山东省青岛市中级人民法院 民 事 判 决 书 (2019)鲁02民初134号 原告：青岛农村商业银行股份有限公司，住所地：山东省青岛市崂山区秦岭路6号1号楼。 法定代表人：刘仲生。 委托诉讼代理人：华涛、邓炜，北京大成（上海）律师事务所律师。 被告：康得新复合材料集团股份有限公司，住所地：江苏省张家港市环保新材料产业园晨港路北侧、港华路西侧。 法定代表人：肖鹏，董事长。 委托诉讼代理人：侯沛峰，男，汉族，1971年5月2日生，住江苏省苏州市。系该公司工作人员。 原告青岛农村商业银行股份有限公司与被告康得新复合材料集团股份有限公司公司债券交易纠纷一案，本院受理后依法组成合议庭适用普通程序公开开庭进行了审理，原告委托诉讼代理人华涛、被告委托诉讼代理人侯沛峰到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。 青岛农村商业银行股份有限公司向本院提出诉讼请求：1、被告立即向原告兑付其持有的全部“康得新复合材料集团股份有限公司2018年度第一期超短期融资券”本金50,000,000.00元、相应利息2,034,246.58元（利息以本金50,000,000元为基数，自起息日2018年4月20日起至兑付日2019年1月15日止，按年利率5.5%计算）；2、被告向原告就逾期支付的债券本金及利息支付违约金（违约金以被告于兑付日应向原告兑付而逾期未予兑付的本金及利息之和52,034,246.58元为基数，自兑付日2019年1月15日起至实际兑付日止，按照日利率万分之二点一（0.21‰）计算），暂计至2019年1月16日，违约金为10,927.19元；3、判令被告承担本案律师费260,000元及其他原告为实现债权所支出的费用；4、被告承担本案的全部诉讼费用。事实和理由是，2018年4月18日至2018年4月19日，被告发行了“康得新复合材料集团股份有限公司2018年度第一期超短期融资券”（以下简称“18康得新Ｓ×××××”），债券存续期限：270天。起息日：2018年4月20日，兑付日：2019年1月15日，发行利率5.5%。被告应于2019年1月15日向债券持有人兑付本息。若发行人延期支付本金和利息的，除进行本金利息支付外，还需按照延期支付金额以日利率万分之二点一（0.21‰）计算向债权人支付违约金。原告于2018年4月23日购入“18康得新Ｓ×××××”面值总额50,000,000元。截至起诉日，原告仍持有面值5000万元的“18康得新Ｓ×××××”。被告应于2019年1月15日兑付“18康得新Ｓ×××××”本息，但截至该日日终，未能按期足额偿付，已构成实质违约。 康得新复合材料集团股份有限公司辩称，1、主承销商北京银行股份有限公司现在拒绝为被告提供债券持有人名单，因此无法确认原告截止到目前是否为合法持有人，同时也无法了解原告是第几手购买并持有债券，需要原告进一步举证和说明。2、原告诉请的律师费没有双方的协议约定及法律规定。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行证据交换和质证。 原告提交如下证据：证据一、《康得新复合材料集团股份有限公司2018年度第一期超短期融资券募集说明书》、《康得新复合材料集团股份有限公司2018年度第一、二期超短期融资券发行结果公告》，证实被告于2018年4月18日至4月19日发行了“康得新复合材料集团股份有限公司2018年度第一期超短期融资券”，债券简称“18康得新Ｓ×××××”，债券代码：011800757），并约定了起息日、债券期限、兑付日、兑付方式及延期支付情况下的违约金，被告完成了“18康得新Ｓ×××××”发行，发行利率为5.5%。被告对原告提交证据一的真实性及证明内容没有异议，但主承销商及簿记管理人为北京银行股份有限公司，截止2019年6月6日，被告在北京银行股份有限公司西单支行账户号（0109037152012009033796）网银资金余额为8138803920.19元，但2019年1月中旬后苏州市中级人民法院诉讼保全的多起案件，西单支行反馈的余额为0。 原告提交证据二、上海清算所于2018年4月23日出具的《交割单（现券买卖）》、全国银行间同业拆借中心出具的《现券买卖成交单》、上海清算所出具的《指定债券持有明细查询表》，证实原告于2018年4月23日购入“18康得新Ｓ×××××”面值总额50,000,000元。于2019年1月15日（起诉日）、2019年6月21日持续持有面值5000万元的“18康得新Ｓ×××××”。被告对证据二真实性没有异议，证明事项也没有异议。 原告提交证据三、《康得新复合材料集团股份有限公司2018年度第一期超短期融资券未能按期足额偿付本息的公告》，证实被告发行的“18康得新Ｓ×××××”于2019年1月15日发生实质违约。被告对证据三的真实性没有异议，需要说明导致债券未足额偿还本息系北京银行无故不允许被告在其银行的账户资金使用。 原告提交证据四、“18康得新Ｓ×××××”利息及违约金计算表，证明被告应支付的“18康得新Ｓ×××××”利息及违约金的计算过程。被告对原告主张利息及违约金数额没有异议。 原告提交证据五、原告聘请北京（大成）律师事务所律师作为本案诉讼代理人的《法律服务合同》、原告向本案诉讼代理人支付律师费的《上海增值税专用发票》、银行电子回单，证实被告应支付原告因被告之违约行为而已经实际支付的律师费合计26万元。被告对证据五的真实性没有异议，对支付26万元没有异议，但认为双方对律师费承担没有约定，不应由被告承担。 对原告提交证据真实性被告无异议，本院予以确认 根据当事人的陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下： 一、2018年4月18日至2018年4月19日，被告发行“康得新复合材料集团股份有限公司2018年度第一期超短期融资券”，债券简称：18康得新Ｓ×××××，债券代码：011800757，计划发行总额10亿元，实际发行金额10亿元，债券存续期限：270天。起息日：2018年4月20日，兑付日：2019年1月15日，发行利率5.5%。 2018年4月被告发布的《康得新复合材料集团股份有限公司2018年度第一期超短期融资券募集说明书》第十二章第二条规定，若发行人延期支付本金和利息的，除进行本金利息支付外，还需按照延期支付金额以日利率万分之二点一（0.21‰）计算向债权人支付违约金。2018年5月2日被告发布《康得新复合材料集团股份有限公司2018年度第一、二期超短期融资券发行结果公告》，公告完成18康得新Ｓ×××××的发行。 二、原告于2018年4月23日购入“18康得新Ｓ×××××”面值总额50,000,000元。银行间市场清算所股份有限公司指定债券持有明细查询表显示，2019年6月21日原告持有18康得新Ｓ×××××金额为5000万元。 三、被告于2019年1月15日发布《康得新复合材料集团股份有限公司2018年度第一期超短期融资券未能按期足额偿付本息的公告》，被告2018年度第一期超短期融资券18康得新Ｓ×××××，应于2019年1月15日兑付本息，截至到期兑付日日终，公司未能按照约定筹措足额偿付资金，“18康得新Ｓ×××××”不能按期足额偿付本息，已构成实质性违约。 四、原告2019年1月15日与北京（大成）律师事务所律师签订法律服务合同，约定聘用北京（大成）律师事务所代理原告所持“18康得新Ｓ×××××”“18康得新Ｓ×××××”公司债券交易纠纷诉讼事宜，约定固定律师费70万元。2019年2月25日原告转账支付北京（大成）律师事务所10万元，2019年3月13日原告支付北京（大成）律师事务所42万元。原告主张因被告违约行为本案已经实际支付的律师费合计26万元。 本案经多次调解，双方未达成一致意见。 本院认为，被告发布的《募集说明书》、发行公告是被告真实意思表示，且内容不违反法律及行政法规的强制性规定，合法有效。《募集说明书》、发行公告是被告对债券持有人的承诺，被告应按承诺履行己方义务。原告买入券面总额为5000万元的18康得新Ｓ×××××并持有至今，被告应于2019年1月15日兑付18康得新Ｓ×××××债券本息，但截至到期兑付日日终，被告未能按照约定偿付本息，已构成违约。被告应支付原告债券本金5000万元及自2018年4月20日至2019年1月15日按利率5.5%计算的债券利息2,034,246.58元。 关于违约金的确定问题，被告发布《募集说明书》规定，若发行人延期支付本金和利息的，除进行本金利息支付外，还需按照延期支付金额以日利率万分之二点一（0.21‰）计算向债权人支付违约金。原告要求被告就逾期支付的债券本金及利息52,034,246.58元为基数，按照日利率0.21‰计算符合被告发行承诺，也不违反法律和行政法规的禁止性规定，应予以支持。 关于原告主张被告应承担原告已实际支付律师费因双方对此没有作出约定，原告该项诉讼请求缺乏事实和法律依据，本院不予支持。依照《中华人民共和国合同法》第六十条、一百零七条、一百一十三条、一百一十四条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百一十九条、第一百三十四条、《最高人民法院关于适用的解释》第九十条、九十一条之规定，判决如下： 一、被告康得新复合材料集团股份有限公司于本判决生效之日起十日内支付原告青岛农村商业银行股份有限公司5000万元及自2018年4月20日至2019年1月15日按利率5.5%计算的债券利息2,034,246.58元； 二、被告康得新复合材料集团股份有限公司于本判决生效之日起十日内支付原告青岛农村商业银行股份有限公司自2019年1月16日起至实际履行之日止，按本金52,034,246.58元日利率万分之二点一计算的违约金； 如果未按本判决指定的期间履行金钱给付义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条的规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 三、驳回原告的其他诉讼请求。 案件受理费人民币303，326元，保全费5，000元，共计308，326元，由原告承担1，533元，被告承担306，793元。 如不服本判决，可在判决书送达之日起15日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于山东省高级人民法院。 审判长  张亚梅 审判员  盛新国 审判员  温 燕 二〇一九年八月十日 法官助理 王润之 书记员隋欣孜