天津市第二中级人民法院民 事 判 决 书（2019）津02民初180号原告:天津庆华国际物流有限公司，住所地天津滨海高新区滨海科技园日新道188号3号孵化楼4-A-21。法定代表人：程玉宽，执行董事。委托诉讼代理人：孙继勇，国浩律师（天津）事务所律师。委托诉讼代理人：林杰，国浩律师（天津）事务所律师。被告：上海捷楷迪国际贸易有限公司，住所地上海市长宁区虹桥路1157号529室。法定代表人：陈丽章。被告：厦门佳熙电力有限公司，住所地福建省厦门市思明区霞溪路45号之二817室。法定代表人：李庆烈。被告：福建京朋水力发电集团有限公司，住所地福建省福州市晋安区华林路492号金辉大厦13层。法定代表人：李柄江。被告：李柄江，男，1968年8月11日出生，汉族，住福建省三明市梅列区。被告：潘彦彤，女，1984年10月2日出生，汉族，住福建省厦门市思明区。被告：李建汐，男，1990年3月21日出生，汉族，住福建省厦门市思明区。原告天津庆华国际物流有限公司（以下简称庆华物流公司）与被告上海捷楷迪国际贸易有限公司（以下简称捷楷迪公司）、厦门佳熙电力有限公司（以下简称佳熙公司）、福建京朋水力发电集团有限公司（以下简称京朋公司）、李柄江、潘彦彤、李建汐合同纠纷一案，本院于2019年2月13日立案后，依法适用普通程序，于2019年6月17日公开开庭进行了审理。原告庆华物流公司的委托诉讼代理人孙继勇、林杰到庭参加诉讼。被告捷楷迪公司、佳熙公司、京朋公司、李柄江、潘彦彤、李建汐经公告送达开庭传票，未到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告庆华物流公司向本院提出诉讼请求：1、判令捷楷迪公司立即向庆华物流公司返还预付货款13000000元；2、判令捷楷迪公司向庆华物流公司支付自2015年11月16日起至2016年6月5日止的资金占用成本3045000元(以30000000元为基数，按照日万分之五标准计算)；3、判令捷楷迪公司向庆华物流公司支付自2016年6月6日起至实际还款之日止的资金占用成本(分别以23800000元、23500000元、23000000元为基数，按照年18％标准计算，自2016年6月6日起计算至2016年7月19日为507649元；以13000000元为基数，按照年18％标准计算，自2016年7月20日起计算至起诉之日为5936548元)；截至起诉之日，以上预付货款与资金占用成本共计为22489197元；4、判令佳熙公司、京朋公司、李柄江、潘彦彤、李建汐对捷楷迪公司的上述债务承担连带清偿责任；5、判令本案诉讼费用由六被告连带承担。事实和理由：捷楷迪公司与案外人庆华集团国际贸易有限公司(以下简称庆华国贸公司)于20l5年10月12日签订《购销合同》(合同编号：JKD-QH20151012-04)，约定捷楷迪公司向庆华国贸公司出售电解镍，金额合计30065000元；合同签订后一个月内交付全部货物；庆华国贸公司于合同生效后以银行电汇方式支付捷楷迪公司30000000元预付货款；无论任何原因导致本合同并未履行或者并未完全履行，捷楷迪公司须在上述情形发生后3日内退还未履行部分货款，同时须自捷楷迪公司收到货款之日起至实际返还货款之日止，按照日万分之五标准向庆华物流公司支付资金占用成本；捷楷迪公司于合同签订后2日内以现汇形式向案外人庆华国贸公司支付6000000元履约保证金，保证金在本合同履行完毕后无息返还给捷楷迪公司。《购销合同》签订后，庆华国贸公司于2015年11月16日向捷楷迪公司支付了预付货款30000000元。捷楷迪公司与庆华国贸公司于2016年1月21日签订《确认书》(编号：QH-JKD20160121-01)，确认庆华国贸公司己于2015年11月16日向捷楷迪公司支付了《购销合同》项下预付货款30000000元，捷楷迪公司己向庆华国贸公司支付了履约保证金6000000元；约定如《购销合同》最终并未履行，捷楷迪公司须自庆华国贸公司书面通知捷楷迪公司返还货款之日起至实际返还之日止，按照年18％比例向庆华国贸公司支付资金占用成本，基数以24000000元为准。捷楷迪公司于2016年6月6日向庆华国贸公司出具《还款计划书》，确认《购销合同》项下捷楷迪公司应向庆华国贸公司归还24000000元本金，并计划于2016年6月安排归还1000000元欠款。捷楷迪公司分别于2016年6月6日、2016年6月14日、2016年7月6日向庆华国贸公司退还预付货款200000元、300000元和500000元，共计1000000元。捷楷迪公司与庆华国贸公司、案外人飓祥(上海)实业有限公司(以下简称飓祥公司)于2016年7月20日签订《三方协议书》，确认截至2016年7月19日捷楷迪公司欠庆华国贸公司货款本金23000000元；确认2016年7月20日，由飓祥公司代捷楷迪公司向庆华国贸公司偿还应退预付货款10000000元，捷楷迪公司欠庆华国贸公司应退预付货款13000000元；利息、违约金按照原合同另行计算。捷楷迪公司与庆华物流公司于2017年4月签订《协议书》(编号：QHWL-JKD20170428)，约定庆华国贸公司将捷楷迪公司欠庆华国贸公司的货款一并转让给庆华物流公司，庆华物流公司对捷楷迪公司享有相应债权；捷楷迪公司应在2017年5月底向庆华物流公司偿还250000元欠款。庆华物流公司与六被告于2017年5月签订《最高额保证合同》(编号：QHWL-JKD-ZGEBZ20170515)，约定佳熙公司、京朋公司、李柄江、潘彦彤、李建汐为庆华物流公司通过《协议书》(编号：QHWL-JKD20170428)受让的庆华国贸公司对捷楷迪公司所享有的债权提供最高额一亿元的连带责任保证；提供保证担保的主合同包括庆华物流公司与捷楷迪公司于2017年3月24日至2019年3月23日期间签订的一系列合同及其修订或补充(包括但不限于展期合同)；保证范围包括主合同项下的主债权、利息、为实现债权而发生的费用(包括但不限于诉讼费、执行费、保全费、公告费等)和其他所有应付费用；保证期间为自主合同债务人履行债务期限届满之日起两年。经庆华物流公司多次催促，捷楷迪公司至今未向庆华物流公司退还13000000元预付货款。庆华物流公司认为，庆华国贸公司已经按照《购销合同》的约定向捷楷迪公司支付预付货款，而捷楷迪公司未能如约交付货物，捷楷迪公司应当向庆华国贸公司返还预付货款并支付资金占用成本；现庆华物流公司已经受让庆华国贸公司对捷楷迪公司的债权，捷楷迪公司应当向庆华物流公司返还预付货款l3000000元并支付资金占用成本；佳熙公司、京朋公司、李柄江、潘彦彤、李建汐作为保证人，在捷楷迪公司未能依约履行还款义务时，应对捷楷迪公司的该笔债务向庆华物流公司承担连带清偿责任。故庆华物流公司诉至法院。被告捷楷迪公司、佳熙公司、京朋公司、李柄江、潘彦彤、李建汐未到庭参加诉讼，亦未提交书面答辩意见。原告庆华物流公司围绕其诉讼请求，依法提交如下证据：1、编号JKD-QH20151012-04《购销合同》；2、付款凭证四张；3、编号QH-JKD20160121-01《确认书》；4、《还款计划书》及付款凭证三张；5、《三方协议书》（扫描件）及收付款业务回单一张、收据一张；6、编号QHWL-JKD20170428《协议书》及《情况说明》；7、编号QHWL-JKD-ZGEBZ20170515《最高额保证合同》、编号QHGM-LRX20150331《最高额保证合同》及结婚证（复印件）、《公民姓名更正证明》（复印件）。被告捷楷迪公司、佳熙公司、京朋公司、李柄江、潘彦彤、李建汐均未提交证据。本院认证意见为：对于庆华物流公司提交的证据1、2、3、4、6，证据5中的收付款业务回单、收据，证据7中的编号QHWL-JKD-ZGEBZ20170515《最高额保证合同》，庆华物流公司当庭出示了上述证据原件，客观真实、来源合法且能够证明待证事实，本院予以确认并在卷佐证；对于庆华物流公司提交证据5中的《三方协议书》，虽然庆华物流公司未提供证据原件，但该证据反映的飓祥公司代捷楷迪公司偿还款项的事实能够与证据5中的收付款业务回单、收据相互印证，在当事人并无相反证据予以反驳或推翻的情况下，本院对该证据亦予以确认并在卷佐证。对于证据7中的编号QHGM-LRX20150331《最高额保证合同》，庆华物流公司自认该证据与诉争事项无关，但出示了证据原件，本院仅对该证据的真实性予以确认；对于证据7中的结婚证、《公民姓名更正证明》，庆华物流公司并未提供证据原件，故本院对该证据不予认定。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：20l5年10月12日，捷楷迪公司（供方）与案外人庆华国贸公司(需方)签订编号JKD-QH20151012-04《购销合同》，约定：产品名称为电解镍，金额为30065000元；合同签订后一个月内交付全部货物；结算方式及期限为先付款后交货，合同生效后庆华国贸公司以银行电汇方式支付捷楷迪公司30000000元预付货款；无论任何原因导致合同并未履行或者并未完全履行，捷楷迪公司须在如上情形发生后3日内退还未履行部分货款，同时须自捷楷迪公司收到货款之日起至实际返还货款之日止，按日万分之五标准向庆华国贸公司支付资金占用成本；合同签订后2日内捷楷迪公司以现汇形式向庆华国贸公司支付6000000元履约保证金，保证金在合同履行完毕后无息返还给捷楷迪公司。合同经双方盖章且庆华国贸公司收到捷楷迪公司6000000元保证金后生效。2015年11月16日，庆华国贸公司分四笔向捷楷迪公司的账户汇入货款30000000元。关于《购销合同》约定的捷楷迪公司需支付的履约保证金，庭审中庆华物流公司陈述合同双方当事人在《购销合同》订立之前产生的相关款项充当了上述保证金，且庆华物流公司认可庆华国贸公司收到了全部6000000元保证金。2016年1月21日，庆华国贸公司与捷楷迪公司签订编号QH-JKD20160121-01《确认书》，载明：双方长期存在贸易往来，20l5年10月12日双方签订了编号JKD-QH20151012-04《购销合同》，庆华国贸公司已于2015年11月16日向捷楷迪公司支付了合同项下货款30000000元，捷楷迪公司已经支付了履约保证金6000000元，至今捷楷迪公司未支付合同货物。如果《购销合同》最终并未履行，捷楷迪公司须自庆华国贸公司书面通知捷楷迪公司返还货款之日起至实际返还之日止按照年18％比例向庆华国贸公司支付资金占用成本，基数以24000000元为准。2016年6月6日，捷楷迪公司向庆华国贸公司出具《还款计划书》，载明：依照编号JKD-QH20151012-04的合同，捷楷迪公司应归还本金24000000元，根据双方协商，于2016年6月安排归还1000000元欠款，预计还款时间为2016年6月6日归还200000元、2016年6月12日归还300000元、2016年6月25日前归还500000元。后捷楷迪公司向庆华国贸公司于2016年6月6日支付200000元，2016年6月14日支付300000元，2016年7月6日支付500000元，上述三笔还款在中国工商银行业务回单的摘要处均载明为“退货款”。庆华物流公司提交的《三方协议书》（扫描件）载明：2016年7月20日，捷楷迪公司（甲方）、庆华国贸公司（乙方）、案外人飓祥公司(丙方)三方签订《三方协议书》，约定：捷楷迪公司与庆华国贸公司双方长期存在贸易往来，捷楷迪公司截至2016年7月19日欠庆华国贸公司货款本金23000000元（利息、违约金按照原合同另外计算）；2016年7月20日经三方协商同意，由飓祥公司为捷楷迪公司代偿还给庆华国贸公司10000000元应退预付货款本金；三方确认上述代偿情况属实；捷楷迪公司与庆华国贸公司双方确认，截至2016年7月20日飓祥公司为捷楷迪公司代偿还给庆华国贸公司10000000元应退预付货款后，捷楷迪公司只欠庆华国贸公司应退预付货款13000000元，利息、违约金按照原合同另行计算。同日，飓祥公司向庆华国贸公司支付10000000元，该款项在平安银行收付款业务回单的备注栏载明为“货款”。庆华物流公司与捷楷迪公司签订编号QHWL-JKD20170428《协议书》，约定：鉴于捷楷迪公司与庆华国贸公司长期存在业务往来，现庆华国贸公司将与捷楷迪公司的全部业务及捷楷迪公司所欠付庆华国贸公司的货款一并转让给庆华物流公司，由庆华物流公司对捷楷迪公司享有相应债权，并开展相应的业务合作；协议还约定了其他具体事宜。庆华物流公司（债权人）与李建汐、潘彦彤、李柄江、京朋公司、佳熙公司、捷楷迪公司（均为保证人）签订编号QHWL-JKD-ZGEBZ20170515《最高额保证合同》。合同约定：被保证人（债务人）包括捷楷迪公司；本合同担保的主合同为庆华物流公司与被保证人于2017年3月24日至2019年3月23日期间所签订的一系列合同及其修订或补充(包括但不限于展期合同)，以及本合同甲乙双方通过编号QHWL-JKD20170428协议庆华物流公司受让的由庆华国贸公司对捷楷迪公司所享有的债权；本合同所担保义务和债权之最高金额为一亿元；保证方式为连带责任保证；保证人不享有任何形式的先诉抗辩权；保证范围包括主合同项下的主债权、利息、罚息、复利、违约金、损害赔偿金、为实现债权而发生的费用(包括但不限于诉讼费、仲裁费、律师费、差旅费、执行费、保全费、评估费、拍卖或变卖费、过户费、公告费等)和其他所有应付费用；保证期间为自主合同债务人履行债务期限届满之日起两年；在保证期间内，庆华物流公司有权就主债权和义务的全部或部分、多笔或单笔、一并或分别要求保证人承担保证责任，如任何一笔主债权和义务为分期清偿和承担，则其保证期间为自本合同生效之日起至最后一期债务履行期届满之日后两年；保证人为公司的，提供该保证已经按照公司章程的规定由董事会或者股东会、股东大会决议通过，其公司章程对担保总额及单项担保数额有限额规定的，本合同项下担保未超过规定限额；合同还约定了其他事宜。2018年12月26日，庆华国贸公司出具《情况说明》，载明：庆华国贸公司原对捷楷迪公司享有编号JKD-QH20151012-04《购销合同》项下13000000元债权，根据其要求，其全资子公司庆华物流公司于2017年4月28日与捷楷迪公司签订编号QHWL-JKD20170428《协议书》，受让庆华国贸公司对捷楷迪公司享有的债权。庆华国贸公司对编号QHWL-JKD20170428《协议书》内容予以认可，债权转让对价已通过其与庆华物流公司之间调整往来款的方式处理完毕。另查，2015年3月31日，庆华国贸公司（债权人）与身份证号码为3504031968××××××××的自然人（保证人）签订编号ＱＨＧＭ-ＬＲＸ20150331《最高额保证合同》，本案中庆华物流公司提交的被告李柄江身份证复印件载明的身份证号码即为3504031968××××××××。庆华物流公司陈述上述保证合同与本案诉争事项无关，仅为证明诉争的编号ＱＨＷＬ-ＪＫＤ-ＺＧＥＢＺ20170515《最高额保证合同》中李柄江的保证人身份。再查，2015年11月16日至2016年6月5日，捷楷迪公司欠付庆华国贸公司的预付货款30000000元产生资金占用成本3045000元；2016年6月6日至2016年6月13日，捷楷迪公司欠付庆华国贸公司的预付货款23800000元产生资金占用成本93896元；2016年6月14日至2016年7月5日，捷楷迪公司欠付庆华国贸公司的预付货款23500000元产生资金占用成本254959元；2016年7月6日至2016年7月19日，捷楷迪公司欠付庆华国贸公司的预付货款23000000元产生资金占用成本158795元。上述资金占用成本共计3552650元。本院认为，捷楷迪公司与庆华国贸公司签订的《购销合同》、《确认书》，捷楷迪公司、庆华国贸公司与案外人飓祥公司签订的《三方协议书》，捷楷迪公司与庆华物流公司签订的《协议书》，庆华物流公司与各保证人签订的《最高额保证合同》，均为合同各方当事人的真实意思表示，合同内容不违反法律、行政法规的强制性规定，应为合法有效，各方当事人应当按照合同约定履行各自义务。本案中，庆华国贸公司依约向捷楷迪公司全额支付了预付货款，但捷楷迪公司并未依约履行《购销合同》项下的交货义务，根据《购销合同》、《确认书》及《三方协议书》的约定，捷楷迪公司应向庆华国贸公司偿还预付货款本金并支付相应的资金占用成本。根据庆华物流公司与捷楷迪公司签订的《协议书》，原债权人庆华国贸公司将与捷楷迪公司的全部业务及捷楷迪公司所欠付庆华国贸公司的货款一并转让给本案原告庆华物流公司，由庆华物流公司对捷楷迪公司享有相应债权，且庆华国贸公司出具《情况说明》对上述《协议书》的内容予以认可，故本院认定案涉债权已由庆华国贸公司转让至庆华物流公司，且该转让过程已经通过相关当事人订立《协议书》的方式通知债务人捷楷迪公司，因此庆华物流公司向捷楷迪公司主张预付货款本金及相应的资金占用成本，有合同及法律依据，本院依法予以支持。根据诉争《最高额保证合同》的约定，佳熙公司、京朋公司、潘彦彤、李建汐为捷楷迪公司的上述债务提供最高额连带责任保证担保。关于庆华物流公司主张的李柄江的保证责任问题，虽然诉争《最高额保证合同》文本中的合同当事人信息部分仅有潘彦彤、李建汐载明了身份证号码，“李柄江”姓名后并未载明身份证号码，仅有手写签名，但庆华物流公司提供了诉争《最高额保证合同》之前由李柄江签名并载明其身份证号码的《最高额保证合同》，对诉争《最高额保证合同》中李柄江的身份加以佐证，在李柄江经本院合法传唤未到庭参加诉讼、亦未就庆华物流公司向其主张的保证责任问题进行抗辩或提供相反证据予以推翻的情况下，根据在案证据，本院认定佳熙公司、京朋公司、潘彦彤、李建汐及李柄江均应按照合同约定对捷楷迪公司所负债务在最高债权额内承担连带保证责任，各保证人在履行保证责任后，有权向捷楷迪公司追偿。综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第六十条第一款、第七十九条、第八十条第一款、第一百零七条，《中华人民共和国担保法》第十八条、第三十一条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第一百零八条第一款的规定，判决如下：一、被告上海捷楷迪国际贸易有限公司于本判决生效之日起十日内向原告天津庆华国际物流有限公司偿还预付货款13000000元，并支付自2015年11月16日起至2016年7月19日止的资金占用成本3552650元及以预付货款13000000元为基数、自2016年7月20日起至实际给付之日止、按照年利率18%标准计算的资金占用成本；二、被告厦门佳熙电力有限公司、福建京朋水力发电集团有限公司、李柄江、潘彦彤、李建汐在编号QHWL-JKD-ZGEBZ20170515《最高额保证合同》约定的最高债权额及保证范围内，对上述第一项给付事项承担连带保证责任，各被告在履行保证责任后，有权向被告上海捷楷迪国际贸易有限公司追偿。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费154246元、公告费300元，由被告上海捷楷迪国际贸易有限公司、厦门佳熙电力有限公司、福建京朋水力发电集团有限公司、李柄江、潘彦彤、李建汐共同负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本（递交上诉状后七日内向天津市高级人民法院预交上诉费，逾期不交纳，视为放弃上诉权），上诉于天津市高级人民法院。审 判 长  翟均勇审 判 员  王伟杰人民陪审员  赵云刚二〇一九年八月二十六日书 记 员  唐 啸