江苏省新沂市人民法院刑 事 判 决 书(2020)苏0381刑初731号公诉机关江苏省新沂市人民检察院。被告单位新沂市鄂尔多斯房地产开发有限公司，法定代表人暨被告人金训华，统一社会信用代码XXXXXXXXXXXXX，住所地新沂市.被告单位江苏马陵山房地产开发有限公司，法定代表人张洲源，统一社会信用代码XXXXXXXXXXXX，住所地新沂市。上述两被告单位共同诉讼代表人金磊，男，1988年4月6日出生，租住新沂市（户籍地常州市钟楼区）。被告人金训华，男，1951年12月10日出生，汉族，江苏省常州市钟楼区人，大专文化，新沂市鄂尔多斯房地产开发有限公司法定代表人，住常州市钟楼区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2011年8月26日被新沂市公安局取保候审，同年9月10日被该局刑事拘留，2011年10月15日被逮捕，当月20日被取保候审，2012年10月19日被解除取保候审，2013年5月17日被刑事拘留，同年6月22日被逮捕，2013年9月13日被取保候审，2014年9月12日被解除取保候审，2020年6月17日被新沂市人民检察院决定取保候审。辩护人葛一支,江苏沭新律师事务所律师。新沂市人民检察院以新检刑二刑诉〔2020〕587号、新检刑二刑变诉〔2021〕1号变更起诉书指控被告单位新沂市鄂尔多斯房地产开发有限公司、江苏马陵山房地产开发有限公司、被告人金训华犯非法吸收公众存款罪，于2020年10月19日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。新沂市人民检察院指派检察员胡新伟出庭支持公诉，被告单位新沂市鄂尔多斯房地产开发有限公司、江苏马陵山房地产开发有限公司诉讼代表人金磊，被告人金训华及其辩护人葛一支到庭参加诉讼。本院审理过程中依法扣除审限，现已审理终结。新沂人市人民检察院指控:2009年初至2011年6月间，被告人金训华利用担任被告单位新沂市鄂尔多斯房地产开发有限公司法定代表人身份，以该公司投资开发房地产需要资金周转为由，承诺月息2%-8%的高额利息，通过在该公司成立专门的融资部门，采取口口相传的宣传方式，向沈某甲、陆某甲、石某甲等社会不特定公众非法吸收公众存款人民币7.936亿余元为公司所用。2008年5月至2011年6月间，被告人金训华利用担任被告单位江苏马陵山房地产开发有限公司原法定代表人身份，以该公司投资开发房地产需要资金周转为由，承诺月息4%-6%的高额利息，采取口口相传的宣传方式，向韩某、沈某、孙某等社会不特定公众非法吸收公众存款人民币0.934亿余元为公司所用。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了书证、证人证言、被告人的供述与辩解等证据。被告单位新沂市鄂尔多斯房地产开发有限公司、江苏马陵山房地产开发有限公司及被告人金训华对指控的事实、罪名及量刑建议没有异议，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。被告人金训华的辩护人提出如下辩护意见：1.对公诉机关指控被告人金训华构成非法吸收公众存款罪无异议。但被告人金训华的行为体现的是公司意志，所集资的款项用于房地产开发或公司经营，集资用途明确，请求在量刑时予以考虑。2.被告人金训华系自首，并积极配合侦查机关调查、核实，确定集资数额，自愿认罪悔罪，请求对其从轻处罚。3.被告人金训华积极配合政府对其集资案件核查处置工作，通过后期工程续建方式形成优良资产并积极向集资参与人兑付，减少了集资参与人的损失，且被告单位的资产能够基本化解债务。4.被告人金训华不具备继续实施非法吸收公众存款犯罪的条件，且其身体状况不佳，需要专人护理和持续治疗康复，几乎丧失了生活自理能力。综上，请求法庭对被告人金训华从轻处罚，判处三年以下有期徒刑并适用缓刑。经审理查明：2009年初至2011年6月间，被告人金训华利用担任被告单位新沂市鄂尔多斯房地产开发有限公司法定代表人身份，以该公司投资开发房地产需要资金周转为由，承诺月息2%-8%的高额利息，通过在该公司成立专门的融资部门，采取口口相传的宣传方式，向沈某甲、陆某甲、石某甲等社会不特定公众非法吸收公众存款人民币7.936亿余元为公司所用。2008年5月至2011年6月间，被告人金训华利用担任被告单位江苏马陵山房地产开发有限公司原法定代表人身份，以该公司投资开发房地产需要资金周转为由，承诺月息4%-6%的高额利息，采取口口相传的宣传方式，向韩某、沈某、孙某等社会不特定公众非法吸收公众存款人民币0.934亿余元为公司所用。2011年8月26日，被告人金训华主动至新沂市公安局经侦大队投案，并如实供述上述犯罪事实。涉案债权债务及资产已在资产处置工作组的监管下,完成了部分借款的兑付工作，部分集资参与人已对被告单位新沂市鄂尔多斯房地产开发有限公司及被告人金训华的行为表示谅解，并请求对被告单位新沂市鄂尔多斯房地产开发有限公司及被告人金训华从轻或减轻处罚。经资产处置工作组核算，新沂市鄂尔多斯房地产开发有限公司债务清偿比例为100%，江苏马陵山房地产开发有限公司债务清偿比例为90%，能够基本满足债务兑付要求。为便于工作组后续债务兑付工作的开展，工作组建议对被告人金训华适用缓刑。上述事实，有公诉机关举证并经被告单位诉讼代表人,被告人金训华及其辩护人质证无异议的新沂市公安局出具的立案决定书、发破案经过及被告人金训华的到案经过、营业执照、公司章程、调取证据通知书及清单、扣押物品文件清单、查封通知书、应收款往来表、债权确认书及借据、谅解书、新沂市打击和处置非法集资工作领导小组办公室处置处续债权确认工作的证明、关于以公司名义向社会民间融资借款的董事会决议、鄂尔多斯公告、资产处置方案的公示、关于对金训华从宽处罚建议书，证人丁某甲、林某、史某、方某、马某、金某、高某、代某、李某、韩某、沈某、孙某、花某等人的证言，被告人金训华的供述与辩解等证据予以证实，足以认定。本院认为,被告单位新沂市鄂尔多斯房地产开发有限公司、江苏马陵山房地产开发有限公司违反国家金融管理法律规定，非法向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪；被告人金训华作为被告单位新沂市鄂尔多斯房地产开发有限公司、江苏马陵山房地产开发有限公司直接负责的主管人员，其行为亦构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告单位新沂市鄂尔多斯房地产开发有限公司、江苏马陵山房地产开发有限公司、被告人金训华犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名正确，量刑建议适当，本院予以采纳。辩护人关于被告人金训华具有自首情节，被告单位资产能够基本化解债务，请求对被告人金训华从轻处罚并适用缓刑的辩护意见，符合事实及法律规定，本院予以采信。被告人金训华具有自首情节，其系被告单位新沂市鄂尔多斯房地产开发有限公司法定代表人，可以认定被告单位具有自首情节，依法对被告单位及被告人金训华分别予以从轻处罚；被告人金训华认罪认罚，可以从宽处理。根据本案的资产处置及集资参与人的损失情况，结合社区矫正部门调查评估意见，认为被告人金训华符合适用社区矫正条件，依法对被告人金训华从轻处罚并宣告缓刑。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二款，第三十条，第三十一条，第六十七条第一款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条等规定，判决如下：一、被告单位新沂市鄂尔多斯房地产开发有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币三十万元。（罚金应于判决生效后一个月内缴纳。）二、被告单位江苏马陵山房地产开发有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币三十万元。（罚金应于判决生效后一个月内缴纳。）三、被告人金训华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币三十万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金应于判决生效后一个月内缴纳。）四、继续追缴或者责令被告单位新沂市鄂尔多斯房地产开发有限公司、江苏马陵山房地产开发有限公司及被告人金训华退赔集资参与人的经济损失，发还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省徐州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  孙莹莹人民陪审员  韩 雪人民陪审员  李 剑二〇二一年二月二十四日书 记 员  柳苗苗