南通市崇川区人民法院刑 事 判 决 书(2016)苏0602刑初294号公诉机关南通市崇川区人民检察院。被告人徐健蓝，延边老山神酒业有限公司南通分公司负责人。被告人徐健蓝因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2015年12月9日被南通市公安局崇川分局刑事拘留，2016年1月14日被逮捕。现羁押于南通市看守所。辩护人季超，江苏启星律师事务所律师。南通市崇川区人民检察院以通崇检诉刑诉（2016）265号起诉书指控被告人徐健蓝犯非法吸收公众存款罪，于2016年4月26日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。南通市崇川区人民检察院指派代理检察员杨玉心出庭支持公诉。被告人徐健蓝及其辩护人季超到庭参加诉讼。现已审理终结。南通市崇川区人民检察院指控称：延边老山神酒业有限公司南通分公司于2013年8月20日成立，负责人是韩某（另案处理），其营业场所位于本市崇川区工农路29号天虹大厦十层。2013年9月至2014年3月，该分公司由董振（身份不明）实际负责，被告人徐健蓝到该分公司担任会计，业务负责人是喻某（另案处理），另有二三十个业务员，会计的职责是：业务员谈好客户后带客户至会计处签订合同并接收客户的投资资金，最终将客户投资的资金的60%汇给延边老山神酒业有限公司的实际负责人韩京爱（另案处理），被告人徐健蓝等人协助韩京爱，在延边老山神酒业有限公司及南通分公司没有经过国家相关部门批准的情况下，以延边老山神酒业有限公司生产经营需要资金为由，以月息2%的高息为诱饵，采用借贷形式向南通地区不特定60余人非法吸收存款人民币469万余元。2014年3月至2015年12月间，被告人徐健蓝成为延边老山神酒业有限公司南通分公司实际负责人，在仍未经过国家相关部门批准的情况下，以延边老山神酒业有限公司生产经营需要资金为由，通过老客户带新客户投资，以月息2%的高息为诱饵，投资资金转为公司股份，采用借贷形式向南通地区不特定60余人非法吸收存款人民币1130余万元。2013年9月至2015年12月，造成直接经济损失1400余万元。被告人徐健蓝于2015年12月8日被群众扭送至公安机关，到案后如实供述自己的犯罪行为。公诉机关认为，被告人徐健蓝非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人徐健蓝到案后如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。提请本院依法判处。庭审中被告人徐健蓝对起诉书指控的基本犯罪事实供认不讳，辩解称指控金额有出入，包含了部分当扣的利息。被告人徐健蓝的辩护人提出如下辩护意见：1、涉案资金均是以延边老山神酒业有限公司名义吸收，钱款汇至公司负责人韩京爱指定的账户，用于公司生产经营，应当认定为单位犯罪；2、2013年9月至2014年3月期间，徐健蓝只是公司的会计并非公司负责人，故公司在此期间吸收的存款金额不应计入其犯罪数额；3、被告人徐健蓝明知他人报案而在现场等候，后供认犯罪事实，系自首。经审理查明：延边老山神酒业有限公司于2010年12月1日成立,其法定代表人为韩某（另案处理）,延边老山神酒业有限公司南通分公司于2013年8月20日成立,原负责人亦为韩某。2013年9月至2014年3月，该分公司由“董振”（身份不明）实际负责，被告人徐健蓝主要担任会计，负责与客户签订合同并接收客户的投资资金，亦参与接待部分客户。被告人徐健蓝等人在延边老山神酒业有限公司及南通分公司没有经国家相关部门批准的情况下，以延边老山神酒业有限公司生产经营需要资金为由，通过散发传单、组织考察、朋友介绍等途径向社会公开宣传，以月返2%的高利为诱饵，采用投资加盟形式向张某等不特定60余人吸收存款人民币469万余元。2014年3月至2015年12月间，被告人徐健蓝成为延边老山神酒业有限公司南通分公司实际负责人，在仍未经过国家相关部门批准的情况下，以延边老山神酒业有限公司生产经营需要资金为由，通过老客户带新客户投资，以月返2%的高利为诱饵，以投资入股的方式赵某等不特定60余人吸收存款人民币1130余万元。被告人徐健蓝按照延边老山神酒业有限公司的实际负责人韩京爱（另案处理）的指示，将吸收的存款扣除支付给投资人的红利、房租等费用外的款项汇至指定个人账户，合计造成经济损失人民币1400余万元（具体名单见附表）。2015年12月8日，被告人徐健蓝因被害人报案后被公安机关以涉嫌非法吸收公众存款罪传唤，到案后如实供述自己的犯罪行为。上述事实，有公诉人举证的被告人徐健蓝的户籍证明，被告人徐健蓝的供述，证人马某、喻某、韩某的证言，被害人赵某、陈某甲、唐某、潘某、吴某、张某、颜某、黄某、杜某、陈某乙、朱某、高某、蒋某、杨某、李某、樊某、顾某等人的陈述，公安机关扣押清单，相关银行卡交易明细、合同、增资认购申请表、承诺书、收据，延边老山神酒业有限公司及南通分公司工商资料，租房合同，中国银行业监督管理委员会南通监管分局证明、延边监管分局复函，公安机关出具的到案经过及情况说明等证据予以佐证。上述证据经法庭调查核实，均具有证明效力，本院予以确认。本院认为，被告人徐健蓝违反国家金融管理法规，未经有关部门依法批准，以投资加盟、入股的方式向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人徐健蓝犯非法吸收公众存款罪的事实清楚、证据确实充分，定性准确，提请依法判处的理由成立，本院予以采纳。被告人徐健蓝归案后如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。关于被告人徐健蓝提出的辩解，经查，起诉书所指控的吸收资金数额、案发前后归还的钱款数额，均有公诉机关提供的加盟合同、增资认股申请表、收款收据及90余名被害人的证言予以证实，且上述证据能相互印证，形成证据锁链，被告人徐健蓝亦未能提出实质性异议，故对该辩解本院不予采纳。关于辩护人提出的第1点辩护意见，经查，被告人徐健蓝吸收存款时虽以单位名义实施，但上述款项扣除支付的红利及费用外全部进入韩京爱指定的个人账户，未有流入单位账户，且被告人徐健蓝本人供述称南通分公司以吸收投资为主要业务，其用于单位生产经营、系单位犯罪的辩护意见无事实及法律依据。关于辩护人提出的第2点辩护意见，经查，2013年9月至2014年3月期间，被告人徐健蓝作为延边老山神酒业有限公司南通分公司的财务人员，主观上明知他人向公众非法吸收存款，仍协助负责对所吸收存款的处理，且根据张某、陈某乙、朱某、樊某等多名被害人陈述，其在此期间除负责财务工作还参与对外宣传及客户接待，积极参与吸收存款，故应当对该部分金额承担责任。关于辩护人提出的第3点辩护意见，经查，被告人徐健蓝在召集投资人开会时因投资人报案公安民警至现场将其传唤至公安机关，且当时现场投资人数众多，其不具有离开的可能，故被告人徐健蓝不属于主动投案，亦不属于滞留现场等候处理，不构成自首。故对于辩护人提出的辩护意见，本院均不予采纳。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人徐健蓝犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年12月9日起至2020年12月8日止)，并处罚金人民币十五万元（此款由被告人徐健蓝于本判决发生法律效力之日起三十日内一次性缴纳）。二、继续追缴被告人徐健蓝的犯罪所得，发还被害人，不足部分责令退赔（具体被害人名单见附表）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南通市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  沈永斌审 判 员  曹燕飞人民陪审员  缪 华二〇一六年七月二十一日书 记 员  陈静秋附被害人（投资人）清单（单位：万元）序投资人实际投资2014年3月前实际投资2014年3月后实际投资返还利息实际损失赵金华葛水平陈龙泉孙雪琴唐裕成潘迎秀吴雯蔚张凤荣颜美黄允贤杜汉华陈祝明陈根山朱关祥高苏生蒋兰芳杨建芳李凤英樊莲子顾连英陆燕平马金莲顾水英黄正英钱有珍王会仁87.432187.432185.0321陈慕君黄一珍卞秀荣张新炎倪碧如张举贤龚勇云刘俊生季洁如陆红杨锦华沙春林杨锦芳张俊成陈海燕朱启发潘寄美金林王长富徐兰琴周桂兰费吉美祝允芳蔡伯湘陈秉英苏文兰张祖培贾铃孙新林陈金华162.16162.16丁纪红夏志华郭素芬李玉明褚年英徐宝林戴刚成枢许玉兰施雪芳陆振芳程根生陆慧忠金萍黄松民陈娟陈芬娟冯伯荣陈美云张美英陆渭贤施守清季新民江庭忠钱建平樊发冲冯素珍张美琴倪美红顾永竹黄兴仁卢维新卢燕卢建韩德济薛俊忠钱蔚如周冬生黄松祥李德琪李惟季文招张笃芳附《中华人民共和国刑法》相关法律条文第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。