广东省广州市白云区人民法院刑 事 判 决 书（2020）粤0111刑初3078号公诉机关广州市白云区人民检察院。被告人蔡惠兴，女，1982年4月4日出生，汉族，文化程度大学本科，户籍地为广东省东莞市长安镇。因本案于2020年7月30日被羁押，次日被刑事拘留，同年8月22日被逮捕。现羁押于广州市白云区看守所。辩护人钟济武，广东大洲律师事务所律师。被告人叶振宁，男，1983年12月4日出生，汉族，文化程度中专，户籍地为广东省和平县。因本案于2020年7月31日被羁押，次日被刑事拘留，同年8月22日被逮捕。现羁押于广州市白云区看守所。辩护人梁树权，广东博敦律师事务所律师。广州市白云区人民检察院以穗云检二部刑诉﹝2020﹞Z1437号起诉书，指控被告人蔡惠兴、叶振宁犯非法吸收公众存款罪，于2020年11月23日向本院提起公诉，本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。广州市白云区人民检察院指派检察员钟雷出庭支持公诉，被告人蔡惠兴及其辩护人钟济武、被告人叶振宁及其辩护人梁树权均到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控，2018年，被告人蔡惠兴、叶振宁受同案人杨某（另案处理）纠集，利用杨森担任实际控制人的广州市牛耕田农业科技有限公司（注册地位于本市白云区增槎路**首层）的名义，在不具备吸收公众存款资格的情况下，向社会不特定公众宣传该公司经营的所谓智能无人生鲜机项目，并承诺高额回报，以此吸引社会不特定公众向该公司购买智能无人生鲜机。后杨某、蔡惠兴、叶振宁等人不能按约定向多名投资人返还回报。经审计，至案发时止，杨某、蔡惠兴、叶振宁等人非法吸收社会不特定人员78人的资金共计人民币6148950.94元，返还人民币631079.20元，尚有人民币5517871.74元未能偿还。公诉机关据此认为，被告人蔡惠兴、叶振宁结伙非法吸收公众存款，数额巨大，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。蔡惠兴、叶振宁在共同犯罪中起次要作用，是从犯，均应当从轻或者减轻处罚。蔡惠兴、叶振宁认罪认罚，均可以从轻处罚。建议判处被告人蔡惠兴、叶振宁有期徒刑一年，并处罚金。提请本院依法判处。被告人蔡惠兴对公诉机关指控的事实、罪名及量刑建议均无异议，并自愿认罪认罚，请求法庭考虑其有积极配合集资参与人追讨投资款，对其从轻处罚。被告人蔡惠兴的辩护人提出以下辩护意见：1.对蔡惠兴涉及非法吸收公众存款罪的定性没有异议。2.蔡惠兴有坦白情节，接通知后主动到案，应认定为自首。3.蔡惠兴认罪认罚，有悔罪表现。4.蔡惠兴受同案人拉拢进入公司，具有被告人和被害人双某的身份。5.蔡惠兴是初犯、从犯，且作用次于叶振宁。6.蔡惠兴联合本案大部分被害人控告同案人杨某，且协助被害人追偿部分损失，构成立功。7.本案应认定为单位犯罪。综上，请求法庭对被告人蔡惠兴作出最大限度地从轻处罚并适用缓刑。被告人叶振宁对公诉机关指控的事实、罪名及量刑建议均无异议，自愿认罪认罚，辩称其仅是一个打工者。被告人叶振宁的辩护人对本案定性不持异议，并提出以下辩护意见：1.叶振宁是从犯。2.叶振宁构成坦白，具有自首情节。3.叶振宁认罪认罚。4.叶振宁是初犯、偶犯，主观恶性较小。5.叶振宁接到经侦大队的通知后主动到案，即使不认定自首，请法庭酌情考虑其主动到案的情节，量刑时予以减轻。综上，建议对被告人叶振宁判处八个月有期徒刑并适用缓刑。经审理查明：2018年，被告人蔡惠兴、叶振宁受同案人杨某纠集，利用杨森担任实际控制人的广州市牛耕田农业科技有限公司（注册地位于本市（注册地位于本市白云区增槎路**首层备吸收公众存款资格的情况下，向社会不特定公众宣传该公司经营的所谓智能无人生鲜机项目，并承诺高额回报，以此吸引社会不特定公众向该公司购买智能无人生鲜机。后杨某、蔡惠兴、叶振宁等人不能按约定向多名投资人返还回报。经审计，至案发时止，杨某、蔡惠兴、叶振宁等人非法吸收社会不特定人员78人的资金共计人民币6148950.94元，返还人民币631079.20元，尚有人民币5517871.74元未能偿还。2020年7月30日，被告人蔡惠兴接广州市公安局白云区分局经济犯罪侦查大队通知后，自动前往公安机关接受调查。次日，被告人叶振宁亦以上述方式到案。另查明，2020年12月28日，本院作出（2020）粤0111刑初3287号刑事判决，以非法吸收公众存款罪分别判处同案人杨某有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币五万元；判处同案人张某有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币二万元。上述事实，有下列经庭审举证、质证，本院予以确认的证据证实：被告人蔡惠兴、叶振宁的供述，同案人杨某、张某的供述，被害人聂某、苏某、石某、王某、甘某、赖某、曾某的陈述，证人唐某的证言，扣押清单，对外宣传、加盟优惠政策宣传资料，现勘查笔录、搜查笔录及现场照片，合作协议、停运方案，中国扶贫开发服务有限公司文件，发布会照片，高菜App界面、牛某公司微信公众号，被害人提供的报案书、银行流水、加盟协议解除加盟协议申请、转账明细、加盟协议书、收款收据、微信聊天记录截图等书证，高菜智能新零售财富沙龙相关书证，广东银保监局关于广州市牛某农业科技有限公司等经营资格认定的复函，广东省农业厅关于“农产品社区无人店”等所谓扶贫项目涉案问题核查情况的函，调取证据材料清单，辨认笔录，审计报告，身份材料，到案经过等。本院认为，被告人蔡惠兴、叶振宁结伙非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人蔡惠兴、叶振宁犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，量刑建议恰当。被告人蔡惠兴、叶振宁在共同犯罪中起次要作用，是从犯，均应当从轻或者减轻处罚。被告人蔡惠兴、叶振宁自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，均可以从宽处理。关于两名被告人是否具有自首情节的问题，经查，被告人蔡惠兴、叶振宁在到案后的第一堂供述中，对各自在非法吸收公众存款犯罪活动中的参与程度、所起作用均避重就轻，供述自身的罪行未能彻底，并不符合如实供述情节认定的法律规定，依法不构成自首。鉴于被告人蔡惠兴、叶振宁均有自动投案情节，本院在量刑时酌情从轻处罚；关于被告人蔡惠兴是否具有立功情节的问题，经查，本案系共同犯罪，被告人蔡惠兴除如实供述自己的罪行外，也应如实供述同案人的罪行，故其控告同案人杨某的行为，不构成立功。综上，辩护人关于上述问题的辩护意见，本院不予采纳。辩护人提出的其他请求从轻处罚的辩护意见，本院在量刑时予以综合考量。根据全案的性质、情节、危害后果及被告人蔡惠兴、叶振宁的认罪态度、悔罪表现，本院决定对被告人蔡惠兴、叶振宁均减轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人蔡惠兴犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币二万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2020年7月30日至2021年7月29日。罚金自本判决生效之日起五日内缴纳。）二、被告人叶振宁犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币二万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2020年7月31日至2021年7月30日。罚金自本判决生效之日起五日内缴纳。）三、继续追缴本案违法所得，按本案各参与人未收回金额比例发还各参与人（详见司法鉴定意见书及明细表），追缴不足以清偿的，责令被告人蔡惠兴、叶振宁向各参与人退赔。（被告人蔡惠兴在十五万元的责任限额内承担，被告人叶振宁在十万元的责任限额内承担。）四、缴获的作案工具手机3部（详见扣押清单），予以没收。（由广州市公安局白云区分局执行。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向广东省广州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 丘 志 新人民陪审员 简 淑 珍人民陪审员 司徒素玲二〇二一年二月七日书 记 员 龙 筱 晨附：有关法律规定中华人民共和国刑法第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。