广东省惠州市惠城区人民法院刑 事 判 决 书（2016）粤1302刑初457号公诉机关惠州市惠城区人民检察院。被告人习少峰，男，1985年7月10日出生，汉族，高中文化，惠州市鼎鑫电路科技有限公司法人代表和业务分管，户籍所在地：湖南省益阳市桃江县，因涉嫌职务侵占罪，于2015年11月15日被惠州市公安局仲恺高新技术产业开发区分局刑事拘留，2015年12月11日被依法执行逮捕。现羁押于惠州市看守所。辩护人廖绍林、李艳梅，系广东君路律师事务所律师。惠州市惠城区人民检察院于2016年4月22日以惠城检公诉刑诉〔2016〕418号起诉书指控被告人习少峰犯职务侵占罪，向本院提起公诉。本院审查受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。惠州市惠城区人民检察院指派检察员刘旭宏出庭支持公诉。被告人习少峰及辩护人廖绍林到庭参加诉讼。本案现已审理终结。惠州市惠城区人民检察院指控，2014年6月份和2015年1月份至9月份期间，被告人习少峰利用其为惠州市鼎鑫电路科技有限公司法人代表和业务分管的身份，私自侵占公司的款项共计人民币939854元。其中：1、2014年6月5日，习少峰私自到中山市镇瑞丰灯饰城找到中山立新电子有限公司（以下简称中山立新公司）要求支付货款，中山立新公司胡老板给了习少峰人民币10000元现金，2014年6月6日，胡老板又通过其妻子的中国民生银行（账号：62×××42）转账人民币50000元货款到习少峰的农业银行（账号：62×××11）的账户，习少峰收到货款后，并未交回公司。2、2015年1月15日至4月10日期间，习少峰私自到深圳市捷之讯科技有限公司结算货款共计人民币141554元，习少峰收到货款后，并未交回公司。3、2015年2月5日，深圳市协诚兴科技有限公司转账5300元人民币的货款到习少峰的农业银行（账号：62×××11）的账户上，习少峰收到货款后，并未交回公司。4、2015年2月份，深圳市腾威伟业电子有限公司分三笔共计转账40000元人民币货款到习少峰的农业银行（账号：62×××11）的账户上，习少峰收到货款后，并未交回公司。5、2015年3月23日，深圳市科创源电子科技有限公司转账50000元人民币货款到习少峰的农业银行（账号：62×××11）的账户；2015年4月9日，该公司又转账45000元人民币货款到习少峰的交通银行（账号：62×××59）的账户，习少峰收到货款后，并未交回公司。6、2015年3月31日，恩平市名扬电子有限公司转账30000元人民币货款到习少峰的交通银行（账号：62×××59）的账户，习少峰收到货款后，并未交回公司。7、2015年4月13日，广州华之讯电子有限公司在扣除了习少峰以前个人借广州华之讯电子有限公司的100000元人民币后，该公司支付了3张（每张100000元）共300000元的银行承兑汇票习少峰，共计支付给习少峰人民币400000元货款，习少峰收到货款后，并未交回公司。8、2015年4月14日，东莞市满佳电子科技有限公司转账货款人民币18000元到习少峰的农业银行（账号：62×××11）的账户，习少峰收到货款后，并未交回公司。9、2015年8月26日，习少峰私自通过自己的电脑，用惠州市鼎鑫电路科技有限公司的银行U盾，把惠州市鼎鑫电路科技有限公司的人民币150000元银行存款转账到其交通银行（账号：62×××59）个人账户上。综上，习少峰共计侵吞公司公款人民币939864元，习少峰侵吞公款后，用于偿还个人信用卡消费及个人赌债。以上事实，公诉机关提供了相应的证据。被告人习少峰以非法占有为目的，利用职务上的便利侵占公司财物，共计人民币939864元，数额巨大，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第二百七十一条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以职务侵占罪追究其刑事责任。被告人习少峰归案后能如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条之规定，提起公诉，请依法判处。被告人习少峰对公诉机关指控其犯职务侵占罪不持异议。辩护人辩称：1、被告人习少峰职务侵占数额应调整为579264元。2、起诉书指控的第二笔涉及深圳市捷之讯公司结算货款141554元的认定，其中有银行流水显示范区015年2月3日转25000元、2月12日转18000元、4月10日转37954元，剩余60600元无法佐证；第七笔款项中只有10万元是习少峰侵占，另30万元属承兑汇票，习少峰在其供述中自始至终供认承兑汇票留置在宝马车上，而车已被盗抢。3、被告人系初犯没有前科劣迹；主观恶意相对较小，本次案发是由被告人所在公司股东控告，社会危害性较小，因此恳请法庭给予从轻处罚。4、辩护人在侦查阶段就向公安机关提出要对公司2014年至2015年度的未收货款共计300多万元是否收回或被公司其他股东收回挪用？以及公司关闭后所有机器设备被其他股东处置，是否也有涉嫌职务侵占的行为，予以查明？经审理查明：2014年6月份和2015年1月份至9月份期间，被告人习少峰利用其为惠州市鼎鑫电路科技有限公司法人代表和业务分管的身份，私自侵占公司的款项共计人民币779254元，其中：1、2014年6月5日，习少峰私自到中山立新电子有限公司要求支付货款，该公司胡老板支付了人民币10000元现金；同年6月6日，胡老板又通过其妻子的中国民生银行（账号：62×××42）转账人民币50000元货款到习少峰的农业银行（账号：62×××11）的账户，习少峰收到货款后，未交回公司。2、2015年1月15日至4月10日期间，习少峰私自到深圳市捷之讯科技有限公司结算货款共计人民币80954元，习少峰收到货款后，并未交回公司。3、2015年2月5日，深圳市协诚兴科技有限公司转账5300元人民币的货款到习少峰的农业银行（账号：62×××11）的账户上，习少峰收到货款后，并未交回公司。4、2015年2月份，深圳市腾威伟业电子有限公司分三笔共计转账40000元人民币货款到习少峰的农业银行（账号：62×××11）的账户上，习少峰收到货款后，并未交回公司。5、2015年3月23日，深圳市科创源电子科技有限公司转账50000元人民币货款到习少峰的农业银行（账号：62×××11）的账户；同年4月9日，又转账45000元人民币货款到习少峰的交通银行（账号：62×××59）的账户，习少峰收到货款后，并未交回公司。6、2015年3月31日，恩平市名扬电子有限公司转账30000元人民币货款到习少峰的交通银行（账号：62×××59）的账户，习少峰收到货款后，并未交回公司。7、2015年4月13日，广州华之讯电子有限公司在扣除了习少峰个人借款100000元后，给了3张银行承兑汇票（每张100000元），但习少峰收到汇票后未交回公司[其中200000元（两张），被外省单位兑付，当中一张承兑汇票没有证据证明被兑付]。即能证明习少峰收到货款后没交回公司的有300000元。8、2015年4月14日，东莞市满佳电子科技有限公司转账货款人民币18000元到习少峰的农业银行（账号：62×××11）的账户，习少峰收到货款后，并未交回公司。9、2015年8月26日，习少峰私自通过自己的电脑，用惠州市鼎鑫电路科技有限公司的银行U盾，把惠州市鼎鑫电路科技有限公司的人民币150000元银行存款转账到其交通银行（账号：62×××59）个人账户上。以上款项被习少峰用于偿还个人信用卡消费及个人赌债。上述犯罪事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的如下证据予以证明：1、刑事案件受理，立案材料，证明案件的来源及由此启动的侦查程序合法、有效。2、被害公司股东王某华、佘某正、许某1的陈述及报案材料，证实惠州市鼎鑫电路科技有限公司注册资金100万元人民币，有四个股东，王某华占25%，许某1占25%，习少峰占25%，佘某正占25%，习少峰任公司法人代表兼负责公司业务，许某1负责公司的财务，佘某正任公司总经理兼生产业务，王某华是公司监事。2014年10月份左右该司资金运转很困难……成立清算小组，发现习少峰在2014年6月开始，就有收到的货款没有交到公司的行为，经进一步核查，习少峰利用他以前保管公司的公章、财务章、银行私章、U盾、他老婆周某1任公司出纳等便利，在2014年6月至2015年4月期间结算走公司的货款795527元人民币，2015年8月25日又把公司账户上的15万元人民币转到他人账户内，逃匿了的事实。3、证人证言：（1）证人肖某的证言，我是惠州市鼎鑫电路科技有限公司的财务（主要是做账和对账），习少峰老婆周某1是公司出纳（负责公司的采购和收款、付款）。2014年10月之后，习少峰要求客户将公司货款打到他个人账户，他以公司名义向其他合作公司收取货款，有些货款有上报公司，但有些货款没有上报公司。2015年4月份，我向公司的合作客户进行未收货款对账，习少峰打电话给我让我不要跟他的客户对账，并对我进行恐吓，之后我也有将习少峰让我不要向他客户进行货款对账一事上报给公司的其他股东。到目前为止，习少峰利用职务便利共侵占了公司90多万元人民币。（2）证人周某1证言，证实其是习少峰的妻子，其于2013年4月份至2015年1月份在广东省惠州市鼎鑫电路科技有限公司任出纳，2015年2月份回习少峰老家生小孩，不知道习少峰侵占公司财产的事情。（3）证人胡某1的证言及证明书和对账单，证人邓某1的证言及转账电子回执，证人梁某1的证言及跨行快汇截图，证实中山市立新电子有限公司、深圳市科创源电子科技有限公司、恩平市名扬电子商行各自支付货款给惠州市鼎鑫电路科技有限公司的习少峰的方式、数额等情况。（4）证人张某1证言、收据、借据、银行承兑汇票，证实习少峰在2015年4月13日那天把我司（广州华之讯电子有限公司）欠惠州市鼎鑫电路科技有限公司的货款结算清楚了。我司给了30万元人民币的银行承兑汇票付款给习少峰，另外扣除了习少峰在2015年3月11日借我的10万元借款，我司共给了习少峰40万元货款。4、深圳市捷之讯科技有限公司出具的证明，证实其司付鼎鑫货款转入习少峰账户1月15日付款42800元，现金10800元，poss机刷卡7000元，2月3日转交25000元，2月12日转交18000元,4月10日转交37954元，合计141554元。5、东莞市满佳电子科技有限公司、协诚兴科技有限公司的转账交易成功截图，深圳市腾威伟业电子有限公司对账单，证实上述三公司转货款到习少峰账户的时间和数额等情况。6、辨认笔录，证人许某1、王某华依法对涉嫌职务犯罪的习少峰作了辨认。7、习少峰交通银行62×××59客户交易清单、农业银行62×××11流水及被告人习少峰指认，证实上述账户收到不同公司转账货款的时间、数额等情况，其中2015年2月3日、2015年2月12日、2015年4月10日的25000元、18000元、37954元是深圳市捷之迅电子有限公司支付的货款。8、协助查询财产通知书，证实涉案银行承兑汇票已于2015年10月12日承兑，因背书人的详细资料需要到资料室查询，故无法及时提供，最终收款人单位为广东省外公司。9、抓获经过，证实被告人习少峰于2015年11月15日4时许被抓获的经过及其不具有自首、立功情节。10、户籍资料，证实被告人习少峰系完全刑事责任年龄人，具有完全刑事责任能力。11、被告人习少峰供述承兑汇票被留置在宝马车上，而宝马车被盗，其他供述与上述证据能相互印证。本院认为，被告人习少峰以非法占有为目的，利用职务上的便利侵占公司财物，共计人民币779254元，数额巨大，其行为已构成职务侵占罪。公诉机关指控的罪名成立。辩护人提出“起诉书指控的第二笔款项中有60600元无法佐证；第七笔款项只能认定其中的10万元”的辩解，经查，第二笔款项中有80954元有银行流水显示是被告人转走占有，其余款项没有证据证明，因此，辩护人该辩护意见与查明事实相符，本院予以采信。第七笔关于30万承兑汇票的问题？经查，被告人利用职务之便私自向广州华之讯公司收取货款，证人张某1证明“结算40万元货款，扣除习少峰个人10万元借款，我司给了30万元的银行承兑汇票付款给习少峰”；2015年4月13日习少峰出具了收到30万元货款的“收据”给广州华之讯公司；然而，被告人并未将该承兑汇票交回公司。2015年6月2日习少峰向湖南省益阳市公安局特警支队三大队报警称“2015年5月31日15时许，被7名陌生男子在益阳市桃江县张家界慈利县一宾馆内非法拘禁，被迫签下了21万元的欠条并将自己的宝马车抵押给对方，至6月1日11时30分才被释放”；报案登记表显示，习少峰并没有提及30万元承兑汇票的事，而此时与收到承兑汇票之日已相隔一个半月有余。2015年11月15日习少峰归案后接受公安机关第一次讯问时才供述称，有40万元的汇票在车上一起被人强行开走，汇票没有找回来。汇票是否在车上被人一起拿走，无法证实，且与本案其他证据也不吻合。另根据现有证据，30万元承兑汇票中有20万元被人在外省承兑，拿走汇票的人只兑付其中两张，也与常理不符。此外，经查明，当中一张10万元的承兑汇票，没有证据证明已被兑付，因此，不能认定是习少峰侵占了该10万元货款。综上所述，辩护人提出的辩解意见，部分有理，本院予以采信。被告人习少峰归案后能如实供述自己的罪行，当庭认罪，依法予以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第二百七十一条第一款、第六十七第三款之规定，判决如下：被告人习少峰犯职务侵占罪，判处有期徒刑三年六个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年11月15日起至2019年5月14日止）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向惠州市中级人民法院上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  蓝诗祥审 判 员  钟秀芳代理审判员  尹海霞二〇一六年七月十二日书 记 员  严晓威附相关法律条文第二百七十一条公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十二条、第三百八十三条的规定定罪处罚。第六十七条第三款嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。