辽宁省鞍山市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2019）辽03刑终307号原公诉机关岫岩满族自治县人民检察院。上诉人（原审被告人）张佩莹，男，1964年4月9日出生于辽宁省鞍山市，汉族，大学本科文化，原浙江金岩控股集团有限公司岫岩分公司总经理，住鞍山市铁东区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年6月8日被刑事拘留，同年7月13日被逮捕。现羁押于岫岩满族自治县看守所。原审被告人尤龙，男，1971年5月1日出生于辽宁省岫岩满族自治县，满族，大学本科文化，原浙江金岩控股集团有限公司岫岩分公司总经理，住岫岩满族自治县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年6月8日被刑事拘留，同年7月13日被逮捕。现羁押于岫岩满族自治县看守所。原审被告人王晓晶，女，1962年1月19日出生于辽宁省岫岩满族自治县，满族，大学本科文化，原浙江金岩控股集团有限公司岫岩分公司总监，住岫岩满族自治县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年6月8日被刑事拘留，同年7月13日被逮捕。现羁押于鞍山市女子看守所。岫岩满族自治县人民法院审理岫岩满族自治县人民检察院指控原审被告单位浙江金岩控股集团有限公司岫岩分公司、原审被告人尤龙、张佩莹、王晓晶犯非法吸收公众存款罪一案，于2018年9月20日作出（2018）辽0323刑初8号刑事判决，原审被告单位浙江金岩控股集团有限公司岫岩分公司服判，原审被告人尤龙、张佩莹、王晓晶提出上诉。鞍山市中级人民法院于2018年12月18日作出（2018）辽03刑终316号刑事裁定，裁定撤销岫岩满族自治县人民法院（2018）辽0323刑初8号刑事判决，发回岫岩满族自治县人民法院重新审判。期间，岫岩满族自治县人民检察院撤回对被告单位浙江金岩控股集团有限公司岫岩分公司的指控。岫岩满族自治县人民法院依法另行组成合议庭，于2019年7月11日作出（2019）辽0323刑初21号刑事判决，宣判后，原审被告人尤龙、王晓晶服判，原审被告人张佩莹提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，通过阅卷，讯问上诉人、原审被告人，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审判决认定，2015年12月16日，由被告人张佩莹（在被告人尤龙的帮助下）组建的浙江金岩控股集团有限公司岫岩分公司（总公司为浙江金岩控股集团有限公司，法定代表人闫岩）正式成立。公司成立之初总经理张佩莹，副总经理由龙，总监王晓晶，4个团队经理林某1、杨某2、杨某3、王某3，2名内勤，姚某负责行政人事，王某5负责业务受理。2015年12月至2016年12月，浙江金岩控股集团有限公司岫岩分公司（以下简称岫岩分公司）在未取得金融许可证的情况下，向社会不特定的公众宣传和销售浙江金岩控股集团有限公司（以下简称金岩公司）的理财产品，宣称该公司理财产品收益高，安全可靠，以高额利息回报为诱饵先后向杨某1、邓某等206人非法吸收公众存款1745.08万元。投资人员通过线下POS机转账或者从互联网上下载金岩公司的软件自行线上操作的方式，通过第三方支付平台将投资款转账到金岩公司账户。截止到2016年12月，岫岩分公司停止运营。期间，被告人尤龙、张佩莹、王晓晶系该公司直接负责的主管人员和其他责任人员。截止案发，被告人尤龙、王晓晶分别获得工资款约3万元、提成款约3万余元。被告人张佩莹在岫岩公司没有获得工资款，获得提成款约8万余元。被告人尤龙、张佩莹、王晓晶犯罪以后自动投案，并如实供述自己的犯罪事实。另查，浙江金岩控股集团有限公司岫岩分公司在收到集资参与人资金后全部转给浙江金岩控股集团有限公司，公诉机关在重审时撤回对岫岩分公司的指控，浙江金岩控股集团有限公司作为单位犯罪已经杭州市西湖区人民法院判决，涉案款物处置后执行所得钱款依法扣除优先债权后按比例发还有损失的集资参与人，未追回部分责令浙江金岩控股集团有限公司及该公司各被告人在各自承担的责任范围内予以退赔。原审法院经公开开庭审理，对本案涉案证据进行了庭审质证。原审法院认为，浙江金岩控股集团有限公司违反国家金融管理法律规定，向公众吸收存款，扰乱金融秩序，被告人尤龙、张佩莹、王晓晶作为浙江金岩控股集团有限公司岫岩分公司直接负责的主管人员，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关撤回对被告单位浙江金岩控股集团有限公司岫岩分公司的指控符合法律规定，本院予以准许。尤龙、张佩莹、王晓晶在共同犯罪中起辅助作用，系从犯，予以减轻处罚，且犯罪后均能主动投案，如实供述自己的主要罪行，系自首，依法对其减轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十一条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，认定被告人尤龙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金10万元，于判决生效后立即缴纳；被告人张佩莹犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金10万元，于判决生效后立即缴纳；被告人王晓晶犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金10万元，于判决生效后立即缴纳；追缴被告人尤龙非法所得6万元、被告人张佩莹非法所得8万元、被告人王晓晶非法所得6万元，按比例发还本案有损失的集资参与人；随案移送供犯罪所用的物品，依法予以没收。上诉人张佩莹的上诉理由是，本人没有宣传、没有吸收和掌控资金，只是组建了一个信息、中介二级公司，只是营业执照上的负责人，其行为不具备最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条规定的四个条件，不构成非法吸收公众存款罪；8万元是2015年6月1日入职浙江金岩控股集团有限公司北京昌平分公司始至2016年8月离开公司期间总公司所开工资而非提成，是应保护的合法收入，判处10万元罚金无法律依据。经审理查明，原判认定上诉人张佩莹、原审被告人尤龙、王晓晶犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，有被害人杨某1、邓某、曹某、孟某、林某1、宋某、林某2、李某1、王某1、董某、李某2、马某、王某2、李某3、于某、李某4、宋某、隋某、张某、王某3、夏某、王某4、宿某的陈述、证人王某5、姚某的证言、上诉人张佩莹、原审被告人尤龙、王晓晶的供述、报案信息登记表、关于查询浙江金岩控股集团有限公司岫岩分公司是否具有银行资质的函及复函、借款协议、身份证及银行卡复印件、银行卡交易明细等、浙江金岩控股集团有限公司岫岩分公司到期未兑付明细表及岫岩县公安局经济犯罪侦查大队初查报告、浙江金岩控股集团有限公司岫岩分公司员工表、劳动合同及承诺书、任职文件、营业执照等、涉案的U盘、POS机等物品、常住人口基本信息、案件来源、抓捕经过等证据予以证明。上述事实、证据，均经原审庭审质证、认证，本院审理过程中未发生变化，依法予以确认。同时，上诉人张佩莹、原审被告人尤龙、王晓晶在本院审理过程中均未提出新的证据。关于上诉人张佩莹提出本人没有宣传、没有吸收和掌控资金，只是组建了一个信息、中介二级公司，只是营业执照上的负责人，其行为不具备最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条规定的四个条件，不构成非法吸收公众存款罪；8万元是2015年6月1日入职浙江金岩控股集团有限公司北京昌平分公司始至2016年8月离开公司期间总公司所开工资而非提成，是应保护的合法收入，判处10万元罚金无法律依据的上诉理由，经查，上诉人张佩莹、原审被告人尤龙、王晓晶的供述、相关书证等证据证明张佩莹组建了浙江金岩控股集团有限公司岫岩分公司并担任负责人，其后又担任辽宁地区的省总，其作为浙江金岩控股集团有限公司非法吸收公众存款单位犯罪中岫岩分公司直接负责的主管人员，按照法律规定，单位犯罪的，判处罚金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚，原判对其定罪准确；其收入均为非法吸收的公众存款，系非法所得，应予没收，原判判处罚金符合法律规定，故上诉人张佩莹的上诉理由无事实和法律依据，不予采纳。本院认为，浙江金岩控股集团有限公司违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，上诉人张佩莹、原审被告人尤龙、王晓晶作为浙江金岩控股集团有限公司岫岩分公司直接负责的主管人员，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。尤龙、张佩莹、王晓晶在共同犯罪中起辅助作用，系从犯，予以减轻处罚；犯罪后能主动投案，如实供述自己的主要罪行，系自首，可以对其减轻处罚。原判定罪准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  郭文伟审判员  廖晓艳审判员  王金杰二〇一九年八月二十八日书记员  项云峰