山东省诸城市人民法院刑 事 判 决 书(2015)诸刑初字第400号公诉机关诸城市人民检察院。被告人杨强。2010年1月19日因犯绑架罪被胶南市人民法院判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币5000元。（因绑架罪于2009年6月17日被刑事拘留，同年7月17日被逮捕；缓刑考验期自2010年1月30日起至2015年1月29日止）。2014年12月15日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被诸城市公安局刑事拘留，2015年1月20日被逮捕。现羁押于诸城市看守所。被告人单宏伟。2014年12月15日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被诸城市公安局刑事拘留，2015年1月20日被逮捕。现羁押于诸城市看守所。被告人杨伟。2014年12月15日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被诸城市公安局刑事拘留，2015年1月20日被逮捕。现羁押于诸城市看守所。辩护人郭顺臻。被告人陈某。2004年1月8日因犯故意伤害罪、寻衅滋事罪被本院分别判处有期徒刑二年、六个月，决定执行有期徒刑二年。2015年1月26日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被诸城市公安局取保候审，同年3月18日被诸城市人民检察院取保候审，9月24日被本院取保候审。被告人李某甲。2015年1月23日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被诸城市公安局取保候审，同年3月18日被诸城市人民检察院取保候审，9月24日被本院取保候审。被告人刘某甲。2015年1月23日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被诸城市公安局取保候审，同年3月18日被诸城市人民检察院取保候审，9月24日被本院取保候审。诸城市人民检察院以诸检公刑诉(2015)424号起诉书指控被告人杨强犯集资诈骗罪、被告人单宏伟、杨伟、陈某、李某甲、刘某甲犯非法吸收公众存款罪，于2015年9月24日向本院提起公诉。本院审查后于同日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。诸城市人民检察院指派检察员戴莲出庭支持公诉，被告人杨强、单宏伟、杨伟、陈某、李某甲、刘某甲，被告人杨伟的辩护人郭顺臻，被害人翁某到庭参加诉讼。（本院审理过程中，诸城市人民检察院分别于2015年12月23日、2016年4月21日建议对本案延期审理，并于2016年1月22日、2016年5月20日提请恢复法庭审理。）现已审理终结。经审理查明，2014年8月诸城财意通电子商务有限公司（以下简称财意通公司）在诸城市注册登记。2014年10月29日，未经有关部门依法批准，财意通公司开设的“财益创投”网站正式上线接受投资人的投资。该网站对外宣传是新型的P2P投资模式，并通过QQ群广告等方式向外宣传其投资获利功能，承诺给予高息回报，利用上传的虚假车辆质押标，以借款招标的形式和投资人签订电子借款协议，向社会上不特定的人员变相吸收存款。在财意通公司的成立及运营过程中，被告人杨强为该公司的实际投资人和控制人，被告人单宏伟在杨强的安排下担任该公司的业务经理，参与公司的日常管理及运营，包括制作、发布虚假的车辆质押标；被告人杨伟经杨强授意挂名公司法定代表人，参与公司部分管理及运营，包括在虚假的借款合同、车辆质押合同等相关材料上签名；被告人李某甲、陈某、刘某甲系公司招聘人员，受雇期间在单宏伟的指使下拍摄车辆照片、在部分虚假合同上签字。自2014年10月29日至2014年12月6日，财意通公司吸收投资人张某、刘某乙、谢某、付某等84人的存款共计315.6471万元，其中提现金额21.4129万元，造成实际损失共计294.2436万元（详见附表）。财意通公司所吸收的上述资金，除部分用于维持公司的日常运营外，大部分在被告人杨强的指使下转移，用于偿还债务。另查明，诸城市公安局于2014年12月15日立案侦查被告人杨强、单宏伟、杨伟等人非法集资一案，被告人杨强、单宏伟于2014年12月15日被抓获归案,被告人杨伟接公安机关电话通知后于2014年12月15日到公安机关投案自首,被告人李某甲、刘某甲于2015年1月23日到公安机关投案自首，被告人陈某于2015年1月26日到公安机关投案自首。案发后，诸城市公安局从财意通公司及被告人单宏伟等处扣押电脑主机9台、手机1部、现代瑞纳轿车1辆、现金34800元及银行卡、U盾等物品，并移送至本院。本院冻结杨伟在中国工商银行股份有限公司诸城支行的账号为62×××73中的存款13800元。上述事实，六被告人及辩护人在开庭审理过程中均无异议，并有物证扣押决定书、扣押物品清单及照片，书证报案记录、受案登记表、抓获证明、户籍证明、刑事判决书、执行通知书、借款协议、银行交易明细、银行电子回单，证人葛某、高某、李某乙、匡某、王某等人的证言，被害人张某、刘某乙、谢某、付某、孙某等人的陈述，远程勘验笔录及电子数据等证据证实，足以认定。本院认为，被告人杨强、单宏伟、杨伟、陈某、李某甲、刘某甲违反国家金融管理规定，未获批准建立网络借贷平台，不具有P2P的真实内容并以此向社会不特定公众吸收资金，其非法集资行为均已构成犯罪。关于定罪，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条规定，非法集资共同犯罪中部分行为人具有非法占有目的，其他行为人没有非法占有集资款的共同故意和行为的，对具有非法占有目的的行为人以集资诈骗罪定罪处罚。本案中，被告人杨强作为财意通公司的实际控制人，指挥公司运营，全面掌控、支配吸收到的资金，获取资金后用于归还债务、支付犯罪成本等灭失性处置，造成90%以上的非法集资款无法归还，其主观上具有明显的非法占有故意，其行为已构成集资诈骗罪。被告人单宏伟作为财意通公司的业务经理、被告人杨伟作为挂名法定代表人因不知杨强将公司资金用于归还其个人债务，主观上也不具有非法占有集资款的故意，其行为不符合集资诈骗罪的构成要件，但该二人明知公司不具有P2P的真实内容，仍协助杨强非法吸收公众存款，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人陈某、李某甲、刘某甲明知公司不具有P2P的真实内容，协助单宏伟、杨伟非法吸收公众存款，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控六被告人犯罪的罪名成立，本院予以确认。财意通公司设立后，以实施非法集资为主要活动，不符合法律关于单位犯罪的认定，不以单位犯罪论处。辩护人提出的单位犯罪意见，无事实、法律依据，本院不予采纳。关于量刑，本院依据被害人陈述、银行帐户交易记录以及“财益创投”网站后台数据，对投资金额、提现金额、实际损失数额进行综合认定，并据此确认犯罪数额。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条、第五条规定，非法吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算；集资诈骗的数额以行为人实际骗取的数额计算，案发前已归还的数额应予扣除。本案中，按照司法解释关于犯罪数额的规定，被告人杨强集资诈骗294万余元，犯罪数额特别巨大，应判处十年以上有期徒刑，并处罚金。被告人杨强归案后如实供述犯罪事实，可依法从轻处罚。被告人杨强在缓刑考验期内犯新罪，应当撤销缓刑，将前罪和后罪所判处的刑罚数罪并罚。被告人单宏伟、杨伟、陈某、李某甲、刘某甲非法吸公众存款315万余元，数额巨大，在三年以上十年以下有期徒刑幅度内量刑，并处罚金。被告人单宏伟归案后如实供述犯罪事实，可依法从轻处罚。被告人杨伟有自首情节，可依法从轻处罚，辩护人以杨伟系自首为由请求从轻处罚的辩护意见成立，本院予以采纳。被告人单宏伟、杨伟在非法吸收公众存款犯罪中作用积极，均系主犯，辩护人关于杨伟系从犯的辩护意见与事实不符，本院不予采纳，但考虑二人作用有别，在量刑时予以体现。被告人陈某、李某甲、刘某甲受雇参与非法集资犯罪，在犯罪中起辅助作用，均系从犯，且均具有自首情节，均可依法减轻处罚。被告人陈某的犯罪前科，作为一个量刑情节予以考虑。关于犯罪分子的违法所得，被告人杨强作为此次非法集资的发起人，占有或处置了大部分违法所得，负有首要的退赔责任；被告人单宏伟、杨强积极参与非法集资，也应承担退赔责任。被告人陈某、李某甲、刘某甲在犯罪中起辅助作用，其未接触过集资款，也不知集资款的用途，不应承担退赔责任。综上，根据被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条、第二十七条、第七十七条、第六十九条、第六十七条、第五十二条、第五十三条、第七十二条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条、第四条、第五条之规定，判决如下：一、撤销山东省胶南市人民法院（2010）胶南刑初字第30号刑事判决书中对被告人杨强宣告的缓刑部分；二、被告人杨强犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十一年，并处罚金人民币10万元；与原判绑架罪有期徒刑三年，罚金人民币5000元并罚，决定执行有期徒刑十三年，并处罚金人民币10.5万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年12月15日起，扣除先行羁押的7个月零3天，至2027年5月11日止，罚金人民币10万元于判决生效后一个月内向本院缴纳，5000元已缴纳）。三、被告人单宏伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零十个月，并处罚金人民币6万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年12月15日起至2018年10月14日止，罚金人民币6万元于判决生效后一个月内向本院缴纳）。四、被告人杨伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零二个月，并处罚金人民币5万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年12月15日起至2018年2月14日止，罚金人民币5万元于判决生效后一个月内向本院缴纳）。五、被告人陈某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，缓刑二年，并处罚金人民币2万元。（缓刑考验期限自判决确定之日起计算，罚金人民币2万元于判决生效后一个月内向本院缴纳）。六、被告人李某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币2万元。（缓刑考验期限自判决确定之日起计算，罚金人民币2万元于判决生效后一个月内向本院缴纳）。七、被告人刘某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币2万元。（缓刑考验期限自判决确定之日起计算，罚金人民币2万元于判决生效后一个月内向本院缴纳）。八、扣押在案的现金34800元、冻结在案的存款13800元予以追缴，按比例发还被害人；扣押在案手机折价或变价后按比例退赔被害人；扣押在案的轿车拍卖或变卖后属于财意通公司债权部分的价款按比例退赔被害人，其余价款归合法权利人。被告人杨强、单宏伟、杨伟继续退赔其他违法所得。九、随案移交的电脑主机等作案工具予以没收。陈某、李某甲、刘某甲回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省潍坊市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本七份。审 判 长  杨光艳代理审判员  张 震人民陪审员  高兰香二〇一六年七月二十二日书 记 员  张秀英