湖南省涟源市人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）湘1382刑初576号 公诉机关湖南省涟源市人民检察院。 被告人陈志江，男，1981年3月7日出生于广东省东莞市，汉族，初中文化，无业，住广东省东莞市。因涉嫌非法经营罪，2019年9月8日被逮捕，同日被取保候审，2020年10月6日被逮捕。现羁押于湖南省涟源市看守所。 辩护人刘沛，湖南星奥律师事务所律师。 辩护人王林艳，湖南星奥律师事务所律师。 湖南省涟源市人民检察院以涟检二部刑诉[2020]46号起诉书指控被告人陈志江犯非法经营罪，于2020年11月20日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。湖南省涟源市人民检察院指派检察员梁增华出庭支持公诉，被告人陈志江及其辩护人刘沛、王林艳均到庭参加诉讼。现已审理终结。 湖南省涟源市人民检察院指控，2009年10月左右的一天，李某兵、李某甲、李某乙（均已判刑）到广东省东莞市找到被告人陈志江，商定由陈志江当上线，李某兵、李某甲、李某乙三人当下线收单，共同经营地下“六合彩”。自2009年12月以来，李某兵、李某甲、李某乙三人先后在广东省东莞市、涟源市等地非法经营地下“六合彩”30期左右，共同收取码民及下线收单人员码金2851730元。其中，李某乙等人向陈志江提供的陈志江、叶某映、尹某扬银行账户中打款1608350元。陈志江非法获利30000余元。 2019年9月7日10时许，被告人陈志江主动联系涟源市公安局刑侦大队投案，涟源市公安局刑侦大队民警随即赶到广东省东莞市横沥镇塘房仔五巷12号将其带至涟源市公安局。 2019年9月9日，被告人陈志江向涟源市公安局退还赃款30000元。 公诉机关提供的证明指控事实的证据有：户籍证明、到案经过、汇款凭条、笔记本、刑事判决书，证人张某1、肖某、李某1等人的证言，辨认笔录，同案人李某乙、李某甲、李某兵的供述与辩解，被告人陈志江的供述和辩解等证据材料。据此认为，被告人陈志江违反国家规定，伙同他人非法经营地下“六合彩”，扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（四）项之规定，应当以非法经营罪追究其刑事责任。被告人陈志江在共同犯罪中系主犯，还应适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十六条第一、四款。被告人陈志江认罪认罚，可以从宽处理。建议判处被告人陈志江有期徒刑三年六个月至四年，并处罚金。诉请依法判处。 被告人陈志江对公诉机关指控的犯罪事实及适用法律均无异议。 被告人陈志江的辩护人提出被告人陈志江不是主犯，应认定为从犯，且系自首，请求对被告人陈志江减轻处罚。 经审理查明，2009年10月左右的一天，李某兵、李某甲、李某乙（均已判刑）到广东省东莞市找到被告人陈志江，商定由陈志江当上线，李某兵、李某甲、李某乙三人当下线收单，共同经营地下“六合彩”。自2009年12月以来，李某兵、李某甲、李某乙三人先后在广东省东莞市、涟源市等地非法经营地下“六合彩”30期左右，共同收取码民及下线收单人员码金2851730元。其中，李某乙等人向陈志江提供的陈志江、叶某映、尹某扬银行账户中打款1608350元。陈志江非法获利30000余元。 2019年9月7日10时许，被告人陈志江主动联系涟源市公安局刑侦大队投案，涟源市公安局刑侦大队民警随即赶到广东省东莞市横沥镇塘房仔五巷12号将其带至涟源市公安局。被告人陈志江到案后，如实供述了自己的罪行。 2019年9月9日，被告人陈志江向涟源市公安局退还赃款30000元。 2020年11月19日，被告人陈志江在涟源市人民检察院签署了《认罪认罚具结书》，自愿认罪认罚。涟源市人民检察院建议对被告人陈志江判处有期徒刑三年六个月至四年，并处罚金。 上述事实，有下列经过庭审质证并且查证属实的证据证明： 1、证人李某2的证言，证明2010年3月13日晚上，李某2与其兄李某甲等人在涟源宏都宾馆509房间，李某兵、李某甲、李某乙在收六合彩的单。2010年3月11日（第30期）李某2在李某甲处购买600元的六合彩。2010年正月初四左右李某甲等人开始在宏都宾馆经营六合彩。 2、证人张某2的证言，证明2010年3月13日晚上，张某2到涟源市文艺路宏都宾馆509房间玩，当时其男友李某甲、李某兵、李某乙在讨论六合彩的事情。 3、证人张某1的证言，证明张某12010年3月在李某甲处购买地下六合彩5期共58800元。张某1购买地下六合彩的钱均未支付给李某甲。 4、证人陈某的证言，证明2010年元月份左右，李某乙和李某甲、李某兵三人共同合伙收单买码，李某乙出50000元占20%的股份，李某甲出75000元占40%，李某兵出85000元占40%。三人的上线系李某乙的妹夫陈志江，在广东东莞。 5、证人肖某的证言，证明肖某从2010年元月份开始在李某甲处购买地下六合彩，总共买了10多期，共42000元，钱一直未支付给李某甲。 6、证人刘某的证言，证明2010年3月，刘某在其朋友李某甲处购买第30期的地下六合彩，共购买15750元，但一直未付李某甲码钱。第31期又向李某甲购买7000余元。 7、证人李某1的证言，证明李某1在第27期（即2010年3月4日）向李某兵买码13600元，李某兵返10%的水钱给李某1后，李某1支付给李某兵现金12200元。李某1大概从20-21期开始连续在李某兵处购买5期左右的特码，每期平均有5000元，因5期均未中奖，李某兵便扣除了10%的水钱，李某1还欠李某兵约21000元。 8、辨认笔录，证明2010年3月14日，李某甲、李某兵、李某乙均辨认出其三人非法经营地下六合彩的上线“光仔”陈志江；2019年9月8日，陈志江未辨认出非法经营的尹某扬等情况。 9、李某兵下线收单人员报码数情况统计表、李某兵下线最低报单数目统计表，证明李某兵下线收单人员报码数共计3391530元，李某兵于2010年4月1日对该表进行了确认的情况。 10、李某乙下线收单人员报码数情况统计表，证明李某乙下线收单人员报码数共计51050元，李某乙对该表进行了确认的情况。 11、李某甲本人及下线收单人员报码数情况统计表，证明李某甲本人及下线收单人员报码数共计1826150元，李某甲于2010年4月4日对该表进行了确认的情况。 12、李某兵下线最低报码数及李某兵交待下线最低报单数统计表，证明李某乙下线人员最低报单数52400元，李某甲本人及下线人员最低报单数910970元，李某兵下线人员最低报单数1889710元，三人合计最低收码单2853080元，李某兵对上述表格均进行了确认的情况。 13、交易码单、传真码单，证明第30期-第31期参赌人员在李某兵、李某甲处所报码单的情况。 14、中国建设银行存款、转账凭条，证明李某乙于2010年3月12日向中国建设银行卡号为6227××××1221存款90000元、2010年3月13日存款190000元；2010年3月13日，李某乙卡号为6227××××1221的账户向卡号为6227××××2618、户名为陈志江的账户转账90000元；2010年3月13日，李某乙卡号为6227××××1221的账户向卡号为3232××××4362、户名为叶某映的账户转账180000元的情况。 15、李某乙收单笔记本复印件，证明李某乙等三人人各自下线的报单情况、其在第10期至第30期地下六合彩的盈亏情况、入股情况：李兵75000元、李某乙50000元、李某兵85000元及预付给其三个下线的押金数的情况。 16、银行汇款凭条、汇款记录、银行流水记录，证明李某乙、谢某刚、李某1等人向卡号为3232××××4332、户名为尹某扬的账户，卡号为3232××××4362、户名为叶某映的账户，卡号为6227××××2618、户名为陈志江的账户转账、存款的情况。 17、银行资金情况统计表，证明2010年2月8日至2010年2月11日，李某乙、谢某刚向尹某扬卡号为3232××××4332的账户共计转账365550元；2010年2月15日至2010年3月13日，李某乙、谢某刚向叶某映卡号为3232××××4362的账户共计转账663100元；2010年1月6日至2010年3月13日，李某乙、谢某刚、李某1向陈志江卡号为6227××××2618的账户存款、转账共计579700元的情况。 18、李某乙银行卡资金去向统计表，证明2010年1月27日至2010年3月13日，李某乙卡号为6212××××1221的银行卡的资金流向及2010年2月9日至2010年2月19日李某乙卡号为6227××××6891的银行卡的资金流向情况，2010年4月4日李某乙对上述二表均进行了确认，向陈志江及其提供的尹某扬、叶某映的账户所转账的资金均为码金。 18、李某乙手机短信照片，证明李某乙手机号151××××8661中的相关信息显示李某乙等人互相的交易往来及陈志江向李某乙提供其自身卡号6227××××2618、叶某映卡号3232××××4362、尹某扬卡号3232××××4332用于转账；陈某手机号151××××7998向李某乙手机号151××××8661买地下六合彩的情况。 19、非税收入一般缴款书，证明2019年9月9日陈志江向涟源市公安局退还赃款30000元。 20、扣押决定书、扣押物品、文件清单，证明2019年9月9日涟源市公安局扣押陈志江退还的赃款30000元。 21、（2010）涟刑初字第411号刑事判决书、（2011）娄中刑二终字第11号刑事裁定书，证明2010年12月29日李某兵因犯非法经营罪被涟源市人民法院判处有期徒刑七年六个月，并处罚金150000元；2010年12月29日李某甲因犯非法经营罪被涟源市人民法院判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币100000元；2010年12月29日李某乙因犯非法经营罪被涟源市人民法院判处有期徒刑二年，缓刑四年，并处罚金人民币80000元；判决书与裁定书均认定，李某甲、李某兵、李某乙三人共同收取码民及下线收单人员码金2851730元，三人从中扣除“水钱”、奖金及部分“黑庄”、未到账的码金外，共向上线庄家陈志江转账579700元，向尹某扬转账365550元，向叶某映转账663100元的情况。 22、户籍资料，证明陈志江等基本情况。 23、到案经过，证明2019年9月7日10时许，陈志江主动电话联系涟源市公安局刑侦大队投案，涟源市公安局民警随即赶到广东省东莞市横沥镇塘房仔五巷12号将其带至涟源市公安局，陈志江对其涉嫌非法经营的犯罪事实供认不讳的情况。 24、情况说明、全国违法犯罪人员信息库查询单，证明经查询，未查询到陈志江有其他违法犯罪前科的情况。 25、认罪认罚具结书，证明2020年11月19日，被告人陈志江签署了认罪认罚具结书，自愿认罪认罚；涟源市人民检察院提出建议判处被告人陈志江有期徒刑三年六个月至四年，并处罚金。 26、同案人李某乙的供述，证明2010年正月，李某乙、李某甲、李某兵商量共同出资210000元经营六合彩，其中李某乙出50000元，李某甲出75000元，李某兵出85000元，三人共经营“六合彩”31期。为了搞六合彩，三人用李某乙在建设银行所开设的账户向上线庄家陈志江（李某乙之妹夫）及陈志江（卡号6227××××2618）的上线叶某映（3232××××4362）、尹某扬（3232××××4332）三人的卡上汇码钱。谢某刚与李某1打款到尹某扬、叶某映、陈志江账号上的钱应是李某乙或李某兵告知其将码金汇入上述三账号上的。李某乙、谢某刚、李某1三人打款共计1608350元，该款系李某兵、李某甲、李某乙三人自2010年1月以来输给上线庄家陈志江的码金。 27、同案人李某兵的供述，证明2009年10月左右，因李某乙的妹夫陈志江在广东能找到上线庄家，李某兵、李某甲、李某乙便在广东省东莞市商量经营地下六合彩。三人从2009年12月开始经营地下六合彩，一直经营了第31期（2010年3月13日）。李某乙以其自身开户的建设银行卡（6227××××1221）与三人的上线陈志江结算。李某兵在第4期-第31期至少收码金共计1889710元。李某甲收到最低码金910970元，李某乙收到最低码金52400元，三人至少收单2853080元。谢某刚、李某1均不认识陈志江，谢某刚向叶某映、尹某扬账户上所转账的钱均是六合彩码单资金。李某甲、李某兵、李某乙三人汇给上线庄家160余万元的码金。 28、同案人李某甲的供述，证明2009年10月份左右，李某兵找李某甲商量共同经营六合彩赚取水钱，李某兵提议让李某乙找上线庄家。经过电话联系，李某乙找来其妹夫陈志江当上线并同意与李某兵、李某甲共同经营六合彩。三人在东莞进行了2个月才回家过年，过年后三人又在涟源市宏都宾馆开房继续经营六合彩。李某乙用银行卡和陈志江联系打款，具体汇款由李某乙和李某兵操作。 29、被告人陈志江的供述与辩解，证明被告人陈志江对其犯罪事实供认不讳，且与上述证据相印证。 全案事实清楚，证据确实充分，足以认定。 本院认为，被告人陈志江违反国家规定，伙同他人非法经营地下“六合彩”，扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为已构成非法经营罪，应予处罚。公诉机关指控的犯罪事实和罪名成立，本院予以支持。在共同犯罪中，被告人陈志江行为积极主动，起了主要作用，系主犯，依法应当按照其所参与的全部犯罪处罚。被告人陈志江主动投案，并如实供述了自己的罪行，系自首，依法可以减轻处罚。被告人陈志江签署认罪认罚具结书，自愿认罪认罚，依法可以从宽处理。被告人陈志江积极退缴赃款，可酌情从轻处罚。被告人陈志江的辩护人提出被告人陈志江在共同犯罪中是从犯的辩护意见。经查，在共同犯罪中，同案人李某兵、李某甲、李某乙与被告人陈志江共同商定由陈志江当上线，共同经营地下“六合彩”，事后李某兵、李某甲、李某乙都是听从陈志江的安排打款给指定的账户，被告人陈志江在共同犯罪中的行为起了主要作用，应为主犯，故对被告人陈志江的辩护人提出的上述辩护意见，本院不予采纳。被告人陈志江的辩护人提出有自首情节，请求减轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。公诉机关的量刑建议恰当，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第四项，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第六十七条第一款，第六十四条，第五十二条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条，第二百条第（一）项，第二百零一条第一款之规定，判决如下： 一、被告人陈志江犯非法经营罪，判处有期徒刑三年八个月，并处罚金四万元。 （刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年10月6日起至2024年6月5日止;罚金从判决发生法律效力第二日起三个月内缴清。） 二、追缴被告人陈志江违法所得三万元上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向湖南省娄底市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本四份。 审 判 长  邱乾坤 人民陪审员  李俊楠 人民陪审员  陈楚文 二〇二一年二月二十二日 代理书记员  梁 雯 附相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产： （一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的； （二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的； （三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的； （四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。 第二百条在被告人最后陈述后，审判长宣布休庭，合议庭进行评议，根据已经查明的事实、证据和有关的法律规定，分别作出以下判决： （一）案件事实清楚，证据确实、充分，依据法律认定被告人有罪的，应当作出有罪判决； （二）依据法律认定被告人无罪的，应当作出无罪判决； （三）证据不足，不能认定被告人有罪的，应当作出证据不足、指控的犯罪不能成立的无罪判决。 第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外： （一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的； （二）被告人违背意愿认罪认罚的； （三）被告人否认指控的犯罪事实的； （四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的； （五）其他可能影响公正审判的情形。 人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法做出判决。