河北省大名县人民法院 刑 事 判 决 书 （2021）冀0425刑初2号 公诉机关河北省大名县人民检察院。 被告单位大名县小村外植物油有限公司，组织机构代码32029850-5，住所地：大名县孙甘店镇小村村北。 诉讼代表人郑朋飞，大名县小村外植物油有限公司员工。 被告人郑文平，男，1965年10月5日出生，汉族，出生于河北省大名县，高中文化，农民，系大名县小村外植物油有限公司股东，住大名县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年8月19日被大名县公安局指定居所监视居住，同年9月2日被大名县公安局刑事拘留，同年9月14日经大名县人民检察院批准逮捕，同日由大名县公安局执行逮捕，现羁押于大名县看守所。 辩护人李昕坤，河北时顺律师事务所律师。 大名县人民检察院以大检二部刑诉〔2020〕83号起诉书指控被告单位大名县小村外植物油有限公司，被告人郑文平犯非法吸收公众存款罪，于2020年11月26日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，通过远程方式公开开庭审理了本案。大名县人民检察院指派检察员刘洪震出庭支持公诉，被告单位诉讼代表人郑朋飞、被告人郑文平的辩护人李昕坤到庭参加诉讼，被告人郑文平在线参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，大名县小村外植物油有限公司于2015年5月6日由被告人郑文景（已判决）和郑占中（另案处理）、郑文平等人共同出资并在大名县工商局注册成立。公司成立后，被告人郑文平和其他出资人共同商议以吸取现金存款、货款转为存款并支付高利息的方式，面向社会公开吸收存款，并将所吸收存款用于公司经营。经河北华文会计师事务所有限公司审计及补充审计，被告单位大名县小村外植物油有限公司、被告人郑文平等人非法吸收公众存款共计4403100元，涉及群众74名，给群众造成实际损失金额4356300元。 为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了受案登记表，户籍证明，协同查核党员信息函，表现证明，到案经过，认罪认罚具结书，大名县小村外植物油有限公司登记、变更股权转让等资料复印件，不动产登记查询，小村外植物油有限公司借据，小村外植物油收购票等，（2020）冀0425刑初153号刑事判决书；证人郑某1、郑某2、郑某3、郑某4、郑某5、郑某6、郑某7、郑某8、郑某9、郑某10、郑某11、郑某12、李某1、李某2、崔某1、郑某13、郑某14、郑某15、郑某16、张某1、郑某17、郑某18、李某3、郑某19、李某4、菅现忠、郑某20、菅春海、张某2、郑某21、郑某22、郑某23、郑某24、郑某25、李某5、李某6、菅社占、龚某、郑某26、曹某1、鲁某、李某7、郑某27、王某、冯某、崔某2、曹某2、曹某3、杨某1、李某8、梁某、菅江锁、任某、郑某28、郑某29、郑某30、郑某31、郑某32、杨某2、郑某33、郑某34、李某9、郭某、郑某35、郑某36、郑某37、郑某38、郑某39、文某、郑某40、郑某41、李某10的证言；同案人郑文景、郑占中的供述和辩解；被告人郑文平的供述和辩解；河北华文会计事务所有限公司专项审计报告，专项审计补充报告等证据。 公诉机关认为，被告单位大名县小村外植物油有限公司，被告人郑文平非法吸收公众存款，情节严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究大名县小村外植物油有限公司、被告人郑文平刑事责任。被告人郑文平自动投案，如实供述自己的罪行，依法可以从轻、减轻处罚；自愿签署认罪认罚具结书，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理；建议判处大名县小村外植物油有限公司罚金；判处被告人郑文平有期徒刑三年六个月，并处罚金。 大名县小村外植物油有限公司诉讼代表人对指控事实、罪名及量刑建议没有异议；被告人郑文平对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。 被告人郑文平的辩护人提出：辩护人对公诉机关指控的罪名没有异议，但对涉嫌犯罪的主体及指控的犯罪数额、郑文平所起的作用有异议。1、本案非法吸收公众存款罪应为大名小村外植物油有限公司的单位犯罪，不是自然人犯罪；2、郑文平在融资过程中的作用较小，系从犯，依法可从轻、减轻处罚；3、郑文平有自首情节，依法应对其从轻或者减轻处罚；4、郑文平系初犯，主观恶性较小；5、郑文平认罪、悔罪态度较好，并在审查起诉阶段签署了认罪认罚具结书，建议从轻处罚。 经审理查明：大名县小村外植物油有限公司于2015年5月6日由被告人郑文景（已判决）和郑占中（另案处理）、郑文平等人共同出资并在大名县工商局注册成立。公司成立后，被告人郑文平和其他出资人共同商议以吸取现金存款、货款转为存款并支付高利息的方式，面向社会公开吸收存款，并将所吸收存款用于公司经营。经河北华文会计师事务所有限公司审计及补充审计，被告单位大名县小村外植物油有限公司、被告人郑文平等人非法吸收公众存款共计人民币4，403，100元，涉及群众74名，给群众造成实际损失金额人民币4，356，300元。 另查明，被告人郑文平于2020年8月19日自动到大名县公安局投案，如实供述自己的罪行，同日被大名县公安局指定居所监视居住，同年9月2日被大名县公安局刑事拘留，同年9月14日经大名县人民检察院批准逮捕，同日由大名县公安局执行逮捕。 大名县人民检察院以大检二部刑诉〔2020〕19号起诉书指控被告单位大名县小村外植物油有限公司、被告人郑文景犯非法吸收公众存款罪向本院提起公诉，本院经审理查明，2018年至2019年，被告人郑文景等人在经营大名县小村外植物油有限公司期间非法吸收公众存款共计4273100元，涉及集资参与人71名，造成实际损失金额4226300元。本院于2020年9月25日作出（2020）冀0425刑初153号刑事判决，一、被告单位大名县小村外植物油有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币五万元。二、责令被告单位大名县小村外植物油有限公司退赔集资参与人人民币4226300元。 上述事实有经庭审质证、确认的受案登记表，户籍证明，协同查核党员信息函，表现证明，到案经过，认罪认罚具结书，大名县小村外植物油有限公司登记、变更股权转让等资料复印件，不动产登记查询，小村外植物油有限公司借据，小村外植物油收购票等，（2020）冀0425刑初153号刑事判决书；证人郑某1、郑某2、郑某3、郑某4、郑某5、郑某6、郑某7、郑某8、郑某9、郑某10、郑某11、郑某12、李某1、李某2、崔某1、郑某13、郑某14、郑某15、郑某16、张某1、郑某17、郑某18、李某3、郑某19、李某4、菅现忠、郑某20、菅春海、张某2、郑某21、郑某22、郑某23、郑某24、郑某25、李某5、李某6、菅社占、龚某、郑某26、曹某1、鲁某、李某7、郑某27、王某、冯某、崔某2、曹某2、曹某3、杨某1、李某8、梁某、菅江锁、任某、郑某28、郑某29、郑某30、郑某31、郑某32、杨某2、郑某33、郑某34、李某9、郭某、郑某35、郑某36、郑某37、郑某38、郑某39、文某、郑某40、郑某41、李某10的证言；同案人郑文景、郑占中的供述和辩解；被告人郑文平的供述和辩解；河北华文会计事务所有限公司专项审计报告，专项审计补充报告等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人郑文平在经营被告单位大名县小村外植物油有限公司期间，违反国家金融管理法律规定，未经国家金融主管机关批准，向社会不特定对象非法吸收公众存款，情节严重，被告单位大名县小村外植物油有限公司及被告人郑文平其行为均已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控罪名成立。公诉机关提出被告人郑文平自动投案，如实供述自己的罪行，自愿签署了认罪认罚具结书，可以从轻处罚和从宽处理的意见和量刑建议，本院予以采纳；被告人郑文平的辩护人提出：被告人郑文平系从犯之辩护意见，经查，被告人郑文平和其他出资人共同协商吸收存款，是股东之一，不符合从犯的构成要件，所提辩护意见本院不予采纳；鉴于被告人郑文平有自首情节，在检察机关自愿签署了认罪认罚具结书，可以从轻处罚和从宽处理，公诉机关的量刑建议适当。综上，根据被告人郑文平的犯罪事实、犯罪性质、情节和对于社会的危害程度。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条、第六十四条、第六十七条之规定，判决如下： 一、被告单位大名县小村外植物油有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金【罚金数额按照（2020）冀0425刑初153号刑事判决书第一项执行】。 （罚金于判决发生法律效力后第二日起十日内上缴国库。） 二、被告人郑文平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币五万元。 （刑期从判决执行之日起计算,判决执行前先行羁押的,羁押一日,折抵刑期一日,监视居住二日折抵刑期一日；2020年8月19日至2020年9月2日共羁押一日，监视居住十三日，折抵刑期八日，即自2020年9月2日起至2024年2月22日止。罚金于判决发生法律效力后第二日起十日内上缴国库。） 三、责令被告单位大名县小村外植物油有限公司退赔集资参与人郑上朝人民币10，000元、冯纪合人民币40，000元、郑麦占人民币80，000；退赔其他71名集资参与人按（2020）冀0425刑初153号刑事判决书第三项执行。 以上第三项于本判决发生法律效力后第二日起十日内履行。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省邯郸市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  罗玉民 人民陪审员  杜会清 人民陪审员  薛洪林 二〇二一年二月六日 书 记 员  郑方方 附相关法律条款： 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。