上海市徐汇区人民法院刑 事 判 决 书（2018）沪0104刑初847号公诉机关上海市徐汇区人民检察院。被告人陈启贵(化名陈拓)，男，1982年3月1日出生，汉族，户籍所在地安徽省池州市，暂住江苏省南京市。辩护人翁志辉，上海明庭律师事务所律师。辩护人艾阳阳，上海明庭律师事务所律师。被告人肖胜平，男，1986年7月6日出生，汉族，户籍所在地四川省巴中市，住江苏省南京市。辩护人陈中圆，北京炜衡(上海)律师事务所律师。上海市徐汇区人民检察院以沪徐检二部刑诉(2018)133号起诉书指控被告人陈启贵、肖胜平犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月9日向本院提起公诉。本院于同月13日立案，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市徐汇区人民检察院指派检察员许1出庭支持公诉。被告人陈启贵及其辩护人翁志辉、艾阳阳，被告人肖胜平及其辩护人陈中圆到庭参加诉讼。期间，本案依法延期审理。现已审理终结。上海市徐汇区人民检察院指控：2015年2月起，陈某等人为非法吸收社会公众资金，以同期注册成立的上海典顿贸易有限公司(简称典顿公司，住所在上海市徐汇区斜土路XXX-XXX号二层、斜土路XXX号一层)名义，在本市徐汇区租赁经营场所，组织业务团队通过发放宣传资料、召开说明会、邀请项目考察等公开宣传方式，以向客户支付“广告费”名义作为利息回报，大肆招揽社会公众进行投资。被告人陈启贵自典顿公司成立初期即加入该公司，伙同李某等人担任业务负责人，从事对业务人员进行培训、指导，向客户进行投资项目宣讲等活动，直接负责非法吸收客户资金活动。被告人肖胜平于2015年8月加入典顿公司，担任人事行政事务负责人，直接负责员工招聘、公司内部行政管理等人事行政工作，促成上述非法活动的实施及完成。经司法审计，截至2016年4月事发，陈某等人以典顿公司名义向8000余名投资人吸收投资款共计人民币641,874,000元(以下币种均为人民币)，扣除事发前后向投资人兑付的金额共计320,946,590元，未兑付金额共计320,927,410元。其中，被告人陈启贵参与吸收投资款共计641,874,000元，被告人肖胜平参与吸收投资款共计609,039,000元。公诉机关认定被告人陈启贵、肖胜平的行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其共同犯罪的刑事责任。提请依法审判。被告人陈启贵对指控的罪名没有异议，但认为其仅是讲师,而非业务负责人,并不负责管理和具体业务。吸收投资款6.4亿系典顿公司所为，不应算作其个人的涉案金额。辩护人提出被告人陈启贵在犯罪中起辅助性作用，应当认定为从犯。其并未组织发起本案，只是根据公司安排完成讲课工作，亦未支配投资款。被告人陈启贵并无前科劣迹，案发后自愿将已扣押的18万元作为退赔款，建议对其从轻处罚。被告人肖胜平认为其行为不构成犯罪，否认直接参与典顿公司理财产品的销售业务，辩解其仅负责行政和考勤工作，从未劝说客户投资，从未安排客户签订过投资合同，且公司出现兑付不能后，其积极参与后续处置。辩护人提出被告人肖胜平不构成非法吸收公众存款罪，其仅是后勤经理，并未参与非法吸储，与被告人陈启贵不存在合谋的故意。被告人肖胜平并无能力得知典顿公司的违法行为，案发后，其主动配合公安机关兑付部分投资人的本金，减少了投资人的损失。如被告人肖胜平在一审中认罪，应认定为自首，建议对其减轻从轻处罚。经审理查明，2015年2月，陈某等人注册成立上海典顿贸易有限公司，先后租赁本市徐汇区漕宝路XXX号XXX楼XXX、XXX室、斜土路XXX-XXX号二层、XXX号开展经营。典顿公司通过发放宣传资料、召开说明会、邀请项目考察，承诺30%的保本保息收益，以及介绍他人投资可得提成等方式，大肆招揽社会公众进行投资。经司法审计，自2015年4月16日至2016年4月18日，典顿公司与8000余名投资人签订《合同书》，非法吸收公众存款共计人民币641,874,000元，扣除事发前后向投资人兑付的金额共计320,946,590元，未兑付金额共计320,927,410元。被告人陈启贵自典顿公司成立初期即加入该公司，化名陈拓，担任业务负责人，从事投资宣讲、销售人员培训及业务协调等工作，直接负责非法吸收资金活动。经司法审计，被告人陈启贵参与非法吸收公众存款共计641,874,000元。被告人肖胜平于2015年8月入职典顿公司，担任人事行政事务负责人，直接负责员工招聘、公司内部行政管理等人事行政工作，促成上述非法吸收资金活动。除负责人事行政工作外，被告人肖胜平也曾向投资人进行投资宣讲。经司法审计，被告人肖胜平参与吸收投资款共计609,039,000元。2016年7月18日，被告人肖胜平经公安人员电话联系，主动至公安机关投案，如实交代了涉案基本事实。2018年3月7日，江苏南京公安人员在当地抓获被网上追逃的被告人陈启贵。审理中,被告人陈启贵退出违法所得20万元。上述事实，有下列证据证实：1、营业执照及工商登记资料，证明典顿公司的基本情况及该公司不具备吸收公众存款的资质。2、证人梁某某、罗某某、许某2、姬某某等员工的证言，证明陈某等人以典顿公司名义大肆招揽社会公众进行投资，其间，被告人陈启贵、肖胜平先后加入该公司，参与上述非法活动，促成非法活动的实施与完成。3、证人曹某某、朱某某、叶某某、徐某等投资人的证言、自书材料及辨认笔录，证明典顿公司通过发放宣传资料、召开说明会、邀请项目考察等手段向不特定公众宣传推广公司理财产品，承诺投资10个月可得30%保本保息收益，以及介绍他人投资可得提成等方式，大肆招揽社会公众进行投资；被告人陈启贵在公司对投资人进行宣讲，承诺高收益无风险；被告人肖胜平也曾参与宣讲及推介。4、扣押笔录、扣押清单及上海辰星电子数据司法鉴定中心司法鉴定意见书，合同书、收款收据、POS机签购单、欠条及上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定意见书，证明典顿公司及被告人陈启贵、肖胜平非法吸收公众存款的数额。5、受案登记表、抓获经过、工作情况、被告人陈启贵、肖胜平的供述及辩解等证据，证明本案案发及被告人的到案情况等。上述事实，均经庭审查证，本院予以确认。本院认为，被告人陈启贵负责典顿公司业务经营，通过投资宣讲、人员培训及业务协调等方式，积极参与非法吸收公众存款；被告人肖胜平负责典顿公司行政事务，通过内部行政管理、投资宣讲等方式，促成非法吸收公众存款行为的实施。被告人陈启贵、肖胜平等人相互结伙，未经有关部门批准，以上海典顿贸易有限公司的名义，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其中，被告人陈启贵参与吸收的公众存款共计人民币6.4亿余元，被告人肖胜平参与吸收的公众存款共计人民币6亿余元，未兑付金额共计人民币3.2亿余元，均属数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪，应予处罚。公诉机关的指控成立。经查，被告人肖胜平在一审判决前尚未如实供述主要犯罪事实，不符合自首的法律规定，不能依法予以从轻或减轻处罚。案发后，被告人陈启贵被扣押人民币18万元，并在案件审理中退出违法所得人民币20万元。被告人肖胜平积极协调，兑付了部分投资人的本金，弥补了投资人的部分损失。根据两名被告人犯罪的事实、性质、情节、在犯罪中的作用和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人陈启贵犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币三十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年3月7日起至2023年9月6日止。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)二、被告人肖胜平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币二十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月4日起至2024年1月3日止。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)三、被告人的违法所得责令予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  李成栋人民陪审员  施秋萍人民陪审员  王霞萍二〇一九年八月二十三日书 记 员  连文静附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。