湖南省娄底市娄星区人民法院刑 事 判 决 书（2018）湘1302刑初560号公诉机关湖南省娄底市娄星区人民检察院。被告人邓君，男，1965年1月15日出生于湖南省娄底市娄星区，汉族，大学文化，2013年1月任湖南百弘房地产开发有限公司所属湖南神斧集团169化工有限公司棚户区改造项目部负责人，2015年11月11日任湖南百弘房地产开发有限公司法定代表人，户籍所在地湖南省娄底市娄星区，住湖南省娄底市娄星区。因涉嫌犯对非国家工作人员行贿罪，2017年8月23日被湖南省娄底市公安局刑事拘留，2017年9月26日经湖南省娄底市人民检察院批准逮捕，次日由湖南省娄底市公安局执行。现羁押于湖南省娄底市看守所。辩护人周松柏，湖南娄星律师事务所律师。湖南省娄底市娄星区人民检察院以娄星检公诉刑诉[2018]597号起诉书指控被告人邓君犯行贿、对非国家工作人员行贿、非法吸收公众存款罪，于2018年9月7日向本院提起公诉。本院于同日立案受理后，依法组成合议庭，于2018年11月14日、2019年7月25日两次公开开庭进行了审理。湖南省娄底市娄星区人民检察院指派检察员罗冰出庭支持公诉，被告人邓君及其辩护人周松柏均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。湖南省娄底市娄星区人民检察院指控：一、行贿罪2011年4月，经娄底市人民政府同意并报省发改委批准，湖南神斧集团一六九化工有限责任公司（以下简称“一六九公司”）独立工矿区棚户异地改造工程正式立项（以下简称“一六九棚户区改造项目”）。被告人邓君为参与一六九棚户区改造项目的竞标，找到时任湖南百弘房地产开发有限公司（以下“百弘公司”）的法定代表人兼董事长晏某（已提起公诉），协商以挂靠方式参与一六九棚户区改造项目的竞标，晏某表示同意。2013年1月5日，邓君挂靠百弘公司中标一六九棚户区改造项目，随后与百弘公司签订了项目内部管理协议，成立了百弘公司一六九棚户区改造项目部，实行独立核算、自负盈亏。在此过程中，为了取得时任一六九公司执行董事、总经理、棚改区项目领导小组组长李某及时任一六九公司副总经理、棚改区改造项目指挥部指挥长刘某（均已提起公诉）的帮助、关照，邓君单独或者在晏某的安排下向李某、刘某多次行贿财物价值共计765，575.75元（人民币，下同）。具体事实如下：1、2012年下半年，在一六九棚户区改造项目开标前，为了确保百弘公司能顺利中标，晏某提出要给李某打招呼，让李某在招投标过程中给予关照，并要被告人邓君去购买黄金送给李某。2012年11月19日，邓君安排邓某等人到工商银行娄底月塘支行以708，695.75元的价格购买了十根金条，每根金条重200克，共计重2000克。几天后，晏某通过其亲家羊双钢，以老乡聚会的名义约李某吃饭。李某与一六九公司的陈某、廖某等人一起到娄底市娄星区阳记海鲜饭店。席间，晏某向李某提出百弘公司参与了一六九棚户区改造项目的竞标，希望李某能够多多照顾，李某表示同意。饭后，晏某将事先准备好的2条和天下牌香烟（每条价值920元，下同）和黄金放到了李某乘坐的车上。当晚，李某发现装烟的袋子里有黄金，遂通过陈某等人将黄金退给了晏某，仅收了2条和天下牌香烟。事后，晏某隐瞒了黄金在其手中的事实，未将黄金退还给邓君。2、2013年1月份，百弘公司中标一六九棚户区改造项目后，晏某代表百弘公司与一六九棚户区改造项目指挥部的刘某、邹某及匡某等人商谈合同事宜。为了在合同上得到关照，晏某要被告人邓君准备20，000元现金送给刘某，并要邓君给指挥部每位到场人员每人2条和天下香烟。尔后，晏某邀请刘某、邹某、匡某等人到晏某经营的娄底市娄星区海林茶楼，商量项目合同以及开工事宜，在饭前讨论了有关一六九棚户区改造项目的合同内容。刘某与晏某、邓君等人经商谈，给了百弘公司一个相对宽松的支付工程款的条件，能够更快更多地拿到工程款。饭后，晏某安排邓君将事先准备好的和天下牌香烟用袋子装着，分别给在场的指挥部成员每人2条，同时在刘某的袋子还放了20，000元现金。刘某将20，000元现金、2条和天下香烟予以收受，用于平时的生活开销。3、2013年1月份，被告人邓君为协调与一六九棚户区改造项目相关领导关系，将55，000元现金及24条和天下香烟交给晏某，要晏某送给一六九公司相关领导。晏某遂约李某在娄底市娄星区鸿源酒店吃饭，饭后将10条和天下牌香烟送给了李某，李某予以收受。4、2014年4月25日，李某母亲80岁生日，在邵阳一家酒店摆设寿酒。被告人邓君为了跟李某搞好关系，让李某在一六九项目上给予关照，送了2，000元现金给李某，李某予以收受；2015年7月的一天，李某母亲去世，被告人邓君送了2，000元给李某，李某予以收受。5、2015年4月26日，李某的女儿在长沙市岳麓区的一家酒店摆设婚宴。为了协调好与李某的关系，以及能得到一六九公司的资金支持，邓君安排王某代送给李某50，000元现金。因王某身上只带了20，000元现金，故王某只送了20，000元现金红包及一个饰品，李某予以收受。二、对非国家工作人员行贿罪2013年1月5日，被告人邓君挂靠百弘公司中标一六九棚户区改造项目，随后与百弘公司签订了项目内部管理协议，成立了百弘公司一六九棚户区改造项目部，实行独立核算、自负盈亏。经邓君与时任百弘公司法定代表人的晏某协商，晏某同意按工程造价的1%收取管理费共计5,600，000元，同时约定向百弘公司缴纳4，000，000元，剩余的1，600，000元由邓君私下送给晏某。2013年端午节前一天，为感谢晏某在管理费收取及工程款支付上关照，被告人邓君与合伙人孙某一起开车到娄底市娄星区东方豪苑小区，由邓君独自提着装有现金400，000元、一盒粽子、4条和天下香烟的袋子来到晏某的家中，送给晏某，晏某予以收受。2013年中秋节前一天，为了让晏某在工程款的拨付上继续给予支持，被告人邓君与合伙人孙某一起开车来到娄底市娄星区东方豪苑，由邓君独自将装有现金50，000元、一盒月饼、4条和天下香烟的袋子在晏某家中送给晏某，晏某予以收受。综上所述，被告人邓君送给晏某财物价值共计457,360元。三、非法吸收公众存款罪被告人邓君挂靠百弘公司中标一六九棚户区改造项目后，因为资金短缺，邓君召集合伙人孙某、林某商议，决定以百弘公司一六九棚户区改造项目部的名义向社会融资借款，月息为两分。2013年1月至2016年9月期间，邓君在明知其本人及项目部不具备吸收公众存款资质的情况下，通过口口相传的方式向社会公开宣传，向不特定社会公众36人非法吸收存款本金金额15，309，000.00元，已归还本金2，675，000.00元，尚未归还本金12，634，000.00元。2017年8月21日，被告人邓君自动到公安机关投案并对上述事实供认不讳。该院认为，被告人邓君为谋取不正当利益，给予国家工作人员以财物；为谋取不正当利益，给予有限公司工作人员以财物，数额较大；还非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，应当以行贿罪、对非国家工作人员行贿罪、非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。行贿罪第一次作案系犯罪未遂；在行贿罪的共同犯罪中，被告人邓君系主犯，且系一人犯数罪，被告人邓君系自动投案，如实供述了其犯罪事实，系自首，依法从轻处罚。诉请法院依法判处。被告人邓君辩称，一、公诉机关指控的行贿罪中他所送出的香烟和黄金是晏某安排的，第一笔行贿事实中的70万元退回来情况，他不知情；第四笔行贿事实，李某已调离原来的岗位，他与李某是一个人情往来，不应计入行贿金额之中；第五笔行贿二万元，是经股东研究决定送给李某的，属于业务往来，并不是他个人的意思；二、对非国家工作人员行贿罪，2013年1月5日送出的45万元不是他私下送给晏某的；2013年端午节、中秋节送的现金和香烟等东西，都是他们股东会研究决定的，且该钱不是行贿款，而是应上缴的管理费；三、非法吸收公众存款罪，他并没有向不特定社会公众人群吸收存款，这36个人他都认识，大部分都是他的亲朋好友。而且他们三个股东，其他两个股东吸收过来的资金也是以他的名义，并不是他个人吸收的，这36个人除他老婆的以外，其他的全部都没有找过他本人拿钱给他。被告人邓君的辩护人辩护称，一、被告人邓君的行为不构成行贿罪。起诉书指控“邓君单独或者在晏某的安排下向李某、刘某多次行贿财物价值共计765,575.75元”不符合客观事实，邓君按晏某的指示购买黄金、准备香烟并交给晏某等行为不构成犯罪。其理由是：1、邓君等人当时是以百弘公司169项目部的名义从事169棚改项目的建设任务，其投入或掌管的资金在法律上属于百弘公司的财产，百弘公司及其法定代表人晏某拥有完全的处置权。这一点从晏某将其安排邓君等人购买而被李某退还的黄金占为己有就可以证实；2、邓君对项目部向李某等人送什么礼、礼物价值多少没有决定权。起诉书所指控邓君向李某等人所送的财物绝大部分是受晏某的安排，而非自己主动而为之，邓君主观上没有向李某等人行贿的故意；3、邓君因李某母亲八十岁生日、去世而送各2,000元礼金属于正常的人情往来，应不认定为行贿。虽然邓君与李某因169棚改项目而结识，但双方在工作交往中因对方长辈的人生大事给予一定金额的礼金属于正常人情往来，而不是为搞好关系，谋求关照而行贿；4、邓君受晏某安排经手交给晏某的财物包括李某小孩结婚的礼金均不属邓君个人所有，而是以邓君等四人组成的百弘公司169项目部的集体财物，且在项目部报销，项目部的财务账目已证实。综上刑法上行贿罪的规定，全人行贿的财物必须是行贿人个人所有并能够支配的财物，而不是单位或集体所有的财物，否则就是单位行贿。具体到本案，邓君在2013-2015年是百弘公司169项目部的员工，而不是百弘公司的法定代表人，直接行贿的人是晏某而非邓君。退一万步讲，就算是邓君的行为确是行贿，也是代表百弘公司行贿，应认定为单位行贿罪。而邓君只是按晏某要求将财物交给晏某而不是直接交给李某等人、不是“对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员”，其行为不构成犯罪。二、邓君的行为不构成对非国家工作人员行贿罪。起诉书指控邓君向晏某送现金45万元、和天下香烟8条，价值457,360元的事实不存在，即使存在也不构成犯罪，理由是:1、起诉书所指控2013年端午节邓君交给晏某的40万元现金、中秋节的5万元现金及香烟不属于行贿款，邓君时任百弘公司副总经理，邓君及169项目部均受百弘公司董事晏某领导和管理。从法律意义上讲，项目部的所有资金和财物属于百弘公司所有。2、项目部及邓君按公司董事长的指令向董事长或其他人支付款项或交付财物是符合公司财物管理规定的，不能认定为邓君个人向董事长行贿45万元的事实存在。项目部的财务账目已经确认。邓君经手交晏某的45万元和8条香烟已在项目部应交给百弘公司的管理费及财务开支中列支。证明邓君经手晏某支付的45万元现金及8条和天下香烟不属邓君的个人财物，也就是说这45万元现金及8条香烟不管怎样认定和处理都不是归邓君个人所有。3、百弘公司169项目都不是独立法人不具备单位犯罪的主体资格，邓君向董事长支付现金是公司内部对管理费支付的处理方式，本案不构成单位行贿，邓君作为项目部的负责人不应对项目部的行为承担刑事责任。所以，邓君没有以个人名义用项目部财物或用个人财产晏某行贿现金45万元、香烟8条的犯罪事实存在，依法不构成对非国家工作人员行贿罪。三、邓君的行为不构成非法吸收公众存款罪。起诉书所指控的不特定社会公众肖某等23人中胡某、谭某等10人是169公司项目指挥部的工作人员主动介绍放款到项目部财务的众肖某等3人是百弘公司项目部肖某1的家人，其他人不是邓君姐夫、姐姐及妻子的朋友就是他们的同事，邓君没有对任何不特定人群进行宣传或主动吸收存款，且该23人从未与邓君商谈过借款事宜，邓君也没有对外通过推介会、媒体等形式向社会公开宣传，也没有承诺在一定期限内以货币等方式还本付息，同时，全部借款均是直接打入项目部账户，由项目部财务管控，全部用于项目建设。因此对百弘公司因完成169项目建设而与公民之间进行的资金融资行为不能当作犯罪行为来对待。综上，邓君的行为不构成行贿罪、对非国家工作人员行贿罪和非法吸收公众存款罪，不应当受到法律追究。请求法院依法宣告被告人邓君无罪。经审理查明：一、行贿2011年4月，经娄底市人民政府同意并报省发改委批准，湖南神斧集团一六九化工有限责任公司（以下简称“一六九公司”）独立工矿区棚户异地改造工程正式立项（以下简称“一六九棚户区改造项目”）。被告人邓君为参与一六九棚户区改造项目的竞标，找到时任湖南百弘房地产开发有限公司（以下“百弘公司”）的法定代表人兼董事长晏某（已提起公诉），协商以挂靠方式参与一六九棚户区改造项目的竞标晏某表示同意。2013年1月5日，邓君挂靠百弘公司中标一六九棚户区改造项目，随后与百弘公司签订了项目内部管理协议，成立了百弘公司一六九棚户区改造项目部，实行独立核算、自负盈亏。在此过程中，为了取得时任一六九公司执行董事、总经理、棚改区项目领导小组组长李某及时任一六九公司副总经理、棚改区改造项目指挥部指挥长刘某（均已提起公诉）的帮助、关照，邓君单独或者晏某的安排下向李某、刘某多次行贿财物价值共计765，575.75元（人民币，下同）。具体事实如下：1、2012年下半年，在一六九棚户区改造项目开标前，为了确保百弘公司能顺利中标晏某提出要李某打招呼，李某在招投标过程中给予关照，并要被告人邓君去购买黄金送李某。2012年11月19日，邓君安排邓某等人到工商银行娄底月塘支行以708，695.75元的价格购买了十根金条，每根金条重200克，共计重2000克。几天后晏某通过其亲家羊双钢，以老乡聚会的名义李某吃饭李某与一六九公司的陈某、廖某等人一起到娄底市娄星区阳记海鲜饭店。席间晏某向李某提出百弘公司参与了一六九棚户区改造项目的竞标，希李某能够多鑫照顾李某表示同意。饭后晏某将事先准备好的2条和天下牌香烟（每条价值920元，下同）和黄金放到李某乘坐的车上。当晚李某发现装烟的袋子里有黄金，遂通过陈某等人将黄金退给晏某，仅收了2条和天下牌香烟。事后晏某隐瞒了黄金在其手中的事实，未将黄金退还给邓君。上述事实，有公诉机关提交并经庭审质证、认证的下列证据予以证明：（1）被告人邓君所写举报材料，证明被告人邓君详细叙述了其晏某安排下李某行贿的事实。（2）湖南神斧民爆集团有限公司文件、企业法人营业执照、企业国有资产产权登记证，证明湖南一六九化工有限责任公司依法占有、使用国有资本并承担国有资产保值增值责任李某于2011年9月2日被聘任为湖南神斧集团169化工有限责任公司总经理的事实；(3)关李某同志任职情况说明，证明湖南新天地投资控股集团有限公司是在整合湖南南岭民用爆破器材股份有限公司和湖南神斧民爆集团有限公司的基础成立的省属国有独资企业，湖南南岭民用爆破器材股份有限公司是新天地集团的一级子公司，一六九公司系湖南南岭民用爆破器材股份有限公司下辖的一级子公司的事实；(4)证李某的证言，证明2012年11月的一个上午，陈某到其办公室说晚上有邵阳老乡聚会，邀请其一起参加，其同意了。下班后，其和陈某一起去了阳记海鲜，一起吃饭的还晏某等人晏某是百弘公司的老总，当时百弘公司参与了一六九棚户区改造项目的投标晏某提到百弘公司的事情要其多多关照，吃完饭后，陈某告诉其车上放了东西，其看到了两条和天下的烟还有其他东西，可能是金条，其就要陈某将金条退了的事实；(5)证人朱某的证言，证明2012年下半年的一天，羊双钢电话联系要其帮忙李某出来吃个饭，其通过陈某以老乡聚会的名义约到李某。之后，其、羊双钢李某、陈某、还有一个姓晏的老板等人在阳记海鲜吃饭，席间，晏总说一六九棚户区改造项目他想做，李某多费心李某说能帮忙的肯定会尽力帮，吃完饭后，晏总拿了三个袋子放到李某的车上。等其回到家后，陈某电话联系其称车里放了黄金，要其转交给晏总，其拿到黄金后就给了羊双钢的事实；(6)证人林某的证言，证明2013年3月前后，邓君在工商银行购买了75万多元的黄金后交给晏某的事实；(7)证人孙某的证言，证明其林某、邓君合伙挂靠百弘公司承包169棚改项目晏某对邓君说要李某搞好关系需要打点，2012年11月份左右其和邓君邓某在娄底工商银晏某的战友处买了黄金，不晏某约李某在阳记海鲜吃饭，其和邓君把黄金交给晏某，晏某出面去送李某的事实；(8)证人王某的证言，证明2013年4月前后，一六九棚户区改造项目刚开工不久晏某找到邓君李某是这个项目的法人代表要跟他搞好关系，并要邓君去购买一些黄金送李某，邓君晏某这么说就购买了75万多元的黄金，在一天晚上，邓君李某晏某在阳记海鲜吃饭后，将黄金送给李某的事实；(9)证人邓某的证言，工商银行凭条、视频截图，证明2012年其哥哥邓君借用百弘公司的资质中标一六九棚户区改造项目，其负责项目部的日常财务开支。2012年11月中旬，邓君要其陪他到工商银行去买黄金，其用自己的银行卡购买了大概70万元的黄金交给了邓君的事实；(10)证人邬某的证言，证明2014年底至2015年初，邓君多次向其反应李某收受黄金的事情，李某称他将黄金退给晏某的事实；(11)证人邵某的证言，证明其当时受娄底市政府安排担任一六九棚户区改造项目的挂点领导，一六九棚户区改造项目采取邀请房地产商合作的方式来开发，最后中标的是百弘公司的事实；(12)证人戴某的证言，证明2012年下半年的一天，其丈夫晏某拿了个袋子给其，交代其袋子里装的是金条，要其好好收着，之后其在没有跟晏某商量的情况下，要李某陪着其，到工商银行将黄金回收了60多万元，其再安李某把钱转给了其女儿晏某2。其知道金条不是晏某的，但具体是谁的其不清楚的事实；(13)证人李某1的证言、中国银行交易流水明细清单，证明2016年上半年的一个上午戴某要其送她去工行回收黄金，戴某没有带银行卡，借用其的中国银行账户办理手续，之后回收黄金的60多万元打到了其的账户上，其按戴某的要求，将这60多万元兑换成澳元汇给戴某的女儿晏某2的事实；(14)娄底市价格认证中心价格认定结论书，证明涉案“和天下”香烟价值920元每条的事实；(15)共同作案人晏某的供述，证明2012年底，为了和一六九厂的法人代表李某搞好关系，让百弘公司成为被邀标的公司，邓君提出送几十万元李某，其提出送钱太显眼了不如去买点黄金送给李某，并由邓君去购买黄金，其还要邓君去准备点烟。其通过亲家羊双钢的关系约到李某到阳记海鲜吃饭，吃饭期间，其跟李某说了百弘公司想到一六九棚户区项目上做点事情，李某多多关照，李某说能够帮忙的尽量帮忙。饭后，其将黄金和6条和天下香烟放到李某的车上，过了一阵，李某打电话给其称东西不能要，并通过羊双钢将黄金退给其。其收到黄金后没有还给邓君，要其妻子戴某将黄金收起来了。2016年7月左右，戴某把这些黄金以60多万元的价格回收给了工商银行，回收黄金的钱汇给其女儿晏某2，回收黄金的事情其当时不知情。当李某退回黄金的事情其告诉邓君了，讲其另外再想办法送，实际上黄金后来也没有再次送李某，因2013年下半年邓君的项目部就陆陆续续的拖欠外面的工程款、材料款，其将黄金放在手上是为了防止因邓君给百弘公司带来债务上的风险的事实。（16）被告人邓君的供述、辨认笔录，证明因一六九公司是采取邀标的方式邀请开发商参与招投标，为了确保百弘公司入围晏某提出要给一六九公司总经李某送点东西搞好关系，其提议送几十万元钱，晏某说送钱太显眼了，要其送点黄金，其同意了晏某介绍了一个在工商银行上班的战友给其，之后其孙某邓某一起到工行月塘支行，邓某刷卡买了70多万元的黄金。不晏某打电话给其说晚上约李某在阳记海鲜吃饭，要其将黄金、烟准备好，其孙某到阳记海鲜把黄金和6条和天下牌香烟放到晏某的车尾箱后就离开了，没过两天晏某打电话告诉其黄金已经送给李某了的事实；2、2013年1月份，百弘公司中标一六九棚户区改造项目后晏某代表百弘公司与一六九棚户区改造项目指挥部长刘某邹某匡某等人商谈合同事宜。为了在合同上得到关照晏某要被告人邓君准备20，000元现金送刘某，并要邓君给指挥部每位到场人员每人2条和天下香烟。尔后晏某邀刘某邹某曙匡某良等人晏某经营的娄底市娄星区海林茶楼，商量项目合同以及开工事宜，在饭前讨论了有关一六九棚户区改造项目的合同内容刘某晏某、邓君等人经商谈，给了百弘公司一个相对宽松的支付工程款的条件，能够更快更多地拿到工程款。饭后晏某安排邓君将事先准备好的和天下牌香烟用袋子装着，分别给在场的指挥部成员每人2条，同时刘某的袋子还放了20，000元现金刘某将20，000元现金、2条和天下香烟予以收受，用于平时的生活开销。上述事实，有公诉机关提交并经庭审质证、认证的下列证据予以证明：（1）证人邹某的证言，证明2012年底百弘公司中标一六九棚户改造项目，其时任该项目副指挥长刘某通知晏某请一六九棚户改造项目的管理人员到海林茶楼吃饭，吃饭的有其刘某、周某匡某良等人，饭后晏某给每人一个纸袋子，给其的纸袋子里装了两条烟的事实；（2）证人匡某的证言，证明其是一六九棚户改造项目的基建工程技术方面的负责人，百弘公司中标一六九棚户改造项目后晏某请其长刘某、周某邹某等人吃饭，饭后晏某给其等人每人发了两条和天下牌香烟的事实；（3）证人刘某的证言，证明其时任一六九项目指挥部指挥长，2013年1月份的一天晏某与其等人在东方豪苑附近的茶馆里洽谈百弘公司与一六九棚户区改造项目的合同事项，吃完饭后晏某将4个手提袋子分别交给了其邹某、周某匡某，给其的袋子里装了2条和天下香烟和2万元现金，2万元其用于个人开支。在工程款支付的内容方式上，给晏某相对比较宽松的支付条件的事实；（4）关于刘某同志任职情况说明、一六九化工有限责任公司章程、内资企业登记基本情况表，证明刘某于2011年4月任一六九公司常务副总经理，湖南新天地投资控股集团有限公司是在整合湖南南岭民用爆破器材股份有限公司和湖南神斧民爆集团有限公司的基础成立的省属国有独资企业，湖南南岭民用爆破器材股份有限公司是新天地集团的一级子公司，一六九公司系湖南南岭民用爆破器材股份有限公司下辖的一级子公司。一六九化工有限责任公司是湖南神斧民爆集团公司投资的全资子公司的事实；（5）棚户区改造工作领导小组会议纪要，证明刘某任一六九公司棚户区改造项目指挥部指挥长的事实；（6）娄底市价格认证中心价格认定结论书，证明涉案“和天下”香烟价值920元每条的事实；（7）共同作案人晏某的供述，证明2013年1月左右，一六九项目指挥部的指挥长刘某以及工作人员周某邹某匡某等人到其茶馆来商量年后开工的事情，其安排邓君给他们四人每人准备了2条和天下香烟，另外多给刘某2万元，因刘某是一六九项目的指挥长，在以后施工过程中，要刘某多多关照百弘公司的事实；（8）被告人邓君的供述，证明2013年1月份，百弘公司中标一六九棚户区改造项目后晏某和其同一六九公司的刘某邹某匡某良、周某等人晏某开的“海林茶楼”协商合同条款事宜。为能顺利把合同内容协商好，早日签订合同，同时以后还要得到他们的照顾晏某事先让其给他们四人每人准备了2条和天下牌香烟和另外再长刘某的2万元现金，用袋子装好了交给晏某。饭后晏某将袋子给了他们四人的事实；3、2013年1月份，被告人邓君为协调与一六九棚户区改造项目相关领导关系，将55，000元现金及24条和天下香烟交晏某，晏某送给一六九公司相关领导晏某遂李某在娄底市娄星区鸿源酒店吃饭，饭后将10条和天下牌香烟送给李某，李某予以收受。上述事实，有公诉机关提交并经庭审质证、认证的下列证据予以证明：（1）证人李某的证言，证明2013年春节晏某给其10条和天下香烟的事实；（2）共同作案人晏某的证言，证明2012年农历年底，其要邓君提了5.5万元现金和24条和天下香烟到其家里来，邓君说要拿这些钱和香烟去送给一六九公司的领导。其以年前聚会的名义李某在娄底市审计局斜对面的鸿源酒店吃饭，饭后，其将20条和天下香烟送给李某，李某收下。剩余的5.5万元和4条香烟其自己收下了且没有告诉邓君的事实。（3）娄底市价格认证中心价格认定结论书，证明涉案“和天下”香烟价值920元每条的事实；（4）证人邓某2的证言，证明邓君经常在其经营的诚信批发部拿烟酒用于百弘公司的业务往来的事实；（5）被告人邓君的供述，证明2013年1月，当时百弘公司已经中标晏某要其准备点烟和红包去感谢下领导，其就准备了5.5万元现金和24条和天下香烟给晏某的事实；4、2014年4月25日李某母亲80岁生日，在邵阳一家酒店摆设寿酒。被告人邓君为了李某搞好关系，李某在一六九项目上给予关照，送了2，000元现金，李某予以收受。2015年7月的一天李某母亲去世，被告人邓君送了2，000元，李某予以收受。上述事实，有公诉机关提交并经庭审质证、认证的下列证据予以证明：（1）证人李某的证言，证明农历2013年4月25日，其母亲80岁生日，邓君、林某、孙某、晏某每人送了2千元的红包给其。2015年7月份，其母亲去世，邓君林某孙某每人送了2千元礼金的事实。（2）被告人邓君的供述，证李某母亲80岁生日的时候，其林某孙某开车到邵阳李某母亲祝寿，他们三人送了一个红包，共6千元，另外晏某托其带了个2千元钱的红包。2015年7月份李某的母亲去世，其和林某孙某到邵阳吊唁，他们三人分别送了2千元礼金的事实；5、2015年4月26日李某的女儿在长沙市岳麓区的一家酒店摆设婚宴。为了协调好李某的关系，以及能得到一六九公司的资金支持，邓君安排王某代送李某50，000元现金。王某身上只带了20，000元现金，王某只送了20，000元现金红包及一个饰品李某予以收受。上述事实，有公诉机关提交并经庭审质证、认证的下列证据予以证明：证人王某的证言，证明李某的女儿在长沙的佳程大酒店办结婚酒，其代表一六九棚户区改造项目李某送5万元钱，但当时其身上只有2万元，其就将2万元送给李某。后来这2万元在百弘公司一六九棚户区改造项目部予以报销了的事实；（2）证人孙某的证言，证明其妻王某在李某女儿的婚礼上送了2万元现金李某，之后在一六九棚户区改造项目部予以报账的事实；（3）证人李某的证言，证明2015年4月26日，其女儿李某2结婚王某送给其2万元和一个女性装饰品，其都给了其女儿李某2的事实。（4）被告人邓君的证言，证明2015年4月26日李某女儿李某2结婚王某将一个大红包和一个女性饰品作为礼金交给李某的事实；二、对非国家工作人员行贿2013年1月5日，被告人邓君挂靠百弘公司中标一六九棚户区改造项目，随后与百弘公司签订了项目内部管理协议，成立了百弘公司一六九棚户区改造项目部，被告独立核算、自负盈亏。经邓君与时任百弘公司法定代表人晏某协商晏某同意按工程造价的1%收取管理费共计5,600，000元，同时约定向百弘公司缴纳4，000，000元，剩余的1，600，000元由邓君私下送晏某。2013年端午节前一天，为感谢晏某在管理费收取及工程款支付上关照，被告人邓君与合伙人孙某一起开车到娄底市娄星区东方豪苑小区，由邓君独自提着装有现金400，000元、一盒粽子、4条和天下香烟的袋子来到晏某的家中，送给晏某、晏某予以收受。2013年中秋节前一天，为了让晏某在工程款的拨付上继续给予支持，被告人邓君与合伙人孙某一起开车来到娄底市娄星区东方豪苑，由邓君独自将装有现金50，000元、一盒月饼、4条和天下香烟的袋子在晏某家中送给晏某晏某予以收受。综上所述，被告人邓君送晏某财物价值共计457,360元。上述事实，有公诉机关提交并经庭审质证、认证的下列证据予以证明：证邓人某2春的证言，证明一六九棚户区改造项目的负责人是其弟弟邓君，其担任该项目部的财务负责人。2013年端午节前夕，邓君安排其从邓君的私人账户里提取了40万元给他，2013年中秋节前后，邓君从其这里领走了5万元，之后邓君在其这里申报了一笔5万元的账。邓君曾说过这两笔钱是送给了百弘公司的人的事实；证人彭某的证言，证明2005年其晏某周某1远、谢文丽一起成立了百弘公司，其担任总经理晏某担任董事长且是法人代表。邓君挂靠百弘公司参与一六九棚户区改造项目的具体事情晏某和邓君商量的，只晏某向其通报了这个事情晏某跟其说他和邓君已经谈好了管理费的事情，只收邓君200万元的管理费，当时其认可了，但百弘公司另外两个股东晏某3周某1远知道后认为只收200万元管理费太少了，后来决定收取管理费400万元。百弘公司到目前为止只收到了邓君300万元的管理费。其没有参与一六九棚户区改造项目的管理，但是邓君有时候会请其晏某帮助协调一些事情，所以邓君还给其晏某每人每月发8,000元的工资。期间晏某没有把工程款以及保证金及时转给邓君，邓君认为晏某卡扣他们的钱，还晏某发生了矛盾找其毛某组织协调的事实；证周某1的证言，证明其是原百弘公司的股东，因其在外地有生意，从2006年开始其就没有参与过百弘公司的管理，其的股份一直是委彭某在管理，其只知道公司有些挂靠项目的事实；证人张某的证言、记账凭证、收据，证明其是原百弘公司的会计，2013年5月晏某转了100万元到百弘公司的对公账户，称这是邓君挂靠百弘公司参与一六九棚户区改造项目所交的管理费晏某要其做账写成一六九厂交来款项，2014年7月份一六九厂转了3,000万元到百弘公司的对公账户，后晏某扣了200万元到公司账上，剩下的转给了一六九棚户区改造项目部，直到2015年6月份晏某要其把这200万元入账，仍然写成一六九厂交来款项，当时都开了收据，其将收据给晏某的事实；证人孙某的证言，证明一六九棚户区改造项目的负责人是邓君，该项目还有其他两个股东，一个是其妻子王某，但都是其在项目部管事，其在项目部是分管财务的总经理，另一个股东是林某，该项目是挂靠百弘公司中的标，挂靠百弘公司交了400万元的挂靠费。2013年端午节前的一天晚上，邓君叫上其一起去晏某家（海林茶楼）拜访，后邓君一个人提了几个袋子去晏某家，邓君说晏某拿了几条烟和一些粽子，还有一些钱。2013年中秋节前的一天晚上，其和邓君去晏某家里的海林茶楼拜访，邓君把事先准备好的月饼和烟交给晏某，并要晏某在工程款上多多关照，晏某当即收下了，后来邓君告诉其还送了5万元给晏某。晏某送钱是为了晏某不卡扣工程款的事实；证人林某的证言，证明2012年上半年，其听说有一六九棚户区改造项目，就告诉了邓君，之后其和邓君、孙某等人商量共同搞这个项目，2013年2月的一天，邓君说项目中标了，其记得是以百弘公司的名义中标的。当时是由邓君出面负责同晏某协商管理费，邓君说商量的结果是上缴400万元的管理费。其是后来才知道邓君送了45万元现金给晏某的，送钱是希望晏某不要扣留一六九公司支付给项目部的工程款的事实；证人吴某的证言，证明其在娄底市公共资源交易中心时任筹建交易中心负责人，2012年下半年，交易中心应长沙一家招标代理公司的申请，受理了一六九棚户区改造项目的招标，当时以邀标的形式开展招投标程序，整个评标过程是绝对的公平公正的，评标的结果是百弘公司中标，当时百弘公司参与投标的晏某的事实；证人毛某的证言，证明2013年初，当时一六九棚户区改造项目已经开始动工了，邓君找到其说他是支付了管理费挂靠百弘公司中标一六九棚户区改造项目，一六九公司支付工程款和施工单位交的保证金都是打在百弘公司对公账户上，邓君认为百弘公司经常卡扣这些钱，请其出面帮忙协商下，其就通过彭某找到晏某从中协调的事实；证人刘某的证言，证明一六九棚户区改造项目是2011年4月份经娄底市人民政府同意并报省发改委批准正式立项，因一六九公司自身不是搞房地产开发的，所以一六九公司研究决定与开发商合作的方式来开发一六九棚户区改造项目，2012年12月18日，一六九项目确定中标第一候选人为百弘公司并签订了合作开发协议，百弘公司于2013年3月进场施工，但实际上是邓君挂靠百弘公司中的标，实际组织施工的是邓君的事实；证人李某的证言，证明一六九棚户区改造项目是专门为一六九厂棚户区异地改造而建设的，项目是2011年由湖南省发改委审批立项的，最后中标公司是百弘公司，2013年3月进场施工的事实；公司登记（备案）申请书、股权转让协议、营业执照，证明湖南百弘房地产开发有限公司原法定代表人为晏某，后于2015年11月11日变更为邓君的事实；情况说明、项目内部管理协议，证明晏某代表百弘公司与邓君于2013年元月10日签订了项目内部管理协议，约定邓君支付给百弘公司管理费200万元及百弘公司出具情况说明证明因公司搬迁，400万元管理费的协议尚未找到的事实；招标文件、中标通知书、改造项目开发建设合同书，证明一六九棚户区改造项目选定开发商招标资格为具有独立的法人资格并依法取得企业营业执照年检合格且具有建设行业主管部门颁发的房地产开发三级（含三级及以上）资质等资格，及百弘公司中标169棚户区改造项目的事实；工资表、支付明细，证明一六九棚户区改造项目部于2013年5月至2015年6月每月支付给彭某晏某工资各8,000元的事实；娄底市价格认证中心价格认定结论书，证明涉案“和天下”牌香烟900元每条的事实；证人晏某的证言，证明2012年上半年，通过其亲家母李某3的介绍，邓君找到其表示想借用其百弘公司的资质参与一六九棚户区改造项目的投标，其说这个事情公司内部还要研究下。之后，其把这个事情和公司总经彭某商量了彭某同意，其告诉了邓君。一六九棚户区改造项目于2012年12月18日开标后确定中标单位为百弘公司，在中标通知书拿到之后，2013年1月19日，其和邓君商谈挂靠管理费的问题，其跟邓君说按照娄底的行情要收取工程总价1%至2%的管理费，考虑到这个项目比较大，又是通过其亲家介绍来的，其说按照总价的1%来收管理费算了也就是560万元，其还跟邓君说其房地产经验丰富，可以帮着做协调工作，邓君当时就提出请其帮他管理项目，其说请其管理就要收取劳务费，然后其提出560万元中只付200万元给百弘公司，剩下的360万元就作为好处费给其个人，至于挂靠百弘公司的事情以及收200万元管理费的问题其去跟百弘公司其他股东谈好，邓君同意了。因为收管理费属于公司的重大决策，必须由全体股东决定，后来百弘公司4个股东开了一个碰头会议，晏某3和周某1远认为只收200万元太少了，至少也要400万元管理费，于是其告诉了邓君，邓君同意收取400万元管理费，并答应其按照原来的约定，还会给其100多万元的好处费。2013年中秋节前几天，邓君到其海林茶楼，拿了一些月饼和4条和天下香烟以及5万元现金给其，其都收下来。2013年端午节前后，邓君和孙某到其海林茶楼，邓君把40万元的现金交给了其。邓君送钱给其是因为其帮邓君省了一部分管理费，并在以后的工作中还要给邓君便利的事实；被告人邓君的供述，证明2011年7、8月份林某告诉其一六九棚户区改造项目，其想搞这个项目但是没有资质去竞标，就通过李某3的介绍找到了百弘公司的老总晏某，表达了想挂靠百弘公司投标一六九棚户区改造项目的想法，晏某答应。2012年12月18日一六九棚户区改造项目开标，最终由百弘公司中标，其就与晏某就管理费的事情进行谈判，晏某说按照行情至少要收取总价1%至2%的钱作为管理费，也就是至少要560万元的管理费，其就说能不能少点，其会好好感谢他的，晏某说看在他亲家李某3的面子上，只收400万元管理费算了，剩下的160万元要作为好处费私下交给他，其同意了。其总共支付了300万元管理费给百弘公司。2013年端午前几天其利用拜节的机会在海林茶楼送了40万元、4条和天下香烟以及一盒粽子给晏某，2013年中秋节前几天其利用拜节的机会在海林茶楼送了5万元、4条和天下香烟、一些月饼给晏某，晏某都收下了。其送钱晏某是为了感晏某在管理费上的照顾以及为了晏某及时将工程款转到项目部的事实。三、非法吸收公众存款被告人邓君挂靠百弘公司中标一六九棚户区改造项目后，因为资金短缺，邓君召集合伙孙某、林某商议，决定以百弘公司一六九棚户区改造项目部的名义向社会融资借款，月息为两分。2013年1月至2016年9月期间，邓君在明知其本人及项目部不具备吸收公众存款资质的情况下，通过口口相传的方式向社会公开宣传，向不特定社会公众36人非法吸收存款本金金额14,009,000.00元，已归还本金2,675,000.00元，尚未归还本金11,334,000.00元，支付利息3,337,540.00元。上述事实，有公诉机关提交并经庭审质证、认证的下列证据予以证明：（1）银监会复函，证明湖南百弘房地产开发有限公司、邓君孙某、林某均不具有吸收公众存款的资质的事实；（2）融资款明细表，证明出借人分为特定人群、不特定人群，被告人邓君签字认可的事实；（3）借款明细表，证明被告人邓君孙某、林某股金、借款、融资明细的事实；（4）证人邓某3的证言，证明2012年底到2013年初这段时间，邓君跟他们说169项目需要资金，要他们这些兄弟姐妹帮忙借钱给169项目部，其丈夫姚健借了钱放在169项目部，约定借款期限为一年，月利息2%，按季度支付利息，169项目部至今未归还本金的事实；（5）证人邓某2的证言，证明2012年底，百弘公司中标169棚户区项目后，邓君、林某、孙某手头上没有资金，便商量根据三人在项目所占股份比重，分别去对外融资相应比例的资金，他们商量好按月息两分，一个季度支付一次标准到外面去融资。她没有帮项目部融过资，但是父邓某4借了42万元、妹邓某3借了10万元、儿子彭某1借了26万元、儿媳妇张清借了5万元、亲家张友文借了100万元、刘菊芳借了5万元给项目部，这些钱约定月息2分，一个季度支付一次利息，算邓君的融资款。以及证明从她2013年1月到项目部财务上班就是固定一种融资流程：邓君孙某林某找一些人说他们这里承包了一六九棚户改造区的工程项目，这个项目有几个亿，但是现在项目前期还需要一些资金来启动项目，如果有多余资金的话，都可以借一些资金给项目部去运作一六九项目，项目部可以按照月息两分，一个季度支付一次利息给借款人作为补偿，如果有愿意把钱放到一六九项目部肯定会有很好的回报。邓君孙某、涟源市的一些同事、亲戚、朋友、社会人士知道了这些情况后，都愿意把自己手头上的资金拿出来放到项目部融资。从外面融资的钱，邓君都是先给融资对象发一个项目部的银行账号（她的建行账户和的工行账户），融资人把钱打到账户后之后，同时邓君孙某林某通过电话告知她这个是他们三个谁名下的融资，经财务部核实后，邓君孙某林某就通知融资对象到一六九项目部来，由她安排财务部出具一个借条，假如是邓君或孙某是融资对象也只要他们各自签字就行了，借据再盖上她们一六九项目部的公章后给融资对象，融资对象借条上谁签的字就代表是他们谁在外融的资的事实；（6）证人谢某的证言、借款协议、银行流水，证明其子朱斌辉在2013年3月听说邓君等人要借钱，其遂通过邓君借款98万元给百弘公司169项目部，共领取利息355,000元，本金尚未归还的事实；（7）证人贺某的证言、借款协议、银行流水，证明其于2014年4月听朋友朱斌辉说169项目部等人要借钱，遂通过朱斌辉借款10万元给百弘公司169项目部，共领取利息24,000元，本金尚未归还的事实；（8）证人周某1的证言、借款协议、银行流水，证明其于2013年10月听单位同事说邓君等人要借钱，遂通过邓君共借款50万元给百弘公司169项目部,10万元抵扣了房款，共领取15万元利息的事实；（9）证人刘某1的证言、借款协议、银行流水，证明其于2013年1月听同事周某2说邓君等人要借钱，遂通周某2、邓君借款50万元给百弘公司169项目部，共领取利息15.2万元，收到归还本金10万元，尚欠本金40万元的事实；（10）证肖某1英的证言、借款协议、银行流水，证明其于2014年4月听169厂同事说百弘公司169项目部在集资，遂找邓某2借款30万元给百弘公司169项目部，共领取利息72,000元，本金未归还的事实；（11）证陈某拔的证言、借款协议、银行流水，证明其于2014年上半年听肖某1说百弘公司169项目部在集资，遂找邓某2共借款12万元给百弘公司169项目部，共领取利息18,600元，归还了本金7万元，尚欠本金5万元的事实；（12）证戴某2昆的证言、借款协议、银行流水，证明其于2013年11月听在169厂工作的中专同学朱斌辉说169项目部在集资，遂找邓某2共借款35万元（含戴赛花25万元）给百弘公司169项目部，共领取利息4.5万元以及归还了25万元本金，尚欠10万元本金的事实；（13）证谢某2芸的证言、借款协议、银行流水，证明其于2013年10月听朋朱某2香说169项目部在集资，遂找邓某2借款20万元给百弘公司169项目部，共领取利息60,000元，本金尚未归还的事实；（14）证龚某俐的证言、借款协议、银行流水，证明其于2013年下半年听儿子说169项目部在集资，遂找邓某3、邓君共借款46万元给百弘公司169项目部，在2015年4月和5月陆续归还21万元，共领取利息77,610元，尚欠25万元本金未归还的事实；（15）证曾某中和的证言、借款协议、银行流水，证明其于2014年2月听肖某1说169项目部在集资，遂找邓某2借款30万元给百弘公司169项目部。以及2017年3月27日与邓君签订了借款补充协议，共领取利息172,000元，本金未归还的事实；（16）证廖某犟的证言、借款协议、银行流水，证明其于2014年4月邹某曙说169项目部在集资，遂找邓某2借款20万元给百弘公司169项目部，共领取利息72,000元，本金未归还的事实；（17）证毛某2杰的证言、借款协议、银行流水，证明其于2014年初邓某2说169项目部在集资，遂找邓某2借款65万元给百弘公司169项目部，该项目部支付利息234,000元，本金至今未归还的事实；（18）证毛某3霞的证言、借款协议、银行流水，证明其于2014年初邓某2说169项目部在集资，遂找邓某2借款20万元给百弘公司169项目部，共收到9万元利息，本金未归还的事实；（19）证王某2红的证言、借款协议、银行流水，证明其于2014年初听朋友说169项目部在集资，遂找到邓君借款105万元给百弘公司169项目部。后经他催讨，邓君及东永东归还了部分本金，尚欠本金45万元未归还的事实；（20）证谢某3平的证言、借款协议、银行流水，证明其于2013年11月听女谢某2芸说169项目部在集资，遂找邓某2借款20万元给百弘公司169项目部，共收到利息6万元，本金未归还的事实；（21）证众肖某的证言、借款协议、银行流水，证明其于2014年11月听哥哥肖某1说169项目部在集资，遂找邓某2借款19.5万元给百弘公司169项目部，共收到利息46,800元，本金未归还的事实；（22）证谭某的证言、借款协议、银行流水，证明其于2014年2月听邓君和几个股东说169项目部在集资，遂找邓某2借款20万元给百弘公司169项目部，共收到利息48,000元，本金未归还的事实；（23）证胡某、的证言、借款协议、银行流水，证明其于2014年3月听姐谭某说169项目部在集资，遂找邓某2借款30万元给百弘公司169项目部，共收到利息57,000元，以及2014年9月23日归还了15万元本金，尚欠15万元本金的事实；（24）证颜某明的证言、借款协议、银行流水，证明其于2013年11月邹某曙说169项目部在集资，遂找邓某2借款20万元给百弘公司169项目部，共收到利息24,000元，本金未归还的事实；（25）证朱某3红的证言、借款协议、银行流水，证明其于2014年2月张某2颖说169项目部在集资，遂找邓某2借款16万元给百弘公司169项目部，共收到利息38,400元，本金未归还的事实；（26）证谭某2玲的证言、借款协议、银行流水，证明其于2013年听同邓某3说169项目部在集资，遂找邓某2借款25万元给百弘公司169项目部，共收到利息76,670元，归还10万元本金，尚欠15万元本金的事实；（27）证聂某权的证言、借款协议、银行流水，证实其于2014年4月通邹某曙介绍借款130万元给百弘公司169项目部，期限为一年，共领取利息31.2万元，到期后曾找邓君邓某2催讨未果的事实；（28）证邹某曙的证言，证明2018年4月23日证实妻聂某权通过其借款130万元至百弘公司169项目部的事实；（29）证邓某5明的证言、借款协议、银行流水，证明2013年10月份，其通过姐夫肖某1知道百弘公司169项目部需要资金，遂通过肖某1找邓某2借款46万元给百弘公司169项目部，共收利息131,400元，现本金没有归还的事实；（30）证周某2的证言、借款协议、银行流水，证明其与亲属通过邓君借款70多万元给百弘公司169项目部以及同刘某2辉听说邓君在169项目部，遂通周某2介绍借款50万元给169项目部，收到过利息的事实；（31）证李某3彬的证言、借款协议、银行流水，证明其于2013年3月27日通过邓君借款20万元给百弘公司169项目部的事实；（32）证人苏是涛的证言、借款协议、银行流水，证明其于2013年6月通过姚健的介绍共借款200万元给169项目部，共领取65.4万元利息及收到归还本金20万元，尚欠本金180万元的事实；（33）证朱某2香的证言、借款协议、银行流水，证明其通过邓君于2013年5月26日、7月10日、11月共借款54万元给百弘公司169项目部，共领取利息172,400元，2014年6月17日至2015年5月4日陆续归还本金40万元，尚欠本金14万元未还的事实；（34）证刘某3胜的证言、借款协议、银行流水，证明其于2014年2月通过邓君借款15万元给百弘公司169项目部，共领取利息38,960元，本金未归还的事实；（35）证张某2颖的证言、借款协议、银行流水，证明其于2013年10月16日、2014年3月20日通邓某3、邓君的关系共借款9万元给百弘公司169项目部，共领取24,000元，本金尚未归还的事实；（36）证林某的证言，证明因为他们股东个人资金有限，169棚户区改造项目是个民生项目，本来就没有什么利润，中标单价低，项目部前期需要垫资开发，所以他、邓君孙某资金压力大，加上百弘公司多次卡扣、无故拖延支付项目部的建设资金，导致项目运转比较艰辛。在这种情况下，邓君就召集他孙某碰头开会（地点为项目部在项目施工地附近租的农房里），邓君说现在项目部资金困难，股东们都应该想办法帮助项目部渡过难关，股东以项目部名义结合个人的人际关系对外进行融资，由项目部出具借据（一式两联、借款人、项目部各一份）给借款人，借据载明借款人为百弘公司一六九棚户改造项目部，月息2分，一个季度支付一次，同时还确定了项目部支付利息的模式为融资对象留一个银行账户，由项目部财务按季度将对应的利息款打入融资对象事先留的账户，一般来讲融资对象接受利息的账户就是融资对象将融资款打给项目部的账户。他就找一些亲戚、朋友说他这里承包了169棚户改造区的工程项目，这个项目金额有几个亿，但现在缺乏资金，前期还需要一些资金来启动，如果亲戚、朋友有多余资金的话，可以借一些资金给他。从外面融资来的钱都是先给融资对象发给一个169项目部的银行账户，他们先把钱打到这个银行账户上面，告知财务部这个是他们三个谁名下融的资，经财务部核实后，通知这些融资对象到169项目部来，由财务部出具一个借条给融资对象，假如是他的融资对象就只要他在借条上面签字就行，邓君或孙某的融资对象也只要他们各自签字就行了，然后融资对象留一个收利息的银行账号给财务部，最后再盖上169项目部的公章到借条上后把借条交给融资对象，融资对象借条上谁签的字就代表是他们谁在外面融的资的事实；（37）证孙某的证言，证明因为项目部缺乏资金，169公司多次催促他们开工，邓君多次找他们几个股东商量说要到外面借钱，按照月息两分，一个季度结算一次的标注出去借钱，钱借的越多越好，他们几个股东也想把这个项目早点启动，就找各种关系从外面借钱。融资人先把钱打到他的银行账户，由他再将钱转到项目部账户上，同时他会通过电话告邓某2这个是他名下融的资金，经财务部核实后，他就通知这些融资对象到169项目部来，邓某2安排财务部出具一个借条给融资对象，载明借款人为169棚户区改造项目部，借期一年，月息2分，借款日期，借据盖百弘公司169棚户区改造项目部公章。他的融资对象他会在借据上签字的事实；（38）证晏某的证言，证明2013年至2015年期间，邓君和一起搞一六九项目的合伙孙某林某在民间非法融资了一些资金，他多次口头向他们告知不得以公司名义在外面融资和签订与本项目无关的合同。2014年上半年的时候他以湖南百弘房地产开发有限公司发了一个函给邓君和湖南百弘房地产开发有限公司一六九项目部，严禁邓君以湖南百弘房地产开发有限公司及一六九项目部的名义到民间去非法融资的事实。（39）湖南湘军同仁司法鉴定所2017年12月20日湘军同仁司法鉴定[2017]会鉴字第1220-1号司法鉴定意见书：证明1.以邓君名义非法吸收的公众存款主要通邓某2、邓小立个人账户进行收支。截至2016年9月，以邓君名义非法吸收的公众存款本金金额14,009,000.00元，已归还本金2,675,000.00元，尚未归还本金11,334,000.00元；支付利息金额3,337,540.00元（36人）。2.以邓君名义吸收的特定人群存款本金金额6,544,000.00元，已归还本金650,000.00元，尚未归还本金5,894,000.00元，支付利息金额1,292,760.00元（13人）3.以邓君名义吸收的不特定人群存款本金金额7,465,000.00元，已归还本金2,025,000.00元，尚未归还本金5,440,000.00元，支付利息金额2,044,780.00元（23人）的事实；（40）被告人邓君的供述，证明2013年3月，他们交完履约保证金和前期的一些花费，他邓某孙某林某没有多少资金。他们四个人开会，决定要增资扩股，按照他们的占股比例（他占股31%邓某占股23%孙某占股23%林某占股23%）把股本金增加到2,000万元，并签订了内部协议。他在会上提出来几个股东想办法到外面融资一些钱到项目部来用于启动项目，还讨论了要借多少钱用于项目启动，以什么方式去外面借钱，借来的钱按什么标准支付利息等等。他发动了他所有的亲戚朋友帮他筹钱，除了亲戚朋友自己本身借了一部分钱给他之外，他们还帮他到他们认识的一些朋友那里借过来一些钱，像谭琳胡某、龚某俐等人都是通过他亲戚朋友介绍过来放钱到项目部，他之前也是不认识的。另外还有一部分是从一六九公司的职工那里借来的，当时候他跟一六九公司的人接触的时候就说过，他说他现在搞这个项目还缺些资金，如果他们手头上有多余的资金的话，可以借一部分给他，他也会按照月息两分，一个季度付一次的标准支付利息给他们，以后肯定会赚钱把钱还给他们的。刚开始一六九公司的员工放钱到他们项目部的不多，后来又有一部分人听一六九公司的员工说放钱到项目部可以拿利息，这些员工就把钱放到他们项目部来。颜某明刘某2辉等人就是这么放钱到他们项目部来的。如果借款人要借钱给他们项目部，他孙某林某介绍来的人都算到他们各自的名下，首先他们提供他们项目部或邓某2的银行账户，要借款人先把钱打到他们提供的银行账户里面，财务确认收到钱后，由财邓某2开具借款协议，并盖上一六九项目部的公章，借款协议上会注明借款人的姓名、借款金额、借款利息、借款期限，这个是一般的流程。也有一小部分借款人是直接把钱打到他们几个股东个人账号上，再由股东个人转到项目部或邓某2的账号上。财务确认后，一样的会通知借款人办理借款协议的事实。2017年8月21日，被告人邓君自动到公安机关投案并对上述事实供认不讳。公诉机关为证明全案事实，还向本院提交经庭审质证、认证的下列证据予以证明：1、户籍资料，证明被告人邓君犯罪已年满十八周岁，达到完全刑事责任年龄的事实；2、到案经过，证明被告人邓君系自动投案的事实；3、百弘公司工商资料，证明百弘公司于2006年5月19日成立，法定代表人为朱汝安，2008年4月1日变更晏某，2015年11月11日变更为邓君的事实；4、169厂棚改项目文件，证明湖南神斧集团一六九化工有限责任公司（棚户区改造项目）文件、公司章程、招标文件，百弘公司中标文件、审计报告、财务账目等。百弘公司内、外帐科目余额表、凭证，证明百弘公司财务状况及业务费、融资利息开支情况。本院认为，被告人邓君为谋取不正当利益，伙同他人共同给予国家工作人员以财物，又为谋取不正当利益，给予有限公司工作人员以财物，数额较大，还非法吸收公众存款，数额巨大，其行为构成行贿罪、对非国家工作人员行贿罪、非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。被告人邓君系一人犯数罪，依法数罪并罚。在行贿罪共同犯罪中，被告人邓君起了主要作用，系主犯。在第一笔行贿系犯罪未遂，依法从轻处罚。被告人邓君系自动投案且到案后能如实供述其犯罪事实，系自首，依法从轻处罚。被告人邓君及其辩护人辩称公诉机关指控行贿事实中的钱财均晏某安排，且晏某送出，被告人邓君主观上没有李某行贿的故意的辩护观点。经查，根据被告人邓君的供述、共同作案晏某的供述、证孙某林某2林的证言，均证实被告人邓君为了在169棚户项目中获得不当利益晏某进行了商议，晏某安排后，并积极准备行贿财物，其主观上有行贿的故意，故该辩护观点，本院不予采纳；被告人邓君辩称第四笔行贿属于人情往来的辩护观点。经查李某系169公司执行董事、总经理、棚改区项目领导小组组长，被告人邓君为协调好李某的关系，李某在169项目上给予关照而送其现金。本院认为，被告人邓君李某并无深交关系，以拜寿、吊丧为名所送财物数额明显已超出正常人情往来的范畴，且具有明显的权钱交易性质，侵犯了职务行为的廉洁性，属于行贿行为，故该观点，本院不予采纳；被告人邓君的辩护人提出被告人邓君是百弘公司169项目部的负责人，其对所送财物没有所有权，其项目部的财产属于百弘公司的财产，且均经股东同意，其行贿行为应是单位行贿罪的辩护观点。经查，被告人邓君因无资质挂靠百弘公司承包169厂棚户改造工程，其李某行贿的资金不是来源于百弘公司，是邓君个人筹凑，且所谋取的不正当利益归属于其个人，故被告人邓君的行为不构成单位行贿罪，应以行贿罪定罪处罚。故该辩护观点，本院不予采纳。被告人邓君的辩护人提出2013年端午节邓君交晏某的40万元、中秋节5万元及香烟属于百弘公司财物，不是行贿，且该项开支经项目部确认，应属于公司内部对管理费的支付处理方式，不构成对非国家工作人员行贿罪的辩护观点。经查，被告人邓君的供述与证孙某林某的证言证明，被告人邓君为了感晏某少收管理费以及不卡扣工程款，而送晏某45万元和香烟，且该钱物系被告人邓君等人筹凑，不是来源于百弘公司，故该辩护观点，本院不予采纳；被告人邓君及其辩护人辩称其没有口口相传，钱均是债权人主动交到项目部的，债权人均是亲友，其不构成非法吸收公众存款罪的辩护观点。经查，根据被告人邓君的供述、证邓某2孙某林某的证言，证实被告人邓君孙某林某开会商量对外融资，并对利息、方式等进行了约定，之后被告人邓君对亲友进行宣传项目需要资金，同时以利息为诱饵，明知吸收资金的信息向社会公众扩散予以放任，应认定为向社会公开宣传；根据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》之规定，在向亲友或者单位内部人员吸收资金过程中，明知亲友或单位内部人员向不特定对象吸收资金而予放任，不属于针对特定对象吸收资金，应认定为向社会公众吸收资金。本案涉及的出借人已超出有关司法解释中规定的“特定对象”的范围，故被告人邓君的行为符合刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”且吸收资金的数额在100万元以上，数额巨大，应当依法追究刑事责任，故该辩护观点，本院不予采纳。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百六十四条第一款、第一百七十六条第一款、第三百八十九条第一款、第三百九十条、第二十六条第一款、第四款、第六十七条第一款、第六十九条、第五十二条、第六十四条，最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条、最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第二条、第三条之规定，判决如下：一、被告人邓君犯行贿罪，判处有期徒刑一年九个月，并处罚金人民币十万元；犯对非国家工作人员行贿罪，判处有期徒刑九个月，并处罚金两万元；犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金八万元人民币；数罪并罚，合并决定执行有期徒刑五年六个月，并处罚金二十万元人民币；（刑期从判决执行之日起计算；判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即从2017年8月23日起至2023年2月22日。）追缴被告人邓君非法所得11,334,000元，返还给集资参与人。上述罚金限于本判决生效后一个月内缴纳。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省娄底市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  周 敏人民陪审员  刘坚文人民陪审员  刘传桃二〇一九年八月十二日书 记 员  廖梦璇附本判决书引用的相关《中华人民共和国刑法》条文：第一百六十四条为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。为谋取不正当商业利益，给予外国公职人员或者国际公共组织官员以财物的，依照前款的规定处罚。单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照第一款的规定处罚。行贿人在被追诉前主动交代行贿行为的，可以减轻处罚或者免除处罚。第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第三百八十九条为谋取不正当利益，给予国家工作人员以财物的，是行贿罪。在经常往来中，违反国家规定，给予国家工作人员以财物，数额较大的，或者违反国家规定，给予国家工作人员以各种名义的回扣、手续费的，以行贿论处。因被勒索给予国家工作人员以财物，没有获得不正当利益的，不是行贿。第三百九十条对犯行贿罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；因行贿谋取不正当利益，情节严重的，或者使国家利益遭受重大损失的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；情节特别严重的，或者使国家利益遭受特别重大损失的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产。行贿人在被追诉前主动交代行贿行为的，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，对侦破重大案件起关键作用的，或者有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理集资刑事案件适用法律若干问题的意见》二、关于“向社会公开宣传”的认定问题《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款第二项中的“向社会公开宣传”,包括以各种途径向社会公众传播吸收资金的信息,以及明知吸收资金的信息向社会公众扩散而予以放任等情形。三、关于“社会公众”的认定问题下列情形不属于《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第二款规定的“针对特定对象吸收资金”的行为,应当认定为向社会公众吸收资金:(一)在向亲友或者单位内部人员吸收资金的过程中,明知亲友或者单位内部人员向不特定对象吸收资金而予以放任的;(二)以吸收资金为目的,将社会人员吸收为单位内部人员,并向其吸收资金的。