山东省潍坊市潍城区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）鲁0702刑初195号 公诉机关潍坊市潍城区人民检察院。 被告人杨某某，男，1972年6月15日出生于山东省寿光市，汉族，高中文化，会计，住潍坊滨海经济技术开发区（户籍所在地：潍坊市寒亭区）。因涉嫌犯挪用资金罪于2020年8月18日被潍坊市潍城区人民检察院取保候审。 辩护人赵洵泉，山东广则律师事务所律师。 潍坊市潍城区人民检察院以潍城检部一刑诉〔2020〕185号起诉书指控被告人杨某某犯挪用资金罪，于2020年11月23日向本院提起公诉，经潍坊市中级人民法院指定，本案由本院管辖，本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。潍坊市潍城区人民检察院指派检察员李金艳、代理检察员高峻出庭支持公诉，被告人杨某某及其辩护人赵洵泉到庭参加诉讼。本案经合议庭评议，并提请本院审判委员会讨论决定，现已审理终结。 公诉机关指控： 2008年11月至2012年1月，被告人杨某某在任潍坊市滨海区大家洼街道某某会计期间，某某委安排其负责收取村民取暖费、卫生费以及售楼款。被告人杨某某利用职务便利，挪用取暖费、卫生费以及售楼款共计6482142.57元，其中用于从事营利活动5448812.49元，非法获利9608.12元；借给他人使用1033330.08元，超过三个月未还。具体实施如下： 1、2008年11月，被告人杨某某在任大家洼街道某某会计期间，利用收取村民取暖费和卫生费的职务便利，先后五次挪用取暖费和卫生费共计1877000元用于购买基金，非法获利5463.63元； 2、2009年11月，被告人杨某某在任大家洼街道某某会计期间，利用收取村民取暖费和卫生费的职务便利，挪用取暖费和卫生费共计1245390.08元借给他人使用，其中705150.08元挪用超三个月未还； 3、2009年11月，被告人杨某某在任大家洼街道某某会计期间，利用收取售楼款的职务便利，挪用售楼款共计328180元借给他人使用，超过三个月未还； 4、2010年11月，被告人杨某某在任大家洼街道某某会计期间，利用收取村民取暖费和卫生费的职务便利，挪用取暖费和卫生费共计2317412.49元用于购买理财产品，非法获利4144.49元； 5、2009年下半年至2012年1月，被告人杨某某在任大家洼街道某某会计期间，利用收取售楼款的职务便利，挪用售楼款共计1254400元用于其个人饭店运营、鱼塘投资等营利活动。 为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了书证，证人证言，被告人供述等证据。 公诉机关认为，被告人杨某某利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用，数额巨大、超过三个月未还或进行营利性活动，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十二条之规定，应当以挪用资金罪追究其刑事责任；被告人杨某某系自首，同时适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，被告人杨某某对指控的犯罪没有异议，接受刑事处罚，建议判处被告人杨某某有期徒刑二年六个月，可以适用缓刑。 被告人杨某某对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。被告人杨某某的辩护人提出的辩护意见是，被告人杨某某系初犯，且系自首，认罪认罚，主观恶性较小，请求对被告人杨某某从宽处罚。 经审理查明： 2008年11月至2012年1月，被告人杨某某在任潍坊滨海经济技术开发区大家洼街道某某会计期间，某某委安排其负责收取村民取暖费、卫生费以及售楼款。被告人杨某某利用职务便利，挪用取暖费、卫生费以及售楼款共计6482142.57元，其中用于从事营利活动5448812.49元，非法获利9608.12元；借给他人使用1033330.08元，超过三个月未还。具体实施如下： 1、2008年11月，被告人杨某某在任大家洼街道某某会计期间，利用收取村民取暖费和卫生费的职务便利，先后五次挪用取暖费和卫生费共计1877000元用于购买基金，非法获利5463.63元； 2、2009年11月，被告人杨某某在任大家洼街道某某会计期间，利用收取村民取暖费和卫生费的职务便利，挪用取暖费和卫生费共计1245390.08元借给他人使用，其中705150.08元挪用超三个月未还； 3、2009年11月，被告人杨某某在任大家洼街道某某会计期间，利用收取售楼款的职务便利，挪用售楼款共计328180元借给他人使用，超过三个月未还； 4、2010年11月，被告人杨某某在任大家洼街道某某会计期间，利用收取村民取暖费和卫生费的职务便利，挪用取暖费和卫生费共计2317412.49元用于购买理财产品，非法获利4144.49元； 5、2009年下半年至2012年1月，被告人杨某某在任大家洼街道某某会计期间，利用收取售楼款的职务便利，挪用售楼款共计1254400元用于其个人饭店运营、鱼塘投资等营利活动。 另查明，案发后，被告人杨某某经侦查人员电话传唤到案，归案后如实供述犯罪事实。被挪用赃款已被全部退回，被告人杨某某退缴违法所得人民币9608.12元。 上述事实有经庭审质证、确认的书证受案登记表、立案决定书，人口信息，无犯罪记录证明，主体证明材料，关于给予杨某某开除党籍处分的决定，统一社会信用代码证书，查封、扣押清单，调取证据通知书，协助查询财产通知书，大家洼社区取暖费、卫生费收费明细表，山东海化集团有限公司取暖费记账凭证，潍坊滨海盛源热力有限公司取暖费记账凭证，大家洼社区居委会卫生费记账凭证，大家洼社区居民缴纳取暖费、卫生费、买房款现金收入单，银行交易记录，退缴违法所得凭证；证人王某1、王某2、付某、刘某、吴某、李某、宋某、张某、郑某1、郑某2、孟某、杨某1、何某、杨某2、王某3、郭某、杨某3的证言，侦查人员出具的办案说明；被告人杨某某的供述等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人杨某某利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用，超过三个月未还及挪用本单位资金进行营利性活动，数额巨大，其行为符合挪用资金罪的构成要件，构成挪用资金罪，应予刑罚。潍坊市潍城区人民检察院指控的罪名成立。鉴于被告人杨某某经侦查人员电话传唤到案，归案后能如实供述犯罪事实，应认定为自首，且已退缴涉案赃款，并积极退缴违法所得，确有悔罪表现，故依法对被告人杨某某减轻处罚并适用缓刑。公诉机关的量刑建议适当。被告人杨某某的辩护人提出的符合法律规定的辩护意见，予以采纳。涉案违法所得人民币9608.12元，依法应予没收。依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款、第六十四条及《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下： 一、被告人杨某某犯挪用资金罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年。 （缓刑考验期限自判决确定之日起计算。） 二、涉案违法所得人民币9608.12元，依法予以没收。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省潍坊市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份、副本二份。 审 判 长  宋世强 人民陪审员  何桂香 人民陪审员  洪德江 二〇二一年二月七日 书 记 员  曲梦琦 （附：本案适用的法律及司法解释条文） 附：本案适用的法律及司法解释条文 1、《中华人民共和国刑法》第二百七十二条规定： 公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。 国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。 2、《中华人民共和国刑法》第六十七条规定： 犯罪以后主动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的被告人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 被告人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 3、《中华人民共和国刑法》第七十二条第一款规定： 对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑。（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居社区没有重大不良影响。 4、《中华人民共和国刑法》第七十三条第二、三款规定： 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限自判决确定之日起计算。 5、《中华人民共和国刑法》第六十四条规定： 犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 6、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条规定： 根据刑法第六十七条第一款的规定，犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。 （一）自动投案，是指犯罪事实或者犯罪嫌疑人未被司法机关发觉，或者虽被发觉，但犯罪嫌疑人尚未受到讯问、未被采取强制措施时，主动、直接向公安机关、人民检察院或者人民法院投案。 犯罪嫌疑人向其所在单位、城乡基层组织或者其他有关负责人员投案的；犯罪嫌疑人因病、伤或者为了减轻犯罪后果，委托他人先代为投案，或者先以信电投案的；罪行未被司法机关发觉，仅因形迹可疑被有关组织或者司法机关盘问、教育后，主动交代自己的罪行的；犯罪后逃跑，在被通缉、追捕过程中，主动投案的；经查实确已准备去投案，或者正在投案途中，被公安机关捕获的，应当视为自动投案。 并非出于犯罪嫌疑人主动，而是经亲友规劝、陪同投案的；公安机关通知犯罪嫌疑人的亲友，或者亲友主动报案后，将犯罪嫌疑人送去投案的，也应当视为自动投案。 犯罪嫌疑人自动投案后又逃跑的，不能认定为自首。 （二）如实供述自己的罪行，是指犯罪嫌疑人自动投案后，如实交代自己的主要犯罪事实。 犯有数罪的犯罪嫌疑人仅如实供述所犯数罪中部分犯罪的，只对如实供述部分犯罪的行为，认定为自首。 共同犯罪案件中的犯罪嫌疑人，除如实供述自己的罪行，还应当供述所知的同案犯，主犯则应当供述所知其他同案的共同犯罪事实，才能认定为自首。 犯罪嫌疑人自动投案并如实供述自己的罪行后又翻供的，不能认定为自首，但在一审判决前又能如实供述的，应当认定为自首。 7、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条规定：犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。 8、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条规定：对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外： （一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的； （二）被告人违背意愿认罪认罚的； （三）被告人否认指控的犯罪事实的； （四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的； （五）其他可能影响公正审判的情形。 人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。