大连市普兰店区人民法院刑 事 判 决 书（2020）辽0214刑初80号公诉机关大连市普兰店区人民检察院。被告人刘奇，男，1991年2月16日出生于辽宁省昌图县，汉族，初中文化，阜新博大互联网有限公司普兰店分公司店长，捕前住辽宁省昌图县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年6月12日被刑事拘留，同年7月16日被执行逮捕。现羁押于大连市普兰店区看守所。辩护人梁鹏，内蒙古蒙鑫律师事务所律师。大连市普兰店区人民检察院以普检刑诉〔2020〕68号起诉书指控被告人刘奇犯非法吸收公众存款罪，于2020年5月6日向本院提起公诉，以普检刑变诉〔2020〕18号变更起诉决定书变更起诉，并建议本案适用认罪认罚从宽制度进行审理，对被告人刘奇在有期徒刑一年九个月至二年三个月幅度内量刑，并处罚金。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。大连市普兰店区人民检察院指派检察员李振双出庭支持公诉，被告人刘奇及其辩护人梁鹏到庭参加了诉讼。期间，经公诉机关建议，本案延期审理一次；因不能抗拒的原因，本案于2020年6月8日中止审理，同年11月9日恢复审理。现已审理终结。被告人刘奇对公诉机关起诉指控其犯非法吸收公众存款罪的罪名、犯罪事实及量刑建议无异议，并同意本案适用认罪认罚从宽制度进行审理。其辩护人提出，本案属于单位犯罪，刘奇系从犯，到案后能如实供述犯罪事实，且认罪认罚，建议对其从轻或减轻处罚。经审理查明，阜新博大互联网有限公司（下称博大公司）成立于2006年7月24日，公司经营范围为互联网和相关服务、网服务、软件开发等，法定代表人系接传斌（另案处理）。2017年末，博大公司在无对外吸收公众存款金融许可资质的情况下，以高额利息为诱饵，对外进行融资。2018年4月2日，接传斌成立了博大公司普兰店分公司，被告人刘奇担任店长，负责公司的日常管理、对外宣传、收取投资款等工作。2018年3月至2018年6月间，博大公司普兰店分公司以高额利息为诱饵，通过发放传单、口口相传、开推介会等宣传方式，在普兰店地区进行融资，先后诱使郭某2、邹某、王某2等45名集资参与人签订《借款合同》、《还款协议书》和《消费协议》，集资参与人通过刷卡或现金的方式交付投资款，再由刘奇将现金投资款转账给接传斌。经审计，博大公司普兰店分公司非法吸收公众存款3529500元，造成集资参与人实际损失2529989元。期间，刘奇非法获利10000元。另查明，阜新市海州区人民检察院于2019年9月26日以阜海检刑诉〔2019〕104号起诉书指控博大公司、接传斌犯非法吸收公众存款罪，2019年12月10日又以阜海检刑补诉〔2019〕1号补充起诉决定书指控上述犯罪事实。案发后，公安机关依法冻结了被告人刘奇银行账户资金7628.61元，并将其名下辽Ｂ×××**号牌五菱牌汽车查封。上述事实，被告人刘奇在开庭审理过程中亦无异议，且有案件来源、到案经过、产品宣传单、借款合同、还款协议书、消费协议、收款收据、银行交易明细、营业执照、协助冻结财产通知书、协助查封通知书、起诉书、补充起诉决定书、户籍证明、大连市郭某1的证言、集资参与人郭某2、邹某、王某2等45人的陈述、同案犯接传斌、被告人刘奇的供述与辩解、专项审计报告、辨认笔录及照片等证据证实，足以认定。本院认为，被告人刘奇非法吸收公众存款，情节严重，其行为侵犯了国家金融管理秩序，已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人刘奇犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。被告人刘奇系与他人共同犯罪。在共同犯罪中，刘奇起次要作用，系从犯，对其减轻处罚；刘奇归案后能如实供述主要犯罪事实，且认罪认罚，对其从轻处罚。案发前已归还的数额，作为量刑情节酌情考虑。辩护人提出的辩护意见，有事实和法律依据，本院予以采纳。根据被告人刘奇犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第二条第（九）项、第三条第二款第（三）项之规定，判决如下：一、被告人刘奇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月12日起至2021年6月11日止；罚金于判决生效后十日内缴纳）二、责令被告人刘奇与同案犯共同退赔相应集资参与人经济损失；上述款项以冻结在案的被告人刘奇银行账户资金人民币七千六百二十八元六角一分先予退赔，不足部分由被告人刘奇和同案犯继续退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省大连市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  高 乾人民陪审员  石玉双人民陪审员  于 丽二〇二一年二月三日书 记 员  张 鑫附件相关法律、司法解释条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第二条实施下列行为之一，符合本解释第一条第一款规定的条件的，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚：（一）不具有房产销售的真实内容或者不以房产销售为主要目的，以返本销售、售后包租、约定回购、销售房产份额等方式非法吸收资金的；（二）以转让林权并代为管护等方式非法吸收资金的；（三）以代种植（养殖）、租种植（养殖）、联合种植（养殖）等方式非法吸收资金的；（四）不具有销售商品、提供服务的真实内容或者不以销售商品、提供服务为主要目的，以商品回购、寄存代售等方式非法吸收资金的；（五）不具有发行股票、债券的真实内容，以虚假转让股权、发售虚构债券等方式非法吸收资金的；（六）不具有募集基金的真实内容，以假借境外基金、发售虚构基金等方式非法吸收资金的；（七）不具有销售保险的真实内容，以假冒保险公司、伪造保险单据等方式非法吸收资金的；（八）以投资入股的方式非法吸收资金的；（九）以委托理财的方式非法吸收资金的；（十）利用民间“会”、“社”等组织非法吸收资金的；（十一）其他非法吸收资金的行为。第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。