四川省眉山市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2019）川14刑终111号 原公诉机关四川省仁寿县人民检察院。 上诉人（原审被告人）谢先志,男,1963年4月19日出生,汉族,高中文化,四川省绵竹市人,无业，住四川省绵竹市。2019年1月13日因涉嫌合同诈骗罪被温州市公安局龙海区分局抓获。2019年1月15日被仁寿县公安局刑事拘留。2019年2月2日被执行逮捕。现羁押于仁寿县看守所。 四川省仁寿县人民法院审理四川省仁寿县人民检察院指控原审被告人谢先志犯合同诈骗罪一案，于2019年5月22日作出（2019）川1421刑初162号刑事判决。原审被告人谢先志不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人（原审被告人）谢先志，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。 原判认定：2011年7月1日,罗某(另案处理)与他人共同在成都市经工商登记成立四川和力泰投资管理咨询有限公司(以下简称和力泰公司),法定代表人为罗某,经营范围为投资管理、项目投资、企业管理服务、财务顾问、商务信息咨询服务。2012年10月23日,唐某2(已判)与夏某(另案处理)经过股权转让成为和力泰公司的股东,唐某2任和力泰公司总经理,负责公司管理及融资借款业务。后唐某2与公司员工夏某、刘某(另案处理)谢先志、朱某2(已死亡)、宋某(另案处理)等人以和力泰公司的名义对外宣称可帮助他人融资,并以此为由与他人签订借款合同,收取定金及保证金。被告人谢先志参与作案三起,按照唐某2指示提供银行卡账号收取被害人缴纳的定金及保证金共计97万元,唐某2、谢先志等人将所收取的保证金化整为零提取现金后隐匿,具体事实如下： 1.2014年8月,贵州省务川宏继房地产开发有限公司(以下简称务川公司)负责人朱某1通过高某1(另案处理)介绍向和力泰公司融资1亿元。期间，被告人谢先志陪同唐某2等人考察。2014年8月29日,朱某1委托高某1为其办理与和力奉公司融资一事并支付高某1融资服务费15万元。当日高某1转款14万元到刘某账户上,自己扣留1万元。2014年9月6日,务川公司与和力泰公司签订《借款合同》、《最高额担保抵押合同》、《委托融资借款协议书》等文书,唐某2等人要求朱某1对合同进行强制公证。2014年12月16日,唐某2等人要求朱某1支付20万元融资费用,朱某1当即转款20万元到唐某2指定的谢先志银行账户上。唐某2、谢先志等人将34万元后提现后隐匿。 2.2016年3月,贵州省水城县川贵水电开发有限公司(以下简称川贵公司)负责人彭某1因工程需要融资,通过他人了解到和力泰公司可以融资。2016年3月8日,彭某1到和力泰公司办公场所找到唐某2等人,唐某2等人称和力泰公司与各银行及大型企业有合作关系,具备融资能力,并向彭某1出示一份他人的数千万元的银行存款明细,谎称是自己公司合作人,取得彭某1信任,当日双方签订《协议》、《融资合作协议》各一份,约定和力泰公司为川贵公司融资8000万元,川贵公司支付相关费用。期间,被告人谢先志陪同唐某2等人考察。唐某2等人要求收取融资意向金,2016年3月18日,彭某1通过其账户转款2万元到唐某2指定的刘某账户上。2016年6月20日,唐某2要求收取融资保证金,彭某1通过其账户两次共转款10万元到唐某2指定的谢先志账户上。2017年7月14日,唐某2以和力泰公司名义与川贵公司签订《委托融资借款协议书》、《借款合同》、《借款合同补充协议》、《最高额股权担保抵押合同》。唐某2等人要求收取借款保证金,彭某1通过邓某的账户转款10万元到唐某2指定的谢先志账户上。唐某2、谢先志等人收到22万元现金后隐匿。 3.2016年8月,王某、范某、张某1经朋友介绍找唐某2帮其融资借款。唐某2以和力泰公司的名义与王某等人治谈表示可帮王等人融资3000万元。期间,被告人谢先志陪同唐某2等人考察。唐某2以融资定金为由要求王某等人交5万元。2016年8月3日,范某在仁寿县文林镇按照唐某2的要求转款5万元到谢先志的银行账户上。2016年8月20日,唐某2又以打点关系为由叫王等人给钱,张某1在仁寿县文林镇按照唐某2的要求转款11万到谢先志的银行账户上。2016年8月22日,唐某2以和力泰公司名义与王某等人签订《借款人合同》、《最高额抵押担保合同》、《委托项目融资借款协议书》等文书以上合同中约定和力泰公司为王某等人融资3000万元,出借人为朱某2,抵押权人为和力泰公司,借款人为王某。唐某2要求王某等人将以上合同办理强制抵押公证,否则视为王某等人违约,所收取的费用均不退还。合同签订后,唐某2要求王某等人支付融资借款第一个月的利息45万元。2016年8月23日,范某在仁寿县文林镇转款20万元到唐某2指定的谢先志银行账户上、次日张某1在仁寿县文林镇转款5万元到唐某2指定的谢先志银行账户上,唐某2以和力泰公司名义向王某出具收到保证金25万元的收据。唐某2、谢先志等人以各种名义收取王某等人现金共计41万元,将该款转给私人及提现后隐匿。 上述事实，有公诉机关提供并经当庭质证、认证的下列证据，予以证实： 1.受案登记表、立案决定书、抓获经过，证实案发经过及被告人到案情况。 2.拘留、逮捕文书，证实对被告人采取强制措施情况。 3.被告人谢先志的供述。证实与审理查明的事实一致。 4.被害人朱某1的控告书、和力泰公司对务川公司的现场考察报告、会议纪要、朱某1与高某1签订的委托协议、务川公司与成都市高端投资咨询有限责任公司签订《委托服务协议》、朱某2与朱某1签订《借款合同》、《最高额担保抵押合同》、《补充协议》、《谅解协议》、《委托融资借款协议》、务川公司出具《委托书》。 5.交易明细，证实朱某1的银行卡于2014年12月16日转款20万元到谢先志银行账户的交易明细、2014年8月29日高某1转账14万给刘某的账户交易明细。 6.证人高某1的证言，证实他有一个泸州姓朱的朋友也是与和力泰公司签订所有合同后，因为《借款合同》的出借人是朱某2，《最高额抵押担保合同》的抵押权人是和力泰公司，借款人和抵押权人不符合公证要求，公证处无法办理。唐某2要求吴总给了20万元，后唐某2等人多次以公证没办为由拒绝放款并拒绝退还保证金。 7.被害人朱某1陈述，他是务川公司法人代表，2014年8月他通过高某1得知和力泰公司的刘某和唐某2可以为其公司提供资金，条件是用在建项目抵押。2014年8月23日，和力泰公司的刘某、唐某2、朱某2、谢先志一起到他公司考察后，双方商定以项目为担保，通过当地公证处公证，和力泰公司向他公司融资一个亿。8月29日，他委托高某1代办融资一事，他通过网银向高某1银行账户转款15万作为代理费。2014年9月6日，他与唐某2、高某1、刘某签订和力泰公司为他公司融资一个亿，他支付100万元的首期利息的承诺书并签订了很多合同及协议，由朱某2代表唐某2与他签订了借款合同。2014年9月7日，他与朱某2、高某1、刘某、唐某2到贵州省务川县泸州市等地公证处办理合同公证未果。2014年11月底，唐某2等人以找关系办招待为由叫他给了5万元钱。2014年12月16日，唐某2又以交20万元的预付款为由叫他用网银向谢先志农行账户转款20万元并说如果融资成功这个钱就转为服务费，如果他公司不能办理公证手续，20万元不予退还，如融资款不能按时放款，则退还20万元。他因为此事被骗了40万元，办这个事情支出了20万元。 8.刘某的银行账户交易明细，2014年8月29日接受高某1银行账户转款14万元。 9.被害人川贵公司的报案书，川贵公司法人授权书、授权委托书、融资合作协议、委托融资借款协议书、收条、借款合同、补充协议、最高额股权担保抵押合同、彭某1的手机网银转账查询，显示彭某1于2016年6月20日转款10万元到谢先志账户；2016年7月14日两次转款10万到谢先志账户上；2016年3月18日转款2万到刘某的账户上。 10.证人彭某1的证言，证实他系川贵公司联络融资的工作人员，代表川贵公司进行融资。2016年3月8日，他代表川贵公司到成都市和力泰公司办公地与该公司的唐某2等人签订了一份意向协议，他交给对方10万元定金。和力泰公司以资金优先转给其他公司为由，让他改签意向协议并收取他10万元定金。2016年7月14日，和力泰公司与他签订了一份正式合同并收取他公司10万元定金。合同签订至今，和力泰公司没有履行合同为他公司提供融资资金，并且未退还他公司支付的30万元定金，现和力泰公司人去楼空。 11.被害人王某、张某1、范某的报案书，公证书、《借款人合同》、《最高额担保抵押合同》、《委托项目融资借款协议书》。 12.范某于2016年8月3日向谢先志转款5万元的网上银行电子回单、范某于同月10日向谢先志转款11万元的转账单、范某于同月23日向谢先志转款20万元的交易凭证、范某于同月24日向谢先志转款5万元卡卡转账单。谢先志卡号为62×××75的银行卡交易明细显示,2016年8月23日范某向该卡转款20万元、张某1于同月24日向该卡转款5万元、同月20日向该卡转款11万元。谢先志卡号为62×××67的银行卡交易明细显示，2016年8月3日接受范某银行卡转款5万元、同月6日至7日陆续转款到刘某银行卡上。 谢先志的银行卡交易记录显示，2016年8月3日接受转款5万元、同月20日接受转款11万元、同月23日接受转款20万元、同月24日接受转款5万元。谢先志于同月24日向高某2转款20万元、向杨某转款1万元。 13.四川省眉山市眉州公证处关于编号为（2016）眉证字第1189、1219号的两份公证书是虚假公证书的说明。 14.被害人范某、王某、张某1陈述，证实2016年8月，他们三人合伙在贵州省松桃县做的“翡翠国际”房地产工程资金紧张，王某经唐某1介绍联系唐某2融资。他们与唐某2商谈以其在建工程作为抵押申请借款。唐某2、朱某2、谢先志等人考察其项目后与其签订了《委托项目融资借款协议书》，签订协议之后他们共转款41万元给唐某2。唐某2叫他们拿《委托项目融资借款协议书》去公证处公证。因为没有实质抵押，所以没有办到公证。后唐说其可以办理公证书并叫他们拿4万元给其打点关系。后唐某2在眉山一茶楼拿了一份公证书交给他们，但唐某2一直没有兑现借款。 15.证人唐某1的证言，证实他告诉王某自己的哥唐某2在经营投资公司并将唐某2的电话号码给了王某，后由王某与唐某2商谈融资借款一事。不久王某说唐某2收了王等人的钱后无法联系到唐某2。 16.证人张某2的证言，证实他系原仁寿公证处主任，2016年王某经朋友介绍拿着《最高额抵押担保合同》、《借款合同》找他咨询办理抵押公证一事，当时他看出了一些问题，最明显的是《借款人合同》规定乙方在7个工作日之内将抵押物办理抵押登记然后到公证处办理强制公证，公证是双方一起办理的，王某提供的合同约定单方办理，如果违约了就不退还佣金，他就告诉王某这是骗局。 17.证人杨某的证言，证实他系成都笑傲诚商贸有限公司总经理及法人代表，他本人及公司与唐某2及和力泰公司不存在任何业务关系。2016年7月，有三个人来找他帮助完成工商注册时验资业务，对方让他提供其公司的银行转款明细以证实其银行账户余额有三千万以上。为做成该笔业务他到工行打印了一份账户交易清单给了这几个人，后来对方没有联系过他，这张银行账户交易明细对方也没有归还给他。 18.同案犯唐某2供述，证实2016年王某通过他弟弟唐某1介绍联系他商谈融资一事，他与谢先志、朱某2等人到贵州看了王某等人的项目，他公司要求以项目土地做公证抵押，王某等人到仁寿县公证处用项目做抵押公证未果。为此事范某在2016年8月3日通过网银转款5万元到谢先志账户上，2016年8月20日张某1通过银行转款11万给谢先志，2016年8月20日张某1转款5万元给谢先志，2016年8月23日范某转款20万给谢先志，共计转款41万元是他要求对方转给谢先志的。他将这41万元给了一些办公费用和公司员工工资。 19.（2018）川1421刑初250号《刑事判决书》，证实同案犯唐某2被判处有期徒刑十二年，并处罚金人民币十万元。 原判认为，被告人谢先志伙同他人以非法占有为目的,在不具备实际履行合同能力的情况下，以公司名义虚构事实与他人签订合同，收受对方当事人的定金或保证金共计97万元，数额巨大，其行为已构成合同诈骗罪。被告人谢先志在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，应当从轻处罚。被告人谢先志辩称的没有参与第一起指控，第二起指控只有10万元的辩护意见与审理查明的事实不符，不予采纳。遂依照《中华人民共和国刑法》第二百二十四条、第六十七条第三款、第六十四条、第五十二条、第五十三条、第二十五条、第二十六条、第二十七条之规定，判决：一、被告人谢先志犯合同诈骗罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币五万元；二、责令被告人谢先志退赔各受害人经济损失。 上诉人（原审被告人）谢先志以原判事实不清，量刑过重为由提出上诉。 二审经审理查明的事实及采信的证据同原判一致。 本院认为，上诉人（原审被告人）被告人谢先志伙同他人以非法占有为目的，在没有实际履行能力的情况下，以公司名义虚构事实，借签订合同之机骗取他人财物的行为构成合同诈骗罪。 关于上诉人谢先志提出其未参与对受害人朱某1实施合同诈骗行为，以及原判就其共同参与对川贵公司实施合同诈骗行为的犯罪数额认定有误的意见。经查，首先，谢先志多次供述其初到和力泰公司上班的时间为2012年至2013年期间，且在案证据能够印证谢先志共同参与了与受害人朱某1的谈判工作，部分款项亦实际转入谢先志个人账户，足以认定谢先志共同参与了对受害人朱某1实施合同诈骗的犯罪事实；其次，在案证据反映，川贵公司负责人彭某1于2016年3月18日转款2万元到刘某账户，2016年6月20日、7月14日分别转款共计20万元到谢先志账户，以上款项共计22万元。谢先志在与唐某2、刘某共同实施该起犯罪行为过程中，刘某收取的金额，不影响对谢先志有关犯罪数额的认定。谢先志上诉称共同参与对川贵公司实施合同诈骗行为的犯罪数额仅为10万元的辩解理由与查明的案件事实不符。 综上所述，原判认定事实清楚，证据确实充分，适用法律正确，并已充分考虑谢先志犯罪的事实、犯罪的性质及具有的法定、酌定情节，对其量刑适当。谢先志的上诉理由不成立。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审判长  邓胜果 审判员  马熙湘 审判员  李 迪 二〇一九年八月十九日 书记员  郭科臣