新疆维吾尔自治区喀什市人民法院 刑 事 判 决 书 （2021）新3101刑初17号 公诉机关喀什市人民检察院。 被告人兰江平，男，1981年2月9日出生于四川省内江市，身份证号码XXX，户籍所在地：四川省内江市东兴区白合镇白合村****。汉族，初中文化程度，中共党员，喀什天旭投资管理咨询有限责任公司法定代表人，现住喀什市。因犯交通肇事罪，2014年9月12日被喀什市人民检察院相对不起诉。2019年10月23日因涉嫌非法吸收公众存款罪被喀什市公安局刑事拘留，同年11月23日被取保候审。 被告人王文静，女，1975年3月9日出生于河南省许昌市，身份证号码XXX，户户籍所在地：新疆喀什市公安局解放南路派出所。族，大学专科文化程度，喀什天旭投资管理咨询有限责任公司业务员，现住图木舒克市。2017年3月30日因犯非法吸收公众存款罪被喀什市人民法院免予刑事处罚；2019年12月25日因犯非法吸收公众存款罪被疏勒县人民法院判处单处罚金二万元。2020年11月22日因涉嫌犯有非法吸收公众存款罪，被喀什市公安局取保候审。 被告人杨美，女，1974年10月26日出生于重庆市荣昌区，身份证号码XXX，户户籍所在地：重庆市荣昌区昌元街道迎宾大道**附******8-2。族，中等专科文化程度，喀什天旭投资管理咨询有限责任公司业务员，现住喀什市。2018年11月30日因犯非法吸收公众存款罪被喀什市人民法院免予刑事处罚。2020年11月22日因涉嫌犯有非法吸收公众存款罪被喀什市公安局取保候审。 被告人邢小玲，女，1967年8月24日出生于河南省开封市，身份证号码XXX，户籍所在户籍所在地：新疆喀什市公安局东湖派出所。学文化程度，喀什天旭投资管理咨询有限责任公司业务员，现住喀什市。2020年11月22日因涉嫌犯有非法吸收公众存款罪被喀什市公安局取保候审。 被告人王红玲，女，1973年11月5日出生于甘肃省张掖市，身份证号码XXX，户籍所在户籍所在地：陕西省西安市雁塔区高新一路**附**。学专科文化程度，喀什天旭投资管理咨询有限责任公司业务员，现住喀什市。2020年11月22日因涉嫌犯有非法吸收公众存款罪被喀什市公安局取保候审。 喀什市人民检察院以喀市检二部刑诉〔2020〕397号起诉书指控被告人兰江平、王文静等五人犯非法吸收公众存款罪，于2021年1月13日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，适用简易程序，公开开庭审理了本案。喀什市人民检察院指派检察员杨婕、代理检察员于汶彤出庭支持公诉。被告人兰江平、王文静、杨美、邢小玲、王红玲到庭参加诉讼。现已审理终结。 经审理查明，2014年4月9日，被告人兰江平注册成立 喀什天旭投资管理咨询有限责任公司（以下简称：喀什天旭公司）并投入经营，公司类型为有限责任公司（自然人投资或控股），公司注册资金500万元，被告人兰江平出资475万元占股95%，为该公司法定代表人及实际控制人，任强占股5%，系名义股东，未参与公司经营管理，公司住所地位于喀什市海峡购物广场**，公司类型为有限责任公司（自然人投资或控股），公司经营范围：投资与资产管理咨询（不得从事融资性担保业务）、市场营销策划、企业形象策划、商务咨询（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 天旭公司成立后，在未取得融资许可的前提下，对存款人及业务员均许以高额回报，非法吸收公众存款。2014年4月至2014年8月，被告人兰江平等人共非法吸收公众存款，兰江平将非法吸收的公众存款用于其投资经营的塔什库尔干县福润青稞食品有限责任公司，该青稞食品厂于2015年停产，天旭公司资金链断裂，无法返还公众存款导致案发。侦查机关立案前，被告人兰江平通过变卖资产、折抵财物等方式向集资参与人还款。侦查机关立案侦查后，被告人兰江平等人尚未归还十一名集资参与人的1708280元存款。其中，被告人邢小玲非法吸收二名集资参与人的585200元；被告人杨美非法吸收一名集资参与人的267400元；被告人王红玲非法吸收二名集资参与人的140200元；被告人王文静非法吸收二名集资参与人的112980元；业务员苏某非法吸收一名集资参与人的62,300元；业务员曾国华非法吸收一名集资参与人的87,600元；业务员张建国非法吸收一名集资参与人的98,700元；自己去公司的一名集资参与人存款353,900元。 案发后，侦查机关追缴被告人兰江平涉案款1元，被告人邢小玲退缴非法业务提成款10,225元，被告人杨美退缴非法业务提成款1,900元，被告人王红玲退缴非法业务提成款1,200元，被告人王文静退缴非法业务提成款1,275元，业务员苏某退缴非法业务提成款525元。以上合计15,126元。 侦查机关轮候查封被告人兰江平经营的塔什库尔干县福润青稞食品有限责任公司的2套磨面设备、2栋钢结构框架、1堆磨面配件、1台吊车、2套混凝土搅拌设备、1台三轮车。 本案审理过程中，被告人兰江平主动退还十名集资参与人的集资款，与一名集资参与人达成还款协议，并取得全部集资参与人的谅解。 上述事实，被告人兰江平等五人在开庭审理过程中均无异议，并有经查证属实的上述被告人常口信息及供述，中国共产党内江市东兴区白合镇百合社区村支部委员会出具的被告人兰江平党员身份声明，中国银行保险监督管理委员会喀什监管分局复函，喀什地区工商行政管理局案件线索移交材料、调查报告、公司注册登记档案，证人苏某（会计、业务员）、杨某（业务员）的证言、身份证复印件及业务员提成计算表，被告人兰江平签字确认的集资参与人台账，喀什市天旭投资管理有限公司十一名集资参与人在侦查机关所作的询问笔录及其提供的自书事情经过、经侦查人员核对的身份证明材料、担保书、借款合同复印件等证据材料，被告人王文静、杨美、邢小玲、王红玲业务员签字确认的放款客户表及退缴业务提成银行凭证，侦查机关提供的被告人兰江平经营的塔什库尔干塔吉克自治县福润青稞食品有限责任公司相关审批、规划、开发协议书等材料，疏附县人民法院（2019）新3121民初155号民事判决书，塔什库尔干塔吉克自治县人民法院（2018）新3131执字10号执行裁定书（2019）新3131执恢5号保管财产通知书、查封财产清单，喀什市人民检察院喀市检公诉刑不诉【2014】60号不起诉决定书、喀什市人民法院（2018）新3101刑初328号刑事判决书、疏勒县人民法院（2019）新3122刑初353号刑事判决书，喀什市公安局扣押决定书、扣押清单，喀什市公安局经济犯罪侦查大队出具的资金流向及挽损情况、涉案财物查扣说明及到案经过等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人兰江平、邢小玲等五人非法吸收公众存款，扰乱社会金融秩序，上述被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的犯罪事实及罪名成立，本院予以支持。本案系共同犯罪，被告人兰江平在共同非法吸收公众存款犯罪中起主要作用，系主犯，依法应按全部犯罪承担刑事责任，且非法吸收公众存款数额巨大，但其系初犯，自愿认罪认罚，有悔罪表现，本院依法对其从轻处罚；被告人邢小玲、王红玲作为业务员按照被告人兰江平的安排为其吸收公众存款提供帮助，在共同犯罪中起次要作用，系从犯，犯罪主观恶性较小，案发后经侦查机关电话传唤主动到案，如实供述自己的犯罪事实，具有自首情节，并能够及时退缴在非法吸收公众存款过程中收取的提成款，犯罪情节轻微，无需对其判处刑罚。被告人王文静、杨美虽系从犯，具有自首、主动退缴提成款情节，但其在多家担保公司担任业务员，曾因犯非法吸收公众存款罪被判处刑罚，在侦查、起诉及审理上述案件时，未如实供述本案犯罪事实，造成被再次追究刑事责任，应比照本案其他从犯从重处罚。鉴于被告人兰江平在被告人王文静、杨美、邢小玲、王红玲的协助下主动退还其吸收的10名集资参与人存款，与1名集资参与人达成还款协议并取得11名集资参与人的谅解，挽回大部分经济损失，积极弥补其过错，化解了社会矛盾，本院酌情对上述被告人从轻处罚。公诉机关对被告人兰江平、杨美、邢小玲、王红玲量刑建议适当，本院予以支持。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第三款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第一款、第三十七条、第六十四条、第五十二条、第五十三条、第七十二条、第七十三条及《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第一条、第二条、第四条、第五条、第六条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下： 一、被告人兰江平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年六个月，并处罚金人民币五万元（已缴纳）； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。） 二、被告人王文静犯非法吸收公众存款罪，单处罚金人民币四万元（已缴纳）； 三、被告人杨美犯非法吸收公众存款罪，单处罚金人民币二万元（已缴纳）； 四、被告人邢小玲犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚； 五、被告人王红玲犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。 六、对公安机关已追缴的涉案财物，依法按比例向集资参与人发还。公安机关依法继续加大追缴力度。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向新疆维吾尔自治区喀什地区中级人民法院提出上诉，书面上诉的应当提交上诉状正本一份，副本七份。 审 判 长 梁  丽  容 审 判 员 古丽巴哈·艾山 人民陪审员 胡  德  福 二〇二一年二月十九日 书 记 员 王  少  阁