吉林省四平市铁东区人民法院   刑事判决书   （2021）吉0303刑初1号   公诉机关吉林省四平市铁东区人民检察院。   被告人叶某1，浙江省瑞安市人，户籍地浙江省瑞安市，现住址同户籍地。   辩护人孟某，吉林尚理律师事务所律师。   吉林省四平市铁东区人民检察院以四东检刑检刑诉[2020]219号起诉书指控被告人叶某1犯合同诈骗罪一案，于2021年1月4日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。吉林省四平市铁东区人民检察院指派检察员宫某、姜某出庭支持公诉，被告人叶某1及其辩护人孟某到庭参加诉讼。现已审理终结。   公诉机关指控：2019年11月，湖南成乘合实业有限公司、湖南合盛和实业发展集团有限公司、深圳成乘合投资有限公司法人代表张某1放弃以上三家公司经营，经商议，叶某1和张某1将陈某变更为以上三家公司法定代表人，由叶某1实际经营以上三家公司。   2020年2月间，四平吉运专用汽车有限公司法定代表人张某2因公司资金周转需要，经人介绍，到位于湖南长沙市天心区保利国际27楼的湖南成乘合实业有限公司商谈融资事宜。2020年2月18日，叶某1在明知公司没有资金保障、无能力开具电子银行承兑汇票的情况下，以深圳成乘合投资有限公司名义与吉运专用汽车有限公司签订融资协议，双方约定深圳成乘合投资有限公司向四平吉运专用汽车有限公司开具首期200万元可转让的电子银行承兑汇票，服务费48万元，四平吉运需先支付20万元作为保证金，余下28万元在200万元电子汇票到账后支付，如200万元电子银行承兑汇票未开出，深圳成乘合投资有限公司无条件退还前期收取的费用。在叶某1的欺骗下，2020年2月19日，按照叶某1的要求，张某2通过四平吉运专用汽车有限公司分5笔向深圳成乘合投资有限公司法定代表人陈某个人账户汇保证金20万元。收到保证金后，被告人叶某1用于自己消费和出借等。因叶某1根本无能力履行协议约定，面对吉运专业汽车有限公司的催要，多次以正在办理、公司出现问题、法人失踪，和通过微信向张某2发送未经银行系统认证、无效的、无法承兑的三张电子银行承兑汇票，及以湖南合盛和实业发展集团有限公司名义通过微信发送《委托融资服务协议》，后续将由合盛和公司履行的各种理由拖延、搪塞。案发后，被告人家属返还四平吉运专用汽车有限公司保证金20万元，并达成谅解协议。   公诉机关指控上述犯罪事实所列举的证据有：被告人叶某1的供述与辩解；被害人张某2的陈述；证人张某1、邵某、陈某、叶某3、胡某、张某3、何某、成某的证言；归案情况说明、抓获经过、发破案经过、谅解书、陈某招商银行交易流水、电子档案、叶某1长沙农村商业银行流水、张某1华融湘江银行流水、湖南合盛和实业发展集团有限公司工商档案信息、银行回执、湖南成乘合实业有限公司工商档案信息、章程、代持股份协议、深圳成乘合投资有限公司工商信息、商务函、电子银行承兑汇票3份、合盛和实业发展有限公司照片、聊天记录截图10张、叶某1取现记录、情况说明4份、建设银行回执、变更公告、出租合同等。   公诉机关认为，被告人叶某1无视国家法律，明知自己无履约能力，以签订合同收取保证金为由，骗取他人财物，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十四条之规定，构成合同诈骗罪。本案犯罪事实清楚,证据确实、充分，应当以合同诈骗罪追究其刑事责任。案发后被告人能认罪认罚，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定，可以从轻处罚。   被告人叶某1对公诉机关指控其犯合同诈骗罪表示认罪。   被告人辩护人的辩护意见是：认可公诉机关指控被告人犯有合同诈骗罪以及诈骗20万元的犯罪事实，但认为该案性质应当认定为单位合同诈骗。被告人具有自首情节，被害单位收回被骗款项并出具谅解书，真心原谅了被告人的行为，被告人无前科劣迹，请求对被告人适用缓刑。   经审理查明，2019年11月，湖南成乘合实业有限公司（以下简称湖南成乘合公司）、湖南合盛和实业发展集团有限公司（以下简称湖南合盛和公司）、深圳成乘合投资有限公司（以下简称深圳成乘合公司）法定代表人张某1放弃以上三家公司经营，经商议，叶某1和张某1将陈某变更为以上三家公司法定代表人，由叶某1实际经营以上三家公司。   2020年2月间，四平吉运专用汽车有限公司（以下简称四平吉运公司）法定代表人张某2因公司资金周转需要，经人介绍，到位于湖南长沙市天心区保利国际27楼的湖南成乘合公司商谈融资事宜。2020年2月18日，被告人叶某1在明知公司没有资金保障、无能力开具电子银行承兑汇票的情况下，以深圳成乘合公司名义与四平吉运公司签订融资协议，双方约定深圳成乘合公司向四平吉运公司开具首期200万元可转让的电子银行承兑汇票，服务费48万元，四平吉运公司需先支付20万元作为保证金，余下28万元在200万元电子汇票到账后支付，如200万元电子银行承兑汇票未开出，深圳成乘合公司无条件退还前期收取的费用。在被告人的欺骗下，2020年2月19日，按照被告人的要求，四平吉运公司分5笔向深圳成乘合公司法定代表人陈某个人账户汇保证金20万元。收到保证金后，被告人用于自己消费和出借等。因被告人根本无能力履行协议约定，面对四平吉运公司的催要，多次以正在办理、公司出现问题、法人失踪和通过微信向张某2发送未经银行系统认证、无效的、无法承兑的三张电子银行承兑汇票及以湖南合盛和公司名义通过微信发送湖南合盛和公司商务函、后续将由湖南合盛和公司履行等各种理由拖延、搪塞。   案发后，被告人按照警方约定的时间、地点投案。被告人经家属已返还被害单位四平吉运公司保证金人民币20万元，双方达成谅解协议，被害单位对被告人的行为给予谅解。   上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：   1.人员电子档案。证明：被告人叶某1的姓名、身份证号码、民族、户籍地等自然情况。   2.受案登记表、立案决定书、发破案经过、抓获经过、情况说明、工作情况。证明：2020年2月，四平吉运公司法定代表人张某2因公司资金周转需要，到位于湖南长沙市天心区保利国际27楼的湖南成乘合公司商谈融资事宜，叶某1向张某2虚构公司已经成功办理多笔以开具电子银行承兑汇票进行融资的业务，骗取张某2的信任。2020年2月18日，叶某1利用深圳成乘合公司与四平吉运公司签订融资协议，双方约定深圳成乘合公司向四平吉运公司开具10000万元（首期200万元）可转让的电子银行承兑汇票，服务费48万元，四平吉运公司须先支付20万元作为保证金，余下的28万元在200万元电子汇票到账后支付，如200万元电子银行承兑汇票未开出，深圳成乘合公司无条件退还前期收取的费用。2020年2月19日，张某2通过四平吉运公司账户×××分5笔向湖南成乘合公司法定代表人陈某个人账户×××汇款20万元，但叶某1一直没有开出承兑汇票，经催要以各种理由拖延搪塞，拒不退还保证金，也无法履行合同，处于失联状态。2020年7月30日，四平市公安局经济案件侦查支队接到四平吉运公司张某2报案，2020年8月20日，该局决定对四平吉运公司被合同诈骗案立案侦查。   经公安机关侦查，叶某1在无履行合同能力的情况下，与四平吉运签订融资协议，利用被害人急某的心理，以须先行交纳保证金才能办理电子银行承兑汇票为由，骗取四平吉运20万元，在明知自己违约、不可能履行协议时，为掩饰犯罪事实，制作无效的电子银行承兑汇票，继续欺骗被害人，并采取电话关机、否认真实身份等方式进行逃避，躲避公安机关侦查。2020年8月24日，叶某1涉嫌合同诈骗罪被四平市公安局列为网上逃犯，上海警方通过研判发现叶某1在温州一带活动，2020年9月2日，上海铁路公安局上海公安处虹桥站派出所请求温州鞋都派出所协助，经鞋都派出所电话联系叶某1，约定与民警在宁波火车站见面，后由上海警方羁押于上海普陀区看守所。9月4日，被解回四平市公安局。   3.羁押通知书、被押人离所通知书。证明：被告人叶某1因合同诈骗被上海铁路公安处批准于2020年9月3日羁押于上海普陀区看守所，于2020年9月4日离所。   4.扣押决定书。证明:四平市公安局依法扣押被告人叶某1持有的通联支付pos签购单一张。   5.辨认笔录、被辨认人照片列表、被辨认人身份情况说明。证明：张某2在公安机关依法组织下辨认出叶某2，本名叶某1。   6.变更公告复印件。证明：湖南成乘合公司法定代表人已由张某1变更为陈某等内容，在《湖南工人报》刊发变更公告。   7.代持股份协议复印件。证明：张某1与陈某于2019年11月19日签订代持股份协议具体内容。   8.深圳成乘合投资有限公司账户、开发票资料。证明：湖南成乘合投资有限公司开户行在招商银行股份有限公司长沙分行营业部及账号，法人代表个人账户陈某开户行在招商银行股份有限公司湘潭分行营业部，账号为×××。   9.票据式委托融资服务协议书复印件。证明：2020年2月18日，委托人（乙方）四平吉运专用汽车有限公司与受托人（甲方）深圳成乘合投资有限公司进行融资签订的协议书，具体内容包括：约定甲方或其关联方根据乙方及关联企业的经营范围，按照贸易合同执行后向有关银行申请开出金额为10000万元整（首期200万元）可转让银行电子承兑汇票，甲方按银行电子承兑汇票首期票面记载金额24%向乙方收取首期融资服务费48万元，前期支付该费用20万元，剩下28万元在200万元的电子汇票到企业账户后必须无条件向甲方支付。   10.中国建设银行网上银行电子回执。证明：2020年2月19日，四平吉运公司向陈某×××账号转款四笔49000元、一笔4000元，合计20万元。   11.湖南合盛和实业发展集团有限公司商务函复印件。证明：被告人叶某1向四平吉运公司发出商务函，内容有湖南合盛和公司于2020年6月5日之前代替湖南成乘合公司完成与四平吉运公司票据融资服务3000万元额度。   12.电子银行承兑汇票复印件。证明：被告人叶某1向四平吉运公司提供的湖南合盛和公司向湖南成乘合公司出具三张电子银行承兑汇票，金额为两张五百万元、一张三百万元。   13.微信聊天记录截图。证明：四平吉运公司法定代表人张某2与被告人叶某1微信聊天记录内容，被告人对被害单位催索保证金进行推诿、搪塞。   14.四平市公安局协助查询财产通知书（回执）、通联支付票据。证明：公安机关经招商银行股份有限公司长沙分行查询，130855102408620200529500011684、130855102408620200529500011685、130855102408620200529500011686电子银行承兑汇票不存在，无相关汇票信息。湖南合盛和公司、湖南成乘合公司未在该行办理银行承兑汇票（截止查询日2020年8月4日16时10分）   15.活期取现票据。证明：2020年1月2日，被告人叶某1使用陈某×××号银行卡取现。   16.情况说明。证明：湖南五八财税管理咨询有限公司出具情况说明，湖南成乘合公司于2018年11月29日委托其单位办理公司注册业务，叶某1临时委托张某1担任法人、执行董事一职。   17.关于四平吉运公司调查的说明。证明：杨斌对受成乘合公司叶总（即叶某1）委托对四平吉运公司的生产经营情况进行实地调查、四平吉运公司张总让其帮助催促叶总办理资金、其后期联系不上叶总等情况出具说明。   18.情况说明。证明：湖南旭恒商业管理有限公司杨波出具说明，该公司2019年12月28日将位于长沙市天心区保利国际B3栋写字楼2702-04室租赁与湖南合盛和公司，租赁期为二年，2020年6月10日左右突然提前退租，租赁期间一直是叫叶总的男子与总经理杨波联系，叶总电话是170XXXXXXXX。   19.情况说明、房屋租赁合同复印件。证明：出租方李明明（代理人赵剑威）将长沙市开福区中山路589号万达广场C区2号写字楼913出租给湖南成乘合公司。   20.前科说明。证明：经公安机关查询，未查到叶某1前科。   21.中国建设银行网上银行电子回执、收据、谅解书。证明：被告人叶某1经亲属返还被害单位四平吉运公司人民币20万元，被害单位对被告人给予谅解。   22.陈某招商银行交易流水、叶某1长沙农村商业银行交易流水、张某1华融湘江银行流水、银行回执。证明：陈某、叶某1、张某1之间的交易记录。   23.湖南合盛和实业集团发展有限公司、湖南成乘合实业有限公司、深圳成乘合投资有限公司工商信息。证明：湖南合盛和实业发展有限公司、湖南成乘合实业有限公司、深圳成乘合投资有限公司工商注册登记材料内容。   24.被害单位法定代表人张某2的陈述：其是四平吉运公司董事长，通过朋友徐波认识做融资的湖南成乘合公司总经理叶某2，公司因融资需要，2020年1月她领公司财务会计邵某、徐波派的一个业务员一起到湖南长沙市天心区保利国际27楼考察对方公司，当时接待他们的是叶某2。叶某2问她企业资金方面有什么需求，她向他介绍公司需要大量资金上马一些项目。叶某2说他们公司最高融资额是2亿元，以银行承兑汇票形式开票，她表示公司大约需要8000万元就够了，他说那可以融资1亿元，她问他最少可以融资多少，他说500万元，如果有需要可以随时开银行承兑汇票，但是开票之前需要交纳10%保证金，500万元融资额需要交纳50万元保证金，等她不需要融资以后，他会把保证金给她，她当时感觉50万元保证金也多，毕竟是有风险的，她跟他谈最低融资额，最后商定第一笔融资200万元，向他交纳20万元保证金。融资是以股权质押方式进行，四平吉运公司是有限责任公司，股东是她与爱人丛立武，她占股97.3%，将她个人所有股权全部押给湖南成乘合公司，对方给开具银行承兑汇票，她公司用银行承兑汇票到银行进行承兑。在湖南成乘合公司，叶某2当时给她出具了一个账户、开发票资料，让她将保证金汇给湖南成乘合公司法人代表陈某个人账户上，告诉她汇完保证金对方会派风控人员到她公司进行实地考察，然后给她邮寄合同。从湖南回到四平后，叶某2多次给她打电话，要求她早点汇保证金，2020年2月19日，四平吉运公司通过建设银行网银分五笔转账给陈某个人×××账户20万元，但是双方协议上写的这20万元是服务费。200万元融资服务费是48万元，约定先给20万元，等200万元融资到位之后，再给另外28万元。汇款之后，叶某2派了两个风控人员到她公司进行了考察，其中一个叫杨斌，看了一下公司概况、财务账后就回去了。叶某2将一份盖好公司章的合同以传真形式给她发过来的，她盖完公司公章之后又以传真形式给他发回去。合同是一份票据式委托融资服务协议书，受委托方甲方是深圳成乘合公司，地址是湖南长沙市天心区保利国际27楼，委托方乙方是四平吉运公司，甲方给她公司开具10000万元银行电子承兑汇票，首期200万元，她公司用股权质押作为反担保物，约定合同签订后10个工作日内给她公司开具电子承兑汇票，具体内容以实际协议为准。签订合同她代表公司签字，对方是深圳成乘合公司的公章和法人陈某的个人印章。她当时问叶某2为什么是深圳成乘合公司，叶某2说深圳成乘合公司是他们集团另一家公司，做融资业务必须要用深圳这家公司签订合同。她查询深圳和湖南这两家公司确实是同一个法人代表，就相信他了。叶某2说保证金到时候要退还给她，如果汇到公司账户上，这笔钱退不回来。签订合同后，叶某2没有按照约定给开具银行承兑汇票。10天之后，她给叶某2打电话，叶某2说疫情这么严重，公司没人上班，等疫情过后的。四月份疫情好转，她给叶某2打电话，叶某2又找了好多理由，他们公司暂时开不了发票、公司法人被公安机关带走了，银行开票超出了限额等等。后来她说不需要融资了，让叶某1把20万元保证金退还，他说退还保证金需要三个股东签字，股东人不齐无法办理，让她继续等着。再之后叶某2给她发微信，说他在银行正在给她办理承兑汇票，但是公司法人陈某失踪了，说给她分两次退还20万元保证金，但是一直拖延，直到上个礼拜他电话关机联系不上了。20万元保证金到现在也没退还。2020年6月1日，叶某2给她用微信发了三张电子银行承兑汇票的照片，出票人都是湖南合盛和公司，受票人都是湖南成乘合公司，承兑人是招商银行长沙德思勤支行，票号分别是130855102408620200529500011684、130855102408620200529500011685、130855102408620200529500011686，票据金额分别是500万元、500万元、300万元，他说这三张票据其中一张是开给她公司的，他正在银行办理手续，办完了就能查到，但是最后也没查到。2020年6月12日，因为她多次催叶某2退还保证金，叶某2告诉她已经把这件事汇报给集团了，因为湖南成乘合公司是集团下属公司，现在由集团公司继续履行与她公司的后续服务工作，并用微信给她发了一张图片，是湖南合盛和公司的商务函，函上承诺6月25日之前开具融资3000万元的额度，但是直到现在也没有实现。听叶某2口音是湖南人，他自称是公司总经理，电话是170XXXXXXXX，大概是40多岁。她问过杨斌是否了解叶某2的情况，杨斌说也不知道，不是叶某2公司的员工，只不过叶某2经常委托他做业务。她后来让徐波联系叶某2，叶某2也是一拖再拖。她一直与叶某2联系，感觉他是实际经营人，谈业务时她看到叶某2从抽屉里拿出来公司公章和法人章盖的，只有实际控制公司的人才能用公司公章和法人章，叶某2说这三家公司是一个法人，都是陈某，湖南合盛和公司是总公司，控股深圳成乘合公司和湖南成乘合公司。叶某2给她看过的他们公司与另外两家公司签的融资协议是他是从办公室抽屉拿出来的，而且还有给他公司转融资服务费凭证。她向叶某2要钱时，叶某2说陈某是一个非常有经济实力的企业高管，在北京还有很大的公司，陈某一直在北京，等她回来就行了，让她放心，她这笔钱不算什么问题。叶某2还给过她他们公司张总（188XXXXXXXX）的电话，她联系后对方说早就退股了，公司业务跟他没有关系。7月末，叶某2答应分两笔退还20万元，先退10万元，但是叶某2发微信截图是陈某手机银行信息，说陈某把自己的卡冻结了，这卡上有10万元也没法退给她，说他联系上陈某的子女了，陈某子女同意退还，但是还没有结果。近期叶某2联系过她，2020年8月初，她到公安机关报案后，叶某2用一个上海手机号给她打电话，说这笔钱他就拿了3万元提成，可以把3万元退还。8月中旬，叶某2又联系她一次，说陈某卡上有10万元，想办法联系陈某把卡解冻退还给她，剩下的他自己凑钱给她，但是到现在也没有结果。   25.证人证言   （1）证人邵某的证言：其是四平吉运公司财务人员，2020年1月中旬，其与公司董事长张某2一起去湖南成乘合公司办理票据融资业务，在长沙市保利国际大厦，具体哪层忘记了。张某2通过别人介绍知道这家公司能做票据融资业务，就带她和另一个朋友一起去考察、谈具体合作细节。叶总经理说他们公司是专门办理通过开具银行承兑汇票融资的公司，有很强的经济实力保障，已经做成了上千万的这类汇票融资业务，还拿了两份他们公司和其他公司通过银行承兑汇票融资的协议给他们看，说能做全国的业务，融资金额上亿元都可以，但是得先交纳融资额10%的保证金，做不成可以退还。当时企业确实需要大量资金，和他面谈完之后签了一份首期500万元的融资协议，内容大概是他给开具500万元银行承兑汇票，然后收取24%的服务费，他们先交纳50万元保证金，然后给了他们汇款方式和账号。他们回到四平后，叶总多次给张总打电话，让早点把保证金汇过去，因为当时他们也比较担心风险问题就没有汇钱。过年之后，他们又重新签了一份200万元额度的协议，四平吉运公司转账给对方法人的个人账户20万元保证金，因为叶总说他们公司以前业务也是这么做的，他们就照做。合同第一次是在叶总办公室签的，她看叶总在他办公室抽屉里拿出来法人章和公司公章盖的，第二次怎么签的她不知道。这笔融资没成功，保证金也没退回来。后来具体的事情就是张某2和叶总对接的。   （2）证人张某1的证言：其2018年上半年认识也是做票据业务的叶某1，后二人成立湖南成乘合公司，他担任法人，股东是他与和叶某1，还有前台姓张的小女孩，办公地点在长沙万达写字楼，做票据贴现业务。他占20%股份，叶某1因为有票据相关的人脉资源占股80%，他们委托湖南五八财税公司办理手续，他与叶某1一起去进行签字等程序。成立时叶某1想当公司法人代表，但是在办理过程中查到叶某1是法院执行的黑户人员，无法担任法人，所以就由他来担任。他联系房东签协议，后来是叶某1联系房东交房费。公司成立后相关手续、公章、法人章都由叶某1保管，他与叶某1之间没有合约。成立成乘合公司的目的就是方便做票据贴现业务，他当时资源有限，没做成业务，叶某1做了几单业务，后来他不和叶某1继续合作。2019年4月，叶某1和他说做票据最好成立一家投资公司，深圳那边好成立，他就同意成立了深圳成乘合公司，成立后公司的公章、法人章等材料也都交给了叶某1。2019年5月，因为成乘合公司也不赚钱，他开始研究轻钢别墅业务，准备成立合盛和公司，成乘合那边的事情他也不管了。2019年9月正式成立合盛和公司，他担任法人。2019年10月中旬，因为几个合伙人投资事情没谈拢，准备散伙注销公司，他问叶某1要不要这家公司，叶某1说要，他就把公司相关物品材料都转交给了叶某1。合盛和在长沙市雨花区租的房子，给叶某1后过一段时间，叶某1搬到保利国际写字楼，转让合盛和公司给叶某1没有协议。2019年11月上旬，叶某1找的陈某，把公司法人变更给陈某。陈某是做票据中介的成某的母亲，成某和叶某1他都认识，成某要求一个月给陈某1万元。变更法人当时是成某领着陈某一起来到合盛和办公室，他、叶某1、成某、陈某在办公室签了一份代持股协议，还是委托五八财税公司办理三家公司的法人的变更，包括湖南成乘合公司、深圳成乘合公司、湖南合盛和公司。代持股协议是陈某拿过来的，要求他签了这个协议就同意变更，内容是陈某代持他所占的深圳成乘合公司的股份，每月工资1万元，不承担公司的管理等。当时他和陈某在协议上签字，叶某1给他深圳成乘合公司的公章，他在协议书盖章。变更法人后他就不参与公司的管理和经营了。经他手给陈某2万元，一次是变更法人之前，一次是变更之后，叶某1给他转的，他给陈某转的。三家公司法人变更之前东西就在叶某1那，变更完之后包括公章、法人章、银行卡也都交给叶某1了。卡是陈某的银行卡，变更陈某为法人之后，叶某1又让陈某办理一张招商银行的卡，办完之后也交给叶某1了。这张卡由叶某1保管使用。他没见过陈某使用该卡。叶某1使用该卡他不知道，也不知道该卡在什么地方，之前都是放在公司保险柜里。这三家公司没有融资业务，没有能力开具银行承兑汇票，公司账上没钱，在银行没有保证金，根本开不出来银行承兑汇票。据他所知这三家公司没有资金，也没有投资，当时湖南成乘合公司、深圳成乘合成立时是为了做票据业务方便，没有资金。他2020年过年左右知道四平吉运公司与深圳成乘合签订融资协议的事情，当时是四平吉运的张总给他打电话，问他什么时候能履行协议，他说不清楚这件事，等问问的。他打电话问叶某1，叶某1说不用他管。后来张总又给他打电话，他说公司跟他没关系。他没看过四平吉运和深圳成乘合的融资协议，公章也不是他盖的，他都没见过，他们之前怎么谈得也不知道。他没使用过这三家公司的资金。他没派过人到四平吉运公司考察。叶某1没和他说过四平吉运公司的事。他与叶某1有过经济往来，他向叶某1借过钱，都已经还完了。公司没有财务人员，叶某1就是财务人员，自己管钱。三个公司没有叫小张的财务人员。成乘合、合盛和公司都注销了，现在深圳成乘合还是存续状态。他与叶某1平时联系是打电话或者微信。今年年后就联系了四五次，给叶某1打电话170XXXXXXXX就打不通了，微信联系问怎么回事，叶某1说那个电话号不用了，新的电话号也不告诉他。他没有二人之间的聊天记录了。和陈某签订代持股协议是因为当时和叶某1说好了，把这几家公司都交给叶某1，他就找了陈某当法人，这样法人变更了，股份他也转出去了，所说的股份也都是虚股，只是工商登记时那么写的，没有实股，转不转他都没有损失，这样和三家公司就彻底没有关系了。他2019年7月左右就不去湖南成乘合公司、湖南合盛和公司、深圳成乘合公司的。陈某在公司负责什么他不知道。湖南成乘合公司办理过借款担保函中介的业务，其余两家没有办理过业务。陈某是否知道深圳成乘合公司与四平吉运签订合同的事情他不清楚，他没给叶某1发过关于四平吉运的商务函，也没给叶某1发过电子银行承兑汇票的截图。深圳成乘合公司与四平吉运签订合同中，他没有给叶某1起草过合同，也没给叶某1提供过深圳成乘合公司与四平吉运的合同。他不知道四平吉运张某2汇20万元担保金的事。公司变更陈某为法人后，应该用的是陈某名下的招商银行卡，银行卡密码都是由叶某1掌握的，只有叶某1能登录陈某的手机银行。公司公章与银行卡都是放在公司的保险柜里，只有叶某1能打开。这三家公司都在保利国际写字楼一个地方办公，工作人员只有小张与何某，小张负责前台工作，何某负责跑腿工作，没有其他的员工。小张不是公司的财务人员，就是前台接待。叶某1负责给小张（张某3）和何某开工资。他认识杨斌，不知道去四平吉运考察是谁派杨斌去的，他没介绍，也没指使。深圳成乘合公司注册后一直没有实际经营业务，也没有开过对公账户，没有办公地点，实际的办公地点都是跟湖南成乘合公司、湖南合盛和公司在一起。深圳成乘合公司没有融资资质。湖南成乘合实际是叶某1经营的，深圳成乘合公司实际也是叶某1控制的，公司公章等材料都是由叶某1保管。   （3）证人陈某的证言：其是湖南合盛和公司、湖南成乘合公司、深圳成乘合公司的法定代表人，是顶名的。2019年11月初，她女儿成某给她打电话说长沙有家公司需要变更法人信息，每个月能给1万元工资，而且不负责公司实际经营与业务，也不用承担公司法律后果与债务纠纷，她就答应了。她来长沙到这三家公司的办公地址一家写字楼详谈，她跟张某1、叶某1说让她当法人可以，但要求不参与公司的实际经营与业务，公司有什么法律后果也不承担，每月给1万元工资就行，张某1，叶某1也都同意了。谈完的第二天，张某1找了一家委托办理财税的公司，张某1、委托人还有她一起去工商局变更法人手续，需要她提供身份证和签字的地方就找她协助办理，之后又去他们公司签订的代持股份协议书，内容大概是张某1作为甲方、她作为乙方，由她代持张某1在公司的股份，代持的股份没有实股，只是协议这么写的。办理完之后，张某1跟她说一共是变更了三家公司的法人，前法人都是张某1。叶某1跟她说三家公司实际上是一家公司。湖南这两家公司是她亲自去办理变更手续的，深圳不是她去的，是他们委托财税公司办的。变更法人之后，她、成某、叶某1、张某1，还有几个不认识的人坐在一起吃饭，他们把代持股协议书拿出来，具体内容她没看，她提出的要求写进协议里了，她就签字了。变更完法人信息，公司的营业执照、公司的公章都交给叶某1保管。她还办理了一张招商银行的银行卡，卡号是×××，张某1让她把银行卡交给叶某1保管，她就交给了叶某1。这张银行卡发生的业务和她没有关系，她没有使用过，但这个银行卡是她办手续冻结的，因为变更完法人两个月后，她陆续接到电话，问她是不是这几家公司的法人，她觉得这个公司有问题，所以去银行查询了这张卡，发现流水很大，她有些害怕，就把这张卡冻结了，冻结时卡上还有几万元钱，但她一分都没花。张某1只给她开了两个月的工资，每个月1万元，后来就不给开了，她问他要工资，他让她去找老叶，但是她又没有老叶的联系方式，所以后来工资都没给她。这三家公司她实际担任了六七个月左右的法人，她担心公司有问题后不想继续担任，多次联系张某1要求变更法人，张某1说现在变更不了，让她继续担任，在没有办法的情况下，她自己委托财税公司帮她注销这三家公司。她不知道这三家公司是否办理对公账户，不知道干什么业务。她把张某1的微信和电话都删除了。她和老叶见过几次，大概40岁左右。她不清楚深圳成乘合公司与四平吉运公司签订的合同，她不参与实际经营，不知道四平吉运给×××账号汇保证金的事情。   （4）证人叶某3的证言：叶某1是其父亲，平时熟悉的人都叫叶某2，二人多年不联系。2019年11月，他去长沙看叶某1时联系上的。叶某1办公室写的是副总经理，当时还有一个叶某1合伙人叫张某1，听张某1讲准备把这家公司直接交给叶某1经营，听他们说话打电话，能听出来是做票据业务的公司，但是和正规银行、金融机构有差别，属于灰色地带的业务。他与叶某1有两笔经济往来是在农历过年前后，他向叶某1借过两次15万元钱，需要资金做一些期货之类的理财，当时叶某1说在公司有提成和年终奖大概五六十万元，能拿的出这笔钱。他把中国银行卡号告诉了叶某1，叶某1用不是自己名字的卡转账汇过来15万元，之后几天又汇过来15万元。他用了两三个月就通过中国银行卡还款转账给叶某1不是本人的卡。他妻子陈子微曾经给叶某1办过一张深圳农商行的卡，由叶某1使用。   （5）证人胡某的证言：其是湖南五八财税管理咨询有限公司（五八财税）的员工。他没在成乘合公司、合盛和公司工作过，但给这两家公司做过注册成立、变更和注销的业务。2018年11月份左右，叶某1通过网上渠道联系到他，表示想要注册一家公司，他到开福区万达广场B座写字楼找到叶某1，叶某1说想要成立湖南成乘合公司，当时就有叶某1、张某1和一个女的前台工作人员。叶某1，张某1各自提供了身份证信息给他，当时叶某1要求做法人代表，张某1做股东，到工商局办理手续时发现叶某1是失信执行黑名单，不能当法人，跟叶某1沟通后，叶某1说由张某1担任法人，叶某1担任股东，他就按照叶某1说的办理，张某1、叶某1到工商局当面确认公司信息签字后提交材料等工商局审批后就能成立公司了。工商局审批通过后他把公司的公章、公司执照、公司财务章、张某1法人章交给了叶某1。叶某1给他打电话，让他去万达B座写字楼，表示还要成立湖南合盛和公司，当时公司除了叶某1还有好几个不认识的人，法人由张某1担任，股东有三四个人，具体名字记不清楚了，办理公司需要的材料都是从前台取的，这次工商局办理业务都是网上签字确认信息提交工商局审核后就可以成立公司了。工商局审批通过后，他跟叶某1电话沟通，叶某1让他把公章、公司执照、公司财务章、张某1法人章交给前台就行。2019年11月份，叶某1给他打电话说要变更成乘合公司法人信息，让他去万达取材料，叶某1让他把公司法人由张某1变更为陈某，变更的材料包括张某1和陈某身份证复印件、公司的营业执照。当时陈某不在成乘合公司。合盛和公司变更法人是在2019年11月，变更为陈某的。合盛和如何变更法人的他不清楚，不是他们公司办理的。合盛和公司刚开始在万达B座写字楼，后期搬到天心区保利国际大厦写字楼，是叶某1联系他，把公司的公章交给他让他去工商局办理变更地址。成乘合公司、合盛和公司已经注销了，当时这两家公司的法人陈某的女儿找到他要求注销公司，要用到公司的公章，他就找叶某1，叶某1不给他。因为这两家公司法人、股东都不是叶某1，法人有权对公司进行注销，因为叶某1不提供两家公司的公章，法人陈某就要求发布公告，办理注销公司。在注销两家公司的过程中，叶某1多次给他打电话，问他公司不注销行不行，他对叶某1说法人有权利重新补办公章，注销公司。他没有保管过成乘合公司、合盛和公司的公章，除了变更过程中使用公章。他去叶某1办公室取过公章，每次需要用章叶某1都是从法人办公室保险柜里拿出来给他盖章，变更需要用到工商局办理手续，一般也就是两三天左右，用完章都还给叶某1。成乘合公司、合盛和公司都是认缴资，不需要出资，说注册资本是多少，他们就写多少。   （6）证人成某的证言：其母亲陈某2019年任成湖南乘合公司、湖南合盛和公司、深圳成乘合公司的法人，现在这三家公司已经被陈某注销。2019年1月份左右，她通过工作认识叶某1，2019年10月份的某天跟叶某1闲聊时，叶某1跟她说想换个公司的法人，原来的法人总不在公司，有时无法开展业务，她跟叶某1说她母亲刚退休，可以给他当法人，但是他们公司不能有违法犯罪的事或者债务纠纷等行为。叶某1说公司不能有违法犯罪的行为，当法人每月给开工资1万元。她当着叶某1的面给陈某打电话，陈某表示可以。陈某来长沙找到她，张某1来接她和陈某去工商局办理法人变更手续，陈某发现要变更三家公司的法人，两家湖南的，一家深圳的，她问叶某1，叶某1说一家公司的法人也是当，不差这两家公司，每天不用来上班，不实际经营公司，也不承担公司的责任，反正这几家公司都是他的，这样陈某就成为了三家公司的法人。深圳成乘合公司变更陈某没去，是他们委托怎么办的她就不知道了，陈某就是签字。三家公司的前法人是张某1，具体做什么她也不清楚，因为每次去商谈业务时都是叶某1和她商谈。后来看到张某1的次数就变少了，再后来陈某变更为法人后，在公司就看不到张某1了。他们做票据金融这个圈子里一般认为张某1是挂名的，因为实际谈业务时都是和叶某1谈的。叶某1就是做票据金融类业务的。三家公司变更完法人还签订过一份代持股协议书，内容大概是张某1是甲方，陈某是乙方，陈某代持张某1百分之多少的股份，以后公司的分红跟陈某没关系，另外陈某不负责公司经营、不承担任何责任，签订时有张某1、叶某1、她和陈某在场，还有一个律师，还有两三个不认识的人。签这个协议是她之前和张某1说过相关的要求，到吃饭这天，律师拿出来的代持股协议书，她看提出的要求都写在协议里了，陈某就签字了。具体持什么股份她和陈某也没仔细看。代持股协议书上的深圳成乘合公司公章给他们的时候就已经盖好了，谁盖的不清楚，当时是陈某和张某1签的字。变更完法人公司的执照、公章都是由叶某1保管，后期她见到陈某的法人章，但不是陈某自己去做的。叶某1还跟她说过，让他们出具一份授权委托书，以便有需要法人到场的时候用，但是她们没有出具。叶某1让陈某办理过一张招商银行卡，她和陈某一起去五一大道招商银行办理的，卡号是×××，叶某1还给她们一张电话卡作为预留手机号码。办理完银行卡，陈某直接把银行卡和预留手机号交给了叶某1，陈某从未使用过。至于银行卡上每笔收入与支出跟她们也没关系，她们也不清楚。办理银行卡时，叶某1要求她们把手机银行额度设置最大，后来要求她们办理网上银行业务，因为手机银行每天交易额度超过5万元要人脸识别，叶某1表示不方便，但网银业务她们没有办理。公司给陈某开过两个月的工资，共2万元，是张某1用微信转给陈某的，后期不开工资叶某1给她打过电话，让陈某去办理对公账户的网银，那时陈某没有时间。快过年时陈某说可以去办理网银，叶某1表示不在长沙，她和陈某也不知道找谁去办理网银。叶某1跟她们说，把网银办下来，欠的工资一起补。后期陆续有人给陈某打电话问是不是公司的法人，陈某觉得公司可能有问题，网银也一直没去办理。她和公司、张某1、叶某1没有经济往来，公司账上的任何一笔钱，她和陈某都不清楚。今年三四月份，开始有别的公司给陈某打电话索要保证金，陈某让她联系叶某1要求变更公司的法人，叶某1以各种理由不变更、也不给公司的公章，使陈某不能马上变更法人，他们联系张某1，张某1说公司的事情跟他没有关系了，让她们找叶某1。之后她和陈某就把招商银行尾号9878的卡冻结了。叶某1知道后，要她们先解冻，她们要求他先变更法人，后来他还是不同意变更，她们找到五八财税公司的小胡登报发公告补办公司公章，这样陈某才注销的湖南成乘合公司、湖南合盛和公司，但深圳成乘合公司不在湖南长沙本地，办理的速度有些慢，还在办理注销中。陈某当法人期间不负责公司的业务与经营，公司办理的每笔业务也都不知道。   （7）证人张某3的证言：其2019年4月通过网上招聘来万达成乘合公司工作，2019年年底公司搬到保利国际大厦改成合盛和公司，过了一个月就不在合盛和公司工作了，总有派出所来公司。这两家公司实际就是一家，公司有她、何某，还有老板叶某1，在万达工作时还有张某1。听说合盛和公司是做票据金融业务。一般客户来公司都找叶某1，她把客户领到叶某1办公室，他们都跟叶某1谈业务，具体谈什么不清楚，她觉得叶某1是老板。她负责前台接待，打扫卫生，大家都叫她小张，何某在公司偶尔和叶总出差，给叶总当司机、跑跑腿。张某1在公司负责什么不知道，在万达工作时偶尔能看见张某1跟叶某1谈事情，搬到保利国际大厦基本看不见张某1了。她没听过深圳成乘合公司，就知道湖南成乘合公司和湖南合盛和公司。称呼叶某1就是叶总，搬到保利国际大厦后，叶某1才有名片，名片是总经理。合盛和公司是否办理银行承兑汇票业务她不清楚。她没给叶某1发过关于四平吉运公司的商务函，也没有给叶某1发过承兑融资汇票截图，不知道合盛和公司与四平吉运签订合同的事宜。公司的公章、营业执照、财务章都是由叶某1保管，叶某1办公室有一个保险箱。公司没有专门的财务人员，就叶某1自己管理财务。合盛和公司的财务都是由叶某1自己支配，购买物品都是由叶某1把钱给她让她购买，她没接触过公司的财务支出及相关业务。她不知道陈某名下有招商银行卡。她工资是叶某1通过微信给她转账。   （8）证人何某的证言：其之前也是跑金融业务的，跟叶某1接触过几次，他2019年年初来成乘合公司工作，一直干到2020年2月。合盛和、成乘合是同一家公司，都由叶某1控制，工作地点开始在开福区万达写字楼，后来都搬到保利国际大厦，两家公司在同一个地点。听说合盛和公司、成乘合公司就是做票据金融业务的。客户来公司都是找叶某1，跟叶某1商谈业务，具体谈什么他不清楚。合盛和公司有他，大家叫他小何，还有张某3，大家叫她小张，还有老板叶某1。张某3是叶某1让他在网上发布招聘信息应聘来公司上班的，负责公司接待工作和打扫卫生。他跑腿打杂，有时给叶某1当司机。他没听过深圳成乘合公司，就知道湖南成乘合公司和湖南合盛和公司这两家公司。他称呼叶某1为叶总，公司没有专职财务人员，财务方面都是由叶某1自己支配，需要花钱的地方都是由叶某1支出。他没接触过公司的财务支出以及相关业务。叶某1给他开工资是通过手机银行转账，平时出差加油、补助或是公司日常开销叶某1给他钱都是微信转账。叶某1办公室标牌写的是总经理。公司的公章、财务章、银行卡都是由叶某1自己保管，都放在自己办公室的保险柜里，只有叶某1自己能打开。他见过叶某1有一张招商银行卡，卡号、谁的名不知道。他见过叶某1使用这张卡，是叶某1自己使用的，没交给别人。他不清楚公司是否能办理银行承兑汇票业务，不知道公司与四平吉运签订合同事宜。他认识张某1，公司在万达时张某1经常来找叶某1，有时也让他帮忙跑腿，也会给他一些跑腿费。公司搬到保利国际大厦张某1就没有来过，感觉张某1不是公司的人，就是跟叶某1个人关系比较好，因为在公司叶某1说了算，管理他们。   26.被告人叶某1的供述：其身份证上叫叶某1，小时候叫叶某2，有时跟别人说自己叫叶某2。2020年9月2日公安机关给他打电话，他主动去派出所，后来被羁押到上海市普陀区看守所。他在湖南合盛和公司给四平吉运公司开具200万元电子银行承兑汇票，四平吉运公司给他公司20万元保证金，但是他公司到现在为止也没有开具200万元银行承兑汇票，也没退还20万元保证金。他2017年做票据业务时认识张某1，2019年张某1给他打电话说成立公司，有资金来源，准备收购银行承兑汇票后背书给别的公司，从中间赚取差价，张某1知道他懂票据希望他过来，给他利润的10%提成作为工资。2019年9月他来湖南成乘合公司工作，后来张某1成立了湖南合盛和公司，他当经理。湖南合盛和公司、湖南成乘合公司开始法定代表人是张某1，2019年11月后两家公司法定代表人变更为陈某。变更完法人信息后，公司需要法人开网上银行方便办理业务，张某1、他还有陈某一起吃饭，他才认识陈某。张某1跟他说已经把公司股权变更为陈某，是张某1找的陈某。他在公司没见过陈某，她不负责公司业务，只是听张某1说每月给陈某1万元工资。湖南合盛和公司的公章和法人章是他一直保管，深圳成乘合公司的公章和法人章保管到2019年12月份左右，到2020年4月份公司财务不干了才由他保管陈某的银行卡。他在公司主要办理汇票业务，一种是财务汇票从中间赚取差价，另一种是通过办理电子银行承兑汇票收取利息。2020年2月他公司跟四平吉运专用汽车有限公司签订了票据式委托融资服务协议书，甲方是深圳成乘合公司，乙方是四平吉运公司法人代表张某2，乙方用股权质押的方式做抵押，甲方向乙方开具10000万元的银行电子承兑汇票，首期200万元，乙方用股权做抵押，作为反担保，约定合同签订后10个工作日给乙方开具电子银行承兑汇票。深圳成乘合公司经营范围有融资业务，而湖南合盛和公司、湖南成乘合公司经营范围没有融资，所以合同的甲方是深圳成乘合公司，实际控制人也是张某1。2020年1月左右，张某2通过别人介绍找到他们公司，四平吉运公司经营需要融资，双方开始商谈的总额是开具10000万元的电子银行承兑汇票，服务费是24%实际上就是利息，如果有需要，可以随时开具电子银行承兑汇票，但是开票之前需要交纳10%的保证金。他们在湖南省长沙市天心区保利国际27楼商谈的。湖南合盛和公司、湖南成乘合公司的办公地点都在这。商谈时张某2带来一男一女，他们公司就是他和另一个业务员。面谈时签过一次合同，融资金额为500万元，保证金是50万元，合同约定7天内给他们交纳保证金，否则合同作废。但是张某2回去后7天内没有交纳保证金，第一份合同就作废了。2020年2月18日又签订合同，融资变成了200万元，需要交纳保证金20万元，他们把合同做好后通过网络给张某2发送过去，张某2签名盖章后也通过网络把合同发给他。合同是他拟定的，后来经过双方对部分条款修改共同签订合同。他代表深圳成乘合公司在这份协议上盖上公章和法人陈某的签章。2020年2月19日，四平吉运公司分五笔向他们公司法人陈某个人招商银行账户汇款20万元，交完钱后他们派风控人员前往四平吉运公司评估资产状况和经济实力。张某1联系杨斌去评估，他不认识杨斌。张某1让他跟杨斌对接，杨斌评估后向张某1出具了评估报告，张某1给他看了评估报告。报告大致内容是四平吉运公司负资产较多，机器设备老旧。汇款到陈某个人账户是因为张某1要求打到法人账户上，陈某是公司法人，把钱打到陈某账户上符合正常逻辑，不让人产生怀疑，另外也是让公司好算财务账。汇款的20万元是融资保证金，如果他们没有按约定开具银行承兑汇票，这20万元是退还给张某2公司的，如果按照约定他们开具了银行承兑汇票，这20万元作为一部分融资服务费先行支付，张某2公司再补交剩下的28万元服务费。他们没有按照约定向四平吉运公司开具银行承兑汇票。湖南合盛和公司、湖南成乘合公司、深圳成乘合都没有开具过银行承兑汇票。和四平吉运公司签订协议是因为当时张某1和他说公司有足够的资金保障开具银行承兑汇票，所以他认为公司能开具出银行承兑汇票。开具电子银行承兑汇票需要开票单位在银行有大量金额的保证金，但他公司没有资金，也无法向银行提供大额保证金，所以他公司没有能力开具电子银行承兑汇票。张某1集团公司拖他，他就只能拖张某2。不按照约定退还保证金是因为签订合同后就赶上疫情，一直没有上班，2020年5月他感觉公司没有这个能力开具银行承兑汇票就和张某2联系，想先把20万元保证金退还给张某2，等公司有能力时随时开具，但张某2还是希望他们能开具出银行承兑汇票。后来张某2想让他们退还保证金时，公司账户上没有钱了。2020年6月湖南合盛和公司给张某2公司开具了一张商务函，意思是由这个公司完成票据融资服务3000万元额度，实际上这个公司也完成不了这份融资协议，也是对张某2公司不断催缴的一种缓兵之计。2020年6月份之后张某2跟他沟通好几次要保证金，公司财务用微信发给他三张银行承兑汇票，说其中一张200万元是背书给张某2公司的，然后他给张某2发送了这三张银行承兑汇票，号分别是130855102408620200529500011684，票据金额分别是500万元、500万元、300万元，出票人都是湖南合盛和公司，受票人都是湖南成乘合公司，承兑人是招商银行长沙得思勤支行。过了几天也没有开具出来，公司财务让他再等几天，他让张某2也再等几天。张某2一直跟他要求要退还保证金，他把电话关机了，因为张某2一直要钱他又没法退还，有点侥幸心理，觉得协议是和公司签订的，张某2要找也是找公司，而且20万元他只是拿到了提成钱，不想让张某2找到他。包括警察给他打电话他也不敢承认自己是叶某1，后来觉得躲也躲不掉，他就又联系了张某2。20万元保证金他拿了3万元提成，剩下的交房租几万元，公司开工资、还账等支出了，他给儿子叶某3汇过几笔钱。陈某招商银行卡2020年4月之前一直由公司财务保管，他使用时都是张某1同意知道的，后来财务不干了，他保管使用。他公司一直由他和张某2联系业务。公司已经注销了。他在2020年5月份就已经离开公司了。公司没有业务，也没有人了，不能正常运转，各种欠费，还有人来公司要账。他没用过这三家公司对公账户办过个人业务。位于长沙保利国际27楼办公室是张某1租的，张某1让他联系把房租交给杨波。他没向张某2介绍过公司或其他公司此类的融资业务。他没有办理过此类业务，这是他的第一笔业务，后来听说公司以前做过此类开具电子银行承兑汇票的业务，但是都没有办成。他自愿给四平吉运公司退还他不该得的赃款，减少对方单位的损失，也愿意配合把这笔钱追回。湖南成乘合公司是张某12018年底成立的，张某1把他的身份证借走把他注册成公司股东，他知道后就让张某1变更了。公司成立时在长沙万达写字楼，到2019年，张某1又成立了湖南合盛和公司，也在万达这个地点，后来又搬到保利国际写字楼了。成乘合公司成立后，因为没有资金去收购票据，所以票据业务一笔都没有，后来张某1开始做轻钢别墅业务，基本就不来成乘合公司，也不管理公司了。合盛和成立时，张某1说有大资金进来，准备做电子银行承兑汇票的业务，在公司待了一两个月，但是公司也没有业务，张某1没什么要管理的。公司与四平吉运签订合同时，张某1知道，是他告诉张某1的，张某1也同意。他在公司工作期间一共得过大概20万元报酬，包括奖金和工资。陈某招商银行卡所有取现金业务都是他去ATM机取的，都是张某1让他去的，他从公司财务的保险箱里把卡拿出来再去取钱，保险箱密码是811211，取完钱之后，张某1再来公司把现金取走。四平吉运公司的提成是公司财务小张把现金给他的。他用过陈某招商银行卡消费，但也是为了公司消费。他儿子叶某3说做理财用钱，他通过陈某卡转账借给他两笔30万元，后来都还了。儿子女朋友邓婷当时需要资金周转，他也是通过陈某卡转账给她，后来她很快就还了。他借出去的钱是公司的钱，张某1也是知道的。他用170XXXXXXXX和四平吉运公司联系，这张卡他七月份离开长沙时放公司不用了。四平吉运公司将20万元汇到陈某账户是张某2打电话告诉他的，他又打电话告诉张某1的，也是张某1要求把20万元汇到陈某账户，他才这么要求张某2的。他离开公司时把陈某的银行卡放在公司保险柜了，现在也不知道在哪。四平吉运公司通过中间人问过他能不能融资，他让四平吉运公司把企业基本资料发过来，他看过之后又发给张某1并说了情况，张某1说可以做这单业务，他才让四平吉运公司来长沙谈的。他问过张某1为什么用深圳公司签协议，张某1说湖南成乘合公司属于实业公司，深圳这家公司有融资业务，所以用这家公司。这个业务全程是他对接的，当时他和张某2谈的具体合同内容并做了修改，定好合同内容之后，他把合同内容微信发给张某1，张某1盖好电子章，确定好用深圳公司与四平签订合同之后，他代表公司和张某2公司签的合同。张某2问过为什么是与深圳公司签合同，他说深圳这家公司是湖南分公司，属于一个集团。深圳成乘合公司、湖南合盛和公司、湖南成乘合公司的公章和法人章之前不是由他保管的，他不知道具体谁管，需要盖章他都是把文件发给张某1，张某1盖好电子章再发给他。2020年4月份之后，张某1让他开始保管湖南合盛和公司公章和法人陈某的章。他发给张某2的三张电子银行承兑汇票是公司财务小张用微信发给他的，他发给张某2的。小张叫什么他不知道，联系方式现在也没有了。当时是张某1跟他说等这三张电子银行承兑汇票开出来之后，把其中200万背书给四平吉运公司，所以他就是这么和张某2讲的。这三张电子银行承兑汇票没开出来，因为公司账上没钱，银行不可能给开出来。发给张某2的商务函是他写的，当时张某2一直催款，让他给她一个说法，他跟张某1汇报此事，张某1让他写一个商务函，微信发给张某1，张某1盖上合盛和公司的法务部电子章后，他将这个商务函发给张某2，张某2说只有法务章不行，他又盖了合盛和公司的公章之后给张某2发过去。因为湖南合盛和公司和湖南成乘合公司实际上都是张某1的，把本来应该由成乘合公司负责与四平的业务换成由合盛和公司负责实际上是一回事。和张某1沟通四平吉运公司的事，如果张某1在公司他就口头说，不在时用微信和电话沟通。之前和张某1联系的电话坏了，让他卖了，这些聊天记录和通话记录都没有了。   综上，经庭审举证、质证，被告人叶某1及其辩护人对公诉机关指控其犯合同诈骗罪无异议，被告人供认其个人全程与需要融资的被害单位对接、以签订合同方式骗取被害单位融资保证金20万元的犯罪事实，其供述与被害单位法定代表人张某2的陈述、证人邵某、张某1、陈某、叶某3、胡某、张某3、何某、成某的证言相吻合，并有人员电子档案、受案登记表、立案决定书、发破案经过、抓获经过、情况说明、工作情况、羁押通知书、被押人离所通知书、扣押决定书、辨认笔录、变更公告复印件、代持股份协议复印件、深圳成乘合投资有限公司账户、开发票资料、票据式委托融资服务协议书复印件、中国建设银行网上银行电子回执、湖南合盛和实业发展集团有限公司商务函复印件、电子银行承兑汇票复印件、微信聊天记录截图、四平市公安局协助查询财产通知书（回执）、通联支付票据、活期取现票据、关于四平吉运公司调查的说明、房屋租赁合同复印件、前科说明、中国建设银行网上银行电子回执、收据、谅解书、陈某招商银行交易流水、叶某1长沙农村商业银行交易流水、张某1华融湘江银行流水、银行回执、涉案公司工商信息等证据佐证，足以认定被告人合同诈骗20万元犯罪事实成立。   本院认为，被告人叶某1以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，骗取被害单位款项，数额巨大，其行为构成合同诈骗罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实充分，本院予以支持。案发后，被告人叶某1按照警方约定的时间、地点与警方见面，到案后能够如实供述犯罪事实，构成自首，依法可从轻处罚。被告人经家属已返还被害单位被骗款项并得到谅解，可酌定从轻处罚。被告人叶某1明知涉案公司没有能力办理电子银行承兑汇票而仍与需要融资的被害单位签订票据式委托融资服务协议书，在被害单位催促返还保证金后继续采取欺诈方式欺骗被害单位，系被告人个人犯罪行为，故对辩护人提出的本案应认定为单位合同诈骗的辩护意见不予采纳。对被告人辩护人提出的被告人具有自首情节、被害单位已收回被骗款项并真心谅解被告人、被告人无前科劣迹、请求适用缓刑的辩护意见予以采纳。综合考虑被告人的犯罪事实、情节及悔罪表现，经依法委托社区矫正司法机关评估同意接受矫正，对被告人适用缓刑不致再危害社会，依法可适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十四条（合同诈骗罪）、第六十七条第一款（自首）、第七十二条（缓刑）、第七十三条（缓刑考验期限）、第五十二条（罚金）之规定，判决如下：   被告人叶某1犯合同诈骗罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年六个月，并处罚金人民币5万元（已缴纳）。   缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。   如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向吉林省四平市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本十份。   审判长 宋红霞   审判员 刘 佳   人民陪审员 王纪新     二〇二一年二月二十五日   书记员 郭家莹