山东省冠县人民法院刑 事 判 决 书（2019）鲁1525刑初144号公诉机关山东省冠县人民检察院。被告人王金珂，男，1989年6月24日生于山东省济南市，汉族，大学文化，经商，住济南市历城区。因本案于2016年12月8日被冠县公安局刑事拘留，2017年1月13日被冠县公安局取保候审，2017年8月11日被冠县人民检察院取保候审，2019年2月19日被冠县公安局刑事拘留，同年2月28日被执行逮捕。现羁押于山东省冠县看守所。辩护人丁兴化，山东济西律师事务所律师。山东省冠县人民检察院以冠检公刑诉（2019）129号起诉书指控被告人王金珂犯非国家工作人员受贿罪，于2019年5月31日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。冠县人民检察院指派检察员代建刚、李倩出庭支持公诉。被告人王金珂及其辩护人丁兴化到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：自2015年以来，被告人王金珂利用在山东凯兴环保科技有限公司任监事的职务便利，在采购设备的过程中，收取南京天汇生物技术装备有限公司回扣5万元，苏州德嘉环保工程有限公司回扣两笔分别为2.49万元和1.82万元，镇江汇能达生物工程设备有限公司回扣1.935万元，辽阳太子河区天兴制药机械设备厂回扣0.6万元、苏州东洁环保有限公司回扣2.5万元，共计人民币14.345万元。针对上述指控，公诉机关出示相关证据认为被告人王金珂在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受回扣归个人所有，数额较大，应当以非国家工作人员受贿罪追究其刑事责任，提请本院依法判处。被告人王金珂对指控事实和罪名均有异议，辩解1.我并不是山东凯兴公司的工作人员，未和该公司签订过劳务合同，该公司也从没给我发过工资。2.我虽然是该公司的监事职务，只是在公司帮忙没有行使过监事职务。3.我是帮唐某3做这个东西，没有违反国家规定。4.我没有吃回扣，那是推广费。我没有犯罪。被告人的辩护人提出的辩护意见是，尊重被告人王金珂的辩解，一、被告人王金珂的行为不构成非国家工作人员受贿罪，起诉书指控的罪名不能成立。1.非国家工作人员受贿罪的主体要件是公司、企业或者其他单位的工作人员，但从目前掌握的材料和证据来看，被告人王金珂收受南京天汇生物技术装备有限公司转账的5万元时，山东凯兴环保科技有限公司尚未成立，本案被告人收受钱财时并不具备非国家工作人员受贿罪的犯罪主体资格，也不存在所谓的利用职务便利。2.被告人王金珂与镇江汇能达生物工程有限公司签订购买协议时，签约的主体时山东向上生物环保有限公司，此时，山东凯兴环保科技有限公司并未成立，被告人王金珂也不具备指控罪名的主体资格，也没有任何职务，不存在利用职务的便利。3.辽阳太子河区天兴制药机械设备厂转账给被告人王金珂的0.6万元，按照辽阳太子河区天兴制药机械设备厂员工王会君的证言，该笔费用可能是调试费的退款，并没有表示该笔费用是回扣，同时也没有其他业务员的陈述，不具有排他性，无法认定为回扣。二、若法院认为王金柯有罪，有以下情节量刑时予以考虑。1.被告人王金柯一贯表现良好，无犯罪前科。2.王金柯已退还山东凯兴环保科技有限公司相关费用16万余元，可视为退赃情节。3.被告人王金柯主观恶性较小。经审理查明：自2015年以来，被告人王金珂利用在山东凯兴环保科技有限公司任监事的职务便利，在采购设备的过程中，收取南京天汇生物技术装备有限公司回扣5万元，苏州德嘉环保工程有限公司回扣两笔分别为2.49万元和1.82万元，镇江汇能达生物工程设备有限公司回扣1.935万元，苏州东洁环保有限公司回扣2.5万元，共计人民币13.745万元。上述事实，有公诉机关当庭出示并经庭审质证，本院予以确认的下列证据证实：1.书证（1）被告人的户籍，证明王金珂已达到刑事责任年龄，具有刑事责任能力。（2）南京站派出所出具的抓获经过一份，证明2016年12月5日，被告人王金珂在秦淮区工商银行被南京站派出所民警抓获归案。（3）无犯罪记录证明一份，证明被告人王金珂无犯罪前科。（4）羁押证明一份，证明被告人王金珂于2016年12月5日至2016年12月7日在南京铁路公安处看守所羁押。（5）王金珂书写的收取回扣详单一份，证明被告人王金珂共收取厂家回扣168450元。（6）股东合作协议一份，证明2015年6月28日王金珂以技术入股山东凯兴环保科技有限责任公司，占公司30%的股份，担任公司监事。（7）山东凯兴环保科技有限公司工资发放表一份，证明2015年4月20日王金珂领取工资3300元。（8）借款单一张，证明2015年5月10日王金珂领取出差费用5000元。（9）王金珂建设银行交易明细一份，证明被告人王金珂银行卡收取回扣情况。（10）山东凯兴环保科技有限公司汇款凭证及购买货物的增值税发票一组，证明山东凯兴环保科技有限公司与南京天汇生物技术装备有限公司、镇江汇能达生物工程设备有限公司、苏州德嘉环保工程有限公司之间存在经济交往。（11）南京天汇生物技术装备有限公司提供的银行汇款单一份，证明2015年1月22日和2015年2月5日其公司分别向王金珂汇款4万元和1万元。（12）镇江汇能达生物工程设备有限公司提供的银行汇款单一份，证明2015年4月10日其公司向王金珂转账19350元。2.证人证言（1）唐某1的证言，证明被告人王金珂在其公司任职期间，利用职务上的便利收取回扣共计168450元，与被告人供述及被告人书写的收取回扣详单相吻合。同时证明自公司一成立王金珂就在公司上班，后来补签的股东协议。（2）唐某2的证言，证明被告人王金珂在凯兴公司的职责，领取过工资及出差费用。（3）王某的证言，证明被告人王金珂负责采购等工作，与被告人在前期的供述、被害人陈述相一致。（4）杨某的证言，证明被告人王金珂承认在采购过程中收受回扣的事。（5）何某（镇江汇能达生物工程设备有限公司法人）证言，证明被告人王金珂向其公司购买设备时主动要求该公司给其辛苦费19350元，并把该笔业务辛苦费加到采购总价里。（6）王晓梅（南京天汇生物技术装备有限公司生产总管）证言，证明被告人王金珂在向其公司购买设备时提出在采购报价上加5万元，其公司打给王金珂5万元。（7）沈某的证言，证明沈某应孔林杰要求给王金珂打两笔款，一笔是1万多元，一笔是24900元。（8）孔林杰两次证言，证明孔林杰曾任苏州德嘉公司业务员与王金珂有业务往来，应王金珂的要求，德嘉公司老板沈某给王金珂建行卡打回扣，及自己的苏州东洁环保科技有限公司给王金珂2.5万元回扣。3.被告人王金柯供述和辩解，证明山东凯兴环保科技有限公司注册成立于2015年2月5日，公司在注册成立的过程中，我曾经帮着办理过注册手续。我在凯兴公司主要负责技术、设备采购、安装、生产研发、销售、培训等工作。我在凯兴公司没有什么具体职务，我曾经跟公司法人唐某1的儿子唐某3签订过一份股东合作协议，当时唐某3说对我技术感兴趣，要我跟他技术入股，我没有出资，这份协议是于2015年6月28日补签的这份协议。2016年的3月份，在聊城嘉明工业园的厂子里我和公司法人唐某1承认确实收取了一些回扣，并写了一张单子。其中包括在向南京天汇生物技术装备有限公司采购发酵罐的业务中收取了南京天汇生物技术装备有限公司的回扣5万元，向无锡市维纬金属科技有限公司采购两个十吨发酵罐的业务中收取无锡市维纬金属科技有限公司回扣3万元，在建设公司实验室的过程中收取苏州德嘉环保工程有限公司回扣2万元，在采购离心机和小发酵罐的业务中分别收取辽阳太子河区天兴制药机械设备厂、镇江汇能达生物工程设备有限公司回扣0.6万元、1.935万元。在采购两检测仪器的过程中分别收取对方回扣2.49万元、1.82万元。一共收取了回扣16.845万元。另外我还向唐某1的儿子唐某3借款7万元，也写到了详单上，但这7万元钱跟公司的这些业务没有什么关系。这些回扣都是在谈业务中收取的。这些业务的货款都是由公司直接结算的，我不负责具体的结算。如果我不购买这些厂家的设备，他们是不会给我这些钱的。是对方公司提出给我一些回扣，这些回扣都是以银行转帐的方式收取的，都打到了我建设银行卡上，卡号是62×××49，一共是16.845万元。我收到这些回扣之后没有动，后来就退给了公司法人唐某1，一共退了16万元，我在给了他14万后，唐某1给我出了14万的收据，后来我又转给了他2万元，未出收据。本院认为，被告人王金珂在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受回扣归个人所有，数额较大，其行为已构成非国家工作人员受贿罪。公诉机关的指控事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。关于被告人王金珂及其辩护人提出的不构成非国家工作人员受贿罪的辩解和辩护意见，合议庭认为，被告人王金珂在山东凯兴环保科技有限公司成立之前就在帮忙筹建，2015年以来就代表该公司向南京天汇生物技术装备有限公司、苏州德嘉环保工程有限公司、镇江汇能达生物工程设备有限公司、辽阳太子河区天兴制药机械设备厂、苏州东洁环保有限公司采购设备，在2015年6月28日以技术入股该公司，占公司股份30%，担任公司监事，补签协议。被告人王金珂采购设备的目的是为了山东凯兴环保科技有限公司的成立和运营，采购设备的所有费用均由该公司结算，王金柯的行为代表的是山东凯兴环保科技有限公司。所以被告人王金珂具备非国家工作人员受贿罪的主体资格，并且在采购过程中收取对方公司回扣即可认定利用了其职务上的便利，故对于被告人王金珂及其辩护人辩护不构成犯罪的意见，本院不予采纳。对于被告人王金柯收受辽阳太子河区天兴制药机械设备厂转账的0.6万元，只有被告人供述，并且王会君证言该笔费用可能是调试费的退款，没有相关证据证明0.6万元属于回扣，证据不足，故该笔指控不予支持。辩护人认为被告人王金柯没有犯罪前科、主观恶性较小，把全部款项已退还公司，依法酌情从轻处罚的意见，本院予以采纳，依法从轻处罚。根据《中华人民共和国刑法》第一百六十三条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第十一条之规定，判决如下：被告人王金珂犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑一年二个月。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年2月19日起至2020年3月9日止）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内,通过本院或直接向山东省聊城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本六份。审 判 长  樊 斌人民陪审员  陈明杰人民陪审员  胡全明二〇一九年八月三十日书 记 员  王谨然