江苏省连云港市中级人民法院刑 事 裁 定 书(2021)苏07刑终2号原公诉机关江苏省东海县人民检察院。上诉人（原审被告人）高建广，男，1965年10月31日出生于江苏省东海县，汉族，初中文化，东海县刘顶稻麦种植专业合作社法定代表人,住江苏省东海县。因本案于2020年5月8日被刑事拘留，2020年6月11日被逮捕。现羁押于东海县看守所。上诉人（原审被告人）刘群自，男，1955年3月3日出生于江苏省东海县，汉族，初中文化，东海县刘顶稻麦种植专业合作社会计,住江苏省东海县。因本案于2020年5月8日被刑事拘留，2020年6月11日被逮捕。现羁押于东海县看守所。辩护人徐兴春，江苏恒旭律师事务所律师。江苏省东海县人民法院审理江苏省东海县人民检察院指控原审被告人高建广、刘群自犯非法吸收公众存款一案，于2020年11月24日作出（2020）苏0722刑初407号刑事判决。原审被告人高建广、刘群自不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷、讯问上诉人，听取辩护人意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审判决认定：2014年11月底，被告人高建广以其及刘群自、刘某甲、陈某、张某的名义共同申请设立东海县刘顶稻麦种植专业合作社，登记业务范围：稻麦种植；组织采购、供应成员所需的肥料；引进新技术、新品种；开展与稻麦种植有关的技术培训、技术交流。2015年1月4日，被告人高建广在薛某（另案处理）的指导下，开始在东海县黄川镇刘顶村组织东海县刘顶稻麦种植专业合作社进行营业，在没有吸收社会公众存款资质的情况下，通过开业请歌舞团演出、发放宣传单、张贴广告和存款送礼品等形式向社会公开宣传，并以高息为诱饵及许诺在一定期限内还本付息，公开吸收公众存款。被告人刘群自出租自家房屋给高建广作为合作社用房并受高建广雇佣作为会计对东海县刘顶稻麦种植专业合作社进行日常管理，负责合作社的资金收取、转移、对账及日常宣传等,领取高建广支付的每月报酬2000元及其他福利。截至2020年5月4日，被告人高建广、刘群自公开吸收公众存款10723.75万元，社员储户624人。案发前已返还本金8693.67万元，支付分红及利息470.35万元，剩余未返还本金1669.24万元，社员储户364人，造成参与人损失1669.24万元。案发后，被告人高建广、刘群自被公安机关刑事传唤到案，到案后如实供述犯罪事实，自愿认罪认罚。上述事实，有经原审庭审举证、质证并确认的下列证据予以证实：被告人高建广、刘群自供述和辩解，同案人薛某的供述与辩解，颜某、李某甲、李某乙等证人的证言，搜查证、搜查笔录、扣押决定书及扣押清单，徐州华兴会计师事务所有限公司徐华会专审[2020]第094号专项审计报告，调取证据通知书、东海县刘顶稻麦种植专业合作社的工商注册资料、东海县金融办证明，调取证据通知书、高建广的银行流水、刘群自的银行流水，接受证据清单、高某提供的颜某出具给高建广的借条复印件4份、承诺书1份，薛某提供的借条复印件8张，李某甲、时某支、李某乙等人提供的身份证复印件、东海县刘顶专业合作社社员股金凭证、刘顶专业合作社宣传单，协助冻结财产通知书、东海县农商行通用凭证、查封决定书、查封清单，前科劣迹登记表，发破案及到案经过，被告人高建广、刘群自照片及户籍信息等。原审法院认为，被告人高建广、刘群自违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，所涉资金数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，是共同犯罪。被告人高建广、刘群自在共同犯罪中均起主要作用，均是主犯。被告人高建广、刘群自到案后能基本如实供述自己的罪行，均系坦白，且愿意认罪认罚，依法予以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条之规定，判决：被告人高建广犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二十万元；被告人刘群自犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币十五万元；对被告人刘群自的违法所得人民币126000元予以追缴，追缴后上缴国库；责令被告人高建广、刘群自自判决生效后三十日内退赔各集资参与人的经济损失。上诉人高建广提出原判量刑过重。二审期间，上诉人高建广撤回上诉。上诉人刘群自的上诉理由是：1.刘群自只是合作社的员工，一审认定其是主犯错误，量刑过重；2.一审将刘群自工资认定为违法所得予以没收错误。上诉人刘群自辩护人的辩护意见是：1.涉案合作社并非刘群自发起成立，其未参与管理也未参与分红，不构成犯罪；2.刘群自只是合作社的员工，一审认定其是主犯错误，量刑过重；3.本案系单位犯罪，即便刘群自承担责任也只承担直接责任人的责任。本院经审理查明的事实、证据与原审判决认定的事实、证据相同，原审判决列举的证据均经庭审举证、质证，证据来源合法，具有证明效力，本院依法予以确认。关于上诉人刘群自提出“一审将刘群自工资认定为违法所得予以没收错误。”的上诉理由，经查，上诉人刘群自明知东海县刘顶稻麦种植专业合作社没有吸收群众存款的资质，仍接受高建广的雇佣，积极参与合作社的管理宣传等活动，其在合作社领取的工资系从事非法活动所得，应认定为违法所得，故该上诉理由不能成立，本院不予采纳。关于上诉人刘群自的辩护人提出“涉案合作社并非刘群自发起成立，其未参与管理也未参与分红，不够成犯罪”的辩护意见，经查，上诉人刘群自明知上诉人高建广成立东海县刘顶稻麦种植专业合作社不具有吸收公众存款资质，仍然提供自家房屋给高建广的合作社使用，并收取高建广报酬，受高建广指使，从事合作社日常管理及宣传活动，其行为已构成非法吸收公众存款罪，故该辩护意见不能成立，本院不予采纳。关于上诉人刘群自的辩护人提出“本案系单位犯罪，即便刘群自承担责任也只承担直接责任人的责任。”的辩护意见，经查，东海县刘顶稻麦种植专业合作社成立的目的就是为了非法吸收公众存款，且该合作社成立后主要实施犯罪活动，本案依法不应认定为单位犯罪，故该辩护意见不能成立，本院不予采纳。本院认为，上诉人高建广、刘群自违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，所涉资金数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪，是共同犯罪。关于上诉人刘群自及辩护人提出“刘群自只是合作社的员工，一审认定其是主犯错误，量刑过重”的上诉理由和辩护意见，经查，上诉人刘群自负责合作社的会计业务和日常管理工作及宣传，在共同犯罪中起主要作用，故该上诉理由和辩护意见不能成立，本院不予采纳。上诉人高建广、刘群自在共同犯罪中均起主要作用，均是主犯。上诉人高建广、刘群自到案后能基本如实供述自己的罪行，均系坦白，且愿意认罪认罚，依法予以从轻处罚。综上，原审判决认定事实清楚，证据确实、充分，审判程序合法，量刑适当。本院审理期间，上诉人高建广撤回上诉是其真实意思表示，符合法律规定。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第(一)项、《最高人民法院关于适用的解释》第三百零五条、第三百零八条的规定，裁定如下：一、准许上诉人（原审被告人）高建广撤回上诉。二、驳回上诉人刘群自的上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审 判 长 戴文浩审 判 员 葛 进审 判 员 张清磊二〇二一年二月八日法官助理 刘艳萍书 记 员 杨 晗附相关法律条文《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；……《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国刑事诉讼法〉的解释》第三百零五条上诉人在上诉期满后要求撤回上诉的，第二审人民法院应当审查。经审查，认为原判认定事实和适用法律正确，量刑适当的，应当裁定准许撤回上诉；认为原判事实不清、证据不足或者将无罪判为有罪、轻罪重判等的，应当不予准许，继续按照上诉案件审理。第三百零八条在上诉、抗诉期满前撤回上诉、抗诉的，第一审判决、裁定在上诉、抗诉期满之日起生效。在上诉、抗诉期满后要求撤回上诉、抗诉，第二审人民法院裁定准许的，第一审判决、裁定应当自第二审裁定书送达上诉人或者抗诉机关之日起生效。