广东省深圳市福田区人民法院刑 事 判 决 书（2019）粤0304刑初841号公诉机关深圳市福田区人民检察院。被告人邱宇轩，男，1961年12月20日出生，汉族，大学本科文化，户籍所在地湖南省益阳市南县，住深圳市福田区，曾于2013年8月5日因犯职务侵占罪被深圳市罗湖区人民法院判处有期徒刑8个月，于2013年8月25日刑满释放。现因犯非法吸收公众存款罪，于2018年10月15日被深圳市公安局福田分局刑事拘留，同年11月21日被逮捕。现羁押于深圳市福田区看守所。指定辩护人张志良，北京市盈科律师事务所律师。深圳市福田区人民检察院以深福检刑诉（2019）601号起诉书指控被告人邱宇轩犯非法吸收公众存款罪，于2019年6月12日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，于2019年7月29日公开开庭审理了本案。深圳市福田区人民检察院指派检察员苏佩钦出庭支持公诉，被告人邱宇轩及其辩护人张志良（由深圳市福田区法律援助处指派）到庭参加诉讼，现已审理终结。深圳市福田区人民检察院指控称：被告人邱宇轩于2014年12月份出资注册成立深圳金钱潮电动汽车租赁有限公司（以下简称金钱潮公司），2015年7月份出资注册成立深圳前海金钱潮创客新能源有限公司（以下简称金钱潮新能源公司），2016年5月份出资注册成立深圳金潮共享科技有限公司（以下简称金潮公司），同年7月份金潮公司占金钱潮公司100％股权。同年10月份邱宇轩占金潮公司100％股权。邱宇轩实际占三家公司100％股权，金钱潮公司、金钱潮新能源公司实际办公地设在本巿福田区现代国际大厦805室，两家公司一套员工，内设运营部、财务部、行政人事部、客服部，由邱宇轩担任董事长，负责全面主持公司一切事务。实际经营过程中，被告人邱宇轩以拓展公司分时租赁电动汽车业务为由，以“口口相传”的方式，向周边不特定的人员宣传公司租赁电动汽车服务点加盟项目、委托代理购车并委托经营项目的优势和高额回报，并承诺服务点加盟投资人在合同期到期时归还保证金，合同期内给予固定收益及动态奖励金，承诺委托代理购车并委托经营的投资者在合同到期时公司折价回购或发还使用，合同期内给予高额的固定收益及奖励金。后通过名下的私人银行账户和金钱潮公司、金钱潮新能源公司的对公银行账户收取陈某4捐、李某4、王某3等44名投资者处资金共计人民币651.4万元，因经营不善，未按合同约定向投资者兑付收益，并于2016年10月份关闭公司藏匿起来。经审计，涉案资金通过第三方平台和投资人银联卡转账流入金额达人民币18113312.65元，归还车主收益金额人民币8364107.30元。公诉机关就上述指控事实，当庭提交了书证、证人证言、被害人陈述、被告人的供述与辩解、鉴定意见、现场勘验笔录、辨认笔录等证据予以证实，并据此认为被告人邱宇轩的行为已构成非法吸收公众存款罪，应依法追究其刑事责任，建议对其判处四年以上六年以下有期徒刑，并处罚金。被告人邱宇轩对公诉机关指控的基本犯罪事实和罪名无异议，并当庭认罪，希望法庭从轻处罚。其辩护人提出如下辩护意见：一、邱宇轩设立金钱潮公司并非为了犯罪，公司设立后实际经营分时租赁业务，商业模式并不违法，涉案合同均合法有效，故邱宇轩以及金钱潮公司并不构成犯罪；二、本案是单位犯罪，邱宇轩作为单位犯罪直接责任人承担个人刑事责任，本案不应当作为个人犯罪追究邱宇轩的刑事责任；三、投资人中的2名涉案公司员工投资金额9.25万元，依法应当从涉案金额中予以扣除；四、根据最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（法释〔2010〕18号）中的第二条第四项规定，金钱潮公司已为12名车主提供真实商品或服务的涉案金额240.9万元依法应当进行扣除；五、邱宇轩如实供述，认罪态度好，身患疾病，具有从轻情节。经审理查明，被告人邱宇轩于2014年12月出资注册成立金钱潮公司，于2015年7月出资注册成立金钱潮新能源公司，于2016年5月出资注册成立金潮公司，并实际控制上述三家公司。金钱潮公司、金钱潮新能源公司办公地设在本巿福田区现代国际大厦805室，两家公司一套员工，内设运营部、财务部、行政人事部、客服部，由邱宇轩担任董事长，负责全面主持公司一切事务。实际经营过程中，被告人邱宇轩以拓展公司分时租赁电动汽车业务为由，通过口口相传、报纸媒体等方式，向不特定的人员宣传租赁电动汽车服务点加盟项目、委托代理购车及委托经营项目，并向投资者承诺给予固定收益及奖励金等高额回报。后邱宇轩通过其私人银行账户和金钱潮公司、金钱潮新能源公司的对公银行账户收取陈某4捐、李某4、王某3等44名投资者资金共计人民币651.4万元，因未按承诺向投资者兑付本金及收益，于2016年10月关闭公司。经审计，涉案资金通过第三方平台和投资人银联卡转账流入金额达人民币18113312.65元，退还投资人投资款及收益金额为人民币8364107.30元。上述事实，有公诉机关提交并经法庭示证、质证的如下证据证实：1.书证：犯罪嫌疑人身份材料、深圳前海金钱潮创客新能源有限公司车辆委托经营合同、深圳前海金钱潮创客新能源有限公司车辆销售与委托经营合同、深圳前海金钱潮创客新能源有限公司委托代理购车合同、深圳金钱潮电动汽车租赁有限公司服务点加盟合同、补充协议等合同材料、抓获经过、搜查笔录、扣押清单、调取证据通知书、深圳市场监督管理局提供的深圳金钱潮电动汽车租赁有限公司企业档案情况若干、山东迈迪汽车销售有限公司和金华青年汽车制造有限公司提供的情况说明、报案材料、刑事判决书、刑满释放证明书、深圳晚报、深圳商报、晶报等媒体的关于“金钱潮”的宣传报道；2.证人陈某茂、张某1、靳某、张某3、赵某、王某2、肖某1等人的证言；3.被害人陈某1、金某1、姚某、谢某1、刘某、张某2、王某1、郑某、陈某2、兰某、肖某1、陈某3、肖某2、谢某2、尚某、方某、李某1、金某2、李某2、袁某、罗某、张某1、李某3等人的陈述；4.被告人邱宇轩的供述与辩解；5.深圳巿计恒会计师事务所有限公司关于深圳金钱潮电动汽车租赁有限公司涉嫌非法吸收公众存款涉案金额专项审计报告；6.现场勘验笔录等。以上事实清楚，证据确实充分，足以认定，本院予以确认。本院认为，被告人邱宇轩无视国家法律，非法吸收公众存款，扰乱金融管理秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应依法予以惩罚。公诉机关指控的罪名成立。辩护人关于本案是单位犯罪的辩护意见，经查，根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》的规定，个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处，盗用单位名义实施犯罪，违法所得由实施犯罪的个人私分的，依照刑法有关自然人犯罪的规定定罪处罚。本案被告人邱宇轩作为涉案公司的实际控制人，虽然对外以公司名义实施非法集资行为，但公司财务制度不规范，非法集资款项相当部分汇入被告人邱宇轩个人账户，由其个人占有和支配，其个人资产与公司资产混同，据此，本案应认定为自然人犯罪。辩护人关于投资人中的2名涉案公司员工投资金额9.25万元应从涉案金额中扣除的意见，根据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第三条，在向亲友或者单位内部人员吸收资金的过程中，明知亲友或者单位内部人员向不特定对象吸收资金而予以放任的，应当认定为向社会公众吸收资金，据此，此项金额依法应计入涉案金额。辩护人关于涉案公司已为12名车主提供真实商品或服务的金额240.9万元应从涉案金额中扣除的意见，经查，被告人邱宇轩注册成立涉案公司后，不以销售商品、提供服务为主要目的，根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第二条第一款第四项的规定，此项金额依法不应在涉案金额中扣除。但案发前后被告人邱宇轩已向投资人退还部分投资款，本院在量刑时酌情考虑。被告人邱宇轩归案后能如实供述犯罪事实，自愿认罪认罚，依法可以从轻处罚，辩护人的相关辩护意见，依法予以采纳。被告人邱宇轩曾因犯职务侵占罪被深圳市罗湖区人民法院判处有期徒刑八个月，在刑罚执行完毕五年之内，再故意犯本罪，系累犯，依法应当从重处罚。根据被告人的犯罪事实、性质、情节、社会危害性，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条之规定，判决如下：一、被告人邱宇轩犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年10月15日起至2022年10月14日止；罚金自判决生效之后十五日内缴纳。)二、继续追缴本案违法所得，并依法发还受本金损失的集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向深圳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王亚飞人民陪审员  黎 锦人民陪审员  肖丽英二〇一九年八月十六日书 记 员  文倩盈附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条【非法吸收公众存款罪】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第五十二条【罚金数额的裁量】判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条【罚金的缴纳、减免】罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条【犯罪物品的处理】犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条【自首】犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十五条【一般累犯】被判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子，刑罚执行完毕或者赦免以后，在五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的，是累犯，应当从重处罚，但是过失犯罪和不满十八周岁的人犯罪的除外。前款规定的期限，对于被假释的犯罪分子，从假释期满之日起计算。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：……具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；……非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。……