昆明市五华区人民法院刑 事 判 决 书（2018）云0102刑初233号公诉机关昆明市五华区人民检察院。被告单位昆明儒商民间融资登记服务有限公司，住所为云南省昆明市五华区上马村核桃箐路**，法定代表人：孙连文，企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股）。诉讼代表人庄晓军，男，汉族，1976年7月28日出生。被告人孙连文，男，1962年12月23日出生，汉族，高中文化，户籍所在地山东省济南市历下区，住山东省济南市历下区。2017年2月17日因涉嫌非法吸收公众存款罪被昆明市公安局五华分局刑事拘留，2017年3月22日被逮捕。现羁押于昆明市五华区看守所。辩护人邱文庆、赵倩，建纬（昆明）律师事务所律师。被告人孙建军，男，1975年7月5日出生，汉族，中专文化，户籍所在地山东省烟台市芝罘区，家住山东省烟台市芝罘区。2017年2月22日因涉嫌非法吸收公众存款罪被昆明市公安局五华分局刑事拘留，2017年3月22日被逮捕。现羁押于昆明市五华区看守所。辩护人李梦媛，云南天外天律师事务所律师。辩护人陆燕燕，云南天途律师事务所律师。被告人桂勇，男，1984年7月1日出生，汉族，大学文化，户籍所在地云南省昆明市官渡区，住云南省昆明市官渡区。2017年2月27日因涉嫌非法吸收公众存款罪被昆明市公安局五华分局刑事拘留，2017年3月22日被逮捕。现羁押于昆明市五华区看守所。辩护人蒲光举、杨季康，云南凌云律师事务所律师。被告人孙小翔，男，1988年2月11日出生，汉族，中专文化，户籍所在地山东省栖霞市，家住山东省栖霞市。2017年2月15日因涉嫌非法吸收公众存款罪被昆明市公安局五华分局刑事拘留，2017年3月22日被逮捕。现羁押于昆明市五华区看守所。辩护人杨崇玲、唐如斌，云南凌云律师事务所律师。被告人王**，男，1974年11月7日出生，汉族，大学文化，户籍所在地云南省昆明市盘龙区，住云南省昆明市盘龙区。2017年4月7日因涉嫌非法吸收公众存款罪被昆明市公安局五华分局决定取保候审。2017年4月26日因涉嫌非法吸收公众存款罪被昆明市公安局五华分局逮捕，同日因患重大疾病未能执行。辩护人刘浪涛，北京大成（昆明）律师事务所律师。被告人徐勇，男，1973年7月9日出生，汉族，大专文化，户籍所在地云南省昆明市西山区，住云南省昆明市西山区。2017年3月21日因涉嫌非法吸收公众存款罪被昆明市公安局五华分局刑事拘留，2017年4月25日被逮捕。现羁押于昆明市五华区看守所。辩护人张向云、陈明勇，云南南极律师事务所律师。被告人李峰，男，1986年2月11日出生，回族，大专文化，户籍所在地云南省昆明市官渡区。住云南省昆明市官渡区。2017年4月20日因涉嫌非法吸收公众存款罪被昆明市公安局五华分局刑事拘留，2017年5月25日被逮捕。现羁押于昆明市五华区看守所。辩护人鲁笛，云南说法律师事务所律师。被告人陈晨，男，1989年4月15日出生，汉族，大学文化，户籍所在地云南省昆明市五华区，住云南省昆明市五华区。2017年5月11日因涉嫌非法吸收公众存款罪被昆明市公安局五华分局刑事拘留，2017年5月25日被逮捕。现羁押于昆明市五华区看守所。辩护人王绍涛、李娴玥，云南大韬律师事务所律师。被告人杜荣波，男，1986年2月19日出生，汉族，中专文化，户籍所在地云南省昆明市西山区，住云南省昆明市西山区。2017年5月11日因涉嫌非法吸收公众存款罪被昆明市公安局五华分局刑事拘留，2017年5月25日被逮捕。现羁押于昆明市五华区看守所。辩护人赵兴祥、谢蓓，云南凌云律师事务所律师。鉴定人曹某。昆明市五华区人民检察院以五检公一刑诉（2018）1号起诉书指控被告单位昆明儒商民间融资登记服务有限公司、被告人孙连文、孙建军、桂勇、孙小翔、王**、徐勇、李峰、陈晨、杜荣波犯非法吸收公众存款罪、被告人桂勇犯非国家工作人员受贿罪，于2018年2月13日向本院提起公诉。本院受理后，昆明市五华区人民检察院于2018年8月12日建议延期审理，于2018年9月12日建议恢复审理。昆明市五华区人民检察院于2018年12月12日建议延期审理，于2019年1月12日建议恢复审理。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。昆明市五华区人民检察院指派检察员张武权出庭支持公诉，被告单位昆明儒商民间融资登记服务有限公司诉讼代表人庄晓军、被告人孙连文、孙建军、桂勇、孙小翔、王**、徐勇、李峰、陈晨、杜荣波、辩护人邱文庆、赵倩、余科、蒲光举、杨季康、杨崇玲、刘浪涛、张向云、鲁笛、王绍涛、李娴玥、赵兴祥、谢蓓、鉴定人曹某到庭参加诉讼。本案经报请昆明市中级人民法院批准延长审理期限三个月，现已审理终结。昆明市五华区人民检察院指控：一、2015年5月至2016年11月，被告单位昆明儒商民间融资登记服务有限公司在取得民间融资登记许可的情况下，公司法定代表人被告人孙连文、董事长被告人孙建军、总经理被告人桂勇、财务总监被告人孙小翔以及后续先后担任公司总经理的被告人王**、徐勇，违反民间融资登记机构经营的相关规定，组织指挥被告人李峰、陈晨、杜荣波等人在昆明市五华区宝善街等处，以昆明市五华区基隆达海狮汽车修理厂、云南样样好实业有限公司等19家单位和姚某某等6名个人需要融资的名义，通过发宣传单、开介绍会的方式，承诺借款年利息10.2%-16.2%，到期还本付息，被告单位昆明儒商民间融资登记服务有限公司作为居间人分别与公民王某某等578人签订《借款合同》，非法吸纳资金共计人民币87780000元，所吸纳的资金全部由被告单位昆明儒商民间融资登记服务有限公司控制使用，或出借他人或用于还本付息、发放工资、支付费用等，截止案发时已归还本金人民币1940000元，已支付利息人民币2363331.41元。二、2016年3月至10月，被告人桂勇利用担任昆明儒商民间融资登记服务有限公司总经理的职务便利，在于云南金域融资担保有限公司、云南企融融资担保有限公司进行融资担保业务过程中，分多次收受该两家公司负责人曾某某所送回扣共计人民币74975元归自己所有。案发后，2017年2月至5月，被告人孙连文、徐勇、王**、李峰、陈晨、杜荣波先后到公安机关投案，被告人孙建军、桂勇、孙小翔分别被公安机关抓获。公诉机关认为应当以非法吸收公众存款罪追究被告单位昆明儒商民间融资登记服务有限公司、被告人孙连文、孙建军、桂勇、孙小翔、王**、徐勇、李峰、陈晨、杜荣波的刑事责任，应当以非国家工作人员受贿罪追究被告人桂勇的刑事责任。被告人桂勇一人犯数罪，应当数罪并罚。公诉机关在公诉意见中提出被告人孙连文、李峰、杜荣波、陈晨主动投案，到案后如实供述犯罪事实，系自首，可以从轻处罚。被告人孙小翔、孙建军到案后如实供述犯罪事实，可以从轻处罚。被告人桂勇如实供述非国家工作人员受贿的事实，对被告人桂勇涉及非国家工作人员受贿犯罪，可以从轻处罚。被告单位昆明儒商民间融资登记服务有限公司对公诉机关指控的事实没有异议，没有提出辩护意见。被告人孙连文、孙小翔、王**、李峰、杜荣波对公诉机关指控的事实没有异议，没有提出辩护意见。被告人孙建军、桂勇提出鉴定金额与事实不符的辩护意见。被告人徐勇提出自己没有实施非法吸收公众存款的行为辩护意见。被告人陈晨提出自己的行为不构成犯罪的辩护意见。被告人孙连文的辩护人提出鉴定金额与事实不符，被告人孙连文是从犯，具有自首情节，请求法庭对被告人孙连文从轻或者减轻处罚，判处被告人孙连文二年有期徒刑并适用缓刑的辩护意见。被告人孙建军的辩护人提出鉴定金额与事实不符，被告人孙建军有自首情节，请求法庭对被告人孙建军从轻处罚的辩护意见。被告人桂勇的辩护人提出鉴定金额与事实不符，被告人桂勇不是直接负责的主管人员，被告人桂勇是从犯，被告人桂勇在非法吸收公众存款、非国家工作人员受贿案件中具有自首情节，请求法庭对被告人桂勇判处三年以下有期徒刑并适用缓刑的辩护意见。被告人孙小翔的辩护人提出鉴定金额与事实不符，被告人孙小翔具有自首情节，请求法庭对被告人孙小翔从轻或者减轻处罚并适用缓刑的辩护意见。被告人王**的辩护人提出被告人王**的行为不构成犯罪。如果法庭确认被告人王**有罪，被告人王**具有以下情节：被告人王**具有自首情节，被告人王**非法吸收的金额较少的辩护意见。被告人徐勇的辩护人张向云提出被告人徐勇的行为不构成犯罪的辩护意见。被告人徐勇的辩护人陈明勇提出被告人徐勇是从犯，具有自首情节，请求法庭对被告人徐勇从轻或者减轻处罚的辩护意见。被告人李峰的辩护人提出被告人李峰是从犯，具有自首情节，请求法庭对被告人李峰从轻或者减轻处罚，判处被告人李峰二年有期徒刑并适用缓刑的辩护意见。被告人陈晨的辩护人提出被告人陈晨不属于其他责任人员，被告人陈晨的行为不构成犯罪的辩护意见。被告人杜荣波的辩护人提出被告人杜荣波无罪的辩护意见。经审理查明的事实与公诉机关指控的一致。同时查明，案发后，被告人桂勇的家属代替被告人桂勇向本院退交了非国家人员受贿一案的涉案赃款人民币74975元。昆明市公安局五华分局冻结了本案涉案款项人民币4046989元，昆明市公安局五华分局扣押了涉案款项人民币12800元。以上事实，有公诉机关当庭宣读和出示并经质证的九名被告人的户口证明，九名被告人的供述，抓获经过，工商登记材料，借款合同，情况说明及银行流水，业务回单，借款借据，借条，承诺函，银行卡客户交易查询，短信及微信截图，营业执照，股权转让协议，银行转账凭证，银行账户开户材料，交易明细，协助冻结财产通知书，银行卡交易明细，银行开户材料，交易明细，证人邵某、郑某、王某某、赵某某、李某某、符某某、符某、曾某某、黄某、王某某、杨某、杨某、张某某、李某某、高某某、齐某某、王某某、李某某、肖某、寸某某、洪某某、孙某某、周某、杨某某、殷某某、张某、杨某某、罗某某、赵某某、桂某某、姚某某、罗某某、吴某某、陆某某、何某、周某某、刘某、丁某某、何某某、朱某某、杨某、季某、王某某、白某某、范某、刘某、何某某、刘某某的证言，集资人员王某某、苏某某、程某某、叶某某、桂某、李某某等人的报案材料及陈述，司法会计鉴定意见书，鉴定意见通知书、告知笔录，勘验检查笔录，辨认笔录，扣押笔录，扣押决定书及扣押清单，公司印鉴、质押反担保合同，三方协议，保证合同等证据材料予以印证，被告人孙小翔的辩护人提交了毕业证、被告人陈晨、杜荣波的辩护人提交了昆明儒商民间融资登记服务有限公司的相关资料作为证据，上述证据经查证属实，本院认为上述证据采证程序合法，相互之间已形成证据锁链，可以作为定案依据。被告人桂勇的辩护人提交了借条二份、证明材料一份、银行交易记录一份，本院认为二份借条、一份银行交易记录与本案没有关系，证明材料的内容与本案确认的有效证据证实的事实相抵触，上述材料本院不作为定案的依据。本院认为，被告单位昆明儒商民间融资登记服务有限公司非法变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，被告人孙连文、孙建军、桂勇、孙小翔、王**、徐勇系直接负责的主管人员，被告人李峰、陈晨、杜荣波系其他直接责任人员，被告单位昆明儒商民间融资登记服务有限公司、被告人孙连文、孙建军、桂勇、孙小翔、王**、徐勇、李峰、陈晨、杜荣波的行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人桂勇身为公司工作人员，在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣，归个人所有，数额较大，其行为已构成非国家工作人员受贿罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人桂勇一人犯数罪，应当数罪并罚。被告人孙连文、李峰、杜荣波、陈晨主动投案，到案后如实供述犯罪事实，系自首，可以从轻处罚。被告人孙小翔、孙建军到案后如实供述犯罪事实，可以从轻处罚。被告人桂勇如实供述非国家工作人员受贿的事实，对被告人桂勇涉及非国家工作人员受贿犯罪，可以从轻处罚。被告人桂勇退赔了非国家工作人员受贿罪涉案的全部赃款，可以从轻处罚。被告人王**、徐勇主动投案，没有如实供述犯罪事实，不具有自首情节。关于被告人孙建军、桂勇、被告人孙连文的辩护人、被告人孙建军的辩护人、被告人桂勇的辩护人、被告人孙小翔的辩护人所提鉴定金额与事实不符的辩护意见，本院认为，本案是具有鉴定资质的鉴定机构和鉴定人员依照法定程序对涉案金额进行鉴定，鉴定结论确认非法吸收公众存款的金额可以作为定案的依据，对于该项辩护意见，本院不予采纳。关于被告人徐勇所提自己没有实施非法吸收公众存款行为的辩护意见，与查明事实不符，对于该项辩护意见，本院不予以采纳。关于被告人陈晨、王**、被告人徐勇的辩护人张向云、被告人王**的辩护人、被告人陈晨的辩护人、被告人杜荣波的辩护人所提被告人陈晨、王**、徐勇、杜荣波的行为不构成犯罪的辩护意见，本院认为，被告单位昆明儒商民间融资登记服务有限公司非法变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，被告人王**、徐勇系直接负责的主管人员，被告人陈晨、杜荣波系其他直接责任人员，被告人陈晨、王**、徐勇、杜荣波的行为均符合非法吸收公众存款罪的构成要件，对于该项辩护意见，本院不予以采纳。被告人孙连文、桂勇的辩护人、被告人徐勇的辩护人陈明勇所提被告人孙连文、桂勇、徐勇是从犯的辩护意见，本院认为，被告人孙连文、桂勇、徐勇在本案中系直接负责的主管人员，被告人孙连文、桂勇、徐勇不属于从犯，对于该项辩护意见，本院不予以采纳。被告人孙连文辩护人所提请求法庭对被告人孙连文减轻处罚，判处被告人孙连文二年有期徒刑并适用缓刑的辩护意见，本院不予以采纳。关于被告人孙建军的辩护人所提被告人孙建军有自首情节的辩护意见，没有证据证实，对于该项辩护意见，本院不予以采纳。被告人桂勇的辩护人所提被告人桂勇不是直接负责的主管人员的辩护意见，与查明事实不符，本院不予以采纳。关于被告人桂勇的辩护人所提被告人桂勇在非法吸收公众存款、非国家工作人员受贿犯罪中具有自首情节的辩护意见，没有证据证实，对于该项辩护意见，本院不予以采纳。关于被告人桂勇的辩护人所提请求法庭对被告人桂勇判处三年以下有期徒刑并适用缓刑的辩护意见，本院不予以采纳。被告人孙小翔的辩护人所提被告人孙小翔具有自首情节的辩护意见，没有证据证实，本院不予以采纳。关于被告人孙小翔的辩护人所提请求法庭对被告人孙小翔减轻处罚并适用缓刑的辩护意见，本院不予以采纳。关于被告人王**的辩护人所提被告人王**具有自首情节的辩护意见，没有证据证实，对于该项辩护意见，本院不予以采纳。关于被告人王**的辩护人所提被告人王**非法吸收的金额较少的辩护意见，本院认为，被告人王**系昆明儒商民间融资登记服务有限公司直接负责的主管人员，被告单位昆明儒商民间融资登记服务有限公司非法变相吸收公众存款，数额巨大，对于该项辩护意见，本院不予采纳。关于被告人徐勇的辩护人陈明勇所提被告人徐勇具有自首情节的辩护意见，没有证据证实，对于该项辩护意见，本院不予以采纳。关于被告人徐勇的辩护人陈明勇所提请求法庭对被告人徐勇减轻处罚的辩护意见，本院不予以采纳。关于被告人李峰的辩护人所提请求法庭判处被告人李峰二年有期徒刑并适用缓刑的辩护意见，本院不予以采纳。关于被告人陈晨的辩护人所提被告人陈晨不属于其他责任人员的辩护意见，与查明的事实不符，本院不予以采纳。关于被告人杜荣波的辩护人所提被告人杜荣波没有实施非法吸收公众存款行为的辩护意见，与查明的事实不符，对于该项辩护意见，本院不予采纳。辩护人所提其它合理的辩护意见，本院予以采纳。据此，本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二款、第一百六十三条第一款、第二款、第六十九条、第六十七条第一款、第三款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告单位昆明儒商民间融资登记服务有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币三百万元（罚金限于判决生效后三个月内执行）。二、被告人孙连文犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年零六个月，并处罚金人民币二十八万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年2月17日起至2025年8月16日止。罚金限于判决生效后三个月内执行完毕）。三、被告人孙建军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九年，并处罚金人民币三十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年2月22日起至2026年2月21日止。罚金限于判决生效后三个月内执行完毕）。四、被告人桂勇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九年零三个月，并处罚金人民币三十一万元，犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑六个月，总和刑期有期徒刑九年零九个月，并处罚金人民币三十一万元，决定执行有期徒刑九年零四个月，并处罚金人民币三十一万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年2月27日起至2026年6月26日止。罚金限于判决生效后三个月内执行完毕）。五、被告人孙小翔犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九年，并处罚金人民币三十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年2月15日起至2026年2月14日止。罚金限于判决生效后三个月内执行完毕）。六、被告人王**犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九年零三个月，并处罚金人民币三十一万元（刑期从判决执行之日起计算。罚金限于判决生效后三个月内执行完毕）。七、被告人徐勇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九年零三个月，并处罚金人民币三十一万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年3月21日起至2026年6月20日止。罚金限于判决生效后三个月内执行完毕）。八、被告人李峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币八万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年4月20日起至2021年4月19日止。罚金限于判决生效后三个月内执行完毕）。九、被告人陈晨犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币八万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年5月11日起至2021年5月10日止。罚金限于判决生效后三个月内执行完毕）。十、被告人杜荣波犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币八万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年5月11日起至2021年5月10日止。罚金限于判决生效后三个月内执行完毕）。十一、被告人桂勇受贿赃款人民币74975元依法予以没收。十二、继续追缴赃款。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向昆明市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  王清涛人民陪审员  刘见岭人民陪审员  韦 昆二〇一九年八月七日书 记 员  王 莹