天津市红桥区人民法院刑 事 判 决 书（2019）津0106刑初129号公诉机关天津市红桥区人民检察院。被告人肖冰，男，1989年1月19日出生于辽宁省营口市，汉族，大学本科文化，福晚投资控股（上海）有限公司（“爱晚系”公司）天津区域督导，户籍地天津市河北区，住所地。2018年8月22日因涉嫌非法吸收公众存款罪被天津市公安局红桥分局刑事拘留，2018年9月28日经天津市红桥区人民检察院批准逮捕，同日由天津市公安局红桥分局执行逮捕。现羁押于天津市红桥区看守所。辩护人高远，天津众磊律师事务所律师。被告人吕爽，女，1986年11月11日出生于天津市，汉族，大专文化，天津福鑫裕企业管理咨询有限公司法人代表，户籍地天津市红桥区，住天津市南开区。2018年7月31日因涉嫌非法吸收公众存款罪被天津市公安局红桥分局刑事拘留，2018年9月6日经天津市红桥区人民检察院批准逮捕，同日由天津市公安局红桥分局执行逮捕。现羁押于天津市红桥区看守所。辩护人张立娟，天津桑榆律师事务所律师。被告人程瑞亭，男，1985年1月6日出生于天津市，汉族，高中文化，天津福鑫裕企业管理咨询有限公司业务主管、法人代表，户籍地天津市河东区，住天津市东丽区。2018年6月20日因涉嫌非法吸收公众存款罪被天津市公安局红桥分局刑事拘留，2018年7月27日被依法取保候审，2018年11月6日由天津市红桥区人民检察院决定继续取保候审。辩护人陈玉田，天津长天律师事务所律师。被告人秦陆璐，男，1989年11月15日出生于天津市，汉族，大专文化，天津福鑫裕企业管理咨询有限公司业务主管，户籍地天津市南开区，住天津市红桥区。2018年8月13日因涉嫌非法吸收公众存款罪被天津市公安局红桥分局取保候审，2018年11月6日由天津市红桥区人民检察院决定继续取保候审。辩护人邵雪，天津北洋律师事务所律师，由天津市红桥区法律援助中心指派。被告人马龙玺，男，1988年8月27日出生于天津市，汉族，大学本科文化，天津福鑫裕企业管理咨询有限公司业务主管，户籍地天津市河东区，住天津市北辰区。2019年5月15日因涉嫌非法吸收公众存款罪被天津市公安局红桥分局取保候审，同年5月20日由天津市红桥区人民检察院决定继续取保候审。辩护人李承轩，天津旌宇律师事务所律师，由天津市红桥区法律援助中心指派。被告人肖冰、吕爽、程瑞亭、秦陆璐、马龙玺被控非法吸收公众存款一案，天津市红桥区人民检察院于2019年5月27日以津红检公诉刑诉〔2019〕147号起诉书向本院提起公诉。本院于2019年5月27日立案，依法组成合议庭，于2019年8月6日公开开庭审理了本案。天津市红桥区人民检察院指派检察员王洪杰出庭支持公诉，被告人肖冰及其辩护人高远，被告人吕爽及其辩护人张立娟，被告人程瑞亭及其辩护人陈玉田，被告人秦陆璐及指定辩护人邵雪，被告人马龙玺及指定辩护人李承轩到庭参加诉讼。现已审理终结。天津市红桥区人民检察院指控，天津福鑫裕企业管理咨询有限公司系福晚投资控股（上海）有限公司（“爱晚系”公司）下属子公司，自2016年8月至2018年6月间，在未经国家批准的情况下以投资理财的名义通过散发传单和召开会议的形式，宣传其母公司有养老院、艺术品交易项目等，向社会不特定人员吸收存款并承诺给付高额利息，所吸收的资金上交到福晚投资控股（上海）有限公司。被告人肖冰于2018年2月至2018年4月间任“爱晚系”公司天津区域督导，负责给分管门店下达吸揽投资指标、考核等，该期间肖冰负责的天津福鑫裕企业管理咨询有限公司吸揽投资金额人民币123万元，投资人实际损失金额人民币122.21万元。被告人吕爽于2016年8月至2018年2月担任天津福鑫裕企业管理咨询有限公司法人代表期间，吸揽投资合同金额人民币1788万元，实际投资金额人民币2000.10万元，投资人实际损失金额人民币1679.75万元。被告人程瑞亭于2016年9月至2018年5月分别担任天津福鑫裕企业管理咨询有限公司业务员、业务主管和法人代表期间，吸揽投资合同金额人民币550.10万元，实际投资金额人民币562.10万元，投资人实际损失金额人民币524.39万元。被告人秦陆璐于2017年3月至2018年5月担任天津福鑫裕企业管理咨询有限公司业务主管期间，吸揽投资合同金额人民币1192.30万元，实际投资金额人民币1342.40万元，投资人实际损失金额人民币1122.05万元。被告人马龙玺于2016年10月至2018年4月担任天津福鑫裕企业管理咨询有限公司业务主管期间，吸揽投资合同金额人民币216.60万元，实际投资金额人民币225.60万元，投资人实际损失金额人民币204.89万元。公诉机关以工商查询材料、银行交易明细、案件来源及抓获经过等书证，证人张某某、杨某某等人的证言，被告人的供述与辩解，审计意见，电子证据检验报告等证据认定指控事实。公诉机关认为，被告人肖冰、吕爽、程瑞亭、秦陆璐、马龙玺未经国家有关部门依法批准，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人肖冰、吕爽、程瑞亭、秦陆璐、马龙玺对指控的犯罪事实予以供认。被告人肖冰、吕爽、程瑞亭、秦陆璐、马龙玺没有辩解、辩护意见，请求法庭从轻处罚。肖冰辩护人以肖冰系从犯，如本案不宜区分主从犯，请法庭考虑肖冰的地位、作用酌情从轻处罚；肖冰有自首情节；肖冰犯罪数额小，没有从犯罪活动中获利，愿意退赔弥补被害人损失，当庭认罪态度好；没有前科劣迹，系初犯、偶犯；肖冰在爱晚系任职谋生，主观上对行为的性质认识不够，主观恶性不深，请求法庭判处肖冰三年以下有期徒刑，适用缓刑。吕爽辩护人以吕爽自2017年4月至7月被华晚集团调至河西创制中心工作，期间吕爽的工作由华某接替，吸纳金额494.9万元，吕爽未获得提成工资，应从吕爽犯罪数额中扣除；吕爽属从犯；吕爽主观上的违法认识性的可能性小，主观恶性小；吕爽平时表现良好，没有前科劣迹，系初犯、偶犯，吕爽到案后一直同意退还全部违法所得；吕爽认罪悔罪态度好；吕爽在生活中有赡养父母的重大任务，吕爽母亲生活上需要照顾，经济上需要补贴，有重大的生活压力，是促使吕爽从事违法犯罪成诱因，请求法庭综合考虑以上几点辩护意见，对吕爽适用缓刑。程瑞亭辩护人以程瑞亭没有前科劣迹，系初犯、偶犯；主观恶意程度并不深，半强行扣住一个月应上缴到总公司的钱发还给被害人，减轻了被害人损失；在公安机关还没有发现有犯罪行为的时候向公安局报警，把公司里的全部资料交给了公安机关，配合公安机关把电脑里所有资料封存，属自首情节；愿意以自己的最大努力挽回和赔偿被害人损失，建议法庭酌情对程瑞亭从轻处理，处三年以下有期徒刑，适用缓刑。指定辩护人以秦陆璐系从犯；部分组员及郭某、程瑞亭吸揽资金数额不应计入秦陆璐吸揽金额；经公安机关电话传唤，如实供述全部犯罪事实，构成自首；自愿退缴全部违法所得以及尽力退缴集资参与人的部分损失，愿意主动预缴罚金；系从犯、偶犯，无前科劣迹，一贯表现良好，宣告缓刑对居住社区无重大不良影响，同时有利于其早日回报社会，建议从轻处罚适用缓刑。指定辩护人以马龙玺案发前有阻止被害人继续存款的行为；有自首情节；对马龙玺的其他辩护意见与肖冰辩护人基本一致；希望合议庭在考虑马龙玺完全赔偿被害人损失后对其适用缓刑。被告人、辩护人没有证据向法庭提供。经审理查明，天津福鑫裕企业管理咨询有限公司系福晚投资控股（上海）有限公司（“爱晚系”公司）下属子公司，自2016年8月至2018年6月间，未经国家批准，以投资理财的名义，通过散发传单、召开会议的形式，宣传其母公司有养老院、艺术品交易项目等，向社会不特定人员吸收存款并承诺给付高额利息，所吸收的资金上交到福晚投资控股（上海）有限公司。被告人肖冰于2018年2月至2018年4月间任“爱晚系”公司天津区域督导，负责给分管门店下达吸揽投资指标、考核等，该期间肖冰负责的天津福鑫裕企业管理咨询有限公司吸揽投资额人民币123万元，投资人实际损失额人民币122.21万元。被告人吕爽于2016年8月至2018年2月担任天津福鑫裕企业管理咨询有限公司法人代表期间，吸揽投资合同金额人民币1788万元，实际投资金额人民币2000.10万元，投资人实际损失金额人民币1679.75万元。其间，2017年4月至2017年7月，吕爽未在天津福鑫裕企业管理咨询有限公司工作；自2017年4月1日至2017年7月31日，天津福鑫裕企业管理咨询有限公司吸揽投资合同金额人民币738.40万元，实际投资金额人民币760.50万元，投资人实际损失金额人民币690.8351万元。被告人程瑞亭于2016年9月至2018年5月分别担任天津福鑫裕企业管理咨询有限公司业务员、业务主管和法人代表期间，吸揽投资合同金额人民币550.10万元，实际投资金额人民币562.10万元，投资人实际损失金额人民币524.39万元。被告人秦陆璐于2017年3月至2018年5月担任天津福鑫裕企业管理咨询有限公司业务主管期间，吸揽投资合同金额人民币1192.30万元，实际投资金额人民币1342.40万元，投资人实际损失金额人民币1122.05万元。被告人马龙玺于2016年10月至2018年4月担任天津福鑫裕企业管理咨询有限公司业务主管期间，吸揽投资合同金额人民币216.60万元，实际投资金额人民币225.60万元，投资人实际损失金额人民币204.89万元。案发后，程瑞亭报警自动投案，肖冰、秦陆璐、马龙玺经公安机关电话通知主动到案，吕爽被公安机关抓获归案，各被告人归案后如实供述自己的罪行。上述事实，经当庭举证、质证，有调取证据通知书、调取证据清单，扣押笔录及扣押决定书、扣押物品清单，财产查询通知书，丁某、马龙玺提交的相关材料，200余名集资参与人提交的相关材料，证人张某某、杨某某、郭某、华某、李某1、张某2、白某、焦某、房某、吕某、王某1、任某、闫某、陈某、黄某、丁某、胡某、李某2及集资参与人王某2等200余人证言，案件来源及抓获经过，天津福鑫裕企业管理咨询有限公司工商查询材料，电子证据检验报告，审计报告，被告人户籍材料，公安机关情况说明等证据予以证实，足以认定。本院认为，被告人肖冰、吕爽、程瑞亭、秦陆璐、马龙玺违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以确认。被告人系共同犯罪，应按各被告人在犯罪中地位、作用及非法吸收公众存款数额分别处罚。肖冰、程瑞亭、秦陆璐、马龙玺有自首情节，吕爽归案后如实供述自己罪行，从轻处罚。被告人均无前科劣迹系初犯，酌情从轻处罚。被告人未能有效弥补集资参与人财产损失，减轻危害后果，故对被告人的从轻幅度应从严掌握。吕爽2017年4月至2017年7月未在天津福鑫裕企业管理咨询有限公司工作，应将该期间天津福鑫裕企业管理咨询有限公司非法吸收公众存款的数额，从指控吕爽犯罪数额中扣除。被告人都直接实施了犯罪行为，且给集资参与人造成了较为严重的危害后果，因此被告人既不符合从犯的特征，也不宜适用缓刑，所以对辩护人关于被告人系从犯，对被告人适用缓刑的辩护意见，本院不予采纳。肖冰辩护人关于肖冰犯罪数额小，没有从犯罪活动中获利的辩护意见；指定辩护人关于秦陆璐的部分组员及郭某、程瑞亭吸揽资金数额不应计入秦陆璐吸揽金额的辩护意见，没有证据可以证实，本院不予支持。辩护人其他辩护意见，依法或酌情采纳。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第六十七条第一款、第三款，第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款，第三条第二款第一项、第三款的规定，判决如下：一、被告人肖冰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年8月22日起至2021年8月21日止。所判罚金应于判决生效后一个月内缴纳)。二、被告人吕爽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年四个月，并处罚金人民币十九万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年7月31日起至2022年11月30日止。所判罚金应于判决生效后一个月内缴纳)。三、被告人程瑞亭犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。所判罚金应于判决生效后一个月内缴纳）。四、被告人秦陆璐犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年四个月，并处罚金人民币十九万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。所判罚金应于判决生效后一个月内缴纳）。五、被告人马龙玺犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年一个月，并处罚金人民币六万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。所判罚金应于判决生效后一个月内缴纳）。六、责令被告人肖冰、吕爽、程瑞亭、秦陆璐、马龙玺退赔集资参与人财产损失。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  管友樵审 判 员  权 乐人民陪审员  赵淑芬二〇一九年八月二十日书 记 员  孟鑫鹏书 记 员  罗 智附本裁判文书所依据法律规定的具体条文：1、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条：非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。2、《中华人民共和国刑法》第二十五条：共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。3、《中华人民共和国刑法》第六十七条：犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。4、《中华人民共和国刑法》第六十四条：犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。5、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条：违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。6、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条：非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。