贵州省遵义市汇川区人民法院刑 事 判 决 书(2018)黔0303刑初589号公诉机关贵州省遵义市汇川区人民检察院。被告人徐某某，男，汉族，大学文化，贵州银庄投资管理有限公司法定代表人，户籍所在地贵州省遵义市汇川区，现住遵义市汇川区。2018年1月30日因涉嫌非法吸收公众存款罪被遵义市公安局汇川分局刑事拘留，同年3月6日被执行逮捕。现羁押于遵义市第一看守所。委托辩护人罗安静，贵州天筑律师事务所律师。被告人陶某某，女，汉族，大学本科，贵州银庄投资管理有限公司副总经理，户籍所在地贵州省遵义市红花岗区，现住遵义市红花岗区。2018年5月2日因涉嫌非法吸收公众存款罪被取保候审。本院受理该案后于2018年9月13日决定对其继续取保候审，现在家候审。委托辩护人丁汉刚，贵州佳信律师事务所律师。委托辩护人陈前华，贵州佳信律师事务所实习律师。被告人张某某，女，土家族，中专文化，贵州银庄投资管理有限公司项目经理，户籍所在地贵州省遵义市红花岗区，现住遵义市红花岗区。2018年5月2日因涉嫌非法吸收公众存款罪被取保候审。本院受理该案后于2018年9月13日决定对其继续取保候审，现在家候审。委托辩护人黄飞，贵州乾锋律师事务所律师。被告人陶某，女，汉族，中专文化，贵州银庄投资管理有限公司出纳，户籍所在地贵州省遵义市红花岗区，现住遵义市红花岗区。2018年5月2日因涉嫌非法吸收公众存款罪被取保候审。本院受理该案后于2018年9月13日决定对其继续取保候审，现在家候审。委托辩护人余松，贵州金瑞律师事务所律师。贵州省遵义市汇川区人民检察院以汇检公诉刑诉（2018）614号起诉书指控被告人徐某某、陶某某、张某某、陶某犯非法吸收公众存款罪，于2018年9月12日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，公开开庭审理了本案。贵州省遵义市汇川区人民检察院检察员罗勇出庭支持公诉，被告人徐某某及其委托辩护人罗安静，被告人陶某某及其委托辩护人丁汉刚、陈前华，被告人张某某及其委托辩护人黄飞，被告人陶某及其委托辩护人余松到庭参加诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控：2014年3月14日，被告人徐某某和其妻黄某3在遵义市工商行政管理局登记注册成立贵州银庄投资管理有限公司，法定代表人徐某某，注册资金壹仟万元，其中徐某某占90%（900万）的股份，黄某3占10%（100万）的股份。被告人徐某某成立公司的目的就是向社会公众吸收资金后，再以高息借贷给他人或者其他公司获取利差，赚取利润。2014年9月15日，公司召开股东会议吸收新股东稀释股权，将徐某某持有股份15%股权转让给被告人张某某、15%转让给被告人陶某、7%转让给窦某，将黄某3持有的10%的股权转让给被告人陶某某。2014年4月至2016年10月，被告人徐某某、陶某某、张某某、陶某未经相关职能部门批准从事金融服务，以1.5%至2%不等的利息向社会公众宣传，非法吸收被害人邹某1、何某1、牟某等69名社会公众人员资金21,832,275.00元，徐某某等人将吸收的公众资金又以更高的利息转借给他人和其他公司，因转借出去的资金无法收回，导致从2016年10月银庄投资管理有限公司无法支付吸收的本金及利息。公诉机关当庭提供了书证、物证、证人证言、被害人陈述、司法鉴定报告、四被告人多次供述与辩解等证据证明其主张，认为四被告人之行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。建议判处被告人徐某某有期徒刑三年至五年，并处罚金；判处被告人陶某某、张某某、陶某各有期徒刑三年至四年，并处罚金。被告人徐某某对公诉机关指控罪名与犯罪事实不持异议。当庭自愿认罪，要求对其从轻处罚。其委托辩护人罗安静对公诉机关指控罪名不持异议。指控事实上提出：1、被告人徐某某吸收的仅是公司员工、亲友及同事之财物，不是向不特定公众吸收资金；2、鉴定报告鉴定的金额并非完全是被告人实际从被害人手中所吸资金，有提前扣除利息的现象；3、本案系单位犯罪，不是自然人犯罪，徐某某及其他被告人均代表公司履行职责，所吸资金亦用于公司正常经营活动、日常开支。量刑情节上提出：1、系初犯、偶犯；2、自愿认罪、有悔罪表现；3、所吸资金用于经营，不是用于挥霍，有积极退赔意愿；4、犯罪情节较轻，主观恶性不大。故建议减轻处罚并宣告缓刑。被告人陶某某对公诉机关指控罪名与犯罪事实均持有异议。辩解自已的行为不构成犯罪，自已所吸资金均是亲朋好友的，不知道公司经营目的，到公司时间短，没有参与分红。其委托辩护人丁汉刚对公诉机关指控罪名有异议，认为陶某某的行为不构成犯罪。指控事实上提出：1、没有向不特定公众吸收资金，所吸资金对象均系亲朋好友，金额应予扣除；2、被告人徐某某没有告诉其成立公司目的，没有共谋。量刑情节上提出：1、系坦白；2、系从犯；3、主观恶性不大，人身危险性小。故建议从轻、减轻处罚。其委托辩护人陈前华未发表意见。被告人张某某对公诉机关指控罪名是否构成犯罪不能确定，表示以人民法院判决为准。对指控事实辩解自已没有参与向公众吸收存款，只是按照公司安排从事投资项目的前期调查工作。其委托辩护人黄飞对公诉机关指控罪名与犯罪事实持有异议，认为张某某的行为不构成犯罪。指控事实上提出：1、本案系徐某某个人犯罪，其在2014年3月至8月已完成向不特定人吸收存款23,732,275.00元,与被害人之间签订的借款手续以及委托理财的人均系徐某某,对外诉讼主体亦是徐某某；2、张某某不构成共犯，张某某系他人介绍进入银庄公司工作，仅获取每月4000元的工资报酬，在风控部工作系营业执照上的业务范围，没有参与介绍他人投资等事宜，亦不知徐某某犯罪目的；3、张某某不是银庄公司股东，其与徐某某签订的股份转让协议没有办理工商登记，所投入的150万元系借款，分红已归还公司。被告人陶某对公诉机关指控罪名没有异议。对指控犯罪事实辩解自已不知公司是非法吸收存款，签订了股东协议但身份一直没有变更。其委托辩护人余松对公诉机关指控罪名持有异议。对指控事实上提出：1、没有吸收公众存款的故意；2、没有参与公司的经营和管理；3、不具有股东身份，没有享受股东权利；4、本案系徐某某个人行为。经审理查明：2014年3月14日被告人徐某某与其妻黄某3在遵义市工商行政管理局登记注册成立贵州银庄投资管理有限公司(以下简称银庄公司)，法定代表人为徐某某，注册资本壹仟万元，其中徐某某占90%（900万）股份，黄某3占10%（100万）股份,公司住所位于贵州省遵义市汇川区南京路还房4号楼4号1层，经营范围为：资产管理；利用自有资金对外进行投资；投资咨询服务、投融资信息咨询服务、经济信息咨询服务、理财信息咨询服务、投资经营管理服务（不含金融类信息咨询）（以上经营范围国家法律、法规禁止经营的项目不得经营；国家法律、法规定应经审批而未获得审批前的项目不得经营）。但被告人徐某某成立公司的目的就是向社会公众吸收资金后，再以高息借贷给他人或者其他公司获取利差，赚取利润。2014年9月15日，公司召开股东会议吸收新股东稀释股权，将徐某某持有股份15%股权转让给被告人张某某、15%转让给被告人陶某、7%转让给窦某，将黄某3持有股份10%股权转让给被告人陶某某。四被告人就公司相关工作进行了分工，其中徐某某任公司总经理负责对借款项目的考察、审核最终投资、并担任出借人代表，陶某某任副总经理负责理财经营方向、张某某任项目部经理负责对投资项目进行考察、陶某任出纳负责财务具体工作，另向社会招聘了张某3、颜某1等10余人为公司员工具体接待和办理与被害人的借款手续，从2014年4月起2015年10月止，银庄公司在未取得相关职能部门批准从事金融业务的情况下，通过发放宣传单、宣传物品（纸杯、抽纸、购物袋）、节假日搞活动回馈客户、公司人员口口相传、承诺每月以1.5%-2%不等利率支付利息、采用委托理财方式，公开向社会公众吸收存款，并将所吸存款以徐某某为出借人代表，以月利息2.5%-6%不等出借给遵义尊信资产管理有限公司及何某2（由何某3及遵义御牛实业股份有限公司担保）2850万元、贵州一众易展房地产开发有限公司1200万元、贵州莲田农业开发有限公司150万元、遵义黔北黑猪养殖有限公司120万元、贵州省仁怀市茅台镇国礼酒业有限公司500万元、胡位星100万元、肖启梅60万元、付光运50万元、曾捷20万元、邓蠡300万元等，四被告人经营期间归还了被害人部分本金、支付了部分利息。由于投资失误，2015年10月后资金链断裂，不能如期支付被害人本金及利息，银庄公司关闭停业。2016年3月，被害人杨某1等人以自已合法权利受到损害为由向公安机关报案，致本案案发。案发后，有邹某1、何某1等65名被害人向公安机关报案，经核实共吸收金额2098万元，已归还本金26万元、支付利息190.9275万元。对公诉机关指控的69名社会公众人员及资金21,832,275.00，由于该人员中涉及本案被告人及相关人员，故予以减去。另：1、四被告人均系公安机传唤后到案。2、公安机关查封了登记在被告人徐某某名下位于绥阳县风华镇牛心村黄鱼桥嘉德山居艺术庄园A-20—A-42房产二十一套，共计面积8157.03平方米。3、所吸资金未得到及时归还通过诉讼的有：徐某某诉被告贵州莲田农业开发有限公司、周某5、刘某4、陈某4民间借贷纠纷一案，案号为（2016）黔0324民初266号，经审理双方达成调解协议，由贵州莲田农业开发有限公司于2016年4月15日前偿还原告徐某某借款80万元及利息，2016年8月24日前偿还原告徐某某借款68万元及利息，按月利率3%计算，从2016年2月24日起至清偿之日止，随本金一并清偿，被告周某5、刘某4、陈某4承担连带责任。四被告人具体吸收被害人存款明细如下：1.向被害人邹某1（公民身份号码）吸收本金17万元；2.向被害人何某1（公民身份号码）吸收本金20万元，已归还本金8万元；3.向被害人廖某（公民身份号码）吸收本金46万元，已支付利息7万元；4.向被害人邓某（公民身份号码）吸收本金24万元，已支付利息1万元；5.向被害人於建兰（公民身份号码）吸收本金12万元，已支付利息4.1685万元；6.向被害人毛某1（公民身份号码）吸收本金50万元；7.向被害人杨某2（公民身份号码）吸收本金30万元；8.向被害人吕某（公民身份号码）吸收本金30万元，已支付利息2.65万元；9.向被害人毛某2（公民身份号码）吸收本金3万元，已支付利息0.1365万元；10.向被害人朱某（公民身份号码）吸收本金15万元；11.向被害人魏某1（公民身份号码）吸收本金5万元，已支付利息0.925万元；12.向被害人况良义（公民身份号码）吸收本金4万元，已支付利息0.18万元；13.向被害人周某1（公民身份号码）吸收本金43万元；14.向被害人周某2（公民身份号码）吸收本金35万元，已支付利息0.645万元；15.向被害人刘某1（公民身份号码）吸收本金8万元，已支付利息0.324万元；16.向被害人吴某1（公民身份号码）吸收本金12万元；17.向被害人王某1（聂某）（公民身份号码）吸收本金20万元，已支付利息3.3万元；18.向被害人余某1（公民身份号码）吸收本金10万元，已支付利息2万元；19.向被害人李某1（公民身份号码）吸收本金19万元，已退还本金1万元，已支付利息4.942万元；20.向被害人颜某1（公民身份号码）吸收本金30万元，已退还本金1万元，已支付利息1万元；21.向被害人田某1（公民身份号码）吸收本金126万元，已支付利息10万元；22.向被害人吴某2（公民身份号码）吸收本金6万元；23.向被害人李某2（公民身份号码）吸收本金10万元，已支付利息0.245万元；24.向被害人张某1（公民身份号码）吸收本金30万元，已归还5万元；25.向被害人洪某（公民身份号码）吸收本金40万元，已支付利息6.4万元；26.向被害人史某1（公民身份号码）吸收本金10万元，已支付利息0.15万元；27.向被害人颜某2（公民身份号码）吸收本金10万元，已支付利息0.41万元；28.向被害人田某2（港澳证件号码P944916（0））吸收本金20万元；29.向被害人金某1（公民身份号码）吸收本金10万元，已支付利息1.1625万元；30.向被害人银某（公民身份号码）吸收本金15万元，已支付利息1.35万元；31.向被害人颜某3（公民身份号码）吸收本金15万元，已支付利息3.357万元；32.向被害人李某3（公民身份号码）吸收本金40万元，已支付利息1.16万元；33.向被害人金某2（公民身份号码）吸收本金14万元，已支付利息1.32万元；34.向被害人刘某2（公民身份号码）吸收本金30万元，已支付利息2.7万元；35.向被害人陈某1（公民身份号码）吸收本金125万元，已支付利息10万元；36.向被害人陈某2（公民身份号码）吸收本金18万元，已支付利息3万元；37.向被害人赵某（公民身份号码）吸收本金20万元，已支付利息3万元；38.向被害人孙某（公民身份号码）吸收本金130万元，已支付利息2.8万元；39.向被害人周某3（公民身份号码）吸收本金15万元，已支付利息3.12万元；40.向被害人张某2（公民身份号码）吸收本金100万元，已退回本金5万元，已支付利息4.67万元；41.向被害人邹某2（公民身份号码）吸收本金17万元，已支付利息0.556万元；42.向被害人涂某（公民身份号码）吸收本金30万元，已支付利息1.76万元；43.向被害人郭某（公民身份号码）吸收本金20万元，已支付利息2万元；44.向被害人夏某（公民身份号码）吸收本金95万元，已支付利息20.5320万元；45.向被害人姚某1（公民身份号码）吸收本金20万元，已支付利息6.383万元；46.向被害人王某2（公民身份号码）吸收本金30万元，已支付利息2.47万元；47.向被害人龚某（公民身份号码）吸收本金20万元；48.向被害人黄某1（公民身份号码）吸收本金20万元，已支付利息0.32万元，；49.向被害人余某2（公民身份号码）吸收本金20万元，已支付利息1.6万元；50.向被害人阮某（公民身份号码）吸收本金20万元，已支付利息1.615万元；51.向被害人罗某（公民身份号码）吸收本金27万元，已支付利息2万元；52.向被害人李某4（公民身份号码）吸收本金15万元，已退回本金5万元，已支付利息2.165万元；53.向被害人周某4（公民身份号码）吸收本金33万元，已支付利息4万元；54.向被害人谢某（公民身份号码）吸收本金10万元；55.向被害人王某3（公民身份号码）吸收本金52万元，已支付利息2万元；56.向被害人杨某1（公民身份号码）吸收本金50万元，已支付利息8万元；57.向被害人黄某2（公民身份号码）吸收本金20万元，已支付利息3.716万元；58.向被害人韩某（公民身份号码）吸收本金20万元，已支付利息1.5万元；59.向被害人陈某3（公民身份号码）吸收本金20万元，已支付利息1.5万元；60.向被害人谭某（公民身份号码）吸收本金250万元，已支付利息39万元；61.向被害人蒋某（苗某）（公民身份号码）吸收本金26万元；62.向被害人刘某3（公民身份号码）吸收本金20万元，已支付利息1.645万元；63.向被害人牟某（公民身份号码）吸收本金30万元，已支付利息2.85万元；64.向被害人郑某（公民身份号码）吸收本金10万元，已归还1万元本金，已支付利息1.5万元；65.向被害人文某（公民身份号码）吸收本金6万元，已支付利息0.7万元。上述事实，有受案登记表、立案决定书、“贵州银庄投资管理有限公司”群众举报登记表、被害人陈述、证人证言、项目审查审批表、项目部客户资料表、借款合同书、投资协议书、授权委托书、投资人收益说明书、保证函、投资证明、还款计划书、借记卡账户历史明细清单、银行流水明细、徐某某银行流水明细、合同书、借条、借据、收条、房屋买卖合同、商品房买卖合同、抵押合同、委托函、对账函、承诺函、电汇凭证及明细、出纳现金流水账、营业执照、组织机构代码证、税务登记证、章程、股东会决议、股权认购协议书、股权转让协议、公司登记（备案）申请书、法定代表人信息、股东会决议、任职证明、住所登记表、房屋租赁协议、个体工商户营业执照、银行转账凭证、转账凭证及收据、诉讼费专用票据、项目部激励机制与分配办法、公司内部员工通讯录、投、融资统计表、资金运用明细表、利润分配表、领款单、用章登记表、员工礼品发放登记表、明细分类账簿、说明、贵州省遵义市中级人民法院（2016）黔03民初55号民事判决书、贵州省高级人民法院（2016）黔民终746号民事判决书、（2016）黔0324民初266号民事调解书、查封决定书及清单、云某字[2018]第002号司法鉴定意见书、结婚证明、居民身份证明、人员基本信息、四被告人的多次供述与辩解，经当庭举证、质证，足以认定。辩护人提供的证据：（一）被告人陶某的辩护人当庭提供的证据：1、结婚礼金名单一份，证明经陶某介绍到银庄公司投资的部分人员系陶某的亲朋好友，不是不特定公众，借款系民间借贷；2、陶某等人股权转让一案的判决书一份，证明陶某参与时间短，没有参与股东分红。对上述证据的证据效力，本院予以采纳，但不能达到辩护人的证明目的。（二）被告人张某某的辩护人当庭提供的证据：1、张某某银行流水16张，证明张某某不是股东，打入公司的钱是借款；2、法律文书，证明徐某某才是银庄公司的受益人。对上述证据的真实性予以采纳，但不能达到辩护人的证明目的。本院认为，被告人徐某某、陶某某、张某某、陶某违反国家法律、法规规定，未经金融主管部门批准，以成立的“贵州银庄投资管理有限公司”为幌子，通过发放宣传单、宣传物品以及口口相传、承诺给付高额利息回报方式向社会不特定公众非法吸收存款2098万元，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款：“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。”之规定，构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控罪名成立，本院予以确认。被告人徐某某之辩护人、被告人陶某及其辩护人均辩解所吸资金对象系单位员工、亲朋好友，该部分资金不属向不特定公众所吸资金，本院则认为，根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第二款：“未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。”之规定，本案中，徐某某成立公司的目的就是为向社会吸收公众存款，被告人陶某系在银庄公司成立一定时间后加入,而公司将陶某吸收成股东，其目的就是陶某能向社会及相关人员吸收资金，且陶某所吸收的亲友资金亦与其他社会公众人员一样按约定归还本金、支付利息，故应纳入所吸资金中。对被告人徐某某之辩护人关于本案系单位犯罪的主张，本院则认为，以单位名义实施的犯罪，违法所得归属于单位，才被认定为单位犯罪，相反，以单位名义实施犯罪，违法所得归个人所有，应当认定为自然人犯罪，除此之外，若自然人设立公司之初，就是以公司名义实施犯罪行为，该犯罪行为应当认定为自然人犯罪，故本案系自然人犯罪，辩护人该主张不成立。对被告人张某某、陶某及其辩护人关于不属股东身份的意见，经查证本案证据，二被告人于2014年9月向银庄公司各投资150万元，并占有银庄公司15%股份，工商部门没有变更登记不必然不具有股东身份，且二人关于股东身份已经人民法院生效判决确定。被告人陶某某、张某某、陶某加入银庄公司,成为公司股东，对公司以支付小额利息来吸收社会资金出借给第三人获得高额利息，从中赚取利息差的经营性质是明确知道的,且四被告人在共同经营公司中，有商议、有分工，各占一席之地，发挥一已之力向社会公众吸收资金，并对有意向单位和个人出借款项。故对陶某某之辩护人关于其不知道徐某某成立公司的目的，没有共谋，对被告人张某某之辩护人关于其不是共犯，对陶某之辩护人关于本案是徐某某个人行为的辩护意见与本案查证事实不相符，不予支持。对徐某某之辩护人关于鉴定报告鉴定的金额并非完全是被告人实际从被害人手中所吸资金，有提前扣除利息现象的意见，首先，辩护人未提交相关证据证明其主张，其次鉴定报告得出的结论主要是依据合同、收据、投资证明等相关证据，本院在审查鉴定报告金额时同时还结合了被告人供述、被害人陈述等相关证据，根据有利于被告人原则，已进行了综合性认定，对部分金额进行了调整。在共同犯罪中,被告人徐某某起着组织、指挥、决定作用，系主犯；被告人陶某某、张某某、陶某按照分工各行其事，起次要作用，系从犯，对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。对陶某之辩护人关于其系从犯的意见予以采信。被告人徐某某到案后能如实供述犯罪事实，庭审中自愿认罪，量刑时可酌情从轻处罚，对被告人徐某某之辩护人关于其系初犯、自愿认罪的意见予以支持。根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第三款规定“非法吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算，案发前后已经归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑”。以及《最高人民法院、最高人民检察院、公安部〈关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见〉》第五条：“涉案财物的追缴和处置问题。向社会公众非法吸收的资金属于违法所得。以吸收的资金向集资参与人支付的利息、分红等回报,以及向帮助吸收资金人员支付的代理费、好处费、返点费、佣金、提成等费用,应当依法追缴。集资参与人本金尚未归还的,所支付的回报可予折抵本金。”之规定，除已归还的本金外，所支付的利息可予折抵本金，故本案涉案财物追缴并发还被害人的金额中应将己归还的本金和支付的利息扣除。本案中已报案65人的金额认定为2098万元，归还本金26万元、支付利息190.9275万元，已支付的本金及利息应在借款本金中予以扣除。根据四被告人的犯罪事实、性质、情节、对社会的危害程度及人身危险性，本院决定对被告人徐某某从轻处罚，对被告人陶某某、张某某、陶某减轻处罚。涉案赃款，依法予以追缴和退赔。为此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条、第六十七条第三款、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条第一款第（九）项、第三条第二款第（一）项、第三款及《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第五条、《最高人民法院关于适用财产刑若干问题的规定》第一条、第二条第一款、第五条、第八条之之规定，判决如下：一、被告人徐某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即2018年1月30日起至2021年7月29日止。罚金于本判决发生法律效力第二日起一个月内缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。）二、被告人陶某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即2019年8月2日起至2021年2月1日止。罚金于本判决发生法律效力第二日起一个月内缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。）三、被告人张某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即2019年8月2日起至2021年2月1日止。罚金于本判决发生法律效力第二日起一个月内缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。）四、被告人陶某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即2019年8月2日起至2021年2月1日止。罚金于本判决发生法律效力第二日起一个月内缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。）五、追缴被告人徐某某、陶某某、张某某、陶某违法所得财物，包括以徐某某等名义形成的债权[含生效法律文书（2016）黔0324民初266号民事调解书的债权80万元及利息和68万元及利息，由于该法律文书中的利息系违法所得，该部分追缴后上缴国库]，追缴到位后退赔各被害人（各被害人名单及退赔金额附后）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向贵州省遵义市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  周朝晖人民陪审员  李黔志人民陪审员  田茂林二０一九年八月二日法官助理刘燕书记员唐丹