黑龙江省铁力市人民法院刑 事 判 决 书（2019）黑0781刑初61号公诉机关黑龙江省铁力市人民检察院。被告人翁亚娟，女，1975年2月24日出生，居住地铁力市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年1月3日被铁力市公安局刑事拘留，同年2月2日被逮捕，同日由铁力市公安局执行，现羁押于伊春市看守所。辩护人高天书，黑龙江龙程律师事务所律师。黑龙江省铁力市人民检察院以黑铁检诉刑诉﹝2019﹞52号起诉书指控被告人翁亚娟犯非法吸收公众存款罪，于2019年5月6日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2019年7月23日公开开庭审理了本案。铁力市人民检察院指派检察员孟凡颖出庭支持公诉，被告人翁亚娟及其辩护人高天书到庭参加诉讼。现已审理终结。铁力市人民检察院指控，2017年3月至11月，被告人翁亚娟在帮助刘某3（另案处理）经营铁力市正阳老妈乐日用品商店担任店长期间，违反国家金融管理法律规定，未经有关部门批准，通过店面、传单等途径向社会公开宣传，以每天进店签到给1元钱、发赠品、免费理疗、免费旅游等手段吸引不特定人群到店，对来店人员宣传，购买老妈乐网络商城会员的五个级别，不同级别的会员按日返利，在一定期间内就能回本并获得丰厚的利润，在没有真实商品产生交易且不符合一般市场规律的情况下，为获取业务提成等非法利益，诱惑投资人员购买会员返利，非法吸收公众存款4766222元，从中非法获取提成212000元。为证明上述事实，公诉机关当庭出示了书证案件来源、破案经过、抓捕经过、涉案银行交易记录及伊春金融办、银监局回函、老妈乐商城会员章程及部分收据、扣押发还物品清单等；证人刘某1、初某、李某1和等43人的证言；被告人翁亚娟的供述与辩解；黑龙江泰达会计师事务所有限公司司法鉴定意见书；电子数据等证据。公诉机关认为，被告人翁亚娟非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚,证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。经公安机关网上追逃，被告人翁亚娟于2019年1月2日在黑龙江省大庆市龙凤区被铁力市公安局抓获归案。被告人翁亚娟到案后如实供述犯罪事实，应根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定对其处罚。建议判处被告人翁亚娟有期徒刑三年至五年。被告人翁亚娟对起诉书指控的罪名没有异议，但对起诉书指控的犯罪数额有异议。其辩护人的辩护意见是：第一、起诉书指控的部分犯罪事实与实际情况不符。1、被告人帮助刘某3经营铁力市正阳老妈乐日用品商店与实际情况不符。2、起诉书指控被告人在2017年3月至11月，通过店面、传单等途径向社会公众宣传，吸引不特定人群到店。该表述与客观事实不符。3、起诉书指控被告人非法获取提成212000元与事实不符。第二、被告人在实施非法吸收公众存款行为过程中，处于从属地位，应认定为从犯。第三、被告人担任店长前，涉案的24名被害人已开始向老妈乐进行投资，该情节请法庭在量刑时予以考量。第四、被告人无前科劣迹，本次犯罪系初犯，主观恶性较小。第五、被告人到案后如实供述，应从轻处罚。第六、本案部分事实不清。1、涉案的非法吸收公众存款数额不清。2、已归还的数额没有明确。综上,被告人具备法定的从轻、减轻处罚情节，结合被告人在共同犯罪中所处的地位和作用，以及如实供述、主动认罪等事实，请求法院对被告人依法减轻处罚。经审理查明，2017年2月24日，刘某3（在逃）注册成立了铁力市正阳老妈乐日用品商店。2017年3月至11月，被告人翁亚娟在担任铁力市正阳老妈乐日用品商店店长期间，未经有关部门批准，通过店面发放传单，以每天到店签到给1元钱、发赠品、免费理疗、免费旅游等方式，吸引不特定公众购买老妈乐网络商城会员，并承诺在一定期限内返本并获得高额利润。为获得业务提成，翁亚娟在担任店长期间共发展老妈乐网络商城会员70余人，非法吸收公众存款共计人民币4766222元。吸收的资金均已上交给上级老妈乐公司，翁亚娟从中非法获得提成212000元。经公安机关网上追逃，被告人翁亚娟于2019年1月2日被铁力市公安局在黑龙江省大庆市龙凤区抓获归案。上述事实有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：1、案件来源、抓捕经过、破案经过证实：铁力市公安局接到报案后经初查，于2019年1月2日在大庆市龙凤区柏记水饺饭店将被告人翁亚娟抓获归案，破获案件。2、户籍证明证实：翁亚娟1975年2月24日出生，已达到刑事责任年龄。3、扣押决定书及清单2份证实：侦查人员扣押了翁亚娟的两部手机及商服内的物品。4、中国工商银行铁力支行，王某（翁亚娟母亲）62×××58银行卡的交易流水证实：在2017年3月份至2017年11月该卡存入多笔较大数额资金，8月21日至9月20日由翁亚娟尾号4671的银行卡汇入7笔数额较大资金，资金累计152966.2元。5、中国建设银行铁力支行，翁亚娟银行卡62×××71的交易流水证实：翁亚娟用此卡多次给于某及余丹汇款的情况,资金累计450余万元。6、证人刘某2（老妈乐网络商城铁力店房主）证实：铁力店的具体位置，是刘某333000元租的。租房协议，证实铁力店位于铁力市格林世家摩尔街商服7号楼7门，承租方是刘某3。7、伊春市金融办、银监局回函证实：铁力市正阳老妈乐日用品商店未向其提供相关的金融许可资料，未给该公司发放过金融许可证及备案。8、老妈乐商城会员章程77份及部分收据证实：按《章程》中把会员划分为五个级别：一次性消费1280元为银卡会员；一次性消费6400元为金卡会员；一次性消费12800元为钻卡会员；一次性消费19200元为白金会员；一次性消费25600元为翡翠会员。凡在老妈乐商城消费并成为会员均可获得相应累计额度的购物券回馈，银卡会员最高累计可获得购物券2000元；钻卡会员最高累计可获得购物券31520元；白金会员最高累计可获得购物券47920元；翡翠会员最高累计可获得购物券64320元，并按照当日营业额的30%发放购物券，并加盖沈阳老妈乐商贸有限公司的签章。初某、张某1等77名集资参与人都提供了此章程，证实其在老妈乐购买会员投资的情况。9、铁力市正阳老妈乐日用品商店工商注册信息证实：铁力市正阳老妈乐日用品商店位于铁力市格林世家摩尔街商服7号楼7门市，经营范围是日用品、保健食品、家用电器零售，注册时间2017年2月24日，经营者刘某3，注销日期2017年11月13日。铁力市正阳老妈乐日用品商店没有相关的金融许可证明等。10、黑龙江泰达会计师事务所有限公司司法鉴定意见书，鉴定意见证实：被告人翁亚娟2017年2月27日至2017年12月27日非法吸收公众存款金额4766222.00元。被告人翁亚娟2017年2月27日至2017年12月27日非法吸收公众存款非法所得金额212000.00元。11、铁力市公安局网安大队电子数据实验室检验工作笔录及光盘证实：依法提取了翁亚娟两部手机内的通讯录、通话记录、短信、媒体文件、微信帐号及信息。证实翁亚娟从事老妈乐的经营活动、年会庆典部分视频。12、证人刘某1（老妈乐网络商城铁力店电脑员）的证言证实：翁亚娟是铁力市老妈乐日用品商店店长。每月按销售额5%挣提成。铁力老妈乐日用品商店是以店面的形式吸引人员进店，免费理疗，发赠品，领券等每天或者几天组织在店里给投资人以现金的形式返还钱款，通过翁亚娟、刘某4进行介绍高额返利，很多进店的人员都会进行购买会员，沈阳老妈乐商贸有限公司会不定期的组织旅游活动，同时介绍沈阳老妈乐商贸有限公司盈利方式是养老产业、超市产业、旅游产业等多种经营模式，老妈乐网络商城五个级别的会员,1280元银卡会员最终可以获利2000元；6400元金卡会员最终可以获利15120元；12800元钻石卡最终可以获利31520元；19200元白金卡会员最终可以获利47920元；25600元翡翠卡会员最终可以获利64320元，都是以现金的方式购买会员，也以现金方式返款。2017年9月末商店再未给会员返钱。13、证人于某证实：他是沈阳老妈乐网络商城总公司会计，翁亚娟将非法吸收的资金汇入他的62×××88的银行卡中的事实。14、集资参与人初某、张某1、李某1和、张某2、蔡某、杨某、张某3、高某、陈某、丛日红、田某等28人证实：铁力市正阳老妈乐日用品商店经营者叫刘某3,店长翁亚娟以该店免费理疗、发赠品、领券、旅游等活动吸引人员到店，虚假宣传、夸大公司产业，许诺高额反利收入，诱骗他们投资购买老妈乐会员，投资金额累计高达460多万元。15、被告人翁亚娟供述证实：她自2017年3月至10月在老妈乐商城铁力店当店长了，期间以各种手段宣传吸引不特定人进店，宣讲在老妈乐商城购买五个级别会员会有丰厚的返利回报，发展70多人投资购买老妈乐网上商城会员，吸收资金450万元，其获得业绩提成15万元。对于辩护人关于起诉书指控被告人翁亚娟帮助刘某3经营铁力市正阳老妈乐日用品商店与实际不符，指控翁亚娟在2017年3月至11月，通过店面，传单等途径向社会公众宣传，吸引不特定人群到店，该表述与客观事实不符，指控翁亚娟获取非法提成212000元与事实不符的辩护意见，经查，铁力市正阳老妈乐日用品商店是刘某3注册成立的，其让翁亚娟担任店长。负责经营管理和对外宣传，翁亚娟客观上为刘某3经营该商店提供了帮助。翁亚娟在担任店长期间，通过店面、传单向社会公众宣传，吸引不特定人群到店，这是本案已经查证的事实；根据相关司法解释的规定，集资参与人收回本金或者获得回报后又重复投资的数额不予扣除，但可作为量刑情节酌情考虑。本案有20多名集资参与人虽然在2016年9月24日就开始投资和重复投资至2017年11月，但不影响对翁亚娟犯罪数额的认定。经鉴定，翁亚娟非法获取提成有鉴定意见证明，其获得提成数额为212000元。综上，辩护人上述辩护意见不予采纳。关于翁亚娟实施非法吸收公众存款的过程中属于从属地位，应认定为从犯的辩护意见，经查属实，予以采纳。关于涉案的非法吸收公众存款数额不清，已归还的数额不清的辩护意见，经查，鉴定机构对犯罪数额已作出明确的认定，故被告人翁亚娟的辩解及其辩护人的该项辩护意见不予采纳；关于被告人翁亚娟无前科劣迹，主观恶性较小，到案后如实供述犯罪，主动认罪，请求对翁亚娟从轻处罚的辩护意见，经查属实，予以采纳。辩护人当庭提交了二张中国银行自助柜员机客户通知书，不足以证明是给员工发工资款项，对该份证据不予采纳。本院认为，被告人翁亚娟违反国家金融管理规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立。被告人翁亚娟在吸收公众存款犯罪过程中属于从属地位，系从犯，依法从轻处罚。被告人翁亚娟到案后如实供述犯罪事实，当庭表示自愿认罪，系坦白，依法可以从轻处罚。根据被告人翁亚娟的犯罪事实、性质、情节及社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第六十四条的规定。判决如下：一、被告人翁亚娟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币六万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年1月3日起至2022年1月2日止。罚金于本判决生效后十日内一次性缴纳。）二、追缴被告人翁亚娟违法所得人民币212000元，依法上缴国库。三、向沈阳老妈乐商贸有限公司追缴犯罪所得4766222元，返还各集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向伊春市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审判长  刘万国审判员  李宏珍审判员  张文红二〇一九年八月五日书记员  顾 委