河南省确山县人民法院刑 事 判 决 书（2021）豫1725刑初30号公诉机关河南省确山县人民检察院。被告人李保玉（又名李宝玉），男，1965年1月12日出生于河南省确山县，汉族，小学文化，无业，户籍所在地河南省确山县。因无证采矿，于2016年8月5日被确山县国土资源局罚款三万元；因无证采矿，于2018年6月11日被确山县国土资源局罚款三万元。因涉嫌犯非法采矿罪，于2020年9月18日被抓获，于2020年9月21日被确山县公安局刑事拘留；经确山县人民检察院批准，于2020年9月30日被确山县公安局执行逮捕。辩护人张鸽，河南精锐律师事务所律师。河南省确山县人民检察院以确检一部刑诉〔2020〕510号起诉书指控被告人李保玉犯非法采矿罪，于2021年1月11日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。河南省确山县人民检察院指派检察员孟庆民出庭支持公诉，被告人李保玉及其辩护人张鸽等到庭参加诉讼。现已审理终结。河南省确山县人民检察院指控，2016年至2018年，被告人李保玉违反国家规定，在未取得采矿许可证的情况下，长期在确山县石滚河镇元棚村臻头河河道内挖沙，销售收入20.7万元。针对上述指控，公诉机关当庭出示并提交了受案登记表、立案决定书，拘留证、逮捕证等强制措施相关文书，抓获经过，户籍证明、前科查询证明、政治面貌查询证明，行政处罚决定书，现场勘验检查工作记录、现场图、现场照片，扣押决定书、扣押清单，情况说明，现场辨认笔录，账本、银行卡交易明细，证人李某、余某1、余某2等人的证言，被告人李保玉的供述与辩解等证据证实。公诉机关认为，被告人李保玉无证采矿，数额较大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款之规定，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。被告人李保玉认罪认罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理。建议判处被告人李保玉有期徒刑六个月，并处罚金人民币三万元。被告人李保玉对公诉机关指控的犯罪事实、罪名及量刑建议均无异议，在开庭审理过程中亦无异议。辩护人张鸽提出的辩护意见是，被告人李保玉犯罪情节轻微、社会危害较轻；系初犯、偶犯；到案后能够如实供述，自愿认罪认罚，主动缴纳罚金，当庭认罪悔罪，建议对其从轻处罚。经审理查明，2016年至2018年，被告人李保玉违反国家规定，在未取得采矿许可证的情况下，长期在确山县石滚河镇元棚村臻头河河道内挖沙，销售收入20.7万元。上述犯罪事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实：1.受案登记表、立案决定书：本案于2019年4月9日由确山县公安局受案，同日该局决定立案侦查。2.拘留证、逮捕证等强制措施相关文书：被告人李保玉于2020年9月21日被确山县公安局刑事拘留；经确山县人民检察院批准，于2020年9月30日被确山县公安局执行逮捕。3.户籍证明：证实被告人李保玉的身份信息，其已满刑事责任年龄。4.前科查询证明：被告人李保玉无前科犯罪记录。5.政治面貌查询证明、党员信息查询证明、人社局工资管理系统查询结果单：被告人李保玉非中共党员，非国家工作人员。6.抓获经过、未羁押情况说明：被告人李保玉于2020年9月18日被抓获后由延安铁路公安处富县东站派出所带回至该所留置室看押。7.现场勘验检查工作记录、现场图、现场照片：证实对案发现场的详细勘验检查情况。8.搜查证、搜查笔录、扣押清单、视频光盘：侦查机关搜查后对银行交易小票、笔记本（账本）等涉案物品予以扣押。9.确山县自然资源局、水利局出具的情况说明：经查询，被告人李保玉未办理采矿、采砂许可证。10.土地承包证、示意图：涉案土地由被告人李保玉承包。11.确山县国土局关于李保玉无证采矿一案的卷宗、确山县水利局责令停止水事违法行为决定书：证实被告人李保玉因无证采矿，于2016年8月5日被确山县国土资源局罚款三万元并责令停止开采；因无证采矿，于2018年6月11日被确山县国土资源局罚款三万元并责令停止开采；确山县水利局于2017年2月10日要求李保玉五日内停止违法采沙行为并拆除机器，恢复河道原貌。12.现场辨认笔录、指认笔录、指认照片：证人余某2、余某1等人辨认被告人李保玉非法采矿的现场。13.银行交易小票、账本照片：被告人李保玉向崔某的银行卡共计转账33.7万元。14.证人李某的证言：李保玉是我的父亲。2012年左右，我父亲从西安回来在家务农有时挖点沙。2015年以后才经常性的在臻头河河道采沙卖沙。我结婚后和父亲分家了，我经常在外务工，没有给他帮过忙。平时都是我父亲和他雇佣的工人王军在挖沙。我父亲平时为了挖沙添及其设备、铲车、采沙船等，经常借我家的钱，有十几万元左右。采沙挣到钱后才通过银行转账转给我。我爱人崔某的银行卡平时在我们家放着，我用的多些，我负责我们家的经济来往。2017年9月11号我父亲往崔某卡上转的13万元是我把我在驻马店市龙湖国际购买的一套烂尾房转让给我爸后，我爸补偿给我的房款，2017年5月1号转的5万元是我购买新房我把资助我的钱。2016年12月17号转的10万元、2017年3月17号转的5万7千元应该是我父亲还的他以前借我的钱。这些钱应该是他挖沙挣的钱。15.证人崔某的证言：我是李保玉的儿媳。我和爱人李某结婚后与李保玉分家了，我从来没有接过李保玉的钱，我家的大小事都是我爱人李某经管的，我的卡都是李某保管着。我们在驻马店市龙湖国际购买过一套烂尾房，后来我们把房子退了，当时付了十来万的房款又退给我们了，这事是我爱人经手的。李保玉在2012年的时候零星采沙，2015年以后才开的规模大些。李保玉采沙，我和李某没有给他帮过忙。16.证人王某的证言：我是李保玉的爱人。2013年左右，我和李保玉从西安打工回来后，我们听说我们村的人有人在臻头河挖沙能挣钱，当时李保玉刚回来只是零星的去挖。2016年左右才经常挖的，一直挖到2018年。李保玉就在我们村我们家荒地北边的臻头河河道里挖的。挖沙的钱，我们挣着花着，一直在添设备，之前还借儿子李某的钱，到最后手里也没落着钱。17.证人余某1的证言：2018年春节，我找朋友的一个铲车在石滚河村铁楼棚南边的坦克路旁的河道里铲的沙。我记得何大庙村的何录伟、元棚村的李保玉也在河道内挖沙。我知道的石滚河境内河道与从东往西分别是何录伟、余长友、李保玉、余某2、高铁锤、余遂东、王全营，他们几家的设备都是自己的，有传送带，自己焊的洗沙机，铲车、货车都是他们自己找的。我听说他们几家几年前就在采沙了。18.证人余某3的证言：2018年清明节以后石滚河镇成立了一个栗源公司，专门是整理河道的，谁采沙这个公司就24小时监管，谁采沙他就举报谁，从那以后河道就没有敢采沙的了。栗源公司成立之前，石滚河境内一共有8家在挖沙，从东往西分别是何录伟、李保玉、余某2、高铁锤、余遂东、王全营、余长友、何建华。李保玉和余某2主要负责元棚河道内的采沙，他们两个的堆沙场在河南边离的很近，李保玉的堆沙场在余某2的东面一点。这8家都是在各自的采沙区互不干扰。这8家都是自己的挖沙设备，都包括挖沙现场租赁的铲车、钩机，都有自己焊接的洗沙机。我知道这几家早之前都在挖沙了，2018年年关政府环境保护管理严格就没有人干了。19.证人余某2的证言内容与余某3的证言内容基本一致。20.被告人李保玉的供述与辩解：我从2015年开始挖沙的，当时我没有机器设备，零星挖的，规模都比较小。主要是在2016年至2018年期间在臻头河河道里挖沙。2016年开始购买采沙船，从2017年才开始采沙的，中间停停干干的，一直到2018年2月份左右。我当时买的一辆铲车，临时雇佣的别人用钩机挖。挖沙是我单独挖，没有和其他人合伙。挖沙时，我雇佣了一个我们元棚村的工人叫王军，帮忙给我开振动筛。我当时用我购买的铲车直接在河道里挖，然后运到我在河道北边几十米建的沙场通过振动筛把大点的石头筛出来，剩下的细沙就地销售了。沙都卖给来买沙的大货车司机了，买沙的人大部分都是用现金支付的。从2017年挖沙以来，我卖了沙以后手里的钱就付油费、王军的工资、增添设备等支出了，最后也没落着钱。公安从沙场板房内搜出的2个账本及草稿纸8张是我挖沙是我记的一些流水账和平时购买机器配件的账。因为采沙买铲车、振动筛等设备我陆陆续续从我儿子李某和儿媳崔某那借了十多万块钱，后来卖沙挣到钱陆陆续续还给了他们。我往我儿媳崔某的卡上转的33.7万元，其中20.7万元是我卖沙挣的钱，剩下的13万元钱是我以前平时地里的收入或种药材挣的钱。转这十三万是我儿子、儿媳把驻马店市实验中学旁边购买的一套烂尾房转让给我了，我给他们付的房款，还有他们购买新房我给他们转了5万元等。卖沙都是我自己收的沙款，卖沙的钱，我都花完了，都用于平时家庭生活开支了。本案审理过程中，被告人李保玉的家属代为缴纳罚金人民币三万元。本院认为，被告人李保玉违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节严重，其行为构成非法采矿罪。确山县人民检察院指控的犯罪事实和罪名成立，本院予以支持。被告人李保玉到案后能够如实供述自己的犯罪事实，自愿认罪认罚并主动缴纳罚金，可以从轻处罚。辩护人提出的辩护意见与经审理查明的事实一致，予以采纳。综上,为保护生态环境,惩罚非法采矿犯罪,根据被告人李保玉的犯罪事实、性质、情节和对社会的危害程度及其认罪、悔罪表现,依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第六十四条，《最高人民法院、最高人民检察院〈关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释〉》第三条第一款第（一）项、第十二条、第十三条的规定，判决如下：一、被告人李保玉犯非法采矿罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金人民币三万元（已缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年9月18日起至2021年3月17日止。）二、追缴被告人李保玉非法采矿的违法所得207000元,予以没收，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向驻马店市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  方光璞审 判 员  张 慧人民陪审员  王端阳二〇二一年二月二十六日书 记 员  王旭光