文书内容江苏省徐州市泉山区人民法院刑 事 判 决 书（2021）苏0311刑初26号公诉机关徐州市泉山区人民检察院。被告人蔡小猛，男，1979年7月27日出生，汉族，初中文化，打工，住徐州市泉山区，户籍地徐州市铜山区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年11月27日被徐州市公安局泉山分局取保候审，2020年12月24日被徐州市泉山区人民检察院取保候审。徐州市泉山区人民检察院以泉检诉刑诉（2020）481号起诉书指控被告人蔡小猛犯非法吸收公众存款罪，于2021年1月12日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用简易程序，公开开庭审理了本案。徐州市泉山区人民检察院指派检察员陈嘉出庭支持公诉，被告人蔡小猛到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明，2011年至2012年，被告人蔡小猛未经有关部门批准，在徐州市泉山区文亭街8号一6门面房内，以徐州凯弘投资管理咨询服务有限公司名义，通过报刊广告、口口相传等方式，向社会公开宣传，许以2.5%-3%的月利率，约定3至12个月不等的还款周期，与苏某等20名集资参与人签订委托资产管理协议，向社会不特定公众非法吸收公众存款共计人民币155万余元。后被告人蔡小猛自行决定将集资款借给其他人使用。截止案发，造成上述集资参与人实际损失共计人民币124万余元。2013年6月27日，公安机关立案侦查。2015年11月27日，被告人蔡小猛向公安机关投案。本案审理期间，被告人蔡小猛向本院退缴其违法所得人民币80万元。被告人蔡小猛已签署认罪认罚具结书，认可徐州市泉山区人民检察院指控其构成非法吸收公众存款罪，及对其判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元，根据其退赃情况可以适用缓刑的量刑建议。上述事实，被告人蔡小猛不持异议，且有经庭审举证、质证，本院确认的徐州凯弘投资管理咨询服务有限公司工商登记资料，集资参与人提供的委托资产管理协议书及交易凭证等复印件，徐州凯弘投资管理咨询服务有限公司、被告人蔡小猛及李某、赵某等人的银行账户交易明细，被告人蔡小猛与叶某的民事诉讼执行材料、叶某提供的银行交易凭证复印件，公安机关在报纸刊登的补充报案登记公告、蔡小猛的退赃收据；证人李某、赵某、李某、蔺某、窦某、叶某、庞某、杨某、吴某甲及集资参与人李某1、苏某、吴某乙、郭某等人的证言；被告人蔡小猛的供述和辩解；到案经过、发破案经过，被告人蔡小猛的户籍证明、认罪认罚具结书等证据证实，足以认定。本院认为，被告人蔡小猛非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。公诉机关指控被告人蔡小猛犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。被告人蔡小猛犯罪后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，且自愿认罪认罚，并退缴部分违法所得，依法予以从轻处罚、从宽处理。根据被告人蔡小猛的犯罪情节及其认罪悔罪表现，结合社区矫正部门的意见，对其适用缓刑，可以认为没有再犯罪的危险，对所居住社区没有重大不良影响，依法予以宣告缓刑。公诉机关量刑建议适当，予以采纳。综上，为维护社会主义市场经济秩序，惩罚犯罪，根据被告人蔡小猛犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人蔡小猛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币十万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后十日内缴纳。）二、被告人蔡小猛已退缴的违法所得人民币八十万元，按比例发还集资参与人；集资参与人其余损失责令退赔，按比例发还（清单附后）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省徐州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  黎 方审 判 员  周平波人民陪审员  曹继军二〇二一年二月八日书 记 员  张 彬                    序号              集资参与人姓名              本金数额（元）              损失数额（元）                  1              苏志娟              19440              18880                  2              李玉兰              32076              30788                  3              李桂兰              40000              37480                  4              李桂云              30000              28320                  5              梁英俊              40000              35000                  6              吴世云              98750              0                  7              徐利              115000              106000                  8              王兰英              110000              96800                  9              熊永建              30000              18240                  10              郭庭艳              150000              105000                  11              高玉琪              90000              72300                  12              王翠平              197000              134000                  13              王桂英              40000              37600                  14              程延灏              105000              92250                  15              肖开英              80000              74980                  16              刘凤祥              60000              52600                  17              袁明              250000              236500                  18              陈德明              9750              9250                  19              袁晶              20000              18920                  20              刘文广              40000              37300                  总计                            1557016              1242208