河南省安阳市龙安区人民法院行 政 判 决 书（2021）豫0506行初1号原告安阳中原型钢集团股份有限公司，住所地安阳市龙安区铁西路南头,统一社会信用代码91410500721816966R。法定代表人朱世民，男，安阳中原型钢集团股份有限公司董事长。委托代理人曹威，男，大沧海律师事务所律师，执业证号14105201810057176。委托代理人郭策，男，大沧海律师事务所律师，执业证号14105201910088570。被告安阳市龙安区环境保护局，住所地，安阳市梅东路南段置度，统一社会信用代码11410511005599382L。法定代表人刘海军，男，安阳市龙安区环境保护局局长。委托代理人李庆军，男，安阳市龙安区环境保护局法制科科长。委托代理人张志海，男，河南安易律师事务所律师，执业证号14105201410862540。原告安阳中原型钢集团股份有限公司（以下简称中原型钢公司）诉被告安阳市龙安区环境保护局（以下简称龙安区环保局）罚款一案，于2021年1月4日向本院提起行政诉讼。本院于2021年1月4日立案后，依法向被告送达了起诉状副本、应诉通知书、举证通知书及权利义务告知书。本院依法组成合议庭，于2021年1月26日公开开庭进行了审理。原告中原型钢公司委托代理人曹威、郭策，被告龙安区环保局委托代理人李庆军、张志海到庭参加诉讼。本案现已审理终结。被告龙安区环保局于2020年8月31日作出龙环罚字〔2020〕201号行政处罚决定，内容为:一、违法行为：我局于2019年8月6日对你单位进行了调查，发现你单位（负责人王瑞国）存在以下违法行为：1、危险废物贮存间标识不规范，包装袋及容器未设置标识；2、废矿物油和废油漆桶去向不明，涉嫌非法处置；3、危险废物污泥超期存放也未向环保部门申请延期；4、未按照规定向环保部门申报登记危险废物和危险废物管理计划。在河南省固废申报系统未如实申报废酸和废槽液；5、未制定危险废物专项应急预案，也未向环保部门备案。以上事实有现场勘查记录和调查询问笔录证据为凭。上述行为违反了：1、危险废物贮存间标识不规范，包装袋及容器未设置标识行为违反了《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第五十二条“对危险废物的容器和包装物以及收集、贮存、运输、处置危险废物的设施、场所，必须设置危险废物识别标志。”2、危险废物污泥超期存放也未向环保部门申请延期行为违反了《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第五十八条第二款“贮存危险废物必须采取符合国家环境保护标准的防护措施，并不得超过一年；确需延长期限的，必须报经原批准经营许可证的环境保护行政主管部门批准；法律、行政法规另有规定的除外。”3、未按照规定向环保部门申报登记危险废物和危险废物管理计划。在河南省固废申报系统未如实申报废酸和废槽液行为违反了《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第五十三条第一款和第二款“产生危险废物的单位，必须按照国家有关规定制定危险废物管理计划，并向所在地县级以上地方人民政府环境保护行政主管部门申报危险废物的种类、产生量、流向、贮存、处置等有关资料；前款所称危险废物管理计划应当包括减少危险废物产生量和危害性的措施以及危险废物贮存、利用、处置措施。危险废物管理计划应当报产生危险废物的单位所在地县级以上地方人民政府环境保护行政主管部门备案。”4、未制定危险废物专项应急预案，也未向环保部门备案行为违反了《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第六十二条“产生、收集、贮存、运输、利用、处置危险废物的单位，应当制定意外事故的防范措施和应急预案，并向所在地县级以上地方人民政府环境保护行政主管部门备案；环境保护行政主管部门应当进行检查。”我局于2019年9月1日以《行政处罚事先（听证）告知书》(龙环罚听先告字〔2019〕076号）告知你单位陈述申辩权（听证申请权）。你单位工作人员拒绝签收，我局执法人员以留置送达的方式告知，以上事实有《龙安区环境保护局行政处罚事先（听证）告知书》(龙环罚听先告字〔2019〕076号）送达回证及现场留置视频为凭。2019年9月10日，你公司提出了书面陈述申辩书，未申请听证。我局收到你单位陈述申辩内容后，经调查。依据《中华人民共和国行政处罚法》第四条第一款、第二款“行政处罚遵循公正、公开的原则。设定和实施行政处罚必须以事实为依据与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。”经我局法制领导小组研究认为你单位违法事实清楚，证据确凿。你公司书面陈述申辩书内容决定不予采纳。l、你公司危险废物品类不止一种，现有2个危险废物贮存间，一个贮存间有标识不规范，另一个贮存间无标识。2、你公司现场贮污泥已多年，没有处置和申报，期间我局工作人员多次催办，废污泥超期存放违法事实确凿。3、根据《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第五十三条规定,你公司有义务向当地环境保护行政主管部门申报危险废物的种类、产生量、流向、贮存、处置等有关资料。4、经查我局执法人员于2019年8月6日检查,你公司危险废物专项应急预案于2019年8月29日在我局备案。根据你单位违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度,参照《河南省环境行政处罚裁量标准》,你单位的危险废物贮存间标识不规范,包装袋及容器未设置标识违法行为属于不设置危险废物识别标志的;危险废物污泥超期存放也未向环保部门申请延期违法行为属于申报登记时弄虚作假的;未按照规定向环保部门申报登记危险废物和危险废物管理计划违法行为属于申报登记时弄虚作假的;未制定危险废物专项应急预案,也未向环保部门备案违法行为属于未制定危险废物意外事故应急预案的。二、行政处罚的依据、种类及其履行方式和期限：1、依据《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第七十五条第一项的规定,我局拟对你单位作出以下处罚:责令你公司改正环境违法行为,罚款壹万元;2、依据《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第七十五条第二项的规定,我局拟对你单位作出以下处罚:责令你公司改正环境违法行为,罚款壹万元;3、依据《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第七十五条第二项的规定,我局拟对你单位作出以下处罚:责令你公司改正环境违法行为,罚款壹万元;4、依据《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第七十五条第十三项的规定,我局拟对你单位作出以下处罚:责令你公司改正环境违法行为,罚款叁万元;罚款合计:陆万元。限于接到本处罚决定之日起十五日内缴至指定银行和账号。原告中原型钢公司诉称，一、被告对原告第一项违法行为处罚不当。原告公司十分重视环保工作,一直遵守上级环保部门的工作要求。案涉厂区2019年因环保政策的要求一直处于停产状态,厂区内有危险废物贮存间有标识,只是个别标识不够规范,违法行为很轻微,所以不应当进行罚款的处罚。二、被告认定原告第二项违法行为无事实和法律依据。原告公司主打产品是原色、黑皮钢管,只有少量的产品需要酸洗,且酸洗时使用的酸液可以循环使用,沉淀物形成的固废酸泥量是很小的，对环境影响很小,也不存在超期贮存。而被告依据《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第五十八条第二款规定,认定原告行为违法属于适用法律错误,该条规定针对的是从事收集、贮存、处置危险废物经营活动的单位,而不是指少量的产生单位。并且因原告生产中产生的酸泥量很少,不存在超期贮存的情况。所以,被告认定的该项违法行为无事实和法律依据。同时,被告依据《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第七十五条第二项进行处罚也是适用法律错误,事实上该处罚无法律依据。三、被告认定原告第三项违法行为无事实和法律依据。原告于2020年3月份在龙安区环保局注册河南省固废申报系统后,只要接到申报通知,都会及时如实申报,不存在不申报的情形。四、被告认定原告第四项违法行为无事实和法律依据。近年来,原告公司十分重视环境保护工作,对于生产过程中产生的危险废物制定了专项的应急预案,并且随着公司生产经营情况的变化和主管部门的要求在不断地完善。原告只是没有及时将上述文件及时向上级备案而已,违法行为轻微，不应进行处罚。而被告作出的该项处罚依据《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第七十五条第十三项,但是该规定处罚的是未制定危险废物意外事故防范措施和应急预案的情况，而不是未备案的情况。所以,被告的处罚无法律依据。退一步讲,即便应当处罚,被告作出的3万元处罚也过重,违背了《中华人民共和国行政处罚法》违法程度与处罚相一致的原则。五、被告的行政行为严重违反法定程序。根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十二条的规定,原告享有要求听证的权利。被告向原告送达龙环罚听告字〔2019〕076号行政处罚事先（听证）告知书也载明如要求听证,可以在收到本告知书之日起三日内向被告提出听证申请。该告知书于2019年8月26日作出,原告于2019年9月10日向被告申请听证。但被告收到申请书后并未采取听证，对原告的申请书未作任何处理。因此,被告的行政行为严重违反法定程序。综上所述，原告为维护其合法权益,特诉至贵院,请求依法撤销被告作出的龙环罚字〔2020〕201号行政处罚决定书。原告中原型钢公司当庭出示的证据为：1、2020年4月20日，原告与河南富泉环境科技有限公司签订的危险废物处置合同，证明原告作为生产单位，产生的危险固废定期有第三方回收处置，由第三方公司定期到原告厂区进行回收拉运，我公司无权随意处置，也不可能要求处置单位随时清运。2、原告制定的危险固废专项应急预案1份，证明原告在被告进行检查前就制定有相应的应急预案且在原告公司2020年6月份更名后对该预案进行了相应的修订。被告龙安区环保局辩称，一、答辩人对原告的行政处罚事实证据于法有据,程序合法。答辩人于2019年8月6日对原告进行调查,发现该单位存在以下违法行为:1、危险废物贮存间标识不规范,包装袋及容器未设置标识;2、废矿物油和废油漆桶去向不明,涉嫌非法处置;3、危险废物污泥超期存放也未向环保部门申请延期;4、未按照规定向环保部门申报登记危险废物和危险废物管理计划,在河南省固废申报系统未如实申报废酸和废槽液;5、未制定危险废物专项应急预案,也未向环保部门备案。以上事实有现场勘查纪录和调查询问笔录证据为凭。上述行为违反了《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第52条、53条第一款和第二款、58条、6条的规定。答辩人于2019年9月1日告知原告有陈述申辩权,其工作人员拒绝签收,答辩人以留置送达的方式告知,有送达回证及现场留置视频为凭。答辩人依据职权依法对原告作出龙环罚字〔2020〕201号行政处罚决定书。二、原告诉求事实理由不足。答辩人作出的龙环罚字〔2020〕201号行政处罚决定书有现场勘查记录和调查询问笔录、视听资料等证据予以为凭。坚持了合法、合理原则,过罚相当原则和公开公平公正原则。答辩人认为答辩人对原告的行政处罚事实清楚、适用法律正确,且合情合理合法,请法院依法驳回原告诉讼请求。被告龙安区环保局向本院提交了以下证据：1、行政处罚卷宗一册，共计66页，证明处罚的程序、事实及证据所作行政处罚合理合法；2、安阳市生态环境局安环文〔2019〕212号文件，证明该文件是处罚依据。经庭审质证，原告对被告证据的质证意见为：对第一组证据的真实性无异议，但该组证据不显示被告要求原告提供危险固废应急预案的记录，该组证据中的突发环境事件应急预案备案表，记载的是突发环境事件应急预案，并不是危险固废专项应急预案，被告在未要求原告提供危险固废专项应急预案，被告未进行核实的情况下就认定原告未制定危险固废专项应急预案，认定事实错误；该组证据中没有被告认为的原告自建厂以来产生的酸泥超期存放的相关证据，事实上原告厂区产生少量酸泥且在等待第三方处置单位的集中处置中。对证据二的真实性无异议，但该证据是被告内部文件不能用于证明原告违法的事实。被告对原告证据的质证意见为：对证据1的真实性无异议，属于原告的改正措施；对证据2的真实性有异议，我方在检查及作出行政处罚时没有见到该证据。本院对上述证据认证如下：被告提交的安阳市生态环境局安环文〔2019〕212号文件属于行政机关上下级之间层级监督管理的文件，不能作为被告对原告作出行政处罚的依据，故被告的证明目的本院不予采纳。经审理查明，2019年8月6日，被告龙安区环保局对原告中原型钢公司进行了检查，根据检查的情况，被告于8月8日立案。经调查，被告认为原告存在以下违法行为：1、危险废物贮存间标识不规范，包装袋及容器未设置标识；2、废矿物油和废油漆桶去向不明，涉嫌非法处置；3、危险废物污泥超期存放也未向环保部门申请延期；4、未按照规定向环保部门申报登记危险废物和危险废物管理计划，在河南省固废申报系统未如实申报废酸和废槽液；5、未制定危险废物专项应急预案，也未向环保部门备案。被告于2019年8月26日作出《行政处罚事先（听证）告知书》(龙环罚听告字〔2019〕076号）并于9月1日送达原告，告知原告对拟作出的行政处罚有陈述申辩和申请听证的权利。原告于9月10日提出申辩，被告经审查复核，认为原告提出的申辩内容不属实，不予采纳。被告于2019年12月31日作出龙环罚字〔2019〕076号行政处罚决定，并于2020年3月23日送达。原告不服，向本院提起行政诉讼。被告于2020年6月28日作出龙环撤字[2020]002号撤销行政处罚决定，撤销了龙环罚字[2019]076号行政处罚决定，原告撤诉。2020年8月31日，被告重新作出龙环罚字〔2020〕201号行政处罚决定，原告不服，提起本案行政诉讼。另查明，原告原名称为安阳市中原异型钢有限责任公司，2019年6月5日变更为现名称。原告自2019年以前至今处于停产状态。本院认为，本案中，被告在对原告的例行检查中，认为被告存在以下行为违反了相关法律规定：1、危险废物贮存间标识不规范，包装袋及容器未设置标识；2、危险废物污泥超期存放也未向环保部门申请延期；3、未按照规定向环保部门申报登记危险废物和危险废物管理计划，在河南省固废申报系统未如实申报废酸和废槽液；4、未制定危险废物专项应急预案，也未向环保部门备案。对此，本院认为,1、关于“危险废物贮存间标识不规范，包装袋及容器未设置标识。”被告提交的证据中，除了对原告的询问笔录外，没有其他证据相互印证，而该笔录未经调查直接采用结论性的询问方式涉及上述问题，属取证方法不合法。对该证据本院不予采纳。2、关于“危险废物污泥超期存放也未向环保部门申请延期。”被告没有证据证明案涉危险废物污泥超期存放的证据，即案涉危险废物污泥属于哪一类危险物、何时产生的，存放了多长时间等问题均未查明，属认定事实不清。3、关于“未按照规定向环保部门申报登记危险废物和危险废物管理计划，在河南省固废申报系统未如实申报废酸和废槽液。”对废酸是否属于危险废物申报范围，被告没有提交相应的法律法规依据，对原告单位是否产生废槽液，被告没有提交证据，对此，原告也不认可。故被告的该项认定没有事实和法律依据。4、关于“未制定危险废物专项应急预案，也未向环保部门备案。”同样。对该问题，被告也仅是在询问笔录中未经调查直接采用结论性的询问方式涉及上述问题，且在被告立案调查后原告及时提交了所需应急预案，原告的违法行为轻微并及时纠正，被告也认可其属于改正措施。根据被告调查认定和本案查明的事实，在被告对本案进行调查和作出行政处罚时，原告已处于长期停产状态。且被告所认定的原告的违法行为有的没有事实和法律依据，有的违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果。因此，根据《中华人民共和国行政处罚法》第四条第二款“设定和实施行政处罚必须以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。”、第二十七条第二款“违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。”、第三十条“公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为，依法应当给予行政处罚的，行政机关必须查明事实；违法事实不清的，不得给予行政处罚。”和《生态环境部环关于进一步规范适用环境行政处罚自由裁量权的指导意见》（执法〔2019〕42号）第四条第（十三）项3.“有下列情形之一的，可以免予处罚：（1）违法行为（如‘未批先建’）未造成环境污染后果，且企业自行实施关停或者实施停止建设、停止生产等措施的；…(3)其他违法行为轻微并及时纠正,没有造成危害后果的。”的规定，行政机关对没有查清的事实不得给予行政处罚，违法行为轻微并及时纠正,没有造成危害后果的不予行政处罚。综上，本院认为，行政机关实施行政处罚必须查明事实，以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。本案中，被告对有的案涉事实没有查清，原告有的违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果，应当依法不得给予行政处罚或不予行政处罚。被告作出的龙环罚字〔2020〕201号行政处罚决定，事实不清，主要证据不足，适用法律、法规错误。依照《中华人民共和国行政诉讼法》第七十条第一项、第二项之规定，判决如下：撤销被告安阳市龙安区环境保护局作出的龙环罚字〔2020〕201号行政处罚决定。案件受理费50元,由被告安阳市龙安区环境保护局负担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并提出副本八份，上诉于河南省安阳市中级人民法院。审判长  朱靖文审判员  雷莹莹审判员  张小桢二〇二一年二月二日法官助理袁丽艳书记员李伟