广东省东莞市第二人民法院刑 事 判 决 书（2021）粤1972刑初15号公诉机关广东省东莞市第二市区人民检察院。被告人李金威，男，1993年6月20日出生，汉族，广东省揭西县人，初中文化，无业，住揭西县××××××××××××之**。公民身份号码：445×××××××********。辩护人莫润强，广东普翼律师事务所律师。被告人李路佳，男，1996年3月24日出生，汉族，江西省鹰潭市人，初中文化，无业，住鹰潭市月湖区××××××××××××。公民身份号码：360×××××××********。辩护人严凤林，广东百勤律师事务所律师。被告人蔡钟伟，男，1992年4月20日出生，汉族，广东省陆丰市人，小学文化，无业，住陆丰市×××××××××××××××××。公民身份号码：441×××××××********。辩护人廖显堂，广东国律律师事务所律师。辩护人卢春来，广东国律律师事务所实习律师。被告人奉明泉，男，2000年3月11日出生，瑶族，广西壮族自治区富川瑶族自治县人，中专文化，无业，住富川瑶族自治县×××××××××。公民身份号码：452×××××××********。被告人周子锐，男，1998年3月21日出生，汉族，江西省崇仁县人，初中文化，无业，住崇仁县××××××××家桥组。公民身份号码：362×××××××********。辩护人金定国、蓝娟，广东聚才律师事务所律师。被告人李盛鹏，男，1993年12月8日出生，汉族，广东省揭西县人，初中文化，住揭西县×××××××××××××××。公民身份号码：445×××××××********。辩护人李洁红，广东金舵律师事务所律师。被告人李伟洲，男，1999年5月22日出生，汉族，广东省揭西县人，初中文化，住揭西县×××××××××××××之一。公民身份号码：445×××××××********。辩护人罗健安，广东普翼律师事务所律师。以上七名被告人均因涉嫌犯非法经营罪于2020年8月26日被羁押，次日被刑事拘留，同年9月25日被逮捕。现押于东莞市看守所。东莞市第二市区人民检察院以东二区检刑诉〔2020〕765号起诉书指控被告人李金威、李路佳、蔡钟伟、奉明泉、周子锐、李盛鹏、李伟洲犯非法经营罪，于2021年1月4日向本院提起公诉，建议适用简易程序审理。本院受理后，依法组成合议庭，于2021年1月28日公开开庭审理了本案。东莞市第二市区人民检察院指派检察员叶碧鸿出庭支持公诉，被告人李金威及其辩护人莫润强、被告人李路佳及其辩护人严凤林、被告人蔡钟伟及其辩护人廖显堂、被告人奉明泉、被告人周子锐及其辩护人蓝娟、被告人李盛鹏及其辩护人李洁红、被告李伟洲及其辩护人罗健安到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明，2020年7月，被告人李金威从祝卫国（另案处理）处获得“星展证券”平台，后该平台未经行政许可非法经营证券业务，并自行承担盈亏。李金威先后租赁东莞市×××××××××××××、大岭山镇松湖碧桂园二期16栋1202房，雇佣被告人李路佳、蔡钟伟、奉明泉、周子锐、李盛鹏、李伟洲吸引客户到“星展证券”平台进行证券交易。其中，李金威负责管理“星展证券”后台及客户投资资金，假扮名师推荐股票；李路佳负责协助李金威管理团队，假冒名师讲授股票技术信息及培训业务员；蔡钟伟负责在股票交流群发布股市信息，在内部工作群发话术；奉明泉、周子锐、李盛鹏、李伟洲担任业务员，在微信群、直播间鼓吹李金威、李路佳假扮的名师，以吸引客户到“星展证券”平台进行证券交易。平台获利方面，李金威占50%，李路佳占18%、蔡钟伟占13%，奉明泉、周子锐、李盛鹏、李伟洲领取底薪3000元/月加2.5%的提成。2020年8月26日，公安机关在大岭山镇松湖碧桂园二期16栋1202房将李金威、李路佳、蔡钟伟、奉明泉、周子锐、李盛鹏、李伟洲抓获归案。经审计机构审计，李金威、李路佳、蔡钟伟、奉明泉、周子锐、李盛鹏、李伟洲通过推广“星展证券”平台共收取客户资金共计401000元，非法获利35000元。以上事实，有经当庭举证质证的手机、电脑主机、显示屏等物证，到案经过，户籍证明、犯罪记录查询情况说明、人口信息表、全国违法人员犯罪信息资源库、搜查笔录、扣押文件清单、情况说明等书证，审计报告，现场勘查笔录、现场图、现场照片，电子数据制作说明，后台数据，微信数据及聊天记录，支付宝转账记录，被告人李金威、李路佳、蔡钟伟、奉明泉、周子锐、李盛鹏、李伟洲的供述及辨认、指认笔录等证据予以证实，足以认定。被告人李金威、李路佳、蔡钟伟、周子锐、奉明泉、李盛鹏、李伟洲均当庭表示认罪，对公诉机关的指控没有提出异议。被告人李金威的辩护人提出李金威系初犯，归案后如实供述认罪认罚、犯罪情节较轻、建议适用缓刑等辩护意见。被告人李路佳的辩护人提出李路佳系初犯、从犯、归案后如实供述、认罪认罚等辩护意见。被告人蔡钟伟的辩护人提出蔡钟伟系初犯、偶犯、从犯，归案后如实供述、认罪认罚等辩护意见。被告人周子锐的辩护人提出周子锐系初犯、从犯，归案后如实供述、认罪认罚等辩护意见。被告人李盛鹏的辩护人提出李盛鹏系初犯、从犯，归案后如实供述、认罪认罚等辩护意见。被告人李伟洲的辩护人提出李伟洲系初犯、从犯，归案后如实供述等辩护意见。本院认为，被告人李金威、李路佳、蔡钟伟、奉明泉、周子锐、李盛鹏、李伟洲未经行政许可经营证券业务，其行为均已构成非法经营罪，依法应予惩处。公诉机关指控上述被告人犯非法经营罪，罪名成立，本院予以支持。关于本案的量刑，被告人李金威、李路佳、蔡钟伟、奉明泉、周子锐、李盛鹏、李伟洲在审查起诉阶段已与公诉机关签署《认罪认罚具结书》。公诉机关据此建议判处被告人李金威九个月有期徒刑，判处被告人李路佳、蔡钟伟七个月有期徒刑，判处被告人奉明泉、周子锐、李盛鹏、李伟洲六个月有期徒刑，均并处罚金。根据现行刑法规定，非法经营，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。具体到本案，1.被告人李金威系组织者、领导者，在共同犯罪中起主要作用，系主犯，依法应按其参与的全部犯罪定罪量刑。被告人李路佳、蔡钟伟、奉明泉、周子锐、李盛鹏、李伟洲按照李金威的指挥实施犯罪，在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法均应当从轻、减轻处罚；2.七名被告人归案后均能如实供述自己的罪行，认罪态度较好，依法可以从轻处罚。公诉机关的量刑建议合理、有据，符合本案实际，本院予以采纳；被告人李金威的辩护人关于建议适用缓刑的辩护意见，本院不予采纳；各辩护人的其他辩护意见，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十三条第一款、第六十四条的规定，判决如下：一、被告人李金威犯非法经营罪，判处有期徒刑九个月，并处罚金5万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2020年8月26日起至2021年5月25日止。罚金在判决生效后一个月内一次性向本院缴纳，上缴国库。）二、被告人李路佳犯非法经营罪，判处有期徒刑七个月，并处罚金8000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2020年8月26日起至2021年3月25日止。罚金在判决生效后一个月内一次性向本院缴纳，上缴国库。）三、被告人蔡钟伟犯非法经营罪，判处有期徒刑七个月，并处罚金8000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2020年8月26日起至2021年3月25日止。罚金在判决生效后一个月内一次性向本院缴纳，上缴国库。）四、被告人奉明泉犯非法经营罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金4000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2020年8月26日起至2021年2月25日止。罚金在判决生效后一个月内一次性向本院缴纳，上缴国库。）五、被告人周子锐犯非法经营罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金4000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2020年8月26日起至2021年2月25日止。罚金在判决生效后一个月内一次性向本院缴纳，上缴国库。）六、被告人李盛鹏犯非法经营罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金4000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2020年8月26日起至2021年2月25日止。罚金在判决生效后一个月内一次性向本院缴纳，上缴国库。）七、被告人李伟洲犯非法经营罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金4000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2020年8月26日起至2021年2月25日止。罚金在判决生效后一个月内一次性向本院缴纳，上缴国库。）八、随案移送的手机7部，予以没收，上缴国库；暂扣于东莞市公安局谢岗分局的电脑主机10台、显示屏7台、手机30部，予以没收，由暂扣机关直接上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向东莞市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李 政人民陪审员  陈海明人民陪审员  赵 虎二〇二一年二月十九日书 记 员  袁卫韵（附页）本案适用的法律条文：《中华人民共和国刑法》第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。《中华人民共和国刑法》第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。《中华人民共和国刑法》第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。《中华人民共和国刑法》第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。《中华人民共和国刑法》第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《中华人民共和国刑法》第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。《中华人民共和国刑法》第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。