新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市沙依巴克区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）新0103刑初226号 公诉机关乌鲁木齐市沙依巴克区人民检察院。 被告人高彦龙（化名高龙），男，1979年12月1日出生于陕西省西安市，汉族，高中文化程度，新疆迪比斯企业管理咨询有限公司总经理，户籍地陕西省西安市，乌鲁木齐市无固定住址。2019年7月12日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年8月9日被逮捕。现羁押于乌鲁木齐市第一看守所。 指定辩护人王璐，新疆建盈律师事务所律师。 被告人刘彦文（化名赵刚），男，1988年9月7日出生于陕西省商洛市，汉族，初中文化程度，原新疆迪比斯企业管理咨询有限公司经理，户籍地陕西省商洛市，乌鲁木齐市无固定住址。2019年9月7日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年9月29日被逮捕。现羁押于乌鲁木齐市第一看守所。 辩护人邹山银、芦文雯，新疆鼎卓律师事务所律师。 被告人钟自财（化名钟阿财、钟汉涛），男，1981年10月10日出生于广东省韶关市，汉族，初中文化程度，原新疆迪比斯企业管理咨询有限公司职员，户籍地广东省韶关市，乌鲁木齐市无固定住址。2019年9月27日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年10月17日被逮捕。现羁押于乌鲁木齐市第一看守所。 辩护人李静、刘妍，新疆引法律师事务所律师。 被告人罗成（化名罗浩），男，1993年10月15日出生于甘肃省武山县，汉族，高中文化程度，原新疆迪比斯企业管理咨询有限公司职员，住新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市。2019年9月12日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年10月17日被取保候审。 乌鲁木齐市沙依巴克区人民检察院以乌沙检二部刑诉（2020）42号起诉书、乌沙检二部刑追诉（2020）5号、（2021）2号追加起诉决定书指控被告人高彦龙、刘彦文、钟自财、罗成犯非法吸收公众存款罪，于2020年6月24日向本院提起公诉。2020年6月4日至2020年12月21日，因新冠肺炎疫情防控的不可抗拒原因，本案中止审理。恢复审理后，本院依法适用简易程序，组成合议庭，通过远程提讯的方式，公开开庭进行了审理。乌鲁木齐市沙依巴克区人民检察院指派检察员张凯程出庭支持公诉，被告人高彦龙及指定辩护人王璐，被告人刘彦文及其辩护人邹山银、芦文雯，被告人钟自财及其辩护人李静，被告人罗成到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。 公诉机关指控，2017年年底，被告人高彦龙受陕西沣河水上生态度假村有限公司董事长董某某（在逃）的安排来到乌鲁木齐市，与被告人刘彦文、钟自财于2018年1月3日共同注册设立新疆迪比斯企业管理咨询有限公司。该公司在未取得任何金融部门审批及资质的情况下，通过聘用人员发传单、召开宣讲会的形式，公开向社会宣传向西安迪比斯国际旅游度假村进行投资，并许诺每月可获得高额返利。被告人罗成为该公司业务员，帮助该公司吸收公众存款91.78万元，获得高额提成11万元。截至案发时，新疆迪比斯企业管理咨询有限公司非法吸收公众存款666.47万元，造成实际损失569.919万元。案发后，被告人罗成将所获得的高额提成11万元上缴侦查机关。 公诉机关认为，被告人高彦龙、刘彦文、钟自财、罗成非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，四被告人的行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条第一款的规定，特提起公诉，请依法判处。 被告人高彦龙对公诉机关指控的非法吸收公众存款金额及罪名不持异议，仅辩称本案是董某某派他来乌鲁木齐市筹建新疆迪比斯企业管理咨询有限公司，公司成立后他仅是传达董某某的指示并向董余斌汇报公司的相关事项，后期投资客户投资钱款到期，一直是他自己在筹钱向投资客户退款，本案中他没有实际获利，还赔款几十万元，现妻子因此事与他离婚，家中老人多病，无人照顾，家庭困难，请求从轻处罚、公正判决。 辩护人王璐的辩护意见是，对公诉机关指控被告人高彦龙犯非法吸收公众存款罪的事实及罪名不持异议，但被告人高彦龙具有如下从轻、减轻处罚情节：1.从本案整个融资过程来看，本案的融资犯罪主体实际为陕西沣河水上生态度假村有限公司，新疆迪比斯企业管理咨询有限公司实际是为陕西沣河水上生态度假村有限公司募集资金而专门成立的公司，在新疆迪比斯企业管理咨询有限公司的日常经营中，被告人高彦龙亦是按陕西沣河水上生态度假村有限公司董事长董某某的安排进行工作，其在本案中应属于从犯；2.被告人高彦龙因法律意识淡薄，受他人教唆而犯罪，其主观恶性不深，案发前后，被告人高彦龙四处借款向部分投资人退还了部分资金；3.被告人高彦龙到案后如实坦白自己的罪行，系初犯、偶犯，当庭亦认罪认罚，有悔罪表现；4.被告人高彦龙与妻子离异，家中尚有年老多病的父亲需要其照顾，家庭较困难。综上，本着宽严相济的刑事政策，建议对被告人高彦龙作出公正的判决。 被告人刘彦文对公诉机关指控的事实及罪名不持异议，仅辩称他到案后一直坦白自己的罪行，配合办案单位的工作，当庭自愿认罪，请求从轻处罚。 辩护人邹山银、芦文雯的辩护意见是，对公诉机关指控被告人刘彦文犯非法吸收公众存款罪的事实及罪名不持异议，但被告人刘彦文具有以下从轻处罚的情节：1.被告人刘彦文到案后如实供述犯罪事实，系坦白；2.被告人刘彦文当庭表示自愿认罪认罚；3.本案部分投资者在投资过程中已提取部分收益；4.被告人刘彦文在新疆迪比斯企业管理咨询有限公司工作至2018年9月即辞职，其只参与了部分吸收公众存款的事实，对其辞职后发生的吸收公众存款部分，被告人刘彦文不应承担责任；5.被告人刘彦文对所吸收钱款的流向、分配均没有决定权，在共同犯罪中所起作用相对较小；6.被告人刘彦文尚有年迈的母亲居住在养老院，需要其照顾。综上，建议本着惩罚与教育相结合的原则，给其一个改过自新的机会，对其从轻处罚。 被告人钟自财对公诉机关指控的事实及罪名不持异议，仅辩称其不是新疆迪比斯企业管理咨询有限公司股东，在该公司成立时其也未投资，其在该公司工作至2018年4月即离开，时间较短，当庭自愿认罪，建议从轻处罚。 辩护人李静、刘妍的辩护意见是，对公诉机关指控被告人钟自财犯非法吸收公众存款罪的事实及罪名不持异议，但被告人钟自财具有以下从轻、减轻处罚的情节：1.被告人钟自财参与吸收公众存款时间短，2018年4月8日即退出新疆迪比斯企业管理咨询有限公司，对其犯罪数额应计算至其离开时止；2.被告人钟自财未参与出资设立新疆迪比斯企业管理咨询有限公司，未参与公司管理，提成获利较少，所起作用较小，应系从犯；3.被告人钟自财当庭自愿认罪认罚，可在公诉机关量刑建议基础上再予从轻处罚；4.被告人钟自财系初犯、偶犯，到案后如实坦白自己的罪行。综上，建议对被告人钟自财从轻或减轻处罚。 被告人罗成对公诉机关指控的事实及罪名不持异议，仅辩称他在新疆迪比斯企业管理咨询有限公司仅是一名业务员，在介绍客户投资过程中，他没有刻意隐瞒自己的真实姓名，案发后他将介绍客户投资的获利已经全部退缴，希望对其从轻处罚。 经审理查明，2017年年底，被告人高彦龙受陕西沣河水上生态度假村有限公司董事长董某某（在逃）的安排来到乌鲁木齐市，与被告人刘彦文、钟自财于2018年1月3日共同注册设立新疆迪比斯企业管理咨询有限公司。此后，新疆迪比斯企业管理咨询有限公司在没有取得相关部门批准的情况下，以月收益为1.3%至2%的高利为诱饵向陕西沣河水上生态度假村有限公司进行投资为由，招聘业务员并利用发传单、召开宣讲会的形式向社会公众进行宣传，通过签订《投资借款协议》的形式吸收社会公众投资资金，被告人高彦龙、刘彦文、钟自财负责管理公司日常经营并对所吸收资金抽成获利。2019年5月，因不能正常返还投资人本金及发放利息，遂案发。截至本案审理中，共有66名投资人报案，涉案非法吸收公众存款金额达666.47万元，造成投资人实际损失569.919万元。被告人罗成自2018年1月成为该公司业务员，帮助该公司吸收大量公众存款并获得高额提成11万元。案发后，被告人罗成退缴了所获得的高额提成11万元。 另查明，2018年4月，被告人钟自财辞职离开新疆迪比斯企业管理咨询有限公司，截至此时，涉案吸收公众存款金额为83万元；2018年9月，被告人刘彦文辞职离开新疆迪比斯企业管理咨询有限公司，截至此时，涉案吸收公众存款金额为501.50万元。 再查明，经公安机关上网追逃，2019年7月5日，公安民警在四川省成都市天府广场将被告人高彦龙抓获，临时羁押于四川省成都市看守所，同年7月12日被押解回乌鲁木齐市并刑事拘留；2019年8月23日，公安民警在重庆市重庆西火车站将被告人刘彦文抓获，临时羁押于重庆市九龙坡区看守所，同年9月7日被押解回乌鲁木齐市并刑事拘留；2019年9月13日，公安民警在湖南省郴州市郴州火车站将被告人钟自财抓获，临时羁押于郴州市看守所，同年9月27日被押解回乌鲁木齐市并刑事拘留；2019年9月10日，被告人罗成向乌鲁木齐铁路公安局乘警支队投案并如实供述了其参与非法吸收公众存款的事实，后其被临时羁押于乌鲁木齐铁路公安局乌鲁木齐公安处看守所，同年9月12日被刑事拘留。 上述事实，有田某某、朱某某、李某某、张某某、洪某某、张某1、刘某某、何某某、曹某某、曾某等66名投资人的报案材料及陈述，被告人高彦龙、刘彦文、钟自财、罗成供述，证人任某、王某、兰某、姚某、侯某证言，投资借款合同书，收据，宣传单，微信聊天记录，新疆地方金融监督管理局证明，陕西沣河水上生态度假村有限公司工商档案，POS机账单明细，银行卡交易记录，新疆迪比斯企业管理咨询有限公司营业执照，到案经过，人口信息表等证据相互印证证实，足以认定。 本院认为，被告人高彦龙、刘彦文、钟自财、罗成违反国家金融管理法律规定，向社会公众不特定人群吸收公众存款，扰乱金融秩序，四被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控四被告人犯非法吸收公众存款罪的事实及罪名成立，本院予以支持。本案四被告人系共同犯罪，其中被告人高彦龙、刘彦文、钟自财均参与设立新疆迪比斯企业管理咨询有限公司，组织、策划、实施吸收公众存款行为且抽成获利，均系主犯，被告人高彦龙全程参与实施吸收公众存款，应对吸收的全部金额承担责任；被告人刘彦文、钟自财在参与吸收公众存款过程中分别离开，应按其实际参与实施吸收公众存款的时间段确定犯罪金额；被告人罗成作为具体业务人员协助实施吸收大量公众存款并获取高额提成，起次要作用，系从犯，应当从轻或减轻处罚。被告人高彦龙、刘彦文、钟自财的辩护人主张三人均系从犯的辩护意见不能成立，本院均不予采纳，但被告人刘彦文、钟自财的辩护人提出按二人实际参与实施吸收公众存款的时间段确定犯罪金额的意见成立，本院予以采纳。据此，被告人高彦龙涉案金额达666.47万元、被告人刘彦文涉案金额达501.50万元，均属数额巨大；被告人钟自财涉案金额达83万元。我国刑法及相关司法解释规定，非法吸收公众存款或变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。被告人高彦龙、刘彦文、钟自财到案后均能如实坦白自己的罪行，认罪态度较好，可以从轻处罚。本案部分投资人在投资过程中已收取部分收益，对四被告人均可酌情从轻处罚。被告人高彦龙、刘彦文、钟自财的辩护人以此主张对三被告人从轻处罚的意见成立，本院予以采纳。被告人罗成系从犯，具有自首情节，且退缴了违法所得，应当减轻处罚，同时鉴于其有悔罪表现，没有再犯罪的危险，宣告缓刑对其所居住的社区无重大不良影响，可以宣告缓刑。综上，为维护金融管理秩序，对被告人高彦龙、刘彦文、钟自财适用《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条、第六十七条第三款、第六十四条，对被告人罗成适用《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第七十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人高彦龙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元。 (刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月12日起至2023年7月4日止。罚金于本判决生效后十日内缴纳。) 二、被告人刘彦文犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金人民币八万元。 (刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年9月7日起至2023年2月19日止。罚金于本判决生效后十日内缴纳。) 三、被告人钟自财犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元。 (刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年9月27日起至2021年9月12日止。罚金于本判决生效后十日内缴纳。) 四、被告人罗成犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。 (缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效后十日内缴纳。) 五、已追缴在案的被告人罗成的违法所得人民币11万元按比例退还各投资人；继续追缴被告人高彦龙、刘彦文、钟自财违法所得，责令其退赔各投资人剩余未退赔部分金额人民币558.919万元(其中被告人高彦龙对558.919万元承担退赔责任，被告人刘彦文在501.50万元范围内承担退赔责任，被告人钟自财在83万元范围内承担退赔责任。各投资人及退赔金额明细详见附表)。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  路 淼 审 判 员  武惠军 人民陪审员  樊永登 二〇二一年二月四日 书 记 员  刘晓敏