山西省太原市中级人民法院刑事裁定书（2021）晋01刑终137号原公诉机关太原市万柏林区人民检察院。上诉人（原审被告人）陈某，出生于河南省洛阳市，公民身份号码×××。户籍地河南省洛阳市。2020年6月6日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年7月9日被逮捕。现羁押于太原市第四看守所。辩护人崔某，山西省华炬律师事务所律师。太原市万柏林区人民法院审理太原市万柏林区人民检察院指控被告人陈某犯非法吸收公众存款罪一案。太原市万柏林区人民法院于2020年12月18日作出(2020)晋0109刑初600号刑事判决。宣判后，被告人陈某不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，讯问了上诉人，查阅了案卷材料，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审判决认定，陈志平(已判决)于2014年3月至2015年1月在太原市××区租用办公场所设立山西众瑞源投资公司，谎称为江苏澳洋园林科技发展有限公司兰州分公司和吕梁市离石区澎湃园林绿化有限公司做投资对接，以山西众瑞源投资有限公司的名义同投资人签订担保借款合同约定按期支付利息，安排业务员对社会不特定人群进行宣传，非法吸收公众存款。被告人陈某于2014年7月到2014年12月期间，在公司负责收取客户投资款、给客户返利、给员工发放工资和提成，并从中挣取佣金(每月工资3500元)。截止2018年1月19日，报案人共计261人，报案合同金额总计1898万元，报案人实际损失达1817.4777万元。被告人陈某非法获利14000元。另查明，侦查机关扣押同案犯陈志平的集资诈骗资金共计人民币281728元，并扣押丰田凯美瑞轿车一辆、台式电脑一台、投资合同样板、笔记本电脑一台、办公用品等。原审认定上述事实的证据是：（一）书证1、到案经过，证实2020年6月4日17时许，辽宁省丹东市公安局振兴分局站前派出所民警在河南省洛阳市××区将涉嫌非法吸收公众存款被网上追逃的被告人陈某抓获。2020年6月5日，太原市公安局万柏林分局经侦大队民警将被告人陈某押解回太原市万柏林公安局办案中心。2、户籍证明，证实被告人陈某系完全刑事责任能力年龄人。3、投资统计表，证实山西众瑞源投资有限公司共计吸收261名投资人钱款，投资金额共计1898万元，投资损失共计人民币1817.47777万元。4、租赁合同，证实陈志平租用常猛房屋作为山西众瑞源投资有限公司的办公场所。5、众瑞源投资有限公司扣押资金统计表、太原市公安局万柏林分局经侦大队情况说明，证实山西众瑞源投资有限公司非法吸收公众存款一案，太原市公安局万柏林分局经对警综系统内扣押、上缴呈请报告核实，统计扣押上缴共计人民币281728元。6、山西省高级人民法院刑事裁定书，证实同案犯陈志平等被判处刑罚及扣押财产的情况。（二）投资人询问笔录1、投资人宫艳霞询问笔录：我和徐燕以前一起上过班，2014年8月份徐燕向我宣传介绍山西众瑞源投资有限公司马上要开业，开业前投资利息比较高，然后我就知道了这个公司。2014年8月7日，我在徐燕的介绍下签订了一份借款合同，我实际投资了5万元，后来给了我3200元的利息，最后一共损失了46800元。2、投资人国静萍询问笔录：2014年9月30日我路过山西众瑞源投资有限公司门口，发现该公司在搞活动，当时景聪聪给我介绍了该公司并且带我进行参观。我与当日在景聪聪的介绍下签订了一份借款合同，投资了5万元，该公司给我返了1760元的利息，我一共损失了48240元。3、投资人侯新录询问笔录：2014年8月1日我看见山西众瑞源投资有限公司门口有人发传单，我就过去了解一下。该公司的姚瀚江就给我介绍说该公司实力雄厚，投资会有高额利息。我于8月2日签订了一份借款合同，实际投资了19万元，我领取了6080元的利息，最后损失183920元。4、投资人王烁等人的询问笔录，证实各投资人在山西众瑞源投资有限公司签订借款合同，被骗的情况。（三）证人证言1、证人刘宏芳证言：2014年6月份我刚进入山西众瑞源投资担保有限公司的时候陈某就在公司工作，我听说陈某是公司实际负责人陈志平的妻子。陈某负责公司的财务，包括收取集资款、与客户签订合同、给客户返利和给员工发放工资，陈志平不在的时候所有人都听陈某的。到了2014年10月份以后陈志平经常不在公司，公司基本上是由陈某管理的。陈某不直接对业务员，她一般都是把每日的工作安排给业务经理李春晓和孙凯。2、证人施家华证言：我在山西众瑞源投资有限公司没有职务，只是给公司做饭、看门，有时候打杂、跑腿买东西。公司的实际负责人是陈志平，业务主管是孙凯，陈某负责财务，财务上还有一个女孩叫刘宏芳，但是她做不了主，都听陈某的。公司刚成立的时候，有一次客户来的比较多，陈某看我没有事情做，就让我去办几张银行卡，办完之后陈某就把我的银行卡和身份证都拿走了。（四）同案犯供述1、同案犯陈志平供述：2013年下半年的时候，张安锁让我帮他一个忙，让我找两张身份证帮他开一个投资公司，让我当法人，因为我以前在银行工作过，我就同意了。公司的财务是刘宏芳。陈某是我安排到公司的，时间是在2014年9月份。2、同案犯张凯供述：山西众瑞源投资有限公司在2014年8月份就开始营业了，公司的法人和实际负责人是陈志平，他负责公司的所有事务，陈某管理公司的财务，也负责在陈志平不在的时候管理公司的日常事务，2014年7月份的时候我进入了该公司，是陈某对我进行了面试，后来陈某安排我到公司周边发传单、拉客户到公司投资。3、同案犯姚瀚江供述：2014年8月份我进入山西众瑞源公司担任业务员，我进去的时候陈某就在，一直到2015年1月公司出事她都还在公司工作。我听说陈某是陈志平的情人，所以公司的财务都是她负责，包括收取集资款、与客户签订合同、给客户返利和给员工工资，陈志平不在的时候，所有人都得听陈某的。到了2014年10月份以后陈志平经常不在，公司基本都是由陈某负责管理的。4、同案犯姬静文供述：2014年7月份我进入山西众瑞源公司担任业务员，那时候陈某就在，一直到2015年1月公司出事她都还在公司工作。我听说陈某是陈志平的情人，所以公司的财务都是她负责，包括收取集资款、与客户签订合同、给客户返利和给员工工资，陈志平不在的时候，所有人都得听陈某的。到了2014年10月份以后陈志平经常不在，公司基本都是由陈某负责管理的。5、同案犯徐燕、刘晓东等人的供述，证实被告人陈某负责山西众瑞源投资有限公司的财务，负责收取集资款、与客户签订合同、给客户返利和给员工工资及接待客户。（五）被告人供述被告人陈某供述，2014年7月份前后，我前夫陈志平要我带着孩子到太原玩，到了太原之后陈志平把我带到一个叫山西众瑞源投资有限公司的地方，陈志平说这个公司是他开的，后来我知道这个公司主要就是让老百姓投资的。众瑞源投资公司在2014年8月初九开始营业做业务了。公司的法人和实际负责人是陈志平、业务经理是孙凯、财务是刘宏芳、业务员有十几个。我开始是后勤采购员，到了2014年8月3日，我就协助刘宏芳工作了。公司会给员工培训，让他们拉客户。公司向老百姓发放宣传单，宣传单的主要内容是介绍公司的基本情况，宣传在公司投资的年利率会在15.6-21.6之间。客户愿意投资的话就会到公司签订借款担保合同、交钱、领收据，借款合同是孙凯设计的。客户投资的时候会以现金、银行转账、刷pos机付款。刘宏芳负责核算返利金额，我和刘宏芳负责发放现金的分红，孙凯和刘宏芳负责转账的分红。山西众瑞源公司一共吸收了大概有一千多万元集资款，具体的数额我不知道。（六）辨认笔录辨认笔录，证实证人常猛辨认出陈志平系租其房子的人。同案犯刘晓东、孙凯、陈文婷等辨认出被告人陈某。（七）鉴定意见山西光大司法鉴定所鉴定书，证实山西众瑞源投资有限公司的财务收支等情况。原审法院认为，被告人陈某违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为已经构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。被告人陈某关于“其没有参与公司的业务，领取的钱款系孩子抚养费，其不构成非法吸收公众存款罪”的辩解，经查，证人证言、同案犯供述及被告人在侦查机关的供述相互印证，可以证实被告人陈某在公司负责管理财务，负责收取客户投资款、给客户返利、给员工发放工资和提成，并挣取佣金的事实。故对此辩解不予采纳。辩护人关于被告人陈某“系从犯”的辩解，经查，被告人在共同犯罪中只有分工不同，并无主次之分，故对此辩解不予采纳。辩护人关于被告人陈某“认罪、认罚”的辩解，经查，被告人到案后及庭审中不能如实供述犯罪事实，故对此辩解不予采纳。辩护人的其他合理意见在量刑时予以考虑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人陈某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币100000元。二、依法追缴被告人陈某违法所得人民币14000元，发还各投资人。如不能追缴，责令予以退赔。三、扣押的钱款依法发还投资人；扣押的财产在依法拍卖或变价后依法发还投资人；对不足以赔偿投资人损失部分继续予以追缴同案犯陈志平的违法所得及收益，依法发还各投资人。上诉人陈某的意见是：一审查明的事实错误，自己在公司工作的时间是2014年7月至11月，不是一审认定的到12月；一审认定的金额不是自己的涉案金额；自己只是获得工资，没有收取过额外的佣金。自己在共同犯罪中应当被认定为从犯。自己认罪态度好。辩护人的意见是：陈某不是公司财务总监，在共同犯罪中起次要作用，应当认定为从犯。2014年12月之后的作案金额不应当由陈某承担。陈某如实供述，认罪态度好，可以适用缓刑。经二审审理查明的事实、证据与原审审理查明的事实、证据一致，本院予以确认。本院认为，上诉人陈某违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为已经构成非法吸收公众存款罪。关于上诉人陈某及辩护人所提意见，经查，证人证言、同案被告人供述，均能证实上诉人在该公司工作时间及所起作用，原审法院根据在案证据认定的犯罪事实清楚，并结合上诉人的认罪态度，在法律规定幅度内给予量刑，故上诉及辩护意见不予采信。综上，原审认定的犯罪事实清楚，证据确实充分，适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第一项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长 朱万君审判员 陆智维审判员 王 宏 二〇二一年二月二十三日书记员 赵晓琼