北京市第二中级人民法院民 事 判 决 书（2019）京02民初281号原告：中国银河证券股份有限公司，住所地北京市西城区金融大街35号2-6层。法定代表人：陈共炎，董事长。委托诉讼代理人：郭莉梅，北京天达共和律师事务所律师。委托诉讼代理人：索士余，北京天达共和律师事务所律师。被告：张雯，女，汉族，1960年10月9日出生，住长春市二道区。被告：长春百盛天启经贸有限公司，住所地长春市经济开发区中海紫御华府四期22幢109号房。法定代表人：张雯。原告中国银河证券股份有限公司（以下简称银河证券公司）与被告张雯、长春百盛天启经贸有限公司（以下简称百盛天启公司）保证合同纠纷一案，本院于2019年4月3日立案后，依法适用普通程序，于2019年5月22日、2019年7月18日公开开庭进行了审理。原告银河证券公司的委托诉讼代理郭莉梅、索士余到庭参加诉讼。被告张雯、百盛天启公司经本院合法传唤无正当理由未出庭应诉,本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告银河证券公司向本院提出诉讼请求：1.判令张雯、百盛天启公司对长春市祥升投资管理有限公司（以下简称祥升投资公司）尚未向银河证券公司支付的购回交易金额承担连带清偿责任（截至2019年3月5日，祥升投资公司尚未支付的购回交易金额为50556863.52元，其中尚未支付的融资本金为50520556.36元，尚未支付的利息为36307.16元），自2019年3月6日至祥升投资公司实际支付完毕购回交易金额之日止，以尚未支付的融资本金为基数，按照年利率5.7%支付利息（日利率为年利率除以365）；2.判令张雯、百盛天启公司对祥升投资公司应向银河证券公司支付的违约金承担连带清偿责任（截至2019年3月5日,祥升投资公司尚未支付的违约金金额为117353.60元,自2019年3月6日至实际支付完毕购回交易金额之日止，以99989400元为基数，按照每日万分之五支付违约金）；3.判令张雯、百盛天启公司承担本案财产保全担保费人民币46800元；4.本案诉讼费、保全费由张雯、百盛天启公司承担。事实和理由：2017年8月17日，银河证券公司与祥升投资公司签署《中国银河证券有限公司股票质押式回购交易业务协议》（以下简称《业务协议》），在《业务协议》中，银河证券公司为资金融出方，祥升投资公司为资金融入方，该协议第十六条约定，祥升投资公司进行每一笔股票质押回购前，应当以书面或电子方式与祥升投资公司确定本次交易的《交易协议书》。同日，祥升投资公司向银河证券公司出具《承诺书》，该《承诺书》述明，祥升投资公司目前持有长生生物（证券代码：002680）股票2937.25万股，计划与银河证券公司进行股票质押式回购交易，质押股数为1900万股。并承诺在上述质押股票质押期限内，祥升投资公司质押的长生生物股票数量占所持有的该股票全部数量的比例不超过70%。如违反上述承诺，银河证券公司有权要求祥升投资公司提前购回全部质押股票或按照协议约定承担违约责任。2017年8月28日，银河证券公司与祥升投资公司签署《中国银河证券股份有限公司股票质押式回购交易交易协议书》（以下简称《交易协议书》，并与《业务协议》合称主协议），约定本次交易的初始交易日为2017年8月28日，购回交易日为2019年8月27日，标的证券名称为长生生物，标的证券代码为002680，标的证券数量为1900万股，质押率为42%，初始交易金额为99989400元，购回价格为5.7元，购回期限为729天，付息方式为按季付息，固定费率为0，违约金率0.05%，计息方式为实际天数/365。2017年8月28日，银河证券公司按照《交易协议书》的约定向祥升投资公司支付初始交易金额99989400元。2018年4月25日，长生生物科技股份有限公司（以下简称长生生物公司）在深圳证券交易所网站披露《2018年第一季度报告（正文）》，显示祥升投资公司持有的长生生物公司29372480股股票100%质押。2018年7月15日，国家药品监督管理局网站披露了《关于长春长生生物科技有限责任公司违法违规生产冻干人用狂犬病疫苗的通告》（2018年第60号），责令停止狂犬疫苗的生产；冻干人用狂犬病疫苗细胞停产将对长生生物公司的生产、经营产生较大的影响。《业务协议》第二十三条约定：“待购回期间发现或出现下列情形时，乙方（指银河证券公司，下同）可以提高交易履约保障比例警戒线及最低线、要求甲方（指祥升投资公司，下同）提前购回标的证券或采取乙方认可的其他合理方式，包括但不限于新开补充交易等。甲方未按乙方要求提前购回的，视为甲方违约：……（十）标的证券所属上市公司出现重大不利事件，或在连续三个交易日累计跌幅超过15%……”《承诺书》中祥升投资公司承诺质押的长生生物公司股票数量占所持有的该股票全部数量的比例不超过70%，如违反该承诺，银河证券公司有权要求祥升投资公司提前购回全部质押股票或按照协议约定承担违约责任。2018年7月5日，银河证券公司向祥升投资公司正式发出《提前购回通知》，要求祥升投资公司至迟于2018年7月13日提前购回质押股票，如祥升投资公司未提前购回，将构成违约并要求祥升投资公司按照协议约定承担违约责任。2018年7月16日，银河证券公司向祥升投资公司发出《违约通知书》，因祥升投资公司未按照银河证券公司的要求提前购回股票质押交易。根据《业务协议》第五十三条约定祥升投资公司的行为已构成违约，自2018年7月14日起，银河证券公司有权按照约定处置质押标的证券并计收违约金。截至2018年8月12日，祥升投资公司已向银河证券公司支付人民币4760万元，根据《业务协议》第二十六条约定：“购回交易成交金额的计算公式：购回交易成交金额=（初始交易成交金额×购回价格）×（实际购回日-初始交易日）/（100×365）＋初始交易成交金额-已付利息＋其他费用；其中其他费用包括：固定费用、提前购回费、延期购回费等，具体内容由甲乙双方在《交易协议书》中约定。计算结果四舍五入精确到分。”据此，截至2018年8月12日，祥升投资公司尚未支付的购回交易金额为53084804.31元（其中尚未支付的融资本金为52389400元，尚未支付的利息为695404.31元）。另根据《业务协议》第五十条约定：“甲乙双方须严格、全面履行本协议相关条款，任何一方不得违约，否则，除法律规定或本协议约定可以免责的以外，违约方应承担违约责任。违约金率按每日初始交易成交金额的万分之五计算。”祥升投资公司应向银河证券公司支付违约金共计1499841.00元（暂计至2018年8月12日）。2017年8月17日，张雯向银河证券公司出具《担保函》，该函约定，张雯就银河证券公司与祥升投资公司签订主协议项下所有债务承担无限连带责任担保，担保范围包括但不限于祥升投资公司应支付的回购交易成交金额、处置费、违约金等，如银河证券公司要求张雯承担保证责任，无须先向祥升投资公司追偿或起诉，亦无须先就祥升投资公司提供的物的担保实现债权或处置其他担保措施。2018年7月27日，百盛天启公司向银河证券公司出具《担保函》，该函约定，百盛天启公司就银河证券公司与祥升投资公司签订的主协议项下的所有债务承担无限连带责任担保，担保范围包括但不限于祥升投资公司应支付的回购交易成交金额、处置费、违约金等，如银河证券公司要求百盛天启公司承担保证责任，无须先向祥升投资公司追偿或起诉，亦无须先就祥升投资公司提供的物的担保实现债权或处置其他担保措施。2019年2月12日，银河证券公司依据《业务协议》的约定开始对祥升投资公司质押的股票进行处置。截至2019年3月5日，总计处置股票9251342股，所得资金在冲抵违约金、利息及本金后，祥升投资公司尚未支付的融资本金为50520556.36元，利息为36307.16元，违约金为117353.60元。银河证券公司认为，张雯、百盛天启公司向银行证券公司出具的《担保函》系张雯和百盛天启公司依法作出的真实意思表示，银河证券公司与张雯、百盛天启公司之间建立了合法的保证担保合同关系。张雯、百盛天启公司拒不承担保证担保责任的行为，严重违反了《担保函》的约定，损害了银河证券公司的合法权益。银河证券公司有权要求张雯、百盛天启公司对祥升投资公司应向银河证券公司支付的购回交易成交金、违约金等承担连带清偿责任。张雯、百盛天启公司经本院依法传唤，未出庭参加诉讼、亦未进行答辩。张雯、百盛天启公司未向本院提交证据。银河证券公司为证明其诉讼请求，依法向本院提交以下证据：1.《业务协议》；2.《承诺书》；3.《交易协议书》；4.初始交易凭证；5.《2018年第一季度报告》（节选）；6.《关于长春长生生物科技有限责任公司违法违规生产冻干人用狂犬病疫苗的通告》；7.《提前购回通知》及邮件截图；8.《违约通知书》及邮件截图；9.交易截图；10.张雯向银河证券公司出具的《担保函》；11.百盛天启公司向银河证券公司出具的《担保函》；12.北京仲裁委员会（2019）京仲裁字第1079号裁决书；13.百盛天启公司工商信息；14.投保单、支付凭证、发票。张雯、百盛天启公司经本院依法传唤，无正当理由拒不到庭，视为其未放弃了质证的权利，且银河证券公司提供了证据的原件，亦说明了证据的来源，本院确认上述证据的真实性。根据当事人陈述和经本院审查确认的证据，本院认定事实如下：2017年8月17日，银河证券公司与祥升投资公司签署《业务协议》，在《业务协议》中，银河证券公司为资金融出方，祥升投资公司为资金融入方，该协议第十六条约定，祥升投资公司进行每一笔股票质押回购前，应当以书面或电子方式与祥升投资公司确定本次交易的《交易协议书》。第二十三条约定：“待购回期间发现或出现下列情形时，乙方（指银河证券公司，下同）可以提高交易履约保障比例警戒线及最低线、要求甲方（指祥升投资公司，下同）提前购回标的证券或采取乙方认可的其他合理方式，包括但不限于新开补充交易等。甲方未按乙方要求提前购回的，视为甲方违约：……（十）标的证券所属上市公司出现重大不利事件，或在连续三个交易日累计跌幅超过15%……”。第二十六条约定：“购回交易成交金额的计算公式：购回交易成交金额=（初始交易成交金额×购回价格）×（实际购回日-初始交易日）/（100×365）＋初始交易成交金额-已付利息＋其他费用；其中其他费用包括：固定费用、提前购回费、延期购回费等，具体内容由甲乙双方在《交易协议书》中约定。计算结果四舍五入精确到分。”第五十条约定：“甲乙双方须严格、全面履行本协议相关条款，任何一方不得违约，否则，除法律规定或本协议约定可以免责的以外，违约方应承担违约责任。违约金率按每日初始交易成交金额的万分之五计算。”第五十三条约定：“到期购回、提前购回或延期购回时，因甲方原因导致购回交易或资金交收、证券解除质押无法完成的，按甲方违约处理。”第五十五条约定：“甲方购回交易或交收违约的，乙方应当于次一交易日报告上交所或深交所，并按下列方式处理：……（三）甲乙双方同意，由乙方向上交所或深交所提交违约处置申请对该笔购回交易所涉全部标的证券解除质押，……对甲方以深交所上市A股或其他经深交所和中国结算认可的证券参与股票质押式回购的标的证券，由乙方通过质押特别交易单元进行处置。乙方有权自主选择违约处置时卖出标的证券的价格、数量、时机、顺序。乙方进行违约处置卖出标的证券的，标的证券的交易佣金和各项税费均由甲方负担，同时对乙方按照本业务协议约定进行的处置，甲方无条件认同并遵守相关的处理结果。乙方应当在处置完成当日根据中国结算上海分公司和中国结算深圳分公司的要求提交申报数据。并将最终卖出金额以抵偿甲方应付金额，剩余金额按照多退少补的原则处理……”。第六十一条第（一）款的约定，祥升投资公司的指定联络人为李婷婷，只要乙方通过以上任何一种方式向甲方发送了通知，均视为乙方履行了本协议约定的通知义务。如果非因乙方原因使得甲方未能收到上述通知，由此造成的后果及损失，均由甲方承担，乙方不承担任何责任”，第六十一条第（三）款第1项约定：“以电子邮件方式、传真、手机短信通知的，以电子邮件、传真、手机短信发出后十五分钟视为已经送达。”同日，祥升投资公司向银河证券公司出具《承诺书》，祥升投资公司承诺，目前持有长生生物（证券代码：002680）股票2937.25万股，计划与银河证券公司进行股票质押式回购交易，质押股数为1900万股，在质押股票质押期限内，祥升投资公司质押的长生生物股票数量占所持有的该股票全部数量的比例不超过70%。如违反上述承诺，银河证券公司有权要求祥升投资公司提前购回全部质押股票或按照协议约定承担违约责任。同日，张雯向银河证券公司出具《担保函》，承诺：张雯就银河证券公司与祥升投资公司签订主协议项下所有债务承担无限连带责任担保，担保范围包括但不限于祥升投资公司应支付的回购交易成交金额、处置费、违约金等，如银河证券公司要求张雯承担保证责任，无须先向祥升投资公司追偿或起诉，亦无须先就祥升投资公司提供的物的担保实现债权或处置其他担保措施。本担保函的保证期间为主债务履行期限届满之日起两年。2017年8月28日，银河证券公司与祥升投资公司签署《交易协议书》，约定本次交易的初始交易日为2017年8月28日，购回交易日为2019年8月27日，标的证券名称为长生生物，标的证券代码为002680，标的证券数量为1900万股，质押率为42%，初始交易金额为人民币99989400元，购回价格为5.7元，购回期限为729天，付息方式为按季付息，固定费率为0，违约金率0.05%，计息方式为实际天数/365。2017年8月28日，银河证券公司按照《交易协议书》的约定向祥升投资公司支付初始交易金额人民币99989400.00元。祥升投资公司将1900万股长生生物股票质押予银河证券公司。2018年4月25日，长生生物公司在深圳证券交易所网站披露《2018年第一季度报告（正文）》，祥升投资公司持有的长生生物公司29372480股股票100%质押。2018年7月15日，国家药品监督管理局网站披露了《关于长春长生生物科技有限责任公司违法违规生产冻干人用狂犬病疫苗的通告》（2018年第60号），责令停止狂犬疫苗的生产；冻干人用狂犬病疫苗细胞停产将对长生生物公司的生产、经营产生较大的影响。2018年7月5日及2018年7月16日，银河证券公司员工郭文文向祥升投资公司的指定联络人李婷婷的电子信箱50540005@qq.com发送《提前购回通知书》和《违约通知书》。《提前购回通知书》载明：“目前贵司全市场质押比例已达100%，违反了对我司质押比例不超过70%的承诺。……请您于2018年7月9日前确定该笔股票质押交易的购回日期，并书面回复我司，且购回日期不迟于2018年7月13日。”《违约通知书》载明：“鉴于您的行为已经构成违约，自2018年7月14日起，我司有权按照约定处置质押标的证券，并按每日初始交易成交金额的万分之五违约金率计收违约金，并不排除通过司法手段维护我司合法权益。”2018年7月27日，百盛天启公司向银河证券公司出具《担保函》，该函内容与张雯向银河证券公司出具《担保函》内容相同。百盛天启加盖公章，张雯作为法定代表人签名。2018年7月23日，祥升投资公司向银河证券公司支付4000万元；2018年7月30日，祥升投资公司向银河证券公司支付760万元，共支付4760万元。在2019年2月12日至2019年3月15日，银河证券公司通过质押特别交易单元对祥升投资公司质押的长生生物股票进行场内处置，共处置祥升投资公司质押的长生生物股票9251342股，扣除交易费用后，所得款项为15832487.26元。另查：银河证券公司依据主协议向北京仲裁委员申请仲裁，仲裁请求为：1.祥升投资公司向银河证券公司支付截至2018年8月12日尚未支付的购回交易金额53084804.31元，其中尚未支付的融资本金为52389400元，尚未支付的利息为695404.31元），自2018年8月12日至祥升投资公司实际支付完毕购回交易金额之日止，以尚未支付的融资本金为基数，按照年利率5.7%支付利息（日利率为年利率除以365）；2.判令祥升投资公司向银河证券公司支付的违约金,截至2018年8月12日为1499841元,自2018年8月13日至祥升投资公司实际支付完毕购回交易金额之日止，以99989400元为基数，按照每日万分之五支付违约金；……。北京仲裁委员会于2018年8月27日受理该案。2019年6月24日，北京仲裁委员会作出（2019）京仲裁字第1079号裁决书，认定2017年8月17日祥升投资公司与银河证券公司签署的《业务协议》、《交易协议书》合法有效，银河证券公司要求祥升投资公司提前购回全部股票质押式回购交易的条件已经成就。祥升投资公司未按照银河证券公司要求履行回购义务，构成违约。并认定，根据银河证券公司处置祥升投资公司质押股票所得款的情况，按照违约金、利息、本金的顺序抵充欠付款项后，经计算，截至2019年4月30日，祥升投资公司应向银河证券公司支付的回购交易金额为45605484.34元（其中本金为45182133.93元，利息为423350.41元），违约金为1272838.82元。此外，祥升投资公司应自2019年5月1日起，以45182133.93元为基数，按年利率5.7%（日利率为年利率除以365天）的标准，向银河证券公司支付利息至祥升投资公司实际支付完毕购回交易金额之日止，并以45182133.93元为基数，按每日万分之五的标准，向银河证券公司支付违约金至祥升投资公司实际支付完毕回购交易金额之日止。最终裁决：（一）祥升投资公司应向银河证券公司支付截至2019年4月30日的购回交易金额为45605484.34元，并向银河证券公司支付自2019年5月1日起至祥升投资公司实际支付完毕购回交易金额之日止，以45182133.93元为基数，按年利率5.7%的标准计算的利息；（二）祥升投资公司向银河证券公司支付截至2019年4月30日的违约金1272838.82，并向银河证券公司支付自2019年5月1日起至祥升投资公司实际支付完毕购回交易金额之日止，以45182133.93元为基数，按每日万分之五的标准计算的违约金；……再查，张雯为百盛天启公司法定代表人，于浩为祥升投资公司的法定代表人，两公司股东均为自然人张雯和于浩，张雯持有90%的股权,于浩持有10%的股权。本案中，银河证券公司以诉讼保全责任险为担保，向本院申请财产保全，为此向保险公司支付了46800元的保险费。上述事实，有当事人提交的证据、庭审笔录及当事人陈述意见等在案佐证。本院认为：张雯、百盛天启公司向银河证券公司出具的《担保函》系其真实意思表示，且内容不违反法律、行政法规的强制性规定，故合法有效，对张雯、百盛天启公司具有法律约束力。依据该《担保函》内容可以认定，张雯、百盛天启公司对《业务协议》及《交易协议书》项下祥升投资公司所负的所有债务承担连带保证责任，担保的范围包括但不限于购回交易金额、违约金等。《中华人民共和国担保法》第十八条规定：当事人在保证合同中约定保证人与债务人对债务承担连带责任的，为连带责任保证。连带责任保证的债务人在主合同规定的债务履行期届满没有履行债务的，债权人可以要求债务人履行债务，也可以要求保证人在其保证范围内承担保证责任。本案中，银河证券公司已经就祥升投资公司在《业务协议》及《交易协议书》项下应当支付的购回交易金额、利息、违约金等向北京仲裁委提起仲裁，且北京仲裁委已经作出生效的仲裁裁决，确认了祥升投资公司应当支付款项的具体金额，故依据上述法律规定，张雯、百盛天启公司应当就（2019）京仲裁字第1079号仲裁裁决项下祥升投资公司向银河证券公司支付的购回交易金额、利息、违约金承担连带保证责任，银河证券公司的该项主张，于法有据，本院予以支持。银河证券公司主张张雯、百盛天启公司应当支付46800元的保险费,因保证合同中对此未有明确约定，且该费用并非必然发生的费用，故本院不予支持。张雯、百盛天启公司经本院合法传话，未到庭应诉，视为其放弃了答辩和质证的权利。综上，依照《中华人民共和国担保法》第十八条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：一、张雯、长春百盛天启经贸有限公司于本判决生效后10日内就（2019）京仲裁字第1079号仲裁裁决第（一）项、第（二）项确定的债务向中国银河证券股份有限公司承担连带清偿责任。上述（2019）京仲裁字第1079号仲裁裁决第（一）项为：长春市祥升投资管理有限公司应向中国银河证券股份有限公司支付截至2019年4月30日的购回交易金额为45605484.34元，并向中国银河证券股份有限公司支付自2019年5月1日起至长春市祥升投资管理有限公司实际支付完毕购回交易金额之日止，以45182133.93元为基数，按年利率5.7%的标准计算的利息；第（二）项为：长春市祥升投资管理有限公司向中国银河证券股份有限公司支付截至2019年4月30日的违约金1272838.82，并向中国银河证券股份有限公司支付自2019年5月1日起至长春市祥升投资管理有限公司实际支付完毕购回交易金额之日止，以45182133.93元为基数，按每日万分之五的标准计算的违约金。二、驳回中国银河证券股份有限公司的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费295405元，由中国银河证券股份有限公司负担970元(已交纳)，由张雯、长春百盛天启经贸有限公司共同负担294435元。如不服本判决，可在判决书送达之日起15日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提交副本，同时按照不服本判决部分的上诉请求数额，交纳上诉案件受理费，上诉于北京市高级人民法院。在上诉期满后7日内仍未交纳上诉案件受理费的，按自动撤回上诉处理。审 判 长  韩耀斌审 判 员  邢 军人民陪审员  贾永丽二〇一九年八月二十七日法官 助理  陈碧玉书 记 员  朱 迪