黑龙江省牡丹江市西安区人民法院刑 事 判 决 书（2020）黑1005刑初89号公诉机关牡丹江市西安区人民检察院。被告人王清柱，男，1973年2月28日出生于黑龙江省牡丹江市，汉族，大学文化，原北京仁远融信资本有限公司牡丹江分公司负责人，，住牡丹江市东安区。2018年2月9日因本案被取保候审，2019年2月8日变更为监视居住。2020年10月19日被本院决定取保候审。辩护人陈宇超，黑龙江鼎坤律师事务所律师。辩护人刘悦，黑龙江鼎坤律师事务所律师。被告人刘振军，男，1979年6月16日出生于黑龙江省穆棱市，汉族，大学文化，原北京仁远融信资本有限公司牡丹江分公司负责人，住浙江省桐乡市。2020年8月25日因本案被取保候审，同年10月19日被本院决定取保候审。辩护人马罡，黑龙江马罡律师事务所律师。辩护人马明玥，黑龙江马罡律师事务所律师。牡丹江市西安区人民检察院以牡西检诉刑诉（2020）90号起诉书指控被告人王清柱、刘振军犯非法吸收公众存款罪，于2020年10月19日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用简易程序，于2020年11月27日公开开庭审理了本案。庭后建议公诉机关补充侦查，同年12月28日恢复审理，于2021年1月11日再次公开开庭审理了本案。牡丹江市西安区人民检察院指派检察员镡浩出庭支持公诉，被告人王清柱及其辩护人陈宇超、刘悦，被告人刘振军及其辩护人马罡、马明玥到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，北京仁远融信资本管理有限公司牡丹江分公司成立于2015年8月11日，公司营业地点为牡丹江市东安区东三条路111号，负责人为被告人王清柱，负责公司经营管理。被告人刘振军为其合伙人，负责管理业务员及公司采买，2016年8月该公司搬迁至牡丹江金鼎国际大酒店12A层，负责人变更为刘振军，实际负责人为王清柱。该公司在没有牡丹江银保监分局颁发的金融许可证的情况下，通过口口相传的方式进行宣传，以高额返利方式为诱饵，承诺投资资金安全可靠，向社会不特定公众41人吸收资金人民币（以下币种同）8716298.87元，均由银联代收将投资款代收至总公司，2016年11月起无法兑付本息。王清柱工资及提成共计307363.40元，刘振军工资及提成共计144052元。被告人王清柱于2017年8月16日主动到公安机关投案并如实供述犯罪事实，被告人刘振军于2020年8月24日主动到公安机关投案并如实供述犯罪事实。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了书证被告人王清柱、刘振军的户籍证明和现实表现证明，侦破经过，报案笔录，投资登记表，投资合同，银行交易明细等；证人边某某、李某等人的证言；集资参与人张某某、李某等人的陈述；被告人王清柱、刘振军的供述和辩解；黑龙江安联会计师事务所有限公司司法鉴定意见书；电子数据联动优势电子商务有限公司与北京仁远融信资本管理有限公司交易明细光盘一张等证据。公诉机关认为，被告人王清柱、刘振军非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。王清柱、刘振军在此次犯罪中起次要作用，系从犯，应根据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十七条之规定处罚。王清柱、刘振军认罪认罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可从宽处理。王清柱、刘振军自动投案如实供述自己罪行，应根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定对其处罚。建议判处王清柱有期徒刑二年三个月，并处罚金；建议判处刘振军有期徒刑一年九个月，并处罚金。如二被告人主动退缴违法所得，并缴纳罚金，可适用缓刑。被告人王清柱对指控的事实、罪名及量刑建议没有异议，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是王清柱的佣金和提成均由王仁与北京仁远融信资本管理有限公司转入王清柱卡中（尾号5355），此卡并非王清柱独自使用，王清柱个人实际使用的银行卡（尾号8036、8661）共计收到转账307363.40元，该款项中包括王清柱的工资及提成，还包括办公经费、投资人的提成款、差旅费等，扣除上述支出款项224691元，剩余款项82672.40元为王清柱实际的违法所得。王清柱在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当从轻或者减轻处罚。王清柱无前科劣迹，系初犯，具有自首情节，自愿认罪认罚，愿意退缴违法所得、积极缴纳罚金，建议对其减轻处罚并适用缓刑。并提供银行交易明细、微信聊天记录、民事调解书等证据。被告人刘振军对指控的事实、罪名及量刑建议没有异议，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是起诉书认定王清柱卡（尾号5355）转给刘振军卡（尾号5322）144052元为刘振军的违法所得，该款项中用于购买办公用品的费用115519元应扣除，剩余款项28533元为王清柱实际的违法所得。刘振军主动到公安机关投案并如实供述犯罪事实，系自首，可对其从轻或减轻处罚。刘振军在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应从轻或减轻处罚。刘振军无前科劣迹，自愿认罪认罚，可对其从宽处理。刘振军真诚悔罪，积极退赃，建议对其减轻处罚并适用缓刑。并提供购买办公用品发票、销售办公用品证明、银行交易明细等证据。经审理查明的事实、证据与公诉机关的指控一致。另查明，被告人王清柱卡（尾号5355）用于接收向其所在分公司转账的佣金和提成等款项，该卡向其本人实际使用的银行卡（尾号8036、8661）转账307363.40元，其中用于支付办公经费、投资人提成款、差旅费等款项共计224691元，王清柱的工资及提成款为82672.40元；向刘振军卡（尾号5322）转账144052元，刘振军用于购买办公用品支付115519元，刘振军的工资及提成款为28533元。2017年8月16日，被告人王清柱到公安机关投案并如实供述犯罪事实。2020年8月24日，被告人刘振军到公安机关投案并如实供述犯罪事实。王清柱退缴违法所得82672.40元，刘振军退缴违法所得28533元。上述事实有经庭审质证、确认的书证被告人王清柱、刘振军的户籍证明和现实表现证明，侦破经过，报案笔录，投资登记表，投资合同，银行交易明细，微信聊天记录，民事调解书，销售办公用品证明，购买办公用品发票等；证人边某某、李某等人的证言；集资参与人张某某、李某等人的陈述；被告人王清柱、刘振军的供述和辩解；黑龙江安联会计师事务所有限公司司法鉴定意见书；电子数据联动优势电子商务有限公司与北京仁远融信资本管理有限公司交易明细光盘一张等证据证实，足以认定。本院认为，被告人王清柱、刘振军违反国家金融管理法规非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪，应予依法惩处。公诉机关的指控成立。被告人王清柱的辩护人提出起诉书认定其违法所得中用于办公经费、投资人的提成款、差旅费等款项应予扣除。王清柱无前科劣迹，在共同犯罪中系从犯，应当减轻处罚。王清柱具有自首情节，自愿认罪认罚，退缴违法所得并积极缴纳罚金，建议对其减轻处罚并适用缓刑的辩护意见予以采纳；被告人刘振军的辩护人提出起诉书认定刘振军违法所得中用于购买办公用品的费用应扣除，刘振军无前科劣迹在共同犯罪中系从犯，具有自首情节，自愿认罪认罚，真诚悔罪，积极退缴违法所得，建议对其减轻处罚并适用缓刑的辩护意见予以采纳。本案系共同犯罪，被告人王清柱、刘振军均系从犯，应减轻处罚。王清柱、刘振军主动投案并如实供述自己的罪行，系自首，可减轻处罚。王清柱、刘振军愿意接受处罚，主动退缴违法所得，对其可以从轻处罚，公诉机关的量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第五十二条，第五十三条，第六十四条，第六十七条第一款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款和《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下：被告人王清柱犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，缓刑三年，并处罚金人民币20000元（罚金已缴纳）；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）。二、被告人刘振军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月，缓刑二年，并处罚金人民币20000元（罚金已缴纳）；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）。三、被告人王清柱、刘振军退缴违法所得人民币111205.40元，按比例发还投资人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向黑龙江省牡丹江市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长 刘 辉人民陪审员 王 涛人民陪审员 周 博二〇二一年二月一日书 记 员 郝思凯附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；（二）被告人违背意愿认罪认罚的；（三）被告人否认指控的犯罪事实的；（四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；（五）其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。