中华人民共和国广东省深圳前海合作区人民法院民 事 判 决 书（2020）粤0391民初1805号原告：ＪＯＨＮＳＯＮＨＯＷＥＩＰＩＮＧ，男，1960年5月6日出生，新加坡公民。委托诉讼代理人：黄名胜，广东深信律师事务所律师。委托诉讼代理人：郭阳，广东深信律师事务所律师。被告：深圳市裕创房地产开发有限公司，住所地：深圳市福田区梅林街道梅都社区梅林路48号卓越梅林中心广场(南区)卓悦汇A1108，统一社会信用代码：91440300MA5DMW7J5Q。法定代表人：姚颖晖，总经理。第三人：深圳前海国诚资本管理有限公司，住所地：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）。法定代表人：陈沛，总经理。原告JOHNSONHOWEIPING诉被告深圳市裕创房地产开发有限公司及第三人深圳前海国诚资本管理有限公司合同纠纷一案，本院于2020年3月19日立案受理后，依法适用普通程序，于2021年2月5日公开开庭进行了审理，原告委托诉讼代理人黄名胜、郭阳到庭参加诉讼，被告及第三人经本院合法传唤未到庭参加诉讼，本院依法按缺席审理。本案现已审理终结。原告JOHNSONHOWEIPING向本院提出诉讼请求：1.判令被告立即按照《深圳市裕创房地产开发有限公司股权回购协议》约定的回购价格[人民币（币种下同）300万元*（1+12%*投资期限）（自2018年5月2日起算至回购价款实际支付完毕之日止）-已分配金额]回购原告所持有的《国诚安鑫私募股权并购基金三号基金合同》项下300万份基金份额，并将款项支付至协议约定的原告指定账户；2.判令被告立即向原告支付延迟履行违约金（按照未付回购价款的万分之五每日计算迟延履行违约金，自2019年5月24日计算至回购价款实际支付完毕之日止）；3.判令被告立即向原告支付未付回购价款对应的利息（以未付回购价款为基数，按照中国人民银行同期贷款利率，自2019年5月24日计算至回购价款实际支付完毕之日止）；4.判令被告承担本案的案件受理费、诉前财产保全费、担保费。原告庭审时确认，撤回第3项诉讼请求。事实和理由如下：2018年4月26日，原告与第三人、中信银行股份有限公司广州分行（以下简称中信银行广州分行）签订《国诚安鑫私募股权并购基金三号基金合同》（以下简称《基金合同》），约定原告认购300万份国诚安鑫私募股权并购基金三号基金，认购金额300万元，投资期限2年。同日，原告与被告、第三人签订案涉《回购协议》，约定原告持有该基金，且该基金成立满12个月后的10个工作日内，第三人未按《基金合同》的约定向原告分配本金及收益，原告有权要求被告回购原告所持有的300万份国诚安鑫私募股权并购基金三号基金。回购价格为原告对本基金的实际投资额300万元*(1+12%*投资期限)-已分配金额。若被告未按时足额向原告支付回购价款，被告按未付回购价款的万分之五每日向原告支付迟延付款违约金。合同签订后，原告依约向第三人支付300万元，认购300万份国诚安鑫私募股权并购基金三号基金份额，收益起算日为2018年5月2日。自2018年5月至2018年10月，原告共分得基金收益158794.51元。自2018年5月至2019年8月案外人李中红向原告汇款141170.13元，该款项性质从款项数额及国诚基金相关分配方案可以看出是分配给原告的收益。其中，自2019年3月至8月李中红的转帐金额均为500元以下，本案第三人并未按照基金合同约定的时间及分配收益数额向原告分配收益及付款，前述金额共计299964.64元。除前述款项外，第三人不再按约定足额向原告分配收益，涉案基金封闭运作期满后，第三人也未按约定向原告支付投资本金及收益。2019年5月24日，《回购协议》约定的被告回购基金的条件己成就，原告多次要求被告回购基金，但被告均置之不理。为维护原告合法利益，特提起本案诉讼。原告围绕其诉讼请求，向本院提交证据如下：1.原告持有新旧护照情况说明、原告旧护照、原告新护照；2.《国诚安鑫私募股权并购基金三号基金合同》（合同编号：AX3H-022）、《国诚安鑫私募股权并购基金三号基金认购确认书》《国诚安鑫私募股权并购基金三号收益分配方案》《国诚安鑫私募股权并购基金三号简要基金说明书》；3.《深圳市裕创房地产开发有限公司股权回购协议》；4.交通银行银行交易明细；5.律师函；6.财产保全受理案件通知书、交纳诉讼费用通知书、非税收入（电子）票据、诉讼财产保全责任保险保单、深圳增值税普通发票；7.原告与案外人李中红的银行交易明细；8.公共信用信息查询报告。被告及第三人未到庭应诉，亦未提交书面答辩意见、证据或质证意见，应视为对相关诉讼权利的放弃。根据民事诉讼的举证责任、证据审核认定规则及证明标准，本院查明和认定如下事实：2018年4月26日，原告为基金委托人、第三人为基金管理人、中信银行广州分行为基金托管人签订《国诚安鑫私募股权并购基金三号基金合同》（合同编号：ＡＸ3Ｈ-022），载明：基金名称为国诚安鑫私募股权并购基金三号；基金的运作方式为封闭运作；基金的投资范围为主要通过增资扩股方式投资于被告的股权；基金的存续期限：自基金成立之日起2年（其中第一年为投资期，第二年开始为退出期），经基金管理人、基金托管人及全体基金委托人协商一致，本基金可以提前终止或展期；基金募集结算资金专用账户为：户名：国诚安鑫私募股权并购基金三号募集专户，账号：81×××39；基金按面值申购，申购价格为1元／份；原告认购金额为300万元；基金投资者账户为：账户名称：ＪＯＨＮＳＯＮＨＯＷＥＩＰＩＮＧ，账号：62×××66，开户银行名称：交通银行深圳分行竹子林支行……2018年4月26日，被告作为回购方、原告作为投资方、第三人作为见证方签订《深圳市裕创房地产开发有限公司股权回购协议》（以下简称《回购协议》），约定：被告回购标的为原告所持有的国诚安鑫私募股权并购基金三号基金300万份的基金份额。回购条件：在满足以下三个条件之日起5个工作日，原告有权要求被告按约回购：（1）自原告基金投资款支付到基金指定账户之日起，且基金成立满12个月后的10个工作日内，基金未按《国诚安鑫私募股权并购基金三号基金合同》的约定向原告分配本金及收益；被告原股东许艳未溢价受让本基金所持有的被告的股份；（2）自基金投资款支付到被投资项目指定账户之日起，且基金成立满12个月内，原告持有的全部本基金出资份额未转让给第三方并办理完变更登记手续，原告仍合法持有本基金份额；（3）自基金投资款支付到基金指定账户之日起，且本基金成立满12个月内，乙方已履行《国诚安鑫私募股权并购基金三号基金合同》约定的全部义务，并未有任何触犯法律法规的行为发生。回购价格=300万元（1+业绩比较基准12%×投资期限）－已分配金额。如满足回购条件，被告应在原告配合签署该协议项下《基金份额转让协议》后10个工作日内向原告指定账号支付回购对价款（指定收款账号为上述基金投资者账户）。双方均应全面履行本协议的各项约定，如因违约造成另一方损失的，应依法承担赔偿责任；如被告未按约向原告支付回购价款的，每逾期一天，还应按应付而未付金额的日万分之五支付延迟付款违约金。根据第三人出具的《简要基金说明书》，国诚安鑫私募股权并购基金三号项目投资标的为专项投资于深圳市龙华区平湖街道城市更新项目；基金管理人为第三人；基金目标募集规模8000万元；实际认购金额300万元（含）至800万元（不含），基准收益（年化）为12%；该基金投资并持有被告对应股权，深圳市裕创控股项目公司（深圳市拾富龙房地产开发有限公司）88%的股权，该基金享有深圳平湖城市更新项目对应收益权；深圳市融标投资发展有限公司承诺在该项目退出后，受让该项目持有的被告股权，受让后股权占比不超过25%。2018年5月2日，原告通过《国诚安鑫私募股权并购基金三号基金合同》约定的基金投资者账户向约定的基金募集结算资金专用账户转入300万元。2018年5月10日，第三人向原告出具《国诚安鑫私募股权并购基金三号基金认购确认书》，确认原告认购资金为300万元，认购基金份数为300万份；并确认案涉基金已于2018年5月10日正式封闭运作，封闭运作期为12个月，基金到期退出日预计为2019年5月9日。依据第三人向原告出具的《国诚安鑫私募股权并购基金三号收益分配方案》，案涉基金已于2018年5月10日正式成立；原告的基准收益率为12%/年；出资额为300万元，收益起算日为2018年5月2日；共分13次收益分配，前12次自2018年5月25日至2019年4月25日期间的每月25日分配收益（载明收益分配金额），第13次于2019年5月10日分配收益及返还本金；本金及收益合计3367890.39元。原告提交其上述交通银行账户交易明细显示：2018年5月25日至2018年10月26日期间，国诚安鑫私募股权并购基金三号募集专户陆续六次向原告汇入款项，共计汇入158794.51元。2018年5月25日至2019年8月20日期间，户名为李中红的银行账户陆续11次向原告汇入款项，共计汇入141170.13元，原告确认该款项为第三人向其分配收益的款项。前述款项共计299964.64元。除前述款项外，原告确认其未再收到第三人分配的收益，届至2019年5月10日后，第三人亦始终未向原告返还投资本金。此后，原告陈述其曾多次要求被告依照《回购协议》的约定回购其持有的案涉基金份额，被告均未依约回购。原告提交EMS邮单及律师函显示，2019年11月21日，原告向被告住所地寄送律师函，要求被告依照《回购协议》履行回购义务，该邮件于2019年11月28日被拒收。根据企业信用信息查询，被告于2018年11月27日出资人由林赛勇出资1000万元（出资比例10%）、林赛聪出资1100万元（出资比例11%）、第三人出资2500万元（出资比例25%）、许艳出资4000万元（出资比例40%）、林赛飞出资1000万元（出资比例10%）、姚颖晖出资400万元（出资比例4%），变更为林赛勇出资1000万元（出资比例10%）、第三人出资4006万元（出资比例40.06%）、许艳出资3844万元（出资比例38.44%）、林赛飞出资750万元（出资比例7.5%）、姚颖晖出资400万元（出资比例4%）。此后（至本案开庭审理之日）未再发生股权结构变更。本院认为，原告系新加坡公民，本案系涉外合同纠纷。案涉《回购协议》明确约定：“本协议的签订、履行及争议均适用中华人民共和国法律。”因此，本院依照《中华人民共和国涉外民事关系法律适用法》第四十一条之规定，适用中华人民共和国法律为处理本案纠纷的准据法。本案中《回购协议》系原、被告真实意思表示，依法成立并生效。被告承诺附条件回购，约定在满足以下三个条件之日起5个工作日，原告有权要求被告按约回购：（1）自原告基金投资款支付到基金指定账户之日起，且基金成立满12个月后的10个工作日内，基金未按《国诚安鑫私募股权并购基金三号基金合同》的约定向原告分配本金及收益；被告原股东许艳未溢价受让本基金所持有的被告的股份；（2）自基金投资款支付到被投资项目指定账户之日起，且基金成立满12个月内，原告持有的全部本基金出资份额未转让给第三方并办理完变更登记手续，原告仍合法持有本基金份额；（3）自基金投资款支付到基金指定账户之日起，且本基金成立满12个月内，乙方已履行《国诚安鑫私募股权并购基金三号基金合同》约定的全部义务，并未有任何触犯法律法规的行为发生。现案涉基金存续期间已届满，原告提交的证据结合原告陈述，能够证明约定的回购条件已成就，被告应当依约履行回购义务。因此，原告主张被告按照约定的回购价格回购其持有的300万份案涉基金份额，具有事实和法律依据，本院予以支持。鉴于《回购协议》约定的价款支付时间为被告在原告配合签署《基金份额转让协议》后10个工作日内，本案中，原告虽未举证证明其与被告签署了《基金份额转让协议》，但其提交的律师函及邮寄证明能够证明其积极向被告主张权利，要求被告履行回购义务，由此应认定为原告同意配合被告签署《基金份额转让协议》以实现其合同权利。在此情况下，被告拒收邮件应视为支付回购价款的条件已经成就，由此，本院认为，被告应在2019年12月11日前按照约定的回购价格将回购款支付至原告指定收款账户，依照《回购协议》约定，回购价格=实际投资额*（1+12%*投资期限）-已分配金额，本案中应为300万元+以300万元为基数按照年利率12%自2018年5月2日计算至2019年12月11日止的收益-已分配金额299964.64元。关于原告主张的违约金，本院认为，依照《中华人民共和国合同法》第一百一十四条之规定，当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定因违约产生的损失赔偿额的计算方法。约定的违约金过分高于造成的损失的，予以适当减少。本案中，被告未按约定向原告支付回购款，应承担违约责任，《回购协议》约定的违约金计算方式为回购价款的日万分之五标准，本院认为当事人约定的违约金计算方式明显高于原告的实际损失，综合考虑中国人民银行公布的贷款基准利率、本案中当事人的实际损失、资金的市场投资回报率和民间借贷利率的上限以及双方约定，本院将违约金标准调整为以原告实际投资款项300万元为基数，按照一年期贷款市场报价利率四倍标准（以日万分之五标准为限）予以计算。本院认为前述标准足以体现违约金具有的填补损害和惩罚违约方的功能。关于原告主张被告应负担其保全担保费的主张，本院认为，《回购协议》中并未对该项费用的负担予以明确约定，且上述违约金已对原告遭受的实际损失进行了计算，在此情况下，本院对原告的该项主张不予支持。综上，依照《中华人民共和国涉外民事关系法律适用法》第四十一条，《中华人民共和国合同法》第八条、第一百零七条、第一百零九条、第一百一十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告深圳市裕创房地产开发有限公司应于本判决生效之日起十日内向原告ＪＯＨＮＳＯＮＨＯＷＥＩＰＩＮＧ支付回购价款（回购价款的计算方式为：人民币300万元＋以人民币300万元为基数按照年利率12%自2018年5月2日计算至2019年12月11日止的收益-已分配金额人民币299964.64元），前述款项支付至原告指定收款账户（账户名称：ＪＯＨＮＳＯＮＨＯＷＥＩＰＩＮＧ，账号：，开户银行名称：交通银行深圳分行竹子林支行）；二、被告深圳市裕创房地产开发有限公司应于本判决生效之日起十日内向原告JOHNSONHOWEIPING支付违约金[违约金的计算方式为：以人民币300万元为基数，按照一年期贷款市场报价利率四倍标准（以日万分之五标准为限），自2019年12月12日计算至实际付清回购价款之日止]；三、驳回原告JOHNSONHOWEIPING的其他诉讼请求。如未按本判决书指定的期间履行给付金钱义务，应按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费人民币37090元、保全费人民币5000元，由被告深圳市裕创房地产开发有限公司负担。如不服本判决，原告可在本判决书送达之日起三十日内，被告可在本判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于中华人民共和国广东省深圳市中级人民法院。审 判 长  程晓嫚人民陪审员  宋太莉人民陪审员  刘 燕二〇二一年二月二十五日法官助理罗永豪书记员丘丽丹