重庆市渝中区人民法院刑 事 判 决 书(2015)中区法刑初字第00649号公诉机关重庆市渝中区人民检察院。被告人李淑贤，女,1953年8月26日出生于辽宁省新民县，汉族,中专文化,原系某投资管理有限公司重庆、苏州分公司负责人,居住地黑龙江省齐齐哈尔市富拉尔基区。因本案于2014年7月7日被捉获，同月9日被刑事拘留，同年8月13日被逮捕，现羁押于重庆市第一看守所。辩护人杨良成，重庆周立太律师事务所律师。重庆市渝中区人民检察院以渝中检刑诉[2015]517号起诉书指控被告人李淑贤犯非法吸收公众存款罪，于2015年5月25日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，适用普通程序，于同年12月1日、2016年7月15日公开开庭审理了本案。重庆市渝中区人民检察院指派代理检察员郭潇出庭支持公诉，被告人李淑贤及其辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。重庆市渝中区人民检察院指控，2011年10月，某投资管理有限公司（以下简称“某公司”）法人代表战某某（已判决），为了非法吸收公众存款，在本市渝中区两路口新村某号处注册成立某投资管理有限公司重庆分公司（以下简称“某重庆分公司”）。2011年10月至2012年6月期间，被告人李淑贤（先后任公司筹备负责人、公司总负责人、江北分部负责人）伙同战某某、郁某（另案处理）、钱某（已判决）等人，在未经金融监管部门批准，无开展金融业务资格的情况下，私自超越经营范围，先后对外招聘多名业务员，借用某公司旗下酒厂、大米基地等多个虚假企业经营为名，以为客户代炒期货投资分红为由，设计三个月固定期限投资理财合同（月息3％）和一年期固定期限投资理财合同（按月领取投资分红月息为3％和到期领取投资分红月息为4％）等多种“资产委托管理”产品，用高额投资回报为诱饵，以召开推介会、持公司资料宣传、现场展示“期货交易”等手段进行公开虚假宣传，通过签订资产委托管理合同书的方式，向社会不特定人群2152人募集资金共计78741161元，目前尚有集资款53681000元未追回。另查明，2011年11月，被告人李淑贤伙同战某某、魏某等人在江苏省苏州市成立某公司苏州分公司，先后在苏州市劳动路28号华亭大厦、东吴北路223号惠康大厦设立办公地点。2011年11月至2012年4月期间，被告人李淑贤先后伙同魏某、马某某（均另案处理）等人，在未经金融监管部门批准，无开展金融业务资格的情况下，私自超越经营范围，通过招聘多名业务员用年利息36％、48％（封闭80％）的高额投资回报为诱饵，以召开推介会、持公司资料宣传、现场展示“期货交易”等手段进行公开虚假宣传，通过签订资产委托管理合同书的方式，向社会不特定对象470人非法募集资金共计55734200元，目前尚有集资款52777598元未追回。公安机关锁定李淑贤系本案的犯罪嫌疑人，于2012年7月2日将其网上追逃，后于2014年7月7日在北京市通州区某小区东区内将被告人李淑贤捉获归案。公诉机关当庭举示了相关书证、证人证言、被害人陈述等证据以证明被告人李淑贤的犯罪事实，公诉机关认为被告人李淑贤的行为已构成非法吸收公众存款罪，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定判处，并建议本院对被告人李淑贤判处有期徒刑八年以上至十年以下，并处罚金。被告人李淑贤对公诉机关指控的罪名无异议，认罪悔罪，但对指控其所处的地位和作用提出异议，辩解应根据其实际地位和作用来认定涉案金额；其辩护人对罪名亦无异议，但提出本案为单位犯罪、李淑贤为从犯等辩护意见，请求对被告人李淑贤从轻处理。经审理查明，（一）2011年10月，被告人李淑贤伙同某投资管理有限公司（以下简称“某公司”）法人代表战某某（另案处理）、郁某（另案处理）等人，为非法吸收公众存款，在本市渝中区两路口新村.重庆村1号11-3处成立某投资管理有限公司重庆分公司（以下简称“某重庆分公司”），下设渝中和江北业务分部。2011年10月至2012年6月期间，被告人李淑贤负责及参与某重庆分公司的筹备成立、市场推广、团队组织、客户讲解、提成发放、后勤保障等，其中直接管理江北业务部，且担任过某重庆分公司负责人，在未经金融监管部门批准，无开展金融业务资格的情况下，伙同李某甲、钱某、路某某、蒋某某、徐某某（均已判决）等人，私自超越经营范围，对外招聘业务员，借用某公司旗下酒厂、大米基地等多个虚假企业经营为名，以为客户代炒期货投资分红为由，设计三个月固定期限投资理财合同（月息3％）和一年期固定期限投资理财合同（按月领取投资分红月息为3％和到期领取投资分红月息为4％）等多种“资产委托管理”产品，用高额投资回报为诱饵，以召开推介会、持公司资料宣传、现场展示“期货交易”等手段进行公开虚假宣传，通过签订资产委托管理合同书的方式，向社会不特定人群共计2152人次募集资金共计78741161元，并从中按照比例提成获利。（二）2011年11月，被告人李淑贤伙同战某某、魏某（已判决）等人，为非法吸收公众存款，在江苏省苏州市成立某投资管理有限公司苏州分公司（以下简称“胜隆苏州分公司”），先后在苏州市劳动路28号华亭大厦、东吴北路223号惠康大厦设立办公地点。2011年11月至2012年4月期间，被告人李淑贤先后负责胜隆苏州分公司的筹备成立、财务代管、团队组织、客户讲解、活动策划等，伙同魏某、马某某（已判决）等人，在未经金融监管部门批准，无开展金融业务资格的情况下，私自超越经营范围，通过招聘业务员用年利息36％、48％（封闭80％）的高额投资回报为诱饵，以召开推介会、持公司资料宣传、现场展示“期货交易”等手段进行公开虚假宣传，通过签订资产委托管理合同书的方式，向社会不特定对象500人非法募集资金共计55734200元，并从中按照比例提成获利。胜隆重庆、苏州分公司除非法吸收社会公众资金外，没有开展其他业务，且所吸收的资金均未存入公司账户；经中国银行业监督管理委员会重庆监管局认定，某重庆分公司的上述行为属非法吸收公众存款性质。公安机关锁定李淑贤后，于2012年7月2日将其网上追逃，并于2014年7月7日在北京市通州区将其捉获归案。上述事实，有书证到案经过材料、银行交易明细、关于对哈尔滨胜隆投资有限公司重庆分公司涉嫌非法吸收公众存款行为予以认定的函、营业执照、税务登记表、乘机及住宿记录、在逃人员登记信息表、公安机关出具的情况说明、集资情况调查表、资产委托管理合同书、收据、客户清单、报案材料、检查报告、同案犯刑事判决书、接受刑事案件登记表、户口信息等，有被害人冯某某、张某甲、钟某甲、杨某某、秦某某、邹某甲、王某甲、李某甲、叶某某、王某乙、陈某某、惠某某、贺某某、陈某某、周某某、赵某某、邹某乙、吴某某、黄某某、王某丙、张某乙、徐某、孙某某等人的陈述，有辨认笔录，有证人战某某、李某甲、钱某、蒋某某、钟某乙、路某某、蔡某某、钟某、徐某某、魏某、马某某、马某、蔡某、王甲、龚某某、李某乙、王乙、陶某某、朱某某、张某、李某丙等人的证言，有被告人李淑贤的供述和辩解，有关于对某投资管理有限公司重庆分公司非法吸收公众存款的司法审计报告、关于对某投资管理有限公司苏州分公司非法吸收公众存款的司法审计意见书及补充说明等庭审举证质证的证据为证，足以认定。本院认为，被告人李淑贤，伙同他人违反国家金融管理法律规定，未经金融监管部门批准，向社会公开宣传，承诺一定期限还本付息，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。重庆市渝中区人民检察院指控成立。关于本案是否为单位犯罪，经查，胜隆重庆、苏州分公司自成立以来，以实施犯罪为主要活动的，除非法吸收公众存款行为外，并无其他经营活动，故合议庭认为不应以单位犯罪论处。对于李淑贤在本案共同犯罪中的地位和作用，经查，李淑贤积极参与胜隆重庆、苏州分公司的设立，且在前述分公司中负责业务拓展、团队组织、客户讲解、提成分配、后勤保障等，明知某公司无开展金融业务资格而放任，伙同他人大肆吸收公众存款并从中提成获利，担任过胜隆重庆、苏州分公司的负责人且曾直接管理某重庆分公司江北业务部。该事实有证人（同案犯）战某某、李某甲、钱某、蒋某某、徐某某、钟生勇、路某某、蔡礼奎、魏某、马某某、王鑫、龚永红、李思露、张信、李燕波等人的证言证明，亦有被害人秦方庆、陈兴明、周刚训、张金宝、徐汶、孙成枝等人的陈述予以佐证，且本人当庭供述胜隆重庆、苏州分公司成立都是其积极参与筹建，且从胜隆重庆、苏州分公司业务中均要提成。故合议庭认为，李淑贤在整个共同犯罪中实施了关键行为，起主要作用，在共同犯罪中应当认定主犯，同时进而对全部犯罪金额承担责任。李淑贤虽非全盘否认犯罪事实，但当庭回避关键事实，其辩解与本案其他证据存在矛盾，旨在推卸刑事责任；李淑贤辩称个人投资某公司，其本人及辩护人无实质证据举示，且该辩解多次内容不一，与证人李某甲、蒋某某、战某某等人的证言相悖，故合议庭不予以认可。本案非法集资涉及人员众多，且多以老年人为主，造成的损失数额巨大，社会影响恶劣，量刑时酌情予以从重处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条以及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条第（九）项、第三条第二款第（一）项之规定，判决如下：一、被告人李淑贤犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年六个月，并处罚金四十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年7月7日起至2023年1月6日止）二、被告人李淑贤应于本判决发生法律效力之日起三十日内在其犯罪金额范围内连带退赔被害人经济损失；其违法所得予以追缴。上述罚金于退赔被害人经济损失完毕后向本院缴纳。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向重庆市第五中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份、副本二份。审 判 长  王其生人民陪审员  江福美人民陪审员  周 平二〇一六年七月二十一日书 记 员  袁霄媛