重庆市第二中级人民法院刑 事 裁 定 书(2016)渝02刑终162号原公诉机关重庆市万州区人民检察院。上诉人（原审被告人）胡家瑛，男，1950年4月18日出生。2008年4月26日因犯非法吸收公众存款罪，被辽宁省阜新市细河区人民法院判处有期徒刑八年，并处罚金人民币五十万元，2014年11月17日刑满释放。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年11月17日被重庆市万州区公安局刑事拘留，同年12月25日被重庆市万州区公安局执行逮捕。现羁押于重庆市万州区看守所。上诉人（原审被告人）姜荣安，男，1964年10月18日���生。1984年12月27日因犯抢劫罪，被杜尔特蒙古族自治县人民法院判处有期徒刑七年，犯盗窃罪判处有期徒刑三年，犯脱逃罪判处有期徒刑三年，决定执行有期徒刑十三年，剥夺政治权利五年，1993年7月11日刑满释放。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年12月25日被重庆市万州区公安局刑事拘留，2015年1月23日被重庆市万州区公安局执行逮捕。现羁押于重庆市万州区看守所。原审被告人庞某某，女，1961年3月4日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年3月6日被万州区公安局刑事拘留，同年4月3日被万州区公安局执行逮捕。现羁押于重庆市万州区看守所。原审被告人邹某某，男，1984年5月9日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年4月21日被万州区公安局刑事拘留，同年5月18日被万州区公安局执行逮捕。现羁押于重庆市万州区看守所。原审被告人何某某，男，1984年9月16日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年7月7日被万州区公安局取保候审。原审被告人杨某某，男，1986年3月22日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年7月7日被万州区公安局取保候审。重庆市万州区人民法院审理重庆市万州区人民检察院指控原审被告人胡家瑛、姜荣安、庞某某、邹某某、何某某、杨某某犯非法吸收公众存款罪一案，于2016年4月26日作出（2015）万法刑初字第00888号刑事判决。原审被告人胡家瑛、姜荣安不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。重庆市万州区人民法院判决认定：被告人胡家瑛于2008年4月26日因犯非法吸收公众存款罪，被辽宁省阜新市细河区人民法院判处有期徒刑八年，然后在辽宁省阜新市四合监狱服刑，2010年4月因病被保外就医。被告人胡家瑛在保外就医期间，于2011年9月7日注册成立了黑龙江杰希电子科技股份有限公司。由于被告人胡家瑛因犯罪被判过刑，不具备担任该公司的法定代表人资格，于是就聘请了祁某某为该公司的法定代表人，但公司的实际控制人仍为被告人胡家瑛。该公司的注册资本为壹仟万元，公司的性质为股份有限公司，公司的经营范围是电子产品的研发及销售。在2013年时该公司的法定代表人变更为了刘某某，2013年7月30日被告人胡家瑛又决定让该公司的法定代表人变更为陈某某（另案处理）。黑龙江杰希电子科技股份有限公司自成立之日起一直没开展过任何业务，后来被告人胡家瑛又聘请了被告人姜荣安为公司的副总经理。被告人胡家瑛、姜荣安与陈某某合谋商量，向社会群众吸收资金并支付利息的方式，以启动美国通用微系统传感器（UMS）在中国大陆授权生产汽车轮胎压力传感器为项目。为此被告人胡家瑛、姜荣安以及陈某某一起到南京进行实地考察后，未经国家金融监管部门的批准，决定在全国各地设立分公司，按照总公司与分公司各得吸收资金总额的50%的方案分成。为了扩大吸资影响，便于控制，被告人胡家瑛提供了传感器项目的有关资料及公司相关资料，经被告人姜荣安介绍，找他人制作了公司的网页、PPT宣传资料以及《黑龙江杰希电子科技股份有限公司借款合同》，并在《黑龙江日报》进行报道。然后被告人胡家瑛、姜荣安以及陈某某利用各种关系，以黑龙江杰希电子科技股份有限公司的名义在全国成立多家分公司并面向社会群众公开吸收资金。2013年11月初，被告人胡家瑛、姜荣安与陈某某根据冯某某（另案处理）介绍，认为重庆市万州区融资环境好，决定在万州区设立分公司进行非法吸收资金。被告人姜荣安、陈某某、冯某某、杜某某（另案处理）到万州区进行实地考察，并与被告人邹某某、何某某、杨某某见面商谈后，于2013年11月12日成立了黑龙江杰希科技股份有限公司万州分公司，冯某某任该分公司的负责人，被告人邹某某、何某某、杨某某任该公司的业务经理，邱某某任公司会计，公司的营业场所设立在万州区白岩路53号1305室。黑龙江杰希科技股份有限公司万州分公司经营的范围是生产汽车轮胎压力传感器，但自该公司成立之日起，从未开展过与公司经营有关的任何经营业务。该公司在万州设立分公司的目的就是面向社会群众吸收资金，并且黑龙江杰希科技股份有限公司提取万州分公司吸收的资金总额的52%，用于偿还到期的本息以及支付万州分公司行政工作人员的工资。被告人邹某某、何某某、杨某某提取吸收资金的39%用于支付业务员的工资及部分宣传活动开支后平均分配。冯某某、杜某某分别提取吸收资金的2%和7%，有时根据情况变动提取比例。2014年2月26日，冯某某聘请了被告人庞某某为万州分公司的负责人，替代自己负责该公司，每月支付工资人民币7000元，同年7月底被告人庞某某离开了该公司。2013年12月13日至2014年8月27日期间，冯某某、杜某某以及被告人庞某某、邹某某、何某某、杨某某及业务员余某某、刘某某（另案处理）等人在万州区组织客户见面，以及在万州区高笋堂、福斯德广场等地散发宣传资料，播放PPT宣传资料，宣传杰希公司汽车轮胎压力传感器项目，以3%的月利息吸引秦某某、蓝某某、委某某、马某某等215名被害人将钱吸收到杰希公司万州分公司。为了更进一步让客户相信公司的实力，被告人还组织客户到黑龙江哈尔滨市杰希公司租用的办公地点进行参观。被告人庞某某与冯某某、邱某某使用《黑龙江杰希电子科技股份有限公司借款合同》及收据收取了社会群众的资金，并将吸收的资金汇入陈某某及其他的帐户。2014年7月20日后，被告人邹某某、何某某、杨某某离开了该公司。2014年8月27日，杰希公司万州分公司关闭，造成215名被害人受损，涉及金额为1164.92万元。经重庆正宏会计师事务所鉴定，2013年12月3日至2014年8月27日期间，被告人胡家瑛、姜荣安作为实际控制黑龙江杰希电子科技股份有限公司的人，参与的非法吸收资金共计人民币1164.92万元，涉及215人。被告人庞某某在2014年3月至2014年7月期间，担任黑龙江杰希电子科技股份有限公司万州分公司负责人时，非法吸收的金额为900.7万元，涉及181人。被告人邹某某、何某某、杨某某三人在黑龙江杰希电子��技股份有限公司万州分公司成立时至2014年7月20日期间，担任黑龙江杰希电子科技股份有限公司万州分公司业务部经理时，非法吸收的金额为1063.42万元，涉及207人。被告人胡家瑛曾于2008年4月26日因犯非法吸收公众存款罪，被判处有期徒刑八年，后又于2010年4月因病被保外就医，2014年3月19日被再次收监执行，后来又于2014年11月17日刑满释放。因被告人胡家瑛在保外就医期间于2013年11月12日又涉嫌犯非法吸收公众存款罪，被重庆市万州区公安局于2014年8月28日立案侦查，然后又于2014年11月17日被公安民警抓获。被告人姜荣安于2014年12月17日被公安民警在黑龙江省哈尔滨市抓获。被告人庞某某于2015年2月26日被公安民警抓获。被告人邹某某于2015年4月18日被公安民警在重庆市合川区抓获。被告人何某某、杨某某于2015年7月7日经公安机关通知，主动到案并如实供述了自��的犯罪事实。重庆市万州区公安局于2014年9月18日查封了黑龙江杰希电子科技股份有限公司购买的一套设备，现存放于黑龙江省哈尔滨市经开区南海路20号。2015年8月11日万州区公安局在车管所查封冻结了黑龙江杰希电子科技股份有限公司购买的一台牌照为黑XXX**号轿车，限制了该车的过户。万州区人民法院认定上述事实的证据有书证接受刑事案件登记表、立案决定书、抓获经过说明、情况说明、扣押清单、辨认笔录、搜查证及搜查笔录、查封决定书、被害人统计表、重庆正宏会计师事务所的会计鉴定报告、黑龙江杰希电子科技股份有限公司及万州分公司工商登记资料、黑龙江杰希电子科技股份有限公司的宣传资料、《黑龙江杰希电子科技股份有限公司借款合同》、银行开户信息及银行交易明细资料、存款凭证、刑事判决书，证人陈某某、邱某某��赵某某、王某某、王某甲、祁某某、余某某等人的证言，被害人秦某某、蓝某某、季如芬、马某某等人的陈述、被告人胡家瑛、姜荣安、庞某某、邹某某、何某某、杨某某的供述等。重庆市万州区人民法院认为，被告人胡家瑛、姜荣安、庞某某、邹某某、何某某、杨某某的行为违反国家金融管理法律规定，扰乱金融秩序，未经国家金融管理机关依法批准，在不具备金融业务资质的情况下，在社会上以不特定的人群为对象吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。其中被告人胡家瑛、姜荣安参与非法吸收的资金共计人民币1164.92万元，涉及215人；被告人庞某某参与非法吸收的资金共计人民币900.7万元，涉及181人；被告人邹某某、何某某、杨某某参与非法吸收的资金共计人民币1063.42万元，涉及207人。被告人何某某、杨某某犯罪以后，自动投案并如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻处罚；被告人胡家瑛、姜荣安在共同犯罪当中起主要作用，系主犯；被告人庞某某、邹某某、何某某、杨某某在共同犯罪当中起辅助和次要的作用，系从犯，依法应当从轻或者减轻处罚；被告人姜荣安、庞某某犯罪以后如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚；被告人胡家瑛、邹某某当庭自愿认罪，可以酌情予以从轻处罚；被告人胡家瑛以前因犯罪被判处有期徒刑，刑罚执行完毕以前又犯新罪，应当对新犯的罪作出判决，与前罪余刑实行数罪并罚。鉴于被告人何某某、杨某某认罪悔罪，犯罪情节较轻且有自首情节，对其适用缓刑对社区没有重大不良影响，决定对被告人何某某、杨某某适用缓刑。根据被告人胡家瑛、姜荣安、庞某某、邹某某、何某某、杨某某的犯罪事实、情节及社会危害程度。依照《中华人民共和国���法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一、三款、第六十九条第一、三款、第七十一条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款的规定，判决：一、被告人胡家瑛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币十万元；原犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年，并处罚金人民币五十万元，余刑一年零六日，数罪并罚，决定执行有期徒刑七年六个月，并处罚金人民币六十万元。二、被告人姜荣安犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币七万元。三、被告人庞某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币三万元。四、被告人邹某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币三万元��五、被告人何某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。六、被告人杨某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。七、责令被告人胡家瑛、姜荣安、庞某某、邹某某、何某某、杨某某退赔被害人的经济损失；扣押在案的涉案财物返还集资参与人，涉案财物不足全部返还的，按照集资参与人的集资金额比例返还；扣押在案的物品文件予以没收。上诉人胡家瑛上诉称没有在南京考察后参与决定在全国开设多家分公司及决定吸收公众存款，应当认定其为从犯。上诉人姜荣安上诉称其只是在胡家瑛和陈某某领导下按二人的指示和安排做事，应当认定其为从犯。原判量刑过重。经二审审理查明的事实、证据与一审判决认定的事实、证据相同。万州区人民法院在判决书中列明了证明本案事实的证据，本院对一审判决认定的事实、证据予以确认。本院认为，上诉人胡家瑛、姜荣安、原审被告人庞某某、邹某某、何某某、杨某某的行为违反国家金融管理法律规定，扰乱金融秩序，未经国家金融管理机关依法批准，在不具备金融业务资质的情况下，在社会上以不特定的人群为对象吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。关于胡家瑛、姜荣安提出应当认定为从犯的上诉理由，经查，胡家瑛、姜荣安的庭前供述与证人陈某某的证言等其他相关证据能够相互印证，证实胡家瑛、姜荣安等人共同商量决定成立分公司，并商定了通过分公司向社会公众人员吸收资金的方式，二人在共同犯罪中均起主要作用，应当认定为主犯，该上诉理由不能成立，本院不予采纳。原判根据姜荣安犯罪的事实、性质、社会危��程度，作出的量刑适当，姜荣安关于原判量刑过重的上诉理由不能成立，本院不予采纳。原判认定事实清楚，适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长 翟 羽审判员 谭 辉审判员 李青春二〇一六年七月十二日书记员 牟其凤