上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2021）沪0115刑初532号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人郭某某，男，1992年1月2日出生，汉族。辩护人郭振伟，北京观韬中茂(上海)律师事务所律师。被告人杨某，男，1994年8月30日出生，汉族，户籍地江苏省金湖县吕良镇前进村****；2020年6月17日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被上海市。辩护人李明，上海申浩律师事务所律师。辩护人许洁锦，上海市光大律师事务所律师。被告人洪某某，男，1989年6月8日出生，汉族，户户籍地江苏省，住江苏省宿迁市。辩护人李前军，上海君澜律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检刑诉〔2021〕413号起诉书指控被告人郭某某、杨某、洪某某犯非法吸收公众存款罪，于2021年1月21日向本院提起公诉。本院于次日立案后，适用简易程序，实行独任审判，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员崔某某出庭支持公诉，上列被告人及辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控：2014年10月起至案发,姚某某(另处)先后成立上有公司、上海融颖金融信息服务有限公司(以下简称融颖公司)及系列关联公司，租借本区陆家嘴东路XXX号招商局大厦16楼作为运营总部，并招聘人员在江苏、安徽、广东、河南等多个省市开设分公司。期间上有公司、融颖公司未经国家有关部门批准，采用业务员发放传单、口口相传等方式公开宣传，通过线上“融颖金服”平台及线下门店签订《出借信息咨询与服务协议》等方式，承诺4.8%至9.6%年化收益率，吸引社会不特定公众投资其以上有公司及融颖公司名义发行的理财产品。2015年至2018年5月，被告人郭某某、杨某、洪某某在上有公司运营管理部任职期间，明知上述事实，仍负责对接分公司及公司总部运营，督促分公司的业务开展与落实，帮助公司募集资金。经审计，2015年1月至2018年4月，被告人郭某某任职期间，上有公司及融颖公司募集资金总额人民币(以下币种均为人民币)2,276,388,892.00元，未兑付582,231,240.77元，其2017年3月至2018年8月间可查证工资收入共计99,476.93元，并接受由公司支付首付的奥迪车一辆；2015年7月至2018年4月，被告人杨某任职期间，上有公司及融颖公司募集资金总额人民币2,012,932,506.00元，未兑付382,162,600.77元，其2017年3月至2018年4月间可查证工资收入共计77,755.97元；2016年8月至2018年5月，被告人洪某某任职期间，上有公司及融颖公司募集资金总额1,290,954,406.00元,未兑付305,196,273.60元，其2017年3月至2018年5月期间可查证工资收入共计101,484.41元。2020年6月16日,被告人郭某某、杨某、洪某某经电话通知后，均主动至约定地点投案，到案后均如实供述了犯罪事实；到案后，被告人郭某某向公安机关退缴了赃款80,000元，被告人洪某某退缴了赃款30,000元。本案审理期间，被告人郭某某、杨某、洪某某分别在亲属帮助下向本院退缴135,000元、178,000元、107,000元。上述事实，三名被告人在开庭审理过程中亦无异议，且有公诉机关提供并经庭审质证属实的三名被告人的供述笔录，集资参与人何芳、卜平、冷煜等人的陈述笔录，证人姚某某、侍某某、林某某、黄某某、贝某某、张某某、沈某某等人的证言笔录，相关银行转账汇款业务凭证、上有公司管理人员花名册、出借信息咨询与服务协议、股权激励协议、相关银行交易明细，POS付款单、展期还款协议、档案机读材料等书证及相关退赃明细账单，上海华安会计师事务所有限公司鉴定意见书，公安机关扣押笔录、扣押决定书、扣押清单、案发及抓获经过、户户籍资料等证据予以证实，以认定。本院认为，被告人郭某某、杨某、洪某某违反金融管理法律规定，伙同他人变相非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法分别应予惩处，公诉机关的指控成立。三名被告人在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当从轻或者减轻处罚。三名被告人均系自首，均可从轻或者减轻处罚。三名被告人能自愿认罪认罚，均可从宽处理；能积极退赃，均可酌情从轻处罚；对三名被告人均可适用缓刑。相关辩护人分别所作从轻、减轻处罚及适用缓刑的辩护意见，本院均予采纳。本院为维护国家市场经济秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条的规定，判决如下：一、被告人郭某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年十一个月，缓刑三年，罚金人民币五万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金自判决生效后一个月内向本院缴纳。)二、被告人杨某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑二年六个月，罚金人民币四万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金自判决生效后一个月内向本院缴纳。)三、被告人洪某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年五个月，缓刑二年六个月，罚金人民币四万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金自判决生效后一个月内向本院缴纳。)四、责令被告人郭某某、杨某、洪某某继续退赔犯罪所得，连同在案赃款，分别予以发还。郭某某、杨某、洪某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从公安、社区矫正等部门的监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判员  徐楚楚二〇二一年二月七日书记员  严培红附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：一)犯罪情节较轻二)有悔罪表现三)没有再犯罪的危险四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条……有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。