福建省福清市人民法院 刑 事 判 决 书 （2021）闽0181刑初122号 公诉机关福清市人民检察院。 被告人向阳石，男，1991年9月24日出生，汉族，高中文化程度，户籍地四川省宣汉县，现住江苏省徐州市云龙区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年10月11日被福清市公安局刑事拘留，2020年11月13日被决定取保候审。 辩护人魏杨平、余小燕，福建亚恩律师事务所律师，福清市法律援助中心指派。 福清市人民检察院以融检三部刑诉〔2021〕Z2号起诉书指控被告人向阳石犯非法吸收公众存款罪，于2021年1月11日向本院提起公诉并建议适用认罪认罚从宽制度简易程序审理。本院于同日立案后，经审查认为不宜适用简易程序并转为适用认罪认罚从宽制度普通程序，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。福清市人民检察院指派检察官陈琳出庭支持公诉，被告人向阳石及其辩护人魏杨平到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 公诉机关指控： 2014年6月4日，同案人许卫红（另案处理）注册成立北京盛唐浩天华宇投资管理有限公司福清分公司（以下简称北京盛唐福清分公司），租用福清市玉屏街道天河大酒店11楼作为办公场所，以投资青海北极牦牛科技有限公司的产品为名，从事非法集资活动。同案人许卫红先后聘用同案人李方德、钱银贵、刘会丽、郭喜元（均已判刑）等人担任北京盛唐福清分公司经理，负责管理福清分公司全部事宜，并雇佣业务员即被告人向阳石、同案人李祖旗（已判刑）等人在福清市玉屏街道街心公园、江滨公园等处发放宣传材料，在福清市瑞鑫大酒店、金鹰大酒店、卓越大酒店等处搭建宣传平台，在福清市××楼××室××座，以社会上的老年人为主要对象，宣称该公司投资青海北极牦牛科技有限公司的产品，以年息14%-25.5%为诱饵，拉拢老年人至北京盛唐福清分公司签署《股权认购协议》、《债权转让协议书》以出借资金，所借款项大部分转移至同案人许卫红等人账户。至2018年9月20日，同案人许卫红带领公司员工向高某、陈某等40名集资参与人吸收资金人民币18459595元（币种，下同），返还本息约1668828元，造成损失约16790767元。其中，被告人向阳石于2014年9月至2015年5月受雇在北京盛唐福清分公司担任业务员，其明知该公司未经相关部门审批吸收公众资金，仍在同案人许卫红等人的指使下开展上述宣传活动，吸收社会资金，并提供银行账户帮助许卫红、何世宗转账用于北京盛唐福清分公司日常开销。2014年9月底，被告人向阳石发展了客户高某，直接向高某吸收资金7万元，之后，由同案人许卫红、“董总”（另案处理）继续向高某吸收资金，高某共计被吸收资金6548125元，造成损失约5697819元。其中，在2015年5月被告人向阳石离职前，高某经银行转账共被吸收资金280万元。被告人向阳石在北京盛唐福清分公司工作期间领取工资、抽成共计2.5万元。2020年10月11日，被告人向阳石到福清市公安局投案，如实供述上述犯罪事实。2020年11月12日，被告人向阳石的家属代为向公安机关退出违法所得2.5万元。 针对上述指控，公诉机关向法庭提供了相应的证据。经当庭举证、质证，公诉机关认为被告人向阳石伙同他人未经有关部门批准，通过口头宣传介绍的方式，承诺还本付息，向社会不特定人员吸收资金，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人向阳石在共同犯罪中起辅助作用，依照《中华人民共和国刑法》第二十七条的规定，应当从轻或减轻处罚。被告人向阳石犯罪后自动投案，如实供述自己的罪行，依照《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，可以从轻或减轻处罚。被告人向阳石认罪认罚，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以依法从宽处理。综上，建议对被告人向阳石判处有期徒刑一年四个月，宣告缓刑，并处罚金。 被告人向阳石对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议，自愿认罪认罚。 辩护人魏杨平提出的辩护意见是，对公诉机关指控的事实、罪名、量刑均无异议，被告人向阳石系初犯、偶犯，愿意退赃、退赔、缴纳罚金，对其适用缓刑无社会危害性，希望予以从轻处罚。 经审理查明： 2014年6月4日，同案人许卫红（另案处理）注册成立北京盛唐浩天华宇投资管理有限公司福清分公司（以下简称北京盛唐福清分公司），租用福清市玉屏街道天河大酒店11楼作为办公场所，以投资青海北极牦牛科技有限公司的产品为名，从事非法集资活动。同案人许卫红先后聘用同案人李方德、钱银贵、刘会丽、郭喜元（均已判刑）等人担任北京盛唐福清分公司经理，负责管理福清分公司全部事宜，并雇佣业务员即被告人向阳石、同案人李祖旗（已判刑）等人在福清市玉屏街道街心公园、江滨公园等处发放宣传材料，在福清市瑞鑫大酒店、金鹰大酒店、卓越大酒店等处搭建宣传平台，在福清市××楼××室××座，以社会上的老年人为主要对象，宣称该公司投资青海北极牦牛科技有限公司的产品，以年息14%-25.5%为诱饵，拉拢老年人至北京盛唐福清分公司签署《股权认购协议》、《债权转让协议书》以出借资金，所借款项大部分转移至同案人许卫红等人账户。至2018年9月20日，同案人许卫红带领公司员工向高某、陈某等40名集资参与人吸收资金人民币18459595元（币种，下同），返还本息约1668828元，造成损失约16790767元。其中，被告人向阳石于2014年9月至2015年5月受雇在北京盛唐福清分公司担任业务员，其明知该公司未经相关部门审批吸收公众资金，仍在同案人许卫红等人的指使下开展上述宣传活动，吸收社会资金，并提供银行账户帮助许卫红、何世宗转账用于北京盛唐福清分公司日常开销。2014年9月底，被告人向阳石发展了客户高某，直接向高某吸收资金7万元，之后，由同案人许卫红、“董总”（另案处理）继续向高某吸收资金，高某共计被吸收资金6548125元，造成损失约5697819元。其中，在2015年5月被告人向阳石离职前，高某通过银行转账方式共计被吸收资金280万元。被告人向阳石在北京盛唐福清分公司工作期间领取工资、抽成共计2.5万元。 2020年10月11日，被告人向阳石到福清市公安局投案，如实供述上述犯罪事实。2020年11月12日，被告人向阳石的家属代为向公安机关退出违法所得2.5万元。 上述事实，被告人向阳石在开庭审理中均无异议，并有公诉机关提交以及本院调取并经庭审质证的如下证据，足以证实：1.证人林某1、林某2、李某、林某3、高某、林某4、林某5、林某6、郑某、林某7、何某、陈某的证言，户籍信息、到案经过说明、营业执照、企业登记基本情况表、扣押物品清单、利息明细名单、自述材料、股权认购协议、债权转让协议、收据、银行账户流水明细、审核报告，以及被告人向阳石及同案人许卫红、李方德、钱银贵、李祖旗、何世宗、刘会丽、郭喜元、杨叙康、马建辉、冯念文的供述和辩解等；2.同案人李祖旗等人一审刑事判决书、二审刑事裁定书。 审理过程中，被告人向阳石表示愿意个人退赔集资参与人高某损失人民币7万元并向本院缴纳，并自愿向本院预缴纳罚金人民币2.5万元。 本院认为，被告人向阳石伙同他人未经有关部门批准，通过发放宣传材料、搭建宣告台、讲座等方式向社会公开宣传，承诺还本付息，向社会不特定人员吸收资金，参与期间所涉及团伙吸收数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人向阳石在共同犯罪中起次要作用，系从犯；犯罪后自动投案并如实供述自己的罪行，系自首，且自愿认罪认罚；退出违法所得并自愿退赔其个人所吸收款项，依法予以减轻处罚。根据被告人向阳石的犯罪情节和悔罪表现，对其适用缓刑不致再危害社会，可予以宣告缓刑。公诉机关的量刑建议适当，本院予以支持。辩护人魏杨平提出的相关辩护意见，本院予以采纳。综上，根据被告人犯罪的事实、性质、情节及社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第五十二条、第六十四条的规定，判决如下： 一、被告人向阳石犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，缓刑一年九个月，并处罚金人民币二万五千元（已预缴）。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 二、被告人向阳石所向本院退出的个人退赔集资参与人高某款项人民币7万元，退还给高某。 三、未随案移送由被告人向阳石所退出的违法所得人民币2.5万元，依法按损失比例发还40名集资参与人（详见附表）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向福建省福州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  郑而明 人民陪审员  陈 星 人民陪审员  林敦兴 二〇二一年二月二十五日 书 记 员  郑 榕 附：本案适用的主要法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。