江苏省如东县人民法院民 事 判 决 书（2019）苏0623民初2480号原告：夏建军，男，1966年2月9日出生，汉族，住如东县。委托诉讼代理人：王军军，江苏祎华律师事务所律师。被告：如东竹根沙滩涂养殖有限公司，住所地如东县洋口镇海洋食品工业集中地。统一社会信用代码：91320623MA1MCL1E2G法定代表人：张稳山，总经理。被告：如东洋口临海滩涂养殖有限公司，住所地如东县洋口镇海洋食品工业集中地。统一社会信用代码：91320623MA1MCHTB5Y法定代表人：张东群，总经理。两被告共同委托代理人：王亚林，江苏通洋律师事务所律师。第三人：如东银海水产品有限公司，住所地如东县洋口镇耿庄村一组。统一社会信用代码：91320623679809729Y法定代表人：周建银，总经理。原告夏建军与被告如东竹根沙滩涂养殖有限公司（以下简称竹根沙公司）、如东洋口临海滩涂养殖有限公司（以下简称临海公司）股东资格确认纠纷一案，本院于2019年5月14日立案后，依法适用简易程序于2019年6月17日公开开庭进行审理。2019年6月17日，本院依职权追加如东银海水产品有限公司（以下简称银海公司）作为第三人参加诉讼。2019年7月11日，本院再次公开开庭进行了审理。原告夏建军及其委托诉讼代理人王军军，被告竹根沙公司、临海公司的共同委托诉讼代理人王亚林以及第三人银海公司的法定代表人周建银（参加第二次庭审）到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告向本院提出诉讼请求：1、依法确认原告在两被告公司的股东身份，以及原告分别享有两被告公司各51%的股权。2、诉讼费由被告承担。事实与理由：2006年4月30日，如东县洋口镇天源滩涂养殖有限公司（以下简称天源公司）与南通东楠水产品有限公司（以下简称东楠公司）签订《合同》，由天源公司将其开发的“竹根沙滩涂”经营权一次性转让给东楠公司。2009年3月24日，东楠公司因经营需要，与陆进国、于祝生、许宝发、徐张四案外人签订《协议》，吸收该四人入股共同经营“竹根沙滩涂”，并约定东楠公司占股51%，其余四人各占股12.25%。2011年3月31日东楠公司被工商部门吊销后，原本属于东楠公司享有51%的经营权由东楠公司实际控制人也即本案原告继续行使。2016年10月9日，因省政府对案涉滩涂进行确权的要求，原告及四案外人在天源公司法定代表人张稳山的主持下，形成《竹根沙合伙人员会议纪要》，成立两被告公司并以两被告公司名义向省海洋渔业管理部门进行海域使用权证的申领，同时指定张稳山担任被告竹根沙公司的法定代表人，指定张东群担任被告临海公司的法定代表人。且会议纪要进一步明确两被告公司由本案原告各持股51%，四案外人各持股12.25%。2017年3月1日，原告及四案外人在省海洋渔业指挥部召集下，又形成了《关于竹根沙历史用海海域协调会会议纪要》，明确“竹根沙滩涂”其中的7000亩滩涂由案外人徐张作为法定代表人的如东天睐养殖有限公司申请确权并领证（原告与天睐公司海域使用权事宜另行协商），由两被告公司对其中的约27000亩滩涂申请确权并领证；同时明确“原有关人员各自所占经营份额不变”。2017年11月21日，江苏省海洋与渔业局分别向两被告公司颁发了海域使用权证书，其中“苏府（海）养证[2018]第00001号”（证载面积531.483公顷）、“苏府（海）养证[2018]第00002号”（证载面积534.745公顷）登记在被告竹根沙公司名下；“苏府（海）养证[2018]第00003号”（证载面积699.831公顷）登记在被告临海公司名下。综上，原告对两被告公司均享有51%的股权，现为保障原告的股东权益，故具状法院。两被告辩称:1.原告将两被告列为本案的被告是错误的，本案不是必要的共同诉讼。2.从程序上来讲，原告如果认为其是两被告的股东，应该一案一诉，分别确认其是两被告的股东。3.从实体上来讲，原告的诉称不是事实，目前原告已不是两公司股东，原告曾经是两被告及天源公司的股东，享有竹根沙滩涂51%的藻类及20%的贝类的养殖收益。2017年1月20日，原告代表如东天源公司与竹根沙公司、临海公司将竹根沙滩涂51%的经营权转让给有资质的银海公司经营，原告不再是上述三公司的股东。4.天源公司历史用海的竹根沙海域的股东目前是两人，一个股东是银海公司，享有87.75%的藻类及80%的贝类的养殖收益，实际参与经营；另一个股东是徐张，享有12.25%的藻类及20%的贝类的养殖收益，不实际参与经营。本案涉案的51%的股权涉及到案外人银海公司的切身利益，我方建议法院将银海公司追加为本案的第三人。第三人述称，原告从其处一共拿了930万元后，原告就把竹根沙滩涂的经营权给了银海公司。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了质证。对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。上述证据载明以下事实：1.南通东楠水产品有限公司系有限责任公司（自然人投资或控股），法定代表人为徐维兰，股东为徐维兰、夏建军、夏必林，公司登记状态为吊销，未注销。如东竹根沙滩涂养殖有限公司系有限责任公司（自然人独资），于2015年12月10日成立，注册资本50万元，经营范围为水产品养殖、销售，法定代表人及股东均为张稳山。如东洋口临海滩涂养殖有限公司系有限责任公司（自然人独资），于2015年12月9日成立，注册资本50万元，经营范围为水产品养殖、销售，法定代表人及股东均为张东群。2.2006年4月30日，如东县洋口镇天源滩涂养殖有限公司（以下简称天源公司，甲方）与南通东楠水产有限公司（以下简称东楠公司，乙方）签订合同一份，约定：甲乙双方经平等协商一致，就竹根沙经营相关事宜订立如下合同。一、甲方将原自己经营管理的竹根沙滩涂一次性转给乙方经营，乙方经认真考察自愿接受此滩涂。具体数据详见附件。二、自本合同成立时，乙方享有对此滩涂的经营管理权，甲方同时终止对此滩涂的经营管理权利。三、乙方自愿一次性缴给甲方费用为贰佰万元整。缴款方式为：合同签订时一次性缴清。……五、乙方必须永久性确保甲方1500亩面积从事紫菜养殖，其中1000亩乙方不收取任何费用，另有500亩按实际养殖面积随行就市确定价格。六、乙方必须永久性确保甲方：苏如渔06504#陆进国、苏如渔06930#于祝生、苏如渔06495#许宝发、苏如渔06557#徐张，在该滩涂上从事泥螺、文蛤、西施舌、海葵等产品的生产经营。缴纳费用的标准按资源的实际情况5—10万元之间一年一定，缴纳的方式，由甲方汇总后在每年年初一次性缴给乙方（凡是乙方投入的资源除外）。3.2009年3月24日，东楠公司、苏如渔06504#陆进国、苏如渔06930#于祝生、苏如渔06495#许宝发、苏如渔06557#徐张达成协议一份，载明：2006年4月30日，东楠公司与天源公司就滩涂经营流转权事宜签订合同一份，该合同中对其他各方当事人的滩涂经营权流转也作出了确认。为了更好地生产经营，更好的提高滩涂的使用效率，现各方当事人经友好协商，达成如下一致意见。一、东楠公司就2006年4月30日所订立的合同中所涉的经营流转问题，同意吸收其他4方当事人以入股的形式共同经营，其他4方当事人均一致同意。其他4方当事人向东楠公司投入110万元（另4方各投入27.5万元）后即成为共同经营上述滩涂的股东。并共同约定：东楠公司占股51%，其他4方当事人各占股12.25%。二、2008年12月31日之前应缴纳的各项规费，由东楠公司负责缴纳并承担。三、滩涂自然资源收益（指非投入养殖的资源，如泥螺、文蛤、西施舌等收益），在扣除人工、船舶等费用后如有盈余，5方当事人随时平分（5方当事人各20%)。除此之外的其他收益在扣除各项费用后如有盈余，5方当事人随时按股份分配。四、滩涂经营所需的费用以及需要投资，各方当事人一致同意随时需要随时投入，费用及投入以股份为比例。如有一方不能及时交纳费用及投入资金，视为撤股，其他各方有按原始股值享有优先购买的权利并承担交纳费用及投入资金的义务。4.2016年10月9日，夏建军、陆进国、丁祝生、许宝发在天源公司会议室形成《竹根沙合伙人员会议纪要》，载明：夏建军、陆进国、于祝生、许宝发与徐张于2009年合伙经营竹根沙滩涂，夏建军占51%股份、陆进国占12.25%股份、于祝生占12.25%股份、许宝发占12.25%股份、徐张占12.25%股份。今天召开合伙人会议，徐张因特殊情况不能到会，但竹根沙未确权的四本证又需急于办理。为此提请大家讨论申请四本证如何落实申领单位。经大家共同讨论，一致认为由下列两个单位出面申领，并全权委托张东群、张稳山两个法定代表人负责办理领证手续。临海公司出面领两本，由法定代表人张东群负责办理；竹根沙公司出面领两本，由法定代表人张稳山负责办理；所有证本由天源公司统一保管，利润分红按原股份分配，合伙人经营风险、安全事宜与临海公司、竹根沙公司两公司法定代表人无关。5.2017年3月1日，省“两沙”办召开竹根沙历史用海海域协调会会议，并形成会议纪要，载明：会议请求竹根沙历史用海海域以行政审批的方式申请确权发证。会议明确如东天睐养殖有限公司申请确权面积7000亩，剩余近27000亩由如东洋口临海滩涂养殖有限公司和如东竹根沙滩涂养殖有限公司申请确权。原有关人员各自所占的经营份额不变。用海人张稳山、徐张、陆进国、夏建军、于祝生、许宝发在该纪要上签字。6.原告在庭审中向本院提供了三份海域使用权证，分别为：（1）水域滩涂养殖证编号：苏府（海）养证[2018]第00001号，水域滩涂养殖权人：如东竹根沙滩涂养殖有限公司，核准水域、滩涂面积：531.438公顷，核准水域滩涂养殖权期限：2018年9月15日至2020年12月31日；（2）水域滩涂养殖证编号：苏府（海）养证[2018]第00002号，水域滩涂养殖权人：如东竹根沙滩涂养殖有限公司，核准水域、滩涂面积：534.745公顷，核准水域滩涂养殖权期限：2018年9月15日至2020年12月31日；（3）水域滩涂养殖证编号：苏府（海）养证[2018]第00003号，水域滩涂养殖权人：如东洋口临海滩涂养殖有限公司，核准水域、滩涂面积：699.831公顷，核准水域滩涂养殖权期限：2018年9月15日至2020年12月31日。本院认为，原告要求依法确认原告在两被告公司的股东身份以及原告分别享有两被告公司各51%的股权，本案的争议焦点即在于此。根据《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（三）》第二十二条规定：当事人之间对股权归属发生争议，一方请求人民法院确认其享有股权的，应当证明以下事实之一：（一）已经依法向公司出资或者认缴出资，且不违反法律法规强制性规定；（二）已经受让或者以其他形式继受公司股权，且不违反法律法规强制性规定。”对此，本院将根据上述条件进行逐一审查。当事人取得完整无瑕疵的股东资格和股东权利，必须符合两个要件，即实质要件和形式要件。实质要件是以出资为取得股东资格的必要条件，主要有两种取得股权的方式：一是依法向公司出资或认缴出资，二是通过股权转让的形式受让公司股权或者以继承的方式继受公司股权。形式要件是对股东出资的记载和证明，是实质要件的外在表现。在司法实践中，根据股东资格确认的一般原则，确认取得股东资格和股东权利，在不具备形式要件的情况下，也应当符合取得股东资格的实质要件。本案中，原告依据2009年3月24日东楠公司与陆进国、于祝生、许宝发、徐张四人达成协议中就竹根沙滩涂经营所确定的其享有51%股权比例，确认其取得两被告公司51%的原始股权。对此，本院认为，案涉协议上东楠公司51%的股权虽是上述竹根沙滩涂经营分配过程中各方当事人协议确定，但不能就此得出该51%的股权即为夏建军原始取得两公司51%股权的结论，具体理由如下：1.天源公司将竹根沙滩涂经营权转让给东楠公司，东楠公司吸收其他四人共同经营，并协议确定股权比例，应认定该51%股权属于东楠公司。虽然原告夏建军系东楠公司股东，系东楠公司法定代表人徐维兰的丈夫，但并不能当然地认定案涉51%股权属于夏建军。2.从原告提供的证据看，东楠公司与他人就竹根沙滩涂经营分配达成的协议，并非股权出资的协议，不能得出向两被告出资的结论。3.原告在庭审中陈述因为要领取竹根沙滩涂使用权证才成立临海公司和竹根沙公司，但竹根沙公司于2015年12月10日成立，临海公司于2015年12月9日成立，协议由两公司出面领证的时间为2016年10月，原告在两公司成立时并没有以竹根沙滩涂经营权进行出资的表现，原告提供的证据也不能说明两被告公司的成立与案涉竹根沙滩涂经营有关。故原告提供的证据不能证明其已经向两被告公司进行了出资，不符合取得股东资格的实质要件，对原告的诉讼请求，本院难以支持。至于原告认为其享有51%股权的滩涂经营权是租赁给第三人银海公司并非转让，因本案系股东资格确认纠纷，对原告与第三人之间的纠纷，本案不予理涉。据此，根据《中华人民共和国公司法》第二十六条、第二十七条、第二十八条，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（三）》第二十二条，《最高人民法院〈关于适用中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条规定，判决如下：驳回原告夏建军的诉讼请求。案件受理费减半收取40元，由原告夏建军负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于江苏省南通市中级人民法院，同时向该院预交上诉案件受理费80元（户名：江苏省南通市中级人民法院，开户行：中国银行南通市濠南路支行，账号：46×××65）。审 判 员 王小荣二〇一九年八月十二日法官助理 许滢滢书 记 员 丁 凯