西藏自治区乃东县人民法院刑 事 判 决 书（2016）藏2221刑初8号公诉机关西藏自治区乃东县人民检察院。被告人罗光新，男，1975年11月27日出生于云南省盐津县，汉族，本科文化，中共党员，原山南地区措美县水利局局长。该被告人因涉嫌犯贪污罪于2015年4月14日被西藏自治区人民检察院山南分院决定指定居所监视居住，同年5月8日被逮捕。现羁押于西藏山南市看守所。辩护人何波，拉萨市泰合泰律师事务所律师。西藏自治区乃东县人民检察院以乃检公刑诉〔2015〕第44号起诉书指控被告人罗光新犯贪污、受贿罪，于2016年1月18日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2016年3月16日公开开庭审理了本案。西藏自治区乃东县人民检察院指派检察员刘明红、代理检察员白玛康珠出庭支持公诉，被告人罗光新及其辩护人何波到庭参加诉讼。现已审理终结。西藏自治区乃东县人民检察院指控，被告人罗光新自2011年8月15日至今担任山南地区措美县水利局局长期间，实施的犯罪行为有：一、贪污事实1.2011年10月11日，被告人罗光新以解决措美县乃西乡具巴村饮水问题要购买管材为由让其下属谭某从措美县财政局借款16万元，措美县财政局刘某甲分别于2011年9月16日将12万元通过开具转账支票转入罗光新个人账户、2011年10月11日开具4万元现金支票支付给罗光新，罗光新将该笔16万元用于个人消费。后罗光新于2014年5月指使文峰机电设备商贸有限公司法人代表田某某虚构16万元货款，用该笔虚构的货款归还之前其让谭某从财政借出的16万元欠款。2.2014年11月份左右，被告人罗光新借解决措美县水利局欠山南文峰机电设备商贸有限公司4.5302万元贷款之际，指使该公司法人代表田某某虚构货款28万元。2014年12月8日，措美县财政局给山南文峰机电设备商贸有限公司转账32.5302万元，该公司扣除所欠4.5302万元货款，其余款项因罗光新不在西藏，罗光新安排由田某某保管。2015年5月7日，田某某将18万元赃款上缴办案机关。3.2014年7月左右，被告人罗光新借措美县水利局将措美镇农场水渠工程发包给措美县哲古镇兴民施工队之际，将只有39.6万元的工程又虚构了20万元的工程，致使合同标价59.6万元。2014年10月20日，措美县财政局按合同向兴民施工队拨付农场水渠部分合同款49.6万元。后罗光新指使兴民施工队法定代表人旺某将虚构的20万元工程款交给罗光新本人。受贿事实2011年，被告人罗光新担任措美县水利局局长兼措美县措龙水库工程法人代表期间。杜某某为让其所借资质的四川省泸州市第十建筑工程公司中标该项目，于措龙水库项目招投标之前，杜某某在山南宾馆给罗光新送去现金5万元，罗光新予以收下。被告人罗光新于2015年4月13日接受调查，2015年4月14日被本院立案。罗光新如实供述了司法机关掌握的贪污事实，主动交代司法机关尚未掌握的受贿事实。赃物牌照号为藏CB85**别克牌轿车被依法追回，罗光新家属分别于2015年8月10日、2015年11月30日上缴赃款10万元、1.5万元。公诉机关为证实指控的事实，当庭宣读和出示了书证，被告人的供述、证人证言等证据。公诉机关认为被告人罗光新以非法占有为目的，利用其担任措美县水利局局长职务上的便利，通过虚构交易、工程等方式套取国家资金64万元，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百八十二条之规定；罗光新利用职务上的便利，为他人谋取利益，收受他人贿赂5万元，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款之规定。被告人罗光新犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以贪污、受贿罪追究其刑事责任。被告人罗光新归案后如实交代办案机关已经掌握的贪污事实，主动交代办案机关尚未掌握的受贿事实，且积极退赃，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条、六十一条的规定，诉请本院依法判处。本案在审理过程中，被告人罗光新提出异议：1.起诉指控的贪污罪第一项中的4万多是用于请客了；2.起诉指控的贪污罪第二项中的18万元是作为2015年购买的材料款；3.起诉指控的贪污罪第三项中的20万元有6万元支付了设计费，自己花了一部分，剩下的一部分准备还；4.起诉指控的受贿罪的5万元不是出于自己本意收的，里面有大概2万用于支付施工的验收费了。被告人罗光新的辩护人提出：1.起诉指控被告人贪污罪第二项中的贪污数额中罗光新上交的18万元、3.9万元修车款、1.7万元电脑耗材款、2万元饮水工程款，贪污数额应认定2.4万元；2.起诉指控被告人贪污罪第三项中，有6万元是用于设计费开支，因此应当认定贪污的金额为14万元；3.被告人主动交代司法机关尚未掌握的受贿事实，该行为构成自首；4.被告人贪污的事实，也是由被告人主动向办案机关交代的，公诉机关没有提供任何证据证明在被告人到案前掌握了有关犯罪事实，被告人贪污部分应当也认定为自首；5.被告人积极退赃。经审理查明，被告人罗光新自2011年8月15日至今担任山南地区措美县水利局局长期间，实施的犯罪行为有：一、2011年10月11日，被告人罗光新以解决措美县乃西乡具巴村饮水问题要购买管材为由让其下属谭某从措美县财政局借款16万元，措美县财政局刘某甲分别于2011年9月16日将12万元通过开具转账支票转入罗光新个人账户、2011年10月11日开具4万元现金支票支付给罗光新，罗光新将该笔16万元用于购买了车牌号为藏CB85**别克牌轿车。后罗光新于2014年5月指使文峰机电设备商贸有限公司法人代表田某某虚构16万元货款，用该笔虚构的货款归还之前其让谭某从财政借出的16万元欠款。上述事实，有开庭审理中经质证确认的下列证据予以证明：1.检察机关于2015年4月25日、4月28日、5月9日、6月17日、7月1日、10月14日、11月24日对被告人罗光新所作的讯问笔录及被告人罗光新的自述材料，能够证明被告人罗光新套取国家资金16万元的事实。检察机关于2015年4月28日对证人田某某所作的询问笔录，能够证明在2014年证人按照被告人罗光新的指示，虚构货款16万元的事实。检察机关于2015年9月24日对证人谭某所作的询问笔录及证人的情况说明，能够证明2014年被告人罗光新让其到财政借款16万元的事实。检察机关于2015年4月29日、10月12日对证人刘某甲所作的询问笔录及证人的情况说明，能够证明水利局在财政局借款的16万元由其转入被告人罗光新的账户。《凭证封面0007号》、《12万转账支票存根》、《四万现金支票存根》、《借条》，能够证明2011年10月11日，谭某经被告人罗光新同意向财政水利局账目中借款16万元用于购买管材，2011年9月16日开具的是12万元转账支票，2011年10月11日开具的是4万元现金支票，均开具给被告人罗光新个人，证明了被告人罗光新套取国家资金16万元占为己有的事实。《农业银行信息查询》、《农行记账凭证》、《存款凭证》、《现金支票》，能够证明2011年9月16日，被告人罗光新的农行银行卡上进款12万元，汇款人是刘某某，2011年9月24日被告人罗光新消费12万元，以及被告人罗光新更换银行卡的事实。《购车付款凭证》、发票、《POS机刷卡凭证》、《机动车注册申请表》、《购置税》、《申请》、《机动车强制保险单》、《行驶证》，能够证明被告人罗光新在康达汽贸购买的上海通用汽车BULCK轿车在山南地区车管所上户登记的车辆所有人为罗光新。2014年5月24日00062号记账凭单、《资金往来收据》、《农行结算业务申请书》、2014年5月10日国库报销单、2014年5月12日发票10037676、拨款报告2014年5月9日、《合同》2012年6月18日，能够证明田某某的文峰机电设备商贸有限公司出具的2012年6月18日措美县水利局购买PE管材价值35.15万元，措美县财政局综合专户于2014年5月22日给文峰机电设备商贸有限公司转账材料款19.15万元，2014年5月22日，财政局刘某某收到县水利局谭某报账还款16万元的事实。文峰机电设备公司信息及其企业账户详单，能够证明该公司的经营期限和经营范围。二、2014年11月份左右，被告人罗光新借解决措美县水利局欠山南文峰机电设备商贸有限公司4.5302万元贷款之际，指使该公司法人代表田某某虚构货款28万元。2014年12月8日，措美县财政局给山南文峰机电设备商贸有限公司转账32.5302万元，该公司扣除所欠4.5302万元货款，其余款项因罗光新不在西藏，被告人罗光新安排由田某某保管。被告人罗光新通过朱某某将这28万元中的一部分用于偿还了水利局在外的欠款。2015年5月7日，田某某将18万元赃款上缴办案机关。上述事实，有开庭审理中经质证确认的下列证据予以证明：1.检察机关于2015年4月26日、4月28日、5月8日、6月18日9时、8月5日、11月27日对被告人罗光新所作的讯问笔录及被告人罗某某的自述材料，能够证明被告人通过田某某虚构贷款，套取国家资金28万元，其中部分套取的国家资金用于偿还水利局在外的欠款的事实。检察机关于2015年4月28日、5月27日对证人田某某所作的询问笔录，能够证明在2014年证人按照被告人罗光新的指示，虚构货款28万元，同时被告人将其中的18万元交给其保管，没有说用途的事实。检察机关于2015年10月9日对证人朱某某所作的询问笔录，能够证明2013年底至2014年底，被告人罗光新让其卖掉车子的8.5万元，及剩下10万余元交给了被告人罗光新妻子杨某的事实。检察机关于2015年10月10日对证人孙某所作的询问笔录，能够证明2013年底至2014年底，被告人罗光新让其卖掉车子的8.5万元，及剩下10万余元交给了被告人罗光新妻子杨某的事实。检察机关于2015年10月13日对证人阿某某所作的询问笔录及证人的情况说明，能够证明证人按照被告人罗光新的要求，从证人朱某某处拿了2万元用于支付民工工资、购买材料款的事实。2014年12月18日00048号记账凭证及项下凭证、农行结算业务申请书、真实发生交易的发票及销货清单、文峰机电设备商贸有限公司公用账户银行详单，能够证明2014年12月8日从措美县综合专户转账转入32.5302万元。收条，能够证明2014年12月20日，田某某交给朱某某10万元。《农业银行账户明细》、《车辆维修结算单》，证明措美县财政局支付旺角汽修修车费的事实。赃款18万元的调取证据清单，能够证明2015年5月7日，田某某上交18万元的储蓄卡。三、2014年7月左右，被告人罗光新借措美县水利局将措美镇农场水渠工程发包给措美县哲古镇兴民施工队之际，将只有39.6万元的工程又虚构了20万元的工程款，致使合同标价59.6万元。2014年10月20日，措美县财政局按合同向兴民施工队拨付农场水渠部分合同款49.6万元。后罗光新指使兴民施工队法定代表人旺某将虚构的20万元工程款交给罗光新本人。上述事实，有开庭审理中经质证确认的下列证据予以证明：1.检察机关于2015年4月14日、4月28日、5月8日、5月9日、6月18日16时、8月5日、11月26日对被告人罗光新所作的讯问笔录及被告人罗光新的自述材料，能够证明被告人罗光新为了偿还22.5万元的借款，虚构了20万的工程款，让证人旺某将20万交给自己，套取国家资金20万元的事实。这20万中6万元用于支付设计费，剩下的用于个人消费。检察机关于2015年6月9日、10月17日对证人旺某所作的询问笔录，能够证明被告人罗光新虚构了20万元的工程款，证人按照被告人的要求将20万元以现金的方式交给了罗光新的事实。检察机关于2015年5月28日对证人扎某某所作的询问笔录，能够证明被告人罗光新三次安排其向财政局借款，其中一笔是22.5万元的事实。检察机关于2015年6月5日对证人龚某所作的询问笔录，能够证明被告人罗光新通过其介绍，让金某某设计草场项目，并支付给金某某6万元设计费的事实。证人金某某的一份情况说明，能够证明被告人罗光新让其设计草场项目，并支付了6万元设计费的事实。检察机关于2015年9月17日对证人李某某所作的询问笔录及证人的情况说明，能够证明被告人罗光新给金某某的6万元设计费是从其处所借的事实。检察机关于2015年6月3日对证人邬某所作的询问笔录，能够证明证人从被告人处借款的事实。检察机关于2015年12月28日对证人王某所作的询问笔录，能够证明2013年水利局向财政局借款22.5万元，被告人向其说过从专项县项目中找资金，但被告人虚构20万元的工程款，并没有向其告知的事实。罗光新20**年请销假情况，能够证明被告人罗光新套取20万元后其在内地的事实。哲古镇兴民农牧民施工队农行账户详单及旺某个人银行账单、转账支票、存款凭条、取款凭条，能够证明施工队对公账户于2014年10月20日汇入69.7037万元（包含农场水渠工程款），2014年10月21日柜台转取86万元（卡内本来还有旺某施工队的公款）至旺某个人账户，2014年10月28日旺某个人账户取款20万元的事实。扎某某借款22.5万元的票据、《关于2010年乃西乡鲁麦村达玛组维修真堆水渠拖欠民工工资情况的说明》、《收据》、《证明》，能够证明2013年5月14日，扎某某预借用支付古堆乡和乃西乡的工程款22.5万元用于支付古堆乡公路维护工程款和乃西乡鲁麦村达玛组水渠维修工程款，措美交通局2015年10月20日承担4.5万元维修费。《关于措美县水利局扎某某向县财政局借款情况说明》，能够证明2014年12月15日扎某某还借款12.0355万元中的7.0355万元是归还22.5万元借款。四、2011年，被告人罗光新担任措美县水利局局长兼措美县措龙水库工程法人代表期间。杜某某为让其所借资质的四川省泸州市第十建筑工程公司中标该项目，于措龙水库项目招投标之前，杜某某在山南宾馆给罗光新送去现金5万元，罗光新予以收下。上述事实，有开庭审理中经质证确认的下列证据予以证明：1.检察机关于2015年4月14日、4月28日、5月8日、6月8日、8月5日、11月24日对被告人罗光新所作的讯问笔录及被告人罗光新的自述材料，能够证明被告人罗光新利用职务上的便利，收受证人杜某某5万元的事实。检察机关于2015年6月17日对证人杜某某所作的询问笔录，能够证明证人因工程招标事宜，希望得到被告人的关照，遂向被告人罗光新送了5万元，被告人收下的事实。检察机关于2015年6月14日对证人沈某某所作的询问笔录，能够证明杜先万是借了自己的资质去竞标的事实。检察机关于2015年6月5日、6月11日对证人刘某乙所作的询问笔录，能够证明被告人罗光新参与了评标，并且在评标中承担了主任的事实。《四川泸州市第十建筑工程公司西藏分公司》企业基本信息查询单，能够证明该公司负责人、法人是沈仁卫，经营范围包括水利水电工程施工总承包。《地区水利局文件》，能够证明2011年7月11日，经研究，被告人罗光新为措美县措龙水库工程项目法人代表。《自治区财政厅、水利厅关于措美县措龙水库初步概算的批复》，能够证明措美县措龙水库概算总投资523.42万元。《措龙水库除险加固工程招标评标专家签到表》，能够证明2011年8月18日，被告人罗光新作为专家签到。《招投标文件初审情况》，能够证明评审人有被告人罗光新的签字，三个投标公司均合格。《措龙水库除险加固工程投标单位得分汇总表》，能够证明评委为张某和被告人罗光新，评委主任为被告人罗光新，泸州市第十建筑工程公司西藏分公司在三份评分中得分在三个公司中最高，排名第一。通知书时间是2011年8月22日。《泸州十建招投标文件》、《中标通知书》、杜先万的身份信息，能够证明杜某某的公司中标的事实。《凭证封面》及项下凭证，能够证明2011年12月27日，措美县水利局向泸州市第十建筑工程公司西藏分公司支付措龙水库工程款的事实。另查明，被告人罗光新向检察机关如实供述了检察机关掌握的贪污事实，主动交代检察机关尚未掌握的受贿事实。赃物牌照号为藏CB85**别克牌轿车被依法追回，罗光新家属分别于2015年8月10日、2015年11月30日上缴赃款10万元、1.5万元。本案综合证据：《公务员登记表》、《干部任免审批表》、《措美县人大常委会任免通知》措人常发（2011）23号，能够证明被告人罗光新被措美县人大任命为措美县水利局局长。常住人口基本信息，能够证明被告人罗光新户籍信息，被告人罗光新为完全刑事责任能力人。到案经过，能够证明被告人罗光新的归案经过，其主动交代了受贿的事实。检察机关于2015年11月19日、2016年1月15日对证人杨某所作的询问笔录及证人的情况说明，能够证明按照被告人罗光新的安排，从朱老板（朱某某）那拿了10万多元，其中10万元给了旺某，剩下的几千元自己留着用了以及证人杨某无银行贷款、家庭的经济情况。《银行查询详单》罗光新，证明被告人罗光新在山南地区四家银行无贷款。扣押清单，能够证明赃物牌照为藏CB85**别克牌轿车被依法扣押的事实。现金缴款单和西藏自治区资金往来票据，能够证明被告人罗光新的家属已退赃11.5万元的事实。被告人罗光新的辩护人向法庭提交并经法庭质证、认证的证据有：1.检察机关于2015年5月28日对证人扎某某所作的询问笔录，能够证明被告人罗光新贪污的公款一部分是用于了公用的事实。2.检察机关于2015年10月13日对证人阿旺朗杰所作的询问笔录及证人的情况说明，能够证明被告人罗光新贪污的公款一部分是用于了公用的事实。3.措美县县政府出具的一份关于被告人罗光新表现情况简要说明，能够证明被告人罗光新在工作期间工作尽心尽责的事实。被告人罗光新辩称的起诉指控的贪污罪第一项中的4万多是用于请客了之辩解意见，因被告人没有提供证据能够证明该事实，故本院对该辩解意见不予采纳。被告人罗光新辩称的起诉指控的贪污罪第二项中的18万元是作为2015年购买的材料款之辩解意见，从被告人的供述、证人田某某的陈述来看，被告人罗光新通过指示田某某虚构交易合同，从财政部门套取国有资金为其本人实际控制，其行为已构成贪污罪既遂，被告人罗光新没有证据能够证明起诉书指控的贪污罪第二项中的18万元是作为2015年购买的材料款，故本院对该辩解意见不予采纳。被告人罗光新辩称的起诉指控的受贿罪的5万元不是出于自己本意，里面有大概2万元用于支付施工的验收费之辩解意见，被告人罗光新在明知他人有具体请托事项而收受其5万元，视为承诺，并且被告人也对杜某某予以承诺，且因自己的履职行为致使杜某某顺利得到该项目，被告人罗光新客观上任行贿人留下财物，并未退回，亦未上交给组织，而是用于个人生活开支，侵害了国家的廉政制度，其行为应当认定为“为他人谋取利益”，符合受贿罪的构成要件，故对该辩解意见，本院不予采纳。被告人辩称的起诉指控的贪污罪第三项中的20万元有6万元支付了设计费，自己花了一部分，剩下的一部分准备还之辩解意见跟被告人罗光新的辩护人提出的起诉指控被告人贪污罪第二项中的贪污数额中罗光新上交的18万元、3.9万元修车款、1.7万元电脑耗材款、2万元饮水工程款，贪污数额应认定2.4万元以及起诉指控被告人贪污罪第三项中，有6万元是用于设计费开支，因此应当认定贪污的金额为14万元之辩护意见，根据2003年11月13日《全国法院审理经济犯罪案件工作座谈会纪要》的规定，行为人只要通过侵吞、骗取等手段非法占有国有财产，即构成贪污罪，根据最高人民法院、最高人民检察院《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第16条的规定：“国家工作人员出于贪污、受贿的故意，非法占有公共财物、收受他人财物之后，将赃款赃物用于单位公务支出或者社会捐赠的，不影响贪污受贿罪的认定，但量刑时可以酌情考虑”，故本案中罗光新的贪污数额应为64万元，故对被告人罗光新及其辩护人的该项辩解及辩护意见，本院不予采纳。辩护人提出的被告人主动交代司法机关尚未掌握的受贿事实，该行为构成自首之辩护意见，从被告人的供述以及检察机关出具的到案经过中，可以看出被告人是在检察机关未掌握其受贿犯罪事实的情况下，主动向检察机关交代了自己受贿的行为，其行为构成自首，故对该辩护意见，本院予以采纳。辩护人提出的被告人贪污的事实，也是由被告人主动向办案机关交代的，公诉机关没有提供任何证据证明在被告人到案前掌握了有关犯罪事实，被告人贪污部分应当也认定为自首之辩护意见，从被告人罗光新的供述、到案经过中可以证实，检察机关在田某某处掌握了被告人罗光新有贪污28万元的事实后，对被告人罗光新采取措施后，被告人罗光新对自己贪污的事实向检察机关进行供述，其行为不属于自首，故对该辩护意见，本院不予采纳。辩护人提出的被告人积极退赃之辩护意见，根据检察机关在法庭上出示证据来看，在案发后，被告人罗光新家属分别于2015年8月10日、2015年11月30日上缴赃款10万元、1.5万元，故本院对该辩护意见予以采纳。本院认为，被告人罗光新身为国家机关工作人员，通过骗取的手段非法占有国有财产，用于个人消费，其行为已构成贪污罪，被告人罗光新利用职务上的便利为他人谋取利益，收受他人现金5万元，数额较大，其行为已构成受贿罪。西藏自治区乃东县人民检察院起诉指控被告人罗光新犯贪污、受贿罪的犯罪事实清楚，证据确实充分，罪名能够成立。根据最高人民法院、最高人民检察院《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》的规定，贪污64万元、受贿5万元已达到贪污、受贿罪的定罪量刑起点标准。鉴于被告人罗光新贪污64万元，确定其基准刑，在此基础上，认定并量化分析如下量刑情节：1.被告人罗光新贪污数额64万，其中部分贪污公款用于单位公务支出，酌情从轻处罚；2.被告人如实供述，依法对其从轻处罚；3.被告人罗光新在案发后主动向检察机关积极退赃，依法对其从轻处罚。鉴于被告人罗光新受贿5万元，确定其基准刑，在此基础上，认定并量化分析如下量刑情节：1.被告人罗光新在案发后主动向检察机关供述自己受贿的罪行，属自首，依法对其从轻处罚；2.被告人罗光新在案发后主动向检察机关积极退赃，依法对其从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百八十二条第一款、第三百八十三条第一款第（二）项、第三款、第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第六十九条第一款、第三款、第六十七条第一款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《中国人民共和国刑事诉讼法》第七十四条之规定判决如下：一、被告人罗光新犯贪污罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金二十万元，犯受贿罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金十万元，总和刑期四年，决定执行有期徒刑三年十个月，并处罚金三十万元。罚金缴纳期限为本判决书发生法律效力后第二日起十日内一次性付清。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前监视居住的，监视居住二日折抵刑期一日，先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自二〇一五年五月八日起至二〇一九年二月二十三日止。）二、涉案赃款人民币29.5万元、赃物牌照号为藏CB85**别克牌轿车，予以没收并上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向西藏自治区山南地区中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。(此页无正文)审判长 央  吉审判员 李 海 燕审判员 夏  敏二〇一六年七月十二日书记员 罗桑扎西