江苏省南通市崇川区人民法院 刑 事 判 决 书 (2019)苏0602刑初404号 公诉机关南通市崇川区人民检察院。 被告人王健，男，1968年4月29日出生，原江苏宜诚投资有限公司（以下简称宜诚公司）南通分公司业务团队长，住南通市崇川区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年3月19日被南通市公安局崇川分局取保候审，2019年8月16日经本院决定由南通市公安局崇川分局执行逮捕。现羁押于南通市看守所。 辩护人刘建军、姜自生（实习），北京市隆安（南通）律师事务所律师。 被告人黄柳菊，女，1969年9月18日出生，原宜诚公司启东分公司业务团队长，住江苏省启东市，户籍地江苏省启东市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年9月29日被南通市公安局崇川分局取保候审，2019年8月16日经本院决定由南通市公安局崇川分局执行逮捕。现羁押于南通市看守所。 辩护人吴海东，江苏东晋律师事务所律师。 被告人钱建，男，1979年12月1日出生，原宜诚公司南通分公司业务团队长，住南通市崇川区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年9月26日被南通市公安局崇川分局取保候审，2019年8月16日经本院决定由南通市公安局崇川分局执行逮捕。现羁押于南通市看守所。 被告人邵美芳，女，1963年9月27日出生，原宜诚公司南通分公司业务团队长，住南通市崇川区，户籍地南通市崇川区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年3月19日被南通市公安局崇川分局取保候审，2019年8月16日经本院决定由南通市公安局崇川分局执行逮捕。现羁押于南通市看守所。 被告人沈一心，男，1963年8月14日出生，原宜诚公司南通分公司业务员，住南通市崇川区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年9月26日被南通市公安局崇川分局取保候审。 辩护人姚慧，江苏苏通律师事务所律师，系崇川区法律援助中心指派。 被告人曹芳，女，1975年1月12日出生,，原宜诚公司启东分公司业务员，住南通市启东市。因涉嫌非法吸收公众存款，于2018年9月29日被南通市公安局崇川分局取保候审。 南通市崇川区人民检察院以通崇检刑四刑诉（2019）42号起诉书指控被告人王健、黄柳菊、钱建、邵美芳、沈一心、曹芳犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月3日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，适用简易程序，公开开庭审理了本案。南通市崇川区人民检察院指派检察员申莲凤出庭支持公诉，被告人王健、黄柳菊、沈一心及其辩护人，被告人钱建、邵美芳、曹芳均到庭参加诉讼。现已审理终结。 经审理查明，2013年至2016年10月，崔大威与黄某、张蓝兰、张某等人（均已判决）成立江苏宜诚投资有限公司及南通、启东、苏州、上海、四川南充、陕西西安、湖北潜江等30多个分支机构，以10%到16.8%的年化收益率向不特定社会公众非法募集资金。自2015年4月1日至2016年9月9日，共向一万余名社会不特定对象非法募集资金共计人民币14亿余元。 被告人王健自2014年1月起入职宜诚公司南通分公司担任业务员，2014年3月起担任业务团队长至2016年5月离职，被告人王健以其女儿王天琦名义向社会不特定对象非法募集资金共计206万元，王健从中以1.5%至2.5%获取提成。王健任团队长期间，其团队业务员王天琦、邵美芳、王兰等人共向社会不特定对象非法募集资金2498万元，王健以千分之六的比例从团队业务总额获取提成。 被告人黄柳菊自2014年1月起入职宜诚公司担任启东分公司，2015年4月起任业务团队长至2016年10月案发，以其本人以及女儿黄盈盈、丈夫陈东晓的名义向社会不特定对象非法募集资金307万元人民币，黄柳菊从中以1.8%至2%获取提成。黄柳菊任团队长期间，其团队的董建、曹芳、浦惠健、任某、宋群等业务员共向社会不特定对象非法募集资金2348万余元，黄柳菊以千分之三的比例从团队业务总额获取提成。 被告人钱建自2014年1月入职宜诚公司南通分公司担任业务团队长至2016年10月案发，被告人钱建以其妻子项萍萍名义向社会不特定对象非法募集资金共计250万元，钱建从中以1.8%至3.5%获取提成。钱建任团队长期间，该团队业务员沈一心、宋玉娟、李娜、沈遇巧等人共非法募集资金1528万元，钱建以千分之六的比例从团队业务总额获取提成。 被告人邵美芳自2014年5月起入职宜诚南通分公司担任业务员，2016年6月起担任团队长至2016年10月案发，其任业务员期间，以其本人及丈夫黄益均、姐姐邵美云的名义向社会不特定对象非法募集资金1926万元人民币，邵美芳从中以1.5%至3%获取提成。邵美芳任团队长期间，其团队的业务员顾秀琴、单某共向社会不特定对象非法募集资金214万元，邵美芳以1%的比例从团队业务总额获取提成。 被告人沈一心自2014年4月份入职宜诚公司南通分公司担任业务员至2016年10月案发，共向社会不特定对象非法募集资金472万元人民币，沈一心从中以1.8%至3%获取提成。 被告人曹芳自2015年3月入职宜诚公司启东分公司担任业务员至2016年10月案发，共向社会不特定对象非法募集资金277万元人民币，曹芳从中以0.5%获取提成。 被告人沈一心、钱健、黄柳菊、曹芳、邵美芳、王健分别于2018年9月、2019年3月自动投案，如实供述其犯罪事实。 另查明，在本案侦查及审理期间，被告人王健退赃人民币3.1万元，被告人黄柳菊退赃人民币15万元，被告人邵美芳退赃人民币4.5万元，被告人沈一心退赃人民币10万元，被告人曹芳退赃人民币5万元（均暂扣于公安机关）。 上述事实，被告人钱建、王健、邵美芳、黄柳菊、沈一心、曹芳在开庭审理过程中没有异议，并有公诉人举证的证人崔大威、张某、黄某、吕某、庄某、冯某、任某、单某等人的证言；江苏宜诚投资有限公司及关联公司工商登记资料；扣押决定书、清单；被告人的供述和辩解；公安机关出具的到案经过；被告人的户籍信息等证据予以佐证。上述证据经庭审调查核实，均具有证明效力，本院予以确认。 本院认为，被告人王健、黄柳菊、钱建、邵美芳、沈一心、曹芳违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，均应处三年以上十年以下有期徒刑并处罚金。公诉机关指控被告人王健、黄柳菊、钱建、邵美芳、沈一心、曹芳犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立，本院予以采纳。本案系共同犯罪，本案被告人在共同犯罪中均起次要作用，是从犯，应当从轻、减轻处罚。本案六被告人均自动投案、如实供述自己的罪行，是自首，均依法可以从轻或者减轻处罚。被告人王健、黄柳菊、邵美芳、沈一心、曹芳均退出部分违法所得，酌情从轻处罚。 被告人王健辩护人提出的王健案涉数额存在重复计算及其下属业务员本人及近亲属的投资金额应予扣除的辩护意见，根据相关司法解释，非法吸收公众存款的数额以行为人吸收的资金全额计算，集资参与人重复投资的数额不予扣除，该辩护意见没有法律依据，本院不予采纳。关于被告人王健系初犯、从犯，有自首情节，自愿认罪，可从轻处罚的辩护意见，经查属实，本院予以采纳。 被告人黄柳菊、沈一心的辩护人均提出各自被告人系初犯、从犯，有自首、退赃情节，认罪态度好，可减轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。 被告人邵美芳提出其本人及近亲属的投资506万元不应计入其吸收数额的辩解，经查，邵美芳在担任业务员期间以其本人及丈夫黄益均、姐姐邵美云的名义向社会不特定对象非法募集资金2342万元，指控的1926万元数额中已扣除其本人及近亲属的416万元，故对该辩解不予采纳。其提出的对其减轻处罚的意见，本院予以采纳。 关于对被告人王健、黄柳菊、邵美芳适用缓刑的辩护意见，根据上述被告人的犯罪事实、情节、危害后果，本院均不予采纳。 依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第二十七条、第六十七条第一款、第六十四条、第七十二条、第七十三条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条的规定，判决如下： 一、被告人王健犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月，并处罚金人民币五万元。 （刑期自判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月16日起至2021年5月15日止；罚金于本判决发生法律效力之日起三日内缴纳完毕） 被告人黄柳菊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币三万元。 （刑期自判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月16日起至2021年2月15日止；罚金于本判决发生法律效力之日起三日内缴纳完毕） 被告人钱建犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币三万元。 （刑期自判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月16日起至2021年2月15日止；罚金于本判决发生法律效力之日起三日内缴纳完毕） 被告人邵美芳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币三万元。 （刑期自判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月16日起至2020年11月15日止；罚金于本判决发生法律效力之日起三日内缴纳完毕）。 被告人沈一心犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币二万元。 (缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金于本判决发生法律效力之日起三日内履行) 被告人曹芳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年三个月，并处罚金人民币二万元。 (缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金于本判决发生法律效力之日起三日内履行) 二、继续追缴本案犯罪所得赃款，发还集资参与人。 三、扣押的财物由公安机关依法处理（王健退赃人民币3.1万元，黄柳菊退赃人民币15万元，邵美芳退赃人民币4.5万元，沈一心退赃人民币10万元，曹芳退赃人民币5万元均暂扣于公安机关）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南通市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长  沈永斌 人民陪审员  顾 霞 人民陪审员  吴志坚 二〇一九年八月十六日 书 记 员  刘浩蓉