上海市普陀区人民法院刑 事 判 决 书（2018）沪0107刑初1084号公诉机关上海市普陀区人民检察院。被告人孙伟荣，男，1966年11月29日生，汉族，户籍地浙江省宁海县桃源街道华庭家园A59号；因本案于2018年1月9日被上海市。辩护人王福妹、徐璐颖，上海银萌律师事务所律师。被告人陈某某，女，1981年8月24日生，汉族，户籍地陕西省西安市。辩护人李涛，陕西华山律师事务所律师。上海市普陀区人民检察院以沪普检金融刑诉[2018]52号起诉书指控被告人孙伟荣、陈某某犯非法吸收公众存款罪，于2018年10月21日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。审理中，公诉机关以补充侦查为由申请延期审理二次。上海市普陀区人民检察院指派检察员沈某某出庭支持公诉，被告人孙伟荣、陈某某及辩护人王福妹、李涛到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市普陀区人民检察院指控，被告人孙伟荣于2014年8月1日注册成立上海鸣声金融信息服务有限公司(以下简称鸣声公司)，实际经营地先后在本市普陀区江宁路XXX号XXX室、长寿路XXX号XXX室。该公司以散发小广告、组织实地参观、境外旅游等方式吸收社会公众出借资金，并与投资者签订《个人出借咨询与服务协议》。被告人陈某某受孙伟荣指派，于2015年5月至2016年8月担任该公司办公室主任，从事非法吸收公众存款业务及公司管理工作。经司法审计，2014年9月至2016年12月，鸣声公司与钱炳初等76人签订160份《个人出借咨询与服务协议》(含续签)，合同金额6700余万元，实际交易金额6500余万元，已返款1300余万元，尚有5100余万元本金没有兑付。2015年5月至2016年7月，在陈某某任职期间，鸣声公司与65人签订108份《个人出借咨询与服务协议》(含续签)，合同金额4500余万元，实际交易金额4400余万元。2018年1月8日，被告人孙伟荣在本市松江区G60沪昆高速枫泾检查站被民警抓获；同年2月28日，被告人陈某某在陕西省西安市莲湖区梨园路XXX号紫云溪小区被当地民警抓获。被告人孙伟荣到案后如实供述上述犯罪事实。公诉机关为证实上述指控事实，当庭宣读、出示了证人证言，鸣声公司的工商资料、宣传资料,宁波新升泰灯饰有限公司的工商资料,上海司法会计中心有限公司司法鉴定意见书、补充鉴定意见书以及相关书证材料，公安机关出具的工作情况等证据。公诉机关认为，被告人孙伟荣、陈某某向社会不特定公众非法吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究两名被告人刑事责任。被告人孙伟荣系主犯，根据《中华人民共和国刑法》第二十六条第一款、第四款，对全部犯罪负责；被告人陈某某系从犯，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条的规定，应当从轻或者减轻处罚。被告人孙伟荣到案后如实供述自己的犯罪事实，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，可以从轻处罚。庭审中，被告人孙伟荣对指控事实作了供述。其辩护人对指控罪名无异议，提出以下辩护意见：1、根据审计鉴定，鸣声公司将吸收的部分投资款2000余万元转入宁波新升泰灯饰有限公司帐户，该款已确认投入宁波新升泰灯饰有限公司新厂房建设，意味着只要浙江省宁海县人民法院正在审理的宁波新升泰灯饰有限公司破产案中，宁波新升泰灯饰有限公司新厂房的拍卖价格高于2000万元，则投资者2000万元的债权是有保障的，故审计认定的鸣声公司未兑付投资款共计5000余万元应减去上述2000余万元，实际应认定鸣声公司未兑付投资款共计3000余万元；2、被告人孙伟荣积极尝试努力还款，有赔偿投资人损失的意愿，因公安机关未给被告人孙伟荣投案的机会，故其未能主动向公安机关投案，该情形可比照自动投案认定，且被告人孙伟荣到案后能如实供述犯罪事实，系自首，其家属又在法院审理期间代为退赔20万元，建议法院对被告人孙伟荣减轻处罚并适用缓刑。被告人陈某某对指控事实作了供述。其辩护人对指控事实及罪名均无异议，提出被告人陈某某系从犯，到案后能如实供述自己的罪行，系初犯、偶犯，并取得部分投资人谅解，建议法院对被告人陈某某减轻处罚。经审理查明，2014年8月1日,被告人孙伟荣注册成立上海鸣声金融信息服务有限公司(以下简称鸣声公司)，实际经营地先后在本市普陀区江宁路XXX号XXX室、长寿路XXX号XXX室。被告人孙伟荣系鸣声公司法定代表人、实际控制人；被告人陈某某受被告人孙伟荣指派，于2015年5月起担任鸣声公司办公室主任，从事非法吸收公众存款业务及公司管理工作。鸣声公司成立后以支付高额利息为诱饵，采用散发小广告、组织实地参观、境外旅游等方法，吸引投资人出借资金，并与投资人签订协议，向社会不特定公众非法吸收资金。经司法鉴定，2014年9月至2016年12月，鸣声公司与80名投资人签订协议，吸收投资款共计人民币7000余万元(以下币种均为人民币)，案发前已归还部分投资款，尚未兑付投资款共计5500余万元;2015年5月至2016年7月，被告人陈某某任职期间，鸣声公司与68名投资人签订协议，吸收投资款共计4700余万元，案发前已归还部分投资款，尚未兑付投资款共计3300余万元，鸣声公司将吸收的部分投资款2000余万元转入宁波新升泰灯饰有限公司帐户，用于建设新厂房、购买设备等。2018年1月8日，被告人孙伟荣被公安机关抓获；同年2月28日，被告人陈某某被公安机关抓获。上述事实，被告人孙伟荣、陈某某及其辩护人在开庭审理过程中亦无异议，并有证人励某1、孟某1、李某、徐某某、郭某某、励某2、孟某2、童某某、邓某某、闵某某、孙某某的证言,案件调查表、个人出借咨询与服务协议、收款确认书、担保函、银行凭证、支付凭证、银行明细清单,鸣声公司的工商资料、宣传资料,宁波新升泰灯饰有限公司的工商资料及相关材料,协助查封通知书及查封清单,上海司法会计中心有限公司司法鉴定意见书、补充鉴定意见书及相关书证材料，公安机关出具的工作情况等证据证实，足以认定。本院认为，被告人孙伟荣伙同被告人陈某某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法均应予处罚。上海市普陀区人民检察院指控罪名成立。庭审中，公诉机关认定被告人孙伟荣、陈某某的涉案金额与本院查明事实中认定的具体金额一致，故其当庭认定的二名被告人的犯罪金额，可予支持。在共同犯罪中，被告人孙伟荣起主要作用，系主犯，依法应按照其所参与的全部犯罪处罚；被告人陈某某起次要作用，系从犯，依法应减轻处罚。被告人孙伟荣到案后能如实供述自己的罪行，依法可从轻处罚。公诉机关当庭提出，被告人陈某某到案后对指控事实作了供述，当庭如实供述了自己的罪行，依法可从轻处罚，该意见可以采纳。鉴于案发前鸣声公司已归还部分钱款，且被告人孙伟荣家属在本院审理期间退赔二十万元;被告人陈某某取得部分投资人谅解，可对被告人孙伟荣、陈某某酌情从轻处罚。被告人孙伟荣的辩护人提出被告人孙伟荣系自首的辩护意见，于法无据，不予采纳，建议对其减轻处罚并适用缓刑的辩护意见，亦不予采纳；被告人陈某某的辩护人提出对被告人陈某某减轻处罚的辩护意见，可以采纳。公诉机关的量刑建议，可予采纳。根据被告人孙伟荣、陈某某犯罪的事实、性质、情节、对于社会的危害程度、退赔情况以及本案具体情况，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人孙伟荣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日。即自2018年1月8日起至2023年1月7日止；罚金应于本判决生效之日起一个月内缴纳)。二、被告人陈某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币六万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日。即自2018年2月28日起至2020年5月27日止；罚金应于本判决生效之日起一个月内缴纳)。三、违法所得依法追缴或责令退赔后发还各名投资人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  唐慧琴人民陪审员  张建萍人民陪审员  竺蓥森二〇一九年八月九日书 记 员  滕镇远附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。