广东省广州市番禺区人民法院刑 事 判 决 书（2018）粤0113刑初2098号公诉机关广东省广州市番禺区人民检察院。被告人黄志远，男，1976年10月1日出生，汉族，文化程度博士，户籍所在地广西壮族自治区苍梧县沙头镇（均）。因本案于2017年12月23日被羁押，同日被刑事拘留，2018年1月29日被逮捕。现押于广州市番禺区看守所。辩护人梁平，北京市东元（广州）律师事务所律师。广东省广州市番禺区人民检察院以穗番检公刑诉[2018]1950号起诉书指控被告人黄志远犯非法吸收公众存款一案，于2018年10月9日向本院提起公诉；本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。广东省广州市番禺区人民检察院检察员王姗出庭支持公诉，被告人黄志远及其辩护人梁平到庭参加了诉讼。本案并经延期审理，现已审理终结。广东省广州市番禺区人民检察院指控，2016年4月至9月，被告人黄志远与同案人邓某（另案处理）等经合谋后，先后在广州市番禺区番山创业中心及天安创新大厦等地进行非法集资：在未取得国家金融管理部门许可的情况下，公开发布“AI融资众筹网络平台”网站（网址××），以爱心互助名义，承诺日息0.4%至0.6%不等的高额返利，设置13天、14天及26天不等的投资期限到期后返本付息，通过奖励他人层级介绍、微信群推广等手段吸引社会人员登陆上述网站注册并转账投资。2016年9月以来，被告人黄志远等因无法兑付本息遂关闭“AI融资众筹网络平台”网站后逃匿失联。经鉴定，被告人黄志远等利用上述平台共收取504名投资人投资款共计人民币124,843,790元，支付投资人本息等收益款共计114,921,180元，收支差额共计9,922,610元。公诉机关就其指控的事实提供了书证、证人证言、被告人的供述与辩解、辨认笔录等证据。公诉机关认为，被告人黄志远违反国家金融管理法规，非法向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人黄志远虽不具有《中华人民共和国刑法》第六十七条前两款规定的自首情节，但是如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。提请本院依法判处。被告人黄志远承认控罪，辩称非法吸纳公众的资金基本已返还投资人，公诉机关指控的收支差额900多万元绝大部分是股东及其家属、朋友的投资本金。辩护人对公诉机关指控被告人黄志远犯非法吸收公众存款罪不持异议，辩称：1、黄志远等人以购窝公司的名义吸收公众存款，吸收存款亦主要用于购窝公司的经营，属于单位犯罪。2、非法吸纳公众的资金基本已返还投资人，指控的收支差额900多万元绝大部分是股东及其家属、朋友的投资本金。3、被告人黄志远能主动停止集资活动，并与借款人沟通还款事宜，具有犯罪中止的情节，建议对被告人黄志远从轻处罚。4、被告人黄志远有如实供述自己罪行，愿意赔偿被害人损失，建议法庭对其从轻处罚。经审理查明：2016年4月至9月，被告人黄志远与同案人邓某（另案处理）等经合谋后，先后在广州市番禺区番山创业中心及天安创新大厦等地进行非法集资：在未取得国家金融管理部门许可的情况下，公开发布“AI融资众筹网络平台”网站（网址××），以爱心互助名义，承诺日息0.4%至0.6%不等的高额返利，设置13天、14天及26天不等的投资期限到期后返本付息，通过奖励他人层级介绍、微信群推广等手段吸引社会人员登陆上述网站注册并转账投资。2016年9月以来，被告人黄志远等因无法兑付本息遂关闭“AI融资众筹网络平台”网站后逃匿失联。经鉴定，被告人黄志远等利用上述平台共收取504名投资人投资款共计人民币124,843,790元，支付投资人本息等收益款共计人民币114,921,180元，收支差额共计人民币9,922,610元。上述事实，公诉机关和辩护人在庭上举证，并经庭审质证的证据有：（一）书证、物证1、受案登记表、受案回执、立案决定书，证实案件的受理情况。2、抓获经过、破案经过，证实被告人黄志远归案的时间、经过。3、银行账户历史明细（包括被告人黄志远、同案人邓某及多名集资参与人的银行账户流水），证实集资参与人投资的情况。4、工商登记资料，证实涉案公司深圳购窝网络科技有限公司（下称购窝公司）的由来、登记股东及公司章程等情况。5、扣押决定书和扣押清单，证实扣押了被告人黄志远三星手机一台。（二）证人证言及辨认笔录1、证人黄某1（购窝公司股东）的证言及辨认笔录：2016年3月，黄志远向其介绍“AI融资众筹平台”，说每月有20%收益率。之后其注册8个账户在AI平台投资了24万元，收过5-6次款项。2016年8月，平台无法登录，也联系不上黄志远，其实际损失20多万元。其只知道黄志远运营该平台，其本人没有参与运营，也不知道该平台所吸纳资金的流向。另，2016年7月，其经黄志远介绍入股购窝公司，投资30万元占9%股份。经黄某1辨认，其能辨认出被告人黄志远及同案人邓某。2、证人陈某1（购窝公司股东）证言及辨认笔录：2015年，其与陈某2、黄志远、邓某投资对番禺大道北62号建筑进行酒店改造，但由于土地性质问题，无法通过消防验收，无法以酒店对外运营，资金周转亦出现问题。2016年6月，黄志远开发一个叫“购窝”的酒店预订APP，并投放市场。2016年7月，经黄志远策划、提议，将他名下的大爱公司变更名称为购窝公司，且其与黄某1、陈某2一起投资购窝公司并成为股东。与此同时，黄志远还设计一个以投资获得利息回报的AI融资众筹平台。AI投资平台是黄志远独自运营及控制的，至于该平台吸纳资金流向，与购窝公司的关系，吸纳资金有否流到购窝公司，都不清楚。其有在AI平台注册两个账户口，只是投资了1000元，没有亏损。经陈某1辨认，能指认出被告人黄志远和同案人邓某。3、证人陈某2（购窝公司股东）证言：2015年年底，其经陈某1介绍认识黄志远和邓某，其投资40万元到黄志远等人的酒店业务。2016年年中，后来黄志远将他名下一公司变更名称为深圳市购窝网络科技有限公司，其成为股东一员。黄志远、邓某有向其介绍过AI投资平台，有要求其利用人脉寻找投资人到平台投资。AI投资平台是黄志远设计的网上融资平台，以投资获得利息回报的方式融资。黄志远说搞融资平台的目的是为了取得资金推动购窝平台（网上酒店预订）和实体店的经营。其也向平台投资，到关闭时亏损了15万元。其介绍过李某等5人投资，他们共亏损80多万元。其本人没有参与AI投资平台的运营，也不知道该平台所吸纳资金的流向。4、证人黄某2（购窝公司股东、招商总监）证言及辨认笔录：其于2016年6月入职购窝公司工作，其投资15万元占公司5%股份。购窝公司运营购窝酒店平台APP和AI融资众筹平台，其负责酒店平台那部分。AI平台没有得到金融部门批准，主要业务由黄志远、邓某、余某、陈某3几个负责推广。其投资了26.5万元到AI平台，拿回10万元，还有16.5万元在平台里面。经黄某2辨认，能指认出被告人黄志远和同案人邓某。5、证人陈某3（购窝公司总经理助理）的证言：其于2016年4月经黄志远介绍入职购窝公司工作。黄志远向其介绍“AI融资众筹平台”，以搞慈善的名义投资，承诺日息0.6%，设置13天投资期限到期后返本付息。其注册了30多个账户，投资后，AI平台要求其拉亲戚朋友进行投资。实际上没有具体的投资项目、内容，也没有搞慈善的。其投资376632元，收益575368元，实际损失376632元。其介绍几名亲戚朋友投资。平台没有经过金融部门批准。购窝公司要求员工提供银行账户，并把员工的银行账户给AI平台用于收取客户的投资使用，平台收到的投资款都会在每天18时左右由财务黄某3操作转至黄志远个人账户。6、证人余某（购窝公司总裁助理）的证言：其在购窝公司负责业务运营工作。“AI融资众筹平台”是公司一个项目，宣传较少，主要靠人传人方式宣传。平台没有什么名义的投资项目，就是以高利息吸引投资。没有合同，只有一份电子协议，内容都是收手续费等。其本人投资47000元，妻子投资140000元，减去回报后夫妻共计损失约80000元。其也介绍同学投资。平台没有经过金融部门批准，但公司要求员工完成投资指标，并要求员工提供本人的银行卡用于接收投资款。7、证人黄某3（购窝公司财务）的证言：其于2016年4月入职购窝公司，主要负责将AI融资平台上会员投资金额与银行转账记录核对，确认后每天下班前将收到的投资款转至老板的指定账户。购窝公司在经营两个网络平台，一个是购窝APP，该平台是酒店预订平台，一直到我离职时该平台还没有实际业务发生，只是处于招商阶段；另一个平台是AI融资众筹平台，该平台是—个融资平台，就是AI平台投资人在该平台投资，投资到期后，公司会支付一定比例的利息给AI平台投资人。我到公司上班时，该平台已经在营运了。老板有四个，黄志远、邓某、黄某1、陈某2。财务部是我和张某1。公司使用多名员工的个人账户，作为收取AI平台投资人投资款的银行账户，我每天的工作就是查看上述银行卡的资金入账是否与平台投资申请相一致，如果一致的话我就通过平台管理员账户确认投资申请，并在电脑上制作AI平台投资人投资表格，每天一表，每天下午下班前，我会将当天所有银行卡收到的投资款，转入到公司指定的邓某平安银行个人账户、黄志远民生银行个人账户、黄某1民生银行个人账户，陈某2民生银行个人账户等银行账户，其中转去邓某平安银行个人账户的钱是最多的。这样转款是上述四位老板一致同意的。经黄某3辨认照片，能指认出被告人黄志远、邓某等。8、证人张某1（购窝公司财务出纳）证言：其于2016年5月入职购窝公司，主要负责公司日常报销、开支的资金出纳和公司发放AI平台的会员收益提款。购窝公司经营两个网络平台，一个是购窝APP，另一个是AI融资众筹平台。AI平台由黄志远、邓某等人介绍宣传，通过人传人模式，没有特定对象，就是介绍给身边人。没有具体投资项目，以金融互助名义发布。其任出纳期间，除要支付公司正常日常开支外，还要负责支付AI平台到期投资款的本息返还。到2016年9月初，黄志远通知说公司的部分股东在平台投资款到期后只给收益款，本金部分不用支付。公司日常工作由黄志远、邓某主持。其也有在平台进行投资，共取出本金利息和奖励824683元，待收56.9万元。其有介绍朋友在平台投资，他们没有收回投资款，但其垫付32.5万元给他们。其也认购过公司内部股份6万元，实际给了3万元。经张某1辨认照片，能指认被告人黄志远和同案人邓某。9、证人黎某1（购窝公司员工）证言：其于2016年6月入职购窝公司工作。购窝公司注册“AI融资众筹平台”，承诺日息0.6%，设置13天投资期限到期后返本付息。AI平台是以互相帮助的名义发布投资，实际上没有具体投资项目。公司要求所有员工必须找AI投资人来投资，有具体投资金额要求，达不到金额任务要扣工资。其在AI平台投资损失约16万元。其共介绍过20多个亲朋戚友到该网站进行投资，均有损失。公司也要求员工购买原始股，一股6万元，其交了3万元。据其所知和日常所见，实际决策人员是黄志远和邓某，黄某1、陈某2和陈某1三人比较少参与公司决策。平台没有得到金融部门的批准。证人黎某1还提供了银行账户交易明细、购窝公司股权认购协议书等印证其证言情况。经黎某1辨认照片，能指认被告人黄志远和同案人邓某。10、证人黎某2（购窝公司员工）证言：其是购窝公司负责服务器维护工作。“AI融资众筹平台”是购窝公司的一个项目，要求每个员工到平台投资，并介绍他人投资，没有达到指标要扣工资。公司还要求每个员工提供一张本人银行卡交公司财务张某1、黄某3操作用于收取投资款。公司主要通过打电话、微信与朋友沟通，介绍投资。其投资大约亏了15000元。平台主要是以高利息吸引投资。11、证人卢某（购窝公司员工）证言：购窝公司“AI融资众筹平台”从2016年4月1日正式上线，公司要求所有员工提供一张银行卡和绑定网银作为AI平台收款账户，每天卡里收到的款项当天都会被公司转出。公司还布置了AI推会员任务，没有完成的扣当月20%工资。AI项目是购窝公司总裁黄志远提供的。12、证人曾某证言：其经同事介绍到AI平台投资的，投入资金后被拉进AI平台消息公布群，群里每天都有资金发布消息。其在该投资平台的实际损失26万元。公司是通过微信群方式发送宣传内容的。13、证人谭某1证言：朋友陈某3介绍其投资购窝公司“AI融资众筹平台”，该公司基本上是通过亲戚朋友相互介绍投资的，好像还有一个网络平台宣传。其一共投资4.6万元。平台网站没有什么投资项目发布，没有签订合同。14、证人黄某4证言：其通过朋友介绍投资“AI融资众筹平台”，AI平台承诺日息0.6%，设置13天投资期限到期后返本付息。AI融资平台没有具体投资内容，没有投资标题和协议编号，没有投资合同。其投资实际损失6000元。15、证人覃某1证言：其通过亲戚介绍认识“AI融资众筹平台”并进行投资，后公司负责人黄志远以各种借口回避资金和收益返还问题，最后黄志远失踪公司停运。16、证人黎某3证言：其通过老乡介绍投资购窝公司，实际损失8000元。17、证人梁某1证言：其通过朋友介绍投资购窝公司，被骗5000元。18、证人黄某5证言：其通过亲戚介绍投资购窝公司，共损失7万元。19、证人黄某6证言：其通过朋友介绍投资购窝公司，被骗7000元。20、证人潘某证言：其通过朋友介绍认识购窝公司和“AI融资众筹平台”，平台没有经过金融部门批准，投资实际损失20000元。21、证人黎某4证言：其通过朋友介绍投资购窝公司“AI融资众筹平台”实际损失8万元。22、证人王某证言：因购窝公司股东黄志远到佛山旺运贸易公司宣传“AI融资众筹平台”，并观看了平台的PPT宣传资料，其就在平台上进行投资，后损失46000元。23、证人梁某2证言：其通过“AI融资众筹平台”法人代表黄志远介绍并实地考察后进行投资，后实际损失约210000元。公司法人有通过微信发送宣传内容，其也介绍亲戚投资。24、证人毕某1、毕某2证言：其均是通过购窝公司员工介绍认识“AI融资众筹平台”，该公司是通过微信发送宣传内容，两人分别损失4万元和2.7万元。25、证人覃某2证言：其通过老乡黄志远介绍投资“AI融资众筹平台”，实际损失212000元。公司法人也有通过微信方式发送宣传内容，其也介绍了多人进行投资。26、证人包其胜证言：其通过朋友介绍知道购窝公司及“AI融资众筹平台”，公司法人有通过微信方式发送宣传内容。其实际损失3万元。27、证人覃某3证言：其通过黄志远介绍知道购窝公司及“AI融资众筹平台”，公司法人有通过微信方式发送宣传内容。其投资15万元，损失11万元，也介绍亲戚朋友投资。28、证人冼淑娟证言：涉案的番禺大道北62号物业于2014年租给卜某的，有三间商户在营业，有的商铺是租上租的。（三）被告人供述1、同案人邓某供述：其于2016年7月加入购窝公司，持股百分之二十几。购窝公司法定代表人黄志远，其是公司董事长，AI平台是黄志远负责运营的，其本人没有参与该平台的运营。其也在平台上进行过投资，并介绍亲戚投资，亲戚也继续发展会员。之后平台出事了，投资人通过介绍人要求我赔偿，我也进行了赔偿。购窝公司还有网上酒店预订平台上线运营，但没有业务也没有收入。2、被告人黄志远的供述：其是购窝公司的法定代表人和大股东。购窝公司的前身是深圳前海大爱联盟网络科技有限公司。前海大爱联盟网络公司于2014年成立，后因经营不善，2015年停业一段时间，但没有注销。2015年6月，其和陈某1在番禺南大路大石段红树湾家私城旁边租赁了一栋5层的建筑做连锁酒店。后来因资金不够，找了陈某2和黄某1加入。2016年6月，我们将深圳前海大爱联盟网络科技有限公司变更名称为深圳购窝网络科技有限公司。2016年8月，公司搬到番禺天安创新大厦612室，直至2016年1l月结束营业。公司实际经营是酒店业务，除了在南大路开实体店，还想通过招商，引入加盟酒店，并通过开设网站预订系统，把酒店业务做大。“Al平台”是公司在2016年4月上线的一个融资平台。因为我们前期投入到酒店装修和公司运营的费用已经高达600万元，已经没有资金再继续投入下去。于是其与邓某、陈某1、陈某2和黄某15人商量，想通过网上融资吸收资金来维持公司的运作。Al融资众筹网络平台”的网址是www.daai315.com。购窝公司原始股东是我、邓某、陈某1、陈某2和黄某15人，其是法定代表人、总裁，邓某是董事长，陈某1是副总裁，陈某2和黄某1是董事。公司日常运营主要是其与邓某在管理，陈某1、陈某2和黄某1主要负责招商找代理。公司重大问题是由5人集体讨论决定。2016年5月，我们还在公司内部向员工募股。深圳购窝网络科技有限公司和“Al融资众筹网络平台”没有取得金融管理部门的经营许可。深圳购窝公司在互联网发布“AI融资众筹平台,AI平台投资人在网页上打开注册页面，使用手机号码作为注册账号，登记姓名、身份证号码和银行卡号码，并填写介绍人账号完成注册。平台规定一个手机号码只能注册一个账号。AI平台投资人如果要投资，就登陆账号后，在主界面点击“奉献金额”的按钮，这时会弹出一个界面，AI平台投资人在该界面填写投资金额后，通过线下转账到页面显示的银行账户，再上传转账凭证，由公司员工登陆管理员账号进行确认。投资到期公司员工会将投资本金和收益转入注册账号绑定的银行卡。会员投资期限后台设置为13天、14天、26天三种投资期限模式，利率后台设置一开始为日息0.6%，后来改为日息0.5%、再后来改为日息0.4%，并设置会员介绍会员分三个层级获得介绍奖励。平台曾使用过三种奖励模式：“4、2、1”、“3、2、1”和“2、1、0.5”。如：“4、2、1”即甲介绍乙到平台投资，甲可得到乙投资额的回报4%；乙介绍丙投资，甲可得到丙投资额2%的回报丙介绍丁投资，甲可得到丁投资额1%回报，其他两种模式只是改变奖励比例。平台会通过账号中登记的介绍人账号自动计算应得奖励。利息和奖励模式是其提出来的，是经过其、邓某、陈某1、陈某2和黄某15人一致同意后定下来的。其、邓某、陈某1、陈某2和黄某15人当时商定，每个人发动自己的人脉关系去找人来投资。然后我们也对公司员工说，要他们各自去发动身边的亲戚朋友来投资，但是没有强制要求员工一定要找到多少AI平台投资人来投资。平台吸收回来的资金去向除归还投资人投资本息外，其等还使用了600-700万元用于开发、维护、修改购窝APP，公司的日常运营、支付租金等，原始股东的借款（没有签订借款协议的）等。Al平台用于直接收取AI平台投资人投资款的银行账户，都是公司员工名下的银行卡。这些账户收到投资款后，钱会每天转到邓某名下平安银行账户、黄志远名下招商银行和民生银行账户、黄某1名下招商银行账户、李某（陈某2个人公司的员工）名下民生银行账户这5个账户中其中一个或几个账户，没有规律，不固定的，具体转去哪个账户，由我或者邓某下指令给黄某3去操作。钱到了这5个账户后，就用于前述的用途。黄某3每天收取投资款后，会统计金额报给张某1，张某1再在股东微信群报给股东，该股东微信群就6个人，分别是黄志远、邓某、陈某1、陈某2、黄某1和张某1。公司员工工资和日常运营费用，张某1有记账，也会在该微信群通报，股东之间私人借款张某1不清楚，我们5个股东之间才清楚。随着平台吸收的资金越来越多，需支付的利息也越来越多，期间曾调低利息，但资金压力很大，最后没有能力全部返还投资本息，就将平台关闭。平台前后吸收资金流水约2000多万元，关闭时只有650万多元本金没有返还。股东商量决定谁拉的客户谁来还款。其还有30多万元没有还，现在没有能力偿还了。（四）鉴定意见广东业勤司法会计鉴定所鉴定意见书（穗司鉴18010201800003号）鉴定意见反映：1、AI平台后台数据显示能够匹配的用户口信息为504人。2、已提供17个涉案银行账户收取投资款122,216,876.00元，根据银行账户已支付的收益总额调整增加涉案银行账户收款本金2,629,914.00元（与其他未提供银行账户有关），调整后确认涉案银行账户收款124,843,790.00元，账户支付收益款114,921,180.00元，收支差额9,922,610.00元。3、已提供17个收款银行账户直接收取投资款122,216,876.00元，混同其他转入资金（可能与平台资金相关）主要用途如下：（1）直接支付AI平台投资人到期收益114,921,180.00元；（2）邓某平安行尾号0038账户贷款还款300万元；（3）邓某平安行尾号3888账户支付武汉宏康典当有限公司100万元；（4）支付购窝公司工资、日常报销等运营费用1,708,390.22元；（5）支付张某2、苏某、陈某1、张某3、黄某10、郝某、周某、黄某119人共3,959,562.00元；（6）支付汪某15万元、张某1转让购窝公司股份款6万元；（7）转付黄志远、陈某3等人其他账户1,551,146.00元；（8）转付其他人920,819.00元、日常消费、取现675,878.69元。（五）电子数据案发后，公安机关向阿里云计算有限公司调取了公网IP为120.76.42.14，内网IP为10.46.121.47，网址为××的网站（购窝公司网站）注册资料和数据库内容，刻录光盘附案。上述证据经庭审质证，本院予以确认。对被告人黄志远的辩解及辩护人的意见，本院综合评述如下：1、对于辩护人提出本案属于单位犯罪。经查，据上述展示的证据反映，被告人黄志远与邓某等人因投资实体酒店生意失利，资金链断裂，无以为继的情况下，成立购窝公司，借该公司的名义创建AI融资众筹网络平台，通过向不特定的公众吸纳资金，以解决五名原始股东在资金上的燃眉之急。表面上，购窝公司的成立后经营两个网络平台，一个是购窝APP（酒店预订平台），另一个是AI融资众筹平台。事实上，他们所投资的实体酒店因无法通过消防验收，不能合法运营。购窝APP（酒店预订平台）亦一直停留在筹备阶段，并没有实际业务发生。换言之，AI融资众筹网络平台才是购窝公司主要的业务所在。购窝公司的成立是以非法吸收公众存款为主要活动，故不符合单位犯罪的构成要件，不能认定为单位犯罪。2、被告人黄志远及辩护人均提出，非法吸纳公众的资金基本已返还投资人，公诉机关指控的收支差额900多万元绝大部分是股东及其家属、朋友的投资本金。经查，司法会计鉴定部门根据侦查机关提供的“AI平台”后台数据、涉案银行账户流水、投资人的报案资料等进行整理、分析得出相关鉴定意见，AI平台收取504名投资人投资款约12484万元，支付投资人本息约11492万元，收支差额约992万元。同时鉴定意见亦对该差额资金的流向作了归纳，其中，约400万元流向邓某账户还贷款，约170万元支付购窝公司工资、日常报销等运营费用，等等。综上，上述资金缺口是AI平台所有投资人损失的汇总。另，购窝公司原始股东及其家属、朋友作为AI平台一小部分的投资者，他们在AI平台投资本金数额可以根据他们提供的转账资料统计算出。但将AI平台的上述资金缺口理解为购窝股东及其家属、朋友的投资本金，实属偷换概念，与查明事实不符，对被告人及辩护人的该意见，本院不予采纳。另，按照相关的法律并结合司法实践，本案被告人黄志远等在向亲友或单位内部人员吸收资金的过程中，明知亲友或单位内部人员向不特定对象吸收资金而予以放任，实施的吸收资金行为蔓延至社会后已经不可控制，向亲友或者单位内部人员吸收的资金与向不特定对象吸收的资金一并计入犯罪数额。故此，即使是被告人及其亲友等的资金亦应计入犯罪数额，不应扣减。非法吸收公众存款的数额以行为人所吸收的资金全额计算，集资参与人收回本金或者获得回报后又重复投资的数额不予扣除，但可作为量刑情节予以考虑。3、辩护人提出被告人黄志远有犯罪中止的情节。经查，据上述展示的证据反映，被告人黄志远与邓某等人因投资实体酒店生意失利，资金链断裂，无以为继的情况下，成立购窝公司，借该公司的名义创建AI融资众筹网络平台，通过向不特定的公众吸纳资金，以解决五名原始股东在资金上的燃眉之急。由于购窝公司并非有真实、雄厚的经济实力，AI融资众筹网络平台最终亦只可能维持短时间资金上“东墙补西墙”，最终亦是无以为继。被告人黄志远亦供述称“AI融资众筹网络平台”只运营5个月，最终因无法兑付本息遂关闭平台，后逃匿。综上，被告人黄志远并非主动中止犯罪，而是客观情况根本无法再继续下去，不符合犯罪中止的成立要件。辩护人的该意见，据理不足，本院不予采纳。本院认为，被告人黄志远无视国家法律，违反国家金融管理法规，伙同他人非法向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大，依法应当对其适用“三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金”的量刑幅度予以处罚。被告人黄志远归案后如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。本案存在集资参与人获得回报后又重复投资的情形，且非法吸收的资金相当部分已经返还，可对被告人黄志远酌情从轻处罚。本院根据前述法定刑幅度、法定的量刑情节、酌定的量刑情节，并综合考虑被告人作案的具体事实、认罪态度、造成的损失、社会影响等确定宣告刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条和《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款、第三款的规定，判决如下：一、被告人黄志远犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币三十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年12月23日起至2022年6月22日止。罚金应于本判决发生法律效力的次日起十日内缴纳，上缴国库）。二、追缴被告人黄志远违法所得发还各集资参与人；追缴不足部分，责令被告人黄志远与同案人共同退赔各集资参与人（参与人名单以广东业勤司法会计鉴定所业司会鉴所[2018]鉴字第3号司法会计鉴定意见书及附表）。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省广州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。(本页无正文)审 判 长  何敏华人民陪审员  张海燕人民陪审员  高家良二〇一九年八月二十九日书 记 员  范展红