河南省平顶山市湛河区人民法院刑 事 判 决 书（2021）豫0411刑初2号公诉机关河南省平顶山市湛河区人民检察院。被告人刘平均，男，1962年2月1日出生，汉族，中共党员，高中文化，平顶山市公交三公司职工，户籍地平顶山市湛河区，现住平顶山市湛河区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年11月21日被平顶山市公安局北渡分局取保候审，2020年8月25日被监视居住，12月11日被平顶山市湛河区人民检察院取保候审。辩护人朱高峰，河南应国律师事务所律师。被告人井水兰，女，1970年5月30日出生，汉族，高中文化，兴州机械厂职工，户籍地河南省平顶山市湛河区，现住平顶山市湛河区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年8月12日至8月19日被临时羁押于垫江县公安局桂阳派出所，8月20日被平顶山市公安局北渡分局取保候审，2020年8月17日被监视居住，12月11日被平顶山市湛河区人民检察院取保候审。辩护人铁拥军，河南博识律师事务所律师。被告人于迎军，女，1969年7月30日出生，汉族，高中文化，应滨街道办事处职工，户籍地河南省平顶山市新华区，现住平顶山市湛河区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年12月14日被平顶山市公安局北渡分局取保候审，2020年8月18日被监视居住，12月11日被平顶山市湛河区人民检察院取保候审。辩护人宁志建，河南炳东律师事务所律师。平顶山市湛河区人民检察院以平湛检一部刑诉〔2020〕260号起诉书向本院提起公诉，指控被告人刘平均、井水兰、于迎军犯非法吸收公众存款罪。本院审查受理后，依法组成合议庭公开开庭进行了审理。公诉机关指派检察员张晓贞、崔乾雷出庭支持公诉，被告人刘平均及其辩护人朱高峰、被告人井水兰及其辩护人铁拥军、被告人于迎军及其辩护人宁志建到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：2013年1月,李志伟（已判刑）以禹州金麟投资担保有限公司(无营业执照)的名义在我市湛河区南环路惠泽园小区3号楼1楼3号租赁房内招聘人员向社会不特定人员非法集资。2013年4月10日,李志伟在该办公地注册成立了河南融亿企业管理咨询有限公司（以下简称融亿公司）,法定代表人为刘军峰，实际控制人为李志伟。2013年2月，被告人刘平均进入该公司任业务员，后被任命为业务一部经理。2013年3月，被告人于迎军进入该公司任业务员。2013年8月，被告人井水兰进入该公司任业务员。该公司自成立以来，以投资建设长葛市石固镇晟欣豪庭小区项目的名义，采用委托理财合同的形式，通过发放宣传品、群众口口相传、组织实地考察等方式，以月息1分至2.5分不等的高息回报为诱饵，公开向社会不特定对象非法集资。经平顶山市明审会计师事务所司法会计鉴定，融亿公司共吸收社会公众存款总金额221,080,000.00元，未兑付金额为95,793,000.00元，其中刘平均的吸收金额为14，190，000元，扣除重复本金后，吸收公众存款金额为11，280,000元。未兑付金额为5,072,808元，工资总额为202，363元。井水兰的吸收金额为11,825,000元，扣除重复本金后，吸收金额为8,310,000元，未兑付金额为2,951,000元，工资总额为121,126元。于迎军的吸收金额为7,290,000元，扣除重复本金后，吸收公众存款金额为5,530,000，未兑付金额为2,123,171元，工资总额为111,568元。案发后，三人均已全部退缴个人违法所得。公诉机关当庭出示了相关证据。公诉机关认为，被告人刘平均、井水兰、于迎军伙同他人非法吸收社会公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。刘平均、井水兰、于迎军在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依据《中华人民共和国刑法》第二十七条之规定，应当从轻或者减轻处罚。刘平均、井水兰、于迎军自愿认罪认罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，可以从宽处理，建议判处刘平均有期徒刑一年零六个月，并处罚金，若符合缓刑条件，可适用缓刑。建议判处井水兰有期徒刑一年，并处罚金，若符合缓刑条件，可适用缓刑。建议判处于迎军有期徒刑十个月，并处罚金，若符合缓刑条件，可适用缓刑。被告人刘平均对公诉机关指控的事实及罪名均无异议，认罪认罚。同时辩称：公司案发之后自己就主动到工作组，是自愿自首的，并且积极配合公安做一些事情，如实向公安交代相关的情况；自己及时退缴工资和提成的。请求法庭对自己免于刑事处罚。辩护人朱高峰辩称：刘平均在整个过程中没有策划行为，起辅助作用；刘平均只是想找第二份职业，只是一个普通的员工，都听从领导安排，情节显著轻微；刘平均没有预谋行为，一直按照领导安排，没主观犯罪的故意。刘平均在没有前科，系初犯、偶犯，并主动供述自己的行为，主动退赃，情节显著轻微，建议对其免于刑事处罚。被告人井水兰对公诉机关指控的事实及罪名均无异议，认罪认罚。辩护人铁拥军辩称：井水兰主动到公安机关投案，如实供述自己的罪行，系自首；井水兰系初犯、偶犯，主观恶性较小，井水兰系从犯；井水兰自愿签署认罪认罚具结书且已退还所有非法所得，井水兰生活比较困难，请求法庭对其单处罚金或者免于刑事处罚。被告人于迎军对公诉机关指控的事实及罪名均无异议，认罪认罚。辩护人宁志建辩称：于迎军在公司工作时间很短，不是公司的组织者、领导者和管理者，仅仅是一般职工，其不具备非法吸收公众存款的主观故意。起诉书对于迎军在融亿公司吸收未兑付金额212万认定错误；于迎军在本案中能够积极配合司法机关的工作，主动退赃、退款，取得被害人的谅解；于迎军系初犯且自愿认罪认罚，家庭困难。建议对于迎军免于刑事处罚。经审理查明，2013年1月,李志伟（已判刑）以禹州金麟投资担保有限公司(无营业执照)的名义在我市湛河区南环路惠泽园小区3号楼1楼3号租赁房内招聘人员向社会不特定人员非法集资。2013年4月10日,李志伟在该办公地注册成立了河南融亿企业管理咨询有限公司（以下简称融亿公司）,法定代表人为刘军峰，实际控制人为李志伟。2013年2月，被告人刘平均进入该公司任业务员，后被任命为业务一部经理。2013年3月，被告人于迎军进入该公司任业务员。2013年8月，被告人井水兰进入该公司任业务员。该公司自成立以来，以投资建设长葛市石固镇晟欣豪庭小区项目的名义，采用委托理财合同的形式，通过发放宣传品、群众口口相传、组织实地考察等方式，以月息1分至2.5分不等的高息回报为诱饵，公开向社会不特定对象非法集资。经平顶山市明审会计师事务所司法会计鉴定，融亿公司共吸收社会公众存款总金额221,080,000.00元，未兑付金额为95,793,000.00元，其中刘平均的吸收金额为14，190，000元，扣除重复本金后，吸收公众存款金额为11，280,000元。未兑付金额为5,072,808元，工资总额为202，363元。井水兰的吸收金额为11,825,000元，扣除重复本金后，吸收金额为8,310,000元，未兑付金额为2,951,000元，工资总额为121,126元。于迎军的吸收金额为7,290,000元，扣除重复本金后，吸收公众存款金额为5,530,000，未兑付金额为2,123,171元，工资总额为111,568元。案发后，三人均已全部退缴个人违法所得。另查明，被告人刘平均、于迎军、井水兰分别在2020年8月25日、2020年8月17日、2020年8月18日被电话通知主动到平顶山市公安局打击非法集资办案中心，如实供述其参与非法吸收公众存款的犯罪行为。被告人井水兰在2016年8月12日，在其家人的陪同下，到桂阳派出所投案自首，称其在河南省涉嫌非法集资。又查明，融亿公司在其工作组资产处置工作中原未抵房集资群众现金已经兑付确权金额2.5%，物品酒水兑付3%，原抵房集资群众现金已经兑付确权金额2.5%，物品酒水兑付约0.3%。融亿公司立案时涉及群众365人，后因兑付方案调整，原抵房集资群众所抵房屋全部收回重新分配，现登记确权集资群众453人，初始未兑付金额9100万元，登记总债权7165.14万元。目前已经对付294.63万元，未兑付金额6873.51万元。部分集资群众对被告人刘平均、井水兰、于迎军表示谅解。认定上述事实的证据有：户籍证明、到案经过、河南融亿企业管理咨询有限公司工商管理登记资料、合同书、同案犯判决书及发、破案经过等书证；证人的任玉萍、李某等人的证言；同案犯李志伟、赵中奇、代俊杰的供述与辩解；被告人刘平均、井水兰、于迎军的供述与辩解；鉴定意见等。以上证据相互印证，足以证实，且已全部经过当庭质证，本院予以采信。本院认为，被告人刘平均、井水兰、于迎军伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控三被告人所犯罪名成立。本院予以支持。刘平均、井水兰、于迎军在共同犯罪中起次要作用，系从犯；三被告人已全部退缴个人违法所得；刘平均、井水兰、于迎军经电话通知主动到案，如实供述自己的罪行，系自首,自愿认罪认罚，取得部分集资群众的谅解。故对三被告人可依法减轻处罚。各被告人及其辩护人与审理查明事实不符的意见，本院不予采纳。经本院委托相关司法局调查评估，三被告人均具备社区矫正的条件。根据被告人刘平均、井水兰、于迎军犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第七十二条、第七十三条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人刘平均犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币一万元；（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。被告人刘平均应自判决书生效之日起十日内持刑事判决书及相关手续到居住地司法所报到，接受社区矫正，同时到居住地派出所报到。）二、被告人井水兰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币五千元；（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。被告人井水兰应自判决书生效之日起十日内持刑事判决书及相关手续到居住地司法所报到，接受社区矫正，同时到居住地派出所报到。）三、被告人于迎军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币五千元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。被告人于迎军应自判决书生效之日起十日内持刑事判决书及相关手续到居住地司法所报到，接受社区矫正，同时到居住地派出所报到。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向平顶山市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  朱兴亚人民陪审员  龚金龙人民陪审员  王福利二〇二一年二月二十六日书 记 员  梁露露附：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第七十二条、第七十三条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款【非法吸收公众存款罪】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款【共同犯罪概念】共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十七条【从犯】在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条第一款【自首】犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第五十二条【罚金数额的裁量】判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条【罚金的缴纳、减免】罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第七十二条【适用条件】对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻；(二)有悔罪表现；(三)没有再犯罪的危险；(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条【考验期限】拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。