文书内容江苏省宿迁市宿城区人民法院刑 事 判 决 书（2020）苏1302刑初188号公诉机关江苏省宿迁市宿城区人民检察院。被告人陈艳萍，女，1967年7月28日出生于江苏省徐州市，汉族，原上海浦东发展银行股份有限公司徐州分行业务拓展三部总经理，住江苏省徐州市泉山区。因涉嫌犯非国家工作人员受贿罪，于2020年1月14日被宿迁市宿城区人民检察院决定取保候审，审理期间被本院决定取保候审。辩护人宋晚霞，江苏青创律师事务所律师。辩护人张茂其，江苏广陆律师事务所律师。宿迁市宿城区人民检察院以宿区检刑二刑诉［2020］174号起诉书指控被告人陈艳萍犯非国家工作人员受贿罪，于2020年5月19日向本院提起公诉，建议适用简易程序。本案经宿迁市中级人民法院指定本院管辖。本院依法于2020年8月5日将该案转为普通程序，并组成合议庭，公开开庭审理了本案。宿迁市宿城区人民检察院指派检察员徐建强出庭支持公诉，被告人陈艳萍及其辩护人宋晚霞、张茂其到庭参加诉讼。本案经合议庭评议、院审判委员会研究决定，现已审理终结。公诉机关指控，2011年中秋节至2016年春节，被告人陈艳萍在担任浦发银行徐州分行业务拓展二部客户经理、营业部总经理助理、业务拓展二部副总经理期间，利用职务便利，先后50次非法收受王某甲、贾某等8人所送价值人民币25.6万元金鹰购物卡和钻石项链一条（经鉴定价值人民币2.55万元），合计价值人民币28.15万元，并为王某甲等人谋取利益。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了被告人陈艳萍的供述，证人王某甲、贾某、葛某等人的证言，相关书证等证据。公诉机关认为，被告人陈艳萍作为公司工作人员，利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百六十三条的规定，应当以非国家工作人员受贿罪追究其刑事责任。被告人陈艳萍认罪认罚，建议对其判处有期徒刑一年，可以适用缓刑。被告人陈艳萍对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人宋晚霞提出的辩护意见是：1.被告人陈艳萍与贾某、刘某甲等行贿人存在人情往来，被告人陈艳萍支付的共计1.1万元礼金应当从其犯罪数额中予以扣除；2.被告人陈艳萍构成自首且认罪认罚；3.被告人陈艳萍积极退出违法所得；4.被告人陈艳萍系初次犯罪且情节相对较轻。综上，建议对其从轻处罚，并适用缓刑。其辩护人张茂其提出的辩护意见是：1.被告人陈艳萍构成坦白且认罪悔罪；2.被告人陈艳萍主观恶性不大；3.被告人陈艳萍系初犯、偶犯，一贯表现良好，无违法犯罪前科。综上，建议对其从轻处罚，并适用缓刑。经审理查明，2011年至2016年，被告人陈艳萍在担任上海浦东发展银行股份有限公司徐州分行（以下简称浦发银行徐州分行）业务拓展二部客户经理、营业部总经理助理、业务拓展二部副总经理期间，利用职务上的便利，先后多次收受王某甲、贾某、葛某、龚某、袁某、刘某甲、刘某乙、韩某等人所送财物，共计价值人民币28.15万元，并为对方在贷款审批等业务方面谋取利益。具体事实分述如下：1.2014年8月至2014年12月期间，被告人陈艳萍利用担任浦发银行徐州分行营业部总经理助理的职务便利，先后多次收受江苏丰疆控股集团有限公司董事长王某甲（已判决）所送财物，共计价值人民币6.55万元，并为其在办理贷款业务方面提供帮助。具体事实分述如下：（1）2014年8月的一天，被告人陈艳萍在其办公室内收受王某甲所送价值人民币2万元的金鹰购物卡。（2）2014年10月的一天，被告人陈艳萍在其办公室内收受王某甲所送钻石项链1条。经认定，钻石项链价值人民币2.55万元。（3）2014年12月的一天，被告人陈艳萍在其办公室内收受王某甲所送价值人民币2万元的金鹰购物卡。2.2012年至2016年期间，被告人陈艳萍利用担任浦发银行徐州分行营业部总经理助理、业务拓展二部副总经理的职务便利，先后多次收受徐州天正车业集团有限公司总经理贾某（已判决）所送购物卡，共计价值人民币8万元，并为其在办理贷款业务方面提供帮助。具体事实分述如下：（1）2012年春节前的一天，被告人陈艳萍在其办公室内收受贾某所送价值人民币1万元的金鹰购物卡。（2）2012年中秋节前的一天，被告人陈艳萍在其办公室内收受贾某所送价值人民币1万元的金鹰购物卡。（3）2013年春节前的一天，被告人陈艳萍在其办公室内收受贾某所送价值人民币1万元的金鹰购物卡。（4）2013年中秋节前的一天，被告人陈艳萍在其办公室内收受贾某所送价值人民币1万元的金鹰购物卡。（5）2014年春节前的一天，被告人陈艳萍在其办公室内收受贾某所送价值人民币1万元的金鹰购物卡。（6）2014年中秋节前的一天，被告人陈艳萍在其办公室内收受贾某所送价值人民币1万元的金鹰购物卡。（7）2015年春节前的一天，被告人陈艳萍在其办公室内收受贾某所送价值人民币1万元的金鹰购物卡。（8）2016年春节前的一天，被告人陈艳萍在其办公室内收受贾某所送价值人民币1万元的金鹰购物卡。3.2013年至2015年期间，被告人陈艳萍利用担任浦发银行徐州分行营业部总经理助理、业务拓展二部副总经理的职务便利，先后多次收受徐州正晖房地产开发有限公司董事长葛某所送购物卡，共计价值人民币2万元，并为其在办理贷款业务方面提供帮助。具体事实分述如下：（1）2013年中秋节前的一天，被告人陈艳萍在其办公室内收受葛某所送价值人民币5000元的金鹰购物卡。（2）2014年春节前的一天，被告人陈艳萍在其办公室内收受葛某所送价值人民币5000元的金鹰购物卡。（3）2014年中秋节前的一天，被告人陈艳萍在其办公室内收受葛某所送价值人民币5000元的金鹰购物卡。（4）2015年春节前的一天，被告人陈艳萍在其办公室内收受葛某所送价值人民币5000元的金鹰购物卡。4.2012年至2016年期间，被告人陈艳萍利用担任浦发银行徐州分行营业部总经理助理、业务拓展二部副总经理的职务便利，先后多次收受江苏华建能源集团有限公司总经理龚某所送购物卡，共计价值人民币2.8万元，并为其在办理贷款业务方面提供帮助。具体事实分述如下：（1）2012年中秋节前的一天，被告人陈艳萍在其办公室内收受龚某所送价值人民币3000元的金鹰购物卡。（2）2013年春节前的一天，被告人陈艳萍在其办公室内收受龚某所送价值人民币4000元的金鹰购物卡。（3）2013年中秋节前的一天，被告人陈艳萍在其办公室内收受龚某所送价值人民币3000元的金鹰购物卡。（4）2014年春节前的一天，被告人陈艳萍在其办公室内收受龚某所送价值人民币4000元的金鹰购物卡。（5）2014年中秋节前的一天，被告人陈艳萍在其办公室内收受龚某所送价值人民币3000元的金鹰购物卡。（6）2015年春节前的一天，被告人陈艳萍在其办公室内收受龚某所送价值人民币4000元的金鹰购物卡。（7）2015年中秋节前的一天，被告人陈艳萍在其办公室内收受龚某所送价值人民币3000元的金鹰购物卡。（8）2016年春节前的一天，被告人陈艳萍在其办公室内收受龚某所送价值人民币4000元的金鹰购物卡。5.2013年至2016年期间，被告人陈艳萍利用担任浦发银行徐州分行营业部总经理助理、业务拓展二部副总经理的职务便利，先后多次收受江苏徐钢钢铁集团有限公司财务总监袁某所送购物卡，共计价值人民币2.8万元，并为其在办理贷款业务方面提供帮助。具体事实分述如下：（1）2013年春节前的一天，被告人陈艳萍在其居住的徐州市泉山区翠湖御景小区附近，收受袁某所送价值人民币4000元的金鹰购物卡。（2）2013年中秋节前的一天，被告人陈艳萍在徐州市泉山区翠湖御景小区附近，收受袁某所送价值人民币4000元的金鹰购物卡。（3）2014年春节前的一天，被告人陈艳萍在徐州市泉山区翠湖御景小区附近，收受袁某所送价值人民币4000元的金鹰购物卡。（4）2014年中秋节前的一天，被告人陈艳萍在徐州市泉山区翠湖御景小区附近，收受袁某所送价值人民币4000元的金鹰购物卡。（5）2015年春节前的一天，被告人陈艳萍在徐州市泉山区翠湖御景小区附近，收受袁某所送价值人民币4000元的金鹰购物卡。（6）2015年中秋节前的一天，被告人陈艳萍在徐州市泉山区翠湖御景小区附近，收受袁某所送价值人民币4000元的金鹰购物卡。（7）2016年春节前的一天，被告人陈艳萍在徐州市泉山区翠湖御景小区附近，收受袁某所送价值人民币4000元的金鹰购物卡。6.2011年至2016年期间，被告人陈艳萍利用担任浦发银行徐州分行业务拓展二部客户经理、营业部总经理助理、业务拓展二部副总经理的职务便利，先后多次收受徐州泰发特钢科技有限公司董事长刘某甲所送购物卡，共计价值人民币3万元，并为其在办理贷款业务方面提供帮助。具体事实分述如下：（1）2011年中秋节前的一天，被告人陈艳萍在其办公室内收受刘某甲所送价值人民币3000元的金鹰购物卡。（2）2012年春节前的一天，被告人陈艳萍在其办公室内收受刘某甲所送价值人民币3000元的金鹰购物卡。（3）2012年中秋节前的一天，被告人陈艳萍在其办公室内收受刘某甲所送价值人民币3000元的金鹰购物卡。（4）2013年春节前的一天，被告人陈艳萍在其办公室内收受刘某甲所送价值人民币3000元的金鹰购物卡。（5）2013年中秋节前的一天，被告人陈艳萍在其办公室内收受刘某甲所送价值人民币3000元的金鹰购物卡。（6）2014年春节前的一天，被告人陈艳萍在其办公室内收受刘某甲所送价值人民币3000元的金鹰购物卡。（7）2014年中秋节前的一天，被告人陈艳萍在其办公室内收受刘某甲所送价值人民币3000元的金鹰购物卡。（8）2015年春节前的一天，被告人陈艳萍在其办公室内收受刘某甲所送价值人民币3000元的金鹰购物卡。（9）2015年中秋节前的一天，被告人陈艳萍在其办公室内收受刘某甲所送价值人民币3000元的金鹰购物卡。（10）2016年春节前的一天，被告人陈艳萍在其办公室内收受刘某甲所送价值人民币3000元的金鹰购物卡。7.2013年至2015年期间，被告人陈艳萍利用担任浦发银行徐州分行营业部总经理助理、业务拓展二部副总经理的职务便利，先后多次收受徐州正德置业集团有限公司董事长刘某乙所送购物卡，共计价值人民币2万元，并为其在办理贷款业务方面提供帮助。具体事实分述如下：（1）2013年春节前的一天，被告人陈艳萍在徐州市泉山区翠湖御景小区家中，收受刘某乙安排李某所送价值人民币4000元的金鹰购物卡。（2）2013年中秋节前的一天，被告人陈艳萍在徐州市泉山区翠湖御景小区家中，收受刘某乙安排李某所送价值人民币4000元的金鹰购物卡。（3）2014年春节前的一天，被告人陈艳萍在徐州市泉山区翠湖御景小区家中，收受刘某乙安排李某所送价值人民币4000元的金鹰购物卡。（4）2014年中秋节前的一天，被告人陈艳萍在徐州市泉山区翠湖御景小区家中，收受刘某乙安排李某所送价值人民币4000元的金鹰购物卡。（5）2015年春节前的一天，被告人陈艳萍在徐州市泉山区翠湖御景小区家中，收受刘某乙安排李某所送价值人民币4000元的金鹰购物卡。8.2013年至2015年期间，被告人陈艳萍利用担任浦发银行徐州分行营业部总经理助理、业务拓展二部副总经理的职务便利，先后多次收受徐州博丰钢铁有限公司负责人韩某所送购物卡，共计价值人民币1万元，并为其在办理贷款业务方面提供帮助。具体事实分述如下：（1）2013年春节前的一天，被告人陈艳萍在其办公室内收受韩某所送价值人民币2000元的金鹰购物卡。（2）2013年中秋节前的一天，被告人陈艳萍在其办公室内收受韩某所送价值人民币2000元的金鹰购物卡。（3）2014年春节前的一天，被告人陈艳萍在其办公室内收受韩某所送价值人民币2000元的金鹰购物卡。（4）2014年中秋节前的一天，被告人陈艳萍在其办公室内收受韩某所送价值人民币2000元的金鹰购物卡。（5）2015年春节前的一天，被告人陈艳萍在其办公室内收受韩某所送价值人民币2000元的金鹰购物卡。另查明，被告人陈艳萍于2019年10月31日经宿城区监察委员会办案人员电话通知到案，后如实供述全部犯罪事实。又查明，被告人陈艳萍已将收受王某甲4万元、钻石项链主动退缴至廉政账户及宿城区纪律检查委员会，收受的21.6万元已全部退还相应行贿人。龚某、袁某、刘某甲、刘某乙、韩某分别向宿城区纪律检查委员会退出2.8万元、2.8万元、3万元、2万元、1万元。上述事实有经庭审质证、确认的被告人陈艳萍的供述，证人王某甲、贾某、葛某、龚某、袁某、刘某甲、刘某乙、韩某、李某、王某乙、张某等人的证言，发破案经过，员工履历表，任职文件，营业执照，暂扣款物专用收据，价格认定结论书，贷款审核资料，犯罪记录证明，被告人陈艳萍及相关人员的户籍信息等证据证实，足以认定。关于辩护人提出被告人陈艳萍构成自首的意见。经查，宿迁市宿城区监察委员会出具发破案经过证实2019年5月20日，宿城区监察委员会对被告人陈艳萍立案调查。2019年10月31日，办案人员电话通知被告人陈艳萍到宿城区监察委员会就其与王某甲之间不正当经济往来接受讯问。被告人陈艳萍在宿城区监察委员会立案后且掌握一定犯罪事实的情况下经电话通知到案接受讯问，非主动投案。其到案后虽主动供述宿城区监察委员会未掌握的收受他人非法利益的犯罪事实，但系同种罪行，依法也不应认定为自首，故对辩护人的上述意见，不予采信。关于辩护人提出被告人陈艳萍与贾某、刘某甲等行贿人存在人情往来，被告人陈艳萍支付的共计1.1万元礼金应当从其犯罪数额中予以扣除的意见。经查，被告人陈艳萍送予贾某、刘某甲等行贿人礼金的行为系交往过程中的人情往来，不应从其犯罪数额中予以扣除，故对辩护人的上述意见，不予采信。本院认为，被告人陈艳萍身为公司工作人员，利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大，其行为已构成非国家工作人员受贿罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。被告人陈艳萍到案后能如实供述自己的罪行，愿意接受处罚，对其可以从轻处罚。被告人陈艳萍退出违法所得，对其酌情从轻处罚。综合全案情节，本院决定对被告人陈艳萍从轻处罚，并适用缓刑。辩护人提出的与上述相同意见，本院已予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百六十三条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款、第六十四条、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第十一条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下：一、被告人陈艳萍犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）二、被告人陈艳萍退出的违法所得人民币4万元予以没收，上缴国库。龚亮、袁廷、刘成元、刘德义、韩志强分别退出的2.8万元、2.8万元、3万元、2万元、1万元以及被告人陈艳萍退出的钻石项链，由扣押机关予以没收，上缴国库。三、继续追缴被告人陈艳萍退于贾玉龙、葛大正处的违法所得8万元、2万元，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省宿迁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  徐 明审 判 员  樊 浩人民陪审员  麻彩芳二〇二一年二月二十六日书记员黄凤凤