河南省平顶山市中级人民法院执 行 裁 定 书（2021）豫04执复13号复议申请人（利害关系人）：上蔡县北宸商贸有限公司。住所地：河南省上蔡县邵店镇政府西侧路北。统一社会信用代码：91411722MA450LJT4M（1-1）。法定代表人：高珍，该公司经理。委托诉讼代理人：郭占民，男，1965年4月25日生，汉族。户籍地：鲁山县。居民身份卫东区法院证号码：410423196504257310。申请执行人：平顶山市宏润泽实业有限公司。住所地：河南省鲁山县梁洼镇郎坟村。统一社会信用代码:914104233584232865。法定代表人：刘旭，该公司经理。被执行人：河南有色汇源铝业有限公司。住所地：河南省鲁山县梁洼镇鲁梁公路西八里坪。统一社会信用代码：91410400172076394M。法定代表人：王西科，该公司总经理。复议申请人上蔡县北宸商贸有限公司（下称北宸公司）不服鲁山县人民法院（下称鲁山法院）（2020）豫0423执异92号执行裁定，向本院申请复议，本院受理后,依法组成合议庭进行审查。现已审查终结。鲁山法院在执行平顶山市宏润泽实业有限公司（下称宏润泽公司）与河南有色汇源铝业有限公司（下称有色汇源公司）买卖合同纠纷一案中，拍卖查封的1.3万吨氢氧化铝。购买人北宸公司对标的物交接的标准及数量及交付标的物过程中的执行行为是否合法不服提出书面异议，鲁山法院以（2020）豫0423执异92号执行裁定驳回北宸公司的异议申请。北宸公司不服，复议到本院。鲁山法院查明，宏润泽公司与有色汇源公司买卖合同纠纷一案，鲁山法院于2019年6月10日作出（2019）豫0423民初1836号民事判决，判决被告有色汇源公司于本判决生效之日起五日内向宏润泽公司清偿下欠货款15353172.89元。案件受理费收取计为113919元（原告已预交），由有色汇源公司承担。因有色汇源公司未履行生效法律文书确定的义务，宏润泽公司申请强制执行，鲁山法院于2019年8月1日受理，案号为（2019）豫0423执1727号，并于当日作出（2019）豫0423执1727号执行裁定，查封有色汇源公司所生产的氢氧化铝产品，限量1.3万吨，期限为两年。2019年9月26日，鲁山法院作出（2019）豫0423执1727-2号执行裁定，拍卖已经查封的有色汇源公司所生产的氢氧化铝产品1.3万吨（双方议价结果为1395元/吨，总金额1813.5万元）。2019年10月15日，买受人郭文鹏（系北宸公司委托买受人）以1898.5万元的最高价竞得，2019年10月31日，鲁山法院作出（2019）豫0423执1727-3号执行裁定，确认有色汇源公司生产的氢氧化铝产品1.3万吨的所有权归买受人郭文鹏（系北宸公司委托买受人）所有，有色汇源公司生产的氢氧化铝产品1.3万吨的所有权自交付时起转移给买受人郭文鹏（北宸公司委托买受人）。该拍卖物已交付，拍卖款已由宏润泽公司领取，宏润泽公司与有色汇源公司买卖合同纠纷执行一案于2020年3月11日，以执行完毕方式结案。另查明，2020年6月24日，根据有色汇源公司的申请，鲁山法院裁定受理有色汇源公司破产重整一案。鲁山法院认为，当事人、利害关系人依照民事诉讼法第二百二十五条规定提出异议的，应当在执行程序终结之前提出，而宏润泽公司与有色汇源公司买卖合同纠纷执行一案在北宸公司提出执行异议前已结案，北宸公司请求继续交付氢氧化铝，赔偿损失，返还垫付的装车费亦不属执行异议的受理范围。因此，立案后发现不符合受理条件的，裁定驳回异议申请。依照《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二条、第六条之规定，裁定驳回北宸公司的异议申请。北宸公司向本院复议称，请求撤销鲁山法院（2020）豫0423执异92号执行裁定书。2019年10月15日，北宸公司在阿里拍卖网竞买到了鲁山法院拍卖的有色汇源公司的1.3万吨氢氧化铝，有色汇源公司只向北宸公司交付了12577.44吨，下余422.56吨至今拒不交付。另外，在已交付的部分拍卖物的交付过程中，被申请人处处刁难，规定繁琐的提货流程，半月就能完成的交付拖了近7个月，最后在申请人强烈要求下，鲁山法院又对其作出交付裁定，才又交付一批拍卖物，但该批拍卖物市场价格已回落，导致北宸公司遭受巨额损失。北宸公司多次向鲁山法院执行局反映，要求继续交付，解决问题，被告知另行起诉，北宸公司无奈诉至法院，平顶山市中级人民法院于2020年11月18日作出终审判决，驳回起诉，理由是：因执行行为产生的纠纷应通过执行程序解决，不属于人民法院受理民事诉讼的范围。北宸公司再次要求鲁山法院执行局责令被执行人继续交付竞买物，并赔偿损失，又被告知立异议案件，通过提起第三方执行异议解决。申请人提出执行异议，鲁山法院作出（2020）豫0423执异92号执行裁定，以提出执行异议前涉及的执行案件已结案、继续交付竞买物等请求不属执行异议受理范围为由，驳回了北宸公司的异议申请。二、鲁山法院在交付拍卖物执行重量结算过程中，没有按照国家质量标准（氢氧化铝）质量标准规定，氢氧化铝以干基重量结算，违背了法律强制性、统一性的规定，实属有法不依的渎职行为，应予以纠正。理由如下：1、在拍卖公告中载明：①氢氧化铝约1.3万吨（具体数量以过磅为准。）②氢氧化铝成品半成品分析表，该批货物质量标准化验单4张，含水量分别为：2.92%、3.29%、2.66%、3.26%平均为3.0325%。2、有色汇源公司在向北宸公司交付拍卖物过程中，对每车重量进行过磅，同时对每车货物进行抽样化验水分。对过磅及化验水分的目的，是为结算重量结算作为依据。（详见被申请人交付货拍卖物过磅单、化验单）。3、鲁山法院于2019年11月1日，将氢氧化铝拍卖给河南神火贸限公司3600吨，于2020年4月3日交付时，与北宸公司竞买氢氧化铝同一仓库内取样送到郑州轻金属研究院进行化验水分为3.25%，并以此标准扣除水分，按干基重量与河南神火国贸有限公司结算（详见5号证据）。2019年9月26日，汝州市人民法院拍卖给河南神火国贸有限公司的氢氧化铝，也是按照国家规定的标准以干基重量结算。4、有色汇源公司自建厂以来，一直都是按干基重量结算，从未出现过不按国家质量标准，将水分结算为货物重量的现象（详见被申请人销售科主任的电话录音）。基于上述事实，北宸公司认为，鲁山法院拍卖也应按国家标准和行业惯例执行，有色汇源公司趁破产重组之机，在未交付完毕结算的情况下终止交付竞买物，侵犯了北宸公司的权利，鲁山法院应责令其继续交付。望中院对鲁山法院的违法行为予以纠正。三、鲁山法院在本案中存在诸多违法行为，（2020）豫0423执异92号执行裁定书应予撤销。《最高法网络司法拍卖规定》第六条规定：“实施网络司法拍卖的，人民法院应当履行下列职责：（七）办理财产交付……。”《最高法拍卖变卖规定》第三十条规定：“人民法院裁定拍卖成交或者以流拍的财产抵债后，应当于裁定送达后十五日内，将拍卖的财产移交买受人或者承受人。被执行人或者第三人占有拍卖财产应当移交而拒不移交的，强制执行。”北宸公司早在一年前就请求鲁山法院履行法定职责，责令被执行人交付竞买物，鲁山法院没有采取有力措施，现在又以提出执行异议前涉及的执行案件已结案为由驳回异议申请没有事实依据。在涉案财产查封拍卖程序没有完成交付之前能否结案？既然案件已于2020年3月11日结案，那么，2020年4月7日作出的交付裁定又算什么程序？鲁山法院以案件执结为由驳回异议申请难以自圆其说。北宸公司认为，拍卖程序没有走完竞买人申请救济，与涉及的执行案件是否结案没有关系，鲁山法院应当解决拍卖交付中出现的问题。司法拍卖是人民法院执行程序中的一项强制措施，依靠的是国家公权力的实施，竞买人基于对公权力的信任而买受的物品，法院理应保障购买人取得竞买物，以维护司法公信力。然而本案中，鲁山法院不履行法定义务，不保障竞买人的权利，反而为恶意老赖的不法行为保驾护航，导致购买人遭受巨额经济损失，并且至今得不到全部竞买物。望上级法院详察本案，撤销鲁山法院（2020）豫0423执异92号执行裁定，支持北宸公司的请求。本院查明的事实与鲁山法院查明的事实基本一致。另查明,1、2019年10月日询问笔录记载，北宸公司与有色汇源公司双方未就1.3万吨氢氧化铝的交接装卸、运输及交接标准达成一致意见。2019年10月15日，鲁山法院制作拍卖成交确认书。2、2020年1月19日，因利害关系人河南神火煤电股份有限公司提出执行异议，鲁山法院以(2019)豫0423执1727-4号执行裁定终结(2019)豫0423执1727号案件的执行。2020年2月26日，鲁山法院根据宏润泽公司的申请将此案恢复执行，案号(2020)豫0423执恢184号。3、2020年2月27日，鲁山法院将案款13703938.25元发放给宏润泽公司；当日，宏润泽公司提交申请结案书，以案件款执行完毕申请结案。2020年3月11日，鲁山法院执行案件结案审批表记载报结。宏润泽公司与有色汇源公司买卖合同纠纷执行一案于2020年3月11日以执行完毕方式结案。2020年4月7日，鲁山法院制作（2020）豫0423执恢184-1号协助执行通知书，通知有色汇源公司协助买受人郭文鹏（系北宸公司委托买受人）提取法院拍卖的氢氧化铝1.3万吨。并于当日将该通知书及拍卖成交确认书、(2019)豫0423执1727-3号执行裁定书送达有色汇源公司。2020年7月17日制作结案通知书并送达被执行人。2020年11月30日，鲁山法院告知笔录记载，北宸公司请求1、有色汇源公司继续交付未交付的氢氧化铝60公斤；2、继续交付扣除水分部分的氢氧化铝422.56吨；3、赔偿因迟延交付给申请人造成的损失1185676.8元；4、支付申请人垫付的装车费7.8万元。鲁山法院支持了第1条请求，即将未交付的60公斤氢氧化铝折价88元予以退还。其他三项无法支持。并告知北宸公司可到立案庭提出第三方执行异议。北宸公司于当日收到退回的88元，并向鲁山法院提出执行异议。本院认为，《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第六条第一款规定，当事人、利害关系人依照民事诉讼法第二百二十五条规定提出异议的，应当在执行程序终结之前提出,但对终结执行措施提出异议的除外。《最高法拍卖变卖规定》第二十七条：人民法院裁定拍卖成交或者以流拍的财产抵债后，除有依法不能移交的情形外，应当于裁定送达后十五日内，将拍卖的财产移交买受人或者承受人。此案在执行过程中，鲁山法院于2019年10月31日以（2019）豫0423执1727-3号执行裁定确认成交，购买人支付了购买款，鲁山法院应依法及时进行标的物交接。但是卷宗材料记载，2020年4月7日，鲁山法院在案件报结后，以（2020）豫0423执恢184-1号协助执行通知书，通知有色汇源公司协助买受人郭文鹏（系北宸公司委托买受人）提取法院拍卖的氢氧化铝1.3万吨。直到2020年11月30日的告知笔录，能够证明交接仍在持续。执行卷宗材料并无交接的笔录、清单或者其他证据。鲁山法院在未对拍卖的标的物进行有效交接的情况下就以执行完毕结案，并在案件报结后仍发出协助执行通知书，并制作告知书等执行法律文书，却在购买人北宸公司提出执行异议后，以此案已执行完毕为由驳回北宸公司的异议申请不妥。此案执行程序存在重大瑕疵，北宸公司异议请求审查鲁山法院在交付标的物过程中的执行行为是否合法，本院认为应包括本案的标的物交接及结案程序是否合法。鲁山法院应对北宸公司的异议进行实质审查。故北宸公司的复议理由成立，本院予以支持。鲁山法院（2020）豫0423执异92号执行裁定认定基本事实不清，证据不足，处理结果不正确，应予以撤销，发回重新审查。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十三条第一款第（三）项的规定，裁定如下：撤销河南省鲁山县人民法院（2020）豫0423执异92号执行裁定。发回河南省鲁山县人民法院重新审查。审判长  宋新亮审判员  王云阳审判员  陈西斌二〇二一年二月七日书记员  刘 彬附法律条文：《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条：当事人、利害关系人认为执行行为违反法律规定的，可以向负责执行的人民法院提出书面异议。当事人、利害关系人提出书面异议的，人民法院应当自收到书面异议之日起十五日内审查，理由成立的，裁定撤销或者改正；理由不成立的，裁定驳回。当事人、利害关系人对裁定不服的，可以自裁定送达之日起十日内向上一级人民法院申请复议。《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十三条：上一级人民法院对不服异议裁定的复议申请审查后，应当按照下列情形，分别处理：（一）异议裁定认定事实清楚，适用法律正确，结果应予维持的，裁定驳回复议申请，维持异议裁定；（二）异议裁定认定事实错误，或者适用法律错误，结果应当纠正的，裁定撤销或者变更异议裁定；（三）异议裁定认定基本事实不清、证据不足的，裁定撤销异议裁定，发回作出裁定的人民法院重新审查，或者查清事实后作出相应裁定；（四）异议裁定遗漏异议请求或者存在其他严重违反法定程序的情形，裁定撤销异议裁定，发回作出裁定的人民法院重新审查；（五）异议裁定对应当使用民事诉讼法第二百二十七条规定审查处理的异议，错误适用民事诉讼法第二百二十五条规定审查处理的，裁定撤销异议裁定，发回作出裁定的人民法院重新作出裁定。除依照本条第一款第三、四、五项发回重新审查或者重新作出裁定的情形外，裁定撤销或者变更异议裁定且执行行为可撤销、变更的，应当同时撤销或变更该裁定维持的执行行为。人民法院对发回重新审查的案件作出裁定后，当事人、利害关系人申请复议的，上一级人民法院复议后不得再次发回重新审查。