山东省临邑县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）鲁1424刑初189号 公诉机关山东省临邑县人民检察院。 被告人焦凤华，女，1971年7月4日出生于山东省临邑县，汉族，初中文化，任临邑县惠城园林绿化有限公司副董事长。户籍所在地山东省临邑县，住址地为临邑县城区。因涉嫌挪用公款罪，经临邑县监察委员会决定，于2020年7月16日被留置于德州市廉政教育中心；因涉嫌挪用公款罪，经临邑县人民检察院决定，于2020年10月29日被临邑县公安局刑事拘留；因涉嫌犯挪用公款罪，经临邑县人民检察院决定，于2020年11月4日被临邑县公安局取保候审。 辩护人孙丽萍，山东众城求真律师事务所律师。 山东省临邑县人民检察院以临检部二刑诉[2020]18号起诉书指控被告人焦凤华犯挪用公款罪，于2020年11月18日向本院提起公诉。本院审查受理后，于11月19日立案，并依法组成合议庭，于2021年1月13日公开开庭审理了本案。山东省临邑县人民检察院指派检察官马某、书记员庞某出庭支持公诉。被告人焦凤华及其辩护人到庭参加诉讼。本案经本院审判委员会讨论并决定，现已审理终结。 山东省临邑县人民检察院指控： 2012年7月3日，焦凤华利用担任临邑县综合行政执法局财务科出纳的职务便利，将存放于其个人账户中的100万元公款购买了理财产品，7月11日赎回；8月1日购买了100万元理财产品，8月22日赎回；8月24日购买了50万元理财产品，9月8日赎回。综上，焦凤华违规获利2269.55元，全部用于个人和家庭的消费支出。 针对上述指控，公诉机关当庭宣读和出示了到案经过、中国农业银行临邑县支行账户流水等书证；证人张某、李某等的证言；被告人焦凤华的供述与辩解等证据予以证实。公诉机关认为，被告人焦凤华作为公职人员，利用职务便利，挪用公款100万元归个人使用，进行营利性活动，其行为已构成挪用公款罪。被告人焦凤华具有自首情节，依法可以从轻处罚；被告人焦凤华自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，并签署《认罪认罚具结书》，依法可以从宽处理。公诉机关提请依据《中华人民共和国刑法》第三百八十四条第一款之规定判处，并提出对被告人焦凤华判处有期徒刑一年，可以适用缓刑的量刑建议。 被告人焦凤华对起诉书指控的犯罪事实供认不讳，无辩解并自愿认罪认罚。 被告人焦凤华的辩护人提出如下辩护意见：1、被告人焦凤华系初犯、偶犯，能够主动到案投案，如实供述，彻底坦白，认罪悔罪态度好；2.被告人焦凤华主观恶性小，本案距今9年多，当时城管局对财务管理松散不规范，给被告人的违法行为提供了便利条件，被告人只是将公款存于银行，本金不会有任何风险，且只获得极少的利息，挪用的时间也只一个多月；3.被告人在监察委调查阶段就已积极退赃；4.被告人焦凤华系自首，自愿认罪认罚；5.被告人焦凤华系被动犯罪，案发起因系因财务科长将100万元拨入被告人农行个人名下的存款账户，且账户利息系银行每季度自动结算，被告人忘记利息没有下账的问题；6.涉案公款风险为零；7.被告人案发时系不在编制的临时工，其身份不属于国家工作人员或公务员；8.被告人焦凤华犯罪情节显著轻微，没有造成危害后果，悔罪态度好，没有再危害社会的可能。 经审理查明： 2012年7月3日，被告人焦凤华利用担任临邑县综合行政执法局财务科出纳的职务便利，将存放于其个人账户中的100万元公款购买了理财产品，7月11日赎回；8月1日购买了100万元理财产品，8月22日赎回；8月24日购买了50万元理财产品，9月8日赎回。综上，焦凤华违法获利2269.55元，全部用于个人和家庭的消费支出。 上述事实，有公诉机关提供经当庭质证、认证的下列证据予以证实： 1.书证 （1）临邑县监察委员会出具的焦凤华到案经过情况说明证实，被告人焦凤华有自首情节。 （2）指定立案决定书、立案决定书、立案通知书、留置决定书、留置通知书。提请批准延长留置时间申请书、批准延长留置时间决定书、延长留置时间通知书证实，2020年7月16日，德州市纪委监委指定临邑县纪委监委对此案立案审查/调查，同日，临邑县监察委对焦凤华挪用公款一案立案并对焦凤华采取留置措施。临邑监察委员会因调查工作需要延长焦凤华的留置时间3个月。 （3）查封/扣押通知书、清单证实，临邑县监察委于2020年10月23日将焦凤华涉案赃款2269.55元扣押（附中国工商银行现金存款凭证）。 （4）中国农业银行山东临邑支行银行流水证实，焦凤华名下的尾号为9111的农业银行账户的银行流水记录。 （5）中国建设银行山东临邑支行银行流水证实，焦凤华名下的尾号为8986、尾号为4357的银行账户的银行流水记录。 （6）商某提供的临邑县城管局记账记录、银行日记账、现金日记账证实，临邑县城管局的资金进项及支出情况，焦凤华违规获得的2269.55元没有转至城管局公户。 （7）社会保障局提供的焦凤华的工人登记表、体检记录表、准考证、临邑县劳动局录取职工通知书、工人定级审批表、中国共产党基本信息采集表、临邑县劳动和社会保障局行政介绍信、临邑县城市管理行政执法局关于对部分人员任命和调整的通知、会议纪要证实，焦凤华的基本情况及工作调动情况，2013年3月20日焦凤华任临邑县城管局财务科副科长，2018年3月6日决定任命焦凤华为临邑县惠城园林公司副董事长。 （8）临邑县惠城园林绿化有限公司营业执照、统一社会信用代码证书证实，惠城园林有限公司的经营范围及法人代表为静广伦，机构名称为临邑县综合行政执法局。 （9）关于中止焦凤华党员权利办理情况的函告证实，2020年7月17日，临邑县综合行政执法局召开党组会议按程序中止焦凤华表决权、选举权和被选举权等党员权利。 （10）临邑县综合行政执法局出具的证明三份证实，焦凤华的党员关系2014年3月转入临邑县综合行政执法局，入党材料时间久远，无法查找；焦凤华的工作情况，其系中共党员，企业编制、工人身份。 （11）企业信息、企业变更情况证实，惠城园林公司系临邑县综合行政执法局的下属企业及变更情况。 （12）户籍证明证实，焦凤华的自然人身份，其已到达刑事责任年龄。 （13）临邑县综合行政执法局出具的关于对焦凤华同志出生年月情况的说明证实，经县人社局档案管理部门核对，将焦凤华的出生年月纠正为“1971年7月”。 （14）2020年10月20日焦凤华书写的自书材料证实，其是临邑县城管局下属企业惠城园林有限公司的职工，从事财务工作，2011年5月，经时任局长同意，时任财务科长商某将对公账户中的公款转至其个人的建设银行账户，因其自己的贪心，侥幸心理，挪用了公款100万元至其个人的农行账户购买了理财产品，并获得了2269.55元利息用于家庭日常开销，其已认识到错误。 2.证人证言 （1）张某的证言证实，2012年至2013年3月，其是临邑县城管局的党组副书记、副局长，这期间负责主持工作的副局长是李某，工作文件中指出其主要负责协助局长抓全面工作，主抓党务、财务等工作；当时商某是财务科长，张连珍是财务副科长，焦凤华和刘某是出纳，单位资金如何管理其不清楚，实际上是局长李某主管财务科；其对于焦凤华挪用单位公款以及购买理财产品的事情不知情。 （2）李某的证言证实，2012年其任临邑县城管局党委副书记、副局长（主持工作），2013年任党组书记、局长，兼任临邑县公安局党委副书记；其在临邑县城管局任党组副书记、副局长、局长期间财务科共有3人，科长商某、出纳焦凤华、刘某，有一名出纳张连珍离职；2013年3月以后由其主管财务科；2012年时任财务科长商某和出纳焦凤华向其汇报工作并说因为城管局欠的有外账，债权人都准备起诉城管局，一旦败诉有可能会查封城管局的财务账户，会影响正常工作开展，问其能不能将单位资金放到焦凤华的私人账户中管理，这样一旦被查封公户也不会影响正常工作，考虑到单位工作需要其就同意了这个提议，其当时还嘱咐说一定要按规定管理，做好账务记载不能出现违纪情况。2013年上半年其要求财务科将资金转入单位公户，不再使用个人账户存管。其不知道这期间焦凤华管理了多少单位资金，也不知道焦凤华用公款购买过理财产品，焦凤华没有向其汇报。 （3）商某的证言证实，其于2005年3月至2017年11月任临邑县综合行政执法局财务科长兼会计；2012年1月至2013年12月期间，李某是主持工作的副局长，2013年3月以后担任局长，这期间财务科由其担任科长，张连珍是副科长（2012年下半年离开财务科岗位），焦凤华和刘某是出纳，其中焦凤华主要负责现金管理，其主要负责单位的财务科全面工作及记账工作，当时由张某副局长分管财务科，2013年3月份后由李某直接分管财务科工作；2012年李某局长刚到任，因为单位欠外账比较多，有债权人准备起诉其单位，所以公户面临被查封的情况，一旦被查封就会影响其单位工作，所以其与焦凤华向李某汇报了情况，并汇报能否用焦凤华的个人账户暂为保管，李某同意后其陆续将单位公款转至焦凤华的个人账户，直到2013年8月就不再使用焦凤华的私人账户保管。焦凤华个人账户存管的单位资金都是单位的公款，这期间都按照财务规定进行相应的账目记载，焦凤华主要用建设银行、临邑中银富登村镇银行和邮储银行的个人账户管理这些公款，有时候也会打到焦凤华一个农行账户中，临时管理，也是为了帮助其在农行的同学完成揽储任务。其不知道焦凤华挪用公款购买了理财产品，理财产品的收益也没有计入单位收入中，焦凤华个人账户管理公款期间的收益都在账目中有所记载。 3.被告人的供述与辩解 被告人焦凤华供认，2012年7月期间，其负责临邑县城管局财务科的出纳工作，时任科长商某说经领导同意为了避免临邑县城管局账户被冻结，将公款转入其个人账户存放。其为了获得额外收入将存在自己个人账户中的公款用于购买理财产品，单位上没有人知道其用公款购买理财产品。2012年7月份开始挪用公款中的100万元购买理财产品。挪用了三次，获利2269.55元。其表示认罪认罚。 补充证据 中共临邑县纪委关于给予焦凤华开除党籍处分的决定一份，证实中共临邑县纪委于2020年10月28日决定给予焦凤华开除党籍处分；收缴其违纪所得。 上述证据之间能够相互印证，且经庭审质证均无异议，予以全部采纳。 关于被告人焦凤华的辩护人提出的如下辩护意见：1、被告人焦凤华系初犯、偶犯，能够主动到案投案，如实供述，彻底坦白，认罪悔罪态度好；2.被告人焦凤华主观恶性小，本案距今9年多，当时城管局对财务管理松散不规范，给被告人的违法行为提供了便利条件，被告人只是将公款存于银行，本金不会有任何风险，且只获得极少的利息，挪用的时间也只一个多月；3.被告人在监察委调查阶段就已积极退赃；4.被告人焦凤华系自首，自愿认罪认罚；5.被告人焦凤华系被动犯罪，案发起因系因财务科长将100万元拨入被告人农行个人名下的存款账户，且账户利息系银行每季度自动结算，被告人忘记利息没有下账的问题；6.涉案公款风险为零；7.被告人案发时系不在编制的临时工，其身份不属于国家工作人员或公务员；8.被告人焦凤华犯罪情节显著轻微，没有造成危害后果，悔罪态度好，没有再危害社会的可能。经查，无证据证实被告人焦凤华有犯罪记录，其认罪悔罪态度好；管理不规范、挪用时间短、获得利息少、别人将款项打入其个人账户、风险大小不是被告人犯罪的抗辩理由；被告人焦凤华确系全部退赃；被告人焦凤华经电话传唤到案，如实供述其犯罪事实，系自首；被告人焦凤华系依照法律从事公务的人员；被告人焦凤华挪用公款归个人使用，进行营利活动，数额较大，不能认定为犯罪情节显著轻微；经临邑县司法局调查评估，对被告人焦凤华适用社区矫正对所居住的社区环境无重大不良影响。故对第1、3、4条辩护意见予以采纳，对第2、5、6、7条辩护 意见不予采纳，对第8条辩护意见部分采纳。 本院认为，被告人焦凤华身为公职人员，利用职务便利，挪用公款100万元归个人使用，进行营利性活动，其行为已构成挪用公款罪。公诉机关指控的事实、罪名成立，本院予以确认。被告人焦凤华经电话传唤到案后，如实供述其犯罪事实，系自首，依法可以从轻处罚；被告人焦凤华自愿认罪认罚，依法可以从宽处理；被告人焦凤华积极退赃，依法可以酌情从轻处罚。经临邑县司法局调查评估，对被告人焦凤华适用社区矫正对其所居住的社区环境无重大不良影响，可以对其适用缓刑。公诉机关量刑建议适当，依法应予采纳。依照《中华人民共和国刑法》三百八十四条第一款、第六十一条、第六十二条、第六十四条、第六十七条第一款、第七十二条第一款，第七十三条第二款、第三款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下： 一、被告人焦凤华犯挪用公款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）。 二、被告人焦凤华退缴的违法所得人民币2269.55元，依法予以没收，上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向德州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。 审 判 长  刘光颖 审 判 员  孟宇珩 人民陪审员  杨立成 二〇二一年二月三日 书 记 员  夏 梅