浙江省绍兴市上虞区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）浙0604刑初307号 公诉机关绍兴市上虞区人民检察院。 被告人杜海军，男，1982年9月8日出生于浙江省绍兴市上虞区，汉族，小学文化，上虞翼农资产管理有限公司负责人，住绍兴市上虞区。因本案于2018年11月12日被刑事拘留，同年12月19日被逮捕。现羁押于绍兴市上虞区看守所。 辩护人周天风，浙江国良律师事务所律师。 绍兴市上虞区人民检察院以绍虞检刑诉〔2019〕287号起诉书指控被告人杜海军犯职务侵占罪，于2019年4月28日向本院提起公诉。本院即日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。绍兴市上虞区人民检察院指派检察员唐冠彪出庭支持公诉，被告人杜海军及其辩护人周天风到庭参加诉讼。本案经绍兴市上虞区人民检察院建议，本院决定延期、恢复审理各一次。现已审理终结。 绍兴市上虞区人民检察院指控，2015年8月，绍兴上虞翼农资产管理有限公司与浙江翼龙贷资产管理有限公司签订直营网点借贷、理财业务合作协议，以翼龙贷上虞运营中心的名义协助开展宣传推广、资料初审等相关业务。2016年9月至2017年4月之间，被告人杜海军利用其担任绍兴上虞翼农资产管理有限公司负责人的职务便利，以公司名义擅自收取浙江翼龙贷资产管理有限公司借款客户的还款本金、利息共计人民币40.2708万元，未归还至“翼龙贷”平台而据为已有。为证明上述指控，公诉机关向法庭提交了相应的证据。公诉机关认为，被告人杜海军身为公司人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十一条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以职务侵占罪追究其刑事责任。故提请本院对被告人杜海军依法判处，并建议对其判处二至三年有期徒刑。 被告人杜海军对起诉书指控的事实和罪名均无异议，并表示自愿认罪。 其辩护人的辩护意见是：1、杜海军归案后，如实供述自己的罪行，具有坦白情节，且当庭自愿认罪，依法可从轻处罚；2、杜海军及其家属部分退赃，望在量刑时予以考虑；3、杜海军是初犯。综上，请求对法庭对杜海军从轻处罚并适用缓刑。 经审理查明，2015年8月，绍兴上虞翼农资产管理有限公司与浙江翼龙贷资产管理有限公司签订直营网点借贷、理财业务合作协议，以翼龙贷上虞运营中心的名义协助开展宣传推广、资料初审等相关业务。2016年9月至2017年4月之间，被告人杜海军利用其担任绍兴上虞翼农资产管理有限公司负责人的职务便利，以公司名义擅自收取浙江翼龙贷资产管理有限公司借款客户的还款本金、利息共计人民币40.2708万元，未归还至“翼龙贷”平台而据为已有。具体分述如下： 1、2016年9月，“翼龙贷”客户陈某将用于归还“翼龙贷”平台的25万元借款本金通过银行转账及现金的方式交给被告人杜海军。被告人杜海军将其中13.3004万元用于个人支出。 2、2016年12月14日，“翼龙贷”客户沈某将用于归还“翼龙贷”平台的9万元借款本金通过银行转账方式交给被告人杜海军。被告人杜海军将其中5万元用于个人支出。 3、2016年12月20日，“翼龙贷”客户顾某1将用于归还“翼龙贷”平台的20万元借款本金通过银行转账方式交给被告人杜海军。被告人杜海军将其中14万元用于个人支出。 4、2017年1月7日，“翼龙贷”客户许某将用于归还“翼龙贷”平台的5万元借款本金以现金方式交给被告人杜海军。被告人杜海军将上述资金用于个人支出。 5、2016年12月至2017年4月期间，“翼龙贷”客户杜某将用于支付“翼龙贷”平台的1.4704万元利息通过支付宝、微信转账方式交给被告人杜海军。被告人杜海军将上述资金用于个人支出。 6、2017年3月10日，“翼龙贷”客户楼宝洪将用于支付“翼龙贷”平台的1.25万元利息通过其女儿楼瑛娜以银行转账方式交给被告人杜海军。被告人杜海军将上述资金用于个人支出。 7、2017年4月2日、4月3日，“翼龙贷”客户谢某将用于支付“翼龙贷”平台的0.25万元利息通过银行存款方式交给被告人杜海军。被告人杜海军将上述资金用于个人支出。 另查明，在本院审理阶段，被告人杜海军的家属代其退赃人民币3000元。 上述事实，由公诉机关及辩护人提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实：证人查某、贾某、张某、沈某、许某、陈某、顾某1证言，沈某提供的结清证明及汇款凭证，许某提供的结清证明，顾某1提供的结清证明，公安机关从中国工商银行调取的陈某的账户明细，公安机关从交通银行、中国农业银行、华夏银行调取的杜海军的账户明细，控告材料，上虞翼农资产管理有限公司的工商登记信息、公司章程及股东会决议，浙江翼龙贷资产管理有限公司营业执照及对杜海军的聘书，翼龙贷浙江省运营中心自营网点借贷、理财业务合作协议，浙江翼农贷资产管理有限公司提供的浙江翼农贷上虞客户2015年9月-2017年5月债权明细及借款客户详细资料，本院暂存款票据，抓获经过及情况说明，被告人杜海军的户籍证明。 被告人杜海军对上述事实供认不讳，其供述与上述证据相印证。 本院认为，被告人杜海军身为公司人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为已有，数额较大，其行为已构成职务侵占罪。公诉机关指控的罪名成立，予以支持。被告人杜海军归案后能如实供述自己的罪行，具有坦白情节，依法可从轻处罚，其辩护人就此提出的辩护意见成立，予以采纳。被告人杜海军虽有部分退赃情节，但其退赃金额较之其侵占资金总金额而言极少，不足以对其考虑从轻处罚，故不采纳其辩护人就此提出的辩护意见。对其辩护人提出被告人杜海军系初犯的辩护意见予以采纳。公诉机关对被告人杜海军提出的量刑建议适当，予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百七十一条第一款、第六十七条第三款、第六十四条、《最高人民法院、最高人民检察院》第一条第一款、第十一条之规定，判决如下： 一、被告人杜海军犯职务侵占罪，判处有期徒刑二年三个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二〇一八年十一月十二日起至二〇二一年二月十一日止）； 二、暂存于本院的人民币三千元发还翼龙贷网络平台；责令被告人杜海军继续退赔翼龙贷网络平台人民币三十九万九千七百零八元。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省绍兴市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  孔 敏 人民陪审员  任建生 人民陪审员  韩 伟 二〇一九年八月二十九日 书 记 员  王银芬 附：相关法律及司法解释条文 《中华人民共和国刑法》 第二百七十一条公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。 国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十二条、第三百八十三条的规定定罪处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》 第一条贪污或者受贿数额在三万元以上不满二十万元的，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“数额较大”，依法判处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。 贪污数额在一万元以上不满三万元，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“其他较重情节”，依法判处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金： （一）贪污救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济、防疫、社会捐助等特定款物的； （二）曾因贪污、受贿、挪用公款受过党纪、行政处分的； （三）曾因故意犯罪受过刑事追究的； （四）赃款赃物用于非法活动的； （五）拒不交待赃款赃物去向或者拒不配合追缴工作，致使无法追缴的； （六）造成恶劣影响或者其他严重后果的。 受贿数额在一万元以上不满三万元，具有前款第二项至第六项规定的情形之一，或者具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“其他较重情节”，依法判处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金： （一）多次索贿的； （二）为他人谋取不正当利益，致使公共财产、国家和人民利益遭受损失的； （三）为他人谋取职务提拔、调整的。 第十一条刑法第一百六十三条规定的非国家工作人员受贿罪、第二百七十一条规定的职务侵占罪中的“数额较大”“数额巨大”的数额起点，按照本解释关于受贿罪、贪污罪相对应的数额标准规定的二倍、五倍执行。