江苏省镇江市京口区人民法院刑 事 判 决 书(2020)苏1102刑初245号公诉机关镇江市京口区人民检察院。被告人刘某，男，1988年3月18日出生，居民身份证号码×××0970，汉族，原江苏皓腾投资管理有限公司镇江分公司总经理，住常州市钟楼区，户籍住址在淮安市淮阴区。被告人刘某因本案于2019年12月24日被刑事拘留，2020年1月15日被取保候审，2020年6月24日再次被取保候审，2021年1月22日被逮捕。现羁押于镇江市看守所。辩护人戚兴伟，北京市东卫（南京）律师事务所律师。被告人丁某，男，1989年9月3日出生，居民身份证号码×××5512，汉族，原江苏皓腾投资管理有限公司镇江分公司总监、总经理，住镇江市，户籍住址在镇江市。被告人丁某因本案于2019年5月30日被刑事拘留，次月28日被取保候审，2020年6月24日再次被取保候审。辩护人杨爱清，江苏南昆仑律师事务所律师。被告人王某，男，1991年7月3日出生，居民身份证号码×××2612，汉族，原江苏皓腾投资管理有限公司镇江分公司部门经理，住镇江市，户籍住址在句容市。被告人王某因本案于2019年5月29日被刑事拘留，次月28日被取保候审，2020年6月24日再次被取保候审。辩护人袁俊，江苏律威律师事务所律师。辩护人张浩，江苏律威律师事务所律师。镇江市京口区人民检察院以京检二部刑诉[2020]4号起诉书指控被告人刘某、丁某、王某犯非法吸收公众存款罪，于2020年8月7日向本院提起公诉，本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。镇江市京口区人民检察院指派检察员夏梅花出庭支持公诉，被告人刘某及其辩护人戚兴伟、被告人丁某及其辩护人杨爱清、被告人王某及其辩护人张浩到庭参加诉讼。因案情系重大复杂，2020年10月30日，本院报请镇江市中级人民法院延长审限三个月，镇江市中级人民法院于同日批准延长审限三个月。现已审理终结。公诉机关指控，2014年6月，被告人刘某经与江苏皓腾投资管理有限公司实际控制人毛某（另案处理）事先共谋，在镇江市中山东路45号华星大厦7楼设立了江苏皓腾投资管理有限公司镇江分公司，并担任分公司负责人，负责人员招聘、管理及公司运营并收取镇江分公司吸收的公众存款的25%作为公司运营成本及个人获利。被告人丁某、王某经被告人刘某招揽到该公司担任部门经理，具体负责本部门对外招揽群众投资，后被告人丁某先后被任命为总监、总经理，负责管理公司对外吸收公众存款业务。镇江分公司成立后，在未经金融监管部门批准的情况下，通过发放宣传单、召开宣传会以及口口相传等途径向社会公开宣传，以高额回报为诱饵，非法吸收公众存款。2014年6月至2016年5月，被告人刘某在担任分公司负责人期间非法吸收公众存款计人民币1400余万元，并从中非法获利至少72万余元。2016年1月至2016年12月被告人丁某在担任分公司总监、总经理期间非法吸收公众存款计人民币976万余元，并从中非法获利至少40万余元。被告人王某非法吸收公众存款计人民币220万余元，并从中非法获利至少50万余元。为证实上述指控的犯罪事实，公诉人当庭讯问了被告人，并出示了相应的证据。公诉机关认为，被告人刘某、丁某、王某违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人刘某、丁某在共同犯罪中起主要作用，系主犯；被告人王某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当从轻、减轻处罚；被告人刘某如实供述自己的罪行，可以从轻处罚；被告人丁某、王某犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻或者减轻处罚；被告人刘某、丁某、王某自愿认罪认罚，可以依法从宽处理。公诉机关建议以非法吸收公众存款罪判处被告人刘某有期徒刑四年，并处罚金人民币十五万元；判处被告人丁某有期徒刑二年六个月，并处罚金十万元；判处被告人王某有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币五万元，并可根据各被告人的退赔情况，酌情确定量刑。被告人刘某、丁某、王某对起诉书指控的事实及定性均无异议，且均签字具结。被告人刘某的辩护人对起诉书指控的事实及定性无异议，并提出：1.被告人刘某在本案中参与的时间有限，没有造成恶劣影响，考虑到毛某在本案中的作用，本案不宜区分主从犯；2.被告人刘某实际违法所得数额有限，量刑时请法庭予以考虑；3.被告人刘某如实供述自己的罪行，可以从轻处罚；4.被告人刘某积极退赃，可以酌情从轻处罚；5.被告人刘某认罪认罚，可以依法从宽处理；6.本案属于经济犯罪，非暴力犯罪，可以适用缓刑。综上建议对被告人刘某适用缓刑。被告人丁某的辩护人对起诉书指控的事实及定性无异议，并提出：1.被告人丁某在本案中担任总经理时间只有二个月，在整个非吸案件中，作用有限，不宜定为主犯；2.被告人丁某主观恶性较小，其是受到毛某的欺骗，并未认识到行为违法，本身也是受害者；3.被告人丁某系自首，可以从轻或减轻处罚；4.被告人丁某认罪认罚，可以依法从宽处理；5.被告人丁某退出赃款，可以酌情从轻处罚。综上建议对被告人丁某适用缓刑。被告人王某的辩护人对起诉书指控的事实及定性无异议，并提出：1.被告人王某系从犯，应当从轻或减轻处罚；2.被告人王某系自首，可以从轻或减轻处罚；3.被告人王某认罪认罚，可以依法从宽处理；4.被告人王某退出赃款，可以酌情从轻处罚；5.被告人王某系初犯、偶犯，平时表现良好。综上，建议对被告人王某从轻或减轻处罚并适用缓刑。经审理查明：2014年6月，被告人刘某经与江苏皓腾投资管理有限公司实际控制人毛某事先共谋，在镇江市中山东路45号华星大厦7楼设立了江苏皓腾投资管理有限公司镇江分公司，并担任分公司负责人，负责人员招聘、管理及公司运营并收取镇江分公司吸收的公众存款的25%作为公司运营成本及个人获利。被告人丁某、王某经被告人刘某招揽到该公司担任部门经理，具体负责本部门对外招揽群众投资，后被告人丁某先后被任命为总监、总经理，负责管理公司对外吸收公众存款业务。镇江分公司成立后，在未经金融监管部门批准的情况下，通过发放宣传单、召开宣传会以及口口相传等途径向社会公开宣传，以高额回报为诱饵，非法吸收公众存款。2014年6月至2016年5月，被告人刘某在担任分公司负责人期间非法吸收公众存款计人民币1400余万元，并从中非法获利至少72万余元。2016年1月至2016年12月被告人丁某在担任分公司总监、总经理期间非法吸收公众存款计人民币970余万元，并从中非法获利至少40万余元。被告人王某非法吸收公众存款计人民币200余万元，并从中非法获利至少50万余元。2019年5月29日、30日，被告人王某、丁某经民警电话通知至公安机关投案，并如实供述上述犯罪事实，2019年12月23日，被告人刘某被公安机关抓获。案发后，被告人刘某退出赃款人民币40万元，被告人王某退出赃款人民币40万元，被告人丁某退出赃款人民币13.5万元。另查明，在法院审理期间被告人丁某退出赃款人民币41.5万元，被告人王某退出赃款人民币5万元。现有在案证据表明，在本案中，被告人刘某造成损失300余万元，被告人丁某造成损失270余万元，被告人王某造成损失50余万元。上述事实，被告人刘某、丁某、王某在开庭审理过程中无异议，并有证人毛某、赵某、段某、魏某、薛某、戴某、蒋某等人的证言，亲笔证词，银行交易记录，工商登记资料，合同，辨认笔录，案发及抓获经过，户籍信息等证据证实，足以认定。本院认为，被告人刘某、丁某、王某违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。关于被告人刘某的辩护人、被告人丁某的辩护人提出的被告人刘某、丁某不宜认定主犯的辩护意见，经审理认为，被告人刘某事先与毛某共谋，由被告人刘某在镇江成立浩腾镇江分公司，后负责公司的日常工作事宜，并提成客户总投资的25%作为公司运营成本及个人获利；被告人丁某在本案中从2015年下半年被任命为公司的总监，负责分管公司的业务员，考核业务经理，2016年9月被任命为公司总经理，负责公司的日常工作，在共同犯罪中起主要作用，均系主犯。对被告人刘某、丁某的辩护人提出的该辩护意见，本院不予采纳。被告人王某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当减轻处罚；被告人刘某如实供述自己的罪行，可以从轻处罚；被告人丁某、王某犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，可以减轻处罚；被告人刘某、丁某、王某自愿认罪认罚，可以依法从宽处理。被告人刘某、丁某、王某退出赃款，可以酌情从轻处罚。关于被告人刘某的辩护人提出对被告人刘某从轻处罚、被告人丁某、王某的辩护人提出对被告人丁某、王某减轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。鉴于本案犯罪性质、社会危害等，对被告人刘某不宜适用缓刑，故对被告人刘某的辩护人提出对被告人刘某适用缓刑的辩护意见，本院不予采纳。公诉机关指控被告人刘某、丁某、王某犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，量刑建议适当，应予以采纳。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第二十七条，第六十七条第一款、第三款，第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款以及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人刘某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十五万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，共折抵23日。刑期即自2021年1月22日起至2024年12月29日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。）二、被告人丁某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑二年六个月，并处罚金人民币十万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限本判决生效后十日内缴纳。）三、被告人王某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限本判决生效后十日内缴纳。）四、扣押于镇江市公安局京口分局的被告人刘某退出的赃款人民币40万元、被告人丁某退出的赃款人民币13.5万元、被告人王某退出的赃款人民币40万元，与扣押于本院被告人丁某退出的赃款人民币41.5万元、被告人王某退出的赃款人民币5万元，按比例发还各投资参与人。尚未退赔的人民币300余万元，责令被告人刘某在不超过人民币300万元范围内承担连带退赔责任，被告人丁某在不超过人民币270万元范围内承担连带退赔责任，被告人王某在不超过人民币50万元范围内承担连带退赔责任。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省镇江市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  孙 文人民陪审员  顾康安人民陪审员  毛鹏浩二〇二一年二月四日法官 助理  李二朋书 记 员  袁 芬附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。