浙江省长兴县人民法院刑 事 判 决 书（2020）浙0522刑初457号公诉机关长兴县人民检察院。被告人王虎城，男，1994年1月5日出生，汉族，浙江省德清县人，高中文化程度，住浙江省德清县。因本案于2019年11月8日被长兴县公安局刑事拘留，同年12月6日被长兴县公安局取保候审，由本院决定于2021年2月22日被依法逮捕。现羁押于长兴县看守所。辩护人任广清，浙江湖兴律师事务所律师。被告人叶梦兰，女，1992年10月1日出生，汉族，浙江省金华市人，专科文化程度，住浙江省金华市婺城区。因本案于2019年11月8日被长兴县公安局刑事拘留，同年12月13日被转为取保候审，由本院决定于2021年2月22日被依法逮捕。现羁押于湖州市看守所。辩护人胡亿平，浙江金万**律师事务所律师。被告人杜政天，男，1994年10月25日出生，汉族，浙江省义乌市人，大学本科文化程度，住浙江省义乌市。因本案于2019年11月8日被长兴县公安局刑事拘留，同年12月6日被转为取保候审，由本院决定于2021年2月22日被依法逮捕。现羁押于长兴县看守所。辩护人徐俊钢，浙江众成律师事务所律师。被告人章俊，男，1995年4月7日出生，汉族，安徽省广德县人，中专文化程度，住浙江省长兴县。因本案于2019年11月8日被长兴县公安局刑事拘留，同年12月6日被转为取保候审，由本院决定于2021年2月22日被依法逮捕。现羁押于长兴县看守所。辩护人袁晶晶，浙江百易律师事务所律师。被告人邱新阶，男，1996年12月30日出生，汉族，浙江省长兴县人，高中文化程度，住长兴县。因本案于2019年11月21日被长兴县公安局刑事拘留，同年12月11日被转为取保候审，由本院决定于2021年2月22日被依法逮捕。现羁押于长兴县看守所。辩护人王健洪、徐越（实习），浙江湖兴律师事务所律师。被告人丁聪，男，1999年9月22日出生，汉族，浙江省长兴人，中专文化程度，住长兴县。因本案于2019年11月8日被长兴县公安局刑事拘留，同年12月6日被转为取保候审。指定辩护人薛卫海，浙江兴长律师事务所律师。被告人励哲楷，曾用名励普兴，男，1987年10月21日出生，汉族，浙江省象山县人，高中文化程度，住浙江省象山县。因本案于2019年11月8日被长兴县公安局刑事拘留。同年12月6日被转为取保候审。辩护人赵晶，浙江浙杭（长兴）律师事务所律师。被告人陈增增，男，1996年6月11日出生，汉族，安徽省砀山县人，高中文化程度，住安徽省砀山县。因本案于2019年11月8日被长兴县公安局刑事拘留，同年12月6日被转为取保候审。指定辩护人葛光辉、曾新颖，浙江百易律师事务所律师。被告人夏金金，男，2001年3月25日出生，汉族，江西省安义县人，高中文化程度，户籍地江西省安义县，现住长兴县。因本案于2019年11月8日被长兴县公安局刑事拘留。同年12月6日被转为取保候审。辩护人方兴斌，浙江湖兴律师事务所律师。被告人王燕，女，1996年5月7日出生，汉族，浙江省长兴县人，中专文化程度，住长兴县。因本案于2019年11月8日被长兴县公安局刑事拘留，同年12月6日被转为取保候审。辩护人钱晨杰，浙江湖兴律师事务所律师。被告人张友成，曾用名张小娃，男，1992年1月2日出生，汉族，甘肃省武威市人，初中文化程度，住甘肃省武威市凉州区。因本案于2019年11月8日被长兴县公安局刑事拘留，同年12月6日被转为取保候审。指定辩护人陈培桔，浙江湖兴律师事务所律师。被告人蒋雷文，男，1997年12月7日出生，汉族，浙江省长兴人，中专文化程度，住长兴县。因本案于2019年11月8日被长兴县公安局刑事拘留，同年12月6日被转为取保候审。指定辩护人张夏琴，浙江六和（长兴）律师事务所律师。被告人张坤，男，1994年3月26日出生，汉族，安徽省五河县人，大专文化程度，住安徽省五河县。因本案于2019年11月8日被长兴县公安局刑事拘留，同年12月6日被转为取保候审。指定辩护人左蒙蒙，浙江兴熙律师事务所律师。被告人俞宏运，男，2000年11月2日出生，汉族，浙江省长兴县人，高中文化程度，住长兴县。因本案于2019年11月8日被长兴县公安局刑事拘留，同年12月6日被转为取保候审。指定辩护人王赢杰、吴柏焕（实习），浙江紫杏律师事务所律师。长兴县人民检察院以长检一部刑诉〔2020〕1479号起诉书指控被告人王虎城、叶梦兰、杜政天、章俊、邱新阶、丁聪、励哲楷、陈增增、夏金金、王燕、张友成、蒋雷文、张坤、俞宏运犯非法经营罪，于2020年11月23日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，并于2021年1月21日、2月22日公开开庭进行了审理。长兴县人民检察院指派检察员陈敏、检察官助理陈龙震出庭支持公诉。被告人王虎城及其辩护人任广清，被告人叶梦兰及其辩护人胡亿平，被告人杜政天及其辩护人徐俊钢，被告人章俊及其辩护人袁晶晶，被告人邱新阶及其辩护人王健洪，被告人丁聪及其指定辩护人薛卫海，被告人励哲楷及其指定辩护人赵晶，被告人陈增增及其指定辩护人葛光辉、曾新颖，被告人夏金金及其辩护人方兴斌，被告人王燕及其辩护人钱晨杰，被告人张友成及其指定辩护人陈培桔，被告人蒋雷文及其指定辩护人张夏琴，被告人张坤及其指定辩护人左蒙蒙，被告人俞宏运及其指定辩护人王赢杰到庭参加诉讼。现已审理终结并当庭宣判。长兴县人民检察院指控：2019年4月，唐晶晶、刘佳（均另案处理）在未取得经营期货资质的情况下，经事先商量准备经营香港新华期货，两人约定由唐晶晶对接平台，由刘佳发展代理。2019年4月26日，唐晶晶在香港新华证券开设个人交易账户，通过与温州纵赢资产管理有限公司联系，完成了资产配置、网站搭建和交易通道等基础工作。同时，刘佳发展孙辉、孙雷、沈健、王勋东、俞鹏、仲汤、马勇等人（均另案处理）成为一级代理，由一级代理通过业务员招商推广继续发展代理，并由终端代理发展客户在唐晶晶等人设置的网站和通道上进行国际期货交易。为保证非法经营活动的顺利进行，孙辉、孙雷、沈健、王勋东、俞鹏、仲汤、马勇分别租赁办公场地，并招聘被告人杜政天、章俊、陈增增、叶梦兰、张坤、蒋雷文、王虎城、张友成、丁聪、夏金金、励哲楷、俞宏运作为业务员，沈健另发展杨佳辉为其下级代理后，杨佳辉又发展被告人邱新阶为其下级代理，发展被告人王燕为其业务员。经查，2019年7月至11月7日，被告人杜政天、章俊、陈增增所在的孙辉、孙雷团队共进行期货买卖手数共计17万手以上，合计交易保证金2亿元以上，其中涉及杜政天、章俊、陈增增的买卖期货的手数分别为9900手以上、8800手以上及2000手以上；被告人叶梦兰、蒋雷文、张坤所在的沈健、王勋东团队共进行期货买卖手数11万手以上，合计交易保证金1.3亿元以上，其中涉及叶梦兰、张坤、蒋雷文的买卖期货的手数分别为10000手以上、900手以上、700手以上；被告人王虎城、张友成所在的俞鹏团队共进行期货买卖手数8万手以上，合计交易保证金9500万元以上，其中涉及王虎城、张友成的买卖期货的手数分别为20000手以上、1200手以上；被告人丁聪、励哲楷、夏金金、俞宏运所在的仲汤、马勇团队共进行期货买卖手数6万手以上，合计交易保证金7000万元以上，其中涉及丁聪、励哲楷、夏金金、俞宏运的买卖期货的手数分别为3700手以上、2500手以上、1800手以上及380手以上；被告人邱新阶、王燕所在的杨佳辉团队共进行期货买卖手数5万手以上，合计交易保证金共计6000万元以上，其中涉及邱新阶、王燕的买卖期货的手数分别为6700手以上、1700手以上。案发后，各被告人均有退赃，涉案款项暂扣在长兴县公安局。公诉机关为证实其指控成立，当庭宣读了相关证据材料，并认为被告人王虎城、叶梦兰、杜政天、章俊、邱新阶、丁聪、励哲楷、陈增增、夏金金、王燕、张友成、蒋雷文、张坤、俞宏运伙同他人，违反国家规定，未经国家有关主管部门批准非法经营期货业务，且情节特别严重，其行为均构成非法经营罪，提请依法追究各被告人的刑事责任。被告人王虎城、叶梦兰、杜政天、章俊、邱新阶、丁聪、励哲楷、陈增增、夏金金、王燕、张友成、蒋雷文、张坤、俞宏运在共同犯罪中系从犯，依法应当从轻或者减轻处罚。鉴于被告人邱新阶、丁聪、励哲楷、陈增增、夏金金、王燕、张友成、蒋雷文、张坤、俞宏运认罪认罚，建议判处被告人邱新阶有期徒刑二年四个月，并处罚金人民币六万元；判处被告人丁聪有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金人民币二万元；判处被告人励哲楷有期徒刑一年十个月，缓刑二年四个月，并处罚金人民币三万五千元；判处被告人陈增增有期徒刑一年九个月，缓刑二年三个月，并处罚金人民币一万二千元；判处被告人夏金金有期徒刑一年九个月，缓刑二年三个月，并处罚金人民币一万八千元；判处被告人王燕有期徒刑一年八个月，缓刑二年二个月，并处罚金人民币二万五千元；判处被告人张友成有期徒刑一年六个月，缓刑一年八个月，并处罚金人民币一万五千元；判处被告人蒋雷文有期徒刑一年六个月，缓刑一年八个月，并处罚金人民币一万八千元；判处被告人张坤有期徒刑一年四个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币二万元；判处被告俞宏运有期徒刑一年，缓刑一年二个月，并处罚金人民币八千元。被告人王虎城对起诉书指控的罪名无异议，对指控的犯罪事实有异议，供述：1、其涉及买卖期货的手数没有20000手以上，只有10000手左右；2、其获利接近40000元；3、其被扣押的OPPO手机是用于联系客户的，苹果X手机也曾用于联系客户，电脑主机是公司配置给其用的。另请求从轻处罚。被告人王虎城的辩护人对被告人王虎城的行为构成非法经营罪无异议，但对起诉书指控的犯罪手数有异议，提出：1、指控被告人王虎城涉及期货买卖20000手以上，证据尚不充分。2、被告人王虎城具有坦白情节。3、被告人王虎城到案后没有逃避责任，具有悔罪表现，当庭也表示认罪。4、被告人王虎城系初犯、偶犯；5、被告人王虎城在本案中仅是一个打工者，应为从犯；6、被告人王虎城被采取强制措施后，其家属在经济困难的情况下仍积极代为退赃15000元；7、被告人王虎城的家庭情况特殊，希望从轻处罚。综上，请求对被告人王虎城从轻或减轻处罚。该辩护人当庭提交退赃票据及村委会出具的情况说明。被告人叶梦兰对起诉书指控的罪名无异议，对指控的犯罪事实有异议，供述：1、不确定其涉及的期货买卖有10000手以上，因为自己没有核算过；2、其获利50000元左右；3、其被扣押苹果8手机用于生活和联系客户。另请求从轻处罚。被告人叶梦兰的辩护人对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议，但提出：1、被告人叶梦兰非法经营的数额应以实际收取的手续费为准，不能按收取的保证金数额计算，且现指控的手数数量证据不足，应以财务报表中实际查明的数据为准；2、被告人叶梦兰在本案共同犯罪中起次要作用，应为从犯；3、被告人叶梦兰到案后如实供述自己的罪行，具有坦白情节；4、被告人叶梦兰认罪态度较好，具有悔罪表现；5、被告人叶梦兰在被羁押期间，其家属代为退赃60000元；6、被告人叶梦兰系初犯，且其主观恶性和社会危害性均较小。综上，请求对被告人叶梦兰从轻从宽处罚，并适用缓刑。被告人杜政天对起诉书指控的犯罪事实及罪名无异议，对指控的有异议，供述：1、其获利20000元左右；2、其被扣押的两部手机均曾用于联系客户，但使用不多，被扣押的电脑是工作机。另请求从轻处罚。被告人杜政天的辩护人对起诉书指控的基本事实及罪名均无异议，但提出：1、被告人杜政天系从犯；2、被告人杜政天参与犯罪时间短，主观恶性较轻，社会危害性较小；3、被告人杜政天参与后“业务差”、收入低，现已退赃22000元；4、被告人杜政天到案后能如实供述自己的罪行，具有坦白情节。综上，请求对被告人杜政天从轻处罚，并适用缓刑。被告人章俊对起诉书指控的罪名无异议，对指控的犯罪事实有异议，供述：1、其涉及的期货买卖没有8800手以上，且现以保证金数额认定非法经营数额不合理；2、其获利20000余元；3、其被扣押的手机曾用于和孙雷等人及客户联系，电脑是工作机。另认为其为初犯、偶犯，请求从轻处罚。被告人章俊的辩护人对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议，但提出：1、被告人章俊开始不知道这是违法犯罪活动，此时的收入不应认定为违法所得；2、指控被告人章俊涉及期货买卖为8800手以上，证据不足；3、被告人章俊于7月份起知道所从事的活动系违法活动，此后的收入为违法收入，经计算为10000元左右；4、在家庭经济及其困难的情况下，被告人章俊的家属仍积极代为退赃。综上，请求对被告人章俊从轻处罚。该辩护人当庭提交村委会出具的《证明》、章俊的母亲黄某的门诊病历及章俊的哥哥章斌的《残疾证》。被告人邱新阶对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议，供述：1、其经沈健联系，挂在杨佳辉手下，仅通过“信管家”做期货买卖；2、其无底薪，只获取手续费的差价，共获利50000余元；3、其被扣押的手机用于和沈健、杨佳辉等人的联系。另请求从轻处罚。被告人邱新阶的辩护人对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议，但提出：1、被告人邱新阶系从犯；2、被告人邱新阶在本案中的地位最低，且获得的利益也最少；并且在案发后已退赃20000元；3、被告人邱新阶认罪态度较好，有明显的悔罪表现；4、被告人邱新阶现自愿认罪认罚；5、被告人邱新阶系初犯、偶犯。综上，请求对被告人邱新阶从轻或减轻处罚，并适用缓刑。该辩护人当庭提交被告人邱新阶母亲张某3的《出院记录》。被告人丁聪对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议，供述：1、其共获利18000元左右；2、其被扣押的电脑和3部手机及U盘、笔记本均是用于联系客户及仲汤、马勇的。另请求从轻处罚。被告人丁聪的辩护人对起诉书指控的罪名无异议，但对指控的手数有异议，提出：1、指控被告人丁聪涉及期货买卖手数为3700手以上的证据尚不明了，且根据丁聪仅获利18000元的情况，丁聪涉及的期货买卖也应不到3700手；2、被告人丁聪在仲汤、马勇的团队中仅为业务员，所起作用为次要作用，应为从犯；3、被告人丁聪归案后能如实供述，具有坦白情节；4、被告人丁聪具有悔罪表现，当庭自愿认罪；5、被告人丁聪参与时间不到半年，且系初犯；6、被告人丁聪在本案中获利很小，且已主动退赃。综上，请求对被告人丁聪从轻或减轻处罚，并适用缓刑。被告人励哲楷对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议，供述：1、其共获利近30000元；2、其被扣押的白色VIVO手机仅用于生活，未在本案中使用，被扣押的黑色VIVO手机、电脑主机、U盘及笔记本均在本案中使用。另请求从轻处罚。被告人励哲楷的辩护人对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议，但提出：1、被告人励哲楷在共同犯罪中系从犯，主观恶性及社会危害性小，获利也非常少；2、被告人励哲楷基于错误认识才参与本案，案发后已积极退赃30000元；3、被告人励哲楷到案之后如实供述犯罪事实，认罪态度较好，对自己的行为非常的后悔，也自愿签署了认罪认罚具结书。综上，请求对被告人励哲楷从轻处罚。被告人陈增增对起诉书指控的罪名无异议，对指控的犯罪事实有异议，供述：1、其涉及的期货买卖没有2500手以上；2、其在团队中的“业务”最差，获利仅10000元左右；3、其被扣押的手机、电脑、U盘及笔记本等均用于本案。另请求从轻处罚。被告人陈增增的辩护人对起诉书指控的基本犯罪事实及罪名均无异议，但提出：1、请核实被告人陈增增涉及的期货买卖的手数；2、被告人陈增增系从犯；3、被告人陈增增系初犯、偶犯；4、被告人陈增增认罪态度较好，有悔罪表现，犯罪情节轻微，现认罪认罚；5、被告人陈增增参与时间短，获利极少，现已积极退赃。综上，请求对被告人陈增增从轻或减轻处罚，并适用缓刑。被告人夏金金对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议，供述：1、其共获利15000元左右；2、其被扣押的3部手机、电脑、U盘均用于本案。另请求从轻处罚。被告人夏金金的辩护人对起诉书指控的罪名无异议，但请求对涉及被告人夏金金的期货买卖的手数进行核实，另提出：1、被告人夏金金系初犯、偶犯，现认罪认罚；2、被告人夏金金系从犯；3、被告人夏金金能积极退赃。综上，请求对被告人夏金金从轻或减轻处罚。被告人王燕对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议，供述：1、其共获利20000余元；2、其被扣押的手机和笔记本电脑均用于本案。另请求从轻处罚。被告人王燕的辩护人对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议，但提出：1、被告人王燕系从犯；2、被告人王燕当庭认罪认罚；3、被告人王燕到案后能如实供述，具有坦白情节；4、被告人王燕系初犯、偶犯。综上，请求对被告人王燕从轻或减轻处罚，并适用缓刑。被告人张友成对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议，供述：1、其共获利10000余元；2、其被扣押的电脑主机是工作机，被扣押的手机、U盘及笔记本均用于本案。另请求从轻处罚。被告人张友成的辩护人对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议，但提出：1、被告人张友成系从犯，且犯罪情节较轻，社会危害性相对较小；2、被告人张友成系初犯、偶犯；3、被告人到案后如实供述，具有坦白情节，且积极退赃，现认罪认罚；4、被告人张友成家庭困难。综上，请求对被告人张友成从轻或减轻处罚。被告人蒋雷文对起诉书指控的罪名无异议，对指控的犯罪事实有异议，供述：1、其在本案中获利10000余元；2、其被扣押的手机和电脑主机用于本案。另请求从轻处罚。被告人蒋雷文的辩护人对起诉书指控的犯罪金额及罪名均无异议，但提出：1、被告人蒋雷文在共同犯罪中仅起到次要作用，系从犯；2、被告人蒋雷文到案后主动交代自己的犯罪事实，具有坦白情节；3、被告人蒋雷文自愿认罪认罚；4、被告人蒋雷文是初犯、偶犯，且主观恶性较小，危害危害性不大，获利非常小，在案发后已全部退赃。综上，请求对被告人蒋雷文从宽处理。被告人张坤对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议，供述：1、其共获利约18000元；2、其被扣押的手机和笔记本电脑均用于本案。另请求从轻处罚。被告人张坤的辩护人对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议，但提出：1、被告人张坤系从犯；2、被告人张坤行为的社会危害性较小；3、被告人张坤到案后能如实供述，具有坦白情节；4、被告人张坤系初犯、偶犯。综上，请求对被告人张坤从轻处罚。被告人俞宏运对起诉书指控的罪名无异议，对指控的犯罪事实有异议，供述：1、其共获利5000余元；2、其被扣押的2部手机和电脑主机及笔记本均用于本案。另请求从轻处罚。被告人俞宏运的辩护人对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议，但提出：1、被告人俞宏运系从犯，且具有坦白情节，现已全部退赃；2、被告人俞宏运系初犯；3、被告人俞宏运始终自愿认罪认罚。综上，请求对被告人俞宏运从轻处罚。经审理查明：2019年4月，刘佳、唐晶晶在未取得经营期货资质的情况下，商定合伙经营香港新华期货，约定由唐晶晶对接平台，且主要由刘佳发展代理。2019年4月26日，唐晶晶在香港新华证券开设个人交易账户，并通过与温州纵赢资产管理有限公司（无期货业务经营资质）联系，完成了资产配置、网站搭建（假冒“新华证券（香港）有限公司”官方网站，用于客户账户注册和出入金）和交易通道（信管家、逸富两个交易通道，用于期货交易买卖）等基础工作。同时，刘佳发展孙辉、孙雷、沈健、王勋东、俞鹏、仲汤、马勇等人成为一级代理，由一级代理通过业务员招商推广继续发展代理，并由终端代理发展客户在唐晶晶等人设置的网站和通道上进行国际期货交易。为保证非法经营活动的顺利进行，孙辉、孙雷、沈健、王勋东、俞鹏、仲汤、马勇分别租赁了办公场地，并分别招聘被告人王虎城、叶梦兰、杜政天、章俊、丁聪、励哲楷、陈增增、夏金金、张友成、蒋雷文、张坤、俞宏运等人作为业务员，其中沈健发展杨佳辉为其下级代理后，杨佳辉发展被告人邱新阶为其下级代理，招聘被告人王燕作为业务员。业务员及下级代理通过网络方式发展下级代理或者终端代理推广新华期货交易平台，并发展客户在该平台上进行国际期货交易。2019年7月至11月7日，被告人杜政天、章俊、陈增增所在的孙辉、孙雷团队共进行期货交易的手数共计17万手以上，期货交易涉及的保证金合计2亿元以上，其中杜政天、章俊、陈增增个人发展的代理在平台上期货交易的手数分别为9900手以上、8800手以上及2000手以上；被告人叶梦兰、蒋雷文、张坤所在的沈健、王勋东团队共进行期货交易的手数11万手以上，期货交易涉及的保证金合计1.3亿元以上，其中叶梦兰、张坤、蒋雷文个人发展的代理在平台上期货交易的手数分别为10000手以上、900手以上、700手以上；被告人王虎城、张友成所在的俞鹏团队共进行期货交易的手数8万手以上，期货交易涉及的保证金合计9500万元以上，其中王虎城、张友成个人发展代理在平台上期货交易的手数分别为20000手以上、1200手以上；被告人丁聪、励哲楷、夏金金、俞宏运所在的仲汤、马勇团队共进行期货交易的手数6万手以上，期货交易涉及的保证金合计7000万元以上，其中丁聪、励哲楷、夏金金、俞宏运个人发展代理在平台上期货交易的手数分别为3700手以上、2500手以上、1800手以上及380手以上；被告人邱新阶、王燕所在的杨佳辉团队共进行期货交易的手数5万手以上，期货交易涉及的保证金合计6000万元以上，其中邱新阶、王燕个人发展代理在平台上期货交易的手数分别为6700手以上、1700手以上。另查明，在本案中，被告人王虎城共获利约40000元、被告人叶梦兰共获利约50000元、被告人杜政天共获利约20000元、被告人章俊共获利约28000元、被告人邱新阶共获利50000余元、被告人丁聪共获利约18000元、被告人励哲楷共获利约30000元、被告人陈增增共获利约10000元、被告人夏金金共获利约15000元、被告人王燕共获利20000余元、被告人张友成共获利约15000元、被告人蒋雷文共获利约18000元、被告人张坤共获利约18000元、被告人俞宏运共获利5000余元。再查明，案发后，公安机关从被告人王虎城处扣押黑色OPPO手机1部、白色苹果X手机1部、电脑主机1台及笔记本1本；从被告人叶梦兰处扣押苹果手机1部；从被告人杜政天处扣押玫瑰金魅族MX5手机1部、蓝色华为nova3手机1部、台式电脑1台、3张记录纸及笔记本2本；从被告人章俊处扣押蓝色华为mate30手机1部、台式电脑1台、U盘１个、4张记录纸及记录本1本；从被告人邱新阶处扣押黑色苹果X手机1部；从被告人丁聪处扣押电脑主机1台、黑色苹果11手机1部、黑色苹果8手机1部、黑色华为荣耀手机1部、U盘1个、笔记本2本；从被告人励哲楷处扣押白色VIVO手机1部、黑色VIVO手机1部、电脑主机1台、U盘1个、笔记本4本；从被告人陈增增处扣押蓝色华为荣耀V20手机1部、台式电脑1台、U盘1个、笔记本1本及5张记录纸；从被告人夏金金处扣押电脑主机1台、U盘1个、香槟色苹果手机1部、白色华为荣耀手机1部（破损无法开机）、金色OPPO手机1部、笔记本3本；从被告人王燕处扣押黑色苹果7P手机1部、银色“MAIBENBEN”字样的笔记本电脑1台；从被告人张友成处扣押电脑主机1台、白色OPPO手机1部、U盘1个及笔记本1本；从被告人蒋雷文处扣押黑色VIVO手机1部、电脑主机1台；从被告人张坤处扣押VIVO手机1部、黑色华硕笔记本电脑1台；从被告人俞宏运处扣押黑色OPPO手机１部、黑色苹果11手机1部、电脑主机1台及笔记本1本。还查明，案发后，被告人王虎城退出赃款15000元、叶梦兰退出赃款60000元、杜政天退出赃款22000元、章俊退出赃款28000元、邱新阶退出赃款20000元、丁聪退出赃款18000元、励哲楷退出赃款30000元、陈增增退出赃款8000元、夏金金退出赃款15000元、王燕退出赃款20000元、张友成退出赃款15000元、蒋雷文退出赃款21000元、张坤退出赃款18000元、俞宏运退出赃款6000元。证明上述事实的证据有：1．人口信息、到案经过、扣押清单、函、调取证据通知书、财务表格、U盘、光盘、手机等物证、书证；2．证人张某1、吕某、张某2、卢某、梅某等人的证言；3．被告人王虎城、叶梦兰、杜政天、章俊、邱新阶、丁聪、励哲楷、陈增增、夏金金、王燕、张友成、蒋雷文、张坤、俞宏运以及同案人刘佳、孙辉、孙雷、沈健、王勋东、俞鹏、杨佳辉、仲汤、马勇等人供述和辩解；4．辨认笔录、搜查笔录以及电子证物检查工作记录；5．扣押物品照片。本案事实清楚，证据确实、充分，足以认定。关于被告人及其辩护人对起诉书指控涉及被告人的期货交易的手数提出的异议，审理认为，公诉机关根据“信管家”“逸富”的后台数据，并结合被扣押的财务表格和各被告人的供述，综合认定各被告人涉及期货交易的手数，并无不妥，故上述辩解和辩护意见，本院不予采纳。关于被告人对其被扣押的财物提出的异议，经查，除现无证据证明被告人励哲楷被扣押的白色VIVO手机涉及本案，依法应发还外，本案被告人其余被扣押的手机、笔记本电脑、电脑主机、U盘及笔记本、记录纸均涉及本案，依法均应予没收。本院认为，被告人王虎城、叶梦兰、杜政天、章俊、邱新阶、丁聪、励哲楷、陈增增、夏金金、王燕、张友成、蒋雷文、张坤、俞宏运伙同他人，违反国家规定，未经国家有关主管部门批准非法经营期货业务，情节特别严重，其行为均已触犯刑律，构成非法经营罪，依法应予惩处。公诉机关指控的罪名成立。被告人王虎城、叶梦兰、杜政天、章俊、邱新阶、丁聪、励哲楷、陈增增、夏金金、王燕、张友成、蒋雷文、张坤、俞宏运在共同犯罪中系从犯，依法减轻处罚。被告人王虎城、叶梦兰、杜政天、章俊、邱新阶、丁聪、励哲楷、陈增增、夏金金、王燕、张友成、蒋雷文、张坤、俞宏运到案后能如实供述，具有坦白情节，依法从轻处罚。被告人王虎城、叶梦兰、杜政天、章俊、邱新阶、丁聪、励哲楷、陈增增、夏金金、王燕、张友成、蒋雷文、张坤、俞宏运能退出部分或全部违法所得，且系初犯，酌情从轻处罚。综上，本院认为对被告人丁聪、励哲楷、陈增增、夏金金、王燕、张友成、蒋雷文、张坤、俞宏运适用缓刑，不致再危害社会。被告人的辩护人提出的相应辩护意见，本院予以采纳。公诉机关提出的量刑建议，量刑适当，本院予以采纳。据此，为保护正常的市场交易秩序，根据被告人王虎城、叶梦兰、杜政天、章俊、邱新阶、丁聪、励哲楷、陈增增、夏金金、王燕、张友成、蒋雷文、张坤、俞宏运犯罪的事实，犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条第二、三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人王虎城犯非法经营罪，判处有期徒刑二年十个月，并处罚金人民币五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2021年2月22日起至2023年11月22日止，已抵扣先行羁押的二十九日；罚金限本判决生效后一个月内缴纳）。二、被告人叶梦兰犯非法经营罪，判处有期徒刑二年八个月，并处罚金人民币六万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2021年2月22日起至2023年9月15日止，已抵扣先行羁押的三十六日；罚金限本判决生效后一个月内缴纳）。三、被告人杜政天犯非法经营罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币三万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2021年2月22日起至2023年7月23日止，已抵扣先行羁押的二十九日；罚金限本判决生效后一个月内缴纳）。四、被告人章俊犯非法经营罪，判处有期徒刑二年五个月，并处罚金人民币三万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2021年2月22日起至2023年6月22日止，已抵扣先行羁押的二十九日；罚金限本判决生效后一个月内缴纳）。五、被告人邱新阶犯非法经营罪，判处有期徒刑二年四个月，并处罚金人民币六万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2021年2月22日起至2023年5月31日止，已抵扣先行羁押的二十一日；罚金限本判决生效后一个月内缴纳）。六、被告人丁聪犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金人民币二万元（缓刑考验期从判决确定之日起计算；罚金限本判决生效后一个月内缴纳）。七、被告人励哲楷犯非法经营罪，判处有期徒刑一年十个月，缓刑二年四个月，并处罚金人民币三万五千元（缓刑考验期从判决确定之日起计算；罚金限本判决生效后一个月内缴纳）。八、被告人陈增增犯非法经营罪，判处有期徒刑一年九个月，缓刑二年三个月，并处罚金人民币一万二千元（缓刑考验期从判决确定之日起计算；罚金限本判决生效后一个月内缴纳）。九、被告人夏金金犯非法经营罪，判处有期徒刑一年九个月，缓刑二年三个月，并处罚金人民币一万八千元（缓刑考验期从判决确定之日起计算；罚金限本判决生效后一个月内缴纳）。十、被告人王燕犯非法经营罪，判处有期徒刑一年八个月，缓刑二年二个月，并处罚金人民币二万五千元（缓刑考验期从判决确定之日起计算；罚金限本判决生效后一个月内缴纳）。十一、被告人张友成犯非法经营罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年八个月，并处罚金人民币一万五千元（缓刑考验期从判决确定之日起计算；罚金限本判决生效后一个月内缴纳）。十二、被告人蒋雷文犯非法经营罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年八个月，并处罚金人民币一万八千元（缓刑考验期从判决确定之日起计算；罚金限本判决生效后一个月内缴纳）。十三、被告人张坤犯非法经营罪，判处有期徒刑一年四个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币二万元（缓刑考验期从判决确定之日起计算；罚金限本判决生效后一个月内缴纳）。十四、被告人俞宏运犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年二个月，并处罚金人民币八千元（缓刑考验期从判决确定之日起计算；罚金限本判决生效后一个月内缴纳）。十五、追缴被告人王虎城、叶梦兰、杜政天、章俊、邱新阶、丁聪、励哲楷、陈增增、夏金金、王燕、张友成、蒋雷文、张坤、俞宏运的违法所得，予以没收，上缴国库。十六、被告人励哲楷被扣押白色VIVO手机1部，由扣押机关发还被告人励哲楷；扣押在案的作案工具手机、电脑主机、笔记本电脑及U盘予以没收，由扣押机关上缴国库；扣押在案的笔记本及记录纸予以没收，由扣押机关依法处置。被告人丁聪、励哲楷、陈增增、夏金金、王燕、张友成、蒋雷文、张坤、俞宏运回到社区后，应当遵守法律法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益于社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书后的第二日起十日内通过本院或直接向浙江省湖州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  马正乾人民陪审员  相玲玲人民陪审员  王赟皎二〇二一年二月二十二日书 记 员  李学娟