江苏省南京市鼓楼区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）苏0106刑初1038号 公诉机关南京市鼓楼区人民检察院。 被告人曹某杨，男，1992年1月4日生，居民身份证号码xxxxxxxxxxxxxxxxxx，汉族，大专文化，住上海市，户籍所在地：江苏省东台市。2020年11月2日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。 指派辩护人马源，江苏博事达律师事务所律师。 被告人朱某，女，1992年4月19日生，居民身份证号码xxxxxxxxxxxxxxxxxx，汉族，大学文化，现中软国际员工，住江苏省南京市，户籍所在地：江苏省东台市。2020年11月9日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。 指派辩护人陈益书，江苏博事达律师事务所律师。 被告人张某，女，1982年2月25日生，居民身份证号码xxxxxxxxxxxxxxxxxx，汉族，研究生文化，现无业，住江苏省南京市，户籍所在地：江苏省南京市。2020年11月5日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。 指派辩护人汪晴露，江苏博事达律师事务所律师。 被告人郭某，男，1982年1月2日生，居民身份证号码xxxxxxxxxxxxxxxxxx，汉族，大学文化，现南京市鼓楼区天童美语辅导中心员工，住江苏省南京市，户籍所在地：吉林省白城市通榆县。2020年11月9日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。 指派辩护人陈亮，江苏博事达律师事务所律师。 南京市鼓楼区人民检察院以宁鼓检诉刑诉〔2020〕965号起诉书指控被告人曹某杨、朱某、张某、郭某犯非法吸收公众存款罪，于2020年12月1日向本院提起公诉，于2021年2月9日以宁鼓检诉刑变诉〔2021〕9号变更起诉决定书向本院变更起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南京市鼓楼区人民检察院指派检察官王某二出庭支持公诉，被告人曹某杨及其辩护人马源，被告人朱某及其辩护人陈益书，被告人张某及其辩护人汪晴露，被告人郭某及其辩护人陈亮到庭参加诉讼。现已审理终结。 经审理查明，2014年9月至2018年8月期间，张某二（另案处理）先后成立并实际控制江苏银德投资管理有限公司（以下简称银德投资）、南京禧德文化传播有限公司（以下简称禧德文化）、南京禧德东沟文化传播中心（有限合伙）、南京禧德胜利村文化传播中心（有限合伙）、南京良德影视传媒有限公司，并在全国各地设立银德投资和禧德文化的分公司，作为其非法集资的平台。银德投资等公司成立后，张某二在南京市，在公司内部设总经理、营业部经理、团队经理、业务员等工作岗位，先后以公司投资游学贷款、影视文化、洗车业务、教育培训、品牌加盟等为名，通过口口相传、举办酒会、开展讲座、组织参观考察等手段公开宣传，承诺投资收益年化率6%至15%，并定期还本付息，与投资人签订合同，面向不特定社会公众非法吸收资金，并给予业务员一定比例的提成。 （一）被告人曹某杨非法吸收公众存款人民币304.1万元（以下钱款均为人民币） 2014年10月至2018年5月期间，被告人曹某杨在银德投资公司担任业务员，其先后按照所属团队长荆某、王某（均另案处理）的理财销售指令，以公司投资游学贷款、影视文化、教育培训、品牌加盟、洗车业务项目为名，通过组织参加酒会、口口相传等手段进行公开宣传，向不特定社会公众吸收资金，并按其本人吸收资金量的大小，每月领取本人业绩1%-2%不等的提成。 经审计，被告人曹某杨在担任银德投资公司业务员期间，向12名集资参与人吸收资金，共计304.1万元，造成集资参与人经济损失146.4万元。 2018年11月2日，经公安机关电话通知，被告人曹某杨至南京市公安局鼓楼分局二板桥派出所投案，其归案后如实供述上述事实。2020年11月27日，曹某杨退出违法所得5万元。 （二）被告人朱某非法吸收公众存款509.5万元 2014年12月至2017年11月期间，被告人朱某在银德投资公司担任业务员，其按照所属团队长刘某（另案处理）的理财销售指令，以公司投资游学贷款、影视文化、教育培训、品牌加盟、洗车业务项目为名，通过组织参加酒会、口口相传等手段进行公开宣传，向不特定社会公众吸收资金，并按其本人吸收资金量的大小，每月领取本人业绩1%-2%不等的提成。 经审计，被告人朱某向19名集资参与人吸收资金，共计509.5万元，造成集资参与人经济损失91.1万元。 2020年11月7日，经公安机关电话通知，被告人朱某至南京市公安局鼓楼分局二板桥派出所投案，其归案后如实供述上述事实。2020年11月30日，朱某退出违法所得4万元。 （三）被告人张某非法吸收公众存款344.5万元 2014年8月至2017年12月期间，被告人张某在禧德文化任职期间，其按照公司负责人张某二（另案处理）的理财销售指令，以银德公司投资游学贷款、影视文化、教育培训、品牌加盟、洗车业务项目为名，通过组织参加酒会、口口相传等手段进行公开宣传，向不特定社会公众吸收资金，并按其本人吸收资金量的大小，每月领取本人业绩1%-2%不等的提成。 经审计，被告人张某向16名集资参与人吸收资金，共计344.5万元，造成集资参与人经济损失252.8万元。 2020年11月5日，经公安机关电话通知，被告人张某至南京市公安局鼓楼分局二板桥派出所投案，其归案后如实供述上述事实。 （四）被告人郭某非法吸收公众存款1306.5万元 2014年5月至2018年5月期间，被告人郭某在禧德文化任职期间，其按照公司负责人张某二（另案处理）的理财销售指令，以银德公司投资游学贷款、影视文化、教育培训、品牌加盟、洗车业务项目为名，通过组织参加酒会、口口相传等手段进行公开宣传，自行或者与王某（另案处理）合作向不特定社会公众吸收资金，并按吸收资金量的大小，每月领取业绩1%-2%不等的提成。 经审计，被告人郭某向18名集资参与人吸收资金，共计1306.5万元，造成集资参与人经济损失381.24万元。 2020年11月9日，经公安机关电话通知，被告人郭某至南京市公安局鼓楼分局二板桥派出所投案，其归案后如实供述上述主要事实。 本案审理中，被告人曹某杨退出10万元，被告人朱某退出13万元，被告人张某退出26万元，被告人郭某退出38万元。 上述事实，四被告人及其辩护人在庭审中无异议，并有四被告人常住人口基本信息表、发破案经过、到案经过、集资参与人提供的报案登记表、合同复印件、POS机签购单、银行交易明细、协助查询财产通知书、个人银行账户查询明细、公司银行账户查询明细、投资人台账、调取证据通知书、工商查询资料、客户苏某领取表、银德公司员工提成表、扣押决定书、扣押款物清单等书证，同案犯张某二、徐某等人的供述和辩解，被告人曹某杨、朱某、张某、郭某的供述和辩解，电子证据，专项审计报告等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人曹某杨、朱某、张某、郭某违反国家金融管理法律规定，伙同他人向社会公众非法吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪，均应依法予以惩处。四被告人在共同犯罪中起辅助作用，系从犯，依法从轻或减轻处罚。四被告人经公安机关电话通知主动投案并如实供述犯罪事实，系自首，依法从轻或减轻处罚。四被告人均退出部分赃款，可酌情从轻处罚。四被告人均认罪认罚，依法从宽处理。综上，对四被告人减轻处罚。南京市、张某、郭某犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名和适用法律正确，提请从轻处罚理由成立，予以采纳；对各辩护人提出的四被告人具有从犯、自首、认罪认罚、退出部分赃款等情节请求从轻处罚并判处缓刑的辩护意见予以采纳。据此，为维护金融管理秩序，惩罚犯罪，根据被告人曹某杨、朱某、张某、郭某犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人曹某杨某非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑二年，并处罚金人民币三万元。 （缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效之日起十日内缴纳。） 被告人朱某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，缓刑二年，并处罚金人民币三万元。 （缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效之日起十日内缴纳。） 被告人张某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑二年，并处罚金人民币三万元。 （缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效之日起十日内缴纳。） 被告人郭某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。 （缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效之日起十日内缴纳。）       二、责令被告人曹某杨、朱某、张某、郭某以各自参与犯罪数额内所造成的损失为限，连带退赔各集资参与人的经济损失。在案的退赔款依法处理。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长 彭 静 人民陪审员 杨 宁 人民陪审员 李凌璐 二〇二一年二月二十四日 书 记 员 张璇颖