广东省广州市南沙区人民法院刑 事 判 决 书（2018）粤0115刑初565号公诉机关广东省广州市南沙区人民检察院。被告人白李，男，1986年2月2日出生于四川省阆中市，汉族，文化程度本科，原广州万宝贸易有限公司业务员，住四川省阆中市。因本案于2018年5月11日被羁押，次日被留置，同年7月13日被逮捕。现羁押于广州市南沙区看守所。辩护人陈觉为，广州金鹏律师事务所律师。被告人高峰，男，1970年2月4日出生于重庆市云阳县，汉族，文化程度硕士，住重庆市万州区。因本案于2018年5月11日被羁押，次日被留置，同年7月13日被逮捕。现羁押于广州市南沙区看守所。辩护人李桂敏，重庆云缘律师事务所律师。辩护人高冬梅，重庆鼎圣（大渡口）律师事务所律师。广东省广州市南沙区人民检察院以穗南检公刑诉[2018]612号起诉书指控被告人白李、高峰犯挪用公款罪，于2018年9月12日向本院提起公诉并建议适用简易程序审理。经广州市中级人民法院指定本院以第一审程序审理，本院受理后，在审理过程中，发现本案不宜适用简易程序审理，依法转为普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。广东省广州市南沙区人民检察院指派检察员黄丽君、王利飞出庭支持公诉，被告人白李、高峰及辩护人陈觉为、李桂敏、高冬梅到庭参加诉讼。期间，因公诉机关补充侦查而延期审理。现已审理终结。公诉机关指控：2016年1月至2月期间，经被告人白李、高峰事先合谋，由被告人白李利用担任广州XXXX贸易有限公司业务员，负责监控该公司重庆地区煤炭业务资金的职务便利，将广州XXXX贸易有限公司拨付给重庆市万州区XX煤业有限公司（实际控制人为被告人高峰）的技改资金人民币180万元，挪用给被告人高峰用于个人营利活动，至今仍未退还。2018年5月12日，被告人白李、高峰主动向广州市南沙区监察委员会投案。为证实上述指控的犯罪事实，公诉机关列举了书证、证人证言、被告人白李、高峰的供述与辩解、司法会计鉴定意见等证据。公诉机关认为，被告人白李、高峰利用白李作为国家工作人员的职务便利，挪用公款归个人使用，情节严重，其行为共同触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十四条第一款的规定，均应当以挪用公款罪追究其刑事责任；白李、高峰在共同犯罪中均起主要作用，是主犯。提请本院依法判处。被告人白李对指控的犯罪事实和罪名均不持异议。辩护人提出如下意见：1、本案挪用资金数额应为150万元。2、被告人白李受到高峰多次请求、游说和鼓动才帮助其实施了挪用行为，主观恶性不大。3、白李具有自首情节。4、白李事前与高峰无合意，事后无获利，在挪用该笔款项时一直听从高峰的指挥，处于被动地位，应认定为从犯。请求对白李减轻处罚并适用缓刑。被告人高峰对指控其挪用180万元资金的性质以及与白李事先合谋有异议。辩护人提出如下意见：1、被告人高峰不具有国家工作人员的身份。2、涉案的180万元亦不属于公款，而是XXXX公司依据战略合作的约定先行向和龙公司支付的购买煤炭的预付货款。3、高峰与白李之间并无挪用公款的共谋，亦没有利用白李职务上的便利将180万元用于个人营利活动。4、即使认定高峰构成犯罪，其具有自首情节，且因客观原因不能退还涉案款项。经审理查明：广州XXXX贸易有限公司（以下简称“广州XXXX”）是国有全资公司。2015年3月，广州XXXX以向重庆市万州区XX煤业有限公司（以下简称“XX煤业”，实际控制人为被告人高峰）订购煤炭并预付3500万元的形式对XX煤业进行股权投资，同年10月追加不超过1000万元的预付款，并约定作为XX煤业技术改造的专项资金，专款专用。被告人白李作为广州XXXX业务员，负责监控该公司在重庆地区煤炭业务资金，监管上述专项资金的用途。2016年1月，被告人白李根据被告人高峰的申请，向广州XXXX发起190万元技术改造资金的请款申请。期间，高峰提出将上述资金用于他实际控制的重庆万朝钙业科技有限公司（以下简称“万朝钙业”）脱硫石灰石粉的业务，白李同意且没有向广州XXXX汇报。同年2月，广州XXXX同意拨付180万元给XX煤业用于技术改造，该款项实际到达高峰控制的重庆和龙和万煤炭销售有限公司（以下简称“和龙和万”）的账户，后支付给万朝钙业70万元，支付给万朝钙业的财务人员文某80万元，其余款项被高峰用于个人营利活动。前述款项至今仍未退还。2018年5月11日，广州市南沙区监察委员会调查组人员在重庆市渝北区找到被告人高峰，要求其配合调查；同日，调查组人员在重庆市万州区约见被告人白李，白李到约定地点接受调查。上述事实，有公诉机关提供并经庭审举证、质证的下列证据予以证实：1、立案决定书、到案经过说明，证实：本案的案发及被告人高峰、白李的到案情况。其中，2018年4月23日，广州市监察委将广州XXXX业务员白李、XX煤业实际控制人高峰涉嫌严重违法犯罪线索指定广州市南沙区监察委办理。同年5月2日，该委派员对白李、高峰涉嫌严重违法犯罪线索进行初核，经初核查明，高峰与白李合谋、隐瞒事实，以“技改资金”名义申请广州XXXX国有资金180万元汇入高峰控制下的万朝钙业进行与技改无关的其他营利活动。同月4日，该委对白李、高峰以涉嫌挪用公款罪立案调查。同月11日下午，调查组工作人员根据高峰渝北区北部新区的工作地址找到高峰，要求高峰配合该委调查；同日，以广州XXXX集团有限公司工作人员身份约见白李，要求白李协助调查相关账目情况，白李按照约定到万州高铁站见调查组工作人员，调查组工作人员表明身份后，白李表示愿意接受调查询问。2、户籍证明，证实：被告人高峰、白李的基本情况。3、营业执照、企业产权登记表、股东决定等，证实：⑴广州XXXX集团有限公司于2000年成立，为国有独资公司，出资人为广州市人民政府。⑵广州XXXX长跃贸易有限公司于2015年成立，为广州XXXX集团有限公司出资的独资公司，2016年更名为广州XXXX商业发展集团有限公司。⑶广州XXXX于2013年成立，为广州XXXX长跃贸易有限公司出资的独资公司，经营范围为批发业。⑷河南XXXX实业发展有限公司（以下简称“河南XXXX”）于2012年成立，为广州XXXX长跃贸易有限公司出资的独资公司。4、非全日制用工劳动合同、广州XXXX于2018年6月7日出具的《证明》，证实：被告人白李于2014年5月1日至今在广州XXXX工作，任职该公司外驻重庆市万州区业务员，其工作职责是货物监控、物流过程监控、货源情况审查、市场行情调查以及对广州XXXX商业发展集团公司属下成员企业在重庆地区煤炭业务资金的监控。5、营业执照、公司基本情况等，证实：⑴XX煤业于2014年成立，法定代表人为罗某，高某3占95%股份。⑵和龙和万于2015年成立，法定代表人为罗某，成立时高某3、高某2各占50%股份，2016年变更为罗某、谭某各占50%股份，2017年更名为重庆和龙万琨商贸有限公司。⑶重庆驰原实业有限公司于2010年成立，法定代表人为高峰，高峰占90%股份。⑷万朝钙业于2015年成立，法定代表人为罗某，成立时股东为和龙和万，监事为白李，财务负责人为文某。6、煤炭战略协议、煤炭购销合同、战略补充协议，证实：⑴2014年12月4日，河南XXXX与XX煤业签订1000万元销售煤炭预付款合同。⑵2015年3月28日，广州XXXX与XX煤业签订煤炭购销合同，约定XX煤业自愿将采矿权作为抵押主体抵押给广州XXXX，广州XXXX通过预付货款的方式解决XX煤业的资金需求，资金需求种类包含XX煤业生产需添置的采矿设备、基础建设投入及其他流动资金等，广州XXXX逐次性支付不超过3500万元给XX煤业作为代理销售XX煤业煤炭的预付款，其中包含了上述1000万元。⑶2015年10月9日，双方签订追加不超过1000万元预付款的补充协议，且约定该预付款由广州XXXX监控资金流向，专款专用，用于实现将XX煤业44%的股权质押给广州XXXX的用途。7、广州XXXX党政联席会议纪要、借支单、委托付款协议、2016年度万州港业务规划提案，证实：《2016年度万州港业务规划提案》显示，和龙煤矿资金缺口190万元，明细包括工人工资、电费、利息、材料款及其他；2016年2月1日，经总经理蒲某主持召开广州XXXX党政联席会议，同意前述提案中关于万州业务的规划，要求由公司派驻人员及分管领导签字确认方可付款，需补充180万元的资金使用组成，其定性应属煤款；2月3日，该笔款项由广州XXXX拨付至XX煤业委托收款的和龙和万账户。证人蒲某、田某、王某1、张某、游某、洪某对上述会议纪要、借支单、委托付款协议进行签认：该会议上同意支付180万元煤炭预付款给和龙和万，经该公司申请委托广州XXXX支付给和龙和万；该笔180万元煤炭预付款实为支付给XX煤业的技改资金。8、存款合约账户明细，证实：2016年2月3日，和龙和万账户汇入广州XXXX支付的180万元，同日向万朝钙业汇出70万元，向文某汇出80万元，余款陆续被支出（其中，2016年2月5日转账2万元到被告人白李的账户，同月18日转账18万元到重庆外经物流有限公司的账户）。被告人白李签认，这180万元是广州XXXX向XX煤业支付的技改资金，由和龙万琨代收；这四笔资金共计150万元是高峰让其划到万朝钙业及文某的账户上，用于万朝钙业的经营。被告人高峰签认，这180万元是广州XXXX向XX煤业支付的技改资金，并由和龙和万代收。4笔资金共计150万元，是广州XXXX180万元技改资金的一部分，被其挪用到万朝钙业的经营活动，没有用于XX煤业技改，剩余30万元技改资金也用于万朝钙业相关费用支出。9、司法鉴定意见书，证实：⑴2016年2月3日，广州XXXX支付XX煤业货款180万元的经济业务实际收款人为和龙和万。广州XXXX将该笔经济业务作为“预付账款-外部往来-供应商：XX煤业”进行会计核算，且该预付款项至今仍挂账在公司“预付账款”会计科目中。⑵和龙和万账号为50×××01的中国建设银行股份有限公司重庆万州五桥支行账户2016年1月31日余额为140568.00元。2016年2月1日至2016年2月2日期间该账户未发生资金收付款业务。2016年2月3日，该账户资金流入总额为180万元，其中：收到广州XXXX电子汇入资金180万元。该账户资金流出总额为150万元，其中：支付文某资金总额为80万元；支付万朝钙业资金金额为70万元。2016年2月3日，该账户当日余额为440568.00元。10、证人蒲某（广州XXXX总经理）的证言，其陈述：2013年至2017年间，其任广州XXXX、河南XXXX的总经理。截止2014年年底、2015年年初，高峰控制的XX煤业和重庆驰原实业有限公司共欠广州XXXX和河南XXXX约2300万元债务。2014年2月，高峰的和龙煤矿在重庆煤矿整合关闭的政策中保留下来，期间他一直对和龙煤矿进行升级改造，扩大产能。2015年初，高峰已经没有足够的钱对和龙煤矿继续升级改造。高峰找其商量，想让河南XXXX或广州XXXX投资到和龙煤矿，通过注入技术改造资金让和龙煤矿顺利完成升级改造，全面开采煤炭资源，也容易让高峰尽快还清上述2300万元债务。其向董事长汪帆汇报后，他同意其的处理意见。后其拟定了由广州XXXX向XX煤业注入技改资金，帮助XX煤业技术升级改造达到以后对XX煤业进行股权投资的目的，广州XXXX对XX煤业的投资实质为融资性贸易，用贸易的形式向XX煤业注入资金，XX煤业将资金用于煤矿的技术改造，待煤矿产煤后广州XXXX再回收煤炭。但按照上级广州XXXX集团有限公司的规定，所有股权型及金融型投资都必须经过集团审批。以贸易形式向XX煤业投入技改资金，以取得XX煤业的股权是其和汪帆商量的结果。当时广州XXXX和高峰商定，广州XXXX同意投资3500万元作为技改资金，包括2300万元的债务，即实际向XX煤业注入技改资金1200万元。2015年3月28日，广州XXXX与XX煤业签订了3500万元资金授信额度的合同。同年10元，双方签订了补充协议，广州XXXX继续以“预付款”的形式授信1000万元，提供技改资金给XX煤业完成技改工作，XX煤业同意以44%的股权作为抵押，并办理相关手续。广州XXXX以预付款投入XX煤业的技改资金，派了业务员白李监管这笔资金的专款专用。当时广州XXXX约定汇入的技改资金进入XX煤业的账户，账户里面的资金审批使用必须通过两个U盾，一个是制单U盾，一个是复核U盾。制单U盾在XX煤业的会计手里，复核U盾在白李手里，白李通过复核U盾监管技改资金的每笔支出，确保技改资金的专款专用。每个月白李会收集XX煤业的资金需求后发给广州XXXX高层，广州XXXX审批同意后，就会划拨技改资金到XX煤业的账上。2016年春节前，白李向广州XXXX申请180万元用于支付煤矿工人工资，2月广州XXXX就将180万元转账至XX煤业指定的账户上。11、证人田某（广州XXXX副总经理）的证言，其陈述：广州XXXX以煤炭预付款名义向XX煤业投资技改资金，实质属于技改型投资。广州XXXX开会确定了由派驻重庆万州的业务员白李负责监管广州XXXX投入XX煤业的技改资金，保证技改资金的专款专用，要求白李掌握XX煤业账户的复核U盾，每一笔技改资金的使用白李都必须审核清楚才可以支付。同时，每次XX煤业向广州XXXX申请支付技改资金时，白李都必须审核XX煤业的技改资金需求，并上报给其审核，总经理蒲某审批，然后广州XXXX才会划拨技改资金到XX煤业。公司会议上讨论过，技改资金的投放是用于支持XX煤业技术改造升级建设，并不是真实的煤炭预付款，这笔钱在XX煤业完成技改后，为收购XX煤业股权做准备的；在收购股权前，这笔资金的投放和使用还属于广州XXXX，所以必须派遣白李负责监管，以免被高峰挪作他用。12、证人张某、游某、洪某、王某1（均为广州XXXX党政联席会成员）以及马某（广州XXXX副部长）的证言，共同证实：广州XXXX以煤炭预付款名义向XX煤业投资技改资金，实质属于技改型投资。广州XXXX开会确定了由派驻重庆万州的业务员白李负责监管广州XXXX投入XX煤业的技改资金，保证技改资金的专款专用，要求白李掌握XX煤业账户的复核U盾，每一笔技改资金的使用白李都必须审核清楚才可以支付。同时，每次XX煤业向广州XXXX申请支付技改资金时，白李都必须审核XX煤业的技改资金需求，并上报给副总经理田某审核，总经理蒲某审批，然后广州XXXX才会划拨技改资金到XX煤业。公司会议上讨论过，技改资金的投放是用于支持XX煤业技术改造升级建设，并不是真实的煤炭预付款，这笔钱在XX煤业完成技改后，为收购XX煤业股权做准备的；在收购股权前，这笔资金的投放和使用还属于广州XXXX，所以必须派遣白李负责监管，以免被高峰挪作他用。2016年春节前，蒲某召开党政联席会议，讨论和龙煤矿下一步生产方案；同时，XX煤业申请一笔180万元的款项用于矿上的技术改造，会议上经核算，该180万元没有超过贸易额度，可以拨付用于技术改造。后来XX煤业委托和龙和万接收这180万元的技改资金。13、证人熊某、高某1、高某2、谌某、高某3的证言，共同证实：高峰是XX煤业、重庆驰原实业有限公司、和龙和万、万朝钙业等公司的唯一实际控制人。14、被告人白李供称：2014年5月，广州XXXX安排其到重庆市万州区工作，负责对当地煤炭市场行情调研了解，煤炭消费客户、煤源渠道和消费客户的前期了解，广州XXXX在重庆市万州区煤炭货物的监控以及对广州XXXX在万州地区煤炭业务资金的监管。2015年开始，总经理蒲某、副总经理田某要求其监管广州XXXX支付给XX煤业的技改资金。这部分资金是广州XXXX以预付货款的方式支付给XX煤业作为煤矿技改资金之用，蒲某和田某要求其负责拿着XX煤业账户的审核U盾监管资金的专款专用，保证资金必须用于煤矿技改方面，不能让XX煤业或高峰用于经营煤炭贸易或其他贸易。即技改资金虽然存放在XX煤业的银行账户上，该账户上的两个U盾（一个制单、一个审核），制单U盾在XX煤业的财务手上，另一个审核U盾在其手上，方便直接监管资金的使用。每个月高峰按XX煤业所需求的资金报给其，其汇总后上报广州XXXX的副总经理审核、总经理审批，然后广州XXXX根据煤矿的技改工作进度划拨技改资金进入XX煤业账户，如果超过资金授信额度，广州XXXX就不会划拨资金。但由于XX煤业的业务非常繁琐，其拿着审批U盾不是很方便，所以U盾一直放在XX煤业的出纳沈亚光那里。其监管的主要方式是查看矿山技改进度、井口、工人出勤表、生产纪录报告、仓库材料，以此判断煤矿技改资金的使用情况。其认为技改资金是广州XXXX向XX煤业技改升级的投资款。技改资金虽然划拨到XX煤业账户用于技改工作，但从技改资金的申请理由、申请手续以及最后监管资金的专款专用，均由其完成，技改资金必须受广州XXXX监管，始终属于广州XXXX。2016年元旦过后，高峰要求其向广州XXXX提出技改资金的需求，说需要约200万元用于解决银行利息欠款、材料欠款、工人工资的问题。没过多久，其就将XX煤业200万元的技改资金需求报给业务员林超，让林超在广州XXXX内部走审批流程，其没有对资金需求进行核实。这次请款的同时，高峰说过年前后矿山工人的工资及其它资金可以延后支付，他想利用这个时间段把广州XXXX即将划拨的资金支持他控制的万朝钙业把脱硫石灰石粉的业务做起来，能有效增加收入并且可以开辟新业务，当时其没有同意。广州XXXX同意拨付180万元技改资金，拨付资金之前，高峰再次就暂借技改资金的事情与其商量，一再保证是短借，又说了一大堆万朝钙业年前必须解决的问题、需要等，其同意了。其原本应当将高峰想要将180万元挪作万朝钙业经营的实情告诉广州XXXX，暂停180万元资金拨付，但其隐瞒了实情。2016年2月3日，其把这180万元专项技改资金中的150万元分四笔分别转到了万朝钙业的公司账号和万朝钙业财务人员文某的个人账号里，其中转给万朝钙业的公司账号是一笔70万元，转给文某的个人账号是三笔共80万元。15、被告人高峰供称：2015年，其和蒲某协商以签订战略合作协议的方式，广州XXXX以预付货款的形式授信3500万元（包括其欠XXXX公司的2300万元债务）分批向XX煤业投入技改资金，规避广州XXXX集团有限公司对股权投资或技改型投资的相关规定，让XX煤业能够顺利开采煤矿，以清还债务。实际上，广州XXXX只需要再给XX煤业投入1200万元技改资金。因为蒲某要规避广州XXXX集团有限公司的投资规定，双方就虚拟了一个煤炭预付款的购销合同。同年10月，XX煤业尚未完成技改，还需要广州XXXX继续投资技改资金，其和蒲某商量以XX煤业质押股权的方式，广州XXXX继续投入1000万元技改资金，并签署了《战略补充协议》。广州XXXX以预付款形式投入给XX煤业的技改资金是专款专用资金，用于XX煤业生产需添置的采矿设备、基础建设投入及其他流动资金（工人工资）等。广州XXXX派了业务员白李监管这笔资金的专款专用。当时广州XXXX约定汇入的技改资金进入XX煤业的账户，账户里面的资金审批使用必须通过两个U盾，一个是制单U盾，一个是复核U盾。复核U盾放在白李手里，制单U盾放在XX煤业的会计手里，白李通过复核U盾监管技改资金的每笔支出。广州XXXX对XX煤业注入技改资金4500万元，并没有要求XX煤业提供煤炭资源，而是明确这笔钱全部用于XX煤业技术升级改造，将来作为收购股权的资金。其本人也同意技改资金必须接受广州XXXX的监管。一般情况下，每个月白李收集XX煤业的资金需求后，发给广州XXXX高层，经审批同意后就会以“预付款”的方式划拨给XX煤业，解决XX煤业的资金需求。2016年元旦后，其请白李收集了上个月的矿山资金需求后，向广州XXXX申请支付款项200万元，但广州XXXX没有马上回复。由于申请的资金未到账，其在年前发放了少量工资，节后上班再补发，其他应付款项也作同样处理，工人们同意。正由于矿山可以暂时推迟支付，在广州XXXX回复前，其与白李商量将这次申请的技改资金挪用出来支持万朝钙业把脱硫石灰石粉业务做起来，白李当时勉强答应。同年2月，白李接到广州XXXX明确同意付款180万元的通知后告知其，其再次说服白李让其挪用这笔资金用于其他投资，后该180万元汇入和龙和万的公司账户。白李明知其挪用这笔资金，还帮其隐瞒真相，并未向广州XXXX提出停止拨付。2月3日资金到账后，其电话通知白李给万朝钙业转账150万元，其中70万元转到万朝钙业的对公账户，80万元分三笔转账到万朝钙业的出纳文某的账户上，剩余的30万元用在与万朝钙业相关的支出上，主要用来支付万朝钙业工人工资、材料费、油料费、差旅费、业务费用、零星的生活物资。万朝钙业是其个人成立的公司，将技改资金挪用到万朝钙业是为了其个人的利益，与XX煤业无关。因为万朝钙业出现经营困难，贸易亏损了，所以这笔钱至今未还。关于被告人白李、高峰及辩护人所提意见，本院综合评判如下：（一）关于本案的定性经查：1、广州XXXX是国有全资公司，被告人白李的工作职责包括对广州XXXX在重庆地区煤炭业务资金的监控等，属于在国有企业中从事公务的人员。2、煤炭购销合同、战略补充协议、证人蒲某、田某、张某、游某、洪某、马某的证言以及被告人白李、高峰的供述等证据共同证实，虽然广州XXXX与XX煤业签订购销合同约定，由广州XXXX向XX煤业预付4500万元煤炭预付款，但该合同实际系以煤炭购销为名掩盖股权投资之实，预付款是作为XX煤业的技术升级改造资金，且广州XXXX派了白李监控资金流向，必须用于技改工作，专款专用。3、相关书证、证人蒲某、张某、游某、洪某、马某的证言以及被告人白李的供述等证据证实，白李根据高峰的申请，向广州XXXX申请资金用于技术改造，广州XXXX同意拨付180万元。4、司法鉴定意见书、账户明细等证据证实，广州XXXX拨付的180万元实际到达和龙和万的账户，后支付万朝钙业70万元，支付该公司财务人员文某80万元。5、白李供称，广州XXXX同意拨付180万元技改资金后，高峰和其商量是否可以暂借这笔资金用于他控制的万朝钙业，把该公司的脱硫石灰石粉业务做起来，并一再保证是短借，其同意了；高峰在侦查阶段供称，其经白李同意后，将广州XXXX以“技改资金”的名义拨付的180万元挪用到其控制的万朝钙业，进行脱硫石灰石粉业务的经营。6、高峰在侦查阶段供认及对相关银行账户流水明细进行签认，称剩余30万元技改资金也用于万朝钙业相关费用支出。综上，现有证据足以证实被告人白李、高峰合谋，利用白李职务上的便利，挪用广州XXXX180万元公款归高峰个人进行营利活动，其二人的行为均已构成挪用公款罪。（二）关于被告人白李在共同犯罪中的地位、作用经查，现有证据证实：1、被告人白李是广州XXXX派出的负责监管技术升级改造资金专款专用的业务员，通过控制复核U盾监管每笔支出。2、涉案的180万元是白李依职权向广州XXXX申请拨付的。3、虽然白李是根据被告人高峰提出的资金需求而向广州XXXX发起请款申请，但高峰在白李提交申请后曾与其商量想将该笔资金用于他控制的万朝钙业脱硫石灰石粉的业务；在广州XXXX同意拨付、资金到账前，高峰再次与白李商量暂借该笔资金，白李同意。4、白李亦供称，其在明知高峰想要将180万元挪作万朝钙业经营的情况下，没有将该情况向广州XXXX公司汇报。综上，被告人白李对于被告人高峰顺利获得涉案款项并挪用归个人进行营利活动起到重要作用，不认定为从犯。（三）关于被告人白李、高峰是否构成自首经查：广州市南沙区监察委员会出具的到案经过说明显示，该委在2018年5月2日经初核查明，被告人高峰、白李合谋将以“技改资金”名义申请广州XXXX国有资金180万元汇入高峰控制下的万朝钙业进行与技改无关的其他营利活动，并于同月11日分别在重庆找到高峰、约见白李。由于广州市南沙区监察委员会在高峰、白李到案前已经掌握其二人合谋挪用公款的事实，白李、高峰因不具备自动投案要件，依法均不认定自首；但白李归案后至庭审能如实供述犯罪事实，高峰当庭否认其挪用公款的主观故意，故仅认定白李坦白。本院认为，被告人白李、高峰利用白李作为国家工作人员的职务便利，挪用公款归个人使用，进行营利活动，情节严重，其行为均已构成挪用公款罪。被告人白李有坦白情节，依法可以从轻处罚。综合本案的性质、情节、危害后果及被告人白李、高峰的认罪态度，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十四条、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第六十四条及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第六条第三项的规定，判决如下：一、被告人白李犯挪用公款罪，判处有期徒刑五年。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自起2018年5月11日至2023年5月10日止。）二、被告人高峰犯挪用公款罪，判处有期徒刑五年六个月。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自起2018年5月11日至2023年11月10日止。）三、追缴被告人白李、高峰违法所得180万元，发还被害单位广州万宝贸易有限公司，追缴不足以清偿前述被害单位损失的，责令被告人白李、高峰退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省广州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。（此页无正文）审 判 长  许东俊人民陪审员  杜美月人民陪审员  吴树永二〇一九年八月九日书 记 员  马海欣余焱阳附：本裁判主要法律依据《中华人民共和国刑法》第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。《中华人民共和国刑法》第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑法》第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《中华人民共和国刑法》第三百八十四条国家工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，或者挪用公款数额较大、进行营利活动的，或者挪用公款数额较大、超过三个月未还的，是挪用公款罪，处五年以下有期徒刑或者拘役;情节严重的，处五年以上有期徒刑。挪用公款数额巨大不退还的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑。挪用用于救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济款物归个人使用的，从重处罚。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第六条挪用公款归个人使用，进行营利活动或者超过三个月未还，数额在五万元以上的，应当认定为刑法第三百八十四条第一款规定的“数额较大”；数额在五百万元以上的，应当认定为刑法第三百八十四条第一款规定的“数额巨大”。具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百八十四条第一款规定的“情节严重”：（一）挪用公款数额在二百万元以上的；（二）挪用救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济特定款物，数额在一百万元以上不满二百万元的；（三）挪用公款不退还，数额在一百万元以上不满二百万元的；（四）其他严重的情节。