文书内容广东省广州市天河区人民法院刑 事 判 决 书（2020）粤0106刑初1310号公诉机关广东省广州市天河区人民检察院。被告人谢某某，男，1987年6月18日出生于广东省雷州市，汉族，文化程度中专，户籍住址广东省雷州市。因本案于2020年5月18日被羁押，同日被刑事拘留，同年6月25日被逮捕。现羁押于广州市天河区看守所。指定辩护人周俊峰，广东纬韬律师事务所律师。广东省广州市天河区人民检察院以穗天检刑诉[2020]Z1291号起诉书指控被告人谢某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年9月14日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。广东省广州市天河区人民检察院指派检察员张广斌出庭支持公诉，被告人谢某某及其指定辩护人周俊峰到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。广东省广州市天河区人民检察院指控：2015年5月29日，同案人夏某（已判刑）伙同被告人谢某某等人，在广州市天河区天河路490号3916-3917房注册成立广东高某投资担保有限公司（下简称高某公司），夏某任公司法定代表人、执行董兼经理，公司经营范围商业服务业。从该公司注册成立至2016年2月，夏某、谢某某等人以该公司名义，在不具备吸收公众存款的资格的情况下，通过约定21%以上年息并签订《合作协议书》的方式，向社会不特定公众吸收公众存款。夏某负责租赁场地办公、开设银行账户收取投资人的投资款、参与公司的宣传投资活动等。被告人谢某某在2015年8月至2016年1月期间，在高某公司任职总监，负责行政管理、招聘员工组建团伙、后勤管理等工作。经统计，夏某等人以高某公司名义非法吸收公众存款金额达人民币1113000元，被害人收回款项人民币57127元，实际损失金额共计人民币1055873元。谢某某在高某公司任总监期间，被害人曾某等15人投资该公司金额达人民币95万元，收回款项人民币38809元，实际损失金额为人民币911191元。2020年5月18日，被告人谢某某在广州市白云区太和镇馨梦酒店被抓获。公诉机关认为被告人谢某某的行为已构成非法吸收公众存款罪，数额巨大，是从犯，提请本院依法判处，并列举了相关证据，建议判处被告人谢某某有期徒刑一年三个月至一年六个月，并处罚金。被告人谢某某对指控的事实、罪名不持异议，表示认罪认罚、具结悔过，并提交了具结书。被告人谢某某的指定辩护人提出以下辩护意见：被告人谢某某犯罪情节较轻；被告人谢某某受纠集参与犯罪，是从犯；被告人谢某某认罪认罚。综上，建议法院对其从轻、减轻处罚，对其判处一年以下有期徒刑或者适用缓刑。经审理查明：2015年5月29日，同案人夏某（已判刑）伙同被告人谢某某等人，在广州市天河区天河路490号3916-3917房注册成立广东高某投资担保有限公司（以下简称高某公司），夏某任公司法定代表人、执行董兼经理，公司经营范围商业服务业。从该公司注册成立至2016年2月，夏某、谢某某等人以该公司名义，在不具备吸收公众存款的资格的情况下，通过约定21%以上年息并签订《合作协议书》的方式，向社会不特定公众吸收公众存款。夏某负责租赁场地办公、开设银行账户收取投资人的投资款、参与公司的宣传投资活动等。被告人谢某某在2015年8月至2016年1月期间，在高某公司任职总监，负责行政管理、招聘员工组建团伙、后勤管理等工作。经统计，夏某等人以高某公司名义非法吸收公众存款金额达人民币1113000元，被害人收回款项人民币57127元，实际损失金额共计人民币1055873元。谢某某在高某公司任总监期间，被害人曾某等15人投资该公司金额达人民币95万元，收回款项人民币38809元，实际损失金额为人民币911191元。2020年5月18日，被告人谢某某在广州市白云区太和镇馨梦酒店被抓获归案。上述事实，被告人谢某某在庭审过程中亦不持异议，并有下列经庭审举证、质证的被害人曾某、邵某、沈某、凌某、袁某、林某、曹某、毛某、官碧云等21名被害人报案材料（含报案陈述、辨认笔录、经济犯罪案件报案表、合作协议书、收据），证人何某、王某的证言及其辨认笔录，接受证据材料清单，广东高某投资担保有限公司的工商登记资料，营业执照，壬丰大厦商户资料，广州市房屋租赁合同，补充租赁合同，房屋租赁登记备案证明，广东高某投资担保有限公司的公司简介，工商银行开户资料，现场照片，广东高某投资担保有限公司的企业设立登记申请书，管理处证明，相关银行账户的开户资料及交易流水，转账记录，中国银行业监督管理委员会广东监管局出具的《关于广东高某投资担保有限公司经营资格认定的复函》，广东诚安信司法会计鉴定所报告书，证明，视听资料及截图，情况说明，受案登记表，立案决定书，抓获经过，破案报告，户籍材料，刑事判决书，同案人夏某的供述及其辨认笔录，被告人谢某某的供述及其辨认笔录等证据证实，足以认定。本院认为，被告人谢某某违反国家法律法规的规定，未经国家有关监管部门批准，向社会不特定公众变相吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应在“处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金”幅度内科以刑罚。被告人谢某某受纠集参与犯罪，在共同犯罪中起次要或者辅助作用，是从犯，应当减轻处罚。被告人谢某某在庭审中能如实犯罪事实，可以酌情从轻处罚。公诉机关的量刑建议合理，本院予以采纳。指定辩护人提出被告人谢某某有相关从轻、减轻处罚情节的辩护意见，本院予以采纳；根据被告人谢某某的犯罪性质、情节、社会危害程度，指定辩护人提出的量刑建议不当，本院不予采纳。追缴被告人谢某某的违法所得并发还各被害人。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条以及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条的规定，判决如下：一、被告人谢某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币三万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2020年5月18日起至2021年8月17日止；罚金应自判决发生法律效力第二日起十日内向本院缴纳）。二、追缴本案违法所得人民币1055873元发还各被害人（具体损失金额详见附表）；不足以弥补损失部分，责令被告人谢某某在其违法所得范围内退赔，另案已追缴部分予以扣除。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省广州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。（此页无正文）审 判 长  曹 虎人民陪审员  吴旭英人民陪审员  关东英二〇二一年二月二十六日书 记 员  戴凡宇            附表：被害人投资、损失金额统计表                  （单位：人民币  元）                  被害人              投资金额              收回金额              损失金额                  1.仲根平              10000               468               9532                   2.邵晓丽              20000               2340               17660                   3.官碧云              30000               4212               25788                   4.林月珍              20000               1404               18596                   5.曾益才              130000               11250               118750                   6.肖美好              20000               0              20000                   7.袁秀芬              20000              1234               18766                   8.曹润芬              10000              1170               8830                   9.林润萍              30000              1500               28500                   10.凌书城              10000              1404               8596                   11.张力群              10000              1404               8596                   12.苏咏仪              13000              7000               6000                   13.毛骏业              460000              9300               450700                   14.莫榴秧              50000              0              50000                   15.黎永治              100000              5000               95000                   16.陈雪珍              10000              549               9451                   17.刘齐层              30000              1404               28596                   18.李维尧              30000              2808               27192                   19.郑运通              60000              2808               57192                   20.沈献勤              40000              1404               38596                   21.姜卫华              10000              468               9532                   合计              1113000              57127              1055873