山东省青岛市市南区人民法院 刑 事 判 决 书 (2021)鲁0202刑初3号 公诉机关山东省青岛市市南区人民检察院。 被告人王维朋，男，1976年2月25日出生，汉族，大学文化程度，原系弘哲金富资产管理（上海）有限公司青岛分公司总经理，户籍所在地青岛市市**，住青岛市市**。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月2日被青岛市公安局市南分局刑事拘留，于2020年2月7日被逮捕。现羁押于青岛市第一看守所。 辩护人张爽，山东齐鲁（青岛）律师事务所律师。 被告人曹阳，男，1989年12月24日出生，汉族，大学文化程度，原系弘哲金富资产管理（上海）有限公司青岛分公司副总经理，户籍所在地青岛市市**，住青岛市市**。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月9日被青岛市公安局市南分局刑事拘留，于2020年2月7日被逮捕。现羁押于青岛市第一看守所。 辩护人田冰，山东文康律师事务所律师。 被告人胡芳芳，女，1981年2月28日出生，汉族，大专文化程度，原系弘哲金富资产管理（上海）有限公司青岛分公司销售总监，户籍所在地青岛市崂山区，住青岛市崂山区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月9日被青岛市公安局市南分局刑事拘留，于2020年2月7日被逮捕。现羁押于青岛市第二看守所。 辩护人祝晓凤，山东麒正律师事务所律师。 被告人王富强，男，1983年10月8日出生，汉族，大学文化程度，原系弘哲金富资产管理（上海）有限公司青岛分公司销售总监，户籍所在地青岛市崂山区，住青岛市崂山区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年6月18日被青岛市公安局市南分局监视居住，于2020年12月18日被青岛市公安局市南分局取保候审，于2021年1月13日被本院取保候审。 辩护人崔浩，山东康桥律师事务所律师。 山东省青岛市市南区人民检察院以青市南检二部刑诉〔2020〕100号起诉书指控被告人王维朋、曹阳、胡芳芳、王富强犯非法吸收公众存款罪，于2021年1月5日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，于2021年1月26日公开开庭审理了本案。青岛市市南区人民检察院指派检察员刘雁飞出庭支持公诉，被告人王维朋及其辩护人张爽、被告人曹阳及其辩护人田冰、被告人胡芳芳及其辩护人祝晓凤、被告人王富强及其辩护人崔某到庭参加诉讼。现已审理终结。 青岛市市南区人民检察院指控:2014年4月至2019年，弘某2资产管理（上海）有限公司青岛分公司（以下简称弘某2公司）成立后，违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，通过随机拨打电话、口口相传等途径向社会公开宣传“弘某1”、“月得利”、“月满金”等理财产品，以高息为诱饵，向社会不特定对象吸收资金。 2015年3月至2019年，被告人王维朋在担任弘某2公司总经理、副总经理期间，该公司先后与朱某等100余名集资参与人签订《个人出借咨询服务协议》等理财协议，金额共计人民币9000余万元，造成损失人民币9000余万元。 2017年7月至2019年6月，被告人曹阳在担任弘某2公司销售总监、副总经理期间，其本人和团队成员先后与李某1等40余名集资参与人签订《个人出借咨询服务协议》等理财协议，金额共计人民币4000余万元，造成损失人民币4000余万元。 2015年3月至2019年3月，被告人胡芳芳在担任弘某2公司销售总监、团队经理、副总经理、业务员期间，其本人和团队成员先后与董某等50余名集资参与人签订《个人出借咨询服务协议》等理财协议，金额共计人民币3000余万元，造成损失人民币3000余万元。 2015年3月至2019年3月，被告人王富强在担任弘某2公司业务员、销售总监期间，其本人和团队成员先后与董某等50余名集资参与人签订《个人出借咨询服务协议》等理财协议，金额共计人民币2000余万元，造成损失人民币2000余万元。 被告人王维朋、曹阳、胡芳芳、王富强后被传唤到案，被告人王维朋退赔违法所得2万元，被告人胡芳芳退赔违法所得58.8万元。被告人胡芳芳、王富强到案后自愿如实供述自己的罪行。 被告人王维朋、曹阳、胡芳芳、王富强非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人胡芳芳、王富强认罪认罚，可以从宽处理。被告人胡芳芳具有从犯、自首和退赔量刑情节，建议判处有期徒刑二年八个月，并处罚金人民币五万元；被告人王富强具有从犯和自首量刑情节，建议判处有期徒刑二年九个月，并处罚金人民币五万元。 被告人王维朋对公诉机关指控的事实和罪名均无异议，自愿认罪。其辩护人提出：1、对公诉机关指控的罪名、基本犯罪事实均无异议，但鉴证意见书认定的吸收金额和未兑付金额存在异议；2、本案涉嫌犯罪应为单位犯罪，对被告人王维朋应当以“其他责任人员”定罪处罚；对被告人王维朋的量刑应以涉案人数为参考；3、王维朋具有自首情节，已经获得部分被害人谅解，且进行退赔，应从轻或减轻处罚。 被告人曹阳对公诉机关指控的事实和罪名均无异议，自愿认罪认罚。其辩护人提出：1、对公诉机关指控的事实和罪名无异议，自愿认罪；2、被告人曹阳有自首情节，系从犯，认罪认罚，退赔违法所得，请求判处缓刑。 被告人胡芳芳对公诉机关指控的事实和罪名均无异议，自愿认罪认罚。其辩护人提出：1、被告人胡芳芳系自首、从犯、退赔违法所得，且认罪认罚，可以从轻处罚；2、被告人胡芳芳真诚悔罪，主观恶性相对较小，系初犯、偶犯，且取得部分被害人谅解，可以从轻处罚。 被告人王富强对公诉机关指控的事实和罪名均无异议，自愿认罪认罚。其辩护人提出：1、对公诉机关指控的罪名无异议；2、被告人王富强构成自首，系从犯，均可从轻处罚；3、对鉴证意见书中部分数额有异议，其中3237777元应从犯罪数额中予以扣除；4、被告人王富强真诚悔罪，认罪态度好，可从宽处理。 经审理查明的事实与公诉机关的指控一致。 另查明，被告人王维朋违法所得976435.07元，被告人胡芳芳违法所得751640.37元，被告人曹阳违法所得387612.24元，被告人王富强违法所得1059032.43元。在本案审理过程中，被告人王维朋退赔违法所得共计22万元，被告人胡芳芳、曹阳退赔全部违法所得。被告人王维朋、曹阳、胡芳芳、王富强均系被公安机关传唤到案，到案后均如实供述全部犯罪事实。 上述事实，有经庭审质证、确认的受案登记表、抓获经过、搜查证、搜查笔录、吸毒现场检测报告书、报案材料、个人出借咨询服务协议、银行交易流水明细、案移送清单、刑事判决书等书证，集资参与人张某、戚某、王某、常某潇、李某2、李某3等人的陈述，证人郑某、韩某、殷某等人的证言，青岛祺和会计师事务所出具的鉴证意见书及补充说明，辨认笔录，被告人王维朋、曹阳、胡芳芳、王富强的供述等证据予以证实，足以认定。 本院认为，被告人王维朋、曹阳、胡芳芳、王富强未经有关部门批准，向社会公开宣传，许诺高额利息，向社会不特定人群吸收资金，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪，依法应予处罚。公诉机关指控成立，应予支持。在共同犯罪中，被告人王维朋起主要作用，系主犯，应当按照其参与或者组织、指挥的全部犯罪处罚；被告人曹阳、胡芳芳、王富强起次要作用，系从犯，对被告人曹阳从轻处罚，对被告人胡芳芳、王富强减轻处罚。被告人王维朋、曹阳、胡芳芳、王富强均系被公安机关传唤到案，到案后均如实供述全部犯罪事实，构成自首，均可以从轻处罚。四被告人虽非法吸收公众存款数额巨大，但是赃款均汇入弘某2资产管理（上海）有限公司账户，且各被告人自己也投入部分资金，在量刑时可以酌情考虑。被告人王维朋退赔部分违法所得，被告人曹阳、胡芳芳退赔全部违法所得，可以按照其退赔的比例予以从轻处罚。被告人胡芳芳、王富强认罪认罚，公诉机关量刑建议正确，本院予以采纳；另鉴于被告人胡芳芳退赔了全部违法所得，故对其刑罚执行方式予以调整。根据被告人曹阳、胡芳芳的犯罪情节和悔罪表现，对其适用缓刑没有再犯罪的危险，对所居住社区没有重大不良影响，可以宣告缓刑，并在缓刑考验期内依法实行社区矫正。各被告人违法所得，均应予以追缴。公诉机关移送电脑主机一台，系作案工具，应予以没收。各辩护人提出的上述相关辩护意见正确，本院予以采纳。被告人王维朋的辩护人及被告人王富强的辩护人对鉴证意见提出的相应异议，经查，鉴证意见书根据本案书证及各集资参与人的陈述、各被告人的供述所做出，内容真实、有效，数额计算正确，鉴定机构及鉴定人均具有合法资质，故辩护人对鉴证意见书出的异议不正确，本院不予采纳。被告人王维朋、胡芳芳的辩护人所提交的部分集资参与人的谅解书、请求从轻处罚的辩护意见，经查，本案涉案数额巨大，给各集资参与人造成巨大损失，且无法挽回，部分谅解书不能作为对被告人从轻处罚的情节，故该辩护意见不正确，本院不予采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第四款、第二十七条、第六十七条第一款、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第七十二条、第七十三条、第七十六条，第六十四条，最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下： 一、被告人王维朋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年三个月，并处罚金人民币十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年1月2日起至2024年4月1日止。罚金于判决生效后一个月内缴纳。） 二、被告人曹阳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币八万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算，并在缓刑考验期内依法实行社区矫正。罚金已缴纳。） 三、被告人胡芳芳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年八个月，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算，并在缓刑考验期内依法实行社区矫正。罚金已缴纳。） 四、被告人王富强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年九个月，并处罚金人民币五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金于判决生效后一个月内缴纳。） 五、被告人王维朋违法所得976435.07元，被告人胡芳芳违法所得751640.37元，被告人曹阳违法所得387612.24元，被告人王富强违法所得1059032.43元，均予以追缴（其中被告人王维朋退赔22万元，被告人胡芳芳、曹阳全部退赔）。 六、Dell电脑主机一台，予以没收。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院向山东省青岛市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  许 枫 人民陪审员  韩慧芝 人民陪审员  张锡恩 二〇二一年二月二十三日 法官 助理  赵艳霞 书 记 员  王 娜 速 录 员  邱靖淇