江苏省太仓市人民法院 刑 事 判 决 书 (2020)苏0585刑初852号 公诉机关江苏省太仓市人民检察院。 被告人宋宪贞，男，1984年4月23日生，汉族，高中文化，原系江苏皓腾投资管理有限公司太仓分公司市场总监、江苏煜百年生物科技有限公司太仓分公司市场总监及总经理，住江苏省丰县。2020年6月12日因涉嫌非法吸收公众存款被太仓市公安局取保候审。 辩护人张大凯，江苏海悦律师事务所律师。 江苏省太仓市人民检察院以太检二部刑诉〔2020〕560号起诉书指控被告人宋宪贞犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院于2020年12月15日受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。太仓市人民检察院指派检察员潘永峰出庭支持公诉，被告人宋宪贞及其辩护人张大凯到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 江苏省太仓市人民检察院指控，2016年2月至2017年12月，被告人宋宪贞在先后担任江苏皓腾投资管理有限公司太仓分公司市场总监、江苏煜百年生物科技有限公司太仓分公司市场总监、总经理期间，伙同公司负责人陈某、唐某等人，在未取得相关金融资质的情况下，通过业务员散发传单、召开宣讲会等形式公开宣传，并以年化收益7%至18%为引诱、承诺还本付息，以销售“中皓天煜产业一号升级产品”、“重庆中皓智云新能源产业一号认购合同”、“重庆中皓智云新能源产业二号认购合同”等理财产品以及天宸国际控股集团有限公司的股份认购合同等名义，向社会公众非法吸收资金，其中被告人宋宪贞非法吸收公众资金共计人民币29202501元（含复投人民币790000元），涉及的未兑付金额为人民币23157444元。公诉机关认为，被告人宋宪贞非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。在共同犯罪中，被告人宋宪贞起次要作用，系从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚；被告人宋宪贞系自首，可以从轻或者减轻处罚；被告人宋宪贞认罪认罚，可以从宽处理。根据本案犯罪事实和犯罪情节，公诉机关建议判处被告人宋宪贞有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币十万元。 被告人宋宪贞当庭对太仓市人民检察院指控其犯非法吸收公众存款罪的事实认罪。 辩护人对公诉机关指控被告人宋宪贞犯非法吸收公众存款罪的事实和定性不持异议，其主要提出如下辩护意见：1、被告人宋宪贞系从犯，社会危害相对较小；2、被告人宋宪贞犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首；3、被告人宋宪贞自愿认罪认罚，退出了部分赃款，且积极交纳了罚金，具有悔罪表现；4、被告人宋宪贞系初犯，其家庭情况特殊，妻子孙某也因犯非法吸收公众存款罪被判刑入狱，家中两个小孩需其照顾。综上，建议法庭对被告人宋宪贞减轻处罚，并适用缓刑。 经审理查明，2016年2月至2017年12月，被告人宋宪贞在先后担任江苏皓腾投资管理有限公司太仓分公司市场总监、江苏煜百年生物科技有限公司太仓分公司市场总监、总经理期间，伙同公司负责人陈某、唐某（均已判决）等人，违反国家金融管理法律规定，在未取得相关金融资质的情况下，通过业务员散发传单、召开宣讲会等形式公开宣传，并以年化收益7%至18%为引诱、承诺还本付息，以销售“中皓天煜产业一号升级产品”、“重庆中皓智云新能源产业一号认购合同”、“重庆中皓智云新能源产业二号认购合同”等理财产品以及天宸国际控股集团有限公司的股份认购合同等名义，向社会公众非法吸收资金，其中被告人宋宪贞非法吸收公众资金共计人民币29202501元（含复投人民币790000元），涉及的未兑付金额为人民币23157444元。 2020年6月12日，被告人宋宪贞向太仓市公安局投案，并如实供述自己的罪行。 案发后，太仓市公安局已查封被告人宋宪贞与孙某（妻子，另案处理）名下涉案房产二处。被告人宋宪贞退出部分赃款人民币100000元，现暂扣于太仓市公安局。 上述事实有公诉人当庭举证的，并经法庭质证、认证的未到庭证人高某甲、高某乙、蒋某、凌某、王某甲、王某乙、顾某甲、傅某某等多名投资人和证人陈某、唐某、毛某、任某、顾某乙、李某、黄某、方某、张某、杜某、赵某、郭某、孙某、韦某、刘某等人证言；公安机关出具和调取的发破案经过、企业登记信息、入职登记表、情况说明、金融许可证信息、相关起诉意见书、相关涉案款物清单、协助查封、冻结通知书、不动产登记证明、审批表、商品房买卖合同、不动产登记借款凭证、暂扣款专用收据、移送案件通知书、审计报告、立案决定书、接受证据清单、调取证据通知书、调取证据清单、理财明细表、股份认购合同、银行卡交易明细清单、股份代持协议、收据、POS签购单；被告人宋宪贞供述及其身份材料等证据证实。 上述事实和证据，被告人宋宪贞和辩护人在开庭审理过程中均无异议。 本院认为，被告人宋宪贞非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。在共同犯罪中，被告人宋宪贞起次要作用，系从犯；被告人宋宪贞犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，且自愿认罪认罚，退出了部分赃款。对此，本院采纳控辩双方相应意见，对被告人宋宪贞予以减轻处罚和从宽处理，并适用缓刑。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第一款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，第五十二条，第五十三条，第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下： 一、被告人宋宪贞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币十万元（缓刑的考验期限从判决确定之日起计算。罚金在本判决生效后一个月内交付本院，上缴国库）。 二、公安机关查封、扣押、冻结的款项和财物，依法予以处理；未追回的赃款及非法所得继续予以追缴。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省苏州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  蒋耀华 人民陪审员  方启凡 人民陪审员  张立新 二〇二一年二月八日 书 记 员  王 洁 附录：相关法条 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。