上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0115刑初1128号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人赵某某，男，1971年10月16日出生，汉族，户籍地上海市杨浦区。辩护人廖小勇，上海市兴业律师事务所律师。辩护人张文均，北京天驰君泰律师事务所上海分所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉[2019]305号起诉书指控被告人赵某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年3月14日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员徐某出庭支持公诉，被告人赵某某及辩护人廖小勇、张文均到庭参加诉讼。期间，因公诉机关的申请，本案延期审理一次。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控：2014年3月，胡某某(已判决)为募集资金成立上海宝鉴股权投资基金有限公司(以下简称“宝鉴公司”)。宝鉴公司于2015年1月7日经中国证券投资基金业协会批准，成为投资基金管理人。2015年6月至2016年4月期间，被告人赵某某担任宝鉴公司副总裁，主要负责公司部分理财产品的设计及销售，在宝鉴公司实际控制人胡某某的组织、授意下，以投资证券市场以及为建德市世通房产开发有限公司开发建德市君豪山水大酒店融资等项目为名，采用电销、口口相传等方式向不特定社会公众公开宣传，并承诺高额固定回报，诱使张玉广、吴建伟、陈敏、李凇等社会不特定公众与宝鉴公司签订“君豪1号专项投资基金合同”、“宝鉴7号阳光私募基金”、“宝鉴8号FOF基金”、“宝鉴9号分级基金”等私募基金协议，以此向社会不特定公众吸收存款。经审计，被告人赵某某参与吸收公众存款共计人民币4,000余万元，未兑付金额为人民币3,600余万元。针对上述指控事实，公诉机关当庭提供了证人证言、相关承诺函、合同、被告人供述、相关司法鉴定意见书、案发经过等证据。据此，公诉机关认为，被告人赵某某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，构成非法吸收公众存款罪。提请本院对被告人赵某某依法定罪处罚。被告人赵某某当庭辩解其只参与销售相关理财产品，未参与产品的设计；其参与吸收公众存款的金额为人民币1,920万元，而非4,000余万元。其辩护人提出被告人赵某某只参与相关理财产品的销售，未参与设计；赵某某参与吸收公众存款的金额为人民币1,920万元，且赵某某系从犯、自首。经审理查明，2014年3月，胡某某(已判决)为募集资金成立宝鉴公司。宝鉴公司于2015年1月7日经中国证券投资基金业协会批准，成为投资基金管理人。2015年6月至2016年4月期间，被告人赵某某担任宝鉴公司副总裁，主要负责公司部分理财产品的设计及销售，在宝鉴公司实际控制人胡某某的组织、授意下，以投资证券市场以及为建德市世通房产开发有限公司开发建德市君豪山水大酒店融资等项目为名，采用电销、口口相传等方式向不特定社会公众公开宣传，并承诺高额固定回报，诱使张玉广、吴建伟、陈敏、李凇等社会不特定公众与宝鉴公司签订“君豪1号专项投资基金合同”、“宝鉴7号阳光私募基金”、“宝鉴8号FOF基金”、“宝鉴9号分级基金”等私募基金协议，以此向社会不特定公众吸收存款。经审计，被告人赵某某参与吸收公众存款共计人民币4,000余万元，未兑付金额为人民币3,600余万元。2018年10月29日，被告人赵某某经公安机关电话通知自动投案，如实供述上述犯罪事实，并退赔了赃款18万元，但被告人赵某某在本案庭审过程中，未能如实供述相关犯罪事实。上述事实，有经庭审质证属实的下列证据予以证实，足以认定：1、上海市浦东新区人民法院刑事判决书、宝鉴公司营业执照、组织机构代码证、公司章程等工商资料,证实宝鉴公司的基本情况及其具有私募投资基金管理人资质，胡某某作为宝鉴公司的实际控制人，以宝鉴公司名义对社会不特定公众非法集资的情况。2、证人胡某某、朱某、陈某、叶某等人的证言笔录，证实被告人赵某某担任宝鉴公司副总裁，主要负责公司有关“君豪1号专项投资基金合同”、“宝鉴7号阳光私募基金”、“宝鉴8号FOF基金”、“宝鉴9号分级基金”等私募基金的设计、销售业务。3、集资参与人张玉广、吴建伟、陈敏、李凇等人的证言、《宝鉴君豪1号募集说明书》、《专项投资基金合同》、《宝鉴7号阳光私募基金合同》、《宝鉴君豪8号FOF产品计划基金合同》、《宝鉴君豪9号量化对冲分级基金合同》、回购承诺函、资金确认函、银行转账明细等书证，证实张玉广、吴建伟、陈敏、李凇等集资参与人经被告人赵某某等人的宣传，投资宝鉴公司基金项目的情况。4、上海公信会计师事务所有限公司出具的《司法会计鉴定意见书》、《司法鉴定意见补正书》，证实被告人赵某某参与非法吸收公众资金的金额以及部分集资参与人的报案情况。5、上海市公安局浦东分局出具的案发经过、银行转账记录等书证，证实被告人赵某某经公安机关电话通知后自动投案，如实供述自己的罪行并退赔了赃款18万元。6、上海市公安局浦东分局调取的户籍资料，证实被告人赵某某的身份情况。7、被告人赵某某的供述笔录，证实其对上述涉案事实供认不讳。关于被告人赵某某及其辩护人提出赵某某只参与销售相关理财产品，未参与产品的设计，以及赵某某参与吸收公众存款的金额为人民币1,920万元，而非4,000余万元的意见。经查，根据证人胡某某、朱某、陈某、叶某等人的证言笔录，证实被告人赵某某担任宝鉴公司副总裁，主要负责公司有关“君豪1号专项投资基金合同”、“宝鉴7号阳光私募基金”、“宝鉴8号FOF基金”、“宝鉴9号分级基金”等私募基金的设计、销售业务。被告人赵某某亦供述称其于2015年6月，经人介绍至上海宝鉴股权投资基金有限公司工作，并担任副总裁一职，主要负责整个公司的销售业务管理。综上，被告人赵某某理应对整个产品销售金额承担责任，故应当以4,000余万元认定被告人赵某某的犯罪金额。被告人赵某某及其辩护人的相关意见，与事实不符，不予采纳。关于辩护人提出被告人赵某某系从犯，且具有自首情节的意见。经查，根据相关证人证言、被告人的供述等，证实被告人赵某某系上海宝鉴股权投资基金有限公司副总裁，全面负责公司业务，辩护人提出其系从犯的意见，与事实不符，不予采纳。被告人赵某某虽经公安机关电话通知后自动投案，但当庭否认相关犯罪事实，故不符合自首条件，辩护人的相关意见不予采纳。本院认为，被告人赵某某违反国家金融管理法规，向社会不特定公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立，本院予以支持。被告人赵某某案发后退赔赃款18万元，可酌情从轻处罚。辩护人要求对被告人赵某某从轻处罚的相关意见，本院予以采纳。根据本案的犯罪事实、情节、性质、对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人赵某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，罚金人民币六万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年10月29日起至2022年4月28日止；罚金自判决生效后一个月内缴纳。)二、退缴在案的钱款按比例发还各投资人，不足部分责令继续退赔后发还各投资人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王美玲人民陪审员  陶建国人民陪审员  黄 昊二〇一九年八月十二日书 记 员  李 瑾附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金，数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。