微信昵称齐雷（微信号×××）在2019年2月11日至2019年7月18日的聊天记录进行了证据保全公证。2019年2月12日，天津正道公司员工在与齐雷微信聊天中称“齐总这两天忙吗，目前有个很不错的军工类的项目想给您看看啦”，回复“好啊，发给我学习学习”。天津正道公司员工在微信聊天中向齐雷发送了柏飞电子项目简介、柏飞电子核心投资条款。其中，柏飞电子项目简介介绍了公司概况、市场概览、投资亮点、未来发展规划、本轮交易机会及架构（老股转让，投资方按照27亿估值，拟受让柏飞电子老股东柏盈投资之大股东王玮的7577319.59元的合伙企业份额，间接取得柏飞电子5%的股权，交易作价1.35亿元）、股权架构。2019年2月18日，齐雷称：“柏飞只有老股转让，是吧”，天津正道公司员工回复“对，目前只有老股”。齐雷问：“柏飞转老股估值多少”，天津正道公司员工回复“目前老股估值27。但是有个问题你们得看看，就是交易架构的问题”，齐雷问：“柏飞是通过一个有限合伙，受让老股吧。为什么这么设计呢，我仔细看了看项目情况介绍，不用解释了。柏飞下周可以去拜访吗。这种架构下，我们接老股可以操作”。天津正道公司员工回复“好的。下周的话是在上海，但是和源星图见面，因为王玮是体制内的人，大规模接触资本市场不合适，源星图当初接了王玮5%的老股了，关系很好，现在需要转老股就让源星图来帮忙，源星图是一家军工PE，他们没什么太好的资本市场资源，然后就找我们了。所以王玮授权源星图来主要操作这次老股转让。”2019年2月19日，天津正道公司员工通过微信向齐雷发送了与源星图关于柏飞项目的文件、柏飞投资尽调报告、北京源星图公司地址及朱硕的名片。2019年2月26日，天津正道公司员工通过微信向齐雷发送了柏飞电子访谈时间地点。2019年4月1日，齐雷在与天津正道公司员工微信聊天中称：“立项刚通过，情况已经和源星图同步过消息了。”2019年4月22日，天津正道公司员工在与齐雷微信聊天中称“齐总，咱这周都是在源星图那边尽调了是吧。”齐雷回复“计划安排本周后半周进场。”2019年5月21日，天津正道公司员工在与齐雷微信聊天中称“齐总，你们和柏飞那边这两天都已经见完了是吗？不知道谈的怎么样”。齐雷回复“是的。还好，情况和原想的差不多”。天津正道公司员工称“关于显名的问题是吧？所以显名这个方式是可以的？”齐雷回复“基本是这样，可以显名”。2019年5月27日，天津正道公司员工问：“齐总，不知今天谈的如何”齐雷回复“还算顺利吧”。天津正道公司员工回复：“今天郝总也来我们公司了一下，应该你们还需要谈谈条款问题。”（2019）京东方内民证字第15356号公证书对天津正道公司的员工陈晓军微信号陈185XXXXXXXX的微信中源星图-北拓-柏飞电子执行群在2019年1月9日至2019年7月18日的聊天记录进行了证据保全公证。北京源星图公司员工朱硕（微信名Chace915）在2019年1月9日加入该群。朱硕在该群里发送过柏飞电子项目分析柏盈份额转让等文件，天津正道公司员工与朱硕在该群里沟通了泰豪资本、中车基金、国投创丰、国投创业、凯联资本等的会面安排，亦介绍了铭朗资本、杭州实业集团等机构。其中，2019年2月19日，天津正道公司员工在该群与朱硕的微信聊天中称“朱总，国投创业的一投资总监明天下午想过去跟您聊一下，我们今天沟通过了，对方主要对公司最近5年的净利率变动和王玮的个人经历比较关注，您明天下午一点半有时间吗？”朱硕说：“可以。”2019年3月29日，朱硕说：“国投创业进展如何了，我没联系上齐雷。”2019年4月4日，朱硕说：“国投TS已经发我了，国投相约王玮和大股东，我们在协调。”2019年4月28日，朱硕与天津正道公司员工沟通了柏飞的时间。2019年5月15日，天津正道公司员工称：“齐雷刚和我们说，下周已经约好和王玮以及电科见面了。”2019年6月17日，天津正道公司员工称：“朱哥，我们听说国投协议已经签了。您知道他们三期打款咋收吗？”朱硕说：“好像是签字后10日左右打款20%之后是40%、40%。”。天津正道公司员工称“以及我们有没有可能王玮收到1.35亿就去收财务顾问费啊？”朱硕说：“我们好像得全款才能收”。该公证书亦对天津正道公司的员工陈晓军微信号陈185XXXXXXXX的微信中源星图-国投创业-柏飞电子推动群在2019年3月7日至2019年7月18日的聊天记录进行了证据保全公证。该微信群中，2019年3月7日，天津正道公司的员工邀请微信昵称齐雷加入群聊，说：“齐总，我们跟源星图郝总、朱总拉了个群”。朱硕说：“访谈的具体安排咱们在群里交流下”。“目前国投立项前需要对14所采购人员进行访谈是吧”。齐雷回复说：“好的，访谈14所采购人员可以的”。朱硕说：“那访谈后就能立项了吧”，齐雷说：“访谈后我们准备一下立项材料，应该18号这周周中可以立项”。2019年3月20日，天津正道公司的员工说：“郝总，齐总这边有几个交易架构的问题，您方便微信语音沟通下吗”。郝博渊回复：“可以”。齐雷回复：“谢谢各位，我这边现在可以”。（2019）沪浦证经字第2756号公证书对天津正道公司的员工李润微信号×××与微信昵称郝博渊（微信名wxid_du53x60y7kq912）在2019年2月27日至2019年11月13日的微信聊天记录进行了证据保全公证。2019年4月17日，李润称：“郝总，有个事和您商量下，我们之前的协议的话，是在约定老方案情况下签订的，现在国投创业这边有可能会按新方案走，所以我这边想再在原来协议基础上增加一个补充协议。补充一下新的方案的点，您这边觉得呢”。郝博渊回复：“我们这周集体活动在贵州，下周正常恢复工作”。2019年7月15日，郝博渊说：“3点我们的大会议室，30分钟以内可以吗”。2019年8月21日，天津正道公司员工称“郝总，国投这边第二笔款打完了，按照上次共识，公司这边希望可以把时间和额度，和您找个时间确定下”，郝博渊说：“9月中旬吧，对方开始休假了。”2019年11月15日在北京源星图公司员工郝博渊与天津正道公司员工的谈话录音中，天津正道公司员工与郝博渊就涉案协议的款项给付进行了协商。本院认为，天津正道公司与北京源星图公司签署的《财务顾问协议》为双方当事人的真实意思表示，不违反法律、行政法规的效力性强制性规定,亦不存在《中华人民共和国合同法》第五十二条规定的导致合同无效的其他情形,故《财务顾问协议》应属有效，双方当事人应当遵守合同约定。本案的争议焦点是，天津正道公司是否依约提供财务顾问服务，天津正道公司是否有权向北京源星图公司主张财务顾问费和违约金。关于天津正道公司是否依约提供财务顾问服务，依据《财务顾问协议》约定，北京源星图公司同意将王玮所持柏盈投资51.55%的合伙份额通过天津正道公司寻求受让方。结合《财务顾问协议》对双方权利义务的约定，天津正道公司合同义务还包括该合伙份额转让有关的组织协调等执行工作，故为柏盈投资51.55%的合伙份额转让寻找受让方及提供协助等服务系天津正道公司的财务顾问服务义务。天津正道公司主张其通过其他融资形式即促成股权转让完成了合同义务，北京源星图公司辩称股权转让与合伙份额转让不同，且股权转让交易金额和交易时间均与协议约定不符，根据本院查明事实，国投创业经天津正道公司介绍，与王玮签署了柏飞电子公司股权转让协议而并非与柏盈投资合伙签署合伙份额转让协议，天津正道公司在涉案合同有效期内，并未完全依约完成合同义务。股权转让与合伙份额转让系不同的融资形式，股权转让并非《财务顾问协议》约定的融资形式，且天津正道公司未提供证据佐证北京源星图公司要求其提供股权转让的相关服务，故其该主张本院不予支持。关于天津正道公司是否有权向北京源星图公司主张财务顾问费和违约金，根据合同法有关规定，因不可归责于受托人的事由，委托事务不能完成的，委托人亦应向受托人支付相应的报酬。天津正道公司虽未依约完成委托事务，但根据在案证据和当事人陈述，天津正道公司在2019年3月向北京源星图公司介绍了国投创业公司的员工齐雷，在微信聊天中向齐雷发送了柏飞电子项目简介、柏飞电子核心投资条款等，齐雷在微信中亦表示“这种架构下，我们接老股可以操作”，从上述证据看，天津正道公司系基于寻找柏盈投资合伙份额受让方找到齐雷，告知其融资形式系合伙份额转让，亦协调安排齐雷与北京源兴图公司会面。北京源兴图公司亦认可其通过天津正道公司认识国投创业公司齐雷。故天津正道公司提供了订立合同机会的服务，该义务系《财务顾问服务协议》项下的主要义务。北京源星图公司辩称其并非通过天津正道公司认识国投创业而是之前已经认识该公司，其未提交证据佐证，且国投创业与王玮签署的股权转让协议约定齐雷作为国投创业的联系人，故对其该项辩称，本院不予采信。天津正道公司基于柏盈投资合伙份额转让事宜向北京源星图公司介绍了国投创业员工齐雷后，亦继续通过微信与国投创业齐雷和北京源星图公司进行沟通，但国投创业于2019年6月与王玮自行签署了股权转让协议，在案证据不能证明涉案委托事项未完成系因天津正道公司所致，故因不可归责于受托人的事由委托事务不能完成，北京源星图公司应支付相应报酬。鉴于双方对该报酬数额未达成一致，本院根据天津正道公司完成的合同义务、涉案合同履行情况、依据诚实信用原则酌定。首先，天津正道公司签署涉案协议后，自2019年1月至2019年5月，多次向北京源星图公司推荐不同投资机构并协商安排见面等，完成了部分合同义务，且天津正道公司向北京源星图公司介绍国投创业员工齐雷，结合《财务顾问服务协议》的合同目的，该义务系涉案合同的主要义务。其次，柏飞电子公司最终完成了股权转让，虽然融资方式不同，但与《财务顾问服务协议》的合同目的相符。综合本案合同履行情况，遵循诚实信用原则和公平原则，本院酌定北京源星图公司支付天津正道公司300万元。天津正道公司主张北京源星图公司支付财务顾问费的诉讼请求，本院在酌定范围内，予以支持，超出部分，不予支持。关于天津正道公司主张王玮向其支付报酬的诉讼请求，王玮并非《财务顾问服务协议》的合同相对方，且该协议未约定王玮对天津正道公司的付款义务，天津正道公司该项主张无事实和法律依据，本院不予支持。关于天津正道公司主张违约金、公证费、律师费的诉讼请求，鉴于本案合同中天津正道公司和北京源星图公司的履行情况，在涉案合同已经到期解除的情况下，王玮与国投创业自行签署了股权转让协议，双方对财务顾问费的履行存在争议，在案证据不足以证明北京源星图公司应承担违约责任，故对天津正道公司该项诉讼请求，本院不予支持。综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第五条、第六条、第八条、第四百零五条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条之规定，判决如下：一、被告北京源星图创业投资有限公司于本判决生效之日起七日内向原告天津正道北拓咨询股份有限公司支付报酬300万元；二、驳回原告天津正道北拓咨询股份有限公司其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费96709元，由被告北京源星图创业投资有限公司负担24177元，由原告天津正道北拓咨询股份有限公司负担72532元（已交纳）。保全费5000元，由被告北京源星图创业投资有限公司负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，同时按照不服本判决部分的上诉请求数额，交纳上诉案件受理费，上诉于北京市第二中级人民法院。上诉期满后七日内仍未交纳上诉案件受理费的，按自动撤回上诉处理。审判员 张 洁二〇二一年二月七日书记员 单腾跃