上海市徐汇区人民法院刑 事 判 决 书（2016）沪0104刑初274号公诉机关上海市徐汇区人民检察院。被告人张鑫，男，1973年1月11日出生，汉族，户籍地黑龙江省哈尔滨市，住黑龙江省哈尔滨市。辩护人王福妹，上海银萌律师事务所律师。辩护人徐璐颖，上海银萌律师事务所律师。被告人高2，男，满族，户籍地黑龙江省哈尔滨市，暂住黑龙江省哈尔滨市。辩护人沈玉标，上海国创律师事务所律师。辩护人陈燕妮，上海国创律师事务所律师。被告人张鑫、高2被控非法吸收公众存款罪一案，上海市徐汇区人民检察院于2016年4月7日以沪徐检金融刑诉(2016)14号起诉书向本院提起公诉。本院于次日立案，依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。上海市徐汇区人民检察院指派检察员顾某某出庭支持公诉，上列被告人及其辩护人到庭参加诉讼。期间，根据法律规定，本案延期审理。现已审理终结。上海市徐汇区人民检察院指控，2015年1月，王某(另案处理)为填补哈尔滨等地公司的亏空，在本市徐汇区肇嘉浜路XXX号XXX、XXX室设立上海XX实业有限公司(简称XX公司)，用于吸收社会资金。被告人张鑫任XX公司总经理，负责公司日常管理、接待投资人等。被告人高2任XX公司财务，负责与投资人签订《借款协议》、收取投资款、发放利息等。经司法审计，XX公司共向169名投资人非法吸收公众存款人民币15,106,549元，已支付利息人民币805,840元。2015年7月底、8月初，被告人张鑫、高2先后从XX公司离职并更改手机号码。同年9月8日、17日，高2、张鑫被相继抓获到案，二人对上述犯罪事实供认不讳。公诉机关认为，被告人张鑫、高2的行为均触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其共同犯罪的刑事责任。张鑫在共同犯罪中起主要作用，系主犯；高2在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当从轻、减轻处罚。张鑫、高2系坦白，可以从轻处罚。提请依法审判。被告人张鑫对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议。辩护人认为，张鑫在XX公司拿固定工资，受王某指挥，未主动发展客户及收取投资款，张鑫不清楚投资款去向，公诉机关指控张鑫构成自然人非法吸收公众存款罪无事实依据。张鑫不是犯意发起者，未策划犯罪，在共同犯罪中起次要、辅助作用。综上，建议法庭对其从轻、减轻处罚。被告人高2对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议。辩护人认为，高2系初犯，在XX公司拿固定工资，没有收取投资人好处费，在共同犯罪中所起作用较小，到案后有坦白情节，建议法庭对其从轻、减轻处罚，适用缓刑。经审理查明，2015年1月，王某(另案处理)在本市徐汇区肇嘉浜路XXX号XXX、XXX室设立XX公司，公司成立后面向公众吸收社会资金。被告人张鑫担任XX公司总经理，负责公司日常管理、接待并鼓动客户投资。被告人高2担任XX公司财务，负责与投资人签订《借款协议》、收取投资款、发放利息等，并积极向投资人宣传XX公司投资产品。经与王某等人事先协商，梁某某(另案处理)于2015年1月至8月，带领业务团队为XX公司招揽客户。期间，梁某某安排业务员通过随机拨打电话等方式，在社会上公开宣传“哈尔滨XX野生灵芝种植基地”项目，以哈尔滨XX投资管理有限公司、哈尔滨XX生物科技开发有限公司(上述公司法定代表人均为王某)的名义，通过被告人高2与招揽而至的投资人签订《借款协议》，并承诺年收益率24%的保本付息回报。被告人张鑫根据王某的指示，将高2每日收取投资款的47%交与王某，余下53%交与梁某某。经查，XX公司共向169名投资人非法吸收公众存款人民币15,106,549元，已支付利息人民币805,840元。2015年7月底、8月初，被告人张鑫、高2先后从XX公司离职并更改手机号码。同年8月，XX公司因无法正常支付投资人利息而停止经营。9月7日，公安机关在XX公司经营地查扣产品宣传资料、营业执照复印件等赃证物品。同月8日、17日，公安机关经侦查，在黑龙江省哈尔滨市相继抓获高2、张鑫，两名被告人到案后均如实供述上述犯罪事实。上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证,本院予以确认的下列证据证明：受案登记表、立案决定书、到案经过、在逃人员信息登记表、搜查笔录、扣押物品清单、调取证据清单、工商登记资料、土地租赁合同、借款协议、收据、产品宣传资料、证人王某、李1、李某2、魏某某、徐某1、强某某、高某1、徐某2、洪某某、丁某某、陈某某、赵某某、许某某等人的证言及司法鉴定意见书。本院认为，被告人张鑫、高2违反国家规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，二人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪，应予处罚。公诉机关的指控成立。经查，XX公司成立后除面向公众非法吸收社会资金外，未从事其他业务，依法不应以单位犯罪论处；被告人张鑫在共同犯罪中起积极、不可或缺的作用，并非处于从属地位、起辅助作用，故对辩护人提出本案不构成自然人非法吸收公众存款罪、被告人张鑫系从犯的相关意见，不予采纳。在共同犯罪中，被告人张鑫起主要作用，系主犯；被告人高2系起次要作用的实行犯，有坦白情节，结合涉案案值、投资人的实际损失未能追回等情，依法对其从轻处罚。被告人张鑫到案后如实供述自己的罪行，依法予以从轻处罚。根据被告人犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十三条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条之规定，判决如下：一、被告人张鑫犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币十五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年9月17日起至2021年3月16日止。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)二、被告人高2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年7月15日起至2019年6月6日止。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)三、违法所得应予追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  彭 涛审 判 员  戚 俊人民陪审员  仇蕴雯二〇一六年七月十五日书 记 员  杨晓晨附：相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。……对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条……具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在１００万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在５００万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象１００人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象５００人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在５０万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在２５０万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。……