辽宁省大连市中级人民法院执 行 裁 定 书（2021）辽02执复18号复议申请人（利害关系人）：大连渤海建筑集团有限公司，住所地辽宁省大连市甘井子区红旗东路**。法定代表人：王臻家，董事长。委托诉讼代理人：秦景霞，辽宁民同律师事务所律师。申请执行人：大连承尚投资管理有限公司，住，住所地辽宁省大连市中山区独立街********/div>法定代表人：胡革军，总经理。委托诉讼代理人：李秀明，辽宁善允律师事务所律师。委托诉讼代理人：张惠，辽宁善允律师事务所律师（实习）。被执行人：大连渤海红旗集团有限公司，住所地辽，住所地辽宁省大连市甘井子区红旗东路**v>法定代表人：刘刚，经理。被执行人：大连顺达包装材料有限公司，住所地辽宁省，住所地辽宁省大连市甘井子区红旗镇柳树村法定代表人：丛玉文。复议申请人大连渤海建筑集团有限公司（以下简称渤海建筑公司）不服大连市西岗区人民法院（以下简称西岗法院）（2020）辽0203执异52号执行裁定，向本院申请复议。本院受理后，依法组成合议庭进行审查，现已审查终结。西岗法院查明，原告（反诉被告）中信实业银行大连开发区分行与被告（反诉原告）大连顺达包装材料有限公司（以下简称顺达公司）、大连渤海集团公司信用证垫付款纠纷一案，大连市中级人民法院于1999年5月17日作出（1999）大经初字第101号民事判决书，判决生效后，原告（反诉被告）中信实业银行大连开发区分行向大连市中级人民法院申请执行。2015年1月12日，大连市中级人民法院作出（2015）大执审字第19号执行裁定书，变更第三人辽宁恒宇投资管理有限公司为本案的申请执行人。2015年2月4日，大连市中级人民法院作出（2015）大执他字第18号执行裁定书，本案指定西岗法院执行。西岗法院受理后，于2016年1月20日作出（2015）西执恢字第342-2号执行裁定书，变更第三人大连承尚投资管理有限公司（以下简称承尚公司）为本案申请执行人。此后，西岗法院查封了被执行人大连渤海红旗集团有限公司位于大连市西岗区××宁××大厦××、××、××、××号房屋。2017年5月15日，大连农村商业银行股份有限公司红旗支行向西岗法院提交撤销查封申请书及相关证据材料，因上述查封房屋系该行合法取得的抵债资产，并已实际占有，请求解除对上述房产的查封。2017年9月26日，申请执行人承尚公司向西岗法院申请解除上述房屋的查封，西岗法院于2017年9月28日作出（2017）辽0203执恢107号之一执行裁定书，解除上述房屋的查封。西岗法院于2017年1月16日作出（2017）辽0203执恢107号执行裁定：冻结、扣划被执行人大连渤海红旗集团有限公司、大连顺达包装材料有限公司银行存款9593425元及利息或查封、扣押其等值财产。2019年5月31日，西岗法院向大连市甘井子区市场监督管理局发出协助执行通知书四份，分别为：1、请求协助继续查封大连渤海红旗集团有限公司所持有的大连渤海恒达实业总公司的股权。大连市甘井子区市场监督管理局发出协助执行通知书回证载明继续查封大连渤海红旗集团有限公司持有的大连渤海恒达实业总公司注册资本411万元人民币的股权；2、请求该局协助查封大连渤海红旗集团有限公司所持有的大连渤海顺达企业总公司的股权，该局回执载明查封该被执行人大连渤海红旗集团有限公司持有的该公司注册资本为1513万元人民币的股权；3、请求协助查封大连渤海红旗集团有限公司持有的大连安达实业总公司的注册资本为547.1万元的股权；4、协助继续查封大连渤海红旗集团有限公司持有的大连渤海建设工程质量中心的注册资本100万人民币的股权。同日，西岗法院向大连市市场监督管理局发出协助执行通知书，请求该局协助查封大连渤海红旗集团有限公司持有的西郊乡村体育俱乐部（大连）有限公司的股权。当日，西岗法院向大连市沙河口区市场监督管理局发出协助执行通知书，请求协助查封大连渤海红旗集团有限公司所持有的大连宏达国际企业集团公司的股权。2020年6月3日，西岗法院向大连市甘井子区市场监督管理局发出协助执行通知书，请求协助查封大连渤海红旗集团有限公司所持有的渤海建筑公司的100%的股权并公示，（期限2020年6月3日至2022年6月2日）。2020年7月16日，申请执行人承尚公司向西岗法院申请评估拍卖被执行人大连渤海红旗集团有限公司持有的渤海建筑公司的100%股权。西岗法院于2020年9月25日向渤海建筑公司发出一份协助执行通知书，请该公司协助以下事项：于收到本通知书十日内向西岗法院提交以下材料：①营业执照（副本）②公司章程③2017-2019年税务申报表④2017-2019各年度总账、明细账、会计报表、凭证⑤上年度审计报告⑥固定资产清单及折旧计算表⑦验资报告（各期）。该协助执行通知书的拟稿载明：附（2017）辽0203执恢107号裁定书一份。2020年10月12日，承尚公司向西岗法院申请恢复执行，申请执行标的为：截止2020年8月17日，尚欠本息合计16043936.12元。渤海建筑公司提起异议称，请求：1、解除对大连渤海红旗集团有限公司在渤海建筑公司6000万股权的冻结；2、撤销向渤海建筑公司发出的协助执行通知书。事实与理由为：1、法院查封6000万的股权违反了《最高人民法院关于人民法院民事执行中查封、扣押、冻结财产的规定》21条的规定，属于明显超标的额查封的情况。本案被执行人所欠申请执行人款项本息不超过1000万元，而西岗法院已经在本案执行中，冻结了大连渤海红旗集团有限公司持有的大连渤海恒达实业总公司注册资金411万的股权，同时冻结了大连渤海建设工程质量检测中心注册资本100万元股权，在这种情况下，西岗法院又查封大连渤海红旗集团有限公司持有该公司6000万的股权属于明显超标的额查封情况。作为建筑企业，所涉分公司在承接工程项目时，均需要招投标手续，而股权查封对该公司的经营及招投标情况均带来严重影响，影响了公司正常经营秩序，故请求依法纠正超标的查封的情况。2、西岗法院向渤海建筑公司发出协助执行通知书存在选择性执行的行为，违反了《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第5条第四项及第7条第三项规定及《最高人民法院关于在执行工作中进一步强化善意文明执行理念的意见》中关于合理选择执行财产的规定，应予撤销。该协助执行通知书超出了异议人协助执行的范围。《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》第53条规定：对被执行人在有限责任公司、其他法人企业中的投资权益或股权，人民法院可以采取冻结措施。冻结投资权益或股权的，应当通知有关企业不得办理被冻结投资权益或股权的转移手续，不得向被执行人支付股息或红利。被冻结的投资权益或股权，被执行人不得自行转让。结合本案，渤海建筑公司作为被执行人大连渤海红旗集团有限公司出资的企业，西岗法院向渤海建筑公司送达的协助执行的范围仅为不得向被执行人支付股息、不得转让。并无法律规定，在渤海建筑公司并非被执行人的情况下，需要向执行法院提供涉及经营内容的财务凭证等相关材料。即使法院拟委托评估公司评估该公司的财务状况，那么也无权要求该公司将财务凭证原件直接向法院提供。该协助执行通知书的送达行为即执行行为违反了执行顺序的法律规定，属于选择性执行的违法执行行为。根据《最高人民法院关于在执行工作中进一步强化善意文明执行理念的意见》第3项规定：“合理选择执行财产。被执行人有多项财产可供执行的，人民法院应选择对被执行人生产生活影响较小且方便执行的财产执行。在不影响执行效率和效果的前提下，被执行人请求人民法院先执行某项财产的，应当准许；未准许的，应当有合理正当理由。”结合本案，西岗法院在（2017）辽0203执恢107号之一的执行裁定书中，解除了被执行人所有的大连市西岗区××、××、××、××号房屋的查封，原因是申请执行人申请解除。显而易见，既然被执行人名下有房产能够执行，而法院却根据申请执行人的申请，将更便于执行不动产予以解封，反而冻结股权并要求该公司提供涉及诸多案外人权益的财务凭证等财务账目，影响了公司正常的经营秩序，损害了公司的经营权。因渤海建筑公司为建筑企业，以委托经营的模式下诸多分公司，分公司独立经营、独立核算，独立设置账目。在此前提下，西岗法院未深入了解情况或已了解该公司经营模式的情况下仍然选择涉及更多案外人利益的标的采取执行措施，属于选择执行财产不当。目前，正值疫情期间，最高人民法院颁布《关于依法妥善办理涉新冠肺炎疫情执行案件若干问题的指导意见》中特别强调强化善意文明执行理念，依法审慎采取强制执行措施，切实防止违反执行或采取过度执行措施影响企业财产效用发挥和企业正常运营；被执行人有多项财产可供执行的，应当选择对其生产生活影响较小且方便执行的财产执行。同时，辽宁省出台《辽宁省优化营商环境条例》强调减少执行行为对市场主体正常经营的不利影响；大连市中院采取五大措施优化营商环境，还分别出台了《关于进一步加强协作配合依法保障民营经济健康发展的意见》、《关于积极应对疫情、切实为企业经营发展提供司法服务保障的意见》等文件。西岗法院这种选择性执行与最近出台的法律、法规相违背。3、西岗法院的执行行为违反执行程序的规定。西岗法院在向渤海建筑公司送达协助执行通知书时并没有向该公司送达裁定书副本，属于违反法律程序。综上，西岗法院对渤海建筑公司采取的超标的执行、过度执行行为明显是违反法律规定的，要求该公司提供财务账目明细是没有法律依据的。西岗法院对渤海建筑公司采取的上述执行措施是不符合合理选择执行财产的法律要求的，故请求依法撤销上述执行行为。西岗法院认为，《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条规定，当事人、利害关系人认为执行行为违反法律规定的，可以向负责执行的人民法院提出书面异议。当事人、利害关系人提出书面异议的，人民法院应当自收到书面异议之日起十五日内审查，理由成立的，裁定撤销或者改正；理由不成立的，裁定驳回。当事人、利害关系人对裁定不服的，可以自裁定送达之日起十日内向上一级人民法院申请复议。本案异议人渤海建筑公司向西岗法院提出执行异议，依据上述规定，西岗法院应当对本案的执行行为是否违反法律规定进行审查。关于异议人主张本案查封的股权属于明显超标的额查封的意见，因西岗法院查封的标的物均为被执行人持有的股权，工商登记机关载明的被执行人持有的股权金额并非股权的现有价值，股权的价值应通过评估或者变现来体现，异议人仅凭工商登记机关载明的股权金额主张西岗法院超标的查封，依据不足，西岗法院不予支持。关于异议人认为西岗法院向其发出的协助执行通知书存在选择性执行违反规定的意见。因案外人大连农村商业银行股份有限公司红旗支行对西岗法院查封的被执行人大连渤海红旗集团有限公司所有的房屋主张权利，并提供相关证据，经申请执行人申请，西岗法院解除了案涉房屋的查封，符合法律规定，西岗法院对被执行人大连渤海红旗集团有限公司股权的查封，不违反法律规定，不存在选择性执行，异议人该项意见，西岗法院不予支持。关于异议人认为西岗法院向异议人发出协助执行通知书未送达裁定书副本及要求异议人提供财务账目明细没有法律依据，上述执行行为违反执行程序的规定意见。《最高人民法院关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》第四条第三款规定，对被执行人的股权进行评估时，人民法院可以责令有关企业提供会计报表等资料；有关企业拒不提供的，可以强制提取。本案中，西岗法院申请执行人申请对大连渤海红旗集团有限公司股权进行评估、拍卖，西岗法院要求异议人提供会计报表等资料，符合上述法律规定。西岗法院向异议人发出协助执行通知书，要求异议人提供会计报表等资料行为并非查封、扣押、冻结措施，西岗法院未向异议人送达裁定书副本，并不违反法律规定。综上所述，异议人的异议请求不成立。故裁定，驳回异议人渤海建筑公司的全部异议请求。渤海建筑公司基于与异议基本一致的理由向本院申请复议，请求撤销西岗法院（2020）辽0203执异52号执行裁定。本院查明事实与西岗法院查明事实基本一致。本院另查明，被执行人大连渤海集团公司于2002年1月10日名称变更为大连渤海红旗集团有限公司。本院认为，渤海建筑公司复议理由与其在西岗法院提出异议所持理由一致，归纳起来主要有三项理由，一是西岗法院超标的查封；二是西岗法院存在选择性执行的违法行为；三是西岗法院未向其送达裁定书副本，违反法定程序。就该三项理由，异议审查期间，西岗法院已经明确阐释裁判观点。复议期间，就渤海建筑公司第一项理由，本院认为，西岗法院存在多次查封冻结被执行人大连渤海红旗集团有限公司多项财产的事实，除查封房屋因案外人异议解除查封外，西岗法院冻结被执行人大连渤海红旗集团有限公司所持股权价值并不确定，渤海建筑公司自称被执行人大连渤海红旗集团有限公司持有其股权价值6000万元，但其没有相关证据佐证，其称西岗法院超标的查封，也无其他证据，故本院对渤海建筑公司该项理由不予采纳。关于渤海建筑公司所持第二项理由，本院认为，渤海建筑公司曲解选择性执行概念及存在逻辑混乱问题，除前述房屋已经因案外人异议解除查封外，对案涉股权的执行，依照渤海建筑公司的逻辑，无论西岗法院执行哪项股权，均存在选择执行的问题，然而，西岗法院正是本着善意、文明的理念，从方便执行和能够变现的原则出发处分案涉股权，故本院对渤海建筑公司的第二项理由不予采纳。关于渤海建筑公司所持第三项理由，西岗法院向渤海建筑公司送达协助执行通知书，要求协助执行，于法有据。渤海建筑公司坚称西岗法院未送达裁定书副本违返法定程序，实无法律依据，故本院对其该项理由亦不予采纳。综上所述，渤海建筑公司复议理由不能成立，本院对其复议请求予以驳回。西岗法院裁定事实清楚，适用法律正确，程序合法，本院予以维持。依据《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议若干问题的规定》第二十三条第一款（一）项的规定，裁定如下：驳回大连渤海建筑集团有限公司的复议申请，维持大连市西岗区人民法院（2020）辽0203执异52号执行裁定。本裁定为终审裁定。审判长  吕风波审判员  景梦婵审判员  金秀丽二〇二一年二月一日书记员  杨 宁