广东省汕头市濠江区人民法院刑 事 判 决 书（2021）粤0512刑初1号公诉机关汕头市濠江区人民检察院。被告人丁某某，女，汉族，1996年8月2日出生，广东省汕头市人，中专文化程度，户籍登记地址广东省汕头市濠江区×××××××××××××××，现住汕头市濠江区××××××××××，公民身份号码440××××××××××××847。因本案涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年7月14日被监视居住。辩护人李妮，广东明捷律师事务所律师。汕头市濠江区人民检察院以汕濠检刑诉〔2020〕Z106号起诉书指控被告人丁某某犯非法吸收公众存款罪，于2021年1月4日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2021年1月27日公开开庭审理了本案。汕头市濠江区人民检察院指派检察员叶欢出庭支持公诉，被告人丁某某及其辩护人李妮到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2014年起,同案人丁某2(另案处理)未经国家金融主管部门批准,通过个人宣传、人传人等方式向亲友、社会公众进行宣传,承诺以月利率1.5%-2%左右的高息回报向社会公众吸收资金。被告人丁某某受同案人丁某2指使协助其签订借条、资金收付、利息结转等事项,至2019年10月,共非法吸收叶某某、林某2、林某3、郑某1等85人的资金。经鉴定,2014年8月至2018年3月,被告人丁某某等人高息非法吸收公众存款共计人民币8,281,500元,目前尚未归还的本金金额合计5,340,000元。2020年7月14日，被告人丁某某经传唤后自动到案。公诉机关认为，被告人丁某某未经国家金融管理部门批准,伙同他人非法吸收公众存款,数额巨大,其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人丁某某有自首情节，系从犯，自愿认罪认罚，依法给予从宽处理。建议对被告人丁某某判处有期徒刑一年二个月，适用缓刑，并处罚金。公诉机关提交了物证iPhone6SPLUS手机1部（附照片）；发破案经过、户籍证明、前科查证情况、接受证据清单等书证材料；证人叶某某、林某2、林某3等人的证言；鉴定意见；勘验、辨认笔录等；同案人丁某2的供述；被告人丁某某的供述和辩解等证据证实。被告人丁某某对公诉机关指控的事实、罪名及量刑建议没有异议，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。辩护人认为，1.对公诉机关指控被告人丁某某的行为构成非法吸收公众存款罪的定性无异议；2.被告人丁某某受同案人丁某2的指使参与非法吸收公众存款，起次要、辅助作用，系从犯，应给予从轻、减轻处罚；3.被告人丁某某经唤后主动投案，归案后如实供述自己的罪行，系自首，应给予从轻、减轻处罚；4.被告人丁某某自愿认罪认罚，可给予从宽处罚；5.被告人丁某某没有犯罪前科，系初犯、偶犯，归案后确有悔罪表现，请求给予减轻处罚，并适用缓刑。经审理查明的事实、证据与公诉机关的指控一致。本院认为，被告人丁某某无视国法，未经国家金融主管部门批准，伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人丁某某犯非法吸收公众存款罪的罪名成立。被告人丁某某作案工具手机1部，予以没收，上缴国库。在共同犯罪中，被告人丁某某接受同案人丁某2的指使协助签订借条、资金收付、利息结转等事项，起次要作用，系从犯，可给予减轻处罚。被告人丁某某犯罪以后自动到公安机关投案，归案后如实供述自己的罪行，系自首，可给予从轻处罚；被告人丁某某自愿认罪并愿意接受处罚，依法给予从宽处罚；鉴于被告人丁某某的犯罪情节较轻,归案后确有悔罪表现，没有再犯罪的危险，对其宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，可宣告缓刑。公诉机关的量刑建议适当，本院予以采纳。辩护人与上述相同的辩护意见，本院予以采纳。根据被告人丁某某的犯罪性质、情节及危害后果，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条、第六十七条第一款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款，最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款第（一）、（三）项，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下：一、被告人丁某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑一年六个月，并处罚金5万元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算；罚金应当在本判决发生法律效力之日起10日内向本院缴交。）二、作案工具iPhone6SPLUS手机1部，予以没收，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向汕头市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。黄晓辉长判审肖育胜员判审肖少光员判审二〇二一年二月八日黄绿茵员记书附：本判决适用法律条文《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条第一款罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻;(二)有悔罪表现;(三)没有再犯罪的危险;(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。第三款被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条第二款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。第三条第二款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外:(一)被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的;(二)被告人违背意愿认罪认罚的;(三)被告人否认指控的犯罪事实的(四)起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的;(五)其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。