广东省深圳市龙华区人民法院民 事 裁 定 书（2019）粤0309民初14773号原告：陈秋明，男，汉族，1978年10月28日生，身份证住址：安徽省蚌埠市固镇县。委托诉讼代理人：卢鹏，广东华商律师事务所律师。委托诉讼代理人：李金宁，广东华商律师事务所实习律师。被告：冯相士，男，汉族，1976年2月24日生，身份证住址：山东省青岛市**。委托诉讼代理人：陈晓亮，北京巴百律师事务所律师。原告陈秋明与被告冯相士民间借贷纠纷一案，本院于2019年11月25日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告委托诉讼代理人卢鹏、李金宁、被告委托诉讼代理人陈晓亮到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告陈秋明向本院提出诉讼请求：1.被告向原告返还借款本金7200000元；2.被告向原告支付逾期还款违约金暂计3276000元（以本金7200000元为计算基数，每日2.5‰为计算标准，自2019年5月21日起计至实际清偿之日止，暂计至2019年11月18日）；3.被告承担本案全部诉讼费、律师费。事实和理由：2017年12月5日，被告因用于实缴湖南艾威尔新能源科技有限公司（以下简称湖南艾威尔公司）注资款，向原告借款7200000元，原、被告双方于当日签署了合同编号为20171205001的《债权债务协议》，协议约定：1.被告向原告借款7200000元，由原告分两期发放完毕借款资金，借款期限为一个月，自2017年12月6日至2018年1月6日，被告应按本协议约定支付利息，并应于2019年5月20日偿还全部借款本金。2.被告如逾期还款，除应承担本金、直至付清全部欠款之日的全部逾期利息、原告实现债权之费用(包括但不限于诉讼费、律师费、差旅费等)外，还应按照约定支付相应的违约金。3.被告以其拥有的湖南艾威尔公司20%的股权出质给原告，担保本协议主债权本金及利息、逾期利息、罚息、复利、违约金、损害赔偿金、原告为实现债权而发生的费用以及其他所有主合同债务人的应付费用。4.双方约定争议的管辖法院为涉案协议签订地（即深圳市龙华区）有管辖权的人民法院。协议签订后，原告如约分两次将借款本金共7200000元支付给被告指定的银行账户（2017年12月7日转账给被告5000000元，2017年12月14日转账给被告2200000元），且被告均已收到。《债权债务协议》的借款期限到期后，原告曾多次催促被告还款并发送过书面的催款律师函（已妥投），但被告仍欠付原告借款本金及利息共计10476000元。被告冯相士辩称，一、本案的基础关系并非民间借贷，应根据法律逻辑和日常生活经验法则，综合所有证据认定和还原事实。1.深圳市艾威尔科技有限公司（以下简称深圳艾威尔公司）成立于2016年3月10日，注册资本为100万人民币。2.2016年10月30日，冯相士与深圳艾威尔公司签订《劳动合同书》，合同期限为2016年11月1日起至2020年2月29日。从2016年11月开始，参保单位深圳艾威尔公司为冯相士办理参保手续，双方依法建立劳动关系。3.2017年5月23日，深圳艾威尔公司与冯相士签订《股份代持协议书》，约定深圳艾威尔公司将其拟持有的湖南艾威尔公司的55%股份委托给冯相士代为持有。4.湖南艾威尔公司于2017年6月13日成立，注册资金1亿元。5.2017年7月13日，湖南艾威尔公司与深圳艾威尔公司签订《合作协议》，约定：（1）深圳艾威尔授予湖南艾威尔使用其以及“艾威尔”商标专用权。（2）湖南艾威尔同意深圳艾威尔的名义股份持有人冯相士因其向深圳市策维科技有限公司（以下简称策维公司）采购半自动冷热化成机等机械设备，深圳艾威尔提供居间服务。因此而产生的居间费用销售折扣共720万元策维公司通过借款形式以陈秋明的名义转入冯相士个人的账户后，冯相士将上述720万元的居间服务费全额实缴深圳艾威尔公司实际持有的湖南艾威尔公司的注册资本。（3）由于深圳艾威尔公司的专利和相关技术由冯相士为申请人或权利人，深圳艾威尔公司必须尽快将专利和技术评估作价，作为技术入股转入湖南艾威尔公司无形资产。6.2017年12月5日，冯相士与陈秋明签订《债权债务协议》，约定：陈秋明借款720万元给冯相士用于实缴湖南艾威尔公司注资款。未约定利息，借款人应于2019年5月20日前偿还全部借款本金。借款人以其所有的湖南艾威尔公司股权的20%质押给出借人，但未办理质权登记。逾期还款期限在30日内的部分，按逾期还款金额每日千分之二的比例支付违约金；超过30日的部分，按照逾期还款金额千分之二点五比例支付违约金。7.2017年12月7日，陈秋明向冯相士网银转账500万元，附言“借款”。2017年12月14日，陈秋明向冯相士网银转账220万元，附言“借款”。8.从2017年12月12日至2018年1月29日，冯相士分4次共6笔向湖南艾威尔公司转账1000万元。9.深圳艾威尔公司于2018年12月25日召开临时股东会，公司全体有表决权股东的100%一致同意并做出决定：同意追认并确认湖南艾威尔公司以下投资事宜：（1）2017年5月23日公司与冯相士签订的《股份代持协议书》继续延续，股份仍由冯相士代持。（2）湖南艾威尔向策维公司采购半自动冷热化成机等机械设备，公司提供居间服务。居间费用共720万元策维公司通过借款形式以陈秋明的名义转入冯相士个人的账户，要督促冯相士将上述720万元的居间服务费全额实缴湖南艾威尔公司的注册资本，确认是否到位。（3）对湖南艾威尔公司项目中的重要事宜包括但不限于股份代持、注册资本缴纳、实际经营管理状况尽快聘请第三方会计师事务所进行审计，确保合法合规。二、冯相士不是本案适格被告，其在本案中是履行职务行为，并非个人行为。被告履行职务行为产生的法律后果应由其所在的深圳艾威尔公司承担。1.被告的行为完全符合职务行为的构成要件：（1）被告长期在深圳艾威尔公司购买社保，被告系深圳艾威尔公司持有湖南艾威尔公司55%的股份的名义持有人，被深圳艾威尔公司委派到湖南艾威尔公司担任董事长一职。（2）被告的行为发生在任职期间，被告在本案中完全是履行公司分配的工作任务，其行为和结果也完全符合公司的雇佣目的，应当被认定为职务行为。（3）被告按照深圳艾威尔公司授权以借款名义接收原告720万元，并且被告也将所有款项全部用于实缴湖南艾威尔公司的注册资本；被告实际上是名义持有人，因此，被告的行为实际是替深圳艾威尔公司实缴出资，完全符合为法人谋利的意思。2.被告的行为属于职务行为，该职务行为产生的法律后果应由深圳艾威尔公司承担。被告不适格。《最高人民法院关于适用若干问题的解释》第五十六条规定：“法人或者其他组织的工作人员执行工作任务造成他人损害的，该法人或者其他组织为当事人。”本案中，被告作为深圳艾威尔公司的员工，履行职务行为产生的法律后果应由深圳艾威尔公司承担。经审理查明以下事实：2017年12月5日，原告（甲方、债权人）与被告（乙方、债务人）签订《债权债务协议》，主要约定：1.甲方同意给予乙方借款720万元。2.借款期限为1个月，自2017年12月6日至2017年1月6日。3.借款用于乙方实缴湖南艾威尔公司注资款，未经甲方书面同意，乙方不得改变本协议确定的借款用途。4.借款资金分两期发放，在本合同生效后5日内，甲方向乙方支付第一期借款500万元，在甲方支付第一期借款资金后10日内，甲方向乙方支付第二期借款资金220万元。5.借款利息由双方另行协商确定。6.乙方应于2019年5月20日偿还全部借款本金。7.乙方将其所拥有的湖南艾威尔公司20%股权出质给甲方。因湖南艾威尔公司后续准备将注册资本从5000万增加至1亿，届时，乙方出质给甲方的股权将同比例稀释至10%。乙方有义务在本协议签订后办理质押登记手续。8.乙方如逾期还款，除应承担本金、直至付清全部欠款之日的逾期利息、甲方实现债权之费用（包括但不限于律师费、诉讼费、差旅费等）外，还应按如下方式向甲方支付违约金：逾期还款期限在30日以内的部分，按逾期还款金额每日2‰的比例支付违约金；超过30日部分，按照逾期还款金额每日2.5‰的比例支付违约金。原告通过银行转账方式分别于2017年12月7日、2017年12月14日向被告银行账户汇款500万元、220万元，附言均为“借款”。原被告确认涉案股权未办理质押登记。被告与深圳艾威尔公司之间存在劳动关系，被告2016年11月至2020年2月的社保均由深圳艾威尔公司缴纳。被告提交了其与深圳艾威尔公司于2017年5月23日签订的《股份代持协议书》，就深圳艾威尔公司将湖南艾威尔公司55%股份委托给被告代为持有一事约定：代持股份由深圳艾威尔公司所有并实际出资，由被告以自己的名义持有。出资包括被告名下但由深圳艾威尔公司控制的知识产权，以及深圳艾威尔公司因参与湖南艾威尔公司投资而所涉的设备采购由第三方所给予销售折扣、折让等财产权益，由被告名义持有而必须全部以深圳艾威尔公司实缴资本的形式投入湖南艾威尔公司，被告不得私下截留。被告提交了湖南艾薇儿公司（甲方）与深圳艾威尔公司（乙方）于2017年7月13日签订的《合作协议》，约定甲方同意乙方的名义股份持有人冯相士因甲方向策维公司采购半自动冷热化成机等机械设备，乙方提供居间服务。因此而产生的居间费用销售折扣共720万元，策维公司通过借款形式以陈秋明的名义转入冯相士个人账户后，冯相士将上述720万元居间费用全额实缴乙方实际持有的湖南艾威尔公司的注册资本。被告向湖南艾威尔公司的转账情况为：2017年12月12日转账500万元，2017年12月25日转账300万元，2018年1月22日转账100万元，2018年1月29日转账100万元。根据我院作出已生效的（2019）粤0309民初1425号以及（2019）粤0309民初1429号民事判决，查明湖南艾威尔公司向策维公司采购半自动冷热压化成机等设备的两份合同价款为1008万元、4032万元，后签订补充协议将价款调整为9993846.15元、39975384.62元，两案均判决湖南艾威尔公司继续履行与策维公司的合同并支付货款。上述事实，有《债权债务协议》复印件、银行转账回单、《股份代持协议书》、《合作协议》等证据以及庭审笔录在卷予以证实。本院认为，本案为民间借贷纠纷。《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第二条第一款规定，“出借人向人民法院起诉时，应当提供借据、收据、欠条等债权凭证以及其他能够证明借贷法律关系存在的证据”。原告对其与被告之间存在借贷关系负有举证责任。综合全案证据，本院对原被告之间是否构成民间借贷关系分析如下：第一，原告未能提交《债权债务协议》原件，原告解释为时间较久已经丢失，被告主张为居间成功之后已将协议原件销毁。关于原告所从事的的行业、收入状况以及转账720万元的资金来源，庭审中代理人表示不清楚，庭后回复书面意见声明涉案720万元为原告担任公司股东的合法所得，并未提交证据佐证其资金来源。本院认为，720万元资金属数额巨大，足以引起足够重视，而原告未能妥善保管《债权债务协议》原件，其对此应承担举证不能的不利后果。第二，原告在转账时备注为借款是其单方意思表示，不足以证明被告确认涉案款项的性质属于借款。本院对原告该项主张不予采信。第三，原告主张双方为朋友关系，被告主张双方此前并不认识。本院认为，涉案《债权债务协议》约定的内容详实，条款较多，并明确限定了资金用途，与一般的朋友之间民间借贷交易习惯不符，结合被告提交的其他证据，本院认为被告的主张更加可信。第四，《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第十七条规定，“原告仅依据金融机构的转账凭证提起民间借贷诉讼，被告抗辩转账系偿还双方之前借款或其他债务，被告应当对其主张提供证据证明。被告提供相应证据证明其主张后，原告仍应就借贷关系的成立承担举证证明责任”。本案中，被告已提交《股份代持协议书》、《合作协议》等证据原件，以证明涉案720万元系原告代策维公司支付给深圳艾威尔公司的居间费用，被告系代深圳艾威尔公司持有湖南艾威尔公司股份，并且被告已依约将款项用于缴纳湖南艾威尔公司的注册资本。被告的主张亦能与《债权债务协议》中的款项用途相印证。此时，原告仍应就借贷关系的成立承担举证证明责任。因此，原告未能提供充分证据证明原被告之间构成民间借贷关系，本院对原告的主张不予采信。依照《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第二条第二款的规定，“被告对原告的债权人资格提出有事实依据的抗辩，人民法院经审理认为原告不具有债权人资格的，裁定驳回起诉。”故本案应驳回原告的起诉。综上，依照《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第二条、第十七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百五十四条的规定，裁定如下：驳回原告陈秋明的起诉。案件受理费84656元，原告陈秋明已预缴，由本院予以退还。如不服本裁定，可以在裁定书送达之日起十日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院。审判长 朱 嘉 蹊陪审员 胡 志 龙陪审员 孙 立 国二〇二一年二月四日书记员 黄 梦 蕾书记员 刘越(兼)