广东省东莞市第一人民法院刑 事 判 决 书（2020）粤1971刑初2755号公诉机关广东省东莞市第一市区人民检察院。被告人陈世局，男，1978年4月22日出生，公民身份号码：440××××××××××××955，汉族，文化程度中专，户籍所在地为广东省徐闻县×××××××××。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年9月25日被羁押并被刑事拘留，2019年11月1日被逮捕。现押于东莞市第二看守所（牛山）。辩护人潘伟燕，广东通盈律师事务所律师。辩护人黄伟斌，广东毅隽达律师事务所律师。东莞市第一市区人民检察院以东一区检刑诉[2020]Z2417号起诉书指控被告人陈世局犯非法吸收公众存款罪，于2020年7月8日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭于2021年1月22日公开开庭审理了本案。东莞市第一市区人民检察院指派检察员方熙出庭支持公诉，被告人陈世局及其辩护人潘伟燕、黄伟斌到庭参加诉讼。东莞市第一市区人民检察院指派检察员方熙出庭支持公诉，被告人陈世局及其辩护人潘伟燕、黄伟斌到庭参加诉讼。在审理过程中，公诉机关向本案申请延期审理。现已审理终结。东莞市第一市区人民检察院指控称：2014年3月,被告人陈世局与其妻子招某林在广东省佛山市南海区×××××××××天安南海数码新城1栋1102室之一经营广东中福汇联投资有限公司,且为香港大通金融集团在佛山地区总代理。自2014年6月至2015年期间,陈世局在未取得相关金融许可的情况下，通过面谈介绍、派发宣传图册等方式向佛山、东莞的投资者推广香港大通金融集团的理财产品,并承诺在12个月的期限内以每个月2.5%至3.3%不等的利息作为收益非法吸收公众存款,期间陈世局先后吸收黎某章、陈某、周某珍、罗某伟、黎某权等5名投资人的投资款共896万元，后陈世局没有如约返还收益且无力偿还投资人的本金。2019年9月25日，陈世局在湛江市赤坎区被公安机关抓获归案，现陈世局尚欠部分投资款，但已签订还款协议，取得上述5名投资人的谅解。针对上述指控的事实，公诉机关当庭宣读并出示了现场勘验材料，被害人陈某、周某珍、黎某权、黎某章、罗某伟的陈述以及刑事谅解书，司法会计鉴定报告，广东中福汇联投资有限公司资料复印件，调取证据通知书、营业执照，银行流水，陈世局和涉案投资人相关民事判决书，到案经过等书证，证人陈某清、罗某达等人的证言，被告人陈世局的供述等证据。公诉机关据此认为被告人陈世局的行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，以非法吸收公众存款罪，提请本院依法惩处。在法庭上，被告人陈世局对公诉机关指控的事实及罪名均无异议。辩护人提出如下辩护意见：1、本案为单位犯罪；2、被告人是从犯；3、被告人无挥霍投资款的行为，且积极退赃并获得被害人的谅解，主观恶性相对较小。经审理查明，公诉机关当庭出示的证据，经控辩双方质证查实，证据来源合法，证据内容客观、真实，可以作为本案的定案根据。且上述证据互有关联，相互印证。公诉机关据此指控被告人陈世局非法吸收公众存款的犯罪行为，事实清楚，证据确实、充分，本院予以确认。另查明：1、2015年5月20日至2015年8月20日，被告人已返还被害人陈某人民币105000元；2015年12月5日，被告人以粤E×××××奥迪汽车向被害人陈某抵债；2019年6月11日被告人退赔被害人陈某人民币666000元；综上，被害人陈某已全部收回投资损失。2、2014年10月至2015年8月，被告人返还被害人黎某章人民币646800元；其后，又将剩余款项1453200元返还被害人黎某章；至此，被害人黎某章已全部收回投资损失人民币2100000元。3、2015年5月至2015年9月，被告人返还被害人罗某伟人民币70000元；2019年11月4日、2019年12月20日，被害人罗某伟收到执行款项共计人民币126151.44元。4、2014年4月至2015年8月，被告人返还被害人黎某权人民币1607740元。5、2014年7月至2015年8月，被告人返还被害人周某珍人民币774406.5元；2019年11月4日、2019年11月29日，被害人周某珍收到执行款项共计人民币664609.15元。被告人尚欠被害人罗某伟人民币363848.56元，尚欠被害人黎某权人民币492260元，尚欠被害人周某珍人民币1710984.35元，上述三名被害人与被告人签订了还款协议。以上五位被害人均对被告人予以谅解。上述事实，有个人转账（汇款）业务凭证、存款账户回单、银行交易流水、收条、谅解书、撤案申请书、和解协议、还款协议、民事判决书、民事调解书等证据予以证明。本院认为，被告人陈世局无视国法，未经国家行政主管部门批准，公开向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予以惩处。公诉机关指控被告人陈世局犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立，本院予以支持。本案是一起共同犯罪，被告人陈世局在非法吸收公众存款罪中起次要作用，系从犯，依法应当减轻处罚。被告人归案后如实供述犯罪事实，且当庭自愿认罪，依法可以从轻处罚。被告人退赔部分被害人投资金额，并获得了被害人谅解，本院对被告人酌情从轻处罚。关于辩护人提出本案属于单位犯罪的辩护意见，经查：本案被告人陈世局经营的涉案公司广东中福汇联投资有限公司，系香港大通金融集团在佛山地区总代理，以实施非法吸收公众存款为主要活动，不应当以单位犯罪论处。故辩护人的以上辩护意见，理据不足，本院不予采纳。辩护人所提其余辩护意见，本院酌情予以采纳。根据被告人陈世局的犯罪情节，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第四十七条、第五十二条、第五十三条的规定，判决如下：被告人陈世局犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币50000元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年9月25日起至2021年3月24日止。罚金限于本判决发生法律效力之日起30日内一次性向本院交纳，上缴国库）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向东莞市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李晓莉审 判 员  孙龙军人民陪审员  邓尚明二〇二一年一月二十五日书 记 员  陈晓静江榆彤（附页）本案适用的法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条：非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条：共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条：在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。前款规定的期限，对于被假释的犯罪分子，从假释期满之日起计算。第六十七条：犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第四十七条：有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算;判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。第五十二条：判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条：罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。