文书内容广东省广州市天河区人民法院刑 事 判 决 书（2020）粤0106刑初1589号公诉机关广东省广州市天河区人民检察院。被告人叶文勇，化名叶沛丰，男，1987年2月14日出生，汉族，文化程度大学，户籍地广东省广州市。因本案于2020年7月24日被羁押，次日被刑事拘留，同年8月28日被逮捕。现押于广州市天河区看守所。辩护人钟浩荣、姚晓斌，系广州金鹏律师事务所律师及实习律师。被告人何晟，男，1986年7月28日出生，汉族，文化程度大学，户籍地广东省广州市增城区。因本案于2020年7月23日被羁押，次日被刑事拘留，同年8月28日被逮捕。现押于广州市天河区看守所。辩护人刁溟，广东格林律师事务所律师。广东省广州市天河区人民检察院以穗天检刑诉〔2020〕Z1538号起诉书、穗天检刑补诉〔2021〕Z3号补充起诉决定书指控被告人叶文勇、何晟犯非法吸收公众存款罪，分别于2020年11月11日、2021年1月6日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。广东省广州市天河区人民检察院指派检察员黄**丽出庭支持公诉，被告人叶文勇及其辩护人钟浩荣、被告人何晟及其辩护人刁溟到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。广东省广州市天河区人民检察院指控：被告人叶文勇于2015年2月5日在广州市天河区工商行政管理局注册成立广州黑狼影业公司（以下简称“黑狼影业公司”），注册地址广州市天河区某单元，其本人任职公司董事长、法人，负责公司的全面管理。被告人何晟于2016年3月以其母亲练某为其代持股的方式成为该公司股东，并任职公司的资本运营总裁，负责公司的投资、融资运作。该公司以投资开发“某影城”项目，通过召开招商会的模式，吸引客户投资公司股权，承诺投资公司股权可以获得年化率19.68-22%的利润以及相应的票房提成、原始股等，并以与客户签订《影业集团股东合作协议》的方式向社会不特定公众吸收存款。经审计，2015年至2017年期间，共有白某等22名受害人参与投资，22名报案人报案材料后附的《合同》共计23份，金额共计10190000.00元，后附的收据共计24份，金额共计6180000.00元，报案人标记的收入共计1426.94元，标记的支出共计2898000.00元。报案但未经审计，2015年2017年期间，共有莫某1等8名受害人参与投资，8名报案人报案材料后附的《合同》共计7份，金额共计2357300.00元，后附的收据共计4份，金额共计247300.00元，报案人标记的收入共计6905.00元，标记的支出共计2155000.00元。另共有邵某、林某1等2名被害人参与投资，2名报案人报案材料后附的《合同》共计2份，金额共计1100000.00元，后附的收据共计2份，金额共计1100000.00元，报案人标记的收入共计3万多元，标记的支出共计1100000.00元。公诉机关认为被告人叶文勇、何晟的行为均已构成非法吸收公众存款罪，提请本院判处，并列举了相关证据。被告人叶文勇、何晟均对公诉机关的指控不持异议，表示认罪。被告人叶文勇的辩护人提出如下辩护意见：一、本案犯罪金额应以审计报告结合银行流水认定。二、涉案电影院项目确有实际运营，且确实发放过利润，后因疫情及运营不当才导致无法还本付息，能够反映被告人叶文勇主观恶性较小。三、被告人叶文勇归案后如实供述罪行，认罪态度较好，且愿意积极退赃。综上，建议法院对被告人叶文勇从轻处罚，判处有期徒刑三年并适用缓刑。被告人何晟的辩护人提出如下辩护意见：一、对公诉机关指控的罪名无异议。二、本案应认定为单位犯罪。三、被告人何晟未与各被害人签订协议，涉案款项未进入其账户，其亦未参与“黑狼影业公司”的具体经营管理，应认定其为从犯。四、被告人何晟自愿认罪，且愿意承担赔偿责任。五、被告人何晟是家中独子，父母早年离异，其跟随母亲生活，现其母亲刚刚去世，正在等待何晟处理后事。综上，建议法院对被告人何晟减轻处罚并适用缓刑。经审理查明：2014年6月，被告人叶文勇注册成立广州埃密文化传播有限公司（下称埃密文化传播公司）。2015年2月，被告人叶文勇、何晟经协商后，由叶文勇注册成立广州黑狼影业有限公司（下称黑狼影业公司），占70%股份，并担任该公司法定代表人、董事长，负责公司的全面管理。2016年3月，被告人何晟以其母亲练某为其代持股的方式成为该公司股东，占30%股份，担任该公司资本运营总裁，负责公司的投资、融资运作。黑狼影业公司成立以来，被告人叶文勇、何晟在该司不具备吸收公众存款资格的情况下，通过召开招商会、路演等方式，以投资开发“某影城”项目，承诺年化收益率可达19.68%-22%及相应票房提成，吸引客户投资公司股权，并以黑狼影业公司或埃密文化传播公司的名义，与客户签订《影业集团股东合作协议》、《影城股东合作协议》、《权益代售转让委托协议》、《股东合作合同》等协议，变相吸收公众存款。2020年7月23日，被告人何晟被抓获归案，并被缴获苹果手机1部。2020年7月24日，被告人叶文勇被抓获归案，并被缴获苹果手机1部、苹果笔记本电脑1台。经统计，被告人叶文勇、何晟非法吸收白某等30名被害人投资款共计9707300元，仅返回本金和收益472110元，造成上述被害人实际损失9235190元。本案审理过程中，被告人何晟表示愿意退赔上述被害人经济损失，并向本院缴纳9235190元，上述款项已转入本院代管账户。上述被害人均对被告人何晟表示谅解。上述事实，有被害人白某、覃某、周某的陈述，证人江某的证言及辨认笔录，经济犯罪案件报案表、受案登记表、立案决定书，抓获经过，现场照片、作案工具照片，搜查笔录、扣押笔录、扣押清单，项目宣传资料，《影业集团股东合作协议》、《影城股东合作协议》、《权益代售转让委托协议》、《股东合作合同》，工商登记信息，营业执照，银行账户开户资料及交易记录、收款收据，专项审计报告，《广东银保监局关于广州黑狼影业有限公司等经营资格认定的复函》，情况说明，户籍资料，以及被告人叶文勇、何晟的供述及辨认笔录等证据予以证实，足以认定。关于控、辩双方所提出的意见，本院评判分析如下：一、关于非法吸收公众存款金额的认定问题经查，公诉机关系根据广东诚安信会计师事务所出具的诚信审司【2020】0022号《专项审计报告》中汇总的22名被害人合同中约定的投资金额总数10190000元，以及报案但未经审计的10名被害人合同中约定的投资金额总数3457300元，即报案的32名被害人合同中约定的投资总金额共计13647300元为指控依据，经核实，本案存在部分被害人的合同与转账、收据金额无法对应的情形，亦存在合同无相应转账记录、收据佐证的情形，故公诉机关的上述指控金额证据不足。综合本案案件事实及证据情况，本院对公诉机关提供的合同、银行交易明细、收款收据等书证及报案陈述进行核实，按照“疑点利益归于被告”的刑事裁判原则，综合认定本案的被害人共计30人，投资款共计9707300元。具体认定分述如下：（一）合同与转账、收据金额相吻合的情形。实际投资款等于合同约定金额的情形。经查，本案被害人虽未全部提供转账记录，但大部分被害人均能提供收款收据，且与合同金额对应，在案证据足以证实，莫某1投资2000000元，李某投资55000元，梁某2投资55000元，周某1投资50000元，雷某投资50000元，邵某投资600000元，林某投资500000元，周某投资1000000元，刘某投资240000元，邹某投资50000元，周某3投资50000元，钟某投资50000元，邱某投资550000元，蔡某投资55000元，广州某文化传媒有限公司投资2000000元，何某1投资50000元，何某2投资165000元，杨某投资50000元，周某4投资50000元，黄某投资500000元，邓某投资55000元，许某投资60000元，邹某投资100000元，余某投资55000元，韦某投资55000元。以上金额合计为8445000元，可认定为本案的非法吸收公众存款金额。其中，关于莫某2的投资金额，经查，莫某1与莫某2表示其二人为同胞兄弟关系，二人以莫某1的名义与黑狼影业公司签订合同，金额为2000000元，并提供相应金额的转账记录予以印证，本院确认莫某1、莫某2共同投资2000000元。另，莫某2表示其向叶文勇出借100000元，虽提供相应金额的转账记录，但该款项性质为叶文勇个人借款，与本案非法吸收公众存款的投资款项性质不同，故不计入本案非法吸收公众存款金额。关于许某的投资金额，经查，许某自述实际投资60000元，并提供60000元金额的合同及收款收据，本院予以确认；另提交200000元“某影城团购票认购书”、“认购某票宝款”收据及500000元“某影城团购票认购书”，该700000元认购款与本案非法吸收公众存款的投资款项性质不同，且许某自述实际投资仅60000元，故该700000元不计入本案非法吸收公众存款金额。（二）合同与转账、收据金额不相符的情形。1.关于梁某1的投资金额，经查，梁某1报案时表示其投资两次，金额均为46150元，总投资金额共计92300元，虽仅提供一份金额为46150元的合同，但能提供金额为92300元的收款收据，故本院认定其投资金额为92300元，该款项计入本案非法吸收公众存款金额。2.关于白某、覃某的投资金额，白某、覃某报案时陈述其二人共同投资，并以白某为代表与黑狼影业公司签订合同，合同金额为1000000元，白某投资620000元、覃某投资260000元。覃某自述投资金额260000元与其提供的收款收据相印证，本院予以确认；白某提供的收款收据仅显示投资470000元，其表示遗失一张金额为140000元的收款收据，但提供银行转账记录证实其在相应时间段有该140000元的交易记录，故本院认定白某实际投资610000元。综上，上述共计870000元计入本案非法吸收公众存款金额。3.关于林某的投资金额，林某自述投资金额550000元，并有一份《补充协议书》显示黑狼影业公司应向林某返还550000元，但银行转账记录及收款收据均显示金额为300000元，故本院认定林某的投资金额为300000元，该金额计入本案非法吸收公众存款金额。（三）不能认定为本案非法吸收公众存款金额的情形。关于郭某、朱某的投资金额，经查，公诉机关仅提供上述2人的合同，未提供相应转账记录、收款收据等其他证据佐证，无法确认确已投资，故上述2人及相对应合同约定的投资金额，本院不予认定。综上，本案非法吸收公众存款金额应为9707300元。二、关于各被害人实际损失金额的认定问题经查，如上所析，本案认定白某等30名被害人对应的投资金额9707300元为本案非法吸收公众存款金额。本院依据黑狼影业公司关联账号存入上述被害人相关账户的金额，以及上述30名被害人自述或有证据证实的收回金额，确认以下各被害人收回本金和收益的金额：莫某1和莫某2收回0元，李某收回1200元、梁某1收回2853元、梁某2收回1426元、周某1收回0元、雷某收回0元、邵某收回10000元、林某收回20000元、白某收回10000元、覃某收回10000元、周某收回130000元、刘某收回0元，邹某收回1226元、周某3收回1226元、钟某收回1644元、邱某收回13000元、蔡某收回1226元、广州某文化传媒有限公司收回234860元、何某1收回0元、何某2收回4280元、杨某收回0元、周某4收回0元、黄某收回0元、邓某收回1426元、林某收回20000元、许某收回1426元、邹某收回3567元、余某收回1375元、韦某收回1375元，共计472110元。经统计，上述被害人的实际损失金额合计为9235190元。综上所述，公诉机关指控本案的非法吸收公众存款金额及实际损失金额有误，本院予以纠正；被告人叶文勇的辩护人对犯罪金额提出的辩护意见，本院予以采纳。三、关于被告人何晟的辩护人提出本案属于单位犯罪的意见，经查，现有证据能够证实黑狼影业公司自成立以来仅以“某影城”项目向社会公众吸收存款，足以证实该公司成立后以实施犯罪为主要活动，不应认定单位犯罪，辩护人的该节辩护意见与查明事实不符，本院不予采纳。四、关于被告人何晟的辩护人提出被告人何晟系从犯的意见，经查，多名被害人指证被告人何晟是黑狼影业公司创始人、股东，上台宣讲涉案投案项目；项目宣传资料显示何晟为项目创始人、发起人、资本运营总裁；被告人叶文勇供述黑狼影业公司虽由其一人注册成立，但公司成立前与何晟共同协商策划，且何晟自公司成立即参与涉案投资项目，负责市场决策等；被告人何晟亦供述与叶文勇共同协商成立黑狼影业公司，参与公司运营。综上，被告人何晟与叶文勇共同策划、实施非法吸收公众存款的行为，地位、作用相当，不属于从犯。辩护人的该节辩护意见与查明事实不符，本院不予采纳。本院认为，被告人叶文勇、何晟违反国家金融管理法律规定，未经国家有关监管部门批准，向社会不特定公众变相吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。被告人叶文勇归案后如实供述罪行，自愿认罪，可以从轻处罚。被告人何晟自愿认罪，且已赔偿各名被害人经济损失共计9235190元并得到谅解，可酌情对其从轻处罚。根据被告人叶文勇的犯罪情节及退赔退赃情况，其辩护人提出判处有期徒刑三年，并适用缓刑的意见依法不能成立，本院不予采纳；根据被告人何晟的犯罪情节和悔罪表现，并综合考虑其已赔偿本案被害人全部经济损失，对其适用缓刑确实不致再危害社会，可以宣告缓刑。被告人叶文勇、何晟的辩护人的其他辩护意见，本院酌予采纳。缴获的作案工具苹果手机2部、苹果笔记本电脑1台，依法应予没收。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条、第五十三条、第二十五条、第七十二条、第七十三条、第六十四条以及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条的规定，判决如下：一、被告人叶文勇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年九个月，并处罚金人民币十万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2020年7月24日起至2024年4月23日止；罚金应自本判决发生法律效力第二日起十日内向本院缴纳）。二、被告人何晟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币十万元（缓刑考验期限从判决确定之日起计算；罚金应自本判决发生法律效力第二日起十日内向本院缴纳）。三、被告人何晟退赔的违法所得人民币9235190元，按被害人损失比例发还各被害人（被害人名单与发还金额详见附表）。四、缴获的作案工具苹果手机2部、苹果笔记本电脑1台，予以没收（上述物品现扣押于广州市公安局天河区分局，该局执行）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省广州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。（此页无正文）审 判 长 罗 成人民陪审员 袁 芳人民陪审员 吴旭英二〇二一年二月八日书 记 员 谭珊珊附表：发还各被害人金额表            序号              姓名              损失金额                 （单位：人民币元）              应发还金额      （单位：人民币元）                  1              莫某1              2000000              2000000                  2              莫某2                  3              李某              53800              53800                  4              梁某1              89447              89447                  5              梁某2              53574              53574                  6              周某1              50000              50000                  7              雷某              50000              50000                  8              邵某              590000              590000                  9              林某1              480000              480000                  10              白某              600000              600000                  11              覃某              250000              250000                  12              周某2              870000              870000                  13              刘某              240000              240000                  14              邹某              48774              48774                  15              周某3              48774              48774                  16              钟某              48356              48356                  17              邱某              537000              537000                  18              蔡某              53774              53774                  19              广州某文化传媒有限公司              1765140              1765140                  20              何某1              50000              50000                  21              何某2              160720              160720                  22              杨某              50000              50000                  23              周某4              50000              50000                  24              黄某              500000              500000                  25              邓某              53574              53574                  26              林某              280000              280000                  27              许某              58574              58574                  28              邹某              96433              96433                  29              余某              53625              53625                  30              韦某              53625              53625                  合计              9235190              9235190