安徽省阜南县人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）皖1225刑初260号 公诉机关安徽省阜南县人民检察院。 被告人佘成虎，男，1973年11月9日出生于安徽省阜南县，汉族，小学文化，农民，住安徽省阜南县。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年3月11日被阜南县公安局决定刑事拘留，当日执行刑事拘留，同年4月15经阜南县人民检察院批准逮捕，次日执行逮捕。现羁押于阜南县看守所。 辩护人温文林，安徽阜淮律师事务所律师。 辩护人吕俊良，安徽阜淮律师事务所律师。 被告人张中平，男，1965年3月3日出生于安徽省阜南县，汉族，小学文化，农民，住阜南县。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年3月11日被阜南县公安局刑事拘留，同年4月15日经阜南县人民检察院批准逮捕，次日执行逮捕。现羁押于阜南县看守所。 辩护人郎茂文，安徽裕德律师事务所律师。 辩护人孟响，安徽裕德律师事务所律师。 被告人叶敬华，曾用名叶敬伦，男，1961年9月10日出生于江苏省徐州市新沂市，汉族，初中文化，农民，住江苏省新沂市。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年3月13日经阜南县公安局决定刑事拘留，执行未获，同年3月20日执行刑事拘留，同年4月15日经阜南县人民检察院批准逮捕，次日执行逮捕，同年6月28日被阜南县人民检察院取保候审，同年7月16日被本院取保候审。现在家。 辩护人刘祥瑾，江苏金铎律师事务所律师。 被告人韩士军，男，1970年1月17日出生于江苏省新沂市，汉族，小学文化，农民，住江苏省新沂市。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年3月13日经阜南县公安局决定刑事拘留，执行未获，同年3月20日被执行刑事拘留，同年4月15日经阜南县人民检察院批准逮捕，次日执行逮捕，同年6月28日被阜南县人民检察院取保候审，同年7月16日经本院决定被取保候审。现在家。 辩护人郑东琨，安徽裕德律师事务所律师。 辩护人董佳庆，安徽裕德律师事务所律师（实习）。 阜南县人民检察院以南检一部刑诉〔2019〕208号起诉书指控被告人佘成虎、张中平、叶敬华、韩士军犯非法采矿罪，于2019年7月12日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。阜南县人民检察院指派检察员马云飞出庭支持公诉，被告人佘成虎及其辩护人吕俊良、被告人张中平及其辩护人郎茂文、被告人叶敬华及其辩护人刘祥瑾、被告人韩士军及其辩护人郑东琨、董佳庆到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 阜南县人民检察院指控：2019年2月5日至2月23日期间，被告人佘成虎、张中平为谋取非法利益，在淮河流域阜南县曹集镇河段非法开采建筑用砂。期间佘成虎以每人每月12000元工资雇佣被告人叶敬华、韩士军二人驾驶采砂船进行采砂。佘成虎将所采建筑用砂销售给他人，获利116500元。2019年2月23日凌晨2时许，叶敬华、韩士军驾驶采砂船在郭圩子河段采砂时，被阜南县水务局执法大队查获，现场查获建筑用砂152.07立方米。经鉴定，造成矿产资源破坏价值人民币28285元。 以上事实公诉机关提供了相关证据在卷证实，据此认为被告人佘成虎、张中平、叶敬华、韩士军违反矿产资源法的规定，在禁采区内非法采矿，情节严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款之规定，构成非法采矿罪，提请本院依法对四被告人分别判处刑罚。 被告人佘成虎对公诉机关指控的事实和罪名均无异议。辩护人提出：1、被告人佘成虎接到公安机关电话通知后，主动到案，如实供述犯罪事实，当庭自愿认罪，具有自首情节；2、被告人佘成虎无前科，系初犯。建议对被告人佘成虎从轻处罚，并适用缓刑。 被告人张中平当庭对公诉机关指控的事实与罪名均无异议。辩护人提出：1、被告人张中平虽然占股三成，但相关非法采砂工作均由佘成虎负责安排和具体实施，且违法所得绝大部分被佘成虎占有，被告人张中平在共同犯罪中所起作用一般，处于次要地位，系从犯；2、被告人张中平归案后，经办案机关教育，如实供述犯罪事实，当庭自愿认罪；3、被告人张中平无前科，系初犯。综上，建议对被告人张中平从轻处罚。 被告人叶敬华对公诉机关指控的事实与罪名均无异议。辩护人提出：1、被告人叶敬华到案后如实供述犯罪事实，当庭自愿认罪，具有坦白情节；2、被告人叶敬华在共同犯罪中，听从被告人佘成虎安排负责采砂，起次要作用，系从犯；3、被告人叶敬华无前科，系初犯。综上，建议对被告人叶敬华从宽处理，并适用缓刑。 被告人韩士军对公诉机关指控的事实与罪名均无异议。辩护人提出：1、被告人韩士军归案后如实供述犯罪事实，当庭自愿认罪，具有坦白情节；2、被告人韩士军系佘成虎雇佣的非法采矿人员，没有参与利润分配，所起作用较小，系从犯；3、被告人韩士军系初犯、偶犯，主观恶性不大，人身危险性较小。综上，建议对被告人韩士军从轻处罚，并适用缓刑。 经审理查明：2018年下半年，被告人佘成虎、张中平为牟取非法利益，计议用采砂船在淮河××××南段采砂销售，约定由被告人张中平出资10万元，占股30%，二人一起造采砂船用于采砂。其后由被告人佘成虎联系他人及被告人叶敬华等人将采砂船焊接好，联系、雇佣被告人叶敬华、韩士军驾驶采砂船、运输船采砂，约定每月付给被告人叶敬华、韩士军12000元工资。2019年2月5日至2月22日期间，被告人佘成虎、张中平、叶敬华、韩士军在淮河流域阜南县曹集镇河段等非法开采建筑用砂，被告人佘成虎将所采建筑用砂销售给马某、闫某2、李某4等人，共获利116500元。期间，被告人佘成虎、张中平为被告人叶敬华、韩士军等人指认采砂地点。2019年2月23日凌晨2时许，被告人叶敬华、韩士军驾驶采砂船在阜南县采砂时，被阜南县水务局执法大队查获，现场查获建筑用砂152.07立方米。经鉴定，造成矿产资源破坏价值人民币28285元。采砂期间，被告人佘成虎与被告人张中平结算非法采矿成本及利润，依照被告人张中平占股30%计算，被告人佘成虎分的违法所得7000元，被告人张中平分得违法所得2400元及一条玉溪牌香烟。案发后被告人叶敬华、韩士军从被告人佘成虎亲戚处，各获得违法所得2000元。 另查明：2019年2月23日凌晨，阜南县公安局老观派出所民警在现场将被告人张中平抓获，因非法采砂，２０１９年２月２４日被阜南县公安局行政拘留十五日。当日15时许，该所民警传唤被告人佘成虎到该所接受调查，被告人佘成虎到所后，如实供述其与被告人张中平、叶敬华、韩士军非法采砂事实，被告人佘成虎因非法采砂，２０１９年２月２４日被阜南县公安局行政拘留十五日；2019年3月18日9时许，新沂市公安局将被告人韩士军抓获，临时羁押于新沂市看守所；2019年3月19日，被告人叶敬华被抓获归案，临时羁押于新沂市看守所。 经江苏省新沂市司法局调查评估，被告人叶敬华、韩士军具备社区矫正条件。 上述事实，有经庭审举证、质证的户籍信息、到案经过、证明、前科查询、中共老观乡委员会出具的佘成虎党员身份确认、张中平党员身份确认、新沂市司法局调查评估意见书、新沂市邵店镇出具的证明、安徽省地质矿产勘查局三一二地质队出具的阜南县老观乡01号船存放的涉嫌非法开采的建筑用砂矿经济价值鉴定报告、阜南县水务局证明、辨认笔录、阜南县水务局出具的现场勘验（检查）笔录、现场勘验图等、阜南县公安局老观派出所出具的现场勘验笔录、照片、银行转账交易明细、证人刘某1、刘某2、张某、侯某、黄某、刘某3、李某1、李某2、李某3、马某、闫某1、闫某2、李某4、王某、陈某证言、被告人佘成虎、张中平、叶敬华、韩士军供述等证据予以证实。上述证据能相互印证，吻合一致，本院予以确认。 本院认为：被告人佘成虎、张中平为牟取非法利益，明知在淮河采砂违法，而雇佣被告人叶敬华、韩士军等人帮其在淮河采砂、销售，获利116500元，情节严重，其行为已构成非法采矿罪，应负刑事责任；被告人叶敬华、韩士军明知被告人佘成虎、张中平系非法采矿，仍驾驶采砂船、运输船帮其采砂，其行为亦构成非法采矿罪，应负刑事责任。阜南县人民检察院指控被告人佘成虎、张中平、叶敬华、韩士军犯非法采矿罪，事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，适用法律准确，本院予以支持。被告人佘成虎、张中平在共同犯罪中所起作用较大，系主犯，但被告人张中平所起作用相较被告人佘成虎小，应承担较被告人佘成虎小的刑事责任；被告人叶敬华、韩士军在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应从轻处罚。被告人佘成虎接到公安机关电话通知后，主动到案，如实供述犯罪事实，当庭自愿认罪，具有自首情节，依法可从轻处罚。辩护人关于被告人佘成虎具有自首情节的辩护意见，与审理查明事实相符，本院予以采信；辩护人关于被告人佘成虎无前科，系初犯，建议对其从轻处罚的辩护意见，与审理查明事实相符，本院予以采信；辩护人关于对被告人佘成虎适用缓刑的辩护意见，经审理认为，被告人佘成虎联系被告人张中平计议非法采砂，并联系被告人叶敬华、韩士军为其采砂提供帮助，从2019年2月5日至2月23日多次非法采砂，其主观恶性、行为社会危害性均较大，不符合适用缓刑条件，不应适用缓刑，辩护人该项辩护意见，本院不予采信；被告人张中平归案后，在公安机关对其问话时，否认犯罪事实，后供述犯罪事实，当庭供述主要犯罪事实，自愿认罪，具有坦白情节，依法可从轻处罚。辩护人关于被告人张中平在共同犯罪中所起作用一般，起次要作用，系从犯的辩护意见，经审理认为，被告人张中平实施了与被告人佘成虎计议造船非法采砂，并出资10万元，占股30%，且向被告人叶敬华等人指认采砂地点，获利2400元现金，其在共同犯罪中行为积极，所起作用较大，显不属从犯，辩护人该项辩护意见，本院不予采信；辩护人关于被告人张中平如实供述犯罪事实，当庭自愿认罪，无前科，系初犯的辩护意见与审理查明事实相符，本院予以采信；被告人叶敬华归案后如实供述犯罪事实，当庭自愿认罪，具有坦白情节，依法可从轻处罚，结合司法机关调查评估意见，可对其适用缓刑。辩护人关于被告人叶敬华具有坦白情节，系从犯、初犯、无前科，建议对其从轻处罚，适用缓刑的辩护意见与审理查明事实相符，于法有据，本院予以采信； 被告人韩士军归案后如实供述犯罪事实，当庭自愿认罪，具有坦白情节，依法可从轻处罚，结合司法机关调查评估意见，可对其适用缓刑。辩护人关于被告人韩士军具有坦白情节，系从犯、初犯、无前科，建议对其从轻处罚，适用缓刑的辩护意见与审理查明事实相符，本院予以采信。为惩治犯罪，保护国家的环境资源不受侵犯，对被告人佘成虎依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十七条第一款、第六十四条、第五十二条、第五十三条、《最高人民法院关于审理非法采矿、破坏性采矿刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条、第十三条第一款；对被告人张中平依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十七条第三款、第六十四条、第五十二条、《最高人民法院关于审理非法采矿、破坏性采矿刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条、第十三条第一款；对被告人叶敬华、韩士军依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第六十四条、第五十二条、《最高人民法院关于审理非法采矿、破坏性采矿刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条、第十三条第一款之规定，判决如下： 一、被告人佘成虎犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金五千元； （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月11日起至2020年８月２３日止。罚金限判决生效后10日内缴纳完毕） 二、被告人张中平犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金四千元（已缴纳完毕）； （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月11日起至2020年４月２３日止。） 三、被告人叶敬华犯非法采矿罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金二千元（已缴纳完毕）； （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 四、被告人韩士军犯非法采矿罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金二千元（已缴纳完毕）； （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 五、对被告人佘成虎、张中平非法获利十一万六千五百元（被告人张中平已退出违法所得二千四百元）;被告人叶敬华、韩士军各退出的违法所得二千元予以追缴，上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省阜阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  韩颍南 审 判 员  余亚东 人民陪审员  田广侠 二〇一九年八月二十八日 书 记 员  程 翠 附：相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。 《最高人民法院关于审理非法采矿、破坏性采矿刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第三条非法采矿造成矿产资源破坏的价值,数额在5万元以上的,属于刑法第三百四十三条第一款规定的“造成矿产资源破坏”；数额在30万元以上的，属于刑法第三百四十三条第一款规定的“造成矿产资源严重破坏”。 第十三条非法开采的矿产品价值，根据销赃数额认定；无销赃数额，销赃数额难以查证，或者根据销赃数额认定明显不合理的，根据矿产品价格和数量认定。 矿产品价值难以确定的，依据下列机构出具的报告，结合其他证据作出认定： （一）价格认证机构出具的报告； （二）省级以上人民政府国土资源、水行政、海洋等主管 部门出具的报告； （三）国务院水行政主管部门在国家确定的重要江河、湖 泊设立的流域管理机构出具的报告。