四川省遂宁市船山区人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）川0903刑初488号 公诉机关遂宁市船山区人民检察院。 被告单位：四川龙和矿业有限公司，组织机构代码：79492052-9，单位地址：四川省成都市金牛区蜀兴西街36号，法定代表人王和廷。 诉讼代表人王兵，男，1972年2月11日出生，被告单位副总经理。 辩护人何祥浩，四川天则律师事务所律师。 被告人王和廷，男，1957年5月17日出生于四川省成都市金牛区，汉族，大专文化，系四川龙和矿业有限公司法定代表人，户籍所在地四川省成都市金牛区。因本案，于2015年7月24日被遂宁市公安局经济技术开发区分局取保候审，2018年10月8日被遂宁市船山区人民检察院取保候审。2019年8月23日经本院决定逮捕。现羁押于遂宁市看守所。 辩护人李潇潇，北京德恒（成都）律师事务所律师。 遂宁市船山区人民检察院以遂船检公刑诉[2018]409号起诉书指控被告单位四川龙和矿业有限公司、被告人王和廷犯非法吸收公众存款罪，于2018年10月12日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，分别于2018年11月29日和2019年8月23日公开开庭进行了审理。遂宁市船山区人民检察院指派检察员甘宁出庭支持公诉，被告单位诉讼代表人王兵及辩护人何祥浩、被告人王和廷及辩护人李潇潇到庭参加诉讼。在审理过程中，公诉机关建议延期审理。现已审理终结。 遂宁市船山区人民检察院指控： 1、2013年9月，四川龙和矿业有限公司（以下简称“龙和公司”）与集资参与群众代表签订了《借款合同》，龙和公司通过遂宁市中汇融资理财信息咨询有限公司（以下简称“中汇公司”）居间介绍，以1.5%的月息、到期还本的方式向社会不特定群众195人吸收资金人民币3000万元。 2、2013年10月，龙和公司与集资参与群众代表签订了《借款合同》，龙和公司通过中汇公司居间介绍，以1.5%的月息、到期还本的方式向社会不特定群众143人吸收资金人民币2000万元。 经审计，龙和公司通过中汇公司两次共计向社会不特定群众338人吸收资金人民币5000万元。目前，龙和公司已支付利息269.1735万元。 遂宁市船山区人民检察院认为，被告单位四川龙和矿业有限公司、被告人王和廷非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。 被告单位四川龙和矿业有限公司诉讼代表人王兵及辩护人何祥浩、被告人王和廷及辩护人李潇潇对指控的事实和罪名无异议，但辩称，从中汇公司居间介绍的资金5000万都用于了公司发展，请求法院从轻处罚。 经审理查明，1、2013年9月，四川龙和矿业有限公司（以下简称“龙和公司”）与集资参与群众代表签订了《借款合同》，龙和公司通过遂宁市中汇融资理财信息咨询有限公司（以下简称“中汇公司”）居间介绍，以1.5%的月息、到期还本的方式向社会不特定群众195人吸收资金人民币3000万元。 2、2013年10月，龙和公司与集资参与群众代表签订了《借款合同》，龙和公司通过中汇公司居间介绍，以1.5%的月息、到期还本的方式向社会不特定群众143人吸收资金人民币2000万元。 经审计，龙和公司通过中汇公司两次共计向社会不特定群众338人吸收资金人民币5000万元。目前，龙和公司已支付利息和居间费共计298.3632万元。 另查明，在侦查过程中，公安机关已对下列财产进行了查封： ①对王和廷所有的权证号ＬＳＸ00002213住宅163.75㎡予以查封（所在地射洪县 ②对王和廷夫妇所有的权证号1304050框架房屋193.51㎡（所在地区成都市武侯区） ③对王和廷所有的权证号1598675框架厂房1309.95㎡（所在地成都市金牛区 ④对王和廷所有权0911286混合住宅1298㎡及权证号1304350框架商业房307.86㎡予以查封（所在地成都市武侯区 ⑤对王和廷在黑水县等地探矿权勘查许可证号T51120090602030743,T51120090502029384,T51120090502029396,T51120080902014222,T51120081202021217,T51120080902014226,T51120090502029388,T51120090502029392,T51120080902015067,T51120090202024533对应勘探权进行查封。 上列②-⑤项均属轮候抵押、查封。 上述事实，公诉机关当庭出示并经质证、认证的下列证据予以证实： （一）书证 1、受案登记表，证实公安机关于2015年7月1日受案。 2、立案登记表，证实公安机关于2015年7月2日立案。 3、到案经过，2015年4月，遂宁市中汇融资理财信息咨询有限公司报案，2015年7月2日立案，7月7日电话通知王和廷接受调查，被告人王和廷7月8日到案说明情况。 4、取保候审决定书，证实被告人被取保时间。 5、价款合同、保证合同、出资人明细表、居间服务资料、借款收妥确认书等，证实被告单位借款5000万元事实。 6、四川龙和矿业有限公司资料，证实该公司成立及主营、期限等事项。 （二）证人证言 1、杨某1证实，我是中汇公司法人，该公司从2013年开始经过遂宁汇通担保公司介绍担保，向四川龙和矿业有限公司借款5000万元。2014年汇通担保事件爆发后，就没有支付我们利息和返还本金。我们的钱都是社会群众投资理财，我们只与投资客户签订居间服务合同，钱都是按合同转给用款方。这5000万元我们公司筹钱全额收购投资客户的债权，投资群众没有受到损害。 2、杨某2证实，我是从2011年6月至今在中汇公司客服部上班并担任经理，同时还担任投资群众的投资代表。龙和矿业公司分二次通过中汇公司向社会群众吸资5000万元，至今未归还本金和利息，但这5000万元中汇公司全额收购了投资群众债权，投资群众没有什么损失。 3、何某1证实，我曾经是汇通信用融资担保有限公司遂宁分公司经理，我们的经营范围就是做民间融资担保和银行融资担保。 （三）集资人证言 1、杨某3证实，2011年中汇公司开业后，我先后投资进去。2013年，我又到中汇公司投资，听业务员说四川龙和矿业的项目还比较可以，于是通过中汇公司居间介绍投资5万元，月利息是1.5%，居间服务费0.1%，期限1年。到期后，中汇公司将我的钱还我了，至于矿业公司有没有还钱，我不清楚。 2、许某证实，2013年我到中汇公司投资，听业务员介绍说最近四川龙和矿业的项目比较可以，于是通过中汇公司居间介绍，在龙和矿业项目投资5万元，期限是1年，月利息1.5%，服务费0.1%，投钱没有限制，最低5万起存，没有上限，到期后中汇公司将我的钱还了。 3、段某、杨和敏、唐某等人证言与杨某3证实基本一致。 （四）被告人供述 2012年8、9月，汇通公司实际控制人杨某5知道我公司需资金，就给我介绍说遂宁中汇公司可以借钱。我当时问了一下利息多少，中汇公司说所有费用加起来大约是2分，我就同意了，于是我们就开始与中汇公司进行合作。最开始借5000万元，到期还了。2013年9月我们又向中汇公司借款3000万，同年11月又借款2000万。 我们是通过汇通公司担保，向中汇公司借款，利息1.6%，到期会还本金。我们签订了借款合同、居间服务合同，借款合同签订后，由中汇公司直接转款至我公司账户上，钱都投入了公司及支付利息，到现在由于资金链断裂，至今5000万元未归还，还有利息。 （五）鉴定意见 川中安鉴02A（2015）023号司法会计鉴定意见书。 （1）龙和矿业、遂中汇借字（2013）第0916号借款合同 截止2015年7月2日，龙和矿业由汇通公司担保，通过中汇公司非法集资3000万元，涉及195人，集资参与人已收取利息及居间费230.8988万元，欠付利息及居间费385.8万元，未退还集资款3000万元。 （2）龙和矿业、遂中汇借字（2013）第1031号借款合同 截止2015年7月2日，龙和矿业由汇通公司担保，通过中汇公司非法集资2000万元，涉及143人，集资参与人已收利息及居间费67.4644万元，欠付利息及居间费341.9584万元，未退还集资款2000万元。 本院认为，被告单位四川龙和矿业有限公司违反国家金融管理规定，未经有关部门依法批准，公开向社会群众非法吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人王和廷在被告单位犯罪中具体实施犯罪行为，系主要负责人员，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的事实和罪名成立。被告人王和廷经电话通知到案，如实供述犯罪事实，系自首，可以从轻处罚。综合被告单位及被告人的犯罪事实、性质、情节、社会危害后果以及认罪、悔罪态度，并经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款、第六十四条、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下： 一、被告单位四川龙和矿业有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币三十万元； （罚金限本判决生效之日起十日内付清。） 二、被告人王和廷犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元； （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即被告人王和廷的刑期从2019年8月23日起至2023年2月22日止。罚金限本判决生效后十日内缴纳。） 三、对被告单位四川龙和矿业有限公司的违法所得予以追缴，返还集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省遂宁市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  覃建华 人民陪审员  唐世均 人民陪审员  唐振凤 二〇一九年八月二十三日 书 记 员  杨佳丽 附：本案适用的相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 …… 第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。 第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 …… 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。