黑龙江省哈尔滨市平房区人民法院刑 事 判 决 书（2018）黑0108刑初15号公诉机关黑龙江省哈尔滨市平房区人民检察院。被告单位明水海奇普食品有限公司。住所地：黑龙江省绥化市明水县工业示范基地中小企业创业园内北侧。法定代表人丛日山，系明水海奇普食品有限公司执行董事兼总经理。诉讼代表人王志广，男，系黑龙江中天律师事务所律师。被告人丛日山，男，1966年11月15日出生于，汉族，博士文化，系明水海奇普食品有限公司法定代表人，住山东省青岛市市南区。2016年9月6日因犯非法吸收公众存款罪被南京市玄武区人民法院判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币十万元，2018年11月22日因服刑期满当日被刑事拘留，现羁押于黑龙江省哈尔滨市平房区看守所。被告人齐鑫，女，1991年7月2日出生于黑龙江省望奎县，汉族，大专文化，无职业，户籍所在地黑龙江省望奎县，住黑龙江省望奎县。2017年3月10日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被哈尔滨市公安局平房分局取保候审。被告人赵波，女，1992年1月9日出生于黑龙江省龙江县，汉族，大专文化，个体业者，户籍所在地黑龙江省龙江县，住黑龙江省哈尔滨市道里区。2017年3月7日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被哈尔滨市公安局平房分局取保候审。黑龙江省哈尔滨市平房区人民检察院以哈平检诉刑诉（2018）13号起诉书指控被告单位明某海奇普食品有限公司、被告人丛日山、齐鑫、赵波犯非法吸收公众存款罪，于2018年1月12日向本院提起公诉。本院于2018年1月12日立案，依法组成合议庭。本院于2018年4月12日、2018年8月12日向本院提出延期审理建议，本院于2018年5月12日、2018年9月12日决定延期审理。2018年12月11日要求公诉机关确定诉讼代表人，公诉机关于2019年1月11日确定诉讼代表人，哈尔滨市平房区人民检察院于2019年4月11日、2019年5月23日以哈平检诉刑追诉（2019）1号、2号追加起诉决定书追加指控被告人丛日山非法吸收公众存款罪事实；本院于2019年1月14日、2019年7月25日公开开庭审理了本案；黑龙江省哈尔滨市平房区人民检察院指派检察员李成林出庭支持公诉。被告单位明某海奇普食品有限公司的诉讼代表人王志广、被告人丛日山及其辩护人李某、被告人齐鑫、被告人赵波到庭参加了诉讼。现已审理终结。黑龙江省哈尔滨市平房区人民检察院指控，被告人丛日山于2013年5月在黑龙江省绥化市明某县注册明某海奇普食品有限公司，担任该公司法定代表人。丛日山从2014年3月份开始从事非法吸收公众存款活动，在哈尔滨市平房区通建街618楼7单元202室租用一处房屋，作为明某海奇普食品有限公司的办公地点。明某海奇普食品有限公司以支付高额利息为诱饵，采用散发传单、开会等公开宣传方式，以该公司在黑龙江省明某县投资建厂，募集资金为名，组织被告人齐鑫、被告人赵波等人在社会上向不特定人群非法吸收公众存款，明某海奇普食品有限公司承诺按照集资参与人所交纳集资金额的6%按月返利息，集资款分别在集资后的第三个月与第六个月分两次返清，每次返还集资款的一半，此外明某海奇普食品有限公司还以销售其公司生产的鲍参琼浆酒，玛卡酒并承诺按月返还400元人民币的标准连续向集资参与人返还5个月利息的方式进行变相非法吸收公众存款活动。经鉴定：明某海奇普食品有限公司2014年3月16日至案发日，丛日山任法定代表人期间，非法吸收公众存款293人次，有收据或转单收（借）据的收款金额为6,059,581.00元，返利金额1,415,300.00元，返本金额485,000.00元，亏损金额4,159,281,00元；2014年3月16日至案发日齐鑫在明某海奇普食品有限公司任职期间，非法吸收公众存款88人次，实际收款金额为2,010,175.00元，返利金额273,900.00元，返本金额130,000.00元，转单金额227.025.00元，亏损金额1,606,275.00,00元；2014年3月16日至案发日赵波在明某海奇普食品有限公司任职期间，非法吸收公众存款26人次，实际收款金额为1,067,425.00元，返利金额217,300.00元，返本金额140,000.00元，转单金额15.000.00元，亏损金额710,125,00元。被告人丛日山于2016年11月9日被公安机关从江苏省溧阳监狱押解回哈尔滨市平房区；被告人赵波、被告人齐鑫分别于2017年3月7日、2017年3月10日主动到公安机关投案。针对上述指控，公诉机关提供了相应的证据。并认为，被告单位明某海奇普食品有限公司、被告人丛日山、齐鑫、赵波非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。本案系共同犯罪，被告人丛日山系主犯，被告人齐鑫、赵波系从犯。被告人丛日山犯数罪，应对其数罪并罚。被告人齐鑫、赵波犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首。被告单位明某海奇普食品有限公司的诉讼代表人辩称，对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议，请求公正判决。被告人丛日山辩称，对公诉机关指控犯罪事实及罪名无异议，返还数额高于公诉机关指控的数额。被告人齐鑫辩称，对公诉机关指控的犯罪事实无异议，请求从轻处罚。被告人赵波辩称，对公诉机关指控的犯罪事实无异议，请求从轻处罚。经审理查明，2013年5月，被告人丛日山在黑龙江省绥化市明某县注册明某海奇普食品有限公司，并担任该公司法定代表人。公司的经营范围是营养保健食品批发、零售、水产品批发（依法须经批准项目，经相关部门批准后方可开展经营）。在未经国家有关部门批准的情况下，丛日山决定以公司的名义，在黑龙江省明某县投资建厂，募集资金为由，自2014年3月份开始从事非法吸收公众存款活动，在哈尔滨市平房区通建街618楼7单元202室租用一处房屋，作为明某海奇普食品有限公司的办公地点。明某海奇普食品有限公司以支付高额利息为诱饵，采用散发传单、开会等公开宣传方式，聘用被告人齐鑫、赵波等人为该公司的业务员，被告人丛日山组织被告人齐鑫、被告人赵波等人在社会上向不特定人群非法吸收公众存款，明某海奇普食品有限公司承诺按照集资参与人所交纳集资金额的6%按月返利息，集资款分别在集资后的第三个月与第六个月分两次返清，每次返还集资款的一半，此外明某海奇普食品有限公司还以销售其公司生产的鲍参琼浆、玛卡酒，每购买一单1095元，并承诺按月返还400元人民币的标准连续向集资参与人返还5个月利息及承诺每购16425元一单，前三个月每月返6000元，第四个月返一定的钱数，通过“对碰”、“带人”之类的规则，最后使投资人能净挣10531元的融资方式进行变相非法吸收公众存款活动。集资参与人实际投资后，明某海奇普食品有限公司便由相应业务员给投资人出具借款借据及收据，借款借据上盖有明某海奇普食品有限公司公章及法定代表人丛日山某及身份证复印件，收据上盖有明某海奇普食品有限公司公章。2014年3月16日至案发日，丛日山任法定代表人期间，非法吸收公众存款298人次，非法吸收存款金额6,245,581.00元，返利金额1,454,300.00元，返本金额485,000.00元，亏损金额4,297,186.00元；2014年3月16日至案发日齐鑫在明某海奇普食品有限公司任职期间，非法吸收公众存款88人次，实际收款金额为2,010,175.00元，返利金额273,900.00元，返本金额130,000.00元，转单金额227,025.00元，亏损金额1,603,065.00元；2014年3月16日至案发日赵波在明某海奇普食品有限公司任职期间，非法吸收公众存款21人次，实际收款金额为793,425.00元，返利金额149,400.00元，返本金额105,000.00元，转单金额15,000.00元，亏损金额537,825.00元。被告人丛日山于2016年11月9日被公安机关从江苏省溧阳监狱押解回哈尔滨市平房区；被告人赵波、被告人齐鑫分别于2017年3月7日、2017年3月10日主动到公安机关投案。在本院审理期间，被告人赵波主动退赔了人民币10万元，被告人齐鑫主动退赔了人民币12万元。上述犯罪事实有下列经庭审举证、质证的证据证实：案件来源、到案经过、受案登记表：从2015年5月18日起，涉案投资人史保存等人陆续来到哈尔滨市公安局平房分局兴建派出所报案称，丛日山在哈尔滨市平房区通建街618楼7单元202室经营的明某海奇普食品有限公司，以扩大生产规模，迁移厂址为由，非法吸收公众存款226余万元，此案于2015年7月1日立案侦查。公安机关于2016年11月9日将丛日山从江苏省溧阳监狱押解回哈尔滨市。赵波、齐鑫分别于2017年3月7日、2017年3月10日主动来到公安机关说明情况。被告人丛日山、齐鑫、赵波的户籍证明：被告人丛日山、齐鑫、赵波的基本身份信息及案发时系完全刑事责任能力人，依法应负刑事责任。被告单位明某海奇普食品有限公司营业执照、组织机构代码证、生产许可证及登记材料：2013年5月16日明某海奇普食品有限公司注册成立，注册地址为黑龙江省绥化市明水县工业示范基地中小企业创业园内北侧，法定代表人丛日山，经营范围是营养保健食品批发、零售、水产品批发。4、增值税纳税申报表及情况说明、明某县开发区管委会情况说明：明某海奇普食品有限公司未申报、从未缴纳任何税款，该公司于2013年10月份通过租赁方式入驻到明某县开发区所属的创业园，自购了白酒勾兑设备、灌装生产线一条，生产了一部分鲍参酒，2014年6月不明原因停产后没有和我县创业园续签租赁合同。5、明某海奇普食品有限公司非法吸收公众存款的宣传册、宣传板照片、租房协议：被告人丛日山、齐鑫、赵波吸收公众存款时所用的宣传册、照片及租用哈尔滨市平房区通建街618楼房屋一处作为集资办公地点。6、投资人与明某海奇普食品有限公司签订的借款借据、收据及身份证复印件：投资人在该公司签订协议及交纳集资款情况。7、被告人丛日山银行卡明细，明某海奇普食品有限公司账户明细：业务员将吸收的集资参与人的存款存入丛日山的建行卡的明细、明某海奇普食品有限公司的资金发生额明细。8、辨认笔录：投资人王泽民、薛某等人辨认出被告人齐鑫、赵波是其在海奇普公司投资的业务员。9、哈尔滨市公安局平房分局出具的情况说明：受理海奇普食品有限公司投资人报案后，各投资人将海奇普食品公司出具的收据及借款借据提供原件及复印件，在民警核实原件与复印件后，原件由投资人自行保管。10、证人杜某1的证言：我是2014年10月份左右来到一个叫明某海奇普公司工作，在2015年2月份左右离开的公司，我有一个朋友叫赵波，她是海奇普公司的业务员，我是通过她介绍来到明某海奇普公司当的业务员。公司的老总是丛日山。我们这些业务员负责在平房区人员比较多的地方，向人们散发宣传单，然后我们给他们讲公司的产品，还有公司的性质。我们的宣传单上主要是印制我们公司的保健品，还有公司的简介。然后我们会和感兴趣的人说我们公司需要发展，需要资金，希望他们投资等等，投资的人会有高额回报。海奇普公司还会召开会议，会议都是丛日山组织的，在我印象中在我任职期间开过两次会。吸收存款有两种方式，一种是单纯的吸收钱，还有一种是客户投资。刚开始可以按约定返还利息和本金，等到2014年12月份左右，就开始还不上了。证人陈某、杜某2、张某的证言：与杜某1的证言基本一致。12、证人潘某的证言：我在2014年的夏天应该是6、7月份的时候，来到一个叫明某海奇普食品有限公司上班，干了5个月左右的会计离职。公司的老总是丛日山，有一个叫鑫鑫的女业务员，东北口音，还有一个姓赵的女业务员，也是20多岁，东北口音。业务员负责上街拉客户，然后向他们介绍公司生产的酒产品。我负责收取客户想公司投入的资金，然后把收取的投资款在下班前到平房区新疆大街上的建设银行以现金的形式存入到丛日山指定的一张建设银行卡中。我是固定工资，每月3500元人民币，业务员有提成。13、证人樊某的证言：我是2014年11月份前后来到明某海奇食品公司上班的，在该公司任出纳，负责明某海奇普食品有限公司的账户资金支出。公司地址在明水县政府开发区电商创业园里面。公司里有一些装酒的酒罐，有大中型号的不一，还有一条生产酒的流水线。老总叫丛日山，还有一个邓总邓基建。我手里有四个账本，是绿色封皮及该公司的流水明细。一个是银行日记账、一本是食堂账本、一本是差旅费账本还有一本是日常杂费账本。公司从外面购买原料酒，然后回去加入鲍鱼海参、玛卡、蓝莓等提取物，雇佣工人进行调制，然后做成鲍参酒、玛卡酒、蓝莓酒等商品。14、证人郭某的证言：其是明某海奇普食品有限公司的会计。负责工厂日常的成本核算。公司有几个酒罐、灌装流水线，老总叫丛日山。15、投资人的赵某1的陈述：我是2014年8月20日被骗的，骗我的叫丛日山，他自称是中国海洋大学的教授，在明某县开办了一个工厂，这个公司的名字叫明某海奇普食品有限公司，说这个公司要扩大生产，需要资金，让我们融资。公司的地点是哈尔滨市平房区通建街618楼7单元的202室，我在平房区东轻公司老干部活动中心附近收到的传单。我的业务员叫赵波，女，20多岁。赵波业务员跟我介绍说海奇普公司做实事，有实力，在明某县有工厂，生产保健品和酒。老板也比较踏实，在这里投资比较把握，我就相信了。跟我说工厂急用钱，才给我们这么高的利息。业务员给我介绍了一种集资，投入1万元人民币，期限是6个月，每个月返还给我利息600元人民币，第三个月的时候返还给我本金的一半也就是5000元人民币，第六个月的时候还我另外一半的本金5000元人民币。我总共投入了56000元人民币，我收到本息合计14800元人民币，我的实际损失41200元人民币。我的交款方式是现金，交款地点在哈尔滨市平房区通建街618楼7单元的202室内。海奇普公司返利的方式也是现金，由公司的会计向我们直接返还现金。16、投资人付彩玉的陈述：业务员齐鑫和我介绍了海奇普食品有限公司的发展前景，说公司的老总是中国海洋大学的教授，人踏实，在明某县有工厂，正在生产酒等保健品。业务员给我介绍了第一种融资，投入1万元，期限是6个月，每个月返还给我利息600元，第三个月的时候返还我本金的一半，也就是5000元，第六个月的时候返还我另一半本金5000元。第二种是“1095融资”，我投入一单1095就是投入1095元人民币，集资期限是5个月，每个月返还给我400元人民币，五个月后返清本息一共是2000元人民币，然后我们就出局了。还有一种是“16425融资”，就是我每购买一单16425就是投入16425元人民币，在我投资后的下个月开始计算，海奇普公司前三个月每个月给我返还6000元人民币，第四个月后再返给我们一定的钱数，根据公司业务员的介绍其中有很多规则，比如“对碰”“带人”这类的，具体细节我也说不清楚，业务员向我介绍给投入一单16425，最后能净挣10531元人民币。我投入了38615元，损失了17015元。17、投资人唐玉兰的陈述：我是2014年8月份被骗的，骗我的叫丛日山，他开办了一个公司，这个公司的名字叫明某海奇普食品有限公司，说这个公司要扩大生产，需要资金，让我们融资，许诺给我很高的报酬。公司的地点是哈尔滨市平房区通建街618楼7单元的202室。2014年8月份的时候，海奇普公司在哈尔滨市平房区东轻公司老干部活动中心的五楼搞宣传活动，我就知道这回事了。还收到过宣传单，上面写了海奇普公司高额返息的事情。我的业务员好像姓郭，男，20多岁。海奇普公司的工作人员跟我介绍了说海奇普公司的发展前景，说公司的老总是中国海洋大学的教授，人踏实，在明某县有工厂，正在生产酒等保健品。工作人员给我介绍了一种集资，投入1万元人民币，期限是6个月，每个月返还给我利息600元人民币，第三个月的时候返还给我本金的一半也就是5000元人民币，第六个月的时候还我另外一半的本金5000元人民币。我总共投入了3万元人民币，我收到利息3600元人民币，我的实际损失21400元人民币。这些钱款，我是以现金的形式交给公司的于会计，交款地点在哈尔滨市平房区通建街618楼7单元的202室内。海奇普公司返利的方式也是现金，由公司的会计向我们直接返还现金。我见过丛日山三四次，都是在哈尔滨市平房区东轻公司老干部活动中心开会时见到的，丛日山自称是中国海洋大学的教授，在明某开办了工厂，生产酒、海参冻干粉等东西。我在海奇普公司集资，赠送我2瓶保健酒，好像是一瓶玛卡酒、一瓶鲍参酒。涉案投资人赵某2、闫善荣、刘某等100余人的陈述：证实内容与上述投资人基本一致；19、投资人宋某的陈述：业务员向我介绍一种投资方式，投入1万元人民币，期限是六个月，每个月返给我利息600元人民币，第三个月的时候返还给我本金的一半也就是5000元人民币，第六个月的时候返还给我另外一半的本金5000元。还有一种“1095融资”，就是我每购买一单1095，就是投入1095元人民币，集资期限是5个月，每个月返给我400元人民币，五个月后就出局了；20、被告人众日山的供述：丛日山于2015年9月18日在南京市玄武区看守所供述称，我对我的行为认识不清，我对法律不懂，“非吸”肯定是“非吸”了。在黑龙江省哈尔滨市平房区我搞过产品销售和吸收公众存款，时间是从2014年7、8月份开始的，我租用哈尔滨市平房区青年街附近的一个住宅楼（指通建街618楼）的一个二楼的住宅内开了办事处，没有起名，只是挂了一个明某海奇普食品有限公司的牌子。我在哈尔滨市平房区主要有两项业务，第一个是在平房区这个办事处卖酒，卖的是我们明某海奇普食品有限公司生产鲍参酒和玛卡酒，以1095多元一瓶的价格销售给消费者，然后承诺消费者分几次最后可以返给消费者1200元。从2014年7、8月份开始到2015年1月份左右共计营业收入200多万，最后基本上返完了。卖酒的同时，我也从事非法吸收存款行为，我承诺给投资者3分多利，就是每个月百分之三的利息，而且我也给他们返了，2015年4月份到现在明某海奇普食品有限公司效益不好，返钱就停了。业务员有五、六个人，有叫赵波、齐鑫的，是女的，杜某2、陈某是男的。哈尔滨市平房区这块的帐主要掌握在赵波、齐鑫手里。收来的钱都投入到明某海奇普公司的日常生产了；明某海奇普食品公司的生产地点在黑龙江省明某县，2013年5月按招商引资的政策，明水县政府和我谈的，2014年8月份拿到的生产许可证，2015年1月份开始生产的，主要生产鲍参酒、玛卡酒和蓝莓酒。我是法人代表，注册的是法人公司，邓基建主要负责生产和技术，我负责在外面跑资金和销售。我为明某海奇普食品公司投资了二百多万元。我是法人代表，我来平房区主要是介绍公司的情况，产品的情况，还有销售政策，我来过平房区五次以上，具体次数记不清了，在平房区哈飞文化宫中开过3、5次会议，参会人员都是来听保健知识的老年人，这些老年人都是杜某3、陈某手下的团队的业务员，在平房区早市附近散发传单招募过来的。明某海奇普公司是鼓励社会人员前来投资，一般期限是半年，月利息交给业务员3%--5%，这些老年人是多数是现金的方式存款，一般把款交给业务员或者是潘会计，我不直接接触这些募集上来的资金。我知道我们给投资人出具了借款借据，上面有我的身份证复印件，我的签字和海奇普公司的公章，每一笔都给投资人收据或合同。我公司没有收款账目明细，公司的返利方式和借据都是由我制定的。2014年6月至9月份我们主要是吸收存款，大约60-100万人民币，投资人大约是30多人，在2014年9月份以后，我们主要是以销售产品为主，鼓励消费者购买我们的产品，我们分期将产品的钱返给消费者。消费者人群较大，百八十肯定是有。他们收取投资人的资金后，将钱存到我一个建行的账户上，业务员在把钱存到我账户前已经把该拿的提成款扣下了。明某厂的主要生产鲍参酒、玛卡酒和蓝莓酒，明某县酒厂的主要设备是我从青岛拉来的，之后我添置了一些设备，例如打码机、封口机、水的过滤设备等，网站建设费、包装设计、模具费用、购置基酒、生产原料花销、工厂的正常运营费用、向明水县开发区管委员交纳的房租、雇佣工人工资等。2017年9月28日丛日山供述称，我是在2014年6月下旬至2015年8、9月份之间，我在哈尔滨市平房区夜未央KTV旁边的一处民宅里面（哈尔滨市平房区通建街618楼7单元202室）设立了一个集资点，在2014年6月至9月份，集资了几个月，在9月份以后，我们就将工作重点转移到产品销售上了。我以公司名义租的，设立的目的一个是集资，二是销售产品。我们向早市、广场附近的群众宣传公司的产品要销售，然后将这些人聚集到平房区东轻文化宫里面进行开会，我在会上讲我们公司和产品，也讲授了投资的风险。我在会上主要讲是产品销售，就是零售价格购买我们公司生产的保健酒，定期按周给客户返利，返13周，每周返10%，还有一种投资方式我没有在会上公开宣传，是我们公司业务员在集资点宣传的，期限是半年，月息是6%，在第三个月时返还一半的本金，在第六个月时是返还另外的一半的本金。在海奇普公司2014年6月至9月份吸收的存款约300万人民币，投资人数量大约是20、30个，公司没有还清的本金约60-80万元人民币。公司给出具借款借据和收据，以公司法定代表人的名义和借款人签订协议。借据内有我本人身份证复印件、公司印章、本人名章，收据上有公司印章。投资者大部分是现金，还有少量的打到我在平房的建设银行卡上。我收取的款项主要用于明某县明某海奇普公司的日常生产，原料的购买，设备的购买，包装设计、工人工资、运输费等用途。绝大多数的集资款用于偿还后期投资人的本金和利息。还有一种酒的销售方式是1095元一瓶，投资人可以购买后获得收益。我特别强调，海奇普公司在2014年12月至2015年2月份，公司搞了一个大促销活动，就是参加购买酒返利活动没有返到13周的客户，然后公司给他们的投资款进行了转单，就直接给他们开具了一个5万元的人民币的借款借据，这些借据的期限都是4个月，内容是月息7%。被告人齐鑫在侦查机关及当庭的供述：我是2014年夏天通过应聘海奇普食品有限公司的作业务员的，公司老总是丛日山，丛日山自称是中国海洋大学教授。我们这些业务员负责在平房区的周边散发宣传单，宣传单上印制公司的保健品，还有公司的简介，丛日山每次来平房都给客户讲解公司的情况，生产的保健品，还讲专利情况，会议大约每个月开一次，会议都是丛日山组织的，我们接到通知后再通知客户，会议上丛日山宣传公司的发展前景，说公司需要钱，需要从客户那里吸收资金，然后给客户高额利息。我记得借款期限是三个月、六个月的，如何返利息我记不清了，我记得期限是六个月的那种借款方式，就是交一万元钱，月利息大约是几百元钱人民币，在第三个月的时候，会返给客户一半的本金，即5000元，第六个月会返还给另外的5000元本金。实际交款的金额要比一万元少，好像是提前就把第一个月的利息给扣除了。吸收上来的一万元钱，公司给我提成100元，吸收五百元人民币，公司给我500元人民币左右的提成，但是这个提成还得给客户300元左右。还有就是销售保健品的方式，就是老百姓交1095元人民币，然后公司给他们三、四瓶鲍参酒或者给他们其他保健品，这里面包括什么粉、胶囊等东西。这个销售的方式也会慢慢给客户返还吸收上来的资金，几个月返清我不清楚，要投资的客户都是先找到业务员，然后由我们业务员带领客户到会计那里交钱，然后会计负责签署合同和收款，我们业务员手中没有合同，返息或返本也都是客户到会计那里直接领取；对公诉机关指控的非法吸收公众存款数额无异议。被告人赵波在侦查机关及当庭的供述：大约2014年9月份，我通过应聘到海奇普有限公司作业务员的。负责在平房区的周边散发传单，宣传单上印制海奇普食品有限公司的保健品，投资的人到我们指定的地点开会，给开会的人讲解保健品的事情，后来公司管老百姓借钱，具体返钱的数额我记不清了，期限好像是三个月、六个月的，就是每交一万元人民币，月利息大约五、六百利息，期限是六个月的这种借款方式，在第三个月的时候会返给老百姓一半的本金5000元人民币。我们吸收上来的存款是阶梯式的，最低档是5万元人民币，接着是10万元，然后是30万元，50万元档，每隔20万元上一个档，上不封顶，吸收上来的存款越多，提成比例越高，提成的金额也就越多，具体提成是多少我记不清了；还有就是销售保健品的方式，就是老百姓交一千零一点的现金，然后海奇普公司给他们两三箱鲍参酒或者给他们几盒保健品，这里面有海参冻干粉、鲨鱼软骨素等。在平房区东轻俱乐部老年活动中心那里每个月都会开2、3次会议同，好像是五楼，会议的内容不是播放幻灯片、丛日山讲自己的专利和产品，说有想帮助公司发展的，客户可以到前台抽奖，往往丛日山开完会，丛日山就会来到平房区养老院上面的办公室内，和丛日山谈投资方面的事情。开会的组织者是王山，然后我们就通知我们各自的客户到东轻俱乐部开会。对公诉机关指控的非法吸收公众存款数额无异议。23、黑龙江鑫泰司法鉴定所鉴定意见书及审计说明：明某海奇普食品有限公司2014年3月16日至案发日，丛日山任法定代表人期间，涉嫌非法吸收公众存款293人次，有收据或转单收（借）据的收款金额为6,059,581.00元，返利金额1,415,300.00元，返本金额485,000.00元，亏损金额4,159,281,00元。2014年3月16日至案发日赵波在明某海奇普食品有限公司任职期间，涉嫌非法吸收公众存款26人次，实际收款金额为1,067,425.00元，返利金额217,300.00元，返本金额140,000.00元，转单金额15.000.00元，亏损金额710,125,00元。2014年3月16日至案发日齐鑫（欣）在明某海奇普食品有限公司任职期间，涉嫌非法吸收公众存款88人次，实际收款金额为2,010,175.00元，返利金额273,900.00元，返本金额130,000.00元，转单金额227.025.00元，亏损金额1,606,275.00,00元。2013年5月16日至2015年8月31日，明某海奇普食品有限公司在中国银行的账户（账号：08×××23）收支情况：（1）、2013年5月16日至2015年8月31日，明某海奇普食品有限公司在中国农业银行的账户（账号：08×××23）共存入资金1,044,600.00元，结合明某海奇普食品有限公司在中国农业银行存款日记账，其中：现金存入571,200元，丛日山（贷款/现金）443,900.00元，丛日山工资20,000.00元，王录货款9,500.00元。（2）、2013年5月16日至2015年8月31日，明某海奇普食品有限公司在中国农业银行的账户（账号：08×××23）共转出1,043,752.00元（不含银行账户管理费、手续费等银行费用）。结合明某海奇普食品有限公司银行存款日记账，其中：支取现金511,500.00元，账户转账6.000.00元，支付设备款、喷码机、溶剂油墨、三菱模块共33,252.00元，支付蒋某借款、经费493,000.00元。(3)、支付银行账户管理费、手续费等银行费用支出452.88元。截止2015年8月31日，该账户余额为395.12元。明某海奇普食品有限公司现金日记账账面收支情况：2013年12月11日至2015年9月10日，明某海奇普食品有限公司现金日记账（费用）显示：共收入现金1,079,022.30元（其中由银行提取现金511,500,00元），支出1,078,526.04元（起重：转存银行存款571,200.00，差旅费610,220。51元、食堂27,181.74元），账面余额为496.26元。上述证据，本院予以确认。关于被告人丛日山提出的非法吸收公众存款的返还投资人的数额高于公诉机关指控的损失数额的辩解。本院认为，根据本案的各投资人的借款借据、收据、陈述及卷宗中证据核实、司法鉴定予以证实，被告人丛日山任某海奇普食品有限公司法定代表人期间，非法吸收公众存款298人次，非法吸收存款金额6,245,581.00元，返利金额1,454,300.00元，返本金额485,000.00元，亏损金额4,297,186.00元，故被告人丛日山的辩解不予采纳。关于被告人丛日山提出的公诉机关不应认定其是数罪并罚的辩解。本院认为，根据《中华人民共和国刑法》第七十条规定：“判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处刑罚，依照刑法第六十九条的规定，决定执行刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。”本案被告人丛日山的前判刑罚为2016年9月6日被南京市玄武区人民法院因犯非法吸收公众存款罪被判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币10万元。刑期自2015年8月23日起至2018年11月22日止。本案的受案登记表证实公安机关已于2015年7月1日立案侦查，同时本院受案时间是2018年1月12日，发现漏罪是在本院审理期间，即被告人丛日山的前判执行期间。被告人丛日山的行为系判决宣告后，刑罚执行完毕以前发现的漏罪，在此期间发现的漏罪的依法应当适用数罪并罚。被告人丛日山的辩解不成立。关于公诉机关指控的投资人数额是依据鉴定意见，经核实卷宗证据，鉴定意见中部分投资人损失数额高于投资人的报案表及陈述。鉴定意见中投资人胡某的3000元利息、潘凤才的2630元的利息、宋某的210元的利息、赵淑杰的1155元利息、马艳华的2100元利息未予扣减；经核实投资人赵桂花的报案表、陈述，原鉴定意见中亏损50000元，实际亏损36000元，故应将鉴定数额中的14000元予以扣减。本院认为，被告单位明某海奇普食品有限公司未经相关部门依法批准，违反国家金融管理规定，利用产品宣传会、散发传单等公开宣传方式，变相向社会公众公开宣传非法吸收公众存款信息，以高额利息为诱饵，向社会不特定人群大量吸收存款，严重扰乱国家金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。本案系共同犯罪。被告人丛日山担任明某海奇普食品有限公司法定代表人期间，为了投资建厂，以所在公司的名义，在未经金融主管机关批准的情况下，以募集资金为名，允诺给予高额利息，向不特定的社会公众吸收资金，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人丛日山的行为系判决宣告后，刑罚执行完毕以前发现的漏罪，依法应当适用数罪并罚。被告人丛日山系该公司的法定代表人，在非法吸收公众存款行为中起主要作用，系主犯；被告人丛日山未能退还非法吸收的存款，给投资人造成的损失未能挽回，应酌情从重处罚。被告人丛日山能如实供述犯罪事实，可从轻处罚。被告人齐鑫、赵波作为明某海奇普食品有限公司聘用的业务员，实施变相向社会不特定人群非法吸收大量公众存款的行为，数额较大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人齐鑫、赵波在非法吸收公众存款行为中起次要作用，系从犯，应从轻处罚。被告人齐鑫、赵波于犯罪后主动投案，均系自首，可从轻处罚。被告人齐鑫、赵波在本院审理期间退赔了部分集资款及违法所得，均可酌情从轻处罚。且被告人齐鑫、赵波系初犯，可对其判处缓刑。关于本案的犯罪亏损金额，经核实司法鉴定意见中部分投资人的亏损的金额存有计算错误，应予以调整。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第六十七条第一、三款、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第六十九条、第七十条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第七十二条第一款、第七十三条二、三款之规定，判决如下：被告单位明水海奇普食品有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币50万元（此款于判决生效后一个月缴纳）；被告人丛日山犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币10万元，与前判刑罚有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币10万元并罚，决定执行有期徒刑六年六个月，（刑期从判决执行之日起计算，判决以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年8月23日起至2022年2月22日止），并处罚金20万元。（此款在本判决生效后一个月内缴纳）；被告人齐鑫犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年（缓刑考验期从判决确定之日起计算），并处罚金人民币3万元（此款于判决生效后一个月内缴纳）；被告人赵波犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年（缓刑考验期从判决确定之日起计算），并处罚金人民币2万元（此款于判决生效后一个月内缴纳）；被告人丛日山退赔非法吸收投资人存款实际损失的投资款人民币4,077,186.00元（赔偿投资人名细详见附表一，现已扣减齐鑫及赵波退赔的22万元）；六、被告人齐鑫已退赔的12万元人民币，按比例退赔非法吸收投资人存款实际损失的投资款，剩余的非法吸收公众投资人存款实际损失的投资款1,483,065.00元与被告人丛日山共同退赔。（赔偿投资人名细详见附表三，已扣减退赔的12万元）；被告人赵波已退赔的10万元人民币，按比例退赔非法吸收投资人存款实际损失的投资款，剩余的非法吸收公众投资人存款实际损失的投资款437,825.00元与被告人丛日山共同退赔（赔偿投资人名细详见附表二，已扣减退赔的10万元）。如不服本判决，可在接到判决书第二日起十日内，向本院或直接向哈尔滨市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  张立新人民陪审员  常淑云人民陪审员  关 健二〇一九年八月六日书 记 员  李莎莎附：投资人实际损失明细。附相关法律条款：第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。