广东省江门市中级人民法院刑 事 判 决 书（2019）粤07刑初49号公诉机关广东省江门市人民检察院。被告人陈淦，男，1966年11月30日出生于广东省佛山市，公民身份号码440************017，汉族，文化程度高中，住佛山市南海区**********。因本案于2015年9月16日被刑事拘留，现已取保候审。辩护人梁美艳，系广东永泽律师事务所律师。被告人王捷，男，1985年12月24日出生于广东省雷州市，公民身份号码440************215，汉族，文化程度本科，户籍所在地雷州市**********，现住深圳市宝安区**********。因本案于2015年6月16日被刑事拘留，现已取保候审。辩护人黄郁坤，系广东永泽律师事务所律师。被告人徐碧华，女，1982年2月2日出生于广东省佛山市，公民身份号码440************425，汉族，文化程度中专，住佛山市三水区************。现取保候审。辩护人邓根满，系广东永泽律师事务所律师。广东省江门市人民检察院以江检公刑诉【2019】45号起诉书指控被告人陈淦、王捷、徐碧华犯走私废物罪，于2019年6月12日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2019年8月16日公开开庭进行了审理。广东省江门市人民检察院指派检察员黄晓芳、谭绍沛出庭支持公诉，被告人陈淦、王捷、徐碧华及各自的辩护人梁美艳、黄郁坤、邓根满到庭参加诉讼。现已审理终结。广东省江门市人民检察院指控，2014年12月至2015年6月12日期间，被告人陈淦伙同被告人王捷、徐碧华，借用他人的进口固体废物许可证，以伪造印章制作虚假报关单证的方式，为不具备相应环评资质和进口许可资质的实际收货人何某文、冯某民、邝某沛进口国家限制进口的可用作原料的固体废物。经统计，2014年12月24日至2015年6月12日为何某文进口固体废物701.12吨；自2015年5月25日至2015年6月6日为冯某民进口固体废物150.03吨；自2015年4月20日至2015年6月12日为邝某沛进口固体废物515.95吨，合共1367.1吨。为证实上述事实，公诉机关当庭出示了证人证言、鉴定意见、相关书证、物证，及被告人的供述等证据。公诉机关认为，被告人陈淦、王捷、徐碧华逃避海关监管，借用他人的许可证，为不具备相应环评资质和进口许可资质的实际收货人进口国家限制进口的可用作原料的固体废物，情节特别严重，其等人的行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百五十二条第二款之规定，应当以走私废物罪追究其刑事责任。在共同犯罪中，被告人陈淦起主要作用，是主犯；被告人王捷、徐碧华起次要作用，是从犯，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条之规定，应当从轻或减轻处罚；被告人陈淦犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，系自首，可以从轻或者减轻处罚。被告人王捷、徐碧华在归案后如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定，可以从轻处罚。提请依法惩处，并建议对三被告人减轻处罚，判处被告人陈淦有期徒刑三年至五年，并处罚金人民币10万元至20万元，若缴清罚金，可适用缓刑；判处被告人王捷、徐碧华有期徒刑二年至四年，并处罚金人民币5万元至10万元，若缴清罚金，可适用缓刑。被告人陈淦对起诉书指控的罪名及犯罪事实均不持异议，并表示自愿认罪认罚。被告人陈淦的辩护人辩护提出：（一）对公诉机关指控陈淦犯走私废物罪的罪名及犯罪事实不持异议。（二）陈淦有如下从轻或者酌情从轻处罚的情节：1、陈淦能够主动到办案部门投案自首，并能如实供述自己的罪行，依法可对其从轻处罚；2、陈淦对被指控的犯罪事实无异议，且表示愿意接受处罚，认罪悔罪，社会危害性较小，陈淦向公诉机关申请适用认罪认罚制度，在辩护人在场的情况下签署了《认罪认罚具结书》，可对其从轻处罚；3、被告人陈淦已主动预缴罚金，悔罪表现良好。综上，恳请对被告人陈淦减轻处罚并适用缓刑。被告人王捷对起诉书指控的罪名及犯罪事实均不持异议，并表示自愿认罪认罚。被告人王捷的辩护人辩护提出：（一）王捷自愿如实供述自己的罪行，自愿认罪认罚，恳请对王捷的认罪认罚予以审查，依法从宽处理。（二）王捷系受他人雇请，其从事的活动是辅助性的，在共同犯罪中起次要作用，是从犯，依法应对其从轻处罚。综上，恳请法院对被告人王捷依法从宽处理。被告人徐碧华对起诉书指控的罪名及犯罪事实均不持异议，且表示自愿认罪认罚。被告人徐碧华的辩护人辩护提出：（一）对公诉机关指控徐碧华犯走私废物罪的定性不持异议。（二）徐碧华具有如下法定或酌定从轻处罚的情节：1、徐碧华归案起即如实供述自己及同案犯的犯罪行为，且供述稳定，对侦查工作的顺利开展起到一定的帮助作用。2、徐碧华主要是根据公司的工作安排，负责相关的辅助性工作，对公司的实际经营活动没有决策参与权，也没有收取走私所得的利润，并非直接负责的主管人员，在共同犯罪中起次要作用，是从犯。3、徐碧华具有悔罪表现，愿意缴纳罚金；徐碧华无前科，系初犯，因法律意识淡薄，对自己的行为认识不足，才触犯了法律；徐碧华家中尚有两个未成年子女需要照顾；本案属于非暴力性犯罪，社会危险性较小。综上，结合徐碧华在本案中的作用、认罪态度、家庭状况等，请求对其依法从宽处理并适用缓刑。经审理查明，2014年12月至2015年6月12日期间，被告人陈淦伙同被告人王捷、徐碧华，借用他人的进口固体废物许可证，以伪造印章制作虚假报关单证的方式，为不具备相应环评资质和进口许可资质的实际收货人何某文、冯某民、邝某沛进口国家限制进口的可用作原料的固体废物。经统计，2014年12月24日至2015年6月12日为何某文进口固体废物701.12吨；自2015年5月25日至同年6月6日为冯某民进口固体废物150.03吨；自2015年4月20日至同年6月12日为邝某沛进口固体废物515.95吨，合计1367.1吨。另查明，审查起诉阶段在各自辩护人的见证下，陈淦、王捷、徐碧华均自愿签署了《认罪认罚具结书》，庭审期间陈淦、王捷、徐碧华及各自的辩护人均对此予以确认。在审理期间，陈淦、王捷、徐碧华均主动分别缴纳了罚金人民币15万元、7万元、7万元。上述事实，有经庭审示证和质证的下列证据所证实：（一）物证、检查记录、搜查笔录、扣押决定书、扣押物品清单、现场照片等证实，对涉案的货柜、场所、车辆等进行检查，以及扣押相关涉案物品的情况。（二）书证1、从王捷驾驶车辆中的提包内搜查到的文件资料复印件，经王捷确认，证实上述资料是从王捷驾驶的车辆中查获的。2、涉案走私数额重新计核说明、涉案废塑料报关单等证实，涉案犯罪事实及涉案走私数额等情况。3、借用广东恒通合力公司许可证的签收文件、许可证复印件、情况说明、广东恒通工贸公司营业执照、广东恒通公司营业执照、许可证、印章、进出口报关单及代理进口协议、广州恒通和顺公司营业执照、许可证、台山广益塑料公司营业执照、印章等证实，陈淦等人借用广东恒通合力公司、广州恒通和顺进出口公司许可证的情况。4、东莞拓朝塑料原料有限公司营业执照、印章、交接单、代理进口协议、代理报关协议等报关资料、情况说明等及佛山市三水华润实业公司营业执照、印章等证实，上述公司的情况；佛山华润公司委托东莞拓朝公司代理进口废塑料；以及借用许可证的情况。5、广州盈烨进出口贸易有限公司营业执照、代理进口合同、许可证、报关单、印章、情况说明等及高州市永发塑料有限公司营业执照等证实，上述公司的情况；高州永发公司委托广州盈烨公司代理进口废塑料；广州盈烨公司与高州永发公司签订代理协议等情况。6、杏坛悦友塑料经营部现场照片、进口废塑料情况表、情况说明、营业执照、厂房租赁合同、微信聊天内容、运输委托书等证实，代何某文走私进口废塑料的情况。7、杏坛新鸿塑料厂现场照片、进口废塑料情况表、营业执照、租赁合同、情况说明等证实，代冯某民走私进口废塑料的情况。8、兴安工厂现场照片、废塑料进口情况表、租赁合同、营业执照、银行明细清单、情况说明等证实，代邝某沛走私进口废塑料的情况。9、手机资料、微信聊天记录、邮件截图、记录本截图、货柜交接单和过磅单资料、货柜记录资料、货物资料照片、关税调整通知、货物项目资料等证实，涉案的相关事实情况。10、通话记录清单证实，陈淦、王捷等人的通话情况。11、银行交易明细证实，陈淦、王捷等银行账户交易情况。12、江门海关缉私局出具说明、出入境记录证实，邝某沛、何某文等人的相关情况。13、抓获经过证实，陈淦、王捷、徐碧华归案的情况。14、珠海市邦联公司变更登记申请书、备案登记、工商登记等资料证实，该公司的登记注册情况。15、企业机读档案登记资料、佛山市天柏贸易有限公司年检报告书、执业证书等资料、股权转让合同、公司变更登记等资料证实，该公司的登记注册情况。16、陈淦、王捷、徐碧华签署及各自辩护人签名的认罪认罚具结书证实，陈淦、王捷、徐碧华均系自愿、且在辩护人的见证下签署了该认罪认罚具结书，并已经明确了认罪认罚可能导致的法律后果。17、缴款票据证实，陈淦、王捷、徐碧华缴纳罚金的情况。（三）鉴定意见1、江门市*********出具的文检检验鉴定报告证实，涉案假印章及相关人员的签名情况。2、鉴定意见通知书证实，侦查机关已将对在扣货物检验鉴定意见通知了陈淦、王捷、徐碧华。3、鉴定委托书、长沙海关缉私局物证鉴定所物证检验报告证实，该所对从王捷处扣押的白色VIVIOXPLAY3S手机进行技术检验，检出相关数据刻录在光盘中。（四）证人证言及辨认笔录1、证人黄某、林某敏、王某霞的证言及辨认笔录证实，王捷、徐碧华均是陈淦“公司”的员工。其中王捷负责在鹤山码头整理报关所需的单证和向报关行递交资料申报；徐碧华负责联系客户和接单的事实。其等辨认出陈淦、王捷、徐碧华。2、证人任某坚、谭某权的证言及辨认笔录证实，其等是报关公司的工作人员，涉案报关资料均是王捷制作，并证实陈淦使用各公司进口批文走私的情况。其等辨认出王捷。3、证人舒某霞、覃某、冯某兰的证言及辨认笔录、证人吴某的证言证实，陈淦、王捷借用广东恒通公司及其子公司恒通合力公司、台山市广益塑料有限公司许可证的情况。其等辨认出陈淦、王捷。4、证人陈某的证言证实，陈淦借用广州恒通合顺进出口有限公司许可证的情况。5、证人唐某、黎某的证言，证实陈淦借用东莞拓朝塑料公司、佛山三水华润公司许可证的情况。6、证人李某东的证言证实，陈淦使用高州永发塑料公司、广州盈烨进出口贸易有限公司的许可证的情况。7、证人高某涛、高某亮、莫某钿、彭某的证言证实，其等帮王捷等人运输货物的相关情况，相关的货柜交接单交给徐碧华签字。彭某还证实实际送货地点和公司与拖车单上的经营单位不一致。其等辨认出陈淦、王捷。8、证人何某文、冯某民的证言证实，其等是涉案货物的实际收货人，均没有进口废塑料资质，没有收货、存储、加工、生产资质，也没有环保资质等情况。9、证人李某辉的证言证实，其委托珠海邦联公司代理进口废塑料的情况，其公司没有进口许可证批文。10、证人张某峰的证言及辨认笔录证实，其帮陈淦联系杏坛威松塑料公司的何某芳租赁场地的情况。其辨认出陈淦。11、证人张某哲的证言证实，其是王捷的妻子，王捷平时开一辆红色本田思域车（号牌：粤E*****），王捷在鹤山码头从事物流工作。12、证人姚某荣的证言证实，其公司的三份许可证让程某带到报关行，后程某将许可证交给王捷带去报关行，王捷被海关抓获后许可证被查扣的情况。13、证人卢某钊的证言及辨认笔录证实，其公司将清远石角一块地转租给邝某沛的情况。其辨认出邝某沛。（五）被告人的供述及辩解、辨认笔录1、被告人陈淦的供述、辩解和辨认笔录证实，其等人通过借用他人的进口固体废物许可证，以伪造印章制作虚假报关单的方式走私废物的犯罪事实。其辨认出王捷、徐碧华。2、被告人王捷供述和辩解、自述材料及辨认笔录证实，其等受陈淦的雇请，通过借用他人的进口固体废物许可证，以伪造印章制作虚假报关单的方式走私废物的犯罪事实。3、被告人徐碧华的供述、辩解和辨认笔录证实，其和王捷等人受陈淦的雇请，通过借用他人的进口固体废物许可证，以伪造印章制作虚假报关单的方式走私废物的犯罪事实。其辨认出陈淦、王捷。上述证据确实、充分，本院予以确认。本院认为，被告人陈淦、王捷、徐碧华无视国家法律，逃避海关监管，借用他人的许可证,为不具备相应环评资质和进口许可资质的实际收货人进口国家限制进口的可用作原料的固体废物，情节特别严重，其行为均已构成走私废物罪。公诉机关指控的罪名成立，量刑建议恰当，应予采纳。在共同犯罪中，被告人陈淦起主要作用，是主犯；被告人王捷、徐碧华起次要、辅助作用，是从犯，应当从轻或减轻处罚；被告人陈淦犯罪后自动投案，并如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻或者减轻处罚；被告人徐碧华、王捷归案后能如实供述自己的罪行，可以从轻处罚；被告人陈淦、王捷、徐碧华均当庭自愿认罪认罚，并主动预缴罚金。综上，可对被告人陈淦、王捷、徐碧华减轻处罚。鉴于被告人陈淦、王捷、徐碧华确有悔罪表现，且适用缓刑不致再危害社会，可对其宣告缓刑。对被告人陈淦、王捷、徐碧华及其各自辩护人的辩解、辩护意见中的合理部分，予以采纳；对其余意见，不予支持。依照《中华人民共和国刑法》第一百五十二条第二款、第二十六条、第二十七条、第六十七条第一、三款、第五十二条、第五十三条、第七十二条、第七十三条、《最高人民法院最高人民检察院关于办理走私刑事案件适用法律若干问题的解释》第十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人陈淦犯走私废物罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币15万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）二、被告人王捷犯走私废物罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币7万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）三、被告人徐碧华犯走私废物罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币7万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）四、江门海关缉私局扣押的涉案走私固体废物1367.1吨，由江门海关缉私局依法没收，上缴国库；江门海关缉私局扣押的其他相关物品由江门海关缉私局依法处理。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向广东省高级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。审 判 长 崔进文审 判 员 陈有就审 判 员 翁儒科二〇一九年八月十六日法官助理 冯晓莹书 记 员 张粤美附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻或者免除处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：犯罪情节较轻；有悔罪表现；没有再犯罪的危险；宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果犯罪被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第一百五十二条以牟利或者传播为目的，走私淫秽的影片、录像带、录音带、图片、书刊或者其他淫秽物品的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；情节严重的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产；情节较轻的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处罚金。逃避海关监管将境外固体废物、液态废物和气态废物运输进境，情节严重的，处五年以下有期徒刑，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处罚金。单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前两款的规定处罚。《最高人民法院最高人民检察院关于办理走私刑事案件适用法律若干问题的解释》第十四条走私国家禁止进口的废物或者国家限制进口的可用作原料的废物，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第一百五十二条第二款规定的“情节严重”：（一）走私国家禁止进口的危险性固体废物、液态废物分别或者合计达到一吨以上不满五吨的；（二）走私国家禁止进口的非危险性固体废物、液态废物分别或者合计达到五吨以上不满二十五吨的；（三）走私国家限制进口的可用作原料的固体废物、液态废物分别或者合计达到二十吨以上不满一百吨的；（四）未达到上述数量标准，但属于犯罪集团的首要分子，使用特种车辆从事走私活动，或者造成环境严重污染等情形的。具有下列情形之一的，应当认定为刑法第一百五十二条第二款规定的“情节特别严重”：（一）走私数量超过前款规定的标准的；（二）达到前款规定的标准，且属于犯罪集团的首要分子，使用特种车辆从事走私活动，或者造成环境严重污染等情形的；（三）未达到前款规定的标准，但造成环境严重污染且后果特别严重的。走私置于容器中的气态废物，构成犯罪的，参照前两款规定的标准处罚。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。