河南省郑州市中级人民法院刑 事 判 决 书（2018）豫01刑初119号公诉机关河南省郑州市人民检察院。被告人夏华强，男，1973年11月1日出生，汉族，高中文化，郑州圣灵商贸有限公司法定代表人，户籍地河南省平舆县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年12月7日被平舆县公安局决定刑事拘留（上网追逃），同年12月23日被抓获，次日被刑事拘留，2016年1月26日被逮捕。因犯集资诈骗罪于2017年11月30日被驻马店市中级人民法院判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产，2019年6月18日被河南省高级人民法院改判有期徒刑十五年，并处罚金人民币四十万元。辩护人黄元强，河南言东方律师事务所律师。辩护人胡军花，河南言东方律师事务所律师。河南省郑州市人民检察院以郑检公一刑诉〔2018〕80号起诉书指控被告人夏华强犯集资诈骗罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。郑州市人民检察院指派检察员姚玮、书记员闫建宏出庭支持公诉，被告人夏华强及辩护人黄元强到庭参加诉讼。现已审理终结。河南省郑州市人民检察院指控，2011年1月，被告人夏华强在郑州市金水区西史赵新区北院注册郑州晟强企业管理咨询有限公司（后更名为郑州圣灵商贸有限公司）。2011年4月至2014年12月，夏华强以该公司名义，通过口口相传，以高额返款吸引社会公众购买其销售的粮油、床上用品套餐，并以公司扩大经营为由，向社会公众高息借款，所得款项主要用于购买套餐商品和支付高额利息。经鉴定，夏华强实际吸收资金共计24,362,110.00元，已兑付本息3,882,435.00元，尚有20,479,675.00元未能归还。针对上述指控事实，公诉机关出示了被告人夏华强供述，集资参与人袁某、李某、崔某等人证言，借据，银行交易记录，司法鉴定意见等证据材料。公诉机关认为，被告人夏华强的行为构成集资诈骗罪，提请本院依法判处。被告人夏华强对指控的事实无异议。其辩解和辩护人辩护称，夏华强在正常经营活动中，为了扩大生产经营而向社会不特定对象高息借款，所借资金主要用于生产经营，主观上没有非法占有的目的，不构成集资诈骗罪，应当构成非法吸收公众存款罪；辩护人另提出苏某、刘某的钱款数额应从集资总额中扣除。经审理查明,2011年1月6日，被告人夏华强注册成立郑州市晟强企业管理咨询有限公司，注册资本50万元，法定代表人为夏华强，股东为夏华强（占60%股权）、夏岽栩（占40%股权），公司经营范围：企业管理规划、企业形象设计；2014年8月4日，郑州市晟强企业管理咨询有限公司更名为郑州圣灵商贸有限公司，注册资本增至100万元，法定代表人为夏华强，股东为夏华强（占60%股权）、夏岽栩（占40%股权），公司经营范围：销售日用百货、针纺织品。2011年4月至2014年12月，夏华强在未经国家主管机关批准的情况下，以该公司名义，通过口口相传，采取低价销售粮油、床上用品，高额返款方式吸引社会公众购买其销售的粮油、床上用品套餐。在明知经营没有盈利、无法支付高额利息的情况下，仍隐瞒该事实，并以公司扩大经营为由，以高额利息为诱饵向社会公众非法集资。非法集资款少量用于购买套餐商品和支付本息，大部分集资款被其取现或消费。经鉴定，夏华强实际吸收资金共计24,362,110.00元，已兑付本息3,882,435.00元，尚有20,479,675.00元未能归还。上述事实，有法庭查证属实的下列证据证明：1.被告人夏华强供述,2011年其成立郑州晟强企业管理咨询有限公司，2014年更名为郑州圣灵商贸有限公司。因为公司经营需要资金周转，通过口口相传方式对外宣传吸收资金，刚开始月息一角，后来陆续降至八分、七分、三分、二分半。吸收资金的方式有两种，一是收取推销粮油、日化等商品套餐费；二是直接高息借款。其在郑州所集资金与在驻马店平舆县所集资金混同使用，一部分用于公司赔钱经营，公司套餐每套售价300元，约定期限返还220元，成本价是170元，每份套餐自己垫付90元；另一部分资金用来支付借款的高额利息。2.袁某、李某、赵某、崔某、张某、崔某、孙某、李某、李某、苏某、周某、崔某、赵某、王某、李某等集资客户证言，证明夏华强以销售粮油、床上用品套餐定期返现、存款支付高息、公司经营需要资金周转等为由向社会吸收存款以及各自投资数额、约定利息、未兑付数额的事实，有集资客户登记表、借款协议、借条、存款凭证、转款凭证、银行交易明细等在卷予以印证。3.鉴定意见，河南中财德普会计师事务所有限公司豫中德会鉴字（2016）第80号司法鉴定意见书鉴定意见确认，截至报告出具日，债权申报89人，申报金额24，440，110.00元，实际金额24，362，110.00元，已兑付本息3，882，435.00元，损失金额20，479，675.00元。夏华强使用的银行卡取现27,500,592.50元，消费4,721,404.90元，转出264,039,99.70元。4.工商档案，证明郑州市晟强企业管理咨询有限公司于2011年1月6日注册成立，注册资本50万元，法定代表人为夏华强，股东为夏华强（占60%股权）、夏岽栩（占40%股权），公司经营范围：企业管理规划、企业形象设计；2014年8月4日，郑州市晟强企业管理咨询有限公司更名为郑州圣灵商贸有限公司，注册资本增至100万元，法定代表人为夏华强，股东为夏华强（占60%股权）、夏岽栩（占40%股权），公司经营范围：销售日用百货、针纺织品。5.受案登记表、立案决定书，证明案件受理及立案情况。6.户籍证明、人口信息，证明被告人夏华强身份情况。7.刑事判决书、刑事再审决定书,再审刑事判决书、执行通知书、河南省监狱管理局准予解回罪犯的函，证明夏华强因犯集资诈骗罪于2017年11月30被驻马店市中级人民法院判处无期徒刑。2018年5月4日从省信阳监狱解回。驻马店市中级人民法院于2018年8月31日决定再审、2018年12月28日再审维持原判决对夏华强因犯集资诈骗罪，判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，没收个人全部财产；继续追缴原审被告人夏华强、夏岽栩的违法所得人民币30，466，660元退还被害人，追缴不足以清偿被害人损失的，责令被告人夏华强、夏岽栩向被害人退赔。夏华强不服，提出上诉，河南省高级人民法院于2019年6月18日以集资诈骗罪判处被告人夏华强有期徒刑十五年，并处罚金人民币四十万元。本院认为，被告人夏华强以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪，依法应予处罚。公诉机关指控被告人夏华强犯集资诈骗罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，予以支持。关于夏华强的行为不构成集资诈骗罪，应构成非法吸收公众存款罪的辩解理由及辩护意见，经查，在案证据证明，夏华强以低于成本价销售货物的经营模式，使公司一直处于亏损状态，不具有盈利的现实可能性。夏华强在明知公司不具备向社会融资的资质、没有盈利、无法支付高额利息的情况下，仍隐瞒该事实，以高额利息为诱饵向社会非法吸收存款后，仅将少数吸收的资金用于公司不具有盈利可能性的经营活动。在没有盈利的情况下，利用集资款支付高额利息及部分本金等非营利性开支，用于生产经营活动的资金与筹集资金规模明显不成比例，且大部分集资款被其取现或消费，其采取的集资手段具有欺骗性，可以认定其具有非法占有目的，其行为符合集资诈骗罪的构成要件，构成集资诈骗罪,该辩解理由及辩护意见不能成立。关于辩护人提出苏某、刘某的钱款数额应从集资总额中扣除的辩护意见，经查，夏华强供述，苏某、刘某等人证言，银行交易记录等证据相互印证，证明夏华强以高额返款吸引苏某、刘某等人购买其销售的粮油、床上用品套餐的方式，变相吸收社会公众资金，主张将所吸收资金的数额从集资总额中予以扣除，没有法律依据,该辩护意见不能成立。被告人夏华强非法集资24,362,110.00元，诈骗他人钱款20,479,675.00元，数额特别巨大，依法应在十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产的量刑幅度内判处刑罚。鉴于其到案后能够如实供述非法集资的事实，有悔罪表现，可对其从轻处罚。被告人夏华强曾因犯集资诈骗罪被判处有期徒刑十五年，并处罚金人民币四十万元。在上述判决宣告后，刑罚执行完毕之前，发现其在判决宣告以前还有本案犯罪没有判决，应当对本案犯罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚并罚,已经执行的刑期，应当计算在本判决决定的刑期以内。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条，第六十七条第三款，第五十二条，第五十三条，第六十九条第一款、第三款，第七十条，第六十四条之规定，判决如下：一、被告人夏华强犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十一年，并处罚金人民币三十万元；与以前犯集资诈骗罪所判处刑罚有期徒刑十五年，并处罚金人民币四十万元并罚，决定执行有期徒刑十八年，并处罚金人民币七十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押或已经执行的刑期，羁押一日或执行一日折抵刑期一日，即自2015年12月23日起至2033年12月22日止。罚金于判决生效后30日内一次缴纳。）二、涉案赃款、赃物依法予以追缴，返还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河南省高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审判长 王 哲审判员 马青峰审判员 竹庆平二〇一九年八月二十九日书记员 苏泽丰赵祖祯