西安市莲湖区人民法院刑事判决书 （2020）陕0104刑初219号公诉机关西安市莲湖区人民检察院。 被告人陈某某，男，1987年8月15日出生，汉族，初中文化，无业，户籍地安徽省宿州市埇桥区，2019年7月2日涉嫌集资诈骗罪被西安市公安局莲湖分局刑事拘留，同年7月24日被依法逮捕，现羁押于西安市莲湖区看守所。辩护人周大兵，上海市XX城（西安）律师事务所律师。西安市莲湖区人民检察院以莲检诉刑诉﹝2020﹞137号起诉书指控被告人陈某某犯集资诈骗罪向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，于2020年11月5日、2020年12月15日公开开庭审理了本案。西安市莲湖区人民检察院指派检察员李天舒出庭支持公诉，被告人陈某某及辩护人周大兵到庭参加了诉讼。其间，公诉机关退补侦查一次。本案现已审理终结。西安市莲湖区人民检察院指控：2015年1月，被告人陈某某以英国维克斯金融集团有限公司客户经理身份向同案郁某某（已判决）宣称英国维克斯金融集团有限公司网站“对冲基金”投资项目利润丰厚，郁某某在自己投资6000元后，通过联系熟人、熟人之间相互拉拢等方式向对冲基金项目投资。被告人陈某某以负责人身份负责宣传讲课、提供收款账号、收取部分现金。9月中旬维克斯公司网站关闭。经查，维克斯公司并未进行工商登记注册。经审计，共有冯某某等近500名群众共投资3，247，800元，尚有2，824，700元损失未收回。 为证实指控的犯罪事实成立，公诉人当庭宣读并出示了报案材料、受案登记表、被害人的陈述、证人证言、被告人陈某某及同案郁某某、王某、张某丁的供述、维克斯公司网站页面截图、基金项目宣讲材料、银行账户交易明细、审计报告、指认、辨认笔录、户籍信息等证据材料。据此认为，被告人陈某某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，构成集资诈骗罪，提请本院依法判处。被告人陈某某辩解其是通过上线路某乙（音）加入维克斯公司的对冲基金项目，并非客户经理，在给别人讲课宣传时并不知道该项目存在问题，其没有诈骗的故意，也无获利，自己的行为构成非法吸收公众存款罪而非集资诈骗罪，且向公安机关自首，希望法庭予以从轻处罚。辩护人辩护称：1.被告人陈某某主观上对于集资款没有非法占有的目的和故意，仅是为了赚取佣金和提成。2.维克斯网站的建立、运行、管理等所有事务均与陈某某无任何关系，收取的资金并非由陈某某控制，具体去向陈某某本人也不清楚，该节事实不清，陈某某的行为性质应属于非法吸收公众存款。3.指控的犯罪数额2824700元不准确。3.陈某某主动向公安机关投案，如实供述罪行，具有自首情节。4.涉案人员路某甲、刘某某及幕后人员均未到案，陈某某并非幕后老板或控制者，仅是作为普通业务员参加了几次讲课和宣传，收了客户几万元投资款，配合少部分客户办理了会员注册登记，西安的集资活动大部分是郁某某、王某、张某丁完成，绝大多数客户并非陈某某发展，其在共同犯罪中起辅助和次要作用，属于从犯。5.陈某某无前科劣迹，属于初犯，有明显的悔改表现。综上，建议对陈某某以非法吸收公众存款罪定罪量刑，从轻或减轻处罚。经审理查明：2014年12月份，被告人陈某某向郁某某宣称英国维克斯金融集团股份有限公司（以下简称维克斯公司）“对冲基金”投资项目利润丰厚，每2000元一单，定期分红，发展人员投资另有推广奖、对碰奖、层碰奖、见点奖等各种奖励。郁某某自己投资6000元后，开始在西安地区XX线，通过联系熟人、熟人之间相互推介的方式拉拢人员向维克斯“对冲基金”项目投资，发展了骨干成员张某丁、王某，不断向社会公众推广该项目。集资人投资后，即在维克斯公司对冲基金网站实名注册报单开户，可绑定个人银行账户，进行分红、提现、复投。被告人陈某某化名陈靖东，以英国维克斯金融集团有限公司客户经理的身份在西安市莲湖区XX园XX小区XX号楼XX单元XX室向集资群众讲课宣传维克斯“对冲基金”理财项目、提供收款账号、收取部分现金投资款、帮客户在维克斯公司对冲基金网站注册会员、报单开户、充值转币。2015年7月14日，维克斯公司网站发布公告，声称公司要在深圳开设亚洲总部，为配合申领中国区金融牌照等原因，网站提现和充值功能暂停。2015年9月中旬，维克斯公司网站完全关闭，陈某某后来也失联，大量集资参与人的投资款无法收回，遂陆续向公安莲湖分局北关派出所报案。经陕西方正会计师事务所审计，田亚星某某等500多名群众共投资3，247，800元，返利423，100.00元，损失金额为2，824，700元。2015年9月30日、2017年6月13日、2018年1月2日，公安机关先后抓获郁某某、王某、张某丁，本院审理后以犯非法吸收公众存款罪判处三人有期徒刑四年至一年八个月不等，并处罚金。2019年6月23日，被告人陈某某在南京市主动向公安机关投案。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的如下证据证实：1.接处警登记表、受案登记表、立案决定书。2015年9月30日，集资群众田亚星某某向公安莲湖分局北关派出所报案称其通过郁某某投资英国维克斯集团有限公司“对冲基金”项目24000元被骗。 2015年10月2日，西安市公安局莲湖分局对本案立案侦查。2.到案经过说明证实：2019年6月23日，被告人陈某某主动向南京市公安局雨某台分局板桥派出所投案。3.集资参与人的报案材料与陈述。田亚星某某等522名集资参与人的报案材料证实，2014年年底至2015年7月期间，经不同人员介绍，五百余名集资参与人各自投资了英国维克斯公司“对冲基金”理财项目，每单2000元，月收益10%，最多可投5单，可复利，收取现金投资款的有陈靖东（陈某某）、郁某某、路某甲、王某、张某丁等人，转款账户有曹超峰、沈闽的工商银行账户，通过维克斯官方网站www.jpdubois.com在线入金购买充值币完成投单，交款地点多为西安市XX村XX园XX号XX号楼XX单元XX室，各人损失数额不等。宣讲该投资理财项目的有路某甲、陈某某、郁某某、张某丁，路、陈、郁是该项目西安点的负责人。2015年7月底，维克斯公司网站暂停业务，至9月份还未恢复运行，后台也无消息，众人发觉异常后欲报警，陈靖东、路某甲、郁某某劝众人等一等，等公司的金融牌照办理好，如果办不好则平移到其他项目，但一直没见平移。动态分红有推荐奖、报单奖、层奖、见点奖组成。4. 证人李某甲、王某某、侯某某、李某乙、蒋某某、肖某某、张某甲、丁某某、藏某某、陈某某的证言。此十名证人称维克斯“对冲基金”项目是陈某某带到西安的，他是西安的总负责人，发展的第一个人是郁某某。在宫园壹号3号楼1单元703室，听过陈某某、张某丁讲课，内容是动态奖、静态奖、直推奖、对碰奖、层碰奖、见点费等奖励返款的说明，后每人投资不等金额，陈某某收过现金，也给陈某某提供的账户上转过款。2015年6月份之后，维克斯“对冲基金”平台升级就暂停运营，到10月份，连平台都没有了。李某甲还提到其以20元的价格从郁某某处购买了一本“英国维克斯金融集团股份有限公司”的宣传册和奖金制度表，陈某某也在场，说该宣传册是从上海邮寄而来。王某某提到每名投资者在维克斯对冲基金网站上的账户都有一个提现的按钮，点击提现按钮，账户上的电子币就会自动换成钱，扣除10%的手续费后，剩余款项就打到绑定的银行卡上了，然后通过银行提现。曹超峰的XXXXXXXXXXXXXXX7883账户是陈某某提供的，其给这个账户上转过一次钱，当时客户现金交易的多，转账的少。5．证人黄某甲、余某某、任某某、李某丙、黄某乙、张某乙、张某丙、万某某、李某丁的证言。此九名证人称自己是经人介绍接触到“英国维克斯对冲基金”项目，听过陈某某、张某丁、路某乙在西安市莲湖区XX园XX小区XX号楼XX室讲课，内容是英国维克斯融资，参与人都有收益，每年有很大分红，分为动态奖和静态奖，动态就是拉人头，拉的人越多返还的动态奖励就越多，静态奖是自己投资后分的红利。每人投资数千元到数万元不等，投资的钱款交给陈某某或路某乙，交钱后每人会在维克斯网站上开通一个账户，能显示账户有多少钱，推广奖、对碰奖、层碰奖、见点奖等返利到个人账户上，网站账户可以通过绑定的银行卡提现，也可以直接在账户上复投。陈某某和路某乙是在维克斯对冲基金项目在西安的组织的第一层，郁某某是第二层，张某丁和王某是郁某某的下线，各有一个团队。陈某某最早对外声称其叫陈靖东。6．同案张某丁的供述：维克斯“对冲基金”项目是郁某某通过陈某某带来西安的，以网络形式注册会员，报一单2000元，拿大家的钱去炒外汇，刚开始还能提现，后来就不行了。2014年12月，其通过郁某某参加了该对冲基金项目，首次投资2000元，每天都有收益，一月后又投资1万元。郁某某是其与王某的直推人，将其放在A区，王某在B区，让发展人员。其拿过对碰奖、直推奖、层奖，共得到收益3万元，还给投资人讲过课。7.同案人员某某的供述：2015年1月份，郁某某叫其参加“维克斯”对冲基金项目，郁介绍说该基金是理财产品，其开始投资了三单共6000元，后来又追投六单12000元。该项目是郁某某带到西安的，他在“维克斯”对冲基金下面做了A、B两个区，张某丁负责A区，其负责B区，以发展人员。所有进入的人都有自己伞下的A区和B区，其本人伞下AB区共400多单，只有A、B两个区都有人才能领到对碰奖（一单10%）和层碰奖（碰一单20%）。其从中拿了不到2000元的奖励，获利的都是郁某某。其从陈冬雨处拿到八九千元的对冲奖，都是现金。8.同案人员郁某某的供述：2014年12月，陈某某从上海给其打电话说有一个投资项目非常好，让其参与，其让陈某某来西安。陈某某就推荐了英国维克斯金融集团有限公司下面的对冲基金项目，其以现金方式投资6000元，一共3份，每2000元一份，后又让身边二十多个朋友来投资，之后这二十多人朋友又发展了400名会员。2015年7月中旬，众人已经拿不到投资分红了，陈某某解释说公司正在申请中国地区的金融牌照，停止营业两个月，要到9月中旬才能拿到分红。7月底其又给陈某某打电话询问，陈某某经常不接电话，接了电话就说9月底分红，8月初其再拨打电话陈某某就不接了。其便打给当时和陈某某一起来西安的路某甲，路某甲说陈某某因为打架被上海警方行政拘留，说英国维克斯金融集团有限公司的事情陈某某最清楚，让等他出来再咨询。8月底其联系到了陈某某，让他务必来西安向大家解释清楚。9月10日左右，陈某某来西安向大家解释说有50%的希望，公司可以恢复营业，到时可以提现。如果不能恢复营业，就将投资人的份额平移到其他公司。其问平移到哪家公司，陈某某讲不出来。大家觉得上当受骗了，让陈某某把投资的钱还给大家，有几个人就把陈某某带走了，后来听说陈某某向带走他的几个人返还了部分钱，其又打电话给陈某某要求见面详谈，陈某某不肯，之后再打电话就关机了。维克斯对冲基金是通过网络网站发展会员，2000元一份，一年连本带息3.8倍的回报，按月分红，还有推广奖（介绍费，每介绍一人给2000元，26个月给完）、利滚利固定分红（每个月以10%的利息分红）、层奖（层奖拿自己发展会员金额的百分之二十，每一层拿一个，发展会员越多拿得越多）、对碰奖（以层奖里最小单位基础拿百分之十的分红，层奖和对碰奖最高每天共拿2000元）。陈某某给了其一个银行账号，让其与西安的会员将钱都打到该账户，还有现金，有的交给陈某某，有的交给其，有时还微信转账给陈某某。9.被告人陈某某的供述：2014年年底在上海，微信群里的一个朋友“路某乙”向其推荐了“维克斯对冲基金”项目，该项目是一个投资平台，投资最少2000元一单，每月可获100元-200元利息，其就试着投入2000元。后来其来到西安，在东门口和郁某某谈了“维克斯对冲基金”项目，郁某某说项目不错，就开始发展人员投资，其在宫园壹号小区内的租住房里给他们讲过几次课。该项目发展一个人会给10%的投资额作推广奖励（介绍费），下面人再发展其他人的话，会有2元-5元的奖金，这个奖金仅限于十个层级之内。除过介绍费之后，必须要做两条线，每条线各发展一个人，均匀发展，每条线各发展一个人的话会有10%的对碰奖。西安的会员交给其大概七八万元，其账户里如果有电子币，就直接拨给会员，如果其账户没有币，就找路某乙买币，后来再XX线的投资就直接打到路某乙提供的户主为曹超峰的一个工商银行账户，部分现金通过其交给路某乙，由路某乙交到上面。会员可以在网站平台买电子币，相互间也可以转让电子币。其在对冲基金网站上没有绑定银行卡，因为提现不太方便，还要收手续费。“维克斯对冲基金”网站是个假网站，2015年7月底网站出事，郁某某就一直打电话，9月份其返回西安后，网站平台还在，但是无法提现，其在西安躲了一阵子就回上海了。其对外给客户报的是假名陈靖东，共获利1.2万元左右。路某乙是其上线，刘某某应该是路某乙的上线，郁某某是其下线，张某丁和王某都是郁某某的下线。10．集资参与人提交的网站截图、宣传材料。陈某某、蒋某某、藏某某、李某乙、肖某某、侯某某等人向公安机关提交的维克斯网站信息截图显示，本案每名集资参与人投资后，在维克斯网站实名注册会员，绑定个人银行卡账户，网站有首页、系统公告、奖金明细、提款登记、留言管理、转账管理、会员资料、企业信息、市场管理、商务中心、企业财务等板块，会员登陆后能看见其个人充值币账户、奖金余额、电子币余额、总分红金额、总分红余额、推广奖总奖金、推广奖余额。2015年7月14日，维克斯公司对冲基金网站www.fx-nelslube.com发布通知，宣称维克斯公司要在中国深圳开设亚洲总部，为配合拿中国区金融牌照及和部分金融公司对接等原因，对冲基金的分红和红利奖金会按时发放，提现和充值功能暂停,承诺两个月内完成深圳分工司的成立和所有业务牌照。集资参与人提交的宣传资料显示，被告人陈某某给集资群众上课宣讲所发材料上有“英国维克斯金融集团股份有限公司”www.jpdubois.com网站操作的详细流程，并有关于奖金制度（推广奖、对碰奖、层碰奖、见点奖、报单奖、日封顶）的简介、对冲基金理财分析表等。对冲基金理财分析表上标明，每2000元一份投资一年的分红为3720元、红利132元，连本带利可获7852元，二年则可获17356元。11.宣传材料、名片照片。公安机关从集资群众代表李某甲处提取的“英国维克斯金融集团股份有限公司”彩页宣传材料中，介绍该公司成立于1996年英国伦敦，总注册资本达200万英镑，是环球最大规模的金融及投资服务机构之一，总资产达800多亿英镑，为客户提供外汇、证券、期货、现货及相关衍生金融品交易的经纪服务。该宣传册中还有大量的外汇交易操作知识解读。被告人陈某某在从事集资活动时，使用的名片上标注其身份为：英国维克斯金融集团股份有限公司资深客户经理 陈靖东。12.侦查机关出具的核查情况说明、追记。案发后，公安机关反复询问相关涉案人员，均无法核实路中（仲）友真实身份信息。2015年12月7日，侦查人员在公安莲湖分局网安大队对英国维克斯金融集团有限公司网站进行查询，无法查找到该网站信息。次日，在陕西省工商行政管理局，也未查询到英国维克斯金融集团有限公司的任何相关信息。13.辨认笔录。郁某某辨认出被告人陈某某就是利用维克斯对冲基金网站非法吸存的人，陈某某也准确辨认出郁某某。证人任某某、黄某乙、万某某、李某丁、张某乙、余某某、李某丙、张某丙、黄某甲、蒋某某辨认出陈某某就是维克斯对冲基金项目在西安的负责人。14.指认笔录。被告人陈某某对侦查机关收集的英国维克斯金融集团股份有限公司的宣传材料进行了指认，指认西安市莲湖区XX园XX小区XX号楼XX单元XX室为其2015年组织传销及讲课的地点。15．银行交易明细证明。2015年1月31日至2015年7月30日期间，涉案曹超峰名下工商银行XXXXXXXXXXXXXX7883账户频繁有款项汇入，共计转入38万余元，随后又频繁在ATM机上取现。涉案的沈闽（张某丁丈夫，郁某某一案中）名下工商银行XXXXXXXXXXXXXXX6956账户在案发时段亦有20余万元的收入，然后在ATM机上取现。16．陕方会专字【2016】第001号专项审计报告。2016年2月19日，经陕西方正会计师事务所有限责任公司审计，本案报案登记的合同金额为3，247，800.00元，返利金额为423，100.00元，损失金额为2，824，700.00元。17.（2017）陕0104刑初934号刑事判决书、（2018）陕0104刑初97号刑事判决书。2015年9月30日、2017年6月13日、2018年1月2日，公安机关先后抓获郁某某、王某、张某丁。2019年6月11日、8月5日，本院审理后以犯非法吸收公众存款罪分别判处王某有期徒刑二年、张某丁有期徒刑一年八个月、郁某某有期徒刑四年，各处罚金十万元。18.户籍信息证明：被告人陈某某案发时已成年，具备完全刑事责任能力。本院认为，被告人陈某某违反国家金融管理法律规定,伙同他人以投资境外公司对冲基金理财项目为名,向社会大众募集资金,承诺以定期分红、推广奖励的方式给予回报,变相吸收公众存款3，247，800元,数额巨大，扰乱金融秩序,其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，构成非法吸收公众存款罪。西安市莲湖区人民检察院指控被告人陈某某的主要犯罪事实成立。大量的集资参与人报案材料、同案人员供述、证人证言能够证明涉案集资款是通过陈某某、路某乙（音）流入其背后的犯罪组织，进入“维克斯对冲基金”网站，2015年7月之前，该网站尚能正常提现，从该网站实行实名注册会员、分红奖项名目多样、绑定个人银行账户提现等一系列复杂的流程制度设计来看，并非陈某某、郁某某等二三人就能完成整个网站的运营、维护和管理，在案证据不能排除该组织在陈某某之上另有幕后的组织、策划人员，亦无法证明陈某某个人将大部分集资款隐匿、转移和据为己有。“维克斯对冲基金”网站关闭后，大量涉案资金的真实去向并未查清，尚不足以推定被告人陈某某主观上对涉案集资款具有非法占有的诈骗故意，陈某某及辩护人关于其行为属于非法吸收公众存款性质的辩护意见，本院予以采纳，故对指控的集资诈骗罪罪名予以更定。与之相应，被告人陈某某非法吸收公众存款的数额应以审计的合同金额3，247，800.00元为准。“维克斯对冲基金项目”是由被告人陈某某引入西安地区，其作为本案肇始者，在发展郁某某为下线后，半年内即拉拢五百余人进行投资，形成较大的集资规模，陈某某在组织的聚点-宫园壹号小区单元房内向集资人积极宣讲、推介“维克斯对冲基金”项目，收取部分现金投资款，协助操作网络会员系统，在非吸的共同犯罪中起主要作用，系主犯，辩护人关于其为从犯的辩护意见，本院不予采纳。被告人陈某某主动向公安机关投案，归案后如实供述罪行，构成自首，辩护人建议从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。根据本案犯罪的事实、情节、性质和社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条第（六）项、第三条第一款、第二款、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，判决如下：一、被告人陈某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金十五万元（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月23日起至2023年12月22日止；所处罚金限判决生效后三十日内交纳，上缴国库）。二、涉案未追回的集资款2，824，700元继续追缴，到案后发还各集资参与人（集资参与人名单及损失数额详见案件审计报告）。如不服本判决，可自接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向陕西省西安市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份、副本三份。                 审    判    长      李旭旭 人 民 陪 审 员      米  娇 人 民 陪 审 员      董安民            二○二一年二月九日 书    记    员     温  红  1