广东省深圳前海合作区人民法院民 事 判 决 书（2020）粤0391民初5669号原告：徐家权，男，汉族，1958年5月20日出生，住址：广东省海丰县。委托诉讼代理人：刘俊杰，广东银润律师事务所律师。被告：深圳市前海中证鼎锋投资基金管理有限公司，住所地：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）。法定代表人：宋辉。被告：深圳市前海中证鼎锋三号投资企业（有限合伙），主要经营场所：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）。执行事务合伙人：深圳市前海中证鼎锋投资基金管理有限公司。原告徐家权与被告深圳市前海中证鼎锋投资基金管理有限公司（以下简称中证鼎锋基金公司）、深圳市前海中证鼎锋三号投资企业（有限合伙）（以下简称中证鼎锋合伙企业）合同纠纷一案，本院于2020年7月2日立案后，依法适用简易程序审理。经审理发现有不宜适用简易程序的情形，裁定转为普通程序，于2020年11月16日公开开庭进行了审理。原告委托诉讼代理人刘俊杰到庭参加诉讼，被告中证鼎锋基金公司、中证鼎锋合伙企业经本院合法传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告徐家权向本院提出诉讼请求：1.判令两被告返还原告投资款100万元及投资收益98000元/年（从2017年8月29日签订合同之日起计算至执行之日）；2.判令两被告承担本案诉讼费用。事实与理由：2017年8月29日，原告经人介绍认购被告中证鼎锋合伙企业份额100万元，约定投资收益按实际出资额年化9.8%计算，投资期限预计为18个月，锁定期为12个月。原告作为有限合伙人，被告中证鼎锋基金公司为被告中证鼎锋合伙企业的普通合伙人和执行事务合伙人对被告中证鼎锋合伙企业的债务承担无限连带责任。当日，原告依约将投资款100万元汇入被告中证鼎锋合伙企业账户，被告中证鼎锋基金公司向原告出具投资100万元的确认函。被告与原告签订合伙份额回购协议书，约定原告有权在投资期满且申请退伙之日起10个工作日内，合伙企业未按合伙协议的约定向原告分配投资款及全部收益的，原告有权要求被告中证鼎锋基金公司回购原告的合伙份额。根据原告与两被告签订的合同约定，投资期限早已到期，且被告中证鼎锋基金公司未履行回购约定，在原告多次催促两被告履行合同兑付义务后，两被告于2019年5月31日、9月30日多次发函给原告以项目出现问题延期兑付为由，拖延支付原告到期投资本金及收益。综上，两被告的行为已严重违反双方合同约定，违背诚实信用的基本合同原则，构成根本违约。为维护和保障自身合法权益，原告特诉至法院，请求依法判如所请。被告中证鼎锋基金公司、中证鼎锋合伙企业均未作答辩。原告徐家权围绕诉讼请求和主张的事实提交了证据，被告中证鼎锋基金公司、中证鼎锋合伙企业均未举证。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：一、涉案协议及其主要内容2017年8月29日，原告与被告中证鼎锋基金公司签订《深圳市前海中证鼎锋三号投资企业（有限合伙）合伙协议书》，包括《风险提示书》《深圳市前海中证鼎锋三号投资企业（有限合伙）有限合伙份额认购书》《深圳市前海中证鼎锋三号投资企业（有限合伙）合伙协议书》《深圳市前海中证鼎锋三号投资企业（有限合伙）合伙人会议决议》四份材料。《风险提示书》第一条第1款载明：被告中证鼎锋合伙企业用于认购深圳市前海中证鼎锋二号投资企业（有限合伙）有限合伙份额，中证鼎锋二号合伙企业与深圳市巍然投资控股集团有限公司、深圳市德盛宏投资发展有限公司于2016年8月26日签订了就深圳市宝安区沙井上寮合作项目的《合作协议》，为项目公司深圳市巍然房地产控股集团有限公司提供融资服务。《深圳市前海中证鼎锋三号投资企业（有限合伙）有限合伙份额认购书》载明原告出资100万元认购中证鼎锋合伙企业的份额，100万≤实缴出资额＜300万元的业绩比较基准为9.8%/年。《深圳市前海中证鼎锋三号投资企业（有限合伙）合伙协议书》载明中证鼎锋合伙企业的普通合伙人及执行事务合伙人为中证鼎锋基金公司。协议第五条约定，有限合伙人的认购起点为人民币100万元，以10万元的整数倍递增。投资期限预计为18个月，锁定期为12个月，中证鼎锋基金公司有权决定提前结束或延迟投资期限。锁定期内本合伙企业不接受退伙，锁定期限届满前7个工作日内，有限合伙人可申请退伙，执行事务合伙人针对申请退伙有限合伙人，在届满之日起5个工作日内办理退伙手续。协议第八条第8.2约定，合伙人实缴出资额大于100万元、小于300万的，业绩比较基准为年化9.8%。合伙期间内，自有限合伙人投资款支付到有限合伙企业指定账户次日起，有限合伙人根据不同的出资金额按上表所列业绩比较基准享受投资收益（如有），锁定期内，收益每半年分配一次；超出锁定期部分的收益，若超期期间满半年以上的，收益每半年分配一次；不足半年的，余下部分收益，合伙企业于有限合伙人申请退伙时，连同投资款一次性分配到其账户。2017年8月29日，原告与被告中证鼎锋基金公司签订《深圳市前海中证鼎锋三号投资企业（有限合伙）合伙份额回购协议书》，协议约定为原告的投资权益，被告中证鼎锋基金公司自愿以本协议约定的条件回购原告对中证鼎锋合伙企业实缴出资额对应的合伙企业出资份额。协议第二条约定回购条件为自合伙企业成立之日起投资期限满且原告申请退伙之日起的10个工作日内，合伙企业未按合伙协议的约定向原告分配投资款及全部收益。二、涉案协议的履行情况2017年8月29日，原告通过兴业银行向被告中证鼎锋合伙企业转账100万元，用途备注为“认购中证鼎锋深圳沙井项目”。2017年9月29日，被告中证鼎锋基金公司向原告出具《投资确认函》，载明原告对中证鼎锋合伙企业实际出资100万元，资金到账日期为2017年8月29日，起息日为2017年8月30日。2019年5月31日，被告中证鼎锋基金公司出具《关于延期支付投资本金及收益的公告》，主要内容为“受限于国家宏观经济下滑、国家金融去杠杆等影响，基金所投资项目未能按期实现退出，从而影响基金的投资回款，进而影响基金向投资者分配、支付投资本金及收益。目前我司已采取各种积极措施以实现基金的回款，包括对外转让所持有的投资项目、要求相关项目方履行还款责任、以及通过其他各种方式筹集资金。通过采取前述措施，我司原则上保证：延期兑付时间自本公告发布之日起不超过6个月，在此期间分批支付投资人全部投资本金及利息。”2019年5月31日，被告中证鼎锋基金公司出具《沙井项目事项说明及承诺》，主要内容为“一、2019年6页7日前向投资人出具项目进一步延期兑付的说明及沙井项目兑付的资产处置计划；二、2019年6月15日前召开投资人全体大会说明情况；三、提供合伙企业名下现有资产证明和债权情况；四、向投资人提供计划用于沙井项目兑付的底层文件；五、承诺用于兑付沙井项目投资款的资产处置清单，所回款项专项用于兑付沙井项目；六、投资人代表监控合伙企业资金使用情况；七、如合伙人名下资产不足以兑付投资人中证鼎锋及实际控制人将进一步提供相应担保。”三、其他相关情况经查明，被告中证鼎锋基金公司于2015年10月在中国证券投资基金业协会登记为其他私募投资基金管理人。被告中证鼎锋合伙企业没有备案成为私募基金管理人，也未查询到相应基金产品的备案登记。另查明，被告中证鼎锋基金公司成立于2015年7月3日，认缴注册资本3000万元。被告中证鼎锋合伙企业成立于2017年3月29日，认缴出资额500万元，有限合伙人为中航动力投资发展（深圳）有限公司（出资额100万元、出资比例20%）、普通合伙人为被告中证鼎锋基金公司（出资额400万元、出资比例80%）。本院认为，《最高人民法院关于适用时间效力的若干规定》第一条第二款规定，民法典施行前的法律事实引起的民事纠纷案件，适用当时的法律、司法解释的规定，但是法律、司法解释另有规定的除外。本案的法律事实发生于民法典施行前，故应当适用当时的法律和司法解释的规定。通过原告提交的证据表明，原告与被告中证鼎锋基金公司签订的是入伙被告中证鼎峰合伙企业的相关入伙协议。依照《中华人民共和国合伙企业法》第二十二条、第二十三条、第二十四条、第四十三条规定：合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的全部或者部分财产份额时，须经其他合伙人一致同意；合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的财产份额的，在同等条件下，其他合伙人有优先购买权；合伙人以外的人依法受让合伙人在合伙企业中的财产份额的，经修改合伙协议即成为合伙企业的合伙人，依照本法和修改后的合伙协议享有权利，履行义务；新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人一致同意，并依法订立书面入伙协议。经查询可知，被告中证鼎锋合伙企业在2017年期间其有限合伙人为中航动力投资发展（深圳）有限公司，普通合伙人为被告中证鼎锋基金公司。根据上述规定，原告如需成为合伙企业有限合伙人，无论是采取新合伙人入伙方式还是其他合伙人转让全部或部分财产份额的方式，均需全体合伙人一致同意。但《风险揭示书》、《深圳市前海中证鼎锋三号投资企业（有限合伙）有限合伙份额认购书》、《深圳市前海中证鼎锋三号投资企业（有限合伙）合伙协议书》、《深圳市前海中证鼎锋三号投资企业（有限合伙）合伙人会议决议》中，均没有有限合伙人的签字确认，且原告签订入伙协议后，被告中证鼎锋合伙企业至今都未办理企业工商信息变更，将原告变更为有限合伙人。由此可见，合伙或入伙并非原、被告之间的真实意思表示，原、被告之间的真实意思表示应是被告中证鼎锋基金公司以“入伙名义行借款之实”，双方明确约定的投资入伙款项的固定收益率，实际是借贷利息。据此，本院认定本案借款本金为100万元，借款期限为18个月，借款发生时约定的利率为年利率9.8%。因《投资确认函》中约定的起息日为2017年8月30日，原告主张从2017年8月29日起计算利息不符合约定。在被告中证鼎峰合伙企业未作出对原告投资款承担民事责任的意思表示情况下，原告要求被告中证鼎峰合伙企业返还投资款没有法律依据，本院不予支持。综上，依照《最高人民法院关于适用时间效力的若干规定》第一条第二款，《中华人民共和国合同法》第一百零七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条规定，判决如下：一、被告深圳市前海中证鼎锋投资基金管理有限公司于本判决生效之日起七日内返还原告徐家权投资款100万元及利息（利息以100万元为基数，按年利率9.8%自2017年8月30日起计算至实际清偿之日止）；二、驳回原告徐家权的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费13800元（原告已预交）、公告费，由被告深圳市前海中证鼎锋投资基金管理有限公司负担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院。审判员  顾阳二〇二一年二月二十六日法官助理古雅璇书记员丘丽丹