上海市第三中级人民法院刑 事 判 决 书（2021）沪03刑初8号公诉机关上海市人民检察院第三分院。被告人蒋某某，男，1974年8月15日生，汉族，户籍所在地安徽省，住上海市松江区。辩护人许莉静，上海日盈律师事务所律师。被告人叶某某，男，1990年2月18日生，汉族，户籍所在地福建省，住福建省厦门市。辩护人叶刚、柳彤，上海国仕律师事务所律师。被告人曹某某，男，1964年5月25日生，汉族，户籍所在地江西省九江市，住上海市青浦区。辩护人王学彬，上海之根律师事务所律师。上海市人民检察院第三分院以沪检三分一部刑诉〔2020〕93号起诉书指控被告人蒋某某、叶某某、曹某某犯非法采矿罪，于2020年11月30日向本院提起公诉。经上海市高级人民法院依法指定，本案由本院管辖。本院于2021年1月19日立案并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市人民检察院第三分院指派检察员厉某某出庭支持公诉，被告人蒋某某及其辩护人许莉静，被告人叶某某及其辩护人柳彤，被告人曹某某及其辩护人王学彬到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2020年4月，被告人蒋某某和曹某某与被告人叶某某约定以每吨人民币50.5元(以下币种均为人民币)的价格采购台湾海峡海砂，在江苏太仓交货，并于4月28日将订金100万元转入叶某某个人银行账户。同日，被告人叶某某与福州浦珍船务有限公司(以下简称浦珍公司)法定代表人陈某某(另案处理)约定承租“实华66”船运输海砂，并将其中80万元转账至陈某某控制的银行账户。同日浦珍公司与宁波市镇海实华海运有限公司，签订《航次租船合同》承租“实华66”船，从福建运送海砂至太仓。后叶某某将20万元现金交予“林宗杰”(另案处理)向其采购海砂，在获得海砂过驳坐标及高频呼号后，将上述信息通过浦珍公司业务员黄和芬(另案处理)通知“实华66”船。同年5月7日17时30分许至次日18时25分许，“实华66”船在东经118°27'、北纬23°02'海域(台湾海峡浅滩)从采砂船多次过驳海砂后向上海方向航行。期间，该船应黄和芬要求关闭AIS系统。5月18日晚22时许，上海海警在上海横沙东锚地对“实华66”船登临检查，当场查获该船所运海砂无正规手续。经中国检验认证集团上海有限公司检验检测，送检“实华66”样品系细砂，其中氯离子含量0.04%，该船所载海砂共计50,570吨。经上海海警局通知，被告人叶某某、蒋某某和曹某某到侦查机关接受调查，叶某某、曹某某到案后如实供述上述事实，蒋某某到案后否认自己明知购买的海砂系非法开采，后予以供认。涉案海砂已被依法拍卖。为证实上述指控，公诉机关当庭出示了相关证据。公诉机关认为被告人蒋某某、叶某某和曹某某的行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第二十五条、第三百四十三条第一款，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。被告人蒋某某、叶某某和曹某某认罪认罚，可以从宽处理。被告人蒋某某、叶某某和曹某某在共同犯罪中起主要作用，系主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚。被告人蒋某某系坦白，可以从轻处罚。被告人叶某某、曹某某系自首，可以减轻处罚。建议对被告人蒋某某判处三年有期徒刑，适用缓刑，并处罚金人民币二十万元，对被告人叶某某判处二年以上三年以下有期徒刑，适用缓刑，并处罚金人民币十万元，对被告人曹某某判处一年六个月以上二年六个月以下有期徒刑，适用缓刑，并处罚金人民币十万元。据此提请本院依法审判。被告人蒋某某、叶某某和曹某某均对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭过程中亦无异议。被告人蒋某某的辩护人提出，蒋某某系初犯、偶犯，到案后能如实供述，自愿认罪认罚，积极预缴罚金，有较好的悔罪表现，蒋某某主观恶性相对较轻，涉案海砂未流入社会，社会危害性不大，请求对其从轻处罚并适用缓刑。被告人叶某某的辩护人提出，叶某某系自首，到案后自愿认罪认罚并积极预缴罚金，认罪态度较好，系初犯，请求对其减轻处罚并适用缓刑。被告人曹某某的辩护人提出，曹某某系初犯，在共同犯罪中作用较小，系自首，到案后自愿认罪认罚并积极预缴罚金，认罪悔罪态度较好，请求对其从宽处理。经本院审理查明的事实与公诉机关起诉指控的事实相同。上述事实，有经庭审质证、确认的《抓获经过》《现场笔录》《航次运输合同会签单》《航次租船合同》《实华66船航海日志》《实华66船AIS信息照片》《船长指认接砂位置照片》《提取笔录》《重量证书》《品质证书》《自然资源部办公厅关于台湾浅滩海峡相关海域颁发采矿许可认证情况的函》《涉案船舶实华66船与采砂船过驳点定位说明》《福建省自然资源厅关于海砂采矿许可证有关事宜的复函》《广东省自然资源厅办公室关于我省海砂开采有关情况的函》《司法鉴定意见书》《户籍证明》《工作情况说明》《到案经过》《拍卖总结报告》《拍卖成交确认书》《武警海警总队上海支队涉案财物提货单》《中国建设银行网上银行电子回执单》，电子数据，相关银行转账记录，另案处理人员陈某某、张某某、郑某某、戴某某、杨某某等人的供述，证人周某某、李某某的证言等证据证实，被告人蒋某某、叶某某、曹某某亦均供述在案，足以认定。本院审理期间，被告人蒋某某向本院缴纳二十万元，被告人叶某某、曹某某各向本院缴纳十万元。本院认为，被告人蒋某某、叶某某、曹某某经事前通谋，明知涉案海砂系台湾海峡海砂，采砂方未取得采矿许可证，仍出资购买，涉案海砂价值255万余元，其行为均已构成非法采矿罪，情节特别严重，依法应予惩处。公诉机关的指控成立。在共同犯罪中，被告人蒋某某、叶某某、曹某某起主要作用，系主犯，均应当按照其所参与的全部犯罪处罚。被告人叶某某、曹某某犯罪以后主动投案，并能如实供述自己的罪行，系自首，均可以从轻或者减轻处罚。被告人蒋某某到案后如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。被告人蒋某某、叶某某、曹某某当庭认罪悔罪，愿意接受处罚，庭前积极预缴罚金，均可依法从宽处理。公诉机关对被告人蒋某某、叶某某、曹某某的量刑建议符合法律规定，各被告人及各辩护人均表示同意，本院予以支持。各辩护人提出的相关合理辩护意见，本院予以采纳。综上，本院决定对被告人蒋某某从轻处罚，对被告人叶某某、曹某某减轻处罚，并对三名被告人适用缓刑。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第六十七条第一款、第三款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，第五十二条，第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条，第二百零一条以及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第三条第一款第(一)项、第二款第(一)项，第七条之规定，判决如下：一、被告人蒋某某犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币二十万元(已缴纳)。(缓刑考验期限自判决确定之日起计算。)二、被告人叶某某犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑二年六个月，并处罚金人民币十万元(已缴纳)。(缓刑考验期限自判决确定之日起计算。)三、被告人曹某某犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币十万元(已缴纳)。(缓刑考验期限自判决确定之日起计算。)四、违法所得予以追缴，海砂拍卖款及扣押在案的供犯罪所用的本人财物予以没收。蒋某某、叶某某、曹某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  朱 瑜审 判 员  高卫萍人民陪审员  孙妹萍二〇二一年二月二十五日书 记 员  顾佳妮附：相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。……第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。……对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条……有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；（二）被告人违背意愿认罪认罚的；（三）被告人否认指控的犯罪事实的；（四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；（五）其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。三、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第三条实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”：（一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的；……实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节特别严重”：（一）数额达到前款第一项、第二项规定标准五倍以上的；……第七条明知是犯罪所得的矿产品及其产生的收益，而予以窝藏、转移、收购、代为销售或者以其他方法掩饰、隐瞒的，依照刑法第三百一十二条的规定，以掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益罪定罪处罚。实施前款规定的犯罪行为，事前通谋的，以共同犯罪论处。