浙江省杭州市拱墅区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）浙0105刑初64号 公诉机关杭州市拱墅区人民检察院。 被告人蔡永雷，男，1984年8月20日出生，汉族，浙江省瑞安市人，中专文化程度，户籍所在地浙江省瑞安市。因本案于2019年5月8日被杭州市公安局拱墅区分局刑事拘留，于2019年6月13日被逮捕。现关押于杭州市拱墅区看守所。 辩护人叶笑茜，浙江杭天信律师事务所律师。 杭州市拱墅区人民检察院以拱检刑诉〔2020〕13号起诉书，指控被告人蔡永雷犯非法经营罪，于2020年2月24日向本院提起公诉。本院适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。杭州市拱墅区人民检察院指派检察员王晓雷等二人出庭支持公诉，被告人蔡永雷及其辩护人到庭参加诉讼。因公诉机关补充侦查需要，本案分别于2020年8月24日、同年12月23延期审理，并于同年9月23日、2021年1月22日恢复审理。经上级法院批准，本案延长审限三个月。现已审理终结。 杭州市拱墅区人民检察院指控：2014年至2019年期间,被告人蔡永雷以杭州溢金控股集团有限公司和温州永辉隆晟资产管理有限公司的名义（两家公司均无经营证券期货的资质），与丁某、于某、蔡某1、郑某、胡某、唐某1、张某3、项某1、韦某1、缪某1等人以签订合同经营Ｆａｉｒｆｉｅｌｄ项目等方式，非法经营期货业务。总计经营数额约为人民币3500余万元。 2019年5月7日，民警将被告人蔡永雷抓获。 公诉机关为证实上述指控，当庭出示、宣读了证人证言、银行流水、抓获经过、户籍证明及被告人蔡永雷的供述与辩解等证据，认为被告人蔡永雷未经有关主管部门批准，非法经营期货业务，情节特别严重，其行为已构成非法经营罪。提请本院依法惩处。 被告人蔡永雷对指控事实、罪名无异议。其辩护人提出：1.非法经营数额应扣除各投资人从蔡永雷处所得利息。2.投资人韦某1的期货操作均由其本人操作，且其介绍下线人员参与，故对韦某1所涉的金额不应计入被告人蔡永雷非法经营数额。蔡某2、张某2二人独立运营发展客户，其二人发展的投资人员金额亦应予以扣减。3.被告人蔡永雷希望投资期货获得更大收益，未曾预料到会给投资人造成损失，主观恶性不大，无犯罪前科，应从轻处罚。 经审理查明：2014年至2019年期间,被告人蔡永雷以杭州溢金控股集团有限公司（以下简称“溢金公司”）和温州永辉隆晟资产管理有限公司的名义（两家公司均无经营证券期货的资质），与丁某、于某、蔡某1、郑某、胡某、唐某1、张某3、项某1、韦某1、缪某1等人以签订合同经营Ｆａｉｒｆｉｅｌｄ项目等方式，非法经营期货业务，总计经营数额约为人民币3500余万元。 由公诉机关出举，证实上述事实的证据有： 1.证人韦某1的证言及资金安全保证协议、交易明细,证明:2014年至2017年期间，其通过溢金公司开户投资，将5、6百万元存进一个Ｆａｉｒｆｉｅｌｄ交易平台账户里进行操作，利息收益共计200多万元。溢金公司为其开了10个平台账户，其根据网络老师喊单情况买涨或买跌，平台有提现按钮，可以提现。蔡永雷还给其等人提高杠杆以提高手续费，且有时还会为其等人配资。根据银行流水，其转账至蔡永雷、张某2等人账户约500万元。 2.证人丁某、于某、缪某1、缪某2、郑某、胡某、戴某、金某、张某1、蔡某1、张某2、彭某、张某3、唐某1、潘某、项某1、唐某2、林某1、陈某、沈某、虞某、叶某1、林某2等人的证言及合同、银行流水、交易信息截图、借条等,证明:2014年至2019年期间，上述人员经人介绍，与溢金公司蔡永雷签订Ｆａｉｒｆｉｅｌｄ交易平台投资合同，合同约定上述人员投资平台，每月可获得固定收益。上述人员共将3000余万元的款项支付至溢金公司法人蔡永富、工作人员张某2等人的账户或第三方支付平台，并获得Ｆａｉｒｆｉｅｌｄ平台的账号和观摩密码，可以通过ＭＴ4ＡＰＰ查看交易状况，并取得固定利息，平台投资盈亏与上述人员无关。部分人员曾通过ＭＴ4ＡＰＰ提现过。但自2019年开始，蔡永雷不能归还本息，故案发。 3.证人缪某3的证言及项目协议、转账记录，证明:2018年5月，其开始通过溢金公司投资《野人出没》，把6万元的钱打给溢金公司工作人员陈志丰的支付宝账号上，收到利息1000元，损失额为59000元。 4.证人项某2的证言及项目协议、转账记录,证明:其曾在溢金公司下属的温州永辉隆晟公司工作，做影视众筹业务。蔡永雷告知公司准备拍摄的电影叫《野人出没》，需要大量资金，员工也可以投资。2018年8月至2019年3月，其及其家属等人向溢金公司打款18万元。 5.证人韦某2的证言，证明：2014年4、5月份，其通过韦某1介绍到溢金公司的一个平台进行投资，开通账号后进行买涨或买跌的操作，操作一个月后发现都是亏，其把平台的钱转给韦某1。 6.证人卢某的证言，证明：其曾借钱给韦某1用于理财。 7.证人叶某2的证言，证明:其与蔡永雷曾系夫妻关系，于2016年1月至2016年10月在溢金公司上班，溢金公司地址是本市拱墅区××街天邑国际3幢12层，法人是蔡永雷，行政部负责人陈莹，其系财务部负责人，蔡永雷的弟弟蔡永海负责后台数据。蔡永雷使用过该公司的公章在外做Ｆａｉｒｆｉｌｅｄ炒外汇的业务。 8.证人徐某的证言及物业使用合同等，证明：杭州来妙文化传媒有限公司（后更名为杭州星联文化传媒有限公司）和杭州光魔信息科技有限公司租用金通国际大厦1幢18楼，两家公司实际的老板是一个胖胖的姓蔡的男子。 9.证人蔡某2的证言，证明:杭州溢金控股集团和温州永辉隆威资产管理有限公司的法人均是蔡永雷，温州永辉隆威资产管理有限公司经营外汇投资，项目名称是叫Ｆａｉｒｆｉｅｌｄ。 10.公司登记基本情况，证明:溢金公司的法人是蔡永雷，该公司无经营证券、期货业务的资质。 11.营业执照，证明:温州永辉隆晟资产管理有限公司的法人是蔡永雷，该公司无经营证券、期货业务的资质。 12.中国证监会浙江监管局文件，证明:溢金公司、温州永辉隆威资产管理有限公司无经营证券、期货业务的资质。 13.视频资料，证明:被告人蔡永雷的讯问视频以及农业银行账户明细、公司优酷广告视频。 14.户籍证明，证明:被告人蔡永雷在作案时系成年人，具备完全刑事责任能力。 15.抓获经过及前科查询，证明:被告人蔡永雷系被动归案，无犯罪前科。 16.被告人蔡永雷的供述和辩解及辨认笔录,证明:其系杭州市溢金控股集团有限公司法人。其与证人丁某等人签订合同经营Ｆａｉｒｆｉｅｌｄ期货项目，进行期货买卖。其当庭对于指控的事实无异议，其从该平台获得推广费约10万元、佣金约20万元。 以上证据经庭审质证无异，本院予以确认。 关于被告人蔡永雷辩护人所提非法经营数额应扣除丁某、于某、缪某1等投资人从蔡永雷处所得利息的辩护意见，经查，本案案由为非法经营罪，指控的金额系被告人蔡永雷未经国家有关主管部门批准非法经营期货的经营数额，因此，不应扣除丁某、于某、缪某1等人所得，对于该意见不予采信。关于被告人蔡永雷辩护人所提韦某1所涉金额应予扣除的辩护意见，经查，韦某1系通过蔡永雷代理的涉案平台投资，而被告人蔡永雷并无经营期货的资质，故韦某1所涉金额仍应计入被告人蔡永雷的非法经营数额。同理，投资人通过蔡某2、张某2投资的金额亦应计入被告人蔡永雷的非法经营数额。 本案事实清楚，证据确实充分，足以认定。 本院认为，被告人蔡永雷未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为已构成非法经营罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人蔡永雷当庭表示认罪，酌情予以从轻处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第五十二条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人蔡永雷犯非法经营罪，判处有期徒刑九年，并处罚金人民币50万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月8日起至2028年5月7日止。罚金限判决生效后十日内缴纳）。 二、责令被告人蔡永雷退出违法所得。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或直接向杭州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。 审 判 长  马婵娟 人民陪审员  蔡 静 人民陪审员  朱 敏 二〇二一年二月二十六日 代书 记员  张旭峰 1