河南省平顶山市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2021）豫04刑终57号原公诉机关河南省平顶山市卫东区人民检察院。上诉人（原审被告人）赵某豫，男，1990年6月30日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年6月20日被刑事拘留，同年6月25日、2020年1月14日、同年6月2日分别被取保候审。辩护人宁志建、张丽娟，河南炳东律师事务所律师。原审被告人王某，女，1983年11月5日出生于平顶山市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年5月20日被刑事拘留，同年5月23日、2020年1月14日、同年6月2日分别被取保候审。辩护人张轲，河南星烁律师事务所律师。原审被告人丁某聚，男，1982年4月23日出生于河南省鲁山县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年5月25日被刑事拘留，同年5月28日、2020年1月14日、同年6月2日分别被取保候审。原审被告人张某，女，1989年10月1日出生于河南省鲁山县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月2日被刑事拘留，同年9月3日、2020年1月14日、同年6月2日分别被取保候审。河南省平顶山市卫东区人民法院审理卫东区人民检察院指控原审被告人王某、丁某聚、赵某豫、张某犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年12月22日作出（2020）豫0403刑初112号刑事判决。一审宣判后，检察机关未提出抗诉，原审被告人王某、丁某聚、张某未提起上诉，原审被告人赵某豫不服判决，提出上诉，本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人（原审被告人）赵某豫、原审被告人王某、丁某聚、张某，听取辩护人意见，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十四条第二款之规定，决定不开庭审理本案。现已审理终结。河南省平顶山市卫东区人民法院经审理查明：自2013年4月16日平顶山市永安嘉富实业有限公司成立以来，该公司未经国家金融主管部门批准，以自己实体使用、银行短期拆借、对周边企业投资为名，采用内部职工与其亲戚、朋友、同事之间口口相传的宣传方式，以1.5%至2.5%的高额月息作为回报，非法向社会不特定公众吸收存款。被告人王某于2013年11月至2015年在永安嘉富公司客服部任业务员，主要负责接待投资客户，并积极为该公司非法吸收公众存款，经平顶山市明审会计师事务所有限公司审计鉴定：王某非法吸收公众存款人民币554万元（其中包括王某与其丈夫张某二人的共同存款186万元，扣除后王某非法吸收公众存款金额为368万元），未兑付金额459万元，违法所得金额为9.1962万元。案发后王某已退还全部违法所得。被告人丁某聚于2013年4月至2015年在永安嘉富公司行政部任职，主要为非法吸收公众存款提供帮助，并积极为该公司非法吸收公众存款，经平顶山市明审会计师事务所有限公司审计鉴定：丁某聚非法吸收公众存款人民币403万元（其中包括丁某聚个人存款63万元，扣除后丁某聚非法吸收公众存款金额为340万元），未兑付金额171万元，违法所得金额为9.9608万元。案发后丁某聚已退还全部违法所得。被告人赵某豫于2013年5月至2014年在永安嘉富公司项目部任业务员，主要负责调查借款企业情况，并积极为该公司非法吸收公众存款，经平顶山市明审会计师事务所有限公司审计鉴定：赵某豫非法吸收公众存款人民币229万元（其中包括赵某豫个人存款81万元，扣除后赵某豫非法吸收公众存款金额为148万元），未兑付金额170万元，违法所得金额为7.832万元。案发后赵某豫已退还全部违法所得。被告人张某于2013年4月至2015年在永安嘉富公司服务部任业务员，主要负责接待投资客户，并积极为该公司非法吸收公众存款，经平顶山市明审会计师事务所有限公司审计鉴定：张某非法吸收公众存款人民币175万元（其中包括张某个人存款100万元），未兑付金额32万元，违法所得金额为6.9692万元。案发后张某已退还全部违法所得。另查明，被告人王某于2019年5月20日接到公安机关电话通知到案接受讯问；被告人丁某聚于2019年5月25日接到公安机关电话通知到案接受讯问；被告人赵某豫于2019年6月19日接到公安机关电话通知后，主动到案接受讯问；2019年9月2日，公安机关办案人员在平顶山市凌云路塞纳城小区蓝城小镇房地产开发公司将被告人张某口头传唤至公安机关。上述事实，有被告人王某、丁某聚、赵某豫、张某供述，证人张某1、薛某、娄某、周某、史某、王某1、李某1证言，平顶山市公安局建设路分局出具的王某、丁某聚、赵某豫、张某的工资表，平顶山市明审会计师事务所出具的司法会计鉴定意见书，平顶山市永安嘉富实业有限公司应急处置办公室出具的王某、丁某聚、赵某豫、张某退款证明、李某2、崔某玲、李某3、王某梅的确权登记信息等证据予以证实，亦有王某、丁某聚、赵某豫、张某的户籍信息、前科查询证明、到案经过等在卷佐证。根据上述事实和证据，河南省平顶山市卫东区人民法院认为，被告人王某、丁某聚、赵某豫、张某无视国家法律，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。其中，王某、丁某聚、赵某豫犯罪数额巨大，张某犯罪数额较大。公诉机关指控罪名成立，予以支持。被告人王某、丁某聚、赵某豫、张某在共同犯罪中起次要作用，是从犯，依法应当减轻处罚。案发后，王某、丁某聚、赵某豫经电话通知到公安机关，到案后如实供述自己的罪行，是自首，依法可从轻处罚。王某、丁某聚、赵某豫、张某已将在该案中的全部违法所得予以退赔，故对辩护人提出的将违法获利全部及时上缴，可依法从轻处罚的辩护意见予以采纳。根据上述王某、丁某聚、赵某豫所居住的辖区司法局的调查评估意见书，王某、丁某聚、赵某豫具备适用社区矫正的条件，自愿签署认罪认罚具结书，宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，可宣告缓刑。张某作为担保公司的工作人员，从事非法吸收公众存款的辅助性行为，犯罪情节轻微，可以免予刑事处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第三十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决：一、被告人王某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币二万元；二、被告人丁某聚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币二万元；三、被告人赵某豫犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币二万元；四、被告人张某犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。上诉人（原审被告人）赵某豫及其辩护人提出上诉及辩护意见称，1.原判认定其未兑付金额有误；2.原判认定赵某豫吸收崔某玲、王某逸存款数额20万有误，其不认识二人；王某霞、王某梅的存款系发生在其离职以后，不应计入其吸收数额，故其个人吸收数额应认定为83万元；3.赵某豫在永安嘉富公司仅负责打印、司机等行政杂务，并不调查借款企业情况，原判认定其积极为该公司非法吸收公众存款有误；4.赵某豫在整个过程中并未主动宣传或者从其存款中获利，且具有自首情节，退缴全部违法所得，原判对其量刑过重，应对其免予刑事处罚。原审被告人王某及其辩护人提出辩护意见称，王某到案后如实供述并积极配合，有自首、从犯情节，并退缴全部违法所得和罚金，望对其从轻处罚。经二审审理查明的事实和证据与原审相同，原判决所列证据经一审当庭质证、认证，合法有效，本院予以确认。本院认为，上诉人（原审被告人）赵某豫、原审被告人王某、丁某聚、张某非法吸收公众存款，扰乱国家金融管理秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。其中，王某、丁某聚、赵某豫犯罪数额巨大，张某犯罪数额较大。关于上诉人（原审被告人）赵某豫及其辩护人提出“原判认定其未兑付金额有误”之上诉及辩护意见，经查，根据司法鉴定意见及其附表中显示，赵某豫吸收社会公众存款未兑付数额为170万元，该鉴定意见已经庭审示证、质证，可以作为定案依据，故该上诉及辩护意见不能成立。关于上诉人（原审被告人）赵某豫及其辩护人提出“原判认定赵某豫吸收崔某玲、王某逸存款数额20万有误，其不认识二人；王某霞、王某梅的存款系发生在其离职以后，不应计入其吸收数额，故其个人吸收数额应认定为83万元”之上诉及辩护意见，经查，根据在案司法鉴定意见、客户确权登记资料、平顶山市公安局建设路分局出具的情况说明，证实崔某玲、王某逸向永安嘉富公司存款后的提成由赵某豫所得，虽赵某豫辩称其不认识二人，但并不影响其应对二人存款数额承担刑事责任；关于王某霞、王某梅二人的存款在赵某豫离职以后的上诉及辩护意见，经查，根据在案证据，证实王某霞、王某梅在平顶山市公安局建设路分局出具的《赵某豫名下客户明细》中显示是2015年4月左右存入，但根据王某霞证言，其是2014年经人介绍，由赵某豫办理的存款手续，且该存款到期后其未取出并继续存入，该笔数额赵某豫应对其承担刑事责任；王某梅的两笔存款，一笔是在赵某豫任职期间存入的20万，一笔35万元是在其离职期间，但赵某豫工资明细表显示，该35万的提成款于2015年6月19日发放至赵某豫工资账户，故赵某豫仍应对该35万的数额承担刑事责任，该上诉及辩护意见不能成立。关于上诉人赵某豫及其辩护人所提“赵某豫在永安嘉富公司仅负责打印、司机等行政杂务，并不调查借款企业情况，原判认定其积极为该公司非法吸收公众存款有误”之上诉及辩护意见，经查，根据证人证言、同案犯供述，赵某豫的供述及辩解意见，证实赵某豫在永安嘉富公司担保部（项目部）工作，担保部的主要业务职责是调查借款企业个人情况并形成调查报告，赵某豫虽不具体负责调查并撰写调查报告，但其仅是在部门中的分工不同，并不影响认定其构成非法吸收公众存款罪，该上诉及辩护意见不能成立。关于上诉人赵某豫及其辩护人所提“赵某豫在整个过程中并未主动宣传或者从其存款中获利，且具有自首情节，退缴全部违法所得，原判对其量刑过重，应对其免予刑事处罚”及原审被告人王某及其辩护人所提“王某到案后如实供述并积极配合，有自首、从犯情节，并退缴全部违法所得和罚金，望对其从轻处罚”之意见，经查，原判根据全案事实、情节、社会危害性等法定、酌定的量刑情节予以综合考虑，原判量刑在法定幅度范围之内且已对赵某豫、王某减轻处罚，故该上诉及辩护意见不能成立。综上，原判认定事实清楚，证据确实、充分，适用法律正确，审判程序合法，量刑适当，上诉人及辩护人的上诉及辩护意见不能成立。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  张文钦审判员  王俊奇审判员  李 倩二〇二一年二月一日法官助理朱至元书记员朱琳附相关法律条文《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；（二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判；（三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。