江苏省南京市玄武区人民法院刑 事 判 决 书（2020）苏0102刑初67号被告人丁在兵，男，1973年7月9日出生于江苏省金湖县，汉族，户籍地江苏省金湖县，住江苏省南京市江北新区。曾因犯虚开增值税发票罪，于2012年12月20日被南京市六合区人民法院判处有期徒刑三年，缓刑三年。因涉嫌非法采矿罪，于2019年5月7日被刑事拘留，同年6月13日被逮捕。现羁押于南京市第三看守。辩护人王传勇，江苏金长城律师事务所律师。辩护人奚海清，江苏振强律师事务所律师。被告人刘顺华，男，1968年9月3日出生于江苏省六合县，汉族，住江苏省南京市六合区。曾因犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪，被南京市六合区人民法院判处有期二年，缓刑二年，罚金人民币300000元；曾因吸食毒品，被南京市公安局沿江工业开发区行政拘留七日，并处罚款2000元。因涉嫌非法采矿罪，于2019年5月7日被刑事拘留，同年6月13日被逮捕。现羁押于南京市第三看守所。指定辩护人武正营,江苏永衡昭辉律师事务所律师。指定辩护人庄宇，北京市隆安（南京）律师事务所律师。南京市浦口区人民检察院以宁浦检诉刑诉〔2020〕49号起诉书指控被告人丁在兵、刘顺华犯非法采矿罪，向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南京市浦口区人民检察院指派检察官冯斌出庭支持公诉，被告人丁在兵、刘顺华及各自辩护人到庭参加诉讼。本案现已审理终结。南京市浦口区人民检察院指控，2014年以来，被告人丁在兵在未取得采矿许可证的情况下，将租赁的本市江北新区南钢十四号岗旁何庄路边60余亩砂矿空场地分块先后承包给被告人刘顺华及武某（另案处理）、钱某（另案处理）等人进行采砂，并且分别收取武某32万元，收取钱某20万元。刘顺华、武某、钱某为获取非法利益，进入砂场对场地内的砂石进行开采并销售。2014年以来，刘顺华将在该场地所采砂石进行清洗加工后出售，获利60万余元；2015年底至2016年初，武某在该场地所采砂石5000余吨进行清洗加工后出售，获利12万余元；2017年9月以来，钱某将在该场地所采砂石5600余吨拖运至安徽天长存放。经鉴定，该5600余吨砂石价值人民币112000元。公诉机关认为，被告人丁在兵、刘顺华违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节特别严重，应当以非法采矿罪追究其刑事责任，现提请法院依法惩处。被告人丁在兵对公诉机关指控的犯罪事实和罪名持有异议，辩称不认识刘顺华，和武某是平整场地关系，和钱某是挖鱼塘关系，没有让他们采矿。其辩护人提出如下意见：公诉机关指控被告人丁在兵犯非法采矿罪的证据不足，没有直接证据证明丁在兵与刘顺华有共同犯罪行为，在案证据不能形成证据锁链；被告人丁在兵收取武某32万元证据不足；武某和钱某所采砂石的数量不正确，超过了江苏省地质勘查技术院对山坡北侧的开采总量测量报告六千立方；被告人丁在兵应在三年以下量刑。被告人刘顺华对公诉机关指控的犯罪事实和罪名不持异议，表示认罪认罚，辩称采砂过程中投入了巨大成本。其辩护人提出如下意见：被告人刘顺华具有自首情节，犯罪动机是获得帮丁在兵平整土地的费用，采矿期间受到丁在兵一方的各种阻挠，在与丁在兵的共同犯罪中属于从犯，认罪认罚，请求对其宽大处理。经审理查明：2014年以来，在未取得采矿许可证的情况下，丁在兵（另案处理）将租赁而来的南京市江北新区南钢十四号岗旁何庄路边的砂矿空场地，分块交由被告人刘顺华及武某、钱某等人开采砂石，并从中牟取利益。其中，2014年以来，被告人刘顺华起初为丁在兵平整场地，在该场地开采砂石清洗加工后出售，后因利益分配等问题，被告人丁在兵自2015年5月左右起不断阻止被告人刘顺华继续开采砂石，双方多次发生矛盾；2017年9月至案发期间，被告人刘顺华开采砂石销售金额合计60万左右。2015年底至2016年期间，武某以10万元、6万元不等的款项分批次向丁在兵支付费用，在该场地开采砂石合计5000余吨，价值10万余元，所采砂石用于销售牟利，后因利益分配问题采砂受到被告人丁在兵的阻挠。2017年9月以来，钱某、张某1合伙向丁在兵支付费用20万元，在该场地开采砂石5600余吨，价值11.2万余元。2019年5月6日，被告人丁在兵被公安机关抓获归案。同日，被告人刘顺华经公安机关电话传唤到案，归案后如实供述了主要犯罪事实。上述事实，有户籍材料、发破案经过、合同、协议、微信、银行转账记录、情况说明、收条、刑事判决书等书证，证人李某、何某、余某、吴某、栾某、武某、钱某、张某1、华某、涂某、叶某、赵某等人证言，被告人丁在兵、刘顺华的供述与辩解，江苏省地质勘查技术院出具的测量报告、南京市江北新区价格认证中心出具的价格认定结论书等鉴定意见，南京市公安局江北新区分局制作的辨认、手机检查等笔录等证据予以证明。以上证据均经庭审质证，合法有效，具有证明效力。关于被告人丁在兵及其辩护人辩称的未与刘顺华共同采矿的意见。经查，证人余某、吴某、朱某、王某1、贾某等人的证言以及《协议》、被告人刘顺华的供述等证据相互印证，证实：余某、吴某分别代表丁在兵、刘顺华签订协议，约定“余某”将南钢十四号门口服务区旁的一座山里的砂石和场地里的砂石一次性以十万元卖给“吴某”，实际由刘顺华为丁在兵免费平整场地，场地中开采的砂石归刘顺华，后因有地方砂石资源较好，双方因利益分配等问题产生纠纷，2015年5月左右起，丁在兵、当地社区等多次阻止刘顺华开采砂石。被告人丁在兵及其辩护人的意见不能成立。关于武某向丁在兵支付的款项。经查，根据在案的收条、银行转账记录、证人武某、栾某、李某的证言以及被告人丁在兵的供述，能够证实武某通过现金、银行转账等方式以10万元、6万元不等分批次向丁在兵支付款项，但其中的武某向王某2的转账付款6万元，根据王某2的证言，该款项系其为武某干活帮助租赁钢板的款项，公诉机关指控丁在兵收取武某32万元的依据不足。关于武某和钱某所采砂石的数量。经查，江苏省地质勘查技术院出具的测量报告载明：案发区域北侧开采总量约6000立方米；南侧山坡上开采后又已及时回填，对非法开采量难于估算。本案认定武某、钱某等人的采砂数量，系依据武某、钱某、张某1、张某2、梁某、王某2等人的证言以及收条结算单等证据综合认定，与江苏省地质勘查技术院出具的测量报告并不矛盾，有关辩护意见不予采纳。本院认为,根据《中华人民共和国矿产资源法》规定，矿产资源属于国家所有；开采矿产资源，必须依法申请、经批准取得采矿权，并办理登记。被告人丁在兵伙同刘顺华、武某、钱某等人共同非法采矿，应当对其参与部分承担责任；现有证据不足以证实被告人丁在兵共同参与刘顺华2017年9月之后的非法采矿行为，对该部分事实不应承担责任。被告人丁在兵伙同被告人刘顺华等人违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿；其中，被告人丁在兵的情节严重，被告人刘顺华的情节特别严重；均构成非法采矿罪，部分系共同犯罪。南京市浦口区人民检察院的指控罪名成立，本院予以支持，但关于被告人丁在兵构成情节特别严重的指控不当。被告人刘顺华组织实施非法采砂行为，在共同犯罪中起主要作用，不应认定为从犯，有关辩护意见不予采纳。被告人刘顺华主动到案并如实供述主要犯罪事实，系自首，依法可以减轻处罚，有关辩护意见予以采纳。据此，本院为保护矿产资源和生态环境不受破坏，惩罚犯罪，结合二被告人的认罪悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款，第二十五条第一款，第六十七条第一款，第五十二条，第六十四条之规定，判决如下：一、被告人丁在兵犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年九个月，并处罚金人民币十万元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月7日起至2022年2月6日止。罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。）被告人刘顺华犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年九个月，并处罚金人民币十万元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月7日起至2022年2月6日止。罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。）二、追缴被告人丁在兵、刘顺华的违法所得，上缴国库。如不服本判决,可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  安洪强人民陪审员  唐明才人民陪审员  许 超二〇二一年二月八日书 记 员  吴双香