北京市高级人民法院执 行 裁 定 书（2021）京执复20号复议申请人（原案被执行人）：刘希平，女，1961年7月8日出生，汉族，住北京市海淀区xxx。原案申请执行人：长城证券股份有限公司，住所地广东省深圳市福田区福田街道金田路**能源大厦南塔楼**。法定代表人：曹宏，董事长。委托诉讼代理人：冉小丽，北京市中尊律师事务所律师。委托诉讼代理人：杨影，北京市中尊律师事务所律师。原案被执行人：陈江涛，男，1961年11月17日出生，汉族，住北京市海淀区xxx。复议申请人刘希平不服北京市第一中级人民法院（以下简称北京一中院）（2020）京01执异275号执行裁定，向本院申请复议。本院受理后，依法组成合议庭进行审查，现已审查终结。北京一中院在执行长城证券股份有限公司（以下简称长城证券）与陈江涛、刘希平公证债权文书纠纷一案[执行依据：北京市精诚公证处（2017）京精诚内经证字第05725号公证书、（2017）京精诚内经证字第05726号公证书、（2018）京精诚内经证字第04147号公证书、（2019）京精诚内经证字第01196号公证书、（2019）京精诚内经证字第01197号公证书、（2019）京精诚内经证字第01198号公证书、（2019）京精诚内经证字第05519号公证书、（2019）京精诚内经证字第05520号公证书、（2019）京精诚内经证字第05521号公证书；执行案号：（2020）京01执415号]过程中，刘希平向该院提出书面异议，请求驳回长城证券的执行申请。北京一中院查明，2020年3月23日，北京市精诚公证处作出（2020）京精诚执字第00003号执行证书，确认：一、被申请执行人：陈江涛、刘希平。二、执行标的：（一）第一笔交易。1．未偿还本金：人民币385000000．00元。2．利息：自2019年9月21日（含）至债务实际清偿之日（不含）的利息（计算公式：385000000．00＊9．5％*实际天数/360）。3．违约金：（1）根据业务协议第四十九条第（三）项及第五十条第一款第（二）项约定，因未在指定日期进行购回交易产生的违约金，计算公式：未偿还本金人民币385000000．00元＊自2020年1月21日（含）起至债务实际清偿之日（不含）的实际天数＊0．05％。（2）根据业务协议第四十九条第（一）项及第五十条第一款第（一）项约定，因未按约定及时足额支付期间利息产生的违约金，计算公式为：自2019年9月21日（含）至2019年12月21日（不含）的已结未付利息人民币9245347．22元＊自2020年1月21日（含）起至实际清偿之日（不含）的实际天数＊0．05％。上述利息及违约金合计数额按不超过未偿还本金的年利率24％计算，以受法律保护为限。4．长城证券为实现债权与担保权利而发生的费用：包括但不限于财产保全费、差旅费、执行费、评估费、拍卖费、公证费、送达费、公告费、律师费（以长城证券在申请强制执行过程中律师事务所出具的发票金额为依据）等。其中长城证券先行垫付而应由陈江涛、刘希平补交的公证费为人民币717000元。以法院认可为准，以受法律保护为限。（二）第二笔交易。1．未偿还本金：人民币190000000．00元。2．利息：自2019年9月21日（含）至债务实际清偿之日（不含）的利息（计算公式：190000000．00＊9．5％＊实际天数/360）。3．违约金：（1）根据业务协议第四十九条第（三）项及第五十条第一款第（二）项约定，因未在指定日期进行购回交易产生的违约金，计算公式：未偿还本金人民币190000000．00元＊自2020年1月21日（含）起至债务实际清偿之日（不含）的实际天数＊0．05％。（2）根据业务协议第四十九条第（一）项及第五十条第一款第（一）项约定，因未按约定及时足额支付期间利息产生的违约金，计算公式为：自2019年9月21日（含）至2019年12月21日（不含）的已结未付利息人民币4562638．89元＊自2020年1月21日（含）起至实际清偿之日（不含）的实际天数＊0．05％。上述利息及违约金合计数额按不超过未偿还本金的年利率24％计算，以受法律保护为限。4．长城证券为实现债权与担保权利而发生的费用：包括但不限于财产保全费、差旅费、执行费、评估费、拍卖费、公证费、送达费、公告费、律师费（以长城证券在申请强制执行过程中律师事务所出具的发票金额为依据）等。其中长城证券先行垫付而应由陈江涛、刘希平补交的公证费为人民币327200元。以法院认可为准，以受法律保护为限。（三）第三笔交易。1．未偿还本金：人民币110000000元。2．利息：自2019年12月21日（含）至债务实际清偿之日（不含）的利息（计算公式：110000000．00＊9．5％＊实际天数/360）。3．违约金：根据业务协议第四十九条第（三）项及第五十条第一款第（二）项约定，因未在指定日期进行购回交易产生的违约金，计算公式：未偿还本金人民币110000000．00元＊自2020年1月21日（含）起至债务实际清偿之日（不含）的实际天数＊0．05％。上述利息及违约金合计数额按不超过未偿还本金的年利率24％计算，以受法律保护为限。4．长城证券为实现债权与担保权利而发生的费用：包括但不限于财产保全费、差旅费、执行费、评估费、拍卖费、公证费、送达费、公告费、律师费（以长城证券在申请强制执行过程中律师事务所出具的发票金额为依据）等。其中长城证券先行垫付而应由陈江涛、刘希平补交的公证费为人民币189000元。以法院认可为准，以受法律保护为限。三、被申请执行人可供执行的财产：被申请执行人陈江涛、刘希平名下的全部财产。其中长城证券有权对陈江涛名下持有的质押给长城证券的共计158602501股旋极信息股票（证券代码：300324）及其孳息折价或者拍卖、变卖后所得价款在上述执行标的范围内优先受偿。四、申请执行期限：根据《中华人民共和国民事诉讼法》第二百三十九条的规定，申请执行的期间为二年。申请执行时效的中止中断，适用法律有关诉讼时效中止、中断的规定。前款规定的期间，从法律文书规定履行期间的最后一日起计算法律文书规定分期履行的，从规定的每次履行期间的最后日起计算；法律文书未规定履行期间的，从法律文书生效之日起计算。因陈江涛、刘希平未履行生效法律文书确定的义务，长城证券向北京一中院申请执行。2020年4月21日，该院向刘希平、陈江涛发出执行通知书，要求刘希平、陈江涛未履行生效法律文书确定的义务。北京一中院认为，被执行人认为执行案件不符合受理条件而提出异议，应当参照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条规定的程序进行审查。该案中，刘希平以申请执行主体错误，长城证券并非实际权利人，案涉公证债权文书没有明确给付内容，长城证券本次申请执行没有执行依据为由请求法院驳回长城证券的执行申请，实际上是对该院受理该执行案件提出的异议，该院参照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条规定的程序对本案予以审查。《最高人民法院关于公证债权文书执行若干问题的规定》第五条规定：“债权人申请执行公证债权文书，有下列情形之一的，人民法院应当裁定不予受理；已经受理的，裁定驳回执行申请：（一）债权文书属于不得经公证赋予强制执行效力的文书；（二）公证债权文书未载明债务人接受强制执行的承诺；（三）公证证词载明的权利义务主体或者给付内容不明确；（四）债权人未提交执行证书；（五）其他不符合受理条件的情形。”该案中，执行证书载明申请执行人为长城证券，被申请执行人为陈江涛、刘希平，权利义务主体明确。执行证书确认了执行标的、可供执行的财产、申请执行的期限，给付内容明确。综上，长城证券的执行申请符合执行案件的受理条件，刘希平所提异议没有事实及法律依据，该院不予支持。据此，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百五十四条第一款第十一项、第二百二十五条之规定，裁定驳回刘希平提出的异议请求。刘希平向本院申请复议称，请求撤销北京一中院作出的（2020）京01执异275号执行裁定。理由如下：一、长城证券作为案涉公证事项的公证受托人，不是案涉公证事项的当事人。未经公证委托人授权，长城证券无权向法院申请执行。对其执行申请，人民法院应当依法裁定驳回。二、退一步讲，即使长城证券可以向法院申请强制执行，但因案涉公证债权文书载明的权利义务主体和给付内容不明确，如未载明保全费、差旅费、执行费、评估费、拍卖费、公告费、律师费等费用的金额或计算方式，依法也应当裁定驳回执行申请。长城证券和陈江涛未向本院提交意见。经审查，本院对北京一中院查明的事实予以确认，并另查明，北京市精诚公证处（2017）京精诚内经证字第05725号公证书、（2017）京精诚内经证字第05726号公证书、（2018）京精诚内经证字第04147号公证书、（2019）京精诚内经证字第01196号公证书、（2019）京精诚内经证字第01197号公证书、（2019）京精诚内经证字第01198号公证书、（2019）京精诚内经证字第05519号公证书、（2019）京精诚内经证字第05520号公证书、（2019）京精诚内经证字第05521号公证书均载明：申请人陈江涛、刘希平系夫妻关系，并称为“债务人”；申请人长城证券简称为“债权人”。同时，上述公证书所公证的《长城证券股份有限公司股票质押式回购特殊交易协议书》或《长城证券股份有限公司股票质押式回购交易协议书》及相关协议对长城证券与陈江涛、刘希平之间的债权债务作出了明确约定。2020年1月22日，长城证券就上述公证书赋予强制执行效力的债权文书向北京市精诚公证处申请签发执行证书。2020年3月23日，北京市精诚公证处作出（2020）京精诚执字第00003号执行证书。本院再查明，北京一中院于2020年5月6日作出的（2020）京01执415号执行通知载明：“……（2020）京精诚执字第00003号执行证书已发生法律效力。……责令你二人立即履行法律文书确定的义务及法律规定的义务。”（2020）京01执异275号执行裁定第1页第8段载明：“……执行依据：北京市精诚公证处（2017）京精诚内经证字第05725号公证书、（2017）京精诚内经证字第05726号公证书、（2018）京精诚内经证字第04147号公证书、（2019）京精诚内经证字第01196号公证书、（2019）京精诚内经证字第01197号公证书、（2019）京精诚内经证字第01198号公证书、（2019）京精诚内经证字第05519号公证书、（2019）京精诚内经证字第05520号公证书、（2019）京精诚内经证字第05521号公证书，（2020）京精诚执字第00003号执行证书……”本院认为，针对执行案件不符合受理条件提出的异议，参照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条规定的程序进行审查。依照《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第四百六十三条第一款，当事人申请人民法院执行的生效法律文书应当权利义务主体明确、给付内容明确。依照《最高人民法院关于公证债权文书执行若干问题的规定》第三条、第十条的规定，公证债权文书是执行依据，执行证书仅是证明履行情况等内容的文书。人民法院在执行实施中，根据公证债权文书并结合申请执行人的申请依法确定给付内容。本案中，作为执行依据的北京市精诚公证处（2017）京精诚内经证字第05725号公证书、（2017）京精诚内经证字第05726号公证书、（2018）京精诚内经证字第04147号公证书、（2019）京精诚内经证字第01196号公证书、（2019）京精诚内经证字第01197号公证书、（2019）京精诚内经证字第01198号公证书、（2019）京精诚内经证字第05519号公证书、（2019）京精诚内经证字第05520号公证书、（2019）京精诚内经证字第05521号公证书载明长城证券系公证事项的申请人、债权人，陈江涛、刘希平系公证事项的申请人、债务人，对权利义务主体作出了明确界定，且该公证书所公证的债权文书及相关协议对长城证券与陈江涛、刘希平之间的债权债务作出了明确约定，故刘希平关于长城证券不是案涉公证事项的当事人、案涉公证债权文书权利义务主体和给付内容不明确的主张没有事实根据。（2020）京01执415号执行通知虽错将（2020）精诚执字第00003号执行证书作为执行依据，但并未将保全费、差旅费、执行费、评估费、拍卖费、公告费、律师费等给付内容纳入实际执行范围。综上，（2020）京01执415号执行案件符合执行案件立案受理条件，刘希平的复议申请应予驳回。对于（2020）京01执415号执行通知和（2020）京01执异275号执行裁定将（2020）精诚执字第00003号执行证书作为执行依据的部分，本院予以指正。依照《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十三条第一款第一项的规定，裁定如下：驳回复议申请人刘希平的复议申请，维持北京市第一中级人民法院（2020）京01执异275号执行裁定。本裁定为终审裁定。审 判 长 禹明逸审 判 员 杨 林审 判 员 齐立新二〇二一年二月二十五日法官助理 袁 楠书 记 员 王 冉