江苏省南京市玄武区人民法院刑 事 判 决 书（2018）苏0102刑初691号公诉机关南京市玄武区人民检察院。被告人赵某,男,1967年11月14日出生，,住广西省南宁市兴宁区。因涉嫌非法吸收公众存款罪,于2017年7月6日被南京市公安局玄武分局取保候审,2018年6月30日经南京市玄武区人民检察院决定取保候审，2019年7月3日经本院决定取保候审。指定辩护人杜海燕，江苏永衡昭辉律师事务所律师。被告人王某,男,1977年9月24日出生，,住广西省南宁市兴宁区。因涉嫌非法吸收公众存款罪,于2018年4月26日被南京市公安局玄武分局取保候审,同年6月30日经南京市玄武区人民检察院决定取保候审，2019年7月6日经本院决定取保候审。辩护人马国，四川泰典律师事务所律师。被告人李某,女,1984年12月16日出生，，住江苏省南京市鼓楼区。因涉嫌非法吸收公众存款罪,于2018年2月8日被南京市公安局玄武分局取保候审,2018年6月30日经南京市玄武区人民检察院决定取保候审，2019年6月27日经本院决定取保候审。指定辩护人徐培、杨天，江苏科腾律师事务所律师。被告人郑某,女,1989年1月15日出生，住江苏省南京市鼓楼区。因涉嫌非法吸收公众存款罪,于2018年1月11日被南京市公安局玄武分局取保候审,2018年6月30日经南京市玄武区人民检察院决定取保候审，2019年6月27日经本院决定取保候审。指定辩护人蒋进，江苏泽栖律师事务所律师。指定辩护人程洁冉，江苏泽栖律师事务所实习律师。南京市玄武区人民检察院以宁玄检诉刑诉〔2018〕646号起诉书指控被告人赵某、王某、李某、郑某犯非法吸收公众存款罪，于2018年10月29日向本院提起公诉。本院受理后，南京市玄武区人民检察院于2018年11月21日作出宁玄检诉刑追诉〔2018〕3号追加起诉决定书，追加指控部分犯罪事实。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。南京市玄武区人民检察院指派检察员马忠文出庭支持公诉，被告人赵某、王某、李某、郑某及各自辩护人到庭参加诉讼。本案现已审理终结。南京市玄武区人民检察院指控，被告人赵某、王某合谋为其二人经营的广西××集团有限公司（简称广西××公司）筹措资金,于2016年4月20日成立广西××公司南京分公司,在南京市玄武区××设立办公场所,由王某负责对公司管理,招聘被告人李某、郑某等多名业务员,通过派送传单、电话邀约等方式,以高额利益为诱饵,未经有关部门依法批准,对不特定的社会群众非法吸收资金，共向110名投资人吸收资金人民币468.49万元,造成损失人民币283.881万元。其中，被告人李某向21名投资人吸收资金共计人民币98.9万元,造成损失人民币65.13万元；被告人郑某向15名投资人吸收资金共计人民币39万元,造成损失人民币24.33万元。公诉机关认为，应当以非法吸收公众存款罪追究被告人赵某、王某、李某、郑某的刑事责任，现提请法院依法惩处。被告人赵某、王某、李某、郑某对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的事实及定性不持异议，承认控罪。被告人赵某的辩护人对公诉机关指控的事实及定性不持异议，提出如下辩护意见：本案应属于单位犯罪，非法吸收的资金系用于广西××公司的建设；被告人赵某没有前科劣迹，认罪态度较好，请求对其从轻、减轻处罚。被告人王某的辩护人对公诉机关指控的事实及定性不持异议，提出如下辩护意见：非法吸收的资金用于广西××公司的经营，本案应认定为单位犯罪；被告人王某在犯罪活动中起次要作用，系从犯；其主动投案，具有自首情节，没有前科劣迹。请求对其适用缓刑。被告人李某的辩护人对公诉机关指控的事实及定性不持异议，提出如下辩护意见：被告人李某主动投案，如实供述犯罪事实，具有自首情节；其没有前科劣迹，主观恶性较小，在共同犯罪中所起作用较小，系从犯；请求从轻、减轻处罚并适用缓刑。被告人郑某的辩护人对公诉机关指控的事实及定性不持异议，提出如下辩护意见：被告人郑某没有前科劣迹，归案后如实供述犯罪事实，在共同犯罪中属于从犯，自愿认罪悔罪，主观恶性较小，请求从轻处罚并适用缓刑。经审理查明，广西××公司于2011年12月15日成立，被告人赵某、王某先后任法定代表人，经营范围：销售汽车、汽车配件、汽车装饰用品、环保设备、机械设备、工程机械，发电抽水机技术研发，国内旅游，物业管理服务。因广西××公司缺乏经营资金，被告人赵某、王某为筹措资金经共同商定，于2016年4月20日在南京设立广西××公司南京分公司,被告人赵某担任负责人，营业场所位于南京市玄武区××。广西××公司南京分公司成立后，被告人王某负责公司管理工作，招聘被告人李某、郑某等多名业务员，通过派送传单,电话邀约等方式,以高额利益为诱饵,未经中国人民银行批准,专门面向不特定的社会公众吸收资金，共向集资参与人马玉华等110人吸收资金人民币468.49万元,造成损失合计人民币283.881万元，所吸收资金用于偿还广西××公司的经营债务等。其中，被告人李某向李毅等21人吸收资金合计人民币98.9万元,造成损失人民币65.13万元；被告人郑某向奚如保等15人吸收资金共计人民币39万元,造成损失人民币24.33万元。2017年7月2日,被告人赵某被公安机关抓获归案;2018年4月26日,被告人王某到公安机关投案;2018年2月8日,被告人李某到公安机关投案;2017年12月12日,被告人郑某被公安机关抓获归案。四被告人归案后如实供述了犯罪事实。案发后，被告人赵某、李某、郑某分别退出款项4万元、5000元、5000元。上述事实，被告人赵某、王某、李某、郑某供认不讳。本案事实另有抓获经过、归案经过、工商登记资料、合同书、还款协议、收据、银行账户明细、户籍资料等书证，证人徐雅玲、吴某、黄某等人的证言，集资参与人周荣秋、张克丽、张东才等人的陈述，南京南审希地会计师事务所有限公司出具的鉴证报告等证据证实。上述证据均经庭审质证，合法有效，具有证明效力。本院认为,广西××公司南京分公司成立后，以实施非法集资犯罪活动为主要活动，本案不应以单位犯罪论处，对该公司中组织、策划、实施非法集资犯罪活动的人员应当以自然人犯罪追究刑事责任，有关辩护人辩称单位犯罪的意见不予采纳。被告人赵某、王某、李某、郑某非法吸收公众存款,扰乱金融秩序，其行为均构成非法吸收公众存款罪；其中，被告人赵某、王某的数额巨大,被告人李某的情节严重。南京市玄武区人民检察院指控事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。四被告人共同实施非法吸收公众存款犯罪行为,系共同犯罪；被告人赵某、王某组织、策划并实施非法吸收公众存款犯罪活动，在共同犯罪中起主要作用，系主犯；被告人李某、郑某盼在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应从轻或减轻处罚。被告人赵某、郑某盼归案后如实供述犯罪事实，系坦白，依法可以从轻处罚。被告人王某、李某主动投案后如实供述犯罪事实，系自首，依法可以从轻或减轻处罚。结合各被告人的犯罪事实、认罪悔罪态度、退赔情况等，本院对被告人赵某、王某、郑某从轻处罚，对被告人李某减轻处罚。据此，本院为维护金融管理秩序，惩罚犯罪，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第二十七条，第六十七条第一款、第三款，第五十二条，第六十四条，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款之规定，判决如下：一、被告人赵某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元。（刑期自判决执行之日起计算。罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。）被告人王某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元。（刑期自判决执行之日起计算。罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。）被告人李某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币三万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。）被告人郑某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。）二、被告人赵某、李某、郑某各自所退款项4万元、5000元、5000元按比例发还各集资参与人；责令被告人赵某、王某、李某、郑某在其参与范围内继续退赔各集资参与人的经济损失。如不服本判决,可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 安 洪 强人民陪审员 陆 雪 萍人民陪审员 单 凌 波二〇一九年八月二十九日法官 助理 见习郭淑擎书 记 员 吴 双 香