上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0115刑初3285号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人王某2，女，1958年4月27出生于上海市，汉族，高中文化，原系旌逸集团有限公司总监，住上海市浦东新区北蔡镇鹏飞路******(户籍地上海市浦东新区北蔡镇陈桥村东队东龚家宅**)。因本案于2019年3月27日被刑事拘留，同年4月19日被取保候审。辩护人石云，上海汉盛律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以以沪浦检金融刑诉〔2019〕1930号起诉书指控被告人王某2犯非法吸收公众存款罪，于2019年8月2日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员徐某出庭支持公诉，被告人王某2、上海市浦东新区法律援助中心指派的辩护人石云到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控：2011年1月上海旌逸资产管理有限公司注册成立，2015年8月变更为上海旌逸投资集团有限公司，2016年7月再次变更为上海旌逸集团有限公司(以下简称“旌逸集团公司”),法定代表人及实际控制人孔祥友(另案处理)。2014年12月至2018年2月，孔祥友伙同他人经预谋策划，采用召开酒会、组织旅游等方式向不特定社会公众公开宣传，承诺年化6.6-16.8%的固定收益及回购，诱使投资人与旌逸集团签订《委托融资租赁合同》，向社会不特定公众非法吸收存款。2015年10月至2018年2月，被告人王某2先后担任旌逸集团理财顾问、团队经理、储备总监、总监，期间在孔祥友及李晨朴(另案处理)等人的组织、指使下，采用口口相传等方式向社会不特定公众非法吸收存款。经审计，被告人王某2参与吸收资金共计人民币7,600余万元(以下币种均为“人民币”)，未兑付本金2,600余万元。2019年3月27日，被告人王某2被公安机关抓获后如实供述上述犯罪事实。针对上述指控，公诉机关当庭宣读了证人证言、合同、鉴定意见书、案发经过等。公诉机关认为，被告人王某2的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，构成(单位)非法吸收公众存款罪。被告人王某2系从犯且能如实供述犯罪事实，可依法从轻或减轻处罚。提请本院对被告人王某2依法定罪处罚。被告人王某2对公诉机关的指控无异议。辩护人提出，被告人王某2到案后能如实供述犯罪事实，系从犯，其也是投资者，已经退赔本人的违法所得，自愿认罪，建议法庭对被告人从轻、减轻处罚。经审理查明，2011年1月，孔祥友等人(均另案处理)设立了旌逸集团公司，孔祥友为公司的法定代表人、实际控制人；2014年至2018年，孔祥友等人以旌逸集团公司等关联公司的名义，在不具有银行业金融机构资质的前提下，租赁店铺，招募业务员，通过召开酒会、组织旅游、发放宣传资料等方式招揽投资人，向投资人推荐购买公司的理财产品，并向投资人允诺固定利息，承诺保本付息，通过与投资人签订委托融资租赁合同、债权受让之服务协议等，向社会公众募集资金。2015年10月，被告人王某2进入旌逸集团公司工作，后分别担任公司周浦店、北蔡店理财顾问、团队经理、北蔡店、祝桥店储备总监、总监。2015年10月至2018年2月，被告人王某2在上述任职期间，在公司上级主管人员的安排、授意下，接待投资人，通过口口相传等方式招揽投资人，向投资人介绍推荐旌逸集团公司的理财产品，协助投资人签订协议、支付投资款等，为公司募集资金。经审计，被告人王某2参与募集资金累计共计7,601万余元，至案发未兑付本金2,692万余元。被告人王某2以领取工资、提成、年终奖金等方式从中非法获利。2019年3月27日，被告人王某2在上海市浦东新区北蔡镇鹏飞路XXX弄XXX号XXX室被民警传唤至公安机关；王某2到案后如实供述了上述事实，并向公安机关退缴违法所得82万元。以上事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认：1．证人张某的证言，证实2016年2月王某2及其下属团队一起调至祝桥店，王某2任祝桥店总监。2．证人龚某某的证言，证实母亲王某2在旌逸集团北蔡店工作，与亲戚朋友一起从事投资业务，其曾经投资旌逸集团，投资资金算入王某2的业绩。3.证人王某1的证言，证实在顾国琴的介绍下投资购买了旌逸的理财产品，并成为旌逸的业务员，任职于王某2团队。5.复兴明方会计师事务所有限公司的司法鉴定意见书，证实2015年10月至2018年2月，王某2在旌逸集团公司任职期间其本人及下属团队销售产品的累计金额为7,601万元，未兑付金额为2,692.54万元。2015年10月至案发日，王某2净收到旌逸集团工资、提成及年终奖金合计为82万余元。6.上海市公安局浦东分局经济犯罪侦查支队出具的案发经过，证实被告人王某2的到案情况。7.扣押清单，证实王某2向公安机关退缴钱款82万元。8.被告人王某2的供述。本院认为，被告人王某2作为单位犯罪的其他直接责任人员，违反国家金融管理法规，变相向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成(单位)非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立，本院予以支持。被告人王某2在单位主管人员安排下以单位名义实施犯罪，募集资金归单位所有，不控制、决定募集资金的方式、去向，在单位犯罪中所起作用相对较小，可认定为从犯；被告人王某2到案后能如实供述犯罪事实；被告人王某2退赔钱款82万余元用于弥补投资人损失，有较好的认罪、悔罪态度，对被告人王某2依法减轻处罚，并宣告缓刑。辩护人的相关辩护意见，本院予以采纳。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人王某2犯(单位)非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，缓刑一年十个月，并处罚金人民币四万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效后一个月内缴纳。)二、在案扣押的款项分别按照比例发还集资参与人；不足部分责令继续退赔并按照同等原则分别发还。被告人王某2回到社区，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  苏 琼人民陪审员  孙根祥人民陪审员  张义轩二〇一九年八月三十日书 记 员  陈 洁附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。