江苏省昆山市人民法院刑 事 判 决 书(2015)昆刑二初字第00365号公诉机关���苏省昆山市人民检察院。被告人周恩祥，男，1979年9月5日生，汉族，大学文化，原系中国银行股份有限公司昆山分行蓬朗支行行长，住江苏省昆山市。2014年9月23日因涉嫌非国家工作人员受贿犯罪被昆山市公安局刑事拘留（同月22日被羁押），同年10月28日因涉嫌吸收客户资金不入账罪被逮捕。现羁押于昆山市看守所。辩护人金夷，江苏圣辉律师事务所律师。昆山市人民检察院以昆检诉刑诉〔2015〕1009号起诉书指控被告人周恩祥犯受贿罪、伪造金融票证罪，于2015年7月13日向本院提起公诉。本院适用普通程序，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。昆山市人民检察院指派检察员刘湘杰出庭支持公诉。被告人周恩祥及其辩护金夷到庭参加诉讼。本案现已审理终结。昆山市人民检察院指控：一、受贿。2013年12月至2014年4月间，被告人周恩祥利用担任中国银行昆山分行蓬朗支行行长的职务便利，伙同丁某、王某1、叶某、朱某1等人，多次指使下属工作人员违反银行管理规定办理所谓“非阳业务”，将客户朱某2等人的资金转入丁某开办的苏州源潮商务会所管理有限公司及丁某、王某1个人的账户供丁某使用，共计人民币5950万元，并收受丁某给予的人民币107万元。2014年9月22日，被告人周恩祥主动到公安机关投案并如实供述了自己的犯罪事实。二、伪造金融票证。2013年12月30日，被告人周恩祥违反银行管理规定指使工作人员孙某1将客户朱某2的人民币500万元转入苏州源潮商务会所管理有限公司账户，并让孙某1在1张伪造的金额为人民币500万元的中国银行个人定期存单上加盖其单位的业务专用章，然后提供给客户朱某2。2014年9月22日，被告人周恩祥主动到公安机关投案并如实供述了自己的犯罪事实。公诉机关认为，被告人周恩祥利用担任国家工作人员的职务便利，为他人谋取利益，非法收受他人人民币107万元；被告人周恩祥又伪造银行存单，面额达人民币500万元，情节严重，应当分别以受贿罪、伪造金融票证罪追究其刑事责任。被告人周恩祥犯数罪，应予数罪并罚。被告人周恩祥犯罪以后主动投案，如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻或者减轻处罚。提请本院依法判处。被告人周恩祥对公诉机关指控的受贿、伪造金融票证犯罪事实无异议，请求对其从轻处罚。其辩护人的辩护意见是，对公诉机关指控被告人周恩祥的相关犯罪事实无异议，被告人周恩祥系初犯、系自首，无索贿情节，并表达出积极退赃的意思表示。综上，建议对被告人周恩祥从轻或者减轻处罚。经审理查明：一、受贿2013年12月至2014年4月间，被告人周恩祥利用担任中国银行昆山分行蓬朗支行行长的职务便利，伙同丁某、王某1、叶某、朱某1等人，多次指使下属工作人员违反银行管理规定办理业务，将银行客户朱某2等人的存款转入丁某开办的苏州源潮商务会所管理有限公司及丁某、王某1个人的账户，共计人民币5950万元，并收受丁某给予的贿赂款人民币107万元。具体分述如下：1.2013年12月30日，被告人周恩祥违反银行管理规定，指使工作人员孙某1将客户朱某2的人民币500万元转入银行临时过渡账户，后再转入苏州源潮商务会所管理有限公司账户。被告人周恩祥于当日在其办公室收受丁某指使马某给予的人民币10万元。2.2014年1月15日，被告人周恩祥��反银行管理规定，指使工作人员孙某1将客户沈某1的人民币4000万元转入苏州源潮商务会所管理有限公司账户。被告人周恩祥于当日在其办公室收受丁某指使马某给予的人民币40万元，于次日在其办公室再次收受丁某指使马某给予的人民币40万元。3.2014年2月22日，被告人周恩祥违反银行管理规定，指使工作人员孙某1将柳某账户上的人民币200万元转入丁某的账户。被告人周恩祥于当日在其办公室收受丁某指使马某给予的人民币4万元。4.2014年3月11日，被告人周恩祥违反银行管理规定，指使工作人员张某1分别将客户孙某2、朱某3的人民币220万元和580万元转入苏州源潮商务会所管理有限公司账户。后丁某指使王某1将人民币16万元转入被告人周恩祥指定的昆山力达诺机械设备有限公司账户上，被告人周恩祥将其中的人民币8万元据为己有，将另外人民币8万元转给中间人徐某。5.2014年4月21日，被告人周恩祥在顾客夏某到中国银行股份有限公司昆山蓬朗支行办理存款业务时，要求夏某将其账户上的人民币250万元转入王某1的账户供丁某使用。被告人周恩祥于当日在其公室里收受丁某指使王某1给予的人民币5万元。本院另查明，2015年2月25日，昆山市人民检察院依法查封周恩祥、蔡某名下坐落于昆山市玉山镇时代中央花园X号楼XXXX室房产一处（房屋产权证号码：10××03）。二、伪造金融票证2013年12月30日，被告人周恩祥违反银行管理规定，指使工作人员孙某1将客户朱某2的人民币500万元转入苏州源潮商务会所管理有限公司账户，并指使孙某1在1张伪造的金额为人民币500万元的中国银行个人定期存单上加盖其单位的业务专用章，然后提供给客户朱某2。2014年9月22日，被告人周恩祥主动到公安机关投案，并如实供述了自己的受贿、伪造金融票证的犯罪事实。上述事实，被告人周恩祥在开庭审理过程中无异议，并有证人丁某、王某1、马某、肖某、叶某、李某、朱某4、唐某1、徐某、黄某、吴某、孙某1、张某1、王某2、张某2、朱某2、沈某1、柳某、孙某2、朱某3、沈某2、夏某、陆某、唐某2、侯某、邹某、严某、吕某的证言、辨认笔录，从涉案存款人及中国银行处调取的涉案中国银行客户回单、个人定期存单（包括朱某2持有的伪造银行存单）、中国银行个人账户开户及综合服务申请表、个人账户及综合服务签约确认单、个人业务交易单、进账单、转账支票、交易清单，购车合同及发票，中国银行股份有限公司昆山支行���于涉案伪造存单出具的情况说明，公安机关常住人口基本信息查询及中国银行股份有限公司昆山分公司二〇一二年第四十五次党委扩大会议纪要、关于周恩祥聘任职务的通知，抓获经过等证据予以证实，足以认定。本院认为，被告人周恩祥作为国家工作人员，利用其职务上的便利，非法多次收受他人人民币共计107万元，数额巨大，并为他人谋取利益，其行为已构成受贿罪；被告人周恩祥伪造面额为人民币500万元的银行存单一张，其行为已构成伪造金融票证罪。被告人周恩祥犯数罪，依法数罪并罚。被告人周恩祥自动投案，归案后如实供述自己的受贿、伪造金融票证犯罪事实，系自首，均依法予以从轻处罚。公诉机关指控被告人周恩祥犯受贿罪、伪造金融票证罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名正确。关于辩护人提出的建议本院对被���人周恩祥从轻处罚的相关辩护意见，本院予以采纳。综上，为维护国家公职人员履行职务的廉洁性，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（二）项、第二款、第一百七十七条第一款第（二）项、第六十九条第一款、第三款、第九十三条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及最高人民法院、最高人民检察院《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第一款、第十九条第一款之规定，判决如下：一、被告人周恩祥犯受贿罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币五十万元；犯伪造金融票证罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币四万元；决定执行有期徒刑七年三个月，并处罚金人民币五十四万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年9月22日起至2021年12月21日止。罚金在判决生效后三十日内缴纳。）二、追缴被告人周恩祥违法所得人民币一百零七万元，其中昆山市人民检察院查封的被告人周恩祥（共有人蔡某）名下的房产一套，在被告人周恩祥个人财产部分范围内予以追缴，上缴国库；不足部分，继续追缴，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向苏州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  程海港人民陪审员  马爱辉人民陪审员  邹玲珍二〇一六年七月二十七日书 记 员  管惠岐附相关法条：《中华人民共和国刑法》第一百七十七条有下列情形之一，伪造、变造金融票证的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；情节特别严重的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产：（一）伪造、变造汇票、本票、支票的；（二）伪造、变造委托收款凭证、汇款凭证、银行存单等其他银行结算凭证的；（三）伪造、变造信用证或者附随的单据、文件的；（四）伪造信用卡的。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第三百八十三条对犯贪污罪的，根据情节轻重，分别依照下列规定处罚：（一）贪污数额较大或者有其他较重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。（二）贪污数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。（三）贪污数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产；数额特别巨大，并使国家和人民利益遭受特别重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并处没收财产。对多次贪污未经处理的，按照���计贪污数额处罚。犯第一款罪，在提起公诉前如实供述自己罪行、真诚悔罪、积极退赃，避免、减少损害结果的发生，有第一项规定情形的，可以从轻、减轻或者免除处罚；有第二项、第三项规定情形的，可以从轻处罚。犯第一款罪，有第三项规定情形被判处死刑缓期执行的，人民法院根据犯罪情节等情况可以同时决定在其死刑缓期执行二年期满依法减为无期徒刑后，终身监禁，不得减刑、假释。第三百八十五条国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。国家工作人员在经济往来中，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，以受贿论处。第三百八十六条对犯受贿罪的，根据受贿所得数额及情节，依照本法第三百八十三条的规定处罚。索贿的从重处罚。