江苏省苏州市中级人民法院民 事 判 决 书（2020）苏05民终11757号上诉人（原审被告）：湖北神润建设工程有限公司，住所地湖北省武汉市口区古田二路南泥湾大道63号名典屋工业基地二期4号厂房栋4层1室。法定代表人：刘勇，总经理。委托诉讼代理人：杨耀文，武汉市汉阳区正义法律服务所法律工作者。被上诉人（原审原告）：陈坚，男，1972年1月23日出生，汉族，住江苏省苏州。委托诉讼代理人：陈庆旺，江苏百年东吴律师事务所律师。被上诉人（原审被告）：湖北神润建设工程有限公司苏州分公司，住所地江苏省苏州市吴中区长桥街道财智商务广场5幢1210号。负责人：夏远宏，总经理。上诉人湖北神润建设工程有限公司（以下简称神润公司）因与被上诉人陈坚、湖北神润建设工程有限公司苏州分公司（以下简称神润苏州分公司）民间借贷纠纷一案，不服江苏省苏州工业园区人民法院（2019）苏0591民初12807号民事判决，向本院提起上诉。本院于2020年12月7日立案后，依法组成合议庭审理了本案，现已审理终结。神润公司上诉请求：请求二审法院撤销一审判决，依法改判，一、二审诉讼费用由两被上诉人承担。事实与理由:一审法院认定事实不清，涉案款项系神润苏州分公司的负责人夏远宏与陈坚的私人之间的资金往来，实际与上诉人并没有关系。上诉人法定代表人刘勇在一审案发前根本不认识夏远宏，与其从未谋面，而且至今没有任何业务或经济往来，更未任命过夏远宏为分公司负责人，也从来没有委托其在任何地方开展任何业务，无论是设立分公司还是开没该分公司帐户都是夏远宏个人非法所为，与上诉人并无任何关系。陈坚应起诉分公司的负责人夏远宏个人，如其起诉上诉人应当是返还财产纠纷，而不应当是民间借贷纠纷。本案涉及到分公司负责人夏远宏刑事诈骗犯罪，根据相关法律规定在刑事程序尚未终结的时候不宜对民事部分进行审理。被上诉人陈坚答辩称：1、一审提交的证据均能清晰的反映陈坚于2019年5月17日向神润苏州公司支付借款80万元的事实，这个客观事实不是上诉人单方不认可就能否认得了的。款项是否进入上诉人的账户和上诉人是否在本案中承担法律责任，并没有必然的联系，上诉人承担的是苏州分公司资产不足以履行债务的范围内承担补充清偿责任，这是源于公司法的相关规定。2、夏远宏是神润苏州分公司工商登记的负责人，其以分公司的名义向陈坚借款的行为，就是该分公司的企业行为，在陈坚和苏州分公司之间形成了民间借贷的法律关系。3、关于上诉人主张神润苏州分公司非法设立的问题。首先，并没有正在进行的刑事诉讼程序来确认上诉人陈述的情况；其次，在一审过程中上诉人的法定代表人刘勇也明确陈述，上诉人在2018年就已经知道苏州分公司的存在。如果苏州分公司是违法设立的，上诉人当时就应当采取措施，而不是允许其经营至今。到目前为止，苏州分公司在可查询的公开的工商信息中，都是由上诉人依法设立的分支机构，这应当视为上诉人对于苏州分公司各项行为的许可。对于陈坚而言，他在出借款项时已经尽到了审慎的注意义务。故请求驳回上诉、维持原判。被上诉人神润苏州分公司未作答辩。陈坚向一审法院起诉请求：1、判令神润苏州分公司偿还陈坚借款800000元及利息损失人民币56840元,利息以中国人民银行基准利率4倍为标准，从2019年5月17日起暂计至2019年10月11日，要求支付至实际还款之日，神润公司对上述欠款及利息损失承担补充清偿责任；2、判令神润公司、神润苏州分公司承担本案的诉讼费用、保全费用。一审法院认定事实：陈坚于2019年5月17日向神润苏州分公司转账80万元并备注“借款”。2019年9月26日，陈坚通过微信向神润苏州分公司负责人夏远宏催要本案款项，夏远宏承诺于2019年9月27日归还，但其后并未按约还款。关于本案借款经过，陈坚称，当时神润苏州分公司负责人夏远宏与其联系称有工程可以分包给陈坚的公司，在洽谈过程中，夏远宏称要先借80万元用于支付工人工资，其基于想从神润苏州分公司处获得工程，就同意出借，并于2019年5月17日将80万元款项付至神润苏州分公司账户。但事后，神润苏州分公司并未再与陈坚协商工程项目，且其此时才得知神润苏州分公司并没有工程，只是为借款而以此取得其信任。以上事实，有陈坚提交的银行客户交易详细信息、微信聊天记录截图及一审当事人陈述、一审庭审笔录等证据予以证实。一审法院认为：合法的借贷关系依法受法律保护。陈坚提交了转账凭证、微信聊天记录等证据，且在转账支付案涉款项时明确备注“借款”，足以认定陈坚主张的民间借贷关系成立。陈坚提供借款后神润苏州分公司理应归还，故陈坚诉请主张归还借款本金80万元，于法有据，一审法院予以支持。关于利息损失，一审法院认为，陈坚、神润苏州分公司双方并未就本案借款约定利息及期限，陈坚主张的利息损失过高，一审法院依法将利息损失计算方式调整为以80万元本金为基数，自逾期还款之次日（2019年9月28日）起，按年利率6%，计算至实际支付之日止，并对此予以支持。关于陈坚所主张神润公司对本案借款及利息损失承担的补充清偿责任，一审认为，神润公司虽抗辩神润苏州分公司系非法设立，其债务应与总公司神润公司无关，但神润苏州分公司目前仍为合法存续状态，且一审诉讼中神润公司法定代表人刘勇亦陈述其于2018年即知晓神润苏州分公司的存在而并未就所谓非法设立问题采取措施，据此一审法院对神润公司相关抗辩不予采信，神润公司理应对其分支机构的借款及利息损失承担补充清偿责任。综上所述，一审法院依据《中华人民共和国合同法》第一百九十六条、第二百零六条、第二百零七条，《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第二十九条，《中华人民共和国公司法》第十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条之规定，判决如下：一、神润苏州分公司于判决生效之日起十日内归还陈坚借款本金80万元并支付相应利息损失（利息损失计算方式：以80万元借款本金为基数，按年利率6%，自2019年9月28日起计算至实际支付之日止）；二、神润公司在神润苏州分公司的资产不足以履行上述债务的范围内承担补充清偿责任；三、驳回陈坚的其余诉讼请求。如果未按判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费12368元、保全费4770元，两项合计17138元，由神润苏州分公司、神润公司负担。二审中，神润公司提交如下证据材料：1、吴中区法院检举信复印件，证明上诉人因相关案件在继续的控告。2、向省监察委申诉的申诉书，证明内容同上。3、神润公司法定代表人刘勇与神润苏州分公司的负责人夏远宏在2020年4月27日至6月24日期间的微信聊天记录，证明神润苏州分公司所收取的款项，实际上是由夏远宏个人支配，该款项仅仅是由分公司的账户周转并不能算分公司的借款。5、长桥派出所报案材料以及检举性公章鉴定申请、立案监督申请、吴中区分局的报案材料，证明案件正在刑事侦查的程序当中。6、神润公司向吴中区市场监督局以及中信银行苏州市城南支行的声明，证明涉案的神润苏州分公司成立不合法，神润公司已正常地向相关机构提出了声明。神润苏州分公司对上述证据的质证意见为：1、对于证据1、2的真实性均不予认可，这些材料是由神润公司单方制作，其内容也是神润公司的单方陈述。神润公司所称的这些案件都是经过了人民法院通过民事诉讼程序审理终结的，其中就包括了向神润公司的送达，显然神润公司对于苏州分公司的一系列的行为是知情的。而在这份所谓的申诉书之前，神润公司没有任何的向社会公开披露的情况，对于第三人而言，神润公司和其苏州分公司之间的各种纠葛外人是无从知晓的。2、对16页的微信聊天记录的真实性没有异议，这些微信聊天记录恰恰反映了神润公司和其苏州分公司之间的法律关系，就是总公司与分公司之间的关系。聊天记录的第1页，4月27日下午17:36，神润公司的法定代表人刘勇发出的内容明确“不管你怎么解，必须给总公司一个满意的交代。”这一说法明确的将自身设置为总公司的地位来向分公司的负责人夏远宏发号施令；聊天记录的第11页，6月17日晚上19:00，刘勇明确“解决好了你前途无量，与我们公司一起发展。”这显然也是认可其分公司的身份和地位的。至于微信记录的其他内容并不能反映出任何神润苏州分公司系违法设立。3、对于证据4、5的这些材料，真实性不予认可，都是神润公司单方制作，此外也没有任何机关或者单位对于其所谓的这些检举申诉等作出回应。本院查明的其他事实与原审判决查明事实相一致。本院认为:根据法律规定，当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实有责任提供证据加以证明。没有证据或者证据不足以证明当事人的事实主张的，由负有举证责任的当事人承担不利后果。本案中，根据陈坚提交的银行转账凭证，可以证明陈坚将案涉款项80万元转入神润苏州分公司账户的事实，并备注款项性质为借款；根据陈坚提交的微信聊天记录，可以证明其向神润苏州分公司负责人夏远宏催要借款80万元的事实。故陈坚与神润苏州分公司之间符合民间借贷关系的基本特征，陈坚主张由神润苏州分公司归还借款80万元及相应利息损失的请求，具有事实及法律依据，可以得到支持。一审法院判决由神润苏州分公司归还陈坚借款本金80万元并支付按年利率6%计算的相应利息损失，并无不当之处，判决后神润苏州分公司亦未提出上诉，本院对此予以确认。关于神润公司在神润苏州分公司的资产不足以履行上述债务的范围内是否应承担补充清偿责任这一争议焦点。陈坚认为神润公司作为神润苏州分公司的总公司应当承担相应责任，而神润公司则主张神润苏州分公司系非法设立故其不承担任何责任。根据法律规定，法人可以依法设立分支机构。分支机构以自己的名义从事民事活动，产生的民事责任由法人承担；也可以先以该分支机构管理的财产承担，不足以承担的，由法人承担。本案中，神润苏州分公司系由苏州市吴中区市场监督管理局核准登记设立，目前仍为合法存续状态，一审法院对照上述法律规定认定由神润公司在神润苏州分公司的资产不足以履行本案债务的范围内承担补充清偿责任，该认定并无不当。至于神润苏州分公司是否非法设立，目前神润公司并没有提交相关有权部门认定的证据，本案对此不予理涉。且在苏州市吴中区人民法院（2019）苏0506民初5370号苏州市龙腾建设工程有限公司诉神润苏州分公司、神润公司民间借贷纠纷一案中，神润公司经该院合法传唤无正当理由拒不到庭，在该院判决神润公司对神润苏州分公司应归还苏州市龙腾建设工程有限公司借款及利息不能清偿的部分承担补充清偿责任后，神润公司并未提出上诉。据此，现有证据尚不能证明神润公司所称神润苏州分公司系非法设立的主张成立，本院对神润公司的上诉意见不予采信。综上所述，神润公司的上诉理由不能成立，应予驳回。一审判决认定事实清楚，适用法律正确，应予维持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第一项之规定，判决如下：驳回上诉，维持原判。二审案件受理费12368元，由上诉人湖北神润建设工程有限公司负担。本判决为终审判决。审判长  柏宏忠审判员  朱婉清审判员  丁 兵二〇二一年二月二十五日书记员  石寒钰法律文书履行提示人民法院依法作出的生效法律文书，具有国家权威性和强制执行力，当事人应当依法自觉履行生效法律文书所确定的义务，否则人民法院将根据对方当事人的申请依法强制执行，被执行人将面临以下执行风险：一、被执行人未按执行通知履行生效法律文书确定的义务，人民法院有权对其名下财产采取查封、扣押、冻结、拍卖、变卖等强制执行措施，并有权对被执行人及其住所、经营场所进行搜查。二、被执行人未按生效法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息，未按生效法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。执行费用由被执行人承担。三、被执行人不履行生效法律文书确定的义务，人民法院有权对被执行人或者其法定代理人、有关单位的法定代表人、主要负责人、影响债务履行的直接责任人员采取限制出境措施。四、被执行人拒绝报告、虚假报告财产的，人民法院有权根据情节轻重对被执行人或者其法定代理人、有关单位的主要负责人、直接责任人及实际控制人予以罚款、拘留。五、被执行人以暴力、威胁或者其他方法阻碍执行人员执行公务或者拒不履行人民法院已经发生法律效力的判决、裁定的，人民法院有权对被执行人或者其主要负责人、直接责任人员予以罚款、拘留，构成犯罪的，依法追究刑事责任。六、被执行人不履行生效法律文书确定的义务，人民法院有权对其采取限制消费措施。被执行人及其法定代表人、主要负责人、影响债务履行的直接责任人员、实际控制人不得有以下高消费及非生活和工作必需的消费行为：（一）乘坐交通工具时，选择飞机、列车软卧、轮船二等座以上舱位；（二）在星级以上宾馆、酒店、夜总会、高尔夫球场等场所进行高消费；（三）购买不动产或者新建、扩建、高档装修房屋；（四）租赁高档写字楼、宾馆、公寓等场所办公；（五）购买非经营必须车辆；（六）旅游、度假；（七）子女就读高收费私立学校；（八）支付高额保费购买保险理财产品；（九）乘坐G字头动车组列车全部座位、其他动车组一等以上座位等其他非生活和工作必须的消费行为。七、被执行人有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务的，或者通过伪造证据、暴力、威胁等方法抗拒执行，以虚假诉讼、虚假仲裁或者隐匿、转移财产等方法规避执行的，人民法院有权将其纳入失信被执行人名单，通过报纸、广播、电视、网络、法院公告栏、电子显示屏、新闻发布会等方式向社会公布，并向政府相关部门、金融监管机构、金融机构、承担行政职能的事业单位及行业协会等通报，供相关单位依照法律、法规和有关规定，在政府采购、招标投标、行政审批、政府扶持、融资信贷、市场准入、资质认定等方面，对失信被执行人予以信用惩戒；向征信机构通报，由征信机构在其征信系统中记录。国家工作人员、人大代表、政协委员等被纳入失信被执行人名单的，人民法院有权将失信情况通报其所在单位和相关部门。国家机关、事业单位、国有企业等被纳入失信被执行人名单的，人民法院有权将失信情况通报其上级单位、主管部门或者履行出资人职责的机构。八、被执行人隐藏、转移、故意毁损财产或者无偿转让财产、以明显不合理的低价转让财产，或者与他人串通，通过虚假诉讼、虚假仲裁、虚假和解等方式妨害执行，致使判决、裁定无法执行的，以拒不执行判决、裁定罪依法追究刑事责任。