四川省广元市利州区人民法院刑 事 判 决 书(2016)川0802刑初269号公诉机关广元市利州区人民检察院。被告人许建宁（曾用名：许建康），男，1987年9月出生于河南省孟津县，汉族，高中文化，系广元德盛隆投资有限公司法定代表人，住河南省孟津县城关镇。因涉嫌集资诈骗罪经公安机关网上追逃于2015年11月16日被河南省孟津县公安交通警察大队抓获并羁押于孟津县看守所，同日被广元市公安局利州区分局刑事拘留；同年12月21日经广元市利州区人民检察院批准逮捕，当日由广元市公安局利州区分局执行。现羁押于广元市看守所。辩护人赵保国，河南君友律师事务所律师。广元市利州区人民检察院以广利检公刑诉（2016）206号起诉书指控被告人许建宁犯集资诈骗罪，于2016年6月14日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。广元市利州区人民检察院指派检察员龙雨出庭支持公诉，被告人许建宁及其辩护人赵保国到庭参加诉讼。现已审理终结。广元市利州区人民检察院指控，2014年10月11日，被告人许建宁在广元市利州区东坝办事处滨河路“家和苑”注册成立广元德盛隆投资有限公司。公司成立后，被告人许建宁使用伪造的合同文本及相关资料，虚构广元德盛隆投资有限公司与陕西汉唐石刻艺术产业有限公司合作事实，向社会公众谎称所吸纳资金均交由陕西汉唐石刻艺术产业有限公司进行资金运作，并以高利率相诱，在2014年12月至2015年5月期间分别骗得被害人郭某某、马某某、郭某甲、张某甲、任某某、张某乙、陈某甲、王某甲、陈某乙、王某乙、杨某甲、魏某某、党某某等13人共计551060元。截止案发，被告人许建宁向13名被害人支付利息20240元，向被害人张某乙退还本金3000元。公诉机关以户籍信息、抓获经过、广元德盛隆投资有限公司工商注册资料、银行资金交易记录、协查函及回复、项目投资管理合同、打款凭证及房屋租赁合同等书证，证人谢某某、孙某某、徐某某、邢某某、王某丙的证言，被害人郭某某、马某某、郭某甲、张某甲、任某某、张某乙、陈某甲、王某甲、陈某乙、王某乙、杨某甲、魏某某、党某某的陈述，被告人许建宁的供述与辩解，辨认笔录等作为控罪证据，认为被告人许建宁以非法占有为目的，使用诈骗的方法，向社会公众非法集资，数额巨大，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。提请本院判处。被告人许建宁辩称，对公诉机关指控的事实和罪名均有异议，称其成立公司时就没有想过骗钱，公司成立后，行业不行时依然坚持公司开业，筹资给客户还钱，后来资金不够，害怕受到客户的伤害，才回避去公司。所收各户的钱用于公司职工工资、房租、水电等经营正常开支，自己没有非法占有。后返回老家河南孟津县想筹钱归还客户资金，不是潜逃。其对起诉的本金五十多万无异议，但是公司价值十余万元的家具被客户私自扣留应该抵扣本金。除郭某甲夫妇的利息只付了三个月左右外，其他客户的利息都是付到2015年6月我离开广元时，总共付的利息应该是六、七万左右。另向郭某某支付了7000元的违约金。请求宣告无罪。被告人许建宁的辩护人的辩护意见是：第一，对公诉人指控的罪名有异议，因广元德盛隆投资有限公司系合法注册成立，所有合同均都盖有公司的印章，并非被告人许建宁个人行为，按照刑法第三十条规定，本案应确定为单位犯罪；第二，本案应当定非法吸收公众存款罪，理由是没有证据显示被告人挥霍集资款、携款外逃等行为，被告人许建宁事发离开广元是因为受到他人威胁，且被告人许建宁公司所收取的集资款主要使用于支付房租、购置办公家具、支付员工工资及岗前培训、与集资客户联欢活动支出、支付部分利息等，全部用于公司经营活动，综上本案应定为非法吸收公众存款罪；第三，广元德盛隆投资有限公司的部分资产已被部分被害人和员工私自占有，未经评估确认价值，由此产生的不良后果，不应被告人许建宁一人承担；第四，因被害人和员工私分公司电脑，造成电脑中存有的所有账目丢失，公诉部门举证不全，对有利证据不进行调取，对被告人不公平；第五，被告人许建宁主观恶性小，系初犯、偶犯，请求法庭从轻、减轻处罚。经审理查明，2014年10月11日，被告人许建宁在广元市利州区东坝办事处滨河路“家和苑”注册成立广元德盛隆投资有限公司,公司注册经营范围是项目投资，并于2014年11月底12月初正式开业。公司开业后，被告人许建宁使用伪造的合同文本及相关资料，虚构广元德盛隆投资有限公司与陕西汉唐石刻艺术产业有限公司合作事实，向社会公众谎称所吸纳资金均交由陕西汉唐石刻艺术产业有限公司进行资金运作，并以较高利率相诱，在2014年12月至2015年5月期间骗得13名被害人共计551060元，其中郭某某扣除投资当日向其所支付利息1500元，本金为98500元；马某某扣除两次投资当日向其支付利息470元，本金为29530元；郭某甲、张某甲夫妇扣除投资当日向其所支付利息3200元，本金为196800元；任某某扣除投资当日向其支付利息300元，本金为19700元；张某乙扣除投资当日向其所支付利息360元，本金为19640元；陈某甲扣除投资当日向其支付利息600元，本金为39400元；王某甲扣除两次投资当日向其支付利息1080元，本金为58920元；陈某乙扣除投资当日向其支付利息180元，本金为9820元；王某乙扣除投资当日向其支付利息160元，本金为9840元；杨某甲扣除投资当日向其支付利息450元，本金为29550元；魏某某扣除投资当日向其支付利息320元，本金为19680元；党某某扣除投资当日向其支付利息320元，本金为19680元。截止案发，根据被害人的陈述和被告人与被害人签订的项目投资管理合同，被告人许建宁已向13名被害人支付利息23240元，其中共向郭某某支向利息6000元（其中3000元为合同期内利息，合同逾期后，被告人又支付利息3000元。），向马某某支付利息470元，向郭某甲、张某甲夫妇支付利息6400元，向任某某支付利息1320元，向张某乙支付利息1320元，向陈某甲支付利息2640元，向王某甲支付利息1960元，向陈某乙支付利息360元，向王某乙支付利息710元，向杨某甲支付利息900元，向魏绍芳支付利息320元，向党某某支付利息840元。向被害人张某乙退还本金3000元。上述事实，有下列证据予以证明：（一）书证1、受案、立案登记表，证实本案来源、程序合法；2、被告人到案经过、抓获经过，证实被告人经公安机关网上追逃于2015年11月16日被河南警方抓获；3、拘留证、逮捕证。证实被告人被采取强制措施的时间和种类，与起诉书中认定一致。4、调取证据通知书及清单、扣押决定书及扣押清单。对尾号4468工商银行的扣押及照片，证实被告人使用户名为孙某某的工商银行卡余额仅为41.31元，建行卡上无余额；5、被告人户籍信息及身份证复印件。证实被告人已达到完全刑事责任年龄。6、公安机关承办说明，证实许建宁所称名叫张某丙的人，侦查机关目前还没有核查到此人。7、孙某某报案材料及接处警登记表，证实孙某某的身份证在2013年丢失，本案案发之前知晓其身份证被被告人女友谢某某偷用办理工商银行卡。8、协查函及证明，陕西汉唐石刻艺术有限公司证实其与广元德盛隆有限公司没有业务往来，也没有在该公司拆借过资金。9、广元德盛隆投资有限公司工商登记资料，证实广元德盛隆投资有限公司成立的时间，公司经营范围是项目投资，不包括吸收公众存款。10、徐某某与被告人房屋租赁合同复印件，证实被告人租赁门面时间、租金，截止2015年6月份被告人应付房租83656元，签订合同时被告人交纳保证金12000元。11、尾号4468工商银行卡和尾号5944建设银行卡资金交易记录，证实被告人资金交易情况，与被害人陈述及汇款、转款凭证相吻合；12、被害人郭某某、杨某甲、党某某、魏绍芳、王某乙、郭某甲、张某甲夫妇、任某某、陈某乙、王某甲、陈某甲、张某乙、马某某与广元德盛隆投资有限公司签订的项目投资管理合同（含合同、承诺函、委托书、投资凭证）及打款、转款凭证（复印件），证实上述被害人向广元德盛隆投资有限公司投资时间和金额。（二）证人证言1、谢某某的证言：许建宁在2014年回来拿走我的身份证，说开了一家公司，注册我为股东，当时我并不知道公司是怎么样操作的。后来许建宁让我用我同事孙某某的身份证到工商银行开了卡，作为公司的资金流通账户。我从尾号4468的工商银行卡上取了大概二三十万，基本都交给了许建宁，他具体如何用的我也不清楚，我也不清楚卡上的钱是哪儿来的，也不知道他公司的具体业务。另外，还用孙某某的身份证开了一张建设银行的卡，卡上的资金都全部交予许建宁支配。2、孙某某的证言：证实其于2013年7月份发现自己身份证不见了，后来补办了身份证。2015年孟津县工商银行打电话告知其卡被吞，后才发现以前一起工作的同事谢某某偷我的身份证开了银行账户，谢某某称是她男朋友许建宁指使她做的。3、徐某某的证言：证实许建宁于2014年10月租用其位于广元市利州区东坝滨河路家和苑一层29号至31号门面，租期一年，年租金7万元，每季度缴纳租金。合同签订后，许建宁进行装修，挂牌广元德盛隆投资有限公司，于2014年底开始经营，到2015年6月份找不到许建宁，没人交房租，2015年9月份，才再次将房子租出去。许建宁签订合同时交了12000元的保证金，但因其违反合同约定以及有三个月的房租未付，保证金已抵扣且还不够。4、邢某某（郑某某）的证言：证实2015年6月，其通过友人王某丙知道广元德盛隆投资理财有限公司，此时该公司正面临资金短缺，许建宁通过王某丙找到我，我当时也有意向接收这个公司，但是经了解后发现，该公司是烂摊子，后来就没有接受，但这段时间我替许建宁给员工发了两万多接近三万的工资，还替他支付了上个季度拖欠的房租三万元，2015年6月份许建宁离开广元时，还从我这借了5000元，之后我就没有联系上过许建宁，钱都没有还，所以才到他公司拿走一些办公物品。5、王某丙的证言：证实其于2015年5月初应聘进入广元德盛隆投资理财有限公司担任会计，当时德盛隆公司基本没有客户投资，其工作主要是应付以前投资来要账的客户，且公司没有会计账册，也没有什么资金，我将公司的情况告诉我的朋友邢某某（平时叫她郑某某），她开始有接收该公司的打算，并和许建宁有谈过，还帮许建宁垫付了各种款项。邢某某后来搬走许建宁公司的一些办公用品。(三)被害人陈述1、马某某的陈述：2015年1月中旬一天，广元德盛隆投资有限公司工作人员向我介绍该公司是集资理财的，月利息1分7，公司将集资的钱投到陕西汉唐石刻有限公司，还称公司实力很强，投入的资金是有保证的。第二天我就取了一万元拿到德盛隆公司，并与该公司签了合同，合同约定我是投资方，德盛隆公司是资金监管方，汉唐公司是资金使用方，月利息是1分7，合同上还有德盛隆公司和汉唐公司的印章，签订合同的同时，我就领了170元的利息，后又拿了一个月利息。从3月份开始，该公司员工称公司资金紧张，月息调至1分5，我又领两个月利息，5月份一天其经公司员工劝说再次拿两万元投入到德盛隆公司，签了委托投资担保合同，约定利息是1分5，当时我就领了三百元。第二次签了合同后，该公司就出了问题，很多集资客户找他们退钱，我在五月以后就在没领到利息，该公司7月份就关门了。我每次给他们钱他们都没有出收款凭证，都只是与我签订的合同。2、郭某甲的陈述：2014年底，经张某戊介绍，我到广元市德盛隆投资理财有限公司投资理财，我看他们公司装修豪华，注册资本有1000万元，手续齐全，就比较放心，张某戊又给我介绍他们公司主要是将吸纳的资金投入陕西汉唐石刻艺术有限公司，他们办公室也摆放了看上去比较精美的石刻艺术品，许建宁也给我吹嘘了他们公司的业务，并给我约定月息为1分6，我和妻子张某甲商量后决定投资他们公司，随后以各自的名义分别拿10万元（共20万元）打到德盛隆公司提供的一个叫孙某某的账上（6215582605000984468），并签订了两份合同，签后就领了一个月的利息3200元，后又领了两个月，共计6400元。2015年3月份以后他们就不给我们利息，我们找过几次，都以各种理由搪塞，5月以后许建宁及没有出现过，过了一个月公司关门了，许建宁也不知去哪了，我们签的合同上写的是投入到陕西汉唐石刻艺术有限公司。3、郭某某的陈述：2014年12月31日，广元德盛隆投资有限公司员工田某某宣称他们公司很有实力，如果进行投资，到期及时归还本金，随时也可以取，投资利息是三个月1分5，半年1分6，投资的公司是陕西汉唐石刻，还给我们出示了陕西汉唐石刻艺术有限公司抵押给广元德盛隆投资有限公司的土地使用凭证，当时我觉得不错，就决定投入10万元。第二天我和我丈夫罗超带着钱到德盛隆公司，田某某带我们到银行将钱转给一个叫孙某某的账上尾号4468，田某某给我解释说这是汉唐公司的财务人员账户，随后就签了合同，并领取了1500的当月利息。后被告人向我们支付了三个月的利息4500元，但是三个月到期后找公司退还本金时，许建宁就说他们资金有困难，让我们等，后面就一直没有还我们钱。我们后来在要钱时，许建宁说他们钱没有投到陕西汉唐石刻艺术有限公司，合同、公章都是其伪造的，钱也被他自己用了。因为我们催得紧，被告人又向我支付了两个月利息，还赔偿我们在成都买房违约金4000元。4、任某某的陈述：2014年12月初的一天，广元德盛隆投资有限公司一位员工向我称他们公司实力雄厚，在陕西汉唐石刻投资运作，如果投资月息为1分5。2014年12月8日，我和陈某甲商量觉得这家公司还可以，然后我带了两万元，陈某甲带了四万元，一起到这家公司来投资，公司一名田某某的员工带我们到建设银行，将钱转入一名叫孙某某的账上尾号5944，随后，与公司签订了合同，合同上，我们是投资方，陕西汉唐公司是投资运营方，广元德盛隆公司是投资管理方，当时我们领了利息300元，陈某甲领了利息600元，1分5的利息拿了三个月，今年三月他们公司将利息调至1分2，并与我们重新签订了合同，我们又按1分2的利息领了三个月，总共领了1620元的利息，到今年六月份他们公司就出问题，许建宁后来也跑了，我们才意识到被骗。5、张某乙的陈述：2014年10月一天我应聘到广元德盛隆投资有限公司上班，十多天后，公司组织20多名新员工到东坝天赐酒店会议室进行培训。大概2014年11月底，公司员工正式上岗，我的工作是前台负责接待客户，当时许建宁给我们员工内部利息是1分8，我觉得公司看起来正规，就于2015年1月20日向许建宁提供一个叫孙某某的工商银行账号尾号4468转款两万，随后签订合同，合同显示资金运营方是陕西汉唐公司，德盛隆公司是投资管理方，月息1分8，期限三个月。后我按1分8的利息领了三个月，共计1080元。合同到期后，我要求退还本金，许建宁称公司资金紧张，让我等，再次按1分5的利息给我拿了两个月共计600元，加上上一次，共计领取利息1680元，后我们再次找许建宁退款，他称陕西汉唐公司签订的合同资金使用期限半年还没有到等种种理由予以推脱，6月份的一天，许建宁在他办公室给我退了3000元，后几天他就跑了，我们才知晓被骗。许建宁在公司全体员工会上曾称，他代表公司与陕西汉唐石刻艺术产业有限公司签了合同的，并给我们看了合同复印件，同时还给我们看了陕西汉唐公司给我们公司的一份土地抵押凭证。6、陈某甲的陈述：与任某某陈述基本一致。7、王某甲的陈述：2014年11月初应聘至广元德盛隆投资有限公司，2014年11月底参加公司培训，共有三十多名员工，许建宁讲承德盛隆公司是搞资金运作的，客户投入的资金都由公司投入到陕西汉唐石刻文化有限公司运作，同年12月我们上岗，我们的工作是接待客户，当时我们部分人觉得公司运作方式不错，许建宁给我的内部利息是月息1分8，我在2014年12月15日，将一万元转入许建宁给我的一个建设银行账上孙某某尾号5944，当时我以为这就是公司账户，当天就签了合同，随后我拿了三个月的利息共计540，今年1月20日，我又拿五万元转入许建宁给我的工商银行账上孙某某尾号4468，当天签了合同，两次合同均显示我是投资方，陕西汉唐公司是资金运营方，德盛隆公司是投资管理方，月息1分8，期限三个月，后来我第一笔款到期后，许建宁以种种理由推脱，今年6月份他就跑了，我们才知被骗。许建宁亲口告诉我，资金投入陕西汉唐石刻艺术产业有限公司，他在公司员工会上也拿了德盛隆公司与陕西汉唐石刻艺术产业有限公司签订的合同复印件给我看，还看了一份陕西汉唐石刻艺术产业有限公司给我们公司的一份土地抵押凭证。我总共领取利息3040元。8、陈某乙的陈述：2014年10上旬的一天，我通过网络应聘到广元德盛隆投资理财公司当理财顾问。11月中旬，许建宁通知我去天赐酒店培训，11月底正式上班，12月份左右，许建宁召集员工开会，会上，他给我们看了德盛隆投资理财公司与陕西汉唐雕刻艺术有限公司的业务往来合同和陕西汉唐雕刻艺术有限公司抵押给德盛隆投资理财公司的土地抵押凭证。上班约半个月后，许建宁称内部员工也可投资，且利息还高些，2014年12月16日我就投了一万，打到一个叫孙某某的私人账户上，当时签订的合同投资期限是三个月，月息1分8，利息按时付完，共计540元。但是合同到期后，几次找许建宁要钱，他都以各种理由拒绝。9、王某乙的陈述：2014年12月27日，我到广元德盛隆投资有限公司咨询，该公司一名员工介绍，他们公司做理财，优惠很多，我又看他们公司的手续齐全、装修豪华、投资条件优厚、注册资金高，我就相信了。当天下午，我在他们公司员工的带领下，到建设银行，通过转账，向银行卡尾号5944转入1万元，随后签订了合同，约定月息1分6，当时给我付了160元的当月利息，员工还给我看了投资的公司陕西汉唐石刻艺术有限公司，出示他们公司与汉唐公司的业务往来合同和土地抵押凭证。2015年二月份他们没有给我利息，春节后我去找他们，他们说利息下调至1分3并给我拿了130元，后来又涨成1分4给我支付三次，合同到期后，我去退钱，他们说没有钱，许建宁也以各种理由推诿，后来他电话就打不通，人也找不到。我总共拿了870元的利息。10、杨某甲的陈述：2015年1月8日下午，我到广元德盛隆投资有限公司咨询理财，他们公司一名姓张的员工给我介绍，投资的钱的资金使用方是陕西汉唐石刻艺术产业有限公司，他们公司只是资金监督方，并给我介绍了投资收益情况，我当时就决定投资三万元，遂即和他们关系签订了项目投资管理合同，约定月利息是1分5，签订后我领了利息450元，然后公司的两名业务员带我到建设银行，我将3万元交给其中一名业务员，他们当时是说钱存到了陕西汉唐石刻艺术产业有限公司的账户上。投资期间我按时领到了利息，但是第三个月我领的是按1分2算的，三个月投资期满后，他们公司称资金紧张，没有给我本金，我几次找他们，都是同样答复，我就怀疑可能被骗，后来经常去找他们公司，最后听说公司老板许建宁都跑了。后来我看存款凭证，才发现我的钱是存到一个叫孙某某的账号尾号5944上的，本金到现在都没有取回，利息共领了1260元。11、魏某某的陈述：2014年12月30日，我到广元德盛隆投资有限公司进行咨询，一女工作人员向我介绍公司的情况及投资收益情况。第二天，我拿着我的工资本又到该公司，先签订了一分项目投资管理合同，合同上写的是投资的资金使用方是陕西汉唐石刻艺术产业有限公司，德盛隆公司只是资金监督方，投资金额两万元，月息是1分6。签订当时就给我了第一个月的利息320元，工作人员带我到对面的工商银行向其提供的账上转入现金2万元，第二个月如期领到利息，但是第三个月他们公司称资金紧张就没有给我利息，当时我就怀疑了要求退钱，他们称投资期限没到也不给我退，后面几个月的收益就再也没有给我付过，投资期限到后，我又到公司，公司员工说拿不出来钱，公司其他客户和我一样，我们就知道可能被骗，后来就听说他们老板都跑路了。12、党某某的陈述：2015年1月19日，我在河边转路时，一名女子将我拦住向我介绍他们公司的理财产品，并说他们公司装修用了很多钱，公司资金雄厚，绝不会骗人，当时我就随着这个女子到他们公司，她给我看了他们公司的一些证件，以及一些合同复印件，还说他们公司是政府批准营业的，资金是投资进了一个叫陕西汉唐石刻艺术有限公司，我也不清楚他们是否有业务往来，我就相信了，并详细咨询了如何投资。第二天，我与丈夫还有女儿带着两万元又到他们公司，昨天的女员工和我女儿谈了一些，后就拿了合同叫我签了字，随后，他们又带我女儿到银行去存钱，女儿存钱回来后就将银行的汇款单给了我，当月的利息后来也打到我们的卡上。过年前我和丈夫参加了他们的一个联欢会，会上，他们负责人许建宁称他们在德阳还有一家类似公司，经营很多年，绝对有实力。他们公司给我们打了两个月的1分6的利息后就说经济不景气降息，就降到了1分3，一直付到五月份就没有向我支付利息了，我问他们公司，他们公司员工说公司没有钱了，老总也很久没有看到人了，后来我陆续去他们公司找了很多次，都没有找到许建宁。我投资半年，一共收到四个月的利息1160元，本金到现在都没有退给我。13、罗某某的陈述：基本与其妻子郭某某陈述一致，还陈述合同到期后，没有退还本金，但把被告人逼急了，被告人又付了2015年4月与5月的利息3000元。（四）被告人供述被告人许建宁供述：2014年10月份左右，我在东坝水上公园斜对面家和苑租了个门面做理财公司，开公司的手续是找人帮忙办理，公司的资料包括公司与陕西汉唐石刻艺术产业有限公司的合作协议以及公司与客户之间的合同文本等，都是他人提供，我还花了数十万元装修公司，当时我女朋友谢某某用她同事的身份证办理了两张储蓄卡，分别是建设银行和工商银行储蓄卡，作为公司的集资账户。2014年11月初，我们通过招聘、培训员工正式开业，开业后，以1分2至1分8的利息吸引客户投资，并告知客户公司是与陕西汉唐石刻公司合作，客户的资金都有其公司提供给汉唐公司以实现盈利，2014年11月至2015年3月共计吸收客户资金60多万元，其中郭某甲夫妇20万元，郭某某10万元。我已前后给客户退了十多万，2015年6月底，找我退钱的越来越多，也没有什么人再投钱，也有人威胁我，我就回了孟津县，回前还给张某乙退了3000元。对于陕西汉唐石刻艺术公司的公章，公司运作时知道是假的，但是我投了那么多，想收些钱回来，所以还是以此吸引投资，客户的钱并没有投资给汉唐公司，全部打到谢某某为我办了两张银行卡上的，谢某某取出后都交予我。这些款项部分给公司职工发了工资和公司运转开销，给客户返还利息几万元加上部分客户退款共有20万元人民币左右，因为上述这些钱都用完。我确实拿不出钱给客户，只有离开广元。另外，公司没有建立财务账。其当庭还供述向郭某某赔偿了他们因无法及时付款造成的买房违约金7000元。（五）辨认笔录和照片被害人郭某甲、马某某、杨某甲辨认出被告人的相貌。以上所有证据，均经庭审举证、质证，证据来源合法、有效，所证内容客观、真实，本院予以确认。对于公诉机关在起诉中认定截止案发前被告人许建宁向被害人郭某某支付利息3000元的问题，经查，按照被害人郭某某和其丈夫罗某某的陈述以及书证投资管理合同上记载的内容，郭某某与被告人的公司签订两份合同时间均为2014年12月31日，金额共10万元，期限为三个月，约定利息每月1500元。合同签订后，被告人于合同签订的当日提前向郭某某支付第一月的利息1500元，2015年2月和3月，郭某某又收到了两个月的利息共3000元。合同到期后，郭某某找被告人退款，被告人又向郭某某支付了2015年4月和5月两月的利息3000元。另因被告人未退还本金，郭某某以在成都买房违约造成其经济损失为由向被告人提出索赔，被告人向郭某某支付买房违约金损失4000元。对此，被告人称后面支付的7000元都是违约金，由于该供述与被害人郭某某陈述不一致，本着有利于被告人原则，其中3000元应当作为向郭某某支付的利息。综上，被告人共计向被害人郭某某夫妇支付利息6000元，因此公诉机关认定被告人支付利息的总数应当加上被告人向郭某某支付2015年4月和5月两月的利息3000元，总计向13名被害人支付利息23240元，对公诉机关该数额认定，本院予以纠正。被告人许建宁认为其除了没有给被害人郭某甲、张某甲夫妇支付完毕以外，其余所有被害人的利息均支付到2015年6月份，被告人和辩护人均认为对此无法举证证实的责任不在被告人，而在于擅自扣押其公司办公设施导致财务凭证消失的其他人，经查，被告人在公安机关供述其成立公司以来，一直没有建立财务账，该供述有公司的会计王某丙的证言予以印证，足以认定公司没有财务账的事实，因此无法从财务账上反映支出利息情况，被告人也没有提供其支付到2015年6月的证据，因此被告人该辩解意见和辩护人该辩护意见，本院不予采纳。本案只能按被害人陈述和被告人供述中能够相互印证的部分确认被告人向被害人支付的利息金额。针对辩护人提出邢某某与被告人有利害关系，其证言应不予采信，以及邢某某与郭某甲将被告人的部分办公家具和用品搬走，未经评估处理，对被告人许建宁不利的辩护意见。经查，邢某某私自将被告人公司办公家具及用品搬走是因其帮助被告人许建宁垫付公司房租、员工工资以及对其借款等等，而被告人许建宁未向邢某某偿还借款，邢某某与被告人许建宁的纠纷属另一法律关系，本院对与本案无关的民事纠纷不予审查；而被害人郭某甲搬走的办公家具及用品，如果未经被告人许可，则属于民事侵权法律关系，不属本案调整范围，被告人可另案主张权利。本院认为，被告人许建宁以非法占有为目的，使用诈骗的方法非法集资，扣除案发前已归还的本金数额3000元，其犯罪金额为548060元，数额巨大，其行为触犯了我国刑法第一百九十二条的规定，构成集资诈骗罪，依法应当追究其刑事责任，公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实充分，罪名成立，本院予以采纳。公诉机关指控被告人骗取金额551060元，该数额是扣除每位被害人投资当日所领取利息后的数额，按照被害人实际被骗金额认定被告人犯罪金额，符合法律规定，被告人对该数额也没有异议，本院依法予以确认。关于被告人许建宁的辩护人提出本案被告人对非法募集的资金没有非法占有的目的，本案应定为非法吸收公众存款罪的意见，本院认为，集资诈骗罪是指以非法占有为目的，使用诈骗的方法非法集资，数额较大的行为，其与非法吸收公众存款罪的主要区别在于犯罪目的不同，集资诈骗罪的目的在于将所非法集到的资金据有己有，即具有非法占有之目的；但非法吸收公众存款罪的目的是为了营利，其不具有占有的目的意图。根据《最高人民法院》的规定，集资后不用于生产经营活动或者用于经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的，可以认定为“以非法占有为目的”，本案中，被告人许建宁注册的公司经营范围是项目投资，被告人在非法集资后完全没有将资金用于公司经营中，而是用于完全不能产生利润的支出，被告人主观上也明知继续这样所谓的“经营”，一旦无人再向其进行所谓的投资时，就会失去资金来源，丧失支付能力，因此其行为完全符合上述司法解释的规定，具有明显的以非法占有为目的特征，被告人的行为符合集资诈骗罪构成要件。辩护人该辩护意见与事实及法律均不相符，其辩护意见本院不予采纳。关于辩护人提出本案应为单位犯罪的意见，按照《最高人民法院》第二条规定“个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处”，本案中，被告人许建宁注册德盛隆公司以来，公司注册经营范围是项目投资，但从未进行过任何项目投资或其他任何实体经营活动，唯一的活动就是未经政府有关部门批准，向社会不特定主体进行非法集资，并虚构所吸纳的资金是向他公司投资所用事实，骗取被害人钱财，其注册公司的目的显然是方便其实施非法集资活动，客户投资资金都存入被告人许建宁女朋友假用他人身份证办理的私人银行卡上，资金也由被告人取用，即使被告人将骗取的资金用于所谓的公司运转，也属于为自己犯罪支付的成本，被告人根本不是为单位谋取非法利益而进行的犯罪，而是为自己非法占有他人财物进行的犯罪，因此本案不属于单位犯罪，公诉机关指控属于被告人个人犯罪的意见，符合本案实情和司法解释的规定，本院予以采纳。辩护人的该辩护意见，本院不予采纳。综上，根据被告人许建宁的犯罪事实及社会危害性，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第六十四条以及《最高人民法院》第四条第一款、第二款第一项、第五条第一款、第三款之规定，判决如下：一、被告人许建宁犯集资诈骗罪，判处有期徒刑六年七个月，并处罚金200000元；（刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2015年11月16日起至2022年6月15日止。罚金限在本判决生效之日起三个月内缴纳，逾期不缴纳的，强制缴纳。）二、令被告人许建宁退赔赃款524820元，分别发还给被害人郭某某92500元、马某某29060元、郭某甲和张某甲190400元、任某某18380元、张某乙15320元、陈某甲36760元、王某甲56960元、陈某乙9460元、王某乙9130元、杨某甲28650元、魏某某9360元、党某某18840元。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省广元市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  王 斌人民审判员  张明华人民陪审员  卢学晖二〇一六年七月二十九日书 记 员  杨丽君附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库不得挪用和自行处理。《最高人民法院》第四条第一款以非法占有为目的，使用诈骗方法实施本解释第二条所列行为的，应当依照刑法第一百九十二条的规定，以集资诈骗罪定罪处罚。第二款使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”：第一项集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还