北京市朝阳区人民法院民 事 判 决 书（2018）京0105民初75011号原告：张童，男，1982年12月28日出生，汉族，住北京市顺义区。委托诉讼代理人：罗红，北京市易行律师事务所律师。委托诉讼代理人：石丽莎，北京市易行律师事务所律师。被告：北京锋达资产管理中心（有限合伙），住所地北京市朝阳区北苑东路19号院1号楼18层(18)1808室内85号。原告张童与被告北京锋达资产管理中心（有限合伙）（以下简称锋达中心）委托理财合同纠纷一案，本院受理后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告张童的委托诉讼代理人罗红、石丽莎到庭参加了诉讼，被告锋达中心经本院依法送达开庭传票无正当理由未出庭应诉。本案现已审理完毕。原告张童向本院提出诉讼请求：1、被告锋达中心返还投资本金100万元并赔偿利息损失（自立案之日2018年7月17日起计算至实际返还之日止，以100万元为基数，按中国人民银行同期贷款利率计算）；2、本案诉讼费由被告锋达中心承担。事实与理由：2015年春节前，张童通过甘肃电视台“投资论道”节目认识锋达中心执行事务合伙人钟X（人称股锋）。2015年4月钟X向张童大力推销锋达中心的理财产品锋达主题量化证券投资基金，介绍此基金是在证监会备案的阳光私募基金，资金由工商银行托管、证券（期货）经纪商系申银万国，管理人系锋达中心，由上述三方监管，因此非常安全。张童与锋达中心订立《锋达主题量化证券投资基金基金合同》（以下称基金合同），约定：证券经纪商指申银万国证券股份有限公司及分支机构，认购金额300万元，管理人开立募集账户作为接受投资人认购资金的专用银行账户，户名是北京锋达资产管理中心，开户行是工商银行北京金融街支行，账号×××。基金成立日每份一般基金份额认购价格为人民币1元整；基金成立日基金自己认购份额的份数=基金资金／1元。2015年4月7日张童往锋达中心指定的银行账户转账100万元，2015年4月10日，张童收到锋达中心发来的邮件，附件锋达基金份额确认书，锋达中心与张童签订锋达基金份额确认书，内容规定根据实际到账金额，经基金管理人核对，张童首次认购的基金份额是100万份，认购款项是100万元。基金认购份数是以2015年5月29日基金净值计算，这与基金合同正文规定的不相符。现张童得知申银万国证券己变更为申万宏源证券，且锋达中心与申万宏源证券（原申银万国证券）、工商银行之间并无三方监管协议，锋达中心提供的净值报告是虚假的。张童与锋达中心签订基金合同中，基金购买份数的认定是基于净值报告，锋达中心为促成基金合同的签订，虚构净值报告，欺骗张童签订基金合同，锋达中心的行为系欺诈，严重侵犯了张童的合法权益。被告锋达中心未到庭应诉，亦未发表答辩意见。根据当事人的陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：2015年4月3日，张童作为投资人与锋达中心作为管理人订立《基金合同》，约定：管理人按照基金文件的规定管理基金财产，并以此作为基金利益的来源，投资人基于对管理人的信任，将自己合法拥有的资金通过基金形式委托给管理人，由管理人按投资人的意愿，以投资基金的名义，为投资人的利益，将投资人资金用于证券投资（期货投资），以获取投资收益，实现基金财产的保值增值，并按基金文件的约定向投资人分配基金利益；本基金为契约型半封闭有价证券投资基金；基金份额是用于计算基金财产净值以及投资人在基金成立之前认购的计量单位；基金份额份数以管理人处记载的基金份额明细为准；本基金持有证券资产的份额价值按照公允市场价值计算，无公允市场价值的按取得该资产时的份额价值计算；基金资金自到达认购账户之日至基金成立日期间的同期银行活期存款利息，归属于基金财产；股票基金的认购时间3月23日开始至4月3日结束；基金成立日每份一般基金份额认购价格为人民币1元整，基金成立日基金资金认购基金份额的份数=基金资金/1元；基金的开放日为每月第一个交易日；封闭期结束当月接受追加认购申请但不接受赎回申请，封闭期结束就要赎回的投资人，需在封闭期结束前10个工作日提出申请；本基金自成立之日起至第6个自然月（含）为基金的封闭期；投资人在封闭期内不得赎回基金份额；封闭期届满后，投资人可以认购和赎回基金份额，持有期超过2年不收取赎回费，否则赎回费为赎回基金份额与基金份额净值之乘积的2%，归入管理人收益；投资人须在其拟进行赎回的开放日的10个工作日前向管理人提交赎回申请书一式两份；管理人收到投资人赎回文件并审核无误后确认其赎回开放日，该开放日为投资人提交赎回申请之日起l0个工作日后的第一个开放日；本基金的基金期限为3年，自本基金正式成立之日起计算，到期终止日为自本计划成立日起至3年后的对月对日；基金财产与属于管理人所有的财产（即固有财产）相区别，不得归入管理人的固有财产或者成为固有财产的一部分；管理人为基金设立基金专户，即基金财产专户、基金专用证券账户和基金专用资金账户、基金专用期货账户和基金专用期货资金账户；基金财产单独记账，基金财产与管理人固有财产分别管理，分别记账，基金财产与管理人管理的其他基金财产分别管理，分别记账；全体投资人一致认可，本基金的投资范围如下：具有良好流动性的金融工具，包括国内、香港依法发行上市的股票（包含A股、沪港通、新三板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、期权、期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具；不得运用于可能承担无限责任的投资，也不得用于对外资金拆借、贷款、抵押融资或担保等；基金份额净值估值为0.90，设为预警线；基金份额净值估值为0.85，设为止损线；在基金存续期内，当某交易日收盘后份额净值跌破0.9元预警线而高于0.85元止损线时，管理人将停止任何买入或新增开仓操作，并将仓位控制在50%以内，待净值恢复至0.9元之上，再重新开始买入或新增开仓操作；投资人的利益分配条件包括：（1）基金存续期间，满足约定条件时，投资人享有分红，（2）投资人赎回基金份额时，（3）基金到期清算时；投资人赎回时，分配的投资人基金利益=赎回的基金份额份数×赎回开放日（T日）的份额净值（扣除应付未付管理人的业绩报酬、管理费和提前赎回费），T+10日内支付给投资人（并附带由券商或期货公司于T日收盘计算的基金净值报告）；根据基金合同规定，由管理人将投资人资金主要用于二级市场股票和期货投资；证券投资具有较大的风险，包括但不限于因为证券市场价格波动、国家政策变化、管理人决策失误等原因而导致合伙财产蒙受损失，管理人特别提请投资人必须充分了解并承担上述风险；基金财产管理过程中发生的全部损失由投资人独自承担，管理人对管理、运用和处分基金财产的盈利不作任何承诺；管理人将按照法律法规和基金文件的约定，按时进行信息披露，管理人保证所披露信息的真实性、准确性和完整性；定期披露包括基金份额净值信息披露，自基金正式运作之日起，定期公布基金净值（指定网站、邮件或短信方式），并发送由开户券商（期货公司）出具的基金净值证明文件；第一次公布净值的时间为自成立之日起下个月的最后一个交易日收盘后；基金净值≥0.9元，每月公布一次，具体日期为每月最后一个交易日收盘；股票基金净值在（≥0.85元且＜0.9元），自收盘价计算低于0.9元之日起，每周公布一次，具体日期每周最后一个交易日收盘。合同签字页载明张童认购份数为200万份（以实际到账金额为准），认购金额为200万元。张童还签署了风险申明书。2015年4月7日，张童向锋达中心的账户汇款100万元。4月10日，锋达中心向张童出具《锋达基金份额确认书》，载明：根据实际到账金额，首次认购的基金份额是100万份，认购款项是100万元。基金自2015年4月17日正式成立，封闭期自成立起开始，至2015年10月30日结束，之后每月的第一个交易日为开放日，赎回（追加）需开放日前10个工作日申请。2015年5月至10月，锋达中心陆续向张童发送了锋达基金5月至10月的结算净值报告，报告上加盖了申银万国北京劲松九区证券营业部的柜台业务受理章。庭审中，张童称：张童和锋达中心负责人钟X一直通过电子邮箱沟通基金的相关事宜，2016年2月，锋达中心通过电子邮件告知因为与其他投资人的纠纷被法院冻结了银行账户和证券账户，无法进行证券账户操作。后来张童从网上查询到锋达中心存在问题，认为资金有很大风险，但已无法联系上锋达中心申请赎回，合同到期后锋达中心也未对基金进行过清算。诉讼中，法院向中国证券投资基金业协会调查锋达中心登记备案的相关情况，中国证券投资基金业协会回复称锋达中心曾于2015年3月11日在该协会登记，登记代码为P1009021，登记存续期间未依法在协会备案任何私募基金，根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》（中基协发[2016]4号）要求，协会已于2016年8月1日依规注销其私募基金管理人登记。另查：在北京市朝阳区人民法院作出的（2016）京0105民初2910号民事判决书中，法院查明：申银万国证券股份有限公司北京劲松九区证券营业部于2015年3月24日变更名称为申万宏源证券有限公司北京劲松九区证券营业部（以下简称申万宏源营业部），诉讼中，法院向申万宏源营业部调查锋达基金结算净值报告的出具情况，申万宏源营业部回复称从未向任何机构或个人出具锋达主题量化证券投资基金结算净值报告。锋达中心不服上述民事判决向北京市第三中级人民法院提起上诉，在北京市第三中级人民法院作出（2017）京03民终7234号民事判决书中，法院二审中查明：锋达中心并未以涉案基金（锋达主题量化证券投资基金）名义开立基金专户，其称涉案基金系使用锋达中心名义开立的工商银行账户进行操作，其提交的中国工商银行客户存款对账单、往来户历史明细清单上显示该账户向除本基金投资人外的人进行了转账汇款。本院认为：张童与锋达中心签订的《基金合同》，系双方当事人的真实意思表示，内容不违法法律、行政法规的强制性规定，应属合法有效。双方均应按照合同约定履行各自的义务。该合同约定基金期限为3年，自2015年4月17日正式成立，基金应于2018年4月17日期满。锋达中心作为管理人应于基金期限届满后及时清算，并编制清算报告以告知投资人。本案中，锋达中心未及时履行清算义务，亦未证明因市场价格波动、国家政策变化、管理人决策失误等原因实际造成合伙财产蒙受损失以致应当由投资人承担投资风险。故张童在基金到期后，要求锋达中心返还投资款100万元的诉讼请求，有事实及法律依据，本院予以支持。《基金合同》约定锋达中心应当以涉案基金名义开立基金财产专户，并且与锋达中心固有财产、其他基金财产分别管理，分别记账，但根据已查明情况，锋达中心并未以涉案基金名义开立基金财产专户，涉案基金财产并不具有独立性。锋达中心作为基金管理人，其行为明显违反合同约定，应当承担违约责任。现张童要求锋达中心赔偿其利息损失的诉讼请求，有事实及法律依据，本院予以支持。锋达中心经本院合法传唤，未出庭应诉，不影响本院依据查明的事实依法作出判决。综上，依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告北京锋达资产管理中心（有限合伙）于本判决生效之日起七日内返还原告张童投资款100万元；二、被告北京锋达资产管理中心（有限合伙）于本判决生效之日起七日内给付原告张童利息损失（自2018年7月17日起至实际返还之日止，以100万元为基数，按中国人民银行同期同类贷款利率计算）。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费13800元、公告费260元，由被告北京锋达资产管理中心（有限合伙）负担（于本判决生效之日起七日内交纳）。如不服本判决，可于判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数或者代表人的人数提出副本，上诉于北京市第三中级人民法院。审 判 长 王 茜人民陪审员 张 林人民陪审员 黄士华二〇一九年八月十三日法官 助理 刘奇琦书 记 员 陈 曦