广东省深圳市南山区人民法院民 事 判 决 书(2019)粤0305民初15835号原告：温波，男，汉族，1964年11月4日出生，住址广州市天河区。委托诉讼代理人：龙建新，广东都源律师事务所律师。委托诉讼代理人：李芊，广东都源律师事务所律师。被告：深圳市杰源网络信息有限公司，住所地深圳市南山区高新中区科技中****深圳软件园****，统一社会信用代码为9144030077161777OB。法定代表人：陈桢鹏。第三人：陈桢鹏，男，汉族，1981年4月8日出生，身份证住址深圳市宝安区。第三人：陈彬，女，汉族，1973年4月8日出生，身份证住址深圳市南山区。原告温波与被告深圳市杰源网络信息有限公司（以下简称杰源公司）、第三人陈桢鹏、第三人陈彬请求变更公司登记纠纷一案，本院于2019年6月18日立案后，依法适用简易程序，于2019年8月19日公开开庭进行了审理。原告本人及其委托诉讼代理人龙建新到庭参加了诉讼，被告及第三人经本院合法传唤未到庭参加诉讼，本院依法进行缺席审理，现已审理终结。原告温波向本院提出诉讼请求：1.判决确认被告于2019年4月3日办理深圳市杰源网络信息有限公司一般经营项目变更、章程修正的股东会决议不成立；2.判令被告立即向公司登记机关申请撤销2019年4月3日办理的一般经营项目变更、章程修正备案登记；3.本案诉讼费及与本案有关的其他费用由被告承担。事实与理由：被告系于2005年2月6日在深圳市市场监督管理局注册成立的有限责任公司，注册资本为人民币500万元，股东为原告温波、第三人陈彬、陈桢鹏。原告持有被告16%的股权、第三人陈彬持有被告28%的股权、第三人陈桢鹏持有被告56%的股权。自2018年4月9日以来，被告多次在未召开股东会会议的情况下擅自办理公司变更登记。现原告再次发现，被告再次在未依法召开股东会会议的情况下，于2019年4月3日办理了公司一般经营项目变更和章程修正的备案登记。原告认为，被告根本没有按照法律规定召开临时股东会会议，未能形成有效的股东会决议，擅自向深圳市市场监督管理局办理公司一般经营项目变更和章程修正的备案登记，被告的行为严重违反《公司法》和公司章程的相关规定，严重侵害了原告的合法权益。为维护自身合法权益，原告根据《中华人民共和国民事诉讼法》和《公司法》等相关法律法规的相关规定，特向贵院提起诉讼，请求依法判如所请。被告及第三人均未到庭，亦未提交材料。原告为证明其诉讼主张依法提交了证据，本院经审理认定事实如下：被告杰源公司成立于2005年2月6日，法定代表人为陈桢鹏，认缴注册资本500万元，现股东为陈桢鹏、陈彬、温波，出资比例分别为56%、28%、16%。2017年9月28日，被告召集股东会并作出决议，一致同意股东厦门雅讯网络股份有限公司将其持有公司4%的股权以1元人民币的价格转让给受让方陈桢鹏，其他股东放弃优先购买权。转让前股权结构为：陈桢鹏、陈彬、温波、厦门雅讯网络股份有限公司，出资比例分别为66%、20%、10%、4%。转让后股权结构为：陈桢鹏、陈彬、温波，出资比例分别为70%、20%、10%。2018年1月19日，被告变更工商登记，备案的《公司章程》第二十五条载明：“股东会会议由股东按认缴的出资比例行使表决权。公司增加或者减少认缴注册资本、分立、合并、解散、变更公司形式以及修改公司章程，必须经全体股东人数三分之二以上（含三分之二本数）股东同意。除上述情形的股东会决议，应经全体股东人数半数以上（含本数）的股东同意。公司股东会、执行董事的决议内容违反法律、行政法规的无效。……”《公司章程》上有陈桢鹏、陈彬、温波三名股东签字确认，并加盖被告公司印章。公司变更登记档案材料中附有被告提交的《情况说明》一份，载明内容如下：“本公司根据公司法和本公司章程规定的议事方式和表决程序，于2017年9月28日召开了股东大会，同意股东厦门雅迅网络股份有限公司4%的股权以1元转让给陈桢鹏。审议通过了新的公司章程，但由于各种因素影响未能在规定的时间内完成各项变更的备案工作，公司承诺于2017年9月28日召开的股东会决议继续有效，并承担相关的法律责任。”2018年2月8日，被告变更工商登记，备案的《公司章程》第二十五条载明：“股东会会议由股东按认缴的出资比例行使表决权。公司增加或者减少认缴注册资本、分立、合并、解散、变更公司形式以及修改公司章程，必须经全体股东人数三分之二以上（含三分之二本数）股东同意。除上述情形的股东会决议，应经全体股东人数半数以上（含本数）的股东同意。公司股东会、执行董事的决议内容违反法律、行政法规的无效。……”《公司章程》上有陈桢鹏、陈彬、温波三名股东签字确认，并加盖被告公司印章。2018年4月9日，被告变更公司登记。其向深圳市市场和质量监督管理委员会提交的《深圳市杰源网络信息有限公司变更决定》载明：本公司已根据《公司法》和本公司章程规定的议事方式和表决程序，作出下列变更（备案）决定，所议事项的会议记录本公司已存档备查：l、章程或章程修正案通过日期变更为：“2018-04-09”；2、公司经营项目由：“一般经营项目：电子产品和通讯设备的销售；计算机网络信息技术的开发；计算机软、硬件及外围设备的技术开发；弱电工程项目的设计、开发及产品的销售：安全技术防范系统设计、施工、维修（凭资格证书从事经营）：国内商业物资供销业（不含专营、专控、专卖商品）；智能交通产品的技术开发及其相关的技术咨询；从事广告业务；投资兴办实业（具体项目另行申报）”变更为“一般经营项目：电子产品和通讯设备的销售；计算机网络信息技术的开发；计算机软、硬件及外围设备的技术开发；弱电工程项目的设计、开发及产品的销售：安全技术防范系统设计、施工、维修（凭资格证书从事经营）：国内商业物资供销业（不含专营、专控、专卖商品）；智能交通产品的技术开发及其相关的技术咨询；从事广告业务；投资兴办实业（具体项目另行申报）；经营进出口业务”；3、公司章程协议备案通过日期由：“2017年12月29日”变更为“2018年04月09日”。本公司承诺以上内容均真实合法，并承担相关法律责任。文本尾部加盖被告公司印章和法定代表人即本案第三人陈桢鹏印章。上述2018年4月9日的变更登记行为经本院(2018)粤0305民初11374号判决确认被告杰源公司于2018年4月9日作出的有关《深圳市杰源网络信息有限公司变更决定》《深圳市杰源息有限公司章程修正案》的股东会决议不成立，杰源公司应于判决生效之日起十日内向公司登记机关申请撤销2018年4月9日办理的《深圳市杰源网络信息有限公司章程修正案》备案登记。杰源公司不服上述判决上诉至深圳市中级人民法院，二审法院作出（2018）粤03民终17617号判决维持原判，该二审判决已生效，本院根据该生效文书及申请人的申请已作出（2019）粤0305执2292号裁定书对杰源公司2018年4月9日的变更登记行为进行了强制撤销。2018年10月24日，被告杰源公司再次变更公司登记。原告提交信息查询单显示变更信息为“董事长及执行董事成员，章程修正案，其他董事信息，章程或章程修正案通过日期”，原告称该次变更也未召开股东会，其亦已在本院提起请求变更公司登记之诉，案号为(2019)粤0305民初3293号，该案正在审理中。2019年4月3日，被告杰源公司又变更了公司登记，即本案所指之变更。原告提交的2019年4月1日作出的《深圳市杰源网络信息有限公司变更决定》，尾部盖有第三人陈桢鹏印章及公司公章，内容为：l、章程或章程修正案通过日期变更为：“2019-04-01”；2、公司经营项目由：“一般经营项目：电子产品和通讯设备的销售；计算机网络信息技术的开发；计算机软、硬件及外围设备的技术开发；弱电工程项目的设计、开发及产品的销售：安全技术防范系统设计、施工、维修（凭资格证书从事经营）：国内商业物资供销业（不含专营、专控、专卖商品）；智能交通产品的技术开发及其相关的技术咨询；从事广告业务；投资兴办实业（具体项目另行申报）；经营进出口业务”变更为“一般经营项目：电子产品和通讯设备的销售；计算机网络信息技术的开发；计算机软、硬件及外围设备的技术开发；弱电工程项目的设计、开发及产品的销售：安全技术防范系统设计、施工、维修（凭资格证书从事经营）：国内商业物资供销业（不含专营、专控、专卖商品）；智能交通产品的技术开发及其相关的技术咨询；从事广告业务；投资兴办实业（具体项目另行申报）”；3、公司章程或章程修正案通过日期由：“2018年10月23日”变更为“2019年04月01日”。原告提交的2019年4月1日作出的《深圳市杰源网络信息有限公司章程修正案》，尾部盖有第三人陈桢鹏印章及公司公章，修改的内容有二，一为如前所述的修改公司“一般经营项目”，二为修改章程第二十五条，修改前为“股东会会议由股东按认缴的出资比例行使表决权。公司增加或者减少认缴注册资本、分立、合并、解散、变更公司形式以及修改公司章程，必须经代表三分之二以上表决权的股东同意。除上述情形的股东会决议，必须经代表二分之一以上表决权的股东同意。公司股东会、执行董事的决议内容违反法律、行政法规的无效。股东会、执行董事的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。公司根据股东会、执行董事决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记。公司应当根据股东会依法议定的事项形成公司的决定，经公司法定代表人签署并加盖公章后向登记机关申请办理相关事项的变更或备案登记。”，修改后为“股东会会议由股东按认缴的出资比例行使表决权。公司增加或者减少认缴注册资本、分立、合并、解散、变更公司形式以及修改公司章程，必须经全体股东人数三分之二以上（含三分之二本数）股东同意。除上述情形的股东会决议，应经全体股东人数半数以上（含本数）的股东同意。公司股东会、执行董事的决议内容违反法律、行政法规的无效。股东会、执行董事的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。公司根据股东会、执行董事决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记。公司应当根据股东会依法议定的事项形成公司的决定，经公司法定代表人签署并加盖公章后向登记机关申请办理相关事项的变更或备案登记。”原告主张2019年4月3日的变更公司登记，系被告未召开股东会会议的情况下擅自办理。被告及第三人经本院合法传唤，均未出庭、亦未提交任何材料。以上事实，由原告温波提交的相关材料及庭审笔录在卷佐证，足以认定。本院认为，公司章程是公司组织和活动的基本准则，修订应严格按照法律及公司章程规定的方式、程序进行。《中华人民共和国公司法》第三十六条规定，有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。《中华人民共和国公司法》第三十七条规定，股东会行使下列职权：……（十）修改公司章程；（十一）公司章程规定的其他职权。对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章。《最高人民法院关于适用若干问题的规定（四）》第五条规定，股东会或者股东大会、董事会决议存在下列情形之一，当事人主张决议不成立的，人民法院应当予以支持：（一）公司未召开会议的，但依据公司法第三十七条第二款或者公司章程规定可以不召开股东会或者股东大会而直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章的除外；（二）会议未对决议事项进行表决的；（三）出席会议的人数或者股东所持表决权不符合公司法或者公司章程规定的；（四）会议的表决结果未达到公司法或者公司章程规定的通过比例的；（五）导致决议不成立的其他情形。根据温波的举证及庭审意见，其诉讼请求的第一项实为请求确认杰源公司于2019年4月1日据以作出的《深圳市杰源网络信息有限公司变更决定》、《深圳市杰源网络信息有限公司章程修正案》的股东会决议不成立。经查，涉案的2019年4月1日作出的《深圳市杰源网络信息有限公司变更决定》、《深圳市杰源网络信息有限公司章程修正案》仅有被告公章及股东陈帧鹏印章，本案原告温波与第三人陈彬作为公司股东并未签字确认或加盖印章，温波称杰源公司作出上述变更决定和章程修正案未召开股东会，被告及第三人经本院合法传唤未到庭参加诉讼、亦未提交相关材料，视为其放弃应诉抗辩的权利，本院对原告提交的证据予以采信，并对原告的诉讼请求予以支持。综上，依照《中华人民共和国公司法》第三十六条、第三十七条，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（四）》第一条、第五条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条之规定，判决如下：一、确认被告深圳市杰源网络信息有限公司于2019年4月1日作出的有关《深圳市杰源网络信息有限公司变更决定》《深圳市杰源息有限公司章程修正案》的股东会决议不成立；二、被告深圳市杰源网络信息有限公司应于本判决生效之日起十日内向公司登记机关申请撤销2019年4月3日办理的《深圳市杰源网络信息有限公司章程修正案》备案登记。本案受理费25元，由被告深圳市杰源网络信息有限公司负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院。审判员  胡旬子二〇一九年八月二十日书记员  林锐淼附相关法条：《中华人民共和国公司法》第三十六条有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。第三十七条股东会行使下列职权：（一）决定公司的经营方针和投资计划；（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；（三）审议批准董事会的报告；（四）审议批准监事会或者监事的报告；（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；（八）对发行公司债券作出决议；（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；（十）修改公司章程；（十一）公司章程规定的其他职权。对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章。最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（四）第一条公司股东、董事、监事等请求确认股东会或者股东大会、董事会决议无效或者不成立的，人民法院应当依法予以受理。第五条股东会或者股东大会、董事会决议存在下列情形之一，当事人主张决议不成立的，人民法院应当予以支持：（一）公司未召开会议的，但依据公司法第三十七条第二款或者公司章程规定可以不召开股东会或者股东大会而直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章的除外；（二）会议未对决议事项进行表决的；（三）出席会议的人数或者股东所持表决权不符合公司法或者公司章程规定的；（四）会议的表决结果未达到公司法或者公司章程规定的通过比例的；（五）导致决议不成立的其他情形。《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。人民法院应当按照法定程序，全面地、客观地审查核实证据。第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。