北京市朝阳区人民法院刑 事 判 决 书（2020）京0105刑初2555号公诉机关北京市朝阳区人民检察院。被告人宋**贤，男，1972年6月18日出生，汉族，公民身份号码×××，初中文化，户籍所在地山东省泗水县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年11月4日被被取保候审。辩护人李中华，北京市两高律师事务所律师。北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉〔2020〕2541号起诉书指控被告人宋**贤犯非法吸收公众存款罪，于2020年11月30日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员蔡晨昊出庭支持公诉，被告人宋**贤及其辩护人李中华均到庭参加诉讼。现本案已审理终结。北京市朝阳区人民检察院指控：被告人宋**贤伙同王某（另案处理）等人于2017年间，在北京市朝阳区等地，以投资北京红色久久国际文化传媒有限公司的“全国5000个LED大屏幕建设”等项目可获高额返利为由，向社会公开宣传，非法吸收投资人资金。其中，宋**贤参与吸收资金共计人民币300余万元。被告人宋**贤于2019年11月4日被民警抓获归案。公诉机关就上述指控提交了证人证言、书证、被告人的供述、鉴定意见及其他证据材料，认为被告人宋**贤伙同他人变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，已构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法予以惩处。对于公诉机关指控的事实和罪名，被告人宋**贤当庭不持异议，自愿认罪。对于公诉机关指控的事实和罪名，辩护人当庭亦不持异议，认为被告人宋**贤系从犯，到案后如实供述，认罪悔罪，积极退赔，且系初犯、偶犯，建议法庭对其予以从轻处罚，并适用缓刑。经审理查明：2016年至2017年间，被告人宋**贤伙同王某（另案处理）等人，在北京市朝阳区等地，向社会公开宣传销售鸿运财富投资管理（北京）有限公司（以下简称鸿运财富公司）、北京红色久久国际文化传媒有限公司（以下简称红色久久公司）的“湖南长株潭城际快速轨道交通”、“全国5000个LED大屏幕建设”等投资项目，并承诺高额返利和保本保息，非法吸收集资参与人的资金。其中，被告人宋**贤作为涉案公司的业务员，参与吸收多名报案集资参与人的资金共计人民币300余万元。被告人宋**贤于2019年11月4日被民警抓获归案。在本案审理期间，被告人宋**贤积极退缴人民币30万元在案。上述事实，有下列证据材料予以证实：1、证人王某（2018年4月被逮捕）的证言证明：我于2007年注册红色久久公司，2016年注册了鸿运财富公司，我利用这两家公司对外吸引投资人投资，鸿运财富公司融到的资金投到了湖南城际铁路项目中，红色久久公司融到的资金投到了户外LED大屏项目中。鸿运财富公司实际办公地在北京市朝阳区尚都国际中心，我是董事长，总经理一开始是任强（30多岁、河北人），鸿运财富公司吸收的资金任强拿走45%做运营资本，包括员工开支等，55%给我用于项目运作、偿还投资人利息等。任强于2016年11月离开鸿运财富公司，后由洪某接手。红色久久公司实际办公地在北京市朝阳区SK大厦32楼，我是董事长，公司总经理是洪某，经营都是洪某负责。红色久久公司每天吸收的资金洪某拿走一半作为运营资本，包括员工开支等，另外一半给我用于项目运作、偿还投资人利息。我公司和投资人签署的是借款协议，借款的月息是3%，另外还有分红。鸿运财富公司的分红比例是任强定的，从每月8%递减至每月2%。红色久久公司的分红比例是洪某定的，每月1%。2017年10月，洪某跑路了，之后公司就乱了。两家公司具体融资情况我没有准确的数字，我听投资人的“监委会”负责人何国敏说有六七千投资人，还有六七亿本息没有兑付。2、集资参与人杨某的证言证明：2017年8月，我接到一个推销电话，自称是红色久久公司的业务员，邀请我去参加该公司的宣传酒会，我去了之后没有轻易投资，坐车回家时认识了一个在该公司投资的老太太，她要了我电话。后来我接到红色久久公司业务总监宋某的电话，宋某邀请我去该公司位于朝阳区建国门外大街SK大厦32层的办公地面谈。宋某在红色久久公司向我介绍了LED大屏幕建设项目。后我和宋某签订了三份合同，投资35万元，月息和月分红共4%，半年期。我只收到了两个月返利。我还将红色久久公司介绍给了我弟弟杨军，他和宋某签订了120元的合同。3、集资参与人的证言、辩认笔录、报案材料以及提交的借款合同、担保函、收据、付款凭证、项目宣传材料和司法会计鉴定意见书证明：2016年至2017年间，王某等人在北京市朝阳区等地，以鸿运财富公司、红色久久公司名义，组织公司业务人员以随机拨打电话、口口相传、召开宣传酒会等方式向社会公开宣传销售“湖南长株潭城际快速轨道交通”、“全国5000个LED大屏幕建设”等投资项目，并承诺年化收益率48%－84%不等的高额返利和保本保息，吸收大量集资参与人的资金。被告人宋**贤作为公司的销售业务人员，参与销售上述项目。根据报案集资参与人证言、报案材料和司法审计，被告人宋**贤吸收多名报案集资参与人的资金共计300余万元。4、案款手续证明：在本案审理期间，被告人宋**贤积极退缴30万元在案。5、被告人宋**贤提交的付款凭证证明：被告人宋**贤于2017年8月至9月间自行向多个报案集资参与人返利的情况。6、到案经过和工作记录证明：2019年11月4日7时许，被告人宋**贤在北京市通州区小甸屯公安检查站被查获归案。7、人口信息查询材料，证实被告人宋**贤的户籍情况。8、被告人宋**贤在侦查阶段的供述：2017年7月至2017年9月底，我在红色久久公司当业务员，公司法人是王某，我的领导是个叫洪某的女的，我的工作地点在朝阳区SK大厦32层，我所在小组大概有10多个人，我在公司期间叫宋某。我主要工作就是按照公司给我们发的名单挨个打电话推销我们公司的项目，吸引有意向的客户来公司投资，有时也会在国贸附近的大街上散发公司的项目宣传单，寻找有意向的投资人。如果投资人有意向，到了公司后由领导和他们谈，谈成的业务就记在我名下，后期维护也归我管。有时我还会打电话让客户去参加公司的宣讲会。公司对外宣传做湖南的铁路工程，投资后每月返利4%，投资可靠有保证。我印象深的投资人有3个，其中一个姓杨的大姐投资了10至15万元，她弟弟也投资了120万元左右。我任职期间，底薪每月3000元，然后拿客户投资金额的5%的返利，我在公司大概赚了1万多元，因为后来公司出事，很多工资和返利没有发给我。上述证据材料，经庭审举证、质证，对其证据资格本院均予以确认，对其中能够互相印证的部分，本院均予以确认。本院认为，被告人宋**贤伙同他人，违反国家金融管理法律规定，向社会公众公开宣传并承诺高额货币回报，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了刑法，已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。北京市朝阳区人民检察院指控被告人宋**贤犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。被告人宋**贤作为涉案公司的销售业务人员，具体从事资金募集活动，系在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法可以从轻或减轻处罚。被告人宋**贤到案后能如实供述主要犯罪事实，认罪悔罪，积极退缴违法所得在案，依法可以从轻处罚，辩护人所提相关量刑情节的意见，本院酌予采纳。综上，本院结合被告人宋**贤的犯罪事实、性质、情节、对社会的危害程度及其在共同犯罪中所起的具体作用，依法对被告人宋**贤予以减轻处罚，并对其适用缓刑。在案之钱款，依法予以处理。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条、第三条第二款之规定，判决如下：一、被告人宋**贤犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，罚金人民币五万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后即行缴纳）。二、在案之人民币三十万元，用于发还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长  何宝明审判员  张小旭审判员  商登煜二〇二一年二月八日书记员  李薇薇