河北省邯郸市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2021）冀04刑终233号 原公诉机关河北省邯郸市永年区人民检察院。 上诉人（原审被告人）张小俊（曾用名张晓俊），男，1955年5月13日出生，汉族，初中文化，户籍所在地邯郸市峰峰矿区，现住邯郸市永年区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年11月17日被批准刑事拘留，2017年9月26日投案，当日被取保候审，2018年9月21日被批准刑事拘留，2018年11月3日被监视居住，2019年5月2日被批准刑事拘留，2019年11月19日被监视居住。 辩护人陈鹏、崔利芹，河北贯云律师事务所律师。 河北省邯郸市永年区人民法院审理河北省邯郸市永年区人民检察院指控原审被告人张小俊犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年12月14日作出（2020）冀0408刑初508号刑事判决，原审被告人张小俊不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问被告人，听取辩护人意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。 原判决认定，郑现民注册成立河北锦庄投资有限公司后以该公司的名义通过高息回报为诱向社会不特定对象吸收资金。被告人张小俊系郑现民姐夫，于2013年11月份到该公司上班，负责看门做饭，月工资为2000元；2014年初在郑现民的安排下帮助郑现民记录存款数额及核算利息，并向公司会计单艳辉传达郑现民交代的任务（包括向集资群众出具存单、向集资群众派放利息），月工资为固定工资2500元。经邯郸中冀会计师事务所审计，自2013年11月至2014年10月份，张小俊在该公司期间河北锦庄投资有限公司累计吸收公众存款66笔，金额为27557640元，其中2014年1月至2014年10月份吸收58笔共24257640元。 另查明，被告人张小俊于2017年9月26日到邯郸市永年区公安局投案。 认定上述事实的证据有： 1、集资人李集祥陈述，我一共分十一次在锦庄公司存款213万，其中九次因郑现民没有在家，让我和张小俊联系，在办理过程中，张小俊曾向我宣传过，将钱放到锦庄公司利息高，安全有保证。我一般都是将现金给了张小俊，然后他将钱存到楼下的农村信用社。每次支付利息都是张小俊负责支付利息，他是财务负责人，他2014年3、4月份的时候给我打电话让我再凑点钱，给公司短期周转一下。我们集资户中还有人将集资款打到张小俊的个人账户上。 2、集资人何社兴陈述，张小俊是财务负责人，郑现民不在时，我曾将集资款打给过张小俊。在办理过程中，张小俊向我宣传将钱放到锦庄公司利息高，安全有保证。 3、集资人毕书廷陈述，我在锦庄公司分三次存了60万，其中有一次是通过张小俊存的钱，当时是在会计室直接给张小俊15万元现金，他把钱放在了保险柜里，在办理过程中曾向我宣传过锦庄投资公司，说把钱放这利息高，锦庄公司有房产、地产，钱安全有保证，我获得的利息有时是张小俊给我现金，有时是张小俊通过银行转账方式给我。 4、集资人任桂荣陈述，锦庄公司的财务负责人兼会计是张小俊，还有一个会计叫单艳辉。我在锦庄公司一共存了110万，是两次通过银行转账过去的，每次张小俊负责给我开具存单，并将金额记录在公司账目上，派发利息也是通过张小俊给我，在办理过程中，张小俊向我宣传将钱放到锦庄公司利息高，安全有保证。我们集资户中还有人将集资款打到张小俊个人账户上。 5、邯郸中冀会计师事务所审计报告补充说明：2013年11月至2014年10月期间，以河北锦庄投资有限公司的名义吸收公众存款共66笔，金额27557640元，期间退还公众存款540000元，期末剩余未退还公众存款金额27017640元，笔录记载利息金额3465960元（附有清单）。 6、郑现民供述，公司的会计是单艳辉，每个月2000元工资，负责公司记账，给集资群众打存单，转利息，我姐夫张小俊每个月3000元工资，负责看着单艳辉，防止单艳辉出乱，还负责在公司做饭，给公司看门，如果有人存现金，都交给我自己，我相当于公司的现金出纳，其他就是我的司机祝少科、杨利飞。一般银行转账支付利息或者支付本金有时候是单艳辉操作，有时候我自己用手机银行或去银行操作。 7、单艳辉陈述，我在河北锦庄投资有限公司当会计，是2014年春节过后开始上班的。郑现民是老板，张小俊是公司的财务负责人，负责所有的账目以及吸收储户的欠款去向、利息的核算，我负责给存钱的储户打结算单，以及“金梦苑农场的”手工帐，此外张小俊把每月发放的储户利息核算单给郑现民签字后，再给我，我负责按利息核算单把利息通过银行转给储户。我打印储户利息核算单后复印一份给张小俊，由他将信息录入电脑后存在他自己的U盘里。锦庄公司没有业务员，但有中间介绍人，介绍往锦庄公司存钱，从中间赚取利息差。 8、被告人张小俊供述，公司老板是郑现民，我和单艳辉是会计，2013年11月份到锦庄公司上班，刚开始是在公司看门做饭，2014年初郑现民安排我让我给他记数，郑现民不在公司时，存款人跟郑现民联系好后，郑现民给我打电话让按照他说的给存款人出具存单，我再交代给会计单艳辉，让单艳辉把存单打印出来给存款人，然后我在郑现民给我的U盘里记上存款数额。给存款人利息是郑现民说给谁利息，让我算一下然后给他看一下，再让单艳辉给转过去，我从未向群众宣传过向锦庄存钱，也没有介绍人来存款，我刚开始每月工资2000元，后每月工资2500元，至今有四个月工资没有给我。 9、户籍证明、无前科证明，证明被告人张小俊的基本信息及无前科情况。 对于上述证据，关于李集祥陈述，其称有九次与张小俊联系存款，而审计报告中显示2014年1月至10月期间李集祥共向锦庄公司存款两次，其陈述与事实不符；关于集资人陈述有储户将集资款直接转到张小俊的卡上，对此公诉机关未提供转账记录予以证实；关于集资人陈述张小俊向其宣传，对此，张小俊予以否认，公诉机关未提交其他证据予以证实，故不能认定张小俊对外进行宣传。 原审法院认为，被告人张小俊在郑现民对外吸收公众存款的过程中，从中提供帮助，违反国家金融管理法律规定，侵犯了正常的金融管理秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。关于公诉机关指控张小俊于2013年11月至2014年10月期间，帮助郑现民吸收资金27557640元，经查，被告人张小俊是2014年初开始帮助郑现民，故应按照2014年1月至2014年10月期间吸收的存款数额计算，即被告人张小俊帮助吸收存款数额为24257640元。被告人张小俊主动投案，自愿认罪，如实供述了自己的犯罪事实，具有自首情节，依法可从轻处罚。被告人张小俊在共同犯罪中起帮助作用，且未对外进行宣传，未从中收取代理费、好处费、返点费、佣金、提成等费用，所起作用较小，系从犯，应当从轻或减轻处罚。辩护人的相关辩护意见，予以采纳。根据被告人张小俊的犯罪事实、犯罪情节、社会危害性及在共同犯罪中的地位和作用，综合考虑量刑情节，依法确定对被告人的宣告刑。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条第一款之规定，认定被告人张小俊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币一万元。 上诉人（原审被告人）张小俊上诉及其辩护人辩护称，原判决认定其帮助吸收的存款数额为24257640元不对，其帮助郑现民吸收的存款为600万元左右；其系自首，初犯，认罪悔罪，原判决量刑重，希望对其从轻处罚。 二审经审理查明的事实和证据同原判决一致，且认定事实的证据均经一审法院庭审质证，本院予以确认。 本院认为，上诉人（原审被告人）张小俊在郑现民对外吸收公众存款的过程中，从中提供帮助，违反国家金融管理法律规定，侵犯了正常的金融管理秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。上诉人（原审被告人）张小俊上诉及其辩护人辩护称，原判决认定其帮助吸收的存款数额为24257640元不对，其帮助郑现民吸收的存款为600万元左右的理由，因其未提供相应证据，故不予支持；所提其系自首，初犯，认罪悔罪，原判决量刑重，希望对其从轻处罚的理由，经查，原判决根据其犯罪事实、情节，危害后果、系自首，从犯、自愿认罪等，从轻判处其有期徒刑一年的量刑，并无不当，故对该上诉理由及辩护意见不予采纳。原判决认定事实清楚，适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款（一）项、第二百四十四条的规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审 判 长 王建平 审 判 员 闫 艳 审 判 员 王晓鹏 二〇二一年二月五日 法官助理 王 唯 书 记 员 孟 元