沈阳市铁西区人民法院刑 事 判 决 书（2019）辽0106刑初472号公诉机关沈阳市铁西区人民检察院。被告人李某，男，1971年10月13日出生于河南省洛阳市，汉族，中专文化，无职业，户籍所在地河南省洛阳市瀍河回族区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年1月9日被河南省洛阳市当地公安机关抓获，临时羁押于洛阳市看守所，同年1月23日被沈阳市，同年2月25日被依法逮捕，现羁押于沈阳市铁西区看守所。辩护人李洪军，系辽宁腾达律师事务所律师。沈阳市铁西区人民检察院以沈西检公诉刑诉[2019]330号起诉书，指控被告人李某犯非法吸收公众存款罪，于2019年5月10日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。沈阳市铁西区人民检察院指派检察员雷健出庭支持公诉，被告人李某到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明，2015年1月至6月期间，被告人李某在沈阳市铁西区，通过公开宣传投资“PlanetGroup”公司外汇理财项目可以获得高额收益回报及居间介绍奖励，吸引投资人投资，以收取投资款的方式为上述公司向社会不特定对象非法吸收公众存款。上述期间，被告人李某通过上述方式为“PlanetGroup”公司向被害人安某、徐某、刘某、张某、王某1等人非法吸收公众存款总计人民币252万元，返利人民币137280元，尚欠本金人民币2382720元。上述事实，经庭审举证、质证有以下证据予以证明：1、书证（1）被告人李某身份证明材料证明被告人已达到法定刑事责任年龄，无前科劣迹。（2）涉案投资协议证实被告人李某与安某等五人在“PlanetGroup”公司外汇理财项目有业务往来，并担任见证人。（3）被害人转款凭证证明五名被害人的具体投资数额。（4）涉案人孟某所持银行卡交易明细（5）涉案公司宣传单证明李某确有宣传行为。2、证人证言（1）证人王某2的证言2015年刚过完春节，我经村里同学介绍到沈阳市铁西区浅草绿阁小区一门市工作，那门市是二楼，一楼卖枣二楼是辽宁鑫瑞投资管理有限公司的办公室，我负责卖枣，后来认识的李某。当时那里的负责人一开始是马某，过一段时间李某来了是李某负责，李某来了之后就有几个老太太来找李某要一起投资什么PG公司，我只知道老太太中有一个叫安某，其他人我对不上号。我看到安某找李某要过几次投资奖励。（2）证人叶某的证言2014年8月份，我做保险公司培训，在河南安阳开会时我认识的朱某，他向我介绍PG公司投资项目的，他介绍我认识的PG公司的代理商孟某，就这样我知道的PG公司的投资项目。2015年1月份，孟某说沈阳那边有人想要投资，但是不太明白，就让朱某和我去的沈阳。朱某是PG公司的讲师，因为我认识李某，我就带朱某去了李某当时经营的枣店，朱某在那给沈阳想投资的人讲的课。当时听课的人很少，我就认识安某。李某手里的PG公司的合同，是孟某邮寄给他的。张丽艳投资PG公司的账号不是我给安某的，朱某PG公司群里公告上有，因为公司有直推奖，谁介绍的人谁就有，所以安某是从公司群里找到的账号直接给的张丽艳，安某不会让我介绍得奖励的。3、被害人陈述（1）被害人安某的陈述2015年1月份左右，李某在沈阳市铁西区我家院里开了一家投资公司，名叫“PlanetGroup”，公司有宣传，后来我去几回听李某讲课，他说投资炒外汇可以赚钱，我就相信投资了。我前后直接或间接交给李某投资款总计人民币140万元，在“PlanetGroup”公司办公室和李某签的投资协议书，李某介绍上述公司以香港汇丰银行开具支票作抵押，我投资的是两个70万元人民币的，其中第二次投资时有一部分钱还在理财产品中取不出来，李某借给我一部分钱，然后他还给我买个手机。李某给了我两张支票，李某承诺用我们的投资款在网上炒外汇，给我们月息3%。上述期间，我一共收回55200元，到了2015年5月份开始无返利，我找李某，他说他也是投资者，他回河南去找他上线去，后来他一直没回沈阳。（同时证明张丽艳根本没有见过李某，也没通过李某投资）（2）被害人徐某的陈述2015年3月份，我通过别的投资项目认识李某的，他在沈阳市铁西区我住的小区院里开了一家投资公司，名字叫“PlanetGroup”,公司有宣传，李某说投资炒外汇可以挣钱。我一共间接或直接交给李某总计投资款人民币70万元。在“PlanetGroup”公司办公室和李某签的投资协议书。我一共收回51600元。（3）被害人刘某的陈述2015年3月份左右，我通过我朋友安某认识的李某，李某在沈阳市铁西区家投资公司叫“PlanetGroup”，公司有宣传，李某介绍投资外汇可以挣钱，我相信他就交给李某14万元投资款。在“PlanetGroup”公司办公室和李某签的投资协议书。我一共收回8760元。（4）被害人张某的陈述2015年1月份，李某在沈阳市铁西区我家楼下开了一家投资公司，他们发了宣传单我就知道了，李某介绍投资外汇可以挣钱，我就相信并投资了。我交给李某14万元人民币现金投资款。在“PlanetGroup”公司办公室和李某签的投资协议书。我一共收回12960元。（5）被害人王某1的陈述2015年3月份左右，我通过我嫂子安某认识的李某，李某在沈阳市铁西区我家院里开了一家投资公司叫“PlanetGroup”，李某介绍说投资外汇可以挣钱，我就相信并投资了，我间接交给李某14万元投资款。在“PlanetGroup”公司办公室和李某签的投资协议书。我一共收回8760元。4、其他证明材料（1）接受刑事案件登记表（2）案件来源及抓捕经过说明（3）先期羁押证明证明被告人李某涉嫌非法吸收公众存款犯罪被列为网逃，于2019年1月9日在河南省洛阳市被当地公安机关抓获，临时羁押于洛阳市。（4）沈阳公信会计师事务所就本案出具的专项审计报告能证实被告人李某非法吸收被害人安某等五名被害人投资款人民币252万元，返利息137280元，尚欠本金人民币2382720元。5、被告人李某的供述和辩解2014年12月底我来到沈阳，当时在沈阳市铁西区附近的辽宁鑫瑞投资管理有限公司的实际经营人马明署和我是朋友，当时那投资公司返款困难，我来帮助马明署出资返款，我出了50万元后，马明署将辽宁鑫瑞投资管理有限公司转让给我了，我和马明署已经把所有在辽宁鑫瑞投资管理有限公司投资的钱全还了，后来我在辽宁鑫瑞投资管理有限公司一楼经营枣店，由于在辽宁鑫瑞投资管理有限公司投资的部分投资人都是附近浅草绿阁的业主，而且知道我出资返款，所以经常到我的枣店找我，询问有什么好的投资项目，然后我就给他们介绍了PG公司的投资管理理财项目。我是在河南省洛阳市通过朋友叶辉介绍的，当时在2014年9月份，我和叶辉到河南省新乡县政府礼堂听的PG公司代表讲课知道PG公司的投资理财项目的。PG公司是以香港的上海汇丰银行有限公司开具支票作抵押，在网上炒外汇盈利进行返款，PG公司每月进行理财收益公示，一般投资者都能得到月息2%-3%的返利。安某是我通过张某认识，张某是辽宁鑫瑞投资管理有限公司的投资人，我是返还投资款时认识的张某，徐某是辽宁鑫瑞投资管理有限公司的投资人，我是返还投资款时认识的徐某，刘某我是通过安某认识的，张丽艳我根本没见过，她投资不是通过我，王某1是我通过安某认识的。我向安某、徐某、刘某、张某、王某1宣传并介绍了PG公司的投资理财模式，PG公司的讲师朱某给他们讲过课。朱某的孩子在沈阳上学，朱某和叶辉关系好，叶辉告诉我朱某在沈阳，因为我对PG公司的投资模式讲的没有朱某讲得好，所以我就联系朱某在沈阳市铁西区星摩尔购物中心旁的一个饭店讲的课。安某通过张某认识并找到我，我给安某介绍宣传了PG公司的投资模式，安某当时存款没到期，只有50万元，我让叶辉和孟某垫付了投资一单70万元，其中叶辉垫付20万元，孟某垫付了50万元，后来我提供的PG公司账号是孟某的个人账号，2015年2月4日安某给孟某打款50万元，给我的个人账号打款20万元，然后我转款给叶辉20万元。过了几天，安某又找我投资，还要再投70万元，但安某手里没有那么多钱，只给孟某打了33.5万元，剩下的都是叶辉垫付的，后期安某陆续还给叶辉了。徐某是2015年3月15日投了35万元，次日又投了35万元，都是打给我提供的PG公司孟某的个人账户上了。刘某是在2015年2月15日交给我14万元现金，我转给孟某了。张某是在2015年2月7日，转款给我提供的PG公司孟某的个人账户上10万元，我给垫付了4万元，后来张某将4万元现金还给我了。王某1是在2015年3月14日转款给PG公司孟某个人账户上14万元。2015年6月份开始，PG公司不再返款了，具体原因我也不知道。上述投资人大部分是在我位于沈阳市铁西区的枣店签的投资合同，我提供的PG公司的投资企划书，上述投资人填写相应信息后给我，我再传给PG公司的孟某，然后孟某盖完章将PG公司的投资企划书传给我，我再给相应的投资人。我介绍投资人投资PG公司的理财项目有直推奖，是投资款的1%。第二次庭审中被告人李某对公诉机关指控的犯罪事实不表异议，完全认罪并悔罪。本案事实清楚，证据确实、充分，足以认定。本院认为，被告人李某未取得有关部门批准，通过向社会公开宣传投资可获得高额回报的手段吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人所犯罪名成立，本院予以确认。鉴于被告人李某当庭自愿认罪，依法予以从轻处罚。被告人辩护人的上述辩护意见，本院予以采纳。鉴于被告人李某不能退赔赃款，给被害人造成的经济损失，本院在量刑时一并予以考量。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人李某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年1月9日起至2022年1月8日止。罚金款于判决生效之后十日内缴纳。）二、责令被告人李某退赔被害人徐某人民币六十四万八千四百元、退赔被害人张某人民币十二万七千零四十元、退赔被害人王某1人民币十三万一千二百四十元、退赔被害人安某人民币一百三十四万四千八百元、退赔被害人刘某人民币十三万一千二百四十元，共计人民币二百三十八万二千七百二十元。如不服本判决，可于接到判决书之次日起10日内，通过本院或者直接向沈阳市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李忠勤审 判 员  张志强人民陪审员  王 新二〇一九年八月八日书 记 员  齐玮瑶