新疆维吾尔自治区喀什市人民法院 刑 事 判 决 书 （2021）新3101刑初9号 公诉机关喀什市人民检察院。 被告人候又新，女，1959年11月22日出生于新疆喀什市，身份证号码XXX，户籍所在地：新疆喀什市公安局库木代尔瓦孜派出所。汉族，大学专科文化程度，喀什恒天财富投资管理有限公司公司股东、实际负责人，现住喀什市。2019年4月16日因涉嫌非法吸收公众存款罪被喀什市公安局刑事拘留，同年5月17日被取保候审。2020年6月5日被喀什市公安局逮捕，2020年12月27日因病被喀什市人民法院取保候审。 被告人牛玉柱，男，1985年6月4日出生于新疆第九师额敏垦区，身份证号码XXX，户籍所在地：新疆第九师额敏垦区庙尔沟镇170团乌塔公路**。汉族，大学本科文化程度，喀什恒天财富投资管理有限公司法定代表人，捕前暂住喀什市八号小区二期12栋1单元161室。2019年4月20日因涉嫌非法吸收公众存款罪被喀什市公安局刑事拘留，同年5月17日被取保候审，2020年6月5日被依法逮捕。现羁押于喀什市看守所。 辩护人张婷，新疆叶尔羌律师事务所律师。 被告人于海英，女，1963年2月22日出生于新疆泽普县，身份证号码XXX，户籍户籍所在地：新疆喀什市。，高中文化程度，喀什恒天财富投资管理有限公司业务员，捕前住喀什市。2020年7月20日因涉嫌非法吸收公众存款罪被喀什市公安局取保候审。 被告人张莉，女，1969年6月14日出生于新疆喀什市，身份证号码XXX，户籍户籍所在地：新疆喀什市公安局夏马勒巴格派出所。，高中文化程度，喀什恒天财富投资管理有限公司业务员，现住喀什市。2020年7月20日因涉嫌非法吸收公众存款罪被喀什市公安局取保候审。 被告人张秀琼，女，1958年8月23日出生于四川省，身份证号码XXX，户籍户籍所在地：山东省日照市东港区。，文盲或半文盲，喀什恒天财富投资管理有限公司业务员，现暂住喀什市克孜都维路国税局后出租房。2020年7月20日因涉嫌非法吸收公众存款罪被喀什市公安局取保候审。 喀什市人民检察院以喀市检二部刑诉〔2020〕355号起诉书、喀市检二部刑追诉〔2021〕1号追加起诉决定书指控被告人候又新、牛玉柱等五人犯非法吸收公众存款罪，于2021年1月11日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，适用简易程序，公开开庭审理了本案。喀什市人民检察院指派检察员王新龙、代理检察员王小庆出庭支持公诉。被告人候又新、牛玉柱及其辩护人张婷、于海英、张莉、张秀琼到庭参加诉讼。现已审理终结。 经审理查明，2013年2月28日，被告人候又新与武海峰（另案处理）共同出资注册成立喀什恒天财富投资管理有限公司（以下简称：喀什恒天财富公司），住所地为喀什市人民西路**龙和大厦****，注册资本100万人民币，武海峰持股比例51%，候又新持股比例49%，武海峰系该公司监事，被告人候又新系该公司经理、实际负责人，被告人牛玉柱系该公司法定代表人、执行董事，系被告人候又新的女婿，三人共同管理喀什恒天财富公司。2013年10月，武海峰离开喀什恒天财富公司，后公司由被告人候又新、牛玉柱共同管理。喀什恒天财富公司在未取得融资许可的情况下，武海峰及被告人候又新、牛玉柱相继雇佣被告人于海英、张莉、张秀琼等人，通过口口相传的方式招揽社会不特定人员在喀什恒天财富公司存款，并许以月利率3%的回报，采用在集资参与人前来存款之际，先行扣除利息支付给集资参与人的方式，帮助武海峰及被告人候又新、牛玉柱非法吸收公众存款。 2013年3月至2014年8月，被告人候又新、牛玉柱、于海英、张莉、张秀琼共同非法吸收王艺霖、宋杰等五十名集资参与人的13779529元存款。其中，被告人候又新非法吸收五名集资参与人的899119元存款；被告人于海英非法吸收十五名集资参与人的6436870元存款；被告人张莉非法吸收七名集资参与人的1480700元存款；被告人张秀琼非法吸收三名集资参与人的1324100元存款；二十名集资参与人自行去喀什恒天财富公司存款3638740元。 被告人候又新将非法吸收的公众存款以高息出借给尹勇、李莉等人，并与被告人牛玉柱将部分非法集资款自用，因被告人候又新、牛玉柱及借款人逾期未还款，资金链断裂、无法返还公众存款导致案发。 喀什恒天财富公司借款人借款及还款情况如下： 1、借款人芦德春，身份证号码：XXX，户籍户籍所在地：新疆库尔勒市建国北路**龙祥小区**楼****，本金108.7万元，本息合计160万元，无抵押物，未还款。 2、借款人祁涌峻，身份证号码：XXX，户籍所在地：新户籍所在地：新疆库尔勒市梨香南路****楼****，4042万元，本息合计75万元，无抵押物，未还款。 3、借款人邵世梅，身份证号码：XXX，户籍所在地：乌鲁木齐户籍所在地：乌鲁木齐市天山区新华北路**高层**，本息合计300万元，无抵押物，未还款。 4、借款人杨怀明，身份证号码：XXX，户籍所在地：四川省阆中市沙溪户籍所在地：四川省阆中市沙溪办事处清溪村1社**，9万元，无抵押物，还款49万元。 5、借款人尹勇，身份证号码：XXX，户籍所在地：新疆伽师县团结西路户籍所在地：新疆伽师县团结西路********，10万元，无抵押物，未还款。 6、借款人李莉，身份证号码：XXX，户籍所在地：新疆昌吉市1016号宜化绿户籍所在地：新疆昌吉市**宜化绿洲新城******，未还款。 7、被告人候又新与牛玉柱将非法吸收的1300余万元公众存款用于投资经营喀什市八八量贩KTV和速八酒店，无用款凭据资料。 案发后，侦查机关追缴涉案款物情况如下：冻结牛玉柱农行账户（卡号×××）资金95.22元，被告人于海英退缴非法提成205950元，被告人张莉退缴非法提成21775元，被告人张秀琼退缴非法提成45400元，业务员魏光清退缴非法提成4650元，业务员陈秀丽退缴非法提成4875元，业务员梁胜萍退缴非法提成1875元，业务员陈红霞退缴非法提成3900元，业务员冯路婷退缴非法提成525元，业务员王宝退缴非法提成1425元，共计追缴非法提成及其他涉案款290470.22元。轮候查封被告人候又新名下位于喀什市人民西路49号龙和大厦1幢1单元702号房屋一处（产权证号：喀房权证字第**，面积：149.57平方米）。 另查明，被告人于海英担任喀什鑫安银信投资管理有限公司兼职业务员期间，非法吸收1名集资参与人吴月琴479200元存款，获得非法业务提成1250元，已全部退缴非法提成款。案发后该公司法定代表人王晓宏已退还存款，该名集资参与人申请撤案。 上述事实，被告人候又新等五人均无异议，并有经查证属实的上述被告人常口信息及供述，喀什恒天财富投资管理有限公司印章，喀什地区工商局移交关于喀什恒天财富公司工商注册登记档案、法定代表人及股东出资情况表、案件线索移送函、非法集资参与人身份证复印件、担保书复印件及登记台账等材料，喀什地区金融工作办公室证明，中国银行保险监督管理委员会喀什监管分局复函，证人毛某（业务员）、陈某（业务员）、罗某、苏某（业务员）、邵某（业务员）的证言，五十名集资参与人在喀什市公安局所作的询问笔录、自书的事情经过、提交的经侦查人员核对的担保书复印件、借款合同复印件、身份证明材料复印件，恒天财富（已报案）集资参与人台账，借款人芦德春、祁涌峻、邵世梅、杨怀明、尹勇、李莉借款材料及借款人名下银行卡交易明细，喀什市公安局挽损情况说明、涉案财务查扣说明及业务员退缴提成银行转账记录，喀什鑫安银信投资管理有限公司集资参与人吴月琴提供的身份证复印件、资金托管协议书复印件、撤案申请书复印件及喀什鑫安银信投资管理有限公司集资人台账、业务员提成表及退缴提成银行凭证，被告人张莉、集资参与人杜鹃、李新华、陈芳、程孝琴、彭俊、苏英、李志强、唐文勇、李明亮、王玉荣、孙小梅、宋杰等十三人辨认笔录，喀什市公安局经济犯罪侦查大队到案经过等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人候又新、牛玉柱等五人非法吸收公众存款，扰乱社会金融秩序，上述被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的犯罪事实及罪名成立，本院予以支持。本案系共同犯罪，被告人候又新、牛玉柱在共同非法吸收公众存款犯罪中起主要作用，系主犯，依法应按全部犯罪承担刑事责任，非法吸收公众存款数额巨大，但其系初犯，自愿认罪认罚，有悔罪表现，本院依法对其从轻处罚，其中被告人牛玉柱所起作用较候又新小，在量刑上应比照候又新从轻处罚；被告人于海英、张莉、张秀琼作为业务员按照被告人候又新、牛玉柱的安排为其吸收公众存款提供帮助，在共同犯罪中起次要作用，系从犯，犯罪主观恶性较小，案发后经侦查机关电话传唤主动到案，如实供述自己的犯罪事实，具有自首情节，并能够及时退缴在非法吸收公众存款过程中收取的提成款，犯罪情节轻微，无需对其判处刑罚。关于被告人牛玉柱提出“自己仅是公司法定代表人，未参与公司日常管理，仅在资金链断裂后参与后期追缴退赔事宜”的辩论意见，经查，结合多名证人证言、牛玉柱本人及同案犯供述等相关证据可以证实，被告人牛玉柱系该公司注册的法定代表人，职务是执行董事，与公司实际负责人候又新系亲属关系，参与公司的工商注册、前期筹备和后期追缴退赔等工作，并参与候又新借用恒天财富公司所吸收存款投资的“八八量贩”KTV的经营管理，将自己私章作为公司法定代表人签章加盖在担保书、隐名股东协议书上，并领取公司“补助”，足以证实其有参与公司的经营管理，对公司的经营范围、状态有所掌握，并非如其供述的仅是注册法定代表人，无任何经营管理行为，故对此辩解本院不予采纳。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第三款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第一款、第三十七条、第六十四条、第五十二条、第五十三条及《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第一条、第二条、第四条、第五条、第六条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下： 一、被告人候又新犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二十五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，自2019年4月16日至2019年5月17日折抵31天，自2020年6月5日至2020年12月27日折抵205天，共计折抵236天。罚金于本判决生效后十日内向本院缴纳。） 二、被告人牛玉柱犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币二十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。自2019年4月20日至2019年5月17日，折抵27天，即自2020年6月5日起至2024年5月8日止，罚金于本判决生效后十日内向本院缴纳。） 三、被告人于海英犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。 四、被告人张莉犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。 五、被告人张秀琼犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。 六、对公安机关已追缴的涉案财物，依法按比例向集资参与人发还。公安机关依法继续加大追缴力度。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向新疆维吾尔自治区喀什地区中级人民法院提出上诉，书面上诉的应当提交上诉状正本一份，副本七份。 审 判 长 梁  丽  容 审 判 员 古丽巴哈·艾山 人民陪审员 胡  德  福 二〇二一年二月三日 书 记 员 李  露  露