浙江省东阳市人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）浙0783刑初85号 公诉机关东阳市人民检察院。 被告人应鹏浩，男，1978年9月20日出生于浙江省东阳市，汉族，初中文化，家住东阳市。曾因殴打他人，于1997年11月15日被东阳市公安局治安拘留五日；又因赌博，于2002年8月1日被东阳市公安局罚款人民币三千元；再因犯非法持有枪支罪、赌博罪，于2007年10月27日被刑事拘留，2007年12月3日依法逮捕，2008年9月9日被本院判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元，后在浙江省金华监狱服刑，2009年11月20日经浙江省金华市中级人民法院裁定予以假释，假释考验期至2010年10月26日止；又因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月26日被东阳市公安局刑事拘留，2019年8月23日依法逮捕。现羁押于东阳市看守所。 辩护人何泽华，浙江德当律师事务所律师。 东阳市人民检察院以东检二部刑诉[2020]77号起诉书指控被告人应鹏浩犯非法吸收公众存款罪，于2020年2月15日向本院提起公诉。本院于2020年2月17日立案，并依法适用认罪认罚普通程序审理。由于不能抗拒的原因，本院于2020年2月20日裁定本案中止审理，因中止审理的情形消失，本院于2021年2月9日裁定本案恢复审理。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。东阳市人民检察院指派检察员张晔出庭支持公诉，被告人应鹏浩及其辩护人何泽华到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，2010年以来，被告人应鹏浩伙同张某某（已判刑）在本市巍山镇玉屏路成立“浩达投资公司”，采用口口相传方式,以月利率1.5%-3%为诱，向社会吸收公众资金。期间，蔡某某（已判刑）受雇佣从事管理公司日常事务，具体负责接待、宣传、接收现金、出具借条、支付利息等。至案发，共向119名集资参与人吸收资金共计人民币9653.8万元，已归还本金、支付利息共计人民币2251.836万元，扣除已支付的本金、利息款，尚有117名集资参与人的资金计人民币7403.944万元未偿还。 为证实上述事实，公诉机关当庭宣读出示了被害人陈述、证人证言、书证、同案犯的供述及被告人供述等证据。 公诉机关认为，被告人应鹏浩伙同他人违反国家金融管理制度，未经有关部门依法批准，变相吸收公众资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。在共同犯罪中,被告人应鹏浩系主犯；其在假释考验期内犯新罪，依法应当撤销假释，实行数罪并罚。提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第八十六条第一款、第七十一条、第六十九条第一款之规定判处。被告人应鹏浩归案后能如实供述犯罪事实，自愿认罪认罚，依法可以从宽处罚，建议以非法吸收公众存款罪，判处其有期徒刑七年，并处罚金人民币十万元，其在假释考验期内犯新罪，应当撤销假释，决定执行有期徒刑七年五个月至七年九个月，并处罚金人民币十万元至二十万元。 被告人应鹏浩对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人何泽华提出的辩护意见是，被告人应鹏浩归案后能如实供述犯罪事实，自愿认罪认罚，其有归还被害人借款的意愿，在案发前与被害人达成分期还款协议，请求对其从轻处罚。被告人应鹏浩部分款项系向亲友所借，主观上无非法吸收公众存款的故意，请予酌情考虑。 经审理查明，2010年6月，被告人应鹏浩与张某某（已判刑）等人在本市巍山镇玉屏路成立东阳市浩达投资咨询公司（于2012年12月变更为东阳市浩达投资有限公司），后采用口口相传的方式,以月利率1.5%-3%为诱，承诺还本付息的方法，并以签订借款合同的形式，向社会公众吸收资金，吸收的资金部分用于经营“集乐汇”装潢公司，部分用于还本付息等。期间，雇佣蔡某某（已判刑）从事管理公司日常事务，具体负责接待、宣传、接收资金、出具借条、支付利息等。至案发，共向119名集资参与人吸收资金共计人民币9653.8万元，已归还本金、支付利息共计人民币2251.836万元，扣除已支付的本金、利息款，尚有117名集资参与人的资金计人民币7403.944万元未偿还（详见附表--未清偿资金清单）。 上述事实，有当庭列举并经庭审质证的同案张某某、蔡某某的供述、被害人张某1、金某1、陈某1、孙某、吕某1、张某2、施某、王某、张某3、张某4、楼某、徐某1、胡某、吕某2、吕某3、赵某、张某5、叶某、金某2、金某3、蔡某1、李某1、程某、金某4、徐某2、吴某1、李某2、沈某、应某1、陈某2、陈某3、吴某2、卜某、俞某、吴某3、蔡某1等105人的陈述、证人蔡某2、应某2、徐某3的证言、公安机关制作的搜查、扣押、查封、冻结相关财物的材料、银行账目、本院民事判决书、执行和解协议和收条、接受证据清单、借款合同、还款协议、银行凭证、公司登记基本情况、本院（2008）东刑初字第647号、（2016）浙0783刑初854号刑事判决书、浙江省金华市中级人民法院（2009）浙金刑执字第6248号刑事裁定书、罪犯档案资料、假释考验期满通知书、公安民警出具的抓获经过、户籍证明以及被告人应鹏浩对上述事实所作的供述等证据证实，足以认定。 对于辩护人何泽华在庭审中提出被告人应鹏浩向亲友借款部分主观上无非法吸收公众存款的故意的辩护意见，经审理认为，被告人应鹏浩和张某某向社会公众集资的同时，亦向亲友集资，且亲友将钱借给被告人应鹏浩等人也以经济利益作纽带，故辩护人据上所提辩护意见，与事实和法律规定不符，本院不予采纳。 本院认为，被告人应鹏浩伙同他人违反国家金融管理制度，未经有关部门依法批准，以承诺在一定期限内还本付息的方式，变相吸收公众资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，依法应予支持。被告人应鹏浩曾因犯非法持有枪支罪、赌博罪被判刑，在假释考验期内重新犯罪，依法应当撤销假释，把前罪没有执行的刑罚与新罪所判处的刑罚，实行数罪并罚。在非法吸收公众存款共同犯罪中，被告人应鹏浩起主要作用，系主犯，依法应当按照其所参与的全部犯罪处罚。被告人应鹏浩归案后能如实供述犯罪事实，依法可以从轻处罚；其能自愿认罪认罚，可以从宽处理。辩护人何泽华据上所提辩护意见，理由成立，本院予以采纳。公诉机关的量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第三款、第四款、第六十七条第三款、第八十六条第一款、第七十一条、第六十九条第一款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、依法撤销浙江省金华市中级人民法院（2009）浙金刑执字第6248号刑事裁定书中“对罪犯应鹏浩予以假释”宣告的假释，被告人应鹏浩前罪没有执行的刑罚为有期徒刑十一个月零六日，并处罚金人民币十万元；被告人应鹏浩犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币十万元，决定执行有期徒刑七年六个月，并处罚金人民币二十万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月26日起至2027年1月25日止；罚金限本判决生效后一个月内缴纳）。 三、继续追缴本案犯罪所得，发还被害人，追缴不足的，责令退赔。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省金华市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  陈益明 人民陪审员  张军生 人民陪审员  陈良红 二〇二一年二月二十八日 代书 记员  张 慧                            未清偿资金清单                               序号                       姓名                       身份证号                       未偿还金额（万元）                               1                       张荣生                       330724196003182616                       56.1                               2                       金玉萍                       33072419631219272X                       17.6                               3                       陈月钦                       330724194403242527                       16.4                               4                       孙江峰（金明芳）                       330724196711232936                       95.2                               5                       吕巧亚                       330724197112032769                       79.92                               6                       张跃芳                       330724196809183546                       7.6                               7                       施菊芳                       330724195102102920                       16.6                               8                       王俏俏                       330724198208161324                       17.6                               9                       张国杭                       330724197301082925                       25.2                               10                       楼伟红                       36232419680717721X                       35.4                               11                       张金芳                       330724196301262729                       97.4                               12                       徐梅姣                       330724195712180029                       28.6                               13                       胡秀芳                       330724196912132827                       12.3                               14                       吕玉芳                       33072419550603002X                       358.8                               15                       吕桂香                       330724194805070027                       31.965                               16                       赵巧珍                       330724196404252523                       12.3                               17                       张跃文                       330724196301122937                       1404.285                               18                       叶荣                       362321198211080054                       1090                               19                       金志琪                       330724195304042014                       22                               20                       蔡友花                       33072419671009296X                       8.2                               21                       李海康                       330724197508233313                       50                               22                       程萍珍                       330724196112082921                       12.9                               23                       金锦群                       330724197412031426                       16.79                               24                       徐瀚斌                       330724198703052416                       70                               25                       吴红芳                       330724196711103640                       22.184                               26                       李朝兰                       330724196708032028                       19                               27                       蔡桂兰                       蔡喜中330724197106213213                       103.5                               28                       沈琴芳                       330724196906122526                       129                               29                       应金昌                       330724194212212712                       8.8                               30                       陈洪明                       33072419690907331X                       8.3                               未清偿资金清单                               序号                       姓名                       身份证号                       未偿还金额（万元）                               31                       陈和平                       330724195409242426                       29.52                               32                       吴文孝                       330724195203142921                       8.2                               33                       卜江霞                       330724199107222460                       22.08                               34                       俞芬芳                       330724197104191428                       45.6                               35                       吴跃花                       330724196811222428                       17                               36                       蔡某1                       330724196606132925                       7.5                               37                       赵晓英                       330724196010192521                       52.8                               38                       张林林                       330724197708280423                       105.6                               39                       赵凌娅                       330724197202182525                       61.5                               40                       马跃兰                       330724197102243423                       11.8                               41                       赵小春                       330724196509102521                       8.4                               42                       蔡金苞                       330724196305112912                       15.1                               43                       蔡晓庆                       330724198411122910                       4.1                               44                       蔡兆良                       330724194604272917                       6.4                               45                       蔡飞华                                               6.4                               46                       刘亚军                       330724196812063123                       18.9                               47                       刘良忠                       330724196608053112                       19.4                               48                       蔡青云                       330724197307182927                       61.8                               49                       程乐儿                       330724198508122925                       26.41                               50                       楼喜芳                       330724196506282520                       8.8                               51                       吕巧婷                       330724197312262729                       31.5                               52                       程陆芳                       330724195002082926                       19.04                               53                       李英                       330724197811142043                       12.12                               54                       胡天桃                       330724197208172918                       54.8                               55                       周雪仙                       330724195511170326                       1026                               56                       李吉成                       330724195503203319                       21.15                               57                       朱爱民                       330724196312202537                       15.2                               58                       应跃平                       330724196711061710                       41                               59                       蔡霞芳                       330724197209082922                       11.2                               60                       蔡军民                       330724196911282911                       134.38                               未清偿资金清单                               序号                       姓名                       身份证号                       未偿还金额（万元）                               61                       应庆华                       330724196604012719                       301.44                               62                       吴和姣                       330724196406012929                       7.7                               63                       胡华芳                       33072419740612292X                       10.9                               64                       蔡郁孝                       330724195202112915                       44.4                               65                       张伶                       330724197001112723                       4.98                               66                       郭夏光                       330724194406112728                       2.08                               67                       赵琳                       330724198210162422                       8.8                               68                       李柳姣                       330724195707072525                       8.8                               69                       赵晓明                       台胞证2973435                       11.4                               70                       应爱芳                       330724195611232520                       7                               71                       蔡春芳                       330724196201252929                       14.54                               72                       蔡洪明                       330724195411012910                       12.06                               73                       蔡小伟                       330724197103152910                       8.1                               74                       卢洪来                       330724197210142910                       9.3                               75                       沈珍珠                       330724196202132523                       7.7                               76                       赵湘萍                       330724197710292528                       7.1                               77                       李柳花                       330724196302092426                       18                               78                       斯金龙                       330724195902123316                       25.9                               79                       施永明                       33072419580102716                       33.7                               80                       何学良                       330724196812252514                       14.5                               81                       吕巧婷                       330724197312262729                       31.5                               82                       吴跃花                       33072419650221212X                       32.1                               83                       应玲玲                       330724197209112722                       30.8                               84                       施兰光                                               15.2                               85                       吴军跃                                               21                               86                       应土其                                               16.4                               87                       施兰姣                       330724195304033329                       5.2                               88                       金夏光                       330724196607042622                       2.1                               89                       徐建霞                       330724197208122929                       7                               90                       徐梅珍                       330724197210302961                       9.4                               未清偿资金清单                               序号                       姓名                       身份证号                       未偿还金额（万元）                               91                       徐红霞                       330724196508032920                       9.6                               92                       徐贵女                       330724196308252945                       23.1                               93                       王宝平                       330724195804302716                       5.2                               94                       赵凯英                       330724197406222541                       40                               95                       蔡秋芳                       330724196106153121                       38                               96                       赵苏杭                       330724198802082418                       40                               97                       何向英                                               15.2                               98                       林英姿                                               15                               99                       王珍梁                       330724195909252719                       16                               100                       沈仁芳                       330724196211042722                       67.5                               101                       金婷婷                       330724198311052628                       11.4                               102                       彭海欧                       22018119870208444X                       8.2                               103                       彭海艳                       220181198306184422                       16.4                               104                       施兰花                       330724196004262722                       10.4                               105                       应六花                       330724195412102723                       13.24                               106                       吴方洪                       330724196610292411                       16.4                               107                       孙晓芳                       33072419570508272X                       18.1                               108                       吴禹山（徐欣仙）                       330724196407140017                       30                               109                       张彩霞                       330724198404192929                       15.2                               110                       吴航                       330724197905040013                       40.14                               111                       楼春兰                       330724196802270022                       24.6                               112                       吕超平                       330724196604200023                       27.9                               113                       金正权                       330724196708085410                       60                               114                       吴再君                       330724195605040020                       40.22                               115                       赵佩俊                       330724196605262525                       230.2                               116                       吴春娥                       330724195411252463                       50                               117                       徐爱华                       330724196304112910                       15.2                               合计                       共117人                                               7403.944