上海市杨浦区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0110刑初1422号公诉机关上海市杨浦区人民检察院。被告人郁韵彦，男，1978年10月24日出生，汉族，户籍在上海市长宁区，住上海市静安区。辩护人陈卫、胡志毅，上海市中天律师事务所律师。上海市杨浦区人民检察院以沪杨检刑诉〔2020〕598号起诉书指控被告人郁韵彦犯非法吸收公众存款罪，于2020年11月30日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，在适用认罪认罚简易程序审理过程中，因被告人郁韵彦及其辩护人当庭对起诉书的指控提出异议，决定对本案不适用认罪认罚从宽程序，并转为普通程序，公开开庭审理了本案。上海市杨浦区人民检察院指派检察员潘某某出庭支持公诉，被告人郁韵彦及其辩护人陈卫到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2013年11月起，王磊伙同宋付志(均另处)成立友融投资管理(上海)有限公司(以下简称友融投资公司)等友融系公司。2013年12月起，友融投资公司在上海、浙江、江苏、广州等地设立分公司，通过发放宣传单、电话推销、口口相传等方式对外宣传“季丰收”“吉庆丰”等多个债权转让产品，并以高额利息为诱饵，向社会不特定公众非法集资。友融投资公司杨浦分公司实际经营地先后为上海市杨浦区政通路XXX号万达广场C座22楼、19楼。2014年8月，被告人郁韵彦入职友融投资公司杨浦分公司先后担任团队经理、销售总监。任职期间，郁韵彦及其团队参与非法吸收公众资金共计人民币(下同)1亿余元。被告人郁韵彦接民警电话通知后，于2020年9月8日主动至公安机关配合调查。案发后，郁韵彦家属代其向客户臧豪退赔共计7万元。公诉机关认为，被告人郁韵彦伙同他人在友融投资公司工作期间，违反国家金融法律规定，未经有关部门依法批准，以投资相关项目等名义非法向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币方式还本并给付回报，非法向社会不特定对象变相吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款的规定，应当作为单位其他直接责任人员以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。郁韵彦认罪认罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理。郁韵彦在共同犯罪中起主要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十六条第一款、第四款的规定，是主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚。郁韵彦经民警电话联系后自动投案并如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，系自首，可以从轻处罚。建议对郁韵彦判处有期徒刑三年以上四年以下，并处罚金。被告人郁韵彦及其辩护人陈卫在第一次庭审中对起诉书指控的郁韵彦的任职情况及对应的犯罪数额提出异议。公诉人认为，因被告人郁韵彦及其辩护人当庭对起诉书指控提出的异议影响量刑，是对原认罪认罚的反悔，故不再对郁韵彦适用认罪认罚从宽程序。被告人郁韵彦及其辩护人陈卫在第二次庭审中对起诉书的指控均无异议，其辩护人认为，郁韵彦具有自首情节，是初犯，到案后认罪认罚并签署了认罪认罚的具结书，有主动退赔情节；其妻子参加本市第八批援鄂医疗队赴武汉雷神山医院工作，回沪后主动加入紧急防疫预备役，其与妻子还需要共同抚养三个孩子，请求法庭能够考虑其家庭情况法外开恩，对郁韵彦判处三年或三年以下有期徒刑，并适用缓刑。公诉人当庭确认，不再对被告人郁韵彦适用原基于认罪认罚从宽的量刑建议，建议对其判处有期徒刑三年六个月以上、四年以下，并处罚金。经审理查明，2013年11月起，王磊伙同宋付志成立友融投资公司等友融系公司。同年12月起，友融投资公司在上海市杨浦区、黄浦区、静安区、松江区、浦东新区及浙江省、江苏省、广东省广州市等地设立分公司，组建业务团队，通过发放宣传单、电话推销、口口相传等方式，对外宣传销售友融投资公司推出的“季丰收”“吉庆丰”等多个以债权转让为名的理财产品，并许以高息回报，诱使不特定的社会公众参与投资，变相募集资金。2014年8月，被告人郁韵彦入职友融投资公司杨浦分公司，先后担任团队经理、销售总监等职，其在职期间在杨浦分公司实际经营地上海市杨浦区政通路XXX号万达广场内，本人及管理下属业务团队非法集资1.5亿余元，至案发尚有7000余万元未兑付。经审计，被告人郁韵彦本人及其亲属实际投资249万元，未兑付76万元。2014年9月至2018年6月，银行对账单列示郁韵彦收到工资金额643,076.34元。2020年9月8日，被告人郁韵彦接民警电话通知主动至公安机关配合调查，如实供述上述主要罪行。案发后，郁韵彦在亲属帮助下代为向客户臧豪退赔共计7万元。1.《档案机读材料》《营业执照》《准予设立登记通知书》等工商材料证明，友融投资公司注册成立及工商登记情况等事实。2.涉案人员王磊、宋付志、钱坤等人的供述，证人朱某某的证言及公安机关出具的《办案说明》等证明，友融投资公司的经营状况、公司架构及人员组成，友融投资公司杨浦分公司实际经营地址先后为上海市杨浦区政通路XXX号万达广场C座22楼、19楼以及杨浦分公司的人员结构，其中，郁韵彦于2015年底至2016年初担任销售总监，至2018年8月公司出事前一二个月离职等事实。3.证人陆素珍、张有英等投资人的《案件调查取证表》《会员出借咨询服务协议》《债权转让与受让协议》《债权列表》《收款确认书》、POS签购单、银行交易明细等材料证明，上述投资人经宣传在友融投资公司签订协议进行投资造成损失等事实。4.《调取证据清单》、友融投资公司出具的《情况说明》及提供的电子数据、上海富友支付服务股份有限公司出具的《情况说明》及提供的《富友综合支付受理协议》等，上海复兴明方会计师事务所有限公司出具的复会鉴【2020】第61-5号《会计鉴定意见书》等证明，被告人郁韵彦的任职情况及参与向社会公众吸收资金、获取薪资等事实。5.上海市公安局杨浦分局经济犯罪侦查支队出具的《办案说明》等证明，被告人郁韵彦主动投案的事实。6.证人臧豪出具的《证明》等材料证明，其收到被告人郁韵彦的母亲代为退赔计7万元的事实。7.被告人郁韵彦的供述证明，其到案后对其非法吸收公众资金的犯罪事实供认不讳。以上证据均经庭审举证、质证，证据之间能够相互印证的，本院予以采信。本院认为，被告人郁韵彦在友融投资公司下属分公司任职期间，违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，管理业务团队非法向社会不特定对象变相吸收资金，数额巨大，扰乱金融秩序，应作为单位的其他直接责任人员承担非法吸收公众存款罪的刑事责任。郁韵彦主要从事管理职责，是主犯。郁韵彦是自首并自愿认罪，依法可以从轻处罚。郁韵彦在亲属帮助下退赔个别投资人，可以酌情从轻处罚。郁韵彦的单位犯罪事实、情节、对社会的危害程度等具体情况均在量刑中综合考虑。采纳公诉人补充确认对郁韵彦不再适用原量刑从宽的意见。为严肃国家法制，维护国家金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第六十七条第一款，第五十二条，第五十三条，第六十四条和《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条第一款第(三)项之规定，判决如下：一、被告人郁韵彦犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币八万元；(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年9月8日起至2024年3月7日止。罚金自本判决生效之日起十日内缴纳。)二、责令被告人郁韵彦继续退赔违法所得。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  孙 颖人民陪审员  吴蓓蓉人民陪审员  张芸梅二〇二一年二月二十二日法官 助理  汪 怡书 记 员  顾佳慧附：相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。……对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：……（三）被告人否认指控的犯罪事实的；……