河北省故城县人民法院 刑 事 判 决 书 （2021）冀1126刑初31号 公诉机关河北省故城县人民检察院。 被告人李海洪，男，1965年11月11日出生,汉族，初中文化，故城县海诚基业投资有限公司股东，户籍所在地：河北省故城县，捕前住。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪、寻衅滋事罪，于2020年9月17日被故城县公安局刑事拘留，同年10月23日被执行逮捕。现羁押于故城县看守所。 指定辩护人王淑娟，河北广厦律师事务所律师。 被告人臧可心，男，1980年7月20日出生，汉族，初中文化，务工，户籍所在地：黑龙江省绥化市绥棱县，捕前住河北省石家庄市正定县。因犯盗窃罪于2011年6月28日被正定县人民法院判处有期徒刑6个月，并处罚金5000元。与原犯盗窃罪判处有期徒刑 一年并罚，决定执行有期徒刑一年零四个月，并处罚金5000元。因犯寻衅滋事罪于2014年8月4日，被正定县人民法院判处有期徒刑六个月。因涉嫌寻衅滋事罪，于2020年9月19日被故城县公安局刑事拘留，同年10月23日被执行逮捕，同年12月22日被取保候审于其住所地。 被告人师桂文，女，1970年2月27日出生，汉族，初中文化，故城县海诚基业投资有限公司会计，户籍所在地：河北省故城县，现住故城县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年4月30日被故城县公安局取保候审于其住所地，同年12月30日被继续取保候审。 辩护人苗万明，河北金箭律师事务所律师。 故城县人民检察院以故检一部刑诉[2021]Z24号起诉书指控被告人李海洪、师桂文犯非法吸收公众存款罪，被告人臧可心犯寻衅滋事罪，于2021年1月20日向本院提起公诉。本院受理后依法适用简易程序，实行独任审判，公开开庭审理了本案。故城县人民检察院指派检察员申玉花出庭支持公诉。被告人李海洪及其辩护人王淑娟，被告人臧可心、被告人师桂文及其辩护人苗万明出庭参加公诉。现已审理终结。 公诉机关指控： 一、非法吸收公众存款犯罪事实: 2013年1月，刁忠祥（已起诉）、李海志、李海瑞（已起诉）、被告人李海洪（已刑拘）、高兰菊（已起诉）成立故城县瑞祥基业投资有限公司，2016年3月，公司更名为故城县海诚基业投资有限公司。瑞祥公司和海诚公司未经相关部门批准，采取签订投资合同的方式，以借款金额年息为12%至20%的高利息率为诱饵，通过发放宣传单、口口相传的方式，向不特定人群吸收、变相吸收存款41387572元，并向介绍人按照存款的3%至5%提成好处费。瑞祥公司和海诚公司通过将吸收来的资金以月息二分至三分的高利息发放贷款获取利润。被告人李海洪作为故城县海诚基业投资有限公司的股东，共分红255500元。被告人师桂文在担任瑞祥公司和海诚公司会计期间，非法吸收公众存款7880520元，提成205171元。 二、寻衅滋事犯罪事实： 1、2015年9月份左右，刁忠祥、李海志以每天200元作为要账费雇佣被告人臧可心等人以商量纪某1债务的名义，将纪某1约至故城县瑞祥基业投资有限公司内，强行抢走纪某1的车钥匙，并出言恐吓纪某1。在没有索要到账务的情况下，刁忠祥、李海志安排臧可心等四人全天24小时跟随纪某1要账，臧可心等人按照李海志、刁忠祥的安排对纪某1进行威胁并跟随纪某1同吃同住四五天向纪某1要账，严重影响了纪某1的正常生活。 2、2016年秋，李海志（已起诉）安排被告人李海洪、被告人师桂文、秘运祥（已起诉）三人驾驶货车到经营的茶叶厂内，强行将纪某1存放的景天三七养心茶拉走，要求纪某1还钱赎回茶叶，否则不归还茶叶。 3、2017年春，李海志（已起诉）安排被告人李海洪和秘运祥（已起诉）去故城县青罕镇南官庄村邢某的刹车蹄加工厂内找邢某要账，因邢某未按照李海洪的要求偿还账务，秘运祥将邢某厂房办公室窗户上的两块玻璃用拳头砸碎，并出言威胁要将产品和车床都拉走，在邢某偿还了所欠利息后，还向邢某索要了2700的利息。 4、2015年9月份左右，刁忠祥（已起诉）以每天200元作为要账费雇佣被告人臧可心等人并带领其到刘某家中要账。因刘某无法还账，刁忠祥安排臧可心等人在刘某家长时间逗留要账，在刘某家人同意还账后离开，刁忠祥强行向刘某家索要违约金和要账费10000元。 5、2017年10月份左右，因崔某不还账，李海瑞（已起诉） 被告人李海洪以每天每人50元的价钱雇佣周其坤等人吃住在崔思 远家中，跟随崔某要账一个多月，并在崔某家中悬挂横幅要账，严重影响了崔某的正常生活和工作。 6、2018年1月份，因魏东利为崔某作担保在故城县海诚基 业投资有限公司向被告人李海洪借款10万元，因崔某未按照李海洪的要求偿还债务，李海瑞、李海洪以每人每天50元的价格雇佣周其坤（已起诉）、高尚升（已起诉）二人全天24小时跟随魏东利要账，要求魏东利替崔某还账，周其坤、高尚升二人跟随魏东利长达20余天，在此期间魏东利只能采取带着二人住宾馆、去外地的方式来降低对自己的恶劣影响，严重影响了魏东利的正常生活和工作。 7、2018年2月份，被告人师桂文同李海志、张静去李某位于故城县的生产车间要账，在要账无果的情况下，李海志、师桂文、张静三人，每人拿了一件车间制作的皮坎肩，并说算作李某归还的利息，但在会计账目中并未消减。经故城县价格认定中心认定：三件皮坎肩的价值为2099元。 公诉机关认为，被告人李海洪作为故城县海诚基业有限公司的股东，明知公司存在吸收公众存款的行为，仍然参与分红，以跟踪、上门骚扰等方式索要账务，严重影响他人正常生活；被告人师桂文在担任故城县瑞祥基业公司会计期间，向社会不特定公众宣传，非法吸收公众存款，数额巨大；其在帮助公司索要债务过程中，强拿他人财物，以上门骚扰等方式索要债务，严重影响他人正常生活，被告人李海洪、师桂文作为故城县海诚基业投资有限公司的其他直接责任人员，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、二百九十三条之规定，应当以非法吸收公众存款罪、寻衅滋事罪追究其刑事责任；被告人臧可心受他人指使以跟踪、上门骚扰等软暴力方式催收债务，严重影响他人的生活，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百九十三条之规定，应当以寻衅滋事罪追究其刑事责任。被告人臧可心受他人指使，系从犯，应减轻处罚；被告人李海洪系采取非法要账方式索要公司债务，依法从轻处罚。被告人李海洪犯非法吸收公众存款罪，判处罚金，犯寻衅滋事罪，判处拘役刑；被告人臧可心犯寻衅滋事罪，判处拘役刑；被告人师桂文犯非法吸收公众存款罪，判处罚金三万元；犯寻衅滋事罪，判处拘役三个月至四个月，可适用缓刑。 公诉机关提交了书证三被告人户籍证明、衡水市惠元会计师事务所报告书、协议书复印件、提成明细表、故城县公安局刑警大队出具的到案经过、正定县人民法院刑事判决书、认罪认罚具结书；谅解书；同案犯刁忠祥、李海志、秘运祥、周其坤、高尚升、李海瑞的的供述；被害人邢某、纪某1、刘某、李某、夏某、崔某、于某的陈述；证人纪某2、张某的证言；被告人的供述与辩解；故城县认证中心价格认证书等证据证实，足以认定。 被告人李海洪辩称：对寻衅滋事罪无异议，但没有吸收存款也没有提成，跟着干了一年，分了十万多元钱但并没有支取。 辩护人王淑娟的辩护意见为：对于寻衅滋事罪的定性没有异议；对起诉书指控的吸收公众存款事实没有异议，但被告人李海洪不构成非法吸收公众存款罪。根据《关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》规定：办理非法集资刑事案件，应当贯彻宽严相济刑事政策，依法合理把握追究刑事责任的范围，综合判断行为人的责任轻重和刑事追究的必要性，重点惩处非法集资犯罪活动的组织者、领导者和管理人员。本案中2016年3月之前李海洪在北京做生意，其没有参与公司的任何经营，也没有实际出资，在公司仅是挂名股东，对公司的经营性质其并不知情，虽然账目上显示李海洪分红，但事实上并没有分得。根据主客观一致的原则其不构成非法吸收公众存款罪。即使分红真实存在，因在兄弟之间李海洪的经济条件不好，在此期间的股份分红系其哥哥基于感情对其的赠与，并非违法所得。2016年3月之后，李海洪在公司没有参与主营业务，其没有经营权、决策权，也不负责管理，对其不应认定为直接责任人。在此期间接受李海志的指派参与收账，根据审计报告显示时间为2016年3月至2019年9月，三年多的时间分得12万元，但李海洪并没有实际获得，因此其不构成非法吸收公众存款罪。 被告人臧可心、师桂文对指控的事实、罪名均无异议，同意适用简易程序，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。 辩护人苗万明的辩护意见为：对非法吸收公众存款罪的定性及量刑没有异议；认为寻衅滋事罪的量刑建议比较重，应该按照缓刑来量刑，被告人师桂文具有自首情节，到案后如实供述自己的罪行；在公司系一个会计职务，并非自愿主动的向系统入账，自愿认罪认罚；当庭提交了11名集资参与人谅解书、被害人纪某1、李某出具的谅解书证实被告人师桂文已获得受害人的完全谅解以及集资参与人的谅解，且归还违法所得，依法从轻处罚， 经审理查明的事实、证据与公诉机关的指控一致，另查明被告人师桂文于2020年4月30日经公安机关电话传唤到案，并如实供述了犯罪事实。被告人师桂文将提成款返还集资参与人，强行拿取的财物已退还，且已取得被害人纪某1、李某的谅解。 本院认为，被告人李海洪、臧可心为索要公司债务采用上门滋扰、辱骂恐吓等方式参与破坏社会秩序，情节恶劣；被告人师桂文为索要公司债务采用强拿硬要方式参与破坏社会秩序，情节严重；三被告人行为均已构成寻衅滋事罪。被告人师桂文未经有关部门批准，参与向社会非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的上述三被告人罪名成立。公诉机关对被告人李海洪犯非法吸收公众存款罪的指控，经查，被告人李海洪仅占有5%干股，分红255500元，其实际参与经营非法吸收公众存款的事实不清，指控被告人李海洪构成非法吸收公众存款罪的意见，不予支持，被告人李海洪辩护人“不构成非法吸收公众存款罪”的意见，予以采纳。被告人臧可心有犯罪前科，酌情从重处罚。在共同犯罪中，被告人李海洪、臧可心、师桂文系从犯，依法从轻、减轻处罚。被告人师桂文犯寻衅滋事罪、非法吸收公众存款罪，数罪应予并罚；经公安机关电话传唤到案，应视为自首，愿意接受处罚，且取得被害人谅解，依法从轻处罚。被告人李海洪、臧可心到案后如实供述自己的罪行，愿意接受处罚，依法从轻处罚。公诉机关指控成立的罪名，量刑建议适当，予以采信。结合三被告人犯罪的事实、犯罪情节、性质和对社会所造成的危害程度及共同犯罪中的地位、认罪态度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二百九十三条第一款第（二）项、第二十五条第一款、第二十七条、第六十九条、第六十七条第一款、第三款、第三十八条、第四十一条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第一款、第三款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条之规定，判决如下： 一、被告人李海洪犯寻衅滋事罪，判处拘役五个月。 （刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；即自2020年9月17日起至2021年2月16日止。） 二、被告人臧可心犯寻衅滋事罪，判处拘役五个月，缓刑六个月。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 三、被告人师桂文犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币三万元；犯寻衅滋事罪，判处拘役三个月，缓刑五个月；数罪并罚，决定执行拘役三个月，缓刑五个月，并处罚金人民币三万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金已缴纳。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河北省衡水市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本五份。 审判员  田章玉 二〇二一年二月九日 书记员  苏甜甜