宁夏回族自治区银川市西夏区人民法院   民事判决书   （2018）宁0105民初4116号   原告：鲁西化工集团股份有限公司，住所地山东省聊城市鲁化路68号。   法定代表人：张金成，该公司董事长。   委托诉讼代理人：李志伟，宁夏方和圆律师事务所律师。   委托诉讼代理人：孙海萍，宁夏方和圆律师事务所实习律师。   被告：宁夏精英鲁西装备制造有限公司，住所地宁夏回族自治区银川市西夏区北京西路38号。   法定代表人：张兴宗，该公司董事长。   委托诉讼代理人：黄锟亮，宁夏朔方律师事务所律师。   第三人：宁夏精英众和投资有限公司，住所地宁夏回族自治区银川市金凤区国贸新天地4号楼20层01室。   法定代表人：张兴宗，该公司总经理。   委托诉讼代理人：黄锟亮，宁夏朔方律师事务所律师。   原告鲁西化工集团股份有限公司（以下简称鲁西集团公司）与被告宁夏精英鲁西装备制造有限公司（以下简称精英鲁西公司）、第三人宁夏精英众和投资有限公司（以下简称精英众和公司）公司决议纠纷一案，本院于2018年8月19日立案后，依法适用普通程序，分别于2018年12月13日、2019年5月13日公开开庭进行了审理。原告鲁西集团公司的委托诉讼代理人李志伟、孙海萍，被告精英鲁西公司、第三人精英众和公司的共同委托诉讼代理人黄锟亮到庭参加诉讼。本案现已审理终结。   原告鲁西集团公司向本院提出诉讼请求：1、判决撤销被告于2018年6月30日形成的股东会决议；2、判决确认被告于2018年6月30日、2018年7月5日形成的董事会决议不成立；3、本案诉讼费由被告承担。事实和理由：被告精英鲁西公司设立于2014年11月26日，注册资本15000万元，发起人为原告鲁西集团公司及第三人精英众和公司。其中，原告鲁西集团公司认缴出资6000万元，占40%的股权，第三人精英众和公司认缴出资9000万元，占60%的股权。公司章程对以下事项作出规定：公司董事会由5位董事组成，其中，原告委派冯德学、王庆会2位董事，精英众和公司委派张兴宗、乔锦波2位董事，宁夏中小企业协会委派董事周二刚，董事长由张兴宗担任；修改公司章程需经股东会会议做出决议，并经代表三分之二以上表决权的股东表决通过；公司总经理由原告提名推荐，董事长聘任；董事会负责召集股东会会议。2018年8月3日，原告收到张兴宗发来的通知，要求原告委派的两位董事办理离任手续并移交相关资料，通知中还载明被告于2018年6月30日召开股东会会议，选举了新一届董事会人员，将原告委派的两名董事全部解除，同日又召开了董事会选举了董事长张兴宗，并聘请了新的总经理。2018年7月5日召开董事会成立了移交工作小组。至此，原告才得知张兴宗单方召开了公司股东会及董事会，后原告多次向张兴宗索要会议资料，但张兴宗均拒绝提供，也没有将会议资料向被告公司保存，致使原告至今无法查阅会议资料。原告认为，被告于2018年6月30日召开股东会的召集程序、表决方式、决议内容均违反法律、行政法规或者公司章程，于2018年6月30日和2018年7月5日召开的董事会表决结果未达到通过比例。故原告作为被告股东诉至法院。   被告精英鲁西公司辩称，第一，原告陈述的精英鲁西公司的设立时间、注册资本、股东份额等属实，但其他陈述与事实不符。原告称2018年8月3日收到通知才知道被告召开了股东会与董事会，事实是2018年6月12日第三人向原告通知召开股东会，原告收到通知后无正当理由拒绝参加。第二，公司召开股东会会议和董事会会议的召集程序、议事方式、决议通过比例均符合法律规定，也符合公司章程规定。因原来的董事、监事任期届满，需召开股东会会议改选新的董事和监事，2018年6月12日第三人向原告发出召开股东会会议通知，原告收到通知后无正当理由拒绝参加。为维护公司正常经营管理，被告于2018年6月30日依法召开了股东会，并在本次股东会上改选了董事和监事。根据公司章程规定，委派和选任董事、监事，应由代表二分之一以上表决权的股东表决通过，因股东精英众和公司占60%股份，超过半数，因此，本次股东会决议有效。新的董事和监事产生后，被告又依法召开了董事会和监事会，形成的相关决议由全体董事或监事一致表决通过，符合法律和公司章程规定。综上，原告的主张无事实和法律依据，请求驳回原告的诉讼请求。   第三人精英众和公司的意见同被告精英鲁西公司的答辩意见一致。   当事人围绕诉讼请求和辩解主张向本院提交了证据，本院组织双方进行了质证。   对原告提交的证据，本院认定如下：   1、企业信息查询单一份、《宁夏精英装备制造有限公司董事情况表》一份，符合证据的真实性、合法性、关联性，予以采信；2、《宁夏精英鲁西装备制造有限公司董事会通知》二份，符合证据的真实性、合法性、关联性，予以采信；3、《宁夏精英鲁西装备制造有限公司董事会会议决议》一份、《宁夏精英鲁西装备制造有限公司移交小组通知》一份，符合证据的真实性、合法性、关联性，予以采信；4、《精英鲁西装备制造有限公司合资合同》一份、《董事委派书》一份，符合证据的真实性、合法性、关联性，予以采信；5、《关于召开宁夏精英鲁西装备制造有限公司股东会的通知》一份，符合证据的真实性、合法性、关联性，予以采信；6、《精英鲁西装备制造有限公司公司章程》一份，符合证据的真实性、合法性、关联性，予以采信；《公司章程修正案》一份，与本案不具有关联性，不予采信；7、《民事起诉状》一份、《传票》一份，与本案不具有关联性，不予采信；《关于精英众和提议召开股东会的回复》一份系复印件，且被告、第三人不认可其真实性，不予采信。   对被告、第三人共同提交的证据，本院认定如下：《宁夏精英鲁西装备制造有限公司公司章程》一份，符合证据的真实性、合法性、关联性，予以采信；银川市国安公证处制作的（2018）宁银国安证字第7319号公证书一份，符合证据的真实性、合法性、关联性，予以采信；EMS签收记录一份，虽系打印件，但运单号与（2018）宁银国安证字第7319号公证书中所附EMS运单号一致，予以采信；2018年6月30日股东会会议记录及股东会会议决议一份、2018年6月30日董事会会议记录及董事会决议一份，符合证据的真实性、合法性、关联性，但仅证明被告召开股东会会议、董事会会议的事实，不能证明股东会会议、董事会会议的召集程序、议事方法符合法律规定和章程规定；银川市国安公证处制作的（2018）宁银国安证字第9244号公证书一份，符合证据的真实性、合法性、关联性，但仅证明2018年6月30日被告召开股东会议、董事会议、监事会议的事实，不能证明股东会议召集程序是否合法。   根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：   2014年9月20日，第三人精英众和公司（甲方）与原告鲁西集团公司（乙方）签订《精英鲁西装备制造有限公司合资合同》，约定甲乙双方根据《中华人民共和国公司法》和其它相关法律法规，同意共同建立并经营精英鲁西装备制造有限公司。合资合同第十六条约定，董事会由7名董事组成，其中甲方委派3人，乙方委派2人，邀请宁夏中小企业协会委派独立董事1人，聘请专家独立董事1人。合资合同第三十四条约定，新公司注册成立，组织机构设置及其权责，股东的具体权利义务以及有关公司的其他规定，由新公司章程规定。如新公司章程没有本合同约定内容，或者与本合同约定内容相冲突，以本合同约定为准。   2014年12月5日，被告精英鲁西公司成立，注册资本为15000万元，原告鲁西集团公司出资6000万元，占注册资本40%，第三人精英众和公司出资9000万元，占注册资本60%。《宁夏精英鲁西装备制造有限公司公司章程》第十五条规定，股东会由全体股东组成，是公司的权力机构，行使下列职权：（一）决定公司的经营方式和投资计划；（二）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项；（三）选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项；（四）审议批准董事会的报告；（五）审议批示监事会的报告；（六）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（七）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（八）对公司增加或者减少注册资本做出决议；（九）对股东向股东以外的人转让出资做出决议；（十）对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项做出决议；（十一）修改公司章程。第十七条规定，股东会议由股东按照出资比例行使表决权。第十八条规定，股东会会议分为定期会议和临时会议，并应当于会议召开十五日以前通知全体股东。定期会议应6个月召开一次，临时会议由代表四分之一以上表决权的股东，三分之一的董事或监事提议或者监事提议方可召开。股东出席股东会议也可书面委托他人参加，行使委托书载明的权利。第十九条规定，股东会会议应对所议事项做出决议，对第十五条第八项、十项、十一项做出决议时应由代表三分之二以上表决权的股东表决通过，对其他内容做出决议时，应由代表二分之一以上表决权的股东表决通过。对所议事项的决定做出会议记录，出席会议的股东应当在会议记录上签名。会议记录作为公司的档案材料予以保存。第二十条规定，公司设董事会，董事会由公司股东一致表决通过成立，由5人组成，由宁夏精英众和投资有限公司委派张兴宗、乔锦波为公司董事，鲁西化工集团股份有限公司委派冯德学、王庆会为公司董事，宁夏中小企业协会委派周二刚为公司董事。董事任期三年。任期届满，可连任。董事会行使下列职权：（一）负责召集股东会会议，并向股东会报告工作；……第二十一条规定，公司设董事长一人，经由全体董事选举决定张兴宗为公司董事长兼公司法定代表人。董事长任期三年。任期届满，可连选连任。董事长行使下列职权：（一）主持和召开股东大会，并负责会议决议的贯彻落实；……（七）组织讨论通过公司的章程的修改；……第三十条规定，公司根据需要可修改公司章程，修改公司章程的决议必须经代表三分之二以上表决权的股东通过，并由全体股东签名、盖章。修改后的公司章程应送原公司登记机关备案；涉及变更登记事项的，同时应向公司登记机关申请变更登记。   2018年6月13日，第三人精英众和公司委托代理人秘相伟以EMS全球邮政特快专递方式向原告寄出《关于召开宁夏精英鲁西装备制造有限公司股东会的通知》，通知载明：“会议时间：2018年6月30日8时30分，会议地点：银川市北京西路38号宁夏精英鲁西装备制造有限公司办公楼四楼会议室……会议议题：选举宁夏精英鲁西装备制造有限公司董事、监事……召集人：宁夏精英众和投资有限公司，签发人：张兴宗，二零一八年六月十二日”。第三人在宁夏回族自治区银川市国安公证处对其邮寄《关于召开宁夏精英鲁西装备制造有限公司股东会的通知》的内容及过程进行了公证。2018年6月15日，上述EMS特快专递被“温玉英”签收。   2018年6月30日10时20分，张兴宗主持召开了股东会，股东会议记录记载：“会议时间：2018年6月30日10:20，会议地点：国贸新天地A座20楼宁夏精英众和投资有限公司会议室，主持人：张兴宗，参加会议人员：张兴宗（股东代表）、李燕燕（记录人）、吴阳婷（监票人）、李纲（律师）、刘扬（律师）、魏坤（律师、唱票人）、张丽娟（公证员）、周雅敏（公证员），2018年6月12日，宁夏精英鲁西化肥有限制造公司以书面形式通知股东，宁夏精英众和投资有限公司和鲁西化工集团股份有限公司于2018年6月30日8:30在宁夏精英鲁西装备制造有限公司办公楼会议室召开股东会，由于鲁西化工集团股份有限公司通知不给开门无法进入，我们在这里按照公司法及公司章程的规定召开会议……”。该股东会会议形成决议：“一、选举宁夏精英鲁西装备制造有限公司董事会董事为：张兴宗、郭占军、刘仁、施进龙、秘相伟。董事任期三年；二、选举宁夏精英鲁西装备制造有限公司监事会监事为：吴阳婷、盛小恒、席红华，监事任期三年。三、上述当选董事、监事于2018年6月30日开始履职。”2018年6月30日16：00，被告精英鲁西公司召开了监事会，监事会会议决议：“选举吴阳婷为宁夏鲁西装备制造有限公司监事主席，当选监事主席于2018年6月30日开始履职。”2018年6月30日17：00，张兴宗主持召开了董事会，参加会议人员：张兴宗（董事）、施进龙（董事）、刘仁（董事）、郭占军（董事）、秘相伟（董事）、李燕燕（计票人）、吴阳婷（监票人）、李纲（律师）、刘扬（律师）、魏坤（律师、唱票人）、张丽娟（公证员）、周雅敏（公证员），董事会作出决议：“选举张兴宗为宁夏精英鲁西装备制造有限公司董事长，公司法定代表人。当选董事长于2018年6月30日开始履职；聘任秘相伟为宁夏精英鲁西装备制造有限公司总经理。当选总经理于2018年6月30日开始履职。”被告在宁夏回族自治区银川市国安公证处对上述股东会议、监事会议、董事会议进行了公证，公证书记载：“公证员周雅敏与公证人员张丽娟于二〇一八年六月三十日上午8:30分随同张兴宗、施进龙、刘仁、郭占军、秘相伟、李燕燕、吴阳婷、李纲、刘扬、魏坤共同来到拟定的会议地点‘宁夏精英鲁西装备制造有限公司办公楼会议室’所在的厂区门前，但该厂区大门被锁，不让进入，经过了解，大门口的安保人员称，临时接到领导通知不让在此处开会，后和安保人员协调至9:30分无果后离开，上述人员共同来到宁夏银川市金凤区国贸新天地A座20楼西侧会议室，宁夏鲁西精英装备制造有限公司召开了股东会议、监事会议、董事会议，张兴宗、施进龙、刘仁、郭占军、秘相伟、李燕燕、吴阳婷、李纲、刘扬、魏坤参加了上述会议。”   2018年7月5日，被告新当选董事张兴宗、郭占军、刘仁、施进龙、秘相伟召开董事会，形成董事会决议：“决定成立移交工作小组，主要负责公司原来的管理班子与新任管理班子的移交事务。组长：张兴宗，全面负责移交工作。副组长：秘相伟，具体负责指挥落实移交工作；成员：刘仁、蔡峰、施进龙。工作要求：务必尽职尽责，仔细认真，尽快办理移交工作。”2018年8月3日，张兴宗以被告董事长名义向被告原董事王庆会、冯德学发出通知，通知二人自收到本通知时三日内办理离任手续，向移交工作小组配合移交相关资料，并保证移交资料的完整性、真实性。   本院认为，《中华人民共和国公司法》第二十二条规定：“公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。”本案中，从股东会召集程序看，被告召开股东会的召集人是股东精英众和公司，根据被告精英鲁西公司章程第十八条、第二十条规定，股东会临时会议由代表四分之一以上表决权的股东，三分之一的董事或监事提议或者监事提议方可召开，董事会负责召集股东会会议。公司法第四十条规定，董事会或者执行董事不能履行或者不履行召集股东会会议职责的，由监事会或者不设监事会的公司的监事召集和主持；监事会或者监事不召集和主持的，代表十分之一以上表决权的股东可以自行召集和主持。因此，精英鲁西公司股东自行召集临时股东会的前提条件是董事会和监事会不召集和主持股东会会议。现精英鲁西公司未提交证据证明代表精英鲁西公司四分之一以上表决权的股东曾向董事会及监事会提议召开股东会，且董事会和监事会不予召开，故代表精英鲁西公司四分之一以上表决权的股东无权自行召集精英鲁西公司临时股东会。由股东直接召集股东会议在程序上违反了公司章程及公司法的规定。关于股东会召开时间和地点，第三人向原告发出股东会通知时载明的会议时间为2018年6月30日8时30分，会议地点为银川市北京西路38号宁夏精英鲁西装备制造有限公司公办楼四楼会议室，被告股东会议记录载明的会议时间为2018年6月30日10：20，会议地点为国贸新天地A座20楼宁夏精英众和投资有限公司会议室，第三人称曾口头通知原告变更会议时间、会议地点，因原告予以否认，第三人未提交证据予以证明，被告变更时间、地点召开股东会议是对原告相关股东权利的剥夺，故被告股东会召集程序违反公司章程和公司法的规定。从股东会表决方式看，根据被告精英鲁西公司章程规定，选举和更换董事应由代表二分之一以上表决权的股东表决通过，修改公司章程应由代表三分之二以上表决权的股东表决通过，而被告精英鲁西公司五名董事已在公司章程第二十条明确规定，故更换董事实质上要修改公司章程，应由代表三分之二以上表决权的股东表决通过，而被告表决权为60%，未达到通过比例，被告股东会表决方式违反公司章程规定。因此，原告鲁西集团公司作为被告精英鲁西公司的股东要求撤销股东会决议，符合法律规定，本院予以支持。在股东会决议存在法定可撤销情形下，股东会选举的新一届董事会成员所作出的董事会决议不能成立，故被告于2018年6月30日、2018年7月5日召开董事会形成的董事会决议不成立。   综上所述，依照《中华人民共和国公司法》第二十二条第二款，《最高人民法院关于适用若干问题的规定（四）》第四条、第五条规定，判决如下：   一、撤销被告宁夏精英鲁西装备制造有限公司于2018年6月30日作出的股东会决议；   二、被告宁夏精英鲁西装备制造有限公司于2018年6月30日、2018年7月5日作出的董事会决议不成立。   案件受理费100元，由被告宁夏精英鲁西装备制造有限公司负担。   如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数或者代表人的人数提出副本，上诉于宁夏回族自治区银川市中级人民法院。   审 判 长 李 巍   人民陪审员 侯丽娟   人民陪审员 徐虹霞     二〇一九年八月十五日   书 记 员 闫 洁   附：本案适用的相关法律条文：   《中华人民共和国公司法》   第二十二条公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。   股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。   股东依照前款规定提起诉讼的，人民法院可以应公司的请求，要求股东提供相应担保。   公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记。   《最高人民法院关于适用若干问题的规定（四）》   第四条股东请求撤销股东会或者股东大会、董事会决议，符合公司法第二十二条第二款规定的，人民法院应当予以支持，但会议召集程序或者表决方式仅有轻微瑕疵，且对决议未产生实质影响的，人民法院不予支持。   第五条股东会或者股东大会、董事会决议存在下列情形之一，当事人主张决议不成立的，人民法院应当予以支持：   （一）公司未召开会议的，但依据公司法第三十七条第二款或者公司章程规定可以不召开股东会或者股东大会而直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章的除外；   （二）会议未对决议事项进行表决的；   （三）出席会议的人数或者股东所持表决权不符合公司法或者公司章程规定的；   （四）会议的表决结果未达到公司法或者公司章程规定的通过比例的；   （五）导致决议不成立的其他情形。   《中华人民共和国民事诉讼法》   第十四条人民检察院有权对民事诉讼实行法律监督。