江苏省连云港市海州区人民法院民 事 判 决 书（2019）苏0706民初5397号原告（被申请人）：吴某，男，汉族，1982年10月22日生，住所地四川省成都市高新区。委托诉讼代理人：周欣，江苏路卓律师事务所律师。被告（申请执行人）：江苏乐园新材料集团有限公司，统一社会信用代码91320700768277752J，住所地江苏省连云港市海州区浦南太平路1号。法定代表人：胡顺武，该公司总经理。委托诉讼代理人：李方庆，该公司工作人员。委托诉讼代理人：杨建国，该公司法律顾问。第三人（被执行人）：浙江金宏应用材料科技有限公司，统一社会信用代码913307276716058019，住所地浙江省磐安县尖山镇磐新路35号。法定代表人：陈俊，该公司总经理。第三人（被申请人）：王某，男，汉族，1978年3月10日生，住所地浙江省温州市龙湾区。委托诉讼代理人：周欣，江苏路卓律师事务所律师。第三人（被申请人）：俞某，男，汉族，1970年12月9日生，住所地浙江省温州市龙湾区。委托诉讼代理人：周欣，江苏路卓律师事务所律师。原告吴某与被告江苏乐园新材料集团有限公司（以下简称乐园公司）、第三人浙江金宏应用材料科技有限公司（以下简称金宏公司）、王某、俞某追加被执行人执行异议之诉一案，本院于2019年6月17日立案后，依法适用普通程序，于2019年8月14日公开开庭进行了审理。原告吴某的委托诉讼代理人周欣，被告乐园公司的委托诉讼代理人李方庆、杨建国，第三人王某、俞某的委托诉讼代理人周欣到庭参加诉讼。第三人金宏公司经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告吴某向本院提出诉讼称，1.根据《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》（以下简称《追加、变更当事人规定》）第二十八条的规定，以抽逃出资为由追加股东为被执行人的，应当组成合议庭审查并听证，而本案所涉执行案件未经听证即作出（2015）海执字第1041号民事裁定，认定原告抽逃出资并追加原告为被执行人，剥夺了原告的听证权利，属于程序违法；2.乐园公司以抽逃出资为由追加原告为被执行人，其应承担原告存在抽逃出资的举证责任，但其既无证据证明金宏公司转入陈奎荣的款项又转入了原告等股东的个人账户，也无证据证明从金宏公司转账至陈奎荣个人账户的行为系原告等股东操作，故原裁定以金宏公司向陈奎荣转账870万元的事实认定股东抽逃出资，证据不足；3.陈奎荣在收到金宏公司款项后，一年内又转入金宏公司1006万元，应当认定为陈奎荣向金宏公司借款后又归还了借款本息，该行为没有损害金宏公司及债权人的利益，即使将金宏公司向陈奎荣转账的行为认定为抽逃出资，陈奎荣向金宏公司转账的行为也属于将抽逃的出资补足，故该行为并不损害申请执行人的利益。请求：1.不予追加原告为（2015）海执字第1041号案件项下被执行人；2.请求判决停止对原告银行存款人民币160万元的冻结、扣划或等值其他财产的查封、扣押；3.本案诉讼费用由被告承担。被告乐园公司辩称，1.（2015）海执字第1041号民事裁定追加原告为被执行人符合当时的法律规定，在法院追加原告等人为被执行人后，只有丁建燕提出异议，原告等人并未提出异议，原告等人放弃听证权利长达四年之久，其现在提出诉讼不符合诉讼时效的规定；2.原告及金宏公司未能提供原始的借款凭证和合同等证据以证明借款事实的存在，其在注册资金到位后的第二天就将注册资金转账给陈奎荣系通过借款的方式抽逃资金，应当驳回原告的诉讼请求。第三人王某述称，同意原告的起诉意见。第三人俞某述称，同意原告的起诉意见。本院经审理查明，2015年1月14日，本院对原告乐园公司与被告金宏公司买卖合同纠纷一案作出（2014）海商初字第01284号民事判决：被告金宏公司于本判决生效之日起十日内给付原告乐园公司货款1478500元及利息173449.3元。根据乐园公司的申请，本院于2015年3月9日立案强制执行，案号为（2015）海执字第01041号。在本案执行过程中，申请执行人乐园公司向本院提出申请，请求追加原告等股东为本案被执行人。其主要理由为原告等股东在注册资金到位后通过借款的方式抽逃资金，应当裁定追加原告等股东为被执行人，在抽逃注册资金的范围内对申请执行人承担责任。2015年7月9日，本院作出的（2015）海执1041号民事裁定认为，被执行人金宏公司登记注册资金为人民币2000万元，由全体股东分2期缴足。第一期1000万元，由发起人陈俊、吴某、王某、俞某、丁建燕五位股东于2008年1月17日分别向金宏公司账户缴存740万元、200万元、20万元、20万元、20万元，金宏公司又于2008年1月18日、1月22日分别将该出资款中500万、370万汇入张奎荣个人账户。第二期1000万，由陈俊、陈俏俏、丁建燕三位股东于2009年10月27日分别向金宏公司账户缴存740万元、240万元、20万元，金宏公司又于10月28日将出资款中的450万元汇入陈俊个人账户。上述行为已构成抽逃出资，金宏公司出资股东是有过错的，依法应当在抽逃出资范围内对被执行人承担赔偿责任。据此，依据《中华人民共和国民事诉讼法》第一百五十四条第一款第（十一）项、第二百四十二条、第二百四十四条、《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》第80条的规定，裁定如下：一、追加陈俊（身份证号码）、吴某、王某、俞某（身份证号码）、丁建燕（身份证号码）、陈俏俏（身份证号码）六位股东为本案的被执行人；二、冻结、扣划被执行人陈俊、吴某、陈俏俏银行存款人民币160万元或查封、扣押等值其他财产；三、冻结、扣划被执行人俞某、王某银行存款人民币20万元或查封、扣押等值其他财产；四、冻结、扣划被执行人丁建燕银行存款人民币40万元或查封、扣押等值其他财产。被申请人吴某不服上述追加裁定，向本院提出执行书面异议。本院于2019年5月16日立案后，依法组成合议庭进行审查。2019年5月30日，本院作出（2019）苏0706执异151号执行裁定：驳回异议人吴某的异议申请，并告知当事人，如不服本裁定，可在本裁定书送达之日起十五日内，向本院提起执行异议之诉。另查明，陈奎荣分别于2008年10月7日、2008年10月9日、2008年10月27日、2008年10月28日、2008年12月11日、2008年12月16日、2009年3月2日、2009年4月7日、2009年4月13日、2009年4月23日、2009年4月28日、2009年5月4日向金宏公司账户转入30万元、244万元、40万元、5万元、36万元、48万元、165万元、20万元、10万元、5万元、392万元、11万元，共计1006万元。本院认为，《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》第80条规定：“被执行人无财产清偿债务，如果其开办单位对其开办时投入的注册资金不实或抽逃注册资金，可以裁定变更或追加其开办单位为被执行人，在注册资金不实或抽逃注册资金的范围内，对申请执行人承担责任。”法律之所以禁止抽逃出资行为，是因为该行为非法减少了公司的责任财产，降低了公司的偿债能力，不仅损害了公司与其他股东的权益，更损害了公司债权人等相关权利人的权益。因此，抽逃注册资金的构成要件有两个，一是形式要件，具体表现为“将出资款转入公司账户验资后又转出”、“通过虚构债权债务关系将其出资转出”等各种具体情形；二是实质要件，即损害公司、其他股东及公司债权人等相关权利人的权益。本案中，虽然金宏公司将股东转入公司账户验资后的出资款870万元又转出到陈奎荣个人账户，且未能提供书面的借款合同，但是陈奎荣在收到金宏公司转账款项后一年多的时间内陆续转入金宏公司账户共计1006万元，客观上并未减损金宏公司的责任财产与偿债能力。所以，本院（2015）海执01041号执行裁定认定原告构成抽逃注册资金并追加原告为被执行人证据不足。另外，原告认为本院（2015）海执字第1041号民事裁定违反《追加、变更当事人规定》第二十八条规定系程序违法的起诉理由不能成立，本院于2014年7月9日作出（2015）海执字第1041号民事裁定，而《追加、变更当事人规定》自2016年12月1日起施行，该规定不具有溯及力，不应适用于该案。此外，被告认为原告现在提出诉讼不符合诉讼时效规定的辩解理由亦不能成立，当事人、利害关系人对执行行为有异议的，应当在执行程序终结之前提出，原告在该案执行程序终结前就追加其为被执行人的执行行为提出异议，本院作出（2019）苏0706执异151号执行裁定驳回异议人吴某的异议申请，并告知当事人，如不服本裁定，可在本裁定书送达之日起十五日内向本院提起执行异议之诉，原告在规定时间内向本院提起执行异议之诉符合法律规定。综上，依据《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》第80条、《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第三十三条第一款第（一）项之规定，判决如下：不得追加被申请人吴某为被执行人，并停止对吴某银行存款人民币160万元的冻结、扣划或等值其他财产的查封、扣押。案件受理费19200元（原告已预交），由被告江苏乐园新材料集团有限公司负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于江苏省连云港市中级人民法院。同时应向江苏省连云港市中级人民法院预交上诉案件受理费（根据中华人民共和国国务院《诉讼费用交纳办法》规定，按照上诉请求金额计算）。江苏省连云港市中级人民法院开户行：连云港市农行苍梧支行，账号：44×××94（汇款后将汇款凭证交本院随卷移送）。审 判 长  刘 强人民陪审员  韩继军人民陪审员  周庆娥二〇一九年八月三十日法官 助理  程秀峰书 记 员  孙 磊附法律条文及上诉须知一、法律条文（一）《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》80.被执行人无财产清偿债务，如果其开办单位对其开办时投入的注册资金不实或抽逃注册资金，可以裁定变更或追加其开办单位为被执行人，在注册资金不实或抽逃注册资金的范围内，对申请执行人承担责任。（二）《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第三十三条被申请人提起的执行异议之诉，人民法院经审理，按照下列情形分别处理：（一）理由成立的，判决不得变更、追加被申请人为被执行人或者判决变更责任范围；（二）理由不成立的，判决驳回诉讼请求。诉讼期间，人民法院不得对被申请人争议范围内的财产进行处分。申请人请求人民法院继续执行并提供相应担保的，人民法院可以准许。二、上诉须知根据有关法律、法规和司法解释的规定，现将有关上诉事项告知如下：当事人享有《中华人民共和国民事诉讼法》第一百六十四条、国务院《诉讼费用交纳办法》第二十二条、第四十八条规定的上诉及相关权利、义务。上诉人上诉时未交纳上诉费的，应自递交上诉状之日起七日内交纳上诉案件受理费，同时将缴款凭证提交本院。逾期未交纳或者未将交纳凭证提交本院，亦未提出司法救助申请或者申请司法救助未获批准的，本院将依照最高人民法院《关于适用〈诉讼费用交纳办法〉的通知》第二条的规定，报连云港市中级人民法院裁定按自动撤回上诉处理。本上诉须知与《催交上诉费通知》具有同等法律效力。