重庆市第五中级人民法院 民 事 判 决 书 (2020)渝05民初1523号 原告（案外人）：张静波，男，1964年6月12日出生，汉族，住四川省成都市高新区。 委托诉讼代理人：彭书洋，北京炜衡（成都）律师事务所律师。 被告（申请执行人）：胡勤敏，女，1954年6月23日出生，汉族，重庆市渝中区。 委托诉讼代理人：雷学军，重庆鉴识律师事务所律师。 被告（申请执行人）：陈彦刚，男，1989年4月16日出生，汉族，住重庆市渝中区。 委托诉讼代理人：雷学军，重庆鉴识律师事务所律师。 第三人（被执行人）：蔡洪君，男，1980年9月15日出生，汉族，住重庆市沙坪坝区。 原告张静波与被告胡勤敏、陈彦刚，第三人蔡洪君案外人执行异议之诉一案，本院于2020年6月18日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告张静波的委托诉讼代理人彭书洋，被告胡勤敏、陈彦刚的共同委托诉讼代理人雷学军到庭参加了诉讼，第三人蔡洪君经本院公告传唤未到庭参加诉讼，依法进行缺席审理。本案现已审理终结。 张静波向本院提出诉讼请求：1.判令立即终止对被冻结股权（被告申请冻结的所谓的蔡洪君持有宇妥藏药股份有限公司2.4%股权）的强制执行，并解除对该股权的冻结；2.确认被冻结股权为原告张静波所有；3.本案诉讼费由被告承担。事实和理由：2017年10月15日，原告张静波与第三人蔡洪君签订《股权转让协议书》，蔡洪君将持有的宇妥藏药股份有限公司2.4%股权（以下简称涉案股权）转让给张静波，并约定转让价格为人民币120万元。《股权转让协议书》签订后，张静波依照约定支付相应对价，2017年10月16日，张静波向蔡洪君转账20万元；2017年10月23日，张静波向蔡洪君转账20万元。2017年11月2日，蔡洪君向张静波出具《委托付款书》，要求张静波将剩余股权转让款支付至傅晓英账户，2017年11月3日，张静波依照指示向傅晓英账户转账80万元。 2017年10月16日，张静波和蔡洪君之间的涉案股权转让通过了宇妥藏药股份有限公司的董事会和股东会，并对公司章程进行了相应的修改。之后，宇妥藏药股份有限公司向阿坝藏族羌族自治州市场监督管理局（以下简称阿坝州市场监督管理局）提交了相关变更材料，并于2017年10月26日成功备案。 因被告胡勤敏、陈彦刚与蔡洪君等民间借贷纠纷一案【（2017）渝05民初1029号】，重庆市第五中级人民法院依申请冻结了涉案股权，并对涉案股权进行强制执行。张静波向重庆市第五中级人民法院提出执行异议，重庆市第五中级人民法院作出（2020）渝05执异135号执行裁定书，驳回了原告张静波的异议请求。原告认为其于2017年已向第三人蔡洪君支付了全部股权转让对价，是涉案股权的实际权利人，涉案股权不应被强制执行。 胡勤敏、陈彦刚辩称，冻结合法有效，请求驳回原告的诉讼请求。备案不产生股权变更效力，只有登记才对股权变更产生效力，未经登记，不得对抗第三人。重庆市第五中级人民法院于2019年9月对蔡洪君持有的宇妥藏药股份有限公司的股权委托当地法院进行冻结，当地市场监督管理局收到重庆市第五中级人民法院的协助通知书后未反馈异议，并在国家企业信用信息公示系统进行了登记。截止2019年12月23日，蔡洪君仍是宇妥藏药股份有限公司股东。 蔡洪君未到庭陈述意见。 当事人围绕诉讼请求提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。根据本案证据结合双方举证、质证意见，本院确认如下事实： 胡勤敏、陈彦刚与蔡洪君、陈松荣、章晋恺民间借贷纠纷一案，本院于2017年9月30日作出（2017）渝05民初1029号民事判决，判决：一、蔡洪君、陈松荣向胡勤敏、陈彦刚返还借款本金2300万元及相应利息；二、章晋恺对蔡洪君、陈松荣的上述债务承担连带清偿责任。该判决生效后，由于蔡洪君、陈松荣等人未履行判决书确定的义务，胡勤敏、陈彦刚于2019年6月26日向本院申请强制执行。执行过程中，本院于2019年9月3日作出（2019）渝05执1312号之二执行裁定书，冻结被执行人蔡洪君持有的宇妥藏药股份有限公司股份。同日，本院向阿坝州市场监督管理局发出（2019）渝05执1312号之二《协助执行通知书》，请该局协助执行裁定冻结事项。2019年9月11日，阿坝州市场监督管理局签收本院协助执行文件，并协助办理冻结及公示事项。 另查明，2017年10月15日，蔡洪君与张静波签订《股权转让协议书》，约定：蔡洪君将其持有的公司2.4%的股权（出资额为人民币120万元）以人民币120万元的价格转让给张静波。自协议签订之日起，蔡洪君不再享有公司任何股东权利，张静波享有受让股份相应的股东权利并承担相应的股东义务。 2017年10月16日，张静波向蔡洪君转账20万元（附言：股本金）；2017年10月23日，张静波向蔡洪君转账20万元（备注：退股本金）。2017年11月2日，蔡洪君向张静波出具《委托付款书》，要求张静波将股权转让款支付至傅晓英账户。2017年11月3日，张静波向傅晓英该账户转账80万元（备注：蔡洪君股权转让款）。 宇妥藏药股份有限公司系2014年7月18日在阿坝州市场监督管理局登记的股份有限公司（非上市），法定代表人张静波。2017年10月16日，《宇妥藏药股份有限公司董事会决议》同意张静波和蔡洪君之间的股权变更。《宇妥藏药股份有限公司股东大会决议》同意张静波和蔡洪君之间的股权变更，《宇妥藏药股份有限公司章程修正案》对公司章程进行了修改。张静波的股份由原10.8%变更为19.76%，蔡洪君的股份原为2.4%，变更后已不在股东名册中。之后，宇妥藏药股份有限公司向阿坝州市场监督管理局提交了相关变更材料，并于2017年10月26日备案。 2019年12月23日，《国家企业信用信息公示系统企业信用信息公示报告》显示：蔡洪君仍是宇妥藏药股份有限公司发起人。2017年10月26日变更事项为章程修正案备案，变更后内容为2017年10月16日发起人变更。 审理中，张静波提交阿坝州市场监督管理局致本院的函件《阿坝州市场监督管理局关于宇妥藏药股份有限公司发起人蔡洪君有关情况说明的函》。该函称：“按照《公司法》规定，登记机关只在股份有限公司设立登记时登记全体发起人，未规定股份有限公司转让股份须在市场监管部门进行变更登记，在实际操作中市场监管部门也不做变更登记。蔡洪君作为宇妥藏药股份有限公司发起人，故在我局业务系统初始登记后不会改变，因而国家企业信用信息公示系统对外公示的是该公司全体发起人，蔡洪君名列其中。2017年10月26日，宇妥藏药股份有限公司向我局提交了董事、监事、章程修正案备案申请，我局依法受理并准予备案。……经查，该公司提交的章程修正案明确载明了修改后的章程里面股东（发起人）没有了蔡洪君的名字。蔡洪君在2017年10月15日依法进行股份转让，故蔡洪君不再持有该公司股份，而是作为发起人登记在我局业务系统。2019年9月1日，贵单位向我局发送协助执行，要求冻结蔡洪君持有的宇妥藏药股份有限公司2.4%的股份，根据司法协助有规定，我局进行了冻结。按照该公司提交的有关资料形式审查，2017年10月15日蔡洪君已不持有宇妥藏药股份有限公司股份，不再是该公司股东（作为发起人依然登记在系统），不享有该公司股权。”胡勤敏、陈彦刚对该函形式真实性认可，但对内容不认可，认为国家企业信用信息公示系统里有宇妥藏药股份有限公司发起人退出变更的先例。 以上事实有《宇妥藏药股份有限公司股东大会决议》、《宇妥藏药股份有限公司董事会决议》、《宇妥藏药股份有限公司章程修正案》；《备案通知书》（阿州市监）登记内备核字【2017】第487号、股权转让协议书、委托付款书、转账凭证材料、（2020）渝05执异135号执行裁定书、阿坝州市场监督管理局函件、（2017）渝05民初1029号民事判决书、强制执行申请书、（2019）渝05执1312号之二执行裁定书、（2019）渝05执1312号之二协助执行通知书、（2019）渝05执1312号之二委托执行函、（2019）渝05执1312号之二送达回证、协助公示通知书、宇妥藏药股份有限公司企业信用信息公示报告及当事人陈述等证据为据。 本院认为，《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十五条第四项规定：“对案外人的异议，人民法院应当按照下列标准判断是否权利人：（四）股权按照工商行政管理机关的登记和企业信用信息公示系统公示的信息判断。”非上市股份有限公司股权变动是否需在市场监管部门进行备案，没有法律强制性规定，故本案不适用前述规定。 本案中，蔡洪君已于2017年10月15日将其持有的股份转让给张静波，张静波支付了股份转让款并由此取得发起人蔡洪君原持有的股份。蔡洪君将股份转让给张静波得到股东会、董事会的同意，并经修正公司章程予以确认。宇妥藏药股份有限公司随即将股份变更资料提交阿坝州市场监督管理局备案，阿坝州市场监督管理局已于2017年10月26日将章程修正案备案情况在国家企业信用信息公示系统予以公示。蔡洪君虽是宇妥藏药股份有限公司发起人，但已不再享有该公司股份，故国家企业信用信息公示系统里宇妥藏药股份有限公司发起人虽仍有蔡洪君的名字，但只能证明蔡洪君是该公司发起人，不能证明蔡洪君仍享有宇妥藏药股份有限公司股份。因股份已发生转移且胡勤敏、陈彦刚并非股份交易的善意相对人，故胡勤敏、陈彦刚申请执行发起人蔡洪君在公司发起时持有的股份，没有事实和法律依据。张静波通过股份转让取得相应股份且公司章程已确认其股份并备案公示，其请求排除执行，与事实相符，于法有据，应予支持。 依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十七条、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第三百一十二条第一款第一项、第二款规定，判决如下： 一、确认被冻结的宇妥藏药股份有限公司发起人蔡洪君原持有的宇妥藏药股份有限公司2.4%股份归张静波所有。 二、停止对宇妥藏药股份有限公司发起人蔡洪君原持有的宇妥藏药股份有限公司2.4%股份的强制执行。 本案案件受理费15600元，公告费560元，合计16160元，由蔡洪君承担。 如不服本判决，可在本判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于重庆市高级人民法院。 审判长  倪洪杰 审判员  周海燕 审判员  秦 敏 二〇二一年二月八日 书记员  黄献丽