江苏省丹阳市人民法院民 事 判 决 书（2019）苏1181民初5754号原告：宁波米河二号股权投资合伙企业（有限合伙），住所地浙江省宁波市大榭开发区永丰路128号39幢101-25室，统一社会信用代码91330201MA293T581E。执行事务合伙人：上海米河投资管理有限公司。委托诉讼代理人：奚海东，安徽天禾律师事务所律师。委托诉讼代理人：徐兵，安徽天禾律师事务所律师。被告：上海彤明企业管理有限公司，住所地上海市嘉定区安亭镇安拓路56弄5幢3单元301室，统一社会信用代码91310114MA1GTP7H3Y。法定代表人：何中英，系该公司总经理。被告：姚纪荣，男，汉族，1965年11月14日生，住丹阳市。被告：何中英，女，汉族，1965年10月10日生，住丹阳市。被告：江苏彤明高科汽车电器有限公司，住所地丹阳市开发区高楼村，统一社会信用代码91321181760511823C。法定代表人：姚纪荣，系该公司董事长。四被告共同委托诉讼代理人：袁芸，江苏恒闻律师事务所律师。四被告共同委托诉讼代理人：戴晨逸，江苏恒闻律师事务所律师。原告宁波米河二号股权投资合伙企业（有限合伙）与被告上海彤明企业管理有限公司(以下简称上海彤明公司)、姚纪荣、何中英、江苏彤明高科汽车电器有限公司（以下简称彤明高科公司）股权转让纠纷一案，本院于2019年6月13日立案后，依法由审判员刘绛昱适用简易程序公开开庭进行了审理。原告的委托诉讼代理人奚海东、徐兵、四被告的委托诉讼代理人戴晨逸到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告宁波米河二号股权投资合伙企业（有限合伙）向本院提出诉讼请求：1.判令被告上海彤明公司、姚纪荣、何中英立即向原告支付股权回购款1500万元及资金占用利息282.99万元（暂计算至2019年6月30日，最终要求计算至股权回购款实际结清之日止，并扣除已支付的200万元资金占用利息）；2、判令被告上海彤明公司、姚纪荣、何中英立即向原告支付违约金256.75万元（暂计算至2019年6月30日，最终要求计算至股权回购款实际结清之日止）；3、原告有权对被告上海彤明公司质押给原告的其持有的被告彤明高科公司1.48%股权（对应出资额合计170万元）折价、拍卖或变卖质押股权所得价款在本诉状第一、二项诉请所述债权范围内优先受偿；4、被告彤明高科公司对原告对被告上海彤明公司、姚纪荣、何中英主张的第一、二项诉请承担连带责任；5、本案诉讼费由四被告承担。事实和理由：2017年9月30日，原、被告及彤明高科公司全体股东签订《关于江苏彤明高科汽车电器有限公司的投资协议》，投资协议对投资主体、投资价款、股权回购等事项作了明确约定。2017年10月12日，原告按约支付了1500万元。后因彤明高科公司未按约提供符合要求的2017年度审计报告、会计报表及其附注且未达到承诺的2017年度净利润。故原告与四被告于2018年12月8日签订《股权回购协议》，约定被告上海彤明公司、姚纪荣、何中英于2019年12月31日前以1500万元的价格受让原告持有的彤明高科公司0.9317%股权，并支付资金占用期间的利息。同日，为进一步明确股权回购事宜，原告与四被告签订了《关于股权回购协议之补充协议》，彤明高科公司对回购义务承担连带责任。2018年12月25日，原告致函四被告要求按约履行回购义务，但被告何中英仅委托何正煦向原告支付资金占用利息200万元，截止起诉之日，四被告仍未能按约如期足额向原告支付回购款。被告上海彤明公司、姚纪荣、何中英、彤明高科公司共同辩称，原告名为投资实为借款，从案涉协议中可发现双方权利义务约定明显不对等，存在保底条款约定。本案原告主张的资金占用利息及违约金综合超过法定月利率2%，超过部分不应当得到支持。其次被告彤明高科公司对本案债权不应承担连带责任。原告没有提供股东会全体股东决议，违反公司章程约定，该担保无效。其他请求依法判决。本院经审理确认事实如下：2017年9月30日，原、被告及彤明高科公司全体股东签订《关于江苏彤明高科汽车电器有限公司的投资协议》，约定原告投资1500万用于购买被告彤明高科公司的股权，其中750万元用于认购彤明高科公司新增注册资本，剩余750万元先认购被告上海彤明公司新增注册资本，再以原告持有的上海彤明公司全部股权置换被告姚纪荣持有的彤明高科公司部分股权。同时《投资协议》就股东知情权、股权回购及业绩承诺等进行了约定。2017年10月12日，原告通过银行转账方式按约向上海彤明公司、姚纪荣各支付了750万元。2017年12月25日，被告彤明高科公司完成工商变更登记，原告持有该公司0.9317%的股权，对应出资额107.14万元。后因彤明高科公司未按约提供符合要求的2017年度审计报告、会计报表及其附注且未达到承诺的2017年度净利润。故原告与四被告于2018年12月8日签订《股权回购协议》，约定被告上海彤明公司、姚纪荣、何中英于2019年12月31日前以1500万元的价格受让原告持有的彤明高科公司0.9317%股权，并支付资金占用期间的利息。同日，为进一步明确股权回购事宜，原告与四被告签订了《关于股权回购协议之补充协议》，约定股权回购款包括原投资价款及资金占用利息，被告上海彤明公司、姚纪荣、何中英于2018年12月31日前向原告支付1200万元本金，并自2017年10月12日起至2018年12月31日止以1200万元为基数按年化9%单利支付占用利息；于2019年6月30日前向原告支付300万元，并自2017年10月12日起至2019年6月30日止以300万元为基数按年化11%单利支付占用利息。若被告上海彤明公司、姚纪荣、何中英于2018年12月31日未按时足额支付当期应付股权回购款，则自2017年10月12日起至实际结清当期应付回购款之日止，以投资本金1200万元中未付部分为基数按年化11%支付占用利息，且自2019年1月1日起对尚未支付的当期应付股权回购款按日千分之一计算并支付违约金；若于2019年6月30日未按时足额支付当期应付股权回购款，则自2019年7月1日起对尚未支付的当期应付回购款按日千分之一计算并支付违约金。且彤明高科公司对前述回购义务承担连带责任。为保证履行《股权回购协议》及《关于股权回购协议之补充协议》项下相关义务，原告与被告上海彤明公司签订了《股权质押协议》，约定被告上海彤明公司将其持有的彤明高科公司1.48%股权（对应出资额170万元）质押给原告，并于2018年11月9日完成股权质押工商登记。2018年12月25日，原告致函四被告要求按约履行回购义务，但被告何中英仅委托何正煦向原告支付资金占用利息200万元，截止起诉之日，四被告仍未能按约发期足额向原告支付回购款。另查明，彤明高科公司在《关于股权回购协议之补充协议》中承诺对股权回购价款的支付承担连带责任，未经公司股东会决议。彤明高科公司现有股东17名，包括原告及被告上海彤明公司、姚纪荣、何中英。以上事实，有原告提供的《关于江苏彤明高科汽车电器有限公司的投资协议》、《江苏彤明高科汽车电器有限公司的股权转让协议》、《上海彤明企业管理有限公司的股权转让协议》、《股权回购协议》、《关于股权回购协议之补充协议》、《股权质押协议》、银行付款凭证，被告提供的彤明高科公司章程及当事人的当庭陈述所证实。本院认为：原告与被告上海彤明公司、姚纪荣、何中英之间签订的投资及股权回购系列协议，不违反法律法规的禁止性规定，是当事人的真实意思表示，合法有效。被告上海彤明公司、姚纪荣和何中英理应按约给付回购款，其未能按约足额给付，应承担相应责任。原告要求被告上海彤明公司、姚纪荣、何中英立即支付股权回购款1500万元的诉讼请求，事实清楚，本院予以支持。原告要求被告上海彤明公司、姚纪荣、何中英承担资金占用利息282.99万元（按年息11%计算至2019年6月30日，最终要求计算至股权回购款实际结清之日止），因被告已支付了200万元资金占用利息，该部分款项应予扣除。其他部分符合协议约定，本院予以支持。原告要求被告上海彤明公司、姚纪荣、何中英支付违约金256.75万元（按日千分之一计算暂计算自2019年1月1日至2019年6月30日，最终要求计算至股权回购款实际结清之日止），因原告未能提供证据证明自己存在相应的损失，且该请求与资金占用利息合并计算，已超出《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》规定的年利率24%的限额。故本院酌定以未付本金1200万元为基数按年息13%的标准计算违约金，暂计算至2019年6月30日计769315元（1200万*13%*180天/365天）。对原告超出标准部分的请求不予支持。原告要求行使质押权，对被告上海彤明公司所持有的彤明高科公司1.48%股权（对应出资额合计170万元）折价、拍卖或变卖质押股权所得价款，在上述债权范围内优先受偿，符合《股权质押协议》的约定，本院予以支持。原告要求被告彤明高科公司对被告上海彤明公司、姚纪荣、何中英承担的案涉回购义务承担连带责任，但被告彤明高科公司在《关于股权回购协议之补充协议》中承诺对股权回购价款的支付承担连带责任，未经公司股东会决议。原告作为彤明高科公司股东，应当明知公司法定代表人姚纪荣以公司名义进行担保的行为违反了公司章程，属越权行为，依法应属无效。故对原告该项请求，本院不予支持。为维护当事人合法权益，依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条、第一百零九条，《中华人民共和国物权法》第一百七十条、第一百七十三条、第二百二十六条，《中华人民共和国公司法》第十六条第二款的规定，判决如下：一、被告上海彤明企业管理有限公司、姚纪荣、何中英于本判决生效之日起15日内给付原告宁波米河二号股权投资合伙企业（有限合伙）股权回购款1500万元及利息82.99万元（计算至2019年6月30日，自2019年7月1日起至股权回购款实际结清之日止按年息11%计算）、违约金769315元（计算至2019年6月30日，自2019年7月1日起至股权回购款实际结清之日止按年息13%计算）；二、若被告上海彤明企业管理有限公司、姚纪荣、何中英不履行上述给付义务，则原告可以就被告上海彤明企业管理有限公司的质押股权（其持有的彤明高科公司1.48%股权，对应出资额合计170万元）折价或者以拍卖、变卖该质押股权所得的价款，在上述债权范围内优先受偿；三、驳回原告的其他诉讼请求。如未按判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费已减半收取71894元，财产保全费5000元，合计76894元，由原告负担6394元，由被告上海彤明企业管理有限公司、姚纪荣、何中英负担70500元。如不服本判决，可在判决书送达之日起15日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于江苏省镇江市中级人民法院，同时根据《诉讼费用交纳办法》的有关规定，向该院预交上诉案件受理费。审判员  刘绛昱二〇一九年八月二十五日书记员  马焱炳附：法律条文《中华人民共和国合同法》第六十条【严格履行与诚实信用】当事人应当按照约定全面履行自己的义务。当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。第一百零七条【违约责任】当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。第一百零九条【金钱债务的违约责任】当事人一方未支付价款或者报酬的，对方可以要求其支付价款或者报酬。《中华人民共和国物权法》第一百七十条【担保物权的含义】担保物权人在债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现担保物权的情形，依法享有就担保财产优先受偿的权利，但法律另有规定的除外。第一百七十三条【担保物权的担保范围】担保物权的担保范围包括主债权及其利息、违约金、损害赔偿金、保管担保财产和实现担保物权的费用。当事人另有约定的，按照约定。第二百二十六条【以基金份额、股权出质的权利质权设立和出质人处分基金份额、股权的限制】以基金份额、股权出质的，当事人应当订立书面合同。以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立；以其他股权出质的，质权自工商行政管理部门办理出质登记时设立。基金份额、股权出质后，不得转让，但经出质人与质权人协商同意的除外。出质人转让基金份额、股权所得的价款，应当向质权人提前清偿债务或者提存。《中华人民共和国公司法》第十六条第二款公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。