北京市平谷区人民法院刑 事 判 决 书（2020）京0117刑初142号公诉机关北京市平谷区人民检察院。被告人王学，男，1952年2月19日出生于北京市，汉族，中共党员，中专文化，案发前系中联硅谷（北京）股权投资基金管理有限公司平谷分公司负责人、团队经理，住北京市平谷区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年6月18日被刑事拘留，同年7月26日被逮捕。现羁押在北京市平谷区看守所。辩护人王新光，北京市大地律师事务所律师。被告人刘桂英，女，1969年3月19日出生于北京市，汉族，高中文化，案发前系中联硅谷（北京）股权投资基金管理有限公司平谷分公司内勤、财务，户籍所在地：北京市平谷区，捕前住北京市平谷区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年6月18日被刑事拘留，同年7月26日被逮捕。现羁押在北京市平谷区看守所。辩护人王振三，北京市时雨律师事务所律师。辩护人闫海霞，北京市时雨律师事务所律师。被告人王淑锦，女，1960年10月29日出生于北京市，汉族，高中文化，案发前系中联硅谷（北京）股权投资基金管理有限公司平谷分公司业务员、团队经理，户籍所在地：北京市平谷区，捕前住北京市平谷区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年6月18日被刑事拘留，同年7月26日被逮捕。现羁押在北京市平谷区看守所。辩护人周宝胜，北京市时雨律师事务所律师。被告人张爱平，女，1964年11月11日出生于北京市，汉族，高中文化，案发前系中联硅谷（北京）股权投资基金管理有限公司平谷分公司业务员，住北京市平谷区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月2日被刑事拘留，同年7月26日被逮捕，2020年7月1日经检察机关决定被取保候审，同年7月10日被本院决定取保候审。辩护人唐志，北京万叶律师事务所律师。被告人李文凤，女，1960年2月5日出生于北京市，汉族，高中文化，案发前系中联硅谷（北京）股权投资基金管理有限公司平谷分公司业务员，户籍所在地：北京市平谷区，捕前住北京市平谷区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月18日被刑事拘留，同年8月22日被逮捕。现羁押在北京市顺义区看守所。指定辩护人康放，北京市时雨律师事务所律师。被告人刘建新，女，1960年1月31日出生于北京市，汉族，初中文化，案发前系中联硅谷（北京）股权投资基金管理有限公司平谷分公司业务员，住北京市平谷区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月17日被刑事拘留，同年8月22日被逮捕。现羁押在北京市顺义区看守所。指定辩护人李金晶，北京市方桥律师事务所律师。被告人王桂荣，女，1957年6月6日出生于北京市，汉族，高中文化，案发前系中联硅谷（北京）股权投资基金管理有限公司平谷分公司业务员，住北京市平谷区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月17日被刑事拘留，同年8月22日被逮捕。现羁押在北京市顺义区看守所。指定辩护人李朝柱，北京稳正律师事务所律师。被告人曹**英，女，1962年8月15日出生于北京市，汉族，高中文化，案发前系中联硅谷（北京）股权投资基金管理有限公司平谷分公司业务员，住北京市平谷区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月18日被刑事拘留，同年8月22日被逮捕，2020年6月5日经检察机关决定被取保候审，同年7月10日被本院决定取保候审。指定辩护人吕永正，北京市曙光律师事务所律师。北京市平谷区人民检察院以京平检二部刑诉[2020]9号起诉书指控被告人王学、刘桂英、王淑锦、张爱平、李文凤、刘建新、王桂荣、曹**英犯非法吸收公众存款罪，于2020年7月7日向本院提起公诉；2020年8月12日，北京市平谷区人民检察院以京平检二部刑变诉[2020]8号变更起诉决定书向本院变更起诉；2020年11月3日，北京市平谷区人民检察院以京平检二部刑追诉[2020]1号追加起诉决定书向本院追加起诉。本院依法组成合议庭，决定适用普通程序，公开开庭进行了审理。北京市平谷区人民检察院指派检察员邰桂艳出庭支持公诉，被告人王学及其辩护人王新光、被告人刘桂英及其辩护人王振三、闫海霞、被告人王淑锦及其辩护人周宝胜、被告人张爱平及其辩护人唐志、被告人李文凤及其辩护人康放、被告人刘建新及其辩护人李金晶、被告人王桂荣及其辩护人李朝柱、被告人曹**英及其辩护人吕永正均到庭参加诉讼。现已审理终结。北京市平谷区人民检察院指控，中联硅谷（北京）股权投资基金管理有限公司成立于2011年12月19日，注册地北京市西城区，法定代表人李华。中联硅谷（北京）股权投资基金管理有限公司平谷分公司成立于2013年11月5日，注册地北京市平谷区，负责人为李华，2013年11月19日变更为王学，2017年2月27日变更为徐轶群（另案处理）。2013年12月至2018年5月间，被告人王学、刘桂英、王淑锦、张爱平、李文凤、刘建新、王桂荣、曹**英明知中联硅谷（北京）股权投资基金管理有限公司平谷分公司没有开展金融交易活动的许可资质，伙同徐轶群在北京市平谷区以中联硅谷（北京）股权投资基金管理有限公司的名义，向公众以签订定项投资理财协议及补充协议等方式，非法吸收李某1、马某1等103余名投资人的投资款共计人民币15778万元，返利人民币1557.63478万元，投资人净损失人民币4371.46522万元。其中，被告人王学非法吸收公众存款人民币9267万元，被告人刘桂英非法吸收公众存款人民币14793万元，被告人王淑锦非法吸收公众存款人民币4054万元，被告人张爱平非法吸收公众存款人民币873万元，被告人李文凤非法吸收公众存款人民币455万元，被告人刘建新非法吸收公众存款人民币567万元，被告人王桂荣非法吸收公众存款人民币427万元，被告人曹**英非法吸收公众存款人民币255万元。公诉机关就指控的上述事实，向法庭提供了相关证据。公诉机关认为，被告人王学、刘桂英、王淑锦、张爱平、李文凤、刘建新、王桂荣、曹**英的行为均已构成非法吸收公众存款罪，被告人王学、王淑锦、张爱平、李文凤、刘建新、王桂荣、曹**英具有自首情节，被告人王学、刘桂英、王淑锦、张爱平、李文凤、刘建新、王桂荣、曹**英系从犯，且自愿认罪认罚，提请本院分别依法惩处。被告人王学、刘桂英、王淑锦、张爱平、李文凤、刘建新、王桂荣、曹**英对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议。被告人王学辩护人的辩护意见为：1.被告人王学之所以犯罪，是和当时的国家金融政策有密切关系，主观恶性较小；2.本案属于单位犯罪；3.被告人王学所投资的380余万元，应从审计认定的业绩金额中予以扣除；4.被告人王学起次要辅助作用，同时具有退赔、自首情节，并自愿认罪认罚。综上，建议对被告人王学在公诉机关量刑建议的基础之上从轻处罚，并适用缓刑。被告人刘桂英辩护人的辩护意见为：1.本案应当认定为单位犯罪；2.被告人刘桂英系从犯；3.被告人刘桂英没有意识到自己实施了违法犯罪行为，主观恶性不大；4.被告人刘桂英对任职期间全部业绩负责有待商榷；5.被告人刘桂英不属于团队经理级别标准；6.复投的资金不应计入非法吸收公众存款数额；7.被告人刘桂英系主动投案，并如实供述犯罪事实，应认定为具有自首情节；8.被告人刘桂英无犯罪前科；9.被告人刘桂英本身也是投资的受害者；10.被告人刘桂英自愿认罪认罚，且在提起公诉前家属筹措资金退赔了506400元。综上，建议对被告人刘桂英减轻处罚，并适用缓刑。被告人王淑锦辩护人的辩护意见为：1.复投金额不应计算在非法吸收公众存款数额之内；2.被告人王淑锦本人及近亲属投资数额应由其非法吸收公众存款总额中扣除；3.被告人王淑锦系从犯，且具有自首情节；4.被告人王淑锦系初犯，出于不知法、不懂法而从事吸收公众存款的行为，主观恶性相对较小；5.被告人王淑锦的家属积极退还违法所得。综上，建议判处被告人王淑锦有期徒刑二年，并适用缓刑。被告人张爱平辩护人的辩护意见为：1.被告人张爱平具有自首情节；2.被告人张爱平非公司高级管理人员，仅起到次要和辅助作用，系从犯；3.被告人张爱平没有犯罪前科，积极退赔；4.被告人张爱平自愿认罪认罚。综上，建议对被告人张爱平从轻处罚。被告人李文凤辩护人的辩护意见为：1.被告人李文凤系具有自首情节；2.被告人李文凤系从犯；3.被告人李文凤系初犯、偶犯；4.被告人李文凤自愿认罪认罚，悔罪态度诚恳；5.被告人李文凤也是本案被害人，法律意识淡薄，主观恶性小。综上，建议对被告人李文凤从轻处罚，并适用缓刑。被告人刘建新辩护人的辩护意见为：1.被告人刘建新无前科劣迹，涉嫌犯罪的原因是因法律意识淡薄；2.被告人刘建新具有自首情节；3.被告人刘建新系从犯；4.被告人刘建新犯罪情节相对轻微，本身也是受害人。综上，建议对被告人刘建新从轻处罚。被告人王桂荣辩护人的辩护意见为：1.被告人王桂荣认罪认罚，2.被告人王桂荣系从犯，3.被告人王桂荣具有自首情节；4.被告人王桂荣系初犯。综上，建议对被告人王桂荣从轻处罚。被告人曹**英辩护人的辩护意见为：1.被告人曹**英系从犯；2.被告人曹**英系自首；3.被告人曹**英自愿认罪认罚；4.主动退赔全部违法所得；5.被告人曹**英本身也是受害人。综上，建议对被告人曹**英从轻处罚，并适用缓刑。经审理查明：中联硅谷（北京）股权投资基金管理有限公司成立于2011年12月19日，注册地北京市西城区，法定代表人李华。中联硅谷（北京）股权投资基金管理有限公司平谷分公司成立于2013年11月5日，注册地北京市平谷区，负责人为李华，2013年11月19日变更为王学，2017年2月27日变更为徐轶群（另案处理）。2013年12月至2018年5月间，被告人王学、刘桂英、王淑锦、张爱平、李文凤、刘建新、王桂荣、曹**英明知中联硅谷（北京）股权投资基金管理有限公司平谷分公司没有开展金融交易活动的许可资质，伙同徐轶群（另案处理）在北京市平谷区以中联硅谷（北京）股权投资基金管理有限公司的名义，向公众以签订定项投资理财协议及补充协议等方式，非法吸收李某1、马某1等103余名投资人的投资款共计人民币15778万元。其中，被告人王学非法吸收公众存款人民币9267万元，被告人刘桂英非法吸收公众存款人民币14793万元，被告人王淑锦非法吸收公众存款人民币4054万元，被告人张爱平非法吸收公众存款人民币873万元，被告人李文凤非法吸收公众存款人民币455万元，被告人刘建新非法吸收公众存款人民币567万元，被告人王桂荣非法吸收公众存款人民币427万元，被告人曹**英非法吸收公众存款人民币255万元。期间，被告人王学违法所得人民币152.8868万元；被告人刘桂英违法所得人民币50.4066万元；被告人王淑锦违法所得人民币154.64万元；被告人张爱平违法所得人民币67.072万元；被告人李文凤违法所得人民币53.7584万元；被告人刘建新违法所得人民币64.424万元；被告人王桂荣违法所得人民币25.9136万元；被告人曹**英违法所得人民币39.6224万元。2019年6月18日，被告人王学、刘桂英、王淑锦经民警电话通知主动到公安机关接受讯问，被告人王学、王淑锦如实供述了上述事实，被告人刘桂英未能如实供述上述事实；2019年7月2日，被告人张爱平经民警电话通知主动到公安机关接受讯问，并如实供述了上述事实；2019年7月17日，被告人刘建新、王桂荣经民警电话通知主动到公安机关接受讯问，并均如实供述了上述事实；2019年7月18日，被告人李文凤、曹**英经民警电话通知主动到公安机关接受讯问，并均如实供述上述事实。案发后，被告人王学交纳人民币20万元，被告人刘桂英交纳人民币50.64万元，被告人王淑锦交纳人民币82.8084万元，被告人张爱平交纳人民币66万元，被告人曹**英交纳人民币42.1088万元。本案在审理过程中，被告人王学交纳至本院人民币40万元。上述事实，被告人王学、刘桂英、王淑锦、张爱平、李文凤、刘建新、王桂荣、曹**英在开庭审理过程中无异议，且有证人李某1、马某1、杨某、李某2、李某3、王某、马某2、李某4、张某1、齐某、张某2、贾某、张某3等人的证言，中联硅谷（北京）股权投资基金管理有限公司平谷分公司工商档案，定向投资理财协议，收据及银行流水，中通会计事务所有限责任公司司法鉴定意见书、司法鉴定补充意见，银行电子交易明细，搜查笔录，辨认笔录，扣押笔录，公安机关出具的到案经过，户籍证明等证据证明，足以认定。本院认为，被告人王学、刘桂英、王淑锦、张爱平、李文凤、刘建新、王桂荣、曹**英伙同他人违法国家金融管理秩序，未经有关管部门批准，向社会公开宣传，承诺在一定期限内返本付息，向社会不特定对象变相吸收资金，其行为均构成非法吸收公众存款罪金融秩序，且数额巨大，应依法分别予以惩处。北京市平谷区人民检察院指控被告人王学、刘桂英、王淑锦、张爱平、李文凤、刘建新、王桂荣、曹**英犯有非法吸收公众存款罪的事实清楚，提供的证据确实充分，罪名成立。关于辩护人所提本案系单位犯罪的辩护意见，经查，涉案公司自成立后，即在未经有关部门批准的情况下，向社会公开宣传，承诺在一定期限还本付息，向社会不特定对象变相吸收资金，属于以实施犯罪为主要活动，故此不能认定为单位犯罪，应直接追究本案各被告人的刑事责任，故辩护人的相关辩护意见，本院不予采纳。关于辩护人所提被告人及其近亲属所投资资金的数额不应计算在犯罪数额之内的辩护意见，经查，司法鉴定机关并未将相关的数额审计在犯罪数额之内；另，根据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部》的规定，非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算，集资参与人收回本金或者获得回报后又重复投资的数额不予扣除，故辩护人关于复投金额不应计算在犯罪数额之内的辩护意见，本院亦不予采纳，但在量刑时酌情予以考虑。鉴于被告人王学、王淑锦、张爱平、李文凤、刘建新、王桂荣、曹**英具有自首情节，被告人王学、刘桂英、王淑锦、张爱平、李文凤、刘建新、王桂荣、曹**英在共同犯罪中起次要作用，系从犯，并均自愿认罪认罚，且被告人王学、王淑锦、张爱平退缴部分非法所得，被告人刘桂英、曹**英退缴全部非法所得，故可对被告人王学依法从轻处罚，对被告人刘桂英、王淑锦、张爱平、李文凤、刘建新、王桂荣、曹**英分别依法减轻处罚，并可对被告人张爱平、曹**英宣告缓刑；辩护人的相关辩护意见，本院予以采纳。被告人刘桂英虽经电话通知后主动到公安机关投案，但未能如实供述主要犯罪事实，不能认定为自首；辩护人的相关辩护意见，本院不予采纳。根据被告人王学、刘桂英、王淑锦、李文凤的犯罪情节及危害后果，不宜适用缓刑，故辩护人的相关辩护意见，本院亦不予采纳。综上，根据本案各被告人的犯罪事实、犯罪情节及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第四十五条、第四十七条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第六十一条、第六十四条及《最高人民法院》第一条、第三条、《最高人民法院》第一条、第二条、第三条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人王学犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币六万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月18日起至2022年6月17日止；罚金限判决生效后10日内缴纳）。二、被告人刘桂英犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币五万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月18日起至2021年9月17日止；罚金限判决生效后10日内缴纳）。三、被告人王淑锦犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年二个月，并处罚金人民币五万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月18日起至2021年8月17日止；罚金限判决生效后10日内缴纳）。四、被告人张爱平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币三万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金限判决生效后10日内缴纳）。五、被告人李文凤犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币三万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月18日起至2021年3月17日止；罚金限判决生效后10日内缴纳）。六、被告人刘建新犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年七个月，并处罚金人民币三万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月17日起至2021年2月16日止；罚金限判决生效后10日内缴纳）。七、被告人王桂荣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年七个月，并处罚金人民币三万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月17日起至2021年2月16日止；罚金限判决生效后10日内缴纳）。八、被告人曹**英犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年五个月，缓刑二年，并处罚金人民币三万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金限判决生效后10日内缴纳）。九、继续追缴被告人王学、王淑锦、张爱平、李文凤、刘建新、王桂荣违法所得，按比例发还投资人（其中，王学已交纳60万元、王淑锦已交纳82.8084万元、张爱平已交纳66万元）。十、在案的被告人刘桂英交纳的人民币五十万六千四百元，其中五十万四千零六十六元按比例发还投资人，余款折抵罚金；被告人曹**英交纳的人民币四十二万一千零八十八元，其中三十九万六千二百二十四元按比例发还投资人，余款折抵罚金。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  孙国立人民陪审员  王德启人民陪审员  高永臣二〇二一年二月四日法官 助理  许博威书 记 员  姚琳娜