文书内容重庆市第三中级人民法院刑 事 裁 定 书(2021)渝03刑终21号原公诉机关重庆市涪陵区人民检察院。上诉人（原审被告人）彭胜利，男，1962年9月18日出生于重庆市涪陵区，住四川省成都市（户籍所在地：重庆市涪陵区）。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2009年6月12日被重庆市涪陵区公安局刑事拘留，同年7月10日被取保候审，2010年7月12日解除取保候审；2020年4月28日被重庆市涪陵区人民检察院取保候审，同年9月11日被执行逮捕。现羁押于重庆市涪陵区看守所。辩护人夏娟，北京天驰君泰（重庆）律师事务所律师。原审被告人黄志丽，女，1970年4月19日出生重庆市涪陵区，住重庆市涪陵区。被告人黄志丽因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2019年10月4日被抓获，同月15日被刑事拘留，同年11月21日被逮捕。现羁押于重庆市涪陵区看守所。原审被告人魏世隆，男，1968年3月12日出生于重庆市涪陵区，住重庆市涪陵区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2019年10月4日被抓获，同月15日被刑事拘留，同年11月21日被逮捕。现羁押于重庆市涪陵区看守所。重庆市涪陵区人民法院适用普通程序审理重庆市涪陵人民检察院指控被告人魏世隆、黄志丽、彭胜利犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年11月25日作出（2020）渝0102刑初306号刑事判决。原审被告人彭胜利不服，提出上诉。本院受理后，经过阅卷、讯问上诉人彭胜利，听取其辩护人的意见，对一审判决认定事实和适用法律进行全面审查，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原判认定：1998年4月、2006年3月，被告人魏世隆、黄志丽夫妇先后投资成立重庆大龙实业有限公司、重庆大龙酒店有限公司。案发前，被告人魏世隆、黄志丽分别担任两公司法定代表人、财务负责人。2007年12月，被告人魏世隆、黄志丽因无力偿还银行贷款及他人的借款，以酒店房间售后包租为名，对外公开宣传，向社会公众吸收资金。2008年6月，被告人魏世隆找到被告人彭胜利和王某（另案处理）为其非法集资，并任命两人分别为重庆大龙实业有限公司总经理、副总经理，负责集资事宜。被告人黄志丽负责在集资协议、借据上盖上公司印章和收取集资参与人的集资款。2007年12月至2009年5月，被告人魏世隆、黄志丽、彭胜利和王某以大龙酒店打造养生酒店、重庆大龙酒店有限公司即将上市需要资金为名，通过召集开会、授课等形式公开宣传，许诺年息10%-20%的高额回报，吸收赵某、喻某、施某、陈某、邓某等39名集资参与人本金2618577.61元。其中，被告人彭胜利参与吸收本金1688402.07元。案发前，被告人魏世隆、黄志丽除支付给集资参与人施某、陈某、邓某等7人本息83350元外，将吸收的大部分资金用于偿还银行贷款和其他私人借款。2009年5月，因资金链断裂，无力偿还借款本金及利息，被告人魏世隆、黄志丽潜逃。2009年6月12日，被告人彭胜利主动到重庆市涪陵区公安局投案。2019年10月4日，青岛市公安局市南公安分局八大峡派出所民警在青岛市市南区西康路将被告人魏世隆、黄志丽抓获。被告人魏世隆、黄志丽、彭胜利到案后均自愿如实供述自己的罪行。原判认定上述事实，有经庭审举证、质证、认证的下列证据证实：1.受案登记表、立案决定书；2.在逃人员登记表、抓获经过；3.户籍信息资料；4.大龙实业公司股东会成立文件、任命文件、工商登记资料；5.经营股份转让协议、委托经营合同、借条、承诺书、收条、合作投资协议书、银行交易明细、信用卡交易流水、扣押物品清单、审计报告、司法鉴定意见书等书证；6.证人左某、喻某、王某1、邓某、施某、赵某等人的证言；8.被告人魏世隆、黄志丽、彭胜利的供述及辩解。原审法院认为，被告人魏世隆、黄志丽、彭胜利违反国家金融管理法律规定，未经相关部门依法批准，在不具备金融业务资质的情况下，通过对外公开宣传等方式，许以高息向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。在共同犯罪中，被告人魏世隆起主要作用，系主犯；被告人黄志丽、彭胜利起次要作用，系从犯，应当减轻处罚。案发后被告人彭胜利自动向公安机关投案，并如实供述自己的罪行，系自首，可以减轻处罚；被告人魏世隆、黄志丽到案后如实供述自己的罪行，系坦白，可以从轻处罚。三被告人均自愿认罪认罚，可以依法从宽处理。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第二十七条，第六十七条第一款、第三款，第五十二条，第五十三条，第六十四条以及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决：一、被告人魏世隆犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币六万元（限于判决生效后十日内缴纳）。二、被告人黄志丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币五万元。三、被告人彭胜利犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币四万元。四、在案扣押的被告人魏世隆现金人民币25200元，分别按比例发还集资参与人；查封的被告人魏世隆、黄志丽的房产、车辆，变价后按分别比例发还集资参与人。不足部分责令被告人魏世隆、黄志丽、彭胜利继续退赔并按照同等原则分别发还各集资参与人（被告人彭胜利对其中1688402.07元负责，各集资参与人发还金额详见附件）。上诉人彭胜利提出，案发后，他于2009年6月12日自动投案后被取保候审至审判，本案已十余年超过追诉时效，且原判量刑过重，请求二审法院改判。辩护人提出，二审期间上诉人彭胜利愿意积极筹款，拟退赔被害人损失取得其谅解，同时鉴于彭胜利有自首情节，系从犯，建议二审法院对其改判免予刑事处罚。二审审理查明的事实和采信证据与一审查明的事实和采信证据一致，本院予以确认。本院认为，上诉人彭胜利、原审魏世隆、黄志丽违反国家金融管理法律规定，未经相关部门依法批准，在不具备金融业务资质的情况下，通过对外公开宣传等方式，承诺以高息向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。在共同犯罪中，魏世隆起主要作用，系主犯；黄志丽、彭胜利起次要作用，系从犯。彭胜利自动投案，并如实供述自己的罪行，系自首；魏世隆、黄志丽到案后如实供述自己的罪行，系坦白。三被告人均自愿认罪认罚，可以依法从宽处理。综合各量刑情节，对魏世隆从轻处罚，黄志丽减轻处罚，彭胜利减轻处罚。关于上诉人彭胜利提出，案发后，他于2009年6月12日自动投案后被取保候审至审判，本案已过十余年超过追诉时效，且原判量刑过重的上诉意见。经查，2009年6月12日重庆市涪陵区公安局对本案立案侦查，被告人魏世隆、黄志丽逃避侦查，彭胜利被采取强制措施，2019年10月4日，公安机关将本案于2009年6月15日进行网上追逃的被告人魏世隆、黄志丽抓获后一并移送起诉，依照刑法第八十八条的规定，在公安机关立案后，逃避侦查的不受追诉期限的限制。且彭胜利参与非法吸收公众存款数额巨大，法定刑在三年以上十年以下有期徒刑。法定最高刑为十年以上有期徒刑的，经过十五年才不予再追诉，本案也未过追诉期限。原判结合彭胜利具有的自首、从犯、自愿认罪认罚的情节，采纳公诉机关的量刑建议，对彭胜利犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币四万元的量刑适当。故，上诉人彭胜利前述上诉理由不能成立，本院不予采纳。关于辩护人提出，二审期间上诉人彭胜利愿意积极筹款，拟退赔被害人损失取得其谅解，同时鉴于彭胜利有自首情节，系从犯，建议二审法院对其改判免予刑事处罚的辩护意见。经查，彭胜利在一审自愿认罪认罚，与公诉机关签署了判处有期徒刑一年，并处罚金四万元的具结书，原审法院采纳了检察机关提出的量刑建议对彭胜利判处了刑罚。但彭胜利没有缴纳罚金和退赔非法吸收款项的行为。上诉人彭胜利拟在二审期间退赔被害人损失，也属于认罚的范畴，系履行一审认罚的具体行为，不能作为二审新的量刑情节对彭胜利再予以从轻处罚的理由。且彭胜利参与非法吸收公众存款罪的数额巨大，不属于犯罪情节轻微，不符合免予刑事处罚的条件。故对该辩护意见，本院不予以采纳。综上，原判认定事实和适用法律正确，量刑适当，审判程序合法，应予以维持。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第一项、第二百四十四条的规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审 判 长  谭 明审 判 员  喻伦泰审 判 员  杨 军二〇二一年二月二日法官助理  李信梅书 记 员  袁雪梅