四川省成都市锦江区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）川0104刑初147号 公诉机关成都市锦江区人民检察院。 被告人饶英，女，1972年12月1日出生，汉族，初中文化，无业，户籍所在地四川省绵竹市。2010年3月31日因犯销售伪劣产品罪被德阳市旌阳区人民法院判处有期徒刑十个月，缓刑一年；2015年12月18日因犯非法吸收公众存款罪被成都市青羊区人民法院判处有期徒刑三年，缓刑五年。 辩护人赵本富，四川国金律师事务所律师。 成都市锦江区人民检察院以成锦检公诉刑诉[2019]58号起诉书指控被告人饶英犯非法吸收公众存款罪，于2019年2月14日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。四川省成都市锦江区人民检察院指派检察员王强出庭支持公诉，被告人饶英及辩护人赵本富到庭参加诉讼。现已审理终结。 成都市锦江区人民检察院起诉指控，2014年，被告人饶英和香港人陈某某（已判决）等人商议在成都设立公司为陈某某等人融资。同年4月，被告人饶英在本市锦江区东大街芷泉街6号时代1号8楼注册成立四川安某投资有限公司并担任法人。该公司成立后，被告人饶英和陈某某等找来周某1、何某某（均另处）以及周某1某、王某某等组成的融资团队，以香港安湶资本控股有限公司的投资基金、股票、外汇和实体项目等为名义，通过网络宣传、销售团队宣传以及融资客户相互宣传等方式，采用每周按照投资金额的2%—4%计息、随时可以取回投资的方式向社会公众人员融资。经鉴定，被告人饶英等人利用四川安某投资有限公司作为融资平台向社会公众融资，经核实清楚的有355人次，吸收资金达9500余万元。2014年7月，成都市公安局青羊区分局在查办深圳世臻投资有限公司相关人员非法吸收公众存款案时，发现被告人饶英等人利用四川安泉投资有限公司的名义非法吸收公众存款线索并移送成都市公安局锦江区分局查办。2014年8月1日，成都市公安局锦江区分局民警在成都市看守所讯问被告人饶英，被告人饶英如实供述自己罪行。案发后，公安机关共计扣押、冻结各类涉案款项4558余万元，扣押涉案车辆三台，涉案电子产品5部，查获四川安某投资有限公司装载公司经营资料电脑2台。 成都市锦江区人民检察院认为，被告人饶英非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究被告人饶英的刑事责任。被告人饶英在缓刑考验期内发现漏罪，应当撤销缓刑，数罪并罚。公诉机关提请本院依法追究被告人饶英的刑事责任。 被告人饶英对公诉机关指控犯非法吸收公众存款罪的事实和罪名无异议。 被告人饶英的辩护人提出如下辩护意见：1.本案系单位犯罪，被告人饶英应当作为单位犯罪中的“其他直接责任人员”定罪处罚；2.被告人饶英在本案中情节轻微，客观上对安某公司资本的运转没有决策管理职能，主观上没有非法吸收公众存款的故意；3.本案指控的犯罪金额有误，部分投资人在饶英被刑事拘留后直接汇款至香港安湶公司进行投资，部分投资人收取利息后未如实报案；4.鉴定意见不符合法律规定，不应予以采信；5.被告人饶英归案后如实供述自己的罪行，认罪态度较好，取得了投资人的谅解，可以从轻处罚。 经审理查明，2014年3月初，陈某2敏（已判刑）和被告人饶英商议在成都设立公司为陈某2敏等人融资。2014年4月，陈某2敏、苏某等人在香港注册成立安湶资本控股有限公司，同年4月4日，被告人饶英注册成立四川安某投资有限公司（以下简称四川安某公司），注册资本1000万元，法定代表人为饶英，公司经营范围为项目投资、社会经济咨询，注册登记地址为成都市锦江区东大街芷泉街6号1幢1单元8层8号。 四川安某公司成立后，被告人饶英和陈某2敏等人找来周某2、何某1（均另处）以及周某3、王某等组成的融资团队，以香港安湶资本控股有限公司投资基金、股票、外汇和实体项目等为名义，通过网络宣传、销售团队宣传以及融资客户相互宣传等方式，以周息2%-4%、随时可以取回投资款的承诺为诱饵，向社会公众吸收资金，吸收的资金通过被告人饶英转入陈某2敏控制的账户。被告人饶英等人利用四川安某公司作为融资平台向社会公众融资，经查实的融资人数为355人次，吸收资金95454973元。2014年7月，成都市公安局青羊区分局在查办深圳世臻投资有限公司相关人员非法吸收公众存款案时，发现被告人饶英等人利用四川安泉投资有限公司的名义非法吸收公众存款线索并移送成都市公安局锦江区分局查办。2014年8月1日，成都市公安局锦江区分局民警在成都市看守所讯问被告人饶英，被告人饶英如实供述了自己罪行。 案发后，公安机关从饶英处扣押涉案资金44310389.99元，冻结饶英银行账户资金65万余元，冻结周某2银行账户资金61万余元，扣押涉案资金购买的奔驰牌E级轿车三辆、三星平板电脑五台、三星数码相机一部、苹果牌iPadmini平板电脑一台、红米手机一部，扣押四川安某投资有限公司装载公司经营资料的戴尔牌台式电脑二台、苹果牌iMac一体机一台。 另查明，被告人饶英于2010年3月31日因犯销售伪劣产品罪被德阳市旌阳区人民法院判处有期徒刑十个月，缓刑一年；2014年7月31日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被成都市公安局青羊区分局刑事拘留，2014年9月3日被取保候审，2015年12月18日因犯非法吸收公众存款罪被成都市青羊区人民法院判处有期徒刑三年，缓刑五年。 上述事实，有经庭审质证的公安机关出具的受案登记表、立案决定书、到案经过，扣押决定书、扣押清单，被告人饶英的户籍信息及辨认说明，被告人饶英的前科材料，同案犯陈某2敏的刑事判决书，银行账户交易明细，四川安某公司的工商资料、房屋租赁合同，四川安某公司应付款明细及费用支出明细，集资参与人提交的报案登记表、投资合同、转款凭证等，证人陈某1、缪某1和、廖某、聂某、吴某、关某、李某、兰某、杨某、曾某的证言，集资参与人刘某1、陈某3、熊某、何某2、贾某、何某3、刘某2等人的陈述，同案犯周某2、何某1、陈某2敏的供述，被告人饶英的供述与辩解，成都市公安局电子物证鉴定所成公（网安）检[2018]37号电子物证检查工作记录，四川德维司法鉴定所川德鉴（2018）字11号司法鉴定意见书和川德鉴（2019）字03号补充鉴定意见书等证据证实。 本院认为，被告人饶英违反国家金融管理法规，非法吸收公众资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。成都市锦江区人民检察院指控被告人饶英犯非法吸收公众存款罪的基本事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。被告人饶英在缓刑考验期限内发现判决宣告前还有其他犯罪没有判决，应当撤销缓刑，数罪并罚。被告人饶英虽不具有自首情节，但归案后能如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。涉案赃款已部分追回，本院在量刑时综合考虑。 关于被告人饶英的辩护人提出的辩护意见，本院综合认定如下：1.根据被告人饶英及同案犯周某2、何某1的供述，四川安某公司成立后，以向不特定公众非法吸收资金为主要活动，不应认定为单位犯罪，对辩护人提出本案系单位犯罪的辩护意见不予采纳；2.同案犯陈某2敏、周某2、何某1及证人缪某1和的证言能够相互印证，证实陈某2敏授意饶英成立四川安某公司并作为公司负责人，后被告人饶英通过周某2、何某1等人的销售团队向不特定公众宣传四川安某公司的投资项目，以高息为诱惑吸收资金。非法吸收的资金进入饶英的私人账户并由其按照陈某2敏的安排支配使用，表明其主观上明知四川安某公司成立的主要目的是非法吸收公众存款，客观上伙同他人实施了非法吸收公众存款的行为，在非法吸收公众存款的过程中起主要作用，辩护人提出饶英犯罪情节轻微，没有非法吸收公众存款的主观故意的辩护意见与查明事实不符，本院不予采纳；3.集资参与人的合同、转账凭证以及饶英、陈琤、廖永和的银行流水相互印证，证实本案中查实的集资参与人均系直接向四川安某公司投资，且本案认定的集资参与人与公安机关从四川安某公司提取的四川安某公司自行制作的投资人名册相吻合，至于集资参与人实际收取的利息并不能抵扣被告人饶英的犯罪金额，故辩护人提出本案认定的部分投资人在饶英被公安机关控制后直接向香港投资，部分投资人收取的利息不明，认定犯罪金额有误的辩护意见与查明事实不符，本院不予采纳；4.本案鉴定意见系公安机关委托具有鉴定资质的司法鉴定机构作出，鉴定程序符合法律规定，检材来源合法，应当予以采信，辩护人提出鉴定意见不符合法律规定的辩护意见与查明事实不符，本院不予采纳；5.辩护人提出被告人饶英认罪态度较好的辩护意见与查明事实相符，本院予以采纳。 据此，为了保护国家金融管理制度不受侵犯，惩罚犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第七十七条第一款、第六十九条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条（条文全文附后）之规定，判决如下： 一、撤销成都市青羊区人民法院（2015）青羊刑初字第473号刑事判决中对罪犯饶英宣告缓刑五年的执行部分； 二、被告人饶英犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金二十万元，与原判刑期有期徒刑三年数罪并罚，决定执行有期徒刑六年，并处罚金二十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即扣除先行羁押的35日。罚金于本判决发生法律效力的第二日起七日内向本院缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。） 三、继续追缴非法吸收的公众存款，发还集资参与人（已支付的部分予以扣除）；扣押在案的赃款及奔驰牌E级轿车三辆、三星平板电脑五台、三星数码相机一部、苹果牌iPadmini平板电脑一台、红米手机一部，发还集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  张 朋 人民陪审员  黄玉明 人民陪审员  徐立琼 二〇一九年八月二十九日 书 记 员  汪 玉 附：本判决所适用法律条文全文 《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款 非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 《中华人民共和国刑法》第七十七条第一款 被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内犯新罪或者发现判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当撤销缓刑，对新犯的罪或者新发现的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。 《中华人民共和国刑法》第六十九条 判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。 数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。 数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。 《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 《中华人民共和国刑法》第五十二条 判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 《中华人民共和国刑法》第五十三条 罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。 《中华人民共和国刑法》第六十四条 犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。