安徽省淮南市谢家集区人民法院刑 事 判 决 书(2018）皖0404刑初321号公诉机关安徽省淮南市谢家集区人民检察院。被告人朱志文，男，1964年8月18日出生于本市，汉族，本科文化，个体承包经营煤矿，现住贵州省毕节市金沙县，户籍所在地安徽省淮南市谢家集区。因涉嫌犯诈骗罪于2018年3月30日被临时羁押于贵州省金沙县看守所，同年4月14日被淮南市公安局谢家集分局刑事拘留，同月26日经淮南市谢家集区人民检察院以批准逮捕，当日被执行逮捕。现羁押在淮南市看守所。辩护人杨玉松，安徽昌淮律师事务所律师。安徽省淮南市谢家集区人民检察院于2018年12月21日以谢检刑诉〔2018〕288号起诉书指控被告人朱志文犯合同诈骗罪，向本院提起公诉。本院受理本案后，依法组成合议庭，于2019年1月30日、5月30日、8月20日三次公开开庭审理了本案。淮南市谢家集区人民检察院指派检察员朱丽萍、鲁冬冬出庭支持公诉，被告人朱志文及其辩护人杨玉松均到庭参加诉讼。在审理过程中，因不宜适用简易程序，本院依法转为普通程序审理，2019年3月28日、7月9日公诉机关因补充侦查建议延期审理二次，本院予以准许。本案现已审理终结。公诉机关指控：2016年，被告人朱志文与贵州某某矿业投资有限公司(以下简称某某公司）签订为期一年的《金沙县安洛乡路边煤矿生产管理目标责任书》，承包经营贵州省金沙县安洛乡路边煤矿，承包期限至2016年12月31日止。2017年1月份，被告人朱志文通过葛某认识了韩某、应某，虚构自己与某某公司签有三年承包经营合同，诱骗韩某、应某参与经营路边煤矿，韩某等人信以为真，于2017年1月24日在金沙县、2月4日在淮南市与被告人朱志文分别签订《金沙县安洛乡路边煤矿经营股权部分转让协议》、《补充协议》，并分两次支付定金200万元到其指定账户。被告人朱志文将该200万元转入其子朱某2账户，供朱某2购买理财。2017年2月6日，韩某、应某组织工人进矿后发现朱志文承包的路边煤矿经营期限已结束，该矿被他人承包。被告人朱志文仍谎称合同没有找到、正在与某某公司签订目标责任书，同时使用假冒的某某公司、路边煤矿公章和冒充的某某公司法人杨某1签字向金沙县安监局递交复工手续，继续欺骗韩某、应某。2017年2月下旬，新的承包人进驻煤矿,被害韩某、应某发现被骗，陆续解散工人，向朱志文追索被骗钱款。被告人朱志文陆续退还128万元，剩余款项用于归还个人债务。针对以上指控，公诉机关提供了物证假冒印章2枚，目标责任书、股权部分转让协议、补充协转账记录、银行卡交易明细等书证，证葛某、王某1、朱某2等人证言，被害韩某、应某陈述，被告人朱志文的供述和辩解，安徽省公安厅物证鉴定中心鉴定书，辨认笔录，户籍证明、抓获经过等证据予以证明。公诉机关认为：被告人朱志文以非法占有为目的，没有实际履行能力而诱骗他人签订合同，骗取他人人民币72万元，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十四条第三项之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以合同诈骗罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条之规定，向本院提起公诉，请依法判处。被告人朱志文对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均有异议，并辩称某某公司董事潘某口头承诺给其路边煤矿三年（2016-2018年）承包经营期限，其当时也韩某、应某说明了情况，自己没有虚构事实，同时也没有诈骗他们钱款，其韩某的115万元是自己投资路边煤矿的资金，不是返韩某等人的股权转让款；某某公司王某2于2016年12月28日签订的2017年路边煤矿安全生产目标责任书是虚假的，其一直在与某某公司人员商谈2017年路边煤矿的经营权事宜。辩护人杨玉松提出如下辩护意见：1.被告人朱志文未虚构事实，也不具有非法占有目的，不构成合同诈骗罪。朱志文任某某公司路边煤矿矿长的期限延至2017年1月26日，其与被害人签订经营股权部分转让协议时尚在经营期限内，此后其仍继续与某某公司商谈签订2017年路边煤矿安全生产目标责任书事宜；结合被告人与被害人签订的补充协议，可以推断出被害人当时已经知晓朱志文并没有与某某公司签订三年期合同及2017年的安全生产目标责任书，双方对此至少有口头约定；被害人仅听朱志文说有三年承包合同及贸然把200万元巨资转给朱志文，韩某等人在没有看到朱志文三年承包合同的情况下，仍通过签订补充协议就支付了170万元，也不符合逻辑和商业行为规则；朱志文在案发前退还128万元亦可推断出不具有非法占有目的，不构成合同诈骗罪。2.即使被告人构成合同诈骗罪，公诉机关认定的诈骗数额应为30万元，但被告人案发前已经返还被害人128万元，故诈骗金额应为0元。3.公诉机关指控朱志文犯合同诈骗罪，混淆了经济纠纷与刑事犯罪的界限。被害人在明知朱志文没有取得2017年路边煤矿经营权的情况下，与朱志文签订附条件的股权转让协议，后其积极与某某公司商谈续签合同，并在案发前退还部分钱款，应为经济纠纷。同时辩护人提交了下列证据材料：关于延长朱志文矿长任期的通知（原件）、关于暂停煤矿生产的通知（复印件），某某公司通知（原件），关于煤矿资产转让协议的补充协议（复印件），授权委托书2份（2017年3月8日为复印件、2017年3月13日调取原件）陈某1于2018年6月6月出具证明、收条、金沙县安洛乡政府调处会记录（2017年3月27日为原件、5月5日为复印件、6月27日为原件）、委托书及鉴定委托书与贵阳德华联合会计师事务所报告书（复印件）。经审理查明：2016年1月25日，被告人朱志文与某某公司法定代表杨某1签订了《金沙县安洛乡路边煤矿生产管理目标责任书》，聘请朱志文为煤矿矿长，约定考核期间是2016年1月1日至2016年12月31日，朱志文作为矿长负责处理煤矿的安全生产管理，朱志文有权自助销售煤炭，某某公司协助并监督。2017年1月5日，某某公司下发延长朱志文矿长任期通知，延长其托管经营路边煤矿期限至2017年1月26日。2017年1月中旬，被害韩某、应某、葛某介绍认识朱志文，朱志文隐瞒仅有2016年度路边煤矿承包经营权的真相，虚构其与某某公司签订了路边煤矿三年承包经营合同的事实，从而致韩某、应某出资购买该矿剩余承包期限经营权并合作经营煤矿。被害韩某等人在实地查看停产状态下的路边煤矿后，于2017年1月24日与朱志文在贵州省金沙县签订了一份金沙县安洛乡路边煤矿经营股权部分转让协议。该协议主要约定：为共同合作韩某出资251万元购买朱志文经营股权51%，合作协议签订后付朱志文定金30万元，余款春节后初六（2017年2月2日）前支付，同时约定当年上交利润范围、煤矿经营管理等事宜韩某、应某分别向朱志文账户转款人民币合计30万元。朱志文在收到该款后便转给其朱某2并用于购买理财产品。2017年2月2日，被告人朱志文与被害韩某、应某、葛某在淮南市谢家集区望峰岗镇应某办公室见面韩某一方要求朱志文提供路边煤矿三年承包经营合同，但朱志文找借口未提供。此时，朱志文以韩某等人抓紧组织工人进矿复工生产，并要韩某须按照协议约定付至转让款的80%作为定金即200万元。2017年2月4日，朱志文韩某在淮南市望峰岗应某的办公室又签订了一份补充协议。该协议内容为：由于原协议商定朱志文于2017年春节前负责与某某公司签订2017年路边煤矿的安全生产目标责任书及其与某某公司的二年期以上合作承包目标协议韩某于2017年年初六前支付全款，现朱志文由于其他原因于春节前未签订相关协议，双方经协商签订以下补充协议：1.签订协议韩某再付定金170万元给朱志文，作为协议执行的保证；2.朱志文在协议签订日起一个半月内负责把与某某公司等目标责任书及合作承包远期合同签订完结。在签订该协议后韩某按照约定即转款170万元给朱志文，而朱志文在收到上述款项后再次转朱某2。2017年2月6日韩某、应某组织的工人进矿并准备复工生产，但在路边煤矿被某某公司驻矿代黄某海告知朱志文承包期已经届满并要韩某等人立即退出煤矿。为了继续欺韩某、应某，朱志文一方面韩某不要听黄某海所言，一方面使用虚假某某公司及路边煤矿印章及模仿某某公司领导签字的复工材料向当地政府煤矿主管部门申请复工，但被神华公杨某1荣等人发现并经政府主管部门及时制止。此后，新承包人进驻煤矿,被害人韩某、应某发现被朱志文欺骗后便陆续解散工人，并向朱志文追索所付钱款。2017年1月25日至2018年4月14日期间，朱某2陆续向朱志文账户转回人民币合计149.08万元，余款50.92万元尚未转回给朱志文。被告人朱志文于2017年3月期间共转账给韩某账户人民币115万元，后又偿还13万元，共计人民币128万元，剩余款项至今拒不归还。另查明，某某公司经营范围为矿山投资、煤炭开采销售等，于2013年4月与金沙县安洛乡路边煤矿签订该煤矿资产整体转受让协议，某某公司于2014年12月22日申请设立路边煤矿为分公司。2016年12月30日某某公司股东潘某、杨某1、朱某某与重庆某某新能源有限公司法人陈某某签订股权转让协议书以转让全部股权，某某公司召开临时股东会决定该公司新股东为重庆某某新能源有限公司。2017年1月22日某某公司经工商局变更股东登记为重庆某某新能源有限公司，2018年7月27日法定代表人由杨某1变更为邓某某。2017年1月5日，某某公司下发延长朱志文矿长任期通知中规定，在延长期间内，朱志文负责完成以下事项：一、于2017年1月26日前清偿完毕路边煤矿所有工人及管理人员、干部工资等应偿债务，否则承担一切法律责任；二、于2017年1月20日左右与公司相关人员对账、核账。2016年12月28日、2017年3月13日，某某公司先后与王某2签订路边煤矿2017年及后续年份安全生产管理目标责任书。2017年3月1日、3月29日，某某公司先后任命王某2为路边煤矿总经理、负责人。再查明，2017年8月17日，被害人应某向淮南市公安局望峰岗派出所报案。2018年3月30日，金沙县公安局刑侦大队在贵州省金沙县鼓场街道曹家湾巷187号三楼将被告人朱志文抓获，并临时羁押于贵州省金沙县看守所，2018年4月12日被淮南市公安局谢家集分局从该所押解回淮南。上述事实，由当庭举证、质证并经本院认定的下列证据予以证实：（一）被害人陈述1.被害人韩某陈述及当庭陈述，证实其和应某被朱志文骗取投资贵州省毕节市金沙县安洛乡路边煤矿资金共计200万元。2017年1月17日左右，其、应某、葛某三人席间提到贵州省有无可承包经营的煤矿，葛某通过电话联系朱志文，朱志文讲他便有一个煤矿签了三年合同，现干了一年还剩两年。2017年1月24日上午，其、应某某1等三人赶至贵州省安洛乡路边煤矿，矿上没人也未生产。在朱志文安排人员陪同下应某某1下井查看，其认为可承包经营。当日其与朱志文在金沙县见面，让朱志文把三年合同拿出来看，朱志文将合同在湖北黄石的儿子处，等回去路过时去拿。后其和朱志文就签订了金沙县安洛乡路边煤矿经营股权部分转让协议，由其方出资251万元购买朱志文经营股权51%，合作经营路边煤矿。合同签订后，朱志文讲他去贵阳签路边煤矿的年度安全生产责任书，其和应某共转给朱志文定金30万元。在年初六(2017年2月2日)上午，朱志文到应某公司，葛某也在。葛某问朱志文矿上的情况，朱志文要求其和应某尽快组织工人并在年初十出发。其又提出要看三年承包合同，他讲回来的急没带，等到了煤矿再拿合同来看。第二天，朱志文打电话讲钱不给齐不能组织工人进矿，其讲三年合同没有看到怎么给钱，他就讲合同在矿里，如果没有合同怎么能拿钱，他老婆王某1在电话里也讲须先付80%。后其和应某商量后就同意了。2月4日上午，朱志文又来到应某办公室，其与朱志文又签订了补充协议。该协议提出朱志文在协议签订日起一个半月内负责把与某某公司的目标责任书及合作承包远期合同签订完结，以督促朱志文负责与某某公司签订年度生产目标责任书，并把他与某某公司签订的承包远期合同给其几人看。在签订协议后即转给朱志文账户170万元。此后，其组织工人并按照要求在年初十租车去了贵州，其和应某过了两天去的。其到煤矿时仍然没有生产，年十五晚上朱志文才到煤矿并说在办复工手续并称可先复工。年十七上午，某某公司黄某看到其及工人后便告知朱志文的承包合同于2016年12月31日已经结束了，今年（2017年）已经有新的承包人，并让其尽快自行离开。其就问朱志文，他还说不要听黄某的，并讲目标责任书正在签订当中，不让其离开。当天，其又问朱志文三年合同，但他讲回矿上没找到可能还在儿子处。此后一直无法开工，二月下旬时新的承包人带工人进驻并接管了路边煤矿。此时，其感觉被朱志文骗了，于是找他要钱，朱志文仍然称在和某某公司商谈，让其放心。现路边煤矿生产队伍的老板王某2，他同某某公司签订的承包生产合同，也就是安全生产管理目标责任书。王某2也拿给其看了，上面显示签订日期是2016年12月28日。事后其又找到某某公司问朱志文是否签订了三年承包合同，某某公司副总刘某告诉其朱志文的合同2016年底就到期了。三月下旬开始，其将工人解散后，独自留在矿上找朱志文要钱，直到8月才从贵州返回淮南。2017年正月十六后的一天，朱志文让其开车送他到金沙县安监局西洛分局送复工材料，随身携带公章送完材料回到煤矿新井，朱志文就下车了。过了两天其在车上发现朱志文随身带的公章忘在车上，其跟给朱志文说后他讲那是假的，两枚章就一直放其车上，事后已也已交给公安机关了。朱志文说三年合同是跟某某公司签订的承包金沙县安洛乡路边煤矿的经营权合同，承包合同跟生产目标责任书不冲突，承包合同指的是合作的前提，年度生产目标责任书是每年都要签的，在有承包合同的前提下，年度生产目标责任书都会签订的，除非承包合同到期了，年度生产目标责任书才有可能签订不成功。刚开始其就要求看朱志文讲承包的三年的合同，但是自始至终都没有见到承包合同。知道被朱志文欺骗后，其与应某就找他要钱，朱志文讲钱还了几十万债务，剩下的钱都转给他儿子买理财了。在紧盯着朱志文还钱的情况下，朱志文于2017年3月21日下午分三次退还80万元，后又退还35万元，这115万元是其被骗后追着朱志文要的，并不是朱志文存放的用于投资煤矿生产的资金。后来朱志文卖煤炭陆续还了13万元，剩余资金至今没有还，此后其找不到他了。2.被害人应某陈述（含当庭陈述）及报案材料，证实其和韩某被朱志文骗后到望峰岗派出所报案。2017年1月下旬，其朋友葛某打电话问朱志文，贵州省有没有什么煤矿可以承包，朱志文就讲他有煤矿签了三年合同，现在干了一年，还剩两年。后韩某到贵州省与朱志文签订金沙县安洛乡路边煤矿经营股权部分转让协议后，协议在韩某处。后其向朱志文转付定金20万元。2017年2月4日，在淮南市谢家集区望峰岗镇的公司办公室，朱志文提出正月十五之前必须开工。韩某又提出让朱志文把签订三年合同拿来看，但他又讲合同在矿上。后朱志文和韩某又重新签订了协议即补充协议，并按照朱志文要求把170万元转至他指定的账户。后其和韩某组织了30多个工人，在正月十五之前赶到了贵州省金沙县安洛乡路边煤矿。正月十五的三四天后，路边煤矿的矿方代表黄某告知其和韩某朱志文的承包合同到2016年12月31日已经结束了，2017年已经有新的承包人，让尽快离开煤矿，如果不离开将报警。其二人找朱志文问情况，朱志文称其正在跟某某公司商谈目标责任书，不让大家离开。此后一直无法干活，在二月下旬时新的承包人及工人进驻路边煤矿了。其才知道被朱志文骗了，就找他要钱，朱志文仍然说和某某公司在谈，还在继续骗，由于没活干，每天还要支付工人工资及生活费，无法再负担开销，被迫将工人遣散，只留韩某在矿上找朱志文要钱。后经询问某某公司，才了解到朱志文签订的承包合同期限截止至2016年12月31日，朱志文转让给其经营权是2017年1月份，朱志文那时候已经丧失了路边煤矿的承包经营权。但朱志文谎称他跟某某公司签订的是三年的承包合同，还剩二年到期。在盯紧的情况下，朱志文先退回了80万元，后又退了35万元，后陆续退了6万余元，再后来朱志文就再也不还钱了，人也不知道跑哪里去了。朱志文还给韩某的115万元是追着朱志文还钱的情况下才陆续还的，其和韩某共投资200万元。（二）证人证言1.证人葛某证言，证实其和朱志文原在同一煤矿工作时认识的。2017年1月16日，其与韩某、应某在一起，朱志文在电话里说如果到贵州投资煤矿，可以到路边煤矿来合作，他已经和某某公司签订了三年的合同，现在还有大约三十万吨可采储量，利润可观。同时他说可以参股，五元一股共一百万股计五百万元，控股可以优惠，能出让51%的股份，二百五十万元。其就问朱志文三年合同的什么时候提供给看，他说在武汉孩子处，春节后年初五前带回淮南给看。2017年初六（2月2日）上午，朱志文从回来后在淮南市谢家集区望峰岗应某的办公室，当时其与韩某也在场。其问朱志文三年合同的事，他说没有去拿合同。接着朱志文就讲按照贵州地方规定，为了简化验收手续，抓紧组织工人年初十之前进矿，他负责与某某公司签订合同，力争半个月以内签订好。因为朱志文讲的是三年合同，大家理解是2017年至2019年。当时朱志文并没有提到路边煤矿已经有了新的承包人，其也不知道朱志文已丧失了路边煤矿的承包经营资格。2.证人王某1证言，证实其与朱志文原为夫妻关系。2016年1月，朱志文在贵州省与某某公司签订了2016年度路边煤矿安全生产管理目标责任书，负责路边煤矿的生产经营。该责任书是一年一签的，承包时间是2016年1月1日至2016年12月31日。2017年1月，朱志文想转让金沙县安洛乡路边煤矿的部分生产经营股权，便通过原来的工友葛某认识了韩某和应某，他们要购买朱志文的股权，并签订了转让协议，此时朱志文跟某某公司签订的目标责任书已经到期了。后来某某公司跟一个叫王某2的签订的协议。其也见过韩某、应某，他们开始转了30万元的定金，后要带工人进矿，其和朱志文商议后，跟对方续签了一份补充协议，并让对方又付了170万元，也就是转让价的80%，一共付了200万元。当时其和朱志文的想法就把路边煤矿彻底转手，因为这个矿安全生产一直不过关，经常出现停产整顿的事情，也不怎么赚钱。签订补充协议的时，其虽不在场，但当时朱志文打电话给其，其跟朱志文讲组织工人进矿，要先付转让价的80%。朱志文讲这200万矿上暂时用不上，就转给其朱某2并用于买理财产品了。其从来没有听说过朱志文与某某公司签订过三年的承包合同。2017年2月初，韩某、应某组织工人进矿，结果被驻矿代表黄某拉下来了，黄某跟韩某他们讲路边煤矿已经和朱志文没有任何关系了，他们就问朱志文怎么回事，朱志文讲他跟矿上在谈，再后来新承包人和工人进矿后，韩某、应某就把工人遣散了。此后韩某、应某就追着其和朱志文要钱了，还差70多万没还上。3.证人朱某2证言及银行卡信息、借据，证实其系朱志文儿子。朱志文于2017年1月开始给其建设银行账户汇款共计203.5万元，他没有说怎么来的。后其就用这些钱买了理财产品，其也不知道朱志文与某某公司三年合同的事情。2017年3月份，其父亲跟其说需要钱，其通过给他打了130万元。其认为剩余的70万元是朱志文偿还欠款的，并提供王某1书写借据复印件一份，此后其又陆续转给朱志文一部分钱款，其余四五十万用于自己结婚了。4.证人黄某证言，证实某某公司在2013年购买了金沙县安洛乡路边煤矿的所有股权，后该公司聘其作为路边煤矿的驻矿代表，主要负责监督矿上的安全、产量和销售价格，并保管使用贵州省某某公司金沙县安洛乡路边煤矿的公章（编号1号章）。朱志文是2016年1月25日与某某公司签订的承包经营路边煤矿责任书，经营权到2016年12月31日，公司是法人代表杨某1签字。在2016年11月时公司已通知朱志文合同快到期了，而朱志文没有与公司续签经营权合同，还一直占着路边煤矿。王某2是2016年12月28日与公司签订的煤矿经营合同。因为朱志文在矿上还留了一些煤，他就以此为由不让王某2进驻煤矿。因为朱志文在经营煤矿期间生产销售比较乱，导致安全生产存在隐患，被有关部门通知整改。朱志文没有钱支付保证金，是他弟弟朱某某支付的，期间朱志文就让他弟弟负责生产、销售了几个月。后某某公司没有再与朱志文签订合同，金沙县路边煤矿已归王某2经营了。2017年2月11日，某某公司法定代表人杨某1打电话讲公司没有和朱志文续签合同，不要让朱志文在矿上非法组织生产。在通知时，其发现朱志文组织了一帮人在做节后复产的准备工作，其当时要求韩某、应某立即停止并自行撤离，后才知道他们是朱志文被骗来的。朱志文跟韩某、应某等人讲不要听其的接着干。第二天，杨某1及副总刘某带着王某2到金沙县安全局汇报不让朱志文非法生产并由王某2接管，紧接着王某2就进驻煤矿了。当时，应某和韩某找到其说他们跟朱志文签的有经营权转让协议，准备正式生产，其向金沙县安监局西洛分局咨询，工作人员把复产整改报告给其看并讲公司盖章同意的。因为如果公司要复产肯定第一时间通知其准备文件，且金沙县安洛乡路边煤矿的公章一直都是其保管，其没有私自把公章给朱志文，也没有给朱志文的复产整改报告盖过章。对于某某公司给朱志文下发矿长延期的通知，其不知情，也没有见过，公司没有正式通知自己。路边煤矿在2017年1至3月期间处于停产状态，某某公司跟王某2签订的2017年安全生产目标责任书，公司已经与朱志文在进行清算。5.证人刘某证言，证实其是于2016年10月到某某公司任副总经理，负责煤炭销售、经营以及合同的签订等内容。其当时负责经营金沙县安洛乡路边煤矿，因朱志文和公司签订的承包经营权到2016年12月31日就到期了，11月时某某公司法人代表杨某1已经通知朱志文合同到期了，并告知他王某2马上就要进驻路边煤矿了，但朱志文一直不撤离路边煤矿。2016年12月某某公司已经同王某2签订了承包经营合同，后王某2又取得了安洛乡路边煤矿及大方县一煤矿的承包权。朱志文丧失经营权后，公司通知他交矿、移交有关资料等，朱志文拒不交矿、也不移交材料。在2017年2月，其到路边煤矿发现有一批工人，便问朱志文。朱志文告知其是他让来的，其就正式告诉朱志文让这些人自行撤离，路边煤矿与他没有任何关系了。事后得知是朱志文骗来的，是安徽淮南的。公司没有和朱志文签订三年的承包经营合同。某某公司与承包人签订合同是一年一签，就是一个自然年，如果续签的话，公司会提前二个月时间告知，否则承包人就会自动丧失承包经营权。朱志文在2016年度承包经营期间，多次违章操作，被安全生产监督局处罚，给公司造成了重大损失。在朱志文合同即将到期后，公司就没有意愿再与他签订2017年度的承包经营权合同，也不想和他打交道了，断绝了和他的联系及关系。其没有见过某某公司下发的延长朱志文矿长任期通知，也不知道这件事，当时公司下发关于暂停煤矿生产的通知是因为朱志文当时非法占有煤矿，如果煤矿出现任何安全事故，某某公司是有责任的，公司为了规避责任才下发通知如出现安全问题由朱志文承担。朱志文在路边煤矿合同到期后，他不再是路边煤矿负责人，是非法的。6.证人王某2证言，证实其是于2016年12月28日同某某公司签订的金沙县安洛乡路边煤矿，其还与某某公司签订了渝发煤矿的经营权。当时重庆瑞安的领导也在场，有雷某、刘某，重庆瑞安肯定是同意的，不需要追认。2017年3月初，某某公司法人杨某1找到其说某某公司欠原矿主张某的钱，神华没钱还，就商量让其替某某公司还钱，并允诺其在路边煤矿上给的条件更好些，其就同意了。双方又于2017年3月13日重新签订的新的目标责任书。最初，其是通过朱志文弟弟朱某某3找到某某公司的，因为投资大，其就亲自到某某公司承包了路边煤矿经营权。前一年的承包人是朱志文，其签订的承包合同时间是2016年12月28日，双方约定其只负责采矿，某某公司负责卖。2017年年初九的时候，其组织工人准备进矿生产，当时朱志文占着煤矿，也有工人在矿上，其就没有让工人进矿。后其得知路边煤矿提交了复产报告，其急得去某某公司找到杨某1，讲朱志文的复产复工手续都弄好了，但他说不知道此事。于是杨某1就带着其到金沙县安监局，看到了朱志文上报的复工复产报告，上面有杨某1的签名。杨某1看了当即就说这字不是他签的，整个报告都是假的。2017年3月20日左右，在路边煤矿工人都继续走了，只有朱志文、韩某在，其带着自己的工人进矿接管煤矿了。其和神华签订目标责任书后，2017年1月至3月期间，一直到2017年6月开始整改路边煤矿存在的问题，均处于停产状态。7.证人杨某1证言，证实其是2012年9月开始任某某公司法定代表人、总经理一职，目前身份仍然是公司法人代表。2016年1月25日其代表某某公司与朱志文签订了《金沙县安洛乡路边煤矿安全生产管理目标责任书》，是经过公司股东同意后签订的，期限是2016年1月1日至2016年12月31日止，到期自动终止。2016年9月某某公司全部股权转让给重庆某某新能源有限公司，但朱志文仍有经营权。2017年春节前，其打朱志文电话通知他到公司，要么重新签订合同去掉经营权，要么自动终止合同，朱志文一直拒来，合同到期后失效。后朱志文没有找其谈过路边煤矿承包事宜，其也记不清潘某是否说过朱志文要承包煤矿。2017年2月，金沙县煤监局问其今年的路边煤矿复产复工情况，其说某某公司还未决定，但煤监局说某某公司的复工报告已经盖章并且签字了。其便带王某2一起去煤监局了解情况，其看到报告上其姓名不是自己亲笔书写的，但没注意公章。某某公司印章放在公司且由专人保管，加盖印章也须经过审批。2017年春节前后某某公司当时正在和重庆瑞安谈交接事宜，另一方面由于环保问题路边煤矿的被金沙县环保局严重警告，必须经整改后才能申请复工复产，所以某某公司没有向煤监局提出过路边煤矿的申请复产复工报告的相关资料。其代表某某公司跟王某2签订过两份目标责任书，第一份是2016年12月28日签订的，且是经过重庆某某新能源有限公司同意的，王某2只有安全生产、管理权，无经营权，王某2是主动到某某公司联系的。2017年路边煤矿的承包人就是王某2了，跟朱志文一点关系也没有。2017年1月至3月，路边煤矿是处于停产状态，因为煤监局不批不会生产，当时原矿主张某要求公司支付欠款，处理不好也不会生产。当时某某公司没有钱，就跟新承包人王某2商量，让他拿钱先还给张某，某某公司在路边煤矿让利给王某2，所以2017年3月13日其代表某某公司又重新跟王某2签订了目标责任书，新协议更加细化，对王某2的条件更放宽了一些。这两份责任书都是有法律效力的。关于2017年1月5日给朱志文的延长矿长的通知，该通知不是其下发的，具体不清楚，不过从内容上看某某公司发这个通知应该是公司于朱志文进行财务上的清算，让朱志文撤出路边煤矿。8.证人潘某证言，证实其是神华矿业公司股东，2017年1月22日某某公司与重庆瑞安冠成能源有限公司完成了百分之百的股权转让。转让是从2016年5月就开始谈了，2017年1月份最终谈好的，但公司名称没有变，其现身份是某某公司的债权人。某某公司与重庆瑞安股权转让期间，神华有权处理路边煤矿的。当时公司已经和王某2签订了2017年路边煤矿目标责任书。2018年7月之前，杨某1是某某公司法人代表，与王某2签订目标责任书是有法律效力的，重庆瑞安公司在完成并购某某公司后，杨某1与王某2签订的目标责任书是有效的。朱志文的承包期是2016年1月1日起至同年12月31日止，到期没有续签即自然终止。2016年11、12月份，朱志文找过其提过继续签订目标责任书的事情，其当时就跟他讲，签订目标责任书的事需要找法人代表杨某1，其没有权与朱志文签订目标责任书，朱志文只是口头上说，不起任何作用，其也没法承诺给朱志文路边煤矿三年承包期限。对于2017年上旬某某公司下发延长朱志文矿长任期的文件，其不知道也没有见过。张某是金沙县安洛乡路边煤矿原矿主，路边煤矿被神华收购后他成为债权人，路边煤矿的决定权在某某公司，只能由公司决定由谁承包，不可能再授权张某处理路边煤矿的事情。2018年4、5月份，张某去世了。9.证人陈某1证言及辩护人提交的说明，证实其是某某公司董事会成员，是2017年2月来某某公司的，其来之前某某公司与重庆瑞安公司已经完成了股权转让，应该是2017年1月就完成了股权转让。其没来之前某某公司就已经跟王某2签订了2017年的金沙县安洛乡路边煤矿的目标责任书，公司就不可能与朱志文签订2017年的合同。其不知道2017年1月公司延长了朱志文矿长任期，也没有见过这样的通知。其看过朱志文与公司签的合同，期限截止日期到2016年12月31日。路边煤矿的原矿主是张某，2017年4月左右，因某某公司欠张某的钱，为了盈利后还雷某的钱，就让张某参与管理路边煤矿，但实际上他并没有路边煤矿的经营权，无权决定路边煤矿的事情，最终决定权还是在某某公司，公司与谁签订路边煤矿的经营权还是由公司决定。朱志文以与某某公司财务未结清为由，拒绝撤出路边煤矿，因某某公司已经跟王某2签订了2017年的合同，不可能让朱志文继续干的。2017年1月至3月期间，某某公司与朱志文没有任何关系了，朱志文不再是路边煤矿承包人，他拒绝撤出路边煤矿是毫无理由的。后朱志文与某某公司就承包期内债权债务进行清算。2018年6月6日，朱志文的老婆王某1找到其并缠着让其写了一份证明，虽然该证明内容不是虚假的，但是并无任何意义，最终承包的事是已签订的承包合同为准，当时某某公司已经与王某2签订了承包合同。10.证人方某证言，证实其系贵州省毕节市金沙县安监局工作人员，关于2017年春节后煤矿复产复工验收有份文件，即《金沙县人民政府办公室关于印发金沙县2017年春节前后煤矿复产复工验收工作方案的通知》，一般程序是针对煤矿春节放假停产时间不足20天的，由煤矿所属集团公司负责验收，必须在2017年2月12日前恢复生产，如果超过2月12日后煤矿就必须递交申请节后复产复建安全生产条件确认表，需各部分负责人签字、盖章。安监局在2017年2月对安洛乡路边煤矿进行检查验收时，发现该矿存在很多问题，但上面填写的都是合格，后跟某某公司核实，发现该煤矿提交的复产复工安全生产条件确认检查表不是某某公司对煤矿进行验收的，安监局就作出对路边煤矿停产的决定。直到4月份检查还发现该矿存在环保问题，被安监局勒令整改，7月份环保问题才得以解决，贵州神华重新递交了复产复工确认检查表，验收合格后安监局才给予复产复工。当时那份没有验收的检查表安监局没有存档。11.证人应某某1证言，2017年1月份，当时应某找其讲贵州省金沙县安洛乡路边煤矿是朱志文承包的，朱志文承包这个路边煤矿是三年的合同，还剩两年的合同期限，现在朱志文想把这个煤矿承托管给应某和韩某。因为其之前就是干煤矿生产的，所以找其去看看这个煤矿能不能生产。2017年1月22日晚上，其、韩某、应治政开车去的，到了安洛乡路边煤矿时朱志文不在，煤矿是停产状态，其跟着看矿的人到井下看了一下生产规模，又对路边煤矿的生产条件、安全状况进行了评估，就对韩某讲这个煤矿可以干。当天下午5点左右，在金沙县花江狗肉馆内，韩某跟朱志文签了一份《金沙县安洛乡路边煤矿经营股权部分转让协议》，具体内容其不清楚，是韩某跟朱志文谈的。当时签协议的时候，在场的有其、朱志文、韩某、应治政。签完协议后朱志文就催着交订金，当时韩某就用手机把钱转给朱志文，具体转多少钱其不清楚。朱志文讲要去贵阳跟神华矿业投资有限公司签路边煤矿的年度安全生产责任书，大家就开车回淮南了。朱志文要求2017年初六就要组织工人进矿复工，并说过年假期半个月内复工，上面不会检查直接可以复工，如果不进矿复工，上面就要检查、验收，办复工手续就比较繁琐，可能还要拖一个多月的时间才能复工生产，朱志文跟应某和韩某谈好后，应某就叫其找一些工人准备进矿。其就在淮南这边找了十来个工人，有徐某、杨某2、吴某、陈某2等人。2017年年初十（2017年2月6日）其带着工人坐大巴车去金沙县安洛乡路边煤矿。到路边煤矿后，开始准备工作，之后应某和韩某也过来了。期间一位姓黄的驻矿代表让大家别干了并尽快离开，该矿有新的承包人负责了。大家就问朱志文怎么回事，朱志文讲不要听姓黄的，他跟公司已经说好了。后一直没有生产，直到2月下旬，新的承包人姓王带着工人就来了。姓王讲他跟神华矿业投资有限公司签的路边煤矿承包合同，煤矿就被他们接管了。直到3月17号晚上，应某和韩某讲朱志文已经丧失了承包煤矿的经营权，他们给工人结算了工资，3月18日工人就陆续离开路边煤矿了，其当时带着吴某、徐某、陈某2一些工人到盘州市煤矿去了。朱志文讲他跟神华矿业投资有限公司签的是三年承包合同，安全生产目标责任书是一年一签的。而且朱志文讲的三年的安洛乡路边煤矿承包合同一直都没有见过，大家找他要看承包合同的时候，他总是说在他儿子那但没有拿出来。实际上朱志文签订的承包合同期限就只一年，是从2016年1月1日到2016年12月31日的，朱志文是在2017年1月转让给应某和韩某煤矿经营权的，实际上朱志文已经丧失了路边煤矿的承包经营。12.证人徐某、吴某、陈某2、杨某2证言，证实三人是应某某1招工去安洛乡路边煤矿的。2017年2月7日到的安洛乡路边煤矿，当时煤矿已经停产了，只有看矿的和电工。后应某和韩某也来到路边煤矿就忙着复工的事情，叫大家继续等着。年十五晚上，朱志文到安洛乡路边煤矿来了不久就走了。年十七上午，应某和韩某组织工人把采矿所需要的工具都带下井了。上来后应某某1跟大家讲安洛乡路边煤矿的驻矿代表姓黄的让大家别干了。一直在路边煤矿待到2月下旬，大家看到新的承包人带着工人过来了，对方讲这个煤矿他们签的有合同，就接管路边煤矿了。3月17日晚上，应某和韩某把大家的工资结掉解散了。3月18日大家着应某某1到盘州市一煤矿干活了。杨某2亦证实其是2017年初十（2017年2月6日）从淮南到安洛乡路边煤矿的，当时是停产状态，之后一直也没有生产。在其离开路边煤矿的前一天晚上应某和韩某给其结了工资。13.证人雷某证言，证实其是某某公司办公室主任，负责公司日常事务，并和副主任共同监督管理使用公章。2017年2月到某某公司工作的。其认识朱志文，他在2016年承包经营路边煤矿在2016年底合同自然到期了。按照正常程序，公司会提前在合同到期前告之承包人，如果接着承包经营的话，必须同某某公司再签合同，没有续签的话，上一年度合同自动终止。现在是王某2在生产经营路边煤矿。某某公司的章是一直在公司保险柜，是金属的，假的是塑料玻璃。（三）物证贵州某某矿业投资有限公司金沙县安洛乡路边煤矿（1）、“贵州某某矿业投资有限公司”印章两枚，证实两枚印章由被害人韩某提交给公安机关，系被告人朱志文办理路边煤矿复产复工手续后遗留在韩某车上。（四）鉴定意见安徽省公安厅物证鉴定中心鉴定书，证实从黄某、雷某处提取的“贵州某某矿业投资有限公司金沙县安洛乡路边煤矿(1)”、“贵州某某矿业投资有限公司”公章印模和实物照片以及朱志文使用印章对比照片。经鉴定，朱志文使用的贵州某某矿业投资有限公司金沙县安洛乡路边煤矿印文、贵州某某矿业投资有限公司印文与某某公司提供印章相同内容印文，均不是同一印章盖印的。（五）书证1.从贵州省工商行政管理局调取的某某公司、路边煤矿的相关登记档案、企业信息，证实某某公司经营范围为矿山投资、煤炭开采销售等，2018年7月27日法定代表人由杨某1变更为邓某某，2017年1月22日神华向工商局申请股东变更登记，股东变更为重庆瑞安冠成公司。某某公司于2013年4月与金沙县安洛乡路边煤矿签订该煤矿资产整体转受让协议，某某公司于2014年12月22日申请设立路边煤矿为分公司。2016年12月30日某某公司股东潘某、杨某1、朱某某与重庆瑞安冠成新能源公司法人陈某某签订股权转让协议书以转让全部股权，某某公司召开临时股东会决定该公司新股东为重庆瑞安冠成新能源公司。2.金沙县安洛乡路边煤矿经营股权部分转让协议，转账记录单，证实2017.1.24甲方朱志文与乙方韩某签订经营股权部分转让协议，主要内容：1、乙方出资251万元购买甲方经营股权51%（甲方股权作100万股，每股5元，计500万），合作协议签订后乙方与付甲方合同定金三十万元整，余款春节后初六前打入甲方指定账户。2、此协议有与甲方和神华矿业目标责任书相抵触的均无效。3、甲方保证今年上交神华税后利润35%-40%。4、甲方负责矿井双方合作的前期安全、生产，但如甲方连续2个月不能完成合作目标，乙方有权对甲方的部分管理人员及队伍进行更换。5、乙方进矿后一周内甲方移交原有的账户印章等相关手续，该矿的经营、生活、销售等相关经营活动由合作后的乙方管理，财务会计双方分开管理……7、甲方保证乙方进矿后无债权、债务纠纷。8、甲方需保证该矿安全生产等相关证件齐全。9、甲方今年与神华矿业商定投资设备等以固定资产充抵生产成本。2017年1月24、25日，应某、韩某分别转账给朱志文账户20万元、10万元，合计人民币30万元。3.补充协议及转账记录，证实2017年2月4日被告人朱志文与被害人韩某签订补充协议，内容：经甲乙双方协商，由于原协议商定甲方于2017年春节前负责与某某公司签订2017年路边煤矿的安全生产目标责任书及甲方与某某公司的2年期以上合作承包目标协议，乙方于2017年年初六前把全款打进甲方指定账户，现甲方由于其他原因于春节前未和神华矿业签订相关协议，现双方友好协商签订以下补充协议：1、签订协议日，乙方再付定金170万元到甲方指定账户。做协议执行之保证。2、甲方在协议签订日起1个半月负责把与某某公司等的目标责任书及合作承包远期合同签订完结2017年2月4日、6日，韩某转账给朱志文的转账记录120万、50万，合计170万元。4.韩某、朱志文、朱某2账户个人交易明细、汇款单据、平安付理财交易明细，证实2017年1月24日、25日，应某、韩某共向朱志文定金合计人民币30万元，2017年2月4日、6日，韩某转账给朱志文的转账记录120万、50万，共支付朱志文合计200万元。案发前，朱志文于2017年3月18日至24日转账给韩某115万元。另证实朱志文收款200万元后便转给其子朱某2的账户，朱某2收到朱志文转款后将资金转入平安付实时付购买理财。自2017年1月24日起至2018年4月14日止，朱某2共向朱志文账户转款合计149.08万元，余款50.92万元未退还给朱志文。5.金沙县安洛乡路边煤矿安全生产目标责任书，证实2016年1月25日，贵州某某矿业投资有限公司法人杨某1与朱志文在贵阳市观山湖区签订了金沙县安洛乡路边煤矿安全生产管理目标责任书，为加强煤矿全生产管理，将安全、生产、综合成本控制等指标实行目标管理，聘请朱志文为煤矿矿长，约定考核期间是2016年1月1日至2016年12月31日，朱志文作为矿长负责处理煤矿的安全生产管理，朱志文有权自助销售煤炭，某某公司协助并监督。6.某某公司延长朱志文矿长任期的通知，证实某某公司于2017年1月5日下发黔神华矿投（2017）2号通知，由于路边煤矿炸药库没有及时延期致耽误生产一个月，经公司办公会研究决定，延长朱志文托管经营路边煤矿期限至2017年1月26日。在此期间，朱志文负责完成以下事项：一、于2017年1月26日前清偿完毕路边煤矿所有工人及管理人员、干部工资等应偿债务，否则承担一切法律责任；二、于2017年1月20日左右与公司相关人员对账、核账。7.贵州金沙县安洛乡路边煤矿安全生产目标责任书，证实2016年12月28日，贵州某某矿业投资有限公司法人杨某1与王某2签订，聘请王某2为路边煤矿矿长，约定考核期间是2017年1月1日起至2021年12月31日止，每年与矿长签订年度目标管理责任书并缴纳当年保证金后次年责任书生效。煤矿的煤炭产品由王某2与某某公司共同管理、共同销售、资金共管。8.从某某公司调取的路边煤矿安全生产目标责任书、补充协议、情况说明，证实2017年3月13日，某某公司杨某1与王某2签订某某公司金沙县安洛乡路边煤矿安全生产目标责任书，聘请王某2履行矿长职责，全面管理路边煤矿煤炭开采目标的实现，考核期限为本责任书生效之日起二年，目标考核按每年度进行考核，期限届满后在同等条件下有优先续约权。双方共同利用自身销售渠道进行销售，煤炭销售收入双方共同监管。且约定双方在本协议签订前所签与路边煤矿有关的协议、目标责任书等法律文书全部终止，按本合同执行。9.某某公司关于王某2同志的任职通知、授权委托书，证实2017年3月1日，任命王某2为某某公司路边煤矿总经理，负责协调、处理和监督煤矿安全生产、经营管理有关工作，确保煤矿正常运转。某某公司决定由雷某负责路边煤矿安全生产进行管理，雷某委托王某2作为矿长与某某公司签订路边煤矿目标责任合同。同年3月29日下发通知任命王某2为路边煤矿负责人，主持该矿全面工作。10.2017年3月13日张某授权委托书（2017年3月13日）、金沙县安洛乡政府调处会记录（2017年3月27日、6月27日），证实安洛乡政府相关部门组织路边煤矿与原责任人朱志文矛盾纠纷协调会，其中有朱志文、王某2、张某、黄某、刘某、韩某等人参加，但对会计师事务所作出的鉴定结果并未达成一致意见，最终并未调处成功，双方欲通过诉讼方式解决。（六）辨认笔录，证实被害人韩某、应某指认出与其签订金沙县路边煤矿经营股权转让协议的人是被告人朱志文，杨某1辨认出被告人朱志文即是与其签订2016年某某公司路边煤矿目标责任书的人。（七）被告人供述与辩解被告人朱志文的供述与辩解，证实朱志文于2016年1月25日与某某公司签订了路边煤矿安全生产管理目标责任书，是一年一签的，时间是从2016年1月1日起至2016年12月31日止。在2016年11月，某某公司通知其合同快要到期了，但因为双方没有谈好，其就没有签订2017年的煤矿安全生产管理目标责任书。因为其跟某某公司签订的安全生产管理目标责任书已经到期了，其就想着把经营股权卖出去搞钱。2017年1月份，其跟葛某讲想转让路边煤矿的经营股权，如果参股的话，五元一股，共一百股共计五百万元；如果控股的话，其也可以让出51%的股份，价格是二百五十万元。后葛某介绍韩某和应某给其说他们想干。2017年1月24日，韩某告知其已经到金沙县安洛乡路边煤矿了。当天下午其从贵阳赶回金沙县跟韩某在金沙县一家狗肉馆见面，双方就在饭馆里签订了一份金沙县安洛乡路边煤矿经营股权部分转让协议，约定韩某代表乙方出资251万元购买其该煤矿51%的经营权。协议签订后，其要求韩某和应某付定金30万元。后其将该款转给了儿子朱某2。其没有跟贵州某某公司签订路边煤矿的承包经营合同，只签订的路边煤矿安全生产管理目标责任书，签订这个就可以对路边煤矿进行生产经营了。其所称的路边煤矿承包经营合同是指能够对煤矿的经营生产销售权，承包期限三年、五年等，在相应年限内的经营生产权都是承包人的。而安全生产管理目标责任书是一年一签，具有类似功能，该责任书到期前没有续签的话，就代表下一年就没有生产经营权。2016年11月份，贵州某某公司通知其合同快要到期了，因为煤矿出现安全责任事故，赔偿比例没有谈好，所以其当时就没有跟贵州某某公司继续签2017年的目标责任书，且其也没有签订过所谓的三年承包合同。当时其跟韩某、应某说自己与某某公司签订了三年的承包合同，是想让韩某他们放心与自己签订协议，是骗他们的。2017年初六(2017年2月2日)，其回到淮南后在谢家集区望峰岗镇应某的公司办公室，当时葛某也在，其跟韩某和应某讲路边煤矿要复工生产，按照贵州的地方规定，在规定时间内可以简化验收手续，最好在年初十之前就组织工人进矿生产。其要求韩某和应某须付80%，即给200万元的定金，路边煤矿正常生产后再支付余款51万元。2017年2月4日，在应某的办公室，其与韩某签订了补充协议，主要内容是韩某再支付给其170万元定金，约定其需要在协议签订日起一个半月内负责把与某某公司等的目标责任书及合作承包远期合同签订完结。补充协议签订后，韩某又给其转款共计170万元，但是其没有按照补充协议规定履行。2017年初十（2017年2月6日），韩某和应某就组织了工人到路边煤矿准备开工。后韩某对其说路边煤矿的驻矿代表黄某告知他们路边煤矿与自己没有任何关系了，叫他们尽快离开。其让韩某等人不要听黄某的话，但是其知道某某公司与新承包人王某2签订了2017年的安全生产管理目标责任书，路边煤矿已经跟其无关了。为了让韩某和应某继续相信自己，于是其使用虚假的某某公司及路边煤矿的印章，通过模仿某某公司领导的签字伪造了复工手续，让韩某开车送自己去金沙县安全生产监督管理局西洛分局，并递交了复工材料。过了两天，韩某打电话讲其使用的公章忘在车里了，其当时还对韩某讲那章是假的。某某公司的印章是公司办公室保管的，路边煤矿的印章是由驻矿代表黄某保管的。韩某和应某汇给其的200万元真实用途是用于路边煤矿的生产，但因为其承包经营权已经到期，这些钱不可能用于投资生产了，其就把上述款项转给其子朱某2用于投资理财了，当时韩某他们并不知情。2017年2月，新的承包人和工人进矿后，韩某和应某就把工人遣散了，并让其归还支付的定金。2017年3月其退给韩某合计115万元，卖掉之前生产的煤炭，后又还了十几万元，最后实在没钱还了。后来淮南公安机关通知其配合调查，其害怕没有回来就一直在贵阳呆着，直到被贵阳公安机关抓获。在知道某某公司已与王某2签订了2017年度的路边煤矿安全生产管理目标责任书后，其没有告诉韩某和应某，仍然收取他们给的资金。而且其实际上并没有按照补充协议约定去做，也根本做不了，其不应该隐瞒真相，更不应该在明知做不到的情况下收取韩某和应某的200万元。后朱志文翻供称前后给了韩某和应某115万元，不是其还韩某和应某的钱，是自己准备投资路边煤矿的资金，其和韩某、应某商量决定把钱放在韩某处保管的。在庭审中其又辩解称某某公司董事长潘某口头承诺给其路边煤矿2016年至2018年的三年承包经营权，其没有诈骗被害人资金。（八）综合证据1.户籍证明，证实被告人朱志文系1964年8月18日出生，犯罪时已满18周岁，具有完全刑事责任能力。2.抓获经过、临时羁押证明、接出警情况登记、情况说明，证实被告人朱志文于2018年3月30日在贵州省金沙县家中被金沙县刑侦大队抓获归案。当日被临时羁押于金沙县看守所，2018年4月12日由办案单位押解回淮南。被害人与2017年8月17日向淮南市公安局望峰岗派出所报警。关于辩护人提出公安机关于2018年1月5日立案侦查前收集的证据，没有法律依据系非法证据，申请予以排除。具体为：被害人应某询问笔录（2017年8月17日）、韩某（2017年9月4日）两份笔录；证人王某2（2017年8月21日、9月20日）、刘某（2017年8月21日）、陈某1（2017年8月21日）、雷某（2017年8月21日）、黄某（2017年9月18日）、方某（2017年9月19日）、杨某1（2017年9月21日）、葛某（2017年10月6日、10月15日）的询问笔录、谢家集分局民警（2017年8月21日）调取的证据材料。经查，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百一十二条的规定：“人民法院、人民检察院或者公安机关对于报案、控告、举报和自首的材料，应当按照管辖范围，迅速进行审查，认为有犯罪事实需要追究刑事责任的时候，应当立案；……”。结合该规定，公安机关在收到报案材料后是应当进行审查的，并根据审查的结果再作出是否立案的决定。且依照有关法律和规定公安机关在初查中可以采取询问、查询、勘验、鉴定和调取证据材料等不限制被调查对象人身、财产权利的措施。辩护人提出排除的上述证据均是公安机关于2017年8月17日收到被害人应某报案材料之后收集，并无在报案前收集的证据材料；且辩护人及被告人也未提供公安机关在收集上述证据材料中使用了限制被调查对象人身、财产权利的情形或线索，故辩护人就所提排除非法证据申请没有提供相应的线索或材料，不符合法律规定的申请条件。关于被告人朱志文及辩护人提出公诉机关指控朱志文没有虚构事实，没有诈骗被害人钱款的辩解、辩护意见。首先，被告人朱志文在与韩某签订路边煤矿股权转让协议时，故意隐瞒了其承包路边煤矿2016年度期限即将届满且没有签订具有该矿三年承包经营合同的真相，虚构仍有权出让所谓路边煤矿后续经营股权的事实，致使韩某等人误认为其具有该矿三年期限的承包合同，而与朱志文签订路边煤矿股权转让协议并支付定金30万元。经查，除被告人朱志文在侦查期间的供述之外，被害人陈述及证人葛某证言，均能证实朱志文在签订转让协议前后多次宣称其已与某某公司签订了为期三年的承包合同，即2016年至2018年的路边煤矿承包经营期限。朱志文又当庭辩称没有所谓的书面三年承包合同，而是某某公司潘某口头承诺给其路边煤矿三年的承包期限。而证人王某1、刘某、杨某1、潘某等人证言，不仅能证实朱志文与某某公司之间没有签订过三年期承包合同，亦能证实潘某并没有口头承诺给朱志文路边煤矿三年承包期限，即朱志文实际上并不具有路边煤矿三年承包经营权，其仅与某某公司签订了2016年度安全生产管理目标责任书，实际上只享有2016年度的煤矿承包经营权。另有被告人朱志文与某某公司签订的2016年度的目标责任书等书证，可证实朱志文与某某公司仅就金沙县安洛乡路边煤矿签订了2016年度的目标责任书，期限是2016年1月1日起至2016年12月31日止。即使按照承包期限届满后某某公司于2017年1月5日下发的延长朱志文矿长任期的通知计算，朱志文托管经营期限也仅至2017年1月26日止，且该通知中明确提出朱志文在延长任期内的主要工作是清偿应偿债务并与某某公司对账、核账。可见，被告人朱志文在与韩某签订股权转让协议时，某某公司已经明确了其具体工作范围且其矿长任期将在三天后届满。显然，在签订路边煤矿经营股权部分转让协议时朱志文故意隐瞒了上述真相。与此同时，对于朱志文在侦查期间明确供述自己与某某公司实际上没有签订过所谓的路边煤矿三年期承包经营合同，当时其跟韩某、应某说已签订了三年的承包合同，是为了让韩某他们放心与自己签订协议，愿意从其手里购买股权。其次，在签订补充协议时，被告人朱志文仍虚构其有煤矿三年承包期限，并明知自己实际上完全没有能力在一个半月内履行签订路边煤矿2017年度及远期承包合同的义务，仍欺骗韩某、应某并在补充协议中对此作出明确约定，致使韩某等人错误认为朱志文有能力签订上述协议，双方之间就路边煤矿签订的部分股权转让合同完全能够履行，只是期限推迟，故再次应朱志文要求支付了170万元。经查，被告人朱志文在侦查期间供述、被害人韩某、应某陈述、证人王某1、葛某证言，可以证实2017年年初六（2017年2月2日），在应某的办公室，朱志文以要求韩某等人组织工人进矿复工为由，让被害人须支付至转让款80%即200万元作为定金。当时，韩某等人再次要求朱志文提供路边煤矿的三年承包合同，但被告人借口推脱。在此情形下，韩某于2017年2月4日与朱志文又签订了一份补充协议，在该协议中明确约定朱志文在签订协议后一个半月内把与某某公司2017年目标责任书及远期合作承包合同签订完结，且朱志文已在该协议中签字确认。而通过证人杨某1证言、被告人朱志文在侦查期间的供述，足以证实某某公司在朱志文2016年目标责任书期限届满之前，已经告知朱志文如继续承包须续签合同，但朱志文因与某某公司就生产管理期间的安全问题发生争议，朱志文没有与某某公司继续签2017年的目标责任书。可见，朱志文在与韩某签订补充协议时，朱志文对路边煤矿的承包经营期限已经届满，且并未签订2017年度及后续承包经营合同，其实际上已不再享有路边煤矿经营权。另证人刘某、陈某1、杨某1等人证言、某某公司与王某2签订的路边煤矿安全生产管理目标责任书、王某2任职通知等书证，又证实某某公司与王某2于2016年12月28日、2017年3月13日先后签订了路边煤矿2017年及2018年的目标责任书，并于2017年3月1日任命王某2为路边煤矿总经理。在某某公司已与王某2签订2017年度路边煤矿目标责任书的情况下，新承包人王某2于2017年2月也已进驻路边煤矿，某某公司并无与朱志文签订承包合同的意向，也没有与朱志文就路边煤矿2017年度及后续承包事宜签订其他任何合同。在签订补充协议前后，朱志文实际上已无法履行且在事实上也没有可能履行补充协议约定的义务。再次，韩某等人组织工人进驻路边煤矿被某某公司阻止后，朱志文仍隐瞒已无承包经营权、更无权进行复工生产的真相，并伪造复工生产手续办理煤矿复工，以继续欺骗被害人。经查，被害人韩某陈述、被告人朱志文侦查期间的供述、证人黄某、方某、王某2、王某1的证言，足以证实2017年2月中旬，被害人韩某等人按照朱志文要求组织工人到路边煤矿做生产准备工作，当时就被某某公司驻矿代表黄某阻止，并被黄某告知某某公司与朱志文签订的2016年路边煤矿目标责任书期限已届满，朱志文与路边煤矿已无任何关系。而朱志文让韩某不要听信黄某所言，同时为了继续欺骗韩某等人，随即使用虚假某某公司及路边煤矿印章，仿冒某某公司杨某1签字，伪造了路边煤矿办理复工生产的手续并提交给政府主管部门。后因某某公司及政府主管部门及时发现而才被阻止。综上所述，在签订、履行协议过程中，被告人朱志文隐瞒其仅与某某公司签订了路边煤矿2016年安全生产管理目标责任书且期限即将届满的情况下，虚构享有该矿为期三年的承包合同及有能力签订2017年度目标责任书等协议的事实，致使被害人韩某一方误认为朱志文有权转让路边煤矿部分经营权，并与其签订煤矿经营股权转让协议及补充协议，后被骗取资金共计200万元。关于被告人朱志文及辩护人提出没有非法占有被害人钱款目的，不构成合同诈骗罪的辩解、辩护意见。经查，朱志文始终隐瞒其承包路边煤矿经营权期限已经届满的真相，虚构其享有该矿三年期承包经营权的事实，同时虚构有能力在一定期限内完成相关协议的签订，让被害人误认为其始终有能力履行路边煤矿经营部分股权转让协议，并多次支付股权转让款合计200万元。后朱志文为了掩盖自己路边煤矿经营权期限届满的事实，其还使用虚假的某某公司等印章伪造了路边煤矿复工生产手续，以骗取被害人的信任。在朱志文虚构事实被揭穿后，被害人向朱志文追讨所骗200万元，而朱志文仅从其子处要回部分资金予以归还，而余款被其子以朱志文偿还其欠款为由未归还且已用于个人生活消费。现朱志文拒不归还余款72万元，且在案发后经公安机关通知拒不配合案件调查，直至被在贵州抓获归案。由此可见，被告人朱志文在主观上具有非法占有目的，其行为已经构成合同诈骗罪。关于辩护人提交的二组证据材料欲证明的辩护观点是否成立的问题。辩护人共提交了二组书证。第一组书证：关于延长朱志文矿长任期的通知、关于暂停煤矿生产的通知（复印件）、某某公司通知（2017年3月7日）、关于煤矿资产转让协议的补充协议（复印件）、授权委托书（2017年3月8日为复印件、2017年3月13日）、陈某1于2018年6月6月出具证明、收条，欲通过上述证据材料证明被告人朱志文经某某公司延长路边煤矿矿长任期至2017年1月26日，期间某某公司未明确告知路边煤矿承包给其他人，朱志文在2107年3月8日前对路边煤矿实际经营和控制权，主观上没有非法占有目的。经查，首先，朱志文延长矿长任期的通知中明确朱志文应完成的工作事项是主要是清偿路边煤矿应偿债务并于某某公司人员进行对账、核账，可见，某某公司并非让朱志文继续承包经营路边煤矿。其次，某某公司曾在与朱志文在2016年度承包期届满前通知其办理续签，但朱志文并未续签新的协议，而其在期满后也理应退还煤矿相关证件。在双方合同期限届满后，某某公司作为市场主体对路边煤矿的管理享有自主经营权，故无法证明某某公司与王某2所签协议系虚假合同。再者，通过上述证据材料却可证明朱志文一直没有取得其所虚构的路边煤矿的三年期承包经营权，不论是否与某某公司进行商谈，其事实上已无可能履行其与韩某签订的路边煤矿经营股权转让协议及补充协议约定的义务。辩护人关于此节的证明观点不能成立。第二组证据材料：路边煤矿与原目标责任人朱志文矛盾纠纷调解会议纪要（2017年3月27日、5月5日系复印件、2017年6月27日）、委托书及鉴定委托书与鉴定意见书（复印件），欲证明后朱志文与某某公司存在债权债务关系，当时安洛乡政府也曾组织调解；朱志文向某某公司索债期间并没有逃跑，故也可证明其不具有非法占有目的。经查，金沙县安洛苗族彝族满族乡人民调解委员会、地质灾害纠纷调处办公室、涉校矛盾纠纷调解委员会对朱志文与某某公司之间的债权债务进行调处，但最终双方对鉴定意见存在分歧，欲通过诉讼解决。而鉴定意见书复印件中对送检要求已写明是依据某某公司与朱志文签订的路边煤矿目标责任书对2016年1月至2017年1月双方之间的债权债务进行清理鉴定。可见，朱志文在承包经营期限届满后并不实际享有煤矿经营权。虽然韩某在双方债权债务调处期间参与其中，但不能凭此推断韩某在签订转让协议及补充协议时就已明知朱志文不具有承包经营权，因韩某与朱志文签订协议在先，双方债权债务调处在后，显然两者之间并没有直接关联。朱志文在调处期间是否逃跑并不能掩盖其拒绝归还韩某被骗钱款的客观事实，在此期间，朱志文仍将诈骗所得转给朱某2并用于购买理财产品，而非积极退还给被害人。可见，被告人朱志文主观上明显具有非法占有韩某等人股权转让款而拒不返还的目的，故辩护人提出的上述证据材料不能证明其观点。关于辩护人提出被告人朱志文没有虚构其与某某公司存在三年承包经营合同的辩护意见。经查，通过被告人朱志文与韩某签订的股权转让协议及补充协议的内容，证实朱志文将路边煤矿的经营权的51%部分以股权方式转让给韩某一方，转让价款总计251万元，先支付定金30万元，余款于2017年年初六即2017年2月2日前支付。即使依照补充协议的文本内容，虽能证明双方曾约定朱志文应在2017年春节（2017年1月27日）前负责与某某公司签订2017年路边煤矿目标责任书及2年期以上合作承包协议，但并不能就此推断朱志文在签订经营股权转让协议时已经告知韩某，其没有所称的路边煤矿三年承包经营合同。根据双方在经营股权转让协议的内容，主要是关于双方在股权转让后合作经营约定，并未提及朱志文仍需要签订2017年度及2年期以上承包合同的约定，这也足以说明朱志文并未告知韩某等人自己还没有实际获得协议约定的标的物即路边煤矿三年期经营权。即使在签订补充协议时，通过朱志文的行为也足以证实其虚构了已取得煤矿三年期承包合同的事实。因依照双方股权转让协议约定的在2017年年初六（即2017年2月2日）前支付余款，朱志文在2017年2月2日尽可直接要求韩某支付转让款余款，而不是以要求韩某组织复工为借口，让韩某支付至转让款的80%即200万元，即再支付170万元。如按照辩护人提出的朱志文在签订补充协议时没有虚构三年期承包合同，那么双方在补充协议中既无需再约定朱志文签订2年期以上远期合作承包合同，而朱志文在没有虚构三年承包期的情况下又如何让韩某继续信任朱志文并按其要求立即组织人员到路边煤矿进行复工，而且该辩护意见也与被告人朱志文辩解的某某公司潘某已口头承诺给其三年期承包经营权相悖。由此可见，辩护人提出的此节辩护意见与查明案件事实不符，明显不能成立。关于被告人朱志文及辩护人提出被告人在签订股权转让协议后一直都在与某某公司商谈继续经营路边煤矿，朱志文完全有可能继续经营的辩解及辩护意见。经查，辩护人针对该意见提交了一份某某公司陈某1于2018年6月6日出具的证明，虽能证明2017年2月下旬朱志文与王某1到过某某公司商谈路边煤矿2017年度承包经营事宜，但双方没有谈成也没有结果，可见朱志文实际上并没有与某某公司就路边煤矿2017年度承包经营事宜达成一致，更何况完成该矿远期承包合同签订事宜。与此同时，某某公司已于2017年3月1日任命新的承包经营人王某2为路边煤矿的总经理，负责协调、处理和监督煤矿的生产、经营管理工作。这恰恰证明被告人朱志文虚构了其能够取得路边煤矿2017年及后续经营权的事实，其仅是在签订转让协议后，才与某某公司商谈2017年度承包经营事宜，且事实上始终不能取得路边煤矿的经营权，故被告人朱志文无法实现与韩某所签订煤矿经营股权转让协议的合同目的。据此，被告人及辩护人提出的此节辩解辩护意见与查明的案件事实不符，亦不成立。关于辩护人提出如朱志文构成合同诈骗罪，也应是签订路边煤矿转让协议后所支付的30万元部分，且朱志文已经偿还韩某120余万元，故公诉机关指控诈骗数额应为0元的意见。经查，被告人朱志文通过隐瞒其仅取得某某公司路边煤矿2016年承包经营权的真相，虚构享有煤矿为期三年的承包合同即经营权的事实，致使被害人韩某一方信以为真，与朱志文签订路边煤矿经营股权部分转让协议，让韩某支付30万作为定金，后又以组织复工为由再次骗取韩某一方再支付转让款170万元，共计骗取被害人支付资金200万元。被告人朱志文在收取200万元后并未将上述款项用于路边煤矿的生产经营，而是把上述资金转至其子朱某2账户并用于投资理财。在朱志文虚构事实被揭穿后，在案发前仅归还了128万元，尚有72万元至今未归还，且其中部分款项被朱某2以朱志文偿还欠款为由用于个人消费，截止至2018年4月14日尚有50.92万元未返还给朱志文。综上，被告人朱志文合同诈骗数额应为72万元，辩护人提出朱志文如构成合同诈骗罪，涉案数额应为人民币30万元且已经在案发前予以归还的辩护意见，与查明事实不符，本院不予采纳。关于辩护人提出被害人在明知朱志文没有取得2017年路边煤矿经营权的情况下，与朱志文签订附条件的股权转让协议，后朱志文积极与某某公司商谈续签合同，并在案发前退还部分钱款，本案应为经济纠纷的意见。经查，朱志文明知自己根本没有履行转让协议的能力，为了让韩某与其签订路边煤矿部分经营股权转让及补充协议，其隐瞒了自己经营权已经届满的真相，始终虚构其享有三年期承包经营权的事实，从而致使被害人韩某信以为真并与其签订转让协议及补充协议。在协议签订后，朱志文多次骗取被害人转让款200万元且其当时已没有履行合同能力。在被害人发现被骗追讨所付资金的情况下，仅退还128万元，余款至今未归还，且在公安机关通知其回淮南配合调查时拒不配合，直至在贵州被抓获。可见，朱志文以非法占有为目的，在签订、履行合同中实施了隐瞒真相、虚构事实的诈骗行为，骗取被害人韩某、应某股权转让款72万元，同时严重扰乱了市场经济秩序，其行为已构成合同诈骗罪，并非合同纠纷的范围，故辩护人此节辩护意见不能成立。关于被告人及辩护人申请调取同步录音录像、辩护人申请调取相应材料的意见。经查，对于申请调取关于暂停煤矿生产的通知、关于煤矿资产转让协议的补充协议、授权委托书，经查未调取到上述材料原件。对于被告人调取讯问同步录音录像的申请，被告人朱志文在案共有多次讯问笔录，其中后三份均在看守所提审，而被告人系本科文化，其亦承认讯问笔录中姓名、指印均系其本人签字、捺印，且被告人并未提供遭受刑讯逼供的相关线索或材料；对于申请调取会计师鉴定委托书及鉴定意见系被告人与某某公司在承包期届满后就双方承包期内债务进行鉴定，与本案审理并无关联；而某某公司用章登记表不能作为认定某某公司出具文件及内容是否为虚假的依据，故本院对上述申请不予准许。本院认为：被告人朱志文以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，故意隐瞒真相、虚构事实，骗取被害人股权转让款人民币72万元，数额巨大，其行为已构成合同诈骗罪，应依法惩处。公诉机关指控被告人朱志文犯合同诈骗罪的事实与罪名成立，本院依法予以确认。被告人朱志文被动到案后虽能如实供述主要犯罪行为，但后又予以翻供且无合理解释，拒不认罪，依法不构成坦白。案经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第五十八条第二款、第一百一十二条，《中华人民共和国刑法》第二百二十四条第三项、第六十四条,《最高人民法院、最高人民检察院关于办理诈骗刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第十条第一款第二项的规定，判决如下：一、被告人朱志文犯合同诈骗罪，判处有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币六万元（限于本判决生效之日起十日内缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年3月30日起至2024年9月29日止）。二、被告人朱志文违法所得人民币七十二万元，其中被告人朱志文转给朱旭东的资金人民币五十万九千二百元，依法予以追缴，返还被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省淮南市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  柏松桦审 判 员  陈建军人民陪审员  王从华二〇一九年八月二十二日书 记 员  王 娇书 记 员  江 露附：相关法律条文《中华人民共和国刑事诉讼法》第五十八条法庭审理过程中，审判人员认为可能存在本法第五十六条规定的以非法方法收集证据情形的，应当对证据收集的合法性进行法庭调查。当事人及其辩护人、诉讼代理人有权申请人民法院对以非法方法收集的证据依法予以排除。申请排除以非法方法收集的证据的，应当提供相关线索或者材料。第一百一十二条人民法院、人民检察院或者公安机关对于报案、控告、举报和自首的材料，应当按照管辖范围，迅速进行审查，认为有犯罪事实需要追究刑事责任的时候，应当立案；认为没有犯罪事实，或者犯罪事实显著轻微，不需要追究刑事责任的时候，不予立案，并且将不立案的原因通知控告人。控告人如果不服，可以申请复议。《中华人民共和国刑法》第二百二十四条有下列情形之一，以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，骗取对方当事人财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产：（一）以虚构的单位或者冒用他人名义签订合同的；（二）以伪造、变造、作废的票据或者其他虚假的产权证明作担保的；（三）没有实际履行能力，以先履行小额合同或者部分履行合同的方法，诱骗对方当事人继续签订和履行合同的；（四）收受对方当事人给付的货物、货款、预付款或者担保财产后逃匿的；（五）以其他方法骗取对方当事人财物的。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理诈骗刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第十条行为人已将诈骗财物用于清偿债务或者转让给他人，具有下列情形之一的，应当依法追缴：（一）对方明知是诈骗财物而收取的；（二）对方无偿取得诈骗财物的；（三）对方以明显低于市场的价格取得诈骗财物的；（四）对方取得诈骗财物系源于非法债务或者违法犯罪活动的。他人善意取得诈骗财物的，不予追缴。