河北省保定市中级人民法院刑 事 判 决 书（2019）冀06刑初52号公诉机关河北省保定市人民检察院。被告人李宁，男，1985年10月19日出生于保定市清苑县，汉族，初中文化，原系保定利是投资咨询有限公司实际控制人，被捕前住河北省保定市清苑区。2018年4月19日被抓获，同年4月22日被保定市公安局莲池区分局刑事拘留，同年5月4日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被逮捕，现押于保定市看守所。辩护人朱红宇，河北虹天律师事务所律师。被告人李密，男，1984年2月29日出生于保定市清苑县，汉族，研究生文化，原系保定利是投资咨询有限公司法定代表人，被捕前住保定市秀兰城市，户籍地河北省保定市清苑区。2018年4月2日被刑事拘留，同年5月4日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被逮捕，现押于保定市看守所。辩护人高宏图，河北树仁律师事务所律师。辩护人马占忠，河北虹天律师事务所律师。被告人王付根，男，1982年11月17日出生于河北省保定市，汉族，大专文化，原系保定利是投资咨询有限公司总经理，被捕前住河北省保定市莲池区。2018年3月30日被刑事拘留，同年5月4日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被逮捕，现押于保定市看守所。辩护人高飞，河北颜湘辉律师事务所律师。河北省保定市人民检察院以冀保检公诉刑诉（2019）46号起诉书指控被告人李宁犯集资诈骗罪及诈骗罪、被告人李密、王付根犯非法吸收公众存款罪，于2019年5月16日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。河北省保定市人民检察院指派检察员高亚涛出庭支持公诉，被告人李宁及其辩护人朱红宇、被告人李密及其辩护人马占忠、高宏图、被告人王付根及其辩护人高飞到庭参加诉讼。现已审理终结。河北省保定市人民检察院指控：2017年6月至2018年3月被告人李宁、李密、王付根以保定市利是投资咨询有限公司名义，许以高额利润，以投资为由，非法吸收存款人民币65041100元，李宁将其中36439800元人民币用于偿还个人债务等支出。2017年9月，被告人李宁以购买保定市华盛特色食品城摊位为由，骗取韩某、安某人民币3718100元人民币。针对以上指控，公诉机关出示了相关证据，据此认为被告人李宁的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二百六十六条之规定，构成集资诈骗罪、诈骗罪；被告人李密、王付根的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，构成非法吸收公众存款罪。被告人李宁对公诉机关的指控无异议。其辩护人提出，李宁吸收公众存款的行为不构成集资诈骗罪，应以非法吸收公众罪追究刑事责任；李宁与他人合伙买门脸的行为不构成诈骗罪。被告人李密对公诉机关的指控无异议。其辩护人提出，李密有自首情节；系从犯、初犯，应从轻处罚。被告人王付根对公诉机关的指控无异议。其辩护人提出，本案为单位犯罪；王付根有自首情节；在本案起辅助作用，系从犯；认罪态度好，应从轻处罚。经审理查明：2017年6月至2018年3月,被告人李宁、李密、王付根以保定市利是投资咨询有限公司名义，许以高额利润，以投资为由，非法吸收存款人民币65041100元，李宁将其中人民币36439800元用于偿还个人债务等支出。2017年9月，被告人李宁以购买保定市华盛特色食品城摊位为由，骗取韩某、安某人民币3718100元。上述事实，有公诉机关当庭质证的下列证据证实：1、被告人李宁供述：保定市利是投资咨询有限公司（以下称利是公司）法人是其哥李密，李密只是挂名,实际控制人是其本人，总经理王付根，其和王付根负责公司的全面工作。利是公司成立于2017年6月3日，有会计李颖，还有几个业务员、1名前台、3名司机。利是公司的实际经营范围和营业执照上的经营范围不相符。营业执照上登记的是理财咨询，公司的实际经营业务是向老百姓吸收存款，月利率1.5%至1.8%。其从别人手中买的这个公司，就是想吸收存款，并向外放贷款的业务。利是公司所有的钱由其支配，吸了存款之后让会计把钱打到其个人的银行卡上。其高薪把王付根挖过来的，一个月给王付根人民币3万元固定工资，聘请王付根作为总经理。公司内所有的经营情况都是王付根定的，如老白姓投资的利率，员工的绩效和公司员工的招聘工作，都是王付根订好了向其汇报。利是公司开会都是王付根主持，其就露个面。李密是挂名的法人，有时候去一下利是公司。吸收存款都是业务员进行宣传的，其把这些工作都交给王付根了。有时候赶上利是公司账上没钱了，王付根会给其打电话，其就会从其个人账上把钱转给财务。李密的卡放在公司，李密个人的卡就当做公司的账户。其名下有两张银行卡，与利是公司发生财务往来的开户行是保定的农行卡。利是公司有人民币3000余万的老百姓投资款没有还，其之前借了不少高利贷，除了还高利贷，还有一部分用来还老百姓的利息了。其把利是公司的钱打给吴某1、单某1、王某1、王某2、黎某、李某3、马某、韩某等都是还本金和利息。其有一套住房，在京南一品小区21号楼1-2802，抵押给李晓峰了；还有在北海市大都金沙湾小区有一套住宅期房；还有4辆汽车，车牌照号冀Ｆ×××**，车牌照号冀Ｆ×××**，车牌照号冀Ｆ×××**，还有一辆奔驰320，具体牌照号不记得了。利是公司所在地东部风景底商门脸是其的，2017年抵押给清苑信用社了。诚明大厦720是其的，抵押给一个典当行。其本人参与过两个公司，秦皇岛描绘贸易有限公司和内蒙古国电本源新材料有限公司。秦皇岛描绘贸易有限公司是其2011年接手的，其是法人，后来其将公司增资1000万元（注册资金），但是实际上没有投资，2017年3月实际已经停了。其成立的利是公司没有在秦皇岛描绘贸易公司投钱。内蒙古国电本源新材料有限公司其占30%的股份，其投资了1000多万，这些钱都是利是公司吸收老百姓的存款。2、被告人李密供述：利是公司2017年6月成立，其是公司法人，公司的实际所有人是其弟弟李宁，王付根是公司的总经理，其在2017年11月1日参与了公司的管理和经营。销售经理是程某，包括程某一共有8个业务员，崔某、程某、张某1、陈某、付鹏、温某、刘某1、沈立盼，于某1（本名叫于某2）负责公司日常用品购买，一楼前台叫田静，公司有3个司机,分别是何志博、杨某、谭某，会计是李某1。利是公司的钱除了给老百姓的利息和公司的运营外均打给李宁。王付根负责公司日常的管理工作，除了业务总负责，还有员工的绩效制度、公司日常的水、电以及二楼租的烟酒店房租、业务员加油的报销等都是王付根负责。程某是销售部的经理，王付根通过程某来实施对全部业务员的管理。其在公司开会的时候会强调公司用车的安全，督促业务员出去发单子，要求业务员不要在公司玩手机，穿公司统一发的工作服。后来李某1来公司当会计之后，每次发工资的时候都会把工资表向其汇报。公司对业务员的绩效考核制度一开始是王付根定的。公司的实际经营业务是向老百姓吸收存款，业务员拉的存款，如果存5万以上，存3个月，月利率是1.5%，业务员有千分之二的提成。其直接拉的客户给的利息是月利率1.7%，因为其不从存款中拿提成，所以业务员中千分之二的提成会当做利息给其的客户。公司经营范围是投资咨询，要求不得从事理财类业务。公司的业务员会向老百姓发宣传单，介绍公司的情况和存款利息。有上门咨询的老百姓，由业务员负责介绍公司及相关投资情况。公司还联系老百姓来公司听理财会，介绍公司情况、存款利息等，一般都是程某负责讲解。其还会向医院的同事介绍公司的投资情况，王付根和程某会组织业务员到东部风景小区的门口发宣传彩页，其也要求过到芳园小区发过宣传单。宣传彩页的设计和印刷都是王付根和程某组织的。公司的钱除了发利息和公司运营外都给了李宁，李宁说钱都投资了内蒙和清苑的铝厂，购买了裕华小商品城的房子，李宁还说他也买地了。有时候公司账上没钱的时候，会计会向其和王付根说，王付根会向李宁要钱，其也会向李宁要，李宁再打过来。有时候李宁周转不开了，王付根就让其向其他人借钱，给大家发工资。其在公司没有拿到工资，也没有任何提成和分红，就是为帮李宁的忙。2017年8、9月份，李宁买了一辆上汽大众途昂，后来主要是其开。2018年初公司运转不开，田俊杰把车扣了。通过其存了五六百万，都是医院的同事或者是医院同事的朋友。2018年3月12日公司工作人员就联系不上李宁了，同年3月20来号的时候公司账上已经没有钱了。3、被告人王付根供述：利是公司实际控制人是李宁，法人兼总经理是李密，李密是李宁的亲哥哥，公司成立于2017年6月份。其入职于2017年5月份中旬，参与了公司的组建，被任命为公司的经理，直接受总经理李密的领导。开展存款的业务是李宁提出来的，利率也是李宁定的。公司的实际经营业务是向老百姓吸收存款，后把这些存款发放贷款，公司挣利差。老百姓存款时如果存1万到5万之间，存1个月，月利率1%，如果存5万以上，存3个月，月利率是1.5%，利息一月一打，只有这两个标准。公司法人李密直接拉的客户给的利息是月利率1.7%，因为业务员有0.2%的提成，李密直接给客户算在利息上。其负责公司全面工作,挣的是固定工资,月薪人民币30000元,到目前为止给其发了工资共计人民币270000余元。利是公司会计是李颖，还有8个业务员，崔某、程某、张某1、陈某、付鹏、温某、刘某1和沈立盼，前台叫田静，公司还有一个人是于某1（于某2）与李宁一起消失了，公司有3个司机,分别是何志博、杨某、谭某。其很少见到李宁，平时李密和其全权负责公司，其听从李密和李宁的，公司的钱大部分打到李密的账户上了，少部分打到李宁账户上。李密告诉其大方向，其制定细则，李宁只管钱，李宁给会计打电话，钱就给李宁转走了。公司的日常管理由其和李密负责，平时公司的业绩标准是其和李密给员工开会时说的。李密是保定市第一医院大夫，平时在公司李密主要强调一下公司的纪律、卫生等日常工作。有需要贷款的客户直接由其接待，存款的客户存款临时有变动业务员都是向其请示。利是公司吸收所有的钱都是李宁来支配，其和李密没有支配权。利是公司制作了宣传单，宣传单上主要介绍利是公司投资利息的情况和经营业务，还有公司的简介以及用房屋抵押的贷款，用车辆抵押的贷款等内容。宣传单是其告诉程某模板的内容，后交由设计公司进行设计。其安排业务员去利是公司门口、东部风景小区门口、东风公园等地发过宣传单。李宁把他的房子抵押给李密，公司向客户吸收存款，李密将自己的抵押权拆分给投资客户，客户来存钱，签订一个投资合同，客户获得抵押房产的债权，客户直接刷pos机就可以。但向客户吸收的存款远远大于房产的抵押权，这只是一个吸收存款的由头，客户并没有实际的抵押权，投资合同没有注明抵押房产的详细信息。公司账上大概吸收了人民币3600万，其中人民币200万是李密个人的名义吸收的，签的个人借款合同。人民币800万是李宁个人的名义吸收的，签的也是个人借款合同。还有340万是李宁直接给别人打的欠条，270万是李密给别人打的欠条。李宁说他秦皇岛、内蒙都有公司，清苑有铝厂。2018年3月10日前后投资人和公司工作人员就联系不上李宁了，公司账上也没有钱了。4、证人程某证言证实利是公司的名称、人员构成、公司法人、某控制人、投资人利息与王付根供述一致。另证实，其是利是公司的销售部经理，听王付根和会计说公司的钱都转给了李宁，李密和王付根共同负责公司的管理，王付根有事情向李密汇报或者向李宁汇报。李密是第一医院大夫，不来公司的时候具体事务由王付根负责。李密负责员工的考勤制度，员工工资，员工工资只有李密审核通过之后才能发放。李密在单位经常督促让业务员出去发单子，督促业务员穿工作服，让业务员把公司的情况，存钱利息的情况用朋友圈形式发出去。员工的绩效考核是开会的时候王付根和李密共同跟业务员说的。公司的一些制度都是王付根和李密共同制定的。业务部的日常开销，水电，汽车加油的报销都需要王付根签字之后会计才给报销。公司的宣传彩页是王付根编辑好文字资料交给其，其去找广告公司设计，设计好了模板拿给王付根看，王付根觉得可以，让广告公司开始做。做好了彩页，王付根和李密告诉大家出去发彩页。李密要求公司每个月必须开两次理财会，李宁给过其一些资料，比如裕华小商品城的房某、诚明大厦7楼的房某、利是公司门脸的房某等。王付根给了利是公司的简介，公司的营业执照，公司理财产品的介绍，其把这些做成ppt,在理财会上给客户讲。公司的营业执照上写的就是投资咨询。公司的实际经营业务是向老百姓吸收存款。业务员的底薪是人民币2000元，绩效人民币1600元，提成按千分之二。绩效是客户新存1万记3分，续存1万记2分，够100分了，给绩效1600元，不够100分按比例给绩效。提成是按客户存款数额的千分之二乘以月份，得出提成。5、证人李某1证言证实利是公司名称、人员构成、工作情况、收入、客户分红情况与程某证言一致。另证实，其是利是投资公司会计。李密把其招进单位的，李密说公司的实际经营由李密和李宁共同负责，李宁是李密的亲弟弟。公司经营业务就是业务员向公众拉存款，获得的存款打给李宁。李密告诉其，李宁在清苑和内蒙都有铝厂，公司吸收的存款打给李宁用来铝厂的经营。利是公司是李宁和李密一起开的，经理是王付根。公司需要给员工发工资的时候，其提前做出员工的工资表给李密一份，李密同意了告诉其发工资，其再发。公司的所有制度，比如员工的考勤制度、员工的绩效制度，都是李密和王付根共同负责制定的。其很少见到李宁，公司的钱都由打给李宁。李密工作不忙的时候都会来单位，李密什么都管，王付根将公司的情况向李密汇报。公司的业务情况由李密和王付根共同负责，李密、王付根给业务员制定业绩的标准和绩效考核。公司买水票以及司机加油的日常报销都是由李密同意后才能实行。王付根负责公司所有的日常的管理工作，公司日常的水、电、业务员加油的报销、二楼租的烟酒店相关的房租都是王付根负责的。其没有见过公司的营业执照，听李密说公司就是做小额贷款即向公众吸收存款。客户在利是公司投资之后，其都会第一时间告诉王付根，王付根会把账上钱的数额告诉李宁，按照李宁的指示，把钱给李宁打过去，公司账上只留下几千块钱日常工作运转。公司每个月会举办一次聚会，在公司的聚会上李宁说过把钱用来买土地了，买的哪里的土地李宁也从来不说。客户存钱刷pos机的时候钱都到了李密的建设银行卡上：即62×××86，客户投资有时通过转账的方式转到上面说到的建行卡上，有时候转李密的农业银行卡：62×××78，李密的中国银行卡62×××37，还有李密的工商银行卡：62×××01上。公司账上大概吸收了3600多万。投资客户过来有的拿着宣传彩页过来，宣传彩页上记得那个的电话，那个业务员下来接待，业务员负责介绍投资比例、宣传投资等相关情况，业务员和投资客户签好投资合同，合同都是制式的。签好之后业务员带着客户到财务室找其，客户需要留下身份证复印件和银行卡的复印件用来收利息和到期的本金。客户刷pos机或者转账，如果是现金的话其给客户开具现金收据。王付根的工资固定每个月人民币30000元，李密、李宁、于某2在公司不拿工资，司机的工资由李宁开给他们。如果公司账上的钱够发工资或者给投资客户利息的话，就用公司账上的钱，如果账上的钱不够，王付根就会提前几天跟李宁联系，让李宁把钱转过来。公司客户的每一笔投资在账上都有记录。6、证人崔某证言证实利是公司名称、人员构成、工作情况、收入、客户分红情况与程某证言一致。另证实，其是客户经理即业务员。公司的经理王付根负责公司的全面工作，公司的实际经营业务是向老百姓吸收存款，2018年3月10日前后投资人和公司工作人员就联系不上李宁了，公司账上已经没有钱了。李密和王付根说公司是李宁的，听会计说公司的钱都打到李宁的账户上。偶尔公司聚会的时候会见到李宁，李宁说秦皇岛、内蒙、张家口都有公司，清苑有铝厂，都是他的。李宁还跟大家说在哪里买了一块地，又挣了多少钱之类的。利是公司的日常管理由李密和王付根负责，平时业务员的业绩标准是李密和王付根给业务员开会的时候说的。李密平时在公司还会强调一下公司的纪律、卫生等日常工作。有需要贷款的客户直接由王付根接待。存款的客户存款临时有变动，业务员都是向王付根请示，王付根同意才行。业务员会在东部风景小区、东风公园门口等人多的地方发宣传单，宣传单上主要是公司名下有很多资产，开着几家铝厂，投资利息的情况。李密和王付根会编辑一些贷款的朋友圈，要求业务员转发。其和其他业务员跟客户宣传诚明大厦7层是李宁的，价值人民币650万，由房产做抵押让投资者投资，所投资金额占人民币650万的百分比。投资合同上就是写的房产抵押，没有写明诚明大厦。诚明大厦的相关信息是李密、王付根跟业务员说的。实际吸收存款的时候跟房产没有关系。投资人来公司投资，均签订投资合同，上面写明了投资的金额、利息、期限、投资人的银行卡号。同时注明投资由房产做抵押，有保证。投资人直接刷pos机就可以把钱刷到卡上了。通过业务员投资的钱都是打到李密的卡上，或者通过pos机刷卡也都刷到了李密的卡上。李宁告诉大家一部分钱用作他公司的运营，产生利润后给投资人分利息，有一部分把钱贷出去。7、证人张某1证言与崔某证言基本一致。另证实：王付根有事向李宁或李密汇报，李密经常来单位，李密在单位就让业务员不要休息，出去发单子，员工的绩效是王付根和李密共同跟业务员说的。业务部的日常开销都需要王付根签字，会计才会给报销。公司彩页是王付根和程某共同负责的。8、调取证据清单：调取投资人投资合同102份，过期作废合同58份，借款人协议及借条16份，投资人资料20份，出库明细9页，3月份记账凭证和彩页1张。调取戴尔笔记本电脑1台。调取保定利是投资咨询有限公司账本凭证。9、利是投资出借咨询与服务协议:甲方梁秀霞，乙方保定利是投资咨询有限公司。甲方即出借人根据乙方即保定利是投资咨询有限公司的居间介绍向乙方推荐的人借款，出借人享有本金和收益，保定利是投资咨询有限公司确保其提供的借款人真实存在，且经过审慎的信用资质审核，乙方应承担因该债权债务不存在而对甲方造成的损失。出借资金10万元，预期年收益率为18％。债权转让及受让协议：李密向梁秀霞借款10万元整，借款时间2017.12.28-2018.12.27，预期到期转让对价104500元，担保方式为房产抵押。债权转让及受让协议：李密向梁秀霞借款20万元整，借款时间2018.3.2-2018.6.1，预期到期转让对价219450元，担保方式为房产抵押。债权转让及受让协议：程某向梁秀霞借款5万元整，借款时间2017.12.22-2018.3.21，预期到期转让对价52250元，担保方式为房产抵押。10、收据证实：靳某在2018年1月11日向保定市利是投资咨询有限公司交来现金2万元。靳某在2018年2月24日向保定市利是投资咨询有限公司交来现金3万元。利是投资出借咨询与服务协议、债权转让及受让协议证实：李密向靳某借款7万元，借款期限2018.1.12-2018.4.11，预期到期转让对价73150元，担保方式为房产抵押。利是投资出借咨询与服务协议、债权转让及受让协议证实：李密向靳某借款13万元，借款期限2018.2.26-2018.5.25，预期到期转让对价135850元，担保方式为房产抵押。靳某借记卡账户历史明细清单证实：2017年8月到2018年3月有多笔存取款业务。11、集资参与人王某3陈述：其住在玉兰大街的东部风景，2017年10月小区门口的利是公司员工付鹏发单页，业务员付鹏介绍说该公司是抵押贷款公司合法公司，公司规模庞大，资产雄厚，投资安全有保障，公司有后备资金，还说是东北有个铝厂，钟楼对面小商品7楼有股份，利是公司投资公司门脸是自持的。其签订的合同1、合同名称是《出借咨询与管理服务协议》，签订合同日期是2017年12月15日，理财期限是6个月，理财数额是15万元，六个月利率18%，月付利息2250元，到期还给其本金，合同编号：20171215wxq，其当时是给利是投资咨询有限公司的投资是现金形式，此项投资已经给了其三个月利息6750元，利息打到其中国银行卡号（62×××65）。2.合同名称是《出借咨询与管理服务协议》，签订合同日期是2018年1月3日，理财期限是6个月，理财数额是10万2千元，六个月利率18%，月付利息1530元，利息打到其中国银行卡号62×××65。3.合同名称是《出借咨询与管理服务协议》，签订合同日期是2018年2月5日，理财期限是6个月，理财数额是5万元，六个月利率18%，月付利息750元，到期还给其本金，合同编号：LS20180205。12、集资参与人别某、吴某2等多人陈述其参与集资的过程。集资参与人张某2、张某3、王某4等多名集资参与人提供了身份证复印件、利是投资出借咨询与服务协议、债权转让及受让协议或借款合同、银行流水证实李密或李宁向其借款的情况。13、鉴定意见：利是公司自2017年6月至2018年3月共吸收存款对象187人，吸收存款65041100元，退还本金28601300元，未还本金36439800元，支付利息1979523元，造成损失金额34690960元。李密吸收存款对象187人，吸收存款65041100元，造成损失金额34690960元。李宁吸收存款对象21人，吸收存款21750000元，造成损失金额12371184元。其他业务人员吸收存款情况见附件。2017年9月至2018年2月业务人员共发放提成13440040元。14、补充司法会计鉴定意见书鉴定意见：2017年6月至2018年3月利是公司累计转入李宁个人账户46110587元，从李宁账户累计转回利是公司4555410元，利是公司净转入李宁账户41555177元。其中转入李宁中行账户380000元，李宁农行账户收到利是公司转入45730587元，从李宁账户主要转出至李某4、单某1、王某1等个人账户合计********.11元，向秦皇岛开发区描绘贸易有限公司账户支付7443900元。15、个人交易明细结果表证实:李宁个人银行卡交易情况，李宁转给王某1、李某2、吕某、单某1等多人大额款项。16、证人王某1、李某2、吕某、单某1证言均证实李宁转给他们钱是李宁还他们的欠款及利息。17、冻结通知书：冻结李宁在中国民生银行秦皇岛分行的账户50×××27和50×××95；冻结李宁在农业银行股份有限公司保定市高开区支行的账户62×××71；冻结李宁在中国银行股份有限公司保定市玉兰大街账户62×××98。18、查封决定书:查封秦皇岛开发区描绘贸易有限公司李宁名下60％股份。冻结秦皇岛描绘贸易有限公司活期结算账户12×××57，实冻5021.88元；133050105018010037407，实冻3773.77元；5101012830012470，实冻1004.78元。查封内蒙古国电本源新导体材料有限公司李宁名下30％股份。查封保定市利是投资咨询有限公司涉案车辆李宁名下的冀Ｆ×××**、冀Ｆ×××**、冀Ｆ×××**、冀Ｆ×××**、冀Ｆ×××**和谭某名下的冀Ｆ×××**。19、查封决定书：查封李密、李海飞名下朝阳路81号财政局宿舍4号楼1101不动产权证书号为0201609519的房产；查封李密、李海飞名下五一九路419号秀兰城市花园3组团4-1-102号楼不动产权书证号为0201313426的房产。查封夏明月、李宁名下复兴中路999号21-1-2802号楼不动产证书号为02014105590的房产。查封夏明月、李宁名下西下关街8号建基公寓720不动产权证书号为0201516533房产。查封秦皇岛开发区描绘贸易有限公司名下玉兰大街313号不动产权证书号为U201500492的门脸。查封秦皇岛开发区描绘贸易有限公司名下玉兰大街309号不动产权证书号为U201500491的门脸。调取李宁、夏某在北海大都房地产开发有限公司商品房买卖合同。查封位于广西北海市金海岸大道66号大都会金沙湾小区7-3-2501不动产证明第0010821号的房屋。20、秦皇岛开发区描绘有限公司设立、变更档案证实：2011年3月1日李宁出资30万元，持股比例为60％。2011年2月18日秦皇岛开发区描绘贸易有限公司股东会决议：李宁当选为执行董事兼经理。2011年7月13日股东会决议、验资报告、银行询证函证实：公司注册资本由原来的50万增至1000万，李宁由原来的30万元增至600万元，占注册资本60％。21、营业执照、股东出资情况表、股权转让协议、股东会决议、投资协议、营业执照证实:内蒙古国电本源新导体材料有限公司成立于2014年2月14日，经营范围为系列电工铝杆生产、机电设备及配件、机械设备及配件、五金交电、电子产品、电气设备等，2016年8月10日李宁出资180万元，占出资比例为30％、李宁为监事。22、公司登记（备案）申请书、股权转让协议、股东会决议、股东发起人出资情况、变更决定、章程修正案、李密签名的承诺书、保定市新市区工商行政管理局准予变更登记通知书、保定市竞秀区工商行政管理局准予变更登记通知书、营业执照证实:2012年8月14日保定市博文园林绿化管理有限公司变更为保定市利是投资咨询有限公司，2016年9月6日刘某2、刘某3将保定市利是投资咨询有限公司转让给李密，保定市利是投资咨询公司于2017年7月20日变更注册资本，由60万元变更为1000万元；经营范围包含投资咨询（不得办理吸收存款、发放贷款和其他金融业务）、企业管理咨询服务、贸易咨询服务（依法经批准的项目）；法定代表人为李密，执行董事为李密、公司经理为李密。李密货币出资1000万元，出资比例为100％，经营场所为保定市玉兰大街309门脸。23、受案登记表：2018年3月21日，何某、胡某、任某、赵某等十余人报警称，保定利是投资咨询有限公司负责人李宁以高息宣传等方式让老百姓投资，现李宁不知去向。涉案金额达1000万以上。24、被告人李宁供述：2017年8、9月份，其和保定市长城房地产开发有限公司签了一份《房屋买卖合同》，购买华盛特色食品城和小商品城的23个摊位，三个月给付长城房地产公司四百九十万元左右，当时签的是苏某的名字。后其和韩某、安某约定三人平均出资，并商定以公司的名义购买华盛的摊位，其和韩某商量把钱打入苏某的账号，后韩某给苏某的账号转了三百七十多万元，其让苏某把这笔钱转到其的农行卡里了，其通过网银还了其个人债务。其始终没告诉韩某把买摊位的钱偿还个人债务。25、被害人韩某陈述：2017年9月，李宁跟其和安某说华盛特色食品城有16个摊位要出售，总价值人民币4827150元，出售方是保定市长城房地产有限公司，其、安某和李宁三人口头商量着平均出资。后其、李宁、安某商定以公司名义买，其和安某就让李宁去办。后其和安某凑了人民币3218100元，李宁又说他那里钱不够从其这里先借50万，其通过网银给李宁提供的农行账号（账号是：62×××70，账户名：苏某。）一共转了人民币3718100元。其和安某催李宁向长城公司那里要购房手续，李宁就以各种理由推脱。2018年3月12日其和安某就找不到李宁了。26、被害人安某陈述与韩某陈述一致。另证实：给李宁钱后，李宁说办理新公司时间长，他那里有一个现成的公司，可以办理过户。其和韩某同意后，李宁找了一个叫刘戊的人做新公司法人，占股34％，韩某的媳妇张雪做公司的股东占股33％，其的朋友康克做公司的股东占股33％，新公司叫昌汇贸易有限公司。新公司办理过户手续后，其和韩某催着李宁向长城公司那里要手续，李宁以各种理由推脱。27、证人苏某证言：李宁是其妻子的姐夫。2017年9月李宁找到其说他急需收笔钱，他的网银因为当天限额用不了了，其告诉了他账号，然后韩某的转过来人民币3718100元，收到钱后李宁就让其立即把钱转入了他的农行账户。28、农行卡交易流水证实：苏某农行卡62×××70于2017年9月15日收到韩某打来的3718100元款项后，同日分四次打给李宁农行62×××71的账号里。29、受案登记表:2018年3月19日韩某报案，2017年9月，其朋友李宁跟其和安某说，华盛特色食品城有16个摊位要出售，总价值为4827150元，出售方是保定市长城房地产开发有限公司。9月13日见了保定市长城房地产开发有限公司姓纽的副总。2017年9月15日韩某和安某凑钱给李宁提供农行账户转账3718100元，帐户名：苏某，账号为62×××70。2018年3月18日联系不上李宁。30、保定市公安局莲池区分局经济犯罪侦查大队破案被告、抓获经过证实：2018年3月20日14时许，保定市利是投资咨询有限公司的法人李密、总经理王付根及工作人员程浩、温金龙、付鹏、刘静、张某1、陈鹏飞、沈立盼到保定市公安局莲池区分局经济犯罪侦查大队反映称：保定市利是投资咨询有限公司实际控制人李宁失联，利是公司的客户的利息和本金无法兑现，后该局接到多名集资参与人报案，2018年3月22日，该局对利是公司涉嫌非法吸收公众存款立案侦查，2018年3月23日将保定市利是投资咨询有限公司实际控制人李宁上网追逃，后民警在黑龙江鸡西警方的配合下，在鸡西一家洗浴中心将李宁抓获。同年3月30日、4月2日保定市公安局莲池区分局经济犯罪侦查大队分别电话通知王付根、李密到公安机关接受调查，二人到公安机关后均如实供述了犯罪事实。本案告破。31、鸡冠区公安分局西山派出所抓获经过、鸡西市看守所临时羁押证明证实:2018年4月19日，鸡冠区公安分局西山派出所民警在黑龙江省鸡西市鸡冠区蓝湖湾汤泉洗浴将警方上网追逃的犯罪嫌疑人李宁抓获，后羁押在鸡西市看守所，2018年4月21日被河北省保定市公安局解回。32、户籍证明、违法犯罪三联单证实：李宁，男，1985年10月19日出生，现住河北省保定市清苑区望亭乡东安村**；李密，男，1984年2月29日出生，户籍地河北省保定市清苑区望亭乡东岸村**；王付根，男，1982年11月17日，现住河北省保定市北市区五四东路金象小区**。33、保定市公安局莲池区公安分局经济犯罪侦查大队情况说明：集资参与人的姓名、身份证号、住址，联系方式和实际损失的情况，在利是投资公司的审计报告中。本院认为，被告人李宁以非法占有为目的，违反国家金融管理法律的规定，公开宣传，以高息为诱饵，向社会公众吸收资金，造成损失达3000余万元，数额特别巨大，其行为构成集资诈骗罪；骗取他人财物，数额特别巨大，其行为构成诈骗罪。被告人李密、王付根明知利是公司经营范围不得办理吸收存款业务，仍帮助李宁大量非法吸收公众存款，严重扰乱金融秩序，其行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人李宁设立的利是公司非法吸收公众存款数千万元，在吸收存款过程中，隐瞒款项实际用途，吸收的款项未用于经营活动，致巨额集资款不能返还，依法应当认定李宁主观上具有非法占有的目的，被告人李宁的辩护人关于李宁主观上没有非法占有的目的，不构成集资诈骗罪的辩护意见不予采纳。被告人李宁主动联系韩某、安某共同购买门面，二人将购房款转到李宁指定账户后，李宁用来偿还个人债务，其观上具有非法占有他人财产的故意，辩护人关于李宁不构成诈骗罪的辩护意见不予采纳。李宁取得利是公司后，以实施非法集资犯罪活动为主要活动，根据最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》第二条的规定，不以单位犯罪论处，王付根的辩护人关于本案应定性为单位犯罪的辩护意见法律依据不足，不予采纳。被告人李密虽非利是公司的实际控制人，但其系公司的法定代表人，在利是公司登记变更过程中办理相关手续，并参与公司管理，被告人王付根受李宁雇佣参与利是公司的管理，从事吸收公众资金的行为并获取相应报酬，二人对利是公司的注册经营范围以及吸收公众资金的真实情况明知，主观上具有非法吸收公众存款的故意，客观上实施非法吸收公众存款的行为，在犯罪过程中积极主动，起主要作用，均系主犯，辩护人关于李密、王付根系从犯的意见不予采纳。三被告人系共同犯罪，李宁是利是公司的实际控制人。李宁给各集资参与人造成的实际损失，即案发前尚未退还3000余万元认定为其集资诈骗的犯罪数额；被告人李密、王付根管理公司事务，应对吸收的全部存款承担责任，被告人李密、王付根参与的非法吸收公众存款数额6000余万元，属数额巨大。案发后，被告人李密、王付根经公安机关传唤主动到案接受调查，如实供述了主要犯罪事实，构成自首。辩护人关于李密、王付根构成自首的辩护意见予以采纳，依法对二被告人从轻处罚。辩护人关于李密、王付根系初犯的辩护意见属实，予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二百六十六条、第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第五十七条第一款、第六十四条、第六十七条第一款、第六十九条，最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款，第二条第（十一）项，第三条第二款第（一）（二）（三）项、第三款，第四条第二款第（一）项、第五条第一款之规定，判决如下：一、被告人李宁犯集资诈骗罪，判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处罚金人民币五十万元；犯诈骗罪，判处有期徒刑十二年，并处罚金人民币五万元；决定执行无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处罚金人民币五十五万元。（罚金于判决生效后十日内缴清。）二、被告人李密犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年4月2日起至2024年4月1日止，罚金于判决生效后十日内缴清。）三、被告人王付根犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年3月30日起至2024年3月29日止，罚金于判决生效后十日内缴清。）四、追缴被告人王付根非法所得人民币270000元返还集资参与人；责令被告人李宁退赔被害人韩某、安某及各集资参与人财物（集资参与人损失情况见附件）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河北省高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长  米周良审判员  张晨平审判员  郭 铮二〇一九年八月八日书记员  李 杰