四川省成都市中级人民法院 执 行 裁 定 书 （2021）川01执异6号 异议人（被执行人）：成都高新川商小额贷款有限公司，住所地中国（四川）自由贸易试验区成都高新区萃华路********。 法定代表人：吴晓蓓，董事长。 委托诉讼代理人：徐福卫，北京市中顾律师事务所律师。 委托诉讼代理人：张鹏，北京市中顾律师事务所律师。 被执行人：陈勇，男，1972年6月2日出生，汉族，户籍地址四川省简阳市，现在监狱服刑。 被执行人：邱伟（曾用名邱仲华），男，1973年10月5日出生，汉族，住四川省成都市青羊区。 被执行人：张春，男，1977年2月18日出生，汉族，住四川省成都市锦江区。 被执行人：周刚，男，1971年12月29日出生，汉族，住四川省简阳市。 被执行人：吴军，男，1971年10月6日出生，汉族，住四川省简阳市。 被执行人：杨洲，女，1983年11月10日出生，汉族，住四川省隆昌市。 被执行人：周儒，男，1970年9月17日出生，汉族，住四川省成都市成华区。 本院在执行被执行人陈勇、邱伟、张春、周刚、吴军、杨洲、周儒罚金、追缴退赔一案中，异议人成都高新川商小额贷款有限公司（以下简称川商小贷公司）对本院扣划陈威在中国银行成都茶店子支行（账号6217××××6829，以下简称案涉账户）中的存款不服，向本院提出书面异议。本院受理后，依法组成合议庭进行审查，并于2021年2月8日举行了听证。案外人川商小贷公司的委托诉讼代理人徐福卫、张鹏参加了听证，并提交了书面意见。本案现已审查终结。 川商小贷公司称，为收购四川云川投资有限责任公司（以下简称云川公司）、成都华之星商贸有限公司（以下简称华之星公司）等四家公司的股权，周万军、陈勇、邱伟、张春分别于2012年6月12日、18日，与川商小贷公司签订《借款合同》，共计向川商小贷公司借款2400万元。2012年9月28日至10月18日期间，前述2400万元借款已清偿完毕。其中：2012年10月17日，云川公司、华之星公司分别代张春还款510万元、290万元；2012年10月17日、18日，华之星公司、云川公司分别代邱伟还款200万元、100万元，以上代为支付的款项共计1100万元。2014年4月30日，川商小贷公司依照成都市公安局的要求，以公司员工陈威名义开立案涉账户，并向该账户汇入1100万元。该账户资金遂被成都市公安局冻结，后本院作出（2016）川01执保230-2号执行裁定予以扣划。但川商小贷公司收回的1100万元系合法财产，不应被扣划。首先，该1100万元与犯罪行为没有关联。云川公司、华之星公司代为还款发生2012年10月18日，而陈勇等人非法吸收公众存款的犯罪行为发生在2013年间，且本院（2015）成刑初字第17、59号刑事判决亦认定陈勇于2013年1月已清退了川商小贷公司的借款。因此，云川公司、华之星公司代为还款的资金不可能是犯罪所得。其次，川商小贷公司未参与云川公司、华之星公司的经营管理。该刑事案件中陈勇、张春的供述，证人证言，以及《股权转让协议书》等书证均证实，云川公司、华之星公司项目均是由陈勇实际操纵，川商小贷公司未参与任何环节。本院（2015）成刑初字第17、59号刑事判决也认定将云川公司、华之星公司股权登记至川商小贷公司指定人员名下系担保行为，而不是实际参与经营管理。第三，川商小贷公司收取1100万元还款是善意的，不应被追缴、扣划。川商小贷公司与周万军等人所签四份《借款合同》合法有效，且川商小贷公司已实际出借2400万元，此后取得还款显然是有偿取得。云川公司、华之星公司代张春等还款1100万元属于合法的代偿行为，案发前川商小贷公司并不知晓陈勇等人通过云川公司、华之星公司从事犯罪活动，且1100万元的还款时间在案发之前，川商小贷公司不可能知道周万军等人的部分还款资金会被认定为犯罪所得，因此，即便1100万元还款属于涉案财物，川商小贷公司获得的1100万元还款系善意取得，根据《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十一条的规定，不应被追缴。综上，请求：1.撤销本院（2016）川01执保230-2号执行裁定；2.将从案涉账户扣划的存款1100万元退还川商小贷公司，并返还自扣划之日起的存款利息。 本院查明，本院已生效的（2015）成刑初字第17、59号刑事判决作出如下判决：一、陈勇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金40万元；犯合同诈骗罪，判处有期徒刑十五年，并处罚金30万元；犯骗取贷款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金10万元；决定执行有期徒刑十八年，并处罚金80万元。二、邱伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金30万元；犯合同诈骗罪，判处有期徒刑四年，并处罚金5万元；决定执行有期徒刑七年，并处罚金35万元。三、张春犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金30万元。四、周儒犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金30万元。五、周刚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金20万元。六、吴军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金8万元。七、杨洲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金5万元；犯合同诈骗罪，判处有期徒刑三年，并处罚金3万元；决定执行有期徒刑三年六个月，并处罚金8万元。八、对该案冻结、查封、扣押的违法所得款物（冻结、查封、扣押处理款物清单附后）依法追缴，发还被害人；对其余未追缴的违法所得继续追缴。该判决所附《冻结、查封、扣押涉案款物处理清单》载明：案涉账户已冻结1100万元。陈勇、邱伟、张春、周刚、吴军、杨洲不服，提起上诉。四川省高级人民法院于2017年9月18日作出（2016）川刑终321号刑事裁定：驳回上诉，维持原判。后本院依法移送执行，执行案件案号：（2017）川01执2824号。执行过程中，2020年11月19日，本院作出（2017）川01执2824号之六执行裁定：将该案指定成都市锦江区人民法院执行。 另查明，该案审理过程中，本院作出（2016）川01执保230-2号执行裁决，与本案相关的裁定事项为：将陈威在案涉账户上的存款扣划至本院案款账户。 以上事实，有刑事判决书、刑事裁定书、执行裁定书，以及当事人的陈述等证据予以证实。 本院认为，《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十五条规定：“执行过程中，案外人或被害人认为刑事裁判中对涉案财物是否属于赃款赃物认定错误或者应予认定而未认定，向执行法院提出书面异议，可以通过裁定补正的，执行机构应当将异议材料移送刑事审判部门处理；无法通过裁定补正的，应当告知异议人通过审判监督程序处理。”本案中，本院生效的刑事判决已认定案涉账户内的1100万元存款系违法所得，并判决予以追缴，川商小贷公司异议主张该款不属于违法所得，不应被追缴，实质系对生效判决不服，根据前述司法解释的规定，应当通过审判监督程序处理。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条，《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二条第一款、第三款规定，裁定如下： 驳回成都高新川商小额贷款有限公司的异议申请。 如不服本裁定，可以自本裁定书送达之日起十日内向四川省高级人民法院申请复议。 审 判 长  杨 芳 审 判 员  陈 浩 审 判 员  邱家德 二〇二一年二月二十二日 法官助理  谢 欢 书 记 员  沈 巧 附：相关法律及司法解释 《中华人民共和国民事诉讼法》 第二百二十五条当事人、利害关系人认为执行行为违反法律规定的，可以向负责执行的人民法院提出书面异议。当事人、利害关系人提出书面异议的，人民法院应当自收到书面异议之日起十五日内审查，理由成立的，裁定撤销或者改正；理由不成立的，裁定驳回。当事人、利害关系人对裁定不服的，可以自裁定送达之日起十日内向上一级人民法院申请复议。 《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》 第二执行异议符合民事诉讼法第二百二十五条或者第二百二十七条规定条件的，人民法院应当在三日内立案，并在立案后三日内通知异议人和相关当事人。不符合受理条件的，裁定不予受理；立案后发现不符合受理条件的，裁定驳回申请。 执行异议申请材料不齐备的，人民法院应当一次性告知异议人在三日内补足，逾期未补足的，不予受理。 异议人对不予受理或者驳回申请裁定不服的，可以自裁定送达之日起十日内向上一级人民法院申请复议。上一级人民法院审查后认为符合受理条件的，应当裁定撤销原裁定，指令执行法院立案或者对执行异议进行审查。