浙江省丽水市莲都区人民法院 执 行 裁 定 书 （2020）浙1102执异39号 异议人江苏德盈置业有限公司，住所地江苏省连云港市海州区瀛州路**楼102商铺，统一社会信用代码：91320700MAIYUJAU4Y。 法定代表人：李飞，执行董事。 委托代理人沈晨晨，江苏路卓律师事务所律师。 被执行人刘进旺，男，1960年9月5日出生,汉族，户籍住所地浙江省丽水市莲都区,现羁押在浙江省丽水市看守所。 委托代理人张宪法、吴晨鸣（特别授权），浙江丽阳律师事务所律师。 本院在执行刘进旺犯非法吸收公众存款罪一案涉刑事财产执行过程中，异议人江苏德盈置业有限公司向本院提出书面异议，本院受理后，依法组成合议庭进行审查，并于2020年10月30日进行公开听证，异议人江苏德盈置业有限公司的委托代理人沈晨晨、被执行人刘进旺及其委托代理人张宪法参加了听证。现已审查终结。 异议人江苏德盈置业有限公司异议称，一、莲都区人民法院作出的（2019）浙1102执3156号裁定书错误，法院无权执行连云港浩阳房地产开发有限公司对我公司的相关债权。法院执行依据是（2017）浙1102刑初557号刑事判决，该判决执行主体为刘进旺，而非连云港浩阳房地产开发有限公司。两者是独立的主体。法院没有证据表明刘进旺对连云港浩阳房地产开发有限公司享有债权，即使有也应提起代位权之诉主张权利，并依生效判决申请执行，而不能以连云港浩阳房地产开发有限公司的3000万元来自刘进旺就直接执行。二、连云港浩阳房地产开发有限公司在履行与我公司签订的相关协议中存在重大违约，应承担违约责任，导致债权尚未确定，且债权付款条件也未成就。依据协议约定：因连云港浩阳房地产开发有限公司或关联债务导致项目土地被法院查封或影响项目开发、转让股权的事项发生，为保证合作开发协议继续履行，我司可先行处置，处理上述债务的资金及费用可从对方分配所得中扣除，不足部分由连云港浩阳房地产开发有限公司连带，现连云港浩阳房地产开发有限公司及关联公司在海州区法院已经有大量案件被起诉，并有案件申请保全连云港浩阳房地产开发有限公司对我公司债权及土地，严重影响项目进度，在连云港浩阳房地产开发有限公司未处理完前述问题前，我公司有权拒绝付款。三、为履行协议，我公司已为连云港浩阳房地产开发有限公司代付费用超过一亿元，应从给连云港浩阳房地产开发有限公司后续权益中扣除，所剩债权需要与连云港浩阳房地产开发有限公司对帐确认，在未结算前，具体金额无法确认。综上，要求撤销（2019）浙1102执3156号执行裁定书。异议人江苏德盈置业有限公司向本院提供委托协议、指示付款通知、银行转帐支票和汇款凭证、缴款书回单、网上银行电子回单等证据，以待证从2018年11月起，异议人江苏德盈置业有限公司已经代连云港浩阳房地产开发有限公司支付土地出让金、评估费、税费等各种费用共计人民币109385514.1元。 被执行人刘进旺及其委托代理人答辩称，一、（2019）浙1102执3156号执行裁定书合法有效，该裁定是基于执行依据（2017）浙1102刑初557号刑事判决书和557-1号刑事裁定书作出的；二、执行法院要求异议人江苏德盈置业有限公司协助执行的是刘进旺在丽水的集资款，刘进旺将3000万元集资款通过连云港市天顺房地产开发有限公司代付原党校土地出让金，由连云港浩阳房地产开发有限公司取得该地块国有土地使用权。连云港浩阳房地产开发有限公司与江苏德盈置业有限公司等签订的合作开发协议约定江苏德盈置业有限公司的对价是支付1.4亿和13900万平方米的公寓及附属用房，根据《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第八条、第十条规定，可以依法执行。三、异议人所述与事实不符，且无证据证实。四、江苏德盈置业有限公司所提供的票据，其中部分款项如评估费7万元、资质费6万元、环评费7.5万元是江苏德盈置业有限公司为珑樾府项目支付的费用，不是代连云港浩阳房地产开发有限公司支付的费用；按照合作协议约定，其支付的2573.296万元的增值税印花税等连云港浩阳房地产开发有限公司只承担1800万元，超出款项应由江苏德盈置业有限公司自行承担，所以，江苏德盈置业有限公司还应支付连云港浩阳房地产开发有限公司3855.24459万元。代理人提供工商登记资料、成交确认书、国有建设用地使用权出让合同、（2019）苏0706民初9405号民事判决书、（2020）苏0706执422号执行裁定书、国万专审（2020）228号审计报告。 经审查查明，2018年9月7日，本院作出（2017）浙1102刑初557号刑事判决：一、被告人刘进旺犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年六个月，并处罚金人民币四十万元；二、被告人刘进旺的违法所得予以追缴，返还给集资参与人；三、被公安机关查扣的涉案财物及被告人刘进旺以涉案集资款所转换的各类财物，经依法处置后返还集资参与人。2020年6月24日，本院作出（2017）浙1102刑初557-1号刑事裁定：江苏省连云港浩阳房地产开发有限公司所拥有的江苏省连云港市通灌路西、朝阳中路南地块（LTC2006-57#）国有建设用地使用权（简称原党校地块）资产及连云港市天顺房地产开发有限公司代付的原党校地块土地出让金3000万元来自于刘进旺在丽水集资款，依法应予以执行。判决生效后，因刘进旺未履行判决确定的涉财产义务，2019年7月16日，本院立案执行。2020年7月8日，本院作出（2019）浙1102执3156号执行裁定：划拨江苏德盈置业有限公司应支付给连云港浩阳房地产开发有限公司的款项38110000元至莲都区人民法院执行款账户；对江苏德盈置业有限公司应交付给连云港浩阳房地产开发有限公司坐落于连云港市通灌路西、朝阳中路南地块开发项目13900平方米精装公寓及对应配套附属用房进行预查封。 另审查查明，被执行人刘进旺原系丽水市皇都房地产开发有限公司董事长、法定代表人。自2004年开始，刘进旺以个人经营需要资金为由，在丽水向不特定的个人非法吸收存款。连云港市天顺房地产开发有限公司于2006年8月11日注册成立，法定代表人为刘泮明（系刘进旺儿子），股东为刘泮明和上海良都投资管理有限公司。2006年11月3日，连云港市天顺房地产开发有限公司通过公开竞价，以8900万元取得连云港市通灌路西、朝阳中路南地块（LTC2006-57#）国有建设用地使用权（原党校地块），刘进旺将在丽水非法吸收的3000万元转入连云港市天顺房地产开发有限公司，用于缴纳LTC2006-57#国有建设用地使用权的土地出让金，尚余5900万元未缴纳。2008年11月25日，连云港浩阳房地产开发有限公司成立，连云港市天顺房地产开发有限公司为股东，现该公司法定代表人为朱宗平。2009年11月23日，连云港市国土资源局与连云港浩阳房地产开发有限公司签订《国有建设用地使用权出让合同》，连云港浩阳房地产开发有限公司取得LTC2006-57#地块的土地使用权。2019年10月16日，甲方连云港浩阳房地产开发有限公司、乙方朱宗平、丙方连云港仲米贸易有限公司、丁方江苏德盈置业有限公司签订《连云港原党校地块商品房项目合作开发协议》，约定：丙方指定丁方开发建设连云港原党校地块商品房项目，后续的土地出让金及开发资金均由丁方出资；在甲方取得项目土地使用权证后，以该地块入股，甲方占30%的股权；由丙、丁分期支付甲方1.4亿元、13900平方米精装公寓房和其他配套设施，之后该项目全部归丁方所有，与甲、乙方无关。其中1.4亿元款项支付时间约定为：（1）、由丙方先借款8000万元给甲方，自项目土地过户至丁方之日，该借款免除清偿；（2）、国有土地使用权证办到甲方名下后三个月内由丁方支付2000万元，变更至丁方名下后一个月内由丁方支付1000万无；（3）在办理土地入股丁方变更手续时，应缴纳的土地增值税、契税、增值税等相关税费由甲方承担1800万元（费用在办理时由丁方代缴，在支付最后一笔款项时冲减扣除），超出部分由丁方承担；（4）项目开发并取得预售许可证后三个月内由丁方支付余款3000万元。违约责任约定：因甲方或关联方的债务导致项目土地或丁方财产被法院查封或其他影响项目开发的事项发生，丁方可先行处置，处理债务的资金及相关费用可从甲方应得财产中扣除。协议签订后，该地块由江苏德盈置业有限公司开发建设。2020年3月20日，连云港市海州区人民法院作出（2020）苏0706执422号执行裁定书，裁定将LTC2006-57#地块过户至江苏德盈置业有限公司名下。 另查明，从2018年11月至2020年7月，异议人江苏德盈置业有限公司已经代连云港浩阳房地产开发有限公司支付土地出让金、评估费、税费等各种费用共计人民币10151.75541万元。2020年11月3日，江苏德盈置业有限公司向本院汇入人民币2610万元，作为支付给连云港浩阳房地产开发有限公司的合作开发款项。截至本案听证，江苏德盈置业有限公司未取得LTC2006-57#地块项目的预售许可证。 证明上述事实的证据如下：工商登记资料、成交确认书、国有建设用地使用权出让合同、合作开发协议、（2017）浙1102刑初557号刑事判决书、（2017）浙1102刑初557-1号刑事裁定书、（2019）浙1102执3156号执行裁定书、（2019）苏0706民初9405号民事判决书、（2020）苏0706执422号执行裁定书、国万专审（2020）228号审计报告、委托协议、指示付款通知、银行转帐支票和汇款凭证、缴款书回单、网上银行电子回单、收款凭证等证据。 本院认为，一、关于本院在刘进旺非法吸收公众存款罪一案的财产刑执行中，能否直接从江苏德盈置业有限公司执行相关财产的问题。《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十条规定：“对赃款赃物及其收益，人民法院应当一并追缴。被执行人将赃款赃物投资或者置业，对因此形成的财产及其收益，人民法院应予追缴。被执行人将赃款赃物与其他合法财产共同投资或者置业，对因此形成的财产中与赃款赃物对应的份额及其收益，人民法院应予追缴。对于被害人的损失，应当按照刑事裁判认定的实际损失予以发还或者赔偿”。本案执行依据确定刘进旺的违法所得予以追缴，并确定连云港浩阳房地产开发有限公司拥有的LTC2006-57#国有建设用地使用权资产及连云港市天顺房地产开发有限公司代付的原党校地块土地出让金3000万元来自于刘进旺在丽水的集资款，则该3000万元系刘进旺犯罪所得的赃款，刘进旺将该赃款用于投资LTC2006-57#地块的建设，LTC2006-57#地块又由连云港浩阳房地产开发有限公司与江苏德盈置业有限公司进行合作开发，由此合作开发形成的收益依法应予以追缴。根据《连云港原党校地块商品房项目合作开发协议》，江苏德盈置业有限公司应分期支付连云港浩阳房地产开发有限公司1.4亿元人民币、13900平方米精装公寓房和其他配套设施，该约定支付的款项和公寓房及配套设施均系由3000万元赃款产生的收益，均依法应予追缴。二、江苏德盈置业有限公司是否还应支付连云港浩阳房地产开发有限公司3800余万元的问题。截至2020年7月8日，江苏德盈置业有限公司虽然已经为原党校地块项目支付各项税费1亿多元，但根据合作开发协议的约定，其中代付的1800万元要在最后支付的3000万元中扣除，故该公司并未按协议约定如期足额支付款项，余款3800余万元仍属于继续追缴范围。三、现有证据不能证明因连云港浩阳房地产开发有限公司在履行合作开发协议过程中有违约、或有影响项目开发的事项发生，致江苏德盈置业有限公司先行处置了相关债务或支出相关费用的事实，其以此为由拒绝付款，没有事实和法律依据，且其要求连云港浩阳房地产开发有限公司承担违约责任的申请，不属于本案审查范围。四、关于江苏德盈置业有限公司代为支付的金额计算和所剩款项的支付条件是否成就的问题。异议人提供的支付凭证中有7万元的评估费发票虽记载为珑樾府项目支出，但收款人连云港佳博文化传媒有限公司和付款金额均系连云港浩阳房地产开发有限公司指示付款通知指定的，该费用应当认定为代连云港浩阳房地产开发有限公司支付的款项；6万元资质费和7.5万元的环评费，发票均记载系江苏德盈置业有限公司费用，该13.5万元费用不能作为代浩阳公司支付的费用；异议人提供的2573.296万元的增值税、印花税等票据，根据合作协议连云港浩阳房地产开发有限公司仅承担其中的1800万元；对异议人提供的其他票据的真实性连云港浩阳房地产开发有限公司没有异议，本院予以采信。因此，本院认定至2020年11月3日，异议人代连云港浩阳房地产开发有限公司支付12761.75541万元，减去应在最后一期扣除的1800万元，实际代付10961.75541万元。根据合作开发协议约定，异议人到期应支付款项为11000万元，现已支付10961.75541万元，尚有38.24459万元未按期支付，该款可予执行。对于最后一笔3000万元，协议约定在江苏德盈置业有限公司取得预售许可证后三个月内支付，现有证据不足以证明剩余款项的付款条件已经成就，尚不能强制划拨，待条件成就时再予执行。综上，在本院作出（2019）浙1102执3156号执行裁定书前，异议人尚有2648.24459万元到期款项未支付连云港浩阳房地产开发有限公司，该款系刘进旺犯罪所得产生的收益，法院为此裁定划拨，符合法律规定，鉴于异议人在本案审查期间又履行了2610万元，故现划拨金额应变更为38.24459万元。异议人提出其不是被执行人，法院直接执行其财产错误，要求撤销执行裁定的申请，不符合法律规定，本院不予支持。异议人以约定的最后3000万元的付款条件未成就为由，提出排除执行的理由成立，本院予以支持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条、《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十条、第十四条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第八条第二款、第十七条第（三）项、第二十四条之规定,裁定如下： 一、将本院（2019）浙1102执3156号执行裁定：“划拨江苏德盈置业有限公司应支付给连云港浩阳房地产开发有限公司的款项38110000元至莲都区人民法院执行款账户”，变更为：划拨江苏德盈置业有限公司应支付给连云港浩阳房地产开发有限公司的款项382445.9元至莲都区人民法院执行款账户。 二、驳回异议人江苏德盈置业有限公司的其他异议申请。 如不服本裁定,可以自本裁定书送达之日起十日内,向丽水市中级人民法院申请复议。 审 判 长  林旭红 审 判 员  毛昕昕 人民陪审员  张 云 二〇二一年二月二十六日 书 记 员  林 燕