吉林省松原市中级人民法院执 行 裁 定 书（2021）吉07执异3号异议人（申请执行人）：松原市华睿基因生物科技发展有限公司。法定代表人：王志朝。委托诉讼代理人：何立君。被执行人：李迎春。本院在执行申请执行人松原市华睿基因生物科技发展有限公司（以下简称华睿公司）与被执行人李迎春国内仲裁裁决纠纷一案中，于2020年11月20日作出（2020）吉07执恢第21号执行通知书，告知申请执行人华睿公司对被执行人李迎春所有房屋的剩余拍卖财产无分配权。申请执行人华睿公司提出书面异议。本院立案后，依法组成合议庭进行了审查。现已审查终结。异议人华睿公司称，松原市中级人民法院（2020）吉07执恢第21号执行通知书错误，应予撤销。异议人对房屋拍卖剩余款享有优于非法吸收公众存款罪案非吸参与人杨晓江、松原市投资管理公司、王秀军、孙浩、李淑波、刘志岩、高喜书、吕洪岩、中瑞盛世财富（北京）投资管理有限公司松原分公司的分配权。理由如下：1.该财产是李迎春于2010年取得，不是用赃款购买，不属于赃款赃物，现李迎春非法吸收公众存款罪案还有其他查扣财产及赃款赃物未处置，应当首先处置这些财产退给非吸案件参与人。2.最高人民法院《关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十三条“被执行人在执行中同时承担刑事责任、民事责任，其财产不足以支付的，按照下列顺序执行：（一）人身损害赔偿中的医疗费用；（二）退赔被害人的损失；（三）其他民事债务；（四）罚金；（五）没收财产。债权人对执行标的依法享有优先受偿权，其主张优先受偿权的，人民法院应当在前款第（一）项规定的医疗费用受偿后，予以支持”的规定，退赔被害人损失排在其他民事债务之前，其立法本意是刑事被害人是被动的受害群体，相比较民事债务的主体更弱势。最高人民法院、最高人民检察院、公安部印发《关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》中，将向非法集资活动投入资金的单位和个人定性为集资参与人而非被害人，虽然两高一部意见中退赔集资参与人的损失一般优先于其他民事债务以及罚金、没收财产的执行，但该意见是一般优先于其他民事债务以及罚金，而不是必须优先于其他民事案件以及罚金。3.结合本案实际，本案的非法集资参与人均非弱势群体，参与非法集资及非法吸收公众存款参与的数额均是特别巨大，这些个人和公司规避国家金融管理规定，非法参与非法吸收公众存款，追求的是高额利息，其本身涉嫌职业放贷，这些人和公司不是中小投资者，如果这些人及公司的投资款优先受偿，不符合最高人民法院《关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十三条的立法本意。4.异议人是经过国家批准的其他金融机构，而杨晓江、松原市投资管理公司、王秀军、孙浩、李淑波、刘志岩、高喜书、吕洪岩、中瑞盛世财富（北京）投资管理有限公司没有相应资质，异议人应当优先于李迎春非法吸收公众存款案件的参与人优先受偿。综上，李迎春非法吸收公众存款案件的参与人不属于被害人，其本身涉嫌职业放贷，不应当优先于异议人受偿，松原市中级人民法院（2020）吉07执恢第21号执行通知书有错误，应予撤销；异议人对拍卖剩余款享有优先于非法吸收公众存款罪案非吸参与人杨晓江、松原市投资管理公司、王秀军、孙浩、李淑波、刘志岩、高喜书、吕洪岩、中瑞盛世财富（北京）投资管理有限公司松原分公司的分配权。经本院审查查明，申请执行人华睿公司（原松原市安信小额贷款有限责任公司）与被执行人李迎春民间借贷纠纷一案，松原仲裁委员会作出（2013）松仲经裁字第15号裁决书、（2013）松仲经裁字第16号裁决书、（2016）松仲经调字第10号调解书。上述裁决书、调解书发生法律效力后，李迎春未按生效裁决履行义务，申请执行人向本院申请执行。本院于2016年4月18日作出（2016）吉07执55号执行裁定，决定对上述案件合并执行。同日，又作出（2016）吉07执55号之一执行裁定，查封了被执行人李迎春所有的位于松原市宁江区沿江街存量房屋（房屋产权证号：松房权证宁字第**，面积2356.99平方米）。2016年8月14日，李迎春因涉嫌诈骗罪被刑拘，侦查阶段，公安机关查封了李迎春的名下财产，包括本院已查封的房屋。2017年11月14日，松原市检察院以李迎春犯非法吸收公众存款罪提起公诉。审理中，本院于2018年6月28日作出（2017）吉07刑初59号查封令，对案涉房屋进行了轮候查封。本院于2018年6月29日作出（2017）吉07刑初59号刑事判决：一、被告李迎春犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币50万元。二、责令被告人李迎春向被害人杨晓江退赔经济损失人民币371.3万元、向松原市宏宜投资管理公司退赔经济损失人民币156.47万元、向王秀军、孙浩、李淑波退赔经济损失合计人民币356.75万元、向刘志岩退赔经济损失人民币2.5万元、向高喜书退赔经济损失人民币86万元、向吕洪岩退赔经济损失人民币52.8万元、向中瑞盛世财富（北京）投资管理有限公司松原分公司退赔经济损失人民币213.876万元。该判决发生法律效力后，刑事审判部门将该案移送执行，移送财产清单中包括案涉房屋。另查，在本院查封案涉房屋之前，即2012年1月16日，李迎春与中国工商银行股份有限公司松原经济技术开发区支行（以下简称工行松原开发区支行）签订了借款、担保合同，将本院查封的上述房屋设定了抵押，并办理了他项权利证。因李迎春未按约定履行还款义务，工行松原开发区支行诉至松原市宁江区人民法院。在法院主持下，双方达成了调解协议，双方解除合同，李迎春在限定时间内不能偿还借款的情况下，工行松原开发区支行对抵押物（案涉房屋）享有优先受偿权。该案进入执行程序后，执行法院就被执行人李迎春设定的抵押物是否可以进行评估、拍卖等事宜向本院报请，本院作出答复后，执行法院对抵押物进行了处置，剩余款项8751501.02元转账至本院。本院于2020年11月20日向申请执行人华睿公司下发了（2020）吉07执恢21号执行通知书，告知本案申请执行人华睿公司，对于案涉房屋拍卖款剩余款项人民币8751501.02元纳入退赔被害人财产范围，申请执行人华睿公司对上述房屋拍卖剩余款项无分配权。申请执行人华睿公司为此提出执行异议。本院认为，《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十三条明确规定了：“被执行人在执行中同时承担刑事责任、民事责任，其财产不足以支付的，按照下列顺序执行：（一）人身损害赔偿中的医疗费用；（二）退赔被害人的损失；（三）其他民事债务；（四）罚金；（五）没收财产。债权人对执行标的依法享有优先受偿权，其主张优先受偿的，人民法院应当在前款第（一）项规定的医疗费用受偿后，予以支持”。本案中，被执行人李迎春在执行中同时承担刑事责任、民事责任，其财产不足以支付，本院按照上述司法解释规定的执行顺序，工行松原开发区支行作为抵押权人优先受偿，剩余款项先退赔被害人，后清偿一般债务。因剩余款项8751501.02元不足以退赔被害人（刑事判决认定被害人经济损失总计1239.696万元），本院为此告知排序在后的民事债权人（本案申请执行人）无分配权不违反法律规定，并无不当。异议人华睿公司认为“杨晓江等人非法参与非法吸收公众存款，追求高额利息，其本身涉嫌职业放贷，不属于刑事被害人，对于案涉款项不享有优先受偿权”，因生效刑事判决已经认定了杨晓江等人刑事被害人诉讼地位，执行程序据此认定杨晓江等人属刑事被害人，证据充分。至于异议人提出被执行人李迎春还有其他财产可供执行，经查，本院已于2019年12月29日作出（2019）吉07执10号之五执行裁定，以本院穷尽执行措施后，暂未发现被执行人李迎春有其他可供执行的财产为由，终结本次执行程序，据此，异议人的此项主张本院不予采信。综上，异议人的异议请求不成立。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条，《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十三条，《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第十七条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回异议人松原市华睿基因生物科技发展有限公司的异议。如不服本裁定，可以自本裁定送达之日起十日内向吉林省高级人民法院申请复议。审判长  张秋铧审判员  丁艺深审判员  刘 洋二〇二一年二月二十三日书记员  曲 岩