山西省运城市盐湖区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）晋0802刑初314号 公诉机关运城市盐湖区人民检察院。 被告人傅华，男。案发前系山西某某交通设备有限公司副总经理。2015年12月30日因本案被运城市公安局盐湖分局上网追逃，2019年3月1日被新乡市公安局犯罪侦查支队抓获，同日被临时羁押于新乡市看守所。2019年3月6日被运城市公安局盐湖分局刑事拘留，同年4月4日被执行逮捕。现羁押于盐湖区看守所。 辩护人乔莎（法律援助），山西庆新平律师事务所律师。 运城市盐湖区人民检察院以运盐检刑二刑诉【2019】260号起诉书指控被告人傅华犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月2日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。运城市盐湖区人民检察院指派检察员李茂创、书记员王芒出庭支持公诉。被告人傅华及辩护人乔莎（法律援助）到庭参加诉讼。现已审理终结。 运城市盐湖区人民检察院指控：2016年3月26日，山西某某设备有限公司股东张某某、解某某（二人均被刑事处罚）为了非法吸收公众存款，以公司筹集生产建设资金有高额回报为由，聘任被告人傅华、李某某（身份不详）为公司副总经理，负责为公司筹集资金。2014年4月1日至2014年4月28日，被告人傅华伙同李某某、侯某某（又名周某某、周某，通知不到人）以某某公司实力雄厚、投资无风险、投资月息五分的高额回报为诱饵面向社会不特定对象非法吸收公众存款，共吸收河南省新乡市、许昌市12名群众216万元资金，获取54万元佣金，其中傅华获取23.27万元佣金，李某某获取16.62万元佣金，周某某获取14.11万元佣金。 针对上述指控，运城市盐湖区人民检察院移交并出示了书证、证人证言、被害人陈述、被告人的供述与辩解、鉴定意见等证据。 运城市盐湖区人民检察院认为，被告人傅华的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。请依法惩处。 被告人傅华对起诉书指控的犯罪事实和罪名无异议，当庭自愿认罪。辩解称其认罪、悔罪，23万多元的收入是其工资及考察的费用，当时不懂法律，吸收的新乡7名群众都是其亲戚朋友，共计133万元，应该是特定的人，后来知道是违法行为后就不吸收了，并通过各种方式自行将吸收的新乡7名群众133万元款项已经全部还清，所有人的原始合同、收据等都已收回，交给公安机关了，因此，没有给这7名群众造成经济损失，应和其他同案犯的行为有所区别，且本案是单位犯罪。请求法庭考虑其是初犯、不懂法，对其从轻处罚。 辩护人的辩护意见认为，对公诉机关指控的罪名无异议。但认为被告人有以下从轻、减轻处罚情节：1、本案系单位犯罪，被告人虽系公司主管人员，但相较于张某某、解某某二人，被告人在本案中起的作用较轻，应从轻处罚；2、被告人在本案中涉案金额应该为133万元，傅华在本案中不是团队领导，该公司吸收款项的主体不存在团队；3、根据被告人获取的佣金，被告人经手的金额不是216万元；4、傅华有坦白情节，傅华以自己的资金退赔被害人，至2015年傅华经手的被害人均已经得到退赃，7人中已经有6人谅解被告人，另一人因长期定居国外，取得谅解较为困难；5、傅华认罪态度较好。 经审理查明：山西某某交通设备制造有限公司（以下简称某某公司）成立于2010年8月10日，公司类型：有限责任公司(自然人投资或控股)，经营范围:生产、销售公路运输专用集装箱，批发、零售挂车、汽车配件、钢材。张某某系公司法定代表人，负责全面工作，解某某负责公司生产建设。2011年12月9日，公司股东由张某某、龚某、相某变更为张某某、解某某，张某某占有60%的股份、解某某占有40%的股份。2012年下半年，某某公司开始在临猗县楚侯工业园区投资建厂，安装设备。2015年1月15日，因某某公司担保的张某某、黄某某等人所欠马建保巨额债务无法归还，被告人张某某将其所有的某某公司60%的股权转让给张超超，并到工商部门办理了相关手续。 2014年3月26日，某某公司聘任被告人傅华为该公司副总经理，聘任李某某为该公司副董事长兼副总经理。2014年3月至2015年8月，张某某、解某某委托被告人傅华为首的融资团队以某某公司名义，大力宣传，称某某公司是运城市县两级政府支持的重点工程项目、楚侯工业园树立的标杆工程，实力雄厚、投资无风险、投资月息五分的高额回报为诱饵面向社会不特定对象非法吸收公众存款，并将有投资意愿的群众带到临猗县楚侯工业园区某某公司厂区参观，由某某公司和各投资人签订《借款合同》，并加盖山西某某交通设备制造有限公司合同专用章。在融资过程中，某某公司以融资金额的25%给傅华团队支付佣金。经司法会计鉴定，该公司委托傅华团队在河南新乡、许昌区域以月息5%的回报率先后向12名群众吸收存款216万元。截至案发，除支付被告人傅华融资团队佣金54万元，偿还投资人部分到期利息外，其余资金张某某用于某某公司建设等支出。其中被告人傅华获取16.62万元佣金，李某某获取16.62万元佣金，周某某获取14.11万元佣金，其余的6.65万元傅华作为费用开支了。同时查明，该公司通过傅华三次给集资群众支付利息共计307000元，其中支付陈某某利息42000元、傅某13500元、高某某58500元、胡某某8000元、李某某30000元、毛某某6000元、潘某4500元、王春某31500元、武某8000元、谢俊某24000元、袁丽某6000元、赵秀某75000元，共计付款847000元。 还查明，案发后，被告人傅华个人出资退还了河南新乡7名群众全部本金133万元，并收回了某某公司与群众签订的原始投资合同、收据，其中6名群众对被告人傅华的行为表示谅解。后河南区域集资参与人王春某、袁丽某、高某某、谢俊某报案，本案案发。又查明，被告人傅华到案后如实供述了犯罪事实，当庭自愿认罪。另查明，山西某某交通设备制造有限公司、张某某非法吸收公众存款（山西运城区域、河南区域）、合同诈骗，解某某非法吸收公众存款一案，山西省运城市中级人民法院2017年8月14日作出（2016）晋08刑初51号刑事判决，判后，公诉机关提出抗诉，被告人张某某、解某某不服，提出上诉。经山西省高级人民法院审理，2018年5月22日作出（2017）晋刑终329号刑事裁定：一、准许山西省人民检察院撤回抗诉；二、撤销山西省运城市中级人民法院（2016）晋08刑初51号刑事判决；三、发回山西省运城市中级人民法院重新审判。山西省运城市中级人民法院2017年9月16日作出（2018）晋08刑初52号刑事判决，判决：一、被告单位山西某某交通设备制造有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币五十万元；二、被告人张某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币五万元；三、被告人解某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零八个月，并处罚金人民币贰万元；四、责令被告单位山西某某交通设备制造有限公司、被告人张某某退赔运城区域的389名集资参与人人民币共计1792.294万元，退赔给河南区域的12名集资参与人人民币共计184.3万元，被告人解某某对其中河南区域的184.3万元承担共同退赔责任。判后，张某某不服，提出上诉。山西省高级人民法院审理后于2018年12月5日作出（2018）晋刑终405号刑事裁定，裁定：驳回上诉，维持原判。运城市中级人民法院（2018）晋08刑初52号刑事判决已经发生法律效力。 上述事实，有检察机关提交，并经庭审举证、质证、本院予以认证的下列有效证据予以证实： （一）书证 运城市公安局盐湖分局出具的户籍证明、犯罪嫌疑人基本情况、涉案人员身份核查表，证明被告人傅华的身份信息。 新乡市公安局犯罪侦查支队出具的到案经过，证明傅华2019年3月1日被抓获归案 新乡市看守所出具的临时羁押证明，证明2019年3月1日14时50分，傅华被新乡市公安局犯罪侦查支队临时寄押在该所，2019年3月6日10时运城市公安局盐湖分局将傅华带走。 山西某某交通设备制造有限公司吸收借款明细(河南区域)三页。 山西某某交通设备制造有限公司股东协议。 山西某某交通设备制造有限公司聘书。证明:某某公司聘请傅华为副总经理。 某某公司日报表兑付月息本金明细一页。 山西省高级人民法院(2018)晋刑终405号刑事裁定书，证明山西省高级人民法院裁定驳回张某某上诉，维持原判。运城市中级人民法院（2018）晋08刑初52号刑事判决已经发生法律效力。 被害人王春某、袁丽某、高某某、谢俊某的报案材料四份。 运城市公安局盐湖分局出具的“河南傅华融资团队非法吸收公众存款材料”复印件共91页，包括存单、银行回单、领款单、收据、借款明细表、借款合同、相关票据等。 侦查人员出具的扣押情况说明。证明:傅华兄弟傅1某提供的傅华退还河南新乡7名群众本金133万元，傅1某将傅华收回的合同原件及收据交到侦查机关。 山西某某交通设备制造有限公司与毛某某、武某、陈某某、胡某某、李某某、赵秀某、傅某签订的借款合同及某某公司出具的收款收据原件。 （二）被告人的供述与辩解 傅华2019年3月1日、3月6日、3月7日、3月20日四次的供述，证实其参加吸收存款的经过以及吸收13（12）名群众共216万元的事实。其中，获取佣金23.27万元，李某某获取佣金16.62万元，周某某获取佣金14.11万元。 傅华2019年5月25日的供述:我和李某某直接吸收河南省新乡市7名群众133万元，周某某在许昌市吸收83万元是我和李某某帮助吸收的，我为某某公司吸收资金没有签订协议，某某公司只给我下了聘任书，口头让我和李某某给公司吸收资金，承诺给25％的提成(包括工资和其他费用)。我已经把我吸收的七名新乡群众的133万元全部退还了，我把他们投资的本金全部退还并收回了和他们签订的原始投资合同，以现金形式退钱的，原始合同在我儿子傅×那儿。周某某吸收的许昌群众的损失我不清楚。 （三）证人证言 张某某2015年10月24日至12月11日在公安机关的六次供述，证实其吸收公众存款的犯罪事实经过，其中2015年11月10日10时的讯问笔录中，供述在河南认识了傅华，与傅华签订了合作协议，傅华吸收资金的模式和运城一样，大约吸收了200多万元。 解某某2015年10月24日至12月11日在侦查机关的六次供述，证实其吸收公众存款的犯罪事实经过，其中2015年11月10日9时的讯问笔录中，证实傅华签订了协议，傅华负责面向社会吸收资金，傅华从中抽取25％的佣金，傅华吸收了200多万元的资金。 张发某2015年11月3日在侦查机关的询问笔录，证实其是某某公司的会计，制作河南新乡会计账，一共20多个群众，共计216万元。团队的负责人叫傅华，给傅华团队支付25％的佣金，账面显示吸收216万元，给傅华团队54万元。 傅某2019年5月27日的询问笔录，主要内容：通过李某某和傅华向某某公司投入9万元，后傅华已向其退还9万元本金并收回了借款合同和收据，证实傅华已退还吸收新乡7人的本金并收回原始合同和收据。 （四）被害人陈述 谢俊某、王春某、高某某的询问笔录各一份，证实被骗经过。 （五）鉴定意见 山西省盐湖司法鉴定中心盐湖司鉴中心【2016】会鉴字第1号司法鉴定意见书，鉴定意见：山西某某交通设备制造有限公司傅华融资团队2014年3月至2015年8月向公众人员吸收存款216万元，未偿还本金216万元。现报案金额80万元，支付公众人员到期利息307000元，支付傅华融资团队佣金54万元，其余资金张某某用于公司建设等支出。 辩护人当庭提交了：1、被害人李某某2019年3月19日出具的结清证明及谅解书；2、被害人胡某某2019年3月15日出具的结清证明及谅解书，证明傅华已经归还李某某、胡某某的本金，并取得谅解。 本院认为：山西某某交通设备制造有限公司未经国家有关部门批准，在运城区域、河南区域向不特定对象吸收数额巨大的资金，被告人傅华受聘为山西某某交通设备制造有限公司副总经理，参与在河南省新乡市、许昌市为山西某某交通设备制造有限公司向不特定对象12名群众吸收资金216万元，数额较大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应负刑事责任。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。根据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第五条的规定，向社会公众非法吸收的资金属于违法所得。以吸收的资金向集资参与人支付的利息、分红等回报，以及向帮助吸收资金人员支付的代理费、好处费、返点费、佣金、提成等费用，应当依法追缴。集资参与人本金尚未归还的，所支付的本金可予折抵本金。故给各集资参与人造成的损失为从本金中扣除已领取利息的数额。被告人傅华作为单位犯罪的直接责任人员，应当根据其在单位犯罪中的地位、作用、犯罪情节和对社会的危害程度，判处刑罚。被告人傅华到案后如实供述犯罪事实，系坦白；案发后被告人自己退赔河南新乡7名集资参与人本金133万元并取得其中6名集资参与人的谅解；当庭自愿认罪、确有悔罪表现，具有法定和酌定从轻处罚情节，综合全案，依法可对被告人傅华从轻处罚。根据本案非法吸收公众存款的去向，鉴于被告人傅华自己筹资退赔河南新乡市7名集资参与人的本金133万元已经超过依法应当追缴的被告人傅华的违法所得23.27万元，故对其违法所得23.27万元不再予以追缴。辩护人关于本案被告人傅华涉案金额为133万元的辩护意见，没有事实及法律依据，不予采信。根据被告人傅华犯罪的事实、性质、情节及对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第三十条、第三十一条、第五十二条、第五十三条第一款、第六十一条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（法释【2010】18号）第一条、第三条第一款第（一）项、第三款及《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》的规定，判决如下： 被告人傅华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金二万元。 （刑期从2019年3月1日起至2019年12月31日止。罚金于判决生效后三十日内缴纳）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山西省运城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当递交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  杨俊平 人民陪审员  郭文红 人民陪审员  关小霞 二〇一九年八月十三日 书 记 员  雷超宏