广西壮族自治区南宁市兴宁区人民法院 民 事 判 决 书 （2018）桂0102民初6640号 原告（反诉被告）：陈学文，男，1966年9月18日出生，汉族，住广西壮族自治区南宁市青秀区。 委托诉讼代理人：蒙世南，广西邦泰律师事务所律师。 委托诉讼代理人：余冬梅，广西邦泰律师事务所实习律师。 被告（反诉原告）：广西万乡河农业集团有限公司，住所地：广西-东盟经济技术开发区长岗大道3号办公楼二层，统一社会信用代码:91450100557234269D。 法定代表人：董利东，该公司董事长。 委托诉讼代理人：董志坤，广西瀛聪律师事务所律师。 委托诉讼代理人：岑宇，广西瀛聪律师事务所律师。 第三人：广西来宾市万乡河牛业有限公司，住所地:广西壮族自治区来宾市新兴北路222号1栋101号（新兴北路汽车站开发区22号），统一社会信用代码:91451300068895621J（1-1）。 法定代表人：董凌志，该公司经理。 委托诉讼代理人：黄艳玲，该公司员工。 原告陈学文与被告广西万乡河农业集团有限公司（以下简称万乡河公司）、第三人广西来宾市万乡河牛业有限公司（以下简称牛业公司）股权转让纠纷一案，本院于2018年11月9日立案受理后，依法适用普通程序分别于2019年1月15日、8月7日公开开庭进行了审理。原告陈学文的委托诉讼代理人蒙世南、余冬梅，被告万乡河公司的委托诉讼代理人董志坤、岑宇到庭参加诉讼。第三人牛业公司经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。 原告陈学文向本院提出诉讼请求：1、被告立即向原告支付股权转让款本金25万元，并支付逾期利息43125元（利息的计算：以25万元为基数，自2017年11月17日起按每月1.5%计算，其中暂计至2018年11月2日共11个月零15天，合计利息43125元，此后利息照计至全部本金付清）；2、被告办理股权变更登记手续，即将原告原持有的广西万乡河牛业有限公司5%股权变更登记至被告名下；3、本案案件受理费用、财产保全费、保函费2200元等由被告承担。 事实和理由：原、被告原来均为牛业公司持股股东。2017年5月17日，原告与被告签订《牛业公司股权转让协议书》，约定原告以100万元将持有的牛业公司5%的股权转让给被告，协议签订后，原告按照约定退出了公司经营管理事务，公司完全由被告经营管理，但被告没有按照约定期间向原告支付股权转让款，也没有办理股权变更登记手续。被告的行为已经构成违约，应承担违约责任。 被告万乡河公司辩称：1、根据《牛业公司股权转让协议书》约定，原告应在协议签订之日起十五个工作日完成股权转让。但截至原告起诉时，多次催促，原告都拒绝配合办理股权变更手续，没有将其持有的牛业公司股权转让给被告，故被告在原告转让股权之前，有权拒绝支付股权转让款。2、被告收购原告股权的目的在于将牛业公司股权整体转让给案外人以回笼资金。但原告迟迟不履行转让股权的义务，导致被告签订《股权转让协议》的目的无法实现，并对案外人承担了双倍返还定金的责任。况且，在原告严重违约的情况下继续履行《股权转让协议》违背公平原则。故《股权转让协议》已不具备继续履行的条件，应予解除。 第三人牛业公司未作陈述。 被告万乡河公司向本院提出反诉请求：1、解除原、被告于2017年5月17日签订的《牛业公司股权转让协议书》；2、原告赔偿被告损失100000元；3、本案诉讼费由原告承担。 反诉事实和理由：2017年5月5日，广西精优农业科技发展有限公司（以下简称精优公司）与被告签订《股权转让协议》，约定精优公司以560万元收购第三人牛业公司100%的股份，精优公司在合同签订之日向被告支付10万元作为定金，被告必须在合同签订后60日内将牛业公司100%股权转让给精优公司，否则精优公司有权解除《股权转让合同》，并要求被告双倍返还定金。因此，被告与原告签订《牛业公司股权转让协议书》，但原告以没有收到股权转让款为由拒绝办理股权变更手续。被告多次通过莫某督促原告办理股权变更手续，原告都以两样理由拒绝配合办理股权变更。原告未按协议的约定将股权在约定的期限内转让给被告，已属于严重违约，更导致被告通过整体转让牛业公司股权回笼资金的交易目的无法实现。继续履行《股权转让协议书》会使被告遭受重大损失，违背公平原则。 原告陈学文就反诉辩称：1、被告要求解除《牛业公司股权转让协议书》理由不成立，其无权请求解除该协议。协议书签订后，原告已经履行了绝大部分义务，包括按照协议约定退出公司，未参与任何经营管理，未参与分红，也没有另行处置标的股权。导致目前未完成股权变更登记手续的原因全部在于被告故意不办理，原告对此没有过错。虽然被告至今未办理股权变更手续，但办理该手续并非不能完成，原告任何时候都愿意配合完成。协议签订后，被告是完全控制公司的经营管理，已经处置、转移了公司的绝大部分资产，公司已经成为空壳公司，现在要求解除协议，对原告是极不公平的。2、被告请求原告赔偿其所谓损失10万元无事实及法律依据。被告与精优公司签订的《股权转让合同》与本案无关，原告从不知道有这么一份合同和股权交易。即使合同是真实的，也是在本案协议签订之前背着原告所签订，当时被告不仅无权处分原告的股权，如其想转让股权给精优公司，则原告有优先权，未告知原告，则侵犯了原告的优先权，因此该合同是无效的。被告反常的行为同时表明该合同是虚假的合同，是为了本案而炮制的。被告要求原告承担赔偿责任，于法无据。 根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下： 2017年5月17日，原告陈学文（甲方）与被告万乡河公司（乙方）签订《牛业公司股权转让协议书》，合同约定：甲方将其持有的牛业公司5%股权（出资额25万元）转让给乙方，其股权转让总价格为25万元；本协议生效之日即为甲方股权退出之日，甲方不得再以股东身份介入牛业公司的经营管理事务，无权获得分红，并不得对其持有的牛业公司5%股权作任何处置；本协议自签订之日起生效，乙方在协议生效后6个月内一次性将股权转让款25万元支付给甲方；若乙方未在协议生效后6个月内向甲方足额支付股权转让款，每逾期一月，乙方需向甲方支付转让款1.5%的滞纳金；本协议自签署15个工作内为股权交割期，在交割期内，甲、乙双方依据本协议及有关法律法规的规定办理股权过户手续；股权转让完成条件为：牛业公司的股东名册、公司章程及工商管理登记档案中均已明确载明乙方持有原属于甲方的股权数额。 还查明，2017年5月5日，被告万乡河公司（甲方）与精优公司（乙方）签订《股权转让合同》，合同约定：甲方将其持有的牛业公司100%股权转让给乙方；因甲方在本合同签订时仅持有牛业公司65%股权，故甲方还需收购牛业公司庞博、周春华、陈学文持有的牛业公司35%股权，在取得牛业公司100%股权后将股权整体转让给乙方；自本合同签订之日起60日为股权转让期，在该期限内，甲、乙双方依据本合同及有关法律法规的规定办理股权过户手续；甲方应在上述期限内完成对牛业公司股东庞博、周春华、陈学文所持股份的收购；股权转让完成条件为：牛业公司股东名册、公司章程及工商部门的登记档案中均已载明乙方持有牛业公司100%股权数额；甲、乙双方共同确认的股权转让款总数为5600000元，乙方于本合同签订当日向甲方支付100000元作为定金；甲方在本合同签订后60日内无法将牛业公司100%股权转让给乙方的，乙方有权要求甲方双倍返还定金交解除本合同。同日，万乡河公司出具《收据》给精优公司，载明：收到精优公司依照《股权转让合同》约定交来定金100000元。2017年7月10日，精优公司向万乡河公司发出《关于要求尽快履行的函》，要求万乡河公司在7月31日按合同约定转让牛业公司股权，否则双倍退还定金并解除合同。2017年10月9日，精优公司向万乡河公司发出《解除通知书》，载明：自本通知书发出之日起，精优公司与万乡河公司签订的《股权转让合同》解除，10月30日前万乡河公司双倍返还精优公司已交付的定金共计200000元。2017年10月13日，精优公司出具《收据》给万乡河公司，载明：收到万乡河公司依照《股权转让合同》约定双倍退还定金200000元，精优公司与万乡河公司。签订的《股权转让合同》已经解除。 2017年5月16日、5月17日，周春华、庞博（甲方）分别与万乡河公司（乙方）签订《牛业公司股权转让协议书》，周春华、庞博分别将其持有的牛业公司10%、5%股权转让给万乡河公司，股权转让总价格分别为500000元、1000000元，其余内容与2017年5月17日陈学文与万乡河公司签订的《牛业公司股权转让协议书》相同。 2017年5月29日，万乡河公司出具《授权委托书》给莫某，载明：因委托人万乡河公司收购牛业公司股东庞博、陈学文、周春华所持股权并已与上述股东签订《股权转让书》，故委托莫某代为办理股权变更手续，并代为联系、督促上述股东对股权变更事宜予以必要的配合。 第三人牛业公司股东周春华、庞博分别向万乡河公司及陈学文出具《关于放弃受让股权优先权的承诺书》，对陈学文拟将其持有牛业公司的20%股权以100万元价格转让给万乡河公司，放弃其优先受让股权的权利，同时愿意积极协助相关股权转让方办理有关手续。 第三人牛业公司于2013年5月17日经工商登记成立，注册资本600万元，法定代表人为董凌志，股东为陈学文、庞博、周春华、万乡河公司。牛业公司2017年度报告载明：2014年4月28日，股东认缴、实缴出资额分别为周春华60万元，陈学文30万元，庞博120万元，万乡河公司390万元。2014年度报告载明股权变更信息：2014年3月31日，周春华变更前股权比例为10%，变更后股权比例为75%；2014年3月25日，陈增康变更前股权比例为5%，变更后股权比例为0%；2014年3月25日，万乡河公司变更前股权比例为60%，变更后股权比例为65%；2014年3月31日，万乡河公司变更前股权比例为65%，变更后股权比例为0%；2014年4月28日，万乡河公司变更前股权比例为0%，变更后股权比例为65%；2014年4月28日，周春华变更前股权比例为75%，变更后股权比例为10%。2013年度报告载明股权变更信息：2013年11月18日，陈学文变更前股权比例为0%，变更后股权比例为5%；2013年11月18日，陈增康变更前股权比例为10%，变更后股权比例为5%；2013年11月13日，陈敏变更前股权比例为10，变更后股权比例为0%；2013年11月13日，农志涛变更前股权比例为10%，变更后股权比例为0%；2013年11月13日，陈学文变更前股权比例为0%，变更后股权比例为20%。 万乡河公司于2010年6月23日经工商登记成立，注册资本3000万元，法定代表人董利东，股东为郑海、董利东。 在审理过程中，本院依职权向来宾市兴宾区市场监督管理局调查关于股东变更登记需要的材料，该局回复载明：以牛业公司为例，办理股东变更登记手续时，需申请人提交：1、《公司登记（备案）申请书》，2、《指定代表或者共同委托代理人授权委托书》及指定代表或委托代理人的身份证件复印件，3、由代表三分之二以上表决权的股东签署关于修改公司章程的股东会决议，4、修改后的公司章程或者公司章程修正案（公司法定代表人签署），5、变更股东的，提交股东双方签署的股权转让协议或者股权交割证明，6、公司营业执照正、副本。 庭审中，被告申请证人莫某出庭，莫某表示：本人在万乡河公司工作担任董事助理。2017年5月29日去了一次工商局拿指定代表或共同授权委托书办理，回来填写后在端午假期后去工商局交材料。2017年5月30日通知原告拿身份证原件，是本人直接去原告家楼下取的，其他股东都是本人亲自去他们家里拿的。拿到以后第二天就去办理了。工商审核后说要股东当场签字股权转让书。本人打电话回复庞博，本人2017年6月1日送回陈学文身份证时也有当面说。庞博说等陈学文回来后电话联系一起去弄，陈学文的身份证是过来两天才送过去的。6月中旬本人电话联系了三个股东，都回复没得钱，希望先转钱再办理手续。工商回来后没有召开股东会议。是带了股东身份证原件去，后来工商要求本人到场，事后马上联系了两位股东第二天去工商部门，股东都表述不在南宁要晚一点，后来6月又联系他们，股东称钱未到位没出面。陈学文2014年至2015年是主管，都要向他汇报，2017年5月之后没有开过股东会，签协议后没有过问过公司事务。5月后本人向陈学文要过身份证原件。 原告表示：就原、被告之间的股权转让，签订前牛业公司应该是有开过过股东会，签订股权转让合同后就没有开过了，签署了一些放弃优先权的材料，股权转让协议书也有注明。股东会决议都在第三人手中，不在原告手上。牛业公司是被告在管理，没有通知过原告去办理任何手续。签订合同当天原告把身份证提供给了牛业公司的莫某，身份证6月底拿回。莫某说5月30日去拿的不属实。原告没有收到被告通知去办理股权变更手续，就是和董凌志电话沟通过。董凌志是被告幕后的控制人，签合同都是和他联系。原告确实给身份证原件交给莫某，本身就是一种配合行为，是被告没有去办理。 被告表示：牛业公司是莫某负责办理变更手续，除了出具公司证件，还出具委托莫某的委托书、股东会的材料、转让协议、合同等。股东会决议因为当时这个材料有涂改，是莫某理解的需要做的决议，当时公司没有仔细审核就盖章了，但是可以看出决议不符合规范，是没有实际召开股东会决议的。就莫某说需要更改的内容，这时候陈学文已经要求被告先付款，被告不可能同意，就没召开股东会。2017年6中旬左右开始，庞博、陈学文就变成要求被告先付款。原、被告只是签订了合同，没有股东会决议。签订股权变更协议后，已经指派莫某办理手续，原告已经将身份证给了莫某帮助办理，原告知晓要配合办理的，后来又拒绝配合进行变更登记。原告没有参与经营管理，一直是被告在进行管理。在办理变更登记的时候要求原告去现场办理，但是原告不同意，期间莫某的身份证遗失，就将身份证重新补办。原告在2014年底之前作为股东确实对一些事务进行签字，2014年底之后一直没有参与公司事务。陈学文自始至终没有参与公司经营管理。 以上事实有《牛业公司股权转让协议书》、银行转账凭证、企业信用信息公示报告、《股权转让合同》、《收据》、《关于放弃受让股权优先权的承诺书》、证人证言及当事人陈述等证据材料为证。 本院认为：关于本诉，根据《中华人民共和国公司登记管理条例》规定有限责任公司变更股东的，应当到登记管理机构办理变更登记手续。本案中，原告与被告签订的《牛业公司股权转让协议书》约定“乙方在协议生效后6个月内一次性将股权转让款100万元支付给甲方”，“本协议自签署15个工作内为股权交割期，在交割期内，甲、乙双方依据本协议及有关法律法规的规定办理股权过户手续”，“股权转让完成条件为：牛业公司的股东名册、公司章程及工商管理登记档案中均已明确载明乙方持有原属于甲方的股权数额”，因此，原、被告之间就第三人牛业公司股权转让因牛业公司未到公司登记管理机构办理变更登记手续,该部分约定未生效,其违约金条款的约定对各方当事人不具有约束力,故原告诉请要求被告支付讼争股权转让款,缺乏法律依据,本院不予支持。关于反诉，由上,被告反诉要求解除《牛业公司股权转让协议书》、原告赔偿损失和违约金，亦无事实和法律依据，本院不予支持。 综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第六条、第八条、第四十四条、第六十条，《中华人民共和国公司法》第七十一条，《中华人民共和国公司登记管理条例》第二十七条、第三十四条之规定，判决如下： 一、驳回原告陈学文对被告广西万乡河农业集团有限公司的诉讼请求； 二、驳回被告广西万乡河农业集团有限公司对原告陈学文的反诉请求。 案件受理费5697元，由原告陈学文负担;反诉费1150元，由被告广西万乡河农业集团有限公司负担。 上述债务，义务人应于本判决生效之日起十日内履行完毕。逾期则依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条的规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。权利人可在本案生效判决规定的履行期限最后一日起二年内，向本院或与本院同级的被执行人的财产所在地人民法院申请执行。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人的人数提出副本，上诉于南宁市中级人民法院，同时在上诉期届满之日起七日内预交上诉案件受理费（开户名称：南宁市中级人民法院，开户银行：中国农业银行南宁市竹溪支行，账号：20×××28。网银转账先选古城支行，再在备注栏注明竹溪支行）。逾期未预交也不提出缓交申请的，则按自动撤回上诉处理。 审 判 长 黄 艳 人民陪审员 黄 娟 人民陪审员 聂广文 二〇一九年八月二十一日 法官 助理 朱力克 书 记 员 周嘉晖 附法律条文： 《中华人民共和国合同法》 第六条当事人行使权利、履行义务应当遵循诚实信用原则。 第八条依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。 依法成立的合同，受法律保护。 第四十四条依法成立的合同，自成立时生效。 法律、行政法规规定应当办理批准、登记等手续生效的，依照其规定。 第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。 当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。 《中华人民共和国公司法》 第七十一条有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。 股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。 经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。 公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。 《中华人民共和国公司登记管理条例》 第二十七条公司申请变更登记，应当向公司登记机关提交下列文件： （一）公司法定代表人签署的变更登记申请书； （二）依照《公司法》作出的变更决议或者决定； （三）国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。 公司变更登记事项涉及修改公司章程的，应当提交由公司法定代表人签署的修改后的公司章程或者公司章程修正案。 变更登记事项依照法律、行政法规或者国务院决定规定在登记前须经批准的，还应当向公司登记机关提交有关批准文件。 第三十四条有限责任公司变更股东的，应当自变更之日起30日内申请变更登记，并应当提交新股东的主体资格证明或者自然人身份证明。 有限责任公司的自然人股东死亡后，其合法继承人继承股东资格的，公司应当依照前款规定申请变更登记。 有限责任公司的股东或者股份有限公司的发起人改变姓名或者名称的，应当自改变姓名或者名称之日起30日内申请变更登记。