呼和浩特市新城区人民法院刑事判决书（2019）内0102刑初125号公诉机关呼和浩特市新城区人民检察院。被告人汪某，女，大学专科文化，案发前系内蒙古生产力促进中心主任兼内蒙古蒙药技术研究工程中心主任，户籍所在地呼和浩特市，住内蒙古自治区呼和浩特市。因涉嫌犯挪用公款罪于2018年8月17日被监视居住，于2019年2月15日被取保候审。辩护人温德拉，内蒙古蒙信律师事务所律师。辩护人孙静思，内蒙古蒙信律师事务所律师。被告人李某1，男，党员，大学专科文化，案发前系内蒙古德美实业有限责任公司法定代表人，户籍所在地呼和浩特市，住内蒙古自治区呼和浩特市。因涉嫌犯挪用公款罪于2018年8月17日被监视居住，于2019年2月16日被取保候审。辩护人陈亮，内蒙古蒙信律师事务所律师。辩护人张鑫，内蒙古蒙信律师事务所律师。呼和浩特市新城区人民检察院以新城院公诉刑诉（2019）78号起诉书指控被告人汪某、李某1犯挪用公款罪，于2019年4月9日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。呼和浩特市新城区人民检察院指派检察员金某出庭支持公诉，被告人汪某及其辩护人温德拉、孙静思，被告人李某1及其辩护人张鑫到庭参加诉讼。现已审理终结。呼和浩特市新城区人民检察院指控：2003年9月23日，由被告人汪某、李某1夫妇二人实际控制的民营企业内蒙古德美实业公司与天津环渤海创业投资管理有限公司（以下简称天津环渤海公司）签订《资产委托管理合同》，合同约定内蒙古德美实业公司将其所有的人民币400万元货币资产委托天津环渤海公司管理，并定向用于购买内蒙古德美实业公司在内蒙古科技发展有限责任公司（以下简称科发公司）的全部股份，因托管资产所产生的股权收益归内蒙古德美实业公司所有。被告人汪某与被告人李某1二人经预谋后，于2003年11月14日，由被告人汪某利用其担任的内蒙古蒙药技术研究工程中心主任的职务便利，指令内蒙古蒙药技术研究工程中心财务人员冯某将内蒙古蒙药技术研究工程中心的公款400万元汇到由其两名被告人实际控制的内蒙古德美实业有限责任公司，之后内蒙古德美实业有限公司将该笔款项作为委托管理的资产电汇给天津环渤海创业投资管理有限责任公司，用于收购内蒙古科技发展有限责任公司的股权。同年11月21日，内蒙古德美实业有限公司将400万元款项转账给内蒙古蒙药技术研究工程中心。2018年8月7日，被告人汪某、李某1主动向呼和浩特市监察委员会投案，并如实供述了全部犯罪事实。针对上述指控事实，公诉机关当庭出示、宣读了书证、证人证言、被告人的供述与辩解、鉴定意见等证据。公诉机关据此认为，被告人汪某与被告人李某1合谋，利用被告人汪某担任内蒙古蒙药技术研究工程中心主任的职务便利，私自挪用单位公款400万元，用于营利活动，情节严重，二被告人的行为均触犯《中华人民共和国刑法》第三百八十四条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以挪用公款罪追究二被告人的刑事责任。二被告人系共同犯罪，并在犯罪后主动投案，如实供述自己的犯罪事实，属自首，同时适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第六十七条第一款之规定。请依法判处。被告人汪某对公诉机关指控的罪名和事实不持异议，其辩护人的辩护意见是，对公诉机关指控的罪名和事实不持异议，内蒙古蒙药技术研究工程中心虽系全民所有制企业，但该400万元资金不一定全部是国有资金，且只挪用了七天，没有给国家造成损失，被告人具有自首情节，年事已高，身体不好，曾经在工作岗位上做出突出贡献，获得过多项荣誉，且主动向纪委缴纳100万违纪资金，应对其减轻处罚。被告人李某1对公诉机关指控的罪名和事实不持异议，其辩护人的辩护意见是，被告人在共同犯罪中所起作用较小，系初犯偶犯，具有自首情节，主观恶性不大，应对其减轻处罚。经审理查明，2003年9月23日，由被告人汪某、李某1夫妇二人实际控制的民营企业内蒙古德美实业公司与天津环渤海创业投资管理有限公司签订《资产委托管理合同》，合同约定内蒙古德美实业公司将其所有的人民币400万元货币资产委托天津环渤海公司管理，并定向用于购买内蒙古德美实业公司在内蒙古科技发展有限责任公司的全部股份，因托管资产所产生的股权收益归内蒙古德美实业公司所有。被告人汪某与被告人李某1二人合谋，于2003年11月14日，由被告人汪某利用其担任的内蒙古蒙药技术研究工程中心主任的职务便利，指令内蒙古蒙药技术研究工程中心财务人员冯某将内蒙古蒙药技术研究工程中心的公款400万元汇到由其两名被告人实际控制的内蒙古德美实业有限责任公司，之后内蒙古德美实业有限公司将该笔款项作为委托管理的资产电汇给天津环渤海创业投资管理有限责任公司，用于收购内蒙古科技发展有限责任公司的股权。同年11月21日，内蒙古德美实业有限公司将400万元款项转账给内蒙古蒙药技术研究工程中心。2018年8月7日，被告人汪某、李某1主动向呼和浩特市监察委员会投案，并如实供述了全部犯罪事实。上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据予以证实：1、证人张某的证言，证实其曾经担任天津环渤海创业投资管理有限责任公司总经理，2003年8月左右，经朱昱联系，内蒙古德美实业有限责任公司、上海德勤智业科技发展有限公司与天津环渤海创业投资管理有限责任公司签订资产委托管理协议，委托天津环渤海创业投资管理有限责任公司代为持有上述两公司在内蒙古科技发展有限公司的股份，并2003年11月14日、2003年11月7日分别将委托资金400万、150万打入天津环渤海创业投资管理有限责任公司账上，股份收购完成后其一直在内蒙古科技发展有限公司任法人和董事长的事实；2、证人王某（原内蒙古蒙药技术研究工程中心总经理）的证言，证实2003年11月14日，其按照汪某的指示，安排会计冯某将内蒙古蒙药技术研究工程中心账面上400万元转到内蒙古德美实业有限公司账上，2003年11月21日该笔钱又从内蒙古德美实业有限公司账上转回内蒙古蒙药技术研究工程中心的事实；3、证人白某（原内蒙古蒙药技术研究工程中心出纳）的证言，证实2003年11月14日，汪某安排其将内蒙古蒙药技术研究工程中心账上400万汇给内蒙古德美实业有限公司，2013年11月21日，该笔钱又从内蒙古德美实业有限公司打回内蒙古蒙药技术研究工程中心的事实；4、证人冯某的证言，证实其于2001年-2006年在内蒙古生产力促进中心任兼职会计，并在内蒙古蒙药技术研究工程中心任会计，2003年9月29日，其按照汪某安排将内蒙古生产力促进中心账上200万元汇入内蒙古蒙药技术研究工程中心，2003年11月14日，其又按照汪某安排将内蒙古蒙药技术研究工程中心账上400万元汇入内蒙古德美实业有限公司的事实；5、证人陈某的证言，证实其于2003年8月至2009年在内蒙古科技发展有限公司任兼职财务负责人，当时公司法定代表人是张某、总经理是王英兰，财务由汪某实际主管，2003年11月20日，内蒙古科技发展有限公司给内蒙古德美实业有限责任公司的汇款400万元是汪某安排财务人员办理的事实；6、证人李某2的证言，证实其于2003年至今在内蒙古生产力促进中心任出纳，于2003年9月至2009年10月在内蒙古科技发展有限公司兼职出纳，内蒙古科技发展有限公司大额资金支出流程为，汪某同意、总经理签字后其去办理，2003年11月20日内蒙古科技发展有限公司给内蒙古德美实业有限责任公司汇入400万款项是其办理的事实；7、内蒙古蒙药技术研究工程中心章程、关于公布自治区2003年度新认定工程技术研究中心的通知、关于成立“内蒙古蒙药技术研究工程中心”的申请和批示、关于同意《内蒙古蒙药技术研究工程中心章程》的批示、委派书、企业法人申请开业注册登记书、验资报告、减资申请、企业法人年检报告书、企业法人营业执照、组织机构代码证，证实内蒙古蒙药技术研究工程中心系内蒙古科技厅批准于2002年9月24日核准注册的全民所有制企业，投资人为内蒙古自治区生产力促进中心，案发时法定代表人、主任为汪某的事实；8、内蒙古德美实业有限责任公司章程、企业机读档案资料、私营企业申请开业登记注册书、任职书、股东会决议、法定代表人任职决议、验资报告、公司章程变更决议、股份（份）转让协议书、关于德美公司股东变更和注册资本的说明，证实内蒙古德美实业有限责任公司成立于1996年4月29日，注册资本880万元，法定代表人为李某1，因逾期未年检于2007年7月3日被吊销营业执照的事实；9、内蒙古科技发展有限公司设立登记申请书、章程、验资报告、公司变更登记申请书等文件，证实内蒙古科技发展有限公司于2001年5月10日申请登记，股东为上海美通生物科技有限公司（出资额90万元，占比45%）、上海高新技术成果转化服务中心（出资额60万元，占比30%）、内蒙古生产力促进中心（出资额50万元，占比25%），法定代表人为林健，注册资本为人民币200万；于2002年8月23日申请变更登记，股东变更为内蒙古德美实业有限公司（出资额400万元，占比66.7%）、上海德勤智业科技发展有限公司（出资额150万元，占比25%）、内蒙古自治区生产力促进中心（出资额50万元，占比8.3%），法定代表人变更为朱昱，注册资本变更为人民币600万；于2003年8月18日申请变更登记，股东变更为天津环渤海创业投资有限公司（出资额550万元，占比92%）、内蒙古自治区生产力促进中心（出资额50万元，占比8%），法定代表人变更为张某的事实；10、事业单位法人证书2份，证实内蒙古自治区生产力促进中心系内蒙古自治区科学技术厅所属的差额补贴事业单位，2010年8月23日前法定代表人是汪某，之后变更为锡林塔娜的事实；11、资产委托管理合同，证实委托方李某1代表的内蒙古德美实业有限公司将其所有的400万元货币资产委托天津环渤海创业投资管理有限公司管理，合同明确约定固定委托费为每年4万元人民币，受托方天津环渤海创业投资管理有限公司将该笔资产以自己名义投资于内蒙古德美实业有限公司指定的内蒙古科技发展有限公司并代理行驶股东权利和义务，托管资产项下产生的股东利益，在收取后的三十个工作日内向委托方全面移交的事实；12、中国农业银行记账凭证、转账支票、进账单、电汇凭证，证实2003年9月17日，国库支付中心向内蒙古蒙药技术研究中心转入110万，2003年9月29日，内蒙古生产力促进中心向内蒙古蒙药技术研究工程中心转入200万元，2003年11月14日，内蒙古蒙药技术研究工程中心向内蒙古德美实业有限公司转入400万元，同日，内蒙古德美实业有限公司向天津环渤海创业投资管理有限公司转入400万元，2003年11月19日，天津环渤海创业投资管理有限公司转入内蒙古科技发展有限公司400万元，2003年11月20日，内蒙古科技发展有限公司向内蒙古德美实业有限公司转入400万元的事实；13、干部履历表2份，证实汪某于1996年3月18日被内蒙古自治区人事厅批复同意担任内蒙古自治区科学技术委员会所属二级单位内蒙古自治区生产力促进中心主任，2010年被免去该职务，李某1于1998年9月被免去锡林郭勒盟盟长助理职务后退休的事实；14、立案决定书、在逃人员登记信息表，证实2013年5月12日，呼和浩特市人民检察院决定对汪某、李某1涉嫌犯贪污罪立案侦查并采取强制措施，因其二人在逃，于2013年5月13日对其二人进行网上追逃的事实；15、到案经过，证实2018年8月7日，汪某、李某1的女儿李靖代其父母来呼和浩特市监察委员会主动投案。次日，汪某、李某1二人主动到案，积极配合专案组调查核实案件事实、如实供述犯罪事实；16、被告人汪某、李某1的供述的辩解，同上述证据相互印证；17、被告人的户籍信息，证实被告人汪某、李某1已到达完全刑事责任年龄。本院认为，被告人汪某与被告人李某1合谋，利用被告人汪某担任内蒙古蒙药技术研究工程中心主任的职务便利，私自挪用单位公款400万元用于营利活动，情节严重，二被告人的行为已构成挪用公款罪。公诉机关指控的罪名和事实成立，本院予以支持。本院认为，被告人汪某、李某1构成自首，认罪、悔罪态度较好，案发前将挪用公款全部归还，其辩护人关于减轻被告人处罚的辩护意见本院予以采纳，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十四条、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一款之规定，判决如下：一、被告人汪某犯挪用公款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年。（缓刑考验期自判决确定之日起计算。）二、被告人李某1犯挪用公款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年。（缓刑考验期自判决确定之日起计算。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向呼和浩特市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本五份。审 判 长 王墨竹人民陪审员 李春秀人民陪审员 刘敏华 二0一九年八月二十三日书 记 员 许 馨附相关法律法规《中华人民共和国刑法》第三百八十四条国家工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，或者挪用公款数额较大、进行营利活动的，或者挪用公款数额较大、超过三个月未还的，是挪用公款罪，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节严重的，处五年以上有期徒刑。挪用公款数额巨大不退还的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑。挪用用于救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济款物归个人使用的，从重处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第六十七条第一款，犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。