四川天府新区成都片区人民法院 民 事 判 决 书 （2019）川0192民初2105号 原告：川开实业集团有限公司，住所地四川省成都市天府新区华阳街道天府大道南段1632号。 法定代表人：简兴福，董事长。 委托诉讼代理人：马杰，北京中伦（成都）律师事务所律师。 委托诉讼代理人：徐川，北京中伦（成都）律师事务所律师。 被告：常国君，男，1964年6月21日出生，汉族，住所地山东省烟台市芝罘区。 委托诉讼代理人：郭洪兵，四川高扬律师事务所律师。 委托诉讼代理人：连洪文，山东三同律师事务所律师。 原告川开实业集团有限公司（以下简称“川开实业集团”）诉被告常国君股权转让纠纷一案，本院于2019年4月12日立案受理，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告川开实业集团有限公司的委托诉讼代理人马杰、徐川，被告常国君委托诉讼代理人郭洪兵、连洪文到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原告川开实业集团向本院提出诉讼请求：一、判令被告常国君支付违约金19931474.86元。二、判令诉讼费由被告常国君承担。 事实及理由：2011年3月24日，原告川开实业集团（原四川川开实业发展有限公司）与被告常国君签订了《股份转让协议》，约定：川开实业集团将所持有的川开电气股份有限公司（以下简称“川开电气公司”）68万股股份有偿转让给被告常国君。 2011年3月25日，原告川开实业集团与被告常国君签订《协议书》，约定：为保证激励的有效性和持续性，经双方充分协商，对《股份转让协议》约定转让股份的持有、转让等，与受让激励股权的常国君经协商一致，达成协议如下：由常国君负责谁推进或参与推进（指常国君对订单的获取发挥了实际有效的作用）的川开电气公司的核电业务订单，在2011-2015年五年的时间内若累计未能达到伍亿元人民币，则常国君同意其所受让的《股份转让协议》约定的激励股份按以下原则处理：若考核到期时，川开电气公司尚未发行上市，则常国君将其持有的川开电气公司的全部股份，按照常国君原始取得该股份时所支付的股份转让对价将股份转回给川开实业集团；若考核到期时，川开电气公司已经发行上市，则常国君在约定的锁定期满后七个工作日内，将其持有的全部股份对外转让，其转让收益扣除国家相关税收、以及常国君原始取得该股份时支付的股份转让对价外的余额全部归川开实业集团所有。 2015年3月27日，川开实业集团与常国君签订《协议书》，约定：为保证激励的有效性和持续性，经双方充分协商，对双方2011年3月24日签署的《股份转让协议》达成补充协议如下：由常国君负责推进或参与推进川开电气公司及其承继主体目标公司的核电业务订单，在2015-2017年三年时间内累计达到三亿元人民币（含）以上。若常国君在约定时间内未能完成前述任务指标的，常国君同意承担违约责任并向川开实业集团支付违约赔偿金，违约金标准为常国君基于青岛特锐德电气股份有限公司（以下简称“特锐德”，股票代码：300001）拟向川开电气公司全体股东发行股份购买川开电气100%股份交易（以下简称“本次交易”）而实际取得的特锐德股票届时所对应的市值。 上述协议签署后，常国君在本次交易中取得了特锐德（300001）835351股股份，但是常国君严重违反协议的约定，并未按照上述协议约定的时间完成任务指标，其行为已经构成严重违约，为此，川开实业集团为维护自身合法权益，根据《中华人民共和国民事诉讼法》等有关法律规定，特诉至法院，望判如所请。 被告常国君辩称，常国君取得川开电气有限公司股份系增资取得，并非从川开实业集团处转让取得；川开电气有限公司并未向常国君支付相应劳动报酬，即使常国君未完成协议约定任务不能算作违约；若认定常国君违约，则违约金过高应予减少；此外，确定时间应为起诉次日即2019年4月13日。 经审理查明：2011年3月24日，四川川开实业发展有限公司（审注：后变更登记为“川开实业集团有限公司”，即本案原告）（转让方，甲方）与常国君（受让方，乙方）签订《股份转让协议》，主要约定：甲方将其持有的川开电气公司68万股股份有偿转让给乙方，转让价为176.8万元，乙方应于本协议开始履行之日起5日内支付转让款。 2011年3月25日，四川川开实业发展有限公司（转让方，甲方）与常国君（受让方，乙方）签订《协议书》，对于《股份转让协议》进行了补充约定，主要约定：鉴于乙方在核电方面有较强的业务能力及资源关系，川开电气公司同意聘请其作为公司主管核电业务的副总经理，负责核电业务的开展；鉴于甲方向乙方转让所持有的目标公司股份其核心目的在于建立公司内部的激励机制，以此激励乙方忠实勤勉履行岗位职责，促进企业的稳定和持续发展，共享发展成果，双方就《股份转让协议》约定股份的转让、持有等达成该协议；由乙方负责推进或参与推进（指乙方对订单的获取发挥了实际有效的作用）的目标公司的核电业务订单，在2011-2015年五年时间内若累计未能达到5亿元，则乙方同意其所受让的《股份转让协议》约定的激励股份按照以下原则处理：1.若考核到期时，目标公司尚未发行上市，则乙方将其持有的目标公司全部股份按照乙方原始取得时支付的股份转让对价将股份转回甲方；2.若考核到期时，目标公司已经发行上市，则乙方在约定的锁定期满后七个工作日内，将其持有的全部股份对外转让，其转让收益扣除国家相关税收以及乙方原始取得时支付的对价外的余额归甲方所有；乙方转让所得股份在目标公司上市后的锁定期为三年。 2015年3月27日，川开实业集团（转让方，甲方）与常国君（受让方，乙方）签订《协议书》，再次对于《股份转让协议》进行了补充约定，主要约定：青岛特锐德电气股份有限公司（以下简称“特锐德电气公司”）拟向川开电气公司全体股东发行股份购买川开电气公司100%股份，为保证激励的有效性及持续性，双方就2011年3月24日签订的《股份转让协议》达成补充协议；由乙方负责推进或参与推进（指乙方对订单的获取发挥了实际有效的作用）的目标公司及其承继主体目标公司的核电业务订单，在2015-2017年三年时间内累计达到三亿元；若乙方在约定时间内未能完成任务指标，乙方承担违约责任并向甲方支付违约赔偿金，违约金标准为乙方基于本次交易实际取得的特锐德股票届时所对应的市值，股票市值以甲方确认乙方未实际完成任务指标之日起第一个交易日为准计算。 2011年3月31日，常国君依约向川开实业集团支付受让股份对价款176.8万元。后常国君基于《股份转让协议》取得的川开电气公司股份而取得特锐德电气公司（股票代码300001）835351股股份。后常国君对持有的股份进行了部分转让，截止本案一审辩论终结时，常国君实际持有特锐德电气公司（股票代码300001）400003股股份。对于常国君辩称其取得的股份系川开电气公司增资扩股取得的问题，本院认为，首先，根据川开电气公司2013年6月及2014年8月《公司章程》显示，川开实业集团与常国君签订相关协议后至2013年，川开电气公司股份共计6800万股。根据该总额计算，协议约定常国君受让的68万股股份所占比例为1%。后2014年公司将截至2013年12月31日的资本公积金转增股本，转增后公司总股本增至10268万股，常国君此时实际所持有的股份总数为102.68万股，所占比例仍为1%。从持股比例上看，川开电气公司公积金转增资前后常国君的持股比例保持了一致性，能够证明常国君实际取得的102.68万股系从川开实业集团受让68万股后，因公司资本公积金转增股本获得；其次，常国君仅提供了其向川开实业集团支付68万股股份对价的证据，未能提交其直接向川开电气公司出资的相关证据，仅根据《企业信用信息公示报告》上载明的认缴出资信息不能否认其取得川开电气公司股份并非从川开实业集团处受让取得；再次，虽然2013年的《企业信用信息公示报告》中并未显示常国君股东身份，但2014年的报告中已经将常国君纳入了股东之列，能够证明常国君实际持有了公司股份，川开实业集团收取常国君股份转让对价款后是否及时履行股份变更登记等手续与常国君实际取得公司股份的方式并无必然联系。综上，对于常国君的该项辩称不予采纳。 另查明：“川开电气股份有限公司”于2015年10月14日变更登记为“川开电气有限公司”。 以上事实有原、被告的当庭陈述及《股份转让协议》《协议书》《川开电气有限公司企业信用信息公示报告》《川开电气股份有限公司公司章程》《关于核准青岛特锐德电气股份有限公司向川开实业集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》《青岛特锐德电气股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易实施情况暨新增股份上市报告书摘要》、收据等证据材料在案佐证，本院予以确认。 本院认为，常国君与川开实业集团于2011年3月24日签订的《股份转让协议》及2011年3月25日、2015年3月27日签订的两份《协议书》系各方真实意思表示，不违反法律、行政法规的强制性效力性规定，合法有效，对各方具有约束力。协议书中约定的关于核电业务任务量的内容实际系常国君与川开实业集团所签订的对赌条款，川开实业集团作为川开电气公司的股东为激励常国君积极履行相关职责而约定股份转让的条件不违反相关法律法规的强制性效力性规定，对于常国君认为两份《协议书》无效的辩称不予采纳。 协议签订后，常国君依约向川开实业集团支付股份转让对价，取得川开电气公司股份68万股，后基于该持股取得特锐德电气公司（股票代码300001）835351股股份。根据2015年3月27日《协议书》约定，由常国君负责或参与推进的川开电气公司核电业务订单，在2015-2017年三年时间内若未能累计达到3亿元，则应当向川开实业集团支付违约赔偿金，违约金标准为常国君基于股份转让实际取得的特锐德股票所对应的市值，现协议约定的时间已经截止，常国君未能提供证据证明其完成了约定业务量，故应当依约承担赔偿责任。对于常国君主张2011年3月11日日本发生地震造成核电泄漏从而导致核电业务无法开展的问题，该事件发生于双方最后一份协议签订之前，不属于协议签订后发生的不能预见的事件，故对于常国君该项辩称不予采纳。对于常国君辩称，川开电气公司未能向其支付劳动报酬的问题，系常国君与川开电气公司之间的劳动争议，不影响常国君与川开实业集团之间所签订的协议的效力，不能成为常国君未能依约完成协议约定任务的免责理由。对于市值的确定，现因川开实业集团、常国君对于常国君是否应当承担违约责任产生争议，故确定市值的时间应为本判决生效之日起第一个交易日为准。 据此，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第四十四条第一款、第一百零七条、第一百一十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款之规定，判决如下: 被告常国君于本判决生效之日起十日内向原告川开实业集团集团有限公司支付违约金，违约金计算方式为：按照特锐德电气公司（股票代码300001）835351股股份在本判决生效之日起第一个交易日收盘时的股权价值合计计算。 如果未按本判决指定的期限履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定加倍支付延迟履行期间的债务利息。 案件受理费70694元，由被告常国君负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于四川省成都市中级人民法院。 审判员  钟珏 二〇一九年八月五日 法官助理黄青青 书记员蒲陈