昆明市盘龙区人民法院刑 事 判 决 书（2019）云0103刑初113号公诉机关昆明市盘龙区人民检察院。被告人刘严杰，男，1986年7月6日出生，汉族，中专文化，无职业，户籍所在地湖南省津市。因涉嫌非法吸收公众存款，2018年9月18日被刑事拘留，同年10月24日被逮捕。现羁押于昆明市盘龙区第一看守所。委托辩护人左宜好，云南义海律师事务所律师。昆明市盘龙区人民检察院以盘检刑诉（2019）96号起诉书指控被告人刘严杰犯非法吸收公众存款罪，于2019年1月21日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2019年2月28日公开开庭审理了本案。昆明市盘龙区人民检察院指派检察员陶秀娟出庭支持公诉。被告人刘严杰及其委托辩护人左宜好到庭参加诉讼。本案现已审理终结。昆明市盘龙区人民检察院指控：2017年3月，云南优真农业科技有限公司及云南优真农业科技有限公司新余分公司先后成立，在未经金融主管部门批准的情况下，该公司在云南昆明、江西新余以种植三七需要资金运作为由，承诺投资年化收益为24%，通过宣传单、宣传会、优惠活动、实地考察等方式公开吸引社会公众到该公司签订合同出借资金，变相吸收公众存款。被告人刘严杰系该公司的负责人，在该公司非法吸收公众存款过程中，负责宣传公司三七投资理财项目、培训业务员等工作。至2017年7月份，云南优真农业科技有限公司向225名投资人共计吸收公众存款人民币6146440元；云南优真农业科技有限公司江西新余分公司向121名投资人共计吸收公众存款人民币3234600元。针对上述指控事实，公诉机关当庭宣读并出示了以下证据：抓获经过，情况说明，证人证言，司法鉴定意见书，辨认笔录及照片，同案供述，刑事判决书及被告人刘严杰的供述等。公诉机关认为，被告人刘严杰非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。庭审中，被告人刘严杰针对公诉机关指控的事实和证据提出，其没有负责宣传，没有培训过业务员，其没有在公司上过班，只是帮忙公司老板朱某2泽跑腿，朱某2泽让其干什么其就干什么，每月领取固定工资。被告人刘严杰的辩护人提出：一、被告人刘严杰不构成非法吸收公众存款罪。其主观上不明知，客观上只是给老板开车，每月领取固定工资，证据没有达到确实充分的证明标准。二、被告人系从犯。三、被告人系初犯、偶犯，平时表现好，有悔罪表现。经审理查明：2017年3月，云南优真农业科技有限公司及云南优真农业科技有限公司新余分公司先后成立，在未经金融主管部门批准的情况下，该公司在云南昆明、江西新余以种植三七需要资金运作为由，承诺投资年化收益为24%，通过宣传单、宣传会、优惠活动、实地考察等方式公开吸引社会公众到该公司签订合同出借资金，变相吸收公众存款。被告人刘严杰在该公司非法吸收公众存款过程中，负责宣传公司三七投资理财项目、培训业务员等工作。至2017年7月份，云南优真农业科技有限公司向225名投资人共计吸收公众存款人民币6146440元；云南优真农业科技有限公司江西新余分公司向121名投资人共计吸收公众存款人民币3234600元。2018年9月18日，被告人刘严杰被公安人员抓获。经当庭举证、质证，证实上述事实的证据如下：1、抓获经过，证实：2018年9月18日18时10分许，公安人员在湖南省浏阳市大围山宾馆3楼发现有居住人员行为可疑，通过盘查发现刘严杰是网上在逃人员，随即将其抓获。2、被害人尹某的陈述及辨认笔录，证实：我一共在优真公司投资了十三万元。2017年5月24日，朱某2泽带我、张某、欧某、王某2五个人去江西考察优真公司的分公司，让我们放心进行投资。在分公司里面有业务员给我们宣传分公司情况，然后业务员带我们到公园里玩了一下午，第三天优真公司的人就帮我们买了回昆明的高铁票送我们回昆明了。刘某1向我们宣传过投资理财，他说投资一万元每个月就有200元的利息，投资到期后返还全部本金，利息每个月定期支付。现在投资还可以扎气球拿红包，还有米、油、床上用品等小礼品赠送。优真公司还带我们到石林的三七种植基地进行参观，在石林基地我还见到了朱某2泽，在石林基地里朱某2泽也和我们宣传了优真公司的三七种植情况。经其辨认，被告人刘严杰即为刘某1。3、被害人王某1的陈述及辨认笔录，证实：我在优真公司投资过一万元，我老公刘应清投了二十万元，我老公的堂兄弟周国才投了三万元。2017年4月，我朋友吕惠英带我去优真公司参观开会，优真公司的业务员范小军接待了我们，向我们宣传优真公司种植三七的情况，给我们看了很多三七图片，还说优真公司还要和其他医药公司进行合作，投资回报年息有24%，投一万元只需要交9000元，利息是每个月200元。我听了之后交了100元定金，2017年4月20日和优真公司签订了一万元的借款合同，总共拿回600元利息，本金没有返还给我。2017年5月24日，朱某2泽带我、张某、欧某、王某3、尹某去江西考察优真公司的分公司，让我们放心进行投资。优真公司还带我们到石林的三七种植基地进行参观，在石林基地是朱某2泽接待我们的，他和我们宣传了优真公司的三七种植情况。2017年7月24日优真公司就关门走人了。我投资的时候在优真公司见过刘某1，当时刘某1给我们宣传了向优真公司投资的好处，还宣传了优真公司三七种植情况。经其辨认，被告人刘严杰即为刘某1。4、被害人张某的陈述及辨认笔录，证实：我在优真公司投资过90000元。2017年3月优真公司业务员伍乐向我宣传优真公司是种植三七的，投资优真公司每个月有2%的利息。2017年3月28日我向优真公司投了30000元，2017年5月9日投了40000元，2017年7月6日我又投了20000元，总共是90000元。总共拿到4000元利息。我去过优真公司石林的三七种植基地，朱某2泽还带着我们五个投资人去过江西新余优真公司的分公司，到江西新余后是刘某1来接待我们。在昆明市牛菜馆吃饭的时候刘某1向我们宣传能保证我们投资拿回本金，又宣传了每个月能拿到的利息，还说了优真公司的发展前景，还让我们帮他们宣传优真公司的投资理财项目拉人来优真公司进行投资。经其辨认，被告人刘严杰即为刘某1。5、证人太贵蓉的证言，证实：我2017年3月至4月份在昆明实习，进入优真公司工作，2017年4月份从优真公司离职。我在优真公司担任会计一职，主要负责收取业务员拉来的投资款，我不知道优真公司是否有对公账户和一般账户，收到投资款后我就自己保管，每天晚上18时左右李某会将每天收到的投资款和合同收走，李某收走钱后也没有进行过签字之类的事项。有些客户是通过银行转账的方式支付利息的，需要支付客户利息的时候，我就拿着银行卡和U盾在电脑上直接操作转账给投资人，我转账的账户就是朱某2泽的卡，我就只操作过这一张卡。有些客户是直接到公司拿现金，我提前统计出需要支付多少利息后告诉李某，李某在支付利息当天早上会安排人将现金送到公司。优真公司董事长是朱某2泽，主要负责人是刘某1，我有什么事都是找刘某1汇报，刘某1的电话是187××××3615、17787151629。在我工作期间，优真公司拉到大约300万的投资款，投资人约有100人，我没有拉过人到优真公司投资，我也没有在优真公司投资过。6、证人朱某1的证言，证实：我现在文山市平坝镇黄草坝村委会担任村支书记兼村主任。公安机关提供的一份文山县平坝镇黄草坝村村民委员会的农村集体土地租赁协议是假的，我们村委会就没有签订过农村集体土地租赁协议，文山县平坝镇黄草坝村村民委员会这个公章是伪造的，因为文山县2010年撤县改市，以前所有的公章都上交了。现在我们村委会的公章是文山市平坝镇黄草坝村民委员会。朱辅泽家在文山市小组，我不知道朱某2泽在做什么。7、同案王洪某的供述，证实：2017年4月初我进入优真公司，大约2017年6月初左右离职，我在优真公司大约在了2个月左右。当时刘某1和我说我的本名不好听，不利于做业务就让我重新取了一个，然后我就取了“王亦飞”这个名字，优真公司给我印制的名片上我叫王亦飞。客户来到公司后，我就向客户宣传优真公司的三七种植项目，优真公司在石林和文山有1000余亩的三七种植基地，优真公司和各种制药厂有合作以后会生产很多的三七加工产品，市场前景良好，现在投资优真公司的三七种植项目就有2%的月收息。是陈斌给我们做的培训，还有刘某1也和我们讲过。我大约拉了20个人到优真公司投资，投资额大约30万左右。公司曾经带我们员工和客户到石林一个三七种植基地参观，我也不知道这个基地是不是优真公司的，这个基地的具体地址我也不清楚。我见过《农村集体土地租赁协议》，业务员在向投资人宣传的时候会拿出这份协议给投资人看，一般这份协议就放在办公桌上，是谁拿来的、原件在什么地方我不清楚。8、同案朱某2泽的供述及辨认笔录，证实：2017年1月底我在文山三七综合交易市场摆地摊卖三七，有一个叫刘某2的来找我买了11市斤的三七，之后刘某2就和我说想和我一起做生意，可以二千万人民币来注册公司，不需要我出钱，还可以让我干董事长，每个月给我5000元工资。我同意后就将我的身份证原件交给刘某2去办理公司注册，刘某2找人代办完公司注册手续后刘某2就让代办的人带我到盘龙工商去照相，签了字，过了十多天就拿到营业执照了。公司开业当天刘勇让我去到云南省昆明市盘龙区参加开业仪式。刘某2，我都称呼他为刘某1，开公司和发钱给我都是他，刘某2的电话188××××9781、151××××3711、17787151629。我在优真公司的茶话会上，在石林三七种植基地里，在各种聚餐的时候做过宣传，在优真公司里面和客户宣传过。刘某1和陈经理教我说什么我就说什么。优真公司在文山没有三七种植基地，这份《农村集体土地租赁协议》是我签的，2017年云南优真农业科技有限公司成立的时候在建工大楼办公室内签的。优真公司没有租过平坝镇黄草坝村的土地，我本人也没有租过。公司开业后刘某1拿来这份《农村集体土地租赁协议》给我签，刘某1念给我听了一遍后就让我在上面签字，我听了之后觉得没什么问题就签了我的名字。我当时没有注意到文山县2010年撤县改市这个问题。经其辨认，被告人刘严杰即为刘某1。9、情况说明，证实：云南省文山县2010年撤县改市，以前使用的文山县平坝镇黄草坝村民委员会的公章已经上交，现在使用的是文山市平坝镇黄草坝村民委员会公章，文山市平坝镇黄草坝村民委员会就没有地对外承包，也没有与朱某2泽签订过任何土地承包协议。10、司法鉴定意见书，证实：云南优真农业科技有限公司向社会不特定人群融资，报案人的数量为225人，向报案人融资款项金额6146440.00元。云南优真农业科技有限公司江西新余分公司吸收款项的报案人数121人，吸收金额3234600元。云南优真农业科技有限公司向社会不特定人群融资，该案件报案材料未提及业务员的涉及报案人74人，涉及款项2077800.00元；报案材料有具体业务员姓名的有57名业务员，涉及报案人164人，涉及款项4068640.00元。报案人刷卡资金进入云南优真农业科技有限公司的朱某2泽银行账户，POS机的商户号为Z08000003115249。银行账户名称为朱某2泽，开户银行为中国建设银行股份有限公司昆明城东支行，银行交易账号为62×××75。朱某2泽银行交易账号为62×××75的账户，资金收入2551948.83元，资金支出2551900.00元，余额48.83元。11、被告人刘严杰的供述，证实：我从2017年3月份到2017年6月中旬左右在优真公司给朱某2泽开车，优真公司在江西新余、浙江衢州开设了分公司，江西新余的分公司开张，朱某2泽让我提前一天先到江西新余给这些客户开好酒店、安排晚饭。然后朱某2泽就带着客户去参观优真公司江西新余分公司，第二天客户就回昆明了。我和我老婆商量要生二胎，我就从优真公司辞职了。因为我不知道以后还会不会回到昆明，用云南号码不方便所以就没用昆明的号码了。上述证据，经当庭质证，取证程序合法，且能相互印证，形成证据链，本院予以确认。本院认为，被告人刘严杰违反国家金融管理法律规定，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，且数额巨大，其行为符合非法吸收公众存款罪的构成要件，构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据充分，罪名成立，本院予以支持。被告人刘严杰关于其没有负责宣传，没有培训过业务员，其没有在公司上过班，只是帮忙公司老板朱某2泽跑腿，每月领取固定工资等辩解，与在案证据中被害人陈述、证人证言、同案朱某2泽的供述及辨认笔录证实的内容不符，本院不予采纳。被告人刘严杰在非法吸收公众存款的过程中，并非起次要或辅助使用，故对其辩护人关于其系从犯的辩护意见，本院不予采纳，其他有关辩护意见，本院已予以充分注意。据此，本院为保护国家金融管理制度不受侵犯，打击刑事犯罪活动，综合考虑被告人的犯罪事实、情节，归案后的认罪、悔罪表现，犯罪行为对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人刘严杰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币200000元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年9月18日起至2022年9月17日止。罚金自本判决生效后十日内缴纳。）二、继续追缴赃款发还被害人。如不服本判决，可于接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向云南省昆明市中级人民法院提出上诉。书面上诉的应提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  申开勇人民陪审员  刘 红人民陪审员  李洪利二〇一九年八月十二日书 记 员  耿 彦