贵州省遵义市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2019）黔03刑终375号原公诉机关遵义市红花岗区人民检察院。上诉人(原审被告人)郑德乾，男，1984年4月26日出生，汉族，贵州省遵义市人，初中文化，无业，户籍所在地贵州省遵义市播州区。因上网追逃于2018年5月12日贵阳市公安局观山湖区分局宾阳派出所民警抓获，2018年5月15日因涉嫌非法吸收公众存款罪被遵义市公安局红花岗分局刑事拘留，同年6月20日依法执行逮捕，现押于遵义市。指定辩护人李翔，贵州名城律师事务所律师。遵义市红花岗区人民法院审理遵义市红花岗区人民检察院指控原审被告人郑德乾犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年5月9日作出（2019）黔0302刑初80号刑事判决。宣判后，原审被告人郑德乾不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷、讯问上诉人，审查上诉人的上诉理由，并听取辩护人的意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原判认定，2013年10月至2014年1月，被告人郑德乾与何某2（另处理）在共同经营管理红花岗区亿源国际翔升连锁超市（未进行工商登记，超市设立在遵义市红花岗区中华路毛主席住居旁）期间，因自有资金不足，二人经商议后，决定以高额利息及回扣为诱饵，采用口口相传、发放传单的方式公开宣传，以货品加盟合同及理财分红合同的方形式向社会公众募集资金，至该案案发，二人共计通过上述方式向不特定社会公众吕某、任某、杨某2、杨某3、刘某2、李某等41人非法吸收资金42.15万元（具体人员名单及金额见判决书附表）。超市在经营期间，被告人郑德乾向各被害人共计返现118949元，被害人范某通过介绍王某、杨某2、杨某3等人加盟从被告人郑德乾处得到提成5000元后返还被害人杨某11000元、杨某23000元、杨某31000元，该笔款项应在被害人杨某1、杨某2、杨某3三人的本金中予以扣除，被害人杨某4通过介绍向前森、康某1、张某三人加盟获得提成900元，应在被害人杨某4的本金中予以扣除。上述款项共计124849元。2014年2月，公安机关对该案立案侦查后，被告人郑德乾离开遵义前往广州。2014年3月14日，同案何某2被公安机关抓获归案，其在被抓获后，表示愿意配合公安机关抓获被告人郑德乾，并于2018年4月7日陪同办案民警前往广东省广州市，于2014年4月8日电话约被告人郑德乾到广州市天河区火车站见面，被告人郑德乾到达火车站与何某2见面后被公安民警抓获。在带被告人郑德乾回遵义途中的火车上，被告人郑德乾趁民警不备，其在中途下车并脱逃。2014年5月7日，遵义市红花岗区中华路街道党工委对该案涉案财产进行了善后处置，并将处置所得款项人民币82100元暂存遵义市公安局红花岗分局账户。2018年5月12日，被告人郑德乾在贵阳市金阳客车站被贵阳市公安局观山湖区分局宾阳派出所民警抓获。原判基于上述事实和相关证据，认为原审被告人郑德乾的行为构成非法吸收公众存款罪，根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第六十四条、第五十二条、第五十三条，最高人民法院《关于适用财产刑若干问题的规定》第二条第一款、第五条、第八条之规定，判决：一、被告人郑德乾犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，并处罚金人民币三万元。二、继续追缴被告人郑德乾违法所得返还各被害人。上诉人郑德乾的上诉理由：1、其向刘某2、李某、向前森、余某、刘某1等20人所吸收资金20余万元是特定的，不属于非法吸收公众存款。2、红花岗区翔升日化用品经营部经营期间所吸收资金系单位行为及郑德乾不应承担本案全部责任。请求二审从轻处罚。上诉人郑德乾辩护人的辩护意见：1、对郑德乾认定为非法吸收公众存款罪没有异议；2、郑德乾有坦白情节，认罪态度好，请求二审对其从轻处罚。经审理查明，2013年10月至2014年1月，上诉人郑德乾与何某2（另处理）在共同经营管理红花岗区亿源国际翔升连锁超市（未进行工商登记，超市设立在遵义市红花岗区中华路毛主席住居旁）期间，因自有资金不足，二人经商议后，决定以高额利息及回扣为诱饵，采用口口相传、发放传单的方式公开宣传，采用签订货品加盟合同及理财分红合同的方形式向社会公众募集资金，上述合同签订的甲方为红花岗区翔升百货超市（与红花岗区亿源国际翔升连锁超市为同一超市）经营部，乙方为本案被害人，最后以红花岗区翔升日化用品经营部签章并郑德乾或何某2签字。至该案案发，二人共计通过上述方式向不特定社会公众吕某、任某、杨某2、杨某3、刘某2、李某、向前森、余某、刘某1等41人非法吸收资金42.15万元。（具体人员名单及金额见原审判决书附表）超市在经营期间，郑德乾向各被害人共计返现118949元，被害人范某通过介绍王某、杨某2、杨某3等人加盟从被告人郑德乾处得到提成5000元后返还被害人杨某11000元、杨某23000元、杨某31000元，该笔款项应在被害人杨某1、杨某2、杨某3三人的本金中予以扣除，被害人杨某4通过介绍向前森、康某1、张某三人加盟获得提成900元，应在被害人杨某4的本金中予以扣除。上述款项共计124849元。（具体人员名单及金额见原审判决书附表）2014年2月，公安机关对该案立案侦查后，郑德乾离开遵义前往广州。2014年3月14日，同案何某2被公安机关抓获归案，其在被抓获后，表示愿意配合公安机关抓获郑德乾，并于2018年4月7日陪同办案民警前往广东省广州市，于2014年4月8日电话约郑德乾到广州市天河区火车站见面，郑德乾到达火车站与何某2见面后被公安民警抓获。在带郑德乾回遵义途中的火车上，郑德乾趁民警不备，其在中途下车并脱逃。2014年5月7日，遵义市红花岗区中华路街道党工委对该案涉案财产进行了善后处置，并将处置所得款项人民币82100元暂存遵义市公安局红花岗分局账户。2018年5月12日，郑德乾在贵阳市金阳客车站被贵阳市公安局观山湖区分局宾阳派出所民警抓获。另查明，红花岗区翔升日化用品经营部于2013年8月19日成立，2013年12月3日注销，企业类型为个体工商户，组织形式为个人经营，经营者为何某2。上述事实有经过原审庭审举证、质证的上诉人郑德乾的供述，同案何某2的供述，被害人吕某、任某、杨某2、杨某3等人的报案材料，证人冯某、彭某、全某、杨某6、何某1的证言，辨认笔录、指认照片，现场勘验笔录、现场图及照片，抓获经过，扣押决定书、扣押笔录及照片、发还清单，鉴定报告，郑德乾的户籍证明等证据证实，足以认定。二审期间，上诉人郑德乾及其辩护人均未提交新证据。关于上诉人郑德乾所提“郑德乾向刘某2、李某、向前森、余某、刘某1等20人所吸收资金20余万元是特定的，不属于非法吸收公众存款”的上诉理由。经查，第一，郑德乾的供述，被害人刘某2、李某、杨某5等人的证言证实刘某2、李某等9人均是郑德乾以吸收资金为目的，将其招聘为超市员工的同时向其吸收资金的，且鼓励或放任其向不特定对象吸收资金；第二，郑德乾的供述，被害人向前森、余某、刘某1、康某1、张某、魏某、吕某等人的证言证实向前森等11人均是通过他人口口相传介绍，而与郑德乾签订加盟经营超市合同或理财合同的方式存款返利的。综上，郑德乾的向刘某2等20人吸收20余万元资金的行为，应认定为向社会不特定对象吸收资金，属于非法吸收公众存款。该上诉理由不成立，本院不予采纳。关于上诉人郑德乾所提“红花岗区翔升日化用品经营部经营期间所吸收资金系单位行为及郑德乾不应承担本案全部责任”的上诉理由，经查，第一，红花岗区翔升日化用品经营部是个体工商户，系何某2个人经营，不属于刑法意义上的单位犯罪主体；第二，该经营部设立后，以非法吸收公众存款为主要活动，亦不能以单位犯罪论处。综上，郑德乾在非法吸收公众存款犯罪活动中起组织、实施作用，应当以非法吸收公众存款罪追究郑德乾刑事责任。该上诉理由不能成立，本院不予采纳。本院认为，上诉人郑德乾违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为构成非法吸收公众存款罪。原判定性准确，本院予以确认。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，对郑德乾应在“三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金”的幅度内判处刑罚。上诉人郑德乾到案后能如实供述犯罪事实，系坦白，依法可以对其从轻处罚。原判综合上诉人郑德乾的犯罪事实、性质、有坦白情节及认罪态度等，对其所处刑罚并无不当，应予维持。综上所述，原判认定事实清楚，定罪准确，量刑恰当，审判程序合法。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  吴少瑞审判员  李永华审判员  吴世亮二〇一九年八月五日书记员  徐文骥