浙江省苍南县人民法院民 事 判 决 书（2020）浙0327民初6952号原告：林美华，女，1973年9月10日出生，汉族,住苍南县。原告：许明来，男，1970年9月13日出生，汉族,住址同上。两原告共同委托诉讼代理人：庄益探，浙江正昌律师事务所执业律师。被告：陈先敏（曾用名陈仕鹏），男，1971年5月25日出生，汉族,住苍南县。委托诉讼代理人：陈德苍、蔡倩文，浙江瓯南律师事务所律师。原告林美华、许明来与被告陈先敏委托合同纠纷一案，本院于2020年12月30日立案后，依法适用简易程序于2021年1月21日公开开庭进行了审理。两原告委托诉讼代理人庄益探、被告委托诉讼代理人陈德苍、蔡倩文到庭参加诉讼。本案现已审理终结。林美华、许明来向本院提出诉讼请求：1.判令被告立即返还原告投资款100万元及利息(利息自2011年4月16日起算至实际履行之日止，按月利率1%计算)；2.本案诉讼费用由被告承担。事实与理由：被告与原告许明来二十多年的朋友关系，两原告系夫妻关系。在2011年期间，被告陈先敏在外面做矿山，就让原告许明来及身边朋友搭矿山分红利。在2011年4月16日原告林美华向被告账户转入100万元用于搭被告的矿山每年分红利。当时被告向原告承诺本金能保证，并且每年分红利给原告。原告许明来的身边朋友也筹了215万元并通过原告林美华的账户在2011年4月18日向被告账户转入215万元，用于搭被告的矿山每年分红利。被告在收到原告转入的款项后，以矿山还没开始开采仍需要资金为由一直没有向原告及原告朋友告知矿山情况，也并未支付红利。直到2019年被告将矿山卖了之后在2019年2月27日被告却发信息通知原告拿分红。原告看到被告发的信息说是拿股金分红后，便回复被告说当时不是搭股投资矿山分红，纯粹是借款分红利的。原告随即要求被告将本金315万元借款先还，红利的话按月利率二分利息算过来，但是被告予以拒绝。原告于2020年8月3日以民间借贷纠纷向苍南法院起诉，被告在庭审中辩称是投资款并非借款，苍南法院审理认为涉案款项应是投资款，双方形成的是委托投资关系。故，原告撤回起诉。原告认为即便涉案的款项为投资款，但是被告至今仍未向原告提供投资矿山的任何情况，也未向原告告知投资比例及矿山经营状况，且被告至今仍未返还投资款并支付利息。陈先敏辩称，1.原告故意混淆事实。两次起诉对相关事实作了两次不同的陈述，第一次起诉认为是借款关系，以民间借贷纠纷为由起诉，本次以合伙纠纷为由诉讼，我方认为事实只有一个，原告违反了民事诉讼禁止反言的规则，应当作出对其不利的事实认定;2.原告起诉确认涉案款项为投资款，被告对投资款的情况在上次庭审中很明确地进行了事实陈述，该投资是投资在内蒙古巴音乌素煤矿，被告仅仅是受原告的委托进行款项的转账，即便要退款，也应当其他利害关系人列为被告而不应把被告列为被告，原告起诉主体错误。3.涉案款项往来，原告陈述与事实有较大的偏差。当时原告跟被告约定投资巴音乌素煤矿，原告是知情的，煤矿投资情况，投资比例，风险等原告作为成年人是知晓并愿意承担风险的。原告陈述款项投入之后，没有向其提供投资的任何情况，告知经营情况等与事实不符。4.原告款项用于矿山投资，矿山投资合伙经营事务被告并非负责人，目前合伙并未结算、清算，我方认为原告要求退还投资款没有事实和法律依据，要求利息更没有依据。5.原告主张退回投资款，事实上是要求退伙，原告要求退伙是否符合现有法律有关退伙的条件要求，被告认为是不符合的。即便原告主张的投资款应当予以退还，他所投资的款项仅仅只有85万元而非100万元，被告认为原告的诉讼请求缺乏事实和法律依据，应予以驳回。本院经审理认定事实如下：原告许明来与被告系朋友，两原告系夫妻。2011年期间，原告许明来和案外人许启栈、吴某等九人一同投资被告内蒙古煤矿，并通过原告林美华、许明来账户于2011年4月份共向被告账户转入315万元投资款，2011年8月5日被告将此投资款315万元投到其叔叔陈绍卿鄂托克旗巴音乌素煤矿。2018年农历年底，原告许明来和案外人许启栈、吴某等九人签订了一份《内蒙古煤矿搭股协议书》，内容：“各位共搭陈先敏内蒙古煤矿315万元，分别是：许启栈30万元、吴某75万元、许明来85万元、黄义芳20万元、许振广20万元、吴端营20万元、许明响25万元、许明镜20万元、黄节透20万元。原投资款315万元经许明来、林美华账户汇给陈先敏，现因汇款方便，往后分红等款项由陈先敏分别汇给以上各位投资人。”九人均在协议书上签名。之后，该协议书把“许明来85万元”划掉，且把“315”万元划掉改为“230”万元，但许明来签名并未划掉。2019年2月27日，被告发信息通知原告拿矿山股金分成款。原告回复称：此系借款分红利的并要求被告将2011年转的315万元借款先还。被告回复称：未向原告借过款，只有2011年搭矿山股份的钱。原告于2020年8月3日以民间借贷纠纷向本院起诉，案号（2020）浙0327民初4233号，被告辩称是投资款并非借款，对案涉款项性质双方存在争议，原告于2020年10月24日撤回起诉，12月30日原告再次提起诉讼，要求被告返还原告投资款100万元及利息等。以上事实，有原告提供的原告身份证、被告身份信息、银行转账记录、短信记录及（2020）浙0327民初4233号民事裁定书、庭审笔录，以及被告提供的内蒙古煤矿搭股协议书、存款分户明细查询单、银行流水交易查询单、银行卡取款凭条、特种转账凭证、营业执照、身份证、证明及（2020）浙0327民初4233号案中证人吴某、郑某出庭作证的证言等证据为证，本院经审查予以确认并在卷佐证。本院认为，本案双方存在争议，作如下逐一分析。关于案涉法律关系的认定。本案中，原告许明来、吴某等九人经协商一致签订了《内蒙古煤矿搭股协议书》，系各方当事人真实意思表示，不违反法律、行政法规的禁止性规定，依法成立。案涉汇款共315万元系搭陈先敏内蒙古煤矿，系许明来、吴某等九人的投资款，双方当事人均无异议，只是该投资是与陈先敏一起合伙经营，还是通过陈先敏投资到他人煤矿是案涉法律关系认定的关键。依据《中华人民共和国民法通则》第三十条规定：“个人合伙是指两个以上公民按照协议，各自提供资金、实物、技术等，合伙经营、共同劳动。”本案中，许明来从未与被告一起合伙经营煤矿项目，被告也从未主张其与许明来约定指定被告负责合伙体的经营，且案涉被告主张实际存在的煤矿项目实际负责人是第三人（系被告叔叔），因此，许明来、吴某等九人投资款汇到被告处再由被告投资到其叔叔煤矿的行为，符合《中华人民共和国合同法》第三百九十六条规定“委托合同是委托人和受托人约定，由受托人处理委托人事务的合同。”的法律构成要件，应属于委托投资关系，即本案案由应为委托合同纠纷。关于原告投资款的金额。许明来、吴某等九人的投资行为发生在2011年，均已按协议书约定履行了支付投资款义务，而且《内蒙古煤矿搭股协议书》是在2018年农历年底补签，显然是对2011年投资行为的确认，即该协议书认可其他八人共投资230万元，并已把投资款230万元汇到原告账户上。虽然，该协议书把“许明来85万元”划掉，且把“315”万元划掉改为“230”万元，但这并不能推翻2011年原告支付被告投资款315万元属于其他八人为230万元、属于其只有85万元的事实。显然被告承认只收取原告投资款85万元，与事实相符，本院予以采信。原告陈述称其中15万元虽他人名义投资但款项系原告所有，其未能提供证据予以证明，本院不予采信。关于原告要求返还投资款应否支持。依照《中华人民共和国合同法》第四百零一条规定，受托人应当按照委托人的要求，报告委托事务的处理情况。本案中，原告早于2011年4月交付了投资款85万元，但原告对于被告实际投资了哪个煤矿，具体煤矿经营情况均不知晓。被告虽主张其有将具体投资情况告知原告，但未举证证明其向原告及时、全面披露过煤矿投资的具体情况，更未进行过分红或者交付相应的权属证明，直至2018年农历年底才签订有关《内蒙古煤矿搭股协议书》及被告于2019年2月27日才发信息通知原告拿矿山股金分成款。而且，从鄂托克旗巴音乌素煤矿出具的证明，也可看出该煤矿只认可有收到被告投资款1595万元，并未明确此投资款中有85万元属于原告的投资，从而侧面证明该煤矿未出具过原告的权属证明。综上，在原告汇出投资款的长达七年多的期间，被告均未向原告告知过有关委托投资事项情况，被告该违约行为足以致使原告委托目的不能实现，现原告要求被告返还投资款，理由正当，本院予以支持，但依据查明的事实，返还投资款的金额应调整为85万元。因原告未能提供证据证明双方存在支付利息的约定，故原告要求被告支付投资款利息，本院不予支持。被告主张自己不是适格的被告、本案合伙并未结算、清算且不符合退伙条件等意见，缺乏事实和法律依据，本院不予采纳。综上，对林美华、许明来诉讼请求的合理部分，本院予以支持。依照《中华人民共和国合同法》第九十四条第（四）项、第九十七条、第三百九十六条、第四百零一条，《最高人民法院关于贯彻执行＜中华人民共和国民法典＞时间效力的若干规定》第一条第二款，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条之规定，判决如下：一、陈先敏于本判决生效之日起二十日内返还林美华、许明来投资款85万元；二、驳回林美华、许明来其他的诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费22800元，减半收取11400元，由林美华、许明来负担6555元，陈先敏负担4845元。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于浙江省温州市中级人民法院。审判员  陈尔德二〇二一年二月九日书记员  吴珍珍相关法律条文链接：《中华人民共和国合同法》第九十四条有下列情形之一的，当事人可以解除合同：……（四）当事人一方迟延履行债务或者有其他违约行为致使不能实现合同目的；……第九十七条合同解除后，尚未履行的，终止履行；已经履行的，根据履行情况和合同性质，当事人可以要求恢复原状、采取其他补救措施、并有权要求赔偿损失。第三百九十六条委托合同是委托人和受托人约定，由受托人处理委托人事务的合同。第四百零一条受托人应当按照委托人的要求，报告委托事务的处理情况。委托合同终止时，受托人应当报告委托事务的结果。《最高人民法院关于贯彻执行＜中华人民共和国民法典＞时间效力的若干规定》第一条……民法典施行前的法律事实引起的民事纠纷案件，适用当时的法律、司法解释的规定，但是法律、司法解释另有规定的除外。……《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。……《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实，应当提供证据加以证明，但法律另有规定的除外。在作出判决前，当事人未能提供证据或者证据不足以证明其事实主张的，由负有举证证明责任的当事人承担不利的后果。附文：附件1：自动履行告知有履行内容的法律文书生效后，义务人应在法律文书确定的履行期限内自动履行。对自动履行的义务人，本院提供诉讼便利服务，出具《自动履行证明书》，发布诚信履行名单。如义务人不履行法律文书确定义务的，权利人有权申请法院强制执行。执行期间人民法院有权依法采取查封、冻结、拍卖财产等强制措施；限制义务人高消费、纳入失信名单，予以信用惩戒；对拒不履行的义务人，人民法院可以采取罚款、拘留等措施，直至依法追究刑事责任。附件2.自动履行告知书发生法律效力的裁判文书，当事人必须履行，不履行即违法！守信激励——自动履行的好处一、依法减免案件受理费。对于自动履行完毕的案件，符合条件的，经当事人申请，法院可依法减免案件受理费。二、发放自动履行证明。对于自动履行完毕的案件，经当事人申请，法院可出具《自动履行证明书》。三、提供诉讼服务便利。法院为诚信履行名单库成员设置诉讼服务绿色通道和诉讼服务专窗。四、降低诉讼保全成本。诚信履行名单库成员申请诉讼保全的，法院可依法免予提供担保或降低其保证金比例。失信惩戒——拒不履行的后果一、法院执行通知书确定的履行期限过后拒不履行的，一律采取限制高消费措施；报告财产令送达后拒绝报告或报告不实的，一律采取司法拘留或罚款措施；被执行人不积极履行的，一律采取限制出境措施。二、被执行人拒不履行生效法律文书确定的义务，法院将会同政府有关部门启动联合信用惩戒机制。三、被执行人拒不执行法院判决、裁定或非法处置查封、扣押、冻结的财产情节严重的，或以暴力、威胁方法抗拒人民法院执行的，将依法追究刑事责任。附件3.不履行裁判惩戒后果警示1.【追究刑事责任告知】义务人拒不报告财产、虚假报告财产、违反限制消费令，义务人或其他相关人员拒不腾退涉案房屋、土地，或具有非法处置查封、扣押、冻结的财产、虚假诉讼、拒不交出执行标的或财产等抗拒执行行为的，法院将视情予以罚款、拘留；情节严重的，移送公安机关追究刑事责任。权利人在一定条件下，可以自诉追究行为人的刑事责任。2．【报告财产义务、拒不履行后果告知】执行期间，义务人必须向执行法院如实报告财产，拒不报告又不履行的，法院将视情节轻重采取纳入失信名单、限制出入境、罚款、拘留等措施；义务人报告财产不实的，法院将予以罚款、拘留；单位为被执行人，可视情同时对该单位的法定代表人、主要负责人、影响债务履行的直接责任人员、实际控制人予以罚款、拘留。3.【交付车辆义务告知】义务人应当将名下的车辆等动产移交执行法院。拒不移交的，法院将予以罚款、拘留；确有正当理由无法移交的，义务人应当向执行法院书面报告车辆等动产的权属和占有、使用等情况。4．【限制消费、强制执行措施告知】案件立案执行后，人民法院将对义务人采取限制高消费及非生活或者经营必需的有关消费措施（含禁止乘坐飞机、G字头高铁、在星级以上酒店消费、旅游度假、子女就读高收费私立学校等），并有权对义务人的财产采取查封、扣押、冻结、拍卖、变卖等强制性措施。5．【特殊身份执行措施告知】义务人具有中共党员、人大代表、政协委员、公职人员等特殊身份，执行立案后拒不履行义务的，人民法院将向其所在单位及纪律监察部门、组织人事部门通报失信行为，并严格采取惩戒、制裁措施。6．【迟延履行债务利息、执行费用告知】案件立案执行后，义务人除应当履行生效法律文书确定的债务外，还需加倍支付迟延履行期间的债务利息或迟延履行金，直至债务清偿完毕之日止，并应承担执行费和因执行程序产生的申请执行费、评估费、保管费等。7．【强制执行信用污点告知】义务人未在法律文书确定的期限内自动履行，一旦案件立案执行，义务人的被执行信息将成为信用污点，并被人民银行征信系统、各级信用信息平台记录在案。-10--9-