安徽省亳州市谯城区人民法院刑 事 判 决 书（2015）谯刑初字第00778号公诉机关亳州市谯城区人民检察院。被告人李朝霞，女，1974年6月16日出生，汉族，专科毕业，亳州市职业技术学院合同制工人。户籍所在地安徽省亳州市谯城区，捕前住安徽省亳州市谯城区，2015年7月18日因涉嫌挪用资金罪被亳州市公安局谯城分局依法刑事拘留，2015年7月30日因涉嫌挪用资金罪被亳州市谯城区人民检察院批准逮捕，同日被亳州市公安局谯城分局执行逮捕。现羁押于亳州市看守所。辩护人邢三元，安徽公德律师事务所律师。亳州市谯城区人民检察院以谯检刑诉（2015）687号起诉书指控被告人李朝霞犯挪用资金罪，于2015年12月23日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。亳州市谯城区人民检察院指派检察员刘某1、佘某出庭支持公诉。被告人李朝霞及其辩护人邢三元到庭参加诉讼。现已审理终结。亳州市谯城区人民检察院指控，亳州职业技术学院“校园一卡通”资金未纳入学校财务统一管理核算，而是由学院总务处负责日常管理工作，具体由该处工作人员被告人李朝霞负责日常“校园一卡通”预存款的收取与结算工作。2003年9月，被告人李朝霞被聘为临时工作人员进入亳州市职业技术学院工作，2008年9月份被告人李朝霞被聘为总务处校园卡机房临时管理人员，2013年8月份被告人李朝霞被聘为总务处校园卡机房管理员。被告人李朝霞在校期间一直从事校园卡管理工作。被告人李朝霞在管理“校园一卡通”预存款期间，使用多张以个人名义开立的银行账户对“校园一卡通”预存款进行管理，其中卡号62×××022的建设银行账户是预存款存支结算的主账户。李朝霞在2014年11月至2015年3月期间利用职务上的便利，私自挪用该账户资金进行基金及理财产品的购买与赎回，包括：2014年11月24日购买基金45万元，12月4日赎回，获利445.1元；2014年12月19日购买基金20万元，2015年1月8日赎回，获利442.26元；2014年12月31日购买理财产品80万元，2015年1月6日赎回，获利302.47；2015年3月9日购买基金20万元，2015年3月28日赎回，获利437.39元。被告人李朝霞利用此账户购买基金及理财产品，共计获利1627.22元，部分获利资金用于了个人消费。被告人李朝霞还在中国建设银行办理了一本账号为17×××66的银行存折用于购买理财产品，李朝霞多次将收取的“校园一卡通”预付款资金转移到尾号为3866的账户上用于个人购买理财产品。自2013年7月12日至2015年6月5日被告人李朝霞多次挪用尾号为3866建行账户内单位资金购买理财产品，收益为21718.42元；自2015年5月23日至2015年1月30日被告人李朝霞多次挪用尾号为4214建行卡内单位资金购买理财产品，收益2806.02元，共计收益24524.44元。公诉机关针对上述事实，提交有相关证据，认为被告人李朝霞的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十二条之规定，应当以挪用资金罪追究其刑事责任。被告人李朝霞对公诉机关指控的犯罪事实供认不讳，未作辩解。其辩护人认为被告人具有自首情节，指控挪用648万元左右有重复计算问题，且退出了违法所得，应从轻或减轻处罚。经审理查明，亳州职业技术学院“校园一卡通”资金未纳入学校财务统一管理核算，而是由学院总务处负责日常管理工作，具体由该处工作人员被告人李朝霞负责日常“校园一卡通”预存款的收取与结算工作。2003年9月，被告人李朝霞被聘为临时工作人员进入亳州市职业技术学院工作，2008年9月份被告人李朝霞被聘为总务处校园卡机房临时管理人员，2013年8月份被告人李朝霞被聘为总务处校园卡机房管理员。被告人李朝霞在校期间一直从事校园卡管理工作。被告人李朝霞在管理“校园一卡通”预存款期间，使用多张以个人名义开立的银行账户对“校园一卡通”预存款进行管理，其中卡号为62×××02的建设银行账户是预存款存支结算的主账户。李朝霞在2014年11月至2015年3月期间利用职务上的便利，私自挪用该账户资金进行基金及理财产品的购买与赎回，包括：2014年11月24日购买基金45万元，12月4日赎回，获利445.1元；2014年12月19日购买基金20万元，2015年1月8日赎回，获利442.26元；2014年12月31日购买理财产品80万元，2015年1月6日赎回，获利302.47；2015年3月9日购买基金20万元，2015年3月28日赎回，获利437.39元。被告人李朝霞利用此账户购买基金及理财产品，共计获利1627.22元，部分获利资金用于了个人消费。被告人李朝霞还在中国建设银行办理了一本账号为17×××66的银行存折用于购买理财产品，李朝霞多次将收取的“校园一卡通”预付款资金转移到尾号为3866的账户上用于个人购买理财产品。自2013年7月12日至2015年6月5日被告人李朝霞多次挪用尾号为3866建行账户内单位资金共计购买438万元理财产品，收益为21718.42元；自2015年5月23日至2015年1月30日被告人李朝霞多次挪用尾号为4214建行卡内单位资金购买理财产品45万元，收益2806.02元，以上两个帐户共计购买483万元理财产品，共计收益24524.44元。综上，被告人李朝霞共计挪用本单位资金648万元用于购买理财产品，获利26151.66元。上述事实，有下列证据在案证实：1、李朝霞购买建行理财产品的业务回单两张证明，2014年12月19日李朝霞购买20万元“华夏现金”理财产品。2、银行查询交易清单证明，李朝霞通过建设银行购买理财产品的情况。3、亳州职业技术学院谅解书证明，被告人李朝霞的家人退出10811元，取得了学校的谅解。4、户籍证明，被告人李朝霞的基本情况。5、到案经过证明，2015年7月15日亳州市审计局将李朝霞涉嫌挪用公款的线索移交亳州市检察院，同年7月17日检察院立案侦查，7月18日对李朝霞刑事拘留，7月23日移交亳州市公安局。6、补充侦查报告书及建行账户交易清单证明，自2013年7月12日至2015年6月5日李朝霞挪用本单位资金，购买理财产品共计438万元。2013年5月23日至2015年1月30日挪用45万元购买理财产品。7、证人崔某证言证明，他是2003年开始分管校园卡工作，也一直是李朝霞负责校园卡充值现金的管理工作者，没有下过文。他要求李朝霞每月结算一次。他没有指定的专门账户管理校园卡，都是李朝霞自己开的户，具体有几个他也不清楚。他不知道李朝霞用校园卡资金买基金和理财产品，李朝霞也从来没给他讲过。8、证人张某证言证明，从他2008年到学院工作以来，都是由李朝霞具体负责校园卡充值现金的管理工作，学院没有下过文。因为学院只能有一个基本账户，所以李朝霞管理校园卡使用的是个人账户，具体几个他不清楚。学院只对李朝霞电脑上校园卡管理系统内的收支明细进行监管，没有对李朝霞用于管理校园卡资金的银行账户进行监管。他不知道李朝霞买基金和理财产品。9、证人刘某2证言证明，从2003年至今，一直由李朝霞具体负责校园卡充值现金的管理工作，学校没下过文。学校也没有指定专用账户管理校园卡资金，李朝霞使用个人账户管理资金。10、被告人李朝霞供述证明，学校和总务处没有给她专门的对公基本账户，2003年她向分管食堂运行的崔某老师汇报过这件事，崔某让她以个人名义开个账户。2008年之后，学校用校园卡的地方增多了，食堂、超市、浴室、电费都可以用校园卡了，她就一直以私人名义又开了几个账户管理校园卡资金。她曾经用她保管的尾号是3602的建行账户购买3次基金和1次理财产品，具体时间和数额以银行记录为准。她还用尾号3866的建行账户购买过理财产品，买的是天天理财的理财产品和保本理财产品。数额和次数计不清了，大概有一、二百万元，购买的时间和数额也以银行记录为准。购买这些基金产品收益大概有八九千元，大部分都被她个人消费掉了，购买家庭日用品、交话费、电费等。她买这些基金产品没有经过学校的同意，也没有向学校领导汇报过。上述证据，经庭审质证，能够相互印证，本院予以确认。本院认为，被告人李朝霞利用职务上的便利，挪用本单位资金进行营利活动，数额巨大，其行为已构成挪用资金罪，应予惩罚。公诉机关指控的罪名成立，予以支持。辩护人关于被告人具有自首情节的辩护意见，与审理查明的事实不符，本院不予采信。辩护人提出的被告人家人退出违法所得，取得了被害单位谅解的意见，与审理查明的事实相符，本院予以采纳。经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人李朝霞犯挪用资金罪，判处有期徒刑三年。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年7月18日起至2018年7月17日止）二、违法所得予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省亳州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  颜承尧审 判 员  车海三人民陪审员  宋冬梅二〇一六年七月二十九日书 记 员  史轩轩附本案相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第二百七十二条公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。