巴中市巴州区人民法院民 事 判 决 书(2015)巴州民初字第2937号原告四川巴中金涛拍卖有限责任公司。法定代表人王玲懿，该公司总经理。委托代理人陈刚，巴州区江南法律服务所法律工作者。委托代理人骆蓉，女，生于1966年6月8日，汉族，大专文化，住巴中市巴州区。被告巴中市巴州区中药材公司。法定代表人杨学红，该公司总经理。委托代理人陈宗元，四川宏坤律师事务所律师。委托代理人黄国华，四川宏坤律师事务所律师。原告四川巴中金涛拍卖有限责任公司（以下简称金涛公司）与被告巴中市巴州区中药材公司（以下简称药材公司）拍卖合同纠纷一案，本院于2015年11月09日受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。原告金涛公司的委托代理人陈刚、骆蓉,被告药材公司的委托代理人陈宗元、黄国华到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告金涛公司诉称，巴中市巴州区政府国有资产监督管理委员会依据被告处理国有资产用以解决企业改制职工安置问题的申请，同意被告依法公处置被告位于巴中市江北龙泉路的房地产资产。该资产经评估为442.18万元。2010年4月2日，被告以国资委批复、评估报告、土地使用权等证件将资产委托原告公司进行拍卖，双方签订了《委托拍卖合同》。约定：拍卖成交的甲方（被告）按成交总额的1.8%向乙方（原告）支付佣金。超过保留价的部分乙方按照超出部分10%提成。拍卖标的成交后，原告从收取的价��中一次性扣除合同约定的应支付给原告的佣金及超额提成等内容。合同签订后，原告于2010年4月28日召开拍卖会，最终以3200万元的成交价由熊永刚（四川名都房地产开发有限公司）拍得，并于当日与买受人签订了《拍卖成交确认书》。原告履行合同义务后，数年数次以电话、书面等方式要求被告履行合同的给付义务，被告无正当理由拒绝履行合同约定的义务，酿成纠纷。诉请法院判令被告1、立即给付原告佣金576000元及利息；2、立即给付原告提成金2757820元；3、本案受理费由被告负担。被告药材公司辩称，药材公司是巴州区国有企业。1995年已成为特困企业。1999年经政府批准企业改制。成立了药材公司国有资产处置指导组。解决企业内部重大问题和特殊矛盾。2010年3月20日在金涛公司会议室召开土地拍卖事宜会议。有改制办主任、区国资委、经信局公司班子成员、职工代表和金涛公司总经理刘鹏参加。刘鹏的行为构成了表见代理。会议最终确定：保证金为100万元，拍卖公告中参考价以评估价格为准，佣金按1.8%收取，拍卖公司为金涛公司。2010年4月2日，双方签订了《委托拍卖合同》约定了拍卖佣金及拍卖超过保留价款按金额10%向金涛公司提成，违反了法律规定，应认定无效，且因药材公司属老国企，企业遗留问题多，无收入及经费来源，故此提成返还企业。2010年4月28日金涛公司经公开拍卖，四川名都房地产开发有限公司以3200万元竞得，但因拍卖公司未履行土地使用权性质变更和过户手续，也未签订买卖合同，江北龙泉四社以该宗财产及纠纷，向法院提起诉讼（该案已中止），买方以标的物涉诉暂停履行拍卖合同。我公司也未收到标的款，就不可能支付佣金。按约定责任应当由原告承担。我公司向政府汇报，进行了专题讨论，大家一致认为拍卖虽有不合理之处，但有利于企业和国有资产增值。2011年7月28日，药材公司、四川名都房地产开发有限公司、金涛公司三方签订了《补充协议》，协议约定由名都公司支付1600万元，其中先向国资委转账1200万元(含已向金涛公司交的保证金100万元)，剩余价款解决、办理商住出让土地权变更登记，金涛公司负责办理国有土地使用变更手续。佣金576000元，由于原告已收保证金100万元，已转为标的款，所以，我公司不欠原告佣金，而且，我公司仍未与名都公司就买卖房屋及土地的价款结算。同时，由于金涛公司从不过问，我公司向上级领导汇报得到了支持，解决了国有资产交易中的重大问题。但至今名都公司未办理备案登记，房屋无法使用，造成损失。金涛公司的诉求无事实法律依据，请求驳回其诉请。经审理查明，被告药材公司属国有企业，2009年6月8日经巴中市巴州区政府国有资产监督管理委员会巴区国资委发[2009]3号文件同意药材公司依法公开处置位于巴中市江北龙泉路的房地产资产（房屋建筑面积共计1096平方米，总占地面积约为2370平方米，均以评勘丈为准）。2010年3月20日、4月2日由杨学红的主持，在原告会议室由罗荣成、严绍伟、何茂荣、杨秀荣、杨学红、彭朝国、彭明林、刘鹏（金涛公司）等人的参加下讨论了关于拍卖事宜，确定保证金定100万元，拍卖参考价格按评估价格为准，拍卖收取佣金按1.8%收取，拍卖公司提成按10%提成，提成金返还企业。2010年4月2日，原告金涛公司与被告药材公司签订了《委托拍卖合同》，合同约定，第一条：甲方（药材公司）自愿委托乙方（金涛公司）拍卖的标的物为：位���巴中市江北新区王望路的房地产，房屋建筑面积约587.37平方米，占地面积2143.5平方米；参考价为442.18万元；第三条拍卖标的物的保留价及约定拍卖会前由甲方确定保留价；第五条佣金、费用及其支付的方式、期限：拍卖成交的，甲方按成交总额的1.8%向乙方支付佣金，超出保留价的部分乙方按超出部分的10%提成；拍卖标的经拍卖成交后，乙方从收取的价款中一次性扣除本合同约定甲方应支付给乙方的佣金及超额提成。第一次为乙方在拍卖成交并收到买受人支付首付价款之日起10日内向甲方支付扣除佣金后的60%，尾款于买受人办完过户手续的次日起10天内向甲方付清。第十五条其他约定：该宗资产无房产证，只有《国有土地使用权证》，用途为工业、使用权性质为划拨，竞卖人竞得后，产权变更商住出让，过户由拍卖人办理，如逾期不能办理过户所造成的损失由乙方承担，甲方不承担其责任。委托人协助提供齐相关资料，所涉及的费、税委托人及买受人按照国家法律、法规各自分，所涉及的土地出让金由委托人缴纳……等。同时，被告确定保留价为700万元。2010年4月6日，原告发出了拍卖公告，4月22日四川名都房地产开发有限公司法定代表人熊永刚参加竞买，与原告签订了《竞买协议书》约定，竞买人报名时必须向拍卖人交付竞买保证金100万元，竞买人竞买成交后，买受人在2010年5月10日前向拍卖人支付成交额的50%的拍卖款，7月28日底前向拍卖人付清全部拍卖款……等。同日，熊永刚通过农业银行向原告交付了保证金100万元。4月28日原告在市政大楼举行公开拍卖会，四川名都房地产开发有限公司以3200元竞得了拍卖标的物，熊永刚以四川名都房地产开发有限公司委托代理人的身份与原告签订了拍卖成交确认书。2011年5月11日、24日、7月20日，因四川名都房地产开发有限公司未按照约定支付拍卖款，原告向其发出了催款通知书。7月22日，8月16日四川名都房地产开发有限公司向原告复函称标的物存在争议，国资委批复可以依法处置房地产，但没有法定部门批准的土地处置方案，责任不在公司。2011年7月28日被告药材公司（甲方）、四川名都房地产开发有限公司（乙方）与原告金涛公司（丙方）股东刘鹏签订了《补充协议书》，约定：第一条：三方共同确认2010年4月28日的拍卖行为合法有效，第二条，拍卖总价款3200万元，乙方应向甲方支付第一批价款1600万元，其中乙方立即支付至甲方指定的区国资委专用账户1200万元，含已交金涛公司保证金100万），预留400万元待龙泉四社纠纷解决后向甲方支付。同时甲方移交标的物一半给乙方时。下余1600万元甲方在办理商住出让土地使用权给乙方，按政策应由甲方承担的土地出让金及税费，均由乙方在1600万元内垫付，扣除垫付资金的剩余价款，乙方以现金或资产抵偿方式予以支付等。2012年7月27日巴中市人民政府作出了巴府阅【xxx】xx号文件审议拍卖出让望王路李家大院地块国有建设用地使用权有关事项，同意将火车站连线入口两侧的4063.5平方米国有建设用地使用权出让给四川名都房地产开发有限公司，完善用地手续。2013年2月5日原告金涛公司向巴中市国土局反映四川名都房地产开发有限公司未按拍卖合同约定支付价款及佣金，其无权申请办理国土使用权证。同年3月1日，巴中市国土局给原告回复目前名都房产公司未交清土地出让金，未对该宗土地进行登记办证，2011年7月28日三方签订的补充协议系其真实意思表示，对金涛拍卖公司申请事项，双方受合同调整，不予受理。2013年3月25日刘鹏书立说明：本人至今系药材公司副总经理。2010年4月药材公司委托金涛公司拍卖资产，四川名都房地产开发有限公司竞买后为了办理土地使用权证过户手续，向我出示了补充协议要求我在丙方处签字，金涛公司法定代表人未同意签字，金涛公司未授权的情况下，在我喝醉了酒的情况下，在丙方处签上了刘鹏的名字，实为个人行为，公司也未盖章，不具有法律效力。2013年3月26日，原告向巴中市国土局关于《补充协议书》的申明称:近日，我司方获悉：2011年7月28日四川名都房地产开发有限公司、药材公司、我司三方还就相关事宜签订有《补充协议书》，1、我司从未授权任何人以我司的名义签署过相关的《补充协议书》；2、我司的对外签署的所有合同、协议等均由董事长或授权签署并加盖公司印章为有效；3、我司不承认2011年7月28日《补充协议书》的法律效力。此后，原告多次向巴州区政府领导及各级反映此事。并数次发函至被告药材公司要求其履行拍卖合同约定给付佣金及提成金。同时查明，刘鹏系被告药材公司副经理，是原告金涛公司股东，持金涛公司48%的股份。另查明，2014年7月28日，巴中市国土局已为该宗土地办理了四川名都房地产开发有限公司的国有土地使用权证的初始登记，使用类型为出让，用途为商住。四川名都房地产开发有限公司公司已支付现金1200（其中，给付国资委1100万元，已支付原告保证金100���元）万元。拍卖标的物成交后，四川名都房地产开发有限公司对该宗地进行了房地产开发。上述事实，有原、被告的陈述；有原告提供的《委托拍卖合同》、《补充协议书》、公证书、土地使用权初始登记、催款通知书、函告、收据、申明等；有被告提供的会议记录、银行转账、名片、调查记录及庭审记录在卷佐证，本案事实清楚，证据确实充分，足以认定。本院认为，原、被告于2010年4月2日签订的《委托拍卖合同》系双方真实意思的表示，该合同内容未违背法律、法规禁止性规定，合同合法有效，本院应予确认。本院对被告主张合同中约定的超过保留价部分10%提成违反法律强制性规定，应认定无效的理由不予支持。原告金涛公司从成立至今工商登记的法定代表人为王琳懿。刘鹏既是原告金涛公司的股东，又是被告药材公司的副经理。2010年3月20日、4月2日，在签订《委托拍卖合同》前，刘鹏虽以金涛公司人员的身份参与同被告药材公司商定委托拍卖药材公司资产会议，发表了意见，并在会议记录上签上了自己的名字，但被告在2010年4月2日与原告签订的《委托拍卖合同》上，是由双方单位法定代表人签字并加盖了本公司印章。由此，可以认定，被告应当知道原告法定代表人是王琳懿，刘鹏仅仅是代表原告同被告在签订合同前进行业务洽谈，刘鹏无权代表原告与被告签订任何合同。2011年7月28日，由被告药材公司、四川名都房地产开发有限公司及刘鹏签订的《补充协议书》上，既没有加盖原告公章，又没有法定代表人王琳懿签字，同时，原告金涛公司对此至今也不予追认。故，刘鹏的行为不符合表见代理的法律特征，仅系个人行为。根据《合同法》第八十四条规定的“行为人没有代理权、超越代理权或者权终止后以被代理人名义订立的合同，未经被代理人追认，对被代理人不发生效力，由行为人承担”。其《补充协议书》对原告不应产生法律效力，本院对被告辩称刘鹏的行为已构成表见代理不予采信。依法成立的合同受到法律保护，双方履行合同应当遵守诚实信用原则，全面履行约定的义务。根据《委托拍卖合同》的约定：拍卖成交的，被告按照成交总额的1.8%向原告支付佣金及超过保留价部分10%的提成，拍卖标的经拍卖成交后，原告从收取的价款中一次性扣除本合同约定的被告应支付给原告的佣金及超额提成。通过审理查明的事实，该拍卖标的物成交后，拍卖价款3200万元，竞买人四川名都房地产开发有限公司已支付了现金1200万元（含已支付原告保证金100万元）。该宗土地使用权已由划拨变更为出让，且四川名都房地产开发有限公司已经对其进行了房地产开发。因此，被告药材公司应当按照约定向原告支付佣金及提成款。根据《中华人民共和国拍卖法》第五十六条“委托人、买受人可以与拍卖人约定佣金的比例……”之规定，原告诉请被告按照《委托拍卖合同》约定履行给付原告佣金及提成义务符合法律规定，本院应予支持。审理中，原告向本院申请撤回了要求被告支付资金利息的主张，是当事人在法律规定的范围内自愿处分自己的权利，本院对此应予确认。综上，根据《中华人民共和国合同法》第四十四条、第六十条、四十八条、第四十九条、第一百零七条，《中华人民共和国拍卖法》第五十六条��一款之规定，判决如下：由被告巴中市巴州区中药材公司在本判决生效后十日内给付原告四川巴中金涛拍卖有限责任公司拍卖佣金及提成款共计307.6万元（其中佣金=57.6万元；提成×10%=250万元）。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案受理费33300元，由被告巴中市巴州区中药材公司负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于四川省巴中市中级人民法院。审 判 长  刘梅林人民陪审员  赖金华人民陪审员  张克彬二〇一六年二月五日书 记 员  黎臻懿