河北省邯郸市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2021）冀04刑终26号 原公诉机关河北省魏县人民检察院。 上诉人（原审被告人）段少彬，曾用名段兴凯、段小彬，男，1978年7月24日出生，汉族，本科文化，中共党员。魏县人力资源和社会保障局股级干部，户籍所在地河北省邯郸市魏县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年7月8日被魏县公安局取保候审，2018年7月9日被该局监视居住，2019年7月3日被该局再次取保候审。2020年4月14日被取保候审。现住原籍。 辩护人王占伟，河北侯凤梅律师事务所律师。 河北省魏县人民法院审理河北省魏县人民检察院指控原审被告人段少彬犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年11月19日作出（2020）冀0434刑初95号刑事判决。宣判后，原审被告人段少彬不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问被告人，听取辩护人意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。 原判决认定，2013年4月份，被告人段少彬伙同孙俊杰、苗占秋、李文彬（均已判）使用魏县台头乡方里集东村、方里集前村的杜某、杨锋、王某、杨某、杨海社的身份信息成立了魏县佳农种植专业合作社。该合作社成立后，被告人段少彬和孙俊杰、苗占秋、李文彬作为实际股东，未经金融管理部门许可，以魏县佳农种植专业合作社名义，以高息回报为诱饵，面向社会公众吸收存款。2013年4月至2015年8月，该社共吸收存款20261956元，尚有9262300元无法偿还集资参与人。 认定上述事实的证据有： 1、魏县佳农种植专业合作社设立、审批资料。 2、集资参与人在魏县佳农种植专业合作社吸收存款点处存款凭证。载有户名、存入日期、金额、期限、利率、到期日期、到期利息等内容。 3、河北赵都会计事务所有限公司审计报告。截止2015年，魏县佳农种植专业合作社集资涉及总人数为173人，涉及集资金额20261956元，尚欠金额9262300元。 4、被告人段少彬及同案犯孙俊杰、李文斌、苗占秋名下银行账户明细。 5、魏县人民法院刑事判决书。同案犯孙俊杰、李文彬、苗占秋因犯非法吸收公众存款罪被判处刑罚。 6、被告人到案经过。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2017年4月13日被告人段少彬被网上追逃，同年7月8日到魏县公安局投案。 7、被告人工作关系证明。被告人段少彬系魏县人力资源和社会保障局股级干部，中共党员。 8、被告人段少彬户籍证明及现实表现。 9、集资参与人陈献林陈述，2015年3月19日，我通过秦振文先后存到魏县佳农种植专业合作社40万元，存款期限分别为半年和一年。半年期的利息为1.5分；一年期的利息为1.6分。至今无法取出本金和利息。 10、集资参与人高法、秦同元、尹爱梅、孙洲、任书其、荣文堂、赵顺成、许爱芳、宋永田、李平、许占彬、司志廷、李学、裴爱芳、牛勇、牛长治、王章瑞、王中礼、刘志刚、郑文平、赵占军等人陈述。证明到魏县佳农种植专业合作社吸收存款点处存钱的过程、利息约定及无法收回存款的情况。 11、同案人秦振文证明，我于2013年9月份到魏县佳农合作社上班，合作社经营期间有四个股东：李文彬是总经理，苗占秋、段少彬是一般股东，孙俊杰是幕后老板。合作社的法人是段少彬的亲戚，是段少彬找来的，孙俊杰等人来魏县也是段少彬牵的线，招待客户时段少彬有时也参加。起初合作社出具的收据上只加盖着李文彬一个人的手章，后来有客户要求加盖咱们魏县老板的手章，于是苗占秋决定再加上他本人的手章，再后来又有客户要求加上所有老板的手章，后来收据上又多了段少彬的手章。 12、同案犯苗占秋供述，2013年3、4月份，段少彬带着孙俊杰和李文彬找到我，段少彬说他们三人准备在魏县成立一家合作社，手续需要县领导签字。之后他们将准备好的手续给了我，我找到县领导在手续上签了字，签字后他们去工商局注册登记。注册后他们说我不用出钱也可以算为一股，我便答应了。我和孙俊杰、李文彬、段少彬等四人为股东，王志国、刘某真是会计，秦振文是业务员。段少彬在合作社负责吸收存款的政策、手段、利息等内容的制定和管理，还负责人事安排，资金的使用、流向也由段少彬参与决策。合作社筹办期间段少彬、孙俊杰、李文彬等三名股东分别出资10万元或10多万元作为合作社的启动资金，合作社吸收到存款后，他们三人将出资及利息以分红的形式提走了。合作社的法人是杜某，杜某是段少彬亲戚，段少彬找来人家的身份证，但是人家没有参与合作社的工作，我从来没有见过杜某其人。 13、同案犯孙俊杰供述，因为我和杨俊茂合股在邯郸市磁县经营一家合作社，李文彬向我咨询有关合作社的事，他说他要在魏县开一家合作社，我说魏县正好有一个同学，于是我和李文彬一块来魏县找到我同学段少彬，后来段少彬又找来苗占秋。之后我们以佳农合作社名义吸收存款，我和李文彬、苗占秋、段少彬是股东。当初四个股东商议每人出资10万元入股，作为合作社运作的前期费用，我的10万元打给李文彬了。 14、同案犯李文彬供述，2014年，孙俊杰让我和他在魏县开合作社，因为孙俊杰之前在磁县开了家合作社经营得不错，我就答应了。后来，在魏县成立了魏县佳农种植专业合作社，投了部分资金，开业的时候我就直接去上班了，2015年4月份前后，我就回家不干了。我是一般股东，平时参与经营和管理，上传下达。段少彬是股东之一，合作社运作期间段少彬隔三差五的来合作社，到合作社后对工作人员了解工作进展情况并对下一步工作进行安排部署。孙俊杰也是隔三差五地来合作社，孙俊杰到合作社后段少彬有时参加股东会，每月发放利息时段少彬有时参加招待客户的聚餐。 15、被告人段少彬供述，2013年春天，我同学孙俊杰及李文彬来魏县找到我，他们想要在魏县成立一家合作社，让我给他们找关系，我想到我同学苗占秋在魏县经营着小额贷款生意，于是就将苗占秋介绍给他们俩。他们三人让我先找几张身份证，碍于情面我就帮他们找来包括我亲戚杜某身份证在内的共计五张身份证给了苗占秋，苗占秋拿着我找来的身份证办理了合作社的营业执照。 16、证人刘某真证言，李文彬、苗占秋是合作社的股东，另外还有一个磁县人也是合作社的股东，合作社有没有其它股东我不清楚。我和王志国是会计，秦老头是业务员。合作社还有一个叫段少彬的人，段少彬到合作社后就到二楼了，李文彬、苗占秋经常在二楼。 17、证人杜某证言，我丈夫杨海勇和段少彬是亲戚，平时关系不错，当初他开办佳农合作社必须要五名以上农民共同发起，所以他就通过我丈夫杨海勇在本村找了五位农民的身份证。当时段少彬只是说在我们村成立合作社，我并不知道他在魏县成立了佳农合作社。我听说段少彬利用佳农对外吸收公众存款，之后我多次要求段少彬把我的名字从佳农合作社的发起人里面换掉，至今他仍未将我的名字从发起人里面换掉。段少彬成立佳农合作社办理手续时我没有在场，也没有在手续上签过字或按过指印。 18、证人杨某、王某证言与证人杜某证言相互印证，并证明没有在佳农合作社的成立手续上签字和按手印。 原审法院认为，被告人段少彬违反国家金融管理制度，伙同他人，以魏县佳农种植专业合作社名义非法向社会不特定人员吸收存款，数额巨大，严重扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控成立，予以支持。对于被告人段少彬及其辩护人认为被告人不构成非法吸收公众存款罪的辩护意见，经查，同案犯孙俊杰、苗占秋、李文彬均证明被告人段少彬参与魏县佳农种植合作社的成立和经营，是佳农合作社的实际股东之一；在案证据亦可证明：被告人段少彬找其亲戚的身份证促成佳农合作社的成立，并投入10万元启动资金；部分集资参与人的存款凭证上盖有段少彬印章；佳农合作社关闭后部分集资参与人向段少彬索要存款等事实。上述事实足以认定被告人段少彬是魏县佳农种植专业合作社的实际股东并参与合作社的经营。故，被告人段少彬及其辩护人的上述辩解及辩护意见不能成立，不予采纳。被告人段少彬在共同犯罪中作用较小，且主动投案，可酌情从轻处罚。根据本案的犯罪事实、性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，认定被告人段少彬犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币60000元，连带追缴违法所得9262300元返还各集资参与人。 上诉人（原审被告人）段少彬上诉提出，《专项审计报告》中存在错误；上诉人10万元是借款不是投资款，只是帮助找身份证不是股东没有参与经营，不构成犯罪，应该判上诉人无罪。 辩护人辩护提出，《专项审计报告》审计结论错误，不能作为定案依据；上诉人参与合作社经营证据不足；如果认定上诉人有罪，其属从犯，应从轻处罚。 经审理查明，原判所认定的事实有经庭审质证的证据予以证实。二审期间，上诉人及辩护人均未提供新的证据。本院经审查认为，一审据以认定犯罪事实和量刑所依据的证据均来源合法、真实有效，仍予以确认。 本院认为，上诉人（原审被告人）段少彬违反国家金融管理制度，伙同他人，以魏县佳农种植专业合作社名义非法向社会不特定人员吸收存款，数额巨大，严重扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。对于上诉人段少彬上诉提出，《专项审计报告》中存在错误；辩护人提出，《专项审计报告》审计结论错误，不能作为定案依据的意见，经查，河北赵都会计事务所有限公司审计报告，程序合法，依据明确，可以作为认定本案非法吸收公众存款的依据，至于段少彬工商银行ＸＸ×××37账户的消费情况一审法院并未依据其消费数额定罪量刑，故对上诉人及辩护人所意见，不予采纳。对于上诉人段少彬上诉提出，上诉人10万元是借款不是投资款，只是帮助找身份证不是股东没有参与经营，不构成犯罪，应该判上诉人无罪以及辩护人提出，上诉人参与合作社经营证据不足的意见，经查，同案犯孙俊杰、李文彬、苗占秋均证实段少彬系魏县佳农种植专业合作股东，且苗占秋还证实段少彬、孙俊杰、李文彬三人出资40万元，上诉人及辩护人所提与事实不符，该上诉及辩护意见，不予采纳。对于辩护人提出，如果认定上诉人有罪，其属从犯，应从轻处罚的意见，经查，上诉人段少彬伙同孙俊杰、苗占秋、李文彬使用魏县台头乡方里集东村、方里集前村的杜某、杨锋、王某、杨某、杨海社的身份信息成立了魏县佳农种植专业合作社，四被告人所起作用不分主从，不以从犯论处，原判根据段少彬的犯罪情节、后果，所量刑罚并无不当，故对该辩护意见不予采纳。原判认定事实清楚，证据确实、充分，适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项、第二百四十四条之规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审判长  张耀旗 审判员  夏魁利 审判员  王晓鹏 二〇二一年二月四日 书记员  杜锦煜