西  安  市  未  央  区  人  民  法  院刑 事 判 决 书（2020）陕0112刑初895号 公诉机关西安市未央区人民检察院。被告人陈建伟，男，1970年3月28日出生，汉族，初中文化，户籍所在地河南省内黄县，陕西XXX投资有限公司董事长，公民身份号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，2020年7月7日因涉嫌非法吸收公众存款罪被西安市公安局未央分局刑事拘留，2020年8月11日被依法逮捕，现羁押于西安市未央区看守所。辩护人苏小军，陕西邦维律师事务所律师。辩护人王崇望，陕西邦维律师事务所律师。西安市未央区人民检察院以西未检二部刑诉[2020]401号起诉书指控被告人陈建伟犯非法吸收公众存款罪，于2020年11月12日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。西安市未央区人民检察院指派检察员黄彩英依法出庭支持公诉，被告人陈建伟及其辩护人苏小军到庭参加诉讼。现已审理终结。西安市未央区人民检察院指控，被告人陈建伟于2011年发起并成立了陕西和众元投资有限公司,2014年3月份经朋友介绍招聘张某甲(已起诉)任公司总经理，并将法人变更为张某甲，占股20%，由陈建伟任董事长，占股80%。变更法人后，公司随即在没有取得相关融资证照的前提下，经陈建伟同意，成立融资业务部门招聘相关管理人员和业务人员，公开散发宣传单，以高息(年利率15%-18%)为诱饵向社会不特定人群非法吸收公众存款。在具体操作上，二人分工为：张某甲全权负责业务方面，陈建伟主要负责公司各项行政管理、后勤保障，请人吃饭订房间，偶尔给公司业务人员做培训、开会等。和众元公司经营唯一的收入就是高息利诱吸收公众存款，将非法吸收来的存款名义上投资给了三个项目，分别是：渭南市白水县泉鑫置业公司(法人陈林森)；渭南市合阳县中宇置业公司(实际控制人王**梅)；西安市临潼区汇豪置业公司(实际控制人曹文华)。项目地用款给和众元公司平均是“3分5的利息”，公司给客户平均是“1分3的利息”，和众元公司从中赚取利息差(名为管理费)。2014年8月，因张某甲不给陈建伟分红而想无偿获得陈建伟的股权等问题，二人产生矛盾，陈建伟擅自离开公司，并更改联系方式，离开时从公司共计拿走资金42万元，据为己有。因被告人陈建伟拒绝无偿向张某甲转让公司股权，因此陕西和众元投资有限公司股权至今尚未变更。经司法鉴定：陕西和众元投资有限公司自2014年5月至2015年12月累计吸收投资人数21人，投资金额为4147945元，除去利息，投资人实际损失3813911.25元。2020年7月5日，被告人陈建伟被抓获归案为指控以上事实，公诉机关向法庭出示了相关证据，据此认为被告人陈建伟的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。庭审中，被告人陈建伟对公诉机关指控的罪名无异议，同时辩称张某甲并非其招聘进入公司，其离开公司系因发现公司业务与之前经营内容不一致，其退出公司时账户仅有三四十万元。被告人陈建伟之辩护人对起诉书指控陈建伟犯非法吸收公众存款罪的罪名无异议，同时提出：1、非法吸收公众存款业务系张某甲提起并实际实施；2、陈建伟只应对其在公司期间的非吸行为承担责任；3、陈建伟未参与公司经营，且非股权真实持有人、公司实际控制人，在犯罪中处于从属地位；4、陈建伟到案后能如实供述，自愿认罪认罚；5、陈建伟无犯罪前科，主观恶性不大，有明显悔罪表现。综上，请求对其从轻或减轻处罚。经审理查明，2011年11月3日，被告人陈建伟成立陕西和众元投资有限公司（以下简称和众元公司），经营范围不包括融资业务。2014年3月，和众元公司的法定代表人变更为张某甲（已判决），占股20%，陈建伟任董事长，占股80%。后该公司在未取得融资资质的情况下，以投资房地产项目名义，通过散发宣传单、公司宣传册等方式对外宣传，并许以高额利息向社会不特定对象吸收公众存款。陈建伟作为董事长负责制定任务、给业务人员开会、培训等，张某甲作为总经理具体负责非法融资业务。2014年8月，陈建伟因拒绝无偿向张某甲转让公司股权与张某甲发生矛盾，后陈建伟带走公司45.2万元离开。2016年起，因公司资金链断裂不能向集资参与人退还本息，集资参与人向公安机关报案。经陕西西安康胜司法鉴定所会计鉴定、本院审核：陕西和众元投资有限公司自2014年5月至2015年12月累计吸收公众存款人数21人，集资金额共计4147945元；截至2014年8月，该公司累计吸收公众存款人数4人，集资金额共计600000元。2020年7月5日，被告人陈建伟被抓获归案。上述事实，有以下证据予以证实。1、受案登记表、立案决定书。证明：2016年起，梁某某等集资参与人向公安机关报案称和众元公司非法吸收公众存款，公安机关于2016年4月14日受理该案并于次日立案。2、报案材料、报案登记表。证明：梁某某等集资参与人于案发后向公安机关报案称和众元公司董事长陈建伟、总经理张某甲非法吸收公众存款的情况。3、在逃人员登记表、抓获经过。证明：2017年3月，公安机关将被告人陈建伟上网追逃；2020年7月5日，徐州市铜山区公安局民警将被告人陈建伟抓获归案。4、户籍信息。证明：被告人陈建伟年满十八周岁，已达完全刑事责任年龄。5、公司登记基本情况、营业执照、税务登记证、组织机构代码证等。证明：和众元公司于2011年3月成立，法定代表人于2014年3月变更为张某甲，股东陈建伟持股80%，张某甲持股20%，公司经营范围包括项目投资（限以公司自有资金投资）、房地产中介服务等，不包含对外融资业务。6、和众元公司宣传单、产品介绍、考核办法、薪资方案等。证明：和众元公司通过发放宣传单、宣传册等方式向社会不特定对象进行融资宣传，并以融资情况对公司员工进行考核、奖励。7、银行交易明细、借据。证明：张某甲名下中信银行、光大银行、陈建伟名下光大银行的账户资金收支情况及双方的资金往来情况。8、司法鉴定意见书、补充报告、客户信息统计表、借款、担保合同、还款计划表、投资管理服务协议、收据等。证明：经陕西西安康胜司法会计鉴定所审计，陕西和众元投资有限公司累计吸收公众存款人数共计21人，合同、报案收取本金4147945元，和众元公司报案已退本金140000元，报案支付利息192533.75元，介绍他人获利金额1500元，投资人损失共计3813911.25元；截至2014年8月，该公司累计吸收公众存款人数4人，收取本金600000元。经补充鉴定，支付利息共计29940元，涉及14人；2014年6月起，张某甲向陈建伟账户转账27万元，借款18.2万元。9、证人证言。(1)证人张某乙证言。证明：2014年5月，其到和众元公司任业务副总职位。公司董事长是陈建伟，法定代表人、总经理是张某甲。公司有三个业务部，主要业务就是把钱从群众手里融过来，然后投资到地产项目，争取利息差。公司没有相关融资证照，对客户投资也没有限制。陈建伟在公司期间的主要职责就是公司管理，员工管理、接待客户、和客户谈投资、拉投资，还负责给员工开晨会。开会的时候，陈建伟主要就是讲公司是做房地产行业的融资，一次开会时，贾党科做了一单40万元的业务，陈建伟在早上开会时把业务提成以现金形式发给了贾。陈建伟每天上午按时到岗，然后到各个办公室转转，经常开会给他们定任务，做培训，当时因为他完成不好，还被陈建伟骂了。2014年12月，大概2015年春节过完就再也没见过陈建伟，陈建伟离开前，公司总共吸存人数有30人左右，金额300万左右。（2）证人贺某某证言。证明：2014年10月左右，她进入和众元公司担任会计。公司董事长是陈建伟，法定代表人、总经理是张某甲。她在公司上班半年时间只见过陈建伟一面，有一次陈建伟来到财务室查看了公司的具体营业收入就离开了。之后她再没见过陈建伟。（3）证人窦某某证言。证明：2014年5月，他经朋友贾党科介绍认识了陈建伟，经陈建伟、张某甲接待、面试，他于6月份进入公司任顾问一职。公司在南郊的时候，每天早上都要开晨会，陈建伟对业务员要进行讲话，询问传单发了多少，客户量有多大。2015年春节后，公司搬到XX城XX路XX小区，房子是他去联系租赁的，之后他就再没见过陈建伟了。（4）证人孙某甲证言。证明：2015年6月，她应聘到和众元公司，2015年9月公司就不行了，其在公司没有业绩，也没领工资，被公司要求投资了3万元，共收到利息1620元。陈建伟和张某甲经常利用早会时间做培训并布置任务，培训的内容就是教他们如何招揽投资，比如怎样介绍项目，怎样打消投资客户疑虑等，任务就是要求他们的拜访客户数量、招揽投资金额。（5）证人梁某某证言。证明：他向和众元公司投资了三次。第一次是2014年7月份，张某乙向他介绍公司实力如何厉害，还带他见了陈建伟。2014年12月4日第二次投资及12月25日第三次投资他都见过陈建伟，也一起吃饭聊过天，其中第三次的时候是陈建伟本人带他去陈某某处交的钱。（6）证人胡某某证言。证明：2014年4月至2015年9月，他在和众元公司当司机。和众元公司法定代表人、总经理是张某甲，董事长是陈建伟，公司无融资资质，业务就是高利息吸收民间资本，寻找项目投资放款，从中赚取利息差。2014年10月底、11月初的一个周末，他被叫去开车时，听到张某甲、陈建伟和董事长助理袁朝阳、业务总监王清等人，谈到要给王清的老公程杰解决什么问题。袁朝阳当时背着一个书包，告诉他包里有50-70万元现金，后续事情解决没有以及资金去向其不清楚。不久，袁朝阳离开了公司，陈建伟后来也离开了。（7）证人孙某乙证言。证明：2014年4月至2015年10月期间，他在和众元公司担任业务员，总共谈成一笔业务，客户名字叫仝陆花。陈建伟和张某甲是公司负责人，进入公司不到一个月，陈建伟和张某甲一起给他开过会，陈建伟问了他业绩情况和对项目的熟悉程度，之后他再没见过陈建伟。他知道几个客户投资就是经过陈建伟手在和众元公司放钱的。（8）证人陈某某证言。证明：2014年8月28日到2015年5月12日，她在和众元公司担任出纳。公司法定代表人是张某甲、董事长是陈建伟、会计是贺某某，接替她的是李某某。和众元公司就是以高利息拉客户存款，再以更高的利息放出去，挣利息差，没有其他业务。公司没有融资资质，对存款客户无限定。公司宣传方式是派业务员出去发传单，在居民小区门口放个“易拉宝”进行宣传讲解。根据第一次月发放利息的数字，当时公司有两百万的客户存款。进入公司后，在2014年9月份的中秋节聚会上，她见过一次陈建伟，之后就再没见过了。（9）证人李某某证言。证明：2015年4月到10月，她在和众元公司担任总经理张某甲的助理，公司实际负责人就是张某甲，董事长陈建伟从来没见过。公司没有正规融资执照，前来投资的客户无限制条件。公司业务宣传是通过业务员上大街发名片、传单。公司吸收来存款，放给企业，通过利息差牟利。泉鑫置业、汇豪置业、万汇实业、中宇置业四个项目，都是真实存在的，这几个公司让张某甲给融资。张某甲用以上项目名义融资，但钱款投资给哪个项目由张某甲决定。（10）证人卓某某证言。证明：2014年7月，她经和众元公司张某乙介绍了解了该公司情况。陈建伟与她谈了两个下午，之后她觉得项目不错，就投资了，之后该公司不能按协议支付本息，最终人去楼空。10、同案犯张某甲供述。证明：2014年3月份左右，他成为和众元公司法定代表人，陈建伟是公司董事长，之后公司就开始吸收存款了。公司无相关融资执照，除吸收公众存款外没有其他经营项目，主要是通过雇佣业务员，在外发放传单的形式，给投资者进行宣传，对客户无条件限制。陈建伟作为董事长，平时会给公司人员开会、定任务、培训等。2014年10月，陈建伟离开了公司，当时公司吸收存款已经超过一百万，陈建伟离开后公司由其负责。11、被告人陈建伟供述。证明：2011年上半年，他在西安创办了和众元公司，但一单业务都没做成功。2014年4月，他把公司搬到华融国际，经朋友认识了张某甲。张某甲自称在担保公司工作过，有相关融资经验，他就决定和张某甲合作。张某甲任公司法定代表人、总经理。两人合作的模式就是公司的融资业务由张某甲全权负责，张某甲的股份占20%，他的股份占80%，不参与实际经营。他在公司就是管理行政方面，后勤保障，请人吃饭、订房间等事务。公司的业务就是从社会上寻找资金，然后再放给房地产企业，从中挣钱，公司的所有收入都是来自群众的投资款，而公司没有融资证照。2014年8月份，因张某甲一直让他转让股权，还不给他钱，他俩就发生了矛盾，他在中秋节前后就离开了，他从公司离开时拿走了40来万元，之后公司就交给张某甲全权管理了。以上证据能够相互印证，足以认定本案事实。本院认为，被告人陈建伟违反国家金融管理法规，在不具备从事融资业务资质的情况下，伙同他人非法吸收公众存款，严重扰乱了国家正常金融秩序，其行为已构成《中华人民共和国刑法》第一百七十六条规定的非法吸收公众存款罪，公诉机关指控被告人陈建伟犯非法吸收公众存款罪的事实成立，依法应予以惩处。被告人陈建伟作为公司董事长及控股股东，在非法集资活动中有决策、管理权，在共同犯罪中起主要作用，应属主犯，相关辩护意见与审理查明的事实不符，本院不予采纳。经查，被告人陈建伟于2014年8月离开和众元公司，对于其未参与非法集资的款项，不应承担刑事责任，相关辩护意见，本院予以采纳。被告人陈建伟无犯罪前科，到案后能如实供述所犯罪行，且能自愿认罪认罚，依法可从轻处罚，相关辩护意见，本院予以采纳。结合案件事实，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第六十四条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条之规定，判决如下：一、被告人陈建伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年又六个月，并处罚金三万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年7月5日起至2023年1月4日止；罚金限判决生效后一个月内缴纳）二、被告人陈建伟违法所得依法继续予以追缴，按比例发还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向陕西省西安市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。      （此页无正文） 审  判  长    康彦波人民陪审员    王中琴人民陪审员    孙茂祥 二〇二一年二月二十五日 法 官 助 理    吕华耕   书  记  员    闫  鼎1