北京市朝阳区人民法院刑 事 判 决 书（2020）京0105刑初292号公诉机关北京市朝阳区人民检察院。被告人邹静，男，1991年9月17日出生，汉族，出生于天津市蓟县，大学文化。案发前系某公司销售总监，户籍所在地为天津市蓟县许家台乡大石峪村**。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年1月12日被羁押，当日被刑事拘留，同年2月2日被逮捕。现羁押于北京市朝阳区看守所。辩护人赵颖，北京德和衡律师事务所律师。被告人郭卫华，女，1986年1月5日出生，汉族，出生于甘肃省天水市，中专文化。案发前系某公司销售总监，户籍所在地为甘肃省天水市麦积区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年4月21日被羁押，当日被刑事拘留，同年5月24日被逮捕。现羁押在北京市朝阳区看守所。辩护人邹秀丽、郭婵娟，北京市两高律师事务所律师。被告人孙元强，男，1989年12月11日出生，汉族，出生于四川省剑阁县，初中文化。案发前系某公司销售总监，户籍所在地为四川省剑阁县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年1月11日被羁押，次日被刑事拘留，同年2月2日被逮捕。现羁押于北京市朝阳区看守所。辩护人李中华，北京市两高律师事务所律师。被告人郭婷婷，女，1995年10月12日出生，汉族，出生于江西省宁都县，初中文化。案发前系某公司团队经理，户籍所在地为江西省宁都县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年1月15日被羁押，次日被刑事拘留，同年2月2日被逮捕。现羁押于北京市朝阳区看守所。辩护人李铖、黄园苓，北京市中闻(南京)律师事务所律师。被告人薛楠楠，女，1987年11月25日出生，汉族，出生于吉林省榆树市，高中文化。案发前系某公司团队经理，户籍所在地为吉林省榆树市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年3月14日被羁押，当日被刑事拘留，同年4月19日被逮捕。现羁押于北京市朝阳区看守所。辩护人白富强、闫泽娟，北京德恒律师事务所律师。被告人陈晶，女，1987年9月21日出生，汉族，出生于天津市静海县，高中文化。案发前系某公司团队经理，户籍所在地为天津市静海县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年5月6日被羁押，当日被刑事拘留，同年6月13日被逮捕。现羁押于北京市朝阳区看守所。辩护人周垂坤，北京市盈科律师事务所律师。被告人张东利，男，1985年12月1日出生，汉族，出生于河北省易县，初中文化。案发前系某公司团队经理，户籍所在地为河北省保定市易县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年1月7日被羁押，当日被刑事拘留，同年2月2日被逮捕。现羁押于北京市朝阳区看守所。辩护人黄献华，北京市双利律师事务所律师。被告人王少华，男，1988年9月8日出生，汉族，出生于河北省涿鹿县，大专文化。案发前系某公司团队经理，户籍所在地为河北省张家口市涿鹿县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年4月19日被羁押，当日被刑事拘留，同年5月24日被逮捕。现羁押于北京市朝阳区看守所。辩护人孟宪辉，北京市盈科律师事务所律师。被告人杨雪，女，1995年1月6日出生，汉族，出生于湖南省永州市，初中文化。案发前系某公司团队经理，户籍所在地为湖南省永州市零陵区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年5月1日被羁押，次日被刑事拘留，当月31日被逮捕。现羁押于北京市朝阳区看守所。辩护人王旭，北京滳慧律师事务所律师。被告人李永超，男，1993年9月29日出生，满族，出生于河北省丰宁满族自治县，大专文化。案发前系某公司业务员，户籍所在地为河北省承德市丰宁满族自治县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年2月7日被羁押，当日被刑事拘留，同年3月5日被取保候审。辩护人曹静，北京芬芳律师事务所律师。被告人杨欣，女，1996年9月12日出生，汉族，出生于河北省定州市，初中文化。案发前系某公司业务员，户籍所在地为河北省定州市清风店镇东市邑村**。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年4月12日被羁押，当日被刑事拘留，同年5月9日被取保候审。辩护人苏**、李素环，北京市国度律师事务所律师。被告人刘润青，女，1993年3月12日出生，汉族，出生于河北省怀来县，中专文化。案发前系某公司业务员，户籍所在地为河北省张家口市怀来县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年1月14日被羁押，当日被刑事拘留，同年1月31日被取保候审。辩护人何瑛，北京翰辰律师事务所律师。北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉(2020)26号起诉书指控被告人邹静、郭卫华、孙元强、郭婷婷、薛楠楠、陈晶、张东利、王少华、杨雪、李永超、杨欣、刘润青犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月16日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员陈帅出庭支持公诉，上述被告人及其各辩护人均到庭参加诉讼，现已审理终结。北京市朝阳区人民检察院指控：被告人邹静、郭卫华、孙元强、郭婷婷、薛楠楠、陈晶、张东利、王少华、杨雪、李永超、杨欣、刘润青伙同他人，于2015年至2016年，在北京市朝阳区某地某公司内，以投资承兑汇票理财高额返利为由，与投资人签订《合作投资管理协议》、《担保函》等协议，非法吸收公众存款1亿余元。被告人孙元强、郭婷婷、张东利、王少华、杨雪、李永超后被公安机关抓获，被告人邹静、郭卫华、薛楠楠、陈晶、杨欣、刘润青自动投案。针对上述指控，公诉机关提供了证人证言、书证、被告人供述等证据材料，认为被告人邹静、郭卫华、孙元强、郭婷婷、薛楠楠、陈晶、张东利、王少华、杨雪、李永超、杨欣、刘润青的行为应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。建议我院依法予以惩处。被告人邹静、郭卫华、孙元强、郭婷婷、薛楠楠、陈晶、张东利、王少华、杨雪、李永超、杨欣、刘润青当庭均自愿认罪。被告人邹静之辩护人认为邹静系从犯，具有自首情节，积极退缴犯罪所得，带客户到公安机关主动投案并如实反映同案情况，系立功，请法庭对其从宽处罚并适用缓刑；被告人郭卫华之辩护人认为，郭卫华系从犯，具有自首情节，请法庭对其从宽处罚并适用缓刑；被告人孙元强之辩护人认为，孙元强自愿认罪，请法庭对其从宽处罚；被告人郭婷婷之辩护人认为，本案系单位犯罪，郭婷婷系从犯，具有自首情节，希望对其从宽处罚并适用缓刑；被告人薛楠楠之辩护人认为，薛楠楠系从犯，具有自首情节，积极退赔，希望法庭对其从宽处罚；被告人陈晶之辩护人认为，陈晶系自首，积极退缴犯罪所得，请法庭对其从宽处罚并适用缓刑；被告人张东利之辩护人认为，本案系单位犯罪，张东利系从犯，自愿认罪，请法庭对其从宽处罚；被告人王少华之辩护人认为，本案系单位犯罪，王少华积极退缴犯罪所得，希望法庭对其从宽处罚并适用缓刑；被告人杨雪之辩护人认为，杨雪系从犯，如实供述犯罪事实，主动退缴犯罪所得，请法庭对其从宽处罚并适用缓刑；被告人李永超之辩护人认为，李永超系从犯，自愿认罪，积极退缴犯罪所得，请法庭对其从宽处罚并适用缓刑；被告人杨欣之辩护人认为，杨欣系从犯，具有自首情节，自愿认罪，积极退缴犯罪所得，请法庭对其从宽处罚并适用缓刑；被告人刘润青之辩护人认为，刘润青系从犯，具有自首情节，积极退缴犯罪所得，请法庭对其从宽处罚并适用缓刑。经审理查明：被告人邹静、郭卫华、孙元强、郭婷婷、薛楠楠、陈晶、张东利、王少华、杨雪、李永超、杨欣、刘润青伙同杨某（男，31岁，河北省人）等人，于2015年至2016年，在北京市朝阳区某地某公司（以下简称“某公司”）内，以投资承兑汇票理财高额返利为由，与投资人签订《合作投资管理协议》、《担保函》等协议，非法吸收公众存款人民币1亿余元（以下均指人民币）。除少量返款外，投资人的绝大部分投资款已损失。后被告人邹静、郭卫华、薛楠楠、陈晶、杨欣、刘润青自动投案。被告人孙元强、郭婷婷、张东利、王少华、杨雪、李永超后被公安机关抓获，后被告人郭卫华退缴40万元，被告人杨雪退缴5万元，王少华退缴15万元，张东利退缴2万元，郭婷婷退缴10.723万元，薛楠楠退缴10万元，刘润青退缴10万元，杨欣退缴6万元，李永超退缴10万元，现均在案。被告人邹静退缴人民币82万元、陈晶退缴5万元至邹静在中国银行账户（账号：×××），现已冻结，公安机关还冻结了某公司中国民生银行账户（账号：×××）、于某的中国工商银行账户（账号：×××）、秦某某的中国工商银行账户（账号：×××）、韩某某的中国工商银行账户（账号：×××）、杨某的中国工商银行账户（账号：×××、×××）。上述事实，被告人邹静、郭卫华、孙元强、郭婷婷、薛楠楠、陈晶、张东利、王少华、杨雪、李永超、杨欣、刘润青在庭审过程中亦无异议，且有投资人证言及辨认笔录，北京天正华会计师事务所司法会计鉴定意见书，投资人提交的《合作投资管理协议》、《收据》《担保函》，POS机刷卡记录、银行账户历史交易材料，某公司工商登记材料，扣押物品清单，协助冻结通知书（回执），各被告人供述和身份材料及公安机关出具的工作记录、被告人到案经过等证据证实，足以认定。本院认为：被告人邹静、郭卫华、孙元强、郭婷婷、薛楠楠、陈晶、张东利、王少华、杨雪、李永超、杨欣、刘润青无视国法，为牟私利，以承诺收益为诱饵，非法吸收公众资金，其中被告人邹静、郭卫华、孙元强、郭婷婷、薛楠楠、陈晶、张东利、王少华、杨雪、李永超犯罪数额巨大，被告人杨欣、刘润青具有其他严重情节，其行为扰乱了金融秩序，均已构成非法吸收公众存款罪。北京市朝阳区人民检察院指控被告人邹静、郭卫华、孙元强、郭婷婷、薛楠楠、陈晶、张东利、王少华、杨雪、李永超、杨欣、刘润青犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。某公司成立于2015年5月，后便打着公司名义从事非法吸收公众存款的犯罪活动，故本案系自然人犯罪，不属于单位犯罪。故对辩护人关于本案系单位犯罪的意见，本院不予采纳。鉴于被告人邹静、郭卫华、孙元强、郭婷婷、薛楠楠、陈晶、张东利、王少华、杨雪、李永超、杨欣、刘润青系从犯，被告人邹静、郭卫华、薛楠楠、陈晶、杨欣、刘润青具有自首情节，被告人郭婷婷、张东利、王少华、杨雪、李永超到案后能够如实供述基本的犯罪事实，被告人孙元强当庭自愿认罪，且考虑到邹静、郭卫华、郭婷婷、薛楠楠、陈晶、张东利、王少华、杨雪、李永超、杨欣、刘润青退缴犯罪所得情况，依法对被告人薛楠楠、李永超、杨欣、刘润青减轻处罚，对被告人邹静、郭卫华、孙元强、郭婷婷、陈晶、张东利、王少华、杨雪从轻处罚。对被告人之各辩护人的相关辩护意见，本院酌予采纳。鉴于被告人李永超、杨欣、刘润青具有上述从宽处罚情节，且真诚认罪、悔罪，犯罪情节较轻，依法对三被告人适用缓刑。对其他被告人之辩护人提出的对被告人适用缓刑的意见，考虑到犯罪金额巨大，给投资人造成了严重的经济损失，具有严重的社会危害性，故不适用缓刑，对辩护人适用缓刑的辩护意见，不予采纳。被告人邹静带投资人到公安机关投案并如实交代同案犯的情况，已依法认定为自首。如实交代同案犯属于如实供述的范畴，故对辩护人关于邹静另成立立功的辩护意见，本院不予采纳。追缴被告人的犯罪所得，用于退赔投资人。对各被告人已缴纳的款项，用于执行其追缴。对冻结在案账户内之款项，用于退赔投资人的经济损失。综上，本院根据被告人邹静、郭卫华、孙元强、郭婷婷、薛楠楠、陈晶、张东利、王少华、杨雪、李永超、杨欣、刘润青的犯罪事实、犯罪性质、情节和对社会的危害程度、悔罪表现及各自在犯罪中所起的作用，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第四十五条、第四十七条、第六十七条第一、三款、第五十二条、第五十三条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第六十一条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一、二、三条之规定，判决如下：一、被告人孙元强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，罚金人民币二十五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年1月11日起至2023年7月10日止，罚金于本判决生效后1个月内即行缴纳）。二、被告人郭卫华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年三个月，罚金人民币二十二万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年4月21日起至2023年7月20日止，罚金于本判决生效后1个月内即行缴纳）。三、被告人邹静犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年十一个月，罚金人民币二十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年1月12日起至2022年12月11日止，罚金于本判决生效后1个月内即行缴纳）。四、被告人郭婷婷犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，罚金人民币十五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年1月15日起至2022年3月14日止，罚金于本判决生效后1个月内即行缴纳）。五、被告人王少华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，罚金人民币十五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年4月19日起至2022年6月18日止，罚金于本判决生效后1个月内即行缴纳）。六、被告人陈晶犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，罚金人民币十五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年5月6日起至2022年5月5日止，罚金于本判决生效后1个月内即行缴纳）。七、被告人张东利犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，罚金人民币十五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年1月7日起至2022年1月6日止，罚金于本判决生效后1个月内即行缴纳）。八、被告人杨雪犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，罚金人民币十五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年5月1日起至2022年4月30日止，罚金于本判决生效后1个月内即行缴纳）。九、被告人薛楠楠犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年八个月，罚金人民币十三万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年3月14日起至2021年11月13日止，罚金于本判决生效后1个月内即行缴纳）。十、被告人李永超犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，罚金人民币六万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金于本判决生效后1个月内缴纳）。十一、被告人杨欣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，罚金人民币五万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金于本判决生效后1个月内缴纳）。十二、被告人刘润青犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，罚金人民币五万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金于本判决生效后1个月内缴纳）。十三、追缴被告人邹静、郭卫华、孙元强、郭婷婷、薛楠楠、陈晶、张东利、王少华、杨雪、李永超、杨欣、刘润青的犯罪所得，用于退赔投资人的经济损失。十四、在案款及冻结账户内之款项，用于执行各被告人的追缴及退赔投资人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本十三份。审 判 长  崔光同人民陪审员  封路晨人民陪审员  闫春红二〇二一年二月八日书 记 员  孟慧慧