福建省福清市人民法院刑 事 判 决 书（2020）闽0181刑初556号公诉机关福清市人民检察院。被告人何龙桂，男，1974年1月21日出生，汉族，中专文化程度，案发前、执行董事，住福建省福清市。因犯非法吸收公众存款罪、合同诈骗罪，于2017年12月25日被本院判处有期徒刑十八年，剥夺政治权利四年，并处罚金人民币八十万元。现羁押于福清市看守所。辩护人商毅，福建三山律师事务所律师。被告人余良钢，男，1976年10月1日出生，汉族，中专文化程度，案发前、实际控制人，住福建省福清市。因犯非法吸收公众存款罪、合同诈骗罪，于2017年12月25日被本院判处有期徒刑十八年，剥夺政治权利四年，并处罚金人民币八十万元。现羁押于福清市看守所。辩护人柯继贤，福建三山律师事务所律师。福清市人民检察院以融检三部刑诉〔2020〕41号起诉书指控被告人何龙桂、余良钢犯非法吸收公众存款罪，于2020年6月10日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。福清市人民检察院指派检察员钟赖钦出庭支持公诉，被告人何龙桂及其辩护人商毅、被告人余良钢及其辩护人柯继贤均到庭参加诉讼。本院于2020年6月10日裁定对本案中止审理。于2020年10月19日裁定对本案恢复审理。经福建省福州市中级人民法院批准，延长审限三个月。本案现已审理终结。福清市人民检察院指控：2011年11月，被告人何龙桂、余良钢在资金不足的情况下合伙创办福建省捷创电子科技有限公司，并由二人共同经营管理。上述公司注册成立后，因缺乏资金支付土地款、兴建厂房等，被告人何龙桂、余良钢未经有关部门依法批准以个人或捷创公司的名义，承诺月息1%至年息50%的高额利息为回报，通过二人或公司员工、亲戚朋友向社会广泛宣传、安排参观公司等方式，从2012年7月至2015年10月累计向谢某、曹某、陈某1、陈某2、陈某3、郭某1、何某1、何某2、黄某1、林某1、王某1、黄某2、薛某1、余某、周某、方某、薛某2、郑某1、张某、郭某2、何某3、何某4、王某2、郑某2、何某5等25人吸收资金共计人民币3852968元。期间，被告人何龙桂、余良钢将上述非法募集的资金用于捷创公司建设及偿还旧债等，并使用上述资金继续在辽宁省昌图县创办捷新光电科技有限公司。至案发，捷创电子科技有限公司、捷新光电科技有限公司始终未投入生产，被告人何龙桂、余良钢未归还大部分款项，造成上述25人直接经济损失共计人民币25921307元。针对上述指控，公诉机关向法庭提供了相应的证据，通过举证、质证，公诉机关认为，被告人何龙桂、余良钢违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金共计人民币38529680元，扰乱金融秩序，数额巨大，造成他人经济损失人民币25921307元，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款的规定，应当以非法吸收公众存款罪分别追究其刑事责任。被告人何龙桂、余良钢因犯非法吸收公众存款罪、合同诈骗罪被判处刑罚，在判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现漏罪，依照《中华人民共和国刑法》第六十九条、第七十条的规定，实行数罪并罚。建议对被告人何龙桂、余良钢分别判处三年六个月有期徒刑，并处罚金；与原判非法吸收公众存款罪、合同诈骗罪合并执行二十年有期徒刑，剥夺政治权利，并处罚金。被告人何龙桂辩称，关于非法吸收公众存款罪，其没有在社会广泛宣传其要借钱，借钱给其的都是亲戚朋友，都有打借条。其企业本身资产大过债务，有能力偿还这些债务。其行为不构成犯罪。辩护人辩护称，一、本案指控非法吸收公众存款罪的犯罪事实与本院（2017）闽0181刑初779号刑事判决所判非法吸收公众存款事实的发生期间以及过程、情节一致，应视为同一犯罪事实一并处理。上述刑事判决书已判决何龙桂犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年。公诉机关建议本案量刑三年六个月，已超过非法吸收公众存款罪的最高刑期十年，不符合法律规定。二、被告人何龙桂、余良钢未通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传，本案没有证据证明何龙桂、余良钢向社会公众扩散吸收资金的信息。三、本案没有证据证明何龙桂、余良钢主动要求或暗示25名证人向其他社会不特定对象去“口口相传”。四、吸收公众存款用于企业生产经营不宜一概认定构成非法吸收公众存款罪。何龙桂、余良钢向亲友吸收的资金全部用于所创办的捷创公司与捷新公司的正常生产经营活动，且捷新公司的资产足够清偿所吸收的资金，可以不作为犯罪处理。被告人余良钢辩称，这些人都是其亲戚朋友，他们是支持其事业才借钱，钱也全部投进公司经营，且公司还有其他资产。其把公司卖给冠成大通公司，冠成大通还欠其9600万元，可以处理欠款事宜。辩护人辩护称，一、公诉机关建议量刑过重，不符合法律规定。二、何龙桂、余良钢在本案的借款行为不具有公开性、社会性，不构成非法吸收公众存款罪。三、何龙桂、余良钢向亲友吸收的资金全部用于所创办的捷创公司与捷新公司的正常生产经营活动，捷创公司出售厂房、土地等固定资产的收入以及捷新公司的资产足够清偿所吸收的资金。本案应适用“无罪推定”、“疑罪从无”的精神，认定不构成非法吸收公众存款罪。经审理查明：2011年11月，被告人何龙桂、余良钢在资金不足的情况下合伙创办福建省捷创电子科技有限公司，并由二人共同经营管理。上述公司注册成立后，因缺乏资金支付土地款、兴建厂房等，被告人何龙桂、余良钢未经有关部门依法批准以个人或捷创公司的名义，承诺月息1%至年息50%的高额利息为回报，通过二人或公司员工、亲戚朋友向社会广泛宣传、安排参观公司等方式，从2012年7月至2015年10月累计向谢某、曹某、陈某1、陈某2、陈某3、郭某1、何某1、何某2、黄某1、林某1、王某1、黄某2、薛某1、余某、周某、方某、薛某2、郑某1、张某、郭某2、何某3、何某4、王某2、郑某2、何某5等25人吸收资金共计人民币38529680元。期间，被告人何龙桂、余良钢将上述非法募集的资金用于捷创公司建设及偿还旧债等，并使用上述资金继续在辽宁省昌图县创办捷新光电科技有限公司。至案发，捷创电子科技有限公司、捷新光电科技有限公司始终未投入生产，被告人何龙桂、余良钢未归还大部分款项，造成上述25人直接经济损失共计人民币25921307元。另查明，2017年12月25日，本院作出（2017）闽0181刑初779号刑事判决，对被告人何龙桂犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑八年，并处罚金人民币四十万元;犯合同诈骗罪,判处有期徒刑十四年,剥夺政治权利四年,并处罚金人民币四十万元。数罪并罚,决定执行有期徒刑十八年,剥夺政治权利四年,并处罚金人民币八十万元(刑期自2016年5月27日起至2034年5月26日止)。对被告人余良钢犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑八年，并处罚金人民币四十万元;犯合同诈骗罪,判处有期徒刑十四年，剥夺政治权利四年，并处罚金人民币四十万元。数罪并罚,决定执行有期徒刑十八年，剥夺政治权利四年,并处罚金人民币八十万元(刑期自2016年5月27日起至2034年5月26日止)。该刑事判决书已发生法律效力。上述事实，有公诉机关向本院提交并经庭审举证、质证的证人谢某、曹某、陈某1、陈某2、陈某3、郭某1、何某1、何某2、黄某1、林某1、王某1、黄某2、薛某1、余某、周某、方某、薛某2、郑某1、张某、郭某2、何某3、何某4、王某2、郑某2、何某5的证言，被告人何龙桂、余良钢在侦查阶段的供述，询问光盘，内资企业登记基本情况表、银行交易凭证及明细、借条、银行账单流水、情况说明及款项去向明细、福建金珑联合会计师事务所专项审计报告书，户籍证明、违法犯罪经历查询记录、刑事判决书、到案经过等证据予以证实，足以认定。本案在审理过程中，证人王某1、林某1、郭某1、何某6、郭某2、林某2、薛某1、陈某1、黄某2、张某均对被告人何龙桂、余良钢的行为表示谅解，请求对被告人何龙桂、余良钢从轻处罚。本院认为，被告人何龙桂、余良钢违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，以自己或者通过亲朋好友向社会不特定对象吸收资金共计人民币38529680元，扰乱金融秩序，数额巨大，造成他人经济损失人民币25921307元，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。本案部分被吸收存款的人员对被告人何龙桂、余良钢的行为表示谅解，请求对二被告人从轻处罚，本院在对被告人何龙桂、余良钢量刑时酌情予以从轻处罚。被告人何龙桂、余良钢因犯非法吸收公众存款罪、合同诈骗罪被判处刑罚，在判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现漏罪，依法予以数罪并罚。被告人何龙桂、余良钢未经批准向社会不特定对象非法集资的行为符合非法吸收公众存款罪的犯罪构成要件，向亲友吸收的资金应当与向不特定对象吸收的资金一并计入犯罪数额，被告人何龙桂、余良钢及其辩护人认为其行为不构成犯罪的辩解意见及其辩护人辩护称被告人何龙桂、余良钢不构成非法吸收公众存款罪不能成立，应宣告无罪的辩护意见均不成立，不予采纳。根据被告人何龙桂、余良钢的犯罪事实、犯罪的性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第七十条、第六十九条第一、三款、第六十四条的规定，判决如下：一、被告人何龙桂犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元；与原判有期徒刑十八年，剥夺政治权利四年，并处罚金人民币八十万元，数罪并罚，决定执行有期徒刑十九年，剥夺政治权利四年，并处罚金人民币九十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2016年5月27日起至2035年5月26日止。罚金限于本判决发生法律效力之日起一个月内缴纳。）二、被告人余良钢犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元；与原判有期徒刑十八年，剥夺政治权利四年，并处罚金人民币八十万元，数罪并罚，决定执行有期徒刑十九年，剥夺政治权利四年，并处罚金人民币九十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2016年5月27日起至2035年5月26日止。罚金限于本判决发生法律效力之日起一个月内缴纳。）三、责令被告人何龙桂、余良钢共同退赔各集资参与人的经济损失共计人民币25921307元（详细名单见附表）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向福建省福州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。审 判 长  周明金人民陪审员  刘 佳人民陪审员  林典义二〇二一年二月三日书 记 员  吴 鑫附主要法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第七十条判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。