山东省青岛市中级人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）鲁02刑初7号 公诉机关山东省青岛市人民检察院。 被告单位烟台德臻塑料制品有限公司，统一社会信用代码91370687MA3C4TN781，住所地山东省烟台市海阳市经济开发区重庆路12号，法定代表人周剑明。 诉讼代表人刘太辉，男，汉族，1963年4月25日出生，系烟台德臻塑料制品有限公司员工。 被告单位莱州市远鑫晔塑料机械有限公司，统一社会信用代码913706837424224138，住所地山东省莱州市沙河镇肖韩村，法定代表人任希波。 诉讼代表人徐桂林，男，1979年2月8日出生，系莱州市远鑫晔塑料机械有限公司员工。 被告单位青岛盛辉华宇国际物流有限公司，统一社会信用代码91370200053078952A，住所地青岛市市南区贵州路40号1104户，法定代表人于超。 诉讼代表人刘鸿杰，女，1978年7月13日出生，汉族，系青岛盛辉华宇国际物流有限公司员工。 被告人车昊成，男，1987年1月4日出生，汉族，大学本科文化，系烟台德臻塑料制品有限公司总经理，户籍所在地山东省海阳市，住青岛市李沧区。因涉嫌犯走私废物罪于2017年12月21日被刑事拘留，于2018年1月25日被逮捕。现羁押于青岛市第三看守所。 辩护人史东海、罗晶翔，北京德和衡（青岛）律师事务所律师。 被告人周剑明，男，1987年3月12日出生，汉族，大学文化，系烟台德臻塑料制品有限公司业务经理，户籍所在地山东省青岛市市北区，住青岛市。因涉嫌犯走私废物罪于2017年12月19日被刑事拘留，于2018年1月25日被逮捕。现羁押于青岛市第三看守所。 辩护人池金女，北京德和衡（青岛）律师事务所律师。 被告人徐长鹏，男，1963年12月17日出生，汉族，初中文化，户籍所在地山东省烟台市莱州市，住青岛市。因涉嫌犯走私废物罪于2018年3月12日被刑事拘留，同年4月18日被逮捕。现羁押于青岛市第三看守所。 辩护人吕象真、王丽月，山东江河海律师事务所律师。 被告人于超，男，1983年5月14日出生，汉族，中专文化，户籍所在地山东省青岛市市北区，住青岛市市北区。因涉嫌犯走私废物罪于2017年12月19日被刑事拘留，于2018年1月25日被逮捕。 辩护人裴吉科，北京市京师（青岛）律师事务所律师。 山东省青岛市人民检察院以青检公二刑诉【2018】48号起诉书指控被告单位烟台德臻塑料制品有限公司、莱州市远鑫晔塑料机械有限公司、青岛盛某华某国际物流有限公司、被告人车昊成、周剑明、徐长鹏、于超犯走私废物罪一案，向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。青岛市人民检察院指派检察员张紫薇、潘学乾出庭支持公诉，被告单位烟台德臻塑料制品有限公司的诉讼代表人刘太辉、被告单位莱州市远鑫晔塑料机械有限公司诉讼代表人徐桂林，被告单位青岛盛某华某国际物流有限公司诉讼代表人刘鸿杰，被告人车昊成及其辩护人史东海、罗晶翔，被告人周剑明及其辩护人池金女，被告人徐长鹏及其辩护人吕象真、王丽月，被告人于超及其辩护人裴吉升到庭参加诉讼。现已审理终结。 山东省青岛市人民检察院指控：2016年1月至2017年2月，为给被告单位德臻塑料制品有限公司牟取非法利益，被告人车昊成、周剑明明知该公司没有进口废塑料的资质，仍逃避海关监管，通过徐某、被告人徐长鹏联系国外废塑料货源，使用徐某、徐长鹏提供的德州齐峰隆再生资源有限公司、被告单位莱州市远鑫晔塑料机械有限公司等公司的《中华人民共和国限制进口类可用作原料的固体废物进口许可证》（以下简称《固体废物进口许可证》）将废塑料走私进口，并委托被告单位青岛盛某华某国际物流有限公司、被告人于超等将上述废塑料向海关申报进口。具体操作中，徐某、徐长鹏将国外废塑料信息发送给车昊成，车昊成、周剑明决定购买废塑料后，周剑明将订金打入徐某、徐长鹏提供的银行账户，徐某、徐长鹏再向国外供货商付款。收取订金后，国外供货商发货并将货物电放提单经徐某、徐长鹏转发给周剑明，周剑明做业务记录，货物到港之前，周剑明按照支付订金的方式支付尾款。徐某、徐长鹏提供德州齐峰隆再生资源有限公司、莱州市远鑫晔塑料机械有限公司等公司的《固体废物进口许可证》，连同国外供货商的电放提单等单据，给青岛盛某华某国际物流有限公司于超用于代理报关进口。通关后，车昊成、周剑明将废塑料部分用于德臻塑料制品有限公司加工使用，部分销售牟利。烟台德臻塑料制品有限公司车昊成、周剑明使用他人许可证进口废塑料2720.213吨；徐长鹏联系使用莱州市远鑫晔塑料机械有限公司许可证为车昊成、周剑明进口废塑料1476.452吨；于超在明知车昊成、周剑明使用他人许可证的情况下，为其代理进口废塑料215.061吨。 为证明上述指控，公诉人当庭讯问了被告单位、被告人，并宣读、出示了发破案经过、到案经过、证人隋某、马某等人证言，走私废物的报关单及随附单据、调取自周剑明三星笔记本电脑、戴某台式主机的进货清单、对账单、提单、发票、清关费用明细、废塑料照片、货场发货记录照片、银行交易明细、车昊成立功材料、户籍证明等书证；被告人的供述等证据。公诉机关认为，被告人车昊成、周剑明为给被告单位烟台德臻塑料制品有限公司谋取非法利益，明知烟台德臻塑料制品有限公司没有进口废塑料的资质，仍逃避海关监管使用他人的《固体废物进口许可证》走私进口废塑料，情节特别严重，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百五十二条之规定，应以走私废物罪追究刑事责任。被告单位莱州市远鑫晔塑料机械有限公司、青岛盛某华某国家物流有限公司，被告人徐长鹏、于超与走私罪犯通谋，为其提供账号、相关证明及其他方便，帮助办理通关，情节特别严重，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百五十六条之规定，应以走私废物罪追究刑事责任。在本案审理过程中，因被告单位烟台德臻塑料制品有限公司认罪认罚，公诉机关建议对其判处罚金人民币五十万元；被告单位青岛盛某华某国际物流有限公司认罪认罚，公诉机关建议对其判处罚金人民币五万元；被告人车昊成认罪认罚，公诉机关建议对其判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币二十万元；被告人周剑明认罪认罚，公诉机关建议对其判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币二十万元；被告人于超认罪认罚，公诉机关建议对其判处有期徒刑二年缓刑二年，并处罚金人民币五万元。后因被告单位烟台德臻塑料制品有限公司虽签署认罪认罚具结书，但仅缴纳罚金十万元，未能全部或缴纳大部分罚金，公诉机关当庭撤回对其的认罪认罚量刑建议。 各被告单位、被告人均对起诉书指控的犯罪事实、罪名和证据均无异议。 被告人车昊成的辩护人辩称，本案并非车昊成对外联系售货方，车昊成主动投案，如实供述自己罪行，构成自首，检举揭发他人犯罪经查属实，构成立功，认罪认罚，请求对被告人车昊成减轻处罚。 被告人周剑明的辩护人辩称，被告人周剑明系自首，认罪认罚，主观恶性和社会危害性较小，请求对被告人周剑明从轻、减轻处罚。 被告人徐长鹏的辩护人辩称，被告人徐长鹏系从犯，初犯，自愿认罪，请求对徐长鹏从轻处罚。 被告人于超的辩护人辩称，被告人于超系自首、从犯，认罪认罚，请求对其从轻、减轻处罚。 经审理查明：2016年1月至2017年2月，为给被告单位德臻塑料制品有限公司牟取非法利益，被告人车昊成、周剑明明知该公司没有进口废塑料的资质，仍逃避海关监管，通过徐某、被告人徐长鹏联系国外废塑料货源，使用徐某、徐长鹏提供的德州齐峰隆再生资源有限公司、被告人单位莱州市远鑫晔塑料机械有限公司等公司的《中华人民共和国限制进口类可用作原料的固体废物进口许可证》（以下简称《固体废物进口许可证》）将废塑料走私进口，并委托被告单位青岛盛某华某国际物流有限公司、被告人于超等将上述废塑料向海关申报进口。具体操作中，徐某、徐长鹏将国外废塑料信息发送给车昊成，车昊成、周剑明决定购买废塑料后，周剑明将订金打入徐某、徐长鹏提供的银行账户，徐某、徐长鹏再向国外供货商付款。收取订金后，国外供货商发货并将货物电放提单经徐某、徐长鹏转发给周剑明，周剑明做业务记录，货物到港之前，周剑明按照支付订金的方式支付尾款。徐某、徐长鹏提供德州齐峰隆再生资源有限公司、莱州市远鑫晔塑料机械有限公司等公司的《固体废物进口许可证》，连同国外供货商的电放提单等单据，给青岛盛某华某国际物流有限公司于超用于代理报关进口。通关后，车昊成、周剑明将废塑料部分用于德臻塑料制品有限公司加工使用，部分销售牟利。烟台德臻塑料制品有限公司车昊成、周剑明使用他人许可证进口废塑料2720.213吨；徐长鹏联系使用莱州市远鑫晔塑料机械有限公司许可证为车昊成、周剑明进口废塑料1476.452吨；于超在明知车昊成、周剑明使用他人许可证的情况下，为其代理进口废塑料215.061吨。 认定上述事实的证据有：发破案经过、到案经过、证人隋某、马某等人证言，走私废物的报关单及随附单据、调取自周剑明三星笔记本电脑、戴某台式主机的进货清单、对账单、提单、发票、清关费用明细、废塑料照片、货场发货记录照片、银行交易明细、车昊成立功材料、户籍证明等书证；被告人的供述等证据在案为证。 本院认为，被告人车昊成、周剑明为给被告单位烟台德臻塑料制品有限公司谋取非法利益，明知烟台德臻塑料制品有限公司没有进口废塑料的资质，仍逃避海关监管使用他人的《固体废物进口许可证》走私进口废塑料，情节特别严重；被告单位莱州市远鑫晔塑料机械有限公司、青岛盛某华某国家物流有限公司，被告人徐长鹏、于超与走私罪犯通谋，为其提供账号、相关证明及其他方便，帮助办理通关，情节特别严重；上述被告单位、被告人均构成走私废物罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控成立。被告人车昊成的辩护人所提，本案并非车昊成对外联系售货方，车昊成某成自首、立功，认罪认罚；被告人周剑明的辩护人所提，被告人周剑明系自首，认罪认罚；被告人徐长鹏的辩护人所提，被告人徐长鹏系初犯，自愿认罪；被告人于超的辩护人所提，被告人于超系自首、从犯，认罪认罚的辩护意见成立，依法对被告人车昊成、周剑明、于超减轻处罚，对被告人徐长鹏从轻处罚。被告人徐长鹏的辩护人所提，被告人徐长鹏系从犯的辩护意见，经查，被告人徐长鹏对外联系货源，帮助被告单位烟台德臻塑料制品有限公司、被告人车昊成、周剑明走私废物，在犯罪中亦其主要作用，系主犯，但考虑其并非本案货主，在量刑时酌情考虑。公诉机关量刑意见合法合理，本院予以支持。被告单位及被告人辩护人的辩解辩护意见成立，本院予以采纳。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百五十二条第二款、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款、第六十八条、第七十二条之规定，判决如下： 被告单位烟台德臻塑料制品有限公司犯走私废物罪，判处罚金人民币六十万元（已缴纳十万元，剩余罚金自判决生效后一个月内缴纳）； 被告单位莱州市远鑫晔塑料机械有限公司犯走私废物罪，判处罚金人民币四十万元（罚金自判决生效后一个月内缴纳）； 被告单位青岛盛辉华宇国际物流有限公司犯走私废物罪，判处罚金人民币五万元（罚金已缴纳）； 被告人车昊成犯走私废物罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币二十万元 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年12月21日起至2022年6月20日止；罚金已缴纳） 被告人周剑明犯走私废物罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币二十万元 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年12月19日起至2022年6月18日止；罚金已缴纳） 被告人徐长鹏犯走私废物罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币二十万元） （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年3月12日起至2025年3月11日止） 被告人于超犯走私废物罪，判处有期徒刑二年缓刑二年，并处罚金人民币五万元 （缓刑考验期自判决确定之日起计算；罚金已缴纳） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省高级人民法院提出上诉，书面上诉的应交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  尤志春 人民陪审员  李 妮 人民陪审员  王 宏 二〇一九年八月九日 书 记 员  肖若男