重庆市长寿区人民法院刑 事 判 决 书长法刑初字第00432号（2017）渝0115刑初268号公诉机关重庆市长寿区人民检察院。被告单位重庆秀沧生态农业开发有限公司，住所地重庆市秀山县乌杨街道园区路**。诉讼代表人蒋渝，重庆秀沧生态农业开发有限公司副总经理。被告人罗亨云，男，1965年3月14日出生于重庆市秀山县，汉族，初中文化，重庆秀沧生态农业开发有限公司法定代表人、总经理，户籍所在地重庆市秀山县，现住重庆市江**。2015年7月17日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审，同年8月7日被刑事拘留，同年9月10日被逮捕。现羁押于重庆市长寿区看守所。辩护人袁绪光，重庆创辉律师事务所律师。被告人钱兵，男，1982年8月18日出生于重庆市忠县，汉族，初中文化，农民，住重庆市忠县。2014年12月19日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被重庆市渝中区人民法院判处有期徒刑三年，宣告缓刑四年，并处罚金100000元。2015年6月17日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年7月23日被逮捕。现羁押于重庆市长寿区看守所。辩护人程地昌，重庆继维律师事务所律师。辩护人李云英，重庆继维律师事务所律师。被告人陶勇，男，1980年6月19日出生于重庆市长寿区，汉族，初中文化，农民，户籍所在地重庆市长寿区，现住重庆市长寿区。2015年8月7日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年9月6日、2016年9月6日先后被取保候审，2017年10月20日被监视居住，2018年4月17日被逮捕。现羁押于重庆市长寿区看守所。辩护人梁荣，重庆渝州律师事务所律师。被告人张明泉，男，1980年10月1日出生于四川省宜宾市，汉族，中专文化，农民，住四川省成都市。2015年8月7日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年9月6日、2016年9月6日先后被取保候审，2017年10月20日被监视居住，2018年4月17日被逮捕。现羁押于重庆市长寿区看守所。辩护人胡亮，重庆瑞正律师事务所律师。被告人乐红福，男，1981年12月31日出生于重庆市忠县，汉族，大专文化，无业，住重庆市忠县。2015年5月20日因本案被刑事拘留，2015年6月19日、2016年6月21日先后被取保候审，2017年7月14日、2018年1月12日先后被监视居住，2018年7月14日被逮捕。现羁押于重庆市长寿区看守所。辩护人程诚，重庆和茂律师事务所律师。被告人刘茂林，男，1984年4月12日出生于四川省德阳市，，汉族，初中文化，无业，户籍所在地四川省德阳市，现住四川省成都市。因本案于2016年11月8日被刑事拘留，2016年11月11日、2017年11月11日先后被取保候审，2018年11月9日被监视居住，2019年5月10日被逮捕。现羁押于重庆市长寿区看守所。重庆市长寿区人民检察院以渝长检刑诉〔2015〕407号起诉书指控被告单位重庆秀沧生态农业开发有限公司、被告人罗亨云、钱兵、陶勇、张明泉、乐红福犯非法吸收公众存款罪，于2015年10月23日向本院提起公诉。审理过程中，因被告单位重庆秀沧生态农业开发有限公司及被告人罗亨云、钱兵、乐红福还有其他犯罪事实，故本院于2016年5月20日决定对本案中止审理。2017年6月16日，重庆市长寿区人民检察院又以渝长检刑诉〔2016〕430号起诉书指控被告单位重庆秀沧生态农业开发有限公司、被告人罗亨云、钱兵、乐红福、刘茂林犯非法吸收公众存款罪向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭合并进行了审理。审理期间，该二案分别经公诉机关、被告人罗亨云、被告人乐红福的辩护人以需调取证据为由向本院申请延期审理。重庆市长寿区人民检察院指派检察官龚森平、检察官助理刘泽江出庭支持公诉，上列被告单位、被告人及辩护人均到庭参加诉讼。本案经本院审判委员会讨论并作出决定。现已审理终结。重庆市长寿区人民检察院起诉指控：重庆秀沧生态农业开发有限公司（以下简称“秀沧公司”）自2014年成立以来，因经营不善致使资金链断裂。被告人罗亨云系该公司法定代表人、总经理，为解决资金困难于同年9月经人介绍认识了被告人钱兵，双方协商决定设计以六个月固定期限的借款合同，以月息3%的高额回报为诱，由钱兵组织团队在重庆市范围内以秀沧公司的名义向社会募集资金。具体犯罪事实如下：一、长寿区非法吸收公众存款的事实经调查统计核实，2014年10月1日至2015年5月20日，被告人罗亨云所在的秀沧公司在重庆市长寿区共非法吸收公众存款达1767.4万元；2014年10月1日至2014年12月30日，被告人钱兵、陶勇为秀沧公司在重庆市长寿区非法吸收公众存款达474.3万元；2014年10月1日至2014年11月20日，被告人张明泉为秀沧公司在重庆市共非法吸收公众存款达192.8万元；2015年1月30日至2015年3月20日，被告人乐红福经查证属实的为秀沧公司在重庆市长寿区共非法吸收公众存款达291.5元。二、江津区非法吸收公众存款的事实经调查统计核实，秀沧公司在重庆市江津区非法吸收公众存款共计750.2万元。其中，从2014年11月至2015年2月28日，被告人钱兵在重庆市江津区为秀沧公司非法吸收公众存款共计202万元。被告人刘茂林从2014年12月18日至2015年2月28日担任秀沧公司江津分公司负责人期间，为秀沧公司在重庆市江津区非法吸收公众存款共计177万元。三、永川区非法吸收公众存款的事实经调查统计核实，2014年10月至2015年8月，秀沧公司在永川区非法吸收公众存款共计204万元。其中，被告人乐红福于2015年3月至6月期间，为秀沧公司非法吸收公众存款共计154万元。四、南川区非法吸收公众存款的事实经调查统计核实，从2015年2月至2015年8月，秀沧公司在重庆市南川区非法吸收公众存款共计120万元。五、江北区非法吸收公众存款的事实经调查统计核实，从2014年11月至2015年8月，秀沧公司在重庆市江北区非法吸收公众存款共计152万元。六、大渡口、北碚、合川等区非法吸收公众存款的事实2014年11月至2015年7月，被告人罗亨云先后在重庆市大渡口区、合川区、北碚区成立秀沧公司大渡口办事处、合川区办事处和北碚区办事处，并组织人员在上述三区内非法吸收公众存款。经调查统计核实，从2014年11月至2014年12月，秀沧公司在重庆市大渡口区非法吸收公众存款共计11万元，在重庆市合川区非法吸收公众存款共计25万元，在重庆市北碚区非法吸收公众存款共计12万元。综上所述，被告单位秀沧公司、被告人罗亨云在重庆市长寿区、江津区、永川区、南川区、江北区、北碚、合川区、大渡口区非法吸收公众存款共计3041.6万元。其中，被告人钱兵为秀沧公司非法吸收公众存款共计828.3万元；被告人陶勇为秀沧公司非法吸收公众存款共计474.3万元；被告人张明泉为秀沧公司非法吸收公众存款共计192.8万元；被告人乐红福为秀沧公司非法吸收公众存款共计445.5万元；被告人刘茂林为秀沧公司非法吸收公众存款共计177万元。为证实上述事实，公诉机关当庭举示了相关证据，并据此认为被告单位及六被告人的行为构成非法吸收公众存款罪。被告人罗亨云、陶勇、张明泉系自首，被告人钱兵、乐红福、刘茂林到案后如实供述了自己的罪行；被告人钱兵系在缓刑考验期限内又犯新罪，特提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二款、第六十七条第一款、第三款、第七十七条第一款之规定对上述被告单位及六被告人判处刑罚。被告单位重庆秀沧生态农业开发有限公司的诉讼代表人对起诉指控的事实及罪名均无意见。被告人罗亨云对起诉书指控的事实及罪名无意见，但提出指控的犯罪金额中含有续签金额，且其不是为自己吸收公众存款。被告人罗亨云的辩护人对起诉指控的事实及罪名均无意见，但提出指控的罗亨云的犯罪金额中续签合同的金额，该部分应当从犯罪金额中扣除。被告人钱兵除提出在2014年12月便未在重庆市江北区为秀沧公司非法吸收公众存款的意见外，对起诉指控的其余事实及罪名均无意见。被告人钱兵的辩护人提出公诉机关指控钱兵的犯罪金额中有40万元系非法吸收谢某3等三人的存款，该笔钱在钱兵离开前已还本付息，故应在犯罪金额中予以扣除。钱兵此次犯罪系漏罪而非新罪，其主观恶性相对较小。被告人陶勇及其辩护人对起诉指控的事实及罪名均无意见。但陶勇的辩护人提出陶勇具有自首情节，建议对其适用缓刑。被告人张明泉及其辩护人对起诉指控的事实及罪名均无意见。但张明泉的辩护人提出张明泉系从犯，具有自首情节，建议对其宣告缓刑。被告人乐红福对起诉指控的事实及罪名无意见。被告人乐红福的辩护人提出应当将集资参与人直接向秀沧公司投资或者通过业务员直接投资的金额从乐红福的犯罪金额中予以扣除。被告人乐红福系从犯，且具有自首情节，建议对其从轻处罚。被告人刘茂林对起诉指控的事实及罪名无意见。经审理查明：一、2014年以来，被告单位秀沧公司因经营不善致使资金链断裂。被告人罗亨云作为该公司法定代表人、总经理，为解决资金困难，通过他人介绍认识被告人钱兵。经钱兵建议，二人商定以月息3%的高额回报为诱铒，通过向群众发放宣传单、组织讲座、抽奖活动等方式，变相向社会不特定对象吸收资金。经审计，被告单位秀沧公司、被告人罗亨云在重庆市长寿区、江津区、永川区、南川区、江北区、北碚区、合川区、大渡口区非法吸收公众存款共计3041.6万元（含续签合同金额共计454万元）。其中，被告人钱兵在重庆市长寿区、江津区、江北区为秀沧公司非法吸收公众存款共计828.3万元；被告人陶勇在重庆市长寿区为秀沧公司非法吸收公众存款共计474.3万元；被告人张明泉在重庆市长寿区为秀沧公司非法吸收公众存款共计192.8万元；被告人乐红福在重庆市长寿区、永川区为秀沧公司非法吸收公众存款共计445.5万元；被告人刘茂林在重庆市江津为秀沧公司非法吸收公众存款共计177万元。具体事实如下：（一）被告单位秀沧公司、被告人罗亨云、钱兵、陶勇、张明泉、乐红福在重庆市长寿区非法吸收公众存款的事实2014年9月，被告人罗亨云、钱兵经人认识，钱兵同意为秀沧公司非法吸收资金。被告人陶勇、张明泉经人介绍加入钱兵团队。被告人钱兵安排被告人陶勇、张明泉寻找地点帮秀沧公司集资，陶勇、张明泉商定在重庆市长寿区为秀沧公司集资，钱兵、罗亨云均同意。之后，陶勇、张明泉在长寿区协信广场老重百楼上租赁了房屋作为集资公司的办公场地。张明泉负责该办事处的全面工作直至2014年11月20日离开；陶勇分管业务，并协助张明泉管理该办事处的工作，在张明泉离开后管理该办事处全面工作直至2014年12月30日离开。公司筹备完成后，被告人乐红福加入钱兵团队，最初系业务员，隶属于张明泉、陶勇之下，在张明泉、陶勇相继离开后于2015年1月30日成为秀沧公司长寿分公司的负责人直至同年3月20日。2014年10月起，秀沧公司开始在该区向群众非法吸收资金，同年12月2日，秀沧公司长寿分公司成立。被告人钱兵帮助秀沧公司在该区非法吸收资金至2014年12月30日。经审计，2014年10月17日至2015年7月，被告单位秀沧公司、被告人罗亨云在重庆市长寿区共非法吸收公众存款1767.4万元；被告人钱兵从2014年10月17日至2014年12月30日共计为秀沧公司在重庆市长寿区非法吸收公众存款474.3万元。2014年10月17日至2014年12月30日，被告人陶勇为秀沧公司在重庆市长寿区非法吸收公众存款达474.3万元；2014年10月17日至2014年11月20日，被告人张明泉为秀沧公司在重庆市长寿区非法吸收公众存款192.5万元；2015年1月30日至2015年3月20日，被告人乐红福为秀沧公司在重庆市长寿区非法吸收公众存款291.5元。上述事实，有下列经庭审举证、质证，本院予以确认的证据证实：1、市场主体登记注册基本情况、分公司基本情况。证明2009年12月23日，重庆秀沧生态农业开发有限公司成立，法定代表人是罗亨云，经营范围为销售绿化观赏植物、农副产品、农业项目综合开发、预包装食品、散装食品批发，该公司由罗亨云出资90%、符某出资10%。2014年12月2日，重庆秀沧生态农业开发有限公司长寿分公司成立，营业场所在重庆市长寿区。2、收据。证明2014年11月至2015年，秀沧公司在长寿区老陈菜、万寿酒楼进行活动用餐的相关费用。3、合同、收据、银行凭证。证明集资参与人向秀沧公司投资签订合同及向秀沧公司相关账户汇款的情况。4、审计报告及补充说明。证明本案集资参与人投资的情况。5、证人周某、刘某、周某1、邓某、程某、张某、汪某、李某、彭某、冯某、王某、程某1、王某1、余某、翁某、谢某、彭某1、雷某、余某1、廖某、阳某、陈某、经某、唐某、刘某1、吴某、张某1、刘某2、尹某、孟某、周某2、杨某、张某2、陈某1、梁某、邹某、张某3、程某2、刘某3、王某2、袁某、邱某、郑某、郭某、程某3、李某1、李某2、刘某4、刘某5、骆某、代某、李3、易某、吴某1、朱某、雷某1、陈某2、谢某1、朱某1、陈某3、李某4、黄某、郑某1、夏某、艾某、胡某、吕某、程4、张某4、李某5、黎某、杨某1、刘某6、田某、郑某2、黎某1、廖某1、许某、袁某1、韩某、袁某2、甘某、任某、邹某1、陈某4、黄某1、周某3、周某4、沈某、魏某、任某1、周某5、董某、何某、魏某1、伍某、朱某2、邱某1、邱某2、柯某、华某、王某3、廖某1、高某、杨某2、刘某7、邹某2、周某6、吕某1、唐某1、佘某、李某6、张某5、黄某2、张某6、叶某、袁某3、刘某8、徐某、张某7、邱某3、袁某4、苏某、王某4、黄某3、周某7、周某8、王某5、杨某3、李某7、罗某、殷某、田某1、何某1、李某8、邱某4、罗某1、祖某、冉某、宋某、陈某4、周某9、张某8、陈某5、高某1、刘某9、李某9、孔某、韩某1、向某、彭某2、杨某4、陈某6、左某、陈某7、余某2、张某9、刘某10、但某、张某10、李某10、王某6、杨某5、杜某、胡某1、蔡某、张某11、姜某、李某11、刘某11、蓝某、程某4、余某3、刘某12、周某10、姚某、梁某1、杜某1、黄某4、郑某3的证言。证明上述集资人在重庆市长寿区向秀沧公司投资的情况。6、辨认笔录及照片。证明集资参与人冉某辨认出秀沧公司业务员严某。7、证人符某的证言。证明2012年，罗亨云成为秀沧公司的法定代表人后，以符某帮秀沧公司管理厂房辛苦为由，给了符某10%的股份，但符某并没有分红且公司的事其也没有参与决策。2014年5、6月后，符某离开秀沧公司。8、证人谢某2的证言、辨认笔录及照片。证明2014年7月左右，钱兵告诉谢某2，钱兵在帮秀沧公司集资，让谢某2去秀沧公司工作，负责帮他领取提成即集资款的44%，其中的1%便作为谢某2的提成，谢某2表示同意。之后，其便负责从秀沧公司领取提成，再由张权、陶勇、乐红福来其处领取提成。9、证人刘某13的证言。证明刘某13系秀沧公司的出纳。2014年10月17日，秀沧公司长寿分公司的办公室布置完毕，几天后胡某2来到秀沧公司，同月27日，罗亨云让胡某2到长寿分公司上班，负责长寿分公司的财务。长寿分公司是帮秀沧公司融资而专门成立的公司。胡某2在长寿区收取到现金便到重庆市区交给刘某13，由刘某13存入刘某14和罗亨云的银行卡中。刘某13收到现金后的第二天，均有一名男子到公司来领取业务员的提成。10、证人胡某2的证言、辨认笔录及照片。证明2014年10月，秀沧公司成立长寿办事处，罗亨云便让其到秀沧公司长寿办事处担任负责人和财务。罗亨云告诉其秀沧公司运作缺钱，需要向社会融资，他找到钱兵的融资团队专门为秀沧公司融资。长寿办事处成立后，由其负责财务，张明泉是钱兵请来负责融资业务，张明泉底下有两个部门，一个部门是乐红福负责，他之下有十几名业务员，另一个部门是陶勇负责，他也有几名业务员。张明泉没多久离开，后便由陶勇接替，陶勇离开后就是乐红福成为了秀沧公司长寿分公司的主管，管理公司的全部业务员。秀沧公司长寿分公司在长寿集资时主要通过由业务员发布宣传单、礼品券、组织群众参与活动等，让群众向秀沧公司投资，由秀沧公司与群众签订借款合同或购销合同。合同中承诺每月支付3%的利息。2015年1月，陶勇离开秀沧公司长寿分公司，同年3月20日以后，乐红福离开秀沧公司长寿分公司。11、证人严某的证言。证明2014年10月9日，乐红福打电话让严某到秀沧公司长寿办事处工作，后其便成为乐红福之下的业务员，负责帮秀沧公司在长寿区集资。秀沧公司以每月3分的利息吸引群众向秀沧公司投资。业务员通过发放宣传单、组织活动的方式吸引群众。12、证人肖某的证言。证明肖某是乐红福让其到秀沧公司长寿办事处工作，帮秀沧公司在长寿区集资，其是乐红福之下的业务员。秀沧公司以每月3分的利息吸引群众向秀沧公司投资。业务员通过发宣单、组织活动的方式吸引群众。13、证人王某7（乐红福之妻）的证言。证明王某7帮乐红福之下的业务员郭某1接待过两名客户，分别是郭建明和郭建明介绍来的男子。14、证人徐某1的证言。证明2014年，罗亨云打电话给徐某1，称缺钱希望徐某1给他做一点贷款，此时徐某1已经不在易房通金融事业部工作，所以其便拒绝了罗亨云。一段时间后，其在同行聚会时认识了钱兵，其向钱兵介绍了罗亨云的情况，询问钱兵是否可以帮罗亨云贷款，钱兵称需和罗亨云面谈。于是，徐某1便向罗亨云介绍了钱兵。15、证人张某11的证言。证明2014年9月，徐某1告诉张某11秀沧公司的罗亨云需要人帮他解决资金问题，张某11通过他人将钱兵约出，徐某1、张某11、钱兵、罗亨云见了面。徐某1向钱兵介绍了罗亨云的情况，后钱兵与罗亨云便到另一边谈融资的事情。16、证人谢某3的证言。证明2014年11月，谢某3与其姐姐谢某4、张某12、陶勇四人共凑了50万元向秀沧公司投资。谢某3以其妻子唐某2的名义向秀沧公司资10万元，其姐姐谢某4投资10万元，张某14投资20万元，陶勇以蔡某1的名义投资10万元。其在投资前已与钱兵谈好，上述50万元属于谢某3的业务，给其30%的提成，该50万元也属于钱兵的业绩。17、被告人罗亨云的供述及辨认笔录、照片。证明罗亨云从2012年开始担任秀沧公司的法人并担任公司总经理，负责公司的全面工作，其占公司90%的股份，符某占10%的股份。罗亨云是因为符某一直在秀沧公司工作，便在自己担任法人后给了符某10%的股份，以便让符某继续负责照看秀山的金银花基地和粗加工等，符某没有出钱购买股分也没有得到分红。2014年开始，符某不再参与公司的决策，秀沧公司非法吸收公众存款，符某未参与且其也未将此事告知符某。2013年3月8日，重庆市大渡口区欣展房屋咨询有限公司借用秀沧公司的名义向银行贷款1100万元，因到期未还，便由秀沧公司偿还该笔债务。之后，秀沧公司还了220万元，又向重庆合航咨询有限公司借了880万元偿还。这时，秀沧公司的资金链断裂，且还拖欠630万元的外债，公司无法运行。2014年年底，罗亨云经徐娟、张某11介绍认识了钱兵，双方约定由钱兵的融资团队帮秀沧公司非法吸收公众存款，罗亨云给钱兵吸收总额的44%，集资的办公场地费用、组织活动费用、集资参与人的工资均由秀沧公司承担。钱兵还提出以秀沧公司借款，月息3%的名义进行集资。经钱兵考察后，决定在重庆市长寿区进行融资，安排以何种方式进行集资，钱兵及其的融资团队便在长寿区协信广场重百楼上租房筹建办公场所，成立了秀沧公司长寿办事处，并安排了陶勇和肖剑负责，陶勇负责宣传、联络，肖剑负责业务。之后罗亨云按钱兵的要求制作好借款合同等用于集资，并在2014年10月与投资人签订了第一单借款合同。之后，钱兵提出要成立秀沧公司长寿分公司，罗亨云便安排让胡某2来担任秀沧公司长寿分公司的法人，并负责在分公司收钱。2014年12月，秀沧公司长寿分公司成立，营业范围是产品销售，成立分公司的目的就是为了在长寿区内帮秀沧公司融资。钱兵团队的负责人是钱兵，往下有五六人，罗亨云只认识陶勇、肖剑、乐红福。秀沧公司长寿分公司的日常事务开始是陶勇和肖剑负责，后来是乐红福负责。陶勇负责对外规避工商、公安等部门对公司的调查，肖剑主管融资业务。罗亨云听陶勇说下面分了四个团队均用于融资，陶勇、肖剑各管理两个团队，乐红福应该是一个融资团队的负责人，具体下面团队的负责人和名字其不清楚。胡某2是出纳，负责收取融资的钱，陶勇、肖剑离开后，乐红福便负责分公司的全面工作。秀沧公司通过业务员发传单、举办活动等方式向长寿区的老百姓宣传，让老百姓来投资，并承诺以月息3%支付利息，到期归还本金。当有人决定投资后，就与胡某2签订借款合同并出具投资收据等。罗亨云将44%支付给钱兵，钱兵如何给下面的人其不清楚。陶勇和肖剑于2014年12月上旬离开公司，之后由乐红福全面负责。2015年1月开始，罗亨云直接与乐红福联系，二人约定将提成从44%变成26%，如果投资是乐红福拉的则乐红福可得26%，如果不是则乐红福得6%，业务员得20%。17、被告人钱兵的供述及辨认笔录、照片。证明2014年10月，钱兵经张某11介绍认识罗亨云，罗亨云称其公司缺钱购买生产线，让钱兵帮罗亨云融资，双方约定钱兵抽取44%作为提成。后张明泉和陶勇也得知此事，二人便提出要与钱兵一起去看罗亨云的基地。之后，三人去了重庆市秀山县秀沧公司的金银花基地和厂，三人商量在重庆市长寿区进行集资，罗亨云表示同意。在2014年10月底，陶勇和张明泉在重庆市长寿区协信广场找了一个地方成立了秀沧公司长寿分公司。之后，陶勇和张明泉找人对外发传单，以便了解公司的情况，说服客户投资。罗亨云也让一名女子来秀沧公司长寿分公司当财务，客户投资的钱都交到财务那里。期间，钱兵安排谢某2负责到秀沧公司长寿分公司结账，钱兵给谢某21%的返点。钱兵不知道乐红福是谁让他到秀沧公司长寿分公司来的。当业务员拉到了客户和公司签合同都要给张明泉、陶勇、乐红福说，然后张明泉、陶勇、乐红福在把这个情况给谢某2说，谢某2就凭张明泉他们说的去找秀沧公司总公司财务对账领取，谢某2领了钱之后，给张明泉、陶勇、乐红福34%，给钱兵9%，谢某2得1%。约二十天后，张明泉离开。约二个月后，陶勇离开。之后，乐红福提出由他来负责秀沧公司长寿分公司的业务，钱兵和罗亨云均同意。2014年12月后钱兵退出秀沧公司长寿分公司的集资。2015年1月，乐红福开始越过钱兵，直接向罗亨云汇报集资情况，并直接从秀沧公司结算提成。秀沧公司在长寿区非法吸收公众存款的方式即是让业务员对外发放公司的宣传单，宣传公司的情况及前景，称公司司要扩大规模，需要客户来投资，并许诺给予客户月息为投资金额的3%，到期后归还本金。钱兵在与罗亨云谈好条件后组建融资团队，等融资业务开展步入正轨后便让陶勇、张明泉和谢某2来负责在长寿区为秀沧公司融资，其余的业务员是张明泉、陶勇、乐红福找的。钱兵帮秀沧公司在长寿区集资获得的提成一部分用于交渝中区法院判其的罚金，其余已花销。18、被告人张明泉(曾用名：张权)的供述、辨认笔录及照片。证明2014年9月中旬，张明泉经谢某3介绍和陶勇、钱兵认识，钱兵向其和陶勇介绍了秀沧公司的基本情况并一起到秀山县的金银花基地去考察，钱兵让其和陶勇找地方帮秀沧公司集资，他给其和陶勇集资总额的28%作为提成，其与陶勇同意。后其与陶勇商量在重庆市长寿区为秀沧公司集资，钱兵、罗亨云亦表示同意，其与陶勇在长寿区协信广场老重百楼上租赁了房屋作为集资公司的办公场地。公司筹建完成后，其经谢某3介绍安排了乐江军来负责业务，乐江军便开始招聘业务员，其也开始在网上发布招聘信息，其招聘了三名业务员。2014年10月中旬，秀沧公司驻长寿办事处开始在长寿区帮秀沧公司集资。其和陶勇不论是哪名业务员或哪个集资团队拉到业务，其和陶勇都可以各得到集资总额的2%作为提成。张明泉是该办事处的业务主管，负责全面工作，业务工作交由乐江军业务团队，其负责每天核对集资金额、领取提成、发放提成；陶勇在此处负责应付工商局、金融办等单位的检查及组织客户集体活动时联系车和场地；乐江军负责自己团队的业务，将团队每天的业绩报给其。2014年11月25日左右其离开，具体时间应该是公司组织客户第二次在合兴老陈菜吃饭的前三、四天，但2014年11月20日前包括当天，其并未离开。陶勇清楚其是何时离开。其在为秀沧公司集资时使用的名字是“肖建”。19、被告人陶勇的供述、辨认笔录及照片。除证明陶勇主要协助张明泉工作，在张明泉离开后其便接替成为秀沧公司长寿分公司的业务负责人，负责组织客户集体活动、核对业绩、领取提成；其是在2014年12月离开秀沧公司长寿公司，即在该公司一名叫张伟的业务员做假单后，其才离开秀沧公司的事实外，其余供述与被告人张明泉供述吻合。20、被告人乐红福（别名：乐江军）的供述、辨认笔录及照片。证明2014年9月，张明泉打电话给乐红福，称秀沧公司的资金出现问题，现在长寿区成立了一个公司专门负责融资，让其喊几人帮钱兵在长寿区融资。同年10月8日，乐红福来到位于重庆市长寿区协信广场重百大楼的秀沧公司长寿办事处，该公司营业执照上的负责人是胡某2，张明泉是负责集资业务的主管，陶勇和其分别组建了一个负责集资的部门，一个由陶勇负责，他手下有几个业务员其不清楚，另一个部门由其负责，其下有十几名业务员。2014年12月，张明泉离开该公司就由陶勇负责集资业务和管理业务员，约2015年1月，陶勇离开公司后便由其负责该公司的集资业务和管理所有业务员。该公司由业务员向社会招揽投资者，后由投资者与公司签订借款合同，合同上写明投资款金额、还款日期以及每月3%的利息。2015年3月20日后，乐红福及其团队终止在长寿区吸收存款。张明泉是以“肖建”的名字参与集资。（二）被告单位秀沧公司、被告人罗亨云、钱兵、刘茂林在重庆市江津区非法吸收公众存款的事实2014年10月，被告人罗亨云与被告人钱兵商定在重庆市江津区几江街道筹建办公场所，后被告人钱兵及其团队开始在重庆市江津区帮秀沧公司非法吸收资金。被告人刘茂林从2014年12月18日至2015年2月28日担任秀沧公司在重庆市江津区非法吸收公众存款的业务负责人。2014年12月31日，秀沧公司江津分公司成立。经审计，2014年11月12月至2015年8月6日，秀沧公司在重庆市江津区非法吸收公众存款共计750.2万元。其中，被告人钱兵从2014年11月至2015年2月28日帮秀沧公司在重庆市江津区非法吸收公众存款202万元；被告人刘茂林从2014年12月18日至2015年2月28日帮秀沧公司在重庆市江津区非法吸收公众存款177万元。上述事实，有下列经庭审举证、质证，本院予以确认的证据证实：1、营业执照。证明2014年12月31日，秀沧公司江津分公司成立，其营业场所位于重庆市江津区，其负责人为汪某2。2、宣传资料。证明秀沧公司制作的宣传资料的情况。3、合同及收据。证明集资参与人与秀沧公司签订合同的情况。4、审计报告及补充说明。证明集资参与人向秀沧公司投资的相关情况。5、证人刘某14、袁某5、吕某2、龚某、温某、曾某、赵某、陶某、何某2、龚某1、宋某1、周某11、赵某1、陈某8、钟某、朱某3、杨某6、朱某4、周某12、张某15、黄某5、王某8、李某12、张某16、余某4、周某13、曹某、戴某、罗某2、李某13、陈某9、李某14、蒲某、何某3、李某15、周某14、陈某10、慕某、吴某2、杨某7、赖某、裴某、曹某1、康某、李某16、李某17、杨某8、朱某5、王某9、李某16、李某17、王某10、袁某6、周某15、王某11、张某17、袁某7、牛某、罗某3、候某、樊某、蒲某1、曾某1、周某16、曾某2、邹某3、陈某11、王某12、刘某15、先某、黄某6、黄某7、朱某6、梁某2、罗某4、蒲某2、周某17、金某、汪某1、龚某2、易某1、易某2、曹某2、漆某、钟某1、钟某2、张某18、周某18、何某4、文某、曾某3、杜某2、胡某3、曹某3、丁某、王某13、罗某5、熊某、刘某16、段某、蒋某、卿某、黄某8、王某14、谢某4、桂某、李某18的证言。证明上述集资参与人在重庆市江津区向秀沧公司投资的情况。6、辨认笔录及照片。证明蒲某1辨认出刘斌即是刘茂林。7、证人汪某2的证言及辨认笔录。证明汪某2于2014年11月起担任秀沧公司江津分公司财务负责人，其主要职责是负责该分公司的日常管理以及将集资款转给罗亨云等。该分公司主要是以签订购销合同的名义向江津区的群众集资。该分公司的业务员负责宣传与拉客户，他们的总负责人姓钱。汪某2辨认出刘茂林即是2014年11月至2015年3月期间在秀沧公司江津分公司担任业务员负责人的刘斌。8、证人刘某13的证言及辨认笔录、照片。证明秀沧公司江津分公司的负责人和财务负责人均是汪某2。9、证人谢某2的证言及辨认笔录、照片。证明2014年10月左右，谢某2开始为秀沧公司江津分公司的业务员领提成。最初联系其的负责人姓张，后来便是一名姓刘的男子成为秀沧公司江津分公司的业务员负责人，姓刘的负责人一般会先打电话告诉其当天集资存款额度，其再和刘某13对账，确认无误后其便将钱领出来再交给他，直至2015年3月左右该分公司的业务员都离开，其再也没有为该分公司领取过提成。谢某2辨认出姓刘的业务员负责人是刘茂林。10、被告人罗亨云的供述。证明为了推广秀沧公司的产品及因秀沧公司资金链断裂，为了维护公司的发展，2014年10月，钱兵及他的融资团队在各区县进行考察，后认为重庆市江津区适合融资。罗亨云同意后，钱兵及其融资团队便在重庆市江津区几江街道租房子，筹建办公场所。罗亨云在网上招聘了汪某2担任秀沧公司江津分公司负责人，负责收钱。2014年12月，秀沧公司江津分公司成立，该公司是为了帮秀沧公司在江津区融资而设立。该分公司仍然通过发传单、举办活动等方式向江津区的群众宣传，并以月息3%吸引群众将钱借给秀沧公司。钱兵团队在江津集资的时间为2014年11月至2015年3月。11、被告人钱兵的供述。证明钱兵的融资团队在重庆市江津区帮秀沧公司成立了秀沧公司江津分公司，并由该团队的业务员通过发放传单、组织活动等方式向江津区的群众宣传，并以月息3%吸引群众向秀沧公司投资。钱兵团队在江津集资的时间为2014年11月至2015年3月。12、被告人刘茂林的供述。证明2014年10月左右，刘茂林在网上看到秀沧公司江津分公司在招收业务员，一名姓张的男子经面试其后，其便开始在秀沧公司江津分公司工作，主要负责在街上发传单，对外宣传秀沧公司并以每月3%的高额利息作为回报吸引群众到公司投资。之后便由秀沧公司江津分公司的财务负责人与群众签订借款合同。一个月左右，该男子离开该分公司。刘茂林从2014年12月18日起便成为了业务员负责人，其可以提成所有业务员的业绩的5%，直至2015年2月28日其离开公司。其当上业务员负责人后主要工作是每天与谢某2核对当天公司的集资款，在谢某2处领取提成款以及带领业务员做业务等工作。（三）被告单位秀沧公司、被告人罗亨云、乐红福在重庆市永川区非法吸收公众存款的事实2014年10月左右，被告单位秀沧公司在重庆市永川区成立办事点。被告人罗亨云安排姚某1担任该办事点的财务负责人。2015年3月21日，受被告人罗亨云的安排，被告人乐红福来到重庆市永川区担任该办事点的负责人，帮助秀沧公司在重庆市永川区非法吸收资金。2015年5月19日，被告人乐红福因涉嫌犯诈骗罪被刑事拘留至同年6月19日被取保候审。经审计，2015年1月4日至7月22日，被告单位秀沧公司在重庆市永川区非法吸收资金共计204万元。其中被告人乐红福于2015年3月21日至2015年5月19日为秀沧公司在重庆市永川区非法吸收公众存款共计154万元。上述事实，有下列经庭审举证、质证，本院予以确认的证据证实：合同、收据。证明秀沧公司与集资群众签订合同的情况。审计报告及补充说明。证明集资参与人向秀沧公司集资的情况。3、证人黄某9、范某、周某19、黄某10、赵某2、文某1刘某17、黎某2、夏某1、熊某1、欧某、谭某、陈某12、郭某2、张某19、刘某18、屈某、徐某2、刘某19、罗某6的证言。证明上述集资参与人在重庆市永川区向秀沧公司投资的情况。4、证人刘某13的证言。证明刘某13系秀沧公司的出纳。2015年3月10日左右，乐红福被罗亨云安排到重庆市永川区负责秀沧公司在永川的集资，该处的集资平台也是乐红福搭建。永川区的集资款由永川集资平台的财务人员姚某1将收来的集资款通过银行存款的方式存入秀沧公司的公司账户，然后公司再将永川的返点金额通过财务计算后返还给永川的负责人，每笔返还的金额也是经过罗亨云签字确认，并且经乐红福核对后才能发放返还金额。5、证人姚某1的证言及辨认笔录、照片。证明2014年12月29日，姚某1在罗亨云的安排下来到重庆市永川区梅西广场楼上工作。次日，罗亨云来到此处将空白投资合同和收据交给姚某1，让其接受投资款的时候填好拿给投资人。姚某1每天收到钱后便打入罗亨云其的一个户名为胡某2的账户内，姚某1还负责向投资人发放利息。秀沧公司在永川只成立了办事点，该办事点的负责人开始是一名叫“小李”的男子。从2015年3月至同年7月初，该办事点的负责人是一名“岳建军”的男子。姚某1辨认出乐红福即是“乐建军”。6、被告人罗亨云的供述。证明2014年10月左右，秀沧公司在重庆市永川区成立办事点。该办事点成立以及工作人员和客户宣传均是钱兵团队负责，钱兵安排乐红福在此处，罗亨云安排了一名叫姚某1的会计在该办事点负责收钱和发放利息、与群众签订合同，收取集资款。集资款收取后，由财务将集资款打入公司账户。2015年2月25日之后，其便让乐红福团队对秀沧公司永川办事点进行管理，至同年6月乐红福离开后，永川办事点由雷某2管理，约一个月后该办事点停业。7、被告人钱兵的供述。证明秀沧公司永川办事点是由其组建，但在2014年12月之后，罗亨云便与秀沧公司永川办事点工作人员直接联系，后由乐红福负责集资，其再未得到提成。8、被告人乐红福的供述。证明2014年10月，乐红福开始在秀沧公司工作，其团队的领导是钱兵，主要工作是对外向群众宣传，以月息3%为引诱，吸引群众来秀沧公司投资。2015年3月，罗亨云安排乐红福管理秀沧公司永川分公司，并承诺给予其28%作为其团队的运营费用，其表示同意。2015年3月，其开始接管秀沧公司永川分公司。（四）被告单位秀沧公司、被告人罗亨云在重庆市南川区非法吸收公众存款的事实2015年2月4日，被告人罗亨云在重庆市南川区南城街道办事处成立秀沧公司南川分公司为秀沧公司集资。被告人钱兵介绍杨某9（另处）为该分公司负责人。秀沧公司仍通过发放传单、组织活动等方式，并以月息3%吸引群众向秀沧公司投资。经审计，2015年3月12日至同年8月12日，秀沧公司在重庆市南川区共计非法吸收公众存款120万元。秀沧公司南川分公司成立后，被告人钱兵离开且未从该分公司获取提成。上述事实，有下列经庭审举证、质证，本院予以确认的证据证实：1、分公司基本情况。证明秀沧公司南川分公司于2015年2月4日成立，其负责人是罗亨云，，住所地在重庆市南川区南城街道办事处2、委托书。证明秀沧公司委托唐某3担任秀沧公司南川分公司出纳，并由其将收款打入秀山县平阳盖金银花专业技术协会的账户中。3、合同、收据。证明秀沧公司向集资参与人非法吸收资金的情况。4、审计报告及补充说明。证明集资参与人向秀沧公司集资的相关情况。5、证人张某20、金某1、万某、何某5、皮某、唐某4、程某5、周某20、余某5、韦某、杨某10、李某19、胡某4、何某6、李某20、刘某20、张某21、李某21、罗某7、梅某、蓝某、熊某2、冯某1、杜某3、刘某21、韦某1、黄某11、蔡某2、黄某12、张某22、李某22、苏某1、吴某3、梁某3、何某7、周某21、王某15、田某2、张某23、卢某的证言。证明上述集资参与人在重庆市南川区向秀沧公司投资的情况。6、证人唐某3的证言及辨认笔录、照片。证明2015年3月至7月，唐某3来到秀沧公司南川分公司任财务负责人，负责该分公司的财务，收客户投资款、支付客户利息、签订合同等。该分公司的法人是罗亨云，业务负责人是杨某9，杨某9下有十几名业务员。业务员通过发放礼品券、发传单、组织活动等方式，并以月息3%吸引群众向秀沧公司投资。群众来到该分公司投资时由其与他们签订合同。收取集资款后，其将集资款汇入秀山县平阳盖金银花专业技术协会账户、刘某13、石某、罗亨云等八个账户内。7、证人廖某2的证言及辨认笔录、照片。证明2015年4月起，廖某2在秀沧公司南川分公司前台上班，负责接待。同年7月底左右，唐某3离开公司后，其成为该分公司的财务负责人，负责收取集资款、与投资人签订合同等。该分公司通过发放传单等方式动员群众投资。廖某2在收取集资款后，将集资款汇入秀山县平阳盖金银花专业技术协会的账户。8、被告人罗亨云的供述。证明2015年1月，钱兵告诉罗亨云重庆市南川区可以融资，于是罗亨云决定在南川区成立分公司融资。秀沧公司南川分公司成立后，由钱兵团队里一名叫杨某9的人具体负责。杨某9带着十几人来到南川分公司为秀沧公司融资。该公司仍是采用发传单、举办活动等方式进行宣传，并以月息3%吸引群众向秀沧公司投资。当群众到秀沧公司南川分公司投资时，由该分公司财务唐某3以秀沧公司的名义与群众签订合同。每天唐某3均要将收取的现金集资款汇入秀沧公司的账户。秀沧公司用于融资的账户有八个，但最终集资的钱均会进入秀山县平阳盖金银花专业技术协会账户。秀沧公司南川分公司成立后，因钱兵与杨某9产生矛盾，钱兵便离开了。9、被告人钱兵的供述。证明最初钱兵安排杨某9具体负责在秀沧公司南川分公司帮秀沧公司集资，当该分公司成立后，杨某9便直接与罗亨云联系，其便离开该分公司，未在该分公司获得提成。（五）被告单位秀沧公司、被告人罗亨云、钱兵在重庆市江北区非法吸收公众存款的事实2014年9月，被告人罗亨云、钱兵经人介绍认识后，双方共同商议由钱兵组织团队在重庆市江北区为秀沧公司非法吸收资金。2014年12月31日，秀沧公司江北分公司成立，被告人钱兵安排罗某8担任该分公司的业务负责人，继续为秀沧公司在重庆市江北区非法吸收资金。经审计，2014年11月11日至2015年8月1日，被告单位秀沧公司、被告人罗亨云、钱兵为秀沧公司在江北区非法吸收资金共计152万元。上述事实，有下列经庭审举证、质证，本院予以确认的证据证实：1、分公司基本情况。证明2014年12月31日，秀沧公司在重庆市江北区成立秀沧公司江北分公司。2、合同、收据。证明秀沧公司与集资群众签订合同的情况。3、审计报告及补充说明。证明集资参与人向秀沧公司集资的相关情况。3、证人陈某13、肖某1、吴某4、赖某1、邓某1、张某24、刘某22、刁某、朱某7、刘某23、王某16、龙某、杨某11、邓某2、何某8、赵某3、蒋某1、吴某5、代某2、周某2、王某17、杨某12、陈某14、向某1、邵某、白某、杨某13、李某23、李某24、李某25的证言。证明上述集资参与人在重庆市江北区向秀沧公司投资的情况。4、证人罗某8（曾用名：罗忆）的证言。证明2014年11月，罗某8经钱兵介绍来到秀沧公司江北分公司，其于同年12月离开。5、被告人罗亨云的供述。证明（1）侦查阶段的供述：2014年9月，因为秀沧公司资金周转不灵，其经人介绍下认识了钱兵，钱兵提出他可以为秀沧公司组建业务团队进行融资。2014年12月31日，秀沧公司江北分公司成立，该分公司注册以及经营地点在重庆市江北区。该公司的主要业务是以宣传秀沧公司的金银花种植、加工、销售业务为由向社会不特定对象吸收存款。秀沧公司江北分公司业务部的人都是钱兵安排，业务员通过发放传单等方式吸引投资群众。秀沧公司以月息三分或五分吸引群众向秀沧公司投资，投资群众向财务人员交款后，财务于当日将钱转入秀沧公司账户中，如果投资者转款则是将投资的钱直接打入秀沧公司账户上。秀沧公司江北分公司大约集资200万元，未退的约有140万元。（2）庭审中的供述：钱兵作为秀沧公司江北分公司的具体负责人，从该公司成立到结束，钱兵均一直参与且领取了提成。钱兵安排的罗某8团队一直为秀沧公司集资至2015年2月底，之后秀沧公司不仅没有用钱兵的集资团队为秀沧公司集资，秀沧公司也未在江北区继续集资。6、被告人钱兵在侦查阶段的供述。证明2014年9月，钱兵经人介绍认识了罗亨云，后钱兵便开始为秀沧公司在重庆市内融资，其分别在重庆市江北区、长寿区、江津区、南川区组建融资业务团队，其中江北分公司其安排了罗依为业务负责人。（六）被告单位秀沧公司、被告人罗亨云在重庆市大渡口区、合川区、北培区非法吸收公众存款的事实2014年11月期间至2015年7月，被告人罗亨云在重庆市大渡口区、合川区、北培区组织秀沧公司工作人员通过发放传单等、组织活动等方式，并以月息3%吸引群众向秀沧公司投资。经审计，2014年11月22日至同年12月13日，秀沧公司在重庆市大渡口区非法吸收资金共计11万元；2015年1月13日至2月2日，秀沧公司在重庆市合川区非法吸收资金共计25万元；2015年7月期间，秀沧公司在重庆市北碚区非法吸收资金共计12万元。上述事实，有下列经庭审举证、质证，本院予以确认的证据证实：合同、收据。证明秀沧公司与相关集资员签订合同的情况。审计报告及补充说明。证明集资参与人向秀沧公司集资的相关情况。3、证人孙某、曾某4、袁某8的证言。证明上述集资参与人在重庆市北碚区向秀沧公司投资的情况。4、证人易某3、赵某4、杨某15、朱某8、王某18、刘某14、李某26的证言。证明上述集资参与人在重庆市合川区向秀沧公司投资的情况。5、证人唐某5、封某、朱某9、梁某4、王某19的证言。证明上述集资参与人在重庆市大渡口区向秀沧公司投资的情况。6、情况说明、电话记录。证明大渡口经侦支队与范某、谢某5、童某、杨某15电话联系，该四人分别表示向秀沧公司投资的钱，秀沧公司均已退还，不愿到公安机关配合调查。7、被告人罗亨云庭审中的供述。证明秀沧公司为了融资在大渡口区、北碚区、合川区非法吸收公众存款。二、到案经过及其他2015年6月10日，罗亨云被公安机关通知到案，后如实供述了上述事实；2015年6月16日，被告人钱兵被抓获归案，到案后如实供述了主要犯罪事实；2015年6月19日，被告人陶勇经公安机关通知到案，到案后如实供述了自己的罪行；2015年7月14日，被告人张明泉经公安机关通知到案，到案后如实供述了自己的罪行；2015年5月19日，被告人乐红福被抓获归案，后如实供述了自己的罪行。2016年11月4日，被告人刘茂林被公安机关抓获，到案后如实供述了自己的罪行。经审计，被告单位秀沧集资款用于公司退款、返利、现场奖励共计677.97931万元；用于集资管理费支出金额为442.303567万元；用于单位借款本息、材料款、期间费用、往来款项等支出金额为1216.550622万元(其中，返还借款本息400.324638万元，支付材料款99.710874万元，支付期间费用369.24833万元，包括员工薪酬、租赁费、装修费、交通费、油费、过路费、停车费、住宿费、业务招待费、运费、办公费、律师费、广告费、报刊费、装修费、除渣费、中介费等，支付往来款项347.26678万元），上述支出共计2336.833499万元，其余265.766501万元因无法获取相关材料，无法取得具体的资金去向。案发后，公安机关冻结了被告单位秀沧公司使用的中国农业银行股份有限公司重庆长寿支行的银行账户，该账户内可执行金额为4.08351万元；查封了秀沧公司的柠檬片烘干机2台、金银花烘干机4台、真空包装机1台、花季双花露2280件、柠檬C片355件、秀沧农业柠檬片759件、易拉罐柠檬片7件、红薯片、紫薯片92件、金银花11件、未包装柠檬片10吨、白薯片1件及被告人罗亨云位于秀山县的房屋一套。2018年1月2日，公安机关扣押了秀沧公司电脑桌四张、隔段八块、电脑三台、冷风器一台、玻璃十三块、桌子四张、茶几二张、展台一个、打印机一台、点钞机一台、空调一台、饮水机一台、微波炉一台、电视一台、椅子伍把、凳子六把、黑色转椅一把、藤边棕色椅子三把、普通黑色椅子一把、塑料凳子十五个。庭审中，被告人张明泉向本院标的款账户存入2.6万元，被告人刘茂林向本院标的款账户存入2万元，上述款项均作为退赔给集资参与人的退赔款。被告人陶勇自愿将交纳的取保候审保证金4万元、被告人乐红福自愿将交纳的取保候审保证金2万元作为退赔给集资参与人的退赔款。另查明：2014年12月19日，被告人钱兵因犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，宣告缓刑四年，并处罚金10万元。缓刑考验期限从2014年12月30日起至2018年12月29日止。该案中，被告人钱兵被羁押一年四个月零二天。上述事实，有下列经庭审举证、质证，本院予以确认的证据证实：1、受案登记表、立案决定书。证明本案的受、立案情况。2、指定管辖决定书。证明本案指定管辖的情况。3、抓获经过、情况说明。证明2015年6月10日，罗亨云被公安机关通知到案；2015年6月16日，被告人钱兵被抓获归案；2015年7月14日，被告人张明泉经公安机关电话通知到案；2015年6月19日，被告人陶勇经公安机关电话通知到案；2015年5月19日，被告人乐红福被抓获归案。2016年11月4日，被告人刘茂林被公安机关抓获。4、拘留证、取保候审决定书、监视居住决定书、逮捕证。证明被告人罗亨云、钱兵、张明泉、陶勇、乐红福、刘茂林被采取的强制措施及时间。5、常住人口登记表。证明被告人罗亨云、钱兵、陶勇、张明泉、乐红福、刘茂林的身份情况，作案时均具有完全刑事责任能力。6、刑事判决书、执行通知书。证明2014年12月19日钱兵因犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，宣告缓刑四年，并处罚金10万元。缓刑考验期限从2014年12月30日起至2018年12月29日止。该案中钱兵被羁押了一年四个月零二天。7、协助冻结通知书（回执）、调取证据通知书、清单。证明公安机关从胡某2处调取了用于保存长寿区集资参与人名单的U盘及冻结了中国农业银行股份有限公司重庆长寿支行的银行账户，该账户内可执行金额为4.08351万元。8、查封决定书、查封清单、协助查封通知书、查封笔录、扣押决定书、笔录。证明公安机关于2016年5月5日查封了秀沧公司的柠檬片烘干机2台、金银花烘干机4台、真空包装机1台、花季双花露2280件、柠檬C片355件、秀沧农业柠檬片759件、易拉罐柠檬片7件、红薯片、紫薯片92件、金银花11件、未包装柠檬片10吨、白薯片1件及被告人罗亨云位于秀山县的房屋一套。2018年1月2日，公安机关扣押了秀沧公司电脑桌四张、隔段八块、电脑三台、冷风器一台、玻璃十三块、桌子四张、茶几二张、展台一个、打印机一台、点钞机一台、空调一台、饮水机一台、微波炉一台、电视一台、椅子伍把、凳子六把、黑色转椅一把、藤边棕色椅子三把、普通黑色椅子一把、塑料凳子十五个。9、证人刘某13的证言及辨认笔录、照片。证明刘某13于2014年4月至2015年7月底其在秀沧公司任出纳，负责公司集资款的资金流入和整个公司的进出账目、日常收支票据的开具，其中还包括与谢刚核对集资总额并支付提成。秀沧公司下属有六个分公司或办事处，分别设立在长寿区、江津区、南川区、永川区、江北区、大渡口区，这六个地方融资后，当地的财务负责人会将收取的集资款通过银行转账的方式存入秀沧公司的账户，刘某13辨认出罗亨云。10、银行缴款单、收取保证金通知书。证明被告人张明泉将2.6万元存入本院标的款账户、被告人刘茂林将2万元存入本院标的款账户作为退赔给集资参与人的退赔款。被告人陶勇交纳的取保候审保证金为4万元；被告人乐红福交纳的取保候审保证金为2万元。本院认为：被告单位重庆秀沧生态农业开发有限公司违反国家金融管理法律规定，未经金融监管部门许可，通过口口相传、组织客户联谊等方式公开宣传并承诺一定期限内还本付息，变相吸收不特定公众的存款，数额巨大；被告人罗亨云作为单位的主管人员，明知上述行为违法，却仍帮助重庆秀沧生态农业有限公司非法吸收众存款，数额巨大；被告人钱兵明知上述行为违法，却仍帮助重庆秀沧生态农业有限公司非法吸收众存款，数额巨大；被告人陶勇、张明泉、乐红福、刘茂林明知上述违法行为，仍参仍帮助重庆秀沧生态农业有限公司非法吸收众存款，被告单位重庆秀沧生态农业开发有限公司、被告人罗亨云、钱兵、陶勇、张明泉、乐红福、刘茂林的行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的事实及罪名成立。对于公诉机关指控被告人钱兵在缓刑考验期限内又犯新罪的公诉意见。经查，被告人钱兵于2014年12月19日因犯非法吸收公众存款罪，被重庆市渝中区人民法院判处有期徒刑三年，宣告缓刑四年，并处罚金10万元。缓刑考验期限从2014年12月30日起至2018年12月29日止。本案中，被告人钱兵向被告人罗亨云提出犯意的时间为2014年9、10月，开始实施犯罪的时间为2014年10月，均在其被判处刑罚之前，且钱兵在被判处刑罚之前，其行为已构成非法吸收公众存款罪，之后系先行为的延续，故应认定被告人钱兵系在缓刑考验期间发现漏罪。该公诉意见不当，本院应予纠正。对于被告人钱兵的辩护人提出被告人钱兵系在缓刑考验期内发现漏罪的辩护意见，本院予以采纳。对于被告人罗亨云提出公诉机关指控的犯罪金额中包含续签合同的金额，且其并非为自己非法吸收资金的意见，与审理查明的事实一致，本院予以采纳。对于被告人罗亨云的辩护人提出应将续签合同的金额从犯罪金额中予以扣除的辩护意见。经查，根据法律规定，对于续签合同的金额应当计入犯罪金额，故该辩护意见不能成立，本院不予采纳。对于被告人钱兵提出其在2014年12月便未在重庆市江北区为秀沧公司非法吸收资金的辩解意见。经查，根据本案证据，秀沧公司江北分公司系由钱兵安排、组建，钱兵还安排罗某8担任该处负责人，且秀沧公司在重庆市江北区非法吸收资金期间，钱兵均参与并领取提成，故秀沧公司在江北区非法吸收的资金均应计入钱兵的犯罪金额。该辩解意见不能成立，本院不予采纳。对于被告人钱兵的辩护人提出谢某3等人的投资款共计40万元在钱兵离开前已还本付息，故应从钱兵的犯罪金额中予以扣除的辩护意见。经查，根据法律规定，案发前已还本付息的金额不应当从犯罪金额中扣除，该部分仅在退赔时予以抵扣，故该40万元不应从钱兵的犯罪金额中予以扣除。该辩护意见不能成立，本院不予采纳。对于被告人陶勇的辩护人及被告人张明泉的辩护人分别提出陶勇、张明泉具有自首情节，建议宣告缓刑的辩护意见。经查，陶勇、张明泉具有自首情节与审理查明一致，但根据本案案情及陶勇、张明泉在犯罪过程中所起的作用，认为不宜对二人宣告缓刑，故对陶勇的辩护人及张明泉的辩护人分别提出陶勇、张明泉具有自首的辩护意见予以采纳，对宣告缓刑的辩护意见不予采纳。对于被告人张明泉的辩护人、乐红福的辩护人分别提出张明泉、乐红福系从犯的辩护意见。经查，被告人张明泉、乐红福、分别作为秀沧公司在重庆市长寿区、永川区的负责人，帮助秀沧公司对外非法吸收资金，在集资过程中系直接的主管人员，所起的作用并非是辅助、次要作用，不宜对二人认定为从犯，故该辩护意见不能成立，本院不予采纳。对于被告人乐红福的辩护人提出应将集资参与人直接向秀沧公司投资的金额及通过业务员直接投资的金额从被告人乐红福的犯罪金额中予以扣除的辩护意见。经查，该部分仅在秀沧公司在重庆市长寿区非法吸收资金时存在。本案中，集资参与人均是通过业务员的对外宣传了解到秀沧公司以高额利息对外非法吸收资金的信息进而来到秀沧公司长寿分公司咨询、投资，而被告人乐红福在被告人张明泉、陶勇离开后担任秀沧公司长寿分公司的负责人，负责管理长寿分公司的全面工作，其中包含对业务员的管理工作，其行为与集资参与人向秀沧公司投资具有关联性，在此情况下是否获得提成仅是内部的分配方式，故该部分不应从乐红福的犯罪金额中扣除。该辩护意见不能成立，本院不予采纳。对于被告人乐红福的辩护人提出被告人乐红福具有自首情节，建议对其从轻处罚的辩护意见。经查，被告人乐红福系被抓获归获，故不符合自首中自动投案的构成要件，不构成自首，故对辩护人提出乐红福构成自首的辩护意见不能成立，本院不予采纳；但因乐红福到案后如实供述自己的罪行，可以从轻处罚，故对辩护人提出对乐红福从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。综上，被告单位重庆秀沧生态农业开发有限公司的负责人即本案被告人罗亨云经公安机关通知到案，到案后如实供述了该公司的犯罪事实，故重庆秀沧生态农业开发有限公司系自首，依法可从轻处罚。被告人罗亨云经公安机关通知到案并如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻处罚。被告人钱兵到案后如实供述了主要罪行，依法可从轻处罚。被告人钱兵系在缓刑考验期内发现漏罪，应当撤销缓刑，依法数罪并罚。被告人陶勇经公安机关通知到案，后如实供述了自己的罪行，系自首，依法可从轻处罚；且其自愿将取保候审的保证金4万元作为退赔给集资群众的退赔款，可酌情从轻处罚；被告人张明泉经公安机关通知到案，后如实供述了自己的罪行，系自首，依法可从轻处罚，且其将2.6万元存入本院标的款账户作为退赔给集资参与人的退赔款，可酌情从轻处罚；被告人乐红福到案后如实供述了自己的罪行，依法可从轻处罚，且其自愿将取保候审的保证金2万元作为退赔给集资群众的退赔款，可酌情从轻处罚；被告人刘茂林案后如实供述了自己的罪行，依法可从轻处罚，且其将2万元存入本院标的款账户作为退赔给集资参与人的退赔款，可酌情从轻处罚。本院综合考量被告单位及上列被告人在共同犯罪中所起的作用、具有的退款、认罪悔罪等情节及社会危害程度，依照依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第七十七条第一款、第六十九条及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下：一、撤销重庆市渝中区人民法院（2013）中区法刑初字第01141号刑事判决书中对被告人钱兵宣告缓刑的部分。二、被告单位重庆秀沧生态农业发展有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金三十万元。（罚金限本判决生效后三十日内缴纳。）三、被告人罗亨云犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金二十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年8月7日起至2021年8月6日止。罚金限本判决生效后三十日内缴纳。）四、被告人钱兵犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金十万元，合并原判有期徒刑三年，并处罚金十万元，决定执行有期徒刑六年六个月，并处罚金二十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年6月16日起至2020年8月13日止。罚金限本判决生效后三十日内缴纳。）五、被告人陶勇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金四万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年4月17日起至2020年3月16日止。罚金限本判决生效后三十日内缴纳。）六、被告人张明泉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金二万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年4月17日起至2019年9月15日止。罚金限本判决生效后三十日内缴纳。）七、被告人乐红福犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金四万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年7月14日起至2020年6月11日止。罚金限本判决生效后三十日内缴纳。）被告人刘茂林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金二万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月10日起至2020年11月1日止。罚金限本判决生效后三十日内缴纳。）九、在案扣押、冻结及退赔款分别按区域、按比例发还集资参与人；在案查封的房产变价后分别按比例发还集资参与人，不足部分责令相应被告单位重庆秀沧生态农业有限公司及被告人继续退赔并按照同等原则分别发还（退赔金额以被告单位及相应被告人的犯罪金额为限）。如不服本判决，可在接到本判决书的次日起十日内，通过本院或者直接向重庆市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本八份。审 判 长  陈 宇审 判 员  罗庆勇人民陪审员  刘承重二〇一九年八月二十三日书 记 员  黄 琴