渭南市临渭区人民法院刑事判决书（2018）陕0502刑初463号公诉机关渭南市临渭区人民检察院。被告人李建华，男，1955年11月25日出生，汉族，居民身份证号码：612XXXXXXXXXXXXXXX，大专文化，户籍所在地陕西省渭南市临渭区，，系渭南市民政局退休干部，2018年1月5日因涉嫌非法吸收公众存款罪被渭南市公安局临渭分局取保候审。被告人李博，男，1985年9月14日出生，汉族，居民身份证号码：610XXXXXXXXXXXXXXX，大专文化，户籍所在地陕西省渭南市临渭区，，个体经营户，2018年1月5日因涉嫌非法吸收公众存款罪被渭南市公安局临渭分局取保候审。渭南市临渭区人民检察院以渭临检公诉刑诉[2018]395号起诉书指控被告人李建华、李博犯非法吸收公众存款罪，于2018年12月3日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。渭南市临渭区人民检察院指派检察员蒲亚莉依法出庭支持公诉，被告人李建华、李博均到庭参加了诉讼。本案经合议庭评议，并报经本院审判委员会讨论决定，现已审理终结。渭南市临渭区人民检察院指控：渭南市临渭区XX社于2014年1月14日在渭南市工商行政管理局临渭分局注册登记成立，被告人李博为法定代表人。经营范围为：社员山羊养殖销售；社员农产品生产资料购销；社员农产品技术指导培训；信息咨询服务（以上范围凡涉及法律法规规定的从其规定）。被告人李建华、李博在该合作社未经相关部门批准的情况下，自2014年5月至2016年4月，面向社会公众宣传，以百分之十二点六的年利息为诱饵吸收存款。经鉴定：渭南市临渭区XX社共计吸收149人资金303.013万元用于山羊养殖经营。至2017年12月25日二人向临渭区金融工作办公室处非办的指定账户已将款项全部退还。公诉机关提交了相关证据，认为被告人李建华、李博的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。庭审中，被告人李建华、李博对公诉机关指控的犯罪事实及当庭出示的证据均无异议。公诉机关认为本案系单位犯罪，二被告人有坦白情节且已全额退款，建议量刑一年以下，可适用缓刑。被告人李建华表示其吸收存款目的是用于养殖，因合作社停止经营申请的项目无法实施，资金兑付就出现了问题。现已全额兑付，希望考虑对其免刑。被告人李博表示，希望法庭结合已全额兑付的实际情况，考虑对其免刑。经审理查明：2013年，被告人李建华、李博在临渭区XX镇XX村XX基地。因需扩大山羊养殖基地，二人商议后于2014年1月14日成立渭南临渭区XX社（下简称盛博养殖合作社），法定代表人为被告人李博，由被告人李建华实际负责。该合作社的经营范围为：社员山羊养殖销售；社员农产品生产资料购销；社员农产品技术指导培训；信息咨询服务（以上经营范围凡涉及法律法规规定的从其规定）。自2014年5月至2016年3月间，被告人李建华聘用韩某甲为会计，余某某为出纳，在盛博养殖合作社下设一个总站，八个分站，通过向不特定的群众进行宣传，并以一年定期存款12.6%的利息，向149名集资参与人吸收存款303.013万元。被告人李建华将上述吸收资金用于退还股民股金，支付利息，付股民借款，购买固定资产及山羊基地养殖经营管理支出。2017年4月26日，张玉俊等29名群众向渭南市临渭区XX小组办公室（下简称临渭区处非办）报称盛博养殖合作社吸收公众存款，渭南市公安局临渭分局于2017年12月18日立案侦查，并于12月22日电话传唤被告人李建华、李博接受调查，二人均主动到案并如实供述了犯罪事实。2017年12月26日，经被告人李建华与代表韩某甲等3名集资参与人代表协商确认，盛博养殖合作社尚未兑付群众47.97万元。截止2018年1月12日，临渭区XX社教等27名群众兑付完毕。另查，盛博养殖合作社已于2017年6月2日被吊销。上述事实，有下列证据证实：1、受案登记表、到案经过、通告及张贴照片等综合证实，2017年4月26日，张玉俊等29名集资参与人向临渭区XX社吸收公众存款。2017年11月8日，临渭区处非办在盛博养殖合作社门口张贴公告，告知涉案群众于2017年12月8日前到临渭区处非办进行报案登记，逾期不予办理。渭南市公安局临渭分局于2017年12月18日立案侦查，被告人李建华、李博于12月 22日经渭南市公安局临渭分局经济犯罪侦查大队电话传唤接受调查，二人均主动到案并如实供述了犯罪事实。2、证人韩某甲的证言证实，盛博养殖合作社的法定代表人是被告人李博，经理是李建华，二人系父子关系。他担任过该合作社的会计与站干，他本人也在该合作社存款，合作社向其发放过宣传页。由他开具以盛博养殖合作社名义的股金单，后将股金单和钱拿给出纳余某某，余某某收钱后在股金单上加盖合作社的印章后再交由其保管。股金单一式四联，存款人留存一联，会计留存一联，出纳留存一联，备查一联由会计保管。2017年6月群众代表和二被告人在临渭区处非办签订退款协议时，实际未兑付的金额为54.27元，后李建华兑付现金5万元，8月份兑付6.3万元，12月份将剩余42.97万元交至临渭区处非办账户。3、证人余某某的证言证实，盛博养殖合作社2014年成立，法定代表人是李博，经理是李建华，二人系父子关系，刚成立时他是出纳，韩某甲任会计，盛博养殖合作社的主要业务是为扩大山羊养殖基地筹集资金，以股民自愿入股的方式，根据合作社的经营情况向股民以一定额度的利息加分红的方式支付收益。合作社成立之时开过现场会，向来往的村民介绍该合作社可以存钱，有利息回报。他以女儿余燕的名字管理第四分站，筹集来的资金有时候李建华来合作社将现金拿走，李建华不在合作社时，他就将群众交的钱存到了大王街道陕西省XX社李建华名字的账户里，李建华将钱取走后都投资到盛博山羊养殖基地，后该基地经营不善无法向群众正常兑付，合作社就关门了。4、证人韩某乙的证言证实，他是盛博养殖合作社第二分站的站干，老板是李建华，余某某是出纳，韩某甲是会计，盛博合作社的主要业务是为扩大山羊养殖基地筹集资金，以股民自愿入股的方式，根据合作社的经营情况向股民以一定额度的利息加分红的方式支付收益，利息为年利率12.6%。群众到他家中将钱给他，他将盛博养殖合作社的股金单交给群众，再将钱给合作社。其担任站干期间，有13人通过其在该合作社存钱，现已全部兑付。5、证人郭某甲的证言证实，他是盛博养殖合作社第五分站的站干，老板是李建华，余某某是出纳，韩某甲是会计，盛博合作社的主要业务是为扩大山羊养殖基地筹集资金，以股民自愿入股的方式，根据合作社的经营情况向股民以一定额度的利息加分红的方式支付收益，利息为年利率12.6%。在他担任站干期间，有11人通过其在该合作社存钱，现已全部兑付。6、证人牛某某的证言证实，2014年左右，李建华开办山羊养殖基地，其与李建华口头约定一起合作经营，2014年后半年至2016年12月份左右其在该基地工作，山羊养殖基地的土地租赁、厂房建设、工人工资、山羊的购买及销售都是李建华负责的，日常购买饲料由其经手出具收条，将收据交给李建华。7、被告人李博的供述证实，其于2013年在渭南市临渭区XX镇XX村XX基地，经营几个月后其父亲李建华和韩某甲闲聊时说起开办农民专业合作社，故在2014年1月成立了盛博养殖合作社，主要为山羊养殖基地筹集资金，以股民自愿入股的方式，根据合作社经营状况向股民以利息加分红的方式支付收益。合作社的账和宣传由韩某甲管理。8、被告人李建华的供述证实，其于2013年在渭南市临渭区XX镇XX村XX基地，经营几个月后，韩某甲和他闲聊时，说起了开办一个农民专业合作社，用合作社资金扩大山羊基地。他觉得可行，就给儿子李博说了这个想法，后李博到临渭区工商局注册了渭南临渭区XX社。合作社法定代表人为李博，实际负责人为他本人，会计是韩某甲，出纳是余某某，主要业务是为山羊养殖基地筹集资金，以股民自愿入股的方式，根据合作社的经营情况，向股民支付利息加分红。韩某甲将群众交的钱都存到了大王街道的陕西农村信用联社他名字开设的账户里，他每半个月去一次合作社，以盛博山羊养殖基地的名义签订合同将钱从合作社借出来，然后从信用社将钱取出来，都投入到山羊养殖基地，后该基地经营不善，导致无法向群众正常兑付。9、购羊合同、三轮车销售凭证、收据、领条、收料单等证实，被告人李建华将盛博养殖合作社的部分资金用于山羊养殖基地购买山羊、饲料、工人工资，搭建及维修厂房，支付电费等经营开销。10、司法鉴定意见书证实，盛博养殖合作社吸收存款的渠道为总站及下设的八个分站，2014年5月至2016年3月间吸收公众投资人数共计149人，存款次数249次，吸收公众存款金额共计303.013万元。盛博养殖合作社将吸收来的资金用于退还股民股金，支付利息，付股民借款，购买固定资产及各项管理费用等。11、证人王某甲、王某乙、郭某乙等人的证言证实，盛博养殖合作社股金单证实，本案的集资参与人向盛博养殖合作社及其下设的分站向该社存款、获利及兑付情况。12、中国银行业监督管理委员会渭南监管分局出具的证明证实，其未向盛博养殖合作社审批从事“吸收存款、发放贷款”等银行业务。13、盛博养殖合作社工商登记基本情况证实，该合作社成立于2014年1月14日，法定代表人为被告人李博，经营范围为社员山羊养殖销售，社员农产品生产资料购销，社员农产品技术指导培训，信息咨询服务（以上经营范围凡涉及法律法规规定的从其规定）。该合作社在2017年6月2日被吊销。14、李建华与韩某甲签订的确认书,渭南市临渭区XX小组办公室出具的证明证实，2017年12月26日，经李建华与3名集资参与人代表确认，盛博养殖合作社尚欠群众47.97万元，截止2018年1月12日，临渭区XX社教等27名群众兑付完毕。15、户籍证明证实被告人李建华、李博的身份情况，二人均已达刑事责任年龄。除上述证据外，另有临渭区处非办调查记录及初查报告，各分站股金单票据，借款收回凭证、授权委托书、退款协议书，被告人还款证明等证据在卷佐证，足以认定。本院认为，被告人李建华、李博成立盛博养殖合作社，在该合作社未经主管机关依法批准的情况下，通过向社会公开宣传，并以支付高额利息为诱饵，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，扰乱了金融秩序，应以非法吸收公众存款罪追究二被告人的刑事责任。关于是否认定为单位犯罪的问题，因被告人李建华、李博为非法吸收公众资金而设立盛博合作社，后以盛博合作社的名义吸收资金，故不应以单位犯罪论处。公诉机关指控二被告人犯非法吸收公众存款罪事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立。被告人李建华、李博在公安机关电话传唤后主动到案，可视为主动投案，到案后均能如实供述犯罪事实，系有自首情节，依法可以减轻处罚。鉴于二被告人将所吸收款项主要用于山羊养殖基地的经营管理，且案发后能积极配合调查，及时清退所吸收的资金，真诚认罪悔罪，情节轻微，社会危害性相对较小，故对二被告人依法可免予刑事处罚。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条，第六十七条第一款，第三十七条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释>》第一条，第二条，第三条，《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释>》第二条之规定，判决如下：一、被告人李建华犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。二、被告人李博犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向陕西省渭南市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长   赵文侠人民陪审员   李  华人民陪审员   杜邦运  二0一九年八月二十八日 法官助理        刘宓佳书 记 员   田兰兰      附：本案适用的法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条 非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条 共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第六十七条 犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽然不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己的罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第三十七条  对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚，但是可以根据案件的不同情况，予以训诫或者责令具结悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条 违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推荐会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即向社会不特定的对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。第二条 实施下列行为之一，符合本解释第一条第一款规定的条件的，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚：……（十）利用民间“会”、“社”等组织非法吸收资金的；第三条 非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；……具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收的资金，可以免予刑事处罚，情节显著轻微的，不作为犯罪处理。《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条 个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。   1