四川省乐山市市中区人民法院 执 行 裁 定 书 （2021）川1102执异19号 异议人（被执行人）：李城，女，1986年4月10日出生，汉族，住四川省乐山市沙湾区。 委托诉讼代理人：杨鹏，四川合杰律师事务所律师。 被执行人：杨辉，男，1985年2月17日出生，汉族，住四川省南充市嘉陵区。现在湖北省恩施监狱服刑。 在本院执行被执行人杨辉、李城追缴违法所得一案中，异议人李城对本院作出的（2017）川1102执1503号之二执行裁定中继续查封登记在其名下的位于四川省乐山市市中区××路××幢××单元××楼××号房屋（房权证号：2××1）、（2017）川1102执1503号限制消费令以及（2017）川1102执1503号之一执行裁定不服，向本院提出书面异议。本院于2021年1月27日受理后，依法组成合议庭进行审查，本案现已审查终结。 异议人李城称，乐山市市中区人民法院于2017年9月7日作出的（2016）川1102刑初217号刑事判决的民事赔偿部分已经移送执行，李城发现自己已经被纳入承担民事退赔部分的被执行人，并被纳入失信被执行人人员名单和限制消费人员名单，其与案外人魏月云名下的合法房产也被查封。李城不应当成为民事退赔部分的被执行人，理由如下：李城作为该公司的副总经理，系受雇参与犯罪，虽负责公司管理但对吸收的资金支配没有决定权，不是公司利益的归属者，起次要作用，是从犯。在该刑事案件审理过程中，杨辉、李城已将提成收入共计29452元自行交到法院账户，李城还主动缴纳了罚金人民币二万元。根据《最高人民法院最高人民检察院公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第五条关于“向社会公众非法吸收的资金属于违法所得”之规定，该刑事判决书判决内容中关于“继续追缴犯罪所得”的对象应当是资金的实际使用人或公司的股东，并非李城。乐山市市中区人民法院（2017）川1102执1503号之一执行裁定书中载明“继续追缴被执行人杨辉、李城犯罪所得17540181.25元，返还集资参与人”有误，李城被追缴的范围应当是其领取的提成，而非吸收的未退还的投资款。该执行裁定书中扩大了刑事判决书确定的执行对象范围，应当予以纠正。综上，请求：1.撤销（2017）川1102执1503号限制消费令中对异议人李城的限制消费事项；2.将异议人李城移出失信被执行人员名单；3.撤销（2017）川1102执1503号之二执行裁定中继续查封李城名下位于四川省乐山市市中区××路××幢××单元××楼××号房屋（房权证号：2××1）的执行，并解除对该房屋的查封；4.撤销（2017）川1102执1503号之一执行裁定。审查中，李城自愿撤回异议请求第二项即“将异议人李城移出失信被执行人员名单”。 被执行人杨辉未提交书面陈述意见及相关证据。 本院查明：乐山市市中区人民检察院以乐市中检公诉刑诉〔2016〕209号起诉书指控被告人杨辉、李城犯非法吸收公众存款罪于2016年6月24日向本院提起公诉，本院于同日立案，案号为（2016）川1102刑初217号。2017年9月7日，本院作出（2016）川1102刑初217号刑事判决，判决：一、被告人杨辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币五万元（罚金已缴纳）（缓刑考验期从判决确定之日起计算）。二、被告人李城犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币二万元（罚金已缴纳）（缓刑考验期从判决确定之日起计算）。三、继续追缴业务员的提成收入298381.75元，返还集资参与人（部分业务员名单、身份信息、联系方式附后）。四、继续追缴犯罪所得17540181.25元，返还集资参与人。该刑事判决认定钱道公司所有业务员的提成收入总计327833.75元，具体包括：李城14838.5元、朱莉3194.75元、邓蔚127759.25元、何怡静240元、徐静8635元、钟超7640元、李毅25240元、胡虹5840元、王玉廷10742元、赵春兰270元、赵冬梅37077元、李莉46430.75元、张盼8685元、徐雄8970元、李惠琼60元、李昕闱170元、王玉婷7428元、杨辉14613.5元。其中杨辉、李城共计29452元已自行交到法院账户。该刑事判决认为被告人杨辉、李城违反国家金融管理法规，非法向社会不特定公众吸收资金，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立。被告人杨辉、李城系共同犯罪，被告人杨辉在共同犯罪中作为钱道公司的法定代表人、总经理，系该公司的实际控制人、公司利益的实际归属人，是实施非法吸收公众存款犯罪活动的决策者，并全面掌管、支配吸收的资金，起主要作用，系主犯；被告人李城作为该公司的副总经理，系受雇参与犯罪，虽负责公司管理但对吸收的资金支配没有决定权，不是公司利益的归属者，起次要作用，是从犯，依法应当从轻处罚或减轻处罚。被告人杨辉、李城经公安机关通知后到案，且到案后能如实供述犯罪事实，系自首，依法可以从轻或减轻处罚。诉讼中被告人杨辉退赔了部分犯罪所得、签署债权转让协议，取得了绝大部分集资参与人的谅解，依法可酌情从轻处罚。钱道公司所有业务员的提成收入总计327833.75元，应当依法追缴，返还集资参与人。 2017年10月19日，本院刑事审判庭根据本院已经发生法律效力的（2016）川1102刑初217号刑事判决书向本院立案庭移送立案执行该决书第三项、第四项内容。本院于同日立案受理，案号为（2017）川1102执1503号。在该案执行过程中，本院于同年11月13日作出（2017）川1102执1503号执行裁定，裁定：一、冻结（或扣划）被执行人杨辉的银行存款，金额以17838562元为限；二、冻结（或扣划）被执行人李城的银行存款，金额以17838562元为限；三、查封登记在被执行人李城名下位于四川省乐山市市中区××路××幢××单元××楼××号房屋（房权证号：2××1），查封期限为三年。同年11月22日，本院向乐山市不动产登记中心送达了（2017）川1102执1503号执行裁定书和协助执行通知书。 2018年2月1日，本院刑事审判庭向本院执行局出具《说明》，载明：1.所有业务员的提成收入298381.75元，其性质属于违法所得，应当追缴并返还集资参与人，所有业务员的身份信息、联系方式见判决书附件，每个人具体的追缴金额见判决书第七页第二段。2.杨辉、李城自行交到法院的提成收入29452元，其性质属于违法所得，应当返还集资参与人。3.所有集资参与人名单及其对应的未退还本金金额见乐山正源会计师事务所有限公司2017年8月18日作出的《关于对乐山市钱道融资信息咨询有限公司专项清理报告的补充说明》。 2018年4月16日，本院分别向杨辉和李城发出（2017）川1102执1503号限制消费令。 在该案执行中，除杨辉、李城在（2016）川1102刑初217号刑事案件审理过程中已自行交到法院账户的提成收入共计29452元外，被执行人杨辉自动履行支付给集资参与人75019元。本院依法对被执行人杨辉、李城的银行存款、车辆、房产、证券等财产信息进行了查询，除依法划拨被执行人杨辉银行存款9452.8元；查封登记在被执行人李城和案外人魏月云共同名下的前述案涉房屋外，未发现二被执行人有其他可供执行的财产信息，前述查封的案涉房屋暂不具备处置条件。2018年4月16日，本院作出（2017）川1102执1503号之一执行裁定，裁定终结该案的本次执行程序。该执行裁定书载明“继续追缴被执行人杨辉、李城犯罪所得17540181.25元，返还集资参与人”。 2020年10月14日，本院作出（2017）川1102执1503号之二执行裁定，裁定：继续查封登记在被执行人李城名下位于四川省乐山市市中区××路××幢××单元××楼××号房屋（权证号：2××1）一套；查封期限为三年。同年10月15日，本院向乐山市不动产登记中心送达了（2017）川1102执1503号之二执行裁定书和协助执行通知书。 另查明：1.据2021年1月12日查询的《合同信息摘要》载明：位于四川省乐山市市中区××路××幢××单元××楼××号的房屋建筑面积为62平方米，出卖人为乐山市鸿通房地产开发有限公司，买受人为魏月云、李城，合同编号为2××1；规划用途为住宅，结构为钢筋砼，共有方式为共同共有；合同备案时间为2014年1月14日，预告证号为××；已设定抵押，抵押面积为62平方米，权利价值为204000元，约定期限为2014年3月3日至2034年3月3日，抵押权人为中国农业银行股份有限公司乐山直属支行。 上述事实，有本院调取的（2016）川1102刑初217号刑事判决书、《移送执行（函）》《说明》、（2017）川1102执1503号执行裁定书及协助执行通知书、（2017）川1102执1503号限制消费令、（2017）川1102执1503号之一执行裁定书、（2017）川1102执1503号之二执行裁定书及协助执行通知书、送达回证、《合同信息摘要》、（2017）川1102执1503号执行案件卷宗材料以及当事人的陈述等证据予以证实。 本院认为，根据《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第二条关于“刑事裁判涉财产部分，由第一审人民法院执行。第一审人民法院可以委托财产所在地的同级人民法院执行”的规定以及第七条关于“由人民法院执行机构负责执行的刑事裁判涉财产部分，刑事审判部门应当及时移送立案部门审查立案……人民法院立案部门经审查，认为属于移送范围且移送材料齐全的，应当在七日内立案，并移送执行机构”的规定，本院将已经发生法律效力的（2016）川1102刑初217号刑事判决书第三项、第四项判决内容移送执行符合前述法律规定。 本案争议的焦点是李城是否系本案适格的被执行人，本院对其采取强制执行措施是否得当。对此，本院评判如下：本院（2016）川1102刑初217号刑事判决书认定杨辉、李城的行为构成非法吸收公众存款罪，且杨辉、李城系共同犯罪，故杨辉、李城对该刑事判决书判决内容第四项关于“继续追缴犯罪所得17540181.25元，返还集资参与人”负有共同退赔责任。在该案执行过程中，因李城未按照前述已生效的刑事判决履行退赔义务，本院裁定查封备案登记在李城名下的案涉房屋，对其发出限制消费令符合前述法律规定，本院（2017）川1102执1503号之一执行裁定书载明继续追缴被执行人杨辉、李城犯罪所得17540181.25元，返还集资参与人，也并无不当。故李城的前述异议请求不成立，本院不予支持。 为此，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条、《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第二条、第七条、第十四条，《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》（法释〔2015〕10号）第七条、第十七条的规定，裁定如下： 驳回异议人李城的异议请求。 当事人、利害关系人对裁定不服，可以自本裁定送达之日起十日内向四川省乐山市中级人民法院申请复议。 审判长 万 敏 审判员 王 涛 审判员 高 奕 二〇二一年二月五日 书记员 赵若晴