安徽省滁州市南谯区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）皖1103刑初219号 公诉机关安徽省滁州市南谯区人民检察院。 被告人张俊，男，1969年9月30日出生于安徽省滁州市，汉族，高中文化，滁州凤谯商贸有限公司法定代表人，居住地安徽省滁州市南谯区。2020年9月22日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪经本院决定被取保候审，2021年1月6日经本院决定，次日由安徽省滁州市公安局南谯分局执行逮捕。现羁押于滁州市看守所。 指定辩护人余宇，安徽清流律师事务所律师。 安徽省滁州市南谯区人民检察院以南检一部刑诉[2020]112号起诉书指控被告人张俊犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院立案后，依法组成合议庭。在诉讼过程中，公诉机关安徽省滁州市南谯区人民检察院以南检一部刑补诉[2020]2号补充起诉决定书补充起诉。本院于2021年1月27日公开开庭审理了本案。安徽省滁州市南谯区人民检察院指派检察员王忠敏出庭支持公诉，被告人张俊及其辩护人余宇到庭参加诉讼。现已审理终结。 安徽省滁州市南谯区人民检察院指控： 2015年2月以来，张红玉、眭留川（另案处理）等人先后在江苏省丹阳市成立镇江统资联电子商务有限公司、丹阳市统资联股权投资基金企业，未经有关部门依法批准，宣传电子商务+众筹股权+实体店概念，在全国各地开设超市，并推出首单3000元可以成为会员，其后每单2400元，每周每单可获得100元的分红返利，48周出局，共计获返利4800元的投单模式，面向社会非法吸收公众存款。会员每推荐一会会员可以获得600元的推荐奖，会员每投一单可以获赠120元统资联公司消费卡，在公司开设的超市内使用。 2015年12月份，被告人张俊成为统资联公司滁州地区负责人，并于2016年7月注册成立滁州凤谯商贸有限责任公司，在滁州地区开展统资联相关投资活动，发展新的会员。期间，被告人张俊通过口口相传等途径向不特定的对象宣传统资联公司的投资模式，帮助统资联公司向社会公众非法吸收资金，从中获得高额返利和提成等回报，造成大量投资人本金无法收回。截止目前，统资联公司通过被告人张俊向纪婀娜、董乃莉、吴翠云、胡庆凤、孔祥明等32名投资人吸收资金共计3067694元，造成投资人损失共计1414645.80元。 公诉机关提供了相应的证据，认为应当以非法吸收公众存款罪追究被告人张俊的刑事责任。提请本院依法判处被告人张俊二至四年有期徒刑、并处罚金。 被告人张俊对公诉机关指控的犯罪事实、罪名及量刑建议不持异议。其辩护人辩称：投资人存在返利后再投资的金额以及只有投资协议或者只有付款凭证的部分应当从犯罪金额中扣除；被告人张俊没有给胡庆凤造成损失，反而有盈余；被告人张俊具有自首、从犯、自愿认罪认罚等从宽处罚情节。请求对被告人张俊判处三年以下有期徒刑，适用缓刑。 经审理查明： 2015年2月份以来，眭留川、张红玉（另案处理）等人注册成立镇江市统资联电子商务有限公司、丹阳市统资联股权投资基金企业（以下均简称“统资联公司”），以高额返利为诱饵，通过口口相传等方式向社会公众公开宣称投资人首单投资3000元成为该公司会员，此后每单投资2400元即可获得每单每周100元的返利，共计返还48周累计4800元的投资模式。投资者成为会员后，可以推荐他人获得每人600元的推荐奖，每投一单可以获得价值120元的超市积分购物卡，在统资联公司下辖各地的超市等额购物。 2015年12月份左右，被告人张俊被发展成为统资联公司在滁州地区的负责人，在滁州市等处租赁房屋加盟统资联公司“我爱生活我爱家”超市，后注册成立滁州凤谯商贸有限公司，并通过口口相传等方式向不特定的社会对象宣传统资联投资模式，吸引他人投资，从中获取提成和服务费。经认定，被告人张俊累计为统资联公司向陈某等32人吸收资金3067096元。 另查明：2020年5月22日，被告人张俊经公安机关电话通知到案后，如实供述自己的犯罪事实。 上述事实，被告人张俊在开庭审理过程中亦无异议，且有银行交易记录明细、合作投资协议、专项审计报告、工商登记注册资料、电子数据、证人眭留川、束某、陈某等人的证言等证据证实，予以认定。 本院认为：被告人张俊违反国家金融管理法律规定，伙同他人变相吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪，依法应予惩处。公诉机关指控的罪名成立，予以支持。被告人张俊在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，依法应减轻处罚；被告人张俊经公安机关电话通知到案后，如实供述自己的犯罪事实，视为自首；并自愿认罪认罚，依法均可从宽处理。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项、第三款之规定，判决如下： 一、被告人张俊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年八个月，并处罚金七万元； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2021年1月7日起至2023年9月6日止。罚金于判决生效后立即缴纳。） 二、追缴被告人张俊等人违法所得，依法按比例发还给各集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省滁州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  田卫培 人民陪审员  吴慕喜 人民陪审员  张兆柱 二〇二一年二月九日 书 记 员  刘化庆 附本案适用的相关法律条文如下： 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。 《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的； （四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。 具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的； （四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。 非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。 非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。