山东省威海市环翠区人民法院刑 事 判 决 书（2020）鲁1002刑初268号公诉机关山东省威海市环翠区人民检察院。被告人俞国胜，男，1954年1月23日出生，汉族，初中文化，户籍所在地与现住址均为威海火炬高技术产业开发区，无业。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年11月26日被威海市公安局环翠分局取保候审，2019年12月27日被威海市环翠区人民检察院取保候审，2020年8月7日被本院取保候审，2021年1月21日被逮捕。现羁押于山东省荣成市看守所。辩护人王宇新、宋超颖，山东海明达律师事务所律师。被告人张强，男，1973年9月28日出生，汉族，大专文化，户籍所在地为威海市环翠区，现住威海火炬高技术产业开发区，无业。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年11月22日被威海市公安局环翠分局取保候审，2019年12月27日被威海市环翠区人民检察院取保候审，2020年8月7日被本院取保候审。辩护人林鹏飞，山东瀛清成律师事务所律师。威海市环翠区人民检察院以威环检一部刑诉〔2020〕257号起诉书、威环检一部刑变诉〔2021〕1号变更起诉决定书指控被告人俞国胜、张强犯非法吸收公众存款罪，于2020年7月21日向本院提起公诉，于2021年1月20日变更起诉，本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。威海市环翠区人民检察院指派检察员张媛媛出庭支持公诉，上列被告人及辩护人均到庭参加诉讼。经山东省威海市中级人民法院批准，本案延长审限三个月。公诉机关于2021年1月15日建议延期审理，本院于同日决定延期审理，2021年1月19日恢复审理。现已审理终结。威海市环翠区人民检察院指控，2016年8月以来，被告人张强、俞国胜经宋某（另案处理）介绍成为丝毫平台下线，后在未取得从事金融业务活动许可的情况下，在威海市区设立办公场所，采用口口相传的方式向社会不特定对象公开宣传，以炒外汇获得巨额盈利为诱饵，承诺高息返利，向社会公众非法吸收资金。被告人张强共计发展集资参与人47人，变相吸收公众存款共计人民币7812880元；被告人俞国胜发展集资参与人共计75人，变相吸收公众存款共计人民币13549612.82元。公诉机关认为被告人张强、俞国胜非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百六十七条第一款，均构成非法吸收公众存款罪。二被告人有自首情节、认罪认罚，可从宽处理。建议对被告人张强判处有期徒刑一年六个月至二年，并处罚金；对被告人俞国胜判处有期徒刑二年至三年，并处罚金；根据退赔情况适用缓刑。被告人俞国胜承认公诉机关指控的事实，自愿认罪认罚。辩护人认为被告人俞国胜主观恶性较小、系从犯、有自首情节、自愿认罪认罚、未从犯罪中获得收益，请求从轻处罚，适用缓刑。被告人张强承认公诉机关指控的事实，自愿认罪认罚。辩护人认为被告人张强系从犯、有自首、自愿认罪认罚、退赔等情节，请求从轻处罚，适用缓刑。经审理查明，2016年8月以来，被告人俞国胜、张强经宋某（另案处理）介绍投资“西班牙丝毫资本投资平台”（以下简称丝毫平台），并成为宋某下线，后二人在威海市区分别设立办公场所，在未取得从事金融业务活动许可的情况下，采用口口相传等方式向社会不特定对象公开宣传丝毫平台的盈利模式，以炒外汇获得巨额盈利为诱饵发展投资人，向社会公众非法吸收资金。其中，被告人俞国胜发展集资参与人75人，非法吸收公众存款共计人民币13549612.82元；被告人张强发展集资参与人47人，非法吸收公众存款共计人民币7812880元。诉讼中，被告人俞国胜退缴赃款人民币426488元，被告人张强退缴赃款人民币234386元。另查，侦查机关扣押被告人张强违法所得劳力士手表一块。经威海火炬高技术产业开发区司法局调查评估，俞国胜、张强对所居住社区没有重大不良影响。另查，审查起诉过程中，俞国胜、张强自愿签署认罪认罚具结书，系自愿认罪认罚。上述事实，有公诉机关提供并经庭审质证的下列证据予以证实，足以认定：1．被告人供述（1）被告人俞国胜供述，他于2016年7月经宋某介绍知道丝毫理财投资项目，丝毫资本理财没有取得国家经营许可，只能通过个人账户将投资款转到公司账户，他跟宋某一起做丝毫投资，在环翠区威高大厦D座10楼7号租了个办公室，宣传炒外汇投资理财。他先介绍了朋友张某1、王某7参加，又让他们对外宣传，经他手或介绍人有很多投资款打到他账户，他再将款转给宋某。投资月利息是7%。投资是人民币，换成美元比例1：7，提成比例是1：6。他本人共投资301.17万元，产生的分红利息又复投在里面。2017年公司奖给他一块劳力士手表，被他卖了2万。（2）被告人张强供述，2016年8月他经宋某介绍参与丝毫理财投资，在环翠区国际信托大厦13楼135室租了办公室，宣传炒外汇投资理财。他介绍了朋友方某1、徐某1丽参与，后让他们对外宣传，他代收投资款通过宋某转给公司。他本人投资441万，投资月利息是7%。投资是人民币，换成美元比例1：7，提成比例是1：6，2017年公司奖给他一块价值5万元的劳力士手表，他一直使用。2．证人证言（1）证人宋某的证言，证明丝毫平台是西班牙公司开办专门炒外汇的网上平台，他自2016年4月起开始做丝毫资本理财，明知在国内未取得审批手续的情况下，以高额利息吸引投资者，通过口口相传的方式对外宣传。投资人的钱某给公司，公司宣传是炒外汇。他在威海最先做丝毫理财，发展了张强、俞国胜、张某10，投资者将钱打到张强、俞国胜负责的个人账户，他们再转到丝毫理财公司指定的国内账户，公司确认后再给代理商发一个ID号码，他们再把号码转给投资者，投资者输入号码就可以看到自己的投资情况。他们组织三次威海地区投资者，最多一次100多人到青岛参与公司的招商会，听讲师宣传。2017年7月，平台不能兑付，2019年3月彻底关闭。介绍发展投资者有分红奖，分红提成是平台后程序自动核算，都会打入投资者的平台。推荐有佣金红利1-2代10%，3-10代5%，11-12代3%。1-2代就相当于最初的两个人，甲推荐乙就分别是1代、2代，乙再推荐丙，丙就是3代，依此类推。（2）证人韩某的证言，证明张强自2016年9月起租赁工作室开展丝毫理财业务。（3）证人俞某（被告人俞国胜之女）的证言，证明俞国在明知丝毫公司未取得国家许可经营开展丝毫理财业务。（4）证人曲某、于某4、毕某1、姜某1、于某1、刘某1、杨某、林某、陈某1、刘某2、朱某1、陈某2、矫秀丽、魏某、王某1、毕某2、包某、倪某、刘某3、姜某2、张某2、段某、付某、徐某1敏、许某1、邵某、刘某4、李某1、满某、刘某5、陶某、张某1、王某2、苗某1、王某3、方某1、苏某、邹某1、孙某1、邹某2、彭某、张某3、朱某2、丁某、陈某3、王某4、黄某、刘某6、孙某2、李某2、方某2、苗某2、张某4、孙某3、赵某1、张某5、周某1、周某2、毕某3、乔某、梁某1、肖某、毕某4、孙某4、冯某、张某6、苗某3、姜某3、梁某2、张某7、王某5、于某2、刘某7、滕某、许某2、汪某、姜某4、杜某、刘某8、于某3、张某8、张某9、邱某、徐某1、郭某、王某6、汤某、毕某4、苗某4、李某3、李某4、姜某5的证言，证实投资人被吸引参与投资的事实。3．书证（1）到案经过，证明张强、俞国胜经公安机关电话传唤到案。（2）转款凭证，证明张强、俞国胜收取投资款情况。（3）丝毫理财投资者投资汇总。（4）身份信息，证实张强、俞国胜的身份情况。（5）威海日报公告一份，证明公安机关于2020年3月24日在《威海日报》发布公告，征集本案投资人线索，要求丝毫投资人在十日内到公安机关登记。（6）情况说明，证实侦查机关因丝毫平台关闭，无法提取相关后台数据，包括张强、俞国胜获得返利情况。（7）威海火炬高技术产业开发区司法局调查评估意见书，证实俞国胜、张强对所居住社区没有重大不良影响。4．威海汇和会计师事务所出具的审计报告书两份，证实审计俞国胜、张强吸收投资者人数、吸收投资金额、给投资者造成的损失金额、其本人投资金额等情况。5．查封手续、扣押材料证明公安机关扣押张强劳力士手表一块。本院认为，被告人俞国胜、张强违反国家金融管理法规，未经有关部门批准，以高额利息为诱饵，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。威海市环翠区人民检察院指控被告人俞国胜、张强犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据确实、充分，本院予以支持。被告人俞国胜、张强受上线的领导，收取的款项汇入平台指定账户，无权决定投资款的去向和使用情况，在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当减轻处罚。被告人俞国胜、张强经公安机关电话传唤到案，如实供述犯罪事实，系自首，认罪认罚，依法可从轻处罚、从宽处理。被告人俞国胜、张强均在丝毫平台有巨额投资，大量违法获利尚未从平台提取，主动退缴赃款，酌情从轻处罚。根据二被告人的犯罪性质、情节、认罪悔罪态度及社会危害程度，可依法适用缓刑。综上，公诉机关的量刑建议适当，本院予以采纳。被告人俞国胜、张强应到所在居住社区接受矫正，在此期间，应当遵守法律、法规，服从司法行政机关的监督和管理，积极参加公益劳动，做一名有益于社会的公民。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条之规定，判决如下：一、被告人俞国胜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币二万五千元。（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）二、被告人张强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）三、被告人俞国胜、张强缴纳的各类款项，按比例发还集资参与人。四、侦查机关扣押在案的劳力士手表一块，变现后按比例发还集资参与人；查封扣押的其他财产，由查扣机关依法处置。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省威海市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。审 判 长 李 海 英人民陪审员 李   青人民陪审员 于 国 伦二〇二一年二月九日书 记 员 郑林（代）