陕西省宝鸡市中级人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）陕03刑初45号 公诉机关陕西省宝鸡市人民检察院。 被告人张宽民，男，1959年12月16日出生于陕西省商洛市，2000年12月任陕西省地质矿产勘查开发局副局长，2011年6月任该局局长;2012年9月任陕西省核工业地质勘查开发总公司董事长;2014年9月任陕西有色金属控股集团有限责任公司副总经理(正厅级)；户籍所在地陕西省西安市碑林区。2016年12月24日因涉嫌犯包庇罪、窝藏罪被西安市公安局雁塔分局指定居所监视居住，2017年1月12日因涉嫌犯受贿罪被刑事拘留，同年1月20日被逮捕。现羁押于凤翔县看守所。 辩护人张庆茂，陕西金吉律师事务所律师。 辩护人王文凯，陕西秦川律师事务所律师。 宝鸡市人民检察院以宝检公诉二刑诉[2018]3号起诉书指控被告人张宽民犯贪污罪、受贿罪一案，于2018年2月8日向本院提起公诉，本院遵照陕西省高级人民法院指定管辖决定立案受理。2019年6月28日，宝鸡市人民检察院以宝检刑检三刑追诉[2019]2号追加起诉决定书追加起诉被告人张宽民犯受贿罪。本院于2019年7月19日决定并案审理，并依法组成合议庭两次公开开庭审理了本案。宝鸡市人民检察院指派检察员闫莉出庭支持公诉，被告人张宽民及其辩护人张庆茂、王文凯等到庭参加诉讼。现已审理终结。 宝鸡市人民检察院指控，(一）贪污犯罪 2014年，被告人张宽民在担任陕西核工业集团公司(原陕西省核工业地质勘查开发总公司，现中陕核工业集团公司)董事长期间，安排该公司办公室副主任周某(另案处理)虚开发票套取公款，周某即在曲江惠宾苑酒店及大唐西市酒店以会议费形式虚开发票163万元，扣税后套出现金132万元供张宽民个人使用。 （二）受贿犯罪 1、2005年1月至2012年8月，张宽民在担任陕西省地质矿产勘查开发局（以下简称省地矿局）副局长、局长期间，利用职务上的便利，为任某(另案处理)与省地矿局下属综合地质大队在镇安县九龙顶铅锌矿的联合勘查开发及终止协议过程中提供帮助，任某于2012年8月先后两次通过转账方式，送给张宽民现金400万元，张宽民予以收受。 2、2005年，张宽民在担任省地矿局副局长期间，利用职务上的便利，为赵某2(另案处理)与省地矿局第一地质队签订句阳县洞儿沟铅锌矿联合勘查开发协议过程中提供帮助，赵某2于2005年8、9月份送给张宽民现金20万元，张宽民予以收受。 3、2005年上半年，张宽民在担任省地矿局副局长期间，利用职权形成的便利条件，协调陕西省国土资源厅相关管理人员，帮助吉某顺利取得了山阳县财神庙铜金矿产普查项目和山阳县西沟钒及多金属普查项目的探矿权。2006年6月，张宽民出面帮助吉某以728万元的价格将山阳县财神庙铜金矿产普查项目探矿权转让给马某，后吉某先后三次通过银行转账的方式，送给张宽民现金共计328万元，张宽民予以收受。 4、2007年上半年至2008年，张宽民在担任省地矿局副局长期间，利用职权形成的便利条件，给蔡某介绍山阳县相关领导，并协调陕西省国土资源厅相关管理人员为蔡某办理矿权转让手续，蔡某于2007年给张宽民送一张内存300万元的银行卡，于2012年通过转账方式给张宽民送现金375万元，上述共计675万元张宽民予以收受。 5、2007年至2008年，张宽民在担任省地矿局副局长、局长期间，利用职务上的便利，为雷某弟弟雷某1(另案处理)办理矿权整合手续时提供帮助，雷某于2010年至2011年先后三次给张宽民送现金共计150万元，张宽民予以收受；2015年张宽民以孩子上学急用钱为由，向雷某索要100万元，后雷某分2次共给张宽民101万元，张宽民予以收受。 6、2006年10月至2007年8月，张宽民在担任省地矿局副局长期间，利用职务上的便利，为王某另案处理)介绍的常某在购买山阳县古墓沟铜银矿探矿权时提供帮助，王某1分别于2006年10月、2007年8月先后两次送给张宽民现金共计50万元，张宽民予以收受。 7、2009年8、9月份左右，张宽民在担任省地矿局副局长期间，在张某1与西安地质矿产勘查开发院签订合作勘查开发合同时，与西安地质矿产勘查开发院院长陈某1(另案处理)共谋，由陈某1向张某1索要现金590万元，后陈某1将其中340万元送给张宽民，张宽民予以收受。 8、2009年底，张宽民在担任省地矿局副局长期间，利用职务上的便利，为付某与省地矿局下属的西安地质矿产勘查开发院在陕西芦河、芦殿煤田合作勘查开发过程中提供帮助，后于2010年初，张宽民以有事需用钱为由向付某索要2000万元，2010年3月，付某将其名下存有2000万元的一张建设银行卡交给张宽民使用。 9、2011年，张宽民在担任省地矿局局长期间，利用职务上的便利，为史某(另案处理)承包省地矿局下属第六地质队的潼关铁矿时提供帮助，以及承诺在铜川煤田开发过程中为史某提供帮助，史某先后4次送给张宽民现金共430万元，张宽民予以收受。 10、2012年5月至9月，张宽民担任省地矿局局长期间，以地矿局办事用钱为由，向下属单位西安地质矿产勘查开发院(简称西勘院)院长陈某1索要钱财，陈某1遂安排相关人员采取虚开发票的方法分别套出公款ll0．8万元、157．5万元，陈某1将套出的公款分别存入尹某和周某名下的银行卡后，将卡交给张宽民。张宽民将上述268．3万元用于购买北京张某4名下的房产。 11、2005年6月至2007年7月，张宽民在担任陕西省地质矿产勘查开发局（简称省地矿局）副局长期间，在朱某1购买省地矿局第十三地质队的山阳县水草坪钒矿详查探矿权的过程中，为朱某1介绍认识省地矿局第十三地质队时任队长崔建宁，并让崔建宁在转让价格中给予优惠，最终朱某1以50万元的价格取得上述矿权。2007年7月朱某1又在张宽民的介绍下，将上述矿权以6000万元的价格予以出售。2009年下半年，朱某1为了感谢张宽民在上述矿权买卖中的帮助，在西安市朱雀南路“真爱年华”水疗健康运动中心送给张宽民一张存有800万元的民生银行卡（户名为张宽民女儿张某4），后又多次送给张宽民现金人民币共400万，张宽民均予以收受，并将上述款项用于其女儿张某4、女婿马某在北京购买房产及其子张某在西安购买房产。 针对上述指控，公诉机关当庭出示了证人任某、韦某、付某等人证言，户籍证明、任职文件、侦破经过、银行交易凭证、合同等书证，被告人张宽民的供述与辩解等有关证据。认为被告人张宽民身为国家工作人员，利用职务便利，非法占有公共财物数额巨大，并利用职务便利及利用本人职务或者地位形成的便利条件，通过其他国家工作人员职务上的行为，为他人在矿权办理及转让事项上提供帮助，非法收受和索取他人贿赂数额特别巨大，其行为分别触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十二条、三百八十五条、三百八十八条之规定，应当以贪污罪、受贿罪追究其刑事责任。提请本院依法判处。 被告人张宽民当庭表示认罪、悔罪。其辩护人提出，1、关于起诉书指控的贪污犯罪，张宽民主观上没有虚开发票套取现金归自己所有的故意，行为上也没有采取欺骗的手段，扣税后套取的现金132万元供张宽民个人使用缺少客观证据。2、关于起诉书指控的受贿犯罪第三宗收受吉某328万元的事实，张宽民虽帮助吉某卖矿，但没有利用职务上的便利和职权形成的便利条件；关于起诉书指控的受贿犯罪第五宗收受雷某贿赂的事实，张宽民收受雷某送的钱是受贿还是合伙开矿的分红证据存在缺陷，无法做到足以认定；关于起诉书指控的受贿犯罪第八宗索要付某2000万元的事实，张宽民是借款还是索贿，应结合本案的具体情况做出评判。3、张宽民到案后有坦白情节，本案大部分案款已追回，张宽民当庭认罪、悔罪，建议对其从轻判处。 经审理查明，一、受贿事实 （一）2007年，被告人张宽民利用担任省地矿局副局长、局长的职务便利，为任某(另案处理)与省地矿局下属综合地质大队在镇安县九龙顶铅锌矿的联合勘查开发及终止过程中提供帮助。为感谢被告人张宽民的帮助，任某于2012年8月先后两次通过转账方式，分别送给张宽民各200万元，共计400万元。被告人张宽民均予以收受。 上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实： 1、证人任某证言证明，西安迪克矿业有限公司在购买和出售九龙顶铅锌矿的过程中，张宽民给他帮忙以低价购买、高价出售，为了表示感谢给张宽民2次共送了400万元。 西安迪克矿业有限公司股东有夏某、赵某1，他以他姐任某的名义作为法定代表人，但他是公司的实际控制人。西安迪克公司是2007年为了购买矿权而成立的，公司成立前他和夏某、赵某1商量为了感谢张宽民的帮助，以后收益有张宽民一份，四人均分，他告诉了张宽民，张宽民没有表示反对。他给张宽民说想参与矿权转让的事，张宽民说可以并帮他约了时任省地矿局综合地质大队队长的韦某，并介绍了他和张宽民的挑担关系。韦队长说大概要投入1200万元左右。后来他又找张宽民希望张给韦某说一下把价位降低一些，张宽民和韦某沟通后让他回头见一下韦某，给人家点好处，把人家感谢一下。后来他和韦某沟通了几次最终达成协议，由他成立迪克公司，迪克公司向综合地质大队支付900万元的前期费用（即综合地质大队在前期探矿找矿过程中的人力、技术等费用）折合为70%的股权，综合地质大队的矿权折合30%的股权，双方参股共同经营九龙顶铅锌矿。2007年6月分三次从迪克公司的账上给综合地质大队汇了900万元。到2010年感觉拿到采矿权的事有点困难，因为资金和风险的问题，就想退出。他找张宽民希望张协调找其他公司接手，但一直没成功。2012年国家要求整体整合矿产资源，张宽民给综合地质大队找了一家接手的单位，并让他去找韦某谈终止协议及他们股权清理的事情，开始综合地质大队只给他们1500万元，他找张宽民把他们的心理价位2600万元告诉了张，张宽民让他先和韦某谈，他随后再给韦某打招呼，后来他们双方达成了2650万元的转让意向。当时他担心签了终止协议后综合地质大队不能及时付款，就提出让综合地质大队先付款再签合同，韦某说不合适，后来他联系了张宽民说了他的担心，张宽民说知道了。过了一两天，2012年8月3日综合地质大队把1650万元转到迪克公司账上了，他就联系韦某把协议签订了，签完协议后，8月13日第二笔1000万元也转到了迪克公司账户。 为了感谢张宽民在矿权转让的过程中提供的帮助，他先后2次共给了张宽民400万元。第一次是他们和综合地质大队达成2650万元的转让意向后，张宽民说这次矿权转让北京一个老干部帮了很大的忙，人家想出一本关于长征的纪念册，需要200万元赞助，他于是就答应了，他和夏某和赵某1也说了，他们也同意。张宽民说找个别人名下的卡把200万元存到里面给他，2012年8月7日从迪克公司的账户给他堂弟任某1的招商银行卡转了200万元后，将卡和密码交给了张宽民，张宽民怎么用的他不清楚。第二次是转让矿权的第二笔钱到迪克公司账上后的几天，他问张宽民252万元的分红怎么给张，张宽民说转200万元，剩下的让他先拿去用，张宽民给他一个账号，是以他名字开户后一直由张宽民使用着，他从他的建设银行卡给这个账户打了200万元，剩下的钱他拿去购买材料了。 2、为任某谋取利益的证据 （1）证人韦某证言证明，2007年他们地矿局的副局长张宽民把挑担任某介绍给他，让他们综合地质大队和任某合作开发九龙顶铅锌矿，期间张宽民向他要了九龙顶铅锌矿的地质普查报告。当时和他们谈合作开发的人比较多，他们要价一直都是1200万元。和任某谈合作后，就和其他人不谈了，因为张宽民是他的上级领导，张介绍的任某他肯定要照顾，想办法把这事谈成。他开始和任某说的价格也是1200万元，任某嫌高。后来张宽民给他说过几次，让他们把价钱降一降，张宽民说降到900万元，也会给他一些好处。后来他们队上召开班子会的时候，他说任某只出900万元，给省地矿局的张宽民局长汇报了，张宽民同意，班子成员一听是张宽民同意的事，就没有什么意见了。后来任某给他100万元好处费。他们也和任某的迪克公司以900万元签订了合作协议。 到2010年迪克公司还没有在九龙顶矿上进行实质性开发，正好国家对矿产资源进行整合，张宽民说想办法引入有实力的公司开发九龙顶铅锌矿，让给迪克公司一些清退费，让迪克公司退出。他们就和迪克公司谈终止合作开发的事情，开始他们出价1500万元，任某提出要3000万元。他给张宽民汇报，张宽民说让给增加点，按2000万元谈，结果任某还是嫌少，他又给张宽民汇报，张宽民让再加点按2300万元谈，任某还想再加点，他又找张宽民说这事，张宽民说出2600万元一步到位，付款后让任某给他个人100万元。后来他们就与迪克公司达成了协议，加上50万元前期债务打包总共给迪克公司2650万元，综合大队开班子会的时候他给班子成员也都说了2650万元这个价钱是张宽民同意的，大家也都同意了。 在和迪克公司谈终止协议的过程中，任某让他们先付款再签终止协议，他当时就不同意。后来张宽民问他和迪克公司协议的情况，他当时把任某先付款的要求汇报了，张宽民当时没表态，过了大概两天，张宽民打电话让他先给任某付一部分款，付了以后让任某签合同，他听后就安排崔某办理付款的事，崔某不同意也不执行，后来就安排雷某去办，雷某说银行电汇凭证崔某不签字，他说他先签字，让雷某赶紧把款付了。付款后给张宽民也汇报了，随后给任某打电话过来把协议签了，后来把第二笔款也付给任某了。 （2）证人崔某证言证明，2007西安迪克公司以900万元前期补偿费用和他们签订了镇安九龙顶铅锌矿联合开发协议，2012年终止联合开发，他们给迪克公司支付了2650万元清退费用。 2012年8月初，韦某安排他给迪克公司付款，他问协议签了没有，韦某解释说迪克公司要求先付款后签协议，他说这严重违反财务程序，他不同意给迪克公司提前付款。过了一两天，出纳雷某拿了一张给迪克公司付款1650万元的银行电子汇款凭证让他签字，他说这事他不同意，谁安排的找谁去，雷某就走了。后来雷某拿着这个电汇凭证让他补过签字，他也没同意。一直到8月中旬的时候，雷某给他拿了一张迪克公司开具的2650万元的税票找他签字，他看到票觉得事情已经办了，财务上还需要销账，就把字签了。 （3）证人赵某证言证明，他们单位与迪克公司关于九龙顶铅锌矿的终止联合开发协议，是韦某安排他起草的，2012年7月31日没有签终止协议，2012年8月1日他把和任某有争议的条款修改后打印出来交给韦某，韦某把协议留下了，后面的事他再没有管过。 （4）联合勘查开发协议及终止协议证明，2007年4月25日，陕西光大矿业实业公司代表韦某和西安迪克矿业有限公司签订了镇安县九龙顶铅锌矿联合勘查开发协议。迪克公司需向陕西光大矿业公司支付900万元。2012年7月20日双方终止上述协议，陕西光大矿业公司给迪克公司支付2650万元。 （5）陕西省地质矿产勘查开发局记账凭证及西安迪克矿业账户与其他交易明细证明，西安迪克公司2007年6月12日、6月26日、11月9日先后3次给综合地质大队转入共900万元；陕西光大矿业实业公司2012年8月3日、8月13日给迪克公司转入矿山整合费2650万元。 3、证人任某证言证明，任某给她说要成立个公司，因为任某是大学老师，用自己名字开公司被别人知道影响不好，说用她的身份证去注册公司，她就把身份证给任某了，任某注册的是什么公司她不知道。西安迪克矿业有限责任公司的任何事情她没有参与过。 4、证人夏某证言证明，2007年因为想购买镇安县九龙顶铅锌矿，他出资400多万元和任某（出资不到200万元）、赵某1（出资400多万元）成立了迪克矿业公司，任某以其姐任某的名字成立公司的。任某提出要占一半股份，因为买矿任某要用到关系，到时候矿盈利了要给关系人一份，他和赵某1就同意了，最终定下任某49%，他占26%，赵某1占25%。到后面事情明朗了他才知道任某与省地矿局张宽民是亲戚。买矿一直都是任某出面谈，他和赵某1没有具体参与，他们最后以900万元参与到镇安县九龙顶铅锌矿的开发中。2012年综合地质大队韦某说有大企业准备接受铅锌矿，想让他们退出，为了价格谈了几次都是任某出面谈的，开始说2200万元，后来出到2650万元签订了股权退出协议。在第一笔1650万元打到公司后，任某给他和赵某1说，一个老领导在卖矿的事上出力了，老领导要出一本关于长征的书需要给赞助200万元，他和赵某1同意了。随后就给任某给他发的一个建行卡上打了200万元，从公司账户转的；在2650万元全部到账后，他们算了一下除去各项花费，最后剩下的利润分为4份，平均1份就是200多万元，按照股权任某拿了2份。在矿买到手后，他不停的问任某，任某说和省地矿局张宽民是亲戚，任某的另外那1份股份里面利润就是给张宽民分的，任某后面怎么给张宽民他们不清楚。 5、证人赵某1证言证明，2007年因为购买镇安县九龙顶铅锌矿，他出资400多万元和任某（300万元左右）、赵某1（300万元左右）一起成立了西安迪克矿业有限公司，任某具体联系项目，夏某负责管理账务，他只出钱不参与经营。当时在股份分配时，任某提出要占一半股份，因为这个项目要用到关系，到时候矿盈利了要给关系人一份，最后定的任某占49%，他占25%，夏某占26%。开始任某没说清关系人，后来他知道这个人是省地矿局的副局长张宽民，而且和任某是亲戚关系。开始综合地质大队报价1200万元，任某通过张宽民协调最终和综合地质大队以900万元签订了合作协议，后面因为资金、凤险等原因没有实际经营。2012年综合地质大队要以2200万元收回矿权，任某去谈的最后以2650万元签订了退出协议。任某说能以2650万元把矿转出去是北京一个老干部帮了忙，老干部要出纪念册需要200万元赞助，他表示同意。后来的事是夏某和任某操作的，他没参与。矿权转让完后，他们核算了一下各项花费，最后他拿了700万元左右，任某拿了900多万元，夏某拿了500万元左右。任某是否给张宽民他不清楚。 6、法人证书、申请开业登记注册书、批复、营业执照、情况说明证明，陕西省地质矿产勘查开发局综合地质大队系省地矿局全额拨款的事业单位，法定代表人系韦某；陕西光大矿产实业公司系省地矿局批准成立的全民所有制企业，成立于1995年5月，韦某自2006年5月至2015年6月任公司经理（法定代表人）。 7、西安迪克矿业有限公司银行开户资料、企业法人营业执照及公司登记证明，西安迪克公司2007年5月成立，在招商银行股份有限公司科技路支行开设公司账户。2014年1月不接受年度检验被吊销。股东任某、夏某、赵某1，任某系法定代表人。 8、款项来源及去向证据 （1）证人任某1证言证明，招商银行卡是任某用他的身份证办的，但一直没给他，任某如何使用他不清楚。 （2）任某1招商银行银行卡历史交易明细证明，2012年8月7日从西安迪克矿业有限公司转入4次共200万元；2013年8月13日在北京启夏房地产开发有限公司银联消费200.68万元。 （3）任某中国银行银行卡（张宽民实际使用）历史交易明细及任某建设银行银行卡交易明细证明，2012年8月20日建设银行尾号0627卡转出200万元，同日转入中国银行卡200万元。 9、被告人张宽民供述承认，任某注册的西安迪克矿业有限公司在镇安县铅锌矿权转让过程中，他给任某提供帮助，任某先后2次给他400万元。 他给任某提供了信息，让地质综合大队的韦某给任某提供有可开采价值的矿权（镇安县九龙鼎铅锌矿），这个信息外面人掌握不了。任某在买矿权时，他和韦某协调让把价格往下降，让任某节省了投资的资金。最后综合地质大队在回收矿权的过程中，他找韦某协调让把价格提高一些，最后任某把矿权卖了2650万元相对较高的价格。他是韦某的上级单位领导，分管综合地质大队的安全生产、项目资金拨付等，而且他也给韦某说了他和任某是挑担关系，所以韦某肯定会想办法在任某买卖矿权的事情上做工作提供便利。 第一次200万元是他给任某说帮忙联系买综合地质大队矿权的领导说北京一个老干部想出书，需要200万元赞助，任某答应了，在2012年8月初，任某给了一张别人名下的好像是招商银行卡，里面有200万元，但是北京的老干部又不需要这笔赞助了，他就把这钱好像用于给女儿在北京买房了。第二次200万元是任某说公司卖矿给他算了一份给他200多万元，具体数字记不清了，他让任某给他一个长期使用的以任某名字开立的中国银行账户里打了200万元，钱好像也买房了，具体记不清了。 （二）2005年，被告人张宽民利用担任省地矿局副局长的职务便利，为赵某2(另案处理)的公司与省地矿局第一地质队签订旬阳县洞儿沟铅锌矿联合勘查开发协议提供帮助。为感谢被告人张宽民的帮助，赵某2于2005年8、9月份一天，在张宽民办公室送给张现金20万元，张宽民予以收受。 上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实： 1、证人赵某2证言证明，2004年他经过朋友介绍认识了时任省地矿局副局长张宽民，在一起吃饭时互相留了联系方式。2005年4、5月份，他找张宽民说省地矿局地质一队在旬阳县洞儿沟铅锌矿有个探矿权，他想做希望张宽民给地质一队的白某打招呼说一下，张宽民说这事可以给白某打招呼。后来他们西安立普科技发展有限公司和地质一队成功签订了旬阳县洞儿沟铅锌矿联合探矿协议。白某还问他怎么认识张宽民的，他说他们是朋友。签完协议大约一周后，他到张宽民办公室给张送了20万元现金，钱是用绿色的紫阳茶袋子装的，10万元一捆，说了些感谢张宽民给白某打招呼，帮他们顺利签订协议的话。给张宽民送钱的事，他当面告诉了公司当时的股东吴某和华某两个人，说在签协议的事上省地矿局的张局长帮了忙，公司要感谢张局长给送20万元，他们都表示同意。钱是从公司销售农药的货款中拿的，货款以现金形式放在公司的保险柜由他统一保管。 2、为赵某2谋取利益的证据 （1）证人白某证言证明，2005年上半年一天，时任地矿局副局长的张宽民打电话说有个朋友赵某2想在旬阳做矿，让他关照一下。后来，他所在的地质一队与赵某2就洞儿沟铅锌矿签订了联合勘查开发协议书。他还问赵某2怎么认识张宽民的，赵某2说他们是朋友。张宽民是他的上级领导，张打招呼他肯定要给办。 （2）联合勘查开发协议书及补充协议、探矿权转让合同书、探矿权转让补充协议、委托勘查合同、协议书证明，2005年8月17日，赵某2代表西安立普科技发展有限公司与陕西省地质矿产勘查开发局第一地质队签订旬阳县洞儿沟铅锌金矿联合勘查开发协议，及该协议后续实施情况。 （3）旬阳县洞儿沟铅锌金矿探矿权相关手续证明，2006年6月27日，旬阳县洞儿沟铅锌金矿探矿权已由省地矿局第一地质队转让给旬阳县鑫茂源矿业有限公司。 3、证人华某证言证明，2002年赵某2发起成立西安立普科技发展有限公司，叫他做了公司的法定代表人，当时的股东有他、李世文和赵某2。2003年李世文把股份转给了吴某，他们表示同意，但嫌麻烦没有进行股东变更登记。2005年他们和省地质一队签订联合探矿协议后，赵某2对他和吴某说，在签协议的事情上，省地矿局的张局长给他们提供了信息，促成了这件事，要拿20万元给张局长表示感谢，他和吴某都同意。后来赵某2在办公室保险柜里取了20万元说给张局长，当天下午赵某2回来后对他说把钱送出去了。钱是立普公司收回的农药款，都放在办公室的保险柜里由赵某2管理。 4、证人吴某证言证明，2003年他朋友李世文把西安立普科技发展有限公司的股东转让给他，但没有进行变更登记。2005年他们公司和省地质一队签订联合探矿协议后，赵某2对他和华某说，公司能顺利签订联合探矿协议，省地矿局的张局长帮了忙，要拿20万元给张局长表示感谢，他和华某都表示同意。后来赵某2说拿了公司保险柜里的20万元货款送给了张。 5、旬阳县鑫茂源矿业有限公司章程、营业执照、公司登记基本情况等证明，旬阳县鑫茂源矿业有限公司法定代表人系赵某2。 6、西安立普科技发展有限公司营业执照、工商档案证明，赵某2系西安立普科技发展有限公司股东。 7、被告人张宽民供述承认，大约在2004年左右，他通过朋友介绍认识了赵某2。2005年4、5月份一天，赵某2到他办公室，说看上了地矿局第一地质队的旬阳县洞儿沟铅锌矿，让他给第一地质队的领导打个招呼，把这个矿承包或卖给赵某2都行。他就给第一地质队主持工作的副队长白某打了个电话，说赵某2是他朋友，让白某关照一下。2005年8、9月份一天，赵某2到他办公室提了一个绿色的紫阳茶袋子，说和第一地质队的矿弄成了，感谢他的帮忙。赵某2走后他看袋子里是20万元现金，每捆10万元，全是百元面值。这20万元他放在办公室柜子里，后来陆续开销花了。 （三）2005年，被告人张宽民利用担任省地矿局副局长的职权形成的便利条件，通过陕西省国土资源厅相关工作人员职务上的行为，帮助吉某顺利取得了山阳县财神庙铜金矿产普查项目和山阳县西沟地区银及多金属矿普查项目的探矿权。2006年6月，张宽民出面帮助吉某以728万元的价格将山阳县财神庙铜金矿普查项目探矿权转让给马某,为感谢张宽民的帮助，吉某于2006年6月13日、6月30日、7月3日先后三次通过银行转账的方式，分别送给张宽民140万元、60万元、128万元，共计328万元。张宽民均予以收受。 上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实： 1、证人吉某证言证明，大约在2002年，他和张宽民通过老乡聚会认识，后来慢慢熟悉了。2005年他给张宽民说有个朋友想申请山阳县西沟地区银及多金属矿普查项目及山阳县财神庙铜金矿普查项目的探矿权，取得探矿权以后可以转手挣些钱，让他给国土资源厅打招呼关照一下，张宽民答应帮他协调此事。后来经过张宽民协调，2005年8月份，这两个矿的探矿权就批下来了。山阳县西沟地区银及多金属矿普查项目是他和小舅子姬西宁合伙以山阳县金腾重晶石矿的名义申请的，法定代表人是妻子姬春艳；山阳县财神庙铜金矿普查项目是以山阳县天泽工贸经营部的名义登记的，法人是薛某。 这两个项目申请下来后，实际上取得探矿权后每年都至少需要几十万元的投入，他当时不具备这个经济实力，所以就是申请后转卖赚些钱。2006年他给张宽民说打算把山阳县财神庙铜金矿普查项目的探矿权转让出去，张宽民说帮他联系。后来张宽民说一个温州老板马某想投资买矿，问他想卖多钱，他说300-400万元就行，张宽民听后让他要价1100万元，并说马某看上矿了肯定要买，如果低于728万元就不要卖了，后来经过多次协商以728万元成交了。他和薛某拿400万元每人分了200万元，剩下的328万元他给薛某说要给帮忙的人。为了感谢张宽民，他按照张宽民的要求将328万元分三次从他个人农行账户转给了张宽民。第一次是2006年6月13日给任某农行卡转了140万元，第二次是2006年6月30日给任某农行卡转了60万元，第三次2006年7月3日给张宽民工行卡转了128万元。 2、为吉某谋取不正当利益的证据 （1）证人梁某证言证明，他在省国土资源厅时主管过勘查处、矿管处、地记处，勘查处主要是地质勘查管理、探矿权审批；矿管处主要是矿产开发管理、采矿权审批；地记处主要是土地登记确权。张宽民和他在省地矿局一起工作过，是上下级关系。他到国土资源厅后，张宽民给他说过探矿权、采矿权的申请、延续之类的事情，他都尽快的给办了。 （2）证人鲁某证言证明，2005年，省国土资源厅总工程师、分管勘查处的梁某给他打过招呼让关照山阳县财神庙铜金矿普查项目和山阳县西沟地区银及多金属矿普查项目，尽快审核上报。后来这两个项目他们及时审核上报，很快就拿到了探矿权许可证。梁某一般会说是领导让办的，让他抓紧办，他印象中有几个矿（具体哪些矿记不清了），梁某给他说是张宽民打过招呼的，让他帮忙加快办理。 （3）省国土资源厅厅长办公会议纪要（第19次）证明，2005年8月2日，会议审议了勘查处提交的关于旬阳县五联构元矿业有限责任公司等14个探矿权申请人申请探矿权的审查意见，其中原则同意山阳县金腾重晶石矿申请的陕西省山阳县西沟地区银及多金属矿普查和山阳县天泽工贸经营部申请的陕西省山阳县财神庙铜金矿普查，参加人员有梁某，列席人员有鲁某。 （4）探矿权申请登记书、审批表、探矿权证、探矿权转让申请书、转让合同、转让审批通知书等证明，山阳县西沟地区银及多金属矿普查项目2005年5月25日申请探矿权，2005年8月2日给山阳县金腾重晶石矿授予探矿权，2007年1月30日省国土资源厅同意矿权转让给刘安志，2010年1月18日矿业权注销。 山阳县财神庙铜金矿普查项目2005年6月5日申请探矿权，2005年8月2日给山阳县天泽工贸经营部授予探矿权，2006年10月9日由申请人马某将项目名称申请变更为山阳县财神庙钒矿详查。 3、证人马某证言证明，2006年通过张宽民介绍从吉某手中以728万元买了吉某、薛某的山阳县财神庙铜金矿普查项目。探矿权变更、延续手续是他委托在西安做矿产代理手续的胡继民办理的，办理探矿权延续手续时，他让胡继民把这个矿变更成山阳县财神庙钒矿详查。 4、证人薛某证言证明，2005年上半年，吉某说有两个矿矿权可以申请登记，拉他一起合作。后通过吉某找人，这两个矿探矿权很快就批下来了。2006年，吉某说他通过省地矿局张局长将其中一个矿的探矿权以728万元转让，需要花其中328万元感谢帮忙的人，实际他和吉某的利润只有400万元，即每人200万元问他同意不，他当时想这个盈利也不错就同意了。 5、山阳县金腾重晶石矿设立登记申请资料、营业执照证明，2002年8月12日申请成立山阳县金腾重晶石矿，系个人独资企业，投资人姬春艳。 6、山阳县天泽工贸经营部营业执照证明，该企业2005年6月2日成立，系个体工商户，经营者薛某。 7、款项来源及去向证据 （1）证人任某证言证明，张宽民和他是亲戚关系，用他的身份证办过农业银行和其他行的银行卡，办好的卡都是张宽民支配使用。吉某他不认识，他们之间也没有任何经济往来。经任某辨认，他名下的农业银行卡一直系张宽民使用。 （2）农业银行取款、存款凭条证明，2006年6月13日、6月30日，吉某的农业银行账户分别取款140万元、60万元，并于当日全部存入任某农业银行账户，2016年7月3日吉某给张宽民工商银行尾号9921账户转入128万元。 （3）西部信托有限公司信托合同及附件证明，2006年9月8日，张宽民工商银行卡在西部信托有限公司POS机消费2笔共110万元，以其女张某4名义购买信托资金。 8、张宽民供述承认，2005年前后，吉某找到他说申请了西沟地区银及多金属矿普查项目和山阳县财神庙铜金矿普查项目，但现在探矿权登记手续不好办，让他帮忙给省国土资源厅领导打招呼，以便尽早拿上探矿权证。他听后觉得都是老乡，而且逢年过节吉某都来看望他，他就答应了。随后他给省国土资源厅的总工程师梁某打了电话，让梁某帮着操心一下，梁某说没问题，让他把这两个探矿权项目名称发给梁某。过了一阵，吉某给他打电话说这两个矿的探矿权已经批下来了，有机会后面好好感谢他。 大概在2006年，吉某找他说手里一个矿想卖出去，希望他帮忙找个买家。大概过了一个多月，朋友介绍了一个温州老板马某说是要投资开矿，他就介绍马某和吉某认识，因为之前在登记探矿证时吉某说要感谢他，但一直也没有表示，所以这次他帮吉某联系温州的马某时，就问吉某准备卖多少钱，吉某说400万元就行了。他就让吉某给马某报价1100万元，由他再和马某具体谈价格，后来敲定了728万元成交。所以他就问吉某要了328万元，吉某也没有表示反对。过了没多久，吉某分三次给他打了328万元。第一次是2006年6月13日给任某农行账户上存了140万元，第二次是2006年6月30日给任某农行账户打了60万元，第三次是2006年7月3日给他名下的工行信用卡上转了128万元。转到他卡上的128万元中有110万元左右用于购买信托基金了，其余的自己零花了。转到任某卡上的200万元记不清干什么了。任某名下的这张农行卡从开户开始就是他一直在使用，由他自己支配。 （四）2006年至2012年，被告人张宽民利用担任省地矿局副局长的职务便利及职权形成的便利条件，通过山阳县和陕西省国土资源厅相关工作人员职务上的行为，帮助修通到山阳县蔡某的水草坪矿区的道路，帮助蔡某取得原属省地矿局综合地质大队的山阳县莲花池一带铅锌矿及原属省地矿局第一地质队和陕西昆仑矿业有限公司的旬阳县大枫沟-柳树沟以金为主的多金属矿探矿权。为感谢张宽民的帮助，蔡某于2007年年初一天，和张宽民在西安真爱年华休闲会所吃完饭后，送给张宽民一张存有300万元的银行卡，于2012年2月通过转账方式送给张宽民375万元，上述共计675万元张宽民均予以收受。 上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实： 1、证人蔡某证言证明，2005年下半年一天，他同过朋友介绍认识了张宽民，他给张说想在陕西投资矿产，并表示事成之后会感谢张宽民。后来通过张宽民的介绍和从中协调在2006年下半年以低价购买了朱某1位于山阳县的钒矿，并通过张宽民给山阳县县长刘某打招呼，由山阳县出资修建了通往水草坪钒矿的道路。2007年年初一天，他、陈新和张宽民三人在西安真爱年华休闲会所吃完饭后，他送张宽民上车时给张一张存有300万元的银行卡表示感谢。卡是他安排他的合伙人陈新办的，说了钱是送给张宽民的，陈新也同意。钱是陈新在公司总经理陈某处要的，陈某从公司账上支取的，这笔钱应该记在耘荣公司账上。送这300万元感谢费有三层意思，第一是张宽民当时是陕西省地矿局副局长，对陕西境内的矿产分布、储量及品味都清楚，有详细的第一手资料，将朱某1要卖钒矿的信息提供给了他；第二是他知道朱某1的钒矿是从张宽民下属单位买的，他在买朱某1的钒矿过程中，张宽民能够利用职权帮他压低价格，实际上在他买这个钒矿的过程中张宽民也确实帮他给朱某1打了招呼，也压低了不少价格，让他少掏了3000多万元；第三是他在陕西矿产行业也没有其他关系，只能找张宽民帮他疏通关系，包括利用张的职权和关系网帮他疏通协调有关方面关系，还有就是帮他疏通与地方领导的关系。 第二次大概在2012年，他约张宽民在西安真爱年华吃饭时，张宽民提出说有个朋友要用点钱，需要375万元，并给了他一个任某户名的银行账号，因为除了前面张宽民给他推荐的朱某1的钒矿以外，张宽民还推荐了昆仑公司经营的旬阳县大枫沟—柳树沟以金为主的多金属矿，地质大队经营的山阳县莲花池一带铅锌矿等，这都是一些储量大、品位好、投资回报率高的矿，这几个矿都是在张宽民的帮助下他们和对方才谈成的，在转让过程中帮他和对方打招呼、压低价格，在办理青铜沟秧田沟金矿的采矿手续时，张宽民帮他们给当时省国土资源厅的副厅长梁某打招呼，很快就批下来了。他想着张宽民这是问他要感谢费，就给张宽民提供的卡号上打了375万元。钱是从他在宜昌的私人建行卡里转到任某账户的。但具体钱的来源记不清了，转过去后他给陈新说给张宽民的钱已经转了，让做账处理。 2、为蔡某谋取利益的证据 （1）证人刘某证言证明，张宽民在他担任山阳县县长的时候，曾给他打电话说有一个朋友在山阳县水草坪投资矿产，想让县上能尽快将到水草坪矿区的村村通道路修好。因为当时这条路的修建也符合县上的规划，他就答应了，后来就按正常程序修建了。 （2）证人韦某证言证明，2007年经张宽民给他打招呼，说价钱差不多就行，以后还要合作，地质大队将原本要价1500万元的山阳县莲花池一带铅锌矿探矿权以1380万元转让给蔡某的陕西嘉恒矿业开发有限公司。 （3）证人白某证言证明，2007年张宽民介绍他认识了陕西耘荣投资有限公司陈新，并说陈新想购买旬阳县大枫沟-柳树沟以金为主的多金属矿探矿权，并要求价位给予优惠，后来他给地质一队班子成员说了情况，大家同意。最后他代表原陕西昆仑矿业有限公司（地质一队的秦巴公司和王兆华共同成立的公司）法人王兆华签订了转让合同，以600万元的勘查成本价将旬阳县大枫沟-柳树沟以金为主的多金属矿探矿权转让给了耘荣公司。 （4）证人梁某证言证明，他在省国土资源厅时主管过勘查处、矿管处、地记处，勘查处主要是地质勘查管理、探矿权审批；矿管处主要是矿产开发管理、采矿权审批；地记处主要是土地登记确权。张宽民和他在省地矿局一起工作过，是上下级关系。他到国土资源厅后，张宽民给他说过探矿权、采矿权的申请、延续之类的事情，他都尽快的给办了。 （5）企业法人营业执照证明，蔡某在陕西投资的几个矿业公司的情况。其中包括旬阳县大中矿业有限责任公司、陕西昆仑矿业有限公司、山阳县耘诚矿业开发有限公司、陕西佳成矿业有限公司、陕西嘉恒矿业有限公司，以上公司法定代表人均为蔡某。 （6）陕西省山阳县水草坪钒矿申请变更、延续、转让资料证明，2005年5月13日、6月9日，省地矿局第十三地质队与朱某1先后2次签订陕西省山阳县水草坪钒矿详查探矿权转让协议，同年7月29日省国土资源厅授予朱某1探矿权。2007年7月3日，朱某1将拥有山阳县水草坪乡钒矿探矿权的陕西佳成矿业有限公司以4000万元转让给陕西耘荣投资有限公司蔡某。 （7）陕西省旬阳县大枫沟—柳树沟以金为主的多金属矿申请、变更、延续、转让资料及陕西昆仑矿业有限公司转让协议、探矿权证证明，2004年12月28日，省地矿局第一地质队与陕西昆仑矿业有限公司签订旬阳县大枫沟-柳树沟以金为主的多金属矿探矿权转让合同，2005年5月16日省国土资源厅授予昆仑矿业公司探矿权，2007年3月26日，昆仑矿业公司将旬阳县大枫沟-柳树沟以金为主的多金属矿探矿权以600万元转让给陕西耘荣投资有限公司蔡某。 （8）陕西省山阳县莲花池一带铅锌矿申请、变更、延续、转让资料证明，2007年1月28日，省地矿局综合地质大队与陕西嘉恒矿业开发有限公司（法定代表人蔡某）签订探矿权转让协议，同年6月8日省国土资源厅审查同意转让，同年8月16日陕西嘉恒公司获得探矿权。 （9）陕西省安康市汉滨区包家河铅锌金矿和陕西省旬阳县枫树坪铅锌矿申请、变更、延续、转让资料证明，安康市汉滨区包家河铅锌金矿2001年至2012年期间，旬阳中大矿业有限责任公司取得探矿权的情况，其间2009年7月探矿权由该公司法定代表人周凤英转让给该公司法定代表人蔡某；旬阳县枫树坪铅锌矿2001年至2010年期间，旬阳中大矿业有限责任公司取得探矿权的情况，其间2009年10月探矿权由该公司法定代表人周凤英转让给该公司法定代表人蔡某。 3、款项来源及去向证据 （1）证人陈某证言证明，2006年12月他开始任陕西耘荣投资有限公司总经理，蔡某是公司董事长、陈新是公司副董事长。2007年陈新让他给财务人员说办理300万元的转账，没说干什么用，他也没问。具体是财务人员办的，转给谁了他想不起来了。转账后公司要做账处理，他不知道当时的会计把这300万元支出列到那部分里了。当时的会计是外聘的，早都不在公司干了。 （2）证人王某证言证明，2012年8月，他问张宽民借款1000万元，张宽民把钱先转到付彦军民生银行账号，他当天又转到他自己的民生银行账户上，后来这笔钱一直购买银行理财产品。2015年9月，他借张宽民250万元，张宽民给他的尾号1186民生银行卡转的钱，他把这钱交了高陵县买地的诚意金。 （3）银行对账单、历史交易明细清单证明，任某名下的中国银行卡交易明细显示：2012年2月27日，该卡收到转账375万元，同年7月30日给付彦军民生银行账户转账1000万元，同年8月6日付彦军民生银行账户给王某民生银行账户转账1000万元，8月8日王某账户私人银行产品划款1000万元。 4、扣押清单、汇款凭证及缴款书证明，2017年6月13日，王某给凤翔县检察院退缴张宽民案款1250万元，此款凤翔县检察院已于2017年7月21日上交财政。 5、被告人张宽民供述承认，2005年左右，他通过一个朋友认识了蔡某，蔡某想在陕西做矿产投资，让他帮忙介绍，他给蔡某介绍了朱某1、综合地质大队、第一地质队的矿，并帮蔡某讲价、办理矿权过户手续。 2007年左右，他把蔡某介绍给了朱某1，后来蔡某把朱某1手里的山阳县水草坪钒矿买下来了。蔡某买下水草坪钒矿后给他说到矿区的路没有修好，想让他和山阳县相关领导沟通，他就给时任山阳县县长刘某打了个电话，说蔡某是他朋友，让刘帮忙把到水草坪矿区的村村通道路先修了。后来山阳县出资修了通往矿区的村村通道路。后来，蔡某约他在真爱年华吃饭，饭后送他一张存有300万元的银行卡。 他还给综合地质大队队长韦某介绍了蔡某，看地质大队在山阳县有什么合适的矿，韦某说有一个莲花池的铜银多金属矿，是探矿权。他说蔡某是他朋友，让韦某不要乱要价，价格不要太高。后来蔡某就买了这个矿的探矿权。蔡某在省国土资源厅办理矿权过户手续时他给主管副厅长梁某打招呼让抓紧办，后来变更手续很快就下来了。2009年左右，他又给蔡某介绍了地质一队在大枫沟、柳树沟、青铜沟、秧田沟一带的金矿，他给地质一队的队长白某打电话让白和蔡某谈的时候价钱不要太高，优惠一点，后来蔡某把这几个矿也谈成了，在办理矿权过户手续时，他给梁某打招呼很快办理了过户手续。 大约在2012年初，蔡某来西安和他在真爱年华吃饭时，问他要银行卡号，他就给了蔡某一个他使用的任某的中国银行卡号，随后蔡某给这张卡上打了375万元。 2007年送给他的300万元用来买房了，具体是买哪个房子他记不清了。2012年初转账到任某账户的375万元他后来借给了王某。 （五）2007年至2008年，被告人张宽民利用担任省地矿局副局长的职务便利，为雷某堂弟雷某1(另案处理)的公司办理矿权整合手续提供帮助，为感谢张宽民的帮助，雷某于2010年至2011年先后三次在西安真爱年华会所分别送给张宽民现金各50万元，共计150万元；2015年张宽民以孩子上学急用钱为由，向雷某要100万元，雷某于2015年5月通过转账方式送给张宽民51万元，于同年6月在张宽民办公室送给张现金50万元，上述共计251万元张宽民均予以收受。 上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实： 1、证人雷某证言证明，1990年左右他在农行工作时，和张宽民因为存贷款业务上的往来慢慢熟悉了。2003年左右，他堂弟雷某1说想在旬阳开矿，他就找当时任省地矿局副局长的张宽民帮忙找人看一下矿的位置和品质等，张宽民派了一个省地矿局姓魏的总工程师到旬阳帮忙看矿，开矿期间，雷某1也找魏工帮过几次忙。2008年国家要对矿山进行整合，在整合过程中，他们的矿整合了其他两家，他们三家矿之间有一些区域是省地矿局地质一队的勘查区域，在整合时本来要给地质一队给钱，但经过张宽民给地质一队队长白某打招呼，没有交钱就把地质一队的那些区域划到他们的采矿范围内，后来顺利办了采矿证。 为了感谢张宽民的帮助，他先后3次给张宽民送了150万元。第一次是2010年下半年、第二次是2011年上半年、第三次是2011年下半年，每次都是在西安朱雀路的真爱年华会所，都是百元面额的5捆，每捆10万元。因为当时矿上没钱，钱都是他自己筹集的，但从哪里筹集的因为时间久记不清了。2014年雷某1将矿卖了后将150万元通过转账给他付清了。2015年7月张宽民说他孩子上学急用钱，让他给借100万元，并让他把其中50万元通过转账打到张宽民指定的银行账户上，其余50万元给现金。后来他和雷某1商量，雷某1给他工行账户打了50万元，他给张宽民指定的账户转了51万元，雷某1又给他提了50万元现金，他在张宽民有色金属集团的办公室把50万元给张了。 2016年5月左右，张宽民把他约到办公室说如果有人问起这钱的事，让他说转账的50万元是借他的钱，他说没办法给别人证明，不行就打个借条，于是张宽民就给他写了50万元的借条，之后张也没还过钱。过了不久，张宽民又把他叫到办公室让签个股权分红协议，内容是张宽民和他各占45%，雷某1占10%，这个协议就是为了掩盖他给张宽民送钱的事，这个协议现在找不见了。借条和协议的事给雷某1说过。 2、证人雷某1证言证明，2002年他和他堂哥雷某合作购买旬阳县的铅锌矿是张宽民介绍的，他只提供了他公司的营业执照等手续，没有参与矿山变更手续的办理。2008年全省小矿山整合治理，他们的矿也在整合范围内，经过谈判他们整合了周边的2个矿，但3个矿之间有一些区域是省地矿局地质一队的探矿权勘查范围，当时地质一队要求他们给一些钱，后来经过张宽民和地质一队队长白某协调没有给钱就把地质一队的勘查区域划到了他们矿的范围之内，地质一队还给他们出具了证明，但现在找不着了。在整合过程中，他把需要的资料准备好逐级报到省国土资源厅，然后让雷某给张宽民打招呼尽快把采矿证办下来，他们给张宽民说过后，整合后的采矿证很快就办下来了。 为了感谢张宽民，雷某和他商量后，由雷某分3次给张宽民送了150万元，每次都是50万元，当时矿上没钱，雷某自己筹钱给张宽民送了。2014年矿卖了后，他从卖矿所得钱中取了150万元给雷某转账还了，是从他妻子陈秀丽陕西信合银行卡转到雷某工商银行尾号3430卡上的。 2015年5、6月份，雷某给他说张宽民说孩子在国外上学，要借100万元，他们商量后认为不是借是要，就不想给100万元，就先由他从他媳妇陈秀丽的建行卡(尾号8249)给雷某尾号3430卡转了50万元，雷某转给张宽民指定的账户。过了一段时间，雷某告诉他张宽民说钱不够，让再给50万元，他又从陈秀丽的建行卡（尾号8249）上取了50万元给了雷某，由雷某送给张宽民。 2016年6、7月的一天，雷某给他说，张宽民把雷某叫到办公室给雷某写了一张50万元的借条，说如果组织调查发现雷某给张宽民转账的那笔钱，就把借条拿出来说是借的。之后不久，雷某又给他说张宽民把雷某叫去签了一份入股分红协议，协议他见过，主要意思是：中正矿业公司雷某和张宽民各占45%，他占10%。协议他弄丢了。从矿业公司成立到整体卖掉，他没见到张宽民在公司入过股，雷某也没说过张宽民在公司入过股，签这个协议就是为了掩盖给张宽民送钱的事实。 3、为雷某、雷某1谋取利益的证据 （1）证人白某证言证明，张宽民曾给其打电话说旬阳两兄弟雷某和雷某1涉及矿山整合的有些事找他，让他协助办理一下。后来雷某两兄弟来后说他们旬阳县中正矿业公司需要占用地质一队少量的勘查区域，他考虑张宽民给他打了招呼，同时也为了支持县上的矿产整合，虽然雷某他们的要求不符合队上的要求，他还是同意将地质一队的少量勘查区域并到中正矿业公司名下了。 （2）协议书证明，2008年5月7日，旬阳县中正矿业有限公司与省地质一队签订协议书，将省地质一队旬阳县关子沟-南沙沟铅锌金矿普查勘探区0.1253平方公里划归旬阳县中正公司采矿范围。 （3）公司登记基本情况证明，旬阳县中正矿业有限公司2002年4月22日成立，法定代表人是雷某1，2016年1月14日法定代表人由雷某1变更为李超，同年5月20日出资人由雷某1、李超变更为李超、朱兰。 （4）采矿权变更申请、采矿许可证、及国土资源局文件证明，2003年1月因采矿权转让，旬阳中正矿业有限公司取得旬阳县关子沟铅锌矿（关口镇）采矿许可证；2007年12月旬阳中大矿业有限责任公司旬阳县关子沟杜家山铅锌矿、旬阳县关子沟铅锌矿（关口镇）、水电三局旬阳金城铅锌矿三家矿山整合为一家，整合后矿山名称为“关口白家坡铅锌矿”，采矿权人为旬阳县中正矿业有限公司，2008年6月取得采矿许可证。 3、款项来源及去向证据 （1）进账单及账户明细证明，2014年12月8日，陈秀丽陕西信合尾号6060卡给雷某工行尾号3430卡转款150万元；陈秀丽建设银行尾号8294卡于2015年5月28日给雷某尾号3430卡转款50万元，同年6月25日现金支取50万元。 （2）账户历史明细证明，雷某尾号3430工商银行卡2015年5月28日收到陈秀丽尾号8294转款50万元，同日转到张宽民名下尾号9855浦发银行卡上51万元；张宽民浦发银行尾号9855卡2015年5月28日转入51万元，同日转出52.9万元约定通知活转定（卡内资金互转）。 4、借条证明，2017年4月11日，侦查人员从雷某之子雷某2处提取了张宽民写给雷某的借条一张，与张宽民的供述及雷某、雷某1的证言能够相互印证。 5、被告人张宽民供述承认，1992年左右，他和雷某因为工作原因认识了。大概是2003年一天，雷某说要去旬阳看看买个矿，让他安排个人给雷某看看矿，他就让地矿局的总工魏某给雷某在技术上把关，矿买来后办理过户手续时，他给国土资源厅副厅长梁某打招呼，让及时给办理过户手续。2008年省上进行矿产资源整合，他给梁某和白某打招呼，把雷某的矿权面积扩大，把地质一队的矿权面积缩小，顺利帮雷某取得了新的采矿证。 雷某分三次在西安市南稍门的工行南关支行附近一个茶秀给他送了共150万元好处费，都是用一个纸袋子装着，每次都是5捆，每捆10万元。第一次是2009年底或2010年初送的，第二次是2010年底送的，第三次是2011年初送的。这150万元都存到他持有的任某名下的银行卡里，用于购买西安市曲江公馆和园房产。 在2016年具体时间记不清了，他女儿打算出国学动漫，他找雷某要了100万元，后来雷某给他浦发银行账户转了51万元，他在银行开了出国留学资金证明；过了不久，雷某又在他办公室给他50万元现金。这些钱他后来用于请人吃饭、应酬等花销了。 （六）2006年10月至2007年8月，被告人张宽民利用担任省地矿局副局长的职务便利，为王某另案处理)介绍的刘某1等人在购买山阳县古墓沟铜银矿探矿权时提供帮助。为感谢张宽民的帮助，王某1分别于2006年10月在西安大雁塔西侧的御品轩茶楼送给张宽民现金30万元，于2007年8月在北京张宽民住宿的宾馆房间送给张现金20万元，上述共计50万元张宽民均予以收受。 上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实： 1、证人王某1证言证明，2006年5、6月份，通过朋友认识了张宽民，对张说东北的朋友想在陕西投资买矿，让张帮忙提供矿的信息，后来张宽民先后帮他联系了旬阳县红军乡金矿、镇安县九龙顶铅锌矿、山阳县古墓沟铜银矿。他给东北老家的朋友说了后，他一个学生介绍刘某1过来看矿。 旬阳县红军乡矿，张宽民开始安排省地矿局的两个工程师带他和刘某1去看矿，第二次让地质一队队长白某安排带他们去看矿，后来帮他们把价格从700万元降到500万元元，但因为刘某1迟迟没打100万元定金，白某把矿750万元卖给了别人。镇安县铅锌矿，张宽民让韦某为他和刘某1介绍该矿的情况，他让张宽民帮忙把价格往下谈，张宽民答应给韦某说一下。后来把价格从5500万元降到5000万元，但最后因他们的原因没有买。 山阳县古墓沟铜矿，开始他和刘某1找韦某把价格谈到1200万元，后来张宽民帮忙说到矿价900万元，再签个300万元的探矿合同，韦某同意。刘某1在锦州找了常某和张某投资，之后和综合地质大队签订了合同，成立陕西蜫鹏矿业有限公司，股东有常某的女儿周丹、张某、刘某1、地质综合大队的光大矿业公司。 2006年10月，张宽民介绍旬阳县红军乡金矿，并帮忙把价格从700万元谈到500万元后，刘某1说矿必须买下来，他们商量给张宽民30万元。然后在建设银行用刘某1的银行卡取了50万元现金，在大雁塔西侧的御品轩茶楼，他一个人进去把装30万元现金的黑塑料袋给了张宽民。 第二次是2007年8、9月份，张宽民给他们介绍镇安县九龙顶铅锌矿时，在北京他和刘某1商量给张宽民送20万元，后来他和刘某1跑了好几个银行，用刘某1的银行卡取了50万元现金，他一个人到张宽民住的宾馆房间，把装有20万元现金的黑塑料袋给了张，并让张帮忙再降点价，张宽民答应给韦某说。 2、为刘某1等人谋取利益的证据 （1）证人白某证言证明，2006年10月张宽民介绍王某1投资旬阳县红军乡低品位金矿，在谈前期补偿费时，张宽民让给优惠些。开始他提出要1200万元，最少也要7、8百万元，后来张宽民让他到西安，在真爱年华6楼他们见面，在场的还有王某1和一个姓刘的东北老板，张宽民让他把前期补偿费降一点，说王某1意思是500万元，他说回队里商量一下。他回单位后和相关人员沟通了一下，张宽民是他的领导，他不能驳张的面子，最终同意500万元的前期补偿费。后来因为王某1一直没有打定金，他就给给张宽民说有人愿意出7、8百万元补偿费，他们想和别人合作，张宽民说行，之后就再没和王某1打过交道。 （2）证人韦某证言证明，2007年8月张宽民叫他到上海给他介绍了王某1、刘某1，说他们想在陕西投资矿产，他推荐了综合地质大队镇安县九龙顶铅锌矿，并提出前期补偿费不低于6000万元。后来回到西安后，张宽民问他到底要多少，他考虑既然张宽民开口了，应该降一些，就说不低于5000万元，后来不知什么原因，王某1没有要这个矿。2007年10月，张宽民又给王某1推荐了他们综合地质大队的山阳县古墓沟铜银矿，后来王某1和刘某1到他办公室谈合作勘查的事，他们谈到1200万元补偿费。过了一周左右，张宽民叫他到西安，在真爱年华吃饭时，张宽民说王某1出900万元前期补偿费用，再拿300万元作后期勘查费用，他看张宽民都这么说了，就同意了。后来王某1、刘某1找来常某投资，和综合地质大队签订了合作勘查开发合同，成立了陕西蜫鹏矿业公司，把古墓沟铜银矿的探矿权转让给了陕西蜫鹏矿业公司。张宽民是他的领导，正因为王某1是张宽民介绍的人，他要价时就没要太高，而且张宽民也帮王某1讲价，让他优惠些，他考虑张宽民都开口了，不能不给领导面子，就降低了前期补偿费。 （3）法人证书、营业执照、情况说明证明，陕西省地质矿产勘查开发局综合地质大队系陕西地矿局全额拨款的事业单位，法定代表人系韦某；陕西光大矿产实业公司系省地矿局批准成立的全民所有制企业，成立于1995年5月，韦某自2006年5月至2015年6月任公司经理（法定代表人）。 （4）陕西蜫鹏矿业有限公司营业执照及章程证明，陕西蜫鹏矿业有限公司系2008年3月成立的有限责任公司，股东有周丹、张某、刘某1和陕西光大矿产实业公司。 （5）合作协议、勘查合同及情况说明证明，省地矿局综合地质大队和陕西蜫鹏矿业公司2008年3月21日签订了山阳县古墓沟银多金属矿联合勘查开发合作协议。双方约定：蜫鹏公司一次性补偿省地矿局综合地质大队900万元；双方共同作为投资人成立陕西蜫鹏矿业有限责任公司山阳分公司，新公司享有矿产资源勘查权及勘查成果的所有权。2008年7月15日，蜫鹏公司与省地矿局综合地质大队签订山阳县古墓沟-韩城沟银矿普查工作勘查合同，蜫鹏公司出资280万元，省地矿局综合地质大队进行勘查；但因蜫鹏公司在支付90万元后再未足额支付勘查费用，省地矿局综合地质大队于2009年5月停止勘查工作，未最终确认工作量和结算费用。 （6）记账凭证及银行凭证证明，省地矿局综合地质大队2008年1月14日、3月24日收到山阳县古墓沟铜银矿前期补偿费共900万元。2008年7月30日收到蜫鹏公司工程款90万元。 （7）探矿权申请登记书、转让协议、探矿权证证明，2007年1月15日，省地矿局综合地质大队对山阳县古墓沟-韩城沟银矿探矿权申请登记，同年4月2日被省国土资源厅授予探矿权；2008年3月21日，省地矿局综合地质大队与蜫鹏公司签订探矿权转让协议，同年9月1日蜫鹏矿业公司对探矿权申请登记，同年9月28日被省国土资源厅授予探矿权。 3、证人刘某1证言证明，他通过王某1的学生认识了王某1，王某1认识陕西省地矿局的副局长张宽民，通过王某1，张宽民给他介绍了4个矿：商南县的金红石矿、旬阳县红军乡金矿、镇安县九龙顶铅锌矿、山阳县古墓沟铜银矿，因为他们自己的原因，只买了山阳县古墓沟铜银矿。旬阳县红军乡金矿，张宽民帮他们把价格从700万元讲到500万元；镇安县九龙顶铅锌矿，张宽民帮忙把价格从6000万元讲到5000万元，但因为他们的原因没买；山阳县古墓沟铜银矿，张宽民帮忙把价格从1200万元谈到900万元，300万元作为探矿钱给地质队。后来他在锦州找常某投资，常某又找了张某，成立了陕西蜫鹏矿业有限公司，综合地质大队把探矿权转让给蜫鹏公司，蜫鹏公司和综合地质大队签订了280万元的勘查合同。 在张宽民介绍4个矿的过程中，他和王某1给张宽民2次共送了50万元。第一次是2006年10月，在介绍红军乡金矿时，张宽民提出要先拿50万元，帮忙运作把价格降下来，他和王某1商量给张宽民30万元，后来他从他的中国银行卡取出50万元现金，装在黑色袋子里给了王某1，王某1约张宽民到大雁塔附近的茶馆见面，回来后王某1说给张宽民的钱送去了。第二次是2007年7、8月，在介绍镇安县九龙顶铅锌矿时，在北京，韦某说让拿50万元表示诚意，他分批从他的中行卡中合计取出50万元，王某1用一个绿色拉杆箱把钱装上去送的，王某1回来说给韦某30万元，给张宽民20万元。 4、刘某1中国银行（尾号6530）账户异地取款查询证明，2006年10月31日支取50万元，2007年9月1日先后5次共支取50万元。 5、被告人张宽民供述承认，他先后给王某1介绍了商南县金红石矿、红军乡金矿、九龙顶铅锌矿、古墓沟铜矿，并帮王某1给其下属单位的领导白某打招呼，帮他协调买矿的价格，把红军乡金矿从700万元降到500万元；给下属单位的领导韦某打招呼，把九龙顶铅锌矿从6000万元降到5000万元，古墓沟铜矿从1200万元降到900万元。最终王某1他们与综合地质大队签了古墓沟铜矿联合开发合同。王某1为了让他帮忙给他送了50万元感谢费，第一次是2006年10月，王某1约他在大雁塔附近一个茶馆喝茶，给他一个黑袋子，里面有30万元；第二次是2007年8月份左右，他到北京出差时，王某1到他房间给他一个黑塑料袋，里面有20万元现金。钱他收下后放在办公室陆续花了。 （七）2009年8、9月份，被告人张宽民利用担任省地矿局副局长的职务便利，为张某1的公司与西安地质矿产勘查开发院（以下简称西勘院）签订合作勘查开发合同提供帮助，与西勘院副院长陈某1(另案处理)共谋，由陈某1向张某1索要现金590万元，后陈某1将其中340万元送给张宽民。分别是：2009年9月一天，在张宽民住的小区外边送给张现金190万元；2010年12月21日转账100万元；2011年1月30日转账50万元，上述共计340万元张宽民均予以收受。 上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实： 1、证人张某1证言证明，2009年他通过老乡和张宽民认识，张又介绍他和陈某1认识，准备和西堪院合作开发煤矿。当时陈某1说要他出钱给以前的合作对象付赔偿款大约500多万元，他第一次大约是2009年9月给了150万元到200万元现金，第二次大约是2009年9、10月份和拓某一起去送了400万元现金，两次都是晚上送到陈某1办公室。第二次送钱后他和西勘院签订了府谷沙川沟井田项目、横山芦殿井田项目合作勘查开发合同，合同时2009年9月签的，但合同上的时间是2009年5月，这是陈某1事先填好的，陈某1说为了和以前合同时间一致就将时间提前了，他想只要不影响他的投资就行，也就签了。后来他听说这两个矿只有探矿权没有采矿权，而且西勘院只要现金，不让转账，他就决定退出。他向陈某1提出退出退钱的事，陈某1说给的钱已经给之前的合作人赔偿了，现在没钱，他说不退钱就让公司职工去闹，后来陈某1同意他们退出，并答应把钱退给他们。陈某1退了钱后他们就签了解除协议。陕西隆胜汽车服务有限公司是他个人投资成立的，法定代表人是他妻妹武某，但实际由他控制和经营。他用武某的名义开过公司账号和个人账户，都由他支配和使用。给陈某1的590万元是他个人的钱。其中从他建行卡上共取了290万元，从拓某妻子邹某银行卡上取了300万元，邹某卡上的300万元是他转给邹某的，因为他自己卡上取不了较大金额的现金。 2、证人陈某1证言证明，2009年8月，张宽民在办公室介绍了董书记的秘书姓李，还有陕北的老板张某1，并说张某1想和西勘院合作投资煤矿，让他选几个合适的项目和张某1合作，后来他选好项目后给张宽民做了汇报，并说张某1愿意投资，张宽民说张某1要和西勘院合作，要向张某1要2000万元，给李秘书1000万元，张和他每人500万元，他回单位后将这事记录在了台历上。 后来他给张某1说想和西勘院合作，必须拿钱给之前合作的单位补偿，但具体没说要多少钱，张某1答应了，后来他们西勘院就和张某1的隆胜公司签订了合作勘查开发合同。2009年9月1日，张伟文给他一个纸箱说是190万元，他在办公室台历上做了记载。后来他说不够，让再准备400万元，十几天后一个晚上，张某1和一个男子一起拿来400万元。他再要钱时，张某1说没钱了，而且因为芦河煤矿是探矿权，没有采矿权，张某1不想投资了。过了不久张宽民说张某1公司内部有点问题，芦河项目让付某接手干。2009年11月西勘院和付某的秦煤集团签订了合作勘查开发合同。后来张某1找他要590万元，他就给付某说让隆胜公司退出需要给590万元补偿，付某同意，2010年初张某1给了一个武某的账号，付某安排人给武某账号打了590万元。 张某1第一次给了190万元后，他就给张宽民汇报了，张宽民让他把钱送到省历史博物馆北边的小区，张宽民开车在路边等他，他连同张某1送钱的箱子一起放在张宽民车后备箱。第二次张某1拿来400万元，他给张宽民汇报后，张宽民说先放他这，期间杨某问他借钱，他就把其中的100万元给了杨某，后来张宽民问他要钱，他就让杨某把100万元转到了张宽民给他说的王某的账户上了，他印象杨某不认识张宽民和王某。后来又从他的账户给张宽民指定的王某账户转了50万元。总共给了张宽民340万元，剩余的钱张宽民再没要他自己用了。 西勘院与隆胜公司签订的陕北芦殿井田、沙川沟井田合作勘查开发合同，书面合同上的签订日期是2009年5月，因为是制式合同，实际9月份签合同时没有改时间。 3、合作勘查合同书、解除协议书证明，2009年，西勘院与武某任法定代表人的陕西隆胜汽车服务有限公司签订了府谷沙川沟井田项目、横山芦殿井田项目2份合作勘查开发合同；2010年3月9日，签订了上述2份合同的解除协议。 4、台历记载证明，陈某1办公室台历2009年8月17日记载内容为：2000万元=李10+张5+陈5，上午到局张宽民办见董书记的秘书李和张老板谈芦殿、沙川沟，晚上他在公司。 5、款项来源及去向证据 （1）证人拓某（张某1妻子的表弟）证言证明，2009年9、10月一天晚上，他开车拉着张某1去了西勘院，张某1让他把装着400万元现金的两个纸箱子搬到了一个办公室，当时办公室有一个男的。张某1让他出去在车上等，他等了一会张某1一人空手出来了，后来张某1说是从西勘院买煤矿用的。 （2）证人邹某（拓某妻子）证言证明，2009年8月，张某1说用她的银行卡转存一笔钱，她就把建行尾号1071的卡号告诉了张某1，不久张某1说给卡里转了300万元，当天她就把钱取出来交给了张某1。 邹某建设银行尾号1071账户、张某1建设银行尾号5260账户交易明细证明，邹某账户2009年8月18日转账存入300万元，当天现金支取300万元；张某1账户2009年8月18日现金支取100万元。 （3）证人杨某、马某、乔某证言及转账凭条证明，2010年12月底，杨某按照陈某1的要求，将借陈某1的100万元转到了王某账户上，与陈某1的证言能够相互印证。 （4）王某情况说明证明，2010年底张宽民借用他名下招商银行卡收了杨某汇款100万元、陈某1汇款50万元，共计150万元。收到汇款后，他提取现金后都转交给了张宽民。 王某招商银行卡交易明细证明，2010年12月21日，杨某卡汇入100万元，2011年1月30日，陈某1卡汇入50万元；2011年1月8日、1月31日，柜台分别取现100万元、50万元。 6、被告人张宽民供述承认，大约在2009年8月份一天，董书记的秘书给他介绍了一个老板张某1，想做陕北煤田勘察项目，他就和西堪院副院长陈某1联系，让陈某1给选2个好点的煤矿合作项目。后来陈某1给他汇报说选了芦河、芦殿煤矿项目，并给张某1说了，张某1愿意投资，他就让陈某1和张某1直接对接，过了几天，陈某1给他汇报说谈好了合作勘查开发事项。他让陈某1向张某1要2000万元，给李秘书1000万元，陈某1和他各500万元，具体以什么理由要钱，让陈某1去想办法，很快西勘院就和张某1签订了合作勘查合同。 过了一段时间一个晚上，陈某1说他要到钱了，在省历史博物馆北边他住的小区，他开车在路边等陈某1，陈某1到后把装钱的纸箱放在他车的后备箱就走了，他开车到单位，在办公室看到纸箱子里是190万元。又过了一段时间，陈某1说又要了些钱，之后他把王某的账号给了陈某1，并给王说钱到帐后提成现金给他。后来陈某1分两次转了150万元，王某提现后两次都是在真爱年华给了他。这340万元都用于购买西安房产了。 （八）2009年底，被告人张宽民利用担任省地矿局副局长的职务便利，为付某的公司与西勘院在陕北横山芦殿、芦河井田合作勘查开发过程中提供帮助，2010年初，张宽民以有事需用钱为由向付某索要2000万元，2010年3月，付某将其名下存有2000万元的一张建设银行卡交给张宽民使用。 上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实： 1、证人付某证言证明，他们秦煤集团很早就在陕北的芦河、芦殿地区搞煤矿开发，后来退出了2年多时间，2009年左右，张宽民说可以让他们再进入芦河、芦殿煤田，与西勘院联合勘查开发，他答应了。2009年下半年他们和西勘院签订了共同勘探开发芦河、芦殿180平方公里的合同。张宽民当时是省地矿局的副局长，西勘院是省地矿局的下属单位，他想张宽民在他们公司与西勘院合作开发陕北芦河、芦殿煤田的事上发言权很大。和西勘院签订合作勘查开发横山芦殿井田合同，是以陕西金石实业开发有限责任公司的名义签的，该公司是秦煤集团的子公司，法定代表人是他自己；同西勘院签订合作勘查开发芦河井田合同，是以陕西秦煤矿业有限责任公司名义签订的，该公司是秦煤集团的子公司，法定代表人是他儿子付永强。 2010年年初，张宽民到他办公室喝茶时，说为了芦河、芦殿煤田的事，他还需要2000万元。后来他安排女儿付某给他办了一张建设银行（尾号1755）卡，并给卡上转了2000万元。办卡之前他还给公司财务写了个东西（借条），上面写了给张宽民转2000万元的事“贰仟万元整付某，2010年3月22日”，他记的卡办好后，他还在银行卡的复印件上写了一句话“财务：处理芦河、芦殿井田用款。付某，10.3.28”。卡办好后他约张宽民到他办公室喝茶，喝完茶临走时他把卡给了张宽民，卡背面写着密码。2011年7月一天，张宽民说那张卡出问题了，钱取不出来，让他办一张新卡，并把剩余的钱转到新卡上，他就安排公司财务人员办了，后来张宽民安排人从公司把卡拿走了。 2、为付某的公司谋取利益的证据 （1）公司营业执照证明，陕西秦煤实业（集团）有限责任公司及陕西金石实业开发有限责任公司法定代表人均系付某；陕西秦煤矿业有限责任公司法定代表人系付永强。 （2）合同书证明，2009年5月8日，西勘院与陕西秦煤矿业有限责任公司签订横山芦河井田合作勘查开发合同，同年11月11日，陕西金石实业开发有限责任公司与西勘院签订横山芦河井田地质勘查合同；2009年5月21日、11月7日，陕西金石实业开发有限责任公司与西勘院签订横山芦殿井田合作勘查开发合同及地质勘查合同。 3、款项来源及去向证据 （1）证人付某证言证明，2010年她父亲付某让她用付某的身份证办张银行卡，并给账户中存入2000万元说要用。她就办了一张建设银行尾号1755的卡，在2010年3月12日转入30万元，3月22日5次转入1970万元。卡她复印了一下，并在复印件下面注明转款记录，她父亲付某也在旁边备注，“财务：处理芦河、芦殿井田用款。”后来她把这张卡就给她父亲了。2011年7、8月一天，她父亲说那张卡丢失了，让她补办一张新卡，她就到建设银行挂失了那张卡，补办了一张卡，原来卡上的余额都转到新办的卡上了。后又把销户，重新办了一卡，把余额450多万元又转到卡上，回公司后将卡交给了她父亲付某。 （2）证人任某证言证明，2009年他给张宽民说想在高陵办一个管桩厂，需要3000万元，让张给他借些钱。2010年4、5月份一天，张宽民给他一张付某的银行卡，里面有2000万元，其中1000万元是借他的，另外1000万元算马某在厂里的投资，张宽民让他给马某打了1000万元的借条，马某在他办的西安联重建筑材料有限公司占49%的股份。钱还没用完他把卡弄丢了，他就给张宽民说让补办一张卡，过了几天张宽民给他一个电话号码，他和这个号码联系，在西安友谊路一个50岁左右的男子把补办的卡给了他，他把剩下的钱转到他的账户上了。 （3）从陕西金石实业集团有限公司提取的借条和建设银行尾号1755卡复印件在卷佐证，能够印证付某所说在给张宽民办卡前，其给财务写的借条及付某、付某二人在给张宽民2000万元的建行卡复印件上分别注明款项用途及转款记录的事实。 （4）建设银行开户申请、付某建行尾号1755卡、7805卡、7813卡交易明细及转账凭条证明，2010年3月12日，付某在中国建设银行开办的银联储蓄卡，同日从付某卡转入该卡30万元，同年3月22日从付某卡3次转账存入共970万元，从付某账号2次转账存入共1000万元。 2011年7月19日，账户余额为4584251.83元，同年8月2日账户转入账户4584251.83元，账户销户，利息共2750.54元。同年8月2日，账户现金存入2750.54元，之后先后在他行ATM取款或消费后，至同年8月29日账户2次转入任某名下共4380250.37元后，该卡上只有利息1647.41元，至2016年12月21日除结息和服务费后余1584.68元。 4、被告人张宽民供述承认，2009年和西勘院合作勘查开发陕北芦殿煤田的老板不想干了，他就想到秦煤集团董事长付某曾给他说过想扩大他们公司陕北煤矿的规模，弄些后续资源，他就问了付某，付说愿意。过了几天他带西勘院的副院长陈某1到付某办公室谈合作勘查的事，在2009年年底左右，西勘院和秦煤集团签订了芦河、芦殿煤田合作勘查开发合同。他当时是省地矿局副局长，西勘院是省地矿局的下属单位，秦煤集团和西勘院能成功签约是他促成的。芦河、芦殿煤田当时只是探矿权，后面勘查、开发还有很多事，都需要他帮付某协调处理。 西勘院和秦煤集团签订芦河、芦殿煤田合作勘查开发合同后时间不长，他的连襟任某想在高陵投资一个管桩厂，让他帮助筹集3000万元。他想这次促成了付某和西勘院的合作，就想着问付某要2000万元，付应该不会驳他的面子。后来在付某办公室，他给付说他有事要用2000万元，让付给帮个忙，付某当时没表态。过了4、5天付某叫他到办公室，喝完茶临走时给他一张银行卡，卡背面写着密码，他就知道是他上次要的2000万元。他把卡给了任某，后来任某说卡消磁了，他就让付某补办了一张卡，办好后他安排任某到秦煤集团把卡取走了。 （九）2011年，被告人张宽民利用担任省地矿局局长的职务便利，为史某(另案处理)承包省地矿局下属第六地质队的潼关铁矿提供帮助，以及承诺在铜川煤田开发过程中为史某提供帮助。为感谢张宽民的帮助，史某在2011年下半年、2013年春节前先后4次分别送给张宽民现金20万元、5万元、400万元、5万元，共计430万元，张宽民均予以收受。 上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实： 1、证人史某证言证明，张宽民给他帮忙了，张宽民让省地矿局地质六队王某与他们注册的陕西泓兴成实业公司签订了潼关铁矿的合作合同；还给他提供了铜川煤的地质分布图纸，将他衣食村环境综合治理项目纳入陕西核工业集团的鄂尔多斯南缘铀矿区内，给了他一份保密的鄂尔多斯南缘铀矿区图纸。 第一次送20万元是在西安索菲特酒店停车场送的，他将2盒茶叶、5条鄂尔多斯烟和装有20万元(张某3准备的)的布袋子一起放进张宽民车的后备箱里；第二次送5万元是在东门附近帝豪夜总会见面后，他送张宽民到停车场，把准备好的装有5万元的铁茶叶盒、2盒红茶和5条南京烟放到张宽民车后座上；第三次送400万元，是2011年9月，他让儿子史某1拿他的工行银行卡分几次取了500万元，他把其中400万元装在2个装茶叶礼盒的长方形纸箱子里，约张宽民在李家村十字空军医院附近的茶楼见面，送张宽民离开时，他把装钱的纸箱放在张宽民车的后备箱，并给张说是喝茶的钱；第四次送5万元是在张宽民西影路陕西核工业集团3楼的办公室，他把装5万元现金的铁茶叶盒和其他2盒红茶放在办公桌旁的地上了。 2、为史某谋取利益的证据 （1）证人王某证言证明，2011年，张宽民给他介绍了史某，让他在潼关给史某选个好点的铁矿边探边采，具体细节让他和史某自己协商，因为张宽民是他们地矿局一把手，给他安排的事他也比较重视，后来他把这事跟单位通了气，同年11月30日，他们就签订了合作勘查施工投资合同。 （2）合作勘查工程施工投资合同及项目合作确认书证明，2011年11月30日，王某代表省地矿局第六地质队与陕西泓兴成实业有限公司签订了潼关县大猱峪-党家峪一带金、铁多金属项目合作勘查投资合同。2011年8月4日，刘某1、张某3（张某3）、史某签订潼关县大猱峪一带铁多金属项目合作确认书。 3、证人刘某2证言证明，陕西泓兴成实业有限公司是他舅史某和张某3（又名张某3）合伙成立的，史某让他代表史做了该公司名义上的法定代表人及股东，该公司2016年5月变更为陕西同胜实业有限公司，法定代表人变更为李胜，李胜是史某的另一个外甥。省地矿局和陕西泓兴成公司签订的合作合同，他只在合同上签了他的名字，具体事情没参与。 4、证人张某3证言证明，2011年刘某1想和他合伙干潼关县大猱峪铁矿，让他帮忙跑手续，他就找到史某，让史负责找人帮忙办手续，史某说他跟地矿局领导张宽民比较熟悉，并让他准备20万元办手续的钱，不久史某约张宽民在索菲特酒店见面，他也去了，最后离开时他把准备的20万元给了史某，他就走了。2011年8月他和刘某1在史某地标大厦11E的办公室签了合作确认书。后来史某和他约张宽民在朱雀大街的真爱年华酒店吃饭，当时地质六队的王某也在，张宽民给王某提到他和史某合作承包在潼关县开发铁矿的事，王某当时还带着矿权设置图让他们看。时间不长他和史某还有刘某2到地质六队的办公室，以刘某2的陕西泓兴成实业有限公司的名义和地质六队签订了协议。 5、证人刘某1证言证明，2011年他和张某3、史某达成协议，他以设施和道路出资，张某3和史某负责后续的投资和完善开采手续，共同开采大猱峪的矿。他们在史某位于地标大厦11E办公司还签了合作协议。但后来由于各种原因没有实际投资开采。张某3、史某办手续的花费他不清楚。 6、陕西泓兴成实业有限公司营业执照及公司登记情况证明，陕西泓兴成实业有限公司法定代表人及股东系刘某2，2016年5月变更为陕西同胜实业有限公司，法定代表人变更为李胜。 7、铜川市同业工程有限公司营业执照、公司章程及授权委托书证明，铜川市同业工程有限公司系史大同和刘某2共同出资成立，史大同任法定代表人。2012年6月、7月，该公司史大同先后三次授权史某为该公司在铜川印台区崔家沟煤矿矿区环境综合治理项目、耀州区衣食村—草滩村废弃露天煤矿土地综合治理项目衣食村标段全权代理人。 8、中标通知书、施工合同、合作协议及授权委托书证明，2011年11月23日，中交通力建设股份有限公司中标耀州区衣食村-草滩村废弃露天煤矿土地综合治理区项目1标段（衣食村），同年12月14日与铜川市国土资源发展中心签订施工合同,2012年4月27日，史明亮与中交通力建设股份有限公司签订上述项目施工合作协议，同年4月30日史明亮授权史某作为上述标段全权代理人。 9、方案图及工作部署图照片证明，经史某和张宽民分别指认，张宽民给史某提供了陕西省渭北煤炭国家规划矿区矿权设置方案图和鄂尔多斯盆地南缘砂岩型铀矿整装勘查工作部署图。 10、中陕核集团情况说明证明，鄂尔多斯盆地南缘砂岩型铀矿整装勘查工作部署图，按照项目管理及资料管理要求实施管理，凡是接触到该图件的技术人员和领导都不得提供给与项目无关的单位和个人。但因工作汇报和需要领导指导、决策，该图曾给原董事长张宽民提供过。 11、搜查笔录及扣押清单证明，2017年3月31日，侦查人员对史某住所西安市碑林区柿园路地标大厦**进行搜查，并依法扣押内存卡6个，封面为印台区文件档案袋1袋8页、封面为潼关和地质六队刘某2档案袋1袋23页、鄂南地区整勘工作部署图1袋16页（包含额尔多斯盆地南缘砂岩型铀矿整装勘查工作部署图2张）、崔家沟矿区地质灾害治理协议书等1袋51页。 12、款项来源及去向证据 （1）证人史某1证言证明，2011年9月左右，他父亲史某说生意上需要现金周转，他用他父亲工商银行卡分4次取了500万元交给了他父亲史某。 （2）银行查询资料及业务凭证证明，史某工商银行卡2011年8月26日、8月29日、9月15日先后四次卡取500万元，代理人及客户签名为史某1。 13、被告人张宽民供述承认，2011年左右，他和史某在朋友的饭局上认识，不久史某约他喝茶，他当时在开会，开完会后在史某给他说的一个停车场见面，史某说想在潼关承包地矿局第六地质队的一个铁矿，让他帮他联系介绍，他说可以，说完后，史某给他黑色别克车的后备箱放了2个茶叶袋了，第二天在办公室他打开茶叶袋，里面除了茶叶还有20万元现金。后来他介绍史某认识了省地矿局第六地质队队长王某，并让王某帮史某在潼关选一处好点矿，让史某边探边采。 过了一段时间，史某又约他见面，把一个茶叶袋放在他的别克车上，第二天在办公室打开茶叶袋，里面还装了5万元现金。 后来史某想在铜川开采煤矿项目，他给史某提供了不是人人都能拿到的铜川矿区地质构造和煤的分布情况资料，他到中陕核集团公司当董事长后，为了史某在铜川开采煤矿项目的事，他将铜川北部地区纳入到中陕核集团公司申请的鄂尔多斯盆地南缘砂岩型铀矿整装勘查一万三千平方公里的探矿区区域内，还给了史某一份鄂尔多斯盆地南缘砂岩型铀矿整装勘查工作部署图。2011年下半年一天中午，他和史某在西安李家村十字向东空军医院附近的一个茶楼喝茶后，史某说给他带了点茶叶，然后从史的红色越野车后备箱抱了2个茶叶箱子放在他的黑色别克车后备箱里，说是给他的喝茶费。他意识到是给的钱，快到文艺路时，他把车停在路边，打开后备箱把2个茶叶箱打开，里面有400万元。后来他分3、4次把钱交给任某，让任某存在他持有的任某名下的中行卡上了。 2013年春节前一天，史某说到他中陕核的办公室看他，史某来后给他一个茶叶袋子说拜个年，史某走了后，他打开袋子里面装了5万元现金。 存在任某名下的400万元，他2012年用于购买曲江公馆和园的房子了，其余的30万元日常花销了。 （十）2012年5月至9月，被告人张宽民利用担任省地矿局局长的职务便利，以地矿局办事用钱为由，要求下属单位西安地质矿产勘查开发院院长陈某1予以准备，陈某1遂安排相关人员采取虚开发票的方法分别套出公款ll0．8万元、157．5万元，陈某1将套出的公款分别存入尹某和周某名下的银行卡后，将卡交给张宽民。张宽民将上述268．3万元用于购买北京张某4名下的房产。 上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实： 1、证人陈某1证言证明，2012年5月，张宽民说要处理一些事情，让他准备100万元，另外还有10.8万元的票据让他报账，他就叫西勘院下属单位地质调查所会计尹某办了一张银行卡给他，然后他让西勘院另一下属单位—陕北野外地质项目工程勘查施工负责人邢某给尹某的卡上打了110.8万元，钱打上后，他连卡带密码一起给了张宽民。 2012年9月左右，张宽民又让他准备150万元，并给了他7.5万元票据让报账。他就让邢某以别人名字办一张银行卡，里面存上157.5万元。过了一段时间，邢某就把办好的银行卡同密码一起交给他，他把卡在张宽民办公室给了张。这张卡是以谁的名字办的他当时不知道。 让邢某转这钱是因为邢某那野外项目多，邢某通过加大野外项目成本可以把钱套出来。但这些钱最后还得西勘院出。张宽民让报销的票据没在单位报，因为不符合财务报销制度要求，他都销毁了。给张宽民给钱的事，他和地勘院书记贺志银、行政副院长邹某、总会计师郑云、主管工勘公司的副院长王某都沟通过。 2、证人王某、邹某证言证明，2012年陈某1曾给他们说过张宽民办事要用钱，让他们西勘院出钱的事。与陈某1证言能够相互印证。 3、证人尹某证言证明，2012年5月一天，他们西勘院院长陈某1说有事要用一张银行卡，让他用自己名字办一张银行卡，他就办了一张建设银行卡，给卡里存了20元，然后就把卡的密码写在一张纸上和卡一起在陈某1办公室给陈某1了。卡上的交易和他没有关系。 4、证人邢某证言证明，2012年5月18日，他尾号4802银行卡转给尹某110.8万元，是西勘院院长陈某1安排的，户名、卡号都是陈某1给他的，为什么转款陈某1没说。2012年9月，陈某1给他说需要157.5万元，让办成银行卡给他，他就让周某办了一张建行卡交给他，户名和密码写在卡背面，他把157.5万元转到周某的这张卡里，然后把卡给了陈某1。这些钱都是他从西勘院财务上借出来的，陈某1每次都让他从修路费上走账，他就加大修路费用把钱加到修路票里，让陈某1、主管副院长王某、总会计师郑云签字后在财务上报销了。具体在哪个项目里加大费用报销的他现在记不清了。 5、证人周某证言证明，2012年9月，邢某让他办一张银行卡要用，他就到地勘院附近的建行办了一张卡，当时存了10元钱，他把户名、密码写在银行卡背面，把卡交给了邢某，邢某用卡干什么他不知道。 6、银行信息查询及账户明细证明，周某建行尾号5510卡2012年9月18日收到邢某建行尾号4802卡转入157.5万元；尹某建行尾号9978卡2012年5月18日收到邢某建行尾号4802卡转入110.8万元。 7、西勘院备用金分类账证明，2011至2012年，邢某在西勘院有借款及用项目修路款冲借款的记载。 8、被告人张宽民供述承认，2012年5月，他给陈某1说地矿局办事要用100万元，并给陈某110万元左右的发票让陈某1帮他处理，之后陈某1给他一张110.8万元的尹某银行卡。2012年9月，他给陈某1说地矿局有事要用150万元，并给了陈某1几万元发票让陈某1帮他处理，后来陈某1给他一张157.5万元的周某银行卡，后来他从地矿局调离，这些公款没有办公事就被他据为已有了，后来用于给女儿张某4在北京买房了。 （十一）2005年6月至2007年7月，被告人张宽民利用担任省地矿局副局长的职务便利，为朱某1购买、出让省地矿局下属第十三地质队的山阳县水草坪钒矿详查探矿采矿权提供帮助。2009年一天，朱某1为了感谢张宽民在上述矿权买卖中的帮助，在西安市朱雀南路“真爱年华”水疗健康运动中心送给张宽民一张存有800万元的民生银行卡（户名为张宽民女儿张某4），后又多次送给张宽民现金人民币共计400万元，张宽民均予以收受。 上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实： 1、证人朱某1证言证明，2002年通过省上一位领导认识了张宽民，张宽民当时是省地矿局的副局长，后来又通过张宽民认识了省地质局第十三地质队队长崔建宁。2005年5月，张宽民告诉他省地矿局第十三地质队转让钒矿探矿权的信息，他又从崔建宁处了解到第十三地质队名下有一个水草坪钒矿探矿权要转让，随后他向张宽民作了咨询，并找张宽民帮忙联系崔建宁，在购买的价格上政策上多关照多帮忙，事成之后等矿赚了钱他一定重谢张宽民，张宽民说没问题。最后他以自然人身份，以50万元人民币的价格顺利购买了山阳县水草坪钒矿详查探矿权。在2007年的7月，张宽民给他介绍了一个温州老板叫蔡某，张宽民问他卖不卖他名下的钒矿，说蔡某想买，后来他以6000万元将矿卖给了蔡炳丙国。其中600万元打入天汇实业公司名下，5300万转入他个人账户，剩余100万至今未付。 山阳县水草坪钒矿出售后，为了对张宽民表示感谢，并且希望张宽民以后继续给他帮忙，2007年至2009年间，他以天汇公司的名义先后送给张宽民1200万元感谢费，其中送了一张内存现金800万元的民生银行卡，户名为张某4，卡是张晓华办的。又分五次送了现金400万元。送卡和送钱的地点在西安市朱雀南路真爱年华茶房。送的400万现金的钱是从他农行尾号4114、4111卡、中行尾号9661卡上取的钱凑够100万或50万以后给张宽民送的。卡上的800万是他给王某1转了共1200万，让张晓华将王某1账上的800万办在张某4名下的卡上，卡办好后，张晓华交给他，他给了张宽民。 2、为朱某1谋取利益的证据： （1）山阳县水草坪钒矿探矿权转让及注销资料证明，2005年经省地矿局、省国土资源厅批准和同意陕西省山阳县水草坪钒矿勘查的探矿权由省地矿局十三地质队转让给朱某1，2005年6月9日双方签订转让协议，转让价款50万元，同年7月29日朱某1依法取得探矿权证。2006年6月26日省国土资源厅注销上述探矿权证。 （2）山阳县水草坪钒矿采矿许可证办理资料证明，2006年7月10日，朱某1以陕西佳成矿业有限公司名义依法取得山阳县水草坪钒矿采矿许可证。朱某1系陕西佳成矿业有限公司法定代表人。 （3）陕西佳成矿业有限公司转让协议、水草坪钒矿矿权转让情况说明及付款一览表，陕西耘荣投资有限公司营业执照及佳成矿业公司章程修正案、营业执照证明，2007年7月3日，朱某1将拥有山阳县水草坪钒矿采矿权的陕西佳成矿业有限公司以全部股权收购的方式，转让给陕西耘荣投资有限公司（法定代表人蔡某），约定转让价格为6000万元，为了减少相关的税收协议签订价为4000万元，耘荣公司给朱某1个人账户及天汇公司支付转让费共计5900万元。同年7月10日陕西佳成矿业有限公司股东变更为蔡某、陈新，蔡某为公司法定代表人。 （4）证人陈某证言证明，陕西耘荣公司是2006年12月成立的，蔡某占股70%、陈新占股30%，法定代表人是蔡某。山阳县水草坪钒矿是耘荣公司2007年从朱某1处购买的，当时的交易工作都是陈新负责的，后来陈新离开公司了。他2008年才知道买矿的事，陈新离开后他接手了陈新的工作。经过查看陈新留下的资料发现公司在2007年下半年至2008年向朱某1支付了5900万元，听蔡某说和朱某1谈好的转让价是6000万元，但协议是以4000万元签的。支付款项只有账目记录无银行转账资料。 (5)朱某1名下农行尾号4114、4111账户流水、建行尾号7931账户流水、中行尾号9661账户流水、招行尾号0063账户流水及天汇公司名下0901账户流水证明，朱某1个人名下银行卡及天汇公司账户共计收到5250万元，与陕西耘荣公司支付水草坪钒矿转让费付款表基本能够印证。 3、款项来源及去向证据 （1）王某1民生银行尾号5217卡开户、交易信息及存取款凭条、借记卡申请表证明，2008年4月1日、4月2日、7月11日先后3次收到朱某1转入共计1200万元，同年7月11日周凤英从王某1账户支取15624934元，存入其代张某4申请开办的民生银行尾号7668账户内。 （2）张某4账户流水及账户存取款凭条证明，2008年7月31日张某4账户支取********.97元转存到张某4账户。2009年3月25日，周凤英从张某4账户支取两笔各800万元，将其中一笔800万元分2次以一年定期存款的形式存入0718账户内。与朱某1证明其送给张宽民一张张某4名下内存800万元的银行卡的证言相印证。 （3）朱某1招商银行账户、农业银行1账户取款凭条证明，朱某1名下的上述银行账户多次在柜台或ATM机支取现金，与朱某1证明从银行卡上取现后凑够整数送给张宽民的证言相印证。 （4）民生银行存取款凭条证明，2011年8月28日，马某（张某4丈夫）2次从张某4定期账户取款后销户，将所取款项存入马某2262账户。印证张宽民供述将卡中的钱用于张某4、马某在北京购买房产。 4、张宽民供述承认，大约2005年左右朱某1说想投资矿产，他当时知道省地矿局地质十三队想出售部分钒矿的探矿权，他就给朱某1说了，让朱某1去考察一下。后来他将朱某1介绍给了第十三地质队的队长崔建宁，并说了他和朱某1的关系，让崔建宁在探矿权转让过程中给朱某1介绍一个靠谱的矿，价格不要太高。后来朱某1拿到这个探矿权后，每年的探矿报告也都是由省地矿局第十三地质队出具的，过了两年多经过他的联系，朱某1把矿卖给了做婷美化妆品的蔡某，朱某1赚了不少钱。大约是2009年在西安东大街一个喝茶的地方，朱某1给他送了一张内存800万元的银行卡，是以他女儿张某4的名字办的卡；后来又先后5次在西安朱雀路的真爱年华二楼一起喝茶时给他送了共计400万元现金。 上述1200万元，他给女儿张某4和女婿马某在北京市东三环白家庄买房了，还用于在西安购买房产了。 二、贪污事实 2014年，被告人张宽民在担任中陕核工业集团公司(以下简称中陕核集团)董事长期间，安排该公司办公室副主任周某(另案处理)虚开发票套取公款，周某后分别在西安曲江惠宾苑宾馆有限公司和西安大唐西市酒店有限公司以会议费形式虚开发票36.9万元、126.66万元，共计163.56万元，扣税后套出130余万元供张宽民个人使用。 1、证人周某证言证明，2014年6月，张宽民的司机和秘书先后被国家安全局调查，张宽民让他开车基本上每天都去国资委和省国家安全厅，联系解救张的司机和秘书。期间一天张宽民问他手里有多少钱的费用没有处理，他说买拴马桩和马槽花了26.5万元，张宽民说手里也有100万元左右给国资委领导送礼的费用没有处理，让他想办法开上缴税费后120万元的会议费发票。最后他联系了郝某，郝某联系了曲江惠宾苑宾馆和大唐西市酒店，但需要给酒店支付税费约20%，他给张宽民汇报后张同意，并说以纪委和检察院办案名义报销，并带他去单位总会计师刘某2的办公室协调，张宽民给刘某2说曲江惠宾苑宾馆36.9万元会议费是办案机关办理集团基建装修窝案的花费，同时指示另有120万元的费用也需要处理，让尽快办。刘某2把这事安排给财务处的占春萍办理。过了几天，他在曲江惠宾苑宾馆开了36.9万元发票，在大唐西市酒店开了126万元的发票，都拿到公司报销了。后来扣除税费后，曲江惠宾苑宾馆给他30.8万元，大唐西市酒店给他102万元。 曲江惠宾苑宾馆给他的30.8万元现金，他让公司保安张占荣去领，张占荣让妻弟白某2去取的，并让白某2随便签个名，把钱领出来交给其姐白某1。随后他给张占荣打电话让从这笔钱中取出1.6万元现金给他，剩余的存到白某1名下的银行卡里了。他拿的1.6万元现金给了任某1万元，给了郝某6千元。张宽民让他以别人的名义办一张卡，他让张占荣帮他办的，张占荣以妻子白某1的名义办的卡并给了他，他把30.8万元存进去，张宽民说卡上留20万元，其余钱让他处理其他费用，他就取出来10.8万元，把卡给了张宽民。他取出的10.8万元用于平时陪张宽民办事买东西花费，记得在成都机场买了一个4万元的挂件，张宽民平时接待和吃饭也用这些钱。 大唐西市酒店给的102万元，其中87万元转到他朋友马某1给他提供的李某1和宋某1的银行账号上了，郝某还在小寨十字西北角一商厦里面一次给他15万元左右的现金，他把其中5万多作为好处费给了郝某。现在马某1还有20.8万元没有退给他，但他用自己的钱给张宽民补上了。其中26.5万元他扣除了之前他给北京领导买拴马桩的花费；给张宽民提供的银行卡里存了20万元；张宽民还让他以别人名义给张办一张卡，他以单位司机张开的名义办了一张光大银行卡，并存了20万元给了张；张宽民在青海“宝玉陈”购买工艺品，他给这个店转了3.6万元；在西安修理张宽民个人的2辆车花了4.5万元；给张宽民现金22万元，分别是2014年张宽民4次去青海共给了14万元，张宽民去成都2次给了7万元，在张宽民办公室给了1万元；他和张宽民有一次去三亚时在咸阳机场丢了5万元，当时还给机场公安报案了。 他给张宽民现金和给张宽民花费的钱，原来他都在笔记本上记着，2015年10月钱花完后，他给张宽民看了开支记录，张宽民说不能留会惹事，让他处理了，他就把记的这些账目都撕掉了。套出来的这些钱他自己没有用过。 2、证人刘某2证言证明，2014年6月周某拿来一笔36.9万元的会议票，说是办案机关办案的费用让他审批报销，他就签了同意。没过几天集团董事长张宽民给他说周某那还有100多万元的办案费用让给报销了，他说周某前面报销了30多万元，张宽民说费用大也没办法还要处理。后来周某就拿来了126万元多的发票让他审签，他就签了字。正常报销部门负责人应该是张某5签字，126万元的报销单上部门负责人处签字的唐某说是张宽民让签的。 3、证人张某5证言证明，2014年6月周某拿来36.9万元酒店会议发票，说是集团前一段时间的花费还有一部分办案机关办案的费用，并说集团领导都知道这些支出，所以他就签了字。后来周某还拿来126万元会议票让他签字，他看数额太大没签，但后来听周某说也报销了。 4、证人唐某证言证明，周某在报销126万元前，时任公司董事长张宽民把他叫到办公室对他说周某手里有一些发票让他们财务部报销掉，后来周某就找他让他签字报销大唐西市酒店开的126万元多的会议费发票，说是办案机关的办案费用，按公司的报销制度应该是办公室主任张某5在“部门负责人”处审核签字，他审签周某报销的付款申请单是不合程序的，但是因为是董事长张宽民打了招呼的，他就签字了，单位给开了一张126.66万元的转账支票，周某签字领走了。 5、企业法人营业执照、公司章程、准予变更登记通知书、省国资委批复及任职文件证明，陕西核工业集团公司系国有独资企业，法定代表人系张宽民；2013年12月周某任陕西核工业集团公司办公室副主任；2014年1月7日，陕西核工业集团公司更名为中陕核工业集团公司。 6、中陕核工业集团公司情况说明证明，2014年他们单位与大唐西市酒店、曲江惠宾苑宾馆未签署商务合作协议，无相关用印记录、未举办过大中型会议等活动。 7、西安曲江惠宾苑宾馆有限公司证明证实，2014年未接待中陕核任何会议。 8、中陕核集团付款凭证、发票及支票存根证明，2014年6月27日，以支票形式给西安曲江惠宾苑宾馆开出会议费36.9万元，及对方宾馆给中陕核所开的发票；2014年6月16日，以支票形式给周某开出126.66万元，西安大唐西市酒店给中陕核公司开具发票15份，共计126.6万元。 9、证人郝某证言及郝某对周某、马某、杜某的辨认笔录证明，2014年5、6月份，周某找她说想开100多万元的会议费发票，她就给她朋友曲江惠宾苑宾馆副总经理杜某联系，杜某又帮她联系了大唐西市酒店财务总监马某，这两家酒店给周某指定的单位出具了100多万元的会议费发票。周某还和大唐西市酒店签订了一份会议合同。惠宾苑退款的事是周某自己找杜某办的，她没参与。大唐西市的退款是周某给她提供了2个收款账号，她把账号发给马某了。还有一笔28.9万元周某要求提现金，在长安银行大唐西市支行，马某、杜某、史金威在银行柜台取的，她在旁边等着，取完钱杜某把钱装进袋子给她说是退给周某的钱，让她转交，她也没有数。杜某还让她从这笔钱中拿3万元作为辛苦费。当天她联系了周某把钱给了周，给时她看有一大捆10万元的，还有5小捆1万元的，还有一些散钱，共15万元多，周某给了她5万元多，把剩下的10万元拿走了。郝某并对周某、马某、杜某的照片逐一进行了混杂辨认。 10、证人杜某证言及杜某对周某、郝某、马某的辨认笔录证明，2014年5月，她朋友郝某找她说周某让帮忙开100多万元的会议发票，因为她们宾馆开不了那么多，她又帮郝某联系了大唐西市酒店的财务总监马某，惠宾苑给周某说的中陕核集团开了36万元发票，大唐西市开了120多万元的发票，扣除税点后，把剩下的钱转到了周某指定的账户了。还有一笔28.9万元马某开了张支票，她和马某以及她老公史金威到银行把钱取出来，扣除3万元税差后把其余的钱全给了在外面等着的郝某。杜某并对周某、郝某、马某的照片逐一进行了混杂辨认。 11、证人马某证言及马某对杜某、郝某的辨认笔录证明，2014年6月，杜某找到她说宾馆的关系单位周某想开100多万元的会议费发票，金额太大惠宾苑开不了，想在大唐西市酒店开一部分，她请示领导后同意了。大唐西市酒店给中陕核集团开了126.6万元的发票，钱到帐后，她们扣除税费，把剩余的钱转到周某提供的2个银行账户中，还开出了28万元多的现金支票。她把支票拿到银行，杜某让她老公史金威在银行提了现金，钱取出来给了在门口等着的郝某。马某并对杜某、郝某的照片逐一进行了混杂辨认。 12、证人史金威证言证明，2014年6、7月份，他帮杜某在银行用马某给的现金支票提过现金，钱给了郝某。 13、证人张某6证言证明，2014年6月，他们酒店帮中陕核集团处理了一笔30多万元的款项，具体是中陕核集团从公账户将钱打到他们的公账户上，他们给开消费发票，酒店在扣除相关税金和费用后将剩下的钱再返还给中陕核集团，具体扣除多少税金记不清了。 14、证人任某证言证明，2014年6月，杜某找他说中陕核集团要开36.9万元的会议费和餐费发票，他给张某6汇报，并让会计打了一份开票情况说明让张某6签了字。后来中陕核集团把36.9万元打到酒店账上，他就给开了会议费的发票。扣除税金12%以后，把剩余款项以现金形式给周某了。领现金的时候，周某带了一个人去财务室领的，开了6张“零用现金报销单”，分6笔一次领走了324720元。 15、证人熊某证言证明，2014年6月16财务部翟雅敏写的情况说明：陕西核工业集团是我单位协议签单挂账客户，此单位结账信誉良好，现对方单位希望宾馆协助处理账务，多开发票36.9万元，扣除12%的税金，此笔款项到帐后扣除税金，其余款项退回。她根据零用现金报销单财务部翟雅敏的签名、财务经理任某的签名、总经理张某6的签名，分6笔把324720退还给陕西核工业集团了。全部是现金支付的，7月20多号周某和一个人一起来财务室把钱取走，领款人签名是刘强。 16、证人张某7证言证明，2014年6、7月，周某让他用媳妇白某1名义办一张银行卡周某要用，他就让白某1在长安银行办了卡。过了几天周某打电话让他去取一笔钱，他在外面就让他妻弟白某2去帮忙取钱，白某2到曲江惠苑宾馆跟周某联系把钱取出来后，和白某1把钱存到了白某1办的长安银行卡里。又过了几天，根据周某安排，他和白某1从那张卡里取了10万元现金，把现金和卡及密码都给了周某。卡周某一直没给他还。 17、证人白某1证言证明，2014年6月30日她在长安银行办过银行卡，是她老公张某7单位的周某让办的卡说要用。2014年7月周某叫张某7找人去曲江惠宾苑酒店取一些钱，张某7就让她弟白某2去曲江惠宾苑酒店财务取了大约30万元现金，她和白某2一起把钱存到卡里了。后根据周某安排，她和张某7从卡里取了10万元现金后连卡带现金一起交给了周某。 18、证人白某2证言证明，2014年6、7月，他姐夫张某7让他去曲江惠宾苑酒店帮朋友取了30多万元，取钱时他签的是刘强的名字，这是叫他取钱的那人让他那样签的，钱取出来后他和他姐白某1根据那人的安排把钱存到长安银行了。 19、西安大唐西市酒店记账凭证、记账单、支票申请单、电汇凭证证明，2014年6月17日，收到中陕核集团126.66万元；2014年6月23日，马红艳申请备用金289117元，6月26日史金威提取现金；2014年7月31日，给宋某1尾号2404账户退会议费406088元，8月27日给李某1尾号6460账户退会议费469514元，共计875602元。 20、西安曲江惠宾苑宾馆建行客户回单及现金报销单证明，2014年6月27日收到中陕核集团会议费36.9万元。周某在曲江惠苑宾馆领取现金共324720元，在现金报销单上领款人“刘强”的签字系他人（白某2）所签。 21、白某1开户资料及交易流水证明，白某1长安银行尾号8434卡，2014年7月1日现金存入308650元；8月8日现金支取10万元，8月14日ATM取款3次8800元，同日又存入200元，账户余额200050元；此后该卡除结息50.75元外无收入，陆续消费、取款至2016年12月21日余额为41.85元。 22、张开开户、存款凭证、对账单、交易信息证明，中国光大银行客户张开尾号9784卡2014年5月4日开户，6月11日存入20万元；2014年6月28日在刘某2处消费2万元，7月5日在陕西首信商贸有限责任公司消费1036元，8月10日在西宁市城中区钱家玉店消费2.24万元，8月15日消费182658元。 23、证人马某1（周某同学）证言证明，2014年5、6月，周某说有一笔钱要放他这里，他就给周某提供了他借朋友李某1的农行卡和宋某1的建行卡卡号。过了一段时间，周某说2张银行卡内大概有80多万元转入，他给李某1和宋某1打电话，让他们按他的要求把一部分钱转到他司机邵某名下，一部分他直接用于工程款支付别人了，还取了一部分现金。后来周某陆续从他这拿走了60万元，他还欠周某20多万元。周某拿走的60万元有现金有转账，转账都是周某指定的账户，他记得给一个青海的账户转了3万元左右。 24、证人宋某1证言及建行卡交易明细证明，2014年7月31日他朋友马某1把他建行卡和身份证借走了，说是有人要转一笔钱，当天他的手机上收到进账406088元的短信提示，过了两天马某1把钱转走后就把卡和身份证给他还了。宋某1卡交易明细显示：2014年7月31日大唐西市酒店转入406088元，7月31日至8月2日先后支出406000元。 25、证人李某1证言及李某1农行卡账户明细证明，2014年8月马某1借走了他尾号6460的农行卡，说是有人给马某1卡上转点钱但马某1的身份证丢了。马某1用完之后把卡还给他了，卡现在已经丢失了。期间他收到转款信息是40多万元，钱已经转走了。李某1尾号6460卡账户明细显示：2014年8月27日退会议费469514元，当日5次通过网银转账给邵某共计469514元。 26、证人邵某证言及邵某农行卡账户明细证明，2014年8月马某1用他农行卡转入46万余元，两天后又分几次把钱转账或提现了，大部分用于支付工程款。邵某卡账户明细显示：2014年8月27日先后5次通过网银转账存入469514元；8月27日至8月30日通过转账、现金共支出470600元。 27、张宽民使用银行卡进行消费的证据 1、证人刘某2证言证明，2014年年初，他和朋友在曲江通善坊合作经营了一家文玩店，年底就关门了。期间张宽民在他店里刷卡买过东西。2014年6月28日刷卡买了2万元的东西，11月24日刷卡买了1万元的东西。 2、证人辛某证言证明，2014年8月份，经他手张宽民在他们店办了182658元的储值卡，张宽民是刷卡消费的，当时张宽民说手湿让他在刷卡记录上签名，他考虑他有销售任务，他签了名就会算他的销售任务，他就在刷卡记录上签了“辛某代”。 3、签购单及办卡说明证明，2014年8月15日银行卡刷卡消费182658元，签字“辛某代”，共办理4张卡计182685元，因收银员办卡时误将卡充值为182685元，多充值27元由员工赔偿。 4、POS签购单及销售收据证明，2014年8月10日银行卡在青海钱家玉珠宝有限公司购买玉佛珠链一条，刷卡消费22400元，签字周某；2014年10月2日银行卡在北京九牧茗茶叶店刷卡消费5000元，签字周某。 5、情况说明及POS签购单、西安世纪金花钟楼购物中心说明2份卷证明，2014年10月1日银行卡在北京金航道航空服务有限公司天伦王朝酒店机票柜台刷卡4800元购买机票3张，但旅客具体信息未记录；2014年11月4日银行卡在钟楼店购买周大福黄金首饰、欧洲胡同饰品配件、杰夫班克斯男装正装裤装等，共计消费15504.2元，交易小票已销毁。 6、消费明细、查询涉案商户信息回复及营业执照、情况说明证明，2014年9月29日银行卡在北京东方骏祥科技发展有限公司第三手机店通过POS机刷卡消费14900元，POS签单公司已销毁，未开发票；西安雅清圆商贸公司经查询，2014年11月6日银行卡刷卡消费7000元情况属实，但公司未保留POS小票；2014年11月25日，银行卡交易金额4000元。该商户代码是北京银联商务有限公司之前与上海韩鑫信息科技有限公司进行合作时使用的商户代码，该商户代码是渠道商户代码，下挂多个商户的交易信息，现因终止合作，且暂停POS收单业务，相关交易流水及商户资料已缺失，无法提供资料；银行卡在陕西首信商贸有限公司2014年7月5日消费1036元。因公司仅保留2年内的销售流水单，因此无法提供交易小票。 7、销售收据、POS签购单及营业执照证明，陕西首信商贸有限公司西宁分公司，移动POS机商户名称：西宁机场新秀丽，清算时间2014年11月23日，银行卡交易金额32元。终端号00010892，清算时间2014年10月04日，银行卡交易金额9000元。公司2014年交易小票已销毁。2016年将新秀丽门头变更为保罗（经营范围箱包、工艺品）。2014年10月4日银行卡在青海钱家玉珠宝有限公司刷卡购买价值44800元的白玉佛珠链1条。 8、被告人张宽民供述承认，他在中陕核任董事长期间，安排当时的办公室副主任周某开过100多万元虚假的住宿费和会议费发票，给主管财务的刘某2说是周某那给办案机关办事和开会形成了一些费用，让处理一下。周某具体套出多少钱他没问。钱套出来后，周某给他2张银行卡，这2张卡里的40万元都是他个人消费了，没有用于公务支出，用这2张卡消费时签的都是周某的名字。 综上，被告人张宽民伙同他人利用职务之便，非法占有公共财物163.56万元；单独或伙同他人非法收受和索取他人财物共计6212．30万元，实际取得5962.30万元。 经庭审举证、质证，本院予以确认的综合证据有： 1、立案决定书、交办案件决定书证明，该案2017年1月12日陕西省人民检察院立案，同日交由宝鸡市人民检察院办理。 2、常住人口基本信息、干部任免呈报表及任职通知证明，张宽民1998年10月任省地矿局局长助理；2000年12月任省地矿局副局长；2011年6月任省地矿局局长；2012年9月任陕西省核工业地质勘查开发总公司董事长；2014年9月任陕西有色金属控股集团有限公司董事、副总经理。 3、省地矿局事业单位法人证书、组织机构代码证证明，省地矿局系国家全额拨款的事业单位法人，法定代表人系张宽民 4、省地矿局会议记录证明，2000年12月11日会议研究张宽民负责工勘处、矿开处、安全处、公安处等，2011年2月21日会议研究张宽民分管局办公室、财务处。 5、侦破经过证明，2016年12月22日，陕西省检察院对张宽民涉嫌职务犯罪线索进行初查，在对张宽民进行询问期间，张宽民如实供述侦查机关已掌握的贪污犯罪事实和收受任某、吉某贿赂的犯罪事实，并主动交代其利用职务便利收受其他人员贿赂的犯罪行为。 6、购房合同、更名审批表、房屋所有权转移登记申请书及房屋归属约定证明，2013年5月28日，马某与北京启夏房地产开发有限公司签订位于北京市朝阳区白家庄北里3号楼9层4单元1005房屋认购合同，将买受人姓名马某更换为张某4（张宽民长女）；2013年10月26日，张某4与北京启夏房地产公司签订了位于北京市朝阳区白家庄北里3号楼9层4单元1005房屋的购房合同，一次性付款19891025元；2015年2月27日，上述房屋所有权从张某4名下转移到马某名下。 7、交款凭证、收据、刷卡凭证及税收缴款书证明，2013年5月28日，马某账号给北京启夏房地产公司汇款50万元，6月16日马某给北京启夏房地产公司交款75万元，系工行刷卡支付；2014年10月20日，张某4缴纳房屋买卖税款596730.75元。 7、北京启夏房地产公司pos及刷卡明细及马某、张某4、任某1、周某、尹某等3人银行卡交易明细证明，2013年8月13日，北京启夏房地产公司通过POS及刷卡共收到18641025元，其中马某卡刷卡9715365元，张某4卡刷卡2140000元，任某1卡刷卡2006800元，周某卡刷卡1579200元，尹某卡刷卡112390元。刷卡2087270元无明细。 8、张某8购买合同及刷卡凭证证明，2008年9月19日，张某8与西安协和置业有限责任公司签订了曲江新区大唐不夜城东路第3幢10101号房屋购买合同，房款共2548957元，9月19日前一次性交清。收据显示2008年8月6日收到现金5万元，9月12日收到2498957元；刷卡小票显示2008年9月19日刷卡100万，持卡人签名任某，刷卡1498957元，持卡人签名任某。 2012年4月28日，张某8与西安协和置业有限责任公司签订了曲江新区大唐不夜城东路第3幢1F103号房（地下储藏间）的购买合同，房款为90513元,收据显示2012年1月1日收到90513元；刷卡小票显示卡刷卡90513元，备注签名沈某。 2014年3月30日，张某8与西安协和置业有限责任公司签订了曲江新区大唐不夜城东路第3幢1F201号房（地下储藏间）的购买合同，房款为46959元，收据显示2013年12月24日收到现金46959元。 9、协助查封通知书证明，2017年3月20日，侦查机关对张某4购买，后转让到马某名下的北京朝阳区白家庄北里3号楼9层4单元1005房产进行了查封。 10、协助查封通知书证明，2017年3月1日，侦查机关对张某8在西安市曲江新区芙蓉南路2号3幢，预售证号2007×××;房号3-10101，Y08044187；房号3-1F103，Y12026084；房号3-1F104，X16093242；房号3-2F101，X16093248；房号3-1F101，X16093247；房号3-2F102，X16093246等7套房产（其中6套为地下储藏间）进行了查封。 11、协助查封通知书及解除查封决定书证明，2017年3月1日，对张某购买的西安市曲江新区曲江池北路999号18-10107房产依法查封,2017年10月26日解除查封。 12、张某曲江公馆和园房产交款情况证明，曲江公馆和园18-10107号房屋总价14606093元，2013年5月29日付清全款，其中付现金5801332元（收据显示为5801332.92元），其余8804761元刷卡（刷卡小票显示为8804760.08元）。 其中刷卡记录显示卡刷卡10万元，持卡人签名麻某；刷卡1549328.88元，持卡人签名肖某某；刷卡1593528.03元，持卡人签名任某；刷卡5561903.17元，持卡人签名任某。 13、解除协议证明，2017年11月16日，西安协和置业股份有限公司与张某的法定代理人张宽民签订了曲江公馆和园18-10107号房屋解除协议，张宽民同意西安协和置业股份有限公司将购房款（含车位款）共14606093元由宝鸡市人民检察院查扣。 14、情况说明、预收款明细表及税收缴款书证明，张某购买的曲江公馆和园18-10107号房产共计缴纳房款14606093元，西安协和置业股份有限公司已缴纳各项税款1097142.85元，希望在追缴赃款中予以扣除，以避免协和置业公司的损失。 15、扣押清单、银行回单、收款收据及缴款单证明，西安协和置业股份有限公司先后给宝鸡市检察院（500万）、凤县检察院（200万）、岐山检察院（200万）、千阳检察院（100万）、麟游检察院（514591.7元）、太白检察院（100万）、眉县检察院（200万）共计退回赃款13514591.7元。除宝鸡市检察院和凤县检察院外，其余赃款已上交当地财政。 16、扣押清单、汇款凭证及缴款书证明，2017年6月13日宝鸡市检察院扣押王西周退张宽民案款1250万元，同日王某给凤翔县检察院汇款1250万元，该款凤翔县检察院已上交当地财政。 以上证据来源合法，内容客观真实，并能相互印证，本院予以确认。 本院认为，被告人张宽民身为国家工作人员，利用职务上的便利及利用本人职务或者地位形成的便利条件，通过其他国家工作人员职务上的行为，为他人在矿权办理及转让事项上提供帮助，单独或伙同他人非法收受和索取他人财物共计6212．30万元，实际取得5962.30万元，其行为已构成受贿罪；并利用职务上的便利，非法占有公共财物163.56万元，其行为又构成贪污罪，依法应数罪并罚。公诉机关指控其所犯罪名成立。其有索贿情节，依法应从重处罚。对于其辩护人提出的辩护意见，经查，1、被告人张宽民身为中陕核工业集团公司董事长，安排公司下属人员开具虚假的会议费发票骗取公款，其行为符合贪污罪的构成要件。2、被告人张宽民在担任省地矿局副局长期间，通过给省国土资源厅相关人员打招呼，帮助吉某取得探矿权，后又联系将探矿权转让他人，其行为显系利用了职务上的便利和职权形成的便利条件；其与雷某合伙开矿无相关证据证实，且与雷某、雷某1证言及其供述相矛盾；其利用担任省地矿局副局长的职务便利，为付某的公司与西勘院在陕北横山芦殿、芦河井田合作勘查开发过程中提供帮助，后以有事需用钱为由向付某索要2000万元，该笔款项既未履行借款的相关手续，时隔多年也无还款的意思表示，其行为属于以借为名的索贿行为。故其辩护人的相关辩护意见不能成立，本院不予采纳。被告人张宽民到案后有坦白情节，当庭认罪、悔罪，积极退赔赃款，依法可从轻处罚。对辩护人的相关辩护意见予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十二条第一款、第三百八十三条第一款第（二）、（三）项、第六十九条第一款、第三款、第六十七条第三款、第六十四条、最高人民法院、最高人民检察院《关于办理贪污、贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条、第三条、第十九条之规定，判决如下： 一、被告人张宽民犯受贿罪，判处有期徒刑十五年，并处罚金人民币四百万元；犯贪污罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币一百万元，决定执行有期徒刑十七年，并处罚金人民币五百万元（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行留置或羁押的，留置或羁押一日折抵刑期一日，指定居所监视居住的，监视居住二日折抵刑期一日。即自二0一七年一月十二日起至二0三四年一月二日止；罚金限本判决生效后十日内缴纳）。 二、扣押在案的被告人张宽民违法所得贰仟陆佰零壹万肆仟伍佰玖拾壹元柒角（26014591.70元），由扣押单位返还被害单位中陕核工业集团公司壹佰陆拾叁万伍仟陆佰元（163.56万元），剩余赃款贰仟肆佰叁拾柒万捌仟玖佰玖拾壹元柒角（24378991.7元）依法没收，由扣押单位上缴国库；查封的房产依法处置后予以没收，上缴国库。不足部分继续予以追缴。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向陕西省高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长 齐志远 审 判 员 崔 齐 审 判 员 李少华 二〇一九年八月十九日 法官助理 宫 雪 书 记 员 刘俊亚