浙江省绍兴市上虞区人民法院刑 事 判 决 书（2021）浙0604刑初38号公诉机关绍兴市上虞区人民检察院。被告人张雯洁，女，1989年6月24日出生于浙江省嵊州市，汉族，大专文化，住浙江省嵊州市。因本案于2020年9月25日被刑事拘留，同年10月27日被逮捕。现羁押于绍兴市上虞区看守所。辩护人金立强，浙江滔腾律师事务所律师。绍兴市上虞区人民检察院以绍虞检刑诉[2021]122号起诉书指控被告人张雯洁犯非法吸收公众存款罪、拒不支付劳动报酬罪，并建议对非法吸收公众存款罪判处有期徒刑三年二个月，并处罚金；对拒不支付劳动报酬罪判处拘役六个月，并处罚金；两罪并罚建议判处有期徒刑三年二个月，并处罚金；于2021年1月18日向本院提起公诉。本院即日立案，依法适用简易程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。绍兴市上虞区人民检察院指派检察员张金强出庭支持公诉，被告人张雯洁及其辩护人金立强到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。经依法审查查明：一、非法吸收公众存款2018年以来，被告人张雯洁以浙江吉恢贸易有限公司等生产经营需要为由，向钟某、章某、郑某等14名不特定对象吸收存款并承诺支付3%-13%的月息，共计吸收人民币（以下币种相同）390万余元，至案发，共计支付本息98万余元，具体分述如下：1、2018年以来，向褚某吸收存款共计203140元，已支付利息21475元，已归还本金101019元；2、2018年以来，向阮某吸收存款共计255000元，已支付利息26738元，尚未归还本金；3、2018年以来，向王某1夫妻吸收存款共计386822元，已支付利息40000元，尚未归还本金；4、2019以来，向李某吸收存款共计159000元，已支付利息8000元，已归还本金87568元；5、2019年以来，向杨某吸收存款共计50000元，未支付利息，已归还本金18000元；6、2019年以来，向陈某1吸收存款共计30000元，已支付利息2000元，已归还本金6000元；7、2019年以来，向史某吸收存款共计66992元，已支付利息2010元，尚未归还本金；8、2019年以来，向陈某2夫妻吸收存款共计400000元，已支付利息4000元，尚未归还本金；9、2019年以来，向钟某吸收存款共计375549元，尚未归还本金利息；10、2019年以来，向章某吸收存款共计409000元，已支付利息57000元，已归还本金107000元；11、2019年以来，向沈某夫妻吸收存款共计384397元，已归还本金及利息合计283379元；12、2019年以来，向黄某吸收存款共计366185元，未支付利息，已归还本金81270元；、13、2019年以来，向郑某吸收存款共计513534元，已支付利息26498元，尚未归还本金；14、2019年以来，向陈某3吸收存款共计317300元，已支付利息100000元，已归还本金14200元。拒不支付劳动报酬被告人张雯洁作为浙江吉恢贸易有限公司的法定代表人，以逃匿等方式拖欠2019年9月至2020年4月期间公司员工工资人民币（以下币种相同）94250元，其中金某28000元、俞某20650元、陆某14700元、钟某12500元、王某27000元、陈某411400元。经绍兴市上虞区人力资源和社会保障局责令支付仍不支付。2020年9月25日，被告人张雯洁被公安机关抓获归案。上述事实，被告人张雯洁在开庭审理过程中亦无异议，并有被害人阮某、杨某、陈某1、褚某、王某1、李某、史某、陈某2、钟某、章某、沈某、黄某、郑某、陈某3陈述，被害人金某、俞某、陆某、王某2、陈某4陈述，证人王某3证言，借条，还款承诺书，银行流水，微信、支付宝转账记录、账单，劳动保障监察投诉登记表、报案书、承诺书、通知书、仲裁裁决书、职工工资表，劳动保障监察调查（询问）笔录，劳动保障监察责令限期改正指令书、送达回证及留置送达照片，调取证据通知书，公司变更登记情况，抓获经过及被告人张雯洁的户籍信息等予以证实。本院认为，被告人张雯洁违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，以承诺还本付息的方法，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，扰乱国家金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪；被告人张雯洁负责经营浙江吉恢贸易有限公司期间，以逃匿的方法逃避支付劳动者的劳动报酬，数额较大，经政府有关部门责令支付仍不支付，其行为已构成拒不支付劳动报酬罪。公诉机关指控的罪名成立，予以支持。被告人张雯洁一人犯两罪，应当数罪并罚。被告人张雯洁自愿认罪认罚，可依法从宽处理。被告人张雯洁向社会公众非法吸收的资金属于违法所得，出借的本金尚未归还，其所支付的利息可折抵本金。其辩护人提出的上述要求从轻处罚的辩护意见成立，予以采纳。公诉机关提出的量刑建议适当，予以采纳。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二百七十六条之一第一款、第六十九条第一款、第二款、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第二款第（一）项、《最高人民法院关于审理拒不支付劳动报酬刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第（二）项、第三条第一款第（二）项、第四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：被告人张雯洁犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币六万元；犯拒不支付劳动报酬罪，判处拘役六个月，并处罚金人民币五千元；决定执行有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币六万五千元（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二〇二〇年九月二十五日起至二〇二三年十一月二十四日止；罚金限判决生效后十日内缴纳）；被告人张雯洁非法吸收的未清偿款项人民币二百九十三万零七百六十二元，继续予以追缴，发还给相应的集资参与人（详见附表）；责令被告人张雯洁支付金某工资人民币二万八千元、俞某工资人民币二万零六百五十元、陆某工资人民币一万四千七百元、钟某工资人民币一万二千五百元、王某2工资人民币七千元、陈某4工资人民币一万一千四百元。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省绍兴市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 胡 燕人民陪审员 宋 新人民陪审员 沈文娟二〇二一年二月四日法官 助理 钟梅琳书 记 员 朱佳燕附：相关法律条文及司法解释《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二百七十六条之一以转移财产、逃匿等方法逃避支付劳动者的劳动报酬或者有能力支付而不支付劳动者的劳动报酬，数额较大，经政府有关部门责令支付仍不支付的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；造成严重后果的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。有前两款行为，尚未造成严重后果，在提起公诉前支付劳动者的劳动报酬，并依法承担相应赔偿责任的，可以减轻或者免除处罚。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。《最高人民法院关于审理拒不支付劳动报酬刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条以逃避支付劳动者的劳动报酬为目的，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第二百七十六条之一第一款规定的“以转移财产、逃匿等方法逃避支付劳动者的劳动报酬”：（一）隐匿财产、恶意清偿、虚构债务、虚假破产、虚假倒闭或者以其他方法转移、处分财产的；（二）逃跑、藏匿的；（三）隐匿、销毁或者篡改账目、职工名册、工资支付记录、考勤记录等与劳动报酬相关的材料的；（四）以其他方法逃避支付劳动报酬的。第三条具有下列情形之一的，应当认定为刑法第二百七十六条之一第一款规定的“数额较大”：（一）拒不支付一名劳动者三个月以上的劳动报酬且数额在五千元至二万元以上的；（二）拒不支付十名以上劳动者的劳动报酬且数额累计在三万元至十万元以上的。各省、自治区、直辖市高级人民法院可以根据本地区经济社会发展状况，在前款规定的数额幅度内，研究确定本地区执行的具体数额标准，报最高人民法院备案。第四条经人力资源社会保障部门或者政府其他有关部门依法以限期整改指令书、行政处理决定书等文书责令支付劳动者的劳动报酬后，在指定的期限内仍不支付的，应当认定为刑法第二百七十六条之一第一款规定的“经政府有关部门责令支付仍不支付”，但有证据证明行为人有正当理由未知悉责令支付或者未及时支付劳动报酬的除外。行为人逃匿，无法将责令支付文书送交其本人、同住成年家属或者所在单位负责收件的人的，如果有关部门已通过在行为人的住所地、生产经营场所等地张贴责令支付文书等方式责令支付，并采用拍照、录像等方式记录的，应当视为“经政府有关部门责令支付”。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。被告人张雯洁未清偿清单序号姓名未清偿本金（元）1褚某806462阮某2282623王某1夫妻3468224李某634325杨某320006陈某1220007史某649828陈某2夫妻3960009钟某37554910章某24500011沈某夫妻10101812黄某28491513郑某48703614陈某3203100总额（元）：2930762?