广东省深圳市龙华区人民法院 执 行 裁 定 书 （2021）粤0309执异23号 异议人(申请执行人)：深圳市天盛达机电有限公司。 法定代表人：唐天成，执行董事。 委托诉讼代理人：谭慧慧，广东法尔律师事务所律师。 委托诉讼代理人：孟竣，广东法尔律师事务所律师。 被执行人：深圳沃肯电机有限公司。 法定代表人：唐亚财。 被申请人：吴奕扬。 原告深圳市天盛达机电有限公司（以下简称天盛达机电公司）与被告深圳沃肯电机有限公司（以下简称沃肯电机公司）买卖合同纠纷一案，广东省深圳市中级人民法院作出的（2018）粤03民终23808号民事判决已经发生法律效力,判决确认被告沃肯电机公司于本判决生效之日起五日内支付原告天盛达机电公司货款人民币169994元及利息（利息以人民币169994元为基数，按中国人民银行同期同类人民币贷款基准利率，自2015年10月21日起计算至款项还清之日止），判决驳回原告天盛达机电公司其他诉讼请求。判决生效后，被告沃肯电机公司未能履行生效法律文书确定的义务，原告天盛达机电公司向本院申请强制执行，本院依法受理，列案号为（2019）粤0309执1953号。执行过程中，本院作出（2019）粤0309执1953号执行裁定，裁定终结本案本次执行程序，终本后，申请执行人天盛达机电公司申请对被申请人吴奕扬采取限制消费、限制出境的措施，本院经审查认为对被申请人吴奕扬采取限制消费、限制出境的措施于法无据，并未对被申请人吴奕扬采取限制消费、限制出境的措施，申请执行人天盛达机电公司对此提出异议并向本院提交书面异议申请，本院依法受理，并组成合议庭进行审查，本案现已审查终结。 异议人天盛达机电公司异议称：申请执行人天盛达机电公司与被执行人沃肯电机公司执行一案，案号为（2019）粤0309执1953号，执行过程中，本院对被执行人沃肯电机公司法定代表人唐亚财采取限制消费措施，并将被执行人沃肯电机公司纳入失信被执行人名单。2019年8月14日，本院裁定终结本案本次执行程序。2020年9月2日，申请人天盛达机电公司追加被执行人沃肯电机公司股东荣丽琴、荣杰、洪婷、支文涛、唐亚财为被执行人，被追加人洪婷向本院提交答辩状和证据《股权代持协议书》，《股权代持协议书》第二条载明“代持股权项下的股权收益，含利润分红，由吴奕扬实际收益人所有”，且2018年12月27日洪婷与唐亚财签订的《股权转让协议》中的签名并非其本人签署的。另吴奕扬在2015年2月5日至2018年12月27日期间，一直担任被执行人沃肯电机公司的法定代表人、执行董事、总经理，且在2015年1月9日至2016年8月22日期间为独资股东，对被执行人沃肯电机公司经营管理享有决策权，利润分配权利，且吴奕扬在经营过程中代表被执行人沃肯电机公司与申请人天盛达机电公司签订采购单，负责合同款项的支付，2020年7月之前，被申请人吴奕扬仍告知洪婷会就本案债务与申请人天盛达机电公司联系。又本案存在明显的规避执行行为，在终审判决作出之日，洪婷的股权立刻被转让给了唐亚财，被执行人沃肯电机公司的法定代表人也变更为唐亚财，该行为显然是实际股东吴奕扬恶意串通规避执行的行为。因此，可以认定吴奕扬为被执行人沃肯电机公司的实际控制人、影响债务履行的直接责任人员，法院应当对吴奕扬采取限制消费、限制出境措施。 本院查明，原告天盛达机电公司与被告沃肯电机公司买卖合同纠纷一案，广东省深圳市宝安区人民法院于2018年7月18日作出（2018）粤0306民初7609号一审民事判决，判决确认被告沃肯电机公司于本判决生效之日起五日内支付原告天盛达机电公司货款人民币169994元及利息（利息以人民币169994元为基数，按中国人民银行同期同类人民币贷款基准利率，自2015年10月21日起计算至款项还清之日止），判决驳回原告天盛达机电公司其他诉讼请求。2018年12月19日，广东省深圳市中级人民法院作出的（2018）粤03民终23808号二审民事判决,判决驳回上诉，维持原判。判决生效后，被告沃肯电机公司未能履行生效法律文书确定的义务，2019年4月24日，原告天盛达机电公司向本院申请强制执行，本院依法受理，列案号为（2019）粤0309执1953号。 执行过程中，经向银行、车管、工商、国土、证券等部门查询，未发现被执行人沃肯电机公司有可供执行财产，本院依法对被执行人沃肯电机公司法定代表人唐亚财采取限制消费措施，并将被执行人沃肯电机公司纳入失信被执行人名单，2019年8月14日，本院依法作出（2019）粤0309执1953号执行裁定，裁定终结本案本次执行程序，终本后，申请执行人天盛达机电公司申请对被申请人吴奕扬采取限制消费、限制出境的措施，本院经审查认为对被申请人吴奕扬采取限制消费、限制出境的措施于法无据，未对被申请人吴奕扬采取限制消费、限制出境的措施。 另查明，沃肯电机公司成立于2012年6月5日，成立时认缴注册资本为50万元，实收资本为10万元，发起人为荣丽琴（出资额10万元，占比20%，实缴出资2万元）、荣杰（出资额40万，占比80%，实缴出资8万元），出资期限为2014年6月5日。2015年1月9日荣杰、荣丽琴与洪婷签订股权转让协议书，约定将荣杰名下80%的公司股权以0.0001万元转让给洪婷、将荣丽琴名下20%的公司股权以0.0001万元转让给洪婷，变更后的公司股东为洪婷（出资额50万，占比100%），并于2015年2月5日完成变更登记。2015年1月9日，被申请人洪婷与吴奕扬签订股权代持协议书，约定洪婷代持股权实际由吴奕扬（台胞证号：02878074）所有并实际出资。2016年7月9日，支文涛与洪婷签订股权转让协议书，约定将洪婷名下40%的公司股权以0.0001万元转让给支文涛，并于2016年8月22日完成变更登记，变更后的公司股东为洪婷（出资额30万，占比60%）、支文涛（出资额20万，占比40%）。2018年12月7日，唐亚财与洪婷签订股权转让协议书，约定将洪婷名下60%的公司股权以1元转让给唐亚财，并于2018年12月27日完成变更登记，变更后的公司股东为唐亚财（出资额30万，占比60%）、支文涛（出资额20万，占比40%）。 本院认为,《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十五条规定，被执行人不履行法律文书确定的义务的，人民法院可以对其采取或者通知有关单位协助采取限制出境，在征信系统记录、通过媒体公布不履行义务信息以及法律规定的其他措施。《最高人民法院关于适用《中华人民共和国民事诉讼法》执行程序若干问题的解释》第二十四条第一款规定，被执行人为单位的，可以对其法定代表人、主要负责人或者影响债务履行的直接责任人员限制出境。《最高人民法院关于限制被执行人高消费及有关消费的若干规定》第三条第二款规定，被执行人为单位的，被采取限制消费措施后，被执行人及其法定代表人、主要负责人、影响债务履行的直接责任人员、实际控制人不得实施前款规定的行为。因私消费以个人财产实施前款规定行为的，可以向执行法院提出申请。执行法院审查属实的，应予准许。上述法律、司法解释规定了人民法院可对影响债务履行的直接责任人员、实际控制人采取限制出境、限制消费的措施。《中华人民共和国公司法》第二百一十六条第（三）项规定，实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。《广东省高级人民法院关于限制消费及纳入失信被执行人名单工作若干问题的解答》第十一条，影响债务履行的直接责任人员，是指虽不具有法定代表人、主要负责人等特定身份，但能够通过其行为（包括作为和不作为），直接对单位的实际经营活动产生重要影响的人。人民法院确定影响债务履行的直接责任人员时应当根据相关人员的身份、行为性质、影响和后果综合判断。可重点审查原法定代表人、股东（尤其是控股股东）、董事、监事、高级管理人员等。高级管理人员包括经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和章程规定的其他重要人员。《广东省高级人民法院关于限制消费及纳入失信被执行人名单工作若干问题的解答》第九条，被限制消费的单位法定代表人发生变更的，变更后的法定代表人不得实施受禁止的消费行为；对原法定代表人不得采取限制消费措施，但其属于本条规定的影响债务履行的直接责任人员或实际控制人的除外。本案强制执行的立案时间为2019年4月14日，2019年4月14日至今，被执行人沃肯电机公司的法定代表人为唐亚财，股东为唐亚财（出资额30万，占比60%）、支文涛（出资额20万，占比40%）。因此，本案的焦点在于被申请人吴奕扬能否被认定为影响债务履行的直接责任人员或者实际控制人。异议人天盛达机电公司提交了五份证据，分别是股权代持协议、股权转让协议、洪婷的答辩状、采购单、聊天记录，股权代持协议、股权转让协议、洪婷的答辩状仅能证明被执行人沃肯电机公司2018年12月7日之前的股权状况，采购单并无具体的时间，且抬头署名公司为深圳普兰特精密技术有限公司，聊天记录无法判断具体的聊天人员，聊天内容也没有沃肯电机公司经营管理的内容。上述证据根本无法证明被申请人吴奕扬通过投资关系、协议或者其他安排，实际支配沃肯电机公司或者通过其行为（包括作为和不作为），直接对沃肯电机公司的实际经营活动产生重要影响。 综上所述，异议人天盛达机电公司的异议主张，证据明显不足，于法无据，本院不予支持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条、第一百五十四条第一款第十一项，《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第十六条第一款、第十七条之规定，裁定如下： 驳回异议人深圳市天盛达机电有限公司的异议请求。 如不服本裁定，可自本裁定送达之日起十日内，向本院提交复议申请书，并按对方当事人的人数提交副本，向广东省深圳市人民法院申请复议。 审 判 长 唐   强 人民陪审员 江 成 平 人民陪审员 王 红 霞 二〇二一年二月二十四日 书 记 员 周灵（兼） 附本案相关法律条文如下： 《中华人民共和国民事诉讼法》 第一百五十四条裁定适用于下列范围： …… （十一）其他需要裁定解决的事项。 对前款第一项至第三项裁定，可以上诉。 裁定书应当写明裁定结果和作出该裁定的理由。裁定书由审判人员、书记员署名，加盖人民法院印章。口头裁定的，记入笔录。 第二百二十五条当事人、利害关系人认为执行行为违反法律规定的，可以向负责执行的人民法院提出书面异议。当事人、利害关系人提出书面异议的，人民法院应当自收到书面异议之日起十五日内审查，理由成立的，裁定撤销或者改正；理由不成立的，裁定驳回。当事人、利害关系人对裁定不服的，可以自裁定送达之日起十日内向上一级人民法院申请复议。 《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》 第十六条人民法院依照民事诉讼法第二百二十五条规定作出裁定时，应当告知相关权利人申请复议的权利和期限。第十七条人民法院对执行行为异议，应当按照下列情形，分别处理：（一）异议不成立的，裁定驳回异议；（二）异议成立的，裁定撤销相关执行行为；（三）异议部分成立的，裁定变更相关执行行为；（四）异议成立或者部分成立，但执行行为无撤销、变更内容的，裁定异议成立或者相应部分异议成立。