江西省庐山市人民法院刑 事 判 决 书（2019）赣0483刑初49号公诉机关江西省某市人民检察院。被告人温某礼，男，1969年10月25日出生，汉族，初中文化，矿物开采业，户籍所在地福建省晋江市，现住某市。因违法排放污染物，于2015年6月4日被某市（原星子县）公安局行政拘留五日。因涉嫌非法采矿罪，于2019年1月23日被刑事拘留，同年2月2日被逮捕。现羁押于某市看守所。辩护人汪为三，江西国樟律师事务所律师。辩护人谢光东，福建金海湾律师事务所律师。某市人民检察院以庐检公诉刑诉(2019)51号起诉书指控被告人温某礼犯非法采矿罪，于2019年4月29日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。某市人民检察院指派检察员程某出庭支持公诉，被告人温某礼及其辩护人汪为三、谢光东到庭参加诉讼。现已审理终结。某市人民检察院指控，2002年、2012年，温某礼分别与某市白鹿镇秀峰村村办企业某石材厂（位于东牯岭矿山）签订两采坑（JXCK-4、JXCK-13）的承包合同，2012年之后承包合同每年一签，之后对两采坑进行花岗石荒料开采。某石材厂采矿许可证于2018年6月13日到期，在申请延续采矿许可证未获批准的情况下，某石材厂于2018年6月13日、8月22日先后两次向温某礼下达停止生产作业活动的通知，温某礼亦于2018年7月20日签署承诺书，向某石材厂承诺“停止坑口一切作业行为”。温某礼签收通知和签署承诺书后，在明知采矿许可证已到期且申请延续未获批准的情况下，于2018年9月21日至12月24日期间，在其承包的两采坑以电锯切割的方式无证开采花岗石荒料共6604.4立方米。经价格认定，非法开采矿石价值合计人民币2795260元。本案尚未退赃退赔。公诉机关为指控上述事实，向法庭提交了相关证据予以证实。公诉机关认为，被告人温某礼违反《中华人民共和国矿产资源法》等法律、行政法规有关矿产资源开发、利用、保护和管理的规定，非法采矿，情节特别严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。被告人温某礼到案后具有坦白情节，依法可以从轻处罚。被告人温某礼对公诉机关指控的罪名及犯罪事实无异议但其辩称：1.其是自动投案，应该成立自首；2．2018年底矿山整顿的时候，其是整个矿山第一个把采矿设备运下山的；3．其是政府招商引资来的，对整个矿山贡献也是比较大的；4．石材运下矿山的费用为每立方米120元，应该在总金额中扣除；5．其触犯了法律认罪，希望从轻处罚。被告人的辩护人对公诉机关指控的非法采矿罪无异议，提出的从轻处罚辩护意见如下：1．《储量估算报告》及《价格认定结论书》不能作为认定本案非法采矿价值达279万元余元的定案依据；2.被告人温某礼是经电话传唤到案，符合自动投案的特征，到案后能如实供述自己的犯罪事实，应成立自首；3．被告人温某礼无犯罪前科，属初犯且当庭认罪认罚，认罪态度较好，可酌情予以从轻处罚；4．被告人温某礼家属代为积极缴纳罚金，可酌情从轻处罚；5．被告人温某礼系2002年白鹿镇政府招商引资来的外商，对某市石材市场的发展作出积极贡献；其多次参与助学公益事业，受到白鹿镇政府的表彰；本案存在一定历史原因，其非法采矿的主观恶意不大，非法开采的矿石也没销售获利；被告人温某礼是家庭顶梁柱，家庭收入的主要来源；综上，希望法庭对其酌情从轻处罚并适用缓刑。经审理查明，被告人温某礼系2002年某市（原星子县）白鹿镇秀峰村通过政府招商引资来的福建外商，在位于白鹿镇秀峰村东牯岭矿山的星子县某石材厂先后承包了两个坑口（JXCK-4、JXCK-13），开采花岗石，经营石材生意。星子县某石材厂是秀峰村村办集体所有制企业，法定代表人管某峰，某矿区共14个坑口。2002年被告人温某礼与某石材厂签订了十年的承包合同，承包一个“细花”坑口；2012年开始每年一签承包合同，并增加承包一个“粗花”坑口，一年过后补签上一年合同；每年承包费为2万元至15万元，承包费用交至2018年2月。2018年4月，某石材厂向九江市国土资源局上报申请延续采矿许可证材料，并通过了某市国土资源局的初审。2018年6月13日某石材厂采矿许可证到期，当日某石材厂向温某礼送达了停产通知，通知其停产，并切断矿山电源。2018年7月，九江市国土局明确答复对某石材厂采矿许可证不予延续并将材料退回某市国土资源局。2018年7月20日，温某礼向某市矿产资源综合执法行动领导小组、某市国土资源局等部门签署了承诺书，承诺停止坑口一切作业行为。2018年8月22日，某石材厂再次向温某礼下达了停产通知。2018年9月温某礼看到其他坑口有人非法采矿，遂决定违法开采。其花费1000元私自接通矿山电源，采用电锯切割方式，进行非法开采至2018年12月24日。2018年9月21日至12月24日某矿区JXCK-4、JXCK-13两采坑总计开采矿石荒料6604.4立方米。2019年1月7日，经某市价格认证中心认定，矿石荒料6604.4立方米价值2795260元。2018年12月29日，某市国土资源局将温某礼在某矿区涉嫌非法采矿线索移送某市公安局。2019年1月23日，被告人温某礼经传唤到案后，如实供述了非法采矿的事实。上述事实，有以下证据予以证实：1.涉嫌犯罪线索移送函、关于温某礼涉嫌犯罪案件线索的回复函、送达回执、涉嫌犯罪线索移送书，证明：2018年12月29日，某市国土资源局经将温某礼涉嫌非法采矿案件线索移送某市公安局；2018年12月30日，某市公安局回复某市国土资源局需要随案移送的立案材料；2019年1月23日，某市国土局补充材料并移送温某礼涉嫌非法采矿案件线索至某市公安局并于当日立案侦查。2.受案登记表、立案决定书、归案情况说明，证明：（1）2018年12月29日下午17时30分许，某市国土资源局向某市公安局移送温某礼涉嫌非法采矿案线索；（2）经询问调查，温某礼在明知其承包的某矿区采矿许可证到期，仍组织工人开采矿石约7000立方米；（3）某市国土局于2019年1月23日移送“温某礼非法采矿案”线索至某市公安局，某市公安局于当日立案并传唤温某礼接受调查，温某礼于当日接受调查并如实供述了自己非法采矿的犯罪事实。（4）某市公安局于2019年1月23日对温某礼非法采矿案立案侦查。3.情况说明，证明：2019年1月4日，某市自然资源局电话通知被告人温某礼至自然资源局接受调查，但其一直未到。4.温某礼基本信息、行政处罚决定书，证明：（1）温某礼出生日期为1969年10月25日，实施犯罪行为时为成年人，具有完全刑事责任能力；（2）2015年6月4日因违法排放污染物，被某市公安局（原星子县）行政拘留五日。5.某市白鹿镇经济发展办公室出具的2004年7月29日关于上半年招商引资项目和项目进资考核情况的函、2005年8月29日星子县横向经济联合统计表及蔡玉林出具的证明一份，证明：（1）被告人温某礼系2002年时任某市（原星子县）白鹿镇秀峰村村支书蔡玉林通过政府招商引资来的福建外商；（2）被告人温某礼在星子县投资300万元开办了闽清花岗石材厂，为当地就业及税收作出了贡献。6.某市白鹿镇人民政府颁发的三份荣誉证书及“一帮一”结对助学一览表一份，证明：被告人温某礼2005年3月结对助学温泉东山小学熊某燕同学；被告人温某礼2011、2016、2017年度的捐资助学行为，受到白鹿镇政府的表彰。7.《传唤证》、《拘留证》、《拘留通知书》，证明：温某礼于2019年1月23日11时30分被某市公安局传唤到案，并于当日被刑事拘留。8.《价格认定协助》，证明：2019年1月3日，某市国土资源局将温某礼在某市东牯岭某矿区非法开采饰面用花岗石荒料6604.4立方米委托某市价格认证中心协助价格认定。9.某石材厂营业执照（副本）复印件、某石材厂采矿许可证（副本），证明：采矿权人为星子县某石材厂，开采矿种为饰面用花岗岩，生产规模0.55万立方米／年、采矿许可证有效期限一年自2017年6月13日至2018年6月13日。10.采矿延续申请表、某市国土资源局《采矿权申请延续登记初审意见表》，证明：某石材厂于2018年4月20日前提交了延续采矿权申请。11.《责令停止国土资源违法行为通知书》、《国土资源管理公文送达回证》，证明：2018年8月29日某市国土资源局向星子县某石材厂下达了停止违法开采东牯岭花岗石的通知，蔡某强当日签收。12.某市国土资源局2018年6月13日通知、2018年7月20日温某礼签署的承诺书，证明：（1）采矿许可证到期当日，某市国土资源局已书面通知某石材厂停止开采；（2）温某礼于2018年7月20日承诺在矿山整治期间坑口停止一切作业行为。13.通知复印件两份，证明：某石材厂于2018年6月13日、8月22日通知了温某礼在延证手续办下来之前、相关证照未办理好手续之前不得私自开采矿石，温某礼签字确认。14.管某峰证言（某石材厂法人代表），证明：（1）温某礼所承包采坑属某石材厂，某石材厂所有采坑共用同一个采矿许可证，采矿许可证于2018年6月13日到期；（2）采矿许可证到期后，某石材厂当天通知了各采坑承包人停止开采。15.黄某生证言（又名黄春元，温某礼坑口管理工人），证明：（1）黄某生知道温某礼承包的采坑采矿许可证于2018年6月13日到期；（2）2018年6月13日黄某生接到温某礼通知停止采矿。16.蔡某强证言（某石材厂员工），证明：（1）2018年4月初某石材厂已向九江市国土局上报材料申请延续采矿许可证，并通过了某市国土局的初审，但九江市国土局在七月份之前已经明确答复不予延续并将材料退回某市国土局；（2）不予批准延续采矿许可证没有书面答复；（3）2018年7月初，某石材厂蔡某强从某市国土局拿回延续采矿许可证申请材料时，某市国土局工作人员明确口头告知不能再继续采矿；（4）某石材厂曾于2018年6月13日、8月22日两次书面通知温某礼在手续办下来之前不得私自非法进行生产作业和运输。17.桂某证言（某市国土局工作人员），证明：（1）某石材厂采矿许可证到期时间为2018年6月13日；（2）某石材厂采矿许可证到期前一个多月时上报了申请延续许可证的资料，并递交到了九江市国土局，但没有得到九江市国土局批准；（3）不予批准延续采矿许可证没有书面答复；（4）采矿许可证到期后，某市国土局书面告知了某石材厂不能非法开采。18.温某礼第一次讯问及询问笔录，证明：（1）温某礼承包了某石材厂两个采坑及采坑位置，承色期限到2018年2月份，某石材厂采矿许可证于2018年6月十几号到期；（2）某石材厂采矿许可证到期后，温某礼没有向某石材厂缴纳过承包费；（3）采矿许可证到期后，在6月11日某石材厂和秀峰村通知了温某礼停产，并断了电；（4）温某礼盗采的原因是看到矿山上其他承包人也在开采矿石；（5）采矿许可证到期后，温某礼私自接通电源，从2018年9月份到12月份又陆续盗采了约两个月，盗采了约7000立方米花岗石荒料，其中有15%到20%的A料，30%的B料，50%左右的C料；（6）温某礼盗采的矿石卖掉了1000方左右，卖给了沙山工业园的万盛、亿通、徐海林、姚老五、白林彬等石材厂里；（7）温某礼承包采坑没有被他人盗采矿石。19.温某礼第二次讯问笔录，证明：（1）温某礼一般通过杨明或者白老四帮忙叫车或者他们自己拉石料；（2）黄春元帮温某礼管理老洞的生产。20.温某礼在审查起诉阶段讯问笔录，证明：（1）2018年9月份联合成立的振庐公司也没有取得采矿许可证；（2）温某礼承包了某石材厂两个采坑，承包期限到2018年2月份，采矿许可证于2018年6月13号到期，采矿许可证到期前申请了续期，但没有批下来；（3）采矿许可证到期后，在6月、8月份某石材厂两次通知了矿山停止开采，并剪断了通往矿山的电，后来矿山私自接通了电，温某礼出了两坑口的接通费。（4）在无采矿许可证的情况下，从2018年9月至12月底陆续开采了一些矿石；（5）采矿许可证到朝后，温某礼开采了约5、6000立方米花岗石荒料，卖掉了1000多立方米荒料；（6）温某礼承包的采坑没有被他人盗采。21.某市东牯岭某矿区饰面用花岗石矿“温某礼”（JXCK-13）违法开采资源储量估算报告、某市东牯岭某矿区饰面用花岗石矿“温某礼”（JXCK-4）违法开采资源储量估算报告，证明：（1）2018年9月21日至2018年12月24日期间，温某礼在(JXCK-13)采坑共开采矿石量5546.77立方米，理论荒料量1399.45立方米；（2）2018年9月21日至2018年12月24日期间，温某礼在(JXCK-4)采坑共开采矿石量20630.01立方米，理论荒料量5204.95立方米。22.《价格认定结论书》，证明：原某市国土资源局委托某市价格认证中心，对温某礼非法开采饰面用花岗石荒料6604.4立方米进行价格认定。价格认定结论：A料（高档做面饰板用）581200元；B料（中档做火烧板用）614220元；C料（低档用为路边石）1599840元，价格认定标的合计人民币2795260元。23.《温某礼开采荒料囤积情况调查报告一份》、情况说明一份、扣押清单一份，证明：（1）温某礼非法采矿的两处坑口堆积矿石荒料量为12826立方米；（2）某市公安局对非法开采的矿石荒料6604.4立方米进行了扣押。上述证据，经庭审举证、质证，证据来源合法，本院予以采信。针对被告人的辩解理由、辩护人的辩护意见，本院综合评判如下：一、其辩护人认为《储量估算报告》及《价格认定结论书》不能作为认定本案非法采矿价值达279万元余元的定案依据，但未向本院提出重新鉴定的申请。经审查判断，本案非法开采的矿产品未销赃，其价值依法应按矿产品价格和数量认定，《储量估算报告》及《价格认定结论书》制作的程序合法、内容真实有效可以作为认定本案非法采矿价值认定的依据。二、被告人温某礼是否成立自首，根据《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一款第一项规定，“自动投案，是指犯罪事实或者犯罪嫌疑人未被司法机关发觉，或者虽被发觉，但犯罪嫌疑人尚未受到讯问、未被采取强制措施时，主动、直接向公安机关、人民检察院或者人民法院投案。”而本案被告温某礼在1月23日接受公安机关讯问前，公安机关已于2018年12月29日掌握了其犯罪事实，被告人温某礼系在某市公安局立案后，被传唤接受讯问而到案，并非主动、直接到案，不符合“自动投案”的规定。三、被告人温某礼辩称石材运下矿山的费用为每立方米120元，应该在总金额中扣除。经审查判断，《价格认定结论书》中的市场价格为石材自身价格，不含其他费用，不包含运输费用，运费不应在总金额中扣除。四、被告人温某礼系招商引资外商对星子发展做出过贡献及积极参与公益助学行为，不是法定从轻情节，只能作为酌定从轻情节予以考虑。本院认为，被告人温某礼明知采矿许可证到期，仍非法采矿三个月，经鉴定非法开采矿石价值2795260元，情节特别严重，构成非法采矿罪。公诉机关指控被告人犯罪的事实清楚，证据确实充分，罪名成立。被告人温某礼到案后如实供述了非法采矿犯罪事实，成立坦白，依法可以从轻处罚。被告人家属积极配合扣押赃物的，可从轻处罚。被告人温某礼认罪认罚，可从宽处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第五十二条、第六十四条、第六十七第三款，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第（一）项、第三条第二款第（一）项、第十三条第一款之规定，判决如下：一、被告人温某礼犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金30万元（已缴纳）。二、公安机关已扣押的6604.4立方米石材荒料为犯罪所得予以没收，拍卖、变卖后上缴国库。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年1月23日起至2022年3月22日止）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省九江市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  陈 平审 判 员  徐宝芹人民陪审员  段 芳二〇一九年八月二日书 记 员  巫 红